POLICA NACIONAL DEL PER

DIRECCIN EJECUTIVA DE EDUCACIN Y

DOCTRINA
ESCUELA DE EDUCACION SUPERIOR
TECNICO PROFESIONAL PNP
DEPARTAMENTO ACADMICA

SILABO DESARROLLADO DE
INTERROGATORIO POLICIAL
III

SEMESTRE

TECNICA

ACADEMICO

ESPECIALIZADA

DE

FORMACION

PROGRAMA

REGULAR

2015-2017-I
PROMOCION: FORJADORES DE LA PAZ

2016

SILABO
INTERROGATORIO POLICIAL
I.

DATOS GENERALES
PROGRAMA
EJE CURRICULAR
REA EDUCATIVA
REA COGNITIVA
AO DE ESTUDIO
HORAS SEMESTRALES
HORAS SEMANALES
CRDITOS
PERIDO ACADMICO

:
:
:
:
:
:
:
:
:

PROCESO REGULAR
Formacin Tcnico Policial
Formacin Especializada
Interrogatorio Policial
Segundo Ao
72 horas acadmicas
Cuatro (04)
Tres (03)
Tercer (III) Semestre

II. SUMILLA
La asignatura forma parte del currculo de estudios de la Escuela de
Educacin Superior Tcnico Profesional PNP HEROE NACIONAL
CAPITAN PNP ALIPIO PONCE VASQUEZ, como asignatura tcnico
especializada y tiene el propsito de capacitar y preparar al alumno en el
Interrogatorio Policial, a fin de que se encuentre en condiciones de
aplicarlas, en las diversas etapas de la investigacin policial, que les
permita esclarecer los diversos delitos y denunciar a las autoridades
correspondientes.
III. OBJETIVOS
A. OBJETIVO GENERAL
Desarrollar competencias para posibilitar el ptimo ejercicio de la
funcin de polica, en aspectos relacionados con el Interrogatorio
Policial.
B. OBJETIVOS ESPECFICOS
1. Instruir y capacitar a los Alumnos en las diversas Tcnicas aplicables
al interrogatorio policial, que sirva como uno de los medios
fundamentales para obtener informacin.
2. Desarrollar en los alumnos condiciones de un buen interrogador.
3. Desarrollar las Tcnicas Didcticas y Prcticas ms usadas en la
conduccin de los interrogatorios en el Campo de la Investigacin
Criminal.
4. Otros aspectos y conocimientos conexos relacionados al
Interrogatorio Policial (casustica).

IV. CONTENIDOS
MARTES 28 Junio
2016
Primera Semana
(4 horas)
MARTES 05 Junio
2016
Segunda Semana
(4 horas)
MARTES 12 Julio
2016
Tercera Semana
(4 horas)
MARTES 19 Julio
2016
Cuarta Semana
(4 horas)

Consideraciones Generales
Introduccin de Interrogatorio Policial
Base Legal

Bases Tericas Antecedentes Histricos

Definicin de Trminos.
El mtodo definicin mtodo general de
investigacin Manejo de informantes y confidentes
Fase Interrogatorio y Entrevistas
La entrevista concepto- propsitos y procesos de la
entrevista, mtodos bsicos de la entrevista
diferencias
Pasos generales de la entrevista policial
ENTREGA DE TEMAS (TRABAJOS APLICATIVOS)
Indicios en el interrogatorio - clasificacin
Concepto de interrogatorio objeto y finalidad
Propsitos fundamentales participantes del
interrogatorio clasificacin del interrogatorio
El interrogado definicin tipos el denunciante
el testigo el sospechoso el autor
Cualidades que debe tener los interrogadores
Personalidad del detenido
Factores psicolgicos del interrogado
Equilibrio psicolgico
Sala de interrogatorio

MARTES 26 Julio
2016
Quinta Semana
(4 horas)

MARTES
02
Agosto 2016
Sexta Semana
(4 horas)

Preparacin del interrogatorio

Recopilacin de la informacin.
Pliego de preguntas
Interrogatorio a mujeres, nios/as y adolescentes
Reglas gua para el interrogador tiempos
Tendencias y prejuicios del interrogatorio
Personas asistentes al interrogatorio
Anotaciones del interrogador.

Tcnicas del interrogatorio policial

SUPERVISION ACADEMICA

MARTES
09
Agosto 2016
Sptima Semana
(4 horas)
MARTES
16
Agosto 2016
Octava Semana
(4 horas)
MARTES
23
Agosto 2016

PRIMERA EVALUACIN PARCIAL

Puntos de oro para la preparacin del interrogatorio

La pregunta caractersticas tipo y clases de

Novena Semana
(4 horas)

MARTES
30
Agosto 2016
Decima Semana
(4 horas)

MARTES
06
Setiembre 2016
Dcima
primera
Semana
(4 horas)

preguntas
Las respuestas
La coartada definicin - clases
Como influye la coartada en el interrogatorio policial
Comprobacin de la coartada
Recomendaciones tcnicas
Peremnizacin del interrogatorio.
Preparacin preliminar del interrogatorio
Preparacin y conducta del interrogador
Brinde comodidad al interrogado

Sea amable sin derivar en familiaridad

Clasificacin del sujeto
Conducta del interrogador
Evitar hbitos negativos
Factores Psicolgicos lmite del equilibrio
psicolgico del interrogado
Asentimiento a colaborar con el interrogador
Motivos por el que el interrogado confiesa
Motivos por el que el interrogado no confiesa
Manifestaciones y formas de la delincuencia

SUPERVISION ACADEMICA
MARTES
13
Setiembre 2016
Dcima segunda
Semana (4 horas)
MARTES
20
Setiembre 2016
Dcima
tercera
Semana (4 horas)
MARTES
27
Setiembre 2016
Dcima
cuarta
Semana (4 horas)
MARTES
04
Octubre 2016
Dcima
quinta
Semana (4 horas)
MARTES
11
Octubre 2016
Dcima
sexta
Semana (4 horas)
MARTES
Octubre 2016

Crimen organizado
Las organizaciones criminales

Criterios
criminal

para

reconocer

una

organizacin

SEGUNDA EVALUACIN PARCIAL.

Interrogatorio Kinsico
Tcnica kinsica en entrevistas
Lenguaje corporal y Aplicacin legal
Interrogatorio Reid
Interrogatorio Kagt.
Interrogatorio en delitos de Trfico ilcito de Drogas
Interrogatorio en los delitos contra la vida el cuerpo y
la salud
Concepto caractersticas tipologa
Interrogatorio en caso de homicidio

Interrogacin en delitos contra el patrimonio

apropiacin ilcita
Estafa y otras defraudaciones

Interrogacin en delitos contra el Terrorismo

Interrogatorio en el Nuevo Cdigo procesal Penal

18

Dcima sptima
Semana (4 horas)
MARTES
25
Octubre 2016
Dcima
octava
Semana (4 horas)

Interrogatorio en la investigacin preparatoria

Interrogatorio en el Juicio Oral

EVALUACION FINAL UNIACA.

V. PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
A.- Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin permanente,
docente educando, enmarcadas en la cultura participativa, el trabajo en
equipo y el mtodo de laboratorio.
B.- Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los
conocimientos adquiridos.
C.- El desarrollo de los contenidos curriculares, sern eminentemente
objetivos mediante el empleo de MAPAS CONCEPTUALES.
VI. EQUIPOS Y MATERIALES
El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los siguientes
equipos y materiales:
A. EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador, proyecto multimedia.
B. MATERIALES
Proveer separatas a los educandos, as como emplear
transparencias o video para reforzar las tcnicas de enseanza.
VII. EVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en un 70% y a los
Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna por la
Sub Direccin Acadmica del EESTP PNP PP, el alumno desaprobar la
asignatura.
El proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:
A. Evaluacin Formativa Interactiva, en relacin a la participacin activa
del alumno en el aula. El promedio de las intervenciones orales
constituir Nota de Paso Oral.
B. Evaluacin Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento
acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo de los alumnos y
reorientar la metodologa, para lo cual se aplicar.
1. Trabajos de investigacin en equipo.
2. Exposiciones de Trabajos de Investigacin.
3. Trabajo de investigacin individual de carcter monogrfico que se
evaluar en su forma contenido y calidad expositiva.
4. Dos exmenes escritos parciales (8 y 13 semana), enmarcados en
los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo, adems, contener
preguntas tipo desarrollo y situacin problema, en las que prime el

empleo de la capacidad reflexiva, la correlacin de criterios, el

anlisis y el pensamiento lgico.
C. Evaluacin sumativa para comprobar el nivel de desarrollo cognoscitivo,
reflexivo y del pensamiento lgico, para lo cual se aplicar un examen
final (18 semana), de similar caracterstica empleada en los exmenes
parciales.
D. El promedio general se calcular en concordancia con las disposiciones
establecidas en el Manual Rgimen de Educacin de las Escuelas de
Formacin de la PNP, conforme se detalla a continuacin:
Promedio General:
PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) + EF (4)
10
PEP
PO
TA
EF
VIII.

=
=
=
=

Promedio de Exmenes Parciales

Paso Oral
Trabajos de Investigacin
Examen Final

BIBLIOGRAFA BSICA
A. Constitucin Poltica del Per
B. Declaracin Universal de Derechos Humanos
C. Ley N 27741 (ley que establece la Poltica Educativa en materia de
Derechos Humanos y crea un Plan Nacional para su difusin y
enseanza)
D. Ley N 30077 (Ley Contra el Crimen Organizado)
E. Decreto Legislativo N 635 (Cdigo Penal)
F. Decreto Legislativo N 957 (Nuevo Cdigo Procesal Penal)
G. Decreto Supremo N 017-93-JUS (Ley Orgnica del Poder Judicial)
H. Decreto Legislativo N 052 (Ley Orgnica del Ministerio Pblico)
I. Decreto Legislativo N1148 (Ley de la Polica Nacional del Per)
J. Decreto Legislativo N 1194 (Regula el proceso inmediato en caso de
flagrancia)
K. Ley N 27337 (Cdigo de los Nios y Adolescentes)
L. Decreto Legislativo N 1204 ( Modifica el Cdigo de los Nios y
Adolescentes para regular las sanciones a adolescentes infractores
de la ley penal y su ejecucin)
M. Manual de Trfico Ilcito de Drogas
N. Manual de Tcnicas de Interrogatorio Policial
O. Manual de Procedimientos Operativos Policiales-1996
P. Manual de Derechos Humanos Aplicados a la Funcin Policial.
Q. El Interrogatorio.-Cluber Aliaga Lodtmann.
R. Psicologa Forense-Races Psicolgicas del delito.
S. Manual de Procedimientos y Tcnicas aplicados a los Interrogatorios
de inteligencia.
PRIMERA SEMANA

A. CONSIDERACIONES
GENERALES
INTERROGATORIO POLICIAL

INTRODUCCION

AL

La Constitucin Poltica del Per en su Art. 2 Num. 24 Lit. h, seala

que carece de valor toda declaracin obtenida por la violencia, lo que
acarrea responsabilidad penal y administrativa en aquella actividad que
la cumpla y por ende la inhabilita para el ejercicio de la actividad pblica.
Asimismo, la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en su
Articulo 5, seala que nadie ser sometido a tortura ni a penas o tratos
crueles, inhumanos o degradantes; dispone que el Per acepte y
prohba tajantemente a las autoridades pertinentes que evite el uso de la
violencia o maltratos para la obtencin de una declaracin y/o
reconocimiento de culpabilidad, para ello se debe garantizar la legalidad
de estos actos con la presencia del representante del Ministerio Pblico
y de sus abogados defensores; con la cual se vela por su derecho de
defensa y respeto a sus derechos individuales y su libertad. Bajo este
contexto, la Polica Nacional del Peru en el uso de sus facultades de
investigar los hechos delictuosos deben de ejercerla teniendo en cuenta
los postulados sobre el respeto a la persona y emplear tcnicas para
una buena entrevista e interrogatorio policial; para ello debern adecuar
sus procedimientos, a fin de implantar la doctrina y tcnica policial en
este arte y mtodo. En base a esta concepcin, es preciso recordar que
de conformidad a los dispositivos legales vigentes, para perennizar, una
entrevista, as como un interrogatorio y elevarlo a la categora de prueba
se debe contar con la participacin del Representante del Ministerio
Publico y el Abogado Defensor, quienes darn legalidad a la actuacin
policial dentro de la amplia gama de modalidades de delitos que se
investigan. El interrogatorio est considerado dentro del procedimiento
policial al que es sometida una persona y que se efecta a base de
preguntas, para obtener informacin, sobre determinado hecho materia
de investigacin y llegar a su esclarecimiento.
Procedimiento de instruccin que, consiste en preguntar al presunto
autor de un delito o infraccin. Serie de preguntas, comnmente
formuladas por escrito. Papel o documento que las contiene.
Instruccin.- Accin de instruir
Instruir.- Informar a uno acerca de una cosa.
Procedimiento.- conjunto de fases
Evidentemente resulta muy difcil precisar cmo se debe interrogar a una
persona, debido a que en materia de investigacin policial nunca hay
dos casos iguales; pero existen normas que el polica puede aplicar para
cualquier clase de delito, aunque su aplicacin est condicionada a dos
factores: La naturaleza del delito y la Personalidad del delincuente,
quedando a criterio del polica el rigor para aplicar estas normas que
comprenden desde el inicio de la detencin hasta la perennizacin del
interrogatorio en un documento.
El Interrogatorio nos permite conocer informaciones que no siempre el
interrogado est dispuesto a revelar en forma inmediata, al ser notificado
o detenido por la polica, por diversas razones, las que
convenientemente son instruidas en un documento que puede ser
7

manifestacin, instructiva, declaracin o testimonio; esta luego puede

constituirse en la Prueba Testimonial o Confesional, aunque en esta
poca de modernidad, las pruebas testimoniales no son consideradas
pruebas plenas por s solas ya que a nadie escapa que por muchsimos
aos se han dado innumerables casos de injusticias al dar como
pruebas plenas a manifestaciones o versiones dadas por testigo o
vctimas los que mentan para favorecer a una persona por distintas
razones (lucro, intimidacin, amenazas, etc.); tambin por errores de
percepcin visual o auditiva (le pareci ver o crey que dijo tal o cual
palabra) entre otros.
Por ello para perennizar un Interrogatorio y elevarlo a la categora de
prueba se debe tener presente el Decreto legislativo N 957 (Nuevo
Cdigo Procesal Penal), Artculo 158, 159 y 160.
Durante la investigacin preliminar, la participacin de la PNP es
decisiva en la investigacin de los delitos, pues aporta el llamado
principio a la primera intervencin, que consiste en que es el primer
funcionario penal que llega a la escena del delito, e incluso puede
practicar intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera se logra
asegurar las evidencias que deja el delito, tiles para su esclarecimiento.
El otro aporte fundamental lo proporciona la Criminalstica, con la
investigacin cientfica del delito. Cuando la PNP requiera realizar una
actuacin probatoria importante, tiene que contar con la participacin del
Ministerio Publico y del abogado defensor del presunto responsable del
delito, a fin de darle valor probatorio.
Finalmente es importante resaltar que el Interrogatorio es siempre el
arma ms poderosa que puede tener a la mano el pesquisa y/o
investigador para descubrir la verdad de los hechos y adems
corroborarlo con otros medios probatorios, por lo tanto es un verdadero y
eficaz apoyo para los que tienen la delicada tarea de administrar justicia,
ya que esta se basar en pruebas irrefutables que sean reales y no
subjetivas.
B. BASE LEGAL
DECLARACIN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS
Articulo 3
Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de
su persona.
Articulo 5
Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes.
PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS
Articulo 7
Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. En particular, nadie ser sometido sin su libre
consentimiento a experimentos mdicos o cientficos.
Articulo 14 numeral 3 inciso g
A no ser obligado a declarar contra s mismo ni ha confesarse culpable.
8

CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS

Articulo 5 numeral 2
Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles,
inhumanos o degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada
con el respeto debido a la dignidad inherente al ser humano.
Articulo 8 numeral 2 inciso g
Derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse
culpable.
Articulo 8 numeral 3
La confesin del inculpado solamente es vlida si es hecha sin coaccin
de ninguna naturaleza.
CONSTITUCION POLITICA DEL PER
Artculo 1
La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin
supremo de la sociedad y del Estado.
Artculo 2 Toda persona tiene derecho
Inciso 18
A mantener reserva sobre sus convicciones polticas, filosficas,
religiosas o de cualquier otra ndole, as como a guardar el secreto
profesional.
Inciso 24
A la libertad y seguridad personal.
literal e
Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado
judicialmente su responsabilidad.
literal f
Nadie puede ser detenido, sino por mandato escrito o motivado del juez
o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
literal h
Nadie debe ser vctima de violencia moral psquica o fsica, ni sometido
a tortura o tratos inhumanos o humillantes. Cualquiera puede pedir de
inmediato el examen medico de la persona agraviada, o de aquella
imposibilitada de recurrir por si misma a la autoridad. Carecen de valor
las declaraciones obtenidas por la violencia. Quien la emplea incurre en
responsabilidad este ultimo dispositivo Constitucional, establece
claramente que ninguna autoridad, puede privar indebidamente de su
libertad a una persona para someterla a un interrogatorio, ni desarrollar
la misma, apelando al uso de la violencia fsica o psicolgica.
Artculo 139.- Principios de la Administracin de Justicia
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna
persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley,
ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni
juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin.
14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn
estado del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente y por
9

escrito de la causa o las razones de su detencin. Tiene derecho a

comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser
asesorada por ste desde que es citada o detenida por cualquier
autoridad.
Artculo 159.- Corresponde al Ministerio Pblico:
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito,
la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin.
Articulo 166
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener
y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas
y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad
del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras.
LEY DE HABEAS CORPUS Y AMPARO Y SUS MODIFICATORIAS
(LEY N 23506)
Artculo 12
Se vulnera o amenaza la libertad individual y en consecuencia procede
la accin de Hbeas Corpus. Las acciones de garanta proceden en los
casos en que se violen o amenacen los derechos constitucionales por
accin, o por omisin, de actos de cumplimiento obligatorio, estos
pueden ser:
Guardar reserva sobre sus convicciones polticas, religiosas,
filosficas o de cualquier otra ndole.
El de no ser violentado para obtener declaraciones.
El de no ser obligado a prestar juramento ni compelido a declarar
o reconocer su culpabilidad en causa penal contra s mismo, ni
contra su cnyuge, ni sus parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
El de no ser secuestrado.
El de no ser detenido sino por mandato escrito y motivado del
Juez, o por las autoridades policiales en el caso de flagrante
delito; o el de no ser puesto el detenido, dentro de las 24 horas o
en el trmino de la distancia, a disposicin del Juzgado.
El de no ser detenido por deudas, salvo los casos de obligaciones
alimentarias.
El de no ser incomunicado, sino en caso indispensable para el
esclarecimiento de un delito y en la forma y por el tiempo previsto
por la ley, de acuerdo con el acpite "i" del inciso 20) del artculo
2 de la Constitucin.
El de ser asistido por un abogado defensor de su eleccin desde
que es citado o detenido por la autoridad.
El que se observe el trmite correspondiente cuando se trate del
procedimiento o detencin de las personas, a que se refiere el
artculo 183 de la Constitucin.

10

CODIGO PENAL (DECRETO LEGISLATIVO N 635)

Artculo 128.- El que expone a peligro la vida o la salud de una
persona colocada bajo su autoridad, dependencia, tutela, curatela o
vigilancia, sea privndola de alimentos o cuidados indispensables, sea
sometindola a trabajos excesivos, inadecuados, sea abusando de los
medios de correccin o disciplina, sea obligndola o inducindola a
mendigar en lugares pblicos, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Artculo 320.- El funcionario o servidor pblico que prive a una persona
de su libertad, ordenando o ejecutando acciones que tenga por resultado
su desaparicin debidamente comprobada, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de quince aos e inhabilitacin, conforme
al Artculo 36 incisos 1) y 2).
Artculo 321.- El funcionario o servidor pblico o cualquier persona, con
el consentimiento o aquiescencia de aqul, que inflija a otro dolores o
sufrimientos graves, sean fsicos o mentales, o lo someta a condiciones
o mtodos que anulen su personalidad o disminuyan su capacidad fsica
o mental, aunque no causen dolor fsico o afliccin psquica, con el fin de
obtener de la vctima o de un tercero una confesin o informacin, o de
castigarla por cualquier hecho que haya cometido o se sospeche que ha
cometido, o de intimidarla o de coaccionarla, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos. Si la
tortura causa la muerte del agraviado o le produce lesin grave y el
agente pudo prever este resultado, la pena privativa de libertad ser
respectivamente no menor de ocho ni mayor de veinte aos, ni menor de
seis ni mayor de doce aos.
LEY
ORGNICA DEL
MINISTERIO
PBLICO
(DECRETO
LEGISLATIVO N 052)
Artculo 9.- El Ministerio Pblico, conforme a la Constitucin Poltica,
vigila e interviene en la investigacin del delito desde la etapa policial,
con ese objeto la Polica Nacional realiza la investigacin. El Ministerio
Pblico interviene en ella orientndola en cuanto a las pruebas que sean
menester actuar y la supervigila para que se cumplan las disposiciones
legales pertinentes para el ejercicio oportuno de la accin penal. Igual
funcin corresponde al Ministerio Pblico en las acciones policiales
preventivas del delito.
DECRETO LEGISLATIVO N 957 (NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL)
En Per, en la actualidad se viene cambiando el antiguo Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940, el cual es eminentemente inquisitivo,
por el Cdigo Procesal Penal de 2004, el que propugna un sistema
acusatorio garantista.
Artculo II. Presuncin de inocencia.-

11

1. Toda persona imputada de la comisin de un hecho punible es

considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se
demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad
mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos,
se requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida
y actuada con las debidas garantas procesales. En caso de duda
sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad
pblica puede presentar a una persona como culpable o brindar
informacin en tal sentido.
Articulo 65
1. La investigacin del delito destinada a ejercitar la accin penal:
El Ministerio Pblico, en la investigacin del delito destinada a
ejercitar la accin penal, deber obtener los elementos de conviccin
necesarios para la acreditacin de los hechos delictivos, as como
para identificar a los autores o partcipes en su comisin. Con la
finalidad de garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el
delito, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional deben cooperar
y actuar de forma conjunta y coordinada, debiendo disear
protocolos de actuacin, sin perjuicio de dar cumplimiento a lo
dispuesto en los artculos 69 y 333.
2. El fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si correspondiere
las primeras diligencias preliminares o dispondr que las realice la
Polica Nacional.
3. Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, entre otras
indicaciones, precisar su objeto y, de ser el caso, las formalidades
especficas que debern reunir los actos de investigacin para
garantizar su validez. La funcin de investigacin de la Polica
Nacional estar sujeta a la conduccin del fiscal.
4. El fiscal decide la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Programa y coordina con quienes corresponda sobre el empleo de
pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la
misma. La Polica Nacional brinda sus recomendaciones a tal efecto
garantiza el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos
fundamentales, as como la regularidad de las diligencias
correspondientes.
5. El Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en la
investigacin del delito, observan en todo momento el principio de
legalidad, pudiendo establecer programas de capacitacin conjunta
que permitan elevar la calidad de sus servicios.
Art. 67.- Funcin de la investigacin de la Polica:
La Polica Nacional en cumplimiento de sus funciones debe, inclusive
por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicacin de la ley penal. Similar funcin
12

desarrollar tratndose de delitos dependientes de instancia privada o

sujeta a ejercicio privado de la accin penal.
Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a
apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la investigacin
preparatoria."
Art. 68: Atribuciones de la Polica:
1. La Polica Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artculo anterior y en las normas sobre investigacin,
bajo la conduccin del Fiscal, podr realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, as
como tomar declaraciones a los denunciantes.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los
autores y partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin
de los hechos.
I) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de
delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si ste
no se hallare presente, el interrogatorio se limitar a constatar la
identidad de aquellos.
Artculo 119 Interrogatorio.1. Las personas que sean interrogadas debern responder de viva voz y
sin consultar notas ni documentos, con excepcin de los peritos y de
quienes sean autorizados para ello, incluso los imputados, en razn
de sus condiciones o de la naturaleza de los hechos o circunstancias
del proceso.
2. El declarante ser invitado a manifestar cuanto conozca sobre el
asunto de que se trate y despus, si es necesario, se le interrogar.
Las preguntas que se le formulen no sern impertinentes, capciosas
ni sugestivas.
Artculo 155 Actividad probatoria.1. La actividad probatoria en el proceso penal est regulada por la
Constitucin, Ios Tratados aprobados y ratificados por el Per y por
este Cdigo.
Artculo 158 Valoracin.1. En la valoracin de la prueba el Juez deber observar las reglas de
la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia, y expondr los
resultados obtenidos y los criterios adoptados. En los supuestos de
testigos de referencia, declaracin de arrepentidos o colaboradores y
situaciones anlogas, slo con otras pruebas que corroboren sus
testimonios se podr imponer al imputado una medida coercitiva o
dictar en su contra sentencia condenatoria.
2. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio est probado;
b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la
ciencia o la experiencia;

13

c) Que cuando se trate de indicios contingentes, stos sean

plurales, concordantes y convergentes, as como que no se
presenten contraindicios consistentes.
Artculo 159 Utilizacin de la prueba.1. El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o
medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial
de los derechos fundamentales de la persona.
Artculo 160 Valor de prueba de la confesin
1. La confesin, para ser tal, debe consistir en la admisin por el
imputado de los cargos o imputacin formulada en su contra.
2. Solo tendr valor probatorio cuando:
a) Est debidamente corroborada por otro u otros elementos de
conviccin;
b) Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades
psquicas;
c) Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado;
d) Sea sincera y espontnea.
Artculo 165 Abstencin para rendir testimonio.1. Podrn abstenerse de rendir testimonio el cnyuge del imputado, los
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, y aquel que tuviera relacin de convivencia con l. Se
extiende esta facultad, en la misma medida, a los parientes por
adopcin, y respecto de los cnyuges o convivientes aun cuando
haya cesado el vnculo conyugal o convivencial. Todos ellos sern
advertidos, antes de la diligencia, del derecho que les asiste para
rehusar a prestar testimonio en todo o en parte.
2. Debern abstenerse de declarar, con las precisiones que se
detallarn, quienes segn la Ley deban guardar secreto profesional
o de Estado:
a) Los vinculados por el secreto profesional no podrn ser obligados
a declarar sobre lo conocido por razn del ejercicio de su
profesin, salvo los casos en los cuales tengan la obligacin de
relatarlo a la autoridad judicial. Entre ellos se encuentran los
abogados, ministros de cultos religiosos, notarios, mdicos y
personal sanitario, periodistas u otros profesionales dispensados
por Ley expresa. Sin embargo, estas personas, con excepcin de
ministros de cultos religiosos, no podrn negar su testimonio
cuando sean liberadas por el interesado del deber de guardar
secreto.
b) Los funcionarios y servidores pblicos si conocen de un secreto
de Estado, esto es, de una informacin clasificada como secreta o
14

reservada, tienen la obligacin de comunicrselo a la autoridad

que los cite. En estos casos se suspender la diligencia y se
solicitar informacin al Ministro del Sector a fin de que, en el
plazo de quince das, precise si, en efecto, la informacin
requerida se encuentra dentro de los alcances de las excepciones
establecidas en el texto nico ordenado de la Ley de la materia.
3. Si la informacin requerida al testigo no se encuentra incursa en las
excepciones previstas en la Ley de la materia, se dispondr la
continuacin de la declaracin. Si la informacin ha sido clasificada
como secreta o reservada, el Juez, de oficio o a solicitud de parte,
en tanto considere imprescindible la informacin, requerir la
informacin por escrito e inclusive podr citar a declarar al o los
funcionarios pblicos que correspondan, incluso al testigo
inicialmente emplazado, para los esclarecimientos correspondientes.
Artculo 167 Testimonio de Altos Dignatarios.1. El Presidente de la Repblica, Presidente del Consejo de Ministros,
Congresistas, Ministros de Estado, Magistrados del Tribunal
Constitucional, Vocales de la Corte Suprema, Fiscal de la Nacin,
Fiscales Supremos, miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura, Jurado Nacional de Elecciones y del Consejo Supremo
de Justicia Militar, Comandantes Generales de los Institutos
Armados, Director General de la Polica Nacional, Presidente del
Banco Central de Reserva, Superintendencia de Banca y Seguros,
Contralor General de la Repblica, Presidentes de la Regiones,
Cardenales, Arzobispos, Obispos, o autoridades superiores de otros
cultos religiosos, y dems personas que la Ley seale, declararn, a
su eleccin, en su domicilio o en su despacho. El Juez podr
disponer se reciba su testimonio por escrito, cursando el pliego
interrogatorio correspondiente, el mismo que se elaborar a
instancia de las partes.
2. Se proceder en la forma ordinaria, salvo el caso de los Presidentes
de los Poderes del Estado y del Presidente del Consejo de Ministros,
cuando el Juez considere indispensable su comparecencia para
ejecutar un acto de reconocimiento, de confrontacin o por otra
necesidad.
Artculo 168 Testimonio de Miembros del Cuerpo Diplomtico.- A
los miembros del Cuerpo Diplomtico o Consular acreditados en el Per
se les recibir su testimonio, si estn llamados a prestarlo, mediante
informe escrito. Para tal efecto se les enviar, por conducto del Ministro
de Relaciones Exteriores, el texto del interrogatorio que ser absuelto
bajo juramento o promesa de decir verdad. De igual manera se
proceder si el agente diplomtico o consular culmin su misin y se
encuentra en el extranjero.
Artculo 170. Desarrollo del interrogatorio

15

1. Antes de comenzar la declaracin, el testigo ser instruido acerca de

sus obligaciones y de la responsabilidad por su incumplimiento, y
prestar juramento o promesa de honor de decir la verdad, segn sus
creencias. Deber tambin ser advertido de que no est obligado a
responder a las preguntas de las cuales pueda surgir su
responsabilidad penal.
2. No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las
personas comprendidas en el artculo 165, inciso 1), y los menores de
edad, los que presentan alguna anomala psquica o alteraciones en
la percepcin que no puedan tener un real alcance de su testimonio o
de sus efectos.
3. Los testigos sern examinados por separado. Se dictarn las medidas
necesarias para evitar que se establezca comunicacin entre ellos.
4. Acto seguido se preguntar al testigo su nombre, apellido,
nacionalidad, edad, religin si la tuviera, profesin u ocupacin,
estado civil, domicilio y sus relaciones con el imputado, agraviado o
cualquier otra persona interesada en la causa. Si teme por su
integridad podr indicar su domicilio en forma reservada, lo que se
har constar en el acta. En este ltimo caso, se dispondr la
prohibicin de la divulgacin en cualquier forma, de su identidad o de
antecedentes que condujeren a ella. La Fiscala de la Nacin y el
rgano de gobierno del Poder Judicial dictarn las medidas
reglamentarias correspondientes para garantizar la eficacia de esta
norma.
5. A continuacin se le interrogar sobre los hechos que conozca y la
actuacin de las personas que le conste tengan relacin con el delito
investigado; asimismo, se le interrogar sobre toda circunstancia til
para valorar su testimonio. Se procura la claridad y objetividad del
testigo por medio de preguntas oportunas y observaciones precisas.
6. Son inadmisibles las preguntas capciosas, impertinentes o sugestivas,
salvo esta ltima, en el contrainterrogatorio. El fiscal o el juez, segn
la etapa procesal que corresponda, las rechazar, de oficio o a pedido
de algn sujeto procesal."
Artculo 322
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto podr
realizar por s mismo o encomendar a la Polica las diligencias de
investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que
no requieran autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional. En
cuanto a la actuacin policial rige lo dispuesto en el artculo 65. El fiscal,
en cuanto tenga noticia del delito, realizar si correspondiere las
primeras diligencias preliminares o dispondr que las realice la Polica
16

Nacional. Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, entre otras

indicaciones, precisar su objeto y, de ser el caso, las formalidades
especficas que debern reunir los actos de investigacin para garantizar
su validez. La funcin de investigacin de la Polica Nacional estar
sujeta a la conduccin del fiscal. El fiscal decide la estrategia de
investigacin adecuada al caso. Programa y coordina con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma. La Polica Nacional brinda
sus recomendaciones a tal efecto. Garantiza el derecho de defensa del
imputado y sus dems derechos fundamentales, as como la regularidad
de las diligencias correspondientes.
DECRETO LEGISLATIVO N 1148 (LEY DE LA PNP)
Artculo 9.- Competencias
La Polica Nacional del Per ejerce competencias en las siguientes
materias:
5) Prevencin, investigacin y combate de delitos y faltas.
Artculo 10.- Funciones
Son funciones de la Polica Nacional del Per las siguientes:
5) Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos
en el Cdigo Penal y leyes especiales, incluyendo los que se cometen
en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre;
Articulo 11
Son atribuciones de la Policia Nacional del Peru, las siguientes:
4) Intervenir, citar, conducir compulsivamente, retener y detener a las
personas de conformidad con la Constitucin y la ley.
CDIGO DE LOS NIOS Y ADOLESCENTES (LEY N 27337)
Artculo 4.- A su integridad personal.El nio y el adolescente tienen derecho a que se respete su integridad
moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo y bienestar. No podrn ser
sometidos a tortura, ni a trato cruel o degradante. Se consideran formas
extremas que afectan su integridad personal, el trabajo forzado y la
explotacin econmica, as como el reclutamiento forzado, la
prostitucin, la trata, la venta y el trfico de nios y adolescentes y todas
las dems formas de explotacin.
Artculo 183
Se considera adolescente infractor a aquel cuya responsabilidad ha sido
determinada como autor o partcipe de un hecho punible tipificado como
delito o falta en la ley penal.
Artculo 203.- Declaracin.-

17

El Fiscal, en presencia de los padres o responsables, si son habidos, y

del Defensor, proceder a tomar su declaracin al adolescente infractor,
as como al agraviado y a los testigos, si fuere el caso.

