Gua para la Evaluacin de la

Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin

al Cambio Climtico
R E S U M E N

GLOBAL PROGRAMME OF RESEARCH

ON CLIMATE CHANGE VULNERABILITY,
IMPACTS AND ADAPTATION

 2013 Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente

Autores:
Jochen Hinkel, Global Climate Forum, Alemania
Sukaina Bharwani, Stockholm Environment Institute, Reino Unido
Alexander Bisaro, Global Climate Forum, Alemania
Timothy Carter, Finnish Environment Institute, Finlandia
Tracy Cull, Kulima Integrated Development Solutions, Sudafrica
Marion Davis, Stockholm Environment Institute, EE.UU.
Richard Klein, Stockholm Environment Institute, Suecia
Kate Lonsdale, Adaptation in Practice, Reino Unido
Lynn Rosentrater, Universidad de Oslo, Noruega
Katharine Vincent, Kulima Integrated Development Solutions, Sudafrica
Coordinacin cientfica: Richard Klein
Edicin: Marion Davis
Diseo y trazado: Tyler Kemp-Benedict
Disponible en http://www.unep.org/provia.
Crditos de las fotos de la portada:
Marta Moneo
Impresin:
ONUN/Seccin de Servicios Editoriales
ONUN, Nairobi
Certificado por ISO 10041:2004
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opiniones o polticas, ni son endosadas por las organizaciones contribuyentes o por el Programa de las Naciones
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00100, Kenia.
No se permite el uso de la informacin contenida en esta publicacin relativa a productos patentados para
publicidad o propaganda.
El Programa Global de Investigacin sobre Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico (PROVIA)
es un iniciativa cientfica del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA), la Organizacin
de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO) y la Organizacin Meteorolgica
Mundial (OMM), que trata de armonizar, movilizar y comunicar la creciente base de conocimientos en materia de
vulnerabilidad, impactos y adaptacin.

El PNUMA promueve prcticas

ambientalmente racionales a nivel mundial
y en sus propias actividades. Esta publicacin
est impresa en papel 100% reciclado utilizando
tintas de base vegetal y otras prcticas respetuosas
con el ambiente. Nuestra poltica de distribucin
busca reducir lahuella de carbono del PNUMA.

Gua para la Evaluacin de la

Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin
al Cambio Climtico
R E S U M E N

GLOBAL PROGRAMME OF RESEARCH

ON CLIMATE CHANGE VULNERABILITY,
IMPACTS AND ADAPTATION

Agradecimientos
Revisores y personas a quien se recurri:
John Agard, University of the West Indies,
Trinidad y Tobago

Unidas para el Medio Ambiente, Kenia

Trang Nguyen, Programa de las Naciones
Unidas para el Medio Ambiente, Kenia

Mozaharul Alam, Programa de las Naciones

Unidas para el Medio Ambiente, Tailandia

Robert Nicholls, University of Southampton,

Reino Unido

Dorothy Amwata, South Eastern University

College, Kenia

Ian Noble, Global Adaptation Institute, EEUU

Sarah Aziz, National University of Malaysia,

Malasia

Jean Palutikof, Griffith University, Australia

Louise Pape, Sustainable Santa Fe Commission
and ClimateToday.org, EEUU

Chizoba Chinweze, Chemtek Associates,

Nigeria
Paul Desanker, Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico,
Alemania
Nathalie Doswald, World Conservation
Monitoring

Joy Jacqueline Pereira, National University of

Malaysia, Malasia

Thomas Downing, Global Climate Adaptation

Partnership, Reino Unido

Emilia Pramova, Centre for International

Forestry Research, Indonesia

Richard Ewbank, Christian Aid, Reino Unido

Christo Fabricius, Nelson Mandela Metropolitan
University, Sudfrica
Knud Falk, Red Cross/Red Crescent Climate
Centre, Paises Bajos

Erin Roberts, International Centre for Climate

Change and Development, Bangladesh
Andrea Sabelli, Programa de las Naciones
Unidas para el Medio Ambiente, Panam
Roger Street, UK Climate Impacts Programme,
Reino Unido

Richard Fleming, Canadian Forest Service,

Canad

Frank Thomalla, Stockholm Environment

Institute, Tailandia

John Furlow, U.S. Agency for International

Development, EEUU
Javier Gonzales Iwanciw, Nur University, Bolivia
Tomi Haryadi, Asian Institute of Technology,
Tailandia
Saleemul Huq, International Centre for Climate
Change and Development, Bangladesh
Lindsey Jones, Overseas Development Institute,
Reino Unido

Department, Zambia

Anthony Patt, Eidgenssische Technische

Hochschule Zurich, Suiza
Fiona Percy, CARE, Kenia

Centre del PNUMA, Reino Unido

Joseph Katongo Kanyanga, Zambia

Meteorological

Martin Parry, Imperial College London, Reino

Unido

Jos Timmerman, Alterra, Paises Bajos

Jessica Troni, Programa de las Naciones Unidas
para el Medio Ambiente, Sudafrica
Sebastin Vicua, Pontificia Universidad
Catlica, Chile
Per Wikman-Svahn, Swedish Defence Research
Agency, Suecia
Beom-Sik Yoo, Ministry of Environment,
Repblica de Corea
Carolina Zambrano Barragn, Fundacin Avina,
Ecuador

Bruno Locatelli, Centre for International

Forestry Research, Per
George Manful, Programa de las Naciones

ii
Agradecimientos

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Comit Directivo Cientfico de PROVIA:

Saleemul Huq (presidente), International Centre
for Climate Change and Development,
Bangladesh
Joseph Alcamo, Programa de las Naciones
Unidas para el Medio Ambiente (ex oficio)
Ghassem Asrar, Organizacin Meteorologica
Mundial (ex oficio)
Peter Dogs, Organizacin de las Naciones
Unidas para la Educacin, la Ciencia y la
Cultura (ex oficio)
Chris Field, Stanford University, EEUU
Christopher Gordon, University of Ghana,
Ghana
Richard Klein, Stockholm Environment Institute,
Suecia
Ian Noble, Global Adaptation Institute, EEUU
Balgis Osman-Elasha, African Development
Bank, Tnez

Se agradece a Marianne Lillieskld de la

Agencia Sueca de Proteccin Ambiental, a
Annakarin Norling de la Agencia Sueca de
Cooperacion para el Desarrollo Internacional,
y a Kevin Noone y Dan Wilhelmsson de la
Secretara Sueca para las Ciencias Ambientales
del Sistema Tierra por su firme apoyo a esta
actividad de PROVIA. Magnus Benzie, Andrew
Isaac, Eva Lindskog, Elise Remling y Gregor
Vulturius (todos del Instituto Ambiental de
Estocolmo) han sido de gran ayuda en la
planificacin y ejecucin de los talleres y en
el proceso de revisin que fueron clave en
la preparacin de la Gua. Sarah Abdelrahim,
Keith Alverson, Volodymyr Demkine, Fatoumata
Keita-Ouana, Trang Nguyen y Janak Pathak
del Secretariado de PROVIA y de la Divisin
de Evaluacin y Alerta Temprana del PNUMA
han sido importantes en hacer posible esta
actividad, y en hacerla un xito.

Jean Palutikof, Griffith University, Australia

Martin Parry, Imperial College London, Reino
Unido
Anand Patwardhan, Duke University, EEUU
Cynthia Rosenzweig, NASA Goddard Institute
for Space Studies, EEUU
Yinlong Xu, Chinese Academy of Agricultural
Sciences, China

PROVIA agradece la colaboracin brindada para

la traduccin de este documento al equipo
de Cambio Climtico de la Oficina Regional
para Amrica Latina y el Caribe del Programa
de Naciones Unidas para el Medio Ambiente
(PNUMA-ROLAC).

