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Verso 6
Abril 2014
IFS publica informaes, opinies e boletins para o seu melhor conhecimento, mas no
pode assumir qualquer responsabilidade por quaisquer erros, omisses ou informaes
possivelmente enganosas em suas publicaes, especialmente neste documento.
O proprietrio desta Norma :
IFS Management GmbH
Am Weidendamm 1A
10117 Berlim
Alemanha
Diretor Executivo:
StephanTromp
AG Charlottenburg HRB 136333 B
VAT-N: DE278799213
Banco:
Nmero cdigo bancrio:
Nmero da conta:
Nmero IBAN:
BIC-/Swift-Code:
Berliner Sparkasse
100 500 00
190 029 765
DE96 1005 0000 0190 02 97 65
BE LA DE BE
Verso 6
Abril 2014
AGRADECIMENTOS
IFS gostaria de agradecer a todos os participantes que responderam ao questionrio da pesquisa mundial realizada em 2010, que foi a base para o desenvolvimento e melhoria da nova
verso da Norma IFS Food (Alimentos). Suas contribuies e opinies foram um grande apoio
IFS. Agradecemos pelo tempo despendido ao responder de forma construtiva ao questionrio. IFS agradece tambm aos membros da IFS International Technical Committee e aos grupos de trabalho associados na Frana, Alemanha, Itlia e nos Estados Unidos.
Membros do Comit Tcnico Internacional da IFS
Andrea Artoni
Sabrina Bianchini
Yvan Chamielec
Fayal Bellatif
Roberta Denatale/
Eleonora Pistochini
Gerald Erbach
Jean-Franois Feillet
Ccile Gillard-Kaplan
Luc Horemans
Dr. Joachim Mehnert
Dr. Angela Moritz
Bizhan Pourkomailian
Horst Roeser
Sergio Stagni
Stephen Thome
Bert Urlings
Karin Vo
Roman Winer
Stefano Zardetto
IFS tambm tem o prazer em reconhecer a valiosa contribuio das seguintes pessoas na
reviso:
Javier Bernal
Dr. Anna K. Boertz
Jutta Brendgen
Christina Brggemann
Alfonso Cappuchino
Rosanna Casciano
Ivano Crippa
Paul Daum
Timo Dietz
Gianni di Falco
Sandrine Dupin
Lauren Fleming
Marcus Fraude
Isabelle Formaux
Arnaud Gautier
Massimo Ghezzi
Eric Gibson
Marco Jermini
Annegret Karsch-Keller
Jon Kimble
Dr. Ulrike Kleiber
Marguerite Knefel
Martine Kocken
Dr. Kerstin Kunz
Dr. Horst Lang
Wolfgang Leiste
Especialista da IFS
Especialista da IFS
Grupo Rewe, Alemanha
ALDI Einkauf GmbH & Co. oHG, Alemanha
DNV, Business Assurance, EUA
CONAD, representando ANCD (Associazone Nazionale Cooperative tra Dettaglianti), Itlia
CSI, Itlia
KaisersTengelmann AG, Alemanha
Lidl Stiftung & Co KG, Alemanha
Federdistribuzione, Itlia
COFRAC (Comit Franais dAccrditation)
Intertek, EUA
Kaufland Fleischwaren SB GmbH & Co. KG, Alemanha
Scamark Groupement Leclerc, Frana
Groupement des mousquetaires, Frana
Carrefour, Itlia
Intertek, EUA
Especialista da IFS
Kaufland Warenhandel GmbH & Co. KG, Alemanha
Diamond Foods, EUA
HANSA-HEEMANN AG, Alemanha
Systme U, Frana
Laiterie Saint Denis de lhtel, Frana
real,- SB-Warenhaus GmbH, Alemanha
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co. KG, Alemanha
EDEKA Handelsgesellschaft Sdwest mbH, Alemanha
Especialista da IFS
Sysco Corporation, EUA
Wirtschaftskammer sterreich, ustria
Carrefour, Itlia
EDEKA Minden-Hannover Stiftung & Co. KG, Alemanha
ConAgra Foods, EUA
Provera Alimentaire, Frana
Det Norske Veritas, Alemanha
Zentis GmbH & Co KG, Alemanha
Target Corporation, EUA
Metro Cash + Carry Deutschland GmbH, Alemanha
Quant Qualittssicherung GmbH, Alemanha
DQS, Chile
Vion Food Group, Alemanha
Freiberger Lebensmittel GmbH & Co. KG, Alemanha
Especialista da IFS
Loblaw, Canada
KPS Resources Ltd., Reino Unido
Meralliance, representando FEEF (Fdration des Entreprises et Entrepreneurs de Frana)
Auchan, Frana
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co.KG, Alemanha
Eurofins certification, EUA
Hochwald Nahrungsmittel-Werke GmbH, Alemanha
DNV Business Assurance, EUA
Equipe da IFS
Excludo
Includo
Includo
Includo
Como parte do processo de reviso da Norma, tambm foram realizadas auditorias testes.
Gostaramos de agradecer as seguintes empresas pela participao.
Roncadin, Itlia
Sunray, Sua
Vion, Alemanha
Voltan, Itlia
ndice
Parte 1: Protocolo de Auditoria
1
11
Introduo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
2.1
13
2.2
13
2.3
14
Tipos de auditoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15
3.1
Auditoria Inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15
3.2
15
3.3
16
3.4
Auditoria de extenso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16
Escopo da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17
O processo de certificao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
20
5.1
20
5.2
20
5.3
Durao da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
21
5.4
23
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.2.1
5.5.2.2
5.5.3
24
25
25
25
26
27
5.6
27
Relatrio de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Estrutura do relatrio de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
As diferentes etapas para o relatrio de auditoria . . . . . . . . .
Elaborao do pr-relatrio da auditoria e do esboo
do plano de ao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.2.2 Implementao do plano de ao corretiva da Empresa . . .
5.7.2.3 Validao do plano de ao pelo auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3
Regras adicionais sobre o relatrio de auditoria. . . . . . . . . . .
28
28
28
5.7
5.7.1
5.7.2
5.7.2.1
28
29
30
30
30
30
32
33
33
35
35
Atribuio do certificado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
36
6.1
36
6.2
Ciclo de certificao. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
37
6.3
38
38
Ao Complementar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
38
39
10
39
11
Reviso da Norma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
41
12
41
12.1
42
12.2
42
12.3
Sanes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
43
ANEXO 1
Esclarecimento para aplicao do escopo de diferentes Normas IFS 45
ANEXO 2
Processo de certificao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
48
ANEXO 3
Escopo de produto e escopos de tecnologia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
ANEXO 4
Fluxograma para gesto de KO pontuado com D
e No Conformidades Maiores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
51
Responsabilidade da Direo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
53
1.1
53
1.2
Estrutura corporativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
53
1.3
Foco no cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
54
1.4
55
56
2.1
2.1.1
2.1.2
Gesto da Qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Requisitos de documentao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Controle de Registros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
56
56
56
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
57
57
57
58
Gesto de Recursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
3.1
60
3.2
3.2.1
3.2.2
60
60
3.2.3
Recursos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Higiene Pessoal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Uniforme de trabalho e roupas protetoras para o pessoal,
terceiros e visitantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Procedimentos aplicveis s doenas infecciosas . . . . . . . . .
3.3
Treinamento e instruo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
62
3.4
63
64
4.1
Acordos contratuais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
4.2
4.2.1
4.2.2
Especificaes e frmulas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Especificaes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Formulao/Receitas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
65
65
65
4.3
66
4.4
4.4.1
4.4.2
Aquisio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aquisio Geral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Comrcio de bens manufaturados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
67
65
65
4.5
Embalagem do produto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
68
4.6
Localizao da fbrica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
69
4.7
rea externa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
69
4.8
69
4.9
70
70
70
70
4.9.1
4.9.2
4.9.3
61
62
Excludo
4.9.4
4.9.5
4.9.6
4.9.7
4.9.8
4.9.9
4.9.10
Tetos/Forros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Janelas e outras aberturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Portas e portes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Iluminao. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ar condicionado/Ventilao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Abastecimento de gua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ar comprimido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
70
71
71
71
71
72
72
4.10
Limpeza e desinfeco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72
4.11
Descarte de resduos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
74
4.12
74
4.13
76
4.14
77
4.15
Transporte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
77
4.16
Manuteno e reparos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
78
4.17
Equipamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79
4.18
79
4.19
80
4.20
81
82
5.1
Auditorias internas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
82
5.2
Inspees da fbrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
82
5.3
82
5.4
83
5.5
83
5.6
Anlise de produto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
5.7
85
5.8
85
5.9
86
5.10
86
5.11
Aes corretivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
87
87
6.1
87
6.2
88
6.3
88
6.4
Inspees Externas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
88
ANEXO 1
Glossrio/Lista de Definies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
89
ANEXO 2
Campos obrigatrios para serem completados pelo auditor . . . . . . .
95
Introduo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
99
99
1.1
Requisitos Gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
99
1.2
99
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.5.1
3.5.2
ANEXO 1
Escopos de produto e tecnologia para auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
Excludo
10
Introduo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
Relatrio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
1.1
1.2
1.3
1.4
ANEXO 1
Viso geral da Auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
ANEXO 2
Relatrio da Auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
ANEXO 3
Plano de Ao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
ANEXO 4
Certificado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
ANEXO
Lista dos requisitos de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
Parte 1
11
12
Parte 1
Parte 1
A IFS Food 6, de abril 2014, no uma nova verso da norma, mas uma
verso consolidada da IFS Food 6 de janeiro 2012, levando em considerao a IFS Errata Verso 2, proporcionando mais explicaes sobre
temas especficos e implementando uma referncia cruzada com a
Doutrina IFS verso 3. Todas as modificaes efetuadas a partir da IFS
Food 6 original de janeiro 2012 so rastreadas. Esta verso atualizada
da norma aplicvel a partir de 1 de julho de 2014, o mais tardar.
Includo
Introduo
2.1
2.2
Excludo
Excludo
Alterado
13
14
Parte 1
2.3
Tipos de auditoria
3.1
Auditoria Inicial
Parte 1
3.2
Includo
Includo
15
16
Parte 1
3.3
Auditorias de renovao so aquelas que so realizadas aps a auditoria inicial. O perodo no qual uma auditoria de renovao deve ser realizada indicado no certificado. A auditoria de renovao envolve uma
auditoria completa de uma empresa, resultando na emisso de um
novo certificado. Durante a auditoria, todos os critrios dos requisitos
da IFS devem ser avaliados pelo auditor. Ateno especial dada aos
desvios e no conformidades identificados durante a auditoria anterior,
bem como eficcia e implementao das aes corretivas e preventivas previstas no plano de ao corretiva da empresa.
Nota: os planos de aes corretivas da auditoria anterior devem ser
sempre avaliados pelo auditor, mesmo que a auditoria anterior tenha
sido realizada h mais de um ano. Portanto, as empresas auditadas
devem sempre informar ao seu organismo de certificao se elas j
foram certificadas pela IFS no passado.
A data da auditoria de renovao deve ser calculada a partir da data da
auditoria inicial e no a partir da data de emisso do certificado. Alm
disso, a auditoria de renovao pode ser agendada a partir de 8 semanas antes e no mximo 2 semanas aps a data de vencimento da auditoria de renovao (ver tambm seo 6.2). As empresas so responsveis por manter a sua certificao. Toda empresa certificada IFS receber
um aviso do portal de auditoria IFS on-line trs meses antes do vencimento da certificao.
Os organismos de certificao devem contatar as empresas com antecedncia para definir a data para a nova auditoria.
Em geral, deve ser feito o upload da data prevista de cada auditoria no
portal de auditoria da IFS, na funo agenda at 2 semanas (14 dias
corridos) antes da data de auditoria ( possvel alterar esta data a curto
prazo).
3.4
Auditoria de extenso
Parte 1
Includo
Escopo da auditoria
Excludo
Se os requisitos acima mencionados so cumpridos, os produtos fabricados por terceiros e comercializados devem ser claramente especificados no certificado, detalhando o escopo do (s) produto (s), e especificados no relatrio, tanto na parte do escopo da auditoria como no perfil
da empresa.
