La medicin en Ciencias Sociales

Representacin emprica de conceptos abstractos.

Hctor Mora Nawrath

Universidad Catlica de Temuco
Fundamentos terico-epistemolgicos de la cuantificacin
Existe un debate en ciencias sociales que se ha extendido demasiado tiempo; es el debate
sobre la supuesta contraposicin paradigmtica entre mtodos cuantitativos y mtodos
cualitativos (Alvira, 1983; Cook y Reichardt, 1986; Ibez, 1992; Conde, 1994b;
Hammersley y Atkinson, 1994; Ort, 1994; Bryman, 1997; Bericat, 1998; Olson, 1998;
Philip, 1998). Para algunos, el fundamento de esta discusin se sita en la historia,
particularmente en la contraposicin entre las distintas formas de conocer o aproximarse a
la realidad: platonismo y aristotelismo, racionalismo cartesiano y el empirismo baconiano,
positivismo comteano y el historicismo diltheyano o explicativismo durkheimniano e
interpretativismo weberiano; para otros, en diferentes niveles argumentativos que sostiene
la

dicotoma:

axiolgico,

ontolgico,

gnoseolgico,

epistemolgico

tcnico-

procedimental1.
El debate, no atingente a desarrollar aqu, ha conducido a generar una distorsin
conceptual -entre lo que se entiende por paradigma, mtodo, metodologa y tcnica-2,
respecto de la cual la medicin no ha estado exenta. El pensamiento dicotmico ha situado
la medicin como antinomia de la interpretacin, reduciendo su alcance a la asignacin de

Una interesante aproximacin a esta problemtica puede ser encontrada en la ponencia colectiva del equipo
de investigadores y becarios de la UBA y UNLP Produccin y reproduccin de sentidos en torno a lo
cualitativo
y
lo
cuantiativo
en
la
sociologa,
disponible
en
www.catedras.fsoc.uba.ar/salvia/programa/produccion_y_repreduccion.doc (consultado en abril de 2007).
2
Sobre esta discusin se encuentra el ya clsico trabajo de T.D Cook y CH. Reichardt Hacia la superacin
del enfrentamiento entre los mtodos cualitativos y cuantitativos, publicado en 1982 por Sage publications.
Una visin ms actualizada puede encontrarse en Eduardo Bericat (1998), cuyas referencias estn contenidas
en la bibliografa.

-1-

magnitudes para dar cuenta de objetos, y argumentando la imposibilidad de medir

fenmenos socioculturales, o dar cuenta de esta realidad.
Como sostiene Alvira (1983), lo cualitativo y cuantitativo depende de nuestra
eleccin del simbolismo para representar la informacin; la transformacin de cantidad en
cualidad o viceversa, es un proceso lgico o semntico, no una cuestin ontolgica. La
metodologa cuantitativa, y que a veces se asocia o confunde errneamente con el
positivismo, involucra el conjunto de procedimientos lgicos y operativos que nos llevan a
lograr, de manera creativa, la contrastacin emprica de conceptos cuyas propiedades,
atributos o dimensiones son representadas de forma numrica o numeral (simbolismocodificacin). En ltimo trmino, se rescata la idea de metodologa que expresa Michael
Polanyi (1958), para quien ... el cientfico procede en modo metdico... pero su mtodo es
como las mximas de un arte que aplica de manera original a sus problemas... muy similar
a una creacin artstica... pero no es un arte como la escultura y la pintura, en las cuales uno
es libre de obtener cualquier cosa del material crudo. Es un arte como la arquitectura, en la
cual se puede mostrar creatividad trabajando con materiales crudos caracterizados por
limitadas propiedades ingenieriles
Si nos referimos a la acepcin bsica de medicin, podramos sealar que consiste
en establecer distinciones o diferenciaciones nominativas, con base en las propiedades
lgicas de equivalencia, entre atributos o expresiones de una variable (dicotmica o
politmica) o concepto. De hecho, a este nivel denominado nominal, Stevens (esto en 1951)
se le atribuye un carcter cualitativo (Cea DAncona, 1998), y constituye la forma ms
simple de medicin3. Poder distinguir entre blanco y negro, entre masculino o femenino o
entre la adscripcin a tendencias o instituciones religiosas o polticas, implica que la
cualificacin se establezca a travs de un cdigo numrico asignado arbitrariamente, el cual
representa la distincin entre los atributos de la variable o concepto (nombra y diferencia).
3

El socilogo Alberto Marradi se ha manifestado en desacuerdo respecto de esta consideracin. Para l, y

remitindose en sentido estricto a lo que ha significado y significa medir, habra que precisar que la medicin
slo es posible para ciertas variables que denotan propiedades numricas y por ello se expresan como
magnitudes. Para otras la mayora de la variable trabajadas en ciencias sociales-, lo que corresponde es
pensar en clasificaciones y conteos se distingue contar de medir. Esto no implica una renuncia o rechazo a la
investigacin cuantitativa, sino de reconocer y tomar conciencia de lo que se puede interpretar y de los
procedimientos o herramientas que corresponden para los tipos de conceptos considerados en la investigacin.