SEGUNDA SEMANA
BASES TEORICAS
Antecedentes historicos
En los relatos bblicos se suelen encontrar los orgenes o los antecedentes ms
remotos de las cosas, actividades, profesiones, etc. As como del interrogatorio,
en las que precisamente DIOS es el primer interrogador de la Historia. Cmo
puede ser ello? Se dice desde la perspectiva policial, que la Historia del Mundo
se inicia con una historia policial, pues como todos sabemos al principio creo
DIOS los cielos y la tierra y todo lo que hay en ellos, asimismo al primer
hombre (ADAN) y la primera mujer (EVA), a quienes los puso por encima de
toda su creacin, dicindoles *Fructificad y multiplicaos, llenad la tierra, y
sojuzgadla, y seoread en los peces del mar, en las aves de los cielos, y en
todas sus bestias que se mueven sobre la tierra. He aqu que os ha dado toda
hierba que da simiente, que est sobre la faz de la tierra: y todo rbol en que
hay fruto el cual da simiente: De todo rbol del huerto comers; ms del rbol
de ciencia del bien y del mal no comers de l; porque el da que comieres,
morirs. Pero la serpiente mintiendo a Eva, hizo nacer en ella el deseo de
transgredir la norma divina y finalmente la convenci para que comiese del
rbol de la ciencia, (constituyndose la serpiente en el primer instigador);
despus de haber comido, de igual manera le dio tambin a comer a su marido,
es as como fueron abiertos sus ojos y conocieron que estaban desnudos y
cogiendo hojas de higuera se hicieron delantales. Una vez consumado la
transgresin a la primera norma punitiva de Dios, el mismo, inicia el
antecedente ms remoto de la investigacin criminal, es as que empieza las
primeras diligencias para ubicar a los transgresores, pero estos tratan de
esconderse de la presencia de Dios (Indicio de actitud sospechosa, lo que es
bastante comn en los interrogatorios). Y una vez que los encontr el mismo
DIOS, se constituye en el primer interrogador de la Historia, al realizar el primer
interrogatorio a ADAN y EVA de la siguiente manera:
Llamando a Adn le pregunta
Dnde ests t?
Y l le responde: O tu voz en el huerto y tuve miedo, porque estaba
desnudo y me escond.
Quin te enseo que estabas desnudo?
Y le respondi: La mujer que me diste por compaera me dio del rbol, y
yo com.
18

Entonces JEHOVA DIOS dijo a la mujer:

Qu es lo que has hecho?
Y dijo la mujer: La serpiente me engao, y com.
Esclareciendo DIOS de esa manera, el primer delito, lo que derivo a su vez en
la primera sancin a los responsables de la transgresin; a la Serpiente que en
el relato actu como instigadora a EVA y ADAN que actuaron como autores.
Ntese que ellos trataron de justificarse echndose la culpa, (ADAN a EVA y
est a la serpiente), actitud muy frecuente en los interrogados aun de nuestros
tiempos. Otro interrogatorio, es practicado momentos despus por Dios,
referido al asesinato de Can a Abel.
Quizs sea muy difcil encontrar cual fue el antecedente histrico mas antiguo
del interrogatorio, para nadie escapa que en la antigedad, en las diferentes
etapas que se ha dividido el estudio de la Historia de la Humanidad, se ha
apelado a la violencia, a la tortura fsica en los interrogatorios, como medio
para conocer la verdad de hechos sujetos a investigacin. Se ha establecido
que los griegos, llegaron a alcanzar grandes avances en el terreno de la
filosofa y otras ciencias, sin embargo, admitieron y usaron mtodos de tortura
al realizar sus interrogatorios, para que los imputados gritaran la verdad de sus
conciencias; Incluso la misma Iglesia Catlica, en el ao 1252, legitimo la
tortura en los casos de hereja, lo que dio inicio a su aplicacin por la Santa
Inquisicin, que tambin se practico en las colonias Americanas, cuyos
vestigios quedan hoy todava para ser apreciados, como mudos testigos de
aquella poca. Asimismo respecto a la Historia del Per podemos encontrar
innumerables casos de torturas, empleado por los conquistadores espaoles, a
los indgenas y patriotas, con la finalidad de obtener informacin de los
rebeldes a la Corona Espaola uno de esos casos, es el que sufri el Martir
Jos Silverio Olaya Balandra que incluso sufri el arrancamiento de las uas
de sus pies y manos. No podemos negar; que el uso de la tortura, fue
prcticamente generalizado en los interrogatorios a los prisioneros de guerra,
espas, en la Historia Militar antes y despus de la Primera y Segunda Guerra
Mundial; an se practican formas de tortura en diferentes latitudes del mundo,
aunque se encuentren prohibidos, para ello en el Per en el uso del Cdigo
Penal y Nuevo Codigo Procesal Penal, se ha eliminado la poca de oro de la
confesin, considerada por muchsimos siglos la REYNA DE LAS PRUEBAS,
tampoco estamos en el reinado de la prueba testimonial, mantenida tambin
por siglos, que sellaron incontables abusos y errores, hoy en da estamos en el
reinado de las pruebas incidiarias, ya que una confesin o testimonio por si
sola no son suficientes para constituir pruebas y menos para llegar a la
conviccin de haber alcanzado la verdad, siendo requisito para ser
consideradas pruebas, el ser corroboradas con otros medios probatorios,
estamos en los tiempos en que priman las pruebas incidiarias. Esta nueva
actitud de parte de los agentes de la ley, y ejrcitos del mundo, viene
impulsando el desarrollo de mtodos y tcnicas de interrogatorio, que usando
los conocimientos cientficos y apoyados con los recursos tecnolgicos de
ultima generacin, permitan obtener la verdad de la persona sometida a un
interrogatorio, sin necesidad de recurrir a la violencia.
DEFINICION DE TERMINOS

19

ACERCAMIENTO DIRECTO
Esta tctica se emplea en los casos en que la culpabilidad es razonablemente
segura, en este acercamiento, el interrogador asume una actitud o aire de
confianza con referencia a la culpabilidad del delincuente, demostrando con
detalles la evidencia indicativa de su culpabilidad y que solo quiere aclarar el
hecho, es decir averiguar el porque.
ACERCAMIENTO INDIRECTO
Este acercamiento debe emplearse en el interrogatorio de una persona cuya
culpabilidad no esta firmemente establecida o con persona renuentes a hablar.
ACERCAMIENTO EMOCIONAL
La finalidad de este acercamiento es despertar cualquier fuego sobre las
emociones de las personas para un ataque emocional.
ARDIDES
Son usados para inducir a la persona a confesar cuando todos los
acercamientos fracasan, por lo tanto no debe realizarse cuando se comienza el
interrogatorio ya que el sujeto puede descubrir que se trata de un truco y
entonces, es ms difcil obtener la confesin pudiendo ser en vano cualquier
otro esfuerzo puesto que se da cuenta que el interrogador no tiene evidencia.
AGRAVIADO
Se considera agraviado a todo aqul que resulte directamente ofendido por el
delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de
incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde
a quienes la Ley designe.
ADOLESCENTE INFRACTOR
Se considera adolescente infractor a aquel cuya responsabilidad ha sido
determinada como autor o partcipe de un hecho punible tipificado como delito
o falta en la ley penal.
ATESTADO
Es el documento policial que se formula con motivo de la comisin de delitos y
faltas, que contiene el resultado de las investigaciones y diligencias policiales
practicadas. Constituye el instrumento oficial de denuncia ante la autoridad
competente.
CONFESION
Confesin es un trmino que proviene del latn confesso. Se trata de la
declaracin que realiza una persona, ya sea de manera espontnea o al ser
preguntado por otro sujeto. La confesin suele incluir datos hasta entonces
desconocidos por el oyente. A nivel del derecho, la confesin es una
declaracin personal del reo o del litigante frente al juez en el marco de un
juicio: Tras cuatro horas de indagaciones, el detenido se quebr y pronunci la
confesin ms esperada, al informar dnde se encontraba el cuerpo de la
vctima, La confesin no tard en llegar y la Justicia dispuso la inmediata
encarcelacin del delincuente. La confesin sincera debidamente comprobada
puede ser considerada para rebajar la pena del confeso a lmites inferiores al
mnimo legal.
CITACION
Es el documento que se utiliza para hacer comparecer ante la autoridad policial
a personas que se encuentran involucradas en hechos de su competencia.
DELITO
Segn la doctrina moderna, es la conducta tpica, antijurdica y culpable.
20

DETENCION
Es una medida coercitiva concretamente un mandato. La Constitucin Poltica
del Per consagra a la libertad individual como un derecho fundamental de la
persona, pero la misma tiene su excepcin cuando sostiene que la persona
solo puede ser detenida por mandato escrito y motivado del juez o por las
autoridades policiales en caso de flagrante delito, debiendo en todo caso el
detenido ser puesto, dentro de las veinticuatro horas o en el termino de la
distancia, a disposicin del juzgado que corresponda, exceptundose los casos
de terrorismo, espionaje y trafico ilcito de drogas en que las autoridades
policiales pueden efectuar la detencin preventiva de los presuntos implicados
por un termino no mayor de quince das naturales, con cargo a dar cuenta al
Ministerio Publico y al Juez, quien podr asumir la jurisdiccin antes de vencido
dicho termino.
DECLARACION
Del latn declarato, declaracin es la accin y efecto de declarar o
declararse (manifestar, decir, hacer pblico). La declaracin, por lo tanto, es
una explicacin de lo que otras personas ignoran o dudan.
En el mbito del derecho, una declaracin es la manifestacin que se realiza
bajo juramento para comunicar la situacin de un hecho que puede constituir
la base para la determinacin de un delito. Se trata, en otras palabras, de la
manifestacin formal de un individuo con efectos jurdicos y realizada en la
forma y los lugares establecidos por la ley: El juez anunci que maana
tomar declaracin al acusado del crimen, La declaracin del imputado
complic al hermano de la vctima, La mujer damnificada cree que el acusado
falt a la verdad en su declaracin.
EL INTERROGATORIO
El Interrogatorio es un arte, una tcnica y tambin un mtodo de los que se
vale la polica para obtener informacin de una o ms personas, sobre la base
de preguntas planeadas y hbilmente planteadas, para el esclarecimiento de
un hecho delictuoso.
INTERROGADOR
Es la persona que se encuentra preparada fsica y mentalmente y que rene
ciertas cualidades que le permiten inducir a su interlocutor a expresar la
veracidad de los hechos.
INFORME POLICIAL
Es la institucin de derecho procesal penal, que tiene por objeto detallar las
diligencias y actos de investigacin realizado por la autoridad policial, con el
objeto de ponrselos en conocimiento del Fiscal.
MANIFESTACION
Es el documento que contiene la exposicin de una persona mayor de edad, a
quien se le interroga sobre un asunto policial o administrativo y tiene por
finalidad tomar informacin detallada sobre la comisin de un hecho que se
investiga.
PRUEBAS
Demostracin de la existencia de un hecho material o de un acto jurdico en las
formas admitidas por la ley.
PLAN DE INVESTIGACION

21

Es una metodologa en la cual el Fiscal y Pesquisa analizan los hechos,

inmediatamente se planifica la estrategia jurdica a seguir segn los postulados
que contempla el Cdigo Procesal Penal.
SUJETOS DE LA ENTREVISTA Y EL INTERROGATORIO
En el interrogatorio se requiere por lo menos la participacin de dos sujetos, el
interrogador (sujeto activo) y el interrogado (sujeto pasivo) de los cuales es
conveniente conocer sus cualidades y actitudes durante su desarrollo.
TECNICAS DE INTERROGATORIO
Es el conjunto de habilidades, instrumentos o herramientas empleadas por la
Polica y autoridades judiciales, para conseguir la verdad de los hechos, de
parte del autor, implicado o sospechoso (Interrogado), mediante el empleo de
preguntas hbilmente planteadas, dentro de todo un contexto dirigido por el
interrogador.
EL METODO
Mtodo es un modo, manera o forma de realizar algo de forma sistemtica,
organizada y/o estructurada. Hace referencia a una tcnica o conjunto de
tareas para desarrollar una tarea. En algn caso se entiende tambin como
la forma habitual de realizar algo por una persona basada en la experiencia,
costumbre y preferencias personales.
Conjunto de actividades lgicas y secuenciales que emplea el investigador,
para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, los cuales se completan con
los conocimientos y experiencia adquirida por el personal especializado en la
investigacin policial.
EL METODO GENERAL DE LA INVESTGACION POLICIAL
A.

Generalidades:
As como la Ciencia tiene un Mtodo General de Investigacin Cientfica,
la Ciencia Policial tiene un Mtodo General de Investigacin Policial. La
secuencia tiene las fases siguientes:
Etapa Preliminar
- Fase del conocimiento del Hecho
- Fase de comprobacin del Hecho
- Fase diligencias investigatorias preliminares en la escena del delito
Etapa de Planeamiento
- Fase de Planeamiento de la Investigacin Policial
Etapa Ejecutiva
- Fase Manejo de Informaciones y Confidentes
- Fase Vigilancias
- Fase Detenciones y Capturas
- Fase Incursiones
- Fase Registros
- Fase Interrogatorios y Entrevistas
- Fase Sustentacin de la Prueba
22

Etapa de Informe
- Fase Informe de la Investigacin Policial
B.

Manejo de Informantes y Confidentes

Concepto
Informantes y confidentes son personas que proporcionan informacin
de importancia e inters sobre el delito, delincuente o mundo
circundante, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso. La polica
no puede funcionar sin informacin, por lo que es necesario desarrollar
una serie de acciones para despertar en el pblico un espritu cvico
policial que los anime a proporcionar informacin. Un buen investigador
policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar informantes o
confidentes porque ellos sern sus "ojos" y "odos" que le permitirn
aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios hubieran
corrido el riesgo de quedar en el anonimato.
Diferencias
Informantes
-

No
est
formalmente

Confidentes
reclutado - Si lo est, y registrado en un
archivo

Clasifican en ocasional y - Siempre es habitual, mucho ms

habitual
que el informante

- No pide nada en retribucin, a - Si pide retribucin econmica

excepcin
de
algunos
habituales
- La informacin que suministra - La informacin que proporciona
es
por
razones
es como consecuencia de la
circunstanciales
de
bsqueda de informacin en que
carcter
personal
est enfrascado dentro del
(venganza, rivalidad, celos,
hampa
etc.) o por razones de
trabajo
u
ocupacin
(ambulante, cuidador de
carros,
prostitutas,
delincuentes
menores,
etc.) por razones de
civismo
(cualquier
persona)
La
informacin
que Generalmente
proporciona
proporciona es de calidad
informacin de valor.
variable

23

C.

D.

E.

Interrogatorio y Entrevista
Tal vez hacer la pregunta difcil en una entrevista o interrogatorio sea
algo sencillo. Pero, quin la hace, cmo la hace, cmo conseguir que
una persona responda a la pregunta y sobre todo, cmo interpretar la
respuesta, puede no ser tan fcil. Ese es uno de los desafos que
enfrenta cualquier profesional policial u operador de justicia que trata de
obtener informacin de un testigo o sospechoso en un asunto de
investigacin. La clave para alcanzar resultados exitosos se debe, en
principio, a una adecuada planeacin y en siguiente lugar a la aplicacin
con maestra de tcnicas de entrevista e interrogatorios. Un investigador
nunca debera comenzar una entrevista o interrogatorio sin una
estrategia. Los elementos de una adecuada estrategia incluyen
esencialmente decidir la forma de acercarse a la persona, estudiar los
detalles del caso, establecer el tiempo de duracin apropiado, definir el
lugar de la reunin y tener muy claro lo que se espera obtener de la
entrevista o interrogatorio mediante la realizacin de una secuencia
especfica de preguntas.
Concepto
El interrogatorio y la entrevista son en definitiva un arte, una tcnica y
tambin un mtodo de los que se vale la polica para obtener
informacin de una o ms personas, en base a preguntas planeadas y
hbilmente planteadas, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso.
Decimos que es un arte, porque requiere habilidad, destreza y exige
dotes de actor, por parte del interrogador. Es una tcnica porque se basa
en un conjunto de procedimientos, tales como la formulacin de
preguntas, el acercamiento o ruptura del equilibrio psicolgico del
detenido, etc. Es un mtodo policial porque sigue un razonamiento lgico
determinado frente a las circunstancias, para ir en busca de la verdad.
Similitud entre el Interrogatorio y la Entrevista
Ambos procedimientos tienen por finalidad buscar informacin para
llegar a la verdad. Esta similitud hace que su diferencia sea mnima.
Objeto y finalidad.El objeto del interrogatorio es esclarecer los hechos, la verdad. Tiene
por finalidad especfica obtener del autor o sospechosos la confesin
o admisin de su delito as como una declaracin voluntaria escrita.
Objeto de la entrevista obtener de una persona la informacin que
pueda poseer en relacin a un hecho; su finalidad especfica es que la
polica acopie informacin que le sirva de base o apoyo para el proceso
investigatorio.
Diferencia entre Interrogatorio y Entrevista
El interrogatorio tiene por objeto establecer los hechos, la verdad y
permite al polica obtener evidencia fsica o de otra naturaleza que
pruebe o refute la veracidad de una admisin o confesin. La entrevista
tiene por objeto en cambio obtener de una persona la informacin que
pueda poseer con relacin a un hecho. El interrogatorio tiene por
finalidad especfica obtener del autor o sospechoso la confesin o
admisin de su delito y una declaracin voluntaria escrita y firmada. La
entrevista tiene por finalidad especfica que el polica acopie informacin
que le sirva de base o apoyo para el proceso investigatorio.
24

F.

G.

Se interroga al sospechoso, autor o implicado.

Se entrevista al testigo agraviado perito, etc.
Determinacin del Ilcito Penal en la Investigacin Policial.
El cumplimiento meticuloso y ordenado de las ETAPAS con sus
respectivas fases que comprende el mtodo de la investigacin policial,
permitir a los Policas de Investigaciones alcanzar el xito en la
investigacin policial que se le responsabilice, cualquiera sea el tipo de
delito que investigue. Seguidamente, exponemos de manera amplia una
de las fases que comprende el mtodo general de la investigacin
policial, dentro de las etapas sealadas.
INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER PARA INVESTIGAR
Importancia del Interrogatorio en el proceso de investigacin
La importancia del interrogatorio en el proceso de investigacin ha sido
comparado con el derecho que considera en la Constitucin Poltica del
Per, que un detenido sea asistido por un defensor de su eleccin desde
que es citado o detenido por la autoridad, lo que da un mayor valor
probatorio al interrogatorio y elimina la posibilidad de que posteriormente
el detenido pueda alegar que existi coaccin o violencia fsica durante
el mismo. Asimismo, el interrogatorio es importante porque no solamente
permite obtener la admisin de culpabilidad de un sujeto que ha
cometido un delito, sino que adems cumple con los siguientes fines:
Eliminar sospechosos de la comisin de un delito.
Determinar los hechos y circunstancias en que se cometi un
delito.
Establecer la identidad de todas las personas implicadas en un
delito.
Descubrir detalles de otros delitos cometidos, as como
actividades de organizaciones criminales.
Localizar escondites, guaridas y lugares frecuentados por
delincuentes.
Buscar la confirmacin de informaciones anteriores sobre
actividades criminales.
Obtener informaciones para acciones futuras.
Determinar las circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes
de la comisin del delito.
TERCERA SEMANA

ENTREVISTA
A.

Consideraciones generales
El trmino "entrevista" proviene del francs "entrevoir", que significa
"verse uno al otro". Segn Acevedo y Lpez (2000), en sus orgenes
fue una tcnica exclusivamente periodstica y por tanto se le ha definido
como la visita que se le hace a una persona para interrogarla sobre
ciertos aspectos (para despus, informar al pblico). Sin embargo, la
entrevista se ha convertido en una herramienta utilizada en muchos
campos profesionales, por lo que se ha utilizado con el propsito de
desarrollar un intercambio de ideas significativo encaminado a una
25

mutua ilustracin. Este concepto de mutua ilustracin es importante ya

que permite diferenciar la entrevista del discurso, del interrogatorio
o de la conversacin (cuyo objetivo es la obtencin de placer por medio
del intercambio verbal). Para estos autores, la entrevista es una "forma
oral de comunicacin interpersonal, que tiene como finalidad
obtener informacin en relacin a un objetivo" (Acevedo y Lpez,
2000). Adicionalmente, consideran la entrevista como un experimento
controlado, ya que se trata de una forma estructurada de interaccin que
es artificial y planificada, dirigida a objetivos concretos, y que busca la
objetividad y el control (sin necesidad de que el entrevistador se cia a
un procedimiento rgido y mecnico).
Bingham y Moore (1941) definen la entrevista como una conversacin
seria, que tiene un fin determinado (siendo distinta del mero placer
de conversar) y que posee tres funciones: recoger datos, informar y
motivar. De esto se infiere que la entrevista se utiliza para averiguar
algo acerca de un sujeto (u objeto), para ensearle algo, o bien para
influir en sus sentimientos o comportamientos. Sin embargo, estos fines
no son excluyentes entre s, y pueden entremezclarse durante una
entrevista cualquiera, si bien alguno de ellos predomina sobre los otros.
Por ejemplo, si el fin de la entrevista es recoger informacin, el
entrevistador primero debe motivar al entrevistado con el fin de que est
dispuesto a drsela.
Symonds (1931) sostiene que la entrevista es un mtodo para reunir
datos durante una consulta privada o reunin; en la que, una
persona se dirige al entrevistador y ofrece cierto tipo de
informacin (cuenta su historia, da su versin de los hechos,
responde a preguntas, etc). Segn Symonds, el mtodo de la
entrevista tiene diversos aspectos comunes con la tcnica del
cuestionario, y adems, puede considerar la aplicacin de tcnicas de
observacin y de estimacin.
Concepto:
Es un procedimiento del investigador donde se conjugan elementos
tcnicos, destrezas cognitivas y emocionales, adems de habilidades de
comunicacin, cuyo objetivo es obtener la mayor cantidad de
informacin til posible mediante la adecuada formulacin de
preguntas. El proceso de entrevistar a alguien se perfecciona con el
tiempo, mediante la permanente reevaluacin de mtodos y tcnicas.
Con cada entrevista, el investigador fortalece sus habilidades y
mejora su capacidad para plantear las preguntas y registrar las
respuestas en forma precisa, lgica y completa. Las deficiencias en las
entrevistas pueden generar una impresin desfavorable y afectar la
calidad de toda investigacin. Es un mtodo empleado en las ciencias
sociales para acopio de informacin. La entrevista es una actividad
intencional, una rica fuente de informacin, que no solo es utilizada por
personas que administran justicia sino por todas aquellas que tienen
inters en recoger informacin para identificar, buscar, seleccionar,
convencer, negociar, etc. En el mbito de la investigacin de los delitos,
26

la entrevista podra definirse como una tcnica investigativa que

consiste en una serie de preguntas efectuadas a las distintas personas
que tienen conocimiento o pueden brindar antecedentes acerca de un
hecho que se investiga, fundamentalmente con el objeto de obtener
informacin que conduzca al esclarecimiento del delito que se investiga,
reunir evidencia y poder llegar al o a los responsables del crimen. Otro
concepto refiere que es la conversacin entre un polica o funcionario
fiscal que busca informacin destinada a esclarecer un delito o probarlo
con la participacin de personas que puedan proporcionar informacin.
Los entrevistados pueden ser interrogados despus su objetivo es
obtener respuestas sobre los "7 PUNTOS DE ORO" (que, quien, donde,
cuando, cmo y por qu y para qu), las entrevistas toman un 85% de
investigados. Gran parte de personas mienten y estas se aprecian por:
Aumento de pulsaciones
Impulso de tragar saliva
Rubor intenso
Contraccin nerviosa de los labios
Extravi en la mirada
Imposibilidad de mirar a los ojos al entrevistador
Voz atiplada y risa forzada
Contra pregunta Quin, yo?
Manos y pies que demuestran inquietud
Oscilaciones de la nuez de la garganta
Temblores en la cartida.
B.

Personas a las que se entrevistan

Denunciantes, testigos, confidentes o informantes y sospechosos.
Denunciados.- A los sospechosos la entrevista y el interrogatorio, a los
denunciados. Tambin en el curso de la investigacin se entrevistan a
ebrios, vagos, rufianes, meretrices, enajenados, homosexuales,
jugadores de azar, desviados sexuales, indgenas, analfabetos, nios en
abandono, ladrones, pjaros fruteros, etc.
El entrevistador debe tener: memoria excelente, paciencia,
minuciosidad, ser psicolgico, practico, valor, conocimiento de derecho,
reaccin mental rpida, habilidad de actor y de averiguar, conocimientos
prcticos y conocimientos de idiomas principalmente ingls, quechua y
aymar.

C.

Manera de acercarse al tema de parte del entrevistador

1.
Indirecto.- Conservacin en la que se deja hablar al entrevistado
a su gusto, debiendo estar alerta para hacer preguntas indirectas.
2.
Directo.- hacer preguntas concretas para obtener respuestas
concretas, sin dejar a la persona hablar sobre todas las personas.
Factores que afectan el testimonio

27

Edad, sexo, anomalas, lealtad al pas, patrn o partido poltico,

venganza, estado social, drogadiccin y alcoholismo, tambin se
considera influencia de otros.
Notas
Deben ser completadas no se tomaran hasta que se haya podido probar
las reacciones de las personas si no se toma nota se deber anotar en la
primera oportunidad, anotar fecha, hora, lugar, identificacin del
entrevistado y otros que estuvieran presentes.
Valor probatorio de las entrevistas
Las entrevistas y manifestaciones tomadas por la Polica Nacional no
tienen valor probatorio, se toman como criterios orientadores en la
investigacin por parte del Fiscal. En virtud de este sistema la prueba
nicamente ser la producida en juicio, de forma tal que los jueces que
van a fallar lo harn de aquello que ocurra en audiencia. En ese orden
de ideas todo lo que ocurre fuera del juicio oral, es estrictamente
preparatorio, la informacin que el fiscal haya reunido durante la
investigacin no interesa, ni existe, sino solo en cuanto es producida en
el juicio oral. Lo que quiere decir que el fiscal tendr que olvidar el
Atestado o Informe Policial u otro documento, como tal no es relevante
en el juicio, puesto que no se introduce como prueba, en todo caso lo
que tendr que hacer el fiscal es ofrecer como uno de sus testigos de
cargo al polica quien declarar en juicio respecto del documento que
elabor, este nuevo sistema rige para todo tipo de prueba que se desee
introducir a debate, es producindola en juicio de primera mano, salvo
excepciones (ARTICULO 242 del CPP, sobre PRUEBA ANTICIPADA)
por cuanto la regla es que la informacin producida fuera de juicio no
existe para el Juzgador.
D.

Importancia de la entrevista
Lo importante es comunicarse eficientemente con los dems, y esto
requiere un intercambio de ideas entre dos o ms personas, lo cual
implica dar y recibir, hablar y escuchar, hacer y observar. En nuestro
caso en particular, el xito depende del logro de las metas definidas para
cada entrevista, todo bajo parmetros de conocimientos y
aprovechamiento de situaciones. Cada persona responder de acuerdo
a su temperamento, personalidad, situacin del momento, costumbres y
todo lo que en l ha influido, como la sociedad y la familia. No existen
mentalidades idnticas, la misma informacin recibida por personas
diferentes, tendr anlisis, ideas y opiniones distintas. Una entrevista
adelantada en forma tcnica indubitablemente aportar un conjunto de
informaciones que se materializar en operaciones concretas, las cuales
aportarn directrices en desarrollo de la investigacin judicial.

E.

Propsitos de la entrevista

28

F.

G.

La entrevista cumple un importante papel cuando se trata de tomar

decisiones en la administracin de justicia porque significa conocer la
informacin que posee el entrevistado acerca de lo que vio, lo que sinti,
lo que escuch, etc., en relacin con el hecho investigado. Pero esta
informacin necesariamente tiene que ser contrastada con las
evidencias recogidas en el transcurso de la investigacin para darle
validez, porque todos los seres humanos son diferentes, inteligentes,
portadores de una determinada carga emocional e intereses personales,
y por lo tanto, sus testimonios y confesiones no siempre son confiables.
Como se prepara (proceso) una Entrevista
Es indispensable conocer todos los datos disponibles acerca de lo
que se est investigando.
Es necesario establecer una secuencia lgica de los hechos.
Hay que preparar con anticipacin un cuestionario de preguntas,
dejando abierta la posibilidad de repreguntar cuando sea
necesario.
Se debe conocer el objetivo concreto que se busca con cada dato
que se obtenga.
Mtodos bsicos para la entrevista
La entrevista participa de todos los preparativos de la investigacin y
para ello se requiere adoptar medidas especficas como las siguientes:
Oportunidad de la entrevista
Es importante conocer la distribucin del tiempo y las ocupaciones de las
personas que van a ser entrevistadas para que puedan cooperar
aportando los datos que conocen, sin interrumpir innecesariamente sus
tareas cotidianas. La entrevista debe ser realizada tambin de manera
oportuna, es decir, se debe evitar que pase demasiado tiempo antes de
abordar al entrevistado, puesto que se corre el riesgo de que el
entrevistado olvide detalles importantes para nuestra investigacin.
Ambiente adecuado
Es importante escoger el lugar adecuado para hacer la entrevista, es
necesario evitar que la entrevista sea escuchada por terceros y
cualquier otra accin que entorpezca la entrevista, tales como ruidos o
elementos distractores.
Aspecto personal del entrevistador
La presentacin personal del entrevistador condiciona de algn modo la
acogida y la aceptacin de la persona entrevistada: las extravagancias
en el vestir, el modo de hablar, las actitudes, etc., pueden provocar en
algunos casos rechazo o incomodidad dificultando la entrevista.
Contacto inicial
Desde el momento en que se intercambian los saludos, el xito de la
entrevista depende de las cualidades del entrevistador y ser su
habilidad para socializar con la gente, la confianza que inspire y la buena
impresin que cause su principal auxiliar. En este primer contacto se
debe destacar especialmente el carcter estrictamente confidencial de la
informacin. Asimismo, desde el primer momento se debe crear una

29

H.

I.

atmsfera de cordialidad y simpata que permita una comunicacin

positiva, sin presin, intimidacin o coercin.
Flexibilidad
Porque el entrevistado puede tener reservas para informar o puede
ocultar aspectos valiosos por temor a represalias, porque cree que se
est comprometido o porque desconfa del entrevistador.
Oportunidad para hacer una entrevista
La entrevista debe hacerse con el fin de buscar datos desconocidos,
intentar descubrir y reconocer las circunstancias que rodearon un hecho,
estudiando, examinando y analizando las diligencias para atacar el caso
investigado, teniendo en cuenta algunos parmetros como la inmediatez
entre el hecho y la entrevista. La informacin brindada por la entrevista
debe ser comunicada a las personas o expertos en otras reas a fin de
que sea aprovechada o se adelanten procedimientos o nuevas
interrogantes. La informacin obtenida durante la entrevista tambin
puede constituir una base para encontrar otras directrices y establecer
qu testimonio se puede esperar en futuras entrevistas.
Etapas bsicas de la entrevista
La entrevista requiere habilidad y esfuerzo mental, parte de la
informacin obtenida en la entrevista constituir evidencia, y por lo tanto,
es necesario registrarla correctamente en una declaracin o en audio o
video. Para obtener la informacin de una persona debe establecerse un
sistema o mtodo adecuado, que debe cumplir las siguientes etapas:
Preparacin:
La entrevista no debe ser improvisada; debe tener un tiempo definido y
requiere cierta preparacin o planeacin que permita determinar los
siguientes aspectos:
-

Los objetivos especficos de la entrevista: qu se pretende con

ella.

El tipo de entrevista adecuado para alcanzar los objetivos.

Lectura preliminar de la hoja de vida del candidato.

La mayor cantidad posible de informacin sobre el candidato por

entrevistar.

La mayor cantidad posible de informacin acerca del cargo por

proveer y las caractersticas esenciales exigidas por el cargo.

Ambiente:
Preparar el ambiente es un paso del proceso de entrevista que merece
un realce especial para neutralizar los posibles ruidos o interferencias
externas que puedan perjudicar la entrevista. Este ambiente es de dos
tipos:
30

Fsico: el local debe ser confortable y estar destinado solo a ese

fin, sin ruidos ni interrupciones.

Psicolgico: el clima debe ser ameno y cordial. No deben existir

recelos, temores, presiones de tiempo, coacciones o
imposiciones.

Desarrollo de la entrevista:
La entrevista es la etapa fundamental del proceso en que se obtiene la
informacin que ambos participantes, entrevistador y candidato, desean.
Debe ser lo ms objetiva posible para obtener una visin del candidato, y
tener en cuenta dos aspectos (el material y el formal) que estn
estrechamente relacionados:
-

Contenido de la entrevista: constituye el aspecto material. Es el

conjunto de informacin que el candidato suministra de s mismo
sobre sus estudios, experiencia profesional, situacin familiar,
condicin
socioeconmica,
conocimientos
e
intereses,
aspiraciones personales, etc.

Comportamiento del candidato: constituye el aspecto formal. Es la

manera cmo reacciona en una situacin: modo de pensar,
actuar, sentir, grado de agresividad, asertividad, ambiciones y
motivaciones, etc.

Terminacin
La entrevista debe ser abierta y desarrollarse libremente, sin obstculos
ni timideces. La terminacin de la entrevista debe ser corts: el
entrevistador debe hacer una seal clara para indicar que la entrevista
termin. Sobre todo debe proporcionar al candidato informacin sobre la
accin futura y cmo ser contactado para saber el resultado.
Evaluacin
A partir del momento en que el entrevistado salga del lugar, el
entrevistador debe iniciar de inmediato la tarea de evaluacin del
candidato. Si no se tom nota, debe registrar las respuestas especficas
y sus impresiones generales. Al final, deben tomarse ciertas decisiones
con relacin al candidato: si fue rechazado o aceptado, y cul es su
colocacin respecto de los otros aspirantes al mismo cargo.
PASOS GENERALES DE LA ENTREVISTA POLICIAL
A.

Preparacin:

31

B.

C.

1. El propsito bsico de la entrevista es obtener informacin por lo

cual el entrevistador debe buscar respuestas a las interrogantes para
lo cual deber formular un enfoque estndar y sistemtico con las
siguientes preguntas:
Qu?
Cundo?
Por qu?
Quien?
Como?
Donde?
Para qu?
2. Conocimiento del caso familiarizndose con cada detalle del caso.
3. Debe tener conocimiento a quien va a entrevistar.
4. Preparar planes alternativos de entrevistas.
5. Procurar el tiempo ms ventajoso para la entrevista.
6. Es importante dejar claro el lugar donde se realizara la entrevista.
7. Realizar anotaciones.
8. Velar la forma de sentarse.
Apertura de la entrevista
La manera que usted comienza la entrevista puede tener un gran efecto
sobre el xito o fracaso de la entrevista. Hay muchos factores que
considerar y no hay dos personas ni dos casos que sean exactamente
iguales. Establezca armona en la conversacin, considerando los
siguientes puntos:
1. Presentacin e identificacin:
a) El valor de un buen apretn de mano
b) El entrevistado no debe dudar jams quien es el entrevistado.
2. De una explicacin del propsito de la entrevista.
a) Su franqueza da lugar a la franqueza del entrevistado.
b) Generalmente, es mejor no andar con rodeos.
3. Tome en cuenta los derechos constitucionales de la persona
entrevistada.
4. Estudie y evale la situacin de la persona, esto puede determinar el
mtodo para abordar lo que usted va a usar y puede ayudar a que el
entrevistado hable.
5. Establezca un ambiente que facilite la conversacin, elimine las
barreras fsicas y psicolgicas.
6. Empiece la entrevista con preguntas que el entrevistado no tenga
miedo de responder.
a) Descripcin fsica
b) Historia personal
c) Intereses o conocidos mutuos
7. Utilice un vocabulario que el entrevistado comprenda
a) No hable en un nivel ms elevado del que pueda comprender el
entrevistado.
b) Bajo ninguna circunstancia recurra al uso de palabras groseras o
vulgares.
Cuerpo de la entrevista. El caso a la mano. (Escuchar).
32

1. Permita que el entrevistado relate su historia en sus propias palabras

y al ritmo que l necesite.
a) Cuando se permite la narracin libre, generalmente, el resultado
es que la persona dar ms informacin.
b) Ventajas de una narracin sin restricciones:
Ofrece la oportunidad de decir la verdad.
Ofrece la oportunidad de hablar libremente
Presiona al entrevistado para que siga hablando.
El pensamiento es auto dirigido.
Le aade continuidad y claridad al relato.
Le ayuda a la memoria.
Amplia el campo de la entrevista
Facilita la extraccin de datos importantes de la historia.
Sirve de gua para hacer preguntas directas.
2. No rechace conversacin que aparenta no estar relacionada.
3. Sea un buen oyente.
4. En esta etapa, deje que la persona entrevistada hable en trminos
generales. No trate de exigirle que sea especfico.
5. Preste atencin particular a esa parte donde el entrevistado titubea
(se siente inseguro).
6. Observe si el entrevistado est mintiendo, hay dos formas de pensar
al respecto:
a) Si le llama la atencin al instante que el miente:
El entrevistado comprende que l tiene que atenerse a la
verdad
Es posible que usted llegue al fondo del asunto ms
rpidamente.
DESVENTAJAS:
Es posible que alerte al individuo y ahora se ponga a la
defensiva.
El entrevistado puede cerrar la boca y rehusarse a seguir
hablando.
b) Si usted permite que el entrevistado contine sin llamarle la
atencin a la mentira:
No se le ha puesto en alerta.
Seguir hablando, tal vez mienta otra vez.
Es posible que piense que el entrevistador le crea.
Entre ms hable ms oportunidad habr para desvirtuar la
historia.
DESVENTAJAS:
El entrevistado se demore ms para llegar a la verdad.
D

Preguntar / Entrevistar.
Las preguntas directas se usan para redondear la historia. Puede usarse
para llenar los vacos y para esclarecer puntos especficos:
1. No deje que el entrevistado acabe por entrevistarlo a usted.
2. Sea especfico y vaya al grano.
3. Tenga un propsito para cada pregunta que haga.
4. De al entrevistado suficiente tiempo para contestar la pregunta.
33

E.

