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12 La comparacin en las ciencias sociales

otros trminos, las respuestas a estas preguntas incumben a todos los PROBLEMAS Y OPCIONES
estudiosos de las ciencias sociales. No existe una lgica de la compa- EN LA COMPARACIN
racin exclusiva de la ciencia poltica y una diferente en la sociologa,
en la economa o en otras ciencias sociales. No existen tampoco op- Leonardo M orlino
ciones y decisiones de un estudioso perteneciente a un sector de las
ciencias sociales que no deban ser asumidas o no sean relevantes tam-
bin para otros cientficos sociales. Cuando se compara, los proble-
mas de la explicacin y del anlisis del tiempo no son exclusivos de la
ciencia poltica e irrelevantes para las otras disciplinas. La misma in-
vestigacin sobre ciertos desarrollos de la comparacin, que se han
dado principalmente en ciencia poltica, sugiere tambien las influen-
cias recprocas entre las diferentes disciplinas sociales.
Estas son las principales razones por las que creemos que el pre-
sente trabajo es relevante para todos los cultivadores de disciplinas
sociales en diferentes niveles (estudiantes, estudiosos y analistas),
aunque el volumen haya surgido en el mbito de la Rivista Italiana
di Scienza Politica con ocasin de su vigsimo ao, y por lo tanto
los autores de los ensayos son miembros de una especfica ciencia
social. De aqu deriva tambien la decisin de titular el volumen La
comparacin en las ciencias sociales, en vez de la comparacin en la
ciencia poltica. Por otra parte, en este aspecto, hemos seguido las Introduccin
huellas de un famoso socilogo, Neil J. Smelser, quien hace algunos
aos (1976) public un volumen con el mismo ttulo, traducido des- Primer ejemplo: en los ltimos quince aos la democracia parece
pus (al italiano':') (1982) por el mismo editor de estos ensayos. haberse afirmado en diferentes reas del mundo, desde el sur de Eu-
Si el volumen lograra atraer la atencin de un pblico ms amplio ropa hasta Amrica Latina y el este de Europa; pero cules son las
que el interesado slo en el anlisis poltico, resurgiendo la importan- democracias que realmente se han consolidado y cmo explicar glo-
cia de la comparacin tambin en otros sectores disciplinarios, habra balmente este fenmeno? Segundo ejemplo: durante 1989 y gran
alcanzado otro -el mas ambicioso- de sus objetivos. Comenzamos parte del ao siguiente se han producido las transformacion~s en los
analizando los pasos y las opciones elegidas por el comparativista y a regmenes no democrticos en Europa oriental: qu profundos cam-
travs de ellos nos introducimos en las diferentes problemticas desa- bios polticos han ocurrido en aquellos pases y sobre todo con un
rrolladas por otros autores del volumen. ritmo tan rpido? Tercer ejemplo: en Italia, durante los ltimos cua-
Los compiladores son respectivamente director (Sartori) y codi- renta aos el Partido Comunista ha sido ms fuerte que el Partido
rector (Morlino) de la Rivista Italiana di Scienza Politica, en cuyo Socialista; cmo explicarlo? Cuarto ejemplo: frente a los problemas
mbito ha nacido y se ha desarrollado el debate sobre la comparacin de representatividad y de democracia que Italia tiene, muchos polti-
y del cual este libro es su producto final. cos e intelectuales proponen ciertas reformas institucionales; pero
qu reformas son las ms adecuadas para el logro de determinados
G. SyL. M objetivos, cules aumentan las responsabilidades de los gobernantes y
la capacidad de punicin de los gobernados o bien logran mayor efi-
cacia decisional o incluso logran la alternativa en el gobierno de parti-
,,- Nota del Traductor. dos o coaliciones partidarias?

13
 P.ts..~....t.II.II.'.n............................1IIIIIIIIIIIIII1
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. .r.".7. . .7.7.l?'3.,.)..
14 Leonardo Morlino
Los ejemplos podran multiplicarse. No obstante, los propuestos
arriba deberan ser suficientes para sostener que: a) cualquiera que sea
el nivel de generalidad de nuestro problema (muy alto en el primer
ejemplo, menor en el segundo y todava ms bajo e!1 l~s otro~ dos);
b) cualquiera que sea el inters que nos mueve, explIcativo (pnmer y
tercer ejemplo), cognoscitivo (segundo ejemplo) o con intenciones
ms explcitamente aplicadas, como sucede en el cuarto; c) cualquiera
que sea el punto de vista, ms estrictamente nacional (terc~r y c~arto
ejemplos o bien referido a fenmenos ms o menos amplIos (pnmer
y segundo ejemplos), la comparacin es siempre particularmente til
para alcanzar los objetivos de estudio y de investigacin que nos
planteamos. A propsito del tercer ejemplo, slo un cuidadoso anli-
sis nos permite explicar la mayor fuerza del Partido Comunista en
Italia, puesto que en todos los dems pases europeos prevalecen los
partidos socialistas: en efecto, slo la comparacin puede permitirnos
discernir semejanzas y diferencias entre el caso italiano y los otros,
orientando al investigador hacia un anlisis ms profundo de las dife-
rencias. En lo que concierne al cuarto ejemplo, del mismo modo, slo
una amplia investigacin sobre las experiencias institucionales de los
otros pases permite -mutatis mutandis- obtener sugerencias para
el caso italiano.
En resumen, cuando se afrontan aspectos centrales del proceso
cognoscitivo, como la elaboracin de nuevas hiptesis de investiga-
cin y la explicacin de un fenmeno determinado, la comparacin
nos permite alcanzar resultados de gran relevancia. Si la elaboracin
de hiptesis es tambin posible recurriendo a otros mtodos, lo que
mejor caracteriza a la comparacin es la posibilidad de controlar la
hiptesis formulada. Ms exactamente, ante todo, cuando se trata de
explicar un fenmeno dado o bien de decidir cul es ms digna de
consideracin de entre un conjunto de hiptesis todas igualmente
plausibles, slo la comparacin nos permite defender una hiptesis
ms que otra, gracias al control de ms casos. Considrese nueva-
mente el tercer ejemplo. Efectivamente, cmo es posible afirmar
que es la fuerza de la ideologa, la organizacin tpica de un Partido
Comunista o las relaciones establecidas en el interior del sistema de
partidos las caractersticas que permiten explicar la mayor fuerza de
los comunistas, si nos limitamos a considerar slo el caso italiano?
Contaremos con diferentes hiptesis, todas igualmente plausibles; y
el resultado ms probable ser la tendencia a considerar todas acep-
tables, es decir, la tendencia a la sobreexplicacin. Por el contrario,
Problemas y opciones en la comparacin 15
justamente el posterior y decisivo apoyo emprico dado por el con-
trol de los otros casos sugerir cul es la hiptesis ms adecuada y
preferible. .
De tal modo que comparar es importante. Hay u?a larga t.radl-
cin de comparacin explcita, al menos en el pensamIento OCCIden-
tal, comenzando por la famosa clasificacin de Arist~teles de los reg-
menes polticos. Pero tambin se compara implCltamente, y con
frecuencia de manera inconsciente, en la vida cotidiana. En este sen-
tido comparar es el ejercicio bsico de toda actividad cognos~itiva.
Pero si nos quedamos en este punto permanecemos en lo obvIO, ya
que lo que nos interesa es esencialmente el conjunto de procedimien-
tos que permiten la realizacin de comparaciones explcitas y cons-
cientes en ciencia poltica.
En esta primera fase la cuestin ms importante sigue siendo por
qu comparan>. La afronta Sartori justamente desde el inicio de su
contribucin. Y es evidente que una definicin general de compara-
cin, a pesar de su utilidad, es slo el primer paso 1. Lo que s~ nece-
sita es la indicacin de los problemas por afrontar, de las opCIOnes a
efectuar, de los procedimientos a seguir cuando buscamos respuestas
a cuestiones como las ejemplificadas al principio. Si es as, el mejor
modo de proceder consiste en asumir completamente el punto de
vista de un investigador y preguntarse qu problemas y opciones
debe afrontar y qu procedimientos necesita. El resto de esta intro-
duccin tratar de hacer comprender cmo los diferentes autores de
este trabajo colectivo han contribuido a responder a las cuestiones
planteadas.
El problema de la investigacin
Despus de lo que acabamos de exponer, el paso siguiente con-
siste en precisar con atencin la pregunta (y los objetivos) que debe-
mos afrontar: qu deseamos saber, describir, explicar o bien com-
prender en las diferentes acepciones recordadas por Panebianco en
este volumen.
Esta operacin, que puede ser definida como la identificacin del
problema de investigacin, exige mucho tiempo y lecturas. Es bien
I Entre otras definiciones de comparacin, vase la de Marradi (1982, 13): La con-
frontacin de los estados de dos objetos sobre una propiedad.
 ,'
16 Leonardo Morlino
conocido que las primeras opciones, frecuentemente implcitas, tie-
nen lugar en este momento.
Indudablemente en esta primera fase se pueden imaginar cuestio-
nes muy especficas que no exigen recurrir al mtodo comparativo.
En este sentido la pregunta que surge termina por sugerir tambien e!
mtodo que se ha de usar. En este volumen Sartori recuerda que e!
mtodo estadstico, e! histrico y e! experimental permiten responder
a ciertas cuestiones sin necesidad de recurrir al mtodo comparativo.
Por otra parte, Sartori y los dems autores saben bien que e! mtodo
comparativo se usa provechosamente con datos estadsticos y anlisis
temporales o histricos 2 y hasta tal punto es as que, segn Ragin y
Zaret (1983), las principales formas de comparacin son la estads-
tica y la histrica. Ellas configuraran dos enfoques completa-
mente diferentes de la comparacin, derivados, respectivamente, de
Durkheim y de Weber. Panebianco en su captulo clarifica el signifi-
cado de esos enfoques.
Por otra parte, en los ltimos veinte aos se han producido pro-
gresos y estmulos relevantes para la comparacin poltica como e!
mtodo cuasi-experimental, ciertas innovaciones estadsticas o e! es-
tudio de casos nicos. Collier lo pone de manifiesto muy bien en su
contribucin a este volumen.
Si e! problema de investigacin es tan importante que puede con-
dicionar e! mtodo usado y, dentro de la comparacin, tambin e! en-
foque seguido (durkheimiano o weberiano), qu preguntas se
prestan mejor a la comparacin? Puede afirmarse que son, ante todo,
aquellas preguntas ms generales que afectan a instituciones, grupos
sociales, normas, vistas tambin en sus relaciones y en e! contexto en
que se forman y permanecen. En otras palabras, la macropoltica pa-
rece ser e! terreno preferido por los comparatistas, e! campo en e!
2 No es posible, sin embargo, usar el mtodo comparativo junto al estadstico o al
histrico (siempre que se acepte -no todos los autores lo hacen- la existencia de un
mtodo histrico). Defiende lo contrario quien confunde entre mtodo comparativo y
comparacin sustantiva, mtodo estadstico y datos estadsticos, mtodo histrico y
datos cualitativos referidos a un solo caso: otro problema es si los criterios lgicos que
estn detrs de la comparacin sean los mismos que caracterizan a la estadstica, o bien
si los dos mtodos sean asimilables. Sobre este punto -vase ms adelante- las posi-
ciones de los diferentes autores, en este trabajo, son distintas. Quien escribe sostiene
que si la nica diferencia entre estos mtodos se debiese al nmero de casos (pocos en
la comparacin, muchos en la estadstica, uno en el mtodo histrico), tal diversidad
tendra -y de hecho tiene- implicaciones profundas en los procedimientos y en los
objetivos de la investigacin emprica.
I~
.
Problemas y opciones en la comparacin 17
cual es posible llegar a las comparaciones ms significativas y, en
cualquier caso, el sector que puede jactarse de poseer la mayor tradi-
cin de investigaciones comparadas.
Conceptos y clases
Desde e! comienzo, al plantear e! problema de investigacin, y,
posteriormente, cuando se deciden los casos a incluir o las variables a
analizar (vanse los prximos apartados), e! aspecto conceptual es
crucial. Se trata no slo de comprender bien lo que se desea estudiar
definiendo propiedades y atributos, sino tambien de clasificar correc-
tamente para identificar las variaciones empricas del fenmeno en las
diferentes realidades. La leccin de Sartori sobre este aspecto re-
sulta inequvoca, y lo subraya su contribucin: e! perro-gato existe
fundamentalmente por defecto de conceptualizacin (e! estiramiento
de los conceptos) y de clasificacin (exactamente e! mal clasificar).
En la experiencia concreta del investigador no se puede decir si la
puesta a punto de los conceptos y la clasificacin se llevan a cabo an-
tes o despus de la seleccin de los casos o de! arco temporal que se
va a analizar. Simplemente puede suceder una u otra cosa, y con fre-
cuencia se produce un proceso mental de retroalimentacin entre da-
tos y teora. Diferentes autores lo recuerdan en sus escritos.
Son importantes tambin otros aspectos. Ante todo, las dos fun-
ciones de la clasificacin. La primera se refiere a la puesta a punto
conceptual que permite individualizar los casos comparables. Prestar
atencin a los casos comparables es otra de las recomendaciones de
Lijphart (1971), retomada por Collier en este volumen, y es superfluo
subrayar su importancia.
En este mbito, estrechamente relacionado al ejercicio clasificato-
rio, est el correcto uso de la escala de abstraccin. Sartori le otorga
un lugar central en su propuesta de cmo comparar. Utilizar la escala
de abstraccin en relacin a la clasificacin significa trasladarse desde
conceptos, clases e hiptesis ms generales y empricamente inclusi-
vos a conceptos, clases e hiptesis ms particulares y exclusivos (o vi-
ceversa) segn precisas reglas de transformacin: a mayor extensin o
inclusividad corresponde menor intencin o espacio de los atributos 3
3 Esta relacin intensin/extensin o bien connotacin/denotacin es recordada
por Sartori en su contribucin en este volumen y presentada en su ensayo de 1971.
j
.C:nrrnCJ?XOJipIL_-" Ir i
; T ] ir? mi utT 7 7
18 Leonardo Morlino
El uso de la escala de abstraccin es crucial para la comparacin por-
que permite efectuar con mayor rigor -siguiendo reglas de transfor-
macin- controles sucesivos de las hiptesis en el mismo nivel de
abstraccin para todos los casos en examen, y luego, a diferentes ni-
veles de abstraccin. Permite formular as hiptesis ms generales,
pero frecuentemente menos significativas, o bien, al contrario, articu-
lar las mismas hiptesis, especificndolas a medida que se desciende
en los detalles de los casos y las variables consideradas aumentan,
mientras disminuyen los potenciales referentes empricos 4.
La segunda funcin principal de la clasificacin se refiere a la pa-
rametrizacin: de la leccin de Sartori se puede extraer no slo el rol
de descripcin que puede ser desarrollado por la clasificacin y por el
uso de la escala de abstraccin respecto del fenmeno analizado, sino
tambin las potencialidades explicativas de la operacin conceptual
por medio de la parametrizacin. Este problema es uno de los ms
espinosos de los encontrados por el comparatista, sobre todo cuando
se compara entre casos tratados cualitativamente. Si no se quiere re-
currir al ms bien dbil experimento mental, cmo se puede evaluar
la incidencia de un factor dado sobre otro que queremos explicar? Si
estuvisemos en el mbito estadstico, la operacin sera obvia: se pa-
rametriza, es decir, se convierten en constantes todos los otros facto-
res que potencialmente podran influir sobre el fenmeno que desea-
mos explicar. Por ejemplo, si queremos comprender el impacto de la
diferencia de sexo sobre el comportamiento electoral, es suficiente
hacer no significativa la influencia de la edad, lugar de residencia o,
incluso, clase social y en el interior de clases determinadas de esta
forma ver las diferencias en el comportamiento entre hombres y mu-
jeres. Pero resulta evidente que en el tratamiento estadstico la clasifi-
cacin desempea una parte determinante en la parametrizacin.
Si nos trasladamos al ms difcil tratamiento cualitativo, la clasifi-
cacin y, luego, en el interior de cada clase, la individualizacin de
subclases -y, pues, en este especfico sentido el uso de la escala de
abstraccin- desarrollan una funcin efectiva de parametrizacin no
obstante todos los problemas y las dificultades que se afrontan con-
cretamente. Brevemente, la clasificacin y la escala de abstraccin
pueden ser tiles para controlar empricamente hiptesis sobre causas
hipotetizadas y an por demostrar. En esta perspectiva, por ejemplo,
Sobre la importante nocin de escala de abstracin, ver tambin Sartori (1971 y
1984).
_1
Problemas y opciones en la comparacin 19
Ferrera subraya la ejemplaridad de la contribucin de Alber (1982), el
cual usa ?atos cualitativos y en el control sistemtico de sus hiptesis
proce?e Justamente per genus et differentiam, reconstruyendo las se-
c~,enclas causales,Y descartando hiptesis falsificadas por la compara-
ClOn entre sus qumce casos europeos.
Se mencionaba en el pargrafo precedente y ahora lo subrayo vi-
goros.amente: para llevar a cabo una investigacin comparativa resulta
ese.nClal elabo~~r una estructura terica o al menos una serie de hip-
teslS que tamblen pueden obtenerse de estudios precedentes. No obs-
tante, en la medida en que es ms rigurosa y consistente la estructura
terica, mayores sern las posibilidades de focalizar mejor la investi-
gacin sobre algunas hiptesis ms precisas y de un nmero ms li-
mita~o: Si bien. la parsimo~ia es ~na ;irtud que tiene altos costos por
los hmlte~ que ~mpo~e a la mvesttgacln, es necesaria en realidad para
no extravlar al mvesttgador en largas, y frecuentemente in tiles listas
de hiptesis, tambin alternativas. Una buena construccin t~rica
or~enta ~xce~entemente la seleccin de las hiptesis, la focalizacin de
la mvesttgacln y permite gastar mejor las propias energas.
El espacio
" Decidir .cuntos y. cules casos deseamos incluir en la investiga-
ClOn, es ?eClr, determmar .l~ dimensin horizontal de la comparacin
(el espac~o~, da l~gar a deCl~lOnes y pasos ulteriores. Con la excepcin
del condlcl?~amlento, o~aslOnado por la eleccin del problema, stas
son las .declSl?nes mas lmportantes y, frecuentemente, ms difciles
para el mvesttgador. Respecto de este punto, Collier recuerda la es-
trategia sugerida por Lijphart (1971): aumentar en la medida de lo
posible el numero de casos. La razn de la recomendacin es clara:
o~recer mayores posibilidades de controlar las hiptesis formuladas o
b~en alcan~ar hiptesis mas precisas y localizadas. Desde el punto de
vlsta de Lllphart, tal recomendacin implica lo siguiente: la lgica de
fondo de la comparacin es la misma que la lgica de la estadstica;
debemos, por lo tanto, buscar variaciones para explicar de modo ms
s?lido y riguroso las relaciones causales; y para hacer esto resulta in-
dlspensable aumentar los casos considerados. La identificacin entre
las l~icas ~ompa.:a~iva y esta.dstica no es compartida por quien atri-
buye ldentl.d~d 10glCa excluslva a la comparacin, o bien por quien
adopta pOSlClOnes en relacin a la explicacin, saber nomolgico y
 , '
,
20 Leonardo Morlino
teoras locales, como las que se desprenden de la contribucin de Pa-
nebianco.
Adems, la recomendacin puede aumentar en vez de disminuir
los problemas de la investigacin. En efecto, incrementar el nmero
de casos supone tambin aumentar -a veces notablemente- el n-
mero de las variables relevantes fuera de las hiptesis que se desea
controlar, las que son llamadas terceras variables5. Por ltimo, el
aumento de los casos ha hecho mucho ms difcil la comparacin en
el sentido de que recoger datos y noticias para un nmero elevado de
casos es dispendioso, y tal vez imposible. Con este fin, no obstante,
en aos ms recientes tales dificultades fueron atenuadas por el
enorme progreso en las comunicaciones, pero tambien ms banal-
mente, por el recurso a investigaciones colectivas en las cuales partici-
pan estudiosos de diferentes nacionalidades. En este sentido limitado,
yen cualquier caso, en modo imperfecto y aproximativo en los resul-
tados 6, el consejo de Lijphart ha sido escuchado. Por otra parte, a pe-
sar del aumento de las potenciales unidades nacionales -casi 180 pa-
ses independientes en los aos noventa- en esta estrategia de
aumento de casos todo el tercer mundo ha quedado sacrificado. Ex-
cluyendo alguna excepcin (Diamond, Linz y Lipset, 1988-89), son
muy escasas las investigaciones comparativas de los ltimos veinte
aos en las cuales se incluyan los pases de frica o de Asia.
El nmero de casos no es en absoluto indiferente respecto de los
resultados de la comparacin, aun desde otro punto de vista: la elec-
cin de la profundizacin de un solo caso, aunque est sustentado
por hiptesis comparadas presentes en la literatura publicada, obe-
dece a ciertas preguntas y objetivos (estudio de caso); la comparacin
de dos casos, en especial de los que son muy diferentes entre s (com-
paracin binaria), responde a otras cuestiones y objetivos; el anlisis
de tres-cinco pases pertenecientes a una misma rea geogrfica (com-
paracin de rea), responde a otros -y los pases escandinavos han
sido con frecuencia objeto de investigacin de rea-o Despus, con
el aumento del nmero de los casos, generalmente, se transforma
tambin el tipo de comparacin: se va desde una predominantemente
cualitativa a una predominantemente cuantitativa, y apoyada por el
anlisis estadstico. La frontera entre los dos tipos de comparacin
5 El mismo Lijphart se muestra consciente de este problema algunos aos despus
(1975); y Bartolini (1987) subraya las implicaciones del problema.
6 En efecto, sobre este aspecto ha sido ms difcil mantener unidad y coherencia en
las investigaciones comparativas.
lita b jjJ 2 i. Si
Problemas y opciones en la comparacin 21
est, frecuentemente, por debajo de ocho y por encima de los cinco-
siete casos. El volumen de Lijphart sobre las democracias (1984) es
uno de los escassimos ejemplos en los que un autor ha logrado com-
patibilizar aspectos cualitativos y cuantitativos en el mbito de un es-
tudio de rea con ms de veinte casos.
Si, en definitiva, la eleccin ms importante se refiere al nmero
de los casos, no debe descuidarse tampoco la consideracin de cules
sea ms oportuno elegir. Por ejemplo, si la pregunta es cules son las
condiciones que favorecen la instauracin de la democracia, ser ade-
cuado elegir casos en los que se haya producido la instauracin de-
mocrtica para controlar la presencia de las condiciones hipotetizadas
y esperadas, y casos de ausencia de instauracin democrtica para
controlar la ausencia de aquellas condiciones. Si, en cambio, la pre-
gunta se refiere a los posibles tipos de instauracin democrtica, en-
tonces slo los casos en que sta se ha producido debern ser inclui-
dos en el anlisis.
Adems la eleccin de los casos se refiere tambin a los factores
considerados comunes y'los considerados diferentes en cada con-
junto de casos elegidos. Se requiere la aplicacin de la conocida clu-
sula ceteris paribus, es decir, justamente que aspectos del anlisis pue-
den considerarse pari o bien constantes y cules no 7. En cualquier
caso, es oportuno recordar que la eleccin de los casos, la aplicacin
de la clusula ceteris paribus y el recurso a los cnones de Mill depen-
den ante todo del diseo de la investigacin, de lo que interesa pro-
fundizar y de las hiptesis realizadas (vase arriba).
El tiempo
La definicin de cules y cuntos casos elegir est inevitablemente
vinculada tanto a la dimensin longitudinal, o sea, a la extensin del
perodo que se quiere considerar (el tiempo) como a las variables que
se decide analizar. La eleccin del tiempo significa en realidad elegir
los casos en un momento dado o bien incluir en el anlisis diferentes
momentos sucesivos. En la primera hiptesis se realiza comparacin
sincrnica si optamos por considerar diferentes casos en el mismo
7 La clusula puede ser expresada tambin en trminos de parametrizacin de va-
riables extraas a la hiptesis que se desea controlar. Sobre este punto, vase ms ade-
lante.
;; iJl2li ; 1i i j 11 2 L 1ii Li !U iii . L , .
 Leonardo Morlino
22
momento; y comparacin diacrnica cuando decidimos a~al~zar el
mismo caso en momentos diferentes y sucesivos con el objetivo .de
ver la influencia de ciertos fenmenos acaecidos. Tambin se reahza
comparacin diacrnica cuando se estudian diferentes casos en mo-
mentos diferentes.
Con esta distincin sin embargo seguimos en un mbito de es-
cuela, en realidad po~o til. Las comparacion.es m~, significa~ivas
son -y han sido- las que han tomado en consId~raclOn un per:odo
mas bien largo, el desarrollo del fenmeno estudiado en el penodo
considerado y para casos distintos, incluso con la puesta a p~nto de
series temporales que se prestan mejor a tratamientos estadsticos. En
estas comparaciones diacrnicas el punto central es que no se ve un
solo momento que en cualquier caso se~~a presu~uesto en ab~
tracto, sino que se quiere observar la mutaclOn en el tiempo a traves
de una aproximacin de distintos momentos. . de la poca contempornea, ser necesario de algn modo integrar lo
El ensayo de Bartolini analiza con justeza este ti~O ~e con;l?ara-
cin, que quiz es la que mayor tradicin posee en CIenCia p~htIca y
la que ha alcanzado los resultados mas interesa~tes. Bartohm coloca
en el centro de su discurso adecuadamente el tiempo, agregando las
premisas de la comparacin estadsti~a, tal como ha. si~o claramente
descrita por Panebianco. Luego conSIdera los tres pnnCIpales proble-
mas que todo comparatista ~el. largo ye.rodo de?e resolver en sus
investigaciones: 1) cmo defImr y dehmItar l~s un~dades temporales
sobre la base de las que observar el pasado o bIen como es p.osIble ha-
cer periodizaciones, es decir, dividir en fases diferentes el tIem~o to-
mado en examen -como se ha hecho, por ejemplo, en las teon~s del
desarrollo poltico-; 2) si las relaciones esta~l.ecidas entre vanab~es
observadas en el tiempo tienen algo de especIf~co r,especto a aSOCIa-
ciones establecidas entre variables observadas smcromc.ame~t~; y, en
relacin a esta cuestin, el problema relativo a cmo se Iden~IfICan las
secuencias temporales entre fenmeno~ y .tam~in fases d~ferentes;
por ltimo, 3) cmo considerar la m~lticolmeahdad, es deCIr, la pre-
sencia de numerosos factores que estan fuerteme~te c.onectados'y se
han desarrollado paralelamente; qu consecuenCias tiene esta ,SItua-
cin para el anlisis de macrof~nmen~s ge~erales; y, de. aqu~, ante
todo, la oportunidad de estudIar las dIversIdades en el mte~lOr .de
aquellos fenmenos en general similares. Por ejemplo, en el a~bIto
del desarrollo de los movimientos obreros en toda Eur?pa occid~t;
tal, explicar las diversidades en t.rminos de caract~rsticas o debIlI-
dad/fuerza de determinados partidos obreros en paises concretos. O
23
Problemas y opciones en la comparacin
bien los procesos de democratizacin en diversas reas del mundo
(Europa occidental, Amrica del Norte, Amrica latina, Europa
oriental) y la explicacin de diferentes procesos de instauracin y de
las diferentes democracias consolidadas efectivamente en varios pa-
ses. Bartolini propone soluciones a estos problemas en las cuales se
evidencia cmo la dimensin espacial y la dimensin temporal (es de-
cir, el uso de casos diferentes y la consideracin de un cierto perodo
bien definido) deben utilizarse conjuntamente para un mayor rendi-
miento en la comparacin.
No se debe olvidar, por ltimo, que desde un mbito cualitat:ivo,
este tipo de comparaciones puede basarse con provecho en invest:iga-
ciones histricas ya existentes. En el caso, en cambio, en que dicho
tipo de investigaciones no existieran, en cuanto -por ejemplo- se
refieren a aos recientes no afrontados todava por los historiadores
que falta con datos cualitativos y cuantitativos diferentes, recogidos
ad hoc. Desde este punto de vista el trabajo del comparatista se su-
perpone, hasta el punto de ser pOCQ diferenciable del realizado por
un historiador.
Propiedades y variables
Despus del espacio y del tiempo, la tercera decisin concreta que
el investigador debe asumir se refiere a las variables a considerar.
Nuevamente Collier recuerda otra recomendacin de Lijphart: redu-
cir el nmero de las variables a analizar. El asunto de fondo tambin
aqu es el indicado arriba: comparacin igual a estadstica en cuanto a
criterios inspiradores. El nmero de las propiedades-variables puede
ser reducido a travs de una reduccin del espacio de atributos 8, es
decir, acudiendo en concreto a las clases, poniendo los casos y los da-
tos relativos en un nmero de clases reducido gracias a un aumento
en el nivel de generalidad 9, incrementando de este modo el nmero
de los casos pertenecientes a una cierta clase. De este modo tambin
la precedente recomendacin de Lijphart (aumentar el nmero de ca-
8 La nocin de espacio de atributos es la sugerida por Lazarsfeld y Barton
(1951), y se refiere al conjunto de caractersticas que ataen y especifican una clase o
un tipo.
, Sobre este punto, considrese el prximo apartado, y en especial la contribucin
de Sartori en el volumen.

