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Captulo VII
1. Introduccin
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Antes de definir formalmente qu es un sistema de informacin nos referiremos a los conceptos de datos y conocimiento y los relacionaremos con el de
informacin (siguiendo el hilo argumental del libro de Simon):
Los datos son valores, hechos, evidencias sobre un aspecto concreto de un
objeto o concepto: si queremos comprar un piso, la antigedad del edificio
donde est, la reforma a la que se someti o los materiales de construccin,
son datos de los que podemos disponer.
Cuando estos datos se combinan de tal manera que en conjunto dan una
idea elaborada sobre aquel objeto o concepto, entonces decimos que tenemos informacin: en nuestro ejemplo, esos datos ordenados y relacionados nos dan la descripcin del edificio donde est el piso que queremos
comprar.
Cuando esta informacin, adems, resulta ser til porque, aparte de ser
desconocida hasta aquel momento, ayuda a comprender una situacin real
y/o a tomar una decisin, entonces tenemos conocimiento: si el edificio es
antiguo pero en l se han realizado suficientes reformas, ese es un conocimiento que nos puede ayudar a tomar nuestra decisin de compra.
El conocimiento, a diferencia de los datos y de la informacin, no es tan
evidente que sea descriptible, representable, almacenable: es un concepto
esencialmente abstracto que tiene que ver con la informacin de la que se
dispone y con las personas o (por qu no?) con la forma en que las organizaciones la incorporan, la relacionan y la utilizan con su bagaje previo.
Una vez presentados estos tres conceptos (datos, informacin y conocimiento), nos falta todava una definicin de sistema. Tomemos una clsica: conjunto de elementos interrelacionados complejamente entre s y con su entorno con
una utilidad determinada.
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Ahora ya es casi trivial atreverse a elaborar una definicin (ya hemos avisado: es slo nuestra definicin) de Sistema de Informacin (de ahora en adelante SI) en la que se mencionan las cuatro palabras que acabamos de definir:
Un conjunto de elementos interrelacionados que garantiza la transformacin de
datos en informacin, as como su disponibilidad para las personas (y para las organizaciones) que la utilizarn siguiendo sus procedimientos para incrementar su conocimiento y actuar en consecuencia.
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Esta definicin de TI, como veis, agrupa todo el hardware y el software, las
infraestructuras de base en forma de redes e incluso los documentos para hacerlo funcionar todo. Considera, pues, las TI como un todo, porque lo importante
es que estn disponibles para el SI, y, transitivamente, para la organizacin.
Puesto que posiblemente una imagen valga ms que mil palabras, en la figura 1 adoptamos y adaptamos el esquema de Simon, que resume todo lo dicho
hasta ahora.
Figura 1. Definicin de Sistema de Informacin
Pero ya dijimos en la introduccin que no sera todo tan fcil. Muchos autores se encuentran ms cmodos dibujando los SI y las TI como una especie de
dualidad interdependiente (salvando las distancias, como el yin y el yang orientales, eso s, omitiendo la idea de oposicin inherente a este concepto). Es decir,
no es tanto que los SI incluyan y usen las TI, sino que ambos forman parte de
lo mismo. De hecho, en entornos anglosajones, todava se va ms lejos y se
habla casi indistintamente de information technology y de information systems...
Por todo ello, fijaos que, en un ejercicio de permeabilidad, hemos pintado los
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lmites de los diferentes conjuntos (procedimientos, TI, SI) con lneas discontinuas (y algunos incluso en forma de nube). Son y los consideramos conjuntos
conceptualmente claros, pero no son espacios estrictamente delimitados, sino
ms bien reas porosas donde unas pueden filtrarse en las otras...
Para no complicarlo, en el resto del captulo intentaremos seguir los conceptos tal como aparecen en la figura 1. Sin embargo, ms adelante tendremos que
volver a hablar de otra acepcin de Sistema de Informacin.
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Los cuadrantes inferiores corresponden al impacto en las operaciones. El cuadrante 1 incluye los SI de apoyo, es decir, aquellos que proporcionan apoyo a los
procesos de negocio secundarios de la cadena de valor y que no proporcionan
ventaja competitiva (por ejemplo, la contabilidad). En el cuadrante 2 encontramos los SI clave de las operaciones, es decir, aquellos que proporcionan apoyo a
los procesos centrales del negocio, por ejemplo la atencin al cliente o la gestin
de pedidos.
Por su parte, los dos cuadrantes superiores son los que explican el impacto
en la estrategia, que es el aspecto sobre el que queramos llamar la atencin
aqu:
El cuadrante 3 incluye los SI estratgicos: los que soportan negocios o procesos que proporcionan la mayor rentabilidad, posicionamiento o valor que se
persigue en el negocio o actividad actual (por ejemplo, en una compaa de distribucin, la nueva red de terminales de punto de venta). Aqu, de alguna
manera, los SI responden a la estrategia ya marcada por la organizacin.
Finalmente, el cuadrante 4 acoge los SI de alto potencial, es decir, aquellos
que pueden ofrecer eventualmente una gran oportunidad de negocio, pero que
todava se desconoce (por ejemplo, cuando los bancos espaoles lanzaron las
redes de cajeros automticos, nadie supona un grado de xito tan elevado, com-
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parado con la situacin en otros pases). Este cuarto cuadrante es el que requiere una gran amplitud de miras, una receptividad a las posibilidades tecnolgicas,
una observacin creativa e innovadora de lo que sucede en nuestro entorno. Y
aqu la estrategia de la organizacin, a diferencia del cuadrante 3, se puede ver
modificada, alimentada y mejorada por las posibilidades que se derivan de los SI.