-2-

Lo anterior no implica renunciar de antemano a la interpretacin y al acto de produccin

que est en la base del establecimiento de las distinciones atingentes para dar cuenta del
concepto o variable. El verdadero sentido de la nominacin y otras formas escalares de
medicin- no se reduce al cdigo numrico, sino a enfatizar en lo que ste representa en la
variable y frente a otras variables o conceptos que consideramos en la investigacin. Es
decir, el nmero carece de sentido si no somos capaces de interpretarlo, de asignarle un
significado, de constituirlo en un dato de asignarle el sentido en el marco o desarrollo de
una teora-.
El mayor contrasentido es que los propios investigadores que critican los
denominados mtodos cuantitativos caen en el fetichismo del nmero, es decir,
establecen su crtica pensando que lo nico relevante del proceso de medicin radica en el
propio nmero. En esta lnea, existe concordancia con lo que plantea Barriga (2006), para
quien el nmero es un smbolo que requiere ser interpretado, y por tanto, la matemtica es
una forma de lenguaje el establecimiento de un orden- con sus limitaciones, como
cualquier otra. De este modo, la estadstica y su produccin, debe ser considerada en
funcin de su potencial heurstico, y no como un pleonasmo de la realidad. Pero si
concordamos que el nmero requiere ser interpretado no tiene sentido en si mismo-, se
plantea una problemtica de fondo: la produccin del nmero como representacin del
concepto, es decir, el problema de la medicin.
Como ya es constante en nuestra tradicin, el problema de la medicin y las
diversas perspectivas acerca de la medida pueden remontarse a la tradicin griega, y
particularmente a los planteamientos sostenidos por el idealismo platnico y el
racionalismo o materialismo- aristotlico. Como seala Nunnally, En la historia del
pensamiento filosfico ha habido siempre una tendencia a dividir los fenmenos
psicolgico en fsicos y mentales [Lo que se conoce como] dualismo psicofsico
(1970:20). Frente a la perspectiva kantiana, que plantea la imposibilidad de conocer los
fenmenos psicolgicos, y la posterior puesta en marcha del platonismo axiomtico, los
desarrollos estadsticos de Galton y Pearson terminan por consolidar la posibilidad de
estudio de algunos fenmenos psicolgicos, debido a su factibilidad de observacin en la

-3-

realidad4. Como plantea Nunnally (1970), el problema del dualismo psicofsico pude
superarse si consideramos que la finalidad de la ciencia es comprobar afirmaciones acerca
del mundo fctico, y aun cuando el fenmeno pueda ser inteligible, su estudio debe
provenir de hechos observados por todos. Al planteamiento de Nunnally se puede sumar el
siguiente argumento: es a travs de la intersubjetividad que atribuimos el carcter de
realidad a un acontecimiento social, y dicha intersubjetividad proviene del dato sensible y
del acuerdo o consenso entre los actores de un grupo sobre lo que es referido.
Esto se conecta directamente con el principio de validez triangular informacin
para obtener un dato-, pero tambin con el principio de transparencia que debe operar en
ciencias. El principio de transparencia postula que se deben describir claramente los
supuestos y procedimientos tcnico-metodolgicos involucrados en el conocer, de manera
que el trabajo cientfico y los hallazgos obtenidos puedan ser examinados por otros
investigadores, y ser utilizados para el desarrollo de perspectivas tericas que posibiliten la
produccin de conocimiento. Es innegable el hecho que muchos de los fenmenos
socioculturales si no todos- estn mediados por proceso mentales racionales que emergen
de la interaccin social y con el medio fsico, pero como plantea este autor, se debe precisar
la ... clase especfica de enunciados psicolgicos y ver si satisfacen los requisitos de la
investigacin cientfica. (Nunnally, 1970:21).
Si entrar en profundizaciones acerca de si la realidad existe fuera de la conciencia
del observador, si la posibilidad de conocer radica en la experiencia o en la percepcin, o
por el contrario, si el conocer se remite a la intermediacin de modelos que desentraen el
complejo de las operaciones mentales que estructuran nuestro pensamiento de manera
inconsciente, debemos sealar que ninguna de ellas es posible si no se expresa a travs de
la verbalizacin o la accin. La medicin, por tanto, radica en dicho supuesto, lo que no
elude los problemas derivados de la aprehensin de la informacin por parte de la ciencia.
Remitindome nuevamente a Nunnally (1970), los sentimientos, sensaciones y emociones
subjetivas no son susceptibles de ser observadas por otros, por tanto no medibles. Pero en

Sobre este punto, se puede consular la resea histrica que efecta Nunnally en el capitulo 2 de la obra
citada (referencias en bibliografa).

