Consideraii privind implementarea ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 si ISO 45001:2016

Dr ing. Cristinel RONCEA

Rezumat:
Acest articol prezinta cteva idei practice pentru implementarea unora dintre cerinele noilor standarde
pentru sistemele de management ISO 9001, ISO 14001 si ISO 45001 i anume: determinarea domeniului de
aplicare, nelegerea organizaiei i a contextului su, nelegerea necesitilor i ateptrilor prilor
interesate, determinarea proceselor, aciuni pentru abordarea riscurilor i oportunitilor.
Cuvinte cheie: domeniu de aplicare, contextul organizaiei, abordarea riscurilor, sistemul de management,
procese.

1.

Generaliti

Noile cerine ale standardelor pentru sistemele de management, aprute in 2015 si 2016, bazate
pe Anexa SL, pot fi ndeplinite printr-o multitudine de posibiliti n condiiile n care aceste
standarde au devenit foarte puin prescriptive. In continuare sunt prezentate cteva idei practice de
a ndeplini unele dintre aceste cerine, care n prezent constituie subiectul multor discuii.
2.

Domeniul de aplicare al Sistemului de management

Organizaia trebuie s determine limitele i aplicabilitatea sistemului de management pentru a

stabili domeniul su de aplicare.
La determinarea domeniului de aplicare, organizaia trebuie sa ia in considerare

elementele interne i externe menionate determinate odat cu analiza contextului

organizaiei;

obligaiile de conformare, determinate n timpul analizei cerinelor prilor interesate

relevante;

unitile organizaionale, funciile i limitele fizice ale sale;

activitile, produsele i serviciile organizaiei i relaia lor cu performana de mediu i

performana n domeniul sntii i securitii ocupaionale;

autoritatea i capacitatea sa de a exercita influen i control.

Odat ce domeniul de aplicare este definit, toate activitile, produsele i serviciile din domeniul de
aplicare al organizaiei este necesar s fie incluse n sistemul de management.
Domeniul de aplicare trebuie s fie meninut ca informaie documentat i s fie disponibil prilor
interesate.
Organizaia are libertatea i flexibilitatea de a defini limitele sale i poate alege s pun n aplicare
standardele pentru sistemul de management n ntreaga organizaie, pentru o zona specific, sau
pentru o funcie specific a organizaiei.
In cazul sistemului de management al calitii este posibil ca anumite cerine s nu fie aplicabile n
anumite condiii precizate in ISO 9001:2015.
n cazul n care o cerin poate fi aplicat n cadrul domeniului de aplicare al sistemului de
management, organizaia nu poate decide c nu este aplicabil.
n cazul n care o cerin nu poate fi aplicat (de exemplu, n cazul n care procesul relevant nu se
desfoar), organizaia poate stabili c cerina nu se aplic.
1

2016 - www.srac.ro

Organizaia poate decide c o cerin nu este aplicabil doar n cazul n care cerinele stabilite ca
nefiind aplicabile nu afecteaz capacitatea organizaiei sau responsabilitatea de a asigura
conformitatea produselor i serviciilor sale cu cerinele, precum si creterea satisfaciei clienilor
si.
Si daca totui cerina luata in considerare nu poate fi aplicat fizic, dar nu este permis luarea n
considere a declarrii sale ca fiind neaplicabil, singura soluie este externalizarea acesteia.
In contextul Anexei SL prin externalizare se nelege a face un aranjament n care o organizaie
extern efectueaz o parte a funciei sau un proces al organizaiei.
O organizaie extern este n afara domeniului de aplicare al sistemului de management, dei
funcia sau procesul externalizat este n domeniul de aplicare. Deci daca sistemul de management
se aplic ntr-o organizaie cu mai multe sedii, doar pentru un sediu, toate funciile i procesele
efectuate n sediile pentru care nu se aplic sistemul de management sunt considerate
externalizate.
In momentul n care se apeleaz la externalizare nu trebuie s se uite ce nseamn un proces
externalizat i anume:

funcia sau procesul este parte integrant din funcionarea organizaiei;

funcia sau procesul este necesar pentru sistemul de management pentru a atinge scopul
su intenionat;

rspunderea pentru funcia sau procesul respectiv ii revine organizaiei care apeleaz la
externalizare;

organizaia i furnizorul extern au relaie integrat (organizatia i furnizorul sunt percepui

ca o singura entitate) n urma creia funcia sau procesul in cauza este perceput de prile
interesate ca fiind desfurat de organizaie.

O modalitate de a menine domeniul de aplicare este prezentata in continuare.

1

Rezultatele intenionate ale SM

Se precizeaz rezultatele intenionate care trebuie sa fie cel puin cele din standardul de referina
Pentru SMC
furnizarea consecventa de produse sau servicii care ndeplinesc cerinele clientului i cerinele legale i
reglementate aplicabile,
sporirea satisfactiei clientului prin aplicarea eficace a SMC.
Pentru SMM
imbuntirea performanei de mediu,
ndeplinirea obligaiilor de conformare,
realizarea obiectivelor n domeniul mediului.
Pentru SSO
mbuntirea SSO i a performanei SSO,
eliminarea sau minimizarea riscurilor SSO (inclusiv deficiene ale sistemului),
indeplinirea obiectivelor SSO.
Elementele / Subiectele interne si externe relevante pentru scopul si direcia
strategica a organizaiei care influeneaz rezultatele intenionate ale SM
Se precizeaz elementele care pot sa conin si:
caracteristicile sau condiiile de mediu legate de clima, poluare, disponibilitatea resurselor,
biodiversitatea, precum i efectul acestor condiii asupra capacitii organizaiei de a-i atinge
obiectivele;
aspecte externe culturale, sociale, politice, legale, reglementate, financiare, tehnologice, economice,
naturale i contextul competitiv, indiferent daca sunt internaionale, naionale, regionale sau locale;
caracteristicile sau condiiile de organizare, cum ar fi
o forma de organizare, fluxurile de informaii i procesele de luare a deciziilor; o politicile
organizaionale, obiectivele i strategiile
o capabilitatea organizaiei, neleas n termeni de resurse (de exemplu, de capital, timp, oameni,
cunotine, procese, sisteme i tehnologii);

