INFORME FINAL DE

AUDITORIA
SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL MARIA JOSE
ROJAS TOBAR

INTEGRANTES: ALVARADO YOCELYN

COLLANTES BASTIAN
GUAJARDO DIEGO
SECCION:

001D

INDICE

IDENTIFICACION DEL CLIENTE .................................................................................................................... 3

IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR .................................................................................................. 3
FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA ........................................................................................................... 3
ALCANCE DE LA AUDITORIA ......................................................................................................................... 4
METODOLOGIA DE LA AUDITORIA .............................................................................................................. 4
HALLAZGOS ....................................................................................................................................................... 4
CONCLUSION .................................................................................................................................................. 11
ANEXOS ............................................................................................................................................................ 12
ANEXO 1 ........................................................................................................................................................ 13

IDENTIFICACION DEL CLIENTE

NOMBRE EMPRESA: TECNO FAST
NOMBRE AUDITADOS: Paul Ros, Diego Seplveda

IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LIDER:
Nombre: Bastian Collantes.
Caractersticas:

Certificacin aprobatoria del programa como auditor lder segn OHSAS

18001:2007.
Objetividad e imparcialidad.

AUDITOR INTERNO:
Nombre: Yocelyn Alvarado y Diego Guajardo
Caractersticas:
Certificacin de Auditor interno segn OHSAS 18001:2007

FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA

La Autora interna se realiz en la sala de clases 228, del Instituto Educacional DuocUC,
Sede Maip, con fecha 7 de Noviembre a las 15:15 horas.

ALCANCE DE LA AUDITORIA
ESTANDAR: OHSAS 18001:2007
PROCESOS:

Produccin de estructuras para armado

SUCURSAL: Camino la montaa #692, Lampa

METODOLOGIA DE LA AUDITORIA
La metodologa utilizada es la Documental. La herramienta de medicin utilizada es una
lista de chequeo (Ver anexo 1)

HALLAZGOS
Los hallazgos de las no conformidades de la auditora realizada, son los siguientes:
De acuerdo al requisito 4.3.3 Objetivos,

no se observa evidencia de objetivos en base a requisitos legales y otros requisitos y

opinin de partes interesadas.

EVICENCIA

De acuerdo al requisito 4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO,

No observa el programa en base a responsabilidades y niveles de la organizacin.
No se observa los plazos.
No se observa planificacin de objetivos.
No se observa correcciones.

EVICENCIA

 De acuerdo al requisito 4.4 Implementacin y Operacin, 4.4.1 Estructura y

Responsabilidad.

No se observa compromiso con la mejora continua.

EVICENCIA

 De acuerdo al requisito 4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y

competencia,
No se observa capacitacin en cuanto a alfabetismo
EVICENCIA

 De acuerdo al requisito 4.4.4 Documentacin,

No se observa la ubicacin de documentos el tiempo para mantener dicha informacin
y su eficiencia.
EVICENCIA

De acuerdo al requisito 4.4.6 Control de operacin.

No se observan procedimientos documentados.

EVICENCIA

 De acuerdo al requisito 4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de

emergencia.

No se observa revisin en procedimientos a las emergencias despus que ocurran

incidentes o situaciones de emergencias.

EVICENCIA

 De acuerdo al requisito 4.5 Verificacin y accin correctiva, 4.5.1 Monitoreo y

medicin del desempeo.

No se observa procedimiento de calibracin y mantencin para equipos.

No se observa registro.

EVICENCIA

CONCLUSION
La auditora aplicada a la empresa Tecno Fast, ayudo a esta empresa a precisar su nivel de
desempeo y presentar los siguientes resultados.
De los 84 puntos evaluados en cuestionario que equivale al 100% del cumplimiento del
sistema de gestin de documento de la norma OHSAS 18001, se obtuvo un resultado de 72
conformidades y un 12 de no conformidades.
El grado de cumplimiento de las conformidades en el sistema de gestin es de un 86% dentro
de la empresa y de las no conformidades es de un 14%.
La auditora es aceptable, pero se recomienda analizar los hallazgos con el fin de dar
cumplimiento al 100% de no conformidades obtenidas.

Conformidad
No conformidad

72
12

Grado de Cumplimiento
14%

Conformidad

86%

No conformidad

ANEXOS

ANEXO 1
Requisitos OHSAS 18001

CUMPLIMIENTO (S / No)

4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

Debe existir una Poltica de S y SO,
auditorizada por la alta gerencia de la
organizacin

La poltica debe ser apropiada a la

naturaleza, y escala de los Riesgos en
Seguridad y Salud Ocupacional
organizacin.

