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246
Martes 14 de abril de 2009 Ao 6 SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL DE EL PERUANO

SENTENCIA
condenatoria a Fujimori FRANCISCO JOS
DEL SOLAR 4, 5 y 6

2 Sancin aduanera
y potestad 7 Empresas mineras:
conictos y 8 Elmodelo
nuevo
/3 sancionadora responsabilidad social procesal penal
RICARDO JESS CORBACHO CUEVA MXIMO UGARTE VEGA CENTENO EDHN CAMPOS BARRANZUELA
2 jurdica Suplemento de
anlisis legal < .BSUFT

EF
BCSJM
EF
 >

La sancin aduanera
y los principios jurdicos de
la potestad sancionadora
bos se exige la necesidad de transporte, cuyo error
ANLISIS de delimitar a travs de en su declaracin genera-
RICARDO JESS
una norma con rango de ba una multa, aun cuando
CORBACHO
CUEVA ley qu conductas deben estas equivocaciones no
Abogado egresado de la UIGV ser consideradas injustas, eran consideradas infrac-
Especialista en Comercio Exterior y Aduanas y, por ende, reprocharlas y cin aduanera ni estaban
sancionarlas en atencin a contenidas en el Art. 103,
una norma de igual jerar- arriba referido, o en la tabla

L
a potestad sancionadora debe
entenderse como la facultad
administrativa que tiene todo
organismo pblico; entre ellos, Sunat
(en adelante Aduanas), cuya nalidad
es la de garantizar el cumplimiento de
sus normas y que sirve como elemen-
to de coercin respecto de los admi-
nistrados para sancionar el incumpli-
miento de las mismas.
En tal sentido, bien durante el pro-
ceso de despacho aduanero o durante
los procesos de scalizacin ejecuta-
dos por Aduanas, es importante que
principios como el de legalidad, tipi-
cidad, non bis in idem, no contradic-
cin, razonabilidad u otros, como el
de continuacin de infracciones, sean
tomados en cuenta a efectos de que la
sancin no pierda su carcter disuasi-
vo o corrector, y se convierta, estricta-
mente, en represiva.
Para una mejor comprensin, enfo-
caremos este artculo a partir de ejem-
plos prcticos.
PRINCIPIOS DE LEGALIDAD
Y TIPICIDAD
Sendos principios tienen elementos
comunes, y de la conjuncin de am-
qua. de sanciones aprobada por
El TUO de la Ley Gene- D.S. N 013-2005-EF.
ral de Aduanas, aprobada De ah que es preciso in-
por D.S. N 129-2004-EF, dicar que la situacin plan-
en su Art. 103, estableca teada lneas arriba ha sido
los supuestos de infraccin superada al entrar en vi-
aduanera; adems, seala- gencia la Nueva Ley Gene-
ba qu operadores seran ral de Aduanas, aprobada
los sujetos activos de de- por D. Leg. N 1053, cuerpo
terminadas infracciones. normativo que corrige lo
Posteriormente, el Art. que bien pudo considerar-
102-A, de la Ley N 28871, se un exceso de la potestad
publicada el 15 de agosto aduanera, al no observar
de 2006, estableci no san- los principios de legalidad
cionar actos que no tengan y tipicidad.
incidencia tributaria, siem-
pre que estos no afecten el PRINCIPIO DEL NON BIS
efectivo control aduanero o IN IDEM
las informaciones estads- Locucin latina que sig-
ticas. nica No dos veces por lo
Esto ltimo deba entenderse den- solucin, a nuestro entender, exceda mismo y que, en su vertiente proce-
tro del marco de lo dispuesto por el lo dispuesto por el Art. 103 del TUO sal, garantiza que no se sancione a un
Art. 103. Sin embargo, Aduanas, en de la LGA, en la medida que no solo mismo sujeto dos veces por el mismo
virtud al Art. 2 de la misma ley, apro- inclua datos vinculados a infraccio- hecho, utilizando similar fundamento
b por medio de la Res. de Superinten- nes sealadas en dicho artculo, como, (SujetoHechoCondicin).
dencia Nacional Adjunta de Aduanas por ejemplo, declarar erradamente el Aduanas, en la ejecucin de una
N 223-2007/Sunat/A la relacin de da- valor del ete o el valor de las mer- determinada accin de control, podr
tos sin incidencia tributaria que afec- cancas, sino que se incluy dentro de estar frente a conductas que compar-
tan el efectivo control aduanero o las esta lista datos como el nombre del ten una doble identidad; es decir, con
informaciones estadsticas. Dicha re- importador o el nombre de la empresa relevancia administrativa como penal.

