Terrorismo y Contraterrorismo

TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO
2016
POLICA NACIONAL DEL PER
SILABO DESARROLLADO
ASIGNATURA
TERRORISMO
Y
CONTRATERRORI
SMO
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2016
VI SEMESTRE
SILABO
(PROGRAMA REGULAR)
I.
DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR
AREA EDUCATIVA
AO DE ESTUDIO
HORAS SEMESTRALES
HORAS SEMANALES
CREDITOS
PERIODO ACADEMICO
II.
:
:
:
:
:
:
:
Formacin Especializada
Formacin Funcional
TERCER AO
54 horas acadmicas
03
03
VI semestre acadmico
SUMILLA
La asignatura forma parte del currculo de estudios de las Escuelas de
Educacin Superior Tcnico Profesional de la Polica Nacional del Per,
es de naturaleza terico prctica, desarrolla aspectos cognoscitivos sobre
Violencia organizada, terrorismo, contraterrorismo en el Per y una visin
introductoria de aspectos de terrorismo internacional.
III.
COMPETENCIAS
Al finalizar el semestre, el Alumno PNP estar en la capacidad de:
A.
Reconocer y analizar los contenidos ideolgicos y doctrinarios de la

violencia poltica organizada terrorista, sus modalidades de accin y
las caractersticas de las acciones y procedimientos contraterroristas
de la PNP.
B.
Identificar el accionar de las organizaciones terroristas nacionales

(SL-MRTA y otros), a fin de optimizar los conocimientos y las formas
para prevenirlos, neutralizarlos, minimizarlos y contrarrestarlos.
C.
Identificar y aplicar las estrategias y procedimientos operativos

orientados a la lucha contra el terrorismo que desarrolla la Polica
Nacional del Per.
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IV.
2016
CONTENIDOS
I UNIDAD
TERRORISMO, SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
Conceptos Bsicos: guerra revolucionaria: finalidad.-objetivo. Subversin:
PRIMERA
definicin.-terrorismo: definicin.-finalidad.-objetivo. Clasificacin: selectivo y
SEMANA
sistemtico. Casustica.
(03 horas)
SEGUNDA
SEMANA
(03 horas)
TERCERA
SEMANA
(03 horas)
CUARTA
SEMANA
(03 horas)
QUINTA
SEMANA
(03 horas)
SEXTA
SEMANA
(03 horas)
SPTIMA
SEMANA
(03 horas)
OCTAVA
SEMANA
(03 horas)
NOVENA
SEMANA
(03 horas)
DCIMA
SEMANA
(03 horas)
Primera sesin
Guerra revolucionaria y subversin: diferencias.-aplicacin de prueba objetiva
(15 minutos).
Segunda sesin
El terrorismo en el Per: orgenes, fundamentos ideolgicos y polticos.conformacin de los equipos de trabajo acadmico, en nmero de cuatro (04)
alumnos como mximo y por afinidad.
Primera sesin
Taller: estudio y anlisis del perfil psicolgico de la terrorista mujer y terrorista
varn.-anlisis.-conclusiones.-casustica.
II UNIDAD
CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA
Primera sesin
Contraterrorismo o Antiterrorismo: Es contraterrorismo o antiterrorismo?
Definiciones de ambas acepciones.-Dispositivos Legales para reprimir el
terrorismo: Decreto Ley N 25475. Ley de Terrorismo del 06MAY92.
Segunda sesin
Constitucin Poltica del Per Art. 137.-Estado de Emergencia y Estado de
Sitio.-Anlisis y Conclusiones.
Primera sesin
Inteligencia Operativa. Guerra Poltica. Guerra Ideolgica. Guerra de Masas.
Guerra Psicolgica.
Segunda sesin
Contrainteligencia: Generalidades.-Actividades de contrainteligencia.
Primera sesin
Medidas de Contrainteligencia: Medidas activas, pasivas y de engao.
Segunda sesin
Efectos causados por el Terrorismo.Taller: Anlisis de las estrategias policiales en contra del terrorismo en el
Per.
EVALUACIN PARCIAL I
Direccin contra el Terrorismo (DIRCOTE-PNP): Estudio de los Efectos
causados por el Terrorismo: Diagrama de exposicin.-aspectos: Sociolgico,
operacional, psicolgico y jurdico-normativo.
Primera y segunda sesin
Estrategia empleada por el Estado Peruano para combatir el Terrorismo
(Parte I): Estado de Emergencia en las zonas amagadas por el terrorismo y
empleo de la Fuerzas Armadas (FFAA).-Legislacin especial para reprimir los
delitos de terrorismo y traicin a la patria.-Juzgamiento en tribunales
especiales civiles y militares.- Control de armas e insumos utilizados para la
fabricacin de artefactos explosivos.
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DCIMO
PRIMERA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
SEGUNDA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
TERCERA
SEMANA
(03 horas)
Primera y segunda sesin

Estrategia empleada por el Estado Peruano para combatir el Terrorismo
(Parte II): Empleo de la inteligencia operativa y la asignacin de recursos
logsticos y tecnolgicos adecuados.-Personal policial especializado y
motivado para investigar y combatir la delincuencia terrorista.Primera y segunda sesin
Participacin de la comunidad local, regional, nacional en la lucha contra
terrorista.-Cooperacin de organismos internacionales y pases amigos o
afectados por el mismo flagelo.
Primera sesin
Direccin contra el Terrorismo: Misin DIRCOTE.-Principio de legalidad:
Prevenir, investigar, denunciar y combatir
Segunda sesin
EVALUACIN PARCIAL II
DCIMO
CUARTA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
QUINTA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO SEXTA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
SPTIMA
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
OCTAVA
SEMANA
(03 horas)
V.
2016
III UNIDAD
LAVADO DE ACTIVOS
Primera sesin
Taller: Lavado de activos para financiar el
caractersticas, dinero electrnico y lavado de dinero.
terrorismo.-Concepto,
Situacin Actual: Del financiamiento de los remanentes terroristas del Comit

Regional Huallaga de la Organizacin Terrorista Sendero Luminoso (OT-SL).Conclusiones y recomendaciones.
EXPOSICIN DE TRABAJOS APLICATIVOS
EXPOSICIN DE TRABAJOS APLICATIVOS
EVALUACIN FINAL
PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
A.
Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin

permanente del docente con el educando, enmarcadas en la cultura
participativa y el trabajo en equipo.
B.
Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los

conocimientos adquiridos. (Trabajo monogrfico obligatorioresponsabilidad del docente).
C.
El desarrollo de los contenidos curriculares sern eminentemente

objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales, proyeccin
de vdeos y simulacros de procedimientos policiales contra el
terrorismo.
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VI.
EQUIPOS Y
2016
MATERIALES
El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los equipos y

materiales siguientes:
A.
EQUIPOS
Retroproyector,
multimedia.
B.
video
grabadora,
computador
proyector
MATERIALES
Proveer separatas a los educandos, as como emplear
transparencias o videos para reforzar las tcnicas de aprendizajeenseanza.
VII. EVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los
Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna
por la Subdireccin Acadmica de la EESTP-PNP PP, el Alumno
desaprobar la asignatura.
El proceso de
comprender:
evaluacin
del
aprendizaje
ser
permanente,
A.
Evaluacin Formativa Interactiva (EFI), en relacin a la participacin

activa del alumno en aula. El promedio de las intervenciones orales
constituir Nota de Intervencin Oral (NIO).
B.
Evaluacin Formativa o de Proceso (EFP) para comprobar el

rendimiento acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo y
reorientar la metodologa, compromete la aplicacin de:
1.
Dos (02) exmenes escritos parciales (8 y 13 semana),
enmarcados en los modelos de la Prueba Objetiva, debiendo
adems, contener preguntas tipo desarrollo y situacin
problema, en las que prime el empleo de la capacidad
reflexiva, la correlacin de criterios, el anlisis y
el
pensamiento lgico.
2.
Un Trabajo de Investigacin Monogrfica (TIM), que se valorar

y calificar por las variables siguientes: Presentacin (forma y
diagramacin); Contenido (profundidad del tema investigado y
uso de la bibliografa); Exposicin, Sustentacin y Absolucin
de las interrogantes planteadas por el docente y los
educandos.
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C.
Evaluacin integral, orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y pensamiento lgico, para lo cual se aplicar
un examen final (17semana), de similar caracterstica empleada en
los exmenes parciales.
D.
El Promedio General se calcular en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual de Rgimen de Educacin
de las Escuelas de Formacin PNP, conforme se detalla a
continuacin:
Promedio General
PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)
10
PEP =
IO =
TA =
EF =
Promedio de Exmenes Parciales

Intervencin Oral
Trabajo de Investigacin monogrfica + Talleres
Examen Final
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I UNIDAD
TERRORISMO, SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
I.
GUERRA
REVOLUCIONARIA
A. DEFINICIN
La Guerra Revolucionaria, se define como la Guerra cuya doctrina ha
sido elaborada por los tericos Marxista Leninista y es practicada por
el Comunismo Internacional para transformar en forma integral y
violenta el sistema social, poltico y econmico existente o implantar su
propio sistema y su propia ideologa.
B. FINALIDAD
La Guerra Revolucionaria, tiene por finalidad general transformar el
Estado de cosas existente, en un nuevo orden, que es el control total,
fsico y psicolgico de la poblacin y buscar el acrecimiento del poder
mundial del partido comunista.
C. OBJETIVOS
El objetivo fundamental de la guerra revolucionaria es la conquista
pacfica o violenta de la poblacin, para obtener su adhesin o su
conversin al comunismo.
D. CARACTERSTICAS
1. TOTAL. Por que abarca todos los campos de la actividad humana
incluyendo la posesin espiritual del hombre, en efecto no
solamente moviliza a todas las potencias industriales, comerciales
y agrcolas de un pas, sino tambin coge y empuja hacia ese
esfuerzo de guerra a todos los nios, hombres, mujeres y ancianos
con todas sus fuerzas de amor, de entusiasmo y de odio.
2. PERMANENTE. De acuerdo con la teora Marxista Leninista la
lucha no podr dejar de cesar.
3. UNIVERSAL. Porque se desarrolla en todo el mundo debido al
carcter internacional de la organizacin que la dirige y por qu
utiliza todos los conflictos internos y externos de inspiracin
comunista o no.
4. REQUIERE EL APOYO POPULAR. Sin el apoyo de la poblacin
es muy difcil progresar a la Guerra Revolucionaria y por ello su
conquista y conversin constituye dos condiciones fundamentales
para el xito.
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E. TCNICAS DE LA GUERRA REVOLUCIONARIA

1. TCNICAS DESTRUCTIVAS
a.
DISLOCACIN: Resquebrajamiento de la estructura social
existente.
- Terrorismo selectivo (eliminacin de personas que han
descubierto este plan y se oponen), Resistencias Pasivas,
Paros, Mtines, Protestas, Desfiles, Huelgas de diversos
tipos
b.
INTIMIDACIN: Que complementa la dislocacin mediante el

hostigamiento a determinado sector de la sociedad
(Organizaciones, FF.AA. PNP,) con el objeto de hacer cundir
el miedo.
- Terrorismo Sistemtico (eliminacin discriminada para
causar efectos
psicolgicos),
Sabotajes,
Robos,
Guerrillas, Movimiento de masas
(mtines
organizados).
c.
DESMORALIZACIN: Prdida de la voluntad, del espritu de

lucha, fe en los gobernantes y a estos quitarle la voluntad de
vencer.
- Negociacin de los triunfos. Agravar los fracasos. Imbuir al
pueblo un escepticismo sobre la justicia y la eficacia del
gobierno. Intoxicacin de los neutrales.
d.
ELIMINACI0N: Purgar a los elementos que no han hecho

causa comn y obligar a los neutrales a decidirse o sino correr
la misma suerte.
- Terrorismo Selectivo y sistemtico en mayor escala.
Guerrillas. Demostracin de fuerzas.
2. TCNICAS CONSTRUCTIVAS
Elaboracin del nuevo Estado Social, mediante la nueva
orientacin de la masa y conseguir la reunin del mayor nmero de
gentes alrededor de motivos comunes, utilizando para ello al
mximo la propaganda.
a.
SELECCIN Y FORMACIN BASICA: Los elementos

activos son la base de la Revolucin. Ellos son perfectamente
e instruidos y convencidos de la importancia de su misin.
- Bsqueda e instruccin de los elementos activos.
Despliegue de los mismos.
b.
INFILTRACIN: Centro de las diferentes organizaciones para

reagrupar los diversos medios humanos y ulteriormente
fiscalizar en grado cada vez mayor los grupos organizados.
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- Ubicacin y utilizacin progresiva de los elementos

infiltrados.
c.
IMPREGNACIN PSICOLGICA: La accin individual

desarrollada por las actividades si bien es efectiva, no resulta
del todo suficiente. Luego para convertir a la poblacin
indiferente se elabora una ideologa agradable a las masas
mediante todos los mtodos de difusin previstas en la
psicologa experimental.
- Lanzamiento de estmulos espirituales. Slogans adaptados
a la situacin. Repeticin incesante de las filmaciones.
Propaganda dirigida al subconsciente.
d.
ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente

en la indiferencia habitual delimitado los campos de accin de
cada uno, bajo control superior que impide todo tipo de
desviacin. Es decir controlar en todos sus aspectos a la
poblacin.
- Jerarqua paralela (ayudada), Asociaciones, sindicatos.
Organizaciones de comits (desde la cdula al CC.),
Estructura del Partido, Lavado Cerebral. Autocrtica.
e.
EDIFICACIN: Sustituir al Rgimen existente por otro

comunista.
- Militarizacin. Edificacin de una base de apoyo.
Multiplicacin de bases. Liberacin de amplias zonas.
Conquista a la superficie territorial.
II. SUBVERSIN
A. DEFINICIN
Es el conjunto de acciones de toda naturaleza, realizadas con la
finalidad de conquistar el poder, mediante las cuales una faccin
actuando desde el interior del pas, se esfuerza por destruir las
estructuras polticas, sociales y econmicas de la nacin, a la vez crear
las bases para sustituirlas por otras. Por regla general, la subversin
necesita recibir apoyo del exterior para alcanzar el xito.
B. APRECIACIN HISTORICA
La Subversin se remonta a pocas lejanas que la historia y la
leyenda han recogido en movimientos provocados por masa
oprimidas, entre las que pueden citarse: en la era romana, la lucha
de la plebe contra el patriarca en procura de la igualdad.
La historia indica, que las pocas saturadas de problemas de la ms
diversa naturaleza son ideales para la prctica activa de la
subversin al servicio del Marxismo - Leninismo, porque facilitan el
surgimiento de las cargas emotivas que son aprovechadas para
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orientarlas interesantemente. Este clima de conflictos econmicos

sociales es un caldo de cultivo inmensurable para incubar una
subversin.
C. CARACTERSTICAS
1. El medio ambiente en el que se desarrolla y sobre el cual ejerce su
accin: La Poblacin.
2. La duracin, progresividad y el empleo que hace de la
clandestinidad.
3. La ideologa que le sirve de apoyo: ideologa final (marxista
leninista), o intermediaria.
4. La necesidad de un apoyo exterior.
D. PERIODOS Y FASES
El proceso subversivo comprende dos Periodos y Cinco Fases que
son:
1. Perodo Pre Insurreccional:
a. Primera Fase: Despliegue e Infiltracin:
En esta fase organiza y se pone en funcionamiento el Aparato
Revolucionario, embrin de la Organizacin Poltica
Administrativa (OPA), que conducir el movimiento. Agitadores
y propagandistas hacen intensa labor, la lucha sicolgica es
entablada ms o menos abiertamente. Se explotan las
condiciones internas se especula con el desconcierto, quienes
por estar despreocupados o por ignorancia, no comprenden el
problema que afrentan. Esta fase generalmente es lenta y
predomina la clandestinidad.
b. Segunda Fase: Consolidacin y Desarrollo:
En esta fase se caracteriza por la agitacin revolucionaria
(Huelgas, sabotajes, manifestaciones de masa) y el comienzo
del terrorismo. Se trata de originar una situacin o inestabilidad
tal, que haga replegar a la poblacin sobre si misma o por
temor o conviccin (la conspiracin del silencio), para que no
participe al lado de las Fuerzas del Orden en las luchas, por lo
contrario, se procura que ellas se sume activamente al
movimiento subversivo. Esta fase es decisiva para poder
ampliar la clandestinidad, extender la violencia y pasar al
periodo insurreccional.
2. Perodo Insurreccional:
a. Tercera Fase: Violencia Generalizada:
En esta fase se procura generalizar el terror a fin de asegurar
definitivamente la ruptura del contacto fisco y sicolgico entre
las masas y las autoridades legales, se diferencia y encuadra
progresivamente a la poblacin. Se forman las primeras
unidades irregulares (guerrillas), y la poblacin comienza a
apoyar a la accin de los insurrectos. La intensificacin del
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sabotaje y terrorismo, la aparicin y desarrollo de las unidades

de guerrillas, la creacin de bases y organizacin de unidades
regionales.
b. Cuarta Fase: Creacin de Zonas Controladas y Aparicin
de un Gobierno Revolucionario:
Se contina utilizando todos los procedimientos de accin
clandestina y violenta y con ello sigue la propagacin de la
subversin hasta lograr obtener control de extensas zonas de
territorio, que denominan Zonas Controladas, a instalar en ellas
o en el extranjero un seudo gobierno. A juzgar por numerosos
casos histricos recientes, que el desarrollo de esta fase exige
un apoyo exterior sobre todo en medios materiales de amplitud
variable.
c. Quinta Fase: Insurreccin General:
Esta se lleva a cabo cuando el pas ya est desquiciado y en la
poblacin hay una mayora dispuesta a luchar por el
movimiento subversivo y lograr as reemplazar el gobierno legal
por el nuevo rgimen.
III. TERRORISMO
A. DEFINICIN
Es una modalidad de lucha intimidatorio que utiliza la subversin,
mediante amenazas o ejecucin de violencia fsica para crear terror
que genere un clima de inseguridad y presin en la opinin pblica,
para la conquista del poder. Es uno de los medios de accin que
utiliza la subversin para lograr sus objetivos.
Terrorismo, uso de la violencia, o amenaza de recurrir a ella, con
fines polticos, que se dirige contra vctimas individuales o grupos
ms amplios y cuyo alcance trasciende con frecuencia los lmites
nacionales. El trmino implica una accin llevada a cabo por grupos
no gubernamentales o por unidades secretas o irregulares, que
operan fuera de los parmetros habituales de las guerras y a veces
tienen como objetivo fomentar la revolucin.
B. FINALIDAD
1. Participa activamente al logro de las condiciones fundamentales
para el xito de la subversin, particularmente por la naturaleza de
sus acciones que tienden a separar a la poblacin de la autoridad
que la controla, acciones que sirven de apoyo al empleo del arma
sicolgica para completar la conquista de la poblacin y lograr su
conviccin ideolgica.
2. Contribuir a la conquista de la poblacin, mediante acciones de
violencia realizada sobre personas.
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3. El terrorismo se utiliza para servir directamente a las Cuatro

Tcnicas Destructivas de la Guerra Revolucionaria, sus efectos se
dejan sentir en las Tcnicas Constructivas, as:
a. Contribuye a la destruccin de la sociedad establecida
suprimiendo a las personas que interfieren directamente la
subversin, y rompiendo el contacto entre la poblacin y sus
cuadros dilignciales gracias a la complicidad del silencio que
engendra la psicosis del miedo, terror, etc.
b. Contribuye indirectamente a la construccin de la sociedad
subversiva, forzando a la obediencia e inspirando confianza en
el xito final.
C. OBJETIVO
El terrorismo cumple tres objetivos principales:
1. Separar a la poblacin de la autoridad legal y ganarla a la causa de
la subversin. Este Objetivo podra decir que se realiza en dos
etapas:
a. La poblacin se mantiene pasiva ante las autoridades locales, an
no ayuda a los terroristas pero les deja actuar y no hacen nada
por ayudar a la autoridad legal, se da la conspiracin del
silencio.
b. El terrorismo va encontrando apoyo en la poblacin, la que poco a
poco participa en la lucha y proporciona reclutas a la organizacin
subversiva.
c. Esta etapa coincide en el tiempo con el desarrollo de todo el
Periodo Insurreccional.
2. Destruir la Organizacin de la Sociedad.- La organizacin de toda
sociedad se basa en una serie de jerarquas polticas
administrativas, religiosas, etc. Los hombres que ocupan los puestos
de direccin en la sociedad, son enemigos naturales de la
subversin, la que mediante diversas acciones los elimina pacifica o
violentamente. (Terrorismo selectivo)
3. Hacer fracasar las acciones del Poder Legal.- El terrorismo provoca
la reaccin de las autoridades legales y da lugar a la ejecucin de
acciones de contraterrorismo. La organizacin subversiva
previniendo esta reaccin, busca sacar ventajas de ella convirtiendo
a la FF.OO. en un aliado involuntario.
Frente a todo ello el terrorismo busca obtener dos clases de
resultados:
a. Trata que las Fuerzas del Orden no logren detener a los autores
de los atentados.
b. Los fracasos repetidos de las Fuerzas del Orden den lugar a la
disminucin de su valor combativo, ya que se sienten impotentes
ante un enemigo incalculable.
D. CLASIFICACION:
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Las acciones del Terrorismo se clasifican en Selectivo y Sistemtico:

1. Terrorismo Selectivo
Son acciones de violencia fsica ejercidas directamente sobre
individuos previamente seleccionados, por lo que ellos representan
en s, sea por ser opositores naturales a la organizacin subversiva
o a su ideologa, por la influencia que tienen en la sociedad, por ser
representativas de los medios polticos, religiosos, culturales,
sindicales, gubernamentales, municipales, industriales, militares y en
general todo aquel que es capaz de hacer que en un momento de
crisis, la poblacin continu aceptando y defendiendo el orden
establecido, el cuerpo social de la repblica. Las modalidades
empleadas van desde la simple amenaza de violencia fsica hasta el
asesinato y todas ellas contribuyen en forma directa a lograr la
Destruccin de la Organizacin de la Sociedad
2. Terrorismo Sistemtico
Son acciones de violencia fsica ejercida sobre la poblacin en
general sin distincin de grupos mediante la utilizacin de explosivos
en un cinema, mercado, colegio, reunin pblica, etc. Asimismo,
atentados contra elementos representativos de determinado grupos
humanos, como una muestra o ejemplo, para influir en el resto de
individuos componentes del grupo humano (militares, industriales,
funcionarios polticos, etc.)
E. UTILIZACIN DEL TERRORISMO A LO LARGO DE LA CINCO
FASES DE LA SUBVERSIN
1. El terrorismo se utiliza en las Cinco Fases que se ha esquematizado
el desarrollo de la subversin. Sin embargo las acciones de
terrorismo tienen un mayor rendimiento en la Segunda Fase, en la
culminacin del periodo Pre Insurreccional y en la Tercera Fase, en
la iniciacin del Periodo Insurreccional.
2. En la Fase de Consolidacin y Desarrollo, el terrorismo contribuye a
desvincular a la poblacin del poder legal, haciendo replegar a la
poblacin sobre si misma por temor o conviccin (Consolidacin del
silencio), para que no participe en la lucha al lado de la FF.OO.,
procurando que se vayan sumando a la causa revolucionaria.
3. Una vez que se ha logrado ampliar la Clandestinidad, extender la
violencia y pasar al Perodo Insurreccional, el terrorismo mantiene su
importancia y rendimiento durante el desarrollo de la Tercera Fase:
Generalizacin de la Violencia, mediante la cual procura generalizar
el terror a fin de asegurar definitivamente la ruptura del contacto
fsico y sicolgico entre las masas y las autoridades legales.
4. En la Cuarta y Quinta Fase, prosigue la utilizacin del terrorismo, sus
acciones ya no desempean el importe rol que tuvieron en las dos
primeras fases, otros procedimientos ms importantes surgen como
por ejemplo: Las Guerrillas.
IV. DIFERENCIA ENTRE SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
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A. LA DIFERENCIA EST EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

