NDICE

INTRODUO.........................................................................................................
02
CONCEITO DE CRIME FALIMENTAR.........................................................................
03
NATUREZA JURDICA..............................................................................................
03
DIVISO DO CRIME QUANTO AO
RESULTADO.......................................................... 04
UNICIDADE DO CRIME
FALIMENTAR........................................................................ 05
CONDIO DE PROCESSABILIDADE E DE
PUNIBILIDADE.......................................... 05
TENTATIVA............................................................................................................
06
CLASSIFICAO DO CRIME FALIMENTAR E SEUS
SUJEITOS...................................... 07
PRESCRIO..........................................................................................................
08
FALNCIA DE SOCIEDADES
COMERCIAIS................................................................. 09
CONCURSO
FORMAL............................................................................................... 10
INTERDIO DO COMRCIO...................................................................................
11
REABILITAO DO FALIDO.....................................................................................
11

1
SANES
PENAIS................................................................................................... 13

FASE PROCESSUAL DOS CRIMES FALIMETARES

INQURITO JUDICIAL..............................................................................................
20
CAMINHO DO INQURITO JUDICIAL E SEUS
PRAZOS................................................ 21
OFERECIMENTO DA DENNCIA OU
QUEIXA..............................................................22
INQURITO JUDICIAL
SUMRIO............................................................................... 24
CONCLUSO..........................................................................................................
. 26
BIBLIOGRAFIA........................................................................................................
27

INTRODUO

O presente trabalho fruto de coletas de renomadas

obras jurdicas que tratam com profundidade do assunto.

2
 Presente est a doutrina, entendimentos
jurisprudenciais para cada situao e ainda, artigos oriundos da
Internet dos juristas e advogados falimentares mais respeitados do
Brasil.

Trata-se, por fim, de um trabalho cujo objetivo principal

foi exaurir a matria de maneira objetiva e ecltica, atendendo os
objetivos do corpo docente em fazer com que o aluno busque o
conhecimento e a compreenso da matria atravs das pesquisas.

CONCEITO DE CRIME FALIMENTAR

So crimes falimentares aqueles tipificados nos artigos

186 190 da Lei de Falncias, que podem ser praticados tanto pelo
devedor, quanto por terceiros, antes ou depois da decretao da
falncia. A condio de processabilidade e punibilidade depende
exclusivamente da sentena declaratria da falncia, conforme dispe o
artigo 507 do Cdigo de Processo Penal.

3
 NATUREZA JURDICA

H divergncias quanto sua natureza jurdica. Alguns

autores penalistas consideram os crimes falimentares como crimes
contra a f pblica, outros sustentam que so crimes contra a
enconomia pblica, alguns defendem que so crimes contra a
administrao da justia. A maioria considera como crimes contra o
patrimnio. Os mais cautelosos vem os crimes falimentares como
crimes pluriobjetivos pela sua natureza complexa, ofendendo mais de um
bem jurdico.

Em sua monografia, o Prof Oscar Stevenson defende a

tese que os crimes falimentares so contra o comrcio, no se
admitindo crimes contra o patrimnio, pois no atinge o patrimnio dos
credores, mas sim do prprio falido. o comrcio quem recebe a
ofensa imediata, por meio do dano dos credores. Na qualidade de
estudante do assunto, ficamos com a tese supra.

DIVISO DO CRIME QUANTO AO RESULTADO

Os crimes falimentares podem ser tambm

classificados como crimes de dano ou crimes de perigo. Primeiramente,
teceremos algumas consideraes, no que vem a ser crime de dano e
crime de perigo. No primeiro, tem-se a modificao do mundo exterior
que produz a perda ou a diminuio de um bem ou de um interesse
4
humano, como por exemplo, o desvio de bens praticado pelo falido. J no
crime de perigo ocorre a alterao do mundo exterior (resultado),
voluntariamente causada ou no impedida (ao ou omisso), contendo
a potencialidade de produzir a perda ou a diminuio de um bem,
sacrifcio ou a restrio de um interesse (dano). Pode-se ilustrar o crime
falimentar de perigo com a inexistncia de escriturao regular dos
negcios do falido, da qual pode decorrer a impossibilidade de
manifestao pelo sndico, com segurana, nas declaraes de crdito.

