Dedicatoria

El presente trabajo va dedicado a nuestro ser, que nos

permite estar con vida cada da y mis hijos que siempre
estn all con sus grandes aportes en mi proceso de
preparacin como futuro profesional

AGRADECIMIENTO
Queremos agradecer a nuestros hijos por darnos todo el
apoyo moral para desarrollar este presente trabajo, ya
que ellos significan para nosotros como unos pilares que
nos sostienen e iluminan a diario para salir adelante y
vencer los obstculos o adversidades que se nos cruzan
en nuestro camino.

INTRODUCCIN
En el presente trabajo, se enfatiza la operacin judicial
internacional en materia penal: el estatuto de roma y la legislacin
nacional

como

es

que

nuestra

legislacin

adoptado

mecanismos que permitan dar cumplimiento a los tratados que no

lleguen a concluir la urgente aplicacin de los mecanismos en
aras de una correcta administracin de justicia y en salvaguardar
sobre todo los derechos fundamentales de las personas; por ello
se enfoca que la Corte Penal Internacional es un organismo
internacional creado para combatir la impunidad en el mundo y
sobre todo cuando los estados se niegan a juzgar graves delitos
que denigran a la humanidad. Con el desarrollo del concepto de
los derechos humanos los la soberana territorial est siendo
sustituida por la soberana de los derechos humanos; por cuanto
los conceptos reducidos de la competencia territorial ya no es una
barrera para no perseguir un delito.
En ese sentido el Estatuto de la Corte Penal Internacional es la
voluntad de los estados que confluyen en la persecucin mundial
respecto de un determinado tipo de delitos, sin importar donde se
cometi el acto.

COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL: EL

ESTATUTO DE ROMA Y LA LEGISLACION NACIONAL

CAPITULO I

I.

PERSPECTIVA DE LA LEGISLACION PERUANA

ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL

La Corte Penal Internacional tuvo como antecedente el Tribunal

Internacional de Nuremberg creada en 1945. Posteriormente apareci la
idea precursora de un Tribunal Penal Internacional como parte de la
Convencin para la Sancin y Prevencin del Crimen de Genocidio
(artculo VI) (1948).
A partir de 1950 se fue gestando un Proyecto de Estatuto as como un
Cdigo de Crmenes contra la Paz y Seguridad de la Humanidad;
lamentablemente la Guerra Fra estanco el debate sobre el Tribunal Penal
Internacional hasta 1989.
Las iniciativas fueron retomados a raz de los conflictos de Irak, Yugoslavia
y Hait, as como el Tribunal Ad Hoc de Sierra Leona y Timor Oriental. El
impulso final para el establecimiento de una Corte Penal Internacional fue
la creacin de un Tribunal Ad Hoc para la Ex Yugoslavia y para Ruanda en
1993 y 1994 respectivamente, dejando en evidencia la imposibilidad de que
sociedad en transicin pudieran administrar justicia por su propios medios.
Junto a estos hechos, las Naciones Unidas organizaron reuniones
preparatorias con el fin de convocar a una Conferencia tendiente a la
creacin de este nuevo Tribunal. Esta conferencia de Plenipotenciarios se
llev a cabo en la ciudad de Roma entre junio y julio de 1998, donde
participaron representantes de estados, de organismos internacionales y de
organizaciones de la sociedad civil, adoptando el 17 de julio el Estatuto de

la Corte Penal Internacional con 120 votos a favor, 7 en contra y 21

abstenciones.
El Estatuto de la Corte Penal Internacional fue aprobado en Roma el 17 de
julio de 1998 y entro en vigor el 01 de julio del 2002. El Per suscribi el
Estatuto de la Corte el 7 de diciembre del 2000, ratificado por el Congreso
de la Repblica el 10 de noviembre del 2001.
1. COMPETENCIA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
La competencia de la Corte Penal Internacional ha definido su intervencin
respecto de aquellos crmenes ms graves con trascendencia para la
comunidad

internacional

(artculo

del

Estatuto).

Esta

definicin

corresponde a una posicin poltica de los estados partes que es un gran

avance y que posteriormente a medida que avanza el trabajo de la Corte
pueden ir incorporando otros delitos. El terrorismo y el narcotrfico, estn
en la lista de espera; por cuanto al inicio se encontraban en el diseo del
Estatuto y la Corte, sin embargo luego fueron excluidos.
En consecuencia los bienes jurdicos amparados por el Derecho Penal
Internacional sern aquellos de mayor trascendencia para la sociedad
internacional y no es que los dems bienes dejan de estar amparados, sino
que lo estn por otros instrumentos internacionales no criminalizados o a
su vez lo estn por el derecho penal interno y que no requiere ser
perseguido por el Derecho Penal Internacional.
Por otro lado la Corte Penal acta en forma complementaria o subsidiaria a
la actividad procesal de los estados (artculo 1 del Estatuto de Roma), lo
que genera que la Corte no tenga competencia sobre delitos abocados por
la jurisdiccin interna de un pas. Esta afirmacin si bien es cierta, pero
tiene algunas excepciones, por cuanto el Fiscal y la Sala pueden estar
vigilantes ante procesos falsos o que no cumplan con estndares de
respeto al debido proceso y otros derechos fundamentales como tambin
de aquellos procesos que tengan por objetivo proteger la impunidad.
En estos casos el Fiscal y la Corte pueden solicitar las explicaciones que
requieran (artculo 17 del Estatuto).

Debe admitirse una falta de voluntad de persecucin penal cuando un

determinado estado incorpora un procedimiento slo aparente, para
sustraer a la persona interesada de la persecucin penal; o cuando el
proceso no se sustancie de manera independiente o imparcial. La
jurisdiccin nacional ser incapaz para la persecucin penal cuando, con
base en su colapso total o esencial, no consigue hacer comparecer al
acusado o proporcionar los medios de prueba necesarios.
En esta orientacin, el artculo 20 numeral 3) del Estatuto de Roma
establece que la Corte tiene potestad de iniciar un nuevo proceso contra
una persona, a pesar de haber sido procesada por un estado por los
mismos hechos:
-

Cuando el estado tenga el propsito de sustraer al delito de la

competencia internacional y cuando el proceso no haya cumplido
con los estndares de independencia e imparcialidad. La cosa
juzgada no aplica para los dos casos.

Los Estados Parte tienen la obligacin de incorporar el contenido del

Estatuto en su ordenamiento interno. En este sentido, lo ms importante
que se puede destacar son los dos principales lineamientos de la Corte
como:

el principio de complementariedad en los crmenes de su

competencia.

el principio de cooperacin, consistente en la implementacin de

mecanismo interno para cumplir con esta labor, as como la
derogacin

de

cualquier

disposicin

legislativa

que

pueda

constituirse en una traba al ejercicio de las funciones de la Corte.