5. Siga el orden del tiempo y secuencia.

6. Agote cada tema antes de seguir con otro.
7. Determine cules fueron las bases de la informacin:
a) Cmo lo sabe l?
b) Separe los hechos de las opiniones.
8. Tenga cuidado con el uso de las palabras:
a) Muchas palabras tienen significados mltiples
b) Muchas palabras tienen sentido diferente para cada persona
c) Los adjetivos son los que dan ms problemas.
d) Determine el significado especfico de las palabras que se usan.
9. Haga preguntas sencillas: Que, Cuando, Porque, Quien, Como,
Donde.
10. Evite las preguntas con doble sentido. Generalmente estas requieren
dos respuestas y tambin son ambiguas.
11. Evite preguntas que tienden a infiltrar ideas a la cabeza del
entrevistado porque
a) Confunden la imagen mental que el testigo ya se ha formulado.
b) Sugiere la respuesta.
c) Puede extraer diferencia por parte del entrevistador. Esta clase de
preguntas requieren una respuesta de S o No, el entrevistador es
la persona que ms habla.
12. Hasta donde sea posible evite las palabras bruscas.
13. Formule las preguntas importantes con ms nfasis.
14. Oculte sus emociones.
15. Haga preguntas que cubra todos los puntos.
16. No engae o pretenda saber lo que no sabe.
17. Cuando sea necesario preguntarle al entrevistado algo desagradable,
use una frase introductoria que le facilite al decir la verdad.
18. Cuando el entrevistado este en posesin de suficientes datos no le
pregunte si l lo hizo, sino como y porque lo hizo.
19. No use tcnicas negativas.
Pensar (El proceder del entrevistado).
Puede exponer ciertas acciones que indiquen decepciones.
1. Los Sntomas: No son infalibles y pueden ser el resultado del temor,
mala salud, tensin emocional y las pretensiones de la vida.
2. Considere que hay gran variedad de criminales:
El ofensor novato: Para quien el delito probablemente es algo
nuevo.
El ofensor crnico: Cuyos delitos generalmente de ndole menor,
tal como el carterista, el que gira cheques sin fondos, el timador y
el tahr profesional (hbil con los juegos de naipes, de azar o de
apuestas).
El ofensor por asociacin: Quien comete ofensas a causa de los
compaeros que lo involucran a la comisin de un delito por
asociacin.
Ofensor por situacin: Quien comete delitos porque no puede
resistir la tentacin que se le presenta, ya sea por una oferta fuera
de lo comn o porque un conjunto de circunstancias aparecen que
de repente lo impulsan al enojo o la violencia.
34

3.

4.

5.

6.
7.

El criminal endurecido: Que comete crmenes mayores por el

simple hecho de ganar algo. A este tipo no se le remueve la
conciencia por lo que hace.
El Ofensor: Que es un anormal mental, tales como ofensores
sexuales y a los que se les llama Asesino por placer. Ellos
cometen crmenes debido a su desviacin mental, pueda que
sean dbiles mentales o excepcionalmente inteligente; sin
embargo, ellos tienen una desviacin en su personalidad.
Motivacin: Es de suma importancia determinar el motivo del crimen:
- Avaricia o el deseo de tener dinero
- Deseo de vengarse por deseo de odio, amor, etc.
- Celos
- Motivacin por el temor
- Deseo de obtener poder o reconocimiento.
- Motivacin sexual (Es el ms difcil de determinar)
Sntomas Fisiolgicos:
- Pulsaciones de la cartida
- Intranquilidad
- Sequedad de la boca
- Actividad excesiva de la laringe
- La inhabilidad de mirar fijamente al entrevistador
- Cambio en el color de la cara.
- Sudor
- Dificultad o cambio en el ritmo de la respiracin.
- Tics de los msculos de la cara.
- Lagrimas
- Cambio de la voz
Sntomas Psicolgicos:
- nfasis en la veracidad
- Pedir permiso para partir antes de finalizar la entrevista.
- Esquivar el asunto
- Fingir que no puede recordar
- Se hace pasar por persona religiosa
- Repuestas que no son naturales.
- Repite las preguntas antes de contestarlas.
- Confesin tcita (Cuando la persona acusada no niega la
acusacin.
Entrevista con un mentiroso (Seale lo sntomas conforme
aparezcan).
Trampas que debe evitar
- Enojo: El investigador que se enoja, est violando las reglas
prcticas de un buen entrevistador.
- Amenazas: El investigador que tiene que atenerse ya ha perdido
la entrevista. Rara vez una persona se vuelve cooperativa debido
a amenazas.
- Engao: Usando mentiras para sacar la verdad. selo solo como
ltimo recurso. Esta es la tctica delicada que requiere mucha
premeditacin, si se descubre el engao el valor de la entrevista
se pierde.
35

F.

Hacer promesas que no pueden cumplirse. El prometer algo que

no se puede cumplir solo sirve para alienar al entrevistado, la
mayora de ellos ya sabe lo que se puede y lo que no se puede
hacer por ellos.
- El apuro: No permita que lo apuren a efectuar una entrevista
cuando no est preparado para hacerla.
- Perjuicios: Empiece cada caso, cada entrevista con una mente
libre de prejuicios, sea objetivo, no favorezca ni cause dao a un
lado u otro y djese llevar nicamente por los hechos verdaderos.
- El menospreciar o desagradar al sujeto: No se puede establecer
una buena comunicacin si el entrevistado siente que se le est
tratando con desprecio: Por Ejemplo si son prostitutas, proxenetas
u homosexuales.
- Llegar a conclusiones prematuras: Es un error concluir algo
basado sobre la idea preconcebida de culpabilidad o de inocencia
o sobre evidencias circunstanciales que no ha sido totalmente
examinada.
- El hecho de poner mucho valor en las inconsistencias que sin
duda ocurrirn: A veces las inconsistencias son ms indicativas de
la verdad que Dos versiones exactamente iguales en cada detalle.
- No poner atencin a las declaraciones que parecen no ser
pertinentes: El entrevistado tiene alguna razn por todo lo que se
hace, as que exista la posibilidad de que lo que parece no ser
pertinente conduzca a algo sumamente importante.
Cierre.
No se trate como una rutina ordinaria.
- Tome inventario y asegrese de que usted ha descubierto todos los
puntos necesarios.
- Pregunte al entrevistado si hay algo ms que quiera decir antes de
terminar la entrevista.
- De su nombre y su nmero de telfono al entrevistado, por si acaso l
quiera comunicarse con usted en el futuro.
CUARTA SEMANA

INDICIOS EN EL INTERROGATORIO
Definicin de indicio
Es la primera manifestacin de un elemento; sea esta, sustancia, materia
(solido, lquido y gaseoso), circunstancia, actitud (conductual), que el
investigador policial encuentra en la escena del delito que orienta o seala las
hiptesis a plantearse para el esclarecimiento del ilcito penal investigado. El
indicio es todo elemento que se encuentra en la escena del delito que nos
seala a primera vista lo que ha pasado, las mismas que deben procesarse
mediante el estudio cientfico y/o comparativo para poder determinar la relacin
con el hecho investigado. En el interrogatorio los indicios son importantes
porque nos dan una luz del hecho, pruebas materiales o instrumentales.
36

Clasificacin
1. Indicios de Presencia.
Son aquellos que orientan al pesquisa sobre la escena y el momento del
delito (participacin de hombres o mujeres) Ejem: de estos indicios pueden
ser:
-

Testimonio de testigos.
Huellas de pisadas.
Restos biolgicos.
Objetos dejados por el o los autores.

2. Indicios de Participacin.
Sealan o indican la participacin de un hecho criminal.
- Fractura de una puerta.
- Sangre.
- Presencia de rasguos o golpes.
- Roturas de chapas, candados, armellas y aldabas
3. Indicios de Capacidad.
Sealan la compatibilidad del sospechoso, tanto fsica como moralmente
con el acto criminal. Ejem.:
-

Conducta del presunto autor

Costumbre de los sospechosos.
Contexto y capacidad fsica.
Inteligencia.

4. Indicios de Motivo.
Son los que sealan la razn del ilcito penal cometido
-

Odio
Amor
Venganza
Necesidad econmica.
Ambicin.
Avaricia.

5. Indicios de Actitud Sospechosa.

Comportamiento del sujeto antes y despus de la comisin del ilcito penal.
Ejem.:
- Amenazas.
37

Nerviosismo.
Fuga.
Reaccin.
Violencia.

6. Indicios de Mala Justificacin.

Son versiones falsas e ilgicas que da el sospechoso, que el interrogador
deber reconocerlos, para relacionarlos con el hecho materia de
investigacin.
INTERROGATORIO
Concepto
Procedimiento policial al que es sometida una persona y que se efecta a base
de preguntas, para obtener informacin, sobre determinado hecho materia de
investigacin y llegar a su esclarecimiento.
Objeto y finalidad del interrogatorio
El objeto del interrogatorio es esclarecer los hechos, esto es, la verdad de
cmo sucedieron los hechos sociales que se investigan, y permitiendo adems
obtener la evidencia que pruebe o refute la veracidad de una admisin o
confesin. Tiene por finalidad especfica obtener del autor o sospechosos la
confesin o admisin de su delito, as como una declaracin voluntaria
escrita. La finalidad genrica de todo interrogatorio, es buscar informacin para
llegar a conocer la verdad de los hechos que se investigan, y como finalidad
especfica, obtener del autor o sospechoso la confesin o admisin de su delito
o informacin sobre el autor(es) o participes, a travs de una declaracin
voluntaria y escrita.
Propsitos fundamentales o importancia del interrogatorio
La importancia del interrogatorio en el proceso investigatorio ha sido
relacionado con el derecho que otorga a la persona la nueva Constitucin
Poltica del Per, al permitir que un detenido sea asistido por un defensor de su
eleccin desde que es citado o detenido por la autoridad, lo que da un mayor
valor probatorio al interrogatorio y elimina la posibilidad de que posteriormente
el detenido pueda alegar que existi coaccin o violencia fsica durante el
mismo. Asimismo, el interrogatorio es importante porque no solamente permite
obtener la admisin de culpabilidad de un sujeto que ha cometido un delito,
sino que adems cumple con los siguientes fines:
(1)
(2)

Provocar la confesin de culpa del interrogado

Eliminar a los inocentes entre los sospechosos
de la comisin de un delito.

38

Determinar los hechos y circunstancias en que

(3)

se cometi un delito.
Establecer la identidad de todas las personas

(4)

implicadas en un delito.
(5)

Descubrir detalles de otros delitos cometidos,

as como actividades de organizaciones criminales.

(6)

Conocer el Modus Operandi de los

delincuentes, localizar escondites, guaridas y lugares que frecuentan.

(7)

Buscar la confirmacin
anteriores sobre actividades criminales.

(8)
(9)

de

informaciones

Obtener informaciones para acciones futuras.

Determinar las circunstancias
atenuantes o agravantes de la comisin del delito.

eximentes,

Recomendaciones previas al interrogatorio

El polica que interroga no debe estar bajo efectos emocionales ni con
problemas personales, puesto que ello crea predisposicin negativa capaz de
afectar indudablemente el descubrimiento de la verdad. El interrogador debe
hacer un examen mental del hecho delictuoso, lo que unido a las circunstancias
concurrentes le permitir adoptar las tcnicas apropiadas y sacar conclusiones
valederas. El interrogador debe ser capaz de entrar en el proceso de la accin
criminal en la forma ms vivida que le fuere posible, es decir, manteniendo el
lazo de unin entre los testigos y el hecho mismo. Nunca se debe llegar a
conclusiones cuando slo se han descubierto algunos detalles; por lo general
es un error en el que incurren muchos interrogadores inexpertos. El
interrogador policial debe plantear su estrategia de antemano y estar en actitud
de cambiarla de inmediato si no le diera buen resultado o si llegara a
comprobar la existencia de contradicciones entre los hechos y lo expresado por
el interrogado.
Participantes del interrogatorio
En el acto en s del proceso del Interrogatorio se requiere por lo menos de la
intervencin de dos personas:
Sujeto Activo
Es el interrogador Policial, el Fiscal o Juez que segn el momento de la
actuacin, dirige, conduce el interrogatorio, es menester sealar que es la
persona que procura obtener toda la informacin necesaria del hecho materia
de investigacin, de parte del sujeto que es interrogado con la finalidad de
esclarecer los hechos conociendo la verdad del mismo.
Sujeto Pasivo
Es el individuo o persona implicada en un hecho o investigacin de delito que
puede ser presunto autor o partcipe, instigador, agraviado, vctima o testigo, el
39

mismo que est sujeto a enfrentar las preguntas que le formule el interrogador
o pesquisa.
Clasificacin del interrogatorio
Segn la cantidad a los que se practica
a.

Individual
Cuando se ejecuta o realiza a una sola persona, sospechosos, testigos,
colaboradores, autores, espas, prisioneros de guerra entre otros.

b.

Grupal
Cuando se realiza a varias personas como por ejemplo a manera de
encuestas (a personas que no tienen nada en comn) en forma grupal
(personas con igual ideologa) obviamente que estn relacionados con
un hecho el cual se investiga,

Segn Campo de Aplicacin

a.

Policial
Para determinar la forma y circunstancias de la comisin de un hecho
delictuoso investigado, establecer el grado de responsabilidad o
participacin del interrogado o de otros terceros, identificar y ubicar a los
mismos o a los elementos probatorios que hubieren.

b.

Fiscal
Busca obtener elementos de conviccin para sustentar la carga de la
Prueba o Teora del Caso.

c.

Judicial
Busca obtener la verdad o la suficiente conviccin respecto a la
participacin de los procesados en un hecho delictivo, para poder emitir
una decisin o sentencia.

Segn Identidad o Forma del Interrogador

a.

Formal
Cuando el Interrogador se identifica como autoridad, sea Polica, Fiscal o
integrante del Poder Judicial.

b.

Informal

40

Cuando por seguridad, el interrogador no se identifica (Casos de

Espionaje, Terrorismo, Jueces sin rostro, etc.)
Segn el Nivel
a.

Tctico
Cuando es de mucho inters para los rganos operativos de
Investigacin del delito en la Polica o de las Unidades de las FFOO en
las Zonas de Seguridad Nacional o las de Emergencia (Sea por
Narcotrfico o Terrorismo, etc.)

b.

Estratgico
Cuando est relacionado con la Seguridad y la Defensa Nacional, en los
ms altos niveles del gobierno.

En la fase de la preparacin del interrogatorio se encuentran comprendidos la

recopilacin de la informacin (referente al hecho y al sospechoso) y el
planteamiento del interrogatorio (plan fsico y mental).
El Interrogado
Definicin
Es el sujeto pasivo del interrogatorio, y puede ser el denunciante, testigo,
sospechoso, o el autor; cada uno de los cuales tiene diferente relacin con el
hecho delictuoso, motivo por el que el interrogador debe emplear el tratamiento
adecuado para cada uno de ellos.
Tipos: Estas personas podran ser:
Autores.
Cmplices.
Encubridores y Receptores.
El denunciante.
Agraviado.
Sospechosos.
Testigos.
Cualquier informante.
El denunciante
Concepto
Lmase denunciante a la persona que siendo vctima de un hecho delictuoso o
teniendo conocimiento de l se presenta ante la autoridad para hacerla
conocer.
Tcnica a seguir con el denunciante

41

Se le debe interrogar en forma minuciosa para lograr toda la informacin

posible, con ese fin no debemos olvidar la antigua y eficiente frmula: Qu?,
Quin?, Cundo?, Dnde?, Cmo?, Por qu?, Para qu?. Se le
debe observar con mucho cuidado, tomndole su versin en forma reservada,
a fin de no llegar a conclusiones apresuradas que difieran de las reales. En
otras palabras, el polica debe mostrarse comprensivo, considerado e imparcial.
Se debe reconocer la importancia que la denuncia tiene para el denunciante;
esto quiere decir que no se le debe subestimar por muy inverosmil o ridcula
que parezca. Se debe determinar en lo posible si el denunciante es veraz en su
relato o si trata de daar o perjudicar a alguna persona. Puede ocurrir que
simule robos, asaltos, lesiones, etc. En este caso, el polica, deber ahondar el
interrogatorio a fin de descubrir contradicciones que lleven al conocimiento de
la verdad de los hechos.
El interrogador
El xito o fracaso del proceso investigatorio policial depende en gran parte del
interrogatorio a que son sometidas las personas implicadas en el mismo; de all
que es importante que el interrogador tenga que estar preparado fsica y
mentalmente y deba reunir ciertas cualidades que le permita inducir a su
interlocutor a expresar la veracidad de los hechos.
El testigo
Concepto
Es la persona que por medio de los sentidos ha podido percibir un hecho
referente al delito que se investiga.
Tcnica a seguir con el testigo
Los testigos deben ser tratados de acuerdo a su mentalidad, para cuyo efecto
el polica en un primer momento efectuar un "sondeo" tratndolo con bondad y
paciencia a fin de descubrir su personalidad. A las personas tmidas o
nerviosas se les debe comprometer a dar las informaciones poco a poco,
teniendo en cuenta que sus testimonios son inciertos y en tales casos
difcilmente se conseguir la pormenorizacin de los hechos reales. Los
testigos locuaces son difciles de tratar, sin embargo la paciencia nos puede
ayudar, permitindoles hacer su relato. El interrogatorio mediante cuidadosas
preguntas mantendr al testigo en el camino recto, de inters para el proceso
investigatorio. Siempre se debe guardar cierta sospecha o desconfianza de los
testigos, a pesar que aparezcan serios y veraces. Como regla general se le
debe preguntar en tal forma que hagan su relato a su propio modo y cuando
han terminado, mediante cuidadosas preguntas, se har que describan los
detalles que el polica quiere conocer. Hay que tener presente que mientras
ms tiempo pasa entre el hecho y el interrogatorio, mayor ser la posibilidad
que el testigo olvide o confunda los detalles pertinentes. Si en algn momento
hay choque de personalidad entre el testigo y el polica, es necesario entonces

42

que otro polica lo interrogue, ya que en tales circunstancias muy poca

informacin se obtendr.
Recomendaciones para el Interrogatorio a Testigos:
Tener en cuenta las siguientes sugerencias:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.
m.
n.
o.
p.
q.
r.

Preparacin previa
Elija el momento estratgico que debe efectuar el interrogatorio.
Elija el lugar adecuado.
Elija cuidadosamente quienes lo acompaarn en el interrogatorio.
Mantenga a un mnimo el nmero de personas que tomarn parte en el
interrogatorio.
Tome el tiempo razonable para conducir el interrogatorio.
Mantenga en todo momento el control del interrogatorio.
No hable demasiado.
Formule preguntas simples, claras, cortas y concisas.
No formular preguntas que pueden responderse con un s o un no.
Formule preguntas que no contengan ninguna informacin, pero si exija
al testigo suministrar informacin requerida.
Haga hablar al testigo hacia los canales apropiados.
Intente lograr que el testigo corrobore o desapruebe sus propias
declaraciones.
Sea minucioso y detallado.
Tenga tacto, no permita que el testigo se sienta avergonzado.
Sea amable pero firme.
No informe al testigo, sobre lo que usted conoce.
Tenga especial cuidado cuando le toque interrogar a testigos jvenes y
verifique el estado de salud mental de ellos (si es necesario solicite el
concurso de un especialista).

El sospechoso
Concepto
Es el individuo que por alguna razn o circunstancia se presenta ante la polica
como autor o implicado en un hecho delictuoso.
Tcnica a seguir con el sospechoso
Antes de interrogar al sospechoso el polica debe conocer a fondo toda la
informacin posible relacionada con el delito cometido. El interrogatorio deber
efectuarse de manera de allanar al sospechoso el camino para que confiese. Si
confiesa total o parcialmente o da informes importantes, se habr logrado el
objetivo del interrogatorio. Si por el contrario el sospechoso se declara inocente
y renuente a cooperar en el interrogatorio, el xito del mismo depender de las
pruebas que se hayan reunido y de la habilidad del interrogador para inducirlo a
confesar. Si hay varios sospechosos de un delito, deber interrogrseles, si es
posible, al mismo tiempo y de la misma manera, pero por separado. El
43

interrogador nunca debe dar al sospechoso informaciones concernientes al

proceso investigatorio, ni descubrirse ante ste en relacin a todo lo que sabe
sobre la comisin del delito.
El autor
Concepto
Es la persona que est ntimamente relacionada con el delito que se investiga.
Es el que ejecuta el hecho, o el que lo concibe, planea o dirige sin actuar
material o fsicamente en el mismo.
Tcnica a seguir con el autor
Si el sujeto es detenido en flagrante o cuasi flagrante delito, se debe
aprovechar este momento psicolgico y entrar al interrogatorio directo para que
declare todo lo relacionado a los hechos, permitindole que haga una narracin
completa, de preferencia evitando las preguntas, las que slo se harn para
aclarar algunos aspectos. Posteriormente, con mayor acopio de informacin se
le someter a nuevos interrogatorios, con un listado de preguntas para
completar los detalles. Si el sujeto no es sorprendido en las circunstancias
anteriormente referidas, se le aplicar la tcnica para el sospechoso, hasta
obtener su confesin. Una buena tcnica es darle al sujeto lpiz y papel, luego
de obtenida su confesin verbal, para que l mismo relate los hechos y su
confesin por escrito. Esto tiene un gran valor pues no es tan sencillo negar lo
que su propio puo escribi.
QUINTA SEMANA
CUALIDADES QUE DEBE TENER UN BUEN INTERROGADOR
Tener habilidad para interrogar
Es uno de los principales requisitos y se logra en base a educacin,
conocimiento y experiencia en el trabajo. La facilidad de palabra y personalidad
del interrogador influyen mucho para lograr esta habilidad. Se debe tener
presente que el interrogatorio, para que tenga mejores resultados, se debe
conducir dentro de los lmites ms apropiados a la personalidad y carcter de la
persona interpelada.
Estar alerta
El interrogador debe estar preparado para detectar contradicciones en un
relato, ser capaz de hacer anlisis y tener la mente gil, rpida al cambio de
tctica para afrontar nuevas situaciones que se presenten, a fin de realizar
preguntas para encausar el interrogatorio que pudiera ser desviado por el
interrogado.
Paciencia y tacto
Son virtudes especiales del buen interrogador policial, la bondad y la paciencia;
forzar al interrogado a dar informacin es mtodo que no da buenos resultados
44

y resulta inoperante. Se debe usar la diplomacia y tacto para escuchar una

determinada versin espontnea y fijar el momento oportuno para dar fin al
interrogatorio, en tal forma que al interrogado le quede el deseo de hablar
nuevamente con el detective.
Habilidad para pensar con lgica
La mente del investigador debe estar preparada para seguir un problema en
orden lgico, de lo contrario la informacin valiosa se puede perder. Hay que
tener en cuenta que el interrogado cree que determinada informacin no es
importante, por lo que no la expone. Se debe preparar el pensamiento para que
ninguna informacin necesaria sea dejada de lado.
Habilidad para observar e interpretar
Es necesario que el interrogador sepa observar las reacciones de los individuos
a las preguntas y poder interpretar estas reacciones fsicas, as como el
verdadero significado de sus respuestas o declaracin dada.
Habilidad para apreciar el punto de vista de otro
El xito muchas veces depender del modo correcto de enfrentar al individuo.
Si la manera de dirigirse ha sido antiptica al sujeto, se obtendr poca
informacin; por eso el interrogador debe colocarse en el lugar del sujeto
interrogado y debe determinar qu mtodo tcnico es el ms conveniente para
provocar una reaccin favorable. El interrogador se debe interesar en el sujeto,
en su manera de ser, en sus motivaciones, actitudes, en los estmulos que lo
hacen reaccionar. En general debe interesarse en forma total en el ser humano
y en el conjunto de sus relaciones para la sociedad en que vive.
Poder de control
El autocontrol debe ser permanente. Se incurre a menudo en el error de perder
el control del temperamento; al enojarse el detective est imposibilitado de
pensar con claridad y muy frecuentemente divulga al sujeto informacin
valiosa. Si esto sucede, le da oportunidad al interrogado de darse cuenta
exacta de lo que sabe el investigador. No obstante esto, es justificado durante
el interrogatorio si con ello va a conseguir los resultados deseados y siempre
que el interrogador acte fingiendo que est molesto.
Habilidad de guiar el Interrogatorio
Hay que tener en cuenta que cualquier persona sujeta al interrogatorio desea
saber cunto sabe acerca de ella; por qu cierta informacin se necesita y cul
es el plan de accin. Controlando el interrogatorio, el interrogador puede lograr
la informacin que desea, sin descubrir la informacin que posee.
Memoria excelente
Permite tener en la mente toda la situacin que se investiga y se puede captar
todo lo expuesto por el interrogado a fin de ser utilizada la informacin para
hacer las preguntas y descubrir contradicciones que llevan al esclarecimiento
de los hechos.
Habilidad de actor
45

El investigador debe vivir las emociones o sentimiento que se han planteado al

interrogado, de lo contrario daran la apariencia de no darle la importancia al
asunto y el interrogado pensara que es un ardid. La clave es la actuacin y el
interrogador debe, en tal virtud, ser actor y hacer un buen papel. En situaciones
emotivas no puede dejarse llevar por sus emociones; en circunstancias tensas,
no puede dejarse envolver por las mismas; cuando el caso le provoque asco y
repugnancia no puede permitirse el lujo de expresarlo, ni siquiera reflejarlo; en
conclusin, debe ser o convertirse en un verdadero actor, a fin de permanecer
calmado, natural, profesional y objetivo.
PERSONALIDAD DEL DETENIDO
Antes de iniciar el interrogatorio propiamente dicho se debe conversar con el
sujeto para determinar el grado de resistencia que pudiera presentar al
interrogatorio, as como descubrir los puntos dbiles de su personalidad, sobre
los cuales se debe incidir para lograr un resultado positivo. Para lograr con
xito la adopcin de esta medida, es necesario recurrir a los conocimientos de
la Psicologa aplicada; tambin es recomendable recurrir a la informacin de
otros policas que pudieran conocer al detenido, especialmente de aquellos que
los tuvieron a su cargo con anterioridad. El archivo es otra fuente de
informacin que nos facilitar su modus operandi y otros aspectos de su
personalidad delincuencial. El polica debe comprender que el tener un
conocimiento amplio y profundo de la Psicologa criminal es uno de los medios
necesarios para efectuar interrogatorios en forma congruente y exitosa, ya que
mientras ms completos sean sus conocimientos de Psicologa en general y de
la Psicologa criminal en particular, mayores oportunidades tendr de llevar a
un feliz trmino su labor; ms aun conociendo que la mayora de delincuentes
pertenecen a las clases siguientes:
El delincuente negligente
Es el individuo que comete un hecho criminal; no lo hace con intencin de
delinquir, tiene responsabilidad por el delito cometido. Estos sujetos no
presentan problemas para el interrogatorio, generalmente cooperan con la
polica entregndose e inclusive dando parte a la autoridad del hecho
delictuoso, detallando la forma y circunstancias del hecho en forma veraz.
El delincuente no responsable
A este tipo de delincuentes pertenecen todos aquellos que cometen delitos y no
se les puede hacer responsables de los perjuicios que ocasionan sus actos,
denominados INIMPUTABLES, tales como: los enfermos mentales (idiotas,
imbciles, locos). Si bien es cierto que el interrogatorio en estos casos no tiene
ningn valor legal, en algunos casos se debe revisar para lograr alguna
informacin.
El delincuente ocasional
46

Es el individuo que con dolo comete el hecho delictivo, pero aprovechando las
circunstancias que se le presentan. En estas personas no hay necesidad de
aplicar un interrogatorio profundo e intenso. Una vez quebrado el equilibrio
psicolgico del delincuente, ste coopera detallando los pormenores de su
delito.
El delincuente psicpata
La mayora de los delincuentes son psicpatas y constituyen una honda
preocupacin para la polica y el interrogador en particular. Son personas que
sufren de una perturbacin mental que, sin llegar a la locura, se caracterizan
por su excentricidad e inestabilidad emocional. El interrogador policial debe
tener en cuenta que el psicpata no es un anormal, est en pleno contacto con
la realidad y con el medio y no est privado de la razn; y puede ser de
personalidad o carcter excitable, inadaptado, mentiroso o psicpata sexual.
En trminos generales el psicpata es un sujeto con personalidad inmadura,
alguien que nunca se desarroll al mximo; evidencia reacciones tardas y
atenuadas ante cualquier estmulo, la sancin que se le imponga por
violaciones a la Ley no tendr el menor efecto; es incapaz de diferenciar lo
bueno de lo malo; puede, y de hecho miente por naturalidad y conviccin; tiene
inseguridad e inmadurez emocional. El interrogador debe romper sus lmites de
tolerancia y frustracin, quebrando su resistencia a fin de lograr el xito en el
interrogatorio.
El delincuente esquizoide
Son individuos que al cometer un hecho delictuoso tienen inclinaciones hacia la
violencia fsica extrema o a la crueldad desenfrenada e innecesaria; actan en
circunstancias raras y aparentemente sin motivos. Consecuentemente es un
sujeto peligroso; sabe diferenciar entre el bien y el mal, tiene insensibilidad
emocional y gran carencia de contacto con la realidad, presenta sntomas de
voluntad deficiente y desequilibrada, es fcilmente reconocido por la tendencia
paranoide y el delirio de persecucin, es extremadamente receloso. Para
interrogar a este tipo de individuos es necesario provocar su confusin,
convenir con l respecto a que probablemente tena buenas y suficientes
razones para cometer el acto criminal; el simple hecho de coincidir con l
resulta a menudo una tcnica eficaz.
El delincuente neurtico
Es el individuo legalmente cuerdo que reconoce que sus actos son delictivos y
que recibir por ellos una sancin. Al analizar los delitos cometidos por ellos,
por lo general se aprecia que tales actos van precisamente contra sus
intereses, es decir, no tienen la menor idea de comprender dnde radica el mal.
En su interrogatorio se debe crear y aumentar cuidadosamente las presiones y
tensiones, ante lo cual terminar por confesar, para aliviarse de su problema
emocional.
El delincuente "profesional"
47

Es un delincuente completamente normal y muy hbil, considera el delito como

un medio de vida, una profesin, acta muy inteligentemente, con plena
conciencia de la comisin del hecho delictuoso; comete muy pocos errores y
nunca corre riesgos innecesarios, aprovecha las oportunidades de tal manera
que se asegura un xito irrefutable. Es el delincuente ms difcil de interrogar.
Es necesario enfrentrsele con todas las evidencias recogidas en su contra,
ante lo cual, vindose perdido, terminar por conferir.

FACTORES PSICOLGICOS DEL INTERROGADO

Existe un nmero de factores psicolgicos que se relacionan con los
procedimientos de entrevistar e interrogar y que tambin afectan la
confiabilidad de la informacin obtenida. Es sumamente conveniente conocer
sobre la existencia o naturaleza de tales factores a fin de poder evaluar mejor
los resultados. Especficamente nos referimos al factor emocional del detenido
cuando dice una mentira, el mismo que puede traducirse en lo siguiente:
Sntomas Fsicos:
Sequedad de la boca. Pide agua repetidas veces.
El desasosiego que se refleja a travs de cambios frecuentes de
posicin, golpea el suelo con el pie, agitacin, agarre de los brazos
de la silla, "comindose" las uas, lpices u otros objetos.
Sudor excesivo, particularmente en las manos.
Semblante excepcionalmente plido o rubicundo. Cambio en el
mismo semblante.
Pulsaciones en la cartida.
Evita mirar directamente a los ojos del interrogador.
Tragar saliva repetidamente
Parpadear con demasiada frecuencia
Dilatacin de las pupilas.
Detectar falsas sonrisas de ocultacin
Se recomienda filmar el interrogatorio y enfocar el rostro del interrogado, se
vern sorprendentes y reveladoras micro expresiones, cuya expresin es de
algunas fracciones de segundo, emitidas en forma inmediata a las preguntas
claves, y respondidas con mentiras.
Sntomas Verbales:
Ocurren cambios de voz en un 95%
De las veces que miente una persona, la velocidad del habla
aumenta el 95% de las veces
El volumen de su voz tambin aumenta.
Adems la totalidad de la voz aumenta en el 95% de todas las veces

48

 Si el sujeto tiene algn bloqueo mental o si se muestra muy indeciso

durante el Interrogatorio, en un 98% de los casos estn mintiendo a
esa pregunta.
La mayora de mentirosos mienten sobre algo especfico, los sujetos
procuran negar lo que ellos creen que est bien respaldado.
Los mentirosos reconocen solamente lo que el interrogador puede
probar y niegan lo que no se les puede probar.
Cudese de las personas que niegan sobre los ojos de sus nios o
la tumba de su madre. Estas personas generalmente estn
mintiendo y tratan de impresionar para ganar ventaja
psicolgicamente con su sentir religioso.
Excesivas aseveraciones de verdad como Que me muera si miento
Respuestas evasivas o vagas, tales como: "No puedo recordar", "Lo
he olvidado".
EQUILIBRIO PSICOLGICO DEL INTERROGADO
Esta norma es quiz la ms importante del interrogatorio mismo y en donde el
quehacer cientfico-tcnico del polica se pone de manifiesto, pues adems de
los conocimientos psicolgicos del comportamiento humano, deber hacer uso
de su experiencia para lograr quebrar la resistencia, la serenidad o
concentracin mental que el detenido pudiera tener para negar la verdad de los
hechos, mediante la accin coordinada de incidir psicolgicamente sobre los
puntos ms vulnerables de su personalidad, temperamento y carcter, que
permita crearle cierta inestabilidad.
SALA DE INTERROGATORIO CONDICIONES IDEALES
El factor principal que contribuye al buen desarrollo de un interrogatorio es la
privacidad. Adems del local necesita privacidad, es aconsejable que la
disposicin del mobiliario sea de tal forma que el interrogado pueda estar
concentrado. Tambin es importante que no haya distracciones, que nadie
entre ni pase por el local, bsicamente asegurarse que la privacidad es total y
que no haya distracciones externas que puedan dificultar la concentracin,
tanto del interrogador como del interrogado. Una sala de dimensiones entre
unos 4 y 8 mts, sin elementos distractores (telfono, cuadros, fotografas,
pster, ventanales), puede ser suficiente. Idealmente la silla del interrogado
deber tener el respaldo recto sin descanso de brazos y sin ruedas o
mecanismo para girar sobre s misma. Si la habitacin tiene una ventana, el
interrogador debe ser la persona que encara la ventana, no olvidar que el
interrogado sigue cada uno de los movimientos y expresiones del interrogador,
por lo tanto el interrogado se dar cuenta si el interrogador busca contacto con
alguien detrs de una ventana. El interrogador esta frente al interrogado
pudiendo de esta forma manejar el espacio que lo separa de este ltimo. Esto
es importante mientras el interrogatorio se va desarrollando. Tambin se puede
49

organizar la habitacin si participa un observador. El observador no puede

intervenir durante el interrogatorio. Estos casos se dan por ejemplo cuando se
est entrevistando a menores, u otro investigador puede tambin estar
presente. Importante es que el interrogado sepa quien est manejando el
interrogatorio. Adems de la disposicin de la habitacin es importante que el
interrogador proyecte profesionalismo, un traje formal es recomendado. En
atencin al inters superior del nio, se muestra un evidente avance en la
investigacin sobre delitos sexuales en menores de edad, a travs del uso de
la Cmara Gesell, importante herramienta forense que evita la revictimizacin
o un nuevo maltrato psicolgico de los infantes durante el interrogatorio para
esclarecer el caso. La CAMARA GESELL, es una herramienta de uso forense y
legal que facilita la realizacin de la entrevista nica. Bsicamente, consta de
dos habitaciones o ambientes contiguos separados con una divisin de vidrio
espejado, que permite mirar solo por un lado, dotado adems de un sistema
especial de audio y video. En uno de estos ambientes se realiza la entrevista
nica de la vctima por el psiclogo; y, en el otro, de observacin, se
encuentran los operadores de justicia, como el fiscal de familia, cuya presencia
es obligatoria, el fiscal penal, instructor policial, abogado defensor, padres o
tutores de la vctima y el abogado defensor del denunciado. Igualmente, un
defensor de oficio.