- La subversin visa la conquista del poder; la guerra revolucionaria la
transformacin de las estructuras: poltico, social y econmico, en
otras que correspondan a la doctrina marxista - leninista.
- De esta primera diferencia surge otra distincin fundamental,
consecuencia de la finalidad de cada una: La guerra revolucionaria
contina ms all del lmite de la subversin. Conquistado el poder
ella prosigue la conversin ideolgica de la poblacin (ms o menos
forzadamente) al ideal marxista - leninista, as como el cambio de las
estructuras del pas.
- Varias otras diferencias se desprenden de stas: as si la Subversin
utiliza una ideologa intermedia, la guerra revolucionaria debe
asegurar, adems, el pasaje de esta ideologa al ideal marxista
leninista.
- Cualquiera sea el caso suele presentarse a confusin el hecho de
que la subversin utilice siempre las tcnicas de la guerra
revolucionaria, tanto las destructivas como las constructivas; pues
mediante el empleo de stas, es que establece algunas de las bases
estructurales de la nueva sociedad.
- Pero la guerra revolucionaria va todava ms all, ya que adems
del xito de la subversin, debe completar la destruccin de la
antigua sociedad y realizar el grueso de la tarea de construir la
nueva sociedad. (Ms o menos forzadamente tambin), sobre las
escasas bases estructurales establecidas por la subversin.
B. LA SUBVERSIN PRESENTA CONTINUAS SIMILITUDES CON LA
GUERRA REVOLUCIONARIA
- En
consecuencia,
todo
movimiento
subversivo
resulta
profundamente penetrado por las reglas de la guerra revolucionaria,
a tal punto que a lo largo de la accin, es comn no encontrar
diferencias entre la una y la otra, sobre todo cuando en la lucha, se
est situado a niveles bajos e intermedios.
- Pero debe notarse, que las diferencias fundamentales resaltan
cuando termina la subversin: pues la guerra revolucionaria continua
su desarrollo, hasta lograr implantar y consolidar el sistema de vida
que preconiza la doctrina marxista -leninista.
- Ello es sumamente importante en el estudio de la materia, pues
justifica una vez ms, la necesidad de tratar cualquier caso de
subversin como parte de la guerra revolucionaria, y no como un
fenmeno aislado ni espontneo, aunque utilice una ideologa
diferente a la marxista leninista.
V. EL TERRORISMO EN EL PERU
El Terrorismo en el Per fue la poca durante la cual Estado Peruano
recibi constantes atentados terroristas, esta se extendi desde 1980 hasta
el ao 2000, los ataques fueron perpetrados por grupos armados no
considerados como fuerzas regulares; disminuy notablemente alrededor
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del 2000, considerndose como el fin del terrorismo; no obstante,

actualmente las acciones armadas se han desplazado a ciertas zonas de la
selva (VRAEM) y los grupos terroristas se han aliado con narcotraficantes
de la zona, por lo que ahora se le considera Narcoterrorismo.
Las acciones estuvieron marcadas por los enfrentamientos de los grupos
terroristas Sendero Luminoso y MRTA contra el Estado peruano, que
conllevaron a la derrota total del MRTA y al desplazamiento de Sendero
Luminoso a ciertas zonas la selva. Entre 1980 y 2000 se estima, segn
datos de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, que fallecieron cerca
de 70.000 personas. Los principales actores de este conflicto fueron
Sendero Luminoso, el Movimiento Revolucionario Tpac Amaru y el Estado
del Per, y las principales vctimas, los campesinos habitantes de las zonas
ms pobres y desprotegidas del pas.
La mayora de las vctimas de este conflicto fueron indgenas andinos,
sobre todo campesinos (56%), quechua-hablantes (75%), pobres (68%), de
zonas rurales (79%), entre otras. Los terroristas atacaron deliberadamente
a civiles, convirtiendo a este conflicto en el ms sangriento de la historia
peruana.
Mientras el MRTA fue desactivado hacia 1997 luego de la Operacin
Chavn de Huantar, Sendero Luminoso result severamente debilitado y
desplazado a la zona del VRAEM, donde esta organizacin subsiste
asociada al narcotrfico y lanza ataques espordicos a las fuerzas
armadas.
FUNDAMENTOS IDEOLGICOS Y POLTICOS
BASE IDEOLOGA Y POLTICA DEL MRTA
Su base ideolgica es el marxismo-leninismo. Esta concepcin agrupa en
un sistema las partes principales de la doctrina de y se basan en las tesis
fundamentales del materialismo dialctico y el materialismo histrico que
elaboraron Carlos Marx y Federico Engels.
En todo momento, el MRTA ha querido demostrar que su movimiento es
revolucionario, de carcter nacionalista e integracionista latinoamericano.
Que recogen el legado histrico de Manco Inca, Juan Santos Atahualpa,
Tpac Amaru, Micaela Bastidas y Jos Olaya, Andrs Avelino Cceres,
Leoncio Prado, Miguel Grau y Francisco Bolognesi
y cogen las
enseanzas de Jos Carlos Maritegui, las experiencias de guerrilleros
como Luis de la Puente Uceda y Ernesto "Che" Guevara y los procesos
revolucionarios de Cuba, Nicaragua, El Salvador y por ltimo, sacan leccin
de las experiencias de otras organizaciones terroristas de Amrica entre
las que estn los Tupamarus ( Uruguay), Montoneros( Argentina), el
MIR( Per), Mapu y el Movimiento Patritico "Manuel Rodrguez "(Chile),
Movimiento "Alfaro Vive Carajo"(Ecuador) y el M-19(Colombia).
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El MRTA se autodefine como una organizacin poltico militar integrada

por la clase obrera, los explotados y los oprimidos del Per, cuya ideologa
es el Marxismo Leninismo, teniendo como objetivo organizar y dirigir la
guerra revolucionaria del pueblo para derrocar al Gobierno legal y
establecer un poder popular que conducir a la edificacin del socialismo.
BASE IDEOLOGA Y POLTICA DE SENDERO LUMINOSO
La concepcin ideolgica: El Marxismo Leninismo Maosmo
-Pensamiento Gonzalo. Las ideologas aparecen como sistemas complejos,
globalizantes, concurrentes y estabilizantes (en una sociedad pueden
coexistir varios sistemas de representacin o ideologas). Su principal
funcin es brindar seguridad y justificar cualquier accin. Cualquier clase
de ideologa - sea del proletariado o la burguesa-, constituyen sistemas
deformados y falseados de la realidad y son eminentemente prcticas ya
que estimulan a la accin y contribuyen a animar el movimiento de la
historia. Sirven para cohesionar a los individuos en sus papeles, en sus
funciones y en sus relaciones sociales.
ORGANIZACIONES TERRORISTAS QUE ACTAN EN EL PAS
A. SENDERO LUMINOSO
1) Definicin
La Organizacin Terrorista "Sendero Luminoso", de concepcin
ideolgica Marxista-Leninista-Maosta-Pensamiento Gonzalo (M-LM, PG), en 1980 surge como una organizacin de tendencia
radical, marcando el inicio de la etapa insurgente, cuyos mtodos,
estrategias y procedimientos que buscan conseguir la TOMA DEL
PODER a travs de las armas y/o violencia, destruyendo las
estructuras polticas, sociales, econmicas, etc. del Estado, para
instaurar su llamada REPBLICA POPULAR DEL PER,
consecuentes con sus ideales e implantar el comunismo en el pas;
expande su accionar al mbito rural, formando por ello el llamado
Ejrcito Guerrillero Popular (EGP) en base a campesinos y
estudiantes; establece un sistema organizacional de tipo
clandestino, dotado de bases fijas, realizando para ello una labor
de adoctrinamiento para la obtencin de cuadros y difundir
informacin masiva sobre sus fines y actividades.
2) Concepcin ideolgica
El "Marxismo-Leninismo", como ideologa del proletariado.
El "Maosmo", la elevacin del "Pensamiento MAO TSE TUNG"
a tercera etapa del MARXISMO, planteada por el DT-SL
Abimael GUZMAN REINOSO.
El "Pensamiento Gonzalo", como resultado de la aplicacin del
"Marxismo-Leninismo-Maosmo" a la realidad peruana,
planteada por el DT-SL Abimael GUZMAN REINOSO.
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3) Formas de lucha
a) Acciones armadas: Dirigidos contra las FFO, con la finalidad
de asesinar a sus integrantes, minar su moral y agenciarse de
armas y otros pertrechos militares; entre sus modalidades
estn:
Asaltos
Ataques a Helicpteros.
Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
Emboscadas y/o hostigamiento a patrullas o bases
contrasubversivas de las FFO.
Enfrentamientos con las FFO.
Interceptacin de vehculos y solicitud de cupos
Incursin a poblados y robo de vveres, ropa, herramientas,
armamento de los CADs.
Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
Fuga de los Establecimientos penales.
b) Sabotaje: Su objetivo es destruir el proceso econmicoproductivo del Estado; siendo sus modalidades:
Incendios contra instituciones pblicas y privadas.
Coches bombas contra instituciones pblicas y privadas.
Artefactos explosivos contra instituciones pblicas y privadas
Atentados contra TAT.
Bloqueo de carreteras.
Destruccin de puentes.
c) Aniquilamientos selectivos: Son los asesinatos contra
autoridades polticas, civiles y FFO, miembros de los comits
de autodefensa y civiles representativos, con la finalidad de
crear vacos de poder; as como, a pobladores acusados de
colaborar con las FFO, DDTT arrepentidos y/o desertores.
d) Agitacin y propaganda armada: Para difundir su ideologa
y/o concepciones partidarias, siendo sus modalidades:
Volanteos
Pintas
Embanderamientos.
Iluminaciones.
Dazibaos
Bloqueo de carreteras
Cartas annimas solicitando cupos
Cartas annimas amenazando de muerte
Incursiones a poblados para realizar proselitismo.
Interceptacin de vehculos para realizar proselitismo
Izamientos de trapos rojos
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Pegatinas
Llamadas telefnicas
Difusin de mensajes en los medios de comunicacin
e) Paros armados: Conjuga las cuatro formas de lucha
anteriores.
B. Tpac Amaru
1) Definicin
La organizacin terrorista Tpac Amaru (MRTA), es una
agrupacin autodenominada poltico-militar, que proviene de la
fusin de varios sectores socialistas pro-radicales de la izquierda
peruana (Movimiento de Izquierda Revolucionaria - El Militante y
Partido Socialista Revolucionario Marxista-Leninista), que
aparecieron entre los aos 1960-1980, llegando a conformar este
movimiento, que busca la TOMA DEL PODER mediante su
llamada Guerra Revolucionaria (violencia) acorde con la ideologa
Marxista Leninista e implantar el socialismo en el pas.
Organizacin que bsicamente se ha desarrollado en sectores
urbanos marginales de las grandes ciudades del Per, siendo su
militancia en su gran mayora procedente de sectores sociales
media-baja urbana (obreros-estudiantes).
2) Formas de accin
Su accionar se encuadra en cinco formas de accin constituidas
por: Agitacin y Propaganda, Combates Guerrilleros, Sabotajes,
Ajusticiamiento; y los Paros Armados, en los que se combinan las
cuatro formas de accin anterior:
a) Agitacin y Propaganda:
Pintas
Volanteos
Embanderamientos
Toma de pueblos, para realizar proselitismo.
Toma de locales estudiantiles, laborales, comunales con
fines proselitistas (pintas y volanteos).
Tomas de radioemisoras y agencias de noticias.
Repartos populares (asaltos a vehculos con alimentos o
mercaderas y distribucin de los mismos en zonas
populares).
Saqueos a mercados, tiendas comerciales y otros.
Extorsiones mediante el cobro de dinero mediante los
llamados "impuestos de guerra
Movilizaciones
Manifestaciones
Charlas
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Difusin de su ideologa y comunicados va internet

Manifiestos
Conferencias dadas a algunos medios de prensa
b) Combates Guerrilleros:
Emboscadas y ataques sorpresivos a patrullas de las FFO.
Ataques contra puestos fijos de las fuerzas del orden como
comisarias, cuarteles, etc.
Captura de prisioneros (secuestro de policas, empresarios,
etc.)
Acciones conjuntas de Comandos y Milicias (tomas de
barrios).
Acciones con uso de tcnica militar ms alta (uso de
morteros RPG-2 y otros tipos de armas de gran alcance y
poder)
Acciones Guerrilleras (ataques a FFO)
Ataques a Helicpteros.
Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
Enfrentamientos con las FFO.
Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
Fuga de los Establecimientos penales.
c) Sabotajes:
Coches bombas, contra locales pblicos y privados.
Copamientos (ataques simultneos a locales pblicos y
privados)
Puesta de cargas explosivas contra locales pblicos y
privados (SEDAPAL, ELECTROLIMA, Telefnica, polticos,
medios de comunicacin, restaurantes, etc.)
Voladura de TAT y puentes.
d) Ajusticiamientos:
Asesinatos de autoridades militares, policiales y personas
civiles.
Secuestros de personalidades polticas del pas,
representantes polticos extranjeros, religiosos, empresarios,
etc.
Asesinatos de autoridades polticas, religiosas, militares y
civiles (empresarios).
e) Paros Armados
Combinacin de las cuatro formas de acciones anteriores
Taller: estudio y anlisis del perfil psicolgico de la terrorista mujer y terrorista
varn.-anlisis.-conclusiones.- Trabajo individual.
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II UNIDAD
CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA
I.
Es contraterrorismo o antiterrorismo?
El contraterrorismo Es una medida activa de contrainteligencia, cuyo
objetivo es impedir o neutralizar las actividades de terrorismo del enemigo
o adversario.
El antiterrorismo se refiere a las prcticas, tcticas, y estrategias de
gobiernos, ejrcitos y otros grupos especializados a adoptar medidas
mediante el Conjunto de actividades policiales, legales, etc., dirigidas a
combatir el terrorismo.
II. DISPOSITIVOS LEGALES

A. Decreto Ley N 25475-Ley de Terrorismo del 05MAY1992.1. Establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio.
.
2. Prescribe que, el que provoca, crea o mantiene un estado de
zozobra, alarma o temor en la poblacin o en un sector de ella,
realiza actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y
seguridad personales o contra el patrimonio, contra la seguridad de
los edificios pblicos, vas o medios de comunicacin o de transporte
de cualquier ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones
motrices o cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos,
materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de
causar estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o
afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y
del Estado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte aos.
3. Asimismo, establece pena de cadena perpetua para el agente que
pertenezca al grupo dirigencial de una organizacin terrorista sea en
calidad de lder, cabecilla, jefe, secretario general u otro equivalente,
a nivel nacional, sin distingo de la funcin que desempee en la
organizacin; as como para el integrante de grupos armados,
bandas, pelotones, grupos de aniquilamiento o similares, de una
organizacin terrorista, encargados de la eliminacin fsica de
personas o grupos de personas indefensas sea cual fuere el medio
empleado.
4. Entre los actos de colaboracin sancionados, se encuentran
suministrar documentos e informacin sobre personas y patrimonios,
instalaciones, edificios pblicos y privados y cualquier otro tipo que
especficamente coadyuve o facilite las actividades de elementos o
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grupos terroristas; as como la sesin o utilizacin de alojamientos,

organizacin de cursos de adoctrinamiento y traslado de grupos
terroristas; constituyendo circunstancia agravante la posesin,
tenencia y ocultamiento de armas, municiones y explosivos que
pertenezcan a la PNP y FFAA.
B. Constitucin Poltica del Per
1. El Art. 166 establece que la Polica Nacional del Per tiene como
finalidad fundamental, garantizar, mantener y restablecer el orden
interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
pblico y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.
2. El Art. 137 establece que el Presidente de la Repblica, con
acuerdo del Consejo de Ministros, puede decretar, por plazo
determinado, en todo el territorio nacional, o en parte de l, y dando
cuenta al Congreso o a la Comisin Permanente, los estados de
excepcin que en este artculo se contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o del
orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que
afecten la vida de la Nacin. En esta eventualidad, puede
restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos
constitucionales relativos a la libertad y la seguridad personales,
la inviolabilidad del domicilio, y la libertad de reunin y de trnsito
en el territorio comprendidos en los incisos 9, 11 y 12 del artculo
2 y en el inciso 24, apartado f del mismo artculo. En ninguna
circunstancia se puede desterrar a nadie. El plazo del estado de
emergencia no excede de sesenta das. Su prrroga requiere
nuevo decreto. En estado de emergencia las Fuerzas Armadas
asumen el control del orden interno si as lo dispone el Presidente
de la Repblica.
b. Estado de sitio, en caso de invasin, guerra exterior, guerra civil, o
peligro inminente de que se produzcan, con mencin de los
derechos fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o
suspende. El plazo correspondiente no excede de cuarenta y
cinco das. Al decretarse el estado de sitio, el Congreso se rene
de pleno derecho. La prrroga requiere aprobacin del Congreso.
C. EL DELITO DE TERRORISMO Y CONEXOS EN EL MARCO DEL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. Las investigaciones por el Delito de Terrorismo y delitos conexos,
continan a cargo de DIRCOTE-PNP de acuerdo a las normas
contenidas en la Legislacin Antiterrorista, en conformidad al Artculo
12 del Decreto Ley N 25475.
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2. El nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que en las diligencias de

investigacin que realiza la polica deber estar presente el
Representante del Ministerio Pblico.
3. El efectivo policial al redactar el Informe Policial, deber regirse a lo
estipulado en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,
4. Las diligencias a realizarse durante la investigacin del delito de
Terrorismo, de acuerdo al nuevo Cdigo Procesal Penal; debern
efectuarse dentro del marco del irrestricto respeto de los derechos y
libertades de la persona.
D. LOS PROCEDIMIENTOS DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL
CONTRATERRORISTA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. En la actualidad, los procedimientos de inteligencia operativa policial
contraterrorista, que con mayor frecuencia se utilizan en la
DIRCOTE-PNP son: tcnicas de manejo de fuentes humanas de
informacin, tcnicas de mimetismo policial, tcnicas de
observacin, vigilancia y seguimiento, interceptacin de
comunicaciones, tcnicas de inteligencia electrnica.
2. Todos estos procedimientos de inteligencia constituyen los
instrumentos policiales, a travs de los cuales se obtienen los
medios probatorios de la conducta terrorista, esto ocurre durante la
etapa de inteligencia que se ejecuta en el proceso investigatorio del
delito de terrorismo. Por ello, para diversas operaciones de
inteligencia, se solicita la autorizacin legal competente, de manera
oportuna y obligatoria (por ejemplo, para las filmaciones, para las
interceptaciones telefnicas, para la video vigilancia, etc.).
3. Es as que, una vez que se hayan obtenido los suficientes medios
probatorios, se comunica al Fiscal para contar con su presencia
durante todas las diligencias a efectos de darle la legalidad
correspondiente a la actuacin policial; o para que por su intermedio
solicitar autorizacin judicial para poder intervenir policialmente. Este
es el procedimiento que se sigue en la DIRCOTE PNP, durante la
investigacin e inteligencia del delito de terrorismo. En todas las
diligencias que se realiza esta presente el representante del
Ministerio Pblico.
4. Lo establecido en el nuevo Cdigo Procesal Penal, no se contrapone
con esta prctica policial contraterrorista, ya que dicha norma es
aplicable en las diligencias que realiza la DIRCOTE - PNP en la
bsqueda de los elementos probatorios de la comisin del delito de
terrorismo y de su autora; es decir, la forma de actuar actual de la
DIRCOTE, viene cumpliendo lo normado en el nuevo Cdigo
Procesal Penal, en lo referente a la actuacin policial en su funcin
de investigacin.
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III. INTELIGENCIA OPERATIVA.

A. INTELIGENCIA OPERATIVA
Es la unin de la inteligencia ms la investigacin criminal que se
sustenta en valores y principios, con caractersticas y una metodologa
propia, con procedimientos y tcnicas innovadoras que busca
desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus cabezas,
jefes, lderes o dirigentes.
La operacin de Inteligencia Operativa Policial consiste en el desarrollo
de un conjunto de procedimientos sistematizados y planificados y la
ejecucin metodolgica de los mismos que se realizan en dos fases:
inteligencia e investigacin, ambas fases son desarrolladas y
ejecutadas por policas llamados agentes de inteligencia para el
cumplimiento de la misin, observando los principios y valores que se
consideran en la Teora de Inteligencia Operativa Policial.
1. FASES DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA
a.
La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del
enemigo en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos,
lugares de reunin, alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos
proporcionaba el conocimiento de su forma de "pensar", "sentir"
y "actuar".
Ejemplo: La culebra
* Conocer la organizacin de la culebra, su estructura, sus
cabecillas, sus rutas y modos de operacin, sus contactos,
sus horarios, sus lugares de reunin, etc.
b. La segunda fase, investigacin, empieza con las
intervenciones (detenciones y/o capturas) luego se realizan los
registros, el levantamiento de actas. Se perenniza la escena, el
interrogatorio de inteligencia, se realiza las verificaciones y
confrontaciones, las pericias, anlisis de la documentacin,
etc.
Ejemplo: La culebra
* Empieza con las intervenciones, detenciones y/o capturas,
interrogatorios de inteligencia, confrontaciones, registros,
anlisis de la documentacin, pericias, el levantamiento de
actas para la puesta a disposicin de la unidad competente.
* La investigacin nos permite ahondar y escudriar ms dentro
de la organizacin del enemigo; es complementaria a la
anterior (inteligencia) y es como "la luz que aclara las
sombras en que muchas veces navega inteligencia".
Lo novedoso en esta propuesta y mtodo es que las dos fases
son cubiertas por la misma organizacin policial. As se tiene a
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nuestro favor dos principios elementales en toda lucha: La

oportunidad y la sorpresa.
Trabajar as desconcierta al enemigo y se le coge
desprevenido. No esperan que un da mircoles, a las tres de
la tarde o un jueves a las cinco de la madrugada, los sabuesos
del GEO o la DINOES, estn olfateando la presa.
2. QUE ES LA INTELIGENCIA OPERATIVA
Es conocimiento: A travs de la informacin debido a que como
es un problema por resolver, puede ser imprevisible, se hace
necesario contar con todos los antecedentes relacionados con l,
para estudiarlo, compararlo, interpretarlo y resolverlo
Es organizacin: Se recomienda una organizacin moderna,
flexible, adaptable a los cambios del entorno y conformada para
realizar las dos fases de la inteligencia policial operativa: inteligencia
ms investigacin.
Es actividad: La Inteligencia policial operativa como actividad.
Significa fundamentalmente cmo obtener informacin o
conocimiento anticipado de las organizaciones criminales para
desarticularlas capturando a sus jefes o cabecillas.
3. CUALIDADES DEL AGENTE
El agente que aplica este mtodo, entre sus cualidades, debe poner
en juego: iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio,
cualidades del renovado hombre polica, a los cuales se le agrega
ingredientes fundamentales de tcnica y procedimientos partiendo
del conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder).
El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una tctica
flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situacin, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algn error, sin
lamentaciones, y sin mirar hacia atrs, como no sea para sacar
leccin de la experiencia. Los errores son los precursores de lo
correcto y la madre del xito.
4. HACIA UNA DEFINICIN
La inteligencia operativa policial se ubica dentro de la Ciencia
Policial y constituye en una nueva y superior forma de combatir el
crimen organizado. Es una teora en construccin y mtodo de
investigacin contra el delito organizado que busca desarticular o
neutralizar las organizaciones terroristas y dems actividades
delictivas a travs de la detencin o captura de sus jefes, cabecillas
o dirigentes a travs de operaciones operativa de inteligencia policial
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5. VALORES Y PRINCIPIOS DE LA TEORA DE INTELIGENCIA

OPERATIVA POLICIAL
VALORES: Respeto y proteccin de la vida, la libertad de las
personas. Estos valores marcan una diferencia con el adversario .
PRINCIPIOS: Para vencer la enemigo primero hay que conocerlo,
Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud, Nunca
perder la sorpresa y la oportunidad, Vencer sin luchar, El agente
es la medida de todas las cosas, primero probar y luego interrogar,
etc.
6. OBJETIVO Y FINALIDAD DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA
OBJETIVO
Proporcionar a la polica un conjunto de conocimientos
sistematizados, tcnicos y cientficos, con aplicacin prctica, para
que puedan desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con
xito, minimizando los riesgos.
FINALIDAD
Desarticular las organizaciones terroristas y delictivas capturando a
sus jefes, cabecillas, dirigentes, etc., aplicando el principio de
"vencer sin luchar (sin costos, reduciendo los riesgos).
MTODO
Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que
empieza desde la seleccin de un objetivo, el conocimiento de la
estructura orgnica, contactos, casas, indicios y evidencias,
niveles dentro de la organizacin, modus operandi, etc.
INTELIGENCIA
Luego viene las intervenciones y capturas, levantamiento de
actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, anlisis de lo
incautado, responsabilidades, hasta la puesta a disposicin de los
implicados ante la autoridad del Fiscal con el informe respectivo.
INVESTIGACIN
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco
a poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma
de pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado,
cuando la sorpresa y la oportunidad estn de nuestro lado, se
procede a intervenirlos, capturando principalmente a los jefes,
dirigentes o cabecillas de la organizacin, sin dejar de lado los
valores: Respeto de la vida, la libertad y la democracia.
B. GUERRA POLTICA
Es una Doctrina que utiliza los mismos mtodos, estrategias, tcticas e
instrumentos de una organizacin opositora, con la finalidad de hacerle
frente; sistematizando y poniendo en prctica los seis tipos de guerra:
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Ideolgica, Psicolgica, de
Estratagemas y de Masas.
Organizacin,
de
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Inteligencia,
de
1. GUERRA IDEOLGICA: Es formar o fortalecer un sistema de

pensamiento ideolgico para un pas y su defensa; arma espiritual
contra el enemigo interno y externo. Es la fuente de la Guerra
Poltica porque en el mundo actual existen dos principales
ideologas incompatibles: La Libertad Democrtica y el Comunismo
Totalitario.
IMPORTANCIA DE LA GUERRA IDEOLGICA
a. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Es una guerra por la verdad, para
demostrar donde esta lo cierto y en donde esta lo falso, es
establecer un error creer que ideologa opuesta en aspectos
esenciales, pueden coexistir armnicamente. De all que puede
existir el bloque democrtico y el bloque comunista sin estar en
continua lucha. La esencia de la guerra ideolgica es fortalecer la
verdad contra el error; la libertad y la democracia contra el
comunismo.
b. EN CUANTO A LOS ELEMENTOS.- La guerra ideolgica utiliza
cuatro elementos fundamentales: EL hombre, el lugar, el tiempo y
los medios; mientras que el objetivo de la guerra militar es
conquistar ciudades, el objetivo de la guerra ideolgica es:
1) En cuanto al hombre: Conquistar su lealtad, la de todo
pueblo y unirlo tras el mismo objetivo.
2) En cuanto al lugar: Ocupar el mayor territorio posible, la
guerra ideolgica no solo debe dirigirse a nuestro pueblo para
fortalecerlo en sus principios, sino tambin al pueblo enemigo
para hacerle ver donde est la verdad y donde el error.
3) En cuanto al tiempo: Hay que aprovecharlo; no se puede
desperdiciar ni un minuto, hay momentos que son oportunos
para emplear una tctica y otros en los que conviene utilizar
otra diferente, hay que aprovechar cada instante que
tengamos.
4) En cuanto a los medios: Debemos ocuparlos bien para
sacarles el mximo de provecho posible y as aumentar
nuestras fuerzas; la adecuada utilizacin de los medios, se
examina mejor al hablar sobre la guerra de organizacin.
c. EN CUANTO A LA CONDUCCIN.- La guerra moderna es ante
todo una guerra ideolgica cuyo centro o ncleo es la fuerza
militar.
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d. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Este es el factor determinante,

siempre ser lo ms importante en cualquier guerra y poca; el
manejo las armas y proyecta su pensamiento a los dems. A l
esta dirigido la guerra ideolgica.
e. EN CUANTO AL OBJETIVO.- Al fin de toda guerra lo describi el
pensador chino SUN TZE, quien afirm que no es ganar la guerra
sino destruir al enemigo sin tener que luchar, cmo hacerlo? Es
conquistando su mente, su inteligencia, su voluntad.
METODOS DE LA GUERRA IDEOLGICA COMUNISTA
Los comunistas recurren a toda suerte de argucias para llevar a
cabo la guerra ideolgica, algunos de sus mtodos son los
siguientes:
- Emplean el camuflaje.
- Utilizan la Infiltracin.
- Busca la Divisin del Pueblo.
- Emplea la Propaganda
2. GUERRA PSICOLGICA: Es un mtodo planificado que busca
doblegar el espritu y voluntad del enemigo a travs de medios y
acciones no militares. Sus funciones principales son:
(a) Socavar la voluntad combativa del enemigo
(b) Cambiar la actitud de las masas del enemigo
(c) Ganar el apoyo de los aliados del enemigo
(d) Consolidar nuestra posicin.
Hay dos tipos de Operaciones Psicolgicas: La Accin Psicolgica
y la Guerra Psicolgica.
a. LA ACCIN PSICOLGICA
Esta dirigida permanentemente a grupos propios, amigos,
neutrales o enemigos activos o potenciales, empleando
lenguaje alturado y buscando objetivos de adhesin voluntaria
o cohesin; buscando para cada caso la mxima cohesin y
adhesin a las normas del grupo, fortalecer la voluntad de
lucha y atraer y ganar la simpata de neutrales y lgicamente
contrarrestar el accionar del enemigo trasuntado por
agresiones psicolgicas.
b. LA GUERRA PSICOLGICA
Es dirigida circunstancialmente a los grupos enemigos activos,
hostiles, rivales o enemigos potenciales, empleando mensajes
lesivos y buscando dividir al enemigo, se emplea para
discordias internas, enfrentamiento externo, destruir la voluntad
del enemigo y dislocar objetivos psicolgicos
CARACTERSTICA DE LA GUERRA PSICOLGICA
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1. Puede llevarse con absoluta independencia de cualquier otra.

