Desarrollo humano:

una introduccin conceptual

Las ideas y opiniones expresadas en este documento son

de los autores; no representan, necesariamente, la posicin
oficial de las instituciones que apoyaron esta iniciativa.

Desarrollo Humano:
una introduccin conceptual
Gustavo Arriola Quan

Textos para las nuevas generaciones

303.44

Arriola Quan Gustavo

A776

Desarrollo humano: una introduccin conceptual / Gustavo Arriola

Quan. -Guatemala: Programa del Informe Nacional de Desarrollo
Humano PNUD, 2007. Textos para las nuevas generaciones.
128 p.: il., 19 cm.
ISBN 978-99922-972-0-9
1. Desarrollo social 2. Democracia 3. Polticas de desarrollo I. ttulo

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo

5a. avenida 5-55 zona 14, Edificio Europlaza, torre 4, nivel 10, Guatemala
Telfono (502) 2384-3100
www.pnudguatemala.org
www.desarrollohumano.org.gt

ISBN 978-99922-972-0-9
Edicin: Isabel Aguilar Umaa y Juan Antonio Canel
Diseo y diagramacin: Carlos Canel
Ilustracin de portada e interiores: Juan Antonio Canel
Impreso en Argrafic, Tel.: 2220-7972, Guatemala, Centro Amrica
Se permite la reproduccin de este documento, total o parcial, siempre que no se alteren
los contenidos ni los crditos de autora y edicin.

ndice

Textos para las nuevas generaciones

Presentacin
El Desarrollo Humano en la Fragua
Introduccin

ix
xi
xv
1

Captulo 1. Algunos Antecedentes: en busca de la modernizacin

1.1
El progreso hacia la modernidad
1.2
El contexto de la pos-guerra
1.3
El contexto a principios del siglo XXI

5
6
8
10

Captulo 2. El bien-estar humano, objetivo del desarrollo

2.1
El concepto de bien-estar
2.1.1 La desigualdad y la cuestin de evaluacin
2.2
Visin Utilitarista
2.3
Enfoques basados en necesidades bsicas
2.3.1 El Estado de bienestar
2.4
El enfoque de capacidad: hacia el concepto de desarrollo humano
2.4.1 Capacidades y funcionamientos
2.4.2 Factores de conversin
2.4.3 Algunas crticas

13
14
17
19
23
29
32
35
36
40

Captulo 3. El Desarrollo Humano

3.1
El Concepto
3.1.1 Fundamento filosfico
3.1.2 Aspecto evaluativo
3.1.3 Aspecto de agencia
3.1.4 Estrategia
3.2
Desarrollo Humano, Democracia, Igualdad y Libertad
3.3
El ndice de Desarrollo Humano
3.3.1 Algunas crticas al DH
3.4
Crecimiento Econmico y Desarrollo Humano
3.5
Algunas reflexiones finales

43
43
44
47
48
49
51
54
62
63
67

Referencias bibliogrficas
Anexo
Teorias de desarrollo econmico

69
83
83

vii

viii

Textos para las nuevas

generaciones
En el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD) estamos convencidos que las ideas y los principios
que las impulsan tienen poder para movilizar y cambiar
el accionar humano; sobre esta base se edifica un poderoso
agente para modificar el curso del desarrollo. Por eso
invertimos en las ideas; trabajamos en su generacin y
difusin, as como en el intercambio de conocimiento a lo
largo y ancho del territorio nacional y entre los 166 pases
donde tenemos oficinas en el mundo.
Debido a que la finalidad del desarrollo humano es promover
la ampliacin de las capacidades y libertades humanas, en
el PNUD queremos priorizar el desarrollo humano de la
juventud. Buscamos contribuir, tambin, a que el necesario
recambio generacional de liderazgos que requiere
Guatemala se alimente con ideas nuevas, con
planteamientos frescos que pongan al ser humano en el
centro de las acciones del desarrollo.
Es por ello que, con el texto que hoy se publica, el PNUD
inaugura una nueva serie editorial. Est diseada,
especialmente, para apoyar la labor de quienes se dedican
a forjar las mentes y valores de las nuevas generaciones
de jvenes guatemaltecos y guatemaltecas, sea dentro de
las aulas o fuera de ellas: en los espacios de trabajo, en
proyectos de desarrollo, en la prctica poltica, en la calle.

ix

Estos textos han sido concebidos como herramientas de

conocimiento, redactados de manera sencilla y amena,
con abundante bibliografa de referencia que permite a
los lectores introducirse en el examen de conceptos y
planteamientos centrales que han sido abordados en
distintos Informes y en otras publicaciones del PNUD. Es
decir, aparte de destacar la presentacin de las cifras o
las estadsticas ms actualizadas sobre desarrollo humano,
los textos enfatizan en la comprensin de las ideas,
conceptos, fundamentos y principios que los orientan, as
como en los elementos tcnicos que dan sustento a las
propuestas que se hacen en los distintos temas. Esperamos
que para los ms acuciosos se haga ms fcil navegar en
el vasto ocano de la literatura acadmica de alto nivel
que existe en el mundo sobre los distintos temas que
abordar la serie.
Tambin confiamos que estos Textos para las nuevas
generaciones, al igual que otra gama de herramientas de
apoyo a la aplicacin prctica del concepto de desarrollo
humano que estamos diseando y esperamos poner
prximamente a su disposicin, permitan que el mundo
de las ideas se vaya materializando de manera creciente,
en acciones y decisiones que nos acerquen a ese ideal que
propugnamos para Guatemala, donde desarrollo humano
signifique, efectivamente, ms y mejor vida para todos.

Sr. Beat Rohr

Coordinador Residente SNU

Presentacin
Desde 1998, en el equipo de los Informes Nacionales de
Desarrollo Humano y Objetivos de Desarrollo del Milenio
del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD), hemos venido generando y difundiendo informacin
y conocimiento sobre los retos y perspectivas del desarrollo
en Guatemala. Nuestro punto de partida y de llegada, es
decir, el andamiaje desde el cual se han examinado los
diversos temas a lo largo de casi una dcada de trabajo,
es el concepto de Desarrollo Humano.
En aras de facilitar la conexin de la poblacin con dicho
concepto, hemos procurado condensar en nuestro lema:
Desarrollo humano es ms y mejor vida para todos lo
que, en realidad, es una nocin que encierra una historia,
evolucin, contenidos filosficos y conceptuales muy
profundos y poco conocidos en nuestro medio. La mayor
parte de la literatura original sobre Desarrollo Humano
est en ingls y, aunque es abundante, no siempre es tan
accesible, an en estos das de alta facilidad de enlace
global va Internet. Al menos, no tan accesible para la
mayor parte de la poblacin guatemalteca que podra estar
interesada en conocer ms sobre este paradigma.
Esta preocupacin por saber ms acerca del Desarrollo
Humano se plasma en los Informes Nacionales, pero tambin
ha sido la inquietud del equipo del INDH desde hace algn
tiempo. Estamos convencidos que este enfoque aporta no
slo la posibilidad de ver los temas del desarrollo desde

xi

otra perspectiva, sino que su riqueza mayor es que los

conecta, con relativa sencillez, a un conjunto de principios
y valores de orden filosfico y tico de carcter
profundamente humanista, que empalman, casi
genticamente, con los ideales y principios contenidos en
la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y con
la tan frecuentemente olvidada razn de ser de la
persistencia de las Naciones Unidas despus de ms de 50
aos de su fundacin y de tantos embates recibidos: la
bsqueda de la paz, la libertad y el desarrollo de los
pueblos.
Es por esta razn que tomamos, en el seno del equipo, la
decisin de preparar un texto introductorio sobre Desarrollo
Humano: el texto que, justamente, ahora presentamos.
Est elaborado con la finalidad de que segmentos ms
amplios de la poblacin guatemalteca, especialmente la
juventud y aquellos dedicados a la docencia, puedan
profundizar un poco ms en el conocimiento de lo que es
el Desarrollo Humano, aperndose, adems, de un conjunto
de referencias bibliogrficas organizadas que les faciliten,
posteriormente, la exploracin y el estudio avanzado por
cuenta propia.
Para su realizacin, el equipo del INDH comision a Gustavo
Arriola Quan, estadstico del proyecto. l nos ofrece, en
un texto breve y muy fcil de digerir, la posibilidad de
recorrer la historia de las ideas y eventos que llevaron a
ilustres pensadores como Amartya Sen a desarrollar el
enfoque de capacidades esencia del planteamiento de
Desarrollo Humano, comprender sus fundamentos, as

xii

como sus principales diferencias con otros enfoques vigentes

en la literatura y prctica sobre desarrollo en el mundo.
Nos expone, adems, cmo otro insigne ciudadano del
mundo, el paquistan Mahub ul Haq, traslada y aplica
posteriormente en el PNUD este conocimiento, originando
de esta manera el ndice de Desarrollo Humano, as como
la serie de Informes que vienen elaborndose desde hace
casi 20 aos y constituyen una contribucin sustantiva a
los debates mundiales, nacionales y locales sobre desarrollo.
El gran reto en el cual queremos incursionar por medio de
este trabajo, y de la serie de Textos para las nuevas
generaciones que con l se inaugura, es contribuir a formar
nuevas generaciones de guatemaltecos y guatemaltecas
que puedan entender los desafos que enfrenta el pas de
forma diferente. La falta de oportunidades, las
desigualdades, el hambre, la violencia y la inseguridad
son, desde un plano ms filosfico, el resultado de que
hemos confundido u olvidado que las personas NO somos
capital humano para la produccin; somos, ante todo, la
finalidad, la razn de ser del esfuerzo de desarrollo que
debe hacer la sociedad en su conjunto.
Cuando logremos reconocer que el orden de los factores
S hace la diferencia, tendremos mayores posibilidades de
vivir en una sociedad con ms armona, ms paz, mayores
libertades y con ms posibilidades de crecimiento sostenible
e insercin exitosa en la dinmica global contempornea.
Esperamos que los lderes y ciudadanos del futuro
comprendan hoy este simple mensaje y que, en el

xiii

conocimiento ms profundo sobre el planteamiento de

desarrollo humano que les aporta este texto, encuentren
tambin una herramienta valiosa para pensar de manera
distinta lo que son sus propias aspiraciones, esperanzas y
expectativas de vida. Finalmente, desarrollo humano
tambin es tener libertad para vivir la vida que uno quiere
vivir y que tiene razones para valorar. Lo que se requiere
en Guatemala es que esa libertad no sea slo posible para
unos pocos, sino se convierta, efectivamente, en ms y
mejor vida para todos.
Desde el equipo del INDH, seguiremos esforzndonos por
contribuir para que as sea.

Karin Slowing Umaa

Coordinadora de Programa
Informes Nacionales de Desarrollo Humano y
Objetivos de Desarrollo del Milenio

xiv

El Desarrollo Humano
en la Fragua
El concepto de Desarrollo Humano, con maysculas, ha
penetrado en la opinin pblica, en el uso periodstico y
en el lenguaje acadmico, ganando en extensin lo que
ha perdido en profundidad. Tal es el destino de algunos
conceptos de la teora social, cuyo uso desmedido, sin
control, termina por servir lo mismo para un barrido que
para un trapeado. Por tal razn, es necesario situar el
concepto de Desarrollo Humano en su concepcin original
y, a partir de all, examinar su potencialidad explicativa.
No basta utilizarlo como sucedneo del Producto Interno
Bruto (PIB) para medir el crecimiento econmico, uso que
ha creado cierto malestar porque ese crecimiento slo es
expresin de una variable numrica, de una frmula
estadstica, un promedio que mide el comportamiento
del sistema y oculta ms de lo que exhibe.
El crecimiento lo producen los hombres al relacionarse
entre s; su finalidad ltima no es el mercado sino las
personas, cuyo malestar o bienestar es el que interesa. En
su versin primera se habl del paradigma del desarrollo
humano como el proceso que permite ampliar las opciones
de las personas, opciones que pueden ser infinitas y

xv

cambiables, asumiendo que las personas tambin valoran

logros que no aparecen del todo, o de forma inmediata,
en cifras de ingreso o crecimiento, tales como el acceso
al conocimiento, mejores alimentos y servicios de salud,
seguridad frente al crimen y la violencia, un tiempo libre
ms satisfactorio, libertades polticas y culturales,
oportunidades de participacin en actividades comunitarias.
El enfoque de desarrollo humano postula que el desarrollo
tiene como finalidad ltima a la persona humana y su
existencia social; lo importante es la ampliacin de
oportunidades que en condiciones de igualdad todos tienen;
que esas oportunidades estn articuladas con las
capacidades de las personas. Es decir, lo que la gente es
capaz de ser y de hacer. Hay aqu una dimensin nueva,
que no vuelve automtico el vnculo entre el ser o el hacer
con el monto de los ingresos, con su cuanta; es ms
importante la calidad y la distribucin del crecimiento
econmico. Un vnculo entre crecimiento y vidas humanas
tiene que crearse a conciencia a travs de polticas pblicas
deliberadas, tales como el gasto pblico en servicios
sociales y en polticas fiscales para redistribuir el ingreso.
Este vnculo no existe dentro del accionar automtico del
mercado, que puede marginar ms a los pobres. 1
El paradigma del desarrollo humano se completa, conforme
lo que sugiere el prrafo anterior, con dos aspectos
estratgicos que nos indican que dicho paradigma no est
suspendido en el cielo de las buenas intenciones. Uno, que
1 Haq (1995:2).

xvi

no es una visin individualista, liberal, de filosofa

especulativa, sino un concepto que apunta a un problema
real, del funcionamiento mismo del sistema en que vivimos,
que afecta a un gran nmero de personas. Y, en
consecuencia, puede ser asumido como parte de los
derechos del ciudadano y, de esta manera, ser objeto de
reclamo. Y, el otro aspecto, es que se pueden producir
exclusiones por la dinmica del mercado, las que es dable
atenuar o resolver por intermedio del papel del Estado.
La nocin de desarrollo humano tiene que formar parte
del stock de herramientas intelectuales y polticas en las
luchas para evitar o disminuir las exclusiones. El desarrollo
humano est, as, conectado con dos aspectos o dimensiones
clave: los derechos sociales y el papel del Estado
democrtico. Si los derechos del ciudadano se ejercitan,
la ampliacin de capacidades puede producirse. Si el Estado
democrtico se interesa en la calidad del crecimiento
econmico puede ampliar las oportunidades para nuevas
personas.
Todo lo anterior debe situarse en el mundo real de las
sociedades multiculturales, de procesos de globalizacin
que alteran los ritmos nacionales de la economa y la
poltica, de profundas contradicciones que atentan contra
las bases del desarrollo humano: las posibilidades de
oportunidades iguales y capacidades a desarrollar. La
tensin mayor se origina, en Guatemala, en que, por un
lado, existen posibilidades de ejercer los derechos civiles,
polticos y culturales en el seno de la democracia poltica
que se vive, en un clima de prdica de los derechos humanos
y el reconocimiento de la multietnicidad de la nacin.

xvii

Pero, por el otro lado, el modelo econmico vigente y la

dinmica suelta, del mercado, tienden a generar
contradicciones y retrocesos en el disfrute de los derechos
econmicos y culturales.
Una elaboracin de la contradiccin planteada entre las
oportunidades que ofrece la democracia y que limita el
mercado, lleva a considerar esa tensin mayor entre lo
que se llama la inclusin simblica (resultado del mayor
acceso a la educacin, a otros bienes culturales, a la
televisin y eventualmente a Internet) y la inclusin
material (acceso a recursos materiales, mejor salario,
ingresos diversos). En otras palabras, la inclusin simblica
alude a bienes culturales y la material a bienes econmicos.
En la actualidad se tiene ms acceso a los primeros que
a los segundos y el desarrollo humano comprende a todos,
a ambos.
La brecha entre consumo simblico y material produce
diferencias que se dan, por ejemplo, entre el joven que
aprende a leer y termina la secundaria, pero luego no
consigue trabajo. Esa brecha crea malestar entre
expectativas sociales y exclusin material. O, dicho con
otras palabras, capacidades logradas versus oportunidades
negadas, sntesis que postula el desarrollo humano. El
documento que ahora se publica es una contribucin a
este debate y a los diversos esfuerzos de esclarecimiento
que se hacen con ocasin de los Informes Nacionales de
Desarrollo Humano, publicados en casi todos los pases en
procesos de desarrollo.
Edelberto Torres-Rivas

xviii

Introduccin
El desarrollo humano es un marco conceptual para el
anlisis del bien-estar, para la evaluacin, monitoreo y
propuesta de metas de la sociedad, y para facilitar el
debate sobre poltica pblica. El desarrollo humano se
fundamenta en los enfoques tericos de capacidad y de
necesidades humanas; postula que el desarrollo es un
proceso que debe enfocarse hacia las personas.
La abundante y dispersa literatura que existe sobre el tema
del desarrollo dificulta su exposicin de forma compendiada
e introductoria. Este texto se propone como una introduccin
a las ideas bsicas sobre el desarrollo y su conexin con
el desarrollo humano; est dirigido a personas sin
conocimiento previo del tema. Sin embargo, se espera
lograr que el lector conozca el recorrido conceptual que
condujo al diseo de este enfoque sobre el desarrollo y el
bien-estar. Se agrega una bibliografa bsica para que el
interesado profundice en los temas que le resulten
interesantes.

