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DEFINICIONES PROPIAS
PRESENTADO POR:
UNIVERSIDAD ICESI
1
Contenido
INTRODUCCIN .............................................................................................................................. 4
IMPUTACIN OBJETIVA: NACIMIENTO, ALCANCE, CARACTERSTICAS Y
DEFINICIONES PROPIAS.............................................................................................................. 5
Origen de la imputacin objetiva ................................................................................................ 5
A. Interrupcin del nexo causal: ........................................................................................... 10
B. Teoras individualizadoras: .............................................................................................. 10
C. Teora de la causalidad adecuada: ................................................................................ 10
D. Teora de la causalidad relevante:.................................................................................. 11
E. Soluciones subjetivas (o de culpabilidad): ..................................................................... 11
F. Soluciones de antijuricidad:.............................................................................................. 11
G. Frmula de las condiciones legales ............................................................................... 11
CARACTERSTICAS DE LA IMPUTACIN OBJETIVA .......................................................... 13
La creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado .......................................................... 14
La relacin de causalidad de los delitos que han sido cometidos ...................................... 14
La exclusin de la imputacin en caso de disminucin del riesgo: ........................ 15
La exclusin de la imputacin por falta de creacin del riesgo: .............................. 15
La creacin del riesgo y cursos causales hipotticos ............................................... 15
La exclusin de la imputacin en los casos del riesgo permitido, .......................... 15
mbito de accin de la tipicidad ............................................................................................... 16
La cooperacin en la auto-puesta en peligro dolosa: ............................................... 16
La puesta en peligro ajena consentida: ...................................................................... 16
La atribucin a un mbito de responsabilidad ajeno................................................. 17
Delitos imprudentes: ...................................................................................................... 17
Aspectos diferenciales de la teora de la imputacin subjetiva ........................................... 17
APLICACIN Y ALCANCES ........................................................................................................ 19
Riesgo permitido y Principio de confianza.............................................................................. 19
Prohibicin de Regreso ............................................................................................................. 22
Intervencin dolosa ........................................................................................................ 22
2
Intervencin negligente: ................................................................................................ 23
Intervencin licita: ........................................................................................................... 24
Accin a propio riesgo ............................................................................................................... 25
CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 27
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................................... 30
3
INTRODUCCIN
El presente trabajo es un texto expositivo de una teora del derecho penal, llamada
la imputacin objetiva. Este se forja a partir de un rastreo bibliogrfico, en donde
se tiene como propsito indagar la teora de la imputacin objetiva en el campo del
Derecho penal, en donde a partir de recursos meramente doctrinales se ir dando
forma a la esencia de lo que representa esta teora. Es as como se emplean
apartes destinados a reconocer su historia, sus definiciones, sus caractersticas y
alcances, con el fin de estructurar en este escrito el marco de una teora que ha
sido de gran aplicacin en distintos ordenamientos jurdicos.
4
IMPUTACIN OBJETIVA: NACIMIENTO, ALCANCE, CARACTERSTICAS Y
DEFINICIONES PROPIAS
La imputacin objetiva es una figura del derecho penal que se aplica para sealar
la punibilidad de una conducta cuyos efectos alteran el entorno o a las personas
sobre las cuales recae. Frente a las conductas que generan consecuencias que
pueden ser catalogadas como punibles se han propuesto varias teoras. Una de
las primeras fue planteada por Platn, quien formul la teora de la causalidad
como respuesta a la necesidad de identificar la causa de todas las causas. Esta
teora fue adoptada por Aristteles para entender el origen de las cosas, y por
Toms de Aquino al tratar de explicar el movimiento de algo a causa de un
impulso inicial.1
A partir de estas conceptualizaciones, a inicios del siglo XIX, John Stuart Mill
generaliz la idea de que cada una de las condiciones que contribuyen para el
surgimiento de una consecuencia debe ser considerada como causa. De la misma
forma plante incluir para estos casos la frmula conditio sine qua non, que
implica que un acontecimiento es causa de un resultado siempre y cuando, ste
pueda ser suprimido mentalmente sin que el resultado desaparezca. Una
condicin es causa del resultado si suprimindola mentalmente, el resultado no se
hubiera producido (conditio sine qua non). Sin embargo, estas formulaciones
1
ARISTTELES: Metafsica, 10 ed., Mxico, Editorial Porra, S.A., 1987
5
slo permiten comprobar la existencia del nexo causal cuando la investigacin
cientfica ha logrado descubrir la ley causal correspondiente2.