jurdica
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< .BSUFT

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BCSJM
EF

En este sentido, deber elegir entre
sancionar administrativamente o im-
pulsar la correspondiente denuncia
penal, mas no podr ejercitar su facul-
tad de accin en ambos planos.
Esto es comn en los procesos de
valoracin aduanera en los que Adua-
nas, por un lado, interpretando las
normas del Acuerdo de Valor de la
OMC [1], ajusta el valor inicialmente
declarado por el administrado y proce-
de a sancionarlo por mala declaracin
de valor y, por otro lado, mediante un
informe de presuncin considera opor-
tuno impulsar ante el Ministerio Pbli-
co la correspondiente denuncia y pos-
terior apertura del proceso penal por
la comisin del delito de defraudacin
de rentas de aduanas, situacin que,
actualmente, se viene corrigiendo en
instancias jurisdiccionales en la medi-
da que vienen aplicando el principio
jurdico bajo anlisis.
PRINCIPIO DE NO
CONTRADICCIN
Guarda analoga con lo que el Cdigo
Tributario reere como dualidad de
criterio (Art. 170, Inc. 2), cuya esen-
cia busca garantizar la predictibilidad
en los actos de la administracin, aun
cuando ella tambin es, ciertamente,
un principio [2], con el n de evitar
que el administrado sea sancionado
cuando ejecuta un acto sobre la base
de un criterio preestablecido por la
propia administracin.
En ese sentido, por ejemplo, si
el administrado decide declarar la
subpartida arancelaria nacional A en
todo sus trmites aduaneros, tomando
como referencia lo resuelto en una Re-
solucin de Clasicacin Arancelaria
o una determinada Declaracin nica
de Aduanas (DUA), cuyo trmite con-
cluy satisfactoriamente y en la que
declar la misma subpartida arance-
laria nacional A en ambos trmites
obtenidos previamente, entonces no
puede ser sujeto de sancin alguna
cuando por causas posteriores y con
justicado alcance tcnico Aduanas
efecta una variacin en el criterio cla-
sicatorio inicialmente adoptado por
ella misma y exteriorizado en dicha
DUA o en otra Resolucin de Clasi-
cacin, y sobre el cual se sustent el
> Suplemento de
administrado para ejecutar sus pos-
teriores despachos, no pudiendo otor-
grsele a dicha modicacin efectos
retroactivos ni sancionatorios, toda
vez que tal actuacin tiene que regir-
se por el Art. 149 del D. Leg. N 1053
(Art. 53 y 54 del RLGA, aprobado por
D. S. N 011-2005-EF).
PRINCIPIO DE RAZONABILIDAD
Este principio est ntimamente vin-
culado con el carcter corrector de la
sancin en la medida que regula la
sancin y la evidencia cuando esta se
convierte en represiva.
En el quehacer aduanero, los opera-
dores, como es el caso de los transpor-
tistas, entre otras obligaciones, tienen
el deber de entregar las mercancas
descargadas al dueo o consignatario
de las mismas o, en su defecto, ingre-
sarlas a un depsito temporal, tal como
lo establece el Art. 27 de la nueva Ley
General de Aduanas (D. Leg. N 1053).
En caso de falta o prdida son sujetos
de una sancin ascendente al valor
FOB de las mercancas, de acuerdo
con las normas sobre el particular.
Si bien dicha sancin encuentra
su justicacin en que las mercancas
que presenten falta o prdida tenan
la calidad de prenda legal a favor de
Aduanas, consideramos que la san-
cin razonable al presente caso corres-
anlisis legal
ponde al monto de la deuda tributaria
aduanera. Ello porque la prenda legal
sealada por ley solo busca garanti-
zar su pago, aun cuando esto es per-
fectamente discutible, ya que dicha
mercanca bien pudo ser destinada al
rgimen de reembarque, el cual no se
encuentra afecto a pago alguno.
PRINCIPIO DE CONTINUACIN
DE INFRACCIONES
Debemos tenerlo presente en concor-
dancia con la Ley N 27444 (LPAG),
artculo 270, inciso 7. Este principio
regula la potestad sancionadora en el
extremo de no castigar consecutiva-
mente un mismo hecho que pudiera
estar contenido en un mismo acto o,
en su defecto, una misma conducta
contenida en actos distintos, siem-
pre que entre el primero y el ltimo
no haya transcurrido 30 das conta-
dos desde la primera comisin de la
infraccin.
Al respecto creemos que, por
ejemplo, si durante un proceso de
scalizacin Aduanas da cuenta que
un agente de aduanas ha declarado
errneamente la subpartida arancela-
ria nacional [3] en todas las series con
la que consta una determinada DUA;
entonces Aduanas podr acotar una
sola multa en aplicacin al principio
bajo comentario. Igual situacin ocu-
jurdica 3
rrir si encuentra la misma incidencia
en DUA distintas, pero entre ellas no
existe una diferencia mayor de 30 das;
entonces Aduanas solo podr acotar
la sancin por el error contenido en la
primera DUA.
Es preciso indicar que el principio
bajo comentario no tiene analoga al-
guna con el principio de concurrencia
de infraccin, en la medida que este
ltimo regula los casos en la que de
una misma conducta se desprende la
comisin de dos infracciones distin-
tas. Aqu, en concreto, se aplicara la
sancin ms grave.
CONCLUSIN
Si bien la potestad sancionadora
corresponde a la facultad que tiene
Aduanas de sancionar el incumpli-
miento de sus normas, al decir del
derecho, dicha facultad tiene sus l-
mites. De tal forma que si bien la re-
ferida potestad la encontramos nor-
mada en los artculos 21, 164 165
y 199 de la nueva Ley General de
Aduanas (LGA), aprobada mediante
el decreto legislativo referido, esta
debe reposar sobre principios jurdi-
cos que deben tomarse en cuenta en
el acto mismo de la valoracin de la
inconducta del administrado y, como
consecuencia de ello, determinar la
sancin respectiva, tal como lo se-
ala el Art. 171 del TUO del Cdigo
Tributario aprobado por D.S. N 135-
99-EF, en concordancia con el Art. IV
del Ttulo Preliminar y Art. 230 de la
Ley del Procedimiento Administrati-
vo General aprobado mediante Ley
N 27444.
[1] Acuerdo de Valor de la Organizacin
Mundial de Comercio (OMC), mediante
R. Leg. N 26407, del 16 de diciembre
de 1994, el Per se incorpora a dicho
acuerdo.
[2] Ley 27444 Ley de Procedimiento
Administrativo General
Artculo IV. Principios del procedimiento
administrativo:
1.15. Principio de predictibilidad. La
autoridad administrativa deber brindar
a los administrados o sus representantes
informacin veraz, completa y confiable
sobre cada trmite, de modo tal que, a su
inicio, el administrado pueda tener una
conciencia bastante certera de cul ser
el resultado final que se obtendr.
[3] Se refiere a la Subpartida Nacional
contenida en el Arancel de Aduanas,
aprobado por D.S. N 017-2007-EF.
4-5 jurdica Suplemento de
anlisis legal

