MATRIZ DE PROCESOS ESTRATGICOS

UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso estratgico orientado a definir los objetivos de mediano y largo plazo, identificando metas y
objetivos cuantitativos y desarrollando estrategias para alcanzar dichos objetivos e identificar los
PE01 0 Planificar la Gestin recursos necesarios para llevarlos a cabo.
Comprende las actividades de anlisis, formulacin, monitoreo, evaluacin y control de los objetivos,
estrategias institucionales y la poltica local de mediano y largo plazo.

- PER
- Plan de Mediano Plazo en Educacin (PMPE)
Es el proceso estratgico orientado a adecuar el proyecto educativo regional al mbito local en el marco
Adecuar la poltica educativa local y elaborar la - Plan de Desarrollo Concertado Local (PDCL)
PE01.1 1 del modelo de gestin regional, y la definicin de los objetivos y estrategias institucionales para su
estrategia institucional - Modelo de Gestin Educativa Regional
implementacin.
- Normas y lineamientos de acuerdo al contexto y
diversidad territorial

Es el proceso estratgico orientado a realizar las actividades de planificacin operativa y de gestin - PEL
PE01.2 1 Planificar las operaciones y formular el presupuesto presupuestal institucional, articulada a los planes estratgicos, metas, programas y proyectos, de - PMP
alcance local. - PEI (UGEL)

Es el proceso orientado a determinar la brecha y prioridades de atencin educativa a nivel local en IIEE,
CETPRO e IEES, de acuerdo a la oferta y demanda, teniendo en cuenta el nivel, modalidad y forma - CAP
educativa, la realidad geogrfica, socio-econmica y demogrfica, as como las condiciones pedaggicas - PAP
y las limitaciones de la infraestructura educativa y recursos humanos. Esta se traduce en determinar - Padrn de II.EE
PE01.2.1 2 Administrar la oferta y demanda
donde se tiene que habilitar servicios educativos y calcular las cantidades requeridas de: docentes, - Datos de poblacin fuera del sistema educativo
administrativos, directivos, infraestructura, servicios bsicos, mobiliario, equipos, materiales y recursos - Estadsticas educativas (SIAGIE)
educativos. - Solicitudes de la poblacin para la creacin de IIEE

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

- PEL
- PMP
Es el proceso orientado a la formulacin, evaluacin y modificacin del Plan Operativo Institucional, - PEI (UGEL)
PE01.2.2 2 Elaborar el proyecto del Plan Operativo Institucional articulado a las estrategias y acciones locales y regionales definidas en el Plan Estratgico Intitucional, - Informe que determina las metas y brechas de atencin
que permita la orientacin hacia los objetivos definidos. IIEE.
- Plan regional de desarrollo de capacidades y
competencias para equipos

Es el proceso orientado a distribuir el presupuesto en funcin a las actividades, metas e indicadores

PE01.2.3 2 Programar y formular presupuesto - Proyecto de POI
programados en el Plan Operativo, para su aprobacin en la fase del sustentacin de presupuesto.

- POI aprobado
Es el proceso orientado a la previsin y asignacin del gasto por genricas de gasto en base al
PE01.3.4 2 Programar el gasto - PIA
presupuesto otorgado a la entidad.
- PIM

- PEL
- PEI
- POI
- Informe local de los resultados de logro de aprendizajes
- Informe local de resultados de estrategias de
intervencin
Es el proceso estratgico orientado evaluar los resultados de la poltica educativa a nivel local, dando
'- Informe mensual/anual de acciones de soporte
cuenta de los avances de los logros de aprendizajes y el cumplimiento de la planificacin estratgica y
PE01.3 1 Evaluar el desempeo local e institucional administrativo e institucional a IIEE.
operativa a nivel institucional, y utilizar esa informacin en la toma de decisiones para mejorar la calidad
'- Informe mensual/anual de acciones de soporte
de la educacin.
pedaggico a IIEE.
- Informe de acciones de formacin, desarrollo de
capacidades y competencias para directivos y docentes
IIEE.
- Informe mensual/anual de evaluacin a la gestin a
IIEE.

- PEL
Es el proceso orientado a evaluar de forma peridica los resultados del logro de los aprendizajes de los - Resultados de "Semforo Escuela"
PE01.3.1 2 Evaluar el rendimiento escolar de la localidad
estudiantes de la localidad para mejorar las estrategias de intervencin. - Resultados de la ECE
- Informe de pruebas regionales

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

- PEL
- PEI
- POI
- Reporte de ejecucin del gasto vs marco presupuestal
- Informe local de los resultados de logro de aprendizajes
- Informe local de resultados de estrategias de
Es el proceso orientado a evaluar de forma peridica el cumplimiento de las actividades programadas en intervencin
PE01.3.2 2 Evaluar la planificacin estrategica y operativa el POI en funcin al sistema nacional de planeamiento estratgico asi como el cumplimiento del PEI y '- Informe de acciones de soporte administrativo e
PEL. institucional a IIEE.
'- Informe de acciones de soporte pedaggico a IIEE.
- Informe de acciones de formacin, desarrollo de
capacidades y competencias para directivos y docentes
IIEE.
- Informe mensual/anual de evaluacin a la gestin a
IIEE.

Es el proceso estratgico orientado a lograr el desarrollo organizacional de la UGEL que le permita la

modernizacin y cumplimiento de su finalidad institucional, que promueva la reforma del sistema
PE02 0 Gestionar el Desarrollo Institucional educativo para el logro de la calidad, equidad y relevancia.
Comprende las actividades de formularcin de los instrumentos de gestin, as como las optimizacin y
mejora continua de los procesos.

- Modelo de Gestin Educativa Regional

Es el proceso estratgico orientado a formular, proponer e implementar los documentos de gestin - PER
PE02.1 1 Formular instrumentos de gestin institucional institucional como herramientas que permita la orientacin del trabajo en la UGEL. As como sus - PEL
correspondientes planes de implementacin, de acuerdo al modelo organizacional de la institucin. - PEI

- ROF (aprobado)
- TUPA (aprobado)
- MPP (aprobado)
Es el proceso estratgico orientado a optimizar los procesos, diseo e implementacin de indicadores de - CPE (aprobado)
PE02.2 1 Gestionar la calidad y mejora continua control, identificacin de oportunidades de mejora y el desarrollo de una cultura de calidad en la - Plan de Implementacin de documentos de gestin
organizacin. - Mapa de procesos
- Informe del avance de las metas fsicas y financieras
trimestral
- Informe de avance de implementacin del PEL

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso estratgico orientado a promover la participacin de los actores interinstitucionales,

intersectoriales, intergubernamentales y sociedad civil en la gestin de la educacin a nivel local con el
Gestionar Relaciones Interinstitucionales y las fin de lograr sinergias y valor compartido, teniendo a la transparencia en la comunicacin como un factor
PE03 0
Comunicaciones que impulse la participacin.
Comprende la promocin de relaciones interinstitucionales y espacios de participacin, asi como la
administracin de las comunicaciones de la entidad.

- Modelo de Gestin Educativa Regional

- PEL
Es el proceso estratgico orientado a promover la participacin de los actores interinstitucionales,
Promover relaciones interinstitucionales y espacios de - PEI
PE03.1 1 intersectoriales e intergubernamentales, as como de participar en los espacios de coordinacin con la
participacin - Solicitud o peticin de la sociedad civil o gremios
sociedad civil o con gremios sindicales, en el mbito local.
- Lineamientos de poltica de participacin ciudadana
(MINEDU)

Es el proceso estratgico orientado a la generacin y difusin de informacin institucional fomentando la - PEL

PE03.2 1 Administrar las comunicaciones
transparencia y con caractersticas de integralidad y claridad. - PEI

Es el proceso estratgico orientado a desarrollar lineamientos, herramientas y mtodos que permitan

promover la seguridad razonable de las operaciones, la fiabilidad de la informacin, la administracin
integral de los riesgos, la prevencin y resguardo de los recursos y bienes del Estado, en el marco de la
PE04 0 Gestionar el Sistema de Control Interno Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y promocin de la tica en la gestin pblica y lucha
anticorrupcin.
Comprende las actividades para elaborar el plan anual de control interno, identificacin, monitoreo y
evaluacin de riesgos asi como el seguimiento de las operaciones y servicios.