2016 - www.srac.ro

o cultura organizaiei;
o standardele, orientrile i modele adoptate de organizaie;
o ciclul de via al produselor i serviciilor organizaiei
Pri interesate relevante pentru SM
Se precizeaz prile interesate relevante determinate de organizaie care pot fi si:
autoritile legale i de reglementare (locale, regionale, naionale sau internaional),
organizaii-mam,
clienii,
asociaii de comer i profesionale,
grupuri comunitare,
organizaii non-guvernamentale,
furnizori,
vecini,
angajaii i alte persoane care lucreaz n numele organizaiei.
Ateptrile i necesitile relevante ale prilor interesate
Se precizeaz ateptrile si necesitile relevante determinate de organizaie care pot fi si:
legi;
permise, licene sau alte forme de autorizare;
ordinele emise de ageniile de reglementare;
hotrrile instanelor administrative;
tratate, convenii i protocoale;
coduri i standarde industriale relevante; i
contractele care au fost ncheiate;
acordurile cu grupuri comunitare sau organizaii non-guvernamentale;
acorduri cu autoritile publice i clienii;
cerinele organizatorice;
principii sau coduri de practic voluntare;
etichetarea voluntar sau angajamente referitoare la mediu;
obligaiile care decurg din acordurile contractuale cu organizaia
Asteptari si necesitati care devin obligatii de conformare pentru organizatie

Se precizeza care dintre asteptarile i necesitatile relevante ale prilor interesate identificate de organizaie
sunt considerate de aceasta ca obligaii de conformare
Produsele si serviciile organizaiei

Se precizeaz produsele i serviciile organizaiei care se vor include in SM

Activitile organizaiei

Se precizeaz activitile desfurate de organizaie care se vor include in SM

8

Se precizeaz inclusiv activitile externalizat i ctre cine sunt externalizate

Unitatile organizatorice si delimitarile fizice (adresele) in care se aplica SM

Se precizeaz unitile organizatorice ale organizaiei mpreun cu adresele lor care se vor include n SM
Autoritatea si capacitatea organizaiei de a exercita control si influenta
Se precizeaz modul in care sunt controlate i/sau influenate produsele si serviciile aprovizionate
Se precizeaz modul in care sunt controlate procesele / activitile externalizate (dac exist)

10

11

Se precizeaz modul n care sunt controlate i/sau influenate produsele i serviciile organizaiei pe
parcursul ciclului de via (inclusiv dup livrarea/prestarea acestora)
Cerine neaplicabile i justificarea pentru neaplicarea acestora (doar pentru ISO
9001)
Se precizeaz cerinele neaplicabile i justificarea faptului ca cerinele stabilite ca nefiind aplicabile nu
afecteaz capacitatea sau responsabilitatea organizaiei de a asigura conformitatea produselor i serviciilor
sale i creterea satisfaciei clienilor
Domeniul de certificare
Se precizeaz activitile si adresele la care se desfoar aceste activitati asa cum vor aparea pe
certificatele ce se vor emite de organismul de certificare

2016 - www.srac.ro

3.

Abordarea riscurilor

Una dintre schimbrile cheie din revizia standardelor care au la baza Anexa SL (inclusiv ISO 9001
i ISO 14001 din 2015) este de a stabili o abordare sistematic n ceea ce privete considerarea
riscului, mai degrab dect tratarea aciunilor preventive ca o componenta separata a sistemului
de management al calitii, adic o gndire bazata pe risc.
Riscul este inerent in toate aspectele unui sistemului de management. Exista riscuri in toate
sistemele, procesele si funciile. Gndirea bazata pe risc creeaz cadrul ca aceste riscuri sa fie
identificate, luate in considerare si controlate prin proiectarea si utilizarea sistemului de
management.
In ediiile anterioare ale standardelor, a existat o clauza separata aferenta aciunii preventive. Prin
utilizarea gndirii bazate pe risc luarea in considerare a riscului este integrata n ntreg sistemul, iar
aciunile preventive au devenit parte integrant a gndirii bazate pe risc. Aciunile de prevenire sau
reducere a efectelor nedorite prin identificarea timpurie i prin aciuni adecvate, devin pro active
mai degrab dect reactive. Gndirea bazata pe risc este ceva ce noi toi facem in mod automat in
via de zi cu zi.
In anexa SL si implicit in toate standardele pentru sisteme de management care au la baza
aceasta anexa se precizeaz urmtoarele.
Atunci cnd se planific sistemul de management, organizaia trebuie s ia n considerare
elementele stabilite cu ocazia nelegerii organizaiei si a contextului sau si a nelegerii
necesitilor si ateptrilor prilor interesate i sa determine riscurile i oportunitile care trebuie
s se refere la:

asigurarea c sistemul de management poate obine rezultatele sale intenionate;

prevenirea sau reducerea efectelor nedorite

realizarea unei mbuntiri continue.

Att Anexa SL, cat si standardele solicit doar aciuni pentru a aborda riscurile si in nici un caz un
management al riscului, evaluarea riscului sau tratarea riscului.
Referirea la "Riscuri i oportuniti", este destinata s descrie n linii mari ceva care reprezint o
ameninare cu efect defavorabil sau negativ, respectiv, ceva care are potenialul pentru un efect
benefic sau pozitiv.
Interpretarea riscului conform SM nu se intenioneaz s fie aceeai ca interpretarea tehnic,
statistica, sau tiinific a termenului de risc.
Determinarea ameninrilor i a oportunitilor poate fi fcut prin mijloace informale, sau prin
metodologii calitative sau cantitative formale.
Dup ce riscurile si oportunitile sunt determinate organizaia trebuie sa planifice aciuni de
abordare a acestor riscuri i oportuniti. Scopul planificrii este de a anticipa scenarii poteniale i
consecinele, i, ca atare, este preventiva n abordarea efectelor nedorite nainte ca acestea s
apar. n mod similar trebuie utilizata planificarea, pentru evidenierea condiiilor favorabile sau
circumstanelor care pot oferi un potenial avantaj sau rezultatele benefice.
Planificarea include, de asemenea determinarea modului in care sa fie incluse aciunile
considerate necesare sau benefice in sistemul de management, fie prin: stabilirea obiectivelor,
controlul operaional sau alte clauze specifice ale sistemului de management, de exemplu,
resurse, competenta sau controlul proceselor, produselor si serviciilor furnizate din exterior.
Mecanismul de evaluare a eficacitii aciunilor ntreprinse este de asemenea planificat i poate
include monitorizare, tehnici de msurare, audit intern sau analiza efectuata de management.

2016 - www.srac.ro

Dar ce este riscul ?

