CAPITULO III

MARCO NORMATIVO

I. COLABORACION EFICAZ Y SU REGULACION EN LA

LEGISLACION
Dentro de los procesos especiales creados en el nuevo
Cdigo Procesal Penal, el de colaboracin eficaz reviste gran
importancia en la investigacin y juzgamiento de los delitos
considerados no convencionales, especialmente de
criminalidad organizada, aplicando mecanismos premiales
de Derecho Penal y Derecho Procesal a quienes brinden
informacin oportuna y eficaz para conocer los casos
delictivos sealados,
obtener los elementos probatorios de su comisin, ubicar y
detener a sus autores y partcipes, principalmente.
Sus antecedentes normativos se remontan a la Ley N
27378, de diciembre del ao 2000, para los casos de crimen
organizado acontecidos en la dcada de 1990 y ante la
necesidad de conocer los casos de corrupcin que afectaron
la estabilidad poltica, jurdica, econmica y social de nuestro
pas. Ha de sealarse que la colaboracin eficaz ha permitido
no solo conocer los casos de corrupcin sino que hizo posible
el inicio de procesos judiciales, con el aporte de la prueba
necesaria para su punicin
e incluso la recuperacin de grandes sumas de dinero que
haban sido depositadas en cuentas bancarias en el
extranjero.
El nuevo Cdigo Procesal Penal mantiene el procedimiento
de beneficios por colaboracin eficaz de la Ley N 27378 y
refuerza su contenido a la luz de la experiencia adquirida y
las distintas formas de criminalidad que se conocen. As, el
artculo 472 y siguientes del Cdigo establecen sus
objetivos, mbitos de aplicacin, las diligencias propias de
 comprobacin de la informacin aportada, los beneficios que
se otorgan, el acuerdo y la resolucin judicial aprobando o no
el acuerdo, as como las medidas de proteccin al
colaborador agraviado, testigos y peritos que comprende.
De acuerdo con el artculo 474 del Cdigo, la informacin
que proporciona el colaborador debe permitir: evitar la
continuidad, permanencia o consumacin del delito; o
impedir o neutralizar futuras acciones de organizaciones
delictivas; o conocer las circunstancias en que se planific y
ejecut el delito o las circunstancias en que se viene
ejecutando; o identificar a los autores y partcipes o a los
integrantes de la organizacin o su funcionamiento, de modo
que permita desarticularla; o hacer entrega de instrumentos,
efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organizacin delictiva o averiguar las
fuentes de su financiamiento. Es decir, el mbito de
aplicacin resulta ser bastante amplio, con el fin de
posibilitar su ejecucin conforme a los objetivos de este
proceso.
II. COLABORACION EFICAZ EN EL AMBITO DE LA
CIMINALIDAD ORGANIZADA LEY N. 27378
La necesidad de dar una respuesta poltico-criminal eficaz,
ante la estructura criminal que se develo en la dcada
pasada, supuesto en otras palabras una redefinicin de los
instrumentos dirigidos a combatir dicha delincuencia, para
ello se traz una nueva estrategia, que dejara de lado las
rgidas posiciones que cobran vigencia segn la imagen de
un proceso penal sujeto al principio de estricta legalidad y al
acusatorio trayendo consigo un nuevo modelo, basado en un
plano consensual, propio de la ordenacin procesal
Norteamericana. Si el objetivo son dos cabecillas, los lderes
y los jefes de estas mafias, se requiere incentivar a los
miembros de los niveles bajos e intermedios, a fin de
motivarlos a la delacin y a cambio se les proporciona una
utilidad en trminos punitivos, siempre y cuando la
informacin que proporcione sea til e idnea para alcanzar
los fines propuestos en la investigacin, de recabar medios
