N

Clase

Fuente

Etapa

Tipo

Consecuencias
de la ocurrencia
del evento

Probabili
dad

Riesgo
Descripcin
(Qu puede pasar
y cmo puede ocurrir)

1 General

Interno

Planeacin

Regulatorio

Incumplimiento de la
normatividad aplicable a los
procesos de contratacin

Acciones disciplinarias en
contra de la Entidad
Terminacin anticipada del
proceso de contratacin

2 Especfico

Interno

Planeacin

Econmico

Inadecuado cculo del valor

del contrato vs precios de
mercado.

Sobrecostos en la ejecucin
del contrato

3 Especfico

Interno

Seleccin

Regulatorio

Falta de capacidad de la
Entidad para promover y
adelantar la seleccin del
contratista, incluyendo el
riesgo de seleccionar aquellos
que no cumplan con la
totalidad de los requisitos
habilitantes o se encuentren
incursos en alguna inhabilidad
o incompatibilidad.

No poder adjudicar el proceso

dentro de los terminos de ley,
y que no se peda garantizar
la prestacin del servicio

4 Especfico

Interno

Seleccin

Corrupcin

Riesgo de colusin entre

proponentes.

Fraude Interno y/o externo

Extraccin de recursos de
manera ilegitima.
Perdida de confianza.
Seleccin de un contratista
que no cumpla con las
condiciones requeridas para la
adjudicacin y ejecucin del
contrato.

5 Especfico

Interno

Seleccin

Operacional

Riesgos asociados a los

reclamos de terceros sobre la
seleccin del oferente que
retrasen el perfeccionamiento
del contrato.

No poder adjudicar el proceso

dentro de los terminos de ley,
y que no se peda garantizar
la prestacin del servicio

Clase

Fuente

Etapa

Tipo

Consecuencias
de la ocurrencia
del evento

Probabili
dad

Riesgo
Descripcin
(Qu puede pasar
y cmo puede ocurrir)

6 Especfico

Interno

Contratacin

Corrupcin

Contratacin sin el lleno de los Dao reputacional.

requisitos legales.
Acciones penales en contra de
la Entidad que puedan dar
origen a la trminacin del
contrato y afectacin del
servicio.

7 Especfico

Interno

Contratacin

Regulatorio

Riesgo de que no se firme el

contrato.

Demora en el inicio de la
ejecucin de la prestacin del
servicio.

8 Especfico

Interno

Contratacin

Regulatorio

Riesgo de que no se presenten Demora en el inicio de la

las garantas requeridas o que ejecucin de la prestacin del
su presentacin sea tarda.
servicio.

Clase

Fuente

Etapa

Tipo

Consecuencias
de la ocurrencia
del evento

Probabili
dad

Riesgo
Descripcin
(Qu puede pasar
y cmo puede ocurrir)

9 Especfico

Interno

Contratacin

Financiero

Riesgos asociados al
incumplimiento de la
expedicin del registro
presupuestal del contrato.

Demora en el inicio de la
ejecucin de la prestacin del
servicio.

10 Especfico

Interno

Ejecucin

Operacional

Incumplimiento de las
obligaciones establecidas
dentro del contrato

- Problemas en la prestacin
de servicios de salud,
inoportunidad, ausencia, o
mala calidad.
- Incremento en el nmero de
quejas.
- Requerimientos por parte del
Consejo Directivo del Fondo,
del Ministerio de Educcain
Nacional, y de los organismos
de control
- Acciones juridicas en contra
de la Entidad

11 Especfico

Interno

Ejecucin

Operacional

Aumento en los eventos de

salud y mayor demanda de
servicios

Reduccin de la disponibilidad
de servicios mdicos
Insuficiencia de red
Problemas de oportunidad en
la asignacin de citas y
entrega de medicamentos
Incremento en el gasto
mdico

12 Especfico

Interno

Ejecucin

Operacional

Modificaciones ordinarias o
extraordinarias de precios de
los servicios, condiciones del
mercado y cambios en la
normatividad

