UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

MAESTRA EN INGENIERA AMBIENTAL Y

SEGURIDAD INDUSTRIAL
CURSO
LEGISLACIN Y POLTICA AMBIENTAL

TEMA
ORGANISMO DE EVALUACIN Y FISCALIZACIN AMBIENTAL
(OEFA)

DOCENTE
MSc. Grimaldo Edmundo Saavedra Fras

MAESTRANTES
Ing. Camacho La Madrid, Flix Yoell
Ing. Campos Pardo, Martn
Ing. Carreo Farfn, Lanny Alexander
Ing. Domnguez Madrid, Greisy Mercedes
Ing. Flores Meja, Marnel Edumer
Ing. Gonzales Snchez, Liz Geraldine
Ing. Jibaja Snchez, Carlos Alberto
Ing. Mendoza Labn, Francisco Javier

PIURA- PER
2016

NDICE
I.

INTRODUCCIN ................................................................................................................ 4

II.

MARCO TERICO ............................................................................................................. 5

2.1.

Qu es el OEFA? .................................................................................................... 5

2.2.

Misin y Visin .......................................................................................................... 7

2.2.1.

Misin .................................................................................................................. 7

2.2.2.

Visin ................................................................................................................... 7

2.3.

Funciones Generales .............................................................................................. 7

2.4.

Sectores supervisados por OEFA ..................................................................... 10

2.5.

Marco Jurdico ........................................................................................................ 11

2.6.

Organigrama ............................................................................................................ 12

2.7.

Estructura Orgnica .............................................................................................. 13

2.7.1.

rganos de Lnea ........................................................................................... 14

Direccin de Evaluacin ........................................................................... 14

2.7.1.1.
2.7.1.1.1.

Actividades que realiza ............................................................................ 14

2.7.1.1.2.

Competencias ........................................................................................... 15

2.7.1.1.3.

Funciones .................................................................................................. 15
Direccin de Supervisin ......................................................................... 17

2.7.1.2.
2.7.1.2.1.

Actividades a realizar ............................................................................... 17

2.7.1.2.2.

Competencias ........................................................................................... 18

2.7.1.2.3.

Funciones .................................................................................................. 19

2.7.1.2.4.

Supervisin directa ................................................................................... 20

2.7.1.2.4.1.

Clasificacin de la Supervisin Directa ................................................. 21

2.7.1.2.4.2.

Procedimiento de la Supervisin directa............................................... 21

2.7.1.3.
(DFSAI)

Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos

22

2.7.1.3.1.

Funciones .................................................................................................. 22

2.7.1.3.2.

Competencias ........................................................................................... 23

2.7.1.3.3.

Procedimiento Administrativo Sancionador .......................................... 24

2.7.2.

rgano Resolutivo ......................................................................................... 34

2.7.2.1.

Tribunal de Fiscalizacin Ambiental .......................................................... 34

2.7.2.1.1.

Funciones .................................................................................................. 35

2.7.2.1.2.

Procedimiento en Segunda Instancia .................................................... 36

2.7.2.1.3.

Base Legal ................................................................................................. 37

2

2.7.2.1.4.

Apelacin y Resolucin del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental ..... 38

III. CASO PRCTICO............................................................................................................ 40

3.1. Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del OEFA establece que el exceso
de Lmites Mximos Permisibles genera dao ambiental ....................................... 40
3.1.1.

Antecedentes ................................................................................................... 41

3.1.2.

Recurso de Apelacin a cargo de la empresa Nyrstar Ancash S.A.. 43

3.1.3.

Anlisis de Tribunal de Fiscalizacin Ambiental ................................... 45

IV. CONCLUSIONES ............................................................................................................. 48

V. RECOMENDACIONES.................................................................................................... 50
VI. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................................. 51

I. INTRODUCCIN

El presente trabajo tiene por finalidad dar a conocer la organizacin y las

funciones que desempea el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA).

Hoy en da, la mayora de los trabajos en los que nos desempeamos

necesariamente generan algunos impactos ambientales que de no ser
controlados de manera afectiva, conllevan a la degradacin del medio ambiente
en el que nos desenvolvemos.

Es por ello que el Estado se ha visto en la necesidad de crear el Sistema

Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa) que comprende tres
autoridades competentes como son El Ministerio del Ambiente (MINAM), El
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) y Las Entidades de
Fiscalizacin Ambiental, Nacional, Regional o Local (EFA's) para asegurar el
cumplimiento de la legislacin ambiental por parte de todas las personas
naturales o jurdicas, as como supervisar y garantizar que las funciones de
evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y potestad sancionadora en
materia ambiental, a cargo de las diversas entidades del Estado, se realicen de
forma independiente, imparcial, gil y eficiente.

Adems de conocer cmo se organiza y que funciones realiza, analizaremos

un caso determinado en la que se haya hecho un hallazgo a alguna empresa
de los sectores en los que se desenvuelve el OEFA y en la que haya sido
sancionada y posteriormente esta empresa haya presentado sus descargos y
apelaciones con el fin de analizar el flujo o la secuencia que sigue hasta llegar
a la ltima estancia y se tenga que realizar sin ms reclamos el pago de la
multa y el levantamiento de la observacin.

II. MARCO TERICO

2.1. Qu es el OEFA?

El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) es un

organismo pblico tcnico especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente,
encargado de la fiscalizacin ambiental y de asegurar el adecuado equilibrio
entre la inversin privada en actividades econmicas y la proteccin
ambiental. El OEFA es, adems, el ente Rector del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa).
El OEFA se cre en el ao 2008 mediante Decreto Legislativo N 1013
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacin, Organizacin y
Funciones del Ministerio del Ambiente, e inici sus actividades de fiscalizacin
ambiental directa en el ao 2010.

El Ministerio del Ambiente

(MINAM)

Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (Sinefa)

El Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA)

Las Entidades de
Fiscalizacin Ambiental,
Nacional, Regional o Local
(EFA's)
Grfico 1: Autoridades Competentes del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental1

Fuente: Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.

La fiscalizacin ambiental que desarrolla el OEFA es un macro proceso

integrado por las siguientes funciones:

a) Funcin Evaluadora: comprende las acciones de vigilancia, monitoreo y

otras similares que realiza el OEFA, segn sus competencias, para
asegurar el cumplimiento de las normas ambientales.

b) Funcin Supervisora Directa: comprende la facultad de realizar acciones de

seguimiento y verificacin con el propsito de asegurar el cumplimiento de
las normas, obligaciones e incentivos establecidos en la regulacin
ambiental por parte de los administrados.
c) Funcin Supervisora de Entidades Pblicas: comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las
Entidades de Fiscalizacin Ambiental Nacional, Regional o Local.
d) Funcin Fiscalizadora y Sancionadora: comprende la facultad de investigar
la comisin de posibles infracciones administrativas sancionables y de
imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones derivadas de los
instrumentos de gestin ambiental as como de las normas ambientales y
de los mandatos o disposiciones emitidas por el OEFA.
e) Funcin Normativa: comprende la facultad de dictar en el mbito y en
materia de sus respectivas competencias, los reglamentos, normas que
regulen los procedimientos a su cargo, y otras de carcter general referidas
a intereses, obligaciones o derechos de las personas naturales o jurdicas,
pblicas o privadas que fiscaliza.

2.2. Misin y Visin

2.2.1. Misin

Ejercer y promover una fiscalizacin ambiental efectiva que armonice el

ejercicio de las actividades econmicas y la proteccin del ambiente con el
desarrollo sostenible.

2.2.2. Visin

El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) garantiza que

las actividades econmicas se desarrollen en el pas en equilibrio con el
derecho de las personas a gozar de un ambiente sano.

