Tratamiento penitenciario y resocializacin de internos en el establecimiento

penitenciario de Chimbote, Per.

Por Rosina Mercedes Gonzales Napur

INTRODUCCIN

Las reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos indica que el

tratamiento tiene por objeto: ...inculcarles la voluntad de vivir conforme a
ley, mantenerse con el producto de su trabajo, y crear en ellos aptitud para
hacerlo. Dicho tratamiento estar encaminado a fomentar en ellos el
respeto de s mismos y desarrollar el sentido de responsabilidad. Asimismo,
indica que el tratamiento deber recurrir a la asistencia religiosa, a la
instruccin, a la orientacin y formacin profesional, a mtodos de
asistencia social individual, al asesoramiento relativo al empleo, al
desarrollo fsico y a la educacin del carcter moral, en conformidad con las
necesidades individuales de cada recluso. As tambin no puede estudiarse
aisladamente el Tratamiento Penitenciario con fines a la Resocializacin de
los internos sin comprenderse al sistema penitenciario y a la realidad
carcelaria que lo engloba en su conjunto y que es el escenario en que se
desarrollan.
El Tratamiento Penitenciario en el Per tiene como objetivo la reeducacin,
rehabilitacin y reincorporacin del interno a la sociedad. El tratamiento
consiste en la utilizacin de mtodos mdicos, biolgicos, psicolgicos,
psiquitricos, pedaggicos o ms precisamente andraggicos sociales,
laborales, y aquellos que permitan obtener el objetivo del tratamiento de
acuerdo a las caractersticas propias del interno. El tratamiento
penitenciario en las crceles est an lejos de cumplir con las exigencias
mnimas de esta norma. Los factores son diversos, destacando: el
insuficiente personal para realizar esta labor, la falta de recursos logsticos
para desarrollar adecuadamente las tareas de tratamiento, las dificultades
en la infraestructura, la clasificacin de internos de acuerdo a determinadas
variables (primarios, reincidentes, bandas organizadas, jvenes, adultos,
etc.), el trato del personal, entre otros.
El tratamiento es progresivo y comprende el desarrollo de programas de
resocializacin del interno en forma individualizada y grupal segn la
naturaleza de la atencin. Ser aplicado en forma multidisciplinaria por los
profesionales y tcnicos de tratamiento, promoviendo la participacin del
interno, as como de instituciones pblicas y privadas, la familia y la
sociedad. Esta explicacin, con ms detalle sobre tratamiento, nos lleva a
concluir que lamentablemente los planes y programas que se aplican no son
los adecuados, pues la crcel actual no rehabilita, sino genera mayor
delincuencia y criminalidad.
La investigacin aporta datos concretos y actualizados del Tratamiento
Penitenciario y la Resocializacin protagonizada por los internos del

establecimiento penitenciario de Chimbote en el mbito territorial de

Ancash - Per. El periodo de estudio se sita entre enero de 2005 y
diciembre del 2008. En este ltimo ao, la poblacin objeto de estudio la
compone la sumatoria de setecientos ochenta y cuatro internos del
Establecimiento Penal de Chimbote, de los cuales 388 son procesados y 396
son sentenciados, cuantifica, mxime el universo encuestal de nuestro
trabajo.
De acuerdo a la naturaleza del estudio de la investigacin, aquel rene por
su nivel las caractersticas de un estudio descriptivo, explicativo y
correlacionado. Se constituye el presente estudio segn el tipo de
investigacin, por su finalidad en bsica y por su profundidad en mixta
(descriptiva-explicativa).
Al finalizar el presente trabajo de investigacin, aquel deber servir como
gua de orientacin para futuros estudios y trabajos de investigacin, se
aspira como el todo trabajo de investigacin el logro del desarrollo y
progreso en la sociedad chimbotana y como modelo, al instituirse en los
establecimientos penitenciarios del pas tendr impacto y repercusiones en
el desarrollo de la sociedad a nivel nacional, tanto en sus aspectos
socioeconmico, sociojurdico, poltico, cultural, religioso y educativo.

CAPTULO I

PLANTEAMIENTO METODOLGICO:

1.1. PLANTEAMIENTO DE LA REALIDAD PROBLEMTICA

El planteamiento del problema comienza por determinar si se castiga al

delincuente con el fin de realizar justicia, o se le castiga para proteger los
bienes jurdicos de la sociedad, y si luego de ello, se efecta la
resocializacin del penado en la sociedad.

1.1.1. REALIDAD PROBLEMTICA

En el Establecimiento Penal de Chimbote, en base a estudios realizados de

hechos acontecidos durante el perodo de los aos 2005 al 2008, se vienen
observando la existencia de condiciones y situaciones deplorables de
encarcelamiento y severos incumplimientos de normas de tratamiento
penitenciario que repercuten en la formacin humanstica y sobre todo en el
fracaso del logro de resocializacin de los internos.

En la actualidad vienen siendo trasladados de otros penales, peligrosos

delincuentes sentenciados por delitos graves como Terrorismo, Robo
Agravado, Secuestro, donde pese a este pronunciado hacinamiento no se
efecta la separacin entre las personas que esperan ser procesadas con
las personas que ya han sido sentenciadas, tampoco se realiza la separacin
por delitos, situacin que por s misma acarrea el aprendizaje de nuevas
conductas delictivas y el perfeccionamiento de las mismas por parte de los
internos ms inexpertos del penal. La falta de atencin mdica y las
condiciones de insalubridad han trado consigo la adquisicin de graves
enfermedades crnicas que podran ser fcilmente transmitidas a sus
familiares que vienen a verlos. La carencia de alimentos conlleva a la
desnutricin, enfermedad o muerte del recluso.
Tambin acontece la corrupcin de los rganos administradores del
establecimiento penitenciario, donde a la fecha han sido renovados de sus
cargos tanto el Director como el Sub-Director del Penal, as mismo puede
evidenciarse tambin de los agentes de seguridad o miembros de la Polica
Nacional, quienes exigen coimas tanto a los reclusos as como a los
familiares de estos, pasando por desapercibido algunas infracciones e
indisciplinas obteniendo de los reclusos cierta cooperacin en la venta de
droga y licor y cierto respeto. Al establecerse relaciones veladas entre
celador y recluso se forman las denominadas subculturas y todo ello
sucede a vista y paciencia de los miembros de seguridad, trayendo consigo
como muestra de ello por ejemplo: la promiscuidad. Esta situacin conlleva
a no lograrse la resocializacin de los internos del Establecimiento Penal de
Chimbote.
La crisis del sistema penitenciario y las preocupaciones gubernamentales
por encontrar alternativas de solucin idnea es una constante que an
espera respuesta adecuada. Dentro de este panorama crtico, tanto desde
las vertientes valorativas y poltico sociales, as como desde los resultados
de estudios empricos, respecto al fin resocializador de la pena, nuestro
Cdigo de Ejecucin Penal sigue la perspectiva de reeducar al delincuente a
travs de una poltica de tratamiento interdisciplinario que no es novedoso
sino que tiene ya 33 aos de vigencia legal desde 1969; sin embargo, entre
la ley y la realidad fctica del establecimientos penal de Chimbote hay an
un abismo que debe ser superado.
Precisando el mbito del problema, debemos sealar que la elaboracin de
un plan especial de tratamiento penitenciario debe partir del diagnstico
objetivo de la realidad carcelaria en todos sus aspectos. En consecuencia, el
primer paso a seguir es la exploracin o diagnstico de la realidad, a efectos
de poder determinar cul es la situacin de la infraestructura penitenciaria,
la magnitud de la poblacin penal entre procesados y condenados, el estado
de la seguridad, la salud, el trabajo, la educacin y el personal penitenciario.
El hacinamiento generalizado en el establecimiento penal de Chimbote es el
aspecto del problema de mayor connotacin social y repercusin pblica
cuyo tratamiento debe merecer atencin preferente y urgente, mas ello no
agota el complejo problema del tratamiento penitenciario.

Desde una perspectiva doctrinaria, La teora de los fines de la pena, afecta

decisivamente al fundamento, a la determinacin y medicin, y a la
ejecucin de la pena.
Esta es la principal cuestin de toda Poltica Criminal. No existe acuerdo en
cuanto al fundamento de la pena, porque hoy, casi nadie mantiene una
concepcin exclusivamente retribucionista pura de los fines de la pena. Las
discrepancias se producen porque unos, asignan a la pena una finalidad
preventiva junto con la retributiva, y otros, una funcin meramente
preventiva. Sea que se opte por una u otra, la cuestin est en determinar
si dicha decisin permite realizar en la prctica uno de los fines de la pena:
la resocializacin del penado a la comunidad, o si sta, es slo un mito.
Sin embargo, casi nadie ha abogado por una exclusiva toma de posicin
respecto a una u otra teora, sino que, se ha aceptado la unin de ambas.
Teniendo en cuenta lo expuesto, no cabe duda que el derecho penal debe
convertirse en un medio eficaz de control social, de proteccin del orden
jurdico, a travs de la imposicin de una sancin como medio para
desmotivar la comisin de delitos; sin embargo, la realidad demuestra lo
contrario, ya que, estamos ante el fracaso del sistema de sanciones porque
el sistema penal no ha dejado ningn resquicio a la resocializacin del
condenado, por el contrario, la desorganizacin del sistema ha contribuido a
que la resocializacin, como uno de los fines de la pena, se haya convertido
en un mito, y que el delincuente cuando deja la prisin vuelva a delinquir.
La resocializacin, slo es posible cuando el individuo a resocializar y el
encargado de llevarla a cabo tienen o aceptan el mismo fundamento moral
que la norma social de referencia, cuando existe identidad entre los que
crean las normas y sus destinatarios. Una resocializacin sin esta
coincidencia bsica significa sometimiento. As tambin, la resocializacin
requiere de medios y de personal capacitado para llevarlo a cabo.

1.1.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA:

Es el reconocimiento de una dificultad (cuestin crimingena); que afecta a

la sociedad, urgiendo la consecucin de una solucin ad hoc, que proteja a
la colectividad. Por lo que requiere un examen explicativo, puesto que los
sucesos fenomnicos no guardan concordancia con las teoras admitidas.

1.1.2.1. ENUNCIADO:

Al respecto se formula una cuestin, destinada a precisar el problema

general Cules son las causas determinantes de la deficiencia del
Tratamiento Penitenciario en el Establecimiento Penitenciario de Chimbote y
en que manera impactan en la resocializacin de los internos?.

1.2. FORMULACIN DE HIPTESIS:

1.2.1. HIPTESIS GENERAL:

El incumplimiento de las Normas sobre Tratamiento Penitenciario sumado a

la ausencia de adecuadas polticas penitenciarias del Estado, la existencia
de un sistema judicial penal anacrnico y a la falta de implementacin de
mtodos cientficos de tratamiento resocializador, son las causas
determinantes para darse la deficiencia del Tratamiento Penitenciario y el
consecuente fracaso del logro de la resocializacin en los internos del
Establecimiento Penal de Chimbote.

1.2.2. SUB-HIPTESIS:
Si el problema del incumplimiento de las Normas sobre Tratamiento
Penitenciario en materias de: trabajo, educacin, salud, asistencia social,
asistencia legal, asistencia psicolgica y asistencia religiosa, sumado a la
ausencia de adecuadas polticas penitenciarias del Estado, la existencia de
un sistema judicial penal anacrnico y a la falta de implementacin de
mtodos cientficos de tratamiento resocializador est desintegrado,
entonces, incide en la eficiencia del Tratamiento Penitenciario y en el logro
de la resocializacin de los internos del establecimiento penitenciario de
Chimbote.

1. 3. VARIABLES DE LA INVESTIGACIN
Por su relacin de dependencia, tenemos las siguientes variables:

VARIABLE INDEPENDIENTE:
Incumplimiento de Normas sobre Tratamiento Penitenciario.

VARIABLE INTERVINIENTE:
Ausencia de adecuadas polticas penitenciarias del Estado.
Existencia de un sistema judicial penal anacrnico.
Falta de implementacin de mtodos de tratamiento resocializador.

VARIABLE DEPENDIENTE:
Crisis de la resocializacin de internos.

1.4. OBJETIVOS

1.4.1. OBJETIVO GENERAL.

Demostrar que la deficiencia del Tratamiento Penitenciario aplicado de los

internos del Establecimiento Penitenciario de Chimbote est asociada
principalmente al incumplimiento de las Normas sobre Tratamiento
Penitenciario sumado a la ausencia de adecuadas polticas penitenciarias
del Estado, la existencia de un sistema judicial penal anacrnico y a la falta
de implementacin de mtodos cientficos de tratamiento resocializador.

1.4.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS:

1. Elaborar un diagnstico situacional actual del Tratamiento Penitenciario

que ha sido aplicado a los internos en el Establecimiento Penal de Chimbote.
2. Identificar y evaluar las causas determinantes de la deficiencia del
Tratamiento Penitenciario.
3. Evaluar los efectos o impactos que ha generado la deficiencia del
Tratamiento Penitenciario en la resocializacin de los internos y en el mbito
laboral, educativo, social y familiar de aquellos.
4. Identificar los tipos de estrategias que se han implementado en el
Establecimiento Penitenciario de Chimbote y evaluar su repercusin en la
resocializacin de los internos.

1.5. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN.-

En lo que respecta estrictamente al enfoque particular en el tema de

investigacin, referido al tratamiento penitenciario y resocializacin de
internos en el establecimiento penal de Chimbote, no existen
investigaciones anteriores o previas, por lo tanto al no existir otro trabajo
que contenga esta estructura, sentido y enfoque, se puede considerar a la
presente investigacin como original e indita.
Sin embargo, cabe mencionar desde el punto de vista general y global, que
aquello es ilusorio, pues todo tema de investigacin siempre guarda relacin
de alguna forma con otros temas o sub-temas, por lo que es imposible
aislarlo; estando el presente trabajo de investigacin relacionado con
trabajos de tesis, revistas, monografas y artculos realizados por
estudiantes de universidades estatales y privadas, nacionales y extranjeras,
en temas relacionados directa e indirectamente como por ejemplo: el
sentido de la pena, la crcel y sus fines, la ejecucin penal, el tratamiento
penitenciario, el rgimen penitenciario, la realidad carcelaria, la

readaptacin del interno, la eficacia del tratamiento en el interno, entre

otros.

