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TEMA:
EDUCACION A DISTANCIA
CICLO : IX
HUANCAYO PERU
PRESENTACIN
Dicen que soar no cuesta nada, y es cierto. Pero pararse con firmeza y
lanzarse a perseguir el sueo s es difcil y requiere de mucha valenta.
Todos queremos ser nuestro propio jefe, deseamos tener nuestro propio
negocio, sobre todo en estos tiempos en que encontrar trabajo
resulta complicado.
LAS ALUMNAS
LSH-P1
Datos Iniciales Fecha
especial a las Normas Legales y Administrativas aplicables a las Empresas del
Jefe de Equipo/Auditor C.C.V 02/04/16
1 la
Estado de Derecho Privado, a las disposiciones de Contralora General de DE11
Supervisor E.O.E 05/05/16
Repblica y de la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico, como por la Ley
General de Sociedades.
VISIN
Ser una empresa eficiente entre las mejores empresas prestadoras de
servicios de saneamiento de la regin, en proceso de adaptacin a los
impactos del cambio climtico en agua y saneamiento."
MISIN
"Brindar servicios bsicos de saneamiento con buena calidad, utilizando los
recursos hdricos racionalmente y ampliando nuestra cobertura para contribuir
y mejorar la calidad de vida de la poblacin."
OBJETIVO GENERAL
Contribuir a ampliar la cobertura y mejorar la calidad y sostenibilidad de los
servicios de agua potable, alcantarillado, tratamiento de aguas servidas y
disposicin de excretas en concordancia con el Plan Nacional de Superacin de
la Pobreza
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Con el propsito de atender los diferentes retos que enfrenta el Sector, elabor
el Plan Nacional de Saneamiento 2010-2015, el cual tiene como objetivo
Modernizar la gestin del Sector Saneamiento, incrementar la sostenibilidad de
los servicios, mejorar la calidad de los servicios, lograr la viabilidad financiera
de las Empresas Prestadoras de Servicios, incrementar el acceso a los
servicios.
POLITICAS
Se ha propuesto garantizar la ampliacin de la cobertura, la sostenibilidad de
los servicios de saneamiento mediante la bsqueda de la eficiencia econmica,
empresarial y el cuidado del medio ambiente y la salud de las personas
LSH-P1
Datos Iniciales Fecha
VALORES
Jefe de Equipo/Auditor C.C.V 02/04/16
Identificacin y Compromiso Empresarial 2 DE11
Supervisor E.O.E 05/05/16
LSH -P1
3 DE11
Equidad
Honestidad
Puntualidad
Responsabilidad
Trabajo en Equipo
Transparencia
ORGANIGRAMA
MOF
6 LINEA DE AUTORIDAD:
a) Al desempeo
Datos del cargo
Iniciales Fecha estructural del tercer nivel jerrquico de
LSH -P1
autoridad,
Jefe de Equipo/Auditor implica
C.C.V responsabilidad
02/04/16 por la adecuada y oportuna direccin,
Supervisorcoordinacin, ejecucin
E.O.E y en
05/05/16 el cumplimiento de las funciones
5 DE11 generales
y especficas de la Oficina.
8 REQUISITOS DEL PUESTO DE TRABAJO:
a) Ttulo Profesional Universitario de Lic. En Administracin de Empresas,
Contador Pblico Colegiado, Economista, Ingeniero Industrial o afines.
9 EXPERIENCIA LABORAL
Experiencia en el cargo o similares de cuatro (4) aos.
1 CARGO : SECRETARIA I
5 FUNCIONES ESPECFICAS
a) Organizar, desarrollar y evaluar el trabajo de apoyo secretarial a la
Gerencia. Organizar, desarrollar y controlar la recepcin, registro,
distribucin, expedicin y seguimiento de los documentos que ingresan
como de los que egresan de la Gerencia.
b) Redactar con eficiencia, calidad y oportunidad los documentos internos
y externos que genere la Gerencia, Formular, gestionar, recepcionar y
administrar los materiales y bienes de la oficina. Cumplir y hacer cumplir
las normas legales, administrativas vigentes.
c) Cumplir con otras funciones inherentes al Puesto de Trabajo, que le
Datos LSH -P1
asigne el jefe Iniciales
del rea deFecha
logstica.