Nota: ver tambm requisitos sobre gesto de processos terceirizados
(seo 1.4.2) e gesto de produtos comercializados (1.4.3) na Doutrina
IFS
IFS, Abril 2014
Includo
17
18
Parte 1
Includo
Parte 1
Especificamente para o escopo do produto 7, existem diferentes parmetros para definir o escopo e a durao da auditoria. O escopo do
produto 7 (produtos combinados) deve ser utilizado contanto que a
empresa esteja produzindo produtos compostos por diversas matrias-primas (por exemplo, peixe, carne, ovos etc.); se a empresa processa
essas matrias-primas on-site, apenas o escopo 7 deve ser escolhido
para o escopo da auditoria e do certificado. No entanto, para o clculo
da durao da auditoria, todos os escopos dos produtos e todos os
escopos das tecnologias devem ser selecionados (ver exemplo na seo
5.3).
Se, em circunstncias excepcionais, a empresa decidir excluir uma
gama de produtos especfica (linhas de produtos) do escopo da auditoria, ento, isso deve ser claramente observado e includo no relatrio
da auditoria e no certificado IFS.
Nota: ver tambm requisitos sobre a gesto da excluso de produtos
do escopo da auditoria IFS Food (Alimentos) em Doutrina IFS (seo
1.4.1).
Auditoria de empresas multi-sites com gesto centralizada.
Se processos definidos so organizados de forma centralizada em uma
empresa com vrios sites de produo (por exemplo, aquisio, gesto
de pessoal, gesto de reclamaes), o site de gesto central sede
deve ser igualmente auditado e os resultados relevantes dos requisitos
auditados devem ser considerados nos relatrios de auditoria de cada
site de produo.
Nota: Cada site de produo deve ser auditado separadamente dentro
um perodo mximo de 12 meses aps o site de gesto central e deve
ter seu prprio relatrio de auditoria e certificado. Cada site deve ser
mencionado no respectivo contrato e deve ter seu prprio relatrio de
auditoria e certificado. Se no site de gesto central no houver qualquer
atividade de produo, esse site no pode ser certificado pela IFS como
uma empresa independente. O perodo de auditoria no site de gesto
central deve ser descrito no perfil da empresa no relatrio.
A auditoria do site de gesto deve sempre ocorrer antes da auditoria de
cada site de produo, a fim de se ter uma viso geral preliminar.
Nota: Se no for possvel realizar uma auditoria no site de gesto,
ento, deve ser assegurado que, durante a auditoria do site de produo todas as informaes necessrias, provenientes do site de gesto,
estejam disponveis (por exemplo, um representante do site de gesto
deve estar presente durante a(s) auditoria(s) do(s) site(s) de produo).
Includo
19
20
Parte 1
Includo
O processo de certificao
5.1
5.2
Excludo
Parte 1
Includo
de responsabilidade da empresa verificar se o organismo de certificao acreditado para certificao IFS Food.
5.3
Durao da auditoria
Includo
Includo
Includo
21
22
Parte 1
Includo
fatiada e cozida, creme de produo prpria, tomates para serem lavados, cortados e cozidos):
O escopo da auditoria deve fazer referncia ao escopo do produto 7 (produtos combinados) e aos escopos de tecnologia B
(pasteurizao), D (congelamento/resfriamento), E (Embalagem em atmosfera modificada) e F (corte/mistura/recheio).
Para clculo da durao da auditoria, os seguintes escopos de
produto e etapas P devem ser selecionados: escopo do produto 7 (produtos combinados), 1 (carne), 4 (laticnio), 5 (frutas
e vegetais), 6 (produtos em gros), P2 (pasteurizao), P6 (congelamento/resfriamento), P8 (EAM: Embalagem com atmosfera modificada) e P12 (corte/mistura/recheio).
Nota 1: Especificamente para escopo do produto 7, existem diferentes
parmetros para definir o escopo e a durao da auditoria.
Includo
Parte 1
Alterado
5.4
Includo
23
24
Parte 1
Excludo
5.5
O auditor avalia a natureza e significncia de cada desvio e no conformidades. A fim de determinar se uma exigncia da IFS Food (Alimentos) foi cumprida, o auditor deve avaliar cada requisito da Norma. Existem diferentes nveis para classificar os resultados.
5.5.1
Explicao
Pontos
Cumpre totalmente
20 pontos
B (desvio)
15 pontos
C (desvio)
D (desvio)
5 pontos
20 pontos
Parte 1
25
26
Parte 1
Pontuao
Resultado
Maior
A atribuio do certificado no
possvel
Responsabilidade da direo
2.2.3.8.1
3.2.1.2
Higiene Pessoal
4.2.1.2
Especificaes de matrias-primas
4.2.2.1
Cumprimento da formulao
4.12.1
4.18.1
Sistema de rastreabilidade
5.1.1
Auditorias internas
5.9.2
5.11.2
Aes corretivas
Explicao
Pontuao atribuda
Cumpre totalmente
20 pontos
B (desvio)
15 pontos
C (desvio)
Pontuao C no possvel
KO (= D)
Parte 1
Observao importante:
Uma pontuao C no possvel para requisitos KO. Nesse contexto,
o auditor pode usar somente A, B ou D (= KO).
Quando um requisito KO for pontuado como D, 50 % dos pontos
totais possveis sero subtrados automaticamente, significando que a
empresa no est aprovada para certificao IFS Food (Alimentos).
Um KO no pode ser pontuado como N/A, exceto KO 2.2.3.8.1 e 4.2.2.1.
Ver tambm seo 5.8 para a gesto geral do relatrio de auditoria no
caso de um ou vrios requisitos KO.
5.5.3
Excludo
Includo
5.6
Para todos os produtos e para todos os nveis de certificao, a frequncia de auditoria para auditorias IFS Food (Alimentos) de 12 meses, a
partir da data da auditoria e no da data de emisso do certificado.
Requisitos adicionais esto descritos em 6.2 (ciclo de certificao).
IFS, Abril 2014
Includo
27
28
Parte 1
5.7
Relatrio de auditoria
Aps cada auditoria, um relatrio completo por escrito deve ser preparado de acordo com o formato (ver Parte 4).
5.7.1
Parte 1
29
Requisito IFS
Avaliao
1.2.1
Um organograma
1.2.2
Competncias e
responsabilidades
1.2.3
1.2.4
KO/D
1.2.5
Colaboradores com
influncia
Maior
2.2.3.8.1
Procedimentos de
controle especficos
devem ser
KO/B
Explicao
(pelo
auditor)
Ao
Corretiva
(pela
empresa)
Responsabilidade Liberao
Data e situao da pelo auditor
implementao
(pela empresa)
Campo A
Campo B
Campo C
Campo D
30
Parte 1
Parte 1
31
tada. Para utilizar a IFS internacionalmente e torn-la amplamente compreensvel, as seguintes explicaes para desvios e no conformidades
devem ser sempre traduzidas para a Lngua Inglesa no plano de ao
(tabela n 5, Campo A) e no relatrio de auditoria:
Requisitos pontuados com C ou D
No conformidades Maiores
Requisitos KO pontuados com B ou D
Escopo da auditoria (na pgina aplicvel do relatrio de auditoria)
Atividade detalhada (processos operacionais, se h atividades
subcontratadas, atividades comerciais como comercializao
de produtos adquiridos etc.) da empresa, que est descrita no
perfil da empresa. Explicaes mais detalhadas sobre os temas
a serem traduzidos esto definidos no Anexo 2, Parte 2.
No perfil da empresa, se relevante, as razes para a reduo da
durao da auditoria.
Includo
Requisito IFS
Avaliao
1.2.1
Um organograma
1.2.2
Competncias e responsabilidades
1.2.3
1.2.4 KO
KO/D
1.2.5
Colaboradores com
influncia
Maior
2.2.3.8.1
KO
Procedimentos de
controle especficos
devem ser
KO/B
Explicao
(pelo
auditor)
Ao
corretiva
(pela
empresa)
Campo A
Campo B
Responsabilidade
Data e status da
implementao
(pela empresa)
Liberao
pelo
auditor
32
Parte 1
5.8
Alterado
Resultado da
auditoria
Status
Ao da empresa
Relatrio
Certificado
Pelo menos
1 KO pontuado com D
No aprovado
Aes e nova
auditoria inicial a
serem acordadas
Relatrio
indica o
status
No
>1 Maior
e/ou pontuao total
< 75 % dos
requisitos so
cumpridos
No aprovado
Aes e nova
auditoria inicial a
serem acordadas
Relatrio
indica o
status
No
No Mximo
1 Maior e
pontuao
total 75 %
dos requisitos so
cumpridos.
No aprovado,
a menos que
medidas
adicionais
sejam tomadas e validadas aps
auditoria de
acompanhamento.
Envio do plano
de ao completo dentro de
2 semanas do
recebimento do
relatrio preliminar. Auditoria de
acompanhamento no
mximo 6 meses
aps a data da
auditoria.
Relatrio
incluindo o
plano de ao
indica o
status.
Certificado
nvel bsico,
se a no
conformidade
Maior est
completamente
resolvida,
como evidenciado durante
a auditoria de
acompanhamento.
Pontuao
total 75 %
e < 95 %
Aprovado no
nvel bsico
da IFS Food
(Alimentos),
aps recebimento do
plano de ao
Envio do plano
de ao completo dentro de
2 semanas aps
o recebimento
do relatrio
preliminar
Relatrio,
incluindo o
plano de
ao, indica o
status
Pontuao
total 95 %
Aprovado no
nvel superior
da IFS Food
(Alimentos),
aps recebimento do
plano de ao
Envio do plano
de ao completo dentro de
2 semanas aps
o recebimento
do relatrio
preliminar
Relatrio,
incluindo o
plano de
ao, indica o
status
5.8.1
Parte 1
No caso de um ou vrios KO serem pontuados com D durante a auditoria, o certificado IFS vigente deve ser suspenso no portal de auditoria da
IFS pelo organismo de certificao o mais rpido possvel e no mximo
2 dias teis aps a data da auditoria.
No banco de dados, as explicaes sobre as razes para suspenso do
certificado vigente devem ser apresentadas na Lngua Inglesa. Explicaes claras sobre a(s) no conformidade(s) devem ser apresentadas, e
o nmero do(s) requisito(s) KO envolvido(s) deve(m) ser fornecido(s).
Estas explicaes devem ser detalhadas e ser as mesmas descritas no
plano de ao.
Nota: Todos os usurios que tm acesso ao portal de auditoria da IFS e
tendo a respectiva empresa mencionada em sua lista de favoritos recebero um e-mail (com explicaes sobre a(s) no conformidade(s) identificada(s)) do portal de auditoria IFS, informando que o certificado
vigente foi suspenso.
Em cada caso, a auditoria deve ser concluda e todos os requisitos
devem ser avaliados a fim de dar empresa uma viso geral sobre a
sua situao.
Alm disso, recomendado concluir o plano de ao para fins de
melhoria.
O relatrio de auditoria no qual um ou vrios requisitos KO foram pontuados com D deve ser sempre enviado para o portal de auditoria da IFS
(apenas para finalidade administrativa, mas no estar visvel).
Nestas situaes, uma nova auditoria completa deve ser realizada. A
nova auditoria no deve ser agendada antes de 6 semanas aps a auditoria em que um requisito KO foi pontuado com D.
5.8.2
Includo
33
34
Parte 1
Includo
Na seo data: especificar a data da auditoria de acompanhamento em adio data da auditoria quando a no conformidade Maior foi identificada,
Na seo observaes em relao KO e no conformidades Maiores explicar em qual requisito foi resolvida a no
conformidade Maior.
Exemplo:
Data da auditoria inicial 1:
Data da emisso do certificado:
Certificado vlido at:
Data de renovao (auditoria na qual
no conformidade Maior foi emitida) 2:
Auditoria de acompanhamento:
ltimo dia de validade do certificado:
Parte 1
01 de Outubro de 2012
26 de Novembro de 2012
25 de Novembro de 2013
25 de Setembro de 2013
03 de Dezembro de 2013
25 de Novembro de 2014
Includo
35
36
Parte 1
Atribuio do certificado
6.1
Nota: ver tambm requisitos sobre concesso de certificado na Doutrina IFS (seo 1.6.1).
6.2
Parte 1
Ciclo de certificao
01 de Outubro de 2012
26 de Novembro de 2012
25 de Novembro de 2013
25 de Setembro de 2013
25 de Novembro de 2014 (independentemente da data da auditoria de renovao)
Nov. D J F M A M J J A
< 12 meses
AI:
01-10-2012
> 12 meses
AR:
25-09-2013
C:
25-11-2013
= 12 meses
Nov. D J F M A M J J A S
AR:
05-10-2014
C:
25-11-2014
= 12 meses
C:
25-11-2015
Excludo
37
38
Parte 1
6.3
Excludo
A revogao do certificado pelo organismo de certificao s permitida caso haja qualquer informao indicando que o produto pode ter
deixado de cumprir os requisitos do sistema de certificao (ISO/ IEC
Guia 65, futura norma ISO/IEC 17065).
