Gestión incidentes SSO

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
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Cdigo: SSYMA-P04.05
GESTIN DE INCIDENTES DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para un anlisis sistemtico de los incidentes relacionados a la
Seguridad y Salud Ocupacional que ocurran en las actividades e instalaciones relacionadas con los
procesos de Gold Fields La Cima S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los incidentes que se originen en las reas operativas y
administrativas de Gold Fields La Cima S.A., as como a todos sus contratistas y visitantes.
3. DEFINICIONES
3.1
Causas Inmediatas: Actos y condiciones subestndar que causan directamente los incidentes.
3.2
Causas Bsicas: Factores personales y laborales que permiten que existan actos y condiciones
subestndar.
3.3
Incidente: Evento no deseado relacionado con el trabajo que resulta o tiene el potencial de
resultar en dao personal (lesin, enfermedad, fatalidad), daos materiales o prdidas en el
proceso.
3.4
Incidente con Prdida: Es todo incidente que resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado accidente segn el D.S. 055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Mineria.
3.5
Incidente sin Prdida: Es todo incidente que no resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado cuasi-perdida.
3.6
Informe Preliminar de Incidente: Informe enviado por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional
para comunicar a las dems reas, de manera preliminar, la ocurrencia de un incidente as como
de las acciones inmediatas a aplicarse.
3.7
Informe Final de Investigacin de Incidente: Informe preparado por los niveles de supervisin
del rea donde ha ocurrido el incidente, en el cual se analizan las causas bsicas y definen las
acciones preventivas/correctivas para evitar eventos similares.
3.8
Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones
independientes.
3.9
Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes: Listado sistemtico de las Causas

Inmediatas y Causas Bsicas ms comunes de incidentes y la relacin que hay entre ellas.
Este documento no se encuentra controlado en formato fsico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la ltima versin, para acceder a la ltima versin ingresar a www.goldfields.com.pe

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4. RESPONSABILIDADES
4.1 Gerente General/Gerente/ Superintendente de rea
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
4.2 Supervisor General/Jefe de rea
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones de
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
4.3 Supervisor
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, para que
coordine la respuesta a la emergencia de ser necesario y al Coordinador/Inspector de Seguridad y
Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA durante la primera hora luego de la ocurrencia del evento.
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que los trabajadores, del rea bajo su responsabilidad, cumplan con las acciones
preventivas/correctivas que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
Presentar el formato de Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02) en fsico y
digital al rea de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de un plazo 72 horas luego de ocurrido el
evento.
4.4 Trabajador
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, as como a su
supervisor inmediato.
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes segn se le solicite.
4.5 Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA
Emitir el Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) dentro de un plazo de 24 horas luego
de ocurrido el evento.
Asesorar a los niveles de supervisin en el proceso de investigacin de incidentes.
Verificar de manera aleatoria el cumplimiento de las acciones correctivas/preventivas.
Mantener un archivo de los registros de Informe Final de Investigacin Incidente (SSYMA-P04.05F02)

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5. ESTANDARES
5.1. Generales
ACTIVIDAD
RESPONSABLE
DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
REGISTRO
5.1.1. El presente procedimiento tiene por

finalidad registrar, investigar y analizar los
incidentes para:
Determinar las causas bsicas que han
contribuido a la ocurrencia del incidente.
Identificar la necesidad de acciones
preventivas/correctivas.
Identificar las oportunidades para la
mejora continua.
Comunicar
los
resultados
de
las
investigaciones.
Generales
--------
------5.1.2. La investigacin de incidentes no tiene

por finalidad buscar culpables sino identificar
las oportunidades de mejora del Sistema
Integrado de Gestin SSYMA y aplicar
acciones preventivas/correctivas a fin de que
los eventos no vuelvan a ocurrir.
5.1.3. Aplicar los criterios del Ministerio de
Energa y Minas para determinar si un
incidente es reportable o no en las
estadsticas enviadas mensualmente a esta
entidad del gobierno.
5.2. Comunicacin del incidente

ACTIVIDAD
RESPONSABLE
Todo trabajador
5.2.1. Informar
todo
incidente
inmediatamente al Centro de Control y
Comunicaciones y a su Supervisor directo,
dando los siguientes datos:
REGISTRO
Nombre, rea y compaa.