Es el proceso estratgico orientado al diseo e implementacin de controles a nivel de la entidad,

propone normas de control para el cumplimiento de los objetivos institucionales y establece la cultura de - Formulacin del PAC.
PE04.1 1 Planear el control interno control interno, diseado para enfrentar los riesgos y dar seguridad razonable de que se alcance los - Resolucin de Contraloria N 163-2015-CG.
objetivos institucionales. De esta manera se contribuye a prevenir irregularidades y actos de corrupcion - Resolucin de Contralkoria N 149-2016-CG
en las entidades publicas

Es el proceso estratgico orientado a la identificacin, valoracin, tratamiento y monitoreo de riesgos de - Plan de trabajo anual del sistema de control interno
PE04.2 1 Administrar riesgos los procesos y operaciones de la entidad, permitiendo anticipar nuevos riesgos y adoptar medidas - Estados Financieros y Presupuestales
oportunas para minimizar o eliminar su impacto en el logro de los resultados. - Documentos de gestin

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso estratgico orientado a la verificacin del nivel de desarrollo y efectividad del control - Plan de trabajo anual del sistema de control interno
interno, las actividades de prevencin, monitoreo y seguimiento de las operaciones y servicios, as como - Informe de monitoreo de riesgos
PE04.3 1 Evaluar el desarrollo del control interno
la calidad y efectividad de los controles internos en los procesos y la gestin (metas, indicadores y los - Informe de medidas preventivas y correctivas
resultados obtenidos). - Informes de auditoria externos

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 PRODUCTOS

- PEL
- PEI (UGEL)

- Informe local de la infraestructura, equipos y mobiliario educativos en los

Programas, Niveles y Modalidades Educativos
- Informe local de metas y brechas de atencin Programas, Niveles y
Modalidades Educativos
- RD que aprueba/deniega ampliacin, fusin, clausura, revalidacin, cierre,
reapertura IIEE.
- Informe tcnico de necesidad de servicio para creacin IIEE.
- Propuesta de actualizacin del PAP
- Plan de soporte y acompaamiento administrativo e institucional aProgramas,
Niveles y Modalidades Educativos
- Plan de soporte y acompaamiento pedaggico a IIEE.
- Plan de convivencia escolar y la participacin en IIEE.
- Plan local de monitoreo a IIEE.
- Plan anual de supervisin a IIEE. privados
- POI aprobado
- PIA
- PIM
- Programacin de requerimientos de la sede institucional (rganos, reas,
equipos y oficinas) y de las IIEE.
- Registros presupuestales

- Informe local de la infraestructura, equipos y mobiliario educativos en IIEE.

- Informe local de metas y brechas de atencin IIEE.
- RD que aprueba/deniega ampliacin, fusin, clausura, revalidacin, cierre,
reapertura IIEE
- Informe tcnico de necesidad de servicio para creacin IIEE y
- Propuesta de actualizacin del PAP

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 PRODUCTOS

- Matriz de metas locales

- Matriz de actividades operacionales'
- Proyecto de POI
- Plan de soporte y acompaamiento administrativo e institucional a
II.EE.acompaamiento pedaggico a IIEE .
- Plan de fortalecimiento de convivencia
escolar y la participacin a IIEE.
- Plan de promocin de buenas prcticas, investigacin e innovacin
- Plan local de desarrollo de capacidades y competencias para equipos
- Plan local de monitoreo a IIEE.
- Plan anual de supervisin a IIEE. privados.

- POI aprobado
- CAP, PAP, CUADRO DE NECESIDADES, PAC, PIA
- PIM

- Programacin de planillas de pensiones, de remuneraciones de requerimientos

de bienes y servicios, II.EE. ACCIONES CENTRALES Y APNOP.

- Informe del avance de las metas fsicas y financieras trimestral

- Informe de avance de implementacin del PEL
- Brechas en aprendizajes y atencin local
- Informe local de los resultados de logro de aprendizajes

- Informe local de los resultados de logro de aprendizajes

- Informe local de resultados de estrategias de intervencin
- Brechas en aprendizajes y atencin local

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 PRODUCTOS

- Informe del avance de las metas fsicas y financieras trimestral

- Informe de avance de implementacin del PEL

- Plan de Implementacin de documentos de gestin

- Mapa de procesos

- Manuales de procesos y procedimientos

- Proyectos de implementacin de procesos
- Proyectos de mejora de procesos y procedimientos

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 PRODUCTOS

- Convenio o acuerdos aprobados

- Acuerdos de los espacios de participacin
- Plan y agenda de trabajo
- Informe de ejecucin de planes de trabajo

- Plan de Comunicacin (externa)

- Materiales de comunicacin (videos, spots radiales, folletos, banners, revistas,
boletines, intranet, etc.)
- Eventos, espacios y campaas publicitarias
- Informe de medicin de efectividad de acciones de comunicacin desarrolladas

- Plan de trabajo anual del sistema de control interno PAC

- Plan institucional de anticorrupcin
- Lineamientos de control interno

- Informe de monitoreo de riesgos

- Informe de medidas preventivas y correctivas
- Matriz de tratamiento y plan de riesgos

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

 PRODUCTOS

- Informes de evaluacin
- Plan de mejoramiento

Matriz de Procesos Estratgicos UGEL CHINCHEROS

MATRIZ DE PROCESOS OPERATIVOS
UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso operativo orientado a implementar el servicio educativo en IIEE y CETPRO a nivel

local, mediante la dotacin de los recursos necesarios para dicho fin.
Comprende la planificacin para la dotacin de personal para la la dotacin del personal, la
PO01 0 Organizar el Servicio Educativo distribucin de los materiales educativos y el monitoreo al mantenimiento de la infraestructura
escolar, bajo un enfoque de procesos y atendiendo las caracteristicas poblacionales, recursos
disponibles y prioridades.
Considerar la evaluacin de procesos

- CAP
- PAP
- Informe que determina las metas y brechas de atencin
Es el proceso operativo orientado a asegurar la gestin y la dotacin de personal directivo, docente
IIEE y CETPRO
y administrativo en las IIEE y CETPRO, a traves de la identificacin de necesidades y excedencias,
PO01.1 1 Gestionar la dotacin de personal en IIEE y CETPRO - Reporte de Nexus de plazas vacantes.
contratacin, adjudicacin de cargos y desplazamientos; asimismo promueve el desarrollo
- Expedientes de adjudicacin de contratos de personal
profesional del docente en la carrera pblica magisterial.
directivo, jerrquico y docente
- Expediente de solicitud de accin administrativa
- Expediente docente apto para ascenso

- PAP
- CAP
- Actas de Evaluacin y nminas de matrcula en el
SIAGIE
Es el proceso orientado a reubicar las plazas vacantes excedentes y reasignar el personal - Datos estadsticos de ESCALE.
PO01.1.1 2 Racionalizar docentes nombrado excedente, de acuerdo a las metas de atencin y buscando equilibrar la oferta y la - Padrn de II.EE
demanda educativa. - Informe que determina las metas y brechas de atencin
IIEE y CETPRO
- Cronograma (DRE)
- Informe que determina las metas y brechas de atencin
IIEE y CETPRO

- PAP
- CAP
- Reporte de Nexus de plazas vacantes.
- Plan de estudios de las II.EE.
Es el proceso orientado a asegurar la dotacin del personal docente, jerrquico y administrativo de
PO01.1.2 2 Contratar personal docente, jerrquico y administrativo - Cuadro de horas por la UGEL.
las IIEE y CETPRO, teniendo en cuenta el nivel, modalidad y forma educativa.
- Convenios con municipalidades u otras instituciones.
- Cronograma (DRE)
- Informe que determina las metas y brechas de atencin
IIEE y CETPRO

- Reporte de Nexus de plazas vacantes directivas

Es el proceso orientado asegurar la ocupacin del cargo de director y subdirector, a travs de la
PO01.1.3 2 Adjudicar cargos de directores y subdirectores - PAP
designacin o encargatura, en las IIEE y CETPRO.
- CAP

Matriz de Procesos Operativos

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

- PAP
- CAP
- Informe escalafonario
Es el proceso orientado a la resolucin de las situaciones administrativas (destaques, permutas,
- Expediente de solicitud de accin administrativa
PO01.1.4 2 Atender situaciones administrativas reasignaciones, encargaturas y derechos de licencias) que solicita el personal docente, directivo y
- Reporte de Nexus de plazas vacantes.
administrativo de las IIEE y CETPRO.
- Cronograma (DRE)
- Informe que determina las metas y brechas de atencin
IIEE y CETPRO