2.3. Funciones Generales

El OEFA tiene las siguientes funciones generales:

a) Normar, dirigir y administrar el Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental, orientando el proceso de su implementacin, su
eficaz y eficiente funcionamiento en los niveles de gobierno nacional,
regional y local.
b) Coordinar con las autoridades competentes los procesos y procedimientos
relacionados con Evaluacin, Supervisin, Fiscalizacin, Control, Potestad
Sancionadora y Aplicacin de Incentivos.
c) Formular e implementar los procedimientos o mecanismos que garanticen
la articulacin del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental con el Sistema Nacional de Gestin Ambiental, en coordinacin
con las entidades correspondientes.
d) Formular y aprobar normas, guas, directivas y otros dispositivos legales y
tcnicos para orientar e integrar el funcionamiento del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental. As como emitir opinin tcnica sobre
su contenido y aplicacin, a solicitud de la autoridad competente.

e) Formular y aprobar normas en materia de evaluacin, supervisin,

fiscalizacin, control y sancin, en su calidad de Ente Rector del Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
f) Establecer y conducir registros que permitan implementar las acciones de
evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental, sin demandar recursos
adicionales al tesoro pblico.
g) Requerir informacin y emitir opinin tcnica de oficio, respecto de
cualquier acto administrativo, incidente, procedimiento u otro relacionado
con el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
h) Desarrollar acciones para promover, orientar, capacitar a las entidades del
gobierno nacional, regional, local, administrados y ciudadana en general,
en buenas prcticas de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental,
as como brindar asistencia tcnica a las entidades que conforman el
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
i) Desarrollar las acciones de evaluacin ambiental que permitan obtener la
evidencia probatoria objetiva sobre el estado de la calidad del ambiente
que dar sustento para el desarrollo de los procesos de Supervisin y
Fiscalizacin, dentro de los cuales se incluyen los casos de contaminacin
ambiental.
j) Aprobar, previa opinin favorable del MINAM, as como dirigir y supervisar
el cumplimiento del Reglamento del Rgimen Comn de Fiscalizacin y
Control Ambiental, y su respectiva aplicacin.
k) Aprobar, previa opinin favorable del MINAM, as como dirigir y supervisar
el cumplimiento del Rgimen de Incentivos previsto en la Ley General del
Ambiente Ley N 28611, y su respectiva aplicacin.
l) Aprobar los Reglamentos que regulen las funciones de supervisin directa,
fiscalizacin y sancin en materia ambiental.
m) Aprobar, dirigir y supervisar el cumplimiento del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental - OEFA
n) Concertar y suscribir con otras entidades sectoriales u organismos de
manera directa o por encargo del titular del MINAM, los convenios o
acuerdos que sobre fiscalizacin ambiental se requieran para optimizar el

funcionamiento del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental.
o) Aprobar el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, que estar
conformado por los planes de Evaluacin, Supervisin y Fiscalizacin,
Sancin y Aplicacin de incentivos.
p) Emitir informes de los resultados de las acciones de Evaluacin,
Supervisin y Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de incentivos.
q) Intervenir de manera extraordinaria ante situaciones excepcionales de
flagrante dao al ambiente, in situ, cuando no medie la accin inmediata
por la autoridad competente en fiscalizacin ambiental, a fin de disponer las
acciones conducentes a controlar o mitigar el problema ambiental. La
intervencin cesar a la presencia de la autoridad responsable.
r) Realizar el seguimiento y supervisin de la implementacin de las medidas
establecidas en la evaluacin ambiental estratgica.
s) Supervisar y fiscalizar las entidades del Estado con competencias en
fiscalizacin ambiental, de manera que cumplan con las funciones de
fiscalizacin establecidas en la legislacin vigente.
t) Desarrollar el procedimiento para la determinacin de las infracciones
ambientales que puedan dar lugar a accin penal por la comisin de los
delitos tipificados en la legislacin vigente, as como emitir opinin tcnica
sobre los casos de infraccin ambiental.
u) Desarrollar el procedimiento para la determinacin de las infracciones
administrativas sancionables por el incumplimiento de obligaciones
derivadas de los instrumentos de gestin ambiental.
v) Calificar, clasificar, determinar y acreditar a terceros para que ejerzan
funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin.
w) Formular, aprobar y conducir el Rgimen de Inspeccin orientado a la
presentacin por los supervisados de los documentos que acrediten el
cumplimiento de la normatividad ambiental y compromisos asumidos.
x) Establecer mecanismos de articulacin, coordinacin, colaboracin y
participacin con las autoridades competentes para apoyo en el
cumplimiento de sus funciones.

y) Proponer al MINAM la escala de sanciones aplicables para cada tipo de

infraccin, conforme lo dispone el artculo 136 de la Ley General del
Ambiente.
z) Ejercer las dems atribuciones que seala la normatividad vigente sobre la
materia.

2.4. Sectores supervisados por OEFA

A la fecha, se encuentran bajo la competencia del OEFA los sectores de

minera (mediana y gran minera), energa (hidrocarburos y electricidad),
pesquera (procesamiento pesquero industrial y acuicultura de mayor escala)
e industria manufacturera (rubros de cerveza, papel, cemento, curtiembre,
fundicin de metales, biocombustible, elaboracin de bebidas, elaboracin de
azcar y otros).
Sector Minera
Mediana y gran minera en exploracin,
explotacin, transporte, labor general,
beneficio y almacenamiento de
concentrados

Sector Energa
Hidrocarburos (Exploracin, explotacin,
transporte, almacenamiento, distribucin
y comercializacin.
Electricidad (Generacin, transmisin y
distribucin)

Sectores Supervisados
por OEFA

Sector Industria
Industria manufacturera (cerveza, papel,
cemento, curtiembre, siderurgia,
fundiciones, concreto, biocombustible,
petroqumica y elaboracin de bebidas)

Sector Pesca
Acuicultura de mayor escala y
procesamiento industrial pesquero

Grfico 2: Sectores Supervisados por OEFA2

Las dems actividades econmicas se encuentran bajo la competencia de las

Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA) de mbito nacional, regional o
local, que conforman el Sinefa. Respecto de dichas entidades, el OEFA ejerce
una funcin normativa y una funcin supervisora a las EFA.
2

Fuente: Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental 2016

10

En materia de Organismos Vivos Modificados (OVM), el OEFA es competente

para la vigilancia, control, supervisin, fiscalizacin y sancin en cuanto al
cumplimiento de obligaciones fiscalizables relacionadas a la liberacin de OVM.
La fiscalizacin ambiental que realiza el OEFA promueve una proteccin
ambiental efectiva a travs de la transparencia, la participacin ciudadana y la
capacitacin en fiscalizacin ambiental. Para ello, cuenta con el Servicio de
Informacin Nacional de Denuncias Ambientales (Sinada) mediante el cual todo
ciudadano puede presentar una denuncia respecto a hechos que podran
constituir infracciones ambientales y realiza diversos talleres, foros, entre otros
espacios acadmicos dirigidos a la poblacin en general.

La eficiente fiscalizacin ambiental del OEFA crea y fortalece lazos de

confianza entre la poblacin y las empresas. La pronta identificacin de
incumplimientos a la normativa ambiental previene la gnesis de conflictos
socio-ambientales, y en aquellos casos en los que persiste la conflictividad, el
OEFA cumple un importante rol en la gestin de los citados conflictos,
brindando informacin tcnica en los espacios de dilogo a efectos de facilitar
la adopcin de acuerdos.

2.5. Marco Jurdico

Constitucin Poltica del Per.
Decreto Legislativo N 1013, Ley de creacin del Ministerio del Ambiente.
Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
Reglamento de la Ley N 28245 Ley Marco del Sistema Nacional de
Gestin Ambiental, aprobado por Decreto Supremo N 008-2005-PCM.
Ley N 28611, Ley General del Ambiente.
Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental.
Ley N 30011 Ley que modifica la Ley N 29325 (Ley del Sistema Nacional
de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental).
Decreto Supremo N 012-2009-MINAM, Norma que aprueba la Poltica
Nacional del Ambiente.
11

 Ley N 28804, Ley que regula la Declaratoria de Emergencia Ambiental

Reglamento de la Ley N 28804, aprobado por Decreto Supremo N 0242008-PCM.

2.6. Organigrama

Ilustracin 1: Organigrama del OEFA

12

2.7. Estructura Orgnica

La Estructura Orgnica del OEFA es la siguiente:

Grfico 3: Estructura Orgnica del OEFA

13

Para materia de estudio, slo analizaremos los rganos de Lnea y el rgano

Resolutivo.
2.7.1. rganos de Lnea

Direccin de Evaluacin

Vigilancia y monitoreo de calidad

ambiental para asegurar el cumplimiento
de las normas ambientales. Identificacin
de Pasivos Ambientales

Direccin de Supervisin

Acciones de supervisin para verificar el

cumplimiento de Obligaciones
Ambientales Fiscalizables.
Imposicin de medidas administrativas

Direccin de
Fiscalizacin, Sancin y
Aplicacin de Incentivos

Investigacin de comisin de
infracciones administrativas.
Imposicin de sanciones y/o medidas
correctivas o cautelares
Otorgamiento de Incentivos para el
cumplimiento de la legislacin ambiental.