CAPTULO II

FUNDAMENTOS TERICOS DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO Y LA

RESOCIALIZACIN:

2.1. MARCO HISTRICO

A lo largo de la historia siempre nos hemos encontrado con crceles,

calabozos o incluso mazmorras que alojaban a presos, pero a medida que la
sociedad peruana ha ido cambiando las crceles tambin han ido
evolucionando hasta convertirse prcticamente en sociedades marginales
aisladas completamente de las ciudades, en donde las mejoras del
tratamiento y la resocializacin son difciles de alcanzar.

2.1.1. ANTECEDENTES HISTRICOS.-

Cuello Caln, Eugenio citando al doctrinario penalista Bernaldo de Quirs,

respecto a los inicios de la pena, tratamiento penitenciario y de la
resocializacin nos dice que para castigar al culpable, fue necesario
aprehenderlo fsicamente, y evitar su fuga mientras aguardara el juicio.
Primero fueron brazos humanos que sujetan al malhechor, luego un rbol o
un poste. Con el correr del tiempo, los procesos se complican y se dilatan,
entonces se utilizan fortalezas para que los condenados esperen su
sentencia que ser seguramente la muerte, mutilaciones o azotes.
En la Edad Media, aparece como pena del Derecho cannico, destinada a los
clrigos que hubieran infringido reglas eclesisticas, y a los delincuentes
juzgados por la jurisdiccin cannica. El objetivo de esta pena es el
arrepentimiento del culpable y tiene el carcter de penitencia. Este es el
punto de arranque del concepto de la prisin como pena privativa de la
libertad y de su concepcin reformadora o resocializadora.
Otro hecho fundamental en materia penitenciaria, lo constituye la creacin
de la prisin de Gante, erigida por el burgomaestre Juan Vilain en 1775. En
ella se encuentra por primera vez un principio de clasificacin de los
delincuentes .
John Hacvard horrorizado por la desolacin y la miseria que encontr en
ellas, escribi su famoso libro The Status of Prisions proponiendo
importantes innovaciones, como el aislamiento nocturno de los presos, la
instruccin religiosa como medio de reforma moral, la insistencia en una

organizacin seria del trabajo en las prisiones, y el derecho de los penados a

un rgimen sanitario y alimenticio higinico y adecuado.
La Rehabilitacin del Penado segn Itzigsohn Mara se refera plenamente
a la recuperacin de la capacidad civil. Se estableca que el penado perda
su capacidad civil en el momento en que se dictaba la sentencia firme que
impona la condena y, adems, sufra una inhabilitacin que poda ser
absoluta o especial .

2.1.2. CONDICIONES CARCELARIAS EN EL PER.-

Los Legisladores y los miembros del Poder Ejecutivo y los implementadores

de las agencias jurdico-penales, debieran realizar previamente un
diagnstico exhaustivo de la realidad histrico social de un Establecimiento
Penal que les permita detectar las causas y su influencia en la comisin de
acciones delictivas. Desconocer la realidad precitada, es dejarse conducir
equivocadamente por la Actio Personalis, que es el abuso del poder y
menoscabo del derecho de los dems.
a) Rol de los Representantes del Estado.Son los que dan origen a la delincuencia y a otras actividades lesivas a la
misma sociedad, y, aunque parezca paradjico no han previsto los males
que causan: la falta de empleo, la recesin econmica, etc. Se han limitado
a dar amplia proteccin a la clase poltica y econmica de alto nivel,
olvidndose quizs, de por vida, a la clase mayoritaria.
El Estado y los implementadores del sistema judicial sobre el condenado
tienen una gran responsabilidad: el de RESOCIALIZARLO.
b) Maltrato de los Presidiarios.Uno de los problemas bsicos en los que se encuentra el personal de las
prisiones, es la conducta hermtica y la insensibilidad que manifiestan en su
interrelacin con los presidiarios. Lo nico que hacen es presionar
verticalmente para hacer cumplir su actividad pertinente.
Sostiene Ramos Suyo, Juan Abraham que existen dos lneas defensoras
respecto al enfoque de los presidiarios:
Los defensores de la lnea conservadora sostienen que a los presidiarios
hostiles y reacios se les tiene que 'domar', incomunicarles totalmente en sus
celdas especiales, infligirles altos castigos a todo el cuerpo y a la mente,
asignndoles enseguida polica y personal de seguridad permanente.
En cambio, los defensores de la lnea democrtica, consideran que es
preciso dar a los presidiarios ciertas oportunidades socio-morales y socioticas, procurando aminorar sus rencores o resentimientos con los
miembros del inoperante sistema carcelario.
c) El Estado de los Internos.-

Hablar de los servicios de salud, es hablar de puras deficiencias, ya que de

los 83 establecimientos penitenciarios del pas, el 58% no cuenta con las
mnimas condiciones de infraestructura, de salud que sera necesaria para
una atencin idnea de la poblacin de internos.
La escasez de alimentos sin hablar de la abyecta antihigiene del local hace
que los presidiarios, pidan que mejore la racin alimenticia. El otro arduo
problema de la crcel es el hacinamiento: las poblaciones quintuplican su
capacidad real y su infraestructura se encuentra deteriorada.
d) Problema de la Administracin Penitenciaria.El personal penitenciario tiene una responsabilidad trascendental:
solucionar el levantamiento de motines, revueltas, toma de rehenes,
evasiones, fugas, rias en los interiores, etc. El personal penitenciario que
observa estos acontecimientos no slo debe limitarse a sancionar a los
presidiarios a travs de la coercin, flagelo, trato inhumano, impedirles el
consumo de sus alimentos, etc. sino que debe hacer resaltar su verdadera
funcin de penitenciarios: educar, culturizar, dialogar permanentemente,
con cada uno de ellos: porque no hay personas incorregibles sino por
corregirse.
En la capacitacin a los Agentes de la Administracin Penitenciaria y
Agentes de Seguridad debern de intervenir tambin necesariamente el
personal parajudicial: socilogos, psiclogos, trabajadores sociales,
educadores, mdicos, psiquiatras, nutricionistas, obstetrices, etc. De no
estar capacitado el personal en referencia, sera poqusima la posibilidad de
progreso y desarrollo en el campo penitenciario.

2.2. MARCO TERICO:

2.2.1. TEORAS CIENTFICAS FUNDAMENTALES

2.2.1.1 LAS TEORAS CLSICAS DE LA PENA POR FEIJO SNCHEZ,

BERNARDO JOS

Para el estudio amplio de las Teoras Clsicas de la Pena, se debe de partir

teniendo en consideracin en primer lugar las distintas perspectivas
referentes al tema en estudio.
Desde la perspectiva iusfilosfica: el concepto de pena. El Derecho penal es
hoy en da, en esencia, Derecho pblico y la pena es una manifestacin
estatal. Pero adems conceptual o institucionalmente la pena es retribucin
. Para el Dr. Feijo Snchez la primera premisa que debe considerarse para
el estudio de las teoras clsicas de la penas es el conjunto de enfoques o
perspectivas que existen sobre el tema, destaca la iusfilosfica donde el

concepto de pena deriva de la manifestacin del derecho pblico y en

consecuencia constituye una retribucin.
Desde la perspectiva emprica: los efectos fcticos o empricos de la pena.
La pena es una institucin compleja que suele tener una serie de efectos
fcticos o secundarios que no determinan su sentido pero que pueden ser
tenidos en cuenta a efectos de argumentar cules son los fines de la pena.
La pena no slo es un mal buscado sino que en muchas ocasiones tiene
efectos negativos no pretendidos con su imposicin (desocializacin,
estigmatizacin, contaminacin, etc.). Es sabido que la pena de prisin tiene
efectos en la familia del condenado o en personas que dependen de l
(hijos, esposa, pareja, empleados, etc.) y en el propio condenado al tener un
efecto crimingeno o desocializador, o de distanciamiento social generado
por el carcter estigmatizante de la pena . Sin embargo, la pena trasciende
mas all del marco de los efectos queridos con su imposicin y no slo para
el condenado, sino en su familia y en personas que dependen de aquel.
Desde la perspectiva normativa o axiolgica. La discusin sobre la teora de
la pena se centra, principalmente, en la cuestin de la legitimidad de la
pena que es lo mismo que la legitimidad del sistema normativo central del
Derecho penal.

2.2.1.1.1. LAS TEORAS ABSOLUTAS DE LA PENA

Estas teoras se han mantenido desde posiciones religiosas y filosficas. Las

aportaciones intelectuales ms interesantes provienen del idealismo
alemn: KANT, que defiende que la pena debe ser del mismo tipo que el
delito cometido; y HEGEL, que no defiende que la conexin entre pena y
delito resida en que sean del mismo tipo sino del mismo valor.
Se puede afirmar que la concepcin absoluta de la pena ms clsica es la
formulada por KANT en Metaphysik Der Sitten. Sobre el Retribucionismo
puede afirmarse que uno de los orgenes de estas teoras absolutas estn
en el filsofo Kant. Para contextualizar correctamente la posicin de KANT
hay que tener en cuenta que en esta obra sobre la moralidad se refera a
un estado ideal atemporal -una repblica moral . El filsofo Kant se basa
en que el hombre es un fin en si mismo y no se le puede utilizar para
utilidades de carcter social. Para l, la pena no persigue ningn fin. Se
funda en un imperativo categrico. Es una teora tica. La pena est
enteramente libre de fines que pudieran alcanzarse con ella.
KANT considera que la pena no puede ser entendida como un medio para
promover otro bien, sea ste que el autor no vuelva a delinquir (prevencin
especial) o que sean otros miembros de la sociedad los que no vuelvan a
delinquir (prevencin general). Es necesario siempre que la pena se
imponga al delincuente slo por una razn: porque ha delinquido y por ello
se merece la pena.
Segn Feijo El delincuente tiene que sufrir aquella mxima que considera
que debera ser una ley general . La finalidad de la pena tiene que ser que

el individuo no vuelva a delinquir, la mejor forma de lograrlo es la estancia

en prisin y recurrir a la pena de muerte si es necesario, a travs de la
retribucin que Kant considera fundamentado en la Ley del talin.
En cuanto al pensamiento de HEGEL desde el punto de vista de Feijo
Snchez, ste tiene un punto de partida distinto al de KANT: tiene en
cuenta la pena en un "Estado temporal" y por ello defiende una teora
retributiva ms moderna en la cual la pena debe tener el mismo valor
simblico que el delito, desarrollando realmente una teora de la pena
estatal como un instrumento que cumple una funcin dentro de su teora del
Estado. En coincidencia con Kant, tampoco Hegel reconoce finalidades de
prevencin, como el mejoramiento y la intimidacin, como fines de la pena.
La pena slo tiene sentido si responde a una accin anterior (retribucin),
con independencia de la finalidad poltico-criminal que le queramos otorgar
a la imposicin de la pena.

2.2.1.1.2. TEORAS RELATIVAS I: LA PREVENCIN GENERAL NEGATIVA

Las teoras de la prevencin general buscan sus efectos no con respecto al

delincuente sino con respecto al resto de los ciudadanos o de la sociedad
que es lo que las diferencia del otro gran grupo de teoras preventivas, las
teoras de la prevencin especial, que pretenden que el delincuente
condenado no vuelva a delinquir en el futuro. Slo se har referencia a la
prevencin general negativa o intimidatoria por tratarse de la concepcin
ms clsica -durante mucho tiempo la nica- de la prevencin general. La
finalidad de este modelo preventivo es evitar en el futuro la comisin de
hechos delictivos, intimidando o coaccionando psicolgicamente a los
potenciales delincuentes.
Para ello se debe mencionar a La teora de la coaccin psicolgica de
Feuerbach.- Feijo Snchez sostiene lo siguiente: El Estado tiene la funcin
de evitar mediante la coaccin psicolgica que el que tenga inclinaciones
antijurdicas realmente vea determinado su comportamiento por dichas
inclinaciones. Las inclinaciones incvicas (antijurdicas) no se deben
convertir en acciones (hechos externos).
FEUERBACH no vincula la funcin intimidatoria a la imposicin de la pena,
sino a la amenaza con pena previa a la comisin del delito. La pena en s
misma como mal que se sufre no es ms que una consecuencia del delito
jurdicamente necesaria (retribucin) . En sntesis, la pena es la
consecuencia jurdica del delito que, en virtud del principio de legalidad se
encuentra establecida previamente en la norma jurdico-penal como tal. "La
ejecucin de la pena debe intimidar slo de forma mediata, en la medida en
la que convierte la amenaza legal en una amenaza real o factible. La
finalidad de la pena es en definitiva prevencin, pero nunca a travs de la
ejecucin sino a travs de la amenaza".

Sin embargo se trata de una teora tpicamente liberal que tiene en cuenta
la importancia de las garantas jurdicas, la seguridad jurdica y la debida
previsibilidad de las consecuencias jurdicas.