Sentencia condenatoria
para Alberto Fujimori
PROCESO
FRANCISCO JOS
DEL SOLAR
Abogado por la PUCP y la U. Central de
Venezuela (UCV). Postgrados en Derecho,
Historia y Ciencias de la Comunicacin.
Profesor universitario.

E
l martes 7 de abril de 2009, al
medio da, el ex presidente de la
Repblica, Alberto Fujimori Fuji-
mori, quien gobern por 10 aos al Per
(1990-2000), fue condenado a 25 aos de
prisin y a pagar indemnizaciones de di-
versos montos a las vctimas sobrevivien-
tes y a los parientes de los asesinados. La
sentencia condenatoria por los delitos de
homicidio calicado, lesiones graves y se-
cuestro, seala que la pena vencer el 10
de febrero de 2032. Empero, este proceso
continuar en segunda y ltima instancia,
habida cuenta que el sentenciado apel,
el mismo da, esta justa y ejemplar sen-
tencia que se ajusta a los hechos, a la ley
y al derecho.
Los agraviados de los dos primeros
delitos corresponden a las terribles ma-
tanzas, tanto de los Barrios Altos (3-11-
1991) donde se mat a mansalva a 15
personas, incluyendo a un nio de ocho (SIN), del cual era jefe supremo y deleg Repblica, bajo la presidencia del vocal dente en el Per y en Latinoamrica, como
aos, quienes disfrutaban de una polla- su autoridad en Vladimiro Montesinos To- supremo titular Csar Eugenio San Mar- por la transparencia, la tolerancia y la ms
da, como de La Cantuta (18-07-1992) en rres. ste, con autorizacin del presidente tn Castro e integrada por sus homlogos plena y absoluta vigencia y ejercicio de to-
el cual 9 estudiantes extrados del cam- de la Repblica, organiz y supervis un Vctor Roberto Prado Saldarriaga y Hugo das las garantas procesales penales es-
pus universitario en horas de la noche, sistema de control paralelo ilegal para eli- Prncipe Trujillo. Jueces probos, poseedo- tablecidas en la ley y en las democracias
fueron exterminados junto con su profe- minar a presuntos terroristas y opositores res de una envidiable formacin jurdica ms avanzadas de los Estados modernos
sor, y, luego, calcinados y enterrados para a la administracin del Jefe del Estado. como tambin intelectual y una riqusi- y civilizados.
hacerlos desaparecer . El tercer delito fue Sin duda, creemos que Fujimori y Mon- ma herencia moral a toda prueba. Nadie De otro lado, merecen especial reco-
perpetrado contra, de un lado, el periodis- tesinos pretendieron perennizarse en el puede dudar de la forma imparcial, justa, nocimiento los representantes del Mi-
ta Gustavo Gorriti Ellenbogen; y, de otro poder mediante una dictadura populista equilibrada, ponderada y ejemplar con nisterio Pblico, el scal supremo titular
lado, el industrial Samuel Dyer Ampudia. con careta de democracia social. Para ello que ha sido llevado este proceso criminal Jos Antonio Pelez Bardales y el scal
La sentencia establece responsabi- corrompieron a muchos ociales de alta contra Fujimori. supremo adjunto Andrs Avelino Guilln
lidad en el ex Mandatario porque est graduacin de las Fuerzas Armadas y de Asimismo, hay que reconocer y su- Juregui, quienes con sapiencia y expe-
acreditado que con sus medidas y dispo- la Polica Nacional, as como funcionarios brayar el celo de estos tres magistrados riencia tipicaron y calicaron los delitos
siciones permiti la creacin de un apara- de las diversas instituciones del Estado. supremos para dictar una sentencia que por los que se debera acusar a Fujimori
to criminal dentro del Estado, dependien- El juzgador fue la Sala Penal Especial es histrica, tanto porque es la primera en la modalidad del dominio del hecho
te del Servicio de Inteligencia Nacional de la Corte Suprema de Justicia de la vez que se juzga y condena a un ex presi- y autora mediata, guras de doctrina