-Cuadro de mritos de evaluaciones

Es el proceso orientado a promover el reconocimiento social y profesional de los docentes basado
-Expediente docente apto para ascenso
PO01.1.5 2 Desarrollar evaluacin docente en la calidad del desempeo, la idoneidad profesional, la formacin y los mritos, a traves del
- Protocolo y normativa para las evaluaciones
ingreso, permanencia, ascenso y acceso a cargos en la Carrera Pblica Magisterial.
- Modelo de evaluacin docente

- Orden de servicio / contrato de proveedor de servicio de

Es el proceso operativo orientado a asegurar la distribucin de los materiales y recursos educativos
Distribuir materiales y recursos educativos para las IIEE, distribucin
PO01.2 1 suministrados por el MINEDU y DRE, y de los materiales fungibles adquiridos por la UGEL a las
Programas y Centros de Recursos Educativos - Cuadro de distribucin local de materiales y recursos
IIEE, Programas y Centros de Recursos bajo su jurisdiccin.
educativos

Es el proceso orientado a organizar la distribucin de los materiales, recursos educativos y - Cuadro de distribucin nacional de materiales y
materiales fungibles desde la UGEL a las IIEE, programas y centros de recursos, mediante la recursos educativos
PO01.2.1 2 Organizar la distribucin de materiales a nivel local
definicin de rutas, cronograma y presupuesto necesario para la contratacin de los servicios de - Padron de IIEE
distribucin. - Metas de atencin IIEE

- Orden de servicio / contrato de proveedor de servicio de

distribucin
Es el proceso orientado a monitorear el cumplimiento de la entrega de los materiales y recursos '- Cuadro de distribucin local de materiales y recursos
PO01.2.2 2 Realizar el seguimiento y monitoreo a la distribucin local educativos por parte del proveedor de transporte a las IIEE y de la entrega posterior a los docentes educativos
y estudiantes. '- Cuadro de distribucin regional de materiales
educativos complementarios
- Plan de Monitoreo

Es el proceso operativo orientado a monitorear y evaluar las acciones que los responsables de - Resolucin de conformacin de comit de
Monitorear el mantenimiento de los locales educativos en mantenimiento de las IIEE y CETPRO ejecutan de forma inmediata en las edificaciones, mantenimiento y comit veedor (IIEE y CETPRO)
PO01.3 1
IIEE y CETPRO instalaciones y mobiliario para prevenir, evitar o neutralizar daos y/o el deterioro de las condiciones - Ficha tcnica de mantenimiento (IIEE y CETPRO)
fsicas disponibles. - Informe de declaracin de gastos (IIEE y CETPRO)

Es el proceso operativo orientado a mejorar la calidad en la organizacin y gestin del servicio

brindado en las IIEE y CETPRO, para dar respuesta oportuna y pertinente a las necesidades y
prioridades educativas.
PO02 0 Fortalecer el Servicio Educativo Comprende el soporte administrativo e institucional, el soporte pedaggico, la promocin de la
convivencia escolar y participacin, la promocin de buenas prcticas, investigacin e innovacin, el
fortalecimiento de capacidades y competencias en gestin pedaggica e institucional y el
fortalecimiento de las redes educativas; para el logro de los propsitos educativos.

Matriz de Procesos Operativos

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso operativo orientado a brindar acompaamiento y asistencia tcnica a los equipos

- Plan anual de soporte y acompaamiento administrativo
Brindar soporte administrativo e institucional en IIEE y directivos y administrativos de las IIEE y CETPRO para la elaboracin de instrumentos de gestin,
PO02.1 1 e institucional a IIEE y CETPRO
CETPRO evaluacin de la gestin, soporte al funcionamiento de la entidad y manejo de los sistemas
informticos del MINEDU.

Es el proceso operativo orientado a fortalecer a los docentes de IIEE y CETPRO en prcticas

- Plan anual de soporte y acompaamiento pedaggico a
asociadas a procesos pedaggicos, implementacin del diseo curricular contextualizada y uso de
PO02.2 1 Brindar soporte pedagogico en IIEE y CETPRO IIEE y CETPRO
materiales y recursos educativos, con apoyo de los especialistas UGEL, acompaantes
pedaggicos, coordinadores de red, docentes fortaleza y grupos interaprendizaje (GIAS).

Es el proceso operativo orientado a promover una convivencia escolar democrtica, armnica y de

cultura de paz, promoviendo la participacin de la comunidad educativo y a las familias en el - Plan anual de convivencia escolar y la participacin en
PO02.3 1 Promover la convivencia escolar y la participacin en IIEE
gobierno escolar, en un marco de colaboracin mutua, manejo de conflictos y formacin de IIEE
ciudadana.

- Proyecto de buenas prcticas, investigacin e

Es el proceso operativo orientado a promover a nivel local la identificacin, difusin y replica de
Promover las buenas prcticas, investigaciones e innovacin en IIEE y CETPRO
PO02.4 1 buenas prcticas, investigacin e innovacin en IIEE, CETPRO, para fortalecer un desarrollo local
innovaciones en IIEE y CETPRO - Plan de promocin de buenas prcticas, investigacin e
sostenible.
innovacin

Es el proceso operativo orientado a establecer acciones de formacin, fortalecimiento y desarrollo - Plan local de formacin, desarrollo de capacidades y
Fortalecer las capacidades y competencias en gestin
PO02.5 1 de capacidades de directivos y docentes en forma coordinada y articulada con las IIEE y CETPRO competencias para directivos y docentes de IIEE y
pedaggica e institucional en IIEE y CETPRO
sobre la base de la identificacin de sus necesidades para el desarrollo de la gestin de la entidad. CETPRO

Es el proceso operativo orientado a impulsar el desarrollo educativo a partir de la promocion del

- Estadsticas (relacin de IIEE y CETPRO, ubicacin
Fortalecer la gestin de redes educativas en IIEE y trabajo cooperativo mediante el desarrollo de acciones de intercambio y ayuda recproca entre
PO02.6 1 geogrfica, modalidad, #alumnos, oferta formativa)
CETPRO institutos cercanos que lo integran, teniendo en cuenta criterios de proximidad geogrfica, identidad
'- RD conformacin de red IIEE (DRE)
cultural y facilidades de vas de comunicacin.

Es el proceso orientado a crear redes de IIEE y CETPRO tomando en cuenta criterios de - Estadsticas (relacin de IIEE, ubicacin geogrfica,
PO02.6.1 2 Promover la creacin y constitucin de redes educativas
proximidad geogrfica y facilidades de vas de comunicacin. modalidad, #alumnos)

Es el proceso orientado a promover espacios para el desarrollo e intercambio de concepciones y

prcticas educativas, cultura innovadora e intercambio de experiencias entre los docentes, espacios
PO02.6.2 2 Fortalecer el funcionamiento de redes educativas - RD conformacin de red IIEE (DRE)
de participacin de grupos de inters, mejoramiento de la institucionalidad educativa, formacin y
capacitacin continua de los docentes.

