RESUMEN EJECUTIVO DEL DPA DE TORNEOS

I.

Introduccin

Torneos y Competencias S.A. (Torneos) ha estado cooperando plenamente

con la investigacin del FIFA-gate llevada a cabo por el Departamento de Justicia de
los EE. UU. (DOJ) desde comienzos del mes de junio de 2015. Dicho proceso ha
implicado un muy buen resultado para Torneos.
El da 13 de diciembre de 2016, Torneos suscribi un acuerdo Deferred
Prosecution Agreement (DPA) con el DOJ. De conformidad con el DPA, que tiene
un plazo de cuatro aos, el DOJ se ha comprometido a abstenerse de perseguir la
acusacin de Torneos, mientras que Torneos se ha comprometido a seguir cooperando
con el DOJ, a mejorar su nuevo y moderno programa de compliance (cumplimiento),
y a pagar una sancin econmica, entre otros requisitos. Este es el primer DPA en el
contexto de la causa FIFA.
El DPA resuelve la investigacin de la causa FIFA completamente respecto de
Torneos.
A continuacin, se presenta un resumen de los motivos por los cuales Torneos
recibi un DPA, as como de sus trminos bsicos.
II.

Motivos Subyacentes al DPA de Torneos

Es importante entender que, de acuerdo a las leyes de los EE.UU., una sociedad
es, de manera general, legalmente responsable por los actos de, inclusive, un empleado
que comete ilcitos dentro del marco de sus funciones y que benefician a la compaa.
Las sociedades pueden recibir DPA del DOJ slo si cumplen determinadas pautas
estrictas. El DOJ determin que Torneos cumpla con dichas pautas estrictas
principalmente debido a su cooperacin sustancial y sus extensas medidas
correctivas.
El DOJ explic que Torneos era susceptible de ser elegida para un DPA por los
siguientes motivos:
En primer lugar, el DOJ reconoci la cooperacin sustancial de Torneos con
la investigacin del FIFA-gate. El DOJ subray que Torneos realiz una investigacin
interna diligente, minuciosa y rpida inmediatamente despus de la divulgacin del
documento acusatorio del gran jurado (indictment) a fines del mes de mayo de 2015. La
investigacin interna de Torneos implic la preservacin y revisin de millones de
documentos y el interrogatorio de docenas de testigos. .
En segundo lugar, el DOJ determin que corresponda un DPA a causa de las
[l]as extensas medidas correctivas que adopt Torneos desde comienzos del mes de
junio de 2015, incluida la implementacin de un nuevo programa de compliance
(cumplimiento). Como parte de sus medidas correctivas, Torneos dio los siguientes
pasos:

despidi a todo su equipo directivo;

III.

contrat un nuevo equipo de liderazgo que ha establecido nuevas pautas

desde los funcionarios superiores (tone at the top) y garantizado que la
cultura del compliance (cumplimiento) se haya apoderado de la
Compaa;

aprob un nuevo programa de compliance (cumplimiento) en

consonancia con las buenas prcticas internacionales y supervisado por
el Directorio;

design un Director de Compliance (Chief Compliance Officer o

Principal Funcionario de Cumplimiento), que responde directamente al
Gerente General y al Directorio;

capacit a los gerentes y otros empleados clave acerca de su nuevo

cdigo de conducta, al igual que de las polticas relacionadas en materia
de compliance (cumplimiento);

les exigi a los empleados que declaren que han ledo, cumplido y
seguirn cumpliendo con las polticas y los procedimientos de la
Compaa;

contrat a un tercero independiente para que administre una lnea directa

a travs de la cual los empleados puedan denunciar en forma annima
sospechas de posible inconducta;

estableci un amplio rgimen basado en los riesgos a fin de realizar

anlisis de debida diligencia (due diligence) respecto de sus socios
comerciales;

reestructur, modific y rescindi una serie de contratos; y

se comprometi a operar con integridad, transparencia y en

cumplimiento de todas las leyes aplicables en sus transacciones
comerciales con FIFA, CONMEBOL, CONCACAF, AFA y otros socios
comerciales.

Los Detalles del DPA

Con arreglo al DPA, el DOJ se ha comprometido a abstenerse de plantear un

caso en contra de Torneos en relacin con la adquisicin y/o explotacin de derechos
vinculados al ftbol.
Torneos ha aceptado responsabilidad por la conducta de Alejandro Burzaco, su
ex Gerente General y otros ex empleados de Torneos en relacin con contratos
obtenidos de manera indebida.
Torneos tambin se ha comprometido a continua[r] el compromiso de la
Compaa con la cooperacin plena, entre otras cosas, proporcionando documentacin
y prestando asistencia de otro modo con cualquier investigacin o procedimiento, al
igual que divulgando cualquier acto ilcito que descubra.

Torneos tambin debe cumplir con todas las leyes aplicables y continuar
mejorando su programa de compliance (cumplimiento) empresarial. Torneos tiene,
entre otras, las siguientes obligaciones:

garantizar que la gerencia establezca nuevas pautas desde los funcionarios

superiores (tone at the top) y respalde expresamente el programa de
compliance (cumplimiento);

desarrollar polticas y procedimientos escritos a fin de protegerse de las

violaciones de las leyes aplicables;

revisar, evaluar y monitorear en forma peridica la eficacia del programa de

compliance (cumplimiento);

garantizar que funcionarios senior independientes supervisen y ejecuten el

programa de compliance (cumplimiento);

capacitar a los empleados acerca del programa de compliance

(cumplimiento);

investigar posibles violaciones de las leyes o polticas anticorrupcin;

implementar mecanismos en aras de exigir el cumplimiento del programa; e

instituir un rgimen de debida diligencia basado en los riesgos a fin de

realizar anlisis de debida diligencia respecto tanto de agentes y socios
comerciales como de posibles transacciones.

Torneos se ha comprometido a pagar una sancin por el monto de USD 23,76

millones durante el plazo de 3 aos. Torneos tambin ofrecer en decomiso activos por
un valor de aproximadamente USD 89 millones.
El DOJ ha presentado un Documento Acusatorio en un procedimiento que ha
sido suspendido de manera simultnea por el Tribunal. Ser desestimado al trmino del
DPA a instancia del DOJ.
IV.

Conclusin

Este es un enorme paso hacia adelante para Torneos y sus ms de 700

empleados, y un testimonio del compromiso de Torneos a hacer las cosas de forma
correcta.