GRUPO I -TEMA 30

LA JURISDICCIN PENAL. SISTEMA DE COOPERACIN JUDICIAL

INTERNACIONAL. ASISTENCIA AL DETENIDO. LA EXTRADICIN Y SU
RGIMEN JURDICO. EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDENAS.
1.

INTRODUCCIN

2.

LA JURISCCIN PENAL
2.1.
2.2.

3.

Normativa aplicable y regulacin.

Instituciones involucradas en el auxilio judicial internacional en
Espaa.

SISTEMA DE COOPERACIN
PENAL
3.1.
3.2.
3.3.

INTERNACIONAL

ASISTENCIA AL DETENIDO

5.

LA EXTRADICIN Y SU RGIMEN JURDICO

6.

MATERIA

Cooperacin judicial activa.

Cooperacin judicial pasiva.
Actuaciones en el mbito de la cooperacin judicial
internacional en materia penal.
3.3.1.
Notificacin y traslado de documentos procesales y
resoluciones procesales.
3.3.2.
Obtencin y prctica de pruebas.
3.3.3.
Medidas cautelares.

4.

EN

Definicin.
Caractersticas.
Clases.
Rgimen jurdico espaol.
mbito de aplicacin.
Principios bsicos.
Procedimiento extraditorio: activo y pasivo.
Convenios internacionales.
mbito comunitario: ORDEN DE DETENCIN
EUROPEA.

ENTREGA

EL CUMPLIMIENTO DE CONDENAS
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.

Condena a pena privativa de libertad.

Transmisin de vigilancia de personas condenadas en caso de
suspensin de la ejecucin de la pena.
Sentencia de condena a pena de multa o confiscacin.
Breve referencia al traslado de personas condenadas.

7.

CONCLUSIN

8.

ADDENDA: Lista de Convenios.

1

GRUPO I -TEMA 30
LA JURISDICCIN PENAL. SISTEMA DE COOPERACIN JUDICIAL
INTERNACIONAL. ASISTENCIA AL DETENIDO. LA EXTRADICIN Y SU
RGIMEN JURDICO. EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDENAS.
1. INTRODUCCIN.
En sentido amplio, el auxilio judicial internacional consiste en la asistencia entre
dos pases para la realizacin de actuaciones jurisdiccionales fuera del
respectivo mbito territorial.
Como manifestacin tradicional de la soberana, el ejercicio de la funcin
jurisdiccional por parte de las autoridades judiciales de un Estado se encuentra
circunscrito al interior de las fronteras estatales.
No obstante, los retos planteados por los movimientos migratorios y la
creciente interrelacin entre individuos y empresas (en el mbito civil), y por la
seguridad y la lucha contra la delincuencia internacional (en el mbito penal),
obligan a adoptar mecanismos jurdicos que permitan la actuacin
extraterritorial en el ejercicio de la jurisdiccin, al tiempo que se concilia con la
salvaguarda de la soberana y el respeto a los derechos y libertades
fundamentales.
Dicha cooperacin responde a los principios de solidaridad entre los pueblos
civilizados, universalidad de la justicia y la garanta del ejercicio de la
proteccin judicial1.
En materia penal, el auxilio judicial internacional comprende, por un lado, los
procedimientos de extradicin y, por otro el llamado auxilio judicial secundario o
comisiones rogatorias, que consiste en la realizacin de cualesquiera actos de
instruccin en el marco de una investigacin o procedimiento judicial penal
(citaciones, notificacin de resoluciones y documentos judiciales, obtencin de
pruebas, etc).
En cuanto a la ejecucin de sentencias penales, se alude tanto al traslado de
personas condenadas, como al reconocimiento y ejecucin de resoluciones
firmes de condena dictadas por otro Estado.
2. LA JURISDICCIN PENAL
2.1. Normativa aplicable y regulacin.
En el ordenamiento jurdico espaol, la regulacin de la cooperacin
jurisdiccional internacional se encuentra recogida en los artculos 276 a 278 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial. No existe, por el momento, una Ley interna
en la materia.

Arts. 273-278 LOPJ (1985) recogen la cooperacin jurisdiccional.

Art. 65 LOPJ declara competente la sala de lo penal de la AN.

Los mencionados artculos de la LOPJ regulan someramente la forma de

transmisin de las solicitudes de cooperacin formuladas por rganos judiciales
espaoles a sus homlogos en el extranjero (solicitudes activas), sealando
que se harn llegar al Ministerio de Justicia por conducto del Presidente del
Tribunal Supremo, del Tribunal Superior de Justicia o de la Audiencia
Provincial.
Asimismo, se contiene una sucinta regulacin de la ejecucin de solicitudes de
asistencia formuladas por rganos judiciales extranjeros a sus homlogos
espaoles (solicitudes pasivas). Con carcter general, se remite a lo que
dispongan los convenios y tratados internacionales en la materia y, en su
defecto, al principio de reciprocidad internacional.
2.2 Instituciones involucradas en el auxilio judicial internacional en Espaa.
El Ministerio de Justicia, a travs de la Direccin General de Cooperacin
Jurdica Internacional, es competente para la aplicacin de los convenios
internacionales en materia de cooperacin y, en este sentido, es designado
como la autoridad central en materia de cooperacin y ejerce las funciones
propias de sta. No obstante, al no existir una ley reguladora de la cooperacin
judicial internacional, sus funciones, competencias y forma de actuacin no
estn precisadas, fuera de la referencia que a esta cuestin realizan los
instrumentos internacionales aplicables.
En la prctica, la autoridad central es competente para recibir las solicitudes de
cooperacin jurisdiccional, tanto activas como pasivas, y remitirlas al rgano
encargado de su ejecucin. Al mismo tiempo, lleva a cabo un control formal de
la solicitud, a fin de comprobar que rene los requisitos exigidos por el
convenio aplicable. Sirve asimismo de intermediario entre los rganos judiciales
y las autoridades extranjeras en el posterior seguimiento de su ejecucin,
solucionando los problemas interpretativos que se planteen en la aplicacin de
los convenios e interviniendo en la resolucin de cuestiones surgidas en
expedientes concretos.
De forma general, debe tenerse en cuenta que el Ministerio Fiscal tiene
condicin de autoridad judicial a los efectos de la cooperacin judicial
internacional. El Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal de
1959 en su art. 24 prev que cada Estado designe qu autoridades considera
como autoridades judiciales a los efectos del Convenio en el momento de su
firma. Tanto Espaa como la mayora del resto de los Estados firmantes del
Convenio han designado al Fiscal como autoridad judicial, designacin que se
mantiene con el Convenio de 2000, habida cuenta que ste se declara
complementario de los anteriores y concretamente del Convenio de 1959.
Asimismo, la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado
en el cumplimiento y ejecucin de solicitudes de asistencia judicial internacional
se extiende a numerosas facetas, dentro del ejercicio de sus funciones propias,
incluida la labor que desarrolla la polica judicial.
Por lo que respecta a los Ministerios de Asuntos Exteriores y el Servicio
Exterior del Estado, su actuacin se proyecta en un triple sentido:

