Manual PPP-MG

GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS
SECRETARIA DE ESTADO DE DESENVOLVIMENTO ECONMICO

UNIDADE CENTRAL DE PPP DE MINAS GERAIS
MANUAL DE PADRONIZAO DE REGRAS

CHAVE DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DO
UNIDADE CENTRAL DE PARCERIAS PBLICO PRIVADAS
www.ppp.mg.gov.br
melhorespraticas@ppp.mg.gov.br
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 1 DE 291

SUMRIO
TTULO I.
PRELIMINARES ................................................................................................... 7
1.1.
Procedimento de Manifestao de Interesse ................................................................... 7
1.2.
Da Contratao de Consultores ......................................................................................... 8
1.3.
Da Pesquisa de Mercado ................................................................................................... 9
1.4.
Da Proposta Preliminar de um Projeto de PPP................................................................ 10
1.5.
Da Modelagem do Projeto............................................................................................... 12
1.6.
Da Consulta Pblica ......................................................................................................... 13
1.7.
Da Audincia Pblica ....................................................................................................... 15
1.8.
Da Anlise da Advocacia Geral do Estado ....................................................................... 18
TTULO II.
DO EDITAL E DO PROCESSO LICITATRIO .......................................................... 19
2.1.
Do Prembulo do Edital ................................................................................................... 19
2.2.
Do Objeto ......................................................................................................................... 21
2.3.
Dos Documentos Integrantes do Edital ........................................................................... 22
2.4.
Das Condies de Participao ........................................................................................ 28
2.5. Dos Esclarecimentos Licitao, Diligncias, Saneamento de Falhas, Esclarecimentos

Complementares e das Impugnaes ........................................................................................ 30
2.6.
Dos Consrcios................................................................................................................. 32
2.7.
Das Propostas e da Habilitao ....................................................................................... 34
2.8.
Da Inverso de Fases ....................................................................................................... 38
2.9.
Possibilidade de Lances Orais .......................................................................................... 38
2.10.
Habilitao Jurdica ...................................................................................................... 39
2.11.
Habilitao Tcnica ...................................................................................................... 42
2.12.
Regularidade Fiscal e Trabalhista ................................................................................. 46
2.13.
Habilitao Econmica ................................................................................................. 48
2.14.
Do Credenciamento ..................................................................................................... 52
2.15.
Da Garantia da Proposta .............................................................................................. 53
2.16.
Da Proposta Comercial................................................................................................. 55
2.17.
Da Proposta Tcnica..................................................................................................... 58
2.18.
Do Procedimento para Julgamento ............................................................................. 61
2.19.
Dos Recursos Administrativos ...................................................................................... 66
________________________________________________________________________
PGINA 2 DE 291

2.20.
Da Homologao e da Adjudicao ............................................................................. 68
2.21.
Das Sanes Administrativas ....................................................................................... 69
2.22.
Da Fraude e Corrupo ................................................................................................ 71
2.23.
Do Procedimento para Assinatura do Contrato .......................................................... 72
2.24.
Das Disposies Finais .................................................................................................. 73
TTULO III.
2.25.
DO CONTRATO E DA EXECUO........................................................................ 74
Da Durao do Contrato .............................................................................................. 74
3.1.
Do Valor do Contrato ....................................................................................................... 75
3.2.
Dos Financiamentos......................................................................................................... 77
3.3.
Dos Reajustes ................................................................................................................... 78
3.4.
Da Concessionria............................................................................................................ 79
3.5. Da Transferncia do Controle da Concessionria, das suas Alteraes Estatutrias e do

Dever de Informao ................................................................................................................. 80
3.6.
Da Sociedade de Propsito Especficos - SPE .................................................................. 82
3.7.
Da Contratao com Terceiros ........................................................................................ 83
3.8.
Da Fiscalizao e Gerenciamento da Execuo do Contrato........................................... 84
3.9.
Do Verificador Independente VI ................................................................................... 86
3.10.
Mecanismos de Reequilbrio Econmico Financeiro ................................................... 87
3.11.
Do Procedimento de Recomposio do Reequilbrio Financeiro do Contrato ............ 88
3.12.
Da Alocao de Riscos .................................................................................................. 89
3.13.
Do Caso Fortuito e da Fora Maior ............................................................................ 128
3.14.
Do Compartilhamento dos Ganhos Econmicos ....................................................... 129
3.15.
Da Garantia de Satisfao do Crdito do Financiador perante a Concessionria ..... 130
3.16.
Do Plano de Seguros .................................................................................................. 131
3.17.
Da Garantia da Execuo do Contrato pela Concessionria ...................................... 134
3.18.
Da Garantia da Execuo do Contrato pelo Poder Concedente ................................ 136
3.19.
Do Regime de Bens da Concesso ............................................................................. 142
3.20.
Da Desapropriao ..................................................................................................... 144
3.21.
Dos Bens Vinculados Concesso e dos Bens Reversveis ........................................ 146
3.22.
Da Reverso dos Bens da Concesso ......................................................................... 147
3.23.
Da Soluo de Conflitos ............................................................................................. 150
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PGINA 3 DE 291

3.24.
Da Mediao e da Conciliao ................................................................................... 150
3.25.
Da Arbitragem ............................................................................................................ 151
3.26.
Do Pedido Cautelar no Caso de Arbitragem .............................................................. 154
3.27.
Das Sanes e Penalidades Aplicveis ....................................................................... 155
3.28.
Do Foro Judicial .......................................................................................................... 157
3.29.
Da Interveno ........................................................................................................... 158
3.30.
Da Transferncia da Concesso ................................................................................. 159
3.31.
Da Assuno de Controle pelos Financiadores (Step In Rights)................................. 160
3.32.
Da Extino da Concesso.......................................................................................... 162
3.33.
Do Trmino do Prazo Contratual ............................................................................... 163
3.34.
Da Encampao .......................................................................................................... 164
3.35.
Da Caducidade ........................................................................................................... 165
3.36.
Da Resciso Contratual .............................................................................................. 166
3.37.
Da Anulao do Contrato ........................................................................................... 167
3.38.
Da Falncia ou da Extino da Concessionria .......................................................... 168
3.39.
Do Sistema de Mensurao de Desempenho - SMD ................................................. 169
3.40.
Do Quadro de Indicadores de Desempenho.............................................................. 172
3.41.
Modelo de Governana.............................................................................................. 175
TTULO IV.
DO CADERNO DE ENCARGOS .......................................................................... 178
4.1.
Do Anexo Caderno de Encargos .................................................................................... 178
4.2.
Obrigaes do Poder Concedente ................................................................................. 180
4.3.
Obrigaes Gerais da Concessionria ............................................................................ 182
4.4.
Obrigaes Especficas da Concessionria .................................................................... 186
4.5.
Obrigaes Comuns s Partes ....................................................................................... 187
4.6.
Obrigaes dos Controladores ...................................................................................... 188
4.7.
Dos Direitos e Deveres dos Usurios do Servio Concedido ......................................... 189
4.8.
Direitos do Poder Concedente e dos Direitos da Concessionria ................................. 190
TTULO V.
DO MODELO ECONMICO-FINANCEIRO.......................................................... 192
5.1.
Do BDI e do Oramento da Obra ................................................................................... 192
5.2.
Do Estudo de Viabilidade Tcnica e Econmica (EVTE) ................................................. 194
5.3.
Plano de Negcio ........................................................................................................... 194
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PGINA 4 DE 291

5.4.
Projeo de Fluxo de Caixa ............................................................................................ 194
5.5.
Contraprestao e Receitas Tarifrias ........................................................................... 197
5.6.
Receitas Acessrias e Complementares ........................................................................ 197
5.7.
Conceituao e Projeo do CAPEX ............................................................................... 198
5.8.
Conceituao e Projeo do OPEX................................................................................. 198
5.9.
Outorga Varivel ............................................................................................................ 199
5.10.
Depreciao ............................................................................................................... 199
5.11.
Impostos e Contribuies .......................................................................................... 200
5.12.
Capital de Giro............................................................................................................ 200
5.13.
Project Finance ........................................................................................................... 201
5.14.
Da Finalidade e do Capital Social ............................................................................... 201
5.15.
Taxa de Desconto e WACC ......................................................................................... 202
TTULO VI.
MECANISMO DE PAGAMENTO ........................................................................ 202
6.1.
Da Remunerao da Concessionria e dos Mecanismos de Pagamento ...................... 202
6.2.
PAGAMENTO DE BONUS POR DESEMPENHO ............................................................... 211
TTULO VII. OUTRAS DISPOSIES .................................................................................... 213

7.1.
Do Impacto no Percentual de 5% da RCL ...................................................................... 213
7.2.
Agentes de Garantias..................................................................................................... 214
7.3.
Aporte de Recursos (Lei Federal n 12.766/2012) ........................................................ 214
7.4.
Da Instruo Normativa n 06/2011 TCEMG.............................................................. 217
7.5.
Check-List para Instruo de Processo Licitatrio de PPPs ........................................... 217
7.6.
Da Legislao Aplicvel .................................................................................................. 218
ANEXO I INDICADORES DE DESEMPENHO DOS CONTRATOS DE PPP / MG ................................. 223
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PGINA 5 DE 291

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PGINA 6 DE 291

TTULO I.
1.1.
PRELIMINARES
Procedimento de Manifestao de Interesse
Descrio
O Procedimento de Manifestao de Interesse (PMI) um instrumento que o setor pblico utiliza
para obter estudos e contribuies do setor privado, conforme diretrizes predefinidas no seu
edital, para determinado projeto de concesso governamental. Os estudos recebidos podero
subsidiar em partes ou integralmente a estruturao da modelagem operacional, financeira,
econmica e jurdica do projeto.
O PMI uma importante forma de o Estado obter contribuies do setor privado, com
informaes relevantes ao projeto que impactaro na sua estruturao. Alm disso, tal
mecanismo um eficaz meio para diminuir a assimetria informacional entre os setores pblico e
privado e, se for constitudo com critrios objetivos, poder ser uma forma de estruturao de
projetos prioritrios sem representar custos imediatos ao Errio. Atualmente, o PMI pode ser
utilizado, at mesmo, como ferramenta para sondagem de viabilidade preliminar e de existncia
de interesse do setor privado pelo objeto que se almeja conceder.
Dessa forma, conforme a relevncia do projeto, o estado elabora um edital do PMI com as regras
para a entrega das manifestaes e inclui um Termo de Referncia com as diretrizes para a
elaborao dos estudos, as premissas do projeto proposto e os itens a serem apresentados pelos
participantes. A legislao mineira permite que as manifestaes de interesse sejam
reembolsadas, desde que tal previso esteja expressa no edital do PMI, sendo possvel que o ente
pblico transfira o nus deste reembolso ao futuro concessionrio ou permissionrio do projeto
sobre o qual ocorrer o PMI, observados os termos e condies do instrumento de solicitao
de manifestao de interesses, bem como as disposies relativas aplicao do art. 31 da Lei
Federal n 9.074, de 7 de julho de 1995, e do art. 21 da Lei Federal n 8.987, de 13 de fevereiro
de 1995.
O Governo de Minas Gerais j realizou sete Procedimentos de Manifestao de Interesse, so
eles1:
I. PMI UAI (2008): estruturao de projeto de implantao, gesto, operao e
manuteno de 06 (seis) Unidades de Atendimento Integrado (UAI) no Estado de
Minas Gerais, distribudas nos Municpios de Betim, Governador Valadares,
Montes Claros, Uberlndia, Uberaba e Varginha, em parceria com a iniciativa
privada;
II. PMI Lotes Rodovirios (2008): estruturao de projetos de concesso, nas
modalidades comum e/ou patrocinada dos 16 (dezesseis) lotes rodovirios;
Dados de maro de 2013.
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PGINA 7 DE 291

III. PMI Aeroporto Regional da Zona da Mata (2008): estruturao do projeto de
concesso comum ou patrocinada (PPP) para a explorao do Aeroporto
Regional da Zona da Mata do Estado de Minas Gerais situado nos municpios de
Rio Novo e Goian;
IV. PMI Resduos Slidos (2010): estruturao de projeto para a implantao e
operao dos servios relativos ao tratamento de resduos slidos urbanos com
valorizao energtica nos limites do territrio do Estado de Minas Gerais;
V. PMI Centro Empresarial Gameleira (2012): reestruturao do Parque de Exposies
associado construo e operao de um novo Centro de Convenes
funcionalmente integrado ao Expominas;
VI. PMI Transporte sobre Trilhos- RMBH/RMVA (2012): implantao e operao dos
servios relativos ao Projeto de Transporte de Passageiros sobre Trilhos nos
segmentos Divinpolis Betim Belo Horizonte Sete Lagoas (Lote 01), Belo
Horizonte Brumadinho guas Claras Eldorado (Lote 02), e Belo Horizonte
Nova Lima Conselheiro Lafaiete Ouro Preto (Lote 03); e Propostas para
implantao e operao de um servio estruturador do transporte coletivo sobre
trilhos, para atendimento da regio metropolitana do Vale do Ao (Lote 04).
Somente neste PMI o Governo de Minas Gerais previu a possibilidade de
ressarcimento dos estudos entregues pelos participantes, que deveriam ser
comprovados conforme critrios estabelecidos no edital, sendo que o
ressarcimento s ocorreria com a assinatura do contrato de concesso e o nus
era do futuro concessionrio;
VII. PMI Contorno Norte (2012): implantao, pavimentao, operao, manuteno,
conservao e melhoramentos do Contorno Metropolitano Rodovirio da RMBH
trecho norte (Contorno Metropolitano Norte), conectando os municpios de
Sabar, Santa Luzia, Vespasiano, So Jos da Lapa, Pedro Leopoldo, Ribeiro das
Neves, Contagem e Betim.
Fundamento legal
Lei n 8.987, de 1995, art. 21;
Lei n 9.074, de 7 de julho de 1995, art. 31;
Lei no 11.079, de 30 de dezembro de 2004, art. 3, caput, 1;
Decreto Estadual 44.565, de 03 de junho de 2007.
1.2.
Da Contratao de Consultores
Descrio
Considerando-se a necessidade de eficincia na alocao de recursos oriudos do oramento
pblico, algumas formas de captura da expertise advinda da iniciativa privada passaram a ser
usadas para a modelagem dos projetos, dentre elas, destacam-se:
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PGINA 8 DE 291

I. O Procedimento de Manifestao de Interesse (PMI) j especificado no item 1.1,
com ou sem remunerao aos participantes interessados. Tal procedimento
regulamentado por meio do Decreto Estadual n 44.565/07. Ressalta-se que este
procedimento no configura como uma licitao propriamente dita, regulada
pela Lei de Licitaes (Lei n 8.666/93), uma vez que consiste no recebimento de
estudos elaborados pela iniciativa privada em possveis concesses de servios
pblicos que sejam de interesse do Estado. Os produtos possibilitam a
viabilidade na execuo de novas modelagens em PPP ou outras formas de
concesses pblicas;
II. A autorizao para estudo, principalmente por meio de organizaes de fomento a
projetos, caracterizadas geralmente como braos operacionais dos bancos de
desenvolvimento (BNDES, BDMG e BANCO MUNDIAL).
No caso desta ltima, so contratados consultores que sero remunerados pelo vencedor da
licitao, ou seja, o futuro concessionrio. Tal permissiva encontra fulcro no art. 21 da Lei Federal
n 8.987/1995;
Dever haver previso desse ressarcimento no prprio Edital de Licitao da PPP.
J houve casos em que o recurso que o Estado dispunha para a tradicional contratao de
consultores se originou de emprstimos com organizaes internacionais de fomento, como por
exemplo, o Banco Mundial e o Banco Interamericano. Nesse caso, as regras licitatrias de
contratao seguem algumas especificidades de diretrizes do prprio rgo, que, no entanto, no
podem contrariar de forma estrutural as regras brasileiras. Este o entendimento do 5 do art.
42 da Lei Federal 8.666/93.
Em contrataes de consultores por organismos internacionais de cooperao financeira,
principalmente o Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID) e o Grupo Banco Mundial
(tendo como expoente principal o Banco Internacional de Desenvolvimento e Reconstruo
BIRD) podem estabelecer contratos de emprstimos com o Estado de Minas Gerais para propiciar
o desenvolvimento de modelagens e melhorias na gesto pblica. Estes contratos so autorizados
pelo Senado Federal (art. 52, V c/c 59, VII, CR/88) e introduzem normas especficas para a
realizao de licitaes, afastando a aplicabilidade da Lei 8666/93 (art. 42, 5, Lei 8.666/93). Nos
casos de emprstimos internacionais, h a realizao de licitaes para a contratao de
consultores, sendo imprescindveis as aprovaes pelos organismos internacionais de cooperao
financeira.
Sugesto de Redao
CLUSULA 1 DA REMUNERAO DOS ESTUDOS TCNICOS
1.1. A adjucatria dever, em at
dias aps a publicao do ato de homologao e
adjucao, apresentar comprovao de ressarcimento dos dispndios no valor de R$
(por
extenso) correspondente aos custos relativos a estudos tcnicos utilizados pelo Poder Pblico
relacionados CONCESSO, com fulcro no artigo 21 da Lei Federal n 8.987, de 13 de fevereiro
de 1995.
1.3.
Da Pesquisa de Mercado
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PGINA 9 DE 291

Descrio
A pesquisa de mercado um estudo que tem como um dos objetivos determinar a demanda por
um determinado produto ou servio. O resultado de uma pesquisa de mercado pode servir como
referncia para o estabelecimento tanto de diretrizes tcnicas, como operacionais e financeiras de
um negcio.
Em casos especficos de PPPs, primordialmente a pesquisa de mercado subsidia a estimao dos
custos e das receitas a serem consideradas na modelagem econmico-financeira de um projeto e
auxilia na determinao das faixas de compartilhamento de risco de demanda.
Devido s incertezas que envolvem projetos de um modo geral, alguns contratos podero prever
reviso peridica deste tipo de estudo, a fim de ajustar as projees iniciais com a realidade do
mercado em que o projeto est inserido.
O carter de uma pesquisa de mercado meramente referencial, desta maneira, os licitantes de
um certame podem realizar seus prprios estudos que julgarem necessrios para embasar suas
projees, sem vinculao de qualquer tipo s informaes fornecidas e sem responsabilizao do
poder concedente pela utilizao das mesmas. A informao da pesquisa por si s no leva
deciso e nem garante o sucesso, ela orienta um curso de ao para tomada de deciso mais
adequada.
Exemplo de pesquisa: Estudo de origem e destino para projeo de demanda por infraestrutura de
transportes; estimativa de gerao e composio de resduos domiciliares para projeo de
demanda de um aterro sanitrio; estudo da percepo dos usurios frente ferramenta atual
(estdio de futebol, por exemplo) para considerar as melhorias tcnicas e operacionais
necessrias.
1.4.
Da Proposta Preliminar de um Projeto de PPP
Descrio
Para que se d incio aos estudos de modelagem de um projeto de PPP, o rgo ou entidade da
Administrao Estadual interessado em celebrar parceria encaminhar Unidade Central de PPP
uma proposta preliminar. A proposta dever contemplar os seguintes elementos:
I. Caracterizao e definio do escopo
(descrio dos aspectos tcnicos
implantao e rea de interesse
bsico, segurana, cincia, pesquisa
turismo e outras reas de interesse);
do projeto: o que se quer viabilizar?

dos servios, cronograma estimado de
sade, transportes pblicos, saneamento
e tecnologia, agronegcio, esporte, lazer,
II. Descrio da forma atual de proviso do servio que se deseja contratar (custos e
despesas gerados, investimentos j realizados, formas de contratao e
execuo utilizadas etc.), se houver;
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PGINA 10 DE 291

III. Demonstrao da relao do projeto com as competncias e atribuies do rgo
ou entidade proponente; e afinidade da proposta com projetos de interesse
pblico existentes ou a se desenvolverem no Estado de Minas Gerais.
Para dar incio tramitao dos projetos que podero compor o Plano Estadual de PPP, o rgo ou
entidade proponente dever atentar-se para as seguintes questes:
I.
O rgo ou entidade proponente j possui uma Unidade Setorial constituda?
II.
A que necessidades do Estado o projeto pensado procura atender?
III.
O objeto do projeto encontra-se inserido no PPAG e no PMDI?
IV.
A opo por contratao por meio da PPP representa possibilidade de obteno

de vantagem econmica e operacional para o contratante, bem como a
melhoria da eficincia no emprego dos recursos pblicos, relativamente a
outras possibilidades de execuo direta ou indireta?
V.
Qual o investimento estimado para a implantao do projeto?
VI.
Qual a estimativa das despesas geradas, para o Poder Pblico, aps a

implantao do projeto?
VII.
Qual o referencial utilizado para essas estimativas?
VIII.
Como est prevista a obteno, pelo ente privado, de ganhos econmicos

suficientes (receita) para cobrir seus custos e investimentos?
IX.
O projeto se enquadra no modelo de uma concesso patrocinada ou de uma

concesso administrativa?
X.
O desempenho do ente privado poder ser aferido objetivamente por meio de

indicadores de resultado?
XI.
Caso a resposta da questo anterior seja sim, quais seriam possveis indicadores
de resultado?
XII.
Sero potencialmente demandadas, para o projeto, garantias contra o risco de

inadimplemento do parceiro pblico?
XIII.
mercado demonstra interesse no desenvolvimento e execuo do projeto?
XIV.
Quais seriam os principais riscos estimados para o projeto?
XV.
Quais seriam as formas plausveis para o gerenciamento e a mitigao desses

riscos?
XVI.
Quais os resultados positivos para o Estado esperados com a implantao do

projeto?
XVII.
Existem recursos disponveis no rgo ou entidade proponente para a eventual

contratao de estudos de modelagem da proposta preliminar?
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PGINA 11 DE 291

A Unidade Central de PPP ir analisar a viabilidade da proposta, podendo recomendar alteraes.
Concluindo-se pela viabilidade na modelagem de uma PPP, a Unidade Central recomenda que o
CGP adicione o projeto no Plano Estadual de PPP e autorize o incio da modelagem e/ou dos
passos subsequentes.
Referncia Legal
Decreto n 43.702/2003.
1.5.
Da Modelagem do Projeto
Descrio
A modelagem de um projeto uma etapa fundamental da realizao de uma PPP, uma vez que
nesse momento definem-se o planejamento e as caractersticas principais do projeto, bem como o
levantamento de dados e diagnstico e a anlise da viabilidade econmico-financeira e tcnica
para a prestao de determinado servio pblico por concesso. Dessa forma, na modelagem
que se prevee a viabilidade do projeto e quais sero as premissas que guiaro o projeto em todos
os seus aspectos.
Para cada projeto de PPP, deve-se analisar a viabilidade prvia do projeto, as informaes
existentes (histrico de dados, demanda, custos, preos, gastos, investimentos projetados,
situao jurdica do bem pblico, aspectos scio-econmicos). Basicamente, tal processo se
resumo a duas etapas:
I. Diagnstico: identificao detalhada do objeto da PPP, estudo de
empreendimentos similares e de como eles vm sendo executados; identificao
das limitaes encontradas nos modelos identificados, levantamento da
legislao aplicvel ao objeto e identificao das limitaes legais que
condicionem o seu desenvolvimento; descrio dos passos necessrios
obteno das licenas ambientais, identificao do interesse do mercado pelo
projetoe anlise prvia da viabiilidade do projeto.
II. Estruturao do modelo bsico: caracterizao pormenorizada do
empreendimento com a definio dos servios que se desejam prover por meio
da parceria, das metodologias e tecnologias aplicveis, do prazo de durao do
contrato e do local de instalao do projeto; anlise prvia da viabilidade
financeira do projeto identificao e descrio exaustiva dos riscos a que o
projeto est exposto (matriz de risco); definio dos nveis de servio exigidos do
parceiro privado e dos indicadores adotados para a avaliao de seu
desempenho (quadro de indicadores de desempenho QID).
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A modelagem de uma PPP, portanto, envolve uma primeira aprovao que visa responder
pergunta bsica de viabilidade tcnica e econmico-financeira de forma preliminar. Uma vez
constatada a sua viabilidade preliminar, a Unidade PPP, conjuntamente com o rgo pblico
interessado pela concesso do servio pblico estabelece o planejamento da fase de modelagem
propriamente dita, que envolvero os estudos de viabilidade econmico-financeira, tcnica,
operacional e jurdica.
Em mdia o desenvolvimento de um projeto de PPP requer 18 meses, que devem ser somados ao
prazo de 8 meses para consulta pblica, audincia pblica e licitao, totalizando 26 meses para a
contratao.
Ressalta-se que, caso opte-se pela realizao de Procedimento de Manifestao de Interesse
(PMI), demandar-se- um perodo de, no mnimo, 60 dias para elaborao e publicao do edital
que anteceder a modelagem da PPP propriamente dita.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/2004, Art. 10, 4.
1.6.
Da Consulta Pblica
Descrio
A Consulta Pblica um mecanismo exigido por lei para garantir maior publicidade da modelagem
de PPP, por meio da publicao da minuta de edital e de contrato na imprensa oficial, em jornais
de grande circulao e por meio eletrnico, bem como propiciar a ampla publicidade da inteno
da Administrao em realizar a contratao. Alm disso, a Consulta Pblica serve tambm como
consulta ao mercado do projeto de PPP (estimulando a ampla concorrncia) e permite a qualquer
cidado a manifestao sobre os termos dos documentos que comporo a futura licitao, de
modo a aperfeioar sua construo.2
No prazo em que se encontram os documentos disponveis para consulta, qualquer interessado na
futura licitao, ou mesmo cidados ou rgos de controle e defesa do interesse pblico, podero
encaminhar questionamentos quanto aos termos publicados. A inteno verificar a aceitao
dos termos contratuais da futura concesso aos possveis licitantes e sociedade em geral, bem
como inform-los de suas condies e disposies quanto prestao do servio pblico a ser
concedido. Tal mecanismo constitui uma importante forma de garantir que a PPP se estruture de
forma mais factvel com o contexto econmico e social, impedindo que licitaes de
empreendimentos de grandes vultos sejam desertas.
Nesse sentido, vale relembrar a orientao Tribunal de Contas, para as audincias pblicas, mas que extensivo
consulta pblica, de que os procedimentos sejam feitos em uma linguagem que alcance pblicos distintos a fim de
facilitar e estimular a ampla participao social no processo de seleo e divulgao das reas - Acrdo 787/2003Plenrio, de 2/7/2003 e Acrdo 2.042/2004-Plenrio.
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PGINA 13 DE 291

A Consulta Pblica um mecanismo de cumprimento do princpio da publicidade (art. 3 da Lei
8.666/93) ao garantir a divulgao de informaes aos futuros licitantes e demais interessados,
bem como garante a participao popular no que se refere ao conhecimento sobre o contedo da
contratao.
A Consulta Pblica pode se dar de forma virtual, por meio do envio de questionamentos via
endereo eletrnico.
No consiste em obrigao legal a publicao de eventuais respostas aos questionamentos e
sugestes enviados pelo procedimento da Consulta Pblica. O ente pblico possui a prerrogativa
de promover alteraes naquilo que julgar procedente e conveniente durante a fase interna da
licitao (definio do edital e aprovaes internas antes da publicao).
Sugere-se que o stio eletrnico da consulta pblica ocorra pelo Portal PPP (www.ppp.mg.gov.br),
uma vez que congrega todas as informaes referentes a PPPs em Minas Gerais. Da mesma forma,
deve-se criar um e-mail especfico para o recebimento dos comentrios e sugestes dos
interessados.
A consulta deve se estender pelo prazo mnimo de 30 (trinta) dias, encerrando-se no mnimo 7
(sete) dias antes da data da publicao do edital e deve informar a justificativa para a contratao,
a identificao do objeto, o prazo de durao do contrato e seu valor estimado.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 10, VI;
Lei Estadual n 14.868/03, art. 2, XI; art.12, 2;
Sugesto de Aviso de Consulta Pblica para Publicao na Imprensa Oficial e em Jornal de
Grande Circulao
AVISO DE ABERTURA DE CONSULTA PBLICA DE EDITAL DE PARCERIA PBLICO-PRIVADA
A Secretaria de Estado de Desenvolvimento Econmico (SEDE) por meio da Unidade Central de
Parcerias Pblico-Privadas (Unidade PPP) e a Secretaria de Estado
(
) fazem saber que
est aberta a consulta pblica da minuta de edital e respectivos anexos, referentes ao futuro
processo de licitao, na modalidade concorrncia pblica, do tipo
, para explorao,
mediante concesso ADMINISTRATIVA OU PATROCINADA, dos servios de
, em observncia
ao art. 10, VI, da Lei 11.079, de 30 de dezembro de 20
.
As minutas de edital e dos respectivos anexos podero ser obtidas no stio eletrnico:
www.ppp.mg.gov.br e
, a partir do dia
de
de
.
Os interessados podero enviar suas sugestes e comentrios para o endereo eletrnico:
at o dia
de
de
.
Sugesto de Aviso de Consulta Pblica para Publicao no Stio Eletrnico

CONSULTA PBLICA - PPP Nome do projeto
O GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS, por intermdio da Secretaria de Estado de

Desenvolvimento Econmico (SEDE), por meio da Unidade Central de Parcerias Pblico-Privadas
(Unidade PPP), e a Secretaria de Estado
(
), anuncia a abertura da Consulta Pblica
referente Concesso administrativa ou patrocinada para a objeto do projeto, em observncia ao
art. 10, VI, da Lei 11.079, de 30 de dezembro de 2004.
________________________________________________________________________
PGINA 14 DE 291

A
minuta
do
Edital
www.ppp.mg.gov.br e
Anexos
encontram-se
disponveis
nos
stios
eletrnicos:
Os interessados podero enviar suas sugestes e comentrios para o endereo eletrnico

at o dia
de
de
.
O perodo de Consulta Pblica permitir que interessados ofeream comentrios e sugestes,

visando ao aprimoramento das disposies editalcias.
Esclarea-se, dada a natureza da consulta pblica, que no est prevista a formulao de
respostas pela Secretaria de Estado em funo dos comentrios e sugestes apresentados pelos
interessados.
Encontram-se disponveis a minuta do edital e seus anexos para download:
Link para download do edital e anexos
1.7.
Da Audincia Pblica
Descrio
A Audincia Pblica se presta s mesmas finalidades apontadas para a Consulta Pblica (vide item
1.5), no que se refere ao cumprimento do princpio da publicidade dos atos da Administrao.
Todavia, tem como diferencial o fato ser exigida apenas para licitaes com valor de contrato
superior a R$ 150.000.000,00 (cento e cinquenta milhes de reais) e por serem realizadas
obrigatoriamente sob a forma presencial (art. 39 da Lei Federal n 8.666/93).
Outra diferena com relao Consulta Pblica que a Audincia Pblica dever ser publicada
com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital
para a licitao3, sendo que a sua divulgao dever ser realizada com antecedncia no inferior a
10 (dez) dias teis da data da prpria audincia4.
Para a divulgao da audincia pblica, faz-se necessrio a publicao em Dirio Oficial e em jornal
de grande circulao. Interessante tambm ressaltar a necessidade de disponibilizao da
informao em stios eletrnicos institucionais, como tambm no Portal PPP
(www.ppp.mg.gov.br).
A Lei 8.666/93, em seu art. 39, relata a necessidade de audincia pblica para licitao e para licitaes simultneas,
que so com objetos similares e com realizao prevista para intervalos no superiores a trinta dias, e para licitaes
sucessivas, aquelas em que, tambm com objetos similares, o edital subseqente tenha uma data anterior a cento e
vinte dias aps o trmino do contrato resultante da licitao antecedente. (art. 39, pargrafo nico, Lei n 8.666/93).
4
O TCU, no Acrdo 2914-49/11, apurou irregularidades na execuo de Convnio/2004 do MTE com fundao
privada, no valor de R$ 1.938.523,50, para aes do Programa Nacional de Estmulo ao Primeiro Emprego, que exigia a
escolha de candidata a convenente a ser validada por audincia pblica; Para tanto, constatou-se irregularidades pela
no realizao de audincia pblica e sem a comprovao de sua capacidade financeira e tcnica para executar o
objeto do convnio.
________________________________________________________________________
PGINA 15 DE 291

O Poder Concedente deve garantir a possibilidade de que os interessados durante a Audincia
Pblica possam emitir seus comentrios e propor questionamentos, cabendo ao representante
pblico a resposta a todos os questionamentos. Sugere-se tambm que os questionamentos sejam
encaminhados de forma escrita a fim de que haja a posterior divulgao com as respectivas
respostas nos mesmos stios eletrnicos e que constem no processo licitatrio 5.
O TCU, no Acrdo AC-1945-36/08-Plenrio, entende que a realizao de audincias pblicas tem por essncia
conferir 'acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados', segundo
prescrio do art. 39 da Lei n 8.666/93, da qual me valho subsidiariamente para a concesso em tela. [...] 34. Com
escopo mais amplo, o art. 32 da Lei n 9.784/99, que rege o processo administrativo, prev a realizao da audincia
pblica, 'para debates sobre a matria do processo', a se realizar 'a juzo da autoridade, diante da relevncia da
questo'. Mais adiante, no art. 34 da mesma Lei, estatui-se que: 'Os resultados da consulta e audincia pblica e de
outros meios de participao de administrados devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado.'
(GRIFEI). [...] 35. A conjugao dos preceptivos indicados mostra de forma inexorvel que a publicidade dos atos que
consubstanciam o procedimento administrativo de audincia pblica constitui em sua condio de eficcia. Ou seja,
no se justifica sua realizao, sem que os resultados decorrentes dos debates, questionamentos e demais
desdobramentos sejam levados a conhecimento dos participantes. [...] 37. Por se tratar a audincia pblica de ato
formal da Administrao, de pressupor a reduo a termo do contedo em ata prpria. Destarte, no verifico razo
plausvel que justifique a no divulgao deste contedo aos interessados..
Outrossim, no Acrdo AC-1756-46/03-Plenrio , do TCU, que analisou o ato administrativo da ANEEL de reviso
tarifria, relata que, 29. Durante Audincia Pblica, foram apresentadas uma srie de questes a respeito do
reposicionamento tarifrio (ver relatrio de fls. 09/11). Antes da Audincia Pblica, a CEMIG apresentou inmeros
pleitos junto ANEEL (fls. 28/274 do volume I ). Durante a Audincia, a empresa manteve seus pleitos e alguns
participantes apresentaram outros. Divulgado o percentual de reposicionamento, a Agncia informa que mudou de
opinio em relao a determinadas questes em razo da Audincia, mas no informa que pleitos foram aceitos, que
pleitos foram rejeitados e por quais motivos aceitou-os e rejeitou-os. 30. A Lei n 9.784, de 29.1.1999, art. 34, assim
dispe sobre os resultados de audincias e consultas pblicas: `Os resultados da consulta e audincia pblica e de
outros meios de participao de administrados devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado.'
31. A mesma Lei, em seu art. 50, I, determina que os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos
fatos e fundamentos jurdicos, quando neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses. Conforme j se mencionou
anteriormente (fl. 22, 46), a motivao deve ser explcita clara e congruente. 32. Em razo desses dispositivos e em
respeito ao princpio da publicidade, um dos princpios bsicos que devem orientar a atuao da Administrao
Pblica, a ANEEL tem a obrigao de divulgar, aps o reposicionamento tarifrio, os fundamentos que a levaram a
aceitar ou a rejeitar os pleitos da empresa e dos demais participantes da Audincia Pblica..
Da mesma forma, o Acrdo do TCU AC-2104-38/08-Plenrio, afirma a necessidade de 43. No intuito de conferir
maior transparncia aos processos de concesso, entende-se que, alm dos documentos objetos da audincia pblica,
todas as contribuies e sugestes colhidas nessas audincias devem ser publicadas, em tempo hbil, pela ANTT, em
seu stio na internet. Alm disso, devem ser publicadas no mesmo meio e de forma clere a anlise e consolidao
efetuada pela referida Agncia acerca das contribuies recebidas, aceitas ou rejeitadas. 44. Nesse sentido, podemos
citar o Acrdo n 1.100/2005 - TCU - 1 CMARA, exarado no TC 002.826/2005-0, que tratou de falhas na realizao
de audincia pblica realizada com o escopo de divulgar licitao para a concesso de explorao de rodovias
federais. Nesse Acrdo, ficou patente a necessidade da divulgao ao pblico, em tempo hbil, das informaes
tratadas nas audincias..
________________________________________________________________________
PGINA 16 DE 291

Em anexo foram elaborados modelos de ata de Audincia Pblica, pauta, lista de presena,
formulrio de perguntas e quadro de respostas s perguntas.
A forma de publicao ser a mesma apontada no art. 21 da Lei Federal n 8.666/93.6
A Audincia Pblica permite que os interessados tenham conhecimento dos termos previstos no
Edital e Anexos e possibilita um espao de discusso entre os participantes. Os questionamentos
realizados durante a Audincia Pblica e suas respostas sero publicados aps o evento para
consulta dos interessados.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 39 c/c art. 21, II e III, e 1.
Sugesto de Aviso de Audincia Pblica na Imprensa Oficial e em Jornal de Grande Circulao
AVISO DE AUDINCIA PBLICA
(
), com sede no
, torna pblico que
far realizar, em atendimento ao disposto no artigo 39 da Lei Federal n 8.666/93, Audincia
Pblica para apresentao e discusso da licitao pblica, tendo como objeto a contratao de
Parceria Pblico-Privada PPP, na modalidade de concesso administrativa ou patrocinada para a
objeto do projeto.
A Audincia Pblica ser realizada no dia
s
horas.
de
de
, situado no
, com incio
Esto convidados todos os interessados, pessoas fsicas ou jurdicas, no qual as informaes

pertinentes encontram-se disponveis nos stios eletrnicos: www.ppp.mg.gov.br e
.
local, data. nome do rgo pblico.
Sugesto de Aviso de Audincia Pblica no Stio Eletrnico

AVISO DE AUDINCIA PBLICA
Por fim, o Acrdo do TCU AC-2164-40/08-Plenrio, reafirma a necessidade de publicao das respostas da audincia
pblica, com fulcro na defesa do princpio da publicidade (art. 37, caput, CF/88), *...+. Note-se que a publicao das
respostas adequadas aos questionamentos apresentados em audincia pblica, alm de colaborar com a
transparncia do processo de licenciamento, tem potencial para evitar demandas judiciais posteriores que se
instaurariam por razes no procedentes e j examinadas pelo rgo ambiental; [...] b) a Lei n 9.784/1999 regula o
processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal e estabelece a motivao como um de seus
princpios; c) o Tribunal de Contas da Unio, por meio do Acrdo n 200/2007 - Plenrio, ao tratar da reviso tarifria
da [...] CEMIG, entendeu necessria a publicao dos encaminhamentos resultantes de audincias pblicas [...+.
6
No que toca s Audincias Pblicas, vale relembrar o posicionamento do TCU, Acrdo 787/2003-Plenrio, que
recomendou a realizao de audincias pblicas de carter regional e com uma linguagem que alcance pblicos
distintos a fim de facilitar e estimular a ampla participao social no processo de seleo.
________________________________________________________________________
PGINA 17 DE 291

(
), com sede na Rodovia Prefeito Amrico
Gianetti, s/n, 3 andar, Edifcio Gerais Bairro Serra Verde, Belo Horizonte, Minas Gerais, torna
pblico que far realizar, em atendimento ao disposto no artigo 39 da Lei Federal n 8.666/93,
Audincia Pblica para apresentao e discusso da licitao pblica, tendo como objeto a
contratao de Parceria Pblico-Privada PPP, na modalidade de concesso administrativa ou
patrocinada para a objeto do projeto.
A Audincia Pblica ser realizada no dia
s
horas.
de
de
, situado no
, com incio
Esto convidados todos os interessados, pessoas fsicas ou jurdicas, no qual as informaes

pertinentes encontram-se disponveis nos stios eletrnicos: www.ppp.mg.gov.br e
.
Foi realizada Consulta Pblica, nos termos do artigo 10, inciso VI, da Lei Federal n. 11.079/2004,
no perodo de
a
, no qual os documentos continuam disponveis para download nos
referidos stios eletrnicos: www.ppp.mg.gov.br e
.
1.8.
Da Anlise da Advocacia Geral do Estado
Descrio
A anlise da Advocacia Geral do Estado - AGE constitui etapa essencial para a aprovao dos
documentos licitatrios de um projeto de PPP. Uma vez que em cada projeto de PPP se exige a
aprovao do Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas, sendo necessrio que um
procurador do Estado seja acionado para que proceda a anlise dos documentos e ateste a
legalidade dos mesmos para a licitao.
Acrescenta-se que a AGE possui assento no Conselho Gestor de PPPs (art. 19, 2, Lei Estadual n
14.868/2003 e art. 3, Decreto Estadual 43.702/2003), portanto, sua avaliao e aprovao sobre
cada projeto de PPP imprescindvel7.
O Conselho Gestor de PPPs presidido pelo Governador do Estado e composto pelos seguintes membros efetivos,
conforme disposto no Decreto Estadual n 43.702/03, em seu art. 3:*...+ I - Advogado-Geral do Estado; II - Secretrio
de Estado de Desenvolvimento Econmico; III - Secretrio de Estado de Planejamento e Gesto; IV - Secretrio de
Estado de Fazenda; V - Secretrio de Estado de Transportes e Obras Pblicas; VI - Secretrio de Estado de
Desenvolvimento Regional e Poltica Urbana; VII - Secretrio de Estado de Meio Ambiente e Desenvolvimento
Sustentvel;. Da mesma forma, o pargrafo nico do referido art. 3 permite a participao de membro eventual o
Secretrio de Estado que se relaciona direttamente com o servio ou a atividade objeto da PPP em anlise.
________________________________________________________________________
PGINA 18 DE 291

Uma vez que a Lei Geral de Licitaes (Lei Federal n 8.666/93) possui aplicao subsidiria nas
PPPs, a aprovao dos documentos licitatrios por um representante da AGE consiste em etapa
interna da licitao que antecede a aprovao da autoridade competente que autoriza a
realizao do certame8. Essa afirmativa cabvel conforme a competncia institucional da AGE de
prestar assessoramento jurdico, representao judicial e extrajudicial do Estado de Minas Gerais,
conforme a Lei Complementar Estadual n 83, de 28 dejaneiro de 2005 e seus Decretos
reguladores.
Ressalta-se que, uma vez prevista em lei estadual (art. 19 da Lei Estadual n 14.868/03 e art. 1, do
Decreto Estadual n 43.702/03), que a AGE membro efetivo do CGP e, outrossim, possui a
competncia de aprovao quanto legalidade dos processos licitatrios, tambm necessria a
aprovao da AGE quanto a anlise legal de termo aditivos aos contratos de PPP, em ateno ao
art. 19. 1, que menciona: - Caber ao CGP elaborar o Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas e aprovar os editais, os contratos, seus aditamentos e prorrogaes.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 38, VI e pargrafo nico;
Lei Estadual n 14.868/2003, art. 19, 1 e 2;
Decreto Estadual n 43.702/2003 arts. 1 e 3.
TTULO II.
2.1.
DO EDITAL E DO PROCESSO LICITATRIO

Do Prembulo do Edital
Descrio
O prembulo o primeiro item textual do Edital, trazendo os dados fundamentais sobre a
licitao. Tais informaes permitem que qualquer interessado, a partir de uma leitura rpida,
identifique o certame. Dentre as informaes, obrigatoriamente, deve constar: (i) o nmero de
ordem em srie anual; (ii) o nome da repartio interessada e de seu setor; (iii) a modalidade; (iv)
o regime de execuo e o tipo da licitao; (v) o local, dia e hora para recebimento da
documentao e proposta, (vi) bem como para incio da abertura dos envelopes 9
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, caput.
Lei Federal n 8.666/93. Art. 38. *...+ Pargrafo nico. As minutas de editais de licitao, bem como as dos
contratos, acordos, convnios ou ajustes devem ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da
Administrao. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994).
9
Art. 40. O edital conter no prembulo o nmero de ordem em srie anual, o nome da repartio interessada e de
seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a meno de que ser regida por esta Lei, o local,
dia e hora para recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e
indicar, obrigatoriamente, o seguinte:
________________________________________________________________________
PGINA 19 DE 291

Sugesto de Clusula
PARTE I - PREMBULO
PROCESSO ADMINISTRATIVO:
EDITAL DE CONCORRNCIA N.:
/2013
/2013
/MG.
MODALIDADE: Concorrncia.
TIPO:
OBJETO: Concesso
PRAZO DA CONCESSO ADMINISTRATIVA:
Edital.
anos, prorrogveis na forma da Lei e deste
O ESTADO DE MINAS GERAIS, por meio da SECRETARIA DE ESTADO DE

torna pblico que a
abertura de licitao, na modalidade CONCORRNCIA, a ser julgada pelo critrio de
, para
a seleo de proposta mais vantajosa destinada gesto, por meio de concesso
, em
conformidade com a legislao atinente e demais clusulas deste Edital.
O Projeto de Parceria Pblico-Privada

objeto deste Edital, foi includo no Plano Estadual
de Parcerias Pblico-Privadas, por meio do Decreto Estadual n
, de
de
de
, conforme Deliberao n
do Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas do
Estado de Minas Gerais, publicada em
de
de
no Dirio Oficial do Estado de
Minas Gerais.
A justificativa para a vigncia do contrato pelo prazo de

anos foi publicada, conforme
exige o artigo 5 da Lei Federal n. 8.987/1995, na edio do Dirio Oficial de Minas Gerais, de
de
de
.
A Licitao foi precedida de consulta pblica, no perodo de

de
de
a
de
de
, informada ao pblico por meio de publicao no Dirio Oficial de Minas
Gerais de
de
de
, em jornais de grande circulao de
, e no stio
eletrnico http://www.
, nos termos do artigo 10, VI, da Lei Federal n. 11.079/04.
O presente Edital e seus Anexos, bem como as informaes e estudos disponveis sobre a PPP da
podero ser retirados nos seguintes stios da rede mundial de computadores:
www.ppp.mg.gov.br e
; ou na
, em Belo Horizonte/MG, a partir do dia
, de
segunda a sexta-feira, no horrio de
h s
h, por meio de CD-ROM.
Os envelopes contendo a garantia de proposta, a proposta comercial e os documentos de

habilitao sero recebidos por ocasio da sesso pblica de recebimento dos envelopes, no dia
, s
horas, na
, em Belo Horizonte/MG.
O incio dos procedimentos de abertura dos envelopes ocorrer no dia

horas, na
, em Belo Horizonte/MG, nos termos deste Edital.
, a partir das
________________________________________________________________________
PGINA 20 DE 291

Somente ser admitida a entrega dos ENVELOPES pessoalmente, sendo expressamente vedada
qualquer outra forma de apresentao, inclusive por via postal.
O aviso sobre este Edital ser publicado no Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais e em outros
jornais de grande circulao. As publicaes posteriores, relativas ao presente certame, sero
feitas somente no Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais.
PARTE II DAS DISPOSIES GERAIS
Dos Dispositivos Legais Aplicveis
A presente licitao reger-se- pelo disposto na Lei Federal n. 11.079, de 30 de dezembro de

2004, nas Leis Estaduais n. 14.868, de 16 de dezembro de 2003, e n. 14.869, de 16 de
dezembro de 2003, pelo Decreto Estadual n. 43.702, de 16 de dezembro de 2003, e,
subsidiariamente, pelo disposto nas Leis Federais n. 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, e n.
8.666, de 21 de junho de 1993, sem prejuzo dos demais dispositivos legais aplicveis,
obedecendo, ainda, s determinaes do EDITAL.
As referncias s normas aplicveis no Brasil devero tambm ser compreendidas como

referncias eventual legislao que as substitua complemente, ou modifique.
2.2.
Do Objeto
Descrio
O Objeto da licitao evidencia as caractersticas gerais da PPP, tais como tipo de concesso
(administrativa ou patrocinada), o servio que ser prestado e sua natureza (obra, servio ou obra
precedida de servio), o critrio de julgamento do processo licitatrio (menor valor da
contraprestao a ser paga pela Administrao Pblica, melhor proposta em razo da combinao
do critrio do menor valor com o de melhor tcnica). Alm disso, deve conter a descrio
minuciosa do servio previsto para o concessionrio.10
Ressalte-se que o art. 2, 4, III, da Lei Federal n. 11.079/2004 fixa algumas vedaes quanto ao
objeto de contrataes em PPP. De tal modo, fica impedido a realizao de PPP que tratem
exclusivamente de (i) realizao de obra pblica pura, (ii) compra e instalao de equipamentos,
ou (iii) contratao de mo de obra.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 2, 4, III;
10
Smula n 177 do TCU.
________________________________________________________________________
PGINA 21 DE 291

Lei Estadual n 14.868/2003, art. 5.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO OBJETO
1.1. O objeto do presente Edital a Licitao, na modalidade de concorrncia pblica,

para a Concesso
do servio de
, nos termos,prazo e condies estabelecidas
na Minuta do Contrato e Anexos.
2.3.
Dos Documentos Integrantes do Edital
Descrio
praxe nos editais de PPP a apresentao de uma lista contendo os documentos que o
acompanham, geralmente como anexos. Tal prtica facilita a visualizao dos documentos que so
legalmente exigidos para o edital e dos demais documentos que se entende serem necessrios ao
melhor andamento da licitao. A apresentao de certos anexos tem o papel de mitigar riscos do
fornecedor. Do ponto de vista pratico, a diviso dos documentos facilita a elaborao e anlise do
edital por equipes multidisciplinares.
Alguns documentos sempre esto presentes nos editais por exigncia legal (Lei Federal n
8.666/93, art. 40, 2)11, outros so inseridos de acordo com a convenincia da administrao.
Ademais, alguns documentos tem carter vinculativo, enquanto outros podem ser aproveitados
ou no pelo licitante, tendo carter meramente informativo. Neste ponto, faz-se importante
salientar que, no que toca aos anexos no vinculativos, os licitantes no ficam desobrigados de
realizar seus prprios estudos com relao ao objeto da licitao.
Tendo em vista o carter naturalmente vinculativo do edital, discute-se se seria mais interessante
listar como anexos apenas os documentos obrigatrios e os documentos vinculativos, sendo
apresentados os demais documentos de forma apartada.
Alguns Anexos Comumente Utilizadas
ANEXO
DOCUMENTOS E
CONDIES DE
11
RESUMO
EXEMPLO
Lista os documentos e requisitos Entorno
Art. 40. (...)

2o Constituem anexos do edital, dele fazendo parte integrante:
I - o projeto bsico e/ou executivo, com todas as suas partes, desenhos, especificaes e outros complementos;
II - demonstrativo do oramento estimado em planilhas de quantitativos e custos unitrios;
II - oramento estimado em planilhas de quantitativos e preos unitrios;
III - a minuta do contrato a ser firmado entre a Administrao e o licitante vencedor;
IV - as especificaes complementares e as normas de execuo pertinentes licitao.
________________________________________________________________________
PGINA 22 DE 291

HABILITAO
para habilitao da licitante.
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO
DOS DOCUMENTOS DE
PR-QUALIFICAO
Auxilia o licitante a organizar

seus documentos para prqualificao.
Complexo prisional
MG
CRITRIOS DE PRQUALIFICAO DOS

LICITANTES
Estabelece os critrios e
procedimentos para prqualificao dos licitantes.
Complexo prisional
MG
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO DA
PROPOSTA
ECONMICA
Auxilia o licitante na elaborao

de sua proposta econmica de
forma satisfatria.
Complexo prisional
MG
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO DA
METODOLOGIA DE
EXECUO / CRITRIOS
PARA HABILITAO DA
METODOLOGIA DE
EXECUO
Auxilia o licitante na elaborao

da metodologia de execuo de
forma satisfatria.
Complexo prisional
MG; MG-050
DIRETRIZES DA
PROPOSTA TECNICA
Elementos que devem estar

abarcados na proposta tcnica
do licitante.
UAI
DIRETRIZES DA
PROPOSTA COMERCIAL
Elementos que devem estar

abarcados na proposta
comercial do licitante.
UAI
GARANTIA DE
PROPOSTA
Complexo prisional
MG
MINUTA DO
CONTRATO DE
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
um anexo obrigatrio de todo

edital.
Todos
CADERNO DE
ENCARGOS DA
CONCESSIONRIA
Define as obrigaes das partes

e as exigncias relacionadas
operao e manuteno
do empreendimento,
possibilitando sua melhor
Complexo prisional
MG; resduos;
________________________________________________________________________
PGINA 23 DE 291

gesto.
SISTEMA DE
MENSURAO DE
DESEMPENHO E
DISPONIBILIDADE /
QUADRO DE
INDICADORES DE
DESEMPENHO (QID)
Mecanismo que possibilita a

avaliao da prestao do
servio durante a vigncia do
contrato. Este documento deve
prever mecanismos de
compensao ou desconto, a
depender do tipo de concesso,
em funo de eventual no
cumprimento, pelo
Concessionrio, da qualidade de
servio estabelecida no
Contrato. Deve conter, ainda,
conexo com o Mecanismo de
Pagamento buscando a
automatizao de tais
compensaes ou descontos.
Complexo prisional
MG; COPASA;
Entorno; Mineiro
MECANISMO DE
PAGAMENTO /
REMUNERAO
Estabelece as regras para

pagamento da Concessionria,
incluindo as componentes de
pagamento, a periodicidade de
cada componente, seus valores
e a respectiva forma de
pagamento.
Complexo prisional
MG; COPASA;
Mieiro;
DIRETRIZES
AMBIENTAIS /
CONDICIONANTES
AMBIENTAIS
Informaes referentes aos

processos de anlises
ambientais que possam ser
exigidos do
Concessionrio como
ondio para a
implementao do objeto
contratual
Complexo prisional
MG; Mineiro;
DESCRIO
PLANIALTIMTRICA DO
TERRENO
Documento tcnico de apoio

sobre a planialtimetria do
terreno em que sero realizadas
as obras.
Complexo prisional
MG
MINUTA DO
CONTRATO COM O
AGENTE GARANTIDOR
Minuta de contrato a ser

firmado entre concessionria e
agente garantidor.
Complexo prisional
MG
________________________________________________________________________
PGINA 24 DE 291

MINUTA DO
CONTRATO DE PENHOR
Minuta de contrato a ser

firmado pela concessionria
para penhor.
PLANILHA DE
Estimativas de custo,
PROJEO DE CUSTOS / meramente ilustrativas e no
ORAMENTO
vinculativas.
REFERENCIAL DA OBRA
Complexo prisional
MG
UAI; Complexo
prisional MG
MODELOS DE
DECLARAES
PREVISTAS NO EDITAL /
MODELOS DE CARTAS E
DECLARAES
Modelos de cartas e declaraes Todos

que devem obrigatoriamente
serem emitidas pelos licitantes
PESQUISA DE
MERCADO
Para agregar confiabilidade ao

estudo podem ser realizadas
pesquisas de mercado, cujos
resultados evidenciam as
tendncias para orientar as
decises dos licitantes (sem
vinculao de qualquer tipo s
informaes fornecidas e sem
responsabilizao do poder
concedente pela utilizao das
informaes fornecidas).
Mineiro
RELATRIO DE
MELHORIAS NO
ENTORNO
Propostas de medidas
mitigadoras e compensatrias
para os impactos
Mineiro
levantados para as obras que

fazem parte da concesso (as
informaes constantes do
Anexo so meramente
informativas e no criam
direitos ou deveres para as
PARTES)
PROJETOS
ARQUITETNICOS E DE
ENGENHARIA /
PROJETO BSICO
Demonstram a situao
arquitetnica atual
equipamento a ser reformado e
retratar, por meio de Projetos
Bsicos e de informaes
Mineiro; Entorno;
________________________________________________________________________
PGINA 25 DE 291

complementares, as
intervenes previstas a
concesso.
CRONOGRAMA DE
EXECUO DAS OBRAS
Marcos do cronograma de obras Mineiro

a serem cumpridos de forma
obrigatria.
CONVENIO DE
DELEGAO
Delegao de administrao de
servios..
MG-050
DIAGNOSTICO E
DESCRIAO DO
SISTEMA EXISTENTE
Estudos sobre o sistema virio a

ser concedido.
MG-050
RELATORIO DE PASSIVO Lista de passivo ambiental a ser

AMBIENTAL
sanado pela concessionria
MG-050
ESTRUTURA TARIFARIA
Define as condies e normas

que regero a estrutura tarifria
e o sistema de cobrana que a
Concessionria dever
implantar para explorao e
operao dos servios.
MG-050
PLANO DE CONTAS DA
CONCESSIONARIA
Descrio da conta contbil e

separao em conta
consolidadora e da conta
analtica.
MG-050
TABELA DE MULTAS
Define valores de multas a que a MG-050

Concessionria est sujeita.
PROJEAO DE TRAFEGO Projees de trfego, para

concesses rodovirias.
MG-050
MECANISMO DE
REEQUILBRIO
ECONMICO
FINANCEIRO
Fixa a alocao de riscos entre

Resduos
as partes, os casos fortuitos e de
fora maior, alm de apresentar
as diretrizes para reequilbrio
econmico financeiro do
contrato.
INSTRUMENTOS DE
INCENTIVO
Apresenta instrumentos
Resduos
________________________________________________________________________
PGINA 26 DE 291

PRESERVAO
AMBIENTAL E
REMUNERAO DA
CONCESSIONRIA
desenvolvidos para incentivo
MODELO DE
GOVERNANA
Definir o modelo de governana Resduos; Mineiro

para a CONCESSO durante o
perodo de vigncia do
CONTRATO, que inclui a fase de
obras e tambm a prestao dos
servios, visando harmonizar os
interesses pblico e privado,
definindo os atores envolvidos,
identificando seus respectivos
papis e responsabilidades com
base em premissas e princpios
que lista
preservao ambiental.
Estabelece a obrigao de no
divulgao de informaes por
parte do parceiro privado, salvo
mediante autorizao expressa
da Concedente.
Mineiro
QUALIFICAO
TCNICA POR MEMBRO
DA EQUIPE MNIMA DE
PROJETO
Lista de requisitos a serem

preenchidos para qualificao
tcnica.
Mineiro
ESTUDO DE DEMANDA
Divulgao dos dados que

subsidiaram a definio das
premissas de receita utilizadas
no estudo de viabilidade
econmico-financeira, quando
for o caso
UAI
TERMO DE
CONFIDENCIALIDADE
________________________________________________________________________
PGINA 27 DE 291

PLANO DE NEGCIOS
DE REFERNCIA
Apresentao das premissas de

receitas e dos custos
associados como insumo
para uma anlise econmicofinanceira. Importante que
neste documento seja includa
uma matriz de riscos deixando
bastante clara a diviso dos
mesmos entre o Ente Pblico e
o Parceiro Privado
Resduos; Mineiro;
Entorno; COPASA;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DO EDITAL
1.1 Integram o presente EDITAL, como partes indissociveis, os seguintes anexos:
ANEXO I DEFINIES;
ANEXO II TERMO DE REFERNCIA; ANEXO III MODELOS DE CARTAS E DECLARAES;
ANEXO IV MINUTA DE CONTRATO DE CONCESSO;
ANEXO V NDICE DE DESEMPENHO E QUALIDADE;
ANEXO VI MECANISMO DE PAGAMENTO;
ANEXO VII - GARANTIA DE PROPOSTA;
ANEXO VIII CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA;
ANEXO IX MINUTA DO CONTRATO COM O AGENTE GARANTIDOR; e
ANEXO X MINUTA DO CONTRATO DE PENHOR.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, 2.
2.4.
Das Condies de Participao
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 28 DE 291

Esta clusula delimita quais entidades podero participar do processo licitatrio, de acordo com o
interesse pblico de ampliar ou restringir as empresas participantes. Normalmente o interesse da
Administrao o de permitir a participao do maior nmero de concorrentes possvel,
estimulando a competitividade no certame, o que normalmente reduz custos. Todavia, pode-se
tomar a deciso por restringir a participao em setores menos maduros, de forma a evitar que a
ausncia de experincia de empresas aventureiras comprometa o andamento da futura
concesso. Inclusive, pode decidir-se por restringir a participao de empresas estrangeiras, para
estimular o desenvolvimento de indstrias nacionais. Pode-se permitir, ou no, a participao de
empresas organizadas em consrcios. E pode-se limitar, ou no, o nmero de empresas que iro
se juntar para compor referido consrcio (assim se previne que muitas empresas pequenas se
unam para somar o capital social necessrio).
Considerando o carter intensivo em investimentos da maioria dos contratos de PPP, relevante
que sejam chamadas a participar de PPPs:
I. Pessoas Jurdicas brasileiras;
II. Pessoas Jurdicas estrangeiras;
III. Entidades de previdncia complementar;
IV. Fundos de investimento isolado;
V. Fundos de investimento em consrcio.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art.40, VI;
Lei Federal n 8.987/03, art. 19.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS CONDIES DE PARTICIPAO
1.1. Podero participar desta LICITAO sociedades brasileiras ou estrangeiras, isoladamente ou
em forma de CONSRCIO, que satisfaam plenamente todos os termos e condies deste
EDITAL.
1.2. No podero participar desta LICITAO, direta ou indiretamente, isoladamente ou em
CONSRCIO, pessoas jurdicas:
1.2.1. que estejam suspensas ou impedidas de licitar e contratar com a Administrao Pblica, ou
tenham sido declaradas inidneos para licitar ou contratar com a Administrao Pblica, nos
termos do artigo 87, III e IV, da Lei Federal n 8.666/1993, da Lei Estadual n 13.994/2001 e do
Decreto Estadual n 45.902/2012;
1.2.2. que estejam interditadas por crimes ambientais, nos termos do artigo 10 da Lei Federal n
9.605/98;
1.2.3. cujos representantes legais, dirigentes, gerentes, scios ou controladores, responsveis
tcnicos ou legais sejam servidores ou dirigentes de quaisquer rgos ou entidades vinculadas ao
Governo do Estado de Minas Gerais;
1.2.4. Que sejam, direta ou indiretamente, controladas, geridas ou sob vinculao hierrquica a
qualquer ente da Administrao Pblica federal, estadual ou municipal;
________________________________________________________________________
PGINA 29 DE 291

1.2.5. que estejam em regime de recuperao judicial ou extrajudicial, ou cuja falncia haja sido
decretada por sentena judicial;
1.2.6. que estejam sob interveno da Secretaria da Previdncia Complementar do Ministrio da
Previdncia Social;
1.3. Tambm no podero participar desta LICITAO, isoladamente ou em CONSRCIO, as
pessoas jurdicas que realizaram os estudos e auxiliaram na conduo do processo licitatrio,
excludas deste rol aquelas que contriburam com estudos tcnicos durante a realizao do
Procedimento de Manifestao de Interesse PMI SEDE
/20
, publicado no Dirio
Oficial do Estado de Minas Gerais em
/
/, cujo prazo final se deu
em
/
/
.
1.4. Adicionalmente, no podero participar desta LICITAO as pessoas jurdicas que no
tenham apresentado, at a data da sesso de recebimento dos DOCUMENTOS DE
CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA, das PROPOSTAS TCNICA e COMERCIAL e dos
DOCUMENTOS DE HABILITAO a GARANTIA DE PROPOSTA no valor previsto neste EDITAL.
1.5. As sociedades estrangeiras devero, como condio indispensvel de participao nesta
LICITAO, possuir representante residente no Brasil com mandato para represent-las em
quaisquer atos relacionados a presente LICITAO, podendo,
inclusive, receber citaes e responder administrativa e judicialmente pelos atos praticados em
nome de tais sociedades.
1.6. s sociedades estrangeiras aplicam-se todos os termos e condies contidos neste EDITAL,
com as regras nele previstas para tais sociedades.
1.7. Para efeitos do presente EDITAL, equiparam-se a sociedades e, portanto, tero sua
participao admitida na presente LICITAO, individualmente ou como membros de
CONSRCIO:
1.7.1. as fundaes ou fundos cujo objeto, segundo regulamento prprio e a correspondente
legislao aplicvel, permita-lhes desempenhar as atividades previstas neste EDITAL;
1.7.2. os Fundos de Investimento em Participaes (FIPs); e
1.8. Nos exatos termos do EDITAL, a realizao das atividades que compem o OBJETO sero
realizadas por, no mnimo, uma SPE, sendo permitida a subcontratao de empresas, conforme
previsto no artigo 25 da Lei Federal n. 8.987/1995, denominadas simplesmente
SUBCONTRATADAS, para a prestao de parcela do OBJETO, nos termos deste EDITAL e do
CONTRATO.
2.5.
Dos Esclarecimentos Licitao, Diligncias, Saneamento de Falhas,
Esclarecimentos Complementares e das Impugnaes
Descrio
Estabelece a forma pela qual sero solicitados esclarecimentos ao Poder Concedente e como este
ir responder estas demandas. Alm disso, fixa as regras para diligncias, complementaes e
como ocorreram as impugnaes. Assim, fica claro como a Administrao poder complementar
material e aclarar dispositivos.
________________________________________________________________________
PGINA 30 DE 291

Conforme previsto no 3o do art. 43 da Lei Federal n 8.666 de 1993, trata-se de uma faculdade
da comisso de licitao a promoo de diligncias destinada a esclarecer ou a complementar a
instruo do processo, sendo vedada a incluso posterior de documento ou informao que
deveria constar originariamente da proposta. Sendo assim, a presena desta clusula pode ser
considerada facultativa. No obstante interessante const-la para melhor descrio desses
mecanismos. Por exemplo, pode-se prever a necessidade de reabertura de prazo aps
saneamentos, salvo se o esclarecimento no afetar a apresentao das propostas por parte das
licitantes. Alm disso, os esclarecimentos prestados possuem cunho vinculante para todos os
envolvidos.12
O saneamento de falhas (Lei Federal n 11.079, art. 12, IV), por sua vez, refere-se possibilidade
dos licitantes corrigirem falhas nos documentos que apresentam comisso de licitao.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, VIII e art. 43, 3o;
Lei Federal n 11.079/04, art. 12, IV.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS ESCLARECIMENTOS LICITAO E DAS IMPUGNAES AO EDITAL
1.1. Os LICITANTES que necessitarem de informaes e esclarecimentos complementares
relativamente ao presente EDITAL devero faz-los por escrito, preferencialmente pelo e-mail
ou, alternativamente, por meio do protocolo do documento no Setor de Protocolo da
Cidade Administrativa Presidente Tancredo Neves, localizado na Rodovia Prefeito Amrico
Gianetti, s/n, Prdio Gerais, 1 andar, Bairro Serra Verde, Belo Horizonte/MG, no horrio de
09:00 (nove horas) s 16:30 (dezesseis horas e trinta minutos). Os pedidos devem ser
protocolados, no mximo, at 10 (dez) dias teis antes da data final fixada neste EDITAL para o
recebimento dos envelopes, aos cuidados da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO.
1.1.1. Nos pedidos encaminhados, os interessados devero se identificar (CNPJ, Razo Social e
nome do representante que pediu esclarecimentos) e disponibilizar as informaes para contato
(endereo completo, telefone, fax e email).
1.1.2. A COMISSO ESPECIAL DE LICITAO no responder questes que tenham sido
formuladas de forma diferente da estabelecida no Edital.
1.1.3. Os esclarecimentos das consultas formuladas de informaes e esclarecimentos
complementares sero respondidos pela COMISSO ESPECIAL DE LICITAO at 5 (cinco) dias
teis antes data final fixada neste EDITAL para o recebimento dos envelopes.
1.1.4. Os esclarecimentos das consultas sero divulgados nos stios www.compras.mg.gov.br e
www.ppp.mg.gov.br, e estaro disposio dos interessados nas instalaes da SEGEM para
consulta, sem identificao da fonte do questionamento. Os LICITANTES podero, tambm,
retirar cpia da ata de esclarecimentos sobre o EDITAL na SEGEM.
12
Resp n 198.665/RJ, 2 T., rel. Ari Pargendler, j. em 23.03.1999, DJ de 03.05.1999)
________________________________________________________________________
PGINA 31 DE 291

1.2. No sendo formulados pedidos de informaes e esclarecimentos sobre a LICITAO,
pressupe-se que os elementos fornecidos no EDITAL so suficientemente claros e precisos para
todos os atos a se cumprirem no mbito da LICITAO, no restando direito aos LICITANTES para
qualquer reclamao ulterior, dado que a participao na LICITAO implica a integral e
incondicional aceitao de todos os termos e condies deste EDITAL.
1.3. O presente EDITAL poder ser impugnado, na forma estabelecida neste item, quanto a
possveis falhas ou irregularidades, por qualquer cidado at 05 (cinco) dias teis antes da data
fixada para a sesso pblica de abertura dos envelopes, devendo a COMISSO ESPECIAL DE
LICITAO julgar e responder a impugnao em at 03 (trs) dias teis.
1.4. A impugnao do EDITAL por LICITANTE dever ser feita at 02 (dois) dias teis antecedentes
sesso pblica de abertura dos envelopes.
1.4.1. Decair do direito de impugnar os termos do presente EDITAL perante o PODER
CONCEDENTE o LICITANTE que no o fizer consoante os itens editalcios pertinentes.
Clusula 1 DAS DILIGNCIAS, ESCLARECIMENTOS COMPLEMENTARES E SANEAMENTO DE

FALHAS
1.1. A COMISSO ESPECIAL DE LICITAO pode, a seu critrio, em qualquer fase da LICITAO,
promover diligncia destinada a esclarecer ou a complementar a instruo da LICITAO, nos
termos do artigo 43, 3, da Lei Federal n. 8.666/1993.
1.2. O LICITANTE responsvel pela veracidade das informaes prestadas e dos documentos
apresentados, sob pena de sujeio s sanes previstas nas legislaes civil, administrativa e
penal.
1.3. As falhas observadas nas PROPOSTAS, nos DOCUMENTOS DE CREDENCIMANETO E
GARANTIA DA PROPOSTA, e nos DOCUMENTOS DE HABILITAO, podero ser sanadas conforme
estabelecido no art. 12, inciso IV da Lei Federal n. 11.079/2004.
1.4. Os esclarecimentos e as informaes prestadas por quaisquer das PARTES tero sempre a
forma escrita e estaro a qualquer tempo disponveis no dossi da LICITAO.
2.6.
Dos Consrcios
Descrio
Regras para participao de empresas de forma consorciada. Pode-se limitar o nmero de
empresas em cada consrcio, ou no. Assim como permitir, ou no, a participao de empresas
estrangeiras. Para a adequada mensurao do limite de empresas a participar do consrcio vale
perquirir o nmero de competncias necessrias boa execuo do projeto.13 Alm disso, deve-se
tomar cuidado, dado que a limitao pode reduzir o grau de competitividade, limitando, desta
forma, a concorrncia.14
13
TCU Acrdo n 2.992/2011, Plenrio, rel. Min. Valmir Campelo; Acrdo n 1.782/2009, Plenrio, rel. Min.
Raimundo Correa; Acrdo n 1.591/2005, Plenrio, rel. Min. Guilherme Palmeira; Acrdo n 22/2003, Plenrio, rel.
Min. Benjamin Zymler.
14
TCU Acrdo n 933/2011, Plenrio, rel. Min. Andr Luiz de Carvalho; Acrdo n 2.813/2004, Primeira Cmara,
rel. Ministro-Relator.
________________________________________________________________________
PGINA 32 DE 291

No necessrio que todas as empresas supram os requisitos tcnicos necessrios para a
licitao, desde que em conjunto elas os atendam, conforme os parmetros estabelecidos no
edital.15
Geralmente permite-se a participao de 2 (duas) a 4 (quatro) empresas em cada consrcio, sendo
vedada a participao da mesma empresa em mais de um consrcio para o mesmo processo
licitatrio.16 Destaque-se que as empresas consorciadas possuem responsabilidade solidria
quanto aos atos praticados no mbito da licitao.
Caso empresas optem por participar do certame em consrcio, ser-lhes- exigida a apresentao
de compromisso, pblico ou particular, de constituio de consrcio, como requisito de
comprovao da habilitao jurdica.17
Lembre-se que o art. 33, 1, da Lei Federal n 8.666/93, diz que no caso de consrcio formado
por empresas brasileiras e estrangeiras, seu lder ser, obrigatoriamente, empresa brasileira. H,
todavia, uma corrente que contesta a constitucionalidade desse dispositivo, que de certo modo,
limita a liberdade contratual.18 De qualquer forma, a empresa lder deter a representao o
consrcio perante terceiros.19
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 33, 1;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS CONSRCIOS
1.1. Em se tratando de CONSRCIO, a participao fica condicionada, alm das exigncias
contidas neste EDITAL, ao atendimento dos seguintes requisitos:
1.1.1. apresentao, por cada uma das sociedades consorciadas, dos respectivos DOCUMENTOS
DE HABILITAO exigidos no presente EDITAL, exceto quando o EDITAL expressamente permitir a
entrega do documento em causa por apenas 1 (um) dos membros do CONSRCIO;
1.1.2. incluso, no ENVELOPE 1 do CONSRCIO, adicionalmente aos documentos exigidos neste
EDITAL, do competente instrumento de compromisso, pblico ou particular, de constituio de
CONSRCIO, subscrito pelas consorciadas, por meio de seus representantes legais investidos de
poderes para tanto;
15
TCU Acrdo n 478/2006, Plenrio, rel. Min. Valmir Campelo.

