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captulo

1 HISTORIA DE LOS ENFOQUES


CUANTITATIVO, CUALITATIVO Y MIXTO:
RACES Y MOMENTOS DECISIVOS

Introduccin

En este captulo no se pretende abarcar la historia de la investigacin, mucho menos la


historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema.
Solamente queremos ubicar al estudiante que se inicia en la investigacin sobre algunos
de los momentos histricos ms importantes en la indagacin cuantitativa, cualitativa
y mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases para comprender un poco ms
estas tres formas de efectuar un estudio.

El enfoque cuantitativo: sus dos principales antecesores

Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 6


edicin, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste
Comte (1798-1857) y mile Durkheim (1858-1917), con la influencia significativa de
Francis Bacon (1561-1626), John Locke (1632-1704) e Immanuel Kant (17241804).
Es decir, el abuelo de tal enfoque es el positivismo.
A mediados del siglo XIX, el racionalismo iluminaba la actividad cientfica,
la revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin,
particularmente por los avances cientficos y tecnolgicos alcanzados en la poca.
2 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Con la publicacin en 1849 del Discurso sobre el espritu positivo, de Auguste Comte, se inici
en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos
sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto de creencias y
premisas respecto a la naturaleza de ste (Greene, 2007).
Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es necesario
descubrirla y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nica base admisible
del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas esenciales del positivismo
provienen de las denominadas ciencias exactas, como la Fsica, la Qumica y la Biologa; por
tal motivo, los positivistas se fundamentaron en cientficos como Galileo Galilei (1564-1642),
Isaac Newton (1642-1727),1 Nicols Coprnico (1473-1543), Thomas Robert Malthus (1766-
1834) y Charles Darwin (1809-1882).2 As, el mundo social puede estudiarse de manera
similar al mundo natural (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los
invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones
de las enfermedades mentales, los efectos de un mtodo educativo sobre el aprendizaje o las
migraciones humanas) y existe un mtodo exclusivo para indagar ese mundo social, que es libre
de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante,
el investigador observa, mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias
tendencias (la relacin entre ste y el fenmeno de estudio es de independencia). Lo que no
puede medirse u observarse con exactitud se descarta como objeto de estudio. Adems, ste
se encuentra determinado por leyes y axiomas. El positivismo solamente acepta conocimientos
que proceden de la experiencia, esto es, de datos empricos. Los hechos son lo nico que
cuenta. Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificacin: una
proposicin o enunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y
la observacin. Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para cualquier ciencia.
Asimismo, este paradigma considera que es posible establecer generalizaciones libres del
contexto y del tiempo, as como vnculos causales (causas reales que preceden temporalmente
a los efectos). La experimentacin constituy la forma principal para generar teora.
El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en
el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienza a gestarse hacia fines del
siglo XIX, pero realmente se consolida hacia la mitad del siglo pasado. La germinacin la inician
las obras de autores como Wilhelm Dilthey (1833-1911) y William James (1842-1910). Karl
Popper (1902-1994) lo impulsa de forma notoria. Adems, en cada campo o disciplina, diversos
autores lo desarrollan.
Sus propuestas esenciales se pueden resumir en los siguientes puntos:
Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a las limitaciones
humanas del investigador (Mertens, 2005). Por tanto, tal realidad es factible descubrirla con cierto grado
1
643, segn el calendario gregoriano.
2 Note el lector que estamos hablando de casi 300 aos de conocimiento previo para la consolidacin de un paradigma.
Qu significa medir? 3

de probabilidad.
El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que forma parte de
stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y explicaciones rivales.
La investigacin es influida por los valores de los investigadores y por la teora o hiptesis en que
se apoyen stos. La objetividad es solamente un estndar que gua la investigacin, por lo que el
investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o ten-
dencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estan-
darizados.
La experimentacin en el laboratorio es una forma central para probar hiptesis, pero no la nica.
Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales (Mertens, 2005).
Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos
y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones nunca son perfectas, siem-
pre hay un grado de error.
En conclusin, pudiramos establecer que la diferencia esencial entre el paradigma
positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo,
se supera el esquema que considera la percepcin como simple reflejo de las cosas
reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se visualiza como
el resultado de una interaccin, de una dialctica, entre el conocedor y el objeto conocido.
El pospositivismo es una especie de padre del enfoque cuantitativo y le otorga tres
principales elementos que lo caracterizan:

1. Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las


matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales,
personas, organizaciones y colectividades mayores son medidos y ubicados
numricamente.
2. Analizar tales datos numricos en trminos de su variacin.
3. La esencia del anlisis implica comparar grupos o relacionar factores
sobre tales atributos mediante tcnicas estadsticas (en el caso de las
ciencias del comportamiento, mediante experimentos y estudios causales o
correlacionales).

El enfoque cuantitativo se consolida a lo largo del siglo XX y tiene momentos


claves como los que se presentan a continuacin.

EL ENFOQUE CUANTITATIVO: MOMENTOS CLAVE


Es difcil definir con precisin cundo se inici el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos provienen de distintas fuentes y su evolucin ha sido continua (algunos
4 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes puntos
de los siglos XVI, XVII y XVIII).

Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik para
referirse al anlisis de los datos del Estado, en particular los censos poblacionales (Aliaga,
2000 y Columbia Encyclopedia, 2009).
En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas
estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se
utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y alrededor
de esa poca genera el anlisis de la distribucin normal y plantea la tcnica de mnimos
cuadrados que posteriormente derivaran en el anlisis de varianza (Scott y Rice, 2005).
En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre diversos sistemas
educativos en el mundo.
Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl
Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la
ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula
producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de
muestra adecuado para representar a una poblacin, la regresin lineal y mltiple
(con la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la infor-
macin sobre la correlacin entre las variables), as como el coeficiente de contin-gencia y
la chi-cuadrada (2) (Creswell, 2005, Aldrich, 2005 y Aliaga, 2000). Otro investigador que
trabaj sobre la correlacin mltiple fue George U. Yule (1897).
En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan
Biometrika, una revista que se dedic al desarrollo de anlisis estadsticos en el campo de la
Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque cuantitativo:
la estadstica.
Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas mentales
con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen Cattell y Alfred
Binet (Lachapelle, 2008).
Para 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la
necesidad y valor del grupo de control en los experimentos. En 1904, Charles Spearman
presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el pro-cedimiento para reducir
variables denominado el anlisis de factores y la prueba t (Creswell, 2005).
En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas
estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De
igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de
Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad en las primeras
dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la asignacin al azar en
experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la experimentacin en ciencias sociales
Qu significa medir? 5

(Downey, 2006).
Durante la dcada de 1920 se contina el desarrollo de pruebas psicomtricas y
de logro, as como la estadstica inferencial (conclusiones de la muestra a la poblacin) se
comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediados de
esa dcada su famosa obra: Cmo experimentar en Educacin. Entre 1924 y 1932, Elton Mayo
realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa Western Electric, lo que da
inicio a este tipo de estudios en las organizaciones.

En la siguiente dcada, se desarrollan las pruebas de seleccin de personal y un


sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald
Fisher consolida en su libro El diseo de experimentos el anlisis de varianza y las
pruebas de significancia en general, adems de los experimentos modernos. En
1938, este ltimo autor publica junto con Frank Yates, las tablas estadsticas para
la investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asocia-
cin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios longitudinales.
Durante la dcada de 1950, la investigacin cuantitativa se encuentra en su apogeo,
surgen diversas encuestas, experimentos, revistas cientficas, diseos, etctera. Tambin
comienzan a desarrollarse las mquinas para calificar pruebas y la computadora.
En los aos de 1960, Donald T. Campbell y Julian Stanley (1966) generan una tipologa
sobre los estudios experimentales que priva hasta nuestros das (incluso en la presente
obra) y un anlisis de las fuentes que pueden atentar contra la claridad de sus resultados.
De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de diseos cuantitativos
y fortalece el enfoque respectivo. Por otra parte, se desarrolla una concepcin que explica
cmo los tems difieren en dificultad y discriminacin (teora de las respuestas a los tems)
(Creswell, 2005). Surgen una gran cantidad de textos de estadstica. Los programas de
anlisis de datos se desarrollan, particularmente el Paquete Estadstico para las Ciencias
Sociales (SPSS).
En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos causales
multivariados (por ejemplo, el modelamiento de ecuaciones estructurales), se desarrolla el
metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos estudios con mediciones
similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T. Campbell sugieren los tipos de
validez que ms recientemente se conciben como clases de evidencia acerca de la validez
(Shadish y Cook, 1998). Asimismo, John W. Tukey empieza con el anlisis exploratorio de
datos (publica en 1977).
En la dcada de 1980, se reta a las aproximaciones clsicas con las pruebas
estadsticas, esto es, mediante el examen de la magnitud de la relacin entre variables, a
travs de la estimacin del tamao del efecto (Creswell, 2005). Se introduce el concepto de
sensibilidad experimental.
6 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

En la ltima dcada del siglo XX surgen mediciones y anlisis multivariados ms


complejos, adems se consolida la idea de poder de medicin mediante la utilizacin
de diferentes instrumentos para medir las variables de la investigacin. Los programas
de anlisis se sofistican y comercializan. En la primera dcada de este tercer milenio se
cuenta con gran cantidad de escalas y posibilidades de anlisis sumamente avanzados y
diversos. Y es aqu donde ahora estamos.
Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse completamente
fue el cuantitativo.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: SUS COMIENZOS


Diferentes autores ubican sus orgenes en distintos momentos, por ejemplo, Vidich y
Lyman (2002) los sitan en los siglos XV y XVI con la denominada etnografa temprana, en
la que se estudiaba a los pueblos primitivos; o Lincoln y Denzin (2003) fundamentalmente
los circunscriben a principios del siglo XX, al igual que Creswell (2005). A nuestro juicio,
el enfoque cualitativo realmente se inicia como un proceso investigativo a finales del
siglo XIX y sobre todo en el comienzo del siglo XX, aunque algunos arquelogos realizaron
estudios inductivos en la mitad del XIX.
El primer problema es que hay diversas visiones que se han considerado como
tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases epistemolgicas
son variadas. Sin embargo, concordamos con Mertens (2005) en que el constructivismo
es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo (ciertamente muchos
diferirn, pero su peso es innegable). ste tiene sus primeros cimientos en Immanuel
Kant (siglo XVIII), quien seala bsicamente que el mundo que conocemos es construido
por la mente humana. Las cosas en s mismas existen, pero nosotros las apreciamos
del modo como es capaz de percibirlas nuestra mente. De los postulados de Kant va a
surgir el constructivismo, en un intento de conciliar el racionalismo y el asociacionismo.
Otro autor clave para esta corriente paradigmtica es Max Weber (1864-1920), quien
introduce el trmino verstehen o entender, reconoce que adems de la descripcin
y medicin de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la
comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno.
El constructivismo propone:

1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por


consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser aprehendidas
sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto con otras; de este
modo, las percepciones de la realidad son modificadas a travs del proceso
del estudio (Mertens, 2005).
Qu significa medir? 7

2. El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan


en la investigacin.
3. La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la
experiencia vivencial desde el punto de vista de quienes la experimentan, as
como comprender sus diversas construcciones sociales sobre el significado
de los hechos y el conocimiento.
4. La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no
puede ser independiente de ellos.
5. El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso
interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influencia
de la cultura.
6. No es posible establecer generalizaciones libres del contexto y del tiempo.

Entre algunos de los autores que durante el siglo XX influyeron en el desarrollo


del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (1868-1933), en el campo de la
Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (1896-1980) y Lev Semenovich
Vygotsky (1896-1934) en la Educacin y John Dewey (1859-1952) en la Pedagoga; as
como Margaret Mead (1901-1978) en la Antropologa.
El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorga los
nfasis principales que lo caracterizan:
El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios los puntos de vista de
los participantes.
La necesidad de inquirir cuestiones abiertas.
Dado que el contexto cultural es fundamental, los datos deben recolectarse en los lugares donde
las personas realizan sus actividades cotidianas.
La investigacin debe ser til para mejorar la forma en que viven los individuos.
Ms que variables exactas lo que se estudia son conceptos, cuya esencia no solamente se captura
a travs de mediciones.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: MOMENTOS CLAVE


En la dcada de 1920, Bronislaw Malinowski realiza y publica su estudio de las islas
Trobriand y un grupo de investigadores conocidos como la Escuela de Chicago comenzaron
a realizar diversos estudios cualitativos, entre los autores destacan: Albion Small, William
Isaac Thomas, Florian Znaniecki y el filsofo George Herbert Mead. Por ejemplo, Thomas
y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los inmigrantes polacos, en la
cual se utiliza la biografa de los participantes como herramienta de recoleccin de los
datos. Otros estudios se centraron en culturas especficas y grupos urbanos marginados.
Margaret Mead (uno de cuyos maestros fue Franz Boas) publica sus conocidas obras
Coming of age in Samoa y Growing up in New Guinea, en 1928 y 1930, respectivamente
3 Podramos decir padres o madres, para no generar susceptibilidades.
8 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

(Sullivan, 2004; Mead, 2001); y para 1932, un libro que resea su indagacin sobre
la cultura de una tribu india. Posteriormente, en la misma dcada se agregaron otros
estudios de Robert E. Park y Ernest W. Burgess.
Everett C. Hughes y Herbert Blumer, en la siguiente dcada, comenzaron a
desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influy
en la evolucin del enfoque cualitativo.

Prcticamente, de manera simultnea, en las dcadas de 1920 y 1930 Edward


Evan Evans-Pritchard (1902-1973) realiza investigaciones etnogrficas con los azande
en el Nilo y los nuer en Sudn y Etiopa. En 1940, publica su obra The Nuer: A description of
the modes of livelihood and political institutions of a Nilotic people, que ayud a consolidar
la etnografa.
Ruth Benedict publica en 1934 su libro Patrones en la cultura. Zora Neale Hurston,
en los aos treinta efecta sus estudios antropolgicos (etnogrficos) sobre el folklore
rural del sur de los EE. UU. (Murchison, 2010) y la prctica del vud y el jud (hoodoo)
en el Caribe ingls (Hemenway, 1977).
En las dcadas de 1940 y 1950 decay la importancia del enfoque cualitativo
debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la Segunda
Guerra Mundial exiga estudios basados en mediciones y estadstica para la industria
blica, de construccin e incluso la propaganda (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008);
aunque en 1945, Morris Edward Opler establece los principios del anlisis temtico
cualitativo al analizar sistemas culturales. Seal que la importancia de una categora o
tema est relacionada con la frecuencia de aparicin, qu tanto se presenta en diferentes
ideas y prcticas culturales, cmo reaccionan las personas cuando se infringe y el grado
en el cual el nmero, fuerza y variedad de expresiones temticas son controladas por el
contexto. Adems, se realizaron algunos trabajos etnogrficos de investigadores como
Elizabeth y Allison Davis, y Burleigh y Mary Gardner, que estudiaron las clases sociales en
Natchez, Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas
investigaciones similares en Irlanda. Clair Drake y Horace Cayton publicaron una obra
que fue el resultado de los anlisis efectuados en la poblacin afroamericana del sur
de Chicago (Strong, 1946). George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa
y George M. Foster estudi diversas culturas latinoamericanas. Asimismo, Howard S.
Becker analiza diferentes profesiones.
Cabe destacar que la investigacin-accin comienza a desarrollarse en esta etapa
(1945-1955) con nombres como John Collier, Ronald Lippitt y Marian Radke y Stephen
Maxwell Corey. Todos ellos siguieron a quien muchos autores consideran el fundador
Qu significa medir? 9

formal de tal visin, Kurt Lewin (Masters, 2000; Creswell, 2005).


En la dcada de 1960, el enfoque cualitativo recobra vitalidad e importancia. La
etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966 presentan sus
modelos de construccin de la realidad (Berger y Luchmann, 1966). Dos socilogos Barney
G. Glaser y Anselm L. Strauss, con pacientes en estado terminal en el San Francisco Medical
Center de la Universidad de California, realizan diversos estudios y de sus experiencias
publican el libro Discovery of grounded theory (1967), as emerge la Teora Fundamentada
(despus ambos autores presentan visiones diferentes de dicha teora, como se coment en
el libro).
Philip W. Jackson publica un trabajo cualitativo derivado de sus estudios en las aulas
(1968). A esta poca se le denomina la primera encrucijada del paradigma cualitativo
(Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin participativa en Amrica
Latina, especficamente en Brasil.
En la dcada de 1970, el enfoque cualitativo contina popularizndose. Norman K.
Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la propuesta
de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La Teora Fundamentada contina
evolucionando.
Para la dcada de 1980, Terrence E. Deal y Allan A. Kennedy proponen estudiar las
culturas organizacionales al estilo etnogrfico. John K. Smith (1983) distingue entre dos
aproximaciones filosficas: idealismo y realismo. Matthew Miles y Michael Huberman (1984)
presentan procedimientos para el anlisis cualitativo.
Yvonna Lincoln y Guba (1985) identifican diferencias entre el naturalismo y otras
clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for social
scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia feminista, se
desarrolla notablemente en esta dcada con los trabajos de McRobbie (1982), Patai (1983),
Clegg (1985), Cook y Fonow (1986), y McCormack (1989).4
John Elliot propone el concepto de triangulacin en la investigacin cualitativa en 1991
y la investigacin-accin deliberativa y a lo largo de la dcada de 1990, Strauss y Corbin (1990
y 1994) publican procedimientos ms avanzados sobre la Teora Fundamentada, y LeCompte,
Milroy y Preissle (1992) presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin
y Lincoln (1994) muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue
entre cinco diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGraw-Hill
y SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas cientficas
cualitativas en todos los campos, continan la tendencia de la dcada anterior. Cabe sealar
que entre 1989 y 1992, se desarrolla un software para anlisis cualitativo: el Atlas.ti, por

4Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del enfoque
cualitativo, ahora no se mencionarn nombres completos porque se trata de referencias.
10 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Thomas Muhr en la Universidad Tcnica de Berln; as, para 1993, se presenta el prototipo
y en 1996 se realiza la primera versin. De igual forma, Decision Explorer fue diseado
a principios de la dcada para apoyar la labor de mapeo cognitivo realizada por Colin
Eden en las universidades de Bath y Strathclyde. Posteriormente es comercializado por
Banxia Software. Otros programas son generados durante el periodo.
A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque
cualitativo. Clandinin y Connelly (2000) revitalizan los diseos narrativos; mientras que
Kemmis y McTaggart (2000) hacen lo mismo con la investigacin participativa.
Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en
diseos con autores como lvarez Gayou (2002) y Creswell (2005).
Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y
marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconoce
diversas realidades y la influencia del contexto social y cultural en todas sus dimensiones
(poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas).
La relacin entre el investigador y los participantes es de total interdependencia y se
sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las condiciones de vida de los
grupos marginados de la sociedad.
Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa
aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon, 2010),
Geografa Humana (DeLyser et al., 2009) y Educacin (Luttrell, 2009), solamente por
mencionar algunas. Y aqu estamos.

EL ENFOQUE MIXTO: LA TERCERA VA


El enfoque mixto surge como consecuencia de la necesidad de afrontar la complejidad
de los problemas de investigacin planteados en todas las ciencias y de enfocarlos
holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005)
sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un nuevo
estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicas en un mismo estudio. En
1979 dos trabajos fueron detonantes clave de los mtodos mixtos: Trend (1979) y
Jick (1979). El primero hizo un llamado a combinar el anlisis de datos cuantitativos y
cualitativos para resolver las discrepancias entre los estudios cuantitativos y cualitativos;
y el segundo introdujo los conceptos bsicos de los diseos mixtos, propuso recabar
datos mediante tcnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustr la triangulacin de datos;
adems de comentar la necesidad de obtener una fotografa ms enriquecedora y con
mayor sentido de entendimiento de los fenmenos.
Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron
importantes para la concepcin de la investigacin mixta: la referente a la triangulacin
y la de utilizacin de varios mtodos en un mismo estudio para incrementar la validez del
anlisis y las inferencias.
Qu significa medir? 11

La idea de la triangulacin, la cual durante aos impuls el enfoque cualitativo


al referirse a la triangulacin de distintas fuentes para verificar los datos, fue aplicada
a los mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos
cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin, Jick (1979) propuso que cuando
una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un
grado mayor de validez que si se prueba por un nico mtodo.
La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue
catapultada en la matriz de multimtodos-multirasgos de Campbell y Fiske (1959),
quienes sostenan que el hecho de utilizar varios mtodos para medir las variables
de inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o
instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977; Hubert
y Baker, 1978).
En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los
paradigmas, tal vez en parte debida a la nocin popularizada por Tomas Kuhn (1962) de
los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones cientficas
(Teddlie y Tashakkori, 2009). El caso es que la rivalidad entre los seguidores del enfoque
cuantitativo y cualitativo fue abierta, con los argumentos mencionados en el captulo 1
del texto impreso Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes
y diferencias. La tesis generalizada fue la de la incompatibilidad de paradigmas.
En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas
instituciones separaron fsicamente a los investigadores de una u otra aproximacin.
La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre
constructivistas y positivistas en cuestiones filosficas como la ontologa, epistemologa,
axiologa, posibilidad de generalizacin y vnculos causales (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Hasta algunos autores en materia de metodologa de la investigacin incluyeron tablas
que contrastaban al constructivismo y al positivismo (por ejemplo: Lincoln y Guba, 1985).
La mayora de los investigadores se adhiri a un enfoque nico y consider que el
constructivismo y el positivismo como mtodos, eran irreconciliables, porque provenan
de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008). Tal incompatibilidad se asociaba con la supuesta conexin
entre los paradigmas y los mtodos de investigacin. De acuerdo con esta idea, los
paradigmas se vinculaban con los mtodos en una especie de correspondencia uno a
uno. Consecuentemente, si las premisas subyacentes de los paradigmas entraban en
conflicto, los mtodos relacionados con stos no podan combinarse (Lincoln, y Guba,
1988; Teddlie y Tashakkori, 2009).
Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores siguieron
trabajando en la mezcla de ambas visiones a la investigacin, por ejemplo: Connidis (1983)

5 El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y
consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979).
12 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

y Howe (1988). Greene, Caracelli y Graham (1989), as como Rossman y Wilson (1985)
identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la
informacin, triangular datos, complementar perspectivas, clarificar resultados, iniciar
nuevos modelos de pensamiento, etctera.
Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor
flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza,
2008).
Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la
introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativos
como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas para accesar y
utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y software e internet),
y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas ciencias y disciplinas.
Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el
panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se pola-
rizaron opiniones: rechazo y aceptacin, las cuales desafortunadamente se mantienen al
comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los detractores
de la visin mixta que por otras cuestiones.
Entre 1990 y 2000, en el mundo anglosajn, comenz la institucionalizacin del
enfoque mixto (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Tal hecho no hubiera ocurrido sin el surgimiento de un sustento filosfico de
los mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual
represent una va alternativa ante el pospositivismo y el constructivismo, ya que:6

1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus


empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs.
determinismo, etc.) (Teddlie y Tashakkori, 2009). El pragmatismo objeta la
visin de que debe escogerse entre las dos categoras de la dicotoma sobre
el contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente
especficos de un contexto en particular como de que los resultados son una
instancia de algn conjunto de principios generalizados (Hernndez Sampieri
y Mendoza, 2008).
2. Concibe a los paradigmas no solamente como visiones globales del mundo
(entendimientos comunes sobre la realidad que afectan cada aspecto de
la indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias
que influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas de
investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un
rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms significativas
6 Este paradigma toma diversas ideas de John Dewey (18591952), William James (1842-1910) y Charles S.
Peirce (1839-1914), entre otros.
Qu significa medir? 13

y qu procedimientos son los ms apropiados para responderlas); sino tambin


como ejemplos modelo de investigacin, flexibles respecto a la forma en que
debe inquirirse en un campo determinado del quehacer cientfico (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008).7
3. Considera que el conocimiento es construido pero que tambin se basa en
la realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos (Teddlie y
Tashakkori, 2009).
4. Se orienta a la accin ms que a la discusin filosfica (Teddlie y Tashakkori,
2009).
5. Endosa a la teora prctica, a lo que funciona.
6. Refuerza el pluralismo y la compatibilidad (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
7. Adopta una aproximacin hacia la investigacin explcitamente orientada a
valores, que se deriva de los valores culturales.8

Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso:


Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinaciones de
mtodos: a) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis de contenido cuantitativo y
cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c) indagacin
naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d) indagacin
naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico.
Morse (1991) deline dos tipos de triangulacin: simultnea y secuencial. Para
esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba
usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccin limitada
entre las dos fuentes de datos al momento de la recoleccin de datos, pero en el momento
de interpretar los descubrimientos ambos mtodos se podan complementar. Asimismo,
la triangulacin secuencial (CUAN CUAL o CUAL CUAN) era utilizada cuando los
resultados de un enfoque resultaban necesarios para planear el mtodo subsecuente.
Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizado hoy en da para simbolizar los
diseos mixtos y propuso modelos.
Steckler et al. (1992) propusieron cuatro modelos:

Modelo 1: mtodos cualitativos para desarrollar medidas cuantitativas.


Modelo 2: mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos.
Modelo 3: mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos.
Modelo 4: mtodos cuantitativos y cualitativos para ser usados por igual en paralelo.

7 Estas concepciones de lo que son los paradigmas provienen de Morgan (2008); as como Neal, Hammer y
Morgan (2006).
8 Para profundizar un poco ms sobre el pragmatismo, se sugiere ver el captulo 12 del centro de recursos
en lnea: Ampliacin y fundamentacin de los diseos mixtos.
14 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Dzurec y Abraham (1993), as como Sechrest y Sidana (1995), fortalecieron las


razones para utilizar los mtodos mixtos y agregaron otras, como facilitar el monitoreo
de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenos bajo
estudio, innovar, obtener mayor significado de los datos, etctera.
En 1997 Richard Grinnell visualiz diseos especficos, al igual que Creswell
(1998).
Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis
en los diseos mixtos y revisan la reciente historia de los mtodos mixtos. Durante
esta dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la
Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos
para debatir el tema. Denzin y Lincoln (2000) presentaron una amplia discusin sobre la
triangulacin.
Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa
de diseos mixtos. Tashakkori y Teddlie (2003) efectan una revisin del estado
del arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de
las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y
Unrau, 2005).
Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presente

captulo, hacindose las siguientes preguntas:


1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la realidad? (cmo se
concibe?).
2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno
estudiado (epistemolgica): cmo son concebidos el conocimiento y la relacin entre el investi-
gador y el fenmeno estudiado?
3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el conocimiento deseado y
comprende el fenmeno?

Hemos adaptado las respuestas en la tabla 1.1.

Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British Educational


Research Journal edit un nmero especial para celebrar e incluir algunos de los mejores
estudios recientes en el campo de la investigacin educativa, ocho en total, de los cuales
seis eran mixtos (Scott, 2007).9
Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed Methods
Research. En 2010 se publica la segunda edicin de la obra SAGE Handbook of Mixed
Methods in Social & Behavioral Research, que hace notables aportaciones para estructurar
el campo de la investigacin hbrida.
En aos recientes (2010 a 2014), el incremento en los textos de metodologa mixta
9 La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of educational
research, British Educational Research Journal, 29, 5, 619622.
Qu significa medir? 15

Tabla 1.1 Principales paradigmas en la investigacin

Caractersticas y Pospositivismo Constructivista Transformativo Pragmtico


supuestos
Etiquetas asociadas Experimental Naturalista Teora crtica Mtodos y modelos mixtos o
con el paradigma Cuantitativo Fenomenolgico Neomarxista hbridos
Causal Hermenutico Feminista
Comparativo Interaccionista simblico Participativo
(interactivo) Emancipatorio
Etnogrfico
Cualitativo
Supuesto de realidad Una realidad conocida en Mltiples realidades construi- Mltiples realidades Lo que es til
trminos de probabilidad das socialmente formadas por el contexto para explicar integralmente un
social, poltico, econmi- fenmeno es lo verdadero
co, cultural y tnico
Supuesto del cono- La objetividad El conocimiento es interac- El conocimiento es Las relaciones
cimiento y relacin es importante, tivo, producto del vnculo interactivo, producto del entre el investigador
entre el investigador y el investigador observa, entre el investigador y los vnculo entre el investiga- y el fenmeno o participantes del
el fenmeno mide participantes o fenmeno. Los dor y los participantes o estudio, estn determinadas por
y manipula variables; trata valores y tendencias de todos fenmeno. Se sita social lo que el investigador considera
de desprenderse de sus los involucrados son hechas e histricamente como apropiado para cada estu-
tendencias explcitas, generan descubri- dio en particular
mientos y por el contexto
Supuesto metodo- Bsicamente cuantitativo e Bsicamente cualitativo, her- Con bases cualitativas, El mtodo depende del plantea-
lgico intervencionista menutico y dialctico pero pueden utilizarse miento especfico del estudio.
mtodos cuantitativos y Son vlidas las tcnicas cuantita-
mixtos. Los factores his- tivas, cualitativas y mixtas
tricos estn incluidos
ha sido considerable, los nombres de los pioneros en esta materia, como John Creswell,
Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael Patton, Jennifer
Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de qu hablar.
En Amrica Latina, la propuesta de los mtodos mixtos ha provenido, desde 1993,
de algunos autores y se ha consolidado en el trabajo de Hernndez Sampieri y Mendoza
(2008).
El siglo XX inici con un enfoque principal, el cuantitativo, y culmin con dos enfoques
fundamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso de que uno sustituyera al otro, sino
que el segundo se agreg al primero. El siglo XXI comenz con una tercera va (que se vino
gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos son fundamentales
para que este adolescente (o hbrido) siga consolidndose.
captulo

2 tica en la investigacin

La investigacin involucra a seres humanos


La investigacin en cualquier rama siempre involucra a seres humanos en diferentes roles:
como realizadores (investigadores), participantes (sujetos del estudio) y/o usuarios (desde sim-
ples lectores de los informes en distintos formatos hasta quienes utilizan los reportes para
desarrollar nuevas investigaciones o tomar decisiones). En el caso de las ciencias de la salud, las
administrativas y sociales, o aquellas donde se consideran procesos en los que participan indi-
viduos, la implicacin es en los tres papeles. Veamos algunas cuestiones ticas respecto a cada
rol.

Aspectos ticos de los seres humanos como participantes


Como participantes las personas son medidas, observadas, evaluadas y/o analizadas. Aun cuan-
do estas tareas sean indirectas (por ejemplo: revisin de registros escolares, cartas y materiales
audiovisuales), se les involucra. Y desde luego, tienen derechos como sujetos de un estudio. Por
ello, los aspectos ticos son sumamente relevantes.

Respeto a los derechos de los participantes


Todos los seres humanos nacemos libres y con los mismos derechos. Debemos ser tratados con
idntico respeto, fraternidad y dignidad. Estos principios consignados en la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos de 1948, guan la investigacin en todas las disciplinas
(Bell, 2008).
Tal documento y varios principios ticos en las ciencias fueron reforzados en gran parte
como consecuencia del Cdigo de Nuremberg, desarrollado en 1947, y el cual, a su vez, resul-
t del juicio a 23 cientficos nazis que haban realizado experimentos atroces con diferentes
prisioneros de campos de concentracin (Lurie, 2010).1
A partir de entonces, se han generados diversos documentos, como la Declaracin de
Helsinki de 1964 y otros cdigos ticos y de conducta que consideran que los participantes en
una investigacin tienen al menos los siguientes derechos:2
1
Los acusados estaban encabezados por Karl Brandt, mdico personal de Hitler. De los 18 condenados se ahorc a siete y los 11
restantes recibieron condenas desde diez aos hasta cadena perpetua (Coronado, Alfaro y Ramrez, 2006).
2 Por ejemplo: The Belmont Report de 1979 (surgido a partir de los excesos de experimentos de la CIA), The Ethical Guidelines for
Good Research Practice de la Association of Social Anthropologists of the UK and the Commonwealth (ASA) (1999), International
Ethical Guidelines for Biomedical Research Involving Human Subjects (en 2002), The Code: Standards of Conduct, Performance and
2 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har a los resultados obtenidos y
las consecuencias que puede tener en sus vidas.
Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que as lo consideren
conveniente, as como negarse a proporcionar informacin.
Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra cuestiones individuales, su
anonimato debe ser garantizado y observado por el investigador (Ogden, 2008b). Por ejemplo,
podemos usar datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida,
pero estos datos no son individuales ni personales.

Comstock (2013), deRoche y deRoche (2009) y Wiersma y Jurs (2008) identifican dos aspectos
relacionados con tales derechos:

Consentimiento o aprobacin de la participacin. Adems de conocer su papel en una investiga-


cin especfica, es necesario que los participantes proporcionen el consentimiento explcito acerca
de su colaboracin (preferentemente por escrito) (Owens, 2010). Las formas de aprobacin deben
adaptarse a los requerimientos legales de la localidad donde se lleve a cabo la investigacin (en
varios pases no existe todava una regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el
documento algo as como: Yo, nombre de la persona, consiento o apruebo participar en el estudio
nombre de ste de manera voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y menta-
les). En el caso de menores de edad se requiere la autorizacin de los padres de familia o tutores
y de los propios nios o jvenes participantes (por escrito). Si, adems, se involucra a una o varias
instituciones, se requiere tambin de la aprobacin de su representante legal (por ejemplo, en
escuelas, empresas, asociaciones, centros deportivos o comerciales). A veces, por cuestiones de
tiempo, podemos tener una sola forma con la leyenda o frase de anuencia y espacios para que cada
participante la firme (formato colectivo). Esto es muy comn en encuestas. De igual manera, en
una parte del cuestionario se puede agregar un breve mensaje: el responder a este cuestionario
implica su autorizacin para participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu
tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin. Asimismo, si vamos a grabar a
los participantes (audio y video), ellos deben aprobar tal accin. Todo lo anterior aplica tambin
cuando se usa internet para recolectar datos e informacin.
En Estados Unidos, y de acuerdo con McNutt (2007), los formularios de consentimiento infor-
mado utilizados una afirmacin contundente y clara de que la participacin es voluntaria.
Confidencialidad y anonimato. Se refiere a que no se revele la identidad de los participantes ni se
indique de quines fueron obtenidos los datos (Ogden, 2008c y Kennedy, 2008). Por ejemplo, en
un estudio del clima organizacional que hace patentes aspectos delicados de una empresa como la
moral interna y la motivacin, no resulta conveniente sealar el nombre de la organizacin, salvo
que as lo soliciten la directiva y los representantes de los trabajadores. En el caso de una investi-
gacin cualitativa en que se manifiestan sentimientos profundos, la confidencialidad debe ser
absoluta ya que es una promesa que se hace a los participantes. En una ocasin, el autor principal
de esta obra efectu un estudio sobre clima laboral y los directivos quisieron que les proporciona-
ra los nombres de quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la
negativa a tal peticin fue rotunda, lo que signific la renuncia inmediata y sin concesiones.
Traicionar la confianza de los participantes es una seria violacin a los principios de la tica y la
moral es inaceptable. En el caso de los materiales de audio y video, stos nunca podrn ser
mostrados a personas ajenas al equipo de investigacin, cuyos miembros se comprometen por
escrito a nunca revelar la identidad de los participantes ni ensear los materiales. Se deben guardar
en un lugar seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los participantes deben decidir cundo
eliminarse. Por lo anterior, en la investigacin se utilizan seudnimos y no nombres reales de los
sujetos involucrados.
Ethics for Nurses and Midwives (de 2008) y The American Psychological Association's Ethical Principles of Psychologists and Code Conduct
(2010), el cual es revisado peridicamente desde el decenio de 1960. Su pgina es: http://www.apa.org/ethics/code/index.aspx.
Qu significa medir? 3

Otro elemento importante es el respeto a la privacidad de los participantes, no podemos entrome-


ternos en las vidas de las personas (Ogden, 2008a). Cuando se filma abiertamente (por ejemplo, en un
parque o un centro comercial), por lo regular las conductas de las personas son pblicas (observadas
por otros) y no es una situacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma perma-
nente el comportamiento de los individuos que transitan por el lugar), pero dentro de un hogar, en
una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los gatekeepers y de los participantes,
quienes al principio estarn conscientes del hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste, normal-
mente no se afecta la calidad de los resultados si se procede con cuidado y profesionalismo.
El investigador est obligado a proteger a los participantes de riesgos, daos y amenazas que
pudieran afrontar ellos y el equipo de investigacin (Ogden, 2008e). Cualquier cuestin que los pue-
da afectar fsica y/o mentalmente, de manera irreversible o an reversible, debe cancelarse.3
Una cuestin debatida sobre las amenazas potenciales a participantes ocurre frecuentemente en la
medicina, pues siempre hay una primera persona que se expone a un nuevo tratamiento o medicamento
y corre un riesgo elevado. Tal fue el caso de una beb (Eileen Saxon y sus padres), quien en 1944 debi
someterse en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca y que la comunidad
mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo casi imposible. La ciruga implic
ensamblar una arteria que se diriga al corazn a una arteria que conduca a los pulmones, en una
tentativa de dar a la sangre una segunda oportunidad para su oxigenacin. Esta primera operacin del
beb azul vino a ser conocida como la desviacin de Blalock-Taussig. La intervencin quirrgica era
parte de una investigacin. El dilema para el mdico cirujano-investigador y su asistente (doctor
Alfred Blalock y Vivien Thomas, respectivamente) fue que para continuar el estudio y salvar muchas
vidas, se necesitaba efectuar la ciruga, que evidentemente colocaba en riesgo a la pequea participante.
Qu hacer en estos casos? La respuesta es compleja. En el ejemplo todo result bien y la operacin de
la beb (cuya esperanza de vida era de unos meses) fue un xito.4 Pero no siempre ocurre as, por ello,
el doctor Roberto Hernndez Galicia recomienda que en estos casos deben agotarse todas las dems
posibilidades antes de seguir adelante, minimizarse los riesgos, experimentar con animales (con el
debido cuidado y apego a las leyes que los protegen) hasta que los procedimientos estn asegurados y
as se evite que sea el ego del investigador quien gue las decisiones. Tambin es importante que en
todo estudio se observen los derechos de respeto por la dignidad humana, la igualdad, la autonoma
individual y la libertad de expresin (los participantes deben poder manifestarse abierta y libremente),
as como la justicia y el acceso a la informacin (Serago et al., 2009; Lo, 2009; Bell, 2008; e Israel y
Hay, 2006).
Adicionalmente, mencionaremos que es conveniente que los participantes reciban algo en reci-
procidad de su involucramiento en un estudio, un beneficio (Ogden, 2008f ). Por ejemplo, capacita-
cin, informacin, un regalo, ayuda de algn tipo (como una terapia, soporte emocional despus de
que el estudio concluy, una consulta mdica, consejos, entre otros), recursos econmicos (aunque
como seala Creswell, 2009, este financiamiento no debe ser excesivo), un reconocimiento (un diplo-
ma, una carta) o al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente importante
que conozcan los resultados finales de la investigacin, asunto que en los estudios cualitativos es nece-
sario para garantizar la calidad de stos.
Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos intentar
incluir todas las voces y puntos de vista de los diferentes actores y grupos sociales. No podemos mar-
ginar a ciertas personas. Asimismo, en la investigacin no tienen cabida el racismo o la discriminacin.
Todos los participantes, sin importar el gnero, nivel socioeconmico y origen tnico, son igualmente
importantes y merecen el mismo respeto.
Otro aspecto es que, normalmente la institucin que encarga un estudio, para verificar la calidad
de la informacin, solicita los ejemplares de los instrumentos contestados por los participantes (por
ejemplo cuestionarios) y las bases de datos, qu debemos hacer? La tica de la investigacin marca que
tenemos que entregarlos a quien o quienes solicitaron el estudio, pero ellos tambin deben compro-
3
Este principio es conocido ampliamente como no maleficencia e incluye cuestiones fsicas, psicolgicas y morales (incluyendo la reputa-
cin) (Herrera, 2010 y Ogden, 2008d).
4
Hernndez Galicia (2005).
4 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

meterse a respetar los principios esbozados previamente, a no utilizar informacin para perjudicar a
algn participante y mantener la confidencialidad (en el ejemplo de la investigacin del clima laboral
mencionado previamente debe pactarse, desde antes de que se inicie la recoleccin de los datos, que
no se entregarn ejemplares de los instrumentos si hay forma de saber quin respondi). Incluso,
cuando se captura en un medio electrnico (internet, intranet, cuestionario en PC, etc.), debe llevarse
un registro del momento en que se recab la informacin. Transparencia es el nombre del juego.
Otros conceptos o cuestiones ticas que deben observarse respecto a los participantes, algunas de
las cuales estn vinculadas con las expuestas anteriormente en es5te captulo, se incluyen en la tabla
2.1.
Aspectos ticos de los investigadores
Adems de considerar y observar los principios ticos con los participantes, los investigadores
Tabla 2.1 Cuestiones ticas adicionales

Cuestin Comentario
Sensibilidad El investigador debe ser sensible a las ideas, caractersticas, inclinacio-
nes y preferencias de los participantes, mostrando respeto y evitando
criticar a los individuos. Esto es particularmente necesario en el caso
de cuestiones como la conducta sexual, la religin y los valores per-
sonales. Tambin debe mostrarse una gran sensibilidad y respeto a la
cultura de los sujetos del estudio (Low, 2008).
Confianza El investigador debe ganarse la confianza de cada participante; una
vez lograda, ello implica una seria responsabilidad. A lo largo del
estudio tiene que demostrar a los sujetos que se puede confiar en l
(Haggerty, 2008).
Decepcin Es importante no decepcionar a los participantes con el estudio
(O'Neill, 2008). Siempre tenemos que hablarles con claridad sobre
los beneficios o ventajas de participar en el estudio y nunca prometer
algo que no pueda cumplirse ni levantar las expectativas ms all de
la realidad.
Reciprocidad Este concepto se refiere a un equilibrio entre lo que se le solicita a
un participante y lo que se le otorga. En la medida de lo posible, es
conveniente que se mantenga tal equilibrio y esto se relaciona con
los beneficios que reciban los sujetos del estudio (desde conocimiento
hasta una compensacin econmica) (Crow, 2008 y Goodyear, 2004).
Vulnerabilidad Algunos participantes son ms vulnerables que otros al contexto de
la investigacin o al proceso mismo por sus caractersticas o condicio-
nes, lo cual se debe tomar en cuenta. Especialmente tratndose de
aspectos mdicos, psicolgicos o legales (Duffy, 2008). Ejemplos de
grupos o poblaciones vulnerables son las mujeres embarazadas, los
enfermos, aquellos seres humanos que viven en condiciones de po-
breza y marginalidad, las personas de edad avanzada, los individuos
con trastornos mentales o capacidades diferentes y desde luego, los
menores de edad.
Presin o coercin Nunca debe presionarse ni la participacin en un estudio ni la induc-
cin de respuestas.
Imparcialidad Es una postura que todo investigador debe mantener en cualquier es-
tudio (Kushner, 2004). No se puede dar preferencia a algn individuo
o grupo de participantes sobre otro (por ejemplo, a quienes estn en
una condicin experimental).
Legalidad Todo estudio debe conducirse de manera legal y con estricto apego a
las normas.
Qu significa medir? 5

tambin deben estr sujetos a otros criterios. El primero de stos es la honestidad o integridad (Dik, 2006
y Fitzpatrick, 2004), lo cual implica: 1) adherirse a los datos, resultados y hechos, 2) no manipular infor-
macin , 3) veracidad en el reporte de resultados (Comstock, 2013, Smith y Li-Ching, 2008 y Aagaard-
Hansen y Johansen, 2008), 4) describir a detalle el mtodo y resultados y 5) asegurar que los
colaboradores no incurran en falsificacin en la recoleccin, codificacin y anlisis (Guterbock, 2008) .
Asimismo, involucra citar apropiadamente las referencias bibliogrficas y no incurrir en piratera o plagio.
Previamente se haba comentado que nunca se debe poner en riesgo tanto a los participantes como al
equipo de investigacin. Respecto a lo segundo, el investigador es responsable de la seguridad de sus cola-
boradores (Hughes, 2008). Por ejemplo, tiene que vigilar que en los casos necesarios (como en un expe-
rimento con sustancias qumicas o en el cual se utilizan materiales delicados) todos utilicen los equipos de
seguridad requeridos. Asimismo, no debe exponer a alguien a amenazas o peligros. Por ejemplo, hace
algunos aos un grupo de investigadores realiz un estudio en una prisin para evaluar los factores que
contribuyen a la readaptacin positiva de los reos a la sociedad. En este trabajo participaron estudiantes.
Cuando concluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que obtuvieran
informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel, lo cual obviamente pona en un severo riesgo a los
jvenes; eso es algo que resulta inadmisible. Se impidi que tal situacin se presentara, pues si al investi-
gador le interesaba el fenmeno de la corrupcin, l mismo deba investigarlo bajo su propia responsabi-
lidad.
Otro ejemplo ilustrativo sucedi en 2011: nueve encuestadores fueron secuestrados en un municipio
de la provincia de Michoacn en Mxico mientras recolectaban datos sobre preferencias en una eleccin
para la alcalda. Afortunadamente, su liberacin ocurri pocos das despus (Martnez, 2011 y Milenio,
2011). En situaciones donde el clima social sea crtico, violento y riesgoso debe evitarse enviar a investi-
gadores, encuestadores y observadores. Adicionalmente, ellos deben contar con seguros mdicos y de vida.
En el caso de estudiantes que levantan informacin en el campo, resulta indispensable que los seguros
escolares cubran esta actividad.
Por otra lado, un elemento muy importante es el evitar un conflicto de intereses (Herrera, 2010,
deRoche y deRoche, 2009 y Fitzpatrick, 2004). Resulta relevante asegurar que ningn inters pueda
influir el estudio (desde el planteamiento hasta los resultados).
Incluso, diversas revistas cientficas solicitan explcitamente una declaracin de no conflicto de inte-
reses. Por ejemplo: El autor(a) (o los autores) declara(n) que no hay conflictos de inters potenciales con
respecto a la autora y/o publicacin de este trabajo (artculo, libro,
etc.). Conflicto de interesesSe presenta cuan-
Sobra sealar que todo lo anterior se aplica no slo al investiga- do un investigador o alguien que finan-
dor sino a todo el equipo que colabora en el estudio. cia el estudio tienen un inters personal
que puede influir negativamente en la
bsqueda de la verdad en el proceso de
investigacin.
Aspectos ticos de los usuarios
Tambin el usuario o consumidor de la investigacin debe apegarse
a cuestiones ticas. Tiene que utilizar los resultados para el bien comn y la justicia, as como tomar deci-
siones ticas con un alto y genuino sentido de responsabilidad social. Desde luego, no siempre ocurre as.
Hay empresas, agencias y gobiernos que han patrocinado estudios y utilizado los resultados de investiga-
ciones para injuriar al prjimo, destruir ciudades, desarrollar medicamentos dainos, etctera es una
lstima. Desde un punto de vista personal, el conocimiento no debe generarse si implica lastimar a seres
humanos o a la sociedad. Para una discusin sobre el tema ciencia versus las personas se recomienda a
deRoche y deRoche (2009).
6 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Respeto al lugar donde se efectan las investigaciones

El contexto en el cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero, obteniendo los
debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas autorizadas (gatekeepers). Segundo, al
observar y cumplir con las reglas del sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la
obligacin de ser amables, cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus creencias y cos-
tumbres.

Los comits de investigacin


Todas las universidades, colegios, asociaciones e instituciones de todo tipo, deben integrar comits o
figuras que vigilen que se observe cuidadosamente la tica de la investigacin. Desafortunadamente en
Amrica Latina estamos rezagados en esta materia. Para ampliar este ltimo tema y lo expuesto en el
captulo se recomiendan las siguientes referencias: Comstock (2013), deRoche y deRoche (2009),
Aagaard-Hansen y Johansen (2008), Larkin, de Casterl y Schotsmans (2008); y Watson, Jones y
Burns (2007), adems de la bibliografa citada. Para el tema de la tica en la investigacin en ciencias
de la salud se recomienda a Iltis (2007).
captulo
Perspectiva terica: comentarios

3 adicionales

Introduccin
Este captulo complementa al captulo 4 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, parte
impresa: Desarrollo de la perspectiva terica: revisin de la literatura y construccin del marco
terico. Se profundiza en los conceptos relativos a la teora, sus funciones, valor y criterios para
evaluar distintas teoras. Asimismo, se amplan las diferentes fuentes que alimentan la bsqueda
de la literatura (particularmente en internet) y el desarrollo de una perspectiva terica.
Adems, se ejemplifican los diversos tipos de informacin que podemos obtener de las referen-
cias y la extensin que es recomendable para el marco terico. Finalmente, se comentan las
principales enciclopedias que pueden ayudarnos a integrar nuestros marcos tericos y el cap-
tulo de mtodo en el reporte de investigacin.

Teoras: ampliacindeconceptos
Profundicemos en conceptos relativos a las teoras.

Acepcionesdeltrminoteora
El trmino teora se utiliza de diferentes formas para indicar cuestiones distintas. Cuando
revisamos la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o ambi-
guas; adems, ocasionalmente, conceptos como teora, orientacin terica, marco terico de
referencia, esquema terico o modelo se usan como sinnimos y otras veces con leves matices
diferenciales (Sjoberg y Nett, 1980, p. 40).
En ocasiones, con teora se indica una serie de ideas que una persona tiene respecto de algo (yo
tengo mi propia teora sobre cmo educar a los hijos). Otra concepcin considera a las teoras
como conjuntos de ideas no comprobables e incomprensibles, que estn en las mentes de los
cientficos, y que tienen muy poca relacin con la realidad (Black y Champion, 1976). Con
frecuencia, las teoras se perciben como algo totalmente desvinculado de la experiencia cotidia-
na. Hay incluso quienes piensan que, debido a que no tratan problemas relevantes de la vida
2 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

diaria (por ejemplo, cmo conseguir trabajo o hacerse millonario, conquistar a una persona, ganar
dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz o superar una tragedia), no son de utilidad. De
acuerdo con este punto de vista, solo cuando las teoras explican cmo vivir mejor deben tomarse en
cuenta seriamente. Al respecto, cabe sealar que en ocasiones las teoras se relacionan con cuestiones
cotidianas mediante los estudios que sirvieron para establecerlas, desarrollarlas y perfeccionarlas. Por
ejemplo, la satisfaccin en el matrimonio puede ser explicada por la concurrencia de varias teoras e
investigaciones: teora de la atribucin, teora de la reduccin de la incertidumbre, teora del intercam-
bio de afecto y otras relativas a las relaciones interpersonales (Celenk y van de Vijver, 2013 y Baxter y
Braithwaite, 2008), as como por distintos modelos y estudios empricos.
Tambin hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales no se han creado
procedimientos empricos relevantes con el fin de medirlas o recolectar datos sobre ellas. Esta concep-
cin confiere a la teora cierta cualidad mstica. Desde esta perspectiva, la informacin que se obtiene
de la realidad sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada, porque no captura
toda la esencia o el corazn u otra cualidad no mensurable del fenmeno que se investiga (Black y
Champion, 1976). Una vez que un fenmeno es mensurable, observable o se puede recolectar infor-
macin sobre l, deja de ser importante desde el punto de vista terico. Para los que estn de acuerdo
con este enfoque, en apariencia lo terico es lo que no se puede medir, que escapa al escrutinio emp-
rico. En consecuencia, no importa cunta investigacin se lleve a cabo, sta siempre resulta terica-
mente irrelevante o, al menos, de trascendencia secundaria. Estas interpretaciones, a nuestro juicio
errneas, han provocado controversias y conducido a la investigacin por diferentes caminos.
Algunos cientficos del comportamiento humano identifican cualquier clase de conceptualizacin
con teora. Conceptos como nacionalismo, cultura, medios de comunicacin colectiva, opinin pbli-
ca, cambio climtico, etc., cuando se definen y utilizan para interpretar materiales de investigacin, se
equiparan con la teora social (Sjoberg y Nett, 1980). As, se habla de teora de la opinin pblica,
teora de la informacin, teora de la socializacin, entre otras.
Otro uso del trmino teora es el de pensamiento de algn autor; se identifica la teora con los
textos de autores clsicos como Karl Marx, Max Weber, mile Durkheim, Burrhus Frederic Skinner,
Albert Einstein, Sigmund Freud y Stephen Hawking. Tales personajes pudieron haber propuesto una
teora, pero no todo su pensamiento lo es. Considerarlo as implicara igualar el concepto teora con
historia de las ideas (Sjoberg y Nett, 1980). Como parte de esta nocin de teora, algunos utilizan el
trmino como sinnimo de escuela de pensamiento.
Asimismo, hay quienes la conciben como esquema conceptual (Ferman y Levin, 1979). En tal
sentido, la teora se considera un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de
una realidad. Por ejemplo, en psicologa social, los esquemas de la figura 3.1, que relacionan varios
conceptos, se suponen como representaciones tericas motivacionales de la agresin.
Como cualquier tipo de esquemas, los modelos conceptuales que representan teoras no guardan
toda la riqueza que estas poseen. Los esquemas de la figura 3.1, si bien relacionan conceptos incluso
secuencialmente y proporcionan un panorama de las razones por las cuales surge la agresin, no
especifican cmo se relacionan todos los conceptos entre s, pues solo se establece que cada concepto
tiene un efecto sobre otro. Por ejemplo, el tercer esquema (teora del aprendizaje social) no nos indica
si las experiencias negativas o aversivas y las inducciones del estmulo estn relacionadas entre s; tam-
poco se menciona cmo se provoca la reaccin final; se sabe que depende de la excitacin emocional
y de las consecuencias anticipadas, pero no se concreta qu tipo de consecuencias est asociado con la
dependencia o con la agresin, la resolucin constructiva del problema, etc.; tampoco se precisa si la
cantidad de experiencias negativas es directamente proporcional a la excitacin emocional. As, el
esquema es tan solo una gua para comprender la agresin, aunque no ofrece todos los elementos para
entenderla a fondo.
Lo mismo sucede con los otros esquemas que, aunque son ms sencillos, solo relacionan concep-
tos. El segundo, por ejemplo, no seala si a mayor frustracin corresponde mayor impulso agresivo; o
a mayor frustracin, menor impulso agresivo. En efecto, en este caso, ya sea por nuestra lgica o por-
que estamos familiarizados con el fenmeno, sabemos que lo primero es lo que ocurre normalmente
3

Tabla 3.1 Esquematizacin de anlisis motivacionales alternativos de la agresin3

Teora del instinto

Instinto agresivo Conducta agresiva

Teora del impulso

Frustracin Impulso agresivo Conducta agresiva


Teora del aprendizaje social
Dependencia
Ejecucin
Experiencias de
aversin
Excitacin Privacin y
emocional resignacin
Agresin

Psicomatizacin
Autoanestesia con
Induccin del
Consecuencias drogas y alcohol
estmulo anticipadas Resolucin
constructiva del
problema

(a mayor agresin, corresponde mayor impulso agresivo y mayor probabilidad de que se presente una
conducta agresiva ms intensa). Pero esto se debe a nuestro conocimiento obtenido de otras fuentes,
no nicamente al esquema.

Ladefinicincientfica
Por ltimo, otros investigadores conceptan la teora como explicacin final o conocimiento integral
que nos ayuda a comprender fenmenos, situaciones, eventos y contextos (Babbie, 2012). Segn esta
acepcin, la teora consiste en un conjunto de proposiciones vinculadas lgicamente, capaces de expli-
car por qu y cmo ocurre un fenmeno, es decir, proporcionar un sentido de entendimiento de este.
El significado de teora que ha sido adoptado en el presente libro desde su primera edicin ha sido
precisamente este ltimo, el cual se encuentra manifiesto, en mayor o menor grado, en otros autores,
por ejemplo:
Una teora es un conjunto de proposiciones vinculadas sistemticamente que especifican relacio-
nes causales entre variables (The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009m, Kerlinger
y Lee, 2002 y Black y Champion, 1976).
Las teoras no solo consisten en esquemas o tipologas conceptuales, sino que contienen proposi-
ciones semejantes a leyes que vinculan dos o ms conceptos o variables simultneamente. Ms
an, estas proposiciones deben estar interrelacionadas entre s (Maxwell y Mittapalli, 2008, y
Blalock, 1985).
Una explicacin unificada y sistemtica respecto de un fenmeno (Creswell, 2013a, y Schwandt,
2007).
Un ltimo comentario sobre las teoras como forma de consumar una explicacin es que pueden
acompaarse de esquemas, diagramas o modelos grficos, los cuales son utilizados por muchos autores
porque resultan convenientes para fines didcticos y para ilustrar los conceptos tericos ms importan-
tes. El hecho de que un esquema conceptual no especifique varios aspectos de la teora a la que hace
referencia, y que no sea una explicacin completa del fenmeno, no significa que carezca de utilidad.
Simplemente se menciona que es uno de los significados que se le ha dado al trmino teora. Muchos
esquemas conceptuales suelen ser acompaados por explicaciones adicionales que ayudan a compren-
3
Extrado de Bandura (1978, p. 17). Vigencia consultada en Bandura, Ross y Ross (2013).
4 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

der un fenmeno; tal es el caso de la teora del aprendizaje social y la agresin (Bandura, 1977 y 1978).
Con frecuencia, en la investigacin cualitativa se produce teora fundamentada que explica un
fenmeno en un contexto especfico (local) y es generada por datos narrativos (The SAGE Glossary of
the Social and Behavioral Sciences, 2009n y Teddlie y Tashakkori, 2009). Esta cuestin se explica en el
captulo 15 del texto impreso.

Cules son las funciones de la teora o para qu es til?


La funcin ms importante de una teora es explicar: decir por qu, cmo y cundo ocurre un fen-
meno. Por ejemplo, una teora de la personalidad autoritaria debe explicarnos, entre otras cuestiones,
en qu consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por qu una persona imperiosa se comporta
de cierta manera ante determinadas situaciones.
Una segunda funcin consiste en sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno,
planteamiento o realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra orga-
nizado.
Otra funcin, muy asociada con la de explicar, es la de predecir. Es decir, hacer inferencias a futu-
ro sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una
teora adecuada de la toma de decisiones de los votantes debe indicar cules son los factores que afec-
tan al voto y, con base en informacin vlida y confiable respecto de dichos factores, en relacin con
un contexto determinado de votacin, predecira qu candidato triunfar en esta. As, la teora propor-
ciona conocimiento de los elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual se habr de
efectuar la prediccin. Si hubiera una teora precisa sobre los temblores, se sabra con exactitud qu
factores provocan los sismos y cundo es probable que ocurran. Por lo tanto, en el caso de que alguien
familiarizado con la teora observara que estos factores se presentan y los midiera con exactitud, podra
predecir la ocurrencia de este fenmeno, as como el momento en que sucedera. Con frecuencia, para
la explicar y predecir ciertos fenmenos, se requiere de la concurrencia de varias teoras, una para cada
aspecto del hecho (Neuman, 2009, y Yurn Camarena, 2000). Hay fenmenos que, por su compleji-
dad, requieren de varias teoras para predecirse: la rbita de una nave espacial, la productividad de un
individuo (donde requeriramos teoras de la motivacin, la satisfaccin laboral, el desarrollo de habi-
lidades, el desempeo y otras), el grado de satisfaccin de los cnyuges en una relacin marital, el
origen de la vida, el calentamiento global, la extincin de los dinosaurios, la resistencia estructural de
los edificios en zonas ssmicas, etc. Sin embargo, es indudable que una teora incrementa el conoci-
miento que tenemos sobre un fenmeno o realidad.

Todas las teoras son igualmente tiles o algunas son mejores que
otras?
Todas las teoras construidas mediante investigaciones adecuadas aportan conocimiento y, en ocasio-
nes, enfocan los fenmenos que estudian desde ngulos diferentes (Littlejohn y Foss, 2011), pero
algunas se encuentran ms desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el
valor de una teora, se cuenta con varios criterios, principalmente:4
1. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.
2. Consistencia lgica.
3. Perspectiva.
4. Innovacininventiva (fructificacin heurstica).
5. Sencillez (parsimonia).

4
Con aportaciones de Babbie (2012), Kerlinger y Lee (2002) y Ferman y Levin(1979).
5

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin


Una teora debe ser capaz de describir, explicar y predecir el fenmeno o los fenmenos a que hace
referencia.
Describir implica varias cuestiones: definir el fenmeno, sus caractersticas y componentes, as
como delimitar las condiciones y los contextos en que se presenta, y las distintas maneras en que llega
a manifestarse. Describir tambin implica claridad conceptual.
Explicar tiene dos significados importantes. En primer trmino, implica poseer una forma de
entender las causas del fenmeno. En segundo trmino, se refiere a la prueba emprica de las propo-
siciones de la teora. Si estas se encuentran apoyadas por los resultados, la teora subyacente debe
supuestamente explicar parte de los datos. Pero si las proposiciones no son confirmadas por la reali-
dad, la teora no se considera como una explicacin efectiva (Ferman y Levin, 1979).
La prediccin est asociada con este segundo significado de explicacin, que depende de la evi-
dencia emprica de las proposiciones de la teora. Si estas poseen un considerable apoyo emprico (es
decir, han demostrado que ocurren una y otra vez, como lo explica la teora) es de esperarse que en lo
sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (como lo predice la teora). As, la teora de la rela-
cin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca explica que a mayor variedad en el
trabajo, habr mayor motivacin intrnseca hacia este. Entonces debe ser posible pronosticar, al
menos parcialmente, el nivel de motivacin intrnseca al observar el nivel de variedad en el trabajo.
Cuanta ms evidencia emprica (datos) apoye a la teora, mejor podr esta describir, explicar y predecir
el fenmeno o los fenmenos estudiados por ella (Maxwell y Mittapalli, 2008).

Congruencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente, es decir, las proposiciones que la integran deben estar
interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn vinculados entre
s), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repeticin o duplicacin), y no caer en contradiccio-
nes internas o incoherencias (White y McBurney, 2012, y Black y Champion, 1976).

Perspectiva
Este vocablo se refiere al nivel de generalidad de la teora (Maxwell y Mittapalli, 2008 y Ferman y
Levin, 1979). Una teora posee ms perspectiva mientras mayor cantidad de fenmenos explique y
ms aplicaciones admita. Hay teoras que abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno; por ejem-
plo, una teora de la motivacin que pretenda describir y explicar qu es y cmo surge la motivacin
en general. Hay otras que abarcan slo ciertas manifestaciones del fenmeno; por ejemplo, una teora
de la motivacin que intente describir y explicar qu es la motivacin en el trabajo, cmo se origina y
qu la afecta.

Innovacininventiva (fructificacin heurstica)


Es la capacidad que tiene una teora de generar nuevas interrogantes y descubrimientos (Ferman y
Levin, 1979, p. 34). Las teoras que originan, en mayor medida, la bsqueda de nuevos conocimientos
son las que permiten que una ciencia avance.

Sencillez(parsimonia)
Es mejor que una teora sea sencilla; esto no es un requisito, sino una cualidad deseable. Sin duda,
las teoras que pueden explicar uno o varios fenmenos en u nas cuantas proposiciones, sin omitir
ningn aspecto, son ms tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones para ello.
Desde luego, la sencillez no significa superficialidad.
6 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Revisin de la literatura: ampliacin de conceptos


En este apartado se expanden algunos conceptos relativos a la revisin de la literatura.

Tipos de fuentes en la deteccin de la literatura y otros documentos


Tal como se coment en el captulo 4 del libro impreso, la finalidad de revisar la literatura es obtener
y examinar las fuentes primarias o referencias relevantes para nuestro estudio de acuerdo con el plan-
teamiento del problema. Podemos llegar a estas directamente o a travs de fuentes intermedias. Se
distinguen tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura:

1. Fuentes primarias
Constituyen el objeto de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos
de primera mano, pues se trata de documentos que incluyen los resulta-
Fuentes primarias Proporcionan datos de dos de los estudios correspondientes. Ejemplos de ellas son: libros, anto-
primera mano, pues se trata de docu- logas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y
mentos que contienen los resultados de
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos
estudios, como libros, antologas, artculos,
monografas, tesis y disertaciones, docu- presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testi-
mentos oficiales, etctera. monios de expertos, documentales, videograbaciones en diferentes for-
matos, foros, pginas y sitios en internet, etc. En el apndice 1, incluido
tambin en el centro de recursos en lnea, se ofrece una lista de las publi-
caciones peridicas ms importantes en el campo de las ciencias sociales y otras disciplinas, que con-
tienen un tipo muy significativo de fuentes primarias: los artculos cientficos.
Desde hace algunas dcadas podemos tener acceso a tales publicaciones mediante internet.
Asimismo, es fcil conseguir de manera instantnea o en tiempos relativamente breves la mayora de
las obras (artculos, libros, etc.) que se encuentran en diversos formatos, como PDF, .LIT, HTML,
etc., en las propias revistas o editoriales (como es el caso de McGrawHill: www.mcgrawhilleduca-
cion.com) y las libreras electrnicas. Incluso, ordenar de manera previa referencias que van a publi-
carse en el futuro cercano (por ejemplo, Amazon, Google Books, The Internet Book Shop, etc.).
Tambin se han puesto de moda los dispositivos para comprar, bajar y leer tanto libros como
artculos en formato digital (por ejemplo: Kindle, de Amazon, iLiad, de iRex, Reader, de Sony,
HanLin, STAReBOOK, Bookeen Cybook y eSlick). Adems, diversas obras tienen su formato elec-
trnico, como en el caso de esta obra (la cual puede adquirir en formato electrnico en www.mcgraw-
hill-educacion.com

2. Fuentes secundarias
Fuentes secundarias Son listas, com-
Son listas, compilaciones y resmenes de referencias o fuentes primarias
pilaciones y resmenes de referencias o publicadas en un rea de conocimiento en particular. Es decir, reproce-
fuentes primarias publicadas en un rea de san informacin de primera mano. Comentan brevemente artculos,
conocimiento en particular, en las cuales selibros, tesis, disertaciones y otros documentos (publicados bsicamente
comenta sobre artculos, libros, tesis, diserta-
ciones y otros documentos especializados.
en ingls, aunque tambin se incluyen referencias en otros idiomas);
algunos ejemplos son: Academic Search Premier y Fuente Acadmica de
EBSCO, la Review of Educational Research, Sage Journals, Latindex,
REDALyC, SciELO, PubMed y el Annual Review of Psychology. Estas herramientas pueden encon-
trarse en internet. La mayora de las fuentes secundarias incluyen los datos de las referencias y un
breve resumen de cada una de ellas. A continuacin se reproduce un ejemplo de algunas referencias de
un ndice hipottico (fuente secundaria) en el rea de la investigacin multivariada de la conducta
humana.
7

Ejemplo
De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Ho-
boken, NJ, EE. UU.: Wiley.
Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos avances
que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo multivariado.
Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de correspondencia. El
texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la asociacin de medidas, la
representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables categricas y las cuestiones inferen-
ciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del anlisis de correspondencia no simtrico.

De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Ho-
boken, NJ, EE. UU.: Wiley.

Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos
avances que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo
multivariado. Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de
correspondencia. El texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la
asociacin de medidas, la representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables
categricas y las cuestiones inferenciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del
anlisis de correspondencia no simtrico.

Freedman, D. A. y Berk, R. A. (2008). Weighting regressions by propensity scores. Evaluation Review,


volume 32, number 4, pp. 392409.

Artculo sobre el modelo de regresin que analiza si es o no conveniente ponderar las puntuacio-
nes de propensin en las regresiones causales, a fin de reducir sesgos potenciales. Asimismo, comenta
la importancia de tener un modelo completo que se haya comprendido adecuadamente y se especifi-
que con toda claridad.

Kerlinger, F. N. y Lee, H. B. (2002). Investigacin del comportamiento: Mtodos de investigacin en


ciencias sociales (4a. ed.). Mxico, D. F., Mxico: McGrawHill Interamericana.

Libro que presenta distintos aspectos de la investigacin, tales como elaboracin de hiptesis,
definicin de variables, algunos conceptos estadsticos fundamentales, anlisis de varianza, diseos de
investigacin, investigacin experimental y de campo, encuestas, medicin por medio de diversos m-
todos, regresin mltiple, anlisis de factores y uso de la computadora. Es un libro clsico sumamente
difundido para utilizarse en cursos intermedios y avanzados.

Kerlinger, F. N. y Pedhazur, E. J. (1997). Multiple regression in behavioral research (3a. ed). Nueva York,
NY, EE. UU.: Holt, Rinehart & Winston.

Texto fundamental para el anlisis de la regresin, el anlisis univariado y multivariado de varian-


za, la regresin mltiple, el anlisis discriminante, la correlacin cannica, el anlisis path y otros
mtodos multivariados. Explica la naturaleza, el clculo y las aplicaciones de cada mtodo con detalle.

Krippendorff, K. (1980). Clustering. En P.R. Monge y J.N. Cappella (eds.), Multivariate techniques in hu-
man communication research (pp. 259308). Nueva York, NY, EE. UU.: Academic Press.

Captulo que desarrolla la tcnica estadstica para extraer tipologas, conocida como agrupamien-
to (clustering), la cual consiste en reunir objetos o variables que comparten cualidades observadas
o dividirlas en clases mutuamente excluyentes, cuyos lazos reflejan diferencias entre las cualidades
observadas.
8 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

En otras fuentes de este tipo no siempre aparecen las referencias comentadas, sino solo las citas o
datos. Asimismo, algunas fuentes secundarias incluyen el ttulo y los autores, y la posibilidad de acce-
der va electrnica al resumen (esto es gratuito) o a la referencia completa (en ocasiones con algn
costo para tener entrada a esta y poder descargarla y almacenarla en nuestro disco duro u otro dispo-
sitivo, otras de manera gratuita). Hoy en da, la mayora de las instituciones de educacin superior
ofrece a sus alumnos acceso a fuentes secundarias y primarias como parte de sus servicios regulares. En
su caso, consulte con su profesor o profesora de investigacin o centro de cmputo al respecto.
Los resultados de la bsqueda de referencias en fuentes secundarias se ejemplifica a continuacin
con SAGE Journals Online (efectuada el 19 de octubre del 2013, abarcando de 2010 a octubre de
2013 y usando los trminos: diabetes, hypertension y elder) y Medline Plus en espaol (misma
fecha, periodo abierto y con: diabetes, hipertensin, adultos mayores).
Ejemplo
Parciales de dos ndices de referencias (acceso elctrico a las fuentes primarias)
SAGE Journals On Line

MedlinePlus en espaol

Por otra parte, la mayora de estas fuentes se encuentran en ingls (con excepciones como Redalyc,
Latindex, Medline en espaol y Fuente Acadmica Premier). Las referencias se presentan y ubican
como resultado de la bsqueda o consulta hecha de acuerdo con los trminos de referencia usados y
segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por relevancia, alfabticamente por autor, tema,
cronolgicamente, rea de conocimiento, etc.). Debe recalcarse que este tipo de fuentes contiene ndi-
9

ces y sumarios no slo de libros y revistas, sino tambin de otros materiales, como pelculas en cual-
quier formato, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, pginas web, entre otros. En el
apndice 2 del centro de recursos (Principales bancos/servicios de obtencin de fuentes/bases de datos/
pginas web para consulta de referencias bibliogrficas), se presentan listas de algunas de las principa-
les fuentes secundarias que se utilizan comnmente en la investigacin en diversos campos. La lista
crece de manera considerable con el avance y la globalizacin del conocimiento. En cada ciencia o
disciplina se cuenta con cientos de ellas y sera poco prctico numerarlas en estas lneas.