El Diccionario de la Lengua Espaola define el trmino

desarrollo, en primer lugar, como des-envolvimiento,
des-pliegue de lo que est arrollado. Un uso ms
elaborado del trmino tiene sus orgenes en el pensamiento
antiguo y hace referencia a la idea de movimiento. Por
ejemplo, el filsofo griego Aristteles2 (s. IV a. C.) entenda
en forma general movimiento como la entelequia (o
realizacin) de lo que es en potencia. En el siglo XIX, el
trmino fue retomado y traducido del griego a diferentes
idiomas al equivalente de desarrollo, por ejemplo por el
filsofo alemn G. F. Hegel (Entwiklung),3 en un sentido
ms elaborado, especficamente en lo que l entenda
como el mundo de la historia, aplicado a todos los mbitos
de la realidad. Luego, esta misma nocin fue empleada
de mltiples maneras, para analizar el progreso de las
economas, de la sociedad e, incluso, los diferentes estadios
psicolgicos.
El factor comn es siempre la nocin antigua de movimiento
hacia algo ms perfecto. Esta simple definicin de desarrollo
como movimiento hacia lo mejor contiene dos elementos
muy importantes. El primero es la idea de cambio, es
decir, se entiende el desarrollo como un proceso, pero no
cualquier proceso. El segundo elemento es el concepto
teleolgico de alcanzar un estado mejor, una realizacin.
Lo que significa que el cambio se da en una direccin, de
un estado menos perfecto hacia otro ms perfecto. 4

2 Aunque hay diversos usos en ese perodo, Aristteles tiene mucha influencia en el pensamiento
sobre el bienestar que han desarrollado los tericos del desarrollo humano, por lo que se mencionar
eventualmente.
3 Con la misma etimologa que en espaol (wicklen, arrollar).
4 Que tambin corresponde, de forma similar, a la idea de evolucin.

El desarrollo del roble (I)

Una pequea semilla de roble puede llegar a convertirse

en un frondoso rbol de ms de cuarenta metros de altura.
La pequea semilla es en potencia un gran rbol. Qu se
requiere para el desarrollo de la semillita?
Sigue en pg. 41.

Captulo 1

Algunos antecedentes:
en busca de la
modernizacin
En sus inicios, la nocin de desarrollo estuvo muy vinculada
con la idea de modernidad. En su versin primigenia, se
supona que el proceso de desarrollo, es decir, el cambio
hacia el progreso, era hacia la modernizacin de la vida
humana, la cual propiciara el bien-estar general. Pero,
qu es modernidad?

1.1 El progreso hacia la modernidad

Como perodo histrico, la modernidad tuvo sus orgenes
en la Europa del siglo XVI, vinculada con el Renacimiento
y el humanismo que florecieron en esa poca. Se dieron
varios procesos sociales de considerable magnitud e
importancia, que determinaron el curso de la historia.
El descubrimiento, exploracin, conquista y colonizacin
de territorios por pases europeos establecieron conexiones
comerciales y culturales a lo ancho del planeta, permitiendo,
por primera vez, una visin global del ser humano. Esto
conllev a la formacin de mercados mundiales y al
incremento de la produccin, con la consecuente innovacin
en los medios de comunicacin y transporte. El llamado
giro copernicano en la investigacin cientfica trasladaba
la visin de la Tierra y del ser humano como centro de la
creacin, a un punto ms en el Universo.
Proliferaron las formas capitalistas de produccin, que se
caracterizaban por la propiedad privada de los principales
medios de produccin y la relativa libertad de los individuos
para realizar los intercambios comerciales que consideraran,
segn sus intereses. El capitalismo se consolid con la
Revolucin Industrial, proceso en el que las innovaciones
tecnolgicas y energticas propiciaron la produccin a gran
escala y la organizacin del trabajo en grandes fbricas.
La industrializacin de la produccin modific la estructura
social y el ordenamiento poltico en las sociedades. Se
produjo una amplia divisin del trabajo, en la que cada

persona jugaba un papel diferenciado en el proceso de

produccin, pero tambin en la distribucin de los beneficios
de la misma, que tendieron a concentrarse en los
propietarios de las empresas industriales.
La modernidad gener formas sociales diferenciadas, la
ms destacada de las cuales es el Estado Nacional, entidad
sociopoltica que posee formas muy especficas de
territorialidad y capacidad de vigilancia y monopolio del
control sobre los medios de coaccin.5 Una sociedad
moderna se caracterizara por la diferenciacin de la
estructura poltica, una definicin clara de las funciones
de las instituciones y una fuerte interdependencia entre
ellas. Adems, por la secularizacin de la cultura poltica,
con preceptos de igualdad jurdica y fortalecimiento del
sistema democrtico, con sistemas polticos con mayor
capacidad para tratar con funciones de identidad nacional,
legitimidad, penetracin, participacin y distribucin.
El proceso modernizador reconfigur, constante y
progresivamente, el mapa poltico mundial. Los avances
tecnolgicos implicaron cambios constantes en la forma
de vivir de las personas. Las relaciones internacionales se
ejercieron en una, cada vez ms compleja, red de
interacciones. Y, ms recientemente, las comunicaciones
han superado lmites sin precedentes, facilitando el enlace
virtual entre cualquier lugar del planeta. Estos cambios
han posibilitado que las personas de muchos pases cuenten
con una infinidad de recursos para la realizacin de mltiples
proyectos individuales y colectivos.
5 Gidens (1991:26-34).

No obstante, el proceso modernizador no fue igual para

todos los individuos ni para todas las sociedades. Muchos
quedaron rezagados de este proceso de cambio que se
pensaba inevitable y hacia el cual convergeran todos.

1.2 El contexto de la pos-guerra

El fin de la Segunda Guerra Mundial propici una serie de
condiciones inditas en el contexto de las relaciones
econmicas mundiales. As, se produjo un acelerado
crecimiento econmico de algunos pases de Europa y
Norteamrica. El avance de la tecnificacin y del capitalismo
super todos los antecedentes. La acelerada reconstruccin
de Alemania y Japn implic que ambos pases emergieran
como lderes de la economa. Por otro lado, se produjo la
creacin de los Estados de bienestar en Europa.6 Se presenci
el advenimiento de Asia oriental los llamados tigres
asiticos con crecimientos econmicos insospechados.
No obstante, los contrastes entre los pases y regiones eran
muy marcados, surgiendo un enconado conflicto entre dos
formas extremas de organizacin social y econmica,
socialismo versus capitalismo, aunque ambas fundamentadas
en el ideal racional de la modernidad. Surgi la idea de
pases del primer mundo, capitalistas, con sistema poltico
abierto. Otro grupo de pases, ensayando un sistema
socialista, con sistemas polticos cerrados. Al margen qued
el grupo de pases coloniales o recin independizados que
6 Vase el apartado sobre los estados de bienestar en el captulo 2.

luchaban por incorporarse a esta vorgine de cambios, que

fueron llamados del tercer mundo. En 1949, Harry Truman,
en su discurso de toma de posesin, se comprometa a
contribuir al mejoramiento y crecimiento de las reas
subdesarrolladas, inaugurando el trmino subdesarrollo
como calificativo para estos pases.7
Los defensores de la modernizacin planteaban una
convergencia hacia sociedades homogneas, parecidas
unas a las otras; es decir, a pases europeos y
norteamericanos. Se pensaba en la modernizacin como
un proceso irreversible, inevitable y deseable que, adems,
obedece ms a una evolucin paulatina que a saltos
revolucionarios. Sera un proceso sistemtico, comenzando
en grupos pero abarcando finalmente a todo el planeta.
Los valores tradicionales seran reemplazados,
paulatinamente, por valores modernos.
En ese contexto, se asuma que los pases no modernos
eran tradicionales y los pases occidentales eran modernos.
Los pases pobres deban adoptar los valores de los pases
occidentales para alcanzar la modernidad. Aparecieron
entonces dicotomas como tradicional-moderno, precapitalista vs. capitalista, rural vs. urbano, pre-industrial
vs. industrial, etc. Estas teoras tuvieron su auge en la
dcada de 1950, siendo duramente cuestionadas en las de
1960 y 1970. Las estrategias de desarrollo planteadas desde
esta perspectiva no tuvieron xito en la mayora de pases
del tercer mundo, lo cual motiv la diversificacin de
teoras sobre el desarrollo.
7 Gonzlez (2006: 19).

El problema fundamental de estas teoras era encontrar

los motores del crecimiento econmico. Los razonamientos
eran de diversa ndole. Algunos consideraban fundamental
la industrializacin y sus consecuencias; otros, la liberacin
de los mercados, el cese de intromisiones del Estado, el
manejo adecuado de variables macroeconmicas, de los
precios, de la cantidad de reservas monetarias, los tipos
de cambio, las tasas de inters, el manejo de la tensin
entre capital y trabajo, etc.8
Se reconoci, luego, que el desarrollo no es unidireccional
y que existe una relativa independencia del camino.
Adems, el concepto de modernidad se cuestion como
fuertemente etnocntrico, puesto que no consideraba las
diferencias en la nocin de bienestar que poseen diferentes
culturas y sociedades. Por otro lado, se dieron casos de
desarrollo econmico fuerte en regmenes autoritarios
(Taiwn, Corea, Vietnam y China), lo que puso en duda la
generalizacin de la exigencia de estados liberales. Adems,
en algunos pases como Japn, el desarrollo econmico no
implic la exclusin mutua entre valores tradicionales y
modernos.

1.3 El contexto a principios del

siglo XXI
Comenzando el siglo XXI, el mundo se presenta muy lejos
de la pretendida convergencia hacia la modernidad. Las
sociedades del mundo se encuentran profundamente
8 Se ofrece una ampliacin breve sobre este tema en el Anexo, Teoras del desarrollo econmico.

10

divididas. Si bien se dieron importantes avances en todas

las dimensiones humanas, con un progreso sin precedentes
en trminos econmicos, polticos, sociales y tecnolgicos,
se estima que ms de 800 millones de personas padecen
hambre, ms de 700 millones no saben leer ni escribir y
ms de 1,500 millones carecen de agua potable. Adems,
uno de cada tres nios se encuentra en estado de
desnutricin y 14 millones de nios mueren antes de cumplir
cinco aos.

Grfica 1.1 Cmo se distribuyen los ingresos en Guatemala?

6% II

Quinto ms pobre 2%

12% III
20% IV

Quinto ms rico 60%

Fuente: Elaboracin con encuestas de hogres del INE, 2000-2006.

Las relaciones entre los pases se han vuelto

extremadamente complejas. Los cambios en las economas
grandes tienen impacto en los mercados mundiales,
afectando a los pases menos desarrollados. Los intereses
de los pases ms poderosos configuran el mapa geopoltico,
dejando menos opciones a los pases ms pobres. Las
relaciones de interdependencia dejan a los pases en
desarrollo en un complicado marco de operacin.

11

El bienestar no ha sido alcanzado por la mayora de personas,

lo que ha obligado a una revisin de los fundamentos del
desarrollo. A partir de la dcada de 1970, se ha discutido
ampliamente sobre cmo se debe entender el bienestar,
qu significado tiene la desigualdad en el progreso y qu
desigualdades pueden considerarse relevantes.
La comprobacin de que el crecimiento econmico sin
control no produjo la eliminacin de las distintas formas
de pobreza, de que el bienestar no tiene el mismo significado
para todas las personas y no se basa nicamente en bienes
materiales y de que las desigualdades en diversos mbitos
humanos se incrementan constantemente, ha generado
diversidad de nuevos enfoques sobre el desarrollo.
Las ideas sobre desarrollo humano, al menos como interesa
examinarlas en este texto, son una consecuencia de estas
discusiones. A continuacin se examinar el tema del
bienestar.

Recuadro 1.1
Por problema de desarrollo econmico entendemos simplemente
el problema de explicar los niveles de ingresos per cpita y sus
tasas de crecimiento que observamos en los distintos pases y a lo
largo del tiempo. Es posible que esta definicin parezca limitada
y tal vez lo sea, pero analizando la renta inevitablemente
analizaremos tambin otros muchos aspectos de las sociedades.*

* Robert Lucas (1988), citado en Ray (1997:7).

12

Captulo 2

El bien-estar humano,
objetivo del desarrollo
Entender el desarrollo como un proceso de realizacin del
bienestar humano ha sido la propuesta de quienes presentan
el desarrollo humano como paradigma. Esto significa que
el desarrollo se enfoca en las personas. Por qu la
aclaracin? Durante mucho tiempo, como se vio, el
desarrollo fue considerado como el proceso en el cual las
economas de los pases incrementaban la produccin y,
consecuentemente, la riqueza de sus ciudadanos; el supuesto
fue que la riqueza favorecera el bien-estar de las personas.
Sin embargo, la conexin entre ingresos altos y bienestar
no siempre se hizo evidente, el xito en la acumulacin
de riqueza no garantiza siempre el bien-estar de las

13

personas. Adems, los productos de esa riqueza no

benefician a todos los que la producen. Se hace necesario
poner en cuestin el supuesto de la riqueza de las naciones
como fundamento nico de su bien-estar.
Pero, qu es el bien-estar? Sumariamente, se conceder
que bien-estar se aproxima a la idea de realizacin de los
seres humanos. Pero, esta realizacin puede variar de
persona a persona, de cultura a cultura y por muchos
factores ms. Por lo que, si el desarrollo es la realizacin
del bienestar de las personas, es necesario responder a la
pregunta sobre el bien-estar.

2.1 El concepto de bien-estar9

Conviene aqu hacer una distincin entre bienestar y bienestar.10 La palabra bienestar est asociada, en la mayora
de casos, a la asistencia social en un Estado de bienestar.
Es decir, a polticas de bienestar social, que pretenden
reducir las desigualdades propias de las sociedades
capitalistas por medio de servicios de ciertas necesidades
bsicas; tambin se refiere a la economa del bienestar,
en donde el anlisis parte de la idea de bienestar social.
Sin embargo, aqu se har hincapi en el bien-estar (wellbeing). Los orgenes del concepto de bien-estar se remontan
a la antigedad. Eudaimonia11 es un trmino griego clsico
9 Para ampliaciones sobre este tema, puede consultarse Moore (1903), Nussbaum y Sen (1993) y Scanlon (1998).
10 Que es la que existe entre welfare y well-being.
11

14

comnmente traducido como felicidad. Sin embargo,

para Aristteles la eudaimonia no es justamente la sensacin
de felicidad. El ser humano tiene muchas ms facultades
que sentir felicidad, placer o dolor. Es capaz de razonar,
imaginar, crear vnculos sociales, tener una identidad, etc.
El vocablo eu puede traducirse como bien, bueno y
daim n puede entenderse como el ser humano en su
esencia: well-being: well (bien) y being (existencia).12
La pregunta sobre qu es bien-estar, en ese sentido general,
equivale a preguntar qu es una buena existencia?, o qu
es una buena vida? Lo que se entiende por buena vida
implica respuestas a las preguntas fundamentales que se
han hecho los seres humanos, como qu es el bien?, qu
es la virtud? O, ms an, qu es el ser humano? En resumen,
bien-estar hace referencia a una buena-existencia humana.
A lo largo de la historia, los enfoques sobre lo que es
realizacin humana han pasado, por ejemplo, por
planteamientos relacionados con la virtud moral, la
obediencia a un plan trascendental, el efectivo de vivir en
comunidad, el mximo disfrute de los placeres, el desarrollo
de conocimientos e inteligencia, el desprendimiento
absoluto de las cadenas de la realidad, el enriquecimiento
y acumulacin material o el alcance de una vida ulterior
en donde s sea posible cumplir los propsitos, y as
sucesivamente.

12 En varios idiomas, ser y estar corresponden al mismo vocablo.

15

No obstante, cualquiera que sea la idea de lo que es el

bien-estar, las personas, individual y colectivamente,
disean su plan de vida con el propsito de realizar esa
idea. Estos elementos generales han sido tomados por
diferentes corrientes filosficas, polticas, ticas, teolgicas
y religiosas y, tambin, han servido frecuentemente como
base para el diseo de polticas pblicas.
Recuadro 2.1

Cul de los siguientes aspectos es el fundamental

para el bien-estar?
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.
m.
n.
o.

Contar con suficientes ingresos

Contar con alimentos suficientes
Vivir mucho tiempo
Gozar de buena salud
Tener muchos conocimientos
Poder participar en la vida comunitaria
Ejercer un sistema de derechos
Tener capacidad para trabajar productivamente
Vivir en un planeta sano
Amar al prjimo
La dignificacin a travs del trabajo
Poder vivir sin sentirse excluido socialmente
Que no haya pobreza
La equidad
La justicia

La anterior es slo una breve lista dentro de las mltiples

posibilidades que destacaran en condiciones humanas deseables.
Es muy probable que la mayora de personas elija varias
respuestas, si no es que todas. Lo que se entiende por bienestar o realizacin es, entonces, ampliamente multi-dimensional
y difcil de enmarcar en pocas palabras.