penal desarrolladas por el jurista alemn
Claus Roxin, solicitando una pena de 30
aos y una reparacin civil de 100 millo-
nes de nuevos soles para indemnizar a
los deudos de las vctimas de estos ho-
rrendos crmenes. As tambin, a los abo-
gados de la parte civil en defensa de los
derechos humanos: Gloria Cano Legua,
Carlos Rivera Paz y Ronald Gamarra He-
rrera, entre otros.
Por ltimo, Fujimori present como
abogado defensor a uno de los ms desta-
cados penalistas del pas: Csar Augusto
Nakazaki Servign, quien fue asistido
por los jvenes abogados Adolfo Pinedo
Rojas y Gladys Vallejos Santa Mara. Pa-
labras ms palabras menos, este letrado
reiter, sin cesar, que haba insuciencia
probatoria para condenar a su patrocina-
do. En suma, desconoca, ignoraba o sub-
estimaba los hechos, indicios, testimo-
nios y declaraciones contradictorias de
su defendido y las negaciones y silencios
cmplices de los adlteres de ste, y la in-
mensa cantidad de documentos escritos y
flmicos que han servido de sustento para
llegar a la histrica y ejemplar sentencia
que tiene de base la certeza razonable de
la responsabilidad imputada.
Finalmente, no podemos soslayar la
permanente asistencia, de un lado, de
los familiares y amigos tanto del acusa-
do como de las vctimas durante todo el
proceso que ha durado 15 largos meses;
y, de otro lado, de los medios de infor-
macin impresos, radiales y televisivos
nacionales y del exterior, quienes con su
permanencia son testigos de la transpa-
rencia, imparcialidad y justicia con que se
ha llevado este proceso, a lo que tambin
hay que sumar la grata e importante visi-
ta de observacin de muchos destacados
e ilustres juristas extranjeros y represen-
tantes de los organismos internacionales
de derechos humanos.
EL MEGAPROCESO
Tom este nombre por lo complejo,
difcil y extenso que sera este juicio, y,
tambin, por ser el ms importante de
los procesos a los que sera sometido el
extraditado ex presidente Fujimori, al juz-
garse la violacin de derechos humanos.
Debemos resaltar que l no se puso a de-
recho ante la justicia peruana por su pro-
pia voluntad, sino que el Estado peruano
tuvo que solicitar su extradicin ante el
Gobierno chileno. Ello origin un costoso
juicio a cuenta de todos los peruanos que
llev el reconocido abogado chileno Alfre-
do Etcheverry, en la Corte del vecino pas
y que el prfugo ex mandatario perdi, no
obstante su estrategia poltica de aspirar
a una senadura en Japn y hacer valer su
nacionalidad y ciudadana japonesa. Lo
cierto, fue que la extradicin se concret
el 22-09-2007.
Dos meses despus, el 10-12-2007,
se inici el megaproceso con la prime-
ra audiencia. Para los efectos del juzga-
miento se habilit una sala especial en la
Direccin Nacional de Operaciones Es-
peciales (DINOES) de la Polica Nacional
del Per, en el antiguo fundo Barbadillo,
distrito de Ate, y en cuyo cuartel policial
estara detenido el procesado. Espacio
adjudicado especialmente al Poder Judi-
cial para la realizacin del juicio.
En esta primera sesin, la scala
present los cargos contra el acusado,
sealando la poltica criminal que haba
asumido el Estado durante su mandato
en los aos 1991 y 1992, para cometer es-
tos crmenes dentro de un plan de guerra
sucia o de baja intensidad, en la que el
ex presidente Fujimori tena responsabi-
lidad por organizar y dejar hacer a este
aparato criminal para acabar o eliminar a
los presuntos terroristas y enemigos o ad-
versarios de su rgimen, contando para
ello con la complicidad de Montesinos y
el apoyo de altos ociales de las Fuerzas
Armadas y de la Polica Nacional y otras
instituciones. Fue el caso de los genera-
les Hermoza Ros y Salazar Monroe, entre
otros.
Al trmino de la acusacin scal, Fu-
jimori, exaltado y con respuesta airada,
la rechaz, gritando: Soy inocente, no
acepto esta acusacin scal, ..., moti-
vando que San Martn Castro le llame la
atencin y le llegue a expresar: Acusado
Fujimori, aqu mando yo. Usted tiene que
respetar las directivas del tribunal, hemos
sido sumamente amplios. Usted tendr la
oportunidad de responder los cargos que
se le imputan (El Peruano, 11-12-07, p.
21). El presidente de la Sala declar que
el juicio es penal, no poltico y rearm delito buscando una pena menor, empe-
su independencia y autonoma, y expres
que solo prevalecer la aplicacin obje-
tiva de la ley.
Desde el primer momento, Fujimori
present cuadros de hipertensin, motivo
por el cual no se present a la continua-
cin de la primera audiencia.
Jos Pelez Bardales.
DELITO DE ALLANAMIENTO
El martes 11-12-2007, en la misma
sala, el acusado Fujimori fue sentenciado
culpable por los delitos de allanamiento
de la vivienda de la seora Trinidad Be-
cerra (esposa del abogado y ex asesor
de Inteligencia, Vladimiro Montesinos
Torres) y usurpacin de funciones al orde-
nar a su edecn, comandante EP Manuel
Ubills, para que se haga pasar como s-
cal, congurando, obvia y claramente, el
delito de allanamiento y violacin de do-
micilio, el 7-11-2000, cuando el entonces
presidente Fujimori estuvo a la caza de
su ex-asesor y jefe de facto del Servicio de
inteligencia Nacional (SIN).
El vocal supremo instructor fue Pe-
dro Urbina Ganvini, quien, de tal suerte,
se convirti en el primer juez en juzgar y
sentenciar al ex mandatario. Le conden
a 6 aos de crcel efectiva y al pago de
400 mil nuevos soles como reparacin civil
a favor del Estado. Fujimori no acept la
condena y manifest su voluntad de in-
terponer recurso de nulidad parcial tanto
de la pena como de la reparacin. Poste-
riormente, la Segunda Sala Penal Especial
de la Corte Suprema de Justicia ratic la
condena (15-04-2008). Debemos recordar
que Fujimori se declar culpable en este
lo que el presidente de la Sala exigi que
ro la estrategia jurdica de su defensor se
estrell contra la evidencia, la justicia y la
impunidad.
La sentencia en mencin, fue saluda-
da por el scal Andrs Avelino Guilln
Juregui, quien sostuvo que: con esta
raticacin se deja de lado la tesis de que
< .BSUFT