Matriz de Procesos Operativos

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso operativo orientado a verificar y evaluar el cumplimiento de estndares de calidad

educativa en la provisin de los servicios educativos de las IIEE de EBR, EBA, EBE CETPRO e IST
PO03 0 Monitorear, Supervisar y Evaluar el Servicio Educativo Plan local de monitoreo (UGEL
Comprende el monitoreo, supervisin y evaluacin a la gestin de las IIEE de EBR, EBA, EBE
CETPRO e ISTpblicas y privadas

- Lineamientos de monitoreo y evaluacin a IIEE y

Es el proceso orientado a elaborar el plan de monitoreo, diseo de indicadores, recojo de forma CETPRO
Monitorear la gestin en IIEE de EBR, EBA, EBE peridica informacin relevante y actualizada sobre la gestin del servicio educativo tanto en lo - Plan local de monitoreo a IIEE y CETPRO
PO03.1 1
CETPRO e IST. pedaggico, administrativo e institucional en las IIEE de EBR, EBA, EBE CETPRO e IST, que - Resultados de semforo escolar
contribuya a la toma de decisiones oportunas y pertinentes. - Resultados ECE
- DCR

- Plan anual de supervisin a IIEE y CETPRO privados

Supervisar la gestin educativa privada en IIEE y Es el proceso orientado a desarrollar acciones de supervisin a las IIEE y CETPRO privados en el - Lineamientos de supervisin a IIEE y CETPRO
PO03.2 1
CETPRO cumplimiento de la normativa nacional educativa vigente privados
- DCR

- Informe mensual/anual de monitoreo a IIEE y CETPRO

Es el proceso orientado a evaluar y reconocer el cumplimiento de metas y de los estndares de
PO03.3 1 Evaluar la gestin en IIEE y CETPRO '- Informe mensual/anual de supervisin a IIEE y
calidad educativa en la provisin de los servicios educativos brindados por las IIEE y CETPRO.
CETPRO privados

Matriz de Procesos Operativos

 PRODUCTOS

- RD de racionalizacin
- RD de contratacin de personal
- RD de destaque, permuta, reasignacin, encargatura,
licencia, designacin
- RD de nombramiento de docentes, ascenso
- RD cargos adjudicados a especialistas en educacin y
jefes de AGP (UGEL), directivosy jerrquicos (IIEE)

- RD de racionalizacin

- RD de contratacin de personal docente, jerrquico y

Lineamientos especificos para dotacion en CETPRO, que vengan desde el MINEDU
administrativo en IIEE, CETPRO

- RD de designacin
Lineamientos especificos desde el MINEDU
- RD de encargatura

Matriz de Procesos Operativos

 PRODUCTOS

- RD de destaque, permuta, reasignacin, encargatura,

Lineamientos para situaciones ms especficos, en especial en temas de licencia
licencia

- RD de nombramiento de docentes.
- RD ascenso
- RD cargos adjudicados a especialistas en educacin y
jefes de AGP (UGEL), directivosy jerrquicos (IIEE)

- Informes de distribucin local

- Consolidado de IIEE atendidos (dirigido a la DRE)

- Cuadro de distribucin local de materiales y recursos

educativos
- Presupuesto de distribucin
- Cronograma de distribucin
- Trminos de referencia

- Informes de distribucin local

- Actas de distribucin
- Registro de la distribucin en SIGA
- Informe de excedentes y dficit de materiales
educativos

- Fichas de mantenimiento aprobadas

- Acciones de apoyo tcnico y administrativo a los
responsables de mantenimiento de los locales escolares
- Acciones de monitoreo al ingreso de informacin al
WASICHAY
- Informe de mantenimiento de infraestructura de IIEE y
CETPRO

Matriz de Procesos Operativos

 PRODUCTOS

- Informe de acciones de soporte administrativo e

institucional a IIEE y CETPRO
No hay plan de acompaamiento administrativo

- Informe de acciones de soporte pedaggico a IIEE y

CETPRO

Plan Huanuco aprende (producto)

- Informe de acciones de promocin de la

participacin, convivencia y ciudadana

- Informe local de buenas prcticas replicadas en IIEE y

CETPRO
- Ferias locales de investigacin e innovacin en IIEE y
CETPRO
- Reconocimiento de buenas prcticas
(premios/estimulos monetarios/no monetarios)
- Banco de proyectos de investigacin local

- Informe de acciones de formacin, desarrollo de

capacidades y competencias para directivos y docentes
IIEE y CETPRO
Plan local de fortalecimiento de capacidades

- Propuesta de conformacin de red IIEE

- Informe de acciones de fortalecimiento
de funciones e Implementacin del PAT RIE

Dar lineaminetos del funcionamiento de redes desde el MINEDU, tambien para reconocer al coordinador (a traves de Resolucin)

- Propuesta de conformacin de red IIEE y CETPRO

Informe de acciones de fortalecimiento

de funciones e Implementacin del PAT RIE

Matriz de Procesos Operativos

 PRODUCTOS

- Informe mensual/anual de monitoreo a IIEE y CETPRO

- Informe de buenas prcticas de gestin identificadas en
las IIEE y CETPRO

- Informe mensual/anual de supervisin a IIEE y

CETPRO privados

- Informe mensual/anual de evaluacin a la gestin a

IIEE y CETPRO
- Reconocimiento a las buenas prcticas de gestin
(premios/estimulos)
- Informe de buenas prcticas de gestin identificadas en
las IIEE y CETPRO

Matriz de Procesos Operativos

MATRIZ DE PROCESOS DE SOPORTE
UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso de soporte orientado a proporcionar el recurso humano competente para el ejercicio

de sus funciones, con la finalidad de desarrollar los propsitos institucionales.
PS01 0 Administrar los Recursos Humanos Comprende las actividades de administracin del personal de la entidad desde seleccin de
personal, la vinculacin y desvinculacin del personal as como la evaluacin del rendimiento, el
desarrollo del personal y las acciones de bienestar.

- ROF aprobado
Es el proceso de soporte orientado a identificar las necesidades de personal, se definen las
- Clasificador de cargo
PS01.1 1 Administrar los puestos caractersticas y condiciones del ejercicio de las funciones, as como los requisitos de idoneidad de
- Cuadro de puestos de la entidad - CPE
las personas llamadas a desempearlas.
- Cuadro de Asignacin de Personal - CAP

- ROF aprobado
Desarrollar la matriz del mapeo de puestos, que consiste basicamente en el recojo y sistematizacin
- Clasificador de cargo
PS01.1.1 2 Mapeo de puestos de la informacin de los puestos y pocisiones existente en la Entidad (foto actual de la situacin de
- Cuadro de puestos de la entidad - CPE
los puestos).
- Cuadro de Asignacin de Personal - CAP

Es el proceso orientado a describir y analizar los puestos de trabajo y elaborar los perfiles de
PS01.1.2 2 Disear de puestos - Informe de anlisis de necesidades de personal
puestos, los cuales se integran en el Manual de Perfiles de Puestos (MPP).

Es el proceso de soporte orientado gestionar las actividades de convocatoria, seleccin, - Solicitud de las reas
PS01.2 1 Incorporar al personal
contratacin e induccin del personal de la entidad al puesto de trabajo. - Plan de Desarrollo de las Personas (PDP)

Es el proceso orientado a seleccionar a la persona ms idnea para el puesto sobre la base del - Solicitud de las reas
PO01.2.1 2 Seleccionar al personal
cumplimiento de los requisitos para acceder al puesto - Manual de Perfil de puestos (MPP)

Es el proceso orientado a formalizar el vnculo entre el personal y la entidad, fijando los derechos y
deberes correspondientes, condiciones, restricciones y penalidades concernientes al servicio, el
- Actas de resultados finales de comit de seleccin o el
PO01.2.2 2 Contratar al personal cual permita el cumplimiento de la normatividad para cada una de las modalidades de incorporacin.
que haga sus veces.
Asimismo, comprende la administracin de las reincorporaciones por mandato judicial o
administrativo.

Es el proceso orientado a socializar y orientar al personal que se incorpora a la entidad. Incluye la

induccin general referida a la informacin sobre la entidad y normas internas; y la induccin - Contratos
PO01.2.3 2 Realizar la induccin al personal
especifica referida al puesto de trabajo; proporcionndole la informacin necesaria para facilitar y - Plan de Desarrollo de las Personas (PDP)
garantizar su integracin y adaptacin a la entidad y al puesto de trabajo.

Matrz de Procesos de Soporte

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CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

- Manual de Escalafn - Sistema LEGIX

Es el proceso de soporte orientado a gestionar las acciones concernientes al control de asistencia,
- Solicitud de desplazamiento de personal
PS01.3 1 Desarrollar la gestin laboral movimientos del personal, procedimientos disciplinarios, desvinculaciones, asi como la
- Solicitud de las reas, de no prorroga/renovacin del
administracin del legajo.
personal

Es el proceso orientado a administrar y custodiar la informacin y documentacin del personal, el - Legajo de personal de carrera
PS01.3.1 2 Administrar los legajos del personal
cual incluye el registro, la actualizacin, la conservacin y el control de los documentos. - Resolucin de desvinculacin

Es el proceso orientado a controlar la asistencia y tiempo de permanencia del personal, de acuerdo

con la jornada y horarios de trabajo establecidos por las normas, disposiciones internas u otros. - Reporte de asistencia
PS01.3.2 2 Realizar el control de asistencias
Incluye la administracin de vacaciones, licencias, permisos, tardanzas, inasistencias injustificadas, - Resolucin de desplazamiento
entre otros.

