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Valentn N.

Voloshinov Traduccin del ingls de Rosa Mara Rssovich

El signo ideolgico y Publicado originalmente en ruso bajo el ttulo de: 


Markslzm i ftlosofiia lazlka, Leningrado, 1930
La presente edicin es traduccin de la versin inglesa: 

la filosofa del lenguaje Marxism and the Philosophy of Language, Seminar Press, Nueva York, 1973.
Traduccin del ruso de Ladislav Matieyka e I. R. Titunik

Ediciones Nueva Visin


Buenos Aires

1976 por Ediciones Nueva Visin SAIC


Tucumn 3748, Buenos Aires, Rep. Argentina
Queda hecho el depsito que marca la ley 11.723
Impreso en la Argentina/Printed In Argentina
Prohibida la reproduccin total o parcial
Advertencia

Los nombres propios y las palabras rusas que aparecen en el texto


y en las notas, as como en los apndices, se han trasliterado orto-
grficamente, ya que as lo permite el carcter esencialmente
fontico del alfabeto espaol.

Mara Rosa fssovich


Prlogo de la versin inglesa propuso analizar el lenguaje como "un proceso generativo continuo
que se cumple en la interaccin socioverbal de los hablantes". Al
mismo tiempo, previene a los lingistas contra la mera enumera-
cin descriptiva de formas y modelos, contra la sistematizacin
mecanicista y, en general, contra las tentaciones de un empirismo
superficial que son muy poderosas, asegura l, en la ciencia lin-
gstica. "El estudio del aspecto sonoro del lenguaje", dice, "ocupa
un espacio desproporcionadamente grande en la lingstica, impo-
niendo a menudo su carcter a la totalidad del campo lingstico, y
en muchos casos carece de toda relacin con la real esencia signi-
ficante del lenguaje." Desde esta posicin bsica, ataca con vehe-
mencia a la reflexologa, preocupada por investigar las respuestas
En sus observaciones retrospectivas sobre los comienzos de la del organismo animal a seales (estmulos). "Las lamentables equi-
lingstica estructural norteamericana, Zellig Harris consider rele- vocaciones y los hbitos inveterados del pensamiento mecanicista",
vante recordar el impacto que produjo Das Kapital de Karl Marx afirma Voloshinov, "son los nicos responsables del intento de
sobre Leonard Bloomlield, el efe ms influyente de la escuela tomar estas 'seales' y casi convertirlas en la clave de la com-
estructuralista en los Estados Unidos de Norteamrica. Dice Harris: prensin del lenguaje y la psiquis humana."
Durante la Depresin, cuando la admiracin por Rusia y los preparativos
de Norteamrica para la guerra no hablan empaado an las conclusiones Hacia 1920, el libro que segn Voloshinov ejerca mayor influencia
sociales y cientficas de Karl Marx, Leonard Bloomfield me coment que entre los ms importantes lingistas rusos era el Curso de lings-
ai estudiar Das Kapital se impresion sobre todo ante la similitud en- tica general, de Ferdinand de Saussure. Es obvio que el mismo Vo-
tre la forma en que Marx trata la conducta social y la forma en que lo
loshinov ha sido fuertemente impresionado por Saussure, aunque
hace la lingstica. 
1
lo enfoque crticamente y a menudo utilice largas citas del Curso
Curiosamente, contrasta la falta absoluta de referencias a Das Ka- para exponerlas como anttesis de sus propios puntos de vista.
pital en El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje, escrito a fines Rechaza particularmente la dicotoma saussureana entre la langue
de la tercera dcada del siglo en la URSS por un contemporneo de (sistema de la lengua) y la parole (acto de habla/emisin lingstica)
Bloomfield, Valentn Nikolaievich Voloshinov (1895-?). En cambio, y cuestiona seriamente la separacin conceptual de la sincrona y
2
en la breve introduccin a su trbalo, Voloshinov declara abierta- la diacrona en el examen de la comunicacin verbal. Desde el punto
mente que el estudio del lenguaje ha sido uno de los campos del de vista de Voloshinov, las verdaderas bases de la escuela de
conocimiento "no tratado o tratado muy superficialmente por los Saussure representan una herencia intelectual proveniente de la
fundadores del marxismo" y que esos campos del conocimiento concepcin de Leibniz acerca de la gramtica universal y, sobre
todava entonces estaban bajo el dominio de un "materialismo todo, del cartesianismo y racionalismo de los siglos XVII y XVIII.
me-canicista, predialctico", en tanto que el "espritu filosfico del
marxismo apenas se haba hecho sentir". Voloshinov consideraba, He aqu sus propias palabras:
por cierto, que El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje era una La idea del carcter convencional y arbitrario del lenguaje es tpica de
hazaa precursora, la primera de su clase que no tena apoyo posi- todo el racionalismo; y no menos tpica es la comparacin del lenguaje
tivo, sustantivo y directo en ninguna obra marxista. con el sistema de signos matemticos. Lo que interesa a los racionalistas
de mentalidad matemtica no es la relacin del signo con la realidad
que refleja o con el individuo que lo origina, sino la relacin de los
Sin reconocer fuentes marxistas, y sin recurrir a la tcnica signos entre s dentro de un sistema cerrado ya admitido y autorizado.
exeg-tica corriente de adoptar falazmente los principios de las En otras palabras, se interesan solo en la lgica interna del sistema
creencias umversalmente aceptadas, Voloshinov se inspir en el de signos, que se considera, como en el lgebra, con total independencia
de los significados que dan su contenido a los smbolos.
concepto humboldtiano de los aspectos creativos del lenguaje
humano y
De acuerdo con la interpretacin de Voloshinov, un signo verbal es
un acto de habla que incluye necesariamente, como componentes
1 Language, N? 27, 1951, p. 297.
2 Esa Introduccin se elimin en la versin inglesa y en la presente espaola.

inseparables, la participacin activa del hablante (escritor) por una binaria que asocia inseparablemente las propiedades fsicas con el
parte, y del oyente (lector) por la otra, "Su especificidad", seala, significado que representan y que implica necesariamente la parti-
"consiste precisamente en que se produce entre individuos orga- cipacin binaria de los que intervienen en el proceso significativo
nizados, en que constituye el medio para su comunicacin." Con- de la comunicacin. "La emisin lingstica", como seala
vencido de que el signo verbal es el medio ms puro y sensible Volo-shinov, "se construye entre dos personas organizadas
para el intercambio social, Voloshinov propone el estudio de los socialmente y, en ausencia de un destinatario real, se lo presupone
signos como tarea primordial de la investigacin lingstica. En en el representante del grupo social al cual pertenece el hablante."
consecuencia, y a pesar de su titulo, el libro de Voloshinov trata Por supuesto, Voloshinov admite el hecho de que cada palabra en
principalmente del signo y de las leyes que gobiernan el sistema cuanto signo debe seleccionarse de un inventario de signos
de signos en su despliegue dentro de la sociedad humana. En disponibles, pero destaca que la manipulacin individual de este
algunos aspectos, por lo tanto, los intereses fundamentales de signo social en una emisin concreta est regulada por las
Voloshinov coinciden con los problemas que provocaron la profunda relaciones sociales. Segn sus propias palabras, "la situacin
curiosidad de Charles Sanders Peirce y estimularon su histrica social inmediata y el medio social ms amplio determinan
contribucin a la teora general de los signos. totalmente y desde adentro, por as decir la estructura de una
emisin".
Voloshinov considera el lenguaje humano como el sistema de signos
ms fundamental y ms caracterstico de lo especficamente huma- De ello resulta, para Voloshinov, que el dilogo es el modelo bsico
no. Por tal razn, sugiere que el anlisis del acto de habla como de relaciones recprocas en la comunicacin verbal. "El dilogo",
una interaccin verbal puede iluminar no solo los misterios de la afirma Voloshinov, "puede entenderse en un sentido ms amplio,
psiquis humana, sino tambin ese complejo fenmeno llamado "psi- no solo como la comunicacin verbal vocalizada, directa, cara a
cologa social" en el marxismo y considerado por la mayora de cara, entre personas, sino tambin como comunicacin verbal de
los marxistas como el vnculo entre las bases materiales y la creati- cualquier otro tipo." Con esto quiere decir que en realidad cual-
vidad mental del hombre. No duda en afirmar que la "psicologa quier modelo cultural puede derivarse del marco conceptual del
social" marxista, sustrada del proceso real de interaccin verbal, dilogo humano; por lo tanto el dilogo asume el carcter de fuente
corre el riesgo de convertirse en el concepto mtico o metafsico primordial de la creatividad social. En sorprendente paralelismo
de "alma colectiva", "psiquis interior colectiva" o "espritu del con la interpretacin de Peirce del lenguaje interno, Voloshinov
pueblo". En resumen, Voloshinov percibi el acto de habla y las indica que un anlisis ms atento revela que las unidades del len-
reglas que gobiernan su uso sistemtico en la sociedad como la guaje interno se unen y alternan de manera semejante al intercam-
caracterstica dominante de la conducta humana y les asign un bio en el dilogo. "La comprensin de un signo", afirma Voloshinov,
papel central en el marco del marxismo. De esta manera, la ciencia "es un acto de referencia entre el signo aprehendido y otro signo
de los signos, que podra remontarse hasta los filsofos de la anti- ya conocido: la comprensin es una respuesta a un signo mediante
gedad, que inspir a San Agustn y que, en la Edad Media, apasio- signos." Es decir que la operacin subyacente es considerada
n a los escolsticos, se convierte en un tema importante para el como una actividad creativa en pareja con otra actividad creativa
materialismo dialctico, segn la concepcin de Voloshinov. Los y solo comprensible en una relacin, puesto que "un proceso ge-
impulsos ms decisivos, que favorecieron tal revisin del marxis- nerativo solo puede entenderse con la ayuda de otro proceso
mo, provinieron sin duda de Saussure, de los pragmatistas ameri- generativo".
canos y de la reinterpretacin vossleriana de von Humboldt, trans- En su libro sobre psicoanlisis, publicado en 1928 con el ttulo
formado todo ello crticamente dentro del clima intelectual de Freudismo, Voloshinov incluso se inclinaba a reconocer los efectos
Le-ningrado en los ltimos aos de la dcada de 1920. teraputicos del dilogo en su aspecto de verbalizacin de com-
plejos mentales ocultos. En realidad, Voloshinov consideraba muy
La filosofa del lenguaje, para Voloshinov, es la filosofa del signo. valiosa la atencin que dedic Freud al papel del lenguaje en el
Entre numerosos sistemas de signos, considera que el signo verbal, psicoanlisis, a pesar de rechazar los aspectos ideolgicos del
realizado en una emisin, es el objeto de los estudios semiticos freudismo.
que resulta ms revelador. Voloshinov estima que cada operacin
con signos, incluida la emisin lingstica, es una combinacin Con respecto al dilogo, Voloshinov enfoca el problema de la defi-
nicin de las unidades lingsticas elementales en su relacin con
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la forma del enunciado en su conjunto. Parece estar convencido resultante puede consistir en una interaccin de un nmero ilimi-
de que el anlisis lingstico, que llega al todo estructural a partir tado de dialectos o de variantes dialectales; aparece como un sis-
de las partes constituyentes y no viceversa, no puede tratar ade- tema de sistemas integrado por las propiedades estructurales del
cuadamente las caractersticas estructurales del dilogo ni su rele- todo sintctico. Voloshinov demuestra que el uso del discurso
vancia en la comunicacin semitica. "En tanto que el enunciado referido es tpico de la comunicacin verbal, y por lo tanto los pro-
en su totalidad siga siendo una trra incgnita para el lingista", blemas de citas y de parfrasis se revelan como operaciones
afirma Voloshinov, "no se puede hablar de un tipo genuino y con- decisivas en el proceso generativo del signo verbal. Sugestiva-
creto, no escolstico, de comprensin de formas sintcticas." Se- mente, Voloshinov seala que un correcto anlisis del discurso
gn Voloshinov, la mayora de los lingistas, todava bajo el impacto referido, que l considera intrnsecamente relacionado con los pro-
de los estudios comparativos realizados en el siglo XIX sobre el blemas del dilogo, puede iluminar todos los aspectos de a comu-
indoeuropeo, siguieron pensando en trminos de categoras fon- nicacin verbal, incluso el artstico. Su libro supone, en efecto, que
ticas y morfolgicas e intentaron acercarse a la sintaxis mediante este anlisis puede ser directamente relevante para el estudio de
la morfologizacin de los problemas sintcticos. Desde el punto de los valores ideolgicos y de la mente humana en general.
vista de Voloshinov, las formas sintcticas se acercan ms a las
condiciones reales del discurso que las fonticas o las morfolgi- A pesar de que V. N. Voloshinov declar ser un terico marxista
cas. "Por lo tanto", insiste, "nuestro punto de vista, que aborda de la filosofa del lenguaje y se propuso, tal como lo especifica en
los fenmenos vivos del lenguaje, debe dar prioridad a las formas la introduccin a El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje, "se-
sintcticas sobre las morfolgicas o fonticas." alar la direccin bsica que debe seguir el genuino pensamiento
ta acerca del lenguaje . .. al tratar los problemas concretos de la
Para ilustrar este tratamiento de la sintaxis, Voloshinov dedica un lingstica", su obra contrari la versin del marxismo que el Par-
3
tercio de su libro al problema del discurso referido concebido tido impona entonces en la URSS. Junto con muchos otros desta-
como "discurso dentro del discurso, enunciado dentro del enuncia- cados intelectuales y personalidades creadoras, fue vctima de las
do y, al mismo tiempo, como discurso acerca del discurso y enun- purgas stalinistas de la poca de 1930, y tanto l como su obra
ciado acerca del enunciado". En esta crucial operacin verbal, un fueron condenadas al olvido. Ya no se mencionara a Voloshinov
enunciado, extrado de su contexto original, se convierte en parte durante dcadas. Su propio destino personal ha quedado en el
de otro enunciado en otro contexto, de modo que dos contextos misterio.
diferentes, que implican dos posiciones espaciotemporales distin-
tas, aparecen en interaccin dentro de una estructura sintctica Solo fuera de la Unin Sovitica se conocieron y se utilizaron las
simple y unificadora. Esta estructura debe tener en cuenta dos ideas de Voloshinov. Durante las dcadas de 1930 y 1940, algunos
conjuntos de hablantes y, en consecuencia, dos conjuntos de reglas miembros del Crculo Lingstico de Praga continuaron desarrollan-
estilsticas y gramaticales. De esta manera, pueden interactuar do abiertamente varios aspectos del estimulante bosquejo de Vo-
dentro de una simple oracin dos dialectos distintos, ya culturales, loshinov de la filosofa del lenguaje. Las propuestas de Voloshinov
ya regionales, o dos variantes estilsticas distintas del mismo tuvieron un papel muy importante en los estudios semiticos de
dialecto. Pietr Bogatiriev e lan Mukarovski. El libro de Voloshinov fue citado
en lugar prominente en el trascendental tratado de Romn lakobson
En esa combinacin, un enunciado refiere mientras el otro es refe- sobre Shifters, Verbal Categories, and the Russian Verb
rido, ya sea en forma de cita (repeticin), de parfrasis (transfor- [Embraga-dores, Categoras Verbales y el Verbo Ruso] (publicado
macin), o de interaccin de repeticin y transformacin. La cons- originalmente por el Departamento Eslavo de la Universidad de
truccin resultante pone as en contraste los productos de dos Harvard en 1957).
diferentes actos de habla y sus implicaciones contextales. En
realidad, cada enunciado referido puede ser al mismo tiempo un Recientemente, gracias al actual renacimiento de la semitica en
enunciado que refiere de modo que, tericamente, la estructura la Unin Sovitica, ha surgido nueva e interesante informacin
sobre toda una escuela de semiticos que actu alrededor de 1930.
M, M, Bajtin, cuyos trabajos sobre Dostoievsky y Rabelais tienen
3 El discurso "referido" tambin podra llamarse en espaol discurso "citado" o "transcripto".
(N. de la T.) . ahora resonancia internacional, se ha identificado como el jefe de

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esta escuela, y Voloshinov como su partidario y colaborador ms
cercanoA

El original ruso de El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje


(Marksizm i filosofiia iazika: osnovnie problemi sociologicheskogo
metoda y nauke o iazike) apareci en Leningrado en dos ediciones,
1929 y 1930 respectivamente, en la serie Voprosi metodologii i teor
iazika i litieraturi (Problemas de metodologa y teora del lenguaje
y la literatura). La traduccin que se publica aqu se basa en la
segunda edicin. Comparadas ambas ediciones, se comprueba que
difieren en aspectos de poca importancia. Los traductores recono-
cen que el texto traducido ofrece dificultades y recurren con fre-
cuencia a locuciones y trminos ingleses cuyo significado tcnico
especial debe inferirse del contexto. Sin pretender disculpar sus
errores, los traductores se permiten llamar la atencin del lector
sobre el hecho de que el mismo Voloshinov debi enfrentar el tre-
mendo problema de encontrar expresiones adecuadas para ideas y
conceptos para los cuales el ruso an no tena vocabulario esta-
blecido.

A continuacin del texto de Voloshinov, el lector encontrar dos


ensayos de los traductores que intentan aclarar y comentar ciertos
aspectos claves de la corriente intelectual rusa representada por
V. N. Voloshinov con respecto a los estudios de lenguaje y literatura.

Agradecemos a los editores de MIT Press por haber permitido uti-


lizar la primera versin de la tercera parte, caps. 2 y 3, de El signo
ideolgico y la filosofa del lenguaje, realizada por los traductores,
aparecida en Lecturas del Arte Potica Rusa (Puntos de vista forma-
lista y estructuralista), compilada por Ladislav Matieyka y Kristina
Pomorska, MIT, Cambridge, Massachusetts, 1971, pp. 149-179. En la
versin actual se han reparado algunas omisiones de la primera y
efectuado algunas correcciones y cambios de poca importancia.

Ladislav Matieyka e I. R. Titunik

4 Voprosi iazikoznanlia, N? 2, 1971, p. 160.

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Primera parte

La filosofa del lenguaje y su


significacin para el marxismo 

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LANHVAkl 
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2 7
Captulo 1 Ocurre lo mismo con cualquier instrumento de produccin. Una
herramienta por s misma est desprovista de significado especial;
domina solo una funcin determinada: servir para este o aquel
El estudio de las ideologas y la propsito. La herramienta sirve para ese propsito como el particu-
filosofa del lenguaje  lar objeto dado que es, sin reflejar o representar ninguna otra cosa.
Pero una herramienta puede convertirse en un signo ideolgico,
como ocurre, por ejemplo, con la hoz y el martillo que constituyen
la insignia de la Unin Sovitica. En este caso, la hoz y el martillo
El problema del signo ideolgico. El signo ideolgico y la conciencia. La
palabra como signo ideolgico por excelencia. La neutralidad Ideolgica
poseen un significado puramente ideolgico. Adems, un instru-
de la palabra. La capacidad de la palabra de ser un signo interno. Resumen. mento de produccin puede ser decorado ideolgicamente. Las
herramientas usadas por el hombre prehistrico estn cubiertas
con pinturas o dibujos, es decir, con signos. Por supuesto que este
tratamiento no convierte en signo a una herramienta.

Los problemas de la filosofa del lenguaje han adquirido en los Tambin es posible realzar estticamente una herramienta, de tal
ltimos tiempos excepcional pertinencia e importancia para el manera que su diseo artstico armonice con el propsito para el
marxismo. Ms all del amplio campo de los sectores ms vitales que est destinada a servir en la produccin. En este caso, se
abarcados en su avance cientfico, el mtodo marxista se dirige efecta algo as como una mxima aproximacin, casi una fusin
directamente a estos problemas y no puede seguir avanzando pro- de signo y herramienta. Pero incluso aqu detectamos una clara
ductivamente sin una disposicin especial para investigarlos y lnea conceptual divisoria: la herramienta, como tal, no se convierte
resolverlos. en signo; el signo, como tal, no se convierte en instrumento de
produccin.
Ante todo, los verdaderos cimientos de una teora marxista de las
ideologas las bases para los estudios del conocimiento cient- Cualquier bien de consumo puede convertirse en signo ideolgico.
fico, de la literatura, la religin, la tica, etctera estn estrecha- Por ejemplo, el pan y el vino son smbolos religiosos en el sacra-
mente ligados a los problemas de la filosofa del lenguaje. mento cristiano de la comunin. Los bienes de consumo, lo mismo
que las herramientas, pueden combinarse con signos ideolgicos,
Un producto ideolgico no solo constituye una parte de una realidad pero la combinacin no borra la clara lnea conceptual divisoria
(natural o social) como cualquier cuerpo fsico, cualquier instru- entre ellos. El pan se hace con una forma particular; esta forma
mento de produccin o producto para consumo, sino que tambin, no est garantizada nicamente por la funcin del pan como bien
en contraste con estos otros fenmenos, refleja y refracta otra de consumo; tambin tiene un valor determinado, aunque primiti-
realidad exterior a l. Todo lo ideolgico posee significado: repre- vo, como signo ideolgico (por ejemplo, el pan con forma de un
senta, figura o simboliza algo que est fuera de l. En otras pala- nmero ocho [/crencfe/] o de roseta).
bras, es un signo. Sin signos, no hay ideologa. Un cuerpo fsico
es igual a s mismo por as decir; no significa nada sino que coin- As, paralelamente a los fenmenos naturales, al equipamiento
cide totalmente con su particular naturaleza dada. En este caso tcnico y a los artculos de consumo, existe un mundo especial:
no hay problema de ideologa. el mundo de los signos.
Sin embargo, un cuerpo fsico puede percibirse como imagen; por Los signos son tambin objetos materiales particulares; y, como
ejemplo, la imagen de inercia natural y de necesidad encarnada hemos visto, cualquier objeto de la naturaleza, de la tecnologa o el
en ese objeto particular. Cualquier imagen artstico-simblica ori- consumo puede llegar a ser un signo, adquiriendo en el proceso
ginada por un objeto fsico particular ya es un producto ideolgico. un significado que va ms all de su particularidad especfica. Un
El objeto fsico se convierte en un signo. Sin dejar de ser una signo no existe simplemente como una parte de la realidad, sino
parte de la realidad material, ese objeto, hasta cierto punto, refleja que refleja y refracta otra realidad. Por lo tanto, puede distorsionar
y refracta otra realidad. esa realidad o serle fiel, o percibirla desde un punto de vista