Carolina Zambrano Barragn, Fundacin Avina,

Ecuador

iii
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Agradecimientos

Prefacio

Prefacio

n 1994, el Grupo Intergubernamental de

Expertos sobre el Cambio Climtico public
las Guas Tcnicas para la Evaluacin de
Impactos del Cambio Climtico y las Estrategias
de Adaptacin. Esas guas describen una serie
de pasos genricos a seguir en el diseo y
ejecucin de una evaluacin del impacto y
adaptacin al cambio climtico. Las guas
se complementaron en 1996 con el Manual
del PNUMA sobre Mtodos para Evaluacin
del Impacto del Cambio Climtico y las
Estrategias de Adaptacin. Las Guas del IPCC
y el Manual del PNUMA se aplicaron en una
serie de estudios de pas durante la dcada
siguiente a su publicacin. Tambin inspiraron
la publicacin de guas adicionales, incluyendo
la GuaGua Internacional para Evaluaciones
de Vulnerabilidad y Adaptacin llevada a cabo
como parte del Programa de Estudios de Pas
de los Estados Unidos, y los Marcos de Poltica
de Adaptacin al Cambio Climtico: Desarrollo
de Estrategias, Polticas y Medidas, publicado
por el PNUD.
La ltima dcada ha visto un cambio desde
la orientacin centralizada para evaluar la
vulnerabilidad, el impacto y la adaptacin
al cambio climtico, hacia el desarrollo de
enfoques especficos, a menudo sectoriales
o basados en un lugar. Ha habido una
proliferacin de mtodos y herramientas
de evaluacin, y se ha vuelto cada vez ms
difcil para los usuarios potenciales entender
la utilidad, los beneficios, los requisitos
y las desventajas de esos mtodos y
herramientas. La demanda de los interesados
por conocimientos sobre vulnerabilidad,
impactos y adaptacin debe ser atendida con
el suministro de orientacin tcnica por parte
de la comunidad de investigacin que tenga
en cuenta tanto los avances acadmicos de los
ltimos 20 aos, como las necesidades de los
usuarios a nivel local, nacional e internacional.

iv

El Programa Global de Investigacin sobre

Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al
Cambio Climtico (PROVIA) ha respondido
a este desafo revisando y mejorando las
guas existentes para la evaluacin de la

vulnerabilidad, los impactos y la adaptacin

al cambio climtico, cubriendo la gama
de enfoques, mtodos y herramientas
disponibles. Este documento es el resultado
de ese esfuerzo, que ha sido un placer para
m coordinar. La Gua PROVIA busca ser
informativa, ms que prescriptiva; est dirigida
a usuarios que son investigadores, especialistas
en adaptacin, tomadores de decisiones
y quienes participan en la formulacin de
proyectos, programas y polticas. La Gua se
concibe como un documento vivo: La versin
actual es un documento de consulta que se
beneficiar de la retroalimentacin por parte de
los usuarios.
La Gua PROVIA fue preparada por un equipo
de diez autores con el apoyo de un grupo
grande de expertos y revisores (ver pgina
siguiente). La base conceptual, los rboles
de decisin y los mtodos y herramientas
incluidas en la Gua PROVIA toman como
base la investigacin realizada dentro del
proyecto MEDIATION: Metodologa para la
Toma Efectiva de Decisiones sobre Impactos
y Adaptacin. El proyecto MEDIATION fue
financiado por el sptimo Programa Marco de
la Comisin Europea bajo el contrato nmero
244012. La preparacin de la Gua PROVIA fue
financiada por el PNUMA, con apoyo adicional
proporcionado por el Gobierno de Suecia.
Octubre, 2013

Fatoumata Keita-Ouane
Jefe de la Rama de Evaluacin Cientfica Divisin de
Evaluacin y Alerta Temprana
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente

Richard Klein
Profesor y lder temtico
Instituto Ambiental de Estocolmo

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Resumen

Resumen

Janak Pathak

l cambio climtico impone una amplia

gama de riesgos -y, en algunos casos,
oportunidades- para los sistemas humanos
y naturales de todo el mundo. Con el fin
de entender y hacer frente a esos riesgos y
oportunidades, las partes interesadas necesitan
orientacin tcnica clara que combine una
robusta base cientfica con una consideracin
explcita de las necesidades de los usuarios
a niveles local, nacional e internacional.
Este documento responde a ese desafo
actualizando y mejorando las guas existentes
para evaluar la vulnerabilidad, los impactos y
la adaptacin al cambio climtico, cubriendo
la gama de enfoques, mtodos y herramientas
disponibles.
La Gua se estructura en torno a un ciclo
iterativo de aprendizaje para la adaptacin, de
cinco etapas:
1. Identificacin de las necesidades de
adaptacin: Qu impactos pueden
esperarse debido al cambio climtico?
Cules son las vulnerabilidades y las
capacidades de los actores? Qu decisiones
importantes deben ser atendidas?

2. Identificacin de las opciones de

adaptacin: Cmo pueden abordarse los
riesgos y oportunidades especficas que
han sido identificadas? Puede haber varias
opciones disponibles para alcanzar los
objetivos deseados.
3. Evaluacin de las opciones de adaptacin:
Cules son los pros y los contras de las
diferentes opciones, y cules se ajustan
mejor a los objetivos de los actores de la
adaptacin?
4. Planificacin y ejecucin de las
acciones de adaptacin: Despus de
que se ha elegido una opcin, puede
iniciar la aplicacin. El enfoque aqu se
centra en cuestiones prcticas, tales
como la planificacin, la asignacin de
responsabilidades, el establecimiento de
marcos institucionales y la adopcin de
medidas.
5. Monitoreo y evaluacin de la adaptacin.
Conforme se adoptan las medidas, el
proceso se monitorea y evala para asegurar

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Resumen

que avanza como fue planificado, identificar

cualquier problema que surja, documentar
los resultados alcanzados, cambiar de
rumbo cuando sea necesario, y obtener
lecciones de la experiencia.
Este es un modelo idealizado de adaptacin al
cambio climtico; los procesos de adaptacin
del mundo real pueden no ser lineales y,
de hecho, pueden requerir refinarse mediante
la iteracin. Por tanto, esta Gua proporciona
mltiples puntos de entrada, que se resaltan en
los recuadros a lo largo del documento, para
permitir a los lectores entrar (y volver a entrar)
en diferentes etapas o subetapas del proceso.
Todas estas tareas son complejas y muchas
necesitan ser ejecutadas por expertos. No
hay ningn enfoque que sirva para todos los
casos y este documento hace hincapi en
la diversidad de desafos de la adaptacin y
en la variedad de mtodos y herramientas
disponibles para hacerles frente.
Utilizamos rboles de decisin para identificar
los criterios clave que pueden indicar la

necesidad de un tipo particular de anlisis o

mtodo, pero nunca prescribimos un enfoque
particular como el nico vlido. El objetivo del
documento es proporcionar una visin general
de la gama de actividades que conforman la
evaluacin del riesgo y la adaptacin al cambio
climtico, as como una estructura coherente e
integrada para abordarlas.
En general, este documento est dirigido
a una amplia gama de profesionales, tales
como: investigadores, consultores, analistas
de poltica y planificadores sectoriales que
tienen algn conocimiento previo sobre la
evaluacin del riesgo y la adaptacin al cambio
climtico. Parte del material es de carcter
tcnico y requiere de cierta experiencia. La
Gua tambin debera ser til para quienes
llevan o estn iniciando alguna accin de
adaptacin planificada y colectiva, como
las organizaciones comunitarias u ONG. A
continuacin se delnean brevemente las cuatro
secciones del documento, con nfasis en la
Seccin 2, que gua a los lectores a travs del
ciclo de adaptacin y sugiere enfoques para
diferentes tareas.

vi
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Introduction

Seccin 1

Seccin 1: Introduccin

Pesca tradicional en Zanzibar, Tanzania Marta Moneo

sta seccin presenta la estructura bsica y la

terminologa utilizada en la Gua, incluyendo
cmo enmarcar el proceso de adaptacin, cmo
diferenciar los desafos de adaptacin con base
en diferentes criterios y la forma de identificar
las herramientas y enfoques ms relevantes
(prominentes) para abordar los desafos.
Al diferenciar los desafos de adaptacin,
hacemos hincapi en dos criterios empricos
clave: La etapa en el ciclo de adaptacin, y
el tipo de situacin de adaptacin: pblica o
privada, e individual o colectiva. Las situaciones
individuales privadas son aquellas en que las
personas actan en su propio inters, tales
como los habitantes de zonas costeras que
protegen sus hogares contra inundaciones. Las
situaciones colectivas privadas son aquellas
en que grupos de personas llevan a cabo
acciones conjuntas en su propio inters, y
pueden implicar interdependencia y, a veces,
intereses en conflicto. Las situaciones pblicas
son aquellas en que actores pblicos, como los
gobiernos, llevan a cabo medidas con un deber
fiduciario para actuar en el inters pblico - ya
sea tratando de influir acciones individuales o
colectivas, o coordinando acciones colectivas.