Llegados a este punto, es decir, una vez contrastado el papel fundamental
que tienen en la actualidad los SI en las organizaciones, tanto en los procesos de todo tipo (todos dependen de los SI) como en la estrategia (la conocida y la que est por descubrir), la implicacin es clara: el management (la
direccin y gestin) de los SI en las organizaciones no puede quedarse al margen de la organizacin, como si fuera slo un anexo a sta, algo que se puede
olvidar o dejar en manos de (cualquier) tercero, sin una vigilancia estrecha...
Es decir, se trata de alinear la estrategia de negocio (a qu clientes servimos, con qu productos, a dnde se dirige nuestro negocio) con la estrategia de SI (qu SI necesitamos para soportar nuestros procesos de negocio y
nuestra estrategia, qu informacin necesitamos para tomar decisiones y qu
TI nos permite implementar todo ello).
La idea de hacer convergir la estrategia de SI con la de la organizacin es lo
que se ha bautizado como alineacin estratgica de los SI y surgi de las observaciones del profesor Morton en el MIT (Massachusetts Institute of Technology):
las empresas que no obtenan beneficios para el negocio de sus inversiones en
TI eran aquellas en las que no exista un ajuste entre las estrategias de negocio y las estrategias de SI y TI. Hoy en da, es un anlisis que se utiliza ampliamente para diagnosticar el estado actual de los SI en una organizacin y para
realizar planes de futuro.
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Microordenadores
(1970-1980)
Ubicuidad
(1990-actual)
Grado de
centralizacin
Centralizado
Descentralizado
Cliente/servidor
Ubicua
Focalizacin
Aplicaciones
Datos
Negocio
Conocimiento
Estandarizacin
Propietaria
Propietaria
Abierta
Muy abierta
Interconexin
Redes WAN
Redes LAN
Integracin
Internet
Velocidad
Muy lenta
Lenta
Rpida
Muy rpida
Especialista en
apoyo al usuario
Usuario final
Cliente interno
y externo
En su origen y hasta finales de los aos sesenta, el objetivo de los SI era dar
apoyo a los departamentos, especialmente en funciones como la contabilidad o la administracin de personal. Se automatizaron los procesos, generalmente como aplicaciones denominadas corporativas, de un solo uso. Redes propias de cada empresa conectaban los sistemas centrales con terminales de teleproceso (pantallas simples). A esta poca corresponde el desarrollo de grandes sistemas de hardware (mainframe), con bases de datos, sistemas operativos y lenguajes de desarrollo propios de estos sistemas (sistemas denominados propietarios),
siempre en un entorno centralizado, nico y operado mediante especialistas.
La segunda etapa, el mundo de los microordenadores (aos setenta y principios de los ochenta), fue en realidad una variante de la anterior. Permiti
extender la filosofa del mainframe a negocios separados o en territorios
alejados geogrficamente. Los usuarios empezaron a ganar conocimiento y
poder sobre los SI y la organizacin de la funcin informtica se volvi ms descentralizada o, por lo menos, ms federal.
Durante los aos ochenta y entrados los noventa, los negocios independientes y los grandes departamentos empezaron a disponer de sus propios sistemas y los usuarios aumentaron su autonoma y su capacidad de proceso.
Aparecieron los primeros sistemas estndar, independientes de proveedor
(Unix) y, sobre todo, el PC. Se desarrollaron arquitecturas cliente/servidor, sobre
redes ms pequeas y con mayor capacidad. Es la poca de la informtica distribuida. La informtica se pone ya al servicio de los directivos y los usuarios. Aparecen herramientas de anlisis y de ayuda a la toma de decisiones, y
paquetes de software integrados por la gestin integral de las organizaciones.
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Desde finales de los noventa hasta ahora, la informacin se ha convertido en un objeto central de valor para la organizacin y sus relaciones (clientes, proveedores, distribuidores...). Las nuevas tecnologas de las
comunicaciones, y en particular la de Internet, modifican la organizacin
interna y externa de la organizacin. La informtica se orienta hacia el cliente interno (la organizacin a la que sirve) y, sobre todo, hacia el externo. Es la
poca de la integracin y de la conectividad entre aplicaciones, las arquitecturas multicapa, los sistemas de inteligencia de negocio y de gestin de las
relaciones con los clientes. El abaratamiento de los costes de proceso, comunicacin y almacenamiento; el aumento de la velocidad de transmisin; la
convergencia y ubicuidad de las tecnologas y la capacitacin de los usuarios
por medio de herramientas ms fciles de manejar y ms extendidas; la gran
facilidad de acceso a la informacin... Todos estos elementos modifican completamente el rol de la informtica, hasta unos niveles difciles de prever. Esta
poca constituye un salto incluso econmico, sociolgico o antropolgico, lo
que el profesor Castells ha denominado la era de la informacin y el conocimiento.
En definitiva, el camino recorrido histricamente se inicia en la fase inicial
de procesamiento de datos y apoyo a los procesos administrativos y llega
hasta la fase actual, en la que se pone el acento en el uso de la informacin y
la aportacin de valor desde la informtica.
Esta evolucin histrica nos gusta porque tiene una virtud adicional:
parece extrapolable a la historia tipo de los SI en una organizacin concreta (de aqu el ttulo de esta seccin). Es decir, una organizacin empieza
centrando sus esfuerzos en SI en el procesamiento de datos y en los procesos
administrativos, para pasar, a medida que madura, a una etapa en la que la
informacin le permite tomar decisiones y llegar finalmente a una etapa de
plena madurez, en la que el SI impacta sobre la estrategia de la organizacin.
Se puede resumir esta evolucin a partir de las representaciones de Porter y
Miler por un lado y de Earl por otro1 y que reproducimos en la figura 6.
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previas a la explosin tecnolgica y etiquetadas equivalentemente como emigrantes digitales, han venido incorporando las posibilidades de la tecnologa
segn sta les sobrevena, las sorprenda y las superaba.