Jefe de Equipo/Auditor C.C.V 02/04/16
6 DE11
Supervisor E.O.E 05/05/16
6 LINEA DE AUTORIDAD
a) No tiene mandato directo
7 RESPONSABILIDADES DEL PUESTO DE TRABAJO
a) Es responsable del cumplimiento eficiente y oportuno de las funciones
descritas.
De los bienes y del archivo documental de la Gerencia.
8 REQUISITOS MINIMOS
a) Estudios superiores de Secretariado Ejecutivo. Conocimiento y dominio
de procesadores de texto, hojas de clculo y software de aplicacin al
rea. Capacitacin en relaciones humanas.
9 EXPERIENCIA LABORAL
Experiencia en el cargo o similares de dos (2) aos.
LSH-P1
Datos Iniciales Fecha
La empresa.
Jefe de Equipo/Auditor C.C.V 02/04/16 7 DE11
Supervisor E.O.E 05/05/16
5 FUNCIONES ESPECFICAS:
a) Elaborar con criterio profesional, tcnico y presupuestal la consolidacin
del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de Bienes y Servicios
de la empresa.
b) Informar a las instancias correspondientes y a SEACE el Plan Anual de
Adquisiciones y Contrataciones y las modificaciones que hubiere durante
el ejercicio presupuestal.
c) Elaborar la programacin trimestral de adquisiciones de bienes y
servicios de las diversas Unidades Orgnicas de la Empresa y su
atencin respectiva.
d) Dirigir, coordinar y supervisar el proceso de cotizaciones para la
adquisicin de bienes y servicios, por adjudicacin directamente y en
menor cuanta, realizando los cuadros comparativos correspondientes.
e) Presentar informes mensuales sobre la Adquisicin de Bienes y Servicios
en atencin al Plan Anual de Adquisiciones.
f) Cumplir con otras funciones inherentes al cargo que le asigna el Jefe del
rea de Logstica.
6 LINEA DE AUTORIDAD:
a) No tiene mandato directo.
Jefe de Experiencia
Equipo/Auditor mnima
C.C.V en el02/04/16
cargo de 2 aos.
8 DE11
Supervisor E.O.E 05/05/16
5 FUNCIONES ESPECFICAS:
11 DE11
Datos Iniciales Fecha
1. ORIGEN:
disposiciones vigentes.
De las unidades del rea de logstica, los bienes y servicios que requieren
las unidades orgnicas para el cumplimiento de sus funciones y el logro de
sus metas y objetivos, garantizando adems que dichos bienes,
contrataciones y servicios sean en cantidad y calidad los requeridos y a
precios y costos adecuados, basado en los principios moralidad, libre
competencia, imparcialidad, eficiencia, economa, eficacia, transparencia,
vigencia tecnolgica, trato justo e igualitario.
6. PUNTOS DE ATENCION:
CARGO PERSONAL
JEFE DE AUDITORIA C.P.C.C. Carrillo Canchuricra, Carla Cynthia
SUPERVISOR DE AUDITORIA C.P.C. Yauri Rojas, ngela Analy
AUDITOR 01 C.P.C. Romo Carhuallanqui Ana Laura
ADITORIA 02 COSTO DELC.P.C.
PLANTazza
DE AUDITORIA
Daz Evelin Lizeth
ADITORIA 03 C.P.C.
COSTO Flores
POR Garca, Yobana Banessa
HORAS
CARGO HORA TRABAJADAS COSTO FINAL
_____________________ _________________________________
C.P.C. ANGELA YAURI ROJA C.P.C.C. CARLA CARRILLO CANCHURICRA
SUPERVISOR JEFE AUDITOR
ANEXO 1
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
OBJETIVO GENERAL
Objetivos Especficos:
TERMINADO
PASO
PROCEDIMIENTOS REF. HECHO
N FECHA
P/T POR
OBJETIVO GENERAL:
Determinar si el proceso de adjudicaciones y
1 contrataciones de bienes y servicios, fueron con
eficiencia y eficacia sustentando los procesos con la C.V.C. 02/04/16
normatividad vigente y si se han aplicable para cada
Datos etapa. Iniciales Fecha
PROCEDIMIENTOS
Jefe de Equipo/Auditor C.C.V GENERALES:
02/04/16
L.2
1/3
Supervisor E.O.E 05/05/16
OBJETIVO ESPECIFICO:
Evaluar la eficiencia y la eficacia de las
adquisiciones y contrataciones teniendo en cuenta el
2 E.O.E 03/04/16
Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del
Estado y la ejecucin de cada una de ellas.