La poltica debe incluir un compromiso con

el mejoramiento continuo y la prevencin
del impacto en la seguridad y SO

La poltica debe establecer claramente los

objetivos globales de Salud y Seguridad y
el marco para la revisin peridica de
dichos objetivos

SI

SI

SI

SI

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

La poltica debe estar documentada,

implantada, mantenida

SI

La poltica debe ser comunicada a

todos los empleados

SI

La poltica debe estar disponible para

las partes interesadas

SI

Debe incluir el compromiso de

cumplir con la legislacin vigente de
S y SO aplicable y con otros
requisitos suscrito

SI

Debe ser revisada peridicamente,

para asegurar que esta permanece
SI
pertinente y apropiada a la
Organizacin
4.3. Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
SI
identificacin continua de los
peligros, la evaluacin de los riesgos
y la implementacin de las medidas
de control necesarias

La organizacin debe asegurar que

los resultados de estas evaluaciones
y los efectos de estos controles han
sido considerados en el
establecimiento de los objetivos de S
y SO

La organizacin debe documentar y

mantener esta informacin
actualizada

La metodologa de la organizacin
para la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos debe ser
definida respecto de su alcance,
naturaleza y oportunidad para actuar
de modo que esta sea proactiva en
vez de reactiva

Debe proporcionar informacin para

la clasificacin de riesgos y la
identificacin de aquellos que deben
ser eliminados o controlados, por la
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4

SI

SI

SI

SI

Debe ser consistente con la experiencia

operacional y las capacidades de las medidas
de control de riesgos utilizadas

Debe proveer los inputs en la determinacin

de los requisitos de las instalaciones,
identificacin de las necesidades de
capacitacin y/o desarrollo de los controles
operacionales

Debe proporcionarse informacin para el

monitoreo de las acciones requeridas para
asegurar la eficacia y oportunidades de
implementacin

SI

SI

SI

4.3.2 Requisitos legales y otros

La organizacin debe establecer y mantener
un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
requisitos de S y SO que le sean aplicables

SI

4.3.3 Objetivos
La organizacin debe establecer y mantener
objetivos de seguridad y salud ocupacional
documentos en cada nivel y funciones
pertinentes de la organizacin

En el establecimiento de los objetivos se debe

consideran los requerimientos legales y otros
requisitos, los peligros y riesgos de S y SO, sus
opciones tecnolgicas, requerimientos
financieros, operacionales y negocios, y la
opinin de partes interesadas

Los objetivos deben se consistentes con la

poltica de S y SO incluyendo el compromiso
con el mejoramiento continuo

SI

NO

Objetivos en base a
requisitos legales y
otros requisitos y
opinin de partes
interesadas

Si

4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO

La organizacin debe establecer y mantener
un programa(s) de S y SO para lograr sus
objetivos
El programa de gestin de S y SO de designar
la responsabilidad y autoridad para lograr los
objetivos en cada funcin y nivel pertinentes
de la organizacin . Debe incluir el documento
respectivo

El programa de gestin de S y SO debe

especificar los medios y plazos en el cual se
alcanzarn los objetivos documentados
respectiva
El programa de gestin de S y SO debe ser
revisado a intervalos regulares y planificados

SI

NO

NO

NO

No observa el
programa en
base a
responsabilidades
y niveles de la
organizacin
No se observa los plazos

No
se
planificacin
objetivos

observa
de

El programa de gestin de S y SO debe ser

corregido atendiendo a los cambios en las
actividades, productos o servicios o
condiciones operacionales de la organizacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Estructura y Responsabilidad
La funciones, las responsabilidades y
autoridades del personal que gestiona,
desarrolla y verifica las actividades del sistema
deben estar definida, documentadas y
comunicadas

La gerencia debe proveer los recursos

esenciales para la implantacin, control y
mejoramiento del SG y SO. Los recursos
incluyen a los recursos humanos y la
capacitacin especializada, recursos
tecnolgicos y financieros

La alta gerencia de la organizacin debe

nominarse un integrante de la alta gerencia
como responsabilidad para asegurar que el SG
de S y SO esta adecuadamente implementado
y atendiendo los requisitos en todos los
mbitos de la organizacin.