No se admite, tambm, que empresas do mesmo grupo, ou sob controle comum, participem de diferentes
consrcios em um mesmo certame (STF MS n 25.591 MC/DF, Deciso Monocrtica, Rel. Min. Gilmar Mendes, j.
21.11.2005, DJ. De 25.11.2005; TCU - Acrdo n 266/2006, Plenrio, rel. Min. Ubiratan Aguiar).
17
TCU Acrdo n 1.529/2006, Plenrio, rel. Min. Augusto Nardes.
18
TCU - Acrdo n 1.038/2003, Plenrio, rel. Min. Ubiratan Aguiar.
19
STJ RMS 8.340/DF, 1 Turma, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros; Resp. n 437.869/DF, 1 Turma, Rel. Min.
Denise Arruda, j. em 28.03.2006, DJ de 24.04.2006.
16
________________________________________________________________________
PGINA 33 DE 291

1.1.3. indicao, no instrumento de constituio de CONSRCIO referido no item 1.1.2, da
sociedade responsvel pelo CONSRCIO perante o PODER CONCEDENTE, sendo que tal liderana
dever necessariamente incumbir a uma sociedade brasileira caso haja sociedades brasileiras e
estrangeiras em um mesmo CONSRCIO, nos termos do artigo 33, 1 da Lei Federal n.
8.666/1993;
1.1.4. a sociedade lder do CONSRCIO dever ter participao social igual ou maior s demais
consorciadas;
1.1.5. vedao participao de uma mesma sociedade (incluindo suas coligadas, controladas,
controladoras ou outra sociedade sob controle comum) ou de um mesmo fundo de investimento
(incluindo seus gestores) em mais de um CONSRCIO, bem como de qualquer outro arranjo
empresarial que resulte na apresentao de mais de uma proposta por parte de uma mesma
sociedade ou fundo de investimento.
1.2. As sociedades integrantes do CONSRCIO sero solidariamente responsveis, perante o
Poder Pblico, pelos atos praticados no mbito do CONSRCIO ou do compromisso de sua
constituio.
1.3. O LICITANTE vencedor dever promover, antes da celebrao do CONTRATO, a constituio
da CONCESSIONRIA, conforme previsto neste EDITAL, observando, na composio de seu capital
social, o estabelecido no CONTRATO e participaes idnticas quelas constantes do instrumento
de constituio do CONSRCIO.
1.4. No ser admitida a incluso, a substituio, a retirada ou a excluso de consorciados at a
data de assinatura do CONTRATO.
1.5. A desclassificao ou a inabilitao de qualquer consorciado acarretar a desclassificao ou
a inabilitao automtica do CONSRCIO da presente LICITAO.
1.6. As exigncias de qualificao tcnica devero ser atendidas pelo CONSRCIO, por
intermdio de qualquer dos consorciados isoladamente ou pela soma das qualificaes tcnicas
apresentadas pelos consorciados.
1.7. A responsabilidade solidria dos consorciados cessar, para fins das obrigaes assumidas
em virtude da presente LICITAO:
1.7.1. no caso de o CONSRCIO ter sido o LICITANTE vencedor, aps a data de assinatura do
CONTRATO;
1.7.2. no caso de o CONSRCIO no ter sido o LICITANTE vencedor, em at 30 (trinta) dias
contados da data de assinatura do CONTRATO.
2.7.
Das Propostas e da Habilitao
Descrio
Regras para diviso e entrega dos documentos necessrios para suprir exigncias legais e
editalcias da licitao. A diviso dos documentos em diferentes envelopes facilita a anlise pela
comisso de licitao, tornando o processo mais gil, sobretudo nos casos de inverso de fases
(vide item 2.8). Alm disso, a entrega da proposta comercial, juntamente com os documentos de
habilitao, pretende evitar a formao de conluio e a alterao de propostas aps o
conhecimento das empresas concorrentes no processo licitatrio.
________________________________________________________________________
PGINA 34 DE 291

O art. 31, III, da Lei Federal n 8.666, de 1993, inclui a garantia dentre os documentos que
compem a qualificao econmico-financeira. Entretanto, em alguns processos licitatrios com
inverso de fase, pode ser interessante analisar a garantia antes da abertura das propostas,
separadamente dos documentos que integram a qualificao econmico-financeira, de modo a
prevenir que o Poder Concedente se veja impossibilitado de executar a garantia do licitante
qualificado em 1 lugar e que venha a desistir injustificadamente do certame. Tal separao de
documentos vem sendo balizada pelo TCE Tribunal de Contas do Estado, especificamente em
licitao para concesso de servio pblico com inverso de fases (Acrdo TCU 1.637/2009).
Quanto ao nmero e diviso de envelopes, v-se, nos casos de inverso de fases: 2 (dois)
envelopes (I- Proposta Comercial e II- Documentos para Habilitao); 3 (trs) envelopes (IGarantia da Proposta, II- Proposta Comercial e III- Documentos para Habilitao); 3 (trs)
envelopes (I- Garantia da Proposta, II- Documentos para Habilitao e III- Proposta Comercial); 4
(quatro) envelopes (I- Proposta Tcnica, II- Garantia da Proposta, III- Proposta Comercial e IVDocumentos para Habilitao); 4 (quatro) envelopes (I- Documentos de credenciamento e de
Garantia da Proposta, II- Proposta Tcnica, III- Proposta Comercial e IV- Documentos para
Habilitao). Quando no h inverso de fases, a ordem de apresentao de envelopes a inversa
da apresentada acima.
Em projetos cujo valor do investimento for alto, sugere-se a utilizao de critrios de habilitao
que reflitam a capacidade de investimento e captao de ao menos um licitante (a ttulo de
exemplo, apontamos a experincia do edital de licitao de transbordo, tratament e disposio
final dos Residuos Slidos Urbanos da Regio Metropolitana de Belo Horizonte).
Em projetos intensivos em pretao de servios, sugere-se a utilizao de critrios de habilitao
que reflitam experincia anterior em servios anlogos (um bom exemplo o 2 edital de licitao
das Unidade de Atendimento Integrado UAIs).
Referncia Legal
Lei Federal n 8666/93, art. 31;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 11, I; art.12.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PROCEDIMENTO LICITATRIO
1.1. Caber a cada LICITANTE realizar, por sua prpria conta e risco, investigaes, levantamentos
e estudos, bem como desenvolver projetos para permitir a apresentao das propostas.
1.2. Esta LICITAO ser processada e julgada por uma COMISSO ESPECIAL DE LICITAO,
designada por ato do PODER CONCEDENTE, obedecidas as regras gerais estabelecidas nos itens
seguintes.
1.3. A LICITAO ser processada e julgada com inverso das fases de habilitao e de
julgamento.
1.4. Na fase de julgamento sero analisadas as PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS conforme as
diretrizes constantes deste edital.
________________________________________________________________________
PGINA 35 DE 291

1.5. A fase de habilitao consistir na anlise dos DOCUMENTOS DE HABILITAO do LICITANTE
classificado em primeiro lugar, e dos demais LICITANTES na hiptese de inabilitao do LICITANTE
anterior, seguindo a ordem crescente de propostas.
1.6. A sesso pblica de abertura dos envelopes poder ser assistida por qualquer pessoa, mas
somente sero permitidas a participao e a manifestao dos representantes credenciados dos
LICITANTES, vedada a interferncia de assistentes ou de quaisquer outras pessoas que no
estejam devidamente credenciadas.
1.7. Os documentos apresentados sero rubricados pelos membros da COMISSO ESPECIAL DE
LICITAO e pelos representantes credenciados dos LICITANTES presentes na respectiva sesso.
1.8. A intimao e a divulgao dos atos desta LICITAO sero feitas por publicao no DOE
Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais, e em jornal de grande circulao, podendo tambm a
COMISSO ESPECIAL DE LICITAO faz-lo por outros meios de comunicao previstos neste
EDITAL.
1.9. Os LICITANTES devem examinar todas as disposies deste EDITAL e seus ANEXOS,
implicando a apresentao de documentao e respectivas propostas na aceitao incondicional
dos termos deste instrumento convocatrio.
1.10. Aps a fase de habilitao, no caber ao LICITANTE desistir de sua proposta, salvo por
motivo justo decorrente de fato superveniente e aceito pela COMISSO ESPECIAL DE LICITAO.
1.11. No sero aceitos, para efeito de atendimento aos DOCUMENTOS DE HABILITAO
exigidos, comprovante(s) de solicitao(es) de certido(es).
CLUSULA 1 DA FORMA DE APRESENTAO DAS PROPOSTAS E DOS DOCUMENTOS DE

HABILITAO
1.1. Os DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA, as PROPOSTAS
TCNICA e COMERCIAL, e os DOCUMENTOS DE HABILITAO exigidos nesta LICITAO devero
ser apresentados COMISSO ESPECIAL DE LICITAO para protocolo, somente entre os dias
__/__/__ e__ /__/__ , no horrio de__:__ s __:__ , na Rodovia Prefeito Amrico Gianetti, s/n Prdio Gerais, 1 andar, Serra Verde, Belo Horizonte MG, em 4 (quatro) envelopes pardos,
fechados, separados, indevassveis, distintos e identificados da seguinte forma em sua parte
externa e frontal:
1.1.1. ENVELOPE 1 DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA:
CONCORRNCIA N
_______________.
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos
SERVIOS
DE
SERVIOS
DE
RAZO SOCIAL DO LICITANTE OU DENOMINAO DO CONSRCIO

ENVELOPE 1 DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA
1.1.2. ENVELOPE 2 PROPOSTA TCNICA

CONCORRNCIA N
_______________.
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos

ENVELOPE 2 PROPOSTA TCNICA
1.1.3. ENVELOPE 3 PROPOSTA COMERCIAL:
________________________________________________________________________
PGINA 36 DE 291

CONCORRNCIA N
_______________.
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos
SERVIOS
DE
dos
SERVIOS
DE

ENVELOPE 3 PROPOSTA COMERCIAL
1.1.4. ENVELOPE 4 DOCUMENTOS DE HABILITAO:

CONCORRNCIA N
_______________.
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA

ENVELOPE 4 DOCUMENTOS DE HABILITAO
1.2. Os envelopes contendo os DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA,

as PROPOSTAS TCNICA e COMERCIAL e os DOCUMENTOS DE HABILITAO devero ser
apresentados em 1 (uma) via, encadernadas separadamente, com todas as folhas visadas,
numeradas sequencialmente, inclusive as folhas de separao, catlogos, desenhos ou similares,
se houver, independentemente da existncia de mais de um caderno, da primeira ltima folha,
de forma que a numerao da ltima folha do ltimo caderno reflita a quantidade de folhas de
cada volume, no sendo permitidas emendas, rasuras ou ressalvas.
1.3. Os envelopes das PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS, dos DOCUMENTOS DE
CREDENCIAMENTO E GARANTIA DE PROPOSTA, e os DOCUMENTOS DE HABILITAO devem ser
entregues em envelopes fechados conforme estabelecido no item 1, na sesso pblica a ser
realizada na data apontada no prembulo deste EDITAL e no aviso publicado na imprensa.
1.3.1. No sero aceitos documentos enviados por via postal, Internet, fax ou por
outro meio diverso do especificado no item 1.1 deste EDITAL.
1.3.2. No sero aceitos envelopes entregues fora dos dias e horrios estabelecidos no item 1.1
deste EDITAL.
1.4. Havendo divergncia entre os valores numricos e aqueles apresentados por extenso nos
documentos das PROPOSTAS apresentadas pela LICITANTE, prevalecero os ltimos.
1.5. No sero aceitas, posteriormente entrega das PROPOSTAS e dos DOCUMENTOS DE
HABILITAO, modificaes e complementaes sob alegao de insuficincia de dados ou
informaes, salvo aquelas necessrias ao saneamento de falhas, de complementao de
insuficincias, ou, ainda, de correes de carter formal no curso do procedimento, e desde que
realizadas no prazo previsto neste EDITAL.
1.6. Todos os documentos que constituem o EDITAL, as PROPOSTAS, o CONTRATO, os atestados,
bem como todas as demais documentaes a serem elaboradas e todas as correspondncias e
comunicaes a serem trocadas, devero ser redigidos em Lngua Portuguesa, idioma oficial
desta LICITAO.
1.7. Todas as folhas de cada uma das vias dos DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA
DA PROPOSTA, das PROPOSTAS TCNICA e COMERCIAL, e da DOCUMENTAO DE HABILITAO
devero conter o carimbo do LICITANTE e a rubrica do seu representante credenciado.
1.7.1. No caso de divergncia entre o documento no idioma original e a sua traduo,
prevalecer o texto traduzido.
________________________________________________________________________
PGINA 37 DE 291

1.8. Somente sero consideradas as PROPOSTAS que abranjam a totalidade de cada LOTE DE
LICITAO do OBJETO, nos exatos termos deste EDITAL.
1.8.1. Cada LICITANTE poder apresentar PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS a cada um dos 2
(dois) lotes do OBJETO DA LICITAO.
1.8.2. Caso o LICITANTE apresente PROPOSTA TCNICA e COMERCIAL para mais de um LOTE DE
LICITAO, ele poder entregar um nico ENVELOPE 1 e um nico ENVELOPE 4 (DOCUMENTOS
DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA e DOCUMENTOS DE HABILITAO,
respectivamente), devendo apresentar os ENVELOPES 2 e 3 (PROPOSTA TCNICA e COMERCIAL)
para cada LOTE DE LICITAO do seu interesse no presente certame.
2.8.
Da Inverso de Fases
Descrio
A inverso de fases consiste na abertura e avaliao das propostas antes da abertura dos
documentos de habilitao das empresas. A inverso diminui o risco de recursos e impugnaes,
uma vez que somente se analisa os documentos habilitatrios da empresa com a melhor proposta.
A inverso de fases uma prtica adotada na grande maioria dos processos licitatrios de PPP,
trazendo celeridade e economia para o Poder Pblico.20
Destaque-se que, nesse caso, a garantia da proposta deve ser analisada antes da classificao das
propostas e da cesso de lances, sob prejuzo de se tornar intil a garantia da proposta.
Referncia Legal
Lei Federal n 8987/95, art. 18-A.
Lei Federal n 11.079/2004, art. 1321.
2.9.
Possibilidade de Lances Orais
20
Acrdo n. 1349/2010-Plenrio, TC-010.430/2009-9, rel. Min. Benjamin Zymler, 09.06.2010; TJMG. Processo n
1.0486.09.019324-5/001(1). Rel. Des. Bitencourt Marcondes, julgado em 15.10.2009
21
Art. 13. O edital poder prever a inverso da ordem das fases de habilitao e julgamento, hiptese em que:
I encerrada a fase de classificao das propostas ou o oferecimento de lances, ser aberto o invlucro com os
documentos de habilitao do licitante mais bem classificado, para verificao do atendimento das condies fixadas
no edital;
II verificado o atendimento das exigncias do edital, o licitante ser declarado vencedor;
III inabilitado o licitante melhor classificado, sero analisados os documentos habilitatrios do licitante com a
proposta classificada em 2 (segundo) lugar, e assim, sucessivamente, at que um licitante classificado atenda s
condies fixadas no edital;
IV proclamado o resultado final do certame, o objeto ser adjudicado ao vencedor nas condies tcnicas e
econmicas por ele ofertadas.
________________________________________________________________________
PGINA 38 DE 291

O art.12 da Lei Federal n 11.079/2004, em seu inciso III, b e em seu 1, abrem a possibilidade
de apresentao das propostas econmicas de forma escrita, seguida por lances orais. Os lances
acontecem na ordem inversa de classificao das propostas, de forma que o participante com a
melhor proposta seja o ltimo a dar um lance. vedado se estabelecer um nmero mnimo de
lances, para evitar o cerceamento de competio, mas permitido estabelecer um limiar para
corte de piores propostas, devendo ser definido em edital, dentro de uma variao de no mximo
20% do valor da melhor proposta, para cima ou para baixo (isso ocorre para estimular que a
proposta escrita dos licitantes j se mostre competitiva).
Em qualquer caso, a combinao de inverso de fases com lances orais deve prever,
obriagtriamente que os lances so livres, podendo inclusive, ser inferiores (no caso de outorga)
ou superiores (no caso de contraprestao) ao lance classificado em primeiro lugar; ou ainda,
inferiores (no caso de outorga) ou superiores (no caso de contraprestao) ao lance anterior do
prprio licitante. De tal modo, se evita posicionamentos estratgicos entre licitantes que podero
ser inabilitados na fase seguinte.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/2004, art.12; III, b e 1.
2.10.
Habilitao Jurdica
Descrio
Exigncia de documentos para verificar se a empresa cumpre as exigncias legais para atuao em
seu ramo. O art. 28, da Lei Federal n 8.666/1993 indica uma lista de documentos genericamente
exigidos para licitantes. Alm disso, no caso de participao de empresa estrangeira, exige-se a
entrega de Declaraes de Equivalncia e Declaraes de Inexistncia de Documento Equivalente,
nos casos em que no for possvel entregar exatamente o documento exigido no certame.
Referncia Legal
Lei Federal n 8666/93, art. 28. 22
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA HABILITAO JURDICA
1.1. A documentao relativa habilitao jurdica consistir exclusivamente em:
22
Art. 28. A documentao relativa habilitao jurdica, conforme o caso, consistir em:
I - cdula de identidade;
II - registro comercial, no caso de empresa individual;
III - ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado, em se tratando de sociedades
comerciais, e, no caso de sociedades por aes, acompanhado de documentos de eleio de seus administradores;
IV - inscrio do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exerccio;
V - decreto de autorizao, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento no Pas, e ato de
registro ou autorizao para funcionamento expedido pelo rgo competente, quando a atividade assim o exigir.
________________________________________________________________________
PGINA 39 DE 291

3
4
HABILITAO JURDICA
Certido atualizada do PROPONENTE pessoa jurdica expedida pelo registro
empresarial ou cartrio competente.
Ato constitutivo e Estatuto Social/Contrato Social do PROPONENTE pessoa jurdica,
conforme ltima alterao arquivada no registro empresarial ou cartrio
competente.
(a) Caso a ltima alterao do estatuto social/contrato social no consolide
as disposies do estatuto social/contrato social em vigor, devero tambm
ser apresentadas as alteraes anteriores que contenham tais disposies.
Prova de eleio dos administradores em exerccio do PROPONENTE pessoa
jurdica, devidamente arquivada no registro empresarial ou cartrio competente.
Em se tratando de pessoa jurdica ou sociedade estrangeira autorizada a funcionar
no Pas, decreto de autorizao e ato de registro ou autorizao para o seu
funcionamento, expedido pelo rgo competente.
Eventuais autorizaes societrias e/ou demais autorizaes dos rgos internos
necessrias nos termos do estatuto social/contrato social da Licitante pessoa
jurdica para participao no PROPONENTE.
Quando se tratar de entidade aberta ou fechada de previdncia complementar, o
PROPONENTE dever apresentar tambm:
(a) Comprovante de autorizao expressa e especfica quanto
constituio e funcionamento da entidade de previdncia complementar,
concedida pelo rgo fiscalizador competente, e declarao de que os
planos e benefcios por ela administrados no se encontram sob
liquidao ou interveno da Secretaria de Previdncia Complementar do
Ministrio da Previdncia Social.
Quando se tratar de instituio financeira, o PROPONENTE dever apresentar
tambm:
(a) Comprovao de que est autorizada a funcionar como instituio
financeira pelo Banco Central do Brasil.
Quando se tratar de fundo de investimento, o PROPONENTE dever apresentar
tambm:
(a) Ato constitutivo com ltima alterao arquivada perante rgo
competente;
(b) Prova de contratao de gestor, se houver, bem como de eleio do
administrador em exerccio;
(c) Comprovante de registro do fundo de investimentos na Comisso de
Valores Mobilirios;
(d) Regulamento do fundo de investimentos (e suas posteriores
alteraes, se houver);
(e) Comprovante de registro do regulamento do fundo de investimentos
perante o Registro de Ttulos e Documentos competente;
(f) Comprovao de que o fundo de investimentos encontra-se
devidamente autorizado a participar da LICITAO e que o seu
administrador pode represent-lo em todos os atos e para todos os
efeitos da LICITAO, assumindo em nome do fundo de investimentos
todas as obrigaes e direitos que decorrem da LICITAO;
(g) Comprovante de qualificao do administrador e, se houver, do
gestor do fundo de investimentos, perante a Comisso de Valores
Mobilirios;
(h) Certido negativa de falncia da administradora e gestora do fundo,
expedida pelo(s) cartrio(s) de distribuio da sede da(s) mesma(s), com
data de at 60 (sessenta) dias corridos anteriores data de recebimento
________________________________________________________________________
PGINA 40 DE 291

10
dos envelopes.
No caso de empresas reunidas em CONSRCIO, dever apresentar todos os
documentos equivalentes aos DOCUMENTOS DE HABILITAO exigidos dos
PROPONENTES e, adicionalmente:
(a) Termo de Constituio de CONSRCIO, devidamente registrado no
rgo competente ou Termo de Compromisso de Constituio de SPE,
conforme a seguir, firmado de acordo com as leis brasileiras e subscrito
pelos consorciados, contendo tambm:
(i)
Denominao do CONSRCIO;
(ii) Qualificao dos consorciados;
(iii) Composio do CONSRCIO, indicando o percentual de
participao de cada empresa consorciada no capital da futura
SPE;
(iv) Organizao do CONSRCIO;
(v) Objetivo do CONSRCIO, que dever ser compatvel com
esta LICITAO e com o OBJETO do CONTRATO;
(vi) Indicao da lder do CONSRCIO como responsvel pela
execuo do OBJETO junto ao PODER CONCEDENTE;
(vii) Declarao expressa de todos os participantes do
CONSRCIO, vigente a partir da data de apresentao das
PROPOSTAS, de aceitao de responsabilidade solidria, nos
termos do artigo 33 da Lei Federal n. 8.666/1993, com suas
alteraes, no tocante ao objeto desta LICITAO, cobrindo
integralmente todas as obrigaes assumidas nas PROPOSTAS,
sendo que tal responsabilidade solidria somente cessar:
1. No caso de o CONSRCIO ter sido o PROPONENTE
vencedor, aps a assinatura do CONTRATO;
2. No caso de o CONSRCIO no ter sido o PROPONENTE
vencedor, em at 30 (trinta) dias contados da DATA DE
PUBLICAO DO CONTRATO NO D.O.E.
________________________________________________________________________
PGINA 41 DE 291

COMISSO ESPECIAL DE LICITAO

CONCORRNCIA N
OBJETO:
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, em
atendimento ao disposto no EDITAL declara, para fins de direito e sob as penas da
lei, em atendimento ao previsto no item
, nmero 10, (a)do EDITAL que:
(a) Compromete-se a constituir, caso seja ADJUDICATRIO, sociedade
de propsito especfico (SPE) para a assinatura do CONTRATO, segundo as
leis brasileiras, com sede e administrao no pas, no Municpio de Belo
Horizonte, Estado de Minas Gerais;
(b) Antes do incio do segundo ano de vigncia do CONTRATO,
organizar a SPE no formato de sociedade annima, e que a abertura de
seu capital ser feita na forma prevista no CONTRATO;
(c) O objeto social da SPE a ser constituda restringir-se-,
exclusivamente, participao na LICITAO e execuo do objeto do
CONTRATO, o que dever estar contemplado em seus atos constitutivos;
(d) Compromete-se a, em at 90 (noventa) dias contados a partir da
data de assinatura, integralizar o capital social mnimo da SPE no valor e
condies previstas no CONTRATO;
(e) Compromete-se a adotar, na SPE, os padres de governana
corporativa e de contabilidade, e de elaborao de demonstraes
financeiras padronizadas, nos termos do artigo 9, 3 a Lei Federal n.
11.079/2004, de acordo com as prticas contbeis adotadas no Brasil,
baseadas na Legislao Societria Brasileira (Lei Federal n. 6.404/1976 e
alteraes posteriores) e nas Normas Contbeis emitidas pelo Conselho
Federal de Contabilidade CFC; e
(f) Tem cincia de que, durante todo o prazo de vigncia do
CONTRATO, as transferncias do controle acionrio da SPE e da
CONCESSO dependero de prvia anuncia do PODER CONCEDENTE, sob
pena de caducidade, nos termos do artigo 27 da Lei Federal n.
8.987/1995 e do CONTRATO.
Em se tratando de CONSRCIO, todas as empresas consorciadas devem
comprometer-se a constituir a SPE, observadas as condies apresentadas nas
PROPOSTAS, bem como a participao de cada uma das empresas no CONSRCIO.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
(nome completo do representante OBRIGATRIA FIRMA RECONHECIDA)
RG: (RG do representante)
CPF: (CPF do representante
2.11.
Habilitao Tcnica
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 42 DE 291

A habilitao tcnica realizada a partir dos documentos que comprovam que as competncias da
empresa so suficientes para a execuo do objeto da licitao (vide item 2.17). O art. 12, I da Lei
Federal n 11.079/2004 estabelece que o julgamento do certame para contratao de ppp pode
ser precedido de etapa de qualificao de propostas tcnicas, para aferio de capacidade tcnica
mnima do licitante (em regime passa ou falha). Tal mecanismo se mostra muito importante para
os casos em que a execuo do objeto licitado requer um mnimo de conhecimento tcnico para
ser vivel.
No caso de inverso de fases, a qualificao das propostas tcnicas poder acontecer tanto antes
do julgamento da proposta econmica, quanto na anlise dos documentos da habilitao.
A descrio objetiva e inequvoca dos itens que compem a habilitao, em especial a habilitao
tcnica, uma dos fatores chave de sucesso de licitaes cujo objeto complexo. Assim, sugere-se
a elaborao de tabelas exaustivas contendo e edescrevendo cada um dos itens.
Referncia Legal
Lei Federal n 8987/95, art. 15, VII.
Lei Federal n 11.079/2004, art. 12, I.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA QUALIFICAO TCNICA
1.1. A qualificao tcnica dos PROPONENTES ser comprovada exclusivamente pelos seguintes
documentos:
QUALIFICAO TCNICA
Atestado para comprovao de experincia anterior em implantao de
empreendimento destinado a atendimento ao pblico, com rea mnima de 2.000
2
m (mil e quinhentos metros quadrados).
Para fins deste atestado, a implantao de empreendimento deve englobar:
(a) Desenvolvimento de Projetos Arquitetnicos e Complementares

(Preveno e Combate a Incndio e Pnico, SPDA, Hidrossanitrio,
Cabeamento Estruturado e Eltrica);
(b) Execuo e acompanhamento de obra de construo e/ou reformas
a partir de projetos arquitetnico e complementares (Preveno e
Combate a Incndio e Pnico, SPDA, Hidrossanitrio, Cabeamento
Estruturado e Eltrica);
(c) Instalao de mobilirio e equipamentos;
Para atendimento da quantidade exigida neste item, ser admitido o somatrio de
atestados, desde que pelo menos um deles comprove a implantao de
empreendimento destinado ao atendimento ao pblico com rea de 1.500
2
m (hum mil e trezentos metros quadrados).
Atestado para comprovao de experincia anterior em gesto, gerenciamento,
administrao ou operao de empreendimento destinado a atendimento ao
2
pblico, com rea mnima de 2.000 m (dois mil e quinhentos metros quadrados).
________________________________________________________________________
PGINA 43 DE 291

Para fins deste atestado, gesto, gerenciamento, administrao ou operao de
empreendimento deve englobar:
(a) Gerenciamento de RH;
(b) Gerenciamento de atendimento;
(c) Gesto de Infraestrutura fsica, incluindo limpeza e manuteno
predial preventiva e corretiva;
(d) Gesto de Infraestrutura Tecnolgica.
atestados, desde que pelo menos um deles comprove experincia anterior em
gesto, gerenciamento, administrao ou operao de empreendimento destinado
2
a atendimento ao pblico, com rea de 1.500 m (hum mil e trezentos metros
quadrados).
Atestado para comprovao de experincia anterior em implantao de
empreendimento destinado a atendimento ao pblico, com quantidade mnima de
1750 (mil e setecentos e cinquenta) atendimentos por dia.
Para fins deste atestado, a implantao de empreendimento deve englobar:
(a) Desenvolvimento de Projetos Arquitetnicos e Complementares

(Preveno e Combate a Incndio e Pnico, SPDA, Hidrossanitrio,
Cabeamento Estruturado e Eltrica);
(b) Execuo e acompanhamento de obra de construo e/ou reformas
a partir de projetos arquitetnico e complementares (Preveno e
Combate a Incndio e Pnico, SPDA, Hidrossanitrio, Cabeamento
Estruturado e Eltrica);
(c) Instalao de mobilirio e equipamentos;
atestados, desde que pelo menos um deles comprove a implantao de
empreendimento destinado a atendimento ao pblico, com quantidade de 1.500
(hum mil e quinhentos) atendimentos por dia.
Atestado para comprovao de experincia anterior em gesto, gerenciamento,
administrao ou operao de empreendimento destinado a atendimento ao
pblico, com quantidade mnima 1.750 (mil e setecentos e cinquenta)
atendimentos por dia.
Para fins deste atestado, gesto, gerenciamento, administrao ou operao de
empreendimento deve englobar:
(a) Gerenciamento de RH;

(b) Gerenciamento de atendimento;
(c) Gesto de Infraestrutura fsica, incluindo limpeza e manuteno
predial preventiva e corretiva;
(d) Gesto de Infraestrutura Tecnolgica.
atestados, desde que pelo menos um deles comprove a experincia em gesto,
gerenciamento, administrao ou operao de empreendimento destinado a
atendimento ao pblico, com quantidade de 1500 (hum mil e quinhentos)
________________________________________________________________________
PGINA 44 DE 291

atendimentos por dia.
Indicao de 1 (um) responsvel tcnico para a instalao das UAI, com
escolaridade de nvel superior, conforme modelo a seguir, devendo apresentar
registro no Conselho Profissional, se aplicvel.

CONCORRNCIA N
OBJETO: CONCESSO ADMINISTRATIVA PARA A IMPLANTAO,

OPERAO, GERENCIAMENTO E MANUTENO DAS UNIDADES DE ATENDIMENTO
INTEGRADO (UAI), EM MUNICPIOS DE MINAS GERAIS.
5
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, declara que
o(a)Sr(a). (nome), (qualificao) ser o Responsvel Tcnico pela implantao das
UAIs, e que desempenhar suas funes durante todo perodo de instalao das
Unidades.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
CPF: (CPF do representante)
Declarao de compromisso de disponibilizao de Corpo Tcnico Especializado
necessrio prestao das atividades relativas ao OBJETO DA LICITAO, conforme
modelo a seguir.

CONCORRNCIA N

6
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, declara para
os fins previstos no EDITAL que o Corpo Tcnico Especializado necessrio
prestao dos SERVIOS UAI estar disposio para o inicio e para todo o
desenvolvimento dos servios OBJETO DA LICITAO, consoante s exigncias do
EDITAL e no ANEXO IV.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________

Declarao de que tomou conhecimento do inteiro teor do EDITAL, bem como de
todas as informaes e condies para o cumprimento das obrigaes referentes
________________________________________________________________________
PGINA 45 DE 291

ao OBJETO DA LICITAO, conforme modelo a seguir.

CONCORRNCIA N

Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, declara que
tomou conhecimento da integridade do EDITAL inclusive as manifestaes de
esclarecimento da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO que lhe foram anexadas, e
que tem pleno conhecimento do seu contedo e determinaes.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
1.2. Os atestados a que se refere o quadro acima, nos documentos de nmero 1 a 4 devero ser
fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado, em nome da empresa,
individualmente, ou em nome de empresa componente do CONSRCIO licitante, devendo
descrever objetivamente os servios prestados, declarar que os resultados obtidos atenderam
com qualidade e tempestividade as metas dos servios, bem como conter os nomes das
empresas declarantes, a identificao do nome e a assinatura do responsvel pela declarao,
bem como informaes para contato.
1.3. O atestado do documento de nmero 5, dever ser emitido em nome do profissional de nvel
superior indicado como responsvel tcnico.
1.4. Para fins do disposto no documento de nmero 6, o Corpo Tcnico Especializado, necessrio
prestao das atividades relativas ao OBJETO DA LICITAO, ser constituda por profissionais
com vnculo de natureza permanente ou contrato de trabalho com a empresa licitante, que ser
a principal, ou outro documento que ateste compromisso de que firmar contrato de prestao
de servio (com firma reconhecida do profissional), caso o PROPONENTE seja declarado
vencedora do certame.
1.5. Para os fins dos documentos de nmero 1 a 4, entende-se que a administrao de prdios
engloba as atividades destinadas a assegurar a adequada gesto de custos relacionados ao
funcionamento do prdio e servios de limpeza, manuteno e segurana, podendo estas
ltimas, isto , servios de limpeza, manuteno e segurana, somente, serem desempenhadas
diretamente ou por terceiros contratados.
2.12.
Regularidade Fiscal e Trabalhista
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 46 DE 291

ditada pelo art. 29, da Lei Federal n 8.666/ 93, que fixa o seguinte rol:
Art. 29. A documentao relativa regularidade fiscal e trabalhista, conforme o caso, consistir
em:
I - prova de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) ou no Cadastro Geral de Contribuintes
(CGC);
II - prova de inscrio no cadastro de contribuintes estadual ou municipal, se houver, relativo ao
domiclio ou sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade e compatvel com o objeto
contratual;
III - prova de regularidade para com a Fazenda Federal, Estadual e Municipal do domiclio ou sede
do licitante, ou outra equivalente, na forma da lei;
IV - prova de regularidade relativa Seguridade Social, demonstrando situao regular no
cumprimento dos encargos sociais institudos por lei.
IV - prova de regularidade relativa Seguridade Social e ao Fundo de Garantia por Tempo de
Servio (FGTS), demonstrando situao regular no cumprimento dos encargos sociais institudos
por lei.
V prova de inexistncia de dbitos inadimplidos perante a Justia do Trabalho, mediante a
apresentao de certido negativa, nos termos do Ttulo VII-A da Consolidao das Leis do
Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA REGULARIDADE FISCAL E TRABALHISTA
1.1. A regularidade fiscal e trabalhista ser comprovada pelos documentos:
1
2
REGULARIDADE FISCAL E TRABALHISTA

Prova de inscrio no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica do Ministrio da
Fazenda CNPJ/MF, nos moldes da Instruo Normativa n 1.005/2010 da Receita
Federal do Brasil RFB;
Certificado de regularidade perante o Fundo de Garantia por Tempo de Servio
FGTS, que esteja dentro do prazo de validade nele atestado;
Prova de regularidade fiscal perante a Fazenda Nacional, por meio da apresentao
das seguintes certides:
(a) Certido conjunta emitida pela Receita Federal do Brasil (RFB) e pela
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional (PGFN), relativamente aos tributos
administrados pela RFB e dvida ativa da Unio administrada pela PGFN; e
(b) Certido negativa de dbito da Secretaria da Receita Previdenciria
emitida pelo Instituto Nacional da Seguridade Social INSS.
(i)
Em substituio s certides especificadas no documento 3 do
item
, o PROPONENTE poder apresentar a Certido Negativa
de Dbito CND da RFB, da dvida ativa da Unio e do INSS,
porventura vlidas na data inicial para recebimento dos envelopes.
Prova de regularidade fiscal perante as Fazendas Estadual e Municipal (esta
referente ao ISSQN) todas do domiclio ou sede do PROPONENTE, datada de, no
mximo, 180 (cento e oitenta) dias anteriores data inicial de recebimento dos
envelopes.
Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas perante a Justia do Trabalho nos
termos do Ttulo VII-A da Consolidao das Leis do Trabalho, aprovada pelo
Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943, conforme disposto na Lei n 12.440,
de 07 de julho de 2011.
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PGINA 47 DE 291

No caso de PROPONENTE estrangeiro, a comprovao de regularidade fiscal ser

aferida por meio da apresentao de documentos equivalentes aos relacionados
no item
, sempre de acordo com a lei do pas de origem do PROPONENTE e
observadas as formalidades deste EDITAL.
1.2. Os documentos dispostos nos incisos do item
podero ser apresentados por meio de
documento original, ou documentos emitidos pela Internet, de acordo com a legislao aplicvel,
desde que haja sistema que permita a conferncia de autenticidade por parte da COMISSO
ESPECIAL DE LICITAO.
1.3. Sero aceitas,para os documentos 2, 3, 4, e 5 do item
, certides negativas ou
certides positivas com efeito de negativas que noticiem, em seu corpo,que os dbitos esto
judicialmente garantidos ou com sua exigibilidade suspensa.
1.4. Caso alguma certido apresentada em conformidade com documentos 2, 3, 4, e 5 do item
seja positiva, ou nela no esteja consignada a situao atualizada do(s) dbito(s), dever
ser apresentada prova de quitao e/ou certides que apontem a situao atualizada das aes
judiciais e/ou dos procedimentos administrativos arrolados, datada de, no mximo, 90 (noventa)
dias antes data inicial de recebimento dos envelopes.
1.5. No sero aceitos comprovantes de solicitao de certides. As certides que no
consignarem seu prazo de validade sero aceitas se tiverem sido emitidas at 60 (sessenta) dias
antes data inicial de recebimento dos envelopes.
1.6. Na hiptese de no haver a expedio, na localidade da sede do PROPONENTE, de certides
conjuntas ou consolidadas, devero ser apresentadas certides segregadas, na forma da
legislao aplicvel, que comprovem a inexistncia de dbitos tributrios, bem como a
inexistncia de inscrio de obrigaes na dvida ativa da autoridade tributria local.
2.13.
Habilitao Econmica
Descrio
A habilitao econmica importante na medida em que permite a avaliao da sade financeira
do licitante e sua capacidade para executar o objeto da concesso. Normalmente, verificam-se os
ndices contbeis da empresa (ndice de liquidez corrente; ndice de endividamento; ndice de
solvncia geral; dentre outros) e exige-se um mnimo de capital social ou de patrimnio lquido do
licitante.23 Nada obstante, a lei no fixa quais ndices podem especificamente ser utilizados, o que
abre espao para opo da Administrao. No caso de participao de empresas estrangeiras,
preciso ter muito cuidado na definio dos ndices que sero apreciados, pois pode haver
distores mais severas entre empresas de pases diferentes. Ademais, preciso prever a
necessidade de os balanos apresentados serem previamente atestados por auditores
independentes.
23
STJ, MS n 8.240/DF, 1 S., rel. Min. Eliana Calmon, j. em 17.06.2002, DJ de 02.09.2002. REsp. n 474.781/DF, 2 T.,
rel. Min. Franciulli Netto, j. em 08.04.2003,DJ de 12.05.2003. TCU Acrdo n 702/2007, Plenrio, rel. Min.
Benjamim Zymler; Acrdo n 653/2007, Plenrio, rel. Min. Benjamim Zymler; Acrdo n 1.844/2005, Plenrio, rel.
Min. Guilherme Palmeira.; Acrdo n 808/2003, Plenrio, rel. Min. Benjamim Zymler.
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PGINA 48 DE 291

importante exigir balanos, previamente auditados, das empresas participantes do consrcio e
das empresas que componham grupo econmico da holding participante, de forma a evitar que
uma empresa do grupo esconda as dvidas da empresa participante.
possvel cumular a exigncia de patrimnio lquido, capital social e garantia da proposta,
segundo o Tribunal de Contas da Unio - TCU (TCU Acrdo 101/2007 e TC 008.896/2005).
Para afastar a participao de aventureiros usual fixar o valor do patrimnio lquido da empresa
participante prximo ao teto legal de 10% (dez por cento) do valor estimado do contrato (ou
acrescido de 30% - trinta por cento - quando a participante for consrcio).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, arts. 31,32 e 33.24
24
Art. 31. A documentao relativa qualificao econmico-financeira limitar-se- a:

I - balano patrimonial e demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, j exigveis e apresentados na forma da lei,
que comprovem a boa situao financeira da empresa, vedada a sua substituio por balancetes ou balanos
provisrios, podendo ser atualizados por ndices oficiais quando encerrado h mais de 3 (trs) meses da data de
apresentao da proposta;
II - certido negativa de falncia ou concordata expedida pelo distribuidor da sede da pessoa jurdica, ou de execuo
patrimonial, expedida no domiclio da pessoa fsica;
III - garantia, nas mesmas modalidades e critrios previstos no "caput" e 1o do art. 56 desta Lei, limitada a 1% (um por
cento) do valor estimado do objeto da contratao.
1 A exigncia de ndices limitar-se- demonstrao da capacidade financeira do licitante com vistas aos
compromissos que ter que assumir caso lhe seja adjudicado o contrato, vedada a exigncia de valores mnimos de
faturamento anterior, ndices de rentabilidade ou lucratividade.
2 A Administrao, nas compras para entrega futura e na execuo de obras e servios, poder estabelecer, no
instrumento convocatrio da licitao, a exigncia de capital mnimo ou de patrimnio lquido mnimo, ou ainda as
garantias previstas no 1o do art. 56 desta Lei, como dado objetivo de comprovao da qualificao econmicofinanceira dos licitantes e para efeito de garantia ao adimplemento do contrato a ser ulteriormente celebrado.
3 O capital mnimo ou o valor do patrimnio lquido a que se refere o pargrafo anterior no poder exceder a 10%
(dez por cento) do valor estimado da contratao, devendo a comprovao ser feita relativamente data da
apresentao da proposta, na forma da lei, admitida a atualizao para esta data atravs de ndices oficiais.
4 Poder ser exigida, ainda, a relao dos compromissos assumidos pelo licitante que importem diminuio da
capacidade operativa ou absoro de disponibilidade financeira, calculada esta em funo do patrimnio lquido
atualizado e sua capacidade de rotao.
5 A comprovao de boa situao financeira da empresa ser feita de forma objetiva, atravs do clculo de ndices
contbeis previstos no edital e devidamente justificados no processo administrativo da licitao que tenha dado incio
ao certame licitatrio, vedada a exigncia de ndices e valores no usualmente adotados para correta avaliao de
situao financeira suficiente ao cumprimento das obrigaes decorrentes da licitao.
Art. 32. Os documentos necessrios habilitao podero ser apresentados em original, por qualquer processo de cpia
autenticada por cartrio competente ou por servidor da administrao ou publicao em rgo da imprensa oficial.
1 A documentao de que tratam os arts. 28 a 31 desta Lei poder ser dispensada, no todo ou em parte, nos casos de
convite, concurso, fornecimento de bens para pronta entrega e leilo.
2 O certificado de registro cadastral a que se refere o 1o do art. 36 substitui os documentos enumerados nos arts.
28 a 31, quanto s informaes disponibilizadas em sistema informatizado de consulta direta indicado no edital,
obrigando-se a parte a declarar, sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da habilitao.
3 A documentao referida neste artigo poder ser substituda por registro cadastral emitido por rgo ou entidade
pblica, desde que previsto no edital e o registro tenha sido feito em obedincia ao disposto nesta Lei.
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Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA QUALIFICAO ECONMICO-FINANCEIRA
1.1. A documentao relativa qualificao econmico-financeira consistir em:
QUALIFICAO ECONMICO-FINANCEIRA
Para qualquer tipo de sociedade empresria: certido negativa de pedido de
falncia e recuperao judicial, expedida pelo Distribuidor Judicial da Comarca
(Varas Cveis) da cidade onde a empresa for sediada, com data de, no mximo, 90
(noventa) dias anteriores data inicial para recebimento dos envelopes;
(a) Em se tratando de sociedade no empresarial ou outra forma de
pessoa jurdica, certido negativa expedida pelo distribuidor judicial das
varas cveis em geral (processo de execuo) da Comarca do Municpio
onde o ente est sediado, datada de, no mximo, 90 (noventa) dias
anteriores data inicial para recebimento dos envelopes;
Balano patrimonial e demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, j
exigveis e apresentados na forma da lei, que comprovem a boa situao financeira
da empresa, vedada a sua substituio por balancetes ou balanos provisrios,
podendo ser atualizados pelo ndice de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA),
4 As empresas estrangeiras que no funcionem no Pas, tanto quanto possvel, atendero, nas licitaes
internacionais, s exigncias dos pargrafos anteriores mediante documentos equivalentes, autenticados pelos
respectivos consulados e traduzidos por tradutor juramentado, devendo ter representao legal no Brasil com poderes
expressos para receber citao e responder administrativa ou judicialmente.
5 No se exigir, para a habilitao de que trata este artigo, prvio recolhimento de taxas ou emolumentos, salvo os
referentes a fornecimento do edital, quando solicitado, com os seus elementos constitutivos, limitados ao valor do
custo efetivo de reproduo grfica da documentao fornecida.
6 O disposto no 4o deste artigo, no 1o do art. 33 e no 2o do art. 55, no se aplica s licitaes internacionais
para a aquisio de bens e servios cujo pagamento seja feito com o produto de financiamento concedido por
organismo financeiro internacional de que o Brasil faa parte, ou por agncia estrangeira de cooperao, nem nos casos
de contratao com empresa estrangeira, para a compra de equipamentos fabricados e entregues no exterior, desde
que para este caso tenha havido prvia autorizao do Chefe do Poder Executivo, nem nos casos de aquisio de bens e
servios realizada por unidades administrativas com sede no exterior.
Art. 33. Quando permitida na licitao a participao de empresas em consrcio, observar-se-o as seguintes normas:
I - comprovao do compromisso pblico ou particular de constituio de consrcio, subscrito pelos consorciados;
II - indicao da empresa responsvel pelo consrcio que dever atender s condies de liderana, obrigatoriamente
fixadas no edital;
III - apresentao dos documentos exigidos nos arts. 28 a 31 desta Lei por parte de cada consorciado, admitindo-se,
para efeito de qualificao tcnica, o somatrio dos quantitativos de cada consorciado, e, para efeito de qualificao
econmico-financeira, o somatrio dos valores de cada consorciado, na proporo de sua respectiva participao,
podendo a Administrao estabelecer, para o consrcio, um acrscimo de at 30% (trinta por cento) dos valores
exigidos para licitante individual, inexigvel este acrscimo para os consrcios compostos, em sua totalidade, por micro
e pequenas empresas assim definidas em lei;
IV - impedimento de participao de empresa consorciada, na mesma licitao, atravs de mais de um consrcio ou
isoladamente;
V - responsabilidade solidria dos integrantes pelos atos praticados em consrcio, tanto na fase de licitao quanto na
de execuo do contrato.
1 No consrcio de empresas brasileiras e estrangeiras a liderana caber, obrigatoriamente, empresa brasileira,
observado o disposto no inciso II deste artigo.
2 O licitante vencedor fica obrigado a promover, antes da celebrao do contrato, a constituio e o registro do
consrcio, nos termos do compromisso referido no inciso I deste artigo
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divulgado pelo IBGE, quando encerrado h mais de 03 (trs) meses da data de

apresentao da proposta;
(a) Entende-se por apresentados na forma da lei, o Balano Patrimonial e
Demonstraes Contbeis, devidamente datados e assinados pelo
responsvel da empresa, e por profissional de contabilidade habilitado e
devidamente registrado no Conselho Regional de Contabilidade, assim
apresentados:
(i)
Sociedades regidas pela Lei n. 6.404, de 1976 (Sociedade
Annima):
Publicados em Dirio Oficial; ou
Publicados em jornal de grande circulao; ou
Por fotocpia registrada ou autenticada na Junta Comercial
da sede ou domiclio do PROPONENTE.
(ii) Sociedades limitadas (Ltda.):
Por fotocpia autenticada do livro Dirio, inclusive com os
Termos de Abertura e de Encerramento, devidamente
autenticado na Junta Comercial da sede ou domiclio do
PROPONENTE ou em outro rgo equivalente, ou
Por fotocpia autenticada do Balano e das
Demonstraes Contbeis devidamente registrados ou
autenticados na Junta Comercial da sede ou domiclio do
PROPONENTE;
Por documento emitido via internet do Balano e das
Demonstraes Contbeis, desde que assinados
digitalmente, utilizando-se de certificado de segurana
mnimo tipo A3, emitido por entidade credenciada pela
Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira (ICP-Brasil), a fim
de garantir a autoria, a autenticidade, a integridade e a
validade jurdica do documento digital, no caso da sociedade
limitada ser tributada pelo lucro real, conforme legislao
vigente.
(iii) Para empresas estrangeiras:
Os balanos e demonstrativos de resultados apresentados
devero ser levantados no ltimo dia do exerccio anterior do
PROPONENTE estrangeiro e aprovados pela administrao.
Esses documentos devero ser apresentados de acordo com
os princpios contbeis aceitos no Brasil, a fim de possibilitar
a comparao das informaes apresentadas por todos os
PROPONENTES.
(b) As empresas constitudas aps o encerramento do ltimo exerccio
social, em substituio ao Balano Patrimonial e s Demonstraes
Contbeis, devero apresentar o Balano de Abertura.
(c) Na hiptese de alterao do Capital aps a realizao do Balano
Patrimonial, o PROPONENTE dever apresentar documentao de
alterao do capital devidamente registrado na Junta Comercial.
(d) Quando for PROPONENTE estrangeiro, os balanos e demonstrativos
de resultados apresentados devero ser levantados no ltimo dia do
exerccio anterior do PROPONENTE estrangeiro e aprovados pela
administrao. Esses documentos devero ser apresentados de acordo
com os princpios contbeis aceitos no Brasil, a fim de possibilitar a
comparao das informaes apresentadas por todos os PROPONENTES.
Na hiptese do PROPONENTE no atender comprovao dos ndices constantes
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PGINA 51 DE 291

nos documentos de nmeros 3, 4 e 5 do item
, dever comprovar,
alternativamente, a existncia de patrimnio lquido ou de capital social no valor
de 10% (dez por cento) do VALOR ESTIMADO DO CONTRATO at a data inicial de
recebimento dos envelopes.
(a)
Em caso de CONSRCIO, admitir-se-, para o patrimnio lquido, o
somatrio dos valores de cada consorciado na proporo de sua
respectiva participao, com o acrscimo de 30% (trinta por cento) dos
valores exigidos para o PROPONENTE individual, nos termos do inciso III,
do artigo 33, da Lei Federal n 8.666/93.
1.2. Os valores expressos em moeda estrangeira sero convertidos em R$(reais) pela taxa de paridade
de moeda e cotaes divulgadas na transao da moeda do pas de origem, divulgada pelo Banco
Central do Brasil, tendo como referncia a data-base prevista no item
deste EDITAL.
2.14.
Do Credenciamento
Descrio
Estabelece regras para participao dos representantes legais das licitantes. De tal modo, fica
definido que apenas os representantes da empresa lder participem, evitando a participao de
um nmero excessivo de pessoas. Recomenda-se limitar o credenciamento a 2 (dois)
representantes, sendo um titular e um suplente. Ademais, define as regras de representao a
serem aplicadas aos participantes do consrcio (tais como as condies do instrumento de
mandato, para garantir a legitimidade da proposta).
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO CREDENCIAMENTO
1.1. O incio da sesso pblica de abertura dos envelopes ocorrer no dia
/
/
s
hs , nas salas
e
, no
andar, Edifcio Gerais, localizado na Rodovia
Prefeito Amrico Gianetti, s/n, Bairro Serra Verde, Belo Horizonte/MG, nos termos do
PREMBULO deste EDITAL.
1.2. O representante do LICITANTE dever se apresentar para credenciamento perante a
COMISSO ESPECIAL DE LICITAO no mesmo dia, local e horrio designado para o incio da
sesso pblica de abertura dos envelopes, exibindo a carteira de identidade ou outro documento
equivalente, alm da comprovao de sua representao, por meio do documento constante no
item 1.2.1 ou pelo item 1.2.2:
1.2.1. Instrumento de mandato que comprove poderes para praticar todos os atos referentes a
esta LICITAO, tais como formular ofertas de preos, interpor e desistir de recursos,
acompanhado do(s) documento(s) que comprove(m) os poderes do(s) outorgante(s).
1.2.1.1. No caso de CONSRCIO, a procurao dever ser outorgada pela lder do CONSRCIO e
dever ser acompanhada de procuraes das consorciadas lder outorgando poderes para que
esta as represente na LICITAO.
1.2.1.2. Em se tratando de instrumento particular de mandato, este dever ser apresentado com
firma reconhecida.
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PGINA 52 DE 291

1.2.1.3. No sero aceitas procuraes que contenham poderes amplos, que no contemplem
claramente a presente LICITAO ou que se refiram a outras licitaes ou tarefas.
1.2.2. Contrato social, estatuto social ou documento equivalente, nos casos de representante
legal da sociedade.
1.2.2.1. Em se tratando de CONSRCIO, a representao se dar pela lder do CONSRCIO,
devendo acompanhar o contrato social ou documento equivalente as procuraes das
consorciadas lder, outorgando poderes para que esta as represente na presente LICITAO.
1.3. Apresentao de GARANTIA DA PROPOSTA, conforme disposto neste EDITAL, obrigatria,
ainda que o LICITANTE no deseje realizar o credenciamento de representante nos termos deste
item 1.
1.4. Os documentos de representao dos LICITANTES sero retidos pela COMISSO ESPECIAL DE
LICITAO e juntados ao processo da LICITAO.
1.5. Os originais dos DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO e GARANTIA DA PROPOSTA devero
compor o ENVELOPE 1 DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E GARANTIA DA PROPOSTA, que
dever ser apresentado em 1 (um) envelope pardo, fechado, indevassvel e identificado
conforme previsto neste EDITAL, apresentados em uma nica via.
1.6. Sero admitidos no mximo 02 (dois) representantes credenciados por LICITANTE.
2.15.
Da Garantia da Proposta
Descrio
A clusula trata da garantia do cumprimento da proposta comercial a ser prestada pelas licitantes.
Tal garantia dever ser aceita pela Comisso de Licitao, que avaliar sua validade e regularidade.
O objetivo desta clusula o de afastar a participao de licitantes aventureiros (que no se
disporo a arriscar participar da licitao e perder os recursos da garantia) e, alm disso,
disponibilizar a pronta satisfao da administrao diante de ilicitude ou irregularidade cometida
por licitante. Faz-se interessante estabelecer um prazo de validade para a garantia de no mnimo 1
(um) ano, tendo em vista que o processo licitatrio pode se estender, por conta de demandas
judiciais.
A clusula pode prever penalidades e pagamento de indenizao por ilicitude cometida pelo
licitante. A garantia no pode exceder a 1% do valor do objeto da contratao e poder ser feita
na forma de (art. 31, III, c/c art. 56, 1 da Lei Federal n 8.666/93): cauo em dinheiro ou ttulos
da dvida pblica; seguro-garantia; e fiana bancria.
A garantia da proposta, usualmente, poder ser executada por: a) recusa em fornecer
documentos, prestar esclarecimentos ou descumprir exigncias feitas pela Comisso de Licitao;
b) descumprimento de condies previstas no edital; c) recusa em assinar o contrato; d)
cometimento de ilicitudes ou fraudes durante o processo licitatrio.25
25
H quem defenda a execuo da garantia por inabilitao de participante. (PORTUGAL, 2012, pg. 27).
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A aceitao da garantia por parte da Comisso de Licitao dever levar em conta liquidez do
ttulo e a facilidade de sua execuo em caso de necessidade. Nesse sentido, recomenda-se exigir
que no caso do seguro-garantia, haja a previso expressa em seu corpo de que o mesmo cobre
tambm o pagamento de multas (conforme previsto no art. 80, III, da Lei Federal n 8.666). Ainda,
recomenda-se que as multas previstas tenham o valor integral do seguro, para se evitar discusses
sobre valorao do dano efetivo, nos casos em que as multas devem ser exigidas por algum dano
abstrato (por exemplo: no assinatura do contrato nesse caso discutvel o quantum do dano
efetivamente sofrido pela administrao, o que pode levar judicializao dessa cobrana). (vide
art. 31, 2 da Lei Federal n 8.666/93).
A garantia da proposta deve ser um dos primeiros documentos a ser analisado, para assegurar a
seriedade do proponente. Sendo assim, em caso de procedimento ordinrio, a garantia deve estar
junto aos documentos de habilitao. Lado outro, e caso de inverso de fases, a garantia deve ser
entregue em envelope apartado a ser aberto antes das propostas.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 31, III; art. 56; art.80, III.26
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA GARANTIA DA PROPOSTA
1.1. O LICITANTE dever apresentar GARANTIA DE PROPOSTA, conjuntamente com os demais
DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO, constantes no ENVELOPE
.
1.2. Nos termos do artigo 31, III, da Lei Federal n 8.666/1993, os LICITANTES devero oferecer
GARANTIA DE PROPOSTA, no montante de R$
,00 (
reais) com prazo de
dias
contados da data marcada para a sesso de recebimento dos documentos;
1.3. A GARANTIA DA PROPOSTA poder ser prestada em uma das seguintes modalidades:
1.3.1. Cauo em dinheiro;
1.3.2. Ttulos da dvida pblica brasileira, no gravados com clusula de inalienabilidade e
impenhorabilidade ou adquiridos compulsoriamente;
1.3.3. Fiana bancria emitida por INSTITUIO FINANCEIRA autorizada a funcionar no pas, em
favor do PODER CONCEDENTE; ou
1.3.4. Seguro-garantia emitido por companhia seguradora brasileira, em favor do PODER
CONCEDENTE, nos moldes do modelo apresentado no ANEXO deste EDITAL.
1.4. No caso de oferecimento em garantia de ttulos da dvida pblica ou cauo em dinheiro, o
LICITANTE dever constituir cauo bancria e depositar o documento original dirigido ao PODER
CONCEDENTE diretamente em qualquer agncia da Caixa Econmica Federal ou do Banco do
Brasil, desta Capital.
1.4.1. O documento de constituio da cauo dever ser datado e assinado pela INSTITUIO
FINANCEIRA na qual estejam depositados os ttulos a serem oferecidos em garantia, dele
devendo constar que:
26
STJ, REsp n 1.018.107/DF, 2 T., rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 12.06.2009); TCU Acrdo n
557/2010, Plenrio, rel. Min. Raimundo Carreiro; Acrdo n 647/2006, Plenrio, rel. Min. Marcos Vilaa;
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PGINA 54 DE 291

1.4.1.1. Os referidos ttulos, claramente identificados, ficaro caucionados em favor do PODER
CONCEDENTE, como garantia de manuteno da proposta do LICITANTE relativa a este EDITAL;
1.4.1.2. O PODER CONCEDENTE poder executar a cauo nas condies previstas neste EDITAL;
e
1.4.1.3 Os ttulos da dvida pblica devero ter sido emitidos sob a forma escritural, mediante
registro em sistema centralizado de liquidao e custdia autorizado pelo Banco Central do
Brasil, acompanhados de comprovante de sua validade atual quanto liquidez e valor.
1.6. A cauo em dinheiro ficar retida pelo prazo de 1 (um) ano, e as GARANTIAS DE PROPOSTA
nas outras modalidades somente sero aceitas com prazo de validade de 1 (um) ano a partir de
sua apresentao. Qualquer proposta no garantida em conformidade com o disposto no item
1.1 acarretar a inabilitao do LICITANTE.
1.7. A GARANTIA DE PROPOSTA dever ser apresentada em sua forma original, no se admitindo
cpias.
1.8. No caso de CONSRCIO, dever ser apresentada uma nica GARANTIA DE PROPOSTA,
emitida em nome da lder do CONSRCIO.
1.9. O original da GARANTIA DE PROPOSTA dever compor o ENVELOPE 1 DOCUMENTOS DE
CREDENCIAMENTO E GARANTIA DE PROPOSTA, que dever ser apresentado em nica via, em 1
(um) envelope pardo, fechado, indevassvel, identificado e entregue conforme o item 1 deste
EDITAL.
1.10. As GARANTIAS DE PROPOSTA dos LICITANTES sero devolvidas em at 30 (trinta) dias aps:
1.10.1. a publicao do CONTRATO; ou
1.10.2. a revogao ou anulao da LICITAO.
1.11. Havendo prorrogao do perodo de validade das propostas, os LICITANTES esto obrigados
a imediatamente apresentar COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, rgo do PODER
CONCEDENTE, situada na Rodovia Prefeito Amrico Gianetti, s/n, Bairro Serra Verde, Prdio
Gerais,
andar - BH/MG CEP 31.630-900, nesta Capital, o respectivo instrumento de
prorrogao proporcional da GARANTIA DE PROPOSTA, ou a sua substituio por uma das outras
modalidades previstas neste EDITAL, sob pena de inabilitao por motivo superveniente.
1.12. A GARANTIA DE PROPOSTA poder ser executada se o ADJUDICATRIO no assinar o
CONTRATO, salvo por motivo de fora maior, e assegurar, tambm, o pagamento
correspondente s multas, penalidades e indenizaes devidas pelo LICITANTE ao PODER
CONCEDENTE, em virtude da LICITAO.
1.13. Os documentos a que se refere o item 14, aps o recebimento pela COMISSO ESPECIAL DE
LICITAO, sero depositados pelo PODER CONCEDENTE, em INSTITUIO FINANCEIRA,
mediante lavratura de auto, que compor o processo.
2.16.
Da Proposta Comercial
Descrio
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Trata-se da proposta que deve ser apresentada pelo licitante, de acordo com as diretrizes
estabelecidas no edital, apresentando seu plano de negcios para o servio licitado.
Habitualmente exige-se a declarao de uma instituio financeira confirmando a viabilidade da
Proposta Comercial apresentada27.
As propostas comerciais sero julgadas segundo os seguintes critrios:
I. Alternativas;
II. Menor tarifa;
III. Menor contraprestao;
IV. Maior outorga;
V. Melhor proposta tcnica (somente concesso comum);
VI. Combinaes entre as 3 primeiras e proposta tcnica;
VII. Justificativas; e
VIII.
Prtica.
As propostas so recebidas por escrito em envelopes lacrados podendo o edital prever uma etapa
subsequente de lances orais. (vide item 2.9)
Referncia Legal
Lei n 11.079/2004, art. 12.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA PROPOSTA COMERCIAL
1.1 A Proposta Comercial conter carta apresentando o valor, expresso em reais, da
Contraprestao Pblica total a ser paga pelo Poder Concedente Concessionria.
1.2 O valor total da Contraprestao Pblica de R$
1.3 Na elaborao de sua Proposta Comercial, as Licitantes devero:

i. expressar todos os valores em reais (R$), referidos a ms/ano.
ii. no considerar qualquer benefcio fiscal que possa vir a ser conferido Concessionria, no
mbito da Unio, do Estado ou do Municpio, durante o prazo da Concesso;
iii. considerar todos os tributos incidentes sobre o objeto da Licitao, na forma da legislao
vigente; e
iv. anexar o Plano de Negcios, na forma do item 1.7 abaixo.
27
interessante analisar a hiptese de se receber uma oferta de contraprestao pblica zero ou mesmo pagamento
pela outorga, o que pode ocorrer nos casos que se encontram no limite entre concesso comum e ppp. Apesar de
entendermos que tal possibilidade legal, dado que o art. 40, X, da Lei Federal n 8.666/93 estabelecer que vedado
o estabelecimento de preos mnimos nas licitaes de obras e servios, o TCESP determinou a retirada da previso de
possibilidade de pagamento de CP zero do edital da Linha 4 do metr de SP, por entender no ser cabvel. (MAURICIO
PORTUGAL - 2010).
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1.4 A Proposta Comercial dever levar em considerao:
i. Todos os investimentos, tributos, custos e despesas, incluindo, mas no se limitando s
financeiras, necessrios para a explorao da Concesso;
ii. Os riscos a serem assumidos pela Concessionria em virtude da explorao da Concesso;
iii. As Receitas Alternativas e as aplicaes financeiras;
iv. Os pagamentos da Contraprestao Pblica a serem feitos Concessionria; e
v. O Prazo da Concesso.
1.5 O prazo de validade da Proposta Comercial ser de 1 (um) ano, a contar da data da sua
apresentao, facultado, porm, aos Licitantes, estender tal validade por prazo superior a este.
1.5.1 No perodo disposto no item 1.5 acima, todas as condies da proposta apresentadas pelas
Licitantes devero ser mantidas.
1.6 As informaes contidas nas Propostas Comerciais podero ser mantidas pelo Poder
Concedente para formao de base de dados licitatrios.
1.7 A Licitante dever apresentar, no envelope da Proposta Comercial, o Plano de Negcios, que
dever ser elaborado de acordo com as orientaes constantes deste EDITAL, incluindo os
seguintes documentos e informaes:
i. Todos os investimentos, tributos, custos e despesas, incluindo, mas no se limitando s
financeiras, necessrios para a explorao da Concesso;
ii. As receitas oriundas do recebimento da Contraprestao Pblica e das aplicaes
financeiras;
iii. O Prazo da Concesso;
iv. Que todos os investimentos previstos sejam integralmente amortizados durante o prazo da
Concesso e em conformidade com a legislao aplicvel;
v. Uma carta de instituio ou entidade financeira que assessora a Licitante na montagem
financeira do empreendimento, declarando que analisou o Plano de Negcios apresentado
pela Licitante e atesta sua viabilidade e exeqibilidade, com o contedo mnimo do Anexo
ao presente Edital, apresentando, ainda, um Termo de Confidencialidade celebrado
entre a Licitante e a instituio ou entidade financeira, com o contedo mnimo do Anexo
ao presente Edital; e
vi. Uma carta de empresa de auditoria independente, registrada no rgo competente,
declarando que analisou o Plano de Negcios apresentado pela Licitante e atesta a sua
adequabilidade, sob os aspectos contbil e tributrio, com o contedo mnimo do Anexo
ao presente Edital, apresentando, ainda, um Termo de Confidencialidade celebrado
entre a Licitante e a empresa de auditoria independente com o contedo mnimo do Anexo
ao presente Edital.
1.8 A instituio ou entidade financeira referida no item (v) poder ser nacional ou estrangeira,
desde que autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil ou rgo estrangeiro anlogo e
dever possuir patrimnio lquido de, no mnimo, R$
(
), conforme comprovado por
meio da apresentao das ltimas demonstraes financeiras disponveis devidamente
publicadas.
1.9 Para efeito de alcance do valor mencionado no item acima, ser considerado o patrimnio
lquido da instituio ou entidade financeira tanto no Brasil quanto no exterior.
________________________________________________________________________
PGINA 57 DE 291