UNICIDADE DO CRIME FALIMENTAR

O crime falimentar crime unitrio, muito embora

sejam vrias as infraes delituosas falimentares; a aplicao da pena se
determina pelo evento de maior gravidade, ou seja, o sujeito que
praticou os delitos que configuram em crimes falimentares receber
penalidade do delito mais grave.

Por se tratar de vrias infraes delituosas falimentares,

o crime falimentar se caracteriza pela sua complexidade. O acrdo da
5
3 Cmara do TJSP RT 190/99 ilustra bem a caracterstica supra: O
crime falimentar de estrutura complexa. A declarao da
falncia, como nica condio de puniblidade, converte em
unidade a pluralidade dos atos praticados pelo devedor
anteriores a essa declarao..

CONDIO DE PROCESSABILIDADE E DE PUNIBILIDADE

Como j mencionado no conceito, o artigo 507 do

Cdigo de Processo Penal dispe o seguinte: a ao penal no
poder iniciar-se antes de declarada a falncia e extinguir-se-
quando reformada a sentena que a tiver decretado., ou seja, a
sentena declaratria da falncia condio imprescindvel para
processabilidade do delito falimentar: sem a declarao judicial da
falncia, inexistir o crime falimentar. E somente a reforma da sentena
declaratria da falncia extingue a punibilidade.

J a sentena de concordata no pode e nem serve

para engendrar a caracterizao de um ato delituoso. A conduta ilcita do
comerciante no exerccio de sua atividade, na prtica de crime
falimentar, excludente do direito impetrao da concordata,
seja preventiva, seja suspensiva. Isso reafirma o princpio de que sem
falncia declarada no existe a possibilidade criminal.

Como sempre, no Direito h excees, que no caso em

tela, vale destacar o disposto no artigo 143, pargrafo nico da Lei de
6
Falncias, que considera como fundamento de embargos
concordata a ocorrncia de fato que caracterize crime falimentar.
Diante disto o juiz poder reconhecer a existncia de tal crime, para
negar a concordata preventiva. Este reconhecimento antecipa a
decretao da falncia e, com isso, cumprida a condio de
punibilidade.

TENTATIVA NO CRIME FALIMENTAR

A tentativa ocorre quando o agente inicia execuo do

ato delituoso mas no se consuma por circunstncias alheias sua
vontade. Para que a tentativa seja punida, preciso que o incio da
execuo do crime esteja em relao de coexistncia com a punibilidade
do fato, se consumado fosse.

No haver tentativa, mas sim o crime j consumado,

se seu evento for danoso. Nos crimes de dano, tomada a simples palavra
no sentido material e em que este condio de punibilidade, no se
pode imaginar tentativa, pois ou o dano se verifica e o crime se
consuma, ou no se pode punir tal fato. A tentativa, portanto, delito de
perigo, que poder ou no trazer prejuzos aos credores, quando a o fato
ser consumado.

7
 CLASSIFICAO DO CRIME FALIMENTAR E SEUS SUJEITOS

Os crimes falimentares so classificados em: prprios,

imprprios, pr-falimentares e ps-falimentares.

O crimes prprios s podem ser praticados pelo

prprio falido, j os imprprios podem ser praticados por outras
pessoas que no o falido, tais como o sndico, o juiz, o escrivo, o
gerente da empresa, o contador, o leiloeiro, e at mesmo o credor que
oculte bens etc.

Crimes pr-falimentares ou ante-falimentares so

aqueles praticados anteriormente quebra, ou seja, antes de declarada
a falncia. Somente o falido poder ser sujeito ativo, a
responsabilidade penal de outros agentes porm, poder ocorrer na
forma de participao, aplicando-se as regras da co-autoria.