16

El carcter multidimensional del bien-estar tiene como

consecuencia que el tema sea tratado desde diversas
disciplinas; tal es el caso de la psicologa, la economa, la
antropologa, la sociologa y muchas ms. Sin embargo, el
bien-estar, como consecuencia del desarrollo, ha sido
abordado ms ampliamente por la economa.13 Aunque,
actualmente, pareciera existir acuerdo en que el abordaje
del desarrollo para el bien-estar humano debe ser
multidisciplinario.

2.2.1 La desigualdad y la cuestin de

evaluacin
La discusin del bien-estar como consecuencia del desarrollo
tiene sus orgenes en la polmica sobre la desigualdad. La
fundacin de las democracias parte de la idea de la igualdad
de los seres humanos. No obstante, con el tiempo las
desigualdades se hicieron mucho ms amplias en todos los
sentidos.
En el marco de la Guerra Fra y de una sensible polarizacin
de las ideas polticas, hablar de desigualdad o de igualdad
era estar en uno de los polos. Asimismo, hablar de libertad
y de Estado de derecho era estar en el otro. Por lo que
conciliar la idea bsica de igualdad con la libertad econmica
pareca improbable.

13 Vase anexo.

17

Segn ciertas tradiciones tericas,14 hablar de poltica es

hablar de la pretensin de igualdad. Todos los sistemas de
asociacin entre personas se fundamentan en una idea de
igualdad. Incluso los ms liberales pretenden una igualdad
de autonomas de los individuos. Otros exigen igualdad
ante la ley, frente al mercado o de oportunidades
econmicas. Es por eso que Amartya Sen preguntaba, en
la dcada de los setenta, igualdad de qu?.15
Esta pregunta es fundamental, apunta a cules son aquellos
factores mnimos, dentro de una sociedad, que deben
considerarse bsicos para una adecuada convivencia y que
la mayora de los individuos puedan aceptar como justos.
Las sociedades democrticas se fundamentan en la idea
de contrato. Pero, mientras ms profundas sean las
desigualdades en cuanto a factores valiosos para las
personas, ms reducida ser la legitimidad del contrato.
Recuadro 2.2

Espacio evaluativo
Cualquier concepto de desarrollo como bien-estar implica
priorizar una serie de elementos acerca de la realizacin
humana, considerados fundamentales y necesarios para el resto.
En consecuencia, cada teora del desarrollo cuenta con una
propuesta para evaluar y ordenar estados sociales de desarrollo,
considerando el conjunto de estas prioridades. A un conjunto
tal es posible denominarlo espacio evaluativo del desarrollo.

14 Cf. John Rawls y Amartya Sen, por ejemplo.

15 Sen (1979).

18

En el marco del desarrollo humano, varios autores se

refieren al menos a tres grupos; es decir, tres enfoques
sobre el bien-estar segn la dimensiones humanas que
utilizan en su espacio evaluativo: los que se basan en
dimensiones dentro del concepto de utilidad, los que
utilizan el conjunto de dimensiones referidas a necesidades
bsicas y los que priorizan el conjunto de dimensiones
referidas a capacidades.16 Se examinan estos enfoques a
continuacin.

2.2 Visin utilitarista

En este mbito estarn las visiones del desarrollo y del
bienestar cuyo espacio evaluativo es el de la utilidad. Esta
fundamentacin se encuentra en las propuestas de un
conjunto de escuelas de pensamiento, tanto tico como
econmico, que puede denominarse utilitarismo. El principio
bsico del utilitarismo es: promover el placer, el bien o
la felicidad (que, para fines prcticos, seran lo mismo) y
evitar el dolor, el mal y la desdicha.17 Ser mayor la
utilidad que gozan las personas o las colectividades mientras
ms se acercan a lo que es til, el placer, el bien o la
felicidad.

16 Vase Sen, Echvarri, Robeyns.

17 Bentham, An introduction to the principles of morals and legislation, captulo 1, seccin 1.

19

Recuadro 2.3

Adam Smith y el utilitarismo

El utilitarismo se basa en diversas formas de liberalismo poltico, cuyos
orgenes datan del siglo XVII. El papel del Estado consiste en el
mantenimiento de un sistema legal que garantice las libertades civiles
y, en particular, las econmicas. Se establece toda una argumentacin
que defenda la separacin entre Gobiernos y economa. Los seres
humanos tienden a buscar la felicidad (utilidad) individual y, en ese
proceso, al generar bienes y servicios, benefician a la sociedad en su
conjunto. La empresa privada promueve la prosperidad y sirve al
bienestar global. Para muchos utilitaristas, la independencia econmica
era fuente de valores socialmente deseables. Las personas calculadoras
del inters propio en un contexto competitivo aprendan la importancia
de una conducta prudente, sobria y moderada. Las personas de espritu
emprendedor son las que se convierten en ricos, ostentan esos valores
y lideran la transformacin de los pobres.
Adam Smith fue uno de los primeros en plantear ideas acerca del
bienestar tanto desde el punto de vista filosfico como econmico. Se
puede considerar un precursor de las ideas sobre desarrollo. Si bien
en sus escritos evidencia que era consciente de que la riqueza era solo
un medio para alcanzar la felicidad, sus ideas han sido utilizadas para
justificar las desigualdades propias de modelos de desarrollo basadas
en la concentracin de la riqueza. Bajo este criterio, se considera que
un mayor y ms rpido crecimiento propiciar el bien-estar.
Smith sostiene que una nacin estar mejor preparada para satisfacer
sus necesidades y conveniencias de la vida de acuerdo a la proporcin
entre el ingreso generado por el trabajo productivo y la cantidad de
quienes lo consumen.18 Efectivamente, la vida de las naciones mejorar
cuando se incremente la fuerza de trabajo o su productividad. Bajo
esta ptica, es posible aproximarse al bienestar gozado por una nacin
solo con investigar qu poblacin puede vivir dada una cierta cantidad
de riqueza que la fuerza productiva acumula.19 En esencia, algunas de
las preocupaciones de Smith sobreviven. Las naciones tienen mayor
oportunidad de llevar una buena vida mientras mayor riqueza acumulan,
aunque esta es una condicin necesaria pero no suficiente.

18 Smith, citado en Echvarri (2003: 5).

19 Echvarri (2003: 5).

20

El bienestar alcanzado por las personas puede ser medido

por unidades (quanta) de utilidad, cualquiera que sea la
definicin adoptada de utilidad: felicidad, deseo,
preferencia o necesidad satisfecha. Durante mucho tiempo,
los enfoques de desarrollo se basaron en esta premisa y,
tomando en cuenta la equivalencia espuria entre bienestar
y opulencia, profundizaron en investigaciones sobre las
mejores formas de incrementar la riqueza de las regiones.
Las estrategias de desarrollo eran, bsicamente, estrategias
de crecimiento econmico.20
El Producto Interno Bruto (PIB) se eligi como un ndice
natural de la evolucin de la riqueza y del bien-estar. El
PIB es el valor agregado, en trminos monetarios, de los
bienes y servicios producidos por una economa en un
perodo determinado. Se contaba entonces con una medida
sinttica de la riqueza, es decir, un espacio evaluativo
para ordenar estados sociales del desarrollo. Una sociedad
con mayor PIB (per cpita, es decir, por persona) era una
sociedad con mayor desarrollo y bienestar.
Y, la desigualdad? Segn estos enfoques, el crecimiento
econmico requerira en los primeros momentos una
ampliacin de la desigualdad, pero llegara un momento
en que sta se reducira por efecto de la abundancia, lo
que provocara un derrame hacia los ms pobres. Para esto
sera necesaria una primera etapa en la que se lograra la
acumulacin de capital por medio del ahorro.

20 En el Anexo se examinan las principales lneas conceptuales de la economa del desarrollo.

21

Recuadro 2.4

Se producir un derrame?

Inequidad

Uno de los tericos ms importantes del enfoque del derrame fue

Simon Kuznets, quien defenda que la desigualdad era una
consecuencia natural del crecimiento. Kuznets (1955) pensaba
que el paso de sociedades rurales a urbanas incrementara la
desigualdad, que luego de un perodo de estabilizacin, tendera
a reducirse. Esto, trazado grficamente, describe lo que se conoce
como la u-invertida de Kuznets. Tal y como sucede con grandes
tericos, sus postulados, a pesar de ser descritos con suma cautela,
son utilizados posteriormente de manera simplista. Mucha de la
investigacin posterior sobre crecimiento se dedic a tratar de
demostrar la existencia de la U de Kuznets.

Ingresos per cpita

Los hechos demostraron que la hiptesis del derrame no

era vlida en todos los casos, por lo menos en el corto y
mediano plazos, y que el proceso de ampliacin de la
desigualdad se produca de forma exponencial en muchas
sociedades. Adems, diversos estudios, principalmente
para la dcada de 1980, indican que la correlacin entre
riqueza y otros indicadores de bienestar no se cumpla en

22

muchos pases y regiones. El pensar en las nociones de

desarrollo y crecimiento del ingreso como idnticos puede
tener el efecto de empeorar las condiciones generales de
vida de las poblaciones.
Si bien la consideracin del crecimiento econmico como
medio y no como fin estuvo presente en los primeros
economistas del desarrollo, se convirti en un tpico
importante para las estrategias de desarrollo a partir de
1969, cuando en la Conferencia Mundial de la Sociedad
para el Desarrollo Internacional se acord promover
garantas a la capacidad de alcanzar las necesidades bsicas,
cuya investigacin fue tambin impulsada por la
Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), como se ver
a continuacin.

2.3 Enfoques basados en

necesidades bsicas
En 1974, el Banco Mundial y el Instituto Sussex de Estudios
sobre el Desarrollo (IDS) publicaron conjuntamente una
serie de documentos titulada Redistribucin con
crecimiento.21 En este estudio se explora las formas en
que el crecimiento puede combinarse con la redistribucin
para mejorar el empleo, reducir la pobreza y alcanzar una
mayor equidad en la distribucin de los ingresos.
El estudio explora diferentes variaciones en las estrategias
y sus efectos en diversos pases. Si bien Kenya, punto de
partida de la investigacin, fracas en su intento de lograr
21 Chenery et l. (1974). Hans Singer, quien fuera, junto a Ral Prebisch, propulsor de estrategias
de substitucin de importaciones, fue el primero en desarrollar esta idea, en una misin en Kenya
para el empleo de la OIT, en 1972.

23

crecimiento o redistribucin en las siguientes dos dcadas,

el informe influy fuertemente en la teora del desarrollo
de los aos setenta. Fue una visin pionera sobre la
necesidad de estrategias de desarrollo que combinaran
crecimiento y redistribucin, sin perseguir aisladamente
una u otra.

Recuadro 2.5

Redistribucin con crecimiento

En el estudio del Banco Mundial y el IDS de 1974 se argumenta que
sera necesario descartar la separacin conceptual entre el ptimo
de crecimiento y las polticas de distribucin que subyace en el
corazn de la economa del bienestar. Para los pases pobres []
debe ser reemplazada por una estrategia con implicaciones en
desarrollo para diferentes grupos de gente que puede ser modificado
por medidas fiscales dentro de lmites razonablemente estrechos.
El texto explora estas afirmaciones, consideradas audaces en ese
tiempo. Analiza formas en que la redistribucin puede ser combinada
con crecimiento econmico, para incrementar el ingreso de las
personas y lograr su participacin en el ingreso nacional de una
manera mucho ms rpida que cuando slo se procura el crecimiento.
Entre otras formas, con transferencias directas de ricos a pobres,
tomando una parte del ingreso que pudieran acumular los ms ricos
como producto del crecimiento y transfirindolo va fiscal u otros
mecanismos de transferencia directa a los ms pobres. Adems, por
la bsqueda de incrementos en el crecimiento econmico por medio
de inversiones (en agricultura, o educacin y salud) que pudieran
ampliar la capacidad productiva, la produccin y los ingresos de los
ms pobres. Tambin, por medio de una redistribucin de tierra u
otros bienes productivos a favor de los grupos pobres.
Vase: Chenery, et l. (1974).

24

El estudio mencionado fue el punto de partida del

reconocimiento de que el acelerado crecimiento econmico
de muchos pases en el perodo de posguerra no fue
suficiente para producir un supuesto derrame, dando la
pauta a diversos enfoques alternativos.
Uno de ellos es el enfoque de necesidades bsicas, que
postula que el desarrollo implicara el establecimiento de
polticas destinadas a la satisfaccin de una serie de
necesidades mnimas para todas las personas, necesidades
que el crecimiento econmico no es capaz de lograr.22 En
este sentido, se plantearon tanto teoras basadas en la
reformulacin de los modelos econmicos como en polticas
sociales para alcanzar la satisfaccin de necesidades
bsicas, como propsito del desarrollo.
La OIT impuls este enfoque de manera decisiva,
promoviendo metas especficas a cumplirse en 2000. Las
metas se enmarcaban en cuatro mbitos de necesidades
humanas bsicas. Primero, las relacionadas con el consumo
familiar y personal en materia de alimentacin, vivienda,
etc. Segundo, el acceso a servicios esenciales bsicos,
salud, transporte, educacin y saneamiento. Tercero, un
trabajo adecuadamente remunerado. Y cuarto, un entorno
saludable y humano, libertades individuales, etc.
Segn el enfoque de necesidades bsicas, el concepto de
desarrollo tiene un significado ms amplio que el crecimiento

22 Hunt (1989).

25

econmico y debe incorporar elementos relativos a la

satisfaccin de las necesidades humanas, sobre todo las
consideradas universales. La caracterstica de ser bsicas
o no-bsicas no debe razonarse de manera jerrquica y
fragmentaria, sino ms bien sinrgica.
Los defensores de este enfoque proponan que no era
alternativo a los del crecimiento econmico. La satisfaccin
de necesidades puede, incluso, ser incentivo para el
crecimiento. La educacin conlleva la formacin de capital
humano que puede ser fundamental para el desarrollo
productivo.
En cuanto a los espacios evaluativos dentro del enfoque
de necesidades bsicas no existe acuerdos, precisamente
por no existir consenso sobre cules necesidades son
bsicas. Se han propuesto como necesidades bsicas la
supervivencia, la educacin, la alfabetizacin, la
participacin ciudadana, etc.23
Se sabe que la descripcin de las necesidades humanas es
algo difcil, ya que stas pueden variar en el tiempo y en
el contexto social y cultural. Hay que distinguir entre
necesidades y satisfactores de las necesidades. No existe
una correspondencia clara entre ambos, aunque lo que
vara segn el contexto cultural son los satisfactores. De
hecho, uno de los rasgos que caracteriza a las culturas es
la eleccin de satisfactores.
23 Para complementar esta discusin, pueden consultarse Doyal y Gough (1991), Streeten (1986),
Kuznets (1955), Rawls (1971) y Singer (1950).

26

Recuadro 2.6

Bienes primarios y los principios de la justicia:

John Rawls
Uno de los pilares tericos del enfoque de necesidades bsicas es J.
Rawls, para quien el objeto primario de la justicia es la estructura
bsica de la sociedad [] el modo en que las grandes instituciones
sociales distribuyen los derechos y deberes fundamentales y determinan
la divisin de las ventajas provenientes de la cooperacin social.*
El gran problema de Rawls24 era el de establecer principios de la
justicia, a la que califica como la principal virtud de las instituciones
sociales; es decir, el criterio de validez o de verdad para calificar las
instituciones sociales.
La teora que busca Rawls debe permitir establecer una concepcin
de la justicia que sea aceptable por todos los individuos de una
colectividad, independientemente de sus intereses particulares.
Los principios de la justicia debern regir la estructura bsica de la
sociedad, esto es, la disposicin de las instituciones sociales ms
importantes en un esquema de cooperacin [] estos principios habrn
de gobernar la asignacin de derechos y deberes en estas instituciones
[] y determinar la correcta distribucin de los beneficios y las cargas
de la vida social.25 En otras palabras, la forma en que las instituciones
sociales distribuyen derechos y deberes y dividen las ventajas derivadas
de la cooperacin social.
Una sociedad regida por los principios de la justicia se denominara
sociedad bien ordenada, tema fundamental en la teora del desarrollo
humano. Rawls caracteriza una sociedad bien ordenada como aquella
planeada para incrementar el bien de sus miembros, y eficazmente
regida por una concepcin pblica de justicia.26
Para Rawls, lo justo prevalece sobre lo bueno. Recurdese que uno
de los principios utilitaristas equipara utilidad con el bien o lo bueno.
Para Rawls, se debe ir ms all y alcanzar lo justo. Los principios de
la justicia son independientes de concepciones particulares del bien,
aunque al mismo tiempo deben respetar su pluralidad y servir de
marco para su aceptacin.
*(Rawls, 1971, 20).

24 Interlocutores importantes de Rawls fueron Robert Nozick, James Buchanan, Amartya Sen y J.
Habermas.
25 Rawls (1971:62).
26 Ibd, p. 410.