2.7.1.1. Direccin de Evaluacin

La Direccin de Evaluacin est encargada de planificar, dirigir, coordinar,

concordar y ejecutar actividades de vigilancia y monitoreo de la calidad
ambiental que permita la identificacin del estado de la calidad del ambiente
y los recursos naturales; as como de los impactos ambientales y efectos
potenciales de proyectos, planes o programas. A fin de cumplir sus
funciones a nivel nacional, ste rgano podr desarrollar las mismas a travs
del personal asignado a las oficinas desconcentradas.

2.7.1.1.1. Actividades que realiza

La vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental se realiza con la finalidad:

14

 Generar informacin que permita orientar las medidas que aseguren el

cumplimiento de los objetivos de la Poltica Nacional del Ambiente y la
normatividad ambiental.
Apoyar tcnicamente las acciones de supervisin y fiscalizacin
ambiental del OEFA.

2.7.1.1.2. Competencias

Las labores de evaluacin comprenden:

Evaluacin de la Calidad del Aire.
Evaluacin de la Calidad del Agua.
Evaluacin de la Calidad del Suelo.
Evaluacin de los Recursos Naturales.
Identificacin de Pasivos Ambientales en el Subsector Hidrocarburos

En la Lnea de Base y Agentes Contaminantes evaluamos los diversos

factores determinantes de la calidad del ambiente:
Vertimientos.
Emisiones.
Residuos Slidos.
Sustancias Qumicas.
Ruido.
Vibraciones.
Radiaciones no ionizantes.
Deterioro paisajstico, otros.

2.7.1.1.3. Funciones

La Direccin de Evaluacin tiene las siguientes funciones:

a) Normar y coordinar los procesos de vigilancia y monitoreo del Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin ambiental con las Entidades de
los niveles de gobierno nacional, regional y local.
15

b) Coordinar con otras instituciones y dependencias con funciones de

fiscalizacin ambiental la bsqueda o generacin de informacin
ambiental, para el establecimiento de las lneas de base o situacin
actual del entorno y su validacin para la atencin de casos.
c) Formular los procedimientos, guas, manuales, protocolos, directivas y
otros dispositivos tcnicos para la estandarizacin de los procesos de
vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
d) Elaborar y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas para
el mejor cumplimiento de sus funciones, as como para mejorar el
funcionamiento del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
e) Desarrollar acciones de capacitacin y asesora tcnica especializada a
las entidades del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental, en lo referente a la vigilancia y monitoreo de la calidad
ambiental.
f) Realizar las acciones de vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental y
los componentes del ambiente, a-fin de obtener evidencia probatoria
objetiva, que dar soporte y fundamento a los procesos de supervisin y
fiscalizacin.
g) Emitir informes tcnicos como resultado de las acciones de vigilancia y
monitoreo.
h) Establecer y administrar los registros de los componentes de las lneas
de base del ambiente a nivel nacional, sin demandar recursos
adicionales al tesoro pblico.
i) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los dems rganos de lnea
del OEFA, el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin ambiental en lo
que le corresponde.
j) Absolver consultas y emitir opinin tcnica en el mbito de su
competencia.
k) Desarrollar coordinadamente con los dems rganos de lnea los
procedimientos para clasificar, calificar y acreditar a terceros que ejerzan
funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental.
l) Otras que sean necesarias para el cumplimiento de sus funciones.

16

2.7.1.2. Direccin de Supervisin

La Direccin de Supervisin est encargada de dirigir, coordinar, controlar y
ejecutar el proceso de seguimiento y verificacin del cumplimiento a cargo
de las personas naturales o jurdicas de derecho privado o pblico, de las
normas y obligaciones establecidas en la regulacin ambiental que sean de
su competencia, as como de dirigir, coordinar y controlar el proceso de
seguimiento y verificacin del cumplimiento a cargo de las autoridades
pblicas con competencias de supervisin o fiscalizacin ambiental, respecto
al Rgimen Comn de Fiscalizacin y Control Ambiental y el Rgimen de
Incentivos. A fin de cumplir sus funciones a nivel nacional, ste rgano podr
desarrollar las mismas a travs del personal asignado a las oficinas
desconcentradas.

2.7.1.2.1. Actividades a realizar

Para el cumplimiento de sus funciones, la Direccin de Supervisin realiza

las acciones siguientes:
Seguimiento y verificacin del desempeo de las entidades pblicas con
competencias de fiscalizacin ambiental a nivel nacional, regional o
local.
Asegura el cumplimiento de las normas, obligaciones e incentivos
establecidos en la regulacin ambiental por los administrados.
Verifica el cumplimiento de los programas que conforman los Planes de
Manejo

Ambiental,

los

permisos,

concesiones

autorizaciones

ambientales para el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales y

los requisitos de los actos administrativos.
Participa en la elaboracin y ejecucin del Plan Anual de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.
Elabora y propone normas para el mejor cumplimiento de las funciones
de supervisin, as como para mejorar el funcionamiento del Sistema de
Gestin Ambiental.

17

 Comunica a la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de

Incentivos, la comisin de infracciones administrativas sancionables de
las que tenga conocimiento, en relacin a la regulacin ambiental, as
como la ocurrencia de hechos u acciones que ameriten la aplicacin de
incentivos.
Promueve la coordinacin entre las entidades que ejercen funciones de
supervisin y fiscalizacin ambiental, as como el fortalecimiento de sus
capacidades.

La Direccin de Supervisin tambin cuenta con las facultades de dictar

medidas administrativas, que son disposiciones que tienen por finalidad de
inters pblico la proteccin ambiental. Dichas medidas forman parte de las
obligaciones ambientales fiscalizables de los administrados y deben ser
cumplidas en el plazo, forma y modo establecidos.
Las medidas administrativas que dicta la Direccin de Supervisin, son las
siguientes:
Mandato de carcter particular;
Medida preventiva;
Requerimiento de actualizacin de instrumento de gestin ambiental.
2.7.1.2.2. Competencias

El OEFA, a travs de la Direccin de Supervisin es la autoridad

competente para fiscalizar en materia ambiental a las actividades de los
siguientes sectores:
Minera: mediana y gran minera (exploracin, explotacin, transporte,
labor general, beneficio y almacenamiento de concentrados)
Hidrocarburos:

exploracin,

explotacin,

transporte,

refinacin,

almacenamiento, distribucin y comercializacin.

Energa: generacin, transmisin y distribucin.
Pesquera: acuicultura de mayor escala y procesamiento industrial
pesquero.

18

 Industria manufacturera: cerveza, papel; cemento; curtiembre; industrias

bsicas de hierro y acero; Fundicin de hierro y acero; Fundicin de
metales ferrosos; fabricacin de artculos de hormign; cemento y yeso;
actividades de biocombustibles (biodiesel 100 y alcohol carburante) y
petroqumica intermedia y final; destilacin rectificacin y mezcla de
bebidas alcohlicas; produccin de alcohol etlico a partir de sustancias
fermentadas; elaboracin de vinos; elaboracin de bebidas no
alcohlicas; produccin de aguas minerales.

2.7.1.2.3. Funciones
La Direccin de Supervisin tiene las siguientes funciones:

a) Realizar las acciones de supervisin directa para asegurar el

cumplimiento de las normas, obligaciones e incentivos establecidos en la
legislacin ambiental vigente a cargo de los administrados.
b) Establecer coordinaciones con las autoridades del gobierno nacional,
regional y local, a fin de garantizar el desempeo de la supervisin
ambiental en el marco del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.
c) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, guas, directivas y otros
dispositivos para una eficaz supervisin ambiental.
d) Elaborar y conducir el registro de entidades supervisoras a nivel
nacional.
e) Brindar asistencia tcnica, en materia de su competencia, a las
entidades que forman parte del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.
f) Efectuar el seguimiento y verificacin del desempeo ambiental de las
entidades pblicas que ejercen funciones de supervisin y fiscalizacin
ambiental, de acuerdo con la normatividad vigente.
g) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los dems rganos de lnea
del OEFA, el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en lo
que le corresponde.