Comunique al Titular de la Entidad el inicio de la
Accin de Control, a efectos se notifique a los
3 funcionarios y servidores del rea de Logstica para C.V.C 04/04/16
que brinden las facilidades del caso a la comisin
de auditora.
PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS:
Evalu selectivamente los procesos de seleccin
8 E.L.T.D. 16/04/16
efectuados durante el periodo 2013
_____________________ _________________________________
C.P.C. ELIZABETH OREJON ESTRADA C.P.C.C. CONSUELO CARNUCA VALENCIA
SUPERVISOR JEFE AUDITOR
Datos Iniciales Fecha
Cuestionario de control
DIRECCIN REGIONAL DE OFICINA DE CONTROL INSTITUCIONAL
RESPUESTA
CONCEPTO COMENTARIO
SI NO REF.
AREA: COMPRAS
En algunas
2. Se publican las convocatorias en el SEACE? x SEACE
ocasiones
Si se publican Quin recepciona las Mesa de
3 x
propuestas? Partes
Si no se publican cmo se lleva a cabo las
4
convocatorias para adquisiciones?
Se hacen todas las compras sobre la base
5 x
de las requisiciones o solicitudes escritas?
Se aprovechan por escrito las peticiones de
6 compras por los empleados responsables de x
tales departamentos?
Se realizan las cotizaciones acordes a Existen
7 x
normatividad? irregularidades
Existe un catlogo de proveedores en la C1.1
8 x 1/150
empresa?
Quin es el encargado de seleccionar los El rea de
9 x
Proveedores? Logstica
Si hay controles adecuados para
10 salvaguardar que se hagan compras x
excesivas?
Se
Datos inspecciona peridicamente
Iniciales Fecha el almacn
11 x
para verificar las compras L.9.
Jefe de Equipo/Auditor C.V.C 02/04/16
Se cerciora la Unidad de Adquisiciones de 1
3/3
Supervisor E.O.E 05/04/16
que los proveedores seleccionados son tan
12 x SEACE
buenos o mejores en lo que respecta a
calidad, precios, fechas de entrega?
Se estudian y se aprovechan todos los
13 x
descuentos concedidos por los proveedores
LEYENDA:
= Cotejado.
= Verificado con documentacin.
= Correcto.
C1 = catlogo de proveedores.
SEACE = Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado.
/
De acuerdo a las Normas que rigen el Sistema Nacional de Control, Ley No. 29622
vuestro Despacho deber disponer las medidas necesarias, para la implementacin de
las recomendaciones contenidas en el presente Memorando de Control Interno.
Atentamente,
MEMORNDUM DE CONTROL
1. ORIGEN
El presente Memorando de Control se encuentra comprendido dentro del
desarrollo de la Accin de Control Programada No. 2-0199-2015-002 auditoria
operativa al rea de logstica. Asimismo, su realizacin se efecta en
observancia a las Normas de Control Interno, aprobada mediante Resolucin
de Contralora No. 458-2008-CG (del 27 de diciembre del 2012) , en los casos
expuestos en el presente Memorando
3. BASE LEGAL
Ley No. 28716.- Ley de Control Interno de las Entidades del Estado
(18.Abr.2006)
4. ALCANCE
El presente Memorando, comprende la evaluacin del diseo y operacin
de Control Interno en el rea objeto de evaluacin, relacionada con sus
actividades administrativas y funcionales.
4. CRITERIO
Transgrede a la:
OCTUBRE 2006
Comentarios:
Comentarios:
Comentarios:
/
Identificados, cuantificar la probable prdida que pueden
ocasionar y calcular el impacto que pueden tener en la
satisfaccin de los usuarios del servicio. De este anlisis, se
derivarn los objetivos especficos de control y las actividades
asociadas para minimizar los efectos de los riesgos identificados
como relevantes.
