PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD

ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
1. FINALIDAD
Regular el

desarrollo

responsabilidad

del

procedimiento

administrativa

funcional,

administrativo
estableciendo

sancionador
las

por

disposiciones

complementarias requeridas para el ejercicio de la potestad atribuida por la Ley N

29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el
proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional, y
su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 023-2011-PCM, denominado
Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa
funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional
de Control.
2. OBJETIVO
Desarrollar la estructura del procedimiento administrativo sancionador y
criterios aplicables para el ejercicio de la potestad sancionadora por
responsabilidad administrativa funcional por infracciones graves o muy
graves en el mbito de competencia de la Contralora General de la
Repblica.
Describir y sistematizar las atribuciones, funciones y normas que
corresponden a cada uno de los rganos, fases e instancias que
conforman el procedimiento administrativo sancionador, su relacin con las
unidades orgnicas de la Contralora General de la Repblica y dems
rganos del Sistema Nacional de Control, as como, con las entidades
sujetas al Sistema Nacional de Control.
Enunciar los principios y derechos reconocidos al administrado en relacin
al ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa
funcional.
3. ALCANCE
La presente directiva

desarrolla

complementa

la regulacin del

procedimiento administrativo sancionador y de las actuaciones previas y

posteriores al mismo, requeridas para la determinacin de la responsabilidad
administrativa funcional, por la comisin de infracciones graves o muy graves,
derivadas de los Informes emitidos por los rganos
Control, indicando,

del Sistema Nacional de

adems, el tratamiento de los hechos constitutivos de

responsabilidad administrativa funcional no sujetos a la potestad sancionadora

de la Contralora General de la Repblica y del Tribunal Superior de

Responsabilidades Administrativas, as como, de los indicios de responsabilidad
penal o civil.
Asimismo, las disposiciones de la presente directiva son de cumplimiento
obligatorio para el personal de los rganos y unidades orgnicas de la Contralora
General de la Repblica y de los dems rganos del Sistema Nacional de Control,
incluyendo, en lo que corresponda, al Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas.
Tambin resultan de aplicacin a las entidades sujetas al Sistema Nacional de
Control, sus titulares

y a los funcionarios o servidores pblicos que ejercen o

han ejercido funciones en dichas entidades, con prescindencia de su rgimen

laboral, contractual, estatutario, administrativo, civil, ad honorem o relacin de
cualquier naturaleza, quienes tienen la condicin

y denominacin de

administrados, cuando estn comprendidos en el procedimiento sancionador.

La Ley y el Reglamento sealan a los funcionarios excluidos del alcance de la
potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la
Contralora General de la Repblica y al Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas.
4. BASE LEGAL
Ley N 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica, y modificatorias.
Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, y
ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de
responsabilidad administrativa funcional.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, y
modificatorias.
Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley
N 29622, denominado Reglamento de infracciones y sanciones para la
responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos
por los rganos del Sistema Nacional de Control.
5. DISPOSICIONES GENERALES
.1. Alcances del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador comprende los actos y diligencias conducentes
a la determinacin de la existencia o no de la responsabilidad administrativa
funcional e imposicin de la correspondiente sancin, por la comisin de

infracciones graves o muy graves, derivadas de los Informes emitidos por los
rganos del Sistema.
El procedimiento sancionador solo puede constituirse con base en las
observaciones que sealan responsabilidad administrativa funcional, en
relacin a las cuales se haya recomendado la remisin del Informe al rgano
.2.

Instructor para el inicio de dicho procedimiento.

Instancias del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador consta de dos instancias. La primera est
conformada por la Fase Instructiva y Fase Sancionadora; y la

segunda

comprende la tramitacin y resolucin del recurso de apelacin ante el

Tribunal; conforme a la siguiente estructura y elementos:
PRIMERA INSTANCIA
Fase Instructiva
Recepcin, registro y evaluacin del Informe.
Inicio y desarrollo del procedimiento.
Pronunciamiento.
Fase Sancionadora
Recepcin.
Evaluacin del pronunciamiento.
Resolucin.
Apelacin: Calificacin admisibilidad, procedencia y concesin
SEGUNDA INSTANCIA
La estructura y elementos de la segunda instancia son regulados en el
Reglamento del Tribunal

.3.

Principios del procedimiento sancionador

El procedimiento sancionador se rige por los siguientes principios:
Casualidad:
La responsabilidad administrativa funcional en el mbito de la potestad
sancionadora, recae en el funcionario o servidor pblico que, debiendo y
pudiendo actuar de manera diferente, realiz la conducta omisiva o activa
constitutiva de infraccin grave o muy grave.
No se pueden imponer sanciones por acciones u omisiones que no sean
directamente imputables a la persona.
Celeridad
En el procedimiento sancionador se evitan actuaciones que dificulten su
desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, ponderando los criterios
de economa procesal, eficiencia

y eficacia, para alcanzar una decisin en

los plazos previstos, haciendo uso razonable de los recursos, respetando en

todo momento el debido procedimiento.
Conducta procedimental
Los rganos que conducen el procedimiento sancionador, el administrado, los
abogados y todos aquellos que participan en aquel, deben actuar conforme a
los principios de buena fe procesal, respeto mutuo y colaboracin para el
logro de las finalidades del procedimiento. Ninguna disposicin del
procedimiento sancionador puede interpretarse de manera que ampare
conductas que lesionen la buena fe procesal o constituyan ejercicio abusivo
de un derecho, cualquiera que esta sea.
Congruencia
Las decisiones de los rganos deben guardar correlacin con los hechos
imputados y su calificacin como infracciones graves o muy graves. En el
curso de la fase instructiva del procedimiento sancionador se puede modificar
la calificacin de los hechos imputados, siempre que se otorgue al
administrado la oportunidad de ejercer su derecho de defensa.
Debido procedimiento
El administrado goza de todos los derechos y garantas inherentes al debido
procedimiento, que comprende, entre otros, la comunicacin previa y
suficiente de los cargos, as como,

el derecho de defensa, de ofrecer y

producir pruebas, de contar con la defensa tcnica de su eleccin y de

obtener una decisin motivada, fundada en derecho y ajustada a los hechos.
Igualdad
Los rganos del procedimiento sancionador actan sin ninguna clase de
discriminacin

o preferencia entre los administrados, otorgndoles

tratamiento igualitario, actuando en funcin del ordenamiento jurdico y el

inters general
La proscripcin de la discriminacin no excluye la diferenciacin por razones
objetivas.
Imparcialidad
Los rganos del procedimiento sancionador no tienen ningn tipo de
compromiso o prejuicio haca la materia o administrados comprendidos en
dicho procedimiento. En caso contrario, se abstienen conforme a las causales
establecidas legalmente.
Asimismo, la estructura del procedimiento ofrece las suficientes garantas a
los administrados para desterrar cualquier duda razonable sobre la actuacin
de los rganos del procedimiento sancionador.
Impulso de oficio

El procedimiento sancionador es iniciado, dirigido e impulsado de oficio,

debindose ordenar la realizacin o la prctica de las

actuaciones que

razonablemente sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos

investigados o para el oportuno trmite del procedimiento sancionador, lo
que comprende, en su caso,

la valoracin y declaracin de oficio de la

prescripcin de la potestad sancionadora.

Intimacin
La comunicacin de los cargos imputados al administrado, debe ser
oportuna, expresa, clara, integral y suficiente, como para permitir que ejerza
plenamente su derecho de defensa, y pueda alegar y probar, si lo estima
pertinente, su versin de los hechos.
Irretroactividad
En el procedimiento sancionador se aplican las infracciones y sanciones
vigentes al momento de la comisin del hecho o su culminacin, salvo que
las posteriores le sean ms favorables, no afectndose, en ningn caso, las
sanciones que hubieran quedado firmes.
Legalidad
La potestad sancionadora comprende el ejercicio de las facultades
establecidas para determinar las infracciones graves o muy graves por
responsabilidad administrativa funcional derivadas de los Informes, respecto
de los hechos y personas comprendidos en las observaciones remitidas al
procedimiento sancionador, as como, la facultad para la imposicin de las
sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento.
Presuncin de licitud
En el procedimiento sancionador se presume que el administrado ha actuado
conforme a sus atribuciones, obligaciones, competencias y otros elementos
relacionados al desempeo de la funcin, salvo prueba en contrario.
Por tanto, en el procedimiento sancionador:
1. El pronunciamiento sobre la existencia de infraccin

por

responsabilidad administrativa funcional y la imposicin de sanciones

requieren el aporte de prueba de cargo suficiente.
2. La prueba debe obtenerse
con
respeto

de los derechos

fundamentales del administrado y ser actuada conforme a las

garantas

aplicables

comprenden,

en

el

procedimiento

sancionador,

que

entre otros, el derecho de contradiccin en la

oportunidad prevista.

3. La carga de la prueba recae en los rganos encargados del

procedimiento sancionador, comprendiendo, entre otros, la prueba del
hecho que configura la infraccin, del resultado ocasionado y de la
causalidad atribuida. La carga de la prueba de los eximentes y
atenuantes de responsabilidad corresponde al administrado que los
plantea.
4. Las pruebas son apreciadas y en su conjunto, conforme al criterio de
libre valoracin y sana crtica.
Razonabilidad
Las decisiones de los rganos que conducen el procedimiento sancionador
mantienen la debida proporcin entre la obtencin del inters pblico y los
medios a emplear, asegurando que estos ltimos respondan a criterios de
estricta necesidad y proporcionalidad.
Cuando las decisiones comprendan la imposicin de sanciones, los rganos
del procedimiento sancionador deben asegurarse que la comisin de la
infraccin no resulte ms beneficiosa para el infractor que el cumplimiento de
las normas infringidas o asumir de la sancin. Adems verifican que la
medida sea la estrictamente necesaria en relacin al grado de perturbacin
generada en el ejercicio de la funcin o servicio pblico, y cautelan la
equivalencia entre la medida impuesta y la gravedad del hecho cometido.
Para la imposicin de la sancin se debe evaluar:
1. La gravedad de la infraccin cometida, considerando el dao al
inters pblico o el bien jurdico protegido.
2. El perjuicio causado o efecto daino producido por la infraccin.
3. La reiteracin o reincidencia en la comisin de la infraccin.
4. Las circunstancias de la comisin de la infraccin.
5. La concurrencia de infracciones.
6. El grado de participacin en el hecho imputado.
Transparencia
El administrado tiene acceso a las actuaciones, documentos e informacin
generada o recopilada en el procedimiento sancionador, puede obtener
copias, teniendo el derecho a solicitar y acceder a la lectura del expediente
en cualquier etapa del procedimiento sancionador, conforme a lo sealado en
la presente Directiva y disposiciones legales de la materia.
Asimismo, la estructura y componentes del procedimiento sancionador
aseguran que el administrado sea debidamente notificado de las actuaciones
efectuadas, salvo aquellas de mero trmite, conforme a las materias,
contenidos y oportunidades establecidas.