Para ayudar a digerir todo lo que hemos expuesto hasta aqu, recordemos una
obviedad: estos SI tan potentes e importantes para las organizaciones, existen
porque las TI han progresado metericamente en las ltimas dcadas (sobrepasando, en muchas organizaciones, la capacidad para gestionar este cambio). Si no
hubiera sido as, la evolucin tipo de la figura 7 quizs todava se hallara en la
primera de las etapas o en la segunda como mucho. Es decir, la potencia y la
capacidad del concepto sistema de informacin est indisolublemente ligado a la potencia de la tecnologa de la informacin en cada momento. Quizs
como aquel tipo de yin y yang que mencionbamos al presentar la definicin de
SI...
6. Un catlogo de los SI
En el segundo apartado de este captulo hemos presentado un par de clasificaciones de los SI atendiendo a los niveles de decisin a los que correspondan.
Vamos a elaborar ahora un catlogo de los SI a partir de esta clasificacin. Es
decir, vamos a enumerar los tipos de productos (las soluciones informticas)
que se encuentran en el mercado y que las organizaciones pueden incorporar
para construir su SI.
Pero antes tenemos que volver a dar una nueva explicacin acerca del uso
del concepto de sistema de informacin, tal como avisbamos al final de aquel
apartado. Las soluciones informticas a las que nos referiremos aqu son, bsicamente, soluciones de software ms o menos complejas. Pero puesto que dan
solucin a un problema de SI se las denomina muy a menudo (y tambin)
sistema de informacin. Ello no encaja con nuestra definicin, en la que el SI
es un sistema global que incluye toda la TI tanto de software como de hardware. En realidad, siguiendo nuestra clasificacin, estos productos seran una de
las partes de software de las TI (el software de aplicacin, el que no es de base).
Si lo intentramos, quizs le podramos encontrar un nombre o una etiqueta,
aunque no es trivial (TI de software de aplicacin, sistema de informacin
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software...). Pero hemos dicho que intentaramos ponerlo fcil. As que no nos
inventaremos ningn nombre y os pediremos que si os hablar de SI en el contexto de soluciones informticas, tengis presente que normalmente se estn
refiriendo a los productos o soluciones software (es decir, un componente de TI)
que cubren una parte ms o menos completa del SI de una organizacin.
Nosotros nos referiremos a este producto software en cursiva (SI) para
intentar diferenciarlo del concepto general de sistema de informacin.
Cmo son estas soluciones software? Pueden ser soluciones individuales o
soluciones integradas.
Las soluciones individuales todava existen para temas muy especficos de un
negocio, pero para temas muy comunes ya estn cayendo en desuso a favor de las
soluciones integradas. Estas soluciones individuales se conciben tan aisladamente y focalizadamente que cuando hace falta que interacten entre s (es decir,
cuando es necesario que la informacin de salida que genera una de ellas sea tratada como la entrada de otra) entonces es necesario traspasar los datos entre los
SI, a menudo despus de haberlos transformado mediante un software especfico
a modo de puente entre ambos productos (aunque tambin es cierto que la aparicin de estndares de intercambio de informacin como el XML ayudan cada
vez ms a prescindir de tales puentes). Es decir, los sistemas no forman un todo,
ni estn directamente integrados entre s. Tradicionalmente, estos sistemas individuales suelen denominarse aplicaciones informticas o aplicativos.
Desde hace ms de dos dcadas, en un intento por integrar los diferentes aplicativos (y las funcionalidades a las que responden) y evitar los puentes entre
ellos, ya disponemos de SI (productos) ms complejos y globales con un mbito de accin muy amplio. Son los que denominaremos SI integrados (y que
tambin se conocen con nombres del estilo de soluciones integradas o paquetes integrados).
Los SI integrados se venden como modulares y adaptables a cada organizacin
que quiere utilizarlos. Acerca de esta adaptacin al cliente (o parametrizacin o
customizacin como tambin se conoce) existe un negocio, un conjunto de
prcticas y un conjunto de teoras que encajan en la implantacin de sistemas,
puesto que no se trata de desarrollo de software propiamente dicho, sino de la
adaptacin de soluciones de software ya existentes, a partir de su ajuste al mbito de aplicacin de la organizacin y de ponerlas en marcha (implantarlas) en
ese mbito.
Estos SI, fruto de la evolucin tecnolgica y con independencia de si son SI
integrados o aplicativos, hoy por hoy pueden presentarse en diferentes formas:
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software instalable a partir de un CD o de una descarga web, plataformas configurables residentes o no en la propia organizacin y accesibles remotamente...:
de aqu la nube en la que los hemos dibujado en la figura 1.
Todava algo ms: muchos de estos sistemas de software tenan inicialmente
una aplicacin directa en uno de los tres niveles bsicos de decisin (y accin)
de la figura 2: operacional, tctico o estratgico. Sin embargo, con el tiempo, y
fruto de la explosin tecnolgica a la que nos hemos referido antes, muchos de
ellos abarcan ms de un mbito.
Por eso, aunque los catalogaremos a continuacin atendiendo a los niveles
de decisin, sta vuelve a no poder ser una clasificacin tajante, sino un intento de poner un poco de orden en la enumeracin de etiquetas y tipos de SI. De
hecho, utilizaremos la versin simplificada de la clasificacin: trataremos los
operacionales o transaccionales por un lado, y por el otro los decisionales ya que,
tcticos o estratgicos, comparten muchos aspectos conceptuales.
Atendiendo a esta divisin intentaremos ahora enumerar los tipos de SI
ms comunes y las etiquetas (siglas, acrnimos, nombres) que se les asignan,
las cuales, una vez ms, son numerosas, no siempre disjuntas y no siempre
bien definidas.
