Anlisis de la industria: la matriz de evaluacin del factor externo (efe).

Una Matriz de evaluacin del factor externo (EFE) permite a los estrategas resumir y evaluar la
informacin econmica, social, cultural, demogrfica, ambiental, poltica, gubernamental, legal,
tecnolgica y competitiva. La matriz EFE se desarrolla en cinco pasos:
1. Elabore una lista de los factores externos que se identificaron en el proceso de auditora externa.
Incluya un total de diez a 20 factores, tanto oportunidades como amenazas, que afecten a la empresa
y a su sector. Haga primero una lista de las oportunidades y despus de las amenazas. Sea lo ms
especfico posible, usando porcentajes, ndices y cifras comparativas.
2. Asigne a cada factor un valor que vare de 0.0 (sin importancia) a 1.0 (muy importante). El valor
indica la importancia relativa de dicho factor para tener xito en el sector de la empresa. Las
oportunidades reciben valores ms altos que las amenazas, pero stas pueden recibir tambin
valores altos si son demasiado adversas o severas.
Los valores adecuados se determinan comparando a los competidores exitosos con los no exitosos, o
bien analizando el factor y logrando un consenso de grupo. La suma de todos los valores asignados a
los factores debe ser igual a 1.0.
3. Asigne una clasificacin de uno a cuatro a cada factor externo clave para indicar con cunta
eficacia responden las estrategias actuales de la empresa a dicho factor, donde cuatro corresponde a
la respuesta es excelente, tres a la respuesta est por arriba del promedio, dos a la respuesta es de
nivel promedio y uno a la respuesta es deficiente. Las clasificaciones se basan en la eficacia de las
estrategias de la empresa; por lo tanto, las clasificaciones se basan en la empresa, mientras que los
valores del paso dos se basan en el sector. Es importante observar que tanto las amenazas como las
oportunidades pueden clasificarse como uno, dos, tres o cuatro.
4. Multiplique el valor de cada factor por su clasificacin para determinar un valor ponderado.
5. Sume los valores ponderados de cada variable para determinar el valor ponderado total de la
empresa.

Sin importar el nmero de oportunidades y amenazas clave incluidas en una matriz EFE, el valor
ponderado ms alto posible para una empresa es de 4.0 y el ms bajo posible es de 1.0. El valor
ponderado total promedio es de 2.5. Un puntaje de valor ponderado total de 4.0 indica que una
empresa responde de manera sorprendente a las oportunidades y amenazas presentes en su sector;
en otras palabras, las estrategias de la empresa aprovechan en forma eficaz las oportunidades
existentes y reducen al mnimo los efectos adversos potenciales de las amenazas externas. Un
puntaje total de 1.0 significa que las estrategias de la empresa no aprovechan las oportunidades ni
evitan las amenazas externas.
La tabla de mas arriba muestra un ejemplo de una matriz EFE para UST, Inc., empresa productora de
tabaco sin humo, Skoal and Copenhagen. Observe que la administracin Clinton fue considerada
como el factor ms importante que afecta esta industria, segn indica el valor de 0.20. UST no segua
estrategias que aprovecharan con eficacia esta oportunidad, segn indica la clasificacin de 1.0. El
puntaje de valor total de 2.10 indica que UST se encuentra por debajo del promedio en sus esfuerzos
por aplicar estrategias que aprovechen las oportunidades externas y eviten las amenazas.
Es importante observar que una comprensin minuciosa de los factores usados en la matriz EFE es
ms importante que las clasificaciones y los valores reales asignados.
la matriz de perfil competitivo (MPC)
La matriz de perfil competitivo (MPC) identifica a los principales competidores de una empresa, as
como sus fortalezas y debilidades especficas en relacin con la posicin estratgica de una empresa
en estudio. Los valores y los puntajes de valor total tanto en la MPC como en la matriz EFE tienen el
mismo significado; no obstante, los factores importantes para el xito en una MPC incluyen aspectos
tanto internos como externos. Las clasificaciones se refieren, por tanto, a las fortalezas y debilidades,
donde cuatro corresponde a la fortaleza principal, tres a la fortaleza menor, dos a la debilidad menor
y uno a la debilidad principal. Existen algunas diferencias importantes entre la matriz EFE y la MPC.
Antes que nada, los factores importantes para el xito en una MPC son ms amplios, pues no incluyen