2.Fuentesterciariasogenerales
Estas fuentes estn conformadas por documentos o espacios en internet donde se encuentran registra-
das las referencias a otros documentos de caractersticas diversas y que compendian ttulos de revistas
y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios, sitios web,
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios (por ejemplo, directorios de empresas que se
dedican a cuestiones de recursos humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, ingeniera
ambiental, etc.); ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de libros bsicos que
contienen referencias y datos bibliogrficos y nombres de instituciones nacionales e internacionales al
servicio de la investigacin. Son tiles para detectar fuentes no documentales tales como organizacio-
nes que realizan o financian estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden dar aseso-
ra), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que
efectan investigaciones.

Diferenciaentrefuentessecundariasyterciarias
La diferencia estriba en que una fuente secundaria compendia fuentes de primera mano y una fuente
terciaria rene fuentes de segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas (por ejem-
plo, artculos de satisfaccin laboral: Expanding the literature on job satisfaction in corrections: A
national study of jail employees, de Jeanne B. Stinchcomb y Leslie A. Leip. Fuente: Criminal Justice
and Behavior, noviembre de 2013; vol. 40, nmero 11, pp. 1209-1227; Exploring the determinants
of job satisfaction of civil servants in Beijing, China, de Xingkun Yang y Weijie Wang. Fuente: Public
Personnel Management, doi: 0091026013502169, publicado en lnea en octubre de 2013 y por
publicarse en la revista, etc.) En cambio, una fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secunda-
rias; por ejemplo, revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral, como Journal of Organizational
Behavior, Contadura y Administracin de la UNAM, Investigacin Administrativa del IPN, entre
otras. Los catlogos temticos (PsycINFO, ERIC: The Education Resources Information Center, etc.),
directorios y guas de ndices suelen servir como fuentes terciarias para llegar a las primarias. Sin
embargo, su uso debe ser con enfoque y gua, pues de lo contrario pasaramos muchas horas sin encon-
trar fuentes primarias o referencias que nos sean tiles. Un ejemplo de fuente terciaria sera un direc-
torio con datos de empresas industriales de un pas o directorios de medios escritos (datos de
peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones), un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso
de Mxico, el que elabora el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, INEGI) o el
Eurostat, que incluye listas de fuentes estadsticas europeas e internacionales.

El marco terico y, consecuentemente, la revisin de la literatura,


deben tener direccin y progresin
La direccin es un factor necesario para elegir fuentes primarias apropiadas. Esto implica demostrar la
forma en que otros investigadores han utilizado el conocimiento disponible para refinar sus problemas
de investigacin y cmo sus preguntas, hiptesis y resultados han evolucionado este conocimiento.
Asimismo, en el marco terico debe resultar evidente la forma en que tales investigadores utilizaron la
literatura para establecer sus conclusiones y responder a las preguntas de sus estudios.
El marco terico se desarrolla para documentar cmo nuestra investigacin agrega valor a la lite-
10 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

ratura y/o conocimiento existentes (progresin). Si nuestro estudio solo duplica lo que ya se sabe, no
agrega ningn valor.
Recordemos que debemos sistematizar las referencias por ttulo, autor, temas y subtemas, palabras
claves u otro criterio lgico (o una organizacin cruzada que considere varios criterios). Tambin lo es
buscar fuentes primarias recientes o clsicas, pero relevantes en la historia del anlisis del problema de
nuestra investigacin.

Otroejemplodequhacercuandonoexisteliteratura
Incluso planteamientos novedosos o que han recibido poca atencin en el pasado comparten alguna
similitud con aquellos que s han sido estudiados, por lo cual sus referencias pueden sernos tiles (este
caso solo ocurre cuando verdaderamente existen pocas fuentes primarias vinculadas a nuestro plantea-
miento). Veamos un ejemplo.3
A finales de la dcada de 1980, si nuestro planteamiento se hubiera referido a la indiferencia de
los jvenes para evitar tener relaciones sexuales o tomar precauciones mediante diversas tcnicas nove-
dosas para la poca (desinters que provoca embarazos no deseados), al momento de iniciar la investi-
gacin nos hubiramos percatado de que muchas de esas tcnicas no se conocan (algunas no se haban
inventado o su creacin era reciente) y se haban efectuado muy pocos estudios sobre este tema. No se
dispona de literatura sobre el planteamiento concreto, pero s podramos haber encontrado referen-
cias abundantes sobre tpicos vinculados, los cuales hubieran proporcionado direccin a la investiga-
cin. Entre tales temas (con fuentes primarias para la revisin de la literatura) ubicaramos los
siguientes:
Uso de los anticonceptivos tradicionales.
Tasas de xito de los anticonceptivos.
Actitudes respecto de la utilizacin de tales anticonceptivos.
Temores de los jvenes para utilizarlos.
Valores que evitan tener relaciones sexuales prematrimoniales.
Obstculos para utilizar los servicios de salud (pblicos y privados) para prevenir los embarazos.
Recompensas y castigos sociales para las jvenes embarazadas.
Niveles de informacin sobre las consecuencias del embarazo antes del matrimonio.
Y otras ms. Respecto de cada problema, casi siempre hay literatura disponible.

Operadoresdelsistemabooleano
Ya dijimos que las palabras o descriptores sirven para limitar o ampliar el universo de referencias que
se solicita. Se usan conjuntamente con tres preposiciones (denominadas operadores del sistema boo-
leano): and (en espaol y), or (en espaol o) y and not (en espaol y no). Con los descriptores y
las preposiciones estableceremos los lmites de la consulta al banco o la base de datos bibliogrficos.
Para comprender lo que tratamos de explicar, tomemos primero un ejemplo ficticio relacionado
con una supuesta base de datos.
Supongamos que queremos analizar la msica del grupo de rock The Beatles y que acudimos a la
base de datos ROCKERS para hacer nuestra revisin de la literatura. Consultamos el manual o diccio-
nario (thesaurus) de ROCKERS, buscamos por orden alfabtico las palabras que nos lleven a obtener
una lista de referencias pertinentes para nuestro tema a investigar o simplemente elegimos los descrip-
tores apropiados (la msica del grupo The Beatles). Obviamente elegimos el trmino Beatles. Si
seleccionramos las palabras Rolling Stones, Coldplay o Madonna, no nos serviran. Por lo
tanto, solicitamos una lista de referencias con la palabra elegida (Beatles); as obtendremos todas las
referencias contenidas en ROCKERS que hablen o que estn relacionadas con The Beatles, incluso
sobre la niez de sus integrantes, la historia de sus familiares, sus gustos, la trgica muerte de John
Lennon o George Harrison y muchos otros aspectos, todo lo cual se representa en la figura 3.2.
3
AdaptadodeYedigisyWeinbach(2005).
11

Figura 3.2 Universo de referencias en la bsqueda del ejemplo.

Pero si nos interesan solo los contenidos de sus canciones, debemos elegir, adems, otras palabras
o descriptores para delimitar nuestro universo de referencias; por ejemplo: SONGS (canciones) y
conectarlos con AND. Entonces nuestro universo de referencias sera la interseccin entre Beatles
y songs (que se muestra en el espacio coloreado). Solo se recuperan los registros que contienen todos
los trminos incluidos en la bsqueda y las referencias que comprenden las dos palabras, lo cual se
muestra en la figura 3.3.

AND Songs

and Songs

Figura 3.3 Interseccin de la bsqueda en el ejemplo.

Si agregramos el trmino CONTENT (contenido), nuestros descriptores seran Beatles,


songs y content, los cuales se utilizaran de diferente modo segn las preposiciones que escojamos
para vincularlos.
Si incluimos todos los trminos entrecomillados (BEATLES SONGS CONTENT), nuestra
lista producto estara constituida por todas las referencias a The Beatles vinculadas con el contenido de
sus canciones. Lo mismo ocurrira si los relacionamos con la preposicin AND (BEATLES AND
SONGS AND CONTENT). La figura 3.4 refleja lo anterior.
12 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Beatles Songs Content


and and

Beatles Songs

Content

Figura 3.4 Bsqueda en el ejemplo con tres descriptores.

Beatles es un universo de referencias que contiene todo lo escrito o grabado fsica y electrni
camente sobre ellos. Songs es un universo que incluye todo lo que se relacione con las canciones de
The Beatles, Maroon 5, Wagner, Mozart, Joan Manuel Serrat, MichaelJackson, Juanes, Vivaldi, Los
Tigres del Norte, Pitbull, Joaqun Sabina, Plcido Domingo, Pink Floyd, U2, Shakira y todos los
compositores e intrpretes de cualquier gnero en la historia de la msica; pero a nosotros en este caso
slo nos interesan los contenidos (CONTENT) de las canciones (SONGS) de The Beatles (BEATLES).
Insistimos en que la lista de referencias a obtener se limitara a investigaciones sobre el contenido
de las canciones de The Beatles; nada ms. La lista sera resultado de la interseccin de los tres descrip-
tores.
El uso de la preposicin OR (o) es menos frecuente y tiene un efecto de expansin del univer-
so de referencias (BEATLES OR SONGS). La lista a obtener son todas las referencias sobre The Beatles
y sobre canciones en general (de The Beatles y de todos los dems grupos e intrpretes en la historia
musical). Vemoslo grficamente en la figura 3.5.

Figura 3.5 Ampliacin de la bsqueda del ejemplo por el uso de la preposicin "or"..
13

El uso de la preposicin AND NOT (y no) produce el efecto de excluir las referencias del
universo de uno de los descriptores (BEATLES AND NOT SONGS). La lista que obtendremos
incluir todas las referencias sobre The Beatles, excepto las relacionadas con sus canciones (vea figura
3.6).

Beatles Songs

and not

Beatles Songs

Figura 3.6 Delimitacin de la bsqueda con la preposicin "and not".

Thesaurus
La mayora de las bases de datos tienen un thesaurus o manual con su correspondiente vocabulario,
por lo que es necesario aclarar que este vocabulario contiene un nmero limitado de palabras o des-
criptores. Si no encontramos alguna palabra, es posible recurrir a un sinnimo o a un trmino relacio-
nado. El caso es que las palabras o descriptores reflejen el planteamiento del problema de investigacin.
Hemos de decir que hoy en da algunas bases de datos aceptan casi cualquier trmino.

Qu nos proporciona la base de datos? La lista de referencias


Como ya sabemos, el producto de nuestra bsqueda en internet va las fuentes secundarias es la lista
de las referencias o fuentes primarias. La joven Mariana (del ejemplo sobre el noviazgo que se present
en el captulo 4 del libro) realiz el 19 de octubre del 2013 una bsqueda de artculos en revistas aca-
dmicas en varias bases de datos, tarea que enfoc paulatinamente: primero us descriptores generales
y especficos en fuentes iberoamericanas, y encontr pocas referencias; entonces, acudi a bases de
referencias en ingls (ERIC, PsychoINFO, Sage Journals, etc.), con trminos como romantic
(romntico), love (amor), interpersonal (interpersonal) y relationships (relaciones). Por ejemplo,
en ERIC (Education Resources Information Center), sin lmites temporales o de fechas:
14 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Como puede verse, obtuvo 772 referencias. En SAGE Journals, con los mismos trminos y limi-
tndose al periodo comprendido entre 2010 y octubre de 2013 localiz 898 fuentes primarias. Luego
agreg similarity (similitud), para precisar, con lo cual la lista incluy 329.
Posteriormente, el 21 de octubre efectu una bsqueda en EBSCOhost Research Databases,
usando Academic Search Premier (opcin disponible en diversas instituciones de educacin superior)
y con iguales palabras claves. Luego incorpor el thesaurus para realizar una bsqueda ms especfica,
y detect 12 referencias en ingls y cuatro en espaol. Por lo regular, en esta fuente hay mayores filtros
que en otras, por lo cual el nmero resultante es menor, pero las referencias estn sumamente vincu-
ladas a los trminos utilizados. As, de todas las fuentes primarias eligi las 18 que le parecieron ms
pertinentes (pudo bajar sin costo 12, compr tres y busc el resto en bibliotecas, otros sitios de inter-
net, etctera).
La lista inicial de Mariana en SAGE Journals es:
15

He aqu el principio de la lista de Mariana en Academic Search Premier (en ingls):

Trminos de bsqueda

Ttulo de
referencia

Resumen

Artculo completo

Y en espaol:

Trminos de bsqueda

Nmeros de referencia
Ttulo de referencia

Artculo completo
16 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Resumen del proceso de bsqueda de referencias manuales y en


internet
El proceso de bsqueda de informacin se resume grficamente en la figura 3.7, etapa por etapa, y
corresponde a cualquier estudio, cuantitativo, cualitativo o mixto.

Identificar trminos o Seleccionar una base


palabras claves: pueden de referenciars apropiada
derivarse del planteamiento (las principales bases se
o de un ttulo preliminar del presentan en el apndice
trabajo o investigacin dos de esta pgina web)

Recomendaciones:

Recomendaciones:
Utilice palabras que En search (bsqueda) o
los autores suelan utilizar advanced search
Localice artculos, libros,
Busque trminos en (bsqueda avanzada),
anuarios y guas (handbooks)
los thesaurus o catlogos introducir los trminos y
Para la seleccin de referencias
de palabras de las bases las preposiciones
tome en cuenta actualidad,
de referencias booleanas, de acuerdo
calidad y similitud con el propio
con el propsito de
planteamiento
bsqueda


Obtener una lista de Si fotocopia, respete
referencias vinculadas con el las leyes de
planteamiento derechos de autor
Revisarlas
Elegir las ms adecuadas
(primero unas cuantas para
elaborar el mapa o ndice del
marco terico, una vez desarrol-
lado el bosquejo, seleccionar las
dems referencias

Figura 3.7 Proceso de bsqueda de referencia.

Recopilacindeinformacindelasreferencias
Qu informacin o contenido se extrae de las referencias? La respuesta es variable: a veces es una idea;
otras, una cifra, un resultado o mltiples comentarios. Veamos algunos casos de fichas bibliogrficas:

Unaideaextradadeunareferencia
Alshouibi1, E. N., Kaye, E. K., Cabral, H. J., Leone, C. W. y Garcia, R. I. (2013). Vitamin D and
periodontal health in older men. Journal of Dental Research, 92 (8), pp. 689-693. doi:
10.1177/0022034513495239.
La vitamina D es un mediador antiinflamatorio que posee beneficios potenciales para la salud
fsica y bucal. En un estudio longitudinal con 562 veteranos mayores estadounidenses que dur 12
aos, se encontr una relacin entre la ingesta de vitamina D y su estado de salud periodontal.

Unacifraextradadeunareferencia
Rodrguez, A., De la Puente, J., y Alum, A. (2009). Diagnstico y abordaje del riesgo cardiovascular
en la diabetes tipo 2. Actualizacin en Medicina de Familia, 5 (1), 410.
Segn los datos publicados por la Federacin Internacional de Diabetes (IDF), el nmero de
personas que presentan diabetes en 2007 es de aproximadamente 246 millones. Se prev que en 2025
este nmero llegue a 380 millones (p. 4).
17

Una idea extrada de la referencia ms la opinin del investigador sobre


esta idea o alguno de sus aspectos
Neisser, U. (1979). The concept of intelligence. En R. J. Stennberg y D. K. Detterman (Eds.), Human
intelligence: Perspectives on its theory and measurement (pp. 179189). Norwood, NJ, EE. UU.:
Ablex Publishing Corporation.
Idea
La inteligencia en s no existe, excepto como retrato de un prototipo, pero el concepto de persona
inteligente est basado en hechos, por ejemplo, en caractersticas humanas genuinamente correlacio-
nadas. La similitud de un individuo con el prototipo puede medirse, aunque tan slo de manera par-
cial. No todos los atributos relevantes proporcionan por s mismos una medicin estandarizada. Tal
medicin parcial tiende a crear su propio prototipo y categora.
Opinin
En este sentido, una alternativa de la psicometra es no pretender medir la inteligencia como tal, ni
hacer comparaciones entre individuos en cuanto a este prototipo general (que es ambiguo y vara de
acuerdo con las diferentes perspectivas existentes para su estudio). En cambio, tal vez resultara conve-
niente medir las caractersticas humanas que algunos consideran como componentes de la inteligencia
(fluidez verbal, orientacin espacial) y realizar comparaciones entre individuos en cada una de esas
caractersticas en particular. As, por ejemplo, podramos hablar de que una persona posee mayor
fluidez verbal que otra, pero no diramos necesariamente que es ms inteligente.

Anlisisdeunaideaextradadeunareferencia
Ejemplo 1
Bahar, E. (2008). Intelligence: An analysis of the American experience from the perspective of Critical
Theory. Educational Sciences: Theory & Practice, 8 (1), 7987.
Actualmente, en Estados Unidos y otros pases, las puntuaciones respecto del IQ (coeficiente de
inteligencia) constituyen el principal factor que se toma en cuenta para que los estudiantes accedan a
programas para el desarrollo de sus talentos. Sin embargo, el entendimiento general de la inteligen-
cia parece orientarse a su definicin psicomtrica, la cual contempla solo las inteligencias verbal,
lgica y matemtica. Por ello resulta indispensable volver a examinar tal definicin, tpica de las cultu-
ras occidentales, y considerar a los dems tipos de inteligencia (como la emocional, musical y atltica),
as como a otras culturas.
Ejemplo 2
Freedman, J. L. (1988). Social psychology (6a. ed.). Englewood Cliffs, NJ, EE. UU.: PrenticeHall.
Descubrir similitudes con alguien produce mayor atraccin hacia esa persona. Sin embargo, la teora
del balance sugiere que lo opuesto tambin ocurre; cuando alguien nos resulta atractivo, esperamos
concordar con esa persona en aspectos de los cuales no hemos hablado an con ella.
Es decir, las variables atraccin y similitud estn correlacionadas. La similitud incrementa la posi-
bilidad de atraccin y viceversa. Cuando a una persona la percibimos atractiva, buscamos las cuestio-
nes que tiene en comn con nosotros y les damos una valencia ms elevada a estas, para tratar de
minimizar los aspectos en los que diferimos.

Variasideasydatosextradosdeunareferencia
Paniagua, M. L. (1980). Grado de aplicacin y mercado de trabajo de la mercadotecnia en Mxico.
Mxico, DF, Mxico: Instituto Politcnico Nacional, Centro de Investigacin en Ciencias
Administrativas de la Seccin de Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administracin.
En un estudio que incluy a 124 empresas de las ciudades de Mxico, Guadalajara, Monterrey,
San Luis Potos, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la ciudad de Mxico, 11% en
Guadalajara, 8% en Monterrey y 15% en las dems) se encontr, entre otros aspectos, lo siguiente:
18 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

1. Sesenta y cuatro por ciento de las empresas no tienen planes futuros de mercadotecnia.
2. Las empresas ms antiguas son las que aplican en mayor medida la mercadotecnia (hay una rela-
cin entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado de aplicacin de tal disciplina).
3. A mayor tamao de las empresas, se incrementa el grado en que aplican la mercadotecnia (corre-
lacin = 0.40, p < 0.001).
4. Cuanto mayor sea el tamao de las empresas, ms altos sern los salarios que ofrezcan al personal
que trabaja en el rea de mercadotecnia.
5. Las empresas de mayor tamao presentan ms variedad de profesiones entre su personal del rea
de mercadotecnia.
6. A mayor tamao de la empresa, existen ms puestos en el rea de mercadotecnia.

Reproduccin textual de una o varias partes de la referencia


Hernndez-Sampieri, R. (2012). Medios de comunicacin en las organizaciones. En C. Fernndez, La
comunicacin en las organizaciones (pp. 238-261). Mxico, D. F., Mxico: Trillas.
Con frecuencia, los altos directivos se impacientan al introducir nuevas tecnologas, incluso
algunos sufren lo que se denomina fiebre tecnolgica y no pocas veces cometen errores como: ignorar
las necesidades y sentimientos de los empleados que utilizarn la tecnologa (p. 259).

Resumendeuna referencia
Muoz, J., Hernndez-Sampieri, R., Lpez, L. y Mndez, S. (en prensa). Exploracin de los valores en
el medio laboral mexicano. Humanitas.4
La investigacin se centr en comenzar una exploracin de los valores predominantes en las orga-
nizaciones de la sociedad mexicana de acuerdo con el modelo de Schwartz y determinar su jerarqua,
bajo la premisa de que los valores son un elemento clave para entender la cultura organizacional. Se
aplic el cuestionario Portrait Value Questionnaire (PVQ, Cuestionario que retrata los valores), ver-
sin en espaol de Luis Arciniega, a una muestra de 536 empleados de dos empresas, una comercial y
otra industrial, que gener datos satisfactorios en cuanto a confiabilidad y validez del instrumento.
Los resultados sealan un paralelismo entre los puntajes de las tipologas estudiadas en las dos
empresas, con una intensidad mayor en la empresa comercial. Sobresalen los valores de benevolencia,
autodireccin, universalismo y seguridad. Se confirma totalmente la polaridad del modelo en el eje
autotrascendenciaautoengrandecimiento, y parcialmente en el eje apertura al cambioconservacin.
Queda pendiente para estudios posteriores determinar las causas de la baja valoracin que los emplea-
dos dan al hedonismo, estimulacin y autoridad (poder).

Resultado
AbdelKhalek, A. M. (2006). Measuring happiness with a singleitem scale. Social Behavior and
Personality, 34 (2), 13915.
Cuando se examin la exactitud de medir la felicidad con un solo tem (en general, se siente usted
feliz?) en una escala de 11 puntos (cero a diez), se obtuvo una estabilidad temporal de 0.86. Las corre-
laciones entre el reactivo y el inventario sobre la felicidad de Oxford (OHI) y la escala de satisfaccin
con la vida resultaron altamente positivas, lo cual denota una buena validez concurrente, explicada
porque el tem logr una fuerte y positiva asociacin con el optimismo, la esperanza, la autoestima, el
afecto y la extroversin, as como con las autoevaluaciones de la salud fsica y mental.
Para estimar la validez concurrente del reactivo, la muestra fue de 1 412 individuos.

4
En prensa, implica que fue aceptada su publicacin para 2014.
19

Conclusin
Ramrez Carrasco, E. (2011). Estimacin de masa en sistemas de control ambiental en aeronaves
durante la fase de diseo conceptual. Linkping, stergtland, Suecia: Linkping University. Versin
del reporte especialmente preparado para la 6a. edicin del libro Metodologa de la investigacin de
R. Hernndez-Sampieri, C. Fernndez y P. Baptista (2010). Mxico, D.F., Mxico: McGraw-Hill
Interamericana Editores.
Con base en el mtodo desarrollado en esta investigacin, se logr crear una interfaz con el uso de
M.S Excel que ayuda a predecir la masa del Sistema de Control Ambiental (ECS) en aeronaves comer-
ciales con una mayor precisin de la que brindan los mtodos existentes.

Resumen de referencia completa


La siguiente es una manera de resumir una referencia completa que incluye:
1. Cita o datos bibliogrficos.
2. Problema de investigacin e hiptesis.
3. Participantes (muestra).
4. Procedimiento(s) de la investigacin (diseo y forma de recoleccin de datos).
5. Resultados.
6. Discusin o conclusiones.

A continuacin se muestra un par de ejemplos de ello.


Ejemplo 1
Spurgeon, P., Hicks, C. y Terry, R. (1983). A preliminary investigation into sex differences in reported
friendship determinants among a group of early adolescents. The British Journal of Social Psychology,
22 (1), 6364.
Problema: determinar si hay diferentes tipos globales de relacin amistosa entre gneros y dentro
de cada gnero, as como los determinantes de dichos tipos globales.
Participantes: 26 adolescentes de 11 a 12 aos de edad (15 de gnero femenino y 11 de gnero
masculino) que cursan el ltimo ao de escuela bsica (middle school).
Procedimientos: los individuos contestaron un cuestionario para avalar un rango de determinan-
tes de la amistad; el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de investigacin sobre las razones
ms importantes subyacentes en la formacin y el mantenimiento de la amistad. Se incluyeron pre-
guntas cerradas (con escala de cinco puntos) concernientes a razones ambientales, sociolgicas y de
personalidad, as como preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la relacin amistosa.
Asimismo, se les pidi que calificaran a su mejor amigo o amiga en cada pregunta, y a su segundo y
tercer mejores amigo o amiga.
Resultados: en el caso de las mujeres, las razones para vincularse con su mejor amiga son cualita-
tivamente diferentes de las razones para vincularse con su segunda o tercera mejores amigas. Los
aspectos ms importantes para la mejor amistad fueron, en orden: jugar juntas, sentarse juntas y
tener la misma actitud positiva hacia la escuela. Menos importante result vivir cerca. Respecto de
la segunda y tercera mejores amigas, los aspectos ms relevantes fueron similares en ambos casos (por
ejemplo, actitud positiva hacia la escuela, agradar a la maestra y sentarse juntas). En cambio, visi-
tar el hogar de la otra persona y viceversa resulta menos importante.
En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jvenes es idntico entre los
tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugares). Los aspectos ms destacados fueron: actitud
negativa hacia la escuela y jugar y sentarse juntos. Visitar el hogar del otro y viceversa fue menos
importante. Desde un punto de vista global, las percepciones de ambos gneros en relacin con los
determinantes importantes de la amistad son muy similares (r = 0.82, p = 0.01). Las respuestas a las
preguntas abiertas se clasificaron como situacionales, contractuales o psicolgicamente internas. Los
resultados demostraron un paso a travs de las fases de la amistad. De las relaciones amistosas de las
20 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

jvenes, 97% estn basadas en razones psicolgicas internas, mientras que para los jvenes se distribu-
yen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%).
Conclusiones: esta investigacin inicial revela que, para ambos gneros, los aspectos ms impor-
tantes de la amistad adolescente son similares, pero existen diferencias en la variacin de niveles de
amistad que pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduracin entre los dos
gneros.
Ejemplo 2
De la Ossa, S., Martnez, Y., Herazo, E. y Campo, A. (2009). Estudio de la consistencia interna y
estructura factorial de tres versiones de la escala de Zung para ansiedad. Colombia Mdica, 40 (1),
7884.
Antecedentes: la escala de Zung para ansiedad se ha usado en varias investigaciones en Colombia.
Sin embargo, no se ha informado sobre la consistencia interna y la estructura de factores en estudian-
tes universitarios.
Objetivo: estimar la consistencia interna y la estructura factorial de tres versiones de la escala de
Zung para ansiedad en estudiantes de una universidad privada de Cartagena, Colombia.
Mtodo: 221 estudiantes de medicina y psicologa completaron la versin de 20 puntos de la
escala de Zung para ansiedad. La media de edad fue 20.5 (DE = 2.6), 64.4% eran mujeres y 55.3%
estudiaban medicina. Se calcul el alfa de Cronbach y se realiz un anlisis de factores exploratorio
para las tres versiones.
Resultados: la escala de 20 puntos mostr un coeficiente de alfa de Cronbach de 0.77 y tres fac-
tores principales responsables de 40.1% de la varianza total. La versin de 10 puntos present una
consistencia interna de 0.83 y una estructura bidimensional que explicaba 54% de la varianza. La
versin de cinco puntos mostr una consistencia interna de 0.74 y una estructura unidimensional que
daba cuenta de 49.5% de la varianza.
Discusin: las versiones de 10 y cinco puntos de la escala de Zung para ansiedad presentan mejor
comportamiento psicomtrico que la versin original de 20 puntos. Se necesita estimar el comporta-
miento psicomtrico de estas versiones frente a un criterio de referencia.

Otra manera de recopilar y organizar la informacin de las fuentes


primarias o referencias bibliogrficas
Otra forma de extraer informacin de las referencias para el marco terico, ms resumida, la sugieren
Savin-Baden y Major (2013, p. 125), la cual se muestra en la tabla 3.1, con adaptaciones de acuerdo
al proceso de investigacin.
Tabla 3.1 Extraccin de informacin de las referencias

Contenido a incluir Artculo 1 (datos Artculo 2 (datos Libro (datos...) Ponencia Captulo de Referencia...
por rubro completos de la completos...) en congreso libro (datos...)
referencia) (datos...)

Tema o tpico
Enfoque
Objetivos
Ideas
Preguntas de inves-
tigacin
Hiptesis
Variables (conceptos)
Definiciones concep-
tuales de variables
Definiciones opera-
cionales de variables
21

Diseo
Muestra (poblacin/
unidad/participan-
tes)
Instrumentos de
recoleccin
Anlisis de los datos
Validez/confiabili-
dad/rigor
Principales resultados

Datos que apoyan la


magnitud de la pro-
blemtica (estads-
ticas , importancia,
etctera)

Desde luego, no todos los rubros se aplican a todos los tipos de referencia (por ejemplo, diseo,
muestra, instrumentos, anlisis y rigor no se aplican a ensayos; o bien, habr captulos de libros a los
cuales tampoco correspondan). En investigaciones sencillas, es muy probable que con una tabla o
matriz sea suficiente, aunque ocupe varias pginas; sin embargo, en investigaciones con un marco
terico ms elaborado, puede requerirse una tabla para cada apartado.
Asimismo, tambin es posible elaborar una matriz con los tipos de informacin que se trataron
previamente, como puede apreciarse en la tabla 3.2.
Tabla 3.2 Extraccin de informacin de las referencias con otros conceptos.

Contenido a incluir Artculo 1 Artculo 2 Libro


por rubro

Ideas
Cifra
Idea + opinin
Resultado
Resumen
Definiciones opera-
cionales de variables

Comentarios sobre la primera vez que se efecte una bsqueda


Como se mencion en el captulo 4 de la obra impresa, en la web se incluyen documentos que no son
tiles para revisar la literatura si pretendemos contar con un trabajo digno y serio, ya sea porque no
tienen fundamentos, sus fuentes no resultan confiables o contienen informacin insustancial o no
corroborada. Por ello, debemos acudir a los bancos de referencias de asociaciones e instituciones aca-
dmicas o profesionales, los que contienen artculos arbitrados o indexados que poseen respaldo cien-
tfico.
Desde luego, podemos comenzar con los disparadores generales de bsqueda:
http://www.altavista.com /
http://www.ask.com
http://www.bing.com
http://www.google.com
http://www.hotbot.com
http://www.dogpile.com
http://www.yahoo.com
22 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

http://go.com
http://webcrawler.com
http://www.about.com/espanol/
http://www.lycos.com
http://www.answers.com
http://ipl.org
http://www.proquestk12.com/

Tambin podemos utilizar los canales de televisin en internet: Discovery, History, NATGEO,
etc.
Para libros podemos recurrir a: Amazon (http://www.amazon.com/) y SearcheBOOKS (http://
www.searchebooks.com/).
Sin embargo, se deben utilizar palabras claves precisas y abrir solo sitios con respaldo acadmico,
cientfico o profesional. Recordemos que el dominio .com indica que se trata de uno comercial y es
mejor abrir sitios con los dominios: .org, .gov, .net y .edu, aunque siempre es necesario verificar que el
documento o sitio tenga un verdadero soporte. Por ejemplo, si colocamos solo la palabra depresin
en un disparador, varias de las primeras pginas sern anuncios de mtodos para superarla, medica-
mentos y consejos, aunque tambin encontraremos definiciones de Wikipedia, algn libro muy fun-
damental y explicaciones de MedlinePlus, pero pocos artculos de revistas o reportes de investigacin
cuya naturaleza sea emprica. Ello nos lleva a sealar que en parte la utilidad de una fuente depende
de la asignacin del profesor o los propsitos de ella. Por ejemplo, diversos artculos de Wikipedia
cuentan con un sustento fundamentado en referencias producto de estudios y pueden ser tiles para
un trabajo dentro de alguna asignatura (pero no debemos basarnos exclusivamente en ellos, porque
simplemente nos ayudan a entender conceptos), y resultan pobres para una tesis o, al menos, insufi-
cientes. Lester y Lester (2013) recomiendan que cuando se considera la pertinencia de una fuente,
documento o sitio en internet, se debe:
1. Acudir a sitios que contengan los dominios: .org (organizaciones profesionales, sociales, educati-
vas o empresas), .gov (organizaciones gubernamentales) .net (genrico, usarlo con precaucin al
igual que .com), .edu. (educacin, instituciones educativas) y .mil (militar), segn campo de bs-
queda.
2. Determinar si el autor del documento tiene una afiliacin institucional seria (o su correo lo indi-
que). Si esta no existe, ser necesario buscar en cualquier disparador si se trata de un acadmico,
profesional o cientfico con experticia y conocimientos.
3. Asegurarnos que el documento cite referencias confiables.
4. Distinguir sitios con respaldo profesional, acadmico o cientfico de pginas personales, de infor-
macin general, de negocios y comerciales.
Como auxilio a los requisitos anteriores, recuerde que los elementos de lectura de una direccin
en lnea son:
1. Protocolo (http://): transmite la informacin.
2. El servidor (www) (World Wide Web): red global de internet.
3. El dominio: nombre de la organizacin y su sector. Por ejemplo:
- Universidad de Celaya: udec.edu (educacin).
- Universidad Csar Vallejo: ucvlima.edu.
4. Pas o si es un sitio global (abreviado):

- Universidad de Celaya: udec.edu.mx/ (Mxico).


- Universidad Csar Vallejo: ucv.edu.pe/ (Per)
- Oxford University: http://www.ox.ac.uk/ (United Kingdom, Reino Unido)
- Universidad del Sur de California: http://www.usc.edu/ (global)
23

Finalmente, algunos metamotores de bsqueda (que agrupan a diversos motores de bsqueda


simultneamente como Yahoo o Google) son:
http://www.dogpile.com
http://www.metacrawler.com
http://www.surfwax.com
http://www.mamma.com

Enciclopedias
Adems de todos los recursos anteriores (libros, artculos de revistas cientficas, ponencias, etc.) existe
uno adicional que resulta muy til para buscar autores, trminos, teoras, definiciones de variables y
resultados de estudios sobre estas: las enciclopedias sobre campos especficos del conocimiento.5
Existe tan grande variedad de ellas que sera imposible mencionarlas en unas cuantas pginas, pero
incluimos algunas a manera de ejemplo:
Encyclopedia of architecture: Design, engineering & construction (v. 15) (arquitectura e ingenieras).
Encyclopedia of behavior modification and cognitive behavior therapy (psicologa de la
conducta). Encyclopedia of children, adolescents, and the media (medios de comunica-
cin).
Encyclopedia of community (sociologa y demografa).
Encyclopedia of counseling (psicologa y trabajo social).
Encyclopedia of disability (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of educational psychology (psicologa y educacin).
Encyclopedia of global health (ciencias de la salud). Encyclopedia of global warming and climate
change (ciencias fsicas, ambientales y sociales).
Encyclopedia of health and behavior (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of human development (psicologa y ramas afines).
Encyclopedia of industrial and organizational psychology (psicologa y administracin de recursos
humanos).
Encyclopedia of interpersonal violence (psicologa). Encyclopedia of leadership (administracin y psi-
cologa). Encyclopedia of multicultural psychology (psicologa).
Encyclopedia of obesity (ciencias de la salud). Encyclopedia of psychology and law (psicologa y leyes).
Encyclopedia of social psychology (psicologa social). Encyclopedia of epidemiology (ciencias de la
salud). Encyclopedia of evaluation (ciencias sociales y administrativas).
Encyclopedia of measurement and statistics (ciencias sociales, administrativas, ingenieras).
Encyclopedia of social science research methods (ciencias sociales y administrativas).
Encyclopedia of stem cell research (ciencias de la salud y biolgicas).
Encyclopedia of survey research methods (todas las ciencias, enfocado en en-
cuestas).
Encyclopedia of social problems (ciencias sociales). Encyclopedia of social theory (ciencias sociales).
ENGnetBASE: Engineering handbooks online (ingenieras).
McGrawHill concise encyclopedia of engineering (ingenieras).
MechanicalEngineeringnetBASE (ingenieras).
The Sage encyclopedia of qualitative research methods (todos los campos, desde luego, desde el enfo-
que cualitativo).
The SAGE Handbook of healthcare (ciencias de la salud).
Adems, se puede acceder a otras de SAGE citadas a lo largo de la obra impresa de esta sexta edi-
cin.
5 No nos referimos a las tradicionales enciclopedias en lnea (que tambin son tiles y deben usarse y recomendarse) como la Enciclopedia
Britannica, Enciclopedia Columbia, Encarta, Encyclopedia.com, Wikipedia, Encyclopedia Smithsonian y otras similares, sino a enciclopedias ms
dirigidas a determinadas reas del conocimiento.
24 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Desafortunadamente, estas herramientas tienen un costo que a veces resulta elevado, sobre todo
para los estudiantes o profesores, circunstancia que se reduce en el caso de las instituciones educativas.
Por otra parte, todas ellas se localizan a travs de su nombre va un navegador en internet (Google,
Yahoo, etc.). La mayora se actualiza peridicamente.

Ejemplo adicional de ndice de marco terico


Referencia: Gueguen, N., Jacob, C. y Lamy, L. (2010). Love is in the air: Effects of songs with roman-
tic lyrics on compliance with a courtship request. Psychology of music, 38 (3), 303-307. DOI:
10.1177/0305735609360428
Enfoque: cuantitativo.
Pregunta de investigacin: La exposicin a canciones con letras romnticas afecta la respuesta al cor-
tejo?
Objetivo: Determinar si la exposicin a canciones con letras romnticas afecta la respuesta al cortejo.
Justificacin abreviada: de acuerdo con North y Hargreaves (2008) la msica y su letra tienen
capacidad para influir en el comportamiento de las personas. En un reciente experimento dirigido por
Jacob, Gueguen, Boulbry y Selmi (2009) se descubri que los hombres que durante su estancia en
tiendas florales escuchaban msica romntica gastaban ms dinero en la compra de arreglos florales
que aquellos que no se vean expuestos a este tipo de msica. La importancia de la presente investiga-
cin radica en comprobar que el contenido multimedia puede afectar de manera ms especfica que lo
que hasta este momento se consideraban tan solo como comportamientos agresivos o prosociales.
ndice principal del marco terico:
1. Introduccin.
2. Efectos que provocan los medios audiovisuales en
3. el comportamiento humano.
4. Estudios antecedentes.
5. Modelo de exposicin general.
6. Modelo de aprendizaje general.
7. Investigaciones que demuestran el efecto de la exposicin a canciones con letras romnticas en el
cortejo romntico.
captulo

4 Estudios de caso

HACIA UNA DEFINICIN DEL ESTUDIO DE CASO


En el captulo 7 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, se coment que el estudio de caso
se podra definir como una investigacin en la cual mediante los procesos cuantitativo, cualita-
tivo y/o mixto se analiza profundamente y de manera integral una unidad para responder al
planteamiento del problema, probar hiptesis y desarrollar teora (Hernndez-Sampieri y
Mendoza, 2008).
Otras definiciones se presentan en la tabla 4.1
Tabla 4.1 Definiciones del estudio de caso.
Autor y/o referencia Definicin
U.S. General Accounting Office, 1990 (en Mtodo para aprender respecto de una instancia compleja,
Mertens, 2010) basado en su entendimiento comprehensivo como un todo
y su contexto, mediante datos e informacin obtenidos por
descripciones y anlisis extensivos.
Creswell et al. (2007) Anlisis profundo de un caso y su contexto, con fines de enten-
der su evolucin o desarrollo e ilustrar una teora.
Blatter (2008) Aproximacin investigativa en la cual una o unas cuantas instan-
cias o unidades de un fenmeno son estudiadas en profundidad.
Wiersma y Jurs (2008) Examen detallado de algo: un evento especfico, una organiza-
cin, un sistema educativo, por ejemplo.
Grinnell, Williams y Unrau (2009) Examen intensivo de una unidad de anlisis.
The SAGE Glossary of the Social and Beha- Estudio en profundidad de uno o ms unidades o sistemas iden-
vioral Sciences (2009r) tificados y delimitados
Merriam (2009) Descripcin y anlisis intensivos y holsticos de una sola instan-
cia, fenmeno o unidad.
Mertens (2010) Investigacin sobre un individuo, grupo, organizacin, comuni-
dad o sociedad, que es visto y analizado como una entidad.
Thomas (2011b) y Elger (2009) Anlisis de personas, eventos, decisiones, periodos, proyectos,
polticas, instituciones u otros sistemas que son estudiados
holsticamente por uno o ms mtodos. El caso que es objeto de
la indagacin ser una instancia de una clase de fenmenos que
proporciona un marco analtico dentro del cual se lleva a cabo el
estudio. Dentro de este, el caso contribuye a iluminar y explicar
el fenmeno (su clase o a este).
Yin (2013) y Hijmans y Wester (2009) Indagacin emprica en profundidad sobre un fenmeno contex-
tualizado en el mundo real, particularmente cuando los lmites
entre el fenmeno y su contexto no son evidentes.
2 Captulo 4 Estidos de caso

De las definiciones anteriores podemos concluir que el estudio de caso se centra en la descripcin y
el examen o anlisis en profundidad de una o varias unidades y su contexto de manera sistmica y hols-
tica.
Harvard Business School (1997) lo considera un mtodo y lo utiliza desde 1908 para evaluar unida-
des organizacionales.
Varios autores, como Grinnell, Williams y Unrau (2009), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) y
Stake (2006), opinan que ms que un mtodo es un diseo y una muestra, es decir, sostienen que los
estudios de caso utilizan o pueden incluir diversos mtodos. Al respecto, su importancia ms que dis-
cutir sobre si es un mtodo, un diseo o una muestra reside en su uso, por lo cual dejamos que el lector
forme su propia concepcin sobre el estudio de caso.
Blatter (2008), Stake (2006) y Hammersley (2003) reconocen que es complejo y problemtico inten-
tar asociar el estudio de caso con una forma especfica de investigacin, debido a que se ha utilizado tanto
en el enfoque experimental como en otras aproximaciones cuantitativas y en la investigacin cualitativa.
Para resolver el asunto, utilizan el criterio de que el estudio de caso no est definido por un mtodo espe-
cfico, sino por su objeto de anlisis. Entre ms concreto y nico sea este, y constituya un sistema propio,
con mayor razn podemos denominarlo estudio de caso.
Yin (2013 y 2011) compara a los estudios de caso con otros diseos de investigacin, en trminos de
preguntas de investigacin y control de eventos. El contraste de esta comparacin se muestra en la tabla 4.2.

Tabla 4.2 Comparacin de los estudios de caso y otros diseos.

Estrategia o diseo Esencia de las preguntas de Requiere control de eventos?


investigacin
Experimento Cmo?, cunto?, por qu? S

Encuestas (surveys) Quin?, qu?, dnde?, cunto? No

Estudios histricos Cmo?, dnde?, por qu? No

Anlisis de archivos Quin?, qu?, dnde?, cunto? No

Estudios de caso Cmo? y por qu? En ocasiones s y en otras no

Diversos autores sealan que los diferentes diseos se superponen y que los estudios de caso siguen el
proceso de investigacin (de la idea a la presentacin de resultados) y utilizan fuentes mltiples de datos
y anlisis, lo que significa que su naturaleza es emprica (Yin, 2013, Sekaran y Bougie, 2013, Green, 2011
y Aaltio y Heilmann, 2009).

FUNCIONES DE LOS ESTUDIOS DE CASO


Seguramente el lector se cuestionar cul es la utilidad de los estudios casos, para qu sirven?
Como cualquier otro diseo o mtodo, los estudios de caso permiten analizar una gran variedad de
fenmenos, desde situaciones o eventos inusuales hasta interacciones complejas (Timmons y Cairns,
2009) y responder a diversos planteamientos de problemas de investigacin.
Green (2011), Robson (2011), Mertler y Charles (2010), as como Armenian (2009), identifican
algunas funciones o propsitos de los estudios de caso:
1. Generar descripciones vvidas de individuos o fenmenos.
2. Identificar patrones de un fenmeno en su ambiente natural.
3. Explicar las causas y cmo ocurren fenmenos, identificando sus causas.
4. Proveer datos para evaluar procesos, programas, individuos o ambientes.
5. Ilustrar descubrimientos.
6. Resolver problemticas sociales, industriales, administrativas, econmicas, polticas y de otro tipo.
Metodologa de la investigacin 3

Por su parte, Yin (2013), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), adems de Xiao (2009a), consi-
deran que los estudios de caso son tiles para refinar, confirmar y/o extender la teora, y producir conoci-
miento y validar resultados obtenidos por otros diseos (complementacin). Sobre el primer punto
regresaremos ms adelante.
Asimismo, Starke y Strohschneider (2009) sealan que ofrecen varios beneficios, entre los que se
destacan que proporcionan una base de datos enriquecedora e informacin completa sobre el fenmeno
o unidad considerada y revelan diferencias entre expresiones de dicho fenmeno o los casos analizados.
Thomas (2010) indica que el estudio de caso cuando es implementado con respeto al proceso de investi-
gacin, ejemplifica el conocimiento o la teora a travs de sustraer manifestaciones reveladoras.
Con frecuencia, el valor del estudio de caso reside en su oportunidad, ya que posibilita analizar uni-
dades a las cuales es difcil tener acceso mediante otro diseo. Imaginemos investigaciones sobre fenme-
nos que no ocurren todos los das o que resultan de acceso difcil, tal como lo sera una supernova, un
asesino serial, una catstrofe natural, una devaluacin o un presidente de una nacin. Es lo revelador del
caso lo que lo hace un mtodo invaluable.

CARACTERSTICAS DE LOS ESTUDIOS DE CASO


Los estudios de caso han sido ampliamente usados por investigadores y profesionales durante los ltimos
siglos. Sigmund Freud los implement para generar su teora psicoanaltica, Charles Darwin a fin de
analizar ciertas especies y Frdric LePlay (1806-1882), socilogo francs, los llev a cabo con el propsi-
to de investigar familias de la clase trabajadora y as entender cmo operaba cada unidad familiar y de ello
obtener conclusiones acerca de cmo funcionan las familias dentro de la sociedad. Bronislaw Malinowski
y la Escuela de Chicago del enfoque cualitativo los utilizaron de manera considerable. Asimismo, se apli-
can a todas las disciplinas o ciencias. Por ejemplo, la investigacin clsica de Graham Allison y Philip
Zelikow sobre la crisis de los misiles en Cuba (1962) y que estuvo a poco de generar una guerra entre la
entonces Unin Sovitica y Estados Unidos, se bas en un estudio de caso.
Algunas de sus principales caractersticas son:
1. Constituyen mtodos o diseos flexibles, ya que el investigador puede utilizar mltiples herramientas
para capturar y analizar los datos que le permitan comprender las peculiaridades del fenmeno o
problema bajo indagacin y conocer sus causas (Yin, 2011, Bell, 2010, The SAGE Glossary of the
Social and Behavioral Sciences, 2009r y Timmons y Cairns, 2009).
2. El investigador y el objeto de investigacin interactan constantemente entre s (Aaltio y Heilmann,
2009).
3. El objeto de estudio o caso es examinado de manera sistmica, global y holstica (Xiao, 2009a).
4. El investigador casi siempre trata de identificar patrones (Green, 2011).
5. Se realizan en ambientes naturales (Yin, 2013 y Moore, 2009).
6. Son de naturaleza emprica, por lo cual los datos recolectados deben ser ricos y profundos (Sekaran
y Bougie, 2013, y Mertler y Charles, 2010).
7. Son completamente contextuales, es decir, se analizan tanto el caso como su contexto, pues ambos
son igualmente importantes (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012 y Stake, 2006).
8. Utilizan la triangulacin de fuentes de datos como eje del anlisis (Green, 2011).
9. Se fundamentan en la premisa de que un examen en profundidad de un caso y su contexto puede
generar informacin significativa sobre otros casos similares (The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences, 2009).
10. Incluyen todas las perspectivas posibles de los participantes (Raufflet, 2009).

DEFINICIN DE CASO
Hemos hablado de los estudios de caso, pero qu se considera un caso o cmo se define en el marco
de este diseo o mtodo?
4 Captulo 4 Estidos de caso

Un caso es una unidad o entidad sistmica identificada en sus lmites y caractersticas y ubicada en
relacin a su contexto (Elger, 2009 y Stake, 2006) y que es el principal objeto o sujeto de estudio (Bell,
2010). En otras palabras: el caso es la unidad de anlisis.
De acuerdo con Yin (2013 y 2011), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), Azapagic y Perdan
(2011), Green (2011), Xiao (2009a), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r),
Stein, Rocco y Goldenetz (2001) y King, Keohane y Verba (1994), un caso puede ser una persona (un
lder histrico, un directivo, un profesor, un ama de casa, un empresario, un experto en un rea inge-
niera aeronutica, medicina interna, psicoanlisis., etc.), un grupo (familia, equipo que redisea un
proceso industrial, equipo de ciruga, etc.), una colectividad (una colonia, una cultura corporativa, un
saln de clases grande, el departamento de una empresa, etc.), un programa o proyecto (para construir un
hospital oncolgico, de calidad total, para innovar un proceso de manufactura, de vacunacin, etc.), una
poltica (educativa, social, econmica, etc.), una organizacin (fbrica, empresa, institucin de educacin,
hospital, etc.), un proceso (mercadolgico, arquitectnico, quirrgico, de diseo industrial, etc.), una
decisin (en cualquier mbito), un tratamiento o intervencin (psicolgica, mdica, veterinaria, de aseso-
ra industrial, etc.), un fenmeno o evento (meteorolgico, biolgico, histrico, de masas, una catstrofe
natural, el cambio climtico en una regin, una guerra, etc.), un animal o especie, una ley o reglamento,
una construccin (pirmide, conjunto de vestigios arqueolgicos, un edificio moderno, etc.), un ritual, un
producto (de consumo, de manufactura, etc.), una ocupacin, una cuestin o asunto intangible (una
declaracin, un argumento, etc.) y en fin, otros elementos diversos.
Es decir, el caso debe cumplir la condicin de considerarse sistmica y holsticamente, as como en
relacin con su contexto y no agregarse a otras unidades para realizar los anlisis (el anlisis no es agregado
ni aditivo como en otros diseos o mtodos pues, por ejemplo, no se promedian las unidades). Desde
luego, pueden compararse casos (como en el diseo de casos mltiples que se revisar ms adelante), pero
cada uno es visto como una entidad completa. En trminos de The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences (2009r), en el estudio de caso cuando se examinan diversas unidades, los datos se ana-
lizan primero dentro de cada caso y posteriormente se establecen las comparaciones entre los casos.
La seleccin del caso es el elemento central de este mtodo o diseo y por ello debe ser muy cuidado-
sa. El investigador tiene que informar los criterios y el proceso que se usaron para determinar el caso o
casos que se estudiarn. Desde luego, tal seleccin depende principalmente del planteamiento del proble-
ma y del alcance de la investigacin: exploratorio, descriptivo o explicativo (Azapagic y Perdan, 2011,
Bleijenbergh, 2009 y Xiao, 2009).
El caso se considera en sus dimensiones espacial y temporal. Asimismo, los lmites o fronteras se
determinan mediante la teora que gua el estudio, el planteamiento y el sentido comn (Elger, 2009).

COMPONENTES Y FASES DEL ESTUDIO DE CASO


Si integramos los elementos de Yin (2013 y 2011), Robson (2011), Hak y Dul (2009), Hernndez-
Sampieri y Mendoza (2008), Price (2008a) y Stake (2006), podemos decir que el estudio de caso est
conformado por los siguientes componentes:
Planteamiento del problema.
Proposiciones o hiptesis.
Unidad o unidades de anlisis (caso o casos).
Contexto del caso o casos.
Fuentes de informacin e instrumentos de recoleccin de los datos.
Lgica que vincula los datos con preguntas y proposiciones.
Anlisis de toda la informacin.
Criterios para interpretar los datos y efectuar inferencias.
Reporte del caso (resultados).
Respecto de la secuencia general del estudio de caso, al revisar la literatura ms citada en ciencias de
la salud, ciencias sociales y administrativas e ingenieras, encontramos varios procesos. Azapagic y Perdan
Metodologa de la investigacin 5

(2011), Xiao (2009), Aaltio y Heilmann (2009), Davis (2009) y Dul y Hak (2008) consideran el siguien-
te:
1. Planteamiento del problema.
2. Definir el caso
3. Seleccionar el caso y el sitio o contexto.
4. Construir el marco terico base del estudio.
5. Recolectar los datos o evidencia necesaria.
6. Construir una base de datos para poder adicionar, cruzar y comparar informacin proveniente de
distintas fuentes.
7. Procesar y analizar los datos (la base de datos).
8. Reportar resultados.

Por su parte, Harvard Business School (1997) establece las siguientes fases para el estudio de caso en
organizaciones (ver figura 4.1).

Figura 4.1 Fases para el estudio de caso organizacional segn Harvard Business School y Design
Management Institute.1

Investigacin de ante- Solicitar permiso de los gate-


cedentes y su contexto: keepers de la empresa
Identicar el caso (un xito, Leer tanto como sea (directivos, lderes de los traba-
pero tambin puede ser un posible sobre la compaa, jadores, representantes legales,
fracaso, un asunto complejo, producto, negocio, etctera) y obtenerlo
tpico o extremo). mercado o tpico.
Ubicar, denir y contex-
tualizar el caso.

Trabajo de campo: Involucrar a la compaa o institucin (el caso mismo o cuya


participacin es decisiva en l, como lo sera un mercado o
Entrevistas con los individuos producto):
participantes en el caso (de todos Obtener documentos de la empresa o institucin, o del caso
los niveles) (reportes anuales, reportes de investigaciones de mercado,
Visitas a la planta, ocinas o sitios boletines, folletos, revistas internas, artculos en los medios de
donde ocurri el caso (para comunicacin, entre otros)
entender cuestiones como la Recolectar informacin sobre los individuos que participan o
tecnologa, los procesos de participaron en el caso (ejecutivos, diseadores, asesores,
produccin, organizacin y etctera)
trabajo; el ambiente de la compa- Recolectar informacin sobre el contexto (por ejemplo, com-
a, entre otras). En las visitas se petidores, legistalacin, datos histricos de la evoluacin de un
realiza entrevistas, observacin mercado y otros)
sistemtica, recoleccin de ms
documentos especcos, con la
inclusin de materiales audiovisu-
Anlisis de los datos (de acuerdo con el tipo de datos e
ales, etctera)
informacin recolectada)
Elaborar notas de campo
(recurdese las notas del proceso
cualitativo)

Es importante enfocar el caso en Elaboracin del reporte de caso:


aspectos relevantes y centrales. Narracin (descripciones)
Tablas, guras, material de apoyo

1 Este proceso se adapt de la fuente original y resulta ms bien propio para estudios de caso de empresas, industrias, mercados, negocios
o productos.
6 Captulo 4 Estidos de caso

El proceso de la figura 4.1 puede adaptarse a muy diversos fenmenos o situaciones. Por ejemplo,
Price (2008a) propone estudios de caso para que se analice cmo las familias con hijos que tienen enfer-
medades crnicas y dependen de equipos para usos mdicos (como los aparatos de hemodilisis) aprendan
a cuidarlos y vincularse con ellos. En este ejemplo, el caso en cuestin es la familia (incluido, por supues-
to, el o la infante), mientras que el contexto es la enfermedad crnica y la dependencia del equipo.
En estas investigaciones se selecciona el caso (familia), se revisan los antecedentes y su contexto (his-
toria de la enfermedad y la dependencia del aparato). Por su parte, los gatekeepers son los familiares y el
personal mdico, quienes deben involucrarse en el estudio (son participantes todos ellos). La informacin
se recolecta mediante diversos mtodos:
Documentos y diarios (apuntes mdicos, rgimen mdico o patrones estndares de atencin y regis-
tros mdicos; asimismo, se puede solicitar a los participantes que lleven un diario o bitcora de sus
experiencias, por escrito o mediante grabaciones de audio).
Entrevistas (al nio o nia, familiares, mdicos, enfermeras, personal de apoyo, etctera).
Observacin (desde una inspeccin visual del hogar, hasta las consultas mdicas, interacciones entre
miembros de la familia, etctera).
Artefactos fsicos (por ejemplo, elementos de autoayuda para enfrentar el padecimiento y usar los
equipos, como manuales, instructivos o videos educativos y de entrenamiento. Incluso, el investiga-
dor puede examinar la maquinaria y cualquier manual de instrucciones para poder apreciar la com-
plejidad que enfrentan los nios y sus familias).
Las piezas de comunicacin que consultan los participantes sobre la enfermedad y la situacin en
general (anuncios en los medios de comunicacin colectiva, libros, folletos, etctera).
As, se va efectuando el trabajo de campo, se realizan diversos anlisis y se reporta el caso.
Como podemos ver, en los estudios de caso es recomendable agregar diversas tcnicas para recabar
informacin, inclusive encuestas o grupos de enfoque, esquema que resulta compatible con un proceso
cuantitativo, cualitativo o mixto.
Yin (2013 y 2011), Green (2011), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r) y
Aaltio y Heilmann (2009) consideran que las principales herramientas de recoleccin de los datos son las
siguientes: observaciones directas, entrevistas, registros de archivos, documentos y artefactos. Casi siempre
se utilizan al menos dos tcnicas y mltiples fuentes. Se recaba evidencia hasta responder a las preguntas
de investigacin.
Otro esquema para un estudio de caso es el de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), el cual se
muestra en la figura 4.2.
En este proceso, Stake (2006) recomienda recolectar datos e informacin sobre:
La naturaleza del caso.
Antecedentes histricos (por ejemplo: clnicos en una enfermedad fsica o psicolgica, historial de
ventas en una cuestin empresarial, rendimiento en una maquinaria, ndices de desempeo en un
proceso industrial, etctera).
Ambiente fsico.
Contexto o contextos pertinentes (econmico, poltico, legal, social, esttico, etctera).
Otros casos a travs de los cuales el de inters se puede conocer ms ampliamente.
Informantes potenciales.
Asimismo, sugiere establecer una agenda de recoleccin de datos.

TIPOLOGAS EN RELACIN CON EL ESTUDIO DE CASOS


En la literatura sobre estudios de caso podemos encontrar diversas clasificaciones, las cuales se mencionan
a continuacin.
Metodologa de la investigacin 7

Figura 4.2 Esquemas para el estudio de casos.

! Analizar el casod e manera exploratoria:


descripcin inicial del caso,+5+(#"1)*)-)"1)+(6(
sus antecedentes y contexto
* "1)/1 7 !

Formular el planteamiento del problema con el caso: objetivos, preguntas


de estudio, justificacin y explicacin del motivo o razones por las cuales se
eligi

Elaborar un primer inventario del tipo de informacin que se desea


recolectar

Preparar el estudio de caso: informacin completa que se requiere del caso,


tipo de datos que son necesarios y mtodos para obtenerlos

Obtener la informacin inicial y analizarla

Recolectar informacin adicional

Analizar informacin adicional

Desarrollar alternativas o cursos de accin, si es el objetivo

Presentar el reporte con recomendaciones y su justificacin

Por su finalidad
Grandy (2009a) y Stake (2006) identifican tres diferentes tipos de estudios de caso: intrnsecos, instrumen-
tales y colectivos. Veamos cada uno.
El propsito de los primeros no es construir una teora, sino que el caso mismo resulte de inters.
Frecuentemente son de naturaleza exploratoria y el investigador es guiado por el deseo de analizar el caso
en s ms que producir teora, pretender alguna clase de generalizacin o representar a otros casos. En
trminos de Grandy (2009b), explorar es la pretensin en el estudio de caso intrnseco y regularmente el
deseo o intencin es conocer ms respecto de la singularidad de ste.
Los estudios de casos instrumentales se examinan para proveer de insumos de conocimiento a algn
tema o problema de investigacin, construir y/o perfeccionar una teora o aprender a trabajar con otros
casos similares. El caso por s mismo es menos importante que el entendimiento que genera. La diferen-
cia entre el caso intrnseco y el instrumental no radica en la unidad de anlisis sino en la finalidad del
estudio.
Los casos colectivos involucran varios estudios de casos instrumentales (Grandy 2009a) que sirven para
construir un cuerpo terico (sumar hallazgos, encontrar elementos comunes y diferencias, as como acu-
mular informacin). Stake (2006) comenta que en ocasiones un estudio de caso puede ser tanto intrnse-
co como instrumental porque sirve a ambos propsitos, lo que dificulta categorizarlo.
Un ejemplo de caso intrnseco nos lo proporcionan Stephen Connolly y Sorrel Penn-Edwards (citado
por Grandy, 2009b), el cual se relacionaba al Programa de Educacin de Valores (VEP, por sus siglas en
8 Captulo 4 Estidos de caso

ingls) del Departamento de Educacin, Ciencia y Capacitacin (DECT) de Australia. El inters prima-
rio radicaba en el caso en s y los investigadores se centraron en la operacin y desempeo del programa
durante cuatro aos. Su estudio es de naturaleza exploratoria y se enfoc en descubrir las particularidades
de la comprensin de los docentes sobre el VEP, su identificacin con el programa y aceptacin. Los
resultados les sirvieron para entender el funcionamiento de este emprendimiento, as como la inversin
financiera y de tiempo que requiere un esfuerzo de esta magnitud. No intentaban teorizar ni generalizar.
Por su parte, Stein, Rocco y Goldenetz (2001) implementaron un estudio de caso instrumental para
explorar la forma en que las polticas de recursos humanos relativas a los trabajadores adultos mayores
deben ser modificadas para que coincidan con los cambios demogrficos. A travs de su investigacin
sometieron a prueba una teora en un sitio real. Adoptaron la teora de Doering sobre permanencia, reti-
ro y regreso al trabajo para explicar los temas que emergieron de sus datos. As, eligieron como caso a una
gran universidad del medio oeste de Estados Unidos para explorar cmo la institucin se est adaptando
al envejecimiento de la fuerza laboral, ya sean empleados mayores de 55 aos que permanecen en sus
puestos o regresan a integrarse a la organizacin, y la experiencia subjetiva de ser un trabajador ms viejo
en el mbito universitario. El sitio en s no orient su indagacin, sino que constituy una herramienta
para comprender mejor dicha experiencia. Usaron la triangulacin para garantizar una descripcin com-
pleta y profunda del fenmeno y aumentar la confiabilidad de sus resultados. Adems, examinaron docu-
mentos de la institucin vinculados con el planteamiento (por ejemplo, polticas, comunicados de prensa
y cobertura de los medios) y estadsticas de la base de datos de empleo del departamento de recursos
humanos. Asimismo, realizaron entrevistas estructuradas con 12 trabajadores universitarios mayores de
55 aos. Stein, Rocco y Goldenetz no tenan la intencin de generalizar. Sin embargo, su investigacin
sugiere pautas para la futura exploracin de cuestiones especficas de recursos humanos relativas al enve-
jecimiento de los trabajadores (por ejemplo, estrategias para proporcionar mejores consejos a los emplea-
dos de mayor edad y redefiniciones de los acuerdos laborales para el personal de la tercera edad).

Por el nmero de casos o unidades de anlisis


Aaltio y Heilmann (2009), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009o) y Stake
(2006), ofrecen otra tipologa de los estudios de casos que se relaciona con el nmero de unidades o enti-
dades a considerar:
1. Un solo caso o unidad de anlisis.
2. Mltiples unidades de anlisis o casos (en primera instancia, evaluar cada uno por s mismo holstica
o integralmente, para despus establecer tendencias y comunalidades).
3. Mltiples casos cruzados, anidados o entrelazados (la diferencia con la clase anterior es que
desde el inicio se pretende revisar comparativamente los casos entre s para tratar de detectar simili-
tudes y diferencias). De acuerdo con Burns (2009), Campbell (2009) y Miles y Huberman (2002),
se pueden contrastar los casos de manera holstica o eligiendo ciertas dimensiones o variables, pero
siempre se analizan sistmicamente.
A su vez, Yin (2013 y 2011), Goddard (2009) y Chmiliar (2009) establecen una clasificacin de los
estudios de caso, para lo cual toman en cuenta dos factores: nmero de casos y clase de unidad de anlisis.
En cuanto al nmero de casos la tipologa considera un caso o varios casos (regularmente de dos a diez).
Por lo que respecta a la unidad de anlisis, estos autores los subdividen en casos con unidad holstica (todo
el caso tomado como una sola unidad de anlisis) y casos con unidades incrustadas (varias unidades de
anlisis dentro del caso). Los tipos de casos resultantes de esta clasificacin cruzada son diseos de inves-
tigacin del mtodo de caso o pueden ser concebidos como diseos especficos del estudio de caso (en
concordancia con otros autores) y se muestran grficamente en la figura 4.3.

Diseos de un solo caso


En los estudios de caso holsticos, el caso debe ser crtico y revelador, esto es, generado para confirmar,
desafiar o extender una teora o hiptesis. Asimismo, pueden documentar una situacin o evento nico y
Metodologa de la investigacin 9

Figura 4.3 Diseos del estudio de caso de acuerdo con Robert Yin.