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algunos fabricantes que incorporan estas siglas (por ejemplo SAP-SRM), no son
todava demasiado reconocidos y suelen ser una versin de los SCM orientada
a los proveedores y/o a organizaciones del sector de servicios (no tanto del sector de produccin de bienes y artculos, como es el caso de los SCM).
Como hemos dicho, todas estas categoras son SI integrados. Inicialmente son
ms caros que los aplicativos individuales (a pesar de que a medio y a largo plazo,
pueden no resultarlo tanto) y requieren un esfuerzo de inversin de tiempo y
dinero para su implantacin, que muchas organizaciones pequeas o sin grandes
recursos econmicos no se pueden permitir. Sin embargo, con el tiempo estn
apareciendo soluciones integradas dirigidas a estas organizaciones, bien desde la
propia industria formal que se da cuenta de que no puede dejar escapar este
mercado, pero tambin desde el terreno del software libre (como OpenERP o
OpenBravo).
En cualquier caso, antes de finalizar este apartado, tenemos que volver a
hablar de la laxitud actual de estas etiquetas: muchas de las soluciones existentes, a pesar de identificarse con una de ellas, la exceden tanto desde el
punto de vista de la actuacin (por ejemplo, muchos ERP incluyen funcionalidades propias de los CRM o de los SCM) como de la decisin (tienen mdulos que superan la gestin de transacciones y dan servicios de decisin tctica o estratgica).
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tir de indicadores estadsticos bsicos) las que dan una perspectiva de lo que significan en conjunto y las que, en consecuencia, facilitan a los responsables la
toma de sus decisiones.
Sin embargo, debemos ser cautelosos porque las transacciones diarias son
muy numerosas y si no se agregan, si no se tratan o si no se presentan adecuadamente, pueden producir un efecto de sobreinformacin o, incluso, generar
informacin incorrecta que puede resultar perjudicial. Los sistemas decisionales, pues, tienen que aplanar, cocinar, domesticar estos volmenes de datos y
convertirlos en informacin til.
En contraste con las tareas operativas transaccionales tpicas, a menudo de
carcter manual, los procesos a partir del que se toman decisiones son tareas
intelectuales humanas mucho ms complejas y difciles de definir en toda su
extensin y detalle, y, consecuentemente, imposibles de automatizar completamente con un SI. Ante tal imposibilidad, lo que hace falta es potenciar la
actuacin humana, apoyando su tarea de decisin. Eso es lo que pretenden
hacer los SI decisionales.
Existe un conjunto de tecnologas de software que est en el centro de todos
estos SI decisionales, como OLAP, datawharehouse, datamining o information
navigation. Junto con los diferentes tipos de SI decisionales, configuran la nube
en la que giran las soluciones llamadas de Business Intelligence (BI).
El BI se define como un conjunto de estrategias y herramientas que permite
gestionar y crear conocimiento mediante el anlisis de los datos existentes en
una organizacin para dar apoyo a la toma de decisiones sobre el negocio. Una
solucin BI completa permite: a) observar lo que est pasando; b) entender por
qu est pasando; c) predecir lo que pasar; d) ayudar a elaborar una propuesta
sobre lo que tendra que hacer el equipo; y e) ayudar a decidir qu camino debe
seguirse.
El mercado de BI es bastante maduro y entre las soluciones comerciales lderes en BI que incluyen, con ms o menos extensin, los niveles tctico y estratgico, tenemos IBM Cognos, Business Objects y las de Oracle y Microsoft. En
menor grado se encuentran Information Builders, MicroStrategy y las de SAP y
SAS.
Estas soluciones responden de una u otra manera a las clasificaciones conceptuales de SI que presentamos a continuacin. Decimos que las siguientes son
clasificaciones conceptuales porque no son universalmente utilizadas por la
industria para explicar o etiquetar sus productos:
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Entre sus propsitos est el de aumentar la eficacia y la efectividad del trabajo que realizan personas a menudo alejadas fsica y temporalmente; pero tambin el de aumentar el nivel de emotividad organizativa en beneficio del ambiente y de la motivacin del trabajo conjunto. Por todo ello, incluyen entre otras
herramientas las de calendario/agenda, mensajera, comparticin (y control de
versiones) de documentos, construccin colectiva de contenidos, comunicacin
sncrona para reuniones entre personas alejadas (teleconferencias con vdeo y/o
audio y control remoto de ordenadores y escritorios), coordinacin del trabajo
y toma de decisiones del grupo...
Entre las etiquetas comerciales que se dan en estos SI estn las de groupware y
teamware. Para mencionar slo algunas, se pueden incluir en este grupo las soluciones Zimbra (originada en el mundo del software libre), Groove (de Microsoft)
o, incluso, un subconjunto de las utilidades de Google (Google Aps) que podran organizarse como un portal de trabajo en equipo.
SI para la Gestin del Conocimiento (ECM, KM)
En el primer apartado de este captulo, al definir qu es un sistema de informacin y representarlo en la figura 1, ya hemos hablado de conocimiento como
uno de sus elementos. Las teoras acerca del conocimiento lo consideran como
uno de los principales activos de las organizaciones: los procedimientos de trabajo interno, el comportamiento de los clientes o de los proveedores, las condiciones que se dan en el entorno... Todo este conocimiento, que se halla en la base
de las decisiones que se toman, es tan valioso que incluso se plantea su incorporacin a los balances contables. Y su origen, pero sobre todo su retencin, est
en las personas: sus comportamientos, sus acciones y su memoria. La dependencia que las organizaciones pueden llegar a tener de estas personas es tan fuerte
que su desaparicin por cambio generacional o por problemas de contratacin,
por ejemplo puede llegar a significar la desaparicin de la organizacin.