Ubicacin del incidente.
Descripcin del incidente.
Nmero de personas lesionadas y en que
condicin se encuentran.
Nmero telefnico del que llama.
Comunicacin
de la
ocurrencia de
incidentes
Supervisor(a)
5.2.2. Comunicar a su Supervisor general,

luego de haber sido informado del incidente.
5.2.3. Informar
Jefe/Ingeniero
de
del
incidente
al
Seguridad y Salud

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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
Ocupacional/Supervisor SSYMA y elaborar el

Informe Preliminar de Incidente (SSYMAP04.05-F-01) dentro de las 24 horas de
ocurrido el evento, indicando el nivel de
riesgo.
5.2.4. Redactar el Informe Preliminar de
Incidente
(SSYMA-P04.05-F01)
con
informacin proporcionada por el Supervisor
Directo y el Supervisor de Gold Fields La
Cima S.A.
Jefe/Ingeniero
de Seguridad y
Salud
Ocupacional
5.2.5. Evaluar el Informe preliminar del

incidente e ingresar el registro al SW SSYMA
(informe preliminar de incidente) para su
comunicacin y difusin
a todas las
gerencias.
Gerentes de rea
5.2.6. Difundir el Informe preliminar entre el

personal bajo su responsabilidad.
Supervisor(a)/
Medico
Asistencial de
Turno
5.2.7. Completar el formato respectivo del

Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo (DS 005-2012-TR Reglamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo Anexo 1) y
el formato de ESSALUD (Directiva N 010GG-ESSALUD-99 Formato N 1 de "Aviso de
Accidentes de Trabajo") en caso sea un
incidente con lesin personal.
Informe Preliminar
de Incidente
(SSYMA-P04.05F-01)
Formato Anexo
1(DS 005-2012TR)/ Formato N 1
de "Aviso de
Accidentes de
Trabajo (Directiva
N 010-GGESSALUD-99
5.3. Investigacin final del Incidente

ACTIVIDAD
Investigacin
final de
incidente
RESPONSABLE
REGISTRO
Ver Matriz de
Responsabilidades
en la Investigacin
de Incidentes
(SSYMA-P04.05A01)
5.3.1. Iniciar el proceso de Investigacin

de Incidente cuando corresponda, de
acuerdo a lo establecido en el anexo Matriz
de Responsabilidades en Investigacin de
Incidentes (SSYMA-P04.05-A01).
Informe Preliminar
de Incidente
(SSYMA-P04.05F-01).
5.3.2. Realizar la investigacin final del

incidente de acuerdo a las siguientes
etapas (anexo SSYMA-P04.05-A02):
Respuesta Inicial.
Recopilar Evidencia.
Identificar Causas.
Definir
las
acciones
Redactar Informe de Investigacin.
Seguimiento
de
las
acciones
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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
Supervisin (a)
5.3.3. La
implica:
etapa
de
Respuesta
inicial
Evaluar y asegurar el rea donde ocurri

el incidente.
Tomar las acciones inmediatas para
evitar incidentes secundarios.
Garantizar que se den los primeros
auxilios a los heridos hasta que Unidad
Mdica se haga cargo.
Identificar y preservar las evidencias.
5.3.4. La etapa de Recopilar Evidencia de
acuerdo al anexo Lista No Limitativa de
Evidencias (SSYMA-P04.05-A03), implica:
Identificar y redactar una lista de las
evidencias que se necesitan.
Recopilar las evidencias de acuerdo a la
clasificacin de las 4P, estas pueden
ser:
Personas: Entrevistar y tomar de
declaraciones al trabajador lesionado,
compaeros de trabajo, capataz y
supervisor directo.
Posicin: Tomar fotos y detalles del
rea donde ocurri el incidente,
grficos y levantamientos topogrficos
que nos indiquen la ubicacin de los
trabajadores y equipos antes, durante
y despus del evento.
Papel: Recopilar documentos que
aporten informacin relevante tal como
formatos de preuso, registro de
entrenamiento,
hojas
MSDS,
Procedimientos Estndar de Tareas,
registros
de
mantenimiento,
Evaluacin de Tareas, PETAR y otros.
Partes:
Identificar
equipos,
herramientas u otras evidencias
materiales
que
pueden
aportar
informacin sobre el evento.
Facilitar que las autoridades policiales y
judiciales
realicen
sus
propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologas, cuando
se d el caso.

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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
5.3.5. La etapa de Identificar Causas

implica:
Utilizar la Tabla de Anlisis Sistemtico
de Causas de Incidentes (SSYMAP04.05-A04) para identificar de manera
sistemtica las causas que originaron el
incidente.
Identificar las causas inmediatas (actos
y
condiciones
subestndar)
que
existieron al momento del contacto.
Identificar las causas bsicas (factores
personales y factores de trabajo) que
permitieron la existencia de las causas
inmediatas.
5.3.6. La etapa de Definir acciones
preventivas/correctivas implica:
Definir acciones correctivas para todas
las causas inmediatas y bsicas.
Asignar un responsable y fecha de
cumplimiento
para
cada
accin
preventiva/correctiva.
Definir acciones preventivas en caso se
detecte no conformidades potenciales.
5.3.7. La etapa de Redactar el Informe
Final de Investigacin de incidentes
implica:
Elaborar el formato de Informe Final de
Investigacin de Incidente (SSYMAP04.02-F02).
Entregar el formato en fsico con las
firmas respectivas y enviar el formato en
electrnico al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional dentro de un plazo 72
horas luego de ocurrido el evento. En
caso se requiera de mas tiempo debido
a la complejidad el evento se debe
coordinar con el rea de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Cuando un mismo suceso cause
lesiones a ms de un trabajador,
redactar un Informe Final de
Investigacin de Incidente (SSYMAP04.02-F02)
individualmente
por
trabajador lesionado.
Jefe/Ingeniero de
Seguridad y Salud
Ocupacional/
Supervisor SSYMA
Informe Final de
Investigacin de
Incidente (SSYMAP04.02-F02).
5.3.8. La etapa de Seguimiento de las

