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UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL
FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA

CARRERA DE INGENIERA AUTOMOTRIZ
DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE

SEGURIDAD Y SALUD, EN AUTOVALLEY TALLER
DE MECNICA AUTOMOTRIZ
TRABAJO PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO

DE INGENIERO AUTOMOTRIZ
DARO JAVIER PILLAJO NARVEZ
DIRECTOR: ING. CARLOS ROSALES
Quito, Septiembre 2014
Universidad Tecnolgica Equinoccial. 2014

Reservados todos los derechos de reproduccin
DECLARACIN
Yo DARO JAVIER PILLAJO NARVEZ, declaro que el trabajo aqu

descrito es de mi autora; que no ha sido previamente presentado para
ningn grado o calificacin profesional; y, que he consultado las referencias
bibliogrficas que se incluyen en este documento.
La Universidad Tecnolgica Equinoccial puede hacer uso de los derechos

correspondientes a este trabajo, segn lo establecido por la Ley de
Propiedad Intelectual, por su Reglamento y por la normativa institucional
vigente.
_________________________
DARO JAVIER PILLAJO NARVEZ
C.I. 1718970427
CERTIFICACIN
Certifico que el presente trabajo que lleva por ttulo Diseo de un

sistema de gestin de seguridad y salud, en Autovalley taller de
mecnica automotriz, que, para aspirar al ttulo de Ingeniero
Automotriz fue desarrollado por Daro Javier Pillajo Narvez, bajo mi
direccin y supervisin, en la Facultad de Ciencias de la Ingeniera; y
cumple con las condiciones requeridas por el reglamento de Trabajos de
Titulacin artculos 18 y 25.
___________________
Ing. Carlos Rosales
DIRECTOR DEL TRABAJO
C.I.1801969229
DEDICATORIA
Este trabajo de titulacin fue el resultado de haber entregado horas de

sacrificio, para poder lograr un objetivo ms en mi vida y entregarle una
satisfaccin ms a mi madre.
Dedico este trabajo primeramente a Dios, que siempre ha estado caminando
a mi lado dndome fuerzas para cumplir con todos los objetivos y metas
propuestos en mi vida, luego dedico este trabajo a mi querida madre Enma
Fabiola Narvez Guaa, ya que si no fuera por el esfuerzo que ella realiz
durante todos estos aos brindndome todo su apoyo, en este momento no
estuviera escribiendo estas palabras.
AGRADECIMIENTO
En primer lugar agradezco a
mi Madre
Enma Narvez, que
muchas cosas para poder brindarme una buena educacin,
sacrific
fue el pilar
fundamental para poder culminar mi carrera de ingeniera, motivo por el cual

me siento orgulloso de ella, porque fue la principal promotora de entregar un
profesional ms a la sociedad.
Agradezco a mis dos hermanos Roberto Pillajo y Jorge Pillajo y a mi pap
Jaime Pillajo, que estuvieron apoyndome tanto econmicamente, como
moralmente cuando ms lo necesitaba, tuvieron mucho que ver en toda mi
vida universitaria, agradezco A Alejandra Molina, mi novia que estuvo
insistiendo para que culminara otra meta, influyendo positivamente en mi
vida.
Agradezco a la Universidad Tecnolgica Equinoccial por abrirme sus

puertas, para poder educarme, brindndome una educacin de excelencia,
as como tambin agradezco a todos mis profesores, ya que cada uno de
ellos fue depositando un granito de arena para mi formacin acadmica.
Daro Pillajo
NDICE DE CONTENIDOS
PGINA
RESUMEN ..................................................................................................... vi
ABSTRAC ..................................................................................................... vii
1. INTRODUCCIN ....................................................................................... 1
2. MARCO TERICO .................................................................................... 5
2.1 CARACTERSTICAS PRINCIPALES ................................................... 6
2.1.1 SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE LA PREVENCIN .......... 6
2.1.1.1 Base Legal ................................................................................... 7
2.1.1.2 Trminos y Definiciones............................................................... 9
2.2 FASES DE DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIN DE
RIESGOS. ................................................................................................ 14
2.2.1 FASES DE DESARROLLO DE LA GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD. ........................................................................ 15
2.2.1.1 Fase inicial ................................................................................. 15
2.2.1.2 Fase operativa o de aplicacin. ................................................. 15
2.2.1.3 Fase de mantenimiento o continuidad. ...................................... 18
2.2.1.4 Controles de eficacia. ................................................................ 19
2.3 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO ........................................................................ 20
2.3.1 GESTIN ADMINISTRATIVA ....................................................... 20
2.3.2 GESTIN TCNICA. .................................................................... 21
2.3.3 GESTION DEL TALENTO HUMANO ........................................... 21
2.3.4 PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS
BSICOS ............................................................................................... 21
3. METODOLOGA ....................................................................................... 23
3.1 LISTA DE VERIFICACIN SART ...................................................... 24
3.2 GESTIN ADMINISTRATIVA ............................................................ 33
3.2.1 Poltica .......................................................................................... 33
3.2.2 Planificacin .................................................................................. 34
3.2.3 Organizacin ................................................................................. 35

3.2.4 Integracin Implantacin. .............................................................. 38
3.2.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de
estndares e ndices de eficacia del plan de gestin ............................. 39
3.2.6 Control de las Desviaciones del Plan............................................ 42
3.2.7 Mejoramiento Continuo ................................................................. 44
3.3 GESTIN TCNICA........................................................................... 44
3.3.1 Identificacin ................................................................................. 44
3.3.2 Medicin ....................................................................................... 54
3.3.3 Evaluacin .................................................................................... 55
3.3.4 Control Operativo Integral ............................................................. 56
3.3.5 Vigilancia Ambiental y de la Salud ................................................ 57
3.4 GESTIN TALENTO HUMANO ......................................................... 57
3.4.1 Seleccin de los Trabajadores ...................................................... 57
3.4.2 Informacin Interna y Externa ....................................................... 60
3.4.3 Comunicacin Interna y externa. .................................................. 61
3.4.4 Capacitacin. ................................................................................ 62
3.4.5 Adiestramiento. ............................................................................. 63
3.5 PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS ...... 63
3.5.1 Investigacin de Accidentes y Enfermedades Profesionales
Ocupacionales .................................................................................... 63
3.5.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores ..................................... 64
3.5.3 Planes de Emergencia en Respuesta. .......................................... 66
3.5.4 Plan de Contingencia .................................................................... 67
3.5.5 Auditoras Internas ........................................................................ 68
3.5.6 Inspecciones de Seguridad y Salud .............................................. 68
3.5.7 Equipos de Proteccin Individual y Ropa de Trabajo.................... 69
3.5.8 Mantenimiento Preventivo Predictivo. ........................................... 70
4. ANLISIS DE RESULTADOS................................................................... 71
4.1 ANLISIS Y RESULTADOS.............................................................. 72
4.1.1 Matriz de Planificacin .................................................................. 73
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ............................................ 82
ii
5.1 CONCLUSIONES ............................................................................... 83

5.2 RECOMENDACIONES ...................................................................... 84
iii
NDICE DE FIGURAS
Figura 1.- Generacin de accidentes laborales ........................................... 11
Figura 2.- Proceso de la Integracin preventiva de una empresa ............... 14
Figura 3.- Lista de verificacin SART .......................................................... 32
Figura 4.- Procesos de Autovalley para trabajos de mecnica de
patio ............................................................................................................. 45
Figura 5.- Procesos de Autovalley para enderezada y pintura ................... 46
Figura 6.- Procesos de Autovalley entrega de repuestos e insumos .......... 47
Figura 7.- Matriz de Estimacin de Riesgos ................................................ 52
Figura 8.- Matriz de Valoracin del Riesgo ................................................ 53
iv
ANEXOS
Anexo I
Registro entrega de poltica y reglamento de Seguridad ........ 87
Anexo II
Solicitud de accin Mejoramiento continuo ............................ 89
Anexo III
Listado de Riesgos a medir y Normativa Sugerida ................. 90
Anexo IV
Cronograma para las mediciones ........................................... 92
Anexo V
Formato elaboracin del Profesiograma ................................. 93
Anexo VI
Registro del personal ............................................................. 96
Anexo VII
Encuestas sobre Seguridad y Salud....................................... 97
Anexo VIII
Registro de capacitacin del Personal ................................... 99
Anexo IX
Registro de induccin al Personal ....................................... 100
Anexo X
Informe investigacin de accidentes .................................... 102
Anexo XI
Registro inspecciones de Seguridad .................................... 105
Anexo XII
Registro de inspeccin de extintores ................................... 107
Anexo XIII
Entrega y recepcinb de ropa de trabajo y EPP .................... 108
Anexo XIV
Solicitud de mantenimiento correctivo .................................. 109
Anexo XV
Registro de mantenimiento .................................................. 110
Anexo XVI
Registro de incidentes .......................................................... 112
Anexo XVII rea de mecnica Autovalley ............................................... 114

Anexo XVIII rea de enderezada Autovalley ........................................... 114
Anexo XIX
rea de enderezada Autovalley ........................................... 115
Anexo XX
rea de pintura Autovalley ................................................... 115
Anexo XXI
rea de pintura Autovalley ................................................... 116
Anexo XXII rea de enderezada Autovalley ............................................ 116

Anexo XXIII Oficinas Autovalley ................................................................ 117
Anexo XXIV Carta Autovalley ................................................................... 117
Anexo XXV Mapa de Riesgos Autovalley ................................................ 117
Anexo XXVI Matriz de Planificacin Autoavlley ....................................... 117
Anexo XXVII Matriz de Identificacin de riesgos Autovalley ................... 117
RESUMEN
Se decidi disear un sistema de gestin de seguridad y salud en

AUTOVALLEY CIA. LTDA. Debido a que, este tema no es tomado
muy en cuenta no solo en este taller sino en la mayor parte
del
parque automotor del Ecuador.

En estos talleres automotrices multimarca, no se toman las debidas
precauciones de seguridad y salud, y el trato hacia el personal es
deficiente en cuanto a medidas de seguridad, teniendo como
consecuencia enfermedades profesionales que se van adquiriendo
con el pasar de los aos.
Esta
problemtica
viene
desde
muchos
aos
atrs,
por
desconocimiento de los propietarios, en lo que concierne a riesgos

del trabajo, por ese motivo es necesario ir inculcando una cultura
sobre seguridad y salud ocupacional.
Esto permitira disminuir los diferentes accidentes de trabajo, y
enfermedades profesionales que puedan daar al trabajador.
Un diseo de gestin bien realizado ayudar a la organizacin a
ahorrarse de muchos gastos y obtener un mejor resultado en los
diferentes procesos de produccin.
vi
ABSTRAC
It was decided to design a system safety management and health

AUTOVALLEY CIA. LTDA. Automotive machine shop because this
issue is not taken into account not only in this workshop, but in most of
Ecuador automotive park.
Since in most of these automotive shops proper health and safety
precautions are taken, and the treatment of the staff is deficient in
security measures, without taking into account that there are human
beings and they are doing the work, they are to the organization and
therefore they should be taken into account.
This problem comes from many years ago, as this sector is one of the
most vulnerable and least taken into account, take into account the
management system, rather than comply with the law to safeguard the
safety of all workers work in the organization.
Lower achieving different accidents, and illnesses that may harm the
worker.
Taking into account that a well done design management organization
to help save many expenses and get a better result in different
production processes.
vii
1. INTRODUCCIN
El propsito del diseo de un sistema de gestin de seguridad y salud en

AUTVALLEY CIA. LTDA., es mejorar las condiciones y el medio ambiente de
trabajo debido a que la mayora de personas que trabajan en dicho taller
desconocen los diferentes procedimientos de seguridad, para prevenir una
enfermedad
profesional
un
accidente
de
trabajo,
mediante
la
implementacin de charlas de seguridad con el fin de que sus trabajadores

concienticen en los problemas que puede causar a futuro alguna
enfermedad profesional o accidente laboral por algn descuido de ellos,
tanto en el uso de equipos de proteccin como por imprudencia.
Tener diseado un sistema de gestin, al interior de una organizacin es
considerado un punto muy importante para el cumplimiento de los objetivos
empresariales, la ley en cuanto a riesgos del trabajo y su responsabilidad
con la sociedad, debido a que si se siguen los diferentes procedimientos de
seguridad todos los trabajadores van a gozar de un buen estado de salud
para cumplir con los objetivos de la organizacin. Reduciendo
accidentes
de trabajo, mejorando la produccin y creando un mejor ambiente laboral.

A travs del diseo de un sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional, se busca ofrecer las bases para la adecuada planificacin y
ejecucin de los diferentes programas de seguridad y salud ocupacional.
El sistema de seguridad y salud ocupacional, ofrece a los participantes de
una organizacin los fundamentos conceptuales y prcticos para desarrollar
una completa visin del entorno de seguridad y salud ocupacional para todos
los trabajadores de una organizacin, siempre basados en un enfoque
humanista y tcnico dotando a los participantes de las herramientas
necesarias para su adecuada implementacin.
Entre los diferentes objetivos que conlleva el disear un sistema de gestin
y salud ocupacional est el conocer los riesgos a los que estn expuestos
los trabajadores para dotarles de equipos de proteccin adecuados para
mejorar el ambiente de trabajo.
Concientizar a la organizacin para prevenir un accidente laboral o una

enfermedad profesional, , puesto que si un trabajador sufre algn accidente
de trabajo o enfermedad profesional por descuido de la organizacin,
tambin puede contraer prdidas econmicas para dicha organizacin.
Por tanto las deficientes condiciones de trabajo en que
desarrollan las
actividades laborales los trabajadores que prestan sus servicios en

AUTOVALLEY CIA LTDA., as como tambin los riesgos a los que estn
expuestos tienen consecuencias para la seguridad y salud de los
trabajadores, todo esto como producto de las condiciones y medio ambiente
de trabajo presentes en esta actividad.
Lo nico que se establece es el lugar de trabajo, sin considerar las medidas
de proteccin, capacitacin, peor an no se reflexiona en factores de
riesgos, a los que estn expuestos los trabajadores que de no ser tratados
con el cuidado respectivo pueden causar una lesin fsica, una enfermedad
profesional e incluso estos pueden conllevar a la muerte del trabajador.
Entonces se puede preguntar:
Cmo se relacionan las condiciones y el medio ambiente de trabajo del
personal que labora en AUTOVALLEY CIA LTDA., con el sistema de
seguridad y salud en el trabajo?
Cules son los diferentes procesos productivos de AUTOVALLEY CIA
LTDA.?
En qu condiciones realizan las labores los trabajadores de AUTOVALLEY
CIA LTDA.?
Es por eso que es muy importante
identificar los distintos factores de
riesgo a los que estn expuestos los trabajadores y disear
un Sistema de
Seguridad y Salud en AUTOVALLEY CIA LTDA., en base a la normativa

legal vigente teniendo como objetivos los siguientes:
Verificar las condiciones de trabajo en las que el personal realiza sus

actividades
ante
los
factores
de
psicosociales, ergonmicos, y qumicos
riesgo
fsicos,
mecnicos,
a los que estn expuestos
los trabajadores
Describir los diferentes procesos productivos de AUTOVALLEY CIA

LTDA.
Verificar las condiciones de trabajo y elaborar procedimientos de

trabajo seguros en los que se pueda
evitar enfermedades
profesionales y accidentes laborales.

Por eso se plantea el diseo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
en AUTOVALLEY CIA LTDA., ya que de no asumir con la responsabilidad
necesaria, la identificacin de los diferentes factores de riesgo tales como:
mecnicos, fsicos, qumicos, ergonmicos y psicosociales no se podrn
tomar medidas correctivas que eviten y/o disminuyan las consecuencias que
pueden acarrear para la seguridad y salud de los trabajadores de esta rea y
cumplir con la ley actual. Es por esta razn, que el presente estudio pretende
constituir un aporte a la solucin del problema evidenciado.
Para lo cual Autovalley acept el diseo del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo Anexo XXIV
2. MARCO TERICO
2.1 CARACTERSTICAS PRINCIPALES

2.1.1 SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE LA PREVENCIN
Es el conjunto de elementos interrelacionados e interactivo que tienen por

objeto establecer una poltica y objetivos de seguridad y salud en el trabajo y
la forma de alcanzarlos.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): Es la ciencia y tcnica

multidisciplinaria que se ocupa de la valoracin de las condiciones de trabajo
y la prevencin de riesgos ocupacionales, a favor del bienestar fsico, mental
y social de los trabajadores, potenciando el crecimiento econmico y la
productividad. (Reglamento Interno Para la Construccin y Obras Pblicas,
2008)
Condiciones de medio ambiente de trabajo: Aquellos elementos, agentes

o factores que tienen influencia significativa en la generacin de riesgos para
la seguridad y salud de los trabajadores. . (Reglamento Interno Para la
Construccin y Obras Pblicas, 2008)
Lugar o centro de trabajo: Son todos los sitios en los cuales los
trabajadores deben permanecer o a los que tienen que acudir en razn de su
trabajo y que se hallan bajo el control directo o indirecto del empleador, para
efectos del presente reglamento se entender como centro de trabajo cada
obra de construccin.
Organizacin: Toda compaa, negocio, firma, establecimiento, empresa,

institucin, asociacin o parte de los mismos, independiente que tenga
carcter de sociedad annima, de que sea pblica o privada con funciones y
administracin propias. En las organizaciones que cuentan con ms de una
unidad operativa, definirse como organizacin cada una de ellas. .
(Reglamento Interno Para la Construccin y Obras Pblicas, 2008)
Seguridad: Mecanismos jurdicos, administrativos, logsticos tendientes a

generar determinados riesgos o peligros fsicos o sociales.
Seguridad laboral o del trabajo: El conjunto de tcnicas aplicadas en las

reas laborales que hacen posible la prevencin de accidentes e incidentes
trabajo y averas en los equipos e instalaciones. . (Reglamento Interno Para
la Construccin y Obras Pblicas, 2008)
Higiene laboral o del trabajo: Sistema de principios y reglas orientadas al

control de contaminantes del rea laboral con la finalidad de evitar la
generacin de enfermedades profesionales y relacionadas con el trabajo.
(Reglamento Interno Para la Construccin y Obras Pblicas, 2008)
El sistema de gestin de cualquier empresa incluye: las responsabilidades,

la planificacin de actividades, los procedimientos, las prcticas y los
recursos. (Registro Oficial, 2000)
2.1.1.1 Base Legal
Art. 155.- Lineamientos de la poltica.- El Seguro General de Riesgos del

Trabajo protege al afiliado y al empleador mediante programas de
prevencin de los riesgos derivados del trabajo, y acciones de reparacin de
los daos derivados de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales,
incluida la rehabilitacin fsica y mental y la reinsercin laboral. (Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social, 2011)
Art. 38.-
Riesgos provenientes del trabajo.- Los riesgos provenientes del
trabajo son de cargo del empleador y cuando a consecuencia de ellos, el

trabajador sufre dao personal, estar en la obligacin de indemnizarle de
acuerdo con las disposiciones de este Cdigo, siempre que tal beneficio no
le sea concedido por el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
Art. 416.- Obligaciones respecto a la prevencin de riesgos.- Los

empleadores estn obligados a asegurar a sus trabajadores condiciones de
trabajo que no presenten peligro para su salud o vida.
Los trabajadores estn obligados a acatar las medidas de prevencin,
seguridad e higiene determinadas en los reglamentos y facilitadas por el
empleador. Su omisin constituye justa causa para la terminacin del
contrato de trabajo. (Codigo del Trabajo, 2011)
Que, el artculo 33 de la Constitucin de la Repblica del Ecuador establece

que: El trabajo es un derecho y un deber social, y un derecho econmico,
fuente de realizacin personal y base de la economa. El Estado garantizar
a las personas trabajadoras el pleno respeto a su dignidad, una vida
decorosa, remuneraciones y retribuciones justas y el desempeo de un
trabajo saludable y libremente escogido o aceptado;
Que, el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social a travs del Seguro

General de Riesgos del Trabajo debe impulsar las acciones de prevencin
de riesgos y de mejoramiento del medio ambiente laboral y actualizar el
sistema de calificacin, valuacin e indemnizacin de los accidentes del
trabajo
enfermedades
profesionales
acciones
preventivas,
en
concordancia con los avances cientficos y los riesgos generados por las
nuevas tecnologas.
Que, el artculo 326 numeral 5 de la Constitucin de la Repblica, determina

que: Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente
adecuado y propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y
bienestar; y, el numeral 6 dice que: Toda persona rehabilitada despus de
un accidente de trabajo o enfermedad, tendr derecho a ser reintegrada al
trabajo y a mantener la relacin laboral, de acuerdo con la ley; (Resolucin
CD 390, 2011).
2.1.1.2 Trminos y Definiciones
Incidente: Evento que puede dar lugar a un accidente o tiene el potencial de

conducir a un accidente Nota: Un incidente que no resulte en enfermedades,
lesiones, dao u otra prdida, se denomina tambin como un cuasiaccidente.
Peligro:
Caracterstica
proceso/equipo/elemento
condicin
con
potencial
fsica
de
de
dao
un
a
las
sistema
personas,
instalaciones o medio ambiente o una combinacin de estos.
Riesgo: Es la posibilidad de que ocurra: accidentes, enfermedades

ocupacionales, daos materiales, incremento de enfermedades comunes,
insatisfaccin e inadaptacin,
daos a terceros y comunidad, daos al
medio y siempre prdidas econmicas. (Fernandez Sanchez, 2011)
Evaluacin del Riesgo: Proceso integral para estimar la magnitud del

riesgo y la toma de decisin si el riesgo es tolerable o no.
Anlisis del Riesgo: El desarrollo de una estimacin cuantitativa del riesgo

basada en una evaluacin ingenieril y tcnicas matemticas para combinar
la consecuencia y la frecuencia de un accidente.
Tipos de Riesgo:
Riesgos Fsicos: estos se clasifican en dos.
Riesgos fsicos no mecnicos: Estos se originan en el entorno de

ambiente de trabajo como son el frio, el calor, el ruido, la humedad todos
estos factores pueden ocasionar una enfermedad profesional irreversible.
Riesgos fsicos mecnicos: Son los que se producen por el uso de la

maquinaria en un proceso de produccin estos pueden ser reversibles o
irreversibles. (Fernandez Sanchez, 2011)
Riesgos qumicos: Son los que se originan principalmente por la presencia

de agentes qumicos como son por ejemplo: vapores, humos, polvos los
cuales pueden producir algn tipo de alergias o asfixias al trabajador.
Riesgo psicolgico: Es aquel que se produce por la excesiva cantidad de

trabajo, este se ocasiona en un ambiente laboral negativo pudiendo provocar
una depresin o fatiga profesional.
Riesgo biolgico: Son muy comunes en un ambiente laboral ya que estos

son muy comunes y se propagan con facilidad en un ambiente de trabajo.
Riesgos medio ambientales: En este tipo de riesgos se evala los agentes

de contaminacin de aire, suelo, agua e impacto ambiental.
Accidentes no ocupacionales:
Los accidentes no ocupacionales son los que se generan sin realizar una
actividad laboral sino son la consecuencia posterior del mismo ya sea por
intoxicaciones, problemas respiratorios u afecciones a la piel.
Porqu se generan los accidentes laborales:
Los accidentes laborales suelen originarse por la materializacin de los

riesgos fsicos o humanos de esta manera existen dos factores que inciden
directamente en la materializacin de dichos riesgos. El uno depende del
otro para que pueda originarse un accidente laboral, como se puede mostrar
en la figura 1. (Fernandez Sanchez, 2011)
10
Factores que inciden en la

ocurrencia de accidentes
laborales
Factores Humanos
Factores Tcnicos
Accidente o Enfermedad
profesional
Figura 1.- Generacin de accidentes laborales