Es el proceso orientado a gestionar los movimientos del personal a otros puestos o funciones dentro
o fuera de la entidad, de forma temporal. Incluye los desplazamientos por designacin, rotacin,
PS01.3.3 2 Atender desplazamientos del personal - Solicitud de desplazamiento de personal
destaque, encargo de funciones y comisin de servicios, de acuerdo a normas y procedimientos
administrativos establecidos para cada tipo de desplazamiento.

Es el proceso orientado a determinar la responsabilidad administrativa disciplinaria del personal, en - Directivas de procedimientos disciplinarios
PS01.3.4 2 Realizar procedimientos disciplinarios
cumplimiento de las disposiciones normativas del procedimiento administrativo aplicable. - RIS

Es el proceso orientado a finalizar el vnculo entre el personal y la entidad, conforme a la

normatividad aplicable. Comprende la liquidacin de beneficios sociales a partir de la emisin de - Solicitud y/o informe del Especialista en Personal
PS01.3.5 2 Realizar desvinculaciones del personal
una resolucin o expediente de cese, baja, subsidio por luto, CTS, reconocimiento de 20 o 25 aos
de servicio.

- Cronograma de pago remuneraciones a la

Es el proceso de soporte orientado a gestionar las acciones concernientes al pago de
Administracin Pblica
PS01.4 1 Gestionar la compensacin remuneraciones y pensiones, el cual incluye la elaboracin de las planillas de remuneraciones,
'- Cronograma de pago de pensiones a la Administracin
liquidacin de beneficios, retencin y pago de los impuestos y aportaciones que establece la ley.
Pblica - Reporte NEXUS

Es el proceso orientado a administrar las compensaciones econmicas y no econmicas edl

- Cronograma de pago remuneraciones a la
PS01.4.1 2 Administrar las compensaciones personal; que incluye la elaboracin de las planillas, la liquidacin de beneficios sociales, pagos de
Administracin Pblica
aportes, retencin de impuestos, entre otros.

Es el proceso orientado a administrar la compensacin de ex trabajadores de la entidad conforme a

- Cronograma de pago de pensiones a la Administracin
PS01.4.2 2 Administrar las pensiones ley; incluye el procedimiento de reconocimiento del otorgamiento de la pensin y la aplicacin de la
Pblica
normativa para el pago de las pensiones.

Matrz de Procesos de Soporte

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso de soporte orientado a desarrollar las capacidades, destrezas, habilidades, valores y

- Perfiles de Puestos por competencia
competencias fundamentales del personal administrativo de la UGEL con el fin de propiciar su
PS01.5 1 Desarrollar capacidades y competencias - CAP
eficacia personal, grupal y organizacional de manera que se posibilite su desarrollo y el
- Diagnstico de competencias necesarias
mejoramiento en la prestacin de los servicios que brinda la entidad

Es el proceso de soporte orientado a identificar, reconocer y promover el aporte del personal a los
objetivos y metas institucionales. Comprende la etapa de planificacin, establecimiento de metas y - Evaluacin de capacitacin
PS01.6 1 Gestionar el rendimiento
compromisos de evaluacin, la aplicacin de la evaluacin de desempeo, as como la identificacin - Diagnstico de potencial de desarrollo
de las necesidades de capacitacin del personal.

Es el proceso orientado a cerrar las brechas en el personal, identificando las necesidades de

- Perfiles de Puestos por competencia
PS01.6.1 2 Identificar necesidades de capacitacin capacitacin para fortalecer sus competencias y capacidades para contribuir a la mejora de la
- CAP
calidad de los servicios brindados.

Es el proceso orientado a planificar la formacin laboral y la formacin profesional, el registro de la

PS01.6.2 2 Elaborar plan de capacitacin - Diagnstico de competencias necesarias
informacin de la capacitacin y la evaluacin de la capacitacin.

Es el proceso de soporte orientado a establecer relaciones entre la entidad y el personal en torno a

las polticas y prcticas de personal, las relaciones laborales individuales y colectivas, las acciones
PS01.7 1 Gestionar las relaciones humanas y sociales - Encuestas y sugerencias del personal
de seguridad y salud en el trabajo, de bienestar social, as como actividades de promocin de la
cultura, clima organizacional y comunicacin interna.

Es el proceso orientado a realizar actividades de prevencin y resolucin de conflictos ya sea de

manera individual (vulneracin de derechos en temas de incorporacin, compensacin, sindicacin, - TUO de la Ley de Relaciones Colectivas Laborales, D.S
PS01.7.1 2 Administrar relaciones laborales individuales y colectivas
desvinculacin u otros), como de manera colectiva, a travs de las organizaciones de trabajadores N 010-2003- TR
(sindicatos, gremios, asociaciones u otros).

Es el proceso orientado a promover la prevencin de riesgos del personal en el ejercicio de su labor

- Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
PS01.7.2 2 Gestionar la seguridad y salud en el trabajo (SST) que puedan afectar su salud o integridad; as como la proteccin del patrimonio de la entidad y el
Reglamento
medio ambiente.

Es el proceso orientado a propiciar las condiciones para generar un buen ambiente de trabajo que
contribuya al mejoramiento de la calidad de vida del personal. Incluye la identificacin y atencin de
PS01.7.3 2 Gestionar el bienestar del personal - Normatividad
las necesidades y el desarrollo de programas de bienestar social; tipo asistenciales, recreativos,
culturales, deportivos, celebraciones, entre otros.

Es el proceso orientado a la identificacin, definicin, promocin y medicin de la cultura

organizacional y los planes de accin de mejora del proceso; asi como la medicin y anlisis del
PS01.7.4 2 Gestionar la cultura y clima organizacional - Normatividad
clima organizacional, la comunicacin de resultados y el desarrollo de planes de accin de mejora
del proceso.

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CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso orientado a transmitir y compartir mensajes dirigidos al servidor civil, con un contenido
adecuado, que cumpla las caracteristicas de integralidad y claridad; con la fi nalidad de generar
unidad de visin, propsito e inters. Comprende el diagnstico de necesidades de
PS01.7.5 2 Gestionar la comunicacin interna comunicacin, la identificacin de la audiencia de inters, definicin del mensaje, identificacin de - Normatividad
los medios o canales de comunicacin, el perodo o momento oportuno para transmitir el mensaje,
la medicin de la efectividad de las acciones desarrolladas y los planes de accin de mejora del
proceso.

Es el proceso de soporte orientado a ejecutar los recursos financieros necesarios para el adecuado
funcionamiento de la UGEL en el cumplimiento de su finalidad institucional.
PS02 0 Administrar los Recursos Financieros
Comprende las actividades de recaudacin de los ingresos, ejecucin de gastos y control de la
ejecucin presupuestal.

- Programa de compromisos anuales - PCA

Es el proceso de soporte orientado a realizar el control previo a traves de la fase del devengado,
- Informacin derivada de:
rendiciones de encargo de viaticos, FPPE, contabilizacion de los registros administrativos.
Contrataciones
presentacion de los Estados Financieros trimestralmente con un cierre anual, que debe contener las
PS02.1 1 Realizar la gestin contable Planilla de Remuneraciones y
Notas a los EEFF y el respectivo analisis financiero y presupuestal. ademas se realizan las
Pensiones
conciliaciones con las Oficinas de Patrimonio y almacen trimestralmente, conciliaciones de
Movimiento de almacn
Operaciones reciprocas con el Gobierno Regional y el Ministerio de Educacion.
Reporte de Bienes Patrimoniales, etc.

Es el proceso de soporte orientado a realizar el registro de fondos de RDR y aplicacin de los

fondos pblicos en cumplimiento de los compromisos derivados de planillas del personal activo, - Ordenes de compra y/o Servicio (con sus respectivos
pago de pensionistas y la atencin de las obligaciones de pagos contradas por la Unidad Ejecutora sustentos)
PS02.2 1 Realizar la gestin de tesorera (contrataciones varias, obligaciones tributarias, etc.). - Planilla de remuneraciones y pensiones
As mismo comprende actividades para la expedicin de Constancias de Pago de Remuneraciones, - Requerimiento de Expedicin de Constancias de Pago
Pensin y/o descuentos a solicitud de los administrados (actividad que cumple la oficina de caja). de Remuneraciones y Pensiones del administrado
tambien realiza la apertura de cuentas de nuevos servidores docentes y adm.