La Cmara Gesell existe desde hace mucho tiempo, pero orgnicamente en el

Per se comenz a utilizar desde el ao 2008 y se estableci un reglamento de
uso y obligacin para todos los defensores, porque era una aberracin que el
chico vctima de abuso, sea sometido a varios interrogatorios desde la primera
declaracin que haca en la sede policial hasta en el juicio oral. Para tomar
declaraciones testimoniales a los menores, La Cmara Gesell es parte de un
sistema, que se termin por completar con el protocolo de actuacin en casos
de abuso sexual infantil, por el que se instaur que la polica no debe tomarle
declaracin testimonial al chico ni a la madre, sino que se har una sola
entrevista con la utilizacin de la Cmara Gesell. Desde este segundo
ambiente se realizan las preguntas, a travs de un equipo de comunicaciones
50

al psiclogo quien lo transmitir al nio en un lenguaje adecuado. Toda esta

diligencia es filmada, lo que permitir que posteriormente pueda ser visualizada
por el juzgado o salas penales sin necesidad que la vctima vuelva a concurrir o
declarar. La informacin es guardada en un disco compacto. En este escenario,
el personal encargado de la investigacin observa a los nios y/o adolescentes
que brindan sus testimonios desde la habitacin contigua. Esta innovacin evita
el proceso conocido como victimizacin secundaria, que tiene lugar cuando
los sujetos vctimas o testigos de un delito se ven obligados a evocar una y otra
vez la agresin vivida, en las numerosas declaraciones que deben prestar a lo
largo del procedimiento judicial, experimentando repetidamente el trauma y la
estigmatizacin.
La victimizacin primaria, es el dao que sufre directamente y La victimizacin
secundaria, es el perjuicio por los integrantes de las instituciones del sistema
de administracin de justicia, tales como Jueces, Fiscales, Peritos, Policas y
otros funcionarios, involucrados en la atencin de los casos. Una de las formas
es cuando un nio, nia o adolescente, es sometido a numerosos y tediosos
interrogatorios en el intento de esclarecer la agresin, pues se incrementan las
condiciones para exacerbar las vivencias del evento traumtico. La
victimizacin terciaria, es el dao que causa la estigmatizacin que la sociedad
realiza sobre la vctima al identificarla y excluirla.
SEXTA SEMANA
PREPARACIN DEL INTERROGATORIO
Recopilacin de la Informacin
a.

Referente al hecho
Es necesario informarse sobre:
- Que delito se ha cometido (tipificacin)
- Conocimiento de la ley violada
- Lugar, fecha y hora de la comisin del delito
- Forma y circunstancias
- Quin o quines participaron?
- Modus operandi
- Bien jurdico lesionado
- Mvil del delito
- Instrumento del delito
- Monto y descripcin de las especies.

b.

Referente al sospechoso
-

Identidad
Antecedentes
Relaciones personales
Domicilio y ocupacin
Centro de trabajo o de estudio
Lugares donde pernocta o frecuenta
51

Modus operandi
Casos conexos
Qu me hace pensar que sea ste el sospechoso
Qu otros sospechosos tengo que interrogar.

Planeamiento del Interrogatorio

a.

Plan Fsico
Debe preverse:
Lugar de interrogatorio
Arreglo del cuarto de interrogatorio
Determinar el nmero de interrogadores
Acondicionamiento de ayudas o equipos que se deben usar
(filmadoras, cmaras discretas o espas, grabadoras, micrfonos
etc.)

b.

Plan Mental
Lo que l sabe
El agente debe exponer en forma breve todos los factores que le refieran
al caso y al sospechoso, y en base a sta informacin conocida debe
formular una lista de preguntas o cuestionarios para examinar al
sospechoso y chequear si lo que dice est de acuerdo con la informacin
obtenida.
Lo que l no sabe
Luego de analizar la informacin conocida, el agente debe formular las
preguntas referentes al hecho y al sospechoso, que no han sido
descubiertas durante la investigacin: eje: dnde se habrn vendido las
especies? Qu arma se utiliz? etc.
Lo que l desea conocer
Esta fase se refiere concretamente al objetivo final del interrogatorio, es
decir obtener la confesin de la verdad, mediante preguntas formuladas
en base a lo que se desconoce y que uno espera saber del interrogado;
eje: si veo que no conozco: cuntos intervinieron en el delito, dnde
vendieron las especies, por cuanto, qu destino se le dio al dinero
producto del delito etc. Las preguntas se formularn en base a estas
interrogantes, as: con quines ms intervinieron en el robo? Dnde
vendieron las especies? Qu hiciste con el producto del robo?

PLIEGO DE PREGUNTAS
Clases de Preguntas

52

a.

Pregunta General: Es la que se hace a un determinado nmero de

personas, para ser contestada espontneamente por cualquiera de ellas.
Ejm. Quin vio pasar a Pedro por la Av. Tacna?

b.

Pregunta Directa: Es la que se hace a una determinada persona, para

que l sea quien responda. Ejm. Qu haca usted aqu Sr. Prez?

c.

Pregunta Inicial: Son aquellas que se hacen para iniciar una

conversacin o para romper el silencio. Ejm. Cmo est usted Sr. Prez?

d.

Preguntas Continuativas: Son aquellas que prosiguen a las anteriores.

Ejm. Por qu se encuentra aqu Sr. Jerez?

e.

Preguntas Sugerentes: Son aquellas que de hecho sugieren una

respuesta, o sea que el interrogado le d una respuesta afirmativa o
negativa sobre lo que se le pregunta. Ejm. Es cierto que usted estuvo
aqu el da de ayer?

f.

Preguntas Ambiguas: Son aquellas que se prestan a dos respuestas;

este tipo de preguntas No deben emplearse mucho en el
interrogatorio porque acarrea prdida de tiempo y puede llevar a
respuestas inexactas, en todo caso cuando se formulan debe aclararse a
qu se refiere la pregunta. Ejm. Fue registrado el detenido Prez?

g.

Otros tipos de preguntas: cortas, largas, complejas, etc., pero para la

asignatura interesan las mencionadas anteriormente; sin embargo
tenemos otras.

h.

Que el sujeto cuente la versin de su historia

Es decir, invitar al interrogado a que haga un relato completo acerca de la
forma y circunstancias del hecho, esto nos permitir descubrir la
sinceridad o falsedad de la versin, detectando contradicciones y
coartadas.

i.

Lograr poco a poco

Tcnica apropiada cuando el sujeto evidencia falta de voluntad para
hablar sobre el delito cometido; se busca, entonces, un tema o aspecto
relacionado con el delito que a ste le interese tratar. Por ejemplo si a x se
le pregunta, Por qu mat a z?, es posible que no se obtenga resultados
positivos, pero si le preguntamos acerca de los negocios que tena z, de la
forma como se llevaba con su esposa hijos, es posible que x se esmere
en contarnos todos los aspectos o defectos del agraviado, como tratando
de justificar el motivo por el cual lo mat, y es posible tambin que sin
darse cuenta, se implique o delate su culpa en el hecho.

j.

Destruir las defensas

Esta tcnica permite desbaratar las mentiras del sujeto, sus coartadas
argumentos, etc., pero para ello es necesario que el interrogador conozca
de antemano los detalles del crimen. Ejm. Dices que llegaste a t domicilio
53

a las 10.00 Hrs., sin embargo hemos comprobado por versin de t

esposa e hijos que lo hiciste a las 02.00 Hrs. Esto nos permitir llegar u
obtener admisiones y finalmente la confesin del sujeto.
k.

Acosar al sujeto sobre mismo tema

O sea insistir para que el sujeto nos cuente una y otra vez el mismo tema,
formulando diversas preguntas, pero sobre el mismo asunto, sin darle
tregua para tramar mentiras.

l.

Desmenuzar las respuestas del sujeto

Es decir formular una serie de preguntas sobre determinadas respuestas
del sujeto a fin de llegar hasta el mismo detalle, sin que nada quede en
duda. Ejm. Conoces a Juan?- solamente de vista - Si es as por qu te
visitaba en tu domicilio? Cmo es que viajaste con l a Trujillo?

m.

Formular preguntas breves, concisas y sin adornos literarios

El interrogador no debe emplear trminos rebuscados, pues as podra
inducir a confesiones al sujeto.

n.

Formular preguntas especficas para respuestas especificas

No se debe preguntar por ejemplo: Cundo salas de la casa de Pedro, a
las 10.00 am, que viste afuera? Este puede haber visto infinidad de cosas.
La pregunta debe ser hecha de tal modo que se contesta sobre lo que
tratamos de averiguar. Ejm: Cundo salas de la casa de Pedro a las
10.00 am, viste a inmediaciones de ste un camin de color rojo?

Debe evitarse preguntas que se componen de dos o ms partes

Ejm, no debe preguntarse: Quin es el dueo del auto negro que
manejabas y donde vive?

o.

Intercambiar las preguntas importantes entre otras de rutina

Dnde te conociste con Pedro?
Desde cundo trabajan juntos?
A quin le compraste el revlver?
Conoces a la familia de Pedro?
Tienes hijos en el colegio?
No te dio pena matar a t amigo?
Por cunto compraste el arma?
Cuntos disparos hiciste?

p.

Refrescar la memoria al sujeto

Es decir hacer una descripcin de los hechos y acontecimientos para
ayudar a recordar al sujeto sobre lo que se le pregunta. Ejm: La noche en
que mataron a Pedro estaba lloviznando y haca mucho fro, eran como
las 10.00 Hrs., haba una oscuridad intensa, el foco de la esquina de t
casa estaba roto, pero al salir de t casa viste salir a alguien corriendo de
la casa de Pedro, podras describir como vesta esa persona y sus
caractersticas?

54

q.

No permitir que el sujeto se entere del porqu de nuestras preguntas

No debemos satisfacer la curiosidad del interrogado, cuando ste ante
una pregunta dice: y por qu me hace esa pregunta? y qu tiene que
ver eso conmigo?, nuestra respuesta debe ser; no te preocupes, por nada;
sta respuesta tiene por objeto desorientar al interrogado y no permitirle
inventar coartadas ni tramar mentiras. Las respuestas que proporcione
sern verificadas luego, si es que no la conocemos de antemano.

r.

Evitar preguntas que generen opinin

No se deben hacer preguntas tales como: Por qu crees que Juan y
Pedro entraron a t domicilio? La pregunta debe ser: Por qu entraron
Juan y Pedro a tu domicilio?

s.

Instar al sujeto incesantemente a decir la verdad

Decir al sujeto: No puedes seguir mintiendo, te he demostrado que todas
las mentiras que has inventado para ocultar la verdad, han sido
desbaratadas, as es que mejor dices la verdad, sino, no terminaremos el
interrogatorio.

t.

Verificar la confesin
Una vez que se haya logrado la confesin, deben precisarse todos los
detalles del caso (mvil-cmplices-cuerpo del delito etc.) tendr que
verificarse toda la informacin para evitar que un sujeto se inculpe de algo
que no cometi y caigamos en el error de enviar al Juez a un inocente.

INTERROGATORIO A MUJERES, NIOS/AS Y ADOLESCENTES

Tanto la entrevista como el interrogatorio de mujeres y nios deben
realizarse en condiciones especiales; ambos pueden ser sujetos denunciantes,
informantes, testigos, acusados o autor de delito. En cada caso debemos
tratarlos, teniendo en cuenta sus condiciones particulares; fsicas y mentales.
En el interrogatorio de mujeres, debemos tener en cuenta que son testigos
muy minuciosas en especial en los accidentes de trnsito como lo son tambin
los nios. Las que se encuentran en condicin de acusadas o sospechosas
deben ser interrogadas o entrevistadas cuidadosamente porque son muy
emotivas, tienden mucho a la mentira y cuando niegan inicialmente, es difcil
conseguir despus que confiesen. Generalmente, para interrogar a mujeres y
nios/as, se debe emplear al personal femenino, por adecuarse ms a la
personalidad de stos tipos de personas, adems para que presencie el acto y
se garantice la labor policial.
Para interrogar menores varones, siempre produce resultado positivo
identificarse de primera intencin y decirle francamente, la razn de la
entrevista, colocndose el interrogador en una situacin de "hombre a hombre"
con el menor que siempre es bien aceptada por ste. Cuando se interroga en la
dependencia policial a un menor ste debe estar acompaado de sus padres,
apoderados parientes o tutores, debindose evitar que stos intervengan o
interfieran la labor del investigador, en afn de exculpar o proteger al menor. Si
tal interferencia no puede ser evitada, se debe indicar al interviniente que debe
55

dejar hablar por s solo al menor, en caso contrario solicitar una intervencin
privada con el menor. Cuando se tenga que interrogar a un menor en su centro
de estudio, el interrogador debe enterarse previamente de las reglas internas,
ya que hay centros escolares en que se tiene que pedir autorizacin al Director
o encargado del colegio, interrogndose al menor siempre en presencia de
alguna persona responsable que de validez a la intervencin policial.

REGLAS GUA PARA EL INTERROGADOR

Evidentemente resulta muy difcil precisar cmo se debe interrogar a una
persona, debido a que en materia de investigacin policial nunca hay dos casos
iguales; pero existen normas o reglas que el polica puede aplicar para
cualquier clase de delito, aunque su aplicacin est condicionada a dos
factores: La naturaleza del delito y la personalidad del delincuente, quedando a
criterio del polica el rigor para aplicar estas normas que comprenden desde el
inicio de la detencin hasta la perennizacin del interrogatorio en un
documento. Estas normas son las siguientes:
Preservar la integridad fsica del detenido
Se refiere a que la persona detenida est en condiciones normales para ser
sometida al interrogatorio. Los delincuentes avezados para eludir el
interrogatorio, se causan lesiones cortantes o de otra ndole; se tragan
monedas, cucharas, vidrios, etc. Para evitar estos riesgos, es recomendable la
adopcin de algunas medidas, como:
a.

Practicar un registro personal.- En el momento de la detencin

o captura del sospechoso, el polica debe efectuar un registro previo en su
persona y vestimenta, para luego, ya en la unidad policial, someterlo a otro
registro minucioso para cerciorarse que no lleve consigo objetos o
sustancias que puedan ser utilizados para atentar contra su integridad fsica.
Se dan casos que los detenidos esconden hojas de afeitar o pedazos de
ellas, entre sus cabellos, partes ntimas, bastas y/o pretina del pantaln, etc.

b.

Practicar un registro en el calabozo o celda

Es necesario practicar una prolija inspeccin en la celda donde va a
permanecer el sospechoso, para detectar la existencia de objetos peligrosos
(clavos o cualquier objeto que pueda servir para autolesionarse) y, otros
elementos que puedan ir contra su integridad fsica.

c.

Esposar al detenido
Para la aplicacin de esta medida hay que tener en cuenta la calidad y
peligrosidad del detenido, as como la clase de delito que presumiblemente
ha cometido; por eso en caso de delincuentes avezados y con amplio
prontuario policial, es recomendable, colocarles los grilletes, con las manos
hacia atrs, y la palma de las manos hacia afuera. Esta medida limitar sus
movimientos y las posibilidades de autolesionarse.
56

d.

Revisar los alimentos y prendas que reciba el detenido

La experiencia ha demostrado la importancia que tiene el realizar un
minucioso chequeo de los alimentos y prendas que reciba el detenido, ya
que en muchos casos, valindose de ello, puede recibir objetos (armas
cortantes, armas de fuego, etc.), con las que puede autolesionarse o
propiciar su fuga o recibir documentos que le puedan hacer llegar
informaciones del exterior.

e.

Custodia directa
Cuando el caso lo requiera y la peligrosidad del delincuente lo exija, ser
necesario extremar las medidas de seguridad disponiendo un servicio
policial permanente, que se har cargo del cuidado directo del sujeto a
interrogar.

f.

Fijar el lugar y momento del interrogatorio

El mejor lugar para llevar a cabo el interrogatorio lo constituye una sala
especial destinada a ese nico fin, la misma que debe reunir los requisitos
siguientes:
- Debe estar aislada, de tal forma que d la impresin de estar distante y
completamente aparte del resto de las oficinas; la lejana del ambiente
formal de la polica, unida a la sensacin de soledad, a la quietud, a la
ausencia de ruidos y a la privacidad tendr efectos psicolgicos sobre el
sospechoso, creando una impresin de vaco.
- Si es posible construida a prueba de ruidos.
- No debe tener ventanas, ni puertas de comunicacin directa al exterior.
Debe tener una sola puerta de ingreso.
- El mobiliario debe consistir nicamente en un escritorio, un silln para el
interrogador y una silla para el interrogado.
- Si es posible, es necesario implementarla con los instrumentos
electrnicos ms adecuados de sonido, grabacin, filmacin y fotografa.

Desde luego que hay ocasiones en que las circunstancias particulares del caso
sealan otros sitios para tal efecto, por ejemplo, cuando el delincuente es
aprehendido in fraganti. En este caso la ventaja psicolgica est de parte del
interrogador, quien debe iniciar el proceso interrogatorio desde ese mismo
momento, antes que el sospechoso tenga oportunidad de urdir y consolidar su
defensa. En otros casos la eleccin del lugar y momento del interrogatorio se
har a criterio del polica encargado de las investigaciones, quien por estar al
corriente de la misma est en inmejorables condiciones de sealar el instante
oportuno, despus de haber obtenido las evidencias e informacin suficiente.
SPTIMA SEMANA
TENDENCIAS DEL INTERROGATORIO

57

Es un patrn de comportamiento de los elementos de un entorno particular

durante un perodo, en trminos del anlisis tcnico, la tendencia es
simplemente la direccin o rumbo. El Interrogatorio, exige al interrogador un
esfuerzo mental que le haga recordar mentalmente y por escrito o manuscrito
lo que percibi o crey, captado por medio de los sentidos, respecto al delito
que se investiga, sucedindose en ese proceso alteraciones voluntarias e
involuntarias de la realidad observada y producida; as como la intervencin de
agentes externos que pueden haber distorsionado la aprehensin de los
detalles, lo que puede inducir a error a los interrogadores, al dar por verdadero
aquello que en realidad no lo es, entre estas causas tenemos:
Prejuicios originados por el interrogado
a.

Causas Patolgicas
Alucinaciones
Si el que es interrogado sufre alucinaciones se percibir sensaciones
de subjetividad, las que normalmente no corresponden con lo que
realmente perciben sus sentidos, interpretando de esta manera una
realidad distorsionada, que luego expresar en sus respuestas con la
seguridad de lo que l las percibi son reales; siendo falsas o irreales.
Invenciones
Habr casos de personas que son demasiado imaginativas, que
cuando ven un hecho, de inmediato y de manera inconsciente
agregan a lo que realmente estn observando con sus sentidos; de
esta manera, darn una versin que no es la que se ajusta a lo que
realmente ocurri
Falsas Interpretaciones
Las personas muchas veces proporcionamos interpretaciones erradas
de manera intencional o no, del sentido de las cosas o de las
palabras. Entendindose en buen o mal sentido las acciones o
palabras. Si bien esto muchas veces es comn y frecuente en las
conversaciones amicales o familiares; tambin pueden producirse
ante hechos de connotacin sociales delictuosos.

b.

Causas Naturales
Condiciones del Medio Fsico
Se dan por condiciones del medio ambiente, lluvias, neblinas,
relmpagos, truenos, la noche, el viento etc., los que pueden
inducirnos a percibir de manera distinta la realidad con la percepcin
de nuestros sentidos.
Cualidades Naturales del Interrogado
Se refiere en especial a las limitaciones fsicas del interrogado,
derivados de sus condiciones que tiene fsicamente, por ejemplo, el
interrogado es corto de vista, o medio sordo, entre otras.
58

c.

Causas de orden personal

Ebriedad
Cuando el interrogado se encuentra bajo los efectos del alcohol o
algn tipo de droga, ingesta de barbitricos al momento de cometer el
hecho investigado, lo que no le permitir captar en detalle los hechos
que se investigan.
Vinculacin Personal
Los sentimientos naturales de proteger algn familiar u otro tipo de
parientes sanguneos o colaterales, en muchos casos justificarn a
sus familiares y no medir el carcter doloso de sus acciones y
actitudes, engandose a s mismo, haciendo inocente a un culpable.
Algo comn en las madres que aunque el hijo sea el peor criminal,
ellas difcilmente advierten la peligrosidad o en todo caso buscan
argucias que justifiquen la conducta de su hijo.
Autoinculpacin
Cuando el interrogado por diversas causales decide, culparse,
acusndose a s mismo del hecho investigado, pudiendo muchas
veces darse el caso de que lo hace con el fin de proteger u otro, un
tercero, para salvarle de su responsabilidad penal o por procurarse un
mal propio, debido a problemas psicolgicos.
Confabulacin
Cuando existe un concierto de voluntades, para dar un testimonio
falso, contra una persona, con el fin de echarle la culpa que no tiene;
esto puede obedecer a diferentes motivos que van desde la
venganza, la envidia a intereses econmicos y otros.

Originadas por el interrogador

Son causas dadas por las cualidades personales y profesionales del
Interrogador, pudiendo destacar como causas de error en los interrogatorios
por parte de l las siguientes:
a.

Falta de tica
Si el interrogador no es un buen profesional, y no acta dentro de los
cnones que demandan la tica y la moral profesional, ste podr utilizar
su autoridad, conocimiento y habilidades para conducir un interrogatorio, no
para descubrir la verdad, sino para orientarla en sentido que favorezca a
determinada persona ya sea por diversos motivos, que van desde el inters
econmico a los sentimientos ms innobles del ser humano.

b.

Predisposicin o
Subjetivismo
En ocasiones, los interrogadores como todo ser humano, estn sujetos a
prejuicios raciales, sociales o de otra ndole o tambin adelantar
inclinaciones a favor de una u otra persona, lo que debe evitar a toda costa,
59

por el investigador pesquisa, fiscal o juez. Lo contrario afecta gravemente

la investigacin aunque esta no sea de manera voluntaria. Por ello en el
nivel policial el superior jerrquico debe supervisar los interrogatorios que
practique el polica. A nivel de los fiscales o jueces es importante la
atencin que pongan los abogados defensores para hacer notar este hecho
cuando se produzca.
c.

Falsas Interpretaciones
De manera similar, a lo descrita en el caso de los interrogados, el
interrogador, es susceptible de interpretar mal las palabras y actitudes del
interrogado, y orientarse mal respecto de las conclusiones a las debe llegar
el interrogador que practic.

d.

Vinculacin Personal
No es recomendable que el interrogado y el interrogador tengan algn
grado de vinculacin personal, porque ello conllevar a que en el anlisis
no haya objetividad de los hechos, y lo dicho por el interrogado.

PERSONAS ASISTENTES AL INTERROGATORIO

El nmero de personas presentes, adems del interrogado y el interrogador,
es un factor importantsimo, por lo que debe ser objeto de detenida reflexin,
as tenemos las siguientes reglas:
a.

La Direccin
Cuando estn presentes ms de un interrogador, existe la desventaja que
surja alguna pugna en la direccin del interrogatorio, aun cuando las
intenciones sean buenas. Ejemplo. Hablar inoportunamente.

b. Ventaja ocasional con la presencia de dos Interrogadores

Cuando el interrogador Policial interrogue a una persona de sexo opuesto,
sus actos deben ser observados tambin odos por otro interrogador y dejar
plena constancia de ellos; en esa forma se protege a l interrogador contra
cualquier alegato posterior de parte del interrogado, en el sentido que se le
hizo alguna insinuacin o se condujo el interrogador en forma inadecuada.
c. Interrogatorio Virgen
Esta es una regla bsica de la cual hay pocas excepciones. Se fundan en
el hecho de que para obtener de un interrogado informes verdicos,
conviene que no tenga conocimiento respecto a qu datos han
proporcionado los otros interrogados. Existe tambin una positiva ventaja
psicolgica en el tratamiento separado de los sujetos. Puede hacerle creer
a uno que el otro ha proporcionado ms informaciones de lo que realmente
dio. Hay circunstancias ocasionales en que podra ser muy conveniente
confrontar a un sujeto con otro. Este sistema ha sido empleado
ventajosamente en casos en que se han interrogado por separado a
mujeres hasta el momento en que una de ellas, impulsada por los celos, o
suspicacias llega a creer que la otra ha proporcionado informes sobre ella.
La confrontacin de la una a la otra puede producir la tensin que necesita
60

para que las dos hagan relatos completos y exactos. Pero debe volver a
separrseles, para la obtencin de relatos detallados.
LAS ANOTACIONES DEL INTERROGADOR
Consiste en los
siguientes:

diversos

apuntes por parte del interrogador y son

los

Primero escuchar el relato

Una vez que se ha escuchado el relato del interrogado, esa versin no debe
borrarse de la memoria del que interroga.
Preparar al sujeto
No se toma nota sino cuando el sujeto est preparado para continuar el curso
de la narracin.
Casos de investigaciones especiales
Si existe alguna duda respecto a si el interrogado estar dispuesto en
cualquier momento a permitir o tolerar que se deje constancia de su versin;
el que interroga debe hacer sus planes de conformidad a ello. Podra
emplearse dos alternativas: un dispositivo mecnico grabador o el uso del
polgrafo como medio de ayuda y verificar si miente o no.
Anotaciones explcitas
Significa tener suma escrupulosidad en las anotaciones para que no haya
probabilidad alguna de ambigedad.
Precisin
Las notas deben reflejar tanto las ideas literales como la intencin del sujeto,
muchas personas emplean palabras incorrectamente.
Las respuestas implcitas
Implcitas algo significa indicarlo sin manifestar en realidad que tal cosa es as.
No se formulen las preguntas en forma tal que el sujeto crea que se desea una
respuesta determinada.
Habilitacin de las respuestas
La respuesta verdica puede ser embarazosa, inculpatoria, o inexacta, si el
interrogador exige que el sujeto de una respuesta directa e inequvoca por
ejemplo: si o no, permtase tambin al sujeto decir s, pero, o no, pero.
TCNICAS DEL INTERROGATORIO Podemos precisar que, no existe todava un consenso en cuanto a la
denominacin que se les debe de dar a cada una de las Tcnicas, ya que
pueden ser conocidas con otras denominaciones o de la manera como se
aplican. Tambin es menester aclarar que no son las nicas Tcnicas
Especficas que puedan existir, quiz cuando apliquemos cada una de ellas,
tendrn variaciones, en razn de la persona a la que se le va aplicar o de quien
61

la ejecutar ya que cada interrogatorio tendr protagonistas diferentes y con

diferente participacin en el hecho criminal, ocurridos en tiempos y espacios
diferentes; por ello recomendamos su estudio y prctica contina ya que el
esfuerzo y la experiencia garantizarn el xito para todos los casos.
Del Bueno y del Malo
Tcnica en la que intervienen dos (02) interrogadores los que van alternando
en el desarrollo de interrogatorio, asumen dos posiciones distintas uno hace de
(bueno), ofreciendo ayudar en todo lo posible que pueda a cambio de que
reciba informacin verdadera o real. El otro (malo), tiene una actuacin que
evidencia hacer dao, evidenciando que no le interesa para nada el
interrogado. Este mtodo permite obtener la confesin, de acuerdo a la
personalidad del interrogado ya que decidir decir la verdad al que acta como
malo, para ganarse su voluntad o ante el bueno, esperando que este lo ayude
e interceda por l.
Respuestas Espontaneas
Mtodo que consiste en distraer al interrogado del tema de inters, con una
serie de conversaciones intrascendentes o triviales, para que en el momento en
que lo notemos distrado y confiado de que no le vamos a tocar el tema
respecto al hecho que se investiga, le hagamos una pregunta directa para que
conteste en forma corta. Sirve para descuadrar, despus de distraerlo,
generalmente las preguntas que se le formulan, tendrn que ser de respuesta
corta, que obliguen a un s o no.
Falsa Declaracin Firmada
Esto consiste en utilizar la declaracin falsa, que puede ser una manifestacin
policial, la que aparentemente ha sido dada por alguno de los otros implicados
en la investigacin y en la que el supuesto interrogado, se salva de toda
responsabilidad o por lo menos pretende, y a cambio compromete gravemente
al interrogado. Se busca una reaccin de defensa y/o venganza, que rompa la
coartada que hayan tramado y terminan al fin confesando.
Cuento Hipottico
Este mtodo, consiste en contarle al interrogado una historia ficticia similar al
hecho que se investiga, y pedirle luego que lo narre, en la esperanza que se
ponga nervioso y confunda lo que sabe del hecho real con el hipottico y diga
algo de ms, algo que sepa del hecho investigado, que ignoremos y que lo
comprometa a l o a un tercero.
Orgullo Familiar
Tcnica que consiste en hacerle ver al interrogado que ha faltado, mancillado el
orgullo de su familia, el buen nombre o el prestigio, al haber cometido
determinado ilcito penal, y que una manera de recuperarlo es asumir y
enfrentar con responsabilidad, confesando y pagando su deuda a la sociedad,
demostrando que est arrepentido y su deseo es de enmendar el error
cometido.
Acrecentamiento de Temores
62

En este caso el interrogador deber lograr asustar al interrogado, implicndolo

aparentemente en otro delito ms grave y mayor que el que cometi, lo que
generar en el interrogado, ganas de confesar su delito menor y de esta
manera salvar su responsabilidad de un hecho que no cometi. Se da esta
tcnica cuando tenemos un grupo grande de sospechosos entonces se elige al
ms nervioso, o dbil, esperando que termine por confesar (Se mece al ms
nervioso).
Apelar a Creencias Religiosas
Tcnica que se emplea en interrogados que tengan arraigado sentimiento
religioso, ya que de acuerdo a las normas de la religin, est prohibido mentir,
o en todo caso se buscar incentivar su disposicin a confesar para encontrar
un alivio al sentimiento de culpa. Es recomendable, en este mtodo que el
interrogador sea de carcter dcil, convincente y persuasivo.
Lgica
Mediante la cual se confronta al interrogado ante la lgica de las evidencias
que lo incriminan. El investigador apela al llamado de la lgica del sospechoso,
para que admita su culpabilidad y vea la irracionalidad de la coartada que ha
dado. Como ejemplo en caso de drogas, (la evidencia es la posesin de dicha
sustancia). Una variante es cuando las evidencias no son suficientes, se debe
aparentar que lo son.
Comprensin
Esta tcnica es cuando el investigador determina que el sospechoso puede
responder a un llamado emocional. Se conduce el interrogatorio en tonos
callados, que incluyen expresiones de simpata y de comprensin por parte del
interrogador de los problemas del sospechoso, de sus familiares, esposa,
padres, hijos, su negocio, la salud entre otros., esperando que al final, el
interrogado termine por confesar su responsabilidad en el hecho.
Agresividad
Consiste en una actitud de hostilidad por parte del interrogador hacia el
interrogado, para que este, se crea amenazado por el investigador y trate de
ganarse su voluntad para lo cual opta en contar toda o parte de su
responsabilidad en el hecho que se investiga. Se debe recordar que en los
interrogatorios no necesariamente obtendremos toda la informacin que
deseamos respecto a la participacin criminal de los investigados.
Indiferencia
Usa una modificacin del mtodo agresivo, que trata de subrayar la indiferencia
fundamental del investigador con respecto a las posibles consecuencias que
tendr que afrontar el interrogado, lo que motivar que este busque un
acercamiento con el interrogador, empezando por admitir parte o la totalidad de
su responsabilidad, en el hecho investigado, se practica cuando el interrogado
es consciente de la evidencias en su contra, y sea de inters acercarse al
investigador para ganar alguna ventaja.