24 Leonardo Morlino
sos) 10 puede aplicarse gracias a esta operacin conceptual de reduc-
cin. Si, en cambio, hubo un aumento efectivo de los casos analiza-
dos, la reduccin de las variables compensa el casi inevitable aumento
de las mismas, introducido justamente por el crecimiento de los casos
empricos.
Collier sugiere que la reduccin del espacio de atributos puede
ser realizada tambin recurriendo a teoras o bien a hiptesis fuertes
con apoyo en la investigacin con el fin de reducir los factores. expl~
cativos que es necesario considerar y alcanzar una mayor parsImoma
terica. Este aspecto en realidad implica tambin una ulterior reco-
mendacin de Lijphart (1971), orientar el anlisis comparativo sobre
las variables claves. Desde esta ptica, pues, se est ms all de la an-
terior recomendacin, la reduccin del espacio de atributos. Simple-
mente volvemos a subrayar la importancia del aspecto terico, que
debe ser claramente ubicado en primer plano.
En esta fase otro problema concreto se le plantea al investigador.
Si se aumenta el nmero de los casos y, cuando es necesario, se alarga
el tiempo considerado y disminuye el nmero de las variables anali-
zadas, entonces para obtener un buen resultado el aparato terico
conceptual del cual se sirve debe estar bien articulado, la investi~a
cin debe tener unfocu5 muy definido y quiz se puede apoyar en In-
vestigaciones precedentes. Cuando no fuese as, es decir, en el caso en
el que no sea posible disponer de te~ras o conceptos estru.ctura~os,
no hubiese una literatura de referencIa y se tratase de una InVestIga-
cin muy nueva, entonces el investigador estara inevitab.lemente
empujado hacia el aumento del nmero de aspectos a conSIderar e,
igualmente, determinado a disminuir los casos y quiz tambin el pe-
rodo a examinar.
En realidad, sin embargo, en algn sector ha ocurrido tambin lo
contrario. Ms exactamente, la contribucin de Ferrera muestra que
ha seguido la estrategia opuesta en los estudios sobre el Estado del
Bienestar, quiz inconscientemente. Para analizar lo que ha sido uno
de los fenmenos ms importantes de las democracias modernas, con
el cual se ha buscado dar un contenido sustancial a la democracia en
el mundo occidental, el itinerario de la investigacin ha comenzado
con hiptesis muy especficas y s~ries te~po:ales cuantitativas ?ar~,.a
posteriori, orientarse hacia estudIOS cu~lltatlvos de los cas?s IndIv~
duales en los cuales las diferentes relaCIOnes resultaban mejor y mas
10 Vase el apartado anterior sobre este punto.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.:
1_ . ..
111.]. . . . . ta.s
Problemas y opciones en la comparacin 25
profundamente analizadas. En est~ caso ciertas crticas. sobr~ los lmi-
tes y sobre la veracidad de las senes temporales, la eXIgencIa de pro-
fundizacin e, inevitablemente, la necesidad de acrecentar el nmero
de las variables analizadas para alcanzar una ms plena comprensin
del fenmeno han resultado favorecidas por lo realizado anterior-
mente, siguiendo una estrategia perfectamente acorde con las suge-
rencias de Lijphart.
Una ltima cosa antes de concluir este apartado: las variables ele-
gidas, por pocas o numerosas que sean, son medidas por datos cu~~
titativos si son variables en sentido propio; de otro modo son defInI-
das por datos cualitativos y la variacin puede ser identificada ~racias
a la clasificacin. A este respecto, Bartolini sugiere que la confIgura-
cin de la comparacin se organice a travs de una matriz de datos
que permita especificar con mayor rigor tanto las dimensiones tem-
poral y espacial elegidas como las propie~ades y las variable.s ~obre
las que se quiere llevar a cabo la comparaCIn. ~on tal proc.edImIe~to
-sostiene Bartolini- resulta sustancialmente Irrelevante SI las vana-
bIes son acompaadas por datos cuantitativos o datos 50ft o cualitati-
vos. El procedimiento de comparacin ser el mismo:, N o obsta~te,
agrego inmediatamente, que en todos los casos, tambIen en la SIm-
ple recoleccin de nmeros estadsticos, mantener el aspecto te-
rico est necesariamente en primer plano, incluso en alcanzar un
determinado nmero en vez de otro. Una vez ms, entonces, tenemos
que volver a la dimensin terica.
El control
Realizadas las diferentes opciones sobre la dimensin espacial (los
casos por considerar) y sobre la temporal, y formuladas las hiptesis,
que pueden tambien ser sugeridas por un primer anlisis comparado
del fenmeno en el que estamos interesados, se llega al corazn del
procedimiento comparativo: el control de las hiptesis. Tambin aqu
la leccin de Sartori es muy clara: el procedimiento de control es el
aspecto ms importante y distintivo de la comparacin. Por esta ra-
zn debe ser ubicado en el centro de ella. En el caso que se busque
una generalizacin, ms o menos localizada, o que el o~jetivo con-
sista en lograr una explicacin local, segn la sugerencIa de Pane-
bianco, o bien slo el de describir un cierto fenmeno en ms casos y,
quiz, nuclear diferentes asociaciones entre una variable dependiente
. ..2is.:.n...;.U.di.i.a.t.;S
.. JiIUIU.U..
:S.iU.t.21J. . . g.a. l.t.:.L.LiIC.12.n.a
. . .. .

26 Leonardo Morlino
y ms variables independientes, el control de las hiptesis sigue
siendo esencial y tpico de la comparacin.
Cuales sean efectivamente los procedimientos concretos que se
adoptan para efectuar tal control se deduce del apartado sobre con-
ceptos y clases a propsito de la clasificacin, de la escala de abstr~c
cin, de la parametrizacin y de la explicacin. Por otra pa~te~ e m-
tentando ser ms precisos, se puede agregar que tales procedImIentos
cambian en parte segn los objetivos cognoscitivos trazados,. genera-
lizacin o teora local siguiendo las enseanzas de DurkheIm o de
Weber, es decir, segn las opciones metodolgicas de fondo adopta-
das, e incluso en relacin a los contenidos mismos de la investigacin.
Expectativas, desilusiones y dificultades
Si todo es as de claro, cmo es posible que la comparacin no se
haya desarrollado ms en ciencia poltica? Esta es la pregunta plan-
teada en el ensayo de apertura por Sartori, y sobre la que retorna Pa-
nebianco. La explicacin ms elemental es ante todo la sugerida ~or
el primero: comparar es simplemente difcil. La componente ter.Ica
en la comparacin es muy destacada y difcil de manejar: qUIen
navega al azar y sin brjula se arriesga en cada mo~ent?,a naufra~ar
(Sartori en el ensayo siguiente). Una segunda expllcaclOn se sugIere
en el ensayo de Panebianco: en sustancia, frente ~ la gran ~~yora de
estudiosos ideogrficos y tericos, los comparaustas se dIvIden res-
pecto a qu constituye una explicacin aceptable en las ciencias so-
ciales, en un contexto en el cual el saber politolgico es poco acu-
mulativo y su objeto se redefine y se transforma cada vez. Pero tal
divisin y la reducida acumulabilidad conducen una v.ez ~s a ~?n
cepciones diferentes acerca del mejor modo de hacer CIenCIa palluca,
que se ponen de manifiesto en el mbito de la comparacin por las
dos estrategias fundamentales (la comparac.in estadstica y la ~ist
rica), indicadas por Ragin y Zaret (1983) e Ilustradas por P~n.ebIa~co
en su contribucin, o bien por las posiciones de Bartohll1, qUIen
tiende a poner sordina a las diferencias entre esas estrategias. Quiz
junto a la dificultad de comparar tanto en el plano del correcto uso de
los conceptos y de la escala de abstraccin (Sartori), como en el q~e
se refiere a la recoleccin de datos sobre muchos casos, como a las di-
visiones de los comparatistas (Panebianco), hay tambin un exceso
de fines, en el sentido de proponer objetivos de investigacin excesi-
Problemas y opciones en la comparacin 27
vamente ambiciosos. Esto se ha traducido, ante todo, en el segui-
miento perfeccionista y utpico de imposibles modelos de ciencia.
Tal exceso de fines (y de esperanzas) se ha revelado al fin contra-
producente y ha alejado de la comparacin a muchos estudiosos desi-
lusionados, que no se identificaban con objetivos tan ambiciosos y
abstractos.
Hoy, despus de muchos aos de investigaciones y de experien-
cias no todas negativas, como demuestran muy bien la contribucin
de Collier sobre el plano del mtodo y de todas las ulteriores poten-
cialidades de progreso y la contribucin de Ferrera a nivel sustantivo,
esta introduccin puede finalizar infundiendo aliento para continuar
por la va trazada en las diferentes contribuciones aqu publicadas.
Esta vez, sin embargo, con una mayor conciencia de los problemas,
de las opciones y tambin de los lmites de lo que se puede obtener,
gracias justamente a la experiencia hecha y tambin a los parciales re-
sultados positivos que se han alcanzado.
Referencias bibliogrficas
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Bartolini S. (1986), M etodologia della ricerca empirica, en G. Pasquino
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Lazarsfeld, P. F. yA. H. Barton (1951), Qualitative Measurement in the So-
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28 Leonardo Morlino

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- (1984), Guidelines for Concept Analysis, en d., comp., Social Science Con-
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Ragin, c., y D. Zaret (1983), Theory and Method in Comparative Research:
Two Strategies, en Social Forces, LXI, pp. 731-754.