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especial, etctera. Cada signo est sujeto a los criterios de evalua- material semitico (por ejemplo, habla interna), que el signo se
cin ideolgica (si es verdadero o falso, correcto, honrado, bueno, dirige al signo, que la conciencia misma puede surgir y llegar a
etctera). El dominio de la ideologa coincide con el dominio de constituir un hecho posible solo en la concrecin material de los
los signos. Son equivalentes entre s. Dondequiera que est pre- signos. La comprensin de un signo es, al cabo, un acto de refe-
sente un signo tambin lo est la ideologa. Todo lo ideolgico rencia entre el signo aprehendido y otros signos ya conocidos; en
posee valor semitico. otras palabras, la comprensin es una respuesta a un signo con
signos. Y esta cadena de creatividad y comprensin ideolgicas,
En el dominio de los signos en la esfera ideolgica existen que pasa de un signo a otro y luego a un nuevo signo, es perfecta-
profundas diferencias: es, al fin y al cabo, el dominio de la imagen mente consistente y continua: de un eslabn de naturaleza semi-
artstica, del smbolo religioso, de la frmula cientfica, de los fallos tica (y por tanto, tambin de naturaleza material) avanzamos ininte-
judiciales, etctera. Cada campo de la creatividad ideolgica tiene rrumpidamente a otro eslabn exactamente de la misma naturaleza.
su propia manera de orientarse hacia la realidad y cada uno refracta Y no existe ruptura en la cadena, en ningn momento se hunde
la realidad a su modo. Cada campo domina su propia funcin espe- en el ser interior, de naturaleza no material y no corporizado en
cial dentro de la unidad de la vida social. Pero lo que coloca todos signos.
los fenmenos ideolgicos bajo la misma definicin es su carcter
semitico. Esta cadena ideolgica se extiende de conciencia individual a con-
ciencia individual, conectndolas entre s. Los signos surgen sola-
Todo signo ideolgico es no solo un reflejo, una sombra, de la mente en el proceso de interaccin entre una conciencia individual
realidad, sino tambin un segmento material de esa misma reali- y otra. Y la misma conciencia individual est llena de signos. La
dad. Todo fenmeno que funciona como un signo ideolgico tiene conciencia es conciencia solo cuando se ha llenado de contenido
algn tipo de corporizacin material, ya sea en sonido, masa fsica, ideolgico (semitico), y por lo tanto, solo en el proceso de inter-
color, movimientos del cuerpo, o algo semejante. En este sentido, accin social.
la realidad del signo es totalmente objetiva y se presta a un mtodo
de estudio objetivo, monstico, unitario. Un signo es un fenmeno A pesar de las profundas diferencias metodolgicas que existen
del mundo exterior. Tanto el signo mismo como todos sus efectos entre ellos, la filosofa idealista de la cultura y los estudios cultu-
(todas esas acciones, reacciones y nuevos signos que produce en rales psicologistas cometen el mismo error fundamental. Al loca-
el medio social circundante) ocurren en la experiencia exterior. lizar la ideologa en la conciencia, transforman el estudio de las
ideologas en un estudio de la conciencia y de sus leyes; no im-
Este es un punto de extrema importancia, y sin embargo, por ele- porta si lo hacen en trminos trascendentales o emprico-psicol-
mental y evidente que parezca, el estudio de las ideologas no ha gicos. Este error es responsable no solo de la confusin metodo-
obtenido an todas las conclusiones que se derivan de all. lgica con respecto a la interrelacin de distintos campos de cono-
cimiento, sino tambin de una radical distorsin de la realidad que
La filosofa idealista de la cultura y los estudios culturales
se estudia. La creatividad ideolgica hecho social y material
psico-logistas colocan la ideologa en la conciencia.1 Afirman que
queda restringida a los alcances de a conciencia individual y esta,
la ideologa es un hecho de conciencia; el cuerpo externo del
a su vez, privada de todo apoyo en la realidad. Se convierte en
signo no es ms que un revestimiento, un medio tcnico para la
todo o en nada.
realizacin del efecto interior, que es la comprensin.
Tanto el idealismo como el psicologismo pasan igualmente por alto Para el idealismo se ha convertido en todo: est ubicada por encima
el hecho de que la comprensin solo puede producirse en de la existencia y la determina. Sin embargo, en realidad, esta
un soberana del universo no es ms que la hipostatizacin en el idea-
lismo de un vnculo abstracto entre las formas y categoras ms
1 Debemos sealar que puede detectarse un cambio de perspectiva a este respecto en el generales de la creatividad ideolgica.
moderno neo-kantismo. Pensamos en el ltimo libro de Ernst Cassirer, Phllosophie der
sym-bolischen Formen, vol. 1, 1923. Mantenindose en el terreno de la conciencia, Cassirer
considera que su rasgo dominante es la representacin. Cada elemento de la conciencia Para el positivismo psicolgico, por el contrario, la conciencia no
representa algo, cumple una funcin simblica. El todo existe en sus partes, pero una parte vale nada: no es ms que un conglomerado de reacciones psicofi-
solo puede comprenderse en el todo. Segn Cassirer, una Idea es tan sensorial como
material; tal sensorialidad, sin embargo, es la del signo simblico, es sensorialidad
representativa.
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siolgicas fortuitas que, por obra de algn milagro, da por resultado La nica definicin objetiva posible de la conciencia es sociolgica.
creatividad ideolgica unificada y significativa. La conciencia no puede derivarse directamente de la naturaleza,
de acuerdo con los intentos del ingenuo materialismo mecanicista
La regularidad social objetiva de la creatividad ideolgica, por haber y de la psicologa objetiva contempornea (en sus variedades bio-
sido interpretada errneamente como una adecuacin a las leyes lgica, conductista y reflexolgica). La ideologa no puede deri-
de la conciencia individual, pierde el derecho a su verdadero lugar varse de la conciencia, segn lo entienden el idealismo y el posi-
en la existencia, y entonces o se eleva al empreo supraexistencial tivismo psicologista. La conciencia toma forma y vida en la ma-
del trascendentalismo o desciende a las honduras presociales del teria de los signos creados por un grupo organizado en el proceso
organismo biolgico, psicofsico. de su intercambio social. La conciencia individual se alimenta de
signos; de ellos obtiene su crecimiento; refleja su lgica y sus
Sin embargo, lo ideolgico como tal quiz no pueda ser explicado
leyes. La lgica de la conciencia es la lgica de la comunicacin
en funcin de estas races super o subhumanas. Su verdadero lugar
ideolgica, de la interaccin semitica de un grupo social. S pri-
en la existencia est en la materia social especfica de los signos
vamos a la conciencia de su contenido semitico, ideolgico, no
creados por el hombre. Su especificidad consiste precisamente en
quedara absolutamente nada. La conciencia solo puede hospe-
su ubicacin entre individuos organizados, para los cuales consti-
darse en la imagen, en la palabra, en el gesto significativo, etc-
tuye el medio de comunicacin.
tera. Fuera de este material, queda el puro acto fisiolgico no
Los signos solo pueden aparecer en territorio interindividual. Es un iluminado por la conciencia, sin que los signos le hayan dado
territorio que no puede llamarse "natural" en la acepcin directa luz, sin que le hayan dado significado.
del trmino:2 los signos no aparecen entre dos miembros cuales- Todo lo dicho conduce a la siguiente conclusin metodolgica:
quiera de la especie Homo sapiens. Es esencial que los dos indivi- el estudio de las ideologas no depende en absoluto de la psico-
duos estn organizados socialmente, que compongan un grupo (una loga y no necesita fundarse en ella. Como veremos con mayor
unidad social); solo entonces puede tomar forma entre ellos el me- detalle en un captulo posterior, sucede casi a la inversa: la psi-
dio de los signos. La conciencia individual no solo no puede usarse cologa objetiva debe fundarse en el estudio de las ideologas.
para explicar nada, sino que, por el contrario, ella misma necesita La realidad de los fenmenos ideolgicos es la realidad objetiva de
ser explicada desde el medio ideolgico y social. los signos sociales. Las leyes de esta realidad son las leyes
de la comunicacin semitica y estn directamente determinadas
La conciencia individual es un hecho ideolgico-social. Hasta que por el conjunto total de las leyes econmicas y sociales. La reali-
esto no se admjta con todas sus consecuencias, no ser posible dad ideolgica es la superestructura inmediata de las bases eco-
construir ni una psicologa objetiva ni un estudio objetivo de las nmicas. La conciencia individual no es el arquitecto de la
ideologas. superestructura ideolgica, sino solo un inquilino que se aloja en
El problema de la conciencia, precisamente, ha creado las mayores el edificio social de los signos ideolgicos.
dificultades y provocado la tremenda confusin que existe en todos Nuestra argumentacin inicial, que liber los fenmenos ideolgi-
los temas asociados tanto con la psicologa como con el estudio cos y su regularidad de la conciencia individual, los enlaza de
de las ideologas. En general, la conciencia se ha convertido en el modo muy firme con las condiciones y las formas de la comu-
asylum ignorantiae para todas las elucubraciones filosficas. Est nicacin social. La realidad del signo est totalmente determinada
condenada a ser el receptculo de todos los problemas no resuel- por esa comunicacin. Despus de todo, la existencia del signo
tos, de todos los restos objetivamente irreducibles. En vez de no es otra cosa que la materializacin de esa comunicacin, y de
tratar de hallar una definicin objetiva de la conciencia, los pen- esta naturaleza son todos los signos ideolgicos.
sadores comenzaron por usarla como medio de dar un carcter
subjetivo y fluido a todas las definiciones que eran objetivas y Pero esta cualidad semitica y el rol continuo y amplio de la
rigurosas. comunicacin social como factor condicionante en ninguna parte
aparecen expresados con tanta claridad y de modo tan completo
como en el lenguaje. La palabra es el fenmeno ideolgico por
2 Por supuesto que la sociedad es tambin parte de la naturaleza, pero una parte
cualitativamente separada y distinta y que posee sus propios sistemas especficos de excelencia.
leyes.

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La realidad de la palabra es totalmente absorbida por su funcin determina el rol de la palabra como material semitico de la vida
de signo. Una palabra no contiene nada que sea indiferente a esta interior, de la conciencia (lenguaje interno). Por cierto que la
funcin, nada que no haya sido engendrado por ella. Una palabra conciencia solo puede desarrollarse gracias a que dispuso de
es el medio ms puro y sensible de la comunicacin social. material dcil, expresable por medios corpreos. Y la palabra
es exactamente este tipo de material. La palabra puede utilizarse
Este poder indicador y representativo de la palabra como fenme- como el signo para uso interno, por as decir: puede funcionar
no ideolgico, as como la excepcional especificidad de su estruc- como signo en un estado que no llega a la expresin externa.
tura semitica, constituiran ya razones suficientes para colocar Por esta razn, el problema de la conciencia individual como
la palabra en una posicin de privilegio en el estudio de las palabra interior (como signo interior en general) resulta uno de
ideologas. Precisamente la palabra presenta la materia ms los ms vitales en la filosofa del lenguaje.
reveladora de las formas ideolgicas generales bsicas de la
comunicacin semitica. Es claro, desde todo punto de vista, que este problema no puede
abordarse recurriendo al concepto usual de palabra y lenguaje
Pero esto no es todo. La palabra no es solamente el signo ms ya agotado en la lingstica no sociolgica y en la filosofa del
puro y de mayor poder indicador, sino que adems es un signo lenguaje. Lo que se necesita es un profundo y agudo a n l i s i s
neutral. Cualquier otra clase de material semitico se especializa de la palabra como signo social antes de que pueda comprenderse
en algn campo particular de la creatividad ideolgica. Cada su funcin como medio de conciencia.
campo posee su propio material ideolgico y formula signos y
smbolos que le son especficos y no son aplicables en otros A este papel exclusivo de la palabra como medio de conciencia
campos. En estos casos, el signo es creado por alguna funcin se debe el hecho de que la palabra funcione como ingrediente
ideolgica especfica y permanece inseparable de esta. Por el esencial que acompaa toda clase de creatividad ideolgica. La
contrario, la palabra es neutral con respecto a cualquier funcin palabra acompaa y comenta todos y cada uno de los actos ideo-
ideolgica especfica. Puede desempear funciones ideolgicas lgicos. El proceso de comprender cualquier fenmeno ideolgico
de cualquier tipo: cientficas, estticas, ticas, religiosas. (sea un cuadro, una pieza de msica, un ritual o un acto de con-
ducta humana) no puede operarse sin la participacin del lenguaje
Existe adems esa inmensa rea de comunicacin ideolgica que interno. Todas las manifestaciones de la creatividad ideolgica
no puede restringirse a ninguna esfera ideolgica en particular: todos los otros signos no verbales estn inmersos, suspen-
el rea de la comunicacin en la vida humana, la conducta humana. didos en los elementos del lenguaje, y no pueden ser totalmente
Este tipo de comunicacin es extraordinariamente rico e impor- segregados o divorciados de ellos.
tante. Por una parte, se vincula directamente con el proceso de
produccin; por la otra, se relaciona de modo tangencial con las Esto no quiere decir, por supuesto, que la palabra pueda reem-
esferas de las diversas ideologas especializadas y totalmente plazar cualquier otro signo ideolgico. Ninguno de los signos
desarrolladas. En el prximo captulo hablaremos con ms detalle ideolgicos especficos fundamentales es reemplazable en forma
de esta rea especial de la ideologa de ia conducta o de la vi- total por palabras. Es esencialmente imposible traducir con exac-
da. Por ahora, sealaremos que la materia comunicativa de la con- titud en palabras una composicin musical o una imagen pictrica.
ducta es fundamentalmente la palabra. El llamado lenguaje conver- Las palabras no pueden sustituir totalmente un ritual religioso,
sacional y sus formas se ubican precisamente aqu, en el rea y no hay sustituto verbal adecuado ni para el ms simple gesto
ideolgica de la conducta. del comportamiento humano. Negarlo conducira al racionalismo
ms simplista y trivial, pero no obstante, al mismo tiempo, cada
Otra propiedad de la palabra que es de la mayor importancia es uno de estos signos ideolgicos, aunque no sea sustituible por
la que hace de la palabra el medio primordial de la conciencia palabras, se apoya en palabras y es acompaado por ellas, como
individual. Aunque la realidad de la palabra, como la de cualquier en el caso del canto y su acompaamiento musical.
signo, se da entre los individuos, al mismo tiempo la palabra es
producida por los medios propios del organismo individual sin: Ningn signo cultural, una vez que ha recibido significado y se lo
recurrir a ningn otro elemento o material extracorpreo. ha incluido en l, permanece aislado: se hace parte de la unidad
Esto
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de la conciencia verbalmente constituida. Esta tiene capacidad
para hallar el acceso verbal al signo. Es como si se formaran
ondas radiantes de respuestas y resonancias verbales alrededor
de cada signo ideolgico. Cada refraccin ideolgica de una
existencia en proceso de generacin, cualquiera que sea la na-
turaleza de su material significante, es acompaada por una re-
fraccin ideolgica en la palabra como fenmeno concomitante
obligatorio. La palabra est presente en cada uno de los actos
de comprensin y en cada uno de los actos de
interpretacin.

Todas las propiedades de la palabra que hemos examinado su


pureza semitica, su neutralidad ideolgica, su participacin en
la conducta comunicativa, su habilidad para convertirse en pala-
bra interna y, en fin, su presencia obligatoria, como fenmeno
concomitante, en todo acto consciente, todas estas propiedades
hacen de la palabra el objeto fundamental del estudio de las
ideologas. Las leyes de la refraccin ideolgica de la existencia
en los signos y en la conciencia, sus formas y mecanismos, deben
estudiarse ante todo en la materia de la palabra. La nica manera
posible de aplicar el mtodo sociolgico marxista a las profundi-
dades y sutilezas de las estructuras ideolgicas "inmanentes"
es operar desde la base de la filosofa dei lenguaje como filosofa
del signo ideolgico. Y esa base debe ser proyectada y elaborada
por el propio marxismo.

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Captulo 2 do extrado de la unidad e integridad de su contexto ideolgico.
Sobre todo es esencial determinar el significado de cualquier cam-
bio ideolgico en el contexto de la ideologa apropiada, compren-
Acerca de la relacin de las diendo que cada dominio de ideologa es un todo unificado que
reacciona con su constitucin ntegra a un cambio en las bases. Por
bases y las superestructuras lo tanto, cualquier explicacin debe preservar todas las diferencias
cualitativas entre dominios interactuantes y descubrir los diversos
Inadmisibilidad de la categora de causalidad mecanicista en el estudio estados por los que pasa un cambio. Solamente en estas condicio-
de las ideologas. El proceso generativo de la sociedad y el proceso gene- nes el anlisis puede conducir, no a una mera conjuncin externa
rativo de la palabra. La expresin semitica de la psicologa social. El de dos hechos accidentales que pertenecen a diferentes niveles de
problema de los gneros lingsticos conducales. Formas de intercambio cosas, sino al proceso de la verdadera generacin dialctica de la
social y formas de signos. El tema de un signo. La lucha de clases y la
dialctica de los signos. Conclusiones. sociedad, proceso que emerge de las bases y termina de cumplirse
en las superestructuras.

Si se ignora la naturaleza especfica del material


semitico-ideolgi-co, se simplifica en exceso el fenmeno
ideolgico en estudio. O se explica solo su aspecto racionalista,
El problema de la relacin de las bases y las superestructuras su contenido (por ejemplo, el sentido referencial directo de una
uno de los problemas fundamentales del marxismo est estre- imagen artstica, como "Ru-din como hombre superfluo"), y
chamente ligado a cuestiones de filosofa del lenguaje en muchos entonces ese aspecto se correlaciona con las bases (por ej., la clase
puntos cruciales y podra beneficiarse mucho con una solucin alta se degenera; y de ah el "hombre superfluo" en literatura); o, por
y aun con un tratamiento de estas cuestiones realizado en exten- el contrario, se seala particularmente el aspecto tcnico exterior
sin y profundidad. del fenmeno ideolgico (por ej., algn tecnicismo en la
construccin de edificios o en la qumica de colorear materiales),
Cuando se plantea la pregunta de cmo las bases determinan la y entonces este aspecto se deriva directamente del nivel
ideologa, la respuesta es: causalmente; lo cual es muy cierto, tecnolgico de produccin.
pero tambin demasiado general y por lo tanto ambiguo.
Ambos modos de derivar la ideologa de las bases no captan la
Si por causalidad se entiende causalidad mecnica (como ha sido esencia real del fenmeno ideolgico. Aunque la correspondencia
y es an comprendida y definida la causalidad por los representan- establecida sea correcta, aunque sea verdad que los "hombres
tes positivistas del pensamiento cientfico natural), entonces esa su-perfluos" aparezcan en la literatura en conexin con la
respuesta es esencialmente incorrecta y contradictoria con los quiebra de la estructura econmica de las clases altas; aun as,
fundamentos mismos del materialismo dialctico. por una parte, de all no se desprende que los trastornos
econmicos mencionados causen mecnicamente la produccin de
El campo de aplicacin para las categoras de la causalidad mec- "hombres su-perfluos" en las pginas de una novela (resulta obvio
nica es muy reducido, y aun dentro de las mismas ciencias natu- lo absurdo de tal afirmacin); por otra parte, la misma
rales se va reduciendo cada vez ms en la medida en que la dia- correspondencia establecida sigue careciendo de valor cognitivo
lctica penetra ms profundamente en los principios bsicos de mientras no se expliquen tanto el rol especfico del "hombre
estas ciencias. Con respecto a los problemas fundamentales del superfluo" en la estructura artstica de la novela como el rol
materialismo histrico y del estudio de las ideologas en conjunto, especfico de la novela en la vida social global.
carece de sentido considerar la aplicabilidad de una categora tan
inerte como la de causalidad mecnica. Por cierto que debe quedar claro que entre los cambios en la si-
tuacin econmica y la aparicin del "hombre superfluo" en la
Ningn valor cognitivo, cualquiera que sea, est vinculado al esta- novela se extiende un largusimo camino que atraviesa muchos
blecimiento de una conexin entre las bases y algn faptor aisla- dominios cualitativamente distintos, cada uno con su propia serle
de leyes y sus caractersticas especficas propias. Por cierto que

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debe quedar claro que el "hombre superfluo" no apareci en la no- apariencia de un concepto mtico o metafsico: el "alma colectiva"
vela de modo independiente y desconectado de otros elementos o la "psiquis interior colectiva", el "espritu del pueblo", etctera.
de la obra, sino que, por el contrario, toda la novela, como una
simple unidad orgnica sujeta a sus propias leyes especficas, La psicologa social no est ubicada en el interior de parte alguna
sufri una restructuracin, y por consiguiente, tambin fueron (en las "almas" de los sujetos que se comunican) sino total y
res-tructurados todos sus otros elementos: su composicin, su absolutamente fuera: en la palabra, el gesto, el acto. En ella no
estilo, etctera. Y lo que es ms, esta restructuracin orgnica hay nada no expresado, nada "interior": est totalmente en el
de la novela se produjo en estrecha conexin con los cambios exterior, totalmente revelada en los intercambios, totalmente
producidos tambin en el campo global de la literatura. comprendida en lo material, sobre todo en la materia de la palabra.

El problema de la interrelacin de las bases y las superestructu- Las relaciones de produccin y el orden sociopoltico configurado
ras problema de excepcional complejidad, que requiere una por esas relaciones determinan el alcance de los contactos verba-
enorme cantidad de datos preliminares para su tratamiento pro- les entre la gente, las formas y los medios de su comunicacin
ductivo puede dilucidarse en grado considerable a travs del verbal: en el trabajo, en la vida poltica, en la creatividad ideol-
material de la palabra. gica. A la vez, de las condiciones, formas y tipos de la comunica-
cin verbal derivan tanto las formas como los temas de los actos
Observada desde el ngulo que nos concierne, la esencia de este de habla.
problema se reduce al modo como la existencia real (la base) de-
termina el signo y al modo como el signo refleja y refracta la exis- La psicologa social es ante todo una atmsfera integrada por una
tencia en su proceso generativo. gran variedad de actos de habla, en la cual estn inmersas todas
las clases y formas persistentes de creatividad ideolgica: discu-
Las propiedades de la palabra en cuanto signo ideolgico (propie- siones privadas, intercambios de opinin en el teatro o en un con-
dades consideradas en e! captulo anterior) hacen de la palabra cierto o en diversas clases de reuniones sociales, intercambios
el material ms adecuado para examinar todo el problema en sus de palabras puramente casuales, el modo de reaccin verbal de
trminos bsicos. Lo que importa de la palabra a este respecto no cada uno ante los sucesos de la propia vida y de la existencia co-
es tanto su pureza sgnica cuanto su ubicuidad social. La palabra tidiana, el modo verbal interno de autoidentificarse y de identificar
est involucrada prcticamente en todos y en cada uno de los la propia posicin en la sociedad, etctera. La psicologa social
actos o contactos entre la gente: en la colaboracin en el trabajo, existe en primer lugar en una amplia variedad de formas de "enun-
en las discusiones de deas, en los contactos casuales de la vida ciados", de gneros menores de habla de tipo interno y externo,
cotidiana, en las relaciones polticas, etctera. Incontables hilos aspectos estos que hasta hoy no se han estudiado. Todos estos
ideolgicos atraviesan todas las reas del intercambio social y actos de habla estn asociados, por supuesto, con otros tipos de
registran su influencia en la palabra. Ella, por lo tanto, es el ndice manifestacin e intercambio semiticos: mmica, gestos, actuacin
ms sensible de los cambios sociales, y hasta de los cambios que dramtica, etctera.
no han logrado an el status de una nueva cualidad ideolgica,
y no han generado an nuevas formas ideolgicas plenamente ma- Todas estas formas de intercambio lingstico operan en conexin
duras. La palabra tiene la capacidad de registrar todas las delica- muy estrecha con las condiciones de la situacin social en que
das fases transitorias y momentneas del cambio social. se producen y muestran una extraordinaria sensibilidad a todas las
fluctuaciones en la atmsfera social. Y aqu, en el funcionamiento
Lo que se denomina "psicologa social" y que, de acuerdo con la interno de esta psicologa social materializada verbalmente, se acu-
teora de Plejanov, la mayora de los marxistas considera como el mulan los cambios y mutaciones apenas perceptibles que ms
eslabn de transicin entre el orden sociopoltico y la ideologa en tarde encontrarn su expresin en productos ideolgicos total-
el sentido restringido (ciencia, arte, etctera) es, en su real exis- mente desarrollados.
tencia material, interaccin verbal. Separada de su verdadero pro-
ceso de comunicacin e interaccin verbal (de comunicacin e in- De lo dicho se desprende que la psicologa social debe estudiar-
teraccin semitica en general), la psicologa social adoptara la se desde dos puntos de vista diferentes: primero, desde el punto

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de vista del contenido, de los temas que le son pertinentes en un influencia que ejerce sobre las formas de los enunciados la organi-
determinado momento en el tiempo; y segundo, desde el punto de zacin jerrquica de la comunicacin. La correccin en el lenguaje,
vista de las formas y los tipos de comunicacin verbal en que el tacto en el hablar, y otras formas de ajustar un enunciado a la
tales temas se instrumentan (se discuten, se expresan, se pregun- organizacin jerrquica de la sociedad tienen gran importancia en
1
tan, se consideran, etctera). el proceso de establecer los gneros bsicos de conducta. 

Hasta ahora el estudio de la psicologa social ha limitado su tarea Sabemos que cada signo se crea en un proceso de interaccin en-
al primer punto de vista exclusivamente, ocupndose solo de la de- tre personas socialmente organizadas. Por lo tanto, las formas de
finicin de su carcter temtico. Por ser esto as, nunca se plante los signos estn condicionadas ante todo por la organizacin social
con absoluta claridad el real problema de dnde podra buscarse de los participantes y tambin por las condiciones inmediatas de
documentacin expresiones concretas de esta psicologa so- su interaccin. Cuando estas formas cambian, tambin lo hace el
cial. Tambin aqu, conceptos como "conciencia", "psiquis" y "vi- signo. Investigar esta vida social del signo verbal podra constituir
da interior" cumplieron el lamentable papel de relevar de la ne- una de las tareas del estudio de las ideologas. Solo si se aborda
cesidad de descubrir formas materiales de expresin de la psico- as, el problema de la relacin entre signo y existencia puede en-
loga social claramente delineadas. contrar su expresin concreta; solo as el proceso de formacin
causal del signo por la existencia surgir como un proceso de ge-
Entretanto, este asunto de las formas concretas reviste la mxima nuino pasaje de existencia-a-signo, de genuina refraccin dialctica
importancia. No tiene que ver, por supuesto, con las fuentes de de la existencia en el signo.
nuestro conocimiento sobre psicologa social en un perodo par-
Para cumplir esta tarea deben respetarse ciertos requisitos meto-
ticular (por ejemplo, memorias, cartas, obras literarias), ni con
las fuentes de nuestra comprensin del "espritu de la poca", dolgicos bsicos:
sino que tiene que ver con las formas de realizacin concreta 1) La ideologa no puede estar divorciada de la realidad material
de este espritu, es decir, precisamente con las formas mismas de del signo (es decir localizada en la "conciencia" o en otras regiones
la comunicacin semitica en la conducta humana. vagas y evasivas);
2) El signo no puede estar divorciado de las formas concretas del
Una tipologa de estas formas es una de las tareas urgentes del intercambio social (comprender que el signo es parte del intercam
marxismo. Ms adelante, a propsito del problema del enunciado bio social organizado y, en cuanto tal, no puede existir fuera de
y del dilogo, trataremos nuevamente el problema de los gneros aqul, convirtindose en un mero artefacto fsico);
de habla. Por ahora, sealemos al menos lo siguiente.
3) La comunicacin y sus formas no pueden estar divorciadas de
las bases materiales.
Cada perodo y cada grupo social tuvo y tiene su propio repertorio
de formas lingsticas para la comunicacin ideolgica en la con- Todo signo ideolgico incluido el signo verbal al realizarse en
ducta humana. Cada conjunto de formas afines, es decir, cada g- el proceso de intercambio social, se define por el alcance social del
nero lingstico conductal, tiene su correspondiente conjunto de perodo de tiempo y del grupo social en el cual se produce. Hasta
temas. ahora hemos hablado de la forma del signo determinada por las for-
mas de la interaccin social. Ahora trataremos de su otro aspecto:
Una unidad orgnica articulada asocia la forma de comunicacin el contenido del signo y la carga evaluativa que lo acompaa.
(por ejemplo, la comunicacin estrictamente tcnica que se da en
el trabajo), con la forma del enunciado (la concisa exposicin co- Cada etapa en el desarrollo de una sociedad tiene su propio y res-
mercial) y su tema. Por lo tanto, la clasificacin de las formas tringido crculo de elementos, los nicos accesibles a la atencin
de los enunciados debe basarse en la clasificacin de las formas de
la comunicacin verbal. Estas estn totalmente determinadas por 1 El problema de los gneros de conducta lingstica solo muy recientemente se ha conver-
las relaciones de produccin y el orden sociopoltico. Si aplicra- tido en tema de discusin para lingistas y filsofos. Uno de los primeros intentos serios de
tratar estos gneros, aunque sin ninguna orientacin sociolgica claramente definida, es
mos un anlisis ms detallado, veramos la enorme importancia del Italie-nlsche Umgangssprache, de Leo Spitzer, 1922. Ms adelante diremos algo ms acerca de
factor jerrquico en el proceso de intercambio verbal y la poderosa Spitzer, sus predecesores y sus colegas.

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de esa sociedad y a los que esa atencin provee de una carga El tema de un signo ideolgico y su forma estn inextricablemente
va-lorativa. Solo los elementos incluidos en este crculo se unidos y solo pueden separarse en la abstraccin. Finalmente, la
conformarn como signos y sern objetos de la comunicacin misma clase de fuerzas y los mismos prerrequisitos materiales dan
semitica. Cmo se determina este crculo de elementos origen a uno y a otro.
provistos de acento valorativo?
Ciertamente, las condiciones econmicas que instauran un nuevo
Cualquiera que sea el campo de la realidad del cual provenga, para elemento de la realidad en el mbito social, que lo hacen
que cada elemento pueda entrar en el mbito social del grupo y pro- social-mente significativo e "interesante", son exactamente las
ducir una reaccin semitica ideolgica, debe estar asociado con mismas condiciones que crean las formas de la comunicacin
los prerrequisitos socioeconmicos vitales para la existencia del ideolgica (la cognitiva, la artstica, la religiosa, etctera), las
grupo particular; de alguna manera, aunque sea indirectamente, cuales a su vez determinan las formas de la expresin semitica.
debe estar en contacto con las bases de la vida material del grupo.
Es decir, los temas y las formas de la creatividad ideolgica surgen
En estas circunstancias, la eleccin individual no puede tener nin- de la misma matriz y constituyen en esencia dos aspectos de la
gn sentido. El signo es una creacin entre individuos, una crea- misma realidad. Donde mejor se realiza el proceso de la incorpo-
cin dentro de un medio social. Por lo tanto el elemento en cues- racin a la ideologa el nacimiento del tema y el de la forma
tin debe adquirir primero significacin interindividual, y solo en- es en la materia de la palabra. Este proceso de generacin ideol-
tonces puede convertirse en objeto para la formacin de un signo. gica se refleja de dos maneras en la lengua: tanto en sus dimen-
En otras palabras, solo lo que adquiri valor social puede ingresar siones a gran escala, histrico-universales, estudiadas por la pa-
al mundo de la ideologa, tomar forma y establecerse all. leontologa semntica, que descubri la incorporacin de trozos
indiferenciados de la realidad en el mbito social del hombre pre-
Por tal razn, toda acentuacin ideolgica, a pesar de ser producida histrico, como en su dimensiones en pequea escala dentro de!
por la voz individual (como en el caso de la palabra) o, en cualquier marco de la contemporaneidad, ya que, como sabemos, la palabra
caso, por el organismo individual, es siempre social, reclama reco- refleja sensiblemente las ms nfimas variaciones en la existencia
nocimiento social y, solo gracias a ese reconocimiento, puede ser social.
utilizada como material ideolgico.
La existencia reflejada en el signo no solo es reflejada sino
Convengamos en llamar a la entidad que llega a ser el objeto de refractada. Cmo se determina esta refraccin de la existencia
un signo el tema de ese signo. Cada signo totalmente desarrollado en el signo ideolgico? Por la interseccin de intereses sociales
tiene su tema. Y del mismo modo cada actuacin verbal tiene su orientados en distinto sentido dentro de la misma comunidad de
2
tema.  signos, es decir, por la lucha de clases.
Un tema ideolgico siempre est socialmente acentuado. Por su-
La clase no coincide con la comunidad de signos, es decir, con
puesto, todas las acentuaciones sociales tambin se introducen en
la comunidad, constituida por la totalidad de usuarios del mismo
la conciencia individual (la cual, como sabemos, es enteramente
conjunto de signos para la comunicacin ideolgica. Varias cla-
ideolgica) y all asumen el aspecto de acentos individuales, pues-
ses diferentes usan la misma lengua. Como resultado, en cada
to que la conciencia individual los asimila como propios. Pero la
signo ideolgico se intersectan acentos con distinta orientacin.
fuente de estas acentuaciones no es la conciencia individual. El
El signo se convierte en la arena de la lucha de clases.
acento, como tal, es interindividual. El grito animal, la pura res-
puesta al dolor en el organismo, carece de acento; es un fenmeno
Esta multiacentualidad del signo ideolgico constituye un aspecto
puramente natural. Para ese grito, la atmsfera social es irrelevan-
crucial. Gracias a esta interseccin de acentos un signo man-
te, y por lo tanto no contiene ni siquiera el germen de la formacin tiene su vitalidad y dinamismo as como su capacidad de mayor
de un signo. desarrollo. Un signo que ha sido apartado de las presiones de
la lucha social que, por as decir, trasciende los lmites de la
2 La relacin del tema con la semntica de las palabras Individuales se tratar lucha de clases se debilita inevitablemente, degenera en ale-
con mayor detalle en una seccin posterior de nuestro estudio.