-4-

tanto un actor exterioriza su subjetividad a travs de un juicio, una preferencia o habla de

una experiencia, dicho acto satisface el requisito de investigacin, y por tanto de medicin,
porque hace posible que otro sujeto efectu alguna distincin respecto de lo que observa o
escucha.

El concepto de medicin en Ciencias Sociales

El concepto de medicin ha vivido un proceso de redefinicin desde las concepciones ms
clsicas, proceso que deriva de la necesidad de su aplicacin en el campo de las Ciencias
Sociales, y particularmente de la sociologa y psicologa5. Su acepcin ms clsica, de
orientacin psicofsica, deriva de la propuesta de Campbell6, quien la define como la
relacin isomrfica que se establece entre las propiedades de un objeto y su representacin
a travs de cantidades o magnitudes (Muiz, 1998)7. Stevens, en un notable aporte a la
teora de la medicin y su aplicacin a los fenmenos sociales, discute la concepcin
naturalista de Campbell -buscar nmeros que representen la cantidad de magnitud presente
en un objeto- para sostener que lo fundamental en este campo radica en la unicidad de la
representacin, es decir, determinar una estructura que defina la invariabilidad de la escala.
Medir consistira en asignar nmeros a objetos segn cierta regla, donde los nmeros
asignados no dan cuenta de cantidades sino de relaciones.

Al respecto, Muiz (1998) reconoce tres perspectiva presentes en la medicin psicolgica: la de orientacin
psicofsica y de actitudes ambas concebidas como escalamiento de estmulo- y la de escalamiento de sujetos
o test.
6
Campbell estableca una distincin entre medicin fundamental y medicin derivada. La primera dependa
de las leyes que relacionan las cantidades del constructo, donde los nmeros pueden asignarse de acuerdo con
leyes naturales para de esta manera representar sus propiedades (ejemplo la longitud, la resistencia, el
volumen, etc.) La medicin derivada se obtiene indirectamente, mediante una relacin con medidas extensivas
que se define a partir de mediciones fundamentales (un ejemplo es el de la densidad, la cual se obtiene de una
relacin entre peso y volumen). Para este autor, en psicologa, y por tanto respecto de fenmenos sociales, es
imposible efectuar mediciones de tipo fundamental ya que se carece de operaciones empricas que se vinculen
con magnitudes.
7
Como seala este autor, La aproximacin de Campbell al problema de la medicin era ciertamente
restrictiva y tomada al pie de la letra dejara fuera incluso muchas de las mediciones fsicas, por lo cual ya fue
criticada por el propio Bertrand Russell... (1998:15).

-5-

Los aportes de este autor amplan el concepto clsico de medicin; la asignacin de

nmeros debe conducirse a travs de ciertas reglas (diferenciacin escalar o nivel de
medicin), lo que hace posible medir variables que no poseen relacin directa con
cantidades o magnitudes como las nominales y ordinales-, donde los nmeros slo
representan distintas propiedades de las variables o conceptos (nominal, ordinal, de
intervalos y razn). De aqu se desprende que la asignacin numrica no sea del todo
arbitraria, estableciendo la restriccin en la medicin con base en las posibilidades de
representar las relaciones entre las propiedades reales de la variable (cumplimiento de las
reglas). Reconociendo que la nocin de reglas de asignacin de Stevens, resulta un aporte
en Ciencias Sociales, toda vez que admite la medicin de variables cualitativas (nominales
y ordinales), establece serias restricciones a las operaciones de medicin que tienen lugar
en psicometra como es el caso del escalamiento de Likert-, en las cuales la numeracin
ordinal de categoras es representacin explcita de magnitud y distancia (escalas ordinales
para Stevens), aproximacin que por lo dems, es ampliamente aceptada en el campo de la
psicologa.
Si bien la propuesta de Stevens resulta un avance en lo que se refiere a la teora de la
medicin, aporte que adems sirvi de base a la teora representacional de la medicin
(Jez, 1989; Asn, 2006)8, no ha estado exenta de crticas. Como plantea Muiz (1998),
ambos autores Campbell y Steven-, con nfasis distintos9, tratan la relacin entre los
sistemas empricos y formales como axiomtica, y por tanto, el isomorfismo y los axiomas
matemticos deben estar presente para llevar a cabo la medicin, tornndose en un
perspectiva idealista.
Tomando como base los argumentos expuestos, surge un nuevo concepto de
medicin, el propuesto por Carmines y Zeller (en Cea DAcona, 1998). Para ellos el
problema central de la medicin radica en que la gran mayora de los fenmenos estudiados
en Ciencias Sociales no son susceptibles de observacin directa, debido a su alto grado de
8

La teora representacional sostiene que los smbolos asignados a los objetos deben representar las relaciones
percibidas entre los atributos de los objetos, si lo que se pretende es que dicha asignacin constituya una
medicin.
9
Para Campbell eran imperativas las relaciones empricas, y para Stevens las propiedades de la escala.