EF
BCSJM
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 >
Avelino Guilln.
se necesita un documento rmado para
demostrar la responsabilidad de Fujimo-
ri, que es precisamente la estrategia que
plante su abogado Nakazaki, en el juicio
por los casos de Barrios Altos y La Cantu-
ta (El Peruano, 16-04-2008, p. 7).
De igual parecer fue el procurador Car-
los Briceo, quien arm: Esta sentencia
demuestra que Fujimori no necesit r-
mar ningn documento para dar rdenes,
entonces, como en el caso Barrios Altos,
La Cantuta y Stano SIE, no habr ningn
documento, es suciente con los indicios
corroborantes que se valorarn en su
conjunto para que se llegue a su respon-
sabilidad penal. Asimismo, adems de
subrayar la importancia histrica de esta
sentencia, tambin dej en claro la trans-
parencia y seguridad jurdica en el pas,
donde se acta con justicia y se respeta
los derechos del extraditado (El Peruano,
17-04-2008, p. 5)
DESCONOCI LOS HECHOS
QUE S SABA
En la segunda audiencia del 12-12-
2007, en la estacin probatoria y ante las
preguntas del scal supremo, el acusado
utiliz la estrategia de dar respuestas
muy extensas y llenas de prembulos, por
tanto las preguntas como las respuestas
sean concretas y especcas. No obstan-
te, el defensor reclam que su representa-
do tena el derecho de defenderse y expli-
car su inocencia.
Palabras ms palabras menos, Fuji-
mori neg que conoca la existencia del
6 jurdica
Grupo Colina, antes, durante y despus
de los ilcitos. De los hechos que se le
imputan, manifest que los conoci por
la prensa. Sin embargo, reconoci haber
felicitado y estimulado a algunos milita-
res a seguir luchando por la defensa de
la Patria, segn memorando del 30-07-
1992, sin saber quienes eran ni en qu
unidad del Ejrcito servan. Es ms, que
rm ese documento sin leer su conte-
nido como lo hizo con otros muchsimos
memorandos, cartas, etc. Preguntado
sobre su asesor Montesinos Torres, dijo
que nunca tuvo relacin de amistad con
l, slo fue funcional, de dependencia je-
rrquica, ya que era un simple asesor. Al
preguntrsele por qu lo mantuvo en su
crculo de asesores y colaboradores in-
mediatos a pesar de los cuestionamien-
tos que la prensa le haca, se acogi al
derecho de guardar silencio, porque,
segn l, no tena relacin con la acusa- me coment que un grupo de militares
cin. San Martn le concedi acogerse al
derecho invocado.
No obstante lo expuesto, Fujimori en-
tr en una serie de contradicciones. En-
tre ellas, arm que l no daba rdenes tarios fueron: por la boca muere el pez.
a los miembros de las fuerzas del orden.
Luego en otra pregunta sobre las tropas
con armas en las universidades, dijo: yo
haba ordenado que vayan sin armas.
Asimismo, estaba, de por medio, la feli-
citacin escrita y directa que l les hizo
a los miembros del grupo Colina: capi-
tanes Santiago Martin Rivas, Carlos Pi-
chilinge y otros, quienes, luego, fueron
ascendidos al grado de mayor.
En la tercera audiencia llevada a cabo
el 14-12-2007, hizo su debut como scal
suplente, Guilln Juregui, quien efec-
tu un acertado interrogatorio y puso en
aprietos al acusado, quien no obstante
su hermetismo dej traslucir nerviosis-
mo. Es ms, entr en graves contradic-
ciones, guard silencio y neg en todo
momento que l haba dado la orden de
las matanzas que se le imputaba.
En este contexto, tambin manifest
que no conoci los actos delictivos de
Montesinos, y que recin se enter de
ellos en 1996 o 1997, empero, no quiso
contestar ms sobre el tema. Sin embar-
go, luego, el scal acorral al acusado,
quien dijo que Montesinos redact en el
SIN el discurso con motivo del autogolpe
de Estado, el 5-04-1992, con lo cual que-
d descartado que no era un simple ase-
sor, como haba armado en la audiencia
Suplemento de
anlisis legal
anterior. Asimismo, reconoci que el
asesor estuvo al mando de la coordina-
cin de la lucha antisubversiva, etc. En
este duro interrogatorio, Fujimori pidi el
asesoramiento de su abogado hasta en
4 oportunidades para que lo ayudara a
contestar. Nakazaki interrumpi 14 ve-
ces el interrogatorio, etc.
En la sesin cuarta, del lunes 17-12-
2007, Fujimori entr en las ms graves
contradicciones ante el acucioso y se-
guro interrogatorio del scal Guilln. En
efecto, en horas de la maana el acusado
arm contundentemente: Nunca supe
que exista el grupo Colina. Sin embar-
go, en horas de la tarde, acorralado por
las inquisitoriales preguntas durante
el da y con la secuencia lgica de las
respuestas dadas, no le qued ms re-
medio que aceptar, tambin de manera
denitiva, que: En 1993 (Montesinos)
en el que estaba involucrado este mayor
Martin Rivas haba cometido un crimen
(Reproducido tambin por El Comercio,
20-04-2008, p. a13). Sin duda, los comen-
No obstante ello, en las audiencias
posteriores, Fujimori sigui negando tal
conocimiento y, asimismo, ignorando
las detenciones de Gustavo Gorriti y de
Samuel Dyer en los stanos del SIE, as
como la persecucin contra el ex presi-
dente, senador vitalicio y abogado Alan
Garca Prez y la detencin del aboga-
do y diputado aprista Jorge del Castillo
Glvez.
En la audiencia diez, del 11-01-2008,
el general PNP (r) Carlos Domnguez So-
ls, como testigo referencial presentado
por la Fiscala, manifest que Montesi-
nos le haba referido que Dyer Ampudia
haba sido secuestrado por orden de Fuji-
mori. Domnguez desempe el cargo de
director de Contrainteligencia del SIN, y
trabaj bajo las rdenes de Montesinos.
A partir de entonces y en las suce-
sivas audiencias deslaron en el mega
proceso, los agentes que integraron el
destacamento militar Colina con nes
asesinos, quienes declararon su parti-
cipacin en los delitos imputados y ra-
ticaron que ellos saban que Fujimori
los respaldaba en sus acciones por las
armaciones y declaraciones del mayor
Martin y las manifestaciones del coman-
dante general del Ejrcito, general Her-
moza Ros (Entre otros, el ex agente de
Gloria Cano.
CONCLUSIN
Carlos Rivera.
Ronald Gamarra.
inteligencia Pablo Atncar Cama, quien
incrimin directamente al ex presidente
Fujimori, El Peruano, 12-02.2008, p. 6).
Fue un ir y venir de armaciones y
negaciones. Las ltimas rearmadas
por el jefe del grupo Colina, Martin,
ms interesado en limpiar al acusado y
< .BSUFT