Verdad material
Los rganos que participan en el procedimiento sancionador verifican
razonablemente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para
cual,

adicionalmente

al

lo

Informe y cuando sea necesario, adoptan las

medidas pertinentes, aun cuando no hubieran sido propuestas por el

administrado.
Los hechos constatados por funcionarios a los que se reconoce la condicin
de autoridad, formalizados en documentos pblicos que cumplan con los
requisitos legales pertinentes, tienen valor probatorio para el procedimiento
sancionador, sin perjuicio de las pruebas que, en defensa de sus derechos
o intereses, puedan sealar o aportar el administrado.
Tipicidad
En el mbito de la potestad sancionadora, solo las conductas previstas en la
Ley y descritas

y especificadas en el Reglamento, tipifican las infracciones

graves y muy graves. Asimismo, solo pueden ser aplicadas las sanciones
por responsabilidad administrativa funcional establecidas en dichas normas.
En aplicacin del principio de tipicidad, en el procedimiento sancionador
se

requiere la adecuacin entre el hecho imputado o comprobado y la

infraccin descrita en la Ley y especificada en el Reglamento, no

admitindose interpretaciones extensivas o aplicaciones analgicas en contra
del administrado.
Esta descripcin de los principios, no limita su contenido ni restringe la
aplicacin

de

otros principios del derecho administrativo, derecho

administrativo sancionador, principios generales del derecho y principios de

control gubernamental que resulten compatibles con el ejercicio de la
potestad sancionadora.
Al aplicar los principios, los rganos del procedimiento sancionador
consideran la interpretacin compatible con la funcin administrativa que
realiza el Tribunal Constitucional y el Poder Judicial
.4.

rganos del procedimiento sancionador

5.1.1. Gerencia del Procedimiento Sancionador
La Gerencia del Procedimiento Sancionador, es la unidad orgnica
de la Contralora encargada de supervisar y evaluar el desempeo
y las actividades, as como de gestionar y suministrar los insumos y
soporte que requieren el rgano Instructor y rgano Sancionador.
Le corresponden las siguientes funciones especficas rgano

Instructor y rgano Sancionador. Le corresponden las siguientes

funciones especficas
Proponer polticas, estrategias y emitir lineamientos para la
ejecucin del procedimiento sancionador en primera
instancia.
Coordinar

las

actividades

cargo de los Jefes

Instructores y Jefes Sancionadores, interactuando con el

Tribunal, en lo que corresponda.
Supervisar y evaluar la programacin de las actividades y
el desempeo del rgano Instructor y rgano Sancionador,
realizando el seguimiento y monitoreo al cumplimiento y
avances de lo programado; formulando las alertas y
recomendaciones

pertinentes

para

el

desarrollo

correccin del procedimiento; sin menoscabo de la

autonoma tcnica que les ha sido conferida.
Estudiar, proponer e
implementar
la dimensin,
composicin y desconcentracin del rgano Instructor y
rgano Sancionador.
Asignar, de manera

excepcional, el conocimiento del

Informe o del procedimiento sancionador a un Jefe

Instructor o Jefe Sancionador diferente del originalmente
competente, por abstencin o por criterios de ubicacin
geogrfica, carga procesal u otros elementos objetivos.
Igualmente, por los mismos criterios, puede asignar dicha
competencia entre los diferentes rganos Instructores y
rganos Sancionadores.
Inscribir o anotar en el Registro Nacional de Sanciones
de

Destitucin

y Despido, las sanciones firmes o que

hubieran causado estado, as como, las resoluciones

judiciales

que

declaren

su

nulidad,

revocacin

modificacin, conforme a lo sealado en el artculo 50 de

la

Ley;

comunicando

la

sancin

impuesta

al

correspondiente OCI para el seguimiento y reporte de su

cumplimiento.

 Proponer documentos normativos orientados a mejorar las

actividades y funcionamiento del rgano Instructor y
rgano Sancionador.
Las dems que le asigne la presente Directiva, normas
legales, y disposiciones que emita la Contralora
5.1.2.

rgano Instructor
El rgano Instructor es la unidad orgnica de la Contralora,
encargada de conducir la fase instructiva en la primera instancia
del

procedimiento

conducentes

a la

sancionador,

efectuando

las

actuaciones

determinacin o no de la responsabilidad

administrativa funcional por la comisin de infracciones graves y

muy graves, contenidas en las observaciones remitidas al
procedimiento sancionador.
El rgano Instructor est integrado por uno o ms Jefes
Instructores, que se designan y organizan considerando la carga
procesal y la disponibilidad presupuestal. En caso posea ms de
un Jefe Instructor, uno asume la conduccin administrativa del
rgano Instructor en calidad de Coordinador.
Al rgano Instructor le corresponden las siguientes funciones
especficas:
Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del
procedimiento sancionador, incluyendo las actuaciones
anteriores al inicio del procedimiento, tales como la
calificacin de admisibilidad y procedencia; y posteriores a
la misma, como la remisin del pronunciamiento; que en
ambos casos resultan de su competencia.
Recibir y evaluar el Informe, pudiendo solicitar informacin
complementaria

disponer

la

realizacin

de

las

indagaciones previas que fueran necesarias para el inicio

del procedimiento sancionador.
Iniciar el procedimiento sancionador cuando concurran
indicios reveladores de la comisin de infraccin grave
o muy grave, emitiendo la resolucin y comunicando los
cargos correspondientes. Igualmente, cuando corresponda,
notificar la variacin de la calificacin, como infracciones

graves o muy graves, de los hechos imputados, dando la

oportunidad al administrado para

la

presentacin

de

descargos y la presentacin u ofrecimiento de los medios

de prueba que estime convenientes a su derecho de
defensa.
Disponer la actuacin de los medios de prueba que sean
necesarios para la

comprobacin

de

los

hechos,

valorarlos debidamente en la oportunidad que corresponda

para la determinacin de la existencia de infraccin grave o
muy grave.
Ponderar los

argumentos

de

cargo

descargo,

conjuntamente con la prueba que los sustentan, para

establecer la subsistencia o insubsistencia de la infraccin
imputada.
Proponer al
resolucin

rgano

que

Sancionador la expedicin de la

disponga

separacin de cargo.
Comunicar, en su

la

medida

preventiva

de

oportunidad, el impedimento de

las entidades para iniciar procedimiento para el deslinde

de

responsabilidad

comprendidas

por

los

hechos

personas

en las observaciones remitidas al

procedimiento sancionador.
Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa
funcional sealada en los Informes que no est sujeta a la
potestad sancionadora, comunicando dicha decisin a la
unidad orgnica que elabor el Informe y al OCI
correspondiente.
Poner en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el
Informe u otra competente, la necesidad de evaluar los
hechos que puedan configurar indicios de responsabilidad
civil y penal, comprendidos en las observaciones remitidas
al procedimiento sancionador.
Evaluar de oficio la prescripcin

de

la

potestad

sancionadora, para decidir el inicio del procedimiento

sancionador, o declararla de oficio o a pedido de parte

despus de iniciado el procedimiento, disponiendo en este

caso el archivo del expediente.
Evaluar y declarar, a peticin de parte, la solicitud de
caducidad del procedimiento sancionador, disponiendo en
este caso el archivo del expediente.
Evaluar y resolver, a pedido de parte, o de oficio cuando
tenga conocimiento de ello, la conclusin del procedimiento
sancionador por el supuesto de muerte del administrado,
disponiendo el archivo del expediente.
Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas
naturales o jurdicas que corresponda, la

informacin,

documentacin u opiniones que se consideren necesarias

para la

resolucin de

los asuntos

materia

de su

competencia
Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente
Directiva, dems normas legales, y disposiciones que emita
la Contralora.

5.1.3.

rgano Sancionador
El rgano Sancionador es la unidad orgnica de la Contralora
encargada de conducir la fase sancionadora en la primera instancia
del procedimiento sancionador, que tiene a su cargo la decisin
sobre

la

imposicin

de

sanciones

por

responsabilidad

administrativa funcional, con base en el pronunciamiento que

seala la existencia de responsabilidad, remitido por el rgano
Instructor.
El rgano Sancionador est integrado por uno o ms Jefes
Sancionadores, que se designan y organizan considerando la
carga procesal y la disponibilidad presupuestal. En caso posea
ms de un Jefe Sancionador, uno asume la conduccin
administrativa del rgano Sancionador en calidad de Coordinador.
Al rgano Sancionador le corresponden las siguientes funciones
especficas:
a) Conducir y desarrollar integralmente la fase sancionadora
del procedimiento sancionador, incluyendo las actuaciones
anteriores a la misma, tales como la expedicin de la

resolucin que dispone la medida preventiva; o posteriores,

como la calificacin y concesin de las apelaciones; que en
ambos casos resulten de su competencia.
b) Evaluar el pronunciamiento que seala la existencia de
responsabilidad,

remitido

por

el

rgano

Instructor,

disponiendo, en caso fuera estrictamente necesario, la

realizacin de actuaciones complementarias
c) Estimar la suficiencia del pronunciamiento, poniendo a
consideracin del rgano Instructor

su revisin o

correccin, solo cuando observe la incompleta calificacin

de los hechos como infracciones graves o muy graves.
d) Emitir resolucin motivada imponiendo las sanciones que
correspondan o declarando no ha lugar a su imposicin,
sobre la base del pronunciamiento que seala la existencia
de responsabilidad y antecedentes remitidos por el rgano
Instructor, considerando, en su caso, los resultados de las
actuaciones complementarias.
e) Calificar los recursos de apelacin, concedindolos o
declarndolos inadmisibles o improcedentes, con excepcin
del recurso de queja por no concesin del recurso de
f)

apelacin.
Declarar consentidas las sanciones que no hayan sido
impugnadas dentro del plazo establecido, disponiendo el

archivo del expediente

g) Expedir, en los casos que corresponda, la resolucin que
dispone la medida preventiva de separacin del cargo que
le fuera propuesta por el rgano Instructor.
h) Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa
funcional sealada en los Informes, cuando no est sujeta a
la potestad sancionadora, comunicando dicha decisin a la
unidad orgnica que elabor el Informe y al OCI
i)

correspondiente.
Evaluar y declarar de oficio o a pedido de parte la
prescripcin de la potestad sancionadora, disponiendo en
este caso el archivo del expediente.

j)

Evaluar y declarar, a peticin de parte, la caducidad del

procedimiento sancionador, disponiendo en este caso el

archivo del expediente.

k) Evaluar y resolver, a pedido de parte, o de oficio cuando
tenga conocimiento de ello, la conclusin del procedimiento
sancionador por el supuesto de muerte del administrado,
l)

disponiendo el archivo del expediente.

Poner en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el
Informe u otra competente, la necesidad de evaluar los
hechos que puedan configurar indicios de responsabilidad

civil o penal.
m) Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas
naturales

jurdicas,

informacin,

documentacin

opiniones que se consideren necesarias para la resolucin

de los asuntos materia de su competencia.
n) Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente
Directiva, normas legales y disposiciones que emita la
5.1.4.