La complementariedad y subsidiariedad tendr efecto cuando las

investigaciones a los autores del delitos sean correctamente investigados
en un proceso serio.
El artculo 11.1 del Estatuto, la Corte tendr competencia nicamente
respecto de crmenes cometidos despus de la entrada en vigor del

presente Estatuto en consecuencia para el Per, la Corte asume

jurisdiccin slo de los crmenes ( no juzgados por el Per, no olvidemos
que su competencia es subsidiaria) a partir de julio del 2002. Queda
entendido que los crmenes cometidos durante las dos dcadas, 1980 al
2000, nunca tendrn competencia en la Corte Penal Internacional, no por
voluntad del sistema internacional sino por un tema de competencia y de
retroactividad penal. En ese sentido confiamos que el Poder Judicial
Peruano pueda asumir su rol sancionador de estos graves crmenes.
2. EL ESTATUTO DE ROMA EN LA AGENDA DEL CONGRESO DE
LA REPUBLICA PERUANA
Dos temas deben ser vistos por el Congreso de la Repblica, el primero la
adecuacin normativa de los delitos tpicos del Estatuto de Roma al Cdigo
Penal Peruano. El segundo aspecto es la norma sobre los privilegios e
inmunidades de la Corte Penal Internacional.
Respecto del primer tema, los crmenes competenciales de la Corte Penal
Internacional estn determinados en el artculo 5 del Estatuto y
resumidamente podemos sealar como hace la Comisin Andina de
Juristas.
Genocidio (art. 6) matanza, lesin grave a la integridad fsica o
mental o dems conductas cometidas con la intencin de destruir
total o parcial totalmente a un grupo nacional, tnico, racial o
religioso.
Crmenes de Lesa Humanidad (artculo 7) asesinato, exterminio,
tortura y dems actos cometidos como parte de un ataque
generalizado o sistemtico contra la una poblacin civil.
Crmenes de Guerra (artculo 8): violaciones graves a los 4
convenios de Ginebra de 1949 o a su dos Protocolos Adicionales de
1977 en el contexto de conflictos armados internacionales o no
internacionales. Cabe destacar que los estados parte podrn hacer,
por una sola vez una reserva a la competencia de la CPI sobre estos
crmenes durante 7 aos a partir de la entrada en vigor del Estatuto.

 Crimen de Agresin (artculo 5): El antecedente de este tipo es el

crimen contra la paz pero en el proceso de negociacin del Estatuto,
no se pudo llegar a un acuerdo sobre su contenido. Por lo tanto, la
CPI tendr competencia sobre este crimen una vez sea tipificada por
la Asamblea de Estados parte que se debe realizar 7 aos despus
de la entrada en vigor del Estatuto de Roma. Puesto que la Corte
entro en funcionamiento en julio del 2002, esta reunin se llevar a
cabo en el 2009.
2.1.

DEFINICION DEL ESTATUTO DE ROMA

La Comisin reformadora del Cdigo Penal Peruano an no pone en

agenda del Congreso de la Repblica estas adecuaciones normativas del
Estatuto o tal vez el Congreso de la Repblica tampoco tiene como tema
prioritario.
Ejemplo la desaparicin forzada en el Estatuto de Roma tiene la siguiente
descripcin tpica (artculo 7, inciso 2):
Por desaparicin forzada de personas se entender la aprehensin, la
detencin o el secuestro de personas por un estado o una organizacin
poltica, o con su autorizacin, apoyo o aquiescencia, seguido de la
negativa a informar sobre la privacin de libertad o dar informacin sobre la
suerte o el paradero de esas personas con la intencin de dejarla fuera del
amparo de la ley por un perodo prolongado.

El Cdigo Penal Peruano, en su artculo 320:

El funcionario o servidor pblico que prive a una persona de su libertad,
ordenando o ejecutando acciones que tenga por resultado su desaparicin
debidamente comprobada, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menos de quince aos...
Puede apreciarse dos diferencias resaltantes. Por un lado en el Cdigo
Peruano, solo los funcionarios o servidores del Estado comenten este tipo

de delito; en el Estatuto de Roma adicionalmente se considera a la

organizacin poltica.
Otro elemento destacable, resulta la autorizacin, apoyo y aquiescencia del
estado o de la organizacin poltica, convierte en autor, pese a no tener las
caractersticas especiales del autor (representante o miembro del Estado o
de un Organizacin Poltica).
Estos dos elementos ya se encuentran recogidos en el artculo II de la
Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personal, del
cual el Per es suscriptor (en vigor desde el 15 de marzo del 2002):
Para efectos de la presente Convencin, se considera desaparicin forzada
la privacin de la libertad a una o ms personas, cualquiera que fuere su
forma, cometida por agentes del Estado o por personas o grupos de
personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del
Estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer
dicha privacin de libertad o de informar sobre el paradero de la persona,
con lo cual se impide el ejercicio de los recursos legales y de las garantas
procesales pertinentes.
Por lo antes mencionado la Comisin reformadora del Cdigo Penal debe
incorporar al tipo penal, las normas establecidas en la Convencin
Interamericana sobre Desaparicin Forzada as como del Estatuto de
Roma.
Respecto de los Privilegios e Inmunidades, en el Congreso de la Repblica
se ha reactualizado un Proyecto de Ley presentado el ao 2003, ahora
Proyecto de Ley N 143-2006-PE del 28 de agosto del 2006 actualizado por
el Poder Ejecutivo que propone someter al Congreso de la Repblica, el
"Acuerdo sobre los Privilegios e Inmunidades de la Corte Penal
Internacional". Hasta la fecha (ya ms de 2 aos) no merece atencin este
aspecto, lo que dice de la agenda retrasada del Per para cumplir con el
Estatuto de Roma. El acuerdo no es ms que la voluntad del estado
peruano de brindar facilidades a la Corte Penal Internacional respecto del
compromiso de colaboracin, personal y bienes de la Corte.

3. RESPONSABILIDAD

INDIVIDUAL

EN

LA

CORTE

PENAL

INTERNACIONAL EN LA PERSECUCIN DEL DELITO

Se consolida la responsabilidad penal internacional del individuo, en
contraste a como haba sido antes, prioritariamente la responsabilidad de
los estados en el derecho internacional tradicional. Hasta entonces la
jurisdiccin internacional propugnaba que los titulares de las obligaciones
eran los estados, que a su vez eran los titulares de la sancin; el individuo
era responsable de sus actos de acuerdo a la legislacin interna de cada
pas.
Sin embargo no se puede dejar de mencionar que han existido
antecedentes sobre la responsabilidad penal individual por violaciones a
normas humanitarias y de derechos humanos, para tal efecto es necesario
retrotraerse a las fuentes primarias del derecho penal supranacional, sobre
todo a la jurisprudencia internacional y nacional sobre crmenes de guerra
desde

Nremberg.