Es el proceso de soporte orientado a registrar, resguardar, controlar, y proveer los bienes

necesarios para el adecuado funcionamiento de la UGEL, en el cumplimiento de su finalidad
PS03 0 Administrar Sistema Logstico y Patrimonial institucional. - infraestructura, activos fijos
Realiza la consolidacion de los activos fijos, revaluacion y depreciacion anual, conciliado con la
oficina de contabilidad.

Es el proceso de soporte orientado a programar, registrar y validar las contrataciones de bienes y

- Requerimiento del rea usuaria
PS03.1 1 Programar la contratacin servicios planificados para un ejercicio fiscal, que asegure la contratacin oportuna y la ejecucin de
- POI
los recursos asignados a dicho plan.

- PAC aprobado - modificado

Es el proceso de soporte orientado a validar las solicitudes de adquisicin de bienes y servicios
- Cuadro de Necesidades de BBSS
programados y no programados, realizar los actos preparatorios, procesos de seleccin y la
PS03.2 1 Administrar las contrataciones - Requerimiento del rea usuaria y/o IIEE (No
ejecucin contractual de acuerdo al monto (mayor o menor a 8UIT ) , modalidad y naturaleza del
programadas)
bien / servicio, aplicando los principios que rigen las contrataciones pblicas.
- Certificacin Presupuestal

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CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS
- Designacin del Comit (Resolucin)
- PAC aprobado - modificado
Es el proceso orientado a consolidar la informacin relevante para el desarrollo del proceso de - Cuadro de Necesidades de BBSS
PS03.2.1 2 Administrar actos preparatorios
seleccin. Comprende desde el requerimiento del rea usuaria hasta la aprobacin de las bases. - Requerimiento del rea usuaria y/o IIEE (No
programadas)
- Certificacin Presupuestal
- Bases Aprobadas
Es el proceso orientado a desarrollar los actos administrativos desde la convocatoria, hasta el
PS03.2.2 2 Administrar procesos de seleccin - Formulacin de consultas y observacin
Otorgamiento de la Buena Pro.
- Integracin de Bases

Es el proceso orientado a administrar los contratos y rdenes de compra y/o servicios celebrados
entre la entidad y el postor adjudicado, asociados a procesos de seleccin convocados a travs del
SEACE. Considera las actividades asociadas al registro el contrato y las acciones que pueden - Contrato Firmado
PS03.2.3 2 Administrar ejecucin contractual
realizarse sobre dicho contrato. Dichas acciones pueden ser: Contrato suscrito, Garantas, - Conformidad del rea usuaria
Adelantos, Adicionales / Reducciones, Penalidades, Intervencin Econmica, Liquidacin /
Conformidad, Prrrogas, Complementarios, Resolucin / Nulidad.

Es el proceso oreintado a contratar bienes o servicios que demanden las unidades orgnicas
usuarias, cuyos valores referenciales son menores a 8UIT, as como las actividades para
Gestionar contrataciones directas sin proceso de proporcionar al interior de la sede institucionallos servicios administrativos necesarios para el - Cuadro de Necesidades de BBSS
PS03.2.4 2
seleccin cumplimiento de las funciones asignadas, comprende la solicitud de servicios de mantenimiento, - Requerimientos de las reas usuarias y/o IIEE
suministro de elementos de consumo, administracin de vehculos oficiales, seguridad y vigilancia,
servicios de limpieza, etc.

- Orden de Compra
Es el proceso de soporte orientado a realizar el registro, ingreso, ubicacin, mantenimiento, - Guas de remisin
PS03.3 1 Administrar Bienes y Materiales
verificacin y salida de las existencias adquiridas o donadas. - Acta de Transferencia (del MiNEDU o DRE)
- PECOSA / Gua de remisin (del MINEDU o DRE)

- Orden de Compra
Es el proceso orientado a realizar el ingreso de bienes y materiales al almacn, verificando la - Guas de remisin
PS03.3.1 2 Recepcionar bienes y materiales
cantidad y cumplimiento de las especificaciones tcnicas indicadas en la orden de compra. - Acta de Transferencia (del MiNEDU o DRE)
- PECOSA / Gua de remisin (del MINEDU o DRE)

- Orden de Compra
Es el proceso oreintado a llevar el registro de ingreso, control fsico y salidas de los bienes y
- Guas de remisin
PS03.3.2 2 Administrar el almacenamiento materiales en un espacio fsico determinado con fines de distribucin, actualizacin de los bienes y
- Acta de Transferencia (del MINEDU o DRE)
materiales.
- PECOSA / Gua de remisin (del MINEDU o DRE)

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CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

- Informe situacional local de la infraestructura, equipos

y mobiliario educativos en IIEE.
Es el proceso de soporte orientado a realizar el adecuado y oportuno registro y control de bienes - Orden de Compra
PS03.4 1 Administrar Bienes Patrimoniales patrimoniales asignados a la UGEL e IIEE, CETPRO'S E Institutos. As como tambin los bienes - Antecedentes Registrales (Inmueble)
culturales (libros que se encuentran en las IIEE). - Documentos que acreditan la propiedad del Bien (actas
de entrega, actas de donacin, resoluciones
administrativas, entre otras).

Es el proceso orientado a la inscripcin registral de los predios de las IIEE; as como la gestin de
- Informe situacional local de la infraestructura, equipos
PS03.4.1 2 Apoyar al saneamiento fsico y legal otras acciones posteriores (rectificacin de reas y linderos, habilitacin urbana y declaratoria de
y mobiliario educativos en IIEE.
fbrica).

- Orden de Compra
Es el proceso orientado a realizar la determinacin legal del bien para su inclusin y activacin en - Antecedentes Registrales (Inmueble)
PS03.4.2 2 Registrar bienes patrimoniales los registros patrimoniales de la entidad, producto de las diferentes causales de adquisicin - Documentos que acreditan la propiedad del Bien (actas
(compra, donacin, permuta, fabricacin). de entrega, actas de donacin, resoluciones
administrativas, entre otras).

Es el proceso orientado a realizar la asignacin y reasignacin de los bienes de la UGEL y las IIEE
- Bienes registrados, codificados.
bajo su jurisdiccin, tramitar las solicitudes de baja de los bienes obsoletos, mantener actualizado el
PS03.4.3 2 Controlar los bienes patrimoniales - Bien adquirido
inventario (Bienes, muebles, equipos en general y enseres), as como el Marges de bienes
- Informes Tcnicos
inmuebles en su jurisdiccin, (registrar un predio ocupado o desocupado, saneado o no saneado).

Es el proceso de soporte orientado a programar, ejecutar, verificar y dar conformidad de servicios de

PS03.5 1 Administrar Servicios Generales apoyo respecto al acondicionamiento de espacios fsicos, mantenimiento y limpieza, transportes, - Requerimiento de las reas usuarias
apoyo de seguridad, personal de servicios bsicos.

Es el proceso de soporte orientado a disponer de informacin confiable y oportuna necesaria para la

administracin de las operaciones y de gestin de la UGEL.
PS04 0 Administrar los Sistemas y TIC Comprende la identificacin de mejoras de procesos y evaluacin para la implementacion de
aplicativos en la entidad, monitoreo y control a servicios TIC, mantenimiento de Hardware y
Software, soporte y servicios de equipos informaticos.

Es el proceso de soporte orientado a identificar las demandas institucionales de soluciones

- Requerimiento TICs de las unidades orgnicas
PS04.1 1 Desarrollar Soluciones Tecnolgicas tecnolgicas, anlisis de opciones, desarrollo y control de la propuesta, para adecuar y actualizar los
- Propuesta de Solucin TICs
sistemas y recursos de Tecnologa de Informacin en las diferentes Unidades Orgnicas.

Identificar necesidades de mejora en los sistemas de Es el proceso orientado a identificar mejora de procesos para la implementacion de aplicativos en la
PS04.1.1 2 - Requerimiento TICs de las unidades orgnicas
informacin institucin y preparar las especificaciones de la problemtica.