Posterior a la idea que implant Mill a finales del siglo XIX, en el derecho Germano
apareca una evolucin de la teora causal de la equivalencia, la cual era
demasiado extensa y, en algunos casos, podra prolongar la responsabilidad hasta
los ascendientes en segundo grado, consecutivamente se cambi a la teora de la
causalidad adecuada, por la que slo podan considerarse causa de un resultado
los acontecimientos que fueran apropiados para el resultado causado. 3 El filsofo
Hegel4 intervino en tal discusin dejando clara la distincin entre un hecho y una
accin, el hecho es un cambio que se produce a la realidad, mientras que la
accin, tiene un sujeto que la conoce y la propone, es decir es el autor de esta
conducta, por lo que slo las consecuencias queridas y obtenidas son las
imputables al agente; esta distincin aplicaba nicamente para los delitos dolosos.
Esta teora es reemplazada en 1871 por una nueva teora de la causa, que es
definida como un conjunto de condiciones que llevan a obtener un resultado, por lo
que un anlisis meramente lgico, llevado por un silogismo que consiste en un
hecho que se adecue a la ley, generara una responsabilidad, lo cual no es una
teora aplicable vlidamente.
2
Apoyado en La imputacin objetiva en la jurisprudencia Peruana, Dr. Felipe Villavicencio,
http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/obrasportales/op_20130408_01.pdf
3
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008.
4
Jakobs, 2000, p. 23.
6
el cual examina la conducta ms como un hecho objetivo, distinto a la mirada
subjetiva de Larenz en su tesis.5
Otra tesis que aparece 20 aos despus, es la que propone Mezger quien
desarrolla la teora de la relevancia, la cual sostiene que la relacin condicional, no
puede ser el nico elemento que se tenga en cuenta para establecer la
responsabilidad penal, sino que debe revisarse la relevancia jurdica de tales
hechos y para ello propone la ecuacin Causalidad + culpa + relevancia jurdica. 6
Este tema ha sido abarcado por Gnther Jakobs, quien, al igual que la gran
mayora de los tratadistas de este importante tema, a inicios de la dcada de los
setenta, analiz la imputacin objetiva dividindola en dos partes, una donde se
dedic a caracterizarla como la calificacin de un comportamiento tpico, y
seguidamente la constatacin de tal teora, donde afirm que el resultado
producido es explicado, precisamente, por el comportamiento objetivamente
imputable.7
5
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008.
6
Mezger, Edmundo. Tratado de derecho penal. Parte general, Crdenas Editores, Mxico, 1980. p.
399.
7
Pearanda Ramos, Enrique, Un nuevo sistema del Derecho penal: Consideraciones sobre la teora de la
imputacin de Gnther Jakobs, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 1999, Pagina 92.
8
Gnther Jakobs, Estudios de Derecho Penal, La imputacin Objetiva.
7
Cabe anotar que el contexto histrico bajo el cual se teoriza sobre la imputacin
objetiva es la Alemania de mediados de la dcada de los sesenta, periodo en el
cual el Derecho haba tenido gran acogida como un ente regulador de las
relaciones sociales, por lo que pareci importante en materia penal ahondar sobre
la imputacin objetiva, debido a que muchas actuaciones no podan ser imputadas
si no estaban establecidas como tpicas en el ordenamiento jurdico, por lo que se
requiere que en el cdigo penal alemn aparezcan todas las conductas que
deberan ser tomadas como punibles.
9
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008.
8
teora, la punibilidad de una conducta dependera de tres elementos: la relacin
causal, la relevancia jurdica de dicha relacin y la culpabilidad del actor. La teora
de la imputacin objetiva contiene instrumentos que integran su actual hiptesis, la
cual consiste en una simple determinacin de un resultado por un hecho, sin mirar
ningn otro tipo de enfoques, adems de la creacin de un riesgo desaprobado y
la realizacin del riesgo en el resultado10
10
Imputacin objetiva (2. ed.) (1996), Reyes Alvarado, Yesid
11
Lpez Daz, Claudia. Introduccin a la imputacin objetiva, Universidad Externado de Colombia, 1997.
9
resultado efectivamente producido, debido a que la intencin del actor es
totalmente autnoma de los hechos que posiblemente hubiesen llegado a producir
el mismo resultado, as pues, la intencin no es la que genera el resultado final.12
Von Kries sostena que en derecho penal nicamente se tiene como causante
aquella conducta que ostenta una tendencia general hacia el logro del resultado
tpico. Esta teora se torna complementaria de la teora de la equivalencia.
Igualmente, posee ciertas insuficiencias porque no constituye una explicacin
general de lo que es la conducta prohibida y se limita a calificar los sucesos segn
criterios estadsticos o de causalidad habitual.