2. Permite su fusin con los dems tipos de guerra poltica. Si se le
emplea bien, aumenta la eficacia de la accin blica.
3. Es econmica por que cuesta mucho menos que la guerra
militar.
4. Es continua porque comienza antes de iniciarse la primera
batalla, sigue durante la guerra y continua despus de la
finalizacin de las acciones militares.
5. Requiere
inteligencia
porque
las circunstancias
son
especialmente cambie antes y hay que adaptarse a ellas.
OBJETIVOS DE LA GUERRA PSICOLGICA
Los ms importantes son:
1. Minar la voluntad combativa del enemigo, para ello debemos
tratar de ganar la moral del individuo y de quebrar la voluntad de
lucha, se trata de hacer amigo al enemigo.
2. Atraer las masas del lado enemigo, ello se logra aprovechando
que las masas tienen siempre claras aspiraciones polticas y
concretos intereses econmicos.
3. Debemos procurar atraer a los aliados del enemigo para aislarlo.
4. Hay que tratar de consolidar nuestra posicin.
PUNTOS DE INTERES EN LA GUERRA PSICOLGICA
1. Crear confianza, es fundamental. Si lo que decimos no es odo
por las personas a quien va dirigida, la guerra psicolgica cae en
el vaci.
2. Preocupacin por la seguridad, podemos guardar reserva sobre
nuestras
acciones,
suele
ocurrir
que
informaciones
proporcionadas por nosotros en el frente domestico sirven al
enemigo para dar mayor eficiencia a su accin.
3. Efectos secundarios.
a. Evitar la asociacin de ideas desfavorables.
b. Evitar el estimulo desmedido
Otros efectos contraproducentes, no hay que atacar a la masa
ciudadana del pas enemigo sino a los dirigentes polticos.
3. GUERRA DE ORGANIZACIN: Es una forma de guerra basada en
la organizacin; es decir, una guerra de una organizacin frente a
otra; un esfuerzo blico que se hace coordinando todos los
recursos disponibles en contra del enemigo. Una guerra que debe
estar guiada por la estrategia, precedida por la ideologa y apoyada
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en las masas. En ella debe usarse el podero de nuestra

organizacin para atacar a la del enemigo, acabarlo y destruirlo
totalmente.
4. GUERRA DE ESTRATAGEMAS: Empleo de actividades
planificadas para hacer que el enemigo incurra en errores a fin de
facilitar el cumplimiento de nuestras intenciones y la victoria final.
5. GUERRA DE INTELIGENCIA: Es la guerra de quinta columna por
ser una ciencia y arte altamente especializada; se basa en el
secreto; pero no slo es contra el enemigo sino que tiene que ver
con las acciones de similar importancia a fin de evitar que el
enemigo conozca nuestros secretos; esto es: la Contra-Inteligencia.
Por otro lado, la Inteligencia se vincula estrechamente con las otras
guerras. Es un ingrediente, quizs el ms determinante, que no
puede faltar.
6. GUERRA DE MASAS: Es aquella que tiene como ncleo directriz a
la organizacin y como ente a las masas. Es un factor bsico de la
Guerra Poltica; su misin principal es convocar, unir y dirigir a las
masas para lograr el grado ms alto de desarrollo y eficacia. Por
otro lado, en la Guerra Poltica, las masas del enemigo son un gran
objetivo; en consecuencia:
(a) El ncleo directivo de las masas es la organizacin.
(b) El cuerpo principal es el pueblo.
(c) Las acciones concretas son: ganar, organizar y dirigir a las
masas.
IV. CONTRAINTELIGENCIA
Es aquella parte de la funcin de Inteligencia que comprende el conjunto de
medidas que impide o neutralizan las actividades de Inteligencia, as como
las de sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas o clandestinas,
realizadas por individuos, grupos u organizaciones extranjeras o
nacionales, enemigos o adversarios.
A. LA CONTRAINTELIGENCIA es un conjunto de medidas y
prevenciones destinadas a negar al adversario informacin sobre
nuestros actos y decisiones o cualquier posibilidad de obtenerla,
incluyendo tambin la deteccin de actos de descontento y deslealtad,
dentro de nuestras propias fuerzas, as como la prevencin del
sabotaje y de la subversin.
La Contrainteligencia se materializa mediante un conjunto de medidas,
esto es, disposiciones de prevencin, deteccin, identificacin e
intervencin que es necesario concebir, aprobar, preparar y ejecutar
para impedir o neutralizar determinadas actividades del enemigo o
adversario.
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Se emplean medidas tanto ofensivas como defensivas. Las actividades

de contrainteligencia incluyen:
Neutralizacin o destruccin de la efectividad de la inteligencia del
oponente, actual o potencia, y de las actividades subversivas.
Descubrimiento de traicin, sedicin y descontento en los Oficiales,
Personal Subalterno y Empleados Civiles.
La Contrainteligencia otorga seguridad o sea aquel estado o situacin
en la que se encuentra una persona, unidad, institucin, est libre de
cualquier peligro o acechanza por parte de las acciones enemigas.
Debemos tener presente, que en contrainteligencia no hay niveles,
abarcan a todas las clases, por consiguiente estos, procedimientos
deben adoptarse en todos los niveles.
B. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA
Para neutralizar el sistema de inteligencia del oponente y cualquier
actividad de subversin o sabotaje en nuestras organizaciones, es
necesario practicar o aplicar determinadas medidas de proteccin o
seguridad.
Estas medidas pueden ser:
Pasivas
Activas
De engao
1. Medidas pasivas. Son las destinadas a ocultar informacin al
oponente. Estas medidas son:
a. Disciplina del Secreto. Es el cumplimiento de medidas
tendientes a asegurar que la informacin policial se difunda
solamente a las personas autorizadas. Esta actividad o medida
es difcil de controlar por la falta de instruccin al respecto,
debiendo por consiguiente adoctrinarse convenientemente a
todo el personal de la Institucin.
Las preocupaciones del secreto, sin embargo, no deben ser de
una rigidez tal que puedan arriesgar el xito de las
operaciones; es necesario, en ciertos momentos que se corra
algn riesgo, a fin de poder trabajar en completa armona y no
entrabar la iniciativa individual a la franca cooperacin.
b. Seguridad de documentos y equipo clasificado. Se refiere
al manejo, trmite y conservacin de la documentacin que
contiene informacin clasificada, para cuyo efecto debe tenerse
presente la categora o clase de seguridad de estas
informaciones, quien las clasifica, quienes las recibe, etc. Estas
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disposiciones son la base de las medidas de seguridad

destinadas a impedir que el adversario obtenga informacin
que nos interesa mantener en reserva o secreto.
c. Seguridad de las trasmisiones. Medidas destinadas a impedir
que el adversario obtenga informacin mediante la
interceptacin de nuestras comunicaciones o explotando las
fallas de la instalacin, operacin o mantenimiento de nuestros
sistemas de trasmisiones. Incluyen el empleo de cdigos y
claves y la seguridad de aparatos o sistemas criptogrficos,
con el fin de negar informacin al adversario.
d. Censura. Consiste en el control de toda informacin que va a
salir al conocimiento del pblico, como mensajes, telefonemas,
pelculas, peridicos, conferencias, revistas, trasmisiones
radiales o de TV, etc., a fin de impedir que en ella se filtre
informacin que nos interesa mantener en reserva o secreto,
porque puede ser utilizada por un posible adversario o afectar
al mejor logro de nuestras operaciones.
e. Control de personal civil. Consiste en la seleccin minuciosa
del personal civil que trabaja en las dependencias policiales, su
identificacin mediante tarjetas para facilitar su control;
publicacin regular de restricciones para la circulacin de
civiles con el fin de evitar actos de sabotaje o de obtencin de
informacin por agentes adversarios o infidentes.
f.
Seguridad de locales. Medidas destinadas a resguardar la

integridad de los cuarteles o locales de las diversas
dependencias, contra atentados o sabotaje de cualquier posible
adversario.
g. Movimientos de efectivos en vehculos. Consiste en la

prohibicin de hacer identificables los equipajes que
correspondan a efectivos por movilizar. indicar do motivos.
destino, hora de partida, etc, que pudieran servir de
informacin a elementos interesados en oponrsenos o
combatimos.
2. Medidas activas. Son aquellas acciones tendientes a detener o
impedir los intentos del adversario para obtener informacin o sus
esfuerzos para realizar actos de sabotaje o subversin. Entre estas
medidas tenemos:
a.
Contra infiltracin. Es la accin dirigida contra los agentes

u observadores adversarios, con el fin de descubrirlos y
neutralizar su efectividad. Requiere de personal especializado,
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experimentado y entrenado en el descubrimiento de agentes.

Incluye la deteccin de infidentes en nuestras propias fuerzas.
b.
Contra subversin. Accin dirigida a evitar que el

adversario socave la moral de nuestro personal, fomentando el
descontento o provocando el desorden.
c.
Contra sabotaje. El sabotaje es cualquier acto

premeditado destinado a interferir, obstruir o dejar la propiedad,
los materiales de la defensa nacional, y los de utilidad general.
El adoctrinamiento de nuestro personal, es el factor ms
importante para prevenir el sabotaje, razn por la cual se debe
seguir en forma continua un programa, educativo sobre
seguridad.
d.
Contraespionaje. Es la accin dirigida contra los espas de

naciones extranjeras. A la institucin policial no le corresponde
la aplicacin de las mismas, contribuyendo en este aspecto en
colaboracin con los altos organismos del Estado responsables
de su ejecucin, tales como el Servicio de Inteligencia
Nacional.
e.
Contrareconocimiento. Consiste en emplear fuerzas

amigas en posiciones desde las cuales puedan bloquear o
detener las patrullas o rganos de reconocimiento del enemigo
o adversario.
3. Medidas de engao. Destinadas a desorientar al oponente; se

aplican con mayor rigor en la guerra convencional.. Pueden ser
activas o pasivas. Las medidas de engao activas, desembocan en
una operacin, la misma que requiere una informacin previa
(orientacin del esfuerzo de bsqueda). La accin para destruir no
es permanente, si se detecta la existencia de espionaje, se monta
una operacin para destruir la accin del oponente. Estas acciones
pueden ser: fintas, demostraciones, artimaas o ardides,
posiciones simuladas, difusin de informacin falsa, censura, etc.
Tienen carcter eminentemente embustero, es decir, que
constituyen mentiras disfrazadas con habilidad. Son llamadas de
engao porque tienen la finalidad de inducir al enemigo o
adversario a creer y tener por verdaderas las situaciones, acciones,
medidas, operaciones, documentos, comunicaciones, etc., ficticios,
especialmente planeados y ejecutados para alcanzar dicha
finalidad, logrando con ello desviar la atencin del agresor hacia
objetivos falsos.
V. ESTUDIO DE LOS EFECTOS CAUSADOS POR EL TERRORISMO
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A. SECUELAS
SOCIOPOLTICAS
OCASIONADAS
POR
EL
TERRORISMO
Los efectos perniciosos que el conflicto armado interno ha generado en
las formas de relacin e interaccin social entre los miembros de las
comunidades afectadas, as como en el deterioro de sus instituciones
de representacin poltica son inmensos.
Ante la presencia de los grupos en conflicto y su pretensin de
controlar los espacios comunitarios a travs del miedo y la imposicin
de nuevas formas de organizacin, muchos pobladores se vieron
obligados a abandonar sus pueblos, dando lugar al fenmeno de
desplazamiento.
Son mltiples los efectos de la violencia derivados del conflicto armado.
Entre ellos estn la descapitalizacin de la economa campesina y
comunera, la destruccin de las bases productivas y la desarticulacin
de los circuitos mercantiles, as como la destruccin de la
infraestructura pblica y la severa restriccin del acceso a los servicios
estatales y comunales. A esto se deben aadir distintas formas de
prdida de derechos civiles, polticos y culturales por parte de un
importante porcentaje de la ciudadana, debido a la declaracin de
zonas de emergencia y a la promulgacin de 278 leyes y normas de
excepcin atentatorias contra tales derechos.
B. DESTRUCCIN Y DEBILITAMIENTO DE LA ORGANIZACIN
COMUNITARIA
En esta parte veremos cmo el impacto del conflicto armado interno se
tradujo en destruccin y debilitamiento de toda forma de organizacin
social y de las formas de representacin local. Las expresiones ms
visibles de estos hechos son: el desplazamiento de personas y grupos
hacia zonas distantes de sus lugares de origen; las formas anrquicas
y desorganizadas de vida, donde la anomia domina el contexto; y,
finalmente, la exacerbacin de conflictos locales ancestrales sin
posibilidad de ser controlados internamente y de ser usados para fines
diferentes, aadiendo ms dificultad al equilibrio local.
1. Dispersin y fragmentacin: el desplazamiento
Familias, e incluso comunidades enteras, salieron de los lugares
en que habitaban para buscar espacios menos hostiles. Este
fenmeno tuvo un carcter masivo y extendido, sobre todo en el
campo. La violencia intensa e indiscriminada de los distintos
bandos en conflicto atac directamente a todos y cada uno de los
pobladores convirtindolos en vctimas o testigos de violaciones
de los derechos de las personas y comunidades. La huida del
lugar de origen como una bsqueda de proteccin y seguridad
desestructur las diversas instituciones sociales construidas a lo
largo del tiempo.
La desestructuracin de la comunidad se inici con la partida de
adolescentes y jvenes,
objetivos predilectos de los
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reclutamientos forzados y las detenciones desde los primeros

aos.
Asimismo, los testimonios revelan que otros grupos que se
desplazaron en los primeros aos fueron las autoridades y los
pobladores con mayores recursos. De ese modo, la comunidad no
slo iba quedando despoblada paulatinamente, sino adems se la
desorganizaba, desestructuraba: perda a sus jvenes, sus
autoridades, sus maestros.
Ante la escasez de recursos, los desplazados, acostumbrados a
trabajar la tierra para ganarse la vida, se vieron en la necesidad
de obtener dinero para sobrevivir, y el comercio ambulatorio fue
una fuente de ingresos asequible.
Muchos de quienes se insertaron en la periferia de las ciudades
no eran hispanohablantes, lo que les impeda la capacidad
esencial de la comunicacin.
Asimismo, los desplazados fueron vctimas de actitudes
discriminatorias y racistas, incluso por parte de gentes del mismo
origen.
El riesgo de ser maltratado, incluso en el caso de los nios, se
incrementaba cuando los desplazados provenan de las zonas
habitualmente consideradas como las ms golpeadas por la
violencia:
2. Desorden y generalizacin de la violencia
Las incursiones armadas desarticularon la vida cotidiana de las
poblaciones y destruyeron las normas que orientaban la dinmica
interna de las organizaciones existentes. Asimismo, la presencia
de elementos extraos a la comunidad trastorn las normas de
convivencia: se tomaron por asalto los espacios, expropindolos
sin el consentimiento colectivo, y se originaron diversas acciones
al margen de la ley y las costumbres. Todas las acciones
invasivas ahondaron el desorden de la vida comunal, lo que en
muchos casos se tradujo en anomia.
Las comunidades se vieron envueltas, cuando menos lo
esperaban, en acciones violentas provocadas por personas
desconocidas y ms tarde por sus mismos paisanos, en muchas
ocasiones sin ninguna razn aparente.
La destruccin del espacio social empezaba con la toma de
pueblos y la expropiacin temporal de los locales considerados
comunales. Se declaraban zonas liberadas, expropiando
temporalmente los espacios, y se establecan bases militares
en medio de las poblaciones.
Las estrategias de los grupos armados terminaron por confundir a
las personas y hacer perder la nocin de autoridad. Esto
contribuy a crear estereotipos de grupos y personas que al final
terminaron estigmatizando a ciertos grupos sociales, los que
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fueron excluidos, discriminados o eliminados, en la medida en que

eran considerados enemigos.
3. Exacerbacin de los conflictos internos
El conflicto armado exacerb muchos conflictos locales
ancestrales, potencindolos de modo destructivo y con efectos
desintegradores. Los conflictos fueron utilizados por los grupos
alzados en armas para fines inmediatos y estratgicos,
incentivando an ms los odios y los rencores internos,
sembrando ocasiones de venganza y aadiendo otros elementos
que dificultaban an ms el retorno del orden local.
As, los grupos subversivos trataron de aprovechar las
contradicciones surgidas en la colectividad y los descontentos de
la poblacin para ejercer su dominio. Los conflictos por tierras o
acceso a recursos naturales, las revanchas familiares y los
enconos personales por diversas razones sirvieron como
motivacin para enfrentar a los pobladores entre s cuando lo
consideraron necesario.
C. RESQUEBRAJAMIENTO DEL SISTEMA DE REPRESENTACIN Y
DEL ORDEN JERRQUICO
Al desaparecer los lderes tradicionales de las comunidades,
bsicamente por haber sido asesinados o porque tuvieron que huir, se
interrumpi la transmisin de ese saber particular que es la conduccin
de un grupo humano de acuerdo a sus costumbres, tradiciones e
historia. Se desplaz el ejercicio del poder de sus legtimos poseedores
y se usurparon funciones fundamentales, como la administracin de
justicia. Ello tuvo como consecuencia, adems, que las comunidades
perdiesen a quienes haban sido sus referentes ticos.
1. Eliminacin de los lderes y vaco de poder
Las acciones subversivas estuvieron especialmente dirigidas en
contra de aquellos lderes que se encontraban ms
estrechamente ligados con sus comunidades, organizaciones y
municipios lejanos. En efecto, la eliminacin de las autoridades
locales y comunales fueron un objetivo central del PCP-Sendero
Luminoso para poder controlar a las poblaciones, primero, y
sustituir a las dirigencias, despus, ante esta situacin, las
autoridades y los lderes podan huir o seran asesinados.
Las cifras de la CVR, si bien son aproximativas, son
suficientemente elocuentes para formarnos una idea de lo que
pas en el campo: aproximadamente 2267 autoridades y
dirigentes fueron asesinados o desaparecidos. Hubo, pues, un
evidente descabezamiento de las comunidades y organizaciones.
stas, desorganizadas, se volvieron un terreno de fcil invasin
por parte de Sendero Luminoso. La imposicin de nuevas formas
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de organizacin, que desacreditaban a las autoridades elegidas

democrticamente para imponer otras nuevas, fue otra manera de
violentar a la comunidad.
2. Abuso de poder y usurpacin de funciones
Una vez que los grupos alzados en armas haban tomado
posesin de los espacios, eliminaban a los representantes
legtimos en clara seal de abuso de poder y usurpacin de
funciones. Conminaban a acatar sin ninguna duda sus
requerimientos. Difundan el criterio de que la palabra del Partido
no deba ser cuestionada y que sus mandatos deban cumplirse
sin dilaciones. De este modo los grupos subversivos establecan
roles ejecutivos, legislativos y judiciales al mismo tiempo. Si
alguien discrepaba o se opona, podra ser eliminado sin
contemplaciones.
En muchas comunidades o poblaciones las autoridades haban
sido sustituidas nominalmente por otras que estaban al mando de
los grupos alzados en armas o de los miembros del ejrcito.
Autoridades y dirigentes, por miedo a ser asesinados,
renunciaban a ocupar cargos o a participar en determinadas
actividades dentro de la comunidad. De este modo, se iba
destruyendo sistemticamente el orden interno y las normas de
comportamiento social y poltico.
3. Resquebrajamiento del sistema de participacin ciudadana
Una de las consecuencias del abuso de poder y de la usurpacin
de funciones fue el debilitamiento del sistema normativo de la
organizacin. Sendero Luminoso, al reclutar sobre todo a jvenes
y mujeres, pretenda adoctrinarlos, pues tena como meta formar
la idea de que en ellos el poder descansaba en el fusil. De este
modo, los jvenes se iniciaron en una escuela que en lugar de
defender la construccin de un orden y respetarlo aprendan a
transgredir los criterios de autoridad ancestralmente construida.
Dicho de otra manera, los grupos subversivos actuaban por
encima de cualquier ley, la reemplazaba por la accin violenta,
haciendo estallar los procedimientos apoyados en normas
consuetudinarias. Imponer un nuevo orden o recuperar el
orden, lejos de ser una finalidad real y beneficiosa para la
poblacin, se haba convertido en una manera de sujetar o
eliminar a las personas que se crea que causaban o causaran
algn problema.
Las autoridades apenas podan ejercer sus roles. Las normas que
regan la organizacin haban sido secuestradas por la
organizacin subversiva que llegaba a controlar la zona y ejerca
el poder.
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D. SECUELAS
PSICOSOCIALES
OCASIONADAS
POR
EL
TERRORISMO
Para miles de personas, la violencia a la que estuvieron expuestas ha
sido una experiencia traumtica, vivida como una ruptura de su
proceso vital. El impacto y la intensidad de los hechos de violencia ha
tenido un carcter desestabilizador y desestructurante; ha desafiado y,
en muchos casos, rebasado la capacidad psicolgica de defensa,
dando lugar a sufrimientos graves, tanto fsicos como emocionales,
tales como sentimientos de inseguridad, desamparo e impotencia y, en
algunos casos, un trastorno duradero de la organizacin psquica. Un
factor decisivo del carcter traumtico de dichas experiencias fue la
imposicin del silencio: se prohibi con amenazas hablar sobre lo
ocurrido, el miedo suscit tambin silencio y, de ese modo, la vivencia
traumtica en muchos casos qued encapsulada, incapaz de ser
elaborada personal y colectivamente
E. EL MIEDO Y LA DESCONFIANZA
La experiencia individual y colectiva ms inmediata y ms impactante
que la Comisin ha podido recoger de mltiples testimonios ha sido la
vivencia del miedo y el terror. Ello no debera sorprender, pues el
miedo es la respuesta emocional a la experiencia de amenaza que
pone en peligro la vida, la integridad y la seguridad, tanto propia como
de los seres queridos. Sin embargo, el miedo puede tambin ponerse
al servicio de la defensa de la vida y la integridad. Presentamos a
continuacin un conjunto sistematizado de secuelas de esta naturaleza.
1. La convivencia con el miedo
Durante el tiempo de la violencia, el miedo fue el sentimiento ms
generalizado. De ser una experiencia personal y subjetiva se
convirti en una realidad compartida por todos, trascendi la
esfera de lo privado hacindose experiencia colectiva y clima
social. No slo fue vivencia reactiva a un acontecimiento violento
sino que adquiri caractersticas de sensacin permanente. Estas
experiencias se encuentran fuertemente asociadas a situaciones
de desamparo, vulnerabilidad y desproteccin. Los sentimientos
de miedo se hicieron especialmente fuertes y frecuentes entre los
pobladores de las comunidades que fueron vctimas de la violencia
de dos o ms bandos en conflicto, que sufrieron incursiones
armadas, que perdieron a sus lderes o autoridades locales, que
vieron modificada su organizacin colectiva por el accionar de los
grupos armados, as como aquellas que
sufrieron
un
desplazamiento forzado de sus comuneros.
2. Desconfianza
Uno de los efectos sociales del miedo es debilitar los lazos de
confianza que a su vez son fuente de estabilidad y seguridad.
Miedo y desconfianza se
potencian incrementndose
mutuamente. Si la confianza facilita la convivencia, la disposicin
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al encuentro con otros, la desconfianza la hace imposible. El