de prueba, que de ser el caso, puedan fundamentar dos
casos: primero, elementos de juicio suficientes para iniciar la
persecucin penal y segundo, para a partir de dichos datos
poder obtener otros medios de prueba que puedan sostener
vlidamente una resolucin de condena. En efecto, la
informacin que se recaba a instancia del colaborador, es un
primer peldao a saber, en cuanto al acervo probatorio que
ha de requerirse para poder acreditar fehacientemente la
imputacin delictiva, pues en definitiva, ningn individuo
puede ser condenado nicamente con los dichos de un
delator, siguiendo la suerte de la teora de la mnima
actividad probatoria.
Importaban autores y/o participes que por los cargos que
haban ejercido, hacan ms dificultosa la investigacin, por
ello, promover la salida consensuada a los acuerdos
negociados, constitua un camino abierto para la
consecucin de los fines estrictamente investigativos.
Cotejando dicho instrumento legal, con otros mecanismos de
especial utilidad, como las medidas limitativas de derecho a
nivel de Investigacin Criminal, sancionada por la ley
N.27279, cuyo cometido, precisamente era la posibilidad de
adquirir y/o obtener fuentes de cognicin, necesarias para
poder instaurar el proceso penal, mediando la conservacin
de los medios de prueba relacionados con la comisin del
ilcito penal, puesto a buen recaudo y ponindola disposicin
de las autoridades a los principales involucrados en el evento
delictivo, aseguramiento y retencin del acervo probatorio.
Como pone de relieve SANCHEZ VELARDE, el procedimiento
de otorgamiento de beneficios por colaboracin eficaz surge
como consecuencia de la necesidad de desentraar a toda la
organizacin delictiva que an se esconde en el anonimato u
ocultamiento, luego de conocerse los primeros elementos
indiciarios de delito de corrupcin de funcionarios, delitos de
lesa humanidad y conexos a ello, acontecidos en el Per en
la dcada pasada, teniendo como punto de partida la
investigacin de las ms altas autoridades del gobierno de
aquel rgimen: el ex Presidente, la mayora de sus Ministros,
los Comandantes Generales de las Fuerzas Armadas y
Policiales y sobre todo, su asesor presidencial a cargo del
Servicio de Inteligencia Nacional.
Sin duda, hemos puesto de relieve de forma categrica, que
mecanismos procesales como el Plea Bargaining, deben
sujetar su operatividad, a estructuras delictivas como las
asociaciones criminales, cuya propia composicin interna,
hace dificultosa su investigacin y persecucin penal, pues
ante una criminalidad convencional, debe hacerse uso del
proceso penal ordinario o en su defecto los mecanismos de
alternativa procesal, como la terminacin anticipada del
proceso o la conformidad, que no revelan tantos reparos y
objeciones como la colaboracin eficaz, que determina una
inflexin significativa al principio de legalidad, al acusatorio y
los criterios determinantes de la individualizacin judicial de
la pena, con ello los efectos preventivos de la sancin
punitiva.
Una criminalidad organizada para poder ser reputada como
tal, necesita de la confluencia conjuntiva de los siguientes
elementos: 1. Pluralidad de miembros pertenecientes. 2.
Divisin del trabajo en razn de grados jerrquicos. 3.
Permanencia en el tiempo a travs de la comisin de una
gama de actividades ilcitas, y 4. Cdigos internos que
impliquen normas internas de actuacin entre sus miembros.
Esta criminalidad como seala TORRES BARAJAS, ha sido
capaz de llevar a cabo el perfeccionamiento delictivo de
organizarse de tal manera que ha adquirido en su estructura