Insuficiencia de recursos para

financiar la prestacin del
servicio de salud

13 Especfico

Interno

Ejecucin

Operacional

Incrementos en las demandas

o tutelas por parte de
docentes y beneficiarios,
debido a situaciones
relacionadas con la
inadecuada prestacion del
servicio de salud

Posibles sanciones legales

Requerimientos por parte de
los organismos de control
Incremento de la carga
operativa para atender quejas

Incremento en el valor de las

cuentas de alto costo

Insuficiencia de los recursos

disponibles en el Fondo de
Alto Costo

14

Tratamiento / Control
a ser implementados

Categor
a

Impacto

Valoraci
n del
riesgo

Bajo

Entidad

Evitar

Cumplimiento y monitoreo permanente

del Manual de Contratacion del FOMAG

Bajo

Entidad

Evitar

Contratacin de un experto financiero que

determine el valor de la UPCM a partir del
cual se establezca el valor del contrato

Alto

Evitar

Contratacion de expertos para la asesoria

en los diferentes requisitos habilitantes y
ponderables del proceso de seleccin
para contratar los servicios de salud

Medio

Entidad

Evitar

Establecer requisitos de participacin que

guarden proporcionalidad con el objeto a
contratar, garantizando la independencia
entre regiones.
Creacin de polticas internas para evitar
la colusin.
Establecer campaas de
sensibilizacinpor parte de la
Fiduprevisora, acerca de lo que se
entiende por colusin, sus repercusiones
en la competencia, as como de las
causales de rechazo por incurrir en esta
conducta.

Medio

Entidad

Evitar

Contratacion de un experto en
contratacion y de un equipo de evaluacin
que realicen una evaluacin rigurosa de
cada oferta y que resuelva de fondo todas
las observaciones formuladas al informe
de evaluacin y en la audiencia de
adjudicacin

A quin se le
asignan?

Entidad

Lista

Control

Probabili
dad

Valoraci
n del
riesgo

Imacto despus
del control

Impacto

Riesgo antes de control

Categor
a
Bajo

Entidad

Evitar

Control
Aplicacin y sensibilizacion del personal
de Codigo de Etica, Estatutos
anticorrupcion de la entidad y principios
Codigos de Buen Gobierno

Valoraci
n del
riesgo

Valoraci
n del
riesgo
3

Lista

Imacto despus
del control
Impacto

Impacto
2

A quin se le
asignan?

Probabili
dad

Tratamiento / Control
a ser implementados

Riesgo antes de control

Contratacion de un experto en
contratacion y de un equipo de evaluacin
que realicen una evaluacin rigurosa de
cada oferta y que resuelva de fondo todas
las observaciones formuladas al informe
de evaluacin y en la audiencia de
adjudicacin

Medio

Entidad

Evitar

Establecer en los documentos de

seleccin un plazo maximo para suscribir
el contrato por parte del proponente
selelccionado so pena de hacer efectiva la
garanta de seriedad de la oferta

Medio

Entidad Contratista

Aceptar y
Seguimiento y asignacion de
Reducir
responsables, planeacion de actividades,
Probabilidad realizacion de cronogramas para
garantizar el cumplimiento de tiempos y
del proceso mismo.
Establecer en los documentos de
seleccin un plazo maximo para presentar
las garantas, una vez Fiduprevisora S.A.
entregue el contrato debidamnete
suscrito por las partes, so pena de hacer
efectiva la garanta de seriedad de la
oferta

Tratamiento / Control
a ser implementados

Valoraci
n del
riesgo

Categor
a

Bajo

Medio

Medio

Alto

Imacto despus
del control
Impacto

Valoraci
n del
riesgo

Entidad

Evitar

Verificar que en la Ley Anual del

Presupuesto General de la Nacin existen
recursos del Sistema General de
Participaciones asignados por la Nacin
con destino al Fondo Nacional de
Prestaciones Sociales del Magisterio para
financiar la prestacin de servicios de
salud.

Contratista

Aceptar y
Estructuracin de un esquema de
Reducir
supervisin del contrato, en las cuales se
Probabilidad garantice el control y seguimiento
efectivo del mismo, de tal manera que se
verifique de manera permanente el
cumplimiento de las obligaciones
contractuales.
Aplicacin del procedimiento
extraordinario para garantizar el
cumplimiento del contrato.