Adems, hay muchas organizaciones cuya principal actividad es la generacin y
la difusin de conocimiento, con lo cual ste se convierte en su producto y, como
tal, necesita poder ser gestionado.
Existen soluciones informticas en torno a las siglas KM (Knowledge
Management, la etiqueta formal para hablar de gestin del conocimiento desde
todos los mbitos) y ms recientemente en torno a ECM (Enterprise Content
Management), que pretenden atender, en mayor o menor medida, a esta necesidad de tener el conocimiento de una organizacin retenido o reflejado en algn
otro lugar a parte de las personas. Entre sus funcionalidades est la captura del
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Una vez dada una definicin de sistema de informacin, descrita su importancia y realizada una propuesta de clasificacin y de catalogacin, llega el
momento de enfocar nuestro relato hacia las personas que disean, hacen funcionar y utilizan los SI. En este apartado intentaremos realizar una clasificacin
de los roles de estas personas, tanto en la esfera directiva como en la funcional.
Una vez ms, esta clasificacin ser discutible; pero esperamos que, desde un
punto de vista descriptivo, tambin sea til.
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Por todo ello, las clasificaciones sobre los roles de management que planteamos a continuacin pretenden slo facilitar la explicacin. Las presentamos por
separado, pero en ningn caso queremos decir que los roles tengan que ser ejercidos cartesianamente por personas diferentes, o que un rol no interfiera en el
otro. No pretendemos realizar una divisin clasista de los roles (un director estratgico frente a un jefe de proyecto o frente a un jefe de rea funcional). Con lo que
hemos dicho en el prrafo anterior, queda claro que cualquier director tiene que
bajar a la ejecucin en algn momento y que su accin estratgica en temas concretos (y tambin su ejemplo) son claves en el funcionamiento real de su rea.
Hecha esta aclaracin, pasamos a explicar los roles de management de SI.
Hemos dicho en la presentacin de este captulo que para conceptualizar, organizar y gestionar los SI y sus TI, hace falta una funcin clara de direccin y gestin.
Pero cules son exactamente estas funciones? Quin las tiene que ejecutar? Y
bajo qu etiqueta identificamos estos roles?
7.1.1. El CIO
Volvemos de nuevo a la figura 2, es decir, a la pirmide que clasificaba las
decisiones que se toman en una organizacin en los tres niveles: estratgico,
tctico y operativo. La funcin informtica en una organizacin se estructura en
torno a un grupo de personas (que pueden configurar lo que describiremos ms
adelante como departamento de SI), que podemos considerar una pequea
organizacin en s misma y donde, por lo tanto, las decisiones que se toman son
tambin de los tres niveles mencionados: estratgico, tctico y operativo.
Las decisiones estratgicas de SI son aquellas que resultan crticas para el
negocio o que influyen de una manera determinante sobre las operaciones o
sobre la estrategia de la empresa (recordad la matriz de McFarlan y McKenney de
la figura 5). Normalmente implican volmenes econmicos muy significativos y
con consecuencias relevantes en el balance y en la cuenta de resultados. Como
decamos en el apartado 2, tendran que tender, pues, hacia la alineacin estratgica con la organizacin. Qu nombre es uno de los ms aceptados por las personas que desarrollan este rol de director estratgico de SI? El de CIO o Chief
Information Officer.
En la tabla 2 detallamos un posible listado de estas acciones y decisiones de
direccin estratgica, que incluyen segn las cuatro funciones bsicas de la direccin que comentbamos ms arriba.
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El CIO, adems de transmitir estas decisiones a los que dependen de l, tambin las tiene que comunicar y compartir con la alta direccin de la organizacin. Y, a menudo, tienen que ser tomadas en el marco de la direccin general
de la organizacin (el consejo de administracin, el comit de direccin o la
forma que adopte la cpula directiva). De hecho, muchas organizaciones ya han
entendido que tienen que incluir a los CIO en este consejo de administracin
(junto con el director general, el jefe de marketing, el jefe de finanzas o el jefe
de personal, entre otros) y no slo invitarlo puntualmente a presentar sus propuestas. Es posiblemente una de las mejores formas de facilitar la alineacin
estratgica.
Tabla 2. Un posible listado de acciones y decisiones de direccin estratgica
Realizar prospectiva, analizar y apostar por las innovaciones tecnolgicas emergentes con posibilidades
futuras a medio o largo plazo.
Determinar el portfolio (o cartera) de proyectos de TI para asegurar su ejecucin y su impacto.
Potenciar nuevos negocios, nuevos modelos de gestin interna y nuevos modelos de relacin entre
clientes y proveedores, basados en las TI.
Descubrir las necesidades reales de informacin y de SI (SI en cursiva, es decir, de soluciones software
para atender a estas necesidades de informacin), descartando los apriorismos sobre necesidades de
informacin y SI que nadie en la organizacin puede justificar realmente. Ello es vital tanto al afrontar la
construccin de un SI nuevo por un acontecimiento singular y nico, por ejemplo, dnde hay que evitar inversiones intiles, como al redisear un SI existente para incrementar su eficiencia global.
Estructurar la funcin informtica de la organizacin y, en especial, las decisiones sobre las funciones
que se mantienen internamente y las que se suministran externamente (mediante polticas de outsourcing, subcontratacin, externalizacin...).
Potenciar los negocios actuales, mejorando e innovando los procesos de gestin y el acceso a los mercados.
Fijar los criterios y decidir acerca del nivel de servicio, la seguridad, la privacidad y la proteccin de
la informacin.
Priorizar las decisiones de inversin en TI.
Garantizar que se reconozcan y aprovechen las oportunidades que las TI ofrecen a la organizacin.