clima de violencia gener suspicacia que devino desconfianza
generalizada. Se instal entre las comunidades, al interior de
ellas, en la relacin con las instituciones e incluso dentro de la
familia.
El miedo y la desconfianza generaron silencio. El mandato
externo de callar se conjug con la prohibicin interna de hablar,
impuesta por el miedo. A muchas personas les result difcil
hablar del miedo que experimentaron y al hacerlo nos hablaron de
haberse sentido o sentirse an avergonzados (das), quiz
porque el miedo confronta con sentimientos de impotencia y
desvalimiento, porque se asocia a la idea de falta de valenta en
la que muchos son socializados, pero sobre todo porque el
sentimiento de vergenza expresa con claridad la humillacin de
la que han sido objeto.
F. DESINTEGRACIN
DE LOS
VNCULOS
FAMILIARES
Y
COMUNITARIOS
La violencia del conflicto armado interno tuvo secuelas muy negativas,
de debilitamiento y destruccin, sobre los puntos de referencia de la
identidad social de las personas: las familias fueron daadas, las
comunidades agredidas, en algunos casos dispersados, los referentes
culturales desvalorizados, las organizaciones y agrupaciones sociales
desarticuladas. Los efectos de todo ello en la salud mental individual y
colectiva son mltiples y complejos.
1. Prdidas: vaco e incertidumbre
El asesinato, la captura y la desaparicin de padres, madres,
hermanos, hijos y dems miembros de la familia constituyen las
heridas ms dolorosas que ha infligido la violencia, mostrando en
ello su mayor crueldad. De ese modo ha afectado a las personas y
a sus vnculos ms importantes, a todo aquello que constituye su
fuente de soporte y seguridad, no slo emocional, sino tambin
material. Esto es especialmente cierto en el caso de la poblacin
rural donde
la
familia constituye la unidad
productiva.
Contndonos del dolor por sus seres queridos arrebatados por la
violencia, las personas nos hablan de su llanto como alimento, de
llanto como el mar, de andar de llanto en llanto, de estar
cansadas de llorar mostrndonos el impacto doloroso que esas
prdidas ha causado en sus vidas.
2. Orfandad
La prdida de los padres fue vivida como una amenaza de
destruccin o la destruccin misma de la familia. Algunas
comunidades quedaron sin varones adultos, pobladas slo de
mujeres, nios y ancianos. Las principales vctimas de la violencia
poltica fueron los varones, hijos jvenes, hombres entrando a la
adultez, padres, autoridades, fuerza productiva, figuras
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soporte y proteccin emocional. Muchos de ellos dejaron esposa

e hijos pequeos, algunos tambin dejaron padres y otros
familiares que comenzaban a depender de ellos.
El sentimiento de orfandad que dejaron esas prdidas no slo
alcanza a los hijos, tambin las esposas se sienten hurfanas,
especialmente porque quedarse viudas en el campo es casi una
sentencia de precariedad y miseria.
3. Fragmentacin familiar
Como ya sealamos, la violencia oblig a la familia a dispersarse.
No todos salieron juntos y eso supuso despedidas dolorosas, por
ejemplo cuando los padres mandaron lejos a los hijos jvenes,
para protegerlos de la posibilidad de ser reclutados por Sendero
Luminoso, ya sea por la fuerza o el convencimiento. En los nuevos
lugares fueron obligados a adaptarse a travs de un proceso que
las ms de las veces fue penoso, pleno de aoranza por los
vnculos perdidos y en algunos casos en
condiciones de
abandono, maltrato fsico y servidumbre. Si no se quedaron juntos
en medio de la pobreza y ms dificultades, ante la muerte de los
padres los hijos fueron repartidos entre otros familiares. Los
sentimientos que acompaaron estas experiencias son de tristeza,
gran tristeza, soledad, inseguridad, desorientacin. Muchas veces
esta dispersin devino deterioro o prdida de vnculos entre los
miembros de una misma familia.
4. Falta de proteccin y cuidado
Adems de la muerte y desaparicin de los seres queridos, hay
otras prdidas que, aunque no tienen el carcter de irreparable,
producen efectos penosos, sobre todo en la vida de los nios. Nos
referimos a la prdida o disminucin de la capacidad de los adultos
de ofrecer proteccin y seguridad a los hijos. El miedo, la obligada
huda hacia lugares desprovistos de lo mnimo necesario para
garantizar la vida o la salud de los hijos por ejemplo cuando
deban refugiarse en los montes o los cerros despojaron a los
adultos de su capacidad de cuidado y sostn de sus pequeos. La
imposibilidad de arrebatar de la muerte, la desaparicin o el
secuestro a los hijos e hijas, gener en algunas madres
sentimientos de impotencia y en algunos casos tambin de culpa.
5. Debilitamiento de los lazos comunitarios
Muchos son los esfuerzos por reconstruir sus comunidades, lo ms
difcil es restablecer lazos entre las personas que han sido
enfrentadas por la violencia. Sentimientos de tristeza, resentimiento
y rencor tien la convivencia de quienes sufrieron la prdida de sus
familiares, el robo y el despojo de sus bienes, con aquellos que
participaron con complicidad o responsabilidad directa en esos
actos violentos y que an no han sido castigados o, peor an, que
al cabo del tiempo devinieron autoridades, asumiendo una actitud
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negadora de lo vivido, desconociendo su responsabilidad,

andando sin vergenza. Algunas personas recurren al silencio y al
intento de ubicar todo el dolor en el pasado, sin admitir la
actualidad de los conflictos; sin embargo, el llanto, la voz quebrada
y el silencio mismo delatan las huellas vivas de la violencia en la
convivencia cotidiana.
6. La negacin del duelo
El duelo es el proceso a travs del cual las personas enfrentan y
elaboran sus prdidas. Se presenta con rituales, smbolos y
significados particulares, en todas las culturas y grupos humanos.
Su finalidad es permitir a las personas que han sufrido una prdida
continuar con sus vidas. Se trata de un proceso emocional muy
intenso que implica un cierto desequilibrio temporal, en el que
los recursos y capacidades internas de las personas estn
comprometidos en las exigencias provenientes de la situacin
dolorosa. Si estas capacidades se ven sobrepasadas, la persona
quedar atrapada e impotente frente a la prdida, desbordada y
sin posibilidad de una resolucin satisfactoria.
7. Ausencia del cuerpo
Para iniciar un proceso de duelo, es necesario tener la certeza de
que la muerte se ha producido. Estar seguros de ella, de la
imposibilidad del regreso, es una de las condiciones que favorecen
el inicio y el desarrollo del duelo. En el proceso de violencia que
vivi el pas, la desaparicin de personas se convirti en una
estrategia frecuentemente utilizada. En cada uno de los casos en
los que el paradero de la persona es todava desconocido, sus
familiares se ven impedidos de acceder a evidencias sobre su
condicin actual. Saben, sin embargo, con absoluta certeza que
han pasado varios aos desde que fueron privados de su
compaa. En tales circunstancias, el duelo se vive como un
proceso cargado de incertidumbre, sobre todo si se recibe todo tipo
de tergiversaciones, o hasta burlas, frente a la bsqueda
desesperada de los familiares y se hace imposible verificar lo
sucedido. En este proceso se combinan la necesidad de saber si
el familiar se encuentra vivo o muerto, con su bsqueda
interminable y la espera angustiosa de noticias sobre su paradero.
8. La brutalidad de la muerte
Adems de lidiar con el intenso dolor derivado de la prdida de
sus seres queridos, muchas personas se vieron enfrentadas a la
penosa tarea de buscar, algunas veces durante varios das o
semanas, los restos de sus familiares. Con frecuencia, los
cadveres fueron hallados en estado de descomposicin,
descuartizados o calcinados. En ocasiones debieron ser
rescatados de los animales que amenazaban con devorarlos.
Abandonados en las calles del poblado, en los huaycos o los
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cauces de los ros, el estado de los cuerpos era revelador de la

crueldad de los asesinatos.
G. DAOS A LA IDENTIDAD PERSONAL
Es imposible pensar que experiencias lmites como las vividas en la
poca del conflicto armado no hicieran estremecer las propias
identidades de las personas y produjeran preguntas sobre su propia
existencia, sobre su futuro, sobre cmo concebir el mundo y su relacin
con los otros. La identidad personal de cada una de las vctimas
result lastimada.
1. Daos al nombre y al cuerpo
El nombre propio es una marca de nuestra identidad, nos identifica
y singulariza. Con l nos reconocemos y somos reconocidos por
los otros. La violencia del conflicto y las condiciones que impuso
obligaron a mucha gente a alterar o negar su nombre o el de sus
familiares para salvarse y salvarlos. Con ello tambin ocultaban sus
vnculos familiares, sus lugares de procedencia, sus roles, sus
experiencias vividas, aspectos todos ellos importantes en la
identidad personal. Identificarse, darse a conocer, result para
muchos peligroso, sobre todo ante el riesgo de ser asociado o
confundido con un sospechoso. Algunas personas fueron
confundidas con otras por su nombre, siendo castigadas o
injustamente detenidas. Como ya sealamos, el nombre de una
comunidad, de una poblacin, o de una familia fue objeto de
estigmatizacin. A la larga el ocultamiento o negacin del nombre,
o de otros aspectos de la persona, su estigmatizacin,
constituyeron una experiencia que conllev cuestionamientos a su
identidad y a su autoestima, adems de falta de reconocimiento y
valoracin por parte de otros.
2. La violencia sexual
La violencia sexual, especialmente la violacin, es de por s un
trauma pues rebasa la capacidad de respuesta de quien la sufre.
Durante los aos del proceso de violencia ella fue utilizada como
medio para someter o dominar a las personas. Las mujeres fueron
las principales vctimas de este tipo de abusos, sin embargo no las
nicas. Tambin algunos hombres fueron objeto de violencia y de
violacin sexual. La violacin sexual deja, en quien la sufre, huellas
dolorosas en su autoimagen y daa su autoestima personal.
Afecta la sexualidad de las personas, como tambin su capacidad
de relacionarse con otros y con el mundo al que entonces sienten
amenazante. Muchos fenmenos psicolgicos concurren en la
defensa de la integridad emocional de quien sufre una violacin
sexual. Despus de haber sufrido violacin sexual, generalmente la
capacidad de intercambio afectivo se altera y se instala gran temor
y desconfianza en los nuevos vnculos.
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3. La tortura
La tortura y el maltrato fsico y psicolgico constituyen otra forma
de dao al cuerpo y a la identidad, busca disminuir a la persona
debilitando su cuerpo al lmite. Es la violencia en su rostro ms
brutal. No hay tortura o maltrato fsico que no sea al mismo tiempo
emocional, psicolgico, pues siempre es una experiencia de
humillacin y ataque a la dignidad personal. Es al mismo tiempo
una relacin de poder donde quien maltrata lo ejerce
destructivamente sobre el otro. La intencionalidad de la tortura
est asociada a la prdida de sentido.
La mayora de las vctimas de tortura fueron los detenidos en las
crceles y dependencias militares y policiales, aunque en
algunos casos los maltratos empezaban ya en el momento de la
detencin, hacindose actos pblicos cuyos testigos en algunos
casos fueron los propios hijos del detenido.
VI. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA
COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE I)
A. EFECTOS JUDICIALES EN CASOS DE TERRORISMO EN LA
LTIMA DECADA DEL SIGLO XX
La presente ponencia, intenta dar un panorama de cmo se
desarrollaron las instituciones tutelares para contrarrestar actos de
terrorismo que tiendan a su eliminacin como fenmeno social nocivo a
los grandes intereses nacionales de seguridad, bienestar y
prosperidad. Por ello, se recogen las experiencias vividas y recogidas a
travs de los procesos judiciales, en la poca en que el Poder Judicial
estuvo sometido a la intervencin poltica de la dcada pasada; ltima
del siglo XX.
Se intenta por tanto, hacer un recorrido por el tiempo y tratar de
analizar las causas legales empleadas para el diseo de un plan
nacional; que a la larga result represivo y violatorio de derechos
humanos, as como origin el descrdito institucional del Poder
Judicial. No se intenta buscar culpables; esa es otra tarea que no
corresponde hacerla a los jueces; quizs tal vez a la sociedad misma.
Se busca extraer esta experiencia para evitar precisamente que en lo
sucesivo se repitan circunstancias similares, y se refuercen los valores
y principios en las personas instituciones, para implantar sistemas
legalistas y constitucionales vlidos.
1. ANTECEDENTES
Con el surgimiento de las acciones de terrorismo en el Per, el
Poder Judicial desempea una labor importante en lo que es la
investigacin, determinacin y sancin de quienes estaban
vinculados a actos de terrorismo comprobado y que por
consiguiente, tenan la condicin de responsables de dichos actos.
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Para ello, la legislacin penal no estaba preparada para poder

atender en su real dimensin las necesidades de respuestas
eficaces y confiables, ya que tanto la norma sustantiva como
adjetiva, no contemplaban mecanismos idneos para atender estas
necesidades.
Por un lado, la ley sustantiva no prevea estas situaciones como
delitos graves. En efecto, el Cdigo Penal vigente a partir de 1991, si
bien introduce una modificacin en cuanto al tratamiento penal del
delito, en el sentido de acoger una corriente resocializadora, no
obstante en cuanto a la identificacin del delito propiamente dicho,
no describe la concepcin del terrorismo, y por tanto, lo excluye de
las figuras sustantivas tpicas.
De otro lado, el tratamiento procesal se somete al Cdigo de
Procedimientos Penales, que tampoco ha sido modificado en su
concepcin original y permite el seguimiento de un sistema mixto; es
decir, inquisitivo en una primera etapa de la instruccin y acusatorio
en una segunda etapa con el juicio oral. Sin embargo, los
mecanismos procesales, complicaban la secuencia del proceso;
permitiendo que los agentes juzgados emplearan subrepticios
medios de defensa que no solo tendan a la dilacin de los juicios,
sino tambin, imponan presiones a sus juzgadores contra su
seguridad personal.
Para nadie pues es un secreto que los casos de terrorismo cobraron
un peso especfico negativo en extremo en la estabilidad social y
poltica del Per; sin embargo, el marco legal y jurdico existente en
ese entonces, no beneficio ni contribuy en nada, para que el Estado
pudiera ejercer acciones directas con respeto a los principios
constitucionales y fundamentales, para contrarrestar estas
situaciones.
2. MARCO LEGAL.
Como hemos referido, el marco legal en el estado referido, no
estaba debidamente ordenado ni conceptualizado para afrontar el
fenmeno del terrorismo desde el punto de vista legal y jurdico.
No se garantizaba pues una respuesta eficaz del Estado como
ente protector y regulador de derechos; y por tanto, la sociedad se
senta desprotegida y desprovista de la seguridad personal y
social que el Estado le deba garantizar. Por ello, el Poder Judicial
no fue responsable ante estos efectos, ya que muchos fueron los
jueces y fiscales que arriesgaron sus integridades personales,
para llevar adelante los juzgamientos de los terroristas.
Ms an, estos, divulgaban pblicas amenazas contra sus
juzgadores, quienes se sentan igualmente desprotegidos y
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podan ceder a estas presiones de terror y miedo, por su propia

naturaleza humana.
Sin embargo, para contrarrestar este estado de cosas, el gobierno
establece un nuevo marco normativo en el entendido que las
medidas represivas extremas eran las apropiadas para combatir
las acciones de terrorismo.
Los jueces no son especialistas en la determinacin de acciones
de gestin de gobierno nacional, para determinar cul ser la
poltica combativa y de defensa nacionales, ya que tan solo
aplican y a su vez, generan doctrina jurdica apegada a los
cambios sociales y de acuerdo a los principios generales de
derecho en evolucin con estos cambios.
En tal sentido, este nuevo marco normativo, representado
originalmente por el Decreto Ley 25475, establece las
penalidades para los delitos de terrorismo y los procedimientos
para la investigacin, instruccin y juicio. Para ello deroga los arts.
319 al 324 del Cdigo Penal, que como hemos referido, no
estaba preparado para la concepcin sustantiva de dichos delitos.
Posteriormente se complementan otras normas legales que
igualmente apuntan a la complementacin de esta ley, como lo
son la Ley 26671 y 26447; llegando incluso a modificarse la
Constitucin de 1979 por la de 1993, que extiende los casos de
detencin preliminar al proceso judicial, a 15 das,
establecindose en consecuencia, un rgimen excepcional de
determinacin de un ilcito penal; por tanto, no tpico.
Sin embargo, esta normatividad pasa de una orilla a la otra,
siendo autnticamente represiva y si bien apuntaba a la
reinstauracin de un estado de derecho por la seguridad
ciudadana, no obstante, fue un instrumento para que a partir de
ella y en su nombre, se genere la violacin de derechos
constitucionales y fundamentales, afectando los derechos
humanos.
Una ley por s mismo, no puede crear situaciones propiamente
violatorias, porque es solo una herramienta y son los jueces y el
sistema imperante que van a determinar su aplicacin o
inaplicabilidad. Sin embargo, en el caso que tratamos, sucedi
precisamente lo inapropiado, como veremos.
3. INVESTIGACIONES PRELIMINARES Y JUECES SIN ROSTRO
Como hemos visto, dentro de todo este nuevo esquema de lucha
contra el terrorismo, se disea un nuevo marco normativo que
tiende a la represin de aquel. No solo en la parte legal, sino
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tambin en la formal. Y es precisamente es esta, en donde se

utiliza la ley como herramienta para la transgresin de los
derechos humanos.
Determinado el cambio legal en la concepcin sustantiva y
adjetiva del delito de terrorismo, su aplicacin se torn en extremo
perjudicial en el terreno formal. Es decir, haba que investigar, los
delitos y presuntos autores, y posteriormente, haba que
juzgarlos, en el marco de un sistema judicial que tienda a proteger
a jueces y fiscales por atentados contra sus vidas.
Y es a partir de las investigaciones policiales, donde se generan
los primeros indicios y acciones concretas de las violaciones de
derechos. En primer lugar, el marco normativo que sustentaba las
investigaciones preliminares, constitua como hemos dicho, la
herramienta legal; y su utilizacin indebida permiti excesos en el
mtodo y modo de las investigaciones preliminares llevabas a
cabo por la autoridad policial. La facultad de tener detenido a un
presunto sospechoso de terrorismo, hasta 15 das de acuerdo a la
Constitucin de 1993, permita que el personal policial extrajera la
suficiente informacin necesaria para encontrar responsabilidad
en los sindicados y ponerlos a disposicin del juez penal especial
para delitos de terrorismo.
Por declaraciones de los propios procesados en el transcurso de
los juicios orales, de tom referencia que los mtodos policiales
utilizados no eran precisamente los ms legales, sino que
llegaban comnmente a aplicar tcticas de ablandamiento,
especficamente de tortura fsica y psicolgica, para obtener una
autoinculpacin directa de los propios imputados. Prcticas como
golpes traslados a parajes solitarios con amenazas de muerte,
utilizacin de familiares con igual riesgo contra sus vidas,
simplemente el sembrado de pruebas incriminatorias
consignacin de hechos falsos aparecidos como verdaderos
como consecuencia de las autoinculpaciones. Estas eran las
referencias ms comunes que reciban los jueces de los propios
involucrados en los casos de terrorismo cuando eran sometidos a
juicios.
Por otro lado, como se ha dicho, para evitar los riesgos de muerte
de los jueces y fiscales, se introdujo la figura de los jueces sin
rostro, mediante la cual los juicios se desarrollaban en ambientes
especiales, donde el procesado y sus abogados, no podan ver a
sus juzgadores, ya que estos se encontraban en un ambiente
contiguo separado de una luna especial que reflejaba la imagen
del procesado pero impeda ver los rostros identidades de los
jueces. Adems se comunicaban a travs de un sistema de audio
que distorsionaba las voces de los jueces impeda su
identificacin. Pero estas medidas eran relativas, por cuanto los
jueces mantenan una tcnica interrogativa que era conocida por
los abogados y en mas de una ocasin los jueces pudieron ser
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identificados. Sumado a ello, la falta del soporte tecnolgico hizo

que los equipos de sonido sufrieran deterioro y no cumplan su
cometido.
Este sistema fue objetado por muchos sectores, argumentando
que se violaba el derecho del procesado a conocer a su juez
natural y ejercer la posibilidad de recusacin, con lo que se
desviaba la atencin de objetividad imparcialidad del proceso.
Pero quizs el mayor error de este sistema, fue la participacin de
jueces no especializados para la conduccin de los procesos,
sobre todo en la etapa del juicio oral. Bajo el argumento de reducir
la excesiva carga procesal que se gener en casos de terrorismo
y en los que el juzgamiento tena plazos cortos y especiales, se
recurri a jueces no especializados en lo penal; participando
jueces de otras especialidades, que obviamente no tenan el
conocimiento y manejo de un rea tan sensible del derecho. No
es de extraar pues que en muchos casos se hubieren
presentado sentencias ya pre elaboradas y tan solo se daba la
apariencia de un juicio, siendo que en realidad, el procesado ya
era condenado con antelacin.
Sin embargo, si puede haber algo rescatable durante este
perodo, fue la conciencia de algunos jueces de la especialidad
penal, que hicieron prevalecer sus principios constitucionales y
humanistas, procediendo a detectar las pruebas fabricadas, en las
por dems deficientes investigaciones policiales, proyectadas en
atestados igualmente prefabricados, respondiendo a modelos
repetitivos a manera de plantillas. Un ejemplo de estos casos fue
la elaboracin de actas de intervencin de una misma persona o
ms llevadas a cabo por un mismo investigador policial, el mismo
da, a la misma hora y en distintos lugares; algo materialmente
imposible. No era pues raro que en estos casos especialsimos en
que los procesados tuvieron la suerte de toparse con jueces
realmente justos, que obtuvieran la absolucin de sus
imputaciones. Sin embargo, estos no fueron los ms, y
apreciativamente solo un 25% 30% de los casos que estaban
en estas situaciones, fueron favorecidos.
Lamentablemente, la actuacin nefasta de la Corte Suprema,
representada por Magistrados que posteriormente han sido
detectados y eliminados del sistema judicial, anulaban estos
procesos por indicacin expresa y directa del poder poltico
entendido como una necesidad de vencer al terrorismo, y los
exonerados eran nuevamente detenidos y sometidos a otros
juicios, pero esta vez, por otros jueces.
4. REGIMEN DE ARREPENTIDOS
Finalmente, otro de los aspectos que degener an ms la
integridad y objetividad que debe rodear a un proceso penal, fue
la expedicin de una norma especial que conceda beneficios a
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imputados por terrorismo, bajo la condicin que contribuyera a la

identificacin de otros agentes terroristas y eliminar este
fenmeno. Los que se acogieron a este rgimen de excepcin,
fueron llamados los arrepentidos. Sin embargo el diseo de este
sistema, fue igualmente irregular injusto.
En la prctica, no era raro apreciar como muchos involucrados
que si tenan indicios de responsabilidad comprobada, para evitar
el rigor de las sanciones, a su vez comprometan a otras
personas, creando situaciones fcticas y atribuyndoles hechos
falsos. Estas personas comprometidas por los arrepentidos, no
tenan mayor defensa, pues el marco normativo no los
beneficiaba y por el contrario, eran perjudicados en extremo,
mientras quien los involucraba se haca acreedor a una proteccin
especial en cuanto a su identidad y seguridad. Aqu se repetan
los mismos errores mencionados en el rubro anterior.
Las experiencias expuestas en este trabajo, nos llevan a concluir
en las siguientes determinaciones:
a. El sistema legal y judicial peruano, no estuvo preparado para
afrontar jurdica e institucionalmente el fenmeno del
terrorismo.
b. El marco legal implementado para corregir esta falencia, fue
una herramienta mal diseada y empleada, originndose
abusos y violaciones a los derechos humanos, e infraccin a
los principios constitucionales del debido proceso,
inmediacin, igualdad, jurisdiccin predeterminada por la ley;
etc.
c. El sistema judicial implementado, contribuy a las violaciones
antes mencionadas, con excepcin de la participacin de
jueces constitucionales que hicieron prevalecer su criterio
independiente. Sin embargo, la desinstitucionalizacin del
Poder Judicial, que ahora se intenta recuperar, no colabor
con esta corriente independiente.
d. La poltica de Gobierno, fue estrictamente represiva y se
emple bajo el argumento de eliminar al terrorismo de raz y
obtener la pacificacin nacional; objetivos, por cierto vlidos
y legtimos. Sin embargo el diseo de esta poltica, trajo como
consecuencia un alto costo social del que el pas an no se
recupera.
B. EL ESTADO DE EMERGENCIA Y LA PARTICIPACION DE LAS
FUERZAS ARMADAS EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
El estado de emergencia es uno de los regmenes de
excepcin que puede dictar el gobierno de un pas en situaciones
excepcionales.
Este estado de emergencia se dicta, generalmente, en caso de
perturbacin de la paz o del orden interno de un estado, ya sea a
consecuencia de catstrofes, brotes de enfermedades contagiosas,
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graves circunstancias polticas o civiles que afectan e impiden la vida

normal de una comunidad, regin o pas.
Durante este, as llamado rgimen de excepcin, el gobierno se
reserva el poder de restringir o suspender el ejercicio de algunos
derechos ciudadanos. Los derechos restringidos pueden ser los
relativos a la libertad y seguridad personales, la inviolabilidad de
domicilio y la libertad de reunin y de trnsito. Durante ese estado
las fuerzas armadas de un pas pueden asumir el control de orden
interno.
En Per, el Estado de Emergencia es dictado por el Presidente de la
Repblica con acuerdo de su Consejo de Ministros con cargo de dar
cuenta al Congreso de la Repblica. Este estado puede ser declarado
en todo o en parte del territorio nacional y no puede exceder de un
plazo de sesenta das. Transcurrido ese plazo, mediante nuevo
decreto, el Presidente puede prorrogar el estado. No existe lmite de
prrrogas. Los derechos que se pueden restringir son:
-
Libertad de trnsito
Libertad de reunin
Inviolabilidad de las comunicaciones
Inviolabilidad del domicilio
Detencin por orden de juez
C. INTERVENCION DE LAS FUERZAS ARMADAS