Hace ya veinte aos (casi) que escrib sobre poltica comparativa

y sobre el mtodo en que se funda 1. Escrib por qu era partidario de
ella. Sin embargo, debo admitir que el resultado es hoy enormemente
inferior a las expectativas de entonces. Por qu?, se debe a una so-
brevaloracin inicial?, a que hemos tenido abundantes tropiezos en
el curso del camino?, o se debe a otras razones? Responder estas
cuestiones nos conduce a un balance ms general. Dnde estamos?
Hacia dnde nos conviene ir? Es un debate a reabrir. En mi escrito,
digamos originario, me preguntaba en el siguiente orden: 1) por qu
comparar; 2) qu es comparable; 3) cmo comparar. Es conveniente
repetir las mismas preguntas en el mismo orden.

Por qu comparar

Por qu comparar? Entonces responda: La comparacin es un

mtodo de control de nuestras generalizaciones ... o leyes del tipo si...

I La Politica Comparata: Premesse e Problemi" (1971, 7-66). Es el escrito con el

cual comenzaba la Rivista Italiana di Scienza Politica; y constitua, al menos en la

29
~.J,s .. ". . ntm rl< .. JLJPf. 'LJnUl_lt ,'7
Giovanni Sartori
30
entonces", Digo un mtodo de control porque obviamente no es el
nico (1971, 8). No he cambiado de opinin y, entonces, tampoco
descubra la plvora. Sin embargo, con el paso de los aos cada vez se
habla menos, o directamente no se habla, de la funcin de control
que tiene la comparacin. Przeworski llega incluso a sostener que la
investigacin comparativa no consiste en comparaciones, sino en ex-
plicaciones ... El objetivo general de la investigacin entre pases con-
siste en entender (1987, 35) 2. Pero, y sin llegar al extremo de negar
que en la comparacin se deba comparar, lo cierto es que la palabra
control es considerada en desuso. Ragin escribe que el saber compa-
rado nos da la clave para comprender, explicar e interpretar (1987,
35); Y Mayer redefine (en el ttulo, en verdad slo en el ttulo) la
poltica comparativa como un campo, cuyo intento es construir una
teora explicativa empricamente falsable (1989, 12). Cmo no estar
de acuerdo? Todos queremos comprender, explicar e interpretar.
Pero por qu lo lograremos comparando? A menos que no se desee
afirmar absurdamente que slo la comparacin explica, Przeworski,
Ragin, Mayer y otros no nos explican cul es la razn de ser de que
por la va comparada podamos conocer. En resumen, la pregunta
por qu comparar sigue sin respuesta. Ahora bien, si la poltica (al
igual que la sociologa) comparativa no posee una funcin heurstica
especfica, entonces tampoco merece que nos ocupemos ms de ella.
Qu ha ocurrido con el control? Por qu no se lo menciona
ya? Una primera explicacin (de dos) es del todo accidental y pura-
mente americana. En la estructura didctica de las universidades esta-
dounidenses la demarcacin habitual es entre poltica americana y
poltica comparativa, donde este ltimo trmino se utiliza para otros
pases y, en general, para uno solo. Por lo tanto quien estudia el pre-
sidencialismo USA es un americanista, mientras quien estudia slo el
presidencialismo francs es llamado comparatista. Desafo a cual-
quiera a que me explique por qu ello es as. El hecho es que el sector
intencin, un escrito programtico". En efecto, destacaba que la poltica comparativa
se ubica en el centro de la ciencia poltica contemporanea" (ivi, p. 63). Sobre la situa-
cin de la ciencia poltica en general, ver mi evaluacin Dove va la Scienza Politica",
en Graziano (1986, 98-114)
2 Que comparar no requiera comparacin me impresiona en el mismo modo que lo
hace un contrasentido, un absurdo. Y encuentro apresurada, agrego, la tesis del volu-
men de Przeworski y Teune (1970, 8) segn la cual el objetivo de la investigacin com-
parada consiste en sustituir con nombres de variables los nombres de sistemas so-
ciales.
7 mH
Comparacin y mtodo comparativo 31
denominado P?ltica comparativa est hoy en da densamente po-
blad? por e~tu~IOs.OS q~e no han cotejado jams nada con nada, que
no, tienen mngun mteres en comparar y que son no menos parro-
qUlal:~ que los americanistas (que lo son a ultranza). El estado de la
cuestIOn es q~e ,la mayora de los comparatistas USA no compara
n,ada y" a fortwrz, nada controla. Cmo se sale? La va de menor re-
s1stenc1a consiste .en fingir que no sucede nada, en declarar que se
puede comparar sm comparar y en callar sobre el control. Probable-
mente ~rzeworski y los otros estn convencidos de que es as. Pero
no es as!.
Deca que las explicaciones son dos. La segunda es seria -de na-
turaleza gnoseolgica o epistemolgica- y se refiere especficamente
al, ~ontrol. Comparar es confrontar una cosa con otra; pero si se am-
b1cIOna controlar, entonces la cuestin inmediata es: qu cosa con-
t~~lan:os?,~on~rolamos leyes? Si el trmino es entendido en sentido
f~s1cabsta o s1gUlendo cnones rgidamente positivistas, entonces es l-
C1tO opo~erse. En este sentido Marradi (1985, 308) ataca el programa
que cons1ste en someter a control la validez universal de una "ley"
observando que aquellos que lo suscriben no han reflexionado seria-
mente so~re el signific~do del trmino "universal" (vlido siempre y
e,n. cu~lquter lugar)>>. S1 es as, tiene razn. Sin embargo, el programa
f~s1ca!1sta y~ fue abandonado. Hoy las ambiciones nomotticas de las
c1,enCIas SOCIales, n,o son universales (en el sentido omniespacial y om-
llltemporal de,f~lldo por Marradi) y se proponen leyes declaradas
law-ltke, co~d1c1?,nadas c?n la forma si;;. entonces. Definamos ley as:
una .generabZaCIO? prov1sta de poder explicativo que expresa una re-
gu~ar~~ad ~Sarton, 1984, 11). En tal caso dira que se derrumba la
obecIOn ep1stemolgica3
.. Precis~ pues as: parangonar sirve para controlar -verificar o fal-
s1ficar- S1 una generalizacin (regularidad) se corresponde con los
casos a los cuales se aplica 4. Se entiende que comparamos por much-
3 Mar~adi (1985, 310) objeta haciendo uso del problema de Galton: y afirma que
el paralehsmo
d d"f' entre losI estados de dos o ms propiedades podra deberse ,a f '
enome-
nos e I USIO~, por. a ~~ de la conquista, imitacin, ete.", Confieso que no entiendo
las consecuencIas
d d perjudICIales de la obJ'ecin de Galton. CI'ertamente
, un contagIO .
no a vero o nos e~po~~ a ex~li.caciones circulares; pero una vez advertido puede in-
corporarse a la exphcaclOn genetlca de una regularidad.
, 4 Como ~e pued~ adverti~, esta fo~mulacin no nos impone establecer ex ante a qu
IlIvel (glo~ahzante, mtermedlO o estnctamente regional) generalizar. Es razonable o
r ' recomendar, como hace Bendix (1963 ' 539), el d esarro lIo
den cualqUIer caso prudente
e conceptos y genera IzaClOnes a un nivel intermedio entre lo que es verdadero en to-
32 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo
33
simas razones. Para situar, para aprender de las experiencias de los
tonces es co~parativa en su enf~que. Durkheim, Lasswell y Al-
otros, para tener trminos de parangn (9uien n.o conoce otros pas~s
mond se equ1vocan? No, pues s~ se lee con atencin dicen que si
no conoce tampoco el propio), para exphcar meJor~ Y por otros motI-
nuestro e~foque no es comparativo, entonces no es cientfico. Un
grande S1. .. , de~ cual se debera. inf~rir que todos los parroquialis-
vos. Pero la razn que nos obliga a comparar senamente es el con-
trol. Consideremos la proposicin las revoluc!ones .son causa?as por
tas (en US-,\ ~as1 tO?~S los amencamstas, y muchisimos comparatis-
privaciones relativas o ~ien los s.istemas pres1denc1ales son slstemas
tas de prof~slO~, def1mdos as P?r, incauta definicin de la disciplina)
de gobierno fuertes o b1en los slstemas de mercado .postulan ~a de-
mocracia. Verdadero o falso? Para saberlo necesitamos muar a
~~ hacen Cl~nc1a, son pseudopohtologos. Debo decir que esta conclu-
Slon me satisface. Pero no me satisface si implica una descalificacin
de un enorme nmero ?e i~vesti~adores. La tesis era (y es) que quien
nuestro alrededor, es decir, controlar comparando.
Queda pendiente el problema de cmo la. comparaci~n explcita
no c.ompara no hace ClenC1a; tes1S que puede interpretarse as: en la
se relacione con la comparacin implcita, y Sl por esta V1a se pueda
llegar a una comparacin inconsciente. El control es ~s fuerte!
~ed1da en que hacemos ciencia comparamos aun de modo incons-
Clente. La p.o~icin es astuta; no obstante, re;ulta un embrollo. Una
atendible en la medida en que ms se apoya en comparaClOnes exph-
c?sa es admlt1r la comparacin implcita (que es tal porque es cons-
citas y sistemticas. Pero es claro que el estudio mon,ogrff~co ~e un
C1ente). y otra cosa es avalar una comparacin inconsciente y por
americanista puede ser implcitamente comparado., Se~a aS1 Sl satlsfa~e
la condicin que Zelditch (1971, 305) formula ~ecmcan;e~te del ~1-
~110 m1~mo presente y operante por definicin. No. El comparatista
mconsc1ente, o subsconci~nte, ~? compara nada y no subroga nada.
guiente modo: la comparabilidad postula un umv~~sallog1co comun
En efecto, en b~se a la afumaclOn de que todos somos inevitable-
a todas las unidades de un universo de comparaClOn dado. Expre-
me.nte comparatls:as .ha florecido una lujuriosa selva oscura de hip-
sado en modo mas estricto, implcitamente comparado implica el
teslS y de ~e~:rahzaclOnes que no son ms que patentes necedades
uso de parmetros (perspectiva y proporci0n.e~). reca~a?os ?~ casos
qu~ no reslstlflan un momento si fueran expuestas al control compa-
comparables, y el empleo de categoras de anahsl,s no ldlOgraflcas, es rauvo.
decir, derivadas de alguna teora general o de algun esquema concep-
tual (framework) generalizante 5.
Hasta aqu, todo bien. Sin embargo, debemos dete~ern~s en la te- Qu es comparable
sis que afirma que todos somos, por.fuerz~, voluntana o l~volunta
riamente animales comparantes. La c1ta obhgada es Durkhe1m (1947,
37), quie~ escriba: La sociologa comparat~va no es u~a rama de ~a
, .sl compa~ar no tie~e .una razn de ser especial, un objetivo espe-
Cl~lCO (ademas de.l objetivo ~eneral de explicar), entonces se puede
sociologa es la sociologa misma en la medlda en que mtenta exph-
car los he~hos. Lasswell (1968, 3) retoma esta afirmacin: El enfo-
aflrm~: que no :xlste, en sentldo propio, una metodologa de la com-
par~~lOn, un met~do comparado. Al decir de Lijphart (1971, 682), la
que cientfico es inevitablemen~e co~p~rativ~: Con may?r c.autela
~ohtlca c~mparauva e.s aquel sector de la ciencia poltica que se de-
Almond (1970, 254) sostiene: Sl la ClenCla poht1ca es una C1enCla, en-
f~e medlante una etiqueta metodolgica ms que sustantiva. Del
das las sociedades y lo que resulta verdadero en una sociedad. La recomendacin es mlsmo m?do, Hol~ y Turner (1970, 5): en su significado ordinario,
preventiva, no metodolgica. . comfaratzvo se reflere a ~n mt~do de estudio, no a un cuerpo sus-
5 El criterio para distinguir la poltica comparativa de la que no l? es no lo p~opor tan.tl~O de s~ber. En conjunto dlgamos que la tesis metodolgica ha
ciona el hecho de que se trate de un solo caso o muchos casos',smo por,la dIferen- reslstldo mejor el embat~ de los crticos que la tesis de que comparar
cia entre estudios incomparables (porque se fundan sobre categonas y para~etros a.d
hac) y estudios comparables. Se trata de un criterio de f~i~ prueba: basta ,~Irar la.bl- e.s controla,r. En efecto, slg~en apareciendo libros que declaran y uti-
bliografa de apoyo. La mayora de los e~tudios monog~a{cos sob~e A~enca Lati~a~ hzan el metodo comparatlVo. Pero analicemos ms detenidamente
Japn, etc., cita escritos slo country-speciflc, con eleg~ncla y, ~amble.n, sm pudor se Ig
esto.
nora la literatura general sobre parlamentos, burocracias, partidos, sistemas electorales . Prcticamente ~adie (o c~si nad~e) sostiene que el mtodocompa-
y todo lo que el autor observa en el pas estudiado.
rauvo sea una enudad en S1. Obvlamente constituye una parte del
 Giovanni Sartori
34
mtodo de las ciencias sociales en general. Del mismo modo sera ab-
surdo sostener que la lgica de la comparacin es diferente de la l-
gica en general. Pero el rbol del saber nece, y al tronco s.e agregan
ramas nuevas o ms extendidas. La lgica de John Stuart M1ll no sus-,
tituye la de Aristteles, pero ciertamente agrega a .la lgica cl~sica
partes inditas. En este sentido, el mtodo comparauvo sub speae de
mtodo lgico deriva en gran parte de Mil~ 6. Para c~menzar son
comparables las manzanas y las peras? Desaf.lO a cualqUlera a r;:spo.n-
der por ciencia infusa, pues an hoy hay qUlenes responden S1, qUle-
nes responden no y quienes no saben qu manzanas o qu peras ~le
giro Pues sobre este punto la respuesta e~ q~e e.l,mtodo :ompar.auv?
se justifica y desarrolla como una espeaaltzacwn del metodo Clent1-
fico (cientfico-emprico o cientfico-lgico) en general.
Muy diferente es la cuestin de cmo se califique al mtodo com-
parativo y de cmo se lo relacione con otros mtodos. de control que
seran, segn Lijphart, especialmente el mtodo expenmental, po.r un
lado, y el mtodo estadstico, por otro (1971, 683-85). Con ~ste fm se
puede volver a repetir que todo es comparado y que todos (mclu~~ el
experimentador y el estadstico) parangonan. V e:dadero, p~ro trlVlal.
La cuestin es que los tres mtodos no son eqUlvalentes lll, frecuen~
temente, opcionales 7. Conservo firmemente ~a opinin. ~e q~e l~s
ciencias del hombre se valen de cuatro ... tClllcas de venflCaclOn. SI-
guiendo un orden de "fuerza de contr?l'~ decrecient,e ... son: 1) el m-
todo experimental, 2) el mtodo estad1suco, 3) el metod~ comparado,
y 4) el mtodo histrico (Sartori, 1971, 8 Y 8-13 p~sstm) . .La duda
que tengo es si el mtodo estadsti~o, cuando es pos1ble apltcarlo, se
deba preferir a mtodos no estadsticos. . . '
Algunos autores (Frendreis, 1983, 258; Y en espec1al Ragm, 1987,
6 Y ms precisamente de sus cnones sobre la induccin, especialmente el mt?do
de la concordancia y el mtodo de la diferencia, que Cohen y N.agel refor~ulan aSI:
nada puede ser causa de un fenmeno que no subsista como cIrcunstanCIa en comun i
para todas las manifestaciones del fenmeno (1934,255), Y 2) nada puede ser c~usa
de un fenmeno si el fenmeno no ocurre, cuando ocurre la supuesta caus~ (IVI, p.
259). El tercer canon de Mili, el mtodo de la variacin concomitante, constItuye una
derivacin. l' .
7 Bien entendido se dan casos en los que el control puede ser tanto cua Itatlvo
como cuantitativo-es~adstico. La hiptesis es que la cohesin intra-partidaria es una
funcin directa del grado de competicin inter-pa~tidar!a, de. tal modo que a m~nor
competicin debera corresp~~der ~~ mayor f~acclOnal.ls~o ~nterno en los partidos. t
En este ejemplo la comparaclOn es utll para refInar la hlpoteSlS de tal modo que se la
uede controlar correctamente mediante tcnicas estadsticas.
P ~
Comparacin y mtodo comparativo 35
15-16) sostienen que el mtodo estadstico est sobrevalorado y que
el mtodo comparativo es superior al mtodo estadstico por mu-
chas razones. Sea como fuere, sigue siendo verdadero que frente a
muchas variables, pequeo N (Lijphart, 1971,686) la eleccin es
obligada: el tratamiento estadstico no se puede proponer. y me pa-
rece tambin verdad, como sostienen Ragin y Zaret (1983,745), que
el mtodo histrico-cualitativo no puede ser considerado una
cruda aproximacin a los mtodos estadsticos: los respectivos pro-
ductos son muy diferentes. Pero vamos a la sustancia.
Qu es comparable? Regresemos a las manzanas y a las peras.
Son comparables o no lo son? Se trata de un ejemplo fcil. Pero
piedras y avestruces son comparables? Probablemente la mayora
responder no, para ser inmediatamente replicado con la objecin:
para declararlos incomparables, hemos debido, en algn momento,
compararlos. Recomencemos desde lo ms simple. Manzanas y peras
son comparables respecto a algunas propiedades -aquellas que tie-
nen en comn- y no comparables respecto a otras. De este modo,
manzanas y peras son comparables como fruta, como comestibles
como. entidades que crecen en los rboles; pero no son comparables:
p.or ejemplo, en cuanto a su forma. En principio entonces la pregunta
siempre se debe formular as: comparable (bastante similar) respecto
a qu propiedades o caractersticas, y no comparable (demasiado dis-
tinto) respecto a qu otras propiedades o caractersticas?
. ~e lo ~fi:mado .hasta ~ste punto puede concluirse que comparar
Imphca aS1m11ar y dlferenc1ar en los lmites. Si dos entidades son igua-
les en todo, en todas sus caractersticas, es como si fuesen la misma
entidad, y todo termina ah 8. A la inversa, si dos entidades son dife-
rentes en todo, entonces es intil compararlas, y del mismo modo
todo concluye aqu. Las comparaciones que sensatamente nos intere-
san se ll~van a. c~bo entre entidades que poseen atributos en parte
!) , compartidos (slm11ares) y en parte no compartidos (y declarados no
comparables). Sigue presente la cuestin planteada por Osgood
(1967,7): cundo es que lo mismo es en verdad lo mismo, y cundo
es que lo diferente es en verdad diferente? Es una pregunta difcil en
una profesin en la que se repite la cantinela de que las diferencias
son todas de grado. Si esto es as entonces el problema de Osgood es
8. E~ t~rmino en~idad se ref!ere a cualquier unidad: sistemas enteros, segmentos
subSlStemlcos (la umdad prefenda por La Palombara, 1970), o tambien, por una simple
car~cterstica. Las entidades en cuestin pueden ser cross-country, entre pases, o bien
',
ser Internas, within country, o tambin multi-level.
t
36 Giovanni Sartori
en verdad espinoso. Pero si an recordamos el anlisis per genus et
differentiam y no desdeamos las clasificaciones, entonces e~ pro-
blema se resuelve inmediatamente. Clasificar es ordenar un umverso
en clases que son mutuamente excluyentes; por lo tanto clasificar es
establecer similitudes y diferencias. Se entiende que igual es una
nocin relativa. Con mayor precisin, dos objetos que pertenecen a
la misma clase son mas similares entre s -respecto al criterio de
asignacin preseleccionado- que l?s objetos que perte.ne~:n a otras
clases, lo que nos deja, en principlO, con grados de SimilItud muy
elsticos. La regla de mxima es que mientras menor es el nmero .de
las clases, mayor ser la variacin (disimilitud) intra-clase. A la i.n-
versa, mientras mayor es el nmero de las clases, menor es su vana-
ci n interna. Si dividimos los estados slo entre Monarqua y Rep-
blica obtenemos dos clases demasiado heterogneas para ser de
alguna utilidad. Aun con clases pequeas los casos clasifi.cados c~n
juntamente no son jams del todo iguales. Es comp~tenCl~ de qUlen
clasifica decidir hasta qu punto sus clases deben ser mcluslVas (pocas
y con redes anchas) o bien discriminantes (estrechas).
Lo esencial, repito, es que la pregunta qu es comparable? sea
siempre formulada as: comparable en qu aspe~to? En esta ptica
peras y manzanas son, en muchos aspectos (propi~dades), co.mpara-
bies. Lo son tambin, pero menos, hombres y gonlas (por ejemplo,
ambos son animales erectos con manos prensiles). Lo son hasta los
hombres y las ballenas (como mamferos y animales que no puede.n
respirar bajo el agua). Se entiende que a medida que se pasa del pn-
mer al tercer acoplamiento las incomparabilidades aumentan; pero
hasta aqu no incurrimos en error. Los errores comienzan y se des-
arrollan en torno al perro-gato; una invencin ma que ilustro, para
romper el hielo, con una historia imaginaria (pero no tanto).
El perro-gato
Sempronio ha llegado por fin a su disertac.in, al Ph.D .. a~eri
cano. Se le repiti hasta el cansancio que su tesiS debe ser ongma~ y
que debera girar en torno a una o mas hi~~esis. Sempronio investiga
los gatos; pero cmo se hace para ser ongmal estudiando los gatos?
Piensa y piensa y elige el perro-gato; y su hipt~sis es que to~os ~os
perros-gatos emiten el sonido miau, miau. Su director de tesiS dice
interesante, y una fundacin contribuye con 100.000 dlares para
Comparacin y mtodo comparativo
37
la in:e~tigacin ..T~es ~os de~pus Sempronio reaparece, ms bien
depnmido. La hipotesis, admite, no ha sido confirmada: es verdad
que muchos perros-gatos emiten el sonido miau, pero otros muchos
no l? h~~en. En cualquier caso, dice Sempronio, en el curso de la in-
vestigaclOn se .me ha oc~rrido una hiptesis alternativa: todos los pe-
rros-gatos, emiten ~l somd,) ! >111, bau. Pasan otros tres aos, se gastan
100.000 dolares mas, y 11\. -:nte la hiptesis es refutada: es verdad
que muchos perros-gatos hacen bau, bau; pero otros muchos no lo
hacen. Sempronio est desesperado, y su director se siente incmodo
no sabe qu ms sugerir. Al final le aconseja interpelar al orculo d;
I?elfos. Sempronio llega a la caverna por la noche, y el orculo se sen-
tia c~nsado. Ca~sado de ~rticul~r respuestas sibilinas. Lo escucha, y
n;t0vido por la Piedad le dice: amigo mo, te dir la verdad sin velos; la
Simple verdad es que el perro-gato no existe.
Cmo nace el perro-gato? Nace de cuatro fuentes que se refuer-
zan una con otra: 1) el parroquialismo, 11) el clasificar incorrecta-
mente, III) el gra?u~lismo y IV) el alargamiento de los conceptos.
Por parroqUlal~smo entien.do los estudios de un solo pas in
vacu~, que pura y Simplemente Ignoran las categoras de anlisis per-
t~neci,ent:s a teor~s generales y.que entonces adoptan con desprop-
Sito t:rmmos fabncad?s a medld~ y, al mismo tiempo, sin medida.
Por eJemp~o, SundqUls~ ~~ 988) titula y desarrolla un escrito suyo
como goble:~o de c.oahclOn en los Estados Unidos. El problema es
que la expreSlOn gob~erno de coalicin se aplica, en todo el mundo, a
s~stemas parlamentanos (no a los sistemas presidenciales de tipo ame-
ncan~) :n los cual:s los gobiernos dependen del parlamento y estn
cO~stitUldos por ahanzas de dos o mas partidos. Estas caractersticas
e~~an ausentes en el caso que Sundquist denomina gobierno de coali-
Clon. Nace de este m~do ~n perro-gato (todava peor, un perro-pez)
q,ue muy pro~to termInara en los computers y complicar toda la teo-
na de los gobiernos, correctamente denominados, de coalicin.
El perro-pez.de Sundquist es un puro y simple error de nombre
resultado de la Ignorancia parroquial. El mal-clasificar conduce ~
m?nstruos mas so~isti~ados, mas refinados. Pinsese en la etiqueta
Sistemas monopartldanos que se utiliza para designar 1) los llama-
dos one party Sta:es de los Estados Unidos, Japn y, a veces, a Suecia,
Noruega y la IndIa, 2) a Mxico, a los pases comunistas pre-1990. El
problema es que, los ?rimeros casos son -en la conceptualizacin
propuesta por mI- sIst.e~as de partido predominante que pertene-
cen a contextos competItivos (Sartori, 1976, 192-201); Mxico es un
 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 39
38