(Fernandez Sanchez, 2011)
Los accidentes e incidentes laborales.
Accidente de trabajo.- Accidente es todo suceso imprevisto y repentino que

ocasione al afiliado lesin corporal o perturbacin funcional, o la muerte
inmediata o posterior, con ocasin o como consecuencia del trabajo que
ejecuta por cuenta ajena.
Para efectos de la concesin de las prestaciones del IESS, se considera
como accidente de trabajo. (Resolucin CD 390, 2011).
a. El que se produjere en el lugar de trabajo, o fuera de el con ocasin
o como consecuencia del mismo
b. El que ocurriera en la ejecucin de rdenes del empleador o por
comisin de servicio fuera del propio lugar de trabajo con ocasin o
como consecuencia de las actividades encomiendas
c. El que ocurriera por la accin de terceras personas o por accin del
empleador o de otro trabajador durante la ejecucin de las tareas y
que tuviere relacin con el trabajo
11
d. El que sobreviniere durante las pausas o interrupciones de las

labores, si el trabajador se hallare a orden o disposicin del patrono
Causales para no ser calificado como accidente
a. Cuando el trabajador labora en estado de embriaguez, o bajo la
accin de cualquier txico, droga o sustancia psicotrpica
b. Si el trabajador intencionalmente, por si solo, o valindose de otra
persona causare incapacidad
c. Si el accidente es el resultado de alguna ria, juego o intento de
suicidio, caso de que el accidentado sea sujeto pasivo en el juego o
la ria, y que,
se encuentre en cumplimiento de sus actividades
laborales
d. Si el siniestro es producto de un delito, por el que hubiere sentencia
condenatoria contra el asegurado
e. Fuerza mayor extraa al trabajo
f. Cuando el accidente no tenga relacin alguna con la actividad
normal que realiza el trabajador.
g. Cuando un trabajador se niegue a colaborar con los funcionarios de
Riesgos del Trabajo del IESS en el tramite o investigacin de los
riesgos laborales, o no cumpla con las medidas preventivas
aconsejadas por el IESS.
Enfermedades Profesionales u Ocupacionales.- Son las afecciones

agudas o crnicas, causadas de una manera directa por el ejercicio de la
profesin o trabajo que realiza el asegurado y que producen incapacidad.
Accidente In Itinere.- El accidente In Itinere o en trnsito, se aplicara
cuando el recorrido se sujete a una relacin cronolgica de inmediacin
entre las horas de entrada y salida del trabajador. El proyecto no podr ser
interrumpido o modificado por motivos de inters personal, familiar o social.
12
Accidente causado por terceros.- En caso de accidentes causado por

terceros, la concurrencia de culpabilidad civil o penal del empleador, no
impide la calificacin del hecho como accidente de trabajo, salvo que este no
guarde relacin con las laborales que desempeaba el afiliado.
Factores de Riesgo.- Se consideran factores de riesgos especficos que

entraan el riesgo de enfermedad profesional u ocupacional y que ocasionan
efectos a los asegurados, los siguientes: mecnico, qumico, fsico,
biolgico, ergonmico y psicosocial. (Resolucin CD 390, 2011)
Exencin de responsabilidad.- El empleador quedar exento de toda

responsabilidad por los accidentes del trabajo:
1. Cuando hubiere sido provocado intencionalmente por la vctima o se

produjere exclusivamente por culpa grave de la misma;
2. Cuando se debiere a fuerza mayor extraa al trabajo, entendindose por
tal la que no guarda ninguna relacin con el ejercicio de la profesin o
trabajo de que se trate; y,
3. Respecto de los derechohabientes de la vctima que hayan provocado
voluntariamente el accidente u ocasionndolo por su culpa grave,
nicamente en lo que a esto se refiere y sin perjuicio de la responsabilidad
penal a que hubiere lugar. (Codigo del Trabajo, 2011)
13
2.2 FASES DE DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIN DE

RIESGOS.
En la integracin preventiva de una empresa debe constar las siguientes
fases como se puede mostrar en la figura 2.
PROCESO DE LA INTEGRACIN EN UNA EMPRESA
Diagnstico inicial
Descripcin de la empresa, su
actividad, y su distribucin en centros
de trabajo
La descripcin genrica de posibles
riesgos existentes en el proceso
productivo
Los indicadores de siniestralidad y
accidentalidad en la empresa
Fase de implementacin
Diseo del Sistema de Gestin

La Poltica preventiva de la empresa
La definicin de la estructura y
organizacin preventiva
Los mecanismos de participacin y
consulta
La evaluacin inicial de riesgos o

etapa general
La planificacin preventiva
Las medidas de ejecucin inicial
El anlisis de los resultados
MEJORA
PERMANENTE
DEL SISTEMA
Fase de mantenimiento y desarrollo
La actividad programada anualmente o
con prioridad posterior.
Las nuevas evoluciones y re
evoluciones
Los medios de seguimiento y control
Control y valoracin del Plan

La documentacin obligatoria
Las auditoras
Figura 2.- Proceso de la Integracin preventiva de una empresa

(Marcillo, 2009)
14
2.2.1 FASES DE DESARROLLO DE LA GESTIN DE SEGURIDAD Y

SALUD.
La implementacin de los procesos de la Gestin de Seguridad y Salud, de
cualquier empresa
se debe llevar
de una manera
programada,
diferencindose tres fases de actuacin:
Fase inicial.
Fase de implantacin propiamente dicha.
Fase de mantenimiento o continuidad.
En cada una de estas fases debe constar, como mnimo, las actividades que
a continuacin se procedern a describir.
2.2.1.1 Fase inicial
Es la primera etapa de las actividades preventivas en cualquier empresa y

nunca debe confundirse con la evaluacin de riesgos. Por ese motivo se
requiere de un diagnstico previo, para verificar el estado de la organizacin
las caractersticas, en lo concerniente al sistema de seguridad y salud en el
trabajo.
El Sistema de Gestin debe estar escrito y aprobado por el empresario, tanto

para las empresas recin creadas que inicien su actividad preventiva como
para las que ya estn posesionadas en el mercado , es conveniente, e
indispensable que este tipo de documentos sea
reflejado,
sea
independiente y especfico. (Marcillo, 2009)
2.2.1.2 Fase operativa o de aplicacin.
La implantacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo, incluye:
La Evaluacin inicial de riesgos.
15
La Planificacin de la actividad preventiva.
La programacin de actividades a desarrollar.
La documentacin.
1) Evaluacin inicial de riesgos
En esta fase se iniciar,
con la identificacin de los riesgos, as como
tambin con las propuestas de eliminacin y eliminacin efectiva de los que

puedan ser
evitables y una
estimacin de la magnitud de los que no
puedan ser eliminados. Cuando se presente una situacin en la que el riesgo

es evitable, es conveniente identificar claramente en la evaluacin de
riesgos. (Marcillo, 2009)
2) Planificacin de las actividades
En esta etapa se procede a planificar todas las no conformidades

encontradas en la evaluacin inicial, se establece un cronograma de
actividades para ir desarrollando cada no conformidad encontrada e incluye
todas las
acciones y medidas para eliminar, cada incumplimiento con
relacin a la matriz de planificacin.

En esta etapa se integrar, las siguientes actividades:
a) Formacin e informacin a trabajadores y sus representantes
Formacin e informacin de los trabajadores acerca de los riesgos

existentes en los diferentes puestos de trabajo y las medidas
preventivas a tomarse.
Formacin complementaria de los Miembros del Comit y Delegados

de Seguridad cuando se lo requiera.
Formacin complementaria y capacitacin del nivel correspondiente a

los Responsables de Seguridad o Jefes de Unidad.
b) Medidas de emergencia
16
Primeros auxilios.
Actuacin frente a accidentes y emergencias.
Evacuacin.
Adems se debe incluir la formacin del personal, as como tambin la

comprobacin peridica mediante varios simulacros, y las relaciones que se
tiene con organismos externos para que ayuden
en caso de suscitarse
algn accidente o emergencia. (Marcillo, 2009)

c) Formacin de personal a designar para emergencias
En este punto se toma como referencia a la formacin y capacitacin que
requieren las personas que participan en los diferentes
planes de
emergencia (brigadas de: primeros auxilios, evacuacin, comunicacin e

incendios)
d) Vigilancia de la salud
En este punto se incluye el desarrollo de las actividades sanitarias, as
como tambin los exmenes de salud especficos de acuerdo a los riesgos
que se identificaron en la evaluacin inicial.
e) Recursos preventivos
Si en el momento de evaluar los riesgos se reconocen algunas situaciones
en las que es necesaria la presencia de algunos recursos preventivos, esto
se tratara en la planificacin anual de seguridad as como tambin la mejor
manera de llevarlos a cabo.
3) Programacin de actividades a desarrollar
Por los medios propios de la empresa.
Por la entidad especializada externa que acte como Servicio de

Prevencin
Esto
determina las actividades que se deben ejecutar por la entidad
especializada para actuar como Servicio de Prevencin Externo
17
4) Documentacin
Se incluir como parte de la fase de implantacin la definicin del sistema de
documentacin a elaborar y conservar.
2.2.1.3 Fase de mantenimiento o continuidad.
Esta fase tiene relacin con la ejecucin de las tareas necesarias para la
actualizacin, control peridico y seguimiento de la actividad preventiva en la
empresa.
1) Evaluacin de riesgos
Tiene por objeto recopilar la informacin necesaria para ver si es obligatorio

o no la adopcin de medidas preventivas, por lo que se le puede considerar
como un paso intermedio entre la identificacin de riesgos y la
implementacin de las medidas de control. La evaluacin de riesgos ayuda
a establecer las medidas necesarias para garantizar la seguridad y la salud
de los trabajadores. (Marcillo, 2009)
Los puntos ms importantes que se debe tomar en cuenta son la prevencin
de riesgos laborales, la formacin e informacin a los trabajadores, la
organizacin del trabajo y los medios para implantar las medidas adecuadas.
Se determinarn y evaluarn todos los riesgos existentes. El resultado de la
evaluacin deber proporcionar, los siguientes resultados:
Identificacin de los puestos de trabajo y personas que ocupan los

mismos
Resultado de la evaluacin de los riesgos existentes y posibles, con

identificacin de las causas
Medidas preventivas adoptadas para la erradicacin o el control de

los riesgos
Comprobacin de la eficacia de las medidas preventivas implantadas
18
2) Planes y programas de actuacin preventivas (conforme a la planificacin

anual establecida), incluirn:
Perodo al que corresponden (inicio y final).
Actividades a desarrollar.
Recursos
Humano: Profesional el cul
se encargar
de la implementacin del
sistema
Econmicos: Presupuesto global que se destinar para la implementacin
del sistema
Materiales: Mediciones de los diferentes factores de riesgo identificados.
(Marcillo, 2009)
2.2.1.4 Controles de eficacia.
Mediante estos controles de la eficacia se puede dar
seguimiento a los
resultados de la actuacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud y se

lo realiza a travs de los siguientes indicadores:
Anlisis de riesgos de la tarea
Observaciones planeadas de acciones sub estndar
Dilogo peridico de seguridad
Demanda de seguridad
Entrenamiento de seguridad
rdenes de servicio estandarizados y auditados
Control de accidentes e incidentes
Anlisis de la evolucin de los accidentes de trabajo.
Evolucin de las enfermedades profesionales.
Control
de
medidas
preventivas
implantadas
mediante
las
comprobaciones pertinentes.
19
ndice de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. (Marcillo,

2009)
2.3 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO
Los Elementos del Sistema Nacional de Gestin de la Prevencin SGP son
los siguientes los cuales se detalla a continuacin. ( Resolucion CD 333,
2010)
2.3.1 GESTIN ADMINISTRATIVA
Est relacionado con la parte administrativa de la empresa.
Poltica
Organizacin
Planificacin
Integracin-Implantacin
Verificacin/Auditoria interna del incumplimiento de estndares e

ndices de eficacia del plan de gestin
Control de las desviaciones del plan de gestin
Mejoramiento Continuo
Esta gestin tiene relacin con la poltica de la empresa la cual debe ser
clara y debe estar relacionada, con la normativa legal vigente en cuanto a
seguridad y salud,
como tambin se debe elaborar una matriz de re
planificacin en la cual se establezcan fechas para cumplir con los objetivos

propuestos, se debe medir los ndices de eficacia, de gravedad la tasa de
riesgo y presentar un informe semestral al Ministerio de Relaciones
Laborales y anual al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social y al Ministerio
de Relaciones Laborales.
20
2.3.2 GESTIN TCNICA.
Identificacin de factores de Riesgo
Medicin de factores de riesgo
Evaluacin de factores de riesgo
Control operativo integral
Vigilancia Ambiental y de la Salud
Esta gestin se inicia con la identificacin de los riesgos a los que estn
expuestos los trabajadores por cada puesto de trabajo para, verificar cuales
son los ms dainos y empezar atacando a los ms peligrosos, empezando
por la fuente y por ltimo en el receptor. ( Resolucion CD 333, 2010)
2.3.3 GESTION DEL TALENTO HUMANO
Seleccin de los trabajadores
Informacin interna y externa
Comunicacin interna y externa
Capacitacin
Adiestramiento
Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores
Esta gestin tiene que ver con la seleccin del personal y verificar las
competencias que ellos tienen en cuanto a seguridad y salud ocupacional,
para luego empezar a capacitarlos en los riesgos a los que estn expuestos,
para disminuir los mismos y precautelar la salud de los trabajadores.
2.3.4 PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS
Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Planes de emergencia
21
Plan de contingencia
Auditoras internas
Inspecciones de seguridad y salud
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Esta gestin tiene que ver con los reportes de accidentabilidad que hayan
ocurrido dentro de la empresa al IESS, como tambin de las enfermedades
profesionales que se suscitan en un puesto de trabajo, y los planes de
emergencia que debe tener una empresa en un momento de presentarse
algn accidente. ( Resolucion CD 333, 2010)
22
3. METODOLOGA
23
3.1 LISTA DE VERIFICACIN SART

La
metodologa que se uso es en base al mtodo deductivo es decir
partimos de lo general, hacia lo particular para verificar el estado de

AUTOVALLEY CIA LTDA., en materia de Seguridad y Salud Ocupacional
basndonos en la lista de verificacin del SART o auditoria inicial para
verificar si cumple con los cuatro puntos que son:
Gestin Administrativa
Gestin Tcnica
Gestin del Talento Humano
Procesos y Programas Operativos Bsicos
En base a la auditoria inicial se empieza a trabajar, en el diseo de un

sistema de Gestin de Seguridad y salud Ocupacional.
Con esta auditoria se verifica que puntos cumple y cuales no cumple la
organizacin para irlos desarrollando ver Figura 3
1.
1.1
Poltica
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los

factores de riesgo. Puntaje 0.125
Compromete recursos. Puntaje 0.125
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin
tcnico legal de SST vigente Puntaje 0.125
Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se
la expone en lugares relevantes Puntaje 0.125
Est
documentada,
integrada-implantada
y
mantenida Puntaje 0.125
Esta disponible para las partes interesadas Puntaje
0.125
Se compromete al mejoramiento continuo Puntaje
0.125
Se actualiza peridicamente Puntaje 0.125
Planificacin
b
c
d
e
f
g
h
1.2
Cumple o
no aplica
SI
NO
No cumple
A
Observaci
ones
Cumple o No cumple
Observaci
no aplica
ones
SI
NO A B C
Dispone la empresa/organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin realizado en sus
dos ltimos aos si es que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
24
1.3
a.1 Las No conformidades priorizadas y

temporizadas respecto a la gestin: administrativa;
tcnica; del talento humano; y, procedimientos o
programas operativos bsicos
Puntaje :0.111
Existe una matriz para la planificacin en la que se
han temporizado las No conformidades desde el
punto de vista tcnico
Puntaje :0.111
La planificacin incluye objetivos, metas y
actividades rutinarias y no rutinarias
Puntaje :0.111
La planificacin incluye a todas las personas que
tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas,
contratistas, entre otras
Puntaje :0.111
Los objetivos y las metas del plan son coherentes
con las no conformidades priorizadas y
temporizadas Puntaje: 0.111
El plan compromete los recursos humanos,
econmicos,
tecnolgicos
suficientes
para
garantizar los resultados
Puntaje :0.111
El plan define los estndares o ndices de eficacia
(cualitativos y/o cuantitativos) que permitan
establecer las desviaciones programticas.
Puntaje :0.111
El plan define los cronogramas de actividades con
responsables, fechas de inicio y de finalizacin de
la actividad Puntaje: 0.111
Cambios internos.- Cambios en la composicin de
la plantilla, introduccin de nuevos procesos, o
adquisiciones entre otros.
Puntaje :0.056
Cambios externos.- Modificaciones en leyes y
reglamentos, evolucin de los conocimientos en el
campo de la SST, tecnologa, entre otros.
Puntaje :0.056
Organizacin
Cumple o
no aplica
SI
NO
No Cumple
A
Observaci
ones
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en

el Trabajo actualizado y aprobado por el Ministerio
de Relaciones Laborales. Puntaje :0.2
A conformado las unidades o estructuras respectivas:
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;
Puntaje :0.05
Servicio Mdico de Empresa; Puntaje :0.05
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el
Trabajo; Puntaje :0.05
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
Puntaje :0.05
Estn definidas las responsabilidades integradas de
Seguridad y Salud en el Trabajo, de los gerentes,
jefes, supervisores, trabajadores entre otros y las de
especializacin de los responsables de las unidades
de Seguridad y Salud, y, servicio mdico de
25
1.4
empresa; as como, de las estructuras de SST.

Puntaje :0.2
Estn definidos los estndares de desempeo de
SST Puntaje :0.2
Existe la documentacin del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u
organizacin;
manual,
procedimientos,
instrucciones y registros.
Puntaje :0.2
Integracin implantacin
Cumple o
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple o
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple o
no aplica
SI
NO
No cumple
Observaci
ones
Identificacin de necesidades de competencia

Puntaje :0.042
Definicin de planes, objetivos, cronogramas
Puntaje :0.042
Desarrollo de actividades de capacitacin y
competencia Puntaje :0.042
Evaluacin de eficacia del programa de
competencia Puntaje :0.042
Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad
y salud en el trabajo, a la poltica general de la
empresa u organizacin Puntaje :0.167
Se ha integrado-implantado la planificacin de
SST, a la planificacin general de la empresa u
organizacin Puntaje :0.167
Se ha integrado-implantado la organizacin de SST
a la organizacin general
de la empresa u
1.5
1.6
Se ha integrado-implantado la auditoria interna de

SST, a la auditoria general de la empresa u
Se ha integrado-implantado las re-programaciones
de SST a las re-programaciones de la empresa u
Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento
de estndares e ndices de eficacia del plan de
gestin
Se verificar el cumplimiento de los estndares de
eficacia (cualitativa y/o cuantitativa) del plan,
relativos a la gestin administrativa, tcnica, del
talento humano y a los procedimientos y programas
operativos bsicos, (Art. 11 -SART). Puntaje :0.333
Las auditorias externas e internas sern
cuantificadas, concediendo igual importancia a los
medios que a los resultados. Puntaje :0.333
Se establece el ndice de eficacia del plan de
gestin y su mejoramiento continuo, de acuerdo con
el Art. 11 SART. Puntaje :0.333
Control de las desviaciones del plan de gestin
Observaci
ones
Observaci
ones
Se reprograman los incumplimientos programticos

priorizados y temporizados Puntaje :0.333
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de
actividades para solventar objetivamente los
26
1.7
2
2.1
2.2
desequilibrios programticos iniciales Puntaje

:0.333
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de
revisar el sistema de gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo de la empresa u organizacin
incluyendo a trabajadores, para garantizar su
vigencia y eficacia. Puntaje :0.111
Se proporciona a gerencia toda la informacin
pertinente,
como
diagnsticos,
controles
operacionales, planes de gestin del talento
humano, auditoras, resultados, otros; para
fundamentar la revisin gerencial del Sistema de
Gestin. Puntaje :0.111
Considera gerencia la necesidad de mejoramiento
continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de
requerirlos. Puntaje :0.111
Mejoramiento Continuo
Cada vez que se re-planifican las actividades de

seguridad y salud en el trabajo, se incorpora
criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los ndices y
estndares del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo de la empresa u organizacin
Puntaje :1
GESTIN TCNICA
Identificacion
Se han identificado las categoras de factores de
riesgo ocupacional de todos los puestos, utilizando
procedimientos reconocidos en el mbito nacional o
internacional en ausencia de los primeros;
Puntaje :0.143
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
Puntaje :0.143
Se tiene registro de materias primas, productos
intermedios y terminados; Puntaje :0.143
Se dispone de los registros mdicos de los
trabajadores expuestos a riesgos Puntaje :0.143
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los
productos qumicos Puntaje :0.143
Se registra el nmero de potenciales expuestos por
puesto de trabajo Puntaje :0.143
La identificacin fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado. Puntaje :0.143
Medicion
Cumple o
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
NO
SI
No cumple
Observaci
ones
Observaci
ones
Se han realizado mediciones de los factores de

riesgo ocupacional a todos los puestos de trabajo
con mtodos de medicin (cuali-cuantitativa segn
corresponda),
utilizando
procedimientos
reconocidos en el mbito nacional o internacional a
falta de los primeros; Puntaje :0.25
La medicin tiene una estrategia de muestreo
27
2.3
definida tcnicamente Puntaje :0.25

Los equipos de medicin utilizados tienen
certificados de calibracin vigentes Puntaje :0.25
La medicin fue realizada por un profesional
Evaluacin
2.4
Se ha comparado la medicin ambiental y/o

biolgica de los factores de riesgo ocupacional, con
estndares ambientales y/o biolgicos contenidos
en la Ley, Convenios Internacionales y ms normas
aplicables; Puntaje :0.25
Se han realizado evaluaciones de los factores de
riesgo ocupacional por puesto de trabajo Puntaje
:0.25
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado
de exposicin; Puntaje :0.25
La evaluacin fue realizada por un profesional
Control operativo Integral
2.5
Se han realizado controles de los factores de riesgo

ocupacional aplicables a los puestos de trabajo,
;Puntaje :0.167
Etapa de planeacin y/o diseo Puntaje :0.042
En la fuente Puntaje :0.042
En el medio de transmisin del factor de riesgo
ocupacional; y, Puntaje :0.042
En el receptor Puntaje :0.042
Los controles tienen factibilidad tcnico legal;
Puntaje :0.167
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador;
Puntaje :0.167
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestin administrativa de
la organizacin
Puntaje :0.167
El control operativo integral, fue realizado por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado. Puntaje :0.167
Vigilancia ambiental y de la Salud
Cumple
no aplica
SI
NO
No Cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Observaci
ones
Observaci
ones
Observaci
ones
Existe un programa de vigilancia ambiental para los

factores de riesgo ocupacional que superen el nivel
de accin; Puntaje :0.25
Existe un programa de vigilancia de la salud para
los factores de riesgo ocupacional que superen el
nivel de accin Puntaje :0.25
28
3
3.1
3.2
3.3
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde

la terminacin de la relacin laboral los resultados
de las vigilancias (ambientales y biolgicas) para
definir la relacin histrica causa-efecto y para
informar a la autoridad competente. Puntaje :0.25
La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada
por un profesional especializado en ramas afines a
la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado. Puntaje :0.25
Gestin del Talento Humano
Seleccin de los trabajadores
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo; Puntaje :0.25
Estn definidas las competencias de los
trabajadores en relacin a los factores de riesgo
ocupacional del puesto de trabajo. Puntaje :0.25
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto
de trabajo) para actividades crticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones
absolutas y relativas para los puestos de trabajo; y,
Puntaje :0.25
El dficit de competencia de un trabajador
incorporado se solventa mediante formacin,
capacitacin, adiestramiento, entre otros Puntaje
:0.25
Infromacin Interna y Externa
Existe diagnstico de factores de riesgo

ocupacional que sustente el programa de
informacin interna;
Puntaje :0.167
Existe un sistema de informacin interno para los
trabajadores, debidamente integrado-implantado
sobre factores de riesgo ocupacionales de su puesto
de trabajo, de los riesgos generales de la
organizacin y como se enfrentan; Puntaje :0.167
La gestin tcnica considera a los grupos
vulnerables Puntaje :0.167
Existe un sistema de informacin externa, en
relacin a la empresa u organizacin, para tiempos
de emergencia, debidamente integrado-implantado.
Puntaje :0.167
Se cumple con las resoluciones de la Comisin de
Valuacin de Incapacidades del IESS, respecto a la
reubicacin del trabajador por motivos de SST
Puntaje :0.167
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que
se encuentran en perodos de: trmite, observacin,
subsidio y pensin temporal/provisional por parte
del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante
el primer ao. Puntaje :0.167
Comunicacin Interna y Externa
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Observaci
ones
Observaci
ones
Observaci
ones
29
3.4
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia

los trabajadores sobre el SGP Puntaje :0.5
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la
empresa u organizacin, para tiempos de
emergencia, debidamente integrado-implantado.
Puntaje :0.5
Capacitaciones
3.5
Se considera de prioridad, tener un programa

sistemtico y documentado para que: Gerentes,
Jefes, Supervisores y Trabajadores, adquieran
competencias
sobre
sus
responsabilidades
integradas en SST; y, Puntaje :0.5
Considerar las responsabilidades integradas en el
sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, de todos los niveles de la empresa u
organizacin; Puntaje :0.1
Identificar en relacin al literal anterior, cuales son
las necesidades de capacitacin Puntaje :0.1
Definir los planes, objetivos y cronogramas
Puntaje :0.1
Desarrollar las actividades de capacitacin de
acuerdo a los literales anteriores; y , Puntaje :0.1
Evaluar la
eficacia
de los programas de
capacitacin Puntaje :0.1
Adiestramiento
Existe un programa de adiestramiento a los

trabajadores que realizan: actividades crticas, de
alto riesgo y brigadistas; que sea sistemtico y est
documentado; y, Puntaje :0.5
Identificar las necesidades de adiestramiento
Puntaje :0.125
Definir los planes, objetivos y cronogramas
Puntaje :0.125
Desarrollar las actividades de adiestramiento
Puntaje :0.125
Evaluar la eficacia del programa
Puntaje :0.125
Procedimientos y Programas Operativos Bsicos
4.1
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no Aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no Aplica
SI
NO
Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las
causas fuente o de gestin Puntaje :0.1
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a
las prdidas generadas por el accidente Puntaje :0.1
Las medidas preventivas y correctivas para todas
las causas, iniciando por los correctivos para las
causas fuente Puntaje :0.1
El seguimiento de la integracin-implantacin de
las
medidas
correctivas;
y,
Puntaje :0.1
Realizar estadsticas y entregar anualmente a las
dependencias del SGRT en cada provincia.
No cumple
Observaci
ones
Observaci
ones
Observaci
ones
30
4.2
Puntaje :0.1
Exposicin ambiental a factores de riesgo
ocupacional Puntaje :0.1
Relacin histrica causa efecto Puntaje :0.1
Exmenes mdicos especficos y complementarios;
y,
Anlisis de laboratorio especficos y
complementarios Puntaje :0.1
Sustento legal Puntaje :0.1
Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o
estudios epidemiolgicos y entregar anualmente a
las dependencias del Seguro General de Riesgos del
Trabajo en cada provincia. Puntaje :0.1
Vigilancia de la Salud
4.3
Pre empleo Puntaje :0.167