1.10 Todo o Plano de Negcios dever ser elaborado em termos reais, ou seja, sem incorporar o
comportamento da inflao durante a estimao dos fluxos de caixa, ao longo do perodo de
vigncia da concesso.
1.11 A Proposta Comercial que deixar de observar quaisquer dos itens precedentes ser
desclassificada pela Comisso de Licitao.
2.17.
Da Proposta Tcnica
Descrio
Os atestados exigidos na proposta tcnica tm como intuito comprovar que a licitante detm
capacidade suficiente para executar o objeto da licitao de forma satisfatria. Ressalte-se que os
tribunais de contas tm se posicionado sobre o assunto no sentido que os atestados tcnicos
devem comprovar o mnimo de qualificao necessria para a execuo do empreendimento, de
forma a no restringir injustificadamente a competitividade do certame. Os quantitativos exigidos
no Edital devem ser os mnimos possveis para comprovar a expertise da Licitante, no devendo
ser exigido que a empresa tenha executado volume igual ou superior ao licitado. 28
Quando houver necessidade de habilidades tcnicas ou tecnologias pouco difundidas no mercado,
pode-se requerer comprovao tcnica atravs da demonstrao de contratao de tcnico
especializado, no lugar de se exigir comprovao tcnica da prpria empresa.
Em alguns casos pode ser aberta a possibilidade de se somar as experincias de mais um atestado
para comprovar o volume de servio exigido no edital, sendo prudente tambm estabelecer um
nmero mximo de atestados a serem somados (para evitar que a empresa junto um nmero
grande de atestados pequenos para comprovar sua experincia, o que de fato no reflete sua
capacidade para o desempenho de uma obra ou servio de grande magnitude).
essencial que todas as exigncias tcnicas sejam devidamente motivadas de forma concreta,
para deixar claro a razo de sua necessidade, conforme art. 3 da Lei Federal n 8.666/1993.
Segundo o art. 30 da Lei Federal n 8.666/1993:
Art. 30. A documentao relativa qualificao tcnica limitar-se- a:
28
TCU - Acrdos do Plenrio ns 1.284/2003; 2.088/2004; 2.656/2007; 608/2008; 2.215/2008; 2.147/2009;

2.837/2006; 1.890/2006; 2.521/2003; 473/2004; 217/1997; 1.524/2006; 1.332/2006; 410/2006; 170/2007;
1891/2006; 1876/2006; 1824/2006; 2.088/2004; 421/2007; 2.993/2006; 1.981/2006; 2.088/2004; 566/2006;
786/2006; 1.898/2006; 1.678/2006; 2.079/2005; 167/2006; 2837/2006; 2.048/2006; 1.519/2006; 361/2006;
2.297/2005; 1.332/2006; 1.824/2006992/2007; 979/2005; 170/2007; 1.898/2006; 492/2006; 473/2004; 597/2007;
1.519/2006; 1.814/2006; 739/2001; 1.028/2007; 481/2004; 2.048/2006; 1.107/2006
STJ RMS n 10.736/BA, 2 T., rel. Min. Laurita Vaz, j. em 26.03.2002, DJ de 29.04.2002. Resp n 838.105/MS, 2 T.,
rel. Min. Castro Meira, j. em 15.08.2006, DJ de 20.09.2006. RMS n 13.607/RJ, 1 T., rel. Min. Jos Delgado, j. em
02.05.2002, DJ de 10.06.2002. REsp n 316.755/RJ, 1 T., rel. Min. Garcia Vieira, j. em 07.06.2001, DJ de 20.08.2001.
REsp n 331.215/SP, 1 T., rel. Min. Luiz Fux, j. em 26.03.2002, DJ de 27.05.2002. REsp n 361.736/SP, 2 T., rel. Min.
Franciulli Netto, j. em 05.09.2002, DJ de 31.03.2003. REsp n 271.941, 2 T. rel. Min. Eliana Calmon. REsp n
295.806/SP, 2 T. rel. Min. Joo Otvio de Noronha. REsp n 324.498/SC, 2 T. rel. Min. Franciulli Netto, j. em
19.022004, DJ de 26.04.2004. REsp n 138.754/RS, 2 T. rel. Min. Franciulli Netto, j. em 19.022004, DJ de 26.04.2004.
REsp n 466.286/SP, 2 T. rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j. em 07.10.2003, DJ de 20.10.2003.
________________________________________________________________________
PGINA 58 DE 291

I - registro ou inscrio na entidade profissional competente;
II - comprovao de aptido para desempenho de atividade pertinente e compatvel em
caractersticas, quantidades e prazos com o objeto da licitao, e indicao das instalaes e do
aparelhamento e do pessoal tcnico adequados e disponveis para a realizao do objeto da
licitao, bem como da qualificao de cada um dos membros da equipe tcnica que se
responsabilizar pelos trabalhos;
III - comprovao, fornecida pelo rgo licitante, de que recebeu os documentos, e, quando
exigido, de que tomou conhecimento de todas as informaes e das condies locais para o
cumprimento das obrigaes objeto da licitao;
IV - prova de atendimento de requisitos previstos em lei especial, quando for o caso.
1 A comprovao de aptido referida no inciso II do "caput" deste artigo, no caso das licitaes
pertinentes a obras e servios, ser feita por atestados fornecidos por pessoas jurdicas de direito
pblico ou privado, devidamente registrados nas entidades profissionais competentes, limitadas
as exigncias a:
I - capacitao tcnico-profissional: comprovao do licitante de possuir em seu quadro
permanente, na data prevista para entrega da proposta, profissional de nvel superior ou outro
devidamente reconhecido pela entidade competente, detentor de atestado de responsabilidade
tcnica por execuo de obra ou servio de caractersticas semelhantes, limitadas estas
exclusivamente s parcelas de maior relevncia e valor significativo do objeto da licitao,
vedadas as exigncias de quantidades mnimas ou prazos mximos;
2 As parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo, mencionadas no pargrafo
anterior, sero definidas no instrumento convocatrio.
3 Ser sempre admitida a comprovao de aptido atravs de certides ou atestados de
obras ou servios similares de complexidade tecnolgica e operacional equivalente ou superior.
4 Nas licitaes para fornecimento de bens, a comprovao de aptido, quando for o caso,
ser feita atravs de atestados fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado.
5 vedada a exigncia de comprovao de atividade ou de aptido com limitaes de tempo
ou de poca ou ainda em locais especficos, ou quaisquer outras no previstas nesta Lei, que
inibam a participao na licitao.
6 As exigncias mnimas relativas a instalaes de canteiros, mquinas, equipamentos e
pessoal tcnico especializado, considerados essenciais para o cumprimento do objeto da
licitao, sero atendidas mediante a apresentao de relao explcita e da declarao formal da
sua disponibilidade, sob as penas cabveis, vedada as exigncias de propriedade e de localizao
prvia.
7 (Vetado)
8 No caso de obras, servios e compras de grande vulto, de alta complexidade tcnica, poder
a Administrao exigir dos licitantes a metodologia de execuo, cuja avaliao, para efeito de
sua aceitao ou no, anteceder sempre anlise dos preos e ser efetuada exclusivamente
por critrios objetivos.
9 Entende-se por licitao de alta complexidade tcnica aquela que envolva alta
especializao, como fator de extrema relevncia para garantir a execuo do objeto a ser
contratado, ou que possa comprometer a continuidade da prestao de servios pblicos
essenciais.
________________________________________________________________________
PGINA 59 DE 291

10. Os profissionais indicados pelo licitante para fins de comprovao da capacitao tcnicoprofissional de que trata o inciso I do 1o deste artigo devero participar da obra ou servio
objeto da licitao, admitindo-se a substituio por profissionais de experincia equivalente ou
superior, desde que aprovada pela administrao.
Algumas Exigncias Comumente Utilizadas

COMPROVAO
COMPROVAO
DE INVESTIMENTO
RESUMO
EXEMPLO
Comprovao de que a empresa tem Resduos

condio de investir at 50% do CAPEX Slidos Urbanos
do projeto (limite estabelecido pelo
TCU).
COMPROVAO
Comprovao de que a empresa j UAI
DE EXPERINCIA executou servio ou obra em quantidade
PRVIA
de no mximo 50% quela exigida para a
licitao.
COMPROVAO
Comprovar que a empresa j captou Resduos
DE CAPTAO DE recursos de terceiros em porte Slidos Urbanos
RECURSOS
equivalente aos exigidos para a licitao
COMPROVAO
DE CAPACIDADE
DE
FINANCIAMENTO
Comprovar que a empresa tem Resduos

capacidade
prvia
de
obter Slidos Urbanos
financiamentos com recursos do
mercado.
COMPROVAO
Comprovar que a empresa j prestou Todos
DE PRESTAO DE servios ou realizou obras em escala
SERVIOS / OBRAS mnima exigida.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, art. 30;
Lei Federal n 8.987/1995, art. 15, 2;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 12, 2.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA PROPOSTA TCNICA
1.1. A PROPOSTA TCNICA deve ser apresentada na forma prevista por este EDITAL, e seu
contedo dever ser expresso em carta dirigida COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, conforme
MODELO constante do ANEXO de MODELOS DE DECLARAES PREVISTOS NO EDITAL.
1.1.1. O LICITANTE dever apresentar PROPOSTA TCNICA elaborado a partir dos elementos
descritos no Anexo.
________________________________________________________________________
PGINA 60 DE 291

1.1.2. Cada LICITANTE dever apresentar apenas uma PROPOSTA TCNICA para cada LOTE DE
LICITAO, devendo ser observadas as regulamentaes deste EDITAL.
2.18.
Do Procedimento para Julgamento
Descrio
Esta clusula trata dos procedimentos para abertura e julgamento dos documentos de habilitao
e do julgamento das propostas. As exigncias referentes habilitao devem ser o mais objetiva
possvel, de modo a facilitar o trabalho da comisso de licitao e com o intuito de evitar espaos
para discusso e questionamentos judiciais.
De acordo com a regra tradicional de julgamento e em conformidade com o art. 43 da lei 8666, a
abertura do envelope de habilitao dos participantes do certame aberto primeiro, antes da
abertura da proposta comercial e da garantia de proposta.
No caso das PPP's, segundo o permissivo dado pelo art. 43, da lei 11.079/2004, ocorre
normalmente o fenmeno da inverso de fases (vide item 2.8), com a anlise dos documentos de
habilitao somente da proposta vencedora, no final do certame. Uma boa ordem de anlise dos
documentos seria:
1 - abertura e anlise dos documentos de credenciamento e de garantia da proposta;
2 - abertura e anlise dos documentos da proposta tcnica;
3 - abertura e anlise dos documentos da proposta comercial;
4 - abertura e anlise dos documentos de habilitao;
A qualquer momento a comisso de licitao poder suspender a sesso para anlise de
documento, caso entenda que isso seja necessrio (art. 43, 3, da Lei n 8.666/93).
Aps cada fase do processo de julgamento, ser aberto tempo para que as licitantes vejam os
documentos de habilitao e de proposta das outras participantes, sendo possvel a interposio
de recursos contra as decises da comisso.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, arts. 38 a 53 (SOBRETUDO ART. 43);
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PROCEDIMENTO PARA JULGAMENTO
1.1. PROCEDIMENTO GERAL DE JULGAMENTO
1.1.1. No dia, local e hora designados no PREMBULO deste EDITAL e no aviso de convocao da
LICITAO, a COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, em sesso pblica de abertura dos envelopes,
proclamar o recebimento simultneo dos envelopes das LICITANTES que tenham sido
protocolados nos termos do prembulo deste EDITAL.
________________________________________________________________________
PGINA 61 DE 291

1.1.1.1. Fica estipulado o prazo de 5 (cinco) a 10 (dez) dias corridos, a ser definido pela
COMISSO ESPECIAL DE LICITAO diante da avaliao do caso concreto, para a
complementao, pelo LICITANTES, de insuficincias ou de correes de falhas.
1.1.1.2. Em qualquer caso, a COMISSO ESPECIAL DE LICITAO poder pedir informaes
complementares e efetuar diligncias para aferir ou confirmar a autenticidade das informaes
contidas nos projetos, atestados, declaraes, contratos ou subcontratos.
1.1.1.3. Apurada qualquer desconformidade nas informaes que venha a comprometer a
aferio das PROPOSTAS, o LICITANTE ser desclassificado.
1.1.1.4. Sero, ento, rubricados, ainda fechados, os demais envelopes de cada LICITANTE, por
todos os membros da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO e pelos representantes das LICITANTES
presentes que assim desejarem.
1.1.2. Na sequncia, ser realizada a abertura dos ENVELOPES 1 DOCUMENTOS DE
CREDENCIAMENTO E GARANTIA DE PROPOSTA de cada um das LICITANTES, para verificao da
condio de credenciamento estabelecida neste EDITAL.
1.1.2.1. Aps a abertura e rubrica dos documentos constantes dos ENVELOPES 1, a COMISSO
ESPECIAL DE LICITAO franquear a palavra aos LICITANTES para observaes ou reclamaes
que entenderem cabveis, as quais sero consignadas em ata.
1.1.3. Em seguida, a COMISSO ESPECIAL DE LICITAO prosseguir com a abertura dos
ENVELOPES 2 PROPOSTA TCNICA e, em seguida, sero abertos em mesma sesso pblica os
ENVELOPES 3 PROPOSTA COMERCIAL dos LICITANTES aptos a participarem da LICITAO,
seguida da rubrica de seu inteiro teor pelos membros da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO e
pelos representantes credenciados dos LICITANTES, no qual examinar as propostas e decidir
sobre a aceitabilidade das mesmas.
1.4 Os prazos relativos ao direito de petio contra a PROPOSTA TCNICA sero abertos ao final
da sesso de julgamento das propostas, que envolve a anlise das PROPOSTAS TCNICA E
COMERCIAL.
1.1.5. Os LICITANTES classificados sero aqueles cujas PROPOSTAS TCNICA e COMERCIAL
atendam totalidade das exigncias estabelecidas na legislao aplicvel e ainda esteja
submetida a condies e termos previstos neste EDITAL.
1.1.5.1. Sero abertos os envelopes contendo as PROPOSTAS TCNICA E COMERCIAL realizando a
classificao das NOTAS TCNICAS e COMERCIAIS, aplicando o mesmo procedimento aos
sucessivos lotes.
1.1.5.2. O vencedor do LOTE DE LICITAO ser aquele que apresentar a maior NOTA FINAL DA
LICITAO (NF).
1.1.6. Sero desclassificadas as PROPOSTAS COMERCIAL e TCNICA do LICITANTE:
1.1.6.1.1. Que no apresentar os documentos exigidos para o ENVELOPE 2 e 3, na forma e
condies estabelecidas neste EDITAL e em seus ANEXOS;
1.1.6.1.2. Cujos documentos no estiverem assinados por pessoa com poderes para representar
a LICITANTE;
1.1.6.1.3. Que no estiver totalmente expressa em R$ (reais), na forma indicada neste EDITAL;
1.1.6.1.4. Que no estiver redigida em Lngua Portuguesa;
1.1.6.1.5. Que no considerar todos os tributos incidentes sobre o OBJETO da LICITAO, na
forma da legislao vigente;
________________________________________________________________________
PGINA 62 DE 291

1.1.6.1.6. Que considerar qualquer benefcio fiscal que possa vir a ser conferido
CONCESSIONRIA, no mbito da Unio, do Estado e do Municpio, durante o PRAZO DA
CONCESSO, sem que efetivamente exista no momento da LICITAO; e
1.1.6.1.7. Que contiver vcios ou omitir qualquer elemento solicitado.
1.1.7. A PROPOSTA TCNICA ser julgada com base nos critrios descritos neste EDITAL.
1.1.8. Ser desclassificada a PROPOSTA TCNICA que apresente qualquer meno quanto aos
valores contidos na PROPOSTA COMERCIAL.
1.1.9. Em qualquer momento do julgamento da PROPOSTA COMERCIAL, no se considerar
qualquer oferta ou vantagem no admitidas expressamente neste EDITAL, nem preos ou
vantagens baseados nas ofertas dos demais LICITANTES.
1.1.10. As LICITANTES classificadas sero aquelas cujas PROPOSTAS TCNICA E COMERCIAL
atendem totalidade das exigncias estabelecidas na legislao aplicvel e ainda esteja
submetida a condies e termos previstos neste EDITAL.
1.1.11. Sendo aceitvel a classificao em ordem decrescente dos LICITANTES pelo clculo da
NOTA FINAL DA LICITAO baseada no julgamento de melhor tcnica e de menor valor pago pelo
PODER CONCEDENTE, ser aberto o envelope contendo os DOCUMENTOS DE HABILITAO do
LICITANTE melhor classificado em cada LOTE DE LICITAO, para confirmao das suas condies
habilitatrias, se no houver a interposio de recursos por parte dos demais LICITANTES.
1.1.11.1. Caso haja interposio de recursos por parte dos demais LICITANTES, ocorrer no dia,
local e hora a ser designada, sesso pblica de abertura dos envelopes, em que ser aberto o
ENVELOPE 4 da DOCUMENTAO DE HABILITAO do primeiro classificado na fase de
julgamento das PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS.
1.1.12. Os documentos sero rubricados pelos membros da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO e
pelos representantes credenciados dos LICITANTES presentes.
1.1.13. Aps a abertura e rubrica dos documentos constantes do ENVELOPE 4, a COMISSO
ESPECIAL DE LICITAO franquear a palavra aos LICITANTES para observaes ou reclamaes
que entenderem cabveis, as quais sero consignadas em ata.
1.1.14. A COMISSO ESPECIAL DE LICITAO analisar os documentos e decidir sobre as
observaes, de imediato, na mesma sesso, ou designar outra data para divulgao do
resultado, quando a questo requerer exame mais acurado.
1.1.15. Somente ser habilitado o LICITANTE que satisfizer, integralmente e sem ressalvas, o
disposto acerca dos DOCUMENTOS DE HABILITAO, conforme previsto neste EDITAL, para cada
um dos LOTES DE LICITAO.
1.1.16. Se o LICITANTE classificado em primeiro lugar no atender s exigncias para a
habilitao, a COMISSO ESPECIAL DE LICITAO abrir o ENVELOPE 4 dos DOCUMENTOS DE
HABILITAO do LICITANTE classificado em segundo lugar, e assim sucessivamente, repetindo-se
os procedimentos descritos neste item do EDITAL.
1.1.17. Da reunio de julgamento e de habilitao ser lavrada ata circunstanciada, na qual sero
registrados todos os atos do procedimento e as ocorrncias relevantes e que, ao final, ser
assinada pela COMISSO ESPECIAL DE LICITAO e pelos LICITANTES.
1.1.18. O recebimento dos envelopes e a Sesso Pblica da LICITAO seguiro a ordem de
eventos e cronograma indicados na tabela abaixo:
Eventos
Descrio do
Evento
Data
________________________________________________________________________
PGINA 63 DE 291

1
Publicao do Edital
dia/ms/ano
Abertura do prazo para esclarecimentos ao

Edital
dia/ms/ano
Divulgao da Ata com esclarecimentos ao

Edital
dia/ms/ano
Termo final do prazo para impugnao
dia/ms/ano
Divulgao do resultado do julgamento da

impugnao ao Edital
dia/ms/ano
Recebimento pela Comisso de todas as vias

dos envelopes pardos, fechados, separados,
indevassveis, distintos e identificados,
conforme previsto no Edital
dia/ms/ano
Abertura dos envelopes referentes aos Sesso pblica dia/ms/ano

DOCUMENTOS DE CREDENCIAMENTO E de licitao
GARANTIA DA PROPOSTA, para credenciamento
de cada licitante
Solicitao
de
complementao,
pelos
LICITANTES, de insuficincias ou de correes
de falhas
dia/ms/ano
Prazo para a complementao de insuficincias

ou de correes de falhas pelos LICITANTES
dia/ms/ano
10
Publicao, no stio eletrnico, da deciso da

COMISSO DE LICITAO referente as
GARANTIAS DAS PROPOSTAS no aceitas e sua
motivao, correndo-se dessa data o prazo para
interposio de eventuais recursos
dia/ms/ano
11
Finalizao do prazo para interposio de

recursos
dia/ms/ano
12
Publicao do julgamento dos recursos
dia/ms/ano
13
Abertura das PROPOSTAS TCNICAS e Sesso pblica dia/ms/ano

COMERCIAIS dos LICITANTES cujas GARANTIAS de licitao
DE PROPOSTAS tiverem sido aceitas e realizao
da LICITAO e julgamento das propostas
14
Publicao no stio eletrnico da ordem de

classificao das PROPOSTAS TCNICAS e
dia/ms/ano
________________________________________________________________________
PGINA 64 DE 291

COMERCIAIS correndo-se dessa data o prazo
para interposio de eventuais recursos
16

recursos
dia/ms/ano
17
dia/ms/ano
18
Abertura dos DOCUMENTOS DE HABILITAO Sesso pblica dia/ms/ano

apenas do LICITANTE classificado em primeiro de licitao
lugar na ordem de classificao das PROPOSTAS
TCNICAS e COMERCIAIS
19
Publicao no stio eletrnico e abertura de

prazo para interposio de eventuais recursos
referentes ao julgamento Dos DOCUMENTOS
DE HABILITAO apenas do LICITANTE
classificado em primeiro lugar acerca da deciso
da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO
dia/ms/ano
20

recursos
dia/ms/ano
21
dia/ms/ano
22
HOMOLOGAO do Resultado do certame e

ADJUDICAO do processo licitatrio pela
dia/ms/ano
24
Publicao no stio eletrnico do Ato de

HOMOLOGAO e ADJUDICAO
dia/ms/ano
25
Comprovao de atendimento, pelo LICITANTE

vencedor, das condies prvias assinatura do
CONTRATO, conforme o EDITAL
dia/ms/ano
26
Assinatura do CONTRATO
dia/ms/ano
27
Publicao do extrato do CONTRATO no DOE e

no stio eletrnico
1.1.20. A Sesso Pblica da LICITAO poder ser suspensa pela COMISSO DE LICITAO, que
indicar, se necessrio, os prazos para interposio de recursos e respectivas impugnaes.
1.2. DO CLCULO DA NOTA FINAL DA LICITAO
1.2.1. O critrio de julgamento da presente LICITAO o previsto na
Federal n 11.079, de 2004, qual seja,
.
do art. 12 da Lei
________________________________________________________________________
PGINA 65 DE 291

1.2.1.1. As PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS de cada LICITANTE sero julgadas e comporo a
NOTAS TCNICAS e COMERCIAIS, respectivamente, de cada LICITANTE.
1.2.1.2. Para fins de comparao objetiva das PROPOSTAS TCNICAS e COMERCIAIS, os
LICITANTES devero formular suas PROPOSTAS com base nos critrios definidos neste EDITAL e
conforme os MODELOS 1 e 2 do ANEXO I MODELOS DE DECLARAES PREVISTOS NO EDITAL.
1.2.2. A Nota Tcnica (NT) ser obtida de acrdo com as comprovaes apresentadas na
PROPOSTA TCNICA, conforme equao a seguir:
Frmula
Em que:
NT: Nota Tcnica
nome das siglas
Frmula e modo de calcular
1.2.3. A Nota Comercial (NC) ser obtida de acrdo com o valor apresentado na PROPOSTA
COMERCIAL, conforme equao a seguir:
Frmula
Em que:
NT: Nota Comercial
nome das siglas
1.2.4. A Nota Final (NF) ser obtida de acrdo com as comprovaes apresentadas nas PROPOSTAS
TCNICA E COMERCIAL, conforme equao a seguir:
Frmula
Em que:
NT: Nota Tcnica
nome das siglas
1.2.5. Aplicada a frmula de que trata o item 1.2.4, sero classificadas as NOTAS FINAIS em
ordem decrescente, sendo declarado vencedor o LICITANTE que obtiver a maior NOTA FINAL DA
LICITAO (NF).
1.2.6 Persistindo a igualdade, para classificao dos LICITANTES ser adotado o critrio de
desempate estabelecido nos arts. 3, 2, e 45, 2, da Lei Federal n 8.666/93.
2.19.
Dos Recursos Administrativos
Descrio
Regras relativas aos recursos no mbito administrativo, que devem ser seguidas pelos licitantes
que se encontrem inconformados com alguma deciso tomada no certame. O edital pode prever a
possibilidade de interposio de recursos aps cada deciso da comisso de licitao, ou apenas
aps a declarao do vencedor (esta prtica agiliza o processo de licitatrio).
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PGINA 66 DE 291

Normalmente, seguem-se os prazos prescritos pelo art. 109 da lei 8.666. Quais sejam:
I. 5 (cinco) dias para interposio de recursos, contados a partir da publicao da
deciso;
II. 5 (cinco) dias para contrarrazes;
III. 5 (cinco) dias para deciso da comisso.
interessante prever no Edital a possibilidade dos licitantes declinarem do direito de recorrer das
decises da comisso de licitao, dessa forma no necessrio esperar o prazo de recurso, o que
acelera o processo licitatrio.
Referncia Legal
Sugesto de Clusula.
CLUSULA 1 DOS RECURSOS
1.1. Aps a declarao do vencedor, ser facultado aos LICITANTES, nos termos do art. 109 da Lei
Federal n 8.666/93, e do art. 13, inc. I, da Lei Federal n 11.079/04, a interposio de recurso
administrativo contra todas as decises constantes da ata julgamento do certame, para o
Secretrio de Estado
, por intermdio do Presidente da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO,
no prazo de 5 (cinco) dias teis, contados da intimao do ato ou da lavratura da ata pela
COMISSO ESPECIAL DE LICITAO.
1.2. A COMISSO ESPECIAL DE LICITAO poder reconsiderar sua deciso, no prazo de 5 (cinco)
dias teis, contados do recebimento do recurso, ou faz-lo subir autoridade superior,
devidamente informado, para deferimento ou indeferimento, dentro do prazo citado.
1.3. A interposio de recurso ser comunicada aos demais LICITANTES, que podero impugn-lo
no prazo de 5 (cinco) dias teis, contados da intimao do ato.
1.4. Os recursos devero observar os seguintes requisitos:
1.4.1. ser devidamente fundamentados;
1.4.2. ser assinados por representante legal ou procurador com poderes suficientes;
1.4.3. ser protocolados junto COMISSO ESPECIAL DE LICITAO; e
1.4.4. no ser admitida a apresentao de documentos ou informaes que j deveriam ter sido
apresentados nos ENVELOPES 1, 2, 3 e/ou 4 e cuja omisso no tenha sido suprida na forma
estabelecida neste EDITAL.
1.5. Os recursos interpostos fora do prazo ou em local diferente do indicado no sero
conhecidos.
1.6. Os recursos contra os atos decisrios constantes da ata julgamento do certame tero efeito
suspensivo obrigatrio.
1.7. O acolhimento dos recursos interpostos importar a invalidao apenas dos atos
insuscetveis de aproveitamento.
1.8. Os recursos devero ser decididos no prazo de 05 (cinco) dias teis.
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PGINA 67 DE 291

1.9. Decididos os recursos ou transcorrido o prazo para manifestao de inteno de interposio
dos mesmos, sem que tenha havido manifestao do LICITANTES, sero devolvidos aos
LICITANTES desclassificados os envelopes DOCUMENTOS DE HABILITAO inviolados, podendo,
todavia, ret-los at o encerramento da LICITAO.
1.10. Os recursos interpostos com objetivos protelatrios ou outros que no sejam pertinentes
ao direito dos LICITANTES e ao interesse pblico sero considerados como atos de perturbao
ao processo licitatrio, sendo, neste caso, objeto de representao por parte da Administrao
ao Ministrio Pblico, instrumentalizando-o para oferecimento de denncia ao Poder Judicirio,
por infrao ao artigo 93 da Lei Federal n 8.666/93.
1.11. Os licitantes podem declinar, de forma expressa e inequvoca, do direito de interpor
recursos s decises da COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, o que pode ser feito em qualquer
etapa do certame.
2.20.
Da Homologao e da Adjudicao
Descrio
A homologao o ato por meio do qual a autoridade superior competente atesta a conformidade
jurdica da licitao e o atendimento do interesse pblico. A adjudicao, por sua vez, a entrega
do objeto da licitao para o licitante vencedor. Aps adjudicado, a Administrao somente
poder contratar aquele objeto com o vencedor da licitao, e o licitante vencedor tem a
obrigao de assinar o contrato (sob pena de execuo integral da garantia da proposta da
licitante o que tambm deve estar expressamente previsto). Posteriormente a adjudicao, os
demais licitantes ficam liberados das obrigaes assumidas durante o certame.
A despeito disso, a homologao e a adjudicao no garantem ao licitante vencedor o direito
lquido e certo de assinatura do contrato, uma vez que a Administrao pode entender que no
mais de interesse pblico contratar (faz-se necessria justificativa, por escrito, e ser vedado
Administrao licitar novamente objeto idntico).
Pode-se prever no edital o procedimento a ser seguido em caso de recusa de assinar o contrato,
por parte do adjudicatrio.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 38, VII; art. 60 e segs.; art. 81.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA HOMOLOGAO E DA ADJUDICAO
1.1. O OBJETO ser adjudicado ao LICITANTE cuja PROPOSTA classificar-se em primeiro lugar, na
conformidade deste Edital, pelas autoridades responsveis pela HOMOLOGAO do processo.
1.2. Na eventualidade de o OBJETO no vir a ser contratado por desinteresse do LICITANTE
vencedor ou pelo no comparecimento para assinatura do CONTRATO, o PODER CONCEDENTE
poder adjudicar o OBJETO ao LICITANTE detentor da PROPOSTA classificada a seguir, desde que
a deciso seja devidamente justificada.
1.2.1. Se houver mais de uma recusa, poder-se- adotar procedimento idntico para os demais
LICITANTES classificados.
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PGINA 68 DE 291

1.2.2. A recusa injustificada em assinar o CONTRATO possibilitar ao PODER CONCEDENTE a
execuo integral da GARANTIA DA PROPOSTA sem prejuzo da aplicao de penalidades
administrativas, de condenao ao pagamento de indenizao em favor do PODER CONCEDENTE
e das demais sanes legais cabveis.
1.3. Proclamado o resultado final da LICITAO, o OBJETO ser adjudicado ao LICITANTE
vencedor nas condies por ele ofertadas.
1.4. A assinatura do CONTRATO ficar condicionada apresentao, pela ADJUDICATRIA, dos
seguintes documentos ao PODER CONCEDENTE:
1.4.1. Comprovao de constituio de GARANTIA DE EXECUO DO CONTRATO, nos termos
deste EDITAL e de seus anaxos;
1.4.2. Plano de negcios da ADJUDICATRIA atestado pela instituio financeira, nos termos
deste EDITAL;
1.4.3. Atos constitutivos da SPE com a correspondente ao certificado de registro empresarial
competente, bem como o respectivo comprovante de inscrio perante o Cadastro Nacional da
Pessoa Jurdica;
1.4.4. Comprovao de integralizao do capital social da SPE, em moeda corrente nacional de,
no mnimo, R$
(
);
1.4.5. Descrio da estrutura acionria e de gesto considerada para a SPE, contendo:
1.4.5.1. indicao da composio societria da CONCESSIONRIA, conforme aplicvel, e de suas
CONTROLADORAS;
1.4.5.2. acordos de acionista da SPE, quando aplicvel;
1.4.5.3. identificao dos principais administradores, incluindo seus respectivos currculos;
1.4.5.4. descritivo dos princpios de governana corporativa adotados na gesto da SPE.
2.21.
Das Sanes Administrativas
Descrio
Refere-se s sanes aplicadas diretamente pela Administrao em caso de descumprimento de
algum preceito previsto no Edital ou em seus anexos.
Conforme previsto na Lei Federal n 8.666/93, art.87, as sanes administrativas consistem em:
I - advertncia;
II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos;
IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto
perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao
perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o
contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da
sano aplicada com base no inciso anterior.
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PGINA 69 DE 291

As sanes devem estar previstas no edital para serem utilizadas (sobretudo devem estar
previstos os valores de multa) e sero aplicadas conforme o nvel de gravidade da falta cometida.
A sano de multa pode ser aplicada cumulativamente aplicao de qualquer uma das outras
modalidades.
Uma inovao tida em sede de PPP a de atribuir ao Verificador Independente (vide item 3.9) o
acompanhamento do fiel cumprimento das regras estabelecidas no Edital pelas partes
contratantes. Ressalte-se que no pode ser atribudo ao VI a competncia de aplicar multas e que
no pode a Administrao se imiscuir de sua obrigao de acompanhar o fiel cumprimento do
contrato, sendo o VI um auxiliar nessa misso.
Referncia Legal:
Lei Federal n 8.666/93, arts. 86 a 88.
Sugesto de Clusula.
CLUSULA 1 DAS SANES ADMINISTRATIVAS
1.1 Constitui ilcito administrativo todo descumprimento de dever legal ou de regra prevista
neste EDITAL e nos seus ANEXOS, notadamente:
1.1.1 Impedir, frustrar ou fraudar o procedimento licitatrio, mediante ajuste, combinao ou
qualquer outro expediente, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem;
1.1.2 Devassar o sigilo de proposta apresentada em procedimento licitatrio, ou proporcionar a
terceiro o ensejo de devass-lo;
1.1.3 Afastar PROPONENTE, por meio de violncia, grave ameaa, fraude ou oferecimento de
vantagem de qualquer tipo;
1.1.4 Desistir de licitar, em razo de vantagem oferecida;
1.1.5 Apresentar declarao ou qualquer outro documento falso, visando ao cadastramento,
atualizao cadastral ou participao no procedimento licitatrio; ou
1.1.6 Recusar-se a assinar o CONTRATO.
1.2 Ao PROPONENTE que incorrer nas faltas previstas neste EDITAL, aplicam-se, segundo a
natureza e a gravidade da falta, assegurada a defesa prvia, as seguintes sanes, sem prejuzo
daquelas de natureza civil ou penal:
1.2.1 Advertncia;
1.2.2 Multa;
1.2.3 Suspenso temporria de participao em LICITAO e impedimento de contratar com a
Administrao, por prazo no excedente a 2 (dois) anos; e
1.2.4 Declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica,
enquanto perdurarem os motivos determinantes desta punio ou at que seja promovida sua
reabilitao perante Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto.
1.3 Ao licitante que incorrer na falta prevista no item 1.1.6 poder ser exigida indenizao ao
PODER CONCEDENTE da diferena de custo para contratao de outro licitante.
1.4 Aplica-se ao PROPONENTE infrator, no que couber, o disposto na Lei Estadual n 13.994, de
18 de setembro de 2001, e seu regulamento.
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PGINA 70 DE 291

1.5 Para a aplicao das penalidades aqui estipuladas ser observado o contraditrio e a ampla
defesa.
2.22.
Da Fraude e Corrupo
Descrio
Clusula que refora o rigor tico do certame. Algumas vezes a presena desta clusula exigida
como contrapartida a emprstimos internacionais (caso da operao de swap realizada entre o
Banco Mundial e o Governo do Estado de Minas Gerais).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, arts. 88, 90, 93, 95 e 96.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA FRAUDE E CORRUPO
1.1. O PODER CONCEDENTE exige dos concorrentes, fornecedores e contratados que observem o
mais alto padro de tica durante a LICITAO e execuo de tais contratos. Em consequncia
desta poltica, o Estado define, com os propsitos dessa disposio, os seguintes termos:
1.1.1. prtica corrupta significa a oferta, a doao, o recebimento ou a solicitao de qualquer
coisa de valor para influenciar a ao de um funcionrio pblico no processo de LICITAO ou
execuo do CONTRATO;
1.1.2. prtica fraudulenta significa a deturpao dos fatos a fim de influenciar um processo de
LICITAO ou a execuo de um CONTRATO, e incluir prtica conspiratria entre os concorrentes
(antes ou aps a apresentao da proposta) destinados a estabelecer os preos das propostas a
nveis artificiais no competitivos e privar a contratante dos benefcios da competio livre e
aberta;
1.1.3. prtica conspiratria significa um esquema ou arranjos entre dois ou mais concorrentes
destinado a estabelecer os preos das propostas a nveis artificiais no competitivos;
1.1.4. prtica coercitiva significa prejudicar ou ameaar prejudicar, diretamente ou
indiretamente, pessoas ou suas propriedades a fim de influenciar a participao delas no
processo de LICITAO ou afetar a execuo de um CONTRATO; e
1.1.5. prtica obstrutiva significa:
1.1.5.1. destruir, falsificar, alterar ou esconder intencionalmente provas materiais para
investigao ou oferecer informaes falsas aos investigadores com o objetivo de impedir uma
investigao do rgo competente do Estado de Minas, sobre alegaes de corrupo, fraude,
coero ou conspirao; significa ainda ameaar, assediar ou intimidar qualquer parte envolvida
com vistas a impedir a liberao de informaes ou conhecimentos que sejam relevantes para a
investigao; ou
1.1.5.2. agir intencionalmente com o objetivo de impedir o exerccio do direito do rgo
competente do Estado de Minas Gerais de investigar e auditar.
1.2. O PODER CONCEDENTE, com base no estabelecido nesta clusula, rejeitar uma proposta
para ADJUDICAO se o LICITANTE, diretamente ou por um agente, envolveu-se em prticas
corruptas, fraudulentas, conspiratrias ou coercitivas durante a LICITAO;
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PGINA 71 DE 291

1.3. O PODER CONCEDENTE, com base no estabelecido nesta clusula e na Lei n 8.666/93,
sancionar o LICITANTE se, diretamente ou por um agente, envolveu-se em prticas corruptas,
fraudulentas, conspiratrias ou coercitivas durante a LICITAO ou na execuo do CONTRATO.
2.23.
Do Procedimento para Assinatura do Contrato
Descrio
A expressa previso dos procedimentos a serem adotados para assinatura do contrato facilita e
acelera o processo de assinatura, evitando atrasos desnecessrios.
Pode-se prever, ainda, uma lista incluindo todos os documentos necessrios para assinatura do
contrato, de modo a facilitar a obteno dos mesmos, permitindo que a adjudicatria se prepare
desde o incio do processo para assinar o contrato.
Sempre que a assinatura do contrato ocorrer em exerccio diverso daquele em que for publicado o
edital, dever ser precedida da atualizao dos estudos e demonstraes referidos nos incisos I a
IV do artigo 10 da Lei Federal n 11.079/04.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, II; art.64; art. 81;
Lei Federal n 8.987/95, art. 18, III;
Lei Federal n 11.079/04, art. 10, 2.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PROCEDIMENTO PARA ASSINATURA DO CONTRATO
1.1. O ADJUDICATRIO ser convocado a assinar o CONTRATO no prazo de at 30 (trinta) dias,
contados da data da mencionada convocao, sob pena de decair do direito contratao, sem
prejuzo das sanes previstas no art. 81 da Lei Federal n 8.666/93.
1.1.1. Para a assinatura do CONTRATO, o ADJUDICATRIO dever constituir uma SOCIEDADE DE
PROPSITO ESPECFICO (SPE), na conformidade da lei brasileira, cuja finalidade exclusiva ser de
explorar o OBJETO da CONCESSO ADMINISTRATIVA, sendo os estatutos e a composio
acionria aqueles apresentados na LICITAO.
1.1.2. Caso o ADJUDICATRIO seja um LICITANTE individual, este dever criar subsidiria integral
para atender ao disposto no item imediatamente precedente, sendo que dever, em igual fora,
firmar o CONTRATO, de modo a assumir responsabilidade solidria em relao subsidiria
integral.
1.1.3. A SPE dever ser, necessariamente, constituda sob a forma de sociedade annima antes
do incio do segundo ano de vigncia do CONTRATO.
1.1.4. Na hiptese de um LICITANTE ser o ADJUCATRIO de mais de um dos LOTES DE LICITAO,
poder ser constituda somente uma SPE, bem como celebrado somente um CONTRATO DE
CONCESSO ADMINISTRATIVA.
1.1.5. O PODER CONCEDENTE, mediante justificativa fundamentada, poder prorrogar por at
mais 30 (trinta) dias o prazo previsto para a assinatura do CONTRATO.
1.1.6. O ADJUDICATRIO dever comprovar ao PODER CONCEDENTE que prestou a GARANTIA DE
EXECUO DO CONTRATO PELA CONCESSIONRIA, conforme disposto neste EDITAL.
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PGINA 72 DE 291

1.2. Caso o ADJUDICATRIO se recuse a assinar o CONTRATO ou, convidado a faz-lo, no atenda
no prazo fixado, garantida prvia e fundamentada defesa, ser considerado inadimplente e
estar sujeito s seguintes cominaes, independentemente de outras sanes previstas na Lei
Federal n. 8.666/1993 e suas alteraes:
1.2.1. Multa correspondente a 1% (um por cento) do VALOR ESTIMADO DO CONTRATO; e
1.2.2. Perda integral da garantia de manuteno de proposta, quando houver. Nos casos de
atraso ou descumprimento de suas obrigaes previstas no CONTRATO, o ADJUDICATRIO ficar
sujeito imposio das penalidades previstas naquele instrumento.
2.24.
Das Disposies Finais
Descrio
As disposies finais trazem preceitos complementares que no se enquadraram em outros itens
do Edital e, ao mesmo tempo, no so suficientemente extensos ou relevantes para suscitar a
criao de uma clusula especfica para seu tratamento.
Normalmente, o item Das Disposies Finais, engloba os seguintes aspectos:
I. Dever do licitante de ter pleno conhecimento dos elementos constantes no edital,
no podendo invocar desconhecimento de quaisquer disposies a fim de
impedir a formulao de sua proposta ou do perfeito cumprimento do contrato;
II. Permite o Poder Concedente revogar ou anular a licitao, nos termos do art. 49, da
Lei 8.666/93;
III. Determina que o licitante dever arcar com os custos relacionados na preparao
das propostas, sem responsabilidade do Poder Concedente ou indenizao
devida aos licitantes;
IV. Exige que o Poder Concedente, havendo modificao no edital, proceda a
divulgao pela mesma forma adotada no texto original.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS DISPOSIES FINAIS
1.1. Os LICITANTES interessados devem ter pleno conhecimento dos elementos constantes deste
EDITAL, bem como de todas as condies gerais e peculiares do OBJETO a ser contratado, no
podendo invocar nenhum desconhecimento como elemento impeditivo da formulao de sua
proposta ou do perfeito cumprimento do CONTRATO.
1.2. O PODER CONCEDENTE poder revogar ou anular esta LICITAO, nos termos do art. 49 da
Lei Federal n 8.666/93.
1.3. O LICITANTE arcar com todos os custos relacionados com a preparao e apresentao de
sua documentao e propostas, no se responsabilizando o PODER CONCEDENTE, em nenhuma
hiptese, por tais custos, quaisquer que sejam os procedimentos seguidos na LICITAO ou os
resultados desta.
1.4. Nenhuma indenizao ser devida aos LICITANTES pela elaborao e apresentao da
documentao de que trata o presente EDITAL.
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PGINA 73 DE 291

1.5. Qualquer modificao no EDITAL exigir divulgao pela mesma forma de que se deu o texto
original, reabrindo-se o prazo inicialmente estabelecido, exceto quando, inquestionavelmente, a
retificao no alterar a formulao das propostas.
1.6. A apresentao da proposta implica aceitao plena e total das condies deste EDITAL,
ficando automaticamente prejudicada a proposta que contrarie expressamente suas normas.
TTULO III. DO CONTRATO E DA EXECUO

2.25.
Da Durao do Contrato
Todo contrato deve especificar a sua durao.

A definio da durao do contrato deve ser feita de modo a tornar a concesso economicamente
vivel e, ao mesmo tempo, buscar o maior aproveitamento dos recursos aplicados. Para tanto,
alguns fatores devem ser levados em conta:
I. A expectativa de vida til dos ativos provenientes da concesso e a possibilidade e
tempo de reforma desses ativos;
II. A importncia da continuidade na prestao dos servios, incluindo o grau de
dificuldade de transio e ineficincias que podem ser causadas por mudana de
concessionria;
III. A possibilidade de extenso do prazo do Contrato, at o limite de 35 (trinta e cinco)
anos (j incluindo eventual prorrogao), compatvel com a amortizao dos
investimentos;
IV. Previso de servios de ps-operao ou de transferncia de bens ao domnio do
Poder Concedente;
V. Assegurar a existncia de contratos de aluguel ou outros similares que garantam a
permanncia do servio e evite a sua interrupo.
Possuir mecanismos para preservao da atualidade, modernizando a prestao dos servios
durante toda a vigncia do contrato (o que muito provavelmente ir gerar um pedido de
Reequilbrio Econmico Financeiro).Outro aspecto relevante o de que alguns ativos (por
exemplo, veculos ou outros bens) podem ter um uso alternativo aps o termo do contrato,
gerando receitas para o contratante. Nesses casos, o contratante no precisa esperar recuperar o
custo total de financiamento de seu investimento ao longo da vida do contrato, uma vez que ele
poder fazer uso dos ativos aps o termo, por exemplo, vendendo esses ativos. De tal modo, a
durao do contrato pode ser mais curta.
Alm disso, tendo em vista o acelerado ritmo de avano das tecnologias existentes, pode ser
recomendvel que o contrato seja suficientemente flexvel de modo a permitir alteraes ao longo
do tempo. Todavia, se houver preocupao quanto possibilidade de as mudanas tecnolgicas
inviabilizarem a continuidade do contrato, pode ser mais interessante estabelecer um prazo
contratual mais curto.
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PGINA 74 DE 291

O atraso no incio da prestao do servio no dever motivar uma prorrogao no prazo do
contrato. importante ressaltar que prorrogao da data considerada como Incio da Obra,
tambm no deve ser prorrogada, pois assim, seja por qual for o motivo do atraso, estaria- se
transferindo este risco que inicialmente do Concessionrio para o Poder Concedente. Sendo
assim, salutar a criao de mecanismos que incentivem o cumprimento de prazos de obras, com
incio expedito das atividades da concessionria. Tal prtica foi adotada no contrato de PPP do
Mineiro, uma vez que o prazo para concluso das obras e incio da operao foi considerado
fundamental para essa concesso.
Sugesto de Clusula.
CLUSULA 1 DO PRAZO
1.1. O PRAZO de vigncia do CONTRATO de
DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE.
(por extenso) anos, contados a partir da
1.1.1. O PRAZO de que trata o item 6.1 poder ser prorrogado conforme o limite legal, de forma a
assegurar a efetiva e adequada operao dos servios que compem o OBJETO deste CONTRATO
pela CONCESSIONRIA, respeitados os limites estabelecidos na legislao aplicvel, bem como as
hipteses contempladas neste CONTRATO.
1.2. A eventual prorrogao do PRAZO do CONTRATO estar subordinada a razes de interesse
pblico, devidamente fundamentadas, e reviso das clusulas e condies estipuladas neste
CONTRATO.
1.2.1. A prorrogao poder ocorrer por iniciativa da CONCESSIONRIA, desde que sua
manifestao seja expressa, com antecedncia mnima de 12 (doze) meses do termo final deste
CONTRATO.
1.2.1.1. O requerimento de prorrogao dever ser acompanhado dos comprovantes de
regularidade e adimplemento das obrigaes fiscais, previdencirias e dos compromissos e
encargos assumidos perante os rgos da Administrao Pblica, referentes execuo do
OBJETO do CONTRATO, bem como de quaisquer outros encargos previstos nas normas legais e
regulamentares ento vigentes.
1.2.1.2. O PODER CONCEDENTE manifestar-se- sobre o requerimento de prorrogao at o 8
(oitavo) ms anterior ao trmino do PRAZO do CONTRATO.
1.2.2. Na anlise do pedido de prorrogao, sem prejuzo do disposto no item 1.2, o PODER
CONCEDENTE levar em considerao todas as informaes sobre a execuo do OBJETO, por
parte da CONCESSIONRIA, conforme relatrios tcnicos fundamentados, emitidos pela
fiscalizao do PODER CONCEDENTE, devendo aprovar ou rejeitar o pleito dentro do prazo
previsto no item 1.2.1.2 acima.
1.3. A CONCESSIONRIA ter o prazo de
(por extenso) meses, contados a partir da DATA
DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, para iniciar a execuo da CONCESSO, conforme
disposto no EDITAL em seu ANEXO CADERNO DE ENCARGOS, documento integrante a este
CONTRATO, sujeitando-se a CONCESSIONRIA ao pagamento de multa em caso de atraso.
3.1.
Do Valor do Contrato
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 75 DE 291

A proposta vencedora do processo licitatrio prvio indicar o valor total expresso no contrato. O
valor total do contrato pode ser estabelecido por:
I.
II.
III.
Soma do valor presente da estimativa das contraprestaes pblicas;

Soma do valor presente da estimativa de receitas do concessionrio;
Soma do valor presente da estimativa dos investimentos
Normalmente considera-se que o valor do contrato corresponde ao teto da soma de todas as

contraprestaes pecunirias devidas pelo Poder Concedente durante o prazo contratual, sendo
que o valor no pode ser inferior a R$20.000.000,00 (vinte milhes de reais), e poder ser
expresso das seguintes formas:
I. valor corrente, como no caso do contrato da MG 050 em que o valor foi R$
2.196.017.610,00 (dois bilhes, cento e noventa e seis milhes, dezessete mil e
seiscentos e dez reais), na data base de dezembro de 2005, correspondente ao
valor da projeo das receitas provenientes da cobrana da tarifa de pedgio e
do recebimento da contraprestao pecuniria pela Concessionria, durante
todo o prazo da concesso, conforme indicado na proposta econmica,
II. valor presente pela SELIC (ou outra taxa) da data de assinatura do contrato, como
no contrato do Mineiro, que dispunha que o valor do contrato R$
677.353.021,85 (reais), calculado com base na soma do teto do valor da parcela
pecuniria mensal da remunerao da concessionria, conforme a proposta
vencedora e a aplicao do indicador de desempenho, ao longo do prazo de
vigncia da concesso administrativa, trazida a valor presente pela SELIC da data
de assinatura do contrato. Vale ressaltar que esta opo envolve sempre uma
taxa de desconto, que ter de ter sua escolha justificada.29
Vale lembrar que em funo da aplicao dos Indicadores de Desempenho possvel que o valor
total do contrato no final da concesso seja menor do que aquele que foi expresso no contrato,
caso os parmetros definidos na PPP no sejam atingidos.
importante ressaltar tambm que, geralmente, o valor do contrato serve de referncia para
outras variveis do mesmo, como as garantias de proposta e de execuo, multas, capital mnimo
ou patrimnio lquido mnimo da empresa. Nesse ponto, vale ressaltar que preciso ter cautela
nos casos em que a concesso estiver no limiar de ser uma concesso comum ou uma concesso
PPP, uma vez que possvel que o licitante proponha uma cobrana zero de contraprestao
pecuniria, o que ir invalidar o valor das multas e outros itens atrelados CP.
Fundamento Legal
Lei Federal n 8.666/1993, Art.55, III;;
29 Na deciso 586/2001 e no no Acrdo 1.028/2007, ambos do Plenrio do TCU, foi recomendado que fosse
considerado como valor do contrato a soma total dos investimentos realizados durante todo o perodo da concesso.
Tal medida reduziu o valo previsto do contrato em aproximadamente 70%, consequentemente abrandando o valor
exigido para o patrimnio lquido da empresa.
________________________________________________________________________
PGINA 76 DE 291

Lei Federal n 8.987/1995, Art. 23, IV;
Lei n 11.079/2004, art. 2, 4 e Art. 5, IV.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO VALOR DO CONTRATO
1.1. O VALOR DO CONTRATO, correspondente ao valor calculado com base na soma nominal do
valor das CONTRAPRESTAES PECUNIRIAS da CONCESSIONRIA, conforme a proposta
vencedora e o EDITAL em seu ANEXO QUADRO DE INDICADORES DE DESEMPENHO E
MECANISMO DE PAGAMENTO, ao longo do prazo de vigncia da CONCESSO ADMINISTRATIVA
de:
1.2. O PODER CONCEDENTE dever pagar CONCESSIONRIA a REMUNERAO devida pela
execuo do OBJETO, nos termos do CONTRATO e do EDITAL em seu ANEXO INSTRUMENTOS
DE INCENTIVO A PRESERVAO AMBIENTAL E REMUNERAO DA CONCESSIONRIA.
1.3. Os recursos oramentrios destinados ao pagamento das despesas criadas nos termos deste
CONTRATO correro por conta do crdito oramentrio
, seus correspondentes nos anos
subsequentes e suas eventuais suplementaes.
3.2.
Dos Financiamentos
Descrio
Os contratos de PPP, geralmente, preveem a opo do concessionrio em captar recursos
oriundos de instituies financeiras, sejam eles de curto, mdio ou longo prazo. Neste caso,
bsica a necessidade de atribuir a responsabilidade total do processo de captao ao
concessionrio, sem qualquer prejuzo ao cumprimento do objeto do contrato de concesso. Nem
mesmo um atraso na liberao de recursos por parte do agente financiador no desembolso dos
recursos a favor do concessionrio o exime das obrigaes presentes no contrato.
No entanto, o Poder Concedente deve estar sempre ciente que as prticas contratuais de uma PPP
tendem a transmitir maior segurana e confiana ao parceiro privado e seus financiadores,
favorecendo a realizao do investimento e a concesso do financiamento a um menor custo. Esta
reduo do valor cobrado pelos financiadores do projeto impacta direta e positivamente no
impacto fiscal da PPP para o Poder Concedente.
No Brasil, geralmente, os projetos de PPP so financiados por bancos de desenvolvimento.
Todavia, em outros pases o financiamento de PPPs e outros projetos de infraestrutura realizado
por meio de emisso de ttulos e aes das empresas envolvidas, bem como atravs da
participao de fundos de penso especficos para este tipo de investimento.
Em todos os casos, uma prtica amplamente utilizada o oferecimento dos direitos emergentes
do contrato de concesso, por parte da concessionria, como garantia operao de
financiamento, bem como a emisso de aes da nova empresa formada. A lei de PPP (Lei Federal
n 11.079/2004, art. 9, 5) prev ainda a possibilidade de os agentes financeiros assumirem o
controle da SPE (Step in rights), em caso de inadimplemento dos contratos de financiamento vide
item 3.31).
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PGINA 77 DE 291

Portanto, o objetivo principal do captulo especfico sobre financiamento da PPP deve ser reduzir
ao mximo a exposio dos financiadores aos riscos que eles no conseguem controlar. Ao prever
exigncias ao privado que resultem em aes mitigadoras, o custo do projeto para o poder
concedente cair significativamente.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 - DO FINANCIAMENTO
1.1. A Concessionria responsvel pela obteno dos financiamentos necessrios ao normal
desenvolvimento do servio abrangido pela CONCESSO, de modo que se cumpram, total
e tempestivamente, todas as obrigaes assumidas neste Contrato.
1.2. A Concessionria dever informar ao PODER CONCEDENTE acerca dos contratos de
financiamento celebrados, e encaminhar ao mesmo cpia dos respectivos instrumentos,
to logo tenham sido assinados.
1.2.1. No contrato entre concessionrio e instituio(es) financiadora(s) dever ser prevista
forma de proteo da dvida no caso de trmino do contrato por causas imputveis
concessionria.
1.2.2. A Concessionria no poder alegar qualquer disposio, clusula ou condio do(s)
contrato(s) de financiamento, ou qualquer atraso no desembolso dos recursos, para se
eximir, total ou parcialmente, das obrigaes assumidas neste Contrato, cujos termos
reputar-se-o de pleno conhecimento da(s) instituio(es) financiadora(s).
1.3. No havendo comprometimento da operacionalizao e da continuidade do servio, a
Concessionria poder oferecer em garantia, nos contratos de financiamento, os direitos
emergentes da CONCESSO.
1.3.1. A Concessionria poder ceder (s) instituio(es) financiadora(s) parte ou o total dos
seus direitos creditrios relativos CONTRAPRESTAO PECUNIRIA.
1.3.1.1. Os pagamentos efetuados diretamente pelo PODER CONCEDENTE (s) instituio(es)
financiadora(s) em decorrncia da cesso dos direitos creditrios da Concessionria
relativos CONTRAPRESTAO PECUNIRIA, conforme previsto no item 1.2.1, observaro
os mesmos prazos e condies previstos na Clusula 1 (Refere-se clusula referente ao
MECANISMO DE PAGAMENTO).
1.3.1.2. As indenizaes devidas Concessionria no caso de extino antecipada do Contrato e os
pagamentos a serem efetuados pelo GARANTIDOR, podero ser pagos ou efetivados
diretamente (s) instituio(es) financiadora(s).
1.3.1.3. As aes de emisso da Concessionria podero ser dadas em garantia de financiamentos,
ou como contra garantia de operaes, vinculadas ao cumprimento de obrigaes
decorrentes do CONTRATO DE CONCESSO, e sem necessidade de prvia autorizao pelo
PODER CONCEDENTE.
1.3.1.4. As aes correspondentes ao controle da Concessionria no podero ser dadas em
garantia de financiamentos, ou como contra garantia de operaes, vinculadas ao
cumprimento de obrigaes decorrentes do CONTRATO DE CONCESSO, sem prvia e
expressa autorizao do PODER CONCEDENTE.
3.3.
Dos Reajustes
Descrio
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PGINA 78 DE 291

Os reajustes inflacionrios aplicados contraprestao, visam corrigir o principal fluxo de receita
do concessionrio ao longo do tempo, evitando a desvalorizao deste montante financeiro frente
inflao.
Por ser o ndice oficial do governo, funcionando como parmetro para o sistema de metas
inflacionrias desde julho/99, o ndice de preos ao consumidor amplo (IPCA) representa o
principal parmetro para correo da contraprestao em contratos de concesso, tomando-se
como data base de reajuste algum parmetro sempre estabelecido nos documentos licitatrios,
tal como a data de assinatura do contrato ou a data de publicao dos documentos no dirio
oficial do Estado, por exemplo.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS REAJUSTES
1.1 A CONTRAPRESTAO PECUNIRIA ser reajustada anualmente, sem necessidade de
homologao pelo PODER CONCEDENTE, sempre na DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO
DOE Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais, conforme a variao do ndice de Preos ao
Consumidor Amplo IPCA, apurado e divulgado pelo IBGE. Destaca-se que para fins de correo
da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA ser aplicado o IPCA referente ao ms subsequente ao incio
da vigncia do contrato.
3.4.
Da Concessionria
Descrio
A concessionria a pessoa jurdica ou o consrcio de empresas que executar o objeto do
contrato e prestar o servio que lhe foi delegado, por meio da celebrao de um contrato de
concesso. No caso das PPPs, a concessionria sempre dever ser uma Sociedade de Propsitos
Especficos - SPE, incumbida de implantar e gerir o objeto da parceria, registrada antes da
assinatura do contrato. Ressalte-se que o fato da concessionria ser uma SPE ajuda a dar
transparncia gesto do empreendimento e afasta possveis riscos endgenos, por interferncia
nas empresas que a compe.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04 art. 9.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA CONCESSIONRIA
1.1. A CONCESSIONRIA ser uma SOCIEDADE DE PROPSITO ESPECFICO (SPE), a ser constituda
pelo ADJUDICATRIO, na forma de sociedade annima, na conformidade da lei brasileira, cuja
finalidade exclusiva ser de explorar o OBJETO da CONCESSO ADMINISTRATIVA, sendo os
estatutos e a composio acionria aqueles apresentados na LICITAO.
1.1.1. Caso o ADJUDICATRIO seja um LICITANTE individual, este dever criar subsidiria integral
para atender ao disposto no item imediatamente precedente, sendo que dever, em igual fora,
firmar o CONTRATO, de modo a assumir responsabilidade solidria em relao subsidiria
integral.
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PGINA 79 DE 291

1.2. A Concessionria dever obedecer a padres de governana corporativa e adotar
contabilidade e demonstraes financeiras padronizadas.
1.3 A Concessionria estar sempre vinculada ao disposto neste Contrato, nos instrumentos
convocatrios da Licitao, documentao apresentada e aos respectivos documentos
contratuais, bem como legislao e regulamentao brasileiras, em tudo que disser respeito
execuo do OBJETO do contrato.
3.5.
Da Transferncia do Controle da Concessionria, das suas Alteraes
Estatutrias e do Dever de Informao
Descrio
Comumente, sociedades com propsito especfico SPE, contratadas para executar um servio
pblico ou operar um equipamento do estado, sofrem alteraes estatutrias durante o perodo
contratual. No caso de PPP, estas possibilidades devem estar previstas no contrato, bem como
todo o processo para que isso acontea.
A lei de PPP remente este assunto Lei Federal n 8.987/1995, que cria a necessidade do parceiro
privado solicitar a autorizao do poder concedente antes de qualquer modificao em sua
composio acionria, sob a pena de caducidade do contrato de concesso, administrativa ou
patrocinada, aps a assinatura do mesmo. Esta autorizao s ser aceita se o novo detentor do
controle da concessionria atender os requisitos de continuidade de execuo do objeto do
contrato e de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal. Alm
disso, exigido que o pretendente apresente garantia e se comprometa a cumprir todas as
clusulas do contrato. No obstante, o poder concedente geralmente se resguarda no direito de
solicitar documentos e esclarecimentos adicionais, necessrios autorizao.
Ainda sobre este tema, vale ressaltar sobre a possibilidade dos financiadores assumirem o
controle da concessionria a fim de promover sua reestruturao financeira e assegurar a
continuidade dos servios. Neste caso, trata-se de um direito subjetivo do financiador, e nada
impede que o poder concedente venha a intervir, ou at extinguir, o contrato de concesso.
Portanto, de praxe atrelar este mecanismo ao crivo e autorizao do contratante.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 - DA TRANSFERNCIA DO CONTROLE DA CONCESSIONRIA, DAS SUAS
ALTERAES ESTATUTRIAS E DO DEVER DE INFORMAO
1.1. Durante todo o prazo de vigncia do CONTRATO, o controle societrio da
CONCESSIONRIA somente poder ser transferido mediante prvia e expressa
autorizao do PODER CONCEDENTE, sob pena de caducidade da CONCESSO.
1.2. A CONCESSIONRIA compromete-se a no efetuar, em seus livros sociais, sem a
prvia anuncia do PODER CONCEDENTE, qualquer registro que importe em cesso,
transferncia ou onerao das aes que compem o controle societrio.
1.3. A transferncia do controle societrio da CONCESSIONRIA somente ser autorizada
pelo PODER CONCEDENTE quando:
1.3.1. a medida no prejudicar, tampouco colocar em risco a execuo do CONTRATO; e
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PGINA 80 DE 291

1.3.2. a CONCESSO estiver em execuo h pelo menos 02 (dois) anos, mediante
comprovao do cumprimento regular das obrigaes assumidas neste CONTRATO.
1.4. A prvia autorizao do PODER CONCEDENTE indispensvel mesmo no caso de
transferncia indireta do controle por meio de controladoras, ou mesmo em
hiptese de acordo de votos.
1.4.1. Para fins deste item, levar-se-o em conta as transferncias que eventualmente
ocorrerem a partir da DATA DA ASSINATURA do CONTRATO, de forma cumulativa.
1.5. Observado o disposto nos itens 1.7.2, 1.5.3 e 1.7.4 abaixo, para a obteno da
anuncia para transferncia do controle societrio, o pretendente dever:
1.5.1. atender s exigncias de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade
jurdica e fiscal necessrias assuno do objeto da CONCESSO;
1.5.2. prestar e manter as garantias pertinentes, conforme o caso; e
1.5.3. comprometer-se a cumprir todas as clusulas deste CONTRATO.
1.6. A transferncia do controle da CONCESSIONRIA para os seus FINANCIADORES, com
o objetivo de promover a sua reestruturao financeira e assegurar a continuidade
da CONCESSO, dever ser prvia e expressamente autorizada pelo PODER
CONCEDENTE.
1.7. Observado o disposto nos itens 1.7.2, 1.5.3 e 1.7.4 abaixo, para fins de obteno da
autorizao para transferncia do controle societrio para os FINANCIADORES, estes
devero:
1.7.1. apresentar plano relativo promoo da reestruturao financeira da
CONCESSIONRIA e da continuidade da CONCESSO;
1.7.2. prestar e manter as garantias pertinentes, conforme o caso; e
1.7.3. assegurar o cumprimento de todas as clusulas previstas neste CONTRATO.
1.7.4. O pedido para a autorizao da transferncia do controle dever ser apresentado
ao PODER CONCEDENTE, por escrito, pela CONCESSIONRIA ou pelo(s)
FINANCIADORE(S), conforme o caso, contendo a justificativa para tanto, bem como
elementos que possam subsidiar a anlise do pedido.
1.7.5. O PODER CONCEDENTE examinar o pedido no prazo de at 30 (trinta) dias,
prorrogveis por igual perodo, caso necessrio, podendo, a seu critrio, solicitar
esclarecimentos e documentos adicionais CONCESSIONRIA e ao(s)
FINANCIADORE(S), convocar os acionistas controladores da CONCESSIONRIA e
promover quaisquer diligncias que considerar adequadas.
1.7.6. A autorizao para a transferncia do controle da CONCESSIONRIA, caso seja
concedida pelo PODER CONCEDENTE, ser formalizada, por escrito, indicando as
condies e requisitos para sua realizao.
1.8. A CONCESSIONRIA dever submeter prvia autorizao do PODER CONCEDENTE
qualquer modificao no respectivo estatuto social, durante todo o perodo da
CONCESSO, especialmente no que se refere ciso, fuso, transformao e
incorporao.
1.9. Os documentos que formalizarem alterao estatutria da CONCESSIONRIA
devero ser encaminhados ao PODER CONCEDENTE para arquivamento, passando a
fazer parte integrante deste CONTRATO.
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PGINA 81 DE 291