27

Recuadro 2.6
Segn Rawls, nadie merecera una posicin inicial ms favorable en
la sociedad, lo cual no es razn para ignorar o eliminar tales diferencias.
Lo que es posible, es configurar la estructura bsica de la sociedad,
de tal manera que estas contingencias operen a favor de los menos
afortunados.27

Sobre los bienes primarios

Rawls plantea que, en condiciones de justicia, los individuos debern
contar con una serie de bienes primarios, de carcter instrumental,
que posibiliten alcanzar el xito en sus planes racionales. Los bienes
primarios constituyen el principal objeto reivindicativo aceptable de
la ciudadana.
Sus postulados sobre la teora de la justicia fueron utilizados
posteriormente en la discusin sobre el bien-estar.

Otro de los supuestos del enfoque de necesidades bsicas

es que deben lograrse las metas del desarrollo en el proceso
mismo. Es decir, que las necesidades bsicas deben
comenzar a realizarse desde el principio y durante todo
el proceso de desarrollo. La satisfaccin de las necesidades
debe ser el motor mismo del desarrollo. Ello se logra en
la medida en que la estrategia de desarrollo estimula
permanentemente la generacin de satisfactores sinrgicos.
Dentro del enfoque de necesidades bsicas se encuentra
el enfoque de desarrollo a escala humana,28 que propone
que el desarrollo se refiere a las personas y no a los objetos.
En otras palabras, el proceso de desarrollo permitira elevar
la calidad de vida de las personas. A su vez, la calidad de
27 Requejo y Gonzalo (2001:96).
28 Fundamental en este enfoque es Max-Neef (1991).

28

vida depender de las posibilidades que tengan las personas

de satisfacer sus necesidades humanas fundamentales. El
enfoque de escala humana propone ir ms all de las
necesidades bsicas, cuya carencia no permite la
sobrevivencia, sino volver a los conceptos humanistas que
incluyen la potencialidad humana. Esta propuesta establece
el punto de partida para los enfoques basados en las
capacidades, como se ver ms adelante.

2.3.1 El Estado de bienestar

Se conoce como Estados de bienestar a aquellos que han
establecido polticas sociales como condicin del desarrollo
econmico. Estas polticas estaran orientadas a proteger
a los trabajadores de las incertidumbres del mercado,
mejorar su calidad de vida y facilitar condiciones de
igualdad de oportunidades a los ciudadanos. El Estado de
bienestar tiene sus races en los programas estatales de
previsin social en la Alemania de Bismarck, establecidos
en 1883, que estaban basados en sistemas de seguros
contributivos que garantizaran la seguridad social de las
clases asalariadas.
Posteriormente, los informes de William Beveridge, en el
Reino Unido, proclamaban el principio de cobertura universal
de la seguridad social para todos los ciudadanos desde la
cuna a la tumba, con cargo a los presupuestos generales
estatales financiados por todos los contribuyentes. Los
Estados de bienestar fueron establecidos subsecuentemente
en los pases capitalistas de Occidente, con diversos
resultados. Algunas caractersticas comunes en los Estados
de bienestar son las siguientes:

29

a) La bsqueda del pleno empleo, regulado por medio de

salarios mnimos, horarios reglamentarios y seguridad
contra accidentes, lo que reducira la explotacin y
asegurara la existencia de empleos.
b) El compromiso con el nivel de vida de los ciudadanos,
con polticas redistributivas de los ingresos, la riqueza
y el poder poltico, por medio de transferencias directas,
subsidios, impuestos y por una extensiva provisin de
servicios pblicos.
c) El establecimiento del bienestar como un derecho
ciudadano, ms que una asistencia discrecional basada
en criterios caritativos.
d) Crecimiento econmico alto, basado en criterios
keynesianos, segn los cuales, altos niveles de vida
propiciaran altos niveles de consumo como motor de
crecimiento.29

29 Para ampliaciones vanse Beveridge (1944); Marshall (1973); Titmuss (1976); Castles (1985); EspingAndersen (1990, 2000 y 2002); Pierson (1991); Giddens (1998); Pierson y Castles (2000) y Draibe
y Riesco (2006).

30

Recuadro 2.7

Los tipos de Estados de bienestar

Segn el influyente socilogo dans Gsta Esping-Andersen, un rgimen
de bienestar social es una combinacin institucional entre el Estado,
la familia, el mercado y la sociedad civil, que depende de tres
factores: la naturaleza de la movilizacin de las clases sociales (tipo
de estratificacin social), las estructuras de coalicin de la clase
poltica y el legado histrico. Segn esto, habra tres tipos de Estados
de bienestar:
1) El social-demcrata, solidario, universalista y desmercantilizador.
El Estado, por medio de programas universalistas consigue una elevada
desmercantilizacin de las relaciones sociales, en las que el individuo
alcanza la mxima independencia personal, emancipndose de la
lgica del mercado, con el reconocimiento de un ingreso ciudadano
mnimo sin pruebas de elegibilidad. El Estado juega un papel central,
frente a la familia y el mercado. Propio de los pases escandinavos.
2) El conservador-corporativo, en donde los derechos sociales estn
vinculados con la clase y al estatus. El Estado cumple un papel
subsidiario con respecto a la familia e interviene slo donde no llega
la asistencia familiar. La familia juega el papel central y el papel
subsidiario del Estado y el mercado ocupan una posicin marginal.
Se incluyen pases como Blgica, Alemania, Francia e Italia.
3) El liberal. El mercado es la estructura fundamental y dominante
del bienestar y el Estado asiste focalizadamente a los pobres por
medio de subsidios modestos y mnimas transferencias universales
basadas en criterios de elegibilidad. La familia y la asistencia del
Estado tienen un papel marginal. Estados Unidos es un ejemplo de
este tipo.
Los Estados de bienestar han sufrido muchos cambios desde sus
orgenes y estn supeditados a las tensiones entre sus beneficios
(tanto en los niveles de vida como en la productividad y eficiencia)
y sus costos (como altas tasas impositivas y las consecuencias de la
des-mercantilizacin de las fuerzas laborales, tal es el caso de la
reduccin de la disciplina laboral). As, las tasas de gasto social
han sido variables y la discusin amplia en los parlamentos de estos
pases.
Vase: Esping-Andersen (1990).

31

2.4 El enfoque de capacidad:

hacia el concepto de desarrollo
humano
El enfoque de capacidad es un marco para la evaluacin
del bien-estar individual y social y el diseo de polticas
y propuestas sobre el cambio social. Es utilizado en una
amplia gama de campos, sobre todo en estudios del
desarrollo, economa del bienestar, poltica social y filosofa
poltica.30
La caracterstica fundamental del enfoque de capacidad
es que se centra en lo que la gente efectivamente es capaz
de ser y de hacer, en la calidad de su vida y en la superacin
de los obstculos que les impiden tener ms libertad para
vivir el tipo de vida que, producto de la reflexin, tienen
razones para valorar. Esto contrasta con otros enfoques
que se concentran en la felicidad de la gente (utilitarismo),
en la satisfaccin de los deseos, en el ingreso, el gasto o
el consumo (necesidades bsicas).
Un aspecto importante del enfoque de capacidad es que
no se restringe al anlisis de la pobreza, privacin o subdesarrollo. Tambin puede servir de marco para evaluacin
de proyectos o polticas en pases ricos.

30 Robeyns (2005:94)

32

El enfoque de capacidad parte de la crtica a la economa

del bienestar por su aplicacin del marco utilitarista.
Muchos economistas emplean el conjunto de utilidad como
espacio evaluativo en su trabajo terico, pero en la prctica
se enfocan en los ingresos. Si bien el ingreso por lo general
tiene un significado importante para el bien-estar y la
libertad, evaluativamente solo sirve como una aproximacin
gruesa para lo que realmente importa: las capacidades de
las personas.
Por otro lado, los bienes primarios son medios y no fines
y, como consecuencia, no pueden generalizarse para la
diversidad de seres humanos. Si todas las personas fueran
iguales, una serie de bienes primarios proveeran igual
libertad para todos. Pero, dada la diversidad humana, las
comparaciones en el espacio de bienes primarios fallarn
al evaluar diferentes personas que necesitan diferentes
montos y tipos de bienes primarios para alcanzar el mismo
nivel de bienestar o mejora.
Recuadro 2.8

A. K. Sen
El pensador ms influyente en el enfoque de capacidad es Amartya
Kumar Sen (Santiniketan, India, 1933), quien ha contribuido ampliamente
a la teora econmica contempornea y al pensamiento sobre el desarrollo.
Obtuvo el premio Nobel de Economa en 1998, sobre todo por la
recuperacin del componente tico en la discusin de problemas
econmicos vitales. En su discurso de aceptacin del doctorado honoris
causa en la Universidad de Valencia, en 1995, Sen llamaba la atencin
a que los cdigos morales son parte integral del funcionamiento

33

Recuadro 2.8
econmico, y pertenecen de manera destacada a los recursos sociales
de una comunidad. La economa moderna ha tendido a abandonar
totalmente estos aspectos de los sistemas econmicos. Hay buenas
razones para intentar cambiar ese abandono y reintroducir en la
corriente principal de la ciencia econmica este componente crucial
de la actividad de una economa.31
Las contribuciones de Sen van desde la teora de la eleccin social,
la economa del bienestar, el anlisis de la pobreza y la equidad y
estudios empricos sobre el hambre. Todos ellos de fundamental
importancia en la reflexin sobre el desarrollo.
La crtica que Sen hace al fundamento utilitarista de la economa del
desarrollo parte de sus investigaciones sobre la teora de la decisin.
Sen demuestra la imposibilidad del liberal paretiano, evidenciando
la debilidad formal, tica y poltica de los supuestos utilitaristas de
la economa del bienestar, pues resulta contradictorio mantener una
insensibilidad a la distribucin del bienestar y predicar el principio
liberal de la existencia de una mnima esfera privada en la que el
individuo resulte decisivo.
Sen critica duramente el fundamentalismo econmico, por ejemplo
en polticas de ajuste del dficit, cuando se sacrifica parte del gasto
social, con consecuencias importantes en las poblaciones de menos
recursos. Subraya la importancia de conocer los costos de las polticas
econmicas y la relevancia de los procedimientos que implican.
Amartya Sen propone entender el desarrollo como un proceso de
expansin de las libertades reales que disfrutan las personas. Estas
libertades son tanto los fines como los medios de ese desarrollo.
El punto de partida de lo que puede ser llamado enfoque de desarrollo
humano es ver a los seres humanos en trminos de su bienestar y
libertad, lo que difiere marcadamente de los enfoques del desarrollo
que se concentran en los ingresos, en la riqueza o en la posesin de
bienes materiales.32

31 Citado en Miz (2001: 381).

32 Sen (2004).

34

El enfoque de capacidad distingue entre fines y medios.

Slo los fines tienen importancia intrnseca, mientras que
los medios son instrumentales para alcanzar la meta de
incrementar el bien-estar, la justicia y el desarrollo. Esta
distincin no siempre es clara, porque existen frecuentes
situaciones en que los medios son tambin fines. Por
ejemplo, tener buena salud es un fin en s mismo, pero
tambin puede convertirse en un medio al respecto de la
capacidad para trabajar.

2.4.1 Capacidades y funcionamientos

El fin del desarrollo puede ser conceptualizado, de acuerdo
con el enfoque de capacidad, en trminos de capacidades
de las personas para funcionar. Es decir, sus oportunidades
efectivas para llevar a cabo las acciones y actividades que
quieran emprender y ser quienes quieran ser. A estos seres
y haceres33 Sen los denomina funcionamientos, es decir,
todo aquello que pueda constituir una vida valiosa; incluyen
el trabajo y el descanso, el ser instruidos, ser saludable,
ser parte de una comunidad, ser respetado y as
sucesivamente.
La distincin entre capacidad y funcionamiento es entre
lo efectivamente posible y lo realizado. Es decir, entre
los logros alcanzados y las opciones con que se cuenta. Lo
fundamental es que la gente tenga libertades y
oportunidades valiosas (capacidades) para llevar el tipo
de vida que quiera llevar, de hacer lo que quiera hacer y
de ser la persona que quiera ser.
33 Sen (1979).

35

A partir de este enfoque se evalan las polticas de desarrollo

de acuerdo con su impacto en las capacidades de las
personas. Por ejemplo, si la gente es saludable, si tiene
los medios, o recursos y medios para que sus capacidades
se realicen, tales como acceso a agua potable, sistemas
de salud y conocimientos bsicos en asuntos de salud. Si
la gente est bien nutrida y si tiene acceso a alimentos
suficientes. Si tiene acceso a educacin de alta calidad,
a la participacin poltica, a actividades comunitarias que
compensen la lucha diaria por la vida.34
Los principales insumos para el desarrollo de algunas
capacidades pueden ser financieros pero, en muchos casos,
son prcticas polticas e institucionales, tales como la
efectiva garanta y proteccin de la libertad de pensamiento,
la participacin poltica, las prcticas sociales y culturales,
estructuras sociales, instituciones sociales, bienes pblicos,
normas sociales, tradiciones y hbitos.
Los bienes y servicios no necesariamente deben ser valorados
de acuerdo con su precio, es decir, como mercancas. Un
bien tiene caractersticas que lo hacen interesante para
la gente, por cuanto permite alcanzar ciertos
funcionamientos que son valiosos.

2.4.2 Factores de conversin

La transformacin de bienes y servicios a funcionamientos
que permiten seres y haceres, est mediada por factores
que influyen en cmo una persona puede convertir las
34 Robeyns (2005:96).

36

caractersticas de un recurso en un funcionamiento.

Robeyns35 distingue tres tipos de factores de conversin,
primero, los factores personales, como el metabolismo, la
condicin fsica, el sexo, etc. Si una persona no sabe leer,
de nada le servir una computadora de ltima generacin
o contar con una biblioteca. Segundo, factores sociales,
como polticas pblicas, normas sociales, roles de gnero,
prcticas discriminatorias, jerarqua social, relaciones de
poder, etc. Una mujer con grado universitario difcilmente
podr aplicar sus conocimientos en un contexto patriarcal
exacerbado. Y, tercero, factores ambientales, como el
clima y la ubicacin geogrfica. Una lancha de motor puede
ser muy valiosa en la Amazonia, pero carece de valor en
una ciudad sin canales fluviales.
Estos factores juegan un papel en la conversin de las
caractersticas de los bienes y servicios en funcionamientos
individuales. As, saber cuntos bienes posee o puede
utilizar una persona no es suficiente para conocer qu
logros puede realizar, o qu funcionamientos puede
alcanzar. Por lo tanto, necesitamos saber mucho ms
acerca de la persona y de las circunstancias que vive.
El enfoque de capacidad toma en cuenta la diversidad
humana en dos formas: por su atencin a la pluralidad de
capacidades y funcionamientos como espacio evaluativo,
y por la atencin explcita a los factores personales,
ambientales y sociales para convertir bienes y servicios en
funcionamientos. Es decir, en todo el contexto social e
institucional que afecta directamente estos factores y el
conjunto de capacidades.
35 Segn Robeyns (2005: 99).

37

Recuadro 2.9

El conjunto de capacidad
En la grfica se presenta un bosquejo de la ruta de conversin
de los recursos, sean ingresos o bienes y servicios, en
funcionamientos. En los enfoques utilitaristas y de necesidades
humanas, el espacio evaluativo se ubica en los medios para la
realizacin, mientras que en el enfoque de capacidad, lo
fundamental es el conjunto de capacidad. Es decir, el conjunto
de oportunidades para alcanzar funcionamientos valiosos. El
conjunto de capacidad ser ms amplio si los contextos sociales
e individuales son ms favorables y, mientras ms amplio es el
conjunto de capacidad, ms amplia ser la posibilidad de elegir
y realizar funcionamientos valiosos.
Contexto social:

Mecanismos de
formacin de
preferencias

Instituciones sociales
Normas sociales y
legales

Influencias sociales
en la toma de
decisiones

Caractersticas y
conductas sociales

Historia
personal
Psicologa

Factores ambientales
etc., etc., etc.

Produccin
Ingresos
Otras
transferencias

Conjunto de
capacidad
Bienes y
servicios

Factores de
conversin
individual

MEDIOS PARA LA
REALIZACIN

Tomado de Robeyns (2005: 98).

38

Capacidades
(conjunto de
oportunidades de
funcionamientos
alcanzables)

LIBERTAD DE
REALIZAR

Eleccin

Funcionamientos
logrados

REALIZACIN

Dos personas con similar conjunto de capacidad podran

alcanzar diferentes funcionamientos, en la medida en que
hacen distintas elecciones y tienen diversas ideas sobre lo
que es el bien-estar. En cuanto pensamiento liberal, el
enfoque de capacidad respeta diferentes ideas de bienestar, por lo que, en principio, la meta poltica es la
capacidad y no los funcionamientos alcanzados.
Las ideas sobre el bien-estar estn profundamente
influenciadas por la familia, la comunidad, los lazos
culturales y la propia experiencia vital. Es importante la
pregunta sobre qu tantas personas tienen acceso genuino
a todas sus capacidades en el marco de su conjunto de
capacidad, y sobre si existe o no una condena por parte
de la familia o la comunidad por tomar decisiones hacia
el tipo de vida que dichas personas valoran.
Qu capacidades importan y de qu forma?, quin y
cundo determinar cules capacidades son relevantes?
Existe una amplia discusin sobre este asunto y se han
publicado diferentes versiones y listas de capacidades.
Martha Nussbaum36 propone una lista de nueve categoras;
incluyen la vida, la salud corporal e integridad, evitar el
dolor y propiciar el placer, poder usar los sentidos, la
imaginacin y el pensamiento, poder expresar afectos,
poder ejercer la razn prctica y otras. El enfoque de
desarrollo humano tambin realiz una priorizacin de
capacidades fundamentales, con propsitos evaluativos,
segn se ver en el apartado siguiente.
36 Vase Nussbaum (2000).