EF
BCSJM
EF
 >
negar la existencia de tal grupo y los
asesinatos cometidos. En este orden de
ideas y de la consecucin de las audien-
cias, el scal no se cans de acreditar
la existencia del destacamento militar
Colina, la felicitacin presidencial a los
integrantes del mismo, el apoyo logs-
tico (armas, camionetas y automviles,
espacio fsico dentro de la Escuela de
Inteligencia del Ejrcito y dinero para
gastos operativos) entregado a los
agentes que lo conformaban, etc. Ante
las negaciones (mentiras) del mayor
Martin, quien se ufan de armar que
no era colaboracionista, haciendo
directa alusin a sus antiguos compa-
eros de los crmenes cometidos, los
cuales se haban acogido al benecio
procesal de la colaboracin ecaz.
La defensa no se cans en armar
que todos o la gran mayora terminaron
siendo testigos de referencia o de o-
das, cuyas aseveraciones tendran que
ser rearmadas por la fuente de la in-
formacin.
Estas primeras audiencias de las 160
que se han llevado a cabo durante el pro-
ceso, fueron muy importantes para veri-
car la falta de verdad en las manifestacio-
nes dadas por el acusado al contrastarlas
con los testigos de la Fiscala y las con-
tradicciones de los testigos de la defensa
y del mismo acusado, donde se pudo ver
con suma claridad el inters de limpiar o
salvar a Fujimori. A ello hay que agregar
los guios de ojos entre el acusado y el
testigo Montesinos, como as tambin la
actitud de recordar todo por parte del acu-
sado en sus dos ltimos alegatos, donde
se present como el gran estratega de la
lucha armada contra la subversin.
Lo cierto es que la sentencia no slo
reeja todo lo trabajado en este complejo,
extenso y voluminoso proceso, sino, fun-
damentalmente, revela un estudio profun-
do, meditado, analizado e interpretado de
cada una de las piezas procesales que se
han presentado y debatido en el mismo.
Por tanto, la sentencia se le mire por
donde se le mire es, realmente ejemplar,
y constituye una pieza jurdica sin prece-
dentes en la historia del derecho, por lo
que ser objeto de estudio y comparacin
en las Facultades de Derecho de las uni-
versidades no solo del pas sino tambin
del exterior.
< .BSUFT

