Auditora interna del Sistema de

Gestin de Seguridady Salud en

El Trabajo

Agenda
1. Por qu hacemos auditoras?.
2. Conceptos bsicos.
3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
4. Cmo auditar el SGSST?.
5. Redaccin de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditora del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. Y ahora que hacemos

Por qu hacemos auditoras?

PRINCIPIO DE
PREMACIA DE LA
REALIDAD

EVALUACION DEL
SGSST

CONVENIENCIA
ECONMICA

PRINCIPIO DE
CONSULTA Y
PARTICIPACIN

MEJORA
CONTINUA

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

DEBER MORAL

VENTAJA
COMPETITIVA

Conceptos bsicos

POLTICA
SST

OBJETIVOS
SST

Sistema de
Gestin de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo

CONTROLES

PREVENCIN DE
LESIONES Y
ENFERMEDADES

RESPONSABILIDAD
SOCIAL
EMPRESARIAL

Conceptos bsicos

PELIGRO

RIESGO

Conceptos bsicos

AUDITORA

INSPECCIN

FISCALIZACIN

Procedimiento sistemtico, independiente y documentado

para evaluar un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo, que se llevar a cabo de acuerdo a la
regulacin que establece el Minitrabajo.
Verificacin del cumplimiento de los estndares
establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observacin directa que acopia datos sobre el
trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de proteccin
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo.

PROCESO
SANCIONADOR

Qu es Auditora?

PROCESO
SISTEMTICO

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA

Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE

AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA

AUDITADA

DOCUMENTADO

EL PROCESO SE PUBLICA COMO

DOCUMENTO (FSICO / DIGITAL)

Clases de Auditora

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

AUDITORA INTERNA

AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado

OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para
cumplir
eficazmente
los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mnimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.

Para:

Para:

Para:

Evaluar la eficacia del sistema

de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento

Evaluar
y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar ganar

TERCERA PARTE
AUDITORA EXTERNA

CERTIFICACIN
O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO

Sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

Mejoramiento Continuo

Poltica de SST

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

A P
V H

Planificacin
Implementacin y
Operacin

Principios de Auditora

AUDITORES
Conducta tica

Cuidado profesional
Presentacin Justa

Cmo auditar el SGSST?

Auditora del Sistema de SST

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditora:
Conjunto
de
polticas,
procedimientos
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos legales y de clientes

Etapas de la Auditora

Inicio

Revisar
Documentos

Preparar auditora
de campo

Designar auditor Lder.

Definicin objetivos, alcance y
criterios.
Determinacin viabilidad.
Conformacin equipo auditor.
Contacto inicial con auditado

Viabilidad

Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.

Etapas de la Auditora

Reunin de apertura
Comunicacin.
Funciones guas y observadores.

Auditora de Campo

Recoleccin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre

Etapas de la Auditora

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,
definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:
a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado o
parte de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.

Etapas de la Auditora

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *

La totalidad del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Un centro de trabajo fijo
Un proceso *
Una central / obra
Una lnea de fabricacin *

* Auditora interna / Segunda parte

Etapas de la Auditora

Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditora in situ, se revisa la documentacin del

auditado, para determinar la conformidad del sistema.
La revisin debe tener en cuenta:
- Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin,
- Los requisitos legales especficos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditora.
Si la documentacin es inadecuada se informa al auditado y se decide si
se contina o suspende la auditora hasta que se resuelvan los problemas
de la documentacin.

Etapas de la Auditora

INFORME

Preparacin.
Aprobacin y Distribucin.

Termino de
auditora

Retencin de documentos.
Finalizacin

Etapas de la Auditora

Actividades
complementarias

FIN

LA LISTA DE VERIFICACIN
Herramienta
Identificar

PROCESOS

REQUISITOS
APLICABLES

INTERRELACIONES

DOCUMENTOS

RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG SST

MEJORA SG SST

LA LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTAS

TIPO DE
RESPUESTAS

EFECTO

QU, PORQU, DNDE

ABIERTAS (larga)

ABREN LA
CONVERSACIN

QUIN, CUANDO

CORTA

CIERRAN EL
INTERCAMBIO

DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
CUALES SON LOS
CONTROLES?

ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE

GUIAN AL AUDITADO
SIN CONTROLARLO

Reunin de Apertura
OBJETIVO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.

CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

Recoleccin de la Informacin

Entrevista, Observacin, etc.

INFORMACIN
Recoleccin mediante muestreo

EVIDENCIA
Verificacin

Evaluacin vs.. Criterios

HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora

Redaccin de hallazgos

Incumplimiento de un
requisito

Problema

Requisito
asociado

Evidencia

Hallazgo

Generacin de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO

CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA

Caso 1

Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la

inyeccin de productos plsticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y dems variedades, durante la
auditora se recopil la siguiente informacin:
a) En el rea de Ensamble se encontraron 3 envases
de insumos qumicos no rotulados, as mismo
carecan de las hojas de seguridad.
b) En el rea de Matricera se observ que el
personal esta expuesto a gases txicos y no usa
proteccin respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el PFR correspondiente.

Redaccin del hallazgo

a) Se evidenci que en el rea de Ensamble se utilizan

y almacenan insumos qumicos, los cuales, no
cuentan con rotulacin ni hoja de seguridad
(MSDS), contraponiendo lo establecido en la
instruccin de manejo de insumos qumicos I-20-01
versin 02.
b) Se observ que el peligro gases txicos no ha sido
identificado en PFR del rea de Matricera,
incumpliendo lo estipulado en la (clusula 4.3.1 de
la norma OHSAS 18001:2007) / (Artculo 77b del
D.S.005-2012-TR).

Caso 2

La empresa metal mecnica Los 3 Chanchitos S.A. se dedica

a la fabricacin de cisternas para regado, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditora se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observ que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un charco
de sangre, al parecer subi a verificar la prueba de presin,
instante en el cual explot la cisterna; y el trabajador sali
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST, los
Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue rescatado por sus compaeros sin seguir el
procedimiento de evacuacin y despus de permanecer 30
minutos dentro de la empresa pudo ser evacuado a la clnica.

Redaccin del hallazgo

Se evidenci que el plan de contingencia y

procedimientos para respuesta a emergencias no

haban considerado la potencial explosin de una
cisterna, as mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuacin / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).

Recoleccin de la Informacin
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS

ESTADSTICAS / INDICADORES

ACTOS
SUBESTNDARES

Informacin N1

Informacin N2

Informacin N3

RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

FUENTES DE INFORMACIN

Personas

Criterios

Procesos

Operaciones
Almacenes
Mantenimiento

Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones

Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos

INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE

LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES

INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO

AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA

HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES / OBSERVACIONES)

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Perfil del auditor

EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

Competencia de los Auditores

ATRIBUTOS PERSONALES

tico, Justo Veraz,

Honesto, Discreto
Verstil

Mente abierta
Observador
Persiste

Perceptivo
Seguro

Decidido

Diplomtico

Competencia de los Auditores

DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

MANEJO DE DIFICULTADES LGICAS Y SISTEMTICAMENTE

CAPACIDAD PARA COMPRENDER RPIDA Y EFICIENTEMENTE

ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA

CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS

CAPACIDAD PARA
CAMBIANTES

MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA

AUDITORA

ADAPTAR

EL

PLAN

CIRCUNSTANCIAS

Consideraciones a tomar en cuenta

Situaciones que podran ocurrir:

Redaccin incompleta o subjetiva de hallazgos.
Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
Inadecuada presentacin del informe (Estadsticas, clasificacin y
sub-clasificacin).
No participar a todas las reas involucradas en la resolucin de
los hallazgos.
Errores al utilizar el mtodo de anlisis de causas.
Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
Confundir acciones correctivas con preventivas.
Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Y ahora que hacemos?

Mejoramiento Continuo

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

Poltica de SST

AP
VH

Planificacin
Implementacion y
Operacin