1.10. A CONCESSIONRIA tem o dever de informar o PODER CONCEDENTE sobre a
realizao de operaes societrias envolvendo sociedades que nela detenham
participaes, quando tais operaes puderem afetar ou prejudicar
significativamente o cumprimento das obrigaes e deveres dessas sociedades
perante a CONCESSIONRIA, como no caso da existncia de capital a integralizar.
1.11. Quer na hiptese de transferncia do controle societrio da CONCESSIONRIA, quer
na de alterao estatutria desta, ou nas operaes societrias envolvendo
sociedades que nela detenham participaes, devero ser mantidas as condies que
ensejaram a celebrao do CONTRATO.
3.6.
Da Sociedade de Propsito Especficos - SPE
Descrio
A SPE, sociedade empresarial criada com a finalidade exclusiva de explorar o objeto da concesso,
dever manter-se sempre regular, prestando informaes ao Poder Concedente sobre sua
situao cadastral e sobre possveis alteraes na sua estrutura e composio. recomendvel
incluir a previso contratual de que a SPE dever sempre comunicar ao Poder Concedente as
alteraes na sua composio societria, bem como pedir autorizao previa para alterao do
seu controle societrio. Tal medida busca garantir a manuteno na SPE dos atributos pessoais
que so considerados essenciais para a boa prestao do servio concedido.
Recomenda-se que a SPE adote a forma de Sociedade Annima, o que abre a possibilidade de ter
valores mobilirios admitidos a negociao no mercado. Alm disso, a regulamentao legal das
S.A. exige uma srie medidas que reforam a transparncia de sua operao, tais como publicao
de balanos, dentre outras.
Um outro aspecto interessante da SPE a exigncia de que adote padres de governana
coorporativa. Tais medidas aprimoram a gesto da empresa, tornando a mais atraente aos olhos
dos investidores.
Alem disso, h de se dizer que permitido que a Administrao Pblica detenha uma parte do
capital social da empresa, sendo-lhe vedado ser titular da maioria do capital. Tal medida faz
sentido, uma vez que o controle de uma SPE pelo Poder Pblico fugiria ao prprio esprito de uma
PPP.30
Destaque-se que tal vedao no se aplica eventual aquisio da maioria do capital votante da
sociedade de propsito especfico por instituio financeira controlada pelo Poder Pblico em
caso de inadimplemento de contratos de financiamento, uma vez que esta aquisio de controle
da sociedade eminentemente temporria.
30
Mauricio Portugal alerta que o impedimento legal de que a Administrao Pblica detenha a maioria do capital
social da SPE no impede que a sua gesto ainda assim seja realizada pelo Poder Pblico, uma vez que h outros
meios para assuno do controle societrio, como, por exemplo, por acordo de acionistas. (2010-pg.251).
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PGINA 82 DE 291

No necessrio que a integralizao do Capital Social da SPE acontea de uma s vez no incio do
contrato, podendo o mesmo ser feito de forma parcelada, em consonncia com a modelagem
econmico-financeira do projeto, de modo a atender as necessidades de execuo da concesso
(nesta toada, geralmente necessria a integralizao de um montante maior na constituio da
SPE, correspondendo ao incio da execuo).
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA SOCIEDADE DE PROPSITOS ESPECFICOS
1.1 O capital inicial subscrito da SPE dever ser de, no mnimo, R$ [__] (__), com parcela
integralizada, em dinheiro, de no mnimo, 10% (dez por cento) do capital subscrito, no momento
de sua constituio.
1.2 O capital social integralizado da Concessionria dever corresponder, em 31 de dezembro de
cada ano, at o termo final da Concesso, a, no mnimo,
%(
por cento) do total dos
investimentos a serem realizados no ano subseqente pela Concessionria.
1.3 A Concessionria obriga-se a manter a Contratante permanentemente informada sobre o
cumprimento pelos scios do compromisso de integralizao do capital social, autorizando-a,
desde j, a realizar diligncias e auditorias para a verificao da situao vigente.
1.4 A Concessionria somente poder efetuar a livre distribuio de dividendos aos seus scios,
ou o pagamento de participao dos resultados a seus administradores no exerccio seguinte
quele que se iniciar a operao.
1.5 A Concessionria cede gratuitamente Contratante todos os projetos, planos, plantas,
documentos, sistemas e programas de informtica e outros materiais, de qualquer natureza, que
se revelem necessrios ao desempenho das funes que incumbem ao Poder Concedente ou ao
exerccio dos direitos que lhe assistem, nos termos do Contrato, e que tenham sido
especificamente adquiridos ou elaborados no desenvolvimento das atividades integradas na
Concesso, seja diretamente pela Concessionria, seja por terceiros por ela contratados.
1.6 Os direitos de propriedade intelectual sobre os estudos e projetos elaborados para os fins
especficos das atividades integradas na Concesso, bem como projetos, planos, plantas,
documentos e outros materiais referidos na subclusula 1.1 acima, sero transmitidos
gratuitamente e em regime de exclusividade Contratante ao final da Concesso, competindo
Concessionria adotar todas as medidas necessrias para este fim.
3.7.
Da Contratao com Terceiros
Descrio
permitido que a Concessionria execute alguns dos servios objeto da Concesso por meio de
terceiros, assumindo o risco. Sendo assim, faz-se necessrio estabelecer, no contrato, se ser
permitida a subcontratao, estabelecendo como se dar a interao desses terceiros com a o
Poder Concedente, alm das respectivas responsabilidades das partes perante os terceiros. A
responsabilidade perante os terceiros ser sempre exclusiva da concessionria.
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PGINA 83 DE 291

Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 2, art. 67;
Lei Federal n 8.987/95, art. 25, , art. 31, pargrafo nico.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA CONTRATAO COM TERCEIROS E EMPREGADOS
1.1 Sem prejuzo de suas responsabilidades, a Concessionria dever executar os Servios da
Concesso, por si ou por meio de terceiros, por sua conta e risco.
1.2 Os terceiros contratados pela Concessionria devero ser dotados de higidez financeira e de
competncia e habilidade tcnica, sendo a Concessionria direta e indiretamente responsvel
perante o Poder Concedente por quaisquer problemas ou prejuzos decorrentes da falta de
higidez financeira, bem como de competncia e habilidade tcnica.
1.3 O Poder Concedente poder solicitar, a qualquer tempo, informaes sobre a contratao de
terceiros para a execuo dos Servios da Concesso.
1.4 O fato de a existncia do contrato com terceiros ter sido levada ao conhecimento do Poder
Concedente no exime a Concessionria do cumprimento, total ou parcial, de suas obrigaes
decorrentes do Contrato.
1.5 Os contratos celebrados entre a Concessionria e terceiros reger-se-o pelas normas de
direito privado, no se estabelecendo relao de qualquer natureza entre os terceiros e o Poder
Concedente.
3.8.
Da Fiscalizao e Gerenciamento da Execuo do Contrato
Descrio
dever da Administrao fiscalizar a execuo de seus contratos, sendo obrigatria a previso da
forma de fiscalizao de cada um deles no seu prprio texto (lei federal n 8.987/95, art. 23, VII).
Isso acontece uma vez que a Administrao delega a execuo dos servios para um ente privado,
mas a titularidade e a consequente responsabilidade pela boa prestao dos servios permanece
com a Administrao. No exerccio da fiscalizao, o Poder Concedente ter acesso aos dados
relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da
concessionria, sempre que for solicitada pelo mesmo.
Por sua vez, a mencionada fiscalizao pode ser feita diretamente pelo Poder Concedente, por
entidade conveniada ou at mesmo por uma empresa contratada. Est ltima hiptese tem sido a
mais recorrente nos contratos de PPP, a partir da previso de contratao e um Verificador
Independente - V.I. (vide item 3.9), que consiste em uma empresa de consultoria especializada em
verificao independente, contratada pelo Poder Concedente, com o objetivo principal de auxiliar
na aferio dos dados e na proposio de melhorias na regulao e controle (implantao e gesto
de sistema de tecnologia da informao, realizao de diagnstico, de entrevistas com as partes
contratuais, proposio de novos indicadores ou readequao da sua metodologia de aplicao,
alm de possui a capacidade proativa em localizar entraves nos processos de aferio e promover
as respectivas solues).
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PGINA 84 DE 291

Ressalta-se que o Verificador Independente (VI), enquanto empresa contratada pelo Poder
Concedente, possui como finalidade atuar de forma imparcial, promovendo a exata mensurao
dos indicadores de desempenho e qualidade e a consolidao da nota final que incidir
diretamente na contraprestao pecuniria da concessionria.
Portanto, considerado imparcial por apresentar uma nota que atenda aos requisitos de
qualidade exigidos no contrato de PPP e ateste os valores reais obtidos pela concessionria,
reduzindo as possiblidades de erro ou fraude na mensurao mensal.
O VI pode ser contratado pelo Poder Concedente ou pelo parceiro privado, dependendo da
previso contratual. No obstante, o entendimento de que a contratao pelo Poder
Concedente tende a trazer maior imparcialidade e segurana ao VI
O ideal que o Contrato seja minucioso na previso das metas, nveis de servio, penalidades e
demais regras, de forma a tornar o acompanhamento da execuo uma simples conferncia do
cumprimento desses preceitos, reduzindo incertezas para ambas as partes contratantes.
No art. 6, 2, a Lei Estadual de PPP (Lei 14.868/2003), permite que o Poder Concedente delegue
atividades que tenham por objetivo dar suporte tcnico ou material s atribuies previstas no
contrato de PPP. Portanto, a atuao do VI consiste na realizao de atividades de suporte e
auxiliares, contribuindo para o exerccio do poder de polcia de fiscalizao e controle do Estado.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art. 23, VII e art.30;
Lei Estadual 14.868/2003, art. 6, 2.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA FISCALIZAO PELO PODER CONCEDENTE
1.1 Os poderes de fiscalizao da execuo do Contrato sero exercidos pelo Poder Concedente
e/ou por qualquer outro rgo do Estado de Minas Gerais pertinente para a regulao dos
servios pblicos ou, ainda, mediante convnio, sendo que tais entes tero, no exerccio de suas
atribuies, livre acesso, em qualquer poca, aos dados relativos administrao,
contabilidade e aos recursos tcnicos, econmicos e financeiros da Concessionria, assim como
aos Bens da Concesso.
1.1.1 A fiscalizao exercida pelo Poder Concedente no poder obstruir ou prejudicar a
explorao adequada da Concesso pela Concessionria.
1.2 Os rgos de fiscalizao e controle do Poder Concedente so responsveis pela superviso,
pela inspeo e pela auditoria do Contrato.
1.3 As determinaes que vierem a ser emitidas no mbito das fiscalizaes previstas sero
imediatamente aplicveis e vincularo a Concessionria, sem prejuzo do recurso eventualmente
cabvel.
1.4 A fiscalizao do Poder Concedente anotar em termo prprio as ocorrncias apuradas,
encaminhando-o formalmente Concessionria para a regularizao das faltas ou defeitos
verificados.
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1.4.1 A no regularizao das faltas ou defeitos indicados no termo prprio de ocorrncias, nos
prazos regulamentares, configura infrao contratual e ensejar a lavratura de auto de infrao,
sem prejuzo do abatimento do valor da Contraprestao Pblica, em virtude do
descumprimento dos indicadores do QID na forma estabelecida neste Contrato.
1.4.2 A violao pela Concessionria de preceito legal ou contratual implicar na lavratura do
devido auto de infrao, na forma regulamentar.
1.4.2 Caso a Concessionria no cumpra determinaes da Contratante no mbito da fiscalizao,
assistir a esta a faculdade de proceder correo da situao, diretamente ou por intermdio
de terceiro, correndo os custos por conta da Concessionria.
1.5 A Concessionria ser obrigada a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas
expensas, as obras e servios pertinentes Concesso em que se verificarem vcios, defeitos ou
incorrees resultantes de execuo ou de materiais empregados, nos prazos fixados pela
Contratante.
1.6 O Poder Concedente realizar, at
(
) ano antes do encerramento do Prazo da
Concesso, uma fiscalizao detalhada especfica para avaliar a condio dos Bens Reversveis,
inclusive em relao ao cumprimento dos Parmetros de Desempenho.
1.7 O Poder Concedente poder exigir que a Concessionria apresente um plano de ao visando
a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir qualquer obra ou servio prestado de
maneira viciada, defeituosa ou incorreta pertinente Concesso, em prazo razovel a ser
estabelecido pela Contratante e, em caso de descumprimento das exigncias do Poder
Concedente, a Garantia de Execuo poder ser utilizada para remediar os vcios, defeitos ou
incorrees identificados.
1.8 Recebidas as notificaes expedidas pelo Poder Concedente, a Concessionria poder exercer
o direito de defesa no prazo de 15 (quinze) dias teis, contados da data da comunicao.
1.8.1 O Poder Concedente ter o prazo de 15 (trinta) dias, a contar do recebimento da defesa
apresentada pela Concessionria, para anlise e resposta.
3.9.
Do Verificador Independente VI
Descrio
O monitoramento permanente do processo de aferio do desempenho da CONCESSIONRIA
deve ser feito com base no SISTEMA DE MENSURAO DE DESEMPENHO e do MECANISMO DE
PAGAMENTO, que figuram ambos como anexos ao EDITAL. Usualmente, o PODER CONCEDENTE
contrata servios tcnicos externos para auxili-lo na verificao dos indicadores presentes nestes
sistemas, provenientes de empresa independente e de renome no mercado por sua idoneidade,
imparcialidade, tica e competncia tcnica.
Na prtica, o VI responsvel por preparar e aplicar os fluxos de processos necessrios para
aferio de desempenho do concessionrio, bem como dispor infraestrutura lgica de Tecnologia
de Informao para verificao dos indicadores e consequente clculo do pagamento a ser feito
pelo PODER CONCEDENTE.
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PGINA 86 DE 291

Via de regra, o pagamento do servio do VI pago pelo PODER CONCEDENTE, o que no prejudica
sua autonomia. Tal fato comprovado pela responsabilidade atribuda ao VI de ser o
mediador confivel com o poder de influenciar de forma decisiva o resultado de qualquer
divergncia na fiscalizao da operao do objeto do contrato. Em situaes como esta, o contrato
deve prever que a atestao do VI dever prevalecer sobre todas as outras.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 01 - DO VERIFICADOR INDEPENDENTE
1.1.
O PODER CONCEDENTE recorrer a servio tcnico externo de um VERIFICADOR

INDEPENDENTE para auxili-lo na aplicao do SISTEMA DE MENSURAO DE
DESEMPENHO, do ANEXO
, visando aferir do desempenho da Concessionria.
1.2.
Caber ao PODER CONCEDENTE contratar o VERIFICADOR INDEPENDENTE, em

processo distinto deste, e arcar com os custos oriundos da contratao.
1.2.1. O VERIFICADOR INDEPENDENTE, dever ser contratado no prazo de at 30 (trinta)

dias antes do incio da operao do objeto do contrato.
1.3.
O VERIFICADOR INDEPENDENTE ser responsvel pelas seguintes atividades,

relativamente aplicao do ANEXO
- SISTEMA DE MENSURAO DE
DESEMPENHO e do ANEXO
- REMUNERAO E MECANISMO
DEPAGAMENTO:
1.3.1. acompanhar a execuo do CONTRATO e verificar o cumprimento das obrigaes

contratuais sob responsabilidade da CONCESSIONRIA, informando o PODER
CONCEDENTE sobre o desempenho da CONCESSIONRIA, com base em relatrio
circunstanciado;
1.3.2. verificar, mensalmente, os ndices que compem o SISTEMA DE MENSURAO DE
DESEMPENHO, do ANEXO
, tomando-se por base os relatrios elaborados
pela CONCESSIONRIA e pelo PODER CONCEDENTE;
1.3.3. emitir relatrio mensal sobre o cumprimento das obrigaes contratuais sob
responsabilidade da CONCESSIONRIA; e
1.3.4. manter arquivo digitalizado dos relatrios emitidos.
1.3.5. havendo divergncia entre a fiscalizao do PODER CONCEDENTE e o VERIFICADOR
INDEPENDENTE quanto ao recebimento de obras e execuo do objeto do
contrato, prevalecer a atestao do VERIFICADOR INDEPENDENTE.
3.10.
1.4.
O VERIFICADOR INDEPENDENTE, no exerccio de suas atividades, poder realizar as

diligncias necessrias ao cumprimento de suas funes.
1.5.
Caso, no curso da execuo do CONTRATO DE CONCESSO, seja eventualmente

comprovada circunstncia que comprometa a situao de independncia do
VERIFICADOR INDEPENDENTE em face do PODER CONCEDENTE ou da
CONCESSIONRIA, ser aquele substitudo.
Mecanismos de Reequilbrio Econmico Financeiro
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 87 DE 291

Os mecanismos de reequilbrio econmico financeiro encontram-se previstos nos contratos de
concesso via modalidade patrocinada ou administrativa com a finalidade de promover a
compensao financeira ao parceiro privado ou ao Poder Concedente, sempre que os eventos
mencionados no ANEXO ou clusulas de reequilbrio referente a este item resultar em variao do
fluxo de caixa projetado do empreendimento, observada necessariamente a distribuio de riscos
prevista nos documentos licitatrios. Recomenda-se a incluso nos documentos licitatrios de um
Anexo que indique como funcionar o procedimento para realizao desse reequilbrio.
3.11.
Do Procedimento de Recomposio do Reequilbrio Financeiro do
Contrato
Descrio
A fim de recompor o equilbrio financeiro das partes, utiliza-se como metodologia de clculo da
compensao financeira o VPL obtido a partir do Fluxo de Caixa Marginal Anual do projeto. Este
pode ser calculado pela seguinte equao:
Ct
T
VPL t 1
t
1 r
Sendo que:
VPL: Valor presente Lquido do fluxo de caixa elaborado para demonstrar os efeitos dos eventos
que deram causa ao pedido de REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO DO CONTRATO.
t: perodo de referncia para a instituio dos efeitos dos eventos.
C: Fluxo de Caixa Marginal decorrente dos eventos em cada perodo t.
r: taxa de desconto dos fluxos
Os fluxos de Caixa Marginais Anuais representam o somatrio das seguintes variveis:
Os fluxos dos dispndios marginais anuais resultantes do evento que deu origem
recomposio;
Os fluxos das receitas marginais anuais resultantes da recomposio do equilbrio
econmico-financeiro.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS PROCEDIMENTOS DE REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO
1.1 Para fins de recomposio do REEQUILBRIO ECONMICO-FINANCEIRO DO CONTRATO dever
ser calculado o FLUXO DE CAIXA MARGINAL ANUAL, a fim de calcular a compensao financeira
que anule os impactos financeiros positivos ou negativos do evento que ensejou o desequilbrio.
1.2 O processo de recomposio, para as hipteses de incluso no escopo do CONTRATO de
novos investimentos, ser realizado de forma que seja nulo o valor presente lquido do FLUXO DE
CAIXA MARGINAL ANUAL projetado em razo do evento que ensejou a recomposio,
considerando:
________________________________________________________________________
PGINA 88 DE 291

I.
Os fluxos dos dispndios marginais anuais resultantes do evento que deu origem
recomposio;
II.
Os fluxos das receitas marginais anuais resultantes da recomposio do equilbrio

econmico-financeiro.
III. Os fluxos dos dispndios e das receitas marginais referidos nos itens acima sero
descontados segundo a seguinte lgica:
Ct
T
VPL t 1
t
1 r
Sendo que:
VPL: Valor presente Lquido do fluxo de caixa elaborado para demonstrar os efeitos dos eventos
que deram causa ao pedido de REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO DO CONTRATO.
t: perodo de referncia para a instituio dos efeitos dos eventos.
C: Valor Monetrio Corrente dos eventos em cada perodo t.
r: taxa de desconto igual taxa estimada do custo da dvida do BNDES, ou seja, taxa de juro de
Longo Prazo (TJLP), vigente quando da recomposio do reequilbrio, ou outra taxa que venha a
substitu-la mais 4% (quatro por cento), desinflacionada, ou seja dividida por 1 + IPCA acumulado
dos ltimos 12 (doze) meses .
3.12.
Da Alocao de Riscos
Descrio
Uma das etapas essenciais da construo de uma PPP a alocao de riscos, tendo em vista serem
contratos de longo prazo e, por isso, sujeitos a inmeras influncias temporais. Nesse sentido, a
vantagem de se tentar definir os riscos da concesso e os responsveis por cada evento que
podemos nos prevenir para minimizar os impactos negativos de episdios danosos.
Para melhor alocar os riscos, deve-se buscar sempre relacion-los a quem tenha condies
efetivas de lidar com ele. Alm disso, pode-se utilizar a alocao de riscos como forma de
incentivo a um melhor desempenho do parceiro privado (de modo a fazer com que ele tome todos
os cuidados necessrios para mitigar aqueles riscos especificamente alocados sob sua
responsabilidade).
Os riscos em PPP variam dependendo das peculiaridades de cada projeto, mas, geralmente, se
resumem nas seguintes categorias: regulatrio, poltico, financeiro, de desenho, de construo, de
operao, de manuteno, de demanda, legal, ambiental, inflao, de fora maior.
Todavia, no se pode esquecer que a alocao dos riscos impacta diretamente no equilbrio
econmico-financeiro do contrato, e que a atribuio de um risco ao parceiro privado
provavelmente acarretar um aumento do custo do contrato, uma vez que aquele risco dever ser
contabilizado pelo futuro concessionrio como um possvel custo do projeto. Sendo assim, alem
de se atribuir o risco a quem efetivamente pode lidar com ele, deve-se alocar o risco a quem pode
lidar com o problema a um menor custo.
________________________________________________________________________
PGINA 89 DE 291

Para uma eficiente distribuio dos riscos preciso primeiramente identific-los e avali-los para
em seguida aloc-los de uma forma equilibrada. Abaixo um quadro com alguns exemplos
consagrados pelo uso:
________________________________________________________________________
PGINA 90 DE 291

RISCO
DEFINIO
ALOCAO
CONSEQUNCIA
MITIGAO
RISCOS DE LICITAO
Constatao superveniente Privado
Erros/omisses na
de erros ou omisses na
proposta comercial
proposta comercial
Custos adicionais
A concessionria responsvel pela proposta

comercial apresentada.
Falta de recursos
para implantar o
projeto
Sero pedidos, para fins de habilitao, a garantia

de execuo do contrato.
Risco que o capital para Privado

implantar o projeto (sob a
Disponibilidade de forma de dvida ou de
recursos
para participao acionria) no
implantar o projeto esteja
disponvel
no
mercado nos montantes e
condies programadas
Erro ou omisso nos Privado
estudos, documentos e
Erro ou omisso projetos entregues pelo
nos
estudos, Governo.
documentos
e (Caso
exista
algum
projetos.
documento, ex. auscultao
Atraso e
associados
Perodo de consulta pblica para anlise dos

estudos e documentos pelo Parceiro Privado no
momento da participao da licitao.
que referencie um projeto

de engenharia que ser
feito pela SPE).
custos
O licitante deve apresentar um modelo de

negcios com declarao de viabilidade de
instituio financeira.
Em caso de documentos a serem elaborados pelo

concessionrio (plano de negcios), o risco ser
suportado pelo privado (apenas para esclarecer,
ns vamos disponibilizar os indicadores
necessrios para que ele faa seus estudos e
chegue, ao fazer a proposta, num projeto com
________________________________________________________________________
PGINA 91 DE 291

alto grau de preciso).
Lembrar que os estudos entregues pelo Poder
Concedente so meramente referenciais.
Vencedor
da
licitao ser incapaz
de
cumprir
o
contrato
O
risco
que
a Privado
concessionria seja inapta a
promover
os
servios
estabelecidos no contrato,
ou se tornar insolvente, ou
simplesmente no deter as
credenciais
financeiras
indispensveis
para
viabilizar o projeto
Aplicao
de
multas,
outras
penalidades,
interveno
e
caducidade
Credenciais tcnicas, econmicas e financeiras

apresentadas na licitao pelos parceiros
privados.
Exigncia de seguros e garantias de completude e
desempenho da concessionria.
Previso de penalidades e multas para o caso de
no
cumprimento
do
contrato
pela
concessionria.
Sistema de gerenciamento de situaes de
inadimplemento e conflito como interveno e
em ltimo caso, caducidade.
Em setores considerados tecnicamente maduros,
com expertise tcnica necessria prestao do
servio na qualidade requerida pelo Poder
Concedente, desnecessrio focar o processo de
habilitao na verificao da capacidade tcnica,
sendo melhor centrar o processo na obteno do
melhor preo.
Inverso de fases na licitao.
________________________________________________________________________
PGINA 92 DE 291

RISCOS DE PROJETO DE ENGENHARIA
Projeto
Risco do projeto ser Privado

inadequado para prestao
dos servios na forma
definida
Aumento
custos
implantao
operao
servios
inadequao
servios
dos
de
e
dos
e
dos
Poder Concedente disponibiliza diagnsticos.

Poder concedente pode reduzir o pagamento da
contraprestao se os nveis de servio
contratualmente pactuados no forem atingidos,
e em ltima instncia pode decretar caducidade
do contrato.
Os custos do projeto so da concessionria.
Concessionria obrigada a Pblico

realizar projeto bsico e
executivo mais oneroso por
culpa do Poder Pblico
Aumento de custos
Caso o Poder Pblico altera o projeto aps a

assinatura do contrato, gerando onerao da
Concessionria, poder haver solicitao de
reequilbrio econmico.
Concessionria obrigada a Privado

executivo mais oneroso por
Problemas
de culpa da Concessionria
projeto em virtude
da Concessionria
M qualidade na
prestao
do
servio
Insero de clusula contratual dispondo que a

Concessionria responsvel por realizar, por sua
conta e risco, as investigaes, os levantamentos
e os estudos, e elaborar e manter atualizados os
projetos de engenharia. Tambm responsvel
pela qualidade do projeto.
Problemas
de
projeto em virtude
de atos do Poder
Pblico
No haver direito recomposio do equilbrio

econmico-financeiro do contrato.
________________________________________________________________________
PGINA 93 DE 291

Concessionria obrigada a Privado

Problemas
de
projeto em virtude
executivo mais oneroso em
de caso fortuito ou
virtude de caso fortuito ou
fora maior
fora maior
Aumento de custos
Risco da Concessionria,
recomposio de reequilbrio.
Projeto com baixa vida til Privado

da estrutura construda.
I - M qualidade na
prestao do
servio;
Poder Concedente dever estabelecer parmetros

de qualidade tcnica do projeto no edital.
Projeto
de
reestruturao de
baixa qualidade
II-aumento dos
custos;
III- usurio
penalizado
sem
direito
Obrigao de cumprimento do projeto aprovado,

no prazo estabelecido, sob pena de multa.
Recomenda-se a previso de clusula expressa
que regula o final do contrato (a concessionria
ter forte incentivos para reduzir a qualidade no
final da concesso).
Pode-se exigir um seguro para
determinados danos que ocorram.
RISCOS DE CONSTRUO
________________________________________________________________________
PGINA 94 DE 291
cobrir

10
Obras
No atendimento ao Privado
cronograma - modificao
de projeto pedido do
ParceiroPrivado
e
entidades
pblicas
estimativa de custos e
tempo
incorretos
problemas geolgicos (
possvel
prever
risco
geolgico antes da obra,
somente a sua extenso
que
no
pode
ser
prevista).
Multas
contratuais,
trmino
antecipado
contrato
exigncia
garantias.
do
e
de
Seleo de concessionrio com plena capacidade

de atenderem adequadamente a todas as
exigncias contratuais. Regras e prazos para
apresentao de projeto bsico prvio s obras,
no-objeo e apresentao de projeto as built.
Prazo para tudo, inclusive no-objeo definio de procedimento. Pedido de mudana
de projeto do Parceiro-Privado no gera
reequilbrio contratual.
Obras novas ensejam reequilbrio e aprovao
do Poder Concedente (deve estar claro
procedimento para tanto). A Concessionria
responsvel pelos estudos geolgicos e
geotcnicos.
As obras realizadas so por sua conta e risco.
Realizao de estudos anteriormente licitao
e a visita ao local do projeto podem mitigar o
risco do aumento do custo do problema
geolgico, realizando declarao de vistoria do
local.
Reviso de multa para atraso de obra.
Garantia da execuo do contrato. Previso de
Plano de Seguros (Riscos de Engenharia, etc).
Na clusula de obras deixar claro que devem ser
________________________________________________________________________
PGINA 95 DE 291

seguidas as datas de incio e trmino.
Pode-se estabelecer a possibilidade de

antecipao das obras, ttulo de evitar caso
fortuito ou fora maior, mas nunca atrasadas.
A alterao do cronograma de obras, pode ser

considerada uma forma de reequilbrio.
Em caso de eventos climticos, no considerados
como fora maior, deve ser contratado seguro
pelo parceiro-privado.
11
No conformidade da Privado
Desconformidade da obra (incluindo os vcios
obra
com
a ocultos)
com
as
aprovao
prescries do contrato.
Atrasos para obteno de Privado
licenas por culpa do
Privado
12
Atrasos
para
obteno de licenas
(inclusive ambiental)
Atraso e custos
associados
Observncia ao projeto bsico e projeto

executivo elaborado pela Concessionria e na
forma aprovada pelo Poder Concedente.
Estabelecimento de multas e penalidades.
Multas
contratuais,
trmino
antecipado
contrato
exigncia
garantias.
O Poder Concedente poder expede diretriz para

o licenciamento ambiental do empreendimento,
na forma dos regulamentos aplicveis.
do
e
de
Deve haver previso contratual do atendimento

pela Concessionria das normas federais,
estaduais
e
municipais
sobre
licenas/autorizaes tempo e modo.
Exigncia de Garantia de Fiel Cumprimento de
Obrigaes Contratuais, multa e trmino
________________________________________________________________________
PGINA 96 DE 291

antecipado do contrato.
Independentemente do prazo estabelecido em
lei para a concesso de licena ambiental, a
concessionria
deve
protocolizar
a
documentao legal no prazo mnimo de 180
dias anteriores data de incio da obra, bem
como comparecer vistoria agendada pelos
rgos ambientais.
13
Parceiro
Privado Privado
apresenta problemas de
caixa que impossibilitam a
Problemas
de continuao da obra
liquidez financeira de
obra
Multa
Step in rights
Apresentao de levantamento de custos e

origem dos recursos na assinatura do Contrato
de Concesso.
Requisitos de habilitao e indicador financeiro
de desempenho.
Previso de multas.
Clusula para bonificar os bons indicadores
financeiros.
14
Erro na estimativa
dos
custos
de
construo ou da
durao
dos
trabalhos,
com
aumento do preo de
materiais
Erro na estimativa dos Privado

custos de construo ou
da durao dos trabalhos,
com aumento do preo de
materiais essenciais/mo
de obra que geram
acrscimo do custo, salvo
Custos adicionais.
Atrasos e custos
associados.
A responsabilidade de projeto e de obra so da

Concessionria.
Prever no contrato que no haver reequilbrio
em tais casos.
Prever indicador de desenvolvimento de obra.
________________________________________________________________________
PGINA 97 DE 291

15
16
17
essenciais/mo
obra
de aqueles que decorram

diretamente de mudanas
tributrias ou polticas
pblicas.
Atraso
transferncia
administrao
servio
para
concessionria
da
da
do
a
Atraso
recebimento
novas obras
no Atraso no recebimento de Pblico

de novas obras
Atrasos alm do previsto Pblico

na entrega das instalaes
existentes,
gerando
custos.
Erro na realizao das Privado

obras por parte da
Concessionria, causando
Erros essenciais na prejuzos em decorrncia
construo da obra
de reconstruo total ou
parcial.
Reequilbrio
econmicofinanceiro;
A transferncia do sistema dever ocorrer no

momento de assinatura do contrato, com
assinatura de termo de recebimento pela SPE.
Resciso
contratual.
Em caso de demora superior a 1 ano, h

possibilidade de resciso.
Aprovao tcita
Considerar-se- aprovado por decurso de prazo.
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
e
exigncia
de
garantias
A responsabilidade de projeto e da obra da

Concessionria.
________________________________________________________________________
PGINA 98 DE 291

Alterao
Cronograma
Poder Pblico
Possibilidade de
custos adicionais,
reequilbrio
econmicofinanceiro
Clusula contratual de equilbrio econmicofinanceiro do contrato.
18
Alterao no cronograma Pblico

do de construo de iniciativa
pelo do Poder Pblico
19
Alterao no cronograma Privado

Alterao
do de construo de iniciativa
Cronograma
pela da Concessionria
Concessionria
Possibilidade de
custos adicionais.
Os pedidos de antecipao do cronograma

dependero de prvia autorizao do Poder
Concedente.
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios.
Em determinados casos pode-se contratar

seguro contra fora maior e caso fortuito.
20
Eventos considerados caso Privado

fortuito ou fora maior
Caso fortuito ou que
impeam
a
fora maior (possvel continuidade
ou
a
seguro)
concluso da obra/servio,
ou
o
alcance
do
desempenho exigido.
21
Caso fortuito ou
fora maior (no
segurvel ou cujo
valor do prmio seja
incompatvel com o
fluxo de caixa do
projeto)
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios.
Nos casos em que no possvel contratar (no

Brasil) seguros em bases razoveis (sem
comprometer o plano de negcios), o risco ficar
a cargo do Poder Pblico, por meio de
recomposio
do
equilbrio
econmicofinanceiro do contrato.
Eventos considerados caso Pblico

fortuito ou fora maior
que
impeam
a
continuidade
ou
a
concluso da obra/servio,
ou desempenho exigido
Possibilidade de aplicao de multas para atraso.
________________________________________________________________________
PGINA 99 DE 291

22
Atraso
desembarao
aduaneiro
devido
a Privado
com Atrasos
dificuldade
com
desembarao aduaneiro.
Atrasos e custos
associados
As responsabilidades de projeto e de obra so da

Concessionria, por isso o risco de obteno de
material da Concessionria.
Risco de ocupao dos Privado

locais da obra por
terceiros contrrios ao
projeto
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
possvel a contratao de seguros.

necessria uma atuao do Poder Concedente
e da concessionria para comunicao social
adequada sobre os benefcios do projeto para o
usurio.
24
Tumulto (comoes
sociais - caso fortuito
segurvel)
Custos adicionais.
Indenizao por
danos a terceiros.
A responsabilidade pela segurana

empregados da Concessionria.
25
Segurana
dos Segurana inadequada na Privado
trabalhadores
obra, gerando prejuzos e
contratados
pela custos adicionais.
Concessionria
(danos a obra e a
terceiros)
26
Segurana dos bens Segurana

inadequada Privado
da concesso (contra gerando furtos e roubos.
vandalismo, furtos e
roubos de bens no
Custos
de
reparao.
Sobrecustos de
manuteno e de
A responsabilidade pela segurana da obra da

Concessionria. Contratao de seguros.
Se o atraso na fase de construo for superior a

um determinado perodo (ex.: 90 dias prestabelecido), tal risco poder ser compartilhado
ou suportado pelo Poder Pblico, na medida em
que cabe a ele o Poder de Polcia.
dos
Polticas de segurana no local de trabalho.
________________________________________________________________________
PGINA 100 DE 291

local da obra)
27
28
conservao.
Privado localiza objetos ou Pblico

stios arqueolgicos que Privado
Problemas
aumentam o custo da
patrimnio
obra ou atrasam a sua
histrico/arqueolgic execuo
o que geram custos e
atrasos
ou Custos e atrasos
de obras
Descoberta de redes no Privado

identificadas
(gua,
telecomunicaes, etc.)
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
exigncia
de
garantias
Interferncias
Qualquer patrimnio histrico ou arqueolgico

encontrado pertencer exclusivamente ao Poder
Concedente.
No se pode efetuar quaisquer trabalhos que
afetem ou coloquem em perigo o patrimnio
encontrado.
Em alguns contratos esses risco atribudo
exclusivamente Concessionria.
Tais problemas fazem parte dos riscos inerentes
ao projeto e s obras, que so da
Concessionria.
________________________________________________________________________
PGINA 101 DE 291

29
Danos a terceiros
30
Mudana
de
legislao
ou
regulamentao
ligada
ao
setor
rodovirio
32
Prejuzos causados
por subcontratados
Danos
causados
a Privado
terceiros
pela
Concessionria e suas
subcontratadas, gerando
custos relacionados a
processos
de
responsabilidade civil
Custos adicionais.
A Concessionria responder por quaisquer

prejuzos causados a terceiros, no sendo
assumidas pelo Poder Concedente quaisquer
espcies de responsabilidade.
Responder a Concessionria tambm, pela
reparao ou indenizao de todos e quaisquer
danos causados em bens de terceiros, em
resultado da execuo das obras de sua
responsabilidade, sem prejuzo de eventuais
direitos que possa exercer perante terceiros.
Mudana de legislao ou Compartilhad Custos adicionais.

regulamentao ligada ao o
setor
rodovirio
que
implique no aumento de
gastos
Clusula contratual de equilbrio econmicofinanceiro do contrato.
Custos
associados
Privado
gesto inadequada de
empresas subcontratadas
As responsabilidades de projeto e de obra so da

Concessionria.
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
e
exigncia
de
garantias
Seleo de subcontratados com plena

capacidade de atenderem adequadamente a
todas as exigncias contratuais.
Estabelecimento de multas e penalidades.
________________________________________________________________________
PGINA 102 DE 291

33
34
Fornecedores
subcontratados
Falncia,
falha
e desempenho
subcontratados
fornecedores.
no Privado
dos
e
Diferenas
nos Privado
quantitativos
previstos
em
Alterao
de
relao estimativa bsica
quantitativos
previstos em relao do projeto.
estimativa bsica
Custos adicionais.
Penalizaes.
Prever mecanismo de comunicao com o Poder

Concedente.
Custos adicionais
Trabalhar com margem de segurana na

estimativa de custo do servio, de modo a
estabelecer um valor-teto que tenha nele
embutido espao para reduo e deixar que a
competio na licitao determine o custo real
do servio.
RISCOS DE OPERAO E MANUTENO
35
Risco de que a operao e Privado

disponibilizao do servio
Risco de operao / sejam feitas de forma
disponibilizao do deficiente
servio.
Interrupo dos
servios
e/ou
aumento
dos
custos
Poder Concedente estima e torna pblico as

estimativas de condies e custos de operao;
Privado projeta/adequa e constri o projeto de
modo a maximizar a eficincia;
Possibilidade do Privado subcontratar empresa
especializada, para
________________________________________________________________________
PGINA 103 DE 291

35
36
37
O risco, no mbito do Poder Pblico

Concedente ou de outros
entes governamentais, de
Alteraes
criao de novos tributos
tributrias (fato do
ou encargos legais, ou
prncipe)
alterao dos existentes, de
maneira a aumentar os
custos da concessionria.
Aumento/redu
o dos custos da
Concessionria
Sistema de reequilbrio econmico-financeiro do

contrato, exceto no caso de impostos relativos
renda.
O risco, no mbito do Poder Pblico

Concedente, de alteraes
no tributrias, que afetem
Alteraes
legais
diretamente os encargos e
(fato do prncipe)
custos para a prestao do
no mbito do Poder
servio.
Concedente
Aumento
dos
custos
operacionais da
concessionria ou
necessidade de
fazer
investimentos
para cumprir com
as novas regras

contrato.
Aumento
dos
custos
contrato.
operacionais da
concessionria ou
necessidade de
fazer
investimentos
para cumprir com
________________________________________________________________________
PGINA 104 DE 291
Mudana geral na legislao Pblico

no tributria, de outro
Alteraes
legais ente
federativo,
que
(fato do prncipe) implique
em
custos
de
outro
ente diversos
daqueles
federativo
originalmente pactuados.

as novas regras
Riscos climticos
38
39
40
41
Privado
Riscos climticos
Deteriorao
qualidade
servio
Danos
a
pblicos
Greves
Custos
explorao
adicionais
atraso
de
e
Risco da Concessionria.
Possibilidade de antecipar as obras.
Contratao de seguros.
Deteriorao da qualidade Privado

do servio, causada pela
da
gesto inadequada.
do
M qualidade do
servio, trmino
antecipado
do
contrato
e
execuo
de
garantia.
Critrios para a interveno, encampao ou

caducidade por m performance, medida por
meio do QID.
Danos causados aos bens Privado

afetos
aos
bens pblicos
servios.
Custos adicionais.
Penalizaes.
Obrigaes da concessionria: zelar pela

integridade dos bens que integram a concesso
e pelas reas remanescentes, tomando todas as
providncias necessrias.
Greve dos funcionrios da Privado

Concessionria ou de suas
subcontratadas,
gerando
paralisao dos trabalhos.
Atraso, aumento
do
custo
de
construo
e
reduo
da
receita.
Atuao da Concessionria adequada no

cumprimento dos direitos trabalhistas e nas
negociaes com os sindicatos dos seus
trabalhadores.
Plano de Seguros.
Mecanismo de comunicao com o Poder
________________________________________________________________________
PGINA 105 DE 291

Concedente (gesto de crise).
Atrasos e custos
associados
Utilizao de fornecedores confiveis.
42
Interrupo ou falha no Privado

Interrupo/falha
fornecimento de materiais
no fornecimento de
e
servios
pelos
materiais e servios
contratados
Custos adicionais
Observncia ao Plano de Negcio de Referncia

(caso anexo ao edital).
43
Gastos operacionais e de Privado

manuteno acima do
Erro na estimativa esperado pelo Privado ou
dos
custos
de no perodo de teste em
manuteno e de decorrncia de aumentos
explorao
no previstos em gastos de
equipamentos ou outros
suprimentos
Custos adicionais
44
Risco pela variao dos Privado

custos - a SPE assume o
risco pela variao dos
Variao dos custos
custos de seus insumos,
mo
de
obra
e
financiamento.
Plano de Seguros.
Incentivos eficincia da concessionria atravs

de bnus.
Metodologia de reajuste da contraprestao

pelo IPCA
________________________________________________________________________
PGINA 106 DE 291

45
Processos
Responsabilidade
Civil
Pessoas que se envolvam Privado

em acidentes no local da
concesso, gerando custos
advindos de processos de
de
Responsabilidade Civil.
Custos adicionais
Definio de plano de segurana.

Cronograma de investimento contratual das
melhorias necessrias para os pontos
identificados com alto risco de acidentes.
Plano de Seguros (Responsabilidade Civil).
Exigncia de atendimento s normas de
segurana.
Responsabilidade da Concessionria.
46
Custos gerados por aes Privado

judiciais de terceiros contra
a Concessionria ou suas
subcontratadas
(responsabilidade
por
acidentes
e
danos
materiais, pessoais, morais
Custos gerados por ou outros tipos de prejuzos
aes judiciais
causados
a
terceiros
decorrentes da prestao
dos servios, incidncia de
responsabilidade
civil,
administrativa, ambiental,
tributria e criminal) por
fatos que possam ocorrer
durante a execuo das
Custos adicionais
Plano de Seguros (Responsabilidade Civil)

Adequao de todas as normas ambientais e de
segurana.
Implantao de ISO.
Responsabilidade da Concessionria.
________________________________________________________________________
PGINA 107 DE 291

obras e dos servios,
includos os custos gerados
por condenaes ou pelo
acompanhamento de aes
judiciais.
Risco que o contratado no Compartilhad Custos adicionais
consiga manter o servio o
atualizado
tecnologicamente.
Revises peridicas para a manuteno da

atualidade dos servios.
Reviso unilateral do QID para inovao
tecnolgica por determinao do Poder
Concedente.
Ser caso de reequilbrio econmico-financeiro
do contrato.
47
Evoluo
tecnolgica
Criar no contrato um mecanismo que exija da

SPE atualizao permanente, de forma que
pedidos excepcionais do Estado representem um
salto muito grande ao que se pretende.
Geralmente a especificidade do nvel de servio
torna a renovao tecnolgica uma deciso do
parceiro privado.
A
atualidade
ser
caracterizada
pela
modernidade dos equipamentos, das instalaes
e das tcnicas de prestao do servio, com a
absoro dos avanos tecnolgicos advindos ao
longo do prazo da concesso que tragam
________________________________________________________________________
PGINA 108 DE 291

benefcios para os usurios, respeitadas as
disposies do Contrato.
Clusula contratual com previso de que a no
renovao implica em contratao direta do
seguro pelo Poder Concedente e o respectivo
desconto nas contraprestaes.
Seguradora cancela ou Privado

decide no renovar aplices
de seguro por considerar o
negcio muito arriscado
48
Cancelamento ou
no-renovao das
aplices de seguros
por
parte
das
seguradoras
Clusula nas aplices de seguro que obriguem a

seguradora a notificar a SPE e o Poder
Concedente, com, pelo menos 90 dias de
antecedncia, sobre qualquer mudana nas
condies do seguro.
Constituio de um fundo de reteno na CAT
por parte do Poder Concedente na inexistncia
de seguro no mercado.
49
Ocorrncia
de
fatos Privado
imprevisveis ou previsveis,
mas de consequncias
Caso fortuito/fora
incalculveis (caso fortuito,
maior (segurvel)
fora maior) - passveis de
serem segurados
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
Contratao de seguros
________________________________________________________________________
PGINA 109 DE 291

50
51
Caso fortuito/fora
maior
(no
segurvel ou cujo
valor do prmio
seja incompatvel
com o fluxo de
caixa do projeto).
Financiamento
Ocorrncia
de
fatos Pblico
imprevisveis ou previsveis,
mas de consequncias
incalculveis (caso fortuito,
fora maior no cobertos
por seguro ou cujo valor do
prmio seja incompatvel
com o fluxo de caixa do
projeto).
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
Reequilbrio econmico-financeiro do contrato.
No
obteno
financiamento
Custos adicionais.
(Emprstimo
ponte mnimo de
15 meses)
Dilogo com os financiadores desde o incio dos

estudos de viabilidade.
de Privado
Alocao eficiente dos riscos.
RISCO DE PERFORMANCE
52
Dificuldade
no
atingimento
dos
mnimos
parmetros
de
performance/
Descumprimento
do QID
Dificuldade para atingir Privado

metas de desempenho
contratuais, gerando custos
adicionais.
Reduo
da
Contraprestao
Pblica.
Penalizaes.
Caducidade.
Mecanismos de penalidade com indicadores

objetivos, no qual explicite os parmetros de
performance requeridos.
Observncia do QID.
________________________________________________________________________
PGINA 110 DE 291

53
Os indicadores propostos Pblico

Reviso peridica no geram a qualidade
de
ndice
de esperada.
desempenho para
garantir a qualidade
requerida
M estimativa do custo de Privado

gesto
dos
recursos
humanos
54
M estimativa do
custo de recursos
humanos
55
Ocorrncia de dissdio, Privado

acordo
ou
conveno
Dissdio/acordo/co
coletiva de trabalho ou
nveno coletiva de
outros
motivos
que
trabalho
aumentem os custos de
pessoal.
Alterao
da
contraprestao
Estabelecimento de hiptese de reviso

peridica de indicadores de desempenho,
unilateralmente pelo Poder Concedente, atravs
de bnus contratuais ou, de comum acordo,
durante o perodo da Concesso, mediante
recomposio
do
equilbrio
econmicofinanceiro do contrato.
Custos adicionais
A Concessionria responsvel pelos

empregados
contratados
e
das
suas
subcontratadas em condenao subsidiria.
Os contratos de prestao de servios,
celebrados entre a Concessionria e terceiros,
reger-se-o pelas normas de direito privado, no
se estabelecendo qualquer relao jurdica entre
os terceiros envolvidos e o Poder Concedente.
Custos adicionais
Incluso destes custos na proposta econmica.
RISCO AMBIENTAL
________________________________________________________________________
PGINA 111 DE 291

reas de bota-fora e caixas Privado
de emprstimo/jazidas no
recuperadas e degradao
da rea pela concessionria.
56
Custos
com
recuperao das
reas / Multas
ambientais
reas degradadas
pela Concessionria
Poder Concedente expedir diretrizes para o

licenciamento ambiental do empreendimento,
na forma do regulamento.
Concessionria dever fazer vistoria e apresentar
Declarao de Conhecimento da Situao e se
responsabilizar
pela
reconformao
e
recuperao das reas exploradas e usadas.
Necessidade de previso de clusula contratual
na qual haja previso de aplicao de
penalidades para os casos de no realizao dos
investimentos necessrios para atender s
exigncias ambientais.
57
58
Vibrao e Rudos
Acidentes
Impacto
acstico
em Privado
pontos
crticos,
como
escolas, hospitais e reas
residenciais
Multa ambiental
A Licena Ambiental indicar as aes que a

Concessionria dever realizar para reduo de
rudos e vibrao.
Acidentes em geral por Privado

falha da Concessionria
Recuperao do
local
impactado/Multa
ambiental
Cumprimento de preceitos de segurana em

reas que ofeream risco de acidentes.
________________________________________________________________________
PGINA 112 DE 291

59
60
61
Eroses, escorregamento,
desagregao superficial,
queda de blocos, recalque,
Eroso - Existncia
tanto na faixa de domnio
de processo de
como em reas de apoio.
desestabilizao do
terreno
Resduos
efluentes
Ambiental 1
Privado:
Recuperao
todos
os local
lugares
identificados
pelo Estudo e
Licenciament
o Ambiental
Resduos slidos e efluentes Privado

e lquidos que resultam de
obras inacabadas e da
operaes do equipamento.
Risco do local do projeto Privado
estar
contaminado,
requerendo uma atividade
significativa para remedilo.
do
A Concessionria ir vistoriar e apresentar

Declarao de Conhecimento da Situao e se
responsabilizar pela execuo das melhorias
indicadas nos estudos, tais como: - Implantao
ou melhorias no sistema de drenagem Implantao de estruturas de conteno Proteo
superficial
Reconformao
topogrfica - Controle das construes que
tenham interface com a obra.
Multa ambiental
Clusula contratual na qual haja previso de

implementao de plano de destinao de
resduos e efluentes para aterros e/ou
tratamento
Aumento
dos
custos e atrasos.
Concessionria faz vistoria prvia nos trechos

existentes e nas reas em que sero realizadas
obras e apresenta Declarao de Conhecimento
do Problema.
Se o problema era existente antes da Declarao
de Conhecimento do Problema, no haver
direito recomposio do equilbrio econmicofinanceiro do contrato.
Se o problema tiver causa superveniente, a
responsabilidade depender da combinao
________________________________________________________________________
PGINA 113 DE 291

feita no contrato.
Risco do local do projeto ou Compartilhad Responsabilidade

o uso anterior que lhe o
por remediar a
tenha sido dado, tenha
poluio
recair
provocado poluio nos
sobre o Parceiro
terrenos adjacentes, fora da
Privado,
com
rea referente obra.
aumento
dos
custos do projeto.
62
Ambiental 2
Risco da Concessionria se dentro.

Risco do Poder Concedente se fora da rea da
obra.
Responsabilidade
do
Parceiro
Privado se houver
culpa.
No caso de a
contaminao ser
anterior
ao
contrato,
responder
o
Pblico.
RISCO DE TRMINO ANTECIPADO
________________________________________________________________________
PGINA 114 DE 291

63
64
65
Risco de perda de ativos Compartilhado Perda

do
por
consequncia
de
investimento do
decretao de extino do
Parceirocontrato (por caducidade,
Privado
Trmino antecipado
encampao
ou
outra
(Geral)
forma), sem pagamento
adequado.
Obrigao de transferncia da posse e operao

dos ativos para o Poder Concedente (com lei
autorizativa e indenizao prvia) e obrigao do
Poder Pblico de indenizar as parcelas dos
investimentos vinculados a bens reversveis,
ainda que no amortizados ou depreciados, que
tenham sido realizados com o objetivo de
garantir a continuidade e atualidade do servio
concedido.
Resciso
judicial
por Pblico
iniciativa da Concessionria
Resciso
Judicial
em
razo
de
por iniciativa da
descumprimento
do
Concessionria
contrato
pelo
Poder
Concedente.
Perda
do
investimento do
ParceiroPrivado
Caso comprovado o descumprimento do

contrato pelo Poder Concedente, indenizao de
danos sofridos pelo Operador Privado.
Reembolso da parcela dos investimentos no
amortizados ou depreciados.
Risco
do
valor
das Privado
indenizaes previstas no
contrato
no
serem
suficientes para cobrir as
perdas da concessionria e
dos seus financiadores face
antecipao do trmino do
contrato.
Perda
do
investimento do
ParceiroPrivado
Quando do advento do termo contratual, a

concessionria
ser
responsvel
pelo
encerramento de quaisquer contratos inerentes
concesso celebrados com terceiros,
respeitando-se as regras estabelecidas na
legislao vigente, para clculo e pagamento dos
valores residuais, assumindo todos os nus da
resultantes.
Indenizao
Discutir financiamento e assuno do controle

________________________________________________________________________
PGINA 115 DE 291

da concesso.
Interrupo do contrato por Pblico

decretao da falncia da
Concessionria.
66
Falncia
Resciso
imediata
contrato.
do
Acompanhamento peridico da situao

financeira da Concessionria atravs dos
indicadores financeiros- QID e fiscalizao da SPE
pelo Agente Regulador.
Preveno
de
interveno
antes
da
Concessionria entrar em situao falimentar.
Discutir financiamento e assuno do controle
da concesso.
Riscos de encampao da Compartilhado

concesso por interesse
pblico
67
Encampao
Necessidade de
especifique os
encampao.
clusula contratual que

procedimentos para a
Administrao Pblica responsvel pelos

custos de indenizao.
Fixao de critrios para o reembolso do Valor
Residual:
reembolso
da
parcela
dos
investimentos no amortizados ou depreciados.
Indenizao a ser arbitrada pelo poder judicirio.
________________________________________________________________________
PGINA 116 DE 291

Estabelecimento de critrios para o incio do
processo de declarao de caducidade. (Lei
autorizativa e indenizao prvia)
Risco de declarao de Pblico

caducidade da concesso
por
insuficincia
de
desempenho
do
Concessionrio ou outras
causas previstas em lei
68
Caducidade
Necessidade de clusula contratual que

especifique os procedimentos para a declarao
de caducidade.
Garantia de Fiel Cumprimento de Obrigaes
Contratuais.
Multas contratuais.
Monitoramento e fixao de procedimentos para
avaliao do desempenho operacional.
Estabelecimento de critrios para o incio do
processo de declarao de caducidade. (Lei
autorizativa e indenizao prvia)
Risco de resciso contratual Compartilhado

69
Resciso

especifique os procedimentos para a resciso e
fixao de critrios para o reembolso do Valor
Residual.
________________________________________________________________________
PGINA 117 DE 291

Riscos de
contrato
ilegalidade
70
anulao
devido
do Compartilhado Indenizao
a
Acompanhamento
Desempenho (QID).
dos
Indicadores
de
Garantia de Fiel Cumprimento de Obrigaes

Contratuais (Performance Bond).
Anulao
Multas Contratuais.
Caso seja extinta a concesso, reembolso da
parcela dos investimentos no amortizados ou
depreciados, aps deduo de multas/danos
causados pelo Operador privado.
71
Interveno
Poder Pblico
Interveno na concesso Compartilhado

em
razo
de
do descumprimento
de
condies contratuais pela
Concessionria,
gerando
custos adicionais.
Interveno
financiadores
72
Interveno
financiadores
(step in rights)
dos
dos Compartilhado
Procedimento da interveno.
Fixao de critrios de reembolso do Valor
Residual/Lucros Cessantes.
Acompanhamento peridico da situao

financeira da Concessionria atravs dos
indicadores financeiros- QID e fiscalizao da SPE
pelo Agente Regulador.
Preveno
de
interveno
antes
da
Concessionria entrar em situao falimentar.
Resciso imediata do contrato.
________________________________________________________________________
PGINA 118 DE 291

especifique os procedimentos para a assuno
do controle da concesso.
73
Riscos Polticos
Novo
governo
decide Compartilhado Descumpriment
encerrar a concesso
o do contrato
em
vrios
aspectos pelo
Poder
Concedente,
que
muitas
vezes
torna
invivel
o
cumprimento
do
contrato
pela
concessionria.
O contrato deve desestimular esse tipo de

medida.
Todos os princpios e regras integrantes da
legislao sobre concesses de servios pblicos
e do contrato tem como objetivo desincentivar
ou impedir tais aes do Poder Concedente e,
assim, mitigar o risco da concessionria.
Todo conjunto de protees concessionria,
inclusive a possibilidade de rescindir o contrato,
exigir judicialmente indenizaes, executar
garantias de pagamento (se houver), requerer o
equilbrio econmico-financeiro do contrato,
todas essas protees tem por objetivo proteger
a concessionria contra o risco poltico.
RISCOS ECONMICOS / FINANCEIROS / RECEITA
74
Riscos cambiais
Caso o financiamento do Privado

Aumento
dos
Financiamento em moeda local.
projeto seja feito por
custos
de
Contrato mantido com base na cotao da
moeda estrangeira, pode
implantao,
moeda local.
ocorrer
o
risco
de
expanso,
depreciao da moeda local
operacionais, ou
________________________________________________________________________
PGINA 119 DE 291

trazer prejuzos financeiros
ao investidor
75
76
de
custo
dvida.
de
Proteo por meio de hedge cambial.
Previso de reajustes tarifrios.
Riscos de inflao
Risco de que o valor dos Compartilhad A depender do

pagamentos
recebidos o
nvel da inflao,
durante o contrato seja
pode ser uma
desvalorizado pela inflao.
mera reduo dos
retornos
da
concessionria
at uma completa
inviabilizao da
prestao
do
servio.
Taxa de juros
Risco de que a taxa de juros Privado

aumente entre o trmino
da licitao e o fechamento
do financiamento de longo
prazo da concessionria, de
maneira a inviabilizar o
preo
do
servio
estabelecido na proposta.
No contexto econmico atual de taxa de juros

cadentes, ou de variaes menores para cima,
em regra, no so previstas mitigaes para esse
risco.
Aumento
do
custo
de
financiamento do
projeto
A Concessionria assume o risco de

descolamento entre o reajuste (calculado de
acordo com as regras contratuais) e os custos
efetivos dos seus insumos quando h a
possibilidade de deslocamento entre o ndice
contratual e os seus custos.
________________________________________________________________________
PGINA 120 DE 291

Risco da SPE
passar
por
situaes
financeiras
difceis e no
executar
adequadamente o
projeto
Previso de clusula que determina a

necessidade de prvia autorizao do Poder
Concedente.
Receitas abaixo
do estimado
Obrigaes legais atinentes responsabilidade

fiscal.
78
O Parceiro-Pblico no paga Privado

Parceiro-Pblico
devidamente
a
no
paga
Contraprestao Pecuniria
Contraprestao
ao
Parceiro-Privado
a
Pecuniria
tempo e modo
Aumento
custo
79
Concessionria
dever Privado
Risco de novos realizar
novos
investimentos em investimentos em funo
funo do aumento do aumento da demanda,
da demanda
para
manter
a
boa
prestao do servio.
Definir gatilhos (se ultrapassar esta margem

haver reequilbrio com base em uma formula
paramtrica baseada em cada usurio do
sistema).
77
80
Risco de que uma mudana Privado

no controle do parceiro
privado resulte em reduo
de
sua
capacidade
Mudana
no
financeira ou tcnica de
controle da SPE
executar o contrato
Reduo
demanda
decorrncia
Piora da oferta gera Privado

da
diminuio de demanda
em
de
do
Obrigao de permanncia no controle acionrio

por no mnimo o perodo do primeiro ciclo de
investimento.
Necessidade de observncia dos critrios de
habilitao.
A medio desses nveis de uso ser feita pelo VI.