acciones preventivas/correctivas implica:
Verificar el cumplimiento de la accin

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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
preventiva/correctiva de acuerdo a la
fecha de cumplimiento propuesta.
Informar al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional del cumplimiento de la
accin preventiva/correctiva mediante un
correo electrnico.
5.3.9. La etapa de verificacin de la
eficacia
de
las
acciones
preventivas/correctivas implica:
Monitorear de manera aleatoria que la
accin
preventiva/correctiva
se
mantenga en el tiempo.
REGISTRO
Informe Final de
Investigacin de
Incidente (SSYMAP04.02-F02)
5.3.10.Cuando no se pueda evidenciar la

efectividad de las acciones tomadas en el
registro Informe Final de Investigacin de
Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) o se volvi
a repetir el incidente, se debe informar al
Coordinador del SSYMA.
Coordinador del
SSYMA
5.3.11. Coordinar con el Gerente de

Seguridad y Salud Ocupacional la
generacin o no una Solicitud de Accin
Preventiva/ Correctiva (SSYMA-P04 06F02).
Gerente de
Seguridad y Salud
Ocupacional
5.3.12.Conservar los registros de los

incidentes con dao a la persona por un
periodo de 10 aos.
5.3.13.
Solicitud de Accin
Preventiva/
Correctiva
(SSYMA-P04 06F02)
5.4. Incidente con lesin fatal

ACTIVIDAD
Incidente con
lesin fatal
RESPONSABLE
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
5.4.1. Considerar
los
incidentes
con
lesiones fatales como de Riesgo Extremo, los
que requieren de una atencin especial
debido a la severidad que representan.
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional/
Gerente Legal
5.4.2. Comunicar
a
la
Fiscala
correspondiente a la jurisdiccin, si se
comprueba el fallecimiento de un trabajador y
no se debe mover sus restos hasta recibir la
autorizacin de la misma.
Supervisor(a)
5.4.3. Facilitar a las autoridades policiales y

judiciales
realicen
sus
propias
investigaciones
de
acuerdo
a
sus
procedimientos y metodologas.
REGISTRO

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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
5.4.4. Acordonar el lugar del incidente para

garantizar que se conserven todas las
evidencias hasta que sea reemplazado en
esta responsabilidad por el Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Jefe/Ingeniero
de Seguridad y
Salud
Ocupacional/
Supervisor
SSYMA
5.4.5. Limitar las visitas al lugar del

incidente nicamente al personal necesario
de Seguridad y Salud Ocupacional, Security,
Vicepresidencias y Gerencias de Gold Fields
La Cima S.A.
5.4.6. Las responsabilidades respecto a la
comunicacin del evento son:
Todo Trabajador
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gerente General/
Vicepresidente
de Finanzas
Gerente
Corporativo de
Comunicacin
Externa
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Comunicar de manera inmediata al Centro

de Control, a su Supervisor inmediato y al
Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud
Ocupacional/Supervisor SSYMA.
Comunicar sobre el evento al Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Comunicar del evento al Gerente del rea,
Gerente
General/Vicepresidente
de
Finanzas segn corresponda.
Coordinar con el Vicepresidente Legal la
notificacin
a
las
entidades
gubernamentales correspondientes de
acuerdo a los requerimientos legales
(Fiscala, Ministerio de Energa y Minas,
OSINERGMIN, Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo, ESSALUD)
Coordinar con el Gerente de Recursos
Humanos la notificacin a la familia del
fallecido tan pronto como sea posible.
Mantener en reserva la informacin
relativa al incidente con prdida, en caso
se utilice la radio para la comunicacin las
conversaciones deben reducirse a lo
mnimo y no deben mencionarse nombres.
Emitir un comunicado oficial para informar
sobre el incidente con prdida.
5.4.7. Coordinar con el Gerente de Security

para que se cuente con personal de vigilancia
a fin de evitar que espectadores se
aproximen al lugar del evento y luego para
dar pase libre al lugar del evento tan pronto lo
indique la Fiscala.
5.4.8.
Coordinar
con
el
Vicepresidente