Por ltimo, os crimes ps-falimentares, ao contrrio

do citado no pargrafo anterior, so praticados depois da declarao da
falncia. O sujeito ativo poder ser qualquer pessoa.

O sujeito passivo em princpio o credor. O falido

pode ser sujeito passivo desde que um terceiro pratique o ato delituoso
que fira seu interesse protegido pelo direito. Maximilianus Fhrer bem
definiu em sua obra Crimes Falimentares o sujeito passivo: os sujeitos
passivos so todos os titulares dos interesses protegidos envolvidos na
8
massa, inclusive o falido, nos crimes ps-falimentares, quando no seja o
autor, bem como o Estado, em especial nos aspectos da administrao
da justia, da f pblica e da economia pblica..

PRESCRIO NO CRIME FALIMENTAR

O artigo 199 da Lei Falimentar dispe que a prescrio

extintiva da punibilidade de crime falimentar opera-se em dois anos..
Disposio essa completada pelo pargrafo nico: o prazo prescricional
comea a correr da data em que transitar em julgado a sentena que
encerrar a falncia ou que julgar cumprida a concordata..

O prazo prescricional comea a correr da data em que o

processo deveria estar encerrado, todavia, sendo o processo de
falncia extremamente oneroso, dificilmente se consegue seu
encerramento no prazo legal do artigo 132, 1 da Lei de Falncias, isto
, dois anos.
Com efeito, estendendo-se o processo de falncia por
anos e anos a fio, o prazo prescricional era, por via de conseqncia,
dilatado indefinidamente. Passou-se, ento, a sustentar liberalmente que
o prazo prescricional de 2 anos dos crimes falimentares, se inicia no
dia em que deveria estar encerrado o processo de falncia, isto
, 2 anos aps a sentena declaratria da falncia, salvo por motivos
de fora maior devidamente provado.. (V. Smula 147 do STF).

9
 tambm causa interruptiva da prescrio, o
recebimento da denncia de crime falimentar. (V. Rcrim. 122.907, RT,
468:333).

Se a denncia no for oferecida dentro de quatro anos,

a contar da decretao da falncia, ocorrer definitivamente a prescrio
do crime falimentar. (V. HC 122.600, RT, 464:327).

FALNCIA DE SOCIEDADE COMERCIAL

Em se tratando de falncia de sociedade comercial, a

pessoa jurdica no punida criminalmente, mas o artigo 191 da Lei de
Falncias prev a equiparao ao falido, para fins penais, dos seus
representantes legais (diretores, administradores, gerentes ou
liquidantes).

CONCURSO FORMAL

Haver concurso formal quando um mesmo

comportamento for tipificado, simultaneamente, como crime
falimentar e no-falimentar, ou seja, a artigo 192 da Lei de Falncias
se reporta ao artigo 70 do Cdigo Penal. Assim, o crime de duplicata
10
simulada, que consiste em emisso de duplicatas frias que no
correspondem a um negcio efetivo de compra e venda ou prestao de
servios, descontando-as em instituies financeiras ou apresentando-as
como reforo de garantia em operaes de financiamento tipificado
tanto no artigo 172 do Cdigo Penal quanto no artigo 188, IV da Lei de
Falncias.

Da mesma forma, a emisso de cheque sem proviso

de fundos pelo falido tipifica tanto o crime de estelionato referido
pelo artigo 171, 2, VI do Cdigo Penal como o crime falimentar do
artigo 187 da Lei de Falncias; e a adulterao de livro mercantil
conduta tipificada como crime de falsificao de documento
pblico, pelo artigo 297, 2, do Cdigo Penal, e tambm como crime
falimentar (Lei de Falncias, artigo 188, VI).

INTERDIO DO EXERCCIO DO COMRCIO

Trata-se de uma penalidade acessria, constante no

artigo 196 da Lei de Falncias, ou seja, a interdio se d a partir do

11
dia subseqente ao trmino da execuo da pena privativa de
liberdade. A interdio temporria, e, segundo entendimento de
Miranda Valverde o juiz quem fixa a sua durao que dever ser no
mnimo de 2 anos e no mximo de 10 anos.