- Por un lado, en la transmisin de comisiones rogatorias por va

diplomtica, tanto en virtud del principio de reciprocidad internacional, en
ausencia de Convenio, como en aplicacin de numerosos Convenios
que establecen la va diplomtica como medio de transmisin, ya sea
obligatorio o facultativo.
- En segundo lugar, como ejecutores directos de solicitudes de
asistencia en materia civil y comercial (notificacin o prctica de
pruebas) respecto de nacionales de sus Estados de origen residentes en
el Estado requerido, de manera voluntaria.
- Finalmente, como funcionarios del Estado de origen destacados en el
territorio del Estado requerido, estn llamados a realizar una valiosa
labor de apoyo logstico e intermediacin entre las autoridades de ambos
pases, especialmente en lugares en los que, por sus caractersticas
geogrficas, lingsticas o culturales, las relaciones revisten una especial
dificultad.
3. SISTEMA DE COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA
PENAL
Con carcter general, se remite a lo que dispongan los convenios y tratados
internacionales en la materia y, en su defecto, al principio de reciprocidad
internacional.
En ausencia de Convenio Internacional que regule la asistencia judicial entre
Espaa y otro Estado, son de aplicacin los artculos 276 a 278 de la LOPJ,
que consagran el principio de reciprocidad internacional en la materia.
3.1. Cooperacin judicial activa y su tramitacin.
Las comisiones rogatorias emitidas por rganos judiciales espaoles sern
enviadas al Ministerio de Justicia, por conducto del Presidente del TS, del TSJ
o de la AP. El Ministerio las har llegar a las autoridades requeridas por va
consular o diplomtica.
Lengua:
La comisin rogatoria deber ir acompaada de una traduccin a la lengua
oficial, o una de las lenguas oficiales, del Estado requerido.
No es necesario que sea una traduccin jurada.
Legalizacin:
La comisin rogatoria deber estar legalizada en la forma prevista en los
Convenios internacionales de los que sean Parte ambos Estados, o en su
defecto, en la forma prevista por la legislacin interna.
Contenido y documentacin:
Autoridad requirente,
procedimiento en el cual se solicita la asistencia,
descripcin de la naturaleza y contenido de la asistencia,
identidad de la persona a la que se refiere la solicitud,
4

 finalidad para la que se solicita la asistencia,

cualquier informacin que pueda resultar relevante para la
correcta ejecucin de lo solicitado.
A la comisin rogatoria se acompaar un oficio dirigido al Ministerio de
Justicia, otro al Ministerio de Asuntos Exteriores y otro a las autoridades
competentes del Estado requerido, ofreciendo reciprocidad para casos
anlogos.
3.2. Cooperacin judicial pasiva y su tramitacin.
Las comisiones rogatorias dirigidas a rganos judiciales espaoles por
autoridades judiciales extranjeras, se cumplimentarn cuando se acredite la
existencia de reciprocidad por el Ministerio de Justicia. La solicitud deber estar
redactada en espaol, y slo podr denegarse en los supuestos previstos en el
artculo 278 de la LOPJ.
3.3. Actuaciones en el mbito de la cooperacin judicial internacional en
materia penal.
3.3.1. NOTIFICACIN Y TRASLADO DE DOCUMENTOS PROCESALES Y
RESOLUCIONES JUDICIALES
En el mbito de la Unin Europea: Acuerdo de Aplicacin del Acuerdo de
Schengen (Alternativo al Convenio del 59, que mantiene su vigencia
subsidiariamente)
- Directamente

por correo:
Cuando acta de pas receptor, Espaa acepta el envo por correo
directamente al interesado de cualesquiera piezas que establezcan los dems
pases partes del Convenio. Como pas emisor, los rganos judiciales
espaoles pueden enviar directamente por correo las citaciones y
emplazamientos a testigos, peritos, vctimas, responsables civiles y acusados
(salvo notificaciones de sentencias firmes y resoluciones relativas al ingreso en
prisin y la excarcelacin). En ambos casos, debe realizarse mediante correo
certificado con acuse de recibo.
- A travs de las autoridades judiciales de la Parte requerida:
Cuando se desconozca la direccin del destinatario cuando la Parte requirente
exija la notificacin personal. Conforme al Convenio 2000 de la UE, cuando
no haya resultado posible entregar el documento por correo (artculo 5/2-c).
En el mbito del Consejo de Europa: Convenio de Asistencia Judicial en
Materia Penal de 20 de abril de 1959.
Modo

de transmisin:

A travs de la Autoridad Central

Subdireccin General de Cooperacin Jurdica Internacional del
Ministerio de Justicia.