la utilizacin de un sistema jerrquico, plenamente
disciplinado, con sus integrantes debidamente capacitados
en diversas ciencias, capaces de utilizar la tecnologa ms
avanzada y la habilidad para infiltrarse en las ms altas
esferas del poder poltico o gubernamental, utilizando para
ello el mtodo de corrupcin o el ejercicio de la presin o
violencia, alcanzando mediante este mecanismo su incursin
no solamente en un Estado o pas, sino que ha tenido sus
redes en el mbito internacional.
Las incipientes democracias latinoamericanas han permitido
que el germen visceral de la corrupcin, se enquiste en las
altas esferas gubernamentales, de un copa miento total de la
administracin publica en aras de un control omnmodo de
los poderes del Estado, una corruptela que se sostiene sobre
la base del poder poltico y en ese afn realiza toda una serie
de maniobras y manipulaciones polticas a fin de preservar el
stablishment poltico regente, es pues el poder poltico la
panacea que instrumentalizaban estos autores para cometer
una serie de ilicitudes y encuentran en la esfera
gubernamental el velo que les sirve para cubrir de legalidad
actos de la mayor gravedad por su contenido antijurdico.
Por lo dicho, se requera de nuevas respuestas
instrumentales, que apunten hacia una eficaz lucha contra el
delito. En tal virtud se sanciono la Ley N. 27378 el 20 de
diciembre del 2000, con el fin de obtener resultados
efectivos y utilitaristas, empleando la figura del colaborador
como primer eslabn de la red criminal. A travs de la
premialidad, esto quiere decir, a la obtencin de beneficios
penales se motiva a los autores de mediana jerarqua a
delatara autores que conforman los mandos superiores, se
proporciona en este sentido informacin dirigida a menguar
y a desarticular las estructuras organizativas, de fomentar su
disociacin, de repatriar remesas dinerarias y de cesar en lo
posible los efectos perjudiciales del delito.
 Tales vas implican un pactum celerius1 que conlleva un
acto de ruptura del culpable en relacin con la organizacin
delictiva a la cual perteneca. Dicho en las siguientes
palabras: por medio de la ventaja y el premio, el Estado
convoca a todo aquel que pueda proporcionar una
informacin de relevancia para con los fines de la
persecucin penal, haciendo mella en complejas redes de
actuacin criminal, que determinan una respuesta estatal
diferenciada, con ello se obtienen fuentes de cognicin , que
sirven precisamente para que la justicia Penal pueda
efectivizar la sancin punitiva en los autores que revelan un
juicio de reproche personal ms severo, pero a cambio deben
conceder un trato premial, a quien con su activa
participacin ha propiciado la eficacia de la misma. Acuerdos
que deben ser revestidos de la mayor legalidad posible, a fin
de evitar el mayor dao a los valores que inspiran la Justicia
en el marco de un Estado de Derecho.
a) Por la calidad de Agente Delictivo
Perpetrados por una pluralidad de personas (autora
simultnea y concomitante) o por organizaciones
criminales, siempre que en su realizacin se hayan
utilizado recursos pblicos o hayan intervenido
funcionarios o servidores pblicos (autora funcional,
infraccin de deber) o cualquier persona con el
consentimiento o aquiescencia de estos, en este ltimo
caso, tratndose de un peculado culposo, cuando la
indiligencia, la falta de tomar medidas de precaucin
por parte del intraneu, provocan una situacin tal, que
el extraneu, est en posibilidad de apropiarse de
bienes caudales del Estado.
b) En razn al bien Jurdico Titulado