A nica exceo para esta regra pode estar relacionada com o no
pagamento da auditoria em curso pela empresa certificada.
O contrato entre o organismo de certificao e a empresa auditada deve
ser harmonizado com o ciclo de certificao (ver acima tabela no 7).
Ao Complementar
10
Parte 1
39
40
Parte 1
Includo
No caso de o auditor identificar que a empresa no cumpre esses termos e condies, a IFS deve ser informada.
Termos e condies de uso do logo IFS Food (Alimentos) e comunicao sobre a certificao IFS Food (Alimentos)
Aplicao
Estes termos e condies se aplicam aos logos IFS Food (Alimentos) e
a todos os logos IFS em geral.
Forma, design e cor do logo IFS Food (Alimentos)
Quando usado, o logo IFS Food (Alimentos) deve obedecer forma e
cor da escala do desenho. Se for usado em documentos, a impresso
em preto e branco tambm permitida.
O logo IFS Food (Alimentos) pode ser usado no formato impresso, fsico
e eletrnico, e em filmes, respeitando-se as formas e formataes. As
mesmas condies se aplicam ao uso do logo como um selo.
Restrio de comentrios e interpretaes
Quando uma empresa certificada na IFS Food (Alimentos), uma empresa
de apoio IFS Food (Alimentos) ou um organismo de certificao em
IFS Food (Alimentos) publica documentos com o logo IFS, os comentrios e as interpretaes referindo-se IFS devem ser claramente identificados como tal.
Uso do logo IFS em material promocional
Uma empresa certificada na IFS Food (Alimentos), uma empresa de
apoio IFS (corretores, alimentos, fabricante, varejista, provedor de
logstica ou atacadista) que aceita certificados IFS de seus fornecedores
ou prestadores de servio, ou um organismo de certificao IFS podem
utilizar o logo por razes promocionais e publicar informaes sobre a
certificao IFS desde que no seja visvel na embalagem do produto
final que est disponvel ao consumidor final.
Excludo
Parte 1
11
Reviso da Norma
12
O Programa de Integridade IFS lanado no incio de 2010 inclui diferentes medidas para assegurar a qualidade do esquema de certificao
IFS, com foco nas revises de auditorias conduzidas pelos organismos
de certificao IFS e seus auditores.
H dois pilares neste programa:
Includo
41
42
Parte 1
12.1
12.2
Parte 1
Os escritrios IFS reuniro toda informao necessria a fim de investigar a causa da reclamao e estabelecer se h deficincias nas organizaes certificadas, organismos de certificao acreditados ou auditores aprovados IFS no cumprimento dos requisitos IFS. Medidas
apropriadas so tomadas para investigar plenamente uma reclamao,
que pode incluir uma solicitao a um organismo de certificao que
realize investigaes internas e fornea uma declarao sobre o resultado das suas investigaes IFS.
No caso de uma reclamao no puder ser resolvida com sucesso pela
investigao realizada pelo organismo de certificao, uma auditoria de
investigao on-site ser realizada na(s) empresa(s) certificada(s). Em
geral, auditorias de investigao so anunciadas 48 horas antes da data
da auditoria, contudo em casos especiais as auditorias so realizadas
sem aviso prvio.
Podem ser realizadas Auditorias-testemunha. Neste caso, auditores do
Programa de Integridade avaliam um auditor IFS durante uma auditoria
IFS real.
Auditorias realizadas como parte do Programa de Integridade so conduzidas por auditores contratados pela IFS e completamente independentes dos auditados.
12.3
Sanes
Se, na sequncia de uma reclamao ou de aes preventivas de garantia de qualidade, for determinado que a causa da deficincia encontrada
seja falha do organismo de certificao e/ou de um auditor, a IFS encaminhar toda a informao necessria anonimamente a um Comit de
Sanes independente. O Comit de Sanes, que formado por um
advogado e participantes da indstria, varejistas e organismos de certificao, deve tomar uma deciso se existe uma violao e sobre a sua
severidade.
Tpicos relativos a falhas administrativas dos organismos de certificao baseados em investigaes de banco de dados podem ser avaliados diretamente pela Gesto da Qualidade Assegurada da IFS, porm
devem ser confirmados pelo presidente (advogado) do comit de sanes.
As sanes sero aplicadas ao organismo de certificao e/ou aos seus
auditores se o Comit de Sanes concluir que uma violao foi cometida. O tipo de sano depende do nmero de violaes previamente
cometidas pelo auditor e/ou organismo de certificao, assim como do
nvel de severidade dessas violaes. A gesto da IFS informa ao organismo de acreditao pertinente se uma violao cometida pelo organismo de certificao e/ou um auditor foi determinada.
Todos esses procedimentos esto previstos no contrato entre a IFS e
cada organismo de certificao e todas as partes interessadas do sis IFS, Abril 2014
Includo
43
44
Parte 1
Gesto de
Reclamaes
Auditorias de
investigao
Alterado
Auditoria
Testemunha
Medidas
Preventivas GQ
Auditoria
de fornecedor
on-site
Auditoria
no
escritrio
do OC
Auditorias de
Monitoramento
Auditoria
Testemunha
Auditoria
de fornecedor
on-site
Auditoria
no
escritrio
do OC
Gesto da
Qualidade IFS
Evidncias suficientes disponveis/
provvel violao
Nvel 1 ou Nvel 2
Comit de Sanes
Advogado
Presidente
Participante
do Varejo
Participante da
Indstria
Parte 1
Includo
45
46
Parte 1
os requisitos da IFS Food (Alimentos) que tratam de transporte e distribuio devem ser de qualquer forma avaliados
durante a auditoria de IFS Food (Alimentos),
uma auditoria IFS Food (Alimentos) na empresa processadora de alimentos deve ser realizada; a IFS Logstica uma
auditoria adicional,
Includo
Parte 1
47
Processamento de alimentos
(quando os produtos so processados ou
quando existe um perigo para contaminao
do produto)
IFS
Broker
IFS
C & C/
W.
IFS
PAC
secure
Alterado
Certificao combinada
7
48
Parte 1
6. Reunio de encerramento
Informao sobre as no conformidades identificadas
7. Preparao de um relatrio preliminar de auditoria e
preparao de um plano de ao pelo auditor (2 semanas)
8. Finalizao do plano de ao e determinao das
aes correctivas pela empresa auditada (2 semanas)
9. Retorno do plano de ao preenchido ao Organismo
de Certificao/auditor (2 semanas)
10. Reviso do plano de ao concluido pelo organismo de
certificao/auditor. Verificao do relatrio de auditoria e
do plano de ao concluido (com reviso obrigatria) pelo
Organismo de Certificao
11. Deciso de Certificao, determinao da validade do
certificado pelo Organismo de Certificao
12. Concesso do certificado e envio do relatrio final
para a empresa auditada
13. Upload dos dados da auditoria no Portal de Auditoria
IFS (detalhes da auditoria, relatrio, plano de ao e
certificado) pelo Organismo de Certificao
14. Trs meses antes da auditoria expirar, um lembrete
ser enviado para a empresa pelo Portal de Auditoria IFS
para programar uma nova auditoria com o Organismo de
Certificao. A auditoria dever ser programada para uma
data no posterior data da auditoria de renovao
programada no certificado.
Identificao de
Maiores, KO Auditoria no aprovada
Suspenso
do certificado vigente
Plano de Ao e
relatrio preliminar
da auditoria enviados para a empresa
auditada
Finalizao
voluntria do plano
de ao e retorno ao
Organismo de
Certificao
Finalizao do
plano de ao e
relatrio upload
no Portal de
auditoria do IFS
Sem certificado
Parte 1
Nota: Uma tabela com exemplos de produtos e respectivos enquadramentos nos escopos de produto est disponvel no site da IFS:
www.ifs-certification.com.
Nota: para maiores esclarecimentos, veja tambm Doutrina IFS (seo
1.15).
Includo
49
50
Parte 1
P1
P2
P3
Irradiao do alimento
P4
P5
P6
P7
Imerso em antimicrobianos/pulverizao,
fumigao.
P8
P9
Alterado
Includo
P10
Tcnicas especficas de separao: por exemplo, filtrao como osmose reversa, uso de
carvo ativado
P11
P12
P13
Includo
Parte 1
51
No aprovado
Auditoria inicial,
se > 6 meses entre a auditoria
na qual foi emitida uma
Maior e a prxima auditoria
Auditoria de Acompanhamento,
se < 6 meses entre a auditoria
na qual foi emitida uma Maior
e a prxima auditoria (no
antes de seis (6) semanas no
caso de falha de produo)
Resultado da
Auditoria Positivo
Upload do Relatrio final IFS no portal (visvel):
No caso de auditoria de acompanhamento:
Definir na seo data a data da auditoria inicial e a data da
auditoria de acompanhamento
Definir na seo resultado final da auditoria que a auditoria
de acompanhamento foi realizada e que a NC Maior foi
solucionada
Nas observaes relacionadas KO e Maiores, explicar qual
requisito Maior foi solucionada
A empresa no pode ser certificada com nvel superior, mesmo
que a pontuao final seja 95 %
Data da validade do certificado baseada na data da auditoria
inicial
Responsabilidade da Direo
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
A direo deve garantir que a realizao de todos os objetivos seja revisada periodicamente, no mnimo, uma vez por
ano.
1.1.5
Toda informao relevante relacionada segurana de alimentos e a qualidade deve ser comunicada de forma eficaz
e em tempo hbil para o pessoal responsvel.
1.2
Estrutura corporativa
1.2.1
1.2.2
Parte 2
53
54
Parte 2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
Colaboradores com influncia sobre os requisitos do produto devem estar cientes de suas responsabilidades e devem
ser capazes de demonstrar entendimento de suas responsabilidades.
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
A empresa deve garantir que todos os processos (documentados e no documentados) so conhecidos pelo pessoal
pertinente e so aplicados de forma consistente.
1.2.10
A empresa deve ter um sistema implementado para assegurar-se de que se mantm informada sobre toda a legislao
relevante sobre segurana de alimentos e qualidade, desenvolvimentos tcnicos e cientficos e cdigos de prticas
industriais.
1.2.11
A empresa deve informar seus clientes, o mais breve possvel, sobre qualquer questo relacionada s especificaes
de produto, em particular de todas as no conformidades
identificadas pelas autoridades competentes relacionadas
aos produtos que poderiam ter, tenham ou tiveram um
determinado impacto sobre a segurana e/ou legalidade dos
respectivos produtos. Isso poderia incluir, mas no est limitado a questes cautelares.
1.3
Foco no cliente
1.3.1
1.3.2
1.4
1.4.1
A direo deve garantir que a gesto da qualidade e da segurana de alimentos revisada pelo menos anualmente, ou
mais frequentemente se ocorrerem mudanas. Tais revises
devem conter, no mnimo, resultados de auditorias, feedback dos clientes, conformidade do processo e conformidade do produto, situao das aes corretivas e preventivas, acompanhamento das aes das anlises crticas
anteriores, mudanas que poderiam afetar os sistemas de
gesto da qualidade e da segurana de alimentos e recomendaes para melhoria.
1.4.2
1.4.3
1.4.4
Parte 2
55
56
Parte 2
2.1
Gesto da Qualidade
2.1.1
Requisitos de documentao
2.1.1.1
O sistema de gesto da qualidade e da segurana de alimentos deve ser documentado e implementado, e deve ser mantido em local definido (manual da qualidade e da segurana
de alimentos ou sistema de documentao eletrnico).
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.1.4
Todos os documentos que so necessrios para o cumprimento dos requisitos dos produtos devem estar disponveis
na verso atual.