Contralora.
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal es un rgano adscrito a la Contralora, encargado de
conocer y resolver en ltima instancia administrativa los recursos
de apelacin contra las resoluciones emitidas por el rgano
Sancionador y contra las actuaciones impugnables de la primera
instancia. Su funcionamiento se rige por su propio Reglamento

6. DISPOSICIONES ESPECFICAS
.1. Desarrollo del procedimiento sancionador
.1.1. Fase instructiva
.1.1.1. Plazo y alcances de la fase instructiva
La fase instructiva tiene
una
duracin de ciento
ochenta das hbiles. Puede ser prorrogada mediante
resolucin debidamente motivada por sesenta das hbiles
adicionales, a criterio del rgano Instructor. La resolucin
que dispone la prrroga se notifica al administrado antes de
la culminacin del plazo ordinario.
Dicho plazo se computa desde el da siguiente
notificarse

al

administrado

de

la resolucin de inicio del

procedimiento sancionador. En caso de ms de un

administrado bajo un mismo procedimiento, el inicio del

cmputo del plazo es a partir de la ltima notificacin.
Si se dispone la realizacin de indagaciones previas, el
plazo de la fase instructiva se computa desde la fecha de
adopcin de tal decisin.
La fase instructiva culmina
pronunciamiento

con

la

emisin

del

sobre la existencia o inexistencia de

responsabilidad administrativa funcional.

La remisin al rgano Sancionador del pronunciamiento
que seala la existencia de responsabilidad, o la emisin de
la resolucin que dispone el archivo del expediente,
representan

la

ejecucin

de

lo

sealado

en

el

pronunciamiento.
.1.1.2. Recepcin, registro y evaluacin del Informe
A. Recepcin y registro del Informe
El rgano Instructor recibe el Informe, el cual contiene
las

observaciones

remitidas

al

procedimiento

sancionador, procedindose a su registro y asignacin

a un Jefe Instructor, conforme a las disposiciones
establecidas

por

la

Gerencia

del

Procedimiento

Sancionador.
Efectuado el registro del Informe, se tiene por
constituido el expediente con la codificacin que lo
identifica, en concordancia con el numeral 7.2.16
B. Evaluacin del Informe
El rgano Instructor procede a la evaluacin del
Informe, verificando en un solo momento lo siguiente:
.1. Requisitos de admisibilidad
1. El nombre de la unidad orgnica u rgano
responsable del servicio de control y el
nmero del Informe.
2. La fecha de aprobacin

firmas

correspondientes del Informe.

3. La recomendacin para que el Informe
sea de conocimiento del rgano Instructor,
con

los

recaudos

evidencias

documentales correspondientes, para

evaluar

el

inicio

del

procedimiento

sancionador.
4. Los nombres, apellidos, documento nacional
de identidad y el ultimo domicilio identificado
en la labor de control, correspondiente a
la(s) persona(s) comprendida(s) en la(s)
observacin(es) remitida(s) al procedimiento
sancionador.
5. La indicacin de la entidad en que se
cometi la infraccin, identificando

la

condicin y vigencia o no del vnculo laboral

con

la

entidad

comprendidas
remitidas

al

de

en

las

la(s)

personas

observaciones

procedimiento

sancionador,

cualquiera sea su naturaleza o rgimen

legal aplicable.
6. El
(los) cargo(s)

desempeado(s)

perodo(s) de gestin de la(s) persona(s)

comprendida(s) en la(s) observacin(es)
remitida(s) al procedimiento sancionador,
acompaando el sustento respectivo.
7. La fecha
(da,
mes
y
ao) de
ocurrencia de los hechos contenidos en la(s)
observacin(es) remitida(s) al procedimiento
sancionador, o de su inicio y en su caso de
su fin, si fueren de realizacin continuada.
8. Los
anexos
relacionados
a
la(s)
observacin(es) remitida(s) al procedimiento
sancionador,
secuencial

ordenados
y

de

concatenada

manera
por

cada

observacin.
.2. Requisitos de procedencia
. Competencia: Los hechos y administrado
involucrados en la observacin remitida al
procedimiento

sancionador,

deben

encontrarse dentro de los alcances de la

potestad

sancionadora,

conforme

lo

siguiente:
Competencia material: Los hechos
contenidos en la observacin, deben
configurar infraccin grave o muy
grave

adems

prescrito

la

no

debe

potestad

haber

sancionadora

para su determinacin.
Competencia temporal: Los hechos
contenidos en la observacin deben
encontrarse
temporal

bajo

la

del

competencia
procedimiento

sancionador, considerando la fecha de

su

ocurrencia

su

naturaleza

instantnea o continuada.
Competencia
personal: El
administrado a quien se le seale
responsabilidad

en la observacin

deben encontrarse bajo el alcance de

la potestad sancionadora.
Coherencia:
Los
argumentos

fundamentan el
responsabilidades
remitida

al

que

sealamiento de
en

la

observacin

procedimiento

sancionador

deben ser capaces de mostrar la existencia

de indicios reveladores de la comisin de
.

infraccin grave o muy grave.

Acreditacin: Los hechos contenidos en
la

observacin remitida al procedimiento

sancionador y la responsabilidad sealada

deben estar adecuadamente acreditados,
considerando, en su caso, la informacin y
documentacin

acopiada

en

las

indagaciones previas o la informacin

complementaria

proporcionada

por

unidad orgnica que elabor el Informe

la

Para la evaluacin de los requisitos de

procedencia se puede requerir a la unidad
orgnica

que

elabor

el

Informe,

informacin complementaria

la

que

pueda estar vinculada a la documentacin

de auditoria, que sea necesaria para el
anlisis de su contenido y evidencia. Dicho
pedido no

es parte de las indagaciones

previas y debe ser respondido en un plazo

mximo de cinco das hbiles. El rgano
Instructor, atendiendo a la complejidad de
la informacin complementaria requerida,
puede otorgar un plazo mayor.
C. Indagaciones previas
Excepcionalmente, si durante la evaluacin de las
observaciones remitidas al procedimiento sancionador
se determina la necesidad de contar con mayor
sustento o evidencia documental que no puede
obtenerse directamente de la unidad orgnica que
elabor el Informe, el rgano Instructor realiza
indagaciones

previas

que

permitan

acreditar

la

existencia de una infraccin grave o muy grave o su

relacin con el administrado, comprendiendo cualquier
accin que sea pertinente, conducente y til para la
obtencin de documentacin adicional relevante.
La decisin de efectuar indagaciones previas se
formaliza en una resolucin debidamente motivada del
rgano Instructor, que se incorpora al expediente.
Dichas indagaciones culminan en un plazo mximo de
treinta das hbiles contados desde el da que fueran
dispuestas, el cual puede ser ampliado una vez y por
igual

periodo,

criterio

del

rgano

Instructor,

guardando las mismas formalidades.

La referida decisin puede ser comunicada a la entidad
en que ocurrieron los hechos contenidos en la

observacin remitida al procedimiento sancionador,

que es materia de la indagacin previa, sealando el
impedimento para iniciar procedimiento sancionador
respecto a los hechos que son comunicados, en caso
sea necesario. Si no se iniciase procedimiento
sancionador, se comunica a la misma entidad el cese
del referido impedimento.
D. Declaracin de inadmisibilidad improcedencia
.1. Inadmisibilidad
En caso se omita uno o ms requisitos de
admisibilidad, el rgano Instructor comunica
a la unidad orgnica que elabor el Informe, u
otra

competente,

indicando

las

omisiones

detectadas y otorgando un plazo no mayor a

cinco

das

hbiles

para

su

subsanacin.

Cuando corresponda por las caractersticas del

requisito omitido, el Informe se devuelve para
su subsanacin dentro del plazo concedido.
La subsanacin de las omisiones se incorpora
al expediente.
Cumplido el

plazo

concedido

para

la

subsanacin, y en su caso devuelto el Informe,

de apreciar el rgano Instructor que las
omisiones no han sido subsanadas, procede
a

declarar

observaciones

la

inadmisibilidad
afectadas

por

de

las

dichas

omisiones. En caso la omisin afecte la

totalidad

del

Informe,

se

declara

la

inadmisibilidad del mismo. En ambos casos, se

dispone el archivo del expediente en lo que
corresponda. La inadmisibilidad se comunica al
rgano o unidad orgnica emplazada para la
subsanacin.
.2. Improcedencia
En caso se determine el incumplimiento
alguno de los requisitos de

de

procedencia, el

rgano

Instructor

declara la improcedencia

del inicio del procedimiento

sancionador,

comunicando a la unidad orgnica que elabor

el Informe, u otra competente. La declaracin
de improcedencia no requiere pronunciamiento
previo sobre la admisibilidad del Informe.
Cuando la improcedencia sea parcial,
rgano

Instructor la declara respecto de

los hechos
corresponde
sancionador,
.1.1.3.

el

administrados
el

inicio

disponiendo

en que no

del procedimiento
el

archivo

del

expediente respecto de los mismos

Inicio y desarrollo del procedimiento
A. Inicio del procedimiento sancionador
Si, efectuada la evaluacin del expediente, o, en
su caso, cumplidas las indagaciones previas, se
aprecian indicios reveladores de la presunta
comisin de infraccin grave o muy grave, el
rgano Instructor dispone a travs de resolucin
motivada el inicio del procedimiento sancionador,
comunicando los cargos correspondientes. Esta
resolucin se motiva, respecto a los hechos
atribuidos a cada administrado, mediante la
remisin expresa al contenido del pliego de
cargos.
La resolucin que dispone el

inicio

del

procedimiento sancionador no es objeto de

impugnacin.
Asimismo, el

inicio

del

procedimiento

es

comunicado a la entidad en que se hubiera

cometido la infraccin y a la entidad en que
labore el administrado, en caso esta ltima sea
conocida por el rgano Instructor.
B. Pliego de cargos

La comunicacin de cargos se efecta por medio

de un pliego que respecto

a cada administrado

forma parte de la resolucin de inicio del

procedimiento sancionador. La resolucin de
inicio y el pliego de cargos se notifican de manera
conjunta al administrado, de acuerdo a la
normativa sobre notificaciones que aprueba la
Contralora.
El pliego de cargos contiene por lo menos lo
siguiente:
La indicacin

del(as)

accin(es)

omisin(es) que se imputa(n) a ttulo de

cargos.
La(s) infraccin(es) que puede(n) configurar
el(los) acto(s) u omisin(es) sealado(s).
La sancin que se pudiera imponer por la
infraccin

imputada,

conforme

al

rango

especificado en el Reglamento.
El rgano competente para imponer la
sancin.
El plazo para la presentacin de descargos.
Otros datos o informacin que resultaran
necesarios

para

el

procedimiento

sancionador, incluyendo la asignacin

de

la correspondiente casilla electrnica.