PS04.1.2 2 Elaborar propuesta TIC Es el proceso orientado a analizar las opciones y elaborar la propuesta de solucin. - Matriz de requerimientos

PS04.1.3 2 Adecuar y aplicar soluciones tecnolgicas Es el proceso orientado a desarrollar e implementar la propuesta de solucin tecnolgica elaborada. - Propuesta de Solucin TICs

Es el proceso orientado a mantener operativo los diferentes sistemas de informacin desarrollado

PS04.1.4 2 Mantenimiento de Sistemas de Informacin - Requerimiento TICs de las unidades orgnicas
por la entidad a cargo del area, Aplicaciones informticas, paginas web y otros.

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CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS
- Solicitud de incidencia
Es el proceso de soporte orientado a realizar el monitoreo y control a servicios TIC, mantenimiento - Manual de Instalacin y Configuracin
PS04.2 1 Controlar la operatividad de las TICs
de Hardware y Software, dar soporte a usuarios. - Manual del Sistema
- Manual de Operaciones

Es el proceso orientado a revisar los requerimiento del usuario, realizar el anlisis de los problemas
PS04.2.1 2 Atender requerimientos de usuarios y la especificacin de caractersticas tcnicas de solucin, desarrollo del trabajo; as como realizar - Solicitud de incidencia
las pruebas y conformidad del rea usuaria.

Es el proceso orientado a revisar, monitorear y controlar de la operatividad de las tecnologas de

informacin y comunicacin, incluyendo actividades de medicin y correccin de Hardware y
PS04.2.2 2 Monitorear y controlar servicios TIC
Software asi como de asignar usuarios para la utlizacion de servicios de fotocopiado, Impresion y
sistemas de informacin a cargo del area.

Realizar mantenimiento preventivo, correctivo y Es el proceso orientado a programar y realizar el mantenimiento de las redes, trafico de red,
PS04.2.3 2 - Requerimiento TICs de las unidades orgnicas
asignacin de red. equipos de comunicaciones, as como la asignacin de nuevos puntos de red, y otros.

Realizar la seguridad de la informacin y proteccin de Es el proceso de realizar la proteccion de datos, respaldo de la informacin en los diferentes - Sistemas SIAF, SIGA, LEGIX,STD, NEXUS, SIRA,
PS04.2.4 2
datos. sistemas de informacion utilizados en la UGEL a nivel local. SIAGIE y otros

Es el proceso orientado a revisar, monitorear y controlar de la operatividad de las tecnologas de

Realizar mantenimiento preventivo, correctivo de los informacin y comunicacin, incluyendo actividades de medicin y correccin de Hardware y
PS04.2.5 2 equipos informticos, de red y comunicaciones de II.EE Software, realizar el mantenimiento de las redes, trafico de red, equipos de comunicaciones, as
a cargo de la UGEL como la asignacin de nuevos puntos de red, y otros en las instituciones educativas del mbito de la
UGEL

Es el proceso operativo orientado a garantizar la atencin de los requerimientos del ciudadano

respecto a orientaciones, reclamaciones, quejas, sugerencias y solicitudes (informacin, demandas
educativas, demandas polticas, etc.), con calidad, pertinencia y oportunidad a travs de los diversos
PS05 0 Gestionar el Servicio al Ciudadano canales de atencin.
Comprende la atencin de requerimientos (presencial / virtual), seguimiento al trmite hasta su
realizacin y respuesta al ciudadano, la atencin de reclamos, quejas y sugerencias, y la
administracin del archivo fsico documental.

Es el proceso operativo orientado a recepcionar y analizar los requerimientos del ciudadano

provenientes de los diferentes canales de atencin (acceso telefnico o va web: brinda orientacin
PS05.1 1 Atender requerimientos e informacin al ciudadano, presencial: brinda orientacin, atencin de consultas, quejas y reclamos - Requerimiento del ciudadano
del ciudadano, atencin de requerimientos por ventanilla y atencin de requerimientos de copias,
prstamos o sala de lectura de documentos originales)

Es el proceso operativo orientado a realizar las actividades de seguimiento del trmite en las
- Hoja de ruta
PS05.2 1 Realizar seguimiento al trmite unidades competentes para garantizar la respuesta oportuna al ciudadano, dentro de los plazos
- Registro de requerimientos en base de datos
establecidos por ley y la notificacin al rgano de control en caso de ser necesario.

Es el proceso operativo orientado a administrar los archivos de antecedentes, organizacin,

- Proyecto de Resoluciones (remitidas por la alta
descripcin, conservacin, seleccin documental y registro de las resoluciones en la pgina web de
Direccin)
PS05.3 1 Administrar archivo documental la DRE.
- Solicitud de documentos de usuarios (a travs del FUT)
Comprende adems la atencin directa al pblico usuario (ciudadanos, Instituciones Pblicas y
- Oficios (Instituciones / Poder Judicial)
Poder Judicial), notificacin a usuarios y envo de las resoluciones a la UGEL.

Matrz de Procesos de Soporte

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso de soporte orientado a brindar asesora legal a las diferentes unidades orgnicas de
la UGEL en el cumplimiento de su finalidad institucional; asimismo la elaboracin de proyectos
normativos, de resolucin, contratos y convenios, as como la sistematizacin y difusin de la
legislacin educativa; la ejecucin de procesos administrativos disciplinarios, seguido a
funcionarios y servidores de la UGEL, as como al Personal Docente y Administrativo de las I.I. EE.
de la jurisdiccin de la UGEL y la defensa judicial del Estado.
PS06 0 Atender Asuntos Legales
Comprende las actividades orientadas a brindar asesora legal, emitir opiniones legales, elaborar
proyectos normativos, participar en la formulacin de proyectos de resolucin, contratos, convenios,
absolver consultas de carcter jurdico, sistematizar y difundir la legislacin educativa, brindar
soporte tcnico a la Comisin de Procesos Administrativos Disciplinarios o el que haga sus veces y
asumir la defensa judicial del Estado por delegacin del Procurador del MED o del Gobierno
Regional.

Es el proceso de soporte orientado a emitir informes legales a solicitud de los rganos de la Entidad
PS06.1 1 Brindar asesora legal - Solicutd/Informe/Oficio/Memorando del rea solicitante
y de los administrados.

Es el proceso de soporte orientado a elaborar proyectos normativos (Directivas, Reglamentos,

- Oficios/Informe/memorndum del rea solciitante,
Elaborar proyectos normativos, formulacin de proyectos Oficios, Memorandums, etc.), asimismo participar en la formulacin del proyecto de resoluciones
PS06.2 1 proyecto de resolucin, propuesta de contrato, convenio,
de resolucin, contratos y convenios visando los mismos, elaborar los proyectos de contratos, convenios, acuerdos y otros documentos
acuerdo.
de naturaleza similar.

- Legislacin en general y educativa en particular dictada

Es el proceso orientado a sistematizar y difundir la legislacin educativa en la Entidad y las
PS06.2.1 2 Sistematizar y Difundir de legislacin educativa por los diferentes rganos del Estado y los tres niveles
Instituciones Educativas del mbito de la UGEL de Chincheros.
de Gobierno.

Es el proceso orientado a brindar soporte tcnico a las Comisiones de Procesos Administrativos - Denuncia por la comisin de falta administrativa.
Brindar soporte tcnico a las Comisiones de Procesos Disciplinarios de la Entidad o el que haga sus veces, desde la fase de la calificacin de la denuncia, - Expediente del proceso
PS06.2.2 2 administrativo
Administrativos Disciplinarios o al que haga sus veces el desarrollo del proceso administrativos disciplinario, hasta la emisin de la Resolucin Directoral
de sancin o absolucin.

- Demandas civiles, laborales,

Asumir la defensa judicial del Estado en coordinacin con
Es el proceso orientado a contribuir a la defensa judicial de los intereses del Estado, en los procesos constitucionales y otros en contra de la Entidad.
PS06.2.3 2 el Procurador del Gobierno Regional y por delegacin de
penales, civiles, constitucionales, laborales y otros, en los que la Entidad es parte procesal. - Denuncias penales en
ste
agravio de la Entidad.

Es el proceso de soporte orientado a elaborar, implementar y evaluar las estrategias y medidas para
mejorar el entendimiento del riesgo de desastres, fomentar la reduccin y transferencia del riesgo, y
promover la mejora continua en la preparacin, respuesta y prcticas de recuperacin ante
PS07 0 Gestionar el riesgo de desastre
desastres, con el propsito de incrementar la seguridad de los estudiantes y asegurar la continuidad
del servicio educativo.
Comprende actividades de prevencin de riesgos y para responder a emergencias.