39

2.4.3 Algunas crticas

Los crticos del enfoque de capacidad indican que puede
ser muy individualista. No considera a los individuos como
parte de su ambiente social, como socialmente construidos
y conectados con otros. Segn Robeyns,37 de hecho, el
enfoque adopta un individualismo tico, mas no un
individualismo ontolgico. Es decir, se considera a los
individuos como responsables, aunque no aisladamente,
de sus elecciones. Sin embargo, no se considera la existencia
humana como esencialmente individual (individualismo
ontolgico), sino inmersa dentro de la existencia social.
Tambin se ha criticado al enfoque por no considerar la
estructura social. A lo que Sen responde que es,
precisamente, de la estructura social de donde parte la
reflexin sobre las desigualdades que son importantes y
que limitan la construccin de una sociedad con ms
equidad y ms justicia, como se anot en la seccin sobre
desigualdad y evaluacin.
El enfoque de capacidad es el principal sustento terico
para la formulacin del enfoque del desarrollo humano,
como se ver a continuacin.38

37 p. cit.
38 Para profundizar sobre el tema de capacidades, puede consultarse, por ejemplo Robeyns (2005);
Sen (1979, 1985, 1992, 1996 y 2000); Pogge (2002); Gasper (2002) y Nussbaum (2000).

40

El desarrollo del roble (II)

Una pequea semilla de roble puede llegar a convertirse en un

frondoso rbol de ms de cuarenta metros de altura. La pequea
semilla es en potencia un gran rbol. Qu se requiere para el
desarrollo de la semillita?

41

42

Captulo 3

El Desarrollo Humano
3.1 El concepto
Desde 1990, el PNUD publica los Informes sobre Desarrollo
Humano (IDH), que adoptan el paradigma39 de desarrollo
humano como marco conceptual para sus anlisis y
propuestas. El paradigma de desarrollo humano tiene sus
fundamentos tericos en el enfoque de capacidad,
examinado en la seccin anterior. Los IDH han facilitado
un canal alternativo para el pensamiento sobre desarrollo,
va las Naciones Unidas, pero con voz autnoma. Adems,
con una perspectiva global, no focalizada slo en el Sur,
como en el caso del World Development Report, del Banco
Mundial.40 Como se recordar, el enfoque de capacidad
tambin es aplicable a los pases desarrollados.
39 Se discute acerca del uso del trmino paradigma para el desarrollo humano, sin propiciar cambios
sustantivos en su esencia. Para una revisin al respecto, vanse Kuonqui (2006) y Fukuda-Parr
(2003). Se utilizar indistintamente enfoque o paradigma, por no constituir obstculo para la
comprensin de los conceptos.
40 Gasper (2002:4).

43

Recuadro 3.1

El discurso de ul Haq
En 1990, Mahbub ul Haq41 despert de su somnolencia a los asistentes
a un amplio foro europeo sobre desarrollo, con el vigor y claridad de
sus argumentos.42 Ul Haq, quien en 1971 deca que debemos construir
el desarrollo para la gente y no a la gente para el desarrollo,43
representaba a la recin creada Oficina de los Informes de Desarrollo
Humano del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD).
Sus argumentos partieron de la crtica a las visiones del desarrollo
centradas en el crecimiento econmico. Adems, replanteaba de
forma crtica algunos postulados del enfoque de necesidades bsicas
de los aos 70, que pretendan superar enfoques centrados en el
crecimiento econmico, proponiendo mayor inversin para alcanzar
la satisfaccin de necesidades bsicas. En esa corriente se estableca
la centralidad del capital humano en el crecimiento econmico,
considerando a las personas como medios. Sin embargo, es necesario
redefinir el desarrollo humano ms all del desarrollo del recurso
humano.44
Segn ul Haq, el propsito bsico del desarrollo es ampliar las
opciones de las personas. En principio, estas opciones pueden ser
infinitas y cambiar a lo largo del tiempo. Las personas frecuentemente
valoran logros que no se muestran del todo, o inmediatamente, en
las cifras de ingreso y crecimiento: ms acceso a conocimientos,
mejor nutricin y servicios de salud, medios de vida ms seguros,
seguridad contra el crimen y la violencia fsica, tiempo de ocio
satisfactorio, libertades polticas y culturales y un sentido de
participacin en actividades comunitarias. El objetivo del desarrollo
es crear un ambiente propicio para que la gente pueda gozar una
vida larga, saludable y creativa.45

41 Economista y pensador pakistan (1934-1998).

42 Gasper (2006).
43 Haq (1976: 28) The Poverty Curtain. Citado en Gasper, p. cit.
44 Haq (1995).
45 Ibd, p. 14.

44

El punto de partida del paradigma del desarrollo humano

es el postulado de que el desarrollo se debe entender como
ampliacin de las capacidades46 de las personas. El propsito
del desarrollo es mejorar las vidas humanas, ampliando el
rango de cosas que las personas pueden ser y hacer, tal
como vivir de manera saludable y con buena nutricin,
tener conocimientos y participar de la vida de la comunidad.
Desde este punto de vista, el desarrollo significa remover
los obstculos para lo que una persona puede realizar.
Obstculos como analfabetismo, enfermedad, falta de
recursos o falta de libertades polticas o civiles.47
Servir de ilustracin una comparacin entre dos paradigmas
predominantes con el de desarrollo humano, haciendo
hincapi en los aspectos nodales, como su fundamentacin
filosfica, su concepcin de la persona y las estrategias
bsicas para alcanzar el desarrollo.48 La sntesis se expone
en el recuadro 3.2.

3.1.1 Fundamento filosfico

Segn Amartya Sen, un importante aspecto del enfoque
de desarrollo humano es que busca explcitamente sus
horizontes conceptuales en el razonamiento filosfico.49
Como es sabido, la economa y la prctica poltica han
seguido rumbos cada vez ms alejados de la reflexin de
46 Es decir, el conjunto de capacidad.
47 Fukuda-Parr (2003:303).
48 Vase Jolly (2003) y Fukuda-Parr (2003).
49 Sobre este tema, vase la seccin 2.4 El Enfoque de capacidad: hacia el concepto de desarrollo
humano, (p. 32).

45

sus fundamentos ticos y filosficos. Se ha alcanzado

diversidad de desarrollos tcnicos en ambos sentidos, pero
dejando cada vez ms en el olvido que son conocimientos
sobre seres humanos, que las consecuencias de las polticas
y del funcionamiento de las economas afectarn la vida
de personas.
El enfoque de desarrollo humano tiene races conceptuales
explcitas en diversas tradiciones del pensamiento tico
y filosfico. Se retoman ideas, nociones y problemas de
Aristteles, Adam Smith, Kant y John Rawls, principalmente.
La base filosfica de otros enfoques, en gran medida
utilitarista, es menos explcita, aunque le son inherentes
ideas asumidas como vlidas, en el supuesto de que los
problemas que implican ya no existen o que han sido
superados. Esto ha mostrado ser un error, puesto que los
ms graves problemas humanos estn muy lejos de estar
resueltos y, ms an, la dinmica de las sociedades bajo
estos supuestos ha condenado a una importante fraccin
de la humanidad a no resolver satisfactoriamente ni siquiera
las dificultades ms apremiantes, como tener acceso a
alimentos, agua o salud bsica.
Si bien los tres enfoques expuestos en el cuadro 3.2 se
relacionan con el bien-estar humano, dan diferentes
sentidos a este concepto. Los enfoques utilitaristas definen
el bien-estar en funcin de la maximizacin de la utilidad,
como se vio antes. El enfoque de necesidades bsicas
coloca al ser humano en el centro de la discusin. Sin
embargo, define el bien-estar en trminos de acceso a
bienes y servicios. El desarrollo humano considera los

46

bienes y servicios como medios para el bien-estar, que

consistira en ampliar capacidades y funcionamientos.

3.1.2 Aspecto evaluativo

El aspecto evaluativo es muy relevante, como ya se anot
antes, puesto que define la forma en que se dar
seguimiento a acciones concretas para el desarrollo. Est
relacionado con la evaluacin de mejoras en las vidas
humanas como un objetivo explcito del desarrollo,
utilizando los logros humanos como indicadores esenciales
del progreso.
El desarrollo humano insiste en la evaluacin del desarrollo
por la expansin de capacidades de toda la gente. Y el
inters especial en el bien-estar de toda la gente prioriza
la equidad como un objetivo pblico significativo, lo que
requiere monitoreos no solo de promedios nacionales, sino
tambin medidas sobre la privacin y la distribucin.
La introduccin de herramientas evaluativas dentro del
paradigma hace posible incorporar el enfoque en el diseo
de polticas. El uso de medidas relativamente simples y
asequibles para la evaluacin hace ms viable este propsito.
Si bien el bien-estar humano es multidimensional y
ampliamente complejo, la captura de informacin de
algunos aspectos clave dentro de las capacidades humanas
puede ser incorporada, en un primer nivel, por los tomadores
de decisiones para cambiar su enfoque sobre desarrollo.

47

Este supuesto llev a desarrollar el ndice de Desarrollo

Humano,50 un ndice compuesto sobre logros en capacidades.
El ndice ha tenido un impacto significativo desde su
formulacin y ha sido calculado para la mayora de pases
y desagregado en muchos de ellos. Ha tenido el efecto de
lograr la atencin en algunas capacidades humanas bsicas,
como sobrevivir y ser saludable, tener conocimientos y
gozar de un nivel decente de vida.

3.1.3 Aspecto de agencia

Se rescata, adems del aspecto evaluativo en el desarrollo,
el aspecto de agencia.51 Agencia se relaciona con lo que
las personas pueden hacer para alcanzar logros valiosos,
a travs de la participacin poltica en todas sus
dimensiones, organizativa, comunitaria y partidaria. Las
personas son el fin del desarrollo en cuanto son los
beneficiarios del proceso. Pero tambin deben ser agentes
en dicho proceso, en cuanto deben actuar, tanto individual
como colectivamente, para lograr el desarrollo. En trminos
generales, un agente es un ser dotado de razn prctica.
Es decir, alguien que puede usar sus motivaciones y
capacidades cognitivas para realizar elecciones que son
razonables en trminos de su situacin.52

50 Vase siguiente seccin (p. 39).

51 Trmino aristotlico-medieval, pero en un sentido actual.
52 ODonnell (2000: 20).

48

3.1.4 Estrategia
En cuanto a las estrategias propuestas, el enfoque de
desarrollo humano se diferencia de otros en varias
dimensiones. En primer lugar, no considera el logro aislado
del crecimiento econmico como meta operacional clave.
Como ya se ha mencionado, sta es una meta insuficiente
para garantizar el bien-estar de las personas. En segundo
lugar, existe un inters explcito en la distribucin de los
costos y beneficios de la vida social. Ms que la superacin
de la pobreza, entendida como privacin del ingreso o
consumo, se resalta la importancia de la equidad en la
distribucin. El objetivo ser una distribucin ms
equitativa, en donde cada cual pueda lograr una ampliacin
de sus derechos y capacidades. Y, en tercer lugar, el
desarrollo humano est fuertemente vinculado con los
derechos humanos y libertades bsicas, que tienen un valor
intrnseco y deben ser objetivos primordiales del desarrollo.

49

Recuadro 3.2

Redistribucin con crecimiento

Tema

Utilitarismo

Necesidades bsicas

Desarrollo humano

Base filosfica:
Supuestos
normativos

Implcito

No totalmente
especificadas

Explcito

Satisfaccin de
necesidades bsicas

Funcionamientos y
capacidades

Bienestar econmico,
crecimiento
econmico,
eficiencia

Reduccin de la
desigualdad y pobreza
en trminos de
ingresos y consumo
Acceso a servicios
sociales bsicos

Capacidades
humanas, equidad de
resultados, equidad
y justicia en arreglos
institucionales

Actividad econmica,
medidas agregadas y
promedios

Acceso a bienes
materiales, medidas
de privacin

Realizaciones
humanas, medidas
de privacin y de
distribucin

Personas como
medio y/o fin

Medios: recursos
humanos para la
actividad econmica

Fines:
beneficiarios

Fines:
beneficiarios;
medios: agentes

Agencia de
movilizacin

Accin individual

Se atiene a inters
y base poltica

Accin individual y
accin colectiva

Concepto de bien-estar Utilidad

Aspecto evaluativo
Criterio principal
para evaluar el
progreso en
desarrollo

Herramientas de
medicin privilegiadas
Aspecto de agencia

Estrategia de desarrollo
Metas
operacionales

Crecimiento

Expansin de
servicios

Expansin de opciones
de las personas
(sociales, econmicas
y polticas)

Distribucin de
beneficios y costos

Inters por la
pobreza

Inters por la
pobreza y
desigualdad

Hincapi en la
equidad y en los
derechos humanos de
todos los individuos

Vnculo entre
desarrollo, derechos
humanos y
libertades

Sin conexin
explcita

Sin conexin
explcita

Derechos humanos y
libertades tienen un
valor intrnseco y son
objetivos del
desarrollo

Fuente: Fukuda-Parr (2003: 311).

50

3.2 Desarrollo humano, democracia, igualdad y libertad

Se sabe que el ser humano es un ser poltico. La vida en
sociedad implica la organizacin poltica, cualquiera que
sea la forma que sta adquiera. Sin embargo, es un acuerdo
casi general que la democratizacin de las sociedades
favorece mayores niveles de bienestar y de desarrollo
humano.
Aunque se suele llamar democracias a determinados sistemas
polticos, el concepto est originalmente relacionado con
la participacin de los miembros de una sociedad en las
decisiones sobre la colectividad. Algunos de los principios
y prcticas polticas que se discuten en torno a la democracia
tienen que ver con el Estado nacional, la soberana popular,
el acto de votar, la representacin electoral, la equidad
poltica y el sistema mayoritario. 53 Estos temas son
problemticos y se han ensayado diversos sistemas polticos
que resuelven de distintas formas las tensiones que generan.
Un rasgo interesante del trmino democracia es que no
lleva el sufijo ismo, que acompaa a la mayora de
ideologas y a otras propuestas polticas. Esto denota su
naturaleza abierta, la posibilidad de disenso, que es una
condicin para lograr contratos sociales que no son posibles
en otros sistemas polticos.

53 Eccleshall (1999: 157). Cf. ODonnell (2001).

51

La democracia se fundamenta, en gran medida, en la idea

bsica de igualdad. Igualdad de qu?, preguntara Sen.
Diversos tipos de democracias plantean distintos tipos de
igualdades. En trminos de desarrollo humano, la
profundizacin de la democracia implica la reduccin de
la desigualdad de oportunidades para desarrollar
capacidades. Una vida con dignidad y una existencia con
respeto a los otros son elementos constitutivos de la
democracia.
Adems, la funcin instrumental de la democracia favorece
la movilizacin del sujeto vuelto ciudadano, es decir, en
su condicin de agente. Por otro lado, altos niveles de
desarrollo humano permiten ampliar la ciudadana y
ejercerla de manera ms satisfactoria. Bajos niveles de
desarrollo humano propician pobres niveles de participacin
poltica y social.
La nocin de Estado est presente en estos supuestos. La
vida poltica de sociedades complejas comport la formacin
de Estados nacionales 54 cuyo rgimen se basara en
mecanismos democrticos. La democracia requiere de un
Estado para desplegar sus potencialidades, por lo que se
suele hablar de Estados democrticos.
Estrechamente ligada a estos temas, est la nocin de
libertad. Histricamente, se han contrapuesto con
frecuencia las ideas de Estado y de igualdad a la idea de
libertad. Esto podra estar relacionado con un error
categrico, al comparar conceptos que no son de la misma
categora. Este error es inminente, si se reduce la idea de
libertad a la libertad de mercado. La libertad se encuentra
54 Se discute ahora si lo nacional es constitutivo de la democracia y del Estado. Se habla de Estados
multinacionales o de regmenes supra-nacionales.

52

entre los posibles campos de aplicacin de la igualdad y

la igualdad entre los posibles esquemas distributivos de la
libertad.55
El concepto de libertad implica, por lo menos, dos
dimensiones. Una es el poder ser y otra el deber ser. En
otras palabras, la libertad significa, por un lado,
indeterminacin, es decir, romper las cadenas que limitan
las posibilidades de la accin humana. Y, por otro lado,
responsabilidad. La libertad est limitada por el vivir en
sociedad, por compartir el espacio con otras personas.
Estos dos conceptos se ven reflejados en las ideas de Estado
y de mercado, aunque en un sentido menos general.
En trminos de desarrollo humano, la ampliacin de
oportunidades para alcanzar funcionamientos valiosos se
enmarca, por un lado, en la existencia de un mercado que
califica diferencialmente las capacidades, estimulando la
competencia y, por el otro, est delimitada por la presencia
de un Estado que podra garantizar la igualdad de
oportunidades, rasgo por el cual podra calificarse de ms
o menos democrtico.
En resumen, lo poltico, las libertades humanas y la igualdad
estn estrechamente ligados, y la forma como se expresen
en una sociedad est directamente relacionada con el
desarrollo humano. Un Estado democrtico puede promover
mayores libertades y reducir las desigualdades que resultan
del libre mercado; es decir, una ms amplia gama de
oportunidades para lograr funcionamientos valiosos. Y
personas con mayores capacidades, pueden ser agentes
en la bsqueda de ms democracia y mayores libertades.
55 Sen (1992: 35).