-6-

abstraccin, como es el caso de la variable actitud hacia el medio ambiente o de

racionalidad ambiental. Este postulado lleva a concebir la medicin como el proceso de
vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, el cual se realiza mediante un
plan explcito y organizado para clasificar (y frecuentemente cuantificar) los datos
disponibles (los indicadores), en trminos del concepto que el investigador tiene en mente.
En este proceso, el instrumento de medicin o de recoleccin de datos juega un papel
central, pues sin l no hay observaciones clasificadas. La definicin sugerida incluye dos
consideraciones:
1. La primera nos remite a la dimensin emprica, estableciendo que el centro de
atencin es la respuesta observable, sea esta una alternativa de respuesta observable
en un cuestionario, una conducta grabada va observacin o una respuesta dada a un
entrevistador;
2. La segunda, de carcter terico, se refiere a que el inters se sita en el concepto
subyacente no observable, que es representado por la respuesta a nivel emprico.
As, los registros del instrumento de medicin representan valores observables de
conceptos abstractos. Un instrumento de medicin adecuado, es aquel que registra datos
observados que representan verdaderamente los conceptos o las variables que el
investigador tiene en mente. Resulta clave para la medicin tanto la operacionalizacin
conceptual, para llegar a definir los indicadores empricos, como la aplicacin del
instrumento en la poblacin, para establecer si la referencia del indicador se condice con la
establecida a travs del concepto. En definitiva, para estos autores es importante la relacin
entre indicador fundamentado desde la teora y el concepto no observable o latente; una
medicin valida y fiable alcanza la correspondencia entre estas dos dimensiones.
A lo anterior, es posible aadir un comentario que se desprende del posicionamiento
epistemolgico asumido. En el marco de la medicin, el nmero tiene una funcin
simblica, y enfatizo la palabra smbolo y no me refiero a signo, con el objetivo de plantear
que la asignacin del nmero involucra accin interpretativa y no necesariamente la
representacin natural de las propiedades del objeto-concepto univoca-. Esto nos lleva a
concebir la medicin como una accin selectiva que involucra distinguir tericamente los

-7-

rasgos caractersticos que pueden describir un concepto, y a desarrollar un proceso en pro

de identificar la forma de representacin numrica de ste. Lo anterior sugiere que la
llamada operacionalizacin es clave a la hora de medir, es decir, al establecer la conexin
entre conceptos abstractos y sus propiedades a travs de indicadores empricos de tipo
numrico (Blalock, 1970; Latiesa, 1994).
Si bien la perspectiva a desarrollada se vincula a la enunciada por Carmines y Zeller
es ms bien clsica respecto a la medicin-, se deben reconocer otros avances al respecto.
En este sentido, y como una derivacin de las teoras axiomticas de la medicin, ha tenido
lugar el desarrollo del enfoque representacional. Este enfoque se caracteriza por reconocer
el rol que juega la teora en la medicin, donde medir se vincula a la construccin de un
modelo de alguna realidad existente en el mundo relacin entre sistema relacional
emprico y sistema relacional formal-. Si el modelo es numrico, entonces la representacin
se denomina medicin, y su complejidad se traduce a la modelizacin en la que el sistema
relacional formal se compone de nmeros, y que se refiere a la representacin adecuada de
la realidad a travs de nmeros mediante una aplicacin u homomorfismo (Muiz, 1998).
Aun cuando esta aproximacin posee una gran aceptacin, sus influencias en la psicologa
aplicada no han tenido un efecto significativo. Como plantea Asn (2006), la crtica a los
problemas que genera la teora representacional propugna un retorno a la teora clsica del
test (TCT).
A modo de comentario final del acpite, es necesario sealar que un aspecto
fundamental para el establecimiento de cualquier medicin se remite al cumplimiento de
los requisitos de validez y fiabilidad, esto en tanto dichas pruebas contribuyen a garantizar
el control de los errores de medicin. Lo anterior, como ya se ha advertido, surge del hecho
que la gran mayora de las mediciones en Ciencias Sociales son indirectas (Blalock, 1970),
lo que obedece al alto grado de abstraccin que presentan los conceptos-variables con los
que trabajamos. Si por definicin aceptamos que no existen mediciones perfectas -todas
poseen un margen de error-, la tarea del investigador se remite a determinar cun grande es
el error contenido en las mediciones que realiza (Latiesa, 1994)10. Esto nos remite a la

10

Una breve, pero precisa aproximacin a las fuentes de error puede encontrarse en el texto de esta autora
(ver referencias en bibliografa).

-8-

necesidad de controlar los factores transitorios o errores aleatorios (fiabilidad) y factores

estables o errores sistemticos (validez), contenidos tanto en los instrumentos de
recoleccin de informacin, como en la observacin del fenmeno y en la seleccin de la
muestra.