Desde que el Partido Comunista del Per-Sendero Luminoso inici su
guerra revolucionaria contra el Estado peruano, el 17 de mayo de 1980,
transcurrieron dos aos y 7 meses hasta que el Gobierno de Fernando
Belaunde Terry orden la respuesta militar.
Cuando tom la decisin, Belaunde aprob un plan de campaa para
combatir militarmente a las guerrillas pero no convoc un esfuerzo
integral de todos los sectores del Estado y la sociedad. El Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas dio las rdenes correspondientes,
pero su estrategia no respondi a la verdadera estrategia del PCP-SL,
que consista en aislar del resto del pas a la poblacin local y
enfrentarla a las Fuerzas Armadas.
Los numerosos atentados cometidos por el PCP-SL en 1980 - la
mayora de ellos petardistas, algunos ya cruentos - desencadenaron al
final de ese ao un debate dentro del recin instaurado gobierno
democrtico. El Ministro del Interior, Jos Mara de la Jara, se
pronunci el 23 de diciembre en contra de que se declarasen en estado
de emergencia las zonas afectadas.
El Decreto Legislativo 046, que tipific el delito de terrorismo y
estableci las penas, se promulg el 10 de marzo de 1981. Sin
embargo, ante la continuacin de los atentados, Javier Alva Orlandini,
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destacado congresista del partido gobernante, plante que se declare

el estado de emergencia en Ayacucho y se ordene a las Fuerzas
Armadas combatir el terrorismo.
El 11 de octubre de 1981, unos 50 subversivos atacaron el puesto
policial de Tambo, en la provincia de La Mar, Ayacucho, de donde se
llevaron armas de fuego. El gobierno puso al da siguiente en estado de
emergencia a cinco de las siete provincias de Ayacucho - Huamanga,
Huanta, Cangallo, La Mar y Vctor Fajardo -, suspendiendo tambin all
por 60 das las garantas constitucionales relativas a la libertad
individual. Conviene examinar aqu el artculo correspondiente de la
Constitucin de 1979:
Artculo 231. El Presidente de la Repblica, con acuerdo del
Consejo de Ministros, decreta, por plazo determinado, en todo o
parte del territorio y dando cuenta la Congreso o a la Comisin
Permanente, los estados de excepcin que en este Artculo se
contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o del
orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten
la vida de la Nacin.
En esta eventualidad, puede suspender las garantas
constitucionales relativas a la libertad de reunin y de inviolabilidad
del domicilio, la libertad de reunin y de trnsito en el territorio, que
se contemplan en los incisos 7, 9 y 10 del Artculo 2 y en el inciso
20 g del mismo Artculo 2.
En ninguna circunstancia se puede imponer la pena de destierro.
El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta das.
La prrroga requiere nuevo decreto.
En estado de emergencia, las Fuerzas Armadas asumen el control
del orden interno cuando lo dispone el Presidente de la Repblica.
El estado de emergencia as definido abarca una gama de casos, que
van desde la catstrofe natural, pasando por la perturbacin de la paz,
hasta las ms graves circunstancias que puedan afectar el orden
interno. Se entiende que segn la gravedad del caso, el Presidente
puede simplemente declarar el estado de emergencia, o bien puede
adems suspender las garantas, y llegado el momento, puede
disponer que las Fuerzas Armadas asuman el control del orden interno.
Por un lado, una parte de la opinin pblica, escandalizada por los
atentados, exiga usar pronto la fuerza de las armas para erradicar el
problema. Por otro, las Fuerzas Armadas no estaban preparadas para
otra cosa que para tomar el control militar de la zona reduciendo por la
fuerza toda resistencia, al igual que en una guerra convencional, lo cual
haca prever numerosas muertes de inocentes.
Las operaciones militares empezaron el 30 de diciembre de 1982,
cuando el gobierno dispuso la intervencin de las FFAA en la lucha
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antisubversiva. Bajo el mando del Gral. Clemente Noel Moral se

reorganiz la subzona de seguridad nacional E, que abarca 5
provincias de Ayacucho y todo Huancavelica, extendiendo la subzona a
la provincia de Andahuaylas. El planeamiento se realiza en las
instancias militares locales, con aprobacin del Comando de la Zona de
Seguridad Nacional del Centro.
Se determinaron y ocuparon Zonas, Subzonas y reas de Seguridad
Nacional, en las cuales se desplegaron Fuerzas de Control Territorial y
algunas Unidades de Reserva Mviles. Las prioridades estratgicas
fueron las siguientes. Primero, proteger a las poblaciones amenazadas
por el terrorismo, a las autoridades locales y los servicios pblicos
esenciales; segundo, controlar la posesin de armas, municiones y
explosivos, hacer patrullajes de reconocimiento y bsqueda de
informacin y tomar medias de control de la poblacin, como hacer
registro de datos, controlar el trnsito de vehculos y personas,
establecer el toque de queda; tercero, establecer redes de
colaboradores para obtener informacin que permitiera identificar a los
terroristas. Este ltimo aspecto tom mucho tiempo y se aplic muy
accidentadamente, de forma que el objetivo final de introducir una
separacin entre la poblacin y los elementos polticos y armados del
PCP-SL slo fue encarado y trabajado al final de este perodo, sobre la
base de la dura experiencia de un control territorial y unos patrullajes
que produjeron numerosas situaciones de violencia y permitieron el
accionar del PCP-SL.
Luego de las primeras inspecciones del terreno y una evaluacin
preliminar de la distribucin de la presencia subversiva se resolvi
reforzar el dispositivo militar. Se increment el contingente de la 2da
Divisin de Infantera de Ayacucho y se la reforz con una unidad
aerotransportada. Los tres batallones de esa divisin no tenan antes
de esto su efectivo completo. Se incrementaron con compaas de
material de guerra, de comando de operaciones, ingeniera militar y un
agrupamiento aerotransportado. Los batallones as reforzados, antes
acuartelados en Pampas, Huamanga y Huanta, se desplegaron en
bases contrasubversivas distribuidas por toda la zona de emergencia.
La medida ms original fue destacar dos compaas de la Infantera de
Marina a un rea que abarcaba desde Huanta hasta el valle del
Apurmac, en la zona selvtica de San Francisco. Se trata de un
corredor que une zonas muy difciles de controlar, pues conecta desde
altiplanicies fras, punas, hasta bosque tropical montaoso, selva
alta.
A partir del ao 1984 la Infantera de Marina organiz los primeros
comits de autodefensa. Pero esas autodefensas campesinas (valle del
Apurmac) y los reagrupamientos de poblacin (aldeas estratgicas
alrededor de Huanta) no contribuyeron en este perodo a reducir el
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carcter indiscriminado de las acciones de armas, aunque proveyeron

experiencias que resultaran tiles ms adelante. Estas estrategias
experimentales se ejecutaron al margen de la poltica oficial, la cual
estaba en contra de movilizar a los campesinos y de dar autoridad
poltica a los militares. La estrategia de seguridad nacional del partido
del gobierno era, al parecer, ejercer presin militar sobre el campo y
trabajar para la captura policial de los mandos subversivos. En las
reas a cargo de la Marina, se form un Comit de Defensa Civil que
empez a controlar y agrupar las autodefensas de los pagos de ambas
mrgenes del ro Apurmac. La sede central del Comit se estableci
en Pichiwillca. Una patrulla militar recorre el valle acompaada de ms
de 200 hombres de apoyo, requisando los pueblos casa por casa.
Esta gente, con gran operatividad y autonoma, fue alentada por los
respectivos comandos militares.
El Gobierno urge a los mandos militares y policiales a eliminar los
brotes subversivos y al mismo tiempo mantiene el tema sin mayores
consecuencias polticas. En 1983, la seccin de la Polica de
Investigaciones dedicada a investigar las actividades terroristas fue
elevada al rango de Direccin Contra el Terrorismo (DIRCOTE) por el
Ministro del Interior Luis Prcovich Roca. Encargada a personal
formado en investigaciones policiales - Javier Palacios, entre otros esta Direccin deba subsanar la grave carencia de inteligencia
antiterrorista, a fin de complementar el esfuerzo militar en el campo.
ste fue empero el inicio de otro problema mayor que se agigant con
el paso de los aos: las capacidades de investigacin policial se
pusieron al servicio de la inteligencia de guerra, abandonando su razn
de ser, que es permitir capturas legales sobre la base de pruebas
objetivas. En vez de realizar las investigaciones con todas las
exigencias de ley con la finalidad de llevar ante tribunales al
delincuente terrorista con un expediente sustentado en medios
probatorios, las habilidades de los policas de investigaciones,
entrenados para la observacin y la escucha clandestina, la infiltracin
de las organizaciones criminales y la captacin de colaboradores, se
convirtieron paulatinamente en medios auxiliares de la accin militar
contrasubversiva.
La violencia disminuye en el Per engaosamente en los aos 1985 y
1986. El PCP-SL, golpeado por la contraofensiva militar, se recompone
y desplaza, activando clulas en otros departamentos.
Las fuerzas del orden, criticadas por el nuevo Presidente, reducen sus
operaciones mientras el gobierno mantiene la pretensin de ejercer
sobre ellas control democrtico. El sangriento desenlace del motn de
los presos del PCP-SL en las crceles de Lima termin con esas
pretensiones y dio comienzo a un lento proceso de recuperacin de la
iniciativa por parte de las Fuerzas Armadas, mientras se desvaneca el
control del gobierno sobre sus planes y operaciones. As las cosas, la
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creacin del Ministerio de Defensa no tiene mayor efecto para mejorar

el control civil sobre las Fuerzas Armadas. La expansin del PCP-SL
llega a su apogeo en 1988.
El 5 de junio de 1985, el saliente gobierno de Belaunde dio la ley 24150
que regula las atribuciones del Comando Poltico Militar en una zona
declarada en estado de emergencia, otorgndole la potestad de
solicitar el cese, nombramiento o traslado de las autoridades... La
misma ley - vigente a la fecha - establece la sujecin exclusiva de los
miembros de las FFAA o Fuerzas Policiales... a la aplicacin del Cdigo
de Justicia Militar. Este legado del gobierno saliente, introducido por
presin de las Fuerzas Armadas y sectores afines, no fue rechazado
por Alan Garca, quien aprovech su luna de miel electoral para desviar
la atencin del tema y no derogar dicha ley, aunque tena mayora
absoluta en el Parlamento. La tctica poltica de los militares es en este
caso anloga a la que usaron para introducir las leyes del Sistema de
Defensa Nacional, las que Belaunde encontr recin promulgadas
cuando asumi el poder en 1980. Con esta ley sobre los Comandos
Poltico-Militares se satisfacan en parte los reclamos de las Fuerzas
Armadas, pero por la va de la claudicacin del gobierno a sus
competencias y la entrega de competencias polticas y judiciales a las
mismas.
De fines de enero a comienzos de febrero de 1988 se realiz en la
clandestinidad la primera sesin del primer Congreso del PCP-SL.
Como una seal del desarrollo cualitativo de la guerra popular,
columnas del PCP-SL empiezan a atacar reiterada y temerariamente a
las patrullas militares. En mayo ocurri una emboscada a un convoy
militar que ocasion una feroz represalia de las Fuerzas del Ejrcito
contra la poblacin de la localidad de Cayara. Cundi la noticia de la
masacre de ms de 50 campesinos a manos de efectivos militares.
Obligado por el embate de los crmenes y atentados del PCP-SL, Alan
Garca impuso el estado de emergencia en Lima, suspendiendo las
garantas constitucionales en su propio centro de gobierno. A ello sum
el establecimiento del toque de queda en la capital, medida que
impact fuertemente en el nimo de la poblacin. A inicios de 1986
renunciaron la mayora de los integrantes de la Comisin de Paz,
porque no hallaron en el gobierno ni en los militares el apoyo
imprescindible para cumplir su misin.
Alan Garca multiplic las zonas del pas bajo control de Comandos
Poltico-Militares. Eso implicaba que la polica quedara en esas zonas
bajo la autoridad militar, como fuerza auxiliar, y que la supresin de las
garantas constitucionales hiciera perder sentido al trabajo policial
propiamente dicho. La poltica declarada de Garca y de Salinas era
elevar la exigencia de respeto a los Derechos Humanos en la lucha
contra la subversin. Pero ante el motn de los penales organizado por
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el PCP-SL, Alan Garca orden emplear la fuerza armada para

recuperar el control de los penales en el ms breve tiempo posible y a
cualquier precio.
El Ministerio de Defensa fue creado el 31 de marzo de 1987 mediante
la ley 24654. Su funcionamiento y articulacin con los institutos
armados fueron determinados en cambio por decretos-leyes dados por
el poder ejecutivo.
La expansin de las acciones del PCP-SL y el cambio de las relaciones
civil-militares favorable a las Fuerzas Armadas ocurrido a raz del motn
carcelario pusieron las condiciones para que el Comando Conjunto
formulara la Directiva N 01-PE-DI JUN 86 JUL 90: Para la Defensa
Interior del Territorio:
Contrasubversin.
Contiene avances
importantes hacia la concepcin de una estrategia integral, pero
tambin repite algunos errores que se arrastran desde el inicio de las
acciones militares contra la subversin.
A partir de 1989 las Fuerzas Armadas replantean la lucha
contrasubversiva sobre la base de una estrategia ms eficaz que las
anteriores. Las operaciones psicosociales y, sobre todo, las de
inteligencia, son el centro de la nueva estrategia. En estos dominios no
propiamente militares de la guerra interna se hacen los avances ms
significativos, tanto para ganar el apoyo de la poblacin como para
neutralizar la capacidad de accin de los subversivos.
Durante todo este ao electoral (1990) las acciones subversivas y
contrasubversivas continuaron con mucha intensidad. En enero fue
asesinado por el MRTA el ex ministro de defensa Enrique Lpez
Albjar. El MRTA tena secuestrado al empresario Hctor Delgado
Parker desde octubre de 1989. La DIRCOTE allana un local del PCPSL donde se encuentra importante informacin sobre su comit central
que sirve de base para las decisivas capturas que vendran. Los paros
armados convocados por el PCP-SL fracasan, pero al mismo tiempo
perpetra masacres contra los pueblos nativos en la selva de Junn, 150
ashninkas fueron muertos en marzo, en la zona de San Martn de
Pangoa, y 35 en abril, en Mazamari, Satipo. El Ejrcito persigue a
columnas senderistas en todos los frentes, pero tambin se producen
numerosos excesos contra inocentes pobladores. El mayor xito de los
subversivos en este perodo es la fuga de 47 presos del MRTA del
penal de alta seguridad Castro Castro por un tnel. Ello ocurre el 9
julio, faltando das para el cambio de gobierno. Los hechos de violencia
continuaban golpeando casi a diario la conciencia de la poblacin y,
pese al inminente cambio de gobierno, la sensacin de inseguridad no
cesaba.
Fujimori anuncia, con pleno respaldo de las Fuerzas Armadas, una
nueva estrategia contrasubversiva que implica la accin coordinada de
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todos los sectores del Estado. La polarizacin poltica se da entre, por

un lado, la posicin fujimorista a favor de una guerra contrasubversiva
irrestricta y, por otro, la posicin de la mayora opositora en el
Congreso, favorable a profundizar la contrasubversin sin abdicar del
control democrtico ni del estado de derecho. Fujimori impulsa esta
polarizacin no slo para desarrollar su liderazgo sobre las Fuerzas
Armadas, sino tambin para intentar mantener la cohesin de su grupo
parlamentario por oposicin a los partidos polticos.
CONCLUSIONES
Las FF.AA. aplicaron una estrategia en un primer momento de represin
indiscriminada con la poblacin considerada sospechosa de pertenecer a
SL. Las FFAA, tenan preparacin y equipamiento para enfrentar un
eventual conflicto externo y que durante los primeros aos carecieron de un
adecuado trabajo de inteligencia. Aunque la intervencin militar golpe
duramente la organizacin y la capacidad operativa del SL, produjo
tambin secuela de violaciones a los DD.HH. y convirti el bienio 1983 - 84
en el ms letal del conflicto. La estrategia result contraproducente, la
represin indiscriminada en las zonas rurales posterg la ruptura entre SL y
el campesinado.
Las operaciones Militares estaban destinadas a:
1. Proteger a la poblacin;
2. Destruir la organizacin poltico-administrativa
subversivos;
3. Destruir a sus elementos armados y
4. Operar con pleno respeto de los Derechos Humanos.
de
los
grupos
El trabajo fundamental era recuperar la confianza y la adhesin de la

poblacin hacia sus FFAA y a travs de ellas hacia el Estado.
VII. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA
COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE II)
A. EMPLEO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL
La teora y el mtodo de inteligencia operativa policial aplicada en la
lucha contra el terrorismo en el Per permitieron capturar al lder de
Sendero Luminoso, Abimael Guzmn, el 12 de setiembre de 1992.
Actualmente existe la confusin en cuanto a la teora de inteligencia
operativa policial que permiti la captura del lder de SL Abimael
Guzmn, el 12 de setiembre 1992, as que tratare de explicar de la
manera ms simple que se entiende por inteligencia policial operativa,
qu significa agente de inteligencia policial operativa, entre otros
trminos relacionados con este revolucionaria forma de realizar
inteligencia amarrada a la investigacin criminal.
ORIGEN.
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Antes de definir lo que significa quiero exponer algunas reflexiones

en torno a la teora y mtodo de Inteligencia Operativa Policial con el
propsito de fortalecer su entendimiento.
Partimos de la premisa de que la comprensin de un concepto slo
se torna comprensible cuando el mismo es aclarado por quien lo
utiliza.
Esta teora fue elaborada por policas antiterroristas como gua y
sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban
para combatir el terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y
dirigentes.
La idea era apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y
causarle mayor dao en ms altos niveles.
En la prctica, esta teora comprende dos partes o fases: Inteligencia
e Investigacin.
Es por eso que afirmamos que la teora es un proceso cuyas dos
fases (inteligencia e investigacin) interactan y se complementan.
La razn principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad
que tenamos para combatir a las organizaciones terroristas
renovando mtodos de investigacin debido a que a fines del 89 se
haca difcil penetrar en las organizaciones por su clandestinidad y
compartimentaje y sujecin a la Regla de Oro (permanecer en
silencio y no delatar, as lo despellejen vivos).
Era difcil llegar a los ms alto niveles de la organizacin o "el
partido" debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las
cuales se sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos"
(Sendero) o "automticos" (MRTA).
Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina
del enemigo, nos oblig a crear una nueva forma orgnica,
sustentada en valores y principios y un mtodo de investigacin
diferente, innovador, creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra
propia inteligencia, en forma puntual, exacta y oportuna.
As, la polica antiterrorista que hasta fines de la dcada de los 80,
haba sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que vengan
los detenidos o que los pongan a disposicin) pas a la ofensiva:
Salir a buscar al delincuente en su madriguera, buscando
selectivamente que coger a sus cabecillas, dirigentes, jefes, lderes.
Al final de la operacin el golpe iba dirigido a la cabeza, al dirigente.
De esta manera, el cuerpo, aunque sea demasiado grande,
empezaba a tambalearse, perder el rumbo y su desarticulacin era
cuestin de tiempo.
La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del
enemigo en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos, lugares
de reunin, alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos
proporcionaba el conocimiento de su forma de "pensar", "sentir" y
"actuar".
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La segunda fase, investigacin, empieza con las intervenciones

(detenciones y/o capturas) luego se realizan los registros, el
levantamiento de actas. Se perenniza la escena, el interrogatorio de
inteligencia, se realiza las verificaciones y confrontaciones, las
pericias, anlisis de la documentacin, etc.
La investigacin permite ahondar y escudriar ms dentro de la
organizacin del enemigo; es complementaria a la anterior y es
como " la luz que aclara las sombras en que muchas veces navega
inteligencia".
Muchas veces, cuando se empieza una operacin de inteligencia,
previa seleccin del blanco u objetivo, se desconoce hacia dnde se
debe llegar o que parte de la organizacin es la que se est
trabajando.
La Investigacin culmina con la elaboracin del documento final
(Informe, Parte o Atestado), que, conjuntamente con los implicados y
los elementos probatorios del hecho, pasan a disposicin de la
autoridad judicial competente, en este caso el Fiscal Provincial como
titular de la Accin Penal.
Lo novedoso en esta teora y mtodo es que las dos fases son
cubiertas por la misma organizacin policial.
As se tiene a nuestro favor dos principios elementales en toda
lucha: La oportunidad y la sorpresa.
Trabajar as desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido. No
esperan que un da domingo, a las tres de la tarde o un lunes a las
cinco de la madrugada, los sabuesos del GEIN, estn olfateando la
presa.
Esto tambin permite disminuir los riesgos reducir los "costos" en
cuanto a vidas e integridad fsica, tanto de los agentes como del
adversario.
Tambin, el hecho de que estas dos fases constituyen un circuito
cerrado, permite neutralizar toda fuga de informacin o delacin que
puede poner en riesgo la seguridad de los agentes, de la
organizacin y traernos abajo la operacin de inteligencia que se
desarrolla, con perjuicio del costo y tiempo invertido.
Es importante cuando se aplica esta teora, observar principios como
el secreto y compartimentaje de las operaciones, la sorpresa y la
oportunidad, adems de otros principios que se mencionan en la
teora tales como, seguridad, ofensiva, la paciencia, etc., son el
sustento de la teora.
Asimismo, el agente que aplica esta teora, entre sus cualidades,
debe poner en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio,
cualidades del renovado hombre polica, a los cuales se le agrega
ingredientes fundamentales de tcnica y procedimientos partiendo
del conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder).
Cuando se elabora esta teora se parti de una conviccin
acendrada: En toda lucha contra el crimen organizado, entre los que
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est el terrorismo, el narcotrfico, el secuestro, la corrupcin, etc.,

antes de utilizar la fuerza, se debe emplear la astucia, la habilidad, la
inteligencia.
Este mtodo permite establecer una diferencia con el adversario
basado en la defensa y proteccin de la vida, la libertad y la
democracia.
El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una tctica
flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativas consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situacin, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algn error, sin
lamentaciones, y sin mirar hacia atrs, como no sea para sacar
leccin de la experiencia. Los errores son los precursores de los
correcto y la madre del xito.
En base a la teora de inteligencia operativa se crea una
organizacin que trabaja en funcin de alcanzar los objetivos,
respetando los valores y los principios que en ella se menciona.
Esta organizacin debe ser moderna, tecnificada y previamente
debe seleccionar al personal.
El principal requisito es que piense como investigador policial y
adopte la actitud de un verdadero agente de inteligencia policial
operativo: Proteger la vida, la libertad de las personas y la
democracia, como dones preciados del ser humano. Que tenga
capacitacin permanente, terica y practica, sin perder de ptica de
que toda lucha contra el crimen organizado es en esencia un
enfrentamiento de inteligencias, mentalidades y sentimientos.
Se debe tomar en cuenta las circunstancias y los personajes que
intervienen en ella y el que dure un segundo ms en la lucha, tiene
mayores posibilidades de vencer.
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a
poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma de
pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la
sorpresa y la oportunidad estn de nuestro lado, se procede a
intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, dirigentes o
cabecillas de la organizacin, sin dejar de lado los valores: Respeto
de la vida, la libertad y la democracia.
Est demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo
que hace y est fuertemente motivado en valores concretos, reales y
que permiten establecer una diferencia entre l y el enemigo. El
esfuerzo inspirado slo por exigencias autoritarias o recompensas
fijas refuerzan la oportunidad de victoria pero no son elementos
cruciales.
Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa
se forje en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.
FASES DE INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA

Fase de Inteligencia
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Una vez de haberse seleccionado el blanco objetivo de la

organizacin a la cual vamos a combatir y luego de haber
formulado el respectivo plan de operaciones, en la fase de
inteligencia se lleva a cabo:
La observacin, vigilancia y seguimiento (Ovise).
El anlisis operativo ( de la operacin que se lleva a cabo , todos
los das)
La investigacin bsica ( personas, inmuebles, vehculos)
Fase de investigacin
Se ingresa a esta fase, inmediatamente realizada
intervenciones y detenciones.
Se pone en ejecucin con los siguientes procedimientos:
El registro personal.
El registro domiciliario.
Formulacin de las actas de registro.
Recojo y traslado de las pruebas y evidencias.
Traslado de detenidos.
Entrevistas.
Pericias.
Interrogatorios.
Manifestaciones y Referencias.
Anlisis de documentacin y especies.
Verificaciones.
Reconocimientos.
Diligencias complementarias.
Determinacin de responsabilidades colectiva e individual.
Formulacin del Informe o Atestado.
las
La observacin, vigilancia y seguimiento (OVISE)

Como tcnica es el soporte de la Teora de Inteligencia Operativa
Policial y especficamente de la primera fase, la inteligencia, y
puede ser aplicada para combatir cualquier tipo de delito dentro
del crimen organizado partiendo del hecho de que esta teora fue
elaborada por policas y para policas para combatir uno de los
delitos ms peligrosos de la escala delictiva como es el
terrorismo.
Esta tcnica requiere de una permanente actualizacin y
adecuacin al modus operandi, a las circunstancias y a la
personalidad del enemigo que se combate.
Requiere planeamiento, tctica improvisadas de acuerdo con las
circunstancias y sujetarse al principio de que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, haciendo de la paciencia un arte y de la espera una
virtud para asimilar la cambiante situacin.
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Es una actividad clandestina y requiere mucho profesionalismo.