Assim, o comerciante ainda ser apenado com a proibio

de exercer o comrcio em seu prprio nome podendo, entretanto,
associar-se a outras pessoas para a prtica mercantil, at mesmo na
qualidade de scio solidrio.

REABILITAO DO FALIDO

H a reabilitao civil e penal. Na reabilitao civil, de

fato, no ocorre o crime falimentar e se d atravs de uma sentena
declaratria da extino das obrigaes. Com esta sentena, como
dispe o artigo 138 da Lei Falimentar, fica o falido autorizado a exercer o
comrcio, reintegrando-se em todos os poderes de disposio de seus
bens e de sua atividade.

J a reabitlitao penal, disposta no artigo 197 da Lei de

Falncias constitui no meio de fazer cessar a interdio do comrcio
do devedor falido condenado por crime falimentar. Esta reabilitao s
12
poder ser concedida aps o decurso de 3 ou de 5 anos, contados da
data em que termine a execuo respectivamente das penas de
deteno ou de recluso, desde que o condenado prove estarem extintas
por sentena as suas obrigaes.

O requerimento de reabilitao do falido ser endereado

ao juiz da condenao, acompanhado de certido de sentena
declaratria da extino de suas obrigaes. Aps oitiva do
representante do Ministrio Pblico, o juiz prolatar a sentena.

cabvel recurso em sentido estrito diante do indeferimento

do pedido de reabilitao. (artigo 198, pargrafo nico, Lei de Falncias).

SANES PENAIS

13
 Os crimes falimentares encontram-se tipificados nos
artigos.
186 a 190 da Lei de Falncias.

ARTIGO 186

ser punido o devedor com deteno de seis meses a trs anos, quando
concorrer com a falncia algum dos seguintes fatos:

I. gastos pessoais, ou de famlia, manifestamente excessivos

em relao ao seu cabedal;

Denominao de cabedal, segundo Rubens Requio: so os capitais e

bens que o empresrio pe disposio de sua atividade. , enfim, seu
patrimnio , que juridicamente constitui a garantia de seus credores..

II. despesas gerais do negcio ou da empresa injustificveis

por sua natureza ou vulto em relao ao capital, ao gnero
do negcio, ao movimento das operaes e a outras
circunstncias anlogas;

Entende a 2 Cmara do TAC/SP que na infrao prevista no artigo 186,

II, no se pesquisa dolo nem mesmo culpa, mas apenas se constata a
existncia de fato que a lei considera perigoso. Concorrendo esse fato
com a quebra, caracterizada est a infrao (RT 297/453).

III. emprego de meios ruinosos para obter recursos e retardar

a declarao de falncia, como vendas, nos seis meses a ela
anteriores, por menos do preo corrente, ou a sucessiva
reforma de ttulos de crdito;

O empresrio que deseja impedir a runa de sua empresa deve faz-lo de

boa f, sem o intuito de procrastinar, beneficiando apenas alguns
credores. H jurisprudncia que entende que no configura o delito em

14
tela, a venda de mercadorias pelo concordatrio pelo preo de custo ou
inferior ao corrente na praa, para cumprir a concordata e impedir a
falncia (v. RT 416/247). E mais, a obteno de emprstimos a juros
elevados, destinados a reforar o capital de giro da empresa ou a sua
melhoria, no pode ser considerada como emprego de meio ruinoso para
retardar a falncia. (v. RT 335/278) 1 Cmara TACSP). Por ltimo,
no crime, a venda nos 6 ltimos meses ou a ela anteriores, se a venda
destinada a liquidao de mercadorias que esto fora de moda ou
de difcil venda.

IV. abuso de responsabilidade de mero favor;

So letras de favor os atos praticados atravs do aceite ou emisso

de ttulos de crditos cambirios, que no tem por causa uma operao
econmica, mas so fundadas apenas no crdito. O disposto legal visa
coibir o abuso na emisso ou aceite de ttulos de crdito, bem como a
concesso de avais, endossos e de fianas.