En caso de urgencia: mediante comunicacin directa entre

autoridades judiciales. En este caso, se puede realizar por medio de
INTERPOL

3.3.2. OBTENCION Y PRCTICA DE PRUEBAS

Convenio de Asistencia Judicial en Materia Penal de 29 de mayo de 2000
Completa y facilita la aplicacin de:
Convenio de 1959.
Protocolo Adicional al Convenio de 1959 (17-3-1978).
Convenio de Aplicacin de Schengen (19-6-1990) en lo que no
resulte derogado por el propio Convenio 2000.
Deroga los arts. 49-a), 52, 53 y 57 del Convenio de aplicacin de Schengen.
mbito material:
Asistencia no slo en materia penal, sino tambin en relacin con los
procedimientos incoados por autoridades administrativas cuando sean
susceptibles de recurso ante un rgano jurisdiccional con competencias en
particular en materia penal.
Asimismo, el Protocolo de este Convenio de fecha 16 de octubre de 2001
facilita las medidas de investigacin en el mbito de la informacin genrica
sobre cuentas bancarias, las transacciones realizadas en las mismas, e incluso
medidas de control sobre dichas transacciones, garantizndose la
confidencialidad de la medida, a favor de la investigacin y sin que el clsico
principio de secreto bancario pueda llegar a oponerse a la solicitud. Este
Protocolo, conforme a su artculo 13/3, se encuentra actualmente en vigor entre
los 17 Estados Miembros que han procedido a su ratificacin.
Va de transmisin

Transmisin directa entre Autoridades judiciales competentes.

En casos particulares, admite la transmisin a travs de Autoridades centrales.
En casos de urgencia se pueden tramitar por medio de INTERPOL u oficina
similar de la UE.
Acuerdo de Aplicacin del Convenio de Schengen
mbito material:
El objetivo del Convenio es completar el Convenio Europeo de Asistencia
judicial en materia penal de 20 de abril de 1959, facilitando su
aplicacin. Se ampla el Convenio de 1959 y se extiende a
infracciones perseguidas por las autoridades administrativas, cuya
decisin pueda dar lugar a un recurso ante un rgano jurisdiccional
con competencia en particular en materia penal; a procedimientos de
indemnizacin por medidas de instruccin o condenas injustificadas; a
procedimientos de gracia, a las acciones civiles derivadas de acciones
penales, medidas relativas a la ejecucin de penas, infracciones
fiscales y aduaneras.
Contenido
6

El general del Convenio de 1959.

Adems, las Partes contratantes slo podrn subordinar la concesin
de comisiones rogatorias a efectos de registro y de embargo a las
siguientes condiciones:
a) Que el hecho que haya dado lugar a la comisin rogatoria sea
sancionable segn el Derecho de ambas Partes a una pena
privativa de libertad o medida de seguridad que restrinja la
libertad durante un perodo mximo de, al menos, seis meses, o
sea sancionable, con arreglo al Derecho de una de las dos
Partes, con una sancin equivalente y segn el Derecho de la
otra Parte, constituya una infraccin administrativa cuya
decisin pueda dar lugar a un recurso ante una jurisdiccin
competente, en particular en materia penal.
b) Que la ejecucin de la comisin rogatoria sea compatible con el
Derecho de la Parte requerida.
3.3.3. MEDIDAS CAUTELARES
En la UE rigen el Convenio celebrado por el Consejo de
conformidad con el artculo 34 del Tratado de la Unin
Europea, relativo a la asistencia judicial en materia penal
entre los Estados miembros de la Unin Europea de 29 de
mayo de 2000, y el Convenio de aplicacin del Acuerdo de
Schengen de 14 de junio de 1985 relativo a la supresin
gradual de controles en las fronteras comunes, firmado en
Schengen el 19 de junio de 1990
mbito material
Cabe que la comisin rogatoria o solicitud de asistencia judicial
internacional se refiera a medidas cautelares relativas al
aseguramiento de responsabilidades pecuniarias, penales o civiles,
que sean objeto del procedimiento penal, o que tengan por objeto
piezas de conviccin.
El Convenio Europeo de asistencia judicial en materia penal de
20 de abril de 1959, no contiene una regulacin especfica sobre
medidas cautelares.
Los supuestos incluidos en este mbito de la cooperacin son:
- Embargos para asegurar responsabilidades pecuniarias, penales o
civiles, que sean objeto del procedimiento penal.
Segn el art. 5 CEAJ, los Estados podrn formular declaraciones que
supediten la ejecucin de la peticin de embargo al cumplimiento de
alguna o algunas de las siguientes condiciones:
Que la infraccin que motive la comisin rogatoria sea
punible segn las leyes de ambos Estados (doble
incriminacin).
Que la infraccin pueda dar lugar a extradicin en el
pas requerido.
Que la ejecucin del embargo sea compatible con la Ley
del Estado requerido.

Tener en cuenta el Convenio del Consejo de Europa relativo al

blanqueo, embargo y decomiso de los productos del delito de 8 de
noviembre de 1990, cuyo mbito material consiste en facilitar auxilio
en la identificacin, localizacin y embargo o confiscacin de los
bienes y productos que vayan a utilizarse para la comisin de un
delito, o hayan sido fruto de uno ya cometido. Este auxilio incluye
cualquier medida dirigida a proporcionar y obtener pruebas sobre la
existencia, localizacin y movimiento, naturaleza, situacin jurdica o
valor de los bienes antes mencionados (art. 8 en relacin con el art.
1).
En relacin con el artculo 32.2, Espaa se reserv la facultad de
limitar que la informacin o las pruebas suministradas en un proceso
penal no puedan ser utilizadas por la parte requirente para
investigaciones o procedimientos diferentes a los que se refiera la
solicitud de asistencia.
4. ASISTENCIA AL DETENIDO2
Los problemas prcticos y emotivos que pueden surgir de una situacin de
detencin o de prisin en un pas extranjero que puede presentar deficiencias
en los servicios telefnicos y postales, con la cultura y unos modos de vida
distintos y, en la mayora de los casos, con un idioma diferente, pueden ser
enormes. Es en estos casos cuando el MAEC puede proporcionar asistencia y
ayuda.
Las personas de viaje en extranjero estn sometidas a la ley del pas en que se
encuentran, de tal forma que si un espaol conculca las normas jurdicas de
otro pas, se ver sujeto a un procedimiento judicial segn las leyes de dicho
pas sin que sea posible eximirle de su sometimiento a los jueces locales ni, en
su caso, a la sentencia condenatoria dictada contra l. Ni la ignorancia de la
Ley local ni el hecho de ser extranjero lo eximen del cumplimiento y
observancia de las normas del pas en que se encuentra y por ello, nadie, ni
tampoco el Consulado o Embajada, pueden sustraer al infractor de la
aplicacin de la ley penal extranjera.
La regulacin internacional de esta accin se basa en lo dispuesto en Art. 5 del
Convenio de Viena sobre relaciones consulares, 1963 que establece la
obligacin para los Estados de proteger y asistir a sus ciudadanos en el
extranjero; y en los apartados b) y c) de su Art. 36 que dispone el deber de
informar sin retraso alguno a la oficina consular competente cuando un
nacional del Estado que enva sea arrestado de cualquier forma, detenido o
puesto en prisin preventiva, si ste lo solicita, as como del derecho del
Cnsul a visitarlo si se hallare arrestado, detenido o en prisin preventiva, a
conversar con l y a organizar se defensa antes los tribunales.
Los Cnsules no podrn realizar esta proteccin si el interesado se opone a
ello.
2

http://mae.es/es/MenuPpal/Consulares/Servicios+Consulares/Espaoles+en+el+extranjero/Asistencia+a+deteni
dos/