Comentarios:
/
o el impacto mediante la transferencia u otra manera de compartir
una parte del riesgo. La aceptacin no realiza accin alguna para
afectar la probabilidad o el impacto. Como parte de la
administracin de riesgos, la entidad considera para cada riesgo
significativo las respuestas potenciales a partir del rango de
respuestas. Esto da profundidad suficiente para seleccionar la
respuesta y modificar su status quo.
/
INFORME DE AUDITORIA
//
//
/
FUENTE
OBJETIVOS RIESGOS
Interna Externa
O.1.1.1. Convocar por acto unilateral de la
R.1.1.1.1.Disminuir el riesgo de
Entidad mediante el cual llama o invita, segn
comportamientos oportunistas de los X
sea el caso, a determinados proveedores para
proveedores
que participen en un proceso de seleccin.
O.1.1.2. Asegurar que cada participante
persona natural o jurdica este registrado como
participante conforme a las reglas establecidas R.1.1.2.1.Falta de registro o vigencia en el
x
en las Bases y que cuenta con la inscripcin registro unico de provedores
vigente en el RNP, en el registro materia del
objeto contractual que se convoca.
/O.1.1.3. Aclarar a los participantes a travs de
las consultas de cualquiera de los extremos R.1.1.3.1.Cuestionamiento de las aclaraciones
x
de las Bases, o plantear solicitudes respecto de las bases por parte de los participantes
de ellas.
O.1.1.8. Dar a conocer en acto privado al R.1.1.8.1.No dar a conocer los resultados del
postor con mayor puntaje total segn los proceso de seleccin en un cuadro
x
trminos de su propuesta y por la cantidad comparativo obtenido por cada uno de los
ofertada. postores.
/
/RIESGO CAUSAS EFECTOS
//
COMUNICACIONES EMITIDAS
Seor
JULIAN PEREZ OLIVERA
Jefe del rea de Logstica
Jr. Cajamarca N 1120
Huancayo.
ASUNTO: COMUNICACIN DE HALLAZGOS
REF.
: NAGU 3.60 Comunicacin de Hallazgos,
aprobada con R.C. N 112-97-CG del 20 Junio
1997, modificada por R.C. N 259-2000-CG de 07
Diciembre 2000.
Atentamente,
_________________________
C
1 DE2
1
Huancayo, 06 de Abril de 2016
Seor
Ing. Javier Lpez vila
Presidente de la Comisin Especial Permanente
Calle Real N 1412 El Tambo
Huancayo.
ASUNTO: COMUNICACIN DE HALLAZGOS
REF.
: NAGU 3.60 Comunicacin de Hallazgos,
aprobada con R.C. N 112-97-CG del 20 Junio
1997, modificada por R.C. N 259-2000-CG de 07
Diciembre 2000.
Atentamente,
/
_________________________
C
2 DE2
1
HALLAZGOS
/
En cumplimiento a lo establecido en la NAGU 3.60 de las Normas de
Auditora Gubernamental, aprobada mediante Resolucin de Contralora N
259-02-CG del 07.DIC.2000, se cursaron comunicaciones con los Hallazgos
de Auditora a los Funcionarios y Profesionales que estn comprendidos en
las Observaciones, dndoles la oportunidad de realizar sus comentarios y
aclaraciones pertinentes y a aquellos que no se les pudo ubicar, se le cit a
travs del Diario local Correo en la fecha 16de Junio de 2016, en atencin
a la Norma precitada.
////
OBERVACIONES N01
EMPRESA /CARACTERSTICAS
Casaca cuero res 1ra. Calidad, cuello camisa, tapa cierre en el
TIENDAS MAYRA
pecho, cierre de metal, forro de tafetn, pretina con una faja en
EIRL
la espalda, dos bolsillos exteriores.
A.G. ARIEL GROUP Casaca cuero guante de res, modelo clsico, con cierres y
SAC broches metlicos, con procesado especial.