La Gua tambin destaca otros tres grupos

clave de criterios empricos: Las caractersticas
de los riesgos (u oportunidades) climticos
involucrados, por ejemplo, si stos ya estn
presentes; las caractersticas de los actores
afectados, por ejemplo, si ellos son conscientes
de los riesgos y tienen la capacidad para
adaptarse; y las caractersticas de las opciones
de adaptacin disponibles, tales como su costo
relativo y flexibilidad.
Adems, anotamos otros tipos de criterios
que pueden informar la eleccin del enfoque,
incluyendo criterios tericos, tales como si se
prefieren mtodos de la teora econmica o de
la psicologa social; criterios normativos, o los
valores y prioridades que definen qu opciones
son aceptables; y criterios pragmticos, tales
como el tiempo, la habilidad o las limitaciones
del financiamiento.
Por ltimo, hacemos nfasis en la importancia
de la participacin de las partes interesadas
en todas las etapas del ciclo de aprendizaje
para la adaptacin, el cual debe cubrir a toda
la gama de grupos afectados, incluyendo a las

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 1

Introduction

mujeres y las poblaciones marginadas. Este es

particularmente el caso para las situaciones
colectivas de adaptacin, para entender y

tomar medidas hacia la armonizacin de las

diversas y potencialmente contrapuestas
perspectivas de los distintos actores.

Identificacin de
necesidades de adaptacin

Identificacin de las
opciones de adaptacin
Monitoreo
y evaluacin
Evaluacin de las
opciones de adaptacin

Planificacin y ejecucin de
las acciones de adaptacin

El ciclo de aprendizaje de la adaptacin

2
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Seccin 2

Seccin 2: Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio

climtico

Arrecife de coral en Niue, Pacfico Sur Marta Moneo

sta seccin pasa por cada una de las

etapas del ciclo de adaptacin e identifica
las tareas que pueden surgir y los diferentes
enfoques que pueden ser aplicables.
Comenzamos explicando cmo se utiliza el
trmino vulnerabilidad: En el sentido ms
general, como la propensin a verse afectado
negativamente por el cambio climtico, en
vez de adoptar alguna de las formulaciones
ms especficas que se pueden encontrar en la
literatura. Describimos mtodos para modelar
los impactos del cambio climtico como el
anlisis de impacto, y mtodos que analizan
el contexto institucional de la vulnerabilidad
incluyendo factores polticos, sociales y
econmicos- como el anlisis institucional.
Estos ltimos incluyen mtodos para evaluar
la vulnerabilidad social, teniendo en cuenta
los derechos, los ttulos y los poderes en
el anlisis. Finalmente, usamos el trmino
indicacin para describir mtodos que
utilizan indicadores (ya sea individualmente o
en ndices) para medir los impactos del clima,
la capacidad adaptativa o ambos.

Identificacin de necesidades de adaptacin

La identificacin de las necesidades de
adaptacin involucra dos sub-tareas igualmente
importantes y complementarias: 1) Analizar
los impactos observados o esperados del
cambio climtico (con y sin adaptacin); y 2)
analizar la capacidad potencial para prevenir,
moderar o adaptarse a esos impactos. En la
mayora de las situaciones de adaptacin, es
probable que ambos tipos de anlisis sean
relevantes, pero las limitaciones de recursos
o las caractersticas del desafo de adaptacin
puede hacer necesario dar prioridad a un tipo
de anlisis sobre el otro.
Al elegir los enfoques para el anlisis de
impacto, identificamos varios nodos de
decisin: Existen estudios disponibles sobre
impactos futuros? Son los estudios disponibles
integrales y verosmiles? Son los resultados
de esos estudios ambiguos con respecto a
los impactos? Si debe hacerse una proyeccin
de los impactos futuros, existen modelos
disponibles de impacto para hacerla? Debe
incluirse la adaptacin en la proyeccin? Es

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 2

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Seccin 2:
rboles de decisin
para elegir los enfoques

Seccin 3:
Mtodo

Enfoque

Eleccin
emprica

Mtodo
Enfoque

Reto de
adaptacin

Eleccin
terica
Mtodo

Eleccin
emprica

Enfoque

Enfoque

Mtodo

Enfoque

Mtodo

Eleccin
emprica

Mtodo de
aplicacin
Modelo de rbol de decisin y su aplicacin iterativa para la eleccin de enfoques con base en
el reto de adaptacin actual.
Los nodos de decisin sobre criterios empricos se representan mediante hexgonos de color amarillo; los nodos de decisin
sobre criterios tericos se representan mediante octgonos de color naranja. Los enfoques destacados se representan
mediante rectngulos azules. El punto de entrada a un rbol de decisin es un nodo de decisin con bordes gruesos. Los
puntos de salida son enfoques que conducen a la siguiente etapa en el ciclo general de adaptacin y estn representados
con una lnea gruesa discontinua.

necesario el uso de valores monetarios que

no se conocen? Si no se tienen disponibles
modelos de impacto, se puede detectar alguna
tendencia y atribuirse al cambio climtico?
Cuando no se tienen disponibles estudios de
impacto o modelos y no hay una tendencia
que pueda ser detectada y atribuida al cambio
climtico, entonces la identificacin de las
necesidades y oportunidades de adaptacin
debe confiar en mtodos de estimacin
- del impacto, de la capacidad, o de la
vulnerabilidad, que combina a ambos.

El anlisis de capacidad, por su parte, explora

la disponibilidad de una amplia gama de
recursos -tales como el capital natural,
financiero, cognitivo, social e institucionalque pueden movilizarse para la adaptacin.

Se tienen disponibles varios mtodos de

evaluacin, dependiendo del tipo de la
situacin de adaptacin. En situaciones
pblicas, un actor pblico puede querer
entender la capacidad adaptativa de los actores
privados a fin de influir en sus acciones en
etapas posteriores del proceso de adaptacin.
Para este fin, se utilizan los indicadores o
ndices de capacidad. Es importante tener
en cuenta que los indicadores e ndices de
capacidad adaptativa solo proporcionan una
evaluacin aproximada y rpida de la capacidad
potencial de los actores para adaptarse. Si esta
capacidad potencial se llega a concretar en el
contexto de una amenaza climtica especfica,
depende de muchos factores contextuales
institucionales y cognitivos, los cuales puede
ser necesario explorar a travs del anlisis

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Identificacin de opciones de adaptacin

Una vez que se han identificado necesidades
de adaptacin especficas, el siguiente paso
es identificar las formas de abordarlas.
Por ejemplo, un anlisis de impactos y
vulnerabilidad al cambio climtico podra haber
encontrado que, debido a la elevacin en el
nivel del mar y a los patrones cambiantes del
estado del tiempo, las comunidades costeras
estarn expuestas a grandes inundaciones
durante las mareas de tormenta. Nos referimos
a las diferentes vas que se pueden tomar
como opciones de adaptacin. Por ejemplo,
para un municipio, la proteccin de la costa
podra implicar la construccin de nueva
infraestructura, tal como un dique, o trabajar
para restaurar las barreras naturales tales
como las dunas y los manglares, o ambos.
Los propietarios individuales de viviendas
podran considerar elevar o reforzar sus casas,
o conseguir un mejor seguro. El sector pblico
podra considerar incentivos financieros para
alentar a las personas a adoptar estas medidas,
o si se considera que el retirarse es una mejor
opcin, podra ofrecer incentivos para salir, o
cambiar las leyes de zonificacin para evitar el
ulterior desarrollo.
La naturaleza de esta tarea es diferente
para los actores pblicos y privados. Los
actores privados actan en su propio inters
y pueden centrarse solo en las opciones de
adaptacin que estn disponibles para ellos.
Los actores pblicos, por otro lado, tienen
el mandato de actuar en el inters pblico y,
por lo tanto, necesitan considerar una gama
mucho ms amplia de medidas y criterios,
tales como los efectos distribucionales y los
conflictos potenciales que puedan surgir. En
situaciones colectivas, algunas opciones que
son tericamente posibles -por ejemplo, elegir
no desarrollar ms una zona costera de alto
riesgo- podran no ser factibles sin alcanzar
primero un consenso. Al mismo tiempo, la
consciencia de los actores de los lmites de
su influencia podra conducirlos a ni siquiera