Riscul este efectul incertitudinii asupra realizrii obiectivelor. Un efect este o abatere, pozitiv
i/sau negativ, de la o ateptare.
Obiectivele pot avea aspecte diferite (de exemplu financiare, de sntate, securitate i de mediu)
i se pot aplica la niveluri diferite (cum ar fi strategice, la nivel de organizaie, de proiect, de produs
i de proces).
Riscul este adesea exprimat ca o combinaie ntre consecinele unui eveniment (inclusiv
modificrile de circumstane) i plauzibilitatea asociat de apariie.
Evaluarea riscului este procesul global care cuprinde determinarea riscului, analiza riscului i
estimarea riscului.
Plauzibilitatea este posibilitatea ca ceva s se ntmple.
Cuvntul" plauzibilitate" este folosit pentru a se referi la posibilitatea ca ceva s se ntmple,
indiferent dac aceast posibilitate este definit, msurat sau determinat n mod obiectiv sau
subiectiv, calitativ sau cantitativ, i dac este descris n termeni generali sau matematici (cum ar fi
o probabilitate sau o frecven ntr-o perioad de timp dat). In mod uzual se foloseste termenul
probabilitate.
Consecina este efectul unui eveniment care afecteaz obiectivele. Un eveniment poate duce la o
serie de consecine. O consecin poate fi cert sau incert i poate avea efecte pozitive sau
negative asupra obiectivelor. Consecinele pot fi exprimate calitativ sau cantitativ. In mod uzual se
folosesc termenii impact sau gravitate.
Determinarea riscului este procesul de descoperire, recunoatere i descriere a riscului.
Determinarea riscurilor implic identificarea surselor de risc, a evenimentelor, a cauzelor i a
potenialelor consecine ale acestora.
Identificarea riscului poate implica date istorice, analize teoretice, opinii informate i ale experilor,
precum i nevoile prilor interesate. Cu alte cuvinte se caut raspunsul la intrebarile urmtoare:

Ce ar putea sa mearg ru?

Ce consecine ar putea fi daca se ntmpla sa mearg ru?

Tipuri de riscuri generice pentru orice organizaie:

Riscuri aferente angajailor

o

lipsa de instruire

oboseala / stres

plecarea unui angajat cheie

sabotaj / comportament inadecvat intenionat

dispute intre angajai

suport slab pentru clieni

furt

Riscuri aferente profitului - veniturilor

o

Noi competitori care intr pe pia

Piaa se micoreaz

Presiunea economic (reducerea bani disponibili pentru a fi cheltuii pentru produsul

dvs.)

produse substitutive devin disponibile

accesul clientului este afectat

stabilirea preului nu se potrivete cu valoarea perceput de ctre clieni

2016 - www.srac.ro

Riscuri aferente costurilor

o

costurile materialelor cresc

cheltuieli ridicate de reprelucrare

cheltuieli mari pentru garanie

pierderea unui furnizor cheie

creterea cheltuielilor salariale

creterea costurilor cu leasingul / chiriile

creterea costurilor utilitilor

creterea costurilor bancare (ratele dobnzilor, comisioane)

Riscuri aferente calitii

o procese de producie deficitare
o cheltuieli ridicate de reprelucrare
o cheltuieli mari cu garania
o

service slab pentru clieni

o materiale de calitate sczut

o moralul sczut al angajailor
o echipamente / unelte inadecvate
o ambalaje deficitare/ neatractive
o echipamente / unelte stricate
Riscuri aferente planificrii
o clienii nu pltesc la timp / pltesc la termene mari
o condiii de plata nefavorabile de la furnizori (de exemplu, n numerar, n avans)
o livrarea cu ntrziere a materialelor
o transferuri ale produsului pierdute / direcionate greit
o rspunsuri lente ale bncii, autoritilor (obinere de mprumuturi, credite, autorizaii)
o ntrzieri in realizarea investiiilor
o rspuns lent la campaniile de marketing
o echipamente / unelte defecte / nu funcioneaz (pierdere acces la internet, virui, lipsa
energie).
Analiza riscului este procesul de nelegere a naturii riscului i de determinare a nivelului de risc.
Analiza riscului include deci si estimarea riscului adic procesul de comparare a rezultatelor
analizei riscului cu criteriile de risc (termenii de referina fata de care este evaluata semnificaia
unui risc) pentru a determina dac riscul i / sau mrimea acestuia sunt acceptabile sau tolerabile.

Cu alte cuvinte se caut rspuns la ntrebrile urmtoare.

Care este natura pericolului posibil?

Care este probabilitatea sa se manifeste ?

Care este consecina (gravitatea, impactul) ?

Care este nivelul riscului (exprimata n termeni de combinaie a consecinelor i a

plauzibilitii acestora) ?

2016 - www.srac.ro

Tratarea riscului este procesul de modificare a riscului

Tratarea riscului poate include:

evitarea riscului prin luarea deciziei de a nu ncepe sau de a nu continua activitatea care
genereaz riscul;

asumarea sau creterea riscului pentru a urmri o oportunitate;

ndeprtarea sursei de risc;

modificarea plauzibilitii;

modificarea consecinelor;

partajarea riscului cu o alt parte sau pri inclusiv contracte i finanare a riscului; i

meninerea riscului printr-o decizie argumentat.

Tratarea riscului care se ocup de consecine negative sunt denumite uneori "ameliorarea riscului",
"eliminarea riscului", "prevenirea riscului" i "reducerea a riscului".
Tratarea riscului poate crea noi riscuri sau modifica riscurile existente.
Efortul pentru tratarea riscului trebuie sa fie proporional cu consecina riscului.
Cu alte cuvinte se caut rspuns la ntrebrile urmtoare:

Riscul este la un nivel acceptabil ?

Ce se poate face pentru reducerea riscului sau pentru eliminarea lui ?

Care este echilibrul adecvat ntre avantaje, riscuri i resurse?

Sunt noi riscuri introduse ca rezultat al tratrii riscurilor iniiale ?

Este necesar un management formal al riscului sau un proces de management al riscului ?

Standardele noi cer organizaiei sa neleag contextul su i sa determine riscurile (i
oportunitile) ca un punct de plecare pentru planificare.
Aceasta reprezint aplicarea gndirii bazate pe risc la planificarea si implementarea proceselor SM
si va conduce si la stabilirea amplorii informaiilor documentate.
Dei riscurile i oportunitile trebuie s fie determinate i abordate conform ISO 9001 si ISO
14001 ediiile din 2015, nu exist nicio cerin de management formal al riscului sau un proces de
management al riscului documentat.
Conform documentului ISO N360 JTCG concept document to support Annex SL- ISO/TMB/JTCG
N 360:

abordarea riscurilor aferente SM nu trebuie s fie aceeai ca interpretarea

statistica, sau tiinific a termenului de risc;

tehnic,

determinarea ameninrilor i a oportunittilor poate fi fcut prin mijloace informale, sau

prin metodologii calitative sau cantitative formale;

sunt solicitate aciuni pentru a aborda riscurile, dar nu un management al riscului,

evaluarea riscului sau tratarea riscului.

Conform documentului ISO ISO 9001:2015 Revision. Frequently Asked Questions (FAQs) ISO/TC 176/SC2/N1288, modul in care organizatiile gestioneaza riscul variaz in funcie de
contextul de afaceri (de ex. caracterul critic al produselor si serviciilor care sunt furnizate,
complexitatea proceselor si potenialele consecine ale eecului). Utilizarea conceptului gndire
bazata pe risc dorete sa clarifice faptul ca daca o contientizare a riscului este importanta,
metodologiile formale de management al riscului si evaluare a riscului nu sunt neaprat adecvate
pentru toate tipurile de afaceri sau organizaii.