2.2.1.1.3. TEORAS RELATIVAS II: LA PREVENCIN ESPECIAL

Tiene como objetivo alejar al delincuente de futuros hechos delictivos, es

decir, prevenir la reincidencia. Esta teora tiene una visin fctica del delito
de acuerdo con la cual el delincuente no es entendido normativamente o
como un ser objetiva o subjetivamente racional sino como un foco de
peligro para bienes jurdicos a los que el derecho debe proteger. El fin de la
pena pasa a ser la lucha contra dicho carcter peligroso.
La prevencin especial tuvo un especial auge en los aos sesenta y setenta,
sobre todo a travs del trmino resocializacin o, ms bien, en muchos
casos socializacin- (que qued plasmado en el art. 25.2 de la Constitucin
espaola y como claro referente doctrinal lo tuvo a V. Liszt.
a) Prevencin especial en la historia del pensamiento penal espaol.En Espaa cabe destacar -junto a la influencia de la escuela positiva
italiana y la escuela sociolgica de V. LlSZT- el correccionalismo
(CONCEPCIN ARENAL, LUIS SILVELA, FELIX ARAMBUR y ZULOAGA, PEDRO
DORADO MONTERO) . El correccionalismo tuvo una amplia difusin en
Espaa en la segunda mitad del siglo XIX, por lo que se puede hablar de un
Escuela Espaola. Exista una predisposicin al correccionalismo, pero los
autores espaoles fundieron "aquellas doctrinas en un eclecticismo de buen
sentido, como alguien ha dicho".
La idea de que el delincuente es un ser dbil necesitado de tutela y
correccin ms que una teora de la pena supuso el desarrollo de una
estrategia penitenciaria como es evidente en la obra de CONCEPCIN
ARENAL. La idea central era que el inclinado a la injusticia era como un
menor de edad o un enfermo que necesitaba reeducacin o cura
(correccin). El fin de la pena es segn esta tendencia espaola ejercer un
influjo bienhechor en el penado como medio idneo para su correccin o
enmienda.
b) La prevencin especial en el pensamiento orientado a fines de V. LISZT.
Feijo Snchez seala que V. LISZT plante una nueva teora polticocriminal realista o sociolgica que pretende sustituir la pena basada en la
retribucin por el hecho ajena a cualquier finalidad por una pena que tenga
como fin la consecuencin de efectos prcticos en el problema de la
delincuencia (pena-fin). Ello se canaliza a travs de los efectos preventivo
especiales de la pena.
El delito es entendido como un fenmeno de patologa social y por ello el
Derecho penal tiene que ocuparse ms del delincuente que del delito. La
manera cmo debe desarrollar el Derecho penal esta funcin polticocriminal queda expuesta en el conocido Programa de Marburgo de 1882; en

esta obra, claramente influenciada desde el principio por la obra de

IHERING: El Fin en el derecho de 1877, V.LISZT considera que la pena
correcta y justa es slo la pena necesaria y la idea de fin determina no slo
el si sino tambin el cunto de la pena.
La pena -definida conceptualmente como proteccin de bienes jurdicos
mediante lesin de bienes jurdicos- es slo un medio para el fin que se
persigue. De acuerdo con esta idea la pena no es retribucin sino coaccin
(reglada) que se dirige contra la voluntad del delincuente.
La objecin ms importante que cabe hacer a la prevencin especial como
funcin esencial del Derecho penal, no como funcin secundaria o
limitadora, es que se trata a los ciudadanos libres y responsables como
inimputables o nios, lo cual atenta contra su dignidad como personas. No
se distingue entre seres humanos a los que se reconoce responsabilidad y
seres humanos que no gozan de dicha capacidad.
Como crticas empricas la criminologa ms moderna ha demostrado como
salvo casos muy excepcionales no es posible hablar de delincuentes
incorregibles, sobre todo a partir de una etapa de plena madurez como los
30 aos. No es posible de antemano desechar con ningn tipo de autor
culpable la probabilidad de la resocializacin.
En definitiva, la resocializacin a travs del tratamiento debe ser
reformulada por sus problemas prcticos y valorativos. sta debe ser
entendida como un derecho social de colaboracin con los propsitos del
delincuente que no quiere volver a delinquir y un ofrecimiento de opciones y
ayudas, pero siempre evitando la manipulacin de esferas ntimas de las
personas o la coaccin que estn vedadas a la intervencin del Estado.

2.2.1.1.4. LAS TEORIAS DE LA UNIN O TEORIAS MIXTAS DE LA PENA

Estas teoras como lo seala Feijo Snchez no explican cmo se pueden

fusionar metodolgicamente principios que se excluyen y que conducen a
consecuencias punitivas muy distintas. Por ejemplo, cmo entender que el
fundamento de la pena tiene que ver no slo con la culpabilidad sino
tambin con la peligrosidad, o cmo resolver las diferentes consecuencias
punitivas que puede tener el hecho de que el juzgador se fije en las
necesidades de prevencin especial o de intimidacin general. Cmo
fusionar teoras que los autores que las proponen las han planteado como
contrarias entre s? . En el fondo resulta absurda segn Feijo Snchez la
fusin de estas teoras ya que dogmticamente constituyen contrarias
desde su planteamiento individual.
Por lo que la pena suele cumplir una pluralidad de funciones o de fines, pero
ello no significa que todos se encuentren en un mismo nivel de relevancia.
Ello es metodolgicamente imposible y da lugar a puntos de friccin o
colisin imposibles de resolver desde esta perspectiva.

2.2.1.2. LA TEORA UNIFICADORA DIALCTICA DE ROXIN A LA LUZ DE

BECCARIA

Ni las teoras de la expiacin, la retribucin y la prevencin lograron en

forma separada dar cuenta del por qu el Estado se reservaba para s la
capacidad de castigar ciertas conductas y personas. Ante esta problemtica,
surge una teora eclctica - la de la unin- y otra que recoge los postulados
de las concepciones tradicionales en diferentes estadios en que el Derecho
Penal se nos da a conocer.

I. LA TEORA UNIFICADORA DIALCTICA

Seala Roxin lo siguiente: "El derecho penal se enfrenta al individuo de tres

maneras: amenazando, imponiendo y ejecutando penas; y que esas tres
esferas de actividad estatal necesitan de justificacin cada una por
separado" . As, la sistemtica del Derecho penal demanda la vigencia de
sus principios rectores independientemente de la oportunidad en que se
realizan sus fines, esto es en tanto conminacin, imposicin de condenas y
ejecucin.
Por ello es necesario proceder a analizar dichas instancias con referencia a
la figura de la pena:
1. Las conminaciones de pena: El Estado debe asegurar a los residentes de
su territorio las condiciones de una existencia que satisfaga sus necesidades
vitales, lo que se lograr con la proteccin de los bienes jurdicos y el
aseguramiento del cumplimiento de las prestaciones pblicas primarias.
2. Imposicin y medicin de la pena: "Lo que se pone a discusin no es la
adecuacin del fin, sino la conformidad a Derecho del medio" . El fin de la
imposicin de la pena, segn seala ROXIN, es fundamentar la efectividad
de la amenaza legal del jus puniendi del Estado contra el delincuente; por
cuanto, sin esa amenaza sera vana e inocua.
3. La ejecucin de la pena slo puede estar justificada "si persigue esta
meta en la medida en que ello es posible, es decir, si tiene como contenido
la reincorporacin del delincuente a la comunidad. As, pues, slo est
indicada una ejecucin resocializadora" . En esta etapa o fase de realizacin
de la pena se justifica, slo si persigue la reinsercin, readaptacin y
reeducacin social del sentenciado y su regreso a su familia y a la sociedad,
corregido de su conducta.

II. BECCARIA A LA LUZ DE LA TEORA UNIFICADORA DIALCTICA

Beccaria identifica claramente las tres instancias penales, la imposicin de

la pena, la intimidacin con el castigo a los dems y su ejecucin en la

persona del reo. Con respecto a la imposicin es claro que la pena es un

mal, un "terrible castigo". La pena debe ser equilibrada al delito cometido,
igualmente distingue la pena de su finalidad. La pena, como ya se anot, es
un mal y su medida radica en los delitos, los cuales a su vez se miden por
"el dao de la sociedad en tanto que su finalidad en cambio, es la de
impedir al reo que realice nuevos daos y el de apartar a los dems de
cometer delitos, con el fin de garantizar que la sociedad, producto del
acuerdo (tesis contractualista), pueda continuar como tal.
Beccaria slo en casos excepcionales justifica la imposicin de penas sin
atender el carcter retributivo, como lo es la muerte en caso de una
peligrosidad tal del individuo que amenace seriamente a la sociedad, la
infamia (que igualmente excepciona al principio de legalidad al afirmar que
"no est en el arbitrio de la ley") y el destierro; y excluye la utilidad de la
pena para castigar delitos quedados en el olvido o que prescribieron.
As para Beccaria lo que intimida fundamentalmente es la pena, para Roxin
es la ley. La segunda discrepancia consiste en el principio al cual se
adhieren para presuponer la culpabilidad del autor del delito. Beccaria parte
del libre albedro . La responsabilidad penal de la persona encuentra
sustento en el libre albedro y de imputabilidad moral partindose de la
premisa que el delincuente es una persona normal que cuenta con libertad
para decidir sus actos y que, inclinndose por el delito, deber soportar la
pena.

2.2.1.3. EL SENTIDO Y LMITES DE LA PENA ESTATAL POR CLAUS ROXIN

La pregunta acerca del sentido de la pena estatal se plantea, nueva, en

todas las pocas. En efecto, no se trata en primer trmino de un problema
terico, ni por tanto de reflexiones como las que se suelen hacer en otros
campos sobre el sentido de esta o aquella manifestacin de la vida, sino de
un tema de acuciante actualidad prctica: Cmo y bajo qu presupuestos
puede justificarse que el grupo de hombres asociados en el Estado prive de
libertad a alguno de sus miembros o intervenga de otro modo, conformando
su vida, en su existencia social?..
Es sta una pregunta acerca de la legitimacin y los lmites de la fuerza
estatal; de ah que no nos podamos contentar con las respuestas del
pasado, sino que la situacin histrico-espiritual, constitucional y social del
presente respectivo exige que se penetre intelectualmente en un complejo
de mltiples capas, bajo aspectos continuamente transformados.

I. La primera respuesta la da la llamada teora de la retribucin. Para ella

el sentido de la pena estriba en que la culpabilidad del autor sea
compensada mediante la imposicin de un mal penal.
II. La segunda solucin, a la que se tiene que dirigir nuestra crtica, es la
teora de la llamada prevencin especial. Esta no quiere retribuir el hecho
pasado, sino que ve la justificacin de la pena en que debe prevenir nuevos

delitos del autor. Ello puede ocurrir de tres maneras: corrigiendo al

corregible, esto es lo que hoy llamamos resocializacin; intimidando al que
por lo menos todava es intimidable; y, finalmente, haciendo inofensivo
mediante la pena de privacin de libertad los que ni son corregibles ni
intimidables.
1. Actualmente en el extranjero est teora ha cobrado una gran influencia,
a veces dominante, gracias al movimiento internacional de la defensa
social.
III. La tercera de las respuestas tradicionales ve el sentido y fin de la pena,
en sus efectos intimidatorios sobre la generalidad, en la llamada prevencin
general.
En cambio, una teora unificadora dialctica, como la que aqu se mantiene,
pretende evitar la exageracin unilateral y dirigir los diversos fines de la
pena hacia vas socialmente constructivas, al lograr el equilibrio de todos los
principios mediante el procedimiento de restricciones recprocas.
Se puede denominar dialctica dicha concepcin, en cuanto que acenta lo
antittico de los diversos puntos de vista e intenta reunirlos en una sntesis.
Dicho procedimiento no es un esquema constructivo, sino que viene
prefijado por la naturaleza de las cosas.
En efecto, la realidad social exige terminantemente que la comunidad est
protegida de agresiones del individuo, pero tambin que el individuo lo est
de la presin excesiva por parte de la sociedad.

2.2.1.4. MODELOS BIOLGICOS CONDUCTUALES POR: GARCIA-PABLOS DE

MOLINA, ANTONIO.(MODELOS DE CONDICIONAMIENTO DEL PROCESO DE
SOCIALIZACIN)

Garca-Pablos de Molina, Antonio en suTratado de criminologa del ao 1999

en Espaa, nos seala un primer grupo de modelos explicativos del
comportamiento criminal que refieren a la socializacin del individuo, y
dicha socializacin a procesos de condicionamiento. Por lo tanto el
comportamiento delictivo, pues, parece derivar entonces de fallos o
deficiencias en el condicionamiento dl proceso de socializacin.

1.-

EL MODELO DE CONDICIONAMIENTO DE EYSENCK.-

Respecto a la Socializacin y Proceso de Condicionamiento: Aprendizaje

clsico y Aprendizaje instrumental.- El comportamiento social se
adquiere a travs de un proceso de condicionamiento, cuyo resultado final
depende, bsicamente, de tres variables: la condicionabilidad de cada
individuo (esto es: la rapidez de adquisicin y la resistencia a la extincin de
las respuestas condicionadas, lo que, en buena medida depende del cdigo
gentico de la persona), el grado de condicionamiento y el modelo de

ste . El modelo de condicionamiento de Eysenck reconoce que la conducta

delictiva se halla fuertemente influenciada por factores genticos, como lo
est tambin otras variables de personalidad.
Concerniente al Tratamiento del delincuente.- En cuanto al tratamiento del
delincuente, Eysenck sugiere tres criterios: a) La intervencin directa en
aqul (sistema neurolgico, endocrino, etc.), b) La utilizacin de tcnicas
de modificacin de conducta sobre la base del condicionamiento
operante (Vg. Economa de fichas) y; c) el marco del rgimen abierto
para la ejecucin de todos los programas de rehabilitacin.

2- EL MODELO DE PREZ SNCHEZ.-

PREZ SNCHEZ llega a la conclusin de qu la necesidad de estimulacin"

es el dato comn que explica la relacin de las variables E (extraversin) y
P (psicoticismo) con la delincuencia: una acusada necesidad de
estimulacin sera elemento esencial en la gnesis de la conducta antisocial.
Segn esto, las personas con gran necesidad de estimulacin para
conseguir un rendimiento ptimo (debido aun bajo nivel de activacin
cortical, probablemente) seran las ms propensas a las conductas
antisociales que impliquen estimulacin.

3.- EL MODELO DE TRASLER.-

Para TRASLER lo importante es, tambin, no investigar por qu el

delincuente aprendi el comportamiento criminal, sino por qu fracas el
condicionamiento socializador, por qu no supo o pudo inhibir la realizacin
de una conducta prohibida que los dems ciudadanos s consiguen evitar.
Como lo seala Garca Garca J., haciendo mencin a TRASLER, tal
fracaso del condicionamiento puede producirse bien por la inadecuacin de
las tcnicas de entrenamiento aplicadas, bien por la pobre condicionabilidad
del individuo (escasa capacidad de respuesta al entrenamiento socializador)
o la interferencia de factores exgenos que perturban la eficacia de aqul
(vg., estrs o traumas).
TRASLER presta mayor atencin que EYSENCK a algunos parmetros del
entrenamiento social (vg., actitudes hacia los padres, los valores, el
lenguaje y relaciones discontinuas entre padres e hijos, etc.); as como a
especficas variables individuales (as, la orientacin temporal y la
inteligencia).