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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
Legal la incautacin y catalogar los efectos

personales del fallecido, despus de recibir el
permiso respectivo de la Fiscala y enviar al
Gerente General/Vicepresidente de Finanzas
segn corresponda, para que sean
entregados a sus familiares.
5.4.9. Investigar todo incidente con lesin
fatal por un equipo compuesto, sin limitarse,
por:
Gerente General/Vicepresidentes
Gerente del rea respectiva
Superintendente del rea respectiva
Supervisor General del rea respectiva
Supervisor directo del trabajador fallecido
Gerente
de
Seguridad
y
Salud
Ocupacional.
Representantes de Seguridad de los
Trabajadores ante el Comit de Seguridad
y Salud Ocupacional y el Comit de
Seguridad y Salud en el trabajo.
Los trabajadores testigos del incidente.
Equipo de
investigacin
5.4.10. Redactar las actas de declaracin y

el formato de Informe Final de Investigacin
de Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) de
acuerdo a lo establecido en el tem 5.3 del
presente procedimiento y distribuir a los
Gerentes de rea y a la Corporacin segn
sea solicitado.
Actas de
declaracin/
Informe Final de
Investigacin de
Incidente (SSYMAP04.02-F-02)
5.4.11. Cuando un mismo suceso cause

lesiones a ms de un trabajador, redactar
un Informe Final de Investigacin de
Incidente
(SSYMA-P04.02-F02)
individualmente por trabajador lesionado.
Comit de
Seguridad y
Salud en el
Trabajo
5.4.12. Redactar un informe sobre los

resultados de la investigacin del
incidente fatal para ser entregado a la
Gerencia General.
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional/
Jefe Legal
5.4.13. Dentro de las 24 horas de ocurrido el

incidente completar y reportar en los formatos
respectivos del Ministerio de Energa y Minas
(DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad
y Salud Ocupacional en Minera anexo 7 y
7A), OSINERGMIN (OSINERGMIN N 2602009-OS-CD Formato N 1) y Ministerio de
Trabajo (D.S.005-2012 TR Reglamento de la
Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo, Anexo 01).
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ACTIVIDAD
RESPONSABLE
REGISTRO
5.4.14. Dentro de los diez (10) das

calendario de ocurrido el incidente fatal
completar y reportar al OSINERGMIN el
informe de investigacin en el Formato N 4
Informe de investigacin de accidente fatal
(OSINERGMIN N 260-2009-OS-CD)
Gerente de
Seguridad y
Salud
5.4.15. Conservar los registros de los

incidentes con dao a la persona por un
periodo de 10 aos.
5.5. Comunicacin de los resultados de la investigacin del incidente

ACTIVIDAD
Comunicacin
de los
resultados de
la
investigacin
RESPONSABLE
REGISTRO
Supervisor(a)
5.4.16. Difundir los resultados del Informe

Final de Investigacin de Incidente (SSYMAP04.02-F-02) para eventos de Riesgo Alto y
Extremo mediante una Reunin Grupal entre
el personal de Gold Fields La Cima S.A. y
Empresas Contratistas de las reas donde
existen actividades similares a la del
incidente, registrar en el formato de
Participacin (SSYMA-P03.05-F01).
Formato de
Participacin
(SSYMA-P-03.05F01).
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
5.4.17. Cuando un mismo suceso cause

lesiones a ms de un trabajador, redactar un
Informe Preliminar de Incidente (SSYMAP04.05-F01) y cuando aplique un Informe
Final de Investigacin de Incidente (SSYMAP04.02-F02), para fines estadsticos registrar
individualmente por trabajador lesionado.
6. ANEXOS
6.1.
Matriz de Responsabilidades en Investigacin de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A01)

Nivel de Riesgo
Bajo
Moderado
Alto
Extremo
Supervisor(a) Empresa Contratista
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Supervisor(a) GFLC
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Supervisor(a) General/Jefe de rea GFLC
No requiere
Informe Final
Informe Final
Informe Final
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Nivel de Riesgo
Bajo
Moderado
Alto
Extremo
Gerente de rea GFLC
No requiere
No requiere
Informe Final
Informe Final
Gerente General GFLC/Vicepresidencia

que corresponda
No requiere
No requiere
No requiere
Informe Final
Representante de Seguridad de los

Trabajadores
Informe Final
Informe Final
Informe Final
Informe Final
Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud

Ocupacional GFLC
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, solo requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)
Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02), cuando
se determine que el incidente pudo generar lesin a la persona.
Los incidentes con Riesgo Alto y Extremo que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
Los incidentes con Riesgo Bajo, Moderado, Alto y Extremo que impliquen lesin a la persona, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)

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6.2.
Diagrama de Flujo del Proceso de Investigacin Final de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A02)
6.3.
Lista No Limitativa de Evidencias (Anexo SSYMA-P04.05-A03)