35 36
gora y se convierte en el objeto no ya de una viva inteligibilidad
social sino de la comprensin filolgica. Los recuerdos histricos
de la humanidad estn llenos de signos ideolgicos desgastados
incapaces de servir de liza para el choque de acentos sociales
vivos. Sin embargo, en tanto son recordados por los fillogos y
los historiadores, se puede decir que conservan sus ltimos
resplandores de vida.

Lo mismo que da al signo ideolgico un carcter vital y mutable


hace de ! un medio refractante y deformador. La clase dirigente
se esfuerza por impartir al signo ideolgico un carcter eterno,
supraclasista, por extinguir u ocultar la lucha entre los juicios
sociales de valor que aparecen en aqul, por hacer que el signo
sea uniacentual.

En realidad, cada signo ideolgico viviente tiene dos caras, como


Jano. Cualquier palabrota vulgar puede convertirse en palabra
de alabanza, cualquier verdad comn inevitablemente suena para
muchas otras personas como la mayor mentira. Esta cualidad dia-
lctica interna del signo se exterioriza abiertamente solo en tiem-
pos de crisis sociales o cambios revolucionarios. En las condi-
ciones ordinarias de a vida, la contradiccin implcita en cada sig-
no ideolgico no puede surgir plenamente porque el signo ideo-
lgico, en una ideologa dominante establecida, siempre es algo
reaccionario y trata de estabilizar el factor precedente en el flujo
dialctico del proceso generativo social, acentuando la verdad de
ayer para hacerla aparecer como de hoy. Y all reside la respon-
sabilidad por el carcter refractante y deformador del signo ideo-
lgico dentro de la ideologa dominante.

He aqu presentado, pues, el problema de la relacin de las bases


con las superestructuras. Nos hemos limitado a concretar algu-
nos de sus aspectos y a definir la direccin adecuada para tra-
tarlo de modo productivo. Sealamos especialmente el lugar que
le corresponde en ese tratamiento a la filosofa del lenguaje.
La materia del signo verbal permite seguir fcil e ntegramente
la continuidad del proceso dialctico de cambio, proceso que va
desde las bases hacia la superestructura. En el terreno de la
filosofa del lenguaje pueden superarse fcilmente las categoras
de la causalidad mecnica para explicar los fenmenos ideo-
lgicos.

37
Captulo 3 El primer problema de fundamental importancia que surge cuando
nos movemos en esa direccin es el de definir objetivamente la
"experiencia interna". Esta definicin debe incluir la experiencia
Filosofa del lenguaje y interna dentro de la unidad de la experiencia objetiva externa.
psicologa objetiva Q u c lase de r ea lidad c orr es po n de a la psiqu is s ub jet iv a?
La realidad de la psiquis interior es la misma que la del signo.
Fuera de la materia de los signos no hay psiquis; hay procesos
La tarea de definir objetivamente la psiquis. La nocin de Dilthey acerca fisiolgicos, procesos en el sistema nervioso, pero no psiquis
de la psicologa "comprensiva e interpretativa". La realidad semitica de
la psiquis. El punto de vista de la psicologa funcional. Psicologismo y subjetiva como una especial cualidad existencial fundamental-
antipsicologismo. La cualidad distintiva del signo interno (lenguaje in- mente distinta tanto de los procesos fisiolgicos que se produ-
terno). E! problema de la introspeccin. La naturaleza socioideolgica cen dentro del organismo como de la realidad que rodea al orga-
de la psiquis. Resumen y conclusiones. nismo desde afuera, ante la cual la psiquis reacciona y a la cual
refleja de un modo u otro. Por su misma naturaleza existencia!,
la psiquis subjetiva debe localizarse en alguna parte entre el
organismo y el mundo exterior, en el limite que separa estas dos
Una de las tareas ms urgentes y fundamentales del marxismo esferas de la realidad. Aqu se encuentran el organismo y el
es la construccin de una psicologa genuinamente objetiva, lo mundo exterior, pero e! encuentro no es fsico: el organismo y
que significa una psicologa basada en principios sociolgicos, si mundo exterior se unen en el signo. La experiencia psquica es
no fisiolgicos o biolgicos. Como parte integrante de esa tarea, la expresin semitica del contacto entra el organismo y el am-
el marxismo enfrenta el difcil problema de encontrar un abordaje biente exterior. Por eso la psiquis interior no es analizable como
objetivo pero sutil y flexible de la psiquis humana subjetiva un objeto y solo puede ser comprendida e interpretada como
consciente sobre la cual, generalmente, reclaman jurisdiccin los un signo.
mtodos introspectivos.
La idea de una psicologa "comprensiva e interpretativa" es muy
Para hacer frente a esta tarea no estn equipadas ni la biologa antigua y tiene una instructiva historia. Sintomticamente, en los
ni la fisiologa: la psiquis consciente es un hecho socioideolgico tiempos modernos ha encontrado su mayor justificacin a pro-
y por lo tanto est ms all del alcance de los mtodos fisio- psito de los requerimientos metodolgicos de las humanidades,
lgicos o de los de cualquiera otra de las ciencias naturales. es decir, de las ciencias ideolgicas.
La psiquis subjetiva no es algo que pueda reducirse a procesos
que se producen dentro de los lmites del organismo animal, Quien defendi esta idea en los tiempos modernos con mayor
natural. Los procesos que definen bsicamente el contenido de sagacidad y fundamento fue Wilhelm Dilthey. Para Dilthey no se
la psiquis no se producen dentro sino fuera del organismo indi- trataba tanto de que la experiencia psquica subjetiva existiera,
vidual, aunque implican su participacin. de la manera en que se puede decir que una cosa existe, sino
La psiquis subjetiva del ser humano no es un objeto para el an- de que tuviera significado. Cuando desatendemos a este signi-
lisis cientfico-natural, como lo sera cualquier elemento o pro- ficado en el intento de llegar a la pura realidad de la experiencia,
ceso del mundo natural; la psiquis subjetiva es un objeto para la nos encontramos, segn Dilthey, frente a un proceso fisiolgico
comprensin ideolgica y para la interpretacin socioideolgica en el organismo y mientras tanto perdemos de vista la experien-
por la va de la comprensin. Una vez comprendido e interpreta- cia, tal como, cuando desatendemos al significado de una palabra,
do, un fenmeno psquico resulta explicable solamente en fun- perdemos la palabra misma y nos enfrentamos a un puro sonido
cin de los factores sociales que determinan la vida concreta fsico y al proceso fisiolgico de su articulacin. Lo que hace que
del individuo en las condiciones de su entorno social.1 una palabr a sea una palabra es su significado. Lo que hace
que una experiencia sea una experiencia es tambin su significado.
1 U n e s boz o p o p u la r d e l o s mo de r n o s pr o ble ma s d ,e la ps ic o lo g a se e n cu en t r a e n n u e s t ro Y solo puede desatenderse al significado a costa de perder la
libr o Friey dizm (krlt ichesk iy ocherk) [F reudismo (Un bosque jo crtico)], Lenng rado, 192 7. Vase verdadera esencia de la vida psquica interior. Por lo tanto,
cap. 3: "Dos tendencias en la psicologa contempornea". 
lai

40
psicologa no puede proponerse explicar experiencias Finalmente y este es el protn pseudos de toda su teora no
causalmen-te, como si fueran anlogas a los procesos fsicos o tienen nocin del vnculo esencial entre significado y signo, no
fisiolgicos. La psicologa debe proponerse comprender, tienen nocin de la naturaleza especfica del signo.
describir, segmentar e interpretar la vida psquica, tal como si
fuera un documento bajo el anlisis filolgico. Solo esa clase de La comparacin que hace Dilthey entre experiencia y palabra para
psicologa descriptiva e interpretativa es capaz, segn Dilthey, de l no es ms que una simple analoga, una figura explicativa,
servir como base para las humanidades, o como l las llama, las algo bastante raro de la obra de Dilthey, por cierto, e ignora las
2
"ciencias del espritu" Geisteswissenschaften).  conclusiones que surgen de esta comparacin. Aun ms, no quiere
explicar la psiquis por medio del signo ideolgico sino, tal como
Las ideas de Dilthey demostraron ser muy fecundas y, hasta el cualquier otro idealista, el signo por medio de la psiquis: un signo
presente, continan recibiendo el apoyo de representantes de es signo para Dilthey solo en cuanto sirve como medio de expre-
las humanidades. Podra afirmarse que virtualmente todos los sin de la vida interior. Y esta ltima, sostiene, confiere al signo
humanistas alemanes contemporneos con inclinacin filosfica su propio significado. Aqu, la postulacin de Dilthey sigue la
se subordinan en mayor o menor grado a las ideas de Wilhelm tendencia comn a todo el idealismo: eliminar todo sentido, todo
!
Dilthey.'  significado del mundo material y ubicarlo en un Espritu atemporal
y aespacial.
La concepcin de Dilthey parti de bases idealistas, y sus segui-
dores se mantienen sobre estas mismas bases. La idea de una Si la experiencia tiene significado y no es solo un trozo particular
psicologa comprensiva e interpretativa est estrechamente co- de la realidad (y esta afirmacin de Dilthey es correcta), entonces
nectada con ciertas presuposiciones del pensamiento idealista y la experiencia no podra producirse sino en la materia de los
en muchos aspectos puede decirse que es una idea especfica- signos. Despus de todo, el significado solo puede corresponder
mente idealista. a un signo; el significado fuera del signo es una ficcin. El signi-
ficado es la expresin de una relacin semitica entre un trozo
Por cierto, en la forma en que fue originariamente constituida y en particular de la realidad y otra clase de realidad, la cual este
que ha seguido desarrollndose hasta hoy, la psicologa inter- reemplaza, representa o reproduce. El significado es una funcin
pretativa es idealista e insostenible desde el punto de vista del del signo y por lo tanto es inconcebible (ya que el significado
materialismo dialctico. es pura relacin, o funcin) fuera del signo como algo particular,
de existencia independiente. Sera tan absurdo como considerar
Lo que es sobre todo insostenible es la prioridad metodolgica que el significado de la palabra "caballo" es este particular ani-
de la psicologa sobre la ideologa. Despus de todo, Dilthey y mal vivo que estoy sealando. Si esto fuera as, entonces yo
otros representantes de la psicologa interpretativa pensaran que podra afirmar, por ejemplo, que cuando como una manzana no
su psicologa deba proveer las bases para las humanidades. La consumo una manzana sino el significado de la palabra "manza-
ideologa se explica en funcin de la psicologa como expresin na". Un signo es una cosa material particular, pero el significado
y encarnacin de la psicologa y no a! contrario. En verdad, no es una cosa y no puede ser aislado del signo como si fuera
se dice que la psiquis y la ideologa coinciden, que comparten un trozo de la realidad con existencia propia separada del signo.
un comn denominador el significado en virtud del cual tanto Por lo tanto, si la experiencia tiene significado, si es susceptible
una como otra se distinguen igualmente de todo el resto de la de ser comprendida e interpretada, entonces debe tener existen-
realidad. Pero es la psicologa, no la ideologa, la que da el cia en la materia de signos reales y efectivos.
tono.
Es importante destacar que la experiencia no solo puede expresarse
Adems, las deas de Dilthey y sus partidarios no tuvieron en
exteriormente a travs del signo (una experiencia puede expre-
cuenta el carcter social del significado.
sarse a otros de diversas maneras: mediante la palabra, por la
expresin facial o por cualquier otro medio), sino que ella existe,
2 Puede encontrarse una explicacin de Dilthey en ruso en el artculo de Frisheyzen-Keler
en aun para la persona que la sufre, solo en la materia de los signos.
Logos, 1-11, 1912-1913.
3 La influencia orientadora de Dilthey ha sido reconocida (para mencionar solo a los
Fuera de esa materia no hay experiencia como tal. En este sen-
miembros
ms distinguidos de las humanidades en la Alemania de hoy) por Oskar Walzel, Wilhelm
Gun- 42
dolf, Emil Ermatinger, y otros.

41
tido cualquier experiencia es expresable, es decir, es expresin gico que se produce dentro de los confines del organismo indivi-
potencial. Cualquier pensamiento, cualquier emocin, cualquier dual. Una abstraccin de este tipo es perfectamente legtima y
actividad voluntaria es expresable. Este factor de expresividad necesaria para el fisilogo: todo lo que l necesita es el proceso
no puede descartarse de la experiencia sin destruir la verdadera fisiolgico y sus mecanismos.
naturaleza de esta.4
Pero aun el fisilogo, en tanto es bilogo, tiene buenas razones
No existe ningn salto entre la experiencia interior y su expre- para tomar en cuenta la funcin sgnica expresiva (es decir, la
sin, ningn pasaje de un reino cualitativo de la realidad a otro. funcin social) de los diversos procesos fisiolgicos. De otra
El paso de la experiencia a su expresin exterior se produce manera, no podr entender la posicin biolgica de estos en la
dentro del mbito del mismo reino cualitativo y es de naturaleza economa global del organismo. Tampoco puede el bilogo ignorar
cuantitativa. Es cierto que a menudo ocurre que en el proceso el punto de vista sociolgico, desestimar el hecho de que el
de la expresin exterior se produce el paso de un tipo de material organismo humano no pertenece al dominio absoluto de la natu-
semitico (por ejemplo, mimtico) a otro (por ejemplo, verbal), raleza sino que forma parte de un dominio especficamente social.
pero en ningn caso en el curso del proceso este se aparta de Pero una vez que ha tenido en cuenta la funcin sgnica de los
la materia de los signos. diversos procesos fisiolgicos, el fisilogo procede a investigar
su mecanismo puramente fisiolgico (por ejemplo, el mecanismo
Cul es, entonces, la materia sgnica de la psiquis? Cualquier del reflejo condicionado) y ya no se ocupa de los valores ideol-
actividad o proceso orgnico: respiracin, circulacin sangunea, gicos inherentes a estos procesos que son variables y estn
movimientos del cuerpo, articulacin, habla interna, gestos sujetos a sus propias leyes sociohistricas. En una palabra, el
mim-ticos, reacciones a estmulos extemos (como, por ejemplo, contenido de la psiquis no le concierne.
estmulos luminosos), etctera. En resumen, todo lo que ocurre
en el organismo puede convertirse en materia de experiencia, Pero precisamente este contenido de la psiquis, considerado con
porque todo puede adquirir valor semitico, hacerse expresivo. respecto al organismo individual, es el objeto de la psicologa.
Ninguna ciencia que merezca el nombre de psicologa tiene o
Sin duda, toda esta materia est lejos de equipararse en impor- puede tener ningn otro objeto de inters ms que este.
tancia. Una psiquis que haya alcanzado cierto grado de desarrollo
y diferenciacin debe tener a su disposicin una materia semi- Se ha afirmado que el objeto de la psicologa no es el contenido
tica sutil y dcil, una materia semitica que puede ser conformada, de la psiquis sino solo la funcin que este contenido tiene en la
refinada y diferenciada en el medio social extracorpreo en el psiquis individual. Tal es el punto de vista de la llamada psicologa
proceso de expresin exterior. Por lo tanto, la materia semitica funcional.6
de la psiquis es por excelencia la palabra, el lenguaje interno.
Es verdad que el lenguaje interno est entrelazado con una masa Segn la doctrina de esta escuela, la "experiencia" se compone
de otras reacciones motoras que tienen valor semitico. Pero de dos factores. Uno es el contenido de la experiencia. No tiene
de todos modos, la palabra constituye la base, el esqueleto de naturaleza psquica. Se trata o de un fenmeno fsico sobre el
la vida interior. Si se la privara de la palabra, la psiquis se redu- cual se concentra la experiencia (por ejemplo, un objeto de per-
cira a un grado extremo; privada de todas las otras actividades cepcin) o de un concepto cognitivo que tiene su propia regula-
expresivas, morira del todo. cin lgica o de un valor tico, etctera. Este aspecto referencal
de la experiencia orientado hacia el contenido corresponde al
Si no atendemos a la funcin sgnica del lenguaje interno y de
todas las otras actividades expresivas cuyo conjunto constituye dominio de la naturaleza, de la cultura o de la historia, y por lo
la psiquis, nos enfrentaremos con un proceso puramente fisiol- tanto, es competencia de las disciplinas cientficas apropiadas y
no concierne a la psicologa.
4 La nocin de la expresividad de todos los fenmenos de conciencia no es ajena al
neo-kantismo. Adems del libro de Casslrer ya citado, Hermn Cohn, en la tercera seccin de 5 Los principales representantes de la psicologa funcional son Stumpf, Melnong, y otros. Franz
su sistema, Aesthetik des reinen Gefhls, habla sobre el carcter expresivo de la Brentano sent las bases para la psicologfa funcional, que en este momento es sin duda el
conciencia. Sin embargo, la dea tal como est expuesta all no permite conclusiones correctas. movimiento dominante en la psicologa alemana, aunque seguramente no en su pura forma
La esencia de la conciencia permanece ms all de los lmites de la existencia.  clsica.

43 44
El otro factor en la experiencia es la funcin de un contenido* encontrar una respuesta clara y satisfactoria en los trabajos de
referencial particular dentro del sistema cerrado de la vida ps- los representantes de la psicologa funcional. No hay ninguna
quica individual. Y precisamente esta experiencialidad de cual- idea clara, ningn acuerdo, ni unanimidad alguna entre ellos acerca
quier contenido exterior a la psiquis es en realidad el objeto de de este tema. No obstante, hay un punto en el cual coinciden
la psicologa. O, para decirlo de otra manera, el objeto de la todos: el funcionamiento de la psiquis no debe identificarse con
psicologa funcional no es el qu de la experiencia sino el cmo. ningn proceso fisiolgico. La psiquis est netamente delimitada
As, por ejemplo, el contenido de cualquier proceso de pensa- con respecto a lo fisiolgico. Pero queda sin clarificar qu clase
miento su qu no es psquico y pertenece al dominio de la de entidad es esta nueva cualidad, la psquica.
lgica, la epistemologa o las matemticas [si se trata de un tipo
de pensamiento matemtico). La psicologa, en cambio, estudia De modo similiar, en la psicologa funcional queda igualmente
solamente cmo se produce el proceso de pensamiento con di- oscuro el problema de la realidad de un fenmeno ideolgico.
versos contenidos objetivos (lgicos, matemticos u otros) bajo
las condiciones proporcionadas por una psiquis subjetiva indi- El nico caso en que los funcionalistas proporcionan una res-
vidual. puesta clara es el de una experiencia dirigida hacia algn objeto
en la naturaleza. Aqu deducen una oposicin entre el funcio-
No vamos a ahondar en los detalles de esta concepcin psicol- namiento psquico y el ser fsico, natural (este rbol, esta tierra,
gica, y pasaremos por alto ciertas distinciones, algunas muy opor- esta piedra, etctera).
tunas, relativas a !a funcin psquica, que pueden encontrarse en
los trabajos de representantes de esta escuela y de otros movi- Pero qu clase de oposicin prevalece entre el funcionamiento
mientos emparentados con ella en psicologa. Para nuestros pro- psquico y el ser ideolgico: un concepto lgico, un valor tico,
psitos bastar el principio bsico de la psicologa funcional, ya una imagen artstica, etctera?
expuesto. Nos ayudar a expresar en trminos ms precisos
nuestras ideas sobre la psiquis y sobre la importancia de la Con respecto a este problema, la mayora de los representantes
filosofa del signo (o la filosofa del lenguaje) en la solucin del de la psicologa individual adhieren a los criterios idealistas que
problema de la psicologa. 6
se sostienen comnmente, principalmente kantianos. Adems de
la psiquis individual y de la conciencia subjetiva individual, tienen
La psicologa funcional tambin creci y se model sobre las bases
en cuenta una "conciencia trascendental", "conciencia per se",
del idealismo, pero, en ciertos aspectos, muestra una tendencia
o "sujeto epistemolgico puro", etctera. Y en ese reino trascen-
diametralmente opuesta a la psicologa interpretativa del tipo de
dental ellos ubican el fenmeno ideolgico en oposicin a la
la de Dilthey. 7
funcin psquica individual. 
En efecto, mientras Dilthey parece querer reducir la psiquis y la
ideologa a un comn denominador el significado, la psicolo- Por lo tanto, el problema de la realidad de la ideologa permanece
ga funcional se esfuerza, por el contrario, por establecer un rigu- sin solucin en el terreno de la psicologa funcional.
roso lmite entre la psiquis y la ideologa, lmite que parece atra-
vesar la misma psiquis. Como resultado, cualquier cosa consi- El fracaso en la comprensin del signo ideolgico y su modo espe-
derada como significado termina por ser excluida sin dejar rastros cfico de ser es, en consecuencia, tanto en este como en todos
del campo de la psiquis, mientras que cualquier cosa considerada los otros casos, la causa de la insolubilidad del problema de la
como perteneciente a la psiquis termina por sumarse al puro fun- psiquis.
cionamiento de contenidos referenciales separados, ordenados en
cierto tipo de constelacin individual llamado "alma individual". El problema de la psiquis no hallar solucin hasta que se resuel-
Es decir que la psicologa funcional, a diferencia de la interpreta- va el problema de la ideologa. Ambos problemas se
tiva, otorga prioridad a la ideologa sobre la psiquis. encuentran