4.- EL MODELO SOCIOBIOLGICO DE DE JEFFERY.-

A su juicio, el cdigo biolgico traza importantes diferencias entre unos

individuos y otros en orden a la capacidad de aprender en un ambiente
dado. JEFFERY rechaza, pues, expresamente la denominada ley de la
equipotencialidad, que presupone lo contrario, y lamenta que el evidente
triunfo del conductismo sobre la introspeccin propia de los anlisis
psicodinmicos signifique la consolidacin de las tesis ambientalistas y, por
tanto, que se perpete el mito de la equipotencialidad . La ms brillante
aportacin de la Sociobiologa se debe a Jeffery. El modelo sociobiolgico de
Jeffery se basa tanto en la Psicologa ambiental, como en la Psicologa del
aprendizaje y la Psicofisiologa.

2.2.1.5. EL MODELO O PARADIGMA RESOCIALIZADOR POR: GARCA PABLOS DE MOLINA, ANTONIO

Este modelo o paradigma subraya como objetivo especfico y prioritario del

sistema (aunque no excluyente) la reinsercin social del infractor. En virtud
de un saludable giro humanista, el paradigma resocializador reclama una
intervencin positiva en el penado que facilite el digno retorno de ste a la
comunidad, su plena reintegracin social.

I.- SUS FUNDAMENTOS TERICOS:

El modelo resocializador, por su orientacin humanista, traslada el centro de

gravedad del debate sobre las funciones del sistema del efecto preventivodisuasorio de ste a su impacto positivo y bienhechor en la persona del
penado.
Para Garca Pablos de Molina El paradigma resocializador destaca,
adems, por su realismo. No le interesan los fines ideales de la pena, ni el
delincuente abstracto, sino el impacto real del castigo, tal y como ste se
cumple, en el penado concreto de nuestro tiempo; no la pena nominal que
contemplan los Cdigos, sino la que efectivamente se ejecuta en los
actuales establecimientos penitenciarios.
Es por ello que el modelo resocializador asume, con todas sus
consecuencias, la naturaleza social del problema criminal. Un Estado
social" no puede conformarse con la aflictividad de las penas y el efecto
disuasorio-preventivo de un engranaje legal en perfecto estado de
funcionamiento: el castigo ha de ser til, tambin, para el infractor mismo .
Segn Garca Pablos de Molina, ste paradigma se centra en el autor del
hecho punible con el propsito de establecer una clara distincin entre
quienes se adaptan y quienes violan la norma jurdica; de esta manera, se
trata de explicar las diferencias entre ambos grupos por supuestas
alteraciones de carcter gentico, antropolgico o psiquitrico, segn
corresponda.

El paradigma resocializador propugna, por tanto, neutralizar en la medida

de lo posible los efectos nocivos inherentes al castigo, a travs de una
mejora sustancial del rgimen de cumplimiento y ejecucin de ste; y, sobre
todo, sugiere una intervencin positiva en el penado que lejos de
estigmatizarle con una marca indeleble le habilite para integrarse y
participar el mismo en la sociedad, de forma digna y activa, sin traumas,
limitaciones ni condicionamientos especiales.
Se trata -eso s-, en inters exclusivo y real del penado, y contando con su
colaboracin efectiva (no solo con su consentimiento formal)- de aplicar
unas tcnicas y terapias cientficamente avaladas que faciliten la posterior
integracin social del infractor, que no le limiten sino que potencien sus
expectativas y posibilidades de participacin social. El ideal resocializador -y
la llamada ideologa del tratamiento- han abierto un doble debate, de muy
diversas caractersticas y pretensiones: un debate normativo- doctrinal, y un
debate emprico.

II. EL DEBATE DOCTRINAL SOBRE LA RESOCIALIZACIN DEL DELINCUENTE:

Para unos, se trata de la anhelada alternativa al retribucionismo y su

fracaso implicara un retorno inevitable hacia ste.
Sin embargo, la idea de resocializacin, como la de tratamiento, es
radicalmente ajena a los postulados y dogmas del Derecho Penal clsico,
que profesa un retribucionismo incompatible con aquella. Y su legitimidad
(la del ideal resocializador) se cuestiona desde las ms diversas
orientaciones cientficas progresistas o pseudoprogresistas: la llamada
Criminologia crtica, determinados sectores de la Psicologa y del
Psicoanlisis, ciertas corrientes funcionalistas, neomarxlstas e
interaccionistas, etc. Algunos, afirman que la resocializacin del delincunte
es mera utopa, un mito, un engao; o, simplemente, una declaracin
ideolgica, propugnando entonces, como nica alternativa vlida, la lucha
contra las estructuras sociales, la radical no intervencin del Derecho Penal
o su utpica supresin.

III. EL DEBATE CRIMINOLGICO SOBRE LA RESOCIALIZACIN DEL PENADO:

Interesa a la Criminologa verificar cientficamente si cabe una intervencin

positiva, bienhechora, en el infractor a travs de la ejecucin de la pena.
Qu objetivos concretos habra que perseguir y cmo habra que orientar la
Administracin Penitenciaria y la propia ejecucin penal para alcanzarlos.
Qu modelo de tratamiento y qu tcnicas concretas de intervencin seran
ms adecuadas: cules se estn utilizando actualmente y con qu
resultados. El debate presupone, como es lgico, la libre y decidida
colaboracin del penado, pues, en otro caso, cualquier intervencin sera
rechazable: tanto desde un punto de vista tico, como estrictamente
pedaggico.

Todo parece indicar segn Garca pablos de Molina que a travs de la

ejecucin penal pueden obtenerse resultados positivos en tres niveles:
evitando el aprendizaje por los internos de nuevas actitudes y hbitos
delictivos, influyendo sobre el comportamiento de aqullos en la prisin, e
incidiendo en la conducta futura de los penados.
La primera, que optando por un determinado modelo integrador y cientfico
de intervencin (que no es el mdico clnico tradicional) resulta viable la
positiva reestructuracin de la realidad carcelaria, del hbitat penitenciario,
controlando sus efectos ms nocivos (aislamiento, inmersin en la
subcultura carcelaria, etc.) y generando otros satisfactorios para el recluso
(vg. actividades de aprendizaje, adquisicin de expectativas de futuro
prosociales, superacin de adicciones, etc.).
La segunda que desarrollando dicho modelo psicoeducativo, basado en los
postulados de la Psicologa del aprendizaje social y operante, en la
reeducacin cognitiva, y su definida orientacin comunitaria, progresamos
hacia una ejecucin de la pena privativa de libertad ms racional y humana
que abre el paso a otras formas de sancin diferentes en el futuro.
La tercera y ltima, que dicha nocin del tratamiento, atenta ms a miras
educativas que clnicas y estructurada para dispensar prestaciones sociales
-no para ejercer control (predominio de esquemas organizacionales sobre
los prioritariamente retributivos)- representa una versin moderna, legtima
y realista del polmico concepto de resocializacin . El debate criminolgico
sobre la resocializacin del penado es un debate cientfico emprico, libre,
por tanto de especulaciones, de actitudes puramente ideolgicos, o de
estriles torneos oratorios. Versa sobre hechos concretos, sobre
realidades constatables y discurre en el mbito o esfera del ser, no el
mundo normativo del deber ser.

2.1. MTODOS Y TCNICAS DE TRATAMIENTO EN EL MBITO PENITENCIARIO:

CLASIFICACIN; ANALISIS PARTICULARIZADO DE LAS PRINCIPALES TCNICAS
DE INTERVENCIN:

Respecto a los Mtodos y Tcnicas de Tratamiento en el mbito

penitenciario el ms indicado para tratarlos y enfocarlos de manera precisa
y clara es por el destacado Criminlogo Espaol Dr. Garca Pablos de
Molina, Antonio, a continuacin sus aportes respecto a dicho tema:

2.1.1. LA PSICOTERAPIA GRUPAL Y EL COUNSELING:

A) La psicoterapia y el counseling, como expresin de la terapia

piscoanaltica, constituyen dos de las primeras manifestaciones genuinas de
la intervencin en el medio penitenciario. La psicoterapia grupal es una
terapia que concibe el grupo como factor teraputico: se trata, en definitiva,
de una relacin interpersonal mantenida como control y orientada a la

ayuda de los miembros del grupo, a fin de que stos puedan dirigir su vida
de una forma ms satisfactoria y madura. Se emplea, pues, como factor
teraputico la accin de un grupo organizado y dirigido con este objetivo.
Muestra de ello tenemos las siguientes formas de Psicoterapia Grupal: El
Mtodo Analtico; El Psicodrama; La Terapia Familiar; El Anlisis
Transaccional; El Counseling o Asesoramiento Teraputico Personal.

2.1.2. TCNICAS DE MODIFICACIN DE CONDUCTA:

Se ha comprobado la eficacia de las mismas en orden a la eliminacin de

conductas antisociales y antirreglamentarias en el seno de la prisin, en la
mitigacin de hbitos y dependencias (alcoholismo, drogadiccin), en la
motivacin del interno para elevar su nivel educativo, cultural y profesional
o participar en programas de entrenamiento en habilidades sociales y
comportamiento asertivo o adquisicin de informacin a travs de modelos.
De las numerosas tcnicas de modificacin de conducta, cabe destacar:
Tcnicas Aversivas; Tcnicas basadas en el Control de Contingencias;
Sistemas de Autogobierno, Contrato Conductual y Otros; Tratamientos
Mixtos de Base Conductual.

2.1.3. TCNICAS DE INTERVENCIN Y TRATAMIENTO DE ORIENTACIN

COGNITIVA: OBJETIVOS Y PRESUPUESTOS:

Los partidarios de este modelo de terapia sugieren programas que incidan

positivamente en el razonamiento del interno, en sus atribuciones (como
explica o a qu imputa ste lo que le sucede o acaece), en sus
autoevaluaciones y expectativas, en su percepcin y valoracin del mundo
externo, empleando tcnicas que mejoren sus habilidades personales y
sociales, su capacidad para resolver problemas interpersonales, su empata,
su autoestima, su limitada percepcin de la realidad, etc. La teora cognitiva
no pretende aportar una explicacin etiolgica del crimen, pero constata
conexiones relevantes entre el comportamiento criminal y ciertas
operaciones y procesos cognitivos del autor.
Dentro de las Tcnicas de Intervencin y Tratamiento de Orientacin se
tiene: Tcnicas de Solucin de Problemas; Entrenamiento en Habilidades
Sociales; Tcnicas de Control Emocional; Tcnicas de Razonamiento Crtico;
Desarrollo de Valores; Habilidades de Negociacin; Razonamiento Creativo.

2.2.1.6. POLTICA CRIMINAL Y PENITENCIARIA EN AMRICA LATINA Y EL

CARIBE: POR ELIAS CARRANZA.

1.

Poltica, poltica criminal y poltica penitenciaria

La poltica penitenciaria es la parte de la poltica criminal que se ocupa de

regular el uso de la privacin de libertad, tanto preventiva como con
carcter de pena. A su vez, por poltica criminal puede entenderse la poltica
respecto del fenmeno criminal, la que no sera ms que un captulo de la
poltica general (Zaffaroni 1986: 88).
Se puede distinguir entre poltica criminal "en sentido estricto", referida a la
criminalidad y al exclusivo mbito de accin del sistema de justicia penal
(legislacin, polica, poder judicial y sistema de ejecucin de las sanciones),
y poltica criminal "en sentido amplio", referida a la totalidad del sistema de
control social (no solo al sistema penal) y que intersecta con otras reas de
la poltica estatal, particularmente del sector social (salud, vivienda,
educacin, trabajo) con su incidencia en la prevencin primaria o social de
la criminalidad y en la mayor o menor frecuencia de determinadas formas
delictivas (Carranza 1993: 9; Principios rectores 1985: # 19 y # 21).

2.

Las teoras de la pena, normas y estndares de las Naciones Unidas

Dos componentes intervienen en la determinacin y ejecucin de cualquier

poltica, en nuestro caso de la poltica criminal y penitenciaria: a) un
componente tico o ideolgico (lo que los polticos piensan que la realidad
"debera ser"), y b) un componente de informacin y conocimiento sobre lo
que la realidad es.
En el primer componente entran en juego no slo las teoras penales sino
tambin las concepciones filosficas, religiosas, poltico partidistas, e
ideolgicas en general de quienes pueden decidir la orientacin de la
poltica.
Partiendo del hecho sociolgico de la existencia de la pena, y de la
existencia de la pena de prisin en todos los pases del mundo
contemporneo, con lo cual las diversas teoras sobre ella vienen en
realidad a constituirse en justificaciones o racionalizaciones, a posteriori, de
algo que existe con relativa independencia de ellas, y que existe de manera
muy similar en todos los pases.
En este punto vale nombrar la Convencin contra la tortura y otros tratos o
penas crueles, inhumanos o degradantes (1984) y su recientemente
aprobado Protocolo Facultativo que establece un rgimen especial de visitas
a los lugares de detencin. Al igual que para el caso de las personas presas,
las Naciones Unidas han creado estndares y normas referidos a la poltica
criminal en general y a la prevencin del delito, a las vctimas del delito, a

los policas, a los jueces, a los defensores, al ministerio pblico, a la mujer, a

la justicia penal juvenil, y estndares y normas en muchas otras materias
relacionadas (El detalle de estos instrumentos y los instrumentos mismos
pueden verse en la pgina web del Centro para la Prevencin Internacional
del Delito de las Naciones Unidas, www.uncjin.org/ o en la del ILANUD
www.ilanud.or.cr/ ).
En cuanto al otro componente, de informacin y conocimiento cientfico, nos
valdremos para el anlisis de la informacin criminolgica y penitenciaria
del ILANUD, Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, y de otras fuentes
autorizadas. Tan importante como tener convicciones ticas o ideolgicas
claras sobre lo que se desea, es conocer rigurosamente el estado de la
cuestin, y este conocimiento lo proporcionan las ciencias sociales.

3.
Los sistemas penitenciarios como indicadores de las polticas y
funcionamiento de los sistemas de justicia penal. Las tasas penitenciarias.