La operacionalizacin de conceptos
Se puede definir como operacionalizacin conceptual, el proceso a travs del cual se lleva a
cabo la definicin, delimitacin e identificacin de las dimensiones de un concepto, esto,
con el objetivo de representar sus propiedades a travs de indicadores empricos; guarda
relacin directa con la medicin, si consideramos como tal la definicin propuesta por
Carmines y Zeller (1979). Como plantea Lazarsfeld (1971), uno de los pioneros en el
desarrollo de una metodologa en la medicin sociolgica, para dar cuenta de variables
capaces de medir objetos complejos, hay que seguir un proceso tipificado que permite
expresar dichos conceptos en trminos de ndices empricos, y comprende cuatro fases
principales: a) la representacin literaria del concepto, b) la especificacin de las
dimensiones, c) la eleccin de los indicadores observables, y d) la sntesis de los
indicadores o elaboracin de ndices.
Figura N1: Sntesis del proceso metodolgico definido por Lazarsfeld.

-9-

Lo que est en el trasfondo de la propuesta de Lazarsfeld es la nominacin y

operacionalizacin que debe expresarse a nivel definicional (Cea DAncona, 1998). Para
esta autora, la definicin nominal o terica se la que se asigna a un concepto, pero carece de
las precisiones necesarias que requiere para ser medido. Un concepto se refiere a una idea
que vincula diferentes fenmenos bajo una misma etiqueta, o a un smbolo lingstico que
categoriza fenmenos derivados de reflexiones tericas con diferentes niveles o grados de
abstraccin manifiestos o simples y latentes o complejos-. Por otro lado, la definicin
operacional refiere a como se medir la ocurrencia de un concepto determinado en una
situacin concreta, en la cual debe detallarse el contenido del concepto a medir, vinculando
los constructos tericos con los procedimientos operacionales reflejados en los indicadores.
En este sentido, los indicadores constituyen propiedades manifiestas que se encuentran
empricamente relacionadas con las dimensiones de un concepto.
Como afirma Cea DAncona (1998), la definicin nominal y operativa debe partir
de las siguientes consideraciones:
a) Una correspondencia entre los indicadores y el concepto a medir; esto es, la
seleccin y combinacin de indicadores debe lograr representar las propiedades
latentes del concepto bajo condiciones de validez y fiabilidad.
b) Los indicadores pueden materializarse de distintas formas, lo que depende de la
tcnica de recoleccin de informacin seleccionada por el analista.
c) Debe asumirse un margen de incertidumbre en el proceso de operacionalizacin, ya
que la relacin entre los indicadores y la variable latente o concepto siempre ser
supuesta, esto en trminos de probabilidad de la aproximacin.
A lo anterior, caben adems ciertas precisiones que aporta Gonzlez (1994:279): la
primera indica que es imposible agotar un concepto por muchas dimensiones que puedan
tenerse en cuenta; la segunda, considerar que demasiadas dimensiones dificultan el anlisis,
por lo cual hay que identificar las ms relevantes; la tercera, que una vez seleccionado los
indicadores, se debe re-analizar el concepto, para as determinar si las medidas obtenidas a
travs de los indicadores reflejan los hechos observados.

- 10 -

Efectuadas estas observaciones generales, pasaremos a definir cada uno de los pasos
en el proceso de operacionalizacin.

Concepto, dimensiones e indicadores

El primer paso es aprehender la realidad a partir de la delimitacin fenomnica (distincin),
lo que se efecta a travs de un concepto de carcter terico. Si la nocin se caracteriza por
ser una idea o conocimiento general sobre algo -no sistemtica-, el concepto nos remite a la
etiquetacin del fenmeno objeto, acontecimiento- y a su definicin precisa. Como
plantea Lazarsfeld (1971), despus de observar una serie de fenmenos dispares, se intenta
descubrir en ellos un rasgo caracterstico fundamental, explicando as las regularidades
constatadas, lo que desde el punto de vista procedimental se logra a travs de la exploracin
bibliogrfica. Los conceptos, en este contexto, seran abstracciones o construcciones que el
cientfico produce11, que dan cuenta de un hecho o fenmeno a representar (simbolismo
lgico), el que se expresan en un trmino concreto (simbolismo gramatical)12. Cuando el
concepto se explora de manera rigurosa en su contenido tenemos la definicin; el trmino
o palabra constituye el definiendum, mientras que la enumeracin de ese contenido es el
definiens. Desde un punto de vista cientfico, no se pretende establecer qu es (definicin
esencial) sino analizar los referentes indicativos de lo que se define (definicin
operacional).
En resumen, la primera fase de anlisis conceptual se sita en el plano terico, a
partir del cual definimos los trminos en los que se concebir el concepto, delimitando lo
que queremos conocer, delimitacin siempre parcial (Gonzlez, 1994). Un paso clave es
hacer explcitos sus componentes o dimensiones otros conceptos o sub-variables-, las que
son deducidas analticamente a partir del concepto general que las engloba, o
empricamente,

observando

la

estructura

11

latente

factores-

manifiesta

en

las

Un concepto cientfico debe proceder de un acuerdo bsico acerca de lo que se designa, estar definido con
precisin (el alcance en la investigacin) y pertenecer a alguna teora que oriente semnticamente su
significado y lo haga relevante.
12
Entre las funciones del concepto podemos sealar que este facilita la comunicacin, suministra una base
formal para categorizar, ordena la percepcin y norma la accin.