1 SNCHEZ BLANCO, A.: Organizacin intermunicipal, IUSTEL.

Madrid, 2006.
Los delitos de peligro comn aquellos que no requieren
para su realizacin tpica la produccin de un resultado
lesivo, contra la Administracin Publica, aquellos en
que se tutela la objetividad, imparcialidad y legalidad,
como criterios jurdicos constitucionales, sobre los
cuales el funcionario o servidos pblico debe ejecutar
su actuacin funcional en el mbito estricto de la
administracin.
Se comprende tambin a los delitos agravados (D.Leg.
N.895), pero dicha denominacin punitiva, fue objeto
de derogacin, en virtud de la Ley N. 27472 de 06 de
junio del 2001. Crmenes contra la humanidad,
comprendiendo las figuras delictivas de genocidio,
tortura y desaparicin forzada de personas, aquellos
donde se vulneran los valores jurdicos de mayor
contenido valorativo por toda la Comunidad
Internacional, se lesionan pues normas de ius cogens,
cuyo contenido material propician una alarma en si
significativa, en la medida que dichos crmenes
provocan la mayor reprobacin social y jurdica, que un
delito puede generar, se atenta contra las bases
fundacionales del sistema jurdico estatal y contra los
principios comunes que sopesan la estructura
normativa de los tratados y convenios Internacionales,
que en rigor constituyen la fuente del Derecho Penal y
el Derecho Internacional Pblico.
Asimismo, en delitos contra el Estado y la Defensa
Nacional.
Personas Beneficiadas:
1. Sometidas a Investigacin Preliminar, bajo
el rol de directriz del Ministerio Publico.
2. Los que no se encuentran comprendidos en
una Investigacin Preliminar.
 3. Los que se encuentran con instruccin
penal abierta, bajo la tutela del rgano
jurisdiccional y
4. Los sentenciados, es decir aquellos sobre
los cuales ya ha recado una sentencia
condenatoria con la calidad de consentida
y/o ejecutoriada
Beneficios por Colaboracin Eficaz
1. Exencin de la pena (art 68 del cdigo
penal)
2. Disminucin de la pena hasta un medio por
debajo del mino legal.
3. Suspensin de la ejecucin de la pena,
reservar el fallo condenatorio, conversin
de la pena privativa de libertad de hasta
cuatro aos o liberacin condicional
siempre que se cumpla con los requisitos
estipulados en la ley de la materia.
4. Remisin de la penal para quien est
cumpliendo la pena impuesta, esto es, en
la etapa ejecutiva de la pena.

El beneficiado otorgado est condicionado a que el

colaborador no cometa nuevo delito doloso, dentro de diez aos de
habrsele otorgado el beneficio el injusto imprudente en virtud de un
contenido de menor desvaloracin antijurdica, no implica entonces la
revocatoria del beneficio, del mismo modo el fortuito estar fuera de
los alcances de la revocatoria. As tambin el beneficio otorgado
podr ser revocado si el colaborador dentro del mismo plazo y previo
apercibimiento judicial, incumple reiterada e injustificadamente las
obligaciones impuestas en los artculos 12 y 17 de la Ley in examine,
o incurre en las cuales comprendidas como falta grave.

c) Improcedencia de los beneficios en razn a la

persona del Autor y de la Gravedad del injusto
Como es de suponer, todos aquellos que representan
un dominio de la voluntad del aparato criminal, quiere
 decir, aquellos que con su dominio de la realizacin
tpica (del hecho, de la voluntad) son los protagonistas
o sujetos principales de organizaciones criminales, que
se sirvan de las propias estructuras inherentes a la
asociacin delictiva, para que los planes criminales
sean ejecutados sin ningn reparo. Contando para ello
de una dimensin criminal, propuesta por niveles
jerrquicos de mandos ejecutores, intermedios,
logsticos y un mando superior, que dirige todas las
operaciones, bajo la faz de la obediencia y el respeto a
la jerarqua, dando lugar a una perfecta y cohesionada
actividad criminal, cuyas caractersticas proponen una
definicin criminolgica, que da lugar en el marco de la
dogmtica penal a la denominada autora mediata en
estructuras organizativas del poder cuyo creador
ROXIN. Ha puesto de relieve cientficamente para que
los Tribunales de Justicia puedan procesar juzgar y
sancionar punitivamente a todos aquellos, que
aprovechndose de un aparato de poder (estatal o
paraestatal) pueden cometer los crmenes ms
execrables sin mancharse las manos con gota de
sangre humana. Por consiguiente, la participacin de
los individuos reseados en la literalidad normativa, en
las actividades criminales suponen un mayor grado de
imputacin individual (culpabilidad) que se condice en
una sancin punitiva ms drstica y en este caso estar
excluidos del mbito de aplicacin del derecho penal
premial, por las mismas razones que sostiene el
Bargaining, 2pues su radio de accin se dirige a los
autores y/o participes, que precisamente pongan en