Asimismo, tanto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,

1966, como el Convenio europeo sobre los Derechos Humanos y
Libertades Fundamentales, 1950, establecen las garantas para un juicio
justo.
El Real Decreto 1028/2006 por el que se desarrolla la estructura orgnica
bsica del MAEC, establece que es competencia del MAEC defender los
intereses y llevar a cabo una adecuada y eficaz poltica de proteccin de los
ciudadanos espaoles en el exterior. En su Art. 20 recoge que es competencia
de la Direccin General de Asuntos Consulares y Proteccin de los
Espaoles en el Extranjero, la coordinacin de las Oficinas Consulares
espaolas y en particular la elaboracin, propuesta y aplicacin de la poltica en
materia de proteccin y asistencia a los ciudadanos en el extranjero.
Las rdenes Circulares del MAEC relativas a la materia (ver nota infra3) han
sido refundidas y actualizadas en la OC 3252 de 15 julio de 2003 sobre
espaoles detenidos y presos en el extranjero, y recomienda que respetando
las leyes del receptor, los cnsules se cercioren de que los presos espaoles
reciban al menos un trato igual al recibido por los presos del pas. Adems,
habr que tener en cuenta la Orden AEX/1059/2002, de 25 de abril, de bases
reguladoras de las ayudas de proteccin y asistencia consulares en el
extranjero4, y la Orden AEC/3119/2005, de 26 de septiembre, por la que se
modifica la Orden AEX/1059/2002, de 25 de abril, de bases reguladoras de
las ayudas de proteccin y asistencia consulares en el extranjero, en lo
relativo a las cuantas de las ayudas peridicas a detenidos espaoles
internados en centros penitenciarios en el extranjero 5.
El articulado de la OC 3252 (2003) regula con todo detalle las obligaciones del
Cnsul, que son las siguientes:
-

para detenciones superiores a 48 horas, recabar informacin y remitirla

al rgano correspondiente (Direccin General de Asuntos Consulares y
Proteccin de los Espaoles en el Extranjero 6), y al mismo tiempo,
solicitar autorizacin para visitar al detenido, salvo si ste se opone o
est incomunicado. En la visita debe establecerse su nacionalidad e
inscribirlo en el Registro de Matrcula Consular (RMC).
si fuese un doble nacional con ciudadana del receptor, en el caso de
que se plantease objecin, tratar de ejercer la asistencia alegando
razones humanitarias.
Tratar con l de la pena que puede serle impuesta, defensa de oficio y
privada, mostrndole la lista de abogados honestos, gestionar si lo
desea un certificado de antecedentes penales, obtener autorizacin
escrita sobre las personas a quienes desee comunicar su detencin,
fondos, ayudas y convenio de traslado de penados, si lo hubiese, y
estado de salud.

OC 3160: Proteccin a detenidos espaoles en el extranjero.

OC 3061: Normas sobre comunicaciones de detenidos espaoles en el extranjero.
OC 3078: Cooperacin entre los Estados miembros de la UE en materia consular.
OC 3079: Libro de visitas a detenidos espaoles en el extranjero.
OC 2974: Ejercicio derecho a visita a nacionales en prisin.
OC 3111: Asistencia a Nacionales en el extranjero y Repatriacin.
OC 3065: Defensa jurdica de Espaoles en el extranjero.
4
http://noticias.juridicas.com/base_datos/Admin/o1059-2002-aex.html#dd
5
http://noticias.juridicas.com/base_datos/Admin/o3119-2005-aec.html
6
Art. 20 Real Decreto 1473/2000 por el que se desarrolla la estructura orgnica bsica del MAEC.

Asimismo, se establece que los cnsules tienen la obligacin de visitar a los

detenidos o presos cuantas veces sean necesarias, as como siempre que lo
soliciten los detenidos o presos con motivo justificado, y que, como mnimo,
tendrn que hacerlo una vez cada seis meses, reseando estas visitas en el
libro de visitas. A cada uno de los detenidos se le abrir expediente, remitido
por fax a la Direccin General de Asuntos Consulares y Proteccin de los
Espaoles en el Extranjero, un informe trimestral individual segn un
cuestionario fijado, as como un informe anual.
Tipos de ayuda:
a. Ayuda econmica a detenidos (Orden AEX/1059/2002).
Sern beneficiarios de ella, los espaoles internados en crceles
extranjeras cuyas condiciones de salubridad y otras sean inferiores a las
del sistema penitenciario espaol, quienes podrn formular una solicitud
de ayuda que tendr carcter anual, aunque la percepcin de la ayuda
sea peridica. El importe mensual de la ayuda, en los pases que las
condiciones sean muy deficientes, puede llegar a los 120 mensuales 7.
Pueden adems recibir una ayuda individual extraordinaria.
b. Asistencia no econmica.
Tal asistencia empieza por la propia familia del detenido. An as, las
oficinas consulares espaolas estn en disposicin de proporcionar
informacin sobre abogados especializados, aunque no puedan
recomendar a ninguno ni ser parte en esta relacin profesional. Otras
ayudas no econmicas pueden ser, aparte de recibir la visita peridica,
al menos una vez al ao, la entrega de mensajes y correspondencia,
solicitar informacin a las Autoridades locales acerca de su caso, facilitar
la transferencia de fondos o la compra de alimentos, medicinas,
indumentaria y otros objetos necesarios, recabar informacin acerca de
los objetos personales que le hayan sido intervenidos o eventualmente
desaparecidos, as como proporcionar material de lectura. Y
naturalmente, una vez condenado, gestionarle, si lo solicita su traslado a
Espaa en el marco de los Convenios sobre traslado de personas
condenadas en aquellos pases con los que Espaa lo tenga o
pertenezcan al de Estrasburgo.
La asistencia consular descrita en esta circular cuenta tambin con un
programa de estudios para los reclusos del exterior, una iniciativa
respecto a la cual Espaa es pionera y que se pone en marcha gracias a
la firma de un convenio con la UNED.
c. Asistencia jurdica.
Art. 5.4 de Orden AEX/1059/2002 establece que son ayudas para
asistencia jurdica las que conceden a los espaoles en el extranjero
para los gastos de su defensa en juicio, siempre y cuando el nacional
espaol carezca de medios y no exista en el pas de que se trate, un
7