M qualidade do
servio, trmino
antecipado
do
contrato
e
Contraprestao vinculada ao QID.
________________________________________________________________________
PGINA 121 DE 291

piora da oferta
81
Competio
execuo
garantia
Reduo
da
demanda Pblico
permanente por desvio
para concorrente
de
Reduo
da
receita
e
da
qualidade
do
servio prestado
Poder Pblico continua pagando o mesmo valor

de contraprestao e a concessionria no
investe.
RISCOS DE DESAPROPRIAO
82
Desapropriao
Realizar
desapropriaes Privado
necessrias
Custos e atrasos
de obras
Concessionria faz as desapropriaes, mas

haver reequilbrio aps.
M qualidade do
servio, trmino
antecipado do
contrato
e
execuo
de
garantia
Poder Concedente declara utilidade pblica das

reas a serem desapropriadas e apoia a
Concessionria na negociao das indenizaes.
83
Riscos de atrasos nos Privado

procedimentos
de
Desapropriaes
desapropriao,
gerando
atrasadas (verificar
gastos adicionais nas obras,
necessidade
de
salvo se esses atrasos
desapropriao)
ocorrerem por culpa do
Concessionrio
________________________________________________________________________
PGINA 122 DE 291

Riscos de subavaliao nos Pblico
procedimentos
de
desapropriao,
gerando
gastos adicionais
Atraso
aumento
custo
e
do
Caso seja o Poder Pblico a realizar a

desapropriao, devem ser tomadas providncias
prvias para que a rea seja assumida livre e
desimpedida pela Concessionria em tempo hbil.
Poder Concedente dever fazer levantamento das
reas a serem desapropriadas e recenseamento
da populao a ser deslocada, estimar custo das
desapropriaes e indenizaes.
84
Desapropriaes
subavaliadas
(verificar
necessidade
de
desapropriao)
Poder Concedente declara a utilidade pblica das

reas a serem desapropriadas e apoia a
Concessionria na negociao das indenizaes,
tornando todas as informaes pblicas, em caso
de
execuo
de
desapropriao
pela
Concessionria.
Programa de indenizao e reassentamento.
Possibilidade
da
Concessionria
avaliar
diretamente as condies do projeto e das
necessidades de desapropriao e realocao da
populao.
Definio da obrigao da concessionria como
responsvel por todos os custos inerentes
desapropriao.
interessante indicar o valor geral de
desapropriao e no o individual de cada ITV e
________________________________________________________________________
PGINA 123 DE 291

no mencionar direito a recomposio de
equilbrio econmico-financeiro em caso de falta
de verba.
85
Populaes
Indgenas
Riscos de atrasos ou de Pblico

alteraes na concesso do
projeto para reduzir o
impacto
sobre
terras
indgenas
Atraso
aumento
custo
e
do
Poder Concedente avalia o impacto do projeto

sobre as terras indgenas.
Essa deciso influenciar se o Poder Concedente
far a desapropriao ou se repassar
concessionria, bem como que toma o risco do
custo da desapropriao.
Possibilidade da Concessionria avaliar as
condies do projeto e impactos ao longo da
licitao.
Sistema de reequilbrio.
________________________________________________________________________
PGINA 124 DE 291

OUTROS RISCOS
86
Atendimento
adequado
usurio
Parceiro-Privado
dever Privado
ao atender adequadamente o
usurio
M
qualidade
dos
servios
prestados
87
Riscos no previstos no Se
for Incidncia
do
segurvel artigo 65, II, d da
Riscos no previstos edital ou contrato
privado,
8666.
no
edital
ou
seno
(Reequilbrio)
contrato
publico
Remunerao vinculada ao QID.
Caber concessionria sujeitar-se aos riscos do

empreendimento, salvo nos casos expressos
previstos no contrato e no edital de licitao.
Previso legal, art. 14, inciso V da Lei Estadual n
14.868.
31
31
Parte dos itens dessa listagem foram retirados do livro Concesses e PPPs Portugal, 2011, pg.85.
________________________________________________________________________
PGINA 125 DE 291

Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 4, VI e art. 5, III, VIII, IX.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ALOCAO DE RISCOS
1.1 Com exceo das hipteses previstas pela subclusula 1.2, a Concessionria integral e
exclusivamente responsvel por todos os riscos relacionados Concesso, inclusive, mas sem
limitao, pelos seguintes riscos:
I.
Obteno de licenas, permisses e autorizaes relativas Concesso;
II.
Valor dos investimentos, pagamentos, custos e despesas decorrentes da instituio de

servides administrativas, imposio de limitaes administrativas ou ocupao
provisria de bens imveis;
III. Custos excedentes relacionados s obras e aos servios objeto da Concesso, exceto nos
casos previstos na subclusula 1.2;
IV. Atraso no cumprimento dos cronogramas previstos nos Anexos do Contrato ou de
outros prazos estabelecidos entre as Partes ao longo da vigncia do Contrato, exceto
nos casos previstos na subclusula 1.2;
V. Tecnologia empregada nas obras e servios da Concesso;
VI. Perecimento, destruio, roubo, furto, perda ou quaisquer outros tipos de danos
causados aos Bens da Concesso, responsabilidade que no reduzida ou excluda em
virtude da fiscalizao do Poder Concedente;
VII. Manifestaes sociais e/ou pblicas que afetem de qualquer forma a execuo das
obras ou a prestao dos servios relacionados ao Contrato por:
VIII. at 15 (quinze) dias, sucessivos ou no, a cada perodo de 12 (doze) meses contados a
partir da Data da Assuno, caso as perdas e danos causados por tais eventos no sejam
objeto de cobertura de seguros oferecidos no Brasil na data de sua ocorrncia; e
IX. at 90 (noventa) dias a cada perodo de 12 (doze) meses contados a partir da Data da
Assuno, se as perdas e danos causados por tais eventos se sujeitem cobertura de
seguros oferecidos no Brasil na data de sua ocorrncia;
X.
Aumento do custo de capital, inclusive os resultantes de aumentos das taxas de juros;
XI. Variao das taxas de cmbio;

XII. Modificaes na legislao de Imposto sobre a Renda;
XIII. Caso Fortuito e Fora Maior que possam ser objeto de cobertura de seguros oferecidos
no Brasil, em condies comerciais viveis, poca de sua ocorrncia;
XIV. Recuperao, preveno, remediao e gerenciamento do passivo ambiental
relacionado rea na qual ser executado o objeto desta concesso, exceto o passivo
que no possa ser ou no pudesse ter sido descoberto ou previsto por auditoria
ambiental;
XV. Riscos que possam ser objeto de cobertura de seguros oferecidos no Brasil na data de
sua ocorrncia, mas que deixem de s-lo como resultado direto ou indireto de ao ou
omisso da Concessionria;
________________________________________________________________________
PGINA 126 DE 291

XVI. Possibilidade de a inflao de um determinado perodo ser superior ou inferior ao ndice
utilizado para reajuste da Contraprestao Pblica Mensal ou de outros valores
previstos no Contrato para o mesmo perodo;
XVII.
Responsabilidade civil, administrativa e criminal por danos ambientais decorrentes
da operao das vias constantes na rede viria no Entorno da Cidade Administrativa;
XVIII.
Prejuzos causados a terceiros, pela Concessionria ou seus administradores,
empregados, prepostos ou prestadores de servios ou qualquer outra pessoa fsica ou
jurdica a ela vinculada, no exerccio das atividades abrangidas pela Concesso;
XIX. Vcios ocultos dos Bens da Concesso por ela adquiridos aps a Data de Assuno,
arrendados ou locados para execuo do objeto do contrato ao longo do Prazo da
Concesso;
XX. Eventos climticos no considerados como Fora Maior;
XXI. Descoberta de redes no identificadas, nos casos em que a Concessionria possua
condies tcnicas para identific-la;
XXII.Segurana dos trabalhos e do local da obra;
XXIII.
Falncia, falha no desempenho e atraso nas entregas dos subcontratados e
fornecedores;
XXIV.
Alteraes no cronograma de construo por iniciativa da Concessionria;
XXV.
Erro nas estimativas dos custos de construo ou da durao dos trabalhos;
XXVI.
No conformidade da obra com as prescries do Contrato;
XXVII.
Cumprimento dos ndices de desempenho contratualmente estabelecidos;
XXVIII. Erro na estimativa dos custos de manuteno, de explorao e de gesto dos

recursos humanos e das Receitas Extraordinrias;
XXIX.
Responsabilidade por acidentes e danos causados a terceiros;
XXX.
Greve dos empregados da Concessionria ou de seus subcontratados;
XXXI.
Obteno do financiamento para a execuo do Contrato;
XXXII.
Reduo do trfego; e
XXXIII.
Riscos relativos ao meio ambiente, poluio e transtornos a terceiros.
1.2 A Concessionria no responsvel pelos seguintes riscos relacionados Concesso, cuja

responsabilidade do Poder Concedente:
I.
Manifestaes sociais e/ou pblicas que afetem de qualquer forma a execuo das
obras ou a prestao dos servios relacionados ao Contrato, quando tais eventos
excederem os perodos estabelecidos na subclusula 1.1(vii) acima, hiptese na qual a
responsabilidade do Poder Concedente se resume ao perodo excedente aos referidos
prazos da aludida subclusula;
II.
Descumprimento, pelo Poder Concedente, de suas obrigaes contratuais ou

regulamentares, incluindo, mas no se limitando, ao descumprimento de prazos
aplicveis ao Poder Concedente previstos neste Contrato e/ou na legislao vigente;
III. Caso Fortuito ou Fora Maior que no possam ser objeto de cobertura de seguros
oferecidos no Brasil, em condies comerciais viveis, poca de sua ocorrncia;
________________________________________________________________________
PGINA 127 DE 291

IV. Alteraes na legislao e regulamentao, inclusive acerca de criao, alterao ou
extino de tributos ou encargos, que alterem a composio econmico-financeira da
Concessionria, excetuada a legislao dos impostos sobre a renda;
V. Atraso das obrigaes conferidas ao Poder Concedente pelo Contrato ou pelo Edital,
inclusive quanto entrega do Termo de Arrolamento e a transferncia dos Bens da
Concesso entre a Concessionria e o Poder Concedente, e no realizao das obras
previstas nos Anexos do Contrato que esto sob sua responsabilidade;
VI. Vcios ocultos das vias constantes na rede viria no Entorno da Cidade Administrativa e
dos Bens da Concesso, transferidos Concessionria na Data de Assuno;
VII. Alteraes nos Anexos do Contrato, por iniciativa do Poder Concedente, para incluso e
modificao de obras e servios;
VIII. Disponibilizao da rea da Concesso;
IX. Alteraes no cronograma de construo por iniciativa do Poder Concedente;
X.
Alteraes dos ndices de desempenho.
1.3 A Concessionria declara:

I.
ter pleno conhecimento da natureza e extenso dos riscos por ela assumidos no
Contrato; e
II.
ter levado tais riscos em considerao na formulao de sua Proposta Econmica.
1.4 A Concessionria no far jus recomposio do equilbrio econmico-financeiro caso

quaisquer dos riscos por ela assumidos no Contrato venham a se materializar.
3.13.
Do Caso Fortuito e da Fora Maior
Descrio
Caso Fortuito ou de Fora Maior qualquer fato, extraordinrio e imprevisvel (ou previsvel,
porm cujos efeitos no se pode evitar), resultante de situaes independentes da vontade
humana. Inclui nomeadamente, sem qualquer limitao generalidade do conceito contido no
artigo 393 do Cdigo Civil Brasileiro, epidemias, radiaes atmicas, fogo, raio, exploses, graves
inundaes, ciclones, tremores de terra, eventos metereolgicos excepcionais e imprevisveis,
catstrofes consideradas calamidades pblicas e quaisquer outros cataclismos naturais, que
diretamente afetem as atividades compreendidas no Contrato.
Tais eventos so de rara ocorrncia, entretanto quando acontecem geram efeitos extremamente
severos capacidade de ambas as partes de manterem a prestao dos servios ativos e normais.
Por conta desse fato, normalmente o risco dos prejuzos fica alocado para o Poder Concedente,
desde que a Concessionria prove que tomou todas as medidas necessrias para prevenir e evitar
os efeitos do caso fortuito.
Ademais, caso o evento continue por certo tempo (normalmente 1 - um - ano), poder haver a
extino do contrato.
Eventos meteorolgicos recorrentes para a regio ou dentro de um nvel considerado normal no
podem ser qualificados como caso fortuito ou fora maior (ex. chuvas dentro da mdia
pluviomtrica da regio).
________________________________________________________________________
PGINA 128 DE 291

Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 5, III;
Lei Federal n 8.987/95, art. 38, 1, III;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS EVENTOS CONTINUADOS DE CASO FORTUITO E FORA MAIOR
1.1 Alm das hipteses j previstas, o Contrato poder ser extinto em razo de Fora Maior ou
Caso Fortuito superveniente Data de Assuno, regularmente comprovado, cujos efeitos
perdurem por um perodo superior a 1 (um) ano e impeam a regular execuo do Contrato pela
Concessionria.
1.2 Na hiptese descrita na subclusula 1.1 acima, a Concessionria ser indenizada pelo que
houver executado at a data em que o Contrato for extinto e por outros prejuzos regularmente
comprovados, descontados, todavia, quaisquer valores recebidos pela Concessionria a ttulo de
cobertura de seguros relacionados aos eventos de Fora Maior ou Caso Fortuito.
3.14.
Do Compartilhamento dos Ganhos Econmicos
Descrio
O compartilhamento de riscos entre o Poder Concedente e a Concessionria um dos
fundamentos da lgica das PPP. Sendo assim, e tendo em vista a possibilidade de aferio de
lucros extraordinrios pela Concessionria, torna-se recorrente nos contratos de PPP de clusula
prevendo o compartilhamento de ganhos.
Alm disso, a Lei Federal de PPPs fixa a possibilidade de compartilhamento de ganhos decorrentes
da reduo do risco de crdito dos financiamentos.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 5, IX.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS RECEITAS EXTRAORDINRIAS E DO COMPARTILHAMENTO DE GANHOS
1.1 A utilizao ou explorao da faixa de domnio de trecho integrante das vias constantes na
rede viria no Entorno da Cidade Administrativa pela Concessionria, bem como a explorao de
outras Receitas Extraordinrias, devero ser previamente autorizadas pelo Poder Concedente.
1.2 A proposta de explorao de Receitas Extraordinrias dever ser apresentada pela
Concessionria ao Poder Concedente, acompanhada de projeto de viabilidade jurdica, tcnica e
econmico-financeira, bem como da comprovao da compatibilidade da explorao comercial
pretendida com as normas legais e regulamentares aplicveis ao Contrato.
1.2.1 Uma vez aprovada pelo Poder Concedente, a Concessionria dever manter contabilidade
especfica de cada contrato gerador das Receitas Extraordinrias, com detalhamento das receitas,
custos e resultados lquidos.
1.2.2 O contrato de Receita Extraordinria ter natureza precria e vigncia limitada ao trmino
deste Contrato.
________________________________________________________________________
PGINA 129 DE 291

1.3 Ser revertido para fins de reduo da Contraprestao Pblica o correspondente a 50%
(cinquenta por cento) da receita advinda do contrato de Receita Extraordinria.
1.4 Observado o disposto na subclusula anterior, a cada perodo de 12 (doze) meses, o Poder
Concedente promover a anlise do valor bruto das Receitas Extraordinrias.
3.15.
Da Garantia de Satisfao do Crdito do Financiador perante a
Concessionria
Descrio
Dependendo do vulto e complexidade da Concesso, pode ser necessrio dar segurana ao
financiador do projeto, por meio de garantias, a fim de reduzir os custos de disponibilidade dos
recursos para a Concesso.
Normalmente, nesses casos, permite-se que a Concessionria oferea os direitos emergentes da
Concesso como forma de garantia do financiamento. Mas deve-se tomar cuidado nessa prtica,
pois tal garantia pode ser dada somente at um limite que no comprometa a operacionalizao e
a continuidade da Concesso.
Alm disso, pode-se dar em garantia as aes de emisso da Concessionria ou as aes de
controle da Concessionria. No ltimo caso a garantia somente poder ser firmada com prvia e
expressa autorizao do Poder Concedente
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA GARANTIA DE SATISFAO DO CRDITO DO FINANCIADOR PERANTE A
CONCESSIONRIA
1.1. Na hiptese de a CONCESSIONRIA vir a celebrar contrato de financiamento com terceiro
para a execuo do objeto do CONTRATO, poder oferecer-lhe em garantia, nos termos do artigo
28 da Lei Federal n 8.987/95, os direitos emergentes da CONCESSO, na forma deste
CONTRATO.
1.1.1. O oferecimento em garantia, nos financiamentos vinculados ao escopo do CONTRATO, dos
direitos emergentes da CONCESSO ADMINISTRATIVA, somente poder ocorrer at o limite que
no comprometa a operacionalizao e a continuidade da CONCESSO.
1.2. As aes de emisso da CONCESSIONRIA podero ser dadas em garantia de financiamentos,
ou como contragarantia de operaes, vinculadas ao cumprimento de obrigaes decorrentes do
CONTRATO, e sem necessidade de prvia autorizao pelo PODER CONCEDENTE.
1.2.1. As aes correspondentes ao controle da CONCESSIONRIA no podero ser dadas em
garantia de financiamentos, ou como contragarantia de operaes, vinculadas ao cumprimento
de obrigaes decorrentes do CONTRATO, sem prvia e expressa autorizao pelo PODER
CONCEDENTE.
1.3. Sem prejuzo da garantia estipulada neste item, permitido o pagamento direto em nome
do FINANCIADOR da CONCESSIONRIA, em relao s obrigaes pecunirias do PODER
CONCEDENTE, nos termos deste CONTRATO.
________________________________________________________________________
PGINA 130 DE 291

1.4. Reconhece-se a legitimidade dos FINANCIADORES da CONCESSIONRIA para receber
indenizaes por extino antecipada do CONTRATO.
3.16.
Do Plano de Seguros
Descrio
Nos contratos de PPP h uma repartio dos riscos entre a Administrao Pblica e a empresa
privada. Ainda assim, para garantia de ambas as partes de que no sofrero inadimplementos e de
que a prestao do servio pblico ocorrer, contratam-se seguros para algumas reas especficas.
Estes seguros devem sempre ser contratados com empresas brasileiras. Para a fase de obras, os
valores dos seguros costumam oscilar entre 0,75% a 0,95% sobre o valor do bem segurado. Por
outro lado, durante a fase de operao os valores oscilam entre 0,55% a 0,95%.
Os seguros devem ser feitos sempre pensando na fase de obras e na fase de operao da
concesso. Geralmente, os mencionados seguros cobrem:
i.
ii.
Risco de Engenharia (cobertura contra danos que possam afetar obras civis):
a. Cobertura Bsica de Obras Civis em construo e instalao e montagem;
b. Despesas Extraordinrias;
c. Despesas com Desentulho;
d. Equipamentos mveis ou estacionrios utilizados na obra;
e. Ferramentas de pequeno porte utilizados na obra;
f. Danos Fsicos em Consequncia de Erro de Projeto para Obras Civis;
g. Responsabilidade Civil Geral e Cruzada;
h. Danos Morais;
i. Responsabilidade Civil do Empregador;
j. Danos Morais RC;
k. Lucros Cessantes;
l. Tumultos, Greves e Lock-out;
Risco Operacional (Property Insurance):
a. Seguro de riscos nomeados;
i. Cobertura de incndio, queda de raio e exploso de qualquer natureza;
ii. Cobertura de vendaval, furaco, ciclone, granizo, impacto de veculos
terrestres e queda de aeronaves;
iii. Cobertura de desmoronamento;
iv. Cobertura de danos eltricos;
v. Cobertura de tumultos, greves, manifestaes e lock-out;
vi. Cobertura de alagamento e inundaes;
vii. Cobertura de vazamento na tubulao e danos por gua.
b. Seguro de lucros cessantes (Consequential Loss Insurance): O valor segurado pode
compreender apenas as despesas fixas ou pode-se adicionar alguma margem de
lucro.
c. Responsabilidade civil (Legal Liability Insurance): Proteo contra perdas
acidentais que resultem de danos a terceiros.
________________________________________________________________________
PGINA 131 DE 291

d. Seguro Garantia (performance bond): Garantia de execuo do contrato.
e. Seguro garantia de perfeito funcionamento: Garantia que os bens estaro em pleno
funcionamento por um perodo aps o trmino da concesso.
Deve estar previsto no contrato um valor mnimo para cada seguro. Os seguros de
responsabilidade civil e de riscos de engenharia devero atender aos limites mximos de
indenizao calculados pelo maior dano provvel.
Em todos os casos, os seguros devem ter como cobeneficirios o Poder Concedente e a
Concessionria. Adicionalmente poder ser subscrito como beneficirio a instituio financeira
credora da Concessionria.
possvel a cobertura de multas pelo seguro-garantia, desde que expressamente previsto.
Referncia legal
Lei Complementar Federal n 126/2007 (com destaque para o art. 20);
Resoluo do Conselho Nacional de Seguros Privados n. 197/2008(com destaque para o art. 6);
Resoluo CNSP n. 241/2011;
Circular SUSEP n. 232/2003.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PLANO DE SEGUROS
1.1 Durante o Prazo da Concesso, a Concessionria dever contratar e manter em vigor as
aplices de seguro indicadas na subclusula 1.4 abaixo.
1.2 Nenhuma obra ou servio poder ter incio ou prosseguir sem que a Concessionria
apresente Contratante comprovao de que as aplices dos seguros exigidos no Contrato se
encontram em vigor.
1.2.1 Em at 10 (dez) dias antes do incio de qualquer obra ou servio, a Concessionria dever
encaminhar ao Poder Concedente as cpias das aplices de seguro, juntamente com os
respectivos planos de trabalho, sob pena de declarao da caducidade da Concesso.
1.3 A Contratante dever figurar como um dos cossegurados nas aplices de seguros referidas no
Contrato, devendo o cancelamento, suspenso, modificao ou substituio de quaisquer
aplices ser previamente autorizado pelo Poder Concedente.
1.3.1 As aplices de seguros podero estabelecer como beneficiria da indenizao a instituio
financeira credora da Concessionria.
1.3.2 As aplices de seguros devero prever a indenizao direta ao Poder Concedente nos casos
em que esta seja responsabilizada em decorrncia de sinistro.
1.4 Durante o Prazo da Concesso, a Concessionria dever contratar e manter em vigor os
seguintes seguros:
(i) seguro de risco de engenharia: durante a execuo das obras, seguro de risco de engenharia
para obras civis em construo e para instalao e montagem, do tipo todos os riscos, incluindo
a cobertura de danos decorrentes de tumulto, de erros do projeto, cobertura de testes e riscos
do fabricante (quando no houver garantia do fabricante), sendo a importncia mnima segurada
correspondente a R$
(
);
________________________________________________________________________
PGINA 132 DE 291

(ii) seguro de riscos operacionais: durante a execuo do Contrato, seguro de riscos operacionais,
do tipo todos os riscos, incluindo no mnimo cobertura de danos materiais de incndio, danos
decorrentes de tumulto, raio, exploso de qualquer natureza, danos eltricos e de equipamentos
eletrnicos e cobertura de lucros cessantes, com perodo mnimo de 6 (seis) meses no que toca
s despesas fixas necessrias continuidade dos servios, sendo a importncia mnima segurada
correspondente a R$
(
);
(iii) seguro de responsabilidade civil: cobertura de responsabilidade civil, cobrindo a
Concessionria e o Poder Concedente, bem como seus administradores, empregados,
funcionrios, prepostos ou delegados, pelos montantes com que possam ser responsabilizados a
ttulo de danos materiais, pessoais e morais, custas processuais e quaisquer outros encargos
relacionados a danos materiais, pessoais ou morais, decorrentes das atividades abrangidas pela
Concesso, inclusive, mas no se limitando, a danos involuntrios pessoais, mortes, danos
materiais causados a terceiros e seus veculos, incluindo o Poder Concedente; e
(iv) por, no mnimo, 90 (noventa) dias aps a extino do Contrato, seguro garantia de perfeito
funcionamento com limite de indenizao correspondente a, no mnimo, 5% (cinco por cento) do
valor do Contrato.
1.5 Os montantes cobertos pelos seguros acima, includos os danos morais abrangidos, devero
atender os limites mximos de indenizao calculados com base no maior dano provvel.
1.6 A Concessionria dever informar ao Poder Concedente todos os bens cobertos pelos seguros
e a forma de clculo do limite mximo de indenizao de cada aplice de seguro.
1.7 A Concessionria assume toda responsabilidade pela abrangncia ou omisses decorrentes
da realizao dos seguros de que trata o Contrato.
1.8 A Concessionria responsvel pelo pagamento integral da franquia, em caso de utilizao
de qualquer seguro previsto no Contrato.
1.9 Nas aplices de seguros dever constar a obrigao das seguradoras de informar,
imediatamente, Concessionria e ao Poder Concedente, as alteraes nos contratos de seguros,
principalmente as que impliquem o cancelamento total ou parcial do(s) seguro(s) contratado(s)
ou reduo das importncias seguradas.
1.10 As aplices de seguro devero ter vigncia mnima de 12 (doze) meses a contar da data da
assinatura do Contrato, devendo ser renovadas sucessivamente por igual perodo durante o
Prazo da Concesso.
1.11 A Concessionria dever encaminhar ao Poder Concedente, com antecedncia mnima de 30
(trinta) dias de seu vencimento, documento comprobatrio de que as aplices dos seguros foram
renovadas ou sero automtica e incondicionalmente renovadas imediatamente aps seu
vencimento.
1.11.1 Caso a Concessionria no encaminhe os documentos comprobatrios da renovao dos
seguros no prazo previsto, a Contratante poder contratar os seguros e cobrar da Concessionria
o valor total do seu prmio a qualquer tempo ou consider-lo para fins de recomposio do
reequilbrio econmico do Contrato, sem eximir a Concessionria das penalidades previstas neste
Contrato.
1.11.2 Nenhuma responsabilidade ser imputada ao Poder Concedente caso ele opte por no
contratar seguro cuja aplice no foi apresentada no prazo previsto pela Concessionria.
1.12 A Concessionria, com autorizao prvia da Contratante, poder alterar coberturas ou
outras condies das aplices de seguro, visando a adequ-las s novas situaes que ocorram
durante a vigncia do Contrato.
________________________________________________________________________
PGINA 133 DE 291

1.13 A Concessionria dever encaminhar anualmente ao Poder Concedente as cpias das
aplices dos seguros contratados e renovados.
3.17.
Da Garantia da Execuo do Contrato pela Concessionria
Descrio
As garantias de execuo do contrato asseguram ao Poder Concedente que este receber os
valores relativos s multas que porventura forem aplicadas por descumprimento do contrato.
Neste sentido, quanto maiores forem as multas, maiores devem ser as garantias e maior ser a
disposio do parceiro privado em no ser sancionado.
As garantias podem ser prestadas na forma de: (a) fiana bancria; (b) seguro-garantia; (c) cauo
em dinheiro; e (d) ttulos da dvida pblica.
Conforme previsto em Lei, estas garantias devem respeitar os seguintes limites:
I - 5% do valor do contrato - previso geral (art.56,2 da lei 8.666/93)
II - 10% do valor do contrato - para as obras de grande vulto, envolvendo grande complexidade
tcnica e riscos financeiros considerveis (art.56,3 da lei 8.666/93)
III - Maior do que 10% do valor do contrato em caso de concesses comuns, o limite do valor da
garantia seria o valor das obras (art.18, XV, parte final, da lei 8.987/95).
As garantias devem ter seu prazo de validade previsto no contrato sendo renovados ao longo da
concesso.32 O valor das garantias pode variar durante a vigncia da concesso: Para PPPs que
envolvam grandes obras, necessrio que o valor da garantia seja alto no incio da obra, para
estimular sua execuo. Durante a operao do equipamento, a garantia exigida pode ser menor,
mas deve voltar a ser alta na fase final da concesso, para assegurar a reverso dos bens em boas
condies.33
Alm dessa hiptese, h casos em que se faz interessante coordenar a exigncia de garantias com
uma curva de investimentos (quando o projeto exige investimentos por um longo perodo).
Ainda, pode haver previso contratual para liberao gradual das garantias, de acordo com a
execuo do contrato (desonerando o parceiro privado).
Pode ocorrer de ser necessrio que a garantia se estenda por um certo perodo aps a extino do
contrato, para assegurar possveis faltas identificadas aps o trmino da concesso. Nesses casos,
no possvel a utilizao de fiana bancria e/ou de seguro-garantia, uma vez que se tratam de
instrumentos acessrios, que tem sua validade condicionada vigncia do contrato principal.
32
Para no encarecer o preo da garantia, recomenda-se a exigncia de garantias com validade de no mnimo 01 (um)
ano, com renovao 30 (trinta) dias antes de seu vencimento.
33
Nesse ponto, vale dizer que as garantias podem se distinguir pelo foco de assegurar o desempenho contratual (as
chamadas performance bonds) ou assegurar a execuo das obras e instalao de equipamentos (in guarantee).
________________________________________________________________________
PGINA 134 DE 291

Outro ponto extremamente relevante em sede de PPPs, a questo da avaliao e aceitabilidade
das garantias, de acordo com a confiabilidade de quem as emite. Neste nterim, o que geralmente
se faz a necessidade de aprovao (ou nota mnima) dada pelas instituies avaliadoras de riscos
(tais como Moodys, Standard & Poors ou Fitch). Tais exigncias so importantes para assegurar
que a entidade emissora da garantia ter condio de arcar com seu possvel pagamento no
momento da execuo da garantia. A despeito disso, muitas pessoas discutem a legitimidade de se
estipular tal nvel de exigncia.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art.18, XV
Lei Federal n 8.666/93, art.56
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA GARANTIA DE EXECUO
1.1 A Concessionria dever manter, em favor do Poder Concedente, como garantia do fiel
cumprimento das obrigaes contratuais, Garantia de Execuo perfazendo o montante de R$
(
).
1.1.1 A Garantia de Execuo ser reajustada anualmente, com o mesmo ndice de reajuste
aplicado Contraprestao Pblica.
1.2 A Concessionria permanecer responsvel pelo cumprimento das obrigaes contratuais,
incluindo o pagamento de eventuais multas e indenizaes, independentemente da utilizao da
Garantia de Execuo.
1.3 A Garantia de Execuo, a critrio da Concessionria, poder ser prestada em uma das
seguintes modalidades:
i. cauo, em dinheiro ou ttulos da dvida pblica;
ii. fiana bancria, na forma do modelo que integra o Anexo; ou
iii. seguro-garantia cuja aplice deve observar, no mnimo, o contedo do Anexo.
1.4 Na hiptese de cauo em ttulos da dvida pblica, aceitar-se-o, apenas, Letras do Tesouro
Nacional LTN, Letras Financeiras do Tesouro - LFT, Notas do Tesouro Nacional srie C NTN-C,
Notas do Tesouro Nacional srie B principal NTN-B Principal ou Notas do Tesouro Nacional
srie F NTN-F.
1.5 As cartas de fiana e as aplices de seguro-garantia devero ter vigncia mnima de 1 (um)
ano a contar da data de entrega estipulada neste Edital, sendo de inteira responsabilidade da
Concessionria mant-las em plena vigncia e de forma ininterrupta durante todo o Prazo da
Concesso, devendo, para tanto, promover as renovaes e atualizaes que forem necessrias.
1.5.1 As aplices de seguro e as fianas bancrias devem ser contratadas, respectivamente, com
seguradoras e resseguradoras e com instituies financeiras de primeira linha, assim entendidas
aquelas cuja classificao de fora financeira em escala nacional seja superior ou igual a Aa2.br,
brAA ou A(bra), conforme divulgado pelas agncias de risco Moodys, Standard & Poors ou
Fitch, respectivamente.
1.5.2 Qualquer modificao nos contedos da carta de fiana ou do seguro-garantia deve ser
previamente submetida aprovao do Poder Concedente.
________________________________________________________________________
PGINA 135 DE 291

1.5.3 A Concessionria dever encaminhar Contratante, com antecedncia mnima de 30
(trinta) dias de seu vencimento, documento comprobatrio de que as cartas de fiana bancria
ou aplices dos seguros-garantia foram renovadas e tiveram seus valores reajustados.
1.5.4 Caso a Concessionria no encaminhe os documentos comprobatrios da renovao do
seguro-garantia ou da fiana bancria no prazo previsto na subclusula 1.5.3, o Poder
Concedente poder contrat-la e deduzir o valor total do seu prmio da Contraprestao Pblica
Mensal a ser paga Concessionria ou consider-lo para fins de recomposio do equilbrio
econmico-financeiro do Contrato, sem eximir a Concessionria das penalidades previstas neste
Contrato.
1.5.5 Nenhuma responsabilidade ser imputada ao Poder Concedente caso ele opte por no
contratar seguro-garantia ou fiana bancria cuja aplice ou carta no foi apresentada no prazo
previsto na subclusula 1.5.3 pela Concessionria.
1.6 Sem prejuzo das demais hipteses previstas no Contrato e na regulamentao vigente, a
Garantia de Execuo poder ser utilizada nos seguintes casos:
i. Quando a Concessionria no realizar as obras e as intervenes necessrias ao
atendimento dos Parmetros de Desempenho, ou execut-las em desconformidade
com o estabelecido;
ii. Quando a Concessionria no proceder ao pagamento das multas que lhe forem
aplicadas, na forma do Contrato e da legislao vigente, tais como, mas no se
limitando, s multas previstas neste EDITAL; e
iii. Devoluo de Bens Reversveis em desconformidade com as exigncias estabelecidas
no Edital e seus anexos.
1.7 A Garantia de Execuo tambm poder ser executada sempre que a Concessionria no
adotar providncias para sanar inadimplemento de obrigao legal, contratual ou regulamentar,
sem qualquer outra formalidade alm do envio de notificao pelo Poder Concedente, o que no
eximir a Concessionria das responsabilidades que lhe so atribudas pelo Contrato.
1.8 Sempre que o Poder Concedente utilizar a Garantia de Execuo, a Concessionria dever
proceder reposio do seu montante integral, no prazo de 10 (dez) dias teis a contar da data
de sua utilizao, sendo que, durante este prazo, a Concessionria no estar eximida das
responsabilidades que lhe so atribudas pelo Contrato.
3.18.
Da Garantia da Execuo do Contrato pelo Poder Concedente
Descrio
Tambm necessrio que o Poder Concedente aponte uma garantia suficiente para assegurar que
as obrigaes pecunirias por ele contradas sero supridas. O art. 8 da Lei Federal de PPP elenca
algumas possibilidades, mas deixa o rol em aberto para demais possibilidades previstas em lei,
conforme se v abaixo:
Art. 8 As obrigaes pecunirias contradas pela Administrao Pblica em contrato de parceria
pblico-privada podero ser garantidas mediante:
I vinculao de receitas, observado o disposto no inciso IV do art. 167 da Constituio Federal;
II instituio ou utilizao de fundos especiais previstos em lei;
III contratao de seguro-garantia com as companhias seguradoras que no sejam
controladas pelo Poder Pblico;
________________________________________________________________________
PGINA 136 DE 291

IV garantia prestada por organismos internacionais ou instituies financeiras que no
sejam controladas pelo Poder Pblico;
V garantias prestadas por fundo garantidor ou empresa estatal criada para essa finalidade;
VI outros mecanismos admitidos em lei.
Com a previso desta garantia o Parceiro Privado e seus financiadores afastam o risco de
inadimplemento por possvel instabilidade poltica ou outras causas.
Fundamento Legal
Sugesto de Clusula
Clusula 1 DA GARANTIA DE PAGAMENTO DA CONTRAPRESTAO PECUNIRIA
1.1 Para garantia de pagamento da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA devida CONCESSIONRIA,
o PODER CONCEDENTE constituir penhor sobre bens de sua propriedade.
1.2. O PODER CONCEDENTE assegurar o penhor sobre os seguintes bens:
1.2.1. A CONCESSIONRIA declara que possui pleno conhecimento dos instrumentos de

constituio dos ttulos dados em garantia acima listados e devidamente descritos no CONTRATO
DE PENHOR de que trata o Anexo
deste CONTRATO DE CONCESSO.
1.2.2. Podero ainda ser objeto do penhor os seguintes bens:
a. direitos creditrios decorrentes de financiamentos concedidos por fundos estaduais;
b. outros bens gravveis com nus real, desde que aceitos pela CONCESSIONRIA.
1.2.3. Fica facultado ao PODER CONCEDENTE, a qualquer momento, substituir a GARANTIA DE
CONTRAPRESTAO referida nesta clusula, pelas seguintes alternativas:
a. fiana bancria;
b. carta de fiana, oferecida por organismo multilateral de crdito;
c. outras formas de garantia pessoal ou real aceitas pela CONCESSIONRIA;
d. gravames sobre direitos creditrios decorrentes de financiamentos concedidos por fundos
estaduais.
1.2.4. A eventual constituio de penhor sobre direitos creditrios de fundos estaduais no
abranger os recursos destinados a ttulo remuneratrio a agente financeiro de fundo, de que
trata o inciso III do art. 6 da Lei Complementar Estadual n 91, de 19 de janeiro de 2006.
1.3. Em cada ano de vigncia da CONCESSO ADMINISTRATIVA, o PODER CONCEDENTE
assegurar o penhor de bens em valores equivalentes aos descritos na tabela seguinte:
ANO
VALOR EQUIVALENTE AO MONTANTE DE BENS

GRAVADO EM PENHOR R$
R$
________________________________________________________________________
PGINA 137 DE 291

2
R$
R$
3
R$
R$
...
R$
1.3.1. Os montantes descritos na tabela constante da subclusula 1.3 sero reajustados a cada 12
(doze) meses a contar da data base da PROPOSTA COMERCIAL, pela aplicao do ndice de Preos
ao Consumidor Amplo IPCA, apurado e divulgado pelo IBGE.
1.3.2. O penhor de que trata a presente clusula observar os limites estabelecidos pela
subclusula 1.3, no sendo o PODER CONCEDENTE obrigado a constituir garantia em montantes
superiores aos descritos na referida subclusula.
1.4. O penhor reger-se- pelo disposto nos artigos 1.431 e seguintes do Cdigo Civil, observado o
disposto neste CONTRATO DE CONCESSO, e ser constitudo por meio de instrumento
especfico, constante do Anexo
deste CONTRATO DE CONCESSO, a ser celebrado na data
de assinatura deste CONTRATO DE CONCESSO ou em prazo a ser acordado pelas PARTES.
1.4.1. As PARTES podero acordar alteraes no instrumento de penhor, desde que observadas
as regras constantes deste CONTRATO DE CONCESSO.
1.4.2. Na constituio do penhor sero observadas as seguintes condies:
a. os ttulos da dvida pblica federal devero ter a forma escritural, cotao considerada a
classificao como ttulo mantido at o vencimento e registrados em sistema central de
liquidao e custdia, autorizado a funcionar pelo Banco Central do Brasil;
b. os rendimentos produzidos pelos ttulos da dvida pblica federal sero reaplicados pelo
PODER CONCEDENTE em novos ttulos da dvida pblica federal, aos quais estender-se- o
penhor, at o limite dos valores descritos na tabela de que trata a subclusula 1.3.
1.4.3. Em at 30 (trinta) dias teis a contar da assinatura do CONTRATO DE PENHOR, o PODER
CONCEDENTE providenciar o seu registro em cartrio de Registro de Ttulos e Documentos.
21.5. Fica o PODER CONCEDENTE obrigado a:
a. substituir ou complementar os bens gravados nas hipteses descritas nos itens
CONTRATO DE CONCESSO;
deste
b. no alienar, ceder, transferir ou gravar com nus de qualquer natureza os bens gravados com
penhor at que possam ser liberados, na forma prevista neste CONTRATO DE CONCESSO;
c. praticar todos os atos necessrios manuteno dos bens gravados com penhor;
d. na hiptese da utilizao de direitos creditrios distintos dos ttulos da dvida pblica federal,
comunicar os respectivos devedores a respeito da garantia constituda e enviar cpia do
comprovante de recebimento das referidas notificaes CONCESSIONRIA;
e. comunicar, no prazo de 10 (dez) dias teis qualquer acontecimento que possa depreciar ou
ameaar a higidez da garantia prestada.
1.6. A CONCESSIONRIA fica obrigada a contratar, s suas expensas, AGENTE DE GARANTIA que
ser encarregado da guarda, administrao e liquidao dos bens gravados.
________________________________________________________________________
PGINA 138 DE 291

1.6.1. A contratao do AGENTE DE GARANTIA ser responsabilidade exclusiva da
CONCESSIONRIA e ocorrer obrigatoriamente segundo as regras previstas nesta clusula e no
instrumento de que trata o Anexo
do EDITAL.
1.6.2. As PARTES detalharo as atribuies do AGENTE DE GARANTIA, desde que observadas as
clusulas essenciais previstas nesta clusula e no instrumento constante no Anexo
do
EDITAL.
1.6.3. A contratao do AGENTE DE GARANTIA ser realizada com a intervenincia do PODER
CONCEDENTE e de quem este eventualmente possa indicar.
1.6.4. Para a seleo do AGENTE DE GARANTIA, a CONCESSIONRIA dever se valer do rol de
instituies financeiras credenciadas pela Secretaria de Estado de Fazenda de Minas Gerais SEF.
1.6.5. O contrato a ser celebrado entre a CONCESSIONRIA e o AGENTE DE GARANTIA ser
submetido aprovao prvia do PODER CONCEDENTE e cincia prvia de quem este
eventualmente indicar, que solicitaro as alteraes que entenderem necessrias.
1.6.6. A contratao do AGENTE DE GARANTIA dever ser finalizada em at 30 (trinta) dias teis,
contados da assinatura do presente CONTRATO DE CONCESSO, prorrogveis por deciso
consensual das PARTES.
1.6.7. O AGENTE DE GARANTIA poder ser substitudo aps deciso conjunta das PARTES,
respeitadas as regras definidas neste CONTRATO DE CONCESSO.
1.6.8. O AGENTE DE GARANTIA dever renunciar sua funo, na hiptese de supervenincia de
conflitos de interesse ou de qualquer outra circunstncia que impea o exerccio de suas
atribuies.
1.6.9. Nas hipteses de impedimento, renncia, interveno, liquidao judicial ou extrajudicial,
falncia, ou qualquer outro caso que impossibilite as atividades do AGENTE DE GARANTIA , ser
realizada, dentro do prazo mximo de 30 (trinta) dias contados do evento, a contratao de novo
AGENTE DE GARANTIA, respeitadas as regras definidas neste CONTRATO DE CONCESSO.
1.7. Competir ao AGENTE DE GARANTIA:
a. proteger os direitos e interesses das PARTES, aplicando, no exerccio de suas funes, o
cuidado que toda pessoa diligente e proba costuma empregar na administrao de seus prprios
negcios;
b. administrar os bens gravados, incluindo o recebimento dos valores decorrentes de rendimento
ou resgate, ou conforme o caso o recebimento de quitao de direitos creditrios;
c. comunicar as PARTES a respeito dos eventos relacionados administrao dos bens gravados e
da movimentao dos recursos deles decorrentes;
d. comunicar os eventuais agentes fiducirios, custodiantes ou encarregados do sistema
centralizado de liquidao e custdia a respeito das determinaes decorrentes deste CONTRATO
DE CONCESSO;
e. fiscalizar e controlar o valor global das GARANTIAS DE CONTRAPRESTAO existentes, de
modo a assegurar a observncia dos compromissos assumidos na subclusula 1.3;
f. receber e transferir recursos ao PODER CONCEDENTE, quando verificada a hiptese escrita na
subclusula 1.8;
g. transferir bens ou recursos CONCESSIONRIA quando da ocorrncia das hipteses
autorizadoras da execuo da garantia;
h. elaborar relatrios peridicos sobre a movimentao dos bens e recursos e prestar das
informaes que lhe forem solicitadas;
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PGINA 139 DE 291

i. fornecer senha ao PODER CONCEDENTE, a quem este eventualmente indicar e
CONCESSIONRIA para permitir-lhes a consulta eletrnica diria da movimentao de recursos;
j. se for o caso, comunicar a agente financeiro de fundo estadual o pagamento dos direitos
creditrios pelos respectivos devedores no prazo mximo de 02 (dois) dias teis de sua
ocorrncia;
l. se for o caso, repassar ao agente financeiro os recursos que lhes so destinados a ttulo
remuneratrio, na forma prevista na legislao dos fundos estaduais.
1.7.1. Em nenhuma hiptese, a administrao dos bens gravados pelo AGENTE DE GARANTIA
abranger a atividade de cobrana em decorrncia do inadimplemento dos respectivos
devedores.
1.7.2 No caso da utilizao de direitos creditrios distintos dos ttulos da dvida pblica federal,
os procedimentos de relativos operacionalizao destes ativos devero ser descritos no
instrumento de que trata o Anexo
deste CONTRATO DE CONCESSO e observaro as
tcnicas mais atuais e eficientes para sua concretizao.
1.7.3. O AGENTE DE GARANTIA, no exerccio da atribuio de recebimento de valores
decorrentes dos bens gravados, observar:
a. as condies estabelecidas nos atos de constituio, registro ou certides de depsito dos
referidos bens;
b. os parmetros oferecidos pelas normas de criao e regulamentao dos fundos estaduais,
caso utilizados crditos deles decorrentes.
1.7.4. Na hiptese de comprovada inadimplncia dos devedores dos direitos creditrios oriundos
de fundos estaduais eventualmente dados em garantia, observadas as normas do agente
financeiro sobre inadimplncia, o PODER CONCEDENTE promover sua substituio por novos
bens, no prazo de 30 (trinta) dias teis.
1.7.5. As receitas oriundas do resgate e dos rendimentos dos ttulos da dvida pblica federal,
bem como dos pagamentos de outros direitos creditrios eventualmente gravados, sero
depositadas em conta vinculada mantida no AGENTE DE GARANTIA e sero aplicadas em ttulos
da dvida pblica federal, na forma definida pelo PODER CONCEDENTE, aos quais estender-se- o
gravame de que trata esta clusula, se necessrio manuteno dos nveis de GARANTIA DE
CONTRAPRESTAO previstos na subclusula 1.3.
1.7.6. O PODER CONCEDENTE nomear o AGENTE DE GARANTIA como depositrio da conta
vinculada e dos ganhos e receitas financeiras dela decorrentes, autorizando-o, de forma
irrevogvel e irretratvel, a moviment-la nos estritos termos do presente CONTRATO DE
CONCESSO e do CONTRATO COM AGENTE DE GARANTIA.
1.7.7. O PODER CONCEDENTE e a CONCESSIONRIA outorgaro ao AGENTE DE GARANTIA os
poderes necessrios ao exerccio de suas atribuies.
1.8. Desde que mantidos os montantes de garantia previstos na subclusula 1.3, o AGENTE DE
GARANTIA liberar obrigatoriamente em favor do PODER CONCEDENTE, mediante crdito na
conta nica do Tesouro do Estado de Minas Gerais, os rendimentos e resgates dos ttulos da
dvida pblica federal dados em garantia, bem como os pagamentos ou rendimentos referentes a
outros direitos creditrios eventualmente gravados.
1.8.1. Se necessrio manuteno dos montantes de garantia de que trata a subclusula
1.3, a liberao de que trata a subclusula anterior ser antecedida da apresentao de novos
bens a serem submetidos a penhor, a ser realizada no prazo de 30 (trinta) teis dias contados dos
pagamentos dos rendimentos e resgates dos ttulos da dvida pblica federal ou de outros
direitos creditrios eventualmente dados em garantia.
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PGINA 140 DE 291

1.8.2. A liberao de que trata a subclusula 1.8 ocorrer no prazo de at 2 (dois) dias teis
contados do cumprimento das obrigaes previstas nos itens 1.7.4, 1.8.1,
1.10.1, 1.11 e 1.12.9 ou da constatao de que os recursos disponveis na conta vinculada
excederam os montantes de garantia descritos na subclusula 1.3.
1.8.3. Ficar o AGENTE DE GARANTIA autorizado, de forma irrevogvel e irretratvel, a reter, na
conta vinculada, os valores decorrentes dos bens gravados, enquanto no apresentados os novos
bens substitutivos ou se houver qualquer causa autorizadora da execuo da garantia.
1.9. Na hiptese do pagamento dos direitos creditrios referentes a fundos estaduais,
eventualmente utilizados para concesso de garantia nos termos da presente clusula 1, o
AGENTE DE GARANTIA assegurar, em qualquer circunstncia, a transferncia ao respectivo
agente financeiro do fundo dos valores correspondentes sua remunerao.
1.10. Sempre que o volume de garantia for inferior ao previsto para cada ano de vigncia da
CONCESSO ADMINISTRATIVA, na forma descrita na subclusula 1.3, o AGENTE DE GARANTIA
comunicar o fato no prazo de 02 (dois) dias teis ao PODER CONCEDENTE e CONCESSIONRIA.
1.10.1. Mediante o recebimento da comunicao do AGENTE DE GARANTIA quanto
insuficincia de bens para o atendimento da condio estabelecida na subclusula 1.3, o PODER
CONCEDENTE efetuar, no prazo de 30 (trinta) dias teis, a necessria complementao.
1.11. Se quaisquer dos bens dados em garantia forem objeto de penhora, seqestro, arresto ou
qualquer outra medida judicial ou administrativa, ou ainda, se sofrerem depreciao,
deteriorao ou desvalorizao, o PODER CONCEDENTE reforar, substituir, repor ou
complementar a garantia de que trata esta clusula, no prazo de at 30 (trinta) dias teis
contados da cincia do evento.
1.12. A CONCESSIONRIA comunicar o AGENTE DE GARANTIA eventual inadimplncia do PODER
CONCEDENTE, como condio da execuo da garantia.
1.12.1. A comunicao referida nesta subclusula ser instruda com cpia dos documentos
indicados nos itens 1.12.11. e 1.12.12. deste CONTRATO DE CONCESSO, notadamente:
a. comprovantes de recolhimento das Contribuies Sociais e Previdencirias (FGTS, INSS e PIS)
referentes aos empregados da CONCESSIONRIA, bem como apresentao de comprovantes
de regularidade com a Dvida Ativa da Unio e as Fazendas Municipal, Estadual e Federal;
b. a fatura pela prestao dos servios;
c. o comprovante de que realizou o protocolo dos documentos descritos nas alneas anteriores
perante o PODER CONCEDENTE.
1.12.2. Recebida a comunicao prevista na subclusula 1.12, o AGENTE DE GARANTIA
comunicar o PODER CONCEDENTE a respeito do pleito da CONCESSIONRIA, facultando-lhe a
purgao da mora no prazo mximo de 10 (dez) dias.
1.12.3. O PODER CONCEDENTE dever comunicar o AGENTE DE GARANTIA sobre o pagamento
eventualmente realizado nos termos da subclusula antecedente.
1.12.4. Na hiptese de no pagamento da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA no prazo assinalado
na subclusula 1.12.2, o AGENTE DE GARANTIA dever liberar, em favor da CONCESSIONRIA,
valor equivalente quele devido pelo PODER CONCEDENTE, no perodo em referncia,
objetivando proporcionar a quitao da inadimplncia, mediante:
a. liquidao ou o resgate dos ttulos da dvida pblica federal;
b. se for o caso, a liquidao ou o resgate de outros bens dados em garantia.
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PGINA 141 DE 291

1.12.5. Na hiptese de utilizao de direitos creditrios oriundos de fundos estaduais, ficar a
critrio do PODER CONCEDENTE a possibilidade de sua alienao a terceiros para fins do disposto
na subclusula 1.12.4, devendo a quitao dos valores devidos CONCESSIONRIA, em princpio,
ser realizada apenas por meio do repasse a ela dos pagamentos diretos realizados pelos
devedores dos fundos estaduais.
1.12.6. O PODER CONCEDENTE, caso discorde do pagamento realizado pelo AGENTE DE
GARANTIA em favor da CONCESSIONRIA, submeter a questo aos mecanismos de soluo de
conflitos tratados neste CONTRATO.
1.12.7. Na hiptese da subclusula antecedente, havendo deciso favorvel ao PODER
CONCEDENTE, os valores pagos indevidamente CONCESSIONRIA sero integralmente
descontados nos montantes de CONTRAPRESTAO PECUNIRIA devidos nos meses seguintes.
1.12.8. Os valores a serem descontados nos termos da subclusula anterior sero atualizados
pela aplicao do ndice de Preos ao Consumidor Amplo IPCA, apurado e divulgado pelo IBGE,
a contar da data em que o pagamento indevido CONCESSIONRIA foi realizado.
1.12.9. Na hiptese de execuo da garantia, o PODER CONCEDENTE, se necessrio, proceder
sua reposio, at o limite dos montantes descritos na subclusula 1.3.
1.13. A escolha de bens para reposio ou complementao de que tratam os itens 1.7.4, 1.8.1,
1.10.1, 1.11 e 1.12.9 poder recair sobre outros ttulos da dvida pblica federal ou sobre direitos
creditrios oriundos de financiamentos concedidos por fundos estaduais, deciso que ser
tomada segundo critrio exclusivo do PODER CONCEDENTE, no existindo para a
CONCESSIONRIA qualquer direito de opo na escolha de bens.
1.13.1. O PODER CONCEDENTE, no intuito de assegurar a qualidade e a liquidez dos bens
destinados reposio ou complementao de garantia, poder contratar auditor independente
que ser encarregado de certificar que o processo de classificao de risco de crdito das
operaes dos fundos estaduais est em conformidade com as estipulaes do Banco Central de
Brasil - BACEN.
1.13.2. O auditor independente ser contratado pelo PODER CONCEDENTE dentre instituies
amplamente reconhecidas no mercado.
1.13.3. Para reposio ou complementao de garantia, a CONCESSIONRIA admitir novos
direitos creditrios cujo nvel de risco seja A ou B, nos termos da resoluo vigente poca do
BACEN.
1.13.4. Somente sero aceitos direitos creditrios de devedores que no estejam em processo de
falncia, recuperao judicial ou extrajudicial, liquidao, dissoluo ou extino.
1.13.5. Os prazos de reposio de bens nas hipteses descritas nesta clusula podero ser
prorrogados mediante acordo entre as PARTES.
1.14. O cumprimento da obrigao de pagamento da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA pelo
PODER CONCEDENTE e a reduo gradual do montante garantidor deste pagamento, conforme
previsto na subclusula 1.3, acarretaro a desconstituio proporcional e automtica dos
gravames de que trata esta clusula e a liberao dos respectivos bens ou recursos em favor do
PODER CONCEDENTE.
1.15. A no constituio de garantia pelo PODER CONCEDENTE ou o desrespeito s normas
estabelecidas nesta clusula poder ensejar o pedido de resciso do CONTRATO DE CONCESSO
pela CONCESSIONRIA.
3.19.
Do Regime de Bens da Concesso
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PGINA 142 DE 291

Descrio
O ordenamento jurdico estabelece que o documento editalcio indique o regime de bens da
concesso e disponha sobre suas caractersticas e as condies em que sero postos disposio.
Tal previso legal de suma importncia dado que por meio dela que se sabem quais bens
retornaro ou no ao poder concedente quando for extinta a concesso, alm destes mesmos
bens serem essenciais para o clculo da possvel indenizao ao concessionrio daquelas parcelas
dos investimentos vinculados a bens reversveis que ainda no foram amortizados ou depreciados,
no caso de advento do termo contratual. Em alguns contratos feito um anexo que indica os bens
relativos a concesso e que so reversveis (mesmo que a lista no seja se exaustiva).
importante salientar que, conforme exposto por Jos dos Santos Carvalho Filho, sero objeto de
reverso somente os bens empregados pelo concessionrio para executar o servio, sendo que
aqueles adquiridos com a parcela de lucro, permanecem em poder do privado.
Fundamento Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 18, Art.23, X, Art 35 1 e 4; art. 36 e Art. 42, 3, I
Sugesto de Clusula
CLUSULA I - DOS BENS INTEGRANTES DA CONCESSO ADMINISTRATIVA
1.1 Integram a CONCESSO os bens necessrios prestao dos SERVIOS j disponibilizados
pelo PODER CONCEDENTE e a serem incorporados pela CONCESSIONRIA, nos termos deste
CONTRATO.
1.1.1 Os bens mencionados na subclusula 1.1 sero transferidos CONCESSIONRIA mediante a
assinatura de TERMO DE ARROLAMENTO entre a CONCESSIONRIA e o PODER CONCEDENTE,
conforme modelo integrante no ANEXO deste CONTRATO.
1.1.1 O TERMO DE ARROLAMENTO dever ser firmado em 30 (trinta) dias a contar da publicao
do extrato do CONTRATO no DOE, sendo possvel a prorrogao de referido prazo, mediante
justificativa do PODER CONCEDENTE.
1. 2.1
Os bens integrantes da CONCESSO compreendem aqueles:
1.2.2.1
entregues pelo PODER CONCEDENTE; e
1.2.2.2
adquiridos, arrendados ou locados pela CONCESSIONRIA, ao longo do prazo da
CONCESSO, denominados de BENS REVERSVEIS.
1.2.3 A CONCESSIONRIA obriga-se a manter, em bom estado de funcionamento, conservao e
segurana, s suas expensas, os bens integrantes da CONCESSO, durante a vigncia do
CONTRATO, efetuando para tanto as reparaes, renovaes e adaptaes necessrias ao bom
desempenho da CONCESSO, nos termos previstos neste CONTRATO.
1.2.4 A CONCESSIONRIA somente poder alienar os bens que integram a CONCESSO se
proceder sua imediata substituio por outros em condies de operacionalidade e
funcionamento idnticas ou superiores aos substitudos, conforme comprovante encaminhado
ao PODER CONCEDENTE at 10 (dez) dias teis aps a substituio.
1.2.4.1
Poder o PODER CONCEDENTE reter pagamentos CONCESSIONRIA, no valor
necessrio para reparar as irregularidades eventualmente detectadas quando da realizao de
vistoria dos bens reversveis.
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PGINA 143 DE 291

1.2.5 Qualquer alienao ou aquisio de bens que a CONCESSIONRIA pretenda realizar, nos
ltimos 5 (cinco) anos do termo final do CONTRATO, dever ser prvia e expressamente
autorizada pelo PODER CONCEDENTE.
1.2.6 So bens integrantes da CONCESSO todos aqueles descritos no ANEXO IV, destinados
execuo dos SERVIOS, especialmente:
a)
os imveis adquiridos, construdos, bem como as respectivas acesses e benfeitorias;
b)
os contratos de locao de imveis;
c)
o mobilirio adquirido;
d) os equipamentos, sistemas eletrnicos, computacionais, hardwares, softwares e seus

respectivos equipamentos perifricos;
e) sistemas complementares para o funcionamento adequado das unidades, tais como,
condicionamento de ar, extino de incndio e segurana.
f)
os cdigos fonte e as licenas de uso, perptuas ou no, dos softwares desenvolvidos,
adquiridos ou customizados para atendimento aos requisitos especificados no ANEXO IV deste
CONTRATO.
g) os contratos de locao, de leasing ou quaisquer outros que visem disponibilidade de
equipamentos em geral e mobilirio.
1.2.7 Os BENS REVERSVEIS revertero em favor do PODER CONCEDENTE aps a extino da
CONCESSO, nos termos estabelecidos neste CONTRATO, no CAPTULO XII.
1.2.7.1
A CONCESSIONRIA obriga-se a entregar os BENS REVERSVEIS em perfeitas
condies de operacionalidade, utilizao e manuteno, sem prejuzo do desgaste normal
resultante do seu uso.
1.2.7.2
Os BENS REVERSVEIS sero transferidos ao PODER CONCEDENTE livres de
quaisquer nus ou encargos.
1.2.7.3
A utilizao direta de equipamentos, infraestrutura ou qualquer outro bem, que
no sejam da propriedade da CONCESSIONRIA na execuo das obras e prestao dos servios e
atividades OBJETO da CONCESSO, depender de anuncia prvia, especfica e expressa do
PODER CONCEDENTE, que poder dispensar tal exigncia nos casos e hipteses que entender
pertinente.
1.2.7.4
A vinculao dos BENS REVERSVEIS deve constar, expressamente, em todos os
negcios jurdicos da CONCESSIONRIA com terceiros que envolvam estes bens.
1.2.7.5
O PODER CONCEDENTE negar autorizao para a utilizao de bens de terceiros
em havendo risco continuidade dos servios e atividades, ou impedimento da reverso dos
bens vinculados CONCESSO.
1.2.7.6
Alternativamente, poder o PODER CONCEDENTE exigir que o respectivo
CONTRATO contenha disposio pela qual o proprietrio se obriga, em caso de extino da
CONCESSO, a mant-lo e a sub-rogar o PODER CONCEDENTE nos direitos dele decorrentes.
1.2.8 Os BENS REVERSVEIS devero ser relacionados pela CONCESSIONRIA, conforme
determinado pelo PODER CONCEDENTE.
1.2.8.1
Devero ser arrolados todos os imveis, mveis, equipamentos, sistemas,
softwares, contratos e direitos necessrios prestao adequada e contnua dos SERVIOS.
3.20.
Da Desapropriao
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PGINA 144 DE 291

Descrio
A desapropriao um procedimento administrativo no qual o poder pblico ou seus delegados,
mediante prvia declarao de necessidade pblica, utilidade pblica ou interesse social, impe ao
proprietrio a perda de um bem, substituindo por justa indenizao. Segundo Jos Cretella Jnior,
a desapropriao constitui a mais profunda penetrao do poder de polcia, no campo do direito
privado. o instrumento jurdico mediante o qual o Estado se apodera do bem particular. 34
Compete a pessoa poltica ou administrativa praticar os atos para a desapropriao, podendo
delega-la, na forma da lei, por meio declaratrio, e no contedo dos contratos administrativos, as
concessionrias de servio pblico a competncia para executar desapropriao de terreno
necessrio prestao dos servios delegados (podendo-se prever no contrato que o
Concessionrio deve arcar com os custos relacionados), sendo atribuio do Poder Concedente
declarar de utilidade pblica dos bens necessrios execuo do servio e aprovar os montantes
pagos pela concessionria em processos extrajudiciais de desapropriao. Caso o valor da verba
indenizatria prevista no contrato seja ultrapassado, poder dar ensejo a um processo de
reequilbrio econmico-financeiro do mesmo.
Um exemplo em que o contrato previu desapropriaes o da concesso da MG-050, em que os
processos de desapropriao correm por conta e risco da Concessionria.
Fundamento Legal
Decreto-Lei n 3.365/1941;
Lei n 4.132/1962, art. Art. 29, VIII;
Lei Federal n 8.987/1995, art. 31, VI.
Sugesto de Clusula
CAPTULO 1 DAS DESAPROPRIAES
CLUSULA 1 DAS RESPONSABILIDADES DA CONCESSIONRIA
1.1 As desapropriaes e a instituio de servides administrativas, quando necessrias
prestao do servio objeto da CONCESSO exceto aquelas em andamento na data de
apresentao da proposta, sero efetuadas pela Concessionria, s suas expensas e sob sua
responsabilidade, com obedincia s disposies da legislao aplicvel.
1.2. Para cumprimento das obrigaes relacionadas com as desapropriaes ou instituio de
servides administrativas, a Concessionria dever:
I apresentar ao PODER CONCEDENTE, quando necessrio, todos os elementos e documentos
necessrios declarao de utilidade pblica dos imveis a serem desapropriados ou sobre os
quais sero institudas servides administrativas, nos termos da legislao vigente;
34
O procedimento de desapropriao administrativo, podendo se transformar em judicial, caso no haja acordo

com o proprietrio. Tanto o Chefe do Poder Executivo, quanto o legislativo podem declarar a expropriao, cabendo,
neste ltimo caso, ao executivo praticar os atos necessrios a sua efetivao.
________________________________________________________________________
PGINA 145 DE 291

II conduzir os processos desapropriatrios ou de instituio de servides administrativas,
responsabilizando-se por todos os custos relacionados a estes, incluindo os referentes
aquisio dos imveis e ao pagamento de indenizaes ou de quaisquer outras compensaes
decorrentes da desapropriao ou da instituio de servides ou de outros nus ou encargos
relacionados, considerando, ainda, eventual uso temporrio de bens imveis ou a realocao de
bens ou pessoas, bem como as despesas com custas processuais, honorrios advocatcios e de
peritos;
III proceder, s suas expensas, e na presena da fiscalizao do PODER CONCEDENTE, que
lavrar o respectivo auto, demarcao dos terrenos que faam parte integrante da prestao
do servio objeto da CONCESSO, incluindo o levantamento da respectiva planta cadastral, e com
a identificao dos terrenos que integram a CONCESSO e as reas remanescentes.
1.3. O pagamento das desapropriaes dever ser efetuado pela Concessionria.
1.3.1. Na insuficincia das verbas para o pagamento das desapropriaes, ser possvel o
reequilbrio econmico-financeiro deste Contrato.
1.3.2. O valor das verbas para desapropriaes ser reajustado segundo o
critrio estabelecido neste Contrato.
1.4. O pagamento, pela Concessionria, ao terceiro desapropriado, quando realizado por via
extrajudicial, ou seja, por acordo entre a Concessionria e o terceiro indenizado, fica sujeito
prvia aprovao do seu valor pelo PODER CONCEDENTE, contra a apresentao, pela
Concessionria, de laudo de avaliao subscrito por perito especializado.
1.5. A Concessionria apresentar mensalmente ao PODER CONCEDENTE relatrio sobre o
andamento dos processos de desapropriao ou de instituio de servides administrativas, bem
como de negociaes que estiverem em andamento visando aquisio de imveis por
negociao direta.
CLUSULA 2 DA DECLARAO DE UTILIDADE PBLICA
2.1. So de responsabilidade do PODER CONCEDENTE as providncias necessrias declarao
de utilidade pblica dos imveis a serem desapropriados para a realizao do objeto da
CONCESSO, incluindo aqueles de uso temporrio ou objeto de instituio de servides.
2.1.1. O PODER CONCEDENTE providenciar, mediante proposta da Concessionria, a declarao
de utilidade pblica dos bens e reas necessrios execuo dos servios objeto da CONCESSO,
podendo as partes, de comum acordo e quando necessrio, estabelecer um programa de
trabalho, contendo os prazos para a obteno da declarao de utilidade pblica dos imveis e os
elementos necessrios que devero ser fornecidos pela Concessionria, dentro das condies
previstas na legislao aplicvel, e em compatibilidade com os prazos fixados para a prestao do
servio objeto da CONCESSO.
2.2. O PODER CONCEDENTE fiscalizar a conduo, pela Concessionria, dos processos de
desapropriao ou de instituio de servides, podendo prestar, quando cabvel, apoio para o
adequado desenvolvimento dos procedimentos respectivos, sem prejuzo das responsabilidades
da Concessionria.
3.21.
Dos Bens Vinculados Concesso e dos Bens Reversveis
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 146 DE 291

Os bens vinculados concesso so aqueles necessrio prestao dos servios previstos no
contrato de PPP, sendo que aqueles bens no utilizados no objeto da concesso constituem
patrimnio privado do concessionrio, que deles pode dispor livremente. Se o concessionrio,
durante toda a vigncia do contrato, constituir um patrimnio parte, apesar de ser decorrente
da atividade da empresa concessionria, ser considerado desvinculado do servio. Dessa forma,
somente sero bens reversveis os bens vinculados, prprios ou afetos execuo do servio
concedido, na conformidade do respectivo contrato administrativo.
Na prtica, pode-se prever uma clusula genrica estabelecendo que so afetos licitao todos
os bens e direitos necessrios prestao do servio objeto da concesso. Ou, caso necessrio,
pode-se optar por relacionar, em anexo, todos os bens que so considerados reversveis. Esta
hiptese a adotada pela Agncia Reguladora dos Servios de Telecomunicaes que faz este
acompanhamento atravs do Inventrio dos bens e direitos integrantes do patrimnio da
Prestadora, disponibilizado por este em um sistema de informaes com acesso eletrnico.
Os bens vinculados concesso devem ser contabilizados e amortizados durante o prazo da
concesso. Os outros bens (no vinculados), sero registrados no ativo imobilizado da SPE e
seguem as regras padro de depreciao. Deve-se prestar ateno, todavia, que nem todo bem
afeto concesso considerado um bem reversvel. Nas concesses de telecomunicaes, as
concessionrias e a Agncia Reguladora dos Servios de Telecomunicaes estabelecem que no
so reversveis os bens que no tm relao direta com a prestao daquele servio, o que
possibilita que eles sejam alienados ou onerados pelas concessionrias, independentemente de
prvia aprovao da agncia.
Recomenda-se que o contrato preveja a necessidade de o parceiro privado solicitar autorizao ao
poder concedente antes de alienar, substituio ou onerao dos bens reversveis.
Alm disso, convm prever que, em caso de encerramento antecipado do contrato, dever ser
elaborado um inventrio dos bens reversveis, contendo a indicao do estado dos bens.
Fundamento Legal
Lei n 8.987/1995, art. 18 e art.23, X.
Sugesto de Clusula
Vide item 3.19 regime de bens da concesso.
3.22.
Da Reverso dos Bens da Concesso
Descrio
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PGINA 147 DE 291

A reverso caracteriza-se como a entrega pelo concessionrio ao Poder Concedente dos bens
vinculados concesso devido ao fim do contrato, em virtude de sua destinao ao servio
pblico, de modo a permitir sua continuidade. O contrato de PPP deve estabelecer a forma como
os bens reversveis, direitos e privilgios transferidos retornaro ao Poder Concedente,
estabelecendo critrios objetivos e os procedimentos necessrios para a reverso das concesses.
Tal previso contratual fundamental para garantir ao parceiro privado maior previsibilidade
quanto a devoluo destes bens e para o parceiro pblico se d mais segurana quanto as
condies de entregas dos bens reversveis, que caso no sejam entregues de forma satisfatria
poder o Poder Concedente reter os pagamentos de contraprestao pblica.
O Verificador Independente pode ter um papel importante neste momento, realizando o relatrio
de vistoria que retratar a situao dos bens reversveis da concesso e definir, com a aprovao
das Partes, os parmetros que nortearo a devoluo dos bens integrantes da concesso,
garantindo maior imparcialidade e segurana neste procedimento. Tal mecanismo foi utilizado nos
contratos da UAI e do Mineiro. As concessionrias devem manter um inventrio atualizado com o
registro dos bens vinculados concesso, sendo que somente os bens efetivamente atrelados ao
contrato de concesso sero passveis de reverso (salvo excees). (vide item 3.21).
Fundamento Legal
Lei n 8.987/1995, art. 18, art.23, X, art. 31, art. 35, 1 e 3, art. 36 e art. 35, 1 e 3;
Lei n. 11.079/04, art. 5, X.
Sugesto de Clusula
CLUSULA I - DA REVERSO DOS BENS INTEGRANTES DA CONCESSO ADMINISTRATIVA
1.1 Extinta a CONCESSO, retornam ao PODER CONCEDENTE os BENS REVERSVEIS, direitos e
privilgios vinculados explorao da CONCESSO, transferidos CONCESSIONRIA, ou por esta
adquiridas ou implantados, no mbito da CONCESSO.
1.1.1 Os bens revertidos ao PODER CONCEDENTE ao final da CONCESSO devero estar em
perfeitas condies de operacionalidade, utilizao e manuteno, por, no mnimo, mais 24
(vinte e quatro) meses, observados os requisitos estabelecidos no ANEXO IV deste CONTRATO.
1.1.2 Os bens revertidos ao PODER CONCEDENTE ao final da CONCESSO, se decorrentes de
investimentos realizados pela CONCESSIONRIA, devero ser depreciados e amortizados no
prazo da CONCESSO de acordo com os termos da legislao vigente.
1.1.3 No caso do contrato de locao ou a licena de uso devero, obrigatoriamente, possuir
prazo de durao superior a 24 (vinte e quatro) meses em relao ao prazo da CONCESSO, bem
como devero prever a aceitao obrigatria do PODER CONCEDENTE como sucessor da
CONCESSIONRIA.
1.1.4 O termo final dos contratos de leasing firmados para proporcionar a compra de
equipamentos e mobilirio aos SERVIOS devero coincidir com a data de extino da
CONCESSO, com a possibilidade de aplicao de multa a CONCESSIONRIA.
1.1.5 No prazo de 180 (cento e oitenta) dias antes do termo final do CONTRATO, as PARTES
devero estabelecer os procedimentos para avaliar os bens objeto da CONCESSO, com o fim de
identificar aqueles necessrios continuidade da execuo de seu OBJETO, bem como propiciar
condies para a realizao do pagamento de eventuais indenizaes.
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PGINA 148 DE 291

1.1.6 O PODER CONCEDENTE poder recusar a reverso de bens que considere prescindveis ou
inaproveitveis, garantido o direito da CONCESSIONRIA ao contraditrio, inclusive atravs da
elaborao e apresentao, s suas expensas, de laudos ou estudos demonstradores da
necessidade de reverso, no prazo de 30 (trinta) dias corridos.
1.1.7 Os bens excludos da reverso no sero computados para a amortizao dos investimentos
realizados pela CONCESSIONRIA, o que no a exime da obrigao de mant-los em perfeito
funcionamento e bom estado de conservao.
1.1.8 Caso a CONCESSIONRIA no concorde com a deciso do PODER CONCEDENTE quanto ao
disposto na subclusula 1.1.6, admitir-se- o recurso ao expediente de soluo de conflitos
estabelecido neste CONTRATO.
1.2 A reverso ser gratuita e automtica, com os bens em perfeitas condies de
operacionalidade, utilizao e manuteno e livres de quaisquer nus ou encargos, sem prejuzo
do desgaste normal resultante de seu uso.
1.3 A CONCESSIONRIA ter direito indenizao correspondente ao saldo no amortizado dos
bens cuja aquisio, devidamente autorizada pelo PODER CONCEDENTE, tenha ocorrido nos
ltimos 5 (cinco) anos do termo final do CONTRATO, desde que realizada para garantir a
continuidade e a atualidade desta.
1.3.1 Alternativa ou supletivamente indenizao, o PODER CONCEDENTE poder admitir a
transferncia de bens que tenham sido dados em garantia do seu prprio financiamento, subrogando-se na(s) parcela(s) financiada(s) vincenda(s).
1.4 No prazo de 8 (oito) meses antes da extino da CONCESSO, ser formada uma Comisso
de Reverso, composta pelo PODER CONCEDENTE, VERIFICADOR INDEPENDENTE e pela
CONCESSIONRIA, tendo por finalidade proceder inspeo da CONCESSO.
1.4.1 Como resultado da inspeo de que trata a subclusula 38.4, ser elaborado o Relatrio de
Vistoria, definindo-se, com a aprovao das PARTES, os parmetros que nortearo a devoluo
da CONCESSO.
1.4.2 O PODER CONCEDENTE ou o VERIFICADOR INDEPENDENTE, caso esteja contratado,
elaborar o relatrio de vistoria que retratar a situao da CONCESSO e definir, com a
aprovao das Partes, os parmetros que nortearo a devoluo dos bens integrantes da
CONCESSO, podendo propor a sua aceitao ou a necessidade de correes, antes de sua
devoluo ao PODER CONCEDENTE.
1.4.3 As eventuais correes sero efetivadas em prazos pr-estipulados pelo PODER
CONCEDENTE e acarretaro nova vistoria, aps a concluso dos servios.
1.4.4 O Relatrio de Vistorias poder tratar dos BENS REVERSVEIS da CONCESSO.
1.5 Extinta a CONCESSO, o PODER CONCEDENTE proceder vistoria em cada XXXX dos bens a
serem revertidos, da qual participar a CONCESSIONRIA, para verificar seu estado de
conservao e manuteno, lavrando-se, no prazo de at 60 (sessenta) dias, o Termo Definitivo
de Reverso da Unidade de Atendimento Integrado.
1.5.1 Para cada xxx dever ser apresentado um Termo Definitivo de Reverso da Unidade de
Atendimento Integrado.
1.6 Caso a reverso dos bens no ocorra nas condies estabelecidas, a CONCESSIONRIA
indenizar o PODER CONCEDENTE, nos termos da legislao aplicvel, podendo o mesmo
executar o seguro-garantia especfico, estipulado nos termos da CLUSULA XXXVI.
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PGINA 149 DE 291