Estos

antecedentes

ofrecen

elementos

de

responsabilidad individual fundamentales e importantes.

La Dra. Giovanna Vlez seala estos aspectos importantes, que han sido
de valiosa ayuda en el Per para identificar y procesar a los miembros del
Grupo paramilitar Colina:
En el artculo 25.3 del Estatuto de Roma se establecen las reglas de
autora y participacin en el Derecho Penal Internacional, as como formas
de autora se reconocen la autora individual, la coautora y la autora
mediata. Como formas de participacin se prevn la instigacin,
complicidad y encubrimiento.
Respecto a la autora mediata, la cual ha sido tambin acogida en el
artculo 23 del Cdigo Penal peruano se puede decir que, la concepcin
utilizada en el artculo 25.3 del Estatuto es ms amplia que la recogida en
nuestro ordenamiento, pues no solamente incluye los supuestos en los que
el ejecutor acta atpicamente, de modo justificado o sin culpabilidad sino
tambin cuando es plenamente responsable.

Sobre la calidad estatal del agente, el Estatuto de Roma consagra que el

cargo oficial como jefe de Estado o de gobierno o cualquier otra forma
resulta irrelevante a los efectos de la responsabilidad criminal. El artculo
28 establece que tambin sern responsables ante la Corte los jefes
militares respecto de los crmenes que cometan las fuerzas bajo su mando,
control efectivo o autoridad. Asimismo, tambin sern responsables los
superiores respecto de los subordinados por los crmenes de competencia
de la Corte que estos cometan. As, en este artculo se reconoce la
responsabilidad por omisin del jefe militar y del superior civil, de esta
manera se establece el llamado principio de responsabilidad de mando
reconocido ya en la sentencia de la Suprema Corte de los Estados Unidos
en el caso del General Yamashita.
En este sentido, la posibilidad de control configura la base legal y legtima
sobre la que descansa la responsabilidad del superior, lo que justifica su
deber de intervencin (deber de garante). De esta forma, la responsabilidad
del superior se fundamenta en los hechos imputables por la violacin a los
casos de

deber de control de una fuente de peligro por conducta de

tercero , este supuesto ha sido abarcado por el artculo 13 del Cdigo

Penal peruano que establece como frmula general la omisin impropia o
comisin por omisin.
Estos elementos que la jurisprudencia y la doctrina nos ha provedo han
sido reconocidos universalmente y despus incluidos dentro de los artculo
25 y 28 del Estatuto de Roma.
Sin embargo, se mantiene la responsabilidad del Estado conforme al
Derecho Internacional conforme al artculo 25 numeral 4 del Estatuto, con
ello no se refiere a una responsabilidad penal internacional, sino a las
consecuencias que derivan de la aplicacin del Derecho Internacional
Pblico en general, frente a las acciones u omisiones de los Estados
involucrados en graves violaciones de los Derechos Humanos.

4. EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL PERUANO Y LA CORTE

PENAL ITNERNACIONAL

El Tribunal Constitucional ya se ha pronunciado sobre algunos de los

delitos del Estatuto de Roma como la Desaparicin forzada en el
Expediente N 4677-2005 PHC/TC LIMA del 12.08.05:
29 - delito de desaparicin forzada ha sido desde siempre considerado como un
delito de lesa humanidad, situacin que ha venido a ser corroborada por el
artculo 7 del Estatuto de la Corte Penal Internacional, que la define como la
aprehensin, la detencin o el secuestro de personas por un Estado o una
organizacin poltica, o con su autorizacin, apoyo o aquiescencia, seguido de la
negativa a informar sobre la privacin de libertad o dar informacin sobre la suerte
o el paradero de esas personas, con la intencin de dejarlas fuera del amparo de
la ley por un perodo prolongado.
30 - Se trata, sin duda, de un delito de lesa humanidad cuya necesidad social de
esclarecimiento e investigacin dada su extrema gravedad, no puede ser
equiparada a la de un mero delito comn. En este sentido, la Resolucin N. 666
(XIII-083) de la Asamblea General de la Organizacin de Estados Americanos,
estableci en el artculo 4, "Declarar que la prctica de la desaparicin forzada de
personas en Amrica es una afrenta a la conciencia del hemisferio y constituye un
crimen de lesa humanidad. La Convencin Interamericana sobre Desaparicin
Forzada de Personas reafirma en su prembulo que la prctica sistemtica de
desapariciones forzadas constituye un delito de lesa humanidad. La necesidad
social del esclarecimiento e investigacin de estos delitos no puede ser
equiparada a la de un mero delito comn (Convencin Interamericana sobre
Desaparicin Forzada de Personas, Resolucin adoptada en la sptima sesin
plenaria, 9 de junio de 1994.OEA/ AG/doc.3114/94 Rev.

Los pronunciamientos ms importantes del Tribunal Constitucional han

provenido del delito de desaparicin forzada, que ha trado ms conflictos
por lo menos en su actuacin judicial en el Per, respecto del tema de
probanza y el referido a la prescripcin. El Tribunal Constitucional ha
considerado que esta figura penal no prescribe en atencin tambin a una
sentencia de la Corte Penal Internacional; as como se ha emplazado a los
Fiscales a cargo de dicha tarea a actuar buscando la verdad, (derecho a la
verdad de los agraviados).

CAPITULO II.

CONCEPTO Y FUNCION DE LA COOPERACION

JUDICIAL INTERNACIONAL

1. CONCEPTO Y FUNCION
La

movilidad

internacional

del

modus

operandi

de

la

criminalidad

contempornea genera frecuentes problemas de ubicuidad a la actividad

funcional y operativa de las autoridades judiciales encargadas de su
persecucin n y sancin penal.
Esas dificultades adquieren especial relevancia procesal en lo que concierne
a la obtencin n y aseguramiento de evidencias o a la aplicacin n de
medidas coercitivas personales o reales. En efecto, a menudo se detecta en
la investigacin n o juzgamiento de los delitos, que las fuentes, medios y
rganos de prueba que son necesarios para los fines del proceso se
encuentran fsicamente en otro pas, donde el operador jurisdiccional no tiene
jurisdiccin n ni competencia.
De all , pues, que un aspecto importante del derecho penal internacional , se
relaciona con la asistencia judicial mutua que se brindan los Estados para
enfrentar, justamente, aquellas limitaciones espaciales que afectan los
objetivos de la actividad procesal.
Como consecuencia, de esa necesidad practica y poltica, en las ultimas
dcadas se han suscrito y consolidado un importante conjunto de convenios y
tratados internacionales, regionales y bilaterales, que sean orientados al
objetivo comn de crear condiciones propicias y vinculantes para la accin
coordinada de los Estados en favor de la eficacia de la justicia penal interna
de cada pas.
Segn GARZON CLARIANA sostiene la cooperacin internacional, para
poder materializarse, requiere de la concurrencia de tres elementos: una
pluralidad de sujetos cooperantes, una actividad y unos fines determinados 1.