sistema hegemnico que permite una competi~in limitada (~ar Por ejemplo, Douglas Rae (1971, 93) rechaza concebir el biparti-
tori, 1976, 230-38); mientras los pases comulllstas son, o han sIdo,
sistemas de partido nico en el sentido preciso del tr~ino, y por9 ue
han prohibido en el derecho, y en los hechos, ~~alqUler o.tr? partIdo
(que no fuese, si haba, un partido ttere admItIdo y exhIbIdo co~o los escaos, y los dos primeros partidos obtienen juntos al menos el
fachada). Dejando de lado la cuestin de la termi?ologa, e~, cualqUler
caso se trata de tres animales muy diferentes. SI los reUllleramos en
uno obtendramos un perro-gato-tigre. Supongamos que nos interese
descubrir la causa o causas que conducen al monopartidismo. Hun-
tington (1970, 11) hipotetiza que los orge~es so:i,ales de los. siste-
mas de partido nico se adscriben ... a una bIfurcaclOn, es deCIr, que
los sistemas de un partido ... tienden a ser el pr.oducto o ~e una. acu-
mulacin de cleavages .. , o bien de la prevalencIa de un altneamIento
de cleavage sobre otros. Es cierto? Es un error? No 10 sabremos
jams, porque ni sta ni ninguna otra hiptesis po~r j~~s pasar. l~ hacen cuadrar o no cuadrar las leyes. En esta tarea Rae es brillante;
red de nuestro monstruo de tres cabezas. La generaltzaclOn que qUlza
rige para los gatos no es vlida ms que e? parte R~ra l?~ perros! casi
para nada para los tigres. El error es aqUl ~e clasIfIcaclOn (no so.lo ~e
terminologa), porque diciendo pa~tido lllCO s.e re~urre a un cnteno
numrico de clasificacin de los SIstemas parttdanos: y un correcto
clasificar que se deriva de un solo fundamentum divisionis, de un
solo criterio, necesariamente produce clases mutuamente exclu~en
tes, clases que no consienten que uno y ms de uno>: vayan J~n arte -el gerrymandering- que ha inmortalizado su nombre.
tos. Slo una seudoclase puede consentir que Japn y Chma, SueCIa y
Mxico, Estados Unidos y Albania puedan ser asignados a un mismo
contenedor.
U n ulterior productor de perros-gatos es -deca- el gradua-
lismo, que a su vez es producto del abuso de la mxima segn la cual
todas las diferencias son diferencias de grado, que pueden extenderse
sobre un continuum de ms-menos. De este modo no hay sanos o en-
fermos, sino ms o menos sanos-enfermos. Por esta va, tal vez este-
mos en pie, o tal vez nos veamos obligados a esta~ :n cam~; frecuen-
temente vivimos en casa, pero nos ocurre tambIen termmar en el
hospital. Cul es la demarcacin, la frontera entre los dos estados?
En el ejemplo la respuesta es fcil: hemos inventa~o. ~l,termmetr.o de
mercurio en el cual se establece que el punto de dIVISlOn es aprOXIma-
damente en torno a los 37 grados. Pero en las ciencias sociales no hay
termmetro y mucho menos existen grados naturales. que estable-
cen la discontinuidad del continuo. Aqu los cut-off poznts, los pun-
tos de divisin, son arbitrarios, y dejados a la decisin de cada uno.
dismo como una clase o como un tipo, y prefiere hablar de competi-
cin bipartidaria que define del siguiente modo: una situacin tal
que el primer partido obtiene en el Parlamento menos del 70% de
90% de los escaos. Es correcto? Cmo 10 sabe? Lo sabe porque
ha considerado los sistemas clasificados como bipartidarios y ha he-
cho las cuentas. Pero aun as por qu 90 en vez de, imaginemos,
88%, y 70 en vez de, digamos, 68%? No hay razn razonada para
establecer los cortes donde los establece Rae, y, por ende, no hay ra-
zn para no variarlos. Varindolos se trasladan los confines del caso
en cuestin y por ello se redefinen y redistribuyen los casos. Poco
mal? No, mal; porque Rae se propone averiguar si existen leyes so-
bre los efectos de los sistemas electorales; y variando los lmites se
pero el punto de principio, o de mtodo, es que las excepciones (y
por lo tanto desmentidos) a las reglas son frecuentemente colocadas
en los lugares de los cortes, de tal modo que basta variar un poco los
cut-off points para borrar las excepciones o, viceversa, para descubrir
desmentidos. En lo esencial el gradualismo crea animales a sopli-
dos, que podemos manipular del mismo modo que el gobernador
Gerry manipulaba las circunscripciones electorales, dando lugar al
Por ltimo, y resumidamente, los perros-gatos son procreados
continuamente por el concept stretching (Sartori, 1970, 1034; 1971,
20), el alargamiento de los conceptos. Tomemos el trmino consti-
tucin. Si el trmino ha sido estirado hasta el punto de significar
cualquier forma de estado, entonces la generalizacin <<las constitu-
ciones obstaculizan las tiranas es fuertemente desmentida (mientras
resultara confirmada cuando se refiere a la acepcin estrecha o ga-
rantista del trmino). Considrese pluralismo. Si todas las socieda-
des son declaradas, en alguna acepcin de la palabra, pluralistas, en-
tonces resulta indemostrable que el pluralismo se relacione con la
democracia. Considrese movilizacin. Si la palabra se ampla
hasta el punto de abarcar tanto la participacin como actividad vo-
luntaria, actuar por s mismo, como actuar por la fuerza, o hetero-
movimiento (movilizacin en sentido propio), entonces tenernos un
perro-gato gracias al cual la generalizacin (verdadera) de que la par-
ticipacin caracteriza a la democracia puede ser (falsamente) decla-
rada falsa. Otro ejemplo de concepto alargado hasta el punto de con-
>
Giovanni Sartori
40
vertirse en nada es ideologa. En su uso corriente la palabra no
tiene ms contrario' todo es ideologa por definicin, sin posibilidad
de prueba contrari;; de este modo el pensamiento-falso y ~a investi-
gacin de la verdad se confun~e~ en una noche .posthegeliana en la
cual toda la zoologa est consutUlda por vacas gnses. .
Entonces, con el perro-gato y derivados (perro-tigre, perro-peral,
etc.) el control comparado se vaca de utilidad. Mient~as ms pr.o~u
cimos perros-gatos, menos capaces somos de generalizar y venflcar
(o falsificar) sobre cualquier cosa.
Cmo comparar
Supongamos que hemos establecido que una cosa es claramente
comparable con otra cosa, y en qu aspecto. Queda por estable.cer
cul es la estrategia comparativa a adoptar. A veces el compar~usta
subrayar las similitudes, a veces las dife~e~cias. Prestar ate,nCln a
las diferencias en los contextos que son Similares, o ... buscara analo-
gas en sistemas diferentes (Dogan y Pelassy, 1984, 1~7). Parale.la-
mente se dan dos enfoques: elegir sistemas ms semejantes, o bIen
elegir sistemas ms diferentes 9. En el primer caso el investig~dor
compara sistemas cercanos, es decir, sir~llare~ en la mayor canuda,d
de caractersticas posibles, lo que le permite dejar de lado un alto nu-
mero de variables bajo la clusula ceteris paribus, es decir, declarn-
dolas iguales. La presuncin es que los factores comunes de pas~s
relativamente homogneos (las llamadas reas, como Europ~ OCCI-
dental, Amrica Latina, etc.) son irrelevantes a la hora de explicar las
diferencias. El ideal sera encontrar entidades similares en todas las
variables excepto en una, es decir, excepto en aquella variabl~ que .nos
interesa investigar. Por el contrario, en el segu~do caso el m~estIga
dor relaciona sistemas que difieren en la medida de lo pOSible, en
todo salvo en el fenmeno que se investiga. En el ejemplo de Prze-
worski y Teune (1970, 35), si las tasas. de suicidio so.n las mismas en-
tre zunos, suecos Y rusos (en verdad Sistemas muy d.Iferentes), enton-
ces est claro que el fenmeno no se puede explIcar por factores
sistmicos, factores que deben ser ignorados.
9 Esta ltima, el most different systems d:sign, es la eS,trategia reco~endada por
Przeworski y Teune (1970). Bien. Pero no entiendo por que esta estrategia debe nece-
sariamente consistir en anlisis de niveles mltiples y observar comportamientos a
un nivel inferior al de sistema (ivi, p. 34).
Comparacin y mtodo comparativo 41
Hasta aqu no hay problemas. Pero el control comparado se re-
fiere a hiptesis generalizantes, a leyes (casi-leyes) respecto de las
cuales el problema surge de las excepciones. Ms precisamente,
cundo y cuntas excepciones matan una regla? El problema sigue
muy abierto, y si no lo ordenamos entonces todo el comparar
-tanto en su porqu cuanto en su cmo- corre el riesgo de nau-
fragar.
Reglas y excepciones
~epitamos la cuestin planteada en la siguiente forma: en qu
medida una regla puede soportar excepciones? El dicho comn de
que las excepciones confirman la regla no est bien dicho; en verdad
se debe decir que la nocin de excepcin presupone la existencia de
regularidades; lo que no nos ayuda mucho.
Comencemos sosteniendo que si una ley o regla es concebida
determinsticamente, entonces una sola excepcin es suficiente
para refutarla. Pero las leyes de las ciencias sociales no deben conce-
birse determinsticamente, es decir, siguiendo la frmula: si est dada
la causa entonces est dado el efecto. No: dada una causa no es cierto
el efecto, no es conocido y seguro ex ante. En las ciencias sociales
siempre he sostenido (1979, 52), no es vlida la determinacin causal'
sino la indeterminacin causal. Aqu tambin se dan causas; pero cau~
sas cuyos efectos no son necesarios como lo son en las leyes natu-
r~les. En efecto, esta~os habituados a decir que nuestras generaliza-
CIOnes, nuestras cuaSI-leyes, son probabilsticas. S, a condicin de
que se relacionen con el significado de probabilidad. Si se trata de
probabilidad en el sentido estadstico y matemtico del trmino, en-
t~n~es estan:os haciendo trampas en el juego, porque las leyes esta-
dlstI~as son Justamente leyes estadsticas; no leyes en el sentido que
~os I.nteresa, es. decir, generalizaciones (regularidades) explican tes que
ImplIcan un sczre per causas, una comprensin fundada sobre causas.
Suponga~os que la d~r~cin media de la vida sea de 66 aos, o que la
fr~cuencla de lo~ naCimientos femeninos es superior a la de los naci-
mientos masculmos son leyes o probabilidades estadsticas que son
verdaderas pero .que. no ex~lican. Por lo tanto, cuando decimos que
las leyes de las CienCias SOCiales son probabilsticas decimos slo que
I
son leyes de tendencia. Lo que no resuelve para nada el problema
que en verdad debe resolverse: cmo considerar las excepciones.
 42
Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 43

En la medida en que las leyes en cuestin no son deterministas se

escribir (reconcebir), Dante. suena bien e.~ ingls y, S~akespe.are en
d.eriva que Una o pocas excepciones las debilitan pero no son s~fi
italiano. En resumen, tradUCIr como creaCIOn de autentica eqUIvale~
Clentes para r~futa~las. Establecido esto, supongamos que nuestras le-
cia es difcil pero no imposible. En la actualidad est. en auge la te~Is
yes S?? del tIp~ ~l enton<;es, donde el si est constituido no por
de la inconmensurabilidad de los conceptos que mega a cualqUIer
condIcIOnes sufIcIentes, sIlla (para seguir con el ejercicio mental en
efecto esta posibilidad, incluso comparar. Es una tesis que encuentra
c~e.stin) por co?diciones necesarias. En tal caso especificar las con-
su apoyo epistemolgico en Feyerabend (1975) y que puede form~
dIcIOnes necesanas es especificar cundo se aplica una ley o no; y
larse, respecto de la comparabilidad, a~: nuestros concept~s estan
a~mentar e.l n~mero de las condiciones necesarias es restringir su m-
tan impregnados de contexto, tan enraIz.ados en su respect~~a cul-
bIto de ,apIrcacIn .. ~ara nuestros f~n.es esto significa que las excepcio-
tura, historia y localidad, que resu!tan <<l~conm~~s~:ables>: . Pero
nes estan en funcIOn de las condIcIOnes necesarias en el sentido de
como Feyerabend no me provoca mngun~ ~mpresIOn espe~Ial, .tam-
que son reducidas (eliminables) agregando condiciones adicionales.
poco me impresiona la inconmer:surabIhd~d extrema, lllspIrada
La le~ de Gali!eo sobr~ la cad~ de los cuerpos fracasa en la prueba
por l. Resulta ms verdadera la teSIS contrana de que los conceptos
expenmental SI no se cIrcunscnbe con la condicin cada en el va-
son generalizaciones camufladas, cont~nedores. mentales q~e mez-
co .. Por lo tanto ~n primer modo de afrontar el problema de las ex-
clan el fluir incesante de percepciones SIempre dIferentes ~ ~hscretas.
cepCIOnes es reducIr el mbito de aplicacin de una' ley precisando
Pero mientras los actuales defensores de la inconmensurabIlIdad exa-
mejor las condiciones. Otra manera de proceder es reformular una
geran, y mucho, Dilthey y Rickert distingu~an ~ien, h,ace ms de un
ley de tal mod~ que se puedan incorporar las excepciones en su
siglo, entre saber ideogrfico, tpico de la hIstono~rafra, y sa.b~: no-
mIsm~ formulacIn 10. Solamente despus de haber seguido las dos es-
mottico, tpico de la ciencia natural. Aqu no se enge un,a pnslOn. de
tr~tegIas hasta agot~r sus posibilidades, una ley puede ser salvada ex- inconmensurables cerrados en s mismos a modo de monadas, SIlla
pIrcando las excepCIOnes con argumentos ad hoc, circunstanciales 11.
que se propone una alternativa. entre e~tudi? c~nfi.gurativo y ~~tu
Pero en ningn caso una ley puede ser declarada determins-
dio generalizan te; una alternatIva que ImplIca perdIdas y b.enefIc.IOs,
tica ... con las excepciones mencionadas (Riker, 1982,761).
pero que permite tambin compensacione~ :ecprocas. La .1llveStIga-
cin monogrfica y el estudio del caso pnvIlegIan la densI?ad de la
Inconmensurabilidad y generalidad comprensin individualizante, de un V~rstehen. ~n profundIdad .. ~or
el contrario la investigacin comparativa sacnfIca la compren~IOn
en-contexto -y del contexto- a la inclusividad y en proporCIOnes
Vaya~os a la objecin de fondo: es en verdad posible compa-
generalizantes. " . ,
rar? EXIste de verdad la parangonabilidad de la que hablamos? Es
Llegado al lmite se debe elegIr. En la practica las dos VIas se p~e
parecido a la objecin que se hace al traducir una lengua a otra. Se-
den en algn modo y medida combinar 14 De hecho el comparatIsta
gn.la mxima los traductores Son traidores. Claro que, en algn
sentIdo, lo son. Cuando me traduzco a m mismo me reescribo. Pero
tambi~n he e~contrado traductores que mejoran el texto que tradu- 12 Ms exactamente, en Feyerabend e! contexto es terico, mientras p~~a los soci-