12
Imputacin objetiva (2. ed.) (1996), Reyes Alvarado, Yesid
10
Esta causalidad es un concepto tomado de las ciencias sociales, con races
filosficas y se expresa una conexin necesaria entre un antecedente y un
consecuente, la causa formada por un conjunto de hechos. La tarea del jurista,
entonces, es averiguar qu papel desempea en el complejo causal un acto
humano que se inserta entre los antecedentes del resultado. Esto corresponde a
las teoras individualizadoras.
Por otro lado, las teoras generalizadoras niegan que se establezca cierta
diferencia entre causa y condicin, y afirman que cada una de las condiciones que
se presentan para la realizacin del resultado tiene el mismo valor causal.13
sta teora consiste en demostrar que la relacin causal por s sola no puede
fundamentar la responsabilidad por el resultado, sino que es necesaria la
relevancia del nexo causal. Considera que los principios de la adecuacin no son
suficientes para la determinacin de la relacin causal, sino que debe hacerse una
interpretacin ms precisa del tipo penal.
13
Lpez Daz, Claudia. Introduccin a la imputacin objetiva, Universidad Externado de Colombia, 1997.
11
exterior con las cuales la conducta est relacionada con virtud de leyes de la
experiencia.14
14
-Imputacin objetiva (2. ed.) (1996), Reyes Alvarado, Yesid
12
CARACTERSTICAS DE LA IMPUTACIN OBJETIVA
parece que ya no basta con la existencia de una conducta, dao, nexo causal
entre ambas, y dolo o negligencia, sino que, previamente al dolo o la negligencia
es necesario analizar si la conducta es objetivamente imputable al agente cuya
responsabilidad se discute.15
15
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008
16
Introduccin a la imputacin objetiva. (1 ed.)(1996), Lpez Daz, Claudia
13
de hacer una detallada observacin de la seguridad, con el fin de no ocasionar
dao a algn bien jurdico por el hecho de la realizacin de tal actividad.
14
En otras palabras, es cuando el resultado al que se lleg supone la realizacin de
un peligro creado por el agente, este es normalmente imputable, pero puede tener
la excepcin de que falte la imputacin cuando el mbito del supuesto no
comprende la evitacin de tales peligros y de su realizacin, o sea el vinculo
causal.
15
conducir como actividad generadora de riesgo puede excluirse en la
medida que al pasar un semforo en verde a determinada velocidad, ms
adelante, una persona cruce la calle sin prever tal situacin. Se encuentra
dentro de lo esperable que si una persona realiza tal accin cuando las
seales de trnsito estn en verde, resultar lesionada. Por lo tanto, ese
riesgo permitido puede generar la exclusin en el mbito de la culpa,
puesto que el actor a pesar de prever tal situacin conduciendo su
automvil, no puede conocer si ms adelante alguien insensato realizar
una maniobra como esa.
16
podra excluir la ilicitud solo si el resultado no fuera una parte esencial de la
ilicitud, por lo tanto hay que establecer si el tipo contempla esta puesta en
peligro ajena como imputable. Ejemplo, cuando conocindose que la pareja
tiene SIDA y aun as se insiste para que tengan relaciones sexuales, no hay
lugar a imputarle responsabilidad al contagiante.
Delitos imprudentes: por ltimo, Roxin considera dos grupos de casos que
normalmente solo se dan respecto de los delitos imprudentes. Primero los
daos por shock, que son los perjuicios que sufren terceros cuando tienen
conocimiento de la muerte o de la grave lesin de una persona cercana, no
podra imputarse delitos a alguien por daos que no fueron sufridos
directamente. Por ltimo aparecen los daos subsiguientes, frente a los
cuales tampoco puede pensarse que son imputables de modo ilimitado, por
ejemplo, si por un accidente creado por A en contra de B, en el que B
pierde una pierna, A responde por esa conducta, pero s aos despus B se
cae a causa de la falta de su pierna y muere, este resultado no podr ser
imputado al agente A de ninguna manera.
17
trasgredi una esfera personal de un sujeto pasivo, el cual se ve afectado por tales
acciones.
18
APLICACIN Y ALCANCES
ste tipo de institucin ha tenido mucho que ver con el desarrollo de la tcnica
moderna en cuanto a la industrializacin, puesto que a partir de esto se plantearon
novedades o lmites dentro de los cuales se poda permitir la puesta en peligro. Es
as como toda sociedad debe plantearse qu tipo de acciones y de libertades est
dispuesta a soportar sin que se considere que estas se conviertan en una
situacin de creacin de algn tipo de riesgo.