considerar medidas que escapan a su control

inmediato.
En la identificacin de opciones pblicas
para influir las acciones individuales deben
considerarse dos factores: La capacidad
potencial de los actores -los recursos, incluidos
los recursos materiales, las habilidades y las
redes o el capital social disponible para ellos- y
su capacidad real -si en realidad pueden pasar
por todo el ciclo de adaptacin. La capacidad
real puede propiciarse o restringirse por
factores institucionales y cognitivos, que en el
segundo caso, son referidos como barreras
para la adaptacin. Otra consideracin clave
es si la adaptacin entrara en conflicto con los
intereses privados. Si es as, el considerar los
costos relativos de la accin puede ayudar a
identificar instrumentos de poltica apropiados
para fomentar la adaptacin. Si la adaptacin
no entra en conflicto con intereses privados,
debe llevarse a cabo el anlisis conductual
para identificar las barreras cognitivas e
institucionales relevantes. Los enfoques
posibles se dividen en dos grandes categoras:
Econmicos (por ejemplo, la maximizacin de la
utilidad o la racionalidad limitada) y psicolgicosociales (por ejemplo, la teora de la motivacin
de la proteccin, que postula que los actores se
ven motivados por la gravedad percibida de un
evento de amenaza, la probabilidad percibida
de su ocurrencia, la eficacia del comportamiento
preventivo recomendado y su autoeficacia
percibida).
En muchas situaciones, pueden surgir conflictos
entre las preferencias individuales de los actores
privados y el bienestar social, por ejemplo,
cuando un recurso comn es sobreexplotado.
A fin de identificar las medidas de poltica
apropiadas, es necesario comprender la
naturaleza de las interdependencias y de los
conflictos entre los actores. Esto se puede hacer
a travs del anlisis institucional, mirando no
slo a las leyes formales, las polticas y las
estructuras de gobierno, sino tambin a las
normas informales, costumbres y estrategias
compartidas. Pueden utilizarse diferentes
enfoques para identificar una solucin
de coordinacin, o para tratar de disear
instituciones o polticas para lograr el objetivo
deseado.

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 2

conductual o institucional. En situaciones de

adaptacin privadas colectivas, mtodos de
autoevaluacin de la organizacin pueden ser
pertinentes.

Seccin 2

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Evaluacin de las opciones de adaptacin

Hay muchos mtodos que se pueden aplicar
para evaluar las opciones de adaptacin,
tomados de las disciplinas de aprendizaje
organizacional, anlisis de decisiones,
anlisis de polticas y anlisis institucional y
conductual. Una primera eleccin clave es si
se debe aplicar un enfoque formal, un enfoque
deliberativo/participativo, una combinacin de
ambos, o ninguno -y tomar una decisin con
base en la intuicin. Los mtodos formales
de valoracin de decisiones se basan en la
formalizacin de la decisin y luego aplicar
el razonamiento matemtico para indicar
qu opciones deben elegirse. Ejemplos de
tales mtodos son el anlisis multi-criterio, el
anlisis de costo-beneficio o la toma robusta
de decisiones. En contraste, los enfoques
deliberativos evalan las opciones solicitando
informacin de los actores involucrados
y armonizando sus preferencias. La toma
intuitiva de decisiones se basa en procesos
cognitivos que se han desarrollado a travs
de una gran cantidad de experiencia y
aprendizaje.
La toma formal de decisiones requiere de
una decisin bien definida, con un conjunto
especfico de opciones, resultados conocidos
de la implementacin de cada opcin
(calculados utilizando ya sea mtodos de
evaluacin de riesgos para eventos extremos
bajo el clima actual o mtodos de proyeccin
del impacto residual para el clima futuro, y
una o varias mtricas que permitan comparar
las opciones, al menos una de las cuales
involucra a los costos de la planificacin y la
implementacin).

Solo puede formalizarse un conjunto limitado

de decisiones de adaptacin debido, entre
otros factores, a los intensivos requerimientos
de tiempo, de recursos y de capacidades de
los mtodos formales de toma de decisiones.
Para decisiones individuales, existe buena
evidencia de que cuando la informacin
es limitada o ambigua, algunos patrones
informales sistemticamente conducen a
mejores decisiones que los intentos por aplicar
mtodos ms formales. Para la valoracin de
decisiones colectivas, los mtodos informales

pueden ser ms deliberativos. Por ejemplo,

la toma de decisiones basada en el consenso
implica discutir las opciones para que todos
se familiaricen con los temas y construir
una visin comn y un sentido de control
compartido sobre la decisin -que, a su vez,
puede conducir a una adaptacin ms eficaz.
Para la evaluacin formal de las opciones, los
factores clave en la eleccin de un enfoque
son si las opciones son todas a corto plazo, o
si tambin incluyen opciones a largo plazo; si
pueden proyectarse los impactos residuales; si
existen riesgos (u oportunidades) debido a los
extremos y variabilidad climtica actuales; y
cules son los costos relativos de las opciones.
En general, las opciones de corto plazo y de
bajo costo, y las opciones que atienden los
riesgos actuales brindan un mayor espacio para
la experimentacin y el aprendizaje -es decir,
tomar una medida de adaptacin, monitorear
los resultados y hacer los ajustes necesarios.
Esto es lo que se conoce como gestin
adaptativa.
Si los costos relativos de una opcin son altos,
o si estn involucradas opciones a largo plazo,
la experimentacin es menos deseable. En
lugar de ello, sera til evaluar las opciones
de adaptacin por adelantado, antes de
implementar una de ellas, siguiendo enfoques
normalizados para la toma de decisiones
en condiciones de incertidumbre, como el
anlisis costo-beneficio o el anlisis de costoefectividad (el anlisis costo-beneficio, como
su nombre lo indica, sopesa los costos de
implementar una medida contra los beneficios
esperados. El anlisis de costo-efectividad parte
de la premisa de que la accin -por ejemplo,
atender un riesgo de sequa- es deseable, y
busca la manera que tenga la mejor relacin
costo-efectividad, o el menor costo para lograr
el objetivo deseado). Para estos mtodos
formales de toma de decisiones, es crucial
contar con informacin probabilstica acerca
de los riesgos para calcular los resultados
esperados.
Cuanto ms lejos en el futuro se encuentra el
riesgo climtico, mayor es la incertidumbre
involucrada. No solo tendran que calcularse
los costos y beneficios esperados para una

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Planificacin y ejecucin de las acciones de

adaptacin
Una vez que se han evaluado los impactos
y las vulnerabilidades climticas, se han
identificado medidas de adaptacin para
afrontarlos y stas se han evaluado para elegir
la mejor opcin, el siguiente paso es formular
un plan para poner en prctica las medidas
elegidas y luego llevarlo a la prctica. Este
es un proceso complejo y difcil y, muy a
menudo, el trabajo analtico no se traduce en
planes y acciones concretas. Las limitaciones
clave que pueden surgir en esta etapa
incluyen la falta de motivacin y un propsito
comn; preocupaciones de que las medidas
de adaptacin deseadas no sean realmente
factibles; y la falta de claridad en torno a
objetivos o a un acuerdo sobre las prioridades.
Reconociendo estos obstculos comunes, esta
seccin se centra no solo en las tareas tcnicas
de la planificacin y la implementacin de
las medidas de adaptacin, sino tambin en
el trabajo que se necesita para apoyar esos
esfuerzos: Comunicaciones, la creacin de
consenso, la integracin con iniciativas no
climticas (especialmente de desarrollo), y el
desarrollo de capacidades de los actores e
instituciones clave para asegurar que puedan
planificar e implementar con xito las medidas
de adaptacin. Una pregunta clave que hay

que recordar en todo el proceso es Para

qu nos estamos adaptando? (los resultados
deseados). Por ejemplo, si una zona costera
est siendo protegida contra la elevacin
del nivel del mar y las mareas de tormenta,
es la prioridad proteger los edificios, los
ecosistemas o ambos? Y, hay un consenso
sobre el resultado deseado, o el acuerdo solo
llega hasta proteger la costa, pero se rompe
cuando se tratan los detalles? La fase inicial,
por tanto, establece los parmetros para el
trabajo y aclara lo que se busca alcanzar y
quin debe estar involucrado. A menudo, la
adaptacin no es la nica razn para el cambio
y se pueden tomar medidas como parte de
otras iniciativas como, por ejemplo, proyectos
de desarrollo. As, actualizar el sistema de
suministro de agua en una comunidad costera
que actualmente no tiene acceso a agua
dulce podra proporcionar beneficios tanto de
adaptacin como de desarrollo.