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La gestin estratgica de los SI se concreta en la creacin de un plan estratgico de SI/TI (por eso tambin se conoce la gestin estratgica como planificacin estratgica). El proceso de elaboracin de este plan, por s mismo, favorece este dilogo con el consejo de administracin que comentbamos ms arriba y tiene un valor pedaggico para todas las partes.
La elaboracin del plan estratgico de SI tendra que ser un proceso realizado con mucho esmero y con un resultado suficientemente genrico como para
ser muy estable, es decir, como para que no haya que rehacerlo de nuevo tan
pronto como se produzca un mnimo cambio. En realidad, durante la ejecucin
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El rol de gestor de proyectos no es exclusivo del mbito de SI. Pero la disciplina de la gestin de proyectos ayuda mucho al todava poco maduro
terreno de los proyectos TI (sobre todo los de desarrollo de software), ya que
proporciona un mtodo general para abordar cualquier tipo de proyecto.
Demos, pues, una ojeada a las generalidades de esta disciplina.
Un proyecto es:
un conjunto de actividades...
...desarrolladas durante un tiempo...
...por un conjunto de personas...
...con un presupuesto econmico determinado...
...para obtener un producto, un servicio o un resultado nico.
De aqu tenemos que extraer que la temporalidad, la elaboracin progresiva y la creacin de un resultado nico es lo que distingue al proyecto de las
operaciones ordinarias de la organizacin.
Adems, todo proyecto tiene un cliente y un nivel esperado y detallado de
calidad del resultado. Alcance, calidad (funcionalidades del resultado y adecuacin a los requisitos del cliente), duracin y presupuesto son las cuatro
magnitudes sobre las que el jefe de proyecto tendr que dar explicaciones y, por lo tanto, son magnitudes que tiene que controlar y saber dominar,
puesto que l es el responsable ltimo del xito o del fracaso del proyecto,
tanto desde un punto de vista tcnico como econmico.
La gestin de proyectos es una disciplina muy amplia y compleja, que
incluye diferentes reas de conocimiento experto: las propias de la gestin de
proyectos, las del rea tcnica, funcional o sectorial en la que se desarrolla el
trabajo y las de la gestin de organizaciones y de las relacionas interpersonales. El PMBoK (Project Management Body of Knowledge o Cuerpo de Conocimiento
de la Gestin de Proyectos) es el estndar de facto de gestin de proyectos reconocido internacionalmente que aborda esta amplitud. Se aplica en todo tipo
de sectores y de mbitos tcnicos, incluidas las industrias de TI.
Este cuerpo de conocimiento pretende ayudar a:
a) Que los proyectos se completen satisfactoriamente y consigan sus resultados ltimos, nicos y esperados.
b) Predecir y controlar la evolucin del proyecto, responder a los cambios
y explicarlos satisfactoriamente a los clientes (y al propio equipo).
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Es bien sabido que muchos proyectos fallan.3 Es decir, que no cumplen algunas o todas las magnitudes que mencionbamos ms arriba. Pero en muchos
casos ello es debido a una gestin inadecuada ms que a un producto que no
funciona. Entre las causas hay algunas clsicas: 1) la falta de participacin y de
compromiso entre el cliente y los usuarios, 2) la falta de apoyo desde la direccin, y 3) la falta de una definicin clara de los objetivos y del alcance del proyecto. Por ello, la gestin de proyectos y el rol de jefe de proyectos son tan
importantes.
Para finalizar este apartado sobre los roles en el management de los SI y enlazando con los temas de la formacin necesaria para desarrollarlos, proponemos
ahora una pequea reflexin sobre el origen de estos profesionales.
Tienen que ser informticos los que estn al frente de las tareas de
management? El profesional ideal debera tener un gran conocimiento de las
tecnologas, pero tambin claras habilidades para la participacin activa en el
mando de la organizacin o, por lo menos, de una parte fundamental de sta.
Este perfil hbrido, junto con la habitual inclinacin hacia la tecnologa de la
mayora de los profesionales informticos, explican por qu, a menudo, estas
responsabilidades han recado en profesionales formados principalmente en
gestin y direccin de empresas, con ms o menos conocimientos sobre la tecnologa y sus posibilidades. El perfil opuesto, el del ingeniero tecnlogo con
ms o menos conocimientos sobre gestin y direccin, se ha ido incorporando
posteriormente.
As pues, habra que apostar por un profesional que haya recibido una formacin que integre indisolublemente, como mnimo, ambas disciplinas. Es lo
que, siguiendo los currculos universitarios propuestos por la ACM, ya empieza a aparecer en algunas facultades como las especialidades de a) Sistemas de
Informacin (para la vertiente de direccin) y b) Tecnologas de la Informacin
(para la vertiente de gestin tcnica). Adems de estas especialidades, est
emergiendo tambin la Ingeniera de Servicios y Sistemas de Informacin (con
esta misma denominacin u otras parecidas) que, conceptualmente, ya integra
desde buen principio las perspectivas tecnolgicas y de management, entrelazndolas para formar un profesional hbrido (y rehuyendo as al profesional
formado bsicamente en uno de los dos mbitos y con conocimientos del
otro).
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An una breve reflexin final. Como decamos, muchos profesionales informticos una vez fuera de las escuelas donde los han formado muy tcnicamente no se sienten atrados inicialmente por este tipo de responsabilidades. Pero
a menudo, una trayectoria profesional estable y dilatada en el tiempo dentro de
una organizacin acaba llevando al profesional informtico a estas responsabilidades o a que, como mnimo, se las ofrezcan. Cuntos jefes de proyecto no
han sido antes programadores o instaladores de redes? Y cuntos CIO no han
sido antes jefes de proyecto?