Art. 1 de Orden AEC/3119/2005

10

sistema de defensa de oficio equiparable al sistema espaol. Dentro de

las limitaciones presupuestarias, se dar prioridad a las ayudas para la
asistencia jurdica en juicio penal y en aquellos casos en los que el
solicitante est acusado de un delito para el que el Ministerio Fiscal o la
acusacin particular, en su caso, soliciten la pena de muerte.
Recordar uno de los ltimos casos de ayuda proporcionada por las autoridades
espaolas a la espaola detenida en el aeropuerto de Cancn, acusada de
posesin de explosivos (octubre 2006).

5. LA EXTRADICIN Y SU RGIMEN JURDICO.

Etimolgicamente: ex traditio, es decir, entrega.
La extradicin es una figura jurdica del derecho procesal penal, cuyo
fundamento bsico es evitar la impunidad de aquella persona que haya
cometido un delito en el extranjero. Se enmarca dentro del auxilio judicial.
Estrictamente, es el acto por el que un gobierno entrega a un individuo
refugiado en su territorio, al gobierno de otro pas que lo reclama debido a la
comisin de un delito, para que sea juzgado, y si ya fue condenado, para que
se ejecute la pena o medida de seguridad impuesta.
Caractersticas:
-

institucin de auxilio judicial internacional, que se presta por el principio

de solidaridad internacional, frente a la facultad de juzgar y hacer
ejecutar lo juzgado, que es un acto de soberana.
institucin de derecho procesal penal.
derecho del estado requirente, y obligacin para el estado requerido,
cuando se cumplan los condiciones establecidas por la ley.
finalidad de hacer posible los propsitos del derecho penal o la ejecucin
de una sentencia.

Segn el profesor Mourullo, su fundamento se encuentra en su propia

necesidad, dada la territorialidad de las leyes penales, y la regla general de no
ejecutoriedad de las sentencias extranjeras, lo que se aade a la facilidad
actual de los delincuentes de traspasar el espacio de soberana estatal. Es, en
este sentido, una institucin ms jurdica que poltica.
Actualmente, existen numerosos convenios multilaterales de extradicin, fruto
de la integracin regional.
Clases:
-

activa/pasiva. Segn estado que requiera/requerido.

judicial/gubernativa/mixta. Segn rgano que deba concederla.
obligatoria/facultativa. Segn exista mandato judicial o no.
directa/en trnsito. Segn la forma.
accesoria/reextradicin
cuasiextradicin.
11

Rgimen jurdico espaol de extradicin:

Art. 13.3 CE: la extradicin slo se conceder en cumplimiento de un tratado
o de una ley, atendiendo al principio de reciprocidad. Quedan excluidos de la
extradicin, los delitos polticos, no considerndose como tales, los actos de
terrorismo.
Arts. 824-833 LECr, recoge el procedimiento de extradicin activa.
Ley de Extradicin Pasiva, 1985.
mbito de aplicacin:
-

material: delitos, de los que se excluyen los polticos (salvo terrorismo),

algunos militares y ciertos delitos fiscales o monetarios.
personal: prohibicin de entrega de los propios nacionales. Tambin
sern protegidos, las personas con derecho de asilo.

Principios bsicos:
-

reciprocidad: en ausencia de norma aplicable en la materia, el estado

adopta una respuesta sistemtica a la adoptada por el otro estado. Es el
nico criterio que justifica la extradicin en ausencia de convenio.
legalidad: la ley debe prever los actos por los que se puede ejercer la
extradicin.
non bis in idem o doble incriminacin: prohibicin de extradicin a la
persona que ya hubiese sido juzgada o se hubiese extinguido su
responsabilidad penal por los hechos por los que se solicita la
extradicin.
especialidad: persona extraditada no ser juzgada, ni detenida, ni
castigada por delito diferente por el que se le ha concedido la
extradicin, ni ser objeto de extradicin a un tercer estado sin
autorizacin.
orden pblico: se deniega la extradicin cuando la pena que vaya a ser
impuesta sea contraria a los principios morales imperativos en el estado
requerido (penas inhumanas o degradantes/tribunales especiales).

Procedimiento extraditorio:
A. Extradicin activa (LECr):
a.1. Fase judicial.
El juez que conoce la causa en que se halla procesado el reo que se
encuentra en el extranjero, es el que realiza la peticin de extradicin, en la
forma de suplicatorio al Ministerio de Justicia, salvo que sea posible la
comunicacin directa entre los rganos judiciales por convenio.
El Ministerio de Justicia remitir la peticin al MAEC.
a.2. Fase diplomtica.
La Direccin General de Asuntos Consulares del MAEC recibe la
documentacin, comprueba que es conforme al convenio con el pas
requerido, solicita la traduccin y lo enva al embajador correspondiente. El
12

embajador da curso a la demanda por nota verbal, y sigue el proceso de

extradicin para informar de cualquier incidente.
B. Extradicin pasiva (Ley 1985), procedimiento gubernativo-judicial.
b.1. Fase gubernativa.
Solicitud por va diplomtica o directamente por escrito del Ministerio de
Justicia del requirente al Ministerio de Justicia espaol, ms la sentencia o
auto de procesamiento y prisin.
El Ministerio de Justicia eleva al gobierno la propuesta razonada sobre la
procedencia o no de la extradicin.
El Gobierno resolver en 15 das, comunicndoselo al estado
requeriente, si es denegatoria.
b.2. Fase judicial.
El gobierno remite expediente al Juzgado Central de Instruccin, quien
(si el reclamado no consiente) lo elevar a la Sala de lo Penal de Audiencia
Nacional, que resolver con auto motivado en 3 das. El juez no entrar en
el fondo, sino que comprobar los requisitos del convenio y de la ley interna,
y el respeto a los derechos procesales del reo.
b.3. Fase gubernativa.
Decisin final ser tomada por el gobierno (decisin judicial no ser
vinculante). Slo se denegar atendiendo al principio de reciprocidad y por
razones de seguridad, orden pblico o dems intereses esenciales para
Espaa.
No cabe recurso contra la decisin gubernativa.
Acto final del proceso extraditorio consiste en la entrega del reo a la
autoridad del estado requirente.
Convenios internacionales:
-

