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Problema
Esta situacin se gener debido a que el Director de Informtica, no
consider todas las atribuciones y responsabilidades dispuestas en el
estatuto, as como no consider la aprobacin de los planes lo estipulado en
las normas de control interno relacionadas con la tecnologa de informacin
y comunicacin. Esto gener que la entidad no haya propiciado la utilizacin
masiva de las tecnologas de la informacin, ni haya generado espacios de
uso progresivo de servicios electrnicos.
Solucin
El Director de Informtica desarrollar un plan de implementacin de todas
las atribuciones y responsabilidades descritas en el Estatuto Orgnico por
Procesos de la entidad y en las Normas de Control Interno de la Contralora.
410-12 Administracin de soporte de tecnologa de informacin
La Unidad de Tecnologa de Informacin definir, aprobar y difundir
procedimientos de operacin que faciliten una adecuada administracin del
soporte tecnolgico y garanticen la seguridad, integridad, confiabilidad y
disponibilidad de los recursos y datos, tanto como la oportunidad de los
servicios tecnolgicos que se ofrecen.
Los aspectos a considerar son:
1. Revisiones peridicas para determinar si la capacidad y desempeo
actual y futuro de los recursos tecnolgicos son suficientes para cubrir los
niveles de servicio acordados con los usuarios.
Problema
El que no exista una poltica que regule el acceso remoto cuando se usa
herramientas Virtual Network Computing (VNC), compromete la
confidencialidad y seguridad de la informacin de las computadoras
personales.
Solucin
Establecer polticas y procedimientos que regulen el acceso remoto
cuando se usa herramientas de monitoreo, para computadoras personales
en la red para no exponer la confidencialidad y seguridad de su informacin.
410-13 Monitoreo y evaluacin de los procesos y servicios
Es necesario establecer un marco de trabajo de monitoreo y definir el
alcance, la metodologa y el proceso a seguir para monitorear la
contribucin y el impacto de tecnologa de informacin en la entidad.
La Unidad de Tecnologa de Informacin definir sobre la base de las
operaciones de la entidad, indicadores de desempeo y mtricas del
proceso para monitorear la gestin y tomar los correctivos que se requieran.
La Unidad de Tecnologa de Informacin definir y ejecutar procedimientos,
mecanismos y la periodicidad para la medicin, anlisis y mejora del nivel
de satisfaccin de los clientes internos y externos por los servicios recibidos.
La Unidad de Tecnologa de Informacin presentar informes peridicos de
gestin a la alta direccin, para que sta supervise el cumplimiento de los
objetivos planteados y se identifiquen e implanten acciones correctivas y de
mejoramiento del desempeo.
Anlisis
Esta norma nos sugiere mantener un monitoreo de la informacin dentro de
la empresa, para con esto poder tomar los correctivos necesarios para
lograr la satisfaccin de los clientes.
Ejemplo de aplicacin de la norma 410-13
En varios casos de rectificaciones de tributos que se encontraban en estado
"Gestin de Cobro" no se emitieron las respectivas liquidaciones, situacin
presentada por la falta de control y monitoreo del sistema informtico al no
permitir el registro del recargo correspondiente sobre el valor rectificado.
Problema
Se determin que para varias rectificaciones de tributos, no se emitieron las
respectivas liquidaciones, permaneciendo en estado "Gestin de Cobro",
para el ingreso del recargo adicional en las rectificaciones de tributos;
situacin presentada por la falta de control y monitoreo del sistema
informtico por parte del Director Nacional de Mejora Continua y Tecnologas
de la Informacin al no permitir el registro del recargo adicional
correspondiente sobre el valor rectificado, ocasionando retrasos en la
recaudacin o el inicio de la accin coactiva.
Solucin