A fin de garantizar el derecho de defensa del
administrado, al pliego de cargos se adjunta el
Informe en disco compacto y adicionalmente se
indica su puesta

a disposicin conjuntamente

con la dems documentacin del expediente,

incluyendo la evidencia documental obtenida en
las indagaciones previas

o la informacin

complementaria solicitada. En los casos en que,

por contener informacin confidencial, reservada
o secreta, no sea posible proporcionar parte del
informe al administrado, se le entrega y pone a

disposicin la parte pertinente para el ejercicio de

su derecho de defensa.
El rgano Instructor, siempre en el marco de las
observaciones

remitidas

al procedimiento

sancionador, puede con posterioridad a su inicio,

variar la imputacin en lo concerniente a los
hechos o su calificacin como infracciones
graves o muy graves, en cuyo caso dispone una
nueva comunicacin de cargos, dando la misma
oportunidad para la presentacin de descargos,
dentro del plazo de la fase instructiva.
C. Comunicacin de inhibicin a la entidad
La comunicacin que se efecta a la entidad en
que ocurrieron los hechos, respecto al inicio del
procedimiento sancionador, seala tambin su
impedimento

para

iniciar

procedimiento

sancionador por los mismos hechos. La indicada

comunicacin comprende el sealamiento de los
hechos y administrado comprendidos.
La entidad se encuentra obligada a informar al
rgano Instructor, en un plazo no mayor de cinco
das hbiles, sobre las acciones adoptadas en
mrito

la

comunicacin

del

referido

impedimento, bajo responsabilidad de su Titular.

La demora u omisin de la entidad, no afecta la
continuidad del procedimiento sancionador
D. Presentacin de descargos
Los descargos se presentan de manera individual
por

cada

administrado,

disposiciones sobre

conforme

las

la forma de los escritos

establecida en el numeral 7.2.2, debiendo

contener:

La exposicin ordenada de los hechos,

fundamentos

legales

y documentos

probatorios que tengan relacin directa con la

imputacin, que contradicen o desvirtan los

cargos materia del procedimiento sancionador,
o el reconocimiento de la infraccin cometida.
La casilla electrnica asignada por la
Contralora, salvo las excepciones indicadas
en la normativa correspondiente.
El ofrecimiento de medios de prueba que se
estimen pertinentes, los cuales deben tener
vinculacin directa con la imputacin.
Los descargos se presentan dentro de los diez
das hbiles siguientes a
Resolucin

que

la notificacin de la

dispone

el

inicio

del

procedimiento sancionador.
El administrado puede solicitar, por nica vez, la
ampliacin de dicho plazo, hasta por cinco das
hbiles adicionales, lo que debe pedirse antes del
vencimiento del plazo ordinario.

En caso la

solicitud no se responda al da siguiente de su

presentacin,
concedida,

se

sin

entiende

que

fuere

automticamente
necesario

emitir

respuesta.
En el escrito de descargos se pueden efectuar
los pedidos de prescripcin o caducidad, as
como, el planteamiento de los eximentes y
atenuantes de responsabilidad que se consideren
aplicables, acompaando u ofreciendo, en cada
caso, los medios de prueba correspondientes.
La presentacin extempornea del escrito de
descargos no obliga a la evaluacin de su
contenido ni da lugar a retraso en la emisin del
pronunciamiento.
Las alegaciones o pedidos de carcter no
impugnatorio

presentados

durante

la

fase

instructiva, luego de los descargos y hasta antes

de la condicin de expedito, son medios de

defensa que acorde a lo previsto en el prrafo

precedente, pueden ser tomados en cuenta para
la emisin del pronunciamiento, lo que consta en
este ltimo.
Los pedidos

de

prescripcin,

caducidad,

conclusin del procedimiento sancionador por el

supuesto de muerte del administrado y para la
obtencin de copias, se tramitan y resuelven
conforme a lo previsto en la presente Directiva.
E. Actuacin probatoria
El rgano Instructor, bajo
el
criterio de
concentracin procesal, dispone la actuacin de
los medios de prueba que sean necesarios para
la comprobacin de los hechos considerados en
el procedimiento sancionador.
En caso el proceso se siga contra ms de un
administrado, la actuacin de los medios de
prueba se realiza luego de la presentacin del
ltimo descargo.
La actuacin de medios probatorios puede
realizarse

utilizando

videoconferencia
.1.1.4.

el

sistema

de

otros que se encuentren

a disposicin de la Contralora.
Pronunciamiento
A. Condicin de expedito para la emisin de
pronunciamiento

Culminada la actuacin

probatoria, el rgano

Instructor declara que el expediente se encuentra

expedito para la emisin del pronunciamiento, lo
que se notifica al administrado. El rgano
Instructor no est obligado a evaluar

o valorar

en el pronunciamiento los escritos, alegatos o

medios de prueba que sean presentados con
posterioridad a la notificacin de la declaracin
de expedito, sin menoscabo de su incorporacin

al expediente y eventual consideracin en la fase

sancionadora

como

actuaciones

complementarias.
B. Emisin del pronunciamiento
El rgano Instructor, al emitir el pronunciamiento,
debe cuando menos:
1. Comprobar
que
sancionador

en

el

procedimiento

fase

instructiva

se

encuentra expedito para la emisin de

pronunciamiento.
2. Verificar
que
en

el

procedimiento

sancionador se haya brindado la garanta

del derecho de defensa al administrado.
3. Ponderar los elementos de cargo

descargo conjuntamente con la prueba que

los sustentan.
4. Evaluar la tipicidad,
causalidad,

para

la

antijuridicidad
calificacin

de

y
la

conducta y graduacin de la propuesta de

sancin.
El pronunciamiento del rgano Instructor debe
estar fundamentado y sealar la existencia o
inexistencia de la comisin de infraccin por
responsabilidad administrativa funcional, grave o
muy grave. Al pronunciarse sobre la existencia de
infraccin, el rgano Instructor propone al rgano
Sancionador

la

sancin

que

referencialmente

correspondera imponer al administrado. Esta

propuesta no vincula al rgano Sancionador, a
quien le compete efectuar la graduacin definitiva
de la sancin que corresponde imponer. En este
caso, el pronunciamiento, acompaado de un
proyecto de resolucin, se remite al rgano
Sancionador dentro de los cinco das hbiles de
emitido. En caso el pronunciamiento determine la
inexistencia de infraccin, se emite la resolucin

correspondiente, declarndolo as y disponiendo el

archivo del expediente, la cual se notifica al
administrado. Esto no afecta la continuacin del
procedimiento sancionador respecto de los dems
administrados

sujetos

al

procedimiento,

no

comprendidos en la declaracin de inexistencia de

infraccin.
C. Remisin del pronunciamiento
El pronunciamiento relativo a la existencia de
infraccin se remite al

rgano

Sancionador,

mediante comunicacin escrita, conjuntamente con

el expediente, indicndose:
1. El nmero de expediente.
2. El nombre y los apellidos del administrado.
3. El tipo y nmero de documento de identidad
del administrado.
4. La(s) infraccin(es) tipificada(s) por la(s)

.1.1.5.

cual(es) se propone sancin.

5. La cantidad de folios del expediente.
6. La firma del Jefe Instructor.
Reevaluacin del pronunciamiento por devolucin

del rgano Sancionador

En caso de devolucin del expediente por el rgano
Sancionador por la incompleta calificacin de los
hechos como infracciones graves y muy graves, el
rgano Instructor evala los argumentos de la indicada
devolucin, adoptando las acciones correspondientes y
elaborando,

segn

pronunciamiento

sea

el

caso,

ratificando

el

un

nuevo

contenido

del

pronunciamiento original. El nuevo pronunciamiento

reemplaza al pronunciamiento original, debiendo ser
remitido al rgano Sancionador, cuando seale la
existencia de responsabilidad administrativa funcional,
acompaando
resolucin.

En

el

correspondiente

caso

contrario,

proyecto
cuando

de

de
la

reevaluacin se aprecie la inexistencia de infraccin, se

emite la resolucin correspondiente, culminando el

procedimiento

sancionador.

La

ratificacin

del

contenido del pronunciamiento original, conjuntamente

con el expediente del procedimiento, es remitida al
rgano

Sancionador

ampliaciones

con

necesarias

las

aclaraciones

respecto

o
su

fundamentacin, para la emisin de la resolucin

.1.2.
.1.2.1.

correspondiente conforme a su competencia.

Fase sancionadora
Plazo y alcances de la fase sancionadora
La fase sancionadora tiene una duracin de hasta
treinta das hbiles, contados desde el da siguiente de
la recepcin del pronunciamiento remitido por el
rgano Instructor. Esta fase comprende desde la
recepcin del pronunciamiento remitido por el rgano
Instructor hasta la emisin de la resolucin que impone
la sancin correspondiente o declara no ha lugar a su

.1.2.2.

imposicin.
Recepcin del pronunciamiento
El rgano Sancionador recibe el pronunciamiento del
rgano Instructor conjuntamente con el expediente y

.1.2.3.

procede a su registro.
Evaluacin del pronunciamiento
El rgano Sancionador evala el pronunciamiento del
rgano Instructor, conjuntamente con el expediente del
procedimiento

sancionador.

Al

evaluar

el

pronunciamiento, se verifica la debida fundamentacin

que justifique aplicar la sancin y sustente la resolucin
que corresponda. El rgano Sancionador puede
disponer las actuaciones complementarias que sean
estrictamente indispensables. Durante este periodo se
suspende

el

cmputo

del

plazo

de

la

fase

sancionadora. La suspensin se inicia desde la

notificacin de la resolucin que ordena su realizacin
y se reanuda al cumplimiento de la ltima actuacin
complementaria.

En

caso

se

observe

en

el

pronunciamiento la incompleta calificacin de los

hechos como infracciones graves o muy graves,

devuelve en una sola ocasin el expediente al rgano
Instructor, mediante comunicacin escrita debidamente
sustentada,

para

fines

de

la

reevaluacin

del

pronunciamiento. En este caso, la ratificacin del

contenido del pronunciamiento, obliga al rgano
Sancionador a valorar las aclaraciones o ampliaciones
que le sean formuladas por el rgano Instructor, en la
.1.2.4.

resolucin del procedimiento sancionador.

Resolucin del procedimiento sancionador
Concluida la evaluacin del pronunciamiento, el
rgano

Sancionador

emite

resolucin

motivada,

sealando la existencia o inexistencia de la infraccin,

as como imponiendo la sancin correspondiente o
declarando

no

ha

lugar

su

imposicin,

segn

corresponda. La resolucin solo puede decidir sobre

los hechos materia del pronunciamiento del rgano
Instructor, la cual se notifica al administrado y se
comunica a las entidades a las cuales se hubiera
informado el inicio del procedimiento. La sancin se
determina con base en los hechos contenidos en el
pronunciamiento, su calificacin como infracciones
graves o muy graves y la graduacin correspondiente
que en definitiva efecta el rgano Sancionador, para
lo

cual,

toma

en

cuenta

la

propuesta

que

referencialmente se hace en el pronunciamiento.

.1.2.5.
Requisitos
de
la
resolucin

del

procedimiento sancionador
La resolucin del procedimiento sancionador, adems
de los requisitos mnimos establecidos en la presente
Directiva, contiene:
1. Nombres, apellidos y documento de identidad
del administrado.
2. La relacin clara, precisa y detallada de los
hechos

infracciones

imputadas

en

el

procedimiento

consideradas

en

el

pronunciamiento del rgano Instructor.