Es el proceso de soporte orientado a realizar acciones destinadas a la prevencin para reducir las
condiciones de riesgo ya existentes; y acciones para la preparacin y respuesta a emergencias, que
PS07.1 1 Prevenir el riesgo de desastres implican estar alertas y preparados para cualquier eventualidad. - Normatividad de prevencin de riesgo de desastres
Asi mismo comprende acciones de capacitacin y preparacin de la comunidad educativa para
responder adecuadamente a eventos adversos que aseguren la continuidad del servicio educativo.

Matrz de Procesos de Soporte

 UGEL
CODIGO NIVEL
NOMBRE DESCRIPCION INSUMOS

Es el proceso de soporte orientado a implementar las etapas de respuesta educativa ante la

emergencia, brindando soporte socioemocional y organizando a la comunidad educativa para la
limpieza y rehabilitacin del servicio educativo, de manera pertinente al contexto y de forma que
PS07.2 1 Responder a emergencias responda efectivamente a la ocurrencia de cada tipo de peligro (sismos y tsunami, lluvias e - Plan de Gestin de Riesgo de Desastre
inundaciones, heladas o friaje).
Asi mismo comprende acciones de monitoreo y reporte de la evolucin de la emergencia y la
evaluacin de los daos.

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Propuesta de Manual de Perfil de puestos (MPP)

- Propuesta de Cuadro de puestos de la entidad

- Informe de anlisis de necesidades de personal

'- Mapeo de Puestos

- Propuesta de Manual de Perfil de puestos (MPP)

- Propuesta de Cuadro de puestos de la entidad (CPE)

- Contratos
- Plan de Induccin.

- Bases de concurso de seleccin

- Actas de resultados finales de comit de seleccin o el
que haga sus veces.

- Contratos

- Plan de Induccin.
- Registro de induccin

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Registro en el Sistema LEGIX.

'- Legajos (digital o fsico).
- Informe Escalafonario vigentes
- Proyecto de Resolucin de desplazamiento
- Informes y resoluciones de determinacin de
responsabilidades.
- Resoluciones de desvinculacin.

- Legajo Personal (digital o fsico).

- Reporte del Sistema LEGIX (Informe Escalafonario)

- Rol de vacaciones
- Consolidado de horas de trabajo a pagar

- Registro de desplazamiento de personal (rotacin,

destaque, designacin, encargo de funciones y comisin
de servicios).
- Proyecto de Resolucin de desplazamiento

- Informes y resoluciones de determinacin de

responsabilidades.

- Formato y registro de entregas de cargo

- Resoluciones de desvinculacin. - Registro
en el NEXUS

- Planillas de remuneraciones y pensiones

- Resoluciones de otorgamiento de pensiones y planillas
de pensiones (en caso corresponda por ley a la entidad)
- Registro en el NEXUS

- Reportes de planillas
- Resoluciones de beneficios
- Planillas de remuneraciones
- Reporte de compensaciones no econmicas.

- Registro de pensiones
- Planillas de pensiones
- Resoluciones de otorgamiento de pensiones y boletas
de pensiones (en caso corresponda por ley a la entidad).

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Plan de capacitacin
- Plan de Desarrollo de las Personas (PDP)

- Plan anual de evaluacin de desempeo.

- Herramientas y metodologas de evaluacin.
- Resultado de evaluaciones.
- Plan de mejora de acuerdo a los resultados obtenidos.

- Diagnstico de competencias necesarias

- Plan de capacitacin
- Programas de capacitacin
- Plan de Desarrollo de las Personas (PDP)

- Resolucin de asuntos laborales individuales y

colectivos.
- Plan y programas de seguridad y salud en el trabajo.
- Plan de bienestar social.
- Diagnstico de cultura organizacional.
'- Plan de comunicacin interna

- Registro de Sindicatos
- Resolucin de asuntos laborales individuales y
colectivos.
- Registro de pliegos de reclamos y de convenios
colectivos.

- Plan y programas de seguridad y salud en el trabajo.

- Plan de capacitaciones en SST.
- Registro de incidentes por seguridad y salud en el
trabajo.
-Diagnstico de SST (Identificacin de Peligros y
Evaluacin de Riesgos- IPER).

- Plan de bienestar social.

- Convenios con instituciones para facilidades del
personal.

- Diagnstico de cultura organizacional.

- Medicin de clima.
- Planes de accin de mejora del clima y cultura
organizacional.

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Plan de comunicacin interna (incluye implementacin

de tcnicas de comunicacin institucional)

- Estados Financieros y Presupuestales

- Ingresos y egresos registrados
- Conciliacin de cuentas de enlace con el pliego
- Informes de ejecucin

- Comprobantes de pago.
- Reporte diario de Ingresos y egresos.
- Rendicin de fondos para pagos en efectivo
- Constancias de Pago de Remuneraciones y Pensiones
- Constancias de Reprogramaciones de cheques

- Asignacion personal de bienes. Inventario de activos

fijos anual, depreciacion anual

- Cuadro de Necesidades de BBSS

- Versin Inicial del PAC
- PAC aprobado - modificado

- Orden de Compra / Servicio

- Contrato Firmado
- Resolucin de Contrato

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Expediente de Contratacin aprobada

- Bases Aprobadas

- Buena Pro - Consentimiento

- Contrato Firmado

- Autorizacin de fase para devengado (para el trmite de

pago)
- Resolucin de Contrato

- Orden de Compra / Servicio

- Informe de recepcin de Bienes

- Informe de movimiento de entrada y salida de bienes
- Reporte mensual / anual de existencias
- PECOSA (Salida)

- Informe de recepcin de Bienes

- Anexos (01 / 02 / 03) - (en caso de transferencias)

- Informe de movimiento de entrada y salida de bienes

- Reporte mensual / anual de existencias
- PECOSA (Salida)

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Informe de levantamiento de informacin de los predios

de las IIEE.
- Titulo de propiedad (Inscripcin de Registros Pblicos)
- Resolucin de alta / baja
- Bien asegurado (vehculos - SOAT)
- Inventario actualizado de Bienes Patrimoniales (incluye
el MARGESI)
'- Ficha de asignacin
- Acta de Recepcin / Entrega de Bienes
- Ficha de Marges de Bienes

- Informe de levantamiento de informacin de los predios

saneados de las IIEE.

- Bien asegurado (Vehculos - SOAT)

- Bienes registrados, codificados.
- Resolucin de alta
- Bienes inscritos en Registros Pblicos

- Resolucin de baja
- Inventario actualizado de Bienes Patrimoniales (incluye
el MARGESI)
'- Ficha de asignacin
- Acta de Recepcin / Entrega de Bienes

- Informe de cumplimiento
- Conformidad de Servicio

- Manual de Usuario
- Manual de Instalacin y Configuracin
- Manual del Sistema

- Matriz de requerimientos

- Propuesta de Solucin TICs

- Manual de Usuario
- Manual de Instalacin y Configuracin
- Manual del Sistema
- Informe de Mantenimiento y correcin del Sistema de
Informacin.

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Informe de mantenimiento

- Requerimiento atendido
- Acta de conformidad del usuario

- Informe de monitoreo y control

- Informe de mantenimiento

- Informe de monitoreo de respaldo de la informacin

- Informe de atencin

- Constancia de recepcin de la solicitud / requerimiento

para el ciudadano
- Hoja de ruta del expediente ingresado

- Respuesta al ciudadano (notificacin)

- Informes de seguimiento del flujo de trabajo
- Notificaciones al rgano de Control

- Informe anual de las Resoluciones emitidas

- Documentos solicitados (copias de Resoluciones)
- Actualizacin del Registro de Resoluciones en la
Pgina WEB de la DRE

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Informe Legal.

- Directivas. -
Reglamentos. - Oficios.
- Resoluciones
Directorales - Contratos
- Convenios

- Seminarios - Talleres
- Pgina web de
la Entidad

- Resolucin de sancin o absolucin.

- Contestacin a demandas civiles, laborales,

constitucionales, etc. - Alegatos
- Apelaciones

- Plan de Gestin de Riesgo de Desastre

Matrz de Procesos de Soporte

 PRODUCTOS

- Informe de Monitoreo de daos

- Informe de Evaluacin de daos

Matrz de Procesos de Soporte