1.7 Aps a extino da CONCESSO, no poder-se- realizar qualquer pagamento aos acionistas
ou aos FINANCIADORES da CONCESSIONRIA, tampouco dar-se- a dissoluo ou a partilha do
patrimnio da CONCESSIONRIA, antes que o PODER CONCEDENTE, por meio do Termo
Definitivo de Reverso da Unidade de Atendimento Integrado, ateste que os bens revertidos
esto em condies adequadas, ou que esteja cabalmente assegurado o pagamento das
importncias devidas ao PODER CONCEDENTE, a ttulo de indenizao ou a qualquer outro ttulo.
1.8 Caso o Relatrio de Vistoria e o Termo Definitivo de Reverso da Unidade de Atendimento
Integrado no se encontrem elaborados pelo VERIFICADOR INDEPENDENTE e PODER
CONCEDENTE nos prazos assinalados, a reverso dos bens pela extino da CONCESSO
processar-se- independentemente da anuncia do PODER CONCEDENTE no que toca condio
e qualidade dos bens, bem como ser vedada qualquer forma de responsabilizao da
CONCESSIONRIA.
3.23.
Da Soluo de Conflitos
Descrio
Contratos de longa durao como os de PPP esto sujeitos a problemas durante sua execuo.
Sendo assim, para fcil dissoluo desses possveis conflitos, faz-se necessrio prever mtodos
eficientes e imparciais de composio.
Primeiramente privilegia-se a composio amigvel (mediao, conciliao) e por medidas
extrajudiciais. Nada obstante, caso no seja solucionada a questo, passa-se s medidas judiciais.
Para facilitar a soluo consensual de conflitos, faz-se importante prever no contrato a obrigao
das partes de instituir um Comit Tcnico com representao de ambas as partes e a presena de
um ente isento, para soluo de questes de cunho eminentemente tcnico (a atuao desse
comit pode ser apoiada pelo Verificados Independente).
3.24.
Da Mediao e da Conciliao
Descrio
A mediao e a conciliao so mtodos extrajudiciais de composio, por meio dos quais a
soluo do conflito acertada em consenso (com o auxlio de um mediador ou conciliador) em
uma comisso formada por representantes do Poder Concedente e da Concessionria.
Tipicamente utilizada para dirimir questes mais simples ou para preparar a discusso para
questes mais complexas que sero levadas arbitrgem.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS DIVERGNCIAS TCNICAS
1.1 Para a soluo de eventuais divergncias de natureza tcnica, ser constitudo, por ato do
Poder Concedente, Comit Tcnico composto por 3 (trs) membros efetivos e 3 (trs) membros
suplentes, que substituiro os membros efetivos em suas ausncias ou impedimentos.
1.1.1 O Comit Tcnico dever ser constitudo em at 120 dias contados da assinatura do
contrato.
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PGINA 150 DE 291

1.2 O Comit Tcnico ser competente para definir o procedimento para fiscalizao e emitir
pareceres fundamentados sobre as questes que lhe forem submetidas pelo Poder Concedente
ou pela Concessionria, relativamente a divergncias que venham a surgir quanto aos aspectos
tcnicos correspondentes prestao do servio objeto da Concesso.
1.3 Quando demandado, o Comit Tcnico decidir a respeito de eventuais controvrsias
relativas s alteraes no QID e s revises contratuais.
1.4 Os membros do Comit Tcnico sero designados da seguinte forma:
(i) Um membro efetivo, que ser o Presidente do Comit Tcnico, e o respectivo suplente,
indicado pela Poder Concedente, sendo que devero ser servidor de carreira com
experincia de 10 (dez) anos no setor rodovirio;
(ii) Um membro efetivo e o respectivo suplente, indicado pela Concessionria; e
(iii) Um membro efetivo e o respectivo suplente, indicado pela Concessionria e pelo Poder
Concedente, de comum acordo.
1.4.1 Caso no haja acordo entre o Poder Concedente e a Concessionria na escolha do terceiro
membro do Comit Tcnico, este ser indicado pelo Conselho Regional de Engenharia e
Arquitetura do Estado de Minas Gerais.
1.4.2 O membro efetivo e o respectivo suplente, designado pela Concessionria e pelo Poder
Concedente de comum acordo, devero ser profissionais independentes, de conceito
reconhecido pelo mercado.
1.5 Os membros do Comit Tcnico tero mandato de 3 (trs) anos, no prorrogveis, e tero
direito remunerao especial, por evento, a ser definida pelo Poder Concedente antes da
constituio do referido comit e paga pela Concessionria.
1.6 O Comit Tcnico reger-se- por regimento interno prprio, a ser aprovado, por todos os seus
membros e pelo Poder Concedente, at 30 (trinta) dias aps a sua designao.
1.7 O procedimento para soluo de divergncias iniciar-se- mediante a comunicao, pela
Parte que solicitar o pronunciamento do Comit Tcnico outra Parte, de sua solicitao,
fornecendo cpia dos elementos apresentados.
1.8 No prazo de 5 (cinco) dias teis, a contar do recebimento da comunicao referida na
subclusula anterior, a Parte reclamada apresentar as suas alegaes, relativamente questo
formulada, encaminhando outra Parte cpia dos elementos apresentados.
1.9 O parecer do Comit Tcnico ser emitido em um prazo mximo de 60 (sessenta) dias, a
contar da data do recebimento, pelo Comit Tcnico, das alegaes apresentadas pela Parte
reclamada, se outro prazo no for estabelecido pelas Partes, de comum acordo, e aceito pelo
Comit Tcnico.
1.10 Os pareceres do Comit Tcnico sero considerados aprovados se contarem com o voto
favorvel de, pelo menos, 2 (dois) de seus membros.
1.11 As demais despesas com o funcionamento do Comit Tcnico tambm sero pagas pela
Concessionria.
1.12 A submisso de qualquer questo ao Comit Tcnico no exonera a Concessionria de dar
integral cumprimento s suas obrigaes contratuais e s determinaes do Poder Concedente,
incluindo as emitidas aps a apresentao da questo, nem permite qualquer interrupo no
desenvolvimento das atividades relacionadas com a Concessionria.
3.25.
Da Arbitragem
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PGINA 151 DE 291

Descrio
usual em contratos de PPP a previso de Clusula Compromissria, que prev a submisso a
Juzo Arbitral. Tal medida gera segurana, uma vez que evita judicializao de conflitos. Para
melhor aproveitamento, deve-se prever a definio da Cmara Arbitral (que necessita ser
realizada sempre no Brasil) responsvel pela avaliao dos possveis conflitos.35 36
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art. 23-A;
Lei Federal n 9.3074/96;
Lei Estadual n 19.477/11.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ARBITRAGEM E DO FORO
1.1 As controvrsias decorrentes do presente Contrato, ou com ele relacionadas, que no forem
dirimidas amigavelmente entre as partes, ou pelo Comit Tcnico nos casos previstos, sero
resolvidas por arbitragem.
1.2 A submisso de qualquer questo arbitragem no exonera as Partes do pontual e
tempestivo cumprimento das disposies do Contrato e das determinaes do Poder Concedente
que no seu mbito sejam comunicadas Concessionria, nem permite qualquer interrupo do
desenvolvimento das atividades objeto da Concesso, que devero continuar a processar-se nos
termos em vigor data de submisso da questo at que uma deciso final seja obtida
relativamente matria em causa.
1.3 O disposto na subclusula 1.2 anterior, relativamente ao cumprimento de determinaes do
Poder Concedente pela Concessionria, aplicar-se- tambm s determinaes consequentes
sobre a mesma matria, mesmo que emitidas aps a data de submisso de uma questo
arbitragem, desde que a primeira dessas determinaes consequentes tenha sido comunicada
Concessionria anteriormente quela data.
1.4 A arbitragem ser conduzida pela Cmara nome da cmara.
A Parte interessada em instaurar a arbitragem dever comunicar a Cmara de Arbitragem da sua
inteno, indicando, desde logo, a matria que ser objeto da arbitragem, com breve sntese do
objeto da controvrsia e smula da(s) pretenso(es), seu valor estimado, o nome e qualificao
completa da outra Parte, anexando cpia do Contrato e demais documentos pertinentes ao
litgio (a "Solicitao de Arbitragem"), alm de adotar eventuais outras providncias necessrias
previstas no Regulamento da Cmara de Arbitragem.
35
Deve-se ter cautela nos assuntos que so levados a discusso no juzo arbitral, uma vez que no pode a
Administrao abrir mo de seus poderes inerentes, sobre tudo os poderes regulamentar e o de polcia, Sendo assim,
no cabe controvrsia nas clusulas que garantem a continuidade do servio prestado, ou que de alguma forma
possam limitar os poderes inerentes Administrao.
36
STJ Resp n 606.345/RS, 2 T., rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j. em 17.05.2007, DJ de 08.06.2007. / Resp n
612.439/RS, 2 T., rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j. em 25.10.2005, DJ de 14.09.2006
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PGINA 152 DE 291

A arbitragem ser conduzida por 1 (um) rbitro, indicado pelo rgo competente da Cmara de
Arbitragem aps o recebimento da Solicitao de Arbitragem, de acordo com o Regulamento da
Cmara de Arbitragem.
O rbitro indicado dever preencher os requisitos indicados no artigo 5 da Lei Estadual n
19.477/11, sendo que aps sua nomeao, dever ser adotado o procedimento da Cmara de
Arbitragem para definio do objeto da arbitragem, mediante a assinatura do respectivo Termo
de Arbitragem (o "Termo de Arbitragem").
Aps o processamento da arbitragem nos termos do Regulamento da Cmara de Arbitragem, o
rbitro proferir a respectiva sentena no prazo fixado no Regulamento da Cmara de
Arbitragem, no sendo permitido que o julgamento das controvrsias seja feito com base na
equidade.
O procedimento arbitral ter lugar na Cidade de Belo Horizonte, Estado de Minas Gerais, com
observncia das disposies da Lei Federal n 9.307/96, da Lei Estadual n 19.477/11 e do
Regulamento da Cmara de Arbitragem.
Em caso de conflito entre o disposto neste Contrato e as regras do Regulamento da Cmara de
Arbitragem, prevalecer o contedo do Regulamento da Cmara de Arbitragem, naquilo que no
conflitar com a Lei Federal n 9.307/96 e/ou com a Lei Estadual n 19.477/11.
O idioma oficial para todos os atos da arbitragem ora convencionada ser o portugus, sendo
aplicveis as leis da Repblica Federativa do Brasil.
Os custos e despesas relativos ao procedimento arbitral, tais como, porm sem a estes se limitar,
taxas de administrao cobradas pela Cmara de Arbitragem e honorrios do rbitro e de peritos,
sero adiantados pela SPE. A sentena arbitral, no entanto, determinar o ressarcimento pelo
Poder Concedente, se for este o caso, dos custos, despesas e honorrios incorridos pela SPE.
A sentena arbitral ser definitiva e obrigatria para as entidades envolvidas.
As Partes elegem o foro da comarca do Municpio de Belo Horizonte, Estado de Minas Gerais,
com excluso de qualquer outro, por mais privilegiado que seja, para, se necessrio, e apenas e
to somente com essa finalidade, propor medidas cautelares ou de urgncia ou, conhecer aes
cujo objeto, nos termos da lei e do presente Contrato, no possa ser discutido por meio de
arbitragem, alm de aes que garantam a instituio do procedimento arbitral e a execuo da
sentena arbitral, nos termos do disposto na Lei n 9.307/96.
Na hiptese do item acima, a Parte que ajuizar medida cautelar dever instaurar o processo
principal perante a Cmara de Arbitragem, sob pena de inadimplemento contratual.
43.5 As controvrsias que vierem a surgir entre o Poder Concedente e a Concessionria durante a
execuo deste Contrato, nica e exclusivamente no que tange s matrias abaixo indicadas,
devero ser submetidas apreciao do Poder Judicirio, tendo em vista que tais matrias
tratam de direitos indisponveis e que, portanto, no so passveis de soluo pela via arbitral:
discusso sobre a possibilidade de o Poder Concedente alterar unilateralmente o Contrato em
razo da necessidade de modificao das clusulas tcnicas regulamentares das obras ou dos
Servios; e
discusso sobre o contedo da alterao das clusulas tcnicas regulamentares das obras ou dos
Servios.
1.6 As Partes estabelecem, no entanto, que toda e qualquer controvrsia referente s
consequncias econmicas e financeiras decorrentes da alterao unilateral das clusulas
tcnicas regulamentares das obras e dos Servios sero submetidas arbitragem.
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PGINA 153 DE 291

1.7 Para os fins do disposto nas subclusulas acima, as Partes elegem o foro da comarca do
Municpio de Belo Horizonte, Estado de Minas Gerais, com excluso de qualquer outro, por mais
privilegiado que seja.
1.7.1 Caso seja necessria a obteno das medidas coercitivas, cautelares ou de urgncia antes
da constituio do tribunal arbitral, ou mesmo durante o procedimento de mediao, as Partes
podero requer-las diretamente ao competente rgo do Poder Judicirio. Caso tais medidas se
faam necessrias aps a constituio do tribunal arbitral, devero ser requeridas e apreciadas
pelo tribunal arbitral que, por sua vez, poder solicit-las ao competente rgo do Poder
Judicirio, se entender necessrio.
1.8 As decises e a sentena do tribunal arbitral sero definitivas e vincularo as Partes e seus
sucessores.
1.9 A Parte vencida no procedimento de arbitragem arcar com todas as custas do
procedimento, incluindo os honorrios dos rbitros.
3.26.
Do Pedido Cautelar no Caso de Arbitragem
Descrio
Conforme o art. 22 da Lei Federal n 9.307/96, possvel a solicitao de medidas cautelares em
sede arbitral. Nesses casos, a medida deve ser postulada ao rbitro que, decidindo ser cabvel a
sua concesso, solicita ao Poder Judicirio, que originariamente seria competente para julgar a
causa que efetive a medida (isso acontece, pois que somente o Estado detm o poder de obrigar a
execuo da medida).
Tambm pode ocorrer de o juzo arbitral determinar a medida cautelar ex oficio, que sempre
dever ser efetivada pelo juiz togado.
preciso ressaltar que as medidas cautelares no tero efeitos contra terceiros no inseridos no
juzo arbitral. Sendo assim, torna-se interessante exigir que a Concessionria vincule todos os
terceiros que venha a contratar ao juzo arbitral.
Outro ponto interessante, e que demonstra a importncia de se usar as clusulas compromissrias
cheias (com definio do juzo arbitral no contrato), o de se necessitar do deferimento de uma
medida cautelar logo no incio da contratao. Nesses casos, se a clusula compromissria for
vazia, no haver como deferir uma medida cautelar se ainda no foram eleitos os rbitros. Em tal
caso, a soluo seria recorrer diretamente ao juiz togado (aps ser definido o juzo arbitral, poder
o arbitro revogar a medida cautelar concedida). (REsp 1297974/RJ, Rel. Ministra NANCY
ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 12/06/2012, DJe 19/06/2012)
Referncia Legal
Lei Federal n 9.307/96;
Sugesto de Clusula
Vide item 3.25
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PGINA 154 DE 291

3.27.
Das Sanes e Penalidades Aplicveis
Descrio
Define as penalidades aplicveis concessionria (de acordo com o nvel de gravidade da
infrao). Conforme definido em Lei, as penas podem ser de:
I. ADVERTNCIA: aplicada s infraes leves;
II. MULTA: infraes de gravidade mdia. Ser mensurada de acordo com a gravidade
da infrao e o valor do contrato, podendo ser cumulada com as demais
sanes. Podem ser descontadas diretamente da contraprestao feita pelo
Poder Concedente;
III. SUSPENSO TEMPORRIA DO DIREITO DE PARTICIPAO EM LICITAES: infraes
graves;
IV. IMPEDIMENTO DE CONTRATAR COM A ADMINISTRAO PBLICA: infraes graves;
V. DECLARAO DE INDONEIDADE
ADMINISTRAO PBLICA; E
PARA
LICITAR
CONTRATAR
COM
VI. CADUCIDADE DO CONTRATO.

Alm do controle da execuo do servio concedido pela incidncia de indicadores de
desempenho e qualidade, so previstas as sanes administrativas ordinrias em todo contrato
administrativo. Portanto, deve ser franqueado o contraditrio e a ampla defesa concessionria
antes da aplicao das sanes e penalidades. Alm disso, pode ficar a cargo do Verificador
Independente o papel de aferir faltas e de mensurar e sugerir penalidades a serem aplicadas, caso
previsto no contrato.
As sanes podem ser listadas de forma taxativa, com previso de multa especfica para cada
infrao (a exemplo do que foi feito na PPP dos Residuos Slidos Urbanos). Lado outro, as sanes
podem ser previstas de forma mais genrica, por faixas que classificam as infraes em leves,
mdias e graves (ex. PPP UAI).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 87; art. 109.
Lei Estadual n 13.994/01
Sugesto de Clusula
CLUSULA 11 DAS SANES E PENALIDADES
1.1 O Poder Concedente, garantida a ampla defesa, poder aplicar Concessionria as seguintes
sanes pela inexecuo parcial ou total das obrigaes estabelecidas neste Contrato,
observadas a natureza e a gravidade da falta:
I. advertncia;
II. multa;
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PGINA 155 DE 291

III. suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao Pblica; e
IV. declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica.
1.2 A advertncia ser aplicada nos casos de infrao leve.
1.3 A multa, cujo valor ser proporcional gravidade da infrao cometida, ser aplicada nos
casos de reincidncia e de infraes de gravidade mdia e grave.
1.4 O valor das multas moratrias ser de 0,5% (zero vrgula cinco por cento) do valor do
Contrato por dia de atraso em cada obrigao prevista neste Contrato, sendo que a reincidncia
da Concessionria poder implicar na declarao de caducidade da Concesso.
1.5 Para efeito de determinao do valor das multas, o valor do Contrato ser corrigido
anualmente, a partir da celebrao do presente Contrato.
1.6 As multas sero executadas preferencialmente por meio de desconto nos valores da
Contraprestao Pblica Mensal devidos pelo Poder Concedente e, se necessrio, pela execuo
da Garantia de Execuo.
1.7 A partir do ato que a aplicou, o valor da multa ser corrigido pela incidncia do percentual de
variao mensal da taxa referencial SELIC para ttulos federais.
1.8 As multas no tero carter compensatrio ou indenizatrio e sero aplicadas sem prejuzo
da responsabilidade administrativa, civil ou criminal da Concessionria.
1.9 A suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao podero ser aplicadas nas hipteses de infrao grave pela Concessionria.
1.10 A declarao de inidoneidade poder ser aplicada nas hipteses de prtica de atos ilcitos
pela Concessionria que sejam caracterizados como crimes.
1.11 A declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica ser
mantida enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida
a reabilitao perante o Poder Concedente, que ser concedida sempre que a Concessionria
ressarcir o Poder Concedente pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano
aplicada com base na subclusula 1.10.
1.12 A gradao das penas observar a seguinte escala:
I. a infrao ser considerada leve quando decorrer de condutas da Concessionria, da qual
ela no se beneficie e que no prejudique o Usurio, o Poder Concedente ou terceiros;
II. a infrao ser considerada de gravidade mdia quando decorrer de conduta que
prejudique o Usurio sem gerar benefcios para a Concessionria e sem prejudicar o
Poder Concedente;
III. a infrao ser considerada grave quando o Poder Concedente constatar presente um dos
seguintes fatores:
IV. ter a Concessionria agido com m-f;
V. da infrao decorrer prejuzo ao Poder Concedente;
VI. da infrao decorrer benefcio direto ou indireto para a Concessionria; e
VII. nmero de Usurios prejudicados for significativo.
1.13 Na definio da gravidade da inadimplncia, na fixao da penalidade, na quantificao do
seu valor e na eventual cumulao das sanes correspondentes, o Poder Concedente observar
as seguintes circunstncias, dentre outras que entender pertinentes:
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PGINA 156 DE 291

I. a proporcionalidade entre a intensidade da sano e a gravidade da inadimplncia, inclusive
quanto ao nmero dos Usurios atingidos;
II. os danos resultantes da inadimplncia para os Servios e para os Usurios;
III. a vantagem auferida pela Concessionria em virtude da inadimplncia verificada;
IV. a situao econmica e financeira da Concessionria, em especial a sua capacidade de
gerao de receitas e o seu patrimnio;
V. os antecedentes da Concessionria;
VI. a reincidncia especfica, assim entendida a repetio de falta de igual natureza aps o
recebimento de notificao anterior, no prazo de 1 (um) ano, contado da notificao do
ato de instaurao do processo; e
VII. as circunstncias gerais agravantes ou atenuantes da situao, conforme entender o Poder
Concedente.
1.14 As sanes previstas nesta clusula no sero necessariamente aplicadas em sequncia
gradativa (da mais leve para a mais gravosa), podendo ser impostas cumulativamente, a
depender da gravidade da inadimplncia verificada ou da pluralidade de condutas infracionais
constatadas.
1.15 A autuao, aplicao ou cumprimento de sano no desobrigam a Concessionria de
corrigir a falta correspondente.
1.16 Fica facultada, previamente aplicao das sanes de que trata esta clusula, a defesa da
Concessionria, no prazo de 5 (cinco) dias teis a contar da intimao, exceo da declarao
de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica, cujo prazo para defesa
ser de 10 (dez) dias da abertura de vista do processo, conforme disposto nos 2 e 3 do art.
87 da Lei n 8.666/93.
1.17 Da deciso de aplicao das sanes previstas nesta clusula caber recurso, no prazo de 5
(cinco) dias teis a contar da intimao do ato, exceo da declarao de inidoneidade para
licitar ou contratar com a Administrao Pblica, da qual caber pedido de reconsiderao no
prazo de 10 (dez) dias teis da intimao do ato, nos termos do disposto no art. 109 da Lei n
8.666/1993.
1.18 O recurso ser dirigido autoridade superior, por intermdio da que praticou o ato
recorrido, a qual poder reconsiderar sua deciso, no prazo de 5 (cinco) dias teis, ou, nesse
mesmo prazo, faz-lo subir, devidamente informado, devendo, neste caso, a deciso ser
proferida dentro do prazo de 5 (cinco) dias teis, contado do recebimento do recurso.
1.19 Aplica-se a este Contrato, no que couber, o disposto na Lei Estadual n 13.994, de 18 de
setembro de 2001, e seu regulamento.
3.28.
Do Foro Judicial
Descrio
Para as disputas que no puderem ser resolvidas por meio da mediao, conciliao ou
arbitragem, deve ser acionado o foro da sede da Administrao.
Referncia Legal
________________________________________________________________________
PGINA 157 DE 291

Sugesto de Clusula
Clusula 1 DO FORO
1.1. Fica eleito o foro da Comarca de Belo Horizonte, Estado de Minas Gerais, para dirimir
qualquer controvrsia entre as PARTES decorrentes do CONTRATO, que no esteja sujeita ao
procedimento arbitral e para a execuo da sentena arbitral e atendimento de questes
urgentes.
3.29.
Da Interveno
Descrio
O Poder Concedente, durante toda a vigncia da Concesso, permanece sendo o titular do servio
pblico concedido. Nesta seara, se a Concessionria descumprir gravemente o contrato ou as
normas regulamentares e legais pertinentes, se a continuidade da prestao do servio ou a
segurana dos usurios ou do meio ambiente estiver gravemente ameaada, cabe ao Poder
Concedente intervir diretamente na administrao da concesso. Para que isso ocorra,
necessrio a publicao de um decreto, pelo chefe do Poder Concedente, com indicao do
interventor, prazo, limites da medida e objetivos da interveno. interessante que o Poder
Concedente use as receitas do concessionrio para dar soluo aos eventos causadores da
interveno e permita compensar despesas que realizar com a interveno com os pagamentos
devidos ao concessionrio. Ademais, dever ser instaurado, em um prazo de 30 dias, um processo
administrativo para comprovar as causas que justifiquem a interveno e para apurar as
responsabilidades. Dentro de 180 (cento e oitenta) dias necessrio haver deciso final sobre as
causas do processo de interveno e se no forem comprovados os fatos, o controle da prestao
de servio retorna ao concessionrio, e se for comprovado dar ensejo a extino da concesso
(tudo isso deve ser mencionado na prestao de contas do interventor). Salienta-se que a
interveno no modifica qualquer dos compromissos financeiros do concessionrio.
Pode-se prever no contrato a possibilidade do Poder Concedente abrir mo da interveno caso
entenda que o problema havido poder ser melhor sanado por meio da transferncia de controle
da SPE para os seus financiadores (step in rights).
Referncia Legal
Lei Federal n 8987/95, art. 29, III; art. 32; art. 33; art. 34;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA INTERVENO
1.1 O Poder Concedente poder intervir na Concesso, com o fim de assegurar a adequao na
prestao do servio, bem como o fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e
legais pertinentes, nas seguintes hipteses, cabendo ao Poder Concedente manter a prestao
dos servios da Concesso enquanto perdurar a interveno:
1.1.1 Cessao ou interrupo, total ou parcial, da prestao dos servios da Concesso;
1.1.2 Deficincias graves no desenvolvimento das atividades abrangidas pela Concesso;
1.1.3 Situaes que ponham em risco o meio ambiente e a segurana de pessoas ou bens;
________________________________________________________________________
PGINA 158 DE 291

1.1.4 Prestao dos servios objeto deste Contrato de forma inadequada ou deficiente, tendo por
base os Parmetros de Desempenho; e
1.1.5 Descumprimento reiterado dos Preceitos estabelecidos no Edital, Contratos e Anexos.
1.2 A interveno far-se- por decreto do Governador do Estado de Minas Gerais, devidamente
publicado no DO, que conter a designao do interventor, o prazo da interveno e os limites da
medida.
1.3 Decretada a interveno, o Poder Concedente, no prazo de 30 (trinta) dias, instaurar
processo administrativo que dever estar concludo no prazo mximo de 180 (cento e oitenta)
dias, para comprovar as causas determinantes da interveno e apurar as respectivas
responsabilidades, assegurado amplo direito de defesa Concessionria.
1.4 Cessada a interveno, se a Concesso no for extinta, os servios objeto do Contrato
voltaro responsabilidade da Concessionria.
1.5 A Concessionria obriga-se a disponibilizar ao Poder Concedente os Bens da Concesso
imediatamente aps a decretao da interveno.
1.5.1 necessrio que conste dos atos constitutivos da SPE, que no caso da interveno, todos
os poderes decisrios e de representao da SPE se transferem automaticamente para o
interventor no ato da decretao da interveno.
1.5.2 A realizao da interveno no desonera o parceiro privado de todos os seus
compromissos com os seus financiadores.
1.6 As receitas obtidas durante o perodo da interveno sero utilizadas para a cobertura dos
investimentos, custos e despesas necessrios para restabelecer a normal prestao do servio.
1.7 O eventual saldo remanescente da explorao, finda a interveno, ser entregue
Concessionria, a no ser que seja extinta a Concesso, situao em que se aplicaro as
disposies especficas.
1.8 Se eventualmente as receitas no forem suficientes para cobrir o valor dos investimentos, dos
custos e das despesas decorrentes da Concesso incorridas pelo Poder Concedente, este poder
se valer da Garantia de Execuo para:
a)
cobri-las, integral ou parcialmente; e/ou
b) descontar, da eventual remunerao futura a ser recebida pela Concessionria, o valor

dos investimentos, dos custos e das despesas em que incorreu.
3.30.
Da Transferncia da Concesso
Descrio
possvel a transferncia do contrato ou do controle da concessionria a terceiros (que podem ser
a financiadora ou outro). Em todo caso, a anuncia do Poder Concedente sempre necessria.
Caso a concesso envolva grandes investimentos no incio de sua execuo, recomendvel que
seja previsto no contrato uma clusula prevendo a proibio de transferncia do contrato ou de
transferncia do controle acionrio da SPE, no comeo de sua vigncia. Alm disso, possvel a
ocorrncia de subconcesso, caso anudo pelo Poder Concedente. Nada obstante, a rigidez nas
regras para alterao recomendvel, por gerar maior comprometimento do ente privado, a
longo prazo.
________________________________________________________________________
PGINA 159 DE 291

O principal ponto a ser observado nesses casos se a alterao societria da SPE, ou sua
substituio, no comprometer a prestao adequada dos servios. Sendo assim, ser necessrio
verificar a capacidade tcnica, idoneidade financeira, regularidade fiscal e jurdica daquele que
assumor o controle da SPE.
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA TRANSFERNCIA ACIONRIA
1.1 Durante todo o prazo de vigncia do Contrato, o controle societrio da Contratada s poder
ser modificado com prvia autorizao do Poder Concedente, desde que no haja prejuzo para a
continuidade da prestao adequada dos servios.
1.1.1 A transferncia total ou parcial do controle societrio da Concessionria, mesmo
indiretamente por meio de controladoras, sem prvia anuncia da Contratante, implicar na
caducidade da Concesso.
1.1.2 O Poder Concedente examinar o pedido de transferncia do controle em at 30 (trinta)
dias, prorrogveis justificadamente por igual perodo, caso necessrio, podendo, a seu critrio,
solicitar esclarecimentos e/ou documentos adicionais Concessionria.
1.2 Exceto pela hiptese de assuno do controle pelos financiadores, no poder ocorrer
modificao no controle da Concessionria em perodo inferior a 3 (trs) anos aps a data da
assinatura do Contrato.
1.2.1 Para fins desta subclusula 1.2, o termo controle significa o poder, ainda que parcial, de
influir sobre a administrao, os negcios, as operaes, as atividades, os investimentos ou as
diretrizes de outra pessoa, seja direta ou indiretamente, por intermdio de qualquer participao
societria, por contrato ou por qualquer outra forma.
1.3 A autorizao para a transferncia do controle da Concessionria, caso seja concedida pelo
Poder Concedente, ser formalizada, por escrito, indicando as condies e os requisitos para sua
realizao.
1.4 A Concessionria dever registrar-se como companhia de capital aberto junto Comisso de
Valores Mobilirios CVM, em at 2 (dois) anos a partir da data do presente Contrato.
3.31.
Da Assuno de Controle pelos Financiadores (Step In Rights)
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 160 DE 291

O controle da SPE pode ser transferido para a entidade financiadora do projeto, conforme
previso legal, em caso de necessidade de reestruturao financeira, com o intuito de evitar
problemas na prestao dos servios concedidos e para evitar no pagamento dos investimentos
feitos. Todavia, para que essa transferncia ocorra, necessrio que a financiadora preencha
certos requisitos de regularidade jurdica e fiscal37, alm da aprovao do Poder Concedente.38
Esse evento possibilita um maior grau de segurana financiadora (quanto mais segurana
tiverem os financiadores, maior a tendncia de reduo dos custos e da disponibilidade de
crdito), mas significa um sinal de alerta sobre a sade financeira dessa concesso. Ademais, em
alguns casos especficos pode no ser adequada a Assuno do controle da SPE pela financiadora,
por dificuldades naturais de gerenciamento da sociedade (ex. PPP de um hospital).
Ressalte-se que o novo controlador da SPE estar sujeito fiscalizao do Poder Concedente.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art. 27
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ASSUNO DO CONTROLE PELOS FINANCIADORES
1.1 Os contratos de financiamento da Concessionria podero outorgar aos financiadores, de
acordo com as regras de direito privado aplicveis, o direito de assumir o controle da
Concessionria em caso de inadimplemento contratual pela Concessionria dos referidos
contratos de financiamento ou deste Contrato.
1.2 Compete ao Poder Concedente autorizar a assuno do controle da Concessionria por seus
financiadores com o objetivo de promover a reestruturao financeira da Concessionria e
assegurar a continuidade da explorao da Concesso.
1.3 A autorizao ser outorgada mediante comprovao por parte dos financiadores de que
atendem aos requisitos de regularidade jurdica e fiscal previstos no Edital.
1.3.1 Os financiadores ficaro dispensados de demonstrar idoneidade financeira desde que
estejam devidamente autorizados a atuar como instituio financeira no Brasil.
1.3.2 O pedido para a autorizao da assuno do controle dever ser apresentado
Contratante, por escrito, pela Concessionria e pela(s)Instituio(es) Financiadora(s), contendo
a justificativa para tanto, bem como elementos que possam subsidiar a anlise do pedido, tais
como:
I. cpias de ata de reunio de scios ou acionistas da Concessionria;
II. correspondncias;
37
H de se destacar que, muitas vezes, as financiadoras no possuiro ndices financeiros idnticos aos exigidos no
Edital de licitao, uma vez que a rea financeira trabalha com Standards bem diferentes daquels utilizados por
empresas prestadoras de servios. De tal modo, o que se deve verificar a sade da financiadora, dentro do seu
padro normal de mercado.
38
Via de regra a empresa financiadora no possuir os atributos tcnicos para a execuo adequada dos servios
concedidos. Sendo assim, ser admissvel que a financiadora contrate uma empresa terceirizada, que possua a
capacidade tcnica requerida.
________________________________________________________________________
PGINA 161 DE 291

III. relatrios de auditoria;
IV. demonstraes financeiras; e
V. outros documentos pertinentes.
1.3.3 O Poder Concedente examinar o pedido no prazo de at 30 (trinta) dias, prorrogveis por
igual perodo, caso necessrio, podendo, a seu critrio, solicitar esclarecimentos e/ou
documentos adicionais Concessionria e/ou (s) Instituio(es) Financiadora(s), convocar os
scios ou acionistas controladores da Concessionria e tomar outras providncias consideradas
adequadas.
1.4 A assuno do controle da Concessionria nos termos desta Clusula no alterar as suas
obrigaes e de seus controladores perante o Poder Concedente. Todavia, os financiadores no
sero responsveis pelas obrigaes que sejam de responsabilidade direta dos antigos scios da
Concessionria at a data de assuno do controle.
3.32.
Da Extino da Concesso
Descrio
A extino da concesso pode ocorrer por diversos motivos (conforme previsto no art. 35 da Lei
Federal n 8.987/95 e demais previses contidas na Lei Federal n 8.666/93), sendo necessrio
prever em contrato a forma como a mesma deve ocorrer. Os casos mais comuns de extino da
concesso so:
I. advento do termo contratual;
II. encampao;
III. caducidade;
IV. resciso;
V. anulao;
VI. caso fortuito ou de fora maior;
VII. falncia ou extino da empresa concessionria e falecimento ou incapacidade do
titular, no caso de empresa individual.
Tambm deve estar previsto no contrato os casos em que haver necessidade de pagamento de
indenizao. Geralmente, h indenizao concessionria referente aos investimentos e bens
ainda no amortizados e aos bens reversveis no depreciados.
Com a extino do contrato, o Poder Concedente poder assumir a prestao dos servios ou
repassar imediatamente para uma nova concessionria licitada. Em qualquer hiptese, muito
importante ser prever mecanismos que protejam a continuidade da prestao dos servios e o
pagamento das dvidas envolvidas.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, arts. 35, 36, 37, 38, 39;
________________________________________________________________________
PGINA 162 DE 291

Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA EXTINO DA CONCESSO
1.1 A Concesso extinguir-se- por:
I.
advento do termo contratual;
II.
encampao;
III. caducidade;
IV. resciso;
V. anulao; ou
VI. falncia ou extino da Concessionria.
1.2 Extinta a Concesso, sero revertidos ao Poder Concedente todos os Bens Reversveis, livres e
desembaraados de quaisquer nus ou encargos, e cessaro, para a Concessionria, todos os
direitos emergentes do Contrato.
1.3 Na extino da Concesso, haver imediata assuno dos servios relacionados Concesso
pelo Poder Concedente, que ficar autorizado a ocupar as instalaes e a utilizar todos os Bens
Reversveis.
3.33.
Do Trmino do Prazo Contratual
Descrio
O prazo do contrato chega a seu fim (lembrando-se que possvel a dilao do prazo contratual
at o limite de prazo legal de 35 trinta e cinco - anos, conforme art. 5, I, da Lei Federal n
11.079/04).
Uma discusso interessante gira em torno do momento adequado para o pagamento das
indenizaes previstas no art. 36, da Lei Federal de PPP, que trata dos bens reversveis ainda no
amortizados. Nessa seara, entendemos que o mais adequado prever em contrato o pagamento
dessas parcelas quando da assuno, pelo Poder Pblico, do servio concedido.39
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 5, I, art. 36.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO ADVENTO DO TERMO CONTRATUAL
1.1 Encerrado o Prazo da Concesso, a Concessionria ser responsvel pelo encerramento de
quaisquer contratos inerentes Concesso celebrados com terceiros, assumindo todos os
encargos, responsabilidades e nus da resultantes.
39
Inexistindo previso contratual, entende-se que a indenizao dever ser prvia apenas nos casos de extino do
contrato por encampao (STJ, AgRg na SS n 1307, rel. Min. Edson Vidigal; TJSC, AI n 2006.000296-1, AI n
2003.002752-1/0000000 e Apelao Civel n 2009.038980-0; TJSP, Processo 661.755.5/6-01, 7 Cmara de Direito
Pblico; TJMG AI n 1.0105.04.117284-9/001.
________________________________________________________________________
PGINA 163 DE 291

1.2 A Concessionria dever tomar todas as medidas razoveis e cooperar plenamente com o
Poder Concedente para que os servios objeto da Concesso continuem a ser prestados de
acordo com os Anexos do Contrato sem que haja interrupo, bem como prevenindo e mitigando
qualquer inconvenincia ou risco sade ou segurana dos Usurios.
1.3 A Concessionria no far jus a qualquer indenizao relativa a investimentos vinculados aos
Bens da Concesso em decorrncia da extino em funo do advento do termo contratual.
3.34.
Da Encampao
Descrio
A encampao a retomada da prestao do servio publico pelo Poder Concedente por motivo
de interesse publico. Sendo assim, nesse tipo de extino da concesso geralmente ha
necessidade de pagamento de indenizao concessionria. De tal modo, recomendvel que o
contrato contenha as regras para pagamento de indenizao nesses casos (lucros cessantes, saldo
devedor dos financiamentos, investimentos realizados, custo de desmobilizao). Por ser um caso
de extino da concesso que no ocorre por culpa da concessionria, o pagamento da
indenizao deve ser prvio encampao, alem disso, faz-se necessria lei autorizativa para a
encampao.
Referncia Legal
Lei Federal n 8666/93, art. 79;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ENCAMPAO
1.1 O Estado de Minas Gerais poder, a qualquer tempo, mediante autorizao legislativa e
prvio pagamento de indenizao, encampar a Concesso, por motivos de interesse pblico, a
ser calculada nos termos da subclusula 1.2.
1.2 A indenizao devida Concessionria em caso de encampao cobrir:
I.
as parcelas dos investimentos realizados, inclusive em obras de manuteno, bens e

instalaes, ainda no amortizados ou depreciados, que tenham sido realizados para o
cumprimento deste Contrato, deduzidos os nus financeiros remanescentes;
II.
a desonerao da Concessionria em relao s obrigaes decorrentes de contratos de

financiamentos por esta contradas com vistas ao cumprimento do Contrato, mediante,
conforme o caso:
III. prvia assuno, perante as Instituies Financiadoras, das obrigaes contratuais da

Concessionria, em especial quando a sua receita figurar como garantia do
financiamento; ou
IV. prvia indenizao Concessionria da totalidade dos dbitos remanescentes desta
perante as Instituies Financiadoras;
V. todos os encargos e nus decorrentes de multas, rescises e indenizaes que se
fizerem devidas a fornecedores, contratados e terceiros em geral, inclusive honorrios
advocatcios, em decorrncia do conseqente rompimento dos respectivos vnculos
contratuais; e
________________________________________________________________________
PGINA 164 DE 291

VI. demais danos emergentes e lucros cessantes, devidamente comprovados.
3.35.
Da Caducidade
Descrio
A caducidade a extino da concesso por descumprimento parcial ou total do contrato, por
parte da Concessionria. Para que ocorra preciso a instaurao de processo administrativo
prvio para apurao das irregularidades, que franqueie o contraditrio Concessionria. Alm
disso, deve-se permitir Concessionria a possibilidade de sanar suas falhas. A declarao da
caducidade feita por meio de decreto do chefe do Poder Concedente.
Por ser um caso de extino que ocorre por culpa exclusiva da Concessionria, no ser preciso
pagar as indenizaes previamente. Ademais, a caducidade no resulta responsabilidade do Poder
Concedente em relao aos encargos, nus, obrigaes ou compromissos com terceiros ou com
empregados da concessionria.
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA CADUCIDADE
1.1 O Poder Concedente poder declarar a caducidade da Concesso na hiptese de inexecuo
total ou parcial do Contrato, observado o disposto nas normas regulamentares e legais
pertinentes, e especialmente quando a Concessionria:
I. prestar os servios objeto deste Contrato de forma inadequada ou deficiente, tendo por
base os Parmetros de Desempenho;
II. descumprir clusulas contratuais ou disposies legais e regulamentares concernentes
Concesso de forma que se afete relevantemente os servios a serem prestados no
mbito deste Contrato;
III. paralisar o servio ou concorrer para tanto, ressalvadas as hipteses decorrentes de Caso
Fortuito ou Fora Maior;
IV. perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter a adequada
prestao do servio concedido;
V. no cumprir as penalidades impostas por infraes, nos devidos prazos;
VI. no atender a intimao do Poder Concedente no sentido de regularizar a prestao do
servio; ou
VII. for condenada em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos, inclusive
contribuies sociais.
1.2 O Poder Concedente no poder declarar a caducidade da Concesso com relao ao
inadimplemento da Concessionria resultante dos eventos sob a responsabilidade do Poder
Concedente ou causados pela ocorrncia de Caso Fortuito ou Fora Maior.
1.3 A declarao de caducidade dever ser precedida da verificao do inadimplemento
contratual da Concessionria em processo administrativo, assegurado o direito de ampla defesa.
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PGINA 165 DE 291

1.4 No ser instaurado processo administrativo de caducidade sem prvia notificao
Concessionria, sendo-lhe dado, em cada caso, prazo para corrigir as falhas e transgresses
apontadas e para o enquadramento nos termos contratuais.
1.5 Instaurado o processo administrativo e comprovado o inadimplemento, a caducidade ser
declarada pelo Poder Concedente, independentemente de indenizao prvia, calculada no
decurso do processo e de acordo com a subclusula 1.7 abaixo.
1.6 Declarada a caducidade e paga a respectiva indenizao, no resultar para o Poder
Concedente qualquer espcie de responsabilidade em relao aos encargos, nus, obrigaes ou
compromissos com terceiros ou com empregados da Concessionria.
1.7 Indenizao
1.7.1 A indenizao devida Concessionria em caso de caducidade restringir-se- ao valor dos
investimentos vinculados a Bens Reversveis ainda no amortizados.
1.7.2 Do montante previsto na subclusula 1.7.1 acima sero descontados:
I. os prejuzos causados pela Concessionria ao Poder Concedente e sociedade;
II. as multas contratuais aplicadas Concessionria que no tenham sido pagas at a data do
pagamento do montante previsto na subclusula 1.7.1; e
III. quaisquer valores recebidos pela Concessionria a ttulo de cobertura de seguros
relacionados aos eventos ou circunstncias que ensejaram a declarao de caducidade.
1.7.3 A declarao de caducidade acarretar, ainda:
I. a execuo da Garantia de Execuo, para ressarcimento de eventuais prejuzos causados
ao Poder Concedente; e
II. a reteno de eventuais crditos decorrentes do Contrato, at o limite dos prejuzos
causados ao Poder Concedente.
3.36.
Da Resciso Contratual
Descrio
A resciso o caso de extino da concesso por iniciativa da concessionria, devido
descumprimento contratual, por parte do Poder Concedente. A resciso somente pode ocorrer em
processo judicial, no sendo permitida a interrupo dos servios at a deciso judicial transitada
em julgado.40
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA RESCISO
40
H uma corrente considervel que reconhece ser possvel, comprovada a inviabilidade de manrter a prestao dos
servios, a concesso liminar de transferncia da operao dos servios para a Admnistrao, anrtes da deciso
definitiva. (PORTUGAL, 2011, pg. 175).
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PGINA 166 DE 291

1.1 A Concessionria dever notificar o Poder Concedente de sua inteno de rescindir o
Contrato em quaisquer dos seguintes eventos:
1.1.1 Expropriao, sequestro ou requisio de uma parte substancial dos ativos ou participao
societria da Concessionria pelo Poder Concedente ou por qualquer outro rgo pblico, sem
que aquela tenha incorrido em culpa;
1.1.2 Descumprimento contratual pelo Estado de Minas Gerais com relao ao pagamento de
qualquer montante superior ao equivalente a seis meses de Contraprestao Pblica Mensal, que
seja devido nos termos do Contrato e que no seja efetuado em at 30 (trinta) dias da respectiva
data de vencimento e desde que a fatura referente ao pagamento no tenha sido expressamente
rejeitada por ato administrativo ou que no tenha sido objeto da Garantia Pblica; ou
1.1.3 Descumprimento de obrigaes pelo Poder Concedente que gere um desequilbrio
econmico-financeiro do Contrato cujo procedimento de recomposio no seja iniciado nos
prazos estabelecidos no Contrato.
1.2 A Concessionria dever notificar o Poder Concedente de sua inteno de rescindir o
Contrato mediante ao judicial especialmente intentada para esse fim, nos termos previstos na
legislao e nas normas regulamentares pertinentes.
1.2.1 A resciso poder ocorrer amigavelmente, caso o Poder Concedente reconhea o seu
inadimplemento, evitando, assim, a demanda judicial.
1.3 Os servios prestados pela Concessionria somente podero ser interrompidos ou paralisados
aps a deciso judicial, ou em at 20 (vinte) dias da resciso feita administrativamente na
hiptese da subclusula 1.2.1 acima.
1.4 Indenizao
1.4.1 A indenizao devida Concessionria em caso de resciso cobrir:
I.

II.

conforme o caso:
a.
prvia assuno, perante as Instituies Financiadoras, das obrigaes contratuais da

financiamento; ou
b.
prvia indenizao Concessionria da totalidade dos dbitos remanescentes desta

III. todos os encargos e nus decorrentes de multas, rescises e indenizaes que se

advocatcios, em decorrncia do consequente rompimento dos respectivos vnculos
contratuais; e
IV. demais danos emergentes e lucros cessantes, devidamente comprovados.
1.4.2 Para fins do clculo indicado na subclusula 1.4.1 acima, considerar-se-o os valores
recebidos pela Concessionria a ttulo de cobertura de seguros relacionados aos eventos ou
circunstncias que ensejaram a resciso.
3.37.
Da Anulao do Contrato
________________________________________________________________________
PGINA 167 DE 291

Descrio
A anulao do contrato acarreta a sua extino, em decorrncia de vcios graves ou insanveis,
como ilegalidade no processo licitatrio ou em clusula essencial, de modo a comprometer todo o
objeto da contratao. Faz-se necessrio um processo administrativo antes da anulao.
No caso de a nulidade ser decorrente de ato do Poder Concedente, a indenizao dever ser paga
aos moldes do que acontece para a encampao. Todavia, se o vcio advier de ilegalidade
cometida pela Concessionria, a indenizao seguir a mesma regra aplicada para a caducidade.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, art. 109, I, c.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ANULAO
1.1 O Poder Concedente dever declarar a nulidade do Contrato, impedindo os efeitos jurdicos
que ordinariamente deveria produzir, alm de desconstituir os j produzidos, se faticamente
possvel, se verificar a existncia de vcio insanvel na Licitao, ou no Contrato.
1.2 Indenizao
1.2.1 Na hiptese descrita na subclusula 1.1 acima, se a ilegalidade for imputvel apenas
prpria Contratante, a Concessionria ser indenizada cobrindo-se os valores referentes a:
I.

II.

conforme o caso:
a.
prvia assuno, perante as Instituies Financiadoras, das obrigaes contratuais da

financiamento; ou
b.
prvia indenizao Concessionria da totalidade dos dbitos remanescentes desta

III. todos os encargos e nus decorrentes de multas, rescises e indenizaes que se

advocatcios, em decorrncia do consequente rompimento dos respectivos vnculos
contratuais; e
IV. demais danos emergentes e lucros cessantes, devidamente comprovados.
3.38.
Da Falncia ou da Extino da Concessionria
Descrio
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PGINA 168 DE 291

Trata-se da ltima forma de extino da concesso prevista pela Lei Federal de Concesses. No
possvel dar prosseguimento concesso, uma vez que a Concessionrio no possui mais
condies econmicas e financeiras para suprir s necessidades pretendidas. A indenizao, neste
caso, deve seguir as mesmas regras aplicadas ao caso de caducidade.
A garantia de execuo do contrato dever ser integralmente revertia ao Poder Concedente.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, art. 78, IX.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA FALNCIA OU DA EXTINO DA CONCESSIONRIA
1.1. A indenizao devida Concessionria em caso de falncia ou extino da concessionria
restringir-se- ao valor dos investimentos vinculados a Bens Reversveis ainda no amortizados.
1.2 Do montante previsto na subclusula 36.1 acima sero descontados:
I.
os prejuzos causados pela Concessionria ao Poder Concedente e sociedade;
II.
as multas contratuais aplicadas Concessionria que no tenham sido pagas at a data

do pagamento do montante previsto na subclusula 36.1; e
III. quaisquer valores recebidos pela Concessionria a ttulo de cobertura de seguros

relacionados aos eventos ou circunstncias que ensejaram a declarao de caducidade.
1.3 A declarao de falncia ou extino da concessionria acarretar, ainda:
I.
a execuo da Garantia de Execuo, para ressarcimento de eventuais prejuzos

causados ao Poder Concedente; e
II.
a reteno de eventuais crditos decorrentes do Contrato, at o limite dos prejuzos

causados ao Poder Concedente.
1.4. O PODER CONCEDENTE poder, no prazo mximo de 12 (doze) meses a contar da extino
do CONTRATO, promover nova licitao do servio concedido, atribuindo vencedora o nus do
pagamento direta da indenizao aos financiadores da antiga CONCESSIONRIA.
1.5. No poder ser procedida a partilha do respectivo patrimnio social da CONCESSIONRIA
falida sem que o PODER CONCEDENTE ateste, mediante auto de vistoria, o estado em que se
encontram os bens reversveis, e se efetue o pagamento das quantias devidas ao PODER
CONCEDENTE, a ttulo de indenizao ou a qualquer outro ttulo.
3.39.
Do Sistema de Mensurao de Desempenho - SMD
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 169 DE 291

O sistema de mensurao de desempenho define os critrios de avaliao do parceiro privado,
constando os indicadores de desempenho do contrato, apresentando a forma como eles sero
medidos bem como a sua incidncia para definio do clculo do pagamento pblico. Este sistema
utilizado em contratos de PPP uma ferramenta de incentivo do Parceiro Privado para prestar um
servio pblico com a qualidade considerada desejvel pelo Poder Concedente, visto que a nota
impactar diretamente no valor da contraprestao pblica. Dessa forma, o sistema de
mensurao de desempenho deve ser construdo de forma objetiva, com termos tecnicamente
observveis e indicadores descritos de forma clara, assim como a performance desejada dos
servios para possibilitar o monitoramento futuro da performance do contratado. importante
que alguns fatores sejam levados em considerao quando da construo deste sistema:
I. necessrio que os indicadores foquem o resultado final do servio;
II. Os indicadores devem ser conectados ao mecanismo de pagamento, para incentivar
financeiramente a sua observncia pelo parceiro privado e a obteno de
resultados positivos na execuo do objeto da concesso;
III. No desejvel um nmero elevado de indicadores de desempenho.
O sistema de mensurao de desempenho o ponto central do contrato de PPP, uma vez que
permite ao Poder Concedente penalizar o privado quando o mesmo no executa o servio de
acordo com os parmetros estabelecidos no contrato, sem que para isso seja necessrio a
abertura de um procedimento administrativo prvio. Vale dizer que esta penalizao por meio do
sistema de mensurao de desempenho objetiva e ocorrer da forma prevista no contrato.
Nota-se que algumas obrigaes no podem ser previstas como obrigaes de desempenho, mas
apenas como obrigaes de investimento por parte da Concessionria.41 Todos os contratos de
PPP assinados pelo Estado de Minas Gerais apresentam um sistema de mensurao de
desempenho, formado por um conjunto de indicadores de desempenho que impactam a
remunerao devida pelo parceiro pblico. No caso da MG 050, este sistema de mensurao de
desempenho impacta cerca de 10% da remunerao da concessionria, dado que este o
percentual do total recebido pela concessionria que devido pelo Poder Concedente, sendo os
demais 90% advindos do pagamento dos usurios. ( vide Anexo
- quadro de SMD das PPPs
de MG)
Fundamento Legal
Lei n 11.079/2004, art. 5, VII e art. 6, Pargrafo nico.
Sugesto de Clusula
ANEXO PAGAMENTO DA CONCESSIONRIA E SISTEMAS DE INCENTIVOS PACS
NDICES DE DESEMPENHO E QUALIDADE (IDQ)
Os ndices para aferio do desempenho e qualidade dos servios prestados pela
CONCESSIONRIA so os constantes deste anexo.
41
As obrigaes de desempenho podem ser definidas por ndices objetivos de qualidade/quantidade do servio, ao
passo que as obrigaes de investimento se resumem definio de obras a serem feitas (PORTUGAL, 2011, pg. 75)
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PGINA 170 DE 291

Indicador 1:
Descrio do Indicador.
Periodicidade:
Frmula de clculo:
MECANISMO DE PAGAMENTO
DO CLCULO DA CONTRAPRESTAO PECUNIRIA
A CONTRAPRESTAO PECUNIRIA visa remunerar a CONCESSIONRIA pelos servios prestados
no mbito do CONTRATO DE CONCESSO sendo pagas em conformidade com o disposto no
EDITAL, no CONTRATO, neste ANEXO e nas PROPOSTAS TCNICA e COMERCIAL da
CONCESSIONRIA;
Frmula de clculo:
A CONCESSIONRIA reconhece que as parcelas que compem a CONTRAPRESTAO PECUNIRIA
previstas neste anexo, em conjunto com as regras de recomposio de equilbrio financeiro e do
CONTRATO, so suficientes para a adequada remunerao; para a amortizao dos seus
investimentos; para o retorno econmico almejado e para a cobertura de todos os custos direitos
e indiretos que se relacionem ao fiel cumprimento no CONTRATO, na conformidade de sua
PROPOSTA COMERCIAL, descabendo-lhe qualquer outra reivindicao perante o PODER
CONCEDENTE.
DO PAGAMENTO DA CONTRAPRESTAO PECUNIRIA
A CONTRAPRESTAO PECUNIRIA somente comearo a serem pagas a partir da efetiva
disponibilizao dos SERVIOS pela CONCESSIONRIA, observados os padres tcnicos e de
eficincia descritos no CONTRATO e neste anexo.
Em eventual discordncia por parte do PODER CONCEDENTE com relao aos indicadores de
desempenho calculados pela CONCESSIONRIA, o mesmo pagar at o montante que julgar
procedente, podendo ambas as partes, para fim de resoluo do impasse, recorrer soluo
amigvel por meio da convocao do Comit de Governana, nos termos do CONTRATO.
O pagamento da contraprestao pblica mensal ser realizado mensalmente pelo PODER
CONCEDENTE, no prazo de 10 (dez) dias teis contados do
.
Para o recebimento da PARCELA ANUAL COMPLEMENTAR, a CONCESSIONRIA dever emitir, at
o 5 (quinto) dia til do ms subsequente aos aniversrios anuais da entrada em operao da
ltima unidade, fatura correspondente, e envi-la ao PODER CONCEDENTE.
As parcelas da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA sero pagas pelo PODER CONCEDENTE,
mediante recursos oriundos de seu oramento.
O PODER CONCEDENTE realizar todos os atos necessrios elaborao e execuo de seu
oramento de modo a proporcionar o pagamento das parcelas da CONTRAPRESTAO
PECUNIRIA.
O recebimento de qualquer das parcelas da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA pela
CONCESSIONRIA fica condicionado apresentao dos comprovantes de recolhimento das
Contribuies Sociais e Previdencirias, tais como FGTS, INSS e PIS, referentes aos seus
respectivos empregados, bem como apresentao de comprovantes de regularidade com a
Dvida Ativa da Unio e as Fazendas Municipal, Estadual e Federal.
A Auditoria Geral do Estado de Minas Gerais fica responsvel por verificar a exatido do processo
de aferio do desempenho da CONCESSIONRIA.
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PGINA 171 DE 291

O pagamento das faturas relacionadas CONTRAPRESTAO PECUNIRIA ser feito mediante
crdito das importncias correspondentes em favor da CONCESSIONRIA, em conta corrente
mantida junto ao banco por esta indicado ao PODER CONCEDENTE, valendo o respectivo aviso de
crdito emitido pelo banco como recibo.
Demais regras cabveis para o pagamento.
DEMANDA PROJETADA
Projeo de Demanda
3.40.
Do Quadro de Indicadores de Desempenho
Descrio
Visando a excelncia na prestao de servios aos usurios, o contrato de PPP pode ser embasado
em procedimentos de verificao constantes que avaliaro o desempenho da Concessionria de
forma clara e objetiva. Os indicadores de desempenho devem ser focados no resultado do servio,
estabelecendo o nvel de desempenho considerado satisfatrio pelo Poder Concedente, sem se
ater a forma como o privado vai cumprir tais nveis, possibilitando que ele estabelea os meios
que ele acredita ser mais eficiente para alcanar os resultados estabelecidos. Esse modelo de
avaliao est descrito em um QUADRO DE INDICADORES DE DESEMPENHO, o QID, com a
descrio completa de cada indicador, seu peso e metodologia de medio, que atribuir nota a
Concessionria. Cada indicador ser medido periodicamente, e as notas sero atribudas
mensalmente de acordo com critrios de desempenho definidos no QID. A NOTA DO QID de cada
indicador de desempenho poder variar de forma linear ou binria (atende ou no atende).
interessante prever, tambm, a reviso regular do quadro de indicadores de desempenho,
comeando aps alguns anos de vigncia do contrato, para garantir que tal indicador ainda seja
uma forma eficiente de qualificao do servio. Alm disso, vale destacar que alguns indicadores
so previstos para acompanhamento da fase de obras da concesso e outros somente para a
operao.
Os relatrios com as medies das notas do QID so feitos mensalmente, sendo que podero ser
realizados pela Concessionria e entregues ao Poder Concedente, cabendo a auditoria deste
relatrio pelo VERIFICADOR INDEPENDENTE, conforme previsto no contrato das Unidades de
Atendimento Integrado, ou podero ser realizados tanto pela Concessionria e pelo Poder
Concedente, cabendo ao Verificador Independente a aferio daqueles indicadores em que existiu
conflito, como ocorre no contrato da MG-050.
Fundamento Legal
Lei n 11.079/2004, art. 5, VVI.
Sugesto de Clusula
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PGINA 172 DE 291

Experincia Prtica
I. MG 050:
No caso da MG-050, previu-se que a avaliao de desempenho da Concessionria seria mensurada
mediante a utilizao do QID, com verificao mensal dos indicadores (pelo DER/MG), variando
cada nota de 0 a 10 de forma ponderada.
Por se tratar de uma PPP voltada para infraestrutura rodoviria, houve a diviso dos indicadores
em quatro reas, sendo que a cada rea se atribuiu um peso para o clculo da NOTA DO QID final,
quais sejam: operacional (70%); ambiental (10%); social (10%) e financeira (10%).
No que tange rea operacional, a mais relevante nessa concesso, tem-se o indicador nvel de
servio, subdivido em nota de segurana (contendo sinalizao horizontal; sinalizao vertical e
ndice crtico), nota de condio da superfcie (condicionado inexistncia de buracos e panelas
na pista, alm de indicados de IRI, indicador de IGG, afundamento nas trilhas de roda, parmetros
gerais e drenagem superficial), nota de manuteno patrimonial (subdividido em deflexo, obras
de arte especiais e drenagem subterrnea).
A rea ambiental se resume a licena ambiental e conformidade legal. Na rea social, temos
os indicadores de educao para o trnsito, participao da sociedade e capacitao dos
empregados.
Finalmente, na parte financeira, foi exigida a manuteno da margem de LAJIRDA, ndice de
cobertura do servio da dvida, estrutura de capital, liquidez corrente, custo pela receita
lquida, demanda, demonstraes financeiras e projees financeiras.
II. COMPLEXO PENAL:
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PGINA 173 DE 291

O Contrato da PPP do Sistema Penitencirio envolveu um minucioso sistema de mensurao de
desempenho dividido em 380 indicadores agrupados em 5 estruturas distintas, quais sejam: a) a
de mensurao do nmero de vagas disponibilizadas, a qual se define o nmero de VAGAS DIA
disponibilizadas pela CONCESSIONRIA no ms; b) a de mensurao bimestral do desempenho da
concessionria; c) a de mensurao bimestral da qualidade da disponibilidade; d) a de avaliao
anual do desempenho; e) a de mensurao de um parmetro de excelncia associado
capacidade da CONCESSIONRIA em atuar externamente buscando empresas (as quais guardem
com ela independncia societria, comercial e financeira) interessadas em empregar o trabalho
dos sentenciados.
Dentro desse mbito, encontram-se divises em sub-indicadores (nmero de advogados em
exerccio por sentenciado; tempo total de assistncia jurdica prestada por sentenciado, nmero
de atendimentos por sentenciado; contingente e ao tempo de servio dos profissionais de
assistncia social e ao nmero de atendimentos s famlias dos sentenciados; tempo de ocupao
dos sentenciados com o trabalho, com atividades educacionais e com atividades desportivorecreativas e artstico-culturais bem como aos tipos de contratos de trabalho em que se insere o
trabalho do sentenciado; contingente e ao tempo de servio de determinados profissionais da
equipe de sade; nmero de horas de treinamento anual dos Agentes de Monitoramento, bem
como ao seu nvel de escolaridade formal; associado ocorrncia a e durao de falhas na
disponibilizao de imagens do CFTV; relativo ao cumprimento de prazos e a acuidade na
disponibilizao de informaes em sua maioria relacionadas a pronturios; relativos
manuteno do nmero de Agentes de Monitoramento em servio na UNIDADE PENAL;
associados ocorrncia de diferentes tipos de eventos como: indisciplina, pessoa ferida, pessoa
gravemente ferida, fuga, tomada de refns, subida no telhado, morte causada, presena de
objetos/materiais no autorizados e total de Agentes de Monitoramento inferior a 40% do mnimo
constante no plano anual de segurana e monitoramento interno apresentado pela
CONCESSIONRIA e aprovado pelo PODER CONCEDENTE;; no comunicao tempestiva de fato
relevante, associado a um sub-indicador de mesmo nome; associados no comunicao da
ocorrncia de diferentes tipos de eventos como: indisciplina, pessoa ferida, pessoa gravemente
ferida, fuga, tomada de refns, subida no telhado, morte causada, presena de objetos/materiais
no autorizados e total de Agentes de Monitoramento inferior a 40% do mnimo constante no
plano anual de segurana e monitoramento interno apresentado pela CONCESSIONRIA e
aprovado pelo PODER CONCEDENTE), indicadores (indicador de assistncia sade; condies e
preparo dos Agentes de Monitoramento; disponibilizao de imagens CFTV; sistema de
informaes; contingente de Agentes de Monitoramento; eventos graves contingente de Agentes
de Monitoramento; monitoramento financeiro; no comunicao tempestiva da ocorrncia de
fato relevante; no comunicao tempestiva da ocorrncia de fato relevante; ), sub-notas
(Ocupao do sentenciado; Assistncia jurdica e social; Assistncia Sade e Condies e Preparo
dos Agentes de Monitoramento; ocorrncia de eventos; monitoramento financeiro; no
comunicao), notas (relacionadas Ressocializao, Segurana e Monitoramento do complexo) e
ndice.
III. UAI:
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PGINA 174 DE 291

No contrato de PPP das Unidades de Atendimento Integrado (UAI) h uma sistemtica de aferio
de desempenho deveras simples, mas que consegue refletir de forma eficiente a boa ou m
execuo dos servios concedidos.
Primordialmente, deseja-se medir o Grau de Satisfao (GS) do cidado pelos servios prestados, o
que feita a partir da avaliao do usurio (em uma escala que vai de timo a ruim). Alm
disso, verifica-se o Tempo de Espera Mdio (TEM) para atendimento e a Quantidade de Senhas
(QS) efetivamente atendidas.
Tais indicadores daro base ao clculo do COEF (Coeficiente de Eficincia) que impactar na
Contraprestao Pecuniria paga pelo Governo.
IV. MINEIRO:
A Concesso Administrativa para reforma e operao do Complexo do Mineiro tem como
peculiaridade a previso de indicadores de desempenhos severos para cumprimento das obras
necessrias. Tal fator se deveu necessidade de que as obras fossem cleres cumprindo o
apertado cronograma exigido pela FIFA, por conta da Copa das Confederaes e Copa do Mundo.
No caso, o ndice de Desempenho (aferido com apoio de VI) se subdivide em quatro outros ndices
para cada rea de interesse, quais sejam: ndice de Qualidade (IQ); ndice de Disponibilidade (IBI);
ndice de Conformidade (IC); ndice Financeiro (IF).
O ndice de Qualidade (IQ) avalia a Satisfao Cliente Pessoa Fsica; Satisfao Cliente Pessoa
Jurdica; Satisfao Clubes; Satisfao Federaes e Satisfao Imprensa, aferidos por meio
de pesquisa e avaliao estatstica.
Por sua vez, o ndice de Disponibilidade (IBI) retrata a Disponibilidade de reas Tcnicas;
Disponibilidade de rea VIP; Disponibilidade de rea Padro; Disponibilidade de Estruturas
Gerais; Disponibilidade de Entorno do Mineiro. Tais ndices refletiram o funcionamento
adequado de cada uma das reas mencionadas.
Quanto ao ndice de Conformidade (IC), resume-se a anlise da Conformidade de Normas de
Segurana (CN); Conformidade Ambiental (CA); Conformidade de Relatrios (CR).
Finalmente, o ndice Financeiro (IF) compara a margem operacional realizada pela
CONCESSIONRIA (varivel MO da frmula de remunerao) com a margem operacional esperada
que equivale ao valor de margem esperado dada a receita bruta apurada pela CONCESSIONRIA
caso esta mantenha um eficincia operacional semelhante esperada no plano de negcio
referencial
3.41.
Modelo de Governana
Descrio
________________________________________________________________________
PGINA 175 DE 291

Em contratos de PPP, que so contratos de alta complexidade, com grande visibilidade para a
populao e com uma lista significativa de atores envolvidos, torna-se necessrio o
estabelecimento do Modelo de Governana, que so formados com o intuito de se abrir um canal
para discusso de assuntos relevantes e tomada de decises pelos atores envolvidos. Desta forma,
durante toda sua durao, o contrato ter sua gesto compartilhada pelos atores pblicos e
privados envolvidos, garantindo que todas atividades das entidades partcipes sejam baseadas no
retorno econmico e na criao de valor social, resultados esperados da execuo do objetivo
comum pactuado entre as partes.42
No caso, este aspecto do contrato visa estipular formas de inserir os atores envolvidos em um
mesmo foro de discusso e deliberao, buscando equilibrar os conflitos de interesses que possam
surgir entre eles. De forma que para a atuao eficaz destes atores, alm de partes de um contrato
com propsitos alinhados, exige-se que seja praticada entre seus membros uma forte interao
construtiva que, de um lado, exera a representao fiduciria das partes diretamente envolvidas
e, de outro lado, monitore a gesto e cobre os resultados que tenham sido acordados.
Estrutura de Modelos de Governana
O relacionamento entre os dois grupos de entidades e as empresas consorciadas forma a estrutura
de governana usual de um contrato de PPP. A figura abaixo ilustra os fluxos que conecta estas
trs esferas da governana usual de uma PPP.
42
No se pode confundir o Modelo de Governana do contrato com os padres de governana corporativa, exigidos Lei
Federal n 11.079/2004, no seu art. 9, 3, e que deve ser seguido pela SPE, para promoo da transparncia, a
equidade, na relao entre os scios controladores e minoritrios, a prestao de contas e a responsabilidade social da
empresa.
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PGINA 176 DE 291

Figura 1 - Fluxo de Informaes/Estrutura de Governana
Comits
O principal mecanismo de implementao da governana do contrato por meio da instituio de
comits de governana, que inserem os atores envolvidos em um mesmo foro de discusso e
deliberao. Os signatrios do contrato geralmente podem criar outros mecanismos de
governana do contrato.
Geralmente so exigidos, para a criao e extino de comits:
Documento Formal, assinado pelos atores envolvidos;

Atribuies e funes
Membros e periodicidade de reunies
Estatuto
A participao dos signatrios do contrato
Relatrios
de praxe o concessionrio enviar, mensalmente, um relatrio executivo contendo os principais
pontos de acompanhamento da execuo do objeto do contrato. Geralmente, estes relatrios
possuem os seguintes assuntos:
Apresentao e Fatos relevantes;

Dados da execuo do contrato;
Informaes sobre o mercado pretendido;
Indicador de Desempenho;
Dados sobre o pblico-alvo;
Informaes Financeiras;
Informaes de Segurana, pblico-alvo; e etc.
Reviso do Modelo de Governana