Seccin 2

gama cada vez ms amplia de escenarios

climticos, sino que tambin para diferentes
variables no climticas tales como las
decisiones de desarrollo y de poltica (por
ejemplo, cmo se divide en zonas una regin
costera, o si se construye una hidroelctrica).
Se han desarrollado mtodos alternativos para
apoyar la toma de decisiones en condiciones
de incertidumbre profunda. A diferencia de
los anlisis de costo-beneficio o de costoefectividad, cuyo objetivo es encontrar la
solucin ptima dentro de un conjunto fijo de
parmetros, estos enfoques buscan soluciones
que sean robustas (que no fallan) bajo muchos
escenarios futuros posibles. Esos mtodos
robustosde toma de decisiones pueden
evaluar las opciones usando solo el criterio de
robustez, o tanto el de robustez como el de
flexibilidad.

La participacin de los interesados en la

creacin de un plan de adaptacin -y mucho
antes, al identificar y evaluar las opcionesimplica que el plan tenga muchas ms
probabilidades de ser aceptado, sobre todo si
las partes interesadas tambin estn dispuestas
a convertirse en defensores o campeones del
plan. Al disear procesos participativos, es
importante definir el alcance de los temas
que las partes interesadas abordarn. Los
enfoques para el involucramiento de las partes
interesadas pueden variar desde interacciones
relativamente pasivas, en las que las partes
simplemente proporcionan informacin, hasta
la auto-movilizacin, en que los propios
interesados inician y disean el proceso. Las
partes interesadas deben comprender cmo
estn siendo involucradas, cmo se utilizar
la informacin que ellas proporcionan, y
qu oportunidades tienen para influir en las
decisiones. Al disear la participacin, es
valioso tener en cuenta la etapa en que sta
ocurre, en trminos del proceso de formulacin
de polticas, qu decisiones han sido tomadas
ya, y qu posiciones ya se han fijado.
Las decisiones de adaptacin deben
implementarse dentro de las limitaciones
existentes de gobernabilidad y en el mbito
legislativo, lo que inevitablemente influir

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 2

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

en cules de las respuestas se consideran

factibles. Entender lo ms posible el contexto
de este panorama ms amplio permite alcanzar
un balance entre asegurar que las acciones
encajen dentro de las estructuras existentes, y
la creacin de un entorno propicio para apoyar
la adecuada toma de decisiones de adaptacin
en el futuro. Esta complejidad implica que uno
de los mayores desafos consiste en garantizar
que la adaptacin en un rea no aumenta la
vulnerabilidad en otra, y que se maximizan las
ventanas de oportunidad y las oportunidades
de ganar-ganar. No es de ninguna manera
un hecho que las personas e instituciones
encargadas de aplicar un plan de adaptacin
tendrn la capacidad para hacerlo. Por lo
tanto, tambin ser importante identificar los
vacos de capacidad e incorporar la creacin
de capacidades como parte del plan de
adaptacin.
La capacidad implica no solo los conocimientos
y habilidades, sino tambin el contar con
las herramientas y recursos necesarios, as
como con el marco institucional requerido.
Los expertos en adaptacin mejor entrenados
lograrn poco si tienen que meter sus tareas
de adaptacin en una carga de trabajo ya
de por s saturada, o si carecen del software
crucial, o del dinero para comprar suministros
o del apoyo de sus supervisores. Las agencias
con funciones que compiten entre s pueden
llevarse mutuamente a un punto muerto, y la
falta de legislacin o reglamentos propicios
puede impedir que se apliquen las medidas
de adaptacin. Por lo tanto, hay untrabajo
considerable de creacin de capacidades que
puede tener que realizarse antes del proceso
real de implementacin.
Monitoreo y evaluacin

La adaptacin puede implicar una inversin

importante de recursos y esfuerzos y, como
se ha discutido en secciones anteriores, a
menudo se ha debido planificar en medio de la
incertidumbre, con conocimiento incompleto,
y puede requerir de una considerable cantidad
de aprendizaje, creacin de capacidades y
cambio institucional. Todo esto hace que sea
fundamental monitorear las
actividades de adaptacin conforme se van

implementando, hacer los ajustes necesarios, y

evaluar la resultados al final.
El monitoreo y seguimiento de un proyecto de
adaptacin puede tener varios propsitos, tales
como evaluar el avance en el cumplimiento de
las tareas establecidas; determinar si las tareas
estn cumpliendo los objetivos de la iniciativa
de adaptacin; evaluar el funcionamiento del
equipo y de los individuos que lo componen;
examinar la participacin de otras personas
en el proceso; combinar las perspectivas de
las partes interesadas sobre la naturaleza de
ese compromiso (tanto el proceso como el
contenido); o entender cun bien se est dando
el aprendizaje y cmo ste est proveyendo
informacin para los siguientes pasos.
La evaluacin va ms all del monitoreo, ya que
incluye un juicio de valor sobre cmo se est
desempeando una intervencin de adaptacin,
con base en los criterios que estn siendo
monitoreados. En la medida en que ha ido
aumentando el financiamiento para proyectos
de adaptacin de nivel nacional, sectorial o de
proyecto, tambin lo ha hecho la necesidad de
entender lo que hace efectivas a las acciones
de adaptacin, de demostrar el valor de las
inversiones y protegerlas, identificar las
mejores prcticas, y juzgar cules esfuerzos
son adecuados para su aplicacin a mayor
escala. Aunque las iniciativas que se centran
exclusivamente en la adaptacin son todava
relativamente recientes, los proyectos que
incluyen componentes de adaptacin han
estado presentes durante algn tiempo. En
muchos casos, las actividades de adaptacin
pueden evaluarse eficazmente refinando los
marcos de monitoreo y evaluacin (M&E)
existentes, en vez de construir marcos
completamente nuevos.
Las iniciativas de adaptacin pueden tener
caractersticas que las hacen ms difciles
de evaluar, tales como horizontes de
tiempo ms largos que los habituales para
proyectos de desarrollo; esto significa que
puede ser necesario establecer diferentes
tipos de indicadores, lneas de base y metas.
Tambin es importante considerar diferentes
perspectivas del xito, centrndose no
solo en las prioridades de los financiadores,

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seleccin de los enfoques para abordar la adaptacin al cambio climtico

Lo ideal sera que las evaluaciones contengan

una mezcla de diferentes tipos de informacin
(cientfica, poltica, jurdica, tcnica, as
como el conocimiento local). Es til proveer
oportunidades para comparar estas diferentes
perspectivas -por ejemplo, a travs de un
dilogo entre ciencia y poltica. Los indicadores
tambin deben elegirse cuidadosamente,
distinguiendo entre indicadores de proceso y
de resultado (por ejemplo, nmero de talleres
sobre los peligros de los golpes de calor vs.
nmero de muertes relacionadas con el calor
evitadas), incluyendo datos tanto cuantitativos
como cualitativos, y desagregndolos cuando
sea relevante (por ejemplo, por localidad,
gnero, nivel de ingresos o grupo social). En
esta seccin tambin se describen enfoques
utilizados comnmente, como la gestin
basada en resultados y los marcos lgicos
-ambos ampliamente utilizados por donantesas como el mapeo de resultados y el cambio
ms significativo, de uso comn en el trabajo
de desarrollo.

Por ltimo, en esta seccin se destaca el

valor del aprendizaje como parte del proceso
de monitoreo y evaluacin. Los procesos de
monitoreo y evaluacin pueden disearse
para ampliar el aprendizaje al fomentar el
uso de todas las ideas con el fin de adaptar
el plan actual, mejorar el diseo del siguiente
proyecto, o comparar con otras evaluaciones en
un ciclo iterativo. El aprendizaje necesita estar
incorporado conscientemente en el proceso
si ha de ser eficaz. Esto requiere pensar con
detenimiento quin necesita estar aprendiendo,
cmo la gente puede proporcionar ideas y
retroalimentacin, qu tipo de cosas se pueden
aprender (hechos, habilidades, historias) y qu
nivel de desafo est disponible para mover
a la gente ms all de la prctica comn o
business as usual. Tambin se requiere crear
espacios disponibles para el aprendizaje y la
retroalimentacin. Por ltimo, es importante
prever tanto el aprendizeaje rpido (a corto
plazo) como el lento (a largo plazo). Por
ejemplo, podra tomar 10-15 aos aprender
si una medida destinada a reducir la
vulnerabilidad a la creciente escasez de agua
(por ejemplo, el plantar rboles) funciona
bien o no. Necesitamos formas rpidas para
comprobar nuestras hiptesis acerca de lo
que hay que cambiar y cmo va a cambiar -por
ejemplo: los agricultores adoptan realmente
nuevas prcticas despus una intervencin?
y, si no, por qu no lo hacen?- a la vez que
construimos nuestro conocimiento con el
tiempo.