63

Salvar las Apariencias

Tcnica que nos da a conocer que el investigador intenta dar al sospechoso
una salida psicolgica, que justifique su participacin en el crimen. Se le dir
por ejemplo, que cualquiera hubiera hecho lo que hizo o lo mismo en dichas
circunstancias. Incentivndolo a que resuelva confesar la verdad de los hechos.
Egosmo
Tcnica en que el investigador halaga el orgullo del sospechoso, le hablar lo
inteligente que debe ser, para haber podido llevar a cabo operaciones
complejas. Se utiliza en caso de delincuentes presumidos o que alimenten
vanidades de protagonismo, los que se motivarn y se decidirn a confesar.
Exageracin
En esta tcnica el investigador debe exagerar los hechos por los que se
investiga al sospechoso e implicndolo gravemente en el mismo. Se utiliza
cuando el sospechoso no quiere colaborar, buscando que cambie de actitud
ante el empeoramiento de su situacin, en procura de salir ganando con el mal
menor.
Caballo de Troya
Consiste en estimular al interrogado para que hable ininterrumpidamente,
mientras que el interrogador aparenta que le est creyendo todo, esperando
que el sujeto acabe cayendo en alguna contradiccin, para luego emplazarlo
ante su propia incoherencia.
Interrogatorio Continuo
Est tcnica trata de realizar sesiones de interrogatorio continuo y en diferentes
horas, esperando que el interrogado se canse o se fatigue fsica y
mentalmente, para que termine por confesar, procurando encontrar alivio a su
situacin estresante.
Escorpin
Consiste en montar una actuacin en el desarrollo del interrogatorio, en la que
se aparentar que el interrogado est prcticamente excluido de mayores
responsabilidades ya que tuvo solo una participacin menor, simulando que se
est inculpando a alguno de los otros sospechosos, motivndolo as para que
proporcione detalles conocidos del hecho que se investiga, que luego podrn
ser usados en su contra.
Careo
Consiste en enfrentar a dos personas sospechosas que dan versiones
contradictorias en torno a un mismo hecho en que participaron o del que tienen
conocimiento, con el fin de descubrir detalles desconocidos, y detectar la
mentira. Una variante de esta tcnica, es motivar a una conferencia entre
sospechosos y gravarlos sin que se den cuenta.
Bombardeo
En este mtodo el interrogador prepara una gran cantidad de preguntas, las
que formular en forma rpida y continua (bombardeo) al interrogado, para que
64

no pueda organizar sus ideas, y respuestas y termine decidindose a confesar

o descubrirse por sus propias contradicciones.
Apelar al Acercamiento Emocional
Consiste en hacer un llamado a los elevados sentimientos de compasin,
conmiseracin, sentido del deber, patriotismo, clemencia del interrogado o al
odio, los celos etc., es decir, a todo aquello que est basado en las emociones
del interrogado. Ac depende del interrogador al percatarse de que el
sospechoso responde a reacciones emotivas, entonces debe emplearlas
hbilmente para conseguir la confesin del interrogado.
Interrogatorio en Grupo
Tcnica en la que resulta mucho ms fcil influir en la mente de una persona, si
participan un grupo de personas (interrogadores) que le sugieren al interrogado
confesar, decir la verdad de los hechos a que le es ms favorable declarar y
decir la verdad. Es muy probable que la presin del grupo influya en la mente
del interrogado y lo determine a confesar. Este mtodo ser ms efectivo, si los
interrogadores interactan inicialmente con el interrogado de manera individual
y en otro momento de manera concertada y en forma conjunta, con la finalidad
de determinar al interrogado a confesar.
OCTAVA SEMANA
(PRIMER EXAMEN PARCIAL)
NOVENA SEMANA
LOS
PUNTOS
DE
INTERROGATORIO

ORO

PARA

LA

PREPARACIN

DEL

Las preguntas: quin, qu, cundo, dnde, por qu, cmo, y para qu
referentes al interrogatorio son de considerable importancia para el interrogador
policial. El estudio exhaustivo de las mismas le ayudar a entender el
mecanismo del interrogatorio y le proporcionar un panorama completo y
general sobre este tema. El interrogatorio se debe considerar como una
entrevista muy directa o muy especfica, con un propsito definido y con un
rea de accin reducida y perfectamente delimitada, as como una finalidad
concreta. Obtener la admisin de culpabilidad referente a un delito especfico.
El interrogador y la persona a la que se interroga. El primero hace las
preguntas y el sospechoso contesta. El interrogatorio como parte integral de
cada investigacin policiaca, debe ser completo y exhaustivo, siempre y
cuando sea necesario realizarlo.
EL, QUIEN?, (Involucrados/personas)
Se refiere a aquellos con los que se lleva a cabo el interrogatorio, esto es con
los autores y sospechosos. Identifique a todas las personas a las cuales se
hace referencia y obtenga nombres, direcciones, alias, reputacin, socios,
ciudadana, nombres de empresas ficticias y ocupacin. Si la identificacin es
65

deficiente, obtenga una descripcin fsica plena. Es la vctima?, descubri el

hecho?, informo del hecho?, vio o escucho algo?, estaba presente cuando
sucedi?, tena motivos para cometerlo?, cometi el hecho delictivo?, ayudo al
autor?, quienes son sus familiares ms allegados?, quienes son los
compaeros ms frecuentados por el delincuente?.
EL CUANDO?, (Fecha)
Califica al elemento tiempo del interrogatorio y debe sealar cundo se practica
el interrogatorio y cuando es el momento ms indicado para hacerlo. De hecho,
las circunstancias desempean un papel muy importante en esta respuesta en
ciertos casos, el mejor momento para llevar a cabo el interrogatorio es
inmediatamente despus de la comisin del delito, por ejemplo cuando el
delincuente es aprehendido in fraganti, en otras ocasiones lo que determina
cul es el interrogador necesita para prepararse debidamente a desempear el
papel que le toca en la investigacin. Consiga los detalles completos de la
forma en que ocurri el hecho o cmo se realiz la operacin. Por ejm: para
entender un sistema contable. Determine la forma en que el testigo conoci el
hecho. Se descubri el hecho?, cuando se cometi el delito?, se lleg al lugar
del suceso?. Se vio a la vctima por ultima ves?, se arrest al sospechoso?.
EL DONDE?, (Lugar)
La condicin del momento ms adecuado para efectuar el interrogatorio.
Consiga todos los datos relacionados con el lugar donde se produjo el hecho,
sitios en donde se encuentran libros, bienes, cuentas bancarias, testigos, cajas
de seguridad y adems los elementos materiales probatorios que tengan
relacin con la investigacin. Incluya una descripcin del lugar y del rea en
general. Se descubri el hecho?, se cometi el hecho?, se vio a los
sospechosos?, estaban los testigos?, estaba la victima?, obtuvieron las armas
o herramientas?, vive el delincuente?, trabaja el delincuente?, se recrea el
delincuente?, y con quien fue detenido el delincuente?, est el arma utilizada?.
EL QUE? (Asunto)
El interrogatorio es evidente y se ha establecido con anterioridad. Determine
exactamente qu sucedi, Por ejemplo: haga un sondeo acerca de la venta
especfica de un artculo, desde el momento en que el cliente realizo el pedido,
hasta cuando se depositan los recibos. Obtenga detalles documento o persona
vinculada al hecho. Ocurri?, perjuicios se ocasionaron?, circunstancias
concurrieron?, saben los testigos?, pruebas se han obtenido?, sabe la familia
de la vctima?.
EL COMO? (Circunstancia)
Se cometi el delito?, llego el sospechoso al lugar de los hechos?, se escap
de dicho lugar?, obtuvo el delincuente la informacin necesaria?, se descubri
el delito?, se fue el delincuente del lugar?. Fsica y verbalmente, mediante
efectiva realizacin del interrogatorio al sospechoso, hacindole preguntas y
utilizando durante el proceso todos los medios disponibles para motivarlos
hasta el punto en que confiese.
EL PARA QU?
66

Utilizo los explosivos?, quera el dinero?, contrato tantos sicarios?, llevo a la

vctima hasta el rio antes de matarla?. Con qu fin se interroga o entrevista tal
como, para establecer la verdad de los hechos, identificar al autor, conocer
quienes ms participarn etc.
EL POR QUE? Ocurri, motivo.
Las preguntas sobre el motivo por el cual se realiz un acto u ocurri un hecho
generalmente llevan a explicacin de los motivos o los actos. Cometi el delito
el delincuente?, se utilizaron determinadas armas o elementos?, mato a todos
los presentes?, hurtaba?.
LA PREGUNTA
Considerada tambin como la Interrogante, o demanda que se hace a una
persona la cual deber responder sobre un asunto o tema del que se desea
conocer. En el interrogatorio la pregunta ? viene hacer el instrumento
principal ya que la cantidad o calidad de informacin que se obtenga, va a estar
en proporcin directa de la habilidad del interrogador, para concertar y formular
preguntas al interrogado.
CARACTERSTICAS DE LAS PREGUNTAS ( ?)
1.
2.
3.
4.
5.

Deben encerrar un contenido lgico

Utilizar un lenguaje claro que pueda ser entendido por el
interrogado
Evitar el uso de palabras de doble significado
Debe ser premeditada, analizada y relacionada con el hecho sujeto a
investigacin
Deben ser precisas, definidas y claras

COMO DEBEN SER LAS PREGUNTAS (?)

1.
1.
2.
3.
4.

Claras y fcilmente comprensibles

Cortas y relativas al asunto
Concisas para que promuevan una respuesta especfico
Evitar el uso de groseras y palabras altaneras
Discernidas, para diferenciar la materia en discusin

OTROS TIPOS DE PREGUNTAS. Generales

Es la que se lanza, para ser contestado espontneamente para cualquiera de
las personas que se encuentren presentes en el lugar donde se efectu la
diligencia. Ejemplo: Alguien conoce a la vctima?
Directa
Es la que va encaminada a una determinada persona, para que responda algo
que interesa en el proceso investigatorio.

67

Iniciales
Son aquellas que sirven para romper el hielo y de esta manera conseguir que
alguien o especialmente una persona escogida, comience a dar una versin
acerca de lo que conoce del hecho. Ejemplo: Ud. Sr. Pedro, es vecino del lugar
donde se perpetro el hecho delictuoso?
Continuativas
Son las que consiguen que una persona o ms personas prosigan relatando
cuanto conozca o hayan escuchado respecto al hecho. Ejemplo: Ya que es
Ud. vecino del lugar, sabe algo, respecto a la vctima?
Inductora o Sugerente
Es aquella por la que el interrogador lleva al interrogado a decir sea afirmando
o negando, lo que el primero desea. Ejemplo: Sr. Lpez Ud. es pariente de la
vctima no es as?
Ambiguas
Son aquellas, que pueden presentarse en el interrogatorio, que se presentan a
doble respuesta a que, por la confusin que ocasiona, produce respuestas
inexactas. Ejemplo: La casa del Sr. Lpez est registrada? (a que registro se
refiere, al hecho de haber buscado algo o de inscripcin de bienes inmuebles).
NO SON RECOMENDABLES PARA EL INTERROGATORIO.
LAS RESPUESTAS.Toda pregunta debe originar una respuesta
Entonces que entendemos por respuestas; son los argumentos con los que se
responde una pregunta.
Clases de respuestas
El tipo de respuestas de acuerdo a la pregunta y al inters del interrogado, esto
es s se efecta una pregunta general la persona que conozca la informacin
dar una respuesta limitada o concreta.
Si la pregunta es dirigida a una persona en particular sta si conoce la
informacin solicitada responder especficamente negando o afirmando lo que
se le interroga.
En realidad clasificar las respuestas, es un poco ms complicado que hacerlo
con la pregunta, ya que algunas pueden presentarse respuestas evasivas tales
como no recuerdo, yo no s nada de ese asunto.
Es aqu donde el interrogador debe poner en juego todos sus recursos para
obtener la informacin que requiere y no quedarse sin preguntas, esto es llevar
a cabo repreguntas necesarias, que no es otra cosa que hacer preguntas
complementarias o aclarativas para que el interrogado se defina dando una
respuesta concreta. Por Ej.: se pregunta a una persona, Qu instrumento
llevaba en la mano el sospechoso, cuando Ud. lo vio? Respuesta Tena un
instrumento cortante en la mano izquierda, lo vi pasar frente de m, la
68

repregunta complementaria ser: Que forma o apariencia tena dicho

instrumento?, el interrogado responder: Tena la forma de cuchillo, o quiz
conteste, me pareci pual o puede responder, no podra precisarlo.
Por ejemplo: Frente a un mdico acusado de maniobras abortivas se le
pregunta en que momento realiz Ud. el curetaje? Y le responder que quiere
decir Ud. con curetaje tambin el interrogador debe estar preparado para este
tipo de rplica o podr contestar tranquilamente, me refiero al legrado uterino
que Ud. practic a fulana de tal. Denominados estos recursos y otros que
veremos ms adelante, el interrogador tendr ganada la batalla de obtener
informacin necesaria para con ella y otros elementos que entran en juego en
la investigacin policial para llegar al esclarecimiento de la verdad.
LA COARTADA
Por lo general, al investigarse un caso delictivo, surge uno o ms sospechosos,
los que ubicados y detenidos para los esclarecimientos, son sometidos a
interrogatorios como fruto de los cuales se obtienen respuestas acerca de que
estuvieron en otros lugares, diferentes al del delito en el momento que se
cometi. Esta versin preparada de antemano o no, constituye su "coartada" y
el polica est comprometido a probarla, resulte favorable o desfavorable para
el sospechoso.
Definicin
Es el empleo del tiempo que el sospechoso dice haber hecho, en el momento
que se cometi el delito.
Clases:
Cierta o real
Cuando el polica, con todos los medios a su alcance verifica los detalles
de lo expresado por el sospechoso y llega a la conviccin o certeza de que
ste no estuvo en el lugar cuando se produjo el delito.
Coartada falsa
Cuando el polica encuentra elementos de juicio (versiones o hechos), que
desmienten al sospechoso y por lo tanto abren la posibilidad de su
participacin en el hecho.
Coartada trunca
Cuando el polica, pese a todas las diligencias realizadas, no logra verificar
ni desmentir lo expresado por el sospechoso. Esta contingencia de no
poder probar la coartada no es seal inequvoca de que la persona mienta.
COMO INFLUYE LA COARTADA EN EL INTERROGATORIO POLICIAL
Efectivamente, la coartada influye en el interrogatorio policial, porque al
desvirtuarse, se podr determinar con certeza el empleo del tiempo que el

69

sospechoso dice haber hecho en el momento que se cometi el delito, qu

hizo, dnde lo hizo y con quines estuvo, etc.
COMPROBACIN DE LAS COARTADAS
La tcnica de la investigacin policial aconseja, para obtener mejores
resultados, establecer lo ms aproximadamente posible la hora en que se
cometi el hecho delictuoso; esta diligencia se hacen en algunos casos
(muertes) con el auxilio de la Medicina Legal, y por medio de una prolija
investigacin, merced a la recoleccin de indicios o evidencias, que luego de
un proceso de razonamiento nos permitir deducirlas; as tenemos que se
pueda determinar con bastante aproximacin la hora de la comisin del delito,
mediante :
- Versin del agraviado o vctima
- Versin de los testigos del hecho
- Versin o informes de personas que frecuenten la casa o el lugar, por
razones comerciales o de otra ndole (lecheros, panaderos, canillitas, etc.)
- El hallazgo en la escena del hecho, de peridicos o cartas fechadas
- Por el estado que se encuentren los alimentos en el interior de la casa
- Por el estado del tiempo (clima), huellas de pisadas de barro, si llovi
antes o durante los hechos.
- Por otros elementos hallados en la escena del hecho o presentados por
los agraviados.
RECOMENDACIONES TCNICAS (REGLAS)
Asimismo, para verificar las coartadas, se recomienda seguir las siguientes
reglas:
Interrogar al sospechoso acerca de sus actividades veinticuatro horas antes y
despus de que se supone se cometi el hecho.
Localizar a las personas que el sospechoso menciona en su versin, incidiendo
en detalles como:
-

Temas de conversacin que sostuvieron.

Ropas que vestan las personas indicadas, incluyendo las del
sospechoso.
Otras personas que las vieron juntas.
Razones por lo que se puede precisar la hora y fecha.
Constituirse al lugar o zona en que dice haber estado e indagar con
relacin a la fecha y hora acerca de:
Estado climtico (llovi o no, hubo sol, etc.).
Sucesos importantes ocurridos y que se pudieron percibir por los
sentidos.
Trabajos y obras que se estn realizando o se realizaron.
Medios de movilidad empleados, exigir presentacin de boletos o
descripcin de los mismos, tales como: color, tamao, etc.
Percances ocurridos durante el viaje, as como otras novedades.
70

Si manifiesta haber estado en algn espectculo pblico, establecer

todo lo relacionado a ello, como: con quin ocurri, en qu consisti
el espectculo, particularidades y necesidades que se presentaron
durante el mismo.
Cualquier otro hecho o cosa notoria que debe haber sido apreciada
por el sospechoso.

Sin ser stas todas las reglas, son las que pueden ayudar a establecer la
veracidad o falsedad de lo expresado por el sospechoso. Sin embargo, debe
advertirse que cualquier diligencia por mnima que parezca, nunca ser menos
importante para verificar lo dicho por el sospechoso, diligencias que se orientan
a los aspectos de espacios, tiempo y circunstancias en que se cometi el delito;
y en los que debe incidir el polica. La coartada no siempre significa argumento
o alegato preparado ex profesamente para confundir a la polica; por el
contrario, debemos aceptarla como la versin que una persona sospechosa de
participar en un acto delictivo hace, para demostrar que estuvo ausente del
lugar del delito cuando se cometi y que por ello no pudo haberlo cometido.
PERENNIZACIN DEL INTERROGATORIO
La declaracin obtenida durante el interrogatorio, debe quedar perennizada en
un Acta Escrita (Documento escrito), que a nivel policial reciba el nombre de
Manifestacin, la que tiene que ser firmada por el interrogado, el interrogador,
el Abogado Defensor, el Fiscal y cuando el caso lo amerite un testigo y debe
ser tomada con las formalidades que exige la Ley para darle valor probatorio.
Las Declaraciones obtenidas segn el caso pueden constituir:
1. Prueba Testimonial.- Si es obtenido de un testigo, o agraviado, que nos
describe lo que ha percibido a travs de sus sentidos o sabe de la comisin
del delito investigado, que servir como medio de prueba para determinar la
culpabilidad del o los sospechosos.
2. Prueba Confesional.- Si se consigue el reconocimiento de parte del
imputado del o los cargos que se le formulen.
Por ello para perennizar un Interrogatorio y elevarlo a la categora de prueba se
debe tener presente el Nuevo Cdigo Procesal Penal Artculo 158, 159 y 160.
Adems tambin debemos tener presente, que las confesiones y testimonios
obtenidos a travs del interrogatorio, no constituyen prueba plena, por ello
siempre habr que corroborar las versiones dadas, con otros medios
probatorios (pruebas indiciarias, periciales, instrumentales, documentales, etc.)
Es darle una representacin grfica (escrita) al resultado del interrogatorio. La
confesin de la persona o menor interrogado debe quedar expresada a travs
de un documento escrito, de preferencia escrito, pudiendo ser
a.

Al punto de vista de la edad de los interrogados

- Referencia o Declaracin (menores)
- Manifestacin (mayores)
71

b.

Al punto de vista de la calidad de los interrogados

- Testimonio (testigos)
- Manifestacin o Confesin (implicados)

En la perennizacin del interrogatorio es necesaria la presencia del

representante del Ministerio Pblico, a quien incluso se debe hacer participar
en la formulacin de algunas preguntas al detenido, ya que con su actuacin y
posterior firma del documento, avalar dicha diligencia. El abogado del
interrogado est facultado para estar presente en el momento que se recibe la
manifestacin, pero no podr responder por ste ante las preguntas formuladas
por el polica; tampoco est permitido que se comunique con el detenido
mediante gestos o seas que lo induzcan a contestar en determinada forma,
pero por considerarse conveniente a la mejor defensa del detenido, podr
formular por intermedio del instructor de la manifestacin, preguntas orientadas
a probar hechos, circunstancias atenuantes o eximentes.
DECIMA SEMANA
PREPARACIN PRELIMINAR DEL INTERROGADOR
Obtener detalles y circunstancias del hecho que va a investigar o preparacin
preliminar del interrogador para:
- Analizar adecuadamente la coartada o confesin del sospechoso.
- Conocer el nivel de discernimiento del individuo que cometi el crimen.
- Determinar cules son los cargos que pueden formularse, como ser
homicidio doloso o culposo; hurto o robo, etc.
PREPARACIN Y CONDUCTA DEL INTERROGADOR
Planeacin
Un investigador nunca debera comenzar una entrevista o interrogatorio sin una
estrategia.
Los elementos de una adecuada estrategia incluyen esencialmente decidir la
forma de acercarse a la persona, estudiar los detalles del caso, establecer el
tiempo de duracin apropiado, definir el lugar de la reunin y tener muy claro lo
que se espera obtener de la entrevista o interrogatorio mediante la realizacin
de una secuencia especfica de preguntas.
Acercamiento.- Los investigadores poco experimentados a menudo
comienzan cuestionando a cada persona que tiene que ver con un incidente
bajo investigacin. Pero los profesionales con mayor experiencia tienden a
elaborar una lista de personas a entrevistar. Por ejemplo, si nueve cajeros y un
gerente de banco tienen acceso a la bveda de una sucursal bancaria donde
hubo una sustraccin interna de dinero, el investigador experimentado sabr
que tendr mejor informacin entrevistando al gerente en primer lugar. El
72

gerente conoce las labores de sus cajeros, ubicacin dentro de la oficina,

situacin econmica y otra informacin que puede indicar quienes de sus
cajeros tienen mayor posibilidad de ofrecer datos concretos o confesar su
culpabilidad. Por supuesto, los dems cajeros podrn ser entrevistados
posteriormente si el enfoque inicial de la investigacin no apunta claramente
hacia el responsable del robo. Conocer los detalles. En algunas ocasiones los
entrevistadores hbiles no valoran la conveniencia de seguir un procedimiento
establecido y hacer la tarea como se debe. Piensan que pueden obtener lo que
necesitan en cualquier momento y no le dan la importancia al proceso de
entrevista. Esto es un error. Conocer y dominar con maestra los detalles que
rodean el caso es algo esencial por varias razones:
Primero, si una persona entrevistada se percata de la falta de conocimiento y
pericia del investigador o lo sorprende en un error de apreciacin, la
credibilidad del investigador se ver afectada y una persona culpable tendr
mayor confianza en s misma y podr retirarse impunemente sin dar ninguna
confesin.
Segundo, cuando un entrevistador est armado con evidencia corroborada,
tiene mayor margen de maniobra para aprovechar los huecos que deja el
entrevistado y reformular preguntas para conseguir informacin adicional o la
admisin de culpabilidad.
Tercero, un investigador bien informado tendr mayor probabilidad en
reconocer cuando una informacin obtenida durante una entrevista puede ser
falsa o engaosa. Este conocimiento podr ser utilizado contra la persona
entrevistada que est mintiendo.
Como parte del proceso de obtencin de datos, los investigadores deben visitar
el lugar de los hechos siempre que sea posible. Observar y analizar el lugar de
los hechos dar siempre a los investigadores pequeos detalles y ese
conocimiento puede ser utilizado para demostrar al testigo o sospechoso que
est bien familiarizado con el manejo del caso, circunstancia que ayudar a
poner mayor presin sobre las personas culpables para que hablen con la
verdad. Los investigadores deben tambin revisar los reportes y otros
documentos relacionados con el asunto que se investiga, examinar evidencias
fsicas, inferencias, pruebas circunstanciales y desde luego, obtener
informacin de los antecedentes personales de los sospechosos. Los
entrevistadores o interrogadores no deben tener temor en tomar notas durante
la entrevista pensando que podrn perder la atencin del entrevistado
Refiriendo las mismas notas y documentacin del caso incrementa la
probabilidad de que los entrevistados hagan precisiones para darle
consistencia a sus declaraciones, adems, junto con los dems preparativos,
ayudar a fomentar y a animar a que las personas se conduzcan con la verdad.
Oportunidad.- Es mejor conducir una entrevista tan pronto como sea posible
despus del evento, para aprovechar que los datos a recolectar an estn
frescos en las mentes de las personas a entrevistar. Para un interrogatorio, sin
embargo, es mejor no tener prisa hasta que el interrogador este armado con
73

toda la evidencia o la mayora de las pruebas corroboradas. Un aspecto crtico

es dedicar el tiempo suficiente para realizar una entrevista o interrogatorio. Si
una persona a ser cuestionada denota que existe prisa en el investigador para
acelerar o terminar la entrevista, simplemente esperar lo necesario hasta que
el investigador mismo se vea afectado por la propia presin del tiempo, pero
ahora en su contra.
Por ningn motivo, un investigador debe dar la sensacin de estar desesperado
y limitado en tiempo para obtener informacin o la confesin de un sospechoso.
Este tipo de actitudes opera totalmente en contra del investigador y afecta
severamente cualquier caso. Cada interrogatorio es un proceso de ida y vuelta
donde el sospechoso tambin est analizando al interrogador. Las personas
sospechosas pueden advertir oportunidad y asumir que saldrn bien libradas si
perciben incomodidad y falta de preparacin de parte del investigador. Por lo
tanto, dentro de los lmites legales que permite la ley, todo aquello relacionado
con los interrogatorios, incluyendo el tiempo, debern considerarse para dar al
interrogador mayor fortaleza y hacer sentir a un sospechoso que l es el que
est en desventaja. En aquellos casos donde se realizarn entrevistas
posteriores con testigos potenciales, es una buena prctica notificarles de
antemano y programar una cita en los trminos ms convenientes para el
manejo del caso. Una notificacin anticipada al testigo le permite tener tiempo
para reflexionar en sus observaciones y conocimiento de los hechos de tal
manera que su declaracin o testimonio sea ms razonado. Ms an, dado que
los investigadores a menudo tiene que conducir muchas entrevistas para un
solo caso, debe ser una prctica cotidiana la programacin de las mismas pues
son en realidad el nico camino asequible para poder realizar su tarea con
varios testigos en forma ordenada y efectiva. El interrogatorio del primer
sospechoso es otro asunto importante. Esto requiere de una decisin
estratgica: si el investigador desea el elemento de sorpresa de su lado,
simplemente debe buscar al sujeto e informarle de la entrevista sin anticiparle
una llamada. Por supuesto, sern necesarios algunos arreglos con el superior
del sospechoso para cubrir la ausencia de ste en sus actividades y no afectar
en demasa en lugar de trabajo. Algunos investigadores han encontrado, sin
embargo, que anticiparle a un sospechoso que hay una cita para interrogarlo se
da cmo consecuencia un incremento en la presin obligndolo a que "sude" la
espera. Se entiende que la probabilidad de xito de esta tctica depende del
tipo de caso y la personalidad del sospechoso.
Ubicacin.- En todas las situaciones, una entrevista debe llevarse a cabo en
un lugar privado para animar la confianza del entrevistado y mantener las
distracciones al mnimo. Los investigadores pueden necesitar hacer arreglos
especiales para proporcionar la atmsfera apropiada, como por ejemplo
celebrar la entrevista fuera del horario de oficina o en un saln privado de hotel
o en un restaurante. Incluso, pueden celebrarse dentro de un automvil. Lo que
debe observar un investigador en cuanto al sitio y ubicacin vara dependiendo
de si se realiza una entrevista o un interrogatorio. Las entrevistas deberan
llevarse a cabo en ambientes amigables, familiares y confortables que resulten
convenientes para la persona que ser cuestionada. El objetivo es colocar al
entrevistado en una situacin lo ms cmoda posible tomando en cuenta que

74

voluntariamente proporcionar informacin que puede resultar crucial para la

resolucin de un caso.
Por el contrario, un interrogatorio debera desarrollarse en un lugar poco
confortable y donde no pueda sentirse apoyado un sospechoso tanto por otras
personas como por las circunstancias del entorno dando de esta manera
ventajas al investigador. El investigador necesita tener control de la situacin y
por lo tanto hacer sentir a un sospechosos esta condicin. Por este motivo, casi
nunca es una buena idea interrogar a un sospechoso en su domicilio particular
o en el lugar de trabajo. Es importante, sin embargo, respectar siempre los
derechos legales de los sospechosos. Por ejemplo, para evitar futuras
reclamaciones por detenciones ilegales o alegatos concernientes a una
privacin legal de la libertad por parte de los investigadores, la persona
interrogada debe sentir que tiene el derecho y facilidad de dejar la sala de
entrevistas en cualquier momento. Por lo tanto, debe existir siempre una puerta
sin cerradura en la sala de entrevistas y no estar bloqueado o impedirse el
paso del sujeto si ste o sta desean salir.
Observadores.- Es una buena idea tener a la mano una tercera persona como
observador cuando esto sea necesario. Por ejemplo, generalmente un
investigador masculino no debera interrogar solo a una sospechosa. Una
situacin de este tipo puede prestarse a que una mujer alegue conducta
inapropiada o acoso sexual de parte del interrogador. De hecho, una buena
estrategia es que sea una mujer investigadora quien se encargue de todas las
entrevistas hacia personal femenino, en cuyo caso un observador tpicamente
se hace innecesario. Otra situacin en donde es muy apropiado tener un
observador a la mano es cuando el empleado de una compaa, tal es el caso
de un investigador administrativo, un abogado del departamento legal, un
auditor, un ejecutivo de recursos humanos o un funcionario de seguridad tiene
que entrevistar a otro compaero o colega de la empresa. En tal caso, el
observador puede verificar la informacin que recolecte de la entrevista y
corroborar que el entrevistador actu con tica y apegado a las polticas de la
organizacin. A menudo, el personal de recursos humanos es quien lleva a
cabo la funcin de observador. Un observador no est all como un consejero
del sospechoso. En algunos casos, cuando el sospechoso pertenece a un
sindicato, normalmente se hacen acompaar de un representante de esta
organizacin y est presente durante el curso del interrogatorio. Antes de
entrevistar e interrogar a cualquier trabajador perteneciente a alguna
organizacin sindical, cooperativa o unin de trabajadores, es conveniente e
importante solicitar la asesora legal respectiva para asegurar que se tomen los
procedimientos ms apropiados. Despus de todo, decidir acerca de tener un
observador durante un interrogatorio siempre es una cuestin difcil.
Generalmente, en el curso de entrevistas no son invitados observadores pues
se trata de reuniones no confrontacionales, pero si la entrevista en un momento
dado se convierte en un interrogatorio, convendra llamar a una tercera persona
para que observe el desarrollo de los cuestionamientos hacia el sujeto por
interrogar y garantizar de esta manera que escuche, dado el caso, la confesin
de culpabilidad.

75

BRINDE COMODIDAD AL INTERROGADO

Nadie puede expresarse libremente si est encerrado en sus propias
emociones. Tambin, es brindar cualquier sensacin agradable o desagradable
que sienta el ser humano le impide concentrarse en lo que tiene que hacer. La
mejor sensacin global durante la actividad es la de no sentir nada, indiferencia
frente al ambiente. Esa situacin es el confort. Al fin y al cabo, para realizar una
actividad el ser humano debe ignorar el ambiente, debe tener confort. Podemos
considerar como: conveniencia; bienestar; holgura; ventaja; oportunidad;
facilidad; utilidad; etc.
SEA AMABLE PERO SIN DERIVAR EN FAMILIARIDAD
Por lo general, la amabilidad contribuye a establecer una actitud justa e
imparcial, pero, cuando se exagera el entrevistador puede perder el respeto o
la indiferencia psicolgica necesaria para impresionar al sujeto. Es decir, el
Interrogador debe mostrarse con: cordialidad, cortesa, amabilidad, gentileza,
urbanidad, agrado, amenidad, afecto, benevolencia, complacencia, sencillez,
simpata, etc.
CLASIFICACIN DEL SUJETO
El sujeto deber ser clasificado segn las pruebas obtenidas.
a. De culpabilidad razonablemente segura.
El interrogador debe asumir un aire de confianza en lo que respecta a la
culpabilidad del sospechoso. El interrogador descarta cualquier posibilidad
de que el sospechoso podra ser inocente.
b. De culpabilidad dudosa o incierta.
Lo dudoso supone en el nimo indeciso razones, motivos o antecedentes
que, inclinndose igualmente a opiniones o acciones diversas, suspenden
su resolucin. Lo incierto supone falta de aquellas mismas
razones, motivos o antecedentes que constituyen lo dudoso, lo cual
deja al nimo sin facultad o luz suficiente para fijar su resolucin o su
persuasin. Conducta insegura, vacilante, inconstante, titubeante,
etc., del sospechoso.
c. Testigo con conocimiento de culpabilidad.
La intencionalidad del testigo en la atribucin de juicios de culpa.
Principalmente se indaga por el efecto del estatus social (alto - bajo) de los
testigos como mediador de la intencionalidad (intencionalidad - no
intencionalidad) en las atribuciones de culpa. Esta condicin indica que, a
diferencia de los escenarios en que se presenta la intencionalidad, las
personas no atribuyen culpa al actor cuando la informacin viene de un
testigo y slo se conoce el estatus de este ltimo. Las pruebas disponibles,
76

junto con el conocimiento de los antecedentes del sospechoso y la

interpretacin del entrevistador de la personalidad del mismo (como ser
emocional, no emocional, etc.); debern permitir al entrevistarlo justipreciar
al sospechoso y emplear en la entrevista el mtodo y tcnica correctos.

CONDUCTA QUE DEBE ADOPTAR EL INTERROGADOR

a. Mantngase confiado y calmo, la inseguridad es inmediatamente
reconocida por el sospechoso.
b. No lleve a cabo la entrevista a travs de una barrera por lo general, la
cercana fsica es (aunque no siempre) la mejor tctica ya que no
proporciona una barrera fsica ni mental, ni alivio o desahogo mental.
c. Mire al acusado a los ojos durante la entrevista si el acusado fija en usted
la vista sin pestaearse mrelo en el puente de la nariz o en la frente,
ligeramente por encima la impresin de que usted lo est mirando a los
ojos.
d. Es mejor mirar al sospechoso en los ojos para detectar cualquier cambio
emocional.
e. No sea impaciente, la paciencia es una de las virtudes ms importantes
que deben poseer el entrevistador muchas confesiones no pueden
obtenerse porque el entrevistador se detuvo cinco minutos demasiado
temprano. A veces la ansiedad exagerada obliga al sospechoso a
retroceder o es detectada y este se da cuenta que el entrevistador se
encuentra desesperado por obtener una confesin sea siempre paciente y
persistente, tenga confianza mantngase sereno.
f. Trate de actuar profesionalmente en sus acciones, lenguajes y apariencia.
g. Nunca engae al entrevistador mediante la simulacin o falsas apariencias.
h. Mantngase siempre a la ofensiva si el sospechoso gana la ofensiva, el
entrevistador perder terreno, si es necesario, responda a una pregunta
con otra pregunta.
i. Adems siempre al sujeto con el pensamiento, sepa cul es la prxima
jugada.
j. Emplee un lenguaje que resulte familiar al sospechoso esto no significa
solamente desde el nivel educativo sino que depende del tipo de
personalidad con el que est usted tratando si el entrevistado es
homosexual; si el un presidiario emplea trminos usados en la prisin, si se
trata de un individuo religioso, use expresiones religiosas, etc. Tambin
puede considerarse el tipo de trabajo que realiza el sospechoso.
k. No prometa algo que no puede cumplir. Una promesa de ese gnero puede
inducir a una confesin pero puede ser contraproducente, en casos
posteriores los medios secretos del hampa suelen difundir las noticias
sobre oficiales no confiables.
l. Emple su sentido comn y su ingenio.
m. No camine de un lado para otro ya que puede causar mucha distraccin.
n. Evite mascar goma y fumar durante las entrevistas. Si usted fuma o masca
goma permita tambin al sospechoso hacerlo, pero en muchos casos el
77

fumar interfiere con la continuidad del pensamiento y a veces resulta

molesto para el sospechoso.
o. Guardarse de caractersticas o afectaciones que puedan causar
distracciones.
EVITAR HBITOS NEGATIVOS
-

Quedarse acostado hasta tarde en la cama

Alcoholizarse
Fumar
Comer en exceso
Tener mentalidad de vctima
Ser negativo la mayor parte del tiempo
Querer vencer siempre, haciendo sentir a los dems como perdedores
Ser muy crtico
Llegar siempre tarde
Enojarse y/o irritarse antes de encontrar solucin a las cosas
Hacer las cosas a ltima hora
Difamar
Mentir
Atesorar cosas que nunca se ocuparn
Envidia
Flojear
Tener y/o guardar resentimiento.
DCIMA PRIMERA SEMANA

FACTORES PSICOLGICOS
LMITE DEL EQUILIBIRO PSICOLGICO DEL INTERROGADO
El Interrogador debe saber reconocer, el momento en el que el interrogado,
se encuentra en un punto emocional culminante y se encuentra a punto de
confesar, ya que si deja pasar ese momento, es posible que no se vuelva a
presentar otra oportunidad de obtener colaboracin por parte del
interrogado. Generalmente, cuando el interrogado siente que va empezar a
confesar, tratar de idear una coartada, ardid, artimaa, etc., en ltimo
esfuerzo para quedar liberado, y entrar en una situacin estresante que
se delatar con sntomas verbales y fsicos que pueden ser:
1. Enrojecimiento de los ojos.
2. Incapacidad de mirar al entrevistador.
3. Un ataque de llanto.
4. Un arranque de clera.
5. Inquietud, realizar movimientos corporales.
6. Ataque de risas.
78

Al observar estos sntomas fsicos y verbales, el interrogador deber forzar

el interrogatorio a las preguntas claves, y no le permitir hallar alivio
mental, obligndolo a enfrentar la mirada del interrogador. Y presentndole
para facilitar su confesin alguna salida psicolgica.
ASENTIMIENTO A COLABORAR CON EL INTERROGADOR
Seales de sometimiento y entrega
Cuando el Interrogador haya ganado la voluntad del Interrogado y este se
muestre dispuesto aceptar a confesar la verdad, psicolgicamente hallar
un alivio a su estado de stress, por haber llegado a una decisin, (en
ocasiones ser porque ya no puede soportar el stress y decide confesar
para obtener alivio), lo que se manifestar tambin con sntomas fsicos y
verbales que pueden ser:
1. Desplome o depresin visible del cuerpo.
2. Un suspiro acompaado de un cerrar de ojos.
3. Lgrimas.
4. Mentn tembloroso.
5. Inclinacin visible de la cabeza.
6. Inclinarse hacia atrs y mirar al techo
En esos momentos, el interrogador perceptivo deber apoyar la decisin
de confesar, presentndole la posibilidad de hallar alivio psicolgico si dice
la verdad, para lo que emplear preguntas inductoras como:
Se da cuenta que debe decirme la verdad No es cierto?