Tal atividade compete estrutura formada para deliberao acerca das questes pertinentes ao
contrato, composta pelo Poder Concedente, pela Concessionria e pelo Verificador Independente.
Visando dar flexibilidade ao contrato de PPP, sugere-se que esta reviso esteja prevista entre as
clusulas de governana do mesmo.
Geralmente, atribui-se a conduo do processo de reviso ao Verificador Independente, para que
ele atue como um agente neutro de governana, haja vista suas caractersticas de imparcialidade e
idoneidade, essenciais para a execuo de suas atividades. O que se espera do Verificador
Independente, neste caso, que este possa medir eventuais disputas de interesses. Destarte,
prover acordos de nveis de servios com periodicidade a ser definida, gerenciando de forma
imparcial a possibilidade de reviso da governana.
Sugesto de Clusulas
Geralmente, o tema do Modelo de Governana tratado em um anexo ao Edital de Licitao, com
algumas clusulas base:
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PGINA 177 DE 291

CLUSULA 1 - DA DEFINIO DO MODELO DE GOVERNANA
1.1. .Por meio do MODELO DE GOVERNANA a gesto do CONTRATO ser feita de forma compartilhada com os
diversos atores pblicos e privados que, em funo de suas atividades de interesse pblico e em funo da
prpria destinao do equipamento, devem garantir que as aes das PARTES sejam pautadas pelo retorno
econmico e social esperado pelas mesmas.
1.2. As PARTES podero criar outros mecanismos de governana do CONTRATO.
1.3. O MODELO DE GOVERNANA dever sempre seguir as disposies do CONTRATO e de seus ANEXOS,
devendo primar pela incluso de interesses pblicos e privados em prol de uma gesto social, eficiente e
financeiramente sustentvel do (objeto do contrato).
1.4. O principal mecanismo de implementao da governana do CONTRATO por meio da instituio de
COMITS DE GOVERNANA, que insere os atores envolvidos em um mesmo foro de discusso e deliberao.
1.4.1. - As PARTES podero criar ou extinguir, a qualquer momento, COMITS DE GOVERNANA, que podero
incluir os atores indicados pelo poder concedente, ou quaisquer outros que possuam participao ou
sofram influncia do objeto do contrato.
1.4.2. - A criao e extino de COMITS DE GOVERNANA sero realizadas por meio de documento formal,
escrito e assinado pelas PARTES;
1.4.3. - No documento de criao devero constar as atribuies e funes, os membros participantes, a
pauta bsica, a periodicidade de reunies e demais regras que disciplinaro o funcionamento do
respectivo comit.
1.5. - Todos os COMITS DE GOVERNANA tero como membros, necessariamente, representantes das PARTES,
que compartilharo a coordenao dos trabalhos.
1.5.1. Os representantes do PODER CONCEDENTE sero indicados pela autoridade mxima do rgo ou
entidade pertencente Administrao Pblica Estadual responsvel pela gesto do CONTRATO.
1.5.2. Os representantes da CONCESSIONRIA sero indicados pelo seu presidente ou por quem exera tal
funo.
1.5.3. Cada comit ter, no mximo, trs representantes de cada uma das PARTES e dois representantes de
cada ente participante.
1.6. A convocao do comit ser feita pelo representante da CONCESSIONRIA, a quem caber organizar a sua
realizao, indicar o local onde as reunies acontecero e comunicar todos os atos a seus membros.
1.6.1. Cabe s PARTES deliberar e arbitrar eventuais conflitos havidos entre os membros dos comits.
1.7. Ao final de cada reunio do comit ser produzida uma ata, que registrar o fluxo dos trabalhos, bem como
os compromissos assumidos por cada membro.
TTULO IV. DO CADERNO DE ENCARGOS

4.1.
Do Anexo Caderno de Encargos
Descrio
Trata-se de anexo ao edital para a contratao de Parceria Pblico-Privada. Sua funo a de
reunir as obrigaes de cada uma das partes em uma PPP, descrevendo-as detalhadamente.
________________________________________________________________________
PGINA 178 DE 291

A meno do Anexo Caderno de Encargos encontra-se prevista na prpria minuta de contrato de
PPP, uma vez que o contedo do referido anexo tambm pode se encontrar inserida no corpo do
contrato.
A funo principal da existncia desse anexo permitir que, ao longo da gesto contratual, seja
um instrumento til e gil para ambas as partes contratuais, conferindo maior facilidade na
localizao de suas respectivas obrigaes contratuais.
Portanto, a interpretao do caderno de encargos ocorre de forma conexa com os termos
previstos no contrato e nas demais regras previstas no edital de licitao.
Diferencia-se das clusulas de direitos e obrigaes presentes no contrato de PPP medida que o
caderno de encargos apresenta maior nvel de detalhamento, definindo responsabilidades
inclusive sobre aquelas especificamente relacionadas ao processo de implantao da PPP.
O art. 18, VII, da Lei Federal n 8.987/95 determina que o edital e seus anexos referente
concesso devero prever os direitos e obrigaes do Poder Concedente e da Concessionria em
relao a alteraes e expanses a serem realizadas no futuro, para garantir a continuidade da
prestao do servio a ser contratado. Por sua vez, o art. 23, V, do mesmo texto legal refora a
necessidade de se definir as obrigaes relativas ao Poder Concedente e Concessionria,
resaltando aquelas referentes s previsveis necessidades de futura alterao e expanso do
servio e consequente modernizao, aperfeioamento e ampliao dos equipamentos e das
instalaes.
Em sntese, os arts. 29 e 30, da Lei Federal n 8.987/95, definem os encargos gerais que recaem ao
Poder Concedente, ao passo que no art. 31 do mesmo dispositivo legal apresenta as principais
obrigaes da Concessionria.
O art. 5, II, da Lei Federal n 11.079/2004 remete ao citado art. 23, da Lei Federal n 8.987/95, no
qual permite ao Poder Concedente a utilizao de penalidades por inadimplemento contratual,
fixadas sempre de forma proporcional gravidade da falta cometida, em atendimento aos
princpios da proporcionalidade e da razoabilidade dos atos da Administrao Pblica.
A fim de dar mais clareza ao seu contedo, o caderno de encargos subdivide-se normalmente em:
I. OBRIGAES DO PODER CONCEDENTE
II. OBRIGAES GERAIS DA CONCESSIONRIA
III. OBRIGAES ESPECFICAS DA CONCESSIONRIA
IV. OBRIGAES COMUNS S PARTES
V. OBRIGAES DOS CONTROLADORES
VI. DA OPERAO E MANUTENO
VII. DA ATUALIZAO TECNOLGICA
VIII.
DA TRANSPARNCIA DA INFORMAO
IX. DA RESPONSABILIDADE SOCIAL

Referncia Legal
________________________________________________________________________
PGINA 179 DE 291

Lei Federal n. 8.987/1995, arts. 18, VII, 23, V, 29, 30 e 31;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 5, II;
Lei Estadual n 14.868/2003, art. 14.
4.2.
Obrigaes do Poder Concedente
Descrio
Trata-se de uma subdiviso do Caderno de Encargos que faz referncia especificamente s
obrigaes exclusivas do Poder Concedente.
Essa clusula apresenta de forma geral as obrigaes do Poder Concedente existentes em
qualquer contrato de PPP, incluindo o acompanhamento da fase de implantao da PPP, o
adimplemento das contraprestaes pecunirias de responsabilidade do Estado, o oferecimento
de garantias ao contrato, a fiscalizao do cumprimento do contrato de PPP nos parmetros
definidos em edital e no prprio contrato, o oferecimento em tempo hbil dos elementos
necessrios execuo contratual tais como a disponibilizao de documentao relativa PPP,
dentre outras.
Alm disso, aborda obrigaes especficas, inerentes a cada contrato de PPP, cuja
responsabilizao pelo Estado apresenta vantagens em relao ao parceiro privado, tais como: a
reviso peridica de parmetros definidos no edital/contrato; a coordenao de possveis
convnios que se faam necessrios ao cumprimento do contrato; a assistncia, caso se mostre
necessria, implantao da PPP, bem como outras que se mostrem necessrias para cada caso
especfico.
As principais obrigaes do Poder Concedente, portanto, podem ser assim enumeradas:
X. Regulamentao do servio concedido e fiscalizao permanentemente a sua
prestao;
XI. Aplicao das penalidades regulamentares e contratuais;
XII. Interveno na prestao do servio e extino da concesso, nos casos e condies
previstos em lei;
XIII.
Homologao de reajustes e reviso das tarifas na forma desta Lei, das normas
pertinentes e do contrato;
XIV.
Cumprimento das disposies regulamentares do servio e as clusulas

contratuais;
XV. Verificao contnua da boa qualidade do servio, recebendo, apurando e

solucionando queixas e reclamaes dos usurios, que devem ser cientificados,
em at trinta dias, sobre as providncias tomadas;
________________________________________________________________________
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XVI.
Declarao de utilidade pblica dos bens necessrios execuo do servio ou

obra pblica, promovendo as desapropriaes, diretamente ou mediante
outorga de poderes concessionria, caso em que ser desta a responsabilidade
pelas indenizaes cabveis, ou mesmo para a instituio de servido
administrativa;
XVII. Estmulo ao aumento da qualidade, produtividade, preservao do meioambiente e conservao;

XVIII. Incentivo competitividade e estmulo formao de associaes de usurios
para defesa de interesses relativos ao servio.
Cabe tambm ao Poder Concedente realizar a fiscalizao, devendo ter acesso aos dados relativos
administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da concessionria, no
qual ser promovida por intermdio de rgo tcnico do poder concedente ou por entidade com
ele conveniada, e, periodicamente, conforme previsto em norma regulamentar, por comisso
composta de representantes do poder concedente, da concessionria e dos usurios.
Referncia Legal
Lei Federal n. 8.987/1995, arts. 29 e 30.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES DO PODER CONCEDENTE
1.1 So obrigaes do PODER CONCEDENTE:
I. Efetuar, nos prazos estabelecidos no CONTRATO, os pagamentos decorrentes da
CONTRAPRESTAO PECUNIRIA devida CONCESSIONRIA, nos termos do anexo de
sistema de mensurao de desempenho e mecanismo de pagamento;
II. Manter, durante todo o perodo de vigncia do CONTRATO, a GARANTIA DE
ADIMPLEMENTO DO PODER CONCEDENTE em pleno vigor e eficcia; dar anuncia
constituio de garantias pela CONCESSIONRIA, conforme seja necessrio para a
captao dos recursos, incluindo, sem limitao, a anuncia para transferncia do
43
controle da CONCESSIONRIA aos FINANCIADORES , desde que nos termos do
CONTRATO e a assuno das obrigaes de constituir empenhos de despesa e de
realizar os pagamentos devidos em caso de trmino antecipado do CONTRATO
diretamente em favor dos FINANCIADORES, nos termos do artigo 5, 2, da Lei Federal
n 11.079/2004;
43
Sugere-se o seguinte conceito de FINANCIADOR: toda e qualquer INSTITUIO FINANCEIRA, banco de fomento ou
agncia multilateral de crdito, que conceda FINANCIAMENTO CONCESSIONRIA para a execuo do OBJETO do
presente EDITAL, ou qualquer agente fiducirio ou representante agindo em nome dos mesmos. Por sua vez, o termo
INSTITUIO FINANCEIRA pode ser assim conceituado: INSTITUIO FINANCEIRA devidamente autorizada a funcionar
pelo Banco Central do Brasil ou rgo estrangeiro anlogo, que tenha patrimnio lquido de, no mnimo, R$
1.000.000.000,00 (um bilho de reais), conforme comprovado por meio da apresentao das ltimas demonstraes
financeiras disponveis, devidamente publicadas. E, por fim, o termo FINANCIAMENTO pode ser assim conceituado:
cada um dos FINANCIAMENTOS, concedidos CONCESSIONRIA, na forma de dvida para FINANCIAMENTO das suas
obrigaes no mbito do CONTRATO.
________________________________________________________________________
PGINA 181 DE 291

III. Fornecer, quando previsto, em tempo hbil, elementos suficientes e necessrios execuo
do CONTRATO e colocar disposio, sem nus para a CONCESSIONRIA,
documentao pertinente e necessria execuo do CONTRATO;
IV. Cumprir as disposies previstas no anexo de modelo de governana (quando existente);
V. Acompanhar e fiscalizar o fiel cumprimento do CONTRATO, bem como analisar as
informaes financeiras prestadas pela CONCESSIONRIA por intermdio de avaliao
do seu desempenho, na forma do anexo de sistema de mensurao de desempenho e
mecanismo de pagamento;
VI. A fiscalizao referida no item V no gera qualquer responsabilidade ao PODER
CONCEDENTE, sendo certo que o cumprimento de todas as obrigaes por parte da
CONCESSIONRIA de exclusiva responsabilidade desta;
VII. Responsabilizar-se pelos nus, incluindo, sem qualquer limitao, a obrigao de realizao
de novo pagamento de FINANCIAMENTOS, decorrentes da no implementao do
OBJETO do CONTRATO, quando ocasionada por fatos comprovadamente imputveis ao
PODER CONCEDENTE;
VIII. Analisar e emitir aprovaes dos projetos submetidos pela CONCESSIONRIA, de acordo
com prazos definidos no CRONOGRAMA DE EXECUO44.
4.3.
Obrigaes Gerais da Concessionria
Descrio
Essa clusula apresenta, de maneira geral, as obrigaes da concessionria em um contrato de
PPP e tende a ser mais padronizada, com pequenas customizaes em funo do objeto do
contrato.
Em sntese, as principais obrigaes da Concessionria so:
I. Prestar o servio adequado, na forma prevista nesta Lei, nas normas tcnicas
aplicveis e conform o contrato;
II. Manter em dia o inventrio e o registro dos bens vinculados concesso;
III. Prestar contas da gesto do servio ao Poder Concedente e aos usurios, nos
termos definidos no contrato;
IV. Cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da
concesso;
V. Permitir aos encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras,
aos equipamentos e s instalaes integrantes do servio, bem como a seus
registros contbeis;
44 O termo CRONOGRAMA DE EXECUO pode ser assim definido: documento integrante do PLANO DE
IMPLANTAO, que define os prazos para execuo das OBRAS e demais obrigaes da CONCESSIONRIA, o qual
dever ser apresentado ao PODER CONCEDENTE para aprovao.
________________________________________________________________________
PGINA 182 DE 291

VI. Promover as desapropriaes e constituir servides autorizadas pelo poder
concedente, conforme previsto no edital e no contrato;
VII. Zelar pela integridade dos bens vinculados prestao do servio, bem como
segur-los adequadamente; e
VIII.
Captar, aplicar e gerir os recursos financeiros necessrios prestao do servio.
Bem ressalta o pargrafo nico do art. 31, da Lei Federal n. 8.987/1995, o qual coloca como
obrigao nica e exclusiva da Concessionria a responsabilidade pelas contrataes, inclusive de
mo-de-obra, feitas por ela, no qual sero regidas pelas disposies de direito privado e pela
legislao trabalhista, no se estabelecendo qualquer relao entre os terceiros contratados pela
concessionria e o Poder Concedente.
Outrossim, a obrigao principal da concessionria cumprir as normas previstas no contrato que,
por sua vez, consistem na prestao do servio pblico com qualidade e eficincia. Para tanto o
art. 6 da Lei Federal n 8.987/1995, em seu pargrafo 1, define o conceito jurdico de servio
adequado como aquele que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia,
segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas. Bem
como, a atualidade compreende a modernidade das tcnicas, do equipamento e das instalaes e
a sua conservao, bem como a melhoria e expanso do servio (2, art. 6). Por fim, no
caracteriza-se como descontinuidade do servio a sua interrupo em situao de emergncia ou
aps prvio aviso, quando motivada por razes de ordem tcnica ou de segurana das instalaes
ou quando por inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade.
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES DA CONCESSIONRIA
1.1 A CONCESSIONRIA dever observar as seguintes obrigaes:
I. Estar sempre vinculada ao disposto neste documento, no CONTRATO, no EDITAL, sua
proposta e legislao e regulamentao brasileiras, quanto execuo do OBJETO da
CONCESSO ADMINISTRATIVA;
II. Manter, durante a execuo do CONTRATO, todas as condies de habilitao e qualificao
exigidas nos termos do EDITAL, que sejam necessrias ao bom cumprimento do
CONTRATO;
III. Executar o OBJETO do CONTRATO durante todo o PRAZO da CONCESSO ADMINISTRATIVA,
obedecidos os prazos e condies tcnicas estabelecidas no CONTRATO;
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PGINA 183 DE 291

IV. Responsabilizar-se pelos danos que causar, diretamente ou por seus representantes ou
45
SUBCONTRATADAS , ao PODER CONCEDENTE, a terceiros por ocasio da execuo do
OBJETO ou ao meio ambiente, isentando o PODER CONCEDENTE de quaisquer perdas,
inclusive de qualquer infrao quanto ao direito de uso de materiais ou processos de
construo protegidos por marcas ou patentes;
V. Atender a eventuais solicitaes de carter ambiental feitas por FINANCIADORES ou por
terceiros interessados e legitimados em realizar tais solicitaes;
VI. Obriga-se ao cumprimento do disposto no ANEXO XX MODELO DE GOVERNANA;
VII. obrigatria a prvia consulta e a obteno de expressa autorizao do PODER
CONCEDENTE para a realizao de qualquer ao que possa impedir ou dificultar a
obteno de licenas, alvars e outras autorizaes relacionadas ao fiel cumprimento do
OBJETO do CONTRATO;
VIII. Envidar seus melhores esforos na obteno dos recursos financeiros necessrios
execuo do OBJETO de acordo com as melhores condies possveis em face da
situao de mercado vigente na DATA DA PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, da
forma que melhor convier, sem qualquer participao ou ingerncia do PODER
CONCEDENTE, exceto no que concerne constituio de garantias e prestao de
informaes aos FINANCIADORES, na forma do CONTRATO;
IX. Compartilhar com o PODER CONCEDENTE os ganhos lquidos de receitas acessrias
compartilhadas com estes, nos percentuais e condies previstos no CONTRATO, por
meio da concesso de descontos no valor da CONTRAPRESTAO, ou por meio de
pagamentos ao PODER CONCEDENTE, na hiptese de no ser devida REMUNERAO
CONCESSIONRIA, na forma do CONTRATO;
X. Enviar ao PODER CONCEDENTE, em at 5 (cinco) dias teis contados da data do registro na
Junta Comercial, as alteraes contratuais, atas deliberativas e demais documentos
societrios;
XI. Observar os padres de governana corporativa e adotar contabilidade e demonstraes
financeiras padronizadas, nos termos da legislao aplicvel;
XII. Obriga-se a manter o PODER CONCEDENTE informado de todos os detalhes da execuo do
OBJETO, respondendo a qualquer consulta por ele formulada no prazo de 5 (cinco) dias
teis e elaborando relatrios tcnicos semestrais;
46
XIII. Manter em dia o inventrio e o registro dos BENS VINCULADOS CONCESSO e zelar pela
sua integridade;
XIV. Assumir integral responsabilidade pelos riscos inerentes execuo do OBJETO da
CONCESSO, exceto quando o contrrio resulte expressamente do CONTRATO;
XV. Elaborar um PLANO DE IMPLANTAO que dever ser apresentado e aprovado pelo PODER
CONCEDENTE em at dias em nmeros (dias por extenso) dias, contados a partir da
DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, com a descrio das atividades e etapas
necessrias implantao das OBRAS, autorizaes e licenas necessrias para a
operao do OBJETO dentro dos prazos mximos definidos no CRONOGRAMA DE
EXECUO.
45
Pode-se conceituar SUBCONTRATADAS como: empresas indicadas pela CONCESSIONRIA para o desenvolvimento
de atividades inerentes, acessrias ou complementares execuo do OBJETO.
46
Pode-se conceituar BENS VINCULADOS CONCESSO ADMINISTRATIVA como: so os bens, integrantes ou no do
patrimnio da CONCESSIONRIA, necessrios implantao adequada e contnua do OBJETO contratado.
________________________________________________________________________
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XVI. Elaborar um CRONOGRAMA DE EXECUO das atividades, contemplando no mnimo as
etapas definidas abaixo:
XVII. Apresentar os prazos considerados no CRONOGRAMA DE EXECUO, em meses, a partir da
DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, respeitando os marcos finais j definidos
neste ANEXO e no CONTRATO;
XVIII. Considerar que, na elaborao, tanto dos projetos bsicos quanto dos executivos, dever
ser considerado o perodo necessrio para anlise e aprovao dos projetos por parte do
PODER CONCEDENTE que ser de dias em nmeros (dias por extenso) dias corridos,
prorrogveis por igual perodo.
XIX. Cumprir os marcos fixados no CONTRATO, assim como aqueles assumidos no
CRONOGRAMA DE EXECUO apresentado ao PODER CONCEDENTE, e caso haja atraso
no cumprimento destes marcos a CONCESSIONRIA estar sujeita a multas
contratualmente previstas, sem prejuzo da aplicao de outras sanes pertinentes;
XX. Informar ao PODER CONCEDENTE a ocorrncia de quaisquer atos, fatos ou circunstncias
que possam atrasar ou impedir a concluso das obras e, consequentemente, o incio da
operao dos servios concedidos;
XXI. Preencher, diariamente, onde lhe for reservado, o dirio de obra que o PODER
CONCEDENTE manter permanentemente disponvel no local de execuo, de acordo
com as instrues ali contidas;
XXII. Enviar ao PODER CONCEDENTE relatrio trimestral de notificao do status de cumprimento
do CRONOGRAMA DE EXECUO;
XXIII. primeiro relatrio deve ser enviado aps dias em nmeros (dias por extenso) dias contados
a partir da DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE;
XXIV. Os relatrios subsequentes devem sempre comparar o progresso das atividades em relao
ao status do relatrio anterior;
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XXV. Entregar ao PODER CONCEDENTE, no prazo de at dias em nmeros (dias por extenso) dias
contados a partir da DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, cpia do PLANO DE
47
NEGCIOS elaborado pela CONCESSIONRIA e entregue aos FINANCIADORES ;
XXVI. Implantar sistema de tecnologia da informao para gesto do anexo de sistema de
mensurao de desempenho e mecanismo de pagamento;
XXVII. Elaborar, mensalmente e anualmente, relatrios gerenciais para atribuio de nota aos
ndices estabelecidos no anexo de sistema de mensurao de desempenho e mecanismo
de pagamento, que sero verificados pelo VERIFICADOR INDEPENDENTE;
XXVIII. Disponibilizar informaes e demais documentos necessrios para a atividade de verificao
que ser realizada diretamente pelo PODER CONCEDENTE, ou por VERIFICADOR
INDEPENDENTE caso seja contratado, prestando todas as informaes solicitadas, nos
prazos e periodicidade por ele determinados, no excluindo porventura outros
documentos solicitados pelo PODER CONCEDENTE, em especial aquelas concernentes:
(i) s OBRAS; (ii) ao atendimento das condies ambientais; (iii) s receitas operacionais
da CONCESSIONRIA, incluindo relatrios de sua origem, variaes significativas, forma
de cobrana e arrecadao; (iv) ao recolhimento de tributos e contribuies; (v) s
informaes de natureza econmico-financeira, tais como, balancetes trimestrais e
balano anual devidamente auditados; (vi) RECEITAS ACESSRIAS; e (vii) indicadores de
desempenho;
XXIX. Implantar e manter em operao central de atendimento e ouvidoria para receber
comentrios, crticas e reclamaes do pblico, bem como prestar orientaes sobre os
servios prestados;
4.4.
Obrigaes Especficas da Concessionria
Descrio
47
Opta-se pela entrega do plano de negcios da concessionria vencedora da licitao a fim de retirar a obrigao da
Comisso de Licitao de examinar diferentes planos de negcios dos licitantes durante a etapa de abertura das
propostas comerciais. Para tanto, nesta etapa de julgamento das propostas comerciais, faz-se necessrio incluir
declarao de instituio financeira atestando que examinou o edital, o plano de negcios do licitante e sua proposta
comercial, que considera a proposta comercial do licitante dotada de viabilidade econmica; e que considera vivel a
concesso de financiamentos necessrios ao cumprimento das obrigaes da concessionria, nos montantes e nas
condies apresentadas pela licitante. por sua vez, deve constar meno expressa no edital e nas obrigaes da
concessionria o encaminhamento do plano de negcios, a que se refere a declarao da instituio financeira, pelo
licitante vencedor ao poder concedente at 30 (trinta) dias, contados a partir da data de publicao do contrato na
imprensa oficial. Outrossim, o plano de negcios dever ser apresentado no formato de relatrio e expresso por meio
de um sistema de planilhas (em Lngua Portuguesa e em moeda nacional) com clculos elaborados por frmulas e
vnculos que devem estar aparentes e disponveis. Os arquivos devero estar disponveis para leitura sem uso de
qualquer meio de proteo por senha ou chave de acesso e macros, e podero estar compactados, desde que seja
entregue tambm o Software utilitrio empregado na compactao. Todas as frmulas utilizadas devem estar
apresentadas de forma evidente. Por fim, com o intuito de promover a publicidade e a promoo de maiores
informaes relevantes sobre a condies econmico-financeiras do empreendimento a ser concedido, sugere-se a
elaborao pelo Poder Concedente de um PLANO DE NEGCIOS DE REFERNCIA, constituindo-se como um dos anexos
ao edital de licitao, bem como a disponibilizao de estudos prprios de viabilidade econmico-financeira que julgar
necessrios. Ressalta-se que as informaes presentes no PLANO DE NEGCIOS DE REFERNCIA no consistem em
obrigaes ou direitos para a concessionria ou para o Poder Concedente.
________________________________________________________________________
PGINA 186 DE 291

Consiste em clusula que rene as obrigaes especficas da Concessionria em relao ao objeto
da Parceria Pblico-Privada.
Aborda detidamente cada aspecto relativo PPP com o objetivo de garantir que sejam observados
os parmetros definidos pelo Estado no edital de PPP, tais como: documentao, condies de
implantao das obras (quando houver), condies de oferta dos servios concedidos, etc.
Referncia Legal
Sugesto de Clusula
Por se tratar de uma clusula muito especfica em relao o objeto da Concesso Administrativa
tratada no edital de PPP torna-se invivel a definio de uma clusula padro.
Nesta parte, entende-se que seria interessante especificar reas padres para serem preenchidas
conforme o objeto da concesso:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
OBRIGAES DO PODER CONCEDENTE

OBRIGAES GERAIS DA CONCESSIONRIA
OBRIGAES ESPECFICAS DA CONCESSIONRIA
OBRIGAES COMUNS S PARTES
OBRIGAES DOS CONTROLADORES
DA OPERAO E MANUTENO
DA ATUALIZAO TECNOLGICA
DA TRANSPARNCIA DA INFORMAO
DA RESPONSABILIDADE SOCIAL
4.5.
Obrigaes Comuns s Partes
Descrio
As obrigaes comuns s partes referem-se a diretrizes e princpios que devem nortear as aes
do Poder Concedente e a Concessionria no sentido de se alcanar um resultado satisfatrio na
PPP.
Esses esforos so tratados ao longo do caderno de encargos e constam nessa clusula somente
com o objetivo de deixar clara a necessidade do envolvimento das partes em um esforo conjunto
inerente facilitao da informao durante execuo contratual da parceria pblico-privada.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 23, IV.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES COMUNS S PARTES
1.1 Dentre os princpios que nortearo a conduta da CONCESSIONRIA e do PODER CONCEDENTE
em meio CONCESSO, destacam-se:
I. A prevalncia do interesse pblico;
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PGINA 187 DE 291

II. A melhoria contnua da qualidade ambiental e da prestao do servio;
III. A manuteno de equilbrio ambiental;
IV. A adoo de critrios construtivos que promovam o uso racional dos recursos naturais;
V. A mitigao e minimizao dos impactos ambientais;
VI. A recuperao do dano ambiental;
VII. A observncia total legislao e s normas relacionadas com o empreendimento;
VIII. Incentivo adoo de posturas e prticas sociais e econmicas ambientalmente
sustentveis;
IX. A busca permanente de solues negociadas entre o Poder Pblico e a iniciativa privada
para a reduo dos impactos ambientais;
X. A adoo no processo de planejamento, de normas relativas ao desenvolvimento urbano e
econmico que priorize a proteo ambiental, a utilizao adequada do espao
territorial e dos recursos naturais;
XI. A melhoria constante da qualidade do ar, da gua, do solo, da paisagem e dos nveis de
rudo e vibraes, mantendo-os dentro dos padres tcnicos estabelecidos pelas
legislaes de Controle de Poluio Ambiental Federal, Estadual e Municipal, no que
couber;
XII. cumprimento de normas de segurana no tocante a preveno de incndios e
manipulao, armazenagem e transporte de produtos, substncias, materiais e resduos
perigosos ou txicos; e
XIII. A garantia de crescentes nveis de salubridade ambiental, atravs do provimento de
infraestrutura sanitria e de condies de salubridade das edificaes.
4.6.
Obrigaes dos Controladores
Descrio
A clusula de Obrigaes dos Controladores diz respeito s obrigaes assumidas pelos
controladores da SPE (Sociedade de Propsito Especfico) quando da assinatura do contrato de
PPP em relao integralizao do capital necessrio execuo da PPP pela Concessionria, bem
como a necessidade de anuncia do Poder Concedente em casos de mudanas na composio da
SPE ou quaisquer transferncias relativas ao controle acionrio da Concessionria.
O art. 27 da Lei Federal n 8.987/1995, reza que a transferncia de concesso ou do controle
societrio da concessionria sem prvia anuncia do Poder Concedente implicar a caducidade da
concesso. Contudo, a anuncia ser concedida desde que sejam atendidas as exigncias de
capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno
do servio e que haja o comprometimento em cumprir todas as clusulas do contrato em vigor
(1, art. 27,Lei Federal n 8.987/1995).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 27, caput e 1;
Lei Federal n 11.079/2004, arts. 5, 2, I e 9, 1.
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Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES DOS CONTROLADORES
48
1.1 Os controladores devero realizar as contribuies de capital necessrias ao cumprimento

das obrigaes assumidas pela concessionria para a execuo do objeto.
1.2 Durante todo o prazo de vigncia deste contrato, eventual transferncia de controle
acionrio da concessionria ou da concesso depender de prvia anuncia do Poder
Concedente, respeitados os procedimentos integrantes do contrato.
4.7.
Dos Direitos e Deveres dos Usurios do Servio Concedido
Descrio
Quando a prestao do servio pblico concedido envolve, ou mesmo afeta, usurios na regio
atendida, a Lei de Concesses (Lei Federal n 8.987/1995), em seus arts. 7 e 7-A, definem as
obrigaes e direitos principais desses usurios, que podem ser assim sintetizadas:
I. Receber servio adequado;
II. Receber do Poder Concedente e da Concessionria informaes para a defesa de
interesses individuais ou coletivos;
III. Obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha, observadas as normas do Poder
Concedente;
IV. Obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha entre vrios prestadores de
servios, quando for o caso, observadas as normas do Poder Concedente;
V. Levar ao conhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de
que tenham conhecimento, referentes ao servio prestado;
VI. Comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela
concessionria na prestao do servio;
VII. Contribuir para a permanncia das boas condies dos bens pblicos atravs dos
quais lhes so prestados os servios.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, arts. 7, 7-A, 7-B e 23, VI;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 4, II.
Sugesto de Clusula
48
Pode-se conceituar como CONTROLADORES: pessoa ou grupos de pessoas vinculadas por acordo de voto ou sob
controle comum que possu poder, direto ou indiretamente, isolado ou conjuntamente, de: (i) exercer, de modo
permanente, direitos que lhe assegurem a maioria dos votos nas deliberaes sociais e eleger a maioria dos
administradores ou gestores de outra pessoa, fundo de investimento ou entidades de previdncia complementar,
conforme o caso; e/ou (ii) efetivamente dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento de rgos de outra
pessoa, fundo de investimento ou entidade de previdncia complementar.
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PGINA 189 DE 291

1 DOS USURIOS
CLUSULA 1 DOS DIREITOS DOS USURIOS
1.1 So direitos dos USURIOS:
I. receber os servios de forma adequada;
II. ser tratado com educao e respeito pela concessionria, por meio de seus prepostos e
empregados;
III. receber informaes referentes aos servios, inclusive para a defesa de seus interesses
individuais ou coletivos;
IV. ter suas representaes ou reclamaes individuais ou coletivas processadas pela
concessionria e pelo poder concedente e obter, em prazo razovel, a devida resposta.
V. Nas reclamaes ou representaes encaminhadas concessionria ou ao poder
concedente, o usurio poder ser representado por comisses ou associaes
devidamente constitudas para defender interesses coletivos.
VI. a concessionria dar ampla divulgao aos direitos previstos nesta clusula.
VII. a divulgao dar-se- pela afixao de informao sobre os direitos em local visvel, em
todas as instalaes sob gesto dada concessionria, sem prejuzo da adoo de outros
meios de comunicao.
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES DOS USURIOS

1.1 So obrigaes dos usurios, sob pena de no ter acesso aos servios e sem prejuzo de
outras sanes administrativas, cveis ou criminais:
I. preservar os bens reversveis e demais instalaes da concessionria;
II. portar-se de maneira adequada nas instalaes da concessionria, preservando a higiene e
a urbanidade desses ambientes e utilizar os servios dentro das normas fixadas;
III. no comercializar ou panfletar no interior das localidades de prestao do servio, salvo em
casos autorizados pelo poder concedente.
1.2 Em caso de descumprimento de suas obrigaes, o usurio poder ser retirado dos locais ,
por solicitao da concessionria, de seus prepostos ou de outros usurios, que podem requerer
reforo policial para esse fim.
1.3 A concessionria dar ampla divulgao as obrigaes previstas nesta clusula.
1.4 A divulgao dar-se- pela afixao de informao sobre as obrigaes em local visvel, em
todas as instalaes da concessionria, sem prejuzo da adoo de outros meios de comunicao.
4.8.
Direitos do Poder Concedente e dos Direitos da Concessionria
Descrio
Esta clusula refere-se ao rol dos principais direitos atinentes a cada parte contratada em uma
concesso de PPP.
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PGINA 190 DE 291

Dentre os principais direitos da Concessionria, via de regra, encontra-se o de contratar terceiros
para a realizao de atividades inerentes, acessrias ou complementares ao servio concedido,
bem como a implementao de projetos associados, no qual tais contratos com terceiros reger-seo pelas normas de direito privado, no se estabelecendo qualquer relao jurdica entre os
terceiros e o poder concedente (art. 25, caput, 1 e 2, Lei Federal n 8.987/1995). Bem como,
a Lei Federal n 8.987/1995, em seu art. 26, caput, admite a subconcesso, desde que previsto
expressamente no contrato de concesso e autorizado pelo Poder Concedente.
Por sua vez, o Poder Concedente possui a prerrogativa de decretar a interveno na concesso,
com o fim de assegurar a adequao na prestao do servio e/ou o fiel cumprimento das normas
contratuais, regulamentares e legais pertinentes (art. 32, Lei Federal n 8.987/1995).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, arts. 18, VII, 23, V, 25, caput, 1 e 2, 26 e 32.
Sugesto de Clusula
CAPTULO I DOS DIREITOS DAS PARTES
CLUSULA 1 DOS DIREITOS DA CONCESSIONRIA
1.1 a concessionria, sem prejuzo e adicionalmente a outros direitos previstos na legislao
aplicvel, ter direito a:
I. prestar e explorar os servios contratados, com ampla liberdade empresarial e de gesto de
suas atividades, desde que tal liberdade no contrarie o disposto neste contrato e os
princpios e regras aplicveis administrao pblica;
II. receber a remunerao devida na forma deste contrato;
III. manuteno do equilbrio econmico-financeiro, na forma deste contrato;
IV. oferecer direitos emergentes da concesso em garantia nos financiamentos obtidos para a
consecuo do objeto do contrato, conforme previsto no contrato, alm de outras
garantias que venham a ser exigidas pelos financiadores, ressalvado, no entanto, que a
execuo de tais garantias no poder causar interrupo do objeto do contrato;
V. subcontratar terceiros para o desenvolvimento de atividades inerentes, acessrias ou
complementares execuo do objeto do contrato, bem como para implementar
projetos associados, desde que informado ao poder concedente, conforme disposto
neste contrato.
CLUSULA 1 DOS DIREITOS DO PODER CONCEDENTE

1.1 O Poder Concedente, sem prejuzo e adicionalmente a outros direitos previstos na legislao
aplicvel, ter direito a:
I.
Receber o compartilhamento de receitas acessrias compartilhadas, de forma a abater o

valor correspondente, em R$ (reais), da remunerao, na forma deste contrato;
II.
intervir na prestao dos servios que compem o objeto da concesso, retom-los e

extingui-los, nos casos e nas condies previstas neste contrato e na legislao
aplicvel;
________________________________________________________________________
PGINA 191 DE 291

III.
delegar, total ou parcialmente, por meio de decreto, as competncias de regulao,

superviso e fiscalizao do contrato Entidade da Administrao Pblica Indireta,
nos termos da legislao em vigor.
TTULO V. DO MODELO ECONMICO-FINANCEIRO

5.1.
Do BDI e do Oramento da Obra
Descrio
BDI a sigla de Budget Difference Income que significa Benefcios e Despesas Indiretas. Consiste
em um elemento que compe um oramento, normalmente alcanado atravs de taxas que
incidem sobre o custo do empreendimento, definindo o custo total.
Em uma concesso, geralmente a fase de investimento inicial realizada por meio de um contrato
de EPC (Engineering, Procurement and Construction), onde uma empresa ou consrcio fica
responsvel pelos projetos executivos, especificao e compra de materiais e equipamentos,
construo, montagem, testes de operao, treinamento de pessoal e entrega ao concessionrio
do empreendimento em plenas condies de funcionamento.
O preo e o prazo de execuo estabelecido neste tipo de contrato so fixos. Sendo assim, o valor
final do investimento dever incorporar todos os custos do empreendimento e o lucro da empresa
de EPC. Em outras palavras, o valor do investimento dever incorporar o valor do BDI.
Geralmente, o BDI cobre todas as despesas do investimento inicial de uma concesso, incluindo o
lucro almejado pela construo do equipamento pblico ou reforma do local onde vai ser prestado
o servio. Em um oramento, o preo final de um empreendimento determinado pelos custos
diretos e pelos custos indiretos (BDI). Os custos diretos constam no oramento e so inerentes
execuo do projeto. J os custos indiretos no so incorporados ao quantitativo de obra, mas
fazem parte do custo total, por exemplo: impostos, juros, lucros, etc.
Na modelagem econmico-financeira que precede o contrato de PPP, o PODER CONCEDENTE deve
se certificar que o valor previsto para o investimento considere o BDI, para estipular o valor teto
da licitao. Caso contrrio, corre-se o risco de subestimar o valor do projeto como um todo, cujas
consequncias podem ser, por exemplo, de ter um processo licitatrio sem proponentes, ou ter
parceiros que executaro o servio sem a qualidade exigida pelo PODER CONCEDENTE.
O mtodo de clculo do BDI ilustrado no exemplo a seguir:
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PGINA 192 DE 291

ITEM
DISCRIMINAO
R$ (Milhes)
CUSTO DIRETO
80,00
100%
CUSTO INDIRETO
4,00
5%
B.1
Mobilizao / Desmobilizao
da obra
1,00
1%
B.2
Administrao da obra
1,00
1%
B.3
Administrao Central
1,00
1%
B.4
Encargos Financeiros
1,00
1%
TOTAL DO CUSTO
DIRETO + INDIRETO
84,00
105%
IMPOSTOS IMEDIATOS
10,00
13%
RESULTADO
10,00
13%
20,00
25%
112,00
140%
32,00
40%
F
G
H
TOTAL DE IMPOSTOS +
RESULTADO
PREO DE VENDA /
B.D.I. (C/(1-(F/100)))
PERCENTUAL DO B.D.I.
Observaes:
(H) Corresponde ao percentual de BDI a ser aplicado sobre os custos unitrios diretos dos
servios, deve ser calculado como sendo o resultado da diviso entre o preo de venda (G)
e o custo direto (A).
Calcula-se o preo de venda dividindo-se o custo direto + indireto pelo inverso do total
encontrado para impostos + resultado, de forma a se obter estes valores em funo do
prprio preo de venda.
Uma vez que, via de regra, os contratos de PPP preveem que os riscos da obra fiquem por conta
do privado, e que o privado por sua vez, tende a contratar a obra na modalidade de um EPC turnkey (ou seja, a preo fechado), a exigncia contratual de detalhamento do BDI no faria sentido.
No obstante, o custo final do investimento, incluindo o BDI, de base para comparaes futuras
em casos de reequilbrio econmico-financeiro, entre outras funes.
Portanto, sugere-se que o quantitativo de obras seja exigido no edital de licitao, a ser entregue
pelo vencedor do certame em at um perodo determinado aps a assinatura do contrato, assim
como o plano de negcios referencial.
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PGINA 193 DE 291

5.2.
Do Estudo de Viabilidade Tcnica e Econmica (EVTE)
Descrio
O modelo econmico financeiro, tambm conhecido como EVTE visa subsidiar o Poder
Concedente na definio do valor da contraprestao teto da licitao, bem como do valor
estimado do contrato. Tal estudo desenvolvido em meio de Planilha de Excel, sendo transcrito
na forma de Plano de Negcios de Referncia.
A confeco do EVTE merece ateno para que o valor teto da licitao, seu resultado final, no
fique abaixo dos parmetros do mercado, e nem acima do que os cofres pblicos esto dispostos a
pagar. No primeiro caso, o Poder Concedente corre o risco de no conseguir proponentes para a
Licitao, enquanto no segundo caso possvel que a licitao no seja publicada, ou gere
dispndios insustentveis para a fonte pagadora da contraprestao.
5.3.
Plano de Negcio
Descrio
Em projetos de concesso, existem dois tipos de plano de negcios: o referencial e o do licitante.
No que tange aos aspectos comuns espera-se que ambos os documentos apresentem a descrio
dos riscos, premissas assumidas para os custos e receitas, bem como expressem os fluxos de caixa
do projeto.
O Plano de Negcios Referencial elaborado pelo Poder Concedente e anexado aos documentos
licitatrios. Mas, de praxe, no tem carter vinculativo, sendo considerado apenas uma
contribuio que pode ser levada em conta ou no, pelo licitante. O Plano de Negcios do
Licitante (embasado ou no no Plano de Negcios Referencial) tem carter mais detalhado, sendo
geralmente entregue pela licitante vencedora do Leilo.
Dentro do Plano de Negcios do Licitante devem constar informaes tais como anteprojeto,
plantas esquemticas, oramentos, variando conforme o tipo de equipamento, obra ou servio
envolvido. Tais informaes so utilizadas pelo parceiro privado como subsidio para definio da
oferta vencedora.
5.4.
Projeo de Fluxo de Caixa
Descrio
O fluxo de caixa do projeto um importante insumo no contexto de concesses, principalmente
por estar associado definio do valor de contraprestao que dever ser pago pelo poder
Concedente. Existem dois tipos de fluxo de caixa calculados durante a estruturao do EVTE, a
saber:
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PGINA 194 DE 291

I. Fluxo de caixa do projeto: caracterizado pelo fluxo de caixa existente aps o
pagamento de despesas operacionais, das obrigaes tributrias, e das
necessidades de investimento. Este ser utilizado como base para clculo da taxa
interna de retorno do negcio (TIR do projeto).
Em termos esquemticos:
O Fluxo de caixa do projeto
(+) Receitas tarifrias e no tarifrias
(-) Impostos e encargos incidentes sobre receita
(-) Custos e despesas operacionais
(=) Lucros antes do pagamento de juros e impostos depreciao e amortizao (EBITDA)
(-) Depreciao e amortizao
(=) Lucros antes do pagamento de juros e impostos (EBIT)
(-) Impostos
(=) Lucro Lquido
(+) Depreciao e Amortizao
(-) Desembolso de Capital para investimentos
(-) Variao de Capital de Giro
(=) Fluxo de Caixa Do Projeto
II. Fluxo de Caixa do Acionista: caracterizado pelo fluxo de caixa do negcio aps o
pagamento de despesas operacionais, das obrigaes tributrias, das
necessidades de investimento, do principal, de juros e de quaisquer outros
desembolsos de capital necessrios manuteno da taxa de crescimento dos
fluxos de caixa projetados. Este ser utilizado como base para clculo da taxa
interna de retorno do acionista (TIR do acionista).
Em termos esquemticos:
O Fluxo de Caixa do Acionista
(+) Receitas tarifrias e no tarifrias
(-) Impostos e encargos incidentes sobre receita
(-) Despesas Operacionais
(=) Lucros antes do pagamento de juros e impostos depreciao e amortizao (EBITDA)
(-) Depreciao e Amortizao
(=) Lucros antes do pagamento de juros e impostos (EBIT)
(-) Despesas com juros
(=) Lucro antes dos impostos
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PGINA 195 DE 291

(-) Impostos
(=) Lucro Lquido
(+) Depreciao e Amortizao
(-) Desembolso de Capital
(-) Variao de Capital de Giro
(+) Entradas de Caixa decorrentes de emprstimos e financiamentos
(-) Pagamentos de Principal de emprstimos e financiamentos
(=) Fluxo de Caixa do Acionista
As principais variveis a serem estimadas para cmputo do fluxo de caixa sero descritas nos
tpicos subsequentes.
Demanda
A demanda representa uma das variveis mais incertas da modelagem econmico financeira,
principalmente dentro do contexto das concesses administrativas ou patrocinadas. Tendo em
vista que o prazo das parcerias pode ser estendido para at 35 anos, o horizonte de previso da
demanda se torna significativo.
A complexidade se torna ainda maior, quando a base de dados histrica da varivel de interesse
incipiente ou inexistente, gerando estimativas que podem estar embasadas em premissas frgeis.
Para amenizar este risco para as partes envolvidas em um projeto, comum utilizar como recurso
instrumentos contratuais de compartilhamento de risco, presente dentro das clusulas de
reequilbrio econmico financeiro.
Sugesto de Clusula
Na hiptese da demanda efetiva apresentar-se inferior a
(
) da demanda projetada
entrar em vigor o pagamento da PARCELA ANUAL COMPLEMENTAR, pelo PODER CONCEDENTE,
relativo a 70% da demanda;
Na hiptese da demanda efetiva apresentar-se superior
(
) da demanda projetada,
entrar em vigor o REEQUILBRIO ECONMICO-FINANCEIRO DO CONTRATO.
A Receita
A Receita a projeo da quantidade de recursos que o concessionrio receber durante o
contrato de PPP. Os principais tipos de Receita passveis de serem recebidos pela concessionria
podem ser assim expressos:
(i) Explorao do servio mediante cobrana de tarifa do usurio final;
(ii) Recebimento de contraprestao pelo Poder Concedente, em contrapartida pelo
servio prestado ou bem produzido; e
(iii) Receitas acessrias decorrentes da explorao comercial do empreendimento em
questo.
Referncia Legal
________________________________________________________________________
PGINA 196 DE 291

Lei Federal n 8.987/95, arts.11, 18;
Lei Federal n 11.079/04, arts. 2, 6, 7.
5.5.
Contraprestao e Receitas Tarifrias
Descrio
Frequentemente a principal receita oriunda de concesses, sejam elas patrocinadas ou
administrativas provm da contraprestao. Destaca-se, no entanto que geralmente a
contraprestao pblica menos expressiva em concesses patrocinadas, visto que nesta
modalidade a concessionria tambm recebe receita proveniente de tarifas pagas pelo usurio,
tais como: tarifa de pedgio em caso de PPPs rodovirias, tarifa de gua e esgoto no caso de PPPs
de saneamento, etc.
4.5.1. Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, arts.11, 18;
Lei Federal n 11.079/04, arts. 2, 6, 7.
5.6.
Receitas Acessrias e Complementares
Descrio
So definidas como acessrias quaisquer receitas recebidas pelo parceiro privado durante a
concesso, no categorizadas como contraprestao ou tarifas cobradas de usurios. Geralmente
estas variveis, representam a remunerao de servios adicionais ao objeto da licitao. Supondo
que o Estado concedesse a construo, operao e manuteno de uma rodovia, e a
concessionria obtivesse ganhos adicionais proveniente de comercializao de espaos
publicitrios (outdoors) ao longo da faixa de domnio. Estas entradas de caixa poderiam ser
consideradas receitas acessrias.
Para este tipo de ganho, geralmente existe a previso de clusulas de compartilhamento com o
Poder Concedente, que poder utilizar como referncia a receita acessria ou o lucro lquido
decorrente desta receita. Devido a possibilidade de gerenciamento de resultados, recomendvel
que se utilize a receita acessria para esta finalidade, reduzindo assim os possveis riscos
decorrentes da assimetria de informao entre o Poder Concedente e a Concessionria.
importante ressaltar que as receitas complementares no devem ser consideradas no
procedimento de reequilbrio econmico-financeiro.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art.11, 18.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO COMPARTILHAMENTO DOS GANHOS ECONMICOS ENTRE CONCESSIONRIA E
PODER CONCEDENTE
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PGINA 197 DE 291

1.1 A CONCESSIONRIA dever compartilhar com o PODER CONCEDENTE os ganhos econmicos
que obtiver atravs das RECEITAS ACESSRIAS COMPARTILHADAS no curso da execuo do
CONTRATO.
1.2 O compartilhamento ser feito por meio da reduo correspondente do valor da
REMUNERAO imediatamente vincenda, ou, por meio de pagamento a ser feito ao PODER
CONCEDENTE, na hiptese de no ser devido qualquer valor a ttulo de REMUNERAO.
1.3 O compartilhamento se dar por meio da repartio de
ACESSRIAS COMPARTILHADAS para cada uma das PARTES.
5.7.
% (
) das RECEITAS
Conceituao e Projeo do CAPEX
Descrio
O CAPEX (Capital Expenditure) representa o investimento necessrio em imobilizado durante a
pr-implantao, implantao e operao de uma concesso. Em virtude de sua natureza, este
item financeiro pode ser depreciado e/ou amortizado pelo limite igual ou inferior ao prazo da
concesso.
Destaca-se que reinvestimentos (que geralmente representam uma porcentagem do desembolso
j efetuado em CAPEX ao longo do projeto) tambm compem esta conta.
O CAPEX dever ser estimado com base em um levantamento oramentrio feito junto ao
mercado, mesmo em projetos referenciais. Alm disso, sua ocorrncia pode estar vinculada
metas de desempenho operacional do projeto. Por exemplo, no caso de uma rodovia, novos
investimentos sero requeridos toda vez que o nvel de servio operacional da via esteja abaixo
daquele previamente estabelecido pelo Poder Concedente.
Em contratos de PPP, por demandarem significativos recursos de investimentos, oscilaes no
CAPEX tendem a apresentar efeitos significativos sobre os fluxos de caixa dos empreendimentos, o
que gera a necessidade de se obter um oramento com um nvel de confiabilidade alto para a
modelagem econmico-financeira do projeto.
Destaca-se que nos mecanismos de pagamento, com parcela de remunerao varivel (conforme
desempenho da concessionria), o peso da remunerao fixa estabelecido de forma a cobrir e
remunerar adequadamente o investimento em CAPEX realizado pelo parceiro privado ao longo do
perodo da concesso.
5.8.
Conceituao e Projeo do OPEX
Descrio
O OPEX (Operational Expenditure) representa o conjunto de custos e despesas operacionais
incorridos ao longo do investimento. Podem ser fixos ou variveis, aumentando conforme o nvel
de operao do empreendimento.
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PGINA 198 DE 291

Em termos de projeo, os custos fixos somente sero ampliados caso a capacidade de
funcionamento da estrutura fsica da concesso seja aumentada. Do contrrio se mantero
constantes. J a parcela varivel, ser ampliada ou reduzida conforme a oscilao da demanda.
Frequentemente, ao contrrio do CAPEX, estes itens geram benefcios fiscais, por serem
dedutveis do lucro tributvel.
5.9.
Outorga Varivel
Descrio
O direito de outorga aquele decorrente de processos licitatrios onde o concessionrio entrega,
ou promete entregar, recursos econmicos em troca do direito de explorar o objeto de concesso
ao longo do prazo previsto no contrato.
A outorga pode assumir carter varivel conforme o desempenho de alguma varivel de interesse.
comum, em projetos de concesso uma parcela da outorga assumir carter varivel conforme a
demanda de um equipamento. Quanto maior a demanda, e consequentemente menor o risco de
subutilizao da estrutura implantada pelo parceiro privada, maior a outorga paga.
As vantagens de se prever outorga varivel so h possibilidade de compartilhar ganhos com
extraordinrios com a Concessionria e a maior eficincia na alocao de riscos. Alm disso, pode
se dizer que a outorga varivel permite uma melhor precificao do negcio, apesar de distorcer
as decises de investimento.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art.15.
5.10.
Depreciao
Descrio
A depreciao uma despesa operacional, dedutvel do imposto de renda, lanada com a
finalidade de deduzir do lucro da empresa a parcela referente perda de valor dos bens
imobilizados ao longo do tempo. Por no ser uma despesa que efetivamente paga pela empresa,
geralmente somada no momento em que se calcula o fluxo de caixa.
Em termos gerais, utiliza-se o mtodo de depreciao linear para calcular o valor desta varivel
financeira. Consiste apenas em dividir o total a depreciar pelo nmero de anos de vida til do
bem:
DL
V R
n
Em que:
DL = Depreciao Linear
V = Valor de aquisio do bem
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PGINA 199 DE 291

R = Valor Residual
N = Vida til do bem
Em virtude de sua dedutibilidade, a depreciao dever ser calculada conforme as regras da
Receita Federal. Destaca-se que, em concesses administrativas ou patrocinadas, todos os bens
reversveis ao Poder Concedente ao final da concesso devero ser depreciados dentro do perodo
da concesso.
5.11.
Impostos e Contribuies
Descrio
Durante a elaborao do modelo econmico financeiro so contabilizados os seguintes impostos e
contribuies como parcela a ser deduzida do fluxo de caixa da concessionria, salvo situaes de
iseno:
I. Impostos e Contribuies indiretas: incide sobre transaes de mercadorias e
servios, sendo a base tributria a receita bruta auferida no negcio. Como
exemplo, podemos citar o PIS (Programa de Integrao Social) e COFINS
(Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social), em alguns casos ICMS
(Imposto sobre a Circulao de Mercadorias e Servios) e ISS (Imposto sobre
servio);
II. Impostos e Contribuies diretas: incidem diretamente sobre o Lucro da Sociedade
de Propsito Especfico (SPE), sendo os principais exemplos o Imposto de Renda
e a Contribuio Social Sobre o Lucro Lquido (CSLL).
Como em projetos de concesso a Receita Bruta da SPE, geralmente, se situa em um patamar
superior R$ 48 milhes por ano, o regime de tributao passa a ser o Lucro Real, fazendo com
que os impostos mencionados acima assumam os seguintes valores:
I. PIS: 1,65% da Receita Bruta;
II. COFINS: 7,6% da Receita Bruta;
III. CSLL: 9% sobre o Lucro antes do Imposto de Renda, devidamente ajustado pelas
adies e Excluses pertinentes tributao via Lucro real
IV. IR: 15% sobre o Lucro antes do Impostos ,devidamente ajustado pelas adies e
excluses pertinentes tributao via Lucro real, mais 10% sobre a Parcela deste
lucro que exceder R$ 240.000,00.
V. ISS: por ser um imposto municipal, varia conforme a localizao do projeto;
VI. ICMS: varia conforme a natureza do produto ou servio comercializado pela
Concessionria.
5.12.
Capital de Giro
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PGINA 200 DE 291

Descrio
Capital de Giro ou Ativo Corrente, em ingls Working Capital, um recurso de rpida renovao
(dinheiro em caixa e aplicaes financeiras de curto prazo, crditos, estoques) que representa a
liquidez da operao disponvel para a SPE.
Destaca-se que o volume de capital de giro utilizado depender do volume de venda, poltica de
crdito e do nvel de estoque mantido pela SPE.
Geralmente pela dificuldade de estimar esta varivel durante a modelagem econmico financeira,
arbitra-se um percentual de referncia em relao as receitas do projeto, como estimativa
prevista para investimentos em capital de giro.
5.13.
Project Finance
Descrio
O Project Finance representa um mecanismo de captao de recursos para os financiamentos de
empreendimentos de infraestrutura, cuja maioria do capital investido ser proveniente do
mercado financeiro.
Em projetos de PPP, para viabilizar este mecanismo, os acionistas da concesso devem estruturar
uma Sociedade por Aes com o propsito especfico de implementar o projeto financiado,
constituda para segregar os fluxos de caixa, patrimnio e riscos do projeto.
Em Project finance, os investidores veem o fluxo de caixa do empreendimento como fonte
primria e muitas vezes nica de recursos para pagamento da dvida , sendo os ativos e lucros
vinculados ao empreendimento como garantias mais comuns.
Atualmente, em projetos de concesso so previstas, alm do aporte de credores, aportes de
recursos prprios, na forma de integralizao do Patrimnio Lquido, conforme disposto nas
clusulas a seguir:
Para a anlise do Project Finance devem ser levados em conta as taxas de juros, o prazo de
financiamento, o sistema de amortizao, o prazo de carncia, os ndices para financiabilidade,
liquidez, ICSD, fiana, etc.
5.14.
Da Finalidade e do Capital Social
Descrio
At o final do primeiro ano de vigncia do CONTRATO, a CONCESSIONRIA dever,
necessariamente, estar estruturada sob a forma de sociedade annima, sob pena de aplicao das
sanes previstas no CONTRATO.
O capital social subscrito e integralizado da CONCESSIONRIA dever ser igual ou superior R$
conforme previsto na data da assinatura do CONTRATO, at o final do primeiro
quadrimestre de vigncia do CONTRATO.
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PGINA 201 DE 291

O capital social da CONCESSIONRIA dever ser integralizado nos termos estabelecidos no
compromisso de integralizao do capital social, firmado pelos acionistas ou scios, e que constitui
o compromisso de integralizao do capital da CONCESSIONRIA, a ser entregue ao PODER
CONCEDENTE.
5.15.
Taxa de Desconto e WACC
Descrio
Uma das principais medidas de avaliao de investimentos no contexto das concesses o VPL
(Valor Presente Lquido), calculado pelos fluxos de caixa do projeto, descontados pela taxa de
desconto, frequentemente representada pelo custo mdio ponderado de Capital , ou na
terminologia em ingls weighted average cost of capital (WACC).
O custo do capital pode ser representado pela taxa de juros que as empresas usam para calcular,
descontando ou compondo, o valor do dinheiro no tempo49. calculado considerando-se os custos
dos recursos de todas as fontes, postos disposio da empresa, e levando-se em conta a
participao percentual de cada fonte (capital prprio e de terceiros).
Assim, considerando-se os recursos empregados na entidade, sob a forma de investimento dos
proprietrios, recursos captados no mercado financeiro sob a forma de investimento em ttulos
emitidos pela empresa (ver aes, debentures) ou obtidos sob a forma de emprstimos, calcula-se
o custo mdio de obteno do capital necessrio s operaes da entidade atravs da mdia do
percentual de cada fonte desses recursos.
A frmula do WACC pode ser assim expressa:
WACC ( E / V ) *K e( D / V ) *K d *(1 t i )
V DE
Em que:
E = Patrimnio lquido da entidade (equity) (%)
D = Dvida da entidade (debt) (%)
Ke = Custo do capital (%)
Kd = Custo da dvida antes de impostos (%)
ti = Taxa de imposto de renda (%)
TTULO VI. MECANISMO DE PAGAMENTO

6.1.
49
Da Remunerao da Concessionria e dos Mecanismos de Pagamento
Atkinson et. al.,2000
________________________________________________________________________
PGINA 202 DE 291

Descrio
A remunerao ou contraprestao da concessionria a receita por ela auferida diretamente
com a prestao do servio objeto da concesso. Pode englobar o recebimento de tarifas pagas
pelos usurios e/ou a contraprestao paga pelo Poder Concedente (no caso de concesses
patrocinadas). Tais pagamentos podem ser feitos sob o regime de Price Cap, Yield Cap, maior
outorga ou menor contraprestao, menor tarifa.
O nvel de flexibilidade do mecanismo adotado pode promover ganhos operacionais concesso,
mas requerem um profundo conhecimento sobre as caractersticas do projeto.
Existem diversos mecanismos de pagamento para contratos de PPP, dos quais destacamos os
seguintes exemplos, conforme a experincia mineira no assunto:
Exemplos de Mecanismos de Pagamento em Execuo em Minas Gerais
I. PPP Complexo Penitencirio
Na PPP do Complexo penitencirio adotou-se uma Contraprestao Pecuniria (CP), paga pelo
Poder Concedente, equivalente ao valor obtido na nota de desempenho, multiplicada por um
coeficiente especfico. A esse valor podem ser somados uma parcela extra mensal ou anual,
bnus, alm de receitas acessrias da concessionria.
CONTRAPRESTAO PECUNIRIA MENSAL

Parcela Positiva
SQD
DISPONIBILIDADE + OCUPAO
90%
10%
ID
COEF
Parcela
Negativa
SMQD
(ICQD)
+
Parcela
Mensal
Extra
PAD
Parcela
Anual
Bnus
Dentro de um mesmo contrato, a CP pode variar de acordo com critrios de execuo do servio,
como ocorre na PPP do complexo penitencirio, em que a CP varia de acordo com o regime do
prazo.
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PGINA 203 DE 291

Alm disso, outro ponto relevante desse contrato o fato de considerar-se um crescimento de
aprendizado da concessionria ao longo do tempo, representado na curva abaixo:
Finalmente, h a previso de um bnus anual, pago em face de uma avaliao qualitativa do

desempenho operacional de concessionria.
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PGINA 204 DE 291

II. PPP MG-050

No contrato da MG-050 o Poder Concedente previu um pagamento de contraprestao
concessionrio, com abatimento desse valor, de acordo com o desempenho da concessionrio (a
partir da mensurao dos ndices de desempenho e qualidade). Alm disso, a concessionria
remunerada a partir das tarifas recebidas do usurio da rodovia.
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PGINA 205 DE 291

III. PPP Complexo Do Mineiro

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PGINA 206 DE 291

O contrato do complexo do Mineiro, por sua vez, previu um interessante mecanismo de
remunerao no qual o Poder Concedente garante concessionria uma compensao pela
demanda prevista em sua margem de referncia, mas que, por outro lado, determina a repartio
de lucros da concessionria com o Estado em caso de supervit da concessionria por decorrncia
de superao da margem prevista.
IV. PPP Unidades de Atendimento Integrado UAI

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PGINA 207 DE 291

Neste caso o pagamento da concessionria feito exclusivamente com base no seu Coeficiente de
Desempenho (COEF), que varia com base na i satisfao do cidado, ii tempo de espera mdio
por servio, e iii quantidade de senhas atendidas em relao quantidade de senhas emitidas.
Para tanto, dividiram-se os pagamento feitos concessionria em duas parcelas: Parcela Mensal
por Atendimento e Parcela Anual Complementar.
V. PPP Adutora do Rio Manso

No projeto de PPP da COPASA, previu-se uma contraprestao dividida em uma parcela relativa
aduo de agua e outra parcela relativa disponibilidade de gua ao cidado. Ambos os valores
sofrem ponderao baseada no seu desempenho, conforme ndices previstos para o contrato.
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PGINA 208 DE 291

VI. PPP Transbordo, Tratamento e Disposio Final de Resduos Slidos Urbanos

Na modelagem da Parceria Pblico-Privada dos Resduos Slidos Urbanos, previu-se um
pagamento ao concessionrio proporcional ao volume de resduos processados, incidindo ainda
um coeficiente de reciclagem baseado no grau de eficincia considerado pelo concessionrio em
sua proposta de licitao.
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PGINA 209 DE 291

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PGINA 210 DE 291

Referncia Legal
Lei Federal n 11.079, art. 5, IV e art. 6, 1 e 3.
6.2.
PAGAMENTO DE BONUS POR DESEMPENHO
Descrio
Uma boa prtica hoje aplicada em alguns contratos de PPP a previso de Bnus por
Desempenho a serem pagos Concessionria quando esta consegue superar as expectativas em
sua atuao. A previso do pagamento do bnus deve estar prevista no edital de licitao e a
forma de pagamento pode variar de caso a caso.
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PGINA 211 DE 291

No Complexo Penal construdo em Minas Gerais, h previso de pagamento de uma parcela
mensal, chamada de Parmetro de Excelncia, por meio da qual se visa remunerar a excelncia
da Concessionria considerando sua atuao relacionada tanto com o trabalho do sentenciado
quanto com as caractersticas deste trabalho associadas ressocializao do mesmo.
Outro exemplo interessante visto no mecanismo de remunerao previsto no contrato de PPP
do Estdio do Mineiro. No Anexo V deste contrato prev-se a incidncia do coeficiente de
incentivo na remunerao da concessionria, servindo como um bnus considervel caso a
empresa cumprisse o prazo estipulado para entrega da obra.
Entretanto, o bnus de desempenho pode tambm atuar de forma a promover a eficincia
contratual, na existncia de mais de um lote de licitao de uma PPP. Ou seja, objetiva-se
promover a competio entre concessionrias vencedores de lotes de licitao diferentes por
meio da oferta de um bnus remuneratrio vinculado prestao satisfatria do servio pblico
concedido, considerando os parmetros estipulados do sistema de indicadores de desempenho e
qualidade.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/2004, art. 6, 1.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 BNUS ANUAL POR DESEMPENHO
1.1 O recebimento do Bnus Anual por Desempenho ser atribudo a apenas uma das
CONCESSIONRIAS que apresentar a maior mdia dos valores mensais do Quadro de Indicadores
de Desempenho (QID) no final de 12 (doze) meses, contado do incio da prestao do servio
concedido.
1.2 Cabe ressaltar que o clculo do Bnus Anual por Desempenho s entrar em vigor a partir do
primeiro ms de incio da prestao do servio, devidamente implantado e em operao
independente do LOTE DE LICITAO de referncia. Para fins de clculo ser adotado o intervalo
de 12 (doze) meses, englobando o perodo de Janeiro a Dezembro do referido ano.
1.3 O clculo do Bnus Anual por Desempenho no entrar em vigor nas seguintes
circunstncias:
I. Caso mais de um dos lotes licitados no possuam contrato efetivamente assinado;
II. Caso o servio ou parte deste pertencente a qualquer um dos lotes licitados no seja
implantado, ou no possua no mnimo 12 (doze) meses de operao.
III. Caso exista somente um nico vencedor da licitao para todos os LOTES DA LICITAO.
1.4 O Bnus Anual por Desempenho ser pago pela CONCESSIONRIA que obteve o maior
QIDmdio no final de 12 (doze) meses, desde que o resultado seja superior a 95% (noventa e
cinco por cento).
1.5 O valor do Bnus Anual por Desempenho dever ser calculado conforme a seguinte equao:
12k
12k
12k
QIDT Lote1
QIDT Lote1 QIDT Lote1
12
1% CP
FATOR N M XIMO T 1
; T 1
;...; T 1
m
12k
12k
12k
m 1
________________________________________________________________________
PGINA 212 DE 291

Em que:
Fator N: Corresponde ao Bnus Anual por Desempenho.
k: Total de Unidades em operao no perodo de 12 (doze) meses, pertencentes ao lote j.
j: Nmero ordinal que representa a quantidade de LOTES DE LICITAO, variando de 1 a 3.
COEF T lote j: COEFICIENTE DE EFICINCIA do ms T, referente Unidade n presente no lote j.
CPm: Contraprestao pecuniria efetivamente paga no ms m, do LOTE DE LICITAO ganhador
do Bnus Anual por Desempenho.
1.6 O pagamento do Bnus Anual por Desempenho ser realizado anualmente pelo PODER
CONCEDENTE, no prazo de 20 (vinte) dias teis contados do recebimento dos documentos
necessrios para a concluso do pagamento, sendo o depsito efetuado no ms de Fevereiro do
ano subsequente ao ano de referncia.
1.7 Em caso de empate no primeiro ano de clculo no haver pagamento do bnus.
1.8 Em caso de empate nos anos subsequentes, prevalecer a CONCESSIONRIA que apresentar
o maior valor mdio de COEF relativo ao ano de referncia mais recente, no qual no tenha
ocorrido empate.
1.9 Se todos os QIDs forem idnticos ao longo do tempo, e no for possvel a aplicao do critrio
apresentado no item anterior, nenhum valor relativo ao Bnus Anual de Desempenho ser
devido pelo PODER CONCEDENTE.
TTULO VII. OUTRAS DISPOSIES