datos especficos ni basados en hechos e incluso se pueden centrar en aspectos internos. Los factores
importantes para el xito en una MPC tampoco se agrupan en oportunidades y amenazas como en
una matriz EFE. En una MPC, las clasificaciones y los puntajes de valor total de las empresas rivales
se comparan con los de la empresa en estudio. Este anlisis comparativo proporciona informacin
estratgica interna importante.
La siguiente tabla ofrece una matriz de perfil competitivo.

En este ejemplo, la publicidad y la expansin global son los factores ms importantes para el xito,
como indica el valor de 0.20. La calidad de los productos de Avon y LOreal es superior, segn indica
la clasificacin de cuatro; la posicin financiera de LOreal es buena, como muestra la clasificacin
de tres; Procter & Gamble es la empresa ms dbil de todas, segn indica el puntaje de valor total de
2.80.
Adems de los factores importantes para el xito que muestra la lista del ejemplo de la MPC, este
anlisis incluye a menudo otros factores como la amplitud de la lnea de productos, la eficacia de la
distribucin de ventas, las ventajas de marca o patente registradas, la ubicacin de las instalaciones,
la capacidad y la eficiencia de produccin, la experiencia, las relaciones sindicales, los adelantos
tecnolgicos y la habilidad en el comercio electrnico.
Un consejo para la interpretacin es que slo porque una empresa recibe una clasificacin de 3.2 y
otra de 2.8 en una MPC, no significa que la primera empresa es 20% mejor que la segunda. Las cifras
revelan las fortalezas relativas de las empresas, pero su precisin implcita es una ilusin. Las cifras
no son mgicas y el objetivo no es obtener una sola cifra, sino ms bien asimilar y evaluar la
informacin de manera significativa con la finalidad de apoyar la toma de decisiones.
Reflecciones sugeridas.
1.- Utilice el modelo de las cinco fuerzas de Porter para evaluar la competitividad dentro de la
industria farmacutica y de retail en Chile.
2.- Elabore una matriz EFE para la empresa que usted elija.
3.- Elabore una matriz de perfil competitivo para las farmacias en Chile.
La matriz de evaluacin del factor interno (EFI)
Un paso que constituye un resumen en la conduccin de una auditora interna de la direccin
estratgica es la elaboracin de una matriz de evaluacin del factor interno (EFI). Esta herramienta
para la formulacin de la estrategia resume y evala las fortalezas y las debilidades principales en las
reas funcionales de una empresa, al igual que proporciona una base para identificar y evaluar las

relaciones entre estas reas. Se requieren juicios intuitivos para elaborar una matriz EFI, as que no se
debe interpretar con la apariencia de un mtodo cientfico y que sta es una tcnica infalible.
Una comprensin detallada de los factores incluidos es ms importante que los valores absolutos. De
manera similar a la matriz EFE y a la matriz de perfil competitivo descritas mas arriba , una matriz EFI
se elabora en cinco pasos:
1. Enumere los factores internos clave identificados en el proceso de auditora interna.
Utilice un total de diez a 20 factores internos, incluyendo tanto fortalezas como debilidades. Elabore
primero una lista de las fortalezas y despus de las debilidades. Sea lo ms especfico posible, usando
porcentajes, ndices y cifras comparativas.
2. Asigne un valor que vaya de 0.0 (sin importancia) a 1.0 (muy importante) a cada factor. El valor
asignado a determinado factor indica la importancia relativa del factor para que sea exitoso en la
industria de la empresa. Sin importar si un factor clave es una fortaleza o una debilidad interna, los
factores considerados como aqullos que producen los mayores efectos en el rendimiento de la
empresa deben recibir los valores ms altos. La sumatoria de todos los valores debe ser igual a 1.0.
3. Asigne una clasificacin de uno a cuatro a cada factor para indicar si dicho factor representa una
debilidad mayor (clasificacin de uno), una debilidad menor (clasificacin de dos), una fortaleza
menor (clasificacin de tres) o una fortaleza mayor (clasificacin de cuatro). Observe que las
fortalezas deben recibir una clasificacin de cuatro o tres y las debilidades deben recibir una
clasificacin de uno o dos. De este modo, las clasificaciones se basan en la empresa, mientras que los
valores del paso dos se basan en la industria.
4. Multiplique el valor de cada factor por su clasificacin para determinar un valor ponderado para
cada variable.
5. Sume los valores ponderados de cada variable para determinar el valor ponderado total de la
empresa.