3. El resumen de los descargos formulados por el
administrado.
4. La calificacin de los recursos de apelacin que
se

hubieran

presentado

procedimiento sancionador.
5. La valoracin de las
ampliaciones

formuladas

durante
aclaraciones

por

el

el
o

rgano

Instructor, para la ratificacin del contenido del

pronunciamiento, en caso este hubiere sido
devuelto por la incompleta calificacin de los
hechos como infracciones o muy graves.
6. La descripcin y valoracin de las pruebas que
sirvan para sustentar la decisin.
7. Los fundamentos de la decisin sobre la
comisin de infraccin grave o muy grave
pasible de sancin, considerando los cargos y
descargos formulados u otros elementos de
juicio.
8. La declaracin de existencia o inexistencia de
infraccin grave o muy grave.
9. Los criterios de graduacin de la sancin, as
como los supuestos eximentes y atenuantes
que pudieran concurrir.
10. La sancin que corresponda aplicar por la
comisin de la infraccin establecida, o, en
caso contrario, la declaracin de no ha lugar a
su imposicin y disposicin de archivo del
expediente.
11. La caducidad de la medida preventiva, en los
casos de declaracin de no ha lugar a la
imposicin de sancin.
12. La(s) entidad(es) a la(s) cual(es) deba(n)
comunicarse

la

Sancionador.
13. Nombres, apellidos

decisin
y

del

firma

Sancionador que emite la resolucin.

rgano
del

Jefe

.1.2.6.

Apelacin
El recurso de apelacin tiene como objeto que el
Tribunal

revise

en

segunda

ltima

instancia

administrativa, la resolucin de sancin emitida por el

rgano Sancionador, a fi n de revocarla, confirmarla,
anularla o reformarla. Asimismo, conjuntamente con el
recurso de apelacin contra la sancin, tambin
pueden apelarse los actos que produzcan indefensin,
dispongan la medida preventiva, denieguen los pedidos
de

prescripcin,

procedimiento

por

caducidad
el

supuesto

conclusin
de

muerte

del
del

administrado, o cualquier otra decisin o actuacin del

procedimiento sancionador. Las apelaciones que se
presenten

con

anterioridad

son

declaradas

improcedentes en la resolucin del procedimiento

sancionador, lo que no impide que posteriormente
puedan

ser

presentadas

conjuntamente

con

la

apelacin de la sancin. Las apelaciones presentadas

con anterioridad a la apelacin de la sancin, se
incorporan al expediente en la oportunidad de su
presentacin sin calificacin, para su consideracin en
la resolucin del procedimiento sancionador. El recurso
de apelacin debe interponerse en el plazo de quince
das hbiles de notificada la resolucin que impone la
sancin. Si el recurso es presentado fuera de plazo es
declarado improcedente por extemporneo. Verificados
los requisitos del recurso de apelacin, este se
concede con resolucin que se notifica al administrado.
La declaracin de inadmisibilidad e improcedencia es
expresa e igualmente se notifica al administrado. La
presentacin del recurso de apelacin contra la
resolucin que impone sancin, suspende los efectos
de esta ltima. En los dems casos, la impugnacin no
suspende los efectos o ejecucin de las decisiones

adoptadas o medidas dispuestas, salvo disposicin en

contrario del Tribunal. En caso no se interponga el
recurso de apelacin en el plazo correspondiente, el
rgano Sancionador mediante resolucin declara
consentida la sancin, notifica a la persona sancionada
y

comunica

la

Gerencia

del

Procedimiento

Sancionador, conforme a lo sealado en el numeral

7.2.7. Los recursos, alegatos o escritos que formule el
administrado luego de notificada la concesin del
recurso, se presentan directamente al Tribunal. En
caso
.1.2.7.

estos

sean

presentados

ante

el

rgano

Sancionador, este los reconduce al Tribunal.

Trmite del Recurso de Apelacin
A. Admisin del recurso de apelacin
El recurso de apelacin se presenta ante el rgano
Sancionador, quien evala en el plazo de cinco das
hbiles

el

cumplimento

de

los

requisitos

de

admisibilidad, luego de lo cual lo concede y eleva el

expediente al Tribunal. En caso la resolucin sea
apelada por ms de un administrado, el plazo para la
evaluacin de las apelaciones se computa desde la
fecha de presentacin del ltimo recurso o de
vencido

el

ltimo

plazo

otorgado

para

su

subsanacin. Las apelaciones en estos casos se

conceden y remiten de manera conjunta al Tribunal.
B. Requisitos para la admisibilidad del recurso de
apelacin
El recurso de apelacin debe cumplir los siguientes
requisitos:
1. Estar

dirigido

al

rgano

Sancionador,

sealando el nmero de la resolucin que se

impugna,

el

nmero

del

expediente

sancionador, la sumilla, el lugar y fecha del

escrito.
2. Identificacin
debiendo

del

consignar

(los)
su(s)

administrado(s),
nombre(s)

apellidos

completos,

su

nmero

de

documento nacional de identidad o carn de

extranjera y la casilla electrnica asignada
por la Contralora, salvo las excepciones
indicadas en la normativa correspondiente.
3. En caso de actuar mediante representante, se
debe indicar dicha condicin e identificar a
quin representa, acompaando la copia del
poder vigente.
4. El petitorio debe comprender la expresin
concreta de la pretensin impugnatoria que
se postula.
5. Los fundamentos de hecho y de derecho que
sustentan la impugnacin.
6. La firma del administrado

de

su

representante.
7. Los nombres, apellidos y la firma de abogado
habilitado que autoriza el escrito, debiendo
consignar

el

nmero

de

registro

correspondiente y acompaar la constancia o

papeleta de habilitacin expedida por el
Colegio de Abogados respectivo.
C. Improcedencia del recurso de apelacin
El recurso de apelacin es declarado improcedente
cuando:
1. El Tribunal carezca de competencia para
resolverlo por tratarse de una materia distinta
de las previstas en la Ley, el Reglamento y la
presente Directiva.
2. El recurso sea interpuesto fuera del plazo.
3. No se acredite derecho o inters legtimo
afectado.
4. Se impugne la resolucin que declara la
.1.2.8.

inexistencia de infraccin
Recurso de queja por no concesin del

recurso de apelacin
El recurso de queja procede en los casos en que no
se conceda el recurso de apelacin, debiendo ser

presentado ante el rgano Sancionador dentro de

los cinco das hbiles de notificada la resolucin de
improcedencia o inadmisibilidad. En dicho supuesto,
el recurso de queja, acompaado del expediente, es
elevado al Tribunal en el plazo de dos das hbiles, el
cual procede a su resolucin. El recurso de queja
debe cumplir con los requisitos establecidos para los
escritos en el numeral 7.2.2 y es resuelto de acuerdo
a lo establecido en el Reglamento del Tribunal.
.2. Normas comunes del procedimiento sancionador
.2.1. Domicilio
La notificacin de la resolucin de inicio del procedimiento
sancionador se efecta en el domicilio real ubicado en el territorio
nacional que conste en el expediente del procedimiento sancionador
o aquel sealado en el proceso de control que origin el Informe. En
este caso se presume como vlido el ltimo domicilio sealado por
el administrado. Para esto, cuando no se hubiere sealado domicilio
o el sealado sea inexistente, es vlida la notificacin efectuada en
el domicilio indicado en el documento nacional de identidad, para
todo efecto legal. Con la notificacin de la resolucin de inicio de
procedimiento

sancionador,

se

asigna

la

respectiva

casilla

electrnica. Para la notificacin o comunicacin de los restantes

actos y actuaciones del procedimiento sancionador, se entiende
como domicilio la casilla electrnica asignada por la Contralora,
salvo las excepciones indicadas en la normativa correspondiente.
Con el primer escrito presentado por el administrado se le tiene por
.2.2.

apersonado al procedimiento sancionador.

Forma de los escritos
En el procedimiento sancionador los pedidos y comunicaciones
formulados por el administrado se efectan por medio de escritos,
comprende como mnimo:
1. El nmero del expediente sancionador, tratndose de
procedimientos iniciados.
2. La indicacin del rgano al cual se encuentra dirigida la
peticin o comunicacin.
3. Los nombres y apellidos completos, tipo y nmero de
documento de identidad. Al primer escrito se adjunta copia

simple legible del documento nacional de identidad o carn

de extranjera del administrado. En caso de representacin
procesal, igualmente con el primer escrito se presenta el
poder vigente y copia del documento de identidad del
apoderado, lo que debe ser actualizado en caso de
variacin.
4. Domicilio real o procesal, o autorizacin para notificacin
mediante correo electrnico, telefax o telegrama; o de
corresponder la casilla electrnica. Este requisito es exigible
para el primer escrito o en caso de variacin.
5. La expresin concreta de lo pedido, incluyendo los
fundamentos de hecho y derecho.
6. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber fi
mar o estar impedido.
7. La relacin de los documentos y anexos que acompaa.
8. El uso del idioma castellano.
9. La autorizacin por abogado habilitado cuando

el

administrado formule recursos impugnatorios; acompaando

la constancia de habilitacin emitida por el Colegio de
Abogados correspondiente.
En caso de incumplimiento de los indicados requisitos, la
unidad orgnica encargada de la recepcin del escrito, en un
solo acto y por nica vez, otorga al administrado un plazo
mximo de dos das hbiles para subsanar las omisiones
observadas. Si, al vencimiento del plazo concedido, el
administrado no subsanase las omisiones sealadas, el
escrito se tiene por no presentado para todo efecto legal,
disponiendo su devolucin.
.2.3.
Resoluciones
Las resoluciones emitidas por el rgano Instructor, rgano
Sancionador y Tribunal, contienen la decisin sobre el asunto
materia de su competencia, cumpliendo con los requisitos
establecidos para cada caso e instancia. En general, las
resoluciones contienen como mnimo lo siguiente:
1. Lugar, fecha y nmero de la resolucin.
2. Expediente, sumilla de la decisin e identificacin del rgano
emisor.