logosy politlogos que hoy cabalgan sobre e! ~igre de la inc?nmensurabdldad e! con-

cen. SI tradUCIr es en alguna medida traicionar y en cierto modo re-
10 "':mbas estrategias son ilustradas con referencia a las leyes sobre la 'influencia
de los sistemas electorales en Sartori (1984a, 16,31, e passim).
.. " En trminos generales sigo a Lakatos (1970, 116), para e! cual una teora T es fal-
r
sllcada, e?tonces debemo~ rechazarla, si y solo si otra teora T' ha sido propuesta
con .Ias slg,u~entes caractersticas: 1) T'posee mayor contenido emprico que T. .. 2) T'
explica e! exlto precedente de T ... 3) parte de! contenido emprico de T' est corrobo-
rado.
texto es fundamentalmente histrico cultural. Sm embargo, sm Feyerabend a las espal-
das la inconmensurabilidad de sus vulgarizadores tendra menos aliento.
Il En Sartori (1984b) la contribucin de Kotow~ki (pp. 403-451). analiza e! co~
cepto de revolucin, concepto que debera ser particularmente se~s~ble al teoretl-
cismo de Feyerabend: y en cambio no: la mayora de las caractenstlcas de revolu-
cin resulta compartida entre marxistas y no marxistas. Se puede ver en el volumen
citado mis crticas; pero especialmente las notas crticas de Lane (1987). .
14 Lo explica bien Bendix (introduccin a Bendix, 196~ y 1978). En realidad Toc-
queville no es exclusivamente idiogrfico, y Max Weber Juega sobre ambos campos.
Sobre ambos, ver Smelser (1976, caps. 2 y 5).
44 Giovanni Sartori
debe recoger la informacin de estudios monogrficos y configura-
tivos as como el especialista de un solo pas que ignora el aporte
comparado se empobrece (y peor). Este aspecto ha sido formulado
con nitidez por Lipset (1963, 9-10) as: El analista de la sociedad
debe elegir entre un enfoque primariamente histrico o primaria-
mente comparado (... ) pero no puede ignorar el otro. Sin el examen
de ... diferentes pases es imposible saber en qu medida un factor
dado posea el efecto que se le atribuye en un solo pas.
Hablando metodolgicamente, en cualquier caso, la eleccin en-
tre individualizar y generalizar es una eleccin que se impone. Por lo
tanto es de inters establecer, siempre en clave de mtodo, cmo con-
vertir o al menos relacionar los dos procedimientos. En un pasaje
muy citado Yerba nos presenta su convergencia como una especie de
remolino vicioso, de enroscamiento que termina en estrangulamiento
(de la poltica comparada). El pasaje merece ser enteramente trans-
cripto. Para ser comparativistas, se nos dice, deben formularse gene-
ralizaciones o leyes comprensivas (covering laws) que se aplican a to-
dos los casos de un determinado tipo (... ) Pero dnde estn las leyes
generales? Las generalizaciones se decoloran cuando prestamos aten-
cin a los casos individuales. Agregamos variables intervinientes a va-
riables intervinientes y como los casos son pocos entonces llegamos a
una explicacin hecha a medida para cada caso. El resultado termina
por tener sabor idiogrfico o configurativo ... A medida que volvemos
a introducir ms y ms variables en el anlisis con el fin de llegar a ge-
neralizaciones aplicables a una amplia serie de sistemas polticos, ter-
minamos por introducir tantas que obtenemos casos nicos (Verba,
1967,113).
Todo lo dicho hasta ahora es una muestra de cmo nos hemos
enredado y hemos enredado todo; el problema es que no da nin-
guna receta para salir. Dnde estn las leyes generales ?. Obvia-
mente (la pregunta de Yerba es retrica) no hay, ni puede haberlas,
puesto que hasta hoy no hemos aclarado nuestras ideas sobre cmo
formularlas 15, y aunque tuvisemos una ley en la palma de la mano,
produciramos de inmediato un perro-gato. Agregar variable inter-
viniente a variable interviniente resulta ciertamente un modo con-
traproducente de afrontar el problema. Hace tiempo (Sartori, 1970,
1040-45; 1975, 16-19; 1984b, 44-46) propuse que un mtodo capaz
15 Desarrollo el punto, en referencia a las leyes de Duverger sobre los sistemas
electorales, en 1984a, 11-16.
Comparacin y mtodo comparativo
45
de rela~ionar universales y particularidades es organizar nuestras
categonas a !o largo de escalas de abstraccin regidas por la regla de
transformaCin (tanto en direccin ascendente como descendente)
por l~, cu~lla connotacin y la denotacin de los conceptos est en
relaclOn Inversa. De este modo con la finalidad de hacer un con-
~epto ms general -~ncrementando tambin su capacidad de via-
Jar- debemos. red.uclr sus caractersticas o propiedades. A la in-
versa, con la fInalidad de hacer un concepto ms especfico _y
ento~ces contextualmente ms adecuado- debemos aumentar las
propiedades o car~ctersticas. No me detengo ms en este punto
porque ya he consIderado abundantemente la escala de abstraccin
en otros trabajos. Pero es como predicar para sordos. En parte es
porq~e. para llev~r a ca~o tran~f?rmaciones de objetos se requiere
un ml~lmo de adlest~amlento 10gIco (que cada vez brilla ms por su
ausenCIa). Pero tambIn se debe a que es infinitamente ms fcil in-
vocar la inconmensurabilidad o bien dejar que los ordenadores lo
hagan por nosotrosl 6
El estudio de caso
Ant~s de concluir de?emos detenernos en cmo la comparacin
se relaCIOna con el estudIO de caso entendido especficamente como
case study heurstico, crucial, o tambin desviante 17. En esencia el
ca,so ~e elige expresament: o porque nos resulta til para generar hi-
potesls o porque es cruCIal a la hora de confirmar o no confirmar
una teora. Cuando es as es claro que anlisis de caso y anlisis com-
parativo. ~on bsquedas complementarias que se refuerzan entre s.
Es tamble? cla,r? que los estudios de caso en cuestin deben ser, para
s:r tales, tmpltcttamente comparativos. Lo que no quita que el estu-
dIO de un solo caso no pertenezca al mtodo comparativo. Un solo
16 Una va allanada por la anota~i?n de Przewor.ski y Teune (1970, 12) sobre que
en gran parte los problemas de UnICIdad versus unIversalidad son redefinibles como
problemas de medicin. Sera agradable; pero no es verdad.
17 ~l mxim? propu?nador del case study es Eckstein (1975). El problema ha sido
dlscut!do tamblen por LIJ.phart (1971, 19!5). Los dos autores divergen ms en la termi-
nologla. que en la sus~ancla: En efecto, LIJphart .insiste sobre el caso hypothesis genera-
tmg, ml.entra~ .Eckstem e~tlend.e. por caso cruCial un caso preelegido con la finalidad
de ~~nflrmaclOn-nO-C?nfrmac.lOn ~e un~ ~eora. Por otra parte, el primero explicita la
nOClOn de caso. de.s;lante, bIen eJe~phflcada por Lipset (1956), que estudia justa-
mente una desvlaclOn de la ley de hierro de la oligarqua de Michels.

46 Giovanni Sartori
caso, aun tratndose de un caso crucial, no basta para confirmar una
generalizacin (aunque aumente su plausibilidad) y tampoco alcanza
para refutarla (si bien la debilita). Pero mantener la distincin entre
case study y comparacin no implica en modo alguno que esta l-
tima sea, heursticamente, superior al primero. Slo establece que
cuando se llega al control del conjunto, entonces la comparacin es
til.
Es til, o debera ser til ? Ya en la segunda mitad de los aos se-
senta Yerba (1967, 113) se preguntaba: por qu con tanto movi-
miento, ha habido tan poco movimiento hacia adelante?. y resp'on-
da: en parte la respuesta se encuentra en lo spero [toughness] del
problema. S, pero slo en parte. La respuesta entera es que justa-
mente porque la comparacin hecha seriamente es tough, es difcil,
precisamente por ello una disciplina sin disciplina lgica, metodol-
gica y terminolgica naufraga rpidamente. En los mares cerrados se
puede navegar an a ojo. Pero en los mares abiertos -los mares de la
comparacin- quien navega al azar y sin brjula corre el riesgo, en
cada momento, de naufragar. Se nos dice (lo recordaba al comenzar)
que la poltica comparativa no consiste en comparaciones. Al mismo
tiempo nadie nos explica (probablemente porque la nueva metodo-
loga ha perdido el lagos y casi se reconoce slo en la estadstica)
cmo considerar peras y manzanas y todava menos el perro-gato. El
ms reciente Yerba (1985, 28) se consuela escribiendo que en reali-
dad las cosas van mejor. .. pero el progreso no nos basta nunca, y el
progreso crea nuevos problemas y nuevas frustraciones; y por ende
si <<la poltica compatdtiva es, y ha sido, desilusionante ... lo es en rela-
cin a las esperanzas ... originarias, no ... en sus resultados efectivos.
N o, no estoy de acuerdo.
Yerba exagera en la absolucin. Claro que tampoco yo debo exa-
gerar en la crtica. Mis reservas se refieren en particular al desarrollo
de la ciencia poltica en Estados Unidos, y a la absurda distincin
-mencionada al comienzo- entre americanistas y comparatistas, o
mejor a la absurda interpretacin que ha resultado de ello. En Italia
los comparatistas multinacionales, por as decir, no son legiones; pero
casi todos nuestros politlogos son implcitamente comparatistas
en el sentido de que sus parmetros son comparados. En segundo lu-
gar, y en general, mis crticas se refieren especialmente a la infra-utili-
zacin del mtodo comparativo. No sostengo -sera absurdo- que
no se realizan excelentes trabajos de amplia y explcita comparacin.
T al es hoy, por ejemplo, el estudio de las crisis democrticas o, a la
Comparacin y mtodo comparativo
47
inversa, de los procesos de democratizacin 18. Pero tambin en los
trabajos de ms brillo la formulacin de las hiptesis, cuando se hace,
es tmida y el control comparativo es siempre suavizado. Qu pena!
Con un mnimo incremento de conciencia y de seguridad metodol-
gica podramos hacer mucho ms. Los frutos estn a la vuelta de la
esquina. Por qu no cogerlos?
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EL MTODO COMPARATIVO:
DOS DCADAS DE CAMBIOS
David Collier

La idea de que la comparacin sea algo bueno nace directa-

mente de nuestro modo intuitivo de comprender el mundo. La com-
paracin aguza nuestra capacidad de descripcin y resulta ser un pre-
cioso estmulo para la formacin de conceptos. Nos proporciona los
criterios para someter a verificacin las hiptesis, contribuye al des-
cubrimiento por va inductiva de nuevas hiptesis y a la construccin
de teoras. Harold Lasswell, en el artculo que encetaba el primer n-
mero de la revista Comparative Politics, afirmaba que la importan-
cia alcanzada por la comparacin en un buen anlisis es tal que el m-
todo cientfico es inevitablemente comparativo (Lasswell, 1968, 3).

Una versin distinta de este artculo aparecer en Camparative Palitical Dynarnics:

CIabais Research Perspective, compilado por Dakwart A. Rustow y Kenneth P. Erick-
son (Harper and Row, 1991) con ocasin del vigsimo aniversario de la revista "Com-
parative Politics. En la revisin y mejora de este artculo he tenido muchas y valiosas
sugerencias de Kenneth Paul Erickson. Otros comentarios tiles me llegaron de Ruth
Berins Collier, James Fearon, Leonardo Morlino y Deborah L. Norde. Muchas con-
versaciones con Christopher Achen y Merrin Shanks han sido importantes en la for-
macin de mis ideas sobre el mtodo comparado. Achen tambin me ha hecho tiles
comentarios a este artculo. Esta investigacin ha sido financiada con contribuciones
de la Fundacin Guggenheim del Social Science Research Council y del Institute of
Governmental Studies de Berkeley.

51
 aH n

52 David Collier {'

El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios
53
r'
Dentro de ese sector de la ciencia poltica que es la poltica c~m- I cado a los estudios internacionales 3. Esa literatura ha establecido una
parativa, el inters hacia las tcnic~s de la comparacin est muy.vlVo;,'
serie ~e norm~s y de prc~icas para los estudios con un N pequeo,
la expresin mtodo comparativo ~e. suele usar para refenrs~.a I
ha traldo a pnmer plano lmportantes debates acerca de cmo llevar a
aquellos especiales problemas metodologlcos planteados por el a~ah
sis sistemtico de relativamente pocos casos, o de un N pequeno. cabo estos anlisis y ha creado en el mbito de la poltica comparativa
Esta tendencia a analizar pocos casos casi parece que ;enga en pa~te un te,rr~no com~n de ~cu~~do que ha jugado un importante papel en
la practica de la mveStigaclOn de ese sector disciplinar. Este es el mo-
, del tipo de fenmenos macropolticos que suelen ~studlar los e~pecla
listas de poltica comparativa -como las revoluclOne.s, los reglmenes
~ento. de valorar las temticas del mtodo comparativo que se han
polticos nacionales y la evolucin de los esta~os-naclOnes-. El pro- dl~cu.tido en los aos siguientes y de considerar sus implicaciones
practicas.
blema del N pequeo nace o porque estos fenomenos acaece? de ma-
nera relativamente poco frecuente, o porque, cuando son ma~ comu- ~ara ello toma~ como punto de partida el artculo de Lijphart
pubhcado en 1971 ,que se destaca de entre todos los estudios de ese
nes, se piensa que se pueden entender mejor mediante un ~Ulda~oso
perodo por su sntesis creativa de los temas fundamentales de la
anlisis de un nmero relativamente reducido de observaclOnes . E.n
comparacin y de las relaciones entre el mtodo comparativo y otros
la ltima dcada la prctica de concentrarse en pocos casos ha ~~c~
bido un nuevo impulso con el nacimiento de la escuela de anallSls s~~tores de la metodologa. En mi anlisis utilizar la perspectiva de
histrico-comparativo, en la que el estudio de pases durante largos ~lJphar~ como punto de partida para pasar revista a los nuevos posi-
ClOnamlentos que se han producido en las dos dcadas siguientes.
perodos de tiempo reduce la posibilidad de tener en cuenta un gran
nmero de casos nacionales 2.
El estudioso, cuando opta por el estudio de. un nmer.o .de casos La posicin de Lijphart
relativamente reducido, se encuentra ante el dIlema tradlclOnal del
que tiene que tratar con muchas variables y un N peque?o, co.mo
Lijphart define el mtodo comparativo como el anlisis de un n-
ha dicho Arend Lijphart (1971,686), dilema que ~a p~oducldo.un Im-
mero reducido de casos, de dos a menos de veinte. El objeto principal
portante cuerpo de estudios. Si bien tales es.tud~os tIer:en ongen en
de su artculo (Lijphart, 1971,683-85 Y 691-93) es valorar el mtodo
mltiples mbitos de la metodologa de las CIenClas soclales -por lo
que en modo alguno estn aisla~o~ culturalmente- con, todo~ cabe,
co~p.arativo en ~elacin a los otros tres mtodos -experimental, es-
considerarlos como un sector dIstmto de la metodologla aphcada, 1
t~dlStlCO y. estudlO de caso- a la luz de dos criterios: a) en qu me-
dIda permiten poner a prueba una teora mediante la confrontacin
que se extiende mucho ms all del terreno de la poltica comp~ra- 1 entre. explicaciones rivales; b) la dificultad de conseguir los datos ne-
tiva abarcando un amplio espectro de obras que caen dentro del a~- ~
cesanos para emplear cada uno de los mtodos (cfr. fig. 1).
bit; de la ciencia poltica, de la sociologa, de la economa, de la PSI-
El m~odo experimental tiene el gran mrito de proporcionar ro-
cologa y de la estadstica. .
bustos cnterios de .elimi~acin de las explicaciones rivales; pero la-
El final de los aos sesenta y los primeros aos setenta ?an sld.o
mentablemente es lmposlble crear datos experimentales adecuados
testigos de un boom de trabajos sobre el mtodo comparatIvo aph-
para la mayora de los temas importantes en los estudios internacio-
I En muchos otros sectores la investigacin de pocos casos es especialmente fe-
cunda. d' " E 1 J Por ejemplo: Merrit y Rokbn (1966), Kalleberg (1966), Yerba (1967), Smelser
2 Ms adelante nos referirnos a las obras que se insertan en esta tra IClOn. n a me-
dida en que un estudio es longitudinal, el nmero de casos puede aumentarse med"ante (1968), Lasswell (1968), ?rzeworsk, y Teune (1970), Merritt (1970), Etzioni y Dubow
la comparacin en el tiempo. Sin embargo, dado que el ?bjetivo de ~ucho,s estudIOSOS (1970), Sarton (1971), LIJphart (1971), Yallier (1971), Zelditch (1971), Armer y Grim-
shaw (1973).
que realizan anlisis histrico-comparados es el d.e exphcar las c~nflguraclOnes globa-
4 En el mbito de esta discusin hay que poner de manifiesto las concordancias en-
les de los estados concretos as como se han mamfestado ~n penodos largos, estos. re-
sultados con frecuencia no pueden desagregarse en una sene de observaCIOnes longItu- tre el anlisis de Lijphart y el excelente artculo de Smelser, publicado anteriormente:
dinales. Por lo tanto el nmero de casos puede seguir siendo redUCIdo. cfr, Smelser (1968). Smelser ha reelaborado estos anlisis en un volumen aparecido al-
gunos aos ms tarde (Smelser, 1976),