7.1.
Do Impacto no Percentual de 5% da RCL
Descrio
Para a efetivao de contratos de PPP em municpios, estados e Distrito Federal, a Unio exige que
as respectivas Administraes Pblicas comprovem os gastos em PPP at um determinado
percentual de sua Receita Corrente Lquida.
Segundo o art. 2, inciso IV, da Lei Complementar n 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal),
receita corrente lquida consiste no:
I - somatrio das receitas tributrias, de contribuies, patrimoniais, industriais, agropecurias,
de servios, transferncias correntes e outras receitas tambm correntes, deduzidos:
a) na Unio, os valores transferidos aos Estados e Municpios por determinao constitucional ou
legal, e as contribuies mencionadas na alnea a do inciso I e no inciso II do art. 195, e no art.
239 da Constituio;
b) nos Estados, as parcelas entregues aos Municpios por determinao constitucional;
c) na Unio, nos Estados e nos Municpios, a contribuio dos servidores para o custeio do seu
sistema de previdncia e assistncia social e as receitas provenientes da compensao financeira
citada no 9 do art. 201 da Constituio.
________________________________________________________________________
PGINA 213 DE 291

1 Sero computados no clculo da receita corrente lquida os valores pagos e recebidos em
decorrncia da Lei Complementar no 87, de 13 de setembro de 1996, e do fundo previsto pelo
art. 60 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias.
2 No sero considerados na receita corrente lquida do Distrito Federal e dos Estados do
Amap e de Roraima os recursos recebidos da Unio para atendimento das despesas de que trata
o inciso V do 1 do art. 19.
3 A receita corrente lquida ser apurada somando-se as receitas arrecadadas no ms em
referncia e nos onze anteriores, excludas as duplicidades.
Portanto nos relatrios resumidos de execuo oramentria de cada ente federado, publicados a
cada bimestre, devem constar a soma das despesas de carter continuado derivadas do conjunto
de PPPs j contratadas pelo respectivo ente. O valor no pode exceder a 5% da Receita Corrente
Lquida anual referente ao ano anterior, nem nos 10 anos subsequentes para seus respectivos
exerccios financeiros.
Ressalta-se que a Lei Federal n 12.766, de 27 de dezembro de 2012, alterou o art. 28 da Lei
Federal n 11.079/04 (Lei Federal de PPPs) modificando o limite de 3% para 5% da Receita
Corrente Lquida.
O referido controle da Unio sobre o montante de despesas direcionadas para as PPPs objetiva
regular os gastos pblicos nessas formas de concesso e promover o equilbrio dos oramentos
dos entes federados.
A Unidade Central de PPPs da Secretaria de Estado de Desenvolvimento Econmico possui a
competncia de controlar as despesas em PPP e em assegurar a manuteno de novos projetos e
o cumprimento legal do limite mximo de gastos.
Referncia Legal
Lei Complementar n 101/2000, art. 2, IV.
7.2.
Agentes de Garantias
Descrio
Uma possibilidade a ser adotada em contratos de PPP a contratao de um Agente de Garantia
por parte da Concessionria. Tal Agente, que geralmente uma instituio bancria, recebe
poderes da Concessionria para gerenciar as garantias da contraprestao, de acordo com os
termos e condies previstos em contrato.
Referncia Legal
Lei Federal n 10.406/2002, art. 627 e segs; art. 1452; art. 1459.
7.3.
Aporte de Recursos (Lei Federal n 12.766/2012)
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PGINA 214 DE 291

Descrio
A figura do aporte de recursos foi introduzida na Lei Federal n 11.079/2004, por fora da Medida
Provisria n 575, de 7 de agosto de 2012, para atender as demandas de alguns estados em
adequar os contratos de PPP quanto a disparidades financeiras observadas. A MP 575 foi
convertida em Lei em 27 de dezembro de 2012, tornando-se a Lei Federal n 12.766/2012,
alterando principalmente a forma de contraprestao pblica das PPPs, ao criar uma nova espcie:
o aporte de recursos.
Antes do advento da Lei Federal n 12.766/2012, o cenrio era marcado por um desembolso
financeiro inicial por parte do parceiro privado de valor elevado, advindo de gastos com os
investimentos, geralmente caracterizados nos contratos de PPP como Capex (Capital Expendire)
para estruturao das obras exigidas ou para proviso de infraestrutura necessria para incio da
operao. O pagamento feito pelo Poder Concedente ocorria somente aps a concluso dos
investimentos e era realizado de forma equitativa, durante todo o perodo de concesso. Isso
gerava um custo adicional, traduzido em custo de oportunidade pela renncia que o
concessionrio fazia liquidez do recebimento de receitas na fase inicial da concesso, obrigandoo a injetar capital prprio durante um perodo considervel. Neste momento o fluxo de caixa do
parceiro privado era sempre negativo.
Portanto, antes da Lei Federal n 12.766/2012, o parceiro privado arcava com um maior risco de
liquidez ocasionado pela imobilizao deste vultuoso capital no incio do projeto, que seria
amortizado apenas ao longo dos anos da concesso, em funo do recebimento de
contraprestaes pecunirias constantes.Dessa forma, com o aporte, permite-se uma nova forma
de contraprestao anteriormente execuo dos servios pblicos.
Os novos pargrafos segundos dos arts 6 e 7 aduzem que o Poder Concedente pode realizar
pagamento ao longo da fase de implantao de um contrato de concesso, observando-se marcos
definidos previamente, e que representem entregas dos bens reversveis da concesso.
Sendo assim, temos no s a renncia de obrigatoriedade para incio do pagamento pblico
somente aps o incio da prestao do servio pblico, ou servio de que a Administrao Pblica
seja a usuria direta ou indireta, como tambm a possibilidade de reduzir de forma mais
expressiva o custo do projeto, nos casos em que o investimento inicial a ser feito para
disponibilizao da infraestrutura pelo parceiro privado de grande relevncia, do ponto de vista
financeiro, o qual uma diferena de poucos anos (que antes representava o perodo de construo
ou aquisio de bens reversveis) para o incio do pagamento representa um custo de
oportunidade muito elevado.
Entretanto, todas as vantagens advindas com a MP 575/12, de diminuio do valor do contrato,
diminuio do custo de financiamento privado, menor imobilizao de ativos pblicos, devem ser
tratados com a devida prudncia, j que temos por outro lado, alguns riscos tambm inerentes ao
pagamento pblico adiantado.
________________________________________________________________________
PGINA 215 DE 291

Em primeiro lugar, seguindo ainda os princpios econmicos basilares, faz-se mister salientar que o
risco de implantao de infraestrutura era totalmente a cargo do parceiro privado no cenrio de
pagamento pblico da PPP realizado aps o incio da operao da concesso, o que criava um
incentivo para que este iniciasse o quanto antes a operao. Alm disso, com o pagamento
pblico repartido em parcelas iguais durante todo o perodo de concesso, verifica-se a obrigao
mais visvel de que o equipamento deve se encontrar em pleno funcionamento durante todo o
prazo contratual.
A partir do momento em que se tem o aporte de recursos sendo repassado em fases
intermedirias no momento inicial de implantao da infraestrutura, o risco de trmino de
construo ou aquisio de bens reversveis diminui na medida em que o parceiro privado se
capitaliza. Isso implica tambm na anulao do risco de funcionamento desses equipamentos
durante toda a concesso, pois se a remunerao do investimento ocorrer integralmente nos
primeiros anos do projeto, o pagamento pblico residual pela operao pode no representar de
forma equnime o risco alocado de performance ao parceiro privado.
Com base nessas consideraes, possvel notar que para a modelagem dos projetos de PPP
preciso enxergar a nova opo do aporte de recursos como uma ferramenta til, se usada de
forma moderada, sem criar de um lado, vantagens exorbitantes nos anos iniciais do projeto, e
desvantagens na gesto contratual que ir se seguir durante todos os anos de concesso.
Por fim, ainda com relao ao uso parcimonioso que se deve fazer do aporte de recursos,
lembramos que, caso o Poder Concedente no tenha a disponibilidade de recursos pblicos para
concretizar pagamentos volumosos no incio do projeto, o aporte se torna desinteressante. s
vezes, o custo de oportunidade de o Estado canalizar tantos recursos para o aporte de recursos
ocasiona o detrimento de viabilizao de outra poltica pblica importante.
Alm disso, a Lei Federal n 12.766/2012 permitiu alterao de teor tributrio em referncia ao
aporte de recursos em PPPs.
Dessa forma, ao instituir o aporte de recursos, sincronizou-se a forma de reconhecimento do
crdito tributrio advindo dessa parcela diferenciada, sem iseno tributria. Isso foi especificado
nos 3 e 4 do art. 6 da Lei Federal n 11.079/2004, de forma que a receita recebida pelo
parceiro privado no momento de realizao do aporte ser reconhecida no momento de
realizao do ativo, ou seja, ao tempo em que este deprecia. Isso cria a obrigao diferida de
pagamento postergado dos crditos tributrios.
Em sntese, a figura do aporte de recursos atrativa unicamente para os entes federados que
possuam capital disponvel para a aplicao em seus projetos de PPP, uma vez que provoca a
discusso quanto ao custo poltico de deslocar recursos imediatos para a PPP, ou manter a
estrutura de pagamentos mensais ao longo da concesso. A escolha pela figura do aporte impede
que a mesma soma de recursos possa ser destinada a outros projetos pblicos desenvolvidos pelo
ente privado.
Referncia Legal
________________________________________________________________________
PGINA 216 DE 291

7.4.
Da Instruo Normativa n 06/2011 TCEMG
Descrio
A IN 06/2011 dispe sobre os procedimentos relativos contratao de empreendimentos de
parcerias pblico-privadas a serem fiscalizados pelo Tribunal de Contas do Estado de Minas Gerais
nas Administraes Pblicas estadual e municipais.
A fiscalizao pelo TCEMG envolve diversas etapas, desde a avaliao preliminar de um possvel
projeto de PPP, passando pela modelagem econmico-financeira, operacional, tcnica e jurdica, a
fim de garantir a transparncia na execuo e desenvolvimento de projetos pblicos que
envolvem vultuosos recursos pblicos e destinam-se prestao de servios por longo prazo.
Referncia Legal
Instruo Normativa N. 06/2011 TCEMG.
7.5.
Check-List para Instruo de Processo Licitatrio de PPPs
Descrio
Para a instruo do process licitatrio por rgo da Administrao Pblica, este deve atender a
todos os requisitos previstos na Lei de Normas Gerais da Licitao (Lei Federal n 8.666/2003), em
especial nos arts. 38 e seguintes.
Por sua vez, um processo licitatrio de PPPs envolve a aplicao de legislao especfica para a
incorporao de outros pontos especficos para PPPs e, inclusive, a aplicao das disposies da
Instruo Normativa 06/2011 editada pelo Tribunal de Contas do Estado de Minas Gerais
Referncia Legal
Instruo Normativa n 06/2011 Tribunal de Contas de Minas Gerais.
Quadro Resumo
________________________________________________________________________
PGINA 217 DE 291

Check-List de Documentos para Instruo de
Processo Licitatrio de Parcerias Pblico-Privadas
Item
Atividades prvias licitao
Fundamento legal
Autorizao da autoridade competente para abertura do processo licitatrio
Art. 10, I, "a", Lei 11.079/2004, Art. 10, II, Lei 14.868/2003
e art. 5, I, II e IX, Instruo Normativa 06/2011 TCEMG
Value for Money (VFM)
Nota Tcnica de Justiticativa da PPP
Art. 10, I, "b" Lei 11.079/2004, e art. 10, I e III, Lei

14.868/2003
-
3.1
Demonstrativo do Impacto Financeiro da PPP nas Metas de Resultados

Fiscais do Estado
3.2
Fluxo de Contraprestaes Financeiras durante a vigncia do contrato de

PPP
3.3
Previso do Objeto da PPP no Plano Plurianual
Art. 10, V, Lei 11.079/2004, e art. 5, V, Instruo

Normativa 06/2011 TCEMG
Declarao do Ordenador de Despesa que as obrigaes contradas no

contrato de PPP so compatveis com a LDO e LOA
Art. 10, III, Lei 11.079/2004, e art. 5, IV, Instruo

Comprovao de sumisso da Consulta Pblica (Dirio Oficial, Jornal de

Grande Circulao e Meio Eletrnico)
Art. 10, VI, Lei 11.079/2004, e art. 5, VII, Instruo

Relatrio Circunstanciado de resposta aos questionamentos sucitados

durante a Consulta Pblica
Art. 5, VIII, Instruo Normativa 06/2011 TCEMG
Licena Ambiental Prvia ou Diretrizes para o Licenciamento Ambiental
Art. 10, VII, Lei 11.079/2004, e art. 5, X, Instruo

Ato de designao da comisso de licitao e suas atribuies
Plano de Negcios de Referncia
Art. 40, 2, II, Lei 8666/1993
10
Deliberao do Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas
Art. 19, 1, Lei 14.868/1993
7.6.
Art. 10, I, "b" e "c", e II, Lei 11.079/2004, e art. 5, III,

Instruo Normativa 06/2011 TCEMG
Art. 10, IV, Lei 11.079/2004, Art. 10, IV e V, Lei
14.868/2003, e art. 5, VI, Instruo Normativa 06/2011
TCEMG
Art. 5, XI, Instruo Normativa 06/2011 TCEMG
Da Legislao Aplicvel
LEGISLAO FEDERAL
Lei Federal n 8.666, de 21 de Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal,
junho de 1993
institui normas para licitaes e contratos da Administrao
Pblica e d outras providncias.
Lei Federal n 8.987, de 13 de Dispe sobre o regime de concesso e permisso da prestao

fevereiro de 1995
de servios pblicos previstos no art. 175 da Constituio
Federal, e d outras providncias.
________________________________________________________________________
PGINA 218 DE 291

Lei Federal n 9.307, de 23 de Dispe sobre a arbitragem.
setembro de 1996
Lei Federal n 11.079, de 30 Institui normas gerais para licitao e contratao de parceria
de dezembro de 2004
pblico-privada no mbito da administrao pblica.
Lei Federal n 12.766, de 27 Altera a Lei n 11.079, de 30 de Dezembro de 2004, que institui
de dezembro de 2012
normas gerais para licitao e contratao de parceria pblicoprivada no mbito da administrao pblica, para dispor sobre o
aporte de recursos em favor do parceiro privado, e d outras
providncias.
Lei Complementar Federal n Dispe sobre a poltica de resseguro, retrocesso e sua
126, de 15 de janeiro de 2007 intermediao, as operaes de co-seguro, as contrataes de
seguro no exterior e as operaes em moeda estrangeira do
setor securitrio; altera o Decreto-Lei n 73, de 21 de novembro
de 1966, e a Lei n 8.031, de 12 de abril de 1990; e d outras
providncias.
Medida Provisria n 575, de Altera a Lei n 11.079, de 30 de dezembro de 2004, que institui
7 de agosto de 2012
normas gerais para licitao e contratao de parceria pblicoprivada no mbito da administrao pblica.
DECRETOS
Decreto Federal n 5.385, de Institui o Comit Gestor de Parceria Pblico-Privada (PPP)
4 de maro de 2005
Federal CGP e d outras providncias.
Decreto Federal n 6.037, de Altera e acresce dispositivos do decreto n 5.385, de 4 de maro de 2005, que
institui o Comit Gestor de Parceria Pblico-Privada Federal - CGP.
7 de fevereiro de 2007
Decreto Federal n 5.411, de Autoriza a integralizao de cotas no Fundo Garantidor de

6 de abril de 2005
Parcerias Pblico-Privadas FGP, mediante aes
representativas de participaes acionrias da Unio em
sociedades de economia mista disponveis para venda e d
outras providncias.
Regulamenta o art. 3, caput e 1, da Lei n 1 11.079, de 30 de
dezembro de 2004, que dispe sobre a aplicao, s parcerias
pblico-privadas (PPP), do art. 21 da Lei n 8.987, de 13 de
Decreto Federal n 5.977, de fevereiro de 1995, e do art. 31 da Lei n 9.074, de 7 de julho de
________________________________________________________________________
PGINA 219 DE 291

1 de dezembro de 2006
1995, para apresentao de projetos, estudos, levantamentos

ou investigaes, a serem utilizados em modelagens de
parcerias pblico-privadas no mbito da administrao pblica
federal, e d outras providncias.
INSTRUES NORMATIVAS
IN n. 52, de 4 de julho de Dispe sobre o controle e a fiscalizao de procedimentos de

2007, do TCU
licitao, contratao e execuo contratual de Parcerias
Pblico-Privadas (PPP), a serem exercidos pelo Tribunal de
Contas da Unio.
PORTARIAS
Portaria n. 614, de 21 de Estabelece normas gerais relativas consolidao das contas
agosto de 2006 - STN
pblicas aplicveis aos contratos de parceria pblico-privada PPP, de que trata a Lei Federal n 11.079, de 2004.
RESOLUES
Resoluo n. 3.289, de 3 de Dispe sobre o funcionamento do Fundo Garantidor de
junho de 2005, do Conselho Parcerias Pblico-Privadas (FGP), de que trata a Lei Federal n
Monetrio Nacional
11.079, de 2004.
Resoluo n1, de 5 de Dispe sobre o Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas
agosto de 2005, do Comit FGP, de que trata a Lei Federal n 11.079, de 30 de dezembro
Gestor de PPP federal CGP. de 2004.
Resoluo n 2, de 19 de Autoriza a criao de foras-tarefa para implementao de
setembro de 2005, do Comit projetos de parcerias pblico-privadas.
Gestor de Parceria PblicoPrivada Federal CGP
Resoluo n 197, de 16 de Estabelece disposies para a contratao de seguro em moeda

dezembro de 2008, do estrangeira e para contratao do seguro no exterior, e d
Conselho
Nacional
de outras providncias.
Seguros Privados - CNSP
Resoluo n 241, de 1 de Dispe sobre transferncias de riscos em operaes de
dezembro de 2011, do resseguro e de retrocesso com pessoas no abrangidas pelos
Conselho
Nacional
de incisos I e II do art. 9 da Lei Complementar n 126/07 e sobre
________________________________________________________________________
PGINA 220 DE 291

Seguros Privados - CNSP
os critrios para comprovao da insuficincia de oferta de

capacidade do mercado ressegurador.
CIRCULARES
CIRCULAR SUSEP N 232, de 3 Divulga as informaes mnimas que devero estar contidas na
de junho de 2003, Conselho aplice, nas condies gerais e nas condies especiais para os
Nacional de Seguros Privados contratos de seguro-garantia e d outras disposies.
- CNSP
LEGISLAO ESTADUAL
Lei Estadual n 14.868, de 16 Dispe sobre o Programa Estadual de Parcerias Pblicode dezembro de 2003
Privadas.
Lei Estadual n 14.869, de 16 Cria o fundo de parcerias pblico-privadas do estado de minas
de dezembro de 2003
gerais.
Lei Estadual n 18.038, de 12 Define diretrizes para a formalizao de parcerias entre o Estado
de janeiro de 2009
e a iniciativa privada e d outras providncias.
Lei Estadual n 19.477, de 12 Dispe sobre a adoo do juzo arbitral para a soluo de litgio
de janeiro de 2011
em que o Estado seja parte e d outras providncias.
DECRETOS
Decreto Estadual n 45.144, Regulamenta a lei n 18.038, de 12 de janeiro de 2009, que
de 24 de Julho de 2009
define diretrizes para a formalizao de parcerias entre o estado
e a iniciativa privada e d outras providncias.
Decreto Estadual n 44.929, Dispe sobre a organizao do plano estadual de parcerias
de 29 de outubro de 2008
pblico-privadas, e d outras providncias.
Decreto Estadual n 44.565, Institui o procedimento de manifestao de interesse em
de 03 de Julho de 2007
projetos de parcerias pblico-privadas, nas modalidades
patrocinada e administrativa, e em projetos de concesso
comum e permisso.
Decreto Estadual n 43.702, Instala o Conselho Gestor de Parcerias Pblico Privadas - CGPPP
de 16 de dezembro de 2003 e d outras providncias
Decreto Estadual n 45.902, Dispe sobre o Cadastro Geral de Fornecedores CGEF -,
________________________________________________________________________
PGINA 221 DE 291

de 27 de janeiro de 2012
previsto no art. 34 da Lei Federal n 8.666, de 21 de junho de

1993, e regulamenta a Lei Estadual n 13.994, de 18 de
setembro de 2001, que institui o Cadastro de Fornecedores
Impedidos de Licitar e Contratar com a Administrao Pblica
Estadual - CAFIMP
________________________________________________________________________
PGINA 222 DE 291

ANEXO I INDICADORES DE DESEMPENHO DOS CONTRATOS DE PPP / MG

PROJTEO MG-050
REA DO QID: OPERACIONAL (70%)
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Nvel de Servio
(Atende = 1 /
No Atende = 0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Qualidade do
Servio
Forma de
Medio
Nmero de horas
que o segmento
atingiu o nvel de
servio inferior
(pior do que) D
Unidade
de
Medida
Hora
Nota /
Conceito do
QID
Deve ser
inferior a 50
horas, exceto
em perodos
preestabelec
idos de
execuo de
obras.
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Equipamentos de
contagem de
trfego da
Concessionria,
operados por
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O Nvel de Servio um indicador

determinado pelo HCM (Highway
Capacity Manual), do Banco
Mundial. Esse indicador calculado
da seguinte maneira: (1) diviso da
rodovia em segmentos
homogneos; (2) levantamento de
dados sobre a velocidade; (3)
levantamento dos dados
classificados a partir do fluxo de
veculos; (4) clculo da capacidade
e dos fluxos mximos de servios
caractersticos dos limites de cada
nvel de servio; e (5)
determinao do nvel de servio
em cada perodo de anlise com
base nos procedimentos do HCM.
________________________________________________________________________
PGINA 223 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal
(Peso 33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao horizontal refere-se

sinalizao viria estabelecida
atravs de marcaes ou de
dispositivos auxiliares implantados
no pavimento e tem como
finalidades bsicas: canalizar os
fluxos de trfego; suplementar a
sinalizao vertical, principalmente
de regulamentao e de
advertncia; e, em alguns casos,
servir como meio de
regulamentao (proibio), o que
no seria eficaz por intermdio de
outro dispositivo. A qualidade da
sinalizao horizontal ser avaliada
a partir do seu ndice de retro
refletncia.
________________________________________________________________________
PGINA 224 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
A sinalizao vertical refere-se

atravs da comunicao visual por
meio de placas, painis ou
dispositivos auxiliares, situados na
Os
posio vertical, implantados
parmetros
margem da via ou suspensos sobre
desse ndice
ela, tem como finalidade: a
so: Bom:
regulamentao do uso da via, a
QP* >= 97%
Segurana
Contagem de
VERIFICADOR
advertncia para situaes
Trimestra
Placas
QE**
do Usurio
Placas
INDEPENDENTE
potencialmente perigosas ou
Regular: 95%
problemticas do ponto de vista
QE <= QP <
operacional, o fornecimento de
97% QE
indicaes, orientaes e
Ruim: QP <
informaes aos usurios, alm do
95% QE
fornecimento de mensagens
educativas. A qualidade da
sinalizao vertical ser avaliada a
partir do seu ndice de
retrorefletncia.
________________________________________________________________________

PGINA 225 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
ndice Crtico IC (Peso 34%)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de
Acidentes por
Segmento de
rodovia
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Acidentes
O parmetro
desse ndice
obtido
atravs da
mdia mvel
do nmero
de acidentes
dos ltimos
12 meses:
Bom: IC <
1,4*xi
Regular:
1,4*xi <= IC <
1,7*xi Ruim:
IC >= 1,7*xi
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
Esse ndice apura e controla a

quantidade de acidentes fatais e
no-fatais ocorridos a cada
segmento da rodovia, visando a
reduzir o nmero de acidentes
relacionados a problemas
operacionais, por deformao do
pavimento, erros de engenharia,
falhas de sinalizao ou de
iluminao. Esse um ndice que
assegura a Qualidade de Segurana
no Trfego e medido
quantificando-se o nmero de
acidentes a cada segmento da
rodovia, de acordo com a
classificao de acidentes do
DER/MG ou DNIT.
________________________________________________________________________
PGINA 226 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Indicador IRI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Conforto
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante a
medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O IRI (International Roughness

Index) uma escala de referncia
trasfervel para todos os sistemas
de medio e que surgiu a partir de
uma pesquisa internacional de
medio de irregularidade,
realizada em Braslia no ano de
1982.
________________________________________________________________________
PGINA 227 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Indicador IGI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Conforto
Forma de
Medio
ndice combinado
de falhas
(ponderao das
falhas)
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
IGG <= 40
Regular: 40 <
IGG < 80
Ruim: IGG >=
80 (OBS: At
a concluso
da
recuperao
estrutural, os
parmetros
desse ndice
so: Bom: <=
60 Regular:
60 < IGG < 80
Ruim: >= 80
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O IGG (ndice de Gravidade Global,

definido pelo DNIT-PRO-006/2003)
um indicador derivado do
"Severity Index" utilizado no
Canad pelo Saskatchewan
Department of Highways and
Transportation , e adaptado pelo
Engenheiro Armando Martins
Pereira para as condies dos
pavimentos brasileiros. Esse
indicador permite classificar o
estado geral de determinado
pavimento em funo da incidncia
de defeitos de superfcie; um
indicador das condies do
pavimento til para a tomada de
decises quanto s intervenes de
reabilitaes necessrias.
________________________________________________________________________
PGINA 228 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Afundamento
nas Trilhas de
Roda (Peso
20%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Afundamento em trilha de roda

refere-se deformao
permanente caracterizada por
depresso da superfcie do
pavimento, acompanhada ou no,
de solevamento, podendo
apresentar-se sob a
Os
forma de afundamento plstico ou
parmetros
afundamento por consolidao. O
desse ndice
Medio Manual
afundamento plstico uma
so: Bom:
da
Milmetro
VERIFICADOR
depresso formada nas trilhas de
Semestral
Conforto
Flecha <= 8
Profundidade da
s
INDEPENDENTE
roda caracterizada por um
Regular: 8 <
Trilha
afundamento na regio solicitada e
Flecha < 12
um solevamento lateral. O
Ruim: Flecha
afundamento por consolidao
>= 12
uma depresso do revestimento
que se forma na regio onde se d
a passagem das cargas, isto , nas
trilhas de roda. Em sua fase inicial,
essa falha s perceptvel aps a
ocorrncia
de chuva, pois os sulcos
________________________________________________________________________
ficam preenchidos por gua.

PGINA 229 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Parmetros
Gerais (Peso
20%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Este indicador dever aferir o

atendimento das notificaes
geradas a partir do no
atendimento dos parmetros
Os
previstos, tais como:
parmetros
- Tratamento de canteiro central e
desse ndice
faixa de domnimo (limpeza de
so: Bom:
pista, altura da vegetaao mxima
Atendimento
de 30cm);
das
- Conservao em bom estado dos
Qualidade do
Resposta a
notificaes
VERIFICADOR
dispositivos de proteo e
Mensal
Unidade
Servio
notificaes
em at 5 dias
INDEPENDENTE
segurana (defensas, barreiras,
Ruim: No
cercas, etc.);
atendimento
- COnservao dos terraplenos e
de pelo
contenes;
menos uma
- Conservao da iluminao e
notificao
outras instalaes eltricas;
em at 5 dias
- Degraus em acostamentos no
mximo de 5 cm aps a
restaurao;
________________________________________________________________________
- Conservao e qualidade das
tachas e taches

PGINA 230 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Superficial
(10%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Aferio
Semestral
Semanal
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Manuteno
Patrimonial
Resposta a
notificaes
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Qualidade do
Pavimento
Quantificao do
Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
Esse indicador dever aferir o

atendimento s condies de
qualidade na drenagem, no
escoamento das guas do
pavimento e na faixa de domnio
do segmento homogneo, o qual
assegura a
Qualidade do Pavimento. O
indicador verificar o atendimento
em tempo adequado s
notificaes quanto existncia ou
no de obstrues no sistema de
drenagem superficial.
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
As panelas so cavidades formadas

inicialmente no revestimento do
pavimento e que possuem
dimenses e profundidades
variadas. O defeito muito grave
pois afeta estruturalmente o
________________________________________________________________________
PGINA 231 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
igual a zero.
________________________________________________________________________
PGINA 232 DE 291
Descrio
pavimento, permitindo o acesso
das guas superficiais ao interior
da estrutura. Tambm grave do
ponto de vista funcional, j que
afeta a irregularidade longitudinal
e, como consequncia, a segurana
do trfego, e o custo do transporte.

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Deflexo (Peso
40%)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Manuteno
Patrimonial
Forma de
Medio
Levantamento
deflectomtrico
Unidade
de
Medida
Centsim
os de
Milmetro
s
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: (**)
Bom: <= DA
Regular: DA
< Regular <
1,4*DA
Ruim: >=
1,4*DA
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A deflexo de um pavimento
representa a resposta das camadas
estruturais e do subleito
aplicao do carregamento.
Quando uma carga aplicada em
um ponto (ou uma rea) da
superfcie do pavimento, todas as
camadas fletem devido s tenses
e s deformaes geradas pelo
carregamento. Os pavimentos mais
sadios estruturalmente fletem
menos do que outros pavimentos
mais debilitados. A significativa
diferena na "resposta" entre os
pavimentos sadios e debilitados
indica os efeitos no desempenho
estrutural. Assim sendo,
pavimentos com deflexes mais
baixas suportam maior nmero de
solicitaes de trfego.
________________________________________________________________________
PGINA 233 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Obras de Arte
Especiais (Peso
40%)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Qualidade do
Servio
Forma de
Medio
Avaliao da OAE
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Percentag
em
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
aos
parmetros
das
avaliaes
Ruim No
atendimento
aos
parmetros
das
avaliaes
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
Avaliao do trem tipo da OAE.
________________________________________________________________________
PGINA 234 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Subterrnea
(Peso 20%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Manuteno
Patrimonial
Forma de
Medio
Resposta a
notificaes
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE

assegura a Qualidade do
Pavimento. O indicador verificar o
atendimento em tempo adequado
s notificaes quanto qualidade
do sistema de drenagem
subterrnea.
________________________________________________________________________
PGINA 235 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal (Peso
33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao horizontal refere-se

atravs de marcaes ou de
dispositivos auxiliares implantados
no pavimento e tem como
finalidades bsicas: canalizar os
fluxos de trfego; suplementar a
sinalizao vertical, principalmente
de regulamentao e de
advertncia; e, em alguns casos,
servir como meio de
regulamentao (proibio), o que
no seria eficaz por intermdio de
outro dispositivo. A qualidade da
sinalizao horizontal ser avaliada
a partir do seu ndice de retro
refletncia.
________________________________________________________________________
PGINA 236 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
Contagem de
Placas
Unidade
de
Medida
Placas
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
QP* >= 97%
QE**
Regular: 95%
QE <= QP <
97% QE
Ruim: QP <
95% QE
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao vertical refere-se

atravs da comunicao visual por
meio de placas, painis ou
dispositivos auxiliares, situados na
posio vertical, implantados
margem da via ou suspensos sobre
ela, tem como finalidade: a
regulamentao do uso da via, a
advertncia para situaes
potencialmente perigosas ou
problemticas do ponto de vista
operacional, o fornecimento de
indicaes, orientaes e
informaes aos usurios, alm do
fornecimento de mensagens
educativas. A qualidade da
sinalizao vertical ser avaliada a
partir do seu ndice de retro
refletncia.
________________________________________________________________________
PGINA 237 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Nome do
Indicador
Indicador IRI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Conforto
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante a
medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O IRI (International Roughness

Index) uma escala de referncia
transfervel para todos os sistemas
de medio e que surgiu a partir de
uma pesquisa internacional de
realizada em Braslia no ano de
1982.
________________________________________________________________________
PGINA 238 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Superficial
(10%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Aferio
Semestral
Semanal
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Manuteno
Patrimonial
Resposta a
notificaes
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Qualidade do
Pavimento
Quantificao do
Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE

assegura a
indicador verificar o atendimento
em tempo adequado s
notificaes quanto existncia ou
no de obstrues no sistema de
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
As panelas so cavidades formadas

inicialmente no revestimento do
pavimento e que possuem
dimenses e profundidades
variadas. O defeito muito grave
pois afeta estruturalmente o
________________________________________________________________________
PGINA 239 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas
do QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
igual a zero.
Descrio
pavimento, permitindo o acesso
das guas superficiais ao interior
da estrutura. Tambm grave do
ponto de vista funcional, j que
afeta a irregularidade longitudinal
e, como consequncia, a segurana
do trfego, e o custo do transporte.
PROJTEO MG-050
REA DO QID: OPERACIONAL (70%) PARA A RECUPERAO FUNCIONAL
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
________________________________________________________________________
PGINA 240 DE 291
Descrio

PROJTEO MG-050
Sub -reas do
QID
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal (Peso
33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao horizontal
refere-se sinalizao viria
estabelecida atravs de
marcaes ou de dispositivos
auxiliares implantados no
pavimento e tem como
finalidades bsicas: canalizar
os fluxos de trfego;
suplementar a sinalizao
vertical, principalmente de
regulamentao e de
advertncia; e, em alguns
casos, servir como meio de
regulamentao (proibio),
o que no seria eficaz por
intermdio de outro
dispositivo. A qualidade da
sinalizao horizontal ser
avaliada a partir do seu ndice
de retro refletncia.
________________________________________________________________________
PGINA 241 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas do
QID
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
Contagem de
Placas
Unidade
de
Medida
Placas
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
QP* >= 97%
QE**
Regular: 95%
QE <= QP <
97% QE
Ruim: QP <
95% QE
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao vertical referese sinalizao viria

estabelecida atravs da
comunicao visual por meio
de placas, painis ou
dispositivos auxiliares,
situados na posio vertical,
implantados margem da via
ou suspensos sobre ela, tem
como finalidade: a
regulamentao do uso da
via, a advertncia para
situaes potencialmente
perigosas ou problemticas
do ponto de vista
operacional, o fornecimento
de indicaes, orientaes e
informaes aos usurios,
alm do fornecimento de
mensagens educativas. A
qualidade da sinalizao
________________________________________________________________________
PGINA 242 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
vertical ser avaliada a partir
do seu ndice de retro
refletncia.
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Indicador IRI
(Peso 25%)
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Drenagem
Superficial
(10%)
Semestral
Semestral
Conforto
Manuteno
Patrimonial
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante
a medio
Resposta a
notificaes
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O IRI (International
Roughness Index) uma
escala de referncia
transfervel para todos os
sistemas de medio e que
surgiu a partir de uma
pesquisa internacional de
realizada em Braslia no ano
de 1982.
VERIFICADOR
INDEPENDENTE

pavimento e na faixa de
________________________________________________________________________
PGINA 243 DE 291

PROJTEO MG-050
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
das
notificaes
em at 5
dias Ruim:
No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5
dias
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Semanal
Qualidade
do
Pavimento
Quantificao
do Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
igual a zero.
Descrio
domnio do segmento
homogneo, o qual assegura
a
indicador verificar o
atendimento em tempo
adequado s notificaes
quanto existncia ou no de
obstrues no sistema de
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
PGINA 244 DE 291
As panelas so cavidades
formadas inicialmente no
revestimento do pavimento e
que possuem dimenses e
profundidades variadas. O
defeito muito grave pois
afeta estruturalmente o
pavimento, permitindo o
acesso das guas superficiais
ao interior da estrutura.

PROJTEO MG-050
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
Tambm grave do ponto de
vista funcional, j que afeta a
irregularidade longitudinal e,
como consequncia, a
segurana do trfego, e o
custo do transporte.
PROJETO MG-050
REA DO QID: AMBIENTAL (10%)
Sub -reas do
Nome do
Aferio
Objetivo do
Forma de
Unidade
de
Nota /
Conceito do
Fonte de Coleta de
________________________________________________________________________
PGINA 245 DE 291
Descrio

QID
Indicador
Indicador
Nota Licena
Ambiental
(Peso 80%)
Conformidade
Ambiental
Medio
Licenciamento
pertinente em
ordem
Medida
QID
Os parmetros
desse ndice
so: Bom:
Todas as
licenas so
vlidas (*)
Ruim: Pelo
menos uma
licena no
vlida (*)
Dados
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
Anual
Ambiental
(10%)
Nota
Conformidade
Legal (Peso
20%)
Conformidade
Ambiental
Tempo de
resposta aos
autos de
infrao
adequado ou
no
Os parmetros
desse ndice
so: Bom:
Nenhum atraso
Ruim: Pelo
menos um
atraso
Federao Estadual
de Meio Ambiente
(FEAM) / IBAMA
________________________________________________________________________
PGINA 246 DE 291
Verificao se todas as
licenas ambientais esto
em conformidade com a
legislao em vigor e se
todas as recomendaes
efetuadas pelos rgos
ambientais esto sendo
atendidas.
Verificao de
ocorrncias de Autuaes
CONCESSIONRIA por
rgos ambientais e/ou
Notificaes de noconformidade
ambientais, em virtude
de no cumprimento da
legislao em vigor ou
dos parmetros definidos
nos programas
ambientais propostos.

PROJETO MG-050
REA DO QID: SOCIAL (10%)
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
________________________________________________________________________
PGINA 247 DE 291
Descrio

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Social (10%)
Nome do
Indicador
Educao para
o Trnsito
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
O objetivo desse indicador promover

a capacitao de professores
multiplicadores para a adoo de
currculo interdisciplinar sobre
segurana e educao para o trnsito
nas escolas lindeiras RODOVIA, nos
termos do Captulo VI, artigo 76 do
Cdigo de Trnsito Brasileiro. No
processo de capacitao dever ser
disponibilizado para as escolas e
Caso esse
alunos, material de apoio didtico.
indicador no
Devero ser treinados no primeiro
seja atendido,
ano, 100% dos professores cujas
VERIFICADOR
Conformidade
a
escolas se situam s margens da
Anual
Verificao
INDEPENDENT
Social
CONCESSION
rodovia at 1 km de distncia, o
E
RIA ter nota
restante dos professores das escolas
zero nesse
situadas at 5 km da RODOVIA, sero
subgrupo.
treinados nos dois anos seguintes.
Semestralmente, haver
acompanhamento do
desenvolvimento do programa nas
escolas, com a proposio de aes
________________________________________________________________________ educativas que venham a solidificar o
ensino, tais como concursos,
palestras, bem como outros cursos
PGINA 248 DE 291
para professores, ou at a repetio
do j ministrado para professores
ainda no treinados.

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Social (10%)
Nome do
Indicador
Participao da
Sociedade
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Conformidade
Social
Forma de
Medio
Verificao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Caso esse
indicador no
seja atendido,
a
CONCESSION
RIA ter nota
zero nesse
subgrupo.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENT
E
O objetivo desse indicador

desenvolver junto aos usurios e
comunidade lindeira RODOVIA,
programas de educao e preveno
de acidentes, buscando sedimentar o
processo de conscientizao e a
formao de hbitos seguros no
trnsito, levando em conta a realidade
e caractersticas do pblico a ser
atingido, de acordo com o Captulo VI,
artigo 75 e 78 do Cdigo de Trnsito
Brasileiro. Nestes programas, podero
ser realizados comandos educativos
nos moldes de blitzen, palestras e
cursos para a comunidade, dentre
outras aes.
________________________________________________________________________
PGINA 249 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Social (10%)
Nome do
Indicador
Capacitao
dos
Empregados
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Conformidade
Ambiental
Forma de
Medio
Verificao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Caso esse
indicador no
seja atendido,
a
CONCESSION
RIA ter nota
zero nesse
subgrupo.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENT
E
O objetivo desse indicador

desenvolver junto aos diversos atores
envolvidos na obra, aes voltadas
para a prtica da gesto de segurana,
preservao do meio ambiente e
educao para o trnsito. No processo
de informao/capacitao podero
ser realizados cursos, palestras, bem
como outras aes, conforme Anexo
XXXX.
________________________________________________________________________
PGINA 250 DE 291

PROJETO MG-050
REA DO QID: FINANCEIRA (10%)
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
________________________________________________________________________
PGINA 251 DE 291
Descrio

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Margem
LAJIRDA
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Eficincia
Operacional
Forma de
Medio
LAJIRDA /
Receita
Lquida
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
O LAJIRDA - Lucro antes dos Juros,

Imposto de Renda, Depreciao e
Amortizao (em portugus) ou
EBITDA - Earnings Before Interest
Rates, Taxes, Depreciation and
Amortization (em Ingls) representa a
gerao operacional de caixa da
companhia, ou seja, o quanto a
empresa gera de recursos apenas em
sua atividade, sem levar em
considerao os efeitos financeiros e
de impostos.
________________________________________________________________________
PGINA 252 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
ndice de
Cobertura do
Servio da
Dvida (Atende
= 1 / No
Atende = 0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Capacidade de
Pagamento
Forma de
Medio
(LAJIRDA-IRCSLL) /
(Juros +
Amortizaes)
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Sem
Unidade
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
O ndice de cobertura do servio da

dvida avalia a capacidade da
CONCESSIONRIA de honrar suas
obrigaes financeiras.
________________________________________________________________________
PGINA 253 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Estrutura do
Capital (Atende
= 1 / No
Atende = 0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Alavancagem
Financeira
Forma de
Medio
(Passivo
Circulante +
Exigvel a
Longo Prazo) /
Passivo Total
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
A estrutura de capital avalia a

alavancagem financeira da
CONCESSIONRIA.
________________________________________________________________________
PGINA 254 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Liquidez
Corrente
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Capacidade de
Pagamento
Forma de
Medio
Ativo
Circulante /
Passivo
Circulante
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
O ndice de liquidez corrente avalia a

capacidade da CONCESSIONRIA em
honrar seus compromissos financeiros
de curto prazo.
________________________________________________________________________
PGINA 255 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Custo pela
Receita Lquida
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Eficincia
Operacional
Forma de
Medio
Custo Total /
Receita
Lquida
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
O custo total envolve os custos e

despesas operacionais para explorar a
concesso. Esse ndice demonstra a
eficincia da CONCESSIONRIA, ou
seja, o montante despendido no
exerccio para se obter uma unidade
monetria de receita e fazer um
estudo comparando a
CONCESSIONRIA a outras empresas
do setor. Tambm busca assegurar a
situao econmica da
CONCESSIONRIA.
________________________________________________________________________
PGINA 256 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Demanda
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Mensal
Objetivo do
Indicador
Comparar se a
demanda
projetada est
alinhada com
a
demanda real
Forma de
Medio
Contagem
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Veculos
Equivalen
tes
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Relatrios
emitidos pela
Concessionri
a
Fluxo de veculos por praa de

pedgio.
________________________________________________________________________
PGINA 257 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Demonstrae
s Financeiras
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
A CONCESSIONRIA deve apresentar,

at 31 de agosto de cada ano, um
relatrio auditado de sua situao
Esse indicador
contbil, incluindo, entre outros itens,
atendido
o balano e a demonstrao de
quando a
resultado correspondente ao
informao
semestre encerrado em 30 de junho
fornecida pela
do mesmo ano. A CONCESSIONRIA
CONCESSION
Relatrios
deve apresentar, at 30 de abril de
RIA. Caso essa
auditados
cada ano, as demonstraes
Situao
Semestral
Apresentao
informao
emitidos pela
financeiras relativas ao exerccio
contbil
no seja
Concessionri encerrado em 31 de dezembro do ano
fornecida, a
a
anterior, incluindo, entre outros, o
CONCESSION
Relatrio da Administrao, o Balano
RIA ter nota
Anual, a Demonstrao de Resultados,
zero no
os Quadros de Origem e Aplicao de
subgrupo
Fundos, as Notas Explicativas, com
financeiro.
destaque para as Transaes com
Partes Relacionadas, o PArecer dos
Auditores Externos e do Conselho
________________________________________________________________________
Fiscal.

PGINA 258 DE 291

PROJETO MG-050
Sub -reas do
QID
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Projees
Financeiras
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Situao
Financeira
Forma de
Medio
Apresentao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Relatrios
emitidos pela
Concessionri
a
A CONCESSIONRIA deve apresentar,

at 90 (noventa) dias aps o
encerramento de cada semestre civil,
informaes atualizadas das
PROJEES FINANCEIRAS da
CONCESSO PATROCINADA,
considerando os resultados reais
obtidos desde o incio da CONCESSO
PATROCINADA at o semestre
anterior e os resultados projetados
at o fim do prazo da CONCESSO
PATROCINADA, utilizando os mesmos
modelos e critrios aplicados para a
elaborao das PROJEES
FINANCEIRAS contidas no PLANO DE
NEGCIOS DA RODOVIA.
________________________________________________________________________
PGINA 259 DE 291

PROJETO COMPLEXO PENAL

REA DO QID: SISTEMA DE MENSURAO DE DESEMPENHO E DA DISPONIBILIDADE (SMDD) (100%)
Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Mensal
Disponibilidade
ou
indisponibilida
de das vagas,
tendo em vista
a segmentao
indicada.
Possui foco nos
aspectos fsicos
/ infraestrutura
Grupo A = Celas
Sistema de
Quantificao
da
Disponibilidade
(SQD)
Grupo B = Acessos, circulaes, halls, ante-salas, eclusas e similares,
barreiras fsicas e sistemas de monitoramento e sensoriamento;
Forma de Medio
Descrio
Valor positivo da
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
metodologia de aferio
resulta no nmero de
vagas consideradas
disponveis para serem
ocupadas pelos presos.
________________________________________________________________________
PGINA 260 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
Grupo C = Bens e assistncia material essencial ao sentenciado.
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota R
Ocupao do
sentenciado (
matematicament
e igual ao
indicador de
ocupao do
sentenciado)
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Ocupao
com Trabalho
Ocupao do
Sentenciado
Bimestral
Ocupao
com
Atividades
Recreativas
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
________________________________________________________________________
PGINA 261 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
50
Nota R50
Assistncia
Assistncia jurdica
Tempo Total
de Assistncia
Forma de Medio
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Ocupao
com
Educao
ndice de
Desempenho
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Assistncia
jurdica e Social
Descrio
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas:
R = Ressocializao e
Servios Assistenciais
Valor negativo,
podendo gerar
Relacionada ao esforo voltado ressocializao e servios assistenciais
________________________________________________________________________
PGINA 262 DE 291
a estrutura cuja

Sub -reas do
QID
Notas
(ID)
Sub-Notas
Indicador
jurdica e social
Sub-indicador
Jurdica
Prestada
Atendimento
por preso
Tempo de
Assistncia
Social
Assistncia social
51
Nota S
51
Assistncia
Sade e
Condies e
Assistncia sade
Nmero de
atendimentos
famlia do
sentenciado
Contingente
de Mdicos e
Dentistas
Aferio
Objetivo do
Indicador
e Ocupao do
Sentenciado;
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
descontos na
contraprestao
mensal
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
Relativa a aspectos relacionados segurana e a condies bsicas
________________________________________________________________________
PGINA 263 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Preparo dos
Agentes de
Monitoramento
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
comprometam a
segurana. Divide a
assistencial em 3 notas.
Contingente
de
Enfermeiros
Horas de
Mdicos e
Dentistas
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota S
Assistncia
Sade e
Condies e
Preparo dos
Agentes de
Monitoramento
Ocorrncia de
eventos
Condies e
preparo dos
Agentes de
Monitoramento
(Vigilantes)
Disponibilizao de
imagens CFTV
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Horas de
Treinamento
Escolaridade
Formal do
Agente
Ocorrncia de
Falha CFTV
Durao da
Falha CFTV
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
________________________________________________________________________
PGINA 264 DE 291
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Atraso Sistema de
Informao
Sistema de
informaes
Acuidade da
Informao Sistema de
Informao
(relacionado
em sua
maioria a
pronturios)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
________________________________________________________________________
PGINA 265 DE 291
Descrio
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a

Sub -reas do
QID
ndice de
Desempenho
(ID)
Notas
Nota S
Sub-Notas
Indicador
Ocorrncia de
eventos
Contingente de
Agentes de
Monitoramento
(Vigilantes)
(constantes no
plano anual de
segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
Sub-indicador
Contingente
de agentes de
monitoramen
to entre 80%
e 60% do
mnimo
Aferio
Objetivo do
Indicador
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,
________________________________________________________________________
PGINA 266 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE
Nota S
Ocorrncia de
eventos
Eventos graves
(constante no
plano anual de
segurana e
monitoramento
Indisciplina
Bimestral
Pessoa
gravemente
Forma de Medio
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Contingente
de agentes de
monitoramen
to entre 60%
e 40% do
mnimo
ndice de
Desempenho
(ID)
Objetivo do
Indicador
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Descrio
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
________________________________________________________________________
PGINA 267 DE 291
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE)
ferida
Pessoa ferida
Fuga
Tomada de
refns
Subida no
telhado
Morte
causada
Aferio
Objetivo do
Indicador
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
mensal

atendimento mdico,
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
Objetos /
materiais no
autorizados
________________________________________________________________________
PGINA 268 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,
Total de
agentes de
monitoramen
to inferior a
40% do
mnimo
LAJIDA
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota
MO52
Monitoramento
financeiro (
matematicament
e igual ao
indicador de
monitoramento
financeiro)
ICSD
Monitoramento
Financeiro
Alavancagem
Financeira
ndice de
Liquidez
Corrente
Custo Total
52
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Relacionada a aspectos de monitoramento
________________________________________________________________________
PGINA 269 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
sobre a
Receita
Lquida
Demonstra
o Financeira
ndice de
Desempenho
Nota MO
No comunicao
No comunicao
tempestiva da
ocorrncia de fato
relevante
No comunicao
No comunicao
de eventos graves
No
comunicao
Forma de Medio
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Fluxo de
Caixa
Nmero de
ocorrncias
de no
comunicao
tempestiva
de fato
relevante
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Assistncia
jurdica e Social
Descrio
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
assistencial em 3 notas
Valor negativo,
podendo gerar
________________________________________________________________________
PGINA 270 DE 291
a estrutura cuja

Sub -reas do
QID
(ID)
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
(constante no
plano anual
de
indisciplina
de segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE)
No
comunicao
de pessoa
gravemente
ferida
No
comunicao
de fuga
No
comunicao
de tomada de
refns
Aferio
Objetivo do
Indicador
e Ocupao do
Sentenciado;
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
descontos na
contraprestao
mensal
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
No
comunicao
de subida no
telhado
________________________________________________________________________
PGINA 271 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
No
comunicao
de morte
causada
No comunicao
de eventos graves
(constante no
plano anual
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota MO
No comunicao
de segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
No
comunicao
de objetos /
materiais no
autorizados
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
________________________________________________________________________
PGINA 272 DE 291
a estrutura cuja
permite a medio
desempenho da
atendimento mdico,

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
CONCEDENTE)
1. Indicador de qualidade de disponibilidade

referente aos recintos, ambientes e estruturas com
a funo de celas
a funo de circulaes, halls, eclusas e ante-salas
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
condies do
funcionament
o,
Forma de Medio
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
No
comunicao
dos dias em
que o total de
agentes de
monitoramen
to for inferior
a 40%
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Descrio
educacional e
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
________________________________________________________________________
PGINA 273 DE 291
a estrutura cuja
permite a avaliao da
qualidade das
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o

Sub -reas do
QID
Disponibilidade
para cada
Unidade Penal
do Complexo
Penal (ICQD)
Notas
Sub-Notas
Indicador

a funo de tratamento penal, ambulatrios,
consultrios e demais reas de sade.
a funo de ptios e solrios
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.

a funo de utilidades, instalaes e de
infraestrutura da unidade penal
a funo de reas/blocos de vigilantes
a funo de Guaritas
________________________________________________________________________
PGINA 274 DE 291
Descrio
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador

a funo de reas de visitas ntimas
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Disponibilidade
para cada
Unidade Penal
do Complexo
Penal (ICQD)

a funo de refeitrios
a funo de quadras poliesportivas e reas de lazer
a funo de oficinas e reas de produo e trabalho
a funo de alas de aula
Sub-indicador
Analisam por
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.
Aferio
Bimestral
Objetivo do
Indicador
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
qualidade das
infraestruturas das
complexo Penal,
segmentao ocorre da
seguinte forma:
________________________________________________________________________
PGINA 275 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Essas 28 funes sero
parmetros
diferenciados.

a funo de salas de cultos religiosos
a funo de banheiros coletivos
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Disponibilidade
para cada
Unidade Penal
do Complexo
Penal (ICQD)

a funo de barreiras fsicas e de segurana
(muralhas, lembrados, etc.), sistemas de
sensoriamento e canis
a funo de caixas d'gua, cisternas e poos
artesianos
Analisam por
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
________________________________________________________________________
PGINA 276 DE 291
a estrutura cuja
qualidade das
infraestruturas das
complexo Penal,
segmentao ocorre da
seguinte forma:

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
a funo de padarias
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
gerais de
segurana
Descrio
Essas 28 funes sero
parmetros
diferenciados.

a funo de lavanderias
a funo de cozinhas

a funo de estao de tratamento de esgoto
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade

a funo de tubulaes de esgoto entre unidades
penais, unidades de servios (padarias, lavanderias e
Analisam por
sobre as
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
________________________________________________________________________
PGINA 277 DE 291
a estrutura cuja
qualidade das

Sub -reas do
QID
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Disponibilidade
para cada
Unidade Penal
do Complexo
Penal (ICQD)
Notas
Sub-Notas
Indicador
cozinhas), ETE (estaes de tratamento e esgotos)

referente aos recintos, ambientes e estruturas
referentes s demais funes sob responsabilidade
da contratada externos aos blocos e pavilhes e
internos s unidades penais.
a funo de reas/blocos de segurana externa
(Polcia Militar).
Sub-indicador
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.
Aferio
Objetivo do
Indicador
Penal de uma
forma geral.
Forma de Medio
Descrio
mensal.
infraestruturas das
complexo Penal,
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Essas 28 funes sero
parmetros
diferenciados.

a funo reas/blocos administrativos.
a funo de almoxarifados.
________________________________________________________________________
PGINA 278 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
qualidade das
infraestruturas das
complexo Penal,
segmentao ocorre da
seguinte forma:

a funo de portaria.
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Disponibilidade
para cada
Unidade Penal
do Complexo

a funo de parlatrios
Analisam por
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
________________________________________________________________________
PGINA 279 DE 291

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Penal (ICQD)
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana
Essas 28 funes sero
parmetros
diferenciados.

referente aos recintos, ambientes e estruturas
referentes s demais funes sob responsabilidade
da contratada externos s unidades e internos ao
Complexo Penal.
Parmetro
Anual de
Desempenho
(PAD)
Nota anual referente segurana e monitoramento interno: NASM

(Peso 10%)
Anual
Nota anual referente assistncia social: NASS (Peso 10%)
Descrio
As 8 notas
referem-se a:
Assistncia
social,
Educacional,
Assistncia ao
Bnus. 1,5% sobre

a receita anual
________________________________________________________________________
PGINA 280 DE 291
a estrutura cuja
permite a avaliao do
desempenho anual da
CONCESSIONRIA

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Nota anual referente assistncia educacional: NAAE (Peso 15%)
Nota anual referente assistncia ao trabalho: NAAT (25%)
Nota anual referente s atividades desportivo-recreativas e artsticoculturais: NAAD (5%)
Nota anual referente assistncia sade: NAAS (20%)
Nota anual referente assistncia material: NAAM (5%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
trabalho,
atividades
desportivorecreativas e
artsticoculturais,
Assistncia
sade, material
e manuteno
de
infraestrutura.
Possui foco nos
aspectos
assistenciais,
fsicos,
operacionais e
gerenciais.
________________________________________________________________________
PGINA 281 DE 291
Descrio
No incio do ano, a
CONCESSIONRIA
apresenta planos de
execuo, contendo
metas quantitativas e
qualitativas previamente
aprovadas pela SEDS. No
final do ano, a
CONCESSIONRIA dever
apresentar relatrios que
comprovem a execuo,
na ntegra, dos planos
apresentados
anteriormente. So 8
notas pr-estabelecidas e
2 notas a serem criadas
pela SEDS, bianualmente.

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Anual
As 8 notas
referem-se a:
Assistncia
social,
Educacional,
Assistncia ao
trabalho,
atividades
desportivorecreativas e
artsticoculturais,
Assistncia
sade, material
e manuteno
Nota anual referente manuteno da infraestrutura: NAMI (5%)

Parmetro
Anual de
Desempenho
(PAD)
Nota Adicional 1 (Peso X) - a ser definida
Forma de Medio
Descrio
a estrutura cuja
permite a avaliao do
desempenho anual da
CONCESSIONRIA
Bnus. 1,5% sobre

a receita anual
________________________________________________________________________
PGINA 282 DE 291
No incio do ano, a
CONCESSIONRIA
apresenta planos de
execuo, contendo
metas quantitativas e
qualitativas previamente
aprovadas pela SEDS. No
final do ano, a
CONCESSIONRIA dever
apresentar relatrios que

Sub -reas do
QID
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Nota Adicional 2 (Peso Y) - a ser definida
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
de
infraestrutura.
Possui foco nos
aspectos
assistenciais,
fsicos,
operacionais e
gerenciais.
________________________________________________________________________
PGINA 283 DE 291
Descrio
comprovem a execuo,
na ntegra, dos planos
apresentados
anteriormente. So 8
notas pr-estabelecidas e
2 notas a serem criadas
pela SEDS, bianualmente.

Sub -reas do
QID
Parmetro de
Execelncia (E)
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
So
considerados
para efeito de
clculo:
Ressarcimento
recebido pelo
O parmetro E tambm sofre influncia do nmero de horas
Estado como
trabalhadas pelos sentenciados relativas manuteno das
fruto do
UNIDADES PENAIS (Configurao B, conforme o item 1.1.3.1 do
trabalho dos
CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) e servios
sentenciados;
correlatos e do nmero de horas trabalhadas relativas a trabalhos
Nmero de
preferencialmente de natureza industrial, rural ou agrcola
horas
(Configurao A, conforme o item 1.1.3.1 do CADERNO DE
trabalhadas
ENCARGOS DA CONCESSIONRIA). Esta influncia justifica-se pelo
pelos
Adicional
reconhecimento, conforme descrito neste EDITAL, de uma maior
Mensal
sentenciados;
contraprestao
relevncia de empregos de natureza preferencialmente industrial,
Ocupao
pecuniria mensal.
rural ou agrcola (Configurao A, conforme o item 1.1.3.1 do
com o
CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) do que de empregos
trabalho;
de manuteno da UNIDADE PENAL (Configurao B, conforme o
Ocupao com
item 1.1.3.1 do CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) para
a educao;
a ressocializao. Alm disso, a reduo do montante pago
Remunerao
CONCESSIONRIA diante da utilizao direta de mo de obra do
mdia do
preso afasta a possibilidade de a CONCESSIONRIA retirar proveito
sentenciado x
econmico com
a utilizao prpria do trabalho do preso.
________________________________________________________________________
remunerao
VERSO PARA CONSULTA PBLICAmnima exigida
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS
pela lei.GERAIS
So
PGINA 284 DE 291
focos os
aspectos
assistenciais.
Descrio
a estrutura cuja
permite a medio do
desempenho da
diz respeito ocupao
do preso com atividades
educacionais e laborais.
Esta estrutura no faz
segmentao para a
apurao da avaliao.
Existem frmulas
especficas para clculo
do desempenho da
CONCESSIONRIA
referente assistncia ao
trabalho e educao.

PROJETO UAI
REA DO QID: COEFICIENTE DE EFICINCIA (100%)
Indicadores
Aferio
Grau de Satisfao
(GS) - Peso 50%
Mensal
Tempo de Espera
Mdio (TEM) - Peso
40%
Descrio
Grau de satisfao do
cidado, medido atravs de
informao registrada pelo
cidado usando o teclado
(pad) de avaliao ao
trmino do atendimento
no guich
Informaes Gerais
O COEFICIENTE DE EFICINCIA COEF, ser calculado com base nos

indicadores descritos nos itens anteriores deste anexo e ser aplicado
no calculo da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA como forma de
associar o desempenho da CONCESSIONRIA sua remunerao. O
valor de COEF variar entre 0 e 1 e impactar no valor das parcelas que
compem a CONTRAPESTAO PECUNIRIA, na forma estabelecida no
Anexo VI do EDITAL
Tempo mdio calculado a

partir da emisso da senha
at o momento em que a
senha chamada no painel
para ser atendida no
guich
________________________________________________________________________
PGINA 285 DE 291

Percentual de
Senhas
Efetivamente
Atendidas (QS) Peso 10%
Quantidade de Senhas
Atendidas (SA) em relao
s senhas emitidas (SE)
PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
Satisfao Cliente Pessoa Fsica - SPF

(Peso 2)
ndice de Qualidade
(IQ)
Satisfao Cliente Pessoa Jurdica - SPJ

(Peso 1)
Satisfao Clubes - SC (Peso 2)
Descrio
O ndice de Qualidade (IQ)
foi elaborado para retratar
a satisfao das partes
interessadas com a
qualidade do COMPLEXO
DO MINEIRO. Foram
considerados
como partes interessadas:
o pblico formado pelas
pessoas fsicas usurias; as
pessoas jurdicas
consideradas como clientes
da CONCESSIONRIA; os
clubes; as federaes de
Informaes Gerais
O clculo do ndice de Desempenho deve constar do RELATRIO DE
DESEMPENHO, que ser entregue, pela CONCESSIONRIA, na forma do
ANEXO V - REMUNERAO DA CONCESSIONRIA E MECANISMO DE
PAGAMENTO. Esse relatrio deve conter todas as informaes de
todos os ndices, conforme o detalhamento contido nesse ANEXO. O
RELATRIO DE DESEMPENHO e todas as informaes nele contidas
passaro, obrigatoriamente, por um processo de verificao, realizado
por empresa especializada (VERIFICADOR INDEPENDENTE) e
coordenado pelo PODER CONCEDENTE. Aps o processo de
verificao, a NOTA FINAL do ndice de Desempenho ser usado pelo
PODER CONCEDENTE para realizar o pagamento da REMUNERAO
devida CONCESSIONRIA, conforme descrito no ANEXO V REMUNERAO DA CONCESSIONRIA E MECANISMO DE
________________________________________________________________________
PGINA 286 DE 291

PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
Descrio
Informaes Gerais
futebol; e a imprensa.
PAGAMENTO.
O ndice de Disponibilidade
(IDI) foi elaborado para
retratar a disponibilidade
do COMPLEXO DO
MINEIRO para a
realizao de jogos e
EVENTOS. A avaliao da
disponibilidade feita em
relao a cinco setores:
Satisfao Federaes - SF (Peso 1)
Satisfao Imprensa - SI (Peso 1)
ndice de
Disponibilidade do
Mineiro (IDI)
Disponibilidade "rea Tcnica" - DAT

(Peso 2)
Disponibilidade "rea VIP" - DAVIP (Peso

1)

________________________________________________________________________
PGINA 287 DE 291

PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
Disponibilidade "rea Padro" - DAP

(Peso 1)
Descrio
Informaes Gerais
reas tcnicas; rea VIP;

rea padro; estruturas
gerais; e entorno do
Mineiro (estdio).

PAGAMENTO.
Disponibilidade "Estruturas Gerais" - DEG

(Peso 1)
Disponibilidade "Entorno do Mineiro" DEM (Peso 1)
________________________________________________________________________
PGINA 288 DE 291

PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
Descrio
Conformidade de Normas de Segurana CN
ndice de
Conformidade (IC)
Conformidade Ambiental - CA
Informaes Gerais
O ndice de Conformidade
foi elaborado para retratar
a conformidade do
COMPLEXO DO MINEIRO

PAGAMENTO.
Conformidade de Relatrios - CR
________________________________________________________________________
PGINA 289 DE 291

PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
MO (mdia da margem operacional

mensal realizada pela CONCESSIONRIA
nos ltimos 24 meses anteriores ao ms
vigente, incluindo o prprio)
ndice Financeiro
(IF)
ME (margem operacional esperada,

equivalente a 45% do valor da Receita
Bruta apurada pela CONCESSIONRIA no
perodo de medio do indicador)
Descrio
Informaes Gerais

O ndice Financeiro
corresponde mdia das
relaes entre a margem
operacional realizada pela
CONCESSIONRIA e a
margem operacional
esperada, verificadas
mensalmente e
acumuladas nos ltimos 12
(doze) meses do perodo
em questo.

PAGAMENTO.
________________________________________________________________________
PGINA 290 DE 291

________________________________________________________________________
PGINA 291 DE 291

Manual PPP-MG

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GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS

SECRETARIA DE ESTADO DE DESENVOLVIMENTO ECONMICO

MANUAL DE PADRONIZAO DE REGRAS

GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Procedimento de Manifestao de Interesse ................................................................... 7

Da Contratao de Consultores ......................................................................................... 8

Da Pesquisa de Mercado ................................................................................................... 9

Da Proposta Preliminar de um Projeto de PPP................................................................ 10

Da Consulta Pblica ......................................................................................................... 13

Da Audincia Pblica ....................................................................................................... 15

Da Anlise da Advocacia Geral do Estado ....................................................................... 18

DO EDITAL E DO PROCESSO LICITATRIO .......................................................... 19

Do Prembulo do Edital ................................................................................................... 19

Dos Documentos Integrantes do Edital ........................................................................... 22

Das Condies de Participao ........................................................................................ 28

2.5. Dos Esclarecimentos Licitao, Diligncias, Saneamento de Falhas, Esclarecimentos

Das Propostas e da Habilitao ....................................................................................... 34

Da Inverso de Fases ....................................................................................................... 38

Possibilidade de Lances Orais .......................................................................................... 38

Habilitao Jurdica ...................................................................................................... 39

Habilitao Tcnica ...................................................................................................... 42

Regularidade Fiscal e Trabalhista ................................................................................. 46

Habilitao Econmica ................................................................................................. 48

Da Garantia da Proposta .............................................................................................. 53

Do Procedimento para Julgamento ............................................................................. 61

Dos Recursos Administrativos ...................................................................................... 66

GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Da Homologao e da Adjudicao ............................................................................. 68

Das Sanes Administrativas ....................................................................................... 69

Da Fraude e Corrupo ................................................................................................ 71

Do Procedimento para Assinatura do Contrato .......................................................... 72

Das Disposies Finais .................................................................................................. 73

Do Valor do Contrato ....................................................................................................... 75

Dos Reajustes ................................................................................................................... 78

3.5. Da Transferncia do Controle da Concessionria, das suas Alteraes Estatutrias e do

Da Sociedade de Propsito Especficos - SPE .................................................................. 82

Da Contratao com Terceiros ........................................................................................ 83

Da Fiscalizao e Gerenciamento da Execuo do Contrato........................................... 84

Do Verificador Independente VI ................................................................................... 86

Mecanismos de Reequilbrio Econmico Financeiro ................................................... 87

Do Procedimento de Recomposio do Reequilbrio Financeiro do Contrato ............ 88

Da Alocao de Riscos .................................................................................................. 89

Do Caso Fortuito e da Fora Maior ............................................................................ 128

Do Compartilhamento dos Ganhos Econmicos ....................................................... 129

Da Garantia de Satisfao do Crdito do Financiador perante a Concessionria ..... 130

Do Plano de Seguros .................................................................................................. 131

Da Garantia da Execuo do Contrato pela Concessionria ...................................... 134

Da Garantia da Execuo do Contrato pelo Poder Concedente ................................ 136

Do Regime de Bens da Concesso ............................................................................. 142

Da Desapropriao ..................................................................................................... 144

Dos Bens Vinculados Concesso e dos Bens Reversveis ........................................ 146

Da Reverso dos Bens da Concesso ......................................................................... 147

Da Soluo de Conflitos ............................................................................................. 150

GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Da Mediao e da Conciliao ................................................................................... 150

Da Arbitragem ............................................................................................................ 151

Do Pedido Cautelar no Caso de Arbitragem .............................................................. 154

Das Sanes e Penalidades Aplicveis ....................................................................... 155

Do Foro Judicial .......................................................................................................... 157

Da Interveno ........................................................................................................... 158

Da Transferncia da Concesso ................................................................................. 159

Da Assuno de Controle pelos Financiadores (Step In Rights)................................. 160