INDUSTRIAS Casaca de cuero 100% color negro, con forro reforzado, cierres
PERUANAS SRL de calidad
Modelo forrado completamente en su interior, dos bolsillos
ANDEAN TRADE
exteriores laterales, tapa cierre, pretina elstica, corte rangler
GROUP S.A.
(primera calidad).
////
Como se observa las caractersticas tcnicas de las casacas de cuero de
res son similares de acuerdo a las cotizaciones ofrecidas, no existiendo
documento alguno que acredite el sustento tcnico de las razones que
se otorg la Buena Pro al proveedor que ofreci un mayor precio.
2. CRITERIO:
3. CAUSAS:
indicarse:
materia de adquisiciones y
4. ////EFECTOS:
Como se desprende de los comentarios anteriores antes revelados
OBSERVACION N 02
1. CONDICIN:
Buena Pro
4,551.7 4,165.0
MONTO S/. 6,199.50 5,950.00 4,548.78 3,684.51
5 0
TIPO DE
Total Parcial Total Total Total Total
REPARACIN
06
GARANTIA 01 Ao 01 Ao 01 Ao 01 Ao 01 Ao
Meses
Mantenimiento preventivo de
motor elctrico de eje hueco de
S/. 3,928.49 S/. 3,750.00
200 HP 440 voltios arranque
estrella tringulo.
2. CRITERIO:
////
En el Reglamento del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones
del Estado que en el Art. 4
4. EFECTO:
//
//////
OBSERVACION N 03
TITULARES
Presidente : CPC. Ivn Mera Olivera
SUPLENTES
Presidente : Sr. Juan Toledo Romn Moreno
////
N DESCRIPCI
FECHA MONTO NO PERTENECEN AL COMITE
O/C ON
////
2. CRITERIO:
del Comit Especial slo podrn ser removidos por caso fortuito o
debidamente motivado
3. CAUSAS:
de legalidad, que seala que las autoridades deben actuar con respeto a la
atribuidas y de acuerdo con los fines para los que fueron conferidas.
4. EFECTOS:
se han tergiversado, desvirtuando los principios que rigen a esta ley, como
Competencia.
////
CONCLUSIONES
1. Adquisicin de 15 Casacas de Cuero de res por S/. 5,369.00 de
Tiendas Mayra pese a que otras empresas ofrecieron el mismo
producto con caractersticas similares y propuestas econmicas
menores en comparacin a la empresa adjudicada, para este proceso
existieron propuestas menores de empresas AG Ariel Group e
Industrias Peruanas por S/. 1,469 y S/. 1,619 en comparacin a la
cotizacin ganadora, pudiendo la empresa haber tenido un ahorro en
los montos sealados. Lo expuesto inobserva el Art. 3, numeral 6 del
Reglamento del Texto nico Ordenado de la ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
(Observacin N 01)
(Observacin N 02)
(Observacin N 03)
RECOMENDACIONES
De acuerdo a los resultados del presente examen y a efectos de posibilitar
la mejora en la gestin administrativa, y financiera de Sedam Huancayo
SAC se estima pertinente efectuar las siguientes recomendaciones:
(Conclusiones N 1 al 3)
A LA GERENCIA GENERAL:
(Conclusin N 3)
//
//
CPC. CARNICA VALENCIA CONSUELO DR. DORIN HOBER ESTRELLA CRDENAS
JEFE AUDITORA Jefe OCI - Supervisor
ANEXOS
ANEXO N 01
CEDULA DE RELACIN DE PRESUNTOS RESPONSABLES DEL EXAMEN
ESPECIAL AL AREA DE LOGISTICA, PRIMER SEMESTRE 2015
PERIODO CONDICIN
N NOMBRES DNI CARGO DOMICILIO N
DEL AL LABORAL OBS.
Javier
Lpez Jefe del rea Jr. Cajamarca N A la 1, ,2,
1 vila 20434310 de Logstica 1120 Huancayo 03/10/2011 Fecha Confianza 3
Presidente
Julin del Comit
Prez Especial Calle Real N 1412 A la
2 Olivera 80546213 Permanente El Tambo 03/01/2011 Fecha Confianza 2, 3
//
ANEXO N 02