2016 - www.srac.ro

Trebuie sa fie determinate riscuri si oportuniti pentru fiecare proces al SM?

Conform clauzei 4.4 a noilor standarde organizaia trebuie sa determine procesele necesare SM i
aplicarea acestora n ntreaga organizaie i trebuie s abordeze riscurile i oportunitile, asa cum
sunt determinate n conformitate cu cerinele de la 6.1.
In clauza 6.1.1 se precizeaz c atunci cnd se planific SM, organizaia trebuie s ia n
considerare elementele determinate in timpul analizei contextului organizaiei si a cerinelor prilor
interesate i sa determine riscurile i oportunitile care trebuie s se refere la:

riscurile relative la operarea SM care pot afecta ieirile intenionate ale acestuia;

elemente i cerine determinate in timpul analizei contextului organizaiei si a cerinelor

prilor interesate;

aspectele de mediu;

pericolele aferente sntii si securitii ocupaionale;

obligaiile de conformare.

Aceste riscuri si oportuniti trebuie s fie abordate pentru:

a da asigurarea c SM poate obine rezultatul (ele) su intenionat(e);

intensificarea/ sporirea efectelor dorite;

prevenirea sau reducerea efectelor nedorite;

realizarea unei mbuntiri continue.

Deci rspunsul la ntrebarea noastr este evident. Nu trebuie sa fie determinate riscuri si
oportuniti pentru fiecare proces al SM.
Cu toate ca nu este ceruta o evaluare a riscului in standardele pentru sisteme de management
management este foarte util sa fie fcut in practica fie si numai pentru ca se poate face o
ierarhizare a riscurilor iar riscurile considerate acceptabile pot fi asumate iar msurile cerute de
standarde sa fie ntreprinse doar pentru riscurile inacceptabile.
4.

Idei practice de utilizare a gndirii bazate pe risc

In continuare sunt prezentate cteva idei practice de utilizare a gndirii bazate pe risc la
proiectarea, implementarea si meninerea unui sistem de management integrat calitate mediusntate si securitate ocupaionala si a proceselor aferente acestuia.
4.1

Riscuri i oportuniti aferente proceselor

In continuare sunt prezentate cteva posibiliti de abordare practica.

4.1.1 Riscuri i oportuniti aferente proceselor si riscurile aferente sistemului de
management
In aceasta abordare s-a plecat de la ideea ca se vor determina riscurile aferente proceselor de
creare de valoare (vezi tabel 1) si apoi se vor extrapola aceste riscuri la nivelul ntregului sistem de
management (vezi tabel 2A) avnd in vedere ieirile intenionate ale acestuia rezultnd si celelalte
procese ale sistemului de management care sunt afectate de riscurile determinate.
Ieirile intenionate minime ale sistemelor de management sunt cele precizate in standardele de
referina, dar pot fi completate i cu alte ieiri de ctre organizaia n cauz.
Pentru sistemul de management al calitii iesirile intenionate sunt:

furnizarea de produse sau servicii care ndeplinesc cerinele clientului i cerinele legale i
reglementate aplicabile;
2016 - www.srac.ro

sporirea satisfaciei clientului.

Pentru sistemul de management de mediu ieirile intenionate sunt:

mbuntirea performanei de mediu;

ndeplinirea obligaiilor de conformare;

ndeplinirea obiectivelor in domeniul mediului.

Pentru sistemul de management al sntii si securitii ocupaionale ieirile intenionate sunt:

mbuntirea SSO i a performanei SSO;

eliminarea sau minimizarea riscurilor SSO (inclusiv deficiene ale sistemului);

indeplinirea obiectivelor SSO.

Pentru procesele de creare de valoare sau avut in vedere elementele eseniale ale proceselor:
intrrile, activitile desfurate, personalul implicat, echipamentele, msurarea si monitorizarea si
ieirile.
Pentru determinarea riscurilor si oportunitilor se au in vedere obiectivele procesului, iar ieirile
nedorite sunt aferente pericolelor iar ieirile dorite oportunitilor.
Ieirile nedorite avute in atenie sunt urmtoarele: pierderea contractelor, pericol pentru utilizator
(client), nendeplinirea cerinelor / termenelor contractuale, nerespectarea cerinelor legale si
reglementate, impact negativ asupra reputaiei firmei, creterea costurilor coreciilor.
Ieirile dorite avute in atenie sunt urmtoarele: eficacitate (lucrul bine fcut, conform planificrilor),
productivitate (posibilitatea de a ndeplini mai multe sarcini / a realiza mai multe produse / a presta
mai multe servicii in aceeai unitate de timp), reducerea timpului, eficienta (reducerea costurilor).
S-au considerat ca ieiri intenionate ale sistemului de management doar ieirile minime,
menionate explicit n standardele de referina.
4.1.2 Riscuri si oportuniti la nivelul sistemului de management
In aceasta abordare se determin riscurile si oportunitile la nivelul intregului sistem de
management (vezi tabel 2B), avand n vedere ieirile intenionate ale acestuia, pentru elementele
eseniale:

Intrrile:
o

Cerinele clienilor,

Prile interesate relevante si cerinele relevante ale acestora,

Contextul organizaiei,

Obligaiile de conformare,

Furnizorii (produse, servicii, activiti / procese,)

Funcii sau procese externalizate;

Personalul implicat:
o

Disponibilitate / asigurare personal necesar,

Competena (experiena, studii, instruire, calificare),

Contientizare;

Echipamentele:
o

Disponibilitate / asigurare echipamente necesare,

Mentenana;

Informaii documentate:
o

Meninute pentru a susine operarea i controlul proceselor,

2016 - www.srac.ro

Pstrate pentru a conferi ncredere in procese;

Activitile desfurate:
o

Respectarea metodelor de operare si control,

Respectare instruciuni proprii pentru protecia mediului i pentru sntate i

securitate ocupaionala,

Respectarea planificrilor i programrilor;

Msurarea si monitorizarea:
o

Resurse pentru msurare i monitorizare;

Trasabilitate resurse;

Rezultate obinute;

Ieirile:
o

Produse si/ sau servicii,

Susinere dup vnzare pe parcursul ntregului ciclu de via,

Sesizri i reclamaii,

Satisfacia clienilor.