V. prejuzos vultosos em operaes arriscadas, inclusive jogos

na Bolsa;

O risco inerente ao negcio, mas o que no se admite so as operaes

levianas ou imprudentes.

VI. inexistncia dos livros obrigatrios ou a sua escriturao

atrasada, lacunosa, defeituosa ou confusa;

Os livros comerciais retratam a conduta e o carter do empresrio e a

vida comercial da empresa. A inexistncia de tais livros obrigatrios no
punivel, desde que no haja quebra. Embora os livros contbeis sejam
15
escriturados por um profissional habilitado, no enseja que o empresrio
escusa-se da imputao delituosa. ele, no mnimo, responsvel por
culpa in elegendo e in vigilando, pois deve cercar-se de profissionais
competentes. O profissional em referncia considerado co-autor (v. RT
241/84).

VII. falta de apresentao do balano, dentro de sessenta dias

aps a data fixada para o seu encerramento, rubrica do
juiz sob cuja jurisdio estiver seu estabelecimento
principal.

Este inciso norma em desuso, por muitos foi esquecida e sequer

notada. Poucas empresas se do ao cuidado dessa precauo cumprindo
a risca a exigncia legal.

Pargrafo nico: Fica isento da pena, nos casos dos ns. VI e VII
deste artigo, o devedor que, a critrio do juiz da falncia, tiver
instruo insuficiente e explorar o comrcio exguo.

O legislador procurou poupar os micro-empresrios, cujo ramo do

negcio no exige escriturao e outros formalidades, ou quando no h
estrutura suficiente para faz-lo.

Como ensina Dr. Fbio Ulhoa Coelho, h quatro

caractersticas comuns existentes no artigo em estudo:
16
a) o agente ativo o falido, embora possa se verificar a co-autoria
envolvendo outras pessoas, como por exemplo, o contador do falido
no crime mencionado no inciso VI);
b) admitem a modalidade culposa, ainda que praticado com
imprudncia, negligncia e impericia (h jurisprudncia, em
contrapartida, que considera a fraude como elemento indispensvel
ao tipo do crime referido no inciso III);
c) so crimes ante-falimentares, ou seja, o tipo penal descreve
comportamento ocorrido antes da decretao da falncia e que, s
por fora desta, considerado crime;
d) so apenados com deteno, de 6 meses a 3 anos.

ARTIGO 187
Ser punido com recluso, por 1 (um) a 4 (quatro) anos, o devedor que, com o
fim de criar ou assegurar injusta vantagem para si ou para outrem, praticar,
antes ou depois da falncia, algum ato fraudulento de que resulte ou possa
resultar prejuzo aos credores..

Rubens Requio elenca em sua obra os elementos

caracterizadores do delito, que so:

a) devedor que ser sempre um comerciante, outros somente lhe

podero dar concurso, o que os tornam co-autores;
b) A finalidade da ao criar ou assegurar uma vantagem que o
agente tem conscincia de ser injusta;

17
c) O crime pode ser praticado pelo devedor antes ou depois da
falncia, mas s se configurar como crime falimentar desde que ele
integre a falncia, decorrente da sentena declaratria. Se no
houver falncia, caracterizar-se- em crime comum;
d) Do ato deve resultar ou criar a possibilidade de prejuzo aos
credores. Nessa hiptese, evidentemente, possvel a tentativa.
Do ato pode no resultar o prejuzo aos credores, mas apenas criar a
possibilidade do resultado prejudicial: a tentativa caracterizada.

ARTIGO 188
Ser punido o devedor com a mesma pena do artigo antecedente,
quando com a falncia concorrer algum dos seguintes fatos:
I. simulao de capital para obteno de maior crdito;
II. pagamento antecipado de uns credores de maior crdito;
III. desvio de bens, inclusive pela compra em nome de terceira pessoa,
ainda que cnjuge ou parente;
IV. simulao de despesas, de dvidas ativas ou passivas e de perdas;
V. perdas avultadas em operaes de puro acaso, como jogos de
qualquer espcie;
VI. falsificao material, no todo ou em parte, da escriturao
obrigatria ou no, ou alterao da escriturao verdadeira;
VII. omisso, na escriturao obrigatria ou no, de lanamento que
dela devia constar, ou lanamento falso ou diverso do que nela
devia ser feito;
VIII. destruio, inutilizao ou supresso total ou parcial, dos livros
obrigatrios;
IX. ser o falido leiloeiro ou corretor..