Tipo de Evidencia (4P)
Declaracin del trabajador lesionado

Persona
Declaracin del supervisor / capataz

Declaracin de los testigos.
Induccin Especifica y cursos de entrenamiento en Seguridad
Papel
Reunin Grupal de Seguridad

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Tipo de Evidencia (4P)

Evaluacin de Tareas (El Libro) y Anlisis Seguro de Tareas (AST)
Inspeccin de pre uso
Kardex de entrega de EPP.
Examen Medico Pre Ocupacional y Examen Medico Especifico
Reporte de incidentes y enfermedades ocupacionales
Examen Medico de Altura
Examen de alcotes / dosaje etlico (si aplica)
Licencia interna de manejo y licencia del MTC
Revisin Tcnica Vehicular
Programa de mantenimiento preventivo
Fotografas panormicas
Fotografa de detalle
Croquis del evento (antes, durante y despus)
Posicin
Huellas de neumticos y pisadas
Posicin de la palanca de Cambio
Distancias, alturas y obstculos
Cocada de Neumtico
Equipo de Proteccin Personal
Objetos y Materiales dentro de la cabina
Herramientas y equipos utilizados
Partes
Dispositivos de Bloqueo y rotulado
Productos Qumicos
Bermas, barandas, guardas
Tuberas, cables, mangueras
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Cdigo: SSYMA-P04.05
Versin 05
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6.4.
Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A04)

S
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CERRO CORONA

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Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes
Versin: 02
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Tipo de Contacto o Cuasi Contacto con Energa o Sustancia

1. Golpeada Contra (chocar contra algo)
3. Cada al mismo nivel
5. Atrapado dentro (Puntos de pellizco y mordida)
7. Atrapado entre o debajo (Chancado, roto, atrapado,

etc.)
2. Golpeado por (Golpeado por objeto en

movimiento)
4. Cada a distinto nivel.
6. Atrapado fuera (enganchado, cogido, colgado)
8. Contacto con (Agentes qumicos, agentes fsicos,

agentes biolgicos, agentes ergonmicos y energa
cintica, etc.)
9. Sobretensin, sobreesfuerzo; sobrecarga

(Piezas fatigadas, tensiones, etc.)
( CI ) Causas Inmediatas
ACTOS SUBESTANDAR/INSEGUROS
CONDICIONES SUBESTANDAR / INSEGURAS
1. Operar equipo sin autorizacin
10. Adoptar una ubicacin incorrecta
19. Guardas, muros de seguridad Inadecuados/No 28. Orden y Limpieza deficiente

existentes
37. Condiciones ambientales peligrosas
2. Operar equipo a velocidad incorrecta
11. Levantar objetos/material incorrectamente
20. Paredes, tejados, pisos, etc. Inestables
29. Presencia de qumicos (polvo, humos, vapor, gas,

solventes, etc)
39. Materiales mal apilados o colgados
3. Sealizar/avisar incorrectamente - No
sealizar/avisar
12. Adoptar una posicin incorrecta para la

tarea
21. Caminos, pisos, superficies, inadecuados
30. Presencia de Ruido
38. Otras condiciones subestndar.
4. No Advertir
13. Dar mantenimiento a equipo en operacin
22. Equipo de proteccin personal inadecuado
31. Presencia de Radiacin
5. Asegurar/bloquear incorrectamente - No
asegurar/bloquear
14. Bromear/Juguetear bruscamente
23. Herramientas, equipos o materiales

defectuosos.
32. Temperaturas extremas
6. Desactivar dispositivos de seguridad
15. Usar equipo incorrectamente
24. Congestin o Accin Restringida
33. Peligros ergonmicos
7. Usar equipos defectuosos
16. Trabajar bajo la influencia de alcohol y/o

drogas
25. Sistema de Advertencia/Aviso Inadecuado
34. Iluminacin deficiente o excesiva
8. Usar incorrectamente EPP - No usar EPP
17. Maniobrar incorrectamente
26. Peligros de Incendio/Explosin
35. Ventilacin inadecuada
9. Instalar carga de manera incorrecta
18. Realizar otro acto no clasificado
27. Sistema de aseguramiento/bloqueo