2.1.1.5
2.1.2
Controle de Registros
2.1.2.1
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistema APPCC
2.2.1.1
2.2.1.2
2.2.1.3
2.2.1.4
2.2.2
Equipe APPCC
2.2.2.1
2.2.2.2
2.2.2.3
Parte 2
57
58
Parte 2
2.2.3
Estudo APPCC
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
2.2.3.6
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
2.2.3.7
2.2.3.8
2.2.3.8.1
2.2.3.8.2
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
Parte 2
59
60
Parte 2
2.2.3.10
2.2.3.11
Gesto de Recursos
3.1
3.1.1
Todo o pessoal que realiza um trabalho que impacta a segurana do produto, legalidade e qualidade deve possuir a
competncia necessria atravs de educao, experincia
profissional, e/ou treinamento adequado sua funo, com
base na anlise de perigo e avaliao dos riscos associados.
3.2
Recursos humanos
3.2.1
Higiene Pessoal
3.2.1.1
fumar
aes a serem tomadas em caso de cortes e ferimentos
na pele
unhas, adornos e pertences pessoais
cabelo e barba
Os requisitos devem ser baseados na anlise de perigo e na
avaliao dos riscos associados ao produto e ao processo.
3.2.1.2
KO N 3: Os requisitos de higiene pessoal devem ser implementados e aplicados por todo pessoal relevante, terceiros e
visitantes.
3.2.1.3
3.2.1.4
3.2.1.5
3.2.2
3.2.2.1
3.2.2.2
Nas reas de trabalho em que so utilizadas toucas e/ou proteo para barba (protetores), os pelos devem estar completamente cobertos, de modo que seja prevenida a contaminao do produto.
3.2.2.3
3.2.2.4
Parte 2
61
62
Parte 2
3.2.2.5
Todos os uniformes e roupas de proteo devem ser cuidadosamente e frequentemente lavadas. A anlise de perigo e
avaliao dos riscos associados, juntamente com as consideraes relativas aos processos e produtos da empresa devem
determinar se a roupa deve ser lavada por uma lavanderia
contratada, lavanderia local ou pelos colaboradores.
3.2.2.6
Deve haver orientaes para a lavagem dos uniformes e roupas de proteo e deve ser implementado um procedimento
para verificar a sua limpeza.
3.2.3
3.2.3.1
Devem existir medidas escritas e comunicadas para o pessoal, terceiros e visitantes para que declarem qualquer
doena infecciosa que possa ter impacto na segurana de
alimentos. Em caso de declarao de doenas infecciosas,
as aes devem ser tomadas a fim de minimizar o risco de
contaminao dos produtos.
3.3
Treinamento e instruo
3.3.1
3.3.2
O treinamento documentado e/ou instruo deve ser aplicado a todo o pessoal, incluindo trabalhadores sazonais e
temporrios e colaboradores de organizaes externas,
empregados na respectiva rea de trabalho. Na admisso e
antes de iniciar o trabalho, eles devem ser treinados de
acordo com os treinamentos documentados/programas de
instruo.
3.3.3
data
durao
contedos de treinamento
nome do instrutor/tutor
Deve existir um procedimento ou programa implementado
para comprovar a eficcia do treinamento e/ou programas
de instruo.
3.3.4
3.4
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
A empresa deve fornecer vestirios adequados para o colaborador, terceiros e visitantes. Quando necessrio, roupa de
uso pessoal e uniforme/roupa de proteo devem ser armazenados separadamente.
3.4.5
Parte 2
63
64
Parte 2
3.4.6
3.4.7
3.4.8
Onde houver manipulao de produtos altamente perecveis, os seguintes requisitos adicionais referentes higiene
das mos tambm devem ser fornecidos:
torneiras sem contato manual
antissepsia das mos
equipamentos adequados para higiene
sinalizao indicando os requisitos de higienizao das
mos
lixeira com abertura sem contato manual
3.4.9
Com base na anlise de perigo e avaliao dos riscos associados, deve existir um programa para controlar a eficcia
da lavagem das mos.
3.4.10
3.4.11
4.1
Acordos contratuais
4.1.1
clusulas relacionadas qualidade e segurana de alimentos devem ser conhecidas e comunicadas a cada rea relevante.
4.1.2
Alteraes dos acordos contratuais devem ser documentadas e comunicadas entre os parceiros contratuais.
4.2
Especificaes e frmulas
4.2.1
Especificaes
4.2.1.1
4.2.1.2
KO No 4: Especificaes devem estar estabelecidas e disponveis para todas as matrias-primas (matrias-primas/ingredientes, aditivos, material de embalagem, retrabalho). Especificaes devem ser atualizadas, no ambguas e atender
aos requisitos legais e, se existirem, aos requisitos dos clientes.
4.2.1.3
Quando requerido pelo cliente, as especificaes dos produtos devem ser formalmente aceitas.
4.2.1.4
4.2.1.5
4.2.1.6
4.2.2
Formulao/Receitas
4.2.2.1
Parte 2
65
66
Parte 2
4.3
Desenvolvimento de produto/Modificao do
produto/Modificao dos processos de produo
4.3.1
Deve ser implementado procedimento para o desenvolvimento do produto, o qual incorpora os princpios da anlise
de perigo de acordo com o sistema APPCC.
4.3.2
Formulao de produtos, processos de produo, parmetros de processo e o atendimento dos requisitos dos produtos devem ser estabelecidos e devem ter sido assegurados
por testes de fbrica e testes de produto.
4.3.3
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.3.8
4.3.9
4.3.10
A empresa deve garantir que em casos de mudanas na formulao do produto, incluindo retrabalho e material de
embalagem, as caractersticas do processo so revisadas a
fim de assegurar que os requisitos do produto so atendidos.
Parte 2
4.4
Aquisio
4.4.1
Aquisio Geral
Excludo
4.4.1
Alterado
4.4.2
Deve existir um procedimento de aprovao e monitoramento dos fornecedores (internos e externos), produo
completa ou parcialmente terceirizada.
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.2
4.4.2.1
Alterado
Excludo
67
68
Parte 2
4.4.2.2
No caso de produtos manufaturados comercializados, o processo para aprovao e monitoramento dos fornecedores
deve conter critrios claros de avaliao, tais como: auditorias, certificados de anlise, confiabilidade no fornecedor,
reclamaes, bem como padres de desempenho exigidos.
4.4.2.3
4.5
Embalagem do produto
4.5.1
Com Base na anlise de perigo, avaliao dos riscos associados e inteno de uso, a empresa deve determinar os parmetros chave para o material de embalagem.
4.5.2
Especificaes detalhadas devem existir para todos os materiais de embalagem as quais devem atender a legislao
vigente relevante.
4.5.3
4.5.4
Com base na anlise de perigo e avaliao dos riscos associados, a empresa deve verificar a adequao do material de
embalagem para cada produto relevante (por exemplo, testes organolpticos, testes de armazenamento, anlises qumicas, testes de migrao).
4.5.5
A empresa deve assegurar que a embalagem utilizada corresponde ao produto a ser embalado. O uso correto da
embalagem deve ser periodicamente verificado e as verificaes devem ser documentadas.
4.5.6
Excludo
4.6
Localizao da fbrica
4.6.1
4.7
rea externa
4.7.1
4.7.2
4.7.3
4.8
4.8.1
Planos descrevendo claramente os fluxos internos de produtos acabados, materiais de embalagem, matrias-primas,
resduos, pessoal, gua etc. devem estar implementados.
Uma planta do local, contemplando todos os edifcios e instalaes deve estar disponvel.
4.8.2
O fluxo de produo, do recebimento de materiais expedio, deve ser estabelecido de forma que a contaminao de
matrias-primas, embalagem e produtos em processamento
e produtos acabados seja evitada. O risco de contaminao
cruzada deve ser minimizado atravs de medidas eficazes.
4.8.3
4.8.4
Parte 2
69
70
Parte 2
4.9
4.9.1
Requisitos de construo
4.9.1.1
reas em que os produtos so preparados, tratados, processados e armazenados devem ser projetadas e construdas de
forma a garantir a segurana de alimentos.
4.9.2
Paredes
4.9.2.1
As paredes devem ser projetadas e construdas para prevenir o acmulo de sujeira, reduzir condensao e crescimento
de bolor, e facilitar a limpeza.
4.9.2.2
4.9.2.3
Os ngulos entre as paredes, pisos e tetos devem ser projetados para facilitar a limpeza.
4.9.3
Pisos
4.9.3.1
4.9.3.2
A eliminao higinica de guas residuais deve ser garantida. Sistemas de drenagem devem ser de fcil limpeza e
projetados para minimizar o risco de contaminao do produto (por exemplo, acesso de pragas etc.).
4.9.3.3
4.9.3.4
4.9.4
Tetos/Forros
4.9.4.1
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
Janelas e outras aberturas devem ser projetadas e construdas para evitar o acmulo de sujeira e devem ser mantidas
em boas condies.
4.9.5.2
Onde houver risco de contaminao, as janelas e teto envidraado devem ficar fechados e fixos durante a produo.
4.9.5.3
4.9.5.4
Em reas em que produtos no embalados so manipulados, as janelas devem ser protegidas contra quebra.
4.9.6
Portas e portes
4.9.6.1
4.9.6.2
Portas e portes externos devem ser construdos para prevenir o ingresso de pragas. Se possvel, devem ter fechamento
automtico.
4.9.7
Iluminao
4.9.7.1
4.9.7.2
Todos os equipamentos de iluminao devem ser protegidos por protees prova de estilhaos e devem ser instalados para minimizar os riscos de quebra.
4.9.8
Ar condicionado/Ventilao
4.9.8.1
4.9.8.2
Parte 2
71
72
Parte 2
4.9.8.3
Equipamentos de ar condicionado e fluxo de ar gerado artificialmente no devem causar quaisquer riscos para a segurana ou qualidade do produto.
4.9.8.4
4.9.9
Abastecimento de gua
4.9.9.1
A gua que utilizada como ingrediente no processo de produo ou limpeza deve ser potvel e fornecida em quantidade suficiente; isso tambm se aplica ao vapor e ao gelo
utilizado nas reas de produo. O fornecimento de gua
potvel deve estar constantemente disponvel.
4.9.9.2
A gua reciclada que utilizada no processo no deve representar um risco de contaminao. A gua deve atender aos
requisitos legais aplicveis para gua potvel. Registros
relacionados s anlises devem estar disponveis.
4.9.9.3
4.9.9.4
gua no potvel deve ser transportada em tubulao separada e identificada. Estas tubulaes no podem ser conectadas ao sistema de gua potvel nem permitir o refluxo
para contaminar a fonte de captao de gua potvel ou o
ambiente da fbrica.
4.9.10
Ar comprimido
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Limpeza e desinfeco
4.10.1
Com base na anlise de perigo e avaliao dos riscos associados, o programa de limpeza e desinfeco deve estar disponvel e implementado. Deve especificar:
objetivos
responsabilidades
4.10.3
4.10.4
A eficcia e a segurana das medidas de limpeza e desinfeco, baseada na anlise de perigo e avaliao de riscos associados, deve ser verificada e documentada de acordo com
um programa de amostragem utilizando procedimentos
apropriados. As aes corretivas resultantes devem ser
documentadas.
4.10.5
4.10.6
O uso pretendido dos utenslios de limpeza deve ser claramente identificado. Utenslios de limpeza devem ser utilizados de forma a evitar a contaminao.
4.10.7
Fichas tcnicas de segurana atualizadas (FISPQs) e instrues de uso devem estar disponveis para agentes qumicos
e de limpeza. O pessoal responsvel pela limpeza deve ser
capaz de demonstrar conhecimento das instrues, que
devem sempre estar disponveis no local.
4.10.8
Produtos qumicos de limpeza devem ser claramente rotulados, utilizados e estocados adequadamente para evitar contaminao.
4.10.9
4.10.10
Quando a empresa contratar um prestador de servio terceirizado para as atividades de limpeza e desinfeco, todos os
requisitos especificados dentro da seo 4.10 devem ser claramente definidos no respectivo contrato.
Parte 2
73
74 Parte 2
4.11
Descarte de resduos
4.11.1
4.11.2
Todos os requisitos legais vigentes para descarte de resduos devem ser atendidos.
4.11.3
Resduos de alimentos e outros resduos devem ser removidos, o mais rpido possvel, das reas em que o alimento
manipulado. O acmulo de lixo deve ser evitado.
4.11.4
4.11.5
reas e recipientes de coleta de resduos (incluindo compactadores) devem ser projetados para serem mantidos limpos
e minimizar a atrao de pragas.
4.11.6
4.12
4.12.1
4.12.2
4.12.3
Onde detectores de metais e/ou detectores de outros materiais estranhos so necessrios, eles devem ser instalados
para assegurar eficcia mxima na deteco, a fim de evitar
contaminao subsequente. Os detectores devem ser submetidos manuteno peridica para evitar o mau funcionamento.