19

h) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas para el mejor

cumplimiento de las funciones de supervisin ambiental, as como
aquellas relacionadas con la mejora del Sistema Nacional de Gestin
Ambiental.
i) Emitir el informe sustentado sobre la comisin de faltas o ilcitos
administrativos sancionables de los casos que son puestos a su
conocimiento y que ameriten la aplicacin de una sancin.
j) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, la comunicacin a ser
dirigida al Ministerio Pblico ante hechos de naturaleza penal que
conozca o le sean informados en el ejercicio de su funcin. Tratndose
de ilcitos ambientales en zona de frontera, la propuesta de
comunicacin deber incluir al Ministerio de Relaciones Exteriores.
k) Establecer canales de comunicacin para la coordinacin en los
aspectos de supervisin ambiental entre las entidades que ejercen
funciones de supervisin y fiscalizacin ambiental.
l) Desarrollar actividades de fortalecimiento de capacidades en las
entidades que ejercen funciones de supervisin y fiscalizacin ambiental.
m)Efectuar verificaciones de campo cuando el caso lo amerite.
n) Establecer criterios y procedimientos especficos para la clasificacin y
calificacin relacionados con la tercerizacin de las funciones de
supervisin ambiental.
o) Establecer los procedimientos para la supervisin ambiental directa y por
terceros.
p) Absolver consultas y emitir opinin tcnica sobre los casos puestos en
su conocimiento, en el mbito de su competencia.
q) Las dems que les sean asignadas en cumplimiento de la normatividad
vigente.

2.7.1.2.4. Supervisin directa

Acciones de seguimiento y verificacin con el propsito de asegurar el

cumplimiento de las obligaciones ambientales y verificar el cumplimiento de

20

los requisitos para el otorgamiento de incentivos por parte de los

administrados.
Comprende la disposicin de medidas preventivas, mandatos de carcter
particular y recomendaciones. Asimismo, la supervisin directa tiene entre
sus finalidades el coadyuvar a la prevencin en la gestin ambiental.

2.7.1.2.4.1. Clasificacin de la Supervisin Directa

Supervisin Directa
En funcin del lugar
donde se realiza
Documental

Campo

En funcin de su
programacin
Especial

Regular

2.7.1.2.4.2. Procedimiento de la Supervisin directa

Grfico 4: Reglamento de la Supervisin directa

21

2.7.1.3. Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos

(DFSAI)

La Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos est

encargada de dirigir, coordinar y controlar el proceso de fiscalizacin,
sancin y aplicacin incentivos que resulten de su competencia. A fin de
cumplir sus funciones a nivel nacional, ste rgano podr desarrollar las
mismas a travs del personal asignado a las oficinas desconcentradas.

2.7.1.3.1. Funciones

Las Funciones de la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de

Incentivos son las siguientes:
a) Formular y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas
relacionadas a la planificacin, desarrollo y evaluacin de las actividades
y procesos de fiscalizacin, sancin y aplicacin de incentivos del
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en los niveles
de gobierno nacional, regional y local.
b) Ejecutar las actividades de fiscalizacin, sancin y aplicacin de
incentivos del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental,
en el marco de las facultades transferidas conforme a Ley.
c) Formular y conducir los instrumentos de gestin ambiental necesarios
para los procesos de fiscalizacin, sancin y aplicacin de incentivos,
tales como normas, guas directivas y otros dispositivos legales y
tcnicos, con el fin de normalizar dichos instrumentos.
d) Disear y administrar el Registro de Buenas Prcticas Ambientales, as
como el Registro de Infractores Ambientales, sin demandar recursos
adicionales al tesoro pblico.
e) Elaborar, a solicitud del Ministerio Pblico, la opinin tcnica sobre casos
que puedan constituir delitos ambientales.
f) Absolver consultas y emitir opinin tcnica en el mbito de su
competencia.
g) Desarrollar acciones de capacitacin y asesora tcnica especializada.

22

h) Elaborar (en forma coordinada con los dems rganos de lnea), as

como dirigir y supervisar el cumplimiento del Rgimen de Incentivos
previsto en la Ley General del Ambiente, Ley N 28611.
i) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los dems rganos de lnea
del OEFA, el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en lo
que le corresponda.
j) Imponer

sanciones

administrativas

y/o

medidas

correctivas

que

correspondan, en el marco de los procedimientos sancionadores que se

inicien en esta direccin. En tal sentido, se constituye en la primera
instancia administrativa.
k) Desarrollar coordinadamente con los dems rganos de lnea, el
procedimiento para la determinacin de las infracciones ambientales que
puedan dar lugar a accin penal por la comisin de los delitos tipificados
en la legislacin pertinente, as como efectuar su correcta aplicacin.
l) Desarrollar coordinadamente, con los dems rganos de lnea, el
procedimiento para la determinacin de las infracciones administrativas
sancionables por el incumplimiento de obligaciones derivadas de los
instrumentos de gestin ambiental, as como efectuar su correcta
aplicacin.
m)Desarrollar coordinadamente con los dems rganos de lnea los
procedimientos para clasificar, calificar y acreditar a terceros que ejerzan
funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental.
n) Coordinar la ejecucin coactiva de las resoluciones emitidas en el marco
de sus funciones.
o) Otras que sean necesarias para el cumplimiento de sus funciones.

2.7.1.3.2. Competencias
Mediante D.S. N 001-2010-MINAM
Se aprob el proceso de transferencia de las funciones de supervisin,
fiscalizacin y sancin en materia ambiental del Organismo de
Supervisor de la Inversin en Energa y Minera OSINERGMIN al
OEFA, de acuerdo al cronograma previsto en el artculo 3 del referido
dispositivo legal.
23

 En atencin al citado cronograma de transferencia, actualmente la

DFSAI se encuentra desarrollando su labor fiscalizadora y sancionadora
sobre los siguientes sectores: Sector Minera: Resolucin N 003-2010OEFA/CD (23.07.10) Sector Hidrocarburos en General y Electricidad:
Resolucin N 001-2011-OEFA/CD (03.03.11).

Mediante D.S. N 009-2011-MINAM

Fue aprobada la transferencia de funciones en materia ambiental de los
sectores Industria y Pesquera, del Ministerio de la Produccin al OEFA,
la cual se llevar a cabo de acuerdo al cronograma aprobado en el
artculo 3 de la citada norma.
En atencin al citado cronograma de transferencia, actualmente la
DFSAI se encuentra desarrollando su labor fiscalizadora y sancionadora
ambiental en el sector de: Sector de Pesca: Resolucin N 002-2012OEFA/CD (17.03.12)

Con Resolucin N 006-2012-OEFA-CD (01.06.12)

Se ampla el plazo del proceso de transferencia del sector industria
hasta el 30 de noviembre del 2012.
2.7.1.3.3.

Procedimiento Administrativo Sancionador

1. En qu consisten las obligaciones ambientales fiscalizables por el OEFA y

en qu instrumentos se encuentran previstas?
Se entiende por obligaciones ambientales fiscalizables aquellas cuyo
cumplimiento tiene carcter mandatorio para las personas naturales y
jurdicas bajo el mbito de competencia del OEFA. Dichas obligaciones se
encuentran previstas en:
Legislacin ambiental
Instrumentos de Gestin Ambiental
Mandatos o disposiciones dictadas por la autoridad en materia ambiental

24

2. De qu manera se inicia un procedimiento administrativo sancionador?

De acuerdo al numeral 1 del artculo 235 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N 27444, el procedimiento administrativo
sancionador se inicia de oficio, bien por propia iniciativa o como
consecuencia de orden superior, peticin motivada de otros rganos o
entidades o por denuncia.

3. Cules son las instancias administrativas en los procedimientos

administrativos sancionadores a cargo del OEFA?
1. rgano de primera instancia: DFSAI, el que a su vez, se subdivide en:

Autoridad Instructora

Autoridad Sancionadora

2. rgano de segunda instancia: Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

Primera
Instancia
Direccin de Fiscalizacin,
Sancin y Aplicacin de
Incentivos

Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental
(TFA)

Segunda y
ltima
Instancia

(DFSAI)

Grfico 5: Instancias administrativas en los procedimientos administrativos sancionadores

4. Cul es el plazo de prescripcin de la potestad sancionadora del OEFA?

A luz del numeral 233.1 del artculo 233 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley N 27444, modificado por Decreto Legislativo
N 1029, la facultad para determinar la existencia de infracciones prescribe
a los cuatro (04) aos. El cmputo del plazo comenzar a partir del da en
que se cometi la infraccin o desde que ces, si fuera una accin
continuada.