inadecuado
36. Peligros biolgicos.
( CB ) Causas Bsicas
FACTORES PERSONALES
FACTORES LABORALES
1. Capacidad Fsica / Fisiolgica inadecuada
4. Tensin mental o psicolgico
8. Liderazgo y/o Supervisin Inadecuada
10. Compras y adquisiciones inadecuadas
13. Estndares de Trabajo Inadecuados
1.1 Estatura, Peso, tamao, fuerza, alcance, etc.
4.1 Sobrecarga emocional
8.1 Relaciones jerrquicas confusas o contradictorias
10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones
13.1 Desarrollo inadecuado de estndares de trabajo
Inadecuado
4.2 Fatiga.
8.2 Asignacin de responsabilidades confusas o
10.2 Seleccin inadecuada de materiales / equipos
13.2 Procedimientos / practicas / reglas incorrectas
1.2 Rango restringido de movimiento corporal
4.2.1 Razonamiento con fatiga extrema.
conflictiva.
10.3 Envo de especificaciones inadecuadas a los proveedores
13.3 Comunicacin inadecuada de procedimientos
1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones
4.2.2 Rutina, monotona.
8.3 Delegacin inapropiada o insuficiente
10.4 Modo o ruta de embarque inadecuado
o estndares de trabajo
4.2.3 Exigencia extrema de concentracin.
8.4 Dar polticas, procedimientos, prcticas o guas
10.5 Inspeccin y aceptacin inadecuada de lo recibido
13.4 Traduccin inadecuada de estndares

13.5 Inadecuado uso de seales, cdigos de colores y
del cuerpo
1.4 Sensibilidad o alergias a sustancias
4.3 Instrucciones/ exigencias mal entendidas
inadecuadas.
1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales
4.4 Exigencias /instrucciones conflictivas
8.5 Dar objetivos, metas o estndares contradictorios
10.6 Inadecuada comunicacin de informacin de Seguridad y Salud

Ocupacional.
(temperatura, ruido, etc.).
4.5 Preocupacin por problemas
8.6 Planificacin o programacin inadecuada del trabajo
10.7 Manipulacin incorrecta de materiales
13.6 Mantenimiento y actualizacin inadecuada de
1.6 Defecto de visin
4.6 Enfermedad Mental
8.7 Instruccin, orientacin y/o entrenamiento
10.8 Almacenamiento inapropiado de materiales
estndares
1.7 Defecto de audicin
4.7 Otra tensin mental o psicolgica
inadecuado.
10.9 Transporte inapropiado de materiales
13.7 Monitoreo y observacin inadecuada del
8.8 Proveer documentos de referencia, directivas y
10.10 Identificacin inadecuada de materiales peligrosos
cumplimiento de procedimientos / prcticas / reglas

13.8 Otros
1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto,
reforzamiento de estndares y procedimientos
olfato, equilibrio)
5. Falta de Conocimientos
publicaciones de orientacin inadecuadas
10.11 Disposicin incorrecta de desechos
1.9 Incapacidad respiratoria
5.1 Falta de experiencia
8.9 Identificacin y evaluacin inadecuada de exposicin
10.12 Seleccin inadecuada del contratista
1.10 Otras incapacidades fsicas permanentes
5.2 Orientacin / Induccin inadecuada
a prdidas
10.13 Otros
1.11 Incapacidades temporales
5.3 Entrenamiento inicial inadecuado
8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisin
5.4 Actualizacin inadecuado del entrenamiento
/gerencia
11. Mantenimiento Inadecuado
14.2 Extensin inapropiada de la va til
2. Capacidad Mental/Psicolgica inadecuada
5.5 Directivas malentendidas
8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los
11.1 Mantenimiento preventivo inadecuado
14.3 Inspeccin y /o monitoreo inadecuado
2.1 Miedos y Fobias
5.6 Otros
requisitos del trabajo / tarea
11.1.1 Evaluacin inadecuada de necesidad de
14.4 Carga o ritmo inapropiado de uso
8.12 Medicin y evaluacin inadecuada del desempeo
mantenimiento
14.5 Mantenimiento inadecuado
2.2 Perturbacin Emocional
14. Desgaste excesivo