En la OVISE, el primer error puede ser el ltimo y puede crear, no
solo graves problemas a la organizacin sino tambin, el fracaso
de la operacin de inteligencia que demanda tiempo y sacrificio.
Esta tcnica se basa en el principio de observar y seguir sin ser
vistos.
Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de inteligencia,
jvenes, motivados psicolgicamente y preparados fsica y
mentalmente.
Cada cierto tiempo se evala esta tcnica y se capacita a los
agentes sin paralizar la operacin, buscando un reciclaje o la
retroalimentacin (alumno aprende y cuando es capacitado,
ensea).
Parte de una misin especfica y una seleccin previa del objetivo.
Es un trabajo calificado y profesional y requiere dedicacin
exclusiva. El arma principal de la observacin es la vista y el odo.
Es importante la observacin en la vigilancia fija o inmvil. La
observacin permite determinar basndose en los indicios y la
inferencia lgica las vulnerabilidades o debilidades del enemigo.
Es el principal procedimiento de la inteligencia policial operativa y
es realizada por los agentes que realizan trabajo de campo o
integran los grupos de vigilancia.
Componentes de la OVISE
La Observacin:
Consiste en mantener bajo control a personas y lugares para
obtener informacin con un propsito determinado.
En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades,
rutina, personalidad, caractersticas personales, cmo viste, cmo
camina, con quin o quines contactan, defectos, seales
particulares, vicios, etc.
En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda
informacin que nos lleve a conocer quin o quines viven, quin
llega a la casa, quin maneja el automvil, qu rutina tienen en la
casa, etc.
La observacin no consiste slo en mirar, sino en observar. Es
diferente mirar que observar.
Una observacin tcnica y profesional nos conduce a predecir y
adelantarnos a los movimientos del objetivo y nos facilita la
obtencin de indicios que mediante la inferencia nos conduzca a
conocer las vulnerabilidades del enemigo.
Un buen observador debe estar capacitado en forma terica y
prctica porque es la nica manera de perfeccionarse para
obtener buenos resultados.
Utiliza los cinco sentidos sin perder de ptica que "observar no es
igual que mirar". La clave del xito de un observador est en su
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concentracin para captar los mayores detalles sobre el blanco u

objetivo; es decir, concentrar toda su atencin y mente hacia la
consecucin de datos precisos y detalles importantes.
El arma principal de un observador es su vista y odo, mirar y
escuchar todo lo que suceda alrededor.
Una buena observacin permite realizar, basndose en los
indicios, la inferencia lgica para determinar las vulnerabilidades o
debilidades del objetivo. La observacin exige tener sentido
comn y una intuicin desarrollada. La experiencia y el
conocimiento del enemigo juega un papel importante.
El agente de inteligencia debe ser un observador por excelencia;
mirar y escuchar todo lo que suceda en su entorno. La
observacin permite identificar, mediante la intuicin, quin o
quines tienen mayor nivel o jerarqua dentro de la organizacin.
La Vigilancia y el Seguimiento
La vigilancia es considera una tcnica y un arte que utiliza tanto la
observacin (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia mvil).
Es una antigua forma de conseguir datos. Se tiende a confundir el
trmino vigilancia con el de seguimiento. En la prctica existe una
diferencia muy sutil: el seguimiento es la vigilancia mvil, a pie, o
en vehculo.
Hay que tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (sea fija o
mvil) se utiliza con varios objetivos, es una tcnica muy valiosa,
debe existir agentes de inteligencia que se dediquen
exclusivamente a la labor de vigilancia (especialistas de la calle) y
se les debe dotar de la teora y herramientas necesarias para la
realizacin de la vigilancia. La clave del xito en la vigilancia es
que el enemigo no perciba nuestra presencia o sospeche de ella.
Al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de inteligencia o
vigilante.
EN RESUMEN
1. La inteligencia operativa policial fue creada y puesta en ejecucin
por policas antiterroristas para la lucha contra el terrorismo en los inicios
de la dcada del los 90 y nace como una necesidad de reinventar o
reorientar la estrategia que hasta ese momento se vena ejecutando, de
golpearle las canillas a SL y el MRTA, ahora se deba golpear la cabeza.
2. La idea era desarticular estas organizaciones criminales o neutralizarlas
a travs de las capturas de sus jefes, cabecillas o dirigentes a travs de
operaciones operativas de inteligencia policial.
3. Primero se deba conocer al enemigo en su forma de pensar, sentir y
actuar, identificar sus puntos dbiles y luego capturar a los dirigentes o
lderes de manera selectiva para que el impacto sea grande y se cause
el mayor dao en los niveles altos del llamado partido .
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4. Esta teora fue creada por policas antiterroristas para ser aplicada por
policas antiterroristas que adems de conocer los secretos y las
tcnicas de la inteligencia clsica ( bsqueda y obtencin de
informacin, manejo de informantes y colaboradores, tcnicas de
camuflaje, anlisis de informacin, vigilancia y seguimiento , etc), deban
conocer los secretos que encierra el mtodo de investigacin criminal
que conduce a demostrar la culpabilidad de los capturaros hasta ser
puestos a disposicin de la autoridad competente, en este caso, los
fiscales para que procesan a denunciarlos ante los jueces .
Dos eslabones de una misma cadena: inteligencia clsica ms
investigacin criminal.
5. La inteligencia operativa policial es una cadena con dos eslabones
ensamblados y que se reciclaban continuamente despus de cada
operacin de inteligencia operativa policial: la inteligencia ms la
investigacin criminal. Cada etapa tiene caractersticas propias, ligadas
entre s, retroalimentndose permanentemente.
La
inteligencia
proporcionaba la forma de pensar, actuar y sentir del adversario. La
investigacin criminal era como la luz que aclaraba las sombras en que
muchas veces navegaba la inteligencia.
6. Ambas etapas son realizadas por una sola organizacin (GEIN) para no
perder el principio oportunidad y sorpresa.
7. Es una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado y la
polica asume este reto porque en nuestro pas el terrorismo nunca sali
del esquema de ser considerado como un delito comn y por lo tanto,
como la polica investiga y combate los delitos, deba intervenir tambin
en combatir esta forma delictiva.
8. Pero como toda teora que cuenta con principios y valores que se basan
en la defensa de la vida, la libertad y la democracia, tomando en cuenta
que se luchaba contra el enemigo que tena una base ideolgica y
poltica. El terrorista no es igual que el narcotraficante, el contrabandista
o el secuestrador.
9. Entre los principales principios y valores en que se basa la Inteligencia
Operativa Policial podemos mencionar los siguientes:
Nunca se debe perder la sorpresa y la oportunidad
Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud
No toda lucha es destruccin, tambin hay cuestiones morales e
intelectuales.
Para vencer al enemigo primero hay que conocerlo.
La predictibilidad significa vulnerabilidad (nunca permitir que el
adversario conozca de antemano nuestros movimientos porque puede
planear estrategias contra ti) Vencer sin luchar (el estratega debe ser
hbil para someter al enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin
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cercarlas, sitiarlas sin derrumbar sus muros y derribar su estado sin

ensangrentar espadas).
Flexibilidad
y
tctica
adecuada
a
las
circunstancias
Ofensiva activa (salir a buscar al adversario y no esperar que lleguen
a nosotros).
Estructura de mando basada en el liderazgo, organizacin y
estrategia de eficiencia.
La inteligencia operativa policial es netamente proactiva, as se obliga
a reaccionar al adversario y aprovechar los errores que cometan.
Esto es en sntesis la teora de inteligencia policial operativa que
aplico el GEIN para desmontar al Emperador un 12 de setiembre de
1992, hace veintids aos y gracias a ello renace las esperanzas en
nuestro pas, llegan las inversiones y podemos caminar por las calles
sin temor a ser vctimas de un coche bomba como en los inicios de la
dcada de los noventa.
B. PARTICIPACION DE LA COMUNIDAD LOCAL,

NACIONAL EN LA LUCHA CONTRATERRORISTA
REGIONAL,
1. RONDA CAMPESINA
Ronda campesina es el nombre que la poblacin dio al tipo de
organizacin comunal de defensa surgido de manera autnoma en
las zonas rurales del Per a mediados de los aos 70 en la zona
norte del Per (departamentos de Cajamarca y Piura).
Posteriormente, durante los aos 80 este tipo de organizaciones se
extendieron en todo el territorio peruano, principalmente para
participar en la lucha antiterrorista que se libr en ese pas.
Surgieron como una respuesta a la carencia de proteccin estatal
de los derechos de las personas de la zona rural. Actualmente, en
el Per, su actividad est regulada por la Ley N 27908 y su
reglamento, que les reconoce el derecho a participar de la vida
poltica del pas, capacidad conciliatoria, y apoyo a la
administracin de justicia en general.
Las rondas tienen por caractersticas principales el ser
organizaciones autnomas, diseadas para la proteccin de
derechos en tiempos de paz, e impera principios democrticos en
su funcionamiento.
Existe confusin con los Comits de Autodefensa, cuyos miembros
tambin se hacen llamar ronderos, que fueron impulsados por las
fuerzas del orden durante la insurreccin del grupo Maosta,
Sendero Luminoso, y por el Movimiento Revolucionario Tpac
Amaru, actuando, por tanto como organizacin paramilitar, su vida
orgnica est regulado por el Decreto Ley 741, dado por Alberto
Fujimori.
2. COMITS DE AUTODEFENSA (CAD)
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En ningn otro actor de la guerra, la lnea divisora entre

perpetrador y vctima, entre hroe y villano es tan delgada y tan
porosa como en los Comits de Autodefensa (CAD) o rondas
campesinas contrasubversivas. 1 Su actitud durante la guerra, su
subordinacin a las Fuerzas Armadas (FFAA), la terquedad con la
cual se niegan a entregar las armas y su innegable contribucin a
la derrota militar del Partido Comunista del Per El PCP-SL
Luminoso (PCP-SL) y, por lo tanto, al restablecimiento de la paz
han causado opiniones contrapuestas. Pacificadores para unos,
asesinos para otros, son inquietud para todos: para la Defensora
del Pueblo, para los ministerios de Defensa y del Interior, para el
Programa de Apoyo al Repoblamiento (PAR), para el Congreso de
la Repblica donde se han presentado varios proyectos de ley al
respecto; y, no en ltimo lugar, para sus vctimas, que an buscan
justicia y para los familiares de los ronderos cados, que reclaman
indemnizacin.
a. Los CAD en el escenario de la guerra
El PCP-SL consideraba al campesinado como columna
vertebral de su lucha armada: El campesinado [...] [es] la
base de la guerra popular, dice en su documento El
problema campesino y la revolucin. Agregan: sta es una
guerra campesina o no es nada. La guerra popular,
entonces, deba desarrollarse desde el campo hacia las
ciudades y, con el consentimiento de una poblacin
tradicionalmente olvidada por los gobiernos de turno,
lograron batir el campo ayacuchano de los representantes
del viejo Estado en menos de dos aos.
A partir de 1982, sin embargo, se producen puntos de
quiebre y, poco despus, las primeras respuestas violentas
del campesinado al proyecto autoritario del PCP-SL.
Probablemente la primera, pero con seguridad la ms
sonada, fue la de los iquichanos en las alturas de Huanta,
que en enero 1983 mataron a siete subversivos en la
comunidad de Huaychao y a cinco en Uchuraccay como
reaccin al asesinato de sus autoridades comunales. En
febrero del mismo ao, se produce la sublevacin de
Sacsamarca cuando los comuneros, hartos de los abusos de
los mandos del PCP-SL, los emborrachan y los matan a
pualadas y pedradas.
Son acciones aisladas, locales y no coordinadas, y siempre
han provocado una reaccin violenta por parte de los
subversivos; ms de cien comuneros de Uchuraccay
victimados por el PCP-SL y la matanza de Lucanamarca dan
fe de ello. Mientras tanto, la mayora del campesinado
ayacuchano trata de mantenerse al margen de la guerra; no
es, todava, su guerra.
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En diciembre de 1982, las FFAA se hacen cargo de la lucha

contrainsurgente en Ayacucho y, tres semanas despus, se
instala la Infantera de Marina en Huanta. Una de las
primeras medidas que los militares aplican es agrupar a los
campesinos en ncleos poblados y organizarlos en Comits
de Defensa Civil (CDC), al estilo de las aldeas estratgicas
organizadas por el ejrcito estadounidense en Vietnam y las
Patrullas de Autodefensa Civil (PAC) de Guatemala. Puesto
que la Marina de Guerra se basa para esto exclusivamente
en criterios militares, sin tomar en consideracin ni los
problemas de subsistencia que causan las interferencias en
el ciclo agropecuario para los campesinos ni las constantes
rivalidades entre comunidades, la medida no tiene los
resultados esperados; al contrario, los conflictos al interior y
entre las comunidades se acentan y muchas veces se
vuelven sanguinarios.
En la zona altoandina de la provincia de Huanta, se instalan
algunas bases contrasubversivas multicomunales, donde se
agrupan
refugiados
de
diferentes
comunidades.
Ccarhuahurn, centro histrico de los iquichanos, es una de
ellas. Cuando la Infantera de Marina llega a la comunidad
en agosto de 1983, logra establecer un CDC sobre la base
de los grupos de autodefensa que haban surgido fines de
1982, poco antes del asesinato de los siete subversivos en
Huaychao.
En noviembre de 1983, se agrupan familias de diez
comunidades (ms tarde se juntaran otras como
Uchuraccay o Iquicha) en Ccarhuapampa, en las afueras de
la ciudad de Tambo, y forman la primera aldea multicomunal
de desplazados.
Desde el comienzo, Ccarhuapampa se organiza alrededor
de su CDC segn una lgica militar: el CDC establece un
rgido sistema de vigilancia, restringe la movilidad de la
poblacin, expidiendo pases, y sanciona las trasgresiones a
las normas con castigo fsico. Cada vez ms pueblos en el
norte de la sierra ayacuchana empiezan a organizarse de la
misma manera. Incitada - o, de todas maneras, tolerada por la Marina de Guerra, esta militarizacin llega a su
extremo con asesinatos extrajudiciales cometidos por los
CDC o montoneros, como tambin son llamados en esa
poca.
Desde el inicio, mucho antes de que el gobierno de Alberto
Fujimori Fujimori promulgara el decreto legislativo 740 en
noviembre de 1991, que faculta la entrega de armas a las
rondas campesinas, mandos locales del Ejrcito Peruano y,
sobre todo, de la Marina de Guerra, cuyos destacamentos
cuentan con ms autonoma, han aprovisionado a los
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campesinos con armamentos. A travs de las FFAA, el

Estado permite y promueve el uso de la violencia por parte
de la poblacin civil para enfrentar a los grupos subversivos.
De esta manera, a mediados de los aos ochenta, cada vez
ms campesinos se ven involucrados en la guerra. La nocin
de un campesinado atrapado entre dos fuegos se ajusta
cada vez menos a la realidad. Ahora son actores de la
guerra y la guerra campesina contra el Estado que haba
propagado el PCP-SL concluy, en muchos casos, en
enfrentamientos entre los mismos campesinos.
A comienzos de los ochenta, la zona al suroeste de la ciudad
de Huamanga, que comprende los distritos ayacuchanos de
Vinchos y San Jos de Ticllas, as como Santo Toms de
Pata en Huancavelica, era considerada como zona roja.
Desde fines de los setenta, el PCP-SL Luminoso tena
presencia en la regin mediante una generacin de
militantes con preparacin poltica, en su mayora
estudiantes universitarios, ajenos todava a la saa que
pocos aos ms tarde marcara el accionar del grupo
subversivo.
A partir de 1984, los mismos campesinos que en un inicio
simpatizaban con el PCP-SL empiezan a voltearse y formar
sus primeras organizaciones contrasubversivas. La ruptura
se debe a diferentes factores. Un primer descontento se
produce cuando el partido restringe la movilidad de la
poblacin y ya no dejan salir a nadie de la comunidad ni
entrar.
Este primer desacuerdo se acenta dramticamente cuando
el PCP-SL, de acuerdo con la extensin de su lucha armada
hacia otras regiones, retira la primera generacin de mandos
y la reemplaza con jvenes locales, sin formacin poltica,
que empiezan a mezclar la lucha por el nuevo poder con
intereses personales o familiares. Su prepotencia provoca
casi de inmediato el rechazo de la poblacin y se agudizan
los innumerables microconflictos intra e intercomunales,
entre familias y hasta entre familiares, que siempre han
existido en el mundo campesino andino y que dan una
dinmica particular a esta guerra. Estas pugnas se fusionan
con la lucha armada del PCP-SL y obtienen una nueva
dimensin, violenta y sanguinaria. La ola de violencia que se
desenlaza a partir de 1983 no se deja entender slo con la
lgica del PCP-SL, sino que obliga a tomar en cuenta los
conflictos locales preexistentes.
b. Fines de los ochenta:

contrasubversivas
expansin
de
las
rondas
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Varios factores contribuyen a que, entre los aos 1986 y

1989, se produjera una relativa calma en Ayacucho. Por un
lado, el PCP-SL disminuye significativamente el nmero de
sus acciones en el departamento, debido a la decisin
tomada en el IV Pleno de su Comit Central de expandir la
guerra hacia toda la sierra del pas y como consecuencia de
la arremetida de las FFAA y de las rondas campesinas que
haban afectado seriamente sus bases de apoyo. Por otro
lado, en julio de 1985, se retira la Infantera de Marina y es
reemplazada por el Ejrcito Peruano, que aplica una
represin ms selectiva y busca cierto acercamiento a la
poblacin. Adems, el relevo de varios generales de alto
nivel despus de las matanzas de Accomarca y Pukayacu
lleva a las FFAA a crear un vaco en la lucha
contrainsurgente, en otras palabras, los militares se retiran a
los cuarteles.
En 1988, el PCP-SL lanza una nueva ofensiva. Haba
realizado su primer congreso y llegado a la conclusin de
que era el momento para dejar atrs la primera etapa de la
guerra popular, la defensiva estratgica, y declarar el trnsito
hacia una nueva y superior etapa: el equilibrio estratgico.
Esta segunda etapa de la guerra tendra que contar con
mayor participacin del campesinado, por lo cual se
incrementan las presiones sobre las comunidades
campesinas y se desata una nueva ola de violencia.
La reaccin del campesinado, esta vez, es inmediata. Hacia
fines de los ochenta, las rondas, que en los aos posteriores
a 1985 haban pasado por un proceso de lenta
descomposicin, comienzan a multiplicarse rpidamente por
toda la regin. Una fecha clave es el 13 de abril de 1988.
Ese da, una columna de cuarenta integrantes del PCP-SL
fuertemente armados y escoltada por cientos de campesinos
de la fuerza local ataca Pichiwillca, la base principal de las
DECAS en el VRAE. Con la ayuda de los ronderos de
Anchihuay, que al recibir la noticia inmediatamente salen en
defensa de Pichiwillca, y un destacamento de la Marina de
Guerra, el ataque es rechazado despus de una tenaz
batalla que deja un saldo de ms de una decena de
subversivos muertos (del Pino 1996: 150). Despus del
enfrentamiento, se inicia una nueva contraofensiva de las
rondas, que se reorganizan, intensifican las patrullas de
bsqueda, y, en dos aos de patrullajes y enfrentamientos
con las huestes del PCP-SL, recuperan el control del valle.
A fines de 1989, prcticamente todas las provincias norteas
de Ayacucho (Huanta, Huamanga y La Mar) estn
organizadas en rondas campesinas contrasubversivas,
mientras que los pueblos de las provincias del centro sur
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(Cangallo, Vctor Fajardo y Vilcashuamn, esta ltima

creada en 1984) se muestran ms reacios y se organizan
recin en los aos noventa ante la presin de los militares.
En principio, la organizacin de las rondas sigue los pasos a
los miembros del PCP-SL, quienes, hacia fines de la dcada
de 1980, intensifican su desplazamiento hacia el
departamento de Junn, tanto por el valle del Mantaro como
por el corredor natural del ro Apurmac-Ene. Despus de
algunos aos de dominio del PCP-SL, tambin los
campesinos y nativos en el departamento de Junn se
levantan y forman sus comits contrasubversivos, con lo
cual ganan mayor protagonismo en el Alto y Bajo Tulumayo
y en la selva central.
c. Rondas de colonos y rondas nativas en la selva central
La selva central es el territorio tradicional de los ashninkas
y nomatsiguengas, pero a la vez es una de las zonas ms
colonizadas, lo que ha generado graves conflictos entre
nativos y colonos por el acceso a los recursos.
Los primeros rumores sobre la presencia del PCP-SL en la
regin se escuchan desde 1982. Son colonos ayacuchanos,
quienes entran a las comunidades para hablarles de su
poltica. Inicialmente, se trata de apariciones espordicas,
pero con el tiempo el PCP-SL logra atraer a parte de los
colonos y de la poblacin nativa. Con la ayuda de maestros,
promotores de salud y lderes comunales, que sirven como
bisagra, consigue establecer bases de apoyo en los ros Ene
y Tambo y a lo largo de la carretera marginal y comienza a
instaurar el llamado nuevo Estado desde 1988. En 1990, ya
tiene el control de la regin; empiezan los tiempos del
enrolamiento de los nativos para formar la llamada masa
cautiva y de las primeras fugas de la poblacin hacia el
interior de la selva y hacia las bases militares o
comunidades ms seguras.
Pero es el MRTA, que a fines de los ochenta controla la zona
de Oxapampa y Ciudad Constitucin en el departamento de
Pasco, quien sufre la primera respuesta violenta de los
ashninkas. Como reaccin al asesinato de su lder
Alejandro Caldern, en diciembre 1989, se organiza el
ejrcito ashninka (ovayeriite en su idioma) que, en menos
de tres meses, logra expulsar a la subversin de la regin.
Las acciones armadas del ovayeriite, sin embargo, fueron
dirigidas no solamente contra el MRTA, sino tambin contra
los colonos y dejaron varios muertos en el camino.
A partir de 1990, se constituyen rondas de colonos y rondas
nativas en el ro Peren, en Satipo y en Pangoa, muchas por
coaccin de los sinchis y del Ejrcito Peruano. El capitn EP
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Carlos Mndez, de la base contrasubversiva Natalio

Snchez, coordina acciones conjuntas y patrullas con los
ronderos y presiona la formacin de ms comits en
aquellas zonas donde todava no se haban organizado. En
la ciudad de Satipo, el Ejrcito Peruano organiza
compulsivamente las rondas urbanas. Al mismo tiempo,
algunas organizaciones nativas presentes en la zona, como
la Central de Comunidades Nativas de la Selva Central
(CECONSEC) y la Federacin de Comunidades Nativas
Campa (FECONACA) promueven la formacin de rondas
nativas.
El mismo ao 1990 se producen enfrentamientos no slo
entre ronderos y subversivos, sino tambin entre nativos y
colonos y entre los mismos nativos organizados unos en la
CECONSEC y otros en la FECONACA. El 4 de junio, siete
ashninkas mueren en una pugna entre ronderos de ambas
organizaciones (Benavides 1992: 548). Por otro lado,
muchas de las acciones de las rondas nativas se dirigen
contra los colonos, que se ven obligados a desplazarse.
Entre 1990 y 1991, tambin los ashninkas de los ros Ene y
Tambo se organizan para su defensa contra el PCP-SL.
Mientras que en el Ene son los militares, acantonados desde
1991 en Cutivireni y valle Esmeralda, quienes impulsan la
organizacin, son los mismos nativos lo que deciden
organizarse en el BajoTambo siguiendo el modelo tradicional
de los ejrcitos ashninkas. En julio de 1990, en la
comunidad nativa de Mayapo, se realiza el VI Congreso de
la Central Ashninka del Ro Tambo (CART), cuyo
presidente, Pablo Santoma, trata de organizar la resistencia
contra el PCP-SL. Al finalizar el congreso, una columna del
PCP-SL, integrada por colonos y nativos, secuestra y
asesina a Pablo Santoma; a Oscar Chimanca, presidente del
Consejo Nomatsiguenga de Pangoa; y a Dante Martnez,
secretario de defensa de la Confederacin de
Nacionalidades Amaznicas del Per (CONAP).
d. Rondas y derrota estratgica del PCP-SL
El xito de las rondas contrasubversivas en su lucha contra
el PCP-SL, primero en Ayacucho y despus en Junn,
promueve su extensin hacia otros departamentos con
fuerte presencia de grupos sediciosos. En San Martn, la
primera ronda se form en 1989 en Shapaja, a raz del
asesinato de un profesor muy querido en el pueblo,
perpetrado por el MRTA. Desde entonces, han surgido
muchas otras en toda la regin. A comienzos de los aos
noventa, tambin muchas comunidades en la sierra del
departamento de Hunuco se organizaron en varios CAD
para enfrentar el terror generado por el PCP-SL.
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En suma, con el correr de los aos, las rondas

contrasubversivas se han convertido en temibles oponentes
del PCP-SL. Hacia los primeros aos de los noventa, el
PCP-SL haba sido eliminado o desplazado de las
principales zonas de Ayacucho, Huancavelica, Junn, Pasco
y Hunuco. Los que sacaron al pez del agua e iniciaron su
primera derrota estratgica fueron paradjicamente los
mismos campesinos que, de acuerdo con el libreto maosta,
en un inicio fueron considerados como los principales
aliados. La guerra campesina se haba vuelto contra ellos.
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VIII. DIRECCION EJECUTIVA CONTRA EL TERRORISMO