Gregorio Garzn Clarinada. Sobre la Nocin de Cooperacin en el Derecho

Internacional, en Revista Espaola de Derecho Internacional N 1, 1976, p. 33.

Por consiguiente si nos referimos a

la cooperacin judicial internacional

penal , esta podr ser definida como un conjunto de actos de naturaleza

jurisdiccional , diplomtica o administrativa, que involucra a dos o ms
Estados, y que tienen por finalidad favorecer la criminalizacin
secundaria de un hecho delictivo ocurrido en territorio, cuando menos,
de uno de tales Estados.
Al respecto sostiene CERVINI que Definida en trminos generales como una
de las variedades de Entreayuda Penal Internacional, la Cooperacin Judicial
Penal Internacional se concretiza cuando el aparato judicial de un Estado,
que no tiene imperio sino dentro de la porcin de territorio jurdico que le
pertenece, recurre al auxilio, a la asistencia que le pueden prestar otros
Estados a travs de su actividad.
Por su parte DE CASTELLO CRUZ advierte que la expresin cooperacin n
judicial internacional puede identificar hasta dos formas distintas de
colaboracin n. Por un lado, la que brinda y ejecuta una autoridad nacional
para la aplicacin n del derecho penal de un Estado extranjero. Pero tambin,
la que consiste nicamente en la tolerancia de la actuacin n de las personas
designadas por un Estado extranjero en territorio 2
Segn el citado autor brasileo la primera modalidad de colaboracin n
corresponde a una cooperacin activa, mientras que la segunda expresa una
forma de cooperacin pasiva.
Cabe tambin distinguir a los Estados que resultan relacionados con un
Proceso de asistencia judicial mutua internacional penal, a partir de la
posicin que ocupan en el acto de cooperacin. Esto es, segn les
corresponda ofrecer o demandar dicha colaboracin n. En ese sentido, se

Luis De Castello Cruz. In forme del Brasil. Cooperacin n Interamericana en los

Procedimientos Penales. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico,

1983, p. 118.

considera Estado requirente a quien solicita la colaboracin judicial y

Estado requerido al que la debe brindar.
Es de sealar que la asistencia mutua a la cual nos referimos, tiene siempre
una operatividad supletoria. Ella solo funciona en la medida en que resulte til
a uno de los pases cooperantes, para perseguir y reprimir la comisin de un
hecho delictivo que est considerado dentro de los marcos de aplicacin n de
los convenios de cooperacin n suscritos. Lo cual, por lo general depende de
varios indicadores como la gravedad del delito,

las dimensiones por

ocasionado, o la jerarqua a de los bienes jurdicos que han sido afectados.

Es as que resulta frecuente que la cooperacin judicial en materia penal no
sea empleada para los casos de formas delictivas de escasa gravedad.
Sin embargo, la asistencia mutua penal no est subordinada a la naturaleza
especfica del hecho punible que la motiva. Ella, por tanto,

puede ser

utilizada contra formas de criminalidad convencional o no convencional;

contra delitos que afecten bienes jurdicos individuales o colectivos; y tanto
para infracciones de alcance nacional, como tambin para supuestos
referidos a delitos internacionales o de carcter transnacional. La efectividad,
pues, de los procedimientos de asistencia se proyecta contra la impunidad
tanto de delito comunes como el robo o el homicidio, as como delitos de lesa
humanidad de la magnitud de genocidio, la trata de blancas o el trfico ilcito
de drogas.
2. PROCEDIMIENTOS DE COOPERACI N JUDICIAL INTERNACIONAL
Tradicionalmente la cooperacin judicial internacional se reduce a los
procedimientos de extradicin y de tramitacin n de cartas rogatorias y
exhortos internacionales.
Con ellos se procuraba la detencin y captura en territorio extranjero del autor
de un delito cometido en el espacio nacional del Estado requirente, as como
la actuacin por un juez extranjero de determinados actos procesales a
nombre de un juez nacional.

Sin embargo, paulatinamente la asistencia judicial mutua ha ido diversificado

sus procedimientos y medidas. En ese proceso han tenido importante
influencia los procesos polticos de integracin regional, econmica y poltica,
que se han ido sucediendo desde mediados de la dcada del cincuenta en
Europa y Amrica.
Una de las primeras ampliaciones de la cooperacin penal internacional se
relacin con el cumplimiento de sentencias extranjeras y con el traslado o
transferencia de detenidos o condenados de un pas a otro. Sobre estas
innovaciones sostiene Kunter que la transferencia de la supervisin de la
ejecucin de la condena es la forma gracias a la cual las personas que
fueron condenadas o liberadas a prueba o bajo condiciones por las
autoridades competentes de un Estado, pueden ser supervisadas en lo que
corresponda a sus sentencias, a pedido de dicho Estado, por las autoridades
competentes de otro Estado en el cual el condenado tiene establecida su
residencia.
Sin embargo el hito evolutivo ms relevante de la asistencia mutua fue la
consideracin n de procedimientos dirigidos a posibilitar el desplazamiento
de las autoridades judiciales del Estado requirente hacia el requerido, a fin
de intervenir directamente en la actuacin n de diligencias procesales de
investigacin n. Es de destacar, tambin, que a partir de la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Trfico ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas de 1988, la cooperacin internacional ha incorporado a sus
alternativas de colaboracin

las tcnicas de entrega vigilada. Esto es,

formas de autorizacin n para que remesas de drogas o de sustancias

precursoras para su elaboracin salgan del territorio de un pas, atraviesen o
ingresen a otros con el conocimiento y bajo la vigilancia de sus respectivas
autoridades competentes, para con ello lograr identificar a las personas
involucradas en la comisin del delito.
En el presente la Asistencia Mutua en Materia Penal comprende un amplio
catlogo de procedimientos vinculados con la actividad procesal. A modo
de ejemplo podemos sealar los siguientes:

Notificacin n de resoluciones y sentencias.

Recepcin n de testimonios y declaraciones de personas.