Podemos ahora preguntarnos: Cmo funciona la psiquis, y cul 6 Actualmente, tambin los fenomenlogos se basan en la psicologa funcional, asociados
con
es la naturaleza de su existencia? Para esta pregunta no Franz Brentano (asociacin que se extiende a su visin filosfica total).
podemos 7 En cuanto a los fenomenlogos, ontologizan nociones Ideolgicas, proveyndolas
de una
esfera autnoma de existencia Ideal.
45
46
inextricablemente unidos. Toda la historia de la psicologa y toda La creciente ola de psicologismo no trae deas frescas sobre los
la historia de las ciencias ideolgicas lgica, epistemologa, fundamentos de la realidad psquica. En contraste con la ola pre-
esttica, humanidades, etctera es una historia de lucha ince- cedente de psicologismos (el psicologismo emprico-positivista de
sante, que implica mutuas delimitaciones y asimilaciones mutuas la segunda mitad del siglo XIX, cuyo ms tpico representante
entre estas dos disciplinas cognoscitivas. fue Wundt), el nuevo psicologismo se inclina a interpretar el ser
interior, el "fenmeno elemental de la experiencia", en trminos
Parece darse un tipo de peculiar alternancia peridica entre un metafsicos.
psicologismo elemental, que inunda todas las ciencias ideolgicas,
y una aguda reaccin antipsicologista, que priva a la psiquis de Por lo tanto, este flujo dialctico de psicologismo y
todo su contenido, relegndola a cierto vaco status formal (como antipsicologis-mo no ha producido ninguna sntesis dialctica. Ni
en la psicologa funcional) o al puro fisiologismo. En cuanto a el problema de la psicologa ni el de la ideologa han encontrado
la ideologa, una vez que un antipsicologismo consecuente la ha hasta hoy su correcta solucin en la filosofa burguesa.
eliminado de su ubicacin normal en la existencia (que es preci-
samente en la psiquis), se la deja sin ninguna ubicacin, se la Las bases para el tratamiento de ambos problemas deben esta-
obliga a salir de la realidad e ir hacia lo trascendental, o aun blecerse simultnea e interrelacionadamente. Con esto sugeri-
ascender literalmente a lo trascendente. mos que una y la misma llave abre el acceso objetivo a ambas
esferas. Esa llave es la filosofa del signo (la filosofa de la pala-
Al comienzo del siglo XX, experimentamos una de esas fuertes bra como el signo ideolgico por excelencia). El signo ideolgico
oleadas de antipsicologismo (de ninguna manera la primera en la es el territorio comn tanto para la psiquis como para la ideolo-
historia, por cierto). Los orientadores trabajos de Husserl,8 prin- ga, un territorio que es material, sociolgico y significativo. En
cipal representante del moderno antipsicologismo; los trabajos de este territorio precisamente es donde debe realizarse la delimi-
sus seguidores, los ntencionalistas ("fenomenlogos"); el giro tacin entre psicologa e ideologa. La psiquis no necesita ser
francamente antipsicologista que tomaron los representantes del un duplicado del resto del mundo (sobre todo del mundo ideol-
moderno neokantismo de la escuela de Marburg y Freiburg;9 y gico), y el resto del mundo no necesita ser un mero comentario
la proscripcin del psicologismo de todos los campos del cono- material al monlogo de la psiquis.
cimiento y hasta de la misma psicologa, todo esto constituy
un acontecimiento de enorme importancia filosfica y metodol- Pero si la naturaleza de la realidad de la psiquis es la de la reali-
gica en las dos primeras dcadas de nuestro siglo. dad del signo, cmo se puede trazar una lnea divisoria entre la
psiquis subjetiva individual y la ideologa, en el exacto sentido
Ahora, en la tercera dcada del siglo, la oleada de antipsicolo- de la palabra, que es tambin una entidad semitica? Hasta aqu
gismo ha comenzado a disminuir, para ser remplazada por una hemos sealado solamente el territorio general; ahora debemos
nueva y evidentemente muy poderosa ola de psicologismo. Una trazar dentro de este el lmite apropiado.
forma de psicologismo que est de moda es la "filosofa de la
vida". Bajo esta etiqueta, el psicologismo ms desenfrenado ha Entre la psiquis y la ideologa no pueden existir fronteras desde
vuelto a ocupar, con extraordinaria rapidez, todas las posiciones el punto de vista del contenido ideolgico mismo. Todo conte-
en todas las ramas de la filosofa y del estudio ideolgico que haba nido ideolgico, sin excepcin, no importa cul pueda ser la ma-
10
abandonado tan poco tiempo atrs.  teria semitica que lo corporiza, es susceptible de ser compren-
dido y, en consecuencia, incluido en la psiquis, es decir, reprodu-
8 Vase el vol. I de su Loglsche Untersuchungen (se tradujo al ruso en 1910), obra
que ha
cido en la materia de los signos internos. Por otra parte,
llegado a ser algo asi como una biblia del antipsicologismo contemporneo. Vase, cual-
tambin,
su artculo (trad. al ruso), "La filosofa como una ciencia exacta", ogos. I, 1911-1912.
9 Vase, por ejemplo, el Instructivo estudio de Helnrich Rickert, Jefe de la "Academia", 1921. El libro de E. Spranger Lebensforman ha ejercido considerable influencia
escuela d en las humanidades. Los principales representantes de las disciplinas literarias y lingsticas en
Freiburg (hay trad. rusa), "Dos caminos en la teora del conocimiento", Novie idei
Alemania estn todos, en mayor o menor grado, bajo la influencia de la filosofa de la vida
v filosof en los actuales momentos. Podemos mencionar a Ermatinger [Das dichterische Kunstwerk, 1921),
(Nuevas Ideas en filosofa), Vil, 1913. En este estudio, Rickert, bajo la Influencia de Gundolf (obras sobre Goethe y George, 1916-1925), Hefele (Das Wesen der Dichtung, 1923).
Husserl.
Walzel [Gehalt und Gestalt im dichterischen Kunstwerk, 1923), Vossler y los vosslerianos, y
traduce a trminos antipslcologlstas su concepto de la teora del conocimiento que muchos otros. Ms adelante tendremos algo que decir acerca de algunos de estos Investigadores.
original
mente era algo psicologlsta. El artculo es muy caracterstico de la actitud asumida
por el
neokantismo hacia el movimiento antipsicologista.
48
10 Pueda encontrarse una visin general de la contempornea filosofa de la vida,
aunque
t d i l ti d i lib d Ri k t (h t d ) L fil f d l
quier fenmeno ideolgico en proceso de creacin atraviesa la dicionado por factores sociolgicos.11 Todo signo en tanto que
psiquis como una etapa esencial de ese proceso. Repetimos: signo es social, y esto no es menos cierto para el signo interno
todo signo ideolgico exterior, de cualquier tipo, es sumergido que para el externo.
e inundado por signos internos: por la conciencia. El signo exte-
rior se origina en este mar de signos internos y contina morando Para evitar malentendidos, debe hacerse siempre una rigurosa
all, pues su vida es un proceso de renovacin para ser compren- distincin entre el concepto de individuo como espcimen natural
dido, experimentado y asimilado, su vida consiste en una per- sin referencias al mundo social (el individuo como objeto de co-
manente reiteracin de su compromiso con el contexto interno. nocimiento y estudio del bilogo), y el concepto de individualidad
que tiene el status de una superestructura ideolgico-semitica
Por lo tanto, desde el punto de vista del contenido, no existe una por encima del individuo natural y que, por lo tanto, es un con-
divisin bsica entre la psiquis y la ideologa: la diferencia es solo cepto social. Estos dos significados de la palabra "individuo"
de grado. El ideologema es una entidad vaga en la etapa dfe su (el ejemplar natural y la persona) generalmente se confunden, con
desarrollo interior en que an no est corporizado en materia el resultado de que los argumentos de la mayora de los filsofos
ideolgica exterior; solo puede adquirir definicin, diferenciacin y psiclogos exhiben constantemente quaternio terminorum: tan
y fijeza en el proceso de corporizacin ideolgica. La intencin pronto rige un concepto, tan pronto el otro.
es siempre inferior a la creacin, aun a la creacin fracasada.
Mientras un pensamiento solo existe en el contexto de mi con- Si el contenido de la psiquis individual es tan social como la ideo-
ciencia, sin corporizarse en el contexto de una disciplina que loga, por otra parte los fenmenos ideolgicos son tan indivi-
constituya un sistema ideolgico unificado, no es ms que un duales (en el significado ideolgico de la palabra) como los fen-
pensamiento oscuro, sin elaborar. Pero ese pensamiento haba menos psicolgicos. Todo producto ideolgico lleva la marca de
nacido en mi conciencia ya con una orientacin hacia un sistema la individualidad de su o sus creadores, pero incluso esta marca
ideolgico, y l mismo haba sido engendrado por los signos es tan social como todas las otras propiedades y atributos de
ideolgicos que yo haba absorbido antes. Repetimos, no hay los fenmenos ideolgicos.
aqu diferencia cualitativa en ningn sentido fundamental. El co-
nocimiento con respecto a libros y a palabras de otras personas De tal modo, todo signo, aun el signo de la individualidad, es
y el conocimiento dentro del propio cerebro pertenecen a la mis- social. En qu consiste, entonces, la diferencia entre signo in-
ma esfera de la realidad, y las diferencias que existen entre el terno y externo, entre psiquis e ideologa?
cerebro y el libro no afectan al contenido del conocimiento.
El significado que se realiza en la materia de la actividad interna
Lo que ms complica nuestro problema de delimitar la psiquis y es significado vuelto hacia el organismo, hacia el yo del indivi-
la ideologa es el concepto de "individualidad". Lo "social" es duo particular, y se determina ante todo en el contexto de la vida
generalmente pensado en oposicin binaria con lo "individual", particular de ese yo. En este aspecto, hay que reconocer cierta
y de aqu proviene la nocin de que la psiquis es individual mien- parte de verdad en los puntos de vista de los representantes de
tras que la ideologa es social. la escuela funcional. La psiquis posee, en efecto, una unidad
especial que se distingue de la unidad de los sistemas ideol-
Nociones de est clase son fundamentalmente falsas. El correlato gicos, y que no se puede ignorar. La naturaleza especial de esta
de lo social es lo "natural" y entonces "individuo" no se refiere unidad psquica es totalmente compatible con la concepcin ideo-
a una persona sino al ejemplar biolgico, natural. El individuo lgica y sociolgica de la psiquis.
poseedor de los contenidos de su propia conciencia, autor de sus
propios pensamientos, personalidad responsable de sus pensa- En realidad, cualquier pensamiento cognoscitivo, incluso en mi
mientos y sentimientos, es un fenmeno puramente conciencia, en mi psiquis, nace, como ya dijimos, con una orien-
socioideol-gico. Por lo tanto, el contenido de la psiquis tacin hacia un sistema ideolgico de conocimiento donde encon-
"individual", por su propia naturaleza, es tan social como la
11 En la ltima seccin de nuestro trabajo, veremos cuan relativo e ideolgico es el con-
ideologa, y el mismo grado de conciencia de la propia cepto de autora verbal, de "derecho de propiedad de la palabra", y qu tarde aparece en e!
individualidad y de sus derechos y privilegios internos es lenguaje el desarrollo de un sentido claro de prerrequisitos individuales en el habla. 
ideolgico, histrico, y totalmente con-
50
49
trar Su lugar. Mi pensamiento, en este sentido, desde el co- damentarse en la epistemologa y la lgica; por eso, en general, la
mienzo mismo pertenece a un sistema ideolgico y es gobernado psicologa debe basarse en la ciencia ideolgica y no al revs.
por el conjunto de leyes de este sistema. Pero, al mismo tiempo,
pertenece a otro sistema que es tambin una unidad y tambin Es necesario sealar que cualquier expresin signica exterior, un
posee su propio conjunto de leyes: el sistema de mi psiquis. La enunciado, por ejemplo, tambin puede organizarse en una de las
unidad de este segundo sistema est determinada no solo por dos direcciones: o hacia el mismo sujeto o hacia la ideologa. En
la unidad de mi organismo biolgico sino tambin por la totalidad el primer caso, el enunciado trata de dar expresin signica externa
de las condiciones de la vida y la sociedad en que est inmerso a signos internos, como tales, y requiere al receptor del enunciado
este organismo. Los psiclogos estudiarn mi pensamiento abar- para referir estos a un contexto interior, es decir, requiere un tipo
cando esta unidad orgnica de mi yo y estas condiciones espec- de comprensin puramente psicolgica. En el segundo caso, se re-
ficas de mi existencia. El idelogo, a su vez, se interesar por quiere una comprensin objetivo-referencial puramente ideolgica.12
este mismo pensamiento solo en funcin de su contribucin
objetiva a un sistema de conocimiento. Es as como se produce la delimitacin entre la psiquis y la
13
ideologa. 
El sistema de la psiquis, determinado por factores orgnicos y
tambin biogrficos (en el ms amplio sentido de la palabra), no Ahora bien, en qu forma percibimos la psiquis, los signos inter-
es el simple resultado del "punto de vista" del psiclogo. Es nos, para su observacin y estudio? En su forma pura, el signo
efectivamente una unidad real, tan real como el yo biolgico con interno, es decir, la experiencia, solo puede percibirse mediante
su constitucin particular, sobre el cual se funda la psiquis, y tan la autoobservacin (introspeccin). Podra pensarse que la intros-
real como el conjunto de condiciones de la vida que determina la peccin se opone a la unidad de la experiencia objetiva, externa,
vida de este yo. Cuanto ms estrecha sea la vinculacin del pero nada de esto ocurre con una correcta comprensin de la
14
signo interno con la unidad de este sistema psquico, y cuanto psiquis y de la misma introspeccin. 
ms marcada sea la caracterizacin impuesta por los factores Despus de todo, el signo interno es el objeto de la introspeccin
biolgicos y biogrficos, ms lejos estar el signo interno de al- y puede ser tambin signo externo. Se le puede dar voz al habla
canzar una expresin ideolgica totalmente desarrollada. A la interna. Los resultados de la introspeccin en su proceso de
inversa, al acercarse a su formulacin y corporizacin ideolgica, auto-clarificacin necesariamente deben ser expresados de modo
el signo interior puede soltar las ataduras del contexto psquico visible o, por lo menos, deben llevarse al nivel de la expresin
que lo retena. externa. La introspeccin, funcionando como tal, sigue un camino
de los signos internos a los externos. La introspeccin en s
Esto determina tambin la diferencia en el proceso de compren-
misma, entonces, tiene carcter expresivo.
sin del signo interno (experiencia) por una parte, y el signo
externo, puramente ideolgico, por la otra. En el primer caso, La autoobservacin o introspeccin es la comprensin del propio
comprender significa referir un signo interno particular a una uni- signo interior. En este aspecto se distingue de la observacin de
dad que consiste en otros signos internos, percibirlo en el contexto
de una psiquis particular. En el segundo caso, comprender es 12 Hay que sealar que las emisiones de la primera clase pueden tener un
percibir el signo en el sistema de la ideologa que le corresponde. carcter dual:
pueden informar acerca de experiencias ("Estoy contento"), o pueden expresarlas
En verdad, el primer caso debe incluir tambin la consideracin directamente
del significado puramente ideolgico de la experiencia; despus ("Hurra!"). Tambin son posibles formas transicionales ("Soy tan feliz!", con
una fuerte
de todo, si el psiclogo no comprende el sentido puramente cog- entonacin expresiva de alegra). La distincin entre estos dos tipos es de enorme
noscitivo de un pensamiento, tampoco podr comprender la ubica- importancia
tanto para el psislogo como para el idelogo. En el primer caso, no hay
cin de este pensamiento en la psiquis del sujeto. Si no tiene en expresin de la
cuenta el significado cognoscitivo del pensamiento, se enfrentar experiencia y, por lo tanto, no hay realizacin de signo interno. Lo que se expresa es el
resul
con algo que no es un pensamiento ni un signo, sino el puro pro- tado de la introspeccin (se da el signo de un signo, por as decir). En el segundo
ceso fisiolgico de realizacin del pensamiento o signo en el orga- caso, la
Introspeccin en la experiencia interna sale a la superficie y se convierte 9*
nismo. Por eso es que la psicologa del conocimiento debe fun- objeto para la
observacin externa (habiendo sufrido ciertas alteraciones al salir a la superficie). En el
tercer
51 caso (transicional) el resultado de la introspeccin est coloreado por la aparicin
del signo
interno (el signo inicial).
13 Nuestro punto de vista sobre el contenido de la psiquis como ideologa se
encuentra en
nuestro libro citado arriba Freydizm Vase el cap : "El contenido de la
un objeto o de un proceso fsico. No vemos ni sentimos una cablemente unida a la situacin en la cual se realiza el signo. Esta
experiencia, la comprendemos. Esto quiere decir que en el proceso situacin, aun en el caso de la introspeccin, existe como un con-
de la introspeccin introducimos nuestra experiencia en un contexto junto de hechos provenientes de la experiencia externa, la cual
integrado por otros signos que comprendemos. Un signo puede interpreta e ilumina un signo interno particular. Es siempre una
ser aclarado solo con la ayuda de otro signo. situacin social. La orientacin en la propia alma (introspeccin)
es en realidad inseparable de la orientacin en la situacin social
La introspeccin es un tipo de comprensin y, por lo tanto, inevi- particular en la cual se produce la experiencia. De tal modo, solo
tablemente, sigue una direccin ideolgica especfica. Puede, en- puede profundizarse la introspeccin si va unida a una compren-
tonces, ser conducida segn el inters de la psicologa, y, en ese sin profundizada de la orientacin social. El total desconocimiento
caso, se convierte en comprensin de una experiencia particular de la orientacin social conduce a la total extincin de la expe-
dentro del contexto de otros signos internos, focalizada en la unidad riencia, tal como ocurre cuando se desconoce su naturaleza semi-
de la vida psquica. tica. Como veremos con ms detalle ms adelante, el signo y su
situacin social estn inextricablemente unidos. No puede sepa-
En este caso, la introspeccin ilumina los signos internos con la rarse el signo de la situacin social sin despojarlo de su naturaleza
ayuda del sistema cognoscitivo de los signos psicolgicos; somete de signo.
la experiencia a clarificacin y diferenciacin, con el objeto de
dar una exacta explicacin psicolgica de aquella. Esto es, por El problema del signo interno es uno de los ms cruciales de la
ejemplo, lo que se le pide que haga a un sujeto en un experimento filosofa del lenguaje. Despus de todo, el signo interno es prin-
psicolgico. La respuesta del sujeto es una explicacin psicolgica, cipalmente la palabra, o habla interna. El problema del habla inter-
o el esbozo de una explicacin de ese tipo. na es un problema filosfico, como todos los problemas tratados
en este captulo. Se ubica en la articulacin entre la psicologa y
Pero la introspeccin puede seguir una direccin diferente, propo- las ciencias ideolgicas. Solo puede llegarse a una solucin meto-
nindose la autoobjetivacin moral o tica. El signo interno enton- dolgica fundamental de este problema en el campo de la filosofa
ces se introduce en un sistema de valores y normas ticas, y se del lenguaje como filosofa del signo. Cul es la naturaleza de
comprende y se explica desde el punto de vista de ellos. la palabra en su rol como signo interno? En qu forma se realiza
el habla interna? Cmo se vincula con la situacin social? Cul
Tambin son posibles otras direcciones. Pero siempre, en todas es su relacin con el enunciado externo? Cules son los proce-
partes, la introspeccin se propone explicar el signo interno, lle- dimientos para descubrir, para captar, por as decir, el habla
vndolo al ms alto grado de definicin semitica. Este proceso interna? Las respuestas a todas estas preguntas solo puede darlas
llega a su lmite cuando el objeto de la introspeccin llega a ser una filosofa del lenguaje muy elaborada.
totalmente comprendido; es decir, cuando se convierte en un objeto
no solo de la introspeccin sino tambin de la observacin ordi- Veamos la segunda de estas preguntas, la que se refiere a las
naria, objetiva, ideolgica (semitica). formas en que se realiza el habla interna.

De este modo la introspeccin, como comprensin ideolgica, se Es inmediatamente claro que, sin excepcin, todas las categoras
incluye dentro de la unidad de la experiencia objetiva. A esto de- elaboradas por los lingistas para el anlisis de las formas de la
bemos aadir la salvedad de que, en casos concretos, es imposible lengua externa (lexicolgica, gramatical, fontica) son inaplicables
marcar una clara lnea divisoria entre signos internos y externos, al anlisis del habla interna, y, si son aplicables, lo son solo en
entre introspeccin inteifia y observacin externa, pues la segunda versiones corregidas completa y radicalmente.
suministra una corriente continua de interpretaciones tanto semi-
ticas como empricas a los signos internos que se quieren com- Un anlisis ms estricto mostrara que las unidades que constitu-
prender. yen el habla interna son ciertas entidades totales algo semejantes
a un pasaje de habla monologal o a enunciados completos. Pero
La interpretacin emprica est siempre presente. La comprensin principalmente se asemejan a las lneas alternantes de un dilogo.
de cualquier signo, ya sea interno o externo, se produce inextri- Haba buenas razones para que los pensadores antiguos hubieran

53 54
concebido el habla interna como dilogo interno. Estas entidades y desarrollarse primero en el proceso del intercambio social de
totales del habla interna no pueden resolverse en elementos gra- los organismos para despus poder introducirse en el organismo
maticales fo se puede, pero con muchos reparos) y existen entre y convertirse en habla interna.
ellas, tal como en el caso de las lneas alternantes del dilogo,
conexiones que no son gramaticales sino de una clase diferente. Sin embargo, la posicin del psicologismo tambin es correcta. No
15
Estas unidades de habla interna, estas impresiones totales de existe signo externo sin signo interno. Un signo externo incapaz
enunciados estn unidas unas a otras y alternan recprocamente de integrar el contexto de los signos internos, incapaz de ser
no segn las leyes de la gramtica o de la lgica sino segn las comprendido y experimentado, deja de ser un signo y vuelve al
leyes de correspondencia evaluativa (emotiva), de desarrollo dia- status de objeto fsico.
logal, etctera, en estrecha dependencia de las condiciones hist-
ricas de la situacin social y de todo el curso pragmtico de la El signo ideolgico se hace posible por su realizacin psquica,
16
vida.  tanto como su realizacin psquica se hace posible por su plenitud
ideolgica. La experiencia psquica es algo interior quo se hace
Solo mediante la indagacin de las formas de los enunciados com- exterior y el signo ideolgico, algo externo que se hace interno.
pletos y, especialmente, de las formas del habla dialogal, se puede La psiquis goza de status extraterritorial en el organismo. Es una
arrojar luz sobre las formas del habla interna y sobre la peculiar entidad social que se introduce en el organismo de la persona
lgica de su concatenacin en la corriente del habla interna. individual. Todo lo ideolgico es tambin extraterritorial en la
esfera socioeconmica, puesto que el signo ideolgico, cuya ubi-
Todos los problemas del habla interna que hemos sealado aqu cacin est fuera del organismo, debe ingresar al mundo interno
exceden en mucho los lmites de nuestro estudio. Su tratamiento para realizar su significado como signo.
productivo es an imposible en la actualidad. Es esencial dis-
poner primero de enormes cantidades de material fctico preli- Entre la psiquis y la ideologa existe, pues, una continua accin
minar, as como resolver los problemas bsicos y ms elementales recproca dialctica: la psiquis se anula a s misma, o es eliminada,
de la filosofa del lenguaje, como por ejemplo, el problema del en el proceso de convertirse en ideologa, y la ideologa se anula
enunciado en particular. a s misma en el proceso de convertirse en la psiquis. El signo
interno debe liberarse de ser absorbido por el contexto psquico
En conclusin, creemos que el problema de la delimitacin mutua (el contexto biolgico-biogrfico), debe dejar de ser una experiencia
de la psiquis y la ideologa puede resolverse sobre el territorio subjetiva para convertirse en signo ideolgico. El signo ideolgico
unitario del signo ideolgico, que abarca ambas. debe sumergirse en el elemento de los signos internos, subjetivos;
debe sonar con tonos subjetivos para seguir siendo un signo vivo
Mediante esta solucin, tambin se suprimira dialcticamente la y no ser relegado al honroso status de incomprensible pieza de
contradiccin entre psicologismo y antipsicologismo. museo.
La posicin del antipsicologismo es correcta cuando se niega a
Esta dialctica accin recproca entre los signos internos y exter-
derivar la ideologa de la psiquis. Pero se necesita aun ms que
nos entre la psiquis y la ideologa atrajo la atencin de los
eso: la psiquis debe derivarse de la ideologa. La psicologa debe
pensadores ms de una vez, pero nunca obtuvo una comprensin
fundamentarse en la ciencia ideolgica. El lenguaje debi surgir
correcta o una expresin adecuada.

15 El trmino ha sido tomado de Gompertz, Weltanschauungslehre. Parece que el En pocas recientes, el anlisis ms profundo e interesante de
primero en
usarlo fue Otto Weinlnger. Impresin total se refiere a la Impresin an ndiferenciada esta accin recproca se debe al filsofo y socilogo Georg Simmel.
de la
totalidad de un objeto, algo as como el aroma de su totalidad, que precede y
subyace al Simmel percibi esta accin recproca en una forma tpica de la
conocimiento preciso del objeto. A veces, por ejemplo, no podemos recordar un nombre o
una especulacin burguesa contempornea, la de la "tragedia de la
palabra, aunque "lo tenemos en la punta de la lengua", es decir, ya tenemos una impresin cultura" o, ms exactamente, la tragedia de la personalidad sub-
total del nombre o de la palabra pero esta no puede evolucionar hasta su forma diferenciada
concreta. Segn Gompertz, las impresiones totales tienen gran valor epistemolgico. Son los jetiva que crea cultura. Esta personalidad creativa, de
equivalentes psquicos de las formas de la totalidad y transmiten a esta su unidad. 
16 La distincin que se hace comnmente entre los tipos de habla interna (visual,
acuerdo
auditiva y
motora) no es relevante aqu para nuestras consideraciones. Dentro de cada tipo,
el habla 56
obra en trminos de impresiones totales, ya sean visuales, auditivas o motoras.
con Simmel, se anula a s misma, a su subjetividad y a su verda- hecho objetivo de la expresin verbal enunciada, y la palabra
dera "personalidad" en el producto objetivo que ella misma crea. enunciada se subjetiviza en el acto de la comprensin correspon-
El nacimiento de un valor cultural objetivo acarrea la muerte del diente para generar, tarde o temprano, un enunciado opuesto. Cada
espritu subjetivo. palabra, como sabemos, es un pequeo campo de lucha para la
oposicin y entrecruzamiento de acentos sociales con distinta
No vamos a detallar el anlisis que hace Simmel de todo este orientacin. Una palabra en boca de una particular persona indi-
problema (anlisis que contiene no pocas observaciones agudas vidual es un producto de la viva interaccin de las fuerzas sociales.
e interesantes). 17 Pero sealaremos la deficiencia bsica en la
teora de Simmel. De este modo, la psiquis y la ideologa se interpenetran dialctica-
mente en el proceso unitario y objetivo del intercambio social.
Para Simmel existe una discrepancia irreconciliable entre la psi-
quis y la ideologa: no reconoce en el signo una torma de la reali-
dad comn tanto a la psiquis como a la ideologa. Ms aun, a pesar
de ser socilogo, no puede apreciar la pronunciada naturaleza so-
cial de la realidad de la ideologa, ni de la realidad de la psiquis.
Pero una y otra clase de realidad son, despus de todo, una refrac-
cin de una misma existencia socioeconmica. Por consiguiente,
la vital contradiccin dialctica entre la psiquis y la existencia
asume para Simmel la forma de una antinomia fija e inerte, una
"tragedia", y en vano trata de superar esa inevitable antinomia
recurriendo a una dinmica metafsicamente engaosa del proceso
vital.

Solo sobre la base de un monismo materialista puede lograrse una


solucin dialctica de esas contradicciones. Cualquier otra base
conduce necesariamente o a cerrar los ojos a estas contradicciones
e ignorarlas, o a transformarlas en una antinomia irreparable, un
18
trgico callejn sin salida. 