De inicio Puntaje :0.167
Peridico Puntaje :0.167
Reintegro Puntaje :0.167
Especiales; y, Puntaje :0.167
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
Planes de Emergencia
4.4
Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa

u organizacin) Puntaje :0.028
Identificacin de emergencias que considere las
variables; Puntaje :0.028
Esquemas organizativos Puntaje :0.028
Modelos y pautas de accin Puntaje :0.028
Programas y criterios de integracin-implantacin;
y, Puntaje :0.028
Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora
del plan de emergencia Puntaje :0.028
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo
grave e inminente, previamente definido, puedan
interrumpir su actividad y si es necesario abandonar
de inmediato el lugar de trabajo
Puntaje :0.167
Se dispone que ante una situacin de peligro, si los
trabajadores no pueden comunicarse con su
superior, puedan adoptar las medidas necesarias
para evitar las consecuencias de dicho peligro;
Puntaje :0.167
Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al
ao) para comprobar la eficacia del plan de
emergencia; Puntaje :0.167
Se designa personal suficiente y con la competencia
adecuada; y, Puntaje :0.167
Se coordinan las acciones necesarias con los
servicios externos: primeros auxilios, asistencia
mdica, bomberos, polica, entre otros, para
garantizar su respuesta Puntaje :0.167
Plan de Contingencia
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Cumple
no aplica
SI
NO
No cumple
Observaci
ones
Observaci
ones
Observaci
ones
31
4.5
4.6
4.7
Durante las actividades relacionadas con la

contingencia se integran-implantan medidas de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Puntaje :1
Auditoras Internas
Cumple
No cumple
Observaci
no aplica
ones
SI
NO A B C
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditorias internas, integradoimplantado que defina:
Las
implicaciones
y
responsabilidades
Puntaje :0.2
El proceso de desarrollo de la auditora
Puntaje :0.2
Las actividades previas a la auditora Puntaje :0.2
Las actividades de la auditora Puntaje :0.2
Las actividades posteriores a la auditora Puntaje
:0.2
Inspecciones de Seguridad y Salud
Cumple
No cumple
Observaci
no aplica
ones
SI
NO A B C
Se tiene un programa tcnicamente idneo para realizar inspecciones y revisiones de seguridad
y salud, integrado-implantado que contenga:
Objetivo y alcance; Puntaje :0.2
Implicaciones y responsabilidades; Puntaje :0.2
reas y elementos a inspeccionar; Puntaje :0.2
Metodologa Puntaje :0.2
Gestin documental Puntaje :0.2
Equipos de proteccin individual
Cumple
No cumple
Observaci
no aplica
ones
SI
NO A B C
Se tiene un programa tcnicamente idneo para seleccin y capacitacin, uso y mantenimiento
de equipos de proteccin individual, integrado-implantado que defina:
Objetivo y alcance; Puntaje :0.167
Implicaciones y responsabilidades; Puntaje :0.167
Vigilancia ambiental y biolgica; Puntaje :0.167
Desarrollo del programa; Puntaje :0.167
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de
equipos de proteccin individual, EPI(s) Puntaje
:0.167
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa
de trabajo Puntaje :0.167
Mantenimiento preventivo predictivo
Cumple
No Cumple
Observaci
no aplica
ones
SI
NO A B C
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo,
integrado-implantado y que defina:
Objetivo y alcance Puntaje :0.2
Implicaciones y responsabilidades Puntaje :0.2
Desarrollo del programa Puntaje :0.2
Formulario de registro de incidencias Puntaje :0.2
Ficha integrada-implantada de mantenimiento
/revisin de seguridad de equipos Puntaje :0.2
Figura 3.- Lista de verificacin SART

(Instructivo de verificacin del SART, 2014)
32
3.2 GESTIN ADMINISTRATIVA

3.2.1 Poltica
Toda organizacin legalmente registrada deber tener como parte

indispensable la poltica de la misma la cual deber ser desarrollada y
difundida para luego ser aplicable. Esta poltica corresponde a la naturaleza
(tipo de actividad productiva) y magnitud de riesgo.
El gerente general en conjunto con el Representante de la Prevencin de

Riesgos de Autovalley taller de Mecnica Automotriz sern los encargados
de desarrollar una poltica de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo al
tipo de actividad productiva de la misma, en este caso debera desarrollar
una poltica que se base en el mantenimiento del parque automotor
comprometiendo
recursos
econmicos,
humanos
tcnicos
en
lo
concerniente a Seguridad y Salud Ocupacional, ya que estos recursos son

importantes para mantener un ambiente de trabajo seguro y saludable tanto
para el empleador como para el trabajador.
Una vez elaborada la poltica esta debe ser aprobada por el gerente general,
para que en conjunto con el Reglamento de Seguridad y Salud presentar al
MRL. (Este proceso se lo debe realizar cada dos aos). Esta poltica debe
cumplir con la normativa tcnico legal vigente en lo concerniente a
Seguridad y Salud, as como tambin dotar de las mejores condiciones de
seguridad y salud ocupacional hacia sus trabajadores. El gerente de la
organizacin, es el encargado de entregar los recursos financieros que sean
necesarios para que el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo se
pueda desarrollar de una manera eficaz, ya que si el no dota de los recursos
financieros necesarios no se podra ejecutar dicho sistema. Teniendo en
cuenta como objetivo primordial la prevencin de todos los riesgos laborales,
as como tambin la mitigacin de los daos y accidentes, la seguridad de
las labores al momento de realizar su trabajo, el mejoramiento de la
33
productividad, la satisfaccin y el bienestar de sus colaboradores y la

defensa de la salud de sus trabajadores.
Esta poltica debe ser conocida y entendida por todas las partes
involucradas, es as que debe ser conocida desde la parte de la direccin,
hasta los trabajadores que son parte de la organizacin, para que todos los
involucrados conozcan el fin de la organizacin.
Si existiera personal nuevo en la organizacin la poltica se la debe dar a
conocer y capacitar a todo el personal nuevo.
La poltica de Autovalley debe estar debidamente documentada, para luego

ser integrada e implantarla dentro de la gestin documental de la institucin
a nivel administrativo y operativo. Es decir debe ser parte de la organizacin.
Esta poltica debe comprometerse a una mejora continua, as como tambin
debe ser actualizada peridicamente guindose en los estndares de
desempeo de la misma.
En el
Anexo I se encuentra el registro de entrega de la poltica, que
Autovalley har uso de la misma al momento de implementar el sistema de

gestin de Seguridad y Salud en el trabajo.
3.2.2 Planificacin
Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las no

conformidades desde el punto de vista tcnico.
En Autovalley taller de mecnica automotriz se debe realizar una matriz de
panificacin de actividades, en la cual se deben registrar todas las no
conformidades e incumplimientos con la ley.
Esta matriz de planificacin debe tener un plan tcnico de actividades
anuales y adems debe incluir a todas las personas que tienen acceso al
sitio de trabajo. En esta matriz de planificacin se debe colocar
procedimientos mnimos, como materiales, mtodos y responsables, que
34
deben ir acordes a cada tem de las no conformidades encontradas y

priorizar las mismas.
En esta matriz se debe elaborar estndares o ndices de eficacia
(Cualitativos/Cuantitativos) del sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo,
que permitan establecer las desviaciones programticas, en concordancia
con el artculo 11 del reglamento del Sistema Nacional de Gestin de la
Prevencin (SGP). Verificar matriz de planificacin auditoria Inicial SART
Anexo XXVI
Al momento de realizar la planificacin se debe definir los diferentes
cronogramas de actividades,
estas actividades deben estar muy bien
definidas con sus respectivos responsables, fecha de inicio y fecha de

finalizacin de las actividades. As como tambin se debe incluir
los
cambios internos, que ocurriere dentro de la organizacin, tales como son

la composicin de la plantilla, nuevos procesos, mtodos de trabajo, etc.
Esto se debe realizar en el caso que existiera algn cambio.
El plan debe contemplar cambios externos en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SST), tecnologa, entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevencin de riesgos adecuadas, antes
de introducir los cambios.
Es muy importante establecer fechas al momento de realizar la matriz de
planificacin y establecer un cronograma para todas las actividades, ya que
en caso de que no se realicen las actividades planeadas en el tiempo
establecido se las reprograma las mismas para, poder cumplir con todas las
actividades estas actividades, se las puede reprogramar cuantas veces sea
necesario para que se pueda cumplir con dichas actividades.
3.2.3 Organizacin
Autovalley de acuerdo al nmero de trabajadores deben contar con:
Reglamento de Seguridad y Salud
Responsable de Prevencin de Riesgos (RPR)
35
Mdico de Visita Peridica
Comit de Seguridad y Salud
Reglamento de Seguridad y Salud

Autovalley debe implementar un reglamento interno de seguridad y salud en
el trabajo. Reglamento para el Sistema Nacional de Gestin de la
Prevencin de Riesgos (SGP). El cual debe contener los siguientes tems.
La estructura debe ser conforme lo estipula el Acuerdo Ministerial

220.
Debe tener una matriz de identificacin de riesgos con una

metodologa reconocida nacional o internacionalmente, acorde a los
procesos productivos de la empresa y realizada por un tcnico
especialista en Seguridad y Salud.
Presentar al Ministerio de Relaciones Laborales para su registro

conforme a los requisitos solicitados por esta cartera de estado.
Tendr una vigencia de dos aos y luego tiene que ser renovado.
Para la renovacin se debe presentar la gestin realizada durante la

vigencia del reglamento anterior; As como tambin las mediciones
realizadas de los diferentes factores de riesgos identificados en la
matriz.
Responsable de prevencin de riesgos
Contar con un RPR, que debe tener la competencia necesaria para

implementar,
ejecutar
mantener
el
SGP.
Quien
reportar
directamente a la Gerencia como lo dispone el Art. 15 del Decreto

Ejecutivo 2393.
El Responsable de la Prevencin de Riesgos (PRR) deber trabajar

conjuntamente con el Mdico de Visita Peridica.
Las funciones que debe realizar el RPR son las que se especifican en
el Art. 15 del Decreto Ejecutivo 2393.
36
La gerencia debe asignar los recursos econmicos y humanos para

que el RPR pueda cumplir con sus funciones.
Mdico de Visita Peridica
Contar con un mdico de visita peridica y asignarle los recursos

humanos y econmicos para el ejercicio de sus funciones.
Las funciones que debe realizar el mdico de Visita peridica son:
Apertura de las historias ocupacionales y de exposicin laboral a los

trabajadores.
Elaborar y ejecutar los protocolos de vigilancia de la salud especficos

a los factores de riesgo identificados en la organizacin.
Elaborar y ejecutar los protocolos de exmenes de pre empleo,

inicio, peridicos, retiro y especiales.
Elaborar y ejecutar los programas de prevencin del VIH/SIDA,

violencia psicolgica, salud reproductiva.
Elaborar estadsticas de morbilidad y de enfermedades profesionales

y presentar al MRL (semestralmente enero y julio) y a Riesgos del
Trabajo del IESS (anualmente - enero).
Procedimiento de investigacin de enfermedades ocupacionales.
Inspeccin de botiquines, baos y comedores, y dems actividades

relacionadas a la prevencin y contenidas en los diferentes cuerpos
legales.
Comit de Seguridad y Salud
Al contar con 20 trabajadores se debe:
Conformar y registrar el comit de seguridad y salud acorde a lo que

establece el Art. 14 del D.E. 2393.
Sesionar mensualmente y cumplir con las funciones que se detallan

en el Art. citado con anterioridad.
El comit durar en sus funciones un ao.

37
Para la renovacin del comit se deber presentar la gestin

realizada por el comit en su ao de vigencia.
En el mes de enero se presentar al MRL un informe de la gestin

realizada durante el ao anterior.
Si uno de los miembros del comit sale de la empresa su lugar ser

ocupado por su respectivo suplente. Si el miembro del comit que
Sali es del empleador el gerente nombrar otro representante o si es
de los trabajadores ellos elegirn un nuevo miembro.
Esta reorganizacin del comit nicamente constar en actas internas

que sern presentadas al momento de una inspeccin o auditora. No
se debe presentar nuevamente al M.R.L., para un nuevo registro.
Responsabilidades de Seguridad y Salud
Cada miembro de la estructura organizativa en Seguridad y Salud tendr sus

propias responsabilidades establecidas por la normativa vigente en el pas
en seguridad y salud, Reglamento y Manual de SST propio de la
organizacin.
La difusin de la normativa en SST y de las responsabilidades estar a
cargo del RPR y del Gerente
3.2.4 Integracin Implantacin.
Para la etapa de Integracin-Implantacin Autovalley, deber tener

identificadas las necesidades de competencias de todos, los puestos de
trabajo, es decir el nivel de formacin y conocimientos que tiene cada
trabajador para desarrollarse en su puesto de trabajo y tambin los niveles
de conocimientos que tienen en cuanto a seguridad y salud,
para con la
informacin obtenida elaborar un programa de competencias que incluya

planes, objetivos y cronogramas, para luego planificar y desarrollar
actividades de capacitacin y competencias, para todo el personal de
acuerdo a los riesgos a los cuales estn expuestos.
38
Se deber realizar un diagrama de flujo sobre el procedimiento de

evaluacin del programa de competencias para conocer su eficacia.
Implantar-Integrar la poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
en la
poltica general de la empresa. Esto quiere decir que la poltica de la

organizacin debe ser aprobada por el gerente general y debe ser difundida
a todos los trabajadores de la organizacin.
Autovalley deber Integrar- Implantar el plan de actividades de Seguridad y
Salud Ocupacional, a la planificacin general de la organizacin.
Integrar-Implantar la organizacin de Seguridad y Salud
organizacional,
mediante
la
asignacin
de
a la estructura
recursos
econmicos,
tecnolgicos y humanos y entregarlos a la estructura organizativa de SST de

la organizacin. La auditora de SST debe constar en el cronograma de
actividades de la organizacin.
Todos los miembros de la organizacin, incluido el Gerente le darn la
debida importancia para su correcta ejecucin.y por ltimo,
Debe Integrar- Implantar la re-planificacin en Seguridad y Salud a la replanificacin general de la organizacin.
Las actividades del Plan de SST que no hayan sido ejecutadas sern
reprogramadas para el Plan de SST del ao siguiente.
Las actividades reprogramadas sern las que se ejecuten en el primer
trimestre del ao.
De existir un cronograma para reprogramaciones de la organizacin las
actividades del Plan de SST que no se ejecutaron sern reprogramadas en
ese cronograma.
3.2.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e

ndices de eficacia del plan de gestin
En esta etapa se procede a verificar, el cumplimiento de los estndares de

eficacia (cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
39
administrativa, tcnica, del talento humano y a los procedimientos y

programas operativos bsicos, (Art. 11 -SGP).
Para lo cual Autovalley debe elaborar los estndares de eficacia del plan,
relativos a la Gestin Administrativa, Tcnica, Talento Humano Y
Procedimientos Operativos Bsicos, se deber elaborar la cuantificacin de
las auditoras externas y auditoras internas, realizadas.
Una vez realizado esto, se debe establecer un ndice de eficacia, del plan de
gestin, para lo cual se deber elaborar el ndice de eficacia del sistema de
gestin y mejoramiento continuo.
Los ndices reactivos son:
ndice de Frecuencia
El ndice de frecuencia se calcular aplicando la siguiente frmula:

IF = # Lesiones Autovalley x 200.000 / # H H/M trabajadas en Autovalley
Donde
# Lesiones = Nmero de accidentes y enfermedades profesionales u

ocupacionales que requieran atencin mdica, en Autovalley .
# H H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la
organizacin en determinado perodo anual.
ndice de Gravedad
El ndice de gravedad se calcular aplicando la siguiente frmula:

IG = # das perdidos en Autovalley x 200.000 / # H H/M trabajadas.
40
Donde:
# Das perdidos = Tiempo perdido por las lesiones (das de cargo segn la
tabla, ms los da actuales de ausentismo en los casos de incapacidad
temporal).
# H H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la
organizacin en determinado perodo (anual).
Tasa de Riesgo
La tasa de riesgo se calcular aplicando la siguiente frmula:

TR = # das perdidos / # lesiones o en su lugar:
TR = IG / IF
Donde:
IG= ndice de gravedad

IF = ndice de frecuencia
Si el valor del ndice de eficacia es:

Igual o superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo de Autovalley, es considerada
como satisfactoria; se aplicar un sistema de mejoramiento continuo.
Inferior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el trabajo de la empresa/organizacin es considerada
como insatisfactoria y deber reformular su sistema. (Resolucin CD 390,
2011).
De acuerdo a esto si es menor al 80% se deber hacer recambios en el plan
de gestin para que este sea nuevamente ejecutado y as aumentar su
eficacia.
41
3.2.6 Control de las Desviaciones del Plan.
En esta etapa, se reprograman los incumplimientos programticos

priorizados y temporizados.
Como consecuencia de esto Autovalley, debe elaborar re-programaciones
de los incumplimientos programticos priorizados y temporizados del plan de
actividades, adems tiene que disponer de un cronograma de actividades
ajustado del sistema de gestin con los desequilibrios programticos
encontrados para ello se debe elaborar cronogramas ajustados de acuerdo a
los desequilibrios programticos iniciales.
La gerencia de Autovalley debe cumplir con la responsabilidad de revisar el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u
organizacin, para garantizar su vigencia y eficacia.
Para lo cual se debe contar con un sistema de gestin estudiado, analizado,
aprobado por la gerencia y este sistema se debe dar a conocer a todos los
trabajadores de la organizacin, ya que es uno de los requisitos muy
importantes para que el Sistema de Gestin pueda desarrollarse de una
manera eficaz en la organizacin, se debe realizar una revisin documental
del sistema de gestin en Seguridad y Salud por parte de la gerencia.
Se proporcionar a gerencia de Autovalley toda la informacin pertinente,
como diagnsticos, controles operacionales, planes de gestin del talento
humano, auditorias resultados y otros. Esta informacin debe ser lo ms
actualizada posible sobre el sistema de seguridad y salud ocupacional.
Este Sistema de Gestin
en Seguridad y Salud
debe incorporar
continuamente criterios de mejora que permitan elevar los ndices, tanto

cualitativamente como cuantitativamente.
42
Revisin
Revisar
las
estadsticas
de
accidentabilidad,
enfermedades
profesionales y morbilidad mensualmente.
Revisar los indicadores del SGSST semestralmente.
Revisar la documentacin del SGSST para su respectiva aprobacin y

posterior puesta en marcha.
Ejecucin
Analizar las causas de incidentes /accidentes de acuerdo a los

indicadores para determinar los planes de accin.
Designar los responsables de ejecutar los planes de accin
Asignar los recursos econmicos y materiales para la ejecucin de los

planes de accin.
Verificacin
Revisar que los procedimientos de SST se estn ejecutando.
Verificar cambios en la normativa legal para actualizacin de la

documentacin en SST.
Verificar la ejecucin de los planes de accin implementados dentro

de las fechas establecidas.
Reprogramacin
En caso de no haberse ejecutado los planes de accin en Autovalley o de
no encontrarse aplicando los diferentes procedimientos se debe:
Investigar las causas races de los incumplimientos.
Reprogramar los planes de accin que no se hayan cumplido y

establecer un cronograma para su ejecucin.
De ser necesario se asignarn mayores recursos humanos, econmicos y

tecnolgicos
43
3.2.7 Mejoramiento Continuo
Solicitud de accin preventiva, correctiva o de mejora
Cualquier miembro de la empresa puede identificar la necesidad de

una accin correctiva, preventiva u oportunidad de mejora.
Una vez identificada la accin correctiva, preventiva u oportunidad de

mejora se llenar el registro de solicitud de accin.
En el Anexo II se puede observar el registro de solicitud de accin para un

mejoramiento continuo el cual Autovalley puede hacer uso del mismo al
momento de implementar el Sistema Nacional de Gestin de la Prevencin
3.3 GESTIN TCNICA.

3.3.1 Identificacin
En esta etapa Autovalley se debe basar en los siguientes puntos:
Identificar los procesos
Es el conjunto de actividades interrelacionadas tendientes a obtener un

producto, bien o servicio.
En Autovalley existen tres procesos macros, Anexos XVII, XVIII, XIX, XX,
XXI, XXII, XXII dentro de la organizacin los cuales son:
Proceso de recepcin del vehculo y reparacin
Proceso de enderezada y pintura
Proceso de entrega de repuestos e insumos
Definir y caracterizar procesos y subprocesos, En la figura 3, 4, 5, se

muestran los procesos macros que se realizan en Autovalley.
44
Procesos de Autovalley para trabajos de mecnica de patio
RECEPCIN DEL
VEHCULO POR
PARTE DE
ASESOR DE
SERVICIO
APERTURA HOJA
DE TRABAJO Y
COLOCACIN DE
DAOS EN LA
HOJA DE TRABAJO
iNGRESO DE
VEHICULO A REA
DE
MANTENIMIENTO
ENTREGA DE
HOJA DE TRABAJO
A MECNICO
MECNICO
REVISA VEHCULO
Y PROCEDE A
IDENTIFICAR LOS
DAOS
PROCEDE A
DESARMAR
REPUESTOS
VIEJOS Y
PROCEDE AL
CAMBIO
SOLICITA EN
BODEGA LOS
REPUESTOS
BODEGA
ENTREGA
REPUESTOS E
INSUMOS A
MECNICO
MECNICO
CAMBIA LOS
RESPUESTOS
VIEJOS POR LOS
NUEVOS
ENTREGA
VEHCULO A
ASESOR DE
SERVICIO
ASESOR DE
SERVICIO REVISA
EL VEHCULO Y
LLAMA AL CLIENTE
CLIENTE PROCEDE
AL PAGO DE LOS
SERVICIOS DE
REPARACIN
VEHCULO SALE DE
TALLER
INGRESO DE
VEHCULO A
AUTOVALLEY
Figura 4.- Procesos de Autovalley para trabajos de mecnica de patio
45
Procesos de Autovalley para enderezada y pintura
INGRESO DE
VEHCULO A
AUTOVALLEY
RECEPCIN DEL
VEHCULO POR
PARTE DE
ASESOR DE
SERVICIO
APERTURA HOJA
DE TRABAJO Y
VALORACIN DE
DAOS EN
CARROCERIA
COTIZACIN
ESTIMADA
SOBRE POSIBLE
COSTO POR
DAOS
INGRESO DE
VEHICULO AL
REA DE
ENDEREZADA Y
PINTURA
ENDEREZADOR
PROCEDE A
DESMONTE DE
PIEZAS Y
ENDEREZAR
ENDEREZADOR
ENTREGA A
PINTURA LAS
PIEZAS
ENDEREZADAS
PINTOR LAVA
PIEZAS
INGRESA A
HORNO DE
PINTURA Y
COLOCA EL
FONDO
LUEGO PROCEDE
A PINTAR LAS
PIEZAS CON
PINTURA DE
POLIURETANO
DEJA SECAR LA
PIEZA UNA VEZ
SECADA LA PIEZA
ENTREGA A
ENDEREZADOR
ENDEREZADOR
RECIBE LA PIEZA
Y LA COLOCA EN
EL VEHCULO
ENDEREZADOR
ENTREGA
VEHCULO A
ASESOR DE
SERVICIO
ASESOR DE
SERVICIO LLAMA A
CLIENTE
CLIENTE PROCEDE
AL PAGO DEL
SERVICIO
SALIDA DEL
VEHCULO DEL
TALLER
Figura 5.- Procesos de Autovalley para enderezada y pintura
46
Procesos de Autovalley entrega de repuestos e insumos
MECNICO
SOLICITA
REPUESTO A JEFE
DE BODEGA
ENCARGADO DE
BODEGA VERIFICA
SI EL REPUESTO
EXISTE EN STOCK
MECNICO FIRMA
HOJA DE
REGISTRO DE
ENTREGA DE
REPUESTO
MECNICO
PROCEDE A
CAMBIAR
REPUESTO
ENCARGADO DE
BODEGA
ENTREGA
REPUESTO A
MECNICO
Figura 6.- Procesos de Autovalley entrega de repuestos e insumos

Identificar peligros
Se realiza tomando en cuenta la clasificacin de Factores de Riesgo:

Fsicos, Mecnicos, Qumicos, Biolgicos, Ergonmicos y Psicosociales
Analizar la informacin
El RPR, y el Jefe de Taller de Autovalley, debern revisar y analizar la

informacin y procesarla a fin de adaptarlas a las condiciones particulares de
cada una de las reas de trabajo,
Realizar visitas de campo
El RPR deber visitar las diferentes reas de trabajo en Autovalley como

son: rea de mecnica, rea de enderezada, rea de pintura, etc, de la
organizacin en las cuales se tenga previsto efectuar la Identificacin y
Evaluacin de Riesgos.
47
Realizar evaluacin inicial de Riesgos
Para la evaluacin inicial de Riesgos en Autovalley, se aplicar la

Metodologa establecida por el INSHT. En ausencia de norma nacional que
califica en funcin de la probabilidad de ocurrencia y la magnitud del dao
en: Riesgo Trivial, Tolerable, Moderado, Importante e Intolerable Anexo
XXVII.
Establecer mtodos de Control
Se emitirn los criterios de priorizacin de acuerdo a la evaluacin del riesgo

obtenida ya sean esta medidas organizativa, ingenieriles u otras
Aplicar metodologa del proceso general de evaluacin inicial
Un proceso general de evaluacin de riesgos se compone de las siguientes

etapas:
Clasificar las actividades de trabajo
Previa a la evaluacin inicial de riesgos se debe preparar una lista de

actividades de trabajo, agrupndolas en forma racional y manejable. Una
posible forma de clasificar las actividades de trabajo es la siguiente:
reas externas a las instalaciones de Autovalley .
Etapas en el proceso de produccin o en el suministro de un servicio.
Trabajos planificados y de mantenimiento.
Para cada actividad de trabajo puede ser preciso obtener informacin, entre
otros, sobre los siguientes aspectos:
Tareas a realizar, su duracin y frecuencia.

a) Lugares donde se realiza el trabajo.
48
b) Quin realiza el trabajo, tanto permanente como ocasional.

c) Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo
(por ejemplo: visitantes, subcontratistas).
d) Formacin que han recibido el personal administrativo y de produccin
sobre la ejecucin de sus tareas.
e) Procedimientos escritos de trabajo, y/o permisos de trabajo.
f) Instalaciones, maquinaria y equipos utilizados.
g) Herramientas manuales utilizadas.
h) Instrucciones de fabricantes y suministradores para el funcionamiento y
mantenimiento de maquinaria y equipos.
i) Tamao, forma, carcter de la superficie y peso de los materiales a
manejar.
j) Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los
materiales.
k) Energas utilizadas (por ejemplo: aire comprimido, energa elctrica).
l) Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo.
m) Estado fsico de las sustancias utilizadas (material particulado, polvo).
n) Contenido y recomendaciones del etiquetado de las sustancias utilizadas.
o) Requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de hacer el trabajo,
instalaciones y maquinaria.
p) Medidas de control existentes.
q) Datos reactivos de actuacin en prevencin de riesgos laborales:
incidentes, accidentes, enfermedades laborales derivadas de la actividad
que se desarrolla, de los equipos y maquinaria. Debe buscarse
informacin dentro y fuera de la organizacin.
r) Datos de evaluaciones de riesgos existentes, relativos a la actividad
desarrollada.
s) Organizacin del trabajo.
49
Realizar anlisis de riesgos

Identificar peligros:
Para lo cual en Autovalley se puede preguntarse tres cosas:
Existe una fuente de dao?
Quin (o qu) puede ser daado?
Cmo puede ocurrir el dao?
Para la identificacin de peligros, es til categorizarlos en distintas formas,

por ejemplo, por temas: mecnicos, elctricos, radiaciones, sustancias,
incendios, explosiones, etc.
Para cada peligro detectado debe estimarse el riesgo, determinando la

potencial severidad del dao (consecuencias) y la probabilidad de que
ocurra el hecho.
Severidad del dao.
Para determinar la potencial severidad del dao, debe considerarse:
Partes del cuerpo que se vern afectadas
Naturaleza del dao, gradundolo desde ligeramente daino a

extremadamente daino.
Ejemplos de ligeramente daino:
Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los

ojos por polvo.
Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, disconfort.
50
Ejemplos de daino:
Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes,

fracturas menores.
Sordera,
dermatitis,
asma,
trastornos
msculo-esquelticos,
enfermedad que conduce a una incapacidad menor.
Ejemplos de extremadamente daino:
Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones mltiples,

fatalidades.
Cncer y otras enfermedades crnicas que acorten severamente la

vida.
Probabilidad de que ocurra el dao.
La probabilidad de que ocurra el dao se puede graduar, desde baja hasta

alta, con el siguiente criterio:
Probabilidad alta: El dao ocurrir siempre o casi siempre

Probabilidad media: El dao ocurrir en algunas Ocasiones
Probabilidad baja: El dao ocurrir raras veces
A la hora de establecer la probabilidad de dao, se debe considerar si las

medidas de control ya implantadas son adecuadas. Los requisitos legales y
los cdigos de buena prctica para medidas especficas de control, se debe
considerar lo siguiente:
a) Personal administrativo y de produccin especialmente sensibles a
determinados riesgos (caractersticas personales o estado biolgico).
b) Frecuencia de exposicin al peligro.
c) Fallos en los servicios bsicos, ejemplo: electricidad y agua.
51
d) Fallos en los componentes de las instalaciones y de las mquinas, as

como en los dispositivos de proteccin.
e) Exposicin a los elementos.
f) Proteccin suministrada por los EPPs y tiempo de utilizacin de estos
equipos.
El cuadro siguiente da un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo

de acuerdo a su probabilidad estimada y a sus consecuencias esperadas
como se muestra en la siguiente figura.
MATRIZ DE ESTIMACIN DE RIESGO
Figura 7.- Matriz de Estimacin de Riesgos

(Bellov, 1993)
52
Realizar valoracin de riesgos:
En la siguiente tabla se muestra un criterio sugerido como punto de partida

para la toma de decisin. La tabla tambin indica que los esfuerzos precisos
para el control de los riesgos y la urgencia con la que deben adoptarse las
medidas de control, deben ser proporcionales al riesgo.
VALORACIN DEL RIESGO
Figura 8.- Matriz de Valoracin del Riesgo

(Bellov, 1993)
53
3.3.2 Medicin
Para efectuar las mediciones en Autovalley se debe considerar los
siguientes puntos:
Etapa Inicial
Priorizar las mediciones acorde al nivel de riesgo identificado en la

matriz inicial y establecer un cronograma de mediciones.
Solicitar cotizaciones para la medicin de los riesgos a las diferentes

empresas dedicadas a prestar este servicio.
Adems de las cotizaciones se solicitar una propuesta tcnica en

donde se especifique la normativa, metodologa y equipos a utilizar,
personal tcnico y
certificados de calibracin de los equipos en
digital (no existe normativa nacional para realizar mediciones)
Las cotizaciones que cumplan con el criterio de la oferta tcnica

pasarn a Gerencia para su revisin y posterior aprobacin.
Etapa de Contratacin
Una vez aprobado las mediciones por Gerencia de Autovalley la empresa

contratada debe entregar al RPR:
Un cronograma de trabajo para realizar las mediciones.
Fecha en la que se va a entregar el informe con los resultados.
Hojas de Vida actualizadas de los tcnicos que van a realizar las

mediciones quienes deben tener los conocimientos y la experiencia
necesaria.
Certificados de calibracin vigente de los equipos de medicin a ser

utilizados en donde conste el nmero de serie y modelo.
Verificar que los equipos sean para medicin laboral y no ambiental
54
Medicin
Las mediciones se las realizar bajo una norma nacional y en

ausencia de esta de normas extranjeras de organismos reconocidos
internacionalmente.
Se deber seguir la metodologa y la estrategia de muestreo que

indica la norma
Los resultados de las mediciones deben presentarse en un informe. Esto lo

realizara el Tcnico o la empresa contratada para realizar las mediciones.
Las mediciones se realizar basndose en el siguiente formato y basndose
en el cronograma para realizar dichas mediciones, el cual se lo puede
observar en el Anexo III.
3.3.3 Evaluacin
En esta etapa, una
vez que se realizan las respectivas mediciones se
proceder a evaluar las mismas para lo cual, se debe obtener evaluaciones

de los factores de riesgo ocupacional de todos los puestos de trabajo. Por
ese motivo se debe realizar por puestos de trabajo una estratificacin por
probabilidad y consecuencial de exposicin, esto es muy importante ya que
de acuerdo a esto se sabe que factor de riesgo es el ms peligroso para los
trabajadores e ir atacando desde el ms riesgoso hasta el menos riesgoso
para as evitar un accidente o enfermedad profesional
Se debe tener comparado todas las mediciones ambientales y/o biolgicas
de los factores de riesgo ocupacional realizadas, con estndares
ambientales y/o biolgicos contenidos en la ley, convenios internacionales y
ms normas aplicables. Para lo cual se obtendrn Obtener datos que
permitan determinar si los riesgos se encuentran dentro de los lmites
permisibles contenidos en la ley, convenios y normativa aplicable.
55
3.3.4 Control Operativo Integral
En Autovalley se debe determinar, si se han
realizado controles de los
factores de riesgo ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con

exposicin que supere el nivel de accin, en caso de no haberse realizado
se debe
realizar controles de los factores de riesgo de la empresa y
determinar las medidas preventivas de control para minimizar los riesgos

identificados. Estos factores de riesgo deben estar bien definidos en la etapa
de planeacin y diseo.
As como tambin se debe tener definidos los
controles de los factores de riesgo en la fuente, establecer los controles de

factores de riesgo ocupacional en el medio de transmisin y como ltima
opcin, establecer las medidas de control en el receptor de los factores de
riesgo ocupacional. Siempre es importante atacar primeramente a la fuente
que en este caso sera una mquina y como ltima opcin sera dotar de
equipo de proteccin a los trabajadores.
Para todo esto debe existir, factibilidad de los controles de los factores de
riesgo ocupacional, implementados y/o
propuestos a travs de una
Normativa Legal.
El programa de control operativo incluir las correcciones a nivel de
conducta del trabajador, para lo cual, cada vez que se detecten fallas o
errores que produzcan accidentes o enfermedades se proveer su repeticin
a base de dar a conocer las medidas correctivas o preventivas que da el
trabajador. En el programa de control operativo se incluyen las correcciones
a nivel de la Gestin Administrativa de la Organizacin, todas estas
correcciones
realizadas,
programa
de
control
operativo,
gestin
administrativa desarrollada, se los integrara de tal manera que sea una

herramienta de gestin.
Todos estos procedimientos debern ser realizados por un profesional que
acredite niveles de competencias requeridos de acuerdo a las exigencias
Tcnico Legales.
56
3.3.5 Vigilancia Ambiental y de la Salud

En Autovalley debe existir un programa de vigilancia ambiental para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de accin, este
programa tiene que controlar dichos factores con el fin de reducir el impacto
para mejorar el ambiente laboral en la organizacin.
Estos procedimientos, programas, sistema de gestin de la organizacin
deben vigilar
factores de riesgo que superen el nivel de accin (50% Del
Nivel Mximo Permitido).

Aparte del programa de vigilancia ambiental tambin se debe contar con un
programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional
que superen el nivel de accin, el cual controle los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de accin mediante un programa de
vigilancia de la salud.
Se debe registrar y mantener por veinte (20) aos desde la terminacin de
la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y biolgicas)
para definir la relacin histrica causa-efecto y para informar a la autoridad
competente.
Para lo cual se debe disponer de archivos, documentos, historias clnicas,
vigilancias ambientales y biolgicas en sistemas de registro y control.
La vigilancia ambiental y de la salud debe ser realizada a travs de un
profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad Y
Salud en el Trabajo calificado en el Ministerio de Relaciones Laborales.
3.4 GESTIN TALENTO HUMANO

3.4.1 Seleccin de los Trabajadores
Autovalley deber basar la seleccin de los trabajadores en los siguientes

puntos
57
Requerimiento
Si la contratacin de un nuevo trabajador surge por la necesidad de una

vacante o por la creacin de un nuevo cargo dentro de la empresa.
NOTA: Si la necesidad surge por la creacin de un nuevo cargo, el
Responsable del rea involucrada debe crear el Perfil de Cargo y la
Descripcin de Cargo correspondiente.
El Responsable del rea solicitante debe presentar la Solicitud de

Personal a la persona encargada de la seleccin. Y para el caso de
personal administrativo se necesitara la aprobacin del Gerente
Una vez aprobada la Solicitud de Personal, el encargado de Seleccin

debe empezar el proceso de reclutamiento, ya sea para personal
administrativo o personal operativo
Seleccin personal administrativo
Reclutamiento interno
El encargado de seleccin invita a participar al personal para el cargo

correspondiente, indicando los requisitos del mismo.
Pueden participar los empleados que hayan recibido la aprobacin de su

Jefe Directo, que cumplan con el perfil del cargo y que hayan obtenido una
calificacin satisfactoria en el ltimo perodo de evaluacin.
Reclutamiento externo
En el reclutamiento externo, el
encargado de seleccin en Autovalley
recluta a concursantes externos por medio de avisos en la prensa y/o

recomendaciones de terceras personas.
58
Preseleccin
Se hace la revisin de las Carpetas receptadas y se preseleccionan aquellas

carpetas que cumplan con el Perfil del Cargo y con los requerimientos
exigidos por el solicitante en el formato Solicitud de Personal el cual se lo
puede observar en el Anexo IV
Las personas preseleccionadas son convocadas, y se les realiza una
entrevista inicial con el encargado de seleccin, quien realiza la primera
evaluacin de los candidatos.
Seleccin
Una vez que los candidatos superen esta entrevista, se les convoca a una
segunda entrevista con el Jefe del rea solicitante, quien conjuntamente con
el encargado de seleccin emiten el informe final.
NOTA: En el caso que el puesto lo requiera se realiza una entrevista con el

Gerente y el aspirante puede ser sometido a una prueba de suficiencia de
acuerdo a los requerimientos del puesto. Esta prueba es definida y llevada a
cabo por el Jefe del rea involucrada o su delegado
Trabajadores operativos
Reclutamiento externo
Los candidatos se presentan en la Empresa con la siguiente documentacin:
Documentos obligatorios
Hoja De Vida actualizada
Fotocopia de la cdula.
Certificados de Honorabilidad.
Libreta Militar.
59
Record Policial.
Certificados de estudios
Certificados de Trabajos Anteriores.
Preseleccin
Con la informacin recibida, el encargado de seleccin realiza las entrevistas

al personal, verificando que los aspirantes cumplen con los requisitos
establecidos en el Perfil de Cargo o Profesiograma respectivo. Durante
esta entrevista se realizan una serie de preguntas a fin de aclarar
conocimientos, completar y/o confirmar los datos indicados en la hoja de
vida y considerar rasgos de personalidad y aptitudes del aspirante.
Seleccin
El encargado de seleccin enva a las personas preseleccionadas para ser

entrevistadas por el Responsable de rea.
El Responsable rea selecciona la persona requerida y la remite al
encargado de seleccin, para que realice la vinculacin a la Empresa
En esta etapa se realiza la elaboracin de los profesiogramas por puesto de
trabajo los cuales deben contener los siguientes puntos.
La elaboracin de un profesiograma se lo llevar a cabo basndose en el
formato el cual se lo puede observar en el Anexo V.
3.4.2 Informacin Interna y Externa
En Autovalley, debe existir un diagnstico de factores de riesgo ocupacional

que sustente el programa de informacin interna, el cual debe ser
sustentado
en un diagnstico de los factores de riesgo ocupacional
mediante programas, planes, registros e instructivos etc.

Se deber definir
un sistema de informacin para los trabajadores,
debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo ocupacional, de
60
cada puesto de trabajo de los riesgos generales de la organizacin de esta

manera el trabajador estar informado al riesgo que se exponen al momento
de realizar su tarea en la organizacin.
En esta etapa se deber considerar a los grupos vulnerables como son:
mujeres embarazadas, personas con discapacidad
etc. Para lo cual se
deber definir la parte operativa dentro de los grupos vulnerables para el

sistema de informacin interna de la organizacin.
Para lo cual se realiza una matriz de identificacin de riesgos, en la cual se
incluir la nmina de empleados, y nmina de empleados vulnerables.
As como existe un sistema de informacin interna tambin debe existir un
sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u organizacin,
para tiempos
de emergencia, debidamente integrado-implantado para lo
cual se debe definir el sistema de informacin externa, en relacin a la

organizacin
para
tiempos
de
emergencia,
debidamente
integrado-
implantado, el cual de tener programas, planes, registros, instructivos,

nombres, telfonos, direcciones de organismos externos etc.
Se debe cumplir con las resoluciones de la comisin de valuacin de
incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por motivos
de Seguridad y Salud Ocupacional.
Se debe realizar encuestas sobre Seguridad y Salud Ocupacional para
verificar el nivel de conocimiento de los trabajadores de Autovalley en el
tema para lo cual podemos guiarnos en el en el formato que podemos
observar en el Anexo VI
3.4.3 Comunicacin Interna y externa.
Se debe tener un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores

sobre el Sistema De Gestin En Seguridad y Salud Ocupacional. Esto quiere
decir que desde la gerencia de Autovalley debe tener conocimiento acerca
61
del sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo ya que esta es la

mxima autoridad de la organizacin, y de la misma manera debe ser
conocida por todos los miembros de la misma.
As como tambin, se debe definir un sistema de comunicacin en relacin a
la organizacin, para casos de emergencia, debidamente IntegradoImplantado.
En el Anexo VII, se tiene el registro de Informacin Interna y externa el cual
Autovalley, puede hacer uso del mismo, al momento de implementar el SGP,
para saber el nivel de conocimiento que tienen sus trabajadores en el tema
se Seguridad y Salud Ocupacional.
3.4.4 Capacitacin.
La capacitacin es muy importante, se debe considerar de prioridad, tener

un programa sistemtico y documentado para que: gerentes, jefes,
supervisores
trabajadores,
adquieran
competencias
sobre
sus
responsabilidades integradas en Seguridad y Salud Ocupacional, para lo

cual se debe definir un programa sistemtico y documentado para que:
gerentes, jefes, supervisores y trabajadores, adquieran competencias sobre
sus responsabilidades integradas en Seguridad y Salud Ocupacional. Esto
quiere decir, que deben de existir programas de formacin, capacitacin,
adiestramiento etc.
Se debe definir las responsabilidades en el Sistema De Gestin De
Seguridad y Salud Ocupacional, a todo nivel de la organizacin.
Identificar los procesos de capacitacin, en donde se resalten los que ms
deban tomarse en cuenta. Para luego desarrollar las actividades de
capacitacin de acuerdo al plan y cronograma de actividades.
En el Anexo VIII se tiene un registro para la capacitacin del personal el cual
Autovalley puede hacer uso del mismo al momento de implementar el SGP.
62
3.4.5 Adiestramiento.
Elaborar un programa de adiestramiento a los trabajadores que realizan:

actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemtico y est
documentado.
Se debe realizar, registros de necesidades de adiestramiento, matriz de
riesgos con puestos de trabajo crticos.
Definir las necesidades de adiestramiento para los trabajadores de la
organizacin, y elaborar un programa de adiestramiento.
Para lo cual se debe tomar en cuenta, perfiles de cargo o descriptivos de
cargo, planes y programas de adiestramiento etc.
Se debe definir los planes, objetivos y cronogramas de adiestramiento en la
organizacin.
Una vez definidos los planes se debe
desarrollar las actividades de
adiestramiento se proceder a evaluar el impacto del programa de

adiestramiento en los trabajadores mediante, evaluaciones escritas, y
criterios de los trabajadores Anexo VIX.
3.5
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMAS
OPERATIVOS
BSICOS
3.5.1 Investigacin de Accidentes y Enfermedades Profesionales
Ocupacionales
Desarrollar un programa
tcnicamente idneo para investigacin de
accidentes, integrado-implantado que determine: las causas inmediatas,

bsicas y especialmente las causas fuente o de gestin.
Desarrollar un programa tcnicamente idneo para investigacin de
accidentes, que determine: las medidas preventivas y correctivas para todas
las causas, etc.
63

accidentes, que determine: el seguimiento de la integracin e implantacin
de las medidas correctivas.
Desarrollar un programa de investigacin de accidentes, enfermedades
profesionales que permita registrar las estadsticas de sucesos acaecidos
dentro o fuera de la organizacin a los trabajadores.
Desarrollar un programa de
investigacin de
accidentes, enfermedades
profesionales/ocupacionales, que considere: exposicin ambiental a factores

de riesgo ocupacional.
enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere: relacin histrica
causa efecto del suceso acaecido.
accidentes, que disponga la realizacin de exmenes mdicos y anlisis de
laboratorio.
Desarrollar un programa tcnicamente idneo
para investigacin de
enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere: el sustento legal

exigido.
Y por ltimo realizar las estadsticas anuales de investigacin de accidentes
de Seguridad y Salud Ocupacional sobre accidentes suscitados.
Se debe llevar el siguiente registro para la investigacin de accidentes el
cual se lo revisa en el Anexo X
3.5.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores
De acuerdo a la ley, al no completar el nmero suficiente de trabajadores,

AUTOS DEL VALLE AUTOVALLEY CA. LTDA. no est en la obligacin de
disponer de un
Servicio Mdico Permanente, en su lugar contratar los
servicios de un Mdico Ocupacional de Visita Peridica quin realizar todas

las actividades en Salud Ocupacional exigidas por la normativa legal vigente.
64
AUTOS DEL VALLE AUTOVALLEY CA. LTDA. dispondr de un programa

especfico en Salud Ocupacional, en el cual se describirn todas las
actividades en ste campo y los diferentes tipos de exmenes mdicos
ocupacionales, los mismos que debern ser realizados por un Mdico
contratado con formacin en Salud Ocupacional, quien ser el responsable
de los programas de prevencin de la salud de los trabajadores acorde a los
factores de riesgo a los que se encuentran expuestos. Adems colaborar
activamente con el Responsable en Prevencin de Riesgos de AUTOS DEL
VALLE AUTOVALLEY CA. LTDA., en las actividades requeridas.
AUTOS DEL VALLE AUTOVALLEY CA. LTDA. contar con un botiqun de
primeros auxilios con los medicamentos indispensables para la atencin de
los trabajadores en casos de emergencia por accidentes de trabajo o
enfermedad comn. El empleador garantizar el buen funcionamiento de
estos servicios, debiendo proveer de entrenamiento necesario a fin de que
por lo menos un trabajador de cada turno tenga conocimientos de primeros
auxilios, como lo establece el Art. 46 del Decreto Ejecutivo 2393.
Traslado de accidentados y enfermos.- Una vez proporcionados
los
primeros auxilios se proceder en los casos necesarios, al traslado rpido y

seguro del accidentado o enfermo al centro asistencial, en que deba
proseguirse el tratamiento. Para ello, el empleador en el respectivo lugar de
trabajo, facilitar los recursos necesarios para el traslado del enfermo o
accidentado, en forma inmediata, al respectivo centro hospitalario.
Funciones especficas del Mdico en Salud Ocupacional de visita

peridica:
1. Realizar los exmenes mdicos a los trabajadores, orientndolos a

los riesgos de los diferentes puestos de trabajo.
2. Registrar estadsticamente la morbilidad, analizarla y elaborar planes
preventivos en base a la incidencia y prevalencia de las mismas.
65
3. Integrar y participar activamente con el Delegado de Seguridad y

Salud de Autos del Valle Autovalley CIA. LTDA
4. Investigar las enfermedades ocupacionales que se presentasen en
Autos del Valle CA. LTDA.
5. Participar en la investigacin de los accidentes de trabajo.
6. Capacitar y entrenar al personal en primeros auxilios.
7. Mantener un archivo clnico-estadstico y
las historias clnicas
completas de todos los trabajadores de Autos del Valle CA. LTDA.

8. Controlar el trabajo de mujeres embarazadas, madres en perodo de
lactancia y personas que pudieran estar disminuidas fsicamente y
valorar sus tareas, en relacin a sus capacidades y susceptibilidad a
los riesgos de sus puestos de trabajo.
9. Promover sistemas de entrenamiento continuo al personal en
primeros auxilios y salud ocupacional.
10. Participar
en
la
prevencin
de
riesgos
para
accidentes
enfermedades ocupacionales.
11. Vigilar las condiciones higinicas de comedores, servicios sanitarios,
baos, duchas de emergencia, vivienda.
12. Realizar los exmenes mdicos a los trabajadores, orientndolos a los
riesgos de los diferentes puestos de trabajo.
13. Brindar atencin mdico-quirrgica de nivel primario, de urgencia y
emergencia.
3.5.3 Planes de Emergencia en Respuesta.
Desarrollar un plan de emergencia para la organizacin con estndares de

Instituciones Nacionales e Internacionales. Mediante datos generales de la
organizacin, matriz de riegos, mapa de riesgos. Anexo XXV.
Describir las posibles emergencias que pudieran atentar a la organizacin
mirando la matriz de riesgos, planos de las instalaciones etc.
Tener emergencias organizadas en el procedimiento para emergencias
realizando, un organigrama general.
66
Definir modelos y pautas de accin guindose en normas Tcnicas Ntp, Nfpa

Este plan de emergencia debe ser actualizado y se lo debe
revisar
continuamente, se puede basar en las normas tcnicas Iso de elaboracin

de documentos.
Se debe tener un procedimiento aprobado de que en caso de riesgo grave e
inminente, previamente definido, para que los trabajadores puedan
interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de
trabajo. Para lo cual se debe definir procedimientos de actuacin en caso de
emergencias.
Tener un procedimiento aprobado en la que se indique que ante una
situacin de peligro, si los trabajadores no pueden comunicarse con su
superior, puedan
adoptar las
medidas necesarias para evitar las
consecuencias de dicho peligro.