O artigo supratranscrito vem completar o artigo 186, no

elenco dos delitos falimentares, diferenciando apenas na penalidade
imposta.

18
ARTIGO 189
Ser punido com recluso de 1 (um) a 3 (trs) anos:
I. qualquer pessoa, inclusive o falido, que ocultar ou desviar bens da
massa;
II. quem quer que, por si ou interposta pessoa ou por procurador,
apresentar na falncia ou na concordata preventiva, declaraes
ou reclamaes falsas, ou juntar a elas ttulos faltos ou simulados;
III. o devedor que reconhecer como verdadeiros crditos falsos ou
simulados;
IV. o sndico que der informaes, pareceres ou extratos dos livros do
falido inexatos ou falsos, ou que apresentar explicao ou
relatrios contrrios verdade..

O artigo em estudo, prev os atos fraudulentos praticados

pelo falido e/ou por terceiros que so realizados aps a decretao da
falncia e no admitem a forma culposa. A penalidade para a espcie
de recluso de 1 a 3 anos.

Os artigos 188, III e 189, I, descrevem um mesmo

comportamento: o desvio de bens da massa, cominando, porm, penas
diversas. Verifica-se aqui divergncias doutrinrias, onde Rubens Requio
ensina que deve-se aplicar a pena mais leve, citando para
embasamento, a obra Instituies do direito comercial, vol. V, pag.
447.. J Fbio Ulhoa Coelho entende que para se saber a qual
dispositivo o comportamento se encaixa, deve-se levar em conta a poca
em que ele se verificou. Se foi antes da falncia, aplicar-se- a pena do
dispositivo do artigo 188, III, mas se foi aps a decretao da quebra,
ser aplicada a penalidade do artigo 189, I.

19
ARTIGO 190
Ser punido com deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos, o juiz, o
representante do Ministrio Pblico, o sndico, o perito, o avaliador, o
escrivo, o oficial de justia ou o leiloeiro que, direta ou indiretamente
adquirir bens da massa, ou, em relao a eles, entrar em alguma
especulao de lucro..

Este artigo cuida de coibir de que o juiz, o representante do ministrio

pblico e os auxiliares da justia venham a se beneficiarem, auferindo
lucros com a falncia que atuaram.

20
 FASE PROCESSUAL NOS CRIMES FALIMENTARES

INQURITO JUDICIAL

A apurao da ocorrncia do crime falimentar feita

atravs do inqurito judicial, cuja alada se encontra em poder do juiz
competente para o processo de falncias e concordatas.

O incio do Inqurito Judicial se d quando o sndico

apresenta em Cartrio a exposio ou relatrio, onde analisado o
comportamento do devedor, concluindo se houve ocorrncia do crime
falimentar.

A exposio apresentada pelo sndico instruda com o

laudo pericial acerca da escriturao do falido e quaisquer outros
documentos comprobatrios. Poder ser completada, se for o caso, pelo
requerimento de inqurito e exame de diligncias, destinadas
apurao de fatos ou circunstncias que possam servir de fundamento
ao penal.

As primeiras vias de exposio e outros documentos

formaro os autos do inqurito judicial e as segundas vias sero
juntadas aos autos de falncia.
21
 irrelevante a apresentao do relatrio do sndico dentro
do prazo estipulado pelo artigo 103, j que uma mera pea instrutiva.