25

5. Se pueden modificar o incluir imputaciones o la base legal de las mismas,

una vez iniciado el procedimiento administrativo sancionador?
Al respecto, de acuerdo al numeral VII del artculo 11 del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado por
Resolucin N 003-2011-OEFA/CD, S se pueden ampliar o variar:

Los actos u omisiones imputados.

La relacin de dispositivos legales que califiquen las posibles

infracciones administrativas.

La ampliacin o variacin se podr realizar en cualquier momento del

procedimiento

administrativo

sancionador

genera

dos

efectos

inmediatos: Se otorgar al administrado un plazo no menor a cinco (5)

das hbiles para formular sus descargos por escrito. Se reiniciar el
cmputo del plazo establecido para la tramitacin del procedimiento
administrativo sancionador.

6. Qu formalidad o requisitos deben cumplir los escritos presentados por

los administrados al interior de los procedimientos administrativos
sancionadores iniciados por la DFSAI?
Los escritos presentados por los administrados son los establecidos en el
artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N
27444, donde se indica que estos deben sealar:

Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento

Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su
caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.

La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo

apoye y, cuando le sea posible, los de derecho.

Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar

impedido.

La indicacin del rgano, la entidad o la autoridad a la cual es dirigida,

entendindose por tal, en lo posible, a la autoridad de grado ms
cercano al usuario, segn la jerarqua, con competencia para conocerlo
y resolverlo.

26

La relacin de los documentos y anexos que acompaa, indicados en el

TUPA.

La identificacin del expediente de la materia, tratndose de

procedimientos ya iniciados.

7. La falta de intencionalidad en la comisin de la infraccin exonera de

responsabilidad por los incumplimientos imputados al interior de un
procedimiento administrativo sancionador?
No, ya que de conformidad con el artculo 4 del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado por Decreto
Supremo N 003-2011-OEFA/CD, el rgimen de responsabilidad aplicable el
interior de los procedimientos sancionadores es objetivo. En tal sentido, no
cabe evaluar la existencia de intencionalidad en la comisin de los hechos
imputados a ttulo de infraccin. Sin perjuicio de ello, s cabe la valoracin
de la existencia o no de intencionalidad como criterio de graduacin de la
sancin, de acuerdo al literal del numeral 230.3 del artculo 230 de la Ley
del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444.

8. La cesacin de la conducta que constituye infraccin sancionable exonera

de responsabilidad al administrado?
Sobre el particular, en aplicacin del artculo 5 del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado por Decreto
Supremo N 003-2011-OEFA/CD, la cesacin de la conducta que constituye
infraccin administrativa o la reversin de sus efectos no sustrae la materia
sancionable, razn por la cual es posible el inicio de un procedimiento
sancionador para hacer efectiva la responsabilidad del administrado. De
igual modo, aun cuando la cesacin de la conducta infractora se verifique
durante la tramitacin de un procedimiento sancionador, este hecho no
exonera de responsabilidad al administrado, por lo que cabe la imposicin
de la sancin respectiva.

27

9. En qu casos el administrado asume los gastos para la obtencin de

medios probatorios?
En observancia del artculo 20 de la Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, Ley N 29325, si en el procedimiento
sancionador o en la instruccin preliminar, a solicitud de parte, se ofreciera
la actuacin de pruebas que impliquen gastos no previstos en la instruccin,
stos sern de cargo del solicitante. Dichas pruebas se actuarn una vez
que ste haya realizado el respectivo depsito.

10. Cules son las sanciones aplicables al interior de los procedimientos

administrativos sancionadores iniciados por el OEFA?
De acuerdo al artculo 12 del Reglamento del Procedimiento Administrativo
Sancionador del OEFA, aprobado por Resolucin N 003-2011-OEFA/CD,
las sanciones aplicables son las siguientes:

Amonestacin.

Multa no mayor de 10,000 Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la

fecha en que se cumpla el pago.

Decomiso, temporal o definitivo, de los objetos, instrumentos, artefactos

o sustancias empleados para la comisin de la infraccin.

Paralizacin o restriccin de la actividad causante de la infraccin.

Suspensin o cancelacin del permiso, licencia, concesin o cualquier

otra autorizacin, segn sea el caso.

Clausura parcial o total, temporal o definitiva, del local o establecimiento

donde se lleve a cabo la actividad que ha generado la infraccin.

Inmovilizacin.

11. Cules son las medidas administrativas aplicables y a qu rgano

corresponde dictarlas?
Las medidas administrativas susceptibles de ser dictadas son:

28

Grfico 6: Medidas Administrativas Aplicables

Grfico 7: Medidas Administrativas dictadas por la direccin de supervisin

29

Grfico 8: Medidas administrativas dictadas por la Direccin de Fiscalizacin DFSAI

Grfico 9: Lineamiento para aplicacin de medidas correctivas

30

12. Qu medios impugnatorios cabe interponer contra las resoluciones de

sancin emitidas por la DFSAI y ante qu rgano?
Los siguientes medios impugnatorios:

Recurso de Reconsideracin.

Recurso de Apelacin.

Ambos recursos administrativos se interponen ante la DFSAI dentro del

plazo de quince (15) das hbiles contados a partir del da siguiente de
notificado el acto administrativo objeto de impugnacin, para su resolucin o
elevacin al superior jerrquico, segn corresponda.

13. Dnde debo realizar el pago de las multas impuestas?

Debern depositar el monto de la multa en la cuenta recaudadora N 00 068
199344 del Banco de la Nacin, en moneda nacional, importe que deber
cancelarse en un plazo no mayor de quince (15) das hbiles contados a
partir del da siguiente de notificada la resolucin que impone la sancin. Al
momento de la cancelacin debe indicar el nmero de la resolucin; sin
perjuicio de informar en forma documentada al OEFA del pago realizado.

14. Cules son las conductas sancionables por el OEFA relativas al plan
de cierre de pasivos mineros?
Con relacin a las infracciones sancionables en el marco del Reglamento de
Pasivos Ambientales de la Actividad Minera, aprobado por D.S.059-2005EM, modificado por el D.S.003-2009-EM, cabe sealar que de acuerdo al
artculo 4 del citado cuerpo legal constituyen conductas sancionables por el
OEFA, las siguientes:

Incumplir el cronograma del instrumento de remediacin aprobado o la

ejecucin de las medidas dispuestas por la autoridad segn el artculo
41 del Reglamento, en cuyo caso les resultar aplicable una multa de
hasta 75 UIT. En el caso de los generadores, se podr proceder
adicionalmente segn lo establecido en el artculo 48 del Reglamento.

Haber incumplido con la adopcin inmediata de medidas de mitigacin o

remediacin ambiental y/o la ejecucin de las medidas complementarias
dispuestas, segn lo establecido en el artculo 35 del Reglamento, en
cuyo caso les resultar aplicable una multa de hasta 75 UIT.
31

Haber incumplido con el mantenimiento y monitoreo al que hace

referencia el artculo 43 del Reglamento, en cuyo caso les resultar
aplicable una multa de hasta 20 UIT.

Haber incumplido con presentar los informes semestrales a los que hace
referencia el artculo 44 del Reglamento, en cuyo caso les resultar
aplicable una multa de hasta 5 UIT.

En caso el interesado en el reaprovechamiento incumpla la obligacin de

informar al rgano Fiscalizador segn lo establecido en el artculo 63
del Reglamento, ser sancionado con una multa de hasta 5 UIT.

32

Grfico 10: Procedimiento Administrativo Sancionador OEFA

33

2.7.2. rgano Resolutivo

2.7.2.1. Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental (TFA) es el rgano encargado de

ejercer funciones como ltima instancia administrativa del OEFA. Las
resoluciones del Tribunal son de obligatorio cumplimiento y constituye
precedente vinculante en materia ambiental, siempre que se seale en la
misma Resolucin, en cuyo caso debern ser publicadas de acuerdo a Ley.
Est compuesto por dos salas:
Sala Especializada en Minera y Energa
Sala Especializada en Pesquera e Industria Manufacturera
Cada una de ellas est compuesta por tres vocales, quienes eligen a su
Presidente entre sus miembros por el periodo de un ao. Los vocales
reunidos en conjunto conforman la Sala Plena.

Sentido del pronunciamiento del tribunal de fiscalizacin ambiental

El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental podr confirmar, revocar o declarar la
nulidad, parcial o total, de la resolucin apelada.