I/...
54 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 55
Mtodo del Mtodo Mtodo Mtodo del Innovaciones en el Mtodo
estudio de caso comparado experimental estudio de caso mtodo comparado experimental
M rito: permite un Se define corno: anlisis siste- Mritos: Elimina las Nuevas perspecti- 1. Mayor comprensin de Difusin de ideas ya canoci-
examen intensivo de mtico de un reducido nmero explicaciones rivales vas sobre los estu- los tipos de estudio cam- das e introduccin de nuevas
casos incluso con re- de casos (N pequeo). gracias al control ex- dios de caso: parado que surone una ideas sobre el diseo de la in-
cursos limitados. perimental. acentuacIn de papel de vestigacin cuasi-experimen-
Mritos: dada la inevitable es- 1. Nueva defensa las investigaciones inter- tal
casez de tiempo, energa y re- del estudio de pretativas y la idea de un 1. Se difunde la metodo-
caso (Camp- ciclo de investigacin loga de los cuasi-experi-
Problemas intrnse- cursos financieros, el anlisis Problemas intrnse-
bell). entre los distintos tipos mentos y de las series his-
cos:: aportacin a la intensivo de pocos casos puede cos: El control expe- (Skocpol y Somers). tricas interrumpidas.
formacin de teoras ser ms prometedor que un rimental es imposible 2. Mejoras de la ti- 2. Posteriores justificaciones 2. Caso ejemplar de anli-
inferior respecto de anlisis superficial estadstico para la mayor parte pologa de Lijp- del N pequeo sis de series histricas inte-
los estudios con ms de muchos casos (Lijphart, de los temas de pol- hart de los estu- 2a. Perseguir un enfoque rrumpidas: el estudio de
casos. 1971,685). tica comparada. dios de caso configurativo discipli- Campbell fc Ross sobre los
(Eckstein,~ nado (Verba, Al-
George). mond y Genco). It efectos
locidad.
de os lmites de ve-
Problemas intrnsecos: dbil ca-
Tipos de estudio de pacidad de confrontar explica- 2b. Evit~r el.problema del 3. La codificacin de la
Mtodo estadstico 3. El process tra- estiramIento concep- evaluation research contri-
caso: ciones alternativas; en especial tua" (Sartori).
cing mejora el buye a la difusin de las
el problema de muchas varia- Mritos: Confronta 2c. Facilitar el procedi-
anlisis causal i~eas sobre los cuasi-expe-
- atericos bles, pocos casos. las explicaciones riva- en los estudios miento de la descrip- nmentos.
- interpretativos les mediante el con- de caso (George cin densa y de otras 4. Propuesta de solucio-
- generadores de hi- Soluciones posibles: trol estadstico. y McKeown). formas de comprensin nes estadsticas al pro-
ptesis - aumento del nmero de ca- interpretativa (Geertz y blema del selection bias en
- que confirman sos 4. Crtica de la otros muchos). los cuasi-experimentos.
una teora - atencin a los casos que se Problemas intrnsecos: contribucin de 2d. Perseguir la profundi- (Achen)
- que debilitan una los estudios de dad analtica del enfo-
comparan Lmites de tiempo y
caso en la eva- que case oriented" Mtodo estadstico
teora" - reduccin del nmero de de recursos hacen di- (Ragin).
1uacin de las
- estudio de casos variables fcil recoger informa- teoras (Achen 3. Nuevos debates sobre la Nuevas cautelas y nuevas
desviantes. 1. combinando las variables ciones adecuadas so- y Snydall). solucin del problema de soluciones
2. utilizando teoras ms par- bre un nmero de muchas variables can N 1. Crtica por parte de un
SImomosas casos suficiente. peJueo famoso estadstico de la
3a. E recurso a un mayor prctica comn estadstica
nmero de casos se sos- en las ciencias sociales (Fre-
ti~~e, pero tambin se edman).
FIGURA l.-Mtodo comparado segn Lijphart (1971). cntIca. 2. Nuevas tcnicas esta-
3b. Discusin entre el re- ~ dsticas relativas al anlisis
curso a casos compara- con un N pequeo.
nales. El mtodo estadstico posee la ventaja, dbil pero ms preciosa, bies y el recurso a casos 3. Caso ejemplar de la
de confrontar explicaciones rivales mediante el control estadstico; el contrastantes (Lijphart aportacin de otros es tu-
en contraposicin a diosos al perfecciona-
problema es que con frecuencia no es posible recoger una cantidad de , PrzeworskI y Teune). miento del anlisis estads-
datos fiables lo suficientemente amplia como para poder recurrir a : 3c. Nuevas orientaciones tico con un N pequeo: el
para reducir el nmero debate sobre neocorporati-
este tipo de anlisis. El mtodo del estudio de caso tiene el gran m- de variables junto al re- vismo y desarrollo econ-
rito de permitir al estudioso con poco tiempo y recursos modestos curso a teoras ms mico en Europa occidental
analizar con atencin por lo menos un caso. No obstante, las posibi- fuertes. (Lange, Garrett, Jackman,
Hicks, Patterson) .

. Segn Lijphart lo mximo que los estudios de caso pueden hacer es debilitar una
teora. Segn este autor no es posible que un estudio de caso falsifique una teora. FIGURA 2.-Las nuevas perspectivas del mtodo comparado.
,
R
56 David Collier
lidades de un control sistemtico de las hiptesis son, con mucho,
ms limitadas que en los otros mtodos. A pesar de ello los estudios
de caso han supuesto una efectiva contribucin y Lijphart nos ofrece
una sugestiva tipologa del papel que han cumplido los diferentes ti-
pos de estudio de caso en la verificacin y en la construccin de las
teoras, proporcionando un excelente examen de los distintos modos
en que pueden ubicarse los estudios de caso en una perspectiva com-
parativa.
El mtodo comparativo, tal como viene definido por Lijphart,
goza de un status intermedio entre las dos dimensiones consideradas.
Si lo comparamos con el mtodo experimental y el estadstico, ofrece
un fundamento ms dbil para proceder al control de las hiptesis,
sobre todo debido al problema de las muchas variables con un N pe-
queo, pero, siempre con la finalidad de controlar las hiptesis,
ofrece un fundamento ms robusto que el de los estudios de caso. En
efecto, el mtodo comparativo, aunque tenga el problema de disponer
de ms variables que casos, permite en cualquier caso la posibilidad
de proceder a anlisis sitemticos, que, si se utilizan adecuadamente,
aportan una contribucin a la confrontacin entre explicaciones al- i
ternativas.
La aplicacin del mtodo comparativo obliga a recurrir a datos
con condiciones ms severas que en el estudio de caso, pero menos
estrechas que en una investigacin experimental o estadstica. Por eso
Lijphart considera que el mtodo comparativo es el adecuado para
investigaciones que dispongan de recursos modestos y sugiere que
esos estudios pueden ser el primer paso hacia el anlisis estadstico
(Lijphart, 1971, 685).
Lijphart, adems de realizar esta triangulacin entre enfoques di- .
ferentes, trata de encontrar una solucin al dilema que plantea al m-
todo comparativo el problema de muchas variables con un N pe- .
queo (Lijphart, 1971, 686 Y ss.). Sus respuestas afrontan el dilema
desde ambas vertientes. En lo que se refiere al reducido nmero de ca-
sos, si los investigadores se detienen antes de alcanzar un estudio esta-
dstico, igualmente pueden aumentar el nmero de casos y entonces
ampliar el mbito de la comparacin con el fin de controlar las hip-
tesis. En cuanto al gran nmero de variables, Lijphart ha sugerido dos
enfoques. En primer lugar, los investigadores pueden concentrarse en
casos comparables, es decir, sobre casos en que: a) se mezclan mu-
chas variables que no son centrales para el anlisis teniendo as bajo
control estas variables; b) difieren acerca de las variables cruciales
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 57
que son el centro del anlisis, permitiendo evaluar ms adecuadamente
su influencia. De manera que en la seleccin de los casos se introduce
un sustituto parcial del control experimental o estadstico. En se-
gundo lugar, los investigadores pueden reducir el nmero de variables
combinndolas entre s o bien recurriendo a la parsimonia terica, es
decir, a una cuidada elaboracin terica que permita concentrarse so-
bre un nmero ms reducido de factores explicativos.
I Por lo tanto, Lijphart nos ofrece una formulacin sinttica de las
relaciones entre el mtodo comparativo y las otras metodologas, as
I como de las posibles soluciones a los dilemas fundamentales plantea-
~os por el problema del N pequeo, intrnseco al mtodo compara-
tivo.
Los desarrollos ms recientes del mtodo comparativo
! En las dos dcadas posteriores al estudio de Lijphart se ha asistido
a numerosas innovaciones en el mtodo comparativo y a un reno-
vado inters hacia aquellas metodologas que ya estaban disponibles
: en el momento en que escriba Lijphart. Muchas de esas innovaciones
aparecieron ~n trabajos dedicados explcitamente a la metodologa de
! la comparaCIn con un N pequeo, pero otras aportaciones se pue-
den encontrar en trabajos aparecidos en sectores metodolgicos veci-
nos: los mtodos experimental y estadstico y el del estudio de caso.
Ello ha dado lugar a una mutua fertilizacin, de la que se han benefi-
ciado mucho, o deberan beneficiarse, los estudiosos interesados en el
mtodo comparativo. En la fig. 2 se presentan esas innovaciones en
una visin de conjunto. A diferencia de la fig. 1, en la fig. 2 los recua-
dros estn unidos por flechas para sugerir la potencial contribucin al
mtodo comparativo. Las innovaciones de la metodologa de la com-
paracin con un N pequeo se pueden sintetizar a la luz de los temas
discutidos hasta ahora, incluidas las nuevas definiciones de los objeti-
vos de la comparacin, justificaciones ms elaboradas de la oportuni-
dad de concentrarse en pocos casos y nuevas perspectivas para la so-
lucin del problema de muchas variables con pocos casos.
Distintos usos de la comparacin. En la evaluacin del mtodo
comparativo y de sus relaciones con los otros mtodos se ha dado
una mayor importancia al hecho de que ese mtodo permite confron-
tar explicaciones rivales. Una de las direcciones seguidas por esta dis-
58 David Collier
cusin sobre el mtodo comparativo se refiere a la ampliacin de los
criterios de evaluacin. Quiz el ejemplo ms apropiado sea el estu-
dio de los tres tipos de anlisis comparativo realizado por Skocpol y
Somers (1980) 5. El primero es el dedicado al examen sistemtico de la
covariacin entre casos con el objetivo de generar y controlar hipte-
sis 6. En el segundo el investigador analiza una serie de casos con ob-
jeto de mostrar que muchos de ellos se pueden iluminar de manera
til mediante un conjunto de conceptos y categoras o por un modelo
concreto. No se realiza ningn control efectivo de la teora, en 1
cuanto en realidad el objetivo es el de una demostracin paralela de la
teora. A pesar de que este enfoque no permita al investigador falsear
una teora, esa manera de utilizar la comparacin cumple un papel
importante en la elaboracin de teoras en el mbito de los estudios
internacionales. En el tercer tipo el investigador compara dos o ms
casos con el fin de poner de manifiesto sus diferencias recprocas; de
ese modo se prepara el esquema para interpretar la manera como en
cada uno de los contextos se producen procesos de cambio contras-
tantes. Este enfoque por contraste de los contextos ocupa un papel
central en la vertiente ms interpretativa de las ciencias sociales y
refleja otro modo en el que, con bastante frecuencia, se recurre a la
comparacin.
Skocpol y Somers, adems de proporcionar una relacin muy ar-
ticulada de los objetivos de la comparacin, aaden la fascinante idea
de lo que se podra llamar el ciclo de la investigacin entre estos
distintos enfoques. Este ciclo nace porque la debilidad inherente a
cualquier enfoque puede ser un estmulo para recurrir a otros enfo-
ques. Por tanto un estudioso que recurre a la demostracin paralela
puede introducir una nueva teora tratando de demostrar cmo se
aplica a muchos casos; as un estudioso proclive al control de las hi- t
ptesis puede percatarse despus de que esa teora no se adapta a de- !;
terminados casos y, a nivel comparativo, formular y verificar hipte- t
sis sobre a qu casos se adapta y a qu casos no. A su vez, un estudio t
orientado al control de las hiptesis, que confronta contextos distin- !
tos de manera demasiado apresurada, puede producir una investiga-
5 Esta perspectiva ha sido elaborada en Skocpol (1984, cap. XI); una formulacin
paralela se encuentra en Tilly (1984, cap. IV).
6 Skocpol y Somers le llaman anlisis macro-causal. Sin embargo, adems de los
estudios histricos-comparados que producen y verifican hiptesis y que tienen una
orientacin macro, hay otros que tienen una orientacin micro y no parece prove-
choso excluirlos de esta categora. Por ese motivo recurro a esta etiqueta alternativa.
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 59
cin por contraste de contextos, en la que otro investigador trate
de dar cuenta con mayor precisin del significado de las diferencias
entre contextos. En definitiva, conviene no limitarse a considerar el
papel de la comparacin en la verificacin de las explicaciones, sino
ms bien ampliar la perspectiva hasta abarcar todos los elementos de
ese ciclo de investigacin.
. T~do esto no quiere decir que la evaluacin de las hiptesis no
sIga SIendo uno de los objetivos principales de la comparacin _y
~uchos estudiosos seguir~n afirmando que es el objetivo principal.
Sm embargo, esta perspectIva ms amplia ofrece un valioso informe
de cmo se lleva a cabo el trabajo de comparacin en una comunidad
de investigacin ms amplia, poniendo de relieve muy adecuada-
mente la interaccin entre los estudios orientados al control de las hi-
ptesis y los que se realizan con una orientacin ms interpretativa.
Justificacin del N pequeo. Una segunda tendencia se mueve en
direccin hacia una justificacin ms elaborada de la conveniencia de
concentrarse en un nmero relativamente pequeo de casos. La ex-
plicacin proporcionada por Lijphart, aunque se formule en trmi-
nos incisivos, hoy parece ms bien inadecuadl en tanto que se refiere
slo al problema de la carencia de recursos y considera la compara-
cin con un N pequeo como una etapa intermedia en el camino ha-
cia un anlisis estadstico ms sofisticado. Ya antes disponamos de
una d~fensa,. contenida en las argumentaciones a favor de un enfoque
confIguratIvo (Heckschner, 1957), acerca de la conveniencia de
t;abajar co~ u~ N pequeo o con estudios de caso; pero esa perspec-
tiva ya habla SIdo expuesta de una manera ms interesante un par de
aos antes de la publicacin del artculo de Lijphart, en el llama-
n:ie~t~ realizado por Yerba a favor de un enfoque configurativo
dlsClplmado (Verba, 1967). En su anlisis de Poltical Oppositions in
Western Democracies (Dahl, 1966), Yerba pone de manifiesto la
co.nplejidad de las hiptesis a que se enfrenta en el libro y la dificul-
tad de verificarlas de manera adecuada, como no sea mediante un
! pofundo conocimiento de los casos; de tal modo que Yerba llega a
so:--tener la conveniencia de recurrir a una investigacin orientada en
sen:ido configurativo disciplinado. La formulacin de Yerba es
atnctiva precisamente porque vincula la orientacin al control siste-
mt:co de las hiptesis y a la construccin de la teora. Y adems une
esa orientacin a una evaluacin ms explcita de la dificultad de
cor;trolar adecuadamente las hiptesis y de la oportunidad de recu-
60 David Collier
rrir, para obtener el mismo objetivo, a estudios de caso realizados
cuidadosamente.
Se podra afirmar que e! problema de un adecuado control de las
hiptesis deriva de la escasez de recursos. Con un trabajo lo suficien-
temente amplio de un nmero suficientemente alto de expertos, stos
podran llevar a cabo un estudio de! tipo de! de Political Oppositions
en varias docenas de pases. Pero e! reto parece ser algo diferente a
como era en la formulacin inicial de Lijphart. No se trata tanto del
hecho de que los recursos sean limitados como de que los problemas
de investigacin han demostrado ser ms complicados de lo que se
sola creer en los aos sesenta y en los primeros setenta, en el mo-
mento inicial de entusiasmo por la investigacin estadstica compara-
tiva. Entre estos problemas se ha manifestado como especialmente
difcil e! de crear indicadores que midan, de manera vlida y digna de
consideracin, conceptos importantes, en e! mbito de contextos di-
ferenciados de anlisis.
Otro paso crucial para aclarar estos problemas de validez y de
justificacin de anlisis concentrados sobre un N pequeo es e! ar-
tculo de Giovanni Sartori sobre La poltica comparata: premesse e
problemi, cuyos puntos principales han sido ree!aborados ms am-
pliamente en su posterior Social Science Concepts. Sartori sugiere que
la tentacin de aplicar los conceptos a una gama ms amplia de casos
puede llevar fcilmente a un estiramiento conceptua", desde el mo-
mento en que e! conjunto de significados conectados al concepto ori-
ginal no se adapta a la realidad que caracteriza los nuevos casos. Los
conceptos que ms fcilmente se aplican a una vasta gama de casos
suelen ser tambin los ms abstractos y los que menos atraen la aten-
cin de los estudiosos. Por tanto, una investigacin que utilice los
conceptos ms interesantes tiene poderosas razones para concen-
trarse sobre relativamente pocos casos.
Desde 1970, e! creciente inters hacia la ciencia social interpreta-
tiva, volcada sobre todo a descifrar el significado del comportamiento
y de las instituciones, ha reforzado la justificacin de avanzar pru-
dentemente con relativamente pocos casos 7. Con su concepto de
descripcin densa (thick description), Clifford Geertz (1973) coloca
una brillante etiqueta a esta lnea orientada a sacar a la luz el signifi-
cado oculto de los fenmenos polticos y a observar el modo en el
Un panorJ,ma muy til nos lo ofrecen Rabinow y Sullivan (1979). En 1987 se
7 liada, interpretando mallo que piensa Geertz.
public una versin modificada y puesta al da.
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 61
que ese significado encuentra sus races en contextos concretos 8 Este
inters primario ha reaparecido bajo distintas formas, importantes
para la prctica de la poltica comparativa, entre las que podemos ci-
tar el anlisis de las nubes y de los relojes dirigido por Almond y
Genco (1977) y el tipo de estudios, mencionados antes, por con-
traste del contexto (como los definieron Skocpol y Somers), pa-
sando por aquellos autores que recurren a la comparacin para con-
. textualizar de manera ms rica las conclusiones de su investigacin.
The Comparative Method, de Charles Ragin (1987), explora otro as-
pecto de estos intereses en su anlisis de la orientacin holstica
que define como la investigacin orientada al caso y de los comple-
jos problemas de la causalidad coyuntura! -es decir, de los mode-
los causales que varan segn e! contexto- a los que son bastante
ms sensibles los estudiosos orientados a un enfoque configurativo.
Por ltimo, el gran xito intelectual que en la ltima dcada ha fa-
vorecido a la escuela del anlisis histrico comparativo ha tenido un
papel importante en la legitimacin del recurso a un N pequeo. Los
pioneros de este enfoque han sido Reinhart Bendix (1964) Y Barring-
ton Moore (1966), a los que se aadieron despus ]effrey Paige (1975)
y Theda Skocpol (1979) 9. Skocpol (1984) ha resumido despus de
una manera muy creativa esta perspectiva analtica. En el mbito de
estos estudios la forma especial de anlisis vara de manera considera-
ble -como se sugera en la tipologa de Skocpol y Somers citada an-
tes- y se desplaza desde el control sistemtico de las hiptesis hasta
una interpretacin cuidadosamente contextualizada dentro de un
marco conceptual comparativo. En conjunto, sin embargo, estos es-
tudios tienen en comn una orientacin hacia la comparacin cualita-
tiva sistemtica, que con frecuencia abarca un cierto nmero de uni-
dades nacionales y suele analizar cada caso nacional durante un
determinado perodo de tiempo. En este terreno la investigacin vin-
cula estrechamente una meditada comparacin con una consideracin
del contexto histrico; de tal manera que la investigacin responde a
un inters ms amplio por buscar nuevos caminos para historizar las
ciencias sociales.
En realidad esta tradicin de investigacin ha servido para demos-
trar la viabilidad de investigaciones comparativas realizadas sobre un
8 A veces la descripcin densa se confunde con una mera descripcin deta-
9 Otro ejemplo reciente es el de Collier y Collier (1990).
62 David Collier
nmero de casos relativamente reducido. Estos estudios han puesto
de manifiesto que una investigacin efectivamente comparativa puede
ser sensible a la diversidad de contexto y que la comparacin sistem-
tica de pocos casos puede producir buenos resultados. Los intentos
destinados a codificar estos procedimientos, como los incluidos en
Comparative Method, de Ragin, han reforzado posteriormente la
idea de que son plausibles los estudios con un N pequeo, entendi-
dos como momentos intermedios entre los estudios de caso y las in-
vestigaciones estadsticas. . control eran dbiles, poco convincentes o inapropiadas (Ragin, 1987,
Muchas variables, pocos casos
Las diferentes soluciones al problema de muchas variables y un
N pequeo han sido el aumento del nmero de casos, la eleccin de
casos comparables y la reduccin del nmero de variables. En torno a
cada una de estas opciones han surgido importantes innovaciones y
debates.
a) El aumento del nmero de casos. Una de las propuestas origi-
nales de Lijphart para resolver el problema del N pequeo ha sido el
aumento de nmero de casos. Cmo evaluar esta recomendacin a
la luz de las posteriores justificaciones, que hemos discutido antes,
destinadas a limitar el anlisis a relativamente pocos casos? En parte,
por el cambio del clima intelectual al que ya nos hemos referido, no
se ha producido entre los investigadores la tendencia a ampliar el n-
mero de casos. Por lo tanto, la investigacin ms reciente ha desmen-
tido las expectativas que haba de que los estudios con datos cuantita-
tivos sobre un gran nmero de pases alcanzaran una importancia
predominante. Robert Jackmann (1985) insisti acertadamente en el
hecho de que la investigacin estadstica comparativa ha tenido ms
xito del que se reconoce normalmente. No obstante, no cabe duda
de que, para bien o para mal, ni la investigacin internacional cuanti-
tativa dentro de la poltica comparativa, ni tampoco el llamado enfo-
que QIP (Quantitative International Politics) en el mbito de las re-
laciones internacionales han logrado ocupar en sus respectivos
terrenos la posicin dominante que muchos preconizaban.
Como sucede con frecuencia, la reaccin quiz haya sido exce-
siva. Quiz hoy los especialistas de poltica comparativa son menos
capaces que hace veinte aos de llevar a cabo un anlisis comparativo
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 63
cuantitativo; adems, no cabe duda de que la orientacin cuantitativa
ha cado en desgracia cuando muchos investigadores se han dado
cuenta de la gran cantidad de tiempo que hace falta para recoger to-
dos los datos necesarios -y con frecuencia mucho ms all de los re-
conocimientos profesionales que podran proporcionarles-. Pero
adems e\ enfoque comparativo cuantitativo se ha visto daado por la
publicacin de demasiados estudios en los que los conceptos opera-
cionalizados tenan una dudosa validez y las hiptesis sometidas a
cap. IV).
En todo caso se puede decir que el haber desaprovechado las bue-
nas oportunidades de hacer investigacin cuantitativa ha sido un
error, como lo fue la cuantificacin prematura. Ese tipo de investiga-
cin puede ser eficaz para afrontar temas analticos importantes,
como demuestra el interesante debate sobre el neocorporativismo y
el crecimiento econmico en Europa occidental, del que se tratar
ms adelante y que se basa en el anlisis estadstico. Adems, el poder
disponer de nuevas tcnicas estadsticas -a las que me referir ms
abajo- ha hecho mucho ms fecundo un anlisis cuantitativo con un
N entre 12/25 casos. Por lo tanto, todava sigue valiendo la pena per-
seguir la ampliacin del nmero de casos, realizando otros intentos
de esta direccin.
b) Atencin a los casos comparables. La propuesta segn la cual el
investigador debera escoger casos comparables se ha reforzado, pero
tambin se ha puesto en discusin. A mitad de los aos setenta Lijp-
hart volvi a analizar de nuevo las implicaciones recprocas entre el
objetivo de aumentar el nmero de casos y el de seleccionar los casos
de manera que se acercara el control estadstico (Lijphart, 1975). Evi-
dentemente, si se deben seleccionar casos efectivamente similares,
sea cual sea el significado que se quiera dar a la nocin de similar,
es probable que el nmero adecuado de casos se reduzca. Respecto a
este trade-off, Lijphart opta por la seleccin ms cuidadosa de un
nmero an menor de casos y as continu esta va de reducir la apli-
cacin de la categora mtodo comparativo a los anlisis que se
concentran sobre un pequeo nmero de casos confrontados cuida-
dosamente. Esta postura recuerda un punto de vista muy anterior, se-
gn el cual el mtodo comparativo es el mtodo del parangn con-
trolado (Eggan, 1954). Ms recientemente, Arthur Stinchcombe
(1978) ha ido ms all en esta lnea, propugnando la investigacin
comparada sobre poqusimos casos, confrontados de manera muy
 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 65
64
. f de la comparacin que define como analoga caso el debate apunta en dos direcciones. Hace algn tiempo Rustow
cUldadosa: un en oque (1968) se declar favorable a una superacin de los estudios de rea;
P rofunda (deep analogy). k' 1987) han propugnado la de modo que muchos estudiosos estuvieron de acuerdo en la conve-
T (1970' Przewors 1,
Przewors k 1 Y e u n e , . luso con una atenta selec- niencia de elegir los casos en funcin de los especficos requisitos ana-
. . S ' n estos autores, mc d
estrategia contrana. egu di' t'gac1'0'n definido como e lticos de determinados proyectos de investigacin, en vez de hacerlo
1 d' o e a mves 1
cin de los casOS en e 1S~ . , d un problema de suprade- en base a la contigidad geogrfica, que en el mejor de los casos slo
. " '1 res sigue eX1suen o . supone una aproximacin dbil a una seleccin analtica de los casos.
sistemas mas Slm1 a , d' - l' mina muchas interpretaclO-
. ., d d que este 1seno no e 1 De todos modos, por mltiples razones, los estudios de rea cons-
termmaclOn,. a o . . d d 1 osibilidad de escoger entre
nes rivales, pnvando al mvesuga ~r e a Ponen un diseo de la inves- tituyen hoy un sector en gran expansin. Importantes temas de inves-
ellas. Estos autore.s, por el c~ntdr.afno, prop basado en una serie de ca- tigacin se presentan en grupos de pases que pertenecen a una misma
. ., d 1 temas mas 1 erentes, 'd 'f' regin, como en el caso de los pases de desarrollo rpido del Extremo
ugaclOn e os SlS 'bl 1 que el investigador 1 enU 1ca
sos lo ms diferentes pOS1 b~' ~~t~ ,~s recientemente Przeworski ha Oriente o de los estados burocrtico-autoritarios de Amrica Latina.
procesos anlogos ~e cam 1f f' a d este diseo de investigacin La investigacin sobre estos temas puede reforzar la orientacin hacia
sugerido 11 que preClsamente a yer~a e del gran xito de la reciente los estudios de rea. Adems, el debate sobre estudios de rea o estu-
est, junto a otros factores, ~n e. ,ongen de cuyos mejores ejemplos dios comparativos sigue vivo y sus trminos podran profundizarse
literatura sobre la d~mocratifa~~~~~~e~ y Whitehead (1986). Prze- ms adelante con el problema de la eleccin entre diseos de investi-
es el volumen de O Donr:e , f nta una gama tan extensa de gacin basados en sistemas ms similares o en sistemas ms diferentes.
worski sostiene que esta hteratuhra a ~Ot obl1'gados a destilar de esa c) Reduccin del nmero de variables. La ltima solucin al pro-
. dores se an VIS o d
casos que los 1r:vesuga . d 1 mento s comunes que han e- blema del N pequeo consiste en la reduccin del nmero de varia-
diversidad una Importante sene e ~ e . bles, bien agregndolas en el espritu de la reduccin de los datos,
n poder exphcauvo.
mostrado poseer un gra d b' d damente reconociendo la re- bien recurriendo a una teora ms fuerte que oriente al investigador
.' , e e u 1car a ecua d
Esta d 1SCUS10n se pu "1 d la de diferente. Un par e hacia un menor nmero de factores explicativos. En la investigacin
. 'd d d
lauv1 a e a noclO i ' 'n de Slm1
. d ap> y e
to de vista resultan estrec a-h de la parsimonia terica, el avance ms interesante quiz sea la apari-
casoS que desde un determma o pun ' ueden diferenciarse nota- cin de varios modelos de eleccin racional y de interaccin es-
t va
mente emparejados, .des~~ otr~ perspec 1 ('ollier y Collier, 1990) uti- tratgica que tienen precisamente ese objetivo: usar una teora fuerte
blemente. Mi inveSt1~aClOn n: as
~e~l~t:na serie de ocho pases de que sirva para reducir el nmero de factores explicativos a considerar.
liza ambas estrategias paruen . era aproximacin con una se- Es interesante destacar que el disponer de una teora ms fuerte no
Amrica Latina, abordables en una ~nm as despus a analizar las pa- slo permite resolver el problema del N pequeo, sino tambin los
rie de variables. Entre esoS 0~hod~fPa1ses Pposible La primera fase nos problemas de la investigacin estadstica cuantitativa. La necesidad de
. , 10 mas 1 erent e s .1
rejas de paises que son d na'lisis por 10 menos parCla- recurrir a proposiciones ms bien precarias puede llevar al investigador
t de contextos e a '1' . a invertir preferentemente en la vertiente de la teora, en la bsqueda de
asegura que se tra a d 1 f ontacin por parejas el ana 1S15
mente similares; en el curso el al codn r mbio puestos de relieve por nuevos temas, ms que a seguir buscando modelos estadsticos para fe-
rocesos para e os e c a , . nmenos complejos como la causalidad recproca. Los nuevos temas
se concentr~ ePn . . los contextos respecUvos.
las fuertes dderenClas. ex~sten~es. en . ci n con sistemas similares Y pueden proporcionar incluso una base terica para modelos causales
El debate ent:e d.1~enos ~ mvesu~~ferentes tiene importantes im- ms simples, pretendiendo menos de las tcnicas estadsticas 12. Si cabe
diseos de invesugaclOn codn slstemas d' de rea' y tambin en este afirmar convincentemente que ste puede ser un fecundo avance para
.'
phcaclOnes para e1 st atus e los estu lOS , los estudios cuantitativos, no hay razn para no esperar que tambin
resulte de ayuda para los estudios comparativos con un N pequeo.
. .', rres onden respectivamente, a1 meto
' do de
10 Estos dos diseos de Illvesu gaclon c.o d JP hn St~art Mili (1843).
. . al mtodo de la concor d anCla e o 12 Esta sugerencia me viene de conversaciones con Merril Shanks.
la dIferenCla y. ., 1de Przeworski al autor.
11 ComumcaClOn persona