14.1 Planificacin inadecuada del uso
2.3 Enfermedad Mental
6. Falta de Habilidad
8.13 Retroalimentacin inadecuada o incorrecta del
11.1.2 Inadecuada lubricacin y servicio
14.6 Mal uso por personal no calificado o no entrenado
2.4 Bajo nivel de Inteligencia
6.1 Instruccin inicial inadecuada
desempeo
11.1.3 Ajuste/ Montaje inadecuado
14.7 Uso para propsitos inadecuados
2.5 Mal discernimiento
6.2 Prctica inadecuada
8.14 Otros.
11.1.4 Inadecuada limpieza o recubrimiento de
2.6 Mala coordinacin
6.3 Desempeo inadecuado
2.7 Tiempo lento de reaccin
6.4 Falta de entrenamiento
9. Ingeniera Inadecuada
11.2 Inadecuada comunicacin de necesidades
15.1 Conducta inapropiada que es aceptada
2.8 Baja aptitud mecnica
6.5 Otros
9.1 Valoracin inadecuada de exposicin a prdidas
11.3 Programacin de trabajo inadecuada
15.2 Conducta inapropiada que no es aceptada
2.9 Baja aptitud aprendizaje
9.2 Consideracin inadecuada del factor humano
11.4 Inspeccin de las unidades inadecuado
15.3 Otros
2.10 Fallas de memoria
ergonmico.
11.5 Sustitucin de partes
7. Motivacin Inapropiada
9.3 Estndares, especificaciones y /o criterios de diseo
11.6 Otros
3. Tensin fsica o fisiolgica
7.1 Desempeo inapropiado es premiado
inadecuados
3.1 Lesin o Enfermedad
7.2 Desempeo apropiado es castigado
9.4 Inadecuado monitoreo de construccin.
12. Herramientas y equipos inadecuados
3.2 Fatiga debida a carga o duracin del trabajo
7.3 Falta de incentivos
9.5 Valoracin inadecuada de la disponibilidad operativa
12.1 Evaluacin inadecuada de necesidades y riesgos
3.3 Fatiga debida a falta de descanso
7.4 Agresin
9.6 Controles inadecuados o inapropiado.
12.2 Inadecuada consideracin de los factores humanos/
3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial
7.5 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo
9.7 Monitoreo Inadecuado de la operacin Inicial
ergonmicos
3.5 Exposicin a peligros para la salud
7.6 Intento incorrecto de evitar incomodidad
9.8 Inadecuada evaluacin de los cambios.
12.3 Estndares o especificaciones inadecuados
3.6 Exposicin a temperaturas extremas
7.7 Intento incorrecto de llamar la atencin
9.9 Otros.
12.4 Disponibilidad inadecuada
3.7 Deficiencia de oxgeno
7.8 Disciplina incorrecta
12.5 Ajuste/mantenimiento inadecuado
3.8 Variacin de la presin atmosfrica
7.9 Presin indebida de los compaeros
12.6 Recuperacin y reparacin inadecuado
3.9 Movimiento restringido
7.10 Ejemplo inadecuado de la supervisin
12.7 Inadecuada remocin y reemplazo de artculos
3.10 Deficiencia de glucosa en la sangre
7.11 Retroalimentacin incorrecta del desempeo.
inapropiados
3.11 Drogas o Alcohol
7.12 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada
3.12 Otros estados fsicos
7.13 Incentivos de produccin incorrectos
superficie
15. Abuso o mal uso
7.14 Otros factores de motivacin
( FC ) Falta de Control: Identificar el (los) procedimiento(s) que debieron aplicarse y deben ser implementados.
I. Procedimientos para Administrar el Sistema
II. Procedimientos para Control de Riesgos Operacionales
SSYMA-P02.01 Gestin de Riesgos
SSYMA-P10.01 Equipo de Proteccin Personal
SSYMA-P02.02 Gestin de Cambios
SSYMA-P10.02 Sealizacin y Cdigo de Colores
SSYMA-P02.03 Evaluacin de tareas y anlisis seguro de tarea (AST)
SSYMA-P-11.01 Bloqueo y Rotulado
SSYMA-P02.04 Procedimientos Estndar de Tarea
SSYMA-P-11.02 Tormentas Elctricas
SSYMA-P02.05 Gestin de Requisitos Legales y Otros Requisitos
SSYMA-P-12.01 Excavaciones y Zanjas
SSYMA-P02.06 Identificacin y Valoracin de Aspectos Ambientales
SSYMA-P-12.02 Voladura
SSYMA-P03.01 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.
SSYMA-P-13.01 Trabajos en Caliente
SSYMA-P03.02 Gestin y Seleccin de Contratistas
SSYMA-P-13.02 Gases Comprimidos
SSYMA-P03.03 Capacitacin
SSYMA-P-14.01 Espacios Confinados
SSYMA-P03.04 Reconocimiento del Desempeo
SSYMA-P-15.01 Trabajos en Altura
SSYMA-P03.05 Reuniones Grupales
SSYMA-P-15.02 Andamios y Plataformas Elevadas
SSYMA-P03.06 Comunicacin
SSYMA-P-15.03 Escaleras
SSYMA-P03.07 Participacin y Consulta
SSYMA-P-15.04 Izaje y Gras
SSYMA-P03.08 Documentacin, Control de Documentos y Registros
SSYMA-P-16.01 Trnsito de Vehculos y Equipos Mviles
SSYMA-P03.09 Preparacin y Respuesta a Emergencias
SSYMA-P-16.02 Transporte de Personal
SSYMA-P03.10 Seleccin y Evaluacin del Personal
SSYMA-P-17.01 Herramientas Porttiles
SSYMA-P03.11 Vigilancia y Atencin a Reclamos o Quejas
SSYMA-P-17.02 Guardas para partes Mviles
SSYMA-P03.12 Sugerencias
SSYMA-P-18.01 Materiales Peligrosos
SSYMA-P04.01 Medicin y Monitoreo del Desempeo
SSYMA-P-18.02 Proteccin Respiratoria
SSYMA-P04.02 Inspecciones
SSYMA-P-19.01 Proteccin Auditiva
SSYMA-P04.03 Observaciones
SSYMA-P-19.02 Iluminacin
SSYMA-P04.04 Salud Ocupacional e Higiene Industrial
SSYMA-P-19.03 Proteccin Radiolgica
SSYMA-P04.05 Investigacin de Incidentes de Seguridad y Salud Ocupacional
SSYMA-P-20.01 Prevencin de Enfermedades Infecto Contagiosas
SSYMA-P04.06 Gestin de no conformidades, acciones preventivas y correctivas
SSYMA-P-20.02 Prevencin de Enfermedades Diarreicas Agudas
SSYMA-P04.07 Auditorias
SSYMA-P-21.01 Alcohol y drogas
SSYMA-P04.08 Gestin de Incidentes Ambientales