Un indicador muy importante sobre las polticas y funcionamiento de la

justicia penal en cualquier pas del mundo es el sistema penitenciario, cuyas
estadsticas -a pesar de sus imperfecciones- son el dato ms slido y
verificable que puede obtenerse de los sistemas de justicia penal.
Desde 1992 a la actualidad es cada vez mayor el nmero de personas por
cada cien mil habitantes que van a parar a la prisin en toda la regin
(Excepciones son solo Ecuador y Venezuela en el grupo de Amrica Latina, y
Jamaica en El Caribe, pero al particularizar en estos casos se advierte que su
situacin penitenciaria es igual de grave que la del resto de los pases, con
alto hacinamiento, y que por falta de espacio fsico han debido reducir
recientemente sus tasas de encierro adoptando medidas de emergencia
para tal fin).
Hay un punto importante que sealar: diecinueve de los veinticinco pases
con sobrepoblacin se encuentran funcionando en situacin de
"hacinamiento crtico", es decir, con densidades iguales o superiores al
120%. Utilizamos en esto el parmetro establecido por la Unin Europea,
que considera hacinamiento crtico al producido por una densidad carcelaria
del 120 % o mayor (COMIT 1999:50).
El enorme aumento que ha habido en el nmero de presos y presas entre
1992 y 1999 tiene su principal explicacin en el uso creciente de la prisin,
y slo en una muy pequea medida en el crecimiento demogrfico.
Nuestras polticas criminolgicas y nuestros sistemas de justicia penal estn
centrados en la pena de prisin. En cuanto a la construccin carcelaria que
demanda este gran aumento en el nmero de presos y presas, es
sencillamente imposible para los pases cumplir con el desafo, a pesar de
los grandes esfuerzos que en algunos casos se realizan.

2.2.2. TOMA DE POSTURA DE LA INVESTIGADORA SOBRE LA

RESOCIALIZACIN PENITENCIARIA:

El fundamento de la pena ha sido un tema tratado no solo por juristas,

sino tambin por filsofos, psiclogos, socilogos. Los varios puntos de
vista que expresaron dichos estudios se agruparon en lo que hoy llamamos
teoras de la Pena. Bsicamente existieron tres tipos de teoras, las teoras
absolutas de la pena, las relativas y las mixtas o de la unin que debaten
entre s e internamente debido a la multiplicidad de autores sobre los fines
de la pena, valga decirlo as o un medio para llegar a algn objetivo. Cada
teora de la pena es una teora del Derecho Penal, que tiene sus propias
races filosficas y polticas.
As, dentro de las teoras absolutas vemos a la concepcin Kantiana, donde
la pena es el resultado que se impone cada vez cuando se comete un
delito. Es la retribucin que siempre debe accionar, y debe ser
equivalente al dao causado por delito. En su opinin el castigo no debe
ser fundado en razones de utilidad social porque el hombre es fin en si
mismo y no un instrumento en beneficio de la sociedad.
Entonces la pena debe basarse en el hecho de que el delincuente la
merece segn las exigencias de la ley penal. Y si es as, donde queda el
respeto a las garantas fundamentales de los hombres?, es necesario
recalcar que las teoras absolutas fueron una de las primeras acerca de la
concepcin de la pena, y por ende su manera de pensar vara, puesto que
histricamente, en un principio, como lo indica sta teora, el castigo
premoderno fue el que influy en el retribucionismo de la pena.
Por otro lado tenemos a Hegel que nos presenta una teora absoluta
retribucionista. El mira la pena como la afirmacin del Derecho. El delito
es la negacion de orden jurdico (tesis) y la pena (antitesis) es la negacin
del delito. En esta construccin negacin de la negacin, la pena se
concibe como reaccin, como un instrumento que restablece el orden
jurdico sin tener fines utilitarios posteriores. Se ha dicho que estas teoras
no atribuyen a la pena ninguna utilidad social y el resultado es que la
pena no sirve para nada. La funcin de la pena se funda en una
exigencia intercondicionada (ya sea religiosa, moral o jurdica) de Justicia.
Es una Justicia absoluta, que no depende de conveniencias utilitarias.
Ahora, Las teoras relativas han conocido dos corrientes, las cuales siguen
generando debate es en los diferentes Sistemas Estatales acerca de a cual
se le debera dar mayor preponderancia: la prevencin general y la
prevencin especial. Cabe resaltar que al hablar del tema, hablamos de su
supuesta finalidad a partir de diferentes concepciones, en el marco del
control social institucionalizado con discurso punitivo, tal es el Sistema
Penal. Y no nos referimos al control social difuso, o institucionalizado sin
discurso punitivo y sin intenciones de punir para buscar la manera de evitar
que se cometan delitos, puesto que ste ya es un tema, que si bien
comparte fondos, la forma de dicho es distinta.

Las teoras de la prevencin general conciben la pena como medio de

prevenir los delitos en sociedad. As al Derecho puede tener en la sociedad
dos efectos: Un efecto intimidatorio (la prevencin general negativa) donde
se concibe a la sociedad como un cmulo de delincuentes y la pena como
una amenaza para los ciudadanos. Y un segundo efecto integrador (la
prevencin general positiva). Pero el concepto moderno de prevencin
general ha sido introducido por Feurbach con su teora de la coaccin
psicolgica. Con esta teora se trata de inhibir determinados conductas
consideradas delictivas. Asi, la pena opera como coaccin psicolgica en
el momento abstracto de la incriminacin legal. La ejecucin de la pena
debe confirmar la seriedad de la amenaza legal. Entonces la pena no
corresponde siempre al mal sufrido de la victima. Ella es proporcional con
el mal amenazado: cuanto mas grave sea el mal amenazado, mas grave
sea el efecto intimidante. En la prevencin intimidatoria (que se llama
tambin prevencin negativa), el aspecto de confirmacin del Derecho
Penal se denomina prevencin general positiva o integradora. La
prevencin general positiva (respeto por la ley) debe ser entendida como
una forma de limitar el efecto puramente intimidatorio de la prevencin
general.
Desde mi punto de vista, la teora de la prevencin general es criticable
desde el punto de vista emprico porque no se ha demostrado que puede
prevenir el delito por el temor que puede infundir la pena. Tambin es
criticable porque es incompatible con la dignidad de la persona. No es
tico castigar una persona por lo que puedan hacer los dems, utilizarla
como ejemplo para los dems. La persona no es un medio para lograr un
fin, sino es un fin en s misma. Por otro lado, la prevencin especial a
diferencia de la prevencin general que usa como sujeto la colectividad,
tiende a prevenir los delitos de una persona determinada. Por eso, la
prevencin especial opera en el momento de la ejecucin de la pena y no
de la conminacin legal como la prevencin especial. El fundamento de la
pena es evitar que el delincuente vuelva a delinquir en el futuro. Pero las
teoras de prevencin especial que parecen a simple vista que han
encontrado soluciones muy buenas para los delincuentes, no explican el
fundamento de la pena. As, la prevencin especial no puede justificar por
si sola el recurso a la pena.
En algunas situaciones, la pena no seria necesaria para la prevencin
especial porque los delincuentes primarios y ocasionales no manifiestan
peligro de volver a delinquir por ejemplo los delitos cometidos con
culpa. En otros casos no se puede resocializar usando la pena porque el
delincuente habitual no puede a veces ser resocializado. En otros casos la
resocializacin puede no resultar licita por ejemplo los delincuentes por
conviccin polticos, terroristas, con quien no se debe intentar persuasin
por la fuerza de un tratamiento porque en un Estado democrtico la
resocializacin no debe ser obtenida contra la voluntad del delincuente.
Zaffaroni tambin nos indica: ante el fracaso de las ideologas de la
resocializacin resulta que en la realidad la prisin se convierte en un mero
local de depsito de seres humanos deteriorados se trata de una
tendencia genocida que, en definitiva, se afilia a la prevencin especial
negativa, es decir a la idea de prisin como pena de muerte eventual

(suicidio, enfermedad, etc.) o como pena neutralizadora por morbilidad o

deterioro psicofsico. Esta exposicin que sostiene Zaffaroni, demuestra
que la pena en la realidad, ms all de nuestras leales aspiraciones, para lo
nico que sirve es para que el sistema del derecho penal subsista.
Por ltimo, tenemos a las Teoras mixtas de la Pena (tambin llamadas de la
Unin), combinan los principios de las teoras absolutas con los principios
de las teoras relativas. Para las teoras de la unin la pena debe cumplir
en el mismo tiempo las exigencias de la retribucin y prevencin. Ella
debe ser justa y til. Mostrando as dos direcciones claras que apuntan de
distinta manera: Una primera que ha dado prioridad a las exigencias de la
justicia. Y otra segunda, de las teoras mixtas que es la utilidad pero a
diferencia de las teoras preventivas, se busca soluciones tiles que no
sean injustas. Porque la utilidad es el fundamento de la pena solo es
legitima la pena que opere preventivamente. La segunda orientacin es
preferible desde el punto de vista de la poltica social, pero en Derecho
Penal solo se pueden trabajar con una serie de criterios justificantes de la
pena en su trayectoria: el momento de la amenaza, el momento de la
aplicacin y la ejecucin.
En el momento de la amenaza (Derecho Penal Material) el fin de la pena
es la proteccin de los bienes jurdicos. En el momento de la aplicacin
(Derecho Procesal Penal) (individualizacin judicial) la pena no sirve para
prevencin general, sino para confirmar la seriedad de la amenaza legal,
pero sin sobrepasar la culpabilidad del autor. Y En el momento de la
ejecucin (Sistema Penitenciario), la pena sirve para resocializacin del
delincuente como forma de prevencin especial.
En general, y que sirva de reflexin, ninguna de estas teoras explican
suficientemente la utilidad y en el mismo tiempo la necesidad de la pena.
En general la conclusin es que la pena es un mal necesario, pero se
trata de una cuestin abierta, en que se busca soluciones para un
Derecho Penal mas humano.
Por lo tanto, desde esta perspectiva y dado a que ninguna de estas arcaicas
teoras de la pena resiste individualmente crtica alguna y as tambin dado
que las teoras mixtas o unificadoras, resultan en un eclecticismo "que,
queriendo contentar a todos, no satisface totalmente a nadie", debido a
que la mera adicin o yuxtaposicin de teoras no responde a la inquietud
propuesta sino por el contrario multiplican a tres los efectos sometidos a
crtica; entonces racionalmente comparto plenamente con el distinguido
tratadista CLAUS ROXIN en su Teora Unificadora Dialctica de la Pena,
donde "El derecho penal se enfrenta al individuo de tres maneras:
amenazando, imponiendo y ejecutando penas, durante 3 fases, etapas o
momentos distintos:1) Las conminaciones de pena,2) La imposicin y
medicin de la pena, y 3) La ejecucin de la pena; y que esas tres esferas
de actividad estatal necesitan de justificacin cada una por separado".
Adems tambin con esto se pretende evitar la exageracin unilateral y
dirigir los diversos fines de la pena hacia vas socialmente constructivas, al
lograr el equilibrio de todos los principios. Una teora de la pena que no
quiera quedarse en la abstraccin o en propuestas aisladas, sino que
pretenda corresponder a la realidad, tiene que reconocer esas anttesis

inherentes a toda existencia social para conforme al principio dialctico

poderlas superar en una esfera superior.
En consecuencia, el sentido de la investigacin que realizo encuentra su
merecido esfuerzo en que aquel ideal no es imposible de alcanzar ni mucho
menos absurdo en su esencia. Por lo tanto difiero totalmente con mi
personal apreciacin ante posiciones erradas, pesimistas, improductivas y
obsoletas de doctrinarios que unnimemente han pretendido dejar sin
sentido el necesario y vital proceso de resocializacin de los internos de los
diferentes establecimientos penitenciarios del pas. En el caso particular de
la investigacin, referido al establecimiento penitenciario de Chimbote,
concibo que es funcin de las normas penitenciarias el de establecer los
principios y regular el cumplimiento del proceso de la resocializacin de los
referidos internos, crendose las condiciones adecuadas para tal finalidad.
Situacin que en la actualidad se cumple escasamente y por consecuencia
se fracasa en ste importantsimo ideal.
Por otro lado sobre, los principales modelos de la psicoterapia actual,
aquellos pueden ser agrupados en cinco orientaciones (Seixas y Mir, 1993):
1)Los Modelos Psicodinmicos, 2)Los Modelos Humansticos-Existenciales,
3)Los Modelos Biolgicos-Conductuales, 4)Los Modelos Sistmicos, 5)Los
Modelos Cognitivos.
En los referidos en nuestra investigacin, los modelos biolgicosconductuales, contrapunto de las teoras ambientalistas, se exhiben un
elevado soporte emprico (a menudo, incluso "experimental"), a pesar de
que es ms clara la vocacin clnica de los mismos, que su eficacia
explicativa terica y operatividad poltico-criminal. Evolucionan hacia
paradigmas cada vez ms complejos, integradores y dinmicos, idneos
para ponderar la pluralidad de factores que interactan en el fenmeno
delictivo. Pues si bien el sustrato biolgico del individuo representa un
valioso y relevante potencial, parece incuestionable contra la tesis
sustentada por los modelos biolgicos radicales que ni es el nico dato, ni
la carga biolgica permite distinguir el hombre delincuente del no
delincuente. El llamado principio de la "diversidad" al que apelan las teoras
de corte biolgicoradical (el hombre delincuente es distinto del no
delincuente y porque es distinto delinque), carece de todo respaldo
cientfico.
Es ms, responde a una visin arrogante del orden social, cuyo complejo de
superioridad conduce a atribuir el delito a patologas del individuo, salvando
as la incuestionabilidad de un sistema que se cree perfecto y legitimado por
el consenso.
En todo caso y, una vez desmentido el dogma clsico de la
"equipotencialidad", corresponde a los modelos biolgicos explicar
cientficamente la relevancia crimingena de ciertas variables, pues la
existencia de un dato biolgico diferencial es una realidad incuestionable, y
las concepciones ambientalistas no son capaces, por definicin, de
fundamentar por qu el crimen se distribuye de forma no homognea,
concentrndose en torno a muy reducidos grupos humanos, cuyos

individuos acaparan significativamente la comisin de la mayor parte de los

delitos .
Finalmente, el paradigma resocializador planteado por Antonio, Garca Pablos de molina, propugna neutralizar en la medida de lo posible los
efectos nocivos inherentes al castigo, a travs de una mejora sustancial del
rgimen de cumplimiento y ejecucin de ste; y, sobre todo, sugiere una
intervencin positiva en el penado que lejos de estigmatizarle con una
marca indeleble le habilite para integrarse y participar el mismo en la
sociedad, de forma digna y activa, sin traumas, limitaciones ni
condicionamientos especiales.
Se trata en inters exclusivo y real del penado, y contando con su
colaboracin efectiva y no solo con su consentimiento formal, de aplicar
unas tcnicas y terapias cientficamente avaladas que faciliten la posterior
integracin social del infractor, que no le limiten sino que potencien sus
expectativas y posibilidades de participacin social.