\
..
66 David Collier
Una exigencia posterior, conectada con sta, consiste en una ma-
yor reflexin sobre la formacin de los conceptos. Aparte de la im-
portante contribucin de Giovanni Sartori (1970, 1971, 1984; Sartori,
Riggs y Teune, 1975), los trabajos anteriores de Mc Kinney (1966) y
Kalleberg (1966), y un artculo ms reciente de DeFelice (1980), se
trata de un tema relativamente desatendido. Los especialistas en pol-
tica comparativa no reflexionan lo suficiente acerca de si les sirven
bien o mallos conceptos y las categoras que utilizan; y sin esta refle-
xin no tienen manera de saber si realizan las opciones adecuadas al
perseguir la parsimonia terica.
Por fortuna las aportaciones ms recientes en el campo de las
ciencias cognitivas nos han proporcionado muchos aspectos nuevos
sobre los procesos de categorizacin y construccin de modelos; se
presenta as una excelente ocasin para recurrir a estos aspectos con
el fin de refinar las tcnicas analticas utilizadas en el campo de la po-
ltica comparativa. Esas sugerencias pueden sacarse de la gran sntesis
de las aportaciones ms recientes en las ciencias cognitivas, realizada
por George Lakoff (1986). Un ejemplo de aplicacin de estas adquisi-
ciones es el desafo de las ciencias cognitivas a la categorizacin cl-
sica del tipo del utilizado en el trabajo de Sartori sobre las categoras .
y los conceptos. En su texto Sartori se refiere a las propiedades defi~
nitorias de los conceptos y a la relacin inversa entre la intensin de
un concepto (significado) y su extensin (los referentes) (Sartori,
1970; 1971; 1984). La actual ciencia cognitiva sugiere que esta forma
de anlisis conceptual no llega a dar cuenta de cmo funcionan los
conceptos en realidad y que en cambio el anlisis de los conceptos es
ms eficaz cuando se centra sobre el modelo cognitivo subyacente al
concepto, sobre la tendencia de los conceptos a difuminarse uno en el
otro en vez de presentar perfiles definidos ntidamente y, correlativa-
mente, sobre el papel de los casos ejemplares en el anclaje de los
conceptos. Es casi seguro que formas nuevas y ms eficaces de anli-
sis conceptual producirn una sntesis de estos dos enfoques, sntesis
que hoy por hoy est sin definir.
Las investigaciones cuasi-experimentales
El mtodo experimental ofrece un excelente conjunto de procedi.
mientas para decidir entre explicaciones rivales. Tales procedimien
tos, sin embargo, parecen poco importantes para la mayor parte de
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 67
las investigaciones de poltica comparativa. En todo caso, en la litera-
tura sobre las variantes del mtodo experimental podemos encontrar
nuevos aspectos importantes que pueden mejorar el recurso a anlisis
comparativos con un N pequeo. Sin duda, la obra ms influyente ha
sido el clsico anlisis de Campbell y Stanley (1963), que muestra
cmo es ?osibl~ aplicar la lgica de la investigacin experimental a
los CUaSl-expenmentos, o sea, a los estudios de observacin sobre
cualquier evento u opcin parangonable a una intervencin experi-
mental, pero que se desarrolla en un contexto natural. Un ejemplo
podra ser la evaluacin del impacto de una nueva poltica pblica
-un objetivo de investigacin que puede parecer simple pero que
entraa numerosas dificultades.
Campbell y Stanley subrayan la gran importancia que adquieren
en los cuasi-experimentos los diseos de investigacin basados en se-
ries histricas interrumpidas, en las que el investigador analiza una
larga serie de observaciones realizadas en el tiempo; de tal manera
que el valor de las variables observadas se examina no slo inmedita-
mente antes y despus de un cambio de poltica o de otra innovacin
sino tambin mucho antes y mucho despus. En su libro (Campbell ;
Stanley, 1963, 38) encontramos una interesante representacin grfica
que ~uestra las distintas situaciones en que una larga serie histrica,
en elllltervalo entre dos puntos concretos, puede sugerir errnea-
~~ntel: .exi~te~cia de u~a regularidad en el cambio. La representa-
Clon graflca llldlca que, SI se observan las series histricas enteras, el
tipo de cambio sugerido por las dos observaciones es claramente dis-
torsionante. Los autores concluyen que las inferencias causales sobre
el impacto de los acontecimientos discretos pueden ser bastante
arriesgadas si no se dispone de una amplia serie de observaciones.
Campbell y Stanley han influido mucho sobre los estudiosos de la
poltica c?mparativa.que trabajan con un N pequeo y que se plan-
tean contllluamente lllterrogantes acerca del impacto sobre determi-
nadas polticas pblicas de acontecimientos como guerras, revolucio-
nes o golpes de estado militares. Dos procesos han contribuido
posteriormente a difundir estas ideas. La siguiente investigacin de
Campbell, sobre los efectos de la limitacin de la velocidad en los ac-
cidentes de carretera -publicada con Ross (1968)- ofrece un sor-
p:~ndente. ejempl? de aplicacin cre~tiva de un diseo de investiga-
Clon cuasl-expenmental a un caso Importante de anlisis de una
poltica pblica. En efecto, segn Przeworski (1987), estudios ejem-
plares de este tipo suelen tener una influencia real bastante ms m-
m-'