EF
BCSJM
EF

Conictos sociales y
responsabilidad social de
las empresas mineras
ENFOQUE
MXIMO
UGARTE
VEGA CENTENO
Abogado. Magster y Doctor en Derecho.
Director General de la Academia de la
Magistratura (AMAG).
E
st demostrado que ante los
conictos sociales que se vienen
suscitando en el mbito nacional,
para poder operar la empresa no slo
necesita la autorizacin formal y legal
de las autoridades, sino que requieren
de una licencia social (comunidades
campesinas). En ese sentido las empre-
sas con liderazgo y visin vienen a ser
agentes de cambio, siempre y cuando
asuman esa relacin y combinacin de
responsabilidad social y equilibrio ecol-
gico, de aprovechamiento sostenible, de
gestin participativa y valoracin de la
cultura local, en el marco legal y poltico
del pas. Es decir, empresas con estas
cualidades intentan elevar los niveles
de desarrollo social y econmico donde
diversican su produccin.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
En la actualidad la responsabilidad
social es el nuevo concepto que est
obligando a introducir cambios en la or-
ganizacin y visin de las empresas. En
este sentido, la preocupacin de las orga-
nizaciones por ser agentes de cambio y
desarrollo o socialmente responsables
no es slo una cuestin de altruismo,
pues, ninguna organizacin empresarial
desarrolla actividad alguna si no exis-
te un inters de mercado-rentabilidad,
y si tienen visin para el futuro deben
ser responsables del cuidado de su en-
torno interno (trabajadores y familiares
> Suplemento de
de stos) y externo donde desarrolla su
actividad (la comunidad, el distrito, la
provincia, regin o la sociedad). La sen-
sibilidad social ante las problemticas
sociales del pas debe estar incorporada
en la agenda de toda empresa con visin
y liderazgo para responder a la presin
social, sin que esto signique suplantar
el rol que tiene el Estado.
Como sabemos, estos enfrenta-
mientos mayormente se dan entre las
empresas mineras y las comunidades
campesinas por el uso de recursos na-
turales en el mismo espacio o territorio.
Por eso, armamos que la mejor forma
de que una empresa se relaciona con
la sociedad es mediante la responsa-
bilidad social, concepto que debemos
difundir ms all del empresariado e
insertarlo en la agenda de las univer-
sidades, del gobierno, de la sociedad
civil y de la prensa; de esta manera, se
transmitiran valores a los futuros pro-
fesionales, se promovera y facilitara
las prcticas responsables de las em-
presas disminuyendo los obstculos
que entorpecen la inversin social pri-
vada revisando el marco jurdico exis-
tente; incorporando a la sociedad civil
y, fundamentalmente, a los ONG para
posibilitar puentes y generar alianzas
estratgicas orientadas a ejecutar pro-
yectos en conjunto.
Ante la ausencia del Estado en estas
zonas mineras, la presencia de la empre-
sa con obras sociales y programas de
desarrollo ayudara a integrar en forma
participativa los programas de desarro-
llo que hubiere, por eso, deben ser per-
cibidas como aliados estratgicos con la
nalidad de ayudar a propiciar las bases
del crecimiento de las comunidades, sin
que esto signique asumir el papel que
le corresponde al Estado. No se puede
anlisis legal jurdica 7
aprovechar que en las exigencias sobre
Responsabilidad Social de la Empresa
se distorsione y, en parte, se quiera re-
emplazar al Estado. Esto, debido a que
ms que exista normatividad que exija
la responsabilidad, sta es una decisin
voluntaria de la empresa. Por lo tanto, la
mayora de las demandas
de las organizaciones so-
ciales deben ser resuel-
tas por el Estado, el cual
debe contar con el apoyo
empresarial.
La responsabilidad
social se proyecta y de-
sarrolla como una exi-
gencia hacia todos los
mbitos de la socie-
dad, y es as que se
enfoca no slo a los
empresarios, sino que va ms all, como
a los crculos polticos, profesionales y a ticar las causas de la presin social y
todos los sectores comprometidos con la descontento en aquellos intereses com-
comunidad. partidos entre gobierno, empresa priva-
da y sociedad civil; cmo conciliar los
ORGANISMOS QUE ACEPTAN LA intereses privados y pblicos y demos-
RESPONSABILIDAD SOCIAL trar los objetivos sociales de la empresa
En nuestro pas, la aplicacin de dentro de las nuevas orientaciones de
este concepto todava est en su eta- una cultura democrtica y de mercados
pa inicial. Sin embargo, se ha avanzado no excluyentes.
mucho en los ltimos cinco aos y hoy Por ltimo, podramos decir que el
es una idea acogida por varios gremios pas se ha caracterizado por ser agrario y
empresariales como la Confederacin tambin minero. Lo importante es com-
Nacional de Comunidades Afectadas binar eciente y ecazmente el cuidado
por la Minera (CONACAMI), la Con- medioambiental, el dilogo y la justicia
federacin Nacional de Instituciones social para un desarrollo humano inte-
Empresariales Privadas (CONFIEP), gral y sostenible.
la Sociedad Nacional de Minera, Pe-
trleo y Energa (SNMPE); Sociedad
[1] Grupo de empresarios que dieron
de Comercio Exterior (COMEX), Per nacimiento a esta institucin con el objetivo
2021 (1), Consejo Nacional del Medio de que el empresariado peruano se plantee
un papel de liderazgo social que implique una
Ambiente (CONAM) y el Ministerio de relacin sostenida con el entorno social en que
Medio Ambiente. operan sus empresas.
En ese sentido, es importante iden-
8 jurdica
Nuevo modelo procesal penal
AVANCE
EDHN
CAMPOS
BARRANZUELA
Juez Penal Titular de Talara.
Profesor universitario
A
partir de las 00 horas del mir-
coles 1 de abril, entr en vigen-
cia en los distritos judiciales de
Tumbes, Piura y Lambayeque, el nuevo
Cdigo Procesal Penal (CPP-2004), que
est transformando las viejas estruc-
turas inquisitivas del sistema procedi-
mental punitivo, y permitir abrir paso
a una nueva cultura garantista, acorde
con la actual corriente procesal penal
en Amrica Latina.
Indudablemente la mayora de jue-
ces, scales, abogados y policas se en-
cuentran un tanto preocupados y ner-
viosos sobre el advenimiento de esta
reforma judicial. Se preguntan, pues,
qu cambia en los paradigmas proce-
sales, y, asimismo, si podr cambiar de
mentalidad de la cultura litigiosa a la
cultura de los acuerdos reparatorios o
de oportunidad. Sin duda, los cambios
tienen que darse.
En efecto, habr mayor garanta en
las audiencias previas y juicios pbli-
cos en los procesos penales y toda esta
reforma permitir disminuir los altos
ndices de la delincuencia que se vive
en estos tres distritos judiciales. stas
y otras son algunas de las preguntas
que se hacen en los pasillos del Poder
Judicial, del Ministerio Pblico, de las
ocinas del Ministerio de Justicia, del
Colegio de Abogados y de las delega-
ciones policiales.
Evidentemente, conforme lo indica
la tratadista Ana Caldern Sumarriva
en su obra, Anlisis integral del nuevo
Cdigo Procesal Penal, genera una es-
peranza para el cambio del sistema de
justicia penal, que hasta el momento se
ha caracterizado por tener un aparato
normativo catico, carente de siste-
mtica, constantemente modicado e
incoherente con el modelo que impone
Suplemento de
anlisis legal
un estado de derecho, en el cual se pre-
tende un equilibrio entre la ecacia en
la persecucin del delito y el respeto de
la dignidad humana y de los derechos
fundamentales.
Indudablemente, la puesta en mar-
cha de esta nueva legislacin procesal
penal permitir que disminuya en for-
ma gradual la incidencia del crimen
organizado y la delincuencia juvenil y,
por ende, mejore la calidad de vida del
ciudadano comn y corriente; pues, los
procesos penales sern ms cortos y
con todas las garantas constituciona-
les del debido proceso. Ello, sin duda,
eliminar, gradualmente, la crtica y
actual situacin penitenciaria donde
la mayor cantidad de procesados tie-
ne la condicin jurdica de inculpados,
mientras que los sentenciados son los
menos.
EXPERIENCIA
En los distritos judiciales donde
ya est vigente el CPP-2004 (Huaura,
La Libertad, Arequipa, Moquegua y
Tacna) ha disminuido ostensiblemen-
te el ndice delincuencial, segn las
estadsticas difundidas. Asimismo,
hay una manifestacin de aprobacin
y reconocimiento por parte de la po-
blacin al nuevo sistema penal de jus-
ticia. Se acepta que hay una mejor ga-
ranta procesal tanto para el imputado
como para la vctima.
Este nuevo sistema procesal penal
se caracteriza porque existe una cla-
ra divisin de funciones de las partes
intervinientes, mxime de la defensa
y del scal, reforzndose el principio
acusatorio a travs de la oralidad, la
contradiccin, inmediacin y la publi-
cidad. Adems, se refuerza el principio
de imparcialidad judicial, el juez de la
Investigacin Preparatoria o Uniperso-
nal de Juzgamiento debe encargarse
de resolver la causa judicial, sin tratar
de sustituir a las partes. De tal mane-
ra, que ya no realiza la labor de inves-
tigador tal como lo establece el viejo y
anacrnico Cdigo de Procedimientos
Penales de 1940.
As, en el nuevo proceso el llamado
a destruir la presuncin de inocencia y
probar las armaciones realizadas en
torno al delito y la responsabilidad pe-
< .BSUFT