El representante nominado por la gerencia

debe tener funciones, responsabilidades y
autoridad definidas para asegurar para que los
requisitos de SG de S y SO sean establecidos,
implementados y mantenidos de acuerdo a
OHSAS 18000

No se observa correcciones
NO

SI

SI

SI

SI

Asegurar que los informes sobre el se empeo

del SG de S y SO sean presentados a la alta
gerencia para su revisin y que sirvan para el
mejoramiento continuo del desempeo de S y
SO

Todos aquellos que tengan responsabilidad

gerencial deben demostrar su compromiso
con el mejoramiento continuo del desempeo
de S y SO

SI

No se observa compromiso con

la mejora continua
NO

4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y competencia

El personal que desempee tareas que pueden

tener impacto sobre la S y SO, debe ser
competente en base a una educacin,
capacitacin entrenamiento y/o experiencia
apropiados

La organizacin debe establecer y mantener

procedimientos para asegurar que sus
empleados o miembros en cada nivel y funcin
relevante conozcan y estn conscientes de: Congruencia de la poltica y procedimientos S y
SO con los requisitos de sistema de G -La
importancia de su desempeo personal en la S
y SO, sus funciones y responsabilidades ante
situaciones de emergencia y las posibles
consecuencias, en caso de apartarse de los
procedimientos de operacin especificados

Los procedimientos de capacitacin deben

tener en cuenta el nivel de responsabilidad,
capacidad, alfabetismo y riesgo
4.4.3 Comunicacin

SI

SI

No se observa capacitacin en
cuanto a alfabetismo
NO

La organizacin debe establecer

procedimientos para asegurar que la
informacin pertinente de S y SO sean
comunicadas hacia y desde los empleados y
otras partes interesadas:

Los empleados deben ser: involucrados en el

desarrollo y revisin de las polticas y
procedimientos de control de riesgos

Consultados cuando existan cambios que

afecten a su Seguridad y Salud en el lugar de
trabajo
Representados en los asuntos de Seguridad y
Salud

Informados quin es el represente(s) de S y SO

de los empleados y quin es el representante
nombrado por la gerencia (4.4.1)

4.4.4 Documentacin

SI

SI

SI

SI

SI

No se observa la ubicacin de
documentos el tiempo para
mantener dicha informacin y
su eficiencia
La organizacin debe establecer y mantener
informacin para describir los elementos
claves de SG y sus interaccin e indicar la
ubicacin de la documentacin relacionada
La informacin debe ser mantenida por un
periodo, que asegure su eficacia y eficiencia

NO

4.4.5 Control de documentos y datos

La organizacin debe establecer y mantener
procedimientos de todos los documentos y
SI
datos exigidos de esta especificacin de
OHSAS para asegurar que:
a)
puedan ser localizados
b) Ser examinados y revisados cuando sea
necesario y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado
c) Las versiones y datos actuales se encuentren
disponibles en todos los puntos donde se
ejecuten operaciones esenciales para el SG de
S y SO

SI

SI

d) Los documentos obsoletos sean

retirados de todos los puntos de
emisin y de uso, o se emplee otra
manera alternativa para asegurar
que no se usen
Cualquier documento obsoleto
retenido con propsitos legales y/o
de preservacin est identificado de
forma adecuada

SI

SI

4.4.6 Control de operacin

La organizacin debe identificar las
operaciones y actividades asociadas
a los riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas medidas de
control
La organizacin debe planificar estas
actividades, incluyendo la
mantencin, y asegurar que se
cumplan las especificaciones por:
a) Establecimiento y mantencin de
procedimientos documentados para
abarcar situaciones en las cuales la
ausencia de ellos pudieran llevar a
desviaciones de la poltica y de
objetivos de S y SO
b) Estipulacin de criterios de
operacin en los procedimientos

SI

SI

No se observan procedimientos
documentados
NO

SI

c) Establecer y mantener
procedimientos relacionados con los
riesgos identificables de S y SO en
bienes, equipos y servicios usados o
adquiridos por la organizacin y la
comunicacin de los procedimientos
y requisitos a los proveedores y
contratistas
Establecer y mantener
procedimientos relacionados para el
del P. T., procesos, instalaciones,
equipos, procedimientos
operacionales y organizacin del
trabajo, incluyendo sus adaptaciones
a las capacidades humanas, en orden
a eliminar o reducir los riesgos de S y
SO en su fuente