CAMINHO DO INQURITO JUDICIAL E SEUS PRAZOS

1. Aps a entrega da exposio no Cartrio, os credores habilitados tero

05 dias para requerer a produo de provas.
2. Findo o prazo para a manifestao dos credores, os autos iro com
vista ao representante do Ministrio Pblico, no caso o Curador de
Massas Falidas. A vista concedida para que dentro de 03 dias o
Curador opine sobre a exposio do sndico.
3. Aps o pronunciamento do Curador, nos 05 dias seguintes, poder o
falido contestar as alegaes contidas nos autos do inqurito e
requerer o que entender conveniente. Segundo jurisprudncia
pacfica, esse prazo corre em cartrio, independentemente de
intimao ou publicao e no h tambm necessidade de
intimao do advogado do falido, muito menos de terceiros
interessados.
4. Encerrado o prazo para a manifestao do falido, que peremptrio e
contnuo, no se suspendendo em dias feriados e nas frias (artigo
204 da Lei de Falncias), os autos sero imediatamente conclusos ao
Juiz que, em 48 horas, deferir ou no as provas requeridas,
designando dia e hora para se realizarem as deferidas.
5. Aps a realizao das provas deferidas pelo juiz, os autos retornam ao
representante do Ministrio Pblico que, em 05 dias, se entender que
22
 as provas presentes possibilitam a caracterizao de crime falimentar,
oferecer a denncia. Caso contrrio, ou seja, se entender que no
ocorreu crime, dever requerer ao apensamento do inqurito judicial
aos autos principais da falncia.

6. Em caso de no ter sido oferecida queixa, o juiz, se considerar

improcedentes as razes invocadas pelo representante do Ministrio
Pblico para no oferecer denncia, far remessa dos autos do
inqurito judicial ao procurador-geral, nos termos e para os fins
do artigo 28 do Cdigo de Processo Penal. A remessa ser feita pelo
escrivo, no prazo de 48 horas, e o procurador-geral se manifestar no
prazo de 05 dias, contados do recebimento dos autos (artigo 109, 1
da Lei Falimentar).
7. Diante da negativa do representante do Ministrio Pblico em oferecer
a denncia, poder o sndico ou qualquer credor, no prazo de 03 dias,
oferecer queixa subsidiria.

OFERECIMENTO DA DENNCIA OU QUEIXA

A denncia ou a queixa ser sempre instruda com cpia

do relatrio do sindico e da ata da assemblia de credores,
quando esta se tiver realizado (artigo 505, do Cdigo de Processo Penal).

O juiz, de oficio ou a requerimento do representante do

Ministrio Pblico, do sndico ou de qualquer credor, pode decretar a
23
priso preventiva do falido e de outras pessoas sujeitas a penalidade
estabelecida na presente Lei.

Recebida a denncia os autos devem ser encaminhados

ao juzo criminal, o qual dever emitir despacho fundamentado do
recebimento da denncia. O despacho de recebimento da denncia por
crime falimentar deve ser fundamentado, como manda o artigo 109,
2. Se no for, h nulidade do processo.

Consequncias acarretadas com o recebimento da

denncia:

a) destituio do sndico que se omitiu na exposio quando o fato

criminoso decorre de simples inspeo dos livros do falido ou dos atos
judiciais (artigo 110 da Lei Falimentar);
b) obstar at a sentena penal definitiva, a concordata suspensiva da
falncia (artigo 111, Lei de Falncias) e se o recebimento da denncia
ou queixa se der em segundo grau, o falido perde o direito
concordata suspensiva somente em caso de sentena condenatria
definitiva (artigo 112, Lei de Falncias).

Recebida a queixa ou a denncia, prosseguir-se- no

processo de acordo com o disposto nos capitulos I e III, do Titulo I, Cdigo
de Processo Penal (artigo 512). No se faz distino, portanto, se o crime
imputado apenado com recluso ou deteno, obedecendo-se sempre
24
o rito ordinrio. O sndico e os credores podero intervir como assistentes
em todos os termos da ao intentada por queixa ou denncia (artigo
506, Cdigo de Processo Penal).

A extino das obrigaes do falido com o encerramento da

falncia no impedem ou extinguem a ao penal por delito falimentar.