Notificacin n de testigos y peritos a fin de que rindan testimonio.

Prctica de embargos y secuestro de bienes

Inmovilizacin n de activos y asistencia en procedimientos relativos

a la incautacin.

Inspecciones.

Examen de objetos y lugares.

Exhibicin n de documentos judiciales.

Remisin de documentos, informes, informacin y otros elementos

de prueba.

Traslado de personas detenidas.

Desplazamiento de autoridades competentes de un pas a otro para

realizar actos de investigacin n o acopio de medios de prueba
Los expertos sistematizan las distintas medidas de asistencia mutua penal
atendiendo al grado de afectacin n de derechos personales que estas
pueden generar.
En ese contexto se identifican tres tipos de medidas que corresponden a
tres grados de afectacin diferentes: Un primer grado comprende a las
medidas de asistencia leve o simple. Incluye aquellas conceptuadas como
de mero trmite(notificaciones) y las instructoras o sea aquellas que se
dirigen a la averiguacin de ciertos hechos acontecidos en un lugar
determinado de otro Estado o a la obtencin de pruebas en el mismo que
sirven al Tribunal competente( pericias, informes, tramitacin de pruebas
en el Estado requerido, e incluso diligenciamiento de traslado voluntario de
personas para prestar testimonio en el Estado requerido bajo un estricto
rgimen de garantas e inmunidades, etc.
Un segundo grado abarca las medidas de asistencia procesal penal
internacional susceptibles de causar gravamen irreparable a los bienes de
las personas (registros, embargos, secuestros, algn otro tipo de
interdiccin n y entrega de cualquier objeto).

El tercer grado comprende aquellos niveles de cooperacin extrema

susceptibles de causar gravamen irreparable en los derechos y libertades
propios de quienes alcanza. Siendo absolutamente inadmisible desde el
punto de vista de los principios de salvaguarda del Derecho interno y de la
propia Cooperacin Judicial Penal Internacional, la posibilidad de trasladar
compulsivamente a personas a prestar testimonio en etapa instructora de
un Estado a otro. Este campo, pues, del tercer grado quedar a
entonces

exclusivamente

reservado

los

procedimientos

de

extradicin.
3. PRINCIPALES CONVENIOS DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA
PENAL
Actualmente coexisten varios documentos internacionales que vinculan
recprocamente a los Estados con la aceptacin y aplicacin de
procedimientos de asistencia judicial mutua. Algunos tienen cobertura
global, como los acuerdos y convenios suscritos a iniciativa de las
Naciones Unidas. Otros, en cambio, alcanzan nicamente una influencia
regional, como aquellos instrumentos que se han elaborado bajo el
auspicio de la actual Unin Europea o de la Organizacin de Estados
Americanos.
Sin embargo, constituyen la parte ms dinmica e importante del derecho
convencional sobre cooperacin judicial en materia penal, los mltiples
acuerdos y tratados bilaterales que han sido suscritos entre los pases que
comparten zonas de frontera, o que registran tradicionales vnculos de
amistad o intercambio cultural, comercial o migratorio.
Ahora bien, los distintos instrumentos a los que hemos hecho mencin
pueden ser genricos o especficos. Los primeros comprenden en sus
efectos

a cualquier tipo de delito o modalidad de cooperacin. Los

segundos s lo abarcan delitos concretos como el genocidio o el trfico

ilcito de drogas; y se refieren a formas concretas de colaboracin como la
extradicin o el traslado de condenados.

Por su actual importancia y utilidad para la cooperacin judicial penal

internacional, cabe mencionar como los ms representativos documentos
de asistencia a los siguientes:

La Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de

Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas (1988).

La Convencin Interamericana sobre Asistencia Judicial Mutua en

Materia Penal (1992).

El Reglamento Modelo Americano para la Prevencin

Represin del Delito de Dinero de Lavado de Activos Provenientes

del Trfico Ilcito de Drogas y de Otros Delitos Graves (1992),

La Convencin Europea Sobre Blanqueo, Seguimiento,

Secuestro y Decomiso del Producto del Crimen (1990).

Las
de

Cuarenta
Accin

Recomendaciones del
Financiera

Grupo

Internacional-GAFI (1990)

La Convencin Europea de Asistencia Mutua en Materia Penal

(1959)

La Convencin Europea sobre Transferencia de Personas

Condenadas (1964)

La Convencin Europea sobre Validez Internacional de

Sentencias Penales (1970)

La Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el

Extranjero (1975) y su Protocolo Adicional (1984).

La Convencin Interamericana sobre Extradicin (1981)

El Tratado de Derecho Penal Internacional de Montevideo (1940)

El C digo de Derecho Internacional Privado (1928)

El Acuerdo Bolivariano sobre Extradicin (1911) y su Acuerdo

Interpretativo (1935)

Convenios o Tratados Bilaterales Sobre Asistencia Mutua en

Materia Penal Suscritos entre los Estados.

Legislacin Nacional Interna de Cada Pas Sobre Procedimientos

de Asistencia Judicial Mutua en Materia Penal.

4. REGLAS COMUNES EN LOS PROCEDIMIENTOS DE COOPERACIN

JUDICIAL INTERNACIONAL PENAL

Si bien los diferentes procedimientos de asistencia judicial mutua en
materia penal poseen disposiciones normativas particulares y
adecuadas en detalle a sus objetivos funcionales, es posible encontrar
en todos ellos algunas reglas comunes, como las que sealamos a
continuacin:
a) La obligacin de constituir

en cada Estado parte un organismo

especial que este destinado a desarrollar los procedimientos

activos o pasivos de colaboracin. A este organismo se le suele
denominar AUTORIDAD CENTRAL
a) La exigencia de verificacin de la doble incriminacin como
requisito general para iniciar y tramitar cualquier solicitud de
cooperacin. Sin embargo, este requisito no se extiende a la
penalidad conminada, sino exclusivamente a la tipicidad paralela
en el pas requerido del hecho punible que sustenta la solicitud del
pas requirente. Actualmente la tendencia es a requerir la doble
incriminacin nicamente en los procedimientos de asistencia que
se refieren a medidas de segundo y tercer grado. La facultad del
Estado requerido de abstenerse a tramitar los pedidos de
cooperacin cuando los mismos puedan afectar su soberana, su
seguridad interna o los intereses nacionales fundamentales.
b) La prohibicin de utilizar los procedimientos de cooperacin en la
persecucin de personas por razones de discriminacin o
represalia, como consecuencia de su sexo, raza, condicin social,
nacionalidad, religin u opiniones polticas.
c) La exclusin de los procedimientos de cooperacin judicial para los
casos de delitos polticos, militares o tributarios.
d) El requisito del consentimiento expreso del procesado o condenado
para ser objeto de actos de colaboracin, distintos de la
extradicin,
extranjero.