Diseos de un solo caso Diseos de mltiples casos

Contexto
Contexto Contexto
Contexto

Holstico Caso
Caso Caso
(se estudia
la unidad de
anlisis
completa)
Contexto Contexto
Contexto

Caso Caso

Contexto Contexto Contexto

Caso Caso Caso


(UA1) (UA1)
Incrustado Unidad de
(UA2) (UA2)
(mltiples anlisis 1
unidades de incrustada (UA1)
anlisis)
Contexto Contexto
Unidad de
anlisis 2 Caso Caso
incrustada (UA2)
(UA1) (UA1)
(UA2) (UA2)

extremo (un individuo con una enfermedad extraa, un producto cuyas ventas se incrementan de manera
estratosfrica en un periodo relativamente corto, digamos, un ao; un sistema social que se transforma
radicalmente, una invasin blica sorpresiva, un fenmeno climtico que provoca daos inimaginables
como la confluencia de los ciclones Ingrid y Manuel en Mxico en 2013 o el terremoto de Chile en
2010, un proceso de produccin de acero completamente innovador, entre otros). El caso debe ser
evaluado de manera completa y profunda, de acuerdo con el planteamiento del problema. Por ejemplo,
una institucin educativa con un crecimiento vertiginoso, que pas de 90 a 1 500 alumnos en slo cinco
aos, que transit de ser una organizacin con estndares acadmicos bajos y una imagen sumamente
negativa en la localidad, a constituirse en una institucin con estndares elevados y una imagen por com-
pleto favorable. El anlisis debe abarcar diversos rubros, tales como sus antecedentes, el clima y la cultura
organizacional, los sistemas y programas de mejora, el estilo administrativo, la productividad, la estructu-
ra funcional, etc. Lo importante es descubrir las razones de tal xito.
Por su parte, en los estudios de caso con unidades incrustadas, la gran unidad es segmentada en
varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas (por importancia, representatividad
analtica, acceso o muestreo terico) para ser analizadas con amplitud y profundidad. Por ejemplo,
Hernndez-Sampieri, Mndez y Cuevas (2008) evaluaron el caso de una administracin municipal en lo
referente a la calidad en la atencin directa a los ciudadanos (reas que tienen contacto con estos). De
todos los departamentos, seleccionaron organismo municipal de agua potable, obras pblicas (recepcin
10 Captulo 4 Estidos de caso

de quejas y solicitudes para la construccin de obras en el municipio), receptora de pagos (por servicios
recibidos, como trmites de licencias, expedicin de documentos, etc.), receptora de trmites empresaria-
les (para abrir negocios, refrendar permisos, etc.), registro civil (matrimonios, registro de nacimientos,
etc.), oficina del alcalde, y finalmente, la direccin de polica (recepcin de denuncias sobre delitos, infor-
macin de detenciones, entre otras).
El riesgo de los estudios con unidades incrustadas es que el investigador pierda de vista la naturale-
za entera del caso al enfocarse en una problemtica ms local (o departamental, como en el ejemplo). Sin
embargo, de cualquier manera siempre debemos tener en mente toda la unidad de anlisis, el caso com-
pleto.
En la pgina web el lector podr encontrar un ejemplo de estudio de un nico caso instrumental de
una empresa fabricante de calzado exitosa: Anlisis de las mejores prcticas empresariales en las reas de
administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo organizacional: un estudio de caso (Arredondo,
Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013)

Diseos de mltiples casos


En estos diseos, el proceso que se utiliza para cada caso se repite en los dems. La revisin de los casos
es similar (se consideran holsticamente o se eligen las mismas variables o aspectos, al igual que los instru-
mentos para recolectar los datos y el proceso en general, aunque puede haber variantes) (Gondo, Amis y
Vardaman, 2009, Burns, 2009, Campbell, 2009 y Miles y Huberman, 2002). Por ejemplo, varios hospi-
tales, escuelas, pacientes, procesos de manufactura, etc., con caractersticas equivalentes. De acuerdo con
Yin (2013), son diseos ms robustos y poseen mayor validez. A veces se eligen casos significativos, lo
que en trminos prcticos resulta muy difcil, ya que encontrar varios casos que compartan similitudes es
complicado. Es importante remarcar que cada caso debe servir a un propsito especfico dentro del alcan-
ce total.
Asimismo, es necesario insistir que el conocimiento generado por los diversos casos no es aditivo (los
casos no son como entrevistados en una encuesta o survey). En este sentido, la lgica de replicar casos es
muy parecida a la de los experimentos. Reproducimos algunos casos con condiciones similares y otros se
replican modificando ciertos elementos. Por ejemplo, un par de hospitales que muestran ciertos indicado-
res y caractersticas similares (nmero de camas, personal, especialidades, estilo administrativo, antige-
dad u otras caractersticas); luego, un hospital con menos camas y una nmina ms pequea;
posteriormente, un hospital equivalente a los dos primeros, pero con estilo administrativo o antigedad
diferente; ms adelante, un hospital especializado en cierto tipo de servicios, etctera.
Cada caso se selecciona cuidadosamente, de tal modo que se analice el planteamiento del problema,
que una vez ms, acta como la gua durante toda la investigacin. Si se aplica para obtener casos simila-
res, es importante y necesario desarrollar un marco terico, el cual nos debe sealar qu variables resulta
lgico que se presenten en los casos (lgica cuantitativa, estandarizacin). De cualquier forma, cada caso
es un todo, una entidad por s misma. Tanto la recoleccin de los datos como el anlisis tienen como
uno de sus objetivos explicar consistencias e inconsistencias entre casos. El nivel de anlisis es simultnea-
mente individual (caso por caso) y colectivo.
Por ejemplo, Ferlie, Fitzgerald, Wood y Hawkins (2005) llevaron a cabo un estudio de mlti-
ples casos en dos unidades de atencin mdica en el Reino Unido (parte del Sistema Nacional de
Salud), una primaria y otra intensiva. El objetivo central era comprender cmo se desarrollaban y
difundan ocho innovaciones (casos) seleccionadas por muestreo guiado por propsito (bsicamen-
te, que se fundamentaran en evidencia cientfica) y la influencia que ejerca la participacin en ello
de diferentes clases de profesiones, entre otras cuestiones. La investigacin implic tres aos de
seguimiento, y la recoleccin de datos fue realizada por medio de entrevistas semiestructuradas,
reuniones y revisin de reportes formales e informales.
Cuntos casos deben incluirse en un diseo mltiple? En primer trmino, la lgica de mues-
treo cuantitativo no opera (Price, 2008b). Entre ms casos, es posible desarrollar un mayor sentido
de entendimiento en relacin con el planteamiento del problema; sin embargo, el nmero de casos
ms bien depende de los recursos econmicos y el tiempo a disposicin del investigador. El ideal es
Metodologa de la investigacin 11

muy parecido al anlisis cualitativo, cuando respondamos a la(s) pregunta(s) de investigacin. A


veces, intentamos comparar casos extremos (por ejemplo, una escuela donde hay una elevada vio-
lencia entre los estudiantes y una escuela sin violencia; o un producto exitoso, digamos un deter-
minado refresco de limn, con un producto del mismo sabor que ha fracasado).
En los casos mltiples, adems de intentar descubrir patrones, tambin queremos profundizar en el
plano individual, por lo que, como hemos sealado, la revisin de todos debe ser exhaustiva. Pero cada
caso implica un enorme esfuerzo no exclusivamente en el proceso indagatorio, sino en el de gestin.
Recomendamos a los estudiantes que realizan por primera vez un estudio de caso que comiencen por una
sola unidad de anlisis. Despus, pueden ampliarse a ms casos. Ciertamente observar casos similares o
diferentes ayuda a enriquecer el conocimiento de un problema de investigacin, pero no resulta sencillo.
Adems, insistimos, el inters fundamental de un caso es intrnseco; la comparacin con otros es conve-
niente, pero se encuentra supeditada a lo primero.
El proceso de un diseo de casos mltiples se presenta en la figura 4.4.
Figura 4.4 Secuencia de un diseo de casos mltiples.2

CONCEPTUALIZACIN RECOLECCIN METAINFERENCIAS


Y DISEO Y ANLISIS Y DISCUSIN

Establecer
Planteamiento Conducir el Elaborar conclusiones entre
del problema estudio del reporte del casos
primer caso primer caso

Modificar
Seleccionar teora
Conducir el Elaborar
casos
estudio del reporte del
segundo segundo
Desarrollo caso caso Establecer
del marco implicaciones
terico Generacin de
los instrumentos
para recolectar Conducir
Elaborar Elaborar el reporte
datos estudios de
reportes final que incluye el
casos
individuales anlisis entre
remanentes
de cada caso casos

Cuando vamos a estudiar varios casos secuencialmente, Yin (2011) y Stake (2006) recomiendan
que el primero se considere como una especie de caso piloto, esto es, que nos resulte til para per-
feccionar los instrumentos de recoleccin de datos.
Respecto de los mltiples casos cruzados o entrelazados, en los cuales el investigador desde el inicio pre-
tende revisar comparativamente los casos entre s, buscando similitudes y diferencias, su diseo se podra
esquematizar como lo sugieren Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) (figura 4.5).
En ciencias de la salud, Joerg y Bigby (2007) comentan que los estudios de caso de un solo paciente
generalmente incluyen varios reportes del sujeto, mientras que los casos en serie (mltiples) implican
colecciones de informacin de dos o ms pacientes.
Creswell (2013a y 2013b), Yin (2013), Mertens (2010) y Stake (2006), consideran que en un estudio
de caso con una unidad o mltiples unidades debe haber triangulacin de fuentes de datos y es necesario
utilizar diferentes herramientas tanto cuantitativas como cualitativas, como ya hemos visto. Adems, es
necesario generar una base de datos para fines de auditora de los datos y confirmacin.
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples puede encontrarse en la investigacin de Molla S.

2 Extrado de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008).


12 Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.5 Diseos de mltiples casos entrelazados.

Similitudes Similitudes
y diferencias y diferencias
Caso 1 Caso 2 Caso k

Similitudes
y diferencias

Discusin (similitudes
y diferencias,
patrones)

Elaborar reporte del estudio


comparativo

Donaldson sobre la calidad del servicio mdico en Estados Unidos. Los resultados se basan en un examen
intensivo de 45 instituciones, una de las cuales se localiza en Canad y otra en el Reino Unido. Se realiza-
ron entrevistas en diversos tipos de unidades de siete ciudades: centros de atencin primaria y hospitales
especializados, as como clnicas familiares. La muestra incluy a unos 270 000 pacientes y 15 equipos de
mdicos. Se recolectaron datos de 14 variables que fueron identificadas y refinadas como altamente signi-
ficativas para la calidad de la atencin, mediante el anlisis entre casos. Al final, emergieron ocho temas
claves. Como parte de los resultados, se hicieron generalizaciones acerca de cmo funciona el sistema de
salud estadounidense y los factores que inciden en la innovacin y la excelencia mdicas. Asimismo, se
presentaron sugerencias para optimizar la formacin de los profesionales de la salud y la formulacin de
polticas sanitarias nacionales (Kohn, Corrigan y Donaldson, 2000).

Por el tipo de datos recolectados


Los estudios de caso tambin pueden subdividirse, dependiendo de la clase de datos que recolecten, en:
cuantitativos, cualitativos y mixtos (Creswell, 2013a y 2013b, Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012, y
The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009q). Esta clasificacin se comprender si pre-
viamente se revisaron todos los captulos del libro impreso, puesto que en los primeros se aplica el proce-
so cuantitativo al estudio de una unidad; en los segundos, el proceso cualitativo; y en los terceros, cualquier
modalidad mixta.

Cuantitativos
En los estudios de caso cuantitativos se utilizan herramientas estandarizadas como pruebas, cuestionarios,
escalas, observacin estructurada, aparatos y dispositivos, indicadores medibles y anlisis de contenido
con categoras preestablecidas. A su vez, se subdividen en experimentales cronolgicos (a travs del tiem-
po) y no experimentales (transversales y longitudinales). En los primeros, que denominaremos de
acuerdo con Len y Montero (2003) como experimentales de caso nico, se aplica un tratamiento y se
efectan diversas mediciones para analizar la evolucin o consecuencia de este (Dugard, File y Todman,
2011 y Grinnell, Williams y Unrau, 2009). De hecho, la validez de las inferencias se establece al efectuar
varias mediciones repetidas a travs de las fases del experimento con una n = 1, antes y despus del est-
mulo (Mertens, 2010).
Metodologa de la investigacin 13

Se utilizan comnmente con variables que permanecen en la persona participante o fenmeno (caso)
por largos periodos y se ha establecido que no cambian con el mero paso del tiempo (Mertens, 2010). La
hiptesis sostiene que el tratamiento las modificar.
Consideremos el siguiente ejemplo. Un neurlogo dedicado a auxiliar a pacientes que han sufrido
lesiones cerebrales traumticas. Estos frecuentemente tienen problemas especficos individuales que
requieren conocimientos, experiencia, imaginacin y creatividad para sugerirles un tratamiento que les
pueda ayudar, especialmente en casos difciles o complejos. Supongamos que el mdico, basado en su
experticia y una extensa revisin de la literatura, as como en la consulta a otros expertos, decide imple-
mentar un nuevo procedimiento, pero es importante que la intervencin la desarrolle con oportunidad y
bajo el esquema experimental. Si hay progreso tiene que asegurarse de que fue el procedimiento lo que
logr la mejora y no otras cuestiones (y evitar que en su entusiasmo de hacer la diferencia vea cambios
que realmente no lo son). Este diseo experimental (n =1), puede arrojar informacin prometedora pero
requiere de estudios posteriores de carcter confirmatorio (Dugard, File y Todman, 2011).
Robson (2011) y Len y Montero (2003) se cuestionan: hay realmente un experimento con una sola
persona? La respuesta proporcionada por ellos es que debe comprobarse: a) covariacin entre la variable
independiente (estmulo) y la(s) dependiente(s), b) la aplicacin de la independiente debe anteceder a la
medicin de la dependiente y c) otras variables, diferentes de la independiente, tienen que descartarse
como posibles explicaciones de los cambios observados en las dependientes.
De acuerdo con Mertens (2010), el tratamiento debe aplicarse a varias personas para comenzar a
pensar en generalizaciones y evaluar el efecto en distintos tipos de individuos. En este sentido, los proce-
dimientos para el estmulo se deben estandarizar y describir en detalle, adems de que deben implemen-
tarse de forma cuidadosa. Asimismo, resulta importante que la medicin de la variable dependiente se
encuentre plenamente fundamentada y documentada.
El asunto de la generalizacin es debatible, pero en la historia experimental los diseos de caso nico
(de cierta manera una forma de preexperimentos) han contribuido al desarrollo del conocimiento en
diversos campos. Sobre el tema de la generalizacin en los estudios de caso en general, volveremos ms
adelante.
Veamos algunos de estos diseos, conforme a la simbologa de Mertens (2010), as como de Williams,
Grinnell y Unrau (2005) y Len y Montero (2003).

Diseos experimentales (n = 1) AB
Este diseo es el ms sencillo y abarca dos etapas: la fase A, en la cual no hay tratamiento [en trminos de
Len y Montero (2003), se establece la lnea base o tendencia], y la fase B, en la que se administra un
tratamiento y se mide(n) la(s) variable(s) dependiente(s) durante la terapia. As, el diseo AB es un plan
en el que primero se establece la lnea base sin tratamiento y una vez estabilizada se produce la inter-
vencin y la medida de la nueva serie (Len y Montero, 2003, p. 313).
Por ejemplo, una madre que ha perdido el sentido de vida por el fallecimiento de un hijo. Con el
fin de lograr que esta mujer recupere dicho sentido, se plantea un estmulo: sesiones teraputicas con un
psiquiatra experto en el manejo de duelos emocionales y psicologa transpersonal; sin embargo, antes de
aplicarse el tratamiento experimental, se establece la lnea base (se mide su sentido de vida en por lo menos
dos ocasiones, para verificar el nivel de la participante en la variable). Una vez que se evalu su condicin
con toda precisin, se administra el estmulo (sesiones, digamos durante 12 semanas) para posteriormen-
te volver a valorar el sentido de vida y analizar su evolucin.
Otro ejemplo podra ser el de un tratamiento para reducir la dependencia o adiccin hacia el con-
sumo de alguna droga ilegal y daina o estupefaciente (como la cocana). Primero, se estima el grado en
que el participante realmente es adicto. En segundo trmino, se administra el tratamiento. Finalmente,
se vuelve a medir para examinar el puntaje-ganancia (aumento o disminucin propuesta hipotticamen-
te en la variable dependiente, segn sea el caso). Este diseo podra representarse como se muestra en la
figura 4.6.
14 Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.6 Diseo AB del estudio de caso experimental.

70

60
Nivel del sentido de
vida (medicin en la 50 2
variable dependiente)
40
Escala de 10 a 70
30 2 2
X
20
(inicio)

10 2 2 2

Primera Segunda Tercera Primera Segunda Tercera


medicin medicin medicin medicin medicin medicin
posterior al posterior posterior
inicio y
durante el
tratamiento

2 = Medicin Semanas (12)

= Lnea base X = Tratamiento Tendencia posterior =

En la notacin tradicional que se muestra en el captulo siete del libro, el diseo se representara as:
01 02 03 04 05 06 (en un periodo de 12 semanas)

X contina implementndose

El estmulo puede implicar das, meses o aun aos (mtodo educativo, terapia fsica de rehabilitacin,
proceso de mejora continua, innovacin especfica en manufactura, etc.). Cabe sealar que no es un dise-
o donde primero se administren prepruebas, luego se implemente el estmulo, se suspenda este, y final-
mente se apliquen pospruebas, sino que las mediciones se realizan durante la administracin del
tratamiento (simultneamente). De este modo, se monitorea el funcionamiento del estmulo. Es decir, el
esquema no sera as:
01 02 03 04 05 06 (no es antes y despus, sino antes y durante)

X ya est suspendida cuando se


administraron las prospruebas

Desde luego, el diseo puede extenderse a una tercera etapa sin tratamiento (ABA).
En estos diseos AB se pueden producir diferentes esquemas de resultados, lo cual podemos apreciar
en las grficas de la figura 4.7.

Diseos experimentales (n = 1) ABAB


Se trata de una extensin del diseo anterior: primero se establece la lnea base o tendencia, pero no hay
tratamiento o intervencin (etapa A); luego, se implementa la fase B, en la que se administra un trata-
miento y se mide. Posteriormente, se retira el tratamiento y se contina con la evaluacin (otra vez A).
Finalmente, se vuelve a introducir el tratamiento y se mantiene el monitoreo (otra vez B).
Metodologa de la investigacin 15

Figura 4.7 Esquemas de resultados en el diseo AB.


!
Incremento durante Decremento durante
la intervencin la intervencin

X X

X X X X X
X X X X X

Diagnstico o Mediciones Diagnstico o Mediciones


mediciones durante la mediciones durante la
previas intervencin previas intervencin

Mantenimiento durante Altibajos durante la


la intervencin (sin intervencin (no hay una
cambios) tendencia definida)

X X

X X X X X
X X X X X

Diagnstico o Mediciones Diagnstico o Mediciones


mediciones durante la mediciones durante la
previas intervencin previas intervencin

Lo importante de este diseo es mantener el seguimiento de la evolucin de la(s) variable(s)


dependiente(s) durante las fases (medicin constante).
Un reto de este diseo es que pudieran afectar todas las fuentes de invalidacin interna sealadas por
Campbell y Stanley (1966) y que se revisaron brevemente en el captulo siete del libro impreso, pero que se
amplan en el prximo captulo de esta pgina web: Diseos experimentales: segunda parte, principalmen-
te la historia; adems de que es factible que acten otras explicaciones rivales (por ejemplo, el terapeuta que
conduzca las sesiones puede establecer una comunicacin con la participante que no necesariamente ocurrira
con otras personas de un modo similar). El desafo es posible afrontarlo a travs de diversas acciones (algunas
de ellas sern consideradas ms adelante), pero la principal, sin lugar a dudas, consiste en que el investigador
tiene que mantenerse muy cerca del desarrollo del experimento (pendiente de sucesos externos y de cam-
bios, adems de aplicar varias mediciones y recolectar datos cualitativos complementarios, producto por
ejemplo de entrevistas y observacin). La esencia de un diseo ABAB se presenta en la figura 4.8.
En el siguiente captulo, el 5, del centro de recursos en lnea, se muestran los diseos experimentales
cronolgicos que tienen esquemas similares, pero se trata de grupos, en tanto que las pospruebas se admi-
nistran despus de la aplicacin del estmulo o tratamiento, no durante su implementacin.
Asimismo, podemos tener diseos BAB (intervencin o estmulo, retirada y reintroduccin), que se
usan cuando alguna persona requiere urgentemente un tratamiento (por ejemplo, un adicto que necesita
atencin de emergencia).
Tambin existen diseos ms complejos ABABA. Tal sera la situacin si estamos experimentando
con un proceso de capacitacin o un mtodo para que un individuo deje de fumar:

Sin tratamiento Con tratamiento Sin tratamiento Con tratamiento Sin tratamiento

A B A B A
16 Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.8 Diseo ABAB.

A B A B
Variable
dependiente Establecer lnea Introduccin del Retirada del Reintroduccin
base o tendencia tratamiento, tratamiento, del tratamiento,
(nivel de la estmulo o estmulo o estmulo o inter-
dependiente) intervencin intervencin vencin

Medicin continua de la variable dependiente

Periodo
Los estudios de caso transversales implican recolectar datos cuantitativos sobre la unidad en un
momento nico y no se manipula una intervencin o tratamiento (Xiao, 2009a). En sntesis, son una
especie de estudios no experimentales, cuyo alcance puede ser descriptivo, correlacional o explicativo, pero
toman en cuenta una sola entidad de anlisis, por ejemplo, diagnosticar el estado de salud fsica de una
persona y las causas a travs de distintas pruebas en diferentes cuestiones (funcionamiento pulmonar,
resistencia, presin arterial, nivel de cido rico, plaquetas, etc.) o analizar la conveniencia de invertir en
un pas a la luz del anlisis de sus sistemas econmico, social, poltico, jurdico, educativo, etctera).
Debemos considerar tambin los estudios de caso longitudinales, en los cuales podemos reconstruir el
caso a travs del tiempo (Aaltio y Heilmann, 2009). La modalidad mnima implica dos puntos en el
tiempo, por ejemplo, antes y despus de un evento o incidente crtico (McDonald, 2009). Tal sera el caso
de una empresa antes y despus de una reingeniera o reestructura, un paciente previa y posteriormente a
un infarto o la eficiencia de un proceso industrial antes y despus de la introduccin de una nueva maqui-
naria. Estos diseos resultan muy apropiados para medir y analizar cambios.
La validez de los estudios de caso de corte cuantitativo (experimentales o no experimentales) requiere
una serie de tcticas:
La planeacin debe ser muy cuidadosa, es decir, desde antes de la implementacin debe definirse
cmo se va a validar la informacin y establecer la confiabilidad (Bell, 2010).
La documentacin de la evidencia debe ser sistemtica, completa y ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Es necesario utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Se requiere establecer la cadena de evidencia sobre la causalidad. Esto significa que un investigador
externo debe monitorear la derivacin de cualquier evidencia, desde el planteamiento hasta el repor-
te de resultados.
Si involucra individuos, grupos u organizaciones, resulta indispensable verificar los resultados con los
participantes (un elemento que se utiliza en las investigaciones cualitativas -chequeo con miembros-,
puede aplicarse a los casos cuantitativos).
Elaborar predicciones sobre resultados, basadas en la teora y al final comprobar que estas se hayan
cumplido, lo que ayuda a soportar el caso (Yin, 2013). Si cuando contrastamos los resultados con la
teora y las hiptesis o proposiciones encontramos diferencias, debemos revisar y ajustar las hiptesis
y replicar nuevamente el caso, hasta que logremos responder al planteamiento del problema.
Evaluar cuidadosamente cmo los detalles del caso explican los resultados.
Recordemos que los experimentos y estudios de caso confan ms bien en una generalizacin analtica,
mientras que las investigaciones no experimentales confan en una generalizacin estadstica (The
SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009r).
Los procedimientos utilizados deben documentarse en cada estudio de caso (todo el proceso)
(Thomas, 2011).
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la validez y con-
fiabilidad de los procedimientos (fines de auditora). Yin (2013), Gerring (2007) y Hancock y
Metodologa de la investigacin 17

Algozzine (2006) sugieren que la base de datos debe contener los materiales tabulados (matrices de
datos), los documentos centrales (con permiso de la persona que constituye el caso o los lderes de la
organizacin o comunidad involucrada), as como los esquemas y procedimientos de anlisis.
Los anlisis estadsticos del estudio de caso dependen del planteamiento del problema, las hiptesis
(si se establecieron), el diseo especfico y el tipo de datos recolectados. Al igual que en otras clases de
investigacin, el anlisis consiste en examinar, categorizar, tabular, probar y evaluar la evidencia obtenida,
para valorar las proposiciones iniciales del estudio (planteamiento). Asimismo, es necesario idear una
estrategia analtica general, que incluya la definicin de prioridades respecto de lo que vamos a analizar y
las razones de ello.
Yin (2011), Burns (2009), Campbell (2009) y Mills, Durepos y Wiebe (2009) proponen que la estra-
tegia de anlisis debe: 1) confiar en la teora, 2) organizar y efectuar el anlisis sobre la base de las propo-
siciones (hiptesis) o por las preguntas de investigacin (una por una o vinculndolas), 3) reflexionar y
evaluar explicaciones rivales (nuestras hiptesis o proposiciones frente a otras) y 4) desarrollar cuidadosa-
mente la descripcin del caso y su contexto. Tal descripcin puede ser cronolgica (por ejemplo, de una
empresa exitosa, por las etapas que atraves) o por subunidades del caso (como seran las reas de una
empresa o sistemas del cuerpo humano).
A veces, las explicaciones rivales surgen durante la recoleccin de los datos. Por ejemplo, podemos
realizar un estudio de caso en una empresa (digamos, del clima organizacional).3 Tal variable es propia del
estudio de caso4 porque el clima de cada organizacin es nico, esto es, no existen dos empresas con la
misma historia, liderazgo, estructura, entorno, procesos y productos (es decir, que en todo sean iguales).
Dicho diagnstico puede reflejar un clima organizacional elevado (en cuanto a moral, motivacin, orgu-
llo, etc.). En este caso, la explicacin podra ser que es una compaa con un liderazgo positivo, cuyo
personal se involucra en su trabajo, donde la comunicacin fluye honesta y abiertamente, se facilita la
cooperacin, el rumbo de la empresa se ha expuesto a los empleados y las decisiones les han sido explica-
das. Sin embargo, debemos descartar otras explicaciones rivales como:

Explicacin rival 1: efecto Hawthorne (el clima organizacional es elevado simplemente porque se est
llevando a cabo un diagnstico y el personal ha desarrollado expectativas altas sobre cambios favora-
bles que resulten de l).
Explicacin rival 2: se realiz recientemente un ajuste salarial favorable.
Explicacin rival 3: en el pas o regin fue elegido como presidente o gobernador una persona muy
estimada por los trabajadores, lo cual gener un efecto de entusiasmo social generalizado.
Otras razones.
Por ello, las fuentes de datos deben ser variadas y los rubros amplios, profundos y completos; adems,
la informacin del contexto resulta fundamental.
Asimismo, Price (2008b) sugiere que en los estudios de caso de esta naturaleza se establezcan los
lmites entre el caso en s y su entorno.

Cualitativos
En los estudios cualitativos de caso, el ambiente o contexto est constituido por el mismo caso y su entor-
no, pues los lmites entre uno y otro son ms difciles de establecer. Asimismo, no se utilizan herramientas
estandarizadas ni se establecen categoras a priori. Al igual que otros diseos cualitativos, la materia prima
de los datos la constituyen las narrativas verbales, escritas y audiovisuales, incluyendo artefactos (Flick,
2013, Creswell, 2013b, Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012 y Norlyk y Harder, 2010). El proceso es

3 Un estudio de caso de esta naturaleza requerira no solo de un diagnstico del clima organizacional, sino de un anlisis profundo de sus causas
y efectos.
4 Salvo que realicemos una validacin de un instrumento de medicin, como el ejemplo de Hernndez-Sampieri (2005) que requiere varias empre-
sas e instituciones; o bien que pretendamos vincular el clima con otras variables en diferentes organizaciones.
18 Captulo 4 Estidos de caso

el mismo que en otras investigaciones cualitativas (inmersin inicial para que el investigador evale si el
caso a considerar rene las condiciones que requiere, inmersin final, recoleccin de datos, anlisis, etc.).
Gran parte de los estudios de caso de este tipo tienen como objetivo documentar una experiencia o even-
to en profundidad o entender un fenmeno desde la perspectiva de quienes lo vivieron. El estudio de caso
cualitativo no persigue ninguna clase de generalizacin. La transferencia es muy difcil de alcanzar, es
decir, regularmente se requieren varios estudios de caso (como en el descubrimiento de las tumbas de
faraones egipcios de la antigedad, se establecieron cuestiones comunes una vez que se consideraron varios
casos).
En el captulo 15 del libro se mencion que el diseo de estudio de caso bajo la ptica cualitativa se
iba a ampliar en la pgina web. Es tiempo de responder a esta promesa.
Este diseo es muy apropiado para planteamientos descriptivos, cuyas preguntas de investigacin se
establecen para desarrollar un entendimiento profundo de cmo diferentes casos proporcionan informa-
cin sobre un problema o ayudan a comprender una unidad relevante (Creswell et al., 2007). La informa-
cin que se obtiene generalmente est constituida por descripciones de casos vinculados a la pregunta de
investigacin y datos completos de un caso significativo e ilustrador as como por categoras vinculadas
con los casos. Asimismo, Creswell (2013b) seala que esta estrategia de indagacin sirve para analizar
procesos y diversidades, sobre todo perspectivas en relacin con el caso y su contexto.
En el citado captulo se incluy una tabla comparativa de las caractersticas de los principales diseos
cualitativos (15.2), a la cual habra que agregarle la siguiente columna referente a los estudios cualitativos
de caso (tabla 4. 3).
Tabla 4.3 Caractersticas del estudio de caso cualitativo.
Caracterstica Estudios de caso cualitativos
Tipo de problema de investigacin ms Cuando se encuentra un caso enmarcado por el tiempo y el espacio que
apropiado para ser abordado por el diseo. puede informar sobre un problema.
Disciplinas en las cuales se cuenta con ms Psicologa, derecho, ciencias de la salud ciencias administrativas (negocios)
antecedentes. e ingeniera.
Unidades comunes de anlisis. Evento, proceso, programa, actividad, organizacin, un individuo.
Instrumentos de recoleccin de los datos Entrevistas, observaciones, documentos, artefactos.
ms usados.
Estrategias de anlisis de los datos. Descripcin del caso y su contexto, categoras del caso o entre casos.
Producto (en el reporte). Descripcin de un caso o varios y explicacin de las causas que lo(s)
produjeron(s) y el fenmeno o planteamiento estudiado.

Estos diseos pueden parecer similares a los narrativos, sobre todo cuando se estudia a un nico
individuo, pero tienen diferencias. En los estudios cualitativos de caso interesa una o varias unidades
seleccionadas en relacin con su contexto y al problema de investigacin. Las investigaciones narrativas se
enfocan en los individuos y sus historias respecto del planteamiento (Creswell et al., 2007). Por otro lado,
en el estudio de caso la descripcin y presentacin puede ser o no cronolgica, mientras que en los diseos
narrativos siempre debe existir una cronologa de hechos. En la recoleccin de datos dentro de los estudios
de caso se utilizan regularmente mltiples instrumentos, mientras que en los diseos narrativos se recaban
historias individuales.

Los estudios de caso de corte cualitativo son diseos en los cuales el investigador explora un sistema
especificado (un caso) o mltiples sistemas definidos (casos) a travs de la recopilacin detallada
de datos y en profundidad, utilizando mltiples fuentes de informacin (por ejemplo, observaciones,
entrevistas, material audiovisual y documentos e informes) y reporta una descripcin de los casos y
las categoras vinculadas al planteamiento que emergieron al analizarlos.

Un ejemplo de estudio de caso cualitativo sera una investigacin que pretenda analizar a un asesino
en serie (sus motivaciones para cometer los crmenes, sus experiencias derivadas de ellos, su modo de
Metodologa de la investigacin 19

operar, los patrones que ligan a los asesinatos entre s, la forma en que elige a sus vctimas, su estado de
salud mental, sus antecedentes, el contexto de sus actos, etc.). Una vez ms, el estudio no parte de hip-
tesis ni de concepciones preestablecidas, sino que las categoras y entendimiento se generan conforme se
recolectan y analizan los datos. Adems, cada asesino vive condiciones distintas y posee una historia de
vida diferente, por lo que su evaluacin es nica (a pesar de que comparta algunos rasgos o forma de
operacin con otros). Asimismo, se podra implementar este diseo para analizar juicios, debates polti-
cos, casos clnicos, etctera.
Para establecer la dependencia (confiabilidad) y credibilidad del caso cualitativo es conveniente:
Documentar la evidencia de manera sistemtica y completa, as como ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Realizar triangulacin de datos y entre investigadores.
Establecer la cadena de evidencia sobre la cronologa y vnculos entre categoras.
Verificar con la persona o personas pertinentes los resultados (chequeo con participantes y observa-
dores).
Evaluar meticulosamente cmo los detalles del caso explican los resultados (categoras y teora emer-
gente).
Documentar los procedimientos utilizados.
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la confiabilidad de
los procedimientos (fines de auditora), y debe contener los documentos centrales (con permiso de la
persona que constituye el caso o los lderes de la organizacin o comunidad involucrada), las notas de
campo, materiales narrativos (ejemplo, transcripciones de entrevistas), as como los esquemas y pro-
cedimientos de anlisis.
Otros aspectos que se deben considerar son la autenticidad y la autoridad (Hammersley, 2003).
Frecuentemente, los estudios de caso de corte cualitativo se dirigen sobre la base de que pueden capturar
el carcter nico de una persona, situacin, grupo, etc., sin que importe la generalizacin. El objetivo es
representar al caso de manera autntica, en sus propios trminos y con la autoridad que es otorgada por
quienes son parte del caso.
Creswell et al. (2007) consideran que los estudios de caso cualitativos pueden tener diversas variacio-
nes dependiendo del tamao del caso: un individuo, varios individuos, un grupo, una comunidad, un
programa, una actividad. Asimismo, se adhieren a la tipologa por intento ya revisada: intrnseco, instru-
mental y colectivo.
En el instrumental cualitativo, el investigador plantea un problema y selecciona un caso para ilustrar-
lo. En el colectivo o de mltiple casos, tambin se indaga un problema pero se eligen varios casos para
describirlo, analizarlo e ilustrarlo. El investigador puede seleccionar diversos casos (por ejemplo, progra-
mas) en distintos lugares o contextos, o bien, mltiples casos (programas) dentro de un nico sitio o
ambiente. A menudo se escogen distintos casos para mostrar diferentes perspectivas sobre el planteamien-
to. Una vez ms, se utiliza la lgica de la rplica (se repiten los procedimientos en distintos casos conside-
rados) (Yin, 2011).
Un tipo de estudios de caso cualitativos muy socorridos son los etnogrficos. Pueden enfocarse en una
cultura en particular y su efecto en un proceso, grupo, evento o individuo (Creswell, 2005). En algunas
ocasiones se centran en patrones culturales y en otras, en los procesos de interaccin. Desde luego, impli-
can una exploracin completa de la cultura analizada (caso) y una recoleccin intensiva de datos sobre los
elementos culturales. Se consideran los smbolos, ritos, mitos, lenguaje, costumbres, valores, relaciones,
etc., a la vez que se utiliza toda la gama de herramientas cualitativas para recabar datos.
El mismo Creswell los subdivide en:
a) Casos culturales inusuales, extremos o extraos. Por ejemplo, la investigacin de una cultura indgena
completamente alejada de los patrones urbanos y las costumbres occidentales actuales (que practique
su propia religin, tenga un bajo contacto con los medios de comunicacin colectiva, se encuentre
geogrficamente distante, etc.) o el de la cultura de un grupo terrorista.
20 Captulo 4 Estidos de caso

b) Casos culturales ilustrativos. Son aquellos que pretenden mostrar un caso tpico de una cultura. Por
ejemplo, un grupo representativo de la cultura de los nios abandonados de la calle de cualquier gran
urbe latinoamericana, que deben trabajar para sobrevivir.
c) Casos que se presentan en diferentes culturas (implica considerar varios de ellos, es de orden colecti-
vo). Por ejemplo, analizar diversas culturas organizacionales sexistas (que discriminan a las mujeres y
les impiden el acceso a altos puestos de la empresa).
En los estudios de caso cualitativos la seleccin de la(s) unidad(es) de anlisis muchas veces se enfoca,
como ocurre con otros diseos cualitativos, en casos tpicos, diversos, extremos, desviados, influyentes,
muy similares o completamente distintos, de acuerdo con el planteamiento del problema (Seawright y
Gerring, 2008).
Una estrategia analtica muy comn consiste en identificar categoras en cada caso vinculadas al plan-
teamiento y luego buscar cules son comunes y construir de este modo teora fundamentada (mezcla de
diseos). Asimismo, como resultado de los anlisis se pretende lograr una interpretacin ms amplia de lo
que hemos aprendido mediante el examen de los casos. El investigador interpreta el significado del caso y
las lecciones asimiladas.

Mixtos
Para diversos autores, una gran cantidad de estudios de caso son mixtos porque recolectan, analizan e
integran datos cuantitativos y cualitativos provenientes de diversas fuentes (Creswell, 2013a, Hernndez-
Sampieri y Mendoza, 2012, Green, 2011, Davis, 2009 y Harder, 2009).
Imaginemos casos como los que se mencionaron en el captulo 17 del texto impreso: un diagnstico
clnico mdico o psicolgico (en el cual al menos se integra evidencia proveniente de una entrevista cua-
litativa con informacin de los expedientes del paciente y el anlisis cuantitativo de indicadores producto
de pruebas de laboratorio y mediciones como la presin arterial, el peso y la estatura), una investigacin
de las causas de un accidente areo especfico o la indagacin en una escena de un crimen para evaluar lo
sucedido.
En este sentido y de acuerdo con Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), un estudio de caso puede
seguir cualquiera de las series de los diseos mixtos:

1) Secuencial
En esta sucesin puede haber al menos tres variantes que sugieren los autores mencionados: a) un solo
caso (que en una primera etapa se aborde cuantitativamente y en una segunda cualitativamente o vicever-
sa); b) dos casos similares (un primer caso enfocado cuantitativamente y un segundo caso estudiado bajo
la ptica cualitativa o viceversa, pero siguiendo una secuencia, ya sea que los resultados de ambos casos se
manejen de manera relativamente independiente para despus realizar metainferencias, o bien, que los
resultados del primer caso sirvan para desarrollar la estrategia de investigacin del segundo caso); y c)
mltiples casos similares (unos investigados cuantitativamente y otros cualitativamente, ya sea que los
resultados de los casos se interpreten primero por separado y luego se efecten metainferencias, o bien,
que los resultados de algunos casos sirvan como base para la estrategia de indagacin de los otros casos).
Desde luego, como mencionan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), es necesario establecer la simili-
tud de los casos con bastante precisin.

2) Concurrente o simultnea
Aqu tambin pueden presentarse al menos tres opciones: a) un solo caso, en el cual una parte de l sea
abordada cuantitativamente y otra cualitativamente; b) dos casos similares, uno enfocado cuantitativa-
mente y el otro cualitativamente; y c) mltiples casos, unos estudiados cuantitativamente y otros cualita-
tivamente. En las dos ltimas situaciones se llevan a cabo inferencias por caso y metainferencias que
abarcan los distintos casos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Metodologa de la investigacin 21

3) Anidada
En esta modalidad existen las siguientes posibilidades: a) un caso con varias unidades dentro de l y que
algunas sean abordadas cuantitativamente y otras cualitativamente, pero cada una de ellas sea tratada sis-
tmicamente (como casos incrustados), por ejemplo, una empresa y sus reas funcionales; y b) multini-
veles: cierto nivel del caso sea analizado cuantitativamente o cualitativamente, y otros niveles con la otra
aproximacin.

4) Integracin completa
Se trata de estudios con uno o ms casos, en los cuales desde el inicio se tiene una perspectiva mixta, es
decir, se incorporan ambos enfoques en todo el proceso de indagacin, obviamente recolectando y anali-
zando datos cuantitativos y cualitativos, as como mixtos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Herrera (2004) realiz un estudio de caso mixto. La unidad fue la misma autora (se autoanaliz).
Veamos el ejemplo con un poco de mayor profundidad y sin entrar en demasiados tecnicismos, a fin de
evitar el agobio a estudiantes que estn fuera de campos mdicos, psicolgicos y qumicos.
Ella era una paciente con 31 aos de evolucin con una enfermedad crnica multisistmica (lupus
eritematoso sistmico). Haba sido tratada desde pequea de muchas formas (entre las cuales se encontra-
ban la mayora de las desarrolladas por la medicina tradicional). El pronstico de diferentes especialistas
era contundente: Norma Herrera morira en poco tiempo (cuestin de semanas o meses). Ante ello, deci-
di abandonar todo tratamiento y suspender la medicacin indicada. Se inscribe en una maestra en
desarrollo humano. Al principio de sus cursos la enfermedad sigui su evolucin natural. Sin embargo,
comienza a trabajar diversas reas de s misma, como el manejo de sentimientos, emociones y actitudes;
la aceptacin de su enfermedad (que no la resignacin), el sentido de vida, la autoestima, la espiritualidad
(su relacin con Dios en general), etc. Asimismo, trabaja la psicologa transpersonal, la psicoterapia cen-
trada en la persona y la gestalt, la logoterapia y la terapia de reconstruccin personal. Es decir, se concen-
tra en su desarrollo integral como ser humano. De pronto, ocurre una remisin y reversin de la
enfermedad (esto es, desaparece el cuadro central). Lo anterior, a un ao de haber iniciado la maestra.
Ella se cuestiona: qu sucedi? y plantea un estudio de caso.
Afortunadamente, Norma Herrera (experta en estudios de qumica aplicada a la medicina), haba
construido una base de datos con su historial clnico (entre otros rubros: origen de la enfermedad, etiolo-
ga, pronstico, sntomas y tratamientos). Posea mediciones de elementos tales como:5
Hemoglobina (Hb).
Valores de clulas blancas (leucocitos).6
Valores de creatinina srica.
Valores de depuracin de creatinina
Urea (valores de protenas en primera miccin matutina y en orina de 24 horas).
Indicadores de funcionamiento renal.
Valores de complemento hemoltico, fracciones 3 y 4 (C3 y C4).
Anticuerpos antinucleares y patrn de inmunofluorescencia.
Asimismo, document desde el inicio su proceso personal de desarrollo (anotaciones y bitcora), lo
cual inclua reflexiones sobre la aceptacin de la enfermedad, la adquisicin de un elevado sentido de vida,
una slida autoestima y una sensacin de crecimiento; la evolucin de sus sentimientos, emociones y
experiencias en general; su acercamiento con un Ser supremo y otras cuestiones similares.
Sus explicaciones rivales eran:

5 El ejemplo est sumamente simplificado, por lo cual presentamos una disculpa a los mdicos y les sugerimos que lean el estudio completo
referido en la bibliografa del libro. Asimismo, ms que presentar y discutir los resultados o generar una polmica, el inters se centra en analizar
el mtodo que utiliz Herrera (2004) como una muestra de estudio de caso mixto
6 La literatura marca que el lupus cursa con leucopenia, situacin que expone al organismo a ser susceptible de sufrir infecciones constantes
(Herrera, 2004).
22 Captulo 4 Estidos de caso

E1: La enfermedad no era tan crtica, tal como se haba documentado, pues hoy se conocen ms
tipos de lupus.
E2: La remisin fue espontnea, natural; nada tuvo que ver el trabajo con su persona.
Al concluir la maestra, la remisin era patente. Su estudio de caso incluy anlisis cuantitativo (de
las mediciones sobre su enfermedad a travs del tiempo), anlisis cualitativo (del trabajo consigo misma
efectuado durante la maestra que abarc terapia individual y grupal), anlisis mixto (relacionando
momentos y logros personales con las mediciones).
Entre sus conclusiones se destacan las siguientes:
Tratar al paciente de manera integral y considerar a la enfermedad en retrospectiva, es decir, lo que se
encuentra detrs del sntoma (psiconeuroimunoendocrinologa y desarrollo humano) es un comienzo
positivo para recuperar la salud en ciertas enfermedades, como el lupus.
Al ser humano, bajo sistemas tradicionales, se le trata de forma separada, como si estuviese fracciona-
do, es decir, si existe una enfermedad inmune, endocrina, psquica, neurolgica; se le atiende en el
rea especfica y se olvida el resto. El desarrollo humano pugna por ver y considerar al individuo de
manera holstica.
El sentido de vida, la autoestima, creer en un Dios, la unin con uno mismo y la espiritualidad pue-
den ayudar notablemente a que esta clase de enfermedades se combata.
La influencia de actitudes y pensamientos positivos sobre la enfermedad, si se procesan a nivel de
sistema nervioso, pueden influir en los sistemas inmune, endocrino y psquico.
En pocas palabras, ms que enfermedades, hay enfermos y contextos de cmo se presentan las
primeras en los segundos (doctor Roberto Hernndez Galicia).
Bien dice el refrn popular: Una golondrina no hace un verano, pero el estudio de caso de
Herrera (2004) demuestra la importancia del sistema inmunolgico individual ante la enfermedad.
Cabe sealar que, durante el periodo comprendido entre 2004 y principios de 2009, Norma
Herrera ha tratado exitosamente cuatro casos de nias con ms de una dcada padeciendo lupus con
el mismo cuadro que ella tuvo; adems, en Costa Rica, en la provincia de Alajuela (Ciudad Quesada),
un caso similar de una mujer adulta joven (15 aos de sufrir la enfermedad) entr a una fase de remi-
sin, al trabajar en el sentido de vida y otras reas humanas.
Un segundo ejemplo de estudio de caso mixto, ahora conducido bajo la modalidad anidada, es el
ejemplo ya mencionado de carcter instrumental de una exitosa fbrica de calzado: Anlisis de las
mejores prcticas empresariales en las reas de administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo
organizacional: un estudio de caso (Arredondo, Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013), que puede
consultarse o descargarse en esta misma pgina web de la obra. En l se utiliz una medicin percep-
tual del clima organizacional entre el nivel de empleados, un anlisis cuantitativo que abarc las reas
de personal, produccin e innovacin utilizando el instrumento PDG Manufacturier de 2010, indi-
cadores estadsticos de ventas y manufactura, la aplicacin del Modelo Europeo de Excelencia
Empresarial por puntaje (EFQM) en los mbitos de la empresa donde se encontraron coincidencias
con esta herramienta, entrevistas cualitativas con el dueo de la empresa y todo el nivel gerencial, as
como con los lderes de las instituciones ms importantes del sector calzado y de atencin y promo-
cin empresarial en la provincia en cuestin y otra adjunta geogrficamente (Secretara de Economa
Delegacin Guanajuato, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Guanajuato, Coordinadora
de Fomento al Comercio Exterior, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Jalisco), y con
una empresa considerada como competencia de la empresa analizada.
Otro ejemplo de estudio de caso mixto sera uno en el cual se pretendiera comprender los factores que
inciden en la productividad de un proceso industrial o de manufactura en una empresa. El planteamiento
debera centrarse en las variables y elementos que pueden alterarlo y que son las causas de la productividad
del objeto de estudio. Obviamente, a esta debemos cuantificarla a travs de indicadores apropiados, pero
tambin tenemos que medir la productividad en cada fase (en el presente e histricamente, analizando
reportes y documentos previos), as como realizar observaciones sistemticas de todo el proceso (incluso
por actividad), efectuar grupos de enfoque y/o entrevistas con actores claves involucrados en el proceso
Metodologa de la investigacin 23

(por ejemplo, un grupo con los supervisores y entrevistas con operarios). El estudio debera incluir datos
cuantitativos y cualitativos. Al final, el reporte de resultados incluir una descripcin detallada del proce-
so, un anlisis de los determinantes o causas de la productividad, problemas potenciales, elementos a
mejorar y sugerencias.

Por su temporalidad
Esta tipologa ya ha sido contemplada en los estudios de caso cuantitativos, por lo que basta decir que la
clasificacin (que se aplicara a cuantitativos, cualitativos y mixtos), se resume en: a) temporales (duracin
no prolongada, regularmente un ao o menos) y b) longitudinales o evolutivos (ms de un ao y varias
etapas de recoleccin de los datos o mediciones).

Por su alcance
Esta tipologa ha sido considerada por diversos autores [por ejemplo: Yin (2013), Woiceshyn (2009),
Tobin (2009) y Eisenhardt (2007)]. Antes de continuar la lectura, recomendamos al lector revisar el cap-
tulo cinco de Definicin del alcance de la investigacin. De acuerdo con ella, los estudios de caso se subdi-
viden en exploratorios, descriptivos y explicativos.
Los estudios de caso exploratorios y descriptivos narran una historia (lo que aconteci y cmo suce-
di), pero no precisan la causalidad (por qu ocurri) (Woiceshyn, 2009). Simplemente incluyen una
cronologa de los hechos o eventos. Por ejemplo, un estudio exploratorio clnico puede revelar que un
paciente tiene antecedentes familiares con enfermedades cardiacas (digamos, su padre), es un individuo
bsicamente sedentario y consume una dieta alta en grasas, y sufri un ataque al corazn. Un estudio de
caso descriptivo puede narrar la historia de un negocio que ha experimentado una cada de ventas y
ganancias, as como sealar que sus empleados estn desmotivados y la direccin ha reducido la inversin
en investigacin y desarrollo. En ambos casos no se tiene certeza de las causas precisas del infarto o de la
disminucin y cunto contribuy cada una. Se intuyen, pero no hay demostracin de causalidad, mien-
tras que en los estudios de caso explicativos se presentan con detalle.
Los estudios de caso exploratorios se caracterizan por la falta de investigacin previa detallada y la
ausencia de proposiciones e hiptesis (Streb, 2009 y Eisenhardt, 2007). Adems, uno de sus objetivos es
precisamente identificar hiptesis que puedan someterse a prueba en investigaciones subsecuentes. Son un
paso preliminar para formular preguntas de investigacin ms refinadas.
Los estudios de caso explicativos comienzan con la descripcin del problema de investigacin o fen-
meno. No se pueden sealar las causas de algo, ya sea un infarto, la baja productividad de un proceso o la
disminucin de ventas de una empresa hasta que se describe, es decir, despus de que podamos exponer
cmo se manifiesta y qu secuencia de eventos lo precede. Desde luego, una secuencia temporal de even-
tos no es un indicador suficiente de las relaciones de causa y efecto; para descubrirlas, el investigador debe
profundizar su anlisis.

Clasificacin de estudios de caso clnicos (en medicina, enfermera,


psicologa y ciencias de la salud en general)
Dugard, File y Todman (2011), basados en el modelo de R. R. Robey para el proceso de investigacin
clnica (Robey, 2004), el cual consta de cinco fases con distintos propsitos, sugieren los diseos de estu-
dios de caso que se presentan en la tabla 4.4.

Figura 4.8 Tipos de estudios de caso en la investigacin clnica, por propsito, de acuerdo al modelo de Robey.7

Fase Propsito Estudio de caso (diseo)


I Identificar un efecto teraputico y estimar su magnitud. Exploratorio cualitativo de un caso o unos cuantos
casos.

7 Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), quienes lo adaptaron de Dugard, File y Todman (2011).


24 Captulo 4 Estidos de caso

Fase Propsito Estudio de caso (diseo)


II Explorar las dimensiones del efecto teraputico y prepa- Experimento con un solo caso o unos cuantos casos
rar una intervencin o ensayo clnico. y estudios para establecer confiabilidad y validez.
III Determinar la eficacia, eficiencia y/o efecto de una Experimento o ensayo controlado aleatorio (ECA, o
intervencin o ensayo clnico (incluyendo medicamentos RTC por sus siglas en ingls).
y toda clase de tratamientos). Rplicas de casos independientes pero en condicio-
nes de mximo control.
IV Probar la eficacia, eficiencia y/o efecto de un trata- Experimentos con un caso o casos mltiples y expe-
miento en una poblacin definida y variantes de los rimentos de campo.
protocolos. Estudios de caso no
experimentales y
longitudinales o de
seguimiento pero en
condiciones de mximo control.

V Conocer quin se beneficia con el tratamiento, en qu Estudios de caso mltiples de la eficiencia en


condiciones y a qu costo. costos.

Desde luego, en todos estos diseos se debe observar la tica de la investigacin, que se explica en el
captulo dos de esta misma pgina web. Adems, dada la cantidad de variables y caractersticas individua-
les que intervienen en la investigacin clnica, es importante replicar casos y administrar los tratamientos
en distintas circunstancias.
Los estudios de casos clnicos han sido empleados por dcadas en la medicina y las dems ciencias de
la salud (Kazdin, 2010). Un ejemplo histrico es el estudio en los aos cincuenta del paciente H. M.,
en el cual se experiment la reseccin bilateral de la porcin media del lbulo temporal en funcin de la
memoria. Los resultados dieron pie a diversas publicaciones sobre la epilepsia, la memoria y la funcin del
lbulo temporal (Paslawski, 2009).
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples podra ser analizar los efectos de tratar con insulina la
diabetes mellitus tipo 1 en diversos pacientes. Sin embargo, al implementar investigaciones de esta natu-
raleza, sobra decir que debe ser observado el mximo rigor (Joerg y Bigby, 2007).

GENERALIZACIN
El tema de la generalizacin de los resultados del estudio de caso es un asunto sumamente debatido y debe
abordare desde diferentes pticas.
La mayora de los autores es contundente: los resultados de los estudios de caso no pueden generali-
zarse desde un sentido estadstico o probabilstico (Yin, 2011 y Mills y Durepos, 2012). Asimismo, esta
cuestin ha sido discutida ampliamente en el captulo relativo al muestreo en la obra impresa de
Metodologa de la investigacin, 6 edicin.
Sin embargo, hay otra clase de generalizacin que es posible utilizar mediante los estudios de caso: la
generalizacin analtica o naturalista (Yin, 2013 y The SAGE Glossary of the Social and Behavioral
Sciences, 2009r), es decir, efectuar generalizaciones a casos o situaciones similares. Adems, puede operar
la transferencia ya considerada en la parte cualitativa de dicho libro.
Los estudios de caso pueden ayudar o contribuir, tanto en las cien-
Estudios de caso Con frecuencia se
cias fsicas o naturales como en las sociales a establecer regularidades y
utilizan como pilotos de investigaciones patrones, anomalas y excepciones (Thomas, 2011a). Apoyan la generali-
ms amplias. zacin, pero sus conclusiones no son definitivas. En este sentido, su papel
es complementario a otros diseos. Como apunta Eidlin (2009), frecuen-
temente los estudios de casos se implementan por la singularidad de la
unidad de anlisis y con propsitos descriptivos, mientras que en otras ocasiones son el inicio o la base
para posteriores indagaciones que establezcan la generalizacin o la extrapolacin a una poblacin o uni-
verso. Ahora bien, el investigador no puede simplemente asumir que un caso es tpico, debe demostralo
Metodologa de la investigacin 25

(Eidlin, 2009). Desde luego, como seala Paslawski (2009), el tamao de muestra en un estudio de un
caso por definicin es extremadamente limitado (n=1), lo cual implica una debilidad desde el paradigma
positivista o empirista, pero cuando se compilan varios estudios de caso con factores comunes y resultados
similares, se comienza la tarea de generalizacin, ms an si las unidades son heterogneas. La extrapola-
cin se realiza, al igual que en los experimentos, despus de mltiples rplicas de casos representativos y
anlogos, adems de que se encuentren patrones constantes con claridad. Sin embargo, recordemos que el
estudio de caso es sumamente contextual (Mills y Durepos, 2012). Como dice Roberto Hernndez
Sampieri: conocimiento por acumulacin de evidencias.
Bell (2010) comenta que la transferencia o generalizacin analtica dependen del nivel se semejanza
del caso con otros de su tipo y prefiere utilizar el trmino relacionabilidad (relacin con otros casos) en
lugar de generalizacin.

ROL DE LA TEORA EN LOS ESTUDIOS DE CASO


En los estudios de caso como en cualquier tipo de diseo o mtodo se realiza una intensiva revisin de la
literatura y se desarrolla un marco terico apropiado. De acuerdo con Hernndez-Sampieri y Mendoza
(2012), la teora:
1. Es til para especificar qu se va a explorar.
2. Ayuda a definir la naturaleza del caso a estudiar y su contexto.
3. Orienta las descripciones y resultados obtenidos.
Algunos autores consideran que el estudio de casos sirve para construir y probar teora con ciertas
estrategias analticas (por ejemplo: Hak y Dul, 2009, Starke y Strohschneider, 2009, Dul y Hak, 2008,
Eisenhardt y Graebner, 2007, y Eisenhardt, 1989). Pero, dada la naturaleza introductoria de este captu-
lo, no se profundizar en esta polmica. A quien se interese por ella le recomendamos consultar las fuentes
citadas en este mismo prrafo. Simplemente mencionaremos el proceso, de acuerdo con Hak y Dul
(2009):
Paso 1: formular la proposicin terica que ser sometida a prueba. En los estudios de caso es una afirma-
cin sobre las caractersticas de los casos individuales. Una proposicin respecto de una condi-
cin necesaria es un ejemplo: X es necesaria para Y.
Paso 2: seleccionar un caso apropiado de acuerdo con el marco terico y el planteamiento. Los criterios
para la eleccin del caso pueden diferir si se enfoca ms bien desde la variable independiente o
la independiente. En el diseo centrado en la variable independiente, se selecciona un caso en
el que est presente Y dependiente (y un patrn esperado se formula sobre el valor de la
variable independiente X). En el diseo enfocado en la variable dependiente se escoge un caso
en el cual X est ausente (y un patrn esperado se formula sobre la variable dependiente Y).
Paso 3: especificar la hiptesis del caso (debe formularse como un patrn esperado). En el caso en el cual
el resultado Y est presente, el patrn esperado es X est presente. En el caso en que la con-
dicin es que X est ausente, el patrn esperado es Y est ausente
Paso 4: medir las variables relevantes de manera confiable y vlida. En el ejemplo, la medida implica
determinar si X est presente o ausente, o bien, si Y se encuentra presente o ausente. El resul-
tado de esta medicin es el patrn observado.
Paso 5: probar la hiptesis. La prueba consiste en comparar el patrn observado con el patrn esperado.
En el ejemplo actual, la prueba consiste en determinar si X est presente (en el diseo de la
variable independiente) o si est ausente Y (en el diseo de la variable dependiente).
Paso 6: establecer el resultado de la prueba. El resultado es una confirmacin o no de la hiptesis. En el
ejemplo, la hiptesis ser rechazada si X est ausente (en el diseo de la variable independiente)
o si Y est presente (en el diseo de la variable dependiente).
Paso 7: formular las implicaciones del resultado de la prueba de la teora. Las conclusiones acerca de la
robustez de una afirmacin terica no pueden establecerse sobre la base de una sola prueba,
sino slo despus de una serie de pruebas. Por lo tanto, discutir las implicaciones de un resul-
26 Captulo 4 Estidos de caso

tado de la prueba implica siempre compararlo con los resultados de pruebas anteriores en una
serie de rplicas.
En el estudio de caso, el investigador puede obtener una imagen detallada de procesos individuales y
revelar diferencias entre varios casos. Si se agregan ms unidades o casos es factible lograr una compren-
sin ms profunda de los acontecimientos, fenmeno o planteamiento del problema y perfeccionar el
marco conceptual hasta que casos adicionales ya no aadan informacin novedosa o distinta (satura-
cin) (Starke y Strohschneider, 2009).
En lo particular, un caso crtico puede ser utilizado para confirmar, desafiar o ampliar una teora
existente a travs de probar proposiciones relacionadas o sugiriendo explicaciones alternativas. Los casos
extremos pueden constituir instancias para documentar y analizar un fenmeno por su singularidad u
ocurrencia poco frecuente (Xiao, 2009a).

REPORTE DE LOS ESTUDIOS DE CASO


Yin (2013) establece diferentes formatos para elaborar el reporte de resultados de los estudios de caso:
1. Analtico lineal. Este formato es como el de cualquier reporte de resultados (tema cubierto en los
captulos 11 y 16 del libro impreso) y tal vez sea el ms comn, por lo que no entraremos en detalles.
El ndice de un reporte de este tipo sera:
Introduccin.
Planteamiento del caso y el problema de investigacin.
Revisin de la literatura.
Mtodo.
Resultados.
Discusin.
Tomando como referencias a Sekaran y Bougie (2013), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) y
Budgell (2008), otra estructura lineal para presentar un estudio de caso sera:
Resumen: prembulo (dos oraciones que enuncien el caso y contexto), presentacin del caso en
unas pocas lneas, manejo del caso y principales resultados en unas cuantas oraciones y discusin
(principales resultados e inferencias, tambin en pocas sentencias).
Introduccin: prefacio para colocar el estudio en su contexto (histrico, geogrfico, social, de disci-
plina o campo profesional, etc.), presentacin muy breve de casos similares, retos y limitaciones del
estudio (obviamente centrndose en el caso), procedimientos centrales y utilidad que tiene revisar
el caso para el lector.
Revisin de la literatura.
Presentacin del caso: contexto completo del caso, su abordaje (cuantitativo, cualitativo, mixto;
transversal o longitudinal; nmero de casos y diseo especfico), unidades o participantes, procedi-
mientos, tiempos (duracin del proyecto en general y por etapa) y resultados.
Discusin: explicaciones, inferencias, metainferencias, conclusiones, alcances y limitaciones, reco-
mendaciones, lecciones aprendidas y planes de trabajo para resolver problemas e implementar solu-
ciones y lneas de accin futura sobre casos similares, as como recomendaciones en aspectos de
investigacin (mtodo y anlisis).
Reconocimientos.
Referencias.
Anexos.
Sin embargo, algunos autores prefieren invertir parte del orden y comenzar con la introduccin y el
planteamiento, es decir, pasan de inmediato a los resultados y la discusin, y dejan para el final tanto
la revisin de la literatura como el mtodo.
2. Estructuras comparativas. Los mismos datos son presentados mediante diferentes modelos conceptua-
les. Desde luego, deben existir al menos dos modelos para utilizar este formato. El fin de este tipo de
Metodologa de la investigacin 27

reporte es evaluar el grado en que los resultados del caso embonan en cada modelo. Si suponemos que
el estudio de caso es una evaluacin del clima organizacional, los resultados podran explicarse por
dos modelos: el de Hernndez-Sampieri (2005) y el de Parker et al. (2003).8 Entonces, se comparan
tales resultados frente a ambos modelos. En la medida que encajen con estos y se presente congruen-
cia entre los modelos, se considerarn con mayor validez.
El estudio de caso operara de la siguiente manera:
a) El investigador considera las variables o conceptos que presenta cada modelo.
b) Recolecta datos sobre tales variables o conceptos (de los dos modelos) y los analiza.
c) Presenta los resultados de acuerdo con cada modelo.
d) Idealmente, los resultados de ambos modelos deben ser consistentes.
3. Cronolgico. Cuando se opta por este formato, la presentacin de resultados se realiza por fases del
estudio de caso. Por ejemplo, si evaluamos a una comunidad indgena mediante un mtodo cualita-
tivo, podemos presentar los resultados por etapas:
Inmersin en el caso y contexto.
Recoleccin inicial de los datos: primeras entrevistas.
Resultados preliminares: observacin y entrevistas a lderes.
Resultados definitivos: observacin, recoleccin de materiales y entrevistas con los pobladores.
Discusin.
4.Construccin de teora. Un formato donde el caso se presenta de tal forma que cada parte (hiptesis,
conceptos, etc.) del reporte revela un aspecto de la teora.
5. Sin estructura. Cuando no hay un orden, hay quienes escriben el reporte conforme avanza el estudio
de caso, aunque siempre hay narrativa (Creswell et al., 2007).
En cualquier situacin es importante que el caso se redacte y presente adecuadamente.

RECOMENDACIONES PARA LOS ESTUDIOS DE CASO


Yin (2013 y 2011), Farquhar (2012), Green (2011), Thomas (2011b), Elger (2009), Aaltio y Heilmann
(2009) y Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) hacen algunas recomendaciones para los estudios de
caso, entre las que se destacan las siguientes:
El caso debe ser significativo y de inters para un grupo, una comunidad y/o una sociedad.
El caso tiene que ser una instancia de una clase de fenmenos que proporcione un marco analtico
para que el estudio sea implementado y los resultados iluminen el planteamiento, el conocimiento y
la teora.
El caso es estudiado holsticamente, por lo que no debe restringirse a ciertas reas o algunos cuantos
lugares o personas.
Se recaba la mayor evidencia posible y frecuentemente se triangulan datos y fuentes.
Se considera que el caso puede concluirse cuando se responde de manera satisfactoria al planteamien-
to del problema.
El caso debe ser analizado desde diferentes perspectivas (por ejemplo, si es una organizacin, el abor-
daje debe incluir a la alta direccin o gerencia, las diferentes reas, el sindicato y los trabajadores, los
clientes y proveedores y dems participantes).
El caso tiene que estar contextualizado y es necesario definir con la mxima claridad posible los lmi-
tes entre el contexto y el caso (si no los hay, explicarlo).
El estudio debe ser conducido con una enorme sensibilidad, ya que normalmente tratamos con situa-
ciones humanas complejas. Respeto, humildad, inters genuino y humanidad en fuertes dosis.
Es necesario estar preparado para manejar grandes volmenes de datos en mltiples formas.

8 Este modelo se aborda en el captulo siete de la parte impresa de esta edicin.


28 Captulo 4 Estidos de caso

Antes de iniciar el estudio debe charlarse con todos los participantes, demostrarles la utilidad del
estudio para ellos y para un campo cientfico determinado. Es indispensable asegurar el anonimato.

EJEMPLOS DE ESTUDIOS DE CASO EN DIFERENTES CAMPOS O


PROFESIONES
Veamos de manera breve diversos ejemplos de estudio de caso en distintas disciplinas y posibles aplicacio-
nes.

Ciencias administrativas
En el campo de los negocios y las ciencias administrativas en general, los estudios de caso han sido suma-
mente utilizados para analizar los factores crticos de xito de una organizacin. Con frecuencia se usan
para investigar temticas que es muy difcil indagar con tcnicas cuantitativas (Eriksson y Kovalainen,
2009).
Por ejemplo, Eriksson, Fowler, Whipp y Rasanen (1996) efectuaron estudios longitudinales de casos
en Gran Bretaa y Finlandia para analizar comparativamente cmo el manejo de la mezcla de producto
afecta el desarrollo de los negocios en empresas de confitera.
Centonze (2010), con base en el modelo de clster de Porter, condujo un tpico estudio de caso para
analizar las fortalezas y debilidades de la zona del valle del ro Hudson para transitar de una regin de
agroturismo hacia una vincola. La investigacin incluy cuestiones como la competitividad y el grado en
que estaban listos los agricultores para enfrentar los desafos que representa tal cambio en la vocacin
productiva de la regin.
Por su parte, Vuori y Kingsley (1999) realizaron estudios de casos con la finalidad de contrastar las
culturas organizacionales de hospitales pblicos y privados, as como los servicios de salud.
Puente y Cervilla (2007) analizaron las prcticas de la gerencia de relaciones con el cliente (CRM) y
el estado de su adopcin en cinco casos de empresas grandes que operaban en el mercado venezolano.
Utilizaron como tcnica de recoleccin de datos las entrevistas estructuradas, las cuales administraron a
gerentes de las organizaciones involucradas. Se evaluaron las prcticas seguidas por las empresas para la
adopcin, implantacin y uso del CRM.
Entre las lecciones aprendidas por las empresas mediante la adopcin, implantacin y uso de
la gerencia de relaciones con el cliente, se destaca el reconocimiento del fracaso al tratar de
emprender proyectos de alcance amplio, y, como consecuencia, la necesidad de cubrir los dife-
rentes niveles de CRM por etapas, de acuerdo con las prioridades de la organizacin. Todos los
gerentes entrevistados consideraron que el desarrollo de una estrategia de CRM fue una decisin
acertada, aunque, en general, an era pronto para evaluar el efecto en las ventajas competitivas
de la empresa (Puente y Cervilla, 2007, p. 1).
Un rea donde se implementan estudios de casos con regularidad es el turismo. Xiao y Smith (2006)
llevaron a cabo un anlisis de contenido de 76 estudios de caso publicados en revistas acadmicas de turis-
mo en el periodo comprendido entre 2000 y 2004, y encontraron que abarcan muy diversas temticas,
entre ellas: planeacin y desarrollo de centros tursticos, determinacin de ciclos de vida de reas tursti-
cas, medicin de la satisfaccin de los visitantes de centros tursticos, evaluacin de programas de relacio-
nes con los clientes y mercadolgicos, anlisis integral de centros de turismo religioso, culinario, de
negocios, de vida salvaje y ecoturismo; valoracin de la imagen de destinos tursticos, exploracin del
impacto ambiental de complejos tursticos, operacin de empresas tursticas, etc.
La conocida serie de televisin Gigantes de la industria (The men who built America) de History
Channel (David, 2012), presenta estudios de caso de connotados empresarios norteamericanos que cons-
truyeron enormes consorcios: Cornelius Vanderbilt (ferrocarriles), John D. Rockefeller (petrleo), Andrew
Carnegie (acero), J. P. Morgan (electricidad y finanzas) y Henry Ford (automviles).
Metodologa de la investigacin 29

Piekkari, Welch y Paavilainen (2009) hicieron un anlisis de 157 estudios de caso publicados en
cuatro reconocidas revistas acadmicas sobre negocios internacionales, realizados entre 1975 y 2005,
lo que nos da una idea de que es un diseo sumamente recurrente en las ciencias administrativas.

Ciencias de la conducta
Por lo regular, los estudios de caso psicolgicos se centran en individuos, particularmente aquellos que
muestran trastornos de conducta. Sus puntos focales incluyen la descripcin y el anlisis de factores con-
textuales, estructuras personales y sociales y los procesos, para lograr una comprensin ms completa y
profunda de los fenmenos (Starke y Strohschneider, 2009).
Riccardi, Timpano y Schmidt (2010) efectuaron un estudio de caso para investigar por qu un indi-
viduo varn de 39 aos con trastorno obsesivo-compulsivo se resista al tratamiento indicado y cmo una
intervencin poda aumentar la adhesin a la terapia recomendada. Esta consista en entrevistas y asesora
emocional para aumentar el apego al tratamiento, as como ejercicios de exposicin. Durante el estudio
se midieron las conductas compulsivas y al final se demostr que las tcnicas haban funcionado positiva-
mente en la variable dependiente.
Wilson, Tolputt, Howe y Kemp (2010) presentan un estudio de caso del asesino serial Trevor Joseph
Hardy, quien priv de la vida a tres jvenes en Manchester, Inglaterra, entre 1974 y 1976, y que en la
actualidad es uno de los presos con mayor antigedad en Gran Bretaa. Los autores no solo consideraron
el caso, sino que tambin analizaron por qu este homicida ha desaparecido de la conciencia popular y
acadmica, para lo cual entrevistaron a los periodistas que cubrieron los asesinatos.
Billette, Guay y Marchand (2008) llevaron a cabo un estudio de caso para aumentar la eficacia de la
terapia cognitiva-conductual en vctimas de agresin sexual que presentan trastorno de estrs postraum-
tico (PTSD) que, adems, tambin atrapa al cnyuge. La terapia hizo hincapi en el apoyo del esposo y
la reduccin del impacto psicolgico en la relacin de pareja. Tres vctimas participaron en el estudio y se
estableci la lnea base previa a la administracin del estmulo (terapia). Despus de tres meses, ninguna
de las participantes present un diagnstico de PTSD y todas reportaron una mejora significativa en la
satisfaccin respecto al soporte recibido de su cnyuge.
Pyke y Adams (2010) exploraron mediante estudios de caso cualitativos la relacin matrimonial entre
varones adultos mayores (35 a 64 aos) y sus esposas ms jvenes (10 a 17 aos de diferencia), con la
finalidad de examinar la naturaleza y caractersticas del vnculo, los lazos de poder o dominacin y los
roles desempeados. Basndose en la teora de los recursos y las perspectivas del poder marital, analizaron
las historias de vida, los entendimientos psicosociales y los acuerdos cotidianos de ocho parejas. Entre
algunos hallazgos descubrieron que los hombres tienden a ser el elemento dominante en la relacin, pero
quienes estuvieron casados anteriormente con otra persona, tienden a compartir ms en su matrimonio
con la mujer joven.

Ciencias de la salud
Los estudios de casos clnicos y epidemiolgicos resultan muy frecuentes en todas las ciencias de la salud.
Como ya se mencion, son tiles para evaluar integralmente tratamientos y medicacin, as como para
mejorar las tcnicas de diagnstico. Se considera todo el contexto del paciente. Por ejemplo, Edwards,
McCarthy y Konishi (2010) analizaron, entre otros, el caso de una mujer japonesa de 88 aos hospitali-
zada con anemia, edema en una pierna y ascitis. La paciente viva sola y su nico familiar era su hija, quien
habitaba en la misma ciudad. La anemia se debi a sangrado estomacal (seis meses ante su nivel de hemog-
lobina era de 12 y cuando se efectu el estudio era de 4). Ella se neg al tratamiento recomendado por el
internista debido a su edad y a que consideraba a la cmara gstrica como aterradora. Los autores ana-
lizaron qu posicin deba tomar el galeno ante tal negativa y cmo manejar el caso desde un punto de
vista mdico y tico.
Mediante estudios de casos mltiples cruzados, Senn, Rolfe y Julious (2010) evaluaron la respuesta
individual a tratamientos y a la medicacin hecha a la medida para intentar aislar el componente de
variacin correspondiente a la interaccin paciente-tratamiento.
30 Captulo 4 Estidos de caso

Por su parte, Halterman, Conn, Hernndez y Tanski (2010), condujeron entre padres de familia de
nios urbanos (con asma y sin asma) un estudio controlado de casos mltiples, cuyo objetivo era describir
y comparar sus conocimientos, actitudes y prcticas domsticas con respecto a la exposicin al humo de
segunda mano (humo de tabaco ambiental o ETS) por parte de los infantes. Asimismo, se hicieron con-
trastes por nivel socioeconmico, ya que los investigadores partieron de la base de que los nios ms
pobres muestran mayores ndices de asma y se encuentran ms expuestos al ETS. Los resultados sugirieron
que los padres cuyos hijos tienen asma son ms conscientes de los daos del humo del tabaco, pero toda-
va hay lagunas y varios nios siguen expuestos a este contaminante.