Fue esa la razn por la que lo hizo, verdad?

Ud. se ha sentido mal desde que sucedi No es as?

Ud. me lo quera decir desde el principio No es verdad?

Est arrepentido de haberlo hecho No es cierto?

MOTIVOS POR LOS QUE EL INTERROGADO CONFIESA

Si realizamos un estudio sobre los motivos por los que las personas
sometidas a un interrogatorio confiesan, llegaremos a las siguientes
conclusiones:
Mayormente
1. Cuando el Interrogado ha sido convencido de que confesar, es el mejor
camino que le queda.
2. Cuando el Interrogado se convence que por la insistencia de
argumentos del interrogador que es imposible sostener su mentira, por
tener las pruebas en su contra.
79

Ocasionalmente
1. Cuando es confrontado con evidencias irrefutables que lo incriminan.
2. Por el excesivo temor del interrogado, que decide encontrar alivio a su
situacin estresante.
3. Cuando el interrogado se cansa del interrogador, o tiene fatiga fsica o
mental.
4. Por temor a las consecuencias por negar su culpabilidad,
5. Por encontrar alivio a su sentimiento de culpa.
6. Por clemencia.
7. Por obtener publicidad, esto ocurre en personalidades excntricas o
megalomanas.
8. Por compasin o conmiseracin
9. Por haber encontrado alto grado de simpata con el interrogador.
10. Por el empleo de ardides o artimaas.
11. Por principios religiosos.
MOTIVOS POR LOS QUE EL INTERROGADO NO CONFIESA
1. Pnico a la crcel.
2. Antipata al interrogador.
3. Odio a la autoridad.
4. Estar convencido de que obtendr la absolucin.
5. Sentirse apoyado por su abogado.
6. Proteger a otros que le ayudarn a salir.
7. Por tener una experiencia previa con xito de un interrogatorio anterior.
8. Por vergenza. (especialmente en los primarios)
9. Considerar justificada la comisin del delito.
10. No recordar nada pro errores en su percepcin, o por problemas
mentales.
11. Advierte que no se le tienen pruebas suficientes, o detecta
incertidumbre en el interrogador.
MANIFESTACIONES Y FORMAS DE LA DELINCUENCIA
La delincuencia, involucra de acuerdo a nuestro sistema jurdico a los Delitos,
Faltas, Infracciones y contravenciones de polica, las que suelen manifestarse
en diferentes grados de complejidad. La complejidad en que se manifiesta la
delincuencia, depender por un lado, de la conducta o conductas humanas
orientadas a la realizacin de dichos ilcitos, que puede ser de manera aislada
o individual o de manera concurrente entre varias que persiguen los mismos
fines ilcitos, y para el efecto, conciertan actividades y voluntades. Por otro
lado, tambin est la naturaleza del hecho que se pretende conocer, la
dificultad y exigencias fsicas y naturales que demanda su realizacin, hasta la
muy compleja y elaborada realizacin, en este ltimo caso, cuando su
80

consumacin requiera de mucha actividad, empleo de medios sofisticados,

armas, vehculos, documentacin falsa, etc.
1. En el Per, existe la DELINCUENCIA MENOR (llamada as a la comisin
de delitos veniales o de poco efecto negativo en la sociedad), que nuestro
ordenamiento penal tipifica como faltas, cometidas por cualquier
ciudadano, por negligencia, impericia, imprudencia, estado de ebriedad,
agresividad, etc. Estas pueden ser cometidas por cualquiera de los niveles
de organizacin criminal.
2. En segundo lugar, encontramos a la denominada DELINCUENCIA
INDIVIDUAL, referida a la comisin simple de los delitos (pudiendo ser
estos agravados o no), pero que son cometidos por los particulares en
forma individual o con el apoyo o auxilio circunstancial de familiares,
amigos o personas interesadas en uno u otro resultado, sin que exista
concierto de voluntades ni habitualidad entre ms de dos personas.
3. En tercer lugar, existe la DELINCUENCIA COMN, la misma que consiste
en la comisin de delitos, por personas identificadas entre s por vnculos
de familiaridad, vecindad, razones tnicas, estrato social, etc., las que
suelen conformar agrupaciones o reuniones de personas, denominadas
pandillas, o barras bravas, piraitas, delincuencia barrial (bandas de
barrio), que suelen dedicarse a la comisin de delitos, como medio para
agenciarse de recursos econmicos que les permita sustentar su forma de
vida, principalmente individual o personal, generalmente de subsistencia y
de buscar una forma de poder en su zona de accin.
4. En cuarto lugar: Aparecen las organizaciones criminales o DELINCUENCIA
ORGANIZADA, que comprende al CRIMEN ORGANIZADO y que tiene a
su vez, niveles de estructuracin, complejidad y capacidad de accin, que
comprende a la BANDA, organizacin criminal y la mafia, incluyendo al
crimen organizado, el que solo comprende algunas figuras delictivas que se
consideran ms lesivas.
As la BANDA, suele ser conformada por delincuentes habituales o
profesionales, que tienen en la comisin de delitos y faltas una forma cotidiana
de subsistencia personal y familiar, y que colaboran entre s, en nmero mayor
a dos, para la comisin de los ilcitos penales, que practican cierta inteligencia
(informacin procesada que le da el conocimiento necesario para una toma de
decisiones ms favorable a sus intereses) para asegurar el xito de sus
acciones y evitar la represin policial y de la justicia, teniendo capacidad de
desplazamiento dentro de la ciudad y a nivel nacional, para cometer sus
delitos, aprovechando la oportunidad de agenciarse de una buena cantidad de
dinero.
Las Organizaciones Criminales Propiamente Dichas o Estructuradas, que
son aquellos que poseen un mayor nivel de estructuracin que el de las
bandas y que se caracterizan porque, cuentan con una estructura
organizacional formal o informal, que destaca la figura de un Jefe, o de varios
81

en una escala jerrquica determinada, que ejecutan sus acciones en mrito a

planes u rdenes de los niveles jerrquicos superiores, utilizan armas de fuego,
vehculos, practican la infiltracin y la bsqueda y procesamiento de
informacin para obtener la inteligencia para asegurar el xito de sus ilcitas
actividades, que estn inspiradas en fines de lucro y poder, tienen una mayor
capacidad de movimiento y de coordinacin que las formas de organizacin
criminal anteriores, pueden tener negocios o actividades que le sirven de
fachada para encubrir sus verdaderos intereses criminales. Estas pueden
operar solo a nivel nacional o tambin trasnacional o internacional. Sern
organizaciones criminales trasnacionales, aquellas que realizan sus actividades
en ms de un pas, generalmente en pases vecinos, aprovechando las
mayores facilidades del transporte, para ampliar su campo de accin criminal
en busca de mayores oportunidades para obtener mayores ganancias, eludir la
accin de la justicia, burlar los controles administrativos que regulan las
actividades comerciales y otros. Aprovechando la situacin de que solo se
practica la colaboracin internacional criminal para delitos mayores. Pueden
tener organizaciones de fachada, de tipo comercial, industrial, educativo, etc.,
para blanquear las ilcitas actividades.
As podemos ensayar una sub clasificacin de las organizaciones criminales,
en:
Organizacin Criminal Nacional.- Que ser aquella que solo acta al interior
de un solo pas.
Organizacin
Criminal
trasnacional
o
organizaciones que actan en ms de un pas.

Internacional.-

Aquellas

Las Organizaciones Criminales del Tipo MAFIA, que son aquellas

organizaciones criminales que han alcanzado el mximo nivel de organizacin
y estructuracin, cuya accin criminal obedece a una estructura jerarquizada en
varios niveles, en la vida econmica, poltica y social de uno o ms pases,
donde la ejecucin de las tareas criminales concretas esta en los niveles
inferiores, mientras que los superiores, se dedican a la planificacin,
organizacin, supervisin y control de las actividades y mantenimiento de una
disciplina vertical sangrienta (vale decir con la ejecucin de sanciones fsicas
que llegan hasta la muerte), encubren sus ilcitas actividades con negocios de
fachada y acciones caritativas o generosas, buscando tener influencia en los
diferentes niveles de la funcin pblica. Es la forma de organizacin criminal
ms peligrosa para el desarrollo de un pas, por cuanto puede alterar los
valores sociales y llevar a la destruccin de las estructuras que consolidan un
estado unitario que busca el bien comn. Se considera que estas ltimas
formas de organizacin criminal, tienen una gran influencia y participacin en
las finanzas, de los pases en que operan; habindose llegado a afirmar que en
algunos casos ms del 70% de las empresas financieras, tienen influencia o
relacin con estas organizaciones criminales. Por otro lado, hay que considerar
que en la comisin de delitos, estas pueden presentar formas agravadas en
cualquier nivel de estructuracin u organizacin criminal. Para hablar de
organizacin criminal estructurada o no, se requiere el presupuesto de que este
82

conformado por ms de tres integrantes, pero en nuestro pas, al margen del

grado alcanzado de estructuracin, el nmero de sus integrantes puede
superar el ciento de personas involucradas, pudiendo hablarse de mega
bandas o macro delincuencia, aludiendo a las grandes dimensiones que
lleguen a alcanzar, tomando en consideracin el nmero de sus integrantes y
los efectos de su accin negativa.
Resulta indudable, que las organizaciones criminales estructuradas y en
especial aquellas que logran conformar mafias, representen un grave peligro
para el Estado en su conjunto, ya que pueden superar fcilmente el accionar de
la fuerza pblica encarnada a la Polica Nacional, si esta no tiene el marco legal
adecuado para poder actuar, los medios y la preparacin de sus efectivos y una
organizacin que pueda responder efectivamente contra cualquiera de las
manifestaciones de la delincuencia, desde el delito individual u ocasional, hasta
el planificado y complejo que cometen las organizaciones criminales y las
mafias.
DCIMO SEGUNDA SEMANA
CRIMEN ORGANIZADO
Se entiende por crimen organizado a la delincuencia a gran escala de mafias,
que desempeo un gran papel durante el siglo XX, sobre todo durante la poca
de la prohibicin en los Estados Unidos principalmente. Los Jefes de las mafias
se disputaban entre ellos los controles de las ciudades que terminaban en
sangrientas masacres. Un gran ejemplo de estas fue la batalla entre Al Capone
y Bugs Moran, que finaliz con la masacre de San Valentn en 1929, en la que
fueron asesinados los principales gnsteres de Moran por los de Capone. Hoy
en da el crimen organizado esta mucho ms oculto que durante la dcada de
los 30 y funciona bsicamente con los mismos cdigos y preceptos. El crimen
organizado se refiere a individuos y grupos que mantienen una relacin
continua entre si y que se ganan la vida por medio de una variedad de
actividades clandestinas lucrativas. Adems el crimen organizado tiene una
estructura de organizacin permanente diseada para perdurar ms all de
cualquiera de los individuos involucrados. La organizacin generalmente no se
desbanda si un miembro se va, no importa cul sea su rango. Para asegurar su
longevidad el crimen organizado ha instituido medidas para protegerse y
continuar funcionando. Para lograr esta continuidad, la organizacin recurre a
la violencia y la corrupcin.
LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES TIPICAMENTE:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

No tiene un inters poltico propio.

Tienen una jerarqua organizada.
Tienen continuidad en el tiempo.
Utilizan la fuerza o amenaza de fuerza.
Son restrictivos en la seleccin de sus miembros.
Obtienen beneficios de actividades ilegales.
Proveen mercadera y servicios ilegales deseados por la poblacin en
general.
Utilizan la corrupcin para neutralizar funcionarios.
83

9.
10.
11.

Sus miembros se especializan en distintas actividades dentro del grupo.

Funcionan de acuerdo a un cdigo secreto.
Planean extensamente para alcanzar metas de largo plazo.

Sin embargo, podemos afirmar que a nivel internacional y nacional no se ha

llegado a un concepto perfectamente claro o mayoritariamente aceptado sobre
el crimen organizado, sin embargo, se puede sealar que por el momento se
sigue el criterio americano, sealado por The Organized Crime (el crimen
organizado), como tentativa de organizacin de este fenmeno que parece ser
mas de los ltimos siglos, por cuanto se establece que uno de sus caracteres
ms importantes es su estructura empresarial y particularmente, el mercado
ilcito. Por ello, el crimen organizado, en su manifestacin compleja, dado que
para nosotros no existe una sola manifestacin de crimen organizado, como lo
hemos planteado, sino que existen grados y niveles de complejidad y
estructuracin, en la que no solo se presenta una mera pluralidad de agentes o
asociaciones criminales, sino las siguientes caractersticas:
-

Opera racionalmente para obtener beneficios mediante actividades

ilcitas.
Sostiene su accin mediante violencia real o ficta.
Implican corrupcin de funcionarios pblicos.

As, considerando el crimen organizado, se constituye en uno de los mayores

problemas de la sociedad actual, que profundiza sus efectos negativos por su
internacionalizacin y efectos de la economa, los medios de comunicacin, las
finanzas y la corrupcin de funcionarios pblicos, etc. Podemos sealar que
esta situacin motivo a que en noviembre de 1994 la ONU promoviera la I
Conferencia Mundial sobre Crimen Organizado, recogiendo las propuestas de
los Ministros del Interior y de Justicia de ms de 130 pases, para encontrar
una nueva estrategia global que combata a esta manifestacin delictiva
nacional y trasnacional; asimismo, la Asociacin Internacional de Derecho
Penal, decidi que el tema de su XVI CONGRESO INTERNACIONAL, que tuvo
en Budapest en 1999, sea la delincuencia organizada. Por otra parte, la
Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), en su Conferencia de Npoles
11/1994, lo concepta como una Organizacin de Grupos von fines de
actividades criminales, existiendo presencia de nexos jerrquicos o relaciones
personales, que permitan a ciertos individuos dirigir el grupo, as como la
utilizacin de la violencia, intimidacin, corrupcin y blanqueo de ganancias
ilcitas.Asimismo, se dio la Convencin de las Naciones Unidas contra el
Crimen Organizado Transnacional y sus Protocolos Complementarios,
que tuvo como texto inicial lo siguiente Reconociendo que el crimen
organizado se ha extendido por todo el mundo, lo que hace difcil que los
Gobiernos los puedan combatir aisladamente, las naciones han unido sus
esfuerzos para establecer una convencin basada en la cooperacin, que
pueda brindar esperanza a las agencias del orden pblico; entrando en
vigencia el 29 de Setiembre del 2003.
La Convencin tiene dos funciones principales:
La primera es fortalecer una respuesta internacional coordinada eliminando las
diferencias entre los sistemas de legislacin nacional.
84

La segunda es desarrollar y acordar un grupo de estndares para la

legislacin domstica que pueda combatir efectivamente el crimen organizado.
Con este objetivo, los Estados se han comprometido especficamente con
las siguientes seis acciones:
1.

Penalizar la participacin en grupos de crimen organizado, incluyendo

corrupcin, lavado de dinero y obstruccin de la justicia.
2.
Campaa contra el Lavado de Dinero y ganancias de este Delito
3.
Agilizar y ampliar el alcance de la extradicin.
4.
Proteger a los testigos que declaren contra grupos de crimen
organizado.
5.
Estrechar la cooperacin para buscar y procesar a sospechosos.
6.
Fomentar la prevencin del crimen organizado en el campo nacional e
internacional.
La Unin Europea, por su parte, en el documento EUROPOL 161/1994,
establece 11 criterios, de los cuales mnimo seis (06) son necesarios para
constituir el Crimen Organizado, los criterios son:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.

Colaboracin de ms de dos personas.

Tareas especficas de cada una de las personas.
Sobre un perodo de tiempo bastante largo o determinado.
Con un tipo de disciplina o control.
Personas, sospechosas de ya haber cometido infracciones penales
graves.
Actuando a nivel internacional.
Utilizando la violencia u otros tipos de intimidacin.
Utilizando estructuras comerciales o de tipo comercial.
Dedicndose al blanqueo de dinero.
Ejerciendo una influencia sobre los medios polticos, de informacin, la
administracin pblica, el poder judicial o la economa.
Actuando por el dinero o el poder.

Precisa adems que:

La banda criminal estructurada debe poseer los criterios 1, 5, y 11.
El crimen organizado debe mantener los criterios: 1, 5 y 11 y otros tres ms.
Mientras que la organizacin criminal del tipo mafia, debe tener la totalidad de
todos los criterios reunidos.
Por ltimo, segn Lamas Puccio (1992), en la acepcin tradicional, del
concepto de crimen o delincuencia organizada, se refiere a un conjunto amplio
de actividades delictivas, de naturaleza compleja, que son llevadas a cabo en
gran escala por organizaciones de individuos ms o menos organizadas y con
sujecin a una serie de objetivos y cdigos de conductas, con la finalidad de
obtener un mantenimiento y explotacin de mercado de bienes y servicios
ilegales, con fines de lucro y enriquecimiento de diferentes miembros a
expensas de la colectividad. Sus actividades suelen realizarse al margen de la
legalidad y a menudo, extraan la realizacin de una serie de delitos. Un efecto
85

secundario es la corrupcin de funcionarios pblicos, y personalidades

mediante el soborno y el cohecho. Por estas imprecisiones conceptuales sobre
el Crimen Organizado, dada su complejidad, los legisladores nacionales, la
adaptan a nuestra realidad y la definen de este modo:
Agrupacin delictiva conformada por dos o ms personas, que actuando en
banda o concierto, incurren en la perpetracin de ilcitos penales, utilizando
modalidades tpicas. Generalmente, poseen organizacin, medios logsticos,
contactos, coordinaciones y utilizan el clandestinaje, para la comisin de sus
delitos. Para nosotros, cuando hablamos de crimen organizado, estamos
hablando de la Empresa del Crimen y como toda empresa, esta puede ser
grande, mediana o pequea, y operar a nivel local, regional, nacional o
transnacional, y coincidimos con los criterios dados por la Unin Europea, para
poder reconocer sus niveles y complejidad, dado que se puede sealar que no
hay dos organizaciones criminales iguales, por lo que tendran peculiaridades o
particularidades distintas. Por ello, a continuacin vamos a explicar, cada uno
de los criterios, dados por la Unin Europea:
Criterios para reconocer una organizacin criminal:
1.
2.

3.

4.

5.

6.

Cuentan con la colaboracin de ms de dos personas.- Estn

conformadas por tres personas como mnimo.
Desarrollan tareas especficas cada uno de sus integrantes.- Las
tareas criminales que ejecutan tienen cierta especialidad, por lo que
existen responsables de la ejecucin de determinadas actividades que
llevan al resultado esperado.
Actan en un perodo de tiempo bastante largo o determinado.- La
Organizacin para estructurarse y operar con ciertos niveles de
complejidad y planificacin, requiere de una vigencia, a nuestro criterio
no debe ser menor a tres aos.
Cuentan con un tipo de disciplina o control sobre sus integrantes.Las organizaciones criminales para llegar a desarrollar una estructura y
complejidad, requieren desarrollar y mantener una disciplina, lo que
equivale a sealar que existe la obligacin por parte de sus integrantes
de obedecer frente a las decisiones que tomen los que comandan sus
acciones, para el efecto, generalmente van a aplicar incentivos
econmicos y la violencia personal.
Estn integradas por personas sospechosas de ya haber cometido
infracciones penales graves con anterioridad.- Dado que el crimen
organizado, constituye toda una empresa, por as decirlo, vale decir un
conjunto de personas reunidas con fines de obtener dinero o poder, bajo
formas ilcitas. Estas, suelen seleccionar sus integrantes entre
delincuentes reconocidos, con experiencia, que sean talentosos para el
crimen a fin de armar un verdadero equipo ganador, que les garantice
el xito de sus operaciones.
Actan a nivel Internacional.- Las organizaciones criminales
estructuradas y del tipo mafia, generalmente suelen operar en ms de
un solo pas y extienden sus acciones a pases vecinos o totalmente

86

7.

8.

9.

10.

11.

alejados, con la finalidad de burlar la accin de la represin policial y de

la justicia, as como el de incrementar sus ganancias.
Utilizan la violencia u otros tipos de intimidacin.- La delincuencia
organizada va a utilizar medios violentos que parten desde la simple
amenaza, hasta las graves que podamos imaginar, como medio para
alcanzar sus objetivos y mantener su seguridad y disciplina.
Utilizan estructuras comerciales o de tipo comercial.- Las
organizaciones criminales estructuradas y del tipo mafia, suelen disfrazar
ilcitas actividades con presuntos negocios formales, tanto para burlar la
accin de la Polica, como
para facilitar su misma accin delictiva.
Dedicndose al blanqueo de dinero.- Con el control que los diversos
Estados vienen implementando al trfico del dinero, se hace cada vez
ms necesario para las organizaciones criminales, que obtienen
ingentes ganancias por sus ilcitas actividades, blanquear el dinero, vale
decir, darle la apariencia de su obtencin lcita para no despertar
sospechas y la represin estatal.
Ejercen influencia sobre medios polticos, de informacin, la
administracin pblica, el poder judicial o la economa .- Generalmente
por va de la corrupcin de los funcionarios pblicos o la infiltracin,
estas organizaciones van a buscar permanentemente el apoyo de los
grupos de poder poltico, econmico, social, medios de informacin y
otros para evitar afrontar las consecuencias de sus responsabilidades
penales.
Actan para el dinero y/o poder.- Se puede afirmar, que el afn de
todo delincuente profesional, habitual y ms an de las organizaciones
criminales estructuradas y mafias, es el de obtener dinero a la mayor
escala posible y de ejercer el poder o influencia sobre las dems
personas.

Finalmente proponemos la siguiente definicin de CRIMEN ORGANIZADO:

Se llama as, a las organizaciones criminales que cometen delitos de manera
planificada, con la intervencin de ms de dos personas, actuando
sistemticamente en un perodo de tiempo largo (tres o ms aos), estn
orientados a la obtencin de ganancias ilegales y poder; causando alarma
social e inseguridad y que puedan actuar a nivel nacional e internacional,
cometiendo ciertos delitos perseguidos por la comunidad internacional en base
a tratados sobre la materia. La presencia de las mafias y el crimen organizado,
generaron la necesidad de conformar la Organizacin Internacional de Polica
Criminal, ms conocida por sus siglas en espaol de INTERPOL; la misma, que
debe ser potenciada a fin de elevar su efectividad y permitir unificar en la
prctica toda la Polica a nivel Mundial en un esfuerzo comn de combatir la
delincuencia y evitar que la felicidad de desplazamiento a otros pases, como
producto del desarrollo cientfico y tecnolgico en el rea de las
comunicaciones y el transporte, as como la demora de los trmites de
convalidacin de resoluciones judiciales y los procesos de extradicin ,
permitan la impunidad a los infractores penales

87

DCIMO TERCERA SEMANA

(EXMEN PARCIAL II)

DCIMO CUARTA SEMANA

INTERROGATORIO KINESICO
La KINESICA es el estudio de los movimientos corporales. Los movimientos
del cuerpo perciben principalmente por medio de la vista. Explica que la
kinesica puede dividirse en tantas reas como conductas humanas diferentes y
establece una divisin:
1. Movimientos principales del cuerpo (como postura y posicin)
2. Movimientos menores del cuerpo (movimientos en manos y brazos y
piernas).
3. Expresiones faciales y movimientos de los ojos
Cada autor considera diferentes partes del cuerpo al explicar la kinsica,
aunque en distinto orden la mayora concuerda en que los principales son
GESTOS, Y MOVIMIENTOS CORPORALES.
TCNICA KINESICA EN ENTREVISTAS.La tcnica de kinesis en entrevistas est completamente basada en el concepto
de presin. Se define la presin como aquellas fuerzas que tienden a empujar
el cuerpo y mente fuera del equilibrio fsico y psicolgico. Esto es, el cuerpo
esta normalmente en balance armonioso fsico y mental. Cuando este balance
se interrumpe, ciertas cosas ocurren dentro del cuerpo a medida que este
intenta reajustarse para volver a tener su balance y enfrentar estas nuevas
fuerzas. A esto le llamamos PRESIN. Por ejemplo supongamos que privamos
de comida a una persona, el cuerpo est acostumbrado a ella y al no obtenerla
ocurre la presin que obliga al organismo a realizar ajustes para compensar la
falta de alimento. Estas mismas clases de fuerzas de presin ocurren en las
funciones psicolgicas humanas. Si amenazamos a una persona el cuerpo de
esa persona reaccionar con ciertas conductas caractersticas diseadas para
reducir el efecto de esa amenaza sobre el organismo. A esta tendencia del
cuerpo de responder a la amenaza o presin se le llama SINDROME DE
HUIDA O LUCHA, es un concepto bien conocido entre los mdicos y
psiquiatras, lo que significa esencialmente es que cuando es amenazado un
ser humano tender a hacer un ajuste a esa situacin, ya sea intentado huir de
la situacin peligrosa o intentar permanecer y encarar la situacin. En cualquier
caso muchos mecanismos del cuerpo son activados para manejar la amenaza.
Las cosas que comnmente hemos experimentado en esas situaciones estn
88

alterando el ritmo cardiaco, aumento de la presin sangunea, respiracin ms

intensa y otros fenmenos similares. En el contexto de la entrevista, es el
interrogador y las preguntas que l hace lo que constituye una amenaza para la
persona que est siendo interrogada. Cuando se da esta amenaza, ciertos
signos fisiolgicos podrn ser observados.
APLICACIN PRCTICA.- Estas tcnicas no son un detector de mentiras, pero pueden orientar junto
a la experiencia, en una u otra direccin.
-

Tengamos en cuenta que no solo sirven para interpretar, sino para que nos
interpreten. As, el conocimiento del significado de algunos gestos nos
servir tanto para reconocerlos en los dems, como para evitar o forzarlos
en nosotros mismos (Lenguaje Corporal).

KINESICA (TCNICA INDICIARIA).Cuando un Polica habla con una persona, puede ocurrir que este mintiendo, o
que no diga toda la verdad. Incluso puede ser que este diciendo la verdad.
Cmo saberlo?
Una interesante tcnica es la interpretacin del lenguaje corporal, algo que se
hace instintivamente y que mejora la prctica y el trato con el pblico, los
dependientes y camareros, por ejemplo, saben mucho de esto.
LENGUAJE CORPORAL
-

El lenguaje corporal es un lenguaje que no est codificado, por eso resulta

difcil conceptualizarlo. Sin embargo, tiene tipo de comprensin intuitiva que
nos dice sin poder traducirlo a palabras. Por eso, el conocimiento que nos
proporciona al practicarlo es valioso aunque no lo podamos explicar.

Esto quiere decir que al comunicarnos nuestro cuerpo acompaa el habla

con gestos; adems cada gesto variara en medida que existen diferencias
culturales.

La Kinesis es una tcnica que basa su anlisis en las reacciones

corporales de las personas que responden a preguntas. Se compone de
expresiones y movimientos que se realizan de manera inconsciente y ponen de
manifiesto las emociones.
APLICACIN LEGAL

89

El objetivo de su estudio es convertir a los Representantes del Ministerio

Pblico y Polica en detectores de mentiras humanos, que observen la
posicin de la persona en su silla, sus manos, su mirada, tono de voz y la
sudoracin, a fin de identificar el momento en que un delincuente miente, o
bien el testigo.
La KINESIS no hace prueba plena en los Juzgados, pero es una tcnica
auxiliar en la investigacin. La tcnica no solo se enfoca a las respuestas
corporales, sino tambin a la manera de hacer las preguntas.
Expresiones faciales emocionales de miedo.-

Cejas levantadas y contradas al mismo tiempo.

Las arrugas de la frente se sitan en el centro y no se extienden.
Parpado superior levantado mostrando la esclertica con el inferior en
tensin y alzado.
Boca abierta y labios o bien tensos y ligeramente contrados hacia atrs.

Sorpresa.-

Cejas levantadas, colocndose curvas y elevadas

Piel estirada debajo de las cejas
Arrugas horizontales en la frente
Parpados abiertos, parpado superior levantado y parpado bajado; el blanco
del ojo suele verse por encima del iris.
La mandbula cae abierta, de modo que los labios y los dientes quedan
separados, pero no hay tensin ni estiramiento en la boca.

De disgusto.-

Labio superior levantado.

Labio inferior tambin levantado y empujando hacia arriba, o bien tirado
hacia abajo y ligeramente hacia adelante.
Nariz arrugada
Mejillas levantadas
Aparecen lneas debajo del parpado inferior
Cejas bajas y contradas al mismo tiempo

De ira o clera
-

Cejas bajas y contradas al mismo tiempo

Lneas verticales entre las cejas
Parpado inferior tenso; puede estar levantado o no.
Parpado superior tenso, puede estar bajo o no por la accin de las cejas
Mirada dura en los ojos, que pueden parecer prominentes
90

Labios apretados con la comisuras rectas o bajas; o abiertos, tensos y en

forma cuadrada como si gritaran.

De alegra
-

Comisuras de los labios hacia atrs y arriba

La boca puede estar abierta o no, con o sin exposicin de los dientes
El pliegue naso-labial, baja desde la nariz hasta el borde externo fuera de
la comisura de los labios.
Mejillas levantadas
Aparece arrugas debajo del parpado inferior
Las arrugas denominadas patas de gallo van afuera del ngulo externo del
ojo.

De tristeza
-

Los ngulos interiores de los ojos hacia arriba

La piel de las cejas forma un triangulo
El ngulo inferior del parpado superior aparece levantado
Las comisuras de los labios se inclinan hacia abajo o los labios tiemblan.

INTERROGATORIO REID
El mtodo de Reid es utilizado por fuerzas policiales de todo el mundo ya que
es una de las maneras ms simples y prctica de obtener informacin de una
persona. Por su simpleza tambin es aplicable a situaciones de la vida
cotidiana. Tras trabajar durante dcadas realizando interrogatorios para la
polica de New York, y tras especializarse en psicologa social y la utilizacin de
polgrafos como herramientas judiciales, John Reid descubri que la manera
ms efectiva de obtener informacin de una persona es sometindola a
distintas condiciones que desequilibren sus mecanismos racionales de
respuesta y, consecuentemente, la induzcan a entrar en un estado de
autodefensa el cual promueva y estimule las respuestas instintivas.
Es decir, respuestas apresuradas muy fciles de desmentir y analizar y por las
cuales se puede verificar que es lo que alguien encubre, por qu lo hace e
incluso obligarlo a decir la verdad.
En resumen
El mtodo se basa en un conjunto de situaciones contrastantes que lleven a la
provocacin de comportamientos, con los cuales se podr manipular a la
persona, es decir, realizar preguntas estructuradas y analizar la respuesta
ofrecida lo que tcnicamente se denomina BAI, (Behavior Analysis Interview)
-Entrevista de Anlisis de Comportamiento-.

91

Es importante notar que la tcnica no se realiza de manera acusadora, como

un interrogatorio, sino que se hace a manera de entrevista. No obstante, en la
actualidad esto ha variado siendo la emocin mostrada por el entrevistador
dependiente del tipo de pregunta. De esta forma el entrevistado asocia una
emocin con un tipo de pregunta dado, por lo que variando, en las etapas
finales, la emocin ante el tipo de pregunta el entrevistador puede inducir al
entrevistado a responder preguntas inquisitivas o acusativas de forma ms
dcil sin que ste presente una defensa muy ardua.
Puntualmente
Son un total de nueve pasos. Este es un resumen con la intencin de dar una
visin general del proceso.
Paso 1 Confrontacin directa: Al individuo se le hace saber de forma directa
o indirecta que existe evidencia suficiente como para incriminarlo
(aunque esta no exista).
Paso 2 Desarrollo: Este paso tiene la intencin de contrastar con el primero,
por lo que se pone al individuo en lugar de vctima, inventando o
buscando excusas que lo alejen de la culpabilidad.
Paso 3 Evitar que el individuo se excuse a s mismo. Este es uno de los
pasos ms importantes, ya que el evitar que la persona se justifique a
si misma diciendo que es inocente o que no lo hizo evita que
fortalezca su nivel mental de defensa.
Paso 4 A esta altura la persona va a crear una justificacin citando los
motivos y razones por las que no cometi el crimen (o de lo que se le
acuse). Generalmente cuando la persona crea un concepto
secundario para explicar por qu no tena el motivo de hacer lo que
hizo significa que es culpable (ver en los enlaces relacionados la
explicacin en detalle).
Paso 5 Mostrar sinceridad, la intencin es crear un vnculo con el individuo
mostrndole sinceridad y comprensin. El fin de este paso es
aumentar el nivel de receptividad de la persona y disminuir sus
defensas hacindola creer que a pesar de la presin se la entiende y
apoya.
Paso 6 El individuo se tranquiliza y comienza a escuchar, el contraste de
presin y apoyo en la entrevista hace que vea al entrevistador como
una figura paternal. En el caso de los culpables es normal el llanto
contenido a causa de la presin. Es importante darle alternativas en
este paso ya que, en el caso de los culpables, el tener alternativas los
abstrae de la situacin que enfrentan y buscan salirse de la manera
fcil aceptando el mal mejor.