Es factible impugnar las resoluciones emitidas por el tribunal de fiscalizacin

ambiental
El administrado podr cuestionar las resoluciones emitidas por el Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental ante el Poder Judicial a travs del proceso
contencioso administrativo.

Principales instrumentos legales que regulan las funciones del tribunal de

fiscalizacin ambiental
Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del OEFA,
aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 032-2013-OEFA/CD, y
modificado por Resolucin de Consejo Directivo N 050-2013-OEFA/CD,
Resolucin de Consejo Directivo N 038-2014-OEFA/CD y Resolucin de
Consejo Directivo N 018-2016-OEFA/CD
34

Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA,

aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 012-2012-OEFA/CD; y su
Texto nico Ordenado, aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo
Directivo N 045-2015-OEFA/PCD.

2.7.2.1.1. Funciones

Las principales funciones de las salas especializadas son las siguientes:

Conocer y resolver en segunda y ltima instancia administrativa los
recursos de apelacin interpuestos contra las resoluciones que imponen
multas y sanciones emitidas por la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y
Aplicacin de Incentivos (en adelante Direccin de Fiscalizacin).
Conocer y resolver en segunda y ltima instancia administrativa los
recursos de apelacin interpuestos contra la adopcin de medidas
cautelares, multas coercitivas, medidas preventivas o mandatos emitidos
por las instancias competentes del OEFA.
Tramitar y resolver quejas por defectos de tramitacin de los
procedimientos de competencia de los rganos de lnea.
Elaborar propuestas tcnico normativas en las materias de su
competencia.
Son funciones de la sala plena:
Elegir al Presidente del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, entre los
presidentes de las salas especializadas.
Aprobar, modificar o dejar sin efecto los precedentes de observancia
obligatoria.
Adoptar los acuerdos que sean necesarios para su mejor desarrollo y
funcionamiento.
Proponer al Presidente del Consejo Directivo mejoras a la normatividad
ambiental.
Proponer al Presidente del Consejo Directivo gestionar, ante las
autoridades competentes, la implementacin de medidas legales o
reglamentarias destinadas a garantizar la eficacia de la normativa
ambiental.
35

2.7.2.1.2. Procedimiento en Segunda Instancia

Inicio del
procedimiento

Apersonamiento de
la DFSAI

Actuacin de
medios probatorios

Informe oral

Resolucin Final

Luego que la DFSAI concede el recurso de apelacin,

el expediente correspondiente se eleva TFA y se
inicia el procedimiento en segunda instancia.

La DFSAI puede apersonarse al procedimiento en

segunda instancia, en cuyo caso se le correr
traslado del recurso de apelacin.

El TFA puede, de manera excepcional, ordenar

medios probatorios y requerir informacin
complementaria.

El administrado podr solicitar el uso de la palabra

en audiencia de informe oral. La DFSAI , tambin
podr pedir el uso de la palabra ante el TFA para
sustentar la resolucin apelada.

Luego de la evaluacin del expediente respectivo, el

TFA emite un pronunciamiento final.

Grfico 11: Procedimiento ante el Tribunal de Fiscalizacin Ambiental (Segunda Instancia)

36

2.7.2.1.3. Base Legal

Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin AmbientalSinefa. Ley N 29325
Ley que modifica la Ley N 29325- Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental. Ley N 30011
Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental aprobado por
Resolucin de Consejo Directivo N 032-2013-OEFA/CD del 23 de Julio
de 2013, publicado en El Peruano el 02 de agosto de 2013. Reglamento
Interno
Modifican el Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
del OEFA aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 050-2013OEFA/CD del 18 de Diciembre de 2013, publicado en El Peruano el 20
de diciembre de 2013. Resolucin N 050-2013-OEFA/CD
Resolucin de Consejo Directivo N 027-2014-OEFA/CD que designa a
los seores Humberto ngel Ziga Schroder y Emilio Jos Medrano
Snchez como Vocales Titulares de la Primera Sala Especializada del
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental- OEFA, con efectividad a partir del 18 de agosto
del 2014. Publicado en El Peruano el 15 de agosto de 2014. Resolucin
N 027-2014-OEFA/CD
Resolucin de Consejo Directivo N 028-2014-OEFA/CD que establece
la conformacin de la Primera Sala Especializada Permanente del
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental - OEFA, competente en las materias de Minera
y

Energa.

Asimismo,

establece

la

conformacin

de

la

Sala

Especializada Transitoria del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del

OEFA. Publicado en El Peruano el 15 de agosto de 2014.Resolucin N
028-2014-OEFA/CD.

37

2.7.2.1.4. Apelacin y Resolucin del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

1. Cundo procede el recurso de apelacin ante el TFA?

El administrado podr presentar recurso de apelacin contra la imposicin
de una sancin o contra el dictado de otras decisiones impugnables del
OEFA en temas de supervisin y fiscalizacin ambiental (medidas
correctivas, mandatos de carcter particular y otros). El recurso de
apelacin se interpondr cuando la impugnacin se sustente en diferente
interpretacin de las pruebas producidas o cuando se trate de cuestiones
de puro derecho, debiendo dirigirse a la misma autoridad que expidi el
acto que se impugna para que eleve lo actuado al superior jerrquico.2. Cul es el plazo que tiene el TFA para resolver?
El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental contar con un plazo mximo de
sesenta (60) das hbiles para resolver el recurso de apelacin, contado
desde la recepcin de los actuados correspondientes.
3. Cundo se puede solicitar el uso de la palabra?
El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental podr, de oficio o a solicitud de
parte, citar a audiencia de informe oral, con no menos de tres (03) das
hbiles de anticipacin.
4. Cul es el plazo para interponer el recurso de apelacin?
Deber presentarse en el plazo de quince (15) das hbiles contado
desde la notificacin del acto que se impugna.
5. Qu debe contener el recurso de apelacin para que pueda ser
admitido?
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento
Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su
caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.
2. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo
apoye y, cuando sea posible, los de derecho.
3. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar
impedido.

38

4. La indicacin del rgano, la entidad o la autoridad a la cual es dirigida,

entendindose por tal, en lo posible, a la autoridad de grado ms
cercano al usuario, segn la jerarqua, con competencia para conocerlo
y resolverlo.
5. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud
del literal a). Este sealamiento de domicilio surte sus efectos desde su
indicacin y es presumido subsistente, mientras no sea comunicado
expresamente su cambio.
6. La relacin de los documentos y anexos que acompaa, indicados en
el TUPA.
7. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de
procedimientos ya iniciados.
8. Sealar el acto del que se recurre.
9. Debe ser autorizado por letrado.

39

III. CASO PRCTICO

3.1. Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del OEFA establece que el exceso

de Lmites Mximos Permisibles genera dao ambiental

El Tribunal confirm la sancin impuesta a la empresa Nyrstar Ancash S.A.

por haber vertido al ambiente efluentes con concentraciones de zinc, fierro y
slidos totales en suspensin superiores a las permitidas legalmente.
Mediante Resolucin N 082-2013-OEFA/TFA, el Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental (TFA) del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
(OEFA) confirm la sancin de 100 UIT impuesta a la empresa Nyrstar
Ancash S.A. (Nyrstar) por infringir la normativa ambiental, al haber excedido
los lmites mximos permisibles (LMP).

En la supervisin llevada a cabo en la unidad minera Pucarrajo, ubicada en el

departamento de Ancash, se detect que los efluentes mineros descargados
en las quebradas Pucarrajo y Shahuana Tayash infringan la normativa sobre
LMP para los parmetros de zinc, fierro y slidos totales suspendidos. En
atencin a ello, la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Incentivos del OEFA expidi la Resolucin Directoral N 305-2012OEFA/DFSAI, sancionando a Nyrstar con 100 UIT, decisin que fue apelada
por esta empresa alegando, entre otros aspectos, la inexistencia de dao
ambiental.

La Ley General del Ambiente define el dao ambiental como todo menoscabo
material que sufre el ambiente o alguno de sus componentes, tenga origen o
no en la contravencin a normas de proteccin y conservacin del ambiente,
cuyos efectos negativos pueden ser actuales o potenciales. El Tribunal
precis que el menoscabo constituye toda afectacin al ambiente que se
produce, por ejemplo, al emitir sustancias contaminantes que deterioran la
calidad fsica o qumica de alguno o varios de los elementos del ambiente y
alteran su estado natural en mayor o menor medida. Asimismo, indic que
resulta suficiente que los efectos negativos del menoscabo sean potenciales,
lo que sucede al exceder los LMP.
40

En efecto, el Tribunal record que los LMP son la medida de la concentracin

o grado de elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos y biolgicos
que caracterizan a un efluente o una emisin, que al ser excedida causa o
puede causar daos a la salud, al bienestar humano y al ambiente. Por tanto,
la mxima autoridad administrativa en materia de fiscalizacin ambiental ha
precisado que, al superarse los niveles tolerables de descargas al ambiente
establecidos normativamente, se produce dao ambiental en los trminos
previstos en la Ley General del Ambiente.