- 11 -

intercorrelaciones, y que contribuyen a una representacin ms precisa y/o especfica de

ste (Lazarsfeld, 1971, Gonzlez, 1994). Los conceptos y las dimensiones constituyen
variables de investigacin en tanto propiedades o atributos simblicos de las unidades de
anlisis (Gonzlez, 1994), y su calidad ser evaluada no slo a travs del consenso que
suscite en una comunidad de investigadores, sino en su potencial emprico para dar cuenta
de hiptesis y problemas de investigacin, y contribuir al entendimiento del fenmeno.
Posterior a la definicin conceptual, y de hacer explcitas sus dimensiones, se da
paso a la fase de concrecin de la operacionalizacin, la que tiene lugar a partir de la
construccin de los indicadores. Como seala Cea DAncona, Los indicadores constituyen
propiedades esencialmente manifiestas, que supuestamente, se hallan empricamente
relacionadas con una propiedad latente o no observable (1998:137); deben poseer
caractersticas como: relacionarse con las dimensiones de las cuales son indicativas, ser
expresiones numricas o cuantitativas de esas dimensiones y adecuarse al contexto de
observacin (Gonzlez, 1994)13.
Para la seleccin de indicadores se hace necesario:
a) Una definicin exhaustiva del concepto, desde distintas perspectivas, para llegar al
ncleo duro, es decir, a los rasgos ms caractersticos y por tanto de consenso de
ah se exploran variaciones tericas-.
b) Confeccionar una lista con un nmero considerable de indicadores posibles, los que
pueden

ser

discriminados

en

funcin

de

la

exploracin

bibliogrfica

(consideraciones en investigaciones empricas) y del anlisis de validez y fiabilidad.

c) Considerar indicadores ya validados en otras investigaciones, lo que adems,
favorece a la contrastacin de stos a travs de nuevas investigaciones.
Gonzlez (1994) define dos fases para seleccionar los indicadores: las fases de
contrastacin y la de ajuste entre concepto e indicadores. La primera fase consiste en
observar las regularidades del fenmeno en diferentes tiempos y lugares, a travs de lo cual

13

Para una tipologa de indicadores, ver el captulo de este autor Medir en Ciencias Sociales, cuyas
referencias se encuentran el la bibliografa.

- 12 -

se construye un boceto de ste, para posteriormente plantear un concepto, y volver a su

observacin de modo de ir perfilando el concepto; la segunda, comprende la
descomposicin del concepto en sus dimensiones, y una vez seleccionados los indicadores,
se proceder a establecer el contraste para constatar si los hechos observados contribuyen a
su definicin. Esta ltima ser seguida en este anlisis.

Figura N2: Esquema fase 2 (Tomado de Gonzlez, 1994)

La utilidad de los indicadores radica en que nos permiten la medicin de los

conceptos -constitucin de ndices-, cuantificar sus dimensiones y someterlas a
contrastacin y/o comparacin con otras dimensiones o conceptos, pudiendo de este modo
describir o explicar un fenmeno. Por otro lado nos ayudan a perfilar los conceptos de
investigacin y contribuyen a evaluar los resultados de una accin y derivar de estas
algunas intervenciones en la realidad. La validez de un indicador puede realizarse terica o
empricamente; la validez terica o de contenido, nos indica en qu grado los indicadores
de un concepto cubren todas las dimensiones de ste -lo que nos lleva a la dependencia
respecto a la definicin inicial-, y la validez emprica permite la exploracin de la
pertinencia de los indicadores a la luz de los resultados obtenidos a travs de su medicin.
Como ya se apunt, la tcnica de anlisis factorial es de gran utilidad para analizar las
distintas dimensiones que componen un concepto, logrando contribuir a la identificacin de
- 13 -