En el medio verbal, en cada enunciado, por trivial que pueda ser,


constantemente se produce esta viva sntesis dialctica una y otra
vez entre la psiquis y la ideologa, entre lo interno y lo extemo.
En cada acto de habla, la experiencia subjetiva desaparece en el

17 Dos estudios de Simmel, dedicados a este tema, han sido traducidos al ruso:
"La tra
gedia de la cultura", Logos, ll-lll, 1911-1912, y "Los conflictos de la cultura
contempornea",
publicados separadamente y con un prefacio del prof. Sviatlovskiy con el ttulo Nachatk
znaniy
("Rudimentos de conocimiento"), Petrogrado, 1923. En su ltimo libro, Lebensanschauung,
1919.
Simmel trata el mismo problema desde el punto de vista de la filosofa-de-la-vida.
La misma
idea es el leitmotif de la vida de Goethe escrita por Simmel, y hasta cierto
punto tambin
de sus libros sobre Nietzsche y Schopenhauer y sus estudios sobre Rembrandt y Miguel ngel
(este apareci traducido al ruso en Logos, I, 1911-1012). La tipologa de Simmel de personali-
dades creativas se sustenta en los diversos medios de superar este conflicto entre la psiquis
y su objetivacin creativa en un producto externo de la cultura.
18 En la literatura filosfica rusa, Fedor Steppun se ha ocupado y sigue ocupndose
del pro
blema de
y de las;
la objetivacin de la pslquis subjetiva en los productos ideolgicos, 
contradicciones y conflictos que se derivan. Vase sus trabajos en Logos, ll-lll,
1911-1912. y
II-IV, 1913. Tambin Steppun presenta estos problemas bajo una luz trgica e incluso
mstica
J
Segunda parte

Hacia una filosofa marxista


del lenguaje
Captulo 1 de la lengua ocupa un lugar desproporcionadamente extenso en la
lingstica. A menudo da la tnica a la disciplina, y en muchos
casos se realiza separado de toda conexin con la esencia real
Dos corrientes del pensamiento en 1
de la lengua como signo ideolgico. 
la filosofa del lenguaje  La tarea de identificar el objeto real de estudio en la filosofa det
lenguaje no es nada fcil. Con cada intento de delimitar el objeto
de la investigacin, de reducirlo a una compacta y compleja ma-
El problema del modo real de existencia del lenguaje. Principios bsicos teria de dimensiones definidas y discernibles, perdemos la ver-
de la primera corriente de pensamiento en la filosofa del lenguaje
(subjetivismo individualista). Representantes de la primera corriente. dadera esencia de lo que estamos estudiando: su naturaleza se-
La segunda corriente de pensamiento en la filosofa del lenguaje: obje- mitica e ideolgica. Si aislamos el sonido como un fenmeno
tivismo abstracto. Las races histricas de la segunda corriente. Repre- puramente acstico, no tendremos al lenguaje como nuestro objeto
sentantes contemporneos del objetivismo abstracto. Conclusiones. especfico. El sonido corresponde ntegramente al campo de la
fsica. Si agregamos el proceso fisiolgico de produccin del so-
nido y el proceso de recepcin del sonido, an no nos acercamos
a nuestro objeto. Si a esto sumamos la experiencia (signos inter-
nos) del hablante y del oyente, obtenemos dos procesos
Cul es, en realidad, la materia de que trata la filosofa del len- psicof-sicos, que se producen en dos entes psicofisiolgicos
guaje? Dnde la vamos a encontrar? Cmo es su existencia distintos, y un proceso fsico sonoro cuya manifestacin natural es
material, concreta? Qu mtodo o mtodos nos permiten captar gobernada por las leyes de la fsica. Se nos sigue escapando el
su modo de existencia? lenguaje como objeto especfico de estudio. Pero ya abarcamos
tres esferas de la realidad, la fsica, la fisiolgica y la psicolgica,
En la primera seccin introductoria de nuestro estudio, evita- y obtuvimos un complejo mixto bastante elaborado. Lo que le
mos totalmente estos temas concretos. Nos aplicamos a la filo- falta a este complejo es un "alma"; sus partes componentes son
sofa del lenguaje, la filosofa de la palabra. Pero qu es lenguaje, una coleccin de entidades separadas que no pueden formar una
y qu es palabra? unidad en virtud de ningn poder interno, lo que podra
transformar ese complejo en el fenmeno del lenguaje,
Por cierto que no poseemos una definicin terminante de estos precisamente.
conceptos. Tal definicin (hasta donde una definicin cientfica
pueda considerarse terminante) puede obtenerse al finalizar un Qu hay que agregar, entonces, a nuestro complejo ya elaborado?
trabajo, no al comenzarlo. Al comenzar una investigacin, hay que Ante todo, hay que incluir este complejo en otro ms amplio y
construir pautas metodolgicas, no definiciones. Sobre todo es mas comprensivo: en la esfera unitaria del intercambio social or-
esencial tener la percepcin concreta del objeto real, el objeto a ganizado. Para observar el proceso de combustin, debe colocarse
investigar; es esencial separarlo de la realidad circundante y deli- una sustancia en el aire. Para observar el fenmeno del lenguaje,
mitarlo en forma preliminar. En el origen de una investigacin, no hay que colocar en la atmsfera social tanto al productor como
gua tanto la facultad intelectual de hacer frmulas y definiciones, al receptor del sonido y al sonido mismo. Despus de todo, el
cuanto ios ojos y las manos en el intento de lograr la percepcin hablante y el oyente deben pertenecer a la misma comunidad
concreta de la presencia real del objeto de estudio. lingstica, a una sociedad organizada segn un plan particular.
Adems, nuestros dos individuos deben ser abarcados por la uni-
Pero cuando vamos a nuestro caso particular, los ojos y las manos dad de la situacin social inmediata, deben tomar contacto, de
se encuentran en un aprieto: los ojos no ven nada y no hay nada persona a persona, sobre una base especfica. Solo sobre una
que las manos puedan tocar. Parecera que el odo est en ventaja
porque puede alegar que oye una palabra, que oye el lenguaje. 1 Esto se refiere principalmente a la fontica experimental, que no estudia los sonidos d
Las tentaciones de un empirismo fontico superficial son muy un lenguaje sino simplemente los sonidos producidos por los rganos vocales y recibidos por
el odo, sin tener en cuenta la posicin que esos sonidos ocupan en el sistema de la lengua
poderosas en la ciencia lingstica. El estudio del aspecto sonoro o en la construccin de un enunciado. Otras ramas de la fontica tambin emplean enorme
cantidad de material fctico, recolectado laboriosa y prolijamente, sin ubicarlo metodolgica-
mente en la lengua.


base especfica es posible el intercambio verbal, aunque la base Tanto en la filosofa del lenguaje como en los sectores de la lin-
compartida pueda ser impersonal o impuesta por la ocasin, por gstica general relacionados metodolgicamente con aquella, ob-
decirlo as. servamos dos corrientes bsicas en la solucin de nuestro pro-
blema, que es el de la identificacin y delimitacin del lenguaje
Entonces, podemos decir que la unidad del medio social y la unidad como objeto especfico de estudio. Las diferencias en este punto
del acontecimiento social inmediato de comunicacin son condi- implican tambin, por supuesto, diferencias fundamentales entre
ciones absolutamente esenciales para poner a nuestro complejo ambas corrientes con respecto a todos los otros aspectos que
fsico-psico-fisiolgico en relacin con la lengua, con el habla, para ataen al estudio del lenguaje.
que pueda convertirse en un hecho de habla lingstico. Dos
organismos biolgicos en condiciones puramente naturales no pro- La primera corriente puede llamarse subjetivismo individualista
ducen el hecho de habla. 1
en el estudio del lenguaje, y la segunda, objetivismo abstracto. '

Pero los resultados de nuestro anlisis no nos han permitido deli- La primera corriente considera que la base del lenguaje (enten-
mitar, como queramos, nuestro objeto de investigacin, sino que dindose por lenguaje todas las manifestaciones lingsticas sin
nos condujeron a complicarlo aun ms, llevndolo a su mxima excepcin) es el acto de habla individual creativo. El origen del
expansin. Porque el hecho de que tanto el medio social organi- lenguaje est en la psiquis individual. Las leyes de la creatividad
zado en el cual incluimos nuestro complejo como la situacin del lenguaje y el lenguaje es, para esta orientacin, un proceso
social comunicativa inmediata presentan ya una gran complicacin continuo, una creatividad incesante son las de la psicologa indi-
e implican multitud de relaciones multifacticas y diversas, de las vidual, y estas leyes son precisamente lo que se supone que deben
cuales no todas tienen la misma importancia para la comprensin estudiar el lingista y el filsofo del lenguaje. Elucidar un fenme-
de los hechos lingsticos, ni son todas constituyentes de la len- no lingstico quiere decir ponerlo de acuerdo con un acto de crea-
gua. En definitiva, lo que se necesita es llevar a un comn deno- tividad individual significativo (a menudo incluso discursivo). Cual-
minador todo este variado sistema de rasgos y relaciones, de pro- quier otra cosa que haga el lingista solo tiene carcter prepara-
cesos y de hechos. Todos su ramales deben canalizarse hacia un torio, delineador, descriptivo o clasificatorio; sirve nicamente
solo centro: el punto focal del proceso lingstico. para preparar el terreno a la verdadera explicacin del fenmeno
lingstico en funcin del acto creativo individual, o para los fines
Ya expusimos arriba el problema del lenguaje, revelando las difi- prcticos de enseanza de la lengua. Visto con esta perspectiva,
cultades que le son inherentes. Qu han hecho la filosofa del el lenguaje resulta anlogo a otros fenmenos ideolgicos, en par-
lenguaje y la lingstica general para resolver este problema? ticular al arte, a la actividad esttica.
Qu hitos nos han dejado para orientarnos en el camino de su
solucin? El modo en que la primera corriente considera al lenguaje se pue-
de resumir en estos cuatro principios bsicos:
No nos proponemos hacer un estudio detallado de la historia de
la filosofa del lenguaje y de la lingistica general ni tampoco 1) El lenguaje es actividad, un proceso incesante de creacin (ener
siquiera de su situacin actual. Nos limitaremos aqu a un an- ga) que se lleva a cabo en actos individuales de habla;
lisis general de las principales corrientes del pensamiento filo- 2) Las leyes de la creatividad del lenguaje son las de la psicologa
sfico y lingstico en los tiempos modernos.2 individual;

2 Hasta hoy no han aparecido estudios dedicados especialmente a la filosofa del lenguaje.
Solo existe investigacin bsica sobre la filosofa del lenguaje en la antigedad, por ejemplo, (La crisis de la lingstica contempornea), lafieticheskiy sbornik, V, 1927, pp. 32-71, propor-
Geschichte der Sprachwissenschatt bel den Grledhen und Rmern, de Steinthal (1890). En cuanto ciona una resea completa del estado actual de las cuestiones lingsticas y de filosofa del
a la historia europea, solo poseemos monografas sobre pensadores y lingistas individalas lenguaje. Se encuentra una visin general, nada completa, de los estudios sociolgicos en
{Humboldt, W undt, Marty y otros). Nos referiremos a ellos en el momento oportuno.' El lector lingstica en el artculo de M. N. Peterson "lazik kak social'noe iavlienie" (El lenguaje como
encontrar un esbozo de historia de la filosofa del lenguaje y de la lingstica, hasta ahora fenmeno social), Uchenie zapiski institua iazika i litieratury, Ranion, Mosc, 1927, pp. 3-21. No
el nico esencial en su tipo, en el libro de Ernst Cassirer, Phiiosophie der symbollschen Formen: mencionaremos, aqu obras sobre historia de la lingstica. 
Die Sprache, 1923. Vase el cap. I, "Das Sprachproblem in der Geschichte der Phiiosophie", 3 Ningn vocablo, como ocurre siempre en estos casos, abarca totalmente la envergadura
pp. 55-121. Dentro de la literatura erudita rusa, el artculo de R: Shor "Krizis y < la complejidad de la corriente denotada. Como veremos, la designacin de la primera
aovriemiennoi lingvisttkl" tendencia es particularmente inadecuada, pero no pudimos lograr otra mejor.

63 64
3] La creatividad del lenguaje es significativa, anloga al ar- mtodos positivistas y casi empiristas. Ya Steinthal no logra el
te creativo; alcance de Humboldt. Pero aparece, como compensacin, una
4) La lengua como producto terminado (ergon), como sistema esta- mayor precisin y sistematizacin metodolgica. Steinthal con-
ble (lxico, gramtica, fontica) es algo as como la corteza inerte, sider tambin que la psiquis individual era fuente del lenguaje
la lava endurecida de la creatividad del lenguaje, que la lingstica y que las leyes del desarrollo lingstico eran psicolgicas.7
convierte en una construccin abstracta en beneficio de la ense-
Los principios bsicos de la primera corriente se degradaron
anza prctica de la lengua como instrumento ya listo para usar.
drsticamente por el psicologismo empirista de Wundt y sus se-
guidores.8 Conforme a la posicin de Wundt todos los hechos
El representante ms destacado de la primera corriente, el que es-
4 del lenguaje sin excepcin pueden explicarse en funcin de la
tableci sus bases, fue Wilhelm von Humboldt. 
psicologa individual sobre una base voluntarista.9 En verdad,
Wundt considera el lenguaje, lo mismo que Steinthal, como un
El poderoso pensamiento de Humboldt ejerci una influencia que
hecho de la "psicologa de los pueblos" [Vlkerpsychologie) o
excede el alcance de la corriente que acabamos de caracterizar.
"psicologa tnica".10 Sin embargo, la psicologa tnica de Wundt
Puede afirmarse que hasta hoy, todo lingista posthumboldtiano ha
se compone de las psiquis de personas individuales; para l, solo
recibido su influencia determinante. No es necesario decir que
ellas poseen una medida plena de la realidad.
la totalidad del pensamiento de Humboldt no se contiene en el
marco de los cuatro principios mencionados; es ms extenso, ms En el anlisis final, todas sus explicaciones de los actos de len-
complejo y ms contradictorio, lo cual explica que Humboldt pue- guaje, mito y religin se reducen a explicaciones puramente psi-
5
da ser el orientador de corrientes y movimientos muy divergentes.  colgicas. No llega a percibir la regulacin puramente sociol-
A pesar de todo, el ncleo de las ideas de Humboldt constituye gica, que es una propiedad de todos los signos y no puede redu-
la expresin ms potente y profunda de las tendencias funda- cirse a leyes de psicologa individual.
mentales ejemplificadas por la primera corriente.
La primera corriente en la filosofa del lenguaje, luego de aban-
En la lingstica rusa, los Drincipales representantes de esta ten- donar los vnculos con el positivismo, en los ltimos tiempos,
6
dencia son A. A. Potiebna y su crculo.  haba logrado nuevamente gran desarrollo y envergadura en la
concepcin de sus tareas gracias a la escuela de Vossler.
Los representantes de la primera corriente, posteriores a Hum-
boldt, no alcanzaron el nivel de su sntesis y profundidad filos- La escuela de Vossler (llamada "Idealistische Neuphilologie") es
fica. Esta corriente se fue limitando, especialmente al sin duda uno de los movimientos ms poderosos en el pensa-
adoptar miento lingstico-filosfico de hoy. Y la positiva contribucin
especializada que sus adherentes han aportado a la lingstica
4 Hamann y Herder fueron precursores de Humboldt en lo que concierne a esta
(en filologa romnica y germnica) es asimismo excepcional.
corriente. Basta con nombrar, adems del mismo Vossler, a algunos de sus
5 Humboldt expuso sus ideas sobre filosofa del lenguaje en su estudio "Ueber die
Verschle-
seguidores como Leo Spitzer, Lorck, Lerch, entre otros. Ms ade-
denheiten des menschlichen Sprachbaues", Gesammelte Werke, VI, Berln, 1841-1852; lante tendremos ocasin de referirnos a cada uno de estos Inves-
hace ya
bastante tiempo, en 1859, P. Billiarskiy hizo una traduccin al ruso con el ttulo O rszlichii tigadores.
orga-
nizmov cheloviecheskogo iazlka (Sobre la distincin entre organismos y lenguaje
humano). 7 Detrs de la concepcin de Steinthal se halla la psicologa de Herbart, que Intenta
Existe una vasta literatura sobre Humboldt. Debemos mencionar la obra de R. Haym, cons
Wilhelm truir todo el edificio de la psiquis humana a partir de rudimentos de ideas unidos
von Humboldt, que tiene traduccin rusa. Entre los estudios ms recientes, por aso
podemos men ciacin.
cionar el de Edward Spranger, Wilhelm von Humboldt, Berln, 1909. 8 En este punto, la conexin con Humboldt ya es muy dbil.
Pueden encontrarse comentarios rusos sobre Humboldt y su papel en el pensamiento lingstico 9 El voluntarismo coloca el elemento de la voluntad en la base de la psiquis.
ruso en el libro de B. M. Engellgart, A. N. Viesielovskly, Petrogrado, 1922. Recientemente, 10 Fue G. Shpett quien propuso usar el trmino "psicologa tnica" en vez de la
G. Shpett public un libro Interesante y estimulador titulado Vnutrenniaia forma slova (etyudi traduccin
varlatsii na temu Gumbolldta) [La forma interna de la palabra (Estudios y variaciones sobre un literal de la expresin alemana "Volkerpsychologie". El vocablo original es ciertamente
tema de Humboldt)]. Shpett intenta aqu recuperar al Humboldt autntico, original, oculto bajo insatis-
sucesivos mantos de interpretaciones tradicionales. El subjetivo concepto que tiene Shpett factorlo y la alternativa de Shpett nos parece muy acertada. Vase G. Shpett, Vvedlenie v etnl-
acerca de Humboldt prueba una vez ms cuan complejo y contradictorio es este; las "variacio- cheskuiu psljologiiu [Introduccin a la psicologa tnica], Gosudarstviennaia Akadlmiia
nes" demuestran ser ciertamente muy libree. Judozhestv 
6 El trabajo fisolfico bsico de Potiebnia es: Misil i iazik (Pensamiento y i Nauk, Mosc, 1927. El libro contiene una crtica sustancial de la perspectiva de Wundt, pero el
lenguaje). Sus sistema propio de Shpett es totalmente inaceptable.
seguidores, pertenecientes a la llamada escuela de Jarkov (Ovsianiko-Kulikovskly, Liezin,
Jartsiev,
et al publicaron una serie no peridica Voprosi tieorii psijolog tvorchesta que inclua 
El punto de vista general filosfico-Iingstico sostenido por vidual (Sprache ais Rede). Sigese de esto que, desde el punto
Voss-ler y su escuela est totalmente caracterizado por los cuatro de vista de la produccin del lenguaje, el rasgo vital de todo
principios fundamentales que presentamos para la primera acto de habla no consiste en las formas gramaticales, que son
corriente. La escuela se define sobre todo y primero por su decisivo compartidas, estables e inmediatamente usables en todos los
rechazo, fundamentado tericamente, del positivismo lingstico, otros enunciados de una lengua, sino en la concretizacin estils-
con su incapacidad para ver nada ms all de la forma lingstica tica y en la modificacin de estas formas abstractas, lo cual in-
(principalmente, la forma fontica como la ms "positiva") y el acto dividualiza y caracteriza de modo singular cualquier
psicofisiolgico elemental que la produce.11 En consecuencia, se enunciado.
llev al primer plano el factor ideolgico significativo en el len-
guaje. Se dice que el principal impulso para la creatividad lin- Solo esta individualizacin estilstica del lenguaje en una emisin
gstica es el "gusto lingstico", una variedad especial del gusto concreta es histrica y creativamente productiva. Es aqu preci-
artstico. El gusto lingstico es esa verdad lingstica por la samente donde se genera el lenguaje, que luego se va a solidifi-
cual vive el lenguaje y que el lingista debe descubrir en toda car en formas gramaticales: todo lo que llega a ser un hecho de
manifestacin de la lengua para comprender genuinamente y ex- gramtica ha sido alguna vez un hecho de estilo. En esto consis-
plicar tal manifestacin. Dice Vossler: te la idea de Vossler de la precedencia del estilo sobre la gra-
14
mtica. La mayora de los estudios lingsticos publicados por
"La nica historia del lenguaje que puede pretender el status de la escuela de Vossler se ubican en el lmite entre la lingstica
una ciencia es la que puede recorrer toda la escala del orden (en el sentido restringido) y la estilstica. Los vosslerianos se
prctico, causal, de las cosas para llegar al orden esttico, de esfuerzan permanentemente por discernir las races ideolgicas
tal modo que el pensamiento lingstico, la verdad lingstica, el significativas en cada forma de lengua.
gusto lingstico y la sensibilidad lingstica o, como la llam
Wilhelm Humboldt, la forma interior del lenguaje, puede hacerse Bsicamente, tal es el punto de vista lingstico-filosfico sos-
35
clara y comprensible en sus transformaciones fsica, psquica, po- tenido por Vossler y su escuela. 
ltica, econmica y, en general, culturalmente
condicionadas."12 Entre los representantes contemporneos de la primera corrien-
te en filosofa del lenguaje, tambin debe mencionarse al fil-
Vemos que todos los factores que producen un efecto determi- sofo italiano, erudito de la literatura, Benedetto Croce, por la
nante sobre un fenmeno lingstico (factores fsicos, polticos, gran influencia que ha ejercido sobre el pensamiento europeo
econmicos y otros) no tienen relevancia directa para el lingis- contemporneo en la filosofa del lenguaje y en los estudios
ta, segn Vossler; para l, solo es importante el sentido artstico literarios.
de cualquier fenmeno lingstico dado.
Las ideas de Benedetto Croce se acercan en muchos puntos a
Tal es la naturaleza de la concepcin puramente esttica del len- las de Vossler. Tambin para Croce, el lenguaje es un fenme-
guaje que tiene Vossler. En sus propias palabras: "El pensa- no esttico. La palabra clave, fundamental, en su teora es
miento lingstico es esencialmente pensamiento potico; la ver- ex-
dad lingstica es verdad artstica, es belleza
significativa."13 14 Volveremos sobre esta dea para su crtica.
15 Los estudios lingstico-filosficos fundamentales de Vossler, publicados despus de
Es totalmente comprensible, entonces, que para Vossler la mani- Positi-
vismus und idealsmus, estn reunidoo en Philosop'nie der Spruche, 1926. Esta obra
festacin fundamental, la realidad fundamental, del lenguaje no proporciona
un cuadro completo de la perspectiva filosfica y lingistica general de Vossler. Entre
debe ser la lengua como un sistema elaborado, en el sentido de los tra
un cuerpo de formas heredadas inmediatamente usables fon- bajos lingsticos que exponen el mtodo caracterstico de Vossler, podemos citar su Frankreich
Kultur m Spiegel seiner Spfachentwicklung, 1913. Se puede hallar una bibliografa
ticas, gramaticales y otras sino el acto de habla creativo indi- completa de
los escritos de Vossler hasta 1922 en Ideallstische Neuphllologia. Festschrift fr K. Vossler,
1922.
11 El orientador primer trabajo filosfico de Vossler, Posltlvlsmus und Ideallsmus la der Sprach- Hay dos artculos de Vossler traducidos al ruso: "Grammatika i Istorlia iazika" (La
wlssenschaft. Heldelberg. 1904, ya comenz la crtica del positivismo lingstico. gramtica y
12 (Versin rusa) "La gramtica y la historia del lenguaje", Logos, I, 1910, p. 170. la historia del lenguaje), Logos, I, 1910, y "Otn.oshiennle istorii azikov k istorii litieratury",
13 Ibld., p. 167. Logos,
MI, 1912-1913. Ambos artculos contribuyen a la comprensin de los fundamentos de
la pers
6f pectiva de Vossler. No se discute cunto ha sido aceptado, en la literatura lingstica
rusa, de
l t d i t d V l id H f i
68 presin. Todo tipo de expresin en su raz es artstico. De aqu
la idea de que la lingstica, en cuanto estudio de la expresin
por excelencia (el medio verbal), coincide con la esttica. Y esto
significa que tambin para Croce el acto individual de expresin
10
verbal es la manifestacin fundamental del lenguaje. 

Y ahora pasemos a caracterizar la segunda corriente en la filo-


sofa del lenguaje.
El centro organizador de todos los fenmenos lingsticos, el
que hace que sean el objeto especfico de una ciencia especial
del lenguaje, en el caso de la segunda corriente se ubica en un factor
totalmente distinto: en el sistema lingstico como sistema de
las formas fonticas, gramaticales y lxicas del lenguaje.
Si, para la primera tendencia, el lenguaje es un ro de ininterrum-
pida corriente de actos de habla en el cual nada permanece f i jo
e idntico a s mismo, para la segunda el lenguaje es el arco iris
esttico tendido sobre ese ro.

Cada acto creativo individual, cada emisin, es idiosincrsica y


singular, pero cada emisin contiene elementos idnticos a los de
otras emisiones del mismo grupo lingstico. Y son precisamente
estos factores los fonticos, gramaticales y lxicos que son
idnticos y por tanto normativos para toda emisin los que ase-
guran la unidad de una lengua y su comprensin de parte de todos
los miembros de una comunidad determinada.
Si consideramos un sonido cualquiera de la lengua, por ejemplo
el fonema /b/ de "mbar", este sonido al ser producido por el
aparato fisiolgico articulatorio de organismos individuales es
idiosincrsico y singular para cada hablante. La /b/ en "mbar"
tendr tantas pronunciaciones distintas como personas que pro-
nuncien la palabra (aunque nuestro odo se resista o sea incapaz
de distinguir esas peculiaridades). El sonido fisiolgico (el so-
nido producido por el aparato fisiolgico individual) es, al fin y
al cabo, tan singular como las impresiones digitales o como la
composicin qumica de la sangre de cada persona individual (a
pesar de que la ciencia no hall an la frmula de la sangre indi-
vidual).
Pero nos preguntamos qu importancia pueden tener, desde el
punto de vista de la lengua, todas estas peculiaridades idiosin-
crsicas en la pronunciacin de /b/, peculiaridades que depen-

16 La primera parte de La esttica como ciencia de la expresin y lingistica general, de B. Cro-


ce, se ha traducido al ruso (Mosc, 1920). Los puntos de vista generales de Croce sobre el
lenguaje y la lingstica se explicitan en esta primera parte del libro.