Al pronunciarse sobre la impugnacin planteada por Nyrstar, y luego de

haberse verificado en el presente caso el exceso de los LMP en los
parmetros de zinc, fierro y slidos totales suspendidos, el Tribunal concluy
que se habra configurado dao al ambiente y; por tanto, la infraccin grave
bajo la cual fue sancionada la empresa.
3.1.1. Antecedentes
El procedimiento administrativo sancionador se inici como consecuencia de
la supervisin especial llevada a cabo del 17 al 19 de diciembre de 2009, en
las instalaciones de la Unidad Minera PUCARRAJO (Zona 7), de titularidad
de NYRSTAR ANCASH S.A. (en adelante, NYRSTAR ANCASH)\ ubicada en
el distrito de Huallanca, provincia de Bolognesi, departamento de Ancash; en
la cual se detectaron infracciones a la normativa sobre Lmites Mximos
Permisibles.

En la Resolucin Directoral N 305-2012-OEFA/DFSAI (Fojas 149 a 154),

notificada el 27 de setiembre de 2012, la Direccin de Fiscalizacin, Sancin
y Aplicacin de Incentivos del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (en adelante, OEFA) incluy los siguientes cuadros que muestran
los resultados obtenidos en los puntos de control E-23 y E-25:

41

Tabla 1: Resultados del punto de monitoreo E-23

Tabla 2: Resultados del punto de monitoreo E-25

En atencin a lo previsto en la citada Resolucin Ministerial, la Direccin de

Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos resolvi imponer a NYRSTAR
ANCASH una multa de cien (100) Unidades Impositivas Tributarias (UIT), por la
comisin de dos (02) infracciones, al haber excedido los Lmites Mximos
Permisibles, conforme se detalla a continuacin:

42

Tabla 3: Imposicin de multas a la empresa NYRSTAR Ancash

3.1.2. Recurso de Apelacin a cargo de la empresa Nyrstar Ancash S.A.

Mediante escrito presentado el 11 de octubre de 2012 (Fojas 156 a 166),

complementado con el escrito del 17 de octubre de 2012 (Fojas 168 a 196),
NYRSTAR ANCASH interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin
Directoral

N 305-2012-0EFAIDFSAI

del27

de

setiembre de 2012,

sosteniendo lo siguiente:

a) Se ha vulnerado el principio de legalidad previsto en el numeral 1.1 del

artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley N 27 444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General, por cuanto el ingeniero de la
empresa supervisora no contaba con habilitacin profesional vigente a la
fecha de la supervisin. Por tanto, al haberse desconocido los alcances
del literal a) del artculo 1 y el artculo 4 de la Ley N 28858- Ley que
complementa la Ley N 16053 (Ley que autoriza a los Colegios de
Arquitectos del Per y al Colegio de Ingenieros del Per para supervisar a
los profesionales de arquitectura e ingeniera de la Repblica), la
fiscalizacin ambiental realizada no resulta vlida.
43

b) Se ha transgredido los principios de legalidad y debido procedimiento,

previstos en los numerales 1.1 y 1.2 del artculo IV del Ttulo Preliminar de
la Ley N 27444, as como la presuncin de licitud contemplada en el
numeral 9 del artculo 230 de la referida norma, al haberse sancionado a
la recurrente considerando los resultados obtenidos en puntos de control
no oficiales; esto es, en los puntos de control E-23 y E-25, que no cuentan
con la autorizacin de la Direccin General de Asuntos Ambientales
Mineros del Ministerio de Energa y Minas.
c) Se ha vulnerado los principios de razonabilidad y tipicidad previstos en los
numerales 3 y 4 del artculo 230 de la Ley N 27444, as como el
requisito de validez de los actos administrativos regulado en el numeral 4
del artculo 3 de la citada norma, pues el exceso de Lmites Mximos
Permisibles (en adelante, LMP) no debe considerarse como sinnimo de
dao ambiental. Por tanto, no debi imponerse la sancin prevista en el
numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial N 3532000-EM/VMM.
d) Se ha vulnerado los derechos al debido procedimiento y libertad de
empresa, as como el principio de presuncin de licitud, al no haber
permitido que se pruebe si el exceso del LMP gener o no un dao
ambiental.
e) Se ha afectado la presuncin de inocencia, pues no se cuenta con
evidencia cientfica o tcnica que pruebe el menoscabo material y, por
tanto, el dao ambiental. En el presente caso, es posible que se haya
generado riesgo ambiental; sin embargo, ello se debe sancionar de
acuerdo al numeral 3.1 del Punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial
N 353-2000-EM/VMM, pues el "dao" y "riesgo" ambiental son trminos
distintos.

44

3.1.3. Anlisis de Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

1. Sobre la habilitacin para el ejercicio de la profesin de ingeniero del

personal de la Empresa Supervisora Externa
22. Conforme se ha sealado en el literal a) del considerando 5 de la
presente Resolucin, la empresa recurrente aleg que se ha vulnerado el
principio de legalidad al no haberse observado lo establecido en la Ley N
28858, dado que el ingeniero de la empresa supervisora no se encontraba
habilitado en la fecha que se realiz la supervisin.
()
32. Sin embargo, NYRSTAR ANCASH ha cuestionado la habilitacin
para el ejercicio de la profesin del Ingeniero Carlos Javier Cenzano
Flores durante los das en que se desarroll la supervisin que origin el
presente procedimiento, esto es, del 17 al 19 de diciembre de 2009. Por
tal motivo, (), este Tribunal Administrativo formul consulta al Consejo
Departamental de Lima del Colegio de Ingenieros del Per sobre la
habilidad de dicho supervisor durante el perodo indicado.
33. En respuesta a esa solicitud, (), el Consejo Departamental de Lima
del Colegio de Ingenieros del Per inform que el Ingeniero Carlos Javier
Cenzano Flores se encontraba habilitado para ejercer su profesin
durante todo el mes de diciembre del ao 2009.
Por lo expuesto, se desestima lo alegado por la recurrente en este
extremo.

2. Sobre la toma de muestras en puntos de control no oficiales

34. Conforme se ha sealado en el literal b) del considerando 5 de la
presente Resolucin, la empresa recurrente sostiene que se ha vulnerado
los principios de legalidad y debido procedimiento, pues alega que ha sido
sancionada en mrito a los resultados obtenidos en los puntos de control
E-23 y E-25, los cuales no fueron autorizados por la Direccin General de
Asuntos Ambientales Mineros del Ministerio de Energa y Minas.
()

45

37. Asimismo, el principio de presuncin de licitud contenido en el

numeral 9 del artculo 230 de la Ley N 27444, seala que la autoridad
deber presumir que los administrados han actuado conforme a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario.
38. En este contexto, a efectos de imputar al titular el incumplimiento de
los LMP aplicables a los parmetros recogidos en la Resolucin
Ministerial N 011-96- EM/VMM, corresponde considerar los siguientes
aspectos:
a. Los resultados obtenidos del anlisis de la muestra tomada sern
vlidos aun cuando el monitoreo se haya practicado en un punto de
control no previsto en un instrumento de gestin ambiental.
b. Determinar que la muestra materia de anlisis haya sido tomada de un
flujo de agua que revista la condicin de efluente, esto es, que la
descarga lquida proveniente de las operaciones mineras se disponga o
llegue finalmente al ambiente o sus componentes.
39. Con relacin a lo sealado en el literal a) del considerando
precedente, corresponde (), prev que las empresas supervisoras se
encuentran autorizadas a verificar las condiciones de los efluentes
lquidos (calidad de agua) en puntos de control aprobados en los
instrumentos de gestin ambiental de la empresa supervisada, as como
en otros sectores crticos adicionales, cuyos resultados deben ser
reportados dentro de los Informes de Supervisin.
40. Por tal motivo, durante el procedimiento de supervisin, las empresas
supervisoras no solo se encuentran habilitadas a practicar muestreos en
puntos de control aprobados por sus estudios ambientales, sino adems
en cualquier punto que consideren pertinente para asegurar el
cumplimiento del objeto de la accin supervisora, esto es, verificar el
cumplimiento de la obligacin ambiental fiscalizable (). Los resultados
de dichos muestreos debern incluirse en el Informe de Supervisin
respectivo.
41. En efecto, una interpretacin distinta supondra admitir la imposibilidad
de verificar el cumplimiento de los LMP en efluentes minero-metalrgicos
no previstos en estudios ambientales, pese a ser detectados durante las
acciones de supervisin, y, por tanto, tolerar el incumplimiento de la
46

normativa ambiental; no obstante la obligacin de los titulares mineros

conforme a lo establecido en el numeral 7.1 del artculo 7 de la Ley N
28611.
Por tanto, carece de sustento lo alegado por NYRSTAR ANCASH sobre el
particular.