A rejeio da denncia ou queixa, no despacho que decide o

inqurito judicial, no impede o exerccio da ao penal, pelos mesmos
fatos ou por fatos novos, mas, neste caso, o falido somente perder o
direito concordata suspensiva na hiptese de condenao transitada
em julgado (artigo 113, Lei Falimentar).

INQURITO JUDICIAL SUMRIO

Tratando-se de pequenas falncias, ou seja, quando o

passivo for inferior a cem vezes o maior salrio mnimo vigente
no pas (artigo 200 da Lei Falimentar), o Inqurito Judicial tem forma
sumria.

Nas 48 horas seguintes verificao e julgamento dos

crditos da pequena falncia, o sndico deve apresentar em cartrio em
2 vias relatrio no qual expor sucintamente a matria contida nos
artigos 63, XIX, 103 e 200, 3 da Lei de Falncias.

25
 A segunda via do relatrio ser junta aos autos da
falncia, e com a primeira via e peas que a acompanham, sero
formados os autos do inqurito judicial, nos quais o falido, nas 48 horas
seguintes, poder apresentar a contestao que tiver, decorrido esse
prazo, os autos sero imediatamente feitos com vista ao representante
do Ministrio Pblico que, no prazo de 03 dias, pedir sejam apensados
ao processo da falncia ou oferecer denncia contra o falido e demais
responsveis (artigo 200, 4 da Lei de Falncias).

O prazo corre em cartrio mas obrigatria a vista ao

falido, como ocorre na hiptese do artigo 106 da Lei Falimentar. Com a
promoo do representante do Ministrio Pblico, os autos sero
conclusos ao juiz, que, dentro de 3 dias, decidir, observadas, no que
forem aplicveis, as disposies do artigo 109 do mesmo diploma legal.
No tendo havido denncia ou rejeitada a que tiver sido oferecida, o
devedor, nas 48 horas seguintes sentena, pode pedir concordata,
a qual os credores podem opor-se, em igual prazo, decidindo o juiz, em
seguida (artigo 200, 6, Lei de Falncias).

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 CONCLUSO

Dificilmente um devedor ou um falido ser preso pela

prtica de crime falimentar; embora a norma jurdica esteja presente, h
inmeros subterfrgios que o falido pode se valer para evitar a priso ou
at mesmo que determinada conduta seja considerada como delito
praticado na falncia.

Atravs de pesquisas realizadas junto s Varas Criminais da

Comarca de Guarulhos, onde o nmero de empresas em processo de
falncia elevado, foi constatado que o quantidade de processos que
apuram o crime falimentar insignificante, podendo se concluir que a
norma, embora esteja em vigor, no produz seus efeitos haja vista a no
aplicabilidade quando da ocorrncia do fato caracterizador de crime
falimentar.

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 Com a finalidade de evitar o atravancamento do processo
de falncia, os credores muitas vezes abrem mo desta tutela
jurisdicional para ento receberem o que tem de direito.

O presente trabalho trouxe a tona um assunto que

geralmente no muito abordado com a profundidade merecida pelos
juristas, porm, para efeito de graduao, trata-se de um valioso
instrumento que acompanhar o aluno por toda sua vida acadmica e
profissional.

BIBLIOGRAFIA

1. Comentrios Lei de Falncias, Trajano de Miranda Valverde, RJ, Ed.

Forense
2. Crime de falncia (Direito Penal Falimentar), Sady Cardoso de Gusmo
3. Crimes Falimentares, Maximilianus C. A. Fher, SP, Editora RT
4. Curso de Processo Penal, Julio Fabbrini Mirabete, SP, Editora Saraiva
5. Direito Falimentar, Rubens Requio, SP, Editora Saraiva
6. Direito Penal Econmico, Manoel Pedro Pimentel, SP, Editora RT
7. Do Crime Falimentar, Oscar Stevenson, Editora Saraiva
8. H crimes de falncia e concordata?, Gilberto Valente
9. Manual de Direito Falimentar, J. C. Sampaio de Lacerda, RJ, Editora F.
Bastos
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