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usuarios de todos los mbitos sin posibilidad de realizar su trabajo. As, esta
rea depende muy estrechamente de la calidad de los SI en funcionamiento que
se han producido en el rea de desarrollo.
Podemos agrupar los elementos que gestiona en:
a) Equipamientos de hardware: desde los grandes ordenadores centralizados
(mainframe) y servidores de aplicaciones hasta los ordenadores personales
de despacho y porttiles, pasando por los miniordenadores y todo tipo de
perifricos (impresoras, pantallas, lectores...). Estos elementos se suelen
encontrar combinados y conectados en red, y el rea de produccin es responsable de su buen funcionamiento conjunto.
b) Entornos de produccin y de desarrollo: con la finalidad de que convivan sin
interferencias destacables las actividades de explotacin de los SI en uso
con las actividades de desarrollo de nuevos SI, normalmente las organizaciones disponen de un entorno de produccin (el real, donde se ejecutan
los SI en uso) y de un entorno de desarrollo (donde el personal del rea de
desarrollo y mantenimiento realiza sus tareas con el software en desarrollo
hasta que lo da por finalizado y se tiene que incorporar nuevamente a produccin).
c) Recursos tcnicos lgicos: incluyen el control y aseguramiento de la capacidad de procesamiento, de la utilizacin de la memoria central, de la capacidad de almacenamiento y de las comunicaciones.
d) Procedimientos de explotacin: nos referimos aqu a los procesos informticos preprogramados que el rea de produccin tiene que ejecutar peridicamente, o bajo determinadas circunstancias, para cubrir la operativa de
los SI. Ponemos dos ejemplos: a) en el mbito de las aplicaciones, las
actualizaciones por lotes o las integraciones masivas de datos; y b) en el
mbito de soporte: la puesta en marcha y el paro de procesos de seguridad
o de actualizacin de software de base, la programacin temporal de procesos de migracin de datos, o las copias de seguridad.
Las actividades del rea de produccin a menudo se han asociado a la ejecucin de tareas repetitivas y sencillas y, en consecuencia, a las de los profesionales informticos de calificacin ms baja. De hecho, es cierto que con el nivel
de automatizacin que permiten el hardware y el software de base actual en relacin con su operacin, la simplificacin de estas tareas es notable. Ahora bien,
tambin es necesaria una especializacin tcnica importante (como mnimo la
descrita en los captulos de Arquitectura de sistemas informticos, Redes de
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modelo general de informacin tienen los diferentes usuarios) y el corporativo (la definicin del modelo general de informacin de la organizacin). Est claramente ligado, pues, a la funcin de organizacin del SI global (diseo y anlisis de la informacin que necesita la organizacin y que
hemos atribuido ms arriba al CIO) e, incluso, a la implementacin de la
gestin del conocimiento (que hemos mencionado al catalogar los SI).
Administracin y gestin de la seguridad: trata de responsabilizarse de la
seguridad de las TI, con especial dedicacin a las de infraestructuras y al
hardware. Ello incluye tambin el control de acceso a todas las instalaciones informticas, especialmente a las centrales o a las que son ms crticas,
y la seguridad lgica, es decir, a restringir los accesos al recurso informacin y a los SI que la pueden manipular.
En el perfil individual del profesional del rea tcnica de sistemas, la dimensin tecnolgica tiene mucha importancia. Globalmente, se necesitan ms perfiles de calificacin elevada que de bajo nivel, como programadores de sistemas
(ya que hay pocos desarrollos o mantenimiento de elementos de software de
base, incluso en el caso de que la organizacin utilice software libre). Esta calificacin elevada le tiene que dar capacidades de evaluacin de prioridades y de
anlisis a largo plazo; de trabajo continuado en un entorno en el que deben realizarse muchas tareas diferentes a la vez; de trabajo en equipos pluridisciplinares; de autogestin temporal y de flexibilidad y empata en la asuncin de las
necesidades que le plantean las otras dos reas.
Para finalizar este apartado sobre los perfiles para la gestin funcional, debemos recordar, cmo hemos ido diciendo, que las responsabilidades y tareas tcnicas que desarrollan4 ya han sido comentadas sobradamente en todos los captulos precedentes: ingeniera del software, programacin y gestin de datos por
la parte de software; arquitectura de sistemas informticos y redes de comunicaciones por la parte de hardware. Es decir, parece natural que los diferentes profesionales especialistas en cada mbito acaben desarrollando el rol que les
corresponda en su rea tcnica de un departamento de SI. Pero no hay que olvidar que alguien tiene que ocupar los roles de management, y los candidatos, evidentemente, pueden tener su origen en cualquiera de estas diferentes reas.
4. A pesar de no ser el nico marco de referencia, ITIL es un conjunto de conceptos y buenas prcticas en torno a los servicios, el desarrollo y las operaciones de SI ampliamente utilizado en la gestin funcional y que refleja estas responsabilidades y tareas tcnicas.
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Todos los roles que hemos explicado en los anteriores apartados se organizan
habitualmente, como hemos ido apuntando, dentro del departamento de SI. Los
nombres que recibe este departamento son muy variados: de sistemas, de SI/TI, de
TI, de TIC... Nosotros utilizaremos el de Departamento de SI, puesto que es el
concepto que da nombre a este captulo, pero todos los dems son igualmente
corrientes en todo tipo de organizaciones.
Tradicionalmente, los departamentos de SI se encargaban principalmente de
los aspectos de gestin funcional que hemos visto (adquisicin, desarrollo,
mantenimiento, integracin de TI en la organizacin, as como de la gestin de
todos los recursos necesarios para conseguirlo, incluidos los recursos humanos).
A medida que las organizaciones han ido incorporando los roles de management
de SI (el CIO y los jefes de proyecto), stos tambin han quedado incluidos en
la jerarqua del departamento de SI.