3. Respecto a la configuracin del dao ambiental como consecuencia del

exceso de LMP
45. Conforme se ha sealado en los literales c), d) y e) del considerando
5 de la presente Resolucin, la empresa recurrente ha alegado que se ha
vulnerado los principios de razonabilidad, tipicidad, debido procedimiento
y presuncin de licitud, as como los derechos a la libertad de empresa y
la presuncin de inocencia, al haber considerado el exceso de LMP como
una infraccin grave.
54. () la definicin de dao ambiental prevista en la Ley N 28611
recoge dos elementos de importancia:
a) El dao ambiental debe importar un menoscabo material al ambiente
y/o a alguno de sus componentes.
b) El referido menoscabo material debe generar efectos negativos, que
pueden ser actuales o potenciales.
()
60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un
dao que () constituye un dao ambiental. En este caso, el menoscabo
material se verifica mediante la debida comprobacin del exceso de los
LMP, es decir, la superacin de los niveles tolerables de descargas al
ambiente, respecto de un determinado parmetro; mientras que, los
efectos negativos de tal menoscabo material pueden ser actuales o
potenciales.

47

IV. CONCLUSIONES

La fiscalizacin ambiental por la que apuesta el OEFA es una cuyo propsito es

equilibrar las tensiones propias de la interaccin entre el desarrollo de
actividades econmicas, especialmente la extractiva de recursos naturales, y el
derecho que tienen todos los ciudadanos de vivir en un ambiente sano.

El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental tiene como eje integrador la

bsqueda de un adecuado equilibrio entre la promocin de la inversin y la
proteccin ambiental. No se busca una fiscalizacin ambiental que signifique un
sobrecosto, que desincentive la inversin o que afecte la competitividad
econmica, pero tampoco una fiscalizacin laxa, tmida, anodina, que aliente el
incumplimiento de las obligaciones ambientales

Lo que realmente quiere la fiscalizacin ambiental es una fiscalizacin eficiente,

efectiva y razonable, promotora de la remediacin ambiental, autnticamente
disuasiva, pero lejos de la arbitrariedad y de la confiscatoriedad.

La bsqueda de equilibrio es una constante en las diferentes actuaciones del

OEFA. La visin de la OEFA es garantizar que las actividades econmicas se
desarrollen en nuestro pas en equilibrio con el derecho de las personas a
gozar de un ambiente sano. Tambin su misin es ejercer y promover una
fiscalizacin ambiental efectiva que armonice el ejercicio de las actividades
econmicas y la proteccin del ambiente con el desarrollo sostenible.

La fiscalizacin ambiental, asentada en la bsqueda de equilibrios y el ejercicio

razonable de la potestad sancionadora del OEFA, generar una mayor
confianza en la poblacin respecto de la funcin pblica de proteccin
ambiental. Esta mayor confianza ayudar a disminuir la conflictividad social, lo
que a su vez favorecer la inversin en el pas, para beneficio de todos.

Tal y como se vio en el caso prctico acerca de los vertimientos al ambiente de

efluentes con concentraciones de zinc, fierro y slidos totales en suspensin
superiores a las permitidas legalmente por la empresa Nyrstar Ancash, el
48

OEFA ha dispuesto de modificar la escala de infracciones y establecer

sanciones que se encuentren revestidas de gradualidad sobre la base de
criterios como el riesgo ambiental de los metales o sustancias involucrados
(plomo, mercurio, arsnico, cianuro, etc.); el dao real a la vida o salud
humana, o a la flora o fauna y al porcentaje de superacin de los Lmites
Mximos Permisibles.

El recurso de apelacin realizado por la empresa infractora Nyrstar Ancash, no

fue capaz de dar marcha atrs a la sancin que fue impuesta por el OEFA ya
que cada punto sostenido por ellos, no presentaba solidez o consistencia
alguna, alegando la inexistencia del dao causado a las quebradas Pucarrajo y
Shahuana Tayash.

49

V. RECOMENDACIONES

Las entidades de fiscalizacin ambiental deben preocuparse por obtener los

recursos econmicos necesarios y el personal capacitado en materia de
fiscalizacin ambiental para cumplir sus funciones de fiscalizacin ambiental de
manera ptima.

Es imprescindible que las entidades de fiscalizacin ambiental cumplan con las

exigencias sustanciales para el ejercicio de sus funciones de proteccin
ambiental, entre las que se encuentra realizar acciones de monitoreo y
evaluacin ambiental e iniciar procedimientos administrativos sancionadores
ante una presunta infraccin ambiental.

Las entidades de fiscalizacin ambiental no solamente deben ejercer las

acciones de supervisin programadas en su Plan Anual de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental, sino tambin actuar frente a las denuncias
presentadas o ante presuntos incumplimientos a la legislacin ambiental. Es
necesario que las entidades pblicas competentes tengan un rol ms activo
para fiscalizar.

Se debe fiscalizar a los titulares mineros que desarrollan actividades dentro del
rgimen de la gran minera, pequea minera y la minera artesanal, estn o no
acreditados como tales. Asimismo, debe supervisarse directamente a las
personas naturales o jurdicas sujetas a formalizacin y a las actividades que
constituyen minera ilegal.

50

VI. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

1. D.L. N 1013, Decreto legislativo que aprueba la ley de creacin,

organizacin y funciones del ministerio del ambiente
2. Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental.
3. D.S. N 022-2009-MINAM, Aprueban Reglamento de Organizacin y
Funciones del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA
4. D.S. N 001-2009-MINAM, Aprueban Reglamento de Organizacin y
Funciones del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA
5. Resolucin de Consejo Directivo N 007-2013-OEFA/CD, Aprueban
Reglamento de Supervisin Directa del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental OEFA
6. Resolucin de Consejo Directivo N 004-2014-OEFA/CD, Plan Anual de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental 2016
7. Presentacin La Fiscalizacin Ambiental de Actividades Hidrocarburferas
Direccin de Supervisin Coordinacin de Hidrocarburos
8. Resolucin de consejo directivo N 038-2013-OEFA/CD, Aprueban las
Reglas Generales sobre el ejercicio de la Potestad Sancionadora del
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
9. Organismo
de
Evaluacin
http://www.oefa.gob.pe/

Fiscalizacin

Ambiental

10. Tribunal de Fiscalizacin Ambiental del OEFA establece que el exceso de

Lmites
Mximos
Permisibles
genera
dao
ambiental
https://www.oefa.gob.pe/noticias-institucionales/tribunal-de-fiscalizacionambiental-del-oefa-establece-que-el-exceso-de-limites-maximospermisibles-genera-dano-ambiental
11. Resolucin Directoral 305-2012-OEFA/DFSAI, Sancin a la Empresa
NYRSTAR ANCASH (antes, MINERA HUALLNCA S.A.) con una multa
ascendente a cien (100) Unidades Impositivas Tributarias (UIT), vigentes a
la fecha de pago, por infracciones a la normatividad ambiental, conforme a
los argumentos expuestos en los numerales 3.2 y 3.3 de la presente
Resolucin.
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12. Resolucin 082-2013-OEFA/TFA, Confirmacin de la sancin impuesta a la

empresa Nyrstar Ancash S.A. por haber vertido al ambiente efluentes con
concentraciones de zinc, fierro y slidos totales en suspensin superiores a
las permitidas legalmente.
13. El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental. (2013). Lima, Per:
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental-OEFA.
14. Fiscalizacin ambiental a la pequea minera y minera artesanal. (2014).
Lima: Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental

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