Unidad 4.

Informe de Auditora
Nombre del Aprendiz: CESAR TRUJILLO TORRENS
Empresa en donde laboras: TRIGOS S.A
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.

Objetivos de la auditora.
Alcance de la auditora.
Identificacin del cliente de auditora.
Identificacin del equipo auditor.
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
Criterios de auditora.
Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
Conclusiones de la auditora.
Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el

numeral 8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 4 / Actividad Realizacin
del informe y procedimiento de auditora.
No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro temtico, la evaluacin
de la unidad y la actividad de refuerzo en los enlaces disponibles en el botn
Actividades / Actividades unidad 4.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.
Criterios de evaluacin
Disea y diligencia un formato para un informe de auditora con los criterios
necesarios para la implementacin de un SGC en la empresa.
Disea el procedimiento de auditora interna de calidad que la organizacin va
implementar como parte del Sistema de Gestin de la Calidad basado en la
Norma ISO 9001:2008.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA

ALCANCES

CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIOS DE AUDITORIAS

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA Y EVIDENCIAS

VERIFICAR
MEDIANTE
AUDITORIA
INTERNA QUE SE EST CUMPLIENDO
CON EL SGC DE TRIGOS S.A AL
SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS
Y SERVICIOS.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN
DE
CALIDAD
EN
LA
EMPRESA MRC
EMPRESA MRC
CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
SGC DE TRIGOS S.A
POLTICA DE GESTIN
FINANCIERA.
POLTICA DE LOGSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
POLTICAS CORPORATIVA DE
MRC

EVIDENCIAS

IMPLEMENTANDO el SGC
DOCUMENTACIN DE TODO
LOS PROCESOS
IMPLEMENTADOS

HALLAZGOS

CONCLUSIONES

DECLARACIONES

SE EST IMPLEMENTANDO el
SGC
POCA DOCUMENTACIN
FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
POCA DOCUMENTACIN
POLTICAS ESCASAS
SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS
DE IMPLEMENTACIN DEL SGC Y
REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN
LA
IMPLEMENTACIN
SE
ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA
EN LAS REAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES
BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS

ALCANCES

CRITERI
OS

FRECUE
NCIA

METODOL
OGAS

AUDITOR
ES

EMBALAJE

IMPLEMENTACI
N
DEL SGC

POLTIC
AS DE
CALIDAD

DOS
MESES

AUDITORIAS
Y
EVIDENCIAS

TRES
AUDITOR
ES
INTERNO
S

CARGUE Y
DESCARGUE

IMPLEMENTACI
N DEL SGC

POLTIC
AS DE
LOGSTI
CAS

UN MES

FOTOS Y
ENCUESTAS

DOS
AUDITOR
ES
INTERNO
S

TRANSPORT
E DE
INSUMOS

IMPLEMENTACI
N
DEL SGC

POLTIC
AS DE
TRANSP
ORTE

UN MES

EVIDENCIAS
FLMICAS Y
DOCUMENT
ALES

UN
AUDITOR
INTERNO
Y OTRO
EXTERNO

DISTRIBUID
ORES

IMPLEMENTACI
N DEL SGC

POLTIC
AS DE
SERVICI
OS AL
CLIENTE
S

DOS
MESES

AUDITORIAS
Y
EVIDENCIAS

TRES
AUDITOR
ES
INTERNO
S

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se

establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor
interno los cuales se podrn definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de
observacin de las personas encargadas de estos procesos.