Educacin
En el campo educativo, los estudios de caso son muy socorridos, entre otros planteamientos, para probar
mtodos de enseanza, documentar prcticas que mejoran el desempeo escolar, evaluar polticas educa-
tivas y diagnosticar el aprendizaje individual y colectivo (Timmons y Cairns, 2009).
Lance (2010) implement un estudio de caso en dos escuelas primarias tnicamente diversas de
Inglaterra, ambas con reconocimiento local y nacional por su participacin en proyectos de prcticas
educativas innovadoras. El trabajo documenta el impacto de la teora de la eficacia y la mejora continuas
en las escuelas e identific como factores crticos de xito el enfoque tico del liderazgo, el compromiso de
los directivos y su respeto a los alumnos y padres de familia, as como la importancia que se le atribuy a
ampliar y diversificar las experiencias de aprendizaje.
Neumann y Rodwell (2009) realizaron en Australia un estudio con mltiples casos para comparar a
los alumnos de doctorado de medio tiempo con aquellos dedicados a sus estudios tiempo completo en
trminos del desempeo escolar, la satisfaccin respecto de su vida acadmica y la eficiencia terminal
(conclusin de sus estudios).
Ng y Nicholas (2010) efectuaron un estudio de casos mltiples con un grupo de diez estudiantes de
14 aos que participaron en un proyecto con actividades extracurriculares en lnea, durante seis meses.
Los jvenes se encontraban en el Reino Unido, Malasia y Australia. En lugar de utilizar un enfoque en
lnea tradicional, estructurado y estandarizado para todos los alumnos, implementaron una aproximacin
pedaggica progresista centrada en el individuo, personalizada y abierta. Entre algunas de las variables
dependientes se encontraban el aprovechamiento y la motivacin para participar en proyectos de apren-
dizaje en lnea. Asimismo, se explor la naturaleza de las interacciones en un ambiente de aprendizaje
virtual. Desde luego, se demostr la eficacia del enfoque innovador.
McFadden, Taylor, Campbell y McQuilkin (2012) desarrollaron un estudio de casos mltiples para
evaluar la precisin de las bases de datos o referencias y la sensibilidad ante temas sobre la resiliencia y la
labor de los trabajadores sociales. Los casos fueron: Applied Social Sciences Index and Abstracts, Social
Services Abstracts, Social Sciences Citation Index (SSCI), PsycINFO, Cumulative Index to Nursing,
Allied Health (CINAHL), Google Scholar y Medline.

Otros campos
Los estudios de caso son aplicados en otros campos del conocimiento. Por ejemplo, Lima y Legey (2010)
investigaron mediante un estudio de caso el problema de la contaminacin de la baha Guanabara, un
estuario ubicado en Ro de Janeiro, Brasil, que sirve como cuenca hidrogrfica con ms de 11 millones de
personas. Mediante el enfoque sistmico midieron el nivel de demanda bioqumica de oxgeno (DBO) y
examinaron las causas de la polucin. Finalmente, propusieron soluciones que implican implementar
polticas pblicas para atender la restauracin de la calidad del agua en la baha y una estructura eficiente
capaz de proporcionar servicios sanitarios a todos los ciudadanos y mitigar los problemas de contamina-
cin, as como otras cuestiones tcnicas especficas.
Carcao, Martnez y Gonzlez (2009) efectuaron un estudio de caso para analizar las principales
causas de las demoras en un proyecto de construccin desarrollado en la costa del mar Caribe de Mxico
(un edificio de apartamentos en condominio ubicado en la zona turstica de Playa del Carmen, a aproxi-
madamente 70 kilmetros de Cancn). Los resultados sirven para analizar esta problemtica en la regin,
Metodologa de la investigacin 31

la cual ha experimentado un auge en la construccin en las ltimas dcadas.


Gmez, Chvez y Briceo (2009) realizaron un estudio de caso prospectivo para evaluar un programa
de recambio de artefactos que combustionan a lea por tecnologas ms eficientes, el cual pretende lograr
30% de reduccin de emisiones.
La empresa Calizas Industriales del Carmen (CALICA) ejecut un estudio de caso a finales de 1988,
con el propsito de analizar la resistencia estructural de un puerto en construccin con un avance aproxi-
mado del 80% ante el embate del huracn Gilberto en el mes de septiembre de dicho ao (categora
cinco, la ms elevada, con vientos mximos de 296 km/h y una presin mnima de 888 hectopascales).
Cabe sealar que la estructura resisti totalmente, lo cual llam la atencin de los constructores por lo que
se hizo la investigacin a fondo. Tal resistencia se debi entre otras cuestiones al diseo y los materiales
usados en la construccin (CALICA, 1998).
Otros ejemplos de estudio de caso que podran implementarse son:
Anlisis de las causas del colapso o derrumbe de una construccin (como las Torres Gemelas del
World Trade Center, despus de los atentados con aviones comerciales el 11 de septiembre del 2001).
Determinacin de las causas de un accidente areo o el hundimiento de un transatlntico (como el
Titanic 1912o el Costa Concordia 2012).
Evaluacin del desempeo de un nuevo equipo industrial o la implementacin de mejoras en un
proceso de calidad.
Anlisis de las causas de la disminucin de la recaudacin fiscal de un pas en un ao determinado.
Investigacin del comportamiento migratorio de una manada de animales.
Indagacin de las causas y el contexto del trgico deceso del Rey del Pop, Michael Jackson. El anlisis
de su legado musical y artstico podra constituir otro estudio de caso.
Valuacin de un hotel para una operacin de compraventa, utilizando un modelo de flujos de caja
descontados, con especial atencin en la prima de riesgo. Es un estudio realizado por Stambler (2011)
sobre un hotel en China.
Caracterizacin de varias mujeres directoras de grandes empresas (factores de xito y obstculos)
(casos mltiples).
Evaluacin del desempeo de un deportista de alto rendimiento (Sebastian Vettel en automovilismo,
Mariano Rivera en bisbol o Tony Romo Dallas en ftbol americano; o casos mltiples: Lionel
Messi, Claudio Pizarro, Alexis Snchez, Patrick Pemberton, Oribe Peralta, Luis Tejada, Luis Surez y
Pablo Escobar Olivetti, en ftbol soccer).
Examen de la calidad del servicio del rea de urgencias de un hospital.
Anlisis de las propiedades y caractersticas de un determinado cusar o qusar.
Exploracin del significado e implicaciones para el estudio de la cultura Moche del notable descubri-
miento de las tumbas reales del Seor de Sipn, en Chiclayo, Per (estudios de caso realizados por el
clebre arquelogo Walter Alva y su brillante equipo).

Figura 4.9 Tumbas reales


del seor de Sipn.
captulo

5 Diseos experimentales. Segunda parte

INTRODUCCIN
El presente captulo ampla algunos conceptos vertidos en el captulo 7 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, en par-
ticular, los referidos a las fuentes de invalidacin interna, la necesidad de varios grupos de comparacin, la equivalencia de los
grupos experimentales y la tcnica de emparejamiento, as como el diseo experimental de Solomon. Asimismo, se revisan
otros diseos experimentales: las series cronolgicas mltiples y los factoriales. Finalmente, se comentan los diseos cuasiex-
perimentales.

FUENTES DE INVALIDACIN INTERNA (AMPLIACIN Y EJEMPLIFICACIN)


En el libro impreso se describieron estas fuentes y se recomienda eliminarlas mediante el control, lo que The SAGE Glossary
of the Social and Behavioral Sciences (2009p) y Len y Montero (2003) denominan descartar causas alternativas o extraas.
A continuacin se amplan y ejemplifican.

1. Historia. Estas fuentes constituyen acontecimientos que ocurren durante el desarrollo del experimento, que pueden afec-
tar a la variable dependiente y llegan a confundir los resultados. Por ejemplo, durante un experimento para analizar el
efecto que tienen distintas formas de realimentacin en el trabajo sobre la motivacin (va el supervisor cara a cara y
por escrito), se consideran dos grupos de obreros: a uno le aumentan el salario o se le felicita por su desempeo laboral
mientras se lleva a cabo el experimento y al otro grupo, no. Las diferencias en la variable dependiente pueden atribuirse
a la manipulacin de la independiente o a un acontecimiento que sucedi durante el experimento. Supongamos que
experimentamos la mejora de procesos industriales y el estmulo es la introduccin de un sistema ISO de calidad, pero
en una sola planta, no en la otra. Para tener certeza respecto de los resultados debemos evitar que en ambas ocurra algo
que altere significativamente tal mejora y que sea independiente del estmulo. O bien, imaginemos que en un experimen-
to donde se prueba la eficacia de un medicamento y se tienen grupos pequeos (digamos de cuatro personas cada uno),
al grupo experimental se les administra el medicamento y al grupo de control, no. Sin embargo, no sabemos que dos
miembros de este ltimo se automedican en secreto, lo cual invalida los resultados del experimento.
2. Maduracin. Son procesos internos que afectan a los participantes que operan como consecuencia del tiempo y afectan
los resultados del experimento, tales como cansancio, hambre, aburrimiento, envejecimiento y cuestiones similares. Si a
un grupo de nios se le expone a un nuevo mtodo de aprendizaje por dos aos, los resultados pueden estar influidos
simplemente por la maduracin de los infantes durante el tiempo que dur el experimento. En un experimento quiz los
sujetos pueden cansarse y sus respuestas sern afectadas por ello. Si tenemos dos grupos y la condicin experimental del
primero implica mucho ms tiempo que la del segundo, puede alterar esta fuente.
Lo mismo sucede cuando experimentamos con medicamentos, intervenciones o tratamientos mdicos
2 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

o psicolgicos. En estos casos, el factor tiempo tiene que ser idntico entre los grupos
participantes, al igual que cuando experimentamos con sustancias o elementos como el
fuego.
3. Inestabilidad del instrumento de medicin. En este caso, la poca o nula confiabilidad de las mediciones
provoca desconfianza en las puntuaciones obtenidas, es decir, no sabemos si las deducciones son certeras
porque el instrumento a veces da unos resultados y luego, otros. Este inconveniente se evita mediante el
diseo de instrumentos vlidos y confiables (vea el captulo 9 del libro: Recoleccin de los datos cuanti-
tativos).
4. Inestabilidad del ambiente experimental. Tal como se mencion en el captulo 7 del texto impreso, las
condiciones o componentes del ambiente o entorno del experimento pueden ser desiguales para los
grupos participantes. Imaginemos que dos grupos son sometidos a un mismo experimento sobre
memorizacin y, al sortearlos, a uno le corresponde realizarlo en un aula cerca de donde se efecta una
remodelacin del edificio y al otro, en un recinto donde priva el silencio. Si el experimento requiriera
de una elevada concentracin de los individuos que participan en l, la concentracin de un grupo
podra ser diferente de la del otro (a causa del ruido, del trnsito de personas, etc.), lo que afectar la
interpretacin de los resultados. Tal vez las diferencias entre los grupos se deban a variaciones en la
concentracin y no a la variable independiente, o es posible que esta s ejerza algn efecto, pero no
podemos estar seguros de ello. No tenemos confianza en los resultados. En experimentos en ciencias
naturales es claro que cuestiones como la temperatura ambiental deben estar perfectamente controla-
das. Asimismo, en experimentos mdicos el entorno debe ser similar para todos.
5. Administracin de pruebas. Se refiere al efecto que puede tener la aplicacin de una prueba sobre las
puntuaciones de pruebas subsecuentes. Por ejemplo, si en un experimento sobre prejuicio a un grupo
se le aplica una prueba para detectar su nivel de prejuicio, y luego se le expone a un estmulo experi-
mental (que supuestamente debe reducir el prejuicio), y despus se mide nuevamente el prejuicio para
evaluar si disminuy o no, puede ocurrir que las puntuaciones de prejuicio de la segunda medicin
(despus del estmulo) sean influidas por la aplicacin de la primera prueba (antes del estmulo). Es
decir, la administracin de la primera medicin puede sensibilizar a los participantes del experimento
y, cuando responden a la segunda prueba, sus respuestas podran estar afectadas por esa sensibiliza-
cin. Si disminuye el prejuicio y no hay control, no sabremos cunto se debi al estmulo experimen-
tal o a la variable independiente y cunto a dicha sensibilizacin.
6. Instrumentacin. En este caso se hace referencia a cambios en los instrumentos de medicin o en los
observadores, modificaciones que pueden producir variaciones en los resultados. Si la prueba del
grupo experimental es diferente a la del grupo de control u otro grupo experimental, puede ser a
causa de la instrumentacin. Por ejemplo, si queremos ver el efecto de dos mtodos de enseanza,
sometemos a cada grupo a un mtodo diferente y despus aplicamos un examen de conocimientos
para ver la eficacia de cada mtodo y comparar los resultados. Si los exmenes no fueran equivalentes
podra presentarse esta fuente. Imaginemos que el examen de un grupo es ms fcil que el del otro.
En este caso, cmo podremos estar seguros de que las diferencias entre las puntuaciones de los ex-
menes se deben al estmulo (mtodo de enseanza) y no a que las mediciones son distintas? Esta
incertidumbre se repite en el caso de un experimento para probar la eficacia de dos medicamentos que
reducen la hipertensin. El procedimiento y no slo el aparato para medir la presin arterial debe ser
el mismo (incluyendo nmero de mediciones, tiempo entre ellas, posicin de los pacientes, etctera).
7. Regresin estadstica. Esta fuente se presenta si seleccionamos participantes sobre la base de puntuacio-
nes extremas. Cuando las variables que nos interesan se miden por primera vez, se encuentran en
valores muy altos o bajos, pero despus tienden a regresar a su estado normal, y en una segunda
medicin se obtienen valores no extremos; la comparacin entre las dos mediciones indica un cam-
bio, pero en realidad lo que ocurre es que la primera medicin la realizamos cuando la condicin de
la variable era extrema. En trminos de Campbell y Stanley (1966), se trata de un efecto provocado
por la tendencia que muestran los participantes seleccionados sobre la base de puntuaciones extremas
a regresar en pruebas posteriores a un promedio en la variable en la que fueron medidos.
3

Por ejemplo, si pretendemos evaluar el efecto del liderazgo autocrtico de un profesor en la ansie-
dad de los alumnos y primero aplicamos al grupo una prueba de ansiedad, para posteriormente
exponerlo a otro profesor dictatorial y volvemos a medir su ansiedad, los participantes se encontrarn
muy ansiosos durante la aplicacin de la primera prueba (porque tienen un examen difcil al da
siguiente); podra ocurrir que se observara que estn menos ansiosos despus de recibir la manipu-
lacin, es decir, aparentemente el profesor autocrtico redujo la ansiedad. Pero en realidad lo que
sucedi fue que durante la segunda prueba estaban retornando a su nivel normal de ansiedad. Otro
caso sera el de una medicin de la presin arterial en la preprueba, despus de que las personas tuvie-
ron que subir escaleras prolongadas o desplazarse rpidamente para que se les hiciera el examen res-
pectivo u otras mediciones cuando estaban en ayunas.
La regresin estadstica representa el hecho de que puntuaciones extremas en una distribucin
particular tendern a desplazarse (esto es, regresar) hacia el promedio de la distribucin en funcin de
mediciones repetidas (Christensen, 2006). Entre una primera y una segunda mediciones, las puntua-
ciones ms altas tienden a bajar y las ms bajas a aumentar. En ocasiones, este fenmeno de regresin
se presenta porque ambas mediciones no estn adecuadamente correlacionadas.
8. Seleccin. Esta fuente puede presentarse cuando se eligen para integrar los grupos del experimento a
personas no equiparables. Es decir, si no se escogen participantes equivalentes, la seleccin resulta
tendenciosa. Por ejemplo, en un experimento sobre mtodos educativos, si en un grupo se incluyen
a los estudiantes ms inteligentes y estudiosos, y en el otro a los estudiantes menos inteligentes y
ablicos, las diferencias entre los grupos se debern a una seleccin sesgada, aparte del tratamiento
experimental o variable independiente. Lo mismo sucede con ciertos experimentos mdicos: imagi-
nemos que al probar un tratamiento un grupo est conformado bsicamente por individuos jvenes
y sanos, y el otro, por personas significativamente mayores. En experimentos con materiales someti-
dos a distintas condiciones, dichos materiales deben ser completamente equivalentes.
9. Mortalidad experimental. Esta situacin se refiere a las diferencias entre las prdidas de participantes
que sufren los grupos que se comparan. Si un grupo pierde 25% de sus miembros y el otro grupo slo
2%, los resultados sern influidos por ello, adems de por el tratamiento experimental. La prdida de
participantes puede deberse a diversas razones, por ejemplo, desmoralizacin, fatiga ante el trata-
miento o desesperacin por no ver progreso (Grinnell et al., 2009), por lo que algunos autores la
incluyen como una fuente de invalidacin interna por s misma (Hulley, Cummings, Browner, Grady
y Newman, 2013). Imaginemos un experimento que utiliza como estmulo un programa de televi-
sin antisocial que ha sido visto por una tercera parte del grupo al que se le expondr, mientras que
al otro grupo se le expone a un programa prosocial que nadie ha visto. Condiciones agresivas, dolo-
rosas, de cansancio, etc., pueden provocar mortalidad diferencial entre los grupos, la cual puede
ocurrir no slo por el experimento en s, sino por el tipo de personas que componen cada grupo o por
factores externos al experimento. En experimentos mdicos, esta posibilidad es una amenaza ante la
cual el investigador debe estar muy pendiente.
10. Interaccin entre seleccin y maduracin. En este caso se trata de un efecto de maduracin desigual en
los grupos del experimento, debido a algn factor de seleccin, el cual puede dar origen a diferentes
tasas de maduracin o cambio autnomo entre grupos. Por ejemplo, si un grupo est compuesto por
personas que acostumbran alimentarse a cierta hora (12:00 p.m.) y el otro, por personas que se ali-
mentan a otra hora (3:00 p.m.), y el experimento se lleva a cabo de 11:00 a.m. a 2:30 p.m., la selec-
cin tendenciosa puede provocar un efecto de maduracin distinto en los dos grupos: hambre. Este
sesgo se puede presentar si en una convencin de una empresa multinacional experimentamos con
ejecutivas de distintos pases latinoamericanos (cuyos horarios de alimentacin son muy distintos), y
no tomamos en cuenta la interaccin que puede producirse entre la seleccin y la maduracin.
11. Difusin de tratamientos experimentales. En este caso, los participantes de los grupos experimentales y
de control intercambian informacin sobre la naturaleza del experimento, en particular respecto del
estmulo, lo cual podra nublar los efectos de este. Por ejemplo, si ambos grupos saben que uno de
ellos recibe dinero por participar y el otro no, los integrantes de este ltimo podran protestar y per-
4 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

turbar a toda la muestra, lo cual afectara al experimento. Si en el caso de Naves y Poplawsky (1984),
los estudiantes hubieran comentado a los dems participantes que se les apareca un deficiente
mental, los siguientes individuos no actuaran con naturalidad y el experimento resultara un fracaso.
Esta fuente resulta un riesgo cuando los grupos del experimento mantienen cercana o contacto, pero
se puede evitar si se eligen participantes que pertenezcan a diferentes mbitos, pero equivalentes (en
el ejemplo, estudiantes de diferentes carreras y semestres). Cuando se sospeche que los tratamientos
se difunden, conviene entrevistar a los participantes para evaluar el grado de comunicacin entre
grupos y sus consecuencias.
12. Actuaciones anormales del grupo de control. Consiste en que si el grupo testigo conoce su condicin y
se esfuerza en un grado superlativo por obtener puntuaciones ms favorables en la variable depen-
diente. Por ejemplo, en un experimento para probar un nuevo mtodo educativo, los participantes
del grupo que no aprende por medio de este enfoque innovador, al deducir que se espera de ellos que
obtengan las puntuaciones ms bajas, se esfuerzan ms de lo normal y obtienen calificaciones eleva-
das. O bien, pacientes del grupo de control que al saber que no reciben el estmulo, cuiden mucho
ms su alimentacin, se automediquen, hagan ms ejercicio, etctera.
13. Compensacin. Los beneficios de un experimento pueden ser desiguales o inequitativos para los grupos,
lo que puede provocar que el grupo de control lo resienta y esto afecte los resultados (Creswell, 2013a).
Por ejemplo, si el grupo experimental recibe una terapia o tratamiento mdico y el de control, no, los
miembros de este ltimo pueden sentirse devaluados o desmoralizados, situacin particularmente crtica
cuando a un grupo se le otorgan estmulos econmicos y al otro, no, como ya se seal. Por ejemplo, en
un experimento para analizar si un equipo de trabajo incrementa significativamente su productividad y
calidad cuando se le asigna una nueva maquinaria, para lo cual se comparan sus resultados con los de otra
cuadrilla que an trabaja con el equipo antiguo, podra presentarse la compensacin o una actuacin
anormal de cualquiera de los grupos.
14. Otras interacciones. Es posible que se presenten diversos efectos provocados por la interaccin de las
fuentes de invalidacin interna. La seleccin puede interactuar con la mortalidad experimental, la
historia con la maduracin, la maduracin con la inestabilidad, etc. Tambin pueden operar simul-
tneamente varias de estas fuentes y la validez interna se deteriora an ms. Cada vez que hay mayor
presencia de tales amenazas, crece la incertidumbre con respecto a las causas que produjeron cambios
en las variables dependientes. Si no hubo cambios, no podemos saber si se debi a que una o ms
fuentes contrarrestaron los posibles efectos del tratamiento. Por ejemplo, un mtodo de enseanza
exitoso se utiliz con los participantes menos motivados y el menos exitoso con los ms motivados,
lo cual provoc que se compensaran ambos factores. De este modo, no sabremos cmo interpretar
los resultados.

Los sujetos participantes y el experimentador como fuentes de invalidacin


interna
Otra razn que atenta contra la interpretacin correcta y certera de los resultados de un experimento en
el que se involucran personas, es el comportamiento de estas. Es posible que ellas ingresen al experimen-
to con ciertas actitudes, expectativas y prejuicios que alteren su comportamiento durante el estudio, por
ejemplo, no colaborar y actuar negativamente, hasta el punto de llegar a ser hostiles. Este posible compor-
tamiento debe tenerse presente antes y durante la investigacin. Es necesario evaluar qu participantes
pueden arruinar el experimento y descartarlos, o procurar que en todos los grupos haya personas con
actitudes positivas y negativas (si todos los que tienen actitudes negativas integran un grupo, la validez
interna estara en problemas). Recordemos que los individuos que intervienen en un experimento, de una
manera u otra, tienen motivos para participar y su conducta muchas veces puede afectar la calidad de las
interpretaciones.
Adems, el mismo experimentador no es un observador pasivo que no interacta, sino un sujeto
activo que puede influir en los resultados del estudio (Christensen, 2006). El investigador tiene una serie
de motivos que lo impulsan a realizar su experimento, pues con los resultados que este genere puede pro-
5

bar sus hiptesis. Ello, conscientemente o no, puede conducirlo a afectar el comportamiento de los sujetos
en direccin de su hiptesis. Por ejemplo, dar explicaciones ms completas a uno de los grupos. Hay que
evitar todas estas posibles desviaciones. Por ello, en ciertos casos quien trate con los participantes no debe
ser el experimentador, sino alguien que no conozca la hiptesis, las condiciones experimentales ni los
propsitos del estudio, sino que slo reciba instrucciones precisas sobre lo que debe hacer y cmo desem-
pearse. En ciencias exactas, a pesar de que se experimenta con sustancias o fuerzas, el investigador que
manipula las condiciones tambin debe estar consciente de su rol.
Quienes participan en el experimento tampoco deben conocer las hiptesis ni las condiciones experi-
mentales; incluso, con frecuencia es necesario distraerlos de los verdaderos propsitos del estudio, aunque
al finalizar se les deba dar una explicacin completa de la investigacin. Cuando, por ejemplo, se analizan
los efectos de ciertos medicamentos, los investigadores hacen creer a un grupo que se le est administran-
do una medicina cuando en realidad no es as, sino que se le proporciona pldoras de azcar. Este truco
evita la influencia que la expectativa de recibir medicamento pudiera tener en la variable dependiente. A
esta sustancia que no tiene efectos se le denomina placebo. Con mtodos de instruccin, por ejemplo,
ocurre que el grupo que se expondr al mtodo innovador es influido por el simple hecho de decirle que
se trata de un nuevo mtodo. Lo mismo con pruebas de sabor de un producto alimenticio, programas de
televisin, experiencias motivacionales, diseos arquitectnicos, sistema de calidad en las empresas, etc.
Por tanto, estos aspectos deben tomarse muy en cuenta.

VARIOS GRUPOS DE COMPARACIN


En el captulo siete del texto impreso y en lneas anteriores, se hace hincapi en que para lograr la validez
interna y el control en un experimento es necesario que se aplique, por lo menos, a dos grupos compara-
bles. En primer trmino, porque si se trabaja con un solo grupo no es posible saber con certeza si influye-
ron las fuentes de invalidacin interna o no. Por ejemplo, mediante un experimento intentamos probar la
hiptesis que sostiene que a mayor informacin psicolgica sobre una clase social, menor prejuicio hacia
ella. Si decidimos trabajar con un solo grupo, se debera exponerlo a un programa de sensibilizacin
donde se proporcione informacin sobre la manera en que vive dicha clase, sus angustias y problemas,
necesidades, sentimientos, aportaciones a la sociedad, etc., para luego observar el nivel de prejuicio (el
programa debe incluir charlas de expertos, pelculas y testimonios grabados, lecturas, etc.). Este experi-

Momento 1 (X) Momento 2 (O)


G Exposicin al programa Observacin del nivel de prejuicio
de sensibilizacin

mento se esquematizara as:


Todo en un nico grupo. Qu sucede si se observa un bajo nivel de prejuicio en el grupo?
Podemos deducir con absoluta certeza que se debi al estmulo? Desde luego que no. Es posible que
ese bajo nivel se deba al programa de sensibilizacin, que es la forma de manipular la variable indepen-
diente informacin psicolgica sobre una clase social, pero tambin a que los participantes tenan un
bajo nivel de prejuicio antes del experimento y, en realidad, el programa no afect. Adems, no lo
podemos saber porque no hay una medicin del nivel de prejuicio al inicio del experimento (antes de
la presentacin del estmulo experimental); es decir, no existe punto de comparacin. Pero, aunque
hubiera ese punto de contraste inicial, con un solo grupo no podramos estar seguros de cul fue la
causa del nivel de prejuicio. Supongamos que este nivel de prejuicio antes del estmulo o tratamiento
era alto, y despus del estmulo, bajo. Quizs el tratamiento sea la causa del cambio, pero tal vez tam-
bin ocurri lo siguiente:
1. Que la primera prueba de prejuicio sensibilizara a los sujetos participantes y que influyera en sus
respuestas en la segunda prueba. De este modo, las personas crearon conciencia de lo negativo de
ser prejuiciosas cuando respondieron a la medicin previa (administracin de prueba).
6 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

2. Que los individuos seleccionados se agotaran durante el experimento y sus respuestas a la segunda
prueba fueran a la ligera (maduracin).
3. Que los sujetos prejuiciosos o parte importante de ellos hubiera abandonado el experimento (mor-
talidad experimental).
Tambin podran existir otras razones. Adems, si no se hubiera observado un cambio en el nivel de
prejuicio entre la primera prueba (antes del programa) y la segunda (despus del programa), se podra
asumir que la exposicin al programa no tiene efectos, aunque tambin podra suceder que el grupo selec-
cionado es muy prejuicioso y tal vez el programa s tiene efectos en personas con niveles comunes de
prejuicio. Asimismo, si el cambio es negativo (mayor nivel de prejuicio en la segunda medicin que en la
primera), se podra suponer que el programa incrementa el prejuicio, pero supongamos que haya ocurrido
un suceso durante el experimento que gener momentneamente prejuicios hacia esa clase social (una
violacin en la localidad a cargo de un individuo de esta), pero despus los participantes regresaron a su
nivel de prejuicio normal (regresin). Incluso podra haber otras explicaciones.
Con un solo grupo no estaramos seguros de que los resultados se debieran al estmulo experimental
o a otras razones. Siempre quedar la duda. Los experimentos con un grupo se basan en sospechas o en
lo que aparentemente es, pero carecen de fundamentos cientficos. Cuando se trabaja con un solo grupo
se corre el riesgo de seleccionar sujetos atpicos (los ms inteligentes al experimentar con mtodos de
enseanza, los trabajadores ms motivados cuando se aplican programas de incentivos, los consumidores
ms crticos, las parejas de novios ms integradas, etc.) y de que intervengan la historia, la maduracin y
dems fuentes de invalidacin interna, sin que el experimentador se percate de ello.
Por todas estas razones, el investigador debe tener al menos un punto de comparacin: dos grupos,
uno al que se le administra el estmulo y otro que no lo reciba (el grupo de control). Tal como se men-
cion al hablar de manipulacin, a veces se debe trabajar con varios grupos cuando se desea averiguar el
efecto de distintos niveles o modalidades de la variable independiente.

EQUIVALENCIA DE LOS GRUPOS EN EXPERIMENTOS


Para tener control no basta con dos o ms grupos, sino que estos deben ser similares en todo, menos en la
manipulacin de la o las variables independientes. El control implica que todo permanece constante,
salvo tal intervencin. Si entre los grupos que conforman el experimento todo es similar o equivalente,
excepto la manipulacin de la variable independiente, las diferencias entre ellos pueden atribuirse a esta y
no a otros factores (entre los cuales estn las fuentes de invalidacin interna).
Imaginemos que deseamos indagar si una serie de programas educativos de televisin para nios
genera mayor aprendizaje que un mtodo tradicional. Un grupo recibe la enseanza a travs de los pro-
gramas, otro la recibe por medio de instruccin oral tradicional, mientras que un tercero dedica ese mis-
mo tiempo a jugar libremente en el saln de clases. Supongamos que los nios que aprendieron mediante
los programas obtienen las mejores calificaciones en una prueba de conocimientos relativa a los conteni-
dos enseados, los que recibieron el mtodo tradicional obtienen calificaciones mucho ms bajas, y los
que jugaron obtienen puntuaciones de cero o cercanas a este valor. En forma aparente, los programas son
un mejor vehculo de enseanza que la instruccin oral. Pero si los grupos no son equivalentes, no pode-
mos confiar en que las diferencias se deban realmente a la manipulacin de la variable independiente
(programas televisivos-instruccin oral) y no a otras causas, o a la combinacin de ambas. Por ejemplo, a
los nios ms inteligentes, estudiosos y con mayor empeo se les asign al grupo que fue instruido por
televisin, o simplemente su promedio de inteligencia y aprovechamiento era el ms elevado; o la instruc-
tora del mtodo tradicional no posea buen desempeo, o los nios expuestos a este ltimo mtodo reci-
bieron mayor carga de trabajo y tenan exmenes los das en que se desarroll el experimento, etc. Cunto
se debi al mtodo y cunto a otros factores? Para el investigador la respuesta a esta pregunta se convierte
en un enigma: no hay control.
Si experimentramos con mtodos de motivacin para trabajadores, y un grupo estuviera conforma-
do por los que laboran en el turno matutino, y el otro por los empleados del turno vespertino, quin nos
7

asegura que antes de iniciar el experimento ambos tipos de trabajadores estn igualmente motivados?
Puede haber discrepancias en la motivacin inicial porque los supervisores de distintos turnos motivan de
diferente manera y grado, o tal vez los del turno vespertino preferiran trabajar en la maana o se les pagan
menos horas extras, etc. Si no estn igualmente motivados, podra ocurrir que el estmulo aplicado a los
del turno de la maana aparentara ser el ms eficaz, cuando en realidad no es as.
Veamos un ejemplo que nos ilustrar el efecto tan negativo que puede generar la inequivalencia de los
grupos sobre los resultados de un experimento. Qu investigador probara el efecto de diferentes mtodos
para sensibilizar a las personas respecto de lo terrible que puede ser el terrorismo si un grupo est consti-
tuido por miembros de Al-Qaeda y el otro por familiares de las vctimas de los atentados en Londres, en
julio de 2005?
Los grupos deben ser equivalentes cuando se inicia y durante todo el desarrollo del experimento,
menos en lo que respecta a la variable independiente. Asimismo, los instrumentos de medicin deben ser
iguales y aplicados de la misma manera.

Equivalencia inicial
Este requisito implica que los grupos son similares entre s en el momento de iniciarse el experimento. Si
este versa sobre los mtodos educativos, los grupos deben ser equiparables en cuanto a nmero de perso-
nas, inteligencia, aprovechamiento, disciplina, memoria, gnero, edad, nivel socioeconmico, motiva-
cin, nutricin, conocimientos previos, estado de salud fsica y mental, inters por los contenidos,
extraversin, etc. Si inicialmente no son equiparables, digamos en cuanto a motivacin o conocimientos
previos, las diferencias entre los grupos en cualquier variable dependiente no podran atribuirse con
certeza a la manipulacin de la variable independiente.
Equivalencia inicial Implica que los La equivalencia inicial no se refiere a equivalencias indivi-
grupos son similares entre s en el duales, porque todos diferimos de manera natural en muchos
momento de iniciarse el experimento. aspectos, sino a la equivalencia entre grupos. Si trabajamos con dos
grupos, es indudable que habr, por ejemplo, personas muy inteli-
gentes en uno de ellos, pero tambin debe haberlas en el otro. Si en
uno hay mujeres, en el otro debe haberlas en la misma proporcin. Y as con todas las variables que pue-
dan afectar a la o las variables dependientes, adems de la variable independiente. Para hablar de experi-
mentos vlidos no pueden existir diferencias significativas entre los grupos.

Equivalencia durante el experimento


Durante el estudio, los grupos deben mantener la equivalencia inicial en los aspectos concernientes al
desarrollo experimental, excepto en la manipulacin de la variable independiente: mismas instrucciones
(salvo variaciones que sean parte de esa manipulacin), personas con las que tratan los participantes y
maneras de recibirlos, lugares con caractersticas semejantes (iguales objetos en los cuartos, clima, ventila-
cin, sonido ambiental, etc.), igual duracin del experimento, as como del momento y, en fin, todo lo
que sea parte del estudio. Cuanto mayor sea la equivalencia, durante su desarrollo, habr mayor control y
posibilidad de que, si observamos o no efectos, estemos seguros de que verdaderamente los hubo o no.
Cuando trabajamos simultneamente con varios grupos, es difcil que las personas que dan las ins-
trucciones y vigilan el desarrollo de los grupos sean las mismas. En este caso debe buscarse que su tono de
voz, apariencia, edad, gnero y otras caractersticas capaces de afectar los resultados sean iguales o simila-
res, y mediante entrenamiento debe estandarizarse su proceder. Algunas veces se dispone de menos cuar-
tos o lugares que de grupos. En consecuencia, la asignacin de los grupos a los cuartos y horarios se
realiza al azar, pero se debe procurar que los procedimientos se apliquen, dentro de lo posible, en horarios
coincidentes. Otras veces, los participantes reciben los estmulos individualmente y su exposicin no
puede ser simultnea. Se deben sortear de manera que en un da (por la maana) personas de todos los
grupos participen en el experimento, lo mismo por la tarde y durante el tiempo que sea necesario (los das
que dure el experimento).
8 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Recordatorio: cmo se logra la equivalencia inicial? Asignacin al azar


Como se coment en el captulo 7 de la obra impresa, el mtodo ms exacto para lograr la equivalencia
inicial es la asignacin aleatoria o al azar de los participantes a los grupos del experimento (en ingls,
randomization). La asignacin al azar nos asegura probabilsticamente que dos o ms grupos son equiva-
lentes entre s (Kirk, 2012; Knapp, 2008; Pettygrove, 2007 y Peng, 2003). Esta tcnica de control tiene
como propsito dar al investigador la seguridad de que variables extraas, conocidas o desconocidas, no
afectarn de manera sistemtica los resultados del estudio (Christensen, 2006). Esta tcnica, que fue dise-
ada por Sir Ronald A. Fisher, en la dcada de 1940, ha demostrado durante aos que funciona para hacer
equivalentes a grupos de participantes. Como mencionan Cochran y Cox (1992), la asignacin aleatoria
es en cierta forma anloga a un seguro, por el hecho de que es una precaucin contra interferencias que
pueden o no ocurrir, y ser o no importante si suceden. Por lo general, es aconsejable tomarse el trabajo de
distribuir aleatoriamente, aun cuando no se espere que haya un sesgo importante si se opta por otro enfo-
que.
Si la nica diferencia que distingue al grupo experimental y al de control es la variable independiente,
las diferencias entre ellos pueden atribuirse a esta ltima. Pero si hay otras diferencias, no podramos hacer
tal afirmacin.

EJEMPLO DE EQUIVALENCIA INICIAL DE LOS GRUPOS EN EXPERIMENTOS


En el captulo 7 del libro impreso se seal que en un experimento, los grupos de comparacin deben
poseer equivalencia inicial.5 A continuacin ejemplificamos esta nocin.
Si suponemos que todas las variables (V) pudieran medirse de uno a 10, la equivalencia entre grupos
se debera conceptualizar tal como en la tabla 5.l.

Tabla 5.1 Esquema para ilustrar la equivalencia inicial de los grupos.


Al inicio del experimento
Grupo 1 Grupo 2

V1 = 8 V1 = 7.9
V2 = 4 V2 = 4.1
V3 = 6 V3 = 6
V4 = 7.2 V4 = 7.4
V5 = 10 V5 = 9.9
20 mujeres, 21 hombres 19 mujeres, 22 hombres
Promedio de edad = 25 aos, 6 meses Promedio de edad = 25 aos, 4 meses
V6 = 2 V6 = 2
Vk = K Vk = K
V = una variable (V1 = variable 1, V2 = variable 2...)

Veamos en la tabla 5.2 un ejemplo de equivalencia entre dos grupos respecto de ciertos rasgos fsicos
para ilustrar el concepto.

1
En experimentos en ciencias biolgicas, obviamente los ejemplares de los grupos que se contrastan tambin deben ser similares, y en experi-
mentos con materiales, sustancias, fuerzas y objetos en ciencias fsicas, por ejemplo, ocurre lo mismo (incluso idnticos, por ello les denominamos
ciencias exactas). La equivalencia inicial es una condicin de la experimentacin.
9

Tabla 5.2 Ejemplo de dos grupos equivalentes.

Grupo 1 Grupo 2

10 hombres de tez morena y ojos cafs 10 hombres de tez morena y ojos cafs
5 hombres de tez morena y ojos negros 4 hombres de tez morena y ojos negros
equivalencia
11 hombres de tez clara y ojos cafs 12 hombres de tez clara y ojos cafs

=
5 hombres de tez clara y ojos verdes 5 hombres de tez clara y ojos verdes
10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara 10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara
8 mujeres de pelo castao claro y tez clara 9 mujeres de pelo castao claro y tez clara
5 hombres de pelo castao oscuro y tez clara 3 hombres de pelo castao oscuro y tez
clara

En la tabla 5.3 se presenta un ejemplo de dos grupos que interculturalmente no son equivalentes.

Tabla 5.3 Ejemplo de dos grupos no equivalentes.

Grupo 1 Grupo 2
3 venezolanos 1 venezolano
6 colombianos 3 brasileas
5 mexicanos 2 mexicanos


6 estadounidenses 1 estadounidense
4 ingleses 28 franceses
7 bolivianos 10 ingleses
3 italianos 4 rusos
5 israelitas 2 alemanes
4 afganos 5 suizos
3 cubanos 2 nicaragenses
12 espaoles

Desde luego, es prcticamente imposible alcanzar la equivalencia perfecta o ideal con seres humanos
o animales, pero no deben permitirse diferencias iniciales significativas entre los grupos.

EJEMPLO DE LA TCNICA DE EMPAREJAMIENTO EN EXPERIMENTOS


A fin de explicar an ms lo que se expuso en el captulo 7 del libro sobre el emparejamiento, a continua-
cin presentamos un ejemplo con dos grupos.
Suponga que se tienen 16 personas para un experimento sobre desempeo acadmico (recuerde la
sugerencia de tener 15 o ms en cada grupo; aqu se incluyen 16 solo para abreviar el caso), divididas en
un grupo al cual se le otorgar una beca de 50% para sus estudios universitarios, y un grupo de control al
que no se le conceder beneficio econmico alguno. La variable dependiente sera el desempeo acadmi-
co, medido por el promedio de sus calificaciones en todas las asignaturas. Los estudiantes se ordenaran
de la siguiente manera:
10 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Participante Coeficiente de Participante Coeficiente de


inteligencia (ci) inteligencia
(ci)
01 129 09 110
02 127 10 110
03 119 11 108
04 119 12 107
05 117 13 106
06 116 14 105
07 114 15 104
08 113 16 102

Se procede entonces a empatar gradualmente a dos grupos en la variable deseada, en este caso, inteli-
gencia:

Sujeto 01 (CI = 129) Sujeto 02 (CI = 127)

Grupo 1 Grupo 2

Sujeto 03 (CI = 119) Sujeto 04 (CI = 119)

Grupo 1 Grupo 2

Hasta ahora, el grupo 1 lleva dos puntos ms que el grupo 2 (grupo 1 = 248, grupo 2= 246), por
lo cual es necesario compensarlo.

Sujeto 05 (CI = 117) Sujeto 06 (CI = 116)

Grupo Grupo 2
1

Sujeto 07 (CI = 114) Sujeto 08 (CI = 113)

Grupo Grupo 2
1
11

Hasta aqu se ha conservado el balance entre los grupos (grupo


1 = 477 y grupo 2 = 477).

Sujeto 09 (CI = 110) Sujeto 10 (CI = 110)

Grupo 1 Grupo 2

Sujeto 11 (CI = 108) Sujeto 12 (CI = 107)

Grupo 1 Grupo 2

Sujeto 13 (CI = 106) Sujeto 14 (CI = 105)

Grupo 1 Grupo 2

Sujeto 15 (CI = 104) Sujeto 16 (CI = 102)

Grupo 1 Grupo 2

De esta forma, los grupos quedaran emparejados en inteligencia.

Grupo 1 Grupo 2

Sujeto CI Sujeto CI

S01 129 S02 127

S03 119 S04 119

S06 116 S05 117

S08 113 S07 114

S09 110 S10 110

S11 108 S12 107

S13 106 S14 105

S16 102 S15 104

Promedio = 112.87 Promedio = 112.87


12 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Ambos grupos son equivalentes en cuanto a la variable deseada. Este procedimiento puede exten-
derse a ms de dos grupos (si se trata de tres, en lugar de parejas se iguala por tercias, con cuatro grupos
por cuartetos, etctera).
Respecto del emparejamiento debemos recordar lo que sealamos en el texto impreso: la asigna-
cin al azar es el mejor mtodo para hacer equivalentes los grupos (ms preciso y confiable). El empa-
rejamiento no la sustituye por completo, pues llega a suprimir o eliminar el posible efecto de la
variable apareada, pero nunca nos asegura que otras variables (no apareadas) no puedan afectar los
resultados del experimento. En cambio, la asignacin aleatoria garantiza que otras variables (adems
de la o las variables independientes de inters para el investigador) no afecten las dependientes ni con-
fundan al experimentador. Como comentan The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences
(2009s), Knapp (2008) y Nunnally y Bernstein (1994), lo bueno de la asignacin al azar de los parti-
cipantes o casos a los grupos de un diseo experimental es que el procedimiento asegura absolutamen-
te que, en promedio, los grupos no diferirn (antes de que participen en los tratamientos
experimentales) en ninguna caracterstica ms de lo que pudiera esperarse por pura casualidad.

DISEO DE CUATRO GRUPOS DE SOLOMON: AMPLIACIN


Para iniciar, recordemos al lector que este diseo es una mezcla de dos diseos: 1) diseo con posprue-
ba nicamente y grupo de control y 2) diseo de preprueba-posprueba con grupo de control. La suma
de estos dos diseos origina cuatro grupos: dos experimentales y dos de control, pero mientras los
primeros reciben el mismo tratamiento experimental, los segundos no reciben ningn tratamiento.
Slo a uno de los grupos experimentales y a uno de los grupos de control se les administra la preprue-
ba; a los cuatro grupos se les aplica la posprueba. Todos los participantes son asignados al azar.
Tengamos en mente que el diseo se diagrama as:

RG 0 X 0
1 1 2

RG 0 0
2 3 4

RG X 0
3 5

RG 0
4 6

El diseo original incluye slo cuatro grupos y un tratamiento experimental. Los efectos se deter-
minan comparando las cuatro pospruebas. Los grupos uno y tres son experimentales, y los grupos dos
y cuatro son de control.
La ventaja de este diseo es que el experimentador tiene la posibilidad de verificar los posibles
efectos de la preprueba sobre la posprueba, puesto que a unos grupos se les administra un test previo
y a otros no. Es posible que la preprueba afecte la posprueba o que aqulla interacte con el tratamien-
to experimental. Por ejemplo, con promedios de una variable determinada podra encontrarse lo que
muestra la tabla 5.4.

Tabla 5.4 Ejemplo de efecto de preprueba en el diseo de Solomon.

RG 01 = 8.0 X 02 = 14.0
RG 03 = 8.1 04 = 11.0
RG X 05 = 11.0
RG 06 = 8.0
13

Tericamente, 02 debera ser igual a 05, porque ambos grupos recibieron el mismo tratamiento; asi-
mismo, 04 y 06 deberan tener el mismo valor, porque ninguno recibi estmulo experimental. Pero 02
05 y 04 06. Entonces, cul es la nica diferencia entre 02 y 05, y entre 04 y 06? La respuesta es la
preprueba. Las diferencias pueden atribuirse a un efecto de la preprueba (la preprueba impacta, aproxima-
damente, tres puntos, y el tratamiento experimental tambin tres puntos, poco ms o menos). Vemoslo
de manera esquemtica:

Ganancia con preprueba y tratamiento = 6

Ganancia con preprueba y sin tratamiento = 2.9 (casi 3).

Debido a que, al inicio, la tcnica de distribucin aleatoria atribuye equivalencia a los grupos, supues-
tamente el promedio de la preprueba hubiera sido para todos cerca de ocho, si se hubiera aplicado a los
cuatro grupos. La supuesta ganancia (supuesta porque no hubo preprueba) del tercer grupo, con trata-
miento y sin preprueba, es de tres. Y la supuesta ganancia (supuesta porque tampoco hubo preprueba)
del cuarto grupo es nula o inexistente (cero).
Estas conclusiones indican que cuando hay preprueba y estmulo se obtiene la mxima puntuacin
de 14, si slo hay preprueba o estmulo la puntuacin es de 11, y cuando no hay preprueba ni estmulo
es de ocho (calificacin que todos deben tener inicialmente por efecto de la asignacin al azar). Tambin
podra ocurrir un resultado como el de la tabla 5.5.

Tabla 5.5 Ejemplo del efecto de interaccin entre la preprueba y el


estmulo en el diseo de Solomon.

RG 01 = 7.9 X 02 = 14.0
RG 03 = 8.0 04 = 8.1
RG X 05 = 11.0
RG 06 = 7.9

En este caso, la preprueba no afecta (vea la comparacin entre 03 y 04), pero el estmulo s lo hace
(compare 05 con 06); sin embargo, cuando el estmulo o tratamiento se junta con la preprueba se
observa un efecto importante (compare 01 con 02), un efecto de interaccin entre el tratamiento y la
preprueba.
El diseo de Solomon controla todas las fuentes de invalidacin interna por las mismas razones que
fueron explicadas en diseos puros del texto impreso. La administracin de pruebas se somete a un
anlisis minucioso.

FUENTES DE INVALIDACIN EXTERNA A DETALLE


En el texto impreso se dijo que se ampliaran las fuentes de invalidacin externa en el centro de
recursos en lnea, por lo que aqu se hace.

1. Efecto reactivo o de interaccin de las pruebas


Este efecto se presenta cuando la preprueba aumenta o disminuye la sensibilidad o la calidad de
la reaccin de los participantes a la variable experimental, lo cual contribuye a que los resultados obte-
nidos para una poblacin con preprueba no puedan generalizarse a quienes forman parte de esa pobla-
cin sin preprueba. Babbie (2012) utiliza un excelente ejemplo de esta influencia: en un experimento
diseado para analizar si una pelcula disminuye el prejuicio racial, la preprueba podra sensibilizar al
14 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

grupo experimental y la pelcula podra lograr un efecto mayor del que tendra si no se aplicara la
preprueba (por ejemplo, si se pasara la pelcula en un cine o en la televisin).

2. Efecto de interaccin entre los errores de seleccin y el tratamiento


experimental
Este factor impone que se elijan personas con una o varias caractersticas que permitan que el trata-
miento experimental produzca un efecto, el cual no se lograra si las personas no tuvieran esas peculia-
ridades. Por ejemplo, si seleccionamos trabajadores muy motivados para un experimento sobre
productividad, podra ocurrir que el tratamiento slo tuviera efecto en este tipo de trabajadores y no
en otros (solo funciona con individuos sumamente motivados). Ello se resolvera con una muestra
representativa de todos los trabajadores o mediante la introduccin de un diseo factorial y que una
de las variables fuera el grado de motivacin (vea ms adelante diseos factoriales).
En ocasiones, este factor se presenta cuando se reclutan voluntarios para la realizacin de algunos
experimentos.

3. Efectos reactivos de los tratamientos experimentales


La artificialidad de las condiciones puede hacer que el contexto experimental resulte atpico respecto
de la manera en que se aplica regularmente el tratamiento (Campbell, 1975). Por ejemplo, a causa de
la presencia de observadores y equipo, los participantes cambian su conducta normal en la variable
dependiente medida, la cual no se alterara en una situacin comn donde se aplicara el tratamiento.
Por ello, el experimentador tiene que ingenirselas para hacer que los sujetos se olviden de que estn
en un experimento y no se sientan observados. A esta fuente tambin se le conoce como efecto
Hawthorne, por una serie de experimentos muy famosos desarrollados entre 1924 y 1927, en una
planta del mismo nombre de la Western Electric Company, en la cual, al variarse la intensidad de la
iluminacin se observaban incrementos de la productividad de los trabajadores, tanto al aumentarla
como al disminuirla. Por lo tanto, se concluy que los cambios en la productividad se deban a que los
participantes se sentan observados (Ballantyne, 2000).

4. Interferencia de tratamientos mltiples


En este caso se aplican varios tratamientos a un grupo experimental para conocer sus efectos por sepa-
rado y en conjunto (por ejemplo, ensearle a nios hbitos higinicos con un video, ms una din-
mica que implique juegos, ms un libro explicativo); incluso, si los tratamientos no son de efecto
reversible, es decir, si no es posible eliminar sus efectos, las conclusiones solo podrn hacerse extensivas
a los infantes que experimenten la misma secuencia de tratamientos, sean mltiples o repetitivos (vea
en pginas subsecuentes los diseos con diversos tratamientos).

5. Imposibilidad de replicar los tratamientos


Cuando los tratamientos son tan complejos que no pueden replicarse en situaciones no experimenta-
les, es difcil generalizar sus efectos.

6. Descripciones insuficientes del tratamiento experimental


En ocasiones, el tratamiento o los tratamientos experimentales no se describen con suficiente detalle
en el reporte del estudio, por lo que si otro investigador desea reproducirlos, le resultar muy difcil o
imposible hacerlo (Mertens, 2010). Por ejemplo, sealamientos tales como la intervencin funcion
no nos dice nada, por lo cual se debe especificar en qu consisti tal intervencin. Las instrucciones
deben incluirse, y la minuciosidad con que se comuniquen es un elemento importante.
15

7. Efectos de novedad e interrupcin


Un nuevo tratamiento puede tener resultados positivos simplemente por ser percibido como novedo-
so, o bien, lo contrario: tener un efecto negativo porque interrumpe las actividades normales de los
participantes. En este caso, es recomendable inducir a los sujetos paulatinamente al tratamiento (no
de manera intempestiva) y esperar a que asimilen los cambios que este naturalmente provoca (Gerber
y Green, 2012 y Mertens, 2010).

8. El experimentador
A quien tambin consideramos una fuente de invalidacin interna, pues puede generar alteraciones o
cambios que no se presentan en situaciones no experimentales. Es decir, que el tratamiento solo tenga
efecto con la intervencin del experimentador.

9. Interaccin entre la historia o el lugar y los efectos del tratamiento


experimental
Un experimento conducido en un contexto en particular (tiempo y lugar), en ocasiones no puede ser
duplicado (Mertens, 2010). Por ejemplo, un estudio que se efecte en una empresa en el momento en
que se reestructuran departamentos (donde algunos quiz se mantengan, otros se reduzcan y hasta
algunos desaparezcan). O bien, un experimento en una escuela secundaria que se lleva a cabo al tiem-
po que su equipo de futbol obtiene un campeonato nacional.
Asimismo, en ocasiones los resultados de un experimento no pueden generalizarse a otros lugares
o ambientes. Si se realiza una investigacin en una escuela pblica recientemente inaugurada, que
cuenta con los mximos avances tecnolgicos y educativos, podemos extrapolar los resultados a todas
las escuelas pblicas de la localidad? A veces, el efecto del tratamiento lo tenemos que analizar en dis-
tintos lugares y tiempos (Creswell, 2013a).

10. Mediciones de la variable dependiente


Puede suceder que un instrumento no registre cambios en la variable dependiente (ejemplo: cuestio-
nario) y otro, s (observacin). Si en un experimento se utiliza un instrumento para recolectar datos, y
de este modo sus resultados puedan compararse, otros estudios debern evaluar la variable dependien-
te con el mismo instrumento o uno equivalente (lo mismo en situaciones no experimentales).

DISEOS EXPERIMENTALES DE SERIES CRONOLGICAS MLTIPLES


Cuando el experimentador se interesa en analizar los efectos en el mediano o largo plazos, porque supo-
ne que la influencia de la variable independiente sobre la dependiente tarda en manifestarse, por
ejemplo, en programas de difusin de innovaciones, tratamientos mdicos, mtodos educativos, pro-
cesos industriales, introduccin de tecnologas o estrategias psicoteraputicas, es conveniente que adop-
te diseos con varias pospruebas. A estos diseos se les conoce como series cronolgicas experimentales. En
realidad, el trmino serie cronolgica se aplica a cualquier diseo que permita efectuar varias observa-
ciones o mediciones sobre una variable a travs del tiempo, sea o
Series cronolgicas Diseos que, a no experimental, slo que en este caso se les llama experimen-
travs del tiempo, efectan diversas
observaciones o mediciones sobre una
tales porque renen los requisitos para serlo.
variable. Estos diseos operan con dos o ms grupos y los partici-
pantes o casos son asignados al azar a ellos. Sin embargo, debi-
do a que transcurre mucho ms tiempo entre el inicio y la
terminacin del experimento, el investigador debe tener cuidado de que no ocurra algo que afecte de
manera distinta a los grupos (con excepcin de la manipulacin de la variable independiente). Lo
mismo sucede cuando el estmulo se aplica durante mucho tiempo (por ejemplo, programas motiva-
16 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

cionales para trabajadores que duran semanas), pues con el paso del tiempo es ms difcil mantener la
equivalencia inicial de los grupos.
Un ejemplo del proceso de diagramacin de las series cronolgicas experimentales se muestra en
la tabla 5. 6.

Tabla 5.6 Ejemplos de experimentos de series cronolgicas.

Serie cronolgica sin preprueba, con varias pospruebas y grupo de control


RG1 X1 01 02 03
RG2 X2 04 05 06
RG3 X3 07 08 09
RG4 010
0 11
012
Serie cronolgica con preprueba, con varias pospruebas y grupo de control
RG1 01 X1 02 003 004
RG2 05 X2 06 007 008
RG3 09 0 10
0 11
012
Serie cronolgica basada en el diseo de cuatro grupos de Solomon
RG1 01 X 02 03
RG2 04 05 06
RG3 X 07 08
RG4 09 010

Las pospruebas pueden ser tantas como se requiera y sea posible aplicar.
Asimismo, en otras ocasiones se desea analizar la evolucin de los grupos antes y despus del tra-
tamiento experimental. En esta situacin pueden incluirse varias prepruebas y pospruebas, en cuyo
caso se tendran esquemas como el siguiente:

R G1 01 02 03 X1 0 0 0

R G2 04 05 06 X2 0 0 0

R G3 07 08 09 0 0 0

Ejemplo
Diseo experimental de serie cronolgica
Un consultor en cuestiones organizacionales estudia el efecto sobre la dedicacin al trabajo que tiene la difusin de una
serie de valores, que la directiva de una corporacin considera deben ser implantados en la empresa.
Pregunta de investigacin: Cuanto ms conozca el personal de una corporacin los valores de esta (definidos por su
directiva), mostrar mayor dedicacin al trabajo?
Hiptesis de investigacin: El mayor conocimiento de los valores corporativos genera mayor dedicacin al trabajo.
Hiptesis estadstica: rxy > 0
El consultor selecciona a 99 personas de la corporacin, de todos los niveles jerrquicos, y los asigna al azar a tres grupos:
1) Uno participa en una reunin de dos horas en donde se le presentan ampliamente los valores corporativos con
aplicaciones a situaciones especficas de trabajo; posteriormente sus miembros reciben un folleto con explicaciones
adicionales.
2) Otro asiste a una sesin breve donde se proporciona un folleto sobre los valores corporativos (no hay explicacin
verbal ni discusin o sesin de preguntas y respuestas).
17

3) El tercer grupo asiste a una sesin donde se trata algn aspecto no relacionado con el trabajo o la organizacin
(digamos, un tema de inters general).

Antes de administrar los tratamientos a todos los participantes, se les aplica tres mediciones de la dedicacin al tra-
bajo. Asimismo, despus de los tratamientos, tambin se les aplica tres mediciones de la misma variable (al corto,
mediano y largo plazos). El diseo se debera diagramar como se muestra en la figura 5.1.
Recuerde que se pretende medir la dedicacin al trabajo. Cada grupo estara integrado por 33 personas.

Figura 5.1 Diseo del ejemplo de serie cronolgica sobre la dedicacin al trabajo de tres grupos.

Una ventaja del diseo consiste en que es posible evaluar la evolucin comparativa de los grupos. Por
ejemplo, si se encontraran los siguientes resultados con una escala (hipottica) de dedicacin al trabajo,
con valores de 0 a 25:

R G1 11 11 11.2 X1 16 18 21

R G2 10.8 11 10.9 X2 15 14 11.8

R G3 11.1 10.9 11.3 11 10.8 11.4

Podemos observar que X1 tiene un efecto que aumenta con el paso del tiempo y X2 produce
un efecto en el corto plazo, pero tiende a desvanecerse con el paso del tiempo. Esto podra graficarse
del siguiente modo:
18 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Nivel de la variable dependiente


(declinacin en el trabajo)

09 08 07 X1 04 05 06

Tratamiento uno


19

En los diseos experimentales de series cronolgicas se realiza este tipo de grficas, las cuales enri-
quecen la interpretacin de la evolucin de los grupos. Algunas de las diversas configuraciones que se
presentan se muestran en las figuras 5.2, 5.3 y 5.4.
En este caso, debe observarse que no sea algn suceso ajeno el que provoque el efecto, en lugar de
la manipulacin de la variable independiente. Podra ocurrir que:

Figura 5.2 Ejemplo de un suceso ajeno a X que provoca el efecto.


Escala de la variable dependiente

Suceso que es
independiente a X

01 02 03 04 05 06 07 08
20 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Figura 5.3 Ejemplo de un efecto que perdura.

01 02 03 X 04 05 06 07
01

Figura 5.4 Ejemplo de ausencia de efecto por el tratamiento.


Escala de la variable dependiente

01 02 03 04 X 05 06 07
21

Este diagrama se podra comparar con el del grupo de control o dems grupos para analizar lo que
ocurre. Quiz se deba a que no se obtuvo una equivalencia real de los grupos al inicio del experimento.
Se podran elaborar tantos diagramas o grficas como grupos, o bien podran agruparse los efectos
provocados en los distintos grupos en una sola grfica (varios diagramas en esta), como se observa en la
figura 5.5.
Desde luego, si se mide ms de una variable dependiente, en el primer caso se tendr un diagrama
para cada grupo por cada variable dependiente, mientras que en el segundo, un diagrama por cada varia-
ble dependiente.

Figura 5.5 Ejemplo de grficas de series cronolgicas.

!
22 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Ejemplo
Si el tratamiento es un programa motivacional y las variables dependientes son la motivacin intrnseca, la productividad
y la calidad de la produccin (con dos grupos experimentales y uno de control), se presentaran las opciones que se
muestran en las figuras 5.6 y 5.7.

Figura 5.6 Ejemplo de varios diagramas para cada variable dependiente.


23

Figura 5.7 Ejemplo de un solo diagrama por variable dependiente.

En estos diseos de series cronolgicas se controlan todas las fuentes de invalidacin interna,
siempre y cuando se lleve a cabo un seguimiento minucioso de los grupos, para asegurarse de que la nica
diferencia entre ellos sea la manipulacin de la variable independiente. En algunos casos, la repeticin
de las mediciones influye sobre la variable dependiente (administracin de pruebas mltiples), sobre
todo en las pruebas donde el individuo participa activamente y sabe que est respondiendo a una
medicin (cuestionarios, entrevistas, tests estandarizados, aparatos o equipos, etc.), no tanto as en las
medidas en las que el participante es ms pasivo y no se encuentra consciente de qu se le mide (por
ejemplo, la observacin). De cualquier manera, en caso de que exista dicha influencia, se presentar de
forma similar en todos los grupos (porque son equivalentes y el nmero de pruebas aplicadas es el
mismo).
Para estos diseos se suelen utilizar diversas tcnicas estadsticas complejas, lo cual depende del nivel
de medicin de las variables y del tipo de anlisis e interpretacin que se desee realizar, como anlisis
de regresin mltiple o anlisis de cambio y series de tiempo. Se recomiendan las siguientes fuentes
para conocer tales anlisis: sugerimos a Shmueli (2012), Cryer y Chan (2009); Hawkins (2008); Box,

Jenkins y Reinsel (2008); Kollo y von Rosen (2005), y Kerlinger y Pedhazur (1997).
24 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Diseos de series cronolgicas con repeticin del estmulo


Con cierta frecuencia, el investigador anticipa que el tratamiento o estmulo experimental no tiene
efecto o este es mnimo si se aplica una sola vez, tal como sera hacer ejercicio fsico un solo da (no se
esperara un cambio en la musculatura) o consumir vitaminas por una vez. Tambin, en otras situacio-
nes el investigador quiere conocer el efecto sobre las variables dependientes en cada ocasin que se
aplica el estmulo experimental.
Por ejemplo, en tcnicas de condicionamiento es comn preguntarse cuntas veces se debe aplicar
el reforzamiento a una conducta para condicionar la respuesta a un estmulo. En estos casos es posible
repetir el tratamiento experimental y administrar una posprueba despus de cada aplicacin, para
evaluar su efecto.
Los participantes se asignan al azar a los distintos grupos y a cada uno se le administra varias veces
el tratamiento experimental que le corresponde. Algunos de estos diseos diagramados se muestran en
la tabla 5. 7.

Tabla 5.7 Ejemplo de diseos cronolgicos con repeticin del estmulo.

El mismo tratamiento se aplica dos veces al grupo experimental:


R G1 01 X1 02 X1 03
R G2 04 05 06
Cada tratamiento se aplica cuatro veces al grupo respectivo:
R G1 01 X1 02 X1 03 X1 04 X1 005
R G2 06 X2 07 X2 08 X2 09 X2 010
R G3 011 X3 012 X3 013 X3 014 X3 015
R G4 016 017 018 019 020

En algunos casos se podra prescindir de las pruebas, y el experimentador, por alguna justificacin terica o em-
prica, podra aplicar pospruebas a intervalos sistemticos diferentes.
R G1 X1 01 X1 X1 X1 02 X1 X1 X1 03
R G2 X2 04 X2 X2 X2 05 X2 X2 X2 06
R G3 07 08 09
O bien, aplicar las pospruebas a intervalos irregulares (por alguna determinada razn):
R G1 X1 X1 01 X1 02 X1 X1 X1 003 X1 004
R G2 X2 X2 05 X2 06 X2 X2 X2 007 X2 008
R G3 09 010 011 012

Un ejemplo de estos diseos sera el caso de un publicista que pretende analizar los efectos de un
comercial televisivo en la preferencia del producto anunciado, en comparacin con otras marcas, y postu-
la la hiptesis de que una sola exposicin al comercial no surtir efecto alguno. Asimismo, son herramien-
tas comunes para probar la eficacia de medicamentos o tratamientos psicolgicos.
Las pruebas estadsticas usuales para validar estos diseos son las mismas que para las series cronol-
gicas mltiples.

Diseos con tratamientos mltiples


A veces, el investigador desea analizar el efecto de la aplicacin de los distintos tratamientos experimenta-
les a todos los grupos o participantes. En estos casos es posible utilizar los diseos con tratamientos ml-
tiples. La aplicacin de tratamientos puede ser individual o grupal y asumir distintas configuraciones:
25

a) Varios grupos. En este caso se trabaja con varios grupos a los cuales se asignan los sujetos o parti-
cipantes al azar. A cada grupo se le aplican todos los tratamientos, cuya secuencia puede o no ser
la misma para todos los grupos y es posible administrar una o ms pospruebas (posteriores a cada
tratamiento experimental). Dos posibles diagramas de estos diseos son los de la tabla 5.

Tabla 5.8 Diseos con tratamientos mltiples, varios grupos.

Misma secuencia para los grupos Secuencia diferente


R G1 X1 01 X2 02 X3 03 R G1 X1 01 X2 02 X3 03
R G2 X1 04 X2 05 X3 06 R G2 X2 04 X3 05 X1 06
R G3 X1 07 X2 08 X3 09 R G3 X3 07 X2 08 X1 09

Consecuencia diferente. El experimentador debe tener cuidado cuando interpreta las segundas
pospruebas y mediciones subsecuentes, ya que puede existir una influencia diferente en los grupos
provocada por las distintas secuencias de los tratamientos. En realidad, durante el experimento es
muy probable que haya diferencias entre grupos, e incluso que al finalizar el experimento los
resultados se deban, en buena medida, a la secuencia con que fueron administrados los tratamien-
tos.
Los diseos experimentales con tratamientos mltiples y secuencia diferente
en los grupos, as como los dos casos que vamos a ver a continuacin, llegan a tener distintos
efectos que deben analizarse con minuciosidad. Algunos tratamientos tienen efectos reversibles;
en este caso no hay interferencia entre tratamientos, a la vez que las pospruebas son influidas solo
por el tratamiento inmediato anterior (por ejemplo 03, del diseo con secuencia diferente, se vera
afectada por X3, pero no por X2 o X1), lo cual facilita la interpretacin. Sin embargo, a menudo los
efectos no son reversibles, sino aditivos o interactivos; esto es, los resultados de una posprueba
pueden ser influidos no slo por el tratamiento inmediatamente anterior, sino por los que antece-
dieron a este, y no es fcil saber cunto se debi a X1, cunto a X2 o Xk. Para ello, en el anlisis debe
incluirse la secuencia como factor.
b) Un solo grupo. En situaciones en las que el experimento cuenta con un nmero reducido de par-
ticipantes, es posible realizar un diseo con tratamientos mltiples y un solo grupo. No hay asig-
nacin al azar puesto que se tiene a un nico grupo. La equivalencia se obtiene puesto que no hay
nada ms similar a un grupo que este mismo. El grupo hace las veces de grupos experimentales
y de control. Este diseo se diagrama as:

G nico X1 01 X2 02 03 X3 04 05 Xk 0k

Cuando se considere conveniente, se utiliza como grupo de control, por ejemplo, antes de 03
y 05. Sin embargo, tal diseo est limitado a que los efectos de los tratamientos mltiples sean
reversibles; de lo contrario no es un diseo experimental, sino cuasiexperimental. Si en estos dise-
os se introduce sistemticamente y como variable independiente la secuencia de administracin
de los tratamientos, se convierten en factoriales (que se ver a continuacin).
Con el fin de comprobar si las secuencias se relacionan con caractersticas de los grupos, algu-
nos autores consideran que es til introducir sistemticamente otros elementos a los diseos, tales
como presencia-ausencia de la preprueba (por ejemplo, el diseo de cuatro grupos de Solomon,
que se vio en el captulo siete del texto impreso), as como secuencias diferentes de tratamientos
en varios grupos. Por ejemplo, se podra tener un diseo as:

Nios de 8 ao, G1 X1 01 X2 02
G2 X2 03 X1 04
26 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Nios de 6 ao, G3 X1 05 X2 06
G4 X2 07 X1 08
Nios de 4 ao, G5 X1 09 X2 010
G6 X2 011 X1 012
O un nmero de pospruebas diferentes en los grupos. Por ejemplo, con un diseo como el siguiente,
se tienen diseos factoriales:

R G1 X1 01 02
R G2 X1 03
R G3 X2 04 05
R G4 X2 06
R G5 07 08
R G6 09
En realidad, estos autores tienen razn, porque se manipulan como si fueran una variable indepen-
diente. Sin embargo, la experiencia ha demostrado a algunos profesores que los alumnos que ven por
primera vez el tema suelen desconcertarse si se analizan como diseos factoriales, a menos que estos se
expliquen primero.
Las pruebas estadsticas que se utilizan en estos diseos son las mismas que se emplean para las series
cronolgicas y los diseos con repeticin del estmulo.
Hasta aqu se han revisado diseos experimentales que manipulan una sola variable independiente
(los tratamientos representan niveles de presencia o modalidades de manipulacin de esta; X1, X2, X3,
Xk son variaciones de la misma variable independiente); sin embargo, como ya se seal en la obra impre-
sa, normalmente se miden diversas variables dependientes para optimizar el costo e incrementar el cono-
cimiento, lo cual permite analizar los efectos de la variable independiente sobre cada dependiente. Por
ejemplo, en un experimento con mtodos educativos, en lugar de medir nada ms el aprendizaje, es
posible medir tambin la motivacin del alumno, su integracin al grupo, etc., lo cual se debera realizar
en la preprueba y la posprueba. O bien, cuando se experimenta con un medicamento (digamos para con-
trolar la hipertensin), se incluyen diversas variables dependientes, como el nivel de presin arterial, glu-
cosa, peso, etc. Cuando se introduce como estmulo una nueva tecnologa en una lnea de produccin, se
consideran distintas variables dependientes tales como productividad, tiempo de procesamiento, parme-
tros de calidad, etctera.
Asimismo, por lo regular se incluyen mediciones para verificar qu tanto funcion la manipulacin
(verificaciones de la manipulacin).