53

Democracia

Libertades

Desarrollo
humano

Igualdad

3.3 El ndice de desarrollo

humano
Evaluar el estado de desarrollo de una sociedad es una de
las cuestiones clave de cualquier enfoque de desarrollo.
Cules dimensiones se consideren importantes depende,
en gran medida, de los factores tomados en cuenta para
calificar el desarrollo.
Una de las principales dificultades para desarrollar
herramientas evaluativas, dentro del enfoque del desarrollo
humano, es decidir qu capacidades son ms importantes.56
El rango de capacidades humanas es infinito y el valor que
los individuos asignan a cada una puede variar de persona
a persona.
56 Vase la seccin sobre el enfoque de capacidad.

54

En los Informes sobre Desarrollo Humano se ha propuesto

el ndice de Desarrollo Humano (DH) como un indicador57
del estado de las capacidades consideradas fundamentales.
El DH surge de la bsqueda de conciliar dos condiciones
aparentemente excluyentes: la aspiracin de rigor cientfico
y estadstico y la posibilidad de apoyo e incidencia en el
diseo de polticas. Al final, el DH fue una combinacin
de ambas. Constituy una medida no tan perfecta, pero
capaz de atraer la atencin de tomadores de decisin.58
Algunas de las caractersticas requeridas para un DH eran:
a) simplicidad, lo simple es poderoso y tiene un mayor
potencial predictivo; b) universalidad, enfocada en las
capacidades fundamentales que pudieran aplicarse tanto
a pases desarrollados como en desarrollo; c)
suficientemente atrayente para el amplio sector de actores
del desarrollo, tomadores de decisiones, acadmicos y
activistas; d) asequibilidad, la informacin requerida para
su construccin debe poder obtenerse para la mayora de
pases y poder compararse; y e) sntesis, el ndice debe
reflejar una sntesis de la amplia pero dispersa informacin
estadstica disponible sobre los temas de desarrollo humano.
La relativa importancia de ciertas capacidades puede variar
segn el contexto social y segn el tiempo. Se utilizaron
dos criterios para decidir qu capacidades son ms
importantes para evaluar primariamente. Deben ser
57 Se conoce como indicadores a los datos que proporcionan informacin sobre el estado en que se
encuentra un sistema o realidad dada. Con mayor frecuencia son datos cuantitativos. Un buen
indicador servir para comparar condiciones a travs del tiempo y el espacio, permitir saber si
hay avances en el alcance de metas y ayudar a identificar problemas a resolver. Los indicadores
sern ms tiles si son expresados de acuerdo con una cierta escala, si son relevantes para
determinado proyecto, si cuentan con una mnima validez estadstica, si se documenta el proceso
de recoleccin de la informacin de base, su propsito original y las caractersticas tcnicas de
los datos, si responden a preguntas de investigacin bien delimitadas, si permiten establecer
relaciones con otros indicadores y si se definen con precisin.
58 Policy makers. Cf. Jahan (2003: 129).

55

dimensiones valoradas universalmente por la mayora de

la gente en el mundo. Adems, deben ser bsicas, en el
sentido de que su carencia puede dificultar muchas otras
capacidades. As, para el DH se propusieron como
dimensiones de capacidades fundamentales: tener
conocimientos, gozar de longevidad y de un nivel de vida
decente.
El DH es un promedio simple de tres indicadores
correspondientes a las dimensiones elegidas: 1) esperanza
de vida al nacer (indicador de longevidad); 2) alfabetismo
y matriculacin combinada de niveles primario, secundario
y terciario (indicadores de educacin) y 3) PIB per cpita59
como aproximacin gruesa al acceso a recursos para un
nivel de vida decoroso.
Recuadro 3.3

El clculo del DH
En la construccin del DH hay tres temas que merecen atencin: el
escalamiento, el tratamiento de los ingresos y la ponderacin.
Suponiendo que en un pas se estiman los siguientes indicadores:
esperanza de vida = 65.9 aos; tasa de alfabetismo = 46.1; tasa bruta
de matriculacin combinada primaria, secundaria y terciaria = 27.5;
ingreso per cpita = $PPA 2,060.

Escalamiento
Para el escalamiento, se normalizan los datos de acuerdo con valores
mximos y mnimos, para lograr la operatividad entre diferentes
dimensiones y para posibilitar comparaciones entre distintos territorios.
La normalizacin permite la obtencin de sub-ndices. Para esto se
utiliza una comparacin con datos de referencia,60 de la siguiente
forma:
V - Vmin
Sub-ndice=
Vmx - Vmin
59 Ajustado segn paridades de poder adquisitivo (PPA) para mayor comparabilidad. El ajuste a
paridades de poder adquisitivo se calcula tomando en cuenta el poder de compra de bienes y
servicios de las diferentes monedas a travs del tiempo, en relacin con dlares estadounidenses
reales. El clculo es efectuado por una comisin auspiciada por el Banco Mundial.
60 Definidos por el PNUD segn valores mximos y mnimos observados en los pases del mundo.

56

Recuadro 3.3
Donde V es el valor observado, Vmn y Vmx son los valores extremos de
referencia.
Del ejemplo propuesto:
a.
ndice de esperanza de vida
IEv=
b.

65.9 - 25.0
= 0.681
85.0 - 25.0

ndice de educacin

Para establecer el ndice de educacin, se calcula una media

ponderada del ndice de alfabetismo (peso=2/3) y el ndice de
matriculacin primaria, secundaria y terciaria (peso=1/3).
46.1 - 0.0
= 0.461
100.0 - 0.0
27.5 - 0.0
= 0.275
Iesc=
100.0 - 0.0
IE= 2 3 (0.461) + 1 3 (0.275) = 0.399
Ialf

Ajuste de los ingresos

El ndice de ingresos requiere un tratamiento especial. En primer
lugar, para facilitar las comparaciones internacionales, se utiliza el
ingreso (PIB per cpita) ajustado a precios internacionales, es decir,
en dlares de paridad de poder adquisitivo ($PPA). Por otro lado,
debido a que la alta concentracin de los ingresos produce una
distribucin con valores extremos muy pronunciados, se aplica un
ajuste logartmico a los valores para reducir el efecto total en el
ndice. En consecuencia, el clculo es como sigue:
c.

ndice de ingresos
IPIB=

log 2,060 - log100

log 40,000 - log100

= 0.505

Ponderacin
La ponderacin de los componentes en iguales pesos no es por
simplicidad. Obedece al razonamiento de que todas las dimensiones
del DH son igualmente importantes y deseables en la construccin
de capacidades humanas. Por lo que el DH se obtiene de la media
aritmtica de los tres ndices calculados:
0.681 + 0.399 + 0.505
= 0.681
IDH=
3

57

Recuadro 3.3

Valores de referencia para el clculo de los ndices61

Componente
Esperanza de vida al nacer (aos)
Tasa de alfabetizacin de adultos
Tasa bruta de matriculacin combinada (%)
PIB per cpita (US$ PPA)

Mximo
85
100
100
40,000

Mnimo
25
0
0
100

El valor del DH, por la normalizacin, puede ser entre 0

y 1, siendo 0 el de condiciones ms precarias y 1 el calificado
con mejor desarrollo. Anualmente, el DH es calculado y
publicado en los Informes sobre Desarrollo Humano del
PNUD para alrededor de 175 pases. En el recuadro 3.4 se
exponen los indicadores sobre los que se construye el DH
para varios pases y regiones. En el centro del cuadro
aparece la informacin estimada para todo el mundo, que
dara el DH promedio mundial.

61 PNUD (2006).

58

Recuadro 3.4

99
99
97
96
95
91

96
89
89
81
72
75

29,541
27,571
13,298
10,874
9,481
9,803

0.92
0.88
0.83
0.89
0.89
0.84

0.98
0.96
0.94
0.91
0.87
0.86

0.95
0.94
0.82
0.78
0.76
0.77

0.95
0.92
0.86
0.86
0.84
0.82

72
71
73
72
71
72
67
71
70
64
68
68
64
46
44
44
41
45

90
89
93
91
90
75
82
90
77
87
80
69
61
61
65
67
35
29

81
86
73
70
69
81
67
63
70
87
71
66
62
50
52
27
65
21

7,964
8,195
7,256
5,896
5,872
6,747
8,833
2,745
3,634
2,720
2,876
4,313
3,139
1,946
1,263
705
561
779

0.79
0.76
0.79
0.78
0.76
0.78
0.71
0.76
0.75
0.66
0.72
0.71
0.64
0.35
0.32
0.31
0.27
0.33

0.87
0.88
0.86
0.84
0.83
0.77
0.77
0.81
0.74
0.87
0.77
0.68
0.61
0.57
0.61
0.54
0.45
0.26

0.73
0.74
0.72
0.68
0.68
0.70
0.75
0.55
0.60
0.55
0.56
0.63
0.58
0.50
0.42
0.33
0.29
0.34

0.79
0.79
0.79
0.77
0.76
0.75
0.74
0.71
0.70
0.69
0.68
0.67
0.61
0.47
0.45
0.39
0.34
0.31

DH

80
78
75
78
78
75

ndice de PIB

ndice de
educacin

158
167
176
177

ndice de
esperanza de vida

109
112
115
117
118
126

PIB per cpita

($PPA)

95

Tasa bruta de
matriculacin (%)

69
70
81

Alfabetismo en
adultos (%)

36
38
48
53

Suecia
Pases de la OECD
Argentina
Chile
Costa Rica
Mxico
Amrica Latina y
El Caribe
Brasil
Colombia
China
Asia del Este y Pacfico
Belice
El mundo
Viet Nam
Nicaragua
Bolivia
Honduras
Guatemala
India
frica sub-sahariana
Ruanda
Congo
Sierra Leona
Niger

Esperanza de vida
al nacer (aos)

Pas o regin

Clasificaci
n mundial

Indicadores del DH de pases y regiones seleccionadas.62

Fuente: PNUD (2006).

Se observa que Guatemala aparece en el lugar 118 de la

clasificacin, ocupando el penltimo lugar en Amrica.
Los pases con mayor desarrollo humano son los que
presentan un mayor equilibrio entre los tres componentes
62 Datos calculados sobre informacin de 2004.

59

bsicos. Asimismo, los pases que permanecen a la zaga,

usualmente de frica sub-sahariana, que es la regin con
menores ndices, tienen bajos todos sus indicadores. La
mayora de pases presentan mayores contrastes, que
evidencian abordajes distintos en su forma de desarrollo
y entre los logros alcanzados.
En la seccin izquierda del recuadro 3.4 se muestra la
posicin relativa de algunos pases en la clasificacin del
DH. Los mismos pases se muestran en la grfica yuxtapuesta
(grfica 3.1), en donde se puede apreciar la dispersin
entre los componentes del DH. Suecia es un pas con altos
niveles de educacin, de salud y tambin de ingresos.
Estados Unidos es uno de los pases con PIB per cpita ms
alto, lo que eleva su DH a las primeras diez posiciones.
Sin embargo, sus componentes sociales son ligeramente
menores que los de los pases nrdicos, por lo que su DH
es un poco menor. Hay pases, como Costa Rica, con
ingresos considerados medios, cuyos indicadores sociales
los ponen muy arriba de otros pases con ingresos similares,
tal como Sudfrica, cuyos problemas de salud limitan su
esperanza de vida y lo colocan muy abajo en la clasificacin.
Se observa que en Etiopa todos los componentes del DH
se encuentran en un bajo nivel.

60

Grfica 3.1
Componentes del DH en pases seleccionados

Suecia

Estados
Unidos

Costa
Rica

Uruguay

Ingresos

Guatemala

Sudafrica

Longevidad

Etiopa

Educacin

Etiopa

Sudfrica

Guatemala

Uruguay

Costa
Rica

Estados
Unidos

Suecia

Clasificacin de pases seleccionados en la escala segn DH

61

3.3.1 Algunas crticas al DH

Una de las frecuentes crticas al enfoque de desarrollo
humano es que se centra en slo tres capacidades bsicas
para su evaluacin y que por lo tanto no es muy diferente
del enfoque de necesidades bsicas. Y es que resulta muy
frecuente el error de equiparar desarrollo humano con el
ndice de desarrollo humano.
Sin embargo, el enfoque del desarrollo humano no se limita
a las dimensiones del DH. El concepto de desarrollo humano
es mucho ms amplio y complejo que su medida. El DH
es una aproximacin a las condiciones generales de
desarrollo humano y abre las puertas a un anlisis mucho
ms riguroso, pero partiendo de un enfoque definido.
Tambin suele criticarse su simplicidad. El DH carece de
la sofisticacin de otros indicadores econmicos que
implican complejos clculos economtricos. Pero esto
responde a lo que ya se ha anotado, en cuanto al balance
entre cientificidad y su utilizacin prctica. El DH ha
gozado de gran aceptacin y es utilizado ao con ao para
monitorear avances y retrocesos globales en desarrollo
humano. El DH ha cambiado la forma en que el desarrollo
es percibido y analizado. Existe ahora una aceptacin
general de que el ingreso es una medida limitada del
bienestar. En muchas regiones se ha propiciado una cierta
competicin por mejorar la clasificacin con relacin a los
pases vecinos. Por ejemplo, India con Pakistn y Noruega
con Suecia.63 El DH tambin ha servido como instrumento
para el debate. En diversos pases, ha sido utilizado para
resaltar las demandas de actores sociales.
63 Jahan (2003: 133).

62

Otra objecin frecuente es que el DH no refleja ni la

privacin ni la distribucin del desarrollo, particularmente
la desigualdad. Ante esto, se propusieron diversos intentos
de rectificar esta condicin. En 1995 se construyeron
ndices compuestos para capturar las desigualdades entre
los gneros. En 1997 se propuso un ndice compuesto para
la medida de la multidimensionalidad de la pobreza.
Adems, esos ndices fueron desagregados en trminos de
regiones, provincias, grupos tnicos y por localidad urbanarural. Nuevamente, el DH es una puerta de entrada para
anlisis ms exhaustivos.
Adems, el DH ha suscitado investigaciones y refinamientos
acadmicos interesantes. As, se han hecho intentos
importantes, dada su flexibilidad, de ajustarlo para capturar
otras dimensiones que se consideran importantes en
territorios particulares. Se han diseado, por ejemplo, DH
ajustados segn situacin de violencia, en Colombia, y
segn desigualdad en la distribucin, en Mxico. 64

3.4 Crecimiento econmico y

desarrollo humano
En general, existe una correlacin importante entre la
riqueza de las naciones y sus condiciones de vida. No
obstante, el vnculo no es inmediato. Como en la discusin
sobre el enfoque de capacidad, existen factores de
64

Cf. Lpez-Calva, et l. (2004).

63

conversin de la riqueza en bien-estar de la poblacin. Si

no existe una adecuada institucionalidad, si hay una
democracia poco profunda, si hay desigualdades muy
pronunciadas, la riqueza producida no dar como resultado
un mejor nivel de vida para muchos de los habitantes. La
grfica 3.2 muestra la relacin entre los ingresos y los
indicadores sociales del DH, salud y educacin.

Grfica 3.2

Relacin entre ingresos e indicadores

sociales del DH

Educacin y Salud

1.00

GTM

0.25
0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

PIB per cpita ($PPA)

64

35,000

40,000

Parece evidente que a mayor PIB per cpita, mejores

indicadores de salud y educacin. Es posible hacer varias
observaciones. En primer lugar, el incremento relativo de
los indicadores sociales es importante hasta cierto nivel:
aproximadamente $10,000, desde el cual comienza a
disminuir. Pases con PIB per cpita entre $20,000 y $40,000
no se distancian mucho en cuanto a sus condiciones de
salud y educacin.
En segundo lugar, en cualquier punto del eje del PIB per
cpita existe una dispersin en los valores observados que
puede ser ms o menos grande. Lo que significa que pases
con el mismo nivel de ingresos pueden tener diversos
niveles de educacin y salud; hay otros factores adicionales,
como factores de conversin, que permiten que el nivel
de riqueza dado se traduzca en niveles de ingresos
determinados. Ntese el caso de Guatemala. Para su nivel
de ingresos, posee indicadores sociales ms bajos que los
pases mostrados.
Recuadro 3.5

La desigualdad como limitante del desarrollo

Hasta ahora, se acepta que la desigualdad es una condicin inevitable
y, para algunos, incluso necesaria para el funcionamiento de las
economas basadas en el mercado. Sin embargo, no existen acuerdos
en cuanto hasta qu punto es posible tolerar dichas desigualdades,
sobre todo si van acompaadas de la ausencia de un bien-estar mnimo
para grandes grupos de poblacin. Adems, casi nadie defiende la
idea de que son justificables las desigualdades que estn basadas en
el gnero o en la pertenencia a algn grupo particular.