que

impliquen

su

desplazamiento

territorial

al

e) El compromiso de aplicar la clusula de la reciprocidad ante la

ausencia de instrumento legal que regule el acto de asistencia
requerido.
Igualmente constituye norma comn en los procedimientos de asistencia
mutua penal, dar prioridad en lo posible a las formas y requisitos que la
legislacin interna del Estado requerido exige para la ejecucin de las
medidas que son solicitadas por el Estado requirente. As por ejemplo, el
art culo 10 de la Convencin Interamericana sobre Asistencia Judicial
Mutua en Materia Penal, establece que:
Las solicitudes de asistencia libradas por el Estado requirente se harn
por escrito y se ejecutaran de conformidad con el derecho interno del
Estado requerido.
En la medida en que no se contravenga la legislacin del Estado requerido,
se cumplirn los trmites mencionados en la solicitud de asistencia en la
forma expresada por el Estado requirente.

Este privilegio hacia el derecho interno del Estado requerido es, por lo
dems, coherente con la propia naturaleza jurdica de la colaboracin, la
cual

representa, sobre todo, un acto de solidaridad entre Estados

soberanos. De all que la citada disposicin de la Convencin

Interamericana, y que se reproduce en todo instrumento de asistencia
internacional, resulta pertinente para evitar problemas de competencia o
de legalidad, que puedan destruir o distorsionar los fines y la eficacia de la
cooperacin. En tal sentido, pues, el Estado requirente se lo queda
legitimado para formular pedidos de asistencia, pero no puede ni debe
restringir las decisiones que al respecto adopte el Estado requerido. Esto
significa que la satisfaccin de los pedidos de asistencia, en materia y
forma, constituye una facultad propia y excluyente de aquel. Como advierte
Mesmer la cooperacin no se impone, se propone (Citado por Gregorio
Garza n Clarinada. Ob. Cit., p.54)
5. CONTENIDO ESENCIAL DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA JUDICIAL
MUTUA

En lo fundamental las solicitudes de asistencia, conforme a la legislacin

internacional vigente, debern contener las siguientes indicaciones de modo
pormenorizado y detallado.

Ellas, adems, debern redactarse en el

idioma del pas requerido:

a)

La autoridad judicial que interviene (rgano judicial a cargo del proceso

o investigacin, no tribunales de excepcin) y los datos de identidad de
la persona procesada. Se debe identificar al imputado, no se pueden
adelantar investigaciones contra quien resulte responsable, as como el
objeto y la naturaleza del proceso incoado (penal, civil) y las normas
legales aplicables al caso (tanto orgnico como adjetivo).

b)

El objeto y motivo de la solicitud de asistencia. Aqu se debe precisar

el tipo de medida que se solicite (cautelar, decomiso, registros, etc.) y la
razn de ello. Por ejemplo, que los bienes se hayan en territorio del pas
requerido o que haya conexiones entre el imputado y los bienes de
terceros en el pas s requerido, etc.

c)

Descripcin adecuada de los hechos que constituyen el delito que

motiva la asistencia, conforme al derecho interno del pas requirente.
Deber transcribirse o adjuntarse el texto de las disposiciones legales
pertinentes, debidamente certificadas. Algunos convenios plantean que
se obvie esta formalidad de la autenticacin en la medida que la
documentacin sea oficial y sea remitida por la autoridad central
competente.

d) Las normas y modalidades especiales que eventualmente se requieran

para la ejecucin de las acciones solicitadas, as como los datos
identifica torios de las autoridades del pas requirente o de las partes
privadas (actor civil) que puedan participar en ellas.

e)

Cualquier otro dato o informacin complementarios que sean tiles para la

ejecucin de la solicitud. Esta informacin complementaria puede estar
referida a medios de prueba o instrumentos normativos derivados, etc.

Es de sealar, que el Estado requerido puede solicitar la informacin

adicional que estime necesaria conforme a su ordenamiento legal Sobre
la tramitacin de las solicitudes de asistencia los instrumentos
internacionales incluyen pautas formales y operativas semejantes. En todos
estos documentos, por ejemplo, se procura privilegiar la legitimidad,
inmediacin y celeridad de la atencin del requerimiento.
En principio el estado requerido puede denegar la asistencia, si la
solicitud carece de legitimidad, afecta la cosa juzgada o va orientada a
fines contrarios a los derechos humanos o a los intereses, soberana y
seguridad del pas requerido. En el art culo 9 de la Convencin
Interamericana se hace un detalle de las distintas causales de denegacin;
similares causales se aprecian en el art culo 3 del Convenio Bilateral
PERU

EL SALVADOR. En este artculo se sealan entre otras, las

siguientes:
a) Si las acciones solicitadas se hallan prohibidas por la ley de la parte
requerida,

son

contrarias

los

principios

fundamentales

del

ordenamiento jurdico de dicha parte.

b) Si el hecho, en relacin al que se procede, es considerado por la parte
requerida, delito poltico o delito exclusivamente militar.
c) Si la parte requerida tiene razones fundadas para suponer que
consideraciones relacionadas con la raza, la religin, el sexo, la
nacionalidad, el idioma, las opiniones polticas o las condiciones
personales o sociales de la persona imputada del delito pueden influir
negativamente en el desarrollo del proceso o en el resultado del mismo.
d) Si la persona contra quien se procede en la parte requirente ya ha sido
juzgada por el mismo hecho en la parte requerida.

e) Si la parte requerida considera que la prestacin de asistencia puede

ocasionar un perjuicio razonable a su soberana, o su seguridad o a otros
intereses esenciales nacionales
Ahora bien, la denegatoria debe ser motivada y comunicada lo antes
posible al pas requirente.
6. ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA
Un mbito esencial de la asistencia judicial mutua lo constituye la actividad
probatoria. La presuncin de inocencia y la carga de la prueba en quien
acusa hacen de este canal de cooperacin el ms utilizado por los Estados.
Es por ello que desde sus antecedentes ms bsicos y remotos, los
instrumentos internacionales de asistencia judicial mutua en materia penal
han incorporado diferentes mecanismos de apoyo para la obtencin,
diligenciamiento e incorporacin extraterritorial de los elementos de prueba
que son requeridos por las autoridades correspondientes para el
adelantamiento o decisin de un proceso penal. A estos medios de
cooperacin

judicial

internacional

se

les

denomina

genricamente

procedimientos de transmisin e intercambio de pruebas.