DISEOS FACTORIALES
Los diseos factoriales manipulan dos o ms variables independientes e incluyen dos o ms niveles o modalidades
de presencia en cada una de ellas para analizar su efecto sobre una o ms variables dependientes. Este enfoque
se utiliza muy a menudo en la investigacin del comportamiento, las ciencias de la salud y las diferentes
ramas de la ingeniera. La construccin bsica de un diseo factorial consiste en que todos los niveles de
cada variable independiente sean tomados en combinacin con todos los niveles de las otras variables
independientes (Patience, 2013, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009t y
Cramer, 2003).
27

Diseo factorial 2 X 2
El diseo factorial ms simple manipula (hace variar) dos variables, cada una con dos niveles. A este dise-
o se le conoce como diseo factorial 2 2, en donde el nmero de dgitos indica el nmero de variables
independientes:

2 2
Un dgito Nmero de grupos
(primera variable resultantes o del
independiente) experimento.

El valor numrico de cada dgito indica el nmero de niveles o modalidades de la variable inde-
pendiente en cuestin. En este caso es 2, lo cual quiere decir que cada una de las variables tiene dos
niveles. Como mencionan Wiersma y Jurs (2008), no es necesario que los valores numricos sean los
mismos para todas las variables independientes. En teora, puede haber cualquier nmero de variables
independientes con cualquier nmero de niveles cada una. Por ejemplo, el diseo factorial 2 2 3
indica que hay tres variables independientes, la primera y la segunda con dos niveles, mientras que la
tercera tiene tres niveles. El diseo factorial 4 5 2 3 indica una variable independiente con cuatro
niveles, otra con cinco, otra ms con dos y una ltima con tres.
Un ejemplo de un diseo factorial 2 2 sera que las variables independientes fueran mtodo de
enseanza y gnero, y la variable dependiente el aprovechamiento escolar. La primera tiene dos
variantes: mtodo de enseanza presencial y mtodo de enseanza en lnea. La segunda, con las
modalidades masculina y femenina. Otro ejemplo estara constituido por las variables indepen-
dientes administracin del medicamento (con los niveles: suministro y placebo) y condicin de
fumador (fumador-no fumador), y la variable dependiente control de la hipertensin arterial.
Un diseo factorial 2 3 4 (tres variables independientes) podra incluir: tipo de medica-
mento (medicamento A-medicamento B), dosis diaria (30 mg, 50 mg y 90mg) y edad (menos de
30 aos, 31-40 aos, 41-50 aos, ms de 50 aos). La variable dependiente podra ser disminucin
de sntomas de la enfermedad (Kamala y Wright, 2008).
El ejemplo de Prez, Arango y Agudelo (2009) que se presenta en varios captulos del libro impre-
so constituy un diseo factorial 2 2 2 2, es decir, cuatro variables independientes, cada una
con dos niveles o modalidades: experiencia del operario (menos de cinco aos/ms de cinco aos),
tipo de dobladora (hidrulica electrnica/que conduce por aire), clase de material utilizado (acero
laminado en fro o cold roll/acero galvanizado) y grosor (0.8 mm/ 1 mm). Las variables dependien-
tes fueron dos: longitud y ngulo de doblado de las piezas de metal producidas.
Tambin podramos considerar un diseo 3 4 que experimentara la resistencia al fuego
(variable dependiente), as como tres tipos de materiales (variable independiente 1) y cuatro clases de
grosor (variable independiente 2).

Otros diseos factoriales


El nmero de grupos o condiciones que se forman en un diseo factorial es igual a todas las posibles
combinaciones que surgen cuando se cruzan los niveles de una variable independiente con los niveles
de las otras variables del mismo tipo. As, en un diseo 2 2 tendremos cuatro grupos (2 por 2 = 4);
en un diseo 3 2 resultarn seis grupos, y en un diseo 3 3 3, 27 grupos. Debe observarse que el
resultado de la multiplicacin es el nmero de grupos resultante. En estos diseos, el nmero de gru-
pos aumenta con rapidez a la par con el incremento del nmero de variables independientes o niveles
(exponencialmente). Vemoslo:
28 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

22 =4

23 =6

33 =9
Nmero de grupos resul-
34 = 12 tantes o del experimento

322 = 12

334 = 36

Ello se debe a que los niveles tienen que tomarse en cuenta respecto de todas sus posibles combina-
ciones.
Cheng (2014) y Wiersma y Jurs (2008) sealan que en los diseos factoriales, al menos una de las
variables independientes debe ser propiamente experimental; las dems pueden ser variables orgnicas o
cuya variacin no es provocada para fines del experimento, introducidas en el diseo con fines de control
[por ejemplo, gnero, edad, ao, escolaridad, inteligencia en intervalos, etctera. En el estudio de Prez et
al. (2009), tal fue el caso de la experiencia del operario].

Figura 5.8 Un diseo factorial 2 X 2.

Diseo 2 2

Variable independiente A
Variable independiente B

A1 A2

B1 A1B1 A2B1

B2 A1B2 A2B2

Con objeto de simplificar la forma en que se diagraman los diseos factoriales, acudiremos a la sim-
bologa que comnmente se utiliza.2 Para designar a las variables independientes se usan letras (A, B, C,
K) y para los niveles, nmeros (1, 2, 3, K); las combinaciones de letras y nmeros que aparecen en las
casillas (o celdas) representan las mezclas de niveles de las variables independientes. Cada celda es un
grupo o condicin. En la figura 5.8 se diagrama un diseo factorial 2 2. Otro ejemplo sera un diseo
factorial 2 4 3 (figura 5.9).

5 Por ejemplo Wiersma y jurs (2008), Ramsey (2006) y Christensen (2006).


29

Figura 5.9 Diseo 2 X 4 X 3.

A
A1 A2
C C1 C2 C3 C1 C2 C3
B1 A1B1C1 A1B1C2 A1B1C3 A2B1C1 A2B1C2 A2B1C3
B B A1B2C1 A1B2C2 A1B2C3 A2B2C1 A2B2C2 A2B2C3
2

B3 A1B3C1 A1B3C2 A1B3C3 A2B3C1 A2B3C2 A2B3C3


B4 A1B4C1 A1B4C2 A1B4C3 A2B4C1 A2B4C2 A2B4C3

En la figura 5.9 se puede observar que todas las posibles combinaciones de los niveles entre A, B y C
estn presentes; adems, ninguna es exactamente igual a la otra. Cada combinacin representa una celda
o un grupo. Si las tres variables se manipulan deliberadamente (recordemos que al menos una debe serlo
para que hablemos de experimento), los participantes tienen que asignarse al azar a todas las celdas o
grupos. Si dos variables se manipulan intencionalmente (por ejemplo, B y C), los sujetos de cada nivel de
la variable restante (A) sern asignados aleatoriamente a las casillas que les correspondan. Vemoslo con
un ejemplo. Si A = gnero (A1, masculino; A2, femenino), B = violencia televisada (B4, elevada; B3,
mediana; B2, baja; y B1, nula) y C = orientacin paternal sobre el programa visto (C1, por parte de ambos
padres; C2, del padre; y C3, de la madre). Si hay 120 nios y 120 nias, los nios (A1) se asignaran al
azar a las celdas donde A1 est presente (10 nios en cada celda), y las nias (A2) a las 12 casillas restantes
(donde A2 est presente, 10 nias por celda). Si una sola variable es la que se manipula deliberadamente
(por ejemplo, C), los participantes de los niveles combinados de las otras dos variables se asignan al azar a
los niveles de aquella (C1, C2 y C3 en el ejemplo). Los sujetos A1 B1 seran asignados aleatoriamente a
C1, C2 y C3, igual los sujetos A1 B2, A1 B3, etctera.
Cuando los diseos son factoriales es posible agregar un grupo de control o varios (que no se expon-
gan a la variable o las variables manipuladas deliberadamente, figura 5.10).

Figura 5.10 Diseo factorial con grupo de control.


Diseo 2 2

A1 A2

B1 A1B1 A2B1

B2 A1B2 A2B2

Control

Utilidad de los diseos factoriales


Los diseos factoriales son sumamente tiles porque permiten al investigador evaluar los efectos de cada
variable independiente sobre la dependiente por separado, as como los efectos de las variables indepen-
dientes de manera conjunta. Por medio de estos diseos se observan los efectos de interaccin entre las
variables independientes.
En trminos de Wiersma y Jurs (2008), la interaccin es un efecto producido sobre la variable depen-
diente, de tal manera que el efecto de una variable independiente no permanece constante en los niveles
30 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

de la otra u otras independientes. El efecto de interaccin est presente si el efecto conjunto de las varia-
bles independientes no es igual a sus efectos por separado (aditivos). Ello significa que el efecto de una
variable independiente por s mismo no es igual que cuando se toma en combinacin con los niveles de
otra variable independiente. Por ejemplo, si el alto contenido de violencia televisada afecta slo cuando
hay orientacin sobre el programa por parte de la madre, pero no cuando dicha orientacin est a cargo
del padre o de ambos.
As, hay dos tipos de efectos que es posible evaluar en los diseos factoriales: los efectos de cada variable
independiente (llamados efectos principales) y los efectos de interaccin entre dos o ms variables indepen-
dientes (si se consideran cuatro variables, por ejemplo, pueden interactuar dos entre s y otras dos entre s,
o pueden interactuar tres o las cuatro variables independientes). Los diseos factoriales responden a
estructuras entre variables que se esquematizan en la siguiente forma:
Figura 5.11 Ejemplo de estructura de un diseo factorial.

Variables Variables
independientes dependientes

X
W

Y

K
Asimismo, se analizan el efecto de X sobre Y (X Y), de W sobre Y (W Y) y el de K sobre
Y (K Y); el efecto conjunto de X y W sobre Y es

X
. Y
.
W
y el efecto conjunto de X y K sobre Y

X
Y

K

Por su parte, el de W y K sobre Y sera

W
Y

K
31

Finalmente, el efecto conjunto de todas las variables independientes sobre Y (tres variables) es el
siguiente:

X

W
. Y
.

K

Ejemplo
Supongamos una investigacin cuya hiptesis se puede resumir as: "A mayor exposicin por parte de jvenes univer-
sitarios a videos musicales con alto contenido sexual, habr una mayor predisposicin para establecer contacto hetero-
sexual.
Posteriormente se disea un experimento para someterla a prueba. La variable independiente es la expo-
sicin a contenidos sexuales (por medio de la televisin) y la dependiente es la predisposicin para establecer
contacto sexual (relaciones sexuales). Se decide agregar otra variable independiente: gnero. En consecuencia, se
ha elaborado un diseo factorial con dos variables independientes. La exposicin tendra tres niveles: a) contenido
sexual elevado y manifiesto, b) contenido sexual moderado y c) contenido romntico.
En consecuencia, cada video que se elabore tendr tres versiones: la msica es la misma, los modelos, la
duracin, la historia y el contexto tambin. La nica diferencia es el tratamiento sexual de los contenidos verbales
y no verbales. El gnero implicara dos niveles: masculino y femenino.
El esquema del diseo se indica en la figura 5.12.

Figura 5.12 Diseo factorial 2 x 3 (correspondiente al ejemplo).

Exposicin al contenido sexual

Elevada Moderada Mnima


Gnero

Masculino

Femenino

Christensen (2006) desarrolla una excelente explicacin de los efectos principales e interactivos en los
diseos factoriales, la cual sirve de base para la exposicin de dichos efectos que se presenta a continua-
cin.
Supongamos que, una vez que los grupos se han expuesto a los videos, se les aplica una posprueba que
mide su predisposicin para establecer contacto sexual y se obtiene el promedio de cada grupo (asimismo,
pensemos que los resultados que lleguen a obtenerse en esta prueba oscilaran entre 0 y 30, donde un valor
mayor indica una ms alta predisposicin). Analizamos varias configuraciones posibles de resultados
(figura 5.13).
32 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Figura 5.13 Diagramas del ejemplo de diseo factorial).

Si hay diferencias significativas entre los


Marginal promedios de los marginales, hubo efecto
de la variable horizontal (en el ejemplo,
el gnero).
Marginal

Marginal Marginal Marginal

Si hay diferencias significativas entre los


promedios de los marginales, hubo efecto
de la variable vertical (en el ejemplo,
exposicin al contenido sexual).
Interpretacin de efectos

Promedios 25 15 7 15.7
de margi-
25 15 7 15.7 No efecto
nales
25 15 7
Efecto

A B

Elevada Moderada Mnima Elevada Moderada Mnima

Masculino Masculino
25 15 7 18 18 18

Femenino Femenino
25 15 7 8 8 8

La variable exposicin tiene efecto; la variable gnero La variable exposicin no tiene efecto; la variable
no tiene efecto. No hay efecto de interaccin. gnero tiene efecto. No hay efecto de interaccin.

C D

Elevada Moderada Mnima Elevada Moderada Mnima

Masculino Masculino
26 18 10 23 18 13

Femenino Femenino
10 18 25.9 18 13 8

Ninguna de las variables tiene efecto por s misma, Las variables tienen efecto, pero no hay efecto de
pero hay un efecto de interaccin. interaccin.
33

Figura 5.13 Diagramas del ejemplo de diseo factorial) (continuacin).


E B

Elevada Moderada Mnima Elevada Moderada Mnima

Masculino Masculino
29 23 12 18 18 18

Femenino Femenino
20 12 12 8 8 8

Las dos variables tienen efecto y hay efecto de


No hay ningn tipo de efecto.
interaccin.

Interpretacin y posibles configuraciones


En la configuracin A, no hay diferencias por gnero (cada casilla en cada nivel de gnero es igual a la del
otro nivel). En cambio, s las hay entre los niveles de exposicin en ambos gneros. Los efectos principales
(es decir, los de cada variable por separado) se observan comparando los promedios de los marginales de
los niveles de cada variable (vea la interpretacin de efectos de la figura 5.13, primera parte).
En la configuracin B, no hay diferencias por exposicin, pero s por gnero (el marginal masculino
es mayor).
En la configuracin C, las diferencias entre las celdas se explican porque las dos variables interactan
(cuando el gnero es masculino y la exposicin elevada, y cuando el gnero es femenino y la exposicin
mnima, se obtiene un valor alto; cuando el gnero es masculino y la exposicin mnima, y cuando el
gnero es femenino y la exposicin elevada, se obtiene otro valor bajo; finalmente, cuando ambos gneros
se exponen moderadamente se obtiene un valor distinto de las dems celdas). El mximo efecto se encuen-
tra en masculino y elevada y femenino y mnima (26 y 25.9). No se registran efectos principales.
En la configuracin D, hay cambios verticales y horizontales provocados por efectos principales, pero no
efecto de interaccin (ambas variables tienen efecto por s mismas, nicamente).
En la configuracin E, hay efectos principales (cada variable por s misma afecta significativamente) y
tambin efecto de interaccin (este se alcanza si la diferencia entre las medias de los niveles de variacin de
una variable independiente cambian en funcin de los niveles de variacin de la otra variable indepen-
diente, como tambin ocurri en la configuracin C).
En la configuracin F, las diferencias entre todas las celdas es prcticamente nula: no hay ninguna
clase de efecto.

Mtodos estadsticos de los diseos factoriales


Los mtodos estadsticos ms usuales que se aplican a estos diseos son el anlisis de varianza factorial
(ANOVA) y el anlisis de covarianza (ANCOVA), con la variable dependiente medida en intervalos, y la
Chi cuadrada para mltiples grupos, con esa variable medida nominalmente.
Por ltimo, a estos diseos se les pueden agregar ms variables dependientes (tener dos o ms) y se
convierten en diseos multivariados experimentales que utilizan como mtodo estadstico el anlisis mul-
tivariado de varianza (MANOVA).
34 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

QU OTROS EXPERIMENTOS EXISTEN? CUASIEXPERIMENTOS


Ya se coment en el captulo 7 del libro que los diseos cuasiexperimentales tambin manipulan delibe-
radamente una o ms variables independientes para observar su efecto y relacin con una o varias depen-
dientes, slo que trabajan con grupos intactos, formados por motivos ajenos al experimento: cuando se
opta por los diseos cuasiexperimentales los participantes no se asignan al azar a los grupos ni se emparejan,
sino que dichos grupos se integran antes del experimento (Thyer, 2012 y Stone-Romero, 2006). En nues-
tro ejemplo, los grupos del experimento son cuatro de diferentes reas de una empresa que estaban con-
formados con anterioridad al experimento (las razones por las que cada participante se integr a cada rea
no se relacionan con la realizacin del experimento). Vemoslo grficamente:

(50 empleados del departamento de


Grupo A Grupo experimental con X1
produccin)

(26 empleados de la gerencia de


Grupo B Grupo experimental con X2
recursos humanos)
(37 empleados de la gerencia de
Grupo C Grupo experimental con X3
administracin y finanzas)

(29 empleados del departamento de


Grupo D Grupo de control
aseguramiento de la calidad)

De igual manera, pueden ser pacientes de dos hospitales, uno el grupo experimental y el otro el
de control; o bien, tres lneas de produccin integradas por distintos colaboradores.

Problema de los diseos cuasiexperimentales


Estos diseos se utilizan cuando no es posible asignar en forma aleatoria los participantes a los grupos
que recibirn los tratamientos experimentales. La falta de aleatorizacin introduce posibles problemas
de validez interna y externa. Como comenta Weiss (1990, p. 89):
[] estos diseos deben luchar con la seleccin como fuente posible de interpretacin
equivocada, lo mismo que con la interaccin de la seleccin y otros factores; as como, posi-
blemente, con los efectos de la regresin.
Asimismo, diversos elementos pudieron operar en la formacin de los grupos (que no estn
bajo el control del investigador), los cuales impiden afirmar que sean representativos de poblaciones
ms amplias (Holmes, 2013). De este modo, dado que su validez es menor que la de los experimentos
puros, reciben el nombre de cuasiexperimentos.
A causa de los problemas potenciales de validez interna, cuando opta por un diseo el investiga-
dor debe intentar establecer la semejanza entre los grupos, lo cual requiere considerar las caractersticas
o variables que estn relacionadas con las variables estudiadas (Babbie, 2014 y Wiersma y Jurs, 2008).
Por ejemplo, si grupos intactos de trabajadores se involucran en un experimento sobre motivacin o
la introduccin de ciertas normas de calidad, el turno probablemente tenga que ser introducido como
una constante (grupos intactos, que sean todos del mismo turno) o como otra variable independiente
(de control). Adems, el investigador debe recabar evidencia de que los grupos son equiparables en
salario, productividad, competencia, antigedad en la organizacin y, en general, en todo lo que gene-
re diferencias significativas entre ellos. Cuanta mayor informacin se obtenga sobre los grupos, mayo-
res bases se tendrn para establecer su semejanza. En algunos casos se debe observar si la proporcin
de mujeres y hombres en los grupos es semejante, si la edad promedio es similar, si los grupos no
fueron constituidos con base en un criterio que pudiera afectar (por ejemplo, formacin de los salones
por inteligencia) y si a los grupos en el pasado no les ha ocurrido algo que llegara a influir en los resul-
tados. Adems, como mencionan Campbell y Stanley (1966, p. 70):
35

precisamente porque hay falta de control experimental total, es imprescindible que el


investigador conozca a fondo cules son las variables particulares que su diseo especfico no
controla. As, estar ms pendiente de su posible influencia y tendr mejores elementos para
evaluarla.
La ausencia de asignacin al azar obliga al investigador a poner especial atencin cuando interpreta
los resultados para no caer en conclusiones errneas. Las limitaciones deben identificarse con claridad, la
equivalencia de los grupos debe discutirse y la posibilidad de generalizar los resultados, as como la repre-
sentatividad, deben argumentarse sobre una base lgica (Thyer, 2012, Wiersma y Jurs, 2008 y Reichardt,
2004).
Los cuasiexperimentos difieren de los
Cuasiexperimento Experimento en el que los experimentos puros en la equivalencia inicial
sujetos no se asignan al azar a los grupos ni se de los grupos (los primeros trabajan con grupos
emparejan, porque tales grupos ya existan. La intactos y los segundos utilizan un mtodo para
variable exposicin no tiene efecto; la variable
gnero tiene efecto. No hay efecto de interac- hacer equivalentes a los grupos). Sin embargo,
cin. esto no quiere decir que sea imposible realizar
un cuasiexperimento en el cual las variables rele-
vantes para el estudio sean equiparables. Si as
fuera, los cuasiexperimentos ya se hubieran desechado como diseos de investigacin. Ms bien quiere
decir que, en algunos casos, los grupos pueden diferir significativamente o no ser equiparables; de este
modo, el investigador debe analizar si los grupos son o no comparables desde el inicio. En caso negativo,
el investigador no debe realizar la investigacin con fines explicativos, esto es, limitarla a propsitos des-
criptivos y/o correlacionales.
Una recomendacin til para consolidar la validez interna de esta clase de diseos experimentales es
asignar al azar los tratamientos o estmulos.

Tipos de diseos cuasiexperimentales


Con excepcin de la diferencia que acabamos de mencionar, los cuasiexperimentos son muy parecidos a
los experimentos puros. Por lo tanto, podemos decir que hay tantos diseos cuasiexperimentales como
experimentales puros, slo que no se recurre a la asignacin al azar ni al emparejamiento. Por lo dems
son iguales, pues la interpretacin es similar, las comparaciones y los anlisis estadsticos son los mismos
(salvo que a veces se consideran las pruebas para datos no correlacionados y relaciones no lineales). Es por
ello que nos limitaremos a ver slo algunos de los diseos cuasiexperimentales (el resto puede ser dedu-
cido de sus correspondientes diseos experimentales puros, con solo quitarles la R de asignacin al
azar) y se comentarn brevemente porque se insiste en que las comparaciones, interpretaciones y los
anlisis son prcticamente equiparables.6 Consideramos que no sera adecuado volver a explicar dichas
comparaciones, interpretaciones y anlisis.
Diseo con posprueba nicamente y grupos intactos. Este primer diseo utiliza dos grupos, pero solo
1.
uno recibe el tratamiento experimental. Los grupos son comparados en la posprueba para analizar si
el tratamiento experimental tuvo un efecto sobre la variable dependiente (01 con 02). El diseo
puede diagramarse del siguiente modo, en el cual, tal como se ve, no hay asignacin al azar ni empa-
rejamiento:
G1 X 01
G2 02
Observe que si los grupos no son equiparables entre s, las diferencias entre las pospruebas de
ambos grupos se deben atribuir a la variable independiente o a otras razones, pero lo peor es que el
investigador quiz no se d cuenta de ello. Por ejemplo, supongamos que se lleva a cabo un cuasiex-
perimento para analizar el efecto de la realimentacin que los mdicos dan a sus pacientes (respecto
6 Si al lector le surge alguna duda respecto de qu comparaciones, interpretaciones y anlisis pueden llevarse a cabo en un diseo cuasiexpe-
rimental, le recomendamos que revise el diseo experimental puro correspondiente. Vale recordar que la diferencia es que en el cuasiexperi-
mental no hay aleatorizacin y los grupos pueden estar no correlacionados.
36 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

de su conducta en el tratamiento prescrito) sobre la obediencia o apego al tratamiento. En este caso


se podra partir de la siguiente hiptesis: Los pacientes que reciban mayor realimentacin de parte
de sus mdicos, acerca de cmo se comportan en el tratamiento prescrito, se apegarn ms a este. Es
decir, los mdicos que informen ms a sus pacientes sobre su observancia del tratamiento prescrito
propiciarn en estos un mayor deseo de continuar con la terapia. La cuestin es motivar al paciente.
Entonces, el investigador toma dos grupos de pacientes. Uno de ellos recibe realimentacin sobre su
conducta en el tratamiento prescrito y el otro, no. Posteriormente se evala en qu medida se apega
cada grupo, en lo sucesivo, al tratamiento. Supongamos que obtenemos el siguiente resultado: 01 >
02 (el grupo experimental se apega ms); entonces, deducimos que la hiptesis fue confirmada. Pero,
para estar seguros de ello, debemos analizar con mucho cuidado que sea posible comparar a los gru-
pos.
Imaginemos que el grupo experimental estaba formado por pacientes que asisten a un hospital
donde con frecuencia se imparten plticas motivadoras para que los enfermos sigan los tratamientos
prescritos, mientras que el grupo de control estaba integrado por personas que asisten a un hospital
donde no se le asigna importancia a ello. A qu razn se le podran atribuir con certeza los resultados?
A la manipulacin de la variable independiente, a que los grupos de pacientes provienen de diferen-
tes hospitales, a ambos factores, a la sensibilizacin previa o a algn otro? Como los grupos no son
razonablemente equiparables, no tendramos la certeza de cul fue la causa o qu tanto contribuyeron
los diversos factores involucrados. En casos como este podemos decir que existe un problema de vali-
dez interna.
Tambin podra ser que el grupo experimental estuviera compuesto por pacientes que, desde
antes del experimento, tuvieran una motivacin elevada para apegarse a tratamientos mdicos; o tal
vez hayan operado otras causas que provocaran diferencias iniciales entre los grupos. Por ello, es
importante que los grupos sean inicialmente comparables y que durante el experimento no ocurra
algo que los haga diferentes, con excepcin de la presencia-ausencia del tratamiento experimental
(por ejemplo, misma enfermedad y tratamiento, hospital, mdico que los atiende, instrucciones y
lugar, equivalencia como grupos en gnero, edad, avance de la enfermedad, etc.; nada ms imagine-
mos que el grupo experimental, en promedio, est ms enfermo que el de control, y los pacientes lo
saben; tambin llega a suceder que los ms enfermos se apeguen ms al tratamiento). El criterio de los
experimentos puros de mantener la igualdad de los grupos (salvo la manipulacin de la variable
independiente) se aplica por igual a los cuasiexperimentos.
Puede extenderse el diseo para incluir ms de dos grupos. Se tienen as diferentes tratamientos
experimentales o niveles de manipulacin. Su formato general sera:

G1 X1 01
G2 X2 02
G3 X3 03

Gk Xk 0k
Gk=1 0k=1
37

El ltimo grupo es de control.


Un ejemplo de este diseo seran cuatro grupos escolares de un mismo semestre y carrera (licen-
ciatura) en una universidad, como grupos del cuasiexperimento. Vemoslo esquemticamente en la
tabla 5.9.
Figura 5.9 Diagrama de un ejemplo del diseo cuasiexperimental con posprueba nicamente.

Universidad del Centro


Escuela de Psicologa
Tercer semestre
Grupo X1 01

Grupo X2 02

Grupo X3 03

Grupo 04

Recuerde que los grupos son intactos (no se generan) y ya se haban constituido por motivos
diferentes al cuasiexperimento (en este caso, la eleccin de estudiar una carrera y la asignacin de
alumnos a los grupos por parte de la escuela de psicologa). Los tratamientos experimentales
podran ser mtodos educativos.
Otro ejemplo sera tener tres plantas de manufactura y dos sistemas de calidad o normas ISO
experimentales (la tercera planta constituira el grupo testigo).
Pea, Hancock y Merola (2009) efectuaron un cuasiexperimento que demostr que los indi-
viduos que utilizan avatares de color negro desarrollan intenciones ms agresivas y menor cohesin
grupal que quienes usan avatares de color blanco.7 El estudio apoya el efecto de proteus, el cual
indica que en un ambiente virtual el tipo de vestimenta y caracterizacin del avatar puede tener
efectos en la activacin de pensamientos negativos (como la agresin) y la inhibicin de pensa-
mientos prosociales (por ejemplo, cohesin y afiliacin). Incluso estos efectos podran tener impli-
caciones para quienes en la vida real desempean papeles mediatizados por un ambiente virtual,
como los pilotos de aviones de guerra.
2. Diseo con prueba-posprueba y grupos intactos (uno de ellos de control). Este diseo es similar al que
incluye posprueba nicamente y grupos intactos, slo que en este caso a los grupos se les adminis-
tra una preprueba, la cual puede servir para verificar la equivalencia inicial entre ellos (si son
equiparables no debe haber diferencias significativas entre las prepruebas de los grupos). Su esque-
ma ms sencillo sera el siguiente:
G1 01 X 02
G2 03 04
Este enfoque puede extenderse a ms de dos grupos (niveles o modalidades de manipulacin
de la variable independiente), lo cual se esquematizara as:

G 1 01 X1 02

G 2 03 X2 04

G 3 05 X3 06





Gk 02k1 Xk 02k
Gk+1 02k+1 02(k+1)
7 Recordemos una vez ms que en este contexto un avatar es un personaje o representacin de un usuario para participar en un juego o tarea.
38 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Las posibles comparaciones entre las mediciones de la variable dependiente y las


interpretaciones son las mismas que en el diseo experimental de preprueba-posprueba
con grupo de control, solo que, en este segundo diseo cuasiexperimental, los grupos son
intactos y en la interpretacin de resultados debemos tomarlo en cuenta. Recuerde todo lo
que se ha dicho de la probable no equivalencia de los grupos. Este aspecto se aplica a todos
los diseos cuasiexperimentales.
3. Diseos cuasiexperimentales de series cronolgicas
En ocasiones el investigador pretende analizar efectos a mediano y largo plazos o los efectos de la
administracin del tratamiento experimental varias veces, pero no cuenta con la posibilidad de asignar
de manera aleatoria los casos, sujetos o participantes a los grupos del experimento. En estas condicio-
nes, pueden utilizarse los diseos cuasiexperimentales, salvo que los grupos son intactos. En ambas
situaciones se aplican mediciones repetidas de la variable dependiente y se inserta el tratamiento
experimental entre dos de esas mediciones en, al menos, un grupo, mientras que al otro grupo no se
le aplica ningn tratamiento en el periodo de experimentacin. Sin embargo, desde la perspectiva
de la literatura clsica sobre experimentos (vea Campbell y Stanley, 1966) se reconoce como cuasiex-
perimento a un diseo que no tiene grupo de control, tema que trataremos a continuacin.
Domina (2009) implement un diseo de esta naturaleza para evaluar la eficacia de los programas de
asesora, vinculacin y orientacin a alumnos que transitan de la educacin media a la educacin
superior. El grupo experimental estuvo constituido por alumnos de escuelas que participaron en
algn programa de este tipo y el grupo de control por estudiantes de instituciones que no contaban
con un esfuerzo similar. El efecto se midi durante su desempeo en la universidad. Obviamente, no
haba posibilidad de asignacin aleatoria. Al final, se eligieron casos similares en cada condicin, una
especie de emparejamiento.

Series cronolgicas de un solo grupo

G 01 02 03 X 04 05 06

A un nico grupo se le administran varias prepruebas, despus se le aplica el tratamiento experimental y


finalmente varias pospruebas. El diseo se diagrama as:
El nmero de mediciones est sujeto a las necesidades especficas de la investigacin que
realizamos. Idealmente, puede convertirse en una serie cronolgica con varios grupos (tema
que se revisa ms adelante).
Un ejemplo muy difundido de este diseo lo constituy la evaluacin de un programa que tena por
objeto disminuir la velocidad en carreteras del estado de Connecticut, Estados Unidos (Campbell,
1975). Los investigadores recolectaron informes y datos de accidentes de trnsito correspondientes a
varios aos anteriores y ulteriores a la implantacin del programa. Descubrieron que despus del progra-
ma el nmero de accidentes disminuy. Sin embargo, como las distintas mediciones haban mostrado
una pauta ascendente y descendente inestable durante varios aos, no se poda tener la certeza de que el
programa hubiese sido la razn del descenso del nmero de accidentes (Weiss, 1990). En consecuencia,
fue necesario comparar las estadsticas de Connecticut con las de otros cuatro estados vecinos en los que
no se haban efectuado los cambios en los reglamentos de trnsito propuestos por el programa del men-
cionado estado. Dichas entidades actuaron como grupos de control. Finalmente, se observ que en los
otros estados no se haba registrado una disminucin equivalente del nmero de accidentes. Las compa-
raciones dieron pie para concluir que el programa haba generados los efectos deseados (Campbell, 1975
y Glass, 1968).
39

Figura 5.14 Ejemplo de un cuasiexperimento en su primera etapa.

G X
Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes
1951 1952 1953 1954 1955 1956 1957 1958
1952

Estado de Programa para


Connecticut disminuir accidentes

En su primera etapa, esta investigacin cuasiexperimental utiliz las series cronolgicas de un solo
grupo (figura 5.14).
Otro ejemplo de este diseo sera medir las ventas de un producto durante varios meses, introdu-
cir una campaa publicitaria para ese producto y, despus, medir durante meses el nivel de ventas.
Adems, de nuevo, en una situacin ideal, los grupos testigos podran ser otros productos de la com-
petencia sin campaas similares.
Estos diseos suelen utilizarse cuando se introducen innovaciones tecnolgicas en empresas, pro-
bar resistencia y durabilidad de procesos de construccin, etc. Tambin podran emplearse para eva-
luar el efecto de reformas hacendarias, polticas pblicas, medidas epidemiolgicas (como una
campaa de vacunacin) o programas sociales.
Las series cronolgicas de un solo grupo llegan a producir diversos patrones de resultados. A

Figura 5.15 Ejemplos de resultados en series cronolgicas de un solo grupo.


40 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

manera de ejemplo podramos tener los patrones que se muestran en la figura 5.15 (algunos de los cuales
fueron expuestos en las series cronolgicas experimentales).
En las series cronolgicas de un nico grupo debe tomarse muy en cuenta que no se tiene punto
de comparacin (grupo de control); por lo tanto, la interpretacin del patrn de la variable dependiente
(o patrones de las variables dependientes) tiene que ser muy cuidadosa, y debe analizarse si no han actua-
do o interactuado otras posibles causas, adems del tratamiento experimental o variable independiente. La
historia y el hecho de que el grupo sea atpico son riesgos que se afrontan cuando se emplea este diseo,
al igual que la instrumentacin. Normalmente, este diseo cuasiexperimental se utiliza con propsitos
correlacionales y no explicativos.

Series cronolgicas cuasiexperimentales con mltiples grupos


Estos diseos pueden adoptar la estructura de las series cronolgicas experimentales, con la diferencia de
que en estas ltimas la asignacin de los individuos a los grupos es aleatoria, mientras que en las cuasiex-

Tabla 5.10 Ejemplos de diseos cuasiexperimentales con series cronolgicas.

Sin prepruebas y grupo de control

G1 O1 O2 O3 X O4 O5 O6
G2 O7 O8 O9 O10 O11 O12

perimentales tenemos grupos intactos. Por lo tanto, ocurriran las mismas variaciones8 que se muestran
en la tabla 5. 10.

G O O X O O X O O O X O O O
1 1 2 1 3 4 1 5 6 7 1 8 9 10

G O11 O O O O O O O O O
2 12 13 14 15 16 17 18 19 20

5 Recomendamos al lector que revise los apartados relativos a las series cronolgicas experimentales antes de leer este apartado. En ellos podr
notar que los diseos son los mismos, salvo que en los esquemas y diagramas de las series experimentales aparece el smbolo R de asignacin
al azar. Por lo tanto, aqu se omiten explicaciones, interpretaciones y ejemplos; de lo contrario, pecaramos de redundantes. Solo nos limitaremos
a esquematizar los diseos, sin explicaciones, porque lo que puede decirse es lo mismo que lo que dijimos en las series cronolgicas experimen-
tales. Desde luego, debe resaltarse que en las series cuasiexperimentales los grupos son intactos y es necesario asegurar que los grupos sean
equiparables.
G2 X2 O4 O5 O6

G3 X3 O7 O8 O9

G4 O10 O11 O12


41

Con prepruebas y grupo de control


G 0 X 0 X 0 X 0 X 0 0
1 1 1 2 1 3 1 4 1 5 6

G 0 X 0 X 0 X 0 X 0 0
2 7 2 8 2 9 2 10 2 11 12

G 0 0 0 0 0 0
3 13 14 15 16 17 18

Series cronolgicas cuasiexperimentales con repeticin de estmulo


Estas series tambin son similares a sus correspondientes experimentales, pero con grupos intactos. As,
tendramos los siguientes diagramas para ilustrarlas:

Series cronolgicas cuasiexperimentales con tratamientos mltiples


Al igual que en los casos anteriores, estas series son similares a sus correspondientes experimentales, slo
que con grupos intactos. Por lo tanto, tendramos diagramas como estos:

G1 X1 01 02 X2 03 04 X3 05 06 07
G2 X2 08 09 X1 010 011 X3 012 013 014
G3 X3 015 016 X2 017 018 X1 019 020 021
G4 X2 022 023 X3 024 025 X1 026 027 028
G5 X1 029 030 X3 031 032 X2 033 034 035
G6 X3 036 037 X1 038 039 X2 040 041 042

TIPOS DE VARIABLES EN EXPERIMENTOS Y CUASIEXPERIMENTOS


Como complemento de lo que se menciona en el libro sobre variables y experimentos, solo queremos
ahondar un poco sobre los tipos de variables en los diseos experimentales y cuasiexperimentales. Los
principales tipos de variables son:
1. Independiente: tratamiento experimental que provoca efectos (causa). Resulta la variable manipula-
da.
2. Dependiente: efecto o consecuencia (provocado/a por el tratamiento o variable independiente). Es
la variable medida.
3. Interviniente: moderador de la relacin causal entre la variable independiente y dependiente. Si no
se conoce su efecto o no se controla, el experimento puede invalidarse.
4. Explicaciones rivales o fuentes de invalidacin interna (pueden ser variables independientes o inter-
vinientes): su influencia debe conocerse o controlarse pues, de no ser as, el experimento puede
invalidarse. Asimismo, es factible que se combine con otras variables para afectar a la dependiente.
5. Variable de control: influye en la dependiente, pero es neutralizada por el diseo o por los procedi-
mientos estadsticos.
La diferencia entre la variable de control e interviniente reside en que en la primera se neutralizan
Figura 5.16 Diferencia entre variables interviniente y de control.
Variable de control: tipo de
escuela (pblica-privada)

Variable independiente:
mtodo educativo Variable dependiente:
(tradicional-moderno): dos aprendizaje de estadstica
grupos experimentales

Variable interviniente: horas


de estudio
42 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

sus efectos, y en la segunda estos se conocen (Creswell, 2013a y Clark y Shadish, 2007). Un ejemplo sera
el que se muestra en la figura 5.16.
La variable independiente se manipula (a un grupo se le expone a un mtodo, al otro a un mtodo
distinto). El tipo de escuela se controla asignando a los dos grupos (en la misma proporcin) alumnos de
escuelas pblicas y privadas por igual (la composicin de cada uno sera: 50% de estudiantes de institu-
ciones pblicas y 50% de escuelas privadas). Los efectos de la variable interviniente se conocen cuando se
mide el nmero de horas dedicadas al estudio (con su introduccin al anlisis). La variable dependiente
se mide. Los anlisis estadsticos ayudan a esclarecer las relaciones entre todas las variables.
Otros ejemplos podran ser:
Variable independiente: tipo de maquinaria (A y B).
Variable dependiente: productividad (nmero de piezas producidas en un cierto periodo).
Variable de control: capacitacin del equipo de trabajo (nmero de horas y cursos).
Variable interviniente: experiencia del equipo de trabajo (aos).
Variable independiente: tipo de tratamiento mdico (A y B).
Variable dependiente: presin arterial.
Variable de control: gnero.
Variable interviniente: nivel de ejercitacin (horas y tipo).

Nota final: Los pasos de un diseo cuasiexperimental son los mismos que los de uno experimental.

DISEOS NO EXPERIMENTALES CAUSALES


En el captulo 7 de Metodologa de la investigacin se seal que, en ocasiones, en los diseos no experi-
mentales causales se reconstruyen las relaciones a partir de la(s) variable(s) dependiente(s), en otras a
partir de la(s) independiente(s) y en otras ms sobre la base de variabilidad amplia de las independientes
y dependientes (Maggetti, Gilardi y Radaelli, 2013 y Len y Montero, 2003). Al primer caso se le cono-
ce como retrospectivo, al segundo como prospectivo y al tercero como causalidad mltiple. Vemoslos
ms a detalle.
Supongamos que mi inters es analizar las causas por las cuales algunos clientes, y otros no, han uti-
lizado el crdito que les fue otorgado por una cadena de tiendas departamentales. En este caso, la variable
dependiente tiene dos niveles: a) clientes que s han utilizado su crdito y b) clientes que no lo han hecho.
Empleamos la base de datos de los clientes y los agrupamos en el nivel que les corresponde. Luego, les

Figura 5.17 Ejemplo de una reconstruccin causal retrospectiva.

5.17
43

preguntamos a quienes s han empleado el crdito los motivos que tuvieron para ello; del mismo modo, a
quienes no lo han hecho, les preguntamos las razones por las que no lo han utilizado. As determinamos
las causas que nos importan. El estudio podra diagramarse tal como se muestra en la figura 5.17. El estu-
dio causal se desarrolla en un momento particular y nico.
Veamos ahora una investigacin causal prospectiva: imaginemos que deseamos indagar si la variable
antigedad provoca o no mayor lealtad a la empresa y por qu. Como primer paso, dividimos a los
empleados con relacin a la variable independiente: a) muy alta antigedad (25 o ms aos en la organi-
Figura 5.18 Ejemplo de una reconstruccin causal prospectiva.

zacin), b) alta antigedad (16 a 24 aos), c) mediana antigedad (9 a 15 aos), d) baja antigedad
5.18
(cuatro a ocho aos), e) muy baja antigedad (uno a tres aos) y f ) ingreso reciente (un ao o menos).
Posteriormente, medimos los niveles de lealtad y cuestionamos a los empleados sobre cmo la antige-
dad ha generado o no mayor lealtad. De esta forma determinamos los efectos de inters (figura 5.18.)
En los diseos donde se reconstruyen las relaciones sobre la base de variabilidad amplia de las
independientes y dependientes no se parte de una variable en especial ni de grupos, sino que se evala
la estructura causal completa (las relaciones en su conjunto. Vea la figura 5.19).
Todos los estudios transeccionales causales nos brindan la oportunidad de predecir el comporta-
miento de una o ms variables a partir de otras, una vez que se establece la causalidad. A estas ltimas

Figura 5.19 Modelo mediatizador del clima organizacional.

5.19
44 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

se les denomina variables predictoras. Tales diseos requieren de anlisis multivariados, que se men-
cionan en el captulo 8 de este centro de recursos: Anlisis estadstico: segunda parte. En la figura 5.19
simplemente incluimos un ejemplo de una estructura causal compleja. Lo importante es que se com-
prenda cmo en ocasiones se analizan mltiples variables y secuencias causales.
En el caso del modelo de la figura 5.19, las percepciones sobre las variables o dimensiones del
clima organizacional (trabajo, papel que se desempea, lder o superior, grupo de trabajo y elementos
de la organizacin) influyen en la motivacin y el desempeo, pero con la mediacin de las actitudes
hacia el trabajo (satisfaccin en el trabajo, involucramiento en el trabajo y el compromiso con la
empresa o institucin). Es decir, hay dos niveles de variables intervinientes: las del clima y las actitudes
hacia el trabajo. El modelo se fundamenta en Parker et al. (2003) y Hernndez-Sampieri (2005). Las
percepciones psicolgicas del clima son las variables predictoras iniciales.
45
captulo

6 Encuestas (surveys)

DEFINICIN DE ENCUESTA O SURVEY


La investigacin por encuestas es una de las opciones ms socorridas en las diferentes ciencias sociales, ambientales y de la
salud, aunque tambin la utilizan otras disciplinas ms exactas, debido a su flexibilidad y a que puede responder a una amplia
gama de preguntas de estudio, desde el qu y quin, hasta el cmo y por qu.
Las encuestas recolectan sistemticamente datos de numerosos individuos para entender a la poblacin o universo al que
representan (McLaren, 2014, Nardi, 2013, Julien, 2008 y McMurtry, 2005).
Creswell (20013a) considera la encuesta como un diseo que provee un plan para efectuar una descripcin numrica de
tendencias, actitudes u opiniones de una poblacin mediante el estudio de una muestra de ella.
Por su parte, Fink (2008) las define como mtodos de recoleccin de informacin que se usan para describir, comparar
o explicar conocimientos, sentimientos, valores, preferencias y conductas.
Es decir, en la literatura clsica sobre metodologa de la investigacin, la encuesta se considera como una tcnica cuanti-
tativa para recabar, mediante preguntas, datos de un grupo seleccionado de personas; sin embargo, ms recientemente algunos
autores consideran que tambin a travs de ella pueden recolectarse datos cualitativos o mixtos (por ejemplo, cuantificados)
(The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009v y Julien, 2008). En realidad, las encuestas son diseos no
experimentales que la mayora de las veces resultan transversales, aunque si se repiten peridicamente desarrollan un formato
longitudinal, e implican preguntar a los individuos sobre cuestiones especficas y obtener sus respuestas (Henry, 2004). Su
alcance puede ser descriptivo o correlacional-causal:
1. Descriptivo. Se pretende caracterizar a una poblacin o contexto geogrfico en funcin de las variables seleccionadas
(Bowers, 2008). Adems, las encuestas descriptivas pueden ser tiles para:
Elaborar un perfil ms o menos exacto del fenmeno, variables o planteamiento de inters.
Mostrar las facetas o dimensiones de un fenmeno, sistema, proceso o mecanismo.
Crear tipologas o categoras.
Clarificar secuencias o conjuntos de etapas.
Documentar informacin que confirme o contradiga datos previos sobre un fenmeno o planteamiento.
2. Correlacional-causal. Cuando se busca caracterizar relaciones entre variables en una poblacin o contexto geogrfico.
Tambin para:
Encontrar informacin que estimule nuevas explicaciones.
Determinar la validez de un principio.
Vincular diferentes asuntos, tpicos o cuestiones en un mbito o una proposicin.
Confirmar o construir teora e hiptesis generadas por medio de otros diseos.
Extender teora e hiptesis a nuevas reas de conocimiento o campos.
2 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Incluso, cuando realiza una encuesta el investigador podra tener en mente ambos alcances.
Como ya se mencion, las encuestas pueden ser utilizadas para recabar datos sobre diversas cuestio-
nes, como preferencias, actitudes, opiniones, creencias, motivaciones, conocimientos, emociones, condi-
ciones de vida, etc. (Coughlan, Cronin y Ryan, 2009 y Henry, 2004), pero tambin se han utilizado para
analizar a los animales (Ballou, 2008). Por ejemplo, censos del estado de una poblacin animal para tomar
medidas de preservacin (bfalos, ballenas, tigres, osos polares, etctera.).
Por lo general, su mtodo de recoleccin de los datos lo constituye el cuestionario o gua de entrevis-
ta (Garson, 2012, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009u y Henry, 2004),
aunque pueden utilizarse otras tcnicas como la observacin sistemtica (Julien, 2008).
Recordemos que el cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto de una o ms varia-
bles que se desean medir y puede aplicarse de diferentes formas: autoadministrado de manera individual,
autoadministrado en grupos pequeos o medianos, autoadministrado que se enva por correo tradicional,
electrnico o mensajera, por entrevista telefnica o mediante entrevista personal o que se inserta en una
pgina web (en sus distintas modalidades) para que lo responda quien lo desee. Este tema se ampla en el
captulo 7, Recoleccin de los datos cuantitativos. Segunda parte, de este centro de recursos en lnea.
Asimismo, las encuestas se efectan en una muestra del universo (con excepcin de los censos), que
puede ser probabilstica o no probabilstica. La opcin ms conveniente es la primera si se pretenden
generalizar estadsticamente los resultados de la muestra a la poblacin (McLaren, 2014 y Creswell,
2013a).
De acuerdo con The Psychology Research Handbook (2006) y Henry (2004), tres cuestiones son esen-
ciales para llevar a cabo una encuesta de calidad: a) una adecuada formulacin de preguntas estructuradas
y sus opciones de respuesta, b) un cuidadoso control en la recoleccin de los datos y c) recoger datos de
una muestra grande, representativa, dispersa y cuidadosamente seleccionada.
La encuesta es un diseo investigativo de relativamente bajo costo y que se implementa de manera
ms o menos rpida. El proceso es similar a cualquier otro tipo de estudio cuantitativo, cuyas etapas gene-
rales se presentan en la figura 6.1, las cuales ya fueron comentadas en el texto impreso, pero debemos
puntualizar algunos elementos.
En primer trmino, es necesario identificar con precisin al usuario o usuarios de la encuesta. A veces
el usuario resulta ser el mismo investigador, pero con frecuencia se trata de un candidato a un puesto de
eleccin popular y su equipo de la campaa poltica; o bien, un grupo de directivos de una empresa; o tal
vez, los editores de un diario o peridico de amplia circulacin o una pgina web, funcionarios que toman
decisiones sobre polticas pblicas, los habitantes de una colonia o la opinin pblica de un sistema social.
Tal identificacin implica obtener un perfil de los usuarios: quines son? (edad, gnero, nivel educativo
y socioeconmico, conocimientos en materia de investigacin, afiliacin poltica, intereses y otras cuestio-
nes que pudieran vincularse a la investigacin),12 as como sus requerimientos: qu necesidades de infor-
macin tienen?, cules son sus expectativas respecto de la encuesta?, qu tipo de decisiones tomarn
sobre la base de los resultados de la encuesta?, de qu manera utilizarn los resultados?, cmo va a ser
clasificada la informacin?, qu datos generales y especficos demandan?, en qu formatos desean que se
les proporcione la informacin?, etc. Las respuestas a estas y otras preguntas ayudarn a que el investiga-
dor y los usuarios, conjuntamente, planteen de una manera ms adecuada su problema de estudio y
definan los tpicos que pretenden incluir en la encuesta.
Los tpicos son ubicados como variables. En ocasiones, un tpico es una variable y, en otras, est
conformado por diversas variables. Recordemos que cada variable debe ser definida conceptual y opera-
cionalmente. Todas las precisiones se realizan mano a mano con los usuarios (ya sea interactivamente o
mediante el desarrollo de las respectivas propuestas y con la obtencin de realimentacin por su parte).
En la siguiente etapa se acuerdan decisiones con los usuarios sobre tareas con las cuales el lector esta-
r familiarizado; esta fase resulta clara para quien haya ledo los captulos 7, 8 y 9 del libro (que se refieren

12 A veces, asuntos aparentemente triviales resultan importantes. En una ocasin se presentaron los resultados
de una encuesta electoral a un candidato al gobierno de una provincia que era daltnico (los colores utilizados
en las grficas no fueron lo suficientemente contrastantes y el usuario se sinti agredido). Igualmente, pueden
molestarse los usuarios si se les muestran estadsticas que no comprenden.
3

Figura 6.1 Proceso de una encuesta o survey.

Identificar con Especificar con los Planteamiento del


precisin a los usuarios el tipo de problema
usuarios de la informacin que se (conjuntamente con
encuesta requiere los usuarios)

Definir cmo ser Establecer quines sern Determinar los tpicos


administrado el entrevistados (unidad o y/o las variables que van
cuestionario unidades de anlisis y a medirse
muestreo, con inclusin del
tamao o n)

Integrar al equipo que Determinar qu recursos


Establecer si se usa un
llevar a cabo la son necesarios para
instrumento existente o si se
encuesta conducir la encuesta
genera uno nuevo

Llevar a cabo la
Construir el instrumento Determinar la forma en que
prueba piloto y
los datos e informacin de la
ajustar cuestionario y
encuesta van a ser analiza-
procedimientos
dos y reportados

Recolectar datos Revisar resultados con el


Analizar datos equipo de investigacin

Elaborar reporte de
resultados de la encuesta
al diseo, la muestra, el cuestionario y su contexto de administracin). Asimismo, se integra el equipo
que colaborar con el investigador en la implementacin de la encuesta (esta decisin casi siempre
recae en el investigador). Tal grupo abarca a los coinvestigadores (si se requieren), supervisores de
campo (que guan a los encuestadores, adems de monitorear y revisar su trabajo), los propios encues-
tadores y personal auxiliar (que pueden ser especialistas en anlisis estadstico, computacin y diseo
4 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

grfico), aunque sabemos que estos equipos suelen ser ms pequeos en los ambientes acadmicos latinoa-
mericanos (incluso los jvenes estudiantes suelen hacer tareas de investigador, encuestador, analista y
diseador). El equipo debe encontrarse compenetrado con el estudio y motivado por su trabajo.
Por otra parte, nunca debemos olvidar la importancia de la capacitacin del grupo en sus funciones
y todo lo que se explic en el libro.
Respecto del tipo de preguntas en una encuesta, Henry (2004) distingue dos clases fundamentales: a)
tems fcticos o conductuales y b) reactivos actitudinales o de opinin. Los primeros pueden ser verifica-
dos externamente o por medio de otro indicador, mientras que los segundos se relacionan con estados
subjetivos y solo pueden ser examinados por la consistencia de las respuestas (indicadores de validez y
confiabilidad). Cada tipo tiene su propia manera de obtener respuestas ms precisas (Fowler, 2002). En
los tems conductuales es mejor tener un punto de contraste o validacin. Por ejemplo, si preguntamos
sobre qu tanto una persona practica un deporte, debemos cuestionarlo sobre el lugar donde lo practica y
sobre ciertos comportamientos tpicos de un deportista, a fin de verificar veracidad de las respuestas. Si se
efectan preguntas sobre el estado de salud a un paciente, las respuestas se vinculan con anlisis clnicos
de laboratorio. Adems, cuando se habla de comportamientos pasados, es mejor efectuar preguntas que se
refieran al periodo ms reciente posible y evitar el pasado remoto. Recordemos que es importante tomar
en cuenta preguntas que hayan integrado encuestas previas y que hayan funcionado. Una vez ms, la
revisin de la literatura resulta crucial.
Adems, es importante considerar los costos que se desembolsarn con motivo de la realizacin de la
encuesta, principalmente pagos u honorarios del equipo humano, viticos, impresin y reproduccin de
cuestionarios, envo de cartas, cuestionarios y otros documentos, o llamadas telefnicas, recursos de cm-
puto (adquisicin de programas, ingreso y procesamiento de datos) y los costos de elaboracin del repor-
te, as como de las presentaciones respectivas.
El resto de los pasos de la implementacin de la encuesta resultan conocidos si se revis la parte
impresa de la presente obra: decidir si empleamos un cuestionario desarrollado previamente, adaptamos
uno o generamos un nuevo instrumento; de este modo, construir los tems o preguntas y sus formatos de
respuesta, elaborar la introduccin e instrucciones, disear el cuestionario, efectuar la prueba o pruebas
piloto (que abarca tambin los tiempos de respuesta al instrumento) y disear la versin final.
Adems, se programa el trabajo (con labores y movimientos en un calendario, aunque sea general,
como en la figura 6.2). Asimismo, se recolectan y analizan los datos. Durante esta parte es muy recomen-
dable que el investigador y su equipo se renan frecuentemente para llevar a cabo la evaluacin de los
avances, problemas, respuestas de los encuestados y la evolucin general del estudio. Tambin, antes de
preparar el reporte de resultados conviene reunirse con el grupo de colaboradores para conocer las inter-
pretaciones de todos, sus opiniones (particularmente de quienes trabajaron con los entrevistados) y pro-
ducir realimentacin. Por lo general, se obtiene informacin ms amplia y profunda sobre las respuestas
de los participantes. De igual manera, despus de que hayamos elaborado el reporte es til organizar una
sesin para verificar una vez ms su contenido.
Figura 6.2 Ejemplo de calendario o cronograma de trabajo (general y sencillo).

Semana
1 2 3 4 5 6 7 8 9
A
B
C
D F
E
F F
G
H
5

Capacitacin de encuestadores
Desarrollo de la primera versin del cuestionario
Prueba piloto Evaluacin de la prueba piloto
Construccin de la versin definitiva del
Recoleccin de los datos
cuestionario

Anlisis de los datos Elaboracin de los reportes de investigacin

Por lo regular, los resultados se exponen por medio de una presentacin audiovisual y la entrega del
informe escrito en dos versiones: ejecutiva (breve) y tcnica (larga).
Con la finalidad de que los estudiantes que nunca hayan participado en una encuesta se familiaricen
un poco ms con el trabajo de campo, incluimos al final de este captulo un ejemplo de un documento
que suele entregrseles a los encuestadores con recomendaciones (tips) para que desarrollen sus labores.
En la actualidad, en Iberoamrica crece el nmero de encuestas que se aplican, lo cual en parte se debe
a que son citadas cotidianamente en los medios de comunicacin colectiva. Las encuestas telefnicas son
muy socorridas, debido a su utilidad cuando los encuestados potenciales se encuentran dispersos geogr-
ficamente. Algunos ejemplos de encuestas seran los siguientes:

Integracin de la tecnologa en salones de clase


Judge (2001) estudi el estatus de la integracin de la tecnologa computacional en los salones de clase de
educacin especial en el nivel preescolar. Su cuestionario incluy como variables centrales: a) seleccin de
programas de computacin (software), b) uso e integracin de la tecnologa computacional en la ensean-
za y c) actitudes de los profesores hacia dicha tecnologa (fundamentalmente disposicin a utilizarla y
soporte). Su muestra objetivo estaba constituida por maestros de educacin especial del nivel preescolar
del estado de Tennessee, Estados Unidos (el procedimiento de muestreo fue el sistemtico).
Conform la muestra mediante el directorio de escuelas pblicas del Departamento de Educacin
Estatal. Identific a 225 docentes, a quienes les envi por correo un paquete con el cuestionario integrado
por 30 tems y la carta explicativa de la encuesta. Le fueron devueltos 106 (47%), de los cuales solo 91
(40.4%) estaban correctamente contestados. Luego, procedi a su anlisis y reporte.

Censos econmicos en Mxico


Desde 1930, y cada cinco aos, el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI)
realiza los censos econmicos, en los cuales pretende incluir a todo el universo de las unidades econmicas
que componen el sector productivo del pas (urbanas y rurales), es decir, no se muestrea.
El objetivo es obtener informacin estadstica bsica actualizada y fidedigna sobre todos los estableci-
mientos productores de bienes, comercializadores de mercancas y prestadores de servicios, para generar
indicadores econmicos de Mxico a un gran nivel de detalle geogrfico, sectorial y temtico (Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, 2014a).12 Los datos son tiles para diversas cuestiones,
tales como planear las polticas econmicas del sector pblico y alimentar al Sistema de Cuentas Nacionales
de Mxico en la elaboracin de la Matriz de Insumo-Producto. Los empresarios pueden efectuar anlisis
para conocer las condiciones del mercado interno en el que compiten, mientras que los acadmicos tienen
una base para contrastar la informacin del aparato productivo nacional, estatal y regional (INEGI,
2014a).
Mediante cada censo se registran las caractersticas de tales unidades (una parte fundamental de las
cuales son las empresas formalmente constituidas). La informacin se levanta o recaba mediante un con-
junto de cuestionarios diseados especficamente para recopilar los datos de cada establecimiento (segn
la actividad que desarrolle).
Los rubros (variables) principales que abarcan los cuestionarios generales (de todas las unidades eco-
nmicas) son:
12 Para 2014 el universo estimado fue de 5.7 millones de unidades econmicas (INEGI, 2014b).
6 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Datos de identificacin y ubicacin. Gastos


Categora jurdica Ingresos
Tipo o forma de organizacin de la unidad eco- Valor de la produccin
nmica
Periodo de operaciones Activos fijos
Clasificacin econmica Crdito y cuentas bancarias
Personal ocupado Existencias
Remuneraciones Tecnologas de la informacin utilizadas

Adems, se pretende conocer las caractersticas particulares de cada sector econmico obtenidas por
cuestionarios complementarios (INEGI, 2014b), como por ejemplo:
Manufacturas: materias primas y auxiliares consumidas, productos producidos, maquila de exporta-
cin.
Comercio: identificacin de clientes y proveedores.
Minera: reservas mineras.

Barmetro en Espaa
En Espaa, el Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS), efecta mensualmente
desde 1979, con excepcin del mes de agosto una encuesta nacional denominada Barmetro (cuyo
muestreo se coment en el captulo 8 del libro impreso). Su objetivo es medir
el estado de la opinin pblica espaola en relacin con la situacin poltica y econmica
del pas y sus perspectivas de evolucin. Asimismo, en cada barmetro se abordan temas referidos
a aquellas cuestiones que destacan en la actualidad social, econmica y poltica del momento
(Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).
Desde 1998 los resultados se incluyen en su pgina web. Las muestras oscilan entre 2 400 y 2 700
casos. Los tpicos que pueden ser incluidos son bsicamente los siguientes (macrovariables):

Poltica (incluyendo tendencias de Deporte y ocio


votacin)
Temas internacionales Ciencia y tecnologa
Economa Educacin
Trabajo Sanidad
Poblacin Justicia
Medio ambiente Vida cotidiana
Comunicacin Valores y actitudes
Cultura Conflictos y problemas sociales

Es importante recalcar que el cuestionario puede variar en ciertas preguntas.


Veamos el caso del Barmetro correspondiente a octubre de 2013.12
n = 2 485 entrevistas, puntos de muestreo: 241 municipios y 50 provincias.
El universo est constituido por poblacin espaola de ambos gneros de 18 aos y ms. Los cuestio-
narios se aplicaron mediante entrevista personal en los domicilios.
Procedimiento de muestreo: polietpico, estratificado por conglomerados, con seleccin de las uni-
3 Estudio CIS no. 3.001, Barmetro de octubre (Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2013).
7

dades primarias de muestreo (municipios) y de las unidades secundarias (secciones) de forma aleatoria
proporcional, y de las unidades ltimas (individuos) por rutas aleatorias y cuotas de gnero y edad. Los
estratos se formaron por el cruce de las 17 comunidades autnomas con el tamao de hbitat, dividi-
do en siete categoras: menor o igual a 2 000 habitantes, de 2 001 a 10 000, de 10 001 a 50 000, de
50 001 a 100 000, de 100 001 a 400 000, de 400 001 a un milln y ms de un milln de habitantes.
Error muestral: para un nivel de confianza de 95.5% (dos sigmas), y P = Q, el error real es de
2.0% para el conjunto de la muestra y en el supuesto de muestreo aleatorio simple.

Fecha de realizacin: del 1 al 10 de octubre de 2013.

Se hicieron preguntas como:12


1. Refirindonos a la situacin econmica general de Espaa, cmo la calificara usted: muy buena,
buena, regular, mala o muy mala?
Los resultados se muestran en la tabla 6.1.
Tabla 6.1 Percepcin de la situacin econmica en Espaa.5

% (n)
Muy buena 0.0 (1)
Buena 0.7 (18)
Regular 10.4 (258)
Mala 35.8 (889)
Muy mala 52.6 (1308)
No supo 0.3 (8)
No contest 0.1 (3)
TOTAL 100.0 (2 485)

2. Cree usted que la situacin econmica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
3. Y, cree usted que dentro de un ao la situacin econmica del pas ser mejor, igual o peor que
ahora?
4. Y refirindonos ahora a la situacin poltica general de Espaa, cmo la calificara: muy buena,
buena, regular, mala o muy mala?
5. Y cree usted que la situacin poltica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
6. Y, cree usted que dentro de un ao la situacin poltica del pas ser mejor, igual o peor que aho-
ra?
Cul es, a su juicio, el principal problema que existe actualmente en Espaa? Cul considera el
segundo? Y el tercero? Los principales resultados se presentan en la tabla 6.2.
7. Podra decirme qu importancia tienen en su vida los siguientes aspectos? Aqu tengo una tarjeta
con una escala que va del 0 al 10, en la que 0 significa nada importante y 10 muy importante.
Dnde se colocara usted en ella?

La familia El trabajo
Los amigos La religin
El tiempo libre Las asociaciones, clubes y otras actividades
asociativas
4 Se mencionan solamente algunas con el nmero correspondiente en el cuestionario del barmetro de octubre de 2013.
5 Estos datos pueden contrastarse con otros barmetros para tener encuestas integradas en un diseo longitudinal (si el cuestionario y la
muestra es similar entre los puntos de comparacin). Por ejemplo, en septiembre de 2005 las percepciones de los espaoles eran muy dis-
tintas. Las respuestas a esta pregunta tuvieron los siguientes resultados: muy buena (0.6%), buena (21.8%), regular (51.3%), mala (19.5%),
muy mala (5.2%), no supieron (1.2%) y no contestaron (0.4%) (Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).
8 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.2 Problemas percibidos en Espaa.6

Problemas %

El paro 53.0

Los problemas de ndole econmica 32.7

La corrupcin y el fraude 31.7

Los polticos en general, los partidos polticos y la poltica 28.6

La sanidad 13.4

La educacin 9.1

Los problemas de ndole social 7.4

Los recortes 5.1

La poltica

42 . Actualmente, entre todos los miembros del hogar (incluida la persona entrevistada) y por todos
los conceptos, de cuntos ingresos disponen por trmino medio en su hogar al mes, despus de la
deduccin de impuestos (o sea, ingresos netos)? No le pido que me indique la cantidad exacta, sino
que me seale en esta tarjeta en qu tramo de la escala estn comprendidos los ingresos de su hogar.
No tiene(n) ingresos de ningn tipo De 1 801 a 2 400 euros
Menos o igual a 300 euros De 2 401 a 3 000 euros
De 301 a 600 euros De 3 001 a 4 500 euros
De 601 a 900 euros De 4 501 a 6 000 euros
De 901 a 1 200 euros Ms de 6 000 euros
De 1 201 a 1 800 euros

En total, 47 preguntas base y otras derivadas de ellas.


Los barmetros son un ejemplo de que los resultados de las encuestas suelen variar con el paso del
tiempo o producto de sucesos del entorno fsico, social, econmico o poltico.

Encuestas de tendencias electorales y conocimiento de precandidatos


La empresa Comunicometra, S. C., ha realizado diversas encuestas de tendencias electorales en munici-
pios de diferentes pases latinoamericanos, que son clsicas y muy socorridas en todo el mundo.
Los principales objetivos de estas encuestas son:
Comprender el estado de las tendencias electorales y preferencias polticas en el municipio.
Evaluar ante la opinin pblica la imagen de los partidos polticos en el municipio.
Explorar el conocimiento y la percepcin por parte de la ciudadana sobre los candidatos a la alcalda.
Conocer las intenciones de voto para presidente municipal por partido y candidato.
Entre las preguntas que se incluyen en el cuestionario base de tales encuestas tenemos como ejemplo:
1. Pertenece o est afiliado a algn partido poltico? A cul? En caso de que pertenezca a algn partido:
desde hace cuntos aos? En caso de no pertenencia: si usted tuviera que pertenecer a algn partido
poltico, cul sera?
2. Me podra indicar en qu fecha son las prximas elecciones para alcalde aqu en (municipio)?

6 Se trata de una tabla de respuestas mltiples, por lo cual la suma de porcentajes no es 100%. Se menciona el porcentaje agregado de mencin
como primero, segundo y tercer problemas. Se incluyeron solo los problemas con menciones mayores a 5%.
9

3. En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido piensa usted votar? (se entrega una tar-
jeta simulando una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
4. Cul es la razn principal por la que piensa votar por ese partido?
5. En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido o partidos nunca votara?
6. Cul es la razn principal por la que nunca votara por ese o esos partidos?
7. Le voy a mencionar algunos nombres de polticos y le pedira que en cada caso me dijera si sabe
usted: quin es? (cuando s lo identifican, se pregunta si saben a qu partido pertenece y se soli-
cita su evaluacin mediante una escala de Likert o de 0 a 10, as como los motivos que generaron
tal evaluacin). Se pueden agregar fotografas de polticos.
8. En las prximas elecciones para alcalde, por cul de los siguientes candidatos piensa usted votar?
(se entrega una tarjeta que simula una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
9. Y, por cul o cules candidatos nunca votara?, por qu?
10. Qu partido considera usted que ha contribuido ms a solucionar los siguientes problemas en
este municipio? (se va preguntando respecto de los principales problemas detectados, por ejem-
plo: desempleo, inseguridad en las calles, inseguridad en el hogar, escasez de agua, etctera).
11. De los siguientes candidatos a la Alcalda y de acuerdo con su opinin, quin es ms honesto?,
le da mayor confianza?, etc. (previo sondeo de atributos deseables en el municipio).
12. Sabe usted quin es el actual alcalde de ?
13. Me podra indicar si sabe a qu partido pertenece?
14. Qu tan favorable o desfavorable es su opinin acerca del actual alcalde (nombre)?

Y as otras preguntas.
Veamos un par de resultados (de los diversos generados) de dos encuestas.
El primero corresponde a una encuesta realizada en Naucalpan, Estado de Mxico, en mayo de
2005. Se efectu un total de 500 entrevistas en el hogar (en ese ao, la poblacin del municipio, o N,
era prcticamente de 900 000 habitantes).7

Figura 6.3 Intenciones de voto por partido.8

40
37.90
35

30

25 24.00

20
17.6
15
10.90
10
5.30
5 3.60
0 0.70
0

7 Fuente: Instituto de Informacin e Investigacin Geogrfica, Estadstica y Catastral del Gobierno del Estado de Mxico (dato de 2000). Disponible
el 3 de abril de 2005, en: http://www.edomexico.ob.mx/r_edomex/regiones.asp
8 Se omiten nombres de partidos porque simplemente intentamos mostrar el tipo de informacin producto de la encuesta
10 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

El segundo corresponde a una encuesta que se llev a cabo en Tepic, Nayarit, Mxico, en 2008 (n =
800 entrevistas).

Figura 6.4 Conocimiento de la fecha de las prximas elecciones para presidente municipal de Tepic.

Cabe destacar que esta clase de encuestas ha perdido credibilidad en distintas naciones debido a que
algunas de ellas han producido datos significativamente distintos de los resultados definitivos de la elec-
cin correspondiente, lo cual no se debe a que las encuestas sean un mtodo inadecuado, sino a que su
implementacin ha sido deficiente (muestras no representativas, recoleccin apresurada de los datos, falta
de supervisin de encuestadores) o a que han obedecido a intereses no ticos (falsificacin de datos, defor-
macin de resultados para agradar al usuario, muestras intencionalmente sesgadas). Muchos polticos se
niegan a aceptar la realidad cuando les es desfavorable.
Entre las encuestas electorales se destacan las denominadas de salida, en las cuales se pregunta a los
sujetos por su voto en una determinada eleccin. Obviamente, se interroga a las personas inmediatamen-
te despus de que emitieron su sufragio (por qu candidato/partido votaron y razones de su preferencia).
Estas encuestas requieren un muestreo que sea representativo no solo del universo de votantes, sino de
cada distrito y/o seccin electoral.