65

Recuadro 3.5
estudios,65

Segn diversos
desigualdades extremas pueden generar
diversos efectos negativos en el crecimiento econmico y en el desarrollo
humano. A continuacin, se mencionan algunos.
* En la mayora de sociedades y sistemas de valores est presente
la visin de que las privaciones tolerables tienen un lmite.
* La desigualdad extrema incrementa los niveles de pobreza y reduce
el impacto de las polticas econmicas destinadas a su reduccin.
* La privacin de medios productivos, de crditos, de informacin
y de medios legales, limita las oportunidades para contribuir al
crecimiento de amplios sectores de la poblacin.
* Las desigualdades extremas debilitan la legitimidad poltica y
limitan las capacidades para la participacin en la toma de decisiones
y para las demandas sociales.
* En algunas sociedades, las instituciones polticas son consideradas
vehculos de perpetuacin de las desigualdades o promotoras de
intereses de sectores poderosos. Esto debilita al Estado y propicia la
conflictividad.
* Dentro del marco del desarrollo humano, el principal reclamo es
por las desigualdades relacionadas con las libertades sustantivas,66
que se refieren a la capacidad de optar por determinada forma de vida
o hacer las cosas que se valoran.
* La privacin de medios productivos, de crditos, de informacin
y de medios legales, limita las oportunidades para contribuir al
crecimiento de amplios sectores de la poblacin.
* Las desigualdades extremas debilitan la legitimidad poltica y
limitan las capacidades para la participacin en la toma de decisiones
y para las demandas sociales.
* En algunas sociedades, las instituciones polticas son consideradas
vehculos de perpetuacin de las desigualdades o promotoras de
intereses de sectores poderosos. Esto debilita al Estado y propicia la
conflictividad.
* Dentro del marco del desarrollo humano, el principal reclamo es
por las desigualdades relacionadas con las libertades sustantivas,67
que se refieren a la capacidad de optar por determinada forma de vida
o hacer las cosas que se valoran.

65 Vanse, por ejemplo De Ferranti et l. (2004), Sen (1979 y 1992), Sen y Foster (2001) y Ray (1997, cap. 7).
66 HDR 2005.
67 PNUD (1990-2006). Adems, puede consultarse el portal http://hdr.undp.org/

66

3.5 Algunas reflexiones finales

El desarrollo humano es ms un marco conceptual para
evaluar el estado de una sociedad, que un programa
definido para alcanzarlo. No implica respuestas a los
grandes problemas polticos, ticos, econmicos y sociales,
pero s un punto de partida para su abordaje. El paradigma
parte de la aceptacin de la pluralidad de enfoques para
estos problemas. El aporte del desarrollo humano es un
cambio de horizontes sobre los cuales evaluar estados
sociales: de cmo las sociedades han procurado el bienestar
de sus habitantes, ms all de sus logros econmicos.
Bajo estos supuestos, el enfoque ha permitido abordar
diversos temas relacionados con el desarrollo desde la
publicacin del primer IDH en 1990. Cada uno de los IDH
se ha focalizado en temas como el financiamiento del
desarrollo, el papel de los mercados globales en el desarrollo
humano, la participacin de las personas en la construccin
del desarrollo humano, la pobreza, etc. Una exposicin de
estos temas excede los lmites de este documento
introductorio, pero se recomienda la lectura de los IDH
para su profundizacin.67
En Guatemala, se han producido informes desde 1998,
abordando temas considerados clave para el desarrollo
humano del pas, tales como la ruralidad, el financiamiento
del desarrollo, la salud y la diversidad tnica. Desde 2003,
cuando se public un informe con propuestas de estrategias
generales para el desarrollo humano, los DH de Guatemala

67

proponen elementos para la toma de decisiones en las

polticas relacionadas con sus contenidos.68
Otros temas bsicos sern expuestos en documentos
subsiguientes. Problemas como la sostenibilidad del
desarrollo, las condiciones para alcanzarlo, estrategias
bsicas emprendidas con y sin xito en pases y regiones,
nuevos conceptos asociados y generados dentro del
paradigma, etc., quedan pendientes de ser discutidos. Sin
embargo, se espera que este texto contribuya a generar
un primer acercamiento al concepto de desarrollo humano.

68 Los informes de Guatemala estn disponibles en: www.desarrollohumano.org.gt

68

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Streeten, P. et l. (1986) Lo primero es lo primero. Satisfacer las
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C. Saavedra. Madrid, Espaa: Tecnos.
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del desarrollo, Revista Latinoamericana de Economa, Vol. 37,
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1900-2000. International Library of Sociology. Nueva York:
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Tugendhat, E. (2002) Problemas. Barcelona, Espaa: Gedisa.
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Nations Departament of Economic and Social Affairs, DESA. New
York: United Nations.

79

80

Pginas web de inters:

www.desarrollohumano.org.gt/. Informes de desarrollo humano de
Guatemala
www.capabilityapproach.com/. Human Development and Capability
Association (HDCA).
http://hdr.undp.org/. Informes globales sobre desarrollo humano (PNUD).
www.pnudguatemala.org/. Pgina del PNUD en Guatemala.

81

82

Anexo

Teoras de desarrollo
econmico
Schumpeter69 escriba, a principios del siglo XX, que []
con el trmino desarrollo atendemos nicamente aquellos
cambios de la vida econmica que no son impuestos a la
misma desde el exterior, sino que surgen de su propia
iniciativa, desde el interior. El simple crecimiento de la
economa que acompaa al crecimiento de la poblacin y
de la riqueza, no ser aqu indicado como un proceso de
desarrollo. Efectivamente, ello no da origen a ningn
fenmeno cualitativo nuevo, sino nicamente a procesos
de adaptacin, como sucede en el caso de las variaciones
en los datos naturales.
Hasta antes de la Segunda Guerra Mundial, la principal
preocupacin de la economa era encontrar las diversas
lgicas que rigen el capitalismo. Sin embargo, la discusin
69 Joseph A. Schumpeter, economista austriaco (1883-1950).

83

del desarrollo econmico, entendido como el estudio de

la modernizacin de las economas, del sub-desarrollo y
del bienestar, surge hasta despus de la guerra.
Est en discusin si existe una teora del desarrollo
econmico. Ni siquiera existe acuerdo en cuanto a lo que
se quiere decir con pases en desarrollo o desarrollados.
Sin embargo, la idea de modernidad, como se ha expuesto,
sirve de hilo conductor a la problemtica de la economa
del desarrollo.
A continuacin se examinarn algunos de los problemas
ms importantes de la economa del desarrollo, lo cual
requiere, algunas veces, cierto uso del lenguaje
especializado, que se redujo al mnimo posible.

El problema bsico:
Existe una desigualdad evidente en los ingresos de los
diferentes pases y regiones y dentro de ellos. Por qu
hay pases con ms riqueza que otros? Qu factores
determinan las disparidades en estndares de vida alrededor
del mundo? Podrn los pases subdesarrollados
eventualmente lograr el desarrollo? Y si no, por qu? Si
lo logran, cunto tiempo tomar? Juega la poltica un rol
fundamental en este proceso o puede dejarse a los
mecanismos del mercado?70
70 Mookherjee y Ray (1999).

84

Las causas y dificultades del desarrollo pueden ser analizadas

con relacin al ambiente internacional en que cada pas
se desenvuelve y con relacin a los problemas de la
dependencia y la globalizacin. Pero tambin es posible
analizar dichos problemas relacionados con la estructura
interna de los pases no desarrollados. Otra disyuntiva en
esta problemtica est vinculada con la relacin entre
Estado y mercado. O tal vez el problema va ms all y
tiene que ver con las condiciones que puedan hacer
ineficientes sus respectivos roles. Hasta dnde entran en
conflicto para propiciar o producir, si no es que obstaculizar
el desarrollo?71
La economa del desarrollo ha sufrido profundos cambios
en cuanto a los paradigmas dominantes desde la Segunda
Guerra Mundial. Esto ha tenido grandes implicaciones en
las polticas del desarrollo. El modelo econmico
predominante ha determinado prescripciones polticas
concernientes al papel del Estado en la economa, su grado
y forma de intervencin y la naturaleza de la relacin
Estado-mercado.
Estos cambios obedecen a un abundante crecimiento del
conocimiento en esa rea; a cambios ideolgicos que
emergen y decaen conjuntamente con las lites, a cambios
en la configuracin de las relaciones internacionales, a
cambios institucionales internos en los pases. Las respuestas
dadas por los economistas del desarrollo a esta problemtica
son de una amplia diversidad. Segn Irma Adelman,72
71 Vase Ray (1997).
72 Adelman (1999).

85

existen tres cuestionamientos bsicos que pueden conducir

al anlisis de las diferentes propuestas conceptuales en la
economa del desarrollo: primero, cul es la causa, si es
que existe una, del desarrollo/subdesarrollo econmico?;
luego, cul es el criterio para evaluar el
desarrollo/subdesarrollo econmico?, y finalmente, es el
desarrollo un proceso lineal?
A partir de estas preguntas se abordarn diferentes enfoques
del desarrollo econmico, sus problemas y algunas de sus
principales propuestas.

Cul es la causa fundamental del desarrollo

econmico?
Capital fsico (1940-1970)
Las races empricas de la economa del desarrollo pueden
encontrarse en la reconstruccin de la Europa Occidental
durante la posguerra. El Plan Marshall para la reconstruccin
lider una rpida recuperacin econmica. De ah se asumi
de forma optimista que, aunado a un proceso de
descolonizacin, un financiamiento similar a los pases
subdesarrollados podra propiciar un rpido desarrollo
econmico. El supuesto de que la principal causa del
subdesarrollo es la ausencia de capital fueron los motivos
por los que el Banco Mundial (originalmente, Banco para
la Reconstruccin y el Desarrollo), el Fondo Monetario
Internacional y los programas de asistencia fueran
establecidos.

86

Financiaron con recursos externos grandes proyectos de

infraestructura, transporte y energa, de forma
asistencialista, ms que programtica.
Exista un acuerdo en ver el desarrollo econmico como
un proceso de crecimiento que requiere una reasignacin
de recursos; es decir, una sistemtica transformacin de
los factores de produccin de baja productividad y
tecnologa tradicional de baja rentabilidad, principalmente
del sector primario, a factores de alta productividad,
modernos, de alta rentabilidad, principalmente del sector
industrial.73
Dicha transformacin sera obstaculizada por rigideces
institucionales y tecnolgicas, tales como inversiones no
exitosas, infraestructura inadecuada, previsin imperfecta
y ausencia de mercados.
Mucho del debate en ese esquema se centr en cmo lograr
un ahorro nacional de ms de 15%, por ejemplo. Y la ayuda
internacional sera una respuesta a la baja capacidad de
ahorro de los pases subdesarrollados. El gran problema
era cmo lograr una mayor acumulacin de capital. Se
favorecan balanzas comerciales negativas, cuya brecha
entre importaciones y exportaciones financiara la diferencia
entre ahorro e inversin internos. Algunos proponan un
ritmo inflacionario leve para facilitar la movilizacin
financiera.
73 Adelman (1999: 103).

87

Se propona que un gran impulso de inversiones

maximizara las economas generadas por la inversin
externa y generara autosuficiencia, induciendo al
crecimiento rpido.
Los economistas clsicos proponan que el proceso de
crecimiento no era lineal; estaba caracterizado por la
existencia de puntos de equilibrio, uno de los cuales es
una trampa de bajo nivel de ingresos. Los pases en
desarrollo estaran atrapados en este punto, con bajos
niveles de capital fsico, con baja acumulacin y crecimiento
poblacional exponencial. La indivisibilidad tcnica del
proceso industrial da la pauta a la necesidad de
transferencias tecnolgicas y capitales externos. La
descoordinacin de las inversiones reducira la maximizacin
de las ganancias, restringiendo los niveles de ahorro y de
demanda agregada.
De aqu la necesidad de la accin gubernamental para
impulsar la economa: de una inversin descoordinada,
bajos ingresos, un equilibrio esttico, a un patrn de
equilibrio dinmico coordinado de altos ingresos. Ya que
si hay suficiente capital disponible (nacional e
internacional) para inversin en industrias bsicas el efecto
multiplicador normal vendr naturalmente.74
El crecimiento no puede ser inducido slo por las fuerzas
del mercado. Si el mercado pudiera inducir el necesario
proceso de reasignacin de recursos, permitira la captura
74 Rosenstein-Rodan (1943: 208).

88

de economas de escala75 y el lanzamiento de los pases a

un proceso de desarrollo sostenido, sin necesidad de
inversiones o financiamientos gubernamentales en
infraestructura e industria. Los economistas del desarrollo
clsico pensaban que el mercado internacional no era
suficiente, por s mismo, para inducir el proceso de
desarrollo.
El mercado no es suficiente, contra el argumento de
que el mercado har el trabajo. 76 Esta evaluacin
pesimista del mercado como impulsor del desarrollo proviene
del hecho de que el crecimiento preguerra, estimulado
por la Revolucin Industrial, era puramente cclico y no
estaba acompaado por cambios estructurales favorables,
excepto cuando los territorios ex-coloniales tenan suficiente
autonoma poltica para permitirles imponer barreras de
importacin. Si bien una expansin suficiente del mercado
podra estimular el crecimiento, por s solo no es suficiente
para promover el desarrollo. Esto debido a que, barreras
no basadas en precio, la transferencia de recursos entre
sectores y la descoordinacin de las inversiones enredan
la economa. Adems, la necesidad de aprender haciendo
requiere una proteccin inicial de la industria incipiente;
de la misma manera, para habilitar una industria competitiva
local emergente son necesarios bienes no transables,
en la forma de infraestructura fsica y social. As, para los
economistas clsicos del desarrollo, la intervencin estatal
es necesaria por tales factores.
75 Es decir, a mayor tamao de la produccin, menor el costo por unidad.
76 Vase Prebisch (1950).

89

Algunas lecturas bsicas:

Hirshman, A. (1958) The Strategy of Economic Development.
New York: Yale University Press.
Leibenstein, H. (1957) Economic Backwardness and
Economic Growth. Nueva York: Wiley.
Lewis, A. (1954) Economic development with unlimited
supplies of labor. Manchester School of Economic and
Social Studies. Vol. 22, pp. 139-191, 1954.
Nurkse, R. (1952) Problems of Capital Formation in
Underdeveloped Countries and Patterns of Trade and
Development. Nueva York: Oxford University Press.
Prebish (1950), The Economic Development of Latin
America and its Principal Problems. NY. ECLAC. Publicacin
pstuma en El desarrollo econmico de la Amrica Latina
y algunos de sus principales problemas. En Desarrollo
econmico, Revista de ciencias sociales., Vol. 26, Nm.
103 (oct. - dic., 1986), pp. 479-502 (In Memriam). Instituto
de Estudios Sociales, Buenos Aires, Argentina.
Rosenstein-Rodan, P. (1943) Problems of Industrialization
of Eastern and South-eastern Europe Economic Journal,
53, 1943, pp. 202-211.
Rostow, W. (1960) The Stages of Economic Growth: A NonCommunist Manifesto. Cambridge: Cambridge University
Press.

90

Iniciativa empresarial (1958-1965)

A principios de los aos 60 varios tericos concluyeron que
existen serias barreras para absorber la asistencia
internacional. Luego de cierto punto, la inyeccin de
capitales externos deviene en disminucin de la rentabilidad.
En ese caso, la provisin de ayuda falla en inducir un rpido
crecimiento en las industrias nacionales. Esta falla era
atribuida a la falta de iniciativas empresariales. Se hicieron
estudios acerca de los orgenes socio-culturales y psicolgicos
de la actitud empresarial. Se propuso que en caso de no
existir lites empresariales (emprendedoras) caba suponer
que el Gobierno podra estimular su formacin al subsidiar
mejores ganancias. Esto, acompaado de subsidio a
capacitacin empresarial.
Se fund para esto la International Finance Corporation
(IFC), dentro del Banco Mundial, para financiar la actividad
empresarial privada en pases en desarrollo. Asimismo,
para aprendizaje de economa y gerencia se cre el Economic
Development Institute, tambin dentro del Banco Mundial.

Algunas lecturas bsicas:

Hagen, E. (1962) On the Theory of Social Change.
Homewood Ill. Dorsey Press.
McClelland, D. (1961) The Achieving Society. New York:
Free Press.
Hirschman, A. (1958) The Strategy of Economic
Development. New Haven: Yale University Press.