Consecinele / ieirile nedorite avute in atenie sunt urmtoarele: pierderea contractelor, pericol
pentru utilizator (client), nendeplinirea cerinelor / termenelor contractuale, nerespectarea
cerinelor legale si reglementate, impact negativ asupra reputaiei firmei, creterea costurilor
coreciilor.
Consecinele / ieirile dorite avute in atenie sunt urmtoarele: eficacitate (lucrul bine fcut,
conform planificrilor), productivitate (posibilitatea de a ndeplini mai multe sarcini / a realiza mai
multe produse / a presta mai multe servicii in aceeai unitate de timp), reducerea timpului, eficienta
(reducerea costurilor).
Dup determinarea riscurilor si oportunitilor se precizeaz care sunt procesele afectate de
aceste riscuri si oportuniti.
Aciunile / masurile pentru abordarea riscurilor si oportunitilor pot fi stabilite acum doar la un nivel
strategic, urmnd ca ele sa fie detaliate la nivel tactic, fie in timpul determinrii proceselor fie in
timpul planificrii desfurrii proceselor. In mod uzual se dezvolta planuri / programe distincte
pentru desfurarea si controlul operaional al proceselor.
Pentru evaluarea probabilitii i a impactului/semnificaiei de manifestare a pericolelor, se poate
utiliza urmtoarea scar valoric:
Probabilitatea de apariie

Impact

Foarte ridicata

5 = prezenta definita

Foarte ridicat

5 = impact catastrofic

Ridicata

4 = prezenta probabila

Ridicat

4 =impact considerabil

Medie

3 = prezenta ocazionala

Mediu

3 = impact moderat

Redusa

2 = prezenta izolata

Redus

2 = impact minor

Foarte Redusa

1 = prezenta improbabila

Foarte redus

1 = impact neglijabil

Se efectueaz analiza riscurilor identificate, calculnd o valoare a nivelului riscului R cu formula:

R=PxI
unde:

10

P = Probabilitatea de apariie
2016 - www.srac.ro

I = Impactul (gravitatea consecinelor)

Valorile nivelului riscului R se pot ncadra in valorile de mai jos

Impact

Probabilitate apariie
5

25

20

15

10

20

16

12

15

12

10

In funcie de valorile obinute pentru riscul calculat si de tabelul de mai sus se poate face in urma
evalurii urmtoarea clasificare a nivelului riscului obinut.
Foarte ridicat

20, 25

Ridicat

15, 16

Mediu

8,9,10,12

Redus

4,5,6

Foarte Redus

1,2,3

Riscurile admisibile sunt considerate cele de nivel foarte redus, redus. Pentru acestea nu mai sunt
neaprat necesare masuri suplimentare.
4.2 Riscurile i oportunitile aferente aspectelor de mediu se pot evidenia conform celor
precizate in tabelul 4.
Pentru aciunile stabilite pentru abordarea acestora se poate utiliza si programul de management
de mediu prezentat in tabelul 5.
4.3 Riscurile i oportuniti aferente pericolelor pentru sntatea i securitatea ocupaional
se pot evidenia metodologiei aplicate n Romania de cele mai multe organizaii, aa numita
metoda PECE.
Pentru aciunile stabilite pentru abordarea acestora se poate folosi i programul de management
SOS prezentat n tabelul 6, care se va utiliza mpreuna cu Planul de prevenire i protecie, ntocmit
conform legislaiei in vigoare.
4.4 Riscurile i oportuniti aferente obligaiilor de conformare se pot evidenia conform celor
precizate in tabelul 7.
4.5 Riscurile i oportuniti aferente altor elemente i cerine determinate n timpul analizei
contextului organizaiei si a cerinelor prilor interesate se pot evidenia asemntor cu cele
precizate in tabelul 8.

11

2016 - www.srac.ro

5.

Determinarea proceselor sistemului de management

Standardele noi solicita organizatiilor s stabileasc, s implementeze, s menin i s

mbunteasc continu sistemul de management al calitii, inclusiv procesele necesare i
interaciunile lor.
n plus, organizaiile trebuie s stabileasc indicatori de performan pentru a msura i monitoriza
procesele care s permit funcionarea i controlul eficace al proceselor, sa determine
responsabilitile i autoritile pentru procese si sa identifice riscurile i oportunitile pentru
procese, si planul pentru abordarea acestora.
De remarcat ca standardul impune determinarea indicatorilor de performanta numai pentru
procesele de msurare i monitorizare. ns n acelai timp solicita si sa fie stabilite obiective
pentru procesele relevante. Practic ar fi de un real folos stabilirea indicatorilor de performanta
(daca este posibil) pentru toate procesele sistemului pentru ca va fi mult mai uor s fie
monitorizat, analizat i evaluat eficacitatea sistemului, care este o alta nou cerina a
standardelor.
Organizaiilor le este cerut att s menin informaii documentate necesare pentru a sprijini
funcionarea proceselor sale, cat si sa pstreze si informaii documentate ca dovada c procesele
se desfoar conform planificrii.
Pentru prezentarea sintetic a proceselor sistemului de management, avnd n vedere cerinele de
mai sus, se poate utiliza tabelul 3 sau fise ale proceselor si o diagram (harta) a proceselor.

Bibliografie
1. ISO/TMB/JTCG N 360 - N360 JTCG concept document to support Annex SL
2. ISO 9001:2015 - Quality management systems - Requirements
3. ISO 14001:2015 - Environmental management systems Requirements with guidance for use
4. ISO 14004:2016 - Environmental management systems General guidelines on implementation
5. ISO/DIS 45001:2015 Occupational health and safety management system. Requirements with
guidance for use
6. IRCA&CQI, ISO 9001:2015 Understanding the International Standard, CQI, Report, 2015
7. IRCA&CQI, ISO 14001:2015 Understanding the International Standard, CQI, Report, 2015
8. Roncea, C., Audit of The Management Systems in the Context of New Approach Imposed by Annex Sl
High Level Structure, IWC Conference Total Quality Management 2015, Proceeding of the The 8th
International Working Conference 2nd 5th June, 2015, Belgrade, Serbia
9. Roncea, C., Changing the Rules SRAC Vision for Transition to ISO 9001:2015 and ISO 14001:2015, in
Quality Assurance, vol XXI, no 83, september 2015, Bucharest, Romania

12

2016 - www.srac.ro

MATRICEA RISCURILOR LA NIVELUL PROCESULUI

Obiectivele procesului:
Elementele
procesului
1
Intrari
Activitati
Personal
Echipamente
Masurare /
monitorizare
Iesiri

Tabel 1

Pericol / Oportunitate

Ieiri nedorite / dorite

N1 N2 N3 N4 N5 N6 D1 D2 D3 D4

Evaluare risc
P
I
R
5
6
7

Masuri

Responsabil

Termen

10

Risc rezidual
P
I
R
11 12 13

Decizie

Note:
1. riscurile si oportunitatile au in vedere obiectivele procesului
2. iesirile nedorite sunt aferente pericolelor iar iesirile dorite oportunitatilor
3. pentru oportunitati se completeaza doar rubricile: 1, 2, 4, 8, 9, 10
4. Decizia consta in Asumarea riscului rezidual caz in care se scrie asumare sau stabilirea de masuri suplimentare, caz in care se face trimitere la programul de masuri in cauza
Iesiri nedorite
N1 = pierdere contracte
N2 = pericol pentru utilizator (client)
N3 = neindeplinirea cerinelor / termenelor contractuale
N4 = nerespectarea cerinelor legale si reglementate
N5 = impact negativ asupra reputatiei firmei
N6 = cresterea costurilor corectiilor