SI

SI

4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de emergencia

La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
identificar el potencial de, y la
respuesta a, incidentes y situaciones
de emergencia, y para prevenir y
mitigar los posibles enfermedades y
lesiones asociadas a ellos

SI

La organizacin debe revisar sus

planes y procedimientos de
preparacin y respuesta a las
emergencias, en particular despus
que ocurran incidentes o situaciones
de emergencia

La organizacin debe adems probar

peridicamente tales procedimientos
cuando sean posibles

NO

SI

4.5 Verificacin y accin corrective

4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
monitorear y medir peridicamente
el desempeo en S y SO

Estos procedimientos deben

establecer mediciones cuantitativas y
cualitativas aprobadas a las
necesidades de la organizacin

Monitoreo del grado de

cumplimiento de los objetivos de S y
SO de la organizacin

SI

SI

SI

No se observa revisin en
procedimientos a las emergencias
despus que ocurran incidentes o
situaciones de emergencias

Medidas proactivas de desempeo,

que monitoreen la conformidad con
el programa de G de S y SO, los
criterios de operacin y la legislacin
aplicable
Medidas reactivas de desempeo
para monitorear accidentes,
enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y
otras evidencias histricas de
deficiencia en el desempeo de S y
SO
Registro de datos y resultados del
monitoreo y medicin que sean
suficiente para facilitar un
subsecuente de anlisis de accin
correctiva y preventiva

Si se cuenta con equipos para el

monitoreo de medicin de
desempeo, la organizacin debe
establecer mantener procedimientos
para la calibracin y mantencin de
estos equipos

SI

SI

SI

No se observa procedimiento de
calibracin y mantencin para
equipos
NO

No se observa registro
Se debe mantener registros de las
actividades de calibracin,
mantencin y de sus resultados

NO

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas

La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para definir
la responsabilidad y la autoridad: para
SI
manejar e investigar accidentes,
incidentes y no conformidades
Tomar las medidas para mitigar
cualquier consecuencia que se derive
de accidentes, incidentes y noconformidades

Iniciar y completar acciones

correctivas y preventivas

Confirmar la efectividad de las

acciones correctivas y preventivas
tomadas

Se requiere que todas las acciones

correctivas y preventivas tomadas
sean previamente revisadas, utilizando
el proceso de evaluacin de riesgos,
antes de su implementacin

SI

SI

SI

SI

Las acciones correctivas o

preventivas, deben ser apropiadas a
la magnitud del problema y al riesgo
en S y SO que se haya detectado
La organizacin debe implementar y
registrar cualquier cambio en los
procedimientos documentados que
resulten de las acciones correctivas y
preventivas

SI

SI

4.5.3 Registros
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
identificar, mantener y disponer los
registros de S y SO

Estos registros deben incluir los

registros los resultados de auditoras
y revisiones

Los registros de S y SO deben ser

legible, identificables y permitir la
trazabilidad de la actividades
involucradas

SI

SI

SI

Los registros de S y SO se
deben almacenar y mantener,
para su fcil recuperacin y
en buenas condiciones

Se debe establecer y registrar

su tiempo de retencin
Los riesgos se deben
mantener, segn sea
apropiado al sistema y a la
organizacin, para demostrar
la conformidad con esta
especificacin
4.5.4
AuditoraOHSAS
La organizacin debe
establecer y mantener un
programa de auditorias y
procedimientos para realizar
auditorias peridicas del SG
de S y SO, que se efecten
para:
a) Determinar si el SG de S y
SO est conforme con las
medidas planteadas por el SG
de S y SO, incluyendo los
requisitos de esta
Ha sido implementado y
especificacin OHSAS
mantenido correctamente y si
es efectivo en el logro de los
objetivos y poltica de la
organizacin

SI

SI

SI

SI

SI

Revisarlos
resultados de las
auditoras anteriores

SI

Informar a la gerencia acerca

de los resultados de las
auditorias

SI

4.6 Revisin de la gerencia

La alta gerencia debe, segn

frecuencia definida por ella,
revisar el SG de S y SO para
asegurar su continua
conveniencia, adecuacin y
efectividad
El proceso de revisin de la
gerencia debe asegurar que
se rena la informacin
necesaria para que la
gerencia pueda efectuar esta
evaluacin
Esta revision debe
documentarse
La revisin de G. debe
considerar la posible
necesidad de cambios en SG
de S y SO a en funcin de los
resultados de auditoras, de
los cambios de circunstancias
y del compromiso por un
mejoramiento continuo

SI

SI

SI

SI