2.3.3. ASPECTOS NORMATIVOS DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO Y LA

RESOCIALIZACIN:

2.3.3.2.1. DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO:

El tratamiento penitenciario es individualizado y grupal. Consiste en la

utilizacin de mtodos mdicos, biolgicos, psicolgicos, psiquitricos,
pedaggicos, sociales, laborales y todos aquellos que permitan obtener el
objetivo del tratamiento de acuerdo a las caractersticas propias del interno.
Adems, el tratamiento se efecta mediante el sistema progresivo. (Cdigo
de Ejecucin Penal, Art. 6, y Art. IV del Ttulo Preliminar).
Sin embargo, es el Reglamento de Organizacin y funciones del INPE
(RESOLUCION MINISTERIAL N 040-2001-JUS), quien con especialidad en su
artculo 26 indica que la Oficina General de Tratamiento es el rgano
encargado de formular y proponer la normatividad relacionada con el
Tratamiento para la resocializacin del interno, liberado y sentenciado a
Penas Limitativas de derechos; as como de ejecutar las acciones de
coordinacin y supervisin para la correcta aplicacin del tratamiento
penitenciario, enumerando en su artculo 27 las funciones especficas que
tiene este rgano con respecto al tratamiento adecuado e integral del
Interno.
El Ttulo III del Cdigo de Ejecucin Penal desarrolla las normas sobre el
tratamiento penitenciario, que comprende ocho captulos concernientes a:
disposiciones generales (arts. 60, 61 y 64), trabajo (art. 65), educacin
(art. 69), salud (art.78), asistencia psicolgica (art. 92), asistencia social
(art. 83), asistencia legal (art. 87) y asistencia religiosa (art. 93).
El tratamiento es el elemento esencial del Sistema Penitenciario y se
desarrolla mediante el sistema progresivo moderno.

Los principios cientficos que rigen el tratamiento penitenciario establecen

que debe ser individualizado y grupal, utilizando para ello toda clase de
mtodos mdicos, biolgicos, psicolgicos, psiquitricos, pedaggicos,
sociales y laborales, en una relacin abierta.
El trabajo y la educacin contribuyen decisivamente en el proceso de
resocializacin. Se concede especial importancia a la educacin y se
establece que en cada establecimiento penitenciario se propicie la
educacin del interno para su formacin profesional o capacitacin
ocupacional.

2.3.3.2.2. DE LA RESOCIALIZACIN:

La base legal normativa pertinente a la resocializacin la encontramos en

primer orden a nivel internacional en el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos que mediante su articulo 103 referido al tratamiento del
interno establece como finalidad su reforma y readaptacin social.
A nivel nacional, en el artculo 139 de nuestra vigente Constitucin Poltica
encontramos como uno de los principios de la Administracin de Justicia, el
que los reclusos y sentenciados ocupen establecimientos adecuados as
tambin que el rgimen penitenciario tiene por objeto la rehabilitacin y
reincorporacin del penado a la sociedad.
En el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal (Decreto
Legislativo N 654) encontramos el objetivo de la Ejecucin Penal, que
recoge el principio contenido en el inciso 22 del artculo 139 de la
Constitucin Poltica del Per. Los conceptos de reeducacin, rehabilitacin y
reincorporacin del penado a la sociedad, doctrinariamente, pueden
resumirse en el de resocializacin del interno.
Las dems normas del Ttulo Preliminar contienen principios generales y
programticos que todo Sistema Penitenciario moderno debe desarrollar,
incluyendo al artculo X, que permite al Sistema Penitenciario acoger las
disposiciones, recomendaciones y conclusiones de las Naciones Unidas para
la prevencin del delito y tratamiento del delincuente, considerndose
dentro de ellas a las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos
aprobadas en Ginebra en 1955.
El Ttulo I del Cdigo de Ejecucin Penal regula los derechos y deberes
fundamentales del interno durante su permanencia en el establecimiento
penitenciario para cumplir su pena o la medida privativa de libertad. Donde
en aplicacin de los artculos 3 y 9 aquel debe recibir una cartilla con las
normas de vida que rigen en el Establecimiento Penitenciario, debiendo
ocupar tal finalidad un ambiente adecuado, estando sujeto a tratamiento
integral desde su ingreso hasta su liberacin.

2.3.3.3. REGLAS MNIMAS PARA EL TRATAMIENTO DE LOS RECLUSOS

Adoptadas por el Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin

del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en Ginebra en 1955, y
aprobadas por el Consejo Econmico y Social en sus resoluciones 663C
(XXIV) de 31 de julio de 1957 y 2076 (LXII) de 13 de mayo de 1977

2.3.3.4. LEGISLACIN COMPARADA

2.3.3.4.1. PAISES EUROPEOS

2.3.3.4.1.1. NORMAS PENITENCIARIAS DE ESPAA

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN ESPAA

El tratamiento penitenciario consiste en el conjunto de actividades

directamente dirigidas a la consecucin de la reeducacin y reinsercin
social de los penados.
EL tratamiento pretende hacer del interno una persona con la intencin y la
capacidad de vivir respetando la Ley penal, as como de subvenir a sus
necesidades. A tal fin, se procurar, en la medida de lo posible, desarrollar
en ellos una actitud de respeto a s mismos y de responsabilidad individual y
social con respecto a su familia, al prjimo y a la sociedad en general.
(Ley Orgnica General Penitenciaria espaola, Art. 59).

2.3.3.4.1.2. NORMAS PENITENCIARIAS DE ITALIA

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN ITALIA

El tratamiento penitenciario se ejercer respetando la personalidad humana

y debe asegurar el respeto de la dignidad de la persona. Se ejerce con
absoluta imparcialidad, sin establecerse discriminacin alguna por razn de
nacionalidad, raza, condiciones econmicas y sociales, de opiniones
polticas y de creencias religiosas.
En las instituciones penitenciarias se debe mantener el orden y la disciplina.
No pueden adoptarse restricciones que no sean justificables con las
exigencias mencionadas o, para los acusados, no indispensables a fines
judiciales. A los presos y a los internados se les llama o indica por su
nombre. El tratamiento de los acusados debe aplicarse respetando el
principio de presuncin de inocencia hasta la condena definitiva. Debe ser

aplicado, para los penados y los internados, un tratamiento de reeducacin

que tienda, tambin a travs de los contactos con el ambiente exterior, a la
reinsercin social de los mismos. El tratamiento se ejerce siguiendo un
criterio de individualizacin, teniendo en cuenta las especficas condiciones
de los reclusos.
(Ley Penitenciaria Italiana , Art.1).

2.3.3.4.2. PAISES SUDAMERICANOS

2.3.3.4.2.1. NORMAS PENITENCIARIAS DE ARGENTINA

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN ARGENTINA

La ejecucin de la pena privativa de libertad, en todas sus modalidades,

tiene por finalidad lograr que el condenado adquiera la capacidad de
comprender y respetar la ley procurando su adecuada reinsercin social,
promoviendo la comprensin y el apoyo de la sociedad. El rgimen
penitenciario deber utilizar, de acuerdo con las circunstancias de cada
caso, todos los medios de tratamiento interdisciplinarios que resulten
apropiados para la finalidad enunciada.
El condenado podr ejercer todos los derechos no afectados por la condena
o por la ley y las reglamentaciones que en su consecuencias se dicten y
cumplir con todos los deberes que su situacin le permita y con todas las
obligaciones que su condicin legalmente le impone.
(Ley de Ejecucin de la Pena Privativa de la Libertad , Arts.1 y 2).

2.3.3.4.2.2. NORMAS PENITENCIARIAS DE BOLIVIA

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN BOLIVIA

El Tratamiento Penitenciario tiene el propsito de modelar la personalidad

del recluso y modificar su actitud futura frente al medio social, a travs de
mtodos psicolgicos, pedaggicos y sociales. Para tal efecto se hace uso
del sistema progresivo, el cual comprende las siguientes etapas:
El tratamiento del interno.
La readaptacin social en un ambiente de confianza.
La pre-libertad.
La libertad condicional.

El fin de readaptacin que persigue el tratamiento, es de carcter

permanente, y est basado en el conocimiento profundo de la personalidad
del interno.
(Decreto Ley 11080, Ley de Ejecucin de Penas y Sistema Penitenciario, Art.
22, 33 , 34).

2.3.3.4.2.3. NORMAS PENITENCIARIAS DE BRASIL

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN BRASIL

La ejecucin penal tiene por objeto efectivizar las disposiciones de la

sentencia o de la decisin y crear las condiciones para la integracin social
armoniosa del delincuente condenado e internado.
La jurisdiccin penal de los jueces o tribunales de Justicia Ordinaria, en todo
el territorio nacional, ser ejercida en el proceso de ejecucin en
cumplimiento de la presente Ley y el Cdigo de Proceso Penal. Esta Ley se
aplicar tambin a la detencin provisional y condenado por la Justicia
Electoral o Militar, en el momento del ingreso al establecimiento sujeto a la
jurisdiccin ordinaria. Los reclusos condenados e internados estarn
protegidos con todos los derechos no afectados por la sentencia y la ley.
No hay distincin por discriminacin racial, social, religioso o poltico.
(Ley de Ejecucin Penal , Art.1).

2.3.3.4.2.4. NORMAS PENITENCIARIAS DE CHILE

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN CHILE

La administracin penitenciaria desarrolla sus actividades y acciones en la

perspectiva de remover, anular o neutralizar los factores que han influido en
la conducta delictiva y estn dirigidas a las personas privadas de libertad o
que se encuentran en el medio libre, cuando corresponda, a fin de
prepararlas para que, por propia voluntad, participen en la convivencia
social respetando las normas que la regulan.
Las actividades y acciones, desarrolladas en este sentido, tienen como
referente el carcter progresivo del proceso de reinsercin social del interno
y en su programacin atiende las necesidades especficas de cada persona
a quien se dirigen. En esta lnea, la administracin penitenciaria fomenta y
desarrolla actividades deportivas, recreativas y culturales por parte de los
internos.

(Reglamento de Establecimientos Penitenciarios, Decreto Supremo N 518

de 19998, Arts. 92 al 95).

2.3.3.4.2.5. NORMAS PENITENCIARIAS DE COLOMBIA

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN COLOMBIA

El tratamiento penitenciario se basa en el estudio cientfico de la

personalidad del interno, es progresivo, programado e individualizado hasta
donde sea posible.
El tratamiento progresivo est integrado por las siguientes fases:
Observacin, diagnstico y clasificacin del interno.
Alta seguridad que comprende el perodo cerrado.
Mediana seguridad que comprende el perodo semiabierto.
Mnima seguridad o perodo abierto.
De confianza, que coincidir con la libertad condicional.
(Cdigo Penitenciario y Carcelario, Arts. 143 y 144).

2.3.3.4.2.6. NORMAS PENITENCIARIAS DE ECUADOR

OBJETIVO DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO EN ECUADOR

El sistema Penitenciario utiliza el rgimen progresivo, el que consiste en:

La individualizacin del tratamiento.
La clasificacin biotipolgica delincuencial.
La clasificacin de los Centros de Rehabilitacin Social.
La adecuada utilizacin de los recursos en beneficio del interno.
El rgimen utilizado est basado en el siguiente procedimiento:
Diagnstico: Estudio del delito, estudio sociofamiliar y econmico, estudio
mdico y sociolgico, definicin del mecanismo crimino-dinmico y
definicin del ndice de peligrosidad.
Pronstico: Establecimiento de las escalas de peligrosidad en base al
ndice de adaptacin para la progresin en el sistema.

 Ubicacin poblacional en base a la siguiente clasificacin: por estructura

normal, por induccin, por inadaptacin, por hipoevolucin estructural y por
sicopata.
(Cdigo de Ejecucin de Penas y Rehabilitacin Social Art. 13 al 16)
(Reglamento Cdigo de Ejecucin de Penas, Art. 14).

CAPTULO III

CONTRASTACIN Y COMPROBACIN DE LA HIPTESIS EN EL TRABAJO

OPERACIONAL:

3.1. DIAGNSTICO SITUACIONAL F.O.D.A. DEL ESTABLECIMIENTO

PENITENCIARIO DE CHIMBOTE (TRATAMIENTO PENITENCIARIO).

El establecimiento penitenciario de Cambio Puente- Chimbote se encuentra

ubicado en una zona rural a 11km de la ciudad de chimbote
aproximadamente y alberga a una poblacin penal mixta actualmente en el
ao 2009 oscila entre 600 a 630 internos aproximadamente, de los cuales
33 son internas y la diferencia varones, con la peculiaridad y particularidad
que en su mayora proceden de traslados por regresin al tratamiento
penitenciario, por medidas de seguridad y hacinamiento de
establecimientos penales de la regin Lima u otras.
AREA LEGAL: AOS 2005 AL 2008

Fortalezas. Cuentan con un ambiente exclusivo del rea legal.

Ratificacin del jefe del rea legal mediante documento de la superioridad
de Lima.
Personal Profesional con formacin y experiencia.

Oportunidades. Asistencia a seminarios, charlas, talleres y otros relacionados a temas

jurdicos organizados por instituciones pblicas o privadas (Corte Superior
de Justicia, etc).
Talleres, charlas jurdicas a internos del establecimiento penal, dictados
por personal del rea.
Orientacin y asesoramiento por parte del personal del rea en la
organizacin de expedientes administrativos (Beneficios Penitenciarios,

Conmutacin de Pena y otros) solicitados por los internos del

establecimiento del penal.