2 THOMPSON, D. F.: "La posibilidad de la tica administrativa",

volumen 45, nmero 5, septiembre-octubre 1985, pp. 555-
561.
 cuestin informacin de relevancia que sirva para
poder investigar, perseguir y sancionar penalmente a
quienes se ven impedidos de acogerse a los beneficios
de la misma, por lo tanto, no podrn acogerse los
jefes, cabecillas o dirigentes principales de
organizaciones criminales, as como los altos
funcionarios del Estado que tiene la prerrogativa del
antejuicio poltico.
Tampoco podrn acogerse los autores y participes de
los delitos de lesa humanidad (arts. 319-322del cdigo
Procesal Penal). En tanto, que los autores de los delitos
previstos en los tipos penales de homicidio simple,
parricidio, asesinato y lesiones graves, asi como los
funcionarios pblicos de la Alta direccin de
Organismos pblicos, solo podrn acogerse a los
beneficios previstos en los numerales 2 y 3 del artculo
4 in fine, en el supuesto del numeral2, la disminucin
de la pena nicamente podr reducirse hasta un tercio
por debajo del mnimo legal.
III. Modificaciones producidas por el Decreto Legislativo
N. 987 en la ley N. 27378
Artculo 1:
Inc.4) Luego de la modificacin producida, se extiende el
radio de accin normativa a los delitos de terrorismo en sus
normas conexas, de apologa de cualesquiera de los delitos
sealados en el artculo 316 del cdigo penal (primer y
segundo prrafo), y de lavado de activos previstos en las ley
N. 27765, en cuanto al origen ilcito pueda inferirse de
aquellas figuras delictivas que se comprenden en el segundo
prrafo del artculo 6(in fine), de tal forma que se incluye
taxativamente a una mayor gama de ilicitudes penales, pues
antes de la modificatoria, en el caso de la apologa y del
lavado de activos, deba desprenderse una vinculacin
directa nicamente con los delitos de terrorismo. La
proyeccin poltico criminal trasunta en una mayor extensin
operativa de la colaboracin eficaz, en el marco de los
injustos penales de mayor gravedad, en orden a cautelar su
efectiva persecucin y sancin punitiva. Como apuntamos en
lneas atrs, proceso como el Plea Bargaining, deben
circunscribirse a los delitos que mayor inters social genera
su persecucin y donde las dificultades probatorias se hacen
ms evidentes y notorias.
Inc.6) Se incluye el trfico ilcito de drogas previsto en la
seccin II del captulo III, del ttulo XII del cdigo penal,
siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de
personas. El trfico ilcito de drogas muchas veces tiene
conexin con los delitos de terrorismo, pues las asociaciones
subversivas se sirven de los acopiadores de droga y
traficantes, para velar de impunidad sus actos, a la inversa
los narcotraficantes utilizan a las organizaciones terroristas,
para que protejan su ilcito accionar en cuanto a la
conservacin de laboratorios clandestinos as como los
sembros y plantaciones ilegales (marihuana, amapola,
plantas de coca, etc.) que se extienden en las zonas agrestes
y borrascosas del territorio nacional. Se articulas actos de
colaboracin y de mutua asistencia, que inciden en una
mayor peligrosidad en dichas organizaciones criminales.
Inc. 7) Otros cuando el agente integre una organizacin
criminal, si la propuesta era de definir al mbito operativo de
la colaboracin eficaz, a la criminalidad organizada, bastaba
que se haga mencin de ello, incluyendo las excepciones en
cuanto se trate de agentes involucrados en ciertos delitos.
De todas formas no entendemos porque si resulta factible el
bargaining, cuando se trata de un agente involucrado en
delitos de terrorismo, delitos de apologa o de lavado de
activos y no cuando se trata, no hay gran diferencia entre
uno y otro. Maxime, si los delitos de narcotrfico se
encuentran estrechamente vinculados al Lavado de Activos.
 ANEXOS