4.12.4
4.12.5
4.12.6
4.12.7
4.12.8
4.12.9
Quebras de vidros e de material quebradio devem ser registradas. As excees devem ser justificadas e documentadas.
4.12.10
4.12.11
Parte 2
75
76
Parte 2
4.12.12
4.13
4.13.1
A empresa deve ter um sistema de controle de pragas implementado que esteja em conformidade com os requisitos
legais locais, considerando, no mnimo:
o ambiente da fbrica (pragas potenciais)
plano do site com as reas para aplicao (mapa das
iscas)
identificao das iscas no site
responsabilidades, internas/externas
produtos/agentes utilizados e suas instrues de uso e
segurana
frequncia das inspees
O sistema de controle de pragas deve ser baseado na anlise
de perigo e na avaliao dos riscos associados.
4.13.2
4.13.3
4.13.4
4.13.5
4.13.6
4.14
4.14.1
Toda a entrada de materiais, incluindo materiais de embalagem e rtulos, deve ser verificada em relao conformidade com as especificaes e de acordo com o plano de inspeo especfico. O plano de inspeo deve ser baseado no
risco. Os resultados dos testes devem ser documentados.
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
4.14.6
4.15
Transporte
4.15.1
4.15.2
Parte 2
77
78
Parte 2
4.15.3
Quando produtos devem ser transportados em determinadas temperaturas, a temperatura dentro do veculo deve ser
verificada e documentada antes do carregamento.
4.15.4
Quando produtos devem ser transportados em determinadas temperaturas, a manuteno da faixa adequada de temperatura durante o transporte deve ser assegurada e documentada.
4.15.5
4.15.6
reas para carregamento/descarregamento devem ter equipamento implementado para proteger os produtos transportados de influncias externas.
4.15.7
Quando a empresa contratar um prestador de servio terceirizado para transporte, todos os requisitos especificados na
seo 4.15 devem estar claramente definidos no respectivo
contrato ou o prestador de servio deve se sujeitar aos requisitos da IFS Logstica.
4.15.8
4.16
Manuteno e reparos
4.16.1
Um sistema adequado de manuteno deve ser implementado, mantido e documentado, abrangendo todo equipamento crtico (incluindo transporte) em conformidade com
os requisitos do produto. Isso se aplica para atividades de
manuteno internas e externas.
4.16.2
4.16.3
4.16.4
Falhas nas instalaes e em equipamentos (incluindo transporte) abrangidos pelo sistema de manuteno devem ser
documentadas e revisadas com o objetivo de ajustar o sistema de manuteno.
4.16.5
4.16.6
Quando a empresa contratar um prestador de servios terceirizado para a manuteno e reparo, todos os requisitos especficos da empresa referentes ao material e equipamento
devem ser claramente definidos, documentados e mantidos.
4.17
Equipamento
4.17.1
4.17.2
4.17.3
4.17.4
A empresa deve assegurar que todo equipamento de produo esteja em boas condies sem qualquer influncia negativa sobre a segurana de alimento.
4.17.5
4.18
4.18.1
KO No 7: Deve ser implementado um sistema de rastreabilidade que permita a identificao de lotes de produtos e sua
relao com lotes de matrias-primas, embalagem em contato direto com alimento, embalagem destinada a entrar em
contato direto com o alimento. O sistema de rastreabilidade
deve incorporar todos os registros relevantes de recebimento, produo e distribuio. A rastreabilidade deve ser
garantida e documentada at a entrega ao cliente.
4.18.2
Parte 2
79
80
Parte 2
4.18.3
4.18.4
O sistema de rastreabilidade deve ser testado periodicamente pelo menos anualmente e a cada mudana no sistema de rastreabilidade. O teste deve verificar a rastreabilidade upstream e a downstream (da entrega dos produtos
at as matrias-primas e vice-versa), incluindo a verificao
de quantidade. Os resultados dos testes devem ser registrados.
4.18.5
4.18.6
4.18.7
Se solicitado pelo cliente, amostras representativas identificadas do lote de produo devem ser armazenadas apropriadamente e mantidas at o vencimento do produto final
e, se necessrio, por um perodo pr-determinado alm
desta data.
4.19
4.19.1
4.19.2
4.19.3
4.19.4
Produtos finais contendo OGMs ou rotulados como no contendo OGMs devem estar declarados de acordo com os
requisitos legais vigentes. Os documentos de entrega devem
incluir a referncia correspondente aos OGMs.
4.19.5
4.20
4.20.1
Devem estar disponveis as especificaes de matrias-primas identificando alergnicos que requerem declarao que
so relevantes no pas de venda do produto final. A empresa
deve manter uma lista continuamente atualizada de todas as
matrias-primas contendo alergnicos utilizadas nas suas
instalaes, e tambm identificar todas as misturas e frmulas em que tais matrias-primas contendo alergnicos so
adicionadas.
4.20.2
A fabricao de produtos que contm alergnicos e requerem declarao deve ser realizada de forma a minimizar a
contaminao cruzada.
4.20.3
Produtos finais contendo alergnicos que requerem declarao devem estar declarados de acordo com os requisitos
legais vigentes. Para a presena acidental ou no intencional, a rotulagem de alergnicos e traos legalmente declarados deve ser baseada na anlise de perigo e na avaliao
dos riscos associados.
4.20.4
Parte 2
81
82
Parte 2
5.1
Auditorias internas
5.1.1
5.1.2
5.1.3
5.1.4
5.1.5
5.2
Inspees da fbrica
5.2.1
5.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3
5.3.4
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
5.4.3
5.4.4
5.5
5.5.1
Parte 2
83
84
Parte 2
5.5.2
5.5.3
5.5.4
5.5.5
5.5.6
5.6
Anlise de produto
5.6.1
5.6.2
5.6.3
Devem existir procedimentos que assegurem a confiabilidade dos resultados das anlises internas com base em
mtodos de anlise oficiais reconhecidos. Isso deve ser
demonstrado atravs de testes interlaboratoriais (ring tests)
ou outros testes de proficincia.
5.6.4
5.6.5
Os resultados das anlises devem ser avaliados imediatamente. Medidas corretivas adequadas devem ser introduzidas para quaisquer resultados insatisfatrios. Os resultados
analticos devem ser revisados periodicamente com o objetivo de identificar tendncias. Devem ser consideradas as
tendncias que indiquem resultados potencialmente insatisfatrios.
5.6.6
Quando so realizadas anlises internas deve ser disponibilizado pessoal treinado e qualificado, bem como, equipamento e instalaes apropriados.
5.6.7
Para a verificao da qualidade do produto final, testes organolpticos internos devem ser realizados periodicamente.
Estes testes devem estar de acordo com as especificaes e
relacionados com o impacto sobre os respectivos parmetros de caractersticas do produto. Os resultados destes testes devem ser documentados.
5.6.8
Com base na anlise de perigo, avaliao dos riscos associados e em qualquer informao interna ou externa sobre os
riscos do produto que possam impactar na segurana e/ou
qualidade do alimento (incluindo adulterao e fraude), a
empresa deve atualizar seu plano de controle e/ou tomar
medidas apropriadas para controlar o impacto sobre o produto final.
5.7
5.7.1
Um procedimento deve ser estabelecido, com base na anlise de perigo e avaliao de riscos associados, para a quarentena (bloqueio/espera) e liberao de todas as matriasprimas, semiprocessados e produtos finais e materiais de
embalagem. O procedimento deve assegurar que apenas
produtos e materiais conformes com os requisitos do produto so processados e liberados.
5.8
5.8.1
5.8.2
Todas as reclamaes devem ser avaliadas por pessoal competente. Quando elas forem procedentes, aes apropriadas
devem ser imediatamente tomadas, se necessrio.
5.8.3
Parte 2
Includo
85
86
Parte 2
5.8.4
5.9
5.9.1
5.9.2
KO No 9: Deve existir um procedimento eficaz de recolhimento e recall de todos os produtos que assegure que os
clientes envolvidos sejam informados o mais breve possvel.
Esse procedimento deve incluir uma clara atribuio de responsabilidades.
5.9.3
5.9.4
A viabilidade, eficcia e rapidez do procedimento de recolhimento devem estar sujeitas a testes internos peridicos,
baseados na anlise de perigo e avaliao de riscos associados, mas realizados, no mnimo, uma vez por ano. Isso deve
ser realizado de maneira a assegurar a implementao eficaz
e operacionalidade dos procedimentos.
5.10
5.10.1
Deve existir um procedimento para gesto de todas as matrias-primas, produtos semiprocessados e produtos finais,
equipamento de processo e materiais de embalagem no
conformes. Isso deve incluir, no mnimo:
procedimentos de isolamento/quarentena
anlise de perigo e avaliao dos riscos associados
identificao (por exemplo, rotulagem)
IFS, Abril 2014
deciso sobre a utilizao posterior (por exemplo, liberao, retrabalho/ps-tratamento, bloqueio, rejeio, quarentena/eliminao).
5.10.2
5.10.3
5.10.4
5.11
Aes corretivas
5.11.1
Um procedimento deve ser estabelecido para registro e anlises de no conformidades com o objetivo de evitar recorrncias atravs de aes preventivas e/ou aes corretivas.
5.11.2
KO No 10: Aes corretivas devem ser claramente estabelecidas, documentadas e adotadas, o mais rpido possvel,
para evitar recorrncia de no conformidade. As responsabilidades e os prazos para aes corretivas devem estar claramente definidos. A documentao deve estar armazenada
de forma segura e de fcil acesso.
5.11.3
6.1
6.1.1
As responsabilidades para Food Defense devem estar claramente definidas. Os responsveis devem ser pessoas chave
ou devem ter acesso alta direo. Conhecimento suficiente
nesta rea deve ser demonstrado.
Parte 2
87
88
Parte 2
6.1.2
6.1.3
6.2
6.2.1
Alterado
6.2.2
Procedimentos devem estar implementados para prevenir adulterao e/ou permitir a identificao de sinais de adulterao.
6.3
6.3.1
6.3.2
6.4
Inspees Externas
6.4.1
Parte 2
Alergnico (UE)
Anlise de perigo
APPCC (HACCP)
Auditor
(para Organismos de
Acreditao)
Auditoria
Includo
89
90
Parte 2
Includo
Auditoria interna
Auditoria-testemunha
a ser realizada a cada
2 anos para os auditores IFS Food aprovados
Auditoria-testemunha
antes de se submeter
avaliao da IFS
Includo
Excludo
Includo
Avaliao da Sede
(para organismos de
acreditao)
Auditoria-testemunha
(pelos Organismos de
Acreditao)
Calibrao
Cliente
Consumidor final
Contaminao
Correo
Desenvolvimento de
produto
Desvio
Direo
Gesto Executiva.
Empresa
Esterilizao
Fluxograma
Parte 2
91
92
Parte 2
Food Defense
(Defesa do Alimento)
Frmula
Inspeo de fbrica
(versus auditorias
internas)
Monitoramento
O ato de conduzir uma sequncia planejada de observaes ou medies de parmetros de controle para avaliar
se um PCC est sob controle.
Veja tambm o Codex Alimentarius, os princpios gerais
de higiene de alimentos, Guia para a aplicao do
sistema APPCC (HACCP), seo 9.
No conformidade
OGM
Pasteurizao
PC Ponto de controle
Identificado, atravs da anlise de perigo, como essencial para controlar a probabilidade de introduo ou a
proliferao de um perigo segurana de alimentos no
produto e/ou no meio ambiente.
Um PC pode ser considerado como um PPRo (Programa
de pr-requisito Operacional), tal como definido na
norma ISO 22000.
Perigo
Procedimento
Produto
Produtos altamente
perecveis
Produtos sazonais
Programa de Integridade
Rastreabilidade
Recall de produtos
Requisitos do produto
Recolhimento do
produto
Parte 2
93
94
Parte 2
Revisor
Risco
Servios
Sistema
Site
Validao
Verificao
Parte 2
95
Nmero do
requisito IFS
v6
Perfil da empresa
Primeira
pgina do
relatrio de
auditoria
Estrutura
corporativa
KO n 1: 1.2.4
Anlise do APPCC
2.2.1.1
Anlise do APPCC
2.2.2.1
Includo
Excludo
96
Parte 2
Parte do relatrio de
auditoria
Nmero do
requisito IFS
v6
Anlise do APPCC
2.2.3.7
Anlise do APPCC
KO No 2:
2.2.3.8.1
Especificaes/
Matrias-primas
KO No 4:
4.2.1.2
Especificaes/
Produtos Finais
4.2.1.3
Receitas/Frmulas
KO No 5:
4.2.2.1
Comrcio de bens
manufaturados
4.4.2.1
Comrcio de bens
manufaturados
4.4.2.2
Comrcio de bens
manufaturados
4.4.2.3
Material de
embalagem
4.5.1
Abastecimento de
gua
4.9.9.1
Risco de materiais
estranhos
KO No 6:
4.12.1
Descrio.