SSYMA-P05.01 Revisin por la Direccin

-SSYMA-
U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
Cdigo: SSYMA-P04.05
Versin 05
Pgina 15 de 16
7. FORMATOS
7.1. Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)

7.2. Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
7.3. Formato de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos IPERC (SSYMA-P-02.01F02)
7.4. Formato de Participacin (SSYMA-P-03.05-F01)

7.5. Formato de Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva (SSO-P04 06-F02)
7.6. Formato del Anexo 1 del DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
7.7. Formato del Anexo 7 y 7A del DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minera.
7.8. Formato N 1 de "Aviso de Accidentes de Trabajo" de la Directiva N 010-GG-ESSALUD-99

8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS
8.1. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 58, 82, 87, 89, 92 y 93.
8.2. D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 33,
42, 65, 68, 110, 112, 113, y 114.
8.3. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, Art. 151, 152, 153,
154, 155, 156.
8.4. Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3
9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)
9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin.
10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1 Jorge Carpio
10.2 Toms Chaparro
10.3 Alejandro Marroqun
10.4 Ronald Diaz
10.5 Eddie Garca
10.6 Ricardo Garca

-SSYMA-
U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
Cdigo: SSYMA-P04.05
Versin 05
Pgina 16 de 16
11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

11.1 Este procedimiento ser revisado y mejorado continuamente.
ELABORADO POR
REVISADO POR
REVISADO POR
APROBADO POR
Iris Diaz
Tomas Chaparro
Tomas Chaparro
Ronald Diaz
Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional
Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional
Ingeniero de Sistemas
de Gestin 1
Fecha: 29/05/2015
Gerente de
Operaciones/Gerente
General Cerro Corona
Fecha: 04/06/15

Gestión incidentes SSO

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes: Listado sistemtico de las Causas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.1.1. El presente procedimiento tiene por

------5.1.2. La investigacin de incidentes no tiene

5.2. Comunicacin del incidente

Nombre, rea y compaa.

5.2.2. Comunicar a su Supervisor general,

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Ocupacional/Supervisor SSYMA y elaborar el

5.2.5. Evaluar el Informe preliminar del

5.2.6. Difundir el Informe preliminar entre el

5.2.7. Completar el formato respectivo del

5.3. Investigacin final del Incidente

5.3.1. Iniciar el proceso de Investigacin

5.3.2. Realizar la investigacin final del

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Evaluar y asegurar el rea donde ocurri

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.3.5. La etapa de Identificar Causas

5.3.8. La etapa de Seguimiento de las

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.3.10.Cuando no se pueda evidenciar la

5.3.11. Coordinar con el Gerente de

5.3.12.Conservar los registros de los

5.4. Incidente con lesin fatal

5.4.3. Facilitar a las autoridades policiales y

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.4.4. Acordonar el lugar del incidente para

5.4.5. Limitar las visitas al lugar del

Comunicar de manera inmediata al Centro

5.4.7. Coordinar con el Gerente de Security

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Legal la incautacin y catalogar los efectos

5.4.10. Redactar las actas de declaracin y

5.4.11. Cuando un mismo suceso cause

5.4.12. Redactar un informe sobre los

5.4.13. Dentro de las 24 horas de ocurrido el

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.4.14. Dentro de los diez (10) das

5.4.15. Conservar los registros de los

5.5. Comunicacin de los resultados de la investigacin del incidente

5.4.16. Difundir los resultados del Informe

5.4.17. Cuando un mismo suceso cause

Matriz de Responsabilidades en Investigacin de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A01)

Supervisor(a) Empresa Contratista

Supervisor(a) General/Jefe de rea GFLC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Gerente de rea GFLC

Gerente General GFLC/Vicepresidencia

Representante de Seguridad de los

Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Diagrama de Flujo del Proceso de Investigacin Final de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A02)

Lista No Limitativa de Evidencias (Anexo SSYMA-P04.05-A03)

Declaracin del trabajador lesionado

Declaracin del supervisor / capataz

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Tipo de Evidencia (4P)

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A04)