propiedades o variables latentes factores-, donde en cada factor quedan definidos los
indicadores en relacin al nivel de correlacin alcanzado en ste (este procedimiento se
describe en el apartado siguiente).
Esta presentacin sintetiza los pasos que encarna el proceso de operacionalizacin,
donde los indicadores constituyen slo mediciones parciales del concepto. Para dar cuenta
de este concepto nico, es necesario generar una unidad de medida resumen o sinttica que
se conoce como ndice, cuya representacin es de tipo numrica nmero ndice(Gonzlez, 1994; Padua, 1994), y concentra la totalidad de los indicadores que se suponen,
miden o dan cuenta del concepto (ndice general)14.
Como consideracin final, se debe sealar que la generacin o utilizacin de ndices
no se encuentra exento de problemas. Al respecto, Gonzlez (1994) ha identificado tres
problemticas caractersticas de investigaciones sociolgicas y sus posibles soluciones:
a) La inclusin en un ndice de indicadores que reaccionan de manera distinta entre si.
Frente a este problema la solucin se prev a travs de la ponderacin o asignacin
de pesos diferenciados a los indicadores, de manera de disminuir los efectos
diferenciado que puede existir;
b) Las interrelaciones entre las dimensiones o de un conjunto de indicadores en
distintas dimensiones. Los requerimientos son que los indicadores sean
indicativos tan slo de sus respectivas dimensiones15 o que un indicador se asocie
tan solo a una dimensin. Para esta problemtica se plantea la necesidad de estudiar
las correlaciones entre los distintos indicadores, para inferir qu factores estn
asociados, o recurrir al anlisis factorial para reducir el nmero de tems en pro de
perfila mejor el concepto.
c) El nmero de tems que deben ser considerados en su elaboracin. Al respecto, el
autor remite a la intercambiabilidad de los tems, pospuesta efectuada por
Lazarsfeld. Como siempre un ndice se construye a partir de un nmero limitado de
tems o indicadores dentro de un conjunto mayor, tales tems deben poseer un rasgo
14

Sobre los distintos tipos de ndice, vase Padua (1994) y Gonzlez Blasco (1994), en bibliografa.
P ej. si son cuatro las dimensiones que miden el concepto, y cada una tiene dos indicadores, cada dimensin
constara tan solo de dos indicadores de manera exclusiva.

15

- 14 -

fundamental, que su correlacin con variables exteriores debe mantenerse estable

cualquiera sea la muestra de tems escogida.
A lo anterior debemos indicar tres aspectos complementarios, de manera de generar
ndices no errneos: a) el errores de formulacin, que implica no prever los problemas
anteriormente enunciados; b) errores de unidad de medida, donde los indicadores no son
estandarizados de manera de generar el nmero ndice; c) factores de error de aplicacin, de
muestreo o de no respuestas.
En sntesis, un buen ndice debiese reunir las siguientes caractersticas (Gonzlez,
1994):
a) Validez y exactitud: que el ndice refleje lo que dice que mide. Por ello deber ser
nico un nmero positivo o negativo-, tener lmites definidos de variabilidad
gradiente establecida tericamente-, estar referido y constituido slo por los
indicadores que lo conforman, reflejar la variabilidad posible en los lmites
establecidos, y que sus indicadores sean medidos en la misma escala.
b) Estabilidad: implica que no sea sensible a alteraciones pequeas de los indicadores
con el paso del tiempo, pero s a cambios ms significativos, lo que se evala
aplicando el mismo ndice en diferentes momentos en el tiempo.
c) Potencia: que tenga la capacidad de aportar informacin sobre el concepto que
mide, y su grado de normalizacin para permitir comparabilidad.
d) Reproductibilidad: cualidad de representar el concepto que mide, pudindose
reconstruir el proceso a partir de la comprensin del propio ndice.
En definitiva, el concepto de medicin no corresponde a una construccin unvoca
si examinamos su desarrollo en Ciencias Sociales. Es posible constatar que conforme
emergen distintos enfoques tericos, varan los tipos de procedimientos tcnicos necesarios
para hacerla efectiva, as como los lmites que puede alcanzar (Gmez e Hidalgo, 2003).
Pero, aun cuando existen distintos matices, es acuerdo entre los distintos investigadores que
la medicin de un fenmeno o concepto debe someterse a anlisis para dar cuenta de su

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pertinencia, por lo cual los requerimientos de fiabilidad como validez aparecen como
consideraciones transversales a cualquier perspectiva particular.
De estos diversos enfoques disponibles, el desarrollado en esta investigacin
corresponde a la aplicacin de los procedimientos que han tenido lugar en el marco de la
denominada Teora Clsica del Test (TCT). Por otro lado, se reconoce explcitamente que
desde los primeros planteamientos de Sperman, en el marco de la TCT, han surgido otras
perspectiva tales como la Teora de Respuesta al tem (IRT) y la Teora de la
Generalizabilidad (GT).
Aun cuando en este trabajo se incorporaron los lineamientos ms clsicos (TCT), se han
incluido contribuciones posteriores (dcada de los 50 y 60) que han derivado de la
inclusin de la validez de constructo a travs de la exploracin de la estructura factorial por
medio del anlisis factorial (AF), como un requisito complementario a la fiabilidad. Esta
incorporacin hace posible evaluar la pertinencia de las mediciones, y determinar si el
conjunto de tems mide o representa apropiadamente el concepto (Alvira, 1983; Latiesa,
1994; Cea DAncona, 1998, Morales et. al. 2003). Trascendiendo las crticas a esta
perspectiva, Muiz (1998) hace hincapi en que las vas clsicas siguen siendo efectivas16.
Ms all de esta aclaracin, es tambin necesario hacer patente el hecho que
cualquier investigacin social, sea orientada a la cuantificacin o a la cualificacin, requiere
procedimientos que garanticen la veracidad de sus procedimientos y resultados; sea
dependencia, credibilidad y transferencia para la investigacin cualitativa, o fiabilidad,
validez interna y externa para los cuantitativos.
Por tanto, una investigacin que se enmarca en la perspectiva metodolgica
cuantitativa, exige que la escala o instrumento propuesto cumpla con los requerimientos
propios de la operacionalizacin conceptual; que garanticen que se mide lo que se dice que
se mide y que pueda ser reproducido en otras investigaciones debido a que da cuenta del
fenmeno investigado. Estos requerimientos corresponden a un conjunto de procedimientos