3. Identificacin del administrado, debiendo consignar sus

nombres y apellidos completos, y el tipo y nmero de
documento de identidad.
4. Los antecedentes de la resolucin, salvo el caso de
resoluciones de mero trmite.
5. La motivacin de la decisin, en proporcin al contenido y
conforme al ordenamiento vigente, sealando los hechos y la
fundamentacin jurdica, salvo el caso de resoluciones de
mero trmite.
6. La decisin y las disposiciones a que hubiera lugar,
sealando de manera clara y precisa lo que se ordena
cumplir y el plazo otorgado para tal efecto.
7. El rgano encargado de su emisin.
8. La firma del Jefe Sancionador, Jefe Instructor o vocales del
Tribunal, segn corresponda al rgano emisor.
.2.4. Aclaracin, rectificacin e integracin de las
resoluciones
Dentro de los tres das hbiles siguientes de notificada la
resolucin, el administrado puede solicitar por nica vez a la
instancia que la emiti, la aclaracin de algn extremo impreciso,
oscuro o dudoso expresado en la resolucin, debiendo resolverse
dentro de los tres das hbiles siguientes. La aclaracin no altera el
sentido de la decisin o disposiciones adoptadas. Las resoluciones
pueden ser aclaradas de oficio hasta los tres das hbiles
siguientes a su notificacin. En caso la aclaracin recaiga sobre la
resolucin que impone sancin, el plazo para la presentacin de la
apelacin se cuenta desde la notificacin de la aclaracin. A
pedido de parte o de oficio, tambin se puede efectuar la
rectificacin de cualquier error material en que hubiera incurrido la
resolucin. Las resoluciones pueden ser integradas por los
rganos que las emitieron, de oficio o a peticin de parte, dentro
de los quince das hbiles posteriores a su emisin o notificacin,
cuando hubieran omitido pronunciarse sobre alguna materia
principal o accesoria, en cuyo caso, se disponen las medidas que
correspondan en cautela del inters del administrado. Cuando se
integre la resolucin que impone sancin, el plazo para la

presentacin de la apelacin se cuenta desde la notificacin de la

resolucin que la integra.
.2.5. Resoluciones que ponen trmino al procedimiento
sancionador
El procedimiento sancionador, respecto del administrado, termina
con la emisin de las siguientes resoluciones:
1. Las resoluciones que declaran la inexistencia de infraccin
por responsabilidad administrativa funcional grave o muy
grave, emitidas por el rgano Instructor.
2. Las resoluciones firmes que imponen sancin o declaran no
ha

lugar

su

imposicin,

emitidas

por

el

rgano

Sancionador. La resolucin es firme cuando no ha sido

apelada por el administrado o cuando la apelacin ha sido
interpuesta fuera del plazo o, de ser el caso, cuando se
deniega el recurso de queja correspondiente.
3. Las resoluciones firmes que declaran la improcedencia o la
inadmisibilidad de la apelacin, emitidas por el rgano
Sancionador.
4. Las resoluciones que revocan, confirman o modifican lo
resuelto en primera instancia, emitidas por el Tribunal, las
cuales agotan la va administrativa y causan estado.
5. Las resoluciones que estiman los pedidos de prescripcin o
caducidad, emitidas por el rgano Instructor, rgano
Sancionador o Tribunal.
6. Las resoluciones que declaran la imposibilidad jurdica de
continuar el procedimiento sancionador, emitidas por el
rgano Instructor, rgano Sancionador o Tribunal como
resultado, entre otros supuestos, de la apreciacin de oficio
de la prescripcin, la muerte del administrado, la calificacin
de la conducta como constitutiva de responsabilidad
administrativa

funcional

no

sujeta

la

potestad

sancionadora, y la desaparicin de la norma legal que

estableci la infraccin.
Las resoluciones del Tribunal son inimpugnables en el
mbito

administrativo,

nicamente

la

accin

procediendo
contencioso

contra

aquellas

administrativa.

Las

resoluciones

que

ponen

trmino

al

procedimiento

sancionador, disponen el archivo del expediente en lo que

corresponda

son

notificadas

al

administrado

comunicadas a las entidad(es) correspondiente(s), pudiendo

ser publicadas en el portal web de la Contralora, conforme a
las disposiciones que regulan la materia.
.2.6.
Ejecucin de resoluciones
Las resoluciones que imponen sanciones, cuando queden firmes o
causen estado, son de cumplimiento obligatorio y ejecucin
inmediata para el administrado sancionado, surtiendo plenos
efectos desde ese momento y no estando condicionadas a la
adopcin de ninguna medida complementaria o accesoria. Su
cumplimiento se computa por das calendario consecutivos, desde
el da siguiente de vencido el plazo para impugnar la sancin
impuesta por el rgano Sancionador, o desde el da en que se
notifica la resolucin del Tribunal. En caso el administrado
sancionado labore o preste servicios en la entidad que cometi la
infraccin o en una distinta, esta adopta las medidas necesarias
para asegurar la ejecucin de la sancin impuesta en un plazo de
cinco das hbiles desde que la misma le es notificada, y culmina
con la implementacin de dichas medidas en un plazo mximo de
cuarenta y cinco das calendario, bajo responsabilidad del Titular.
Las resoluciones que disponen la medida preventiva de separacin
del cargo o su levantamiento se notifican al administrado y a la
entidad, y son de obligatorio cumplimiento desde el momento de
efectuada la notificacin. La entidad adopta las medidas
necesarias para su ejecucin en el plazo mximo de tres das
hbiles de notificada, bajo responsabilidad del Titular, lo que
comprende la entrega de cargo y continuidad de las funciones. En
todos los casos, el administrado sobre el cual recae la medida
preventiva o sancin impuesta se encuentra obligado por las
mismas a su cumplimiento. En caso la sancin por responsabilidad
administrativa funcional o la medida preventiva recaiga en un

administrado que ha dejado de prestar servicios en la entidad en

que cometi la infraccin, pero que, al momento de la emisin de
la resolucin, estuviere prestando servicios en otra entidad,
corresponde al Titular de esta ltima disponer o adoptar las
medidas necesarias para asegurar la ejecucin de la sancin
impuesta o medida preventiva dispuesta. El incumplimiento de la
medida preventiva o de la sancin, constituye infraccin muy grave
por responsabilidad administrativa funcional.
.2.7
Registro y comunicacin de sanciones
Las resoluciones con sancin firme o que hayan causado estado
se remiten, en copia autenticada o certificada, a la Gerencia del
Procedimiento Sancionador por el rgano Sancionador o el
Tribunal, para su comunicacin al respectivo OCI, inscripcin y
anotacin en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y
Despido. Igualmente se remiten las resoluciones judiciales que
dispongan la nulidad, revocacin o modificacin de la sancin
impuesta.
A partir de la recepcin de la indicada informacin, la Gerencia
del Procedimiento Sancionador debe:
1. Inscribir las sanciones que hubieran quedado firmes o
causado estado en el Registro Nacional de Sanciones de
Destitucin y Despido, conforme a las disposiciones de la
materia.
2. Anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin
y Despido la resolucin judicial que declare la nulidad,
revocacin o modificacin de la sancin impuesta.
3. Comunicar al OCI competente la sancin impuesta, para el
seguimiento y reporte de su cumplimiento.
4. Comunicar a la entidad en que labora el administrado,
cuando habiendo culminado el procedimiento sancionador
se tomara conocimiento que se encuentra laborando o
prestando servicios en una entidad distinta, a la cual no se
le hubiera comunicado dicha sancin.
5. Publicar en el portal web de la Contralora la relacin de
funcionarios y servidores pblicos cuya sancin haya
quedado firme o causado estado. Esta publicacin se
actualiza trimestralmente.

6. Para el caso de las actuaciones sealadas en los

numerales 1. y 2. la inscripcin o anotacin debe realizarse
en un plazo mximo de cinco das desde que se recibe la
informacin.

.2.8.
Prescripcin
La potestad sancionadora para determinar la existencia de
conductas infractoras y correspondiente imposicin de sanciones
prescribe a los cuatro aos, contados desde el da en que la
infraccin se hubiera cometido o desde el da en que hubiera
cesado, si fuese una accin continuada. La prescripcin es
declarada de oficio o a peticin del administrado en cualquier
instancia o fase del procedimiento sancionador. En caso sea
alegada, se resuelve sin necesidad de prueba o actuacin
adicional, por la mera constatacin del plazo cumplido, conforme
al trmite establecido en la presente Directiva. EI cmputo del
plazo de prescripcin se suspende con la notificacin al
administrado de la resolucin que dispone el inicio del
procedimiento

sancionador,

la

cual

contiene

los

hechos

constitutivos de infraccin que les sean imputados a ttulo de

cargo.

Iniciado

el

procedimiento

sancionador,

todas

las

actuaciones del rgano Instructor, rgano Sancionador o

Tribunal o incluso del administrado o terceros participantes,
sirven y se entienden idneos para el impulso del procedimiento
sancionador. La suspensin del procedimiento sancionador por
decisin judicial expresa genera la suspensin del plazo de
prescripcin desde el da en que dicha decisin sea comunicada.
Igualmente, dicho plazo se suspende en los casos establecidos
en la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y la normativa
supletoria.
.2.9.
Caducidad del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador no puede exceder de dos aos,
contados desde el da siguiente de la notificacin de su inicio al
administrado, transcurrido el cual se entiende por concluido

respecto a las personas procesadas, debiendo el cumplimiento

de dicho plazo ser alegado en va de defensa y resuelto a partir
de la mera constatacin del plazo cumplido. La suspensin del
plazo del procedimiento sancionador no genera la interrupcin o
suspensin del periodo establecido para la caducidad, la cual
opera indefectiblemente a los dos aos de iniciado el
procedimiento, salvo en los casos de mandato judicial expreso
que ordene la suspensin del procedimiento sancionador. La
conclusin del procedimiento sancionador por caducidad da lugar
al inicio de un nuevo procedimiento, siempre que la potestad
sancionadora no hubiera prescrito.
.2.10. Trmite de los pedidos de prescripcin, caducidad o
conclusin del procedimiento sancionador por el supuesto
de muerte del administrado
Los pedidos formulados por el administrado para la declaracin
de prescripcin, caducidad o conclusin del procedimiento
sancionador por el supuesto de muerte del administrado, son
resueltos por el rgano Instructor u rgano Sancionador dentro
de los cinco das hbiles de recibidos. El Tribunal resuelve el
pedido conforme al plazo establecido en su Reglamento. La
denegatoria de los referidos pedidos por el rgano Instructor u
rgano Sancionador solo es impugnable, conjuntamente con la
apelacin de la sancin. Sin embargo, la denegatoria del pedido
por el Tribunal, no es impugnable en la va administrativa,
procediendo la accin contencioso administrativa conjuntamente
con la impugnacin de la resolucin que pone fi n al
procedimiento sancionador.
.2.11.
Cmputo de plazos en el procedimiento
sancionador
Los plazos en el procedimiento sancionador se computan por
das hbiles. Cuando en la presente Directiva no se especifique
la naturaleza de los plazos, se entienden establecidos en das
hbiles. A los plazos del procedimiento sancionador se adiciona
el trmino de la distancia. El cuadro de trminos de la distancia
aplicable al procedimiento sancionador es el elaborado y

aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. La

suspensin del procedimiento sancionador por decisin judicial
expresa o en los casos establecidos en la Ley, el Reglamento y
la presente Directiva, genera simultneamente la suspensin
del cmputo de su plazo. Igualmente se suspende el cmputo
del plazo del procedimiento sancionador en los casos en que,
excepcionalmente, requiera efectuarse una notificacin o
comunicacin fuera del territorio nacional, reanudndose desde
el da siguiente a la entrega del cargo de recepcin al rgano
encargado del procedimiento sancionador. El cmputo de los
plazos en el procedimiento sancionador respecto a la segunda
instancia y de las actuaciones que le corresponden al Tribunal,
se rige por lo previsto en su Reglamento.
.2.12.
Queja por defecto de tramitacin
El administrado puede formular queja, en cualquier fase o
instancia del procedimiento sancionador, por los defectos de
tramitacin que supongan paralizacin, infraccin de los plazos
legales u omisin de los trmites establecidos en la presente
Directiva, que deben ser subsanados antes de la resolucin del
procedimiento, en la fase respectiva. La presentacin de la
queja por defecto de tramitacin no suspende la tramitacin del
procedimiento sancionador y su resolucin no es recurrible. La
queja por los defectos de tramitacin ocurridos en el rgano
Instructor y rgano Sancionador se presenta ante el Tribunal,
cumpliendo con los requisitos establecidos para los escritos,
citndose el deber infringido y la norma que lo exige, debiendo
ser resuelta de acuerdo a lo establecido en el Reglamento del
Tribunal. La queja por los defectos de tramitacin ocurridos en
el Tribunal se tramita y resuelve conforme a lo dispuesto en su
Reglamento. En caso se declare fundada la queja, la autoridad
que emite la resolucin dispone las medidas necesarias para la
correccin del procedimiento, estableciendo en la misma
resolucin las acciones pertinentes para el deslinde de las
responsabilidades a que hubiera lugar.