92

Paso 7 Alternativas: en este punto se realiza una pregunta alternativa donde

solo puede haber dos respuestas y en donde ambas se asume
culpabilidad. La diferencia entre las respuestas es que una es
socialmente ms aceptable que la otra, haciendo a los culpables
sentirse que de esa manera su culpa se aminora. Un ejemplo simple
podra ser Lo has hecho por mutuo propio o te han obligado?. Un
inocente respondera que no o se enfadara, pero la presin lleva al
culpable a intentar justificarse nuevamente sin prestar atencin a la
doble intencin de la pregunta.
Paso 8 En este punto se lo deja hablar sobre lo ocurrido, se le piden
opiniones e ideas. Es muy normal, si es que para esta altura ya no ha
confesado en el paso 7, que la presin lo lleve a confesar al ver que
se derrumba su coartada.
Paso 9 La confesin
INTERROGATORIO KAGT
Introduccin
Mxico, ante la actual crisis de inseguridad y combate a la delincuencia vive
transformaciones radicales en su cultura de la legalidad. Los nuevos
procedimientos de los juicios orales y un aumento a las actuaciones de los
derechos humanos pronunciados en un mayor apoyo a vctimas del delito, han
obligado a que autoridades y sector privado estn cambiando sus estrategias
hacia una tendencia ms inteligente y profesional en la forma de investigar
delitos e incidentes internos.
Las tcnicas de entrevista en las empresas privadas y los mtodos de
interrogatorio por parte del ministerio pblico, policas, defensores de oficio,
peritos y jueces no han quedado ajenas a estos cambios sociales. La
aplicacin de KAGT como herramienta indagatoria, es una muestra de cmo
las nuevas tendencias del derecho penal y laboral estn creando nuevas
alternativas para el investigador mexicano. KAGT, por sus siglas es un mtodo
de entrevista e interrogatorio soportado en fundamentos cientficos que nace de
una combinacin de tcnicas de la escuela norteamericana Kinsica y la
estructura del Anlisis Gramatical alemn con una perspectiva nica hacia la
idiosincrasia latina.
A diferencia de otras tcnicas de interrogatorio, la filosofa de esta nueva
escuela, est orientada a no confrontar al entrevistado desde el principio, un
buen interrogador en KAGT buscar amigablemente en sus primeros dilogos
tratar de penetrar en la mente del sujeto, interpretar su perfil humano y detectar
los motivos que lo obligaron a delinquir; KAGT proporciona diferentes
herramientas cientficas de observacin en cada uno de los mensajes verbales
y lenguaje corporal que le ensean al estudiante a identificar los diferentes
estados anmicos del estrs en el acusado con la finalidad de descubrir sus

93

mentiras y manipulaciones aprovechando con esta sinergia su vulnerabilidad

emocional para lograr una confesin inmediata.
Sustentada por dcadas en la experiencia de miles de profesionales
mexicanos, centroamericanos y sudamericanos que han desarrollado trabajos
de investigacin criminal exitosos mediante el uso del Anlisis Gramatical y
Kinsica; KAGT hoy en da, est ofreciendo a las nuevas generaciones de la
seguridad pblica y privada, una novedosa rea de oportunidad para resolver
eficientemente ms incidentes por fraudes, abuso de confianza, homicidios,
asaltos, secuestros, extorsiones, abuso, etc.
Metodologa
Desarrollar KAGT para interrogatorio tiene cuatro fases en un siguiente orden:
1. Cuestionario CEP.
2. La entrevista.
3. Declaracin escrita.
4. El interrogatorio.
Cuestionario CEP
El Cuestionario CEP (Factores bipolares Control, Extraversin y
Paranoidismo) es un documento que consta de una serie de preguntas
anzuelo contenidas en 8 hojas. El CEP es un documento que se entrega
previamente al denunciante, vctima, testigo o todo sospechoso con la finalidad
de recibir sus comentarios sobre el incidente que se investiga. El CEP como
primera instancia nos ofrece informacin con una amplia panormica de los
acontecimientos y es muy til en casos donde se involucran muchos
sospechosos, ya que nos proporciona una discriminacin rpida de los sujetos
involucrados en los acontecimientos de la indagatoria.
El objetivo del anlisis de un CEP es detectar comportamientos inadecuados
hacia el incidente que pueden mostrarnos seales de deshonestidad
inconscientes para el que escribe. Un CEP, puede orientar al investigador sobre
la posible participacin del que escribe, pero sobretodo, en qu momento y qu
lugar del desarrollo de los hechos se muestra el engao.
Entrevista Preliminar
El segundo paso es la entrevista preliminar. Una entrevista en KAGT busca
una relacin interpersonal abierta y efectiva (rapport) con el sospechoso,
vctima o testigo. Una entrevista informal no debe durar ms de 25- 30 minutos.
El objetivo del entrevistador en esta etapa, es observar detalladamente al
individuo para calibrar las conductas verbales y no verbales sin estrs bajo un
proceso de intercambio de informacin relajada y amigable. La entrevista
preliminar busca identificar una lnea base de personalidad en el entrevistado
para comparar posteriormente su lenguaje corporal en las preguntas relevantes
del ltimo paso.
Declaracin Escrita

94

Al terminar la entrevista, si el interrogado dej sospechas sobre los escritos en

el CEP, el interrogador entregar al entrevistado hojas blancas sin rengln y un
bolgrafo para que redacte de nuevo los acontecimientos de acuerdo a su
vivencia. stos, pueden en un momento dado ser solicitados en un sentido de
redaccin de atrs para adelante para identificar posibles cambios a la relatora
original del CEP. Se le coloca un cesto de basura y se le dan indicaciones de
cmo narrar los hechos en el papel. El cesto es una importante fuente posterior
de consulta.
Los puntos no concordantes de esta declaracin escrita con la narrativa y los
hallazgos gramaticales sospechosos detectados en el CEP, formarn la
estructura de los cuestionarios para un siguiente y ltimo paso que es el
interrogatorio directo.
El Interrogatorio
Un interrogatorio en KAGT es un paso donde el interrogador buscar encontrar
o confirmar informacin oculta mediante una confesin. Para llegar a este
objetivo, el interrogador debe considerar los siguientes puntos:
Debe previamente documentarse profundamente sobre el tema que se
investiga.
Indagar sobre todos los testimonios y evidencias posibles.
Con ayuda de la declaracin escrita y la entrevista debe elaborarse un
cuestionario de preguntas para ser respondidas en su oportunidad.
En un interrogatorio frente a frente, siempre debe mantenerse control sobre el
sujeto.
El cuestionario KAGT se disea ordenadamente para provocar estrs
intencionalmente utilizando preguntas relevantes e irrelevantes.
Si el investigador encuentra conductas sospechosas, puede confirmar el
diagnstico de manipulacin en esta etapa apoyndose en la aplicacin de un
examen por anlisis de estrs de voz o polgrafo.
Finalmente, si en el diagnstico determin al interrogado como sujeto
deshonesto, se buscar llegar con ste a una negociacin para que confiese.
Este ltimo paso se logra a travs del manejo de estados anmicos propuestos
por la Doctora Kubler Ross.
Los estados anmicos de Ross son los siguientes:
IRA
Donde de forma exaltada, niega lo ocurrido en la escena del crimen.
DEPRESIN
Donde su estado ser de tristeza, manifestando que no es el culpable, que se
estn equivocandoNEGACIN
Donde su reaccin a cualquier pregunta, donde se le indica como culpable, su
respuesta ser un NO rotundo.
95

NEGOCIACIN
Es cuando el interrogado quiere ver la reaccin del interrogador, cuando le dice
por ejemplo yo s quin fue, si le digo que pasar conmigo.
ACEPTACIN
Finalmente como el interrogador tiene todos los documentos que confirma que
el interrogado es culpable, al interrogado no le queda de otra ms que aceptar
su culpabilidad.
El interrogador buscar primeramente ubicar en sus respuestas verbales y
lenguaje corporal en qu estado anmico se encuentra el interrogado. Cada
estado anmico tiene reas de oportunidad para mover al interrogado al
siguiente estado emocional.
La estrategia es posicionar al interrogado a travs de tcnicas sugeridas en la
etapa de negociacin o aceptacin que es finalmente la meta del
mtodo KAGT para lograr una admisin de culpa y en definitiva su confesin.
DECIMO QUINTA SEMANA
INTERROGATORIO EN DELITOS CONTRA EL TRFICO ILCITO DE
DROGAS
A.

Base Legal.
La Constitucin Poltica del Per (Artculos 8 y 166) En la Seccin II,
del Captulo III, del Cdigo Penal DL N 635, sobre Delitos contra la
Salud Pblica, se tipifica el TID en el siguientes Art. 296. Que seala el
que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas toxicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante actos de
fabricacin o trfico, ser reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho, ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das multa e inhabilitacin conforme al art.
36 inciso 1), 2) y 3).
El que, a sabiendas, comercializa materias primas o insumos destinados
a la elaboracin de las sustancias de que trata el prrafo anterior, ser
reprimido con la misma pena.
Decreto Ley N 22095 (Ley General de Drogas), que conforme al
artculo Primero, tiene cuatro objetivos: La represin del trfico ilcito de
drogas que producen dependencia; la prevencin de su uso indebido; la
rehabilitacin biosicosocial del drogadicto y la reduccin de los cultivos
de la planta de coca, Decreto Legislativo N 824 del 23ABR96, Ley de
Lucha contra el TID, Decreto Supremo N 001-99-IN, del 20ENE99,
Establece los procedimientos para la deteccin de insumos qumicos
utilizados en las drogas; Ley N 27934 del 12FEB03, que regula la
intervencin de la PNP y el Ministerio Pblico en la investigacin
preliminar, Ley N 28002 del 17JUN03, deroga los artculos 296c y 296d
del Cdigo Penal, modifica el artculo 296, establece penas ms graves
para la microcomercializacin de drogas y por ltimo establece
96

cantidades mnimas para la posesin de drogas destinadas para el

propio y consumo inmediato: 5 grs. de PBC, 2 grs. de CC, 8 grs. de
Marihuana, 2 grs. de derivados de Marihuana, 1 gr. de latex de Opio, 200
mgrs, de derivados del Opio, Decreto Legislativo N 982 publicado el 22
julio 2007, que modifica los art. 296,
297, 298 y 299 del Cdigo Penal,
introduciendo el delito de conspiracin contra el TID, la inclusin del
trmino adormidera a la amapola, as como al xtasis como nombre
genrico de la droga sinttica de tipo anfetamnico, y la figura de la
microcomercializacin de drogas impropias, como el caso del terokal,
Ley de Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
B.

Delito Agravado
Art. 297.- La pena ser privativa de la libertad no menor de 25 aos; de
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa e inhabilitacin
conforme al art. 36, inciso 1,2,3,4,5 y 8, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin
pblica.
2. El agente tiene la profesin de educacin o se desempea como tal
en cualquiera de los niveles de enseanza.
3. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce
otra profesin sanitaria.
4. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un
establecimiento de enseanza, centro asistencial, de salud, recinto
deportivo, lugar de detencin o reclusin.
5. El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza para la
venta o emplea a una persona inimputable.
6. El hecho es cometido por tres o mas personas, o en calidad de
integrante de una organizacin dedicada al TID o que se dique a la
comercializacin de insumos para su elaboracin.
7. La droga a comercializar o comercializada excede las siguientes
cantidades: 20 Kg. de PBC, 10 Kg. de clorhidrato de cocana, 5 Kg.
de ltex de opio o 500 gramos de sus derivados y 100 Kg. de
marihuana o 2 Kg. de sus derivados o 15 Gr. de xtasis.

C.

Interrogatorio en los Delitos contra el TID

Preguntas generales relativas al TID
Qu droga ilcita ha comercializado y que medios de transporte a
utilizado?
A quines abastecen de drogas? Dnde se encuentra esa persona?
De dnde obtuvo esa persona la droga?
Quines son los distribuidores?
Qu otra persona est implicada en la red de narcotrfico?

97

Sabe Ud. de algn lugar donde se cultiva, fabrica, procesa o

almacenan drogas?
Conoce los mtodos usados para transportar drogas?
Sabe el precio y grado de pureza de la droga?
Ha visto Ud. alguna vez cultivos de adormidera, amapola, coca,
marihuana?
Sabe algo sobre la existencia de laboratorios para la elaboracin de
herona, cocana, aceite de hachich?
Quin finanza las operaciones de narcotrfico?
Cmo se transfieren los fondos para pagar las drogas?
Sabe dnde o como se han ocultado o invertido las ganancias de
alguna transaccin de drogas?
Hay corrupcin de funcionarios oficiales de ser as indique quines
son?

INTERROGATORIO EN LOS DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA

SALUD
Concepto
Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud son aquellos actos cometidos por
un ser humano contra su semejante en perjuicio de su vida, su integridad fsica
y/o salud. La vida humana es el bien jurdico supremo que protege el Estado,
La Ley protege a la persona humana como tal y en consecuencia su vida en
forma amplia, desde la concepcin hasta la muerte.
Caractersticas
Delitos contra la Vida (Homicidio y aborto) y contra la salud (Lesiones) son
reprimidos con preceptos que tienen en cuenta la tentativa, el dao consumado
y las acciones con riesgo para la vida y la salud (duelo, ria y abandono de
personas en peligro).
Tipologa
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)

Homicidio
Aborto
Lesiones
Exposicin a peligro o abandono de personas a peligro.
Genocidio

Homicidio simple

98

Comete delito de homicidio simple, el que intencionalmente matase a otro. Esta

es una figura limpia y excluyente a la cual no se adhieren las circunstancias
calificativas.
Homicidio calificado
Parricidio: Se define como parricidio, a quien a sabiendas matase a su
ascendiente, descendiente o cnyuge.
Asesinato: Es un delito contra el bien jurdico de la vida de una persona fsica,
de carcter muy especfico, que consiste en matar a una persona incurriendo
en ciertas circunstancias agravantes, tales como la alevosa, la premeditacin,
el precio, la recompensa o promesa remuneratoria y el ensaamiento,
aumentando deliberada e inhumanamente el dolor del ofendido. Es un tipo de
homicidio cualificado
Otras muertes.
Se consideran a las muertes por: arma de fuego, arma cortante, arma
punzante, punzo cortante o contundente muerte tambin por: Envenenamiento,
por estrangulacin, por sumersin, por explosin, por incendio, precipitacin,
etc.
Homicidio por:
Emocin violenta:
Es un tipo de homicidio con atenuantes.
Donde el autor bajo un estado de emocin violenta y que las circunstancias
hicieran excusables matar a otro. Emocin es un estado afectivo de gran
intensidad pero de corta duracin que suele estar acompaada de alteraciones
orgnicas es una forma de sentimientos que alteran la personalidad y se
produce sbitamente.
Aborto:
Es la interrupcin dolosa del proceso fisiolgico del embarazo causando la
muerte del producto de la concepcin o feto dentro o fuera del claustro
materno, viable o no.
Las modalidades son:
- Auto-aborto
- Aborto consentido por la mujer
- Aborto no consentido por la mujer
- Aborto preterintencional
- Aborto teraputico
- Aborto no intencional
- Aborto sentimental y
- Aborto eugensico.

99

Lesiones
Lesiones es el dao que se causa en el cuerpo o en la salud mental de una
persona sin la intencin de matar. En algunos casos puede ocurrir la muerte de
la vctima a consecuencia de las lesiones en cuyo caso constituye circunstancia
agravante del delito de lesiones no debe existir la intencin, de matar porque
de haberla, nos encontramos frente a un caso de homicidio, y si el agraviado
no fallece, estaramos ante una tentativa punible de homicidio.
Las modalidades son:
Lesiones graves
Lesiones leves
Lesiones con resultado fortuito
Lesiones culposas.
Exposicin a peligro o abandono de personas a peligro
El que a peligro de muerte, o grave e inminente dao a la salud o abandona en
iguales circunstancias an menor de edad o a una persona incapaz de valerse
por s misma que estn legalmente bajo su cuidado. Ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. Si resulta lesin
grave o muerte y estas pudieron ser previstas, la pena ser no menor de tres ni
mayor de cinco aos en caso de lesin grave, y no menor de cuatro ni mayor
de ocho aos en caso de muerte.
Delitos contra la humanidad
Genocidio
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de 20 aos, el que con
la intencin de destruir total, o parcialmente aun grupo nacional, tnico social o
religioso realiza cualquier de los actos sociales:
Matanza de miembros de grupo.
Lesiones grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo.
Sometimiento del grupo a condiciones de existencia que hayan de
acarrear su destruccin fsica de manera total o parcial.
Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo.
Interrogatorio en el caso de delito de homicidio
La Divisin de Homicidios - DININCRI, como Unidad Especializada de la PNP,
para el esclarecimiento de los Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud en
sus diferentes modalidades, utiliza una tcnica en interrogatorio y entrevistas,
para las personas involucradas en actos ilcitos de esta naturaleza, lo cual es
apoyado por diferentes disciplinas (Criminologa, Criminalista, Ciencias
Auxiliares como Medicina Legal, Ciencias Penales y otros), dando lugar a
que estos se conviertan en prueba, en un proceso de investigacin policial y
judicial. La Tcnica del interrogatorio es el arte de la pesquisa encaminada a
descubrir los delitos que el autor y/o autores hayan cometido, para ponerlos a
disposicin de las autoridades competentes. Las Preguntas que debe tomar en
100

cuenta el pesquisa en una investigacin de homicidios en forma metodolgica

son las siguientes:
QUIN?
- Quien es la vctima?
- Quien vio por ltima vez a la vctima?
- Quien vio cuando se produjo el hecho?
- Quien descubri el cadver?
- Quien denunci el hecho?
- Quien tiene referencia sobre lo ltimo que hizo la vctima?
- Quien tiene referencia sobre lo ltimo que hizo la vctima?
- Quienes son los probables enemigos de la vctima y porque?
- A quien o quienes beneficiaba la muerte de la vctima o quien o quienes
perjudicaba?
- Quien o quienes han podido cometer el hecho?
- Quien tendra motivo para atentar contra su vida?
- Quien dijo por primera vez que se tratara de un homicidio y porque?
- Quien o quienes visitaban ltimamente a la vctima?
- Quienes eran las amistades de la vctima o familiares que frecuentaban
ltimamente a la vctima?
- Quienes ingresaron a la escena del delito sin causa justificada que
hicieron y porque procedieron de este modo?
QU?
- Que indicios evidencias o huellas, indican que se trata de un homicidio,
de un suicidio o de un accidente?
- A qu hora se produjo la muerte?.
- Que dicen los mdicos legistas y los mdicos forenses. Sobre la hora de
la muerte?
- Que nos indica el examen del cadver de las heridas o lesiones que
presenta, del examen del lugar y de las prendas de vestir con relacin a
que pueda tratarse de un homicidio de un suicidio o de un accidente?
- Que, refiere la persona que encontr el cadver y quien denunci el
hecho, sobre la probable causa o el mvil de la muerte.
- Que indicios, huellas rastros evidencias armas, instrumentos u otros
objetos se encontraron en el lugar de los hechos.
- Que, armas o instrumentos o sustancias se emplearon para cometer el
delito.
- Qu actitud habra tomado el autor despus de haber cometido el delito.
- Qu medio de transporte se habra empleado porque, para qu?
- Que haca la vctima en el lugar del hecho?
- Que hacia el sospechoso en el lugar del hecho?
- Que hacia el testigo en el lugar del hecho o la persona que denunci el
hecho o el lugar donde se encontr el cadver o en la escena del delito.
- Que evidencia o indicios se ha encontrado en el cuerpo del presente
autor, en su domicilio o entre sus pertenencias.
- Que evidencias, indicios y pruebas se han podido reunir y cules no? Y
porque?

101

DNDE?
- Donde se habra cometido el hecho? Fue en el lugar donde se encontr
el cadver? y por qu?
- Donde se encontraban los testigos? Donde la vctima, donde el autor el
momento de los hechos que hacan?
- Donde con quien viva la vctima?
- Donde vive el testigo que denunci el hecho?
- Donde vivan los otros testigos, el autor o los presuntos autores.
- Donde estn las armas, los instrumentos o dems medios con que se
cometi el delito?
- Donde fueron vendidos, escondidos, guardados los objetos o las
especies que fueron robados?
- Donde fueron adquiridos estos?
- Donde estuvo oculto el autor y las dems personas que participaron en
el hecho, hasta que fueron ubicados y detenidos?
- Donde fue detenido el sospechoso o el presunto autor y con quin? Que
objetos tena?
- Donde refieren haberse encontrado los sospechosos a la hora en que
ocurri el hecho delictuoso? Que dice cada uno de ellos sobre el
particular? Que sea comprobado estos?
CUNDO?
- Cundo se cometi el delito?
- Cundo se descubri y en qu circunstancias?
- Cundo se vio a la vctima por ltima vez?
- Cundo se hizo de conocimiento de la polica?
- Cundo y dnde se plane el homicidio?
- Cundo se decidi llevar a cabo el hecho?
- Cundo conoci el autor a la vctima? Dnde? Quien lo present o como
se conocieron?
- Cundo conocieron los sospechosos a la vctima? Como y en qu
circunstancias?
- Fue amenazado alguna vez?
- Cundo, como por quien, quienes? Con quien comento sobre el
particular quienes conocan sobre la amenaza? O si denunciaron a las
autoridades o por qu no lo hicieron? En qu consistan las amenazas?
CMO?
- Cmo se habra producido la muerte de la vctima?
- Cmo se encontr el cadver?
- Cmo lleg la vctima al lugar de los hechos, con quien o quienes?
- Cmo se condujeron las heridas y dems lesiones que presentan el
cadver y con qu objeto, arma o instrumento fueron ocasionados?
- Cmo lleg a conocimiento de la polica la comisin del delito?
- Cmo se lleg a identificar al autor?
- Cmo se acumularon las pruebas son estas suficientes o faltaran otras,
cules?
- Cmo obtuvo el delincuente la informacin necesaria o suficiente para
cometer el delito?
102

Cmo se beneficiaba el delincuente con la muerte del occiso, cul era su

inters?
Cmo abandon, fugo o huy del lugar el autor o los autores del hecho?
Quien o quienes y como lo ayudaron?
Cmo obtuvo el delincuente o el suicida, el arma, instrumento, las
sustancias, elemento utilizados en la comisin del delito como y donde
se encontraron estos?
CUL?
Cul es el probable mvil o cual sera el mvil aparente?
Cul es el mvil real?
Cules fueron las circunstancias en que se cometi el hecho?
Cules han sido las ltimas actividades, acciones reacciones o palabras
que habra pronunciado la vctima?
Cules han sido las condiciones del clima y del tiempo al momento de
haberse producido los hechos?
Cul ha sido la posicin inicial del cadver o si siempre conse4rv esta,
hasta que lleg la polica.
Cul fue el resultado del examen del cadver?
Cules fueron encontrados o cuales son los objetos que fueron
substrados a la vctima?
Cul es el aspecto exterior del cadver y del lugar de los hechos?
Cul era el resultado del examen toxiclogo de la vctima?
Cul era el estado de animo de la vctima en los ltimos das, y hora?
Cul es el criterio de los familiares, amigos y compaeros de trabajo de
la vctima sobre la causa o el mvil del delito? Y porque?
Cul era la situacin econmica de la vctima?
Cul de los testigos miente y porque?
Cules son las contradicciones que hemos advertido, porque y en
quienes se han presentado?
Cul es la actitud del autor inmediatamente despus de cometido el
hecho?
Cul es la direccin del camino, el recorrido la ruta y los medios
empleados por el autor o los autores para abandonar el lugar de los
hechos?
Cul era la vida sentimental, personal y la actividad cotidiana de la
vctima? Cules fueron sus actividades sobre el particular el da de los
hechos?
PORQU?
Porqu se cometi el delito?
Porqu determinada persona resulta ser el presunto autor?
Porqu determinada persona resulta ser sospechosa de haber
come5tido la accin criminal?
Porqu se emple la determinada arma, instrumento, sustancia o
elementos para cometer el delito?
Porqu los testigos se niegan a declarar?
Porqu los familiares manifiestan desconocer el probable mvil del
delito?
103

Porqu los compaeros de trabajo y las amistades del occiso o la

vctima dicen desconocer sobre las causas y dems circunstancias de la
muerte o lesin de la vctima?
Por qu no lo robaron a la vctima si tena, joyas dinero, y otras especies
de valor en su poder?
Por qu no se encontr el arma o instrumento del delito en el lugar del
hecho?
Por qu no hay huellas, indicios, rastros o evidencias, en el lugar donde
se encontr el cadver?
Por qu no pudo movilizarse la vctima si la lesiones no fueron de
carcter mortal y se lleg a establecer que pudo vivir o vivi despus de
ocasionadas las heridas?
Porqu la vctima no solicit auxilio o no fue auxiliado oportunamente?
Porqu fueron borradas las huellas los rastros o se han hecho
desaparecer los indicios o evidencias del lugar, pero quien y en que
circunstancia?
Porqu la vctima fue agredida, atacada y lesionada en dicho lugar?
Porqu el autor o los autores se ensaaron con la vctima?
Porqu si se presume un homicidio (de acuerdo a la ubicacin y el
nmero de heridas, el arma o instrumentos empleado) las prendas de
vestir de la vctima, no presentan signo de lucha, violencia y forcejeo o
manchas de sangre?

OTRAS INTERROGANTES ADICIONALES:

- Donde se produjo la muerte?
- Se produjo la muerte en el lugar que se encontr el cadver?
- Cul es la causa de la muerte?
- La muerte fue producida por un enfermo mental o por persona mental?
- La muerte fue producida para facilitar u ocultar otro delito?
- La muerte fue producida con gran crueldad o perfidia?
- La muerte fue producida por fuego, veneno explosin y otro medio capaz
de poner en peligro la vida o la salud de un gran nmero de personas?
- La muerte se produjo por negligencias?
- La muerte se produjo por haber infringido un deber de su funcin,
profesin o de su industria?
- La muerte beneficiaba a tercera persona?
El investigador de homicidios al asumir el rol de interrogador, tiene que adoptar
un enfoque diverso con las personas que se va a investigar de acuerdo a su
participacin o implicancia.
DCIMO SEXTA SEMANA
INTERROGATORIO EN LOS DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
CONCEPTO:

104

Es el conjunto de infracciones punibles que vulneran la propiedad de las

personas naturales o jurdicas, entendindose por Patrimonio todo bien que
suscite estimacin pecuniaria, es decir que tenga un contenido econmico.
CARACTERSTICAS
Estos delitos se producen por factores de ndole econmico, social y tienen una
gran incidencia en nuestra sociedad, cometindolos individuos de los diferentes
estratos sociales en sus diferentes
DELITO DE HURTO
DEFINICIN
Es el apoderamiento ilegtimo de cosa ajena sin violencia en la persona y
fuerza en la cosa o no, y con nimo de lucro (utilizacin de habilidad, artificio,
sutiliza, maa o engao). Se le denomina tambin Robo sin Fractura.
TIPOLOGIA DELICTIVA
HURTO SIMPLE
Es una accin delictiva en la cual se emplea principalmente la habilidad,
sutileza y astucia para cometer dicho acto, no existe uso de violencia.
HURTO AGRAVADO
Es una accin delictiva en la cual se emplea principalmente la habilidad,
destreza, en casa habitada, durante la noche, aprovechando de un siniestro
etc. Complementndose con violencia sobre las cosas que representan
obstculos.
HURTO DE USO
Es la conducta del agente (delincuente) que sustrae una cosa mueble para
servirse de ella en satisfaccin de una necesidad, para luego de ello devolverlo.
ROBO SIN FRACTURA
Delitos contra el patrimonio o denominado hurtos, sin el empleo de la violencia
o fuerza, sino con habilidad, sutileza y maa pero por su actuacin demuestran
gran peligrosidad, mostrndose las siguientes modalidades:
AL SUEO
Esta modalidad es utilizada aprovechando que los moradores se encuentran
durmiendo, y los delincuentes aprovechan cualquier acceso libre para ingresar
al interior. Por lo general aprovechan las horas de sueo profundo (02.00 a
03.00 horas).
AL ESTUCHE
105

Modalidad que est orientada a neutralizar las cerraduras, condados, etc.; para
lo cual utilizan una llave maestra, o ganzas, permitiendo el ingreso del
delincuente.
MAQUINAZO
Consiste en la sustraccin de dinero en forma violenta de los bolsillos del
pantaln, es realizado por un delincuente pero este cuenta con uno o ms
cmplices quienes impiden que la vctima pueda seguirlo, en algunos casos se
convierte en la modalidad de piraitas.
ARREBATO
Se practica contra las personas que tienen joyas u objetos de valor sujetas o
que llevan puestos en el cuerpo. En esta modalidad, tambin suelen darse a la
fuga y generalmente actan en grupo.
ESCAPE
Se practica generalmente en casas comerciales u otras similares; consiste en
ingresar a los establecimientos o viviendas, para coger objetos de valor que
estn a su alcance y darse la fuga a la carrera.
PATINAJE
Esta modalidad es realizada contra los camiones de carga o vehculos
interprovinciales, para lo cual dos o ms individuos esperan en un lugar (curva,
pendiente o un lugar donde disminuya la velocidad) para abordarlo y
normalmente sube uno de los delincuentes, mientras el resto lo sigue en otro
vehculo; en determinados parajes de la carretera comienza a arrojar los fardos
o bultos para ser recogidos por sus cmplices, para bajarse realiza similar
accin.
PIRATEO
Esta modalidad es una variedad del patinaje y consiste en robar fardos o bultos
de vehculos estacionados o que se encuentran detenidos por accin de los
semforos, la accin es realizada en forma rpida y los cmplices se
encuentran prestos para recoger los paquetes.
GATEO
Esta modalidad es la empleada por las meretrices y homosexuales que se
prostituyen para esto cuentan con la complicidad de un delincuente, y es
realizado cuando el sujeto se encuentra manteniendo relaciones sexuales con
la fmina o homosexual, este se esconde en un cuarto continuo o debajo de la
cama, posteriormente le sustrae dinero y especies de valor.
106

LANZA
Esta modalidad se realiza en lugares donde existe aglomeracin de personas,
el delincuente sustrae las billeteras, carteras u objetos de valor, utilizando sus
dedos y cuenta con la participacin de algunos cmplices que llama la atencin
de la vctima, en algunos casos cortan las prendas de vestir a la altura de los
bolsillos. Sus lugares de operacin son los vehculos de transporte urbano,
paraderos, mercados, cines y procesiones.
MUSICA
Es una variante de la modalidad de lanza, y consiste en abrir la cartera de la
vctima sustrayndole dinero o valores, este es realizado en especial contra las
damas, en algunos casos cortan la cartera para lograr sus objetivos.
BOLA O BOLERO
Esta modalidad es dirigida con las personas que se encuentran dormidas en
los bares o va pblica por efecto de las bebidas alcohlicas, le efectan un
registro corporal y le sustraen especies de valor.
ESCORPIN
Modalidad empleada por dos o ms sujetos y es realizado contra los
conductores de vehculos, uno de los delincuentes distrae al conductor y el otro
sustrae lo que encuentra en el asiento o parte posterior, en algunos la vctima
no se da cuenta y si lo realiza no puede seguirlos ya que estos escapan contra
el trnsito.
ANZUELO
Los delincuentes actan en tiendas o joyeras que tienen sus vitrinas
entreabiertas o con pequeas rendijas; consiste en introducir un palo o alambre
cuya punta lleva un anzuelo, con el que sustraen la mercadera, joya u otro
objeto de valor.
SISTEMTICO
Consiste en la sustraccin de mercadera en las fbricas o negocios, por parte
de obreros o empleados en forma peridica; es efectuado cada cierto tiempo
de tal forma que solo es advertido cuando ya ha sido sustrada una gran
cantidad de productos.
PEPAZO
La cometen principalmente en centros nocturnos, bares, salones de baile u
otros lugares donde se consuma bebidas alcohlicas, el delincuente hombre o
mujer se presenta ante la vctima buscando su amistad y en un descuido
107

introduce un somnfero en su bebida, luego es sacado del lugar dormido y en

otro lugar es desvalijado, esta modalidad tienen muchas variantes de acuerdo
al lugar donde se efectu.
TENDERO
Es la sustraccin de prendas de vestir, artefactos elctricos pequeos y objetos
de uso domstico de los centros comerciales, y es realizado por uno o ms
sujetos que substraen cosas y los esconden en su cuerpo, bolsas, etc. En caso
de las mujeres algunas simulan un embarazo.
PIRAITA
Esta modalidad es realizada en su mayora por nios pero estos se encuentran
protegidos por delincuentes mayores, y el nmero de sus integrantes flucta
entre 10 a 15 aos, estos atacan a su vctima por todos lados y le arrebatan
todo lo que lleva de valor y en muchos casos estos agreden a la vctima
cuando opone resistencia.
BOBERO
Esta modalidad consistes en el robo de relojes pulseras que efecta el
delincuente cuando la vctima se encuentra caminando o manejando su
vehculo, en este ltimo caso se aprovecha cuando el vehculo se encuentra
detenido por el semforo cuando el conductor saca la mano para hacer seales
de trnsito, una variante de esta modalidad es el mariposeo y el delincuente
se coloca al lado derecho de la vctima y con la mano derecha arranca el reloj,
y la otra modalidad es arrancar violentamente relojes, cadenas, caracteres,
lentes, etc. Cuando, la vctima se encuentra distrada puede realizarse andando
o en vehculo.
LA EMPLEADA DOMESTICA
Esta modalidad es realizada por falsas empleadas domsticas, que obtienen
inicialmente informacin de lugares donde se requiere este tipo de servicios y
concurren a ella con documentos personales falsos, al quedar contratado este
no permanece mucho tiempo en la casa de donde fuga habindose apoderado
de joyas y dinero. En algunos casos este hace ingresar a otros cmplices y
realizan un robo total en la vivienda.
ROBO CON FRACTURA
Reciben esta denominacin, aquellos delitos contra el patrimonio cometidos
con el empleo de la fuerza sobre las cosas (puertas, ventanas, cerraduras,
techos, paredes, etc.), teniendo las siguientes modalidades:
MONRA

108

Es la modalidad de robo en la que se realiza la rotura de puertas, cerradura y

ventanas, utilizando las herramientas conocidas como: Tonto, Diablo o Pata
de cabra; tambin se puede utilizar desarmadores grandes Pepe, o cualquier
palanca de fierro adaptada para estos casos; esta modalidad puede ser
cometida por uno o ms individuos.
FORADO
Consistes en hacer forados de las paredes de los establecimientos comerciales
o domicilios, utilizando barretas, combas, cinceles, sierras, martillos, formones,
berbiques etc. Emplea tambin kerosn, agua orines o cualquier lquido para
facilitar su labor y evitar hacer ruido.
RIFIFI
Esta modalidad es cometido por dos o ms individuos y consiste en hacer un
FORADO en el techo de las viviendas o establecimientos comerciales, para
descender utilizan sogas con nudos, guantes de cuero, en algunos casos salen
por el mismo lugar de ingreso.
ESCALAMIENTO
En esta modalidad el delincuente utilizando diversas formas y medios alcanza
las partes superiores de los inmuebles, utiliza su habilidad y agilidad para
ingresar al interior del inmueble.
VENTOSA
Esta modalidad se utiliza para cortar lunas (vidrios) de las ventanas, para lo
cual se proveen de un tirabuzn desatorador u otro tipo de adherentes que
son colocados en los vidrios para evitar que estos caigan cuando son cortados
por un diamante; esto facilita el ingreso del delincuente ya que abre el seguro.
VITROCA
Consiste en abrir vitrina de exhibicin de tiendas comerciales o joyeras, para
ello utilizan ganzas peines o desarmadores pequeos y planos, aprovechan
el descuido de los dependientes o la afluencia de mucho pblico (en algunos
casos utilizan a terceros para distraer al encargado), en esas circunstancias
introducen la ganza y abren la seguridad; inmediatamente substraen cosas de
valor. Comparar las huellas papilares.
GAMBUSINA
Es la modalidad que se emplea en el robo de aves de corral en granjas o
domicilio, generalmente cometidos por uno o ms delincuentes en horas de la
noche, algunos casos se emplean vehculos por ser apreciable el monto del
robo.