O auditor deve fornecer as seguintes informaes:
O equipamento para detectar materiais estranhos (por exemplo,
filtros, peneiras, raios-X, detector de metais),
Breve descrio dos mtodos utilizados,
Se no esto disponveis equipamentos para materiais estranhos,
devem ser descritas as medidas preventivas utilizadas (por exemplo, mtodos de deteco visual).
Monitoramento de
pragas/Controle de
pragas
4.13.1
Excludo
Parte 2
97
Parte do relatrio de
auditoria
Nmero do
requisito IFS
v6
Rastreabilidade
KO No 7:
4.18.1
Descrio:
do sistema de rastreabilidade e documentao para rastreabilidade
na empresa,
dos resultados, detalhados, dos testes de rastreabilidade durante a
auditoria e as amostras utilizadas para este(s) teste(s).
O(s) teste(s) de rastreabilidade deve(m) sempre ser baseado(s) em
uma amostra adquirida no varejo ou, pelo menos, escolhida pelo
auditor (por exemplo, nos casos em que o produto no vendido
ao consumidor final, mas para outros clientes, como indstria).
Rastreabilidade
4.1.8.4
OGM
4.19.1
Alergnicos
4.20.1
Auditorias internas
5.1.2
Verificao da
quantidade
5.5.1
Anlise de produto/
Laboratrio
5.6.1
Gesto de
reclamaes
5.8.1
Recall/recolhimento
KO No 9:
5.9.2
Excludo
Excludo
Alterado
Excludo
Includo
98
Excludo
Parte 2
Parte do relatrio de
auditoria
Nmero do
requisito IFS
v6
Retirada/
recolhimento
5.9.3
Food Defense
6.2.1
Introduo
1.1
Requisitos Gerais
1.2
Parte 3
99
100 Parte 3
1.3
Excludo
Excludo
1.4
1.5
A avaliao-testemunha deve cobrir atividades tpicas (incluindo atividades internacionais e locais crticos) do organismo de certificao. Se
o organismo de certificao subcontrata uma avaliao, o organismo de
acreditao subcontratado deve ser signatrio da IAF MLA para certificao de produtos. A poltica de fronteira IAF GD 3 A deve ser aplicada.
1.6
Parte 3
101
102 Parte 3
1.7
Transferncia de certificao
No caso de um organismo de certificao decidir transferir suas atividades de certificao para outro, o novo organismo de certificao deve
verificar todos os certificados IFS atuais, a fim de decidir se a realizao
de outras aes (por exemplo, a retirada dos certificados recentes ou
auditoria de renovao IFS adicional) ser necessria.
Excludo
Excludo
Excludo
Excludo
Excludo
2.1
2.2
Excludo
2.3
Parte 3
Deciso de certificao
A deciso relativa certificao pode ser feita apenas seguindo a recomendao de uma pessoa competente ou um comit de certificao. A
pessoa responsvel pela avaliao dos relatrios de auditoria (revisor)
deve ser tanto um auditor aprovado pela IFS, um instrutor IFS ou deve
cumprir as seguintes regras:
Excludo
Includo
A deciso relativa certificao pode ser feita seguindo apenas a recomendao de uma pessoa competente ou um comit de certificao.
Alm disso, a deciso pode ser feita apenas por uma pessoa competente
diferente da pessoa que realiza a auditoria. A pessoa competente pela
deciso de certificao ou pelo menos um dos membros do comit de
certificao deve ser um auditor IFS, um instrutor IFS ou um revisor IFS.
De acordo com a ISO/ IEC Guia 65 (futura norma ISO/ IEC 17065), A deciso final sobre a certificao deve ser feita pelo organismo de certificao e no pode ser subcontratado.
2.4
Excludo
103
104 Parte 3
Nota: para o organismo de certificao que est iniciando atividades IFS, este treinamento in-house pode ser organizado pela
IFS, a pedido.
Garantir que o auditor competente para o escopo da auditoria
e sua execuo e capaz de acessar e aplicar leis e regulamentos pertinentes, com base nos requisitos IFS e nos requisitos
internos do organismo certificador; o organismo de certificao
deve manter estas competncias (superviso contnua pelo
organismo certificador) e deve monitorar a execuo da auditoria pela auditoria-testemunha on-site. Cada auditor deve ser
monitorado pela auditoria-testemunha IFS on-site, pelo menos,
uma vez a cada dois (2) anos, e os resultados da auditoria-testemunha devem ser documentados. O observador deve ser um
auditor aprovado pela IFS ou deve seguir as mesmas regras
para instrutores. (ver seo 2.5)
Manter registros dos auditores competentes
Garantir que nenhum auditor contrarie as regras da IFS, por
exemplo, atuando como consultor, ou ter trabalhado na e/ou
em nome da empresa auditada durante os dois (2) anos anteriores. Isso significa que, durante o processo de certificao,
nenhuma outra relao comercial e/ou relaes pessoais so
permitidas entre o auditado e o auditor.
Alterado
Garantir que nenhum auditor realize mais que trs (3) auditorias IFS consecutivas no mesmo site de produo (s se aplica
a auditorias completas, seja qual for o tempo entre elas; auditorias de acompanhamento e extenso no so abrangidas por
esta regra).
Garantir que o auditor seja contratado por apenas um organismo de certificao IFS para realizao de auditorias IFS e
isso por um perodo de pelo menos 12 meses. Em casos especiais, os escritrios IFS devem ser contatados e podem permitir
excees.
Assinar uma ordem de auditoria para cada auditoria, o que
inclui uma declarao aceitando todos os requisitos acima
mencionados.
Organizar uma sesso de treinamento de dois dias para auditores IFS, uma vez por ano para efeitos de partilha de experincias, calibrao e atualizao de conhecimentos dos requisitos
legais pertinentes etc. O instrutor deve conduzir uma parte do
curso de formao.
Excludo
Realizar uma auditoria-testemunha on-site durante uma auditoria de segurana de alimentos e/ou auditoria em acreditao
ISO/IEC Guia 65 (futura norma ISO/IEC 17065) para garantir a
competncia do auditor (ver glossrio) antes que ele/ela tenha
se candidatado para os exames IFS. O organismo de certificao deve indicar a data, o nome da empresa auditada em que a
auditoria-testemunha on-site ocorreu, e o nome do observador
no arquivo de solicitao do exame IFS. As atas da auditoria IFS, Abril 2014
Parte 3
Includo
Excludo
2.5
2.6
Alterado
Includo
105
106 Parte 3
Includo
Alterado
todos os auditores aprovados pela IFS, antes da realizao de auditorias baseadas na nova verso. No caso de publicao de uma nova verso da norma, a durao deste curso de treinamento in-house IFS de
2 dias.
Em caso de publicao de novas doutrinas, o instrutor deve treinar
todos os auditores IFS antes da doutrina entrar em vigor que estes realizem quaisquer novas auditorias.
3.1
Eles devem ter assinado um contrato com o organismo de certificao (ver tpico 4.4 6.1.3 ISO/IEC Guia 65, futura norma
ISO/IEC 17065).
Eles devem confirmar para o organismo de certificao de que,
por um perodo de pelo menos 12 meses, eles iro realizar
auditorias IFS apenas para o respectivo organismo de certificao. Eles podem, no entanto, trabalhar para outros organismos
de certificao para outras normas. Em casos especiais, o IFS
deve ser informado e pode permitir excees.
Eles devem participar de cursos IFS internos organizados pelo
organismo de certificao.
Eles devem ter apresentado todas as informaes relevantes
sobre a sua competncia para o organismo de certificao.
O organismo de certificao deve ter observado e confirmado a
competncia profissional dos auditores.
3.2
Parte 3
107
108 Parte 3
Includo
Includo
Includo
Parte 3
3.3
Includo
109
110
Parte 3
Exemplo:
Data do exame oral inicial: 25 de maio de 2012
Data do fim da validade do certificado do auditor para IFS (aprovao
inicial): 31 de dezembro de 2014
O auditor deve participar do treinamento de calibrao entre 01 de
janeiro de 2014 e 31 de dezembro de 2014.
O auditor est autorizado a realizar auditorias IFS entre 25 de maio de
2012 e a data do treinamento de calibrao (se realizado em 2014).
Includo
Includo
Includo
3.4
Os auditores podem durante a validade de seus certificados IFS, estender o escopo dos produtos e tecnologia.
A extenso do(s) escopo(s) no pode ser requerida nos primeiros 12
meses aps a aprovao inicial do auditor IFS.
Includo
Alterado
Parte 3
Includo
3.5
Equipes de auditoria
3.5.1
Regras Gerais
Em geral, todos os membros da equipe de auditoria devem ser auditores aprovados pela IFS.
Em caso de auditoria com as equipes, os seguintes regulamentos gerais
so aplicveis:
Uma equipe de auditoria IFS consiste de auditores aprovados
pela IFS cujo perfil (escopos de produto e escopos de tecnologia) est em conformidade com as atividades da fbrica auditada.
Um auditor lder deve sempre ser nomeado
O auditor lder e o(s) co-auditor(es) devem sempre ser aprovados em pelo menos um escopo do produto ou e de tecnologia
do escopo da auditoria. Duas (2) horas da durao da auditoria
no so compartilhveis; esse tempo adicional deve ser alocado para a equipe, no para um auditor individual, para tarefas em comum (por exemplo, reunio de abertura e encerramento, discusso sobre as concluses da auditoria etc.).
O tempo restante pode ser dividido, desde que a competncia
do auditor para o escopo do produto e o escopo de tecnologia
no seja perdida durante a auditoria. Cruzamento de competncias (crossing over) no permitido. Isso significa que, se o
lder ou o(s) co-auditor(es) no tem, individualmente, todos os
escopos de produto ou escopos de tecnologia que so necessrios para a auditoria, eles tm que auditar juntos todas as partes da auditoria relacionadas ao conhecimento do escopo de
produto e de tecnologia.
Exemplo de cruzamento de competncias (crossing over) no permitido em caso de diviso do tempo de auditoria:
Uma empresa produz carne enlatada que requer o escopo de
produto 1 (carne) e escopos de tecnologia A, D, E e F. Neste
caso, no pode existir uma equipe de auditoria consistindo de
um auditor tendo o escopo de produto 1 (carne) e os escopos
de tecnologia C at F (mistura, corte, fatiamento, embalagem
com atmosfera modificada, processo de congelamento, salga,
fermentao) e um segundo auditor tendo o escopo de produto
5 (frutas e vegetais) e um escopo de tecnologia diferente
incluindo o escopo de tecnologia A (esterilizao).
Includo
Alterado
111
112
Parte 3
Para a equipe de auditoria, uma regra adicional se aplica como regulamento para auditorias consecutivas. Como em casos excepcionais, (se
o organismo de certificao no tem outra possibilidade de combinar
uma equipe de auditoria no ano 46, devido a falta de aprovao para
o escopo do produto ou escopo de tecnologia de seus auditores) a
seguinte sequncia de planejamento do auditor possvel:
Ano 13: Auditor lder A + co-auditor B
Ano 46: Auditor lder B + co-auditor C
Ano 7: Auditor lder A ou C + co-auditor A ou C
Parte 3
113
114
Parte 3
Escopos de tecnologia
Escopo Etapa de processo IFS Incluindo processamento/
de tec. tratamento/manipulao/armazenamento
IFS
P1
P2
P3
Irradiao do alimento
P4
P5
P6
P7
Imerso em antimicrobianos/pulverizao,
fumigao.
P8
P9
P10
Tcnicas especficas de separao: por exemplo, filtrao como osmose reversa, uso de carvo ativado
P11
P12
P13
Alterado
Includo
Includo
Nota: apenas os escopos de tecnologia (de A at F) so utilizados para determinar a competncia do auditor IFS. As etapas de processo (de P1 a P13) so utilizadas apenas para determinar a durao da auditoria.