.2.13. Tratamiento de los hechos no comprendidos en la

competencia del procedimiento sancionador
A. Hechos que configuran indicios de responsabilidad
penal o civil
En cualquier momento del procedimiento sancionador
debe ponerse en conocimiento de la unidad orgnica que
elabor el Informe u otra competente, la necesidad de
evaluar los hechos que pueden configurar indicios de
responsabilidad penal o civil.
B. Hechos
que
configuran

responsabilidad

administrativa funcional no sujetos a la potestad

sancionadora
En caso se aprecie que los hechos por los que se dio
inicio

al

procedimiento

sancionador

configuran

responsabilidad administrativa funcional no sujeta a la

potestad

sancionadora,

el

rgano

cargo

del

procedimiento sancionador, dispone su conclusin sin

emitir

pronunciamiento

sobre

tales

hechos,

comunicndolos al Titular de la entidad en que hubieran

sucedido y ponindolos en conocimiento de la unidad
orgnica que elabor el Informe u otra competente y al
OCI correspondiente. La conclusin del procedimiento
sancionador en ningn caso afecta los hechos que
configuran infracciones graves y muy graves. Sin
embargo, cuando confluyan hechos no sujetos a la
potestad sancionadora y, adems, infracciones graves o
muy graves, el procedimiento sancionador contina
.2.14.
A.

respecto de estas ltimas.

Medios de prueba

Finalidad
Los medios de prueba tienen por finalidad acreditar los
hechos respecto a la comisin o no de las infracciones
graves o muy graves por responsabilidad administrativa
funcional, fundamentando la decisin de los rganos que
tienen a su cargo el procedimiento sancionador.

B.

Oportunidad

Los medios de prueba se ofrecen en el escrito de

presentacin de descargos y deben ser pertinentes,
conducentes, lcitos y oportunos. El ofrecimiento de
prueba cuya naturaleza sobreviniente se encuentre
debidamente acreditada, efectuado con posterioridad a la
presentacin de descargos, puede ser tomado en cuenta
para estimar la pertinencia de efectuar actuaciones
complementarias por el rgano Sancionador o Tribunal
Superior, conforme a su mrito. En caso los responsables
de la elaboracin del Informe, antes del inicio del
procedimiento sancionador, tomen conocimiento de nueva
evidencia sobre los hechos contenidos en la observacin
remitida al procedimiento sancionador, la comunican al
rgano Instructor para su incorporacin al expediente.
Cuando se hubiera iniciado el procedimiento sancionador,
la nueva evidencia puede ser considerada para fines de
su incorporacin como prueba de oficio.
C. Actuacin
Concluido el plazo de presentacin de descargos, bajo el
criterio de concentracin procesal, el rgano Instructor,
evala en un solo momento si los medios probatorios
ofrecidos

son

pertinentes,

conducentes,

lcitos

oportunos, en cuyo caso, dispone las actuaciones que

correspondan. Los medios probatorios se entienden
automticamente admitidos, sin que sea necesario
comunicacin expresa. La no admisin de los medios
probatorios se notifica al administrado, quien puede
cuestionar dicha decisin conforme a lo previsto en el
numeral 7.1.2.6.
D.

La prueba de oficio
El rgano Instructor, rgano Sancionador o Tribunal
pueden disponer la actuacin de pruebas de oficio o
actuaciones complementarias que resulten necesarias
para la emisin de pronunciamiento o resolucin, segn
fuera el caso. Las actuaciones complementarias deben

ser estrictamente necesarias y no incidir de manera

significativa en la duracin del procedimiento sancionador.
Su realizacin suspende el cmputo del plazo del
procedimiento sancionador desde que son dispuestas,
hasta su terminacin.
E. La valoracin de la prueba
Las pruebas deben considerarse

en

su

conjunto,

conforme al criterio de libre valoracin y sana crtica. El

rgano

que

valore

pronunciamiento

la

prueba,

resolucin

expresa

en

correspondiente

el
las

valoraciones esenciales y determinantes, as como los

criterios que sustentan la decisin.
.2.15.

El Informe
El Informe que seala presunta responsabilidad administrativa
funcional por la comisin de infracciones graves y muy graves
es el insumo bsico del procedimiento sancionador que se
encuentra en el mbito de competencia de la Contralora y del
Tribunal,

para

la

determinacin

de

la

responsabilidad

administrativa funcional por los hechos observados en dicho

documento. El Informe es medio de prueba para fines del
inicio,

prosecucin

resolucin

del

procedimiento

sancionador, no requiere actuacin y basta su puesta a

disposicin del administrado para que sea incorporado al
procedimiento. La informacin que contiene se presume cierta
para acreditar los hechos observados, salvo prueba en
contrario, conforme al artculo 30 del Reglamento. En
ausencia de prueba adicional, el Informe posee la capacidad y
virtualidad de enervar la presuncin de inocencia o presuncin
de licitud en la actuacin del administrado, para fundamentar
una sancin
.2.16.
Registro y formacin del expediente
Para fines del procedimiento sancionador, el expediente
comprende

la

secuencia

ordenada

de

actuaciones,

documentos e informacin relacionada al procedimiento

sancionador, incluyendo las referidas a las indagaciones

previas o acciones efectuadas antes de su inicio.
El expediente del procedimiento sancionador se constituye
con la recepcin y registro del Informe por el rgano
Instructor. La formacin

del expediente comprende

la

asignacin de la codificacin nica y correlativa que lo

identifica durante las diferentes fases del procedimiento
sancionador. La desacumulacin o la tramitacin separada de
las observaciones remitidas al procedimiento sancionador,
genera la apertura de expedientes adicionales. El rgano
Instructor, el rgano Sancionador y la Secretara Tcnica del
Tribunal, son responsables por la actualizacin, conservacin
y seguridad del expediente, durante su permanencia en la
instancia o hasta que sea archivado, para lo cual, revisan los
documentos recibidos y verifican que la documentacin se
encuentre completa, antes de proceder a su incorporacin al
expediente. El archivo del expediente, luego de culminado el
procedimiento

sancionador,

le

corresponde

al

rgano

Instructor competente, adoptando las acciones para su

adecuada conservacin hasta su remisin al Archivo Central
de la Contralora. Los folios del expediente se numeran
correlativamente, formando cuerpos que no excedan de
quinientos folios, salvo cuando tal lmite obligara a dividir
documentos, en cuyo caso se mantiene la unidad. La
correccin en la numeracin solo es procedente por
autorizacin expresa del Jefe Instructor, Jefe Sancionador o
de la Secretaria Tcnica del Tribunal, segn corresponda. El
administrado, sus representantes o su abogado tienen
derecho de acceso al expediente en todo momento del
procedimiento

sancionador.

Cualquiera

de

ellos

puede

examinar su contenido en el lugar, oportunidad y horario

establecido por el rgano que conduce el procedimiento,
tomar nota de su contenido y solicitar las copias que requiera,
previo pago del costo de su reproduccin, conforme a las

disposiciones de la materia. En los casos en que, por tratarse

de informacin confidencial, reservada o secreta, no sea
posible proporcionar copia al administrado, aquel puede tomar
conocimiento de su contenido a travs del acceso directo al
expediente, con las cautelas del caso y respecto de lo
estrictamente necesario para el ejercicio de su derecho de
defensa.
.2.17.
Solicitudes de copias
Las solicitudes de copias que no fueran atendidas en un plazo
de

siete

das

hbiles,

se

entienden

automticamente

concedidas, caso en el cual, se pone la informacin a

disposicin del administrado dentro de los tres das hbiles
siguientes, en las oficinas del rgano Instructor u rgano
Sancionador, para que le sea entregada previa liquidacin y
pago del costo de reproduccin. La entrega de las copias se
realiza por medio de disco compacto, salvo pedido expreso del
administrado para que se le proporcione copia simple o
autenticada.
.2.18.
Medida preventiva
A. Concepto
La medida preventiva comprende la separacin del
cargo

del

administrado,

mientras

dure

el

procedimiento sancionador, implicando su puesta a

disposicin de la Oficina de Personal o la que haga
sus veces en la entidad, para el desarrollo de
trabajos o labores compatibles con su especialidad,
que no estn relacionados con la materia investigada
en el procedimiento sancionador, ni representar
cargos de direccin, directivos superiores, ejecutivos
o cargos de administracin, lo cual, en ningn caso,
representa una disminucin de sus niveles de
ingresos. La medida preventiva de separacin del
cargo no constituye sancin administrativa, no impide
continuar con el procedimiento sancionador, ni
produce indefensin, y, su impugnacin solo procede

conjuntamente con el recurso de apelacin contra la

resolucin que impone sancin.
B. Criterios de aplicacin
La medida preventiva se fundamenta en la gravedad
de los hechos imputados, as como, en la posibilidad
que, sin su adopcin, se ponga en riesgo el correcto
ejercicio de la funcin pblica. Para establecer la
gravedad de los hechos imputados, conforme al
principio de razonabilidad, aquellos deben estar
formalmente referidos a infracciones graves o muy
graves, en los que, adems, la participacin del
administrado hubiera sido relevante. Asimismo, la
estimacin de la posibilidad de puesta en riesgo del
correcto ejercicio de la funcin pblica, debe
considerar el nivel del cargo y relacin de las
funciones asignadas al administrado, respecto a la
infraccin imputada.
C. Propuesta
La propuesta de medida preventiva de separacin
del cargo, debe encontrarse motivada en los criterios
establecidos para su disposicin, as como en la
viabilidad de su aplicacin, pudiendo ser presentada
por el rgano Instructor desde el inicio del
procedimiento sancionador y hasta la emisin del
pronunciamiento sobre la existencia de infraccin,
caso en el cual la propuesta consta en el
pronunciamiento dirigido al rgano Sancionador.
D. Disposicin, caducidad y levantamiento
La disposicin de la medida preventiva corresponde
al

rgano

Sancionador,

mediante

resolucin

motivada que se emite dentro de los quince das

hbiles

de

recibida

la

propuesta

del

rgano

Instructor. En caso dicha propuesta conste en el

pronunciamiento del rgano Instructor, aquella es
estimada en la resolucin que impone sancin o
declara no ha lugar su imposicin. El administrado

puede solicitar ante el rgano Sancionador o

Tribunal, segn sea el caso, el levantamiento de la
medida preventiva en cualquier estado en que se
encuentre

el

procedimiento,

cuando

las

circunstancias y fundamento que ameritaron su

disposicin hubieran variado en funcin de hechos y
consideraciones sobrevinientes, debiendo, en el caso
del rgano Sancionador, ser resueltas por decisin
inimpugnable en un plazo de quince das hbiles. La
resolucin de la solicitud presentada ante el Tribunal,
se rige por lo previsto en su Reglamento. El
levantamiento de la medida preventiva puede ser
efectuado de oficio, cuando hubieran desaparecido
los fundamentos y circunstancias que ameritaron su
disposicin. La medida preventiva caduca de pleno
derecho cuando queda firme la resolucin que pone
trmino al procedimiento sancionador en la va
administrativa o cuando se emite una resolucin que
causa estado. Asimismo, cuando hubiera transcurrido
el

plazo

establecido

para

la

emisin

del

pronunciamiento o la resolucin en la instancia

correspondiente, en cuyo caso se emite la resolucin
que dispone su levantamiento.
E. Notificacin
La resolucin que dispone la medida preventiva debe
ser notificada al administrado conjuntamente con el
inicio o despus de iniciado el procedimiento
sancionador.