Sin importar cuntos factores estn incluidos en una matriz EFI, el puntaje de valor total vara de 1.0
a 4.0, siendo el promedio de 2.5. Los puntajes de valor muy por debajo de 2.5 caracterizan a las
empresas que son dbiles internamente, mientras que los puntajes muy por arriba de 2.5 indican una
posicin interna slida. Al igual que la matriz EFE, una matriz EFI debe incluir de diez a 20 factores
clave. El nmero de factores no produce ningn efecto en el total de los puntajes de valor porque los
valores suman siempre 1.0.
Cuando un factor interno clave es tanto una fortaleza como una debilidad, dicho factor debe ser
incluido dos veces en la matriz EFI y asignar un valor y una clasificacin a las dos modalidades; por
ejemplo, el logotipo de Playboy beneficia y perjudica a Playboy Enterprises, ya que este logotipo atrae
a los clientes de la revista Playboy, pero mantiene al canal de cable de Playboy fuera de muchos
mercados.
La tabla de mas arriba muestra un ejemplo de una matriz EFI para Mandalay Bay. Observe que las
principales fortalezas de la empresa son su tamao, sus tasas de ocupacin, la propiedad y la
planeacin a largo plazo segn indica la clasificacin de cuatro. Las principales debilidades son las
ubicaciones y la empresa conjunta reciente. El puntaje de valor total de 2.75 indica que la empresa,
como corporacin de juegos de azar, en sus fortalezas internas generales est por arriba
del promedio.
En las empresas de divisiones mltiples, cada divisin autnoma o unidad de negocios estratgica
debe elaborar una matriz EFI. Las matrices de divisiones se integran despus para elaborar una
matriz EFI corporativa general.
un esquema integral para la formulacin de la estrategia
Las tcnicas importantes para la formulacin de la estrategia se integran en un esquema de toma de
decisiones de tres etapas, como ilustra la figura de mas abajo. Las herramientas que presenta este
esquema se aplican a las empresas de todos tamaos y tipos y ayudan a los estrategas a identificar,
evaluar y seleccionar las estrategias.
La etapa 1 del esquema de formulacin consiste en la matriz EFE, la matriz EFI y la matriz del perfil
competitivo (MPC). Esta etapa, denominada Etapa de aportacin de informacin, resume la
informacin inicial necesaria para formular estrategias. La etapa 2, conocida como la Etapa de ajuste,
se centra en la creacin de alternativas de estrategias posibles por medio del ajuste de los factores
externos e internos clave. Entre las tcnicas de la etapa 2 estn la matriz de las amenazas,
oportunidades, debilidades y fortalezas (FODA, tambin conocida por DAFO), la matriz de la posicin
estratgica y evaluacin de la accin (PEEA), la matriz del Boston Consulting Group (BCG), la matriz
interna y externa (IE) y la matriz de la estrategia principal.
La etapa 3, denominada Etapa de decisin, incluye una sola tcnica, la matriz de la planeacin
estratgica cuantitativa (MPEC). Una MPEC utiliza la informacin inicial de la etapa 1 para evaluar con
objetividad las alternativas de estrategias posibles que se identificaron en la etapa 2. Una MPEC
revela el grado relativo de atraccin de las alternativas de estrategias y proporciona as una base
objetiva para seleccionar estrategias especficas.