Debilidades. Carencia de equipo de cmputo, CPU, monitor, Mouse, teclado.

Carencia de profesionales, tcnicos, auxiliares, pues solamente se cuenta
con 1 profesional Abogado.
Carencia de textos bibliogrficos, cdigos: penal, procesal penal y
ejecucin penal.
Carencia de fichas jurdicas de clasificacin y compendio de normas
internas INPE.
Carencia de normas legales del diario oficial El Peruano.
Limitacin para realizar seguimientos de procesos y otros en los rganos
jurisdiccionales.

Amenazas. Obtencin y aplicacin tarda de normas legales publicadas en el diario

oficial El Peruano, respecto a modificatorias en Legislacin Penal.

AREA DE SALUD: AOS 2005 AL 2008

Fortalezas:
Existencia del servicio de medicina y odontologa. (contratacin de
personal).
Mensualmente se cont con el abastecimiento de medicinas.
Hubo una responsable exclusiva para las estrategias de prevencin y control
de TB_ITS_VIH/SIDA.
Se cuenta con servicios bsicos de saneamiento como luz y agua.
Presencia de unidad dental.
Apoyo de promotores de salud en pabelln y tpico.

Oportunidades:
Se cont con apoyo logstico de la ONG (Fondo mundial-Care-Per) equipo
de cmputo, remodelacin del rea de salud y otros.
Convenio INPE_MINSA.

Coordinacin y apoyo del Minsa (formatos, medicamentos, etc) en relacin a

las estrategias TB-ITS-VIH/SIDA.
Formacin y capacitacin de internos promotores de salud por la ONGCEPESJU.
Campaa de salud Inmigraciones contra la hepatitis y fiebre tifoidea.
Apoyo por parte de instituciones locales con servicio de saludmedicamentos.
Apoyo del Minsa a PPL afectados con TB relacionado con el abastecimiento
de vveres (PAN_TBC).

Debilidades:
Suministro de agua insuficiente en el rea de salud.
Carencia de personal de salud para abrir los servicios de guardia 24 x 48
horas farmacia y laboratorio. Personal que se necesita urgentemente.
Falta de equipo de comunicacin en el rea de salud para coordinaciones
con la DRL y CEDE CENTRAL.
Unidad mvil (ambulancia) inoperativa.
Carencia de laboratorio clnico para emergencias y procesar las muestras de
BK esputo con el cual permitir un DX oportuno de TB-Pulmonar y bajar la
cadena del contagio.
Instrumental odontolgico insuficiente.
Carencia de flderes para historias clnicas, que permita un adecuado
archivo de los mismos.

Amenazas:
Inexistencia de personal de seguridad permanente en el rea de salud.
Riesgo de contraer enfermedades infectocontagiosas por carencia de
suministro de agua y leja.
Personal de salud nombrado que no son rotados de Lima a provincias
(Chimbote).
Demora en la renovacin de contratos del personal de salud modalidad
CAPS.

REA EDUCATIVA: CEO SAN FRANCISCO DE ASS. (AOS: 2005 al 2008)

FORTALEZAS.-

Institucin Educativa.Cuentan con Resolucin Directoral de creacin y funcionamiento.

Buena imagen institucional.
Infraestructura adecuada.
Mobiliario adecuado.

De los docentes:
Organizacin de los docentes y directivos.
Personal docente tcnico calificado.
Formacin y experiencia.
Trabajan con mtodos activos.

De los participantes:
Buena oferta de los participantes.
Deseo de participacin.

OPORTUNIDADES
Institucin Educativa.Convenio con la unidad de gestin educativa.
Certificacin oficial.
Exposicin y promocin de trabajos educativos.
De los docentes.Capacitacin y actualizacin del personal docente y administrativo.

De los Alumnos.Capacitacin para crear micro empresas y talleres.

Cursos libres y tcnicos.
Venta de trabajos en las exposiciones.
Donacin de material educativo.

DEBILIDADES
Institucin Educativa.-

Falta de una gerencia tcnica y productiva.

Falta de apoyo de las diferentes instituciones (para materiales de trabajo)
Mobiliario inadecuado, deficiente.
Falta de incremento de aulas y talleres de cada especialidad.

De los docentes.Poca libertad para realizar acciones para la adquisicin de materia prima.

De los Alumnos.No cuentan con recursos para obtencin de materiales para el desarrollo de
los proyectos o mdulos de trabajo.

AMENAZAS:
De la Institucin Educativa.Falta de talleres e implementacin con herramientas manuales y
maquinaria. en la I.E.O.
Infraestructura limitada para la ampliacin de otras especialidades.
De los docentes.Cambio de docentes capacitados en el sistema penitenciario por docentes
sin experiencias en el sistema penitenciario.
De los alumnos.Traslado de internos estudiantes de un establecimiento penitenciario a otro
por procesos judiciales y medidas de seguridad y otros.

AREA DE TRABAJO: AOS 2005 al 2008.

FORTALEZAS
Constituida por los siguientes ambientes:
Un ambiente de 3.00m x 2.70m en el cual funciona la oficina del rea de
trabajo.
4 ambientes de 4.90m x 9.70m los cuales estn distribuidos para talleres de
carpintera, zapatera, trabajos en cacho y almacn.
El rea de trabajo labora en la actualidad con dos servidores: jefe de trabajo
y cmputo laboral; Tcnico de control laboral.

OPORTUNIDADES

Hacer de conocimiento a los internos respecto a la redencin de la pena por

el trabajo, incentivndolos a efectuar actividades laborales que contribuyan
en su rehabilitacin y reinsercin a la sociedad.
Recepcin y evaluacin de solicitudes de internos que desean acogerse al
beneficio de la redencin de la Pena por el trabajo, quienes son
empadronados, controlados y supervisados por est rea.
Realizar el control laboral de los internos inscritos en las planillas de control
diario mensual de asistencia, en las diferentes actividades laborales
realizadas en pabellones y/o talleres.
Promover los trabajos de los internos en diferentes exposiciones y ferias
artesanales realizadas en esta localidad.

DEBILIDADES.
Durante el ltimo ao, el rea de trabajo tiene carencia de personal, tal es
as que hasta la fecha se trabaja con dos servidores, jefe de trabajo,
cmputo laboral y tcnico de control laboral (e) de proyectos y
comercializacin.
Los requerimientos solicitados por la jefatura de est rea en forma
trimestral, en la mayor parte no se han atendido.
Asimismo, para la formulacin y ejecucin de proyectos de inversin y/o
implementacin as como para la comercializacin de los productos
elaborados por los internos, no se cuenta con personal a dedicacin
exclusiva.
En la realizacin de eventos organizados por la superioridad en la ciudad de
Lima, como por ejemplo: reuniones de trabajo del personal de las reas de
trabajo de los diferentes establecimientos penitenciarios de la DRL, por lo
general no se cuenta con la asignacin de viticos respectivos para los
servidores de provincia, teniendo muchas veces que afrontar los gastos de
movilidad local, transporte de carga de productos artesanales y hospedaje
con nuestro propio peculio.

AMENAZAS:
El control laboral de los internos en sus pabellones se ve disminuido debido
a la carencia de personal a dedicacin exclusiva.
Retrazo en la labor administrativa por falta de atencin a los requerimientos
anuales y/o trimestrales solicitados por el rea.
Baja produccin en los talleres laborales debido a la falta de personal para
elaboracin de proyectos.
Inasistencia a las reuniones y/o ferias realizadas en la ciudad de Lima por
falta de pasajes, viticos y fletes, los cuales no son atendidos por la
administracin regional.

REA DE PSICOLOGA: AOS 2005 AL 2008

FORTALEZAS:
El psiclogo encargado, se encuentra capacitado y actualizado en las
ltimas tcnicas de evaluacin, entrevista y tratamiento psicolgico.
El rea de psicologa cuenta con un ambiente amplio.
Se cuenta con ambientes para la terapia grupal en la mayora de los
pabellones.
Se cuenta con un equipo de cmputo en regular estado.

OPORTUNIDADES:
Entrevista, evaluacin y tratamiento de internos en forma detallada,
especfica y productiva, estableciendo perfiles delictivos y focalizando el
tratamiento.
El ambiente permite realizar evaluaciones grupales y atencin simultnea
de 4 o 5 internos.
Realizar talleres grupales y atencin masiva de los internos.
Agilizacin de la documentacin requerida as como la calificacin
computarizada de algunas pruebas psicolgicas.

DEBILIDADES:
Solo un psiclogo para atender a 630 internos aproximadamente, adems
actualmente se encuentra cumpliendo funciones como jefe de OTT.
Falta de batera de pruebas psicolgicas actualizadas y estandarizadas.
Falta de material audiovisual y mobiliario (pizarra, plumones, papelgrafos,
etc).
Falta de un personal de apoyo (secretaria) que realice el trabajo
administrativo.

AMENAZAS:
No se realiza la rotacin de personal y el profesional contina cumpliendo
doble funcin.
Cambio imprevisto de ambientes de tratamiento.
Problemas de seguridad que impiden el ingreso a pabellones (reyertas,
motines, huelgas, etc).

En las rotaciones laborales no consideran personal de apoyo para los

Establecimientos penitenciarios de provincias.

DEL RGANO TCNICO DE TRATAMIENTO DEL E.P. CHIMBOTE (AOS: 2006

AL 2008)
FORTALEZAS:
El personal profesional se encuentra capacitado y actualizado respecto a la
normatividad vigente del tratamiento penitenciario.
Existe coordinacin fluida y cooperacin mutua entre los profesionales de
las reas de tratamiento.
Se cuenta con un archivo actualizado de normas legales e institucionales.
Se cuenta con un ambiente amplio para la atencin de los internos.
Se cuenta con equipo de cmputo y mobiliario en regular estado.

OPORTUNIDADES:
Eficiencia y eficacia en el tratamiento penitenciario.
Agilizacin de los expedientes de beneficio penitenciario.
Atencin oportuna de la documentacin requerida.
Facilidad para realizar reuniones de coordinacin con los profesionales de
las diversas reas y atencin rpida de los internos.
Facilidad para realizar la documentacin requerida en forma presentable e
imprimir formatos faltantes.

DEBILIDADES:
Falta de personal, el jefe de la divisin de tratamiento realiza tambin
funciones como jefe de psicologa. Ocasionando sobrecarga laboral.
No se cuenta con un profesional colegiado en trabajo social.
La documentacin de la DRL llega con retraso debido a la distancia.
El ambiente pertenece al rea de psicologa.
Falta de secretaria que organice la documentacin.

AMENAZAS:
Inadecuada racionalizacin de personal de tratamiento.
Los expedientes sociales que son enviados a DRL, se pueden extraviar.

Prdida de documentos, debido a que los documentos son recogidos por

cualquier persona que circunstancialmente pase por mesa de partes.
Cambios imprevistos de ambientes sin criterio tcnico.
En las rotaciones de personal de tratamiento no se considera una secretaria
para OTT.

CONCLUSIONES

1. Nuestra Carta Magna de 1993 sobre la cual reposan los pilares del
Derecho, la justicia y las normas del pas (pese a la Ley 27600, que suprimi
la firma de Alberto Fujimori Fujimori, sin perjuicio de mantener su vigencia),
establece en su inciso 22 del artculo 139 el principio de que el rgimen
penitenciario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y
reincorporacin del penado a la sociedad. En donde segn la exposicin de
motivos de nuestro Cdigo de Ejecucin Penal, los conceptos de
reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad,
doctrinariamente, se resumen en el de resocializacin del interno, el cual
constituye tambien el objeto de la ejecucin penal y el objetivo del
tratamiento penitenciario.
2. Nuestra legislacin penitenciaria adopta el planteamiento resocializador y
la idea del tratamiento progresivo, a travs de programas que deben ser
brindados de manera individual o grupal por un equipo multidisciplinario de
profesionales. En esta labor se debe contar con la participacin del interno y
su familia, con instituciones pblicas o privadas, as como con la sociedad
en general, tal como lo dispone el artculo 97 del Reglamento del Cdigo de
Ejecucin Penal: El tratamiento penitenciario es el conjunto de actividades
encaminadas a lograr la modificacin del comportamiento del interno, con el
fin de resocializarlo y evitar la comisin de nuevos delitos.
3. Nuestro sistema penitenciario recoge las reglas mnimas para el
tratamiento de los reclusos aprobadas por el I Congreso de las Naciones
Unidas sobre prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente.
4. La Educacin en Contexto de Privacin de la Libertad, se concibe como un
rea de resultado clave, que junto con el Trabajo y la asistencia
penitenciaria constituyen los pilares fundamentales del tratamiento
penitenciario. En este orden de ideas es necesario priorizar el tratamiento
penitenciario en estas dos reas.
5. Un aspecto que debe tenerse en cuenta es que el fin resocializador de la
pena no es el nico que nuestra Constitucin considera, ya que existen
otras finalidades no expresas, pero que se deducen del modelo de Estado.
As, puede sostenerse que del reconocimiento del Estado como uno de
carcter social y democrtico (artculo 43 Const. P.P.) es posible deducir
una finalidad preventivo general (intimidatorio o integrativa) de la pena;
queda ms claro a partir de su artculo 44 que dispone el deber del Estado
de proteger a la poblacin de las amenazas a su seguridad.