Los departamentos de SI han adoptado a lo largo del tiempo diversas formas y posicionamientos en las estructuras organizativas, como resultado
tanto de la evolucin histrica de la propia funcin de SI en la organizacin
(recordad la figura 7) como de situaciones circunstanciales y de presin de la
cultura corporativa, entre otras posibles razones. Adems, las diversas formas
y posicionamientos pueden ser ms o menos apropiados para una organizacin determinada en un momento concreto de su historia y no serlo en otro
momento.
La discusin sobre la forma del organigrama del departamento de SI
(jerrquico, funcional, matricial) no es muy diferente a la que se aplica a
otros departamentos de una organizacin y necesita considerar las motivaciones, las ventajas y los inconvenientes de cada uno. La discusin que s consideramos muy relevante y especfica trata sobre la distribucin del SI (y de las
TI que le dan apoyo) en la organizacin y su nivel de descentralizacin (o
centralizacin). sta es antigua, no es obvia y puede condicionar claramente el
organigrama del departamento de SI. No hay un modelo ideal y cada organizacin tiene que encontrar el suyo.
Qu aspectos pueden influir en el modelo del departamento de SI? Algunos
pueden ser:
La propia filosofa estructural de la organizacin, es decir, el nivel de
dependencia y centralizacin que tienen los dems departamentos o uni-
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exterior fuera de la propia organizacin, a una tercera empresa puntualmente o permanente para uno o ms procesos de la cadena de valor del SI. Es lo que
se llama provisin externa de servicios, externalizacin o outsourcing.
Podemos definir la externalizacin como la delegacin a un proveedor externo de la totalidad o de una parte de los recursos (tcnicos, humanos) del SI,
incluidas las responsabilidades de gestin, mediante un contrato.
La subcontratacin de trabajos en el exterior ha sido habitual en los departamentos de SI para atender cargas de trabajo adicionales o tareas especializadas
que no se podan realizar puntualmente con recursos propios. Es una etapa normalmente previa a la externalizaci, en la que adems de las tareas concretas,
tambin se cede la responsabilidad de stas, como hemos dicho.
Muchas organizaciones llegan al outsourcing tras intentar mantener departamentos de SI con bastante capacidad tecnolgica. La imposibilidad o el coste de
hacerlo dada la velocidad de la evolucin tecnolgica, puede acabar llevando a
la organizacin a decidir deshacerse de estos recursos en una primera etapa de
venta al exterior (a la empresa que les proveer el servicio a partir de aquel
momento) o sencillamente de eliminacin. En una segunda etapa, la contratacin
externa de los servicios se convierte en la forma de funcionamiento normal del
departamento de SI. De alguna manera se intenta hacer como con otros servicios de menor valor aadido de la organizacin limpieza, seguridad, mantenimiento de instalaciones, servicios de restauracin para los trabajadores... , aunque es evidente que los servicios informticos son mucho ms complejos y no
pueden tratarse con tanta facilidad. Muchas organizaciones modernas han ido
directamente a esta segunda etapa, es decir, no han tenido departamentos de SI
tecnolgicamente potentes en algunos mbitos sino que siempre han confiado
en la provisin externa.
Este componente de transferencia de responsabilidad en el proveedor del servicio; la complejidad, la fluidez y la interrelacin de las tareas que comprende
el acuerdo entre las dos partes; el impacto sobre el negocio y sobre la organizacin del SI y las TI asociadas; la duracin y la voluntad de continuidad de los
contratos, los costes de salida o de cambio de proveedor; y, en resumidas cuentas, la naturaleza de la relacin, hacen que la externalizacin sea mucho ms
que un contrato y que se parezca mucho ms a una alianza estratgica. Como
indica McFarlan, la externalizacin se parece al matrimonio: es relativamente
fcil entrar, pero es mucho ms difcil mantenerlo o, incluso, romperlo.
El negocio de la externalizacin ha experimentado una explosin importante
en los ltimos aos y tambin ha ido madurando. Se ha aprendido, por ejemplo,
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9. Conclusiones?
Ms all de todo lo que hemos expuesto en este captulo, hay una idea clara
y que determina que hayamos puesto un signo de interrogacin en el ttulo de
este apartado final: la disciplina en torno a los sistemas de informacin su definicin y su management en las organizaciones a las que sirve sigue evolucionando, no est cerrada y, aunque tiene un nivel de madurez destacable, hasta
hace poco no ha contado con la aportacin decisiva de las personas formadas
principalmente en el sector de las TI.
Es posible que estas aportaciones ayuden a ordenar funciones, a establecer
procedimientos o, por lo menos, a aclarar denominaciones y a seguir definiendo las fronteras de todo el mbito. Para los informticos no tiene que representar ningn problema entrar sin complejos en un mbito en el que casi todas las
definiciones y categorizaciones y lo hemos repetido hasta la saciedad no son
todava definitivas. La informtica ha sido y sigue siendo una profesin sometida a vertiginosas evoluciones, acostumbrada a atender a clientes y mbitos de
todo tipo, y que ya se ha ido acercando a otras reas de conocimiento y fun5. A pesar de no ser el nico marco de referencia, COBIT es una recopilacin de buenas prcticas
para el management de S, especialmente utilizado en auditora.
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diendo con ellas (la medicina o el diseo, por ejemplo, por decir slo algunas
que nos son muy cercanas), de modo que, el de las organizaciones, es slo un
campo ms.
Por eso hemos puesto el interrogante en el ttulo: lejos de reflejar incertidumbre sobre todo lo que hemos dicho aqu, querramos que representara el
estmulo que significa tener un territorio por explorar para unos profesionales
acostumbrados a aterrizar en todo tipo de islas, continentes o, incluso, planetas...
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