Se trata de formas de asistencia que combinan medidas de primer y
segundo grado, en tanto involucran meros actos de comunicacin como la
comparecencia o el traslado de personas de un pas a otro. Su funcin
esencial es posibilitar el intercambio y suministro de medios de prueba
entre los Estados.
Para los actos de asistencia probatoria no rige el principio de la doble
incriminacin. La Convencin Americana, por ejemplo, as lo estipula en
suerte culo 5
Entre las principales medidas de asistencia probatoria se encuentran las
siguientes:
a)

La recepcin de testimonios y declaracin de personas.

a)

La notificacin de testigos y peritos a fin de que rindan

testimonio o informe en el Estado requerido.

b)

La exhibicin y entrega de documentos judiciales.

b)

La remisin de documentos, informes y otros elementos de

prueba.

c)

El traslado de personas detenidas para prestar declaracin en

el Estado requirente.

d)

La autorizacin para el desplazamiento y actuacin funcional

de las autoridades competentes del Estado requirente en
territorio del Estado requerido.

La Convencin de Viena en su art culo 7 regula tambin un catlogo

similar de medidas de asistencia probatoria, autorizando la actuacin de las
siguientes:

Recibir

testimonios

tomar

declaracin a personas.

Presentar documentos judiciales

Efectuar inspecciones.

Examinar objetos y lugares.

Facilitar informacin y elementos de prueba.

Entregar originales o copias autenticadas de documentos y

expedientes relacionados con el caso, inclusive documentacin
bancaria, social y comercial.

Un aspecto importante de este instrumento multilateral es que seala

expresamente en el numeral 5 del artculo antes citado que: Las partes no
invocar n el secreto bancario para negarse a prestar asistencia judicial
reciproca con arreglo al presente art culo
En un plano bilateral podemos citar, a modo de ejemplo, al

Convenio

Peruano Salvadoreo Sobre Asistencia Judicial Mutua en Materia Penal,

suscrito el 13 de junio de 1996, y que es prototipo de los vigentes entre

otros pases iberoamericanos:
El numeral 1 del referido Convenio reconoce estas formas de cooperacin
probatoria:

Prctica y remisin de las pruebas y diligencias judiciales solicitadas.

Remisin de documentos e informaciones.

C Localizacin y traslado voluntario de personas en calidad de testigos

peritos.

La ejecucin de peritajes.

Facilitar el ingreso y permitir la libertad de desplazamiento en el

territorio del Estado requerido a los funcionarios del Estado requirente,
previa autorizacin de las autoridades competentes del Estado
requerido, con el fin de asistir a la prctica de las actuaciones de
asistencia acordadas, siempre que el ordenamiento interno del estado
requerido as lo permita.

En la actualidad algunos sistemas jurdicos internos, a travs de sus

Cdigos Procesales o de leyes especiales, tambin han regulado normas
de aplicacin supletoria, que contemplan iguales medidas de asistencia
probatoria. Ese es el caso del C digo de Procedimiento Penal de Colombia
(Art culos 504 a 506) y de la Ley de Estupefacientes, Sic otro picos y Otras
Sustancias Controladas; Lavado de Dinero y Activos Provenientes de
Actividades Ir citas de Nicaragua (Art culo 89).

Seguidamente y atendiendo a su alta frecuencia en la prctica de actos

de asistencia probatoria, vamos a referiremos brevemente a las
caractersticas especiales de los actos de colaboracin vinculados a la
recepcin y siniestro de pruebas testimoniales y documentales.

Declaracin n de Testigos y Peritos

La Convencin Interamericana sobre Asistencia Judicial Mutua describe dos

posibilidades para la actuacin de testimoniales. En primer lugar, regula en su
numeral 18 acerca de la declaracin del testigo en el pas requerido. Y, en
segundo lugar, a travs de su art culo 19, norma sobre el desplazamiento del
testigo para prestar testimonio en el territorio del pas requirente. Tambin en
este ltimo dispositivo se menciona la posibilidad del traslado de peritos para
rendir informe ante autoridad competente extranjera.
Con relacin a la primera hip tesis el art culo 23 de la Convencin establece la
necesidad de acompaar los pliegos de preguntas que se requieran formular al
testigo. El instrumento de asistencia permite, por lo dems, la intervencin de
autoridades del pas requirente en el desarrollo de la diligencia. Esta posibilidad
se encuentra tambin expresamente considerada por los Convenios Bilaterales.
As, por ejemplo, en el numeral 6 del art culo 7 del Convenio peruanosalvadoreo y que regula la Comparecencia de Personas en la Parte Requerida,
se establece que: El Estado requerido dispondr
personas

nombradas

en

la

solicitud

de

la presencia de las

asistencia.

Durante

el

cumplimiento de esta y, con sujecin a las leyes del Estado requerido,

permitir las mismas interrogar por intermedio de la autoridad competente
a la persona cuyo testimonio se hubiere solicitado.
Ahora bien, en los documentos binacionales es frecuente la inclusin de normas
que autorizan al pas requerido a aplicar medidas coercitivas para asegurar la
concurrencia del testigo solicitado. En ese contexto el Convenio PeruanoColombiano del 12 de julio de 1994 precisa en el numeral 1 de su art culo sitio
lo siguiente: Si la prestacin de la asistencia comporta la comparecencia de
personas para prestar declaracin o proporcionar informacin documental
u objetos en el desarrollo de acciones judiciales en el territorio de la Parte
requerida, dicha Parte puede exigir y aplicar las medidas coercitivas y las
sanciones previstas por su propia ley.
Sin embargo, cuando se trata de la comparecencia de imputados, la Parte
requirente debe indicar en la solicitud, las medidas que sern aplicables
segn su ley y la parte requerida no puede sobrepasar esas medida

Suministro y Recepcin de Documentos

La Convencin interamericana sobre Asistencia Judicial Mutua establece,
como regla general, en su art culo 24, que los Estados Parte pueden
intercambiar documentos, antecedentes o informaciones de carcter
pblico. Solamente se regula una norma de reserva para el caso en que se
trate de documentos que no sean de acceso general.