A. HISTORIA DE LA DIRCOTE PNP
La historia de la Direccin Nacional Contra el Terrorismo, se inicia en
1981, en circunstancias de la coyuntura que viva nuestro pas,
referente al accionar de la OT-SL, considerando que la declaracin de
su autodenominado "ILA" (Inicio de la Lucha Armada") estuvo fechada
el 17-MAY-80. La situacin de la violencia terrorista gener
preocupacin en el Comando de la ex-Polica de Investigaciones del
Per, por tales hechos se crea la Divisin Contra el Terrorismo
(DICOTE), dependiente de la Direccin de Seguridad del Estado, sus
oficinas estaban ubicadas en las mismas instalaciones de la Estacin
PIP de Miraflores, era una vieja casona de la Calle Porta del referido
Distrito. Tuvo como primer jefe al Coronel PIP Hctor AGURTO
CISNEROS. La DICOTE comenz a operar con los escasos recursos
que contaba, se desconoca los procedimientos ideo- polticos y
militares de la OT-SL, asimismo no contaban con los instrumentos
principales para enfrentarse al ENO, menos an el diseo de una
Inteligencia Operativa Policial Contra el Terrorismo, los sacrificados
esfuerzos que realizaban sus agentes, permitieron realizar algunas
capturas de relativa importancia, logrando resultados positivos a
pesar de sus carencias. Luego fueron trasladados al Complejo
Policial de la Av. Espaa, en el Edificio de la Prefectura de Lima,
siendo su Jefe el Crnl. PIP Vctor Ral GASTELU WELSCH.
De esta manera la DICOTE, durante mucho tiempo, dependiendo de
Seguridad del Estado, sera la nica Unidad Policial que de manera
real asuma la defensa del Estado frente al accionar terrorista, por
cuanto los resultados fueron ptimos en Lima, habiendo resuelto los
principales casos que existan. A pesar de estas virtudes en 1982,
slo contaban con tres habitaciones ubicadas en la parte posterior de
la Prefectura, durante varios meses tenan solamente un anexo
telefnico, carecan de radios, vehculos y archivos propios. Ante
estos hechos empezaron a formar un archivo con tarjetas individuales
de los sospechosos, llegando a reunir cinco mil tarjetas, no podan
realizar OVISE (Observacin Vigilancia y Seguimiento) tanto por la
falta de personal como de comunicaciones; en un principio llegaron a
tener siete grupos operativos de cuatro hombres cada uno; las
habitaciones servan de oficinas y calabozos improvisados para los
detenidos.
En el ao 1983, a esta unidad antiterrorista se le eleva a la categora
de Direccin Contra el Terrorismo (DIRCOTE) siendo designado como
Jefe el Gral PIP Augurio SALDIVAR CAMPOS (JUL83- DIC83). A
continuacin, lo relev en el cargo el Gral. PIP Fernando REYES
ROCA (ENE84-JUN87), otro jefe fue el Gral. PNP Edgar SUCLLA
FLORES (ENE90-JUN90), luego asumi como jefe el Gral. Enrique
OBLITAS JAEN (JUL 90-DIC90), en todas las gestiones mencionadas
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se fue forjando y desarrollando esta Gran Unidad Especializada,

logrando desarticular gran parte de los "aparatos" de la OT-SL y la
captura de importantes mandos terroristas.
Esta nueva Gran Unidad Antiterrorista, se independiz de la Direccin
de Seguridad del Estado, el nuevo gobierno le proporcion mayor
apoyo logstico y la infraestructura necesaria para la lucha contra el
flagelo el terrorismo, se increment y capacit al personal y se
promovi la captacin y difusin de informaciones con las unidades
policiales del interior del pas, para optimizar las Operaciones de
Inteligencia que permitan la identificacin, ubicacin y captura de
mandos terroristas que accionaban en todo el pas, considerando que
Ayacucho, Apurmac, Huancavelica y Lima eran las zonas mas
convulsionadas por el terrorismo.
El xito conseguido gracias al buen trabajo de la DIRCOTE provoc la
reaccin de la OT "SL", que en varias oportunidades atent contra
agentes de esta Unidad Policial. Una contraparte de la lucha
antiterrorista es que muchas veces se pona en serios aprietos a la
DIRCOTE, por cuantos miembros del Poder Judicial pusilnimes, ante
las amenazas del terrorismo, en muchas oportunidades otorgaban la
libertad a los sediciosos arguyendo "falta de pruebas".
En 1988, se produce la captura del primer miembro de Sendero
Luminoso Osmn MOROTE BARRIONUEVO, ejecutada por el DELTA
- 8, comandada por el entonces Mayor PNP Lus VALENCIA HIRANO,
quien juntamente con el ahora Seor General PNP Oswaldo
HURTADO CACERES, son los nicos fundadores que quedan en la
DIRCOTE.
Los logros obtenidos con la captura de dirigentes importantes de las
OOTT, super nuestras fronteras dando a la DIRCOTE resonancia
internacional.
En 1990, por decisin del Comando Institucional, el General PNP
Hctor JHON CARO, asumi la Direccin de la DIRCOTE, logrando
importantes logros, como son, las capturas de los DDTT Tito VALLE
TRAVESAO, Yovanka PARDAVE TRUJILLO (SL) y la captura de
Alberto GLVEZ OLAECHEA (MRTA). En NOV de 1991, se hace
cargo de la Direccin Contra el Terrorismo, el entonces Gral. PNP
Antonio Ketin VIDAL HERRERA, habindose ya fundado el 05
MAR90, el GEIN (Grupo Especial de Inteligencia), comandado por los
entonces Mayores PNP Marco MIYASHIRO ARASHIRO y Benedicto
JIMNEZ BACA, quienes con su amplia experiencia en
investigaciones los conocimientos de lucha contraterrorista que sus
hombres tenan. Ellos recopilaban manuscritos, pruebas, documentos
y todo material referido a los movimientos terroristas, adems
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confeccionaron una gua de antecedentes y lazos familiares de los

capturados que llevara a establecer un perfil de los cabecillas.
Estos conocimientos especficos y muy bien utilizados orientaron la
desarticulacin de los diferentes organismos senderistas como el GAP
(Grupo de Apoyo Partidario), el DAO (Departamento de Apoyo
Organizativo), MIP (Movimiento Intelectual Popular), AM (Aparato
Mdico), luego el MJP (Movimiento Juvenil Popular); lo que mas
adelante permitira capturar a importantes lderes senderistas e
incautar el archivo central de "SL", la biblioteca de ABIMAEL
GUZMN REYNOSO (a) "Gonzalo".
Las tcticas fueron modernizadas pues ya no se capturaba a
cualquier DT descubierto por los agentes, sino que se les segua y se
anotaba cuidadosamente los lugares a donde se dirigan para dar as
con los mandos o elementos de cpula. Asimismo, en provincias
convulsionadas por el terrorismo fueron destacados algunos efectivos
que no solamente dieron ctedra en la lucha antiterrorista, sino no
que propinaron duros golpes a estos DT., debido a estas
intervenciones de gran envergadura y sus grandes logros, la
DIRCOTE, se elev a la categora de DINCOTE (Direccin Nacional
Contra el Terrorismo).
Una prueba latente de la excelente labor de inteligencia fue la captura
del DT., Abimael GUZMN REYNOSO (a) "C. Presidente Gonzalo",
mximo cabecilla de la OT- "SL". Las labores de inteligencia para su
captura demor largo tiempo, donde el personal realizaba
seguimiento las 24 horas del da, con camuflaje y otros recursos,
hasta su captura final el 12 SET 92.
En el contexto de la lucha contra el terrorismo, en el Plano
Internacional ha alcanzado xitos como lo del ao de 1988, donde se
produce la captura de tres (03) elementos subversivos, integrantes de
la Red Terrorista ABU - NIDAL, frustrando un atentado contra la
Embajada de Israel, En 1996, se logra la captura de KAZUE YOSHI
MURA, integrante del Ejercito Rojo del Japn, desbaratndose la red
que pretendan instalar en el Per y Sud Amrica.
B. LEMA DE LA UNIDAD:
LUCHAMOS POR LA PAZ
C. VISION
Ser una organizacin moderna, eficiente y eficaz en combatir el
terrorismo y sus modalidades, en concordancia con la misin
asignada:
Por el conocimiento, capacidad profesional y contraccin al trabajo
de sus integrantes.
Por la incorporacin y aplicacin de tecnologa de punta en su
accionar.
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Por la flexibilidad de su organizacin, adecuacin e

implementacin para enfrentar las estrategias de las OOTT.
Por el irrestricto respeto a los Derechos Humanos, Constitucin y
las Leyes.
D. MISIN
La DIREJCOTE PNP es el rgano sistmico, tcnico-normativo y
ejecutivo de la PNP, encargado de prevenir, investigar, denunciar y
combatir el Delito de Terrorismo cometido por elementos o grupos
nacionales o extranjeros.
E. FUNCIONES
Prevenir la comisin de actividades Terroristas provenientes de
elementos o grupos nacionales o extranjeros, con los medios e
informacin disponibles.
Investigar y denunciar las actividades delictivas con propsito
terroristas, en todas sus formas y modalidades.
Mantener informacin actualizada y producir inteligencia que
permita cumplir la misin asignada.
Intervenir en la verificacin y comprobacin del domicilio de los
condenados por delito de terrorismo que solicitan el beneficio
penitenciario de la liberacin condicional; as como controlar e
inspeccionar el cumplimiento de las reglas de conducta impuestas
a los beneficiarios.
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F. ORGANIGRAMA
G. OPERACIONES PSICOLOGICAS REALIZADAS EN LAS ZONAS

DECLARADAS EN ESTADO DE EMERGENCIA, COMO PARTE DE
LOS
BENEFICIOS
QUE
OFRECE
EL
SISTEMA
DE
RECOMPENSAS
1. La DIRCOTE, viene realizando OPSIC a travs de las DIVOES
(DEPOSIC-DEPREC), en las zonas declaradas en estado de
emergencia, cuyo objetivo principal es minar la moral de los
integrantes de las OOTT y conseguir la delacin para la captura
de sus principales miembros; as como, difundiendo a travs de
material impreso, los beneficios que ofrece el Sistema de
Recompensas a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros.
2. Mediante el DS. N 033-2009-PCM del 30MAY2009 y sus
modificatorias con el DS. N 057-2009-PCM del 10SET2009 y DS.
N 071-2009-PCM del 05NOV2009, el Supremo Gobierno
promulg la Ley sobre el Sistema de Beneficio de Recompensas.
OBJETIVO: Obtener informacin que permita la ubicacin y
captura de mandos de organizaciones terroristas que operan en el
territorio nacional, o coadyuven significativamente a la lucha
contraterrorista.
3. En la actualidad la norma fija la siguiente recompensa.
CONCEPTO
RECOMPENSA MXIMA
Captura y/o entrega de Mando Poltico o Hasta S/. 1 000 000,00
Militar
Captura y/o entrega de Mando Logstico y Hasta S/. 500,000,00
Mando de Compaa Terrorista
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Captura y/o entrega de miembros de la Hasta S/. 100,000,00

organizacin terrorista y/o realizacin de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra el
terrorismo.
4. Se viene ofreciendo adicionalmente:
N CONCEPTO
RECOMPENSA MXIMA
Captura y/o entrega de Mando Poltico o Hasta $ 500,000.00
Militar JOSE.
Captura y/o entrega de Mando Logstico y Hasta $ 100,000.00
Mando de Compaa Terrorista
Captura y/o entrega de miembros de la De $ 1,000.00 a 70,000.00
organizacin terrorista y/o realizacin de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra el
terrorismo.
H. MATERIAL IMPRESO (PRODUCTOS)
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III UNIDAD
LAVADO DE ACTIVOS
I.
LAVADO DE ACTIVOS PARA FINANCIAR EL TERRORISMO

CONCEPTOS BASICOS
A. Qu es el lavado de activos (LA)?
El objetivo de gran parte de las actividades ilcitas es generar una
ganancia econmica para el individuo o grupo que lleva a cabo tal
actividad. El lavado de activos (LA) es el proceso por el cual es
encubierto el origen de los fondos generados de actividades ilcitas (por
ejemplo, el trfico ilcito de drogas, el contrabando, la piratera o la
corrupcin). El objetivo del LA consiste en hacer que los fondos o
activos obtenidos a travs de actividades ilcitas aparezcan como el
fruto de actividades legtimas y circulen sin problema en el sistema
econmico-financiero. Este proceso es de vital importancia, ya que
permite al criminal disfrutar de sus ganancias sin poner en peligro su
fuente. El delito precedente de LA es la conducta criminal subyacente
que genera el producto susceptible de ser lavado.
El Lavado de Activos en la Legislacin Nacional
1. El LA est tipificado en la Ley N 27765 del 26 de julio de 2002, con
las modificaciones introducidas por el Artculo nico del Decreto
Legislativo N 986 del 22 de julio de 2007, establece en sus
artculos 1 y 2, la siguiente descripcin tpica:
Artculo 1.- Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la
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identificacin de su origen, su incautacin o decomiso; ser

reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
das multa.
Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta,
administra o transporta dentro del territorio de la Repblica o
introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa.
2. En cuanto a los delitos precedentes, el inciso segundo del artculo
6 citado en su nueva redaccin, dada por el Decreto legislativo N
986, dispone:
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el
agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde
a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito
de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico
ilcito de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio
en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal.
B. Qu es el Financiamiento del Terrorismo (FT)?
El financiamiento del terrorismo (FT) involucra la solicitud, la
recoleccin, o el suministro de fondos u otros bienes con la intencin
de que sean utilizados para apoyar al terrorismo, actos terroristas u
organizaciones
terroristas.
El
FT
puede
ser
cometido
independientemente de que los fondos provengan de fuentes lcitas o
ilcitas. Igualmente, no se requiere que los fondos sean efectivamente
utilizados para cometer o intentar cometer un acto terrorista ni que
estn vinculados a un acto terrorista especfico.
El objetivo principal de los individuos o entidades involucradas en el FT
no es necesariamente el ocultar el origen del dinero sino ms bien el
encubrir tanto el financiamiento como la naturaleza de la actividad que
se financia.
El Financiamiento del Terrorismo en la Legislacin Nacional
1. La legislacin peruana tipifica el delito de terrorismo en el artculo 2
del Decreto Ley N 25475 del 5 de mayo de 1992, que establece:
El que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra, alarma o
temor en la poblacin o en un sector de ella, realiza actos contra
la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o
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contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos,

vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier
ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o
cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos, materias o
artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar
estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar
las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del
Estado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
veinte aos.
2. El delito de FT resultara contemplado mediante la tipificacin del
delito de colaboracin con el terrorismo contenida en el artculo 4
del Decreto Ley N 25475, modificado por el artculo 1 del Decreto
Legislativo N 985, particularmente en la hiptesis prevista en el
literal f). Esta norma dispone:
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte
aos, el que de manera voluntaria obtiene, recaba, rene o facilita
cualquier tipo de bienes o medios o realiza actos de colaboracin
de cualquier modo favoreciendo la comisin de delitos
comprendidos en este Decreto Ley o la realizacin de los fines de
un grupo terrorista.
Son actos de colaboracin: .... f) Cualquier forma de accin
econmica, ayuda o mediacin hecha voluntariamente con la
finalidad de financiar las actividades de elementos o grupos
terroristas. La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de
treinta y cinco aos si el agente ofrece u otorga recompensa por
la comisin de un acto terrorista".
C. DINERO ELECTRONICO
La definicin precisa de dinero electrnico es relevante por el alcance
legal y regulatorio que representa esta innovacin financiera, la cual, en
general, es definida como un instrumento de pago cuyo valor monetario
se encuentra almacenado en un medio electrnico.
Para los efectos de su apropiado registro estadstico, el Fondo
Monetario Internacional (FMI) la define como un instrumento de pago
donde un valor monetario es almacenado en un medio tcnico en
posesin de una persona. El monto almacenado en dicho medio puede
ser incrementado o disminuido a conveniencia del propietario, con
ocasin de compras, ventas o recarga de fondos que efecte.
LEY N 29985: LEY DEL DINERO ELECTRNICO
Ley que regula las caractersticas bsicas del dinero electrnico
como instrumento de inclusin financiera
Artculo 1. Objeto de la Ley
1.1 El objeto de la presente Ley es regular la emisin de dinero
electrnico, determinar las empresas autorizadas a emitirlo y
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establecer el marco regulatorio y de supervisin de las Empresas

Emisoras de Dinero Electrnico.
1.2 La emisin de dinero electrnico comprende las operaciones de
emisin propiamente dicha de dinero electrnico, reconversin a
efectivo, transferencias, pagos y cualquier movimiento u operacin
relacionada con el valor monetario del que disponga el titular y
necesaria para las mismas.
Artculo 2. Dinero electrnico
El dinero electrnico es un valor monetario representado por un crdito
exigible a su emisor, el cual tiene las siguientes caractersticas:
a) Es almacenado en un soporte electrnico.
b) Es aceptado como medio de pago por entidades o personas distintas
del emisor y tiene efecto cancelatorio.
c) Es emitido por un valor igual a los fondos recibidos.
d) Es convertible a dinero en efectivo segn el valor monetario del que
disponga el titular, al valor nominal.
e) No constituye depsito y no genera intereses.
Artculo 3. Reserva de actividad
Solo pueden emitir dinero electrnico las empresas que operan bajo el
mbito de supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, listadas en el
inciso A del artculo 16 y el numeral 6 del artculo 17 de la Ley 26702,
Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
D. LAVADO DE DINERO
El lavado de dinero es un concepto fundamentalmente sencillo. El
Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI), organismo
internacional que desarrolla y promueve polticas para proteger el
sistema financiero global contra el lavado de dinero y el financiamiento
del terrorismo, define el trmino de manera concisa: es el proceso a
travs del cual las ganancias obtenidas de actividades delictivas son
encubiertas para ocultar sus orgenes ilcitos .
Para la mayora de
los pases, el lavado de dinero suscita importantes problemas con
respecto a la prevencin, deteccin y accin legal. Las tcnicas
sofisticadas que se usan para el lavado de dinero hacen que estos
problemas sean ms complejos. Tales tcnicas pueden incluir
diferentes tipos de instituciones financieras; diversas transacciones
financieras, utilizando como intermediarios a mltiples empresas y
otras instancias, como los asesores financieros, las sociedades ficticias
y los proveedores de servicios. Segn Perotti (2009) el proceso de
lavado dinero se ejecuta por medio de tres fases sucesivas las cuales
describe de la siguiente manera:
a) Colocacin o situacin del dinero: se refiere a la disposicin fsica
del efectivo en una institucin financiera, es decir, introducir el dinero
efectivo ilegal dentro del circuito econmico y financiero legal.
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b) Distribucin o transformacin del dinero (estratificacin o

diversificacin): incluye la transferencia de ste a distintas cuentas
o instituciones para apartar al dinero de su fuente original y ocultar
as el origen ilcito de los fondos. Se moviliza el dinero por la
mayor cantidad de lugares, utilizando distintos instrumentos. Una
vez completada esta etapa, es muy complejo reconstruir el circuito; y
c) Integracin del dinero: se refiere al traslado de los fondos a
negocios legtimos, es decir, que implica introducir los fondos
lavados a la economa legal. El dinero finalmente se rene en una
plaza financiera en donde los controles son laxos, inexistentes o
corruptibles. Tanto Perotti (2009) como otros estudiosos del tema
sealan que el lavado de dinero se ha convertido en un desafo
permanente para todos los pases y de hecho ha sido catalogado
por analistas del tema como un problema de Seguridad Nacional.
Tal es la magnitud de los montos involucrados en el lavado de
dinero que puede generar importantes distorsiones en los sistemas
financieros nacionales, ya que la inyeccin de cuantiosos flujos de
dlares sin soporte en la economa productiva real, genera
distorsiones o cambios artificiales en variables fundamentales para
un sano desarrollo de la economa de una nacin, tales como la
tasa de cambio y las tasas de inters. El lavado de dinero puede
erosionar la integridad de las instituciones financieras de un pas y
conllevar hasta la prdida de control del Estado sobre la poltica
econmica. El inmenso auge que ha tomado esta actividad
delictiva en nuestro continente y la posibilidad de que sus efectos
deriven en problemas a la Seguridad y estabilidad de las diversas
subregiones americanas, ha sido reconocido por los Estados,
reflejndose el hecho con la inclusin del lavado de dinero dentro
de las Nuevas Amenazas, preocupaciones y otros desafos en la
Declaracin de Seguridad de las Amricas, del ao 2003 y firmada
por los pases pertenecientes al Sistema Interamericano.
II. EL FINANCIAMIENTO DE LOS REMANENTES TERRORISTAS DE LA
OT-SL-COMIT REGIONAL HUALLAGA
A. La problemtica del Terrorismo
La principal amenaza terrorista en el Per contina siendo el
remanente de Sendero Luminoso. Elementos armados de Sendero
operan en dos facciones distintas y rivales entre s; una en el Valle
del Alto Huallaga y otra en el Valle de los ros Apurmac y Ene
(VRAE); es decir, en dos de las principales regiones de produccin
de hoja de coca del pas.
Si bien el principal foco de Sendero Luminoso se encuentra
actualmente puesto en su participacin en el trfico ilcito de drogas,
la amenaza de Sendero Luminoso como organizacin terrorista
sigue an presente.
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La creciente participacin de Sendero Luminoso en el negocio del

trfico ilcito de drogas nutre a la organizacin de recursos que
podran ser utilizados para fines terroristas, ya que facilitan su
acceso a ms y mejor armamento, la adquisicin de tecnologa ms
sofisticada, y el reclutamiento de ms elementos.
Asimismo, la mayor riqueza posibilita el mejoramiento de las
relaciones de Sendero Luminoso con las comunidades rurales
ubicadas en zonas alejadas y la expansin territorial de su
presencia.
En efecto, se estima que las dos facciones de Sendero cuentan con
varias centenas de miembros armados. Ms recientemente, se ha
sugerido que la faccin del VRAE ha estado reclutando nios para
adoctrinarlos en prcticas subversivas, la utilizacin de armas de
fuego y el trfico ilcito de drogas.
La asociacin entre Sendero Luminoso y el trfico ilcito de drogas
es ciertamente notoria. Sendero es el principal proveedor de
servicios de proteccin a narcotraficantes en las zonas productivas y
su principal contribucin consiste en custodiar y ayudar a expandir el
control de las rutas de la droga.
De hecho, gran parte de los actos violentos cometidos por Sendero
en los ltimos tiempos han estado vinculados al control y la
expansin de dichas rutas. Sin embargo, Sendero ha incrementado
tambin su participacin directa en la produccin y el trfico de
drogas y es sabido que la organizacin apunta a expandir sus
actividades en dicha rea.
B. Financiamiento del terrorismo
Existe poca informacin sobre la magnitud y composicin de las
actividades de Financiamiento del Terrorismo. Si bien existe
coincidencia en que la principal fuente de financiamiento de Sendero
Luminoso se encuentra representada por las ganancias derivadas
de su participacin directa e indirecta en el trfico ilcito de drogas,
incluyendo los servicios de proteccin brindados a otras
organizaciones narcotraficantes en las zonas cocaleras, as como su
participacin en la produccin y el trfico de drogas, la magnitud de
dichas ganancias no se encuentra claramente establecida.
No existen an estudios confiables sobre la magnitud del
financiamiento del terrorismo proveniente de la participacin directa
e indirecta en el trfico ilcito de drogas. Sin embargo, ciertas
estimaciones preliminares sugieren que el financiamiento
proveniente de dicha fuente podra estar rondando los 15 millones
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de dlares anuales y que la misma podra estar representando