Introduo
Relatrio
1.1
Parte 4
115
116
Parte 4
tempo de auditoria
data da auditoria anterior
o nome do organismo de certificao e o auditor que realizou a
auditoria anterior
detalhes da verso da Norma
escopo da auditoria (descries dos detalhes obrigatrios de
processos/produtos). O escopo de auditoria deve sempre ser
traduzido tambm no idioma Ingls.
cdigos/nmeros de escopos de produto e tecnologia
lista das pessoas chave presentes na auditoria
nome do auditor lder
se aplicvel, o nome adicional do co-auditor
se aplicvel, nome do auditor em treinamento (trainee)
resultado da auditoria (no caso de auditoria de acompanhamento, especificar que uma auditoria de acompanhamento foi
realizada e a no conformidade Maior foi resolvida).
perfil da empresa: informaes gerais sobre a empresa (nmero de colaboradores, tamanho, estrutura, atividades detalhadas da empresa etc.), com campos obrigatrios (ver Anexo 2,
Parte 2). Em particular, atividades detalhadas da empresa (todas
as etapas de processo, processos, se h atividades subcontratadas, produtos comercializados etc.) devem ser descritos a fim
de identificar todos os processos e etapas de processo relacionadas aos escopos de tecnologia. Partes do perfil da empresa
tm que ser adicionalmente descritos em Ingls, se o perfil da
empresa est escrito em um idioma diferente do Ingls (ver
Anexo 2, Parte 2)
esclarecimentos adicionais a respeito da pontuao e frequncia
abaixo do perfil da empresa: nome da pessoa encarregada de
avaliar o relatrio (revisor)
1.2
Parte 4
1.3
Plano de Ao (Anexo 3)
1.4
Excludo
Excludo
117
118
Parte 4
Alterado
Excludo
Nota importante: o software auditXpressTM inclui um formato do certificado com o contedo mnimo requerido, mas em cada acreditao IFS
ISO/IEC Guia 65 (futura norma ISO/IEC 17065) o organismo de certificao pode usar seu prprio leiaute, desde que inclua estes requisitos
mnimos.
Software auditXpressTM
O software auditXpressTM foi desenvolvido a fim de aumentar a padronizao dos relatrios IFS. Ele oferece as seguintes vantagens:
fcil coleta de dados de auditoria atravs de uma interface amigvel
produo rpida e livre de erros dos relatrios de auditoria IFS
avaliao automtica dos resultados da auditoria de todos os
itens relevantes por um sistema computadorizado dinmico
gerao automtica de um relatrio de auditoria padronizado
armazenamento temporrio dos dados de auditorias provisrias para posterior finalizao
Cada auditoria IFS deve ser transferida para o portal de auditoria IFS
pelo organismo de certificao (transferncia do relatrio, plano de
ao e certificado).
Existem 3 grupos de usurios que tm acesso ao banco de dados IFS:
Organismos de certificao
Organizaes certificadas
Varejistas e outros usurios
Os direitos de acesso dos diferentes grupos so os seguintes:
Organismos de certificao
gerenciar suas empresas certificadas e enviar os relatrios de
auditoria, planos de ao e certificados
possibilidade de suspeno de certificados em situaes
especficas
possibilidade de gerenciamento de todas as datas de auditoria
IFS atravs da funo de dirio, permitindo que varejistas e as
empresas tenham uma boa viso geral das auditorias programadas. obrigatrio fazer o upload na funo dirio do portal
de auditoria de todas as datas de auditorias, no mais tardar
2 semanas antes da auditoria.
gerenciar suas contas
possibilidade de comparar dois relatrios de auditoria consecutivos e planos de ao, para treinamento de auditor interno e
fins de calibrao
download do(s) logo(s) IFS.
Parte 4
119
120 Parte 4
Organizaes certificadas/fornecedores:
ter acesso a seus prprios dados de auditoria
ter a possibilidade de desbloquear varejistas e outros usurios
pelo seu percentual alcanado, relatrio detalhado da auditoria
e plano de ao
ter a possibilidade de comparar dois relatrios de auditorias
consecutivos e planos de ao, para fins de melhoria
download do(s) logo(s) IFS
gerenciar seus organismos de certificao
gerenciar o acesso do pessoal da empresa (criar subcontas)
para os dados de auditoria
procurar por outras organizaes certificadas
gerenciar seus fornecedores utilizando uma opo favoritos.
Acesso de organizaes certificadas pela sede
Um acesso da sede para organizaes certificadas pode ser configurado para permitir que uma empresa sede administre todos os seus
sites certificados de um nico ponto de acesso.
Varejistas e outros usurios:
procurar por organizaes certificadas
gerenciar suas organizaes certificadas via opo favoritos
obter informaes via e-mail em caso de suspenso do certificado de suas empresas favoritas.
O manual de usurios para o portal de auditoria IFS est disponvel nas
respectivas reas de segurana de cada grupo de usurios.
Segurana do banco de dados
O sistema de segurana utilizado para o banco de dados baseado nos
mais utilizados e reconhecidos internacionalmente sistemas de segurana. O acesso do varejista e organizaes certificadas fornece informao geral sobre todas as organizaes certificadas. Se nenhuma
outra autorizao concedida pelas organizaes certificadas, ambos
os grupos de usurios s podero visualizar as seguintes informaes:
o nome e endereo da empresa
o nome e endereo do organismo de certificao
Excludo
Atravs de acesso usando um log-in seguro, as organizaes certificadas podem dar a autorizao para o acesso s seguintes informaes
detalhadas:
relatrio de auditoria e plano de ao.
Os varejistas e outros usurios/organizaes certificadas automaticamente recebem acesso aos dados desbloqueados pela empresa certificada aps os dados terem sido desbloqueados. A comunicao entre
varejistas e outros usurios ocorre via um processo seguro na Web que
garante que apenas varejistas e outros usurios/organizaes certificadas autorizados possam visualizar dados especficos das empresas/fornecedores certificados.
Parte 4
121
122 Parte 4
ANEXO 1
Folha de rosto do relatrio de auditoria
Parte 4
123
Alterado
Data/horrio da auditoria
atual:
Max Mustermann
02-07-2014
(09:0018:00)
Co-auditor:
Falk Lehmann
03-07-2014
(08:3017:30)
Trainee:
Sr. Example
06-07-2013 (09:0018:00)
07-07-2013 (08:3012:30)
OC e auditor da auditoria anterior:
TESTE GmbH/FrankTest
Frutas e Vegetais AG
Rua Exemplo
12345 Witzenhausen
Alemanha
Telefone:
Fax:
Telefone:
Fax:
0 12 34 56
01 23 45 67 89
0 12 34 57
01 23 45 67 88
Escopo da auditoria
Escopo(s) de produto: 5
Escopo(s) de tecnologia: B, D, E, F
Participantes da auditoria
Nome:
Cargo:
Gerente
Geral
Reunio de
abertura:
Reviso da
documentao:
Avaliao do
local (Auditado):
Reunio de
encerramento:
Sr.Transporte Departamento
X
de Transportes
X
X
Como resultado da auditoria realizada em 02-07 e 03-07-2014, xyz constatou que as atividades de processamentos da Frutas e Vegetais GmbH para
o escopo da produo auditoria acima mencionado cumprem com os
requisitos estabelecidos na IFS Food (Alimentos), Verso 6, no Nvel Bsico,
com pontuao de XX %.
Prxima
auditoria em
12 meses
entre xx.xx e
xx.xx
Perfil da empresa
(Traduo para o Ingls obrigatria para atividades detalhadas da empresa incluindo todas as etapas de processo)
Alterado
124 Parte 4
Explicao
Pontuao
Cumprimento integral
20 pontos
B (desvio)
15 pontos
Requisito KO
pontuado com B
15 pontos
C (desvio)
D (desvio)
Requisitos no implementados
20 pontos
No conformidade
Maior
15 % da pontuao
total possvel so
subtradas
Requisitos KO
pontuados com
um D
50 % da pontuao
total possvel so
subtradas
N/A
No aplicvel
Requisitos no aplicveis para a empresa
Requisitos N/A
sero excludos da
pontuao final
5 pontos
Parte 4
Situao
Ao da empresa
Formato do
Relatrio
Certificado
Pelo menos
1 KO pontuado com D
No
aprovado
Aes e novas
auditorias
iniciais a serem
acordadas
Relatrio
indica o
status
No
> 1 NC Maior
e/ou < 75 %
dos requisitos so
atendidos
No
aprovado
Aes e novas
auditorias
iniciais a serem
acordadas
Relatrio
indica o
status
No
Max 1 NC
Maior e
75 % dos
requisitos so
atendidos
No
aprovado, a
menos que
novas
medidas
tenham sido
tomadas e
validadas
aps a
auditoria de
acompanhamento
Enviar um plano
de ao completo dentro de
2 semanas a
partir do recebimento do
relatrio preliminar. Auditoria de
acompanhamento mximo
de 6 meses aps
a data da
auditoria
Relatrio
incluindo o
plano de ao
indica o
status
Certificado no
nvel bsico,
se as no
conformidades Maiores
esto resolvidas e controladas durante
a auditoria de
acompanhamento
Pontuao
total 75 %
e < 95 %
Aprovado no
nvel bsico
da IFS Food
(Alimentos)
aps receber
o plano de
ao
Enviar um plano
de ao completo dentro de
2 semanas a
partir do recebimento do
relatrio de
auditoria
preliminar
Relatrio
incluindo o
plano de ao
indica o
status
Pontuao
total 95 %
Aprovado no
nvel superior
da IFS Food
(Alimentos)
aps receber
o plano de
ao
Enviar um plano
de ao completo dentro de
2 semanas a
partir do recebimento do
relatrio de
auditoria
preliminar
Relatrio
incluindo o
plano de ao
indica o
status
Excludo
125
126 Parte 4
ANEXO 2
IFS Food (Alimentos)
Verso 6, Janeiro 2012 Abril 2014
Alterado
Relatrio de Auditoria
Resultado:
As atividades de processamento da empresa Frutas e Vegetais GmbH
cumprem os requisitos da IFS Food (Alimentos), Verso 6.
A empresa foi aprovada com pontuao de XX % no:
Nvel Bsico (Superior)
%
Data da auditoria de renovao: entre XX/XX e XX/XX.
Resumo:
Captulo 1
Captulo 2
Captulo 3
Captulo 4
Captulo 5
Captulo 6
Responsabilidade da
direo
Sistema de
gesto da
qualidade e da
segurana de
alimentos
Gesto de
recursos
Processo de
planejamento
e produo
Medies,
anlises,
melhorias
Food Defense
Maiores 0
N/A
KO
Total
Referncia
1.
1.1.1
2.
1.1.2
Requisitos IFS
Avaliao
Explicao
Avaliao
Explicao
Avaliao
Explicao
Referncia
Requisitos IFS
1.
Referncia
1.
2.
Requisitos IFS
Parte 4
127
128 Parte 4
ANEXO 3
Plano de Ao
Nome e endereo da empresa auditada
O Plano de Ao Corretiva deve ser retornado para o organismo de
certificao antes de: _____________________________________________
Nmero do
requisito
Requisito
IFS
Avaliao
Explicao
(pelo
auditor)
Ao
corretiva
(pela
empresa)
Responsabilidade/Data/
Situao da
implementao
(pela empresa)
Liberao
pelo auditor
Parte 4
129
ANEXO 4
CERTIFICADO
Por meio deste, o organismo de certificao
Excludo
Excludo
Alterado
Includo
_______________________________________________
(especificar a data mais prxima, e a mais distante da auditoria, de acordo com as exigncias do
protocolo de auditoria, Parte 1)
Data e local
Nome e assinatura da pessoa responsvel
pelo organismo de certificao:
Endereo do organismo de certificao
Logo do organismo
de acreditao ou seu nome
e nmero de registro
ANEXO
131
Nmero
Requisito
Responsabilidade da Direo
1.1
1.1.1
A Direo deve elaborar e implementar uma poltica corporativa. Isso deve considerar no mnimo:
Foco no cliente
Responsabilidade ambiental
Sustentabilidade
tica e responsabilidade social
Requisitos do produto (inclui: segurana do
produto, qualidade, legalidade, processo e especificao).
A poltica corporativa deve ser comunicada a
todos os colaboradores.
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
Toda informao relevante relacionada segurana de alimentos e qualidade deve ser comunicada de forma eficaz e em tempo hbil para o
pessoal responsvel.