Convenio Europeo de Extradicin, 1957.

Convenio Europeo sobre el valor internacional de las sentencias
penales, 1970.
Convenio Europeo de Asistencia Judicial en materia penal, 1959.
Convenio Europeo sobre traslado de personas condenadas, 1983.

mbito comunitario:
La orden de detencin y entrega europea sustituye el sistema actual de
extradicin, e introduce un procedimiento ms rpido y simple al suprimir toda
la fase poltica y administrativa por una judicial.
Viene regulada por la Decisin marco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de
junio del 2002, relativa a la orden de detencin europea y a los
procedimientos de entrega entre Estados miembros.
Ley 3/2003, de 14 de marzo y LO 2/2003, de 14 marzo, complementaria de
la Ley sobre la orden de detencin y entrega. Su artculo nico modifica los
Arts. 654 y 88 LOPJ (1985).
13

La orden de detencin y entrega es una resolucin judicial dictada en un

Estado miembro de la Unin Europea cuya finalidad es la detencin y entrega
por otro Estado miembro de una persona a la que se reclama para:
-

el ejercicio de acciones penales (entrega para el enjuiciamiento).

la ejecucin de una pena o ejecucin de una medida de seguridad
privativa de libertad (entrega para el cumplimiento de condena).

La orden europea constituye un ttulo judicial unificado para los Estados

miembros de la Unin Europea.
La orden de detencin y entrega instaura un sistema gil de entrega de
personas reclamadas. Adems establece la cooperacin directa entre las
autoridades judiciales.
Asimismo, simplifica los trmites y la documentacin a remitir mediante la
creacin de un documento nico, sencillo y breve.
Dispone plazos muy breves para la adopcin de la decisin sobre la entrega y
la entrega efectiva del reclamado.
Incluye mecanismos que permiten la agilizacin de la cooperacin judicial y la
accin de la justicia, como la entrega temporal.
Reduce los motivos de denegacin de la ejecucin.
Suprime el principio de doble incriminacin en determinadas circunstancias (la
orden elimina la posibilidad de que el Estado de ejecucin deniegue la entrega
porque los hechos no estn tipificados como delitos en su legislacin).
Circunstancias en las que no resulta exigible el requisito de la doble
incriminacin:

cuando se trate de delitos para los que la ley penal espaola prevea una
pena o medida de seguridad privativas de libertad mxima igual o
superior a tres aos, y
en el supuesto de delitos que, tal y como se definen por la ley penal
espaola, puedan integrarse en alguna de las categoras siguientes:

pertenencia a organizacin delictiva,

terrorismo,

trata de seres humanos,

explotacin sexual de los nios y pornografa infantil,

trfico ilcito de estupefacientes,

trfico ilcito de armas,

corrupcin,

14

fraude,

estafa,

delitos contra medio ambiente,

delitos de alta tecnologa,

violacin de derechos de propiedad intelectual,

racismo y xenofobia,

sabotaje,

secuestro de aeronaves y buques,

delitos incluidos en la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional,

etc.

El sistema de entregas se aplica en las relaciones con los Estados miembros

de la UE. Ello excluye de su aplicacin territorial a Noruega e Islandia, aunque
participen del Convenio de Aplicacin del Acuerdo Schengen.
Este sistema se aplica desde el 1 enero 2004 respecto a aquellos Estados que
han incorporado la Decisin marco a su ordenamiento interno.
La Decisin marco sustituir a los textos existentes en la materia:
-

Convenio europeo de extradicin de 1957, as como el Convenio

europeo para la represin del terrorismo de 1978 por lo que se refiere a
la extradicin;
Acuerdo de 26 mayo de 1989 entre los 12 Estados miembros relativo a
la simplificacin de la transmisin de las solicitudes de extradicin;
Convenio sobre la extradicin simplificada de 1995;
Convenio sobre la extradicin de 1996;
las disposiciones del Acuerdo Schengen que hacen referencia a esta
materia.

Sin embargo, los Estados miembros siguen siendo libres para aplicar y concluir
acuerdos bilaterales o multilaterales en la medida en que faciliten o simplifiquen
los procedimientos.
Supuestos en que se puedan dictar una orden de detencin y entrega:
-

en las solicitudes de entrega de personas reclamadas para el ejercicio

de acciones penales, cuando se trate de delitos que lleven aparejada
una pena privativa de libertad o medida de seguridad cuya duracin
mxima sea de, al menos, un ao de duracin con arreglo a la
legislacin del Estado de emisin.
en las solicitudes de entrega de personas reclamadas para la ejecucin
de una pena o de una medida de seguridad privativas de libertad de una
duracin no inferior a cuatro meses.
15

Autoridades competentes para la emisin y ejecucin de la orden de detencin

europea en Espaa:
a. Para la emisin:
-

el juez o tribunal que conozca de la causa en la que proceda dictar

orden.

b. Para la ejecucin:
-

Los Juzgados Centrales de Instruccin para:

- la tramitacin inicial del procedimiento.
- adoptar la decisin sobre la entrega si la persona reclamada
consiente y si el Ministerio Fiscal no advierte causas de denegacin
o condicionamiento de la entrega.

La Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, para la decisin sobre la

entrega:
- si la persona reclamada no consiente a la entrega o
- si el Ministerio Fiscal advirtiera la existencia de causas de
denegacin o condicionamiento a la entrega.