En estas

circunstancias el Estado requerido queda en facultad de denegar total o

parcialmente el suministro de la informacin o documentacin solicitadas.
Con relacin a las informaciones o prueba suministrada por el Estado
requerido, el uso de las mismas por el Estado requirente est condicionado
por una clusula de especialidad. Esto es, conforme al art culo 25 tales
medios probatorios no pueden ser divulgados ni utilizados en propsitos
diferentes a aquellos especificados en la solicitud de asistencia, sin previo
consentimiento de la Autoridad Central del Estado requerido. Es ms, si el
Estado requirente solicitar autorizacin para desviar el uso de la
documentacin obtenida, el Estado requerido podr negar total o
parcialmente tal pedido.
Tambin el Estado requerido puede acordar con el requirente un uso
confidencial de la informacin o documentacin transmitida. Iguales
autorizaciones y restricciones se han definido en los Convenios Bilaterales
de la materia.
Cabe sealar que en la asistencia probatoria es regla general que el pas
requerido debe afrontar los gastos que demanda la solicitud de asistencia.
Sin embargo se excluyen de ello los gastos excepcionales. As, por ejemplo,
el art culo 29 de la Convencin Americana precisa frente dos supuestos de
excepcin:
a) Pago de honorarios de peritos.

b) Los gastos de traslado de personas de un Estado a otro.

En estos dos casos los gastos que origine la ejecucin del pedido de
asistencia probatoria deben ser sufragados por el Estado requirente.
8. LA ASISTENCIA JUDICIAL Y LAS MEDIDAS SOBRE BIENES
Segn los expertos el segundo grado de la cooperacin judicial internacional
en materia penal, es el que se refiere a las medidas que pueden causar un
gravamen relevante y en algunos casos irreparable sobre los bienes de las
personas. Aqu se ubican, pues, los registros, embargos, secuestros,
entrega de objetos, incautaciones y decomisos.
Las medidas sobre bienes son, por tanto, formas de asistencia judicial
mutua de segundo grado. Ellas, por lo dems, pueden ser temporales
como los embargos o las incautaciones;

o definitivas como los decomisos.

Procesalmente, por tanto, pueden constituir actos de investigacin, medidas

cautelares o actos de ejecucin de sentencias condenatorias.

9. LA COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL ESTATUTO

DE ROMA
Comencemos por sealar que las normas que rigen la Cooperacin
Judicial Internacional en el Estatuto de Roma, contemplan iguales
principios, requisitos, procedimientos y prcticas que los que hemos
mencionado se encuentran actualmente regulados por el sistema jurdico
de asistencia judicial mutua en materia penal. La diferencia esencial est
en que las normas de cooperacin se refieren esta vez a las relaciones de
un organismo supranacional como la Corte Penal Internacional con los
Estados.
La Parte IX del Estatuto trata DE LA COOPERACION INTERNACIONAL
Y LA ASISTENCIA JUDICIAL . Los art culo 86 a 101 estn, pues,
dedicados a definir las facultades y procedimientos de asistencia que

pueden ser utilizados por la CPI a travs de sus diferentes rganos e

instancias. En lo esencial es de sealar que la CPI puede desarrollar actos
de asistencia activa y pasiva .Puede por tanto

actuar como ente

requirente o requerido (Cfr.Arts. 87, 96,98)

La normatividad comprende la asistencia en medidas de primer, segundo y
tercer grado. Es decir, pueden materializarse en

procedimientos de

comunicacin, de suministro y recepcin de pruebas, de aplicacin de

medidas sobre bienes, e incluso de extradicin. Sin embargo, a este ltimo
tipo de cooperacin n se le denomina

actos de detencin y entrega

(Cfr.Arts.89 a 92)
Entre las principales medidas de asistencia que contempla el Estatuto (Cfr.
Art.93) se encuentran las siguientes:
- Ubicacin y Detencin de Personas
- Entrega de Personas Detenidas
- Identificacin de Personas y Objetos
- Actuacin y Presentacin de pruebas
- Interrogatorio de Personas(Exhortos o Cartas Rogatorias)
- Notificacin de Documentos
- Comparecencia voluntaria de Peritos y Testigos
- Traslado Provisional de Personas Detenidas
- Realizacin de Inspecciones Oculares
- Exhumacin y Examen de Cadveres y fosas comunes
- Allanamientos y Decomisos
- Transmisin de Registros y Documentos, incluso Oficiales
- Proteccin de Vctimas y Testigos
- Preservacin de Pruebas
- Identificacin e inmovilizacin del Producto del Crimen
- Incautacin y Congelamiento de Bienes Derivados del
Producto del Crimen para su posterior Decomiso
- Cualquier otro Tipo de Asistencia no prohibida por la

Legislacin del Estado Requerido e id neo para la investigacin o el

juzgamiento.
Los Estados Parte, el Estatuto de Roma les obliga a brindar la ms amplia
y oportuna asistencia judicial a la CPI. El art culo 86 precisa, adems, que
la cooperacin puede ser demandada para cualquier etapa procesal. Esto
es, puede requerirse durante la fase de investigacin o para efectos del
juicio. La nica exigencia al respecto es que los hechos punibles que
motivan la solicitud de asistencia sean de competencia de la CPI.
Conforme al art culo 5 del Estatuto tales ilcitos son: crmenes de
genocidio, de lesa humanidad, de guerra y de agresin.

Es de

destacar que la concurrencia de otras solicitudes de cooperacin que

podrn presentarte a un mismo Estado donde se tramita un pedido de
asistencia requerido por la CPI, deben resolverse dando, en lo posible,
preeminencia a la solicitud del rgano Jurisdiccional internacional.
Ahora bien, un primer desarrollo de esa obligacin de asistencia general y
preeminente, vincula a los Estados con la necesidad de adaptar y
fortalecer sus sistemas legales internos para viabilizar con eficiencia y
eficacia los procedimientos de asistencia que ejercite la CPI.N esta dems
sealar que de la voluntad de los Estados en acondicionar sus normas
internas, depender, en gran medida, la operatividad real de la asistencia
que se les solicite. Como advierte RODRIGUEZ GOMEZ: La falta de
colaboracin o el retraso puede llegar a impedir la administracin de
justicia, especialmente en el contexto de los enjuiciamientos penales en
los que las pruebas, los testimonios y otros elementos pueden ser
destruidos, extraviados o cuyo valor puede verse disminuido con el paso
del tiempo.3
Resulta cuestionable la posibilidad dual que ofrece el Estatuto de Roma
para la tramitacin de las solicitudes de la CPI y que junto con un implcito
3

Carmen Rodrguez Gmez. Desafiando la Impunidad: Un Tribunal Penal

Internacional para el Siglo XXI, en Derecho Penal: Implicancias Internacionales.
Coles. Madrid, 1999, p.118.
.

requerimiento directo hacia las Autoridades Centrales, plantea como v a

ordinaria el uso del inveterado e ineficiente canal diplomtico (. Art. 87).
Esta ltima opcin ha sido elegida por el Pero a travs de la
Resolucin Legislativa N 27517.
Finalmente, es de sealar que la CPI asumir los gastos extraordinarios que
demande la asistencia requerida por ella. El Estado requerido, en cambio,
deber sufragar los gastos ordinarios.