69
den, podemos suponer, de la forma individual de los labios y Cul es, entonces, la naturaleza del conjunto de leyes vigentes
de la cavidad bucal (suponiendo que pudiramos distinguir minu- dentro del sistema de la lengua?
ciosamente todas estas peculiaridades). Naturalmente, la res-
puesta es que no tienen ninguna importancia. Lo que importa es Este conjunto de leyes tiene una naturaleza puramente inmanente
la identidad normativa del sonido en todos los casos en que se y especfica que no es reductible a ningn otro conjunto de
pronuncia la palabra "mbar". Como la identidad tactual, en de- leyes, ya sean ideolgicas, artsticas o de cualquier tipo. Todas
finitiva, no existe, la identidad normativa es el factor que cons- las formas de la lengua en un determinado momento, es decir,
tituye la unidad del sistema de sonidos de una lengua (en un sincrnicamente, se encuentran en posicin de mutua necesi-
momento particular de su vida) y que garantiza que una palabra dad y complementariedad, con lo cual transforman la lengua en
ser comprendida por todos los miembros de la comunidad lin- un sistema ordenado, con leyes de naturaleza especficamente
gstica. Este fonema /b/ normativamente idntico puede con- lingstica. Esta sistematicidad especficamente lingistica, a di-
siderarse un hecho lingstico, objeto especfico de estudio para ferencia de la sistematicidad de la ideologa -del conocimiento, el
la ciencia del lenguaje. arte creativo y la tica no puede convertirse en motivo para la
conciencia individual. El individuo debe aceptar y asimilar este sis-
Esto es as tambin para los otros elementos del lenguaje. En- tema tal como es; no queda lugar para las discriminaciones
contramos la misma identidad normativa de la forma lingstica evalua-tivas, ideolgicas, tales como decidir si algo es mejor, peor,
en todas partes (por ejemplo, una estructura sintctica) y la rea- hermoso, feo. Hay un solo criterio lingstico: correcto versus
lizacin individual especfica de la forma particular en el acto de incorrecto, donde lingsticamente correcto solo significa la
habla singular. La primera pertenece al sistema de la lengua, la correspondencia de una cierta forma con el sistema normativo de
segunda es un hecho que corresponde al proceso individual del la lengua. Por lo tanto, no se discute nada semejante a gusto
habla condicionado por factores fisiolgicos, lingstico o verdad lingstica. Desde el punto de vista del
psicolgico-subje-tivos y otros que no pueden estimarse con individuo, la sistematicidad lingstica es arbitraria, carente de
exactitud, todos los cuales resultan fortuitos desde el punto de vista toda motivacin o posibilidad de comprensin natural o ideolgica
de la lengua como sistema. artstica, por ejemplo. No existe, entonces, ni relacin natural ni
correspondencia artstica entre el aspecto fontico de una
Es evidente que el sistema de la lengua, como se lo ha caracteri- palabra y su significado.
zado aqu, es totalmente independiente de los actos, intencio-
nes o mviles creativos individuales. Desde el punto de vista Si la lengua, como sistema de formas, es absolutamente indepen-
de la segunda corriente, la creatividad lingstica significativa diente de los impulsos o actividades creativas de parte del indivi-
de parte del hablante no debe tenerse en cuenta.17 La lengua se duo, entonces la lengua es el producto de la creatividad colectiva,
presenta al individuo como la norma inviolable e indiscutible, es decir, una entidad social, y por lo tanto, como todas las institu-
que aquel no puede sino aceptar. Si el individuo no percibe una ciones sociales, es normativa para cada individuo por separado.
forma lingstica como norma indiscutible, entonces esta no existe
para l como una forma de la lengua sino simplemente como una Pero este sistema de la lengua, que es una unidad inmutable en
posibilidad natural para su aparato psicofsico individual. El indi- cualquier momento determinado, es decir, sincrnicamente, no
viduo recibe de su comunidad lingstica el sistema de la lengua obstante cambia, evoluciona en el proceso de evolucin histrica de
completamente elaborado. Cualquier cambio en ese sistema se la comunidad lingstica. La identidad normativa del fonema que
encuentra fuera del alcance de su conciencia individual. El acto hemos establecido ser diferente en diferentes perodos del desa-
individual de articular sonidos se convierte en acto lingstico solo rrollo de cada lengua. Es decir, que la lengua tiene su historia, y
a travs de su coincidencia con el sistema de la lengua ya fijado hay que ver cmo puede comprenderse esta historia en la pers-
(en un momento dado en el tiempo) e indiscutible (para el in- pectiva de la segunda corriente.
dividuo).
Una caracterstica contradictoria de la segunda tendencia en la fi-
17 Ms adelante veremos que los fundamentos de la segunda corriente en filosofa del lenguaje
descrlptos aqu, en el campo del racionalismo incorporaron la Idea de una lengua universal,
losofa del lenguaje es su aceptacin de una especie de disconti-
lgica, artificialmente construida. nuidad entre la historia de la lengua y el sistema de la lengua (la
lengua en su dimensin sincrnica, -histrica). Desde el punto de
70
71
vista de los principios fundamentales de la segunda corriente, cin que existe entre "ich was" e "ch war" y entre "ich war"
esta discontinuidad dualstica es absolutamente insuperable. No (moderno) y "wir waren" (siglos XV y XVI) es una relacin dis-
puede existir nada en comn entre la lgica que gobierna el sis- tinta, que no tiene nada que ver con la anterior, perteneciente al
tema de formas lingsticas en un momento dado y la lgica (o sistema. La forma "ich war" surgi por analoga con "wir wa-
mejor "a-lgica") del cambio histrico de esas formas. Hay dos ren"; por influencia de "wir waren", la gente (individuos aislados)
ls
clases distintas de lgica; o mejor, si reconocemos solo una de comenz a usar "ch war" en vez de "ich was". Este fenmeno se
ellas como lgica, la otra es a-lgica, es decir una total violacin difundi y as un error individual se convirti en norma lingstica.
de la lgica aceptada. Entre las dos series siguientes:
]) ich was-wir waren (en un corte sincrnico en el siglo XV) o ich
Ciertamente, las formas lingsticas que comprenden el sistema
war-wir waren (en un corte sincrnico en el siglo XIX) y
de la lengua son mutuamente indispensables y complementarias,
de la misma manera que lo son os trminos en una frmula mate- II) ich was-ich war
mtica. Un cambio en uno de los miembros del sistema crea un wir waren (como factor provocante de la analoga)
nuevo sistema, tal como el cambio de uno de los trminos en una
frmula crea una nueva frmula. La interconexin y la regularidad existen diferencias profundas y fundamentales. La primera serie
que gobierna la relacin entre los trminos en una frmula no se sincrnica est regida por la relacin lingstica sistemtica
extienden, ni pueden extenderse, a las relaciones entre esa fr- de los elementos mutuamente indispensables y complementarios.
mula particular o sistema y otra frmula o sistema subsiguiente. Esta serie se mantiene independiente del individuo, en cuanto nor-
ma lingstica indiscutible. La segunda histrica o diacrnica
Ilustraremos con una analoga la actitud de la segunda corriente se rige por sus propios principios especiales, estrictamente, los
en la filosofa del lenguaje hacia la historia de la lengua. Pode- de error por analoga.
mos comparar el sistema de la lengua con la frmula de Newton La lgica de la historia de la lengua la lgica de los errores o
para la solucin de binomios. Esta frmula est regida por un desviaciones individuales (el cambio de "ich was" a "ich war")
conjunto estricto de reglas que da a cada trmino una funcin fi- opera fuera de los lmites de la conciencia individual. El cambio
ja. Supongamos que un estudiante cometi un error en la inter- es inintencional e inadvertido y solo as puede producirse. En ca-
pretacin de esta frmula (confundi los exponentes o los signos da momento histrico puede existir una sola norma lingstica:
ms y mencs, por ejemplo). Se obtuvo as una nueva frmula o "ich was" o "ich war". Una norma solo puede coexistir con su
con sus propios principios de regulacin interna (por supuesto, violacin pero no con otra norma contradictoria (por la cual no pue-
la nueva frmula no resuelve los binomios, pero eso no interesa d en pr o d uc ir se "t r ag edia s" e n la len gua ). Si la v io lacin no
para la analoga). Entre la primera y la segunda frmula no existe se siente como tal y por lo tanto no es corregida, y si hay terreno
una relacin matemtica que sea anloga a la que se da entre favorable para que se divulgue esta violacin particular en
los trminos dentro de cada frmula. nuestro caso la analoga se considera terreno favorable enton-
ces aquella se convierte en la prxima norma lingstica.
La situacin es exactamente igual en la lengua. Las relaciones
Resulta, entonces, que no hay nada en comn ninguna relacin
sistemticas que conectan entre s dos formas lingsticas en el
entre la lgica de la lengua como sistema de formas y la lgica
sistema (en un momento determinado) no tienen nada en comn
de su evolucin histrica. En cada uno de estos dominios influ-
con las relaciones que existen entre una de esas formas y su mo-
dificacin en un perodo subsiguiente de la evolucin histrica yen principios y factores totalmente distintos. Lo que da a la
de la lengua. Hasta el siglo XVI, el alemn formaba el tiempo lengua unidad y significado en su dimensin sincrnica se anula
pretrito del verbo "ser": ch was; wir waren. El alemn actual e ignora en su dimensin diacrnica. El estado actual de una len-
usa: ich war; wir waren. Es decir, que "ich was" pas a ser "ch gua y la historia de una lengua no pueden comprenderse mutua-
war". Entre las formas "ich was" y "wir waren" y entre mente.
"ich war" y "wir waren" existe una relacin lingstica sistemti-
ca y de complementariedad. Se relacionan y se complementan
18 Comprese con el ingls "I was*.
como primera persona singular y plural del mismo verbo. La rela-

72 73
Aqu llegamos a una diferencia fundamental entre la primera y la otros). Los fenmenos de la lengua no se fundamentan en mo-
segunda corriente en la filosofa del lenguaje. Para la primera, tivos ideolgicos. Entre la palabra y su significado no existe
la verdadera esencia del lenguaje se revela precisamente en su conexin de tipo natural y comprensible para la conciencia ni
historia; la lgica de la lengua no consiste en absoluto en repro- de tipo artstico.
ducir una forma normativamente idntica sino en la continua re- 4) Los actos individuales de habla, desde el punto de vista de
novacin e individualizacin de esa forma por medio de la emisin la lengua, son meras refracciones y variaciones fortuitas o sim-
estilsticamente irreproducible, La realidad de la lengua es su ples y llanas distorsiones de las formas normativamente idnticas;
produccin. Hay un entendimiento mutuo total entre cualquier mo- pero precisamente estos actos de discurso individual explican la
mento determinado en la vida de la lengua y su historia. En una mutabilidad histrica de las formas lingsticas, mutabilidad que,
y en otra rigen los mismos motivos ideolgicos. En trminos desde el punto de vista del sistema de la lengua, es en s misma
voss-lerianos, el gusto lingstico crea unidad de una lengua en irracional y carente de sentido. No hay conexin ni motivos comu-
cada momento determinado; y este mismo gusto lingstico crea y nes entre el sistema de la lengua y su historia. Son mutuamente
asegura la unidad de la evolucin histrica de una lengua. La extraos.
transicin de una forma histrica a otra se produce, bsicamente,
dentro de la conciencia individual, puesto que, para Vossler, como El lector habr advertido que los cuatro principios bsicos que
sabemos, cada forma gramatical fue en su origen una forma esti- acabamos de formular para caracterizar la segunda corriente en
lstica libre. la filosofa del lenguaje representan las anttesis de los cuatro
principios bsicos correspondientes a la primera corriente.
La diferencia entre la primera y la segunda corriente se ve con
toda claridad en el siguiente contraste. Las formas idnticas a Es mucho ms difcil trazar el desarrollo histrico de la segunda
s mismas que abarcan el inmutable sistema de la lengua {ergon) corriente que el de la primera. En este caso, en el de la segunda,
representaban para la primera corriente solo la corteza inerte del no aparece representante ni fundador equivalente a Wilhelm van
real proceso generativo del lenguaje, de la verdadera esencia del Humboldt en los albores de nuestra poca. Las races de esta
lenguaje realizada en el acto de creacin individual, irreproducible. tendencia deben buscarse en el racionalismo de los siglos XVII
Para la segunda corriente, en cambio, es precisamente este sis- y XVIII. Estas races tienen fundamentos cartesianos.19
tema de formas idnticas a s mismas lo que constituye la esen-
cia del lenguaje; la refraccin creativa individual y la variacin Las ideas en que se apoya la segunda corriente tuvieron su ex-
individual de las formas lingsticas, para esta tendencia no son presin original, claramente delineada, en la concepcin de
ms que la escoria de la vida lingstica o, mejor, de la Leib-niz de la gramtica universal.
monu-mentalidad lingstica; no son ms que sonidos huidizos y
extraos, accesorios del tono fijo fundamental de las formas lin- La idea de la convencionalidad, de la arbitrariedad de la lengua,
gsticas. es tpica de todo el racionalismo, y no lo es menos Ja comparacin
de la lengua con el sistema de signos matemticos. A los racio-
La perspectiva de la segunda corriente puede condensarse en nalistas de mente matemtica no les interesa la relacin del signo
los siguientes principios bsicos: con la realidad que refleja ni con el individuo que lo origina, sino
la relacin entre los signos dentro de un sistema cerrado ya admi-
1) La lengua es un sistema estable e inmutable de formas lin tido y autorizado. En otras palabras, solo les interesa la lgica in-
gsticas normativamente idnticas que la conciencia terna del sistema de signos en s mismo, tomado, como en el lge-
individual bra, con total independencia de los significados ideolgicos que
encuentra ya elaborado y a la cual se le presenta como indis dan contenido a los signos. Los nacionalistas no se oponen a to-
cutible.
2) Las leyes del lenguaje son las leyes especficamente lings
ticas de conexin entre los signos lingsticos dentro de deter 19 Es indudable que la segunda tendencia tiene una profunda conexin interna can el pensa-
miento cartesiano y con la visin total del mundo del neoclasicismo y su culto de la forma
minado sistema lingstico cerrado. autnoma, fija, racional. El mismo Descartes no produjo obras sobre filosofa del lenguaje, pero
pueden -encontrarse en sus cartas declaraciones caractersticas. Vase Cassirer, Philosophie der
3) Las conexiones especficamente lingsticas no tienen nada symbolischen Formen, pp. 67-68.
de comn con los valores ideolgicos (artsticos, cognitivos u
75
74
mar en cuenta el punto de vista del receptor, pero no consideran yora de los lingistas rusos se hallan bajo la determinante influen-
22
el del emisor, el sujeto que expresa su propia vida interior. Por- cia de Saussure y sus discpulos, Bally y Sechehaye. 
que el signo matemtico es el que menos permite ser interpreta-
do como expresin de la psiquis individual, y es precisamente el Los puntos de vista de Saussure tienen importancia fundamental
signo matemtico el que los racionalistas consideran el ideal de para la segunda corriente en su totalidad y para el pensamiento
todo signo, incluido el verbal. Esto es exactamente lo que se ex- lingstico ruso en particular, por lo cual los veremos con cierto
20
presaba en la idea de Leibniz acerca de la gramtica universal.  detalle. Tambin aqu, por cierto, nos limitaremos a las posiciones
23
lingstico-filosficas fundamentales. 
Debemos sealar que la superioridad del punto de vista del recep-
tor sobre el del hablante ha sido un rasgo permanente en la se- Saussure parte de una distincin entre tres aspectos del lenguaje:
gunda corriente. Por lo tanto, sobre la base de esta tendencia no lenguaje (langage), lengua como sistema de forma (iangue) y el
se puede tener acceso al problema de la expresin ni, consecuen- acto de habla individual, el habla (parole). La lengua (en el senti-
temente, al problema de la produccin verbal de pensamiento y do de Iangue: sistema de formas) y el habla (parole) son cons-
de la psiquis subjetiva, que constituye uno de los problemas funda- tituyentes del lenguaje (langage), que es la suma total de todos
mentales para la primera corriente. los fenmenos fsicos, fisiolgicos y psicolgicos involucrados
en la realizacin de la actividad verbal.
En forma algo simplificada, la idea de la lengua como un sistema
de signos convencionales, arbitrarios, de naturaleza fundamental- El lenguaje [langage), segn Saussure, no puede ser el objeto de
mente racional, fue presentada por representantes del iluminismo estudio de la lingstica. Carece por s mismo de unidad interna
en el siglo XVIII. y de validez como entidad autnoma; es un compuesto heterog-
neo. Su composicin contradictoria dificulta su estudio y no per-
Concebidas en suelo francs, las ideas del objetivismo abstracto mite definir con precisin el hecho lingstico. El lenguaje no
21
aun tienen predominio en Francia. Pasemos por alto las etapas in- puede ser el punto de partida del anlisis lingstico.
termedias de su desarrollo y vayamos directamente a la caracte-
rizacin actual de la segunda tendencia. Qu propone, pues, Saussure como procedimiento metodolgico
correcto para la identificacin del objeto especfico de la lings-
El objetivismo abstracto tiene actualmente su expresin ms cons- tica? He aqu sus propias palabras:
picua en la escuela de Ginebra de Ferdinand de Saussure. Sus
A nuestro parecer, no hay ms que una solucin para todas estas dificultades
representantes, en particular Charles Bally, se encuentran entre
[las dificultades que provienen de tomar el langage como punto de partida para
los lingistas ms prominentes de los tiempos modernos. Todas las el anlisis - V.V.]: hay que colocarse desde el primer momento en el terreno
ideas de la segunda tendencia han recibido sorprendente claridad de la lengua y tomarla como norma de todas las otras manifestaciones del
y precisin de Ferdinand de Saussure. Sus formulaciones de los lenguaje (langage]. En efecto, entre tantas dualidades, la lengua parece ser
conceptos fundamentales de la lingstica pueden considerarse lo nico susceptible de definicin autnoma y es la que da un punto de apoyo
24
satisfactorio para el espritu. 
clsicos en su tipo. Adems, Saussure desarroll sus ideas hasta
sus ltimas consecuencias, proporcionando los fundamentos del
objetivismo abstracto con excepcional claridad y rigurosa preci- 22 lazik i obschc hie estv o (Lengu aje y sociedad ), de R. Sbor. Mos c, 1926 , est de cid idamente ins
sin. c rip t o e n e l e s p rit u d e la e s cu e la d e G in e b ra . L a a u to r a h a c e t a mb i n u n a a r d ie n te a p o lo g a d e
las ideas fundamentales de Saussure en su a rtcu lo "Krizis sovie mennoi lingvistiki", ya
citado.
En Rusia, la escuela de Saussure tiene toda la popularidad e in- Las del lingista V. V. Vinog radov pu ede considerarse discpulo de la escu ela de Gine bra. Dos escue
las de lingstica rus a, las lla mad as Fo rtunatov y Kazan (Krus hie vsky y Baud oin de
fluencia que no tiene la de Vossler. Puede afirmarse que la Courten a y,
ambas vivas expresiones del forma lis mo lingstico, en cajan pe rfecta me nte dentro de l e squema que
ma- hemos de lin eado para la se gunda orientacin en la filo sofa de l lengua je.
23 L a o b r a t e ric a fu n d a me n ta l d e S a us s u re , p u b lic a d a d es p us d e s u mu e r te p o r s us a lu mn o s ,
es Cours de linguistlque genrale, 1916. Resulta increble que, con toda su
influencia, an no
20 El lector puede conocer los puntos de vista de Leibniz que interesan aqu recurriendo al haya s ido traducida a l urso. Puede encontrarse un b reve resumen de los puntos
libro de vista de
de Cassirer, Lelbniz' System n seinen wissenschftlichen Grundlagen, Marburg, 1902. Saussure en e l cita do a rtcu lo de R. Sho r y en un a rtculo de Peterse n, "Obshc haia
21 Curiosamente, la primera corriente, en contraste con la segunda, se ha desarrollado ling vis tika "
y con (Lingstica general), Pechat i Revoliutsa, 6, 1923.
tina desarrollndose principalmente en suelo alemn. 24 Ferdinand de Saussure, Curso de lingistica general, publicado por Charles Bally
y Albert
Sech e ha ye . T raduc c i n, p r log o y n ota s d e A mado A lon so , Losa d a, Buen os A ires, 1 9 45 , p. 51 .
76
Y dnde ve Saussure ia diferencia esencial entre lenguaje Subrayemos la tesis principal de Saussure: la lengua se opone al
gage) y lengua {langue}? habla como lo social se opone a lo individual. Por lo tanto el habla
es considerada como una entidad totalmente individual. Aqu,
Tomado en su conjunto, el lenguaje es multiforme y heterclito; a caballo en como veremos ms adelante, reside el pseudos protn de los
diferentes dominios, a la vez fsico, fisiolgico y psquico, pertenece adems
puntos de vista de Saussure y de toda la corriente objetivista
al dominio individual y al dominio social; no se deja clasificar en ninguna de
las categoras de los hechos humanos, porque no se sabe cmo desembrollar abstracta.
su unidad.
El acto de habla individual, el habla [parole), apartada de modo
La lengua, por el contrario, es una totalidad en s y un principio de clasificacin.
En cuanto le damos el primer lugar entre los hechos de lenguaje, introducimos tan decisivo de la lingstica, reaparece, sin embargo, como fac-
28
un orden natural en un conjunto que no se presta a ninguna otra clasificacin. 
26
tor esencial en la historia de la lengua. Saussure, en el espritu
de la segunda corriente, opone rigurosamente la historia de la
Saussure sostiene pues que la lengua, como sistema de formas lengua a la lengua como sistema sincrnico. La historia es domi-
normativamente idnticas, debe tomarse como punto de partida y nada por el "habla" con su individualidad y su cualidad azarosa,
que todas las manifestaciones del lenguaje deben enfocarse desde y por lo tanto para la historia de la lengua rige un conjunto de
el ngulo de estas formas estables y autnomas. principios totalmente distintos de los que rigen el sistema de la
lengua. Saussure declara:
Despus de establecer la distincin entre lengua, lenguaje (len-
guaje como la suma total de las manifestaciones de la facultad Y as es como el "fenmeno" sincrnico nada tiene en comn con el
verbal, langage), Saussure distingue entre la lengua y los actos diacr-nico ... La lingstica sincrnica se ocupar de las relaciones lgicas y
de habla individual, es decir, entre la lengua y el habla (parole): psicolgicas que unen trminos coexistentes y que forman sistema, tal como
aparecen a la conciencia colectiva.
Al separar la lengua (langue) del habla [parole), se separa a la vez: 1*) lo que La lingistica diacrnica estudiar por el contrario las relaciones que unen tr-
9
es social de lo que es individual, y 2 ) lo que es esencial de lo que es accesorio minos sucesivos no apercibidos por una misma conciencia colectiva, y que se
y ms o menos accidental. reemplazan unos a otros sin formar sistema entre s. '
2

La lengua no es una funcin del sujeto hablante, es el producto que el individuo


registra pasivamente; nunca supone premeditacin, y la reflexin no inter- Las opiniones de Saussure sobre la historia son muy caracters-
viene en ella ms que para la actividad de clasificar, de que hablamos en la ticas del espritu del racionalismo que predomina en esta segunda
p. 207 y as. orientacin de la filosofa del lenguaje y que considera la historia
1 habla es, por el contrario, un acto Individual de volumen y de Inteligencia, en como una fuerza irracional que distorsiona la pureza lgica del
el cual conviene distinguir: 1) las combinaciones por las que el sujeto hablante sistema de la lengua.
utiliza el cdigo de la lengua con miras a expresar su pensamiento personal
26
y 2') el mecanismo psicofsico que le permita exteriorizar esas combinaciones. 
Saussure y la escuela saussureana no constituyen la nica repre-
La lingstica, tal como la concibe Saussure, no puede tener el sentacin importante del objetivismo abstracto en nuestra poca.
habla como objeto de estudio. 27 Lo que constituye el elemento Junto a la escuela de Saussure se destaca otra, la escuela socio-
lingstico del habla son la formas normativamente idnticas lgica de Durkheim, representada en lingstica por una figura
de la lengua que estn presentes en ella. Todo lo dems es "acce- como Meillet. No vamo s a extendernos en la descripc in de
30
sorio y accidental". las ideas de Meillet. Coinciden totalmente con el esquema de los
principios fundamentales de la segunda corriente. Tambin para
Meillet la lengua es un fenmeno social, no en cuanto proceso.
26 Ibid., p. 51.
26 Ibld., p. 57.
27 Es cierto que Saussure admite la posibilidad de una lingstica especial del habla ("lingulstique 28 Dice Saussure: "Tout ce qul est dlachronlque dans la langue ne l'est que par la parole. C'est
de la parole"), pero guarda silencio con respecto a qu clase de lingstica sera. He aqu sus dans la parole que se trouve la germe de tous les changements." {"Todo cuanto es dlacrnlco en
palabras: la lengua solamente lo es por el habla. En el habla es donde se halla el germen de
Hay que elegir entre dos caminos que es imposible tomar a la ver; tienen que ser reco- todos los
rridos por separado. cambios.") Ibld., p. 172.
Se puede en rigor conservar el nombre de lingstica para cada una de estas dos dis- 29 Ibid.. pp. 162 y 174.
ciplinas y hablar de una lingstica del habla; pero con cuidado de no confundirla con 30 Puede encontrarse una exposicin de las deas de Meillet vinculadas a los
la lingstica propiamente dicha, esa cuyo objeto nico es la lengua. {Ibid., pp.
prlncipos del
65-66.) 
mtodo sociolgico de Durkheim en el artculo ya citado de M. N. Peterson: "lazik kak sotsiallnoie
avenle", que incluye una bibliografa.
78

sino en cuanto sistema estable de normas lingsticas. La natu- de vista tericos pueden deslizarse en la investigacin como
raleza coercitiva de la lengua y el hecho de que esta es exterior "hechos". Cul de estos caminos elegir el investigador depen-
a la conciencia individual son para Meillet sus caractersticas de exclusivamente de su temperamento: el eclctico tender
sociales fundamentales. hacia el camino despejado; el positivista hacia el subrepticio.

Y esto es suficiente con respecto a los puntos de vista de la Se han producido muchos desarrollos en lingstica, y han existi-
segunda orientacin en la filosofa del lenguaje, la corriente del do escuelas (escuelas en el sentido de formacin cientfica y tc-
objetivismo abstracto. nica) que evitaron el problema de una orientacin lingstica
filosfica. En este estudio, naturalmente, no tienen lugar.
No es necesario decir que hay numerosas escuelas y movimien-
tos en lingstica, algunas de mucho valor, que no se adaptan Ms adelante, tendremos ocasin de referirnos, a propsito de
al esquema de las dos orientaciones descriptas. Nos propusimos nuestro anlisis del problema de la interaccin verbal y del pro-
delinear las corrientes ms poderosas. Todas las otras manifes- blema del significado, a algunos lingistas que an no hemos
taciones de pensamiento lingstico-filosfico constituyen combi- mencionado, como Otto Dietrich y Antn Marty.
naciones o compromisos con respecto a las tendencias discutidas,
o carecen totalmente de una orientacin terica apreciable. Al comienzo de este captulo, planteamos el problema de la iden-
tificacin y delimitacin del lenguaje como objeto especfico de
Tomemos por ejemplo el movimiento de los neogramticos, fen- investigacin. Intentamos presentar los hitos ya colocados en el
meno de no poca importancia en la lingstica de la segunda camino para la solucin del problema por las corrientes anteriores
mitad del siglo XIX. Los neogramticos, por algunos de sus prin- en la filosofa del lenguaje. Como resultado, nos enfrentamos a
cipios fundamentales, se asocian con la primera corriente, acer- dos series de hitos que sealan direcciones diametralmente opues-
cndose a su extremo fisiolgico. Para ellos, el individuo que tas: la tesis del subjetivismo individualista y la anttesis del obje-
crea la lengua es esencialmente un ser fisiolgico. Por otro lado, tivismo abstracto.
los neogramticos intentaron construir, sobre bases
psicofisiol-gicas, leyes lingsticas naturales, cientficas, Cul es, entonces, el verdadero centro de la realidad lingstica:
invariables, totalmente ajenas a cualquier cosa que pudiera el acto de habla individual el habla o el sistema de la lengua?
describirse como voluntad individual de los hablantes. De aqu Y cul es el verdadero modo de existencia de la lengua: in-
provienen las ideas de los neogramticos sobre las leyes del cesante generacin creativa o inerte inmutabilidad de normas
sonido [Lautgesetze].31 idnticas a s mismas?

En lingstica, como en cualquier otra disciplina, existen dos re-


cursos bsicos para evitar la obligacin y la molestia de pensar
en trminos responsables, tericos, y por consiguiente, filosficos.
El primero consiste en aceptar en bloque todos los criterios te-
ricos (eclecticismo acadmico), y el segundo en no aceptar un
solo punto de vista de naturaleza terica y proclamar el "hecho"'
como la base y el criterio ltimo para cualquier clase de cono-
cimiento (positivismo acadmico).

Ambos recursos para evitar la filosofa conducen al mismo resul-


tado, pues tambin en el segundo caso todos los posibles puntos

31 Las obras fundamentales del movimiento de los neogramticos son: Osthoff, Das physiologische
und psychologische Moment in der Sprachlichen Formenbildung, Berln, 1879; Brugmann y Delbrilck,
Grundriss der vergleichenden Grammatik der indogermanischen Sprachen, 5 vols. (vol. I, H edicin,
1886). El programa de los neogramttcos se explica en el prefacio de la obra de Osthoff y Brug-
mann, Morphologische Untersuchungen, vol. I, Leipzig, 1878.

80
Captulo 2

Lengua, habla y enunciado

Puede la lengua, como sistema de formas normativas, idnticas a s


mismas, ser considerada un hecho objetivo? La lengua como sistema de
normas y el punto de vista actual sobre la lengua en la conciencia del
hablante. Qu clase de realidad lingstica sustenta al sistema
lings-Btico? El problema de la palabra extranjera, extraa. Los errores del
objetivismo abstracto. Resumen y conclusiones.

En el captulo anterior, intentamos presentar un cuadro totalmente


objetivo de las dos corrientes principales de pensamiento en la
filosofa del lenguaje. Ahora debemos someterlas a un cui-
dadoso anlisis crtico. Solo despus de hacerlo as estaremos
en condiciones de responder a la pregunta planteada al final del
captulo anterior.

Comencemos por el anlisis crtico de la segunda corriente, la


del objetivismo abstracto.

Ante todo, hagmonos esta pregunta: hasta qu punto puede con-


siderarse una entidad real el sistema de normas lingsticas idn-
ticas a s mismas (es decir, el sistema de la lengua, como lo
entienden los representantes de la segunda corriente)?

Ninguno de los representantes del objetivismo abstracto atribui-


ra, por supuesto, realidad material concreta al sistema de la
lengua. Si bien el sistema se expresa en objetos materiales en
signos, en cuanto es sistema de forma normativamente idn-
ticas tiene realidad solo en su carcter de norma social.