Seccin 2

sino tambin en los beneficiarios a los

que se destina y sus perspectivas. Al inicio
de la planificacin de una evaluacin, es
importante aclarar las razones para llevar
a cabo la evaluacin y asegurar que todos
los participantes estn de acuerdo. Las dos
preguntas fundamentales son: Hemos hecho
las cosas bien? (Es decir, las cosas que dijimos
que haramos en el plan de adaptacin) y
Fueron sas las cosas correctas? (Qu tan
relevantes fueron stas? permiten que seamos
menos vulnerables o mejor adaptados?). Una
tercera pregunta podra ser, cmo debemos
medir estas cosas?

9
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 3

Mtodos y herramientas

Seccin 3: Mtodos y herramientas

Pg 10. Campos de agricultura en Viales, Cuba

sta seccin proporciona una Gua detallada

sobre los enfoques analizados en la
Seccin 2, as como mtodos y herramientas
adicionales, a menudo con ejemplos tomados
de la literatura. En lugar de tratar de resumir
todo el captulo, lo que podra leerse como una
lista de lavandera, nos centramos aqu en
proporcionar una visin general, una especie
de ndice anotado para resaltar los materiales
que podran no encontrarse fcilmente a travs
de los punteros de la Seccin 2.
Participacin y compromiso

10

Esta seccin se basa en las ideas introducidas

a lo largo de la Seccin 1 pero entra en mucho
mayor detalle, discutiendo los principios
detrs de los procesos participativos, las
consideraciones ticas y de justicia social,
y la amplia gama de posibles compromisos de
las partes interesadas: desde las discusiones
aisladas para recabar conocimiento o
preferencias locales, hasta la participacin
sostenida, la apropiacion y el liderazgo de los
procesos de adaptacin. Tambin discutimos
lo que hace a un buen facilitador -desde las

slidas habilidades interpersonales, pasando

por el compromiso para asegurar que todas las
voces sean escuchadas, hasta el conocimiento
de los factores que podran desalentar a las
personas de hablar libremente.
Luego presentamos varias herramientas
para ayudar a identificar a los actores que
deberan participar, analizar las redes
sociales, y entender la participacin (por
ejemplo, escaleras para mostrar diferentes
niveles de compromiso). A continuacin, se
describen varias metodologas, documentos
de orientacin, y conjuntos de herramientas
individuales para ayudar a los lectores a
trabajar con las partes interesadas en todas
las etapas del ciclo de adaptacin. Aunque
los enfoques que discutimos estn dirigidos
especficamente a la adaptacin, stos toman
insumos de las prcticas y conocimientos
existentes en materia de desarrollo, reduccin
del riesgo de desastres y otros campos.
Tambin presentamos herramientas para
ayudar a asegurar la participacin de personas
que a menudo son excluidas -como las
mujeres, los grupos indgenas y las personas

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Mtodos y herramientas

Anlisis del impacto

Con base en la explicacin de la primera
etapa del ciclo de adaptacin que se da en la
Seccin 2, en esta seccin se describen las
tareas clave en el anlisis del impacto y los
mtodos aplicables, con ejemplos: Descripcin
de los impactos actuales del cambio climtico;
deteccin de tendencias a travs de mtodos
estadsticos; atribucin de impactos; y el
modelado de impactos futuros, incluyendo
la manera de proyectar el cambio climtico
futuro y cmo representar la adaptacin en los
modelos.
A continuacin, ofrecemos una visin general
de la indicacin de vulnerabilidad, que
parte del supuesto de que las capacidades
individuales o sociales y las fuerzas motrices
externas del clima son, al menos parcialmente,
responsables de los impactos del cambio
climtico, pero sus interacciones no pueden
simularse de de forma confiable usando
modelos computacionales. La pregunta clave
que se aborda es: Qu combinaciones de
variables dan la indicacin ms confiable
de cmo el cambio climtico puede afectar
a la unidad de estudio? Las tareas bsicas
son seleccionar las potenciales variables
indicadoras, con base en la literatura, y
agregar las variables indicadoras con base en
argumentos tericos y normativos. Destacamos
tambin las preocupaciones que varios
expertos han planteado acerca de los ndices
de vulnerabilidad.
Otra subseccin se centra en diferentes
maneras de obtener el conocimiento,
incluyendo las evaluaciones comunitarias
de vulnerabilidad, la opinin de expertos, el
desarrollo participativo, y las herramientas
emergentes de aprendizaje controladas por el
usuario.

Anlisis de capacidades
Esta seccin se centra en los mtodos y
herramientas para evaluar la capacidad de
los individuos, las comunidades, ecosistemas
e instituciones para adaptarse al cambio
climtico. El anlisis de capacidades se realiza
normalmente en la primera etapa del proceso
de adaptacin, durante la identificacin
de las necesidades de adaptacin, pero es
tambin relevante en la evaluacin de las
opciones de adaptacin y en la planificacin e
implementacin de las medidas. Describimos
varios enfoques para el anlisis de capacidades
a partir de la nocin de funciones de
adaptacin y de las instituciones de apoyo a
la adaptacin con base en el Marco Bellagio
para evaluar la capacidad de adaptacin
de los pases, que identifica las funciones
de planificacin, gestin y prestacin de
servicios necesarias para una adaptacin
efectiva. Tambin describimos los marcos
que se centran en las caractersticas de las
instituciones u organizaciones que apoyan
la adaptacin, tales como la capacidad de
aprendizaje, la capacidad para entender
perspectivas diferentes, y el gobierno justo.
Adicionalmente, discutimos los vnculos
existentes entre la capacidad de adaptacin
y la vulnerabilidad social, que pueden ser
vistos como la otra cara de la capacidad de
adaptacin en algunos aspectos: Por ejemplo,
las personas que saben leer y escribir pueden
tener una mayor capacidad de adaptacin
que quienes son analfabetos -y estos ltimos
pueden, por lo tanto, ser ms vulnerables-. Al
igual que la vulnerabilidad social, la capacidad
de adaptacin es dinmica, vara a travs
del tiempo y el espacio, y se conforma por
una serie de factores econmicos, sociales,
culturales, institucionales, ambientales y
de otro tipo. Por lo tanto, al igual que las
evaluaciones de vulnerabilidad, los anlisis de
capacidades solo pueden describir, de manera
confiable, la capacidad aqu y ahora, pero
no necesariamente la que habr en el futuro,
o bajo diferentes circunstancias. Hacemos
hincapi en que, aunque el uso de indicadores
para medir la capacidad adaptativa (o la
vulnerabilidad social) puede ser problemtico,
como se discuti anteriormente, esto no niega

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 3

que no saben leer ni escribir- y herramientas

para el anlisis participativo y la resolucin
de conflictos, as como algunas herramientas
genricas tiles (por ejemplo, los diagramas H).