Contar con un registro de simulacros peridicos que evidencien que la
eficacia del programa de emergencia es eficaz para lo cual se deber
realizar simulacros peridicamente.
Adems se deber delegar las diferentes brigadas en la organizacin para
que en momento de una eventualidad sepan lo que tiene que hacer cada
brigada para lo cual se debe tener personal suficiente, calificado y
competente en brigadas de emergencia. Se debe entrenar al personal que
conformen las distintas brigadas.
Contar con las acciones necesarias para garantizar una adecuada
coordinacin con los bomberos, polica, cruz roja, etc. Para lo cual se debe
elaborar un sistema de comunicacin adecuado para momentos en que se
susciten emergencias como por ejemplo tener nmeros telefnicos,
organismos externos, direcciones, personas de contacto.
3.5.4 Plan de Contingencia
Se debe integrar-implantar
medidas de seguridad y salud en el trabajo
durante las actividades relacionadas con la contingencia
67
Se puede ayudar mediante los mapas de instalaciones de la organizacin

etc.
3.5.5 Auditoras Internas
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras internas,

integrado-implantado.
Se debe definir implicaciones y responsabilidades en el programa de
auditoras internas
de la organizacin, para de esta manera tener un
proceso ordenado y sistemtico del desarrollo de la auditora. En el cual se

debe ordenar sistemticamente el proceso de desarrollo de la auditora
Ordenar sistemticamente el proceso de las actividades previas a la
auditora.
Ordenar sistemticamente el proceso de las actividades de la auditora.
Ordenar sistemticamente el proceso de las actividades posteriores a la
auditora.
Estas auditoras se realizaran con el fin de saber cmo marcha la
organizacin en cuanto a lo concerniente con seguridad y salud es una
autoevaluacin para saber que cumplen y que no cumplen en conformidad
con la ley, y de esta manera no tener problemas cuando se las realice una
auditora externa.
3.5.6 Inspecciones de Seguridad y Salud
Disponer de un programa para realizar inspecciones y revisiones de

Seguridad y Salud Ocupacional. Para lo cual se debe elaborar un programa
sistemtico para realizar las debidas inspecciones y revisiones en Seguridad
y Salud Ocupacional.
Este programa de
inspecciones y revisiones en Seguridad y Salud
Ocupacional debe describir el objetivo y alcance del mismo.

Definir implicaciones y responsabilidades en el programa de revisiones e
inspecciones de seguridad de la organizacin. Para lo cual se debe tener
68
nmina de empelados, funciones, lista de chequeo de maquinarias

herramientas y equipos.
Se debe tener un programa tcnicamente idneo, para realizar inspecciones
y revisiones de seguridad, este programa debe definir reas y elementos a
inspeccionar, para lo cual podramos ayudarnos con mapas de las
instalaciones de la organizacin.
Elaborar un programa tcnicamente idneo, para realizar inspecciones y
revisiones de seguridad y salud, que contenga metodologas validas, para lo
cual podramos ayudarnos con lista de chequeos, gestin documental,
manual de funciones etc.
Evidenciar documentalmente las inspecciones y verificaciones de seguridad
realizadas.
El formato para las inspecciones se lo puede observar en el anexo XI
3.5.7 Equipos de Proteccin Individual y Ropa de Trabajo.
Elaborar un programa idneo para seleccin, capacitacin, uso y

mantenimiento de Equipos de Proteccin individual.
Para lo cual se podra utilizar la nmina de los trabajadores, matriz de
identificacin de riesgos, temas de capacitacin, cronograma etc.
Se elaborara
un programa tcnicamente idneo para seleccin y
capacitacin, uso y mantenimiento de equipos de proteccin individual,

integrado-implantado que contenga: objetivo y alcance.
Una vez elaborado el programa, se lo debe poner en conocimiento de todo el
personal las implicaciones y responsabilidades del programa de Equipos de
Proteccin Individual.
Tener un programa tcnicamente idneo para seleccin capacitacin, uso y
mantenimiento de equipos de proteccin individual, integrado-implantado
que contenga: vigilancia ambiental y biolgica, as como tambin tener un
programa idneo y funcional de equipos de proteccin personal, matriz con
inventario de riesgos para la utilizacin de equipos de proteccin personal.
69
Se deber administrar de manera tcnica Administrar Los Equipos de

proteccin personal.
El registro de entrega de equipos de proteccin se lo adjunta en el Anexo XII
3.5.8 Mantenimiento Preventivo Predictivo.
Elaborar un programa de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo

debidamente integrado e implantado, para lo cual se debe tener un
inventario
de
equipos
maquinaria,
registros
de
mantenimientos,
profesionales calificados.
Dicho programa se debe poner en conocimiento de todo el personal las
implicaciones y responsabilidades del programa de mantenimiento.
Un programa bien elaborado permitir que ninguna maquina pueda
ocasionar algn desperfecto al momento de ponerla en funcionamiento.
As como tambin se debe tomar en cuenta que toda esta maquinaria y
equipos deben estar con todas las guardas de seguridad establecidas que
vienen en el manual del fabricante para la prevencin de accidentes
laborales.
El registro para el mantenimiento preventivo y correctivo se lo adjunta en el
Anexo XIII
70
4. ANLISIS DE RESULTADOS
71
4.1 ANLISIS Y RESULTADOS

De acuerdo a la evaluacin inicial realizada en Autos del valle Autovalley en
base a la matriz del SART (Sistema de Auditoria de Riesgos del Trabajo) se
puede observar que en Autovalley no se cumple con ningn punto de la
matriz en cuanto a:
Gestin Tcnica
Gestin del talento Humano
Proceso y programas Operativos Bsicos
Es por ese motivo que es necesario desarrollar un diseo del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud para Autovalley para que sea implementando
de una manera paulatina y concisa, con el fin de brindar un ambiente de
trabajo adecuado con el trabajador, brindndole las mejores condiciones en
Seguridad y Salud para que pueda desempear sus funciones dentro de la
organizacin de una manera segura.
Es por eso que es necesario Disear un sistema de gestin en Autovalley ya
que es requisito indispensable para el cumplimiento de la ley vigente en el
pas pero ms importante que eso es precautelar la salud de los
trabajadores.
72
4.1.1 Matriz de Planificacin
2014
COSTO
INDICADOR
nov
oct
LOCALIZACI
N/ Donde
sept
RESPONSABLES/
Quien
agos
ACTIVIDADES/ como
julio
ACCIONES
PRIORITARIAS/ Que
jun
GESTION
ADMINISTRATIVA
Dar a conocer a los
trabajadores
1
Polica
Gerencia General/
Responsable SST
100
Procedimientos
ejecutados/total
procedimientos
Documentarla, integrarla,
implantarla y mantenerla
Temporizar y priorizar las no
conformidades de las Gestiones
Administrativa, Tcnica, TTHH y
Procesos Operativos bsicos
Planificacin
Temporiar las no conformidades

desde el punto de vista tcnico
Trabajadores
capacitados/total
trabajadores
Toda la
empresa
Gerencia General/
Responsable SST
400
Incluir en la planificacin
actividades rutinarias y no
rutinarias, visitas, contratistas
Elaborar el Plan de Seguridad y
Salud en el Trabajo
73
Actividades
ejecutadas/actividad
es planificadas
Conformar la Unidad de
Seguridad y Salud
Contratar los servicios externos
de medicina ocupacional (3
horas da mdico)
Gerencia General
4800
Conformar el Comit y
Subcomits de SSO y tenerlo
Gerencia General y
operativo durante los 12 meses Trabajadores
de vigencia hasta su renovacin
Organizacin
Definir funciones en SST de

Gerentes, jefes, supervisores,
etc., lo cual consta en el Plan de
SST
Gerencia General/
RPR
Establecer estndares de
desempeo en SST/ Plan de
SST
Documentar el sistema/ Manual,

procedimientos, instructivos
Integracin implementacin
Conformacin de
comit y subcomit
400
Funciones
ejecutadas/
funciones
establecidas
Gerencia General/
RPR /Mdico de
visita peridica
400
Estndares
cumplidos/
estndares
establecidos
Gerencia General/
RPR/Mdico de visita
peridica
1000
ndice de eficacia del

SART
400
Capacitacin
ejecutada/
capacitacin
programada
200
Objetivos cumplidos/
objetivos
establecidos
Identificar necesidades de
competencia/ Matriz de riesgos
y Programa de capacitacin
4
Contratacin del
responsable
Contratacin del
mdico de visita
peridica
RPR/Servicio Mdico
Definir planes objetivos y
programas
74
Desarrollar actividades de
capacitacin y competencia
8000
Capacitacin
ejecutada/
capacitacin
programada
Evaluar la eficacia del programa

de competencia (la evaluacin
se considera en el programa de
capacitacin)
100
Capacitacin
ejecutada/
capacitacin
programada
1000
Formatos
desarrollados y
ejecutados
Integrar la planificacin de SST

con la planificacin de la
empresa
500
Planificacin
Integrar la organizacin de SST

a la organizacin de la empresa
200
Organigrama
1000
Auditoras
ejecutadas
Desarrollar los formatos para

registrar y documentar las
actividades del plan
Integrar-implementar la
auditora interna a la auditora
de la organizacin
RPR/Servicio Mdico
Gerencia General/
Responsable de SST
Integrar-implementar las
reprogramaciones de SST a las
reprogramaciones de la
organizacin
Verificar los estndares de

eficacia
Verificacin/ Auditora
interna de cumplimiento de
estndares e ndices de
Se cuantifican las auditoras
eficacia
internas y externas y se les da
igual importancia a los meduos
y a los resultados
100
200
Gerencia General/
Auditores Externos
200
75
Actividades
reprogramadas
ejecutadas/ total
actividades
reprogramadas
Estndares
cumplidos/
estndares
establecidos
Auditoras
ejecutadas/
auditoras
planificadas
Establecer el ndice de eficacia

del SGSST
200
ndices de eficacia
del SART
Reprogramar los
incumplimientos programticos
y temporizarlos
Incumplimientos
reprogramados/ total
de incumplimientos
Ajustar o se realizar nuevos

cronogramas de actividades
para solventar objetivamente los
desequilibrios programticos
iniciales
Cronogramas
ajustados/ total de
cronogramas
Entregar a Gerencia toda la

documentacin del Sistema de
Gestin de la SST y somerterla
Control de las desviaciones a revisin del mismo
del Plan
Establecer criterios de
mejoramiento continuo para la
organizacin
400
Revisin de la
gerencia
350
Ejecucin del
procedimiento de
mejoramiento
continuo
Gerencia General
GESTIN TCNICA
Identificar los factores de riesgo
por puesto de trabajo
Elaborar flujo de procesos
Identificacin de los
factores de riesgo
Puestos de trabajo
identificados/ total de
puestos de trabajo
flujo de procesos
elaborados / total
procesos
Responsable de SST
Gerente o su
delegado
Mantener registrso de materias

primas, productos intermedios y
terminados;
Disponer de los registros
mdicos de los trabajadores
expuestos a riesgo
Se tiene hojas tcnicas de
seguridad de los productos
qumicos
Toda la
empresa
1000
Registros realizados
Registro mdicos
realizados/ total
trabajadores
Hojas de seguridad/
total de productos
qumicos
76
Medicin
Registrar potenciales expuestos

por puesto de trabajo
Responsable de SST
Matriz de riesgos
laborales
Medir los factores de riesgo por

puesto de trabajo priorizando
los ms crticos, utilizando
procedimientos reconocidos en
el mbito nacional o
internacional
Empresa externa
Riesgos medidos/
4500
Evaluacin
Evaluar las mediciones de los

factores de riesgos medidos
Responsable de SST
10
Control Operativo integral
Establecer controles de los

factores de riesgo crticos
(Diseo, fuente, medio, y
receptor)
Gerencia General/
Responsable SST/
Med. Visita Peridica
riesgos identificados
3000
Elaborar programa de vigilancia

ambiental para los riesgos
ocupacionales crticos
11
Vigilancia ambiental y de la
salud
Elaborar programa de vigilancia

de la salud para los factores de
riesgo ocupacional crticos
Programa de
vigilancia ambiental
Mdico de Visita
Peridica
2400
Mantener las historias clnicas

durante 20 aos para definir la
relacin causa-efecto
Seleccin de los
trabajadores
Definir los factores de riesgo

ocupacional por puesto de
trabajo
Protocolos
elaborados/ riesgos
identificados
Historias clnicas
GESTIN DEL TALENTO

HUMANO
12
Riesgos controlados/
total de riesgos
Toda la
empresa
Talento Humano
77
1000
Definir las competencias de los

trabajadores en relacin a los
factores de riesgo
Profesiogramas
elaborados/ total de
puestos de trabajo
Elaborar el anlisis del puesto

de trabajo - profesiograma
13
Informacin interna y
externa
Solventar el dficit de
competencia de un trabajador
nuevo
Sustentar el programa de
informacin interna a travs de
los factores de riesgo
identificados tanto para
personal propio, como para
contratistas, subcontratistas,
visitas
Implementar e integrar la
informacin interna sobre los
riesgos ocupacionales
Considerar los grupos
vulnerables en la Gestin
Gerencia General/
Tcnica
Responsable de SST/
Elaborar sistema de informacin
Talento Humano
externa para tiempos de
emergencia
Cumplir con las resoluciones de
la comisin de evaluaciones del
IESS
50
50
Profesiogramas
elaborados/ total de
puestos de trabajo
400
50
Garantizar la estabilidad de los

trabajadores accidentados, o
con enfermedad profesional que
han sido reintegrados a sus
puestos de trabajo
14
Comunicacin interna y
externa
Comuncacin vertical en SST
Gerencia General y
Responsable SST
78
Procedimiento de
comunicacin
externa
Resoluciones
cumplidas/ total de
resoluciones
Trabajadores
reintegrados
Procedimiento de
comunicacin
15
Capacitacin
Comunicacin para tiempos de

emergencia
50
Induccin
100
Adquirir competencias sobre

responsabilidades integradas en
SST
Considerar las
responsabilidades integradas en
el SGSST
Identificar necesidades de
capacitacin
Definir planes, objetivos,
cronogramas y evaluaciones del
sistema de capacitacin
Desarrollar las actividades de
capacitacin
280
Responsable SST
50
16
Adiestramiento
Capacitacin dictada/
capacitacin
prograada
100
Capacitaciones
evaluadas/ total de
capacitaciones
Evaluar la eficiencia de los

programas de capacitacin
Existe un programa de
adiestramiento a los
trabajadores que realizan:
actividades crticas, de alto
riesgo y brigadistas; que sea
sistemtico y est documentado
Identificar las necesidades de
adiestramiento
Procedimiento de
comunicacin
externa
Induccin dada/
trabajadores nuevos
50
Responsable SST
Definir planes, objetivos,

cronogramas y evaluaciones de
eficacia del programa de
adiestramiento y ejecutar el
programa mensual
100
Trabajadores
adiestrados o
entrenados en el
mes/ total
trabajadores
adiestrados o
entrenados
planificados en el
mes
Adiestramientos
evaluados/ total
adiestramientos
Desarrollar y evaluar las

actividades de adiestramiento
79
PROCESOS
OPERATIVOS BSICOS
Investigacin de accidentes
de trabajo y enfermedades
profesionales
Elaborar programa para

investigacin de accidentes
Responsable SST
Elaborar programa para

investigacin de enfermedades
profesionales
Mdico de Visita
Peridica
Elaborar registro para solicitud

de accin correctiva
Gerente,
Responsable de SST;
Mdico Ocupacional,
Responsable o Jefe
del rea.
300
17
Medidas correctivas
Toda la
empresa
Protocolos de salud (exames de

preempleo, ingreso, periodicos,
salida, especiales)
18
Plan anual de salud

Vigilancia de la salud de los
Elaborar
Protocolos
de
trabajadores (vigilancia
Vigilancia de la Salud e Higiene
epidemiolgica)
de los Trabajadores para los
riesgos especficos
Mdico de Visita
Peridica
Difundir Plan de Salud

ocupacional
19
Plan de emergencia
Procedimiento de
investigacin de
accidentes
Procedimiento de
investigacin de
300
enfermedades
ocupacionales
Nmero de medidas
correctivas
implantadas /
Nmero de medidas
Depend correctivas
e de las propuestas en la
medida investigacin
s
de accidentes,
incidentes e
investigacin de
enfermedades
profesionales.
exmenes
1400
realizados/ total de
trabajadores
2500
Plan anual ejecutado
1000
Protocolos
elaborados/ riesgos
identificados
400
Trabajadores
capacitados en SSO
Plan aprobado
Elaborar el plan de emergencia
80
20
Plan de contingencia
21
Auditoras internas
22
Inspecciones de Seguridad
y Salud
23
Equipos de proteccin
personal y ropa de trabajo
24
Mantenimiento preventivo,
predictivo y correctivo
Durante las actividades

relacionadas con la
contingencia se integranimplantan medidas de
Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Elaborar y poner en prctica el
Gerente General/
procedimiento
de
auditora
Responsable de SST
interna
procedimiento de inspecciones
de SST tanto para actividades Responsable de SST
rutinarias
como
para
no
rutinarias
Plan aprobado
500
Auditoras
ejecutadas/ auditas
planificadas
400
Inspecciones
ejecutadas/
inspecciones
planificadas

procedimiento de dotacin de
Responsable de SST
equipos de proteccin personal
y elaborar matriz
200
Entrega y cambio del

epp
Elaborar
procedimiento
mantenimiento preventivo
200
ejecucin del
procedimiento
de
Responsable de SST
81
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
82
5.1 CONCLUSIONES
En
Autovalley no est implementado el Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo por lo cual est incumpliendo con la

normativa legal vigente
en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional.
En el sector Automotriz no existe inters sobre la Seguridad y Salud

de los trabajadores haciendo que desarrollen sus actividades en muy
malas condiciones de trabajo.
En base a la matriz de riesgos se puede observar que los

trabajadores de Autovalley, estn expuestos a riesgos mecnicos,
ergonmicos, fsicos y qumicos.
En Autovalley no se tiene diseado flujo gramas, de los diferentes

procesos productivos que se realizan en la organizacin.
No existen procedimientos de trabajo seguros con los que se pueda

disminuir los ndices de accidentabilidad
y enfermedades
profesionales.
83
5.2 RECOMENDACIONES
Se debe implementar un sistema de Seguridad y Salud en el trabajo

en Autovalley taller de mecnica Automotriz
Se debe desarrollar el reglamento interno y este debe ser difundido y

entregado, ya que todo el personal debe conocer sus deberes y
obligaciones para con la organizacin, en cuanto a Seguridad y Salud
en el trabajo.
Se debe capacitar al personal de Autovalley, sobre los diferentes

riesgos a los que estn expuestos al realizar sus labores diarias para
a de esta manera prevenir un accidente de trabajo o una enfermedad
profesional.
La gerencia de Autovalley debe tomar un poco ms de importancia y

concientizacin en cuanto al tema de Seguridad no solo por cumplir
con la normativa legal, sino tambin debe preocuparse por la salud de
los trabajadores.
84
GLOSARIO
SSO.- Seguridad y Salud Ocupacional

SGP.- Sistema Nacional de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales.
RPR.- Responsable de Prevencin de Riesgos
SGP.- Sistema Nacional de Gestin de la Prevencin
RPR.- Responsable de Prevencin de Riesgos
SGP.- Sistema Nacional de la Prevencin
CSST.- Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
A.M.- Acuerdo Ministerial
M.R.L.- Ministerio de Relaciones Laborales
D.E. 2393.- Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y
Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo.
CSST.- Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
A.M.- Acuerdo Ministerial
MVP.- Mdico de visita peridica
TTHH.- Talento humano.
584 CAN.- Consejo Andino de Naciones (Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el trabajo)
C.D.390.- Resolucin 390 Consejo Directivo de IESS.
IESS.- Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
Conformidad.- Cumplimiento con los requisitos especificados.
Seleccin.- Proceso orientado a escoger a aspirantes que renan los
requisitos de conocimientos, formacin acadmica, valores y cualidades
requeridas para un determinado cargo dentro de la empresa.
ISO.- Organizacin Internacional de Normalizacin.
INSHT.- Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
85
BIBLIOGRAFA
Bellov, M. B. (1993). Sistema Simplificado de Evaluacin de Riesgos de

Accidentes. Espaa.
Codigo del Trabajo. (2011). Codigo del Trabajo. Quito.
Codigo del Trabajo. (2011). De la prevencin de riesgos del trabajo. Quito.
Congreso Nacional. (2008). Constitucin de la republica. Quito.
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. (2010). Resolucion CD 333. Quito.
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. (2011). REGISTRO OFICIAL.
Quito.
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. (2011). Resolucin CD 390. Quito.
Marcillo, S. D. (2009). Gua Practica para la Gestin de Seguridad Y Salud.
Quito: Segunda.
Registro Oficial. (2000). Registro Oficial. Quito.
Registro Oficial. (2008). Reglamento Interno Para la Construccin y Obras
Pblicas. Quito.
Resolucin 2393. (1986). Medio Ambiente y Riesgos del Trabajo. Quito.
Sitios Web
Fernandez Sanchez. (03 de 2011). Seguridad Industrial Apuntes.
http://seguridadindustrialapuntes.blogspot.com/2011/2/la-seguridadindustrial-y-el-analisis.html
86
ANEXOS
Anexo I
REGISTRO ENTREGA DE POLTICA Y REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y
SALUD
LOGO DE LA
EMPRESA
REGISTRO ENTREGA DE
POLTICA Y REGLAMENTO
DE SEGURIDAD Y SALUD
EN
EL TRABAJO
CONFIDENCIAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
Estos formularios estn dados para registrar la entrega por parte del
empleador, y recepcin por parte del trabajador, de la Poltica y del
Reglamento Interno de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
El trabajador llenar el formulario con sus datos.
Se solicitar al trabajador que firme el formulario (al menos el que

dice copia del empleador).
Se proceder a la entrega, en forma gratuita, de una copia del

Reglamento Interno de Seguridad e Higiene del Trabajo
conjuntamente con la Poltica.
Se guardar el registro en algn lugar seguro y de fcil acceso.