109

VITROVENT
Esta modalidad consiste en retirar los vidrios de las ventanas tipo VITROVENT,
las que son de dimensiones pequeas, algunas veces la rompen para facilitar
su ingreso a las habitaciones interiores de un inmueble, para la realizacin de
esta modalidad se necesita el uso de otra.
CIZALLA O TIJERA
Para esta modalidad se utiliza una herramienta llamada cizalla o tijera, con
el cortan los barrotes, cadenas de seguridad, candados, etc. Esto facilita el
ingreso al domicilio o tiendas comerciales, por lo general es realizado en hora
de la madrugada.
LADRONES DE HOTELES
Los delincuentes se instalan en el interior del hotel elegido, llevando maletas
vacas, luego estudian las costumbres de los clientes, empleados y en
determinado momento ingresan a las habitaciones para apoderarse de los
bienes de otros alojados en el hotel, procediendo a retirarse subrepticiamente
ROBO CALIFICADO
Se caracteriza porque sus autores actan
en bandas organizadas y
demuestran peligrosidad en sus acciones; siendo las siguientes:
COGOTEO
Consistes en robar a personas en lugares solitarios y preferentemente en horas
de la noche, atacan a la vctima en forma violenta y sorpresiva quien es
sujetado por el cuello y tirado hacia atrs, mientras el cmplice lo despoja de
sus pertenencias. En muchos casos agreden a sus vctimas
ATRACO
Esta modalidad la realizan los delincuentes utilizando armas de fuego (real o
simulado) armas punzo-cortantes o contundentes, sorprenden en forma
violenta a su vctima, maltratndolas o intimidndolas para robarles. Lo realizan
por lo general en lugares desolados y oscuros (en las esquinas).
ASALTO Y ROBO A MANO ARMADA
Esta modalidad es ms sofisticada ya que previo al hecho hacen un estudio del
lugar y las medidas de seguridad existentes, el delincuente acta con
velocidad, rapidez y peligrosidad, su principal caracterstica es la rapidez y
coordinacin que existe entre los participantes, requiere de acopio de armas de
fuego y es efectuado en contra de instalaciones bancarias o tiendas
comerciales que recaudan grandes cantidades de dinero; tambin se utilizan
vehculos, en algunos casos instrumentos de comunicacin.
110

PILLAJE O RAPIA
Es el robo o sustraccin que practican los delincuentes actuando por lo general
en grupo, para aprovechar la confusin o desesperacin de las vctimas en
toda clase de siniestros, como terremotos, incendios, inundaciones, accidentes
areos, terrestres o naturales, para apoderarse de sus bienes o dinero.
CULATAZO
Realizado por dos o ms delincuentes, utilizado para este tipo de robo
automviles o camionetas, de preferencia modelos antiguos por la consistencia
de sus parachoques, se realiza haciendo retroceder el vehculo contra las
puertas del establecimiento comercial especialmente las cortinas metlicas
enrollables, provocando la rotura de los sistemas de seguridad, facilitando el
ingreso de los delincuentes, es realizado en horas de la madrugada
aprovechando la poca vigilancia existente en la zona.
JALONAZO
Igualmente en esta modalidad participan dos o ms delincuentes utilizando un
vehculo (automvil o camioneta) en la que colocan cadenas con ganchos y lo
colocan en las manijas, aldabas de las puertas metlicas enrollable,
cerraduras, etc. Inmediatamente proceden a jalar con el vehculo, provocando
la rotura de los sistemas de seguridad. Algunas veces a falta de vehculo lo
hacen utilizando la fuerza de varios individuos jalando directamente la puerta.
DELITO DE APROPIACIN ILICITA
Es el que en provecho propio, o de un tercero se apropia indebidamente de un
bien mueble, una suma de dinero, o un valor que ha recibido en depsito,
comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca la obligacin de
devolver o entregar.
MODALIDADES:
De bienes muebles, dinero o cualquier valor:
Dejadas en calidad de depsito.
Dejadas en calidad de comisin.
Dejadas en calidad de Administracin u otro ttulo semejante.
SUSTRACCIN DE BIEN PROPIO
Cuando el propietario de un bien mueble lo sustrae de quien lo tenga
legtimamente, como es el caso los depositarios nombrados judicialmente, por
ejemplo.
APROPIACIN IRREGULAR
Cuando se apropia de un bien perdido o de un tesoro o de un bien ajeno en
cuya tenencia haya entrado por error o en forma fortuita o cualquier otro motivo
ajeno a su voluntad.
111

DELITO DE ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES

Estafa es el delito que consiste en el empleo del engao, astucia y ardid para
mantener o inducir en error, a fin de procurar para s o para terceros un
provecho patrimonial en perjuicio ajeno. La estafa es una forma de
defraudacin donde prima el engao, el ardid, la astucia, etc. La defraudacin
se materializa por la confianza o buena fe que explota el autor.
ELEMENTOS DE CONFIGURACIN
El empleo del engao o artificio.
El inducir en error determinante al sujeto pasivo.
Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial.
El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero.
Voluntad criminal (dolo).
nimo de lucro.
LAS SUB-MODALIDADES EN ESTAFAS Y OTRAS DEFRAUDACIONES:
NOMBRE SUPUESTO
El delincuente toma el nombre de otra persona, o simplemente un nombre
ficticio, para engaar a la vctima y pedirle la entrega de dinero o bienes
CALIDAD SIMULADA
El delincuente aparenta ser un profesional, ingeniero, mdico, abogado, etc.,
para engaar a la vctima y exigir la entrega de dinero o bienes para realizar
determinados servicios.
FALSOS TTULOS
El delincuente obtiene beneficios ilcitos, sorprendiendo a la vctima, al exhibirle
documentos fraguados, escrituras, nombramientos, entre otros.
INFLUENCIA MENTIDA
El delincuente aparenta tener poder y mucha influencia, para otorgar ciertas
ventajas a la vctima, los que al correr los das resultan ser falsos.
ABUSO DE CONFIANZA
El delincuente aprovecha el vnculo de afectividad de una persona, al que gano
previamente su confianza, procediendo a engaarlo para obtener alguna
ventaja patrimonial a su favor.
APARIENCIA DE BIENES

112

El delincuente aparenta ser el propietario de bienes, comisin o empresa, por lo

que exige ciertas ventajas a las vctimas, las que luego de dar o invertir no
obtienen nada a cambio.
CUENTO DE LA LOTERA
El delincuente simulando ser ignorante i impedido, le ofrece a la vctima un
billete de lotera con el supuesto nmero ganador (muestra la numeracin de
ganador), para intercambiarla por dinero y bienes. En este caso el billete se
encuentra adulterado. Otra variante es cuando la adulteracin del nmero
ganador es practicada en la lista oficial.
CUENTO DE LA CASCADA
Modalidad en que los delincuentes actan en grupo, uno de los cuales, deja a
propsito caer un paquete cerca de la vctima, al que denomina Balurdo
interviniendo inmediatamente el cmplice que recoge haciendo ver a la vctima
que el paquete contiene mucho dinero y al toque le ofrece repartirse, pero sin
dejar de ver todo el contenido solo los billetes autnticos que estn en la parte
superior e inferior del paquete, que en realidad contiene billetes falsos o
simplemente papel cortado al tamao del billete autentico. Por la ambicin de la
vctima, esta pretende quedarse con todo, a lo que el delincuente le pide algn
bien o dinero en efectivo a cambio, sin permitir que se abra totalmente el
paquete. Los delincuentes seleccionan a sus vctimas, siguiendo a personas
que por lo general acaban de retirar dinero del banco en las zonas de
comercio.
CUENTO DE LA GUITARRA
En esta modalidad, los delincuentes hacen creer a la vctima que a base de
billetes autnticos pueden reproducir billetes en cantidad. Para el efecto, el
delincuente hace una demostracin con un papel del tamao del billete y
empleando colorantes a base de aldedos reproducen el facsmil del billete
autntico. Para impresionar ms a la vctima el delincuente hace ver muchos
billetes nuevos humedecidos, hacindole creer que han sido reproducidos de la
misma manera, pero que solo pueden reproducir una vez a un billete, por lo
que solicita una mayor cantidad de billetes para duplicarlos. Producido la
entrega, el delincuente, aprovecha un descuido para darse a la fuga.
CUENTO DEL EMPLEO
Los delincuentes, hacen todo un despliegue publicitario, solicitando empleados,
para desempearse en diferentes funciones; presentando el interesado en la
Oficina, le solicitan como requisito indispensable para ocupar el cargo el
depsito de una suma de dinero como garanta: Transcurrido el tiempo y a
pesar de que la vctima ha cumplido con el requisito requerido, no se le da el
empleo ni se le devuelve el dinero.
CUENTO DEL INGRESO A LA UNIVERSIDAD
113

El delincuente asegura a los postulantes su ingreso seguro a la Universidad,

solicitndoles un fuerte suma de dinero; los incautos, para asegurar su ingreso
cumplen con entregar el dinero y se presentan al examen; sin embargo, se
desengaan al comprobar que no han alcanzado nota aprobatoria. En algunos
casos el ingreso se da por propio mrito del postulante, sin ninguna influencia
del estafador, que sin embargo aparenta haber hecho el trabajo.
CUENTO DEL BREVETE
El delincuente acta de manera similar al cuento del ingreso a la universidad,
pero en este caso, el delincuente simula tener influencia para hacer que la
vctima obtenga su brevete, lo cual no es cierto.
CUENTO DEL MATRIMONIO
El delincuente para llevar a cabo esta clase de delito, busca a una vctima con
comodidades y alhajas, luego le ofrece matrimonio; al cabo de un tiempo y
ganada su confianza, es estafador (a) le pide en calidad de prstamo o
calidad de obsequio dinero o alguna de sus alhajas, enseres; que por lo
general son entregados sin vacilar, bajo la esperanza que el matrimonio se va a
realizar. Una vez, conseguido su propsito el estafador (a) se fuga.
CUENTO DE LA CASA PROPIA
Los delincuentes montan oficinas lujosas en zonas cntricas de la ciudad,
ocultando sus verdaderos propsitos bajo una razn social, luego empleando
los medios de difusin social hacen un despliegue publicitario que convence a
muchas personas que desean tener una caso o un terreno. Los incautos
concurren a las oficinas y luego firman contratos, entregando fuertes sumas de
dinero. Posteriormente comprueban que esa misma casa o terreno ha sido
vendido a varias personas, que no existen o no pertenecen al estafador.
CUENTO DE LA FUNERARIA
Se monta una empresa funeraria con gran cantidad de agentes que invaden
pueblos jvenes, donde moran mayormente gente de recursos econmicos
modestos y poca instruccin a los que se les convence de firmar contratos en
cuyas clusulas les ofrecen grandes beneficios de prstamos de dinero,
atencin mdica y funeraria, a cambio de una moderada suma semanal de
dinero. Miles de personas caen en el engao, atrados por las ventajas; sin
embargo estas empresas, al cabo de unos aos desaparecen.
CUENTO DEL TRANSPORTE DE MERCADERA
En esta modalidad, los delincuentes ofrecen a los choferes de servicio pblico
un trabajo de transportar mercadera de un lugar a otro, ofrecindoles pagar
por horas, de modo ventajoso, pero a cambio de una fuerte suma de dinero
como garanta, que le ser devuelto junto con el pago de sus servicios, para
114

impresionar ms a la vctima, el estafador est premunido de documentacin

falsa, tales como guas de entrega, facturas membretadas con los nombres de
firmas comerciales de reconocida solvencia, enviando al chofer a determinada
direccin con la finalidad de que haga el primer recojo. Llegando al lugar, se da
con la sorpresa que no existe ninguna orden al respecto, o no existe el almacn
y cuando regresa a efectuar el reclamo, tampoco encuentra al que lo contrat.
CUENTO DEL TUMI
El delincuente simulando ser ignorante y hasta indigente, provinciano, recin
llegado de su pueblo, muestra a la vctima un paquete conteniendo al parecer
un TUMI de oro, sealando que es lo nico de valor que posee y que desea
venderlo, para poder vivir. La vctima, por su ambicin y aprovechamiento le
increpa que no lo ensee a nadie y que se lo va a comprar por lo que le
entrega el dinero que lleva consigo, incluso algunos muebles o especies de
valor de su domicilio. Luego de revisar bien el TUMI se percata que este no es
realmente de oro.
INTERROGATORIOS
En el Delito de Estafa y otras Defraudaciones, durante el interrogatorio
deben tenerse en consideracin las siguientes pautas:
(1)
Determinar la relacin existente, con el denunciante, testigos o implicados.
(2)
Otros elementos Buscar el reconocimiento de documentos
y probatorios previamente acumulados.
(3)
La aceptacin de la participacin en el delito tanto del
autor, como de los cmplices, tratando de establecer el mvil.
(4)
Establecer el destino dado a las especies, joyas o dinero,
para proceder a su incautacin.
(5)
Establecer la participacin del denunciado en otros casos
cometidos empleando la misma modalidad delictiva.
PARA LOS CASOS DE HURTO AGRAVADO MEDIANTE LA UTILIZACIN
DE SISTEMA DE TRANFERENCIA ELECTRNICA DE FONDOS, DE LA
TELEMTICA EN GENERAL O VIOLACIN DE EMPLEO DE CLAVES
SECRETAS:
1.

Si
desea
el
asesoramiento de un abogado para efectos de rendir su presente
manifestacin?
2.
A qu actividades se
dedica, donde, desde cundo?
3.
Si
en
alguna
oportunidad a trabajado en el rea de informtica, de ser as, quien era
su jefe y cual eran sus funciones?
4.
Si
en
alguna
oportunidad le solicitaron mediante una orden escrita que realizara
transferencias electrnicas de fondos a cuentas corrientes de terceros,
115

5.

6.

7.
8.

9.
10.
11.

de ser as precise las fechas y la identidad del destinatario de la

transferencia para un artista a la cuenta corriente o de ahorro?
Cules son los motivos
por lo cual Ud. transfiri fondos mediante transferencias electrnicas de
montos ascendentes .... , y en las fechas...., sin autorizacin de sus
superiores?
Indique Ud. si el retiro
del dinero o de los fondos de la cuenta corriente N .... .... en el
banco ... ... lo realizo personalmente o por intermedio de terceros y que
destino le dio?
Indique Ud. si tena
acceso al traslado de fondos por transferencia electrnica por el cargo
que ostentaba en esta entidad bancaria?
indique Ud. la forma y
circunstancias en que violo las claves secretas de esta entidad
bancaria, precisando el procedimiento que realizo las personas que le
ayudaron y cuanto demoro en realizarlo?
Indique
Ud.
sus
conocimientos de Informtica y Telemtica?
Indique Ud. en cuantas
otras oportunidades a realizado hechos similares y a travs de que
agencias de banco o entidades financieras?
Si tiene algo ms que
agregar a su presente manifestacin, previa lectura que hace en este
acto en presencia del representante del Ministerio Publico?

PARA LOS CASOS DE LOS DELITOS DE APROPIACIN ILCITA

-

Para interrogar a una persona que ha cometido delito de apropiacin

ilcita, hay que tener en cuenta dos circunstancias la primera que nunca
existe normas o procedimientos iguales la segunda, que existe normas o
procedimientos que debe aplicar el polica. Es muy importante poder
observar y darse cuenta de la personalidad del delincuente para poder
descubrir sus puntos dbiles, tratar de ganarla la moral y quebrar su
equilibrio. Psicolgico.
Antes de proceder a interrogar, el polica debe conocer a fondo toda la
informacin posible relacionada con el delito cometido.
Si el sujeto es detenido en flagrante delito, es de vital importancia el
interrogatorio inmediato para aprovechar el momento psicolgico en que
se encuentra en ese preciso momento, antes de que tenga oportunidad
de hundir y consolidar su defensa su defensa en otros casos, la
eleccin y lugar del interrogatorio se har a criterio del polica encargado
de la investigacin quien est en condiciones de sealar el instante
oportuno luego de haber obtenido las evidencias en la informacin
suficiente.
Una buena tcnica de interrogatorio en este caso es darle al sujeto un
lpiz y un papel para que ste relate los hechos; siendo esta clase des
confesin de gran valor pues no podra lo que con su propio puo
escribi.
116

PARA LOS CASOS DE LOS DELITOS POR ESTAFA

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.

Si requiere la presencia de un abogado para rendir su presente

declaracin, en razn que le asiste el derecho de defensa contemplado
en la Constitucin Poltica del Estado?
A qu actividades se dedica, donde desde cundo y cunto
percibe por ello?
Si conoce la persona de ... ...., de ser as, que vnculos de
amistad o enemistad o parentesco los une?
Para que precise Ud., la forma y circunstancias en que realizo la
comisin del delito de estafa?
Para que precise Ud. si suplanto la identidad del dueo de la
casa ubicada en ... ...., con la finalidad de vender a terceros, basados
en documentos fraudulentos?
Para que precise Ud. si en otros hechos vinculados al delito de estafa
que a realizado anteriormente?
Para que explique Ud. cul es el destino del dinero que recibi de los
agraviados?
Para que precise Ud. cuantos seudnimos o nombres ficticios
utiliza para cometer estos ilcitos?
Diga Ud. si tiene algo ms que agregar, quitar o modificar a su
presente manifestacin?

DECIMO SEPTIMA SEMANA

INTERROGATORIO EN LOS DELITOS DE TERRORISMO
El Terrorismo es el uso sistemtico del terror para coaccionar a sociedades o
gobiernos, utilizado por una amplia gama de seudo organizaciones polticas en
la promocin de sus objetivos, tanto por partidos polticos nacionalistas y no
nacionalistas, de derecha como de izquierda, as como tambin por
corporaciones, grupos religiosos, racistas, colonialistas, independentistas,
revolucionarios, conservadores y gobiernos en el poder. El terrorismo, como
tctica, es una forma de violencia que se distingue del terrorismo de Estado por
el hecho de que en este ltimo caso sus autores pertenecen a entidades
gubernamentales. Se distingue tambin de los actos de guerra y de los
crmenes de guerra en que se produce en ausencia de guerra. 3 La presencia
de actores no estatales en conflictos armados ha creado controversia con
respecto a la aplicacin de las leyes de guerra. La palabra terrorismo tiene
fuertes connotaciones polticas y posee elevada carga emocional y esto
dificulta consensuar una definicin precisa. Dos son las acciones que
configuran, segn la ley, el delito de terrorismo. La primera consiste en cometer
actos que pueden crear peligro para la vida, la salud o el patrimonio de las
personas. La segunda se refiere al realizar actos encaminados a la destruccin
117

o deterioro de edificios pblicos o privados, vas o medios de comunicacin o

transporte o de conduccin de fluidos o fuerzas motrices u otras anlogas.
En la primera forma, la ley hace referencia a actos capaces de, o idneos para,
crear una situacin de peligro. No es necesario, entonces, que se haya
producido realmente dicha situacin riesgosa. En la segunda forma, la accin
reprimida no consiste, precisamente, en destruir o deteriorar edificios pblicos o
privados, etc. La ley se refiere, ms bien, a acciones previas o preparatorias
para lograr ese objetivo; de all la expresin "actos encaminados"; similar a la
de "actos tendientes" o "actos dirigidos a...". De esta manera, se logra ampliar
desmesuradamente la represin sobre actos que son slo preparatorios o de
mera tentativa.
A fin de poder investigar debemos tener en cuenta el Decreto Ley Nro. 25475,
establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para
la investigacin policial, la Instruccin y el Juicio, as como las medidas de
proteccin que la Sociedad est obligada a proporcionar a los Magistrados,
miembros del Ministerio Pblico y Auxiliares de Justicia que intervengan en
dichos procesos.
La accin de interrogar se entiende como el arte, la tcnica y mtodo para
obtener informacin de una o ms personas, inmersas en acciones
referentes al Delito de Terrorismo a fin de poder tener informacin de
importancia.
En el interrogatorio de los delitos de terrorismo, la Polica Nacional del Per
utilizar un conjunto de procedimientos tales como formulacin de preguntas
identificacin de contradicciones y coartadas, teniendo un razonamiento lgico
frente a circunstancias para ir en busca de la verdad.
El objeto y finalidad fundamental del interrogatorio es esclarecer los hechos.
Tiene la finalidad fundamental especfica de obtener del autor o sospechoso la
confesin o admisin de su delito as como una declaracin voluntaria escrita,
con las formalidades de Ley.
MARCO LEGAL
-

Constitucin Poltica del Per

Decreto Ley N 25475, Establecen la penalidad para los delitos de
terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el
juicio.
Decretos Leyes N 25564, 25659 y 25662

Decreto Ley N 25564 (1)

Artculo 2: Cuando el agente sea mayor de 15 y menor de 18 aos, las penas
establecidas en el Decreto Ley No 25475 podrn ser reducidas
prudencialmente por el juzgador. Asimismo, los jueces podrn aplicar tambin
la medida de seguridad prevista en el Art. 77 del Cdigo Penal.
118

Artculo 3: En los casos de los menores de 15 y mayores de 14 que cometan

infracciones tipificadas como delito en el Decreto Ley N- 25475, el juez de
Menores deber disponer su internamiento en reas especiales dentro de los
establecimientos de menores que permitan desarrollar programas de
readaptacin integral con el objeto de lograr la reintegracin del menor a la
sociedad, de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 1002 del Cdigo de Menores.
Artculo4: El cumplimiento de las penas a que se refiere el Art.2 del presente
Decreto Ley se efectuar en reas especiales, debidamente acondicionadas,
en los establecimientos penitenciarios, en tanto dure la minora de edad.
Artculo 20: Est exento de responsabilidad penal: 2) El menor de l8 aos con
excepcin de aquel que sea autor o haya participado en hechos tipificados
como delito de terrorismo, en cuyo caso deber ser menor de 15 aos;"
Decreto Ley N 25659 (2)
Artculo 1: Constituye delito de traicin a la Patria la comisin de los actos
previstos en el Art. 22 del Decreto Ley N 25475, cuando se emplean las
modalidades siguientes:
a)

Utilizacin de coches bomba o similares, artefactos explosivos, armas de

guerra o similares, que causen la muerte de personas o lesionen su
integridad fsica o su salud mental o daen la propiedad pblica o
privada, o cuando de cualquier otra manera se pueda generar grave
peligro para la poblacin;

b)

Almacenamiento o posesin legal de materiales explosivos, nitrato de

amonio o los elementos que sirven para la elaboracin de este producto
o proporcionar voluntariamente insumos o elementos utilizables en la
fabricacin de explosivos, para su empleo en los actos previstos en el
inciso anterior;

Artculo 2: Incurre en delito de traicin a la Patria:

a)

El que pertenece al grupo dirigencial de una organizacin terrorista, sea

en calidad de lder, cabecilla, jefe u otro equivalente;

b)

El que integra grupos armados bandas pelotones de aniquilamiento o

similares de una organizacin terrorista, encargados de la eliminacin
fsica de personas:

c)

El que suministra, proporciona, divulga informes, datos, planes,

proyectos y dems documentacin o facilita el ingreso de terroristas en
educaciones y locales a su cargo o custodia, para favorecer el resultado
daoso previsto en los incisos a) y b) del artculo anterior.

119

Artculo 3: La pena aplicable al delito de traicin a la Patria, tipificado en el

presente Decreto Ley, ser la establecida en el inciso a) del Art. 3 del Decreto
Ley N 25475.
Artculo 4: A partir de la fecha de vigencia del presente Decreto Ley, los
delitos de traicin a la Patria sern de competencia del Fuero Privativo Militar.
Artculo 5: La Instruccin y el juicio Oral para el delito tipificado en los Art. 1 y
2 del presente Decreto Ley se substanciarn de acuerdo al procedimiento
establecido en el Art. 139 del Decreto Ley N 25475. Para estos casos los
trminos procesales fijados en dicho dispositivo se reducirn hasta en dos
tercios.
Artculo 6: En ninguna de las etapas de la investigacin policial y del proceso
penal proceden las Acciones de Garanta de los detenidos, implicados o
procesados por delito de terrorismo, comprendidos en el Decreto Ley N 25475,
ni contra lo dispuesto en el presente Decreto Ley.
Artculo 7: Los procesos por delito de terrorismo que a la fecha de la
publicacin del presente Decreto Ley se encuentren en trmite ante el Poder
judicial continuarn sustancindose en el Fuero Comn, de acuerdo a lo
establecido en el Decreto Ley N"25475,
Artculo 8: Derogase, modificase o djense en suspenso, en su caso, las
disposiciones que se opongan a este Decreto Ley.
Artculo 9: El presente Decreto Ley entrar en vigencia el da de su
publicacin en el Diario Oficial "El Peruano".
Decreto Ley N 25662 (3).
Artculo 1: Los miembros de la Polica Nacional del Per, en situacin de
actividad o dados de baja por medidas disciplinarias, que incurran en la
comisin de hechos punibles calificados como delitos comunes sern
acreedores al doble del tiempo mximo de la pena fijada en el Cdigo Penal o
Leyes Especiales.
- Los miembros de la Polica Nacional retirados que incurran en la comisin de
hechos punibles calificados como delitos comunes, sern acreedores a la pena
mxima, incrementada en un cincuenta por ciento.
Artculo 2: Modificase o derogase, segn sea el caso, las disposiciones que
se opongan al presente Decreto Ley.
Artculo 3: El presente Decreto Ley entrar en vigencia al da siguiente de su
publicacin en e Diario Oficial "El Peruano".
PROCEDIMIENTOS GENERALES
Interrogatorio a Delincuentes Terroristas:
120

El Polica en su labor de investigacin, algunas veces tiene que interrogar a

delincuentes comunes, quienes se juntan en banda para cometer sus
latrocinios movidos por un nimo de lucro, pero cuando se est frente a
delincuentes terroristas se debe tener presente, que estos tiene una gran
organizacin ideolgica poltica, estrategias y tcticas militares. Y para
proceder a interrogarlos el pesquisa tiene necesariamente que conocer lo
siguiente:
a.

La ideologa del grupo terrorista, sus programas, su lnea poltica

general, la estructura del aparato armado, tanto en el medio rural como
urbano.

b.

La diferencia de lo que significa un destacamento especial, zonal, milicia

que es una fuerza principal, local o base.

c.

Los cinco pasos de una accin terrorista, que son:

- Plan de accin.
- Destacamento.
- Preparacin y planificacin.
- Ejecucin.
- Evaluacin.

d.
-

Las cinco necesidades del partido que son:

Centralismo democrtico.
Clandestinidad.
Disciplina.
Secreto.
Vigilancia poltica militar.

e.

La constitucin de los tres elementos e instrumentos en los seis planos a

saber:
- Ideolgico.
- Poltico.
- Organizativo.
- Direccin.
- Lucha de dos lneas.
- Trabajo de masas.

f.

Los procedimientos tcticos que siguen los grupos terroristas para

ejecutar los trabajos de masas, infiltracin, encuadramiento y control de
la poblacin a travs de los organismos generados.

g.

El control y empleo de la poblacin para la lucha armada a travs de las

organizaciones de fechada.
121

h.

i.

Forma de accin que consiste en:

- Agitacin y propaganda.
- Sabotaje.
- Guerra de guerrillas.
- Aniquilamiento.
- Paro armado.
Secuencia de un aniquilamiento selectivo cuyos pasos son los
siguientes:
- Reglaje
- Informe.
- Planificacin.
- Ejecucin.
- Evaluacin o balance.

j.

Organizacin poltico militar y del frente nico en sus tres aspectos:

- Partido.
- Ejercito.
- Frente.

k.

Conocer que es una clula, su nmero de componentes y que es una

milicia.

Con todos estos conocimientos recin el interrogador estar en condiciones de

entender el lenguaje de los elementos terroristas, y realizar el interrogatorio en
forma apropiada, de lo contrario no podr llevar a cabo un buen interrogatorio;
de ah que es recomendable que todo miembro policial que trabaja en la lucha
contra el terrorismo se esmere en estudiar los aspectos enunciados.

EL INTERROGARIO EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

En primer lugar es preciso aclarar que el interrogatorio como tcnica, se tiene
que aplicar adems de la diversa clasificacin, de manera diferente de acuerdo
al momento en que se practica dentro del proceso penal. Quiere decir que el
Investigador, tiene que adaptar las tcnicas de interrogatorio, que en realidad
obedece a criterios tcnicos sociales y psicolgicos, tambin a las formalidades
legales que establece el Cdigo Procesal Penal. As por ejemplo, en el
interrogatorio como tcnica de investigacin de la realidad social, admite el
empleo de estratagemas, preguntas viabilizadoras o sugestivas, que en
determinado momento, pueden servir para determinar a un interrogado la
decisin de confesar o colaborar con el interrogador, pero este empleo que
sera legtimo en este campo, no se permite en el interrogatorio judicial. El
Cdigo Procesal Penal, no ha previsto el diferente empleo del Interrogatorio,
solo ha establecido normas generales, que se entiende regulan el interrogatorio
y contrainterrogatorio en todo el proceso penal, incluyendo la Investigacin
122

Preparatoria y las Diligencias Preliminares o Investigacin Preliminar, as como

el que se practica en la etapa del juicio oral. Lgicamente el interrogatorio en
las diferentes etapas del proceso penal, tcnicamente tienen que ser
diferentes.
INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria, tiene dos momentos que son las Diligencias
Preliminares y la Investigacin Preparatoria propiamente dicha o formalizada.
Se entiende que el mejor momento para practicar los interrogatorios para fines
de investigacin son en la Investigacin Preliminar, por el momento y la
inmediatez en que se practica, que favorece a obtener una confesin o
declaracin que aporte informacin de inters. Un interrogatorio practicado de
manera posterior en la Investigacin preparatoria formalizada, por lo general va
a ser complementaria o para desvirtuar alguna contradiccin o informacin
comprobadamente falsa y que servir para evidenciar la mentira por parte del
interrogado que puede ser testigo, agraviado, vctima, imputado, procesado o
en general investigado. Esta situacin no ha sido regulada adecuadamente en
el Nuevo Cdigo Procesal Penal, que sin seguir criterios tcnicos y por el
contrario, en un grave error que evidencia discriminacin, ha regulado que
las confesiones solo valen si son brindadas ante el Juez o Fiscal y en presencia
de su abogado defensor y no ante la polica. Se ha obviado que es la Polica
la que puede conseguir las mejores confesiones y de manera oportuna.
Consideramos que se justifica, la limitacin de no poder recabar confesiones a
la Polica y que esto solo favorece a la impunidad y a mellar la moral y la
dignidad de los profesionales de la institucin policial, que al igual que los
jueces o fiscales son funcionarios pblicos y reproducimos lo que en algn
momento dijera un Fiscal de Washington Quin me garantiza que el Fiscal es
ms honorable que el Polica, si dudo del Polica tambin puedo dudar del
Fiscal?, al sorprenderse de este tipo de regulaciones en el Cdigo Procesal
Penal.
Hay que tener en cuenta que conforme trascurra ms tiempo, el
intervenido, investigado, imputado, detenido, etc., tendr ms tiempo para
desarrollar una historia ficticia o coartada, con la que pretender salvar su
responsabilidad penal y burlar a todo el sistema de justicia penal. Por esta
razn, los interrogatorios que se brindan en momentos posteriores como la
Etapa Preparatoria propiamente dicha, no tienen tcnicamente el mismo valor
que las iniciales, como regla general.
EL INTERROGATORIO EN EL JUICIO ORAL
La Etapa del Juicio Oral, es decisiva para generar conviccin o demostrar la
verdad de los hechos, como resultado de la investigacin practicada, donde
todos los elementos y medios de prueba deben ser sopesados y sometidos a
un debate contradictorio, donde cada afirmacin ser analizada y contradicha
con los argumentos ms convincentes por parte del acusador o defensor. Sin
embargo, el Interrogatorio como tcnica de investigacin del delito en esta
etapa no estar en su forma o dimensin mayor, ya que estrategia del
acusador o defensor, generalmente, solo servir para obtener respuestas
123

ante el juzgador que afirmen la teora del caso del acusador o defensor,
siendo improbable que en este momento, se obtengan confesiones o
nuevas informaciones relevantes para esclarecer el caso. Quiere decir que
si llegamos a esta etapa sin los elementos, medios de prueba suficientes y
contundentes, es posible que se haya echado a funcionar el costoso aparato de
justicia, para llegar a sentencias absolutorias por falta de pruebas y se haya
terminado por burlar al sistema de justicia y a la colectividad en su conjunto. El
contrainterrogatorio, resulta especialmente importante para el abogado
defensor que en este momento, conociendo todo lo actuado en la investigacin
y los elementos y medios de prueba del Fiscal, podr descubrir sus debilidades
e inconsistencias para desvirtuar el carcter definitivo de los elementos y
medios de prueba presentados y conseguir la absolucin de un culpable. El
Cdigo Procesal Penal de 2004, no ha regulado de manera adecuada el
empleo de esta tcnica tan importante y vital para lograr una buena
investigacin del delito. Se ha interpretado mal el principio de inocencia, que de
ninguna manera debe convertir a un culpable en inocente. Es necesario,
permitir el empleo de la tcnica del interrogatorio, sin el empleo de la violencia
fsica o psicolgica, pero si de un nivel tolerable de presin psicolgica, para
obtener la confesin o la informacin relevante que permita esclarecer los
hechos investigados. Tambin se pueden emplear estmulos para confesar o
colaborar con brindar informacin de inters para la investigacin, como por
ejemplo, la confesin sincera, el arrepentimiento y la colaboracin para
identificar y detener a los cabecillas y dems integrantes de organizaciones
delictivas.
Un aspecto que es de inters sealar, es que en el Per dentro del Proceso
Penal, el interrogado que tenga la condicin de imputado, tiene el derecho a
guardar silencio o a no reconocer su propia culpabilidad o sealar la
responsabilidad de sus familiares prximos, para lo cual puede mentir incluso,
sin que por ello sea sancionado penalmente por el delito de perjurio como
sucede en los Estados Unidos.
Este vaco legal, es un aspecto importante que favorece a la impunidad y
dificulta la investigacin del delito. En nuestro pas no hemos sabido encontrar
el equilibrio exacto entre lo que es la defensa de los derechos fundamentales
cuando entran en conflicto con los derechos sociales o colectivos, como si
sucede en otras realidades, donde se ha reconocido que no se puede usar los
derechos fundamentales, para agredir a los dems integrantes de la sociedad y
que este tipo de conductas, legitiman restringen estos derechos hasta donde
resulte adecuado para los fines de la vida en sociedad; vale decir, que es
legtimo restringir los derechos fundamentales en la justa medida que
sean necesarios para garantizar o restablecer las condiciones en las que
todos podamos ejercer nuestros derechos a plenitud.
DECIMO OCTAVA SEMANA
(EXAMEN FINAL)

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