11

Seccin 3

Mtodos y herramientas

la importancia del contexto socioeconmico en

la evaluacin de las capacidades de adaptacin.
En vez de eso, necesitamos mejores anlisis
y reconocer que la capacidad adaptativa no
puede ser cuantificada y comparada con
facilidad entre pases o entre poblaciones.
Anlisis de escenarios
Esta seccin proporciona una visin general
del extenso uso de datos y escenarios en las
evaluaciones del impacto y vulnerabilidad al
cambio climtico, centrndose en los recursos
ms tiles, y destaca cuestiones importantes
a considerar cuando se utiliza el anlisis de
escenarios en el contexto de la adaptacin.
Tambin proporciona una lista de portales de
datos que ofrecen datos a nivel global, nacional
y regional que se pueden utilizar en el anlisis
de escenarios.
Discutimos cmo los diferentes tipos de
informacin pueden incorporarse en este tipo
de anlisis, incluyendo los datos climticos;
datos cuantitativos acerca de aspectos fsicos,
econmicos, sociales y tcnicos del sistema
bajo estudio; y descripciones cualitativas de
las condiciones pasadas, actuales o futuras
(historias). Tambin explicamos los diferentes
enfoques para el uso de escenarios para el
clima futuro y para las condiciones ambientales
y sociales futuras que pueden influir en la
vulnerabilidad, los impactos y la gestin de
riesgos en general. Por ltimo, observamos
que el uso de una seleccin comn de
escenarios puede ayudar a dar consistencia y
comparabilidad a las evaluaciones de impacto y
adaptacin al cambio climtico.
Anlisis del comportamiento

12

La investigacin del comportamiento utiliza

una variedad de mtodos -como experimentos
de laboratorio y de campo, anlisis
economtrico- para tratar de entender cmo
las personas toman decisiones y cmo varan
esas decisiones de acuerdo a los factores
contextuales. En el anlisis de la adaptacin,
impacto y vulnerabilidad al cambio climtico, el
anlisis del comportamiento se puede utilizar
para explicar cmo los actores (organizaciones
o individuos) toman decisiones de adaptacin

a partir del supuesto de que tal conocimiento

es necesario para avanzar en la adaptacin-.
Por ejemplo, entender los factores que dan
forma a las decisiones en los hogares sobre
la proteccin contra inundaciones puede
ayudar a mejorar el diseo de las estrategias
de comunicacin de los riesgos de inundacin.
Tambin puede arrojar luz sobre los lmites
a la adaptacin, llevando a suposiciones ms
realistas sobre la adaptacin autnoma en los
modelos de economa del clima y los planes de
adaptacin.
Nos centramos en tres enfoques principales:
Uno tomado de la psicologa social, la teora de
la motivacin de la proteccin, que asume que
los individuos toman acciones con base en su
percepcin de los riesgos y en la percepcin de
la eficacia de actuar para reducir los riesgos; y
dos tomados de la economa: La maximizacin
de la utilidad, que asume que los individuos
toman medidas para maximizar la utilidad y
tienen informacin completa y las habilidades
analticas necesarias; y la racionalidad
limitada, que asume que los individuos quieren
maximizar la utilidad, pero cuentan con
informacin o capacidades cognitivas limitadas.
Anlisis institucional
Las evaluaciones de vulnerabilidad, impactos
y adaptacin a menudo tratarn de entender
el contexto institucional, incluyendo los
factores polticos, sociales y econmicos
que estructuran las opciones individuales.
Tales mtodos son clasificados, de manera
amplia, como anlisis institucional. Esta
seccin describe tres enfoques principales: La
descripcin de la gobernanza, el diseo de la
gobernanza y la aparicin de la gobernanza.
Los enfoques de descripcin de la gobernanza
describen a los actores e instituciones que
son relevantes para la adaptacin, y se han
aplicado en todo el mundo en el contexto del
cambio climtico. Este tipo de enfoque no
requiere de fuertes supuestos tericos por
parte del analista y contribuye a la adaptacin
proporcionando una descripcin ms amplia
del contexto poltico en el que tiene lugar.
El diseo de la gobernanza, por su parte, se
ocupa del tema de cmo disear instituciones

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Mtodos y herramientas

Toma formal de decisiones

En esta seccin se describen y analizan los
mtodos formales de toma de decisiones,
explicando y proporcionando ejemplos de seis
enfoques diferentes. El primero es el anlisis
de costo-beneficio, que compara a las opciones
con base en una sola mtrica (el costo neto o
beneficio), calculada como la diferencia entre
el valor presente del costo y el valor presente
de los beneficios para cada una, y selecciona la
opcin con mayores beneficios netos o mayor
relacin beneficio-costo. El anlisis de costoefectividad, por su parte, compara las opciones
con base tanto en sus costos como en una
mtrica diferente que describe un resultado
deseado (por ejemplo, nmero de especies en
peligro de extincin protegidas), y selecciona
la opcin con la mejor relacin costo-eficacia.
El anlisis multicriterio aplica mltiples
mtricas en la comparacin, calcula una suma
ponderada para cada opcin, y selecciona
aquella que tiene el puntaje ms alto.
Tambin discutimos la toma robusta de
decisiones, que es particularmente til cuando
se toman decisiones en condiciones de
incertidumbre (vase la Seccin 2 Resumen),
y la evaluacin robusta mltiple, que es
til cuando el conjunto de opciones incluye
opciones con horizontes de inversin largos, o
cuando una decisin considera la adaptacin
a riesgos a mediano y a largo plazo, y cuando

las opciones consideradas son flexibles. En

tales casos, pueden favorecerse las opciones
flexibles sobre las no-flexibles, y se retrasan
las decisiones para mantener abiertas las
opciones futuras. Pueden identificarse puntos
de inflexin de la adaptacin, ms all de los
caules algunas estrategias ya no son eficaces,y
necesitan considerarse otras opciones.
Finalmente, discutimos la gestin adaptativa,
otro mtodo para la toma de decisiones bajo
incertidumbre. El manejo adaptativo permite
actualizar las acciones con base en nueva
informacin a medida que esta se hace
disponible. En este sentido, la gestin
adaptativa es una evaluacin ex-post de las
opciones, basada en las preferencias del
decisor. La gestin adaptativa requiere de
disponibilidad de informacin nueva sobre la
eficacia de una accin de adaptacin y, por
tanto, est estrechamente relacionada con
el monitoreo y evaluacin, as como con el
aprendizaje.

Seccin 3

eficaces, sobre el supuesto terico de

que el vnculo entre las instituciones y los
resultados pueden entenderse y predecirse
con cierta confianza. Un enfoque de diseo de
gobernanza que se ha aplicado ampliamente
en la literatura sobre adaptacin es el anlisis
de polticas, que se utiliza para mejorar el
diseo de polticas, programas o proyectos.
Por ltimo, los enfoques de aparicin de la
gobernanza se esfuerzan por entender a
las instituciones existentes, atendiendo en
particular a qu factores contextuales dan
origen a un arreglo institucional particular, en
un caso dado. Dentro de esta categora, se
hace una distincin entre los enfoques que
asumen que es posible generalizar ms all de
un solo caso, y los que no lo hacen (como los
enfoques etnogrficos).

Mtodos de valoracin
Esta seccin se centra en una tarea importante
que es esencial para muchos tipos de toma
formal de decisiones: El clculo de un valor
monetario para una opcin con base en los
atributos de sus resultados no monetarios. La
valoracin es necesaria en situaciones en las
que los valores monetarios de los resultados
se consideran importantes, y tambin es
importante en el anlisis de impacto, con el fin
de identificar las necesidades de adaptacin.
El punto de partida para la valoracin son
aquellos bienes que las personas compran
y venden en el mercado, tales como pan,
mantequilla o bicicletas. Su valor se puede
establecer mediante la observacin de los
precios promedio que las personas pagan
por ellos. Como los precios cambian con el
tiempo, puede establecerse un ao base y
puede hacerse una correccin por inflacin de
los valores obtenidos en el pasado o estimados
para el futuro. Desde el caso ms simple,
hay varias caractersticas de los resultados
que pueden hacer ms difcil el asignar
valores monetarios. Discutimos diferentes
enfoques aplicables a situaciones en que
estn involucrados resultados que no son de

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

13

Seccin 3

Mtodos y herramientas

mercado, en que hay resultados indirectos,

en que hay resultados intertemporales, o en
que los resultados son inciertos, y anotamos
consideraciones importantes, como las
implicaciones que tienen diferentes tasas de
descuento.

participativo, los enfoques de modelo mental

y la Tecnologa de Soft Systems.
Mtodos para el monitoreo y evaluacin
de la adaptacin

Finalmente, discutimos las crticas a las tareas

y mtodos de valoracin que hemos descrito,
las cuales se basan, en gran medida, en
los enfoques de economa neoclsica de la
economa del bienestar. Algunos crticos se han
centrado en las suposiciones poco realistas que
se hacen acerca de los procesos de eleccin
de los actores, que pueden ignorar sesgos
cognitivos bien conocidos. Otros han criticado
los mtodos de valoracin por permitir que
se hagan intercambios entre resultados que
deben verse como inconmensurables, tales
como la asignacin de un valor monetario al
sufrimiento humano.
Herramientas para la planificacin e
implementacin de la adaptacin
Esta seccin comienza destacando la
importancia de entender el contexto en el que
ha de tener lugar la adaptacin -prioridades de
la sociedad, intereses econmicos, estructuras
de gobierno, etc. - y de ajustar las medidas de
adaptacin a ese contexto. Tambin discutimos
los diferentes principios rectores que se han
propuesto para la efectiva planificacin y
aplicacin de la adaptacin, tales como la
necesidad de que sea participativa e incluyente,
para reconocer tanto el conocimiento cientfico
como el local, y para animar a los interesados
a hacer sus propias elecciones y tomar el
liderazgo en la adaptacin.