Extremo Contratista

Aceptar y
Reduccin de la probabilidad de
Reducir
ocurrencia del evento teniendo en cuenta
Probabilidad el Modelo de Contratacion, la
caracterizacion y perfil epidemiodologico
de la poblacion

Contratista

Aceptar y
Seguimiento a la normatividad
Reducir
Perfiles epidemiolgicos de la poblacin
Probabilidad identificando los grupos de riesgo,
incluyendo un anlisis financiero y de las
frecuencias de uso y de acciones a
desarrollar acordes con la informacin
obtenida.

Contratista
Entidad

Aceptar y
Adecuado seguimiento de las quejas y
Reducir
reclamos, monitoreo y evaluacin de las
Probabilidad intervenciones, generacin de
informacin sistemtica y continua para la
toma de decisiones en diferentes niveles
de la operacin

Contratista

Aceptar y
Auditoras a las cuentas de alto costo
Reducir
Probabilidad

A quin se le
asignan?

Lista

Control

Probabili
dad

Impacto

Riesgo antes de control

Plan de Accin

Monitoreo y Revisin

Categor
a

spus
trol

Afecta la
ejecucin del
contrato?

Bajo

Si

Fiduprevisora
En la etapa de
Experto Juridico y de planeacin del
Contratacin
proceso

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

Los expertos jurdico y de contratacin

debern verificar el cumplimiento de la
normatividad aplicable durante el
presente proceso de seleccin

Bajo

Si

Fiduprevisora
Experto financiero

En la etapa de
planeacin del
proceso

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

El experto financiero realizar la revisin

de los componentes de la UPCM existente,
su actualizacin y propuesta de ajuste con
el fin de establecer el valor requerido para
cubrir los servicios de salud a contratar.

Bajo

Si

FIDUPREVISORA

Etapa de planeacin Una vez se

A travs del equipo de expertos
del proceso
adjudique el proceso interdisciplinarios, quienes desde su
experticia determinaran la viabilidad de la
contratacin y la elaboracin de los
requisitos habilitantes y ponderables a
exigir en el proceso de seleccin.
Adicionalmente se contar con un equipo
especializado para la evaluacin de
ofertas.

Bajo

Si

Comit evaluador

Una vez se
entreguen las
ofertas

Bajo

Si

Comites Evaluadores Una vez se

y experto en
publiquen las
contratacin
evaluaciones

Persona
responsable por
implementar el
tratamiento

Fechas estimada Fecha estimada en

en que se inicia el que se completa
tratamiento
el tratamiento

Cmo se realiza el monitoreo?

Una vez se
En el documento de seleccin de
adjudique el proceso contratistas, numeral 3.1.19 se establece
como "causales de rechazo" en el literal f,
lo siguiente:
"Cuando se presente mas de una oferta
para la misma regin por un mismo
oferente, por si o por interpuesta persona,
en consorcio y/o unin temporal y/o
promesa de sociedad futura.

Una vez se
La evaluacin de cada temtica ser
adjudique el proceso realizada por personal con el
conocimiento y experiencia especfica en
la materia.
Revisin integral del informe de
evaluacin antes de ser dado a conocer a
los proponentes.
Resolver de fondo cada una de las
observaciones formuladas al informe de
evaluacin.
Atender y dar solucin a las
observaciones presentadas en la
audiencia de adjudicacin.
Acompaamiento de rganos de control
durante todo el proceso de contratacin.

Plan de Accin

Monitoreo y Revisin

Categor
a

spus
trol

Afecta la
ejecucin del
contrato?

Bajo

Si

Comites Evaluadores Una vez se

entreguen las
ofertas

Una vez se
La evaluacin de cada temtica ser
adjudique el proceso realizada por personal con el
conocimiento y experiencia especfica en
la materia.
Revisin integral del informe de
evaluacin antes de ser dado a conocer a
los proponentes.
Resolver de fondo cada una de las
observaciones formuladas al informe de
evaluacin.
Atender y dar solucin a las
observaciones presentadas en la
audiencia de adjudicacin.
Acompaamiento de rganos de control
durante todo el proceso de contratacin.