Otros ejemplos
En 2005, The National Opinion Research Center (NORC), de la Universidad de Chicago (2005), con el
patrocinio de la Fundacin de Poesa de Chicago, realiz una encuesta nacional telefnica en Estados
Unidos (n = 1 000 casos). La finalidad del estudio fue determinar dnde se encuentra la poesa en la cul-
tura estadounidense, por medio de una medicin de actitudes respecto de ella y preguntas a los partici-
pantes sobre cunta poesa lean, cules eran sus autores favoritos, etctera.
Raw, Regan, Rigotti y McNeill (2009) efectuaron una encuesta en 36 pases sobre los servicios para
tratar la dependencia del tabaco. El objetivo fue describir tales servicios y discutir los resultados en el
contexto del artculo 14 del Convenio Marco para el Control del Tabaco (CMCT) de la Organizacin
Mundial de la Salud (OMS), publicado en 2003. La encuesta se fundament en un cuestionario de 10
tems que se envi por medio del correo electrnico y que preguntaba sobre las polticas y prcticas de
tratamiento contra el tabaquismo en la salud pblica. Entre los diversos resultados, cabe destacar que
menos de la mitad de los pases cuentan con una poltica oficial escrita (44%).
Por su parte, Yang et al. (2008) investigaron la influencia del incremento salarial sobre la satisfaccin
laboral entre jvenes oficiales de la Armada China. Para ello, aplicaron un cuestionario antes y despus de un
aumento econmico, cuyos resultados indicaron que este gener de manera significativa una mayor satis-
faccin laboral. La medicin de este experimento se implement mediante dos encuestas.
El diario The Star-Ledger (1991) llev a cabo en New Jersey una encuesta con 800 adultos para eva-
luar si las personas tenan armas en sus hogares y el uso que les daban, si planeaban comprar un arma, si
haban posedo armas, si estaban inscritos en The National Rifle Association, etctera.
11

En 2010, la Secretara de Desarrollo Turstico del Gobierno de Guanajuato y la Universidad de


Celaya implementaron una encuesta cuyo propsito fue conocer el perfil del visitante al estado de
Guanajuato (Mxico) y su grado de satisfaccin con la experiencia turstica y la atencin recibida. Se
entrevist a una muestra de 636 visitantes a los principales destinos tursticos de dicho estado (Guanajuato,
San Miguel de Allende, Len, Celaya, Salamanca, Dolores e Irapuato).12 Los participantes deban ser
mayores de 18 aos que hubieran tenido contacto con los servicios del destino por al menos tres horas,
adems de no tener residencia en el estado (hubo personas que acudan por toda clase de turismo: de
negocios, ecolgico, histrico, simple diversin, etc.). Una encuesta se realiz en verano y otra en invier-
no (diciembre), que son las pocas ms concurridas por los turistas.
Entre otras variables, adems de las demogrficas (gnero, edad, escolaridad, ingresos, etc.), se con-
sideraron las siguientes: procedencia, si viajaban solos o acompaados (y con quines: nmero y natura-
leza amigos, familiares, pareja, compaeros de trabajo, etc.), motivo del viaje, tipo de viajero,
estada y hospedaje, medio de transporte, visitas anteriores, comparacin de la actual visita con previas,
lugares visitados anteriormente, si viajaban en paquete o tour o no, gastos por rubro desde el lugar de
origen hasta el destino, en el destino y de regreso/en hotel o lugar de llegada, comidas, compras, etc.,
satisfaccin general y de aspectos especficos transporte, hospedaje, establecimientos para alimentos y
bebidas, tiendas, museos, etc., nivel de satisfaccin respecto de visitas previas, comparacin con otros
destinos, exposicin a publicidad y promociones del destino y descripcin de la experiencia (cualitativa)
(Secretara de Desarrollo Turstico de Guanajuato y Universidad de Celaya, 2010).
La Organizacin Mundial del Turismo (OMT, 2013) realiza peridicamente el Barmetro OMT
del turismo mundial, que integra diversas encuestas y mecanismos de obtencin de informacin (cons-
tituye un censo de todos los viajeros a los pases que conforman dicho organismo). Entre algunas varia-
bles que se miden se encuentran:
1. Llegadas de turistas internacionales (por regiones y subregiones), como por ejemplo Amrica en
general y Amrica del Norte, El Caribe, Amrica Central y Amrica del Sur en especfico, adems
por pas (de los integrantes de la OMT). Asimismo, datos anuales y mensuales por cohortes (2000,
2005, 2010, 2011, 2012 y 2013). Tambin por nivel de desarrollo econmico (economas avanzadas
y economas emergentes). Incluso, se compara la evolucin de esta variable a travs de las cohortes.
2. Ingresos (en dlares, euros y moneda local, precios constantes) por regin, subregin y pas en 2009,
2010, 2011 y 2012.
3. Gastos (bajo los mismos trminos que las llegadas y los ingresos).
4. Tendencias de viajes de pasajeros por transporte areo, regin de destino por regin de origen.
5. Previsiones del producto interno bruto (PIB) y desempleo por regin y pas (para fines de planea-
cin).
Otro caso lo constituyen las famosas encuestas de empleo de medios de comunicacin masiva, que
son muy socorridas (por ejemplo, aquellas para conocer el uso de la televisin: canales, horarios y pro-
gramas preferidos, entre semana y en fin de semana; tiempo de exposicin a la televisin, condiciones de
exposicin solos, en pareja, en familia, etc.). En ocasiones, estas encuestas combinan dos herra-
mientas de medicin: cuestionario y aparato que registra cuando se prende y apaga la televisin, canales
sintonizados, cambios de canal y otras cuestiones. Algunos ejemplos clsicos en cuestiones noticiosas son
las encuestas del New York Times, la de CBS News y la de ABC News/Washington Post (Ballou, 2008).
Los gobiernos aplican diversas encuestas para conocer y supervisar ciertos temas como el empleo (en
Estados Unidos las lleva a cabo el Bureau of Labor Statistics).
Las empresas utilizan las encuestas para conocer evaluaciones de los clientes respecto del servicio
que ofrecen, detectar preferencias de consumidores, etc. No hay lmites.
Asimismo, las encuestas han sido una herramienta para revisar asuntos y hechos histricos. En 2013,
la famosa agencia Gallup realiz una encuesta nacional en Estados Unidos sobre el asesinato de John F.
9 Este tamao de muestra represent un nivel de confianza de 95% y un margen de error de 3.9 % estatal.
12 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Kennedy, en el marco del 50 aniversario de este trgico evento. Sesenta y uno por ciento de los par-
ticipantes consider que su muerte no fue orquestada por un solo hombre, Lee Harvey Oswald, sino
que fue producto de una conspiracin entre varios actores (en noviembre de 1963, 52% de los entre-
vistados por Gallup en una encuesta similar crean que el presidente haba sido vctima de una cons-
piracin. Este nmero aument en la encuesta de 1976 a 81%). Por otro lado, 71% de los
estadounidenses no creen en la versin oficial inicial (Gallup, 2014, Ievoli, 2013 y ADNPoltico,
2013).
Adems, 74% de los estadounidenses encuestados consider que Kennedy es el presidente ms
sobresaliente que ha tenido el pas desde la Segunda Guerra Mundial, frente a 3% que cree que tuvo
una actuacin pobre en la Casa Blanca (Gallup, 2014).
Tambin se han llevado a cabo encuestas sobre temas de entrenamiento. Por ejemplo, Fox Sports
Latinoamrica ha hecho encuestas va internet (a veces mediante twitter) sobre quin va a ser campen
en determinadas ligas de futbol (Mxico, Argentina, Chile, etc.), quin es el mejor futbolista y asuntos
afines.
Incluso se han usado para evaluar sitios de internet y pginas web (Boslaugh, 2008).
Por ltimo, cabe sealar que las encuestas por medio de internet han crecido y tienen una tasa de
respuesta que va en aumento. Lo recomendable es utilizar al menos dos medios (por ejemplo, entre-
vista personal e internet, correo tradicional e internet, etc.) (Sala y Lynn, 2009 y McMorris et al.,
2009). Este tema se ampliar en el siguiente captulo de este centro de recursos en lnea: Recoleccin
de los datos cuantitativos: segunda parte.

Encuestas de salud
De manera continua se hacen encuestas epidemiolgicas a fin de describir la ocurrencia de una enfer-
medad o una epidemia (en este ltimo caso resulta vital saber la velocidad con que se propaga y por
qu medio, as como su grado de mortalidad, etctera).12
En Colombia, cada cinco aos se desarrolla la Encuesta Nacional de Demografa y Salud, que
entre otros tpicos incluye el de salud sexual y reproductiva en mujeres y adolescentes (Profamilia,
2009).
En Estados Unidos se efecta una familia de ocho encuestas denominada Encuesta Nacional de
la Atencin a la Salud, auspiciada por el Centro Nacional para Estadsticas de Salud (NCHS, por sus
siglas en ingls). Cada una recaba datos y registros de proveedores o establecimientos de atencin a la
salud (como los hospitales), mediante muestreo polietpico. Entre la informacin que se recolecta
podemos sealar datos de pacientes, sus mdicos y personal que los atiende, as como las instituciones,
incluyendo consultas mdicas, hospitalizaciones (altas y bajas) y cirugas (Centers for Disease Control
and Prevention, 2013 y Boslaugh, 2008). Asimismo, se evala la calidad de la atencin y el servicio
mdicos. Tambin, peridicamente se implementa la Encuesta Nacional de Atencin Mdica
Ambulatoria, la cual abarca servicios de urgencia y consultas externas.
Adems, la misma NCHS realiza una encuesta para evaluar su pgina web (nmero de visitas,
opinin sobre el sitio y la informacin contenida facilidad para encontrar la informacin deseada,
facilidad de interpretarla, relevancia, exactitud y oportunidad de la informacin, medio por el cual
se accesa al sitio web, motivos de utilizacin, evaluacin general del sitio, los archivos, las publicacio-
nes, las encuestas, los productos y el servicio, tipo de encuesta e informacin consultada, estadsticas
obtenidas, usos de la informacin y variables demogrficas).
En esta misma nacin se efecta desde 1961 la Encuesta Nacional de Mortalidad (NMFS), que se
basa en una muestra de 22 957 certificados de defuncin (Bezy, 2007).
El lector interesado en encuestas de salud a nivel macro en Estados Unidos puede consultar
Harris-Kojetin, Sengupta, Park-Lee y Valverde (2013) o su equivalente ms inmediato.
Otro ejemplo es la encuesta que indaga las tasas de embarazo entre adolescentes y jvenes esta-
dounidenses (15 a 19 aos), que incluso presenta los datos por origen tnico (cabe sealar que en
12 Para introducirse en este tema se recomienda ver Waghorn y Lloyd (2009).
13

2009, la tasa de embarazo de las mujeres blancas en estas edades es menos de la mitad 42.8 por 1 000
que de las jvenes hispanas 100.5 por 1 000 yafroamericanas 114.5 por 1 000) (Curtin, Abma,
Ventura y Henshaw, 2013).
En el mbito de la prctica hospitalaria se pueden aplicar encuestas para analizar diversas cuestiones
como opiniones de cirujanos respecto de ciertos procedimientos quirrgicos u opiniones de internistas
sobre un medicamento. Por ejemplo, Watson et al. (2010) condujeron una encuesta para determinar y
comparar las actitudes de mdicos y enfermeras (n=71 y 74 respectivamente) hacia la prctica de pesar a
los pacientes y la prdida de peso de estos con las mismas actitudes por parte de los propios pacientes
ambulatorios con un diagnstico de cncer avanzado (n=129), en hospitales de Irlanda, Reino Unido y
Nueva Zelanda.
Los investigadores de los servicios de salud utilizan los resultados de encuestas realizadas por otros
(denominado anlisis secundario) para llevar a cabo evaluaciones de las necesidades, desarrollar perfiles
transversales de las poblaciones, monitorear las poblaciones o cohortes longitudinalmente y recoger medi-
das de preprueba y posprueba para estudios con diseos experimentales o cuasiexperimentales (Kviz,
2009).

Otros ejemplos se muestran en la tabla 6.3.

Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud.

Nombre de la Institucin y
Ao Muestra Ejemplos de variables
encuesta pas
1. Caractersticas sociode-
mogrficas.
2. Prevalencia de trastornos
mentales (alguna vez en la
vida, ltimos 12 meses y
ltimos 30 das).
3. Tipos de trastornos: del
estado de nimo (trastorno
depresivo mayor, trastorno
depresivo menor, trastorno
bipolar I, trastorno bipolar II,
trastorno distmico, otros),
trastornos de ansiedad
Probabilstica con 4 544 (trastorno de angustia,
adultos entre 18 y 65 agorafobia sin trastorno
Estudio nacional de angustia, fobia social,
2003 (en aos de edad, residentes
de salud mental Ministerio de fobia especfica, trastorno
proceso de en 5 526 hogares urbanos
(Ministerio de Salud y Proteccin de ansiedad generalizada,
reportar la de los diferentes estratos
la Proteccin Social, Colombia. trastorno de estrs postrau-
de 2013). socioeconmicos de 60
Social, 2005). mtico, otros), trastornos
municipios de 25 departa-
mentos del pas. relacionados con sustancias
(abuso del alcohol, depen-
dencia del alcohol, abuso
de drogas, dependencia de
drogas, dependencia de
nicotina), otros (trastorno
del dficit de atencin,
anorexia nerviosa, ansiedad
por separacin en el adulto,
bulimia nerviosa, trastorno
disocial, trastorno negati-
vista desafiante, sndrome
de tensin premenstrual,
trastorno de ansiedad por
separacin), etctera.
14 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud (continuacin).

Nombre de la Institucin y
Ao Muestra Ejemplos de variables
encuesta pas
Niveles de salud mater-
na e infantil, prevalencia
anticonceptiva, fecundidad y
mortalidad de la poblacin,
Encuesta
conocimiento del VIH-SIDA
demogrfica y
28 376 viviendas del pas, y caractersticas de la vio-
de salud fami-
Instituto Nacional en las que se entrevist lencia domstica. Asimismo,
liar (Instituto
de Estadstica e 2012 a ms de 24 500 mujeres proporciona informacin
Nacional de
Informtica, Per. en edad frtil, es decir de sobre el estado nutricional
Estadstica e
15 a 49 aos de edad. de la poblacin menor de
Informtica,
cinco aos y sus madres,
2013).
prcticas de lactancia y nivel
de anemia tanto de mujeres
como de nios, a nivel
nacional y departamental.
Se consideran todas las
adicciones. En el caso del
tabaco se estim, entre
Comisin Nacional otras variables,: estatus
contra las Adic- como fumador (fumador
Encuesta
ciones, Secretara Muestra probabilstica activo, exfumador y nunca
nacional de
de Salud y Centro estratificada en ocho ha fumado), edad de inicio
adicciones 2011
Nacional para la regiones del pas. 1 994 del consumo diario, consu-
(Secretara de
Prevencin y Con- viviendas por regin. mo promedio de cigarrillos
Salud, 2012).
trol de las Adiccio- de los fumadores diarios,
nes, Mxico. adiccin a la nicotina, expo-
sicin al humo del tabaco,
gasto en tabaco, lugar de
compra y marca, etc.
Prevalencia nacional de
discapacidad, grados de
Primer estudio
Fondo Nacional de discapacidad, estado de
nacional de la Muestra estratificada por
la Discapacidad e salud de la poblacin obje-
discapacidad regiones a nivel pas de
Instituto Nacional 2004 tivo, discapacidad y trabajo,
(Fondo Nacional 13 350 viviendas (11 000
de Estadsticas, acceso a servicios de salud,
de la Discapaci- urbanas y 2 350 rurales).
Chile. apoyos sociales y ayudas
dad, 2005).
tcnicas, uso del tiempo
libre, etctera.

Ms ejemplos de encuestas
Las encuestas se pueden utilizar tambin en otras reas de conocimiento adems de las ciencias sociales.
Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una encuesta entre colegas para analizar qu materiales
se han utilizado para construir cierto tipo de edificios y cul ha sido su desempeo. En ingeniera indus-
trial podra efectuarse una encuesta para evaluar qu sistemas o mtodos de manufactura o calidad se
implementan en plantas de cierto rubro especfico (por ejemplo, de ensamblado de automviles), cmo
se ejecutan, qu estrategias y prcticas se utilizan, qu problemas se han presentado y la manera como se
resolvieron, etc. O bien, cmo abordan un modelo de gestin o produccin como el lean manufacturing.
En ellas se incluyen preguntas cerradas y abiertas (imaginemos la siguiente interrogante: si tuviera que
hacer una lnea de produccin ms eficiente, qu modelo o metodologa implantara?, por qu?).
Un ingeniero en sistemas que se encuentra frecuentemente con problemas tcnicos, podra hacer una
encuesta para analizar cmo los enfocaron y resolvieron otros colegas o simplemente recolectar sugeren-
cias.
15

Tabla 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas.


Naturaleza Referencia Descripcin

Encuesta sobre el
El estudio incluy a 53 adolescentes embarazadas (muestra no
conocimiento, actitud
probabilstica por conveniencia) que fueron invitadas a participar y se
y comportamiento
contactaron en hospitales. A todas ellas se les aplic un cuestionario
concernientes al uso de Wu (2010)
que meda el conocimiento respecto de los anticonceptivos, su actitud
anticonceptivos entre
a utilizarlos y si los haban usado en sus encuentros sexuales previos,
adolescentes embara-
incluyendo la primera vez.
zadas en Beijing, China.

La encuesta integr dos muestras de estudiantes y acadmicos, as


Creencias y actitudes como sus parientes, cuyas edades oscilaron entre los 20 y 80 aos: una
del consumidor hacia el de Zaragoza, Aragn (conocimiento elevado, n=390) y otra de Catalua
jamn curado en seco (bajo conocimiento, n=312). Para ser incluidos se requera que fueran
y la denominacin de consumidores habituales de jamn curado en seco. El cuestionario fue
origen protegida del Cilla et al. (2006) proporcionado a los sujetos, quienes lo contestaban en sus hogares
jamn de Teruel en dos (autoadministrado). Las preguntas cuestionaban bsicamente sobre
regiones espaolas que su frecuencia de consumo, los lugares donde compran del producto,
difieren en el conoci- sus creencias respecto de factores que incidan en la calidad del jamn
miento del producto. y actitudes hacia el jamn de Teruel con denominacin de origen
protegida.
Los autores llevaron a cabo una encuesta sobre la carga de fuego en
cuatro escuelas primarias y tres secundarias de Ottawa, Canad, lo
que implic considerar una superficie de piso de 6 313.0 m2. En las
primarias se evaluaron tres clases de cuartos: salones de clase, cuarto
de cmputo y las bibliotecas. En las secundarias, adems de los cuartos
anteriores, se agregaron los salones de ciencia y arte. Se incluyeron las
reas de piso libres y las de piso cubiertas por mobiliario.
Encuesta de cargas de Los resultados muestran que la densidad promedio de carga de fuego
Hadjisophocleous y
fuego en las escuelas para los salones de clase de las escuelas primarias es 397.5 MJ/m2,
Chen (2010)
primarias y secundarias que es aproximadamente el doble que la densidad de las aulas en las
escuelas de secundaria encuestadas. La media de densidad de la carga
de fuego total de todas las habitaciones encuestadas en las escuelas
primarias es de 426.3 MJ/m2 y de las escuelas secundarias de 313.7
MJ/m2.11
Asimismo, Claret y Andrade (2007) implementaron una encuesta para
analizar la carga de fuego de edificios histricos en Ouro Preto, en la
provincia de Minas Gerais, Brasil.
Los investigadores efectuaron una encuesta nacional en centros
penitenciarios masculinos y femeninos, nacionales y estatales, con la
finalidad de conocer qu programas y servicios se estaban implan-
tando para padres y madres reclusos que tuvieran hijos menores de
edad, dado que la literatura indica que el encarcelamiento parental
aumenta el riesgo de que los nios y jvenes experimenten problemas
Encuesta nacional emocionales y conductuales, y ms adelante tengan bajo desempeo
sobre los programas y en la escuela y se involucren en situaciones criminales. Los progra-
servicios que se ofrecen Hoffmann, Byrd y mas relacionados con la crianza de los hijos en prisin ofrecen cierta
a padres reclusos en Kightlinger (2010) promesa de disminuir las consecuencias negativas del confinamiento
centros penitenciarios del padre y/o la madre, tanto en el caso de nios y jvenes como en
de Estados Unidos. el del propio prisionero. El asunto es preocupante, ya que cuando se
hizo el estudio (2007), aproximadamente 810 000 hombres y mujeres
reclusos eran padres de ms de 1.7 millones de menores de 18 aos,
un tercio de los cuales se convertir en adulto mientras su progenitor
est encarcelado.
La muestra consisti en 387 directores de centros carcelarios (39% de
tasa de respuesta).
11 En trminos ms sencillos, la carga de fuego de un edificio o compartimento es una forma de establecer la posible gravedad de un incendio hipo-
ttico potencial. Es la produccin de calor por determinada unidad de superficie, a menudo en MJ/m2 o KJ/m2, calculada a partir del valor del poder
calorfico de los materiales presentes. Carga de fuego se utiliza para la evaluacin de riesgos de seguridad industrial. El objetivo de realizar un estudio
de carga de fuego es determinar la cantidad total de calor capaz de desarrollar la combustin completa de todos los materiales contenidos en un sector
de incendio. Adems, con el resultado obtenido, se puede establecer el comportamiento de los materiales constructivos, resistencia de las estructuras,
tipos de ventilacin, sea esta mecnica o natural, y por ltimo, calcular la capacidad extintora mnima necesaria a fin de instalarla en dicho lugar,
etctera (Menendez, 2013).
16 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas (continuacin).


Naturaleza Referencia Descripcin

La investigacin se realiz utilizando el diseo de encuesta. El objetivo


Efecto del bullying era analizar el efecto del bullying laboral sobre la rotacin de los
personal y el ambiente empleados. Las participantes eran enfermeras blanco de tal clase de
organizacional caracte- Houshmand, intimidacin. Se incluyeron 357 casos de 41 unidades hospitalarias.
rizado por este sobre la OReilly, Robinson Asimismo, se consider el efecto del bullying personal y a nivel organi-
rotacin de personal. y Wolff (2012) zacional (ambiente).
Los resultados indicaron que la intencin de renunciar es similar cuando
las enfermeras son el objeto directo del bullying que cuando laboran en
una unidad caracterizada por altos niveles de este tipo de agresin.
La encuesta pretenda establecer el conocimiento por parte de los
clientes potenciales de un producto (tarjeta mdica) y una marca, la
participacin de esta en el mercado, las razones por las cuales los clien-
Estudio de conoci- tes compran o no el producto y la preferencia por la marca adquirida,
Hernndez-Sam- los beneficios que perciben de una tarjeta mdica y la marca elegida, el
miento de las tarjetas
pieri, Fernndez, grado de satisfaccin con el producto y la marca seleccionada, percep-
mdicas y las marcas
Cuevas y Mndez cin del costo en general de la tarjeta mdica y por marca, recordacin
que compiten en el
(2007) de las campaas publicitarias por marca, etctera.
mercado mexicano.
El tamao de muestra fue de 1 979 personas encuestadas en urbes
mexicanas donde se promocionaba la marca (con ms de medio milln
de habitantes).
Mediante una encuesta se evalu el grado de satisfaccin de la pobla-
cin beneficiaria de dos programas sociales aplicados en el estado de
Guanajuato, Mxico: SAVETAS y ADRENEL, los cuales abarcan diversos
rubros: apoyos para el empleo capacitacin y generacin de empleos
y autoempleos, educacin becas, vivienda techo digno y piso
firme, servicios para la comunidaddrenaje y agua potable, salud
servicios y campaas, alimentacin despensas, dotacin de
Satisfaccin de los bene- alimentos y servicios de nutricin, seguridad jurdica regularizacin
Cuevas, Hernn-
ficiarios de los programas de documentos personales y de la tenencia de la vivencia y tierras
dez-Sampieri y
sociales del Gobierno de agrcolas/ganaderas y desarrollo humano asesora familiar, pro-
Mndez (2009)
Guanajuato. blemas de alcoholismo y drogadiccin, esparcimiento, incremento de la
autoestima, conflictos, etc., entre otros.
Asimismo, se recolectaron datos sociodemogrficos.
La estrategia de muestreo fue probabilstica y polietpica (muestreo
aleatorio simple para seleccionar comunidades y muestreo sistemtico
para elegir viviendas e informantes). De un universo de 157 211 fami-
lias beneficiarias se encuest a 1 217.
La encuesta Toronto entre adolescentes tiene como objetivo recabar
La encuesta Toronto entre informacin sobre la relevancia y el acceso a los servicios de salud
Flicker et al.
adolescentes (servicios de sexual para los adolescentes de dicha poblacin (13 a 17 aos). Se
(2010)
salud sexual). mide, entre otras cuestiones, el conocimiento y definicin de salud
sexual, los riesgos para esta y los servicios disponibles.
Con la finalidad de conocer los usos y hbitos de los adultos que viven
en el rea metropolitana de la Ciudad de Mxico respecto a los medios
de comunicacin colectiva, se realiz una encuesta en una muestra por
conglomerados de 1 812 personas. Entre otros tpicos se consider el
canal de televisin predilecto, los programas televisivos, contenidos
y horarios favoritos, el nmero de horas que diariamente escuchan
Uso de medios de comu- la radio, la estacin radiofnica y contenidos preferidos, los horarios
Hernndez-Sam-
nicacin en la Ciudad de en que sintonizan emisiones radiofnicas, la frecuencia de lectura de
pieri et al. (2004)
Mxico. peridicos y revistas, cules escogen leer y qu contenidos les interesan
ms, la frecuencia de asistencia al cine, gneros, pelculas, das y
horarios predilectos, as como la exposicin a anuncios publicitarios
espectaculares y otros medios alternativos (publicidad en autobuses, el
metro y diversas formas de transporte pblico).
Se incluyeron menciones y recordacin.
17

Encuestas para nios


Las encuestas han sido muy eficaces para conocer las opiniones y puntos de vista de los nios. Lloyd y
Devine (2010) demostraron que pueden aplicarse exitosamente va internet a infantes de 10 y 11 aos y
desarrollaron un mtodo para ello. Desde luego, tambin las encuestas que utilizan la autoadministra-
cin del cuestionario son eficaces en el caso de los menores de edad (De Leeuw, Hox y Kef, 2003), pero
debe tomarse en cuenta que hay nios que tienen deficiencias para leer y comprender las preguntas y las
alternativas de respuesta, as como la secuenciacin de ellas. Otra alternativa son los cuestionarios que se
contestan a travs de entrevistas asistidas en un dispositivo electrnico (por ejemplo, computadora, sis-
tema CASI). El contexto puede ser la escuela o el hogar. En el caso de infantes algunos estudios demues-
tran que es ms eficaz este medio que los cuestionarios impresos (Borgers, De Leeuw y Hox, 2000).

EJEMPLO DE UN DOCUMENTO QUE SUELE ENTREGRSELES


A LOS ENCUESTADORES CON RECOMENDACIONES
(TIPS) PARA EL TRABAJO DE CAMPO
Este documento fue entregado durante la capacitacin a encuestadores de un estudio que pretenda eva-
luar a empresas del estado de Guanajuato, Mxico, en trminos de su responsabilidad social. En cada
organizacin seleccionada se aplicaba un cuestionario estandarizado, grupalmente a los empleados (al
mayor nmero posible de ellos) y mediante entrevista a los directivos (cuando esto no era factible, por
horario y ocupaciones, podan responderlo en uno de los grupos o de manera autoadministrada). Con
base en los resultados, el Gobierno Estatal certificaba o no a las empresas en cuanto a dicha responsabi-
lidad.12

Tips

Arreglo personal
Es importante vestir un atuendo formal pero sencillo, pues debemos considerar que se establecer con-
tacto con tres niveles diferentes dentro de la empresa:
Director
Gerentes o mandos medios
Empleados
Esto provoca que tengamos que cuidar la imagen que se busca proyectar, puesto que por un lado se
debe ser profesional y generar una percepcin de responsabilidad y seriedad en el proyecto para que los
directivos nos respeten y colaboren con lo que les solicitaremos; pero al mismo tiempo tenemos que
generar confianza en los trabajadores para que tengan una respuesta positiva ante nosotros y expresen
honestamente sus percepciones acerca de la empresa, los procesos y las relaciones y/o comunicacin que
existe dentro de la misma.
Por ello, se sugiere cuidar la presencia, limpieza y:
Hombres: de preferencia usar pantaln de vestir y camisa, zapatos limpios y estar bien peinados.
Mujeres: pantaln de vestir, camisa o blusa discreta, su peinado, maquillaje y accesorios deben ser
tambin discretos, zapatos de preferencia de tacn pero no alto (cerrados por normas de seguridad).
En ambos casos es importante llevar una chaqueta americana, chamarra o saco discreto preparado
para el momento de entrevistarse con los altos mandos o mandos medios.

Yo como encuestador
Antes de presentarse en la empresa, es importante considerar varios aspectos.
12 El estudio fue conducido simultneamente por la Subsecretara del Trabajo y Previsin Social y la Universidad de Celaya en 2008 y 2009.
Manuscrito no publicado.
18 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Visualizarnos como un agente externo de las empresas, por lo que los integrantes de estas pueden:
Sentirse amenazados o nerviosos ante la evaluacin.
Considerar que sus respuestas sern usadas en su contra y recibirn represalias por parte de sus supe-
riores.
Exagerar en sus respuestas y generar alboroto con sus compaeros (nunca falta).
Ante estas situaciones, el encuestador debe mantener la calma, usar un tono de voz tanto amable
como respetuoso y debe aclarar el motivo de su presencia.
Pedir a los dems miembros de la empresa que se encuentren presentes (adems del entrevistado) que
guarden silencio en caso de encontrarse inquietos, que respeten a sus otros compaeros y que sean hones-
tos en sus respuestas.
En situaciones de extremo nerviosismo o tensin, se puede bromear un poco o modular la voz al
explicar el cuestionario, de tal manera que nos mostremos amigables sin ser irrespetuosos ni mostremos
abuso de confianza (es importante cuidar estos detalles para que podamos establecer una buena comuni-
cacin con los encuestados sin perder la autoridad).

Con empleados
Comenzar con la presentacin e introduccin de nuestra persona (nombre, de qu institucin veni-
mos).
Aclarar el motivo de nuestra visita a la empresa (buscar la certificacin de la empresa como empresa
socialmente responsable).
Agradecerles por su presencia, tiempo y colaboracin para auxiliarnos en este proyecto.
Explicar cmo se va a ejecutar el modelo de certificacin.
Preguntar por directivos para conocer si es un grupo mixto o si se van a aplicar todas las encuestas al
mismo tiempo a todos los niveles.
Revisar en conjunto con ellos el cuestionario (pregunta por pregunta para aclarar cualquier problema
de redaccin).
Enfatizar las opciones de respuesta.
Hacer hincapi en:
Que la encuesta es para fines de evaluacin de la empresa en general.
Que las respuestas sern confidenciales.
Que ningn colaborador o miembro de la empresa tendr acceso a las encuestas (ni empleados, ni
directivos).
Que sus jefes (especificar siempre) no podrn conocer sus respuestas y, por ende, no puede existir
ningn tipo de represalias o consecuencias en su trabajo, sueldo o trato personal.
Aclarar y solicitar repetidamente que en verdad requerimos de su HONESTIDAD al responder, para
que los resultados que se obtengan realmente reflejen lo que se vive en la empresa y pueda servirnos
para conocer la compaa y hacer una propuesta efectiva que les beneficie a ellos como empleados y
a los directivos (BENEFICIO MUTUO, ganar, ganar).
Asegurarse que han entendido cada pregunta.
Observar la forma en que contestan las encuestas:
De forma rpida y sin prestar atencin.
Con dudas y demostrando confusin.
Con nerviosismo.
En cualquiera de estas situaciones, acercarse a la persona en cuestin y preguntar si todo est claro, si
necesita que se despeje alguna duda y/o recordarle que ser confidencial la encuesta.
Durante el llenado de las encuestas, nosotros como encuestadores, debemos tomar nota de todos los
detalles que se presenten:
19

Cmo se encontraba el grupo (nervioso, bromista, alterado, silencioso, con prisa o apurado, etctera).
Sealar si el grupo en general comparta un mismo estado de nimo o si slo se presentaba en una
persona o en un sector de los encuestadores (slo los mandos medios, slo los empleados generales,
slo una o dos personas).
Si surgieron dudas en cuanto a:
Cmo responder.
Alguna cuestin de redaccin.
Confusin sobre lo que se pregunta.
Sealar en qu pregunta hubo la duda y qu fue lo que se acord de forma grupal (es decir, cmo se
especific que deba ser contestada o cmo se interpret la pregunta)
Al finalizar el llenado de las encuestas agradecer nuevamente por su participacin y su disposicin
para auxiliarnos, recordarles que es confidencial y que no habr represalias.

**Nota: es importante ofrecer una expresin relajada y amable en todo momento, sonrer al escuchar una
pregunta o cuestionamiento de los participantes o al responderles.
Resulta conveniente mostrarse receptivos ante cualquier indicio de molestia o desconfianza por parte
de los encuestados o bien, durante la entrevista con directivos. En este caso tenemos que seguir nuestros
instintos para afrontar la situacin, pero siempre manteniendo una actitud serena, paciente y activa para
esclarecer dudas y garantizar el cumplimiento de nuestro trabajo (explicando lo que buscamos, mostrando
seriedad en lo que hacemos, especificando la trascendencia y el impacto del proyecto), y por supuesto,
buscando mejorar la actitud de nuestro interlocutor, asegurando que el resultado de la evaluacin ser
para beneficio de todos los involucrados.
Algo importante es usar el sentido comn para averiguar ms acerca de la situacin que vive la empre-
sa, para ello se pueden emplear distintos mtodos ante ciertas circunstancias:
Por ejemplo, si se observa que hay un grupo en particular que est inconforme o nervioso, se puede
comenzar una pltica informal asegurndonos que ellos perciban que estamos hablando nicamente
para pasar el tiempo, o en lo que terminan el cuestionario, iniciando con frases como:
Y usted(es) lleva(n) mucho tiempo colaborando en esta empresa?
En qu puesto se encuentran? o qu actividades realizan?
Cmo se enteraron del puesto?
Y se sienten cmodos?
Haban trabajado en puestos similares en otra empresa?
Es un buen lugar para trabajar?
Desde luego, debemos poner atencin a las respuestas y en cuanto se pueda (sin que nos vean) anotar
la esencia de estas o grabarlas en audio o video (por ejemplo, usando el telfono celular o mvil).
Generalmente los empleados que se encuentran inconformes se liberan cuando se les interroga de esta
manera ms informal, puesto que no se sienten amenazados. Pero, tomar en cuenta:
1. No obstruir el proceso de llenado de encuestas (procurar que sea al finalizar las mismas, puesto que
quiz no se cuente con el tiempo necesario y se perjudique el itinerario).
2. Asegurarnos de utilizar un tono de voz que denote curiosidad, sin amenaza de chisme, y ser amables
y respetuosos, evitando hacer comentarios o emitir opiniones personales, limitarnos a slo escu-
char.

Entrevistas con directivos


Presentarnos y explicar el motivo de nuestra presencia. Agradecer por su tiempo y disponibilidad para
cooperar con el proyecto. Entregar y explicar el cuestionario (en caso de que no lo haya llenado al mismo
tiempo que el resto de los empleados). Aclarar cualquier duda que tengan.
Solicitar la evidencia que se pide para demostrar que la organizacin es socialmente responsable (es
importante que el trato sea amable pero con firmeza y sin titubear, puesto que al ser ellos directivos tienen
20 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

que percibir nuestra seguridad y profesionalismo, para que as cooperen con nosotros). En caso que se
muestren evasivos, negativos o no quieran mostrarnos los documentos, explicarles que son necesarios
para validar la evaluacin y poder certificar a la empresa. Supuestamente ellos debern estar enterados
previamente, por lo que es muy baja la posibilidad de que desconozcan este requisito, as que con
respeto se les debe recordar que se les avis y que a nosotros como encuestadores se nos dijo que no
haba inconveniente en mostrarnos dicha evidencia.
Al finalizar, reiterarles nuestro agradecimiento e informarles que una vez finalizado el proceso de
evaluacin se les notificar de los resultados obtenidos de la investigacin.

Durante el recorrido
Observar de manera cuidadosa y sin causar interrupciones o interferir en las actividades de los
empleados (recordemos que no porque estemos evaluando ellos dejan de cumplir con sus obligaciones
dentro de la empresa).
Solicitar algn tipo de explicacin por parte de los empleados (nicamente si es necesario, como
lo relativo al uso del equipo de seguridad, si es que se observa que no se utiliza).
A los encuestadores se les pueden dar breves recomendaciones adicionales sobre cuestiones de
comunicacin, realizacin de entrevistas (etapas, cmo lograr rapport, cierre de entrevistas, programa-
cin neurolingstica, etctera).
captulo

7 Recoleccin de los datos cuantitativos.


Segunda parte

INTRODUCCIN
En este captulo se tratan algunos temas que por cuestiones de espacio no fueron incluidos en el captulo 9 (Recoleccin de
los datos cuantitativos) del texto impreso de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, o bien, no se profundiz en ellos.
Fundamentalmente, esos temas son los siguientes: procedimiento paso a paso para construir un instrumento de medicin,
el escalograma de Guttman (escala de actitudes), pruebas e inventarios, contextos de administracin de cuestionarios, anlisis
de contenido, observacin cuantitativa, y obtencin y anlisis de datos secundarios (comprendido el metaanlisis) y un
comentario sobre las fuentes de error en las mediciones.

PROCEDIMIENTO PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN PASO A PASO


En el captulo 9, en la seccin Qu procedimiento se sigue para construir un instrumento de medicin?, se expuso en
trminos generales el proceso para desarrollar un instrumento o sistema de recoleccin de datos. Ahora revisaremos con
mayor profundidad cada una de las fases.

Fase 1: Redefiniciones fundamentales


Al comenzar a desarrollar el o los instrumentos de medicin, vale la pena una ltima reflexin para cerciorarnos de cules
son nuestras variables y algunas otras precisiones.
Para tal efecto, sugerimos contestar las preguntas que se muestran en la tabla de la pgina 2.
Una vez que se responden estas preguntas, se cuenta con las redefiniciones ms importantes para proseguir.

Fase 2: Revisin de la literatura enfocada en instrumentos de medicin


Si al elaborar el marco terico efectuamos una revisin adecuada de la literatura, esta fase suele ser innecesaria. Pero puede
ocurrirle a quien se inicia en la investigacin, que al consultar las fuentes primarias no se haya enfocado en los instrumentos
de medicin utilizados. En esta situacin, resulta indispensable evaluar nuevamente la literatura, centrndose en tales instru-
mentos, lo cual resulta sencillo, porque supuestamente tenemos las referencias a la mano.
Cuando se valoran los diferentes instrumentos utilizados en estudios previos, conviene identificar en cada caso el
propsito del instrumento tal como fue concebido por el investigador o investigadores, y analizar si es similar al nuestro.
2 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Qu va a ser medido? (identificacin y lista de variables).

Variable o concepto 1: _____________________________________________________________________.

Variable o concepto 2: _____________________________________________________________________.

Variable o concepto 3: _____________________________________________________________________.

Variable o concepto k: _____________________________________________________________________.

Qu o quines van a ser medidos? __________________________________________________________.

Cundo (fechas precisas)?_________________________________________________________________.

Dnde (lugar especfico)? _________________________________________________________________.

Cul es nuestro propsito al recolectar los datos? (debe ser coherente con el planteamiento)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________.

Nuestras definiciones operacionales son:


Variable o concepto 1: ____________________________________________________________________.

Variable o concepto 2: ____________________________________________________________________.

Variable o concepto3: ____________________________________________________________________.

Variable o concepto k: ____________________________________________________________________.

Qu tipo de datos queremos obtener? (Por ejemplo: respuestas verbales, conductas observadas, contestaciones
escritas, estadsticas epidemiolgicas, proyecciones internas, marcas de sistema electrnico, mediciones del desem-
peo de una maquinaria, indicadores econmicos, etctera).

Este es el primer punto que tomamos en cuenta para ver qu instrumentos pueden sernos tiles.
Asimismo, se recomienda considerar los siguientes elementos:
Las variables que mide el instrumento o herramienta: cuntas y cules?
Los dominios de contenido de las variables (dimensiones, componentes o indicadores): cules y qu
tan extensos son? (Sharma y Petosa, 2014, Mertens, 2010 y Punch, 2009).
La muestra: a qu o a quines fue administrado? Qu perfil o caractersticas poseen las unidades
medidas?
Las condiciones de aplicacin: en qu lugar y contexto fue utilizado? Cmo y cundo fue adminis-
trado? Por quin o quines se aplic? Eran individuos con capacidades y entrenamiento para imple-
mentarlo, calificarlo e interpretarlo? Qu tiempo requiere para ser aplicado, codificado y calificado?
La informacin sobre la confiabilidad: de qu tipo es? Cmo fue establecida? Qu procedimientos
se utilizaron para calcularla? Cmo se report? Los resultados son aceptables y significativos?
La informacin sobre la validez: qu evidencia de contenido, criterio y constructo se aport? Se
estableci suficiente evidencia sobre la validez total? (de Vet , Terwee, Mokkink y Knol, 2011).
La informacin sobre la objetividad: se aplic de manera estandarizada?
Los recursos necesarios para administrarlo y su costo: qu recursos se requieren para aplicarlo? (por
ejemplo: informticos).
Sobre la base de tales elementos, se seleccionan uno o varios instrumentos que pueden ser apropiados
para nuestra investigacin.

Fase 3: Identificacin del dominio de las variables que se medirn y sus


indicadores
Esta fase, prcticamente simultnea a la anterior, se refiere a la precisin del dominio de las variables que
mediremos, fundamentndonos en las definiciones conceptuales de estas y la revisin de instrumentos
Metodologa de la investigacin 3

previos de recoleccin de datos. Es decir, debemos sealar puntualmente los componentes, dimensio-
nes o factores que tericamente integran cada variable. Incluso, se sugiere hacerlo grficamente como
en la figura 7.1., con la satisfaccin laboral).
Figura 7.1 Ejemplo de establecimiento de factores con la variable satisfaccin laboral.

Satisfaccin con el Satisfaccin en relacin


jefe o superior con el entrenamiento o
capacitacin

Satisfaccin respecto de
los compaeros
Satisfaccin con el
salario (recompensas,
Satisfaccin en torno a retribuciones...)
las condiciones de
trabajo
Satisfaccin hacia el
desarrollo o crecimiento
personal logrado
Satisfaccin respecto de Satisfaccin con el
las perspectivas futuras desempeo personal
en la organizacin en el trabajo

Una vez ubicados tales factores es necesario establecer los indicadores de cada uno de ellos. Por
ejemplo, en el caso de la satisfaccin en torno a las condiciones de trabajo, estos podran ser: satis-
faccin sobre la jornada laboral, horarios de entrada, salida y alimentacin, lugar, transporte, ilumina-
cin, servicio mdico y vacaciones. Cuando se trata de la satisfaccin sobre el desempeo personal en
el trabajo: satisfaccin respecto a la productividad, eficiencia, eficacia, calidad del servicio, desperdi-
cio y calidad factual.
Para cada indicador se generan uno o ms tems tal como se coment
en el captulo 9 del texto impreso, lo que, recordemos, se denomina ope- Operacionalizacin Paso de una varia-
ble terica o abstracta a indicadores e
racionalizacin de las variables (la secuencia: variable factores, dimen- tems o valores empricos verificables.
siones o componentes indicadores tems o valores). La
operacionalizacin es la base de las definiciones operacionales de las varia-
bles.
Una vez que se ha operacionalizado la variable (se cuenta con tems o valores concretos), se espe-
cifica qu instrumento puede medirla y se construye su definicin operacional, la cual implica especi-
ficar y describir el procedimiento para medir la variable a travs del instrumento.
Para reforzar lo anterior paso por paso, Sols (2013), Hernndez-Sampieri et al. (2013) y Sjoberg
y Nett (1980) consideran que las siguientes etapas conforman la medicin de una variable:
1. Definicin nominal de la variable: identificarla y nombrarla.
2. Definicin conceptual de la variable.
3. Dimensionalizacin de la variable: determinar sus factores, dimensiones o componentes.
4. Definicin de indicadores empricos e ndices de cada factor o dimensin de la variable (que es lo
que en este apartado denominamos identificacin del dominio de la variable que se debe medir y
sus indicadores).
5. Identificacin, desarrollo o generacin de tems o valores de cada indicador o ndice.1
1 Recordemos que a veces se sigue la secuencia completa: variable dimensiones indicadores tems o valores, mientras que en
otras ocasiones se transita de la variable directamente al <<<<tem, escala o valor. Por ejemplo, temperatura lectura de un valor en una
escala de un aparato (termmetro); o bien, presin arterial (aplicacin de un procedimiento y lecturas de escalas en un esfigmomanmetro:
mmHg).
4 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

6. Definicin instrumental de la variable: especificar los instrumentos que se utilizarn para recopilar
los datos pertinentes de los indicadores empricos y de los tems o valores requeridos para cada indi-
cador.
7. Definicin operacional de la variable: determinar el procedimiento detallado que se seguir para
aplicar el instrumento de recoleccin de datos y medir la variable.
Para ilustrar la operacionalizacin, tomemos el ejemplo de Lee y Guerin (2009), el cual se trata en la
obra impresa. Recordemos que esta investigacin tuvo como objetivo identificar si la satisfaccin respec-
to de la calidad del diseo ambiental del interior de reas de trabajo u oficinas afectaba significativamen-
te la satisfaccin general del espacio de trabajo por parte de sus ocupantes y su desempeo laboral.
La satisfaccin respecto de la calidad del diseo ambiental del interior del rea de trabajo fue medida
aplicando a los participantes la encuesta IEQ (Indoor environmental quality) desarrollada por el Centro
para el Medio Ambiente de la Universidad de California en Berkeley.
Se establecieron las dimensiones de tal satisfaccin y los indicadores de ellas, que fueron operaciona-
lizados utilizando tems escalados bajo el sistema de Likert con siete puntos que van de muy satisfecho
(+3) a muy insatisfecho (3); lo mismo se aplic a la satisfaccin general sobre el espacio de trabajo.
Las dimensiones consideradas y sus indicadores se muestran en la tabla 7.1.
Tabla 7.1 Dimensiones e indicadores de la variable "satisfaccin de la calidad del diseo ambien-
tal del interior del rea de trabajo".

Dimensin o criterio Indicadores medidos (satisfaccin sobre)

Diseo de la oficina Espacio aprovechable para el trabajo individual, guardar/almacenar


Nivel de privacidad visual
Facilidad para interactuar con compaeros de trabajo

Mobiliario Confort
Capacidad/adaptabilidad
Colores y texturas del piso, muebles y acabados

Temperatura Temperatura ambiental

Ventilacin Calidad del aire en el espacio personal (respirable, ambiente ventilado,


rancio/no rancio, olores agradables)

Iluminacin Cantidad de luz


Confort visual (deslumbrante/oscuro, reflejos, contraste, etctera)

Acstica Ruido.
Privacidad de sonidos (aislamiento)

Limpieza y mantenimiento Limpieza del espacio


Mantenimiento del edificio
Servicio de limpieza y mantenimiento del espacio de trabajo

El desempeo, como ya se mencion en el texto impreso, se midi perceptualmente preguntn-


doles a los participantes el grado en que cada criterio facilita/interfiere con la capacidad de terminar el
trabajo. Desde luego, hubiera sido ideal agregar datos directos del desempeo que son estndares de
toda clase de ocupaciones y organizaciones (porque las empresas hacen distintas y muy variadas valo-
raciones del desempeo laboral y tambin dependen del puesto) tales como asistencia-ausentismo
(nmero de das laborados), productividad e ndice de asuntos resueltos en el ltimo mes (nmero de
asuntos encargados/nmero de asuntos resueltos), etctera.
En ocasiones, las dimensiones o factores son pruebas (caso frecuente en ciencias fsicas o de la
salud). Por ejemplo, la medicin fisiolgica del sueo segn lo determinado por la polisomnografa,
(del griego poly, muchos; somno, sueo; y graphy, escritura) que no es otra cosa que una prueba
de mltiples parmetros usada en el estudio del sueo.
Metodologa de la investigacin 5

El estudio polisomnogrfico incluye tres estudios bsicos: electroencefalografa (EEG), electrooculo-


grafa (EOG) y electromiografa (EMG). Los otros parmetros analizados son: electrocardiografa, oxime-
tra de pulso, esfuerzo respiratorio, CO2 trascutneo, registro de sonidos para evaluar ronquidos, EMG de
extremidades y monitorizacin continua por video (Hall et al., 2008).
Para reforzar este punto se recomienda que en el curso de la investigacin se discutan en clase ejem-
plos de operacionalizacin de variables de la ciencia o disciplina en la cual se enmarca la asignatura (por
ejemplo, en ingenieras, ver cmo se operacionalizan variables como presin, aceleracin, volumen, masa,
etc.; en medicina, presin arterial, crecimiento de un tumor cancergeno, obesidad, etc.; en administra-
cin, productividad de los trabajadores dependiendo del tipo de organizacin , rentabilidad de la
empresa, etc.; en psicologa, autoestima, depresin, personalidad, etctera).

Fase 4: Decisiones claves


Una vez evaluados varios instrumentos (al menos un par en el caso de estudiantes de licenciatura o pre-
grado) que se utilizaron previamente, es necesario tomar una serie de decisiones fundamentales, que
agrupamos en tres rubros:
1. Utilizar un instrumento de medicin ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo
En el primer caso, debemos elegir un instrumento que obviamente se encuentre disponible (est a la
mano y podamos utilizarlo sin violar ningn derecho de autor) y sea posible su aplicacin (al respec-
to, debemos cuestionarnos si en realidad podemos administrarlo). Asimismo, debemos seleccionar
que: a) se haya generado lo ms moderno posible; b) se cite con mayor frecuencia y amplitud en la
literatura; c) sea bien evaluado por expertos de asociaciones acadmicas y profesionales; d) demuestre
mayor confiabilidad, validez y objetividad; e) se pueda aplicar ms a nuestro planteamiento y prop-
sito de recoleccin de datos; f) se adecue mejor a nuestra muestra y contexto, y g) se adapte en mayor
medida a las aptitudes que tenemos (que estemos ms calificados para utilizarlo). Solo deben seleccio-
narse instrumentos que reporten fiabilidad, validez y objetividad ya que no es posible confiar en una
forma de medir que carezca de este tipo de evidencia clara y precisa. Cabe sealar que algunos instru-
mentos se han validado para contextos iberoamericanos. Por ejemplo, la Escala Clima-UNI con 96
tems para medir el clima organizacional, puede ser aplicada tal cual al medio laboral mexicano
(Hernndez-Sampieri, Mndez y Contreras, 2013 y Hernndez-Sampieri, 2005). Su confiabilidad
promedio es de 0.95 y posee evidencia de validez de todo tipo. Desde luego, si se quisiera administrar
en otra nacin latinoamericana, debe volver a validarse y, en el caso de Espaa, tendra que adecuarse.
Si se trata de una herramienta escrita (como un cuestionario), es ineludible revisar la redaccin.
En la segunda situacin, el instrumento elegido se adapta al ambiente de nuestro estudio; es decir, se
realizan algunos ajustes a su presentacin, instrucciones, tems (preguntas, categoras de observacin, etc.).
Tambin se revisan cuidadosamente el lenguaje y la redaccin. Este es el caso de instrumentos que se tradu-
cen y validan. Por ejemplo, el instrumento Childrens Knowledge of Abuse Questionnaire-Revised
(CKAQ-R), versin en espaol,2 fue adaptado de su homlogo, el cual fue generado en Estados Unidos y
se tradujo como Cuestionario del Conocimiento del Abuso Infantil-Revisado.
Si ninguna de las dos opciones anteriores resulta satisfactoria, tenemos que desarrollar uno pro-
pio. Este puede elaborarse a partir de varios instrumentos previos, de nuevas concepciones e tems, o
bien, una mezcla de estos. Para tal efecto, idealmente debe generarse un conjunto de tems y/o cate-
goras para los indicadores de cada dimensin, con el apoyo de un grupo de expertos (en una o varias
sesiones del tipo denominado tormenta de ideas). Posteriormente, los tems se deben someter a
evaluacin de otros expertos y redactar la introduccin e instrucciones. Por ejemplo, Hernndez-
Sampieri (2005), construy su instrumento mediante la seleccin de tems de varios cuestionarios y
escalas desarrolladas en Estados Unidos, y otras ms que haban sido aplicadas en Mxico, adems de
incluir nuevos reactivos.
2 Este instrumento es parte del ejemplo El abuso sexual infantil tratado en la sexta edicin impresa de Metodologa de la investigacin (captulos
cuantitativos), cuyo reporte del estudio original se presenta en forma de artculo acadmico en los ejemplos de este centro de recursos en lnea
o pgina web.
6 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Una vez ms, recordemos que el trnsito de la variable a los tems es progresivo, como se muestra en el
siguiente ejemplo:
Ejemplo

Variable Dimensin Indicadores tems

Intencin de voto Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
por partido favorable qu partido piensa votar? (con sus opciones de
respuesta)

Intencin del Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
voto para las desfavorable qu partido nunca votara? (con sus opciones
prximas eleccio- de respuesta)
nes para alcalde

Intencin de voto Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
por candidato favorable qu candidato piensa votar? (con sus opciones
de respuesta)
Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
desfavorable qu candidato nunca votara? (con sus opcio-
nes de respuesta)

2. Resolver el tipo de instrumento, formato y/o procedimiento


La segunda decisin es simultnea a la primera cuando se utiliza un instrumento ya elaborado o
adaptado, pues este ya posee sus caractersticas y tiene un formato y procedimiento propios. Sin embar-
go, cuando se desarrolla uno nuevo, el investigador debe decidir de qu tipo ser (cuestionario, aparato,
procedimiento, hoja de observacin, escala de actitudes, prueba estandarizada, etc.) y cul ser su for-
mato y procedimiento de aplicacin, lo cual depende de la clase y caractersticas fsicas (tamao, colores,
tipo de fuente, especificaciones de papel y aspectos similares). Por ejemplo, no es lo mismo un cuestio-
nario escrito en papel que uno incluido en una pgina web, e incluso que un cuestionario en tableta. O
bien, para medir la masa corporal hay distintos escneres.
3. Determinar el contexto de administracin
Este paso implica decidir en qu espacio fsico se implementar (si en un aula de capacitacin, en un
saln de clases, en la calle, en los hogares, de manera telefnica, en una cmara Gesell, en un labora-
torio, en el consultorio, en una sala ambulatoria, en un acelerador de partculas, etc.). Desde luego,
la naturaleza de los datos que se buscan y el tipo de instrumento elegido nos ayudan en esta tarea. Por
ejemplo, ya sabemos que si deseamos datos escritos y vamos a utilizar un cuestionario, este puede
administrarse en distintos contextos, mientras que si nuestro inters es observar, lo podemos hacer en
un lugar pblico, en un saln o en una cmara Gesell. Cuando se coment sobre las formas de aplicar
cuestionarios se profundiz en el tema, pero en el caso de pruebas estandarizadas estas suelen admi-
nistrarse en lugares que permitan a los participantes concentrarse, como aulas universitarias, salones
de hoteles y despachos privados. En cambio, la observacin depende de los hechos o conductas que
se pretende registrar.

Fase 5: Construccin del instrumento


En esta etapa se generan todos los tems o reactivos (o escalas de valores) y categoras del instrumento, de
acuerdo con la naturaleza de este y su formato. Recordemos que un tem es, por ejemplo, una pregunta
Metodologa de la investigacin 7

de un cuestionario, una categora de un sistema de observacin, un valor en la escala de un dispositivo o


una estadstica en un sistema de registro. Al final de esta etapa el producto es una primera versin del
instrumento. Una parte muy importante de ella es cmo vamos a registrar los datos y el valor que les
otorgaremos (codificacin).

Fase 6: Prueba piloto


Esta prueba consiste en administrar el instrumento a personas, objetos o fenmenos con caractersticas
semejantes a las de la muestra objetivo de la investigacin (unidades). Se somete a prueba no solo el ins-
trumento de medicin, sino tambin las condiciones y contexto de aplicacin y los procedimientos invo-
lucrados. Se debe verificar que las instrucciones se comprenden y que los tems (lecturas o equivalentes)
funcionen de manera adecuada. En el caso de cuestionarios, se debe evaluar el lenguaje y la redaccin. Los
resultados se utilizan para calcular la confiabilidad inicial y, de ser posible, la validez tentativa del instru-
mento de medicin. La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definiti-
va).
Recordemos que el tamao de la muestra para la prueba o estudio piloto se puede calcular utilizando
STATS, donde el tamao de la poblacin o universo es el tamao de la muestra calculado y el nivel de
confianza puede ser de 95 o 99%. Es decir, y valga la redundancia, se extrae una muestra de la propia
muestra de la investigacin.
Por ejemplo, Hernndez-Sampieri (2005) aplic el cuestionario del clima organizacional a una prue-
ba piloto en dos muestras de 30 y 32 participantes, respectivamente. La confiabilidad inicial de estas
pruebas fue de 0.91 y 0.92.
En ocasiones, el instrumento se somete a varias pruebas piloto y se depura paulatinamente (en el caso
de dispositivos, se calibran). Nez (2001) gener una primera versin de su escala del sentido de vida
(conformada por 135 reactivos), la aplic a un grupo y realiz ajustes sobre los resultados; posteriormen-
te, una segunda versin (180 tems) fue administrada a otro grupo piloto similar al primero; se volvieron
a efectuar cambios en el instrumento, hasta que lleg a una versin final, la cual contena 99 reactivos.
Cabe sealar que cuando se desarrolla un nuevo instrumento, es conveniente incluir un elevado
nmero de tems, para elegir a los que ms contribuyan a su confiabilidad, validez y objetividad. Desde
luego, sin excedernos ni caer en redundancias excesivas, es decir que el nmero o cantidad de reactivos
debe ser manejable. Adems, la inclusin de cada tem debe estar justificada (Neuman, 2009). Por ello, se
recomienda que los reactivos se generen mediante una o varias sesiones con expertos (DeVellis, 2012 y
Gall, Gall y Borg, 2003), los cuales pueden ser profesores universitarios, consultores de empresas y espe-
cialistas en el tema de estudio. Cuando no encontramos expertos, nuestra revisin de la literatura tiene
que ser exhaustiva y profunda.
Como ya se coment, la prueba piloto evala todo el procedimiento de medicin. As, por ejemplo,
en el experimento de Naves y Poplawsky (1984), se evalu la conducta de aceptacin-evitacin de los
participantes hacia el supuesto individuo con capacidad mental distinta (que recordemos era un actor)
mediante observacin. Cada interaccin se film y se analiz. Durante la prueba piloto se descubri que
la iluminacin era insuficiente y no se podan registrar ciertas conductas no verbales; ante ello, la prueba
se perfeccion.
En el caso de instrumentos para aplicar mediciones en personas, parte fundamental de la prueba
piloto consiste en conversar con los participantes para recoger sus opiniones con respecto al instrumento
y al contexto de aplicacin (por ejemplo, si lo consideran largo o corto, comprensible, no intrusivo, etc.).
Una vez, al comenzar una prueba piloto de un instrumento para evaluar al superior inmediato, uno de los
participantes inquiri: En el cuestionario se pregunta sobre nuestro jefe, pero, a cul de ellos se refieren?
Porque en estos momentos en el rea de produccin tenemos dos superiores, el de siempre, nuestro super-
visor regular; pero como estamos fabricando un nuevo modelo de automvil, tambin tenemos un supe-
rior de este proyecto. Sin la prueba piloto, al levantar los datos no se hubiera sabido a qu superior se
referan, y la confusin hubiera sido inevitable.
8 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

A continuacin incluimos algunas recomendaciones para tal prueba en el caso de instrumentos escri-
tos (cuestionario, examen o prueba estandarizada).3
Es aconsejable que se otorguen espacios para comentarios de los participantes.
Solicitar a los participantes que sealen ambigedades, opciones o categoras no incluidas, trminos
complejos y redaccin confusa.
Tomar en cuenta y evaluar lo que escribieron los participantes durante todo el proceso.
Estar atento a que no se presenten patrones tendenciosos por efecto del instrumento en: a) el orden
de las preguntas, b) el orden de las opciones de respuesta, c) tendencias en las respuestas (por ejemplo:
que siempre tiendan a estar de acuerdo o en contra de todo, sin que realmente sea su opinin; o que
respondan no s a una buena parte de las preguntas; que dejen de contestar a varios tems, etctera).
Simular las condiciones reales de administracin de la mejor manera posible (por ejemplo, si el cues-
tionario va a enviarse por correo, la prueba piloto debe hacerse por este medio: se les enva y, poste-
riormente, pero de manera inmediata, se les rene en grupo para comentar o, al menos, se simulan
las condiciones en el grupo: a los participantes se les entrega el cuestionario en un sobre postal, el cual
abren y leen, etctera).

Fase 7: Versin final


As, con los resultados de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica, ajusta y
mejora, dependiendo de su tipo: se calibra el dispositivo, se reconsideran escalas o categoras, se eliminan
o agregan tems, se cambian palabras, se otorga ms tiempo para responder, etc. Finalmente, se tiene la
versin definitiva administrar (si se trata de cuestionarios, se incluye un diseo grfico atractivo para los
participantes y de acuerdo con el medio: impreso en papel, pgina web, tableta o PC, etctera).

Fase 8: Entrenamiento del personal


Las personas del equipo de investigacin que van a administrar y/o calificar el instrumento, ya sea que se
trate de operadores, entrevistadores, observadores, encuestadores o individuos que dirijan las sesiones para
aplicarlo, deben recibir un entrenamiento en varias cuestiones:
a) La importancia de su participacin y su papel en el estudio.
b) El propsito del estudio.
c) Las personas e instituciones que patrocinan y/o realizan la investigacin.
d) La calendarizacin y tiempos del estudio (fechas claves de entrega de informacin).
e) La confidencialidad que deben guardar respecto de la investigacin y sobre todo de los participantes.
Esta no puede violarse bajo ninguna circunstancia.
f) La manera en que deben vestirse si van a entrevistar o tener contacto con los participantes.
g) El respeto y la sensibilidad que deben tener hacia los participantes (por ejemplo, no discriminar ni
utilizar lenguaje que pudiera resultar ofensivo).
h) No discutir ni molestarse con los participantes (ya que nos estn haciendo un favor).
i) Cmo establecer un ambiente de confianza.
j) Usar gafetes y cartas de identificacin.
k) El instrumento de medicin (estructura, orden, tems, instrucciones para el personal y para los par-
ticipantes) y sus condiciones de administracin.
Durante el entrenamiento, el personal que aplicar y/o calificar las respuestas o mediciones debe
realizar varios ensayos a la vista de todos (de entrevista, observacin, aplicacin de prueba, implementa-
cin de un dispositivo o procedimiento, etc.), porque ello la permitir corregir aquellas situaciones que
puedan afectar la objetividad y el correcto desempeo en la recoleccin de los datos.
El entrenamiento puede llevarse a cabo mediante una o ms sesiones, segn sea el caso. Se recomien-
da al menos una reunin previa al inicio de la recoleccin de datos y una despus del levantamiento
3 Algunas de estas sugerencias fueron adaptadas de Mertens (2010) y Koretz (2009).
Metodologa de la investigacin 9

de estos. Durante la sesin o sesiones se motiva al personal, se escuchan sus sugerencias y se responden
inquietudes.

Fase 9: Autorizaciones
Antes de recolectar los datos, es necesario gestionar varias autorizaciones, las cuales dependen del contex-
to de la investigacin. Por ejemplo, en estudios con materiales delicados (sustancias radioactivas o peligro-
sas), de parte de organismos pblicos que supervisan su manejo y utilizacin. Si se trata de estudios en
empresas, se necesita el permiso por parte de los representantes de las organizaciones a las cuales pertene-
cen los participantes (directivos y lderes sindicales, directores y maestros en las escuelas si son menores
de edad, de sus tutores,, funcionarios gubernamentales, etctera).
Para este fin conviene producir una breve presentacin del estudio en un programa para tal efecto
(Power Point, Flash, Prezi, etc.) e idealmente en algn formato multimedia o de video (que pueda repro-
ducirse utilizando un programa para PC, DVD u otros dispositivos) y presentar el protocolo o proyecto
escrito que de cualquier manera debemos elaborar.
En segundo trmino, es ineludible obtener el consentimiento de los propios participantes, en parti-
cular por escrito. Desde luego, en encuestas en la va pblica o en los hogares, a veces esto resulta compli-
cado y la autorizacin suele ser verbal o implcita. El asunto es ms delicado cuando se trata de menores
de edad y personas con capacidades diferentes. En este caso, el consentimiento tienen que otorgarlo los
tutores y las personas que se integrarn a la muestra. No obtenerlo o lograrlo mediante engaos es una
clara violacin a la tica de la investigacin. No puede filmarse a alguien sin su autorizacin, salvo conduc-
tas pblicas manifiestas (consultar captulo 2 de este centro de recursos en lnea).

Fase 10: Administracin del instrumento


Este es el momento de la verdad, en el cual todo nuestro trabajo conceptual y de planeacin se con-
fronta con los hechos. La administracin depende del tipo de instrumento que hayamos seleccionado y la
experticia de todo el equipo que participa. Debemos aclarar que una cuestin es el tipo de instrumento
en s y otra el contexto de administracin. En la literatura sobre recoleccin de datos cuantitativos todava
hay cierta confusin al respecto. Por ejemplo, ciertos autores desarrollan el tema de los cuestionarios en
las secciones de surveys o encuestas, otros en el apartado sobre entrevistas, algunos ms los consideran en
s mismos como un tema o los incluyen en medicin. Debido a estas diferencias, hemos decidido ver en
el captulo 9 del libro y en este captulo del centro de recursos en lnea cada instrumento y los contextos
ms comunes en que se usan.

CONTEXTOS DE ADMINISTRACIN DE LOS CUESTIONARIOS


En el captulo 9 del libro (dentro del apartado En qu contextos puede administrarse o aplicarse un
cuestionario?), se comentaron los principales contextos de administracin de los cuestionarios. Ahora, en
esta seccin reforzaremos algunos aspectos sobre el tema.

Autoadministracin grupal
Cuando el cuestionario se aplica grupalmente, es importante verificar algunas cuestiones, que se incluyen
en la tabla 7.2.

Autoadministracin por envo


En el caso de autoadministracin por envo mediante el correo o mensajera, el cuestionario se remite junto
con una carta explicativa firmada por el investigador o investigadores, la cual cumple las funciones de la
introduccin (con los elementos comentados previamente en el captulo 9 del libro: propsito del estudio,
motivadores, agradecimiento, tiempo de respuesta, etc., excepto las instrucciones que suelen incluirse en
el instrumento). Si la carta est membretada con el logotipo del instrumento, mejor an.
10 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.2 Listado de puntos a verificar al administrar cuestionarios en grupo.4


1. Tenemos suficientes cuestionarios? S No
______________ ______________

2. Hemos diseado alguna medida para que quienes no S No


puedan asistir a la sesin respondan al cuestionario? ______________ ______________
Cul?
______________

3. Se notific formalmente a los participantes potenciales S No


de la fecha, hora y lugar en que se aplicara el cuestiona- ______________ ______________
rio?
Cmo? (carta, correo electrnico,
memo, mensaje)
______________

4. Se verific que el lugar donde se aplicar el cuestio- S No


nario presenta las condiciones adecuadas de espacio e ______________ ______________
iluminacin?
Quin verific?
______________

5. Se aisl el lugar de fuentes potenciales de ruido u otras S No


distracciones? ______________ ______________

6. Quines van a leer las instrucciones y asistir a los parti- Persona(s): No hay designados
cipantes a lo largo de la sesin? ______________ ______________

7. Las instrucciones incluyen cmo responder al cuestio- S No


nario? ______________ ______________

8. Se contempl un tiempo razonable para responder S No


dudas e inquietudes de los participantes antes de que ______________ ______________
comiencen a contestar el cuestionario?

9. Quienes van a leer en voz alta las instrucciones, tienen S No


una voz ntida y suficientemente fuerte para que todos le ______________ ______________
escuchen y su lectura ser pausada?