Las sociedades deben contar con mecanismos que les permitan verificar y
reconocer las situaciones de riesgo y establecer hasta qu punto estn dispuestos
a tolerarlas. Es por eso que la teora de la imputacin objetiva debe tener unos
17
Introduccin a la imputacin objetiva. (1 ed.)(1996), Lpez Daz, Claudia
18
La teora de la imputacin objetiva en el sistema funcional del derecho penal, JOS LUIS MEDINA
FRISANCHO, apoyado en http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20110307_01.pdf
19
La imputacin objetiva en la jurisprudencia Peruana, Felipe Villavicencio Terreros, apoyado en
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/download
19
escenarios concisos en los cuales desenvolverse para su correcta aplicacin, y los
mismos deben estar registrados y tolerados previamente para saber lo que
realmente la norma jurdica debe proteger. Es, entonces, como la interaccin
social puede ir legitimando cada vez ms un peligro social, puesto que a partir de
la configuracin de los mismos se adecan las permisiones o restricciones.
La utilidad social hace referencia a lo que se est dispuesto a arriesgar con el fin
de satisfacer en alguna medida sus necesidades, Es el ejemplo de la manipulacin
de sustancias txicas, en donde muchas veces podra una sociedad estar
totalmente expuesta a sus perjuicios, pero por otro lado, su estudio y avances en
la prctica podran generar descubrimientos cientficos o mdicos que sean de
oportuno tratamiento para ciertas enfermedades.
Por otra parte, la inevitabilidad del riesgo es de suma importancia para conocer la
legitimacin del mismo, en razn de que la vida social hace necesaria la puesta en
peligro de los bienes jurdicos, puesto que se presume que tal dinamismo con la
misma sociedad genera un cierto tipo de roces que, en un momento dado, pueden
llegar a perjudicar aquello frente a lo cual los individuos no conciben soportar
vulneracin alguna.
20
LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL SISTEMA FUNCIONAL DEL DERECHO PENAL, JOS LUIS
MEDINA FRISANCHO, http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20110307_01.pdf
20
permitidos y que la norma jurdica no prohbe, por tratarse de bases para que una
sociedad tenga la dinmica propia de su crecimiento normal, es necesario
reconocer que los que se encuentran ajenos a ello, es decir, aquellas actividades
que no contribuyen a la realizacin y consecucin de tales fines sociales, quedan
por fuera de la esfera de estudio. Los anteriores son tratados como riesgos
categorizados y rigurosamente prohibidos para ejecucin alguna en una sociedad.
Tales acciones, con capacidad de vulnerar los bienes jurdicos, se encuentran
condicionadas para los sujetos activos. Es as como tras haber analizado el fin y el
mbito de aplicacin de la norma, la imputacin objetiva de estos actos no
permitidos queda sujeta a la norma prohibitiva.
De esta forma los bienes jurdicos pueden ser objeto de una concepcin por parte
de los individuos, en la que por ley general debern mantenerse de manera
segura con el fin de encontrar una estructura plantada firmemente para la
sociedad.
21
Lpez Daz, Claudia. Introduccin a la imputacin objetiva, Universidad Externado de Colombia, 1997.
21
Prohibicin de Regreso
22
Revista de Estudios de la Justicia, Prohibicin de Regreso, Ignacio Ananaz Zaror, apoyado en
http://web.derecho.uchile.cl/cej/rej13/ANANIAS%20_8_x.pdf
23
Introduccin a la imputacin objetiva. (1 ed.)(1996), Lpez Daz, Claudia
24
Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (Espaa), Significado y Alcance de la imputacin
objetiva en Derecho Penal, Santiago Mir Puig, Pg. 4; apoyado en http://criminet.ugr.es/recpc/05/recpc05-
05.pdf
22
puesto si bien fueron los terceros quienes intervinieron directamente en el
robo del banco, el riesgo lo cre el guarda de seguridad, razn por la cual,
no se eliminar su responsabilidad debido a que de forma dolosa dejo a un
lado sus funciones como empleado de la seguridad.
25
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008, Pg. 154.
23
nuevo dao es producido a causa de negligencia grave el nuevo mdico, no
se puede hacer responsable al primero. Puesto que todas, incluidos
aquellas personas que daen involuntariamente, tienen derecho a esperar
de los dems una actuacin conforme a su pericia profesional. Como
ejemplo, ocurri en lo declarado por el Tribunal Espaol en sentencia 14-II-
2006, en la que a una mujer se le practica un legrado del tero y posterior a
la ciruga, se presentan distintos dolores, por los que acude a otro mdico
que procede a retirar la trompa de Falopio izquierda, sin examinar
previamente los exmenes mdicos. La mujer sigue con dolor y se vuelve a
examinar, dando como resultado que las trompas de Falopio se encuentran
en total normalidad, y los dolores se deban a residuos del legrado que se
realiz inicialmente. Aqu, la responsabilidad se imput al segundo mdico,
ya que este, basado en sus conocimientos, debi examinar a la paciente
antes de realizar dicha ciruga, y a causa de su negligencia, la mujer se
someti a una ciruga inadecuada e innecesaria.