Copia del empleador
Registro de entrega de la Poltica y Reglamento Interno de Seguridad e

Higiene del Trabajo
Dejo expresa constancia, por medio de la presente, que conforme a lo

establecido en el Art. 11 literal a) del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo y del Art. 11 numeral 12 del Decreto Ejecutivo 2393, he
recibido en forma gratuita un ejemplar del Reglamento Interno de Seguridad
e
Higiene
del
Trabajo
de
la
Poltica
de
SST
de
la
empresa
Nombre completo: _____________________________________________
87
Cdula de identidad: ____________________________________________

Puesto de trabajo: ______________________________________________
Fecha de entrega: _____ de _____del 20___ Firma del trabajador: _______
Copia al trabajador
Registro de entrega de la Poltica y Reglamento Interno de Seguridad e
Higiene del Trabajo
Dejo expresa constancia, por medio de la presente, que conforme a lo

establecido en el Art. 11 literal a) del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo y del Art. 11 numeral 12 del Decreto Ejecutivo 2393, he
recibido en forma gratuita un ejemplar del Reglamento Interno de Seguridad
e
Higiene
del
Trabajo
de
la
Poltica
de
SST
de
la
empresa
Nombre completo: ______________________________________________
Cdula de identidad: ____________________________________________
Puesto de trabajo: ______________________________________________
Fecha de entrega: _____ de _____del 20___Firma del trabajador: ________
88
Anexo II
LOGO DE LA
EMPRESA
SOLICITUD DE ACCIN
CONFIDENCIAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
NO CONFORMIDAD No.:
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD
Accin correctiva:
Accin Preventiva:
Oportunidad
Mejora:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
Iniciador:
Responsable
Proceso
Firma:
Fecha:
del Firma:
Fecha:
de
ANLISIS DE CAUSAS:
No. Acciones propuestas
Responsable
ejecucin
de Fecha
de
ejecucin
propuesta
Responsable del Proceso:
Firma:
Fecha:
No.
De
accin
SEGUIMIENTO A LA IMPLANTACIN DE ACCIONES

Cumplimiento
Observaciones
Firma
Si
No
Fecha
Documentacin modificada por las acciones tomadas:
Eficacia de la accin correctiva, preventiva u oportunidad de mejora

Tipo A
Tipo C
Tipo B
Responsable del proceso:
Responsable de SST:
Fecha:
89
Anexo III
LOGO DE LA
EMPRESA
LISTADO DE RIESGOS A
MEDIR Y NORMATIVA
SUGERIDA
CONFIDENCIAL
Factor de
Riesgo
Qumico
Riesgo
Material
particulado
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
Norma
sugerida
Tipo de medicin
CualiCuantitativa
cuantitativa
NIOSH 500
y
NIOSH
600
Polvo
Fsico
Ergonmico
Ruido
Movimientos
repetitivos
Posturas
forzadas
ISO 9612
ISO 112283-2007
ISO 112262000
Uso inadecuado
ISO 9245-5
de PDV
Espacio fsico
reducido
Obstculos en
el piso
Desorden
Manejo
de
herramienta
Mecnicos
cortante
y/o
punzante
Desplazamiento
en transporte
Transporte
mecnico
de
carga
Cada
de
objetos
por
derrumbamiento
Cada
de
objetos
en
manipulacin
Trabajo
a
Psicosociales presin
Alta
Mtodo
Willian
Fine
de
T.
Estudio
Psicosocial
que
mida
90
responsabilidad
Sobrecarga
mental
Minuciosidad de
la tarea
Trabajo
montono
Trato
con
clientes
y
usuarios
Accidentes
Mayores
Incendio
Biolgicos
Agentes
biolgicos
factores
intra y extra
laborales y
plan
de
accin
Gretener,
Messeri
91
Anexo IV
CRONOGRAMA PARA LAS MEDICIONES
LOGO DE LA
EMPRESA
Cdigo:
Revisin:
CRONOGRAMA
MEDICIONES
Fecha:
CONFIDENCIAL
Pgina
2014
RIESGOS
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
92
Anexo V
ELABORACIN DEL PROFESIOGRAMA
LOGO DE LA
EMPRESA
PROFESIOGRAMA
PUESTO DE TRABAJO
CONFIDENCIAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
PUESTO TIPO
Puesto de trabajo:
Cdigo puesto:
Formacin:
Experiencia:
Aptitudes:
Actitudes:
Descripcin
del
proceso
productivo
que se desempea en
el puesto de trabajo
Tareas y/o funciones
que realiza en el
puesto:
Actividades
que
realiza en el puesto
de trabajo
tiles, herramientas o
maquinaria de trabajo
utilizados:
Exigencias
funcionales:
Competencias:
Capacitaciones:
Horario de trabajo:
93
IDENTIFICACIN DE RIESGOS DEL PUESTO DE TRABAJO

FSICOS
ruido
obstculos en el piso
desorden
desplazamiento
en
transporte (terreste, areo,
acutico)
MECNICOS
transporte
cargas
mecnico
de
cada de objetos
derrumbamiento
desprendimiento
por
o
cada
de
objetos
manipulacin
en
polvo orgnico
QUMICOS
material particulado
Disconfort trmico
sobreesfuerzo fsico
levantamiento manual de
ERGONMICOS objetos
Posicin forzada (de pie,
sentada,
encorvada,
acostada)
trabajo a presin
PSICOSOCIALES trabajo montono
trato con clientes y usuarios
ACCIDENTES
MAYORES
ubicacin en zonas con

riesgo de desastres
GRFICO FACTORES DE RIESGO DEL PUESTO DE TRABAJO

PRIORIZACIN
94
EQUIPOS DE PROTECCIN INDIVIDUAL PARA EL PUESTO DE

TRABAJO
OBSERVACIONES
DEFICIT
INSUFICIENTE
MEDIA
MUY BUENA
BUENA
BUENA
APTITUDES
MNIMAS
EXIGIBLES
EXIGENCIAS PSICOFISIOLGICAS DEL PUESTO DE TRABAJO
EXAMENES Y VALORACIONES MDICAS OCUPACIONALES

PRE-OCUPACIONALES
PERIDICOS
REINTEGRO
ESPECIALES
SALIDA
CONTRAINDICACIONES MDICAS
ABSOLUTAS
RELATIVAS
95
OBSERVACIONES
CONFIDENCIAL
ENTREGA
CERTIFICADO DE
APTITUD
REGISTRO DEL
PERSONAL
ENTREGA
ANLISIS DE
RIESGOS
FECHA ENTREGA
PROFESIOGRAMA
FECHA DE
INDUCCIN
LOGO DE LA
EMPRESA
FECHA DE
INGRESO
REA DE
TRABAJO
PUESTO DE
TRABAJO
NOMBRE DEL
TRABAJADOR
Anexo VI
REGISTROS DEL PERSONAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
96
Anexo VII
ENCUENTAS SOBRE SEGURIDAD Y SALUD
LOGO DE LA
EMPRESA
ENCUESTA SOBRE
SEGURIDAD Y SALUD
CONFIDENCIAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
ENCUESTA SOBRE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO.
NOMBRE Y APELLIDO:..
EDAD:.
SEXO
Nivel de escolaridad:
Primaria terminada:...Secundaria terminada:..Universitaria
terminada..
EMPRESA:
Aos de trabajo:Aos en el mismo puesto..

Cursos sobre Salud y Seguridad en el trabajo que ha cursado:
..
..
..
..
Responda: Verdadero o Falso
1.-
El cuidado de la salud y la seguridad en el trabajo es una
responsabilidad del estado.

V..
F..
2.- La salud y la seguridad en el trabajo se encuentra regulado por leyes y

son de aplicacin obligatoria para todos los ciudadanos y patronos.
V..
97
3.- Los Comits paritarios de Salud y Seguridad se deben formar solo en las
grandes empresas o en aquellas muy peligrosas.
V..
II.- A su criterio seale los riesgos a los que se expondr durante la

realizacin de su trabajo.
..
..
..
..
..
III.- De acuerdo a la respuesta anterior, seale los equipos de proteccin
personal que usted debera utilizar:
..
..
....
98
Anexo VIII
REGISTRO DE CAPACITACIN PERSONAL
LOGO DE LA
EMPRESA
REGISTRO
CAPACITACIN
PERSONAL
CONFIDENCIAL
TEMA:
OBJETIVO:
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
INSTRUCTOR:
FECHA:
CAPACITACIN INTERNA
EXTERNA
NOMBRE Y APELLIDO
CEDULA
FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
99
Anexo IX
REGISTRO DE INDUCCIN AL PERSONAL
LOGO DE LA
EMPRESA
REGISTRO DE
INDUCCIN AL
PERSONAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
CONFIDENCIAL
Pgina
Nombre del trabajador: _______________________________________
Lugar: ______________
Fecha: ____________
Duracin: _________
Puesto que va a desempear: __________________________________
Fecha de ingreso a la empresa: _________________________________
TALENTO HUMANO
Nombre del responsable de la induccin
Firma
del
induccin
responsable
___________________________________
Temas tratados
Firma del personal nuevo
___________________________________
___________________________________
___________________________________
RESPONSABLE DE SST
Firma
del
induccin
responsable
__________________________________
Temas tratados
___________________________________
100
___________________________________
SERVICIO MDICO DE EMPRESA
Firma
del
induccin
responsable
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Temas tratados
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
SUPERVISOR Y/O JEFE INMEDIATO
Firma
del
induccin
responsable
___________________________________
Temas tratados
___________________________________
___________________________________
___________________________________
101
Anexo X
LOGO DE LA
EMPRESA
INFORME
INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
CONFIDENCIAL
Pgina
Luego de realizada la investigacin pertinente procedemos a la entrega

del informe ampliatorio realizado por el Responsable de Seguridad y
Salud o su delegado
1. DATOS GENERALES DEL CENTRO DE TRABAJO
Razn Social
Actividad..
Nmero de trabajadores administrativos
Nmero de trabajadores operativos
Direccin - Provincia
Ciudad
Parroquia
Calle y N
Telfono
RUC
Nombre del responsable legal de la empresa
Gerente General
102
2. DATOS DEL ACCIDENTADO
Nombre del Accidentado
Cdula de identidad
Edad
Sexo
Instruccin
Vnculo Laboral
Experiencia laboral donde se accident en meses.
Tiempo de afiliacin
Actividad laboral habitual
Actividad laboral en el momento del accidente
3. DATOS DEL ACCIDENTE
Direccin exacta donde ocurri el accidente
Provincia/Ciudad
Fecha del accidente
Hora del accidente
103
Personas entrevistadas testigos del accidente.
Fecha de investigacin
4.- DESCRIPCION DEL ACCIDENTE
5. AGENTES O ELEMENTOS MATERIALES DEL ACCIDENTE

6. FUENTE O ACTIVIDAD DURANTE EL ACCIDENTE
7. MEDIDAS CORRECTIVAS.
1.
2.
8. IDENTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Nombre (s) del investigador (es)
RESPONSABLE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
104
Anexo XI
LOGO DE LA
EMPRESA
REGISTRO
INSPECCIONES DE
SEGURIDAD
CONFIDENCIAL
LISTA DE
VERIFICACIN
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
NO
PAR
CUMP
OBSERVACIONES
CIAL
LE
OFICINA VENTAS
CUMP
LE
El personal
administrativo adopta una
buena postura frente al
computador?.
Los toma corrientes,
focos, y dems
instalaciones elctricas
estn en funcionamiento y
se evidencia orden?.
En los baos hay
limpieza y orden?. (Con
dotacin de agua, papel
higinico, jabn y
basureros con tapa?).
En las oficinas se
observa orden y
limpieza?.
Existe sealizacin en
las vas de evacuacin en
casos de emergencia?
Existen equipos
extintores en caso de una
emergencia?. (ver fecha
de revisin y de recarga).
La iluminacin de las
oficinas es la adecuada
para el personal pueda
realizar su trabajo?.
105
OFICINAS ADMINISTRACIN
El personal
administrativo adopta
una buena postura frente
al computador?.
Los toma corrientes,
focos, y dems
instalaciones elctricas
estn en funcionamiento
y se evidencia orden?.
En los baos hay
limpieza y orden?. (Con
dotacin de agua, papel
higinico, jabn y
basureros con tapa?).
En las oficinas se
observa orden y
limpieza?.
Existe sealizacin en
las vas de evacuacin
en casos de
emergencia?
Existen equipos
extintores en caso de
una emergencia?. (ver
fecha de revisin y de
recarga).
En los computadores
que es necesario,
cuentan con un protector
de pantalla?.
La iluminacin de las
oficinas es la adecuada
para el personal pueda
realizar su trabajo?.
el servidor cuenta con
un extintor de CO2?
RESPONSABLE DE AREA
RESPONSABLE DE REVISIN
RECOMENDACIO/ OBSERVACIONES
106
Anexo XII
REGISTRO DE INSPECCIN DE EXTINTORES
EMPRESA:
N:
EX
T
AREA DONDE
ESTA
UBICADO EL
EXTINTOR
INSPECION REALIZADA POR:

FECHA:
UBICACI
N
AGENTE
EXTINGUIDO
R
FECHA
ULTIMA
RECAR
GA
BUE
NA
PQ
S
ME
S
MAL
A
CO
2
AFF
F
PARTE DEL
EXTINTOR QUE
REQUIERE
MANTENIMIETNO
A
O
SEALIZA
CION
BUE
NA
MAL
A
FUNCIONAMI
ENTO DEL
EXTINTOR
ACCESO
AL
EXTINTOR
BUE
NA
BUE
NA
MAL
A
OBSERVACIO
NES
MAL
A
CODIFICACION DE PARTES INSPECCIONADAS QUE REQUIEREN

MANTENIMIENTO
1-Asa Percutora
10-PitonBoquilla o Tobera
19- Hombro del
Cilindro
2-Asa de Acarreo
11-Valvula de Descarga
20-Mecanismo de
Punzado
3-Manometro
12-Cuello del Cilindro
21-Rueda o
Neumtico
4-Pasador de Seguridad 13-Cuerpo del Cilindro
22-Empacaduras
5-Presinto de Seguridad 14-Valvula Reguladora Presin
23-Soporte de la
Manguera
6-Valvula de Seguridad 15-Falda o Base de Sustentacin 24-Rotulacion
7-Tapa del Cilindro
16-Fondo del Cilindro
25-Asa de Sujecin
8-Cartucho Impulsador 17-Soporte
26-Numero o sigla
del Equipo
9-Manguera
18-Gancho de Sujecin Extintor R 27-Etiqueta con
Fecha de
107
Anexo XIII
LOGO DE LA
EMPRESA
ENTREGA Y RECEPCION
DE ROPA DE TRABAJO Y
EQUIPOS DE
PROTECCION PERSONAL
CONFIDENCIAL
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
Pgina
NOMBRE:________________________________________
REA:___________________________________________
ROPA DE
FECHA
FECHA DE MODELO CAPACITACIN EN
TRABAJO O
DE
EL
USO
Y
EQUIPO DE ENTREGA REPOSICIN
ALMACENAMIENTO
PROTECCIN
PERSONAL
108
Anexo XIV
SOLICITUD DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO
FECHA: . NMERO: COD. EQUIPO:..
DEPARTAMENTO:. SOLICITADO POR:..
TRABAJO REQUERIDO:
..
PRIORIDAD:
NORMAL.
URGENTE:
PARA USO EXCLUSIVO DE MANTENIMIENTO

DESCRIPCIN DEL TRABAJO...
CAUSA DEL DAO
REALIZADO POR.
RECIB CONFORME..
SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO
109
Anexo XV
LOGO DE LA
Cdigo:
Revisin:
REGISTRO DE MANTENIMIENTO
EMPRESA
Fecha:
CONFIDENCIAL
Pgina
FICHA INTEGRADA DE MANTENIMIENTO/REVISIN DE SEGURIDAD DE EQUIPOS

Tipo de mquina/equipo: ___________________________________________________________________
Cdigo: _____________________
Responsable de la revisin: ________________________________________________________________
Mes: ________________________
ASPECTOS A
REVISAR
Frecuencia de
revisin (*) mensual
Fecha: _______
Cod.
Firma
Frecuencia de revisin semanal
Frecuencia de revisin quincenal
Fecha: _______
Fecha: _______
Fecha: _______
Fecha: _______
Fecha: _______
Fecha: _______
Cod.
Cod.
Cod.
Cod.
Cod.
Cod.
Firma
Firma
Firma
Mantenimiento
1 ____________
2 ____________
3 ____________
Limpieza
1 ____________
2 ____________
3 ____________
110
Firma
Firma
Firma
Seguridad
1 ____________
2 ____________
3 ____________
Cod.
Anomalas detectadas
Anomalas adoptadas
(*) La frecuencia de revisin del mantenimiento vendr determinada por las especificaciones del
fabricante contenidas en el manual de instrucciones, los resultados obtenidos en observaciones
anteriores, y en su caso, por el conocimiento y experiencia en el uso del equipo.
En el caso de detectar anomalas en alguno de los aspectos, se le asignar un cuadro numrico
y se cumplimentar el cuadro anterior indicando las anomalas detectadas y las acciones que se
han llevado acabo para subsanarlas
111
Anexo XVI
LOGO DE LA
EMPRESA
REGISTRO DE
INCIDENTES
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
CONFIDENCIAL
Pgina
FORMULARIO DE REGISTRO DE INCIDENCIAS

Fecha: ___________________________
Instalacin/ mquina/ equipo: ________________________________
Elemento revisado: __________________________________________
rea:
__________________________________________________________
Responsable del rea: _______________________________________
ANOMALAS
ENCONTRADAS
ORIGEN
CONSECUENCIAS
MEDIDAS ADOPTADAS
112
Responsable de mantenimiento: _______________________________
Firma responsable de mantenimiento: ___________________________
Responsable de Prevencin de Riesgos:

Nombre:
___________________________________________________________
Firma:
___________________________________________________________
Responsable del rea:
Nombre:
____________________________________________________________
Firma:
113
Anexo XVII
rea de mecnica de patio Autovalley
Anexo XVIII
rea de enderezada Autovalley
114
Anexo XIX
Anexo XX
rea de pintura Autovalley
115
Anexo XXI
rea de pintura Autovalley
Anexo XXII
116
Anexo XXIII
Oficinas Autovalley
117
Anexo XXIV
118
Anexo XXV
119
Anexo XXVI
120
PLANO TALLER
AUTOVALLEY
BODEGA
BAJANTE
BAHIA
BAHIA
REA DE LAVADO
VESTIDORES
GENERADOR
ELCTRICO
PUNTO DE
ENCUENTRO
Up
HORNO
PINTURA
T
U
B
E
R
INGRESO TALLER
AREA TRABAJO
PINTOR
AREA DE
ENDEREZADA
CAMA DE
ENDEREZADA
PARQUEADEROS
LABORATORIO DE PINTURA
OFICINAS
119
CUMPLE/
NO ES
APLICABL
E
ELEMENTO
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de riesgo Puntaje :0.125(0.5%)

Compromete recursos Puntaje :0.125(0.5%)
OBJETIVOS
META
MATERIALES Y METODOS
RESPONSABLES
INDICADORES
CAUSAS DE DESVIO
NO
Contar Con Una Poltica En Sso De Acuerdo Al Tipo De

Actividad Productiva De La Organizacin.
Elaborar Una Poltica Aplicable Al Tipo De Actividad

Productiva De La Organizacin.
Ruc, Poltica General De La Institucin Canalizada A Travs

De Los Estamentos De La Organizacin.
Gerencia General - RPR - Rrhh - Planificacin.
Poltica Aceptada/N Polticas Propuestas *100= 100%
NO
Contar Con Una Poltica En El Que Se Comprometan Los

Recursos Econmicos, Humanos Y Tcnicos En Sso.
Recursos Necesarios Para Implementar En Sso.
Proporcionada Por Las reas O Departamentos Involucrados,

Asignacin De Recursos Suficientes Y Necesarios Para Las
Gerencia General - RPR - Rrhh - Planificacin,

rea Financiera
N De Recursos Utilizados/N De Recursos

Comprometidos *100= 100%
Falta De Recursos Econmicos, Falta De Compromiso Del Recurso

Humano, No Se Apruebe La Poltica.
NO
Contar Con Una Poltica Que Se Comprometa Al

Cumplimiento De La Legislacin Nacional E Internacional (En
Caso De Ausencia De La Primera) Vigente En Sso
Elaborar Una Poltica Comprometindose A Cumplir Con La

Normativa Legal Nacional E Internacional (En Ausencia De La
Primera) Vigente.
Leyes Dictadas Por El Legislativo, Decretos, Ordenanzas

Acuerdos Ministeriales Y Reglamentos Expedidos Por
Autoridad Competente.
No Se Tenga La Informacin Necesaria, No Se Apruebe La Pollica.
N Cuerpos Legales Cumplidos/N Total De Cuerpos

Legales En Sso *100= 100%
No Contar Con Las Leyes Nacionales E Internacionales, No Se

Apruebe La Poltica, Desconocimiento De Cuerpos Legales
Aplicables.
La Alta Direccin Y Los Trabajadores De La Institucin E

Involucrados
Dar A Conocer La Poltica A Toda La Alta Direccin Y

Trabajadores De La Organizacin.
Material Impreso, Gigantografas, Afiches, Trpticos, Paginas

Web Y Otros Medios De Difusin.
RPR - Rrhh
N De Trabajadores Informados/N Total De

Trabajdores * 100= 80%
No Aprobacin Presupuesto Para Publicidad, No Aprobacin De La

Poltica, Falta De Socializacin Adecuada.
NO
Contar Con Una Poltica Integral Coherente E Interrelacionada

A Todas Las Actividades De La Organizacin.
Gestin Documental De La Institucin A Nivel Administrativo Y

Operativo.
Que Este Funcionando A Nivel Administrativo Y Operativa

De Las Actividades Propias De La Organizacin.
RPR - Rrhh-Departamentos Y Unidades

Administrativas Y Operativas
Poltica Integrada-Implantada / N De Documentaci
Est disponible para las partes interesadas Puntaje :0.125(0.5%)
NO
Contar Con La Poltica En Sso Disponible Para La Alta

Direccin, Trabajadores, Proveedores Y Visitantes.
Disponer La Poltica A Todas Las Partes Interesadas Dentro Y

Fuera De La Institucin.
Material Impreso, Gigantografas, Afiches, Trpticos,

Relaciones Pblicas.
RPR-Rrhh-Seguridad Fsica
Departamentos O reas /N Colaboradores De Centros

De Trabajo *100=100%
Se compromete al mejoramiento continuo Puntaje :0.125(0.5%)
NO
Contar Con Una Poltica Que Comprometa A Todo La Alta

Direccin Y Trabajadores A Estar En Una Mejora Continua.
Elaborar Una Poltica Que Comprometa A La Mejora Continua

A Toda La Institucin.
Revisin Del Histrico De La Gestin Documental En Sso.
Todos Los Integrantes De La Institucin.
ndice De Eficacia/N De Propuetas De Mejora

Realizadas *100=100%
No Aprobacin De Las Mejoras Propuestas, No Aprobacin De La

Poltica.
Se actualiza peridicamente Puntaje :0.125(0.5%)
NO
Contar Con Una Poltica Actualizada Cada Cierto Periodo De

Tiempo.
Actualizar La Poltica Segn Los Estndares De Desempeo.
Y De Seguimiento. Debe Ser Revisada Al Menos Cada Dos

Anos A Cuando Haya Accidentes O Cambios En Los
RPR-Gerencia
N Polticas Aprobadas/N De Actualizaciones

Realizadas *100=100%
No Aprobacin De La Poltica.
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST vigente; y adems, el compromiso de la empresa para
dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud ocupacioal para todo su personal. Puntaje :0.125(0.5%)
Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares relevantes Puntaje :0.125(0.5%)
NO
Est documentada, integrada-implantada y mantenida Puntaje :0.125(0.5%)
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
procedimientos o programas operativos bsicos Puntaje :0.111(0.44%)
Gerencia General - RPR -Rrhh. Departamento O

rea Legal. Unidad De Sso (Usso)
No Se Apruebe La Poltica, No Se Integre E Implante A Travs De

Los Departamentos O reas Respectivas De La Institucin.
No Aprobacin Presupuesto Para Publicidad, No Aprobacin De La
Poltica, No Tener Un Programa Para Difundir La Poltica.
NO
Que Parta De La Auditora, Recursos Econmicos Y
Humanos Asignados, Dems Requerimientos De La Matriz
RPR
Matriz De Planificacin Ejecutada/ Matriz De

Planificacin Propuesta*100=100%
Que No Se Elabore La Matriz De Planificacin, Que Gerencia No

Apruebe La Matriz.
La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no rutinarias Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Incluya Objetivos, Metas, Actividades Rutinarias Y No

Rutinarias
Elaborar El Plan De Actividades Que Incluya Objetivos, Metas

Y Actividades Rutinarias Y No Rutinarias.
Planificacin Que Incluya Objetivos, Metas Para Actividades

Rutinarias Y No Rutinarias, Que Partan De La Auditoria.
Gerencia-RPR
Plan Aprobado / N De Planes Presentados Que

Incluya Metas, Actividades Objetivos*100
Falta De Aprobacin U Observaciones Al Mismo.
La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Tener Un Plan Tcnico De Actividades Anuales Que Incluya A

Todas Las Personas Que Tienen Acceso Al Sitio De Trabajo.
Elaborar El Plan De Actividades Que Incluya A Todas Las

Personas Que Tienen Acceso Al Sitio De Trabajo.
Incluya A Todas Las Personas Que Tienen Acceso Al Sitio

De Trabajo Incluyendo Visitas.
Gerencia-RPR
Plan Aprobado/N De Planes Presentados Que Incluya

Actividades Rutinarias Y No Rutinarias* 100=80%
Falta De Aprobacin U Observaciones Al Mismo, Falta De

Informacin.
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Procedimientos Como Materiales Y Mtodos, Responsables

Que Garanticen El Cumplimiento De Objetivos Acorde A Las
Materiales Y Mtodos, Responsables, Acorde A Los Objetivos

De Cada tem De Las No Conformidades Priorizadas.
Materiales Y Mtodos Tcnicos Y Legalmente Aplicables,

Responsables.
RPR
Plan Aprobado/ N De Planes Presntados Con

Procedimientos *100 = 80%
Falta De Elaboracin, Aprobacin. Y/O Aplicacin De Observaciones

O Correcciones Al Plan De Actividades.
Tanto Econmicos, Humanos Y Tecnolgicos Para Garantizar

Los Resultados Que Se Pretende Obtener.
Disponer De ndices Y Estndares De Eficacia Cualitativos Y
Cuantitativos Del Sistema De Gestin, Que Permitan
Establecer Las Desviaciones Programticas.
RPR
N Recursos Asiganados / N Recursos

Comprometidos*100 = 80%
Que No Se Asignen Los Recursos Necesarios Para La Ejecucin Del

Plan.
Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las No conformidades desde el punto de vista tcnico
Puntaje :0.111(0.44%)
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos suficientes para garantizar los resultados
Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla, introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
organizativa, o adquisiciones entre otros. Puntaje :0.056(0.22%)
Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de
la SST, tecnologa, entre otros. Deben adoptarse las medidas de prevencin de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Puntaje :0.056(0.22%)
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
Puntaje :0.2(0.8%)
Elaborar La Matriz De Actividades En Correspondencia Con