91

Correccin de precios relativos de los factores

(1970-1980)
En los aos 70 se hizo evidente que, a pesar de altas tasas
de crecimiento e industrializacin, en algunos pases en
desarrollo las tasas de desempleo y subempleo eran muy
altas. Y no slo eran altas, sino se incrementaban con el
proceso de industrializacin. El crecimiento econmico era
entonces muy desigual, los dueos del capital, la fuerza
laboral capacitada, la clase media burocrtica y profesional,
incrementaban su riqueza, mientras que la fuerza laboral
no capacitada no era beneficiada en la misma proporcin.
Los trabajadores capacitados y semi-capacitados,
incorporados al moderno sector industrial, ascendan a una
clase media, mientras que el amplio sector desempleado
y subempleado, en sectores de baja productividad, fue
empobrecindose ms.
Algunas explicaciones expuestas por los economistas fueron,
por ejemplo, tecnologas inapropiadas, altas tasas de
migracin rural-urbana. Otros planteaban que las
deficiencias provenan del sesgo relativo hacia la ampliacin
del capital e industrias formales de gran escala, y el
correspondiente rechazo de la ampliacin del trabajo, en
sectores informales de pequea escala de ampliacin de
la fuerza laboral; es decir, la dicotoma entre capitalismo
intensivo (industrializacin) y fuerza laboral. Pero todas
las explicaciones descansaban en el supuesto de que el
esfuerzo patrocinador del Gobierno para un desarrollo
acelerado haba dado la pauta a una incorrecta relacin
de precios, que no reflejaba la escasez econmica
fundamental: el subsidio gubernamental al capital altera

92

el equilibrio de los precios de capital y trabajo, hacindolos

ficticios. Esto trae como resultado la adopcin de tecnologa
inapropiada, inducida no slo por la incorrecta relacin
de precios sino tambin por el traspaso de tecnologa
moderna de pases desarrollados, donde la relacin de
precios capital-trabajo es mucho menor que en pases en
desarrollo. Por otro lado, el incremento en los salarios en
las reas urbanas explica una alta migracin desde las
reas rurales, propiciando el desempleo y subempleo.
Adems, la transferencia internacional de granos bsicos
propicia precios bajos en los sectores agrcolas, manteniendo
bajos ingresos en las poblaciones rurales e incentivando
a la migracin. El precio del capital se eleva en los sectores
desfavorecidos por el impulso, es decir, los de pequea
escala, reduciendo su capacidad de absorber la fuerza
laboral desempleada.
No obstante la justificacin desarrollista para el capitalismo
intensivo, el remedio propuesto fue mantener los precios
correctos (capital-trabajo), reduciendo los subsidios directos
a la industrializacin.
Ampliando las tasas de inters en crditos para la gran
industria y reduciendo las tarifas de proteccin al capital
intensivo, se estimulan las importaciones que substituyen
a las industrias.
Aquellos que se enfocan en el problema de la distribucin
de los ingresos, llegan a la conclusin de que el error no
es que el factor de precios sea incorrecto, sino que la
intensidad de crecimiento del precio del trabajo es tambin
baja. Ellos defienden el punto de vista de que la ms
efectiva forma de corregir esta deficiencia no es con el

93

ajuste directo de la relacin de precios sino, ms bien, a

travs de la promocin gubernamental de los sectores de
trabajo intensivo. El resultado sera un modelo diferente
de crecimiento que combinara altas tasas de crecimiento
del ingreso per cpita con altas tasas de empleo. El resultado
final sera una combinacin de crecimiento acelerado con
una distribucin menos desigual del ingreso.
En esa poca se dio la emergencia de la escuela neoclsica
del desarrollo econmico, que propona una menor
intervencin del Gobierno.

Algunas lecturas bsicas:

Harris, J. y M. Todaro (1970) Migration, Unemployment
and Development: A Two Sector Analysis. En American
Economic Review, 60: 126-142.
Streeten, P. (1986) Basic Needs: The Lessons. En The
Design of Development Strategies. Rohtak: Jan Tinbergen
Institute of Development Planning.

Comercio internacional (1980- )

Los defensores de esta postura concluan que, en las
dcadas anteriores, la intervencin del Estado para promover
la industrializacin gener distorsiones que favorecieron
la ineficiencia y la falta de competitividad. Urgan a los
Gobiernos a adoptar distintas polticas. El estmulo para
el desarrollo sera el mercado internacional. Los tericos
neoclsicos dominaban el campo de la economa del
desarrollo. El mercado internacional puede proveer un
substituto para la baja demanda agregada interna. El

94

Gobierno debe procurar reducir las barreras para el comercio

internacional de productos. Ventajas comparativas,
combinadas con proporciones factoriales (los pases tienden
a exportar los bienes que son intensivos en los factores
con que estn abundantemente dotados),77 haran el resto.
Los Gobiernos pueden, as, remover las distorsiones de
precios en los factores internos y mercados de productos
para inducir apropiados movimientos de factores entre los
sectores, impulsando la adopcin de tecnologa adecuada
e incrementando la acumulacin de capital y el cambio
estructural.
Los economistas clsicos argumentan que el desarrollo en
una economa abierta procedera ms rpida y
eficientemente. Pero para ellos no significa mercado libre.
Ellos favorecen las polticas mercantilistas. Una substitucin
de importaciones inicial para proveer proteccin a industrias
emergentes, combinada con una promocin selectiva de
exportaciones, es necesaria para iniciar el desarrollo.78

Algunas lecturas bsicas:

Bhagwati, J. (1985) Essays on Development Economics.
Cambridge. MIT Press.
Krueger (1979) The Developmental Role of the Foreign
Sector and Aid. Cambridge: Harvard University Press.
Krueger (1983) Trade and Employment in Developing
Countries. Synthesis and Conclusions. Chicago: University
of Chicago Press.
77 Teorema de Heckscher-Ohlin. Vase Ray (1999).
78 Adelman (1999).

95

Reduccin del Estado (1980-1996)

Este enfoque constituye la culminacin de la contrarevolucin neo-clsica79 en el desarrollo econmico, que
inicia con el ajuste de precios y la escuela de la suficiencia
del mercado.80 El Gobierno es ms el problema que la
solucin del subdesarrollo. Por una parte, las intervenciones
del Gobierno no son necesarias, la liberacin del mercado
puede inducir el desarrollo, facilita economas de escala
y hace ms competitivas internacionalmente a las industrias.
La privatizacin de bienes y servicios puede hacer al
desarrollo ms eficaz y eficiente, reduciendo costos e
incrementando beneficios. Los Gobiernos son corruptos,
dan privilegios generados por la intervencin en el mercado,
distorsionndolo e incentivando la baja productividad y el
derroche. Por otra parte, las intervenciones discrecionales
en el mercado, a travs de regulaciones, tarifas, subsidios
y cuotas, provocan actividades ineficientes. Por ello,
reducir el rol del Gobierno en la economa permitira un
desarrollo ms rpido y eficiente.
El perodo en que la poltica obedeci a este enfoque fue
uno de los ms decrecientes en la economa; estuvo marcado
por la recesin en Japn, Europa y Estados Unidos, por un
cambio de la promocin del crecimiento hacia la lucha
contra la inflacin, reducciones en el crecimiento del
comercio mundial e incrementos en las restricciones
comerciales a los pases desarrollados. Se incrementaron
las tasas de inters en el mundo, devaluaciones de las
monedas respecto al dlar, segunda crisis del petrleo y
79 Ibd.
80 Coincide con el perodo Reagan-Tatcher y la difusin del llamado neo-liberalismo.

96

tambin se dio una severa crisis de la deuda en pases en

desarrollo. Como consecuencias de estos cambios se
incrementaron tanto la desigualdad como la pobreza;
adems, en el promedio de los pases en desarrollo el
servicio de la deuda era mayor que su crecimiento anual.
Actualmente, muchos de estos pases no cuentan con un
supervit suficiente para pagar el servicio de la deuda.
La combinacin de privatizaciones, liberalizacin y ajuste
de cinturn se conocieron como El consenso de
Washington81 que se convirti en el eslogan de las polticas
de desarrollo de ese perodo.
A esta corriente se han dirigido diversas crticas;82 por
ejemplo, la de no contar con una teora sobre el crecimiento
y la acumulacin. Los mercados pueden ser eficaces en la
reasignacin de recursos y ser vehculos ineficientes para
la acumulacin y el crecimiento.
Es ms, esto es lo que los economistas clsicos proponan.
Los postulados neoclsicos no necesariamente se aplican
a los pases en desarrollo, puesto que requieren una
paulatina movilidad de factores, mercados completos y de
buen funcionamiento, amplios sistemas de informacin y
previsin eficaz. Adems, el equilibrio de mercado depende
de la distribucin inicial de la riqueza. Por otro lado, se
ignora la teora del segundo mejor.83 Teora del segundo
mejor: Cuando en una economa existen distorsiones que
no podemos evitar puede ser deseable en trminos de
eficiencia introducir nuevas distorsiones que las compensen.
81 Llamado as por el documento de John Williamson What Washington Means by Policy Reform, para
una conferencia del Institute for International Economics, con sede en Washington.
82 Vanse Hoff y Stiglitz (1999) y Nam (2000).
83 Teora del segundo mejor: cuando en una economa existen distorsiones que no podemos evitar
puede ser deseable en trminos de eficiencia introducir nuevas distorsiones que las compensen.

97

Ya que es imposible erradicar todas las regulaciones del

mercado, es factible que regulaciones adicionales puedan
mejorar, ms que reducir, la eficiencia del mercado.

Algunas lecturas bsicas:

Jolly, R. (2003) Human Development and Neo-Liberalism:
Paradigms Compared. En S. Fukuda-Parr and A. K. Shiva.
2003. Readings in Human Development. Oxford, MA:
Oxford University Press.
Nam, M. (2000) Washington Consensus or Washington
confusion? En Foreign Policy, Nm. 118, spring 2000.
Carnegie Endowment for International Peace. Washington,
DC.
Stiglitz, J. (1998) Ms instrumentos y metas ms amplias
para el desarrollo. Hacia el Consenso Post-Washington.
Trad. Joan Prats. Documento presentado a la Conferencia
Anual de WIDER (Helsinki).

Capital humano (1988- )

Este es un enfoque que identifica las bajas dotaciones de
capital humano como el principal obstculo para la
realizacin de economas de escala inherentes a la
industrializacin de los pases en desarrollo. Se agrega al
tradicional modelo capital-trabajo un factor: el capital
humano. Segn Becker84 Las formas tangibles de capital
no son las nicas. Escolaridad, un curso de capacitacin
84 Becker (1962).

98

en computacin, gastos en cuidados mdicos y lecturas

sobre las virtudes de la puntualidad y honestidad son
tambin capital. Esto es porque incrementan los ingresos,
mejoran la salud o agregan buenos hbitos a las personas
[] Por lo tanto, los gastos en educacin, capacitacin,
cuidado mdico, etc. son inversiones en capital humano.
Son llamados capital humano porque la gente no puede
ser separada de su conocimiento, capacitacin, salud o
valores en la forma como pueden ser separados de sus
bienes financieros y fsicos.
Hay diferentes dinmicas de crecimiento potencial segn
el factor de capital humano. En un extremo, identificado
por bajos niveles de capital humano y conocimiento, el
crecimiento econmico es caracterizado por bajos grados
de economa de escala. El patrn de crecimiento
corresponde a un factor de baja productividad con bajo
crecimiento. En el otro extremo, con altos niveles de
capital humano y conocimiento, el crecimiento econmico
es sujeto a incrementos en los rendimientos a escala. El
patrn correspondiente de crecimiento es de un factor de
alta productividad.
De acuerdo con este punto de vista, las inversiones en
capital humano y conocimiento constituyen lo que los
Gobiernos deben hacer para impulsar la transformacin
hacia un alto crecimiento. Como se ver posteriormente,
dentro del enfoque de desarrollo humano se toman
elementos de esta teora, pero de forma crtica.

99

Algunas lecturas bsicas:

Becker, G. (1962) Investment in human capital: a
theoretical analysis. Journal of political economy. New
York, National Bureau of Economic Research. v. 70, n.
5, part 2.
Becker, G. (1964) A theoretical and empirical analysis,
with special reference to education. New York: National
Bureau of Economic Research.
Becker, G. (1967) Human capital and the personal
distribution of income: an analytical approach. Michigan:
University of Michigan. Institute of Public Administration.
Lucas, R. (1988) On the Mechanics of Economic
Development. En Journal of Monetary Economics. 22: 3-42.
Romer, P. (1986) Increasing Returns and long-run
Growth. Journal of Political Economy. 94: 27-53.
Schultz, T. W. (1961) Investments in human capita, En
American Economic Review 51 (1), 1-17.

Efectividad institucional, hacia un Postconsenso de Washington (1997-)

Recientemente, las diferentes experiencias regionales en
desarrollo econmico propiciaron revisiones en cuanto al
papel de los Gobiernos en la conduccin de la economa.
En los pases desarrollados existe un rechazo a las polticas
neo-liberales de los ochenta, que propiciaron bajas tasas

100

de crecimiento y alto desempleo. Por otro lado, en varios

pases de Asia, donde el Gobierno sigue teniendo un papel
protagnico, se han producido altas tasas de crecimiento.
Se genera una serie de cambios en las polticas econmicas
de diversos pases, estimulando medidas ms integradas
de los diferentes factores.
Aparece, ahora, una corriente que propone cambios
dinmicos de la interaccin Estado-mercado, en la cual
los Gobiernos desarrollistas juegan un papel significativo
en la inversin, las finanzas, la formacin de capital
humano, la adquisicin de tecnologa, la configuracin
institucional y la promocin de reformas polticas. La
economa del desarrollo retorna a la visin en la cual el
Gobierno juega un papel crtico en el desarrollo econmico.
Esta visin revisionista aparece con el nombre de Postconsenso de Washington.

Algunas lecturas bsicas:

Nogues, J. y Gulati, S. (1992) Economic Policies and
Performance under Alternative Trade Regimes: Latin
America during the Eighties. Washington, DC: World Bank.
Stiglitz, J. (1998) Ms instrumentos y metas ms amplias
para el desarrollo. Hacia el Consenso Post-Washington.
Trad. Joan Prats. Documento presentado a la Conferencia
Anual de WIDER (Helsinki).
World Bank (1997) World Development Report 1997: The
State in a Changing World. New York: Oxford Press.

101

Cul debe ser el criterio para evaluar el

desempeo econmico?
Como se pudo observar en la anterior aproximacin, la
mayor parte de la larga discusin sobre el desarrollo se ha
enfocado hacia el tema del desarrollo entendido como
crecimiento econmico, por supuesto, con matices. Crticas
a este enfoque unidimensional han propiciado mecanismos
de evaluacin ms elaborados. Sobre todo, se ampla la
concepcin de lo que es el desarrollo en diferentes formas.
Se han propuesto evaluaciones que consideran acompaar
indicadores del desempeo de la macroeconoma con
indicadores del bienestar. Tambin han cobrado importancia
aspectos distributivos. Una base estadstica multidimensional
se ha requerido para monitorear el desarrollo. Uno de los
principales problemas es la definicin del bien-estar, que
sirve de base para el enfoque de capacidad y de desarrollo
humano, por extensin.

Es el desarrollo un proceso lineal,

modelable?
Otro asunto descrito como fundamental en la crisis de
enfoques orientados al crecimiento, es el de la concepcin
del desarrollo como un proceso lineal. Los economistas se
han basado en funciones de produccin que pretenden
explicar el crecimiento para todos los pases y regiones.
El modelo de Solow85 provee una funcin nica de produccin
que depende de la provisin de capital, trabajo y recursos
85 Solow (1957).

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naturales. Desviaciones de esta funcin de produccin

representan diferencias en la productividad, cuya fuente
es dejada como indefinida. Posteriormente, estudios
empricos han asumido explicaciones de este factor
desconocido: la apertura econmica, el grado de
desarrollo de las instituciones capitalistas, la disponibilidad
de capital humano, el grado de democratizacin, el grado
de corrupcin o el grado de desarrollo de las instituciones
polticas.86
Irma Adelman sugiere que no existen condiciones iniciales,
que no hay niveles, que no hay dependencia del camino,87
por lo que no son posibles prescripciones polticas universales
aplicadas a todos los pases en un mismo tiempo. Y concluye,
con evidencias empricas, que los patrones de desarrollo
no son nicos, el proceso de desarrollo es altamente nolineal, condiciones iniciales moldean el desarrollo
subsecuente y que no existen trayectorias nicas ni rgidas
para el desarrollo de cada pas.

Algunas lecturas bsicas:

Adelman, I. (1999) Fallacies in Development Theory and
their Implications for Policy. En Meier, G y J. Stiglitz
(Eds.) Frontiers in development economics: the future
in perspective. University of Zagreb and World Bank,
103-134, 2001. N. Y.: Oxford University Press.
Barro, R. y X. Sala-i-Martin (2003) Economic growth.
Segunda edicin. Cambridge, Mass.: The MIT Press.
86 Vase Barro y Sala-i-Martin (2003).
87 Dependencia del camino (path dependence) se refiere a una caracterstica hipottica de los
sistemas econmicos, en los cuales se supone que la trayectoria est fuertemente determinada
por condiciones iniciales. Vase Nelson y Winter (1982).

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Nelson, R. y S. Winter (1982) An Evolutionary Theory of

Economic Change, Cambridge, Mass: Harvard University
Press.
Ray, D. (1998) Development economics. Princeton
University Press.
Solow, R. (1957): Technical Change and the Aggregate
Production Function Review of Economics and Statics,
39:312-320. The MIT Press.

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