6. En el establecimiento de Chimbote no se aplican eficazmente las normas

del tratamiento penitenciario en materias de: trabajo, educacin, salud,
asistencia social, asistencia legal, asistencia psicolgica y asistencia
religiosa, previstas por el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento, no se
hace la individualizacin del tratamiento ni se determina el programa de
tratamiento individualizado, conforme a los artculos 62 (Individualizacin
del tratamiento) y 63 (Clasificacin del interno) de dicho cuerpo legal, por
tanto son causas por las que no se est logrando la resocializacin efectiva
de los internos, quienes reinciden en el delito, confirmndose as nuestra
hiptesis general.
7. La clasificacin de los internos se hace mediante normas violatorias de la
ley y con criterios de seguridad antes que con los criterios readaptativos
inherentes al tratamiento penitenciario que dispone el Cdigo de Ejecucin
Penal en su artculo 64 (Clasificacin contnua y categoras). Esta
clasificacin es adems antitcnica y fundamentalmente subjetiva al
ejecutarse en forma inadecuada.
8. Las acciones laborales, de educacin, de salud, de asistencia legal,
psicolgica y social que realiza el Estado dentro del establecimiento
penitenciario de Chimbote, no tienen ningn valor como acciones de
tratamiento resocializador, por tanto no inducen a un cambio conductual en
el penado.
9. Existen instituciones religiosas que prestan apoyo al logro del objetivo
resocializador. Todas ellas son de inspiracin o con motivaciones religiosas,
no es su objetivo el cumplir con el fin resocializador de la pena sino el de
catequizar internos para sus respectivas religiones.
10. Teniendo en consideracin que el penal estudiado recibe la atencin y
supervisin permanente tanto de la alta direccin del INPE, como de
diferentes organismos del Estado, y pese a eso no se realizan acciones de
resocializacin, en los dems penales del pas tampoco se consigue este
objetivo de la ejecucin penal.
11. Los altos niveles de reincidencia, son otra demostracin de que no se
logra la resocializacin del delincuente, adems est el hacinamiento
existente, que es un factor atentatorio contra los fines resocializadores.
12. Existen altos niveles de corrupcin dentro de los internos basada en el
trfico de drogas y otros delitos, la que es apoyada en muchos casos por
personal penitenciario y por la PNP. Ello no contribuye en modo alguno a
mejorar conductas delictivas.
13. Frente a la crisis de tratamiento penitenciario en Chimbote no podemos
pretender encontrar una respuesta dentro de una perspectiva
exclusivamente penitenciaria al margen de la sociedad, puesto que la
administracin penitenciaria hace frente a un problema que en esencia
representa la fase final de la problemtica criminal. Los problemas que esta
situacin genera en las crceles son ocasionados predominantemente por
sistema judicial penal anacrnico que tenemos en el Per.
14. No existe el control judicial de la pena y en este aspecto no se cumple
con el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal sobre el Principio de

Garanta de Ejecucin en donde en su parte in fine se dispone que no debe

ejecutarse pena alguna en forma diferente a la prescrita por la ley y
reglamentos, disponindose en todo caso la intervencin judicial de la
ejecucin de la pena.
15. Faltan condiciones para la aplicacin del tratamiento penitenciario:
recursos humanos, ambientes fsicos, materiales, equipos y
fundamentalmente conocimientos y capacitacin del personal especializado,
apoyado por medidas de poltica en el tema.
16. El personal de tratamiento no est debidamente preparado para el
ejercicio de su tarea. As mismo la institucin penitenciaria carece de
planes y programas de tratamiento.
17. La preocupacin fundamental del sistema penitenciario es la seguridad,
luego la administracin, ello incide en que no exista ningn control ni
seguimiento de la labor del personal de tratamiento penitenciario.
18. La PNP no est preparada para la labor resocializadora y su presencia
en el penal de Chimbote es un obstculo severo para el logro de la finalidad
resocializadora. Los miembros de la PNP destinados a estos centros
penitenciarios no son nunca los de mas destacada conducta, por el
contrario, muchos de ellos son enviados all por medidas disciplinarias de su
institucin.
19. Como en la mayora de los penales del pas, la presencia de droga en
los penales es nociva y atenta severamente contra el logro de la finalidad
resocializadora, ya que ella permite el desarrollo del poder interno del
taita, que se sobrepone al de la autoridad constituida y que tiene por
objeto el lucro. Esta presencia nociva es fuente de corrupcin de personal
penitenciario y policial.
20. El personal del INPE no tiene las motivaciones suficientes para la
realizacin de su trabajo, no hay lnea de carrera, tienen muy bajas
remuneraciones, carecen de estmulos y se le maneja de modo arbitrario.
21. No existe el adecuado manejo de la visita ntima al recluso y no se
cumple con este beneficio penitenciario previsto en el artculo 58 del
Cdigo de Ejecucin Penal.
22. La ejecucin de la pena en el establecimiento penal de Chimbote no es
prioridad del Estado Peruano, que no provee de los recursos financieros en
cantidad suficiente al sistema y no permite un manejo tcnico del mismo.
23. No existe seguimiento al egresado del penal ni estadsticas sobre el
tratamiento ni antes ni despus del egreso del interno.

RECOMENDACIONES:

1) Siendo el trabajo uno de los pilares fundamentales, a fin de lograr

mejoras en el tratamiento penitenciario y la resocializacin de los internos
en el Establecimiento Penitenciario de Chimbote se sugiere la revisin,
discusin y aprobacin del proyecto: LEY DE PROMOCIN DEL TRABAJO
PRODUCTIVO DE LOS INTERNOS Y LIBERADOS DE LOS ESTABLECIMIENTOS
PENITENCIARIOS cuya propuesta est en el anexo de esta investigacin.
2) Implementar en el establecimiento penitenciario de Chimbote las
siguientes polticas de prioridad institucional:
Desarrollar nuevos mtodos de tratamiento con criterio tcnico-cientfico y
humanista para una efectiva reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin
del interno a la sociedad chimbotana.
Potenciar el sistema de seguridad e inteligencia penitenciaria en el
establecimiento penitenciario de Chimbote.
Modernizar la infraestructura penitenciaria con ambientes adecuados para
los internos, con los servicios necesarios bsico, que coadyuven a la
resocializacin del interno del establecimiento penitenciario de Chimbote.
Mejorar y modernizar la gerencia administrativa mediante una gestin por
resultados, incidiendo en los procesos tcnicos, que permita lograr una
eficiente y eficaz calidad de los servicios y proyectar una imagen
institucional positiva.
Impulso en la ejecucin de penas no privativas de libertad.
Mejora de las condiciones de trabajo del personal penitenciario.
Difusin y capacitacin al personal penitenciario respecto al Reglamento del
Cdigo de Ejecucin Penal.
3) Para el mejor cumplimiento de la tarea resocializadora del INPE en el
Establecimiento Penitenciario de Chimbote, es necesario incorporar nuevos
y mejores programas y tcnicas rehabilitadoras, para poder atender
eficientemente las necesidades de la poblacin penal y responder al
desarrollo de la ciencia y de los nuevos patrones de criminalidad. Entre
estos programas y tcnicas en estudio podemos considerar los siguientes:
Manejo de la sexualidad, Prevencin de VIH-Sida, Viviendo con VIH-Sida,
Cuidado de la salud, Alimentacin nutritiva, Estrategias de acercamiento a
la poblacin no consultante del servicio mdico, Normas de higiene y
prevencin de salud bucal, Salud reproductiva, Prevencin de Cncer
mamario, Manejo de la depresin, Terapia de parejas matrimoniales, Terapia
familiar, Prevencin de suicidios, Tratamiento de los desrdenes obsesivoscompulsivos, Tratamiento de la psicosis y de la esquizofrenia, Prevencin y
tratamiento de auto-mutilaciones (dao auto-infligido), Tratamiento de
desrdenes post-traumticos (PTSD) , Manejo de casos de ataques de
pnico
Tratamiento del Desorden de Dficit de atencin, Tratamiento del Desorden
de oposicin desafiante, Manejo de la culpa, Manejo de la clera,
Afrontamiento del stress, Manejo de la agresividad, Consejera vocacional,
Incremento de vocabulario, Recuperacin del uso de substancias adictivas,
Prevencin para recadas en el uso de drogas, Seguridad personal: manejo

de amenazas, molestias sexuales y asaltos, Violencia domstica, Abuso de

menores, Educacin de los hijos, Participacin de los familiares en la
rehabilitacin, Motivacin y cambio conductual, Desarrollo de auto-estima,
Habilidades para relacionarse con otros, Establecimiento de metas y
prioridades personales, Alternativas a la violencia, Comunicaciones orales y
escritas, Programacin de presupuestos personales, Manejo apropiado del
dinero, Preparacin para el egreso, Utilizacin de los recursos comunales,
Bsqueda de empleo al egreso del establecimiento penitenciario, Uso de
servicios post-penales, Uso de computadoras, Tele-Educacin, Tele-Medicina,
Violencia y bandas, Negociacin y mediacin en situaciones de crisis,
Educacin a distancia, Rehabilitacin de limitados fsicos, Diseo de
productos artesanales o industriales, Establecimiento de costos para
produccin y servicios, Control de calidad, Constitucin de empresas
productivas y Mercadeo y comercializacin.
4) Desarrollar planes y programas de tratamiento penitenciario dirigidos a
lograr los fines preventivo especial y resocializador de la pena, dentro de los
cuales tengan un significado y sentido coadyuvador las acciones de
educacin, asistencia penitenciaria y trabajo.
5) Reorientar dentro del INPE en el E.P. de Chimbote los criterios de trabajo a
fin que esta institucin de prioridad en su trabajo a las labores del
tratamiento penitenciario resocializador, fines de la pena y de la ejecucin
penal.
6) Implementar estrictos y eficaces controles para evitar el ingreso de la
droga en el establecimiento penitenciario de Chimbote, sancionando con la
ms extrema severidad que permita la ley a los servidores penitenciarios y
policas que se encuentren implicados en este delito y la corrupcin.
7) Las recomendaciones que se realizan en la presente tesis son aplicables a
todos los establecimientos penitenciarios del pas, teniendo en
consideracin nuestra conclusin N 10.
8) Se debe poner especial nfasis en el anlisis de los principales problemas
estructurales del Sistema Penitenciario nacional y en las recomendaciones
formuladas en el transcurso del ltimo quinquenio, principalmente por la
Comisin de la Verdad y la Reconciliacin, la Comisin Especial de Reforma
Integral de la Administracin de Justicia (CERIAJUS) y la Comisin Especial
que elabor el Plan Nacional de Tratamiento Penitenciario.
9) Con relacin a la reincidencia delictiva, se recomienda aplicar medidas de
mayor severidad a los ex condenados que recaen en la comisin de nuevas
conductas delictivas, a menudo cada vez ms graves. En este sentido debe
considerarse una restriccin en la aplicacin de los beneficios penitenciarios
a quienes son reincidentes.
10) Tal como sucede en otros pases, se propone la creacin e
implementacin en nuestro pas de los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria
con el propsito de salvaguardar los derechos de los internos, con miras a
ofrecer un mecanismo de control jurisdiccional de la actividad penitenciaria
en contra de la arbitrariedad en las actuaciones del poder ejecutivo,
atribuyndoles el papel de resolver, en sede judicial, cuantas cuestiones

puedan plantearse en el mbito de la ejecucin de las penas privativas de

libertad.
11) Otra buena opcin es privatizar el Establecimiento Penitenciario de
Chimbote, teniendo en cuenta el tratamiento penitenciario en su objetivo
resocializador y tomando la experiencia aplicada en varios pases, como
Chile o Estados Unidos, donde el inversionista se responsabiliza del control
interno del penal, as como de la alimentacin, salud y limpieza,
mantenimiento de infraestructura, pero no de la seguridad externa y las
normas que seguiran siendo de competencia del INPE y que tiene la ventaja
de un crdito blando que se paga en no menos de 20 aos.
12) Dentro de un proceso de reforma considero que, en paralelo, debe
existir un trabajo coordinado con el Poder Judicial para tratar de tener
procesos penales ms rpidos y as determinar la inocencia o la culpabilidad
de las personas recluidas, dado que, a consecuencia de la lentitud procesal
de la justicia se contribuye ms al hacinamiento penitenciario en el Penal de
Chimbote, que a su vez dificulta considerablemente el proceso de
resocializacin penitenciaria.
13) Las autoridades del INPE deben implementar polticas y programas, que
garanticen la seguridad ciudadana para evitar que las crceles sean
utilizadas como centros de planificacin de secuestros u otras acciones
delictivas.
14) En los Juzgados Penales de Chimbote se debe otorgar mayor
importancia a la aplicacin de instituciones despenalizadoras en el Cdigo
Penal, como la suspensin de la ejecucin de la pena, la reserva del fallo
condenatorio, la exencin de pena, la conversin de pena y la sustitucin de
penas, que considero constituye un acierto del legislador, dado que
mediante ellas se evita imponer o ejecutar pena privativa de libertad
efectiva a quien es encontrado responsable de la comisin de un delito,
reduciendo de este modo el hacinamiento carcelario.
15) Se debe conceder el otorgamiento de los recursos suficientes al rea de
tratamiento penitenciario, los que estarn en concordancia con los planes y
programas que se desarrollen dentro del E.P. de Chimbote.
16) Dentro del E.P. de Chimbote, el personal penitenciario encargado del
tratamiento resocializador debe ser adecuadamente seleccionado,
capacitado y preparado para realizar su labor orientada en beneficio de los
internos; y a falta de personal penitenciario debe suplirse con personal
seleccionado de entre los egresados de institutos superiores y universidades
pblicas y privadas, a quienes se deber proporcionarles una formacin en
concordancia con los fines de la ejecucin penal.
17) La universidad peruana y las instituciones educativas superiores, tienen
un rol muy importante en el desarrollo del pas y deben de acercarse al
problema del sistema penitenciario peruano enfocado al tratamiento
resocializador en el que estn involucrados ms de 200,000 peruanos,
atendiendo con mayor conciencia e importancia a la investigacin
criminolgica penitenciaria en donde existe mucho por hacer y mejorar, y
sobre todo especialmente en el E.P. de Chimbote.

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Notas:

[*] El presente es el resumen de un trabajo ms amplio. La autora es

Abogada por la UPSP, Maestra en Derecho Penal por la UNFV; con
Diplomado en Derecho Penal, Diplomado en Criminalstica; Cursos de
Especializacin en Derecho Penitenciario, Especialista en Comercio Exterior
y Aduanas; Egresada del Programa de Doctorado en Derecho por la UPAO;
Licenciada en Educacin Secundaria en la especialidad de Historia,
Geografa y Ciencias Sociales, Cursando el Tercer ciclo de Maestra en
Educacin Universitaria y Gestin Educativa en UAP. Docencia Universitaria
en ULADECH, USP. Todos los Estudios realizados en Per.