La

notificacin

de

la

resolucin

corresponde al rgano Instructor, salvo que el pedido

conste en el pronunciamiento que establece la
existencia

de

infraccin

por

responsabilidad

administrativa funcional, en cuyo caso, la notificacin

es efectuada por el rgano Sancionador. Igualmente,
la resolucin que dispone el levantamiento de la
medida preventiva es notificada al administrado, por

el rgano o unidad orgnica que tiene a su cargo el

procedimiento sancionador al momento de la emisin
de dicha resolucin. En cualquier caso, la resolucin
que

dispone

la

medida

preventiva

su

levantamiento, se comunica a la(s) entidad(es)

correspondiente(s), la(s) cual(es) en el plazo mximo
de tres das hbiles debe(n) ejecutar lo dispuesto,
comunicando la medida adoptada al rgano que se
encuentre a cargo del procedimiento sancionador. El
cumplimiento de la medida preventiva es materia de
control por parte del Sistema, constituyendo su
incumplimiento

infraccin

muy

grave

por

responsabilidad administrativa funcional, tanto para

el administrado como para los responsables de la
.2.19.

Entidad concernida.
Procesamiento
unificado,

acumulacin

desacumulacin de procedimientos
Las observaciones remitidas al procedimiento sancionador
contenidas en los Informes son materia de un procesamiento
unificado, salvo que, por la complejidad o diversidad de las
materias observadas, o por otros criterios objetivos, sea
necesario su procesamiento por separado, en cuyo caso se
dispone

su

tramitacin

independiente,

generando

los

respectivos expedientes adicionales. Asimismo, durante el

procedimiento sancionador, el rgano Instructor, el rgano
Sancionador y el Tribunal, de oficio o, a peticin de parte,
pueden disponer la acumulacin de los procedimientos en
trmite que guarden conexin y se encuentren en etapas
similares.

La

decisin

se

adopta

mediante

resolucin

inimpugnable, la cual se notifica al administrado.

.2.20.
Reiterancia y reincidencia
Para el ejercicio de la potestad sancionadora:
1. La reiterancia se configura por la comisin de
sucesivas infracciones, sin tener la condicin de
sancionado. Esta circunstancia es apreciada al

momento de graduar la sancin que corresponde

imponer.
2. La reincidencia se configura por la comisin de
nuevas infracciones, luego de haber sido sancionado
por responsabilidad administrativa funcional.
En caso de reincidencia, la infraccin es calificada a un
nivel superior de gravedad o puede ser sancionada
hasta el lmite superior de la escala correspondiente,
cuando

el

administrado

rehabilitados
responsabilidad

de

tenga

antecedentes

no

sanciones

impuestas

por

administrativa

funcional

por

infracciones de igual o mayor gravedad que la nueva

infraccin

que

es

materia

del

procedimiento

sancionador. Asimismo, en caso el administrado tenga

antecedentes de sanciones por infracciones de menor
gravedad no rehabilitadas, dicha circunstancia no
incrementa el nivel de gravedad en la calificacin de la
infraccin, pero es tomada en cuenta para la
graduacin de la sancin. Para estimar la reincidencia,
se consideran como antecedentes del administrado, las
sanciones firmes o consentidas que se hubieran
impuesto en los tres aos anteriores a la fecha en que
se inici el procedimiento sancionador.
.2.21.
Rehabilitacin
El administrado sancionado por responsabilidad administrativa
funcional queda automticamente rehabilitados a los tres aos
de cumplida efectivamente la sancin, sin que sea necesario
la emisin de resolucin que la declare. La rehabilitacin deja
sin efecto todo registro, mencin o constancia de la sancin
impuesta por responsabilidad administrativa funcional e impide
que constituya precedente o demrito para el infractor.
Cuando la sancin hubiera sido la inhabilitacin para el
ejercicio de la funcin pblica, la rehabilitacin no produce el
efecto de reponer en la funcin, cargo o comisin de la que
hubiera sido privado el administrado.

.2.22.
Eximentes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora, son eximentes
de responsabilidad:
1. La incapacidad mental debidamente comprobada por
la autoridad competente.
2. El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente
comprobados.
3. El ejercicio de un deber legal, funcin, cargo o
comisin encomendada.
4. La ausencia de una consecuencia perjudicial para los
intereses del Estado.
5. El error inducido por la administracin mediante acto
o disposicin administrativa confusa o ilegal.
6. La orden obligatoria de autoridad competente,
expedida en ejercicio de sus funciones, siempre que
el funcionario o servidor pblico hubiera expresado
previa a la accin u omisin imputada, su oposicin
por escrito o por cualquier otro medio que permita
verificar su recepcin por el destinatario.
7. La actuacin funcional en caso de catstrofe o
desastres naturales o inducidos, cuando los intereses
de seguridad, salud, alimentacin u orden pblico,
hubieran

requerido

acciones

inmediatas

indispensables para evitar o superar su inminente

afectacin.
Los eximentes son planteados por el administrado, a
quien

corresponde

la carga de

la

prueba.

La

configuracin del eximente no afecta la tipicidad del

hecho imputado, sino nicamente su antijuridicidad y
consiguiente merecimiento de sancin en el caso
concreto,

implicando,

comprobado,

la

cuando

emisin

sea

debidamente

de pronunciamiento de

inexistencia de infraccin o la declaracin de no ha

lugar a la imposicin de sancin. En el Tribunal, la
apreciacin del eximente acarrea la revocacin de la
resolucin que impuso sancin y declaracin de no ha
lugar a su imposicin al administrado. Si el eximente

alegado por el administrado no resultase suficiente

para desvirtuar su responsabilidad por la comisin de
la infraccin imputada, dicha circunstancia se aprecia
conjuntamente con los criterios para la graduacin de
la sancin, segn el principio de razonabilidad previsto
en el literal o) del numeral 6.3.
.2.23.
Atenuantes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora, sin menoscabo
de la aplicacin del principio de razonabilidad, son supuestos
atenuantes de la responsabilidad, los siguientes:
1. La subsanacin voluntaria por parte del administrado
del acto u omisin imputado como constitutivo de
infraccin, con anterioridad a la notificacin del inicio
del procedimiento sancionador.
2. La actuacin funcional en privilegio de intereses
superiores de carcter social, o relacionados a la
salud u orden pblico, cuando, en casos diferentes a
catstrofes o desastres naturales o inducidos, se
hubiera

requerido

la

adopcin

de

acciones

inmediatas para superar o evitar su inminente

afectacin.
Los atenuantes, adems de permitir la reduccin de la
sancin en la escala correspondiente, pueden dar lugar
a calificar la infraccin en un nivel de menor gravedad.
En caso la infraccin estuviera calificada como grave y
mereciese por atenuacin la calificacin a un nivel de
menor gravedad, corresponde la imposicin de la
mnima sancin posible en el mbito de la potestad
sancionadora. La reduccin en el nivel de gravedad de
la infraccin modifica nicamente el rango de la
sancin aplicable, sin afectar la tipicidad del hecho
imputado,conforme a las escalas establecidas en el
.2.24.

artculo 15 del Reglamento.

Concurso de infracciones

Si un mismo hecho configura ms de una infraccin por

responsabilidad administrativa funcional, se impone la sancin
prevista para la infraccin de mayor gravedad.
La gravedad de la infraccin est determinada en la Ley y
desarrollada en el Reglamento, considerando que la sancin
de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica siempre
es ms grave que la sancin de suspensin temporal en el
ejercicio de las funciones.
.2.25.
Precedentes administrativos

de

observancia

obligatoria y criterios resolutivos

Las decisiones de los rganos del procedimiento sancionador
se emiten respetando los precedentes administrativos de
observancia obligatoria y los criterios resolutivos previamente
emitidos en casos idnticos, anlogos o similares. El
apartamiento de los rganos del procedimiento sancionador
de los referidos criterios resolutivos requiere motivacin
expresa y suficiente que justifique la diferenciacin. La
variacin

prdida

de

efectos

de

los

precedentes

administrativos de observancia obligatoria, se rige por lo

dispuesto en el Reglamento del Tribunal.
.2.26.
Normas de competencia
El rgano Instructor Sede Central conoce de los informes de
auditora emitidos en el mbito de la Gerencia de Control
Gobierno Nacional, Gerencia de Auditoria Especializada y
Gerencia de Auditoria Financiera o unidades orgnicas que
hagan sus veces; los rganos Instructores Norte, Centro, Sur,
Lima Provincias y Lima Metropolitana conocen de los informes
de auditora emitidos en el mbito de la correspondiente
Oficina

de

Coordinacin

Regional.

Los

rganos

Sancionadores Sede Central, Norte, Centro, Sur, Lima

Provincias y Lima Metropolitana asume competencia respecto
de los pronunciamientos y procedimientos tramitados en el
rgano Instructor Sede Central, Norte, Centro, Sur, Lima
Provincias

Excepcionalmente,

Lima
la

Metropolitana,
Gerencia

del

respectivamente.
Procedimiento

Sancionador puede asignar el conocimiento de los Informes o

del procedimiento sancionador a un rgano Instructor u

rgano Sancionador diferente del originalmente competente,
considerando

criterios

de

ubicacin

geogrfica,

carga

procesal, nivel de complejidad u otros elementos objetivos,

que sean objeto de evaluacin y debida justificacin en cada
caso. Igualmente, por los mismos criterios, puede asignar
dicha competencia entre los diferentes Jefes Instructores o
Jefes Sancionadores. El referido cambio de competencia es
un acto de administracin interna que no puede ser
impugnado en la va administrativa.