1.2
Estrutura corporativa
1.2.1
1.2.2
1.2.3
Devem existir descries de cargo com as responsabilidades claramente definidas e devem ser
aplicveis aos colaboradores cujo trabalho tenha
impacto sobre os requisitos do produto.
1.2.4
KO
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
1.2.5
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
1.2.10
1.2.11
1.3
Foco no cliente
1.3.1
Um procedimento documentado deve ser implementado para identificar necessidades fundamentais e expectativas dos clientes.
1.3.2
1.4
1.4.1
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
132 ANEXO
Nmero
Requisito
1.4.2
1.4.3
A empresa deve identificar e revisar periodicamente (por exemplo, por auditorias internas ou
inspeo on-site) a infraestrutura necessria para
assegurar a conformidade dos requisitos do
produto. Isso deve incluir, no mnimo, o seguinte:
instalaes
sistemas de fornecimento
mquinas e equipamentos
transporte
Os resultados desta reviso devem ser levados
em conta, com a devida considerao ao risco,
para o planejamento de investimento.
1.4.4
2.1
Gesto da Qualidade
2.1.1
Requisitos de documentao
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.1.4
2.1.1.5
KO/
Maior/
NA
ANEXO
133
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
2.1.2
Controle de Registros
2.1.2.1
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistema APPCC
2.2.1.1
2.2.1.2
O sistema APPCC deve abranger todas as matriasprimas, produtos ou grupos de produtos desde a
recepo at a expedio dos produtos, incluindo
desenvolvimento e acondicionamento do produto.
2.2.1.3
2.2.1.4
2.2.2
Equipe APPCC
2.2.2.1
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
134 ANEXO
Nmero
Requisito
2.2.2.2
2.2.2.3
2.2.3
Estudo APPCC
2.2.3.1
Descrio do produto
(Passo 2 do Codex Alimentarius)
Deve haver uma descrio completa do produto
incluindo toda a informao relevante segurana
do produto, tais como:
composio
parmetros fsicos, organolpticos, qumicos e
microbiolgicos
requisitos legais para a segurana de alimentos
do produto
mtodos de tratamento
embalagem
durabilidade (vida de prateleira)
condies para armazenamento, mtodo de
transporte e distribuio.
2.2.3.2
2.2.3.3
Elaborao do fluxograma
(Passo 4 do Codex Alimentarius)
Deve existir um fluxograma para cada produto, ou
grupo de produtos, e todas as variaes de
processo e sub-processos (incluindo retrabalho e
reprocesso). O fluxograma deve ser datado, e
cada PCC deve ser claramente identificado com o
nmero atribudo a ele. O fluxograma deve ser
atualizado no caso de quaisquer mudanas.
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
KO/
Maior/
NA
ANEXO
135
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
2.2.3.6
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
2.2.3.7
2.2.3.8
2.2.3.8.1
KO
KO No 2: Procedimentos especficos de monitoramento devem ser estabelecidos para cada PCC para
detectar qualquer perda de controle no respectivo
PCC. Registros do monitoramento devem ser mantidos por um perodo apropriado. Cada PCC definido deve estar sob controle. O monitoramento e
controle de cada PCC devem ser demonstrados
atravs de registros. Os registros devem especificar a pessoa responsvel, assim como a data e o
resultado das atividades de monitoramento.
2.2.3.8.2
O pessoal responsvel pela operao de monitoramento dos PCCs deve ter recebido treinamento/
instruo especfico.
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
2.2.3.10
136 ANEXO
Nmero
Requisito
2.2.3.11
Gesto de Recursos
3.1
3.1.1
3.2
Recursos humanos
3.2.1
Higiene Pessoal
3.2.1.1
3.2.1.2
KO
3.2.1.3
3.2.1.4
3.2.1.5
KO/
Maior/
NA
ANEXO
137
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
KO/
Maior/
NA
3.2.2
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.2.3
3.2.2.4
3.2.2.5
3.2.2.6
3.2.3
3.2.3.1
3.3
Treinamento e instruo
3.3.1
Observaes/
Comentrios
138 ANEXO
Nmero
Requisito
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.4
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5
KO/
Maior/
NA
ANEXO
139
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
3.4.6
3.4.7
3.4.8
3.4.9
3.4.10
3.4.11
4.1
Acordos contratuais
4.1.1
4.1.2
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
140 ANEXO
141
Nmero
Requisito
4.2
Especificaes e frmulas
4.2.1
Especificaes
4.2.1.1
4.2.1.2
KO
4.2.1.3
4.2.1.4
4.2.1.5
4.2.1.6
4.2.2
Formulao/Receitas
4.2.2.1
KO
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
Testes de vida de prateleira ou processos adequados devem ser realizados considerando a formulao do produto, embalagem, fabricao e
condies declaradas. A data de validade deve ser
estabelecida adequadamente.
KO/
Maior/
NA
ANEXO
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.3.8
4.3.9
4.3.10
4.4
Aquisio
Excludo
4.4.1
Aquisio geral
Alterado
4.4.1
Alterado
4.4.2
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
142 ANEXO
Nmero
Requisito
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.2
4.4.2.1
No caso da empresa comercializar bens manufaturados, deve ser assegurado que o processo para
aprovao e monitoramento dos fornecedores
exista e esteja implementado.
4.4.2.2
4.4.2.3
4.5
Embalagem do produto
4.5.1
4.5.2
KO/
Maior/
NA
ANEXO
143
Observaes/
Comentrios
Alterado
Excludo
Nmero
Requisito
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.5.6
4.6
Localizao da fbrica
4.6.1
4.7
rea externa
4.7.1
4.7.2
4.7.3
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
144 ANEXO
Nmero
Requisito
4.8
4.8.1
4.8.2
4.8.3
Quando as reas de produo forem microbiologicamente sensveis, estas devem ser operadas e
monitoradas para assegurar que a segurana do
produto no seja comprometida.
4.8.4
4.9
4.9.1
Requisitos de construo
4.9.1.1
4.9.2
Paredes
4.9.2.1
4.9.2.2
4.9.2.3
4.9.3
Pisos
4.9.3.1
4.9.3.2
4.9.3.3
KO/
Maior/
NA
ANEXO
145
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.9.3.4
4.9.4
Tetos/Forros
4.9.4.1
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
4.9.5.2
4.9.5.3
4.9.5.4
4.9.6
Portas e portes
4.9.6.1
As portas e portes devem estar em boas condies (p. ex. sem partes quebradas ou tinta
descascando e sem corroso) e serem fceis de
limpar.
4.9.6.2
4.9.7
Iluminao
4.9.7.1
4.9.7.2
4.9.8
Ar condicionado/Ventilao
4.9.8.1
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
146 ANEXO
Nmero
Requisito
4.9.8.2
4.9.8.3
4.9.8.4
4.9.9
Abastecimento de gua
4.9.9.1
4.9.9.2
4.9.9.3
4.9.9.4
4.9.10
Ar comprimido
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Limpeza e desinfeco
4.10.1
KO/
Maior/
NA
ANEXO
147
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.10.2
4.10.3
4.10.4
4.10.5
4.10.6
4.10.7
4.10.8
Produtos qumicos de limpeza devem ser claramente rotulados, utilizados e estocados adequadamente para evitar contaminao.
4.10.9
4.10.10
4.11
Descarte de resduos
4.11.1
4.11.2
4.11.3
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
148 ANEXO
Nmero
Requisito
4.11.4
4.11.5
reas e recipientes de coleta de resduos (incluindo compactadores) devem ser projetados para
serem mantidos limpos e minimizar a atrao de
pragas.
4.11.6
4.12
4.12.1
KO
4.12.2
4.12.3
4.12.4
4.12.5
KO/
Maior/
NA
ANEXO
149
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.12.6
4.12.7
4.12.8
4.12.9
4.12.10
4.12.11
4.12.12
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
150 ANEXO
Nmero
Requisito
4.13
4.13.1
4.13.2
4.13.3
4.13.4
4.13.5
4.13.6
A eficcia do controle de pragas deve ser monitorada com a ajuda de anlises peridicas de
tendncias.
4.14
4.14.1
4.14.2
KO/
Maior/
NA
ANEXO
151
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.14.3
4.14.4
4.14.5
4.14.6
4.15
Transporte
4.15.1
4.15.2
4.15.3
4.15.4
4.15.5
4.15.6
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
152 ANEXO
Nmero
Requisito
4.15.7
4.15.8
4.16
Manuteno e reparos
4.16.1
4.16.2
4.16.3
4.16.4
4.16.5
4.16.6
4.17
Equipamento
4.17.1
4.17.2
KO/
Maior/
NA
ANEXO
153
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.17.3
4.17.4
4.17.5
4.18
4.18.1
KO
4.18.2
4.18.3
4.18.4
4.18.5
4.18.6
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
154 ANEXO
Nmero
Requisito
4.18.7
Se solicitado pelo cliente, amostras representativas identificadas do lote de produo devem ser
armazenadas apropriadamente e mantidas at
o vencimento do produto final e, se necessrio,
por um perodo pr-determinado alm desta data.
4.19
4.19.1
4.19.2
4.19.3
4.19.4
4.19.5
4.20
4.20.1
KO/
Maior/
NA
ANEXO
155
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
4.20.2
4.20.3
Produtos finais contendo alergnicos que requerem declarao devem estar declarados de acordo
com os requisitos legais vigentes. Para a presena
acidental ou no intencional, a rotulagem de
alergnicos e traos legalmente declarados deve
ser baseada na anlise de perigo e na avaliao
dos riscos associados.
4.20.4
5.1
Auditorias internas
5.1.1
KO
5.1.2
5.1.3
5.1.4
Os resultados de auditoria devem ser comunicados para a direo e para as pessoas responsveis
pela respectiva rea. Aes corretivas necessrias
e um plano para implementao devem ser
determinados, documentados e comunicados ao
pessoal relevante.
5.1.5
5.2
Inspees da fbrica
5.2.1
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
156 ANEXO
Nmero
Requisito
5.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3
Todas as operaes de retrabalho devem ser validadas, monitoradas e documentadas. Essas operaes
no devem afetar os requisitos do produto.
5.3.4
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
5.4.3
5.4.4
5.5
5.5.1
KO/
Maior/
NA
ANEXO
157
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
5.5.2
5.5.3
Verificaes devem ser implementadas e registradas de acordo com um plano de amostragem que
assegure a representatividade do lote de produo.
5.5.4
5.5.5
5.5.6
5.6
Anlise de produto
5.6.1
5.6.2
5.6.3
5.6.4
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
158 ANEXO
Nmero
Requisito
5.6.5
5.6.6
5.6.7
5.6.8
5.7
5.7.1
5.8
5.8.1
5.8.2
5.8.3
5.8.4
KO/
Maior/
NA
ANEXO
159
Observaes/
Comentrios
Includo
Nmero
Requisito
KO/
Maior/
NA
5.9
5.9.1
5.9.2
KO
5.9.3
5.9.4
5.10
5.10.1
5.10.2
5.10.3
Observaes/
Comentrios
160 ANEXO
Nmero
Requisito
5.10.4
5.11
Aes corretivas
5.11.1
5.11.2
KO
5.11.3
A performance das aes corretivas implementadas deve ser documentada e a sua eficcia deve
ser verificada.
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.2
Site Security
6.2.1
KO/
Maior/
NA
ANEXO
161
Observaes/
Comentrios
Nmero
Requisito
6.2.2
6.3
6.3.1
6.3.2
6.4
Inspees Externas
6.4.1
Alterado
KO/
Maior/
NA
Observaes/
Comentrios
162 ANEXO
BRASIL | DOURADOS
Representante IFS Brasil
Caroline Nowak
BR-79824 Dourados, MS
Telefone: +55 (67) 81 51 45 60
E-Mail:
cnowak@ifs-certification.com
CHINA | HEFEI
StarFarm
Room 2301, C building,
Fortune Plaza No. 278 Suixi Road, 230041,
Hefei, Anhui, China
Telefone: +86 (0) 55 15 66 60 69
Fax:
+86 (0) 55 15 68 13 76
E-Mail:
china@ifs-certification.com
asia@ifs-certification.com
EUA | ST. LOUIS
IFS North America
1610 Des Peres Road, Suite 150
USA-St. Louis, MO 63131
Telefone: +1 31 46 86 46 10
Fax:
+1 31 46 86 46 02
E-Mail:
ifs-us@ifs-certification.com