Bajo

Si

Fiduprevisora Vicepresidencia
Jurdica

En la etapa de
planeacin del
proceso

Una vez se
Verificar que el proponente seleccionado
adjudique el proceso ha suministrado toda la documentacin
requerida para la elaboracin del
contrato.
Remitir minuta del contrato y verificar que
fue recibida por parte del proponente
seleccionado, especificando la fecha
lmite en la que debe ser enviada a
Fiduprevisora S.A. debidamente suscrita.
Hacer seguimiento a la entrega de la
minuta debidamente firmada.
En caso de no entregar el contrato
debidamente suscrito hacer efectiva la
pliza de seriedad de la oferta.

Bajo

Si

Asesores Jurdicos

Una vez se
perfeccione el
contrato

Una vez se Cumplan

los requisitos de
ejecucin del
contrato

Persona
responsable por
implementar el
tratamiento

Fechas estimada Fecha estimada en

en que se inicia el que se completa
tratamiento
el tratamiento

Cmo se realiza el monitoreo?

Remitir copia del contrato debidamente

suscrito por las partes y verificar que fue
recibida por el contratista, especificando
la fecha lmite en la que deben ser
enviadas las garantas a Fiduprevisora
S.A. para su aprobacin.
Hacer seguimiento a la entrega de las
garantas por parte del contratista.
Verificar y aprobar garantas.
En caso de no presentar la garanta
dentro del plazo establecido hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.

Plan de Accin

Monitoreo y Revisin

Categor
a

spus
trol

Afecta la
ejecucin del
contrato?

Bajo

Si

Entidad

Una vez se
perfeccione el
contrato

Una vez se Cumplan

los requisitos de
ejecucin del
contrato

Bajo

Si

Fiduprevisora
Supervisor del
contrato

En la etapa de
planeacin, se
define el esquema
de supervisin

Hasta la finalizacin Verificacin del cumplimiento de

del contrato
obligaciones a travs de trabajo de campo
y anlisi de informacin.
Comits de seguimiento con los
contartistas.
Informes de PQR
Reportes del Defensor del Usuario en
Salud
Con los informes de supervisin del
contrato.

Alto

Si

Fiduprevisora

A partir del
perfecciona miento
del contrato

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

Perfiles epidemiolgicos
Frecuencia de uso
Costos de servicios
Demanda atendida,

Persona
responsable por
implementar el
tratamiento

Contratista

Fechas estimada Fecha estimada en

en que se inicia el que se completa
tratamiento
el tratamiento

Cmo se realiza el monitoreo?

Verificar al inicio de cada ao que en el
presupueto aprobado para el Fondo
existan los recursos destinados a financiar
la prestacin de servicios de salud.

Bajo

Si

Contratista
implementa

A partir del
perfeccionamiento
del contrato

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

A travs de los informes elaborados por el

contratista durante la ejecucin del
contrato presentados al supervisor del
contrato de conformidad a los
lineamientos establecidos en el anexo 2
del documento de seleccin de
contratistas

Medio

Si

Contratista

A partir de la
elaboracin del
proyecto de pliego
de condiciones

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

Indicadores de resultados en salud

Cantidad de quejas formuladas
Calidad de la respuesta a quejas
Fallos en contra del prestador
Informes presentados por el contratista

Fiduprevisora - SupervA partir del

perfeccionamiento
del contrato

Una vez culmine el

plazo de ejecucin
del contrato

Sequiimiento a las reclamaciones

Informes de auditora - supervisin

evisin
Periodicidad
Cundo?
Permanente,

Etapa
precontractual

Etapa
precontractual

Etapa
precontractual

Etapa
precontractual

evisin
Periodicidad
Cundo?
Etapa
precontractual

Etapa contractual

Etapa contractual

evisin
Periodicidad
Cundo?
Etapa contractual

Mensual

Mensual

Mensual

Mensual

Mensual