FUNCIONESYCOMPETENCIASDECONTRALORIAINTERNA.

Misin:
Evaluarenformaindependienteyobjetivalosriesgosinherentesinsertosenlosprocesos
que realizan las diversas gerencias de la empresa, mediante auditorias y/o revisiones
peridicasalasactividadesdesusrespectivasunidades,deacuerdoaunPlandeTrabajo.
Lo anterior, con el objeto de verificar que dichos riesgos se administran y controlan en
forma razonable, y que las operaciones se han desarrollado o materializado dentro del
entornodepolticas,normasyprocedimientosestablecidosporTrenesMetropolitanosy
porlosorganismosfiscalizadoresyreguladores.
Objetivosyfunciones:
Proponer al Comit de Auditora del Directorio un plan de auditora anual que
contemple la evaluacin de los principales riesgos y controles asociados a las
actividades desarrolladas por las gerencias de la empresa y que permita verificar el
cumplimientodelasnormasinternasyexternas.
Implementar y ejecutar el plan de auditora anual aprobado por el Comit de
Auditora,medianteunenfoquedeauditorapreventivoyproactivo.
Informar al menos mensualmente al Comit de Auditora los resultados o avances
obtenidosenlasauditoriasyrevisionesefectuadas,lasdebilidadesdecontrolinterno
verificadas, las recomendaciones propuestas para superarlas y el avance en el
cumplimientodelplandeauditoraanual.
CoordinarconlaGerenciaGeneral,laresolucindeloscomentariosylaimplantacin
delasrecomendacionesincorporadasenlasauditorasinternasyexternas,deacuerdo
alasaccionesaprobadasporelDirectorioparaelefecto.
Efectuar mensualmente, correspondiente seguimiento a los responsables de
regularizar observaciones incorporadas en los informes de auditoras internas y
externas.