Foarte ridicata
Ridicata
Medie
Redusa
Foarte Redusa

Probabilitatea de aparitie
5 = prezenta definita
4 = prezenta probabila
3 = prezenta ocazionala
2 = prezenta izolata
1 = prezenta improbabila

Iesiri dorite
D1 = eficacitate (lucrul bine facut, conform planificarilor)
D2 = productivitate (mai multe sarcini in acelasi timp)
D3 = reducerea timpului
D4 = eficienta (reducerea costurilor)

Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Redus
Foarte redus

Impact
5 = impact catastrofic
4 =impact considerabil
3 = impact moderat
2 = impact minor
1 = impact neglijabil

Legenda
P = Probabilitate
I = Impact
Nivel Risc R = Px I

Categorie risc
Foarte ridicat
20, 25
Ridicat
Mediu
Redus
Foarte Redus

15, 16
8,9,10,12
4,5,6
1,2,3

Riscurile admisibile sunt cele de nivel foarte redus, redus. Pentru acestea nu mai sunt neaparat necesare masuri suplimentare.

13

2016 - www.srac.ro

14

MATRICEA RISCURILOR LA NIVELUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT

Tabel 2A
Iesiri
intentionate
SM
1

Pericol /
Oportunitate

Iesiri nedorite /
dorite

Evaluare risc
P
4

I
5

R
6

Masuri
existente
sau stabilite
7

Risc rezidual
P
8

I
9

R
10

Procese ale
SM afectate
11

Masuri
suplimentare
sau asumare
12

Resurse

Termen

Responsabil

13

14

15

Note:
1. Iesirile nedorite sunt aferente pericolelor iar iesirile dorite oportunitatilor
2. Pentru oportunitati nu se completeaza rubricile: 4, 5 si 6
3. Riscurile admisibile sunt cele de nivel foarte redus, redus. Pentru acestea nu mai sunt neaparat necesare masuri suplimentare.

LISTA CU PRINCIPALELE PROCESE ALE SM

Tabel 3
Nr.

Denumire Proces

Tip
Proces
(intern
/extern)

Responsabil
Proces

Intrari

Iesiri

Criterii /
medode de
operare si
control

Mod de
monitorizare
si /sau
masurare

Indicatori de
performanta

Riscuri si
oportunitati
(R&Op)

Actiuni pt
abordarea
R&Op

Nota: Conexiunile principale dintre procesele de mai sus si suscesiunea acestora sunt prezentate in Diagrama proceselor SM aplicat in organizatie

14

2016 - www.srac.ro

MATRICEA RISCURILOR LA NIVELUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT

Tabel 2B
Iesirile intentionate
ale SM:
Elemente
analizate
1

Pericol / Oportunitate

Consecinte dorite /
nedorite

Evaluare risc Procese ale SM

P
I
R afectate de risc /
oportunitate
4

Masuri

Responsabil

Termen

10

Intrari
Personal
Echipamente
Informatii
documentate
Activitati
Masurare si
monitorizare
Iesiri
Note:
1. riscurile si oportunitatile au in vedere obiectivele SM
2. iesirile nedorite sunt aferente pericolelor iar iesirile dorite oportunitatilor
3. pentru oportunitati se completeaza doar rubricile: 1, 2, 3, 7, 8, 9, 10
Concecinte / Iesiri nedorite
N1 = pierdere contracte
N2 = pericol pentru utilizator (client)
N3 = neindeplinirea cerinelor / termenelor contractuale
N4 = nerespectarea cerinelor legale si reglementate
N5 = impact negativ asupra reputatiei firmei
N6 = cresterea costurilor corectiilor

Foarte ridicata
Ridicata
Medie
Redusa
Foarte Redusa

Probabilitatea de aparitie
5 = prezenta definita
4 = prezenta probabila
3 = prezenta ocazionala
2 = prezenta izolata
1 = prezenta improbabila

Concecinte / Iesiri dorite

D1 = eficacitate (lucrul bine facut, conform planificarilor)
D2 = productivitate (mai multe sarcini/ produse/ servicii in aceeasi unitate de timp)
D3 = reducerea timpului
D4 = eficienta (reducerea costurilor)

Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Redus
Foarte redus

Impact
5 = impact catastrofic
4 =impact considerabil
3 = impact moderat
2 = impact minor
1 = impact neglijabil

Legenda
P = Probabilitate
I = Impact
Nivel Risc R = Px I

Categorie risc
Foarte ridicat
20, 25
Ridicat
Mediu
Redus
Foarte Redus

15, 16
8,9,10,12
4,5,6
1,2,3

Riscurile admisibile sunt cele de nivel foarte redus, redus. Pentru acestea nu mai sunt neaparat necesare masuri. In acest caz se scrie la rubrica masuri Asumare

15

2016 - www.srac.ro

RISCURI SI OPORTUNITATI AFERENTE ASPECTELOR DE MEDIU

Evaluare
F

Punctaj
total
(Pt)

Decizie
S/N

Aspect de Impact asupra Controlabil

mediu
mediului (actual (DA / NU)
sau potential)

Conditii

Tabel 4
Activitate/
produs /
serviciu

Activitate: Incalzirea cu boilere cu ulei

Utilizarea
Utilizarea
Epuizarea
boilerului cu uleiului
resurselor
ulei
incins
naturale
neregenerabile

DA

Emisii
de
dioxid
de
sulf, oxizi
de azot si
CO2
(ex.
Gaze
cu
efect
de
sera)

Eliminarea
apei
incalzite

16

Impact asupra
respiratiei
rezidentilor
locali. Ploaie
acid ape apele
de suprafata.
Incalzire
globala
si
schimbari
climaterice

Schimbari ale
calitii
apei
(ex.
temperatura)

CN

CN

3 (CA)

2,09

DA

CA

DA

CN

3,2

Riscuri si oportunitati

Actiuni pentru abordarea

riscurilor si oportunitatilor

Riscuri (efecte adverse

potentiale)
Uleiul de incalzire nu e
disponibil
Costuri crescute pentru
uleiuri de incalzire
Oportunitati (potentiale
efecte benefice)
Inlocuirea sursei de
incalzire cu boiler cu
energie solara
Reducerea costurilor de
operare
Riscuri (efecte adverse
potentiale)
Neindeplinirea
obligatiilor
de
conformare
Posibile amenzi
Publicitate negativa
Oportunitati (potentiale
efecte benefice )
Reducerea
emisiilor:
instalarea unei unitati
de desulfurare a gazelor
de ardere
Oportunitati (potentiale
efecte benefice )
Recuperarea
caldurii
din apele uzate
Reducerea costurilor de
operare