Los representantes del objetivismo abstracto siempre ponen de


relieve y es uno de sus principios fundamentales que el sis-
tema de la lengua es un hecho subjetivo exterior e independiente
de cualquier conciencia individual. En realidad, representado como
sistema de normas inmutables, idnticas a s mismas, solo puede
ser percibido as por la conciencia individual, y desde el punto
de vista de esa conciencia.

Ciertamente, si desconociramos la conciencia subjetiva individual


frente al sistema de la lengua, sistema de normas indiscutibles

83
para esa conciencia, si observramos la lengua de modo verda- Quiere decir, entonces, que esta relacin entre la conciencia sub-
deramente objetivo, apartndonos, o mejor, ubicndonos por enci- jetiva y la lengua como sistema de normas objetivas, indiscutibles,
ma de ella, no descubriramos ningn sistema inerte de normas carece de toda objetividad? Por supuesto que no. Entendida co-
idnticas a s mismas, sino que nos encontraramos presenciando rrectamente, esta relacin puede considerarse como un hecho
la generacin incesante de normas lingsticas. objetivo

Desde un punto de vista verdaderamente objetivo, que se propon- Si. afirmamos que la lengua como sistema de normas indiscutibles
ga ver la lengua independientemente de la forma en que se le e inmutables tiene existencia objetiva, cometemos un gran error.
presenta a un individuo determinado en un momento determinado, Pero si afirmamos que la lengua, con respecto a la conciencia
aquella aparece como una corriente incesante de transformacin. individual, es un sistema de normas inmutables, que ese es el
La observacin objetiva de una lengua no permite descubrir nin- modo de existencia de la lengua para cada miembro de cualquier
gn momento en que pudiera construirse un sistema sincrnico. comunidad lingstica, con estas palabras estamos expresando una
relacin totalmente objetiva. Pero decidir si el hecho mismo est
Desde el punto de vista objetivo, un sistema sincrnico no corres- correctamente constituido y si la lengua realmente aparece solo
ponde a ningn momento real en el proceso histrico de trans- como un fijo e inerte sistema de normas a la conciencia del ha-
formacin. Y ciertamente, para el historiador de la lengua, que blante, ya es otra cuestin. Por ahora dejaremos abierta la pre-
tiene un punto de vista diacrnico, un sistema sincrnico no es gunta. Pero el hecho es que, en cualquier caso, puede establecerse
una entidad real; no sirve ms que como escala convencional en cierto tipo de relacin objetiva.
la cual se registran las desviaciones que se producen a cada ins-
tante en el tiempo real.
Ahora bien, cmo consideran esto los representantes del objeti-
Puede decirse, entonces, que un sistema sincrnico existe solo vismo abstracto? Afirman que la lengua es un sistema de nor-
desde el punto de vista de la conciencia subjetiva de un hablante mas objetivas, indiscutibles e idnticas a s mismas, o saben que
individual que pertenece a un grupo lingstico particular en un este no es ms que el modo de existencia de la lengua para la con-
momento histrico particular. Desde un punto de vista objetivo, ciencia subjetiva del hablante de cualquier lengua determinada?
tai sistema no existe en ningn momento real de la historia. Pode-
mos suponer, por ejemplo, que mientras Julio Csar se dedicaba a No puede darse mejor respuesta que la siguiente: La mayora
escribir sus obras, la lengua latina era para l un sistema fijo de los representantes del objetivismo abstracto se inclinan a
e indiscutible de normas idnticas a s mismas; pero, para el his- afirmar la realidad no mediada, la objetividad no mediada de la
toriador del latn, en el momento en que Julio Csar trabajaba se lengua como sistema de formas normativamente idnticas. En el
estaba produciendo un proceso continuo de cambio lingstico caso de estos representantes de la segunda corriente, el objeti-
(cambios que el historiador puede percibir o no en detalle). vismo abstracto se convierte directamente en una hipostatizacin
del objetivismo abstracto. Otros representantes de esa tendencia
Cualquier sistema de normas sociales ocupa una posicin anloga. (Meillet, por ejemplo) asumen una actitud ms crtica y tienen en
Existe solamente con respecto a la conciencia subjetiva de los cuenta la naturaleza abstracta y convencional del sistema lings-
individuos que pertenecen a una comunidad particular gobernada tico. Sin embargo, ni un solo representante del objetivismo abs-
por normas. Esa es la naturaleza de un sistema de normas mora- tracto ha llegado a un concepto claro y distinto de la clase de
les, judiciales, o de normas para el gusto esttico (que, por cierto, realidad que posee la lengua como sistema objetivo. En la ma-
existen), etctera. Naturalmente, estas normas varan: vara su yora de los casos, estos representantes caminan por la cuerda
carcter obligatorio, as como la envergadura de su alcance social, floja entre dos conceptos de la palabra "objetivo" aplicada al sis-
y tambin el grado de su importancia social, que es determinada tema de la lengua: uno entre comillas, por as decir (desde el
por su proximidad a las bases. Pero la naturaleza de su existencia punto de vista de la conciencia subjetiva del hablante), y otro
como normas permanece igual: existen solo con respecto a la sin comillas (desde el punto de vista objetivo). Entre parntesis,
conciencia subjetiva de los miembros de una comunidad par- esta es la forma en que tambin Saussure maneja el problema, y
ticular. no proporciona ninguna solucin definida.

84 85
Ahora debemos preguntarnos si la lengua existe realmente para reconocemos, por ejemplo, una seal a la que no estamos muy acos-
la conciencia subjetiva del hablante como un sistema objetivo de tumbrados o una forma de la lengua que no conocemos muy
formas incontestables, normativamente idnticas; si el objetivis- bien. En absoluto. La tarea de la comprensin no consiste fun-
mo abstracto ha entendido correctamente el punto de vista de la damentalmente en reconocer la forma usada, sino en compren-
conciencia subjetiva del hablante, o, para decirlo de otra manera, derla en un contexto concreto particular, en entender su signifi-
si el modo de existencia de la lengua en la conciencia lingstica cado en un enunciado particular, es decir, consiste en comprender
subjetiva es realmente el que afirma el objetivismo abstracto. su novedad y no en reconocer su identidad.

La respuesta es negativa. La conciencia subjetiva del hablante En otras palabras, el receptor, que pertenece a la misma comu-
no opera de ningn modo con la lengua como un sistema de for- nidad lingstica, tampoco acepta la forma lingstica como un
mas normativamente idnticas. Ese sistema no es ms que una signo fijo, idntico a s mismo, sino como un signo adaptable y
abstraccin a la que se lleg con mucha dificultad y con una cambiante.
precisa concentracin prctica y cognitiva de la atencin. El sis-
tema de la lengua es producto de la reflexin sobre la lengua, El proceso de comprensin no debe confundirse con el proceso de
un tipo de reflexin que de ninguna manera realiza la conciencia reconocimiento. Son totalmente distintos. Solamente puede com-
del hablante nativo y que no se produce en absoluto con el pro- prenderse un signo. Se reconoce una seal. Una seal es un
psito inmediato de hablar. objeto singular, fijado internamente, que no aparece en lugar de
otra cosa, ni refleja ni refracta nada, sino que es simplemente
En efecto, la atencin del hablante se concentra en relacin con un medio tcnico para indicar un objeto fijo y definido, o una
el enunciado concreto y particular que produce. Lo que le importa accin tambin fija y definida.1 En ninguna circunstancia la seal
es aplicar una forma normativamente idntica (concedamos por se relaciona con el dominio de la ideolgico; se relaciona en
ahora que tal cosa existe) en un texto concreto y particular. Para cambio con el mundo de los artefactos tcnicos, con los instru-
l, el centro de gravedad no se sita en la identidad de la forma mentos de produccin en el sentido amplio del trmino. Aun ms
sino en el nuevo y concreto significado que aquella adquiere en alejadas de la ideologa estn las seales de que se ocupa la
el contexto particular. El hablante no valora aquel aspecto de la reflexologa. Consideradas en relacin con el organismo del suje-
forma que es invariablemente idntico en todas las circunstancias to animal, es decir, como seales para ese sujeto, no tienen nada
en que se usa, sea cual sea la naturaleza de estas circunstancias, que ver con las tcnicas de produccin, y no son seales sino
sino el aspecto de la forma lingstica que le permite figurar en estmulos de una clase especial. Se convierten en instrumentos
el contexto concreto y determinado, que le permite convertirse de produccin solo en las manos del experimentador. Los lamen-
en un signo adecuado a las condiciones de la situacin concreta tables errores y vicios del pensamiento mecanicista son los ni-
y determinada. cos responsables del intento de tomar estas "seales" casi como
la clave de la comprensin del lenguaje y de la psiquis humana
Podemos expresarlo as: o que al hablante le importa de la forma (mundo interno).
lingstica no es su carcter de signo estable y autoequivalente,
sino su carcter de signo adaptable y siempre cambiante. Este es SI la forma lingstica no fuera ms que una seal, reconocida
el punto de vista del hablante. como tal por el receptor, entonces no existira para l como forma
lingstica. La pura sealidad no se ha demostrado ni siquiera
Pero acaso el hablante no tiene que tomar tambin en cuenta en las primeras etapas del aprendizaje de la lengua. Tambin en
el punto de vista del oyente receptor? Y no ser aqu, enton- este caso la forma lingstica se orienta en el contexto; tambin
ces, donde cobra fuerza la identidad normativa de una forma aqu es un signo, aunque sean operativos el factor de la sea-
lingstica? lidad y su correlativo, el factor del reconocimiento.
Tampoco es exactamente as. La tarea fundamental de la com- 1 Se encuentran distinciones ingeniosas s Interesantes entre una seal o combinaciones de sea-
prensin no consiste en el reconocimiento de la forma lingstica les (en el uso martimo, por ejemplo) y una forma lingistica o combinaciones de formas lingis-
ticas en relacin con el problema de la sintaxis, en K. Bhler, "Vom Wessen der Syntax",
usada por el hablante como "esa misma forma" familiar, as como Fests-chrlft tur Karl Vossler. pp. 6169.

86 87
Siendo as, el factor constituyente de la forma lingstica y del blante. Se necesita una orientacin muy especial y especfica para
signo no es su autoidentidad como seal sino su variabilidad pasar de all a la palabra idntica a s misma que pertenezca al
especfica; y el factor constituyente de la comprensin de la forma sistema lexicolgico de la lengua en cuestin, la palabra del dic-
lingstica no es el reconocimiento de "la misma cosa", sino la cionario. Por eso, un miembro de una comunidad lingstica
comprensin en el exacto sentido de la palabra, es decir, orienta- normalmente no se siente presionado por las normas lingsticas
cin en el contexto particular, determinado, y en la situacin indiscutibles. Una forma lingstica sacar a la luz su valor nor-
particular, determinada, orientacin en el proceso dinmico de mativo solo en casos excepcionalmente raros de conflicto, casos
2
transformacin y no "orientacin" en un estado inerte.  que no son tpicos de la actividad del lenguaje (y que para el
hombre moderno estn asociados casi exclusivamente con la
Lo dicho no significa, por supuesto, que los factores de sealiza- escritura).
cin y su correlativo, el reconocimiento, estn ausentes del len-
guaje. Estn presentes, pero no son constituyentes de la lengua Debemos agregar aqu otra consideracin muy pertinente. La con-
como tal. Son eliminados dialcticamente por la nueva cualidad ciencia verbal de los hablantes en general no tiene nada que ver
del signo (de la lengua como tal). En la lengua nativa del hablan- con la forma lingstica como tal o con la lengua como tal.
te, es decir, para la conciencia lingstica de un miembro de una
comunidad lingstica particular, el reconocimiento de la seal se En realidad, la forma lingstica que, tal como hemos visto, existe
elimina dialcticamente. En el proceso de aprendizaje de una para el hablante solo en el contexto de enunciados especficos,
lengua extranjera, la sealidad y el reconocimiento an se hacen existe, por consiguiente, solo en un contexto ideolgico espec-
sentir, por as decirlo, y an deben ser superados, mientras la fico. Nunca decimos u omos palabras, sino que decimos y omos
lengua no se haya hecho totalmente lengua. El dominio ideal de lo que es verdadero o falso, bueno o malo, importante o intrascen-
una lengua es la absorcin de la sealidad por pura semioticidad dente, agradable o desagradable, etctera. Las palabras siempre
3
y del reconocimiento por pura comprensin.  estn llenas de contenido y de significado tomados de la conducta
o de la ideologa. As es como entendemos las palabras, y pode-
A la conciencia lingstica del hablante y del oyente que com- mos responder solo aquellas que comprometen nuestra conducta
prende, en la prctica viva del habla, no le interesa el sistema o nuestra ideologa.
abstracto de formas normativamente idnticas de la lengua, sino
la lengua como conjunto de posibles contextos de uso para una Solo en casos especiales y anormales aplicamos el criterio de la
forma lingstica particular. Para una persona que habla su idio- correccin de un enunciado (en la enseanza de la lengua, por
ma natal, una palabra no se le presenta como un elemento del ejemplo). Normalmente, el criterio de la correccin lingstica
vocabulario sino como una palabra que ha sido usada en una gran se sumerge en un criterio puramente ideolgico: la correccin de
variedad de enunciados por el co-hablante A, el co-hablante B, un enunciado es eclipsada por su verdad o su falsedad, su carcter
4
el co-hablante C, etctera, y en los propios enunciados del potico o vulgar, etctera. 
ha-
En el proceso de su instrumentacin prctica, la lengua es insepa-
2 Ms adelante veremos que este tipo de comprensin en el sentido correcto, una comprensin rable de su contenido ideolgico o conductal. Tambin aqu se
de proceso, est en la base de la respuesta, en la base de la interaccin verbal. No puede marcarse requiere una orientacin de una clase muy especial no afectada
una neta lnea divisoria entre la comprensin y la respuesta. Todo acto de comprensin es una
respuesta, traslada lo que est siendo comprendido a un nuevo contexto desde el cual por los propsitos de la conciencia del hablante para separar
puede en abstraccin la lengua de su contenido ideolgico o conductal.
producirse una respuesta.
3 Este principio sustenta la prctica (aunque pueda faltar el conocimiento terico correcto)
de Si damos a esta separacin abstracta el status de un principio, si
todos los mtodos sensatos de enseanza de lenguas vivas extranjeras. En todos estos
mtodos reificamos la forma lingstica divorciada del contenido ideolgico,
es central que los alumnos conozcan cada forma lingstica solo en contextos y situaciones con
cretas. Los estudiantes aprenden una palabra solo mediante la presentacin de una variedad de
contextos en los cuales figura esa palabra. Gracias a este procedimiento, el factor de 4 Sobre esta base, como veremos ms adelante, tendramos que estar en desacuerdo con la
recono postulacin que hace Vossler de la existencia de una clase separada y distinta de gusto lin-
cimiento de palabras idnticas se combina dialcticamente (sumergindose en l) con el factor gstico que en cada caso permanecera aparte de una clase especfica de "gusto" Ideolgico:
de mutabilidad contextual de la palabra, de su diversidad y capacidad para nuevos significados. esttico, cognltivo, tico, etctera.
Una palabra extrada de su contexto, escrita en un cuaderno y memorizada con su traduccin rusa,
es sometida a sealizacin. Se convierte en un objeto rgido particular, y se
intensifica el
factor de reconocimiento en el proceso de su comprensin. Para decirlo brevemente,
en un
mtodo correcto y razonable de instruccin prctica, una forma debe asimilarse no en su rela
cin con el sistema abstracto de la lengua, como una forma idntica a s misma, sino en la
estructura concreta del enunciado como un signo mutable y flexible.
como hacen algunos representantes de la segunda tendencia, ter- nacimiento y desarrollo. Por mucho que retrocedamos en el tiempo
minamos tratando con una seal y no con un signo lingstico. al reconstruir la historia de las categoras y mtodos lingsticos,
siempre encontramos fillogos. No solo los alejandrinos, sino
El divorcio de la lengua de su contenido ideolgico es uno de los tambin los antiguos romanos eran fillogos, as como los griegos
errores ms serios del objetivismo abstracto. (Aristteles es un fillogo tpico). Tambin los antiguos hindes
eran fillogos.
En suma, entonces, para la conciencia del hablante de una lengua,
el modo real de existencia de esa lengua no es un sistema de Podemos afirmar sin reservas: la lingstica hace su aparicin all
formas normativamente idnticas. Desde el punto de vista de la donde y cada vez que aparece la necesidad filolgica. La necesi-
conciencia del hablante y de su prctica cotidiana en el intercam- dad filolgica dio nacimiento a la lingstica, meci su cuna, y su
bio social, no hay acceso directo al sistema de a lengua imaginado filolgica flauta qued envuelta en los paales. Se supona que
por el objetivismo abstracto. esa flauta poda despertar a los muertos. Pero careca del alcance
necesario para dominar el habla viva, que se produce efectiva y
En tal caso, qu es este sistema? continuamente.

Es evidente desde el principio que ese sistema se obtiene por N. I. Marr tiene razn cuando seala esta esencia filolgica en el
medio de la abstraccin, que se compone de elementos extrados pensamiento lingstico indoeuropeo:
por abstraccin de las unidades reales que integran el flujo del
habla, es decir, de los enunciados. Toda abstraccin, para ser La lingstica indoeuropea, que domina un objeto de investigacin ya establecido
legtima, debe justificarse por algn objetivo especfico prctico y completamente formado hace ya mucho tiempo las lenguas indoeuropeas de
las pocas histricas y que parte casi exclusivamente de las formas petrifi-
o terico. Una abstraccin puede ser o no productiva, o puede cadas de las lenguas escritas la mayora de ellas lenguas muertas es natu-
ser productiva para algunos fines o tareas y no productiva para ralmente incapaz de iluminar el proceso de emergencia del lenguaje en general
6
otros. y la forma en que se originan sus especies. 

Cules son los objetivos que sustentan la abstraccin lingstica O en otro pasaje:
que conduce al sistema sincrnico de la lengua? Y desde qu
punto de vista este sistema puede considerarse productivo y El mayor obstculo (para el estudio del lenguaje primitivo - V.V.) no reside en
la dificultad propia de la investigacin, ni en la falta de datos consistentes,
necesario? sino en nuestro pensamiento cientfico, encerrado en la perspectiva tradicional
de la filologa o de la historia de la cultura y que no se ha nutrido en la per-
En la base del pensamiento lingstico que conduce a la postula- cepcin etnolgica y lingstica del lenguaje vivo en su flujo y reflujo ilimi-
6
cin de la lengua como sistema de formas normativamente idn- tadamente libre y creativo. 
ticas se encuentra una focalizacin terica y prctica de la atencin
sobre el estudio de las lenguas muertas extranjeras preservadas Las palabras de Marr valen no solamente, por supuesto, para los
en monumentos escritos. estudios indoeuropeos, que han marcado el estilo de toda la lin-
gstica contempornea, sino tambin para toda la lingstica tal
Esta orientacin filolgica ha determinado el curso del pensamiento como la conocemos histricamente. En cualquier parte, como diji-
lingstico en el mundo europeo en un grado muy considerable, y mos, la lingstica es hija de la filologa.
en esto debemos insistir con todo el nfasis posible. El pensa-
miento lingstico europeo se form y lleg a su madurez ocupn- Guiada por la necesidad filolgica, la lingstica tom siempre
dose de los cadveres de lenguas escritas; casi todas sus cate- como punto de partida la emisin monologal terminada, el antiguo
goras fundamentales, sus enfoques y tcnicas bsicas se elabo- monumento escrito, al que consider como realidad ltima. Todos
raron en el proceso de resucitar estos cadveres. sus mtodos y categoras se elaboraron en este trabajo sobre la

El filologismo es la inevitable marca distintiva de toda la lings- 5 N. I. Marr, Po etapam lafetskoy leorl! (Etapas del desarrollo da la teora Jaftlca), 1920, p. 266.
tica europea determinada por las vicisitudes histricas 6 Ibld., pp. 94-95.
de su
91

difunta habla monologal, es decir, sobre una serie de estas emi- El resultado de todo esto es una teora fundamentalmente errnea
siones que constituyen un corpus para la lingstica tan solo en de la comprensin que sustenta no solo los mtodos de interpre-
virtud del lenguaje comn. tacin lingstica de textos sino toda la semasiologa europea.
Todas sus opiniones sobre el significado y el tema de las palabras
Pero el habla monologal es ya una abstraccin, aunque se trate estn impregnadas de la falsa nocin de comprensin pasiva, esa
de una abstraccin de tipo "natural". Cualquier habla monologal, manera de comprender una palabra que excluye de antemano y
incluso el monumento escrito, es un elemento inseparable de la por principio la respuesta activa.
comunicacin verbal. Cualquier enunciado sin excluir la emisin
escrita, terminada responde a algo y se supone que ha de reci- Ms adelante veremos que esta manera de comprender, que excluye
bir respuesta a su vez. No es ms que un eslabn en una cadena la respuesta sistemticamente, no es en absoluto la clase de
continua de actuaciones lingsticas. Cada monumento contina comprensin aplicable al lenguaje. Esta ltima aparece inextri-
el trabajo de sus predecesores, polemiza con ellos y espera una cablemente unida a una posicin activa a propsito de lo que se
comprensin activa, responsiva, anticipando su propia comprensin. ha dicho y se comprende. El rasgo caracterstico de la compren-
Cada monumento es, en realidad, parte integrante de la ciencia, sin pasiva es un claro sentido del factor de identidad en un signo
la literatura, o la vida poltica. El monumento, como cualquier lingstico, la percepcin de este como una seal-artefacto y, por
otra habla monolgica, est destinado a ser percibido en el con- consiguiente, el predominio del factor de reconocimiento.
texto de la vida cientfica o literaria actual, es percibido en el
proceso generativo del particular dominio ideolgico del que es Lengua extraa, muerta, escrita: he aqu la verdadera descripcin
parte integrante. de la lengua que ha ocupado al pensamiento lingstico.

El enunciado monologal, terminado, aislado, separado de su con-


E! lingista-fillogo separa el monumento de su dominio real y lo
texto real y verbal y que no est abierto a cualquier clase de
observa como si fuera una entidad aislada, independiente. No le
respuesta activa sino solo a la comprensin pasiva del fillogo,
dedica una comprensin ideolgica activa sino un tipo de compren-
constituye el dato ltimo y el punto de partida del pensamiento
sin totalmente pasivo, sin la menor posibilidad de respuesta,
lingstico.
propia de cualquier acto autntico de comprensin. El fillogo
toma el monumento aislado como documento de una lengua y lo Originado en el proceso de dominar una lengua muerta extraa
relaciona con otros monumentos sobre el plano general de esa con propsitos de investigacin cientfica, el pensamiento lings-
lengua. Todos los mtodos y categoras del pensamiento lings- tico ha servido tambin a un propsito de instruccin: no el de
tico se originaron en este proceso de comparacin y correlacin descifrar una lengua sino el de ensear una lengua ya descifrada.
de enunciados monologales aislados en el plano de la lengua. Los monumentos se convertan de documentos heursticos en mo-
delos clsicos de lengua para la sala de conferencias.
La lengua muerta que estudia el lingista es, naturalmente, una
lengua extraa. Por lo tanto, el sistema de categoras lingsticas Esta segunda tarea fundamental de la lingstica la creacin del
no puede ser producto de una reflexin cognitiva de parte de la aparato esencial para ensear una lengua descifrada, para codifi-
conciencia lingstica de un hablante de esa lengua. Aqu la re- carla, digamos, de acuerdo con los fines de la trasmisin acad-
flexin no incluye la sensibilidad de un hablante nativo hacia su mica marc de modo sustancial el pensamiento lingstico. La
propia lengua. La reflexin que se da aqu es la de una mente que fontica, la gramtica, el lxico las tres partes del sistema de la
se abre camino para introducirse en el mundo extrao de una lengua, los tres centros organizadores de las categoras lings-
lengua ajena. ticas se acomodaron al cauce de las dos tareas mayores de la
lingstica: la heurstica y la pedaggica.
Es inevitable que la comprensin pasiva del lingista-fillogo se
proyecte al monumento que estudia desde el punto de vista de la Qu es un fillogo?
lengua, como si ese monumento hubiera sido realmente calculado
para ese tipo de comprensin, como si hubiera sido escrito para A pesar de las grandes diferencias en los lineamientos culturales
el fillogo. e histricos desde los antiguos sacerdotes hindes hasta ios mo-

 
demos especialistas europeos del lenguaje, el fillogo ha sido siem- mente respiramos y vivimos. No tiene misterio; puede hacerse
pre y en todas partes un descifrador de manuscritos y palabras misteriosa solo en boca de otros que sean jerrquicamente extra-
extraas, "secretas", as como un maestro, un divulgador de lo os para nosotros, es decir, en boca del jefe, o de los sacerdotes.
que ha sido descifrado y transmitido por tradicin. Pero en ese caso, ya se ha convertido en una palabra de una clase
distinta, modificada exteriormente y separada de la rutina de la
Los primeros fillogos y los primeros lingistas siempre fueron vida diaria (tab para ser usado en la vida cotidiana, o un arcasmo
sacerdotes en todas partes. No se conoce nacin alguna en la lingstico); y esto si desde el principio no ha sido ya una palabra
historia que no tuviera sus escritos sagrados o su tradicin oral extranjera en boca de un jefe conquistador. Solo en este punto
en una lengua hasta cierto punto extraa e incomprensible para nace la "Palabra", y solo en este punto incipit philosophia, incipit
el profano. Descifrar el misterio de las palabras sagradas fue la philologia.
tarea de los fillogos-sacerdotes.
La orientacin de la lingstica y la filosofa del lenguaje hacia la
As naci la antigua filosofa del lenguaje: a partir de la enseanza palabra ajena, extraa, no es accidental ni caprichosa. Esa orien-
vdica de la palabra, del logos de los antiguos pensadores griegos, tacin expresa el importante papel histrico que ha desempeado
y de la filosofa bblica de la palabra. la palabra extranjera en la formacin de las culturas histricas.
Desempe ese papel en todos los dominios de la creatividad
Para comprender correctamente estos filosofemas, no debemos ideolgica sin excepcin, desde el orden sociopoltico hasta el
olvidar ni por un instante que eran filosofemas de la palabra ex- cdigo de comportamiento de la vida cotidiana. Ciertamente, la
tranjera. Si una nacin no hubiera conocido ms que su propia palabra extranjera, ajena, fue portadora de civilizacin, cultura,
lengua nativa; si, para esa nacin, la palabra hubiera coincidido religin y organizacin poltica, como por ejemplo, el papel de los
siempre con la palabra verncula en la vida de esa nacin; si jams sumerios con respecto a los semitas babilonios, de los jafitas para
se hubiera introducido una palabra misteriosa, extraa, de un los helenos, de Roma y la Cristiandad para los pueblos brbaros,
idioma extranjero, entonces esa nacin no hubiera creado nunca de Bizancio, los "varangianos", las tribus eslavas del Sur para los
7
nada parecido a estos filosofemas. Es sorprendente que desde eslavos del Este, etctera Este grandioso papel organizativo de
la ms remota antigedad hasta nuestros das, la filosofa de la la palabra extranjera, que siempre o entr en escena con la fuerza
palabra y el pensamiento lingstico se hayan construido sobre de las armas y la organizacin extranjeras o fue hallada en la
la sensibilidad especfica hacia la palabra extranjera y sobre el escena por la joven nacin conquistadora de una antigua cultura
tipo de tareas que exige al espritu esa clase de palabras: el des- que una vez fue poderosa y que acept, desde su tumba, digamos,
ciframiento y la enseanza de lo descifrado. la conciencia ideolgica de la nacin recin llegada, este papel
de la palabra extranjera hizo que esta se uniera, en las profundi-
El sacerdote vdico y sus contemporneos lingistas-fillogos es-
dades de ia conciencia histrica de las naciones, con la idea de
tn hechizados y permanecen cautivos en su pensamiento acerca
autoridad, de poder, de santidad, de verdad, y provoc que las
de la lengua por obra de la palabra ajena, extranjera.
preocupaciones acerca de la palabra se orientaran predominante-
La sensibilidad a nuestra palabra verncula es totalmente distinta, mente hacia la palabra extranjera.
o para ser ms precisos, generalmente no sentimos que nuestra
palabra verncula est atiborrada de todas esas categoras que Sin embargo, la filosofa del lenguaje y la lingstica nunca com-
ha producido en el pensamiento lingstico y en el pensamiento prendieron objetivamente, ni comprenden an, el importante papel
filosfico-religioso de los antiguos. La palabra verncula es nues- histrico desempeado por la palabra extranjera. La lingstica
tro mundo familiar, sentimos por ella lo mismo que por nuestro es an su esclava; la lingstica representa, por decirlo as, el
atavo habitual, o, mejor aun, por la atmsfera en la cual habitual- ltimo intento que realiza por llegar hasta nosotros de lo que fue
en un tiempo fecunda invasin del lenguaje extranjero, el ltimo
7 Segn la religin vdica, la palabra sagrada en el uso al que la destina el sacerdote "gnstico"
residuo de su papel dictatorial y creador de cultura.
consagrado se hace soberana de todo Ser, tanto de dioses como de hombres. El sacerdote gnstico
se define aqu como aquel que domina la palabra, y aqu reside todo su poder. La doctrina
correspondiente ya se encuentra en el Rig Veda. El antiguo filosofema griego del logo y la
Por esta razn, la lingstica, producto ella misma de la palabra
doctrina alejandrina del logos son bien conocidos.  extranjera, est lejos de alcanzar una comprensin correcta del