Asimismo, cabe la posibilidad de entregas temporales de detenidos, cuya

regulacin se encuentra en Convenio de asistencia judicial en materia penal
de 29 de mayo de 2000, con fines de investigacin para la cual sea necesaria
la presencia de una persona detenida en su propio territorio; traslado al Estado
miembro en que vaya a realizarse la investigacin. La entrega temporal
tambin tiene cabida en el marco de la orden de detencin europea.
6. EL CUMPLIMIENTO DE CONDENAS.
En este apartado se analizan las diferentes posibilidades de ejecutar el fallo
condenatorio de una sentencia (cumplimiento de una pena) dictada por un
rgano judicial en el territorio de otro Estado.
Debe destacarse la dificultad que conlleva, no solamente porque afecta
directamente al ncleo de la soberana estatal, sino tambin por las siguientes
razones: ha sido dictada por un rgano judicial constituido de forma distinta que
los del Estado requerido, tras un procedimiento con garantas diversas y
aplicando un Derecho material diferente (el ordenamiento interno del
requirente).
Por ello, no existe en la actualidad un convenio que regule con carcter general
la cuestin, sino que hay varios tratados internacionales que afectan a
determinados aspectos parciales y que suelen ser aplicables en un nmero
reducido de pases.
16

6.1. Condena a pena privativa de libertad.

6.1.1. El condenado se encuentra en el Estado que pretende ejecutar la
sentencia condenatoria dictada por uno de sus tribunales. En estos casos, el
tribunal proceder a ejecutar la condena con sus propios medios. Sin embargo,
en ocasiones se plantea la posibilidad de ejecutar dicha condena a pena
privativa de libertad en un Estado distinto con la finalidad de facilitar la
reinsercin del reo: surge as la institucin del traslado de personas
condenadas. Se considera que el cumplimiento de la pena en un medio social
distinto al del lugar de origen del condenado perjudica seriamente sus
posibilidades de reinsercin.
Los convenios que regulan esta institucin son los siguientes:
El Convenio Europeo n 70, de 28 de mayo de 1970 sobre validez
internacional de las sentencias penales.
Ratificado por Espaa a travs de Instrumento de 9 de agosto de 1994,
El Convenio Europeo n 112, de 21 de marzo de 1983, sobre traslado de
personas condenadas; complementado por un Protocolo Adicional de 1997.
o Espaa lo ha ratificado por Instrumento de 18 de febrero de 1985,
En el mbito de la UE, el Acuerdo relativo a la aplicacin entre los Estados
miembros de la UE del Convenio del Consejo de Europa sobre traslado de
personas condenadas, hecho en Bruselas el 25 de mayo de 1987.
6.1.2. Cuando el condenado no se encuentra en el Estado cuyo tribunal ha
dictado la sentencia que se pretende ejecutar, sino que est refugiado o reside
en otro pas distinto En estos supuestos, el instrumento clsico para lograr la
ejecucin de la sentencia es la extradicin y la Orden Europea de Detencin y
Entrega. Cuando no es posible la extradicin, especialmente cuando se refiere
a un nacional del Estado requerido, la sociedad internacional ha buscado una
solucin para evitar su impunidad, a travs de la transmisin de la ejecucin.
Mediante esta figura, un Estado que ha dictado una sentencia condenatoria
(requirente), solicita al Estado en el que se encuentra el condenado (requerido),
que ejecute aquella sentencia.
Los dos principales convenios en el mbito europeo que se refieren a esta
figura son:
El Convenio Europeo n 70, de 28 de mayo de 1970 sobre validez
internacional de las sentencias penales
o Ratificado por Espaa a travs de Instrumento de 9 de agosto de 1994.
Los arts. 67 a 69 del Convenio de Aplicacin del Acuerdo de Schengen de
1990.
6.2. Transmisin de la vigilancia de personas condenadas en caso de
suspensin de la ejecucin de la pena.
Con la finalidad de facilitar la reinsercin social del reo y evitar su desarraigo,
esta posibilidad nace cuando, conforme a la legislacin interna del Estado de
condena, se ha acordado la suspensin de la ejecucin de una pena impuesta
por sentencia firme, sometindola al cumplimiento de determinadas
condiciones. Cuando el condenado tiene su domicilio en otro Estado
(requerido), el de condena (requirente) podr solicitarle que vigile el
cumplimiento de las mencionadas condiciones. Aunque Espaa no es parte, en
el mbito del Consejo de Europa es destacable el Convenio Europeo relativo a
la vigilancia de personas condenadas o liberadas bajo condicin de 1964,
17

ratificado por diecisiete Estados europeos sin que lo haya hecho Espaa. Sin
embargo, el Estado espaol s que reconoce esta posibilidad en determinados
tratados bilaterales con Tailandia y con muchos pases iberoamericanos
(Argentina, Bolivia, Brasil, Colombia, Costa Rica, Cuba, El Salvador,
Guatemala, Honduras, Mxico, Panam, Paraguay, Per, Venezuela), por
influencia de la Convencin Interamericana para el cumplimiento de condenas
penales en el extranjero, hecha en Managua el 9 de junio de 1993.
6.3. Sentencia de condena a pena de multa o confiscacin (comiso).
Los distintos convenios multilaterales sobre ejecucin de sentencias penales
extranjeras suscritos en el mbito europeo tambin pueden contener
disposiciones referidas al cumplimiento de una pena de multa o de una
confiscacin de una cantidad de dinero. En estos casos, resultan de aplicacin
las disposiciones generales de cada convenio, aunque cada uno de esos
convenios puede contener normas especficas para adaptarse a las
peculiaridades de este tipo de consecuencias pecuniarias del delito.
En esta materia son destacables los siguientes convenios:
El Convenio Europeo n 70, de 28 de mayo de 1970, sobre validez
internacional de las sentencias penales.
El Convenio relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los
productos del delito, hecho en Estrasburgo el 8 de noviembre de 1990.
6.4. Breve referencia al traslado de personas condenadas.
El traslado de personas condenadas para el cumplimiento de su condena es
una figura afn a la extradicin, cuya finalidad consiste en que los nacionales de
un Estado condenados en otro Estado, puedan cumplir su pena o parte de la
misma, en las instituciones penitenciarias de su propio pas.
Se diferencia de la extradicin en que:
-

la persona no es reclamada por el Estado en que se cometi el delito,

sino por el Estado del que es nacional.
su fin es humanizar la condena, de forma que le sea aplicada en su pas.
siempre es necesario el consentimiento del detenido.