Se va monitoriza pretul
carburantului si se vor
compara scenariile de
costuri viitoare si se va
efectua o analiza cost
beneficii.
Stabilirea un obiectiv de
mediu inlocuirea sursei
de incalzire cu boiler cu
o sursa cu energie
solara

Punerea in aplicare a
controalelor
operationale pentru a
asigura conformitate cu
obligaiile
de
conformare.
Stabilirea unui obiectiv
de mediu pentru a
instala
echipamentul
adecvat
pentru
reducerea emisiilor
Stabilirea unui obiectiv de
mediu pentru a instala un
sistem de recuperare a
caldurii

2016 - www.srac.ro

Depozitarea
combustibilului
pentru
boiler
in
rezervoare
subterane

Transferul de
ulei incins

Deversarea
uleiului pe
pamant

Punctaj
total
(Pt)

Poluarea
solului si a
apei subterane

DA

Scurgeri de
ulei incins
in zona de
scurgere a
apei

Evaluare

SU

3,2

Poluarea apei
de suprafata
DA

SU

3,7

Riscuri si oportunitati

Actiuni pentru abordarea

riscurilor si oportunitatilor

Riscuri (efecte adverse

potentiale)
Costuri de curatare a
zonelor poluate
Amenzi

Dezvoltarea planurilor
de urgenta pentru a
interveni
in
cazul
scurgerilor din rezervor
si pentru modalitatea de
depoluare
Program de mentenanta
Stabilirea un obiectiv de
mediu inlocuirea sursei
de incalzire cu boiler cu
o sursa cu energie
solara
Dezvoltarea planurilor
de urgenta pentru a
interveni
in
cazul
scurgerilor si pentru
modalitatea
de
depoluare
Program de mentenanta

Decizie
S/N

Aspect de Impact asupra Controlabil

mediu
mediului (actual (DA / NU)
sau potential)

Conditii

Activitate/
produs /
serviciu

Oportunitati (potentiale
efecte benefice )
Inlocuirea sursei de
incalzire
boiler
cu
energia solara
Riscuri (efecte adverse
potentiale)
Costuri de curatare
Amenzi
Publicitate negativa

Se utilizeaz urmtoarea gril de cotare a importanei impacturilor de mediu:

17

Criteriu

5 puncte

3 puncte

1 punct

Frecvena (F)

Zilnic

Trimestrial/ Semestrial

Anual

Gravitatea (G)

Se afecteaza mediul pe arii extinse, in zona de lucru

Se afecteaza mediul in zona de lucru

Se afecteaza mediul in zona de lucru

Mrimea / cantitatea (K)

Peste 1000UM / luna

Intre 50 si 1000 UM / luna

Sub 50 UM / luna

Respectare cerinte de conformare (L)

Amenzi frecvente de la Autoritatile de mediu

Amenzi sporadice de la Autoritatile de mediu

Nu exista amenzi

Afectarea vecinilor (V)

Reclamatii frecvente de la vecini

Reclamatii sporadice de la vecini

Nu sunt reclamatii

Dificultatea eliminarii impactului (D)

Necesit multe ore de intervenie i personal calificat

Se poate modifica/elimina relativ uor cu personalul

existent

Intervenie rapid, fara personal specializat

Costuri pentru eliminarea impactului (C)

Peste 5000 Euro

Intre 1000 5000 Euro

Sub 1000 Euro

2016 - www.srac.ro

LEGENDA:
Frecvena (F)
Gravitate (G)
Mrimea / cantitate (K)
Cerinte de conformare (L)
Vecini (V)
Dificultatea modificarii / eliminarii impactului (D)
Costul eliminarii / modificrii (C)
Semnificativ (S)
Nesemnificativ (N)
Criterii decizie S sau N:

1 Pt 3 - aspect de mediu nesemnificativ

FORMULA DE CALCUL PENTRU PUNCTAJUL TOTAL

Pt=Ri x ri / ri
unde :
Pt = punctajul total al fiecarui aspect de mediu
Ri = punctaj pentru criteriul i (atribuit pe baza tabelului din procedura Aspecte de mediu )
ri = rangul criteriului i (care este egal ca valoare cu punctajul Ri)
(CA) Conditii anormale de functionare
(CN) Conditii normale de functionare
(SU) Situatii de urgenta
3 < Pt 5 - aspect de mediu semnificativ

Nota: pentru aspectele de mediu semnificative este obligatorie determinarea riscurilor si oportunitatilor asociate

18

2016 - www.srac.ro

PROGRAM DE MANAGEMENT DE MEDIU

Tabel 5

Obiective si angajamente prevazute in Politica pentru SM, aferente mediului:

Obiective

Angajamente

Asigurarea unui mediu operarea proceselor sigur si responsabil (zero

incidente)

Conformarea permanenta cu toate cerinele legale si reglementate, aplicabile, referitoare la mediu,

Dezvoltarea responsabilitatii si respectului fata de mediul inconjurator

Nr

Obiectiv
general
(rezultat din
politica de
mediu)
Activitate: Operatiuni ale boilerelor cu ulei
1
Utilizarea uleiului de Reducerea
incalzire
utilizarii
resurselor
neregenerabile

Aspecte de
mediu
semnificative

Evacuarea
incalzite

apei

Minimalizarea
impacturilor
negative de
mediu asupra
calitii bazinelor
hidrografice
datorate
temperaturii
ridicate a
efluentilor

Tinte /
obiective
specifice

Prevenirea permanenta a poluarii mediului si comunicarea aspectelor de mediu, cu impact semnificativ, catre toate
partile interesate, la cererea acestora

Masuri

Reducerea utilizarii
uleiului de incalzire
(bazat
pe
consumul din anul
curent ) cu 20 % in
decursul unui 1 an

Instalarea
arzatoare
eficiente

unor
mai

Reducerea
temperaturii zilnice
a apei evacuate cu
5C pana 2018.

Operatiuni
de
reorganizare
a
utilitatilor pentru
extrage si refolosi
caldura din apa
uzata
(ex.
cogenerare).