aproximadamente el 75% del financiamiento total de Sendero.
Tampoco existe informacin confiable con respecto a la composicin
del tipo de activos en la que se distribuye dicha ganancia.
La mayora de los expertos afirman que otras fuentes de Sendero
podran incluir en el siguiente orden de magnitud, ganancias
derivadas de su participacin en:
la venta de servicios en otros mercados ilegales, tales como los
servicios de proteccin a organizaciones dedicadas a la tala
ilegal,
la participacin directa en otras actividades criminales, como la
tala ilegal, el trfico ilegal de combustibles, los secuestros y las
extorsiones, y
donaciones provenientes de donantes voluntarios e involuntarios,
algunos de ellos canalizadas a travs de organizaciones sin fines
de lucro locales y extranjeras.
Tampoco existen aun estudios confiables sobre la magnitud del
financiamiento del terrorismo proveniente de dichas otras fuentes.
Sin embargo, ciertas estimaciones preliminares sugieren que el
financiamiento proveniente de dichas otras fuentes podra estar
rondando los 5 millones de dlares anuales y que las mismas
podran estar representando aproximadamente el 25% del
financiamiento total de Sendero. Tampoco existe informacin
respecto a la composicin del tipo de activos en los que dicha
ganancia se distribuye.
C. Vulnerabilidades al financiamiento del terrorismo
Dado que la principal fuente de financiamiento del terrorismo es la
ganancia derivada de su participacin directa e indirecta en el trfico
ilcito de drogas, est claro que las vulnerabilidades en la lucha
contra las drogas tienen una implicancia directa en la lucha contra el
financiamiento del terrorismo. Por tal motivo, se deduce que el
fortalecimiento de la lucha contra las drogas, particularmente la
lucha contra el Lavado de Activo, contribuir significativamente a la
reduccin del financiamiento del terrorismo.
Sin perjuicio de ello, resulta necesario fortalecer la tipificacin del
delito de financiamiento del terrorismo. Tal como surge del informe
de evaluacin mutua de GAFISUD de 2008, el delito de
financiamiento del terrorismo se encuentra tipificado bajo el Decreto
Ley N 25475 como un acto de colaboracin con la comisin de un
acto terrorista. A raz de ello, se ha interpretado que para que se
configure la conducta de financiamiento de terrorismo resulta
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necesario que los fondos sean efectivamente utilizados para

cometer o intentar cometer un acto terrorista. Adems de ser
contrario a los requerimientos de las normas y estndares
internacionales, dicha exigencia ha tornado la norma
extremadamente difcil de aplicar, tal como lo revelan la falta de
condenas.
Al mismo tiempo resultara til trabajar con el sector del sector de
organizaciones sin fines de lucro con el objeto de establecer
medidas para fortalecer su proteccin contra su abuso para
propsitos de FT. Las actividades de dicho sector podran involucrar
a donantes voluntarios y a donantes defraudados tanto en el Per
como en el extranjero. Las medidas para proteger al sector de las
organizaciones sin fines de lucro no deberan interrumpir ni disuadir
las actividades solidarias legtimas. Por el contrario, dichas medidas
deberan promover mayor transparencia y generar mayor confianza
en que los fondos donados alcanzan efectivamente a los
beneficiarios deseados.
Finalmente, la falta de informacin precisa sobre la manera en la
cual los terroristas se estn financiando, la magnitud de las fuentes
de financiamiento y el tipo de activos que se utilizan constituye en s
misma una seria vulnerabilidad. Por lo tanto, resulta necesario llevar
a cabo un estudio profundo sobre la problemtica del financiamiento
del terrorismo, incluyendo una evaluacin sobre las caractersticas
intrnsecas del sistema que puedan estar contribuyendo a facilitar la
recaudacin, el suministro y el uso de fondos terroristas en el Per.
D. ORGANIZACIN ACTUAL DEL SISTEMA NACIONAL ANTI LAVADO
DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
1) Marco Legal y Regulatorio
Disposicin
Fecha Publicacin
Decreto Ley N 25475 y modificatorias
06/05/1992
Ley contra el Terrorismo
Ley N 27693 y sus modificatorias
12/04/2002
Ley que crea la UIF-Per
Ley N 27765 y sus modificatorias
27/06/2002
Ley Penal contra el LA
Decreto Supremo N 018-2006-JUS
25/07/2006
Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la
UIF-Per
Resolucin CONASEV N 087-2006-EF/94.10
04/10/2006
Regulacin para la Prevencin del LA/FT, de
aplicacin a los sujetos obligados supervisados por
CONASEV
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Resolucin
de
Superintendencia
nacional
Adjunta de Aduanas N 645-2006/SUNAT/A
Regulacin que aprueba los formatos para la
declaracin de equipaje
Decreto Supremo N 016-2007-RE
Norma del Ministerio de Relaciones Exteriores que
regula publicidad de las Resoluciones del Consejo de
Seguridad en el marco de Captulo VII de la Carta de
las Naciones Unidas
Ley N 29038
Ley que incorpora la UIF-Per a la SBS
Resolucin SBS N 486-2008 y sus modificatorias
aplicacin a los sujetos obligados supervisados por
UIF-Per
Resolucin SBS N 838-2008 y sus modificatorias
aplicacin a los sujetos obligados del sector
financiero
Resolucin
Ministerial
N
063-2009MINCETUR/DM
Regulacin para la Prevencin de LA/FT, de
aplicacin a los sujetos dedicados al giro de casinos
y tragamonedas
Resolucin SBS N 12565-2009
Regulacin de la SBS que aprueba los lineamientos
para difundir las resoluciones Consejo de Seguridad
en el marco de Captulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas
2016
29/12/2006
24/03/2007
12/06/2007
08/03/2008
28/03/2008
19/05/2009
10/09/2009
2) Entidad coordinadora de los esfuerzos nacionales ANTI

LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
De acuerdo a lo sealado en la Ley N 29038, publicada el 12 de
junio de 2007, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS)
incorpor dentro de su estructura orgnica y funcional a la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF-Per) como unidad especializada,
ejerciendo las mismas competencias, atribuciones y funciones
establecidas en la Ley N 27693 y sus modificatorias, as como en
sus normas complementarias, reglamentarias y dems aplicables. La
misma Ley seala que toda referencia a la UIF-Per sobre
competencias, atribuciones y funciones en materia de LA y FT en la
legislacin vigente se entiende como efectuada a la SBS.
En ese sentido, de acuerdo a lo sealado en el Artculo 1 de la Ley
N 29038, concordado con el Artculo 1 del Decreto Supremo N
018-2006-JUS, la SBS se constituye como la Agencia Central
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Nacional respecto de los sujetos obligados encargada de cumplir y

hacer cumplir las disposiciones establecidas en la Ley N 27693 y
sus modificatorias, adems de ser el contacto de intercambio de
informacin a nivel internacional en la lucha contra el LA/FT.
Dentro de dicho contexto, y en virtud a lo establecido en las
disposiciones sealadas en el prrafo anterior, le corresponde a la
SBS liderar el esfuerzo del sistema ALA/CFT a nivel nacional,
coordinando con los otros poderes del Estado, las otras instituciones
pblicas integrantes del Poder Ejecutivo y los Organismos
Constitucionalmente Autnomos, para cuyos efectos disear el
Plan Nacional de Lucha Contra el LA y el FT.
3) Principales entidades gubernamentales en la lucha contra el
LA/FT
De acuerdo a la legislacin vigente, las entidades clave en la lucha
contra el LA/FT son la SBS, la Polica Nacional, el Ministerio Pblico,
el Poder Judicial y las Procuraduras Pblicas Especializadas.
a. Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
La funcin de la SBS se encuentra descrita en el Artculo 87
de la Constitucin Poltica del Per, y est dirigida a ejercer el
control de las empresas bancarias y de seguros, de las dems
que reciben depsitos del pblico y de aquellas otras que, por
realizar operaciones conexas o similares, determine la ley. El
Poder Ejecutivo designa al Superintendente por el plazo
correspondiente a su perodo constitucional y corresponde al
Congreso de la Repblica ratificarlo.
La misma disposicin constitucional seala que la ley establece
la organizacin y la autonoma funcional de la SBS. En ese
sentido, el Artculo 345 de la Ley N 26702 y sus
modificatorias, Texto Concordado de la Ley General del
Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
SBS, seala que la SBS es una institucin constitucionalmente
autnoma y con personera de derecho pblico, cuyo objeto es
proteger los intereses del pblico en el mbito de los sistemas
financiero y de seguros. Seala adems que la SBS ejerce en
el mbito de sus atribuciones, el control y supervisin de las
empresas que conforman el Sistema Financiero y Sistema de
Seguros y de las dems personas naturales y jurdicas que se
incorporen por leyes especiales.
En materia de lucha contra el LA/FT, de acuerdo a lo sealado
en la Ley N 27693 y sus modificatorias, concordada con el
Artculo 1 de la Ley N 29038, la SBS est encargada de
recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la
deteccin del LA y FT, as como coadyuvar a la implementacin
por parte de los sujetos obligados de sistema para detectar
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operaciones sospechosas de LA/FT. Asimismo, el mismo

cuerpo legal seala como funciones de la SBS:
Solicitar informacin til para el cumplimiento de sus
funciones a cualquier organismo pblico del Gobierno
Nacional, a los Gobiernos Regionales y Locales,
instituciones y empresas pertenecientes al Estado, quienes
estn obligados a proporcionarla bajo responsabilidad.
Solicitar, recibir y analizar informacin sobre operaciones
sospechosas que le presenten los sujetos obligados
mediante ROS.
Solicitar la ampliacin de la informacin sealada en el
prrafo anterior, as como recibir y analizar Registros de
Operaciones (RO).
Solicitar a los sujetos obligados la informacin que considere
relevante para la prevencin y anlisis de LA y FT.
Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que
luego de la investigacin y anlisis respectivos se presuman
vinculadas al LA/FT.
Cooperar, en el mbito de su competencia, con
investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y
compartir informacin, a solicitud de autoridades
competentes de otros pases que ejerzan competencias
anlogas, en casos se presuman vinculados al LA/FT.
Participar en el mbito de su competencia en investigaciones
conjuntas con otras instituciones pblicas nacionales
encargadas de investigar delitos que tienen las
caractersticas de de delitos precedentes.
Prestar asistencia tcnica que le sea requerida cuando se
trate de investigaciones vinculadas al LA/FT.
Adicionalmente a los funciones descritas anteriormente, la Ley
N 27693 y sus modificatorias sealan que, para el caso de los
sujetos obligados que no cuenten con organismo supervisor, la
SBS actuar como tal en materia ALA/CFT o indicar a los
organismos que harn sus veces, segn sea el caso.
b. Polica Nacional del Per
De acuerdo a lo sealado en Artculo 166 de la Constitucin
Poltica del Per y en el Artculo 3 de su Ley Orgnica, Ley N
27238 tiene entre sus funciones primordiales prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, as como vigilar y
controlar las fronteras. Asimismo, el Artculo 159 de la
Constitucin Poltica del Per seala que la Polica Nacional
est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en
el mbito de su funcin de investigacin del delito.
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Para mayor abundamiento, dentro de las funciones atribuidas a

la Polica Nacional del Per en el Artculo 7 de su Ley
Orgnica se tiene:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas
previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, que se
persigan de oficio
Intervenir en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre
en acciones de su competencia.
Vigilar y controlar las fronteras, as como velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales sobre control
migratorio de nacionales y extranjeros.
Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial,
Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones,
Ministerio Pblico y de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, en el ejercicio de sus funciones.
Ejercer la identificacin de las personas con fines policiales.
Asimismo, dentro de las atribuciones de la Polica Nacional del
Per recogidas en el Artculo 8 de su Ley Orgnica se tienen:
Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las
personas, as como las requisitorias judiciales.
Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias
y elementos probatorios relacionados con la investigacin
policial, ponindolos oportunamente a disposicin de la
autoridad competente.
Coordinar y cooperar con los organismos internacionales e
instituciones de polica en la prevencin y represin de la
delincuencia, de conformidad con los convenios suscritos.
Para poder cumplir con esta trascendental misin, la Polica
Nacional del Per cuenta con Diversas Direcciones
Especializadas (rganos de ejecucin) en su estructura
orgnica, entre las cuales destacan la Direccin Antidrogas
(DIRANDRO), la Direccin de Investigacin Criminal
(DIRINCRI) y la Direccin contra el Terrorismo (DIRCOTE).
Estas 3 direcciones cuentan dentro de su estructura con
divisiones especializadas en la investigacin de delitos de LA
procedentes de la comisin de los delitos materia de su
conocimiento. Recientemente se aprob la creacin de una
direccin especializada en la investigacin del delito de LA
provenientes de la comisin de cualquier delito. No obstante,
dicha direccin llamada a unificar la investigacin del delitos de
LA en la Polica Nacional an no se encuentra operativa.
c. La Procuraduras Pblicas Especializadas
La defensa jurdica del Estado es una funcin pblica que ha sido
encomendada constitucionalmente a los Procuradores Pblicos,
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de acuerdo con lo establecido en el artculo 47 de la Constitucin

Poltica del Estado. De acuerdo al Decreto Legislativo N 1068 y
su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 017-2008-JUS,
normas que regulan el Sistema de Defensa Jurdica del Estado,
dicha funcin pblica consiste en el ejercicio de las atribuciones
que la Ley le otorga a dichos funcionarios. En ese sentido, los
Procuradores Pblicos defienden y representan jurdicamente al
Estado efectuando todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carcter sustantivo permiten, por lo que
estn autorizados a demandar, denunciar y a participar de
cualquier diligencia por el solo hecho de su designacin.
En los procesos o investigaciones relacionados a materias
complejas o que revisten gravedad, como los delitos de
corrupcin, delitos de terrorismo, delitos de trfico ilcito de drogas
y delitos de LA, comportamientos criminales que estn vinculados
a la criminalidad organizada, la actual normatividad contempla la
intervencin de Procuradores Pblicos Especializados, a quienes
se les ha otorgado facultades especiales y, adems, tienen
funciones especficas. De acuerdo a lo establecido en el artculo
40 Reglamento del Sistema de Defensa Jurdica del Estado, DS.
N 017-2008-JUS, los Procuradores Pblicos Especializados
ejercen la defensa jurdica del Estado en las investigaciones
preliminares y/o preparatorias, procesos judiciales, procesos de
prdida de dominio, y dems procesos relacionados y/o derivados
de la comisin de presuntos delitos que vulneran bienes jurdicos
cuya lesividad afecta directamente los intereses del Estado, como
son los de Terrorismo, Trfico Ilcito de Drogas, Lavados de
Activos, delitos contra el Orden Pblico, delitos de corrupcin
contemplados en este Reglamento y otros ilcitos penales que
renan tales caractersticas.
d. Ministerio Pblico
De acuerdo a lo establecido en el Artculo 159 de la
Constitucin Poltica del Per, el Ministerio Pblico es un
organismo autnomo presidido por el Fiscal de la Nacin que,
entre otras, ejerce las siguientes funciones:
Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en
defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados
por el derecho.
Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal
propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
De acuerdo al Artculo 36 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico aprobada por Decreto Legislativo N 052, el Ministerio
Pblico cuenta con los siguientes rganos:
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El Fiscal de la Nacin
Los Fiscales Supremos
Los Fiscales Superiores
Los Fiscales Provinciales
Asimismo, el mismo dispositivo seala que tambin son

rganos del Ministerio Pblico los Fiscales Adjunto y las Juntas
de Fiscales.
En virtud a lo dispuesto en los Artculos 80-A y 80-B de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, mediante Resolucin N 3332007-MP-FN del 16 de marzo de 2007, la Fiscala de la Nacin
convirti
diversos
despachos
fiscales
en
Fiscalas
Especializadas contra la Criminalidad Organizada con
competencia a nivel nacional. En ese sentido, la Junta de
Fiscales Supremos en sesin ordinaria del 6 de setiembre del
2007 adopt el Acuerdo N 936, mediante el cual aprob el
Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad
Organizada. Dicho texto fue publicado en el Diario Oficial el 10
de setiembre de 2007 mediante Resolucin de la Fiscala de la
Nacin N 042-2007-MP-FN-JFS.
En el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad
Organizada se establece su competencia para investigar
delitos de trfico ilcito de drogas, LA, terrorismo, corrupcin de
funcionarios pblicos, trfico ilcito de armas, trata de personas
y trfico ilcito de migrantes, siempre que sean cometidos por
organizaciones criminales y que revistan de especial
complejidad. Asimismo, conoce las investigaciones por
transacciones financieras sospechosas derivadas de la UIF.
e. Poder Judicial
De acuerdo a lo sealado en el Artculo 138 de la Constitucin
Poltica del Per y en el Artculo 1 del Texto nico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, la potestad de
administrar justicia es ejercida por el Poder Judicial a travs de
sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las
leyes.
Asimismo, el Artculo 26 del Texto nico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial seala como rganos
jurisdiccionales del Poder Judicial a los siguientes:
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica
Las Cortes Superiores de Justicia, en los respectivos
Distritos Judiciales
Los Juzgados Especializados y Mixtos, en las Provincias
respectivas
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Los Juzgados de Paz Letrados, en la ciudad o poblacin de

su sede
Los Juzgados de Paz
En virtud a lo dispuesto en el inciso 2 del Artculo 16 del Cdigo
de Procedimientos Penales, modificado por Decreto Legislativo
N 983, la Resolucin Administrativa N 045-2008-CE-PJ del 14
de febrero del 2008 emitida por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial dispone que la Sala Penal Nacional y los Juzgados
Penales Supra-provinciales (Con excepcin de los casos que
sean competencia del Juzgado Supra-provincial de Ayacucho)
se avoquen al conocimiento de todos los procesos por delito de
terrorismo a nivel nacional, ampliando tambin su competencia
para conocer todos los procesos por delitos de LA, entre otros,
cuando el proceso sea complejo o masivo, o con repercusin
nacional y/o perpetrados por organizaciones delictivas, con
prescindencia del lugar donde se cometi.
.
4) Otras entidades responsables en la lucha contra el LA/FT
De acuerdo a lo establecido en la legislacin vigente, se tienen
asimismo entidades responsables en la de lucha contra el LA/FT a
las entidades supervisoras, a SUNAT-Aduanas, al Ministerio de
Relaciones Exteriores y a la Direccin Nacional de Inteligencia
(DINI).
a. Entidades supervisoras en materia ALA/CFT
De acuerdo a lo sealado en el Artculo 10 de la Ley N 27693 y
sus modificatorias, los rganos supervisores son los encargados
de ejercer la labor de supervisin del marco preventivo de LA/FT,
en coordinacin con la SBS, de acuerdo a lo previsto en el
Reglamento de la citada Ley y a sus propios mecanismos de
supervisin.
El Artculo 2 literal j) del Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N 018-2006-JUS, en concordancia con lo dispuesto en
el Artculo 10 de la Ley N 27693 y sus modificatorias, establece
que los rganos y organismos supervisores en materia ALA/CFT
son aquellos que, de acuerdo a su normatividad, ejercen
funciones de supervisin respecto de los sujetos obligados a
informar. Dicha disposicin seala como organismos supervisores
a los siguientes:
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS): Supervisa a
los sujetos obligados del sector financiero, contando
actualmente con regulacin ALA/CFT vigente de acuerdo a lo
sealado en el literal a) anterior.
Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
(CONASEV): Supervisa a los sujetos obligados del sector
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valores, contando actualmente con regulacin ALA/CFT vigente

de acuerdo a lo sealado en el literal a) anterior.
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR):
Supervisa a los sujetos obligados dedicados a las actividades
de casinos y tragamonedas, contando actualmente con
regulacin ALA/CFT vigente de acuerdo a lo sealado en el
literal a) anterior.
Consejo del Notariado: Supervisa a los sujetos obligados que
ejercen la funcin de Notarios, sin contar a la fecha con
regulacin ALA/CFT en la materia.
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES): Supervisa
a los sujetos obligados dedicados al giro de sociedades de
loteras, sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la
materia.
Ministerio de Energa y Minas: Supervisa a los sujetos
obligados que realizan actividades como empresas mineras,
sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la materia.
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC): Supervisa
a los sujetos obligados que prestan servicios de correo y
Courier, sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la
materia.
Resulta oportuno resaltar que el Artculo 10 de la Ley N 27693 y

sus modificatorias establece que para efectos de los sujetos
obligados a informar que no cuenten con organismos
supervisiones, la SBS actuar como tal en materia de ALA/CFT o
indicar el o los organismos que harn sus veces, segn sea el
caso.
b. SUNAT-Aduanas
De acuerdo al Artculo N 26 y siguientes del Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N 018-2006-JUS, la obligacin
de declarar el ingreso y/o salida de dinero e instrumentos
financieros est a cargo de SUNAT-Aduanas, entidad que
aprueba los formatos para tal efecto y proporciona los registros
generados a la UIF de la SBS.
Asimismo, SUNAT-Aduanas se encuentra encargada de ejercer la
supervisin en materia ALA/CFT de los sujetos obligados que
desempean actividades de agentes de aduanas, de acuerdo con
lo previsto en el Artculo 2 literal j) del Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N 018-2006-JUS y en el Artculo 10 de la Ley
N 27693 y sus modificatorias.
c. Ministerio de Relaciones Exteriores
Con relacin a las obligaciones para congelar los activos de
terroristas por mandato del Consejo de Seguridad en el marco del
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Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, de acuerdo a lo

establecido en el Decreto Supremo N 016-2007-RE corresponde
al Ministerio de Relaciones Exteriores la publicacin a travs de
una Resolucin Ministerial de las partes sustantivas de dichas
resoluciones en el Diario Oficial El Peruano. Estas Resoluciones
Ministeriales debern incluir la lista de las entidades directamente
involucradas en su cumplimiento, las mismas que debern
informarle sobre el particular en un plazo determinado.
d. Direccin Nacional de Inteligencia (DINI)
La Ley N 28664, Ley del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA)
y de la Direccin Nacional de Inteligencia (DINI), seala que la
DINI est facultada a recibir los informacin de la UIF cuando esta
comunique al Ministerio Pblico informacin que pueda atentar
contra la seguridad nacional.
III. GLOSARIO DE TRMINOS
1. ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento del
Terrorismo
2. CGR: Contralora General de la Repblica
3. CONASEV: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
4. DINI: Direccin Nacional de Inteligencia
5. FMI: Fondo Monetario Internacional
6. FT: Financiamiento del Terrorismo
7. LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
8. LA: Lavado de Activos
9. MINCETUR: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
10. MP: Ministerio Pblico
11. PCM: Presidencia del Consejo de Ministros
12. PNP: Polica Nacional del Per
13. RREE: Ministerio de Relaciones Exteriores
14. SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos
de Pensiones
15. SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Pblicos
16. SUNAT: Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
17. UIF: Superintendencia Adjunta Unidad de Inteligencia Financiera del
Per de la SBS
IV. BIBLIOGRAFA BSICA
A. BONASSO M. SCHULZ W, CHOMSKY.N. Terrorismo de Estado.
B. DIVICOTE I DINCOTE, Teora de Inteligencia Operativa. Ediciones
Gein.
C. JIMNEZ BACA Benedicto. Manual de Inteligencia Operativa
Policial. Ediciones Gein.
D. MAC LANCHLAN Colin M.Manual de Terrorismo Internacional.
E. Ministerio de Defensa CCFFAA. Estrategia Integral para la Contra
Subversin. Lima. 2000.
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de 97
F.
G.
H.
I.
2016
RUBENSTEIN Richard. Alquimistas de la Revolucin: El terrorismo

en el mundo moderno.
UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID. Prensa, Opinin
Pblica y Terrorismo en el Per. (1980-1994), Biblioteca de CC de la
Informacin, Madrid. 1996.
VALENCIA HIRANO Luis E. Alerta: Compendio sobre Terrorismo
Internacional.
PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y
EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.- FELIPE TAM FOX
Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de
Pensiones.- Mayo 2011
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Terrorismo y Contraterrorismo

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TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO

POLICA NACIONAL DEL PER

Reconocer y analizar los contenidos ideolgicos y doctrinarios de la

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DESMORALIZACIN: Prdida de la voluntad, del espritu de

ELIMINACI0N: Purgar a los elementos que no han hecho

SELECCIN Y FORMACIN BASICA: Los elementos

INFILTRACIN: Centro de las diferentes organizaciones para

- Ubicacin y utilizacin progresiva de los elementos

IMPREGNACIN PSICOLGICA: La accin individual

ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente

EDIFICACIN: Sustituir al Rgimen existente por otro

orientarlas interesantemente. Este clima de conflictos econmicos

sabotaje y terrorismo, la aparicin y desarrollo de las unidades

3. El terrorismo se utiliza para servir directamente a las Cuatro

Las acciones del Terrorismo se clasifican en Selectivo y Sistemtico:

A. LA DIFERENCIA EST EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

del 2000, considerndose como el fin del terrorismo; no obstante,

El MRTA se autodefine como una organizacin poltico militar integrada

Difusin de su ideologa y comunicados va internet

II. DISPOSITIVOS LEGALES

grupos terroristas; as como la sesin o utilizacin de alojamientos,

2. El nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que en las diligencias de

III. INTELIGENCIA OPERATIVA.

nuestro favor dos principios elementales en toda lucha: La

5. VALORES Y PRINCIPIOS DE LA TEORA DE INTELIGENCIA

1. GUERRA IDEOLGICA: Es formar o fortalecer un sistema de

d. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Este es el factor determinante,

1. Puede llevarse con absoluta independencia de cualquier otra.

en las masas. En ella debe usarse el podero de nuestra

Se emplean medidas tanto ofensivas como defensivas. Las actividades

disposiciones son la base de las medidas de seguridad

Seguridad de locales. Medidas destinadas a resguardar la

g. Movimientos de efectivos en vehculos. Consiste en la

Contra infiltracin. Es la accin dirigida contra los agentes

experimentado y entrenado en el descubrimiento de agentes.

Contra subversin. Accin dirigida a evitar que el

Contra sabotaje. El sabotaje es cualquier acto

Contraespionaje. Es la accin dirigida contra los espas de

Contrareconocimiento. Consiste en emplear fuerzas

3. Medidas de engao. Destinadas a desorientar al oponente; se

reclutamientos forzados y las detenciones desde los primeros

fueron excluidos, discriminados o eliminados, en la medida en que

de organizacin, que desacreditaban a las autoridades elegidas

al encuentro con otros, la desconfianza la hace imposible. El

soporte y proteccin emocional. Muchos de ellos dejaron esposa

negadora de lo vivido, desconociendo su responsabilidad,