Las No Conformidades Encontradas.
Disponer Dentro Del Plan Los Recursos Necesarios Para

Garantizar Resultados ptimos Deseados.
Elaborar Estndares O ndices De Eficacia
(Cualitativos/Cuantitativos) Del Sistema De Sst, Que Permitan
Establecer Las Desviaciones Programticas, En Concordancia
Empresa, Inventario De Equipos Tecnolgicos, No

Conformidades Priorizadas.
Resolucin C.D. 333, Plan De Actividades, No
Conformidades, Indicadores De La Resolucin C.D. 390,
ndice De Eficacia, ndice De Gestin (ndices Proactivos Y
NO
Actividades Con Responsables, Fechas De Inicio Y De

Finalizacin De Cada Actividad A Realizarse.
Realizar Un Plan En El Que Se Defina Las Actividades En El

Tiempo Con Sus Responsables.
Matriz Inicial De Riesgos, No Conformidades Priorizadas,

Cronogramas Y Responsables.
NO
Disponer De Un Plan Con Informacin Sobre Cambios Internos

Actualizada De Manera Permanente Y Que Este Asequible A
Todos Los Involucrados En Sso.
Elaborar Un Plan Que Contemple Los Cambios Internos, Como

Son La Composicin De La Plantilla, Nuevos Procesos,
Mtodos De Trabajo, Etc.
Cambios En La Normativa Legal Nacional, Procesos,

Metodologas De Trabajo, Cartera De Proveedores.
NO
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan
establecer las desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del reglamento del SART.
Puntaje :0.111(0.44%)
El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalizacin de la actividad
Puntaje :0.111(0.44%)
Tener Una Matriz De Planificacin De Actividades.
NO
NO
NO
RPR
N ndices Aplicados/ N De ndices

Realizados*100=80%
Que No Se Definen Los In Dices O Estndares, Que No Sean

Aprobados Por Los Responsables, Que No Sean Reales.
RPR
N De Cronogramas Aprobados / N De Cronogramas

Propuestos*100=80%
Que No Se Elabore El Cronograma De Actividades Y Sus

Responsables, Que No Se Apruebe Por Parte De Los Responsables.
RPR
N De Cambios Internos Registrados /N Total De

Cambios Internos Realizados *100=100%
No Disponer De La Informacin Necesaria, No Tener Un Programa

Que Describa La Forma En Que Se Dan Los Cambios Internos Dentro
De La Empresa U Organizacin.
No Disponer De La Informacin Necesaria, No Tener Un Programa
Que Describa La Forma En Que Se Dan Los Cambios Externos Dentro
De La Empresa U Organizacin, No Contar Con El Presupuesto
Asignado.
Disponer De Un Plan Con Informacin Sobre Cambios Externos

Actualizado De Manera Permanente Y Que Este Asequible A
Todos Los Involucrados En Sso.
Elaborar Un Plan Que Contemple Los Cambios Externos,

Como Son Modificacin En Leyes, Fusiones Organizativas
Conocimientos En Sso, Etc.
Mantener Informacin Legal Y Tcnica De Cambios Externos

Debe Involucrar Al Departamento Legal, Consultores
Especializados, Normativa Legal Internacional.
RPR - Legal
N De Cambios Externos Registrados /N Total De

Cambios Externos Realizados *100=100%
Contar Con Un Reglamento Aprobado Por El Mrl.
Elaborar Un Reglamento Interno De Seguridad Y Salud En El

Trabajo.
Empresa, Proceso Y Tramite De Aprobacin En El Mrl Tener

Presentado Antes Del Vencimiento De La Vigencia Bianual
RPR
Reglamento Aprobado/N Reglamentos Propuestos

*100=100%
No Aprobacin Del Reglamento, Existencias De Correcciones U

Observaciones Al Mismo, Retraso En El Mrl.
NO APLICA
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo; Puntaje :0.05(0.2%)
NO
Cumplir Con Los Requisitos Tcnico Legales De La Legislacin

Ecuatoriana Respecto Al Servicio Mdico Institucional.
Instaurar El Servicio Mdico, Dirigido Por Un Mdico

Ocupacional.
Organigrama Funcional, Decreto 2393, Reglamento De

Servicios Mdicos De Empresa, Acuerdo Ministerial 203.
Gerencia-RPR- Rrhh
Servicio Mdico Conformado / Servicio Mdico

Propuesto*100=100%
Que No Apruebe La Gerencia, Que No Cumpla Lo Dispuesto En El

Decreto 2393. No Estar Registrado El Mdico En El Mrl.
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo; Puntaje :0.05(0.2%)
NO
La Organizacin Y En Caso Necesario Los Subcomits De Otros

Centros De Trabajo Registrados En El Mrl.
Salud En El Trabajo De La Organizacin Y Centros De

Trabajo Si Lo Amerita.
Designacin De Trabajadores Por Parte Del Empleador.

Decreto 2393.
Gerencia-RPR- Rrhh
N De Comits Y Supcomits Registrados/N De

Centros De Trabajo*100=100%
Representantes De Los Trabajadores, No Haber Designado Los

Trabajadores Representativos Por Parte Del Empleador, No Estar
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo Puntaje :0.05(0.2%)
NO
Registrar A O Los Delegados En Sso Para Cumplir Con Los

Requisitos Tcnico Legales De La Legislacin Ecuatoriana.
Nmina De Trabajadores De Cada Centro De Trabajo.

Decreto 3993, Resolucin 957, Decisin 584 Can.
Servicio Mdico de Empresa; Puntaje :0.05(0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores,
trabajadores entre otros y las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y Salud, y, servicio mdico de
empresa; as como, de las estructuras de SST. Puntaje :0.2(0.8%)
Estn definidos los estndares de desempeo de SST Puntaje :0.2(0.8%)
RPR-Gerencia - Rrhh
Delegado Acreditado En El Mrl/N Candidatos

Propuestos *100=100
No Designar Al Personal Que Fungir Como Delegado En Cada

Centro De Trabajo, No Registrarlo En El Mrl.
Establecer Las Responsabilidades Especficas Integradas De

Sso De La Alta Direccin, Supervisores, Trabajadores Entre
Otros Y Las De Especializacin DeL RPR
Nmina De Empleados, Manual De Funciones, Flujo Grama

De Procesos.
Gerencia-RPR- Rrhh
N De Responsabilidades Definidas En Sso/N

Trabajadores * 100
No Designar Responsabilidades, Que No Se Apruebe Por Parte De La

Alta Direccin Las Responsabilidades Asignadas Por Puesto De
Trabajo.
NO
Disponer Y Aplicar Los Estndares De Desempeo En Sso

Para Todos Los Integrantes De La Organizacin.
Elaborar Estndares De Desempeo En Sso.
Insumos, Frmulas De Indicadores, Competencias Generales

Y Especficas En Seguridad Y Salud.
RPR - Rrhh
N De Estndares Definidos / N De Estndares De

Eficacia Y De Gestin Propuestos *100=80%
No Elaboracin De Los Estndares, Falta De Insumos Para

Elaborarlos, No Aplicacin De Los Mismos.
Elaborar El Manual De Procedimientos, Registros, Instructivos,

Etc., Que Ser Parte Del Sistema De Gestin De Seguridad Y
Salud.
Sistema De Registro Escrito O Magntico: Computadores,

Software, Papel, Auditoria Inicial, Matriz De Identificacin
De Riesgos, C.D>. 390, Plan De Actividades.
NO
Contar Con Delegados En Sso En Los Diferentes Centros De

Trabajo Que Lo Ameriten.
Tener La Gestin Documental De Responsabilidades
Integradas De Sso, De La Alta Direccin, Supervisores,
Trabajadores Entre Otros Y Las De Especializacin De Los
Responsables De La Unidad De Sso, Y Servicio Mdico De La
NO
Contar Con Manual Organizacional De Procedimientos,

Instructivos, Registros, Etc. Realizados Para El Sistema De
Gestin De Sso.
RPR
N De Documentos Generados / N De Documentos

Tcnico Legales Exigibles*100=100%
No Registrar: No Elaboracin De Procedimientos, Registros,

Instructivos, No Aprobacin De Los Mismos, No Aprobacin Del
Manual, Falta De Insumos Para Elaborar El Manual.
NO
Competencias (Conocimiento, Experiencia, Resultados) De

Todos Los Puestos De Trabajo.
Identificar Las Necesidades De Competencias De Todo Los

Puestos De Trabajo
Funciones, Matriz De Identificacin De Riesgos,

Competencias En Sso.
Gerencia-RPR- Rrhh
N De Competencias Definidas/ No De Competencias

Identificadas*100=100%
Falta De Informacin, Informacin Deficiente, No Aprobacin Por

Parte De La Alta Direccin De Las Necesidades Definidas.
Definicin de planes, objetivos, cronogramas Puntaje :0.042(0.17%)
NO
Planes, Objetivos Y Cronogramas A Realizar Por La

Organizacin En Sso.
Elaborar Un Programa De Competencias Que Incluya Planes,

Objetivos Y Cronogramas.
Resultados Del Diagnstico Inicial, Matriz De Identificacin

De Riesgos, Planes Objetivos Cronogramas.
RPR
De Planes, Objetivos Y Cronogramas

Propuestos*100=100%
Falta De Informacin, Falta De Insumos, No Aprobacin Del Programa

Por Parte De La Alta Direccin.
Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia Puntaje :0.042(0.17%)
NO
Los Cuales Estn Expuestos Y A La Vez Estn Definidas Las

Competencias De Todos Los Trabajadores.
Competencias, Para Todo El Personal De Acuerdo A Los

Riesgos A Los Cuales Estn Expuestos.
Capacitacin Especifica En La Misma A Todo Nivel Y En

Funcin De Las Responsabilidades.
RPR -Rrhh
N Trabajadores Capacitados / N De Capacitaciones

Planificadas*100=100%
Programacin, No Aprobacin De Los Programas, Inasistencia A Las

Capacitaciones.
Evaluacin de eficacia del programa de competencia Puntaje :0.042(0.17%)
NO
Disponer De Un Procedimiento Y Registro Para Las

Evaluaciones Del Programa De Competencias.
Elaborar Un Procedimiento De Evaluacin Del Programa De

Competencias Para Conocer Su Eficacia.
Programa De Competencias, ndices O Indicadores De

Evaluacin, Listado De Competencias De Los Trabajadores.
RPR -Rrhh
Procedimientos Aprobado/ N De Procedimientos

Propuestos*100=100%
Exista Indicadores De Eficacia Para Ser Evaluados, Que El Programa

No Sea Aprobado Por La Alta Direccin.
Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a la poltica general de la empresa u organizacin

Puntaje :0.167(0.67%)
NO
Poltica Integrada E Implantada A Toda La Gestin

Documental De La Organizacin.
Integrar- Implantar La Poltica De Ssa A La Poltica General

De La Organizacin.
Poltica Sso Integrada A La Poltica General De La

Organizacin.
RPR -Rrhh
Poltica Integrada-Implantada / Poltica

Aprobada*100=100%
No Integracin De La Poltica En Sso A La Poltica De La Empresa

Por Parte De Rrhh.
Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin general de la empresa u organizacin Puntaje

:0.167(0.67%)
NO
Tener Planificacin Integrada E Implantada A Toda La

Gestin Documental De La Organizacin.
Integrar- Implantar El Plan De Actividades De Ssa A La

Planificacin General De La Organizacin.
Plan De Actividades Sso Integrado Al Plan General De La

Organizacin.
RPR -Rrhh
Planificacin Integrada - Implantada / Planificacin

Aprobada*100= 100%
No Integracin Del Plan De Actividades En Sso A La Poltica De La

Empresa Por Parte De Rrhh.
Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin general de la empresa u organizacin

Puntaje :0.167(0.67%)
NO
Tener Organizacin Integrada E Implantada A Toda La

Gestin Documental De La Organizacin.
Integrar-Implantar La Organizacin De Sso A La Estructura

Organizacional.
Organizacin En Sso Integrada A La Organizacin General.
Gerencia - RPR - Rrhh
Organizacin Integrado-Implantado / Organizacin

Aprobado*100=100%
No Integracin De La Organizacin En Sso A La Organizacin

General.
NO
Contar Con La Auditoria De Sso Interna Integrada E

Implantada A Las Auditorias Generales De La Organizacin.
Integrar-Implantar El Programa De Auditoria Interna En Sso A

La Auditoria Interna De La Organizacin.
Procedimientos De Auditoras, Registros De Auditoras En

Sso.
RPR-Rrhh
Auditora Integrada-Implantada / Auditora Interna En

Sso Aprobada*100=100
No Desarrollar El Programa De Auditoria En Sso, No Integracin De

La Auditoria En Sso A La Auditoria Interna De La Organizacin.
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-programaciones de la empresa u organizacin

Puntaje :0.167(0.67%)
NO
Tener Re-Programaciones En Sso Integradas-Implantadas A

Las Actividades Reprogramadas De La Organizacin.
Integrar- Implantar La Re-Planificacin En Sso A La RePlanificacin General De La Organizacin.
Plan Estratgico De La Institucin, Plan De Actividades De

La Usso, Actividades A Reprogramarse En Sso.
Gerencia - RPR - Rrhh
N De Reprogramaciones Integradas-Implantadas / N
De Reprogramaciones Aprobadas *100=100%
Re-Programaciones En Sso A La Re-Programacin De La

Organizacin.
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia (cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11 -SART).
Puntaje :0.333(1.33%)
NO
Verificar El Desarrollo Y Cumplimiento De Los Estndares De

Eficacia (Cualitativa Y Cuantitativa) Del Plan De Gestin Y Sus
Cuatro Pilares.
Elaborar Los Estndares De Eficacia Del Plan, Relativos A La

Gestin Administrativa, Tcnica, Talento Humano Y
Procedimientos Operativos Bsicos.
Plan De Actividades, Estndares De Eficacia Resolucin Cd

390 Y 333
RPR- Rrhh
N De Estndares Verificados / N De Estndares

Definidos *100=80%
Las auditorias externas e internas sern cuantificadas, concediendo igual importancia a los medios que a los resultados.
Puntaje :0.333(1.33%)
NO
Resultados De Las Auditoras Tanto Internas Como Externas

En Sso Cuantificadas.
No Cuantificar Auditorias Externas O Internas, O No Realizar

Auditoras.
No Realizar Auditoras Externas Ni Internas.
Existe la documentacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u organizacin; manual,
procedimientos, instrucciones y registros. Puntaje :0.2(0.8%)
Identificacin de necesidades de competencia Puntaje :0.042(0.17%)
Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria general de la empresa u organizacin

Puntaje :0.167(0.67%)
No Contar Con Estndares De Verificacin, No Realizar La

Verificacin.
Disponer De Auditoras Externas E Internas Cuantificadas.
Elaborar La Cuantificacin De Las Auditoras Externas Y

Auditoras Internas, Realizadas.
RPR- Rrhh
N De Auditoras Realizadas/N De Auditoras

Programadas * 100=100%
NO
Tener El ndice De Eficacia Del Sistema De Gestin Y El

Procedimiento Para Su Mejoramiento Continuo.
Elaborar El ndice De Eficacia Del Sistema De Gestin Y

Mejoramiento Continuo.
Conocimiento De Los ndices Preestablecidos Y Su

Aplicacin. Resolucin Cd 390
RPR -Gerencia
N De ndices De Eficacia Obtenidos/N Auditoras

Realizadas * 100=100%
NO
Contar Con Una Re-Programacin Del Incumplimiento Del

Plan De Actividades Priorizados Y Temporizados.
Programticos Priorizados Y Temporizados Del Plan De

Actividades.
Plan De Actividades En Sso, Cronograma De Actividades,

Listado De Incumplimientos
RPR
N De Reprogramaciones Ejecutadas / N De
Reprogramaciones Planificadas*100=100%
Apruebe Por Parte De La Alta Gerencia El Plan De Las ReProgramaciones.
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
Puntaje :0.333(1.33%)
NO
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
u organizacin incluyendo a trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia. Puntaje :0.111(0.44%)
Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11
Puntaje :0.333(1.33%)
SART.
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y temporizados Puntaje :0.333(1.33%)
Sistema De Gestin Con Los Desequilibrios Programticos

Encontrados.
Elaborar Cronogramas Ajustados De Acuerdo A Los

Desequilibrios Programticos Iniciales.
Cronograma Inicial.
RPR
N De Cronogramas Ajustados Y Elaborados / N De

Cronogramas De Ajustes Planificados*100=100%
No Ajustar Nuevos Cronogramas De Acuerdo A Los Desequilibrios

Programticos Iniciales.
NO
Contar Con Sistema De Gestin Estudiado, Analizado,

Aprobado Por La Gerencia Y Dado A Conocer A Todos Los
Trabajadores, Para Garantizar Su Vigencia Y Eficacia.
Realizar Una Revisin Documental Permanente Del Sistema

De Gestin En Sso Por Parte De La Gerencia, Incluyendo A
Trabajadores.
Retroalimentacin Continua A La Gerencia Sobre El

Sistema De Seguridad Y Salud En El Trabajo.
Gerencia-RPR
No De Revisiones Ejecutadas/ No De Revisiones

Planeadas*100=100%
Que No Exista Revisiones Del Sistema De Gestin Por Parte De La

Gerencia.
Se proporciona a gerencia toda la informacin pertinente, como diagnsticos, controles operacionales, planes de gestin del
talento humano, auditoras, resultados, otros; para fundamentar la revisin gerencial del Sistema de Gestin.
Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Disponer De Informacin Actualizada Y Constante Que Sea

Proporcionada A Gerencia En Lo Pertinente Al Sistema De
Gestin De Seguridad Y Salud En El Trabajo.
Proporcionar A La Gerencia Toda La Informacin Sobre El

Sistema De Sso.
Informacin Sobre El Sistema De Gestin (Procedimientos,

Registros, Resultados, Instructivos, ndices).
RPR -Gerencia-Rrhh
N De Informacin Revisada / No De Informacin

Entregada*100
No Presentar Informacin Oportuna Ni Real A La Gerencia.
Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de requerirlos.
Puntaje :0.111(0.44%)
NO
Promueva La Necesidad De Un Mejoramiento Continuo En El

Sistema De Sso.
Elaborar Un Sistema De Gestin Que Promueva La Mejora

Continua.
Gestin Documental Sobre El Sistema De Gestin

(Procedimientos, Registros, Instructivos, ndices).
RPR -Gerencia-Rrhh
N De Informacin Revisada / N De Informacin

Entregada*100=100%
Continuo. No Recibir Por Parte De La Gerencia Los Resultados De La

Gestin Realizada En Sso.
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo;
con mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de
la empresa u organizacin
Puntaje :1(4%)
NO
Contar Con Una Re Planificacin Del Sistema De Gestin En

Sso Incorporando Criterios Para El Mejoramiento Continuo.
Incorporar Continuamente Criterios De Mejora Que Permitan

Elevar Los ndices De Gestin Del Sistema De Gestin En Sso
Tanto Cualitativamente Como Cuantitativamente.
Sistema De Gestin, Documentos, (Manuales,

Procedimientos, Registros, Instructivos, Resultados).
RPR-Gerencia
N Cumplimietos Tcnico Legales Realizados / N De

Cumplimientos Tcnico Legales Totales*100=100%
Falta De Gestin, Falta De Indicadores, Falta De Documentacin.
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional deber
realizarse por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres, trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en
el mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros; Puntaje :0.143(0.57%)
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s). Puntaje :0.143(0.57%)
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados; Puntaje :0.143(0.57%)
NO
Contar Con Todos Factores Los Riesgos Ocupacionales

Identificados En Todos Los Puestos De Trabajo De La
Organizacin.
Identificar Los Riesgos Por Tipo De Factor De Riesgo

(Mecnicos, Fsicos, Qumicos, Ergonmicos, Psicosociales,
Biolgicos).
Matriz 3X3 (Insht) Para Riesgos Fsicos, Ergonmicos,

Biolgicos Y Psicosociales.
RPR-Rrhh
N Riesgos Identificados / N Total De Riesgos Por

Puestos De Trabajo*100=100%
No Identificar Todos Los Riesgos Por Puesto. No Utilizar Un

Procedimiento Reconocido Para La Identificacin De Riesgos, No
Determinar Los Factores De Riesgo.
NO
Contar Con Flujo Gramas De Procesos Con Los Riesgos

Prominentes Identificados En Cada Proceso.
Elaborar Los Flujo Gramas De Procesos Tomando En Cuenta

Los Factores De Riesgos Existentes.
Actividades. Deben Tener Incluidos Los Grupos De Riesgos A

Los Que Estn Expuestos.
RPR-Rrhh
N De Flujo Gramas De Procesos / N De Flujo Gramas

Totales *100=100%
No Tener Una Matriz De Procesos O Un Diagrama De Procesos.
NO
Tener Registros En Medios Fsicos, Magnticos De Materias

Primas, Productos Intermedios Y Terminados.
Elaborar Los Registros De Las Materias Primas, Productos

Intermedios Y Terminados.
Elaboracin, Inventario De Materias Primas, Con Un Anlisis

De Riesgos Cuando Proceda.
RPR-Rrhh
Terminados, Inetermedios/ N De Materias Primas,

Productos Termiandos, Intermedios,
No Tener Informacin Sobre Las Materias Primas Existentes,

Productos Terminados O Intermedios.
Elaborar Los Registros Mdicos De Los Trabajadores Expuestos

A Riesgos.
Exmenes Mdicos, Matriz Identificacin De Riesgos, Listado

Trabajadores Poblacin Vulnerable.
RPR-Rrhh
N Registros Mdicos Realizados / N De Trabajadores

Expuestos A Riesgos*100=100%
Solicitar A Los Proveedores Las Hojas Tcnicas (Msds)
Materias Primas, Listado De Proveedores.
RPR-Compras
N De Msds Obtenidas Y Archivadas / N De Productos

Qumicos Identificados En La Organizacin*100=100%
No Solicitar Las Hojas Tcnicas A Los Proveedores En La Compra

Que Realice La Organizacin De Productos Qumicos.
Matriz De Riesgos 3 X 3, Base De Datos Con Los Puestos De

Trabajo
RPR-Rrhh
Potenciales Expuesto Identificados / N De Total De

Trabajadores*100=100%
Que No Se Registre El Nmero Real De Trabajadores Expuestos.
Contar Con Un Profesional En Sso Que Pueda Realizar La

Identificacin De Riesgos De La Institucin.
Registrar El Nmero De Potenciales Expuestos Por Puesto De

Trabajo Y Tiempo De Exposicin De La Organizacin.
Realizar La Identificacin De Riesgos A Travs De Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestin De
Sso Debidamente Calificado En El Mrl.
RPR-Rrhh
N Profesionales O Empesas Seleccionadas /N

Profesionales O Instituciones Calificadas*100=100%
Que El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
Tener Las Mediciones De Los Factores De Riesgo Ocupacional

A Todos Los Puestos De Trabajo Con Mtodos De Medicin
(Cualitativa-Cuantitativa Segn Corresponda).
NO
Expuestos A Riesgos Tomando En Cuenta La Poblacin

Vulnerable.
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos Puntaje :0.143(0.57%)
NO
Contar Con Las Hojas Tcnicas De Seguridad De Todos Los

Productos Qumicos Que Se Utilicen En La Organizacin.
Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo Puntaje :0.143(0.57%)
NO
Tener Un Registro Del Nmero De Potenciales Expuestos Por

Puesto De Trabajo En La Institucin.
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a riesgosPuntaje :0.143(0.57%)
La identificacin fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente calificado. Puntaje :0.143(0.57%)
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cualicuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los
primeros; Puntaje :0.25(1%)
NO
Bases De Datos Profesionales O Instituciones Debidamente

Calificadas En Sso En El Mrl Y Senescyt
Que No Haya Historias Clnicas De Los Trabajadores, Que No Se

Hayan Identificado Los Trabajadores Expuestos A Riesgos.
Efectuar Mediciones Tcnicas De Los Factores De Riesgo

Ocupacional De Todos Los Puestos De Trabajo Con Mtodos
De Medicin (Cualitativa-Cuantitativa Segn Corresponda).
Mtodos, Metodologas Y Procesos Reconocidos A Nivel

Nacional O Internacional.
RPR
N De Mediciones Realizadas / N De Riesgos

Encontrados Y Priorizados*100=100%
La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente Puntaje :0.25(1%)
NO
Tener Una Estrategia De Muestro Definida Tcnicamente.
Medir De Manera Tcnica Los Riesgos Usando Estrategias De

Muestreo Reconocidas.
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instrumentos De

Medida Certificados Y Calibrados.
RPR
N Estrategias Definidas / N Estrategias

Identificadas*100
No Tener Una Estrategia De Muestreo Adecuada Para Las

Mediciones.
Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin vigentes Puntaje :0.25(1%)
NO
Equipos De Medicin Utilizados En Las Mediciones Realizadas

Por Empresas Calificadas Para El Efecto.
Mantener Un Registro De Los Certificados De Calibraciones De

Los Equipos De Medicin Utilizados.
Medida Certificados Y Calibrados. Usar Las Estrategias Que

El Mtodo Indique.
RPR
N De Certificados Aplicados Obtenidos / N De

Certificados Requeridos *100=100%
El Equipo No Tiene Certificado De Calibracin Respectivo
NO

Medicin De Riesgos De La Organizacin.