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BCSJM
EF
 >
nal del imputado es el
Ministerio Pblico, por
ello el scal va a dirigir
y conducir la denomi-
nada etapa de la inves-
tigacin preparatoria.
FIN DEL PROCESO
INQUISITIVO
El proceso inqui-
sitivo, que en breves
horas caducar, tena
consigo los procesos
ordinarios y sumarios.
Este ltimo constitua
el noventa por ciento
de las causas pena-
les que atiborraban la
funcin jurisdiccional y
que a propsito era in-
constitucional. Ahora,
esta clase de procesos
desaparecer para dar
paso al proceso penal
comn, que est constituido por la eta-
pa preliminar, investigacin preparato-
ria, la etapa intermedia y de juzgamien-
to, en donde los jueces de investigacin
preparatoria o de juicio oral se conver-
tirn de garanta y de juzgamiento, con
la nalidad de impartir justicia, es decir,
ya no ms el juez investigador, sino esta
labor ser de exclusiva competencia del
scal como representante del Ministerio
Pblico.
CONCLUSIN
Sin duda alguna, por ello estamos
seguros de que la puesta en vigencia
del CPP-2004, a partir del 1-04-2009, en
estos distritos judiciales traer consigo
una importante plyade de novedades,
que redundarn en benecio de las cau-
sas penales, pues las mismas se desa-
rrollarn en estricto respeto a la defen-
sa, a la tutela jurisdiccional efectiva y
a la garanta constitucional del debido
proceso. Todo ello es positivo mientras
exista voluntad de cambio en todos los
policas, abogados, scales y jueces, ya
que solo as tendr xito esta reforma
procesal penal.