Criterii /
medode de
operare si
control

Mod de
monitorizare si
/sau masurare

Indicatori de
performanta

Instalarea
arzatoarelor
modificate pentru
cresterea
eficientei
Inregistrarea
utilizarii de ulei

Evaluare
semestriala
a
progresului planului
de modernizare

Indeplinirea termenelor
din
planul
de
modernizare

Urmarirea
lunara
utilizarii a uleiului

Utilizarea uleiului de
incalzire per ora de
functionare a boilerului

Plan
monitorizare
calitii apei

Monitorizare
permanenta
temperaturii
evacuare
Monitorizarea
trimestriala
calitii apei

Temperatura
medie
zilnica a apei evacuate

Montarea
instalatii
cogenerare

de
a

Termen

Responsabil

Conform planului de modernizare

Nu
cazul

este

Lunar

Responsabil
mentenanta

Conform planului de monitorizare

Parametrii de calitate a
apei
a
Nota: valorile sa se
incadreze
in
cele
impuse in planul de
monitorizare
Indeplinirea termenelor
din planul de realizare a
investitiei

Evaluare
Conform planului de realizare a investitiei
semestriala
a
progresului planului
de realizare a
investitiei
Nota: Nu este cazul are semnificatia Nu se aloca resurse suplimentare fata de cele alocate pentru desfasurarea nomala a activitatilor respective
19

unei
de

a
de

Resurse

2016 - www.srac.ro

PROGRAM DE MANAGEMENT PENTRU SSO

Tabel 6

Obiective si angajamente prevazute in Politica pentru SM, aferente SSO

Obiective

Nr

Angajamente

Asigurarea unui mediu pentru

responsabil (zero incidente)

Riscuri SSO

operarea

Obiectiv
general
(rezultat din
politica SSO)

Electrocutare
Cadere de la
inaltime
Neutilizarea
EIP, EIL i a
celorlalte
mijloace de
protecie din
dotare.
Organe de
maini n
micare:
prindere,
antrenare
imbracaminte
de ctre
elementele
aflate in
miscare ale
masinilor si
echipamentelor

Imbunatatirea
continua a
conditiilor de
munca, prin
minimizarea
sau eliminarea
riscurilor,
accidentelor si
imbolnavirilor
profesionale,
pentru proprii
salariati si
pentru
colaboratori

proceselor

sigur

Tinte /
obiective
specifice
Masurarea si
monitorizarea,
a factorilor de
risc identificati
in organizatie

si

Conformarea permanenta cu toate cerinele legale si reglementate, aplicabile, referitoare la sanatate si securitate
ocupationala si situatii de urgenta

Prevenirea permanenta, a ranirilor si a imbolnavirilor profesionale, pentru proprii salariati si pentru personalul care
lucreaza sub controlul organizaiei

Masuri

Reevaluarea
pericolelor si
evaluarea riscurilor
sso, dupa caz

Criterii /
medode de
operare si
control
Procedura
evaluare
riscurii SSO
Procedura
evaluarea
conformarii

Mod de
monitorizare
si /sau
masurare
Evaluarea
conformarii
Audit intern
Controale pe
linie SSO

Nici o
imbolnavire
profesionala
pana la
30.12.2016

Programarea si
efectuarea
controlului medical
periodic la cabinetul
medical cu care
organizatia are un
contract incheiat cu
un cabinet medical
de medicina muncii

Instructiuni
proprii SSO
Procedura
evaluarea
conformarii
Procedura
audit intern

Niv.risc pe
loc de munca
3,5

Resurse

Termen

Responsabil

Conf.
contractului
incheiat

30.11.2016

Serviciu
extern de
prevenire si
protectie

Conf.
contractului
incheiat cu
cabinetul
medical

30.12.2016

Lucrator
desemnat

Niv. risc pe
organizatie
3,5
Nr. accidente
de munca =
0

Procedura
audit intern

Monitorizarea a
starii de
sanatate a
salariatilor

Indicatori de
performanta

Evaluarea
conformarii
Audit intern

0 imbolnaviri
profesionale

Controale pe
linie SSO

Nota: Se consulta impreuna cu Planul de prevenire si protectie

20

2016 - www.srac.ro

Riscuri si oportunitati aferente OBLIGATIILOR DE CONFORMARE

Tabel 7
Nr.

21

Obligatii de
conformare

Cerinte
legale
aplicabile

Cerinte de
raportare si
informare

Pericol /
Oportunitate

Riscuri
Incapacitatea de a
identifica i a se
conforma
cu
obligaiile
de
conformare
noi
sau
modificate
poate
dauna
reputatiei
organizaiei
si
poate
atrage
sanctiuni

Riscuri
Incapacitatea de a
raspunde,
raspunsuri
intarziate
sau
inexacte
poate
determina
mai
multe controale de
la autoritati.
Oportunitati
Comunicarea
in
timp util, proactiva
si
transparenta
poate intari relaia
organizaiei
cu
autoritatile
de
reglementare

Evaluare
risc
P

12

Masuri existente
sau stabilite

Procedura pt
identificarea
cerinelor legale
Stabilire
responsabilitati
clare ref la
identificarea
cerinelor legale

Criterii /
medode de
operare si
control
Procedura
cerine legale

Mod de
monitorizare
si /sau
masurare
Evaluarea
conformarii

Indicatori de
performanta

Procedura
evaluarea
conformarii

Audit intern

0 sanctiuni de
la autoritati

Evaluarea
conformarii

100%grad de
conformare

Audit intern

0 sanctiuni de
la autoritati

100%grad de
conformare

Risc
rezidual
P

Masuri suplimentare (cu

resurse, termene si
responsabilitati) sau asumare
Risc rezidual acceptat
Nu sunt necesare masuri
suplimentare in acest moment

Procedura
audit intern

Procedura pt
evaluarea
conformarii

12

Stabilirea
calendarului de
efectuare a
evaluarii
conformarii
Procedura de
comunicare

Procedura
comunicare

Stabilire
responsabilitati
clare ref la
comunicare
Stabilire mod de
monitorizare

Risc rezidual acceptat

Nu sunt necesare masuri
suplimentare in acest moment Nu
sunt necesare masuri
suplimentare in acest moment

Procedura
monitorizare
Procedura audit
intern

2016 - www.srac.ro

Foarte ridicata

Probabilitatea de aparitie
5 = prezenta definita

Foarte ridicat

Impact
5 = impact catastrofic

Ridicata

4 = prezenta probabila

Ridicat

4 =impact considerabil

Medie
Redusa
Foarte Redusa

3 = prezenta ocazionala
2 = prezenta izolata
1 = prezenta improbabila

Mediu
Redus
Foarte redus

3 = impact moderat
2 = impact minor
1 = impact neglijabil

Legenda
P = Probabilitate
I = Impact
Nivel Risc R = Px I

Categorie risc
Foarte ridicat

20, 25

Ridicat

15, 16

Mediu
Redus
Foarte Redus

8,9,10,12
4,5,6
1,2,3

Riscurile admisibile sunt cele de nivel foarte redus, redus. Pentru acestea nu mai sunt neaparat necesare masuri suplimentare.

22

2016 - www.srac.ro