Su regulacin se determina en los Convenios bilaterales y multilaterales, y en

los Convenios bilaterales de extradicin.
Convenio europeo sobre traslado de personas condenadas, 1983 del
Consejo de Europa, (Espaa, 1985). Recoge como principios generales:
-

obligacin de las partes a colaborar.

derecho de la persona a solicitar el traslado.
traslado puede pedirse por cualquiera de los dos Estados.

Condiciones de transferencia:
-

ser nacional del Estado donde se desea realizar el cumplimiento de la

condena.
sentencia firme.
pendiente 6 meses como mnimo o indeterminado.
condenado debe ser consciente de su traslado.
18

actos son tambin infraccin penal en la ley del estado de cumplimiento.

ambos Estados estn conformes con el acuerdo de traslado.

El procedimiento se inicia por la peticin de traslado de Ministerio de Justicia

del requirente al Ministerio de Justicia del Estado requerido, acompaado de
los documentos justificativos de la peticin.
Las consecuencias del traslado:
-

Estado de condena suspender el cumplimiento de la condena.

Estado de cumplimiento proseguir el cumplimiento de la pena o la
sustituir por otra prevista en su legislacin interna.

Ambos Estados podrn conceder el indulto, amnista o conmutacin de la pena,

pero la sentencia slo podr ser revisada por el Estado de condena.
El trnsito por un tercer Estado est permitido, previa solicitud de la otra parte,
salvo que el condenado fuera uno de sus nacionales o si la infraccin no
constituyera una infraccin con arreglo a su legislacin.
Acuerdo relativo a la aplicacin entre los Estados miembros de las CCEE,
1987, sobre traslado de personas condenadas.
7. CONCLUSIN.
La cooperacin judicial encuentra su origen en la necesidad de salvar los
inconvenientes del principio internacional segn el cual ningn estado puede
ejercer jurisdiccin sobre el territorio de otro estado sin su consentimiento.
Asimismo, dicha cooperacin responde a los principios de solidaridad entre los
pueblos civilizados, universalidad de la justicia y la garanta del ejercicio de la
proteccin judicial.

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8. ADDENDA: LISTA DE CONVENIOS

Convenios multilaterales
1. Convenio Europeo de Asistencia penal internacional, de 20 de Abril de
1959
a. Estados que son parte: Ha sido ratificado hasta la fecha por 45 Estados,
todos los miembros del Consejo de Europa, a excepcin de Mnaco y San
Marino, y, adems, Israel.
b. Fecha de ratificacin por Espaa: 18 de agosto de 1982
2. Convenio de aplicacin del Acuerdo de Schengen de 14 de junio de
1985, firmado el 19 de junio de 1990
a. Estados que son parte: Alemania, Blgica, Espaa, Francia, Gran Bretaa,
Luxemburgo, Pases Bajos, Portugal, Irlanda Italia, Austria, Grecia, Dinamarca,
Suecia, Finlandia, Noruega, Islandia y los diez nuevos miembros incorporados
en mayo de 2004.
b.Fecha de publicacin en el BOE: Acuerdo de adhesin del Reino de Espaa
en BOE de 5 de abril de 1994, rectificado el 9 de abril.
3. Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los
Estados miembros de la Unin Europea de 29 de mayo de 2000
a. Estados que son parte: Austria, Blgica, Dinamarca, Estonia, Espaa,
Francia, Reino Unido, Hungra, Lituania, Letonia, Pases Bajos, Portugal,
Polonia, Suecia, Finlandia, Eslovenia, Repblica Checa, Chipre y Alemania
(consecuentemente no rige en los siguientes EEMM: Grecia, Italia, Irlanda,
Luxemburgo, Malta y Eslovaquia).
b. Protocolo de dicho Convenio de 16-10-2001:
Este Protocolo, conforme a su artculo 13/3, se encuentra actualmente en vigor
entre los 17 Estados Miembros que han procedido a su ratificacin: Austria,
Blgica, Dinamarca, Espaa, Francia, Hungra, Lituania, Letonia, Pases Bajos,
Suecia, Finlandia, Eslovenia, Polonia, Alemania, Reino Unido, Chipre y
Repblica Checa. Desde el 5 de Octubre de 2.005, est tambin en vigor
respecto de Islandia y Noruega.
4. Convenio de ONU contra el trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicos de 20-12-88
a. Estados que son parte: 169
b. Fecha de ratificacin por Espaa: 13-8-90
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5. Convenio de ONU contra la delincuencia organizada transnacional,

firmado en Palermo el 13 de diciembre de 2000
a. Estados que son parte: 93 Estados, aunque el proceso de ratificacin
contina
b. Fecha de ratificacin por Espaa: 1-3-02
c. Protocolos:
i. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y nios (BOE 11-12-03)
ii. Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire (BOE 1012-03)
6. Convenio de la OCDE de lucha contra la corrupcin de agentes
pblicos extranjeros. (BOE 22-22002).
7. Convenio de ONU para la represin de la financiacin del terrorismo, de
9 de Diciembre de 1.999
8. Convencin de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 1 de
Diciembre de 1.982 (Instrumento de ratificacin de 20-12-96; BOE 14-2-97).
9. Instrumento de ratificacin de Espaa del Convenio relativo a la
profundizacin de la cooperacin transfronteriza, en particular en materia
de lucha contra el terrorismo, la delincuencia transfronteriza y la
migracin ilegal, hecho en Prm el 27 de mayo de 2005 (BOE 25-12-2006).

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BIBLIOGRAFA
Temas antiguos.
La Funcin Consular en el Derecho espaol, de Jess Nez Hernndez,
MAEC. (epgrafe de asistencia al detenido).
http://www.mae.es/es/home
http://europa.eu/
http://www.poderjudicial.es/eversuite/GetRecords?Template=default

Mara Villota Vaquero

Madrid, Enero 2007

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