10. Se verificar que todos hayan respondido al cuestio- S No


nario? ______________ ______________

11. Quin dar las gracias a los participantes por su Persona(s): No hay designados
cooperacin? ______________ ______________

12. Quin entregar o enviar las cartas de agradecimien- Persona(s): No hay designados
to o equivalentes a los participantes y a quienes facilitaron ______________ ______________
la sesin? A travs de qu medios?
Medios:
______________

4 Adaptado de McMurtry (2005).


Metodologa de la investigacin 11

Se recomienda que los cuestionarios sean breves y concisos de acuerdo al planteamiento y los objeti-
vos de medicin. Si al hablar de otros instrumentos autoadministrados se coment que las instrucciones
deben ser precisas y claras, esta condicin resulta particularmente importante en estos casos, ya que las
posibilidades de realimentacin y resolucin de dudas se reducen al mnimo. La cartula, adems de lo
que se seal previamente, debe contener la fecha exacta de envo. En las instrucciones es necesario agre-
gar la fecha en que se requiere sea devuelto y la forma de regresar el cuestionario contestado, paso a paso.
De ser posible, resulta aconsejable designar a una persona para que atienda dudas y comentarios del ins-
trumento y el estudio, por medio telefnico, correo electrnico y/o una red social (whatsApp, twitter o
facebook, por ejemplo). Obviamente, esta persona tiene que proporcionar sus datos completos. Ofrecer
a los participantes un resumen de los resultados, una vez que concluya la investigacin, es una prctica
recomendable (este informe se puede enviar por correo electrnico, mostrar en una pgina web o equiva-
lente).
Asimismo, el paquete para cada individuo potencial incluye dos sobres personalizados: uno que con-
tiene el cuestionario y la carta, y el otro para que devuelva el cuestionario cumplimentado. Desde luego,
este ltimo con los datos completos del remitente (destinatario final) y con el porte de regreso o la gua de
paquetera prepagada (es necesario cubrir todos los gastos generados en este proceso). Un diseo original
de los sobres puede ser de gran ayuda, al menos para que sean abiertos.
Es fundamental contactar va telefnica y/o correo electrnico al futuro encuestado, para motivarlo a
que conteste el cuestionario. Una vez que se reciba su respuesta, es preciso agradecerle su cooperacin.
Algunas personas se niegan a participar en investigaciones, porque fueron tratadas con descortesa una vez
que se obtuvo de ellas lo que se deseaba.
Los cuestionarios autoadministrados pueden ser procesados de forma casi inmediata si se usa codifi-
cacin por lectura ptica u otros medios electrnicos. Es decir, si el papel del cuestionario cubre ciertos
requisitos y es respondido con un lpiz o bolgrafo especial o en computadora, celular o tableta, se evita la
codificacin, puesto que el sistema lee las respuestas y automticamente las enva a la base de datos corres-
pondiente.
Vinuesa (2005) seala que la encuesta por correo postal permite una seleccin muestral de los parti-
cipantes de acuerdo con su perfil sociodemogrfico, de compra, estilo de vida, etc., y de individuos con-
cretos (profesionales, miembros de alguna asociacin, etctera).
Algunas desventajas residen en que nunca podremos estar seguros de quin respondi el cuestionario
y la ausencia de un encuestador impide asegurar la franqueza de las respuestas.
Por correo electrnico. Se trata de un procedimiento similar, pues lo nico que cambia es el medio de
contacto y el cuestionario puede ser contestado en el dispositivo de quien responde (PC, laptop, tableta,
celular, etc.). La carta, cartula, instrucciones y el cuestionario son enviados a travs de un correo electr-
nico (e-mail).
Por medio de una pgina de internet o servidor de la web. Esta va es similar a las dos anteriores en
cuanto a la mecnica. Sin embargo, en este caso se le pide al participante (por contacto telefnico, correo
electrnico, mensaje en celular u otro medio; o bien, mediante una red social en internet) que acceda a un
sitio web o hipervnculo (locacin URL nica),5 donde se localiza el cuestionario, el cual se puede conte-
star en el momento o por etapas; otra modalidad puede ser que se descargue o baje el cuestionario para
guardarlo como archivo en la computadora y posteriormente, una vez contestado, se enva por correo u
otro mecanismo electrnico.6
Los cuestionarios utilizados en medios electrnicos regularmente se elaboran en un programa de
texto e imagen, o se escanean (si estn impresos con anterioridad) y se anexan al correo electrnico
(como un archivo adjunto), o se pueden colocar o subir al sitio web, aunque para este segundo caso lo
ms comn es que se elaboren especialmente para tal medio. En ambas situaciones, las posibilidades de
diseo del instrumento son amplsimas.

5 El acceso puede ser pblico o limitado mediante contraseas (ID) o nmeros PIN.
6 Entre los principales programas para el uso de encuestas electrnicas podemos mencionar a: WebCT, Googledocs y Blackboard.
12 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Las limitaciones de los estudios que utilizan el correo electrnico y la web residen en que no todas las
personas poseen computadora e internet (sobre todo en Amrica Latina) y algunos individuos (por ejem-
plo, los mayores de 60 aos) se resisten a utilizar estos recursos, porque es una tecnologa relativamente
reciente y desconocida para gran parte de ellos. Varios estudios han encontrado que la mayora de los
usuarios de internet son personas educadas, jvenes y de estratos medios o altos (y en Estados Unidos,

Tabla 7.3 Ventajas y desventajas de administrar cuestionarios mediante internet.7

Ventajas Desventajas
Costo relativamente bajo. Dificultad de acceso a directorios.

Codificacin automtica. No se sabe quin contesta.

Normalmente se aplican rpidamente (pero no es una Generalmente la muestra es no probabilstica. No hay


regla). una elevada representatividad o poder de generaliza-
cin.
Instrumentos con diseos sumamente atractivos e inte- Riesgo de que quien responde se concentre ms en la
ractivos (por ejemplo, posibilidad de incorporar grficas forma que en el fondo.
multimedia, sonido y videos).
Elevado control del proceso de envo y recepcin de cues-
tionarios.

predominantemente blancos) (Nathan, 2008).


Algunas ventajas y desventajas de aplicar cuestionarios va internet se mencionan en la tabla 7. 3.
La administracin de cuestionarios por internet es til en estudios exploratorios y descriptivos
(Nathan, 2008).
En cuanto a las tasas de respuesta por internet y correo, la situacin es variable y las investigaciones
a este respecto arrojan distintos resultados. Fricker y Schonlau (2002), en una primera revisin de estudios
que recolectaron datos a travs de la web (muestras probabilsticas o censos), reportan ndices de entre 38
y 44%, que son las ms altas las que se conocen entre empleados, y un estudio entre estudiantes con una
tasa de 8%. En otra revisin de la literatura, consideraron investigaciones en las cuales preguntaban a los
encuestados si preferan contestar va internet o mediante el correo, oportunidad en la que descubrieron
preferencias mucho mayores por el segundo medio (seis investigaciones con porcentajes que oscilaron
entre 73 y 96%, mientras que por internet el porcentaje vari entre 4 y 27%). Solo se conoce un estudio
donde la eleccin por internet fue de 80% y por correo tradicional 20%, y una entre dentistas con tasas
de 84% y 16%, respectivamente, lo que podra indicar que personas con alto nivel educativo y tecnolgi-
co prefieren la web para responder a cuestionarios. En una tercera revisin de trabajos donde se compara-
ron el correo electrnico y el correo tradicional, en ocho estudios se obtuvo una tasa de respuesta mayor
o mucho mayor va este ltimo (las muestras incluyeron profesores y empleados federales). Solo en el caso
de colaboradores de la empresa telefnica AT&T la tasa fue de 38% por correo y 68% por e-mail). En
otros tres estudios, en dos se prefiri el primer modo. En definitiva, todava no hay claridad sobre cul tipo
de contexto de administracin es mejor en trminos de calidad de la informacin obtenida y las tasas de
respuesta, lo que significa que se requiere mayor investigacin al respecto (Fowler, 2014 y Carley-Baxter,
Peytchev y Black, 2010).
Desde luego, como menciona Mertens (2010), una tasa de devolucin de cuestionarios cumplimen-
tados por correo o de manera electrnica por encima de 50% es muy favorable.
Asimismo, el tpico o tema est relacionado con la tasa de respuesta y puede interactuar con el medio
elegido (Carley-Baxter, Peytchev y Black, 2010). En ello tambin influye el contexto histrico, social y
econmico del momento en el que se lleva a cabo el levantamiento de datos. Por ejemplo, si el entorno
est caracterizado por violencia y delincuencia, preguntar sobre temas de seguridad pblica y criminalidad
puede ser delicado debido a que las personas pueden atemorizarse al responder o pensar que hay trasfon-
do en la recoleccin de respuestas. Preguntar sobre asuntos de salud en el momento de una epidemia,

7 Tourangeau, Conrad y Couper (2013); Sue y Ritter (2012); Nathan (2008) y Couper (2003).
Metodologa de la investigacin 13

tambin resulta inconveniente. Otro caso de estos se presenta cuando se inquiere sobre niveles socioeco-
nmicos o temas relacionados cuando se ha concretado una reforma fiscal o acciones de fiscalizacin.
Las encuestas de casa en casa son problemticas si hay robos en la ciudad o comunidad, pues las
personas no permiten el acceso a sus domicilios y ni siquiera desean contestar en las puertas de sus
hogares. La desconfianza es mayscula.
Las tasas de respuesta por cualquier medio se incrementan cuando: 1) quienes responden al cues-
tionario reciben beneficios econmicos, 2) los instrumentos no son extensos, 3) se produce un segui-
miento sistemtico de las respuestas y persistente a casos de no respuesta, 4) se establece una vinculacin
personal con los participantes y 5) hay contacto antes del envo (Hder, 2012; McCarty, House,
Harman y Richards, 2006 y Cook, Heath y Thompson, 2001 y 2000).
De acuerdo con varios experimentos y otros tipos de estudios, en encuestas donde el cuestionario
es contestado en dispositivos pequeos se producen efectos negativos en las respuestas (Peytchev y
Hill, 2010). Si algunas opciones no aparecen en la pantalla, algunos participantes sealan no haber
visto todas las categoras o ignorar aquellas que necesitan de recorrer la pantalla. Lo mismo en las
preguntas, varios sujetos contestan con base en la parte de la interrogacin que se percibe primero. En
ocasiones, si los teclados son pequeos, los encuestados no proporcionan toda la informacin reque-
rida, incluso evitan contestar ciertas preguntas. En ocasiones, con pantallas y teclados miniatura
surgen sesgos al contestar (por ejemplo, marcar regularmente la primera opcin). Este mediocre
panorama puede mejorar en el futuro cuando las personas de todas las edades se familiaricen con estas
tecnologas. Es necesario efectuar ms investigacin sistemtica en relacin con el tema.
Otra ventaja de la autoadministracin por envo (correo tradicional, correo electrnico y pgina de
internet) es que cuando se hacen preguntas personales o de mayor carga emotiva, el sujeto puede contestar
de manera ms relajada y sincera, puesto que no est frente a otra persona.

Entrevistas interactivas y telefnicas


Una posibilidad novedosa son las entrevistas interactivas (algunas representan modalidades telefnicas, otras
se trata de los denominados medios inteligentes de correo electrnico o de sitios web), en donde un sis-
tema se contacta va telefnica o por correo electrnico con los participantes potenciales y administra el
cuestionario o lo enva. Son mecanismos con reconocimiento de voz, lectura ptica y dictado digital. El
problema es hasta el momento que la mayora de las personas se percata de que no es otro ser humano
con quien entra en contacto y suele negarse a responder. Adems, la saturacin de correos electrnicos,
llamadas telefnicas y sitios web hacen difcil captar la atencin de los participantes potenciales. Si se utili-
zan estos sistemas, se aconseja que los cuestionarios sean muy breves, no ms de diez preguntas. Desde
luego esta situacin ir modificndose y cada vez sern ms los estudios que utilicen tales tecnologas.
Para administrar cuestionarios va entrevista telefnica se dispone de varias tecnologas, adems de las
ya comentadas de reconocimiento de voz y dictado digital, como el CATI (Computer-Assisted Telephone
Interviewing), la cual permite que el entrevistador se siente frente a su computadora u ordenador, cuyo
sistema selecciona nmeros telefnicos generados al azar y los marca automticamente (Outwater, 2008
y Boslaugh, 2007). Una vez que contesta la persona indicada, l comienza a leer las preguntas en el moni-
tor y anota las respuestas (desde luego, mediante el teclado o el mouse), las cuales son capturadas y codi-
ficadas de manera automtica. El sistema gestiona el desarrollo de la entrevista, ya que remite a las
opciones adecuadas (en caso de preguntas condicionadas, como por ejemplo: Tiene usted una cuenta en
este banco, s o no? Si la respuesta es s, el sistema contina con la siguiente pregunta enlazada: Qu
servicios usa? Pero si la respuesta fue un no, puede concluir con un muchas gracias, o pasar a otras
preguntas). El entrevistador puede utilizar diademas con audfonos y micrfono. O bien, el sistema tiene
la facilidad de reconocimiento de voz y de capturar directamente la respuesta. Es una interfase con el
Random Digit Dialing (Sue y Ritter, 2012 y Outwater, 2008).
Algunas recomendaciones para las entrevistas telefnicas son las siguientes:8

8 Mertens (2010); Kuusela, Callegaro y Vehovar (2009) y The Psychology Research Handbook (2006). Esta ltima fuente es una excelente intro-
duccin para el alumno que comienza a adentrarse en las encuestas telefnicas.
Tabla

Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud (continuacin).


14 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

1. Reclutar entrevistadores con habilidades de comunicacin verbal (voz clara, capacidad de realimentar,
manejo de conflictos verbales, agilidad mental para responder, etctera).
2. Asignar a una persona que monitoree permanentemente a los entrevistadores (supervisor).
3. Enviar una carta, telefonema o correo electrnico previo, en que se indique el objetivo de la entrevis-
ta, la persona o institucin que realiza la encuesta y el da y hora en que se efectuar la comunicacin
telefnica.
4. Llevar a cabo la comunicacin en el da y hora acordados.
5. El entrevistador debe identificarse y recordarle al entrevistado el propsito del estudio; asimismo,
debe asegurarse de que es un buen momento para la comunicacin.
6. Entre la comunicacin previa y la entrevista telefnica no debe pasar ms de una semana (programar
llamadas adecuadamente).
7. El entrevistador debe asegurarse de que est hablando con la persona correcta o que posee el perfil
adecuado segn la definicin de la muestra.
8. Indicar el tiempo que tomar la entrevista.
9. Utilizar un cuestionario breve con preguntas preferentemente estructuradas (cerradas) y sencillas.
Ms de 15 o 17 preguntas suelen complicar la situacin.
10. El entrevistador debe vocalizar correctamente y a la misma velocidad de su interlocutor.
11. Anotar casos de rechazos y las razones.
12. En el entrenamiento, simular las condiciones de aplicacin (igual en la prueba piloto).
13. Establecer metas de comunicaciones telefnicas por hora.
14. Si se pretende grabar la entrevista, debe interrogarse al participante si est de acuerdo con ello.

Desde luego, estas recomendaciones se aplican a una encuesta telefnica cuyos tiempos de ejecucin
son extensos. Sin embargo, en ocasiones tenemos que realizar sondeos inmediatos para obtener tendencias
en la opinin pblica y algunas de estas recomendaciones no son pertinentes. Por ejemplo, despus de una
catstrofe (como un magnicidio, acto terrorista o desastre natural), una noticia mundial (la eleccin de un
nuevo pontfice, una invasin de un pas o un acuerdo de paz) o local (un triunfo electoral, un nuevo
impuesto o el rechazo a un mandatario). Tales fueron los casos de las encuestas que se realizaron en los das
posteriores al asesinato de J. F. Kennedy (Sheatsley y Feldman, 1964), las que se efectuaron despus de los
ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en Nueva York (University of Southern California y
Bendixen & Associates, 2002), las que se realizaron con motivo de los atentados ocurridos en Madrid el
11 de marzo de 2004 (Michavila, 2005), las ulteriores a las explosiones del 7 de julio de 2005 en Londres
(COMPAS, 2005; The Harris Poll, 2005 y British Broadcasting Corporation, 2005), la encuesta telefni-
ca nacional que se implement en Mxico luego del brote del virus de la influenza humana (Consulta
Mitofsky, 2009) y la que se aplic tambin en Mxico despus de la eleccin del papa Francisco (BGC-
Exclsior, 2013).
Finalmente, es necesario destacar la importancia de no realizar investigaciones que requieran enviar el
cuestionario en pocas complejas del ao (vacaciones de verano o invierno: en Navidad la saturacin es
impresionante) o que lo sean para la poblacin en estudio (por ejemplo, a fiscalistas y contadores de
empresas durante momentos de cierres contables y pago de impuestos; a las personas de edad avanzada en
pocas de fro extremo, etctera).

Un apunte: comparacin entre contextos de entrevistas personales


Jaffe, Pasternak y Grifel (1983) hicieron un estudio para comparar, entre otros aspectos, las respuestas
obtenidas en dos puntos: en el hogar y en los lugares de venta. El estudio se interesaba en la conducta del
comprador y los resultados concluyeron que se pueden obtener datos exactos en ambos puntos, aunque la
entrevista en los lugares de compraventa es ms barata.
A la misma conclusin llegaron Hernndez-Sampieri, Cuevas y Mndez (2009), quienes entre 2007
y 2009 hicieron ocho encuestas para conocer la intencin del voto y las tendencias electorales en varios
municipios de Mxico, y encontraron resultados similares a las que arrojaron las entrevistas en el hogar y
en sitios pblicos (parques, mercados, centros comerciales, etctera).
a 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas.

Metodologa de la investigacin 15

Aplicaciones multimodales de cuestionarios


El ideal de la aplicacin de cuestionarios es la versin multimodal o su implementacin utilizando varios
contextos de administracin (por ejemplo, en encuestas), la cual se ha popularizado en los ltimos aos
y combina diferentes maneras de recolectar la informacin en un mismo proyecto de investigacin que
incluye datos cuantitativos y cualitativos. Por ejemplo, utilizar la encuesta tradicional por entrevista per-
sonal para obtener datos cuantitativos bsicos y respuestas a unas cuantas preguntas abiertas, junto con
otras formas complementarias como la encuesta telefnica (tanto a telfonos fijos como mviles o celula-
res) para realizar preguntas muy cortas y cerradas, la encuesta por internet para penetrar ciertos aspectos
mediante preguntas abiertas y otras ms complejas, y la administracin de cuestionarios grupales con la
finalidad de lograr profundidad en determinadas respuestas. Aunque, desde luego, las preguntas centrales
son las mismas.
Se recomienda este enfoque cuando se dispone de un presupuesto suficiente y se pretende elucidar
problemas asociados con la potencial cobertura deficiente que implica utilizar un solo mtodo o incre-
mentar las tasas de respuesta (Link, 2008). Tambin, cuando se intenta acceder a diversas poblaciones con
distintas caractersticas, como disponibilidad de telfono e internet, dispersin geogrfica y nivel socioeco-
nmico y educativo. Por ejemplo, una encuesta que sea administrada a diversos tipos de personas del
sector salud: funcionarios o ejecutivos (que como tienen poco tiempo para responder el cuestionario
puede ser autoaplicado), enfermeras y empleados de apoyo (administracin grupal), mdicos y pacientes
actuales (mediante entrevistas personales), pacientes dados de alta (telefnica e internet), etctera.
Dillman, Smyth y Christian (2009) sugieren que cuando se implemente una encuesta multimodal,
se limite a ciertas preguntas y que las opciones de respuesta sean las mismas entre los varios formatos (y se
reduzcan categoras o se disponga de las alternativas bsicas del mtodo ms sencillo, por ejemplo, el
cuestionario para la versin telefnica), se eviten cambios en la estructura esencial de las preguntas para
no modificar el estmulo, las instrucciones sean equivalentes en los diferentes modos y se efecten pruebas
pilotos con todos los instrumentos, para asegurar que siempre se obtenga la misma informacin de mane-
ra vlida y confiable, lo cual depende del planteamiento del problema y lo que pretenda el investigador.

ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
En el libro Metodologa de la investigacin, 6 edicin, concretamente en las escalas de actitudes, como
tcnicas para recolectar datos, se comentaron el escalamiento tipo Likert y el diferencial semntico, por lo
que qued pendiente el escalograma de Guttman. Ahora lo consideraremos. 9
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por Louis Guttman (1916-1987).10 Se basa en el
principio de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensidad de la actitud. La escala est
constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que el escalamiento tipo Likert.
Sin embargo, el escalograma garantiza que la escala mida una dimensin nica. Es decir, cada afirmacin
mide la misma dimensin de la misma variable. a esta propiedad se le conoce como unidimensionalidad
(Reckase, 2009).
Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de actitudes, es una
tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones rene los requisitos de un tipo particular de esca-
la (Engelhard, 2008; Shye, 2008 y Edwards, 1983).
Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones pertinentes al objeto de
actitud, las cuales deben variar en intensidad (Trochim, 2008). Por ejemplo, si pretendiramos medir la
actitud hacia la calidad del trabajo en el nivel gerencial, la afirmacin la calidad tiene que vivirse en todas
las actividades del trabajo y en el hogar, es ms intensa que la calidad debe vivirse slo en las actividades
ms importantes del trabajo. Dichas afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Una
9 Para profundizar en esta escala, se sugiere consultar a DeVellis (2012); Abdi (2010); Roberts y Jowell (2008); Fabrigar y MacGregor (2006);
Dunn-Rankin et al. (2004); Cliff, Kyats y Keats (2002); Weller y Romney (1990); Black y Champion (1976); Guttman (1976); Lingoes (1976); Dotson
y Sumers (1976) y Nie et al. (1975).
10 Guttman hizo importantes aportaciones a la medicin, adems del escalograma, entre otras cuestiones, fue quien conceptualiz en 1944 los
niveles de medicin nominal, ordinal, de intervalos y de razn (Katz, 1988 y Stevens, 1951).
16 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

vez administradas, se procede a su anlisis. Cabe mencionar que las categoras de respuesta para las afirma-
ciones pueden variar entre dos (de acuerdo-en desacuerdo, s-no, etc.) o ms categoras (por ejemplo, las
mismas categoras que en el caso de Likert).

Tcnica de Cornell
La manera ms conocida de analizar los tems o las afirmaciones y desarrollar el escalograma es la tcnica
de Cornell (Guttman, 1976), en la cual se procede a:
1. Obtener el puntaje total de cada participante o sujeto en la escala.
2. Ordenar a los sujetos o encuestados de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de
manera vertical descendente).
3. Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda a derecha).
4. Construir un cuadro donde se crucen los puntajes de los participantes ordenados con los tems y sus categoras, de
manera jerarquizada. As, tenemos un cuadro donde los sujetos constituyen los renglones y las categoras de
los tems forman las columnas, lo cual se representa en la figura 7.2.
5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de intensidad de la escala.

Figura 7.2 Manera de disponer los resultados para el anlisis de tems mediante la tcnica de Cornell.

Menos intenso

tems

Ms intenso Categoras Menos intenso

Personas Puntajes
De acuerdo con Mayor
su puntaje

Menor

Ejemplo
Suponga que aplicamos una escala con cuatro tems o afirmaciones a 14 participantes, cuyo objeto de actitud es la
calidad dentro de la organizacin (la variable es la conciencia sobre la calidad por parte de los empleados).
La calidad de la organizacin, definida como el grado en que los empleados de una empresa se orientan a
cumplir con las especificaciones y requerimientos de los clientes en cuanto a sus productos y servicios (en precio,
tiempo de entrega, cumplimiento de estndares del mercado, etctera).
Cada afirmacin tiene dos categoras de respuesta (de acuerdo y en desacuerdo, codificadas como
uno y cero, respectivamente).
Afirmacin A: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo y en el hogar.
Afirmacin B: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo.
Afirmacin C: La calidad tiene que vivirse solamente en las actividades ms importantes del trabajo.
Afirmacin D: La calidad tiene que vivirse solamente en la actividad ms importante del trabajo.
Los resultados se muestran en la tabla 7.4.
Metodologa de la investigacin 17

Tabla 7.4 Ejemplo de la tcnica de Cornell para el anlisis de tems o afirmaciones.

AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 2
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0
DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0

Ahora bien, como se observa en la tabla 7.4, los participantes estn ordenados por su puntuacin
en la escala total. Asimismo, las frases deben ordenarse por su intensidad (en el ejemplo, A tiene mayor
intensidad que B, B mayor que C, y a su vez, C mayor que D), y sus categoras se encuentran jerarqui-
zadas de acuerdo con su valor, de izquierda a derecha. Hay que recordar que si la afirmacin es nega-
tiva, la codificacin se invierte (si a la frase la calidad es poco importante para el desarrollo de una
empresa recibe la respuesta de acuerdo se codificar con cero, y si es en desacuerdo con uno). En el
ejemplo de la tabla 7.4 encontramos cuatro afirmaciones positivas.
Los sujetos que estn de acuerdo con la afirmacin A, que es la ms intensa, muy probablemen-
te tambin lo estn con las afirmaciones B, C y D, ya que su intensidad es menor. Los individuos que
respondan de acuerdo a la afirmacin B tendern a estar de acuerdo con C y D (afirmaciones
menos intensas), pero no necesariamente con A. Quienes estn de acuerdo con C lo ms probable
es que se encuentren de acuerdo con D, pero no necesariamente con A y B.
Debe observarse que el individuo nmero 1 estuvo de acuerdo con las cuatro afirmaciones. Los
casos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaciones de estos equivalen a cuatro (1 + 1 + 1 + 1).
Los participantes 4, 5 y 6 obtuvieron una puntuacin de tres, pues estuvieron de acuerdo con tres
afirmaciones y as sucesivamente (los ltimos dos sujetos estuvieron en desacuerdo con todas las
afirmaciones).
En forma ideal, las personas que obtienen una puntuacin total de cuatro en esta escala particular,
es porque respondieron de acuerdo a las cuatro afirmaciones. Los individuos que alcanzan una pun-
tuacin total de tres respondieron que estn en desacuerdo con la primera afirmacin, pero de
acuerdo con las dems afirmaciones. Quienes reciben una puntuacin de dos manifiestan estar en
desacuerdo con los dos primeros tems, pero de acuerdo con los dos ltimos. Del mismo modo, los
participantes con puntuacin de uno respondieron en desacuerdo a las tres primeras afirmaciones y
de acuerdo a la ltima. Por ltimo, aquellos que estuvieron en desacuerdo con las cuatro afirma-
ciones, recibieron una puntuacin total de cero.
Los sujetos se escalan de manera perfecta, sin que nadie rompa el patrn de intensidad de las
afirmaciones: si estn de acuerdo con la afirmacin ms intensa, tambin lo estn con las menos
intensas. En otro ejemplo, si estoy de acuerdo con la afirmacin podra casarme con una persona de
nivel econmico diferente al mo, seguramente estar de acuerdo con la afirmacin podra viajar en un
18 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

automvil con una persona de nivel econmico diferente al mo (casarse es mucho ms intenso que viajar).
Cuando los individuos se escalan de manera perfecta respecto de las afirmaciones, se puede decir que
los tems en realidad varan gradualmente en intensidad. Es la prueba emprica de que estn escalados por
su intensidad. Se le denomina reproductividad al grado en que un conjunto de afirmaciones o tems esca-
lan perfectamente segn su intensidad. Esto significa que el patrn de respuesta de una persona en rela-
cin con todos los tems puede reproducirse con exactitud si tan solo se conoce su puntuacin total en la
escala completa (Roberts y Jowell, 2008 y Black y Champion, 1976).
La reproductividad ideal se logra cuando nadie rompe el patrn de intensidad de la escala. Sin embargo,
en la realidad slo algunas cuantas escalas del tipo de Guttman renen la reproductividad ideal; la mayo-
ra contienen inconsistencias o rupturas del patrn de intensidad. El grado en que se alcanza el patrn
perfecto de intensidad de la escala o reproductividad se determina mediante el anlisis del nmero de
personas o casos que rompen dicho patrn (Abdi, 2010), que es el quinto paso para construir el escalogra-
ma de Guttman.

Anlisis del nmero de errores o rupturas


del patrn ideal de intensidad de la escala
Un error es una inconsistencia en las respuestas de una persona a una escala; es un rompimiento con
el patrn ideal de intensidad de esta. La tabla 7.5 muestra tres ejemplos de error encerrados en crculos
que, como puede verse, son inconsistencias del patrn ideal. El segundo participante respondi de acuer-
do a los tems ms intensos o fuertes y en desacuerdo al tem menos intenso. El cuarto sujeto manifes-
t estar de acuerdo con las afirmaciones B y C (supuestamente ms intensas), pero en desacuerdo con
D (supuestamente menos intensa). El quinto estuvo en desacuerdo con los tems menos intensos, pero
de acuerdo con el ms intenso. Son inconsistencias o errores. Si un escalograma presenta diversos errores
significa que los tems en realidad no tienen distintos niveles de intensidad (o que los participantes no
entienden o son deshonestos).

Tabla 7.5 Ejemplos de errores o inconsistencias en un escalograma de Guttman.

AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES

1 X X X X 4
2 X X X X 3
3 X X X X 3
4 X X X X 2
5 X X X X 1
6 X X X 0

DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0

Los errores se detectan mediante el anlisis de las respuestas que rompen el patrn; para ello, se esta-
blecen los puntos de corte en el cuadro donde se cruzan las afirmaciones y sus categoras con las puntuacio-
nes totales. En el ejemplo de la tabla 7.4, los puntos de corte seran los que se muestran en la tabla 7.6.
Metodologa de la investigacin 19

Tabla 7.6 Ejemplo de establecimiento de los puntos de corte en la tcnica de Cornell.

AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 2
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0
DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0

No se aprecia ninguna inconsistencia. En cambio, la tabla 7.7 muestra cuatro inconsistencias o erro-
res; las respuestas estn desubicadas respecto de los puntos de corte, es decir, rompen el patrn de intensidad
(los errores estn encerrados en un crculo.)
Tabla 7.7 Ejemplo de errores respecto a los puntos de corte.

AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 3
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0

= Puntos de corte (lneas punteadas)

Como ya se mencion, cuando el nmero de errores es excesivo la escala no presenta reproductividad


y no puede aceptarse. La reproductividad se determina mediante un coeficiente, cuya frmula es:
" Nmero de errores %
Coeficiente de reproductibilidad = 1 $ '
# (nmero de tems)(nmero de sujetos) &
caso, el nmero total de respuestas es igual al nmero de tems o afirmaciones multiplicado
En este
por el nmero de sujetos. Por lo tanto, la frmula directa es:
20 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

" Nmero de errores %


Coeficiente de reproductibilidad = 1 $ '
# (nmero de tems)(nmero de sujetos) &
En el ejemplo de la tabla 7.7, el coeficiente de reproductividad es:

Cr = 1 0.071

Cr = 0.929 = 0.93

El coeficiente de reproductividad oscila entre 0 y 1; cuando equivale a 0.90 o ms nos indica que el
nmero de errores es tolerable, adems de que la escala es unidimensional y se acepta. Cuando es menor
que 0.90 no se acepta la escala. Originalmente, Guttman recomend administrar un mximo de 10 a 12
tems o afirmaciones a un mnimo de 100 personas (Black y Champion, 1976).
Una vez determinado el nmero de errores aceptable mediante el coeficiente de reproductividad, se
procede a aplicar la escala definitiva (si dicho coeficiente fue de 0.90 o ms, esto es, si el error permitido
no fue mayor a 10%) o a realizar ajustes en la escala (reconstruir tems, eliminar los que generen errores,
etc.). Estos cinco pasos son una especie de prueba piloto para demostrar que la escala es unidimensional
y funciona.

Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versin definitiva de la escala, los resultados se codifican dicotmicamente o usando los
mismos valores que en la escala de Likert, lo que depende del nmero de categoras de respuesta que se
incluyan (Abdi, 2010; Fabrigar y MacGregor, 2006 y Carmines y Woods, 2003). Al igual que la escala
Likert y el diferencial semntico, todos los tems deben tener el mismo nmero de categoras de respuesta,
requisito de todas las escalas de actitud. Asimismo, se considera una respuesta invlida si se marcan dos o
ms opciones ante una misma afirmacin. El escalograma de Guttman es una escala estrictamente ordinal,
pero que se suele usar como si fuera de intervalo. Puede aplicarse mediante entrevista (con uso de tarjetas
que contengan las opciones o categoras de respuesta) o autoadministrarse.

PRUEBAS E INVENTARIOS
En las ciencias y disciplinas del siglo XXI, gran cantidad de estudios utilizan para sus mediciones pruebas
e inventarios de muy diversos tipos. Estos instrumentos se aplican en seres humanos.

Clasificacin de las pruebas e inventarios


Fundamentalmente, las pruebas e inventarios pueden clasificarse en dos tipos: estandarizados y no estan-
darizados.
Los primeros se caracterizan esencialmente porque las instrucciones para administrarse y calificarse
son uniformes, y cuentan con ciclos especficos de desarrollo y reconfirmacin. Los segundos, usualmen-
te se generan mediante un proceso menos riguroso y su aplicacin es limitada (como una prueba de un
maestro para evaluar el aprendizaje de sus alumnos en una asignatura). Desde luego, los no estandarizados
pueden irse robusteciendo (validndose en diferentes contextos) hasta convertirse en pruebas estandariza-
das.
En teora, un inventario estandarizado puede aplicarse a cualquier persona del tipo para el cual fue
elaborado (Mertens, 2010), y el tiempo que se brinda para contestarlo en ocasiones es flexible y en otras
no. Cabe destacar que solo podemos comparar los resultados entre grupos a los que se les administr una
prueba estandarizada (por ejemplo, en experimentos), cuando no existen diferencias entre los grupos que
puedan generar sesgos en las respuestas (sera incorrecto comparar las respuestas a un test de razonamien-
to matemtico entre nios de diez aos y nias de seis). Por supuesto que, cuando contrastamos grupos
Metodologa de la investigacin 21

(hombres frente a mujeres, entre distintos niveles socioeconmicos, jerarquas en la empresa, ocupaciones,
etc.) intentamos detectar si hay o no diferencias, pero solo nos interesan las desigualdades entre las varia-
bles medidas o los resultados de la prueba. En cambio, no nos deben interesar las discrepancias entre grupos
en las capacidades para el desempeo de esta, porque supuestamente las capacidades son
las mismas (salvo que el objetivo del estudio sea considerar disparidades en la ejecucin de un inventario).
El esquema que se pretende lograr cuando se comparan grupos podra esquematizarse como en la figura 7.3.

Figura 7.3 Inters al comparar grupos con la misma medicin.

Grupo 1

Nos interesan las


similitudes-diferencias Las capacidades y habilidades
en las puntuaciones para responder (desempeo)
Grupo 2 deben ser equivalentes entre
de la prueba de los
grupos (en la variable los grupos
de inters)

Grupo 3

Por ejemplo, si queremos comparar a varios pilotos y saber cul es el mejor, los autos debern ser
los mismos, la pista igual, el combustible, equipo humano, etc. Si probamos autos y pilotos, la pista
ser la misma, las condiciones ambientales tambin, etc. Imaginemos que queremos comparar la inte-
ligencia de cuatro grupos, uno de espaoles, otro de peruanos, un tercero de italianos y un cuarto de
germanos, y la prueba est en alemn En este caso, los resultados reflejarn la inteligencia o el conoci-
miento del idioma? Ms bien lo segundo.

Qu pruebas estandarizadas se encuentran disponibles?


En la actualidad existe una amplia diversidad de pruebas e inventarios desarrollados por diversos
investigadores para medir un sinfn de variables. Estas pruebas, que tienen su propio procedimiento
de aplicacin, codificacin e interpretacin, se encuentran disponibles en diversas fuentes secundarias
y terciarias, as como en centros de investigacin y difusin del conocimiento. Hay pruebas para medir
habilidades y aptitudes (como habilidad verbal, razonamiento, memoria, inteligencia, percepcin,
habilidad numrica), personalidad, intereses personales, valores, desempeo escolar, motivacin,
aprendizaje, clima laboral en una organizacin, inteligencia emocional, etc. Tambin se puede dispo-
ner de pruebas clnicas para detectar conductas anormales, pruebas para seleccionar personal, pruebas
para conocer las percepciones u opiniones de las personas sobre diversos tpicos, pruebas para medir
la autoestima y, en fin, otras muchas variables internas y del comportamiento.
El reto que implica el empleo de estas pruebas es que la mayora se han desarrollado en contextos
muy diferentes al iberoamericano, por lo que en ocasiones su empleo resulta inadecuado, invlido y
poco confiable. Cuando se utilice una prueba estandarizada como instrumento de medicin, es con-
veniente que se seleccione una desarrollada o adaptada por algn investigador para el mismo mbito de
nuestro estudio, que sea vlida y confiable (debemos tener informacin sobre este aspecto).
En caso de que elijamos una prueba diseada en otro contexto, ser necesario adaptarla y efectuar
pruebas pilotos para calcular su validez y confiabilidad, as como ajustarla a las condiciones de nuestra
investigacin. Recordemos que cada vez que se administra un instrumento resulta indispensable
demostrar que es vlido y confiable para el contorno en el cual se va a aplicar.
Como ya comentamos, Nuez (2001) desarroll una prueba estandarizada para medir el sentido
de vida (bajo la concepcin de Victor Frankl), una versin con 59 tems, mediante el escalamiento tipo
Likert, con el reporte de una confiabilidad alfa-Cronbach de 0.91, y una solucin de ocho factores,
22 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

ubicados en cuatro cuadrantes de dos ejes: homo faber (xito-fracaso) y homo patiens (plenitud-desespera-
cin). Revis, antes de crear su prueba, 15 instrumentos como el PIL, Logo Test y Song Test, Mile Test,
Life Purpose Questionnaire Test, etc. Comenz con un instrumento de 180 reactivos que depur hasta
llegar a sus 59 finales. Este es un excelente ejemplo de una adaptacin al medio latinoamericano de una
prueba estandarizada sobre el sentido de vida. Los tems definitivos se incluyen al terminar esta seccin
del captulo.
En la actualidad encontramos gran variedad de estas pruebas en formato digital (internet, CD,
DVD y USB) que hacen mucho ms fcil y divertido contestarlas; un ejemplo es la prueba
Emotional IQ Test (prueba de inteligencia emocional) de Meyer, Salovey y Caruso (1999). En la
web hay diversos sitios donde se localizan estas pruebas: en su buscador teclee entre comillas la
variable a medir y la palabra prueba o test, y encontrar un sinnmero de estos instrumentos para
recolectar datos, pero adptelos/contextualcelos de acuerdo con lo sealado en el captulo 9 del
libro impreso. Tambin busque en los sitios recomendados en el captulo 3 de este centro de recur-
sos en lnea.
Un tipo de pruebas estandarizadas bastante difundido lo constituyen las pruebas proyectivas, las cuales
presentan estmulos a los participantes para que respondan a ellos; despus se pueden analizar e interpre-
tar las respuestas tanto cuantitativa como cualitativamente. Estas pruebas evalan proyecciones de las
personas, como, por ejemplo, la personalidad y sus trastornos (Rodrguez, 2007).
Dos pruebas proyectivas muy conocidas son el test de Rorschach (que presenta manchas de tinta en
tarjetas o lminas blancas numeradas a los sujetos y estos relatan sus asociaciones e interpretaciones en
relacin con ellas) (Choca, 2012; Weiner, 2009 y Karson, 2006) y el Test de Apercepcin Temtica o TAT
(que, con un esquema similar al de Rorschach, muestra a los participantes cuadros que evocan pasajes o
historias, y ellos deben elaborar una interpretacin, que es analizada por expertos).11 Por ejemplo, Pirkko
(2008) examin mediante esta prueba historias de 40 nios para evaluar sus fantasas y construccin de
la realidad, mientras que Blankenship et al. (2006) lo utilizaron para medir la necesidad de logro. Por su
parte, Gau y James (2013) implementaron el TAT para confirmar los valores presentes en los espectadores
de deportes (diversin, socializacin, estatus, moral, ritual, epistmico, espiritualidad y esttico, entre
otros).
Dichas pruebas se estructuran sobre un procedimiento estandarizado, aunque tambin se consideran
instrumentos cualitativos para recolectar datos, dada la profundidad de informacin que recogen de las
personas en sus propias palabras. Cabe sealar que, regularmente, su aplicacin es estandarizada, no as
su interpretacin. Por su parte, el anlisis es ms bien de corte cualitativo.
Muchas pruebas estandarizadas (como las proyectivas) requieren de un entrenamiento considerable y
un conocimiento profundo de las variables por parte del investigador que las administra e interpreta. No
pueden aplicarse con superficialidad e indiscriminadamente. La manera de emplear, codificar, calificar y
explicar los resultados de las pruebas estandarizadas es tan variada como los tipos existentes.
Algunos ejemplos de las pruebas, se incluyen en la tabla 7.8.
Hay miles de pruebas e inventarios en las fuentes secundarias y bases de datos que se mencionan en
los apndices 1 y 2 de esta pgina web o centro de recursos en lnea, as como pginas en internet como:
Tests and Measures in the Social Sciences: Tests available in compilation volumes (pruebas de diver-
sas clases):http://libraries.uta.edu/helen/test&meas/testmainframe.htm
PsycInfo: http://www.apa.org/psycinfo/
TestLink (ETS Test Collection Advanced Search o Tests on Microfiche) y The Mental Measurements
Yearbook (tambin en versin manual de base datos). Se ingresa por medio de las pginas de las uni-
versidades (debe estar suscrita su institucin).
ERIC (mencionada ampliamente): http://www.eric.ed.gov/
Psych Tests, BBC Surveys and Psychology Tests o Queendom.com.
Amazon.
11 Para profundizar en la tcnica y ver ejemplos de su aplicacin se recomienda a: Teglasi (2010); Husain (2009); Sheldon et al. (2007); Cle-
mence (2006); Langan-Fox y Grant (2006); Blankenship et al. (2006) y Weertman et al. (2006).
Metodologa de la investigacin 23

Tabla 7.8 Ejemplo de pruebas estandarizadas.


Variable general Variable especfica Instrumento/referencias o ejemplos de
aplicacin
Inteligencia Coeficiente de inteligencia o IQ de adultos Escala de inteligencia de Wechsler (WAIS)
(Grgoire, 2013; Lichtenberger y Kaufman,
2009; Hartman, 2009 y Kaufman, 2009).
Coeficiente de inteligencia o IQ de nios Escala de inteligencia para nios de Wechsler
(WISC-IV) (Grgoire, 2013).
Inteligencia sensorio-motriz de bebs (6 Escala argentina de Inteligencia Sensorio-
meses a 2 aos) motriz (Caballero y Contini, 2008 y Oiberman,
Mansilla y Orellana, 2001).
Memoria Memoria (funcionamiento cognitivo) Escala de la memoria Wechsler (WMS-IV) (Chu,
Lai, Xu y Zhou, 2012).
Personalidad Personalidad en prcticamente todas sus Inventario Multifactico de la Personalidad
dimensiones (MMPI), buscar las actualizaciones ms recien-
tes (versin adultos y versin adolescentes)
(Tarescavage et al., 2013; Greene, 2009; Too-
mey, Kucharski y Duncan, 2009; Elliott, 2008 y
Dao, Prevatt y Horne, 2008).

Aptitudes mentales Nivel general de aptitudes mentales de Escala Stanford-Binet para nios (Oerbeck,
nios Johansen, Lundahl y Kristensen, 2012; Walla-
ce, 2009 y Newton et al., 2008). En el caso de
nios autistas se sugiere a Coolican, Bryson y
Zwaigenbaum (2008).
Aptitud cognitiva (nivel mental) para ado- Escala Binet-Simon o Standfor-Binet (Pierson,
lescentes y adultos Kilmer, Rothlisberg y McIntosh, 2012; Wallace,
2009; Terman, 2008 y Roid, 2003).
Machismo Machismo general Escala de machismo (Pardo, Weisfeld, Hill y
Slatcher, 2013).
Actitud hacia el colegio Actitud de adaptacin al colegio en estu- Inventario de adaptacin al colegio WPS de
diantes de educacin media y superior Brown y Leigh (2009).
Creencias familiares Creencias familiares de los padres Inventario de las creencias familiares de los
padres (Fischer y Corcoran, 2007).
Creencias familiares de los adolescentes Inventario de las creencias familiares de los
adolescentes (Fischer y Corcoran, 2007).
Dolor Dolor fsico Cuestionarios del dolor McGill [MPQ] (McCle-
llan et al., 2012; Ljunggren, Strand y Johnsen,
2007 y Hyunjeong et al., 2008).
Escala visual anloga (VAS) y Escala de califi-
cacin verbal (VRS) (Aicher, Peil, Peil y Diene,
2011).
Percepcin en el matri- Satisfaccin de la relacin marital Escala de felicidad marital [MHS] (Fischer y
monio Corcoran, 2007).
Escala-cuestionario del amor en el matrimonio
y la relacin (Pardo, Weisfeld, Hill y Slatcher,
2013).
Actitud hacia el matrimonio Escala de actitud e integracin hacia el matri-
monio (Riggio y Weiser, 2008).
Amor y sexo Percepciones sobre el amor y el sexo Escala del amor y el sexo (Hendrick y Hen-
drick, 2002).
24 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.8 Ejemplo de pruebas estandarizadas (continuacin).

Variable general Variable especfica Instrumento/referencias o ejemplos de


aplicacin
Percepcin de la vida Satisfaccin con la vida Escala de satisfaccin con la vida (SWLS)
(Wiest, Schz y Wurm, 2012; Lopez y Snyder,
2003; Vassar, 2008 y Gouveia et al., 2009).
Batera de escalas sobre satisfaccin con la
vida de pacientes depresivos y con adicciones:
1) Escala multidimensional sobre la satisfac-
cin con la vida (breve), 2) Escala de construc-
cin positiva de la vida/sentirse contento/
bienestar y 3) Inventario de la depresin de
Beck (Bssing, Heusser y Gtz, 2011).

Conciencia ecolgica Conciencia ecolgica Escala de nueva conciencia ecolgica de Ellis


y Thompson (Robinson, Shaver y Wrightsman,
1999).
Calidad de la prctica de la Intervenciones para asistir al paciente en Inventario de intervenciones para asistir
enfermera estado de estrs al paciente en situaciones estresantes de
Edelman y Mandle (Stanhope y Knollmueller,
2001).
Dependencia Dependencia interpersonal Inventario de dependencia interpersonal de
Hirschfield (IDI) (Shahar, 2008 y Tzeng, 1993),
as como tambin la subescala del Inventario
del estilo personal de Robins (PSI) (Shahar,
2008).
Lealtad del cliente Lealtad hacia la marca Escala de Wunderman de experiencia con la
marca (Morel, 2003).
Encuesta de conciencia y lealtad a la marca
(Panchal , Khan y Ram, 2012).

Jubilacin Actitud hacia la jubilacin Escalas para medir las actitudes hacia la
jubilacin usando diferencial semntico y
escalamiento de Thurstone (Rodrguez, 2006).
Inteligencia emocional Inteligencia emocional y personalidad Veinte cuestionarios de personalidad (rasgos)
(Carter, 2009), as como pruebas de inteligen-
cia emocional (EI) (Stough, Saklofske y Parker,
2009). Prueba audiovisual de la inteligencia
emocional [para PC o dispositivo electrnico]
(Zysberg y Tell, 2013).
En Espaa se adapt el Meta Mood Scale-24
para medir la inteligencia emocional (Prez y
Castejn, 2007).

Trastorno alimentario Trastorno o desorden alimentario Inventario del desorden alimenticio II (Zysberg
y Tell, 2013).
Mascotas Actitud hacia las mascotas Escala de actitud hacia las mascotas (Morovati
et al., 2008).
Comportamiento de compra Comportamiento Compulsive Buying Scale (Escala de compra
de compra compulsiva compulsiva) (Koran et al., 2007).

Religiosidad Creencias, asistencia a la iglesia y parti- Diversas escalas y cuestionarios, considerando


cipacin o membresa en organizaciones un metaanlisis con 63 estudios (Zuckerman,
religiosas Silberman y Hal, 2013).
Metodologa de la investigacin 25

Adems, se recomiendan: Urbina (2014), Yan, von Davier y Lewis (2014) (pruebas estandarizadas en
dispositivos electrnicos), Cohen, Swerdlik y Sturman (2012), Mertens (2010), Kubiszyn y Borich
(2009), Barrett (2009), Anastasi y Urbina (2009), Groth-Marnat (2009), Abell, Springer y Kamata
(2009), Thorndike y Thorndike-Christ (2009), Kaplan y Saccuzzo (2008) y Mertens y McLaughlen
(2004) (particularmente pruebas para personas con capacidades diferentes), Kamphaus y Reynolds
(2003), Thorndike y Hagen (1989), Cronbach (1984), Norton (1980), Woelfel y Danes (1980) y, desde
luego, las obras clsicas de Torgerson (1985) y Nunnally (1970). Se trata de autores especializados sobre
medicin y manejo de pruebas estandarizadas.
Adems, existen mtodos propios de las diferentes ciencias sociales, como el anlisis de redes, para
evaluar la forma en que se manifiesta la comunicacin en un sistema social (quin se comunica con quin,
quines distorsionan la informacin, cmo fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos,
etc.). Para este anlisis se sugiere a Rogers y Kincaid (1981), Wellman y Berkowitz (1997), Wellman
(1999), Knoke y Yang (2007) y Hassanien, Abraham y Snasel (2009). Un ejemplo de esta clase de inves-
tigacin es la de Crossley (2008), quien analiz la red social de los actores claves involucrados en el
crculo central del movimiento punk en el Reino Unido.
Asimismo, los sistemas de medicin fisiolgica [por ejemplo, Jagroop, Persaud y Mikhailidis (2011),
generaron un mtodo ms rpido para medir el colesterol en las plaquetas humanas], escalas multidimen-
sionales que miden a los sujetos en varias dimensiones [como los sistemas Galileo y ALSCAL de Woelfel
y Fink (1980), as como Borg y Groenen (2005), para medir la distancia psicolgica entre conceptos en
individuos (como por ejemplo: patria, madre, presidente, nacin y cualquier otro), en las que se
consideran dimensiones cognitivas y emocionales]; y en fin, otros mtodos que escapan del alcance intro-
ductorio de este libro.
En el caso de ingenieras y ciencias fsicas vale la pena sealar que cada ao se busquen actualizaciones
de libros clsicos como: Instrumentation and measurement in electrical engineering, de Roman Malaric
(Brown Walker Press), Measurement and instrumentation principles, de Alan S. Morris (Butterworth-
Heinemann), Measurement and instrumentation: Theory and application, de Alan S. Morris y Reza
Langari (Butterworth-Heinemann), Theory and design for mechanical measurements, de Richard S. Figliola
y Donald E. Beasley (John Wiley and Sons) e Instrumentation for process measurement and control, de
Norman A. Anderson (CRC Press), solo por mencionar algunos; adems, es til recurrir a revistas cient-
ficas. Normalmente los profesores que imparten asignaturas especficas en su institucin conocen varios
de estas fuentes.

Ejemplo de tems de prueba estandarizada (Sentido de vida Celaya)12


Los tems o afirmaciones son calificados a travs de una escala de Likert que va desde totalmente de
acuerdo hasta totalmente en desacuerdo.
1. En mi familia nos escuchamos, nos demostramos amor y ocasionalmente analizamos los desacuerdos.
2. Mi religin ha fomentado el crecimiento de mi capacidad de amar y desarrollarme.
3. Dedico parte de mi vida a realizar actividades desinteresadamente.
4. Estoy convencido de que estoy bien; me acepto y me amo.
5. En la bsqueda de la felicidad intento lograr satisfactores materiales.
6. Honestamente tengo conciencia de que amo las cosas y utilizo a las personas.
7. La afectividad es muy importante en mi vida.
8. Mi alto nivel de energa lo empleo para triunfar.
9. Mi religin me ha proporcionado razones para vivir con rectitud, para estar bien con Dios.
10. Acepto que me traten indignamente, con tal de tener seguridad econmica.
11. Promuevo que las personas que dependan de m tengan aprendizajes significativos.
12. Me gusta todo lo que es fcil y que no requiere pensar mucho.
13. Asisto a congresos, conferencias, tomo cursos y diplomados.
14. Me gusta comunicarme conmigo y sentir que mi cabeza sabe lo que tiene mi corazn.
15. Le agrado a la mayora de las personas.
26 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

16. Si me dieran la oportunidad, podra hacer algo que realmente ayudara a otros.
17. Repentinamente mi estado de nimo cae en la desesperanza.
18. Valoro todo lo que favorece mis posibilidades de estar bien.
19. Puedo vislumbrar la posibilidad de cambiar y de crecer en mi persona.
20. Me gusta comprometerme en obras de tipo social.
21. Contagio mi optimismo.
22. Mis problemas personales influyen en mi trabajo.
23. En mi proyecto de vida establezco metas relacionadas con un aprendizaje importante.
24. En mi familia muchas veces hemos rezado juntos.
25. Siento que mi cuerpo pierde fortaleza interna.
26. He buscado activa y libremente a Dios.
27. A mis familiares les disgusta comprometerse en obras de tipo social.
28. En mi familia mis padres acostumbraban devaluarse uno a otro.
29. Me siento insatisfecho con mi trabajo.
30. Mis sentimientos me impiden ver con claridad la realidad.
31. Tengo la sensacin de que algo le falta a mi vida.
32. A la persona que amo la acepto incondicionalmente.
33. Mi meta al educar no slo es informar, sino afinar la conciencia.
34. En estos momentos me doy cuenta de que no puedo ocuparme de nada porque no tengo voluntad de
hacerlo.
35. Promuevo una educacin que tenga una relacin ms estrecha con la vida.
36. Invierto parte de mis ingresos en adquirir revistas cientficas, buenos libros, videos, documentales,
enciclopedias.
37. Con frecuencia siento que algo malo me va a ocurrir.
38. Mis opiniones polticas no estn bien definidas.
39. Renuncio a mi libertad para obtener satisfactores que me convengan.
40. Soy muy sensible al sufrimiento de los dems.
41. Trato de estar con personas divertidas para que me ayuden a salir de mi aburrimiento.
42. En mi familia se carece de sentimientos de lealtad y de pertenencia.
43. Me siento lleno de vida y vitalidad.
44. Disfruto la lluvia y no me importa mojarme.
45. Me parece que sufro ms que los dems cuando rompo una relacin.
46. Prefiero mantenerme a cierta distancia de la gente y quedarme en mi soledad.
47. Me considero una persona optimista.
48. La vida es como una pizza llena de ingredientes, apetecible y deliciosa.
49. Me siento capaz para trabajar eficientemente.
50. Soy instrumento de las circunstancias y el destino.
51. No pasa un da en que no dedique unos minutos para contemplar la belleza de la naturaleza.
52. En mi trabajo confo en mis dotes y en mi capacidad de adaptarme para hacer frente a los desafos
que se presentan.
53. Admiro a personas como Martin Luther King, Nelson Mandela y la madre Teresa de Calcuta.
54. Diariamente trato en mi trabajo de dar lo mejor de m mismo.
55. Tengo necesidad de protagonismo, de ser notado.
56. Me gusta echarme boca arriba en el csped y sacar figuras de las nubes.
57. Hay en mi interior una gran riqueza y sensibilidad.
58. Puedo permitirme vivir sentimientos delicados o tiernos.
59. Me siento capaz de hacer bien mi trabajo.
Metodologa de la investigacin 27

ANLISIS DE CONTENIDO

Qu es y para qu sirve el anlisis cuantitativo de contenido?


Este mtodo tiene mayores implicaciones que simplemente recoger contenidos, pues es, al mismo tiem-
po, un cierto tipo de diseo de investigacin y/o tcnica de anlisis, pero lo incluimos en este captulo
porque innegablemente su proceso comienza con la recopilacin de contenidos de comunicaciones en sus
mltiples formas: verbales, no verbales, escritas y audiovisuales.
De acuerdo con la definicin clsica de Berelson (1971), el anlisis de con-
tenido es una tcnica para estudiar y analizar la comunicacin de una manera Anlisis de contenido Tcnica para
objetiva, sistemtica y cuantitativa. Stalnaker (2014) y Krippendorff (2013) estudiar la comunicacin de una
extienden la definicin del anlisis de contenido a un mtodo de investigacin manera objetiva, sistemtica y que
cuantifica los contenidos en categoras.
para hacer inferencias vlidas y confiables de datos sobre contenidos con respec-
to a su contexto. Krippendorff y Bock (2008), as como Weber (1990) sealan
que tales inferencias implican a la fuente de los mensajes, a los mensajes en s mismos y a sus receptores o
destinatarios.
Esta herramienta es una tcnica muy til para analizar los procesos de comunicacin y sus caracters-
ticas en muy diversos contextos (Neuendorf, 2001). El anlisis de contenido puede aplicarse virtualmente a
cualquier forma de comunicacin [pginas web (como las de anuncios publicitarios o personales) y a toda
clase de blogs, mensajes en redes sociales de internet (whatsApp, twitter, facebook, etc.), programas televisi-
vos o radiofnicos, artculos en prensa o peridicos electrnicos, libros, poemas, conversaciones, pinturas,
discursos, cartas, melodas, leyes y reglamentos, etc.)]. Por ejemplo, para analizar la personalidad de alguien
es conveniente evaluar sus escritos; conocer las actitudes de un grupo de personas mediante la valoracin de
sus expresiones verbales (desde pandillas hasta movimientos de protesta y pacientes que sufren una determi-
nada enfermedad); indagar sobre las preocupaciones de un pintor o un msico mediante el estudio de su
material; compenetrarse con los valores de una cultura o averiguar las intenciones de un publicista o propa-
gandista (como las campaas nazis de Hitler y Goebbels durante la Segunda Guerra Mundial en todos los
medios de comunicacin colectiva de la poca).

Usos del anlisis de contenido


Riffe, Lacy y Fico (2014); Weber (1990) y Berelson (1971) sealan varios usos del anlisis de contenido,
entre los que se destacan:
1. Describir tendencias y caractersticas del contenido de la comunicacin.
2. Develar diferencias en el contenido de la comunicacin (entre personas, grupos, instituciones, pases,
medios informativos, etctera).
3. Comparar mensajes, niveles y medios de comunicacin.
4. Intentar predecir los posibles efectos del contenido de la comunicacin en la audiencia destinataria.
5. Auditar el contenido de la comunicacin y compararlo con estndares u objetivos.
6. Construir y aplicar estndares de comunicacin (polticas, normas, etctera).
7. Exponer tcnicas publicitarias y de propaganda.
8. Medir la claridad de los mensajes.
9. Descubrir estilos de comunicacin.
10. Identificar intenciones, apelaciones y caractersticas de comunicadores.
11. Descifrar mensajes ocultos y otras aplicaciones a la inteligencia militar y a la seguridad poltica.
12. Revelar centros de inters y atencin de una persona, un grupo, un medio informativo o una comu-
nidad.
13. Determinar el estado psicolgico de personas o grupos.
14. Obtener indicios del desarrollo verbal (por ejemplo, en la escuela, como resultado de la enseanza, el
aprendizaje de conceptos).
15. Anticipar respuestas a comunicaciones.
28 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

16. Reflejar actitudes, valores y creencias de personas, grupos o comunidades.


17. Cerrar preguntas abiertas.
Asimismo, puede resultar til para examinar redes sociales (quines se comunican con quines per-
files, para qu propsitos, con qu frecuencia, etc.). Por ejemplo, podra estudiarse una red de
jvenes inscritos en facebook, twitter, whatsApp, Hi5 o mySpace mediante el anlisis de sus pginas
(mensajes escritos y visuales).

Cmo se realiza el anlisis de contenido?


El anlisis de contenido se efecta por medio de la codificacin, es decir, el proceso en virtud del cual las
caractersticas relevantes del contenido de un mensaje se trans-forman en unidades que permitan su cla-
sificacin o categorizacin precisa. Lo importante del mensaje se convierte en algo susceptible de describir
y analizar. Para codificar es necesario definir el universo, las unidades de anlisis y las categoras de anlisis
(Krippendorff y Bock, 2008).

Universo
El universo podra ser la obra completa de Paulo Coelho o J. K. Rowling; las emisiones de un noticiario
o informativo en televisin durante un mes; los editoriales publicados en un da por cuatro diarios (por
ejemplo, en Espaa, El Mundo, El Pas, ABC y La Vanguardia); todos los captulos de tres telenovelas; las
canciones completas de un grupo musical o solista (U2, Joan Manuel Serrat, Shakira, Coldplay, La Oreja
de Van Gogh, Motel, etc.); los escritos de un conjunto de estudiantes durante un ciclo escolar; los discur-
sos pronunciados por varios contendientes polticos en el mes previo a la eleccin; los mensajes de un
crculo de amigos intercambiados en una red social en internet durante una semana vacacional; los escri-
tos de un grupo de pacientes en psicoterapia en un periodo especfico; las conversaciones grabadas de 15
parejas que participan en un experimento sobre conflictos maritales; los escritos de una secta terrorista,
etc. El universo, como en cualquier investigacin cuantitativa, debe delimitarse con precisin. Algunos
autores, como Snchez Aranda (2005), se refieren al universo como el contexto de la unidad, el cuerpo
ms largo del contenido que puede examinarse al caracterizar una o ms unidades de registro.

Unidades de anlisis
Las unidades de anlisis o registro constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son
caracterizados para ubicarlos dentro de las categoras. Se predeterminan de acuerdo al planteamiento del
problema, a diferencia de las unidades en el anlisis cualitativo, las cuales surgen de manera emergente.
Snchez-Aranda (2005, p. 221), las define como El cuerpo de contenido ms pequeo en que se cuenta
la aparicin de una referencia, ya sean palabras o afirmaciones que nos interesa localizar. Riffe, Lacy y
Fico (2014) y Berelson (1971) mencionan cinco unidades importantes de anlisis:
1. La palabra. Es la unidad de anlisis ms simple, aunque, como sealan Franzosi (2009) y Kerlinger y
Lee (2002), puede haber unidades ms pequeas, como letras, fonemas o smbolos. As, se puede
medir cuntas veces aparece una palabra en un mensaje (por ejemplo, nmero de veces que en los
informativos o noticiarios televisivos de fin de ao se menciona al presidente de la Repblica o el
nmero de alusiones de un grupo psiquitrico al trmino depresin).
2. El tema. Se define a menudo como un enunciado respecto de algo. Los temas suelen ser ms o menos
generales.12 Kerlinger y Lee (2002) utilizan un excelente ejemplo para ello: Las cartas de adolescen-
tes o estudiantes de colegios superiores pueden ser estudiadas en sus expresiones de autorreferencia.
Este sera un tema extenso, pero se definiran los temas como cualesquiera de las oraciones que usen
yo, m y otros trminos que indiquen referencia al yo del escritor. As, se analizara qu tanta
autorreferencia contienen las cartas.

12 El significado del trmino temas en el anlisis cuantitativo del contenido se refiere a tpicos y es distinto al significado de temas emergen-
tes en el anlisis cualitativo.
Metodologa de la investigacin 29

Si los temas son complejos, el anlisis del contenido es ms difcil, en especial si se complica al incluir-
se ms de una oracin simple.
3. El tem. Es una unidad de registro muy utilizada y puede definirse como la unidad total empleada por
los productores del material simblico (Stan, 2009 y Weber, 1990). Ejemplos de tems son un libro,
un editorial, una emisin de un programa de radio o televisin, un discurso, una ley, una fotografa,
una carta amorosa, una conversacin telefnica, un mensaje en una red social de internet, una can-
cin o la respuesta a una pregunta abierta. En este caso, lo que se analiza es el material simblico total.
4. El personaje. Se trata de un individuo. Por ejemplo, un paciente, un hroe o herona de una serie
televisiva, un lder histrico, un profesor, un avatar, un joven que publica una pgina en facebook,
etc. Aqu lo que se analiza es el personaje.
5. Medidas de espacio-tiempo. Son unidades fsicas, como el centmetro-columna (por ejemplo, en la
prensa), la lnea (en escrito), el minuto (en una conversacin o en radio), el mensaje (enviado por
celulares o mviles), el periodo de 20 minutos (en una interaccin), el cuadro (en televisin), cada vez
que se haga una pausa (en un discurso, una entrevista o una interaccin entre individuos), una pgi-
na (red social en la web), etc. Krippendorff y Bock (2008) y Snchez-Aranda (2005) lo denominan
unidad de enumeracin. En este caso, la unidad fsica (por ejemplo, cada minuto) es ubicado en
categoras (si tenemos 10 minutos de grabacin, se colocan diez unidades en las categoras).
Algunos contenidos tpicos de herramientas cualitativas de recoleccin de datos (como las grabaciones
o transcripciones de grupos de enfoque) pueden evaluarse mediante anlisis cuantitativo del contenido.
Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categoras y/o subcategoras, lo cual podra represen-
Figura 7.4 Agrupacin de unidades de anlisis en categoras.

tarse tal como se muestra en la figura 7. 4.


En cuanto a qu unidad debe seleccionarse, ello depende de los objetivos y las preguntas de inves-
tigacin. Sin embargo, Krippendorff (2013) y Berelson (1971) sugieren lo siguiente:
a) En un solo estudio es posible utilizar ms de una unidad de anlisis.
b) Los clculos de palabras y las unidades amplias, como el tem y las medidas de espacio-tiempo,
son ms adecuados en los anlisis que dan mayor importancia a los asuntos definidos.
c) Las unidades amplias y las ms definidas son vlidas para aceptar o rechazar una categora.
d) Por lo general, las unidades amplias requieren de menos tiempo para su codificacin que las uni-
dades pequeas que se refieren a las mismas categoras y materias.
e) Debido a que los temas o las oraciones agregan otra dimensin al asunto, la mayora de las veces
son ms difciles de analizar que las palabras y las unidades amplias.
f) El tema es adecuado para el anlisis de significados y las relaciones entre estos.

Categoras
Las categoras son los niveles donde se caracterizan las unidades de anlisis. Como menciona Holsti
(1969), son las casillas o cajones en las cuales se clasifican las unidades de anlisis. Tambin se pre-
30 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

determinan de acuerdo con el planteamiento del problema. Prasad (2008), Snchez Aranda (2005) y
Weber (1990) las definen como caractersticas o aspectos que presenta la comunicacin con la que traba-
jamos (en cuanto a referencias). Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista,
como liberal o conservador. Un personaje de una caricatura se catalogara como bueno, neutral o malo.
En ambos casos, la unidad de anlisis se categoriza. Veamos esquemticamente la categorizacin en la
figura 7. 5.

Figura 7.5 Ejemplos de unidades de anlisis y su clasificacin en categoras.


Subcategoras

Optimismo
Discurso A Categora 1
Pesimismo

Conservadurismo
Discurso A Categora 2
Liberalismo

Optimismo
Discurso B Categora 1
Pesimismo

Conservadurismo
Categora 2
Liberalismo

Discurso K Categora 1

Categora 2

Es decir, cada unidad de anlisis se incluye o encasilla en uno o ms sistemas de categoras. Por ejem-
plo, en un estudio citado por Krippendorff (1980) se analizaron 2 430 actos de violencia televisada. En
cada acto, el personaje principal (unidad de anlisis) se categoriz como:
Bueno, neutral o malo (sistema 1).
Asociado con hacer cumplir la ley, no relacionado con el cumplimiento de la ley o como un delin-
cuente o criminal (sistema 2).
En este caso, la unidad de anlisis o registro es el comportamiento del personaje durante el acto tele-
visivo. Esto podra representarse como se muestra en la figura 7. 6.
Figura 7.6 Ejemplo con dos categoras y seis subcategoras.
Metodologa de la investigacin 31

Como ya se coment, la seleccin de categoras depende del planteamiento del problema.

Tipos de categoras
Krippendorff (2013) seala cinco tipos bsicos de categoras:
1. De asunto o tpico. Se refieren a cul es el asunto, la materia o la temtica tratada en el contenido (de
qu trata el mensaje o la comunicacin?).
Ejemplo
Analizar las problemticas que ms preocupan a los ciudadanos detectadas en los mensajes enviados por correo
electrnico al alcalde o presidente municipal durante el ltimo mes.
Categora: Inseguridad
Subcategoras: Asaltos/robos al transitar o caminar en las calles o lugares pblicos abiertos, como parques
Asaltos/robos al transitar en automviles
Asaltos/robos al viajar en transporte pblico
Asaltos/robos a los hogares
Asaltos/robos en lugares pblicos cerrados, como restaurantes, cines, etctera
Secuestros
Violaciones
Etctera
Categora: Deficiencias en los servicios pblicos que presta el municipio
Subcategoras: El servicio de recoleccin de la basura no ocurre todos los das
El servicio de recoleccin de la basura no se realiza ms o menos a la misma hora todos los
das, es decir, es irregular
Suspensin por ms de un da del servicio de suministro del agua
Cortes frecuentes en el suministro de agua
Etctera
Imaginemos que pretendemos investigar el grado en que una determinada telenovela presenta consumo de
alcohol entre sus personajes y las situaciones y contextos en los cuales ocurre, as como su finalidad (reducir es-
trs, inducir al romance, socializar, etc.). Cada periodo de 10 minutos de la telenovela se va a considerar la unidad
de anlisis, o podra ser todo el captulo.
Unidad
1 2 3 4 5 6 7 k

10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m

Categora: Relacin del personaje con el consumo de alcohol


Subcategoras: El personaje consume bebida alcohlica
El personaje no consume bebida alcohlica
Categora: Finalidad de consumir alcohol
Subcategoras: Reducir estrs o relajarse
Socializar con otros personajes
Transformar su carcter en uno ms asertivo, violento o agresivo
Transformar su carcter en uno ms bondadoso o simptico
Inducir al romance a otro personaje
Etctera

2. De direccin. Estas categoras se refieren a cmo es tratado el asunto (po-


sitiva o negativamente?, favorable o desfavorablemente?, nacionalista o no nacionalista?, etctera).
Ejemplo
Comparar la manera en que dos noticiarios televisivos comentan sobre el presidente de Estados Unidos.
32 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Categora: Tono en el tratamiento respecto del presidente de Estados Unidos


Subcategoras: Favorable
Neutral
Desfavorable

3. De valores. Este tipo de categoras indican qu valores, intereses, metas, deseos o creencias se revelan.

Ejemplo
Al estudiar la compatibilidad ideolgica de matrimonios, se podra analizar la ideologa de cada cnyuge, pidindoles un
escrito sobre temas que puedan reflejar valores (sexo, actitud hacia la pareja, significado del matrimonio).
Categora: Ideologa del esposo
Subcategoras: Muy tradicional
Ms bien tradicional
Neutral
Ms bien liberal
Muy liberal

4. De receptores. Estas categoras se relacionan con el destinatario de la comunicacin (a quin van diri-
gidos los mensajes?)
Ejemplo
Analizar a quines encauza ms sus crticas el rector o director general de la universidad en los discursos del ltimo
ao dirigidos a toda la comunidad estudiantil.

Categora: Receptores a quienes se dirigen las crticas del rector o director


Subcategoras: Profesores de tiempo completo
Profesores que no estn de tiempo completo (de asignaturas, por honorarios
o tiempo parcial)
Alumnos en general
Alumnos de ltimos semestres
Alumnos de semestres intermedios
Alumnos de primeros semestres
Directivos
Empleados administrativos
Padres de familia
A toda la comunidad

5. Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de anlisis. De
posicin son, por ejemplo, la seccin, pgina y cuadrante (en prensa escrita o electrnica), y el horario
(en televisin y radio); de duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un
programa de radio, un discurso), los centmetros/columna (en prensa), los cuadros o escenas en una
pelcula, etc. No se deben confundir las unidades de espacio-tiempo con las categoras fsicas. Las
primeras son unidades de anlisis y las segundas constituyen categoras. Vemoslo en la figura 7.7 con
un ejemplo simple.
Un sexto tipo de categoras es la intensidad, que indica ms all de la direccin, grados de fuerza de
la categora. Por ejemplo, diversos gabinetes, despachos o departamentos de comunicacin social de orga-
nismos pblicos (como sera el caso de ministerios o secretaras), examinan diariamente las crticas que
hacen los editorialistas de peridicos al titular de la dependencia (ministro o secretario), y determinan si
la crtica es muy severa, severa y no severa.