D, quien termina con la vida de A, actu lcitamente, quien solo tuvo una
causalidad material, pero el responsable objetivamente deber ser quien
persegua a la vctima tras matar a su pareja, en este caso C.
Para concluir este captulo, es necesario saber si, puede darse una solucin
unvoca a todos aquellos casos en los que interfiera un tercero previamente a un
acto ilcito de otra persona? La respuesta a nuestro parecer, es que no, puesto
que deber de examinarse en cada supuesto los distintos valores que estn en
juego y, en definitiva, el fin de la norma que prohbe la realizacin u omisin del
24
acto del primer actor26, examinando si ese deber tena tambin por finalidad evitar
o no la intervencin de un tercero y el dao subsiguiente.
26
Teora de la Imputacin Objetiva,
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2209_03_teoria_de_la_imputacion_objetiva
_ncpp.pdf
27
ACCIONES A PROPIO RIESGO, Claudia Lpez Daz,
http://www.saber.ula.ve/bitstream/123456789/23558/2/articulo5.pdf
25
Cabe, finalmente, advertir que esta figura se encuentra condicionada por una
conducta que llamamos influyente o conducente a la consumacin de la alteracin
del bien jurdico, la cual es el consentimiento en una situacin de autopuesta en
peligro para con un tercero, y haber sido partcipe en tal situacin de auto riesgo.
26
CONCLUSIONES
Con este sentido, decimos que hay una ponderacin entre las libertades del
agente con la proteccin del bien jurdico que puede ser daado, debido a que si
no se genera esa ponderacin, toda actuacin de un agente, generara unos
daos a la sociedad, por esta razn, si el agente, se mantiene dentro del margen
que le concede el ordenamiento, no habra nada que reprochar. Como ejemplo, la
libertad de conducir un vehculo, es una actividad riesgosa, pero que se ha
permitido por parte del legislador, ponderando las libertades del agente, sobre los
bienes jurdicos de posibles vctimas.
27
Como tercer elemento, se encuentra el mbito de accin de la tipicidad, en el cual,
adems de existir taxativamente un delito, que la actuacin se enmarque en el
mismo por el nexo causal, es necesario examinar los elementos eximentes de la
teora de la imputacin objetiva, es en este momento que debe de inmiscuirse un
poco de la subjetividad del autor y de la vctima. En dichos casos, pueden existir
los siguientes eximentes que anteriormente, en el segundo captulo se explicaron
con ms claridad. (i) La cooperacin en la auto-puesta en peligro dolosa. (ii) La
puesta en peligro ajena consentida (iii) La atribucin a un mbito de
responsabilidad ajeno (iii) Delitos imprudentes.
28
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008, Pg. 212.
29
GARCIA-RAPOLL MONTIJANO, MARTIN, Imputacin objetiva, causa prxima y daos indemnizables,
Granada, editorial Comares, 2008, Pg. 216.
28
Es en este punto de nuestro trabajo, en el cual, nosotros buscamos analizar la
imputacin objetiva con la imputacin subjetiva. Con la finalidad de mostrar una
responsabilidad de un agente, es necesaria la adecuacin tpica de la actuacin,
con lo expresado con el ordenamiento jurdico, que no es ms que en otras
palabras, que la tipicidad y antijuricidad, posterior a esta adecuacin, se debe de
examinar el comportamiento del agente, el cual pudo haber actuado de forma
culposa, dolosa, o negligente es en este punto, en el cual se activa la imputacin
subjetiva del agente, en donde debe examinarse la intencin con la cual fue
realizada dicha actuacin para as darse la adecuacin a la imputacin objetiva, y
con posterioridad a tener estos dos elementos, pueda llegarse a la responsabilidad
y posterior reparacin de los daos causados.
29
BIBLIOGRAFIA
http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/obrasportales/op_20130408_
01.pdf
http://www.saber.ula.ve/bitstream/123456789/23558/2/articulo5.pdf
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2209_03_teoria
_de_la_imputacion_objetiva_ncpp.pdf
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Revista de Estudios de la Justicia, Prohibicin de Regreso, Ignacio Ananaz
Zaror, apoyado en
http://web.derecho.uchile.cl/cej/rej13/ANANIAS%20_8_x.pdf
http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20110307_01.pdf
Terreros, apoyado en
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/download
31