David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 69

68
, ' de la investigacin que los intentoS forma- poltica, Y Achen demuestra cmo este tipo de investigacin exige un
ortante sobre la practlca d I ' 13 El caso concreto con- anlisis de la regresin a dos estadios con el mtodo de los mnimos
P 'f' recta meto o ogla ' , 1
les de co d 1 lCap) una cor ' v i s t a ms bien Slmp e: cuadrados, Sin esta tcnica es bastante difcil resolver el enigma,
b 11 Ross es a pnmera, , Para el comparatista las implicaciones del libro de Achen pueden
siderado por C amp e y l' do de Connecticut comenzo a
- ' enta e esta parecer desalentadoras, Puede ser un ejercicio interesante pensar en
cuando en 1os anos cmcU d e10cidad y los muertos por
, 'd d los excesos e v ,, d estos problemas de investigacin como en cuasi-experimentos, pero
P ersegUIr con seven a , 1 nte la relaclOn e causa
d' nuyeron c arame , cuando nos encontramos frente al problema de la imposibilidad de
accidente de carretera 1sm1 , b ia No obstante, Camp-
d f menos pareCla o v ' seleccionar los casos con procedimientos casuales nos vemos de
a efecto entre ~s os en
I d nlisis de las potenciales amenazas a
bell y Ross reahzan un apreta o a, t como ocurrieron las cosas nuevo empujados hacia una forma de anlisis estadstico que -si es
" (, f e as prec1samen e , fecundo porque dispone de datos apropiados- es difcil de utilizar
la vahdez mterna < u (, e puede generalIzar esta
, 1 l'd z externa <s
en ConnectlCut?) y a v~, 1 eN ' te investigador inteligente que con pocos casos, De cualquier modo, quiz sea ms fructfero consi-
conclusin?) de ese estu ,lO, o ,e~ls erspectiva ms prudente derar la literatura sobre los experimentos y cuasi-experimentos como
'1 adqUlnr una P , una fuente de ricas advertencias acerca de los peligros que se corren
pueda leer ese artlCU o, sm d 'd ltica pblica se dIferen-
acerca de cmo saber SI una etermma a po al analizar acontecimientos discretos sin distinguir de los verdaderos
cia de otra, 'b 'de manera importante a di- experimentos, Cuando carecemos de series de datos, la mejor solu-
Un segundo p~oceso, qu~ ,co~tr~i u~~uasi-experimental y basados cin es la de ofrecer explicaciones causales recurriendo lo ms posible
fundir diseos de m:est1 gaclO?-d e f p 1 blicacin de muchos tra- al sentido comn, No existen soluciones fciles,
en senes , h'1stonCas
" m terrump1 ,as ue a pu h Entre ellos se conS1'd eran
i vaZuatwn researc , " d d
bajos en e1 campo d e a e 11 oll'tico que han codIf1ca o e
, ' 1 d'
tamb1en os estu lOS s, ' obre desarro o P l' "
diseos de mvestlgacwn', Innovaciones en estadstica
manera til los proced1m1entoS para rea 1zar 1 \4
, ZZ'k contextoS natura es , , La reflexin ms reciente sobre el anlisis estadstico ha produ-
de tipo expenmenta - l e en bl" es sobre cuasi-expenmen-
d las pu 1caClOn "1 ' cido o bien nuevas advertencias sobre los riesgos ligados a estudios
Aunque b uena parte e , d ueos nmeros una utl gUla
tos parece ofrecer al comparatls ta el peq d Achen (1986) puede de- estadsticos, o bien nuevas posibilidades para anlisis estadsticos sig-
, " 1 excelente vo umen e l ' ' nificativos con un nmero de casos relativamente modesto, En
y consejOS practlCoS, e , 'd los desafos metodo oglcaS
jarle en cambio con la sensac1~n e ;~;entos son demasiado impar- cuanto a las advertencias, el estadstico David Freedman ha lanzado
lanzados por la idea de los cuas1-ex P e entral de los cuasi-experi- un fuerte ataque contra el uso de la estadstica multivariante en las
f d s Un pro b l ema c 1 ' ciencias sociales (1987), Segn Freedman, buena parte del anlisis es-
tantes para ser a ronta o " b' d 'r la l' mposibilidad de e eglf
Z t on las es eC1,
mento s es e111 ama d o se ec l l' se someten al trata- tadstico en las ciencias sociales carece de validez o por la inadecua-
ual os casos que
de manera tota 1mente cas l' ' blica normalmente no cin del diseo de la investigacin o porque los datos utilizados no
, 1 A ' una nueva po mca p , satisfacen las exigencias de las tcnicas estadsticas, Esta crtica puede
m1ento y os que no, Sl, , d d os y nO a otrOS, Sus cnte-
'd d 19unos ClU a an f
se aplica por casual1 a a a l ' d on algunos de los e ec- dejar bastante satisfechos a los que siempre han sido escpticos ante
, ', d estar re aClOna os c "
rios de ap 1l~aclOn pue en , en el objeto central de la mvesuga- el recurso a la estadstica y a los que se confortan con el mayor con-
tos hipoteuzados Y que constltuy 1 nstruyendo un modelo de trol del material que suponen deriva del anlisis de pocos casos me-
, ' 1 se resue ve co , d 1
cin, Este emg ma Clrcu a,r 1 ' de los destinatanos e a
na
diante tcnicas ms cualitativas, Adems, es realista esperar para los
cmo los ciudadanos se aS1gnan a a catego prximos aos un aumento del escepticismo respecto al recurso a la
. d metodologa de ciencias 50- estadstica en las ciencias sociales, De todos modos, como en el caso
'. d tculo en una anto1ogla e
II La reimpreslO n e este ar 'bl los cientficos sociales, del rechazo de la investigacin comparativa cuantitativa discutido
ciales ha permitido que sea muy acceSl e ~ troductorios de metodologa, para un exce-
14 efr Hoole (1978), Entre los te~tos, :n , 1 de la evaluation research, ms arriba, no sera bueno que la reaccin contra los estudios cuanti-
lente anisis del diseo de la invesugaclOn expenmenta y tativos fuese excesiva,
cfr. Babble (1986, caps, VIII Y XII),
 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 71
70
izquierda en la arena electoral y gubernamental. Analizando ese ar-
, 'd la investigacin con un N pequeo,
Para el estudlOso, orlenta ~ ~ d tadas al anlisis de relativa- tculo, Jackman ha utilizado los diagnsticos de la regresin para exa-
la aparicin de tcmcas esta~lsulcas a tea~lnfeliz este rechazo indiscri- minar ciertos casos influyentes que segn l han producido una dis-
hace parucu amen , , torsin en los resultados de los dos autores Qackman, 1985), En e!
mente pocos casoS 1 1 el desarrollo de las tecmcas
, d U ' 1 de el o o tenemos en . mbito de un debate cientfico que todava dura, estos autores han
mma?, n eJemp o ' d e remuestreo (resampling strategtes)
conocldas como estrateglEas " s utl'l'lzan la simulacin en el planteado conjuntamente un importante problema sustantivo, un alto
, ' Ef 1983) stas tecmca , nivel de conocimiento de un rea y de sus casos especficos, la intere-
(Dlacoms y r o n , ' d cl'da y crean artificlalmente
' d de una muestra re u sante utilizacin de un modelo estadstico relativamente claro, una
ordenad or paruen o , lia sobre la que realizar despus tests es-
una muestra mucho as amp
" A d'f
n: Cla de los tests mas
, convencionales los tests de crtica constructiva basada sobre los diagnsticos de la regresin y
ta d lSUCOS, 1 eren, 1 dilo no violan las' eXlgenclaS
"
a una notable produccin de conocimientos acumulativos a travs de!
, 'f' ' , t d' uca que resU tan e e , anlisis sucesivo de la misma serie de datos, As como el artculo de
slgm lcaClOn es a lS d' 'b " d los casos Y por lo tanto estan
que debe obedecer una lstn UClOn e eden'darse en los anlisis Campbell y Ross sobre la limitacin de la velocidad en Connecticut
, 1 t' s de error que pu constituye un ejemplo de diseo de la investigacin cuasi-experimen-
menos sUjetos a os lpO d er tiles sobre todo para me-
N queo Estos tests pue en s " ' tal, este debate debera constituir un caso ejemplar de un esfuerzo
con un ~~ "1 'n entre naClOnes dlstmtas, en
jorar las esumaClOnes en a compara~l . metodolgicamente refinado, llevado a cabo por otros estudiosos
1as 'd d n muy heterogeneas, , para resolver un importante problema de investigacin en el mbito
las qEuled unrolllao ~: s~edidas estadsticas fuertes y resistentHes con,su-
esar, 1 1987' artwmg, de una investigacin cuantitativa con un N pequeo,
b" u rometedora (H ampe" ,
tuye una vl~l tam ~enk m ~ c]j7) Estas medidas son relativamente m- Otro ejemplo posterior de solucin simple a un problema com-
1979; Moste er y u ey, , o dos casos extremos y des- plejo, entre los estudios con un N pequeo, se refiere a los efectos
munes a los valores tom~~os por uno lver en especial el problema medios en el anlisis de la regresin, Es bien sabido que los resulta-
, ' d uuhzar para reso, ' dos de la regresin -la ms corriente de las tcnicas estadsticas mul-
vlantes" y aSl ~e p~: en e ueo en el que los resultados pue-
de una mvestlgaclOn con ~n N ~ q d ' , 'co dato completa- tivariantes- constituyen una media de la fuerza de las relaciones
den quedar gravemente dlstorslOna os por un um causales entre todos los casos considerados, Para que los coeficientes
mente equiv,ocado:,
Otra sene de tecmcas que acen
h frente al mismo problema son las
" (Bollen Jackman"
! producidos por la regresin sean interpretables es necesario que estas
relaciones causales sean las mismas, o al menos sean anlogas, para
definidas como diagnsticos de la reg:~sH;t> 1cur:o del habi- I todos los casos, Sin embargo, Charles Ragin (1987, cap, IV), entre
1985; Jackman, 1987), S~ ,trata de ~::~l~~:~:~ er:~~: atpico de algn otros, ha afirmado que este asunto no suele tener en cuenta, dada la
tual anlisis de la regreslOn p~rfale ha producido distorsiones 1 forma compleja de la causalidad coyuntural, lo que es precisamente e!
' 'd aso m uyente- objetivo principal en poltica comparativa y en sociologa compara-
caso - d ef 1m o como c , d 1dia nstico de la regresin sobre las !
en los resultados, La ventaja e , g l ' ro se puede I tiva,
medidas estadsticas fuertes y reslstentes es que e ,~nme J En todo caso, es posible encontrar soluciones a este problema,
' eficientes de regreslO n ,
utilizar junto a los ,habl:u~es ~o 1 resin ha sido ilustrado de ma- , John Jackson (1986) lo ha afrontado proponiendo una tcnica esta-
g
El recurso al dlagnost~co edabre ca de las relaciones entre l dstica para identificar la presencia de efectos heterogneos, Entre los
d d i eClente e ate acer '1 ! estudios realizados con un N pequeo, Ruth Berins Collier (1982)
nera a ecua a por e r , ' ' l'CO en Europa oCCldenta f
neocorporauvlsmo , , y creCl mlento econom
7 1989' ackman, 1986 Y 1989; Hicks, '"'. proporciona un claro ejemplo de cmo es posible estimar distintos
(Lange ~ Garrett, 1985, \9: )Y El p~lto de partida de este debate es efectos causales, incluso con pocos casos disponibles, calculando dos
1988' HICks y Patterso n " 88 d lo -basado en . ecuaciones distintas de regresin, En su investigacin sobre las rela-
,, , d d L nge y Garret, cuyo mo e , t
el articulo mnova or e a_ '1 un interesante lmite de lfl- r ciones entre comportamiento electoral y predominio de un partido
'1' , un N pequeno- mc uye
un ana' ,lSlS dc o' nd. captar 1a re laClOn
teraCClOn eS,un~ o a 1
, ' d1
' , en t r e fuerza orgamzatlva e
d de trabajo y fuerza poltica de la .
J. . en los nuevos estados de frica tropical ha demostrado que no haba
ninguna relacin estadstica entre las dos variables en un grupo de 26
movimiento smdlCal en e merca o .
-a
 ",
David Collier
72
estados. Sin embargo, este efecto medio ocultaba las rela~iones positi-
vas y negativas entre s,:bgrupos d~ .e~tados correspondlentes a ante-
riores divisiones colomales. El anahsls separado de los dos s.ubcon-
juntos dio lugar a un resultado bastante diferente del deduclble del
anlisis de los 26 casos juntos.
Innovaciones en el estudio de caso
Cuando Lijphart escribi su artculo en 1:~1. alimentaba al.gunas
dudas sobre la oportunidad de insertar un analisls de los estudiOs de
caso en una evaluacin del mtodo comparativo 15, pero es una s~erte
que se decidiera a hacerlo. Su til tipologa del recu,r,so al estudiO ~e
caso en el control de las hiptesis y en la construcciO~ de una teo:la
prepara el terrero a posteriores intentos de m?strar .con:? se podnan
y deberan integrar los estudios de caso en la lllvestigaciOn compara-
tiva.
Sobre este tema, quiz la contribucin ms in.teresante .entr~ l~s
aparecidas despus sea la de Campbe~l (1975), q:uen repudla dras.u-
camente la concisa afirmacin contemda en su libro de 1963 escnto
con Stanley y segn la cual los est,:dio~ .llevados a cabo sobre un
nico caso no tienen ningn valor clentiftco. Camp~ell demuestra, afirma que los estudios de caso utilizados por muchos especialistas
por el contrario, que los estudios de caso son en r~ahdad el funda-
mento de gran parte de la investigacin comparativa., que ofrecen
muchas ms posibilidades de lo que ~ormal.mente se ple~sa para fal-
sificar las hiptesis principales del lllvesugador, ~ue lmportantes
comparaciones estn normalmente basadas ~~ estudiOS de caso y que
se puede aprender mucho hacie~do explicltos estos. par~ng?nes.
Adems, cualquier hiptesis relauva a un caso posee lm'pli.caciOnes
para muchos aspectos del misn;o caso .. Usa~do el proc.edln;len~o del
pattern matching para descubnr la eXlst~n~l.a de esas lmplicaciOnes,
el investigador puede multiplicar las 'po~l~llidades ~e c~ntrol de las
hiptesis en el mbito de lo que al pnnclpiO se consldero como caso
nico.
Otros artculos de Eckstein (1975) Y de George (1979) han acla-
rado posteriormente cmo es posible reconducir un e~t~dio. de caso
a una comparacin ms amplia y al control de las hlpotesls. Ade-
ms , la meditada discusin de George y McKeown (1985) del pro-
15 Comunicacin personal de Lijphart al autor.
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 73
cedimiento del process-tracing -conectado a la mocin de pattern
matching de Campbell- han suministrado una justificacin intelec-
tual mucho ms clara para uno de los ms importantes enfoques en
el estudio de caso: el que aade al control de las hiptesis, basado
en la valoracin global del caso, un cuidadoso anlisis de la suce-
sin de los acontecimientos en el mbito de ese caso. As es que el
estudioso tiene la posibilidad de controlar si la dinmica del cambio
verificada dentro de un caso singular refleja de manera plausible el
mismo modelo causal sugerido por la confrontacin con otros ca-
sos.
En conjunto estos artculos, junto a la contribucin de Yin
(1984), sistematizan en trminos nuevos el estudio del caso y, por
tanto, constituyen un precioso punto de referencia para los investi-
gadores comprometidos en anlisis con un N pequeo. Al mismo
tiempo, contina el debate acerca del verdadero papel de los estudios
de caso en la construccin y el control de una teora. Recientemente
este debate ha sido objeto de un nmero especial de la revista
World Politics 16 centrado en la contribucin que aportan los estu-
dios de caso en un sector del anlisis de la eleccin racional es decir
la teora de la amenaza potencial racional en el terreno de l;s relacio~
nes internacionales. En el primer artculo (Achen y Snidal, 1989) se
de relaciones internacionales no se enfrentan de manera adecuada a
los puntos centrales de esta teora. De este modo se plantea un pro-
blema que quiz ha sido descuidado en el debate sobre el mtodo
cmparativo: cmo es posible conectar la preocupacin metodol-
gica de lograr buenas comparaciones con los temas clave de investi-
gacin definidos por teoras especficas que tienen que ser controla-
das. Achen y Snidal tambin han destacado el problema del selection
b!as en los .estudios de caso dentro de la teora de la amenaza poten-
clal, es declr, el problema de que los estudios de caso se suelen con-
centrar en el fracaso de la amenaza potencial, mientras que en reali-
dad la amenaza potencial funciona casi siempre. Aunque los
artculos recogidos en el nmero de W orld Politics mencionado
no llegan a dar una solucin definitiva, considerados en conjunto re-
presentan un primer intento en una direccin que todava hay que
explorar: la reflexin sobre el papel de los estudios de caso en el con-
16 Me refiero al nmero especial de la revista World Politcs, XII, nm. 2, enero
1989.

74 David Collier
trol de una teora determinada. En este debate sobre la teora de la
amenaza potencial es frecuente la tensin intelectual ya mencionada
ms arriba, o sea, la tensin entre investigaciones basadas en muchos
casos y pocas variables e investigaciones orientadas a analizar pocos
casos en toda su complejidad.
Conclusiones
El anlisis realizado hasta ahora nos lleva en dos direcciones. Por
una parte, la tendencia de muchos comparatistas a considerar slo
pocos casos se ha visto posteriormente alentada por diversos factores:
la aparicin de la ciencia social interpretativa, el xito de los anlisis
histrico-comparativos, los avances de la metodologa del estudio de
caso, la persistente tradicin intelectual e institucional de los estudios
de rea y del estilo de investigacin promovido por tales estudios y,
por ltimo, el escepticismo que rodea al anlisis estadstico y cuan-
titativo, tanto entre los especialistas del N pequeo como entre al-
gunos estadsticos. La explicacin dada al principio, segn la cual el
motivo principal del recurso a pocos casos era la insuficiencia de re-
cursos, se ha visto as sustituida o flanqueada por la opinin segn la
cual los problemas de investigacin son de ms difcil soluci~n de 1.0
que al principio pensaban algunos expertos. As, muchos lllvestl-
gadores consideran poco persuasiva o poco importante la idea de que
el anlisis con un N pequeo sea un paso hacia estudios basados en
un anlisis estadstico ms refinado.
Por otra parte, las tcnicas cuantitativas que utilizan un N relati-
vamente pequeo permiten afrontar con xito importantes interro-
gantes esenciales. Este enfoque merece una renovada atencin, a la
luz de los nuevos tests estadsticos de que se dispone para investiga-
ciones con un N pequeo y del xito ejemplar de estrategias de inves-
tigacin como las afrontadas en el debate entre Lange y Garrett,
Jackman, Hicks y Patterson. Si los estudiosos utilizan estas tcnicas
junto con un buen anlisis cuantitativo, con una buena familiaridad
con los estudios de rea y prestando atencin al contexto, entonces
pueden llegar a demostrar que los aspectos deducidos de los estudios
de caso y de una investigacin comparativa ms cualitativa pueden, a
fin de cuentas, constituir avances posteriores en la direccin del anli-
sis estadstico.
Estas dos tendencias intelectuales tendrn una continuacin, y
El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 75
quiz el principal interrogante se refiere al modo en que podrn rela-
cionarse entre s. La tradicin de investigacin sobre la Europa oc-
cidental es un modelo alentador, dado que las conclusiones de los
comparatistas cuantitativos -Cameron, Hibbs, Lange y Garrett,
Schmitter, Wilensky y muchos otros- constituyen un constante
punto de referencia para los que estudian Europa occidental recu-
rriendo a otros enfoques. En el sector de los estudios sobre Amrica
Latina, en cambio, la investigacin comparativa de tipo cuantitativo
goza de una consideracin inferior por parte de la mayora de los es-
tudiosos. Sin embargo, precisamente la presin cruzada que caracte-
riza la tradicin de estudios sobre Europa occidental, en definitiva
puede da~ los mejores frutos. Si la comunicacin recproca es buena,
los ~sp~clalistas en pases concretos y los expertos en comparacin
cualItatIva con. un. N pequeo impulsarn a los comparatistas con un
enfoq~e .cuant!ta:lvo 7 un anlisis .co.ntextualizado ms cuidadoso; y
estos ultImos lllCltaran a los espeCIalIstas en pases concretos y a los
expertos ~n. ?omparacin cualitativa hacia una mayor sistematizacin
en la ~edlcIOn y en el. control de las hiptesis. As pues, en el mbito
de~ meto do comparatIVO un objetivo crucial deber ser el mantener
abIerto este canal de comunicacin.
L~, otra ~p~in imp~rt~nte que tienen ante s los comparatistas,
tambIen ~eflllIble en termlllOS de complementariedad, se refiere a
los estudIOSOS qu~ hacen inv~s:i?aciones cualitativas con pocos ca-
sos. Un.a alternatIva, la tradlcIOn de los estudios de caso, ha su-
puesto .I~portantes progresos en trminos de codificacin de los
proce.dlmlentos; a~, se ha aceptado ampliamente la idea de que los
estudIOS ~e caso SIguen siendo la piedra angular de la investigacin
comparatIva.
~a otra alternativa, el anlisis sistemtico de un nmero de casos
relatIvamente ~~ducido, sigue, naturalmente, en el punto donde es-
taba cuando L~Jphart ~omenz el debate, hace veinte aos. Lijphart
ento?ces ~arec~a.s~ger~r qu~ esta alternativa era una mera etapa inter-
medIa haCIa .anahsls mas reflllados. En los siguientes aos, en cambio,
e.sta alternatIva se ha reforzado mucho; as, la comparacin sistem-
tIca de 3/10 casos (a veces alguno ms) es un tipo de investigacin im-
porta~te ~ frecuente. Hoy el mtodo comparativo, en el sentido de la
lllvestlgacln co~ un. ;-educido n~mero de ~asos, juega un papel in--
~ortante, y.la aphcacIOn de este tIpO de anlIsis slo se puede mejorar
SIlos estud~osos llevan a cabo esas conexiones con otros mtodos que
hemos analIzado en este artculo.