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Av. Arenales cuadra 26 Edificio ALIMAR Telefax 4407096

EXP. NRO. 29-06

Dr. LIZARRAGA REBAZA
SENTENCIA
Lima, doce de julio
del ao dos mil once.-

VISTOS; En Audiencia Pblica el proceso penal seguido contra JUAN

FELIX BARBARAN VASQUEZ e HILDA NIETO HUAMANI (Reos Libres)
como presuntos autores del delito de Lavado de Activos Actos de
Transferencia -, en agravio del Estado.

IMPUTACIN PENAL:
Segn la versin incriminatoria del Ministerio Pblico se imputa a los
acusados JUAN FELIX BARBARAN VASQUEZ e HILDA NIETO HUAMANI,
la transferencia del inmueble ubicado en la esquina Benavides y
Alcanfores, Sub Lote A del Lote 04, de la Manzana 09 de la
Urbanizacin Leuro del Distrito de Miraflores, el cual, perteneci a
Vctor Alberto Venero Garrido y al fallecido general Oscar Villanueva
Vidal quien se encontraba procesado por delitos contra la
administracin pblica, pasando a propiedad de Jorge Cairo Mena, y
luego ser adquirido de manera ficticia por los
procesados el veintinueve de noviembre del ao dos mil, quienes a su
vez, conociendo el origen ilcito del mismo, procedieron a transferirlo
a las ciudadanas Gladys Aurora Segura Arstegui, Giovanna Adelaida
Ajipe Oshiro el 25 de setiembre de 2003, por la suma de 280,000.00
dlares americanos.

DETERMINACION DE LA PENA:
De esta manera, dentro del marco de pena legalmente determinado,
la pretensin Fiscal corresponde al mnimo sealado para el tipo
penal: 08 AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD.

FALLA:
CONDENANDO a JUAN FELIX BARBARAN VASQUEZ e HILDA
NIETO HUAMANI como autores del delito de Lavado de Activos
Actos de Transferencia -, en agravio del Estado.
IMPONINDOLE:
Al sentenciado Juan Flix Barbaran Vsquez SEIS AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con
descuento de la carcelera que sufre desde el da doce de julio del ao
dos mil once (lectura de la presente Sentencia) vencer el da once de
julio del ao dos mil diecisiete.
Y, a la sentenciada Hilda Nieto Huamani CUATRO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LIBERTAD, suspendida condicionalmente por el
trmino de prueba de TRES AOS, bajo las siguientes reglas de
conducta: a) No variar de domicilio sin previo aviso del Juez de la
causa; b) No cometer nuevo delito doloso; c) Concurrir cada sesenta
das al local del Juzgado, a efectos de registrar su firma en el
cuaderno de control respectivo y justificar sus actividades; y, d)
Concurrir a las citaciones que realice la autoridad para el
esclarecimiento de los hechos conexos a la presente causa; bajo
apercibimiento de aplicarse lo dispuesto por el artculo 59 del Cdigo
Penal, en caso de incumplimiento de las reglas de conducta
impuestas.
MANDARON:
Que consentida y/o ejecutoriada que sea la presente sentencia se
tome razn donde
corresponda, se proceda a expedir los boletines y testimonios de
condena, archivndose definitivamente lo actuado en su oportunidad,
con conocimiento del Juez de la causa.-
S.S.
INES TELLO DE ECCO MARCO
ANTONIO LIZARRAGA REBAZA
PRESIDENTE JUEZ
SUPERIOR y D.D.

JUANA ESTELA TEJADA SEGURA

JUEZ SUPERIOR