16

Para una revisin a las crticas a la TCT y los desarrollos recientes en psicometra, se puede consultar el
artculo de Gmez e Hidalgo (2003) referido en la bibliografa.

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estandarizados orientados a garantizar la calidad de una investigacin, y que pueden ser

definidos bajo el rtulo de pruebas de validez y fiabilidad (Latiesa, 1994; Cea DAncona,
1998; Prat y Doval, 2003; Morales, et. al. 2003; Hernndez, et al. 2006). El objetivo
tradicional de estas pruebas se orienta a la seleccin de aquellos tems que resultan ser
vlidos y fiables17.
Al respecto, en las ltimas dcadas ha cobrado fuerza la aproximacin exploratoria
de tems o indicadores, la que pone mayor nfasis a las propiedades de la escala que
emergen de la informacin recabada (respuestas obtenidas tras administrar la escala), y que
tiene efecto a la hora de estimar la retencin o eliminacin de algn tem18. Este es un
procedimiento analtico-interpretativo que contrasta con la va deductiva19, la cual supone
un acercamiento sustentado en la coherencia conceptual terica- alcanzada (variable,
dimensiones e indicadores) respecto al fenmeno a medir, lo que se fundamenta en la
exhaustiva revisin bibliogrfica que el investigador ha realizado y la adecuada
operacionalizacin del concepto segn las dimensiones identificadas.
Una opcin puede ser proceder mediante una estrategia mixta, tomando decisiones
en base a tres aspectos que resultan de la consideracin conjunta de pruebas de fiabilidad y
validez, tal y como indican los avances en esta materia (Muiz, 1998)20.
1) La importancia terica atribuida a cada tem, o sea, el valor interpretativo que el
investigador le atribuye.

17

De all la recomendacin que cada escala deba contener entre dos a tres veces la cantidad de tem que se
desea retener.
18
Segn Prat y Doval (2003), los resultados obtenidos no solo dependen de las caractersticas de los tems
sino tambin de la muestra. Por ello recomiendan poner en prctica el diseo de validacin cruzada, con el
objeto de controla el efecto de la muestra.
19
Esta dems advertir que en ltimo trmino el cuestionario siempre contiene conceptos tericos (variables)
operacionalizados, pero lo que dista al respecto, es el peso que atribuimos a las derivaciones tericas frente a
los datos a la hora de conservar un tems o a considera la emergencia de nuevas variables o dimensiones (las
que se encontraban latentes).
20
Que las mediciones sean fiables es una condicin necesaria, pero no suficiente para que sean vlidas. Se
puede estar midiendo con gran precisin algo que no tiene ninguna capacidad explicativa o predictiva. No en
vano los grandes debates acerca de la utilidad de los tests, las escalas y otras mediciones psicolgicas y
educativas se centran generalmente en torno al problema de su validez (Muiz, 1998:13).

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2) La coherencia conceptual que el constructo exhibe a nivel emprico, y que se

expresa a travs de la vinculacin entre un tem con el conjunto de otros tems que
deberan dar cuenta del concepto.
3) La emergencia de nuevas dimensiones expresadas por una fuerte correlacin entre
un conjunto de tem, es decir, nuevas variables detectadas en el anlisis de la
informacin recabada.
Como ya hemos advertido, debemos tener claro que este conjunto de
procedimientos matemtico-estadsticos no representan la realidad social, sino conforman
una fuente de informacin sobre la cual el investigador puede tomar decisiones acerca del
instrumento y los tems o indicadores- que pretende poner en relacin con los sujetos de
estudio. En este sentido, la seleccin no se debe considerar como un proceso mecnico y
lineal, en el cual, tras cumplir con las pruebas necesarias, se quitan o conservan tems
porque as lo indican unos nmeros (ver figura N3). Este debe ser entendido como un
procedimiento iterativo e interpretativo, donde cada opcin debe tomarse conforme al
anlisis que se desprende de la puesta en relacin de las distintas pruebas -lo que debe ser
correctamente descrito-, y cada nmero representacin- interpretado a la luz de los
referentes que el investigador posee y a la pertinencia que expresa para la construccin del
objeto de estudio.
Figura N3: Ruta seguida para la determinacin de la validez y fiabilidad

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