Requisitos de las categoras


Cuando se lleva a cabo un anlisis de contenido se suelen determinar varias categoras, que deben cumplir
los siguientes requisitos:
1. Las categoras y subcategoras deben ser exhaustivas, es decir, abarcar todas las posibles subcategoras
Metodologa de la investigacin 33

Figura 7.7 Ejemplo del tiempo como unidad de anlisis y como categora.

de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora ideologa del esposo no podra prescindir de la
subcategora neutral.
2. De preferencia, las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de
anlisis clasifique en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un personaje
de una serie televisiva no puede ser bueno y malo a la vez. Si ejerciera ambos roles, habra que
generar la categora en momentos malo y en otros bueno.
3. Obviamente, una unidad de registro puede encajar en una subcategora de una categora y en otras
subcategoras de otras categoras. Por ejemplo, al analizar comerciales televisivos podramos tener,
entre otras categoras, las siguientes:
34 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Una unidad de anlisis (un comercial) puede ubicarse en una subcategora de presencia de
color y en otra subcategora de la categora necesidad fisiolgica a que se apela (por ejemplo: color
y sed), pero no puede situarse en dos subcategoras de la misma categora, como hambre y sed
(porque la categora es la necesidad a que se apela principalmente), a menos que generramos la sub-
categora hambre y sed.
En ciertos casos especiales, al analista le llega a interesar una categora donde las subcategoras no sean
mutuamente excluyentes. Tal sera el caso de que la categora fuera apelaciones del comercial (estatus
socioeconmico, salud, juventud, belleza, amor romntico, etctera).
Un comercial podra utilizar ms de una apelacin (salud y belleza, por ejemplo).
4. Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y de una profunda evaluacin de la
situacin.
Ejemplo
Anlisis de contenido de series televisivas
Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin a priori de categoras, se acudir a un estu-
dio de Greenberg et al. (1980). La investigacin consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las
tres grandes cadenas de Estados Unidos: ABC, CBS y NBC. Se evaluaron diversos programas durante tres periodos de
1975 a 1978, para determinar el grado en que la televisin estadounidense mostraba actos prosociales y antisociales
como medida de la violencia televisada. Las categoras y subcategoras que se utilizaron son las que se muestran en la
figura 7. 8.

Figura 7.8 Ejemplo de sistema de categoras.


(Definido como un acto en el cual humanos o
Altruismo animales comparten, se ayudan y cooperan,
siempre y cuando no participen en un acto ilcito)

Mostrar afecto (Referido a ofrecer o exhibir abiertamente


emociones positivas hacia humanos y animales)
Actos
prosociales (Consiste en afirmaciones verbales que explican
Explicacin de los sentimientos, pensamientos o acciones de uno
sentimientos de mismo yo, y que tienen como propsito
uno mismo lograr un resultado positivo)

(Consiste en afirmaciones verbales que explican


Explicacin de los sentimientos, pensamientos o acciones de los
sentimientos de dems y que tienen como propsito lograr un
otros resultado positivo)

Agresin fsica (referida a cualquier Asalto con algn objeto (un


conducta manifiesta cuya intencin arma, un libro, un lpiz,
es daar, asustar, lesionar o injuriar a etctera)
uno mismo o a otro individuo,
animal o propiedad) Asalto sin un objeto (por
ejemplo, utilizando las manos)
Agresin verbal (el envo de mensajes
nocivos tales como rechazos, amena- Amenaza fsica (poner en
zas verbales, insultos o frases hostiles) peligro el bienestar, la salud o
la integridad de alguien)
Actos
antisociales Robo (la accin de tomar intencional Disparar a alguien con un
y deliberadamente una propiedad arma de fuego
que pertenece a otra persona o
institucin, sin derecho o permiso)

Engao (mentira intencional de


alguien con el propsito de provocar
algo malo en detrimento de un
individuo, un grupo o una institucin;
por ejemplo: fraude, mentiras, asumir
la identidad de otros)
Metodologa de la investigacin 35

El estudio consider como unidad de anlisis la conducta (cada vez que se presentaba un comporta-
miento de los personajes era codificado).
Cuando se crean las categoras, estas deben definirse con precisin y es necesario explicitar qu van a
comprender en cada caso y qu se excluir.
El anlisis de contenido consiste en asignar cada unidad a una o ms categoras. En realidad, el pro-
ducto de la codificacin son frecuencias de categoras. Mediante el programa de anlisis estadstico, se
cuenta cuntas veces se repite cada categora o subcategora (cuntas unidades de anlisis se clasificaron en
cada una de las categoras). Por ejemplo, Greenberg et al. (1980, p. 113) encontraron los resultados que
se muestran en la tabla 7. 9.
Tabla 7.9 Ejemplo de los resultados de la codificacin del estudio de acuerdo con la estudio de Greenberg
et al. (1980).
Incidencia de actos antisociales en los tres periodos
Ao 1* Ao 2* Ao 3*
f % f % f %
I. Agresin fsica
A. Asalto con un objeto 466 (15.7) 248 (10.8) 370 (13.6)
B. Asalto sin un objeto 111 (3.7) 159 (6.9) 177 (6.5)
C. Amenaza fsica 180 (6.1) 233 (10.1) 135 (5.0)
D. Disparar 106 (3.6) 75 (3.2) 74 (2.7)
E. Otras 128 (4.3) 171 (7.4) 130 (4.8)

II. Agresividad verbal 1 629 (55.0) 1 099 (47.6) 1 464 (54.0)


III. Robo 61 (2.1) 72 (3.1) 44 (1.6)
IV. Engao 283 (9.5) 251 (10.9) 319 (11.8)
Total 2 964 (100.0) 2 308 (100.0) 2 713 (100.0)
Horas analizadas (68.5) (58) (63)

*Ao 1 incluy de octubre de 1975 hasta que se grab un episodio de cada una de las series existentes (1976), ao 2
igual, pero en 1976-1977, y ao 3 igual, pero de 1977-1978.
f = nmero de casos o unidades.
% = porcentajes.
A continuacin mostramos un ejemplo de anlisis de contenido, a manera de ejercicio, que se hace
cotidianamente en la mayora de los pases para clasificar las pelculas y regular el ingreso (por el factor
edad) a las salas cinematogrficas.

Ejercicio
Imagine el lector que le asignan la tarea de clasificar pelculas u obras cinematogrficas para evaluar si son adecuadas
para el pblico de todas las edades, si slo son apropiadas para adolescentes y adultos, o nicamente son aptas para
adultos (mayores de 18 aos). Por supuesto, la unidad de anlisis es el filme o cinta, pero: qu categoras podran uti-
lizarse para clasificar las unidades?
Algunas de las categoras para clasificar las pelculas, cintas o filmes podran ser:
Contenido de sexo.
Contenido de violencia.
Contenido de lenguaje ofensivo, soez o procaz (insultos, groseras, majaderas).
Contenido sobre adicciones y drogas ilegales.
Contenido de horror (no terror sino, por ejemplo, escenas de muertos un holocausto que muestre cadveres
o la filmacin de la muerte de una persona).
Cabran al menos tres preguntas sobre estas categoras: son demasiado generales?, qu significa cada una
de ellas?, son suficientes o podran establecerse otros criterios? Las respuestas podran ir en varios sentidos. La
primera es indudable: s, tales categoras son demasiado generales. Por ello, su significado es poco preciso. Y
alguien podra agregar otra categora: contenido de discriminacin, y aun otras categoras.
36 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

La categora contenido de sexo podra englobar las siguientes subcategoras primarias: a) desnudos, b)
presentacin de actos sexuales, c) degradacin de valores mediante el sexo, y otros conceptos. En la subcate-
gora desnudos, podran agruparse otras subcategoras (secundarias), por ejemplo: 1) erticos ligados al acto
sexual (uno o varios actores y actrices desnudos, comprometidos en acciones sexuales), 2) erticos no ligados
al acto sexual (uno o varios actores y actrices simplemente desnudos), 3) no erticos ni ligados a una accin
sexual (por ejemplo, una escena donde aparezca alguna escultura desnuda, como el David, de Miguel ngel, o
un beb desnudo). La presentacin de actos sexuales podra abarcar las siguientes subcategoras secundarias:
1) sexo sugerido (escenas donde los actores insinan que habr un acto sexual, pero no se ve ninguna accin;
por ejemplo, entran a una recmara, sonren, se miran entre s, cierran la puerta), 2) sexo implcito (escenas
de conducta sexual manifiesta, en la que se observa una accin pero esta no es clara ni precisa; por ejemplo,
una pareja que est en una cama, entre las sbanas y supuestamente tiene una relacin sexual) y 3) sexo
explcito (conducta sexual manifiesta y escenificada, en la cual los actores se encuentran desnudos y se obser-
va con claridad y precisin la accin sexual). La degradacin de valores podra clasificarse en (subcategoras
secundarias): 1) el sexo se presenta como una forma de entrega y amor de la pareja para el desarrollo ar-
mnico de la relacin y el crecimiento humano de sus integrantes, 2) el sexo se presenta como una pulsin
instintiva, 3) el sexo se presenta como una forma de degradacin humana o humillacin.
La violencia podra ser de distintos tipos (subcategoras primarias): a) fsica, b) verbal o c) psi-
colgica. En el caso de la violencia fsica, esta podra llevarse a cabo con armas o sin ellas (subcategoras
secundarias). La violencia fsica podra provocar ciertos efectos: 1) ningn efecto, 2) heridas reversibles que
no requieren hospitalizacin, 3) heridas reversibles que requieren hospitalizacin, 4) heridas irreversibles
que requieren hospitalizacin y 5) muerte (subcategoras secundarias). La violencia tambin podra: asociar-
se al consumo de drogas o no y al contenido sexual o no (subcategoras secundarias).
El contenido sobre adicciones y/o drogas podra abarcar las subcategoras primarias: a) produccin,
b) distribucin y c) consumo. Esta ltima podra subdividirse en subcategoras secundarias: 1) consumo
de alcohol, 2) tabaco, 3) estupefacientes de dao significativo pero menor (por ejemplo, marihuana) y
4) estupefacientes de dao severo a todo el organismo (por ejemplo, cocana, herona, entre otras). Asi-
mismo, otras subcategoras secundarias del consumo podran estar relacionadas con sus consecuencias:
1) daos reversibles a los sistemas del organismo, 2) daos irreversibles y 3) fallecimiento. Y as, las dems
categoras.
De esta forma, cada pelcula se clasificara en las categoras y subcategoras. Podramos sealar que la
presencia de ciertas subcategoras secundarias otorga un estatus u otro a la cinta en cuestin, por ejemplo:

Pelculas aptas para todo pblico


Slo se permiten desnudos no erticos; si alguna escena presenta desnudos erticos (ya sea que estn o
no ligados al acto sexual), el filme se clasificar, segn sea el caso, como apto para adolescentes jve-
nes (12-15 aos), o apto para adolescentes mayores (16 y 17 aos) y adultos.
nicamente se permite sexo sugerido; si alguna escena presenta sexo implcito o sexo explcito, el filme
ser clasificado segn sea el caso.
Imposible vincular el sexo con valores, mucho menos presentarlo como una pulsin instintiva y menos
an como una forma de degradacin humana o humillacin (subcategoras secundarias).
La violencia nicamente puede presentarse en un contexto fantstico caricaturizado.
No se permite ningn contenido sobre adicciones y/o drogas.
As, con cada grupo de edad: apta para adolescentes jvenes (12-15 aos); apta para adolescentes
mayores (16 y 17 aos) y adultos; y apta solamente para adultos o mayores de edad.
Este proceso de categorizacin podra representarse grficamente de la forma como se muestra en la
figura 7.9, de la pgina siguiente
Metodologa de la investigacin 37

Figura 7.9 Ejemplo de un proceso de categorizacin de pelculas.

Contenido de sexo
Unidad 1: El hobbit, Historia Desnudos
de una ida y una vuelta Erticos ligados al acto sexual
! Erticos no ligados a una accin sexual
Unidad 2: Frozen Presentacin de actos sexuales
Sexo sugerido
Sexo implcito
Unidad 3: 12 aos de Sexo explcito
esclavitud Degradacin de valores
Presentacin del sexo como forma de
entrega y amor
Unidad 4: Rpidos y furiosos 7
Presentacin del sexo como una pulsin
Presentacin del sexo como una forma de
Unidad 5: X-Men, das del degradacin
futuro pasado
Contenido de violencia
Fsica
Unidad 6: Gravity Uso de armas S No
Efectos o consecuencias:
Unidad 7: La pelcula
Ninguno
mexicana Heridas reversibles que no requieren
hospitalizacin
Heridas reversibles que s requieren
Unidad 8: La pelcula hospitalizacin
peruana Heridas irreversibles que requieren
hopitalizacin
Mortales
Verbal
Psicolgica
Clasificacin: Asociada:
Apta para todo pblico. Consumo de drogas
Apta para adolescentes jvenes Sexo
(12-15 aos), adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos. Contenido de adicciones y drogas
Apta para adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos.
Otras categoras y subcategoras
Apta solo para adultos.

Para complementar el ejercicio le sugerimos que, junto con otros compaeros, lo termine y genere un
sistema para clasificar pelculas (simplemente mostramos algunas categoras por las cuales puede comenzar;
desde luego, podra no estar de acuerdo con ellas o con las subcategoras mencionadas, o con los criterios para
otorgar un estatus u otro a la cinta). Una vez que desarrolle el sistema, vaya al cine, analice algunos filmes de
estreno y otrgueles su propia clasificacin de acuerdo con sus criterios.

Cules son los pasos para llevar a cabo el anlisis de contenido?


Ya hemos mencionado tres:
1. Definir con precisin el universo y extraer una muestra representativa.
2. Establecer y definir las unidades de anlisis.
3. Establecer y definir las categoras y subcategoras que representan las variables de la investigacin.
Los dems pasos son:
4. Seleccionar los codificadores. Los codificadores son las personas que deben asignar las unidades de
anlisis a las categoras. Deben tener un nivel educativo profesional (estudiantes de licenciatura,
como mnimo).
5. Elaborar las hojas de codificacin. Estas hojas contienen las categoras y subcategoras, y los codifica-
dores anotan en ellas cada vez que una unidad entra en una subcategora. En la figura 7. 10 se mues-
38 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Figura 7.10 Elementos de una hoja o registro de codificacin.

Descripcin del material que


Indicador de quien se analizar (discurso, nota
codific: nmero, Frecuencias (veces que se periodstica, sesin terapu-
iniciales o letras repite cada categora) tica, etctera)

Fecha en
que se
codific el MATERIAL
material CODIFICADOR: 1 CAPTULO DE
A ANALIZAR:
LA SERIE
FECHA: 29-11-2014 La teora del
DURACIN: 60
Big Bang
MINUTOS
CATEGORAS FRECUENCIAS TOTALES

ALTRUISMO (1.1) 2
ACTOS PROSOCIALES (1)

Suma de
frecuencias
MOSTRAR AFECTO (1.2) 5 en cada
categora o
EXPLICACIN DE LOS PROPIOS subcategora
3
SENTIMIENTOS (1.3)
EXPLICACIN DE LOS
0
Categoras SENTIMIENTOS DE OTROS (1.4)
y subcategoras
Asalto con objeto
AGRESIN FSICA (2.1) 0
(2.1.1)

Asalto sin objeto 0


(2.1.2)
Amenaza fsica 0
ACTOS ANTISOCIALES (2)

(2.1.3)

Disparar (2.1.4) 0

Otros (2.1.5)
0

AGRESIN VERBAL (2.2) 3

ROBO (2.3) 0

ENGAO (2.4) 1

TOTAL 14 Total de
frecuencias o
unidades

Pueden agregarse pginas para comentarios del codificador

tran los elementos de una hoja o registro de codificacin, que puede estar impresa en papel o
elaborada en un programa para cualquier dispositivo electrnico (PC o tableta, por ejemplo).
Incluso puede ser una hoja en Excel.
Las hojas o registros de codificacin pueden incluir elementos ms precisos para describir el
material. Por ejemplo, para analizar artculos de peridicos: nombre del peridico, fecha de publi-
cacin, gnero periodstico (reportaje, entrevista, editorial, artculo de fondo, carta, insercin
pagada, artculo general), signatario del texto, seccin donde se public, pgina, volumen de
publicacin (ao, nmero o equivalente), ubicacin en los cuadrantes de pginas,
Metodologa de la investigacin 39

tamao (en centmetros/columna), nombre del codificador, da de codificacin, etc. Una hoja puede
servir para una o varias unidades, segn nos interese o no tener datos especficos de cada unidad
(normalmente se prefiere tener la informacin por unidad).
Asimismo, las categoras y subcategoras deben codificarse con sus respectivos valores numricos. En la
hoja de codificacin de la figura 7.10, 1 (uno) significa acto prosocial y 2 (dos) acto antisocial (as,
1.1 es altruismo, 1.2 mostrar afecto, etc.). Recordemos que puede haber categoras secundarias y
terciarias o sistemas an ms desglosados.
6. Entrenar a los codificadores. Esta capacitacin incluye que los codificadores se familiaricen y compe-
netren con las variables, comprendan las categoras y subcategoras, as como las definiciones de
ambas. Adems, debe entrenrseles en la manera de codificar, y discutir ampliamente con ellos las
diferentes condiciones en que puede manifestarse o estar presente cada categora y subcategora.
Asimismo, tienen que entender en forma cabal en qu consiste la unidad de anlisis.
Parte del entrenamiento implica realizar una prueba piloto con el sistema de categoras y subca-
tegoras, es decir, realizar un anlisis de contenido en una muestra representativa del universo del
material de estudio (por ejemplo, unos programas de las series televisivas que se analizarn, segmentos
de los libros de un autor captulos de cada obra, partes de los discursos de oradores pginas
de cada discurso. Como se puede apreciar, en este caso, en lugar de muestrear con individuos, se
realiza con unidades de significado). As, podemos descubrir categoras y/o subcategoras no contem-
pladas previamente. La prueba piloto tambin nos sirve para evaluar el nivel de confiabilidad de los
codificadores, lo que nos conduce a la siguiente etapa.
7. Determinar la confiabilidad de los codificadores. Todos los codificadores realizan anlisis de contenido
provisional de una parte representativa del material (este debe ser el mismo para todos los codificado-
res), con la finalidad de determinar el grado de acuerdo o consenso entre ellos. Si no hay consenso,
no puede efectuarse una evaluacin confiable de la muestra o universo de contenido.
Para llevar a cabo la evaluacin se calcula la confiabilidad de cada codificador (individual) y la
confiabilidad entre codificadores. El clculo de la confiabilidad individual de los codificadores depen-
de de que sean uno o varios.
a) Si se dispone de un solo codificador (porque el material es reducido) se observan las diferencias de la
codificacin del mismo mensaje hecha por el codificador en dos tiempos diferentes. Si las diferen-
cias son muy pequeas, el codificador es individualmente confiable. Este tipo de confiabilidad se
llama confiabilidad intracodificador, la cual mide la estabilidad de la prueba y reprueba de un
codificador a travs del tiempo.
Otro mtodo consistira en que el codificador trabaje una parte representativa del material y
despus, un experto externo y el investigador, revisen su trabajo y apliquen a su codificacin (resulta-
dos) la siguiente frmula:
Nmero de unidades de anlisis catalogadas
correctamente por el codificador
Confiabilidad individual=
Nmero total de unidades de anlisis

Por ejemplo, un mensaje que conste de 20 unidades y se logren correctamente las 20, la con-
! $
fiabilidad ser de 1= # 20 & , que es el mximo de confiabilidad. Si el codificador slo pudo codificar
" 20 % ! 15 $
en forma correcta 15
de las 20, la confiabilidad sera de 0.75 = # & .
" 20 %
b) Si se
dispone de varios codificadores, la confiabilidad individual
puede determinarse as: se solicita
a todos los codificadores que codifiquen el mismo material, se toman los resultados de todos
40 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

menos los de uno y se compara la codificacin de este con la del resto. As se procede con cada
codificador.
Tambin puede aplicarse a todos los codificadores la frmula para calcular la confiabilidad indi-
vidual: quien se distancie del resto se considera un caso poco confiable. Si varios muestran valores
bajos, se practica con otro material hasta alcanzar ndices mnimos de .90 (para la individual).

Ejemplo
Codificador A Codificador B Codificador C Codificador D
0.89 0.93 0.92 0.67

El codificador D tiene baja confiabilidad.

El clculo de la confiabilidad intercodificadores se realiza por pares de codificadores (parejas). Se pide a


cada pareja que codifique el material, se comparan los resultados obtenidos por las parejas, se cuenta el
nmero de acuerdos entre ellas, se determina el nmero de unidades de anlisis y se aplica la siguiente
frmula:
Nmero total de acuerdos entre dos parejas
Confiabilidad entre parejas=
Nmero total de unidades de anlisis codificadas

Despus se suman los resultados de esta frmula y se divide entre el nmero de comparaciones, que
depende del nmero de parejas. Vemoslo con un ejemplo:

Ejemplo
Las parejas codifican el material:

Codificador A

Codificador B Pareja 1 Codificacin de material = Resultado 1

Codificador C
Pareja 2 Codificacin de material = Resultado 2
Codificador D
Codificador E
Pareja 3 Codificacin de material = Resultado 3

Codificador F

Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas codifi-
can en la misma categora/subcategora a una misma unidad de anlisis).

Pareja Nmero de unidades de anlisis Nmero de acuerdos entre parejas


codificadas

1 18 Entre parejas 1 y 2 = 17

2 18 Entre parejas 1 y 3 = 16

3 17 Entre parejas 2 y 3 = 16
Metodologa de la investigacin 41

Se aplica la frmula de confiabilidad entre parejas:

17
C1 y 2 = = 0.94
18

16
C1 y 3 = = 0.89
18

16
C2 y 3 = = 0.89
18

Debe observarse que no hubo consenso total entre cuntas unidades de anlisis podan distinguirse
en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades, y las parejas 1 y 2 distinguieron 18). En este caso, para
aplicar la frmula de confiabilidad entre parejas, se toma en cuenta el mximo de unidades de anlisis
codificadas por alguna de ellas.
Pareja Nmero de unidades de anlisis codificadas Nmero de acuerdos
por alguna de las parejas. Si fuera: entre parejas

A 25 21
Se toma el mximo
B 22

En este caso, la frmula de confiabilidad sera:

21
C AB = = 0.84
25

Se obtiene la confiablidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el nmero de
comparaciones). En nuestro ejemplo sera:

No es conveniente tolerar una confiabilidad menor de 0.85 (ni total, ni entre dos parejas) y de ser
posible debe superar el 0.89. Al igual que con otros instrumentos de medicin, la confiabilidad oscila
entre cero (0 = nula confiabilidad) y uno (1 = confiabilidad total).
En el anlisis de contenido, una confiabilidad baja puede deberse a que las categoras o unidades de
anlisis no se definieron con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o a la inhabilidad de los
codificadores. Cuando se obtiene una baja confiabilidad tiene que detectarse y corregirse el problema.
Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con 50% del mate-
rial codificado) y al completar esta.
8. Llevar a acabo la codificacin. Esta fase implica asignar las unidades al sistema de categoras y contar
las frecuencias de repeticin de las unidades en las categoras (nmero de unidades que corresponden
a cada categora).
9. Vaciar los datos de las hojas o registros de codificacin y obtener totales de cada categora. Este vaciado
puede ser de las hojas o registros a la matriz de SPSS, Minitab o programa equivalente, o bien,
mediante el empleo de dispositivos pticos.
10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados. Se calculan estadsticas dependiendo del nivel de medicin
de las categoras (frecuentemente no paramtricas).
42 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

El anlisis de contenido transforma sistemticamente material verbal, textual o visual en datos cuanti-
tativos, mediante un conjunto de cdigos y reglas previamente establecidos (Stark y Roberts, 2005). Una de
sus aplicaciones ms socorridas es la evaluacin de los mensajes transmitidos a travs de los medios de comuni-
cacin colectiva. Por ejemplo, Taylor (2009) lo implement para determinar cmo son retratadas las vctimas
de feminicidio y sus perpetradores en los peridicos de Florida (durante un periodo de cinco aos). Huhn,
Oettler y Peetz (2009) exploraron los tpicos que son tratados por la prensa de Costa Rica, El Salvador y
Nicaragua al referirse a la violencia. Asimismo, Stein (2009) investig la forma en que las organizaciones socia-
les de Estados Unidos utilizan internet (mediante una encuesta entre usuarios y anlisis de contenido de pginas
web de 86 organizaciones durante un periodo de cuatro meses en 2006). Auster y Michaud (2013) analizaron
el contenido de la mercadotecnia de los parques temticos de Disney en internet.
El anlisis de contenido tambin puede aplicarse creativamente a una enorme variedad de investiga-
ciones. Por ejemplo, DeCicco (2007) estudi el contenido de los sueos de un grupo de mujeres y demos-
tr su relacin significativa con el descubrimiento de s mismas. Tian (2009) inspeccion las apelaciones
publicitarias utilizadas y los valores culturales reflejados en los anuncios en los peridicos y la televisin de
China. Smith (2008) desarroll un libro sobre mltiples aplicaciones del anlisis de contenido para efec-
tuar inferencias sobre la personalidad y la motivacin de las personas, as como respecto a caractersticas
y experiencias de grupos. Por su parte, Harpster, Adams y Jarvis (2009), del FBI, y un departamento de
polica, examinaron los indicadores verbales de denuncias hechas sobre homicidios a travs del telfono
de urgencias 911, para determinar la inocencia o culpabilidad de la persona que llama. Entre sus resulta-
dos descubrieron seis dimensiones lingsticas que pueden ser tiles para analizar las llamadas telefnicas
sobre homicidios y apoyar las investigaciones.
Algunos ejemplos adicionales se muestran en la tabla 7. 10.
Finalmente, hemos de sealar que con el desarrollo de las nuevas tecnologas de comunicacin, el
anlisis de contenido se mantiene vigente y en expansin.13

OBSERVACIN

Qu es y para qu sirve la observacin cuantitativa?


Esta tcnica de recoleccin de datos consiste en registrar de manera sistemtica, vlida y confiable los
comportamientos o conductas que se manifiestan, de acuerdo a un conjunto de reglas y procedimientos
predeterminados derivados del planteamiento del problema de investigacin (Yoder, 2013 y McKechnie,
2008). Puede utilizarse como instrumento de medicin en muy diversas circunstancias. Polster y Collins
(2007) y Haynes (1978) mencionan que es el mtodo que ms utilizan quienes se orientan conductual-
mente. Por ejemplo, es til para determinar la eficacia de diferentes estilos de liderazgo de los profesores
en la enseanza, as como para analizar conflictos familiares, eventos masivos (como la violencia en los
estadios de ftbol o el rechazo a algn gobierno en manifestaciones pblicas), la aceptacin de un produc-
to en un supermercado, el comportamiento de personas con capacidades mentales distintas, el efecto de
ciertas conductas de atencin y cuidado con los pacientes por parte de las enfermeras sobre el apego al
tratamiento mdico prescrito, los riesgos en el trabajo, la adaptacin de un equipo humano al uso de
cierta maquinaria, etctera.
Desde luego, la observacin no es adecuada como instrumento de recoleccin en todos los estudios.
Tal sera el caso de los procesos cognitivos o cuestiones internas de los individuos (McKechnie, 2008).
La observacin cuantitativa, como mtodo para recolectar
Observacin cuantitativa Registro sis- datos, es similar al anlisis de contenido. Por ello, en este apartado
temtico, vlido y confiable de com- algunos conceptos slo se mencionarn, pero no se profundizar en
portamiento manifiesto. Se recolecta ellos, pues se trataron en el apartado sobre anlisis de contenido.
informacin sobre la conducta ms que
de percepciones. Un aspecto importante que se debe destacar es que en la obser-
vacin el instrumento de recoleccin de datos es una o varias perso-
13 Para revisar tcnicas especficas de anlisis de contenido aplicadas a los medios de comunicacin masiva actuales, recomendamos a Divakaran
(2009), y respecto de la investigacin turstica a Stepchenkova, Kirilenko y Morrison (2009).
Metodologa de la investigacin 43

Tabla 7.10 Ejemplos adicionales de anlisis de contenido.

Ttulo de la Referencia Breve sntesis


investigacin

Anlisis de contenido Yu (2009) El propsito del estudio fue entender cmo los diarios impresos y electrnicos
de la cobertura en las cubran en las noticias a las deportistas asiticas que haban ganado medallas
noticias de las atletas en las olimpiadas de Sydney, Atenas y Beijing y si enfatizaban sus caractersticas
asiticas femeninas y qu expectativas y estereotipos sealaban sobre ellas. Se analizaron
266 artculos noticiosos entre el 1 de enero de 2000 y el 31 de agosto de 2008. Uno
de los descubrimientos es que la mayora se refera a buceo y maratn, a pesar de
que las atletas son tambin competitivas en otros deportes. Los artculos provenan
de peridicos de China, Canad, Estados Unidos, Inglaterra, Japn, Francia, India y
Malasia, principalmente.

Los prejuicios asocia- lvarez y Her- Como parte de un proyecto de investigacin mixta ms amplio, en una primera
dos con la edad y que nndez-Sampieri etapa los investigadores analizaron el contenido de ofertas de empleo publicadas
generan discrimina- (2014) durante 2013 en Celaya, Guanajuato, Mxico, en dos muestras probabilsticas (una
cin en los procesos extrada de una bolsa de trabajo en lnea y la otra seleccionada de los dos princi-
de reclutamiento en pales peridicos locales (n1=368 y n2=337), con el fin de detectar si haba o no
las empresas discriminacin por edad y gnero en el caso de diferentes empleos que no tuvieran
limitaciones fsicas. Descubrieron que en tales anuncios se presentaba discrimina-
cin en ambas variables demogrficas. La segunda fase, cualitativa y en proceso,
implica entrevistar en profundidad a una muestra de ejecutivos y empleados para
descubrir las razones de tal discriminacin.

Un anlisis de conte- Hays y Emelian- Aproximadamente 30% de los individuos de diferentes culturas son vctimas de vio-
nido de las evalua- chik (2009) lencia por parte de su pareja, a lo largo de sus vidas. Las investigadoras efectuaron
ciones-intervenciones un anlisis de contenido de 38 evaluaciones e intervenciones de tal violencia, descu-
de la violencia entre briendo de manera inductiva siete temas (y sus respectivas limitaciones): contexto
parejas ntimas de la relacin, formas de abuso, indicadores inmediatos de riesgo, dinmica familiar,
grado de apoyo, estructura de evaluacin e informacin psicomtrica. Posteriormen-
te, los temas fueron considerados como categoras y desplegados en subcategoras
para analizar su frecuencia y evaluar el contenido de todas las valoraciones-aseso-
ras. Por ejemplo, la categora forma de abuso se dividi en las siguientes subcate-
goras (categoras secundarias): emocional, fsico, sexual y conflicto en la relacin.
A su vez, cada una, se despleg en categoras ms especficas o terciarias (abuso
emocional: verbal, maltrato, falta de respeto, control, miedo, celos, acoso y acecho).
Los resultados sirvieron para analizar la naturaleza de la evaluacin-intervencin de
la violencia en la pareja y sus limitaciones, as como recomendar mejores prcticas
cuando se trabaja con esta.

La voz de quienes Figenschou Al-Jazeera es el primer canal satelital que transmite noticias en ingls desde Medio
carecen de ella? : Un (2010) Oriente con el propsito de equilibrar el flujo de noticias occidentales y proporcionar
anlisis de contenido otra visin sobre el acontecer global (la perspectiva de los pases rabes).
cuantitativo del canal La investigacin consider 60 noticieros y defini a la unidad de anlisis como la
satelital insignia de noticia (n=1 324). Entre otras categora se incluyeron: la regin (global o interna-
noticias en ingls Al- cional, Asia, frica, Norteamrica, Sudamrica, Europa, Oceana, Medio Oriente), el
Jazeera formato (noticia breve, anlisis, entrevista fuera del estudio, entrevista en el estudio,
otras), regin general (sur o pases no desarrollados y norte o pases desarrollados),
fuente de la noticia (establecida, lites independientes, personas ordinarias o gene-
rales, empleados y miembros del staff, otros), gnero de la fuente y temticas.
Se calcularon coeficientes de confiabilidad intercodificadores por categora.
Los resultados dan un panorama claro de cmo el canal maneja la informacin
noticiosa.
44 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.10 Ejemplos adicionales de anlisis de contenido (continuacin).

Ttulo de la Referencia Breve sntesis


investigacin

Misoginia en la Weitzer y Kubrin Esta investigacin se llev a cabo para evaluar la manera en que se representa a
msica rapera: un (2009) las mujeres en una muestra de 403 canciones de rap y si se manifiesta misoginia
anlisis de contenido en ellas. Una categora fue la forma como se refieren al gnero femenino en las
sobre la prevalencia y melodas; en ella, las subcategoras consideradas fueron: nombrar y avergonzar
significados a la mujer (49% de frecuencia), tratar a la mujer como objeto sexual (67%),
desconfiar de la mujer (47%), legitimar la violencia contra ella (18%) y prostitucin
y proxenetismo (20%).
Un requisito para que las canciones se incluyeran en la muestra fue que formaran
parte de un lbum con certificacin de platino (al menos un milln de copias vendi-
das), debido a que as se aseguraba que hubieran sido escuchadas por un segmento
sustancial de la poblacin (se consideraron 130 lbumes producidos entre 1992 y
2000).
La confiabilidad entre codificadores fue de 73.4% para la categora misoginia.

Imgenes de guerra: Nikolaev (2009) De acuerdo con documentos oficiales estadounidenses e internacionales, el conflicto
Un anlisis de conte- de Kosovo fue una guerra civil entre la poblacin serbia respaldada por el gobierno
nido de la cobertura de Yugoslavia y la Organizacin Terrorista Albanesa (KLA). De esta versin parti
fotogrfica en la el trabajo con una pregunta de investigacin sencilla pero muy significativa: los
guerra en Kosovo medios impresos estadounidenses contaron esta historia correctamente? La hiptesis
general afirmaba que la cobertura fotogrfica de la guerra haba sido desequilibrada
con un sesgo evidente contra los serbios.
Se consideraron todas las 365 fotografas (unidades de anlisis) dedicadas a la gue-
rra de Kosovo por las revistas Newsweek, Time y U. S. News & World Report en un
periodo de cinco meses de 1999. La confiabilidad entre codificadores fue sumamen-
te significativa (0.97).
Al final, los resultados estadsticos apoyaron la hiptesis.

El contenido de las Marinellie (2009) El estudio se propuso investigar el contenido de las definiciones de palabras pro-
definiciones de los porcionadas por nios, tanto en el modo oral como escrito. Treinta infantes (cuyo
nios: la distincin promedio de edad era de nueve aos y dos meses) definieron sustantivos comunes
oral-escrita en ambos modos. Las definiciones fueron codificadas por el uso de trminos cate-
gricos (por ejemplo, manzana: fruta; autobs: vehculo) y atributos (por ejemplo,
manzana: roja). Los resultados indicaron que los nios muestran diferentes tipos de
conocimiento de las palabras en los dos modos, pero que la forma escrita es ms
til para producir trminos categricos (para encajar los sustantivos en categoras).
Las definiciones orales tienden a ser ms extensas.
Los resultados sirven para planear mejor la enseanza de conceptos en nios de
educacin bsica.

nas, porque los equipos (de filmacin, para captar movimientos, etc.) solo registran lo que los sentidos
humanos van a percibir (Bentzen, 2008 y Anastas, 2005).
En la observacin cuantitativa, a diferencia de la cualitativa, las variables que se observan son especi-
ficadas y definidas antes de comenzar la recoleccin de los datos. Se enfoca en informacin que pueda ser
evaluada por medio de los sentidos (datos visuales, auditivos, producto del tacto y el olfato, etc.).
Asimismo, los observadores registran lo que perciben de acuerdo con un sistema y reglas que se aplican
invariablemente, las cuales les ayudan a minimizar su efecto sobre los registros e interacciones con los
participantes observados. Esta circunstancia es particularmente crtica porque los seres humanos somos
selectivos en nuestras observaciones e inducimos cierto grado de variacin (Ratcliff y Lassiter, 2007).

Pasos para construir un sistema de observacin


Los pasos para construir un sistema de observacin son:
1. Definir con precisin el universo de aspectos, eventos, conductas o variables que se observarn. Qu y
Metodologa de la investigacin 45

quin o quines se van a observar y por cunto tiempo? Por ejemplo, si nuestro inters es conocer los
recursos con que cuentan las escuelas de un distrito escolar, debemos precisar lo que consideramos
como recurso escolar. Un universo de aspectos a observar podra ser el comportamiento verbal y no
verbal de un grupo de alumnos durante un semestre en una asignatura. Otro universo lo podran
constituir las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o
equipos para la calidad, en el periodo de un ao. O bien, las conductas agresivas de un grupo de
esquizofrnicos en sesiones teraputicas en cierto periodo. El universo obviamente depende de las
variables que conformen el planteamiento del problema.
2. Especificar las circunstancias de la observacin. Dnde y cundo se conducirn las observaciones? (lugar y
ubicacin temporal). Por ejemplo, el aula en la clase de economa durante este semestre desde el inicio y
hasta que concluya el ciclo, antes del periodo de exmenes; todas las sesiones de los grupos para la calidad
del departamento de produccin, en el lugar donde se renen normalmente; las prximas 10 sesiones
teraputicas de ciertos pacientes en una cmara Gesell.14 Tales circunstancias dependen del planteamiento
del problema y la situacin. Los lugares pueden ser muy variados: una sala de emergencias, un consultorio
mdico, una tienda, un aula escolar, un sitio de una comunidad, etc. Resulta obvio que vamos a observar
en lugares adecuados y evitar los que son inapropiados (por ejemplo, intentar registrar conductas crimina-
les en un desfile familiar no sera lo comn, lo lgico). A veces se arregla o adapta un ambiente, de tal
modo que sea lo suficientemente estable y se pueda aprovechar para realizar comparaciones entre conduc-
tas por medio de observaciones repetidas (tanto en el tiempo como entre individuos). Adems, es indis-
pensable definir si la observacin se realizar en vivo (mientras ocurren las conductas, aspectos o eventos)
o posteriormente (se filmarn los comportamientos y hechos que despus se analizarn). Asimismo, se
debe especificar el tipo de equipo necesario para efectuar las tareas de observacin (si observamos clulas
cancerosas, requeriremos de un potente microscopio; si se trata de planetas, un telescopio de muy largo
alcance; el polica que observa a un grupo de pandilleros requerir de binoculares y un micrfono especial
que pueda registrar las conversaciones; con tiburones podra necesitarse un equipo que nos logre aislar
de los escualos, etctera).
Un caso maravilloso de observacin por equipo altamente especializado lo ofrece el proyecto
Impacto Profundo de la Administracin Nacional Aeronutica y Espacial (NASA, por sus siglas en
ingls). La misin envi una nave espacial para colisionar al cometa Tempel 1 (lo cual implic una
investigacin sumamente avanzada, el diseo de tecnologa nunca antes vista, complejos clculos
matemticos y proyecciones). Entre algunos de los objetivos del proyecto, podemos citar los siguien-
tes: analizar la composicin de los cometas y meteoros similares e indagar ms sobre los orgenes del
universo. La colisin calculada se produjo el 4 de julio de 2005 a 23 000 mph (NASA, 2005). La
observacin se realiz mediante cmaras fotogrficas y de video que se ubicaron en la propia nave
Deep Impact (nave de colisin) y en la nave Flyby, as como mediante algunos de los telescopios ms
desarrollados del mundo. Un proyecto ideal para la observacin del espacio. Adems, ahora los seres
humanos sabemos que somos capaces de impactar cualquier meteorito o cometa que amenace nues-
tro planeta. Conocer la composicin de estos objetos permitir disear el proyectil adecuado.
Otro caso es la observacin permanente de la superficie de Marte mediante la unidad robot
rodante Curiosity con el fin de estudiar al planeta y sus cambios ambientales, que nos ayudar, entre
otras cuestiones, a evaluar la posibilidad de habitarlo y generar teora sobre nuestro propio cambio
climtico global (NASA, 2014).
3. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar.
Un repertorio que sea suficiente para observar las conductas, eventos o cuestiones sobre las variables
de inters.
4. Establecer y definir las unidades de observacin. Las unidades deben ser captadas por los sentidos. Por
ejemplo, observar cada vez que se presenta una conducta agresiva de un determinado paciente; ana-
14 Este recinto, donde los participantes son colocados para observacin, cuenta con dos secciones separadas por un cristal de una sola vista o uni-
direccional (que permite ver de una seccin a la otra, pero no de esta hacia la primera). Una seccin es regularmente una sala o mesa de trabajo
(desde donde el cristal parece ser un espejo o un vidrio opaco) y la otra, la zona de observacin, integrada por butacas, sillas o un aula escolar, en
la cual se ve y se escucha todo lo que ocurre en la sala o mesa de trabajo (adems, se filma la accin).
46 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

lizar cada minuto si el alumno est o no atento a la clase de economa (la materia se imparte dos veces
a la semana, dos horas cada clase, de 7:00 a 9:00 horas), etc. El concepto de unidad de anlisis es el
mismo que en la recopilacin y el anlisis de contenido, slo que en la observacin cuantitativa se

Tabla 7.11 Algunos ejemplos de unidades de anlisis o registro.

Estudio Unidades de observacin/medicin

Evaluar si un programa de televisin con con- Agresiones fsicas de los nios (cada vez que se manifiesta una agre-
tenido violento genera conductas agresivas en sin, como golpear a otro nio, empujarlo intencionalmente, etctera).
los nios.

Determinar la conducta de compra en una tien- Episodio de compra: en el caso de cada cliente, desde que ingresa a la
da de ropa por parte de cierto tipo de clientes. tienda y hasta que sale de ella: qu prendas o accesorios compr?, de
qu colores, texturas?, cul es su perfil?, etctera.

Analizar la atencin que se presta al tablero de pisodio de interaccin: cada vez que un empleado pasa junto al tablero
avisos de la compaa. de avisos, se detiene o no a verlo, cunto tiempo lo observa y qu infor-
macin capta ms su atencin.

Evaluar el efecto del consumo de alcohol en el stancia en un bar o cervecera: nmero de copas o tragos que consumen
comportamiento agresivo de los jvenes. y nmero de comportamientos agresivos y sus caractersticas (registro
progresivo de todo el tiempo de permanencia en el lugar).

Inferir actitudes de fervor religioso en la iglesia. Cada periodo de tres minutos: registrar conductas que reflejen el fervor
religioso (persignarse, arrodillarse, etctera).

Deducir conductas de aprobacin por parte de Manifestaciones de aprobacin (cada vez que el enfermo sonre a la
los pacientes sobre el trato que reciben de las enfermera, la mira afectuosamente, asiente favorablemente, etctera).
enfermeras.

Determinar el apego de los pacientes a ciertas Conductas de apego (cada vez que el paciente consume el medicamen-
prescripciones de los tratamientos (medicacin to a la hora prescrita y el nmero de minutos que se ejercita de acuerdo
y ejercicio), mediante filmacin. a lo que el mdico le solicit).

La observacin mediante diferentes equipos resulta permanente y la


Analizar explosiones solares: magnitud, dura-
unidad es cada explosin (todo su ciclo).
cin y naturaleza.
trata de conductas, eventos o aspectos manifiestos. Algunos ejemplos se presentan en la tabla 7.11.
5. Establecer y definir las categoras y subcategoras de observacin. Estas categoras son similares a las
puntualizadas para el anlisis de contenido. La observacin tambin consiste en asignar unidades
a categoras y subcategoras de observacin. En esta, como en las dems tcnicas de medicin, se
asume que las variables (representadas por las categoras y subcategoras) han sido definidas con-
ceptual y operacionalmente de forma adecuada, para que el observador realice correctamente las
tareas de discriminacin, que es su funcin central. En la tabla 7.12 se muestran ejemplos.
Tabla 7.12 Ejemplos de definiciones de categoras.

Variable Categoras Definicin

Conducta agresiva hacia los dems 0 a k conductas agresivas Comportamientos que se manifiesten con la intencin
aparente de injuriar o daar a otra persona, ya sea mediante
insultos verbales o signos no verbales y acciones fsicas.

Conducta de compra (ropa) 0 a k artculos adquiridos Compra de artculos a crdito o al contado.


Metodologa de la investigacin 47

Tabla 7.12 Ejemplos de definiciones de categoras (continuacin).

Variable Categoras Definicin

Amabilidad en el servicio cuando el Amable Amable: atender al cliente sonrindole y haciendo contacto
cliente tiene alguna necesidad Neutral visual con l. Preguntarle por sus necesidades, resolver sus
inquietu-des, no interrumpirlo cuando est hablando, dar
Grosero
solucin a las necesidades pertinentes, mantenerse con l
hasta que la solucin solicitada se implemente, preguntar si
requiere algo ms e inquirirle si est satisfecho.

Neutral: no sonrer al cliente, hacer contacto visual solo una


vez o no mantener tal contacto. No demostrarle que se le
est escuchando, no permanecer con l hasta que la solucin
se haya
implementado y no verificar su satisfaccin con esa solucin.

Grosero: no sonrer al cliente, mostrarse molesto por sus


peticiones, no establecer contacto visual, no preguntarle por
sus necesidades, no resolver sus inquietudes, interrumpirlo
cuando habla, no solucionar las necesidades pertinentes, no
mantenerse con l hasta que la solucin solicitada se haya
implementado, no preguntar si requiere algo ms ni inquirirle
si est satisfecho.

Oportunidad en la atencin al 0 a k minutos y segundos Tiempo que el cliente espera en fila (lnea o cola).
cliente (en una sucursal bancaria,
en una taquilla en el cine, puesto
de venta de boletos en un estadio
de ftbol)

Ejemplo

De unidades y categoras
En el caso del experimento citado en el captulo 7 (al hablar de la manipulacin de variables independientes en
experimentos) para probar la hiptesis A mayor grado de informacin sobre la deficiencia mental que el sujeto
normal maneje, mostrar menor evitacin en la interaccin con el deficiente mental (Naves y Poplawsky, 1984).
Las unidades de anlisis eran lapsos de 10 segundos. La interaccin entre la persona normal y el actor que haca
el papel de deficiente mental (individuo con capacidad mental distinta) duraba tres minutos. La variable depen-
diente fue evitacin de la interaccin y las categoras fueron cuatro (Naves y Poplawsky, 1984, pp. 107-109):
1. Distancia fsica: se refiere a si el participante experimental aumenta o disminuye su distancia hacia el
interlocutor a partir de la distancia que inicialmente ocupara; esta distancia inicial estuvo delimitada
por los asientos que el actor y el sujeto deban ocupar y, segn la teora, es la distancia en la que dos
extraos en una situacin de comunicacin pueden interactuar de manera cmoda. Las dimensiones
o subcategoras que este indicador adquiere son: acercarse (afiliacin) con valor de 2, mantenerse
esttico, con valor de 1; y alejarse (evitacin) del actor (deficiente mental), con valor de 0; mediante
inclinaciones corporales, o bien, al modificar por completo su distancia.
2. Movimientos corporales que denotan tensin: esta categora intenta captar los movimientos que el
sujeto realiza: si efectuaba movimientos que indicaran tensin (evitacin) el valor era de 0; ningn
movimiento con valor de 1; y movimientos que sealan que se experimenta relajacin (afiliacin), con
valor de 2. En este indicador especficamente se analizan si los movimientos de pies y piernas estn a
un ritmo acelerado, si hay ademanes con brazos y manos (como rascarse, sentir picor, etc.) y la postura
en general del participante.
3. Conducta visual del sujeto: segn se estipula en esa investigacin, este factor adquiere dos dimensiones
o subcategoras:
a) Dirigida hacia el interlocutor (afiliacin) con valor de 1.
b) Dirigida hacia cualquier otra parte (evitacin) con valor de 0.
4. Conducta verbal: este indicador est compuesto por el contenido verbal del discurso del sujeto hacia el
deficiente y se orienta primordialmente a la forma del discurso; incluye dos modalidades:
48 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

a) Frases u oraciones completas (afiliacin), con valor de 1.


b) Frases dicotmicas y silencios (evitacin), con valor de 0.
La modalidad de frases dicotmicas incluye respuestas monosilbicas (s, no), murmullos, sonidos
guturales; los silencios que se interpretan como respuestas dictomas (de evitacin) son aquellos no
naturales en el discurso, cuando expresamente el individuo se queda en silencio. La conducta verbal se
mide a travs del dilogo que sostenga la persona con el deficiente mental; es decir, en respuesta al
guin que el actor interpreta ante cada sujeto (que es idntico para todos) y en las intervenciones que
el mismo individuo realice.
En este caso, adems de medir la conducta verbal en cuanto a su forma, convendra medirla
tambin en cuanto a su contenido; es decir, determinar si las frases emitidas por el participante en
respuesta a lo expresado por el deficiente revelan un contenido positivo o negativo.

Los periodos de observacin, las unidades y categoras varan de acuerdo con el planteamiento del
problema e hiptesis.

Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes


Las subcategoras pueden ser tratadas como escalas del tipo Likert, Guttman o diferencial semntico.

Ejemplo

Categora Subcategora
Atencin del alumno Elevada (3)
Meida (2)
Baja (1)
Nula (0)
Disciplina del alumno Completa (3)
Aceptable (2)
Media (1)
Indisciplina (0)
O bien, agresividad del nio Muy alta (5)
Alta (4)
Regular (3)
Baja (2)
Inexistente (1)
O, al hablar del desempeo laboral observado en coordinadores de escuelas o asociaciones:

: : : : : :
Productividad (5) (4) (3) (2) (1) (0) Improductividad

: : : : : :
Actitud de servicio Actitud de no servicio
(5) (4) (3) (2) (1) (0)

Cumplimiento-incumplimiento
Etctera

6. Disear la manera de registrar las observaciones (mediante un formulario, hoja de codificacin o gua
de observacin).15 Este instrumento, en el cual se ingresan o anotan los datos, est prediseado sobre
la base de la revisin de la literatura o construido especialmente para el estudio. Su formato es similar
al que se present en el apartado sobre anlisis de contenido. Anastas (2005) indica que en ocasiones
se utilizan sistemas de observacin probados debido a: a) los costos (desarrollar uno requiere tiempo,
varias pruebas y recursos), b) existen diversos instrumentos vlidos y confiables para un amplio reper-
15 Recordemos: en papel o como documento de PC, puede ser una hoja de Excel.
Metodologa de la investigacin 49

torio de conductas, y c) se facilita la comparacin con los estudios que utilizaron el mismo sistema
de observacin (se comparte un marco interpretativo). En ocasiones, los instrumentos son apara-
tos que registran las observaciones (pistola lser de lectura de velocidad, scanner, sistema de video,
telescopio, microscopio, etc.). En el caso de Naves y Poplawsky (1984), el formato de codificacin
es el que se muestra en la figura 7.11; asimismo, se agrega otro ejemplo en la figura 7.12.
El ejemplo de la figura 7.12 es un formato para registrar conductas inapropiadas en la clase y

3
40 50
Condicin experimental:

30
20
10
2
50
40
30
20
10
40 50 1
Nombre del participante:
Figura 7.11 Primer ejemplo de un formato de registro o codificacin.

30
Fecha:
20
10
0

Acercamiento (2)

F. dictomas (0)
Alojamiento (0)

F. completas (1)
A otra parte (0)

Silenciosos (0)
Subcategora

corporales Relajacin (2)


Ninguno (1)

Al sujeto (1)
Esttico (1)
Tensin (0)
Codificador:

Movimientos

Conducta

Conducta
Distancia
Categora

verbal
visual
fsica
Hora:
50 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Figura 7.12 Formato de registro de conductas inapropiadas.

CONDUCTAS INAPROPIADAS EN EL SALN DE CLASE O AULA

FECHA: HORA:

CLASE: PROFESOR:

NMERO DE ESTUDIANTES: GRADO:

Conductas inapropiadas (CI): Nmero de estudiantes involucrados (N):

Agresin fsica 1-Individuo

Ofensa verbal 2 - Diada

Insulto no verbal (seas) 3 - Grupo pequeo (3 a 5)

Hablar en clase 4 - Grupo grande (6 a 15)

Ruido provocado 5 - Toda la clase

Desobediencia

No enfocado en la clase (distrado)

1 - Otra

Estudiantes

Nm. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

CI

Nm. 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

CI

Nm. 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45

CI

Nm. 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60

CI

analizar cules son las que se presentan con mayor frecuencia y el nmero de estudiantes involucrados
(Creswell, 2005).
Los nmeros (columnas) representan episodios de conducta inapropiada en la clase (cada vez que
ocurre). En la fila CI (conducta inapropiada) se coloca la letra inicial de la conducta (ejemplo: A, agre-
sin fsica, O, ofensa verbal; H, hablar en clase), y 1 si son otras. Asimismo, en la fila N se indica
el nmero de estudiantes involucrados en el episodio.
La hoja de codificacin, formato o gua debe ser acompaada de las instrucciones para su llenado y
los registros, as como la mencin de las unidades de observacin y el tiempo que durar esta. Debe evi-
tarse un instrumento que sea tan complejo que sea difcil de codificar y utilizarse en la realidad.
7. Determinar el papel de los observadores. Qu tan cercanos deben estar el observador y los observados?
Metodologa de la investigacin 51

A este respecto mucho se ha escrito y los papeles varan desde una distancia prudentemente lejana
hasta una cercana completa (McCurdy y Uldam, 2014).
Williams (2008), Polster y Collins (2007) y Anastas (2005) plantean dos roles fundamentales de la
relacin observador-observados: a) participante (donde hay relacin entre el observador y las perso-
nas observadas) y b) no participante (la relacin es mnima simplemente por el hecho de que los
individuos saben que estn siendo observados o puede ser nula, si los individuos no lo saben).
La tica de la investigacin marca que siempre que va a observarse a un ser humano, se debe obtener
su consentimiento; asimismo, no se deben invadir sus esferas privadas (baos, recmaras, despachos,
etc.). Anastas (2005) est de acuerdo con este principio, aunque marca una excepcin: cuando se
observan conductas inocuas que pudieran ocurrir de manera natural en situaciones pblicas y cuando
las personas observadas no son identificadas o afectadas por los observadores. En ltima instancia, si
el investigador trata de evitar la reactividad en el proceso (que la presencia de los observadores pro-
voque reacciones poco o nada naturales en los participantes), una vez que se efectan las observacio-
nes debe solicitrsele a cada sujeto su autorizacin, mantener su nombre en el anonimato, nunca
mostrar las filmaciones o registros y respetar su negativa, si es el caso.
Jorgensen (1989) sugiere tres actuaciones: a) participante activo: el observador interacta plenamente
con los observados, tiene un papel de miembro, es uno ms de ellos (por ejemplo, si se trata de obser-
var el compromiso de trabajadores en los grupos de calidad, el observador es un miembro del grupo
con funciones especficas), b) participante privilegiado: no es un miembro del grupo, pero tiene acce-
so a informacin amplia y privada; los observados lo conocen y le tienen confianza; y c) observador
limitado; no tiene ms que el papel de observador externo. Rogers y Bouey (2005) los clasifican en
el siguiente continuo:

Participante completo: Participante observador: Observador participante: Observador completo:


total interaccin; su rol su rol primario es parti- su rol primario es obser- nula participacin; se
primario es participar y cipar, pero casi a la par var, aunque tiene ciertas limita a observar
generar la interaccin observa participaciones

McKechnie (2008) y Patton (2001) sugieren que el observador debe ubicarse en varios continuos
para establecer su papel (que es una ubicacin aproximada y no exacta):
52 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Sin que de ninguna manera sea una norma, cuando la observacin cuantitativa trabaja con per-
sonas, regularmente es no participante, encubierta o intermedia, de corta estancia y enfocada, mien-
tras que la observacin cualitativa es participante, abierta, prolongada y general.
8. Seleccionar a los observadores-codificadores. Puesto que son las personas que codificarn la conducta,
deben conocer las variables, categoras y subcategoras. Las habilidades ms importantes de un buen
observador son:
Selectividad para registrar lo que observa, de acuerdo con reglas.
Uso de todos los sentidos, particularmente ante lo que no se esperaba encontrar.
Capacidad para aplicar el sistema de registro que involucra el procesamiento de informacin.
9. Entrenar a observadores-codificadores (en las variables, categoras, subcategoras, unidades de anlisis y
el procedimiento para codificar, as como sobre las diferentes maneras en que puede manifestarse una
categora o subcategora de conducta). Debido a que, en algn grado, la observacin involucra hacer
juicios, el entrenamiento debe apoyar la estandarizacin de procedimientos y, por ende, la objetividad.
10. Efectuar la prueba piloto y calcular la confiabilidad de los observadores (intraobservador e interobserva-
dores). En la prueba piloto se evala todo lo relativo al proceso de observacin. Desde la iluminacin
ambiental (ejemplo, cmara Gesell), el sonido y los equipos de filmacin, hasta el lugar donde se
coloquen los observadores, las instrucciones y la gua de observacin o registro.
Gracias a la prueba piloto podemos detectar problemas potenciales y corregirlos (por ejemplo, si
vamos a observar conductas agresivas de nios y nada ms hemos trabajado con adultos, nos percata-
remos de que la agresin no se manifiesta igual en ambos casos. De este modo, durante la prueba
piloto podemos registrar comportamientos agresivos no contemplados, que se agregarn como sub-
categoras en el instrumento de observacin definitivo). Esto se hace con una muestra del repertorio
de conductas o actos que se considerarn. Con respecto a la confiabilidad, recordemos que debe
demostrarse y no simplemente asumirse, y se determina para evaluar si los observadores catalogan o
clasifican coherentemente (confiabilidad individual) y si registran entre s de manera similar los mis-
mos eventos o conductas (confiabilidad interobservadores). Los procedimientos y las frmulas pue-
den ser las mismas que las vistas en el apartado sobre el anlisis de contenido; lo nico que cambia es
la palabra codificadores, codificacin, codificadas, por observadores, observacin, observa-
das. Por ejemplo:


Nmero total de acuerdos entre dos parejas
Confiabilidad entre parejas=
Nmero total de unidades de anlisis codificadas

Haynes (1978, p. 160) proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre observado-
res o el grado de acuerdo interobservadores (Ao).


donde Ia es el nmero total de acuerdos e Id es el nmero total de desacuerdos entre observadores,
respectivamente. Un acuerdo se define como la codificacin de una unidad de anlisis en una mis-
ma categora/subcategora por distintos observadores. Se interpreta como cualquier coeficiente de con-
fiabilidad (0 a l).
Cuando se trata de establecer la confiabilidad es muy importante evitar que los observadores copien
o vean el trabajo de sus compaeros, ya que esto puede ocurrir.
Bakeman y Quera (2011); Grinnell, Williams y Unrau (2009), as como Anastas (2005) consideran
como una confiabilidad interobservadores mnima aceptable un puntaje de 0.85 u 85%. Si se elige
Metodologa de la investigacin 53

un instrumento ya desarrollado, al igual que en otros mtodos de medicin, debe demostrarse que en
los estudios donde se aplic result vlido y confiable, y adaptarse a las condiciones de nuestra inves-
tigacin.
Para establecer la validez de contenido se analiza el dominio de nuestras categoras y subcategoras en
contraste con el universo de posibles conductas que pueden manifestarse. Muchas veces, la validez de
criterio se establece usando otra tcnica (por ejemplo, la hostilidad, que se infiere de observar actos
agresivos, puede validarse mediante una escala que mida tal variable).
1. Llevar a cabo la codificacin por observacin.
2. Vaciar los datos de las hojas o formatos de codificacin y obtener los totales de cada categora.
3. Realizar los anlisis apropiados.
La observacin es una excelente herramienta de recoleccin de los datos en ciertas poblaciones, como
los nios y las personas con capacidades distintas. Por ejemplo, Rapport et al. (2009) utilizaron la obser-
vacin para analizar los procesos y patrones de atencin en el aula por parte de nios con trastorno por
dficit de atencin con hiperactividad (TDAH). Sutherland et al. (2013) desarrollaron un sistema de
observacin directa de la interaccin del profesor con sus alumnos infantes para evaluar la eficacia del
primero y estudiar los patrones de vinculacin, as como analizar conductas problemticas. Asimismo, la
observacin se utiliza como un mtodo para recolectar datos sobre el comportamiento de los pacientes
(desde su conducta social hasta las reacciones ante los tratamientos y sus expresiones). Por ejemplo,
Mendez et al. (2013) generaron e implementaron un inventario para observar las conductas de enfermos
de Alzheimer y demencia frontotemporal.
Tambin puede ser una herramienta en estudios longitudinales. Mejia et al. (2009) observaron duran-
te un periodo de poco ms de dos aos para comprender qu factores inciden en la conducta grupal de un
equipo de trabajo comunitario dedicado a la prevencin del VIH. Grabaron en video 18 sesiones del
grupo.

CODIFICACIN EN EL ANLISIS DE CONTENIDO Y LA OBSERVACIN


Una vez recolectados los datos del anlisis de contenido o la observacin, todos deben codificarse, es decir,
asignar cdigos (generalmente numricos) a las categoras y/o subcategoras. Por ejemplo, en el caso del
estudio de Naves y Poplawsky (1984), la codificacin es la que se muestra en la tabla 7.13 (que correspon-
de al primer ejemplo de un formato de registro o codificacin, figura 7. 11).
Adems, la matriz de SPSS o equivalente sera la de la tabla 7.14 (desde luego, solo se incluyen 10
casos a manera de ejemplo).

RECOPILACIN Y ANLISIS DE DATOS SECUNDARIOS


La recopilacin y anlisis de datos secundarios se fundamenta en informacin disponible recolectada
por otros analistas distintos del investigador. Esta tcnica para recabar los datos puede subdividirse en: a)
datos estadsticos provenientes de fuentes oficiales y b) datos para metaanlisis. En ambos casos se acude
a bases de informacin que pueden encontrarse en una o varias fuentes y que son tiles para los propsitos
del estudio (Schmidt y Hunter, 2014 y Vartanian, 2010). La diferencia entre estos dos tipos estriba en que
los primeros recogen estadsticas como datos para analizar (por ejemplo, tasas de defuncin o mortalidad
y nacimiento, nmero de hectreas de riego, cifras de egreso en los distintos niveles del sistema escolar,
nmero de camas de los hospitales y pacientes atendidos, nmero de monumentos histricos por tipo,
producto interno bruto, nmero de instalaciones deportivas y tamao en metros cuadrados, extensin de
la red de alcantarillado, ndice de inflacin, monto de la deuda externa pblica y privada, unidades pro-
ducidas por una o varias fbricas, digamos de autos, etc.); en cambio, el metaanlisis recopila datos de
estudios efectuados por otros sobre el planteamiento del problema, los evala y puede volver a analizarlos
e integrarlos en una base mayor de informacin; o bien, sumarlos y compararlos (Ringquist, 2013) .
Krysik (2005) considera tres tipos de datos secundarios: datos obtenidos del nivel micro, datos
54 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.13 Ejemplo de codificacin en el caso del estudio de Naves y Poplawsky (continuacin).
Variable Categoras Subcategoras Cdigos Columnas

Tratamiento experi- Grupo cultural 1 1


mental Grupo sociopsicolgico 2

Conducta Distancia fsica Alejamiento 0


Acercamiento 2 2
Esttico 1

Movimientos corporales Tensin 0


Relajacin 2 3
Ninguno 1

Conducta visual Al sujeto 1 4


A otra parte 0

Conducta verbal Frases completas 1 5


Frases dictomas o 0
silencios

Codificador LRE 1 6
MRM 2
APY 3

Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de conducta de evitacin obtenan esta codi-
ficacin cada 10 segundos (cada unidad de anlisis), y sumaban el nmero de 2 (dos) y 1 (uno) y lo trans-
formaban en porcentaje. Aqu suponemos que toda la interaccin con el supuesto deficiente mental puede
categorizarse y subcategorizarse. Recordemos que eran 30 participantes.

Tabla 7.14 Matriz o vista de los datos para la codificacin de la tabla 7.13 (Naves y Poplawsky).

Columna 1 Columna 2 Columna 3 Columna 4 Columna 5 Columna 6


Tratamiento Distancia Movimientos Conducta Conducta Codificador
experimental fsica corporales visual verbal
S1 1 0 0 0 0 1
S2 1 0 0 0 0 1
S3 2 2 0 1 1 2
S4 1 1 0 0 0 2
S5 2 2 2 1 1 2
S6 1 0 1 1 0 3
S7 2 2 2 1 1 3
S8 2 2 2 1 1 3
S9 2 1 2 0 1 1
S10 1 2 1 0 0 2

agregados y datos cualitativos micro.


a) Datos obtenidos del nivel micro. Son derivados de unidades de anlisis individuales como personas,
organizaciones u hogares (nmero de habitantes por vivienda, nmero de trabajadores de la empresa,
preferencias de votantes por partidos polticos y candidatos en un distrito electoral, satisfaccin labo-
ral de los trabajadores, etc.). La mayora de las veces los datos se recolectan por medio de encuestas.
Por ejemplo, los censos econmicos (vistos en el captulo de encuestas o surveys de este centro de
recursos en lnea) generan esta clase de datos, al igual que los de poblacin.
Metodologa de la investigacin 55

La encuesta nacional de adicciones de estudiantes (implementada anualmente en varios pases


latinoamericanos) es otro caso y recolecta entre otros datos los siguientes:16
1. Personas econmicamente activas en el sistema familiar.
2. Distribucin del tiempo libre del estudiante.
3. Convivencia del alumno en el hogar (padres y otros parientes).
4. Estructura del sistema matrimonial de los tutores del estudiante (padres casados, divorciados, separa-
dos, etctera).
5. Ocupacin de las personas econmicamente activas del hogar.
6. Personas con quienes los estudiantes se comunican ms dentro del hogar.
7. Actividades deportivas del estudiante (tipos y periodicidad de cada actividad deportiva, tiempos de
dedicacin, entre otros).
8. Conducta de fumar (inicio, frecuencia de la conducta de fumar, consumo diario de cigarrillos).
9. Ingesta de alcohol (inicio, periodicidad, consumo semanal).
10. Percepcin proyectiva del consumo de estupefacientes o drogas ilegales (se responde a la pregunta: A
cuntos de tus compaeros de escuela has visto consumir droga?, a cuntos de tus amigos, fuera de la escue-
la?).
11. Conocimiento del tipo de droga que se consume (cuestionamiento: Seala la droga que sabes consu-
men en este plantel Seala la droga que sabes se consume en tu vecindario).
12. Preferencia de consumo en el entorno inmediato por tipo de estupefaciente (fuera de la escuela).
13. Percepcin del encuestado respecto de si es un problema general el consumo de estupefacientes.
14. Percepcin respecto de si se pueden conseguir drogas o estupefacientes dentro de la escuela.
15. Percepcin respecto de si se consume droga o sustancias ilegales dentro de la escuela.
16. Percepcin respecto de si el consumo de estupefacientes es un problema en su entorno.
17. Preferencia de consumo en la escuela por tipo de estupefaciente.
18. Actitud ante el consumo de estupefacientes por una amistad.
19. Manifestacin de haber consumido algn estupefaciente.
20. Edad de inicio de consumo.
21. Figura o tipo de persona que invit a experimentar el consumo (amigo, tutor, etctera).
22. Tipo de estupefaciente o droga consumida por primera vez.
23. Consumo de diferentes clases de estupefacientes.
24. Preferencia individual de consumo por tipo de estupefaciente.
25. Periodicidad del consumo.
26. Motivos del consumo.
27. Acciones recomendadas por los encuestados para reducir el consumo, evitarlo o prevenirlo.
28. Conciencia del consumo de estupefacientes.
29. Fuente ms impactante de conocimiento del problema social que implica el consumo de estupefa-
cientes.
30. Comentarios abiertos (cualitativo).

El investigador, aunque no gener estos datos, tiene acceso directo a ellos (a la informacin individual
original; a los cuestionarios, registros, matriz de datos, etc.) y, por lo tanto, los puede volver a analizar
(incluso a veces puede identificar a los encuestados o sus perfiles). Por tica, regularmente slo debe pro-
porcionarse la matriz de datos y respetar el principio de confidencialidad.
b) Datos agregados. Consisten en datos individuales que ya se han procesado y reunido con otros en cifras
estadsticas, tablas o cuadros. En estos, las caractersticas de las unidades de anlisis no pueden ser
identificadas (por ejemplo: el investigador recibe el dato sobre el promedio de satisfaccin laboral en
una escala o la tasa de desempleo y obviamente no puede reanalizar los datos, slo utilizarlos para los
fines que convengan).

16 Por ejemplo, en Mxico la publica peridicamente el Consejo Nacional Contra las Adicciones (CONADIC).
56 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Estos datos se pueden obtener de:


1. Oficinas y agencias gubernamentales y oficiales (Ministerio de Educacin de Argentina; Ministerio
de Educacin, Cultura y Deporte de Espaa; Direccin de Impuestos y Aduanas Nacionales de
Colombia; Instituto Nacional de Estadstica de Bolivia; Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
del Per; Banco Central de Venezuela; Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa de Mxico, etcte-
ra).
2. Organizaciones privadas (Cmara de Comercio de Santiago de Chile, Consejo de Fundaciones
Privadas de Guatemala, Fundacin Cultural Espaola para el Fomento de la Artesana, Centro de
Estudios Econmicos del Sector Privado en Mxico, Fundacin Ford, entre otras).
Algunas bases de datos privadas contienen archivos periodsticos, como por ejemplo: U.S. News
Archives on the Web (peridicos de Estados Unidos), Reuters y Europrensa (Universidad Complutense
de Madrid), International News Archives on the Web (varios pases, incluidos diarios latinoamerica-
nos), etc. Los peridicos ms importantes del mundo poseen su propia base de datos.
3. Organizaciones no gubernamentales (Agencia de Cooperacin en Ingeniera Ambiental o ACIA, Pro
Amazonia Selva Para la Vida, Alianza Cvica en Mxico, Asociacin Bienestar y Desarrollo en
Espaa, Asilo de Ancianos de Celaya y otras).
4. Organizaciones internacionales (Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe; Organizacin
de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura, UNESCO; Organizacin Mundial
de la Salud, OMS; Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia, UNICEF; Fondo Monetario