14

A continuacin presentamos una serie de

recursos y herramientas para apoyar la
planificacin e implementacin de la
adaptacin, incluyendo tanto materiales
genricos y de amplia aplicacin, como
herramientas especficamente diseadas para
la planificacin a nivel regional y local, para
sectores especficos y para empresas y
organizaciones. Tambin describimos
brevemente varias tcnicas que han sido
utilizadas exitosamente en adaptacin y en
otros contextos, tales como el mapeo

Esta seccin comienza con una visin general

de las diferentes razones para hacer el
monitoreo y evaluacin (M&E), y los beneficios
potenciales de hacerlo bien desde las
oportunidades de aprendizaje, hasta la
transparencia y rendicin de cuentas que
pueden proporcionar tanto a donantes como
a beneficiarios-. Observamos que aunque
los profesionales, los financiadores y los
investigadores de la adaptacin han estado
ahora diseando, analizando y sometiendo a
prueba los marcos de M&E durante varios aos,
este sigue siendo un campo relativamente
nuevo para la adaptacin al cambio climtico y
todava quedan muchos retos que afrontar,
tales como la forma de contabilizar los
beneficios de adaptacin que se producen
en un plazo de tiempo largo.
Ofrecemos una visin general de los mtodos
de M&E, que van desde marcos bastante
tericos y tcnicos, a menudo desarrollados en
el mbito acadmico, hasta las guas prcticas
paso a paso dirigidas a las personas que
trabajan en adaptacin basada en la comunidad
y en la reduccin de riesgo de desastres.
Identificamos varios rasgos comunes de los
sistemas de M&E efectivos, como el comenzar
con un entendimiento claro y acordado de lo
que constituye el xito y cmo medirlo; dar
seguimiento a los avances en el curso del
proyecto, en lugar de solo mirar el resultado
final; considerar no solo lo que se ha hecho
o se ha logrado, sino cmo se ha hecho la
calidad del proceso, as como el contenido-, y
reconocer que no todo se puede medir, e
incluyendo, por tanto, evaluaciones cualitativas
as como cuantitativas.
Describimos tres recursos en lnea tiles,
sintetizamos una serie de revisiones crticas del
M&E de la adaptacin hasta la fecha, discutimos
dos marcos que proporcionan una gua
paso a paso para el M&E de la adaptacin, y
enumeramos brevemente varios otros mtodos
y herramientas de evaluacin de uso comn.

Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Mtodos y herramientas

Esta seccin examina las diferentes

perspectivas sobre el aprendizaje en la
adaptacin y hace hincapi en la importancia
de estructurar las actividades de adaptacin
en formas que promuevan el aprendizaje
y la reflexin. Argumentamos a partir de
nuestras propias experiencias y las de otrosque aprender a aprender es crucial para la
adaptacin exitosa, y ayudar a la gente a
aprender mejor y convertirse en pensadores
crticos es un aspecto importante de la
construccin de capacidades de adaptacin.
Hacer esto bien requiere de entender lo que
hay que aprender, por quin, y cmo.
Tambin discutimos los aspectos emocionales
y relacionales del aprendizaje y cmo la
gente puede, con apoyo, evolucionar como
estudiantes, pasando de depender de otros
para que transmitan la verdad hasta tomar
conciencia de las mltiples perspectivas y
tener la confianza para formar y expresar

sus propias ideas. Esta clase de evolucin es

un aspecto importante de la construccin de
capacidades de adaptacin y de fomentar la
adaptacin autnoma; en el largo plazo, las
personas expuestas a riesgos climticos no
pueden depender totalmente de la ayuda y
experiencia de otros para evitar los peores
impactos. Estrechamente ligado a esta
discusin est el concepto de la adaptacin
como aprendizaje social -el aprendizaje a una
escala mayor que solo individuos o grupos,
hasta una escala social, como resultado de las
interacciones y procesos sociales. A travs del
aprendizaje social, las estrategias y lecciones
exitosas de adaptacin de los proyectos y
acciones individuales se convierten en parte
de la base de conocimiento colectivo, creando
capacidades de adaptacin en organizaciones,
comunidades o sectores enteros.

Seccin 3

Herramientas para el aprendizaje y la

reflexin

La seccin termina con una lista de varias

herramientas y recursos para apoyar el
aprendizaje y la reflexin, as como referencias
cruzadas a recursos relevantes discutidos en
secciones previas de la Gua.

15
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

Seccin 4

Estudios de caso

Seccin 4: Estudios de caso

Casco urbano en Valparaso, Chile Marta Moneo

n esta seccin proporcionamos tres estudios

de caso sobre cmo las caractersticas de
una situacin de adaptacin se pueden asignar
a tareas especficas que deben abordarse
y a enfoques especficos. Cada estudio de
caso comienza con una descripcin narrativa
de la situacin, que describe a los actores
de la adaptacin, los riesgos climticos y
la ubicacin geogrfica. A continuacin, se
analizan las caractersticas clave de la situacin
con el fin de identificar las tareas crticas. Por
ltimo, se presenta un diagrama esquemtico
que ilustra la secuencia de preguntas a ser
contestadas en un caso determinado.

Describimos dos casos de investigacin

de adaptacin: El primero se centra en la
disminucin de los recursos hdricos en
las partes alta y media de la cuenca del ro
Guadiana, en Espaa; el segundo, sobre los
impactos de la sequa y la infraestructura
de riego agrcola abandonada en el centro
de Serbia. Tambin describimos un caso de
poltica, examinando las implicaciones del
cambio climtico para la contaminacin por
ozono a nivel de piso en el Reino Unido, donde
el ozono es ya un problema de salud pblica,
especialmente durante las olas de calor.

16
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

El Programa Global de Investigacin sobre

Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al
Cambio Climtico (PROVIA) es una iniciativa
que tiene como objetivo proporcionar
orientacin y coherencia a nivel internacional
para la investigacin sobre vulnerabilidad,
impactos y adaptacin (VIA). Lanzado con
el apoyo de los principales cientficos y
tomadores de decisiones, PROVIA responde al
llamado urgente de la comunidad cientfica por
tener un enfoque ms coherente y coordinado,
y la necesidad crtica de armonizar, movilizar y
comunicar la creciente base de conocimientos
sobre VIA. PROVIA tambin acta como una red
cada vez mayor de cientficos, profesionales
y tomadores de decisin que trabajan para
identificar vacos en la investigacin y
satisfacer las necesidades de poltica en la
investigacin sobre vulnerabilidad, impacto y
adaptacin al cambio climtico.
El Secretariado de PROVIA est actualmente
alojado por el Programa de las Naciones Unidas
para el Medio Ambiente en Nairobi, Kenia.

www.unep.org/provia
provia@provia-climatechange.org

17
Gua para la Evaluacin de la Vulnerabilidad, Impactos y Adaptacin al Cambio Climtico

PROVIA tiene como objetivo satisfacer la creciente demanda de conocimientos sobre

vulnerabilidad, impactos y adaptacin al cambio climtico, proporcionando
orientacin tcnica clara que combina una robusta base cientfica con una
consideracin explcita de las necesidades del usuario en los niveles local, nacional e
internacional, tanto en los pases desarrollados, como en los pases en desarrollo. Este
documento actualiza y mejora la Gua existente, discutiendo las cuestiones clave de
cada etapa del ciclo de adaptacin y cubriendo la amplia gama de enfoques, mtodos
y herramientas disponibles para hacerles frente. La Gua resultante debe ser til, por
igual, para los investigadores, los especialistas en adaptacin, planificadores y
formuladores de polticas publicas.

www.unep.org/provia
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente
SECRETARIADO DE PROVIA
P.O. Box 30552, Nairobi 00100, Kenia Tel.: +254 20 7623231
Correo electrnico: provia@provia-climatechange.org

www.unep.org
United Nations Environment Programme
P.O. Box 30552 - 00100 Nairobi, Kenya
Tel.: +254 20 762 1234
Fax: +254 20 762 3927
e-mail: uneppub@unep.org
www.unep.org