La Seguridad Y Salud En El Trabajo, Debidamente
Bases De Datos De Profesionales O Instituciones

Debidamente Calificadas En Sso.
RPR
Calificadas Para Medicin De Riesgos/N Profesionales

O Institutciones Calificadas*100=100%
El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
La medicin fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado. Puntaje :0.25(1%)
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o
biolgicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms normas aplicables; Puntaje :0.25(1%)
Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo Puntaje :0.25(1%)
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicin;
Puntaje :0.25(1%)
La evaluacin fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado. Puntaje :0.25(1%)
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con exposicin que supere el
nivel de accin; Puntaje :0.167(0.67%)
Etapa de planeacin y/o diseo Puntaje :0.042(0.17%)
En la fuente Puntaje :0.042(0.17%)
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional; y, Puntaje :0.042(0.17%)
En el receptor Puntaje :0.042(0.17%)
Los controles tienen factibilidad tcnico legal; Puntaje :0.167(0.67%)
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de conducta del trabajador;
Puntaje :0.167(0.67%)
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la gestin administrativa de la organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
NO
NO
Biolgicas De Los Factores De Riesgo Ocupacional Realizadas,

Con Estndares Ambientales Y/O Biolgicos Contenidos En La
Encuentran Dentro De Los Lmites Permisibles Contenidos En

La Ley, Convenios Y Normativa Aplicable.
Medida/ Estndares De Validacin De Instituciones

Especializadas
NO
Contar Con Las Evaluaciones De Los Factores De Riesgo

Ocupacional De Todos Los Puestos De Trabajo.
Obtener Evaluaciones De Los Factores De Riesgo Ocupacional

De Todos Los Puestos De Trabajo.
Registros De Evaluaciones, Base De Datos Con Los Puestos

De Trabajo.
NO
Tener Estratificados Los Puestos De Trabajo Por Grado De

Exposicin.
Puestos De Trabajo Estratificados Por Probabilidad Y

Consecuencial De Exposicin.
Estratificados Por Probabilidad Y Consecuencia De

Exposicin.
NO

Evaluacin De Riesgos De La Institucin.

La Seguridad Y Salud En El Trabajo Debidamente Calificado.
Base De Datos De Profesionales O Instituciones

Debidamente Calificados En Sso En El Mrl.
RPR
NO
Tener Controles Realizados De Todos Los Factores De Riesgo

En Las Actividades Que Tiene La Empresa.
Y Determinar Las Medidas Preventivas De Control Para

Minimizar Los Riesgos Identificados.
Procedimiento Para Control De Riesgos, Puestos De Trabajo,

Agentes De Exposicin.
NO
Tener Definidos Los Controles De Los Factores De Riesgo En

La Etapa De Planeacin Y/O Diseo.
Establecer Los Controles En La Etapa De Planeacin Y/O

Diseo.
Especializadas. Aplicar Procedimientos De Control En La

Etapa De Planeacin.
Existe diagnstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el programa de informacin interna;
Puntaje :0.167(0.67%)
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores, debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la organizacin y como se enfrentan;
Puntaje :0 167(0 67%)
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables
Puntaje :0.167(0.67%)
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente
integrado-implantado.
Puntaje
:0 167(0 67%) del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador
Se cumple con las resoluciones de la Comisin de Valuacin de Incapacidades
por motivos de SST
:0 167(0
67%) de: trmite, observacin, subsidio y pensin
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que sePuntaje
encuentran
en perodos
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer ao.
Puntaje :0 167(0 67%)
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores sobre el Sistema de Gestin de SST
Puntaje :0.5(2%)
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la empresa u organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integradoimplantado.
Puntaje :0 5(2%)
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores,
adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas en SST; y,
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema dePuntaje
gestin:0
de5(2%)
la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los niveles de
la empresa u organizacin;
Puntaje :0 1(0 4%)
N De Puestos Estratificados / N De Puestos

Identificados*100
No Evaluar Ni Estratificar Todos Los Puestos.
Calificadas Para Evaluacin De Riesgos/N De

Profesionales U Organizaciones Calificadas*100=100%
RPR
N De Medidas De Control Implementadas /N De

Medidas De Control Propuestas*100
No Aplicacin De Controles Tcnicamente Idneos.

No Plantear Medidas De Control.
No Tener Medidas De Control En La Fuente.
No Disponer De Estndares Para Comprar Las Mediciones Realizadas.

No Evaluar Todos Los Puestos De Trabajo.
RPR
Establecer Los Controles De Riesgo Ocupacional En La

Fuente.
Aplicar Procedimientos De Control: Decreto Ejec. 2393/

Niosh/ Insht/ Osha / Instituciones Especializadas
RPR
/ N De Meidas De Control En La Fuente

Propuestas*100=100%
Tener Definidos Los Controles En El Medio De Transmisin De

Los Factores De Riesgo Ocupacional.
Establecer Los Controles De Factores De Riesgo Ocupacional

En El Medio De Transmisin.
Aplicar Procedimiento: Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/

Osha / Instituciones Especializadas
RPR
Transmisin Implementadas / N De Medidas De

Control De R.O. En El Medio De Transmisin
Tener Controles En El Receptor De Los Factores De Riesgo

Ocupacional.
Establecer Como Ultima Opcin Las Medidas De Control En El

Receptor De Los Factores De Riesgo Ocupacional
Aplicar Procedimientos Tcnicos: Decreto Ejec. 2393/ Niosh/

Insht/ Osha / Instrumentos De Medida.
RPR
Receptor / N De Medidas De Control Propuestas En El

Receptor *100=100%
No Implementar Medidas De Control En El Receptor.
Tener Controles De Los Factores De Riesgo Ocupacional Con

Factibilidad Tcnico Legal.
Ocupacional Implementados Y Propuestos A Travs De Una

Normativa Legal.
Decreto Ejec. 2393/Cuerpos Legales Nacionales Especficos/

Niosh/ Insht/ Osha / Otras Instituciones Especializadas.
RPR
N De Medidas De Control Factibles

Propuestas*100=100%
No Tener Un Sustento Tcnico Legal.
NO
Tener Incluidas En El Programa De Control Operativo Las

Correcciones A Nivel De Conducta Del Trabajador.
El Programa De Control Operativo Incluir Las Correcciones A

Nivel De Conducta Del Trabajador.
Accidentes O Enfermedades Se Proveer Su Repeticin A

Base De Dar A Conocer Las Medidas Correctivas O
RPR-Rrhh
Implementadas / N De Medidas De Control A Nivel De

Conducta Propuestas*100
Cambios En La Conducta Operacional Del Trabajador.
Tener Definidos Los Controles De Los Factores De Riesgo En

La Fuente.
NO
NO
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo; Puntaje :0.25(1%)
/ No .De Evaluaciones Por Puestos De Trabajo

Planificados*100=100%
NO
NO
NO
Estn definidas las competencias de los trabajadores en relacin a los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
Puntaje :0.25(1%)
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves
y las contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo; y,
Puntaje :0 25(1%)
El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros
Puntaje :0.25(1%)
N De Mediciones De Riesgos Comparadas / N De

Mediciones De Riesgos Realizadas*100=100%
RPR
RPR
NO
NO
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
Puntaje :0.25(1%)
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin de la relacin laboral los resultados de las vigilancias
(ambientales y biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para informar a la autoridad competente.
Puntaje :0.25(1%)
La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, debidamente calificado. Puntaje :0.25(1%)
RPR
/ N De Meidas De Control En El Diseo

Propuestas*100=100%
El control operativo integral, fue realizado por un profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, debidamente calificado. Puntaje :0.167(0.67%)
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
Puntaje :0.25(1%)
No Poder Realizar Las Mediciones Correctamente, No Usar

Metodologas Reconocidas, No Haber Identificado Adecuadamente
Los Riesgos De Cada Puesto.
NO
NO
NO
Correcciones A Nivel De La Gestin Administrativa De La

Organizacin.
Especializado En Ramas Afines A La Gestin De Sso,
Debidamente Calificado.
Correcciones A Nivel De La Gestin Administrativa De La

Organizacin.
Sso, Debidamente Calificado, Que Brinde Datos Reales
Gestin Administrativa Desarrollada, Y Estos Componentes

Se Los Integrara De Tal Manera Que Sea Una Herramienta
RPR
No Implementar Medidas De Control De Riesgos Ocupacionales (R.O.)

En El Medio De Transmisin.
Administrativa De La Organizacin Implementadas / N

De Medidas De Control A Nivel De La Gestin
Que No Se Presenten Cambios En La Administracin.
N De Medidas De Control Ejecutadas / No De Medidas

De Control Propuestas*100=100%
Acredite Niveles De Competencias Requeridos De Acuerdo A

Las Exigencias Tcnico Legales.
RPR
Tener Un Programa De Vigilancia Ambiental Para Los Factores

De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De Accin.
El Nivel De Accin Mediante Un Programa De Vigilancia

Ambiental.
Organizacin Que Vigilen Factores De Riesgo Que Superen

El Nivel De Accin (50% Del Nivel Mximo Permitido)
RPR
Vigilados Ambientalemente / N De F.R.O. Que

Superen El Nivel De Accin Identificados
Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De

Accin.
Tener Un Registro Por Veinte (20) Aos Desde La Terminacin
De La Relacin Laboral, Los Resultados De Las Vigilancias
(Ambientales Y Biolgicas).
El Nivel De Accin Mediante Un Programa De Vigilancia De

La Salud.
Disponer Por El Tiempo Pre-Establecido (20 Aos) Desde La
Relacin Laboral De Las Vigilancias (Ambientales Y
Biolgicas) Del Personal Para Definir La Relacin Histrica
Matriz De Riesgos, Procedimientos, Programas, Software

Sistema De La Organizacin.
Archivos, Documentos, Historias Clnicas, Vigilancias
Ambientales Y Biolgicas En Sistemas De Registro Y
Control.
RPR
Vigilados Mdicamente / N De F.R.O. Que Superen El

Nivel De Accin Identificados Mdicamente*100=100%
No Contar Con Los Recursos Necesarios, Falta De Colaboracin De

Los Trabajadores.
RPR
N De Registros Elaborados / N De Registros Exigidos

*100=100%
No Prever Medios Para Mantener Informacin Por Largos Periodos.

Vigilancia Para La Salud De La Institucin.
Especializado En Ramas Afines A La Gestin De La Seguridad

Y Salud En El Trabajo Calificado En El Mrl.
Base De Datos De Profesionales O Instituciones Con Personal

Debidamente Calificados En El Mrl Y Senescyt.
RPR
Calificadas Para Vigilancia Para La Salud/N De

Profesionales O Instituciones Calificadas*100=100%
El Profesional No Est Registrado En El Mrl.
Falta De Colaboracin, Falta De Ejecucin Del Programa Por El

Mdico.
Tener Definidos Los Factores De Riesgo Por Puesto De Trabajo
Definir Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por Puesto De

Trabajo
Determinar Todos Los Factores De Riesgos Existentes Por

Puesto De Trabajo.
RPR
N Factores De Riesgo Definidos Por Puesto De Trabajo

/ N De Factores De Riesgo Identificados*100=100%
NO
Tener Las Competencias De Los Trabajadores En Relacin A

Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por Puesto De Trabajo
Definir Las Competencias De Los Trabajadores En Relacin A

Los Factores De Riesgo Ocupacional Por Puesto De Trabajo
Valorar: Experiencia, Conocimientos Y Resultados En

Materia De Prevencin De Riesgos En El Trabajo
RPR-Rrhh
N De Competencias Definidas / N De Competencias

Elaboradas Por Puesto De Trabajo*100=100%
NO
Tener Profesiogramas Para Todas Las Actividades De Los

Trabajadores Con Factores De Riesgos
Factores De Riesgo De Accidentes Graves Y

Contraindicaciones
Identificar Todos Lostrabadores Expuestos Por Tipo De

Riesgo
RPR-Rrhh
N Profesiogramas Elaborados / N De Puestos

Identificados*100=100%
Falta Definir Factores De Riesgo Por Puesto De Trabajo.
NO
Contar Con Trabajadores Competentes En Sso En La

Organizacin
Capacitar, Formar Y Adiestrar A Los Trabajadores Para

Solventar El Dficit De Competencias
Cursos, Inducciones, Entrenamientos
RPR-Rrhh
N De Trabajadores Competentes/N De Capacitaciones,

Formaciones, Adiestramientos Planificados *100=100%
No Elaborar Competencias, No Asignar Presupuesto.
NO
No Definir Factores De Riesgo, Identificacin Errnea.

No Definir Las Competencias Correctamente.
NO
Tener Un Programa De Informacin Interna Sustentado En Un

Diagnstico De Los Factores De Riesgo Ocupacional
El Programa De Informacin Se Sustenta En Un Diagnstico

De Los Factores De Riesgo Ocupacional
Programas, Planes, Registros, Instructivos
RPR-Rrhh
Riesgo / N Competencias Por Puesto Y Factor De

Riesgo Definidos*100=100%
No Elaborar Competencias, No Asignar Presupuesto
NO
Trabajadores, Debidamente Integrado Implantado Sobre

Factores De Riesgo Ocupacionales De Cada Puesto De Trabajo
Debidamente Integrados-Implantados Sobre Factores De

Riesgo Ocupacional De Cada Puesto De Trabajo De Los
Empleados, Jerarquas Que Tengan Informacinsobre

Riesgos De Sus Respectivos Puestos De Trabajo
RPR-Rrhh
N Informacin Impartida / N Informacin

Planificada*100=100%
Sistema No Planificado, No Aprobado O No Ejecutado
NO
Grupos Vulnerables De Trabajadores Como Son; Mujeres

Embarazadas, Discapacitados, Etc
Definir La Parte Operativa Dentro De Los Grupos Vulnerables

Para El Sistema De Informacin Interno De La Organizacin
RPR-Rrhh
N Trabajadores Vulnerables Considerados / N Total De

Trabajadores Vulnerables Existentes*100=100%
NO
Organizacin U Organizacin, Para Tiempos De Emergencia,

Debidamente Integrado-Implantado
Organizacin Para Tiempos De Emergencia, Debidamente

Integrado-Implantado
RPR-Rrhh
N Planes Ejecutados / N Planes

Elaborados*100=100%
No Elaborar Un Sistema De Informacin O Hacerlo En Forma

Incorrecta.
NO
De Incapacidades Del Iess, Respecto A La Reubicacin Del

Trabajador Por Motivos De Sst
Analizar Las Resoluciones De La Comisin De Valuacin De

Incapacidades Del Iess
Resoluciones De La Comisin De Valuacin De

Incapacidades Del Iess
RPR-Rrhh
N De Trabajadores Reubicados/N De Trabajadores

Incapacitados *100=100%
No Acatar Lo Dispuesto Por El Iess
NO
Trabajadores Que Se Encuentren En Perodos De Trmites,

Observacin, Subsidio Y Pensin Temporal/Provisional Por
Elaborar Contratos Que Garanticen La Estabilidad De Los

Trabajadores Segn Los Establece La Normativa Legal
Contratos, Nmina De Personal, Renuncias, Normativa Legal
RPR-Rrhh
N Trabajadores Ratificados/N Trabajadores En

Trmite, Observacin O Subsidio *100=100%
NO
Tener Un Sistema De Comunicacin Vertical Hacia Los

Trabajadores Sobre El Sistema De Gestin En Sso
Definir Un Sistema De Comunicacin Vertical Hacia Los

Trabajadores
Procedimiento, Carteleras, Charlas, Reuniones,

Capacitaciones. Medios De Socializacin Disponibles
RPR-Rrhh
Sistema De Comunicacin Vertical Ejecutado / Sistemas

De Comunicacin Aprobado*100=100%
No Haber Planificado O Ejecutado.
NO
Organizacin Para Casos De Emergencia Debidamente

Organizacin, Para Casos De Emergencia, Debidamente

Procedimiento, Carteleras, Charlas, Reuniones,

Capacitaciones. Medios De Socializacin Disponibles
RPR-Rrhh
Sistema Implantado / Sistema Propuesto*100=100%
No Planificar O No Realizar Lo Planificado
NO
Que: Gerentes, Jefes, Supervisores Y Trabajadores Adquieran

Competencias Sobre Sus Responsabilidades Integradas En Sst
Gerentes, Jefes, Supervisores Y Trabajadores, Adquieran

Competencias Sobre Sus Responsabilidades Integradas En
Programas De Formacin, Capacitacin, Adiestramiento,

Procedimientos
Gerencia-RPR-Rrhh
N Programas Ejecutados / N Programas

Planificados*100=100%
No Realizar O Ejecutar Programas.
NO
De Seguridad Y Salud En El Trabajo, En Todos Los Niveles De

La Organizacin
Definir Las Responsabilidades En El Sistema De Gestin De

Sso, A Todo Nivel De La Organizacin
Capacitacin. Que Incluyan Las Responsabilidades En

Seguridad Y Salud
RPR-Rrhh
N De Responsabilidades Integradas / N De
Responsabilidades Propue
Matriz De Identificacin De Riesgos, Nmina De Empleados,

Nmina De Empleados Vulnerables
Programas, Planes, Registros, Instructivos, Nombres,
Telfonos, Direcciones De Organismos Externos
No Haber Definido Cuales Son Los Trabajadores Vulnerables Dentro

De La Organizacin.
Encuentren En Perodos De Trmites, Observacin, Subsidio Y

Pensin Temporal/Provisional Por Parte Del Sgrt.
ANEXO XXVII
MATRTRIZ DE IDENTIFICACIN DE RIESGOS AUTOVALLEY
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACION INICIAL GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO
1
4
GERENTE GENERAL
5
Asercamiento con aseguradoras.

Buscar
clientes.
Supervisas al Jefe de taller y al
asesor de servicios
FACTOR DE RIESGO
RIESGO
RIESGOS FSICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ruido
Posicin forzada (de pie, sentada, encorvada, acostada
uso inadecuado de pantallas de visulaizacin PVDs
alta responsabilidad
dficit en la comunicacin
amenaza delincuencial
ubicacin en zonas con riesgo de desastres
ruido
ruido
ruido
piso irregular, resbaladizo
ruido
iluminacin insuficiente
ruido
desorden
manejo de herramienta cortante y/o punzante
circulacin de maquinaria y vehiculos en reas de trabajo
cada de objetos en manipulacin
polvo masilla
levantamiento manual de objetos
minuciosidad de la tarea
trabajo montono
ruido
desorden
transporte mecnico de cargas
proyeccin de slidos o lquidos
superficies o materiales calientes
gases de .. (combustin)
vapores de.(gasolina)
manipulacin de qumicos
(slidos o lquidos)
sobreesfuerzo fsico
ruido
ventilacin insuficiente (fallas en la renovacin de aire)
desorden
cada de objetos por derrumbamiento o desprendimiento
polvo orgnico
manipulacin de qumicos
(slidos o lquidos)
desplazamiento en transporte (terreste, areo, acutico
ruido
Disconfort trmico
Temperatura elevada
ruido
espacio fisico reducido
desorden
transporte mecnico de cargas
trabajos de mantenimiento
polvo inorgnico (mineral o metlico)
nieblas de(pintura poliuretano )
ruido
desorden
polvo masilla
trabajo montono
ruido
RIESGOS PSICOSOCIALES
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
6
1
RIESGOS ERGONMICOS
4
GERENTE ADMINISTRATIVO
5
Cierre de caja dentas.

Cierre de caja chica.
Revisar reportes y estados financieros
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS ERGONMICOS
CONTADORA
5
Cierre de caja dentas.

Cierre de caja chica.
Revisar reportes y estados financieros
6
1
2
4
Supervisar al asesor de servicio.

Supervisar mecnicos.
Contacto con
aseguradoras
JEFE DE TALLER
5
6
1
2
4
Recibir vehculo.
Realizar proformas y
enviar.
Cotizar repuestos.
Supervisar mecnicos
ASESOR DE SERVICIO
5
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
6
1
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
Desmontar partes del auto en mal estado y
enderezarlas
ENDEREZADORES
RIESGOS QUMICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
MECNICOS
3
Revisin y reparacin de vehculos.

Cambio de aceite.
Revisin y
reparacin de sistemas de freno.
Revisin y reparacin de motores.
manejo de aceites, grasas y gasolina
RIESGOS QUMICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
2
BODEGA
3
Entrega de materiales de pintura.

Preparacin d colores.
Entrega de repuestos
RIESGOS QUMICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS MECNICOS
RIESGOS ERGONMICOS
6
2
4
Compra de repuestos.
Depsitos bancos.
Cobro a aseguradoras.
Movilizacin de
vehculos
CHOFER
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
6
1
2
Limpieza oficinas y comedor.

Archivo.
Seguimiento a
clientes.
Lavar vehculos.
Limpieza de taller
LIMPIEZA
4
RIESGOS MECNICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
5
6
1
RIESGOS MECNICOS
PINTORES
Colocar fondo en las pieza y proceder al pintado de

las mismas en el horno de pintura
RIESGOS QUMICOS
3
4
RIESGOS ERGONMICOS
6
1
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
RIESGOS MECNICOS
Desmontar partes del auto en mal estado y
enderezarlas
ENDEREZADORES
3
4
RIESGOS QUMICOS
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
RIESGOS FSICOS
1
4
SECRETARIA
5
Ingreso de facturas de proveedores.

Facturar
Apoyar asesor de
servicio.
Pago proveedores
Entrega
de repuestos
RIESGOS ERGONMICOS
ACCIDENTES GRAVES
Estimacin del
Riesgo
ACTIVIDAD
LD
TO
LD
LD
Probabilidad
Consecuencias
Localizacin: Juan Montalvo y Los Caramelos sector Tumbaco
T
I
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IN
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A
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IN
LD
TO
M
B
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MO
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M
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TO
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MO
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T
T
LD
ED
IN
B
M
A
Probabilidad
El dao ocurrir raras veces
El dao ocurrir en algunas ocasiones
El dao ocurrir siempre o casi siempre
LD
D
ED
CONSECUENCIAS
Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los ojos por polvo, Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, disconfort
Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes, fracturas menores, Sordera, dermatitis, asma, trastornos msculo-esquelticos,
Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales, Cncer y otras enfermedades crnicas que acorten severamente
No se requiere accin especfica.
TO
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones ms rentables o mejoras que no supongan una carga
econmica importante. Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un
perodo determinado. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias extremadamente dainas, se precisar una accin posterior para
establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el
riesgo corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
IN
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe
prohibirse el trabajo.
Estimacin del riesgo
121

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UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL

FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA

DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE

TRABAJO PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO

DARO JAVIER PILLAJO NARVEZ

DIRECTOR: ING. CARLOS ROSALES

Quito, Septiembre 2014

Universidad Tecnolgica Equinoccial. 2014

Yo DARO JAVIER PILLAJO NARVEZ, declaro que el trabajo aqu

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Enma Narvez, que

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fundamental para poder culminar mi carrera de ingeniera, motivo por el cual

Agradezco a la Universidad Tecnolgica Equinoccial por abrirme sus

3.2.3 Organizacin ................................................................................. 35

5.1 CONCLUSIONES ............................................................................... 83

Registro entrega de poltica y reglamento de Seguridad ........ 87

Solicitud de accin Mejoramiento continuo ............................ 89

Listado de Riesgos a medir y Normativa Sugerida ................. 90

Cronograma para las mediciones ........................................... 92

Formato elaboracin del Profesiograma ................................. 93

Registro del personal ............................................................. 96

Encuestas sobre Seguridad y Salud....................................... 97

Registro de capacitacin del Personal ................................... 99

Registro de induccin al Personal ....................................... 100

Informe investigacin de accidentes .................................... 102

Registro inspecciones de Seguridad .................................... 105

Registro de inspeccin de extintores ................................... 107

Entrega y recepcinb de ropa de trabajo y EPP .................... 108

Solicitud de mantenimiento correctivo .................................. 109

Registro de mantenimiento .................................................. 110

Registro de incidentes .......................................................... 112

Anexo XVII rea de mecnica Autovalley ............................................... 114

rea de enderezada Autovalley ........................................... 115

rea de pintura Autovalley ................................................... 115

rea de pintura Autovalley ................................................... 116

Anexo XXII rea de enderezada Autovalley ............................................ 116

Se decidi disear un sistema de gestin de seguridad y salud en

parque automotor del Ecuador.

desconocimiento de los propietarios, en lo que concierne a riesgos

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El propsito del diseo de un sistema de gestin de seguridad y salud en

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de trabajo, mejorando la produccin y creando un mejor ambiente laboral.

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actividades laborales los trabajadores que prestan sus servicios en

identificar los distintos factores de

riesgo a los que estn expuestos los trabajadores y disear

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2.1 CARACTERSTICAS PRINCIPALES

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