94 95
papel desempeado por esta en la historia del lenguaje y de la Dejaremos a un lado las particularidades del pensamiento primi-
10
conciencia lingstica. Por el contrario, los estudios indoeuropeos tivo acerca de la palabra extranjera as como las categoras de
han creado categoras para comprender la historia del lenguaje los antiguos filosofemas de la palabra que ya mencionamos. Inten-
que impiden la correcta evaluacin del papel de la palabra extran- taremos registrar aqu solo esos rasgos particulares en el pensa-
jera. Y ese papel, segn todas las apariencias, es muy importante. miento acerca del mundo que persistieron a travs de los siglos
y tuvieron un efecto determinante sobre el pensamiento lingstico
La idea del "cruzamiento" lingstico como factor fundamental en contemporneo. Podemos suponer sin riesgos que estas son pre-
la evolucin de las lenguas ha sido desarrollada definitivamente cisamente las categoras que encontraron su expresin ms defi-
por Marr, que tambin consider el cruzamiento lingstico como nida y clara en la doctrina del objetivismo abstracto.
el factor principal para la solucin del problema del origen del
lenguaje: A continuacin, trataremos de formular, en una serie de sucintas
premisas, los rasgos del conocimiento de la palabra extranjera
El cruzamiento en general, como factor en la emergencia de diferentes especies que sustentan al objetivismo abstracto. Esta enumeracin consti-
y aun de diferentes tipos de lenguaje, por ser la causa de la formacin de nuevas
especies, ha sido observado e investigado en todas las lenguas jafticas, y esto
tuir tambin una sntesis de nuestra exposicin precedente, a la
11
debe considerarse una de las proezas ms trascendentales de la lingstica que completar en algunos puntos cruciales. 
jaftica ... El quid est en que no existe una lengua pura original, una lengua
particular de una tribu, y, como veremos, ni existi ni pudo haber existido. 1) El factor de autoidentidad estable en as formas lingsticas
El lenguaje, producto de la sociabilidad que surgi sobre la base de la comuni- supera al de su mutabilidad.
cacin intertribal originada por necesidades econmicas, es la acumulacin
8
precisamente de esa clase de sociabilidad, que siempre es multitribal.  2) Lo abstracto tiene prioridad sobre lo concreto.

En su artculo "Sobre el origen del lenguaje", Marr se refiere a 3) La sistematizacin abstracta tiene prioridad sobre la realidad
nuestro tema de la siguiente manera: histrica.
4) as formas de los elementos tienen prioridad sobre la forma
Para resumir, el enfoque de una determinada lengua en funcin de la llamada
cultura nacional, como la lengua verncula, masiva, de toda una poblacin, no
del conjunto.
es cientfico ni realista; la lengua nacional, ecumnica, no clasista, es una 5) Refficacin del elemento lingstico aislado y desdn por la
ficcin. Pero esto no es todo. As como en las primeras etapas del desarrollo
las castas surgen de las tribus o mejor de las formaciones tribales, que tam- dinmica del lenguaje.
poco son simples en s mismas as por medio del cruzamiento, las lenguas 6) Singularizacin del significado y la inflexin de la palabra; des
tribales concretas, y aun ms, las lenguas nacionales, vienen a representar tipos
hbridos de lenguas, hbridos por la combinacin de elementos simples que, de dn por la viva multiplicidad del significado y la inflexin.
una u otra manera, constituyen todas las lenguas. El anlisis paleontolgico 7) Nocin de lengua como artefacto listo para usar transmitido
del lenguaje humano no va ms all de la definicin de estos elementos tribales,
pero la teora jaftica ajusta estos elementos de modo tan decisivo y definitivo de generacin en generacin.
que el problema del origen del lenguaje se reduce al problema de la emergen-
9 8) Incapacidad para conceptualizar el proceso generativo Interno
cia de estos elementos, que no son en realidad ms que nombres tribales. 
de una lengua.
Aqu solo podemos tomar conocimiento de la importancia de la
palabra extranjera en el problema del origen del lenguaje y su Consideremos rpidamente cada uno de estos rasgos del sistema
evolucin. Estos problemas exceden los lmites de nuestro trabajo. de pensamiento dominado por la palabra extranjera.
Para nosotros la importancia de la palabra extranjera consiste en 10 La palabra extranjera determin en grado significativo la percepcin mgica del
su papel como factor determinante del pensamiento lingjftico mundo en
filosfico y de las categoras y criterios que emanan de ese el hombre prehistrico. Con respecto a esto pensamos en todos los fenmenos relevantes n
toto.
pensamiento. 11 No debe olvidarse que el objetivismo abstracto en su nueva formacin expresa la condicin
que la palabra extranjera haba alcanzado luego de perder hasta un grado significativo su autoridad
y productividad. Adems, la especificidad de la percepcin de la palabra extranjera ha
8 N. I. Marr, Teora atlca. p. 268. disminuido
9 tbid., pp. 315-316. en el objetivismo abstracto, debido a que las categoras fundamentales de este pensamiento se
extendieron a la percepcin de las lenguas vivas vernculas. La lingstica estudia una
lengua
viva como si fuera una lengua muerta, y la lengua verncula como si fuera extranjera. Por eso
 las postulaciones del objetivismo abstracto son tan diferentes de los antiguos filosofemas de la
palabra extranjera.

97
1) El primer rasgo no necesita mayores comentarios. Ya hemos el punto de vista del sistema, la historia parece siempre una serie
sealado que la comprensin de la propia lengua no consiste en de transgresiones accidentales.
el reconocimiento de elementos idnticos en el habla sino en la
comprensin de su nuevo significado contextual. La 4) Ya vimos que la lingstica se orienta hacia el habla monologal
construccin aislada. El material de estudio est comprendido en los monu
de un sistema de formas idnticas a s mismas puede considerarse mentos lingsticos, y la mente pasivamente comprensiva del fil
entonces como una etapa vital e indispensable en el proceso de logo es conducida a ocuparse de este material. De este
desciframientos y transmisin de una lengua extraa. modo,
todo el trabajo se realiza dentro de los lmites de una posesin
2) El segundo punto resulta tambin muy claro sobre la base de determinada y los lmites que deslindan el enunciado como una
lo ya dicho. El enunciado monologal terminado es una abstraccin, entidad completa son percibidos muy dbilmente, y a veces no se
en realidad. La concretizacin de una palabra solo es perciben en absoluto. La investigacin se dedica totalmente
posible al
mediante la inclusin de esa palabra en el contexto histrico real estudio de las conexiones inmanentes en el territorio interno del
de su realizacin original. Al proponer el enunciado enunciado. Sus asuntos externos, digamos, quedan fuera del cam
monologal po de estudio. Se ignoran por lo tanto todas las conexiones
aislado, se arrancan todos los vnculos que atan una emisin a la que
plena concrecin de su produccin histrica. excedan los lmites del enunciado como un todo monologal.
Se
3) El formalismo y la sistematicidad son las seales distintivas podra muy bien esperar, entonces, que la verdadera naturaleza
tpicas de cualquier tipo de pensamiento centrado en un objeto de la totalidad de un enunciado y las formas que puede tomar esa
prefabricado, detenido. totalidad queden fuera del pensamiento lingstico. Y en
erecto,
Este rasgo particular de pensamiento tiene muchas manfestaciones este no va ms al le de los elementos que componen el enunciado
distintas. Es caracterstico que la sistematizacin se sustente por monologal. La estructura de una oracin compuesta (un
lo comn (si no de modo exclusivo) en el pensamiento de algn perodo)
otro. Los verdaderos creadores, iniciadores de nuevas corrientes es el lmite mximo a que llega la lingstica. La estructura del
ideolgicas, nunca son sistematizadores formalistas. La sistema- enunciado completo queda a cargo de otras disciplinas: la retrica
tizacin aparece en escena en una poca que se atribuye el domi- y la potica. La lingstica carece de acceso a las formas compo-
nio de un cuerpo prefabricado y heredado de pensamiento autori- sicionales de la totalidad. Por lo tanto, no hay transicin
tario. Tiene que haber sido precedida por una poca creativa; directa
entonces y solo entonces comienza la sistematizacin formalista, entre las formas lingsticas de los elementos de un enunciado
empresa tpica de herederos y epgonos que se consideran en y las forma de su totalidad, no hay conexin en absoluto.
posesin de la palabra, ahora muda, de algn otro. La orientacin Solo
en el flujo dinmico del proceso generativo nunca puede ser de mediante un salto desde la sintaxis se puede llegar a los proble
carcter formal y sistematizador. Por lo tanto, el pensamiento mas de composicin. Esto es absolutamente inevitable,
gramatical formal y sistematizador solo pudo haber alcanzado su puesto
mximo desarrollo y poder sobre la materia de una lengua muerta, que las formas que componen la totalidad de un enunciado solo
extraa, y solamente si esa lengua ya haba perdido en grado pueden percibirse y comprenderse sobre la base de otros enun
considerable su potencia afectiva, su carcter sacrosanto y auto- ciados completos que pertenecen a una unidad de algn dominio
ritario. Con respecto a la lengua viva, el pensamiento gramatical particular de la ideologa. As, por ejemplo, las formas de
sistemtico debe adoptar inevitablemente una posicin conserva- un
dora, debe interpretar la lengua viva como si ya fuera terminada producto literario, una obra de arte literaria, solo pueden compren
y perfecta, y por lo tanto, ver con hostilidad cualquier tipo de derse en la unidad de la vida literaria, indisolublemente conectadas
innovacin. con otras clases de formas literarias. Cuando relegamos una obra
literaria a la historia de la lengua como sistema, cuando la consi
El pensamiento sistemtico y formal acerca del lenguaje es incom- deramos solo como un documento de la lengua,
patible con la comprensin viva e histrica de la lengua. perdemos el
Desde acceso a sus formas como pertenecientes a una totalidad literaria.
Hay un mundo de distancia entre referir una obra al sistema de
 perfectamente legtima dentro de las tareas especficas que se
propone la lingstica. Pero el objetivismo abstracto da las bases
para la reificacin de la forma lingstica, para que esta se con-
vierta en un elemento supuestamente separable de la realidad
y supuestamente capaz de una existencia histrica propia, aislada.
Esto es muy comprensible: despus de todo, el sistema como
totalidad no puede someterse al desarrollo histrico. El enunciado
como entidad total no existe para la lingstica. En consecuencia,
solo quedan los elementos del sistema, las formas lingsticas
separadas, y a ellas les corresponde sufrir el cambio histrico.

La historia de la lengua, pues, consiste en la historia de las formas


lingsticas separadas (fonticas, morfolgicas, y otras), someti-
das a cambios a pesar del sistema como totalidad y aparte de las
12
emisiones concretas. 

Vossler est en lo cierto cuando habla de la historia de la lengua


tal como la concibe el objetivismo abstracto:

De un modo general, la historia de la lengua, tal como la presenta la gramtica


histrica, equivale a lo que sera una historia del vestido que no tomara como
punto de partida el concepto de moda ni el gusto de la poca, y proporcionara
una lista de botones, hebillas, medias, sombreros y cintas ordenada cronolgica
y geogrficamente. En la gramtica histrica, los botones y las cintas se llama-
13
ran e dbil o fuerte, t sorda, d sonora, etctera. 

6) El significado de una palabra est totalmente determinado por su


contexto. En realidad, hay tantos significados para una palabra co-
14
mo contextos para su uso. A un tiempo, sin embargo, la palabra
no deja de ser una entidad simple; no puede dividirse, diramos,
en tantas palabras como contextos hay para su uso. La unidad de la
palabra est asegurada, por supuesto, no solo por la unidad de su
comp osicin fontica sino tambin por ese f actor de unidad
que es comn a todos sus significados. Cmo puede reconciliarse
esa polisemanticidad de la palabra con su unidad? Plantear esta
pregunta equivale a formular, de un modo tosco y elemental, el
problema cardinal de la semntica. Se trata de un problema que
solo puede resolverse dialcticamente. Pero cmo lo maneja el
objetivismo abstracto? Para l, el factor de unidad de una palabra
se solidifica, por decirlo as, y se separa de la fundamental multi-
plicidad de sus significados. Esta multiplicidad se percibe como
connotaciones ocasionales de un solo significado fijo. La
aten-

12 La emisin no es ms que un medio neutral para el cambio de la forma lingstica.


13 Vase Vossler, "Grammatika i istorila iazika", Logos, I, 1910, p. 170.
14 Por ahora no tomamos en cuenta la distincin entre significado y tema, a la cual nos refe
riremos ms adelante (cap. 4}.

100
cin lingst ica se dirige en direccin inversa a la compren- precisamente esta asociacin se evita totalmente en los principios
sin real de los hablantes que intervienen en un intercambio fundamentales del objetivismo abstracto. La lingstica desech
15
lingstico particular. El lingista-fillogo, cuando compara dife- el acento evaluativo junto con el habla singular [parole). 
rentes contextos en que aparece una palabra determinada, dirige
su atencin al factor de identidad en su uso, puesto que para l 7) De acuerdo con las enseanazs del objetivismo abstracto, la
lo importante es poder aislar la palabra de los contextos compa- lengua se trasmite de generacin en generacin como un producto
rados y definirla fuera de contexto, crear a partir de ella un vocablo prefabricado. Por supuesto, los representantes de la
de diccionario. Este proceso de aislamiento de una palabra y segunda
fijacin de su significado fuera de todo contexto adquiere aun tendencia entienden la transmisin de a herencia lingstica,
mayor fuerza cuando se comparan diferentes lenguas, cuando se la
trata de equiparar una palabra con una equivalente en otra lengua. transmisin de la lengua como artefacto, en trminos metafricos,
En el proceso del tratamiento lingstico, el significado se cons- pero en sus manos esa comparacin no es solo una
truye, por as decirlo, en el lmite de dos lenguas como mnimo. metfora.
Estos intentos de parte del lingista se complican ms por el Al reificar el sistema de lengua y al considerar la lengua viva como
hecho de que l crea la ficcin de un objeto nico y real que si fuera muerta y extraa, el objetivismo abstracto convierte al
corresponde a la palabra dada. Este objeto, por ser simple e idn- lenguaje en algo externo a la corriente de comunicacin verbal.
tico a s mismo, es precisamente lo que asegura la unidad de Esta corriente es fluida, pero la lengua es lanzada de generacin
significado. La ficcin de la realidad literal de una palabra lleva en generacin, como una pelota. En realidad, sin embargo,
a un grado aun ms alto la reficacin de su significado. En estas la
condiciones se hace imposible la combinacin dialctica de la lengua se mueve con la corriente y es inseparable de ella.
unidad del significado con su multiplicidad. Mo
se puede decir con propiedad que la lengua se transmite; la lengua
Veremos a continuacin otro grave error del objetivismo abstracto. dura, pero dura como un continuo proceso de transformacin. Los
Los diversos contextos en que puede usarse una palabra particular individuos no reciben una lengua prefabricada, en absoluto, sino
se conciben como si estuvieran todos en el mismo plano. Se piensa que ingresan ellos a la corriente de comunicacin verbal; y por
en estos contextos como constituyentes de una serie de enuncia- cierto que solo en esta corriente comienza a operar su conciencia.
dos circunscriptos, independientes, que apuntan todos en la misma Solo al aprender una lengua extranjera, ocurre que una conciencia
direccin. Esto no es as en la realidad: los contextos en que totalmente preparada totalmente preparada gracias a la propia
puede usarse cada palabra a menudo contrastan entre s. El caso lengua verncula se enfrenta con una lengua totalmente prepa
clsico de contextos opuestos para el uso de una misma palabra rada a la que no tiene ms que aceptar. A su lengua materna,
se encuentra en el dilogo. En las lneas alternativas de un dilogo, en
la misma palabra puede figurar en dos contextos mutuamente cambio, la gente no la "acepta", pues es en su lengua materna
16
antagnicos. Por supuesto, el dilogo es el caso ms grfico y donde accede a la conciencia.
obvio de contextos pluridireccionales. En verdad, cualquier enun-
ciado real, de una u otra manera, hace una afirmacin o una nega- 8) El objetivismo abstracto, como hemos visto, es incapaz
cin de algo. Los contextos no estn uno al lado del otro, en fila, de
ignorndose mutuamente, sino que se encuentran en un estado juntar la existencia de la lengua en su dimensin
de constante tensin, o de incesante interaccin y conflicto. El sincrnica,
cambio del acento evaluativo de una palabra en diferentes contex- abstracta, con la evolucin de aquella. La lengua existe para
tos es totalmente ignorado por los lingistas y no se refleja en la
su doctrina sobre la unidad del significado. Este acento permite conciencia del hablante como un sistema de formas normativa
menos su reificacin, pero es precisamente la multiacentualidad lo mente idnticas, pero como proceso generativo solo existe para
que da vida a una palabra. El problema de la multiacentuali- el historiador. Esto excluye toda posibilidad para la
dad debe asociarse estrechamente con el de la multiplicidad de conciencia
significados. Solo as pueden resolverse ambos problemas, pero del hablante de estar en contacto activo con el proceso de
la
101 evolucin histrica. Sobre esta base resulta totalmente
imposible
la conjuncin dialctica de la necesidad con la libertad y con la
responsabilidad lingstica Sin duda este rasgo del objetivismo
ciencia del nio se forma y se llena de contenido. Solo nos resta resumir nuestro anlisis crtico del objetivismo
abstracto. El problema que planteamos al principio del primer
102
captulo el problema del modo real de existencia de los fen-
menos lingsticos como objeto de estudio especfico y unificado
no fue bien resuelto por el objetivismo abstracto. La lengua como
sistema de formas normativamente idnticas es una abstraccin
justificable en la teora y en la prctica solo desde el punto de
vista del desciframiento y la enseanza de una lengua muerta
extranjera. Este sistema no puede servir de base para la com-
prensin y la explicacin de los hechos lingsticos tal como
realmente existen y se producen. Por el contrario, este sistema
nos aparta de la viva realidad dinmica de la lengua y sus fun-
ciones sociales, a pesar de que los adherentes al objetivismo
abstracto atribuyen valor sociolgico a su punto de vista. La teora
del objetivismo abstracto se sustenta en presuposiciones de una
concepcin racionalista y mecanicista del mundo. Estas presupo-
siciones son menos capaces de proveer las bases para una com-
prensin correcta de la historia, y la lengua, en definitiva, es un
fenmeno puramente histrico.

Quiere decir entonces que las posiciones fundamentales de la


primera corriente, el subjetivismo individualista, son las correctas?
Acaso el subjetivismo individualista ha logrado entender la ver-
dadera realidad del lenguaje? O quiz la verdad se encuentre
en el medio de ambas, como un compromiso entre la primera y
la segunda corriente, entre la tesis del subjetivismo individualista
y la anttesis del objetivismo abstracto?

Creemos que en este caso, como en cualquier otro, la verdad no


se va a encontrar en el medio y no se trata de un compromiso
entre tesis y anttesis, sino que est por encima y ms all de
ellas, y constituye una negacin tanto de la tesis como de la ant-
tesis, constituye una sntesis dialctica. Las tesis de la primera
corriente tampoco soportan el examen crtico, como veremos en
el prximo captulo.

En este punto observemos lo siguiente: el objetivismo abstracto,


al tomar el sistema de la lengua y considerarlo como lo esencial
de los fenmenos lingsticos, desech el acto de habla como algo
individual. Como ya dijimos, aqu reside el protn pseudos del
objetivismo abstracto. Para el subjetivismo individualista lo esen-
cial es precisamente el acto de habla, el enunciado. Sin embargo,
el subjetivismo individualista tambin define este acto como algo
individual y por lo tanto trata de explicarlo en funcin de la vida
psquica individual del hablante. Aqu reside su protn
pseudos,.

103
En realidad, el acto de habla o, ms exactamente, su producto, el Captulo 3
enunciado, no puede en ninguna circunstancia ser considerado
un fenmeno individual en el exacto sentido de la palabra y no
puede explicarse en funcin de las condiciones psicolgicas o Interaccin verbal
psicofisiolgicas individuales del hablante. El enunciado es un
fenmeno social.
El subjetivismo individualista y su teora de la expresin. Crtica de la
Nos ocuparemos de justificar esta tesis en el prximo captulo. teora de la expresin. La estructura sociolgica de la experiencia y la
expresin. El problema de la ideologa conductal. El enunciado como
unidad bsica en el proceso generativo del lenguaje. Criterios para la
solucin del problema del modo real de existencia de la lengua. El
enunciado como entidad total y sus formas.

La segunda corriente de pensamiento en la filosofa del lenguaje


se asociaba, como dijimos, con el racionalismo y el neoclasicismo.
La primera corriente subjetivismo individualista se asocia con
el romanticismo. El romanticismo fue, en grado considerable, una
reaccin contra la palabra extranjera y las categoras del pensa-
miento suscitadas por ella. De modo ms particular e inmediato,
el romanticismo fue una reaccin contra los ltimos resurgimientos
del poder cultural de la palabra extranjera, las pocas del Rena-
cimiento y el neoclasicismo. Los romnticos fueron los primeros
fillogos de la lengua verncula, los primeros que intentaron una
reestructuracin radical del pensamiento lingstico. Esta rees-
tructuracin se basaba en la experiencia con la lengua verncula
como el medio por el cual se generaban la conciencia y las ideas.
En verdad, los romnticos siguieron siendo fillogos en el estricto
sentido de la palabra. Estaba, por cierto, ms all de sus posibili-
dades reestructurar un modo de pensar acerca del lenguaje for-
mado y afianzado durante siglos. No obstante, se introdujeron
nuevas categoras en ese pensamiento, y precisamente estas ca-
tegoras dieron sus caractersticas especficas a la primera co-
rriente. De modo sintomtico, incluso representantes recientes del
subjetivismo individualista han sido especialistas en lenguas mo-
dernas, principalmente lenguas romances (Vossler, Leo Spitzer,
Lorch, y otros).
Sin embargo, el subjetivismo individualista tambin tom el habla
monologal como realidad ltima y como punto de partida para su
pensamiento acerca del lenguaje. No la abord desde el punto
de vista del fillogo que comprende pasivamente sino que lo hizo
desde adentro, desde el punto de vista de la persona que habla
y se expresa.

104 

1J J
Cul es entonces el valor del habla monologal para el subjetivismo tambin permiten negar radicalmente la expresin, que deforma
individualista? Ya vimos que es un acto puramente individual, la la pureza del elemento interno.1 En cualquier caso, todas las fuer-
expresin de una conciencia individual, de sus ambiciones, inten- zas creativas y organizadoras de la expresin son internas. Lo
ciones, impulsos creativos, gustos, etctera. Para el subjetivismo externo no es ms que materia pasiva para ser manipulada por el
individualista la categora de la expresin es la ms elevada y la elemento interno. La expresin se forma bsicamente en lo inte-
ms amplia en que puede incluirse el acto de habla. rior y luego simplemente sale al exterior. Segn este argumento,
la comprensin, interpretacin y explicacin de un fenmeno ideo-
Pero qu es la expresin? lgico tambin debera dirigirse hacia adentro; debera hacer un
camino inverso al de la expresin. Partiendo de la objetivacin
Su definicin ms simple y llana es la siguiente: algo que, habin- externa, la explicacin debe descender hasta las bases organiza-
dose formado y definido de alguna manera en la psiquis de un tivas internas. As es como entiende la expresin el subjetivismo
individuo, es objetivado exteriormente para otros con la ayuda individualista.
de ciertos signos externos.
La teora de la expresin que sustenta la primera corriente de
Hay por lo tanto dos elementos en la expresin: eso interior que es pensamiento en la filosofa del lenguaje es fundamentalmente
expresable, y su objetivacin externa para otros (o posiblemente insostenible.
para uno mismo). Cualquier teora de la expresin, por compleja
o sutil que pueda ser, presupone inevitablemente estos dos ele- El elemento vivencia! expresable y su objetivacin exterior se
mentos: la expresin se produce entre ellos. Cualquier teora de crean, como sabemos, a partir de la misma materia. La experien-
la expresin, entonces, presupone inevitablemente que lo expre- cia fuera de su corporizacin en signos no existe. En consecuen-
sable es algo que de algn modo puede tomar forma y existir cia, la verdadera nocin de una diferencia cualitativa fundamental
aparte de la expresin; que existe primero en una forma y luego entre el elemento interno y el externo no es vlida. Adems, el
cambia a otra forma. As debera ser; de lo contrario, si lo expre- centro organizador y formativo no se localiza internamente (en
sable existiera desde el principio en forma de expresin, con una la materia de los signos internos) sino exteriormente. La expe-
transicin cuantitativa entre los dos elementos (en cuanto a cla- riencia no organiza la expresin, sino a la inversa: la expresin
rificacin, diferenciacin, etctera), toda la teora de la expresin organiza la experiencia. La expresin es lo que primero da a la
se derrumbara. La teora de la expresin presupone inevitable- experiencia su forma y especifidad de direccin.
mente cierto dualismo entre los elementos internos y externos y
la primaca explcita de los primeros, ya que cualquier acto de Desde cualquier aspecto que se lo considere, la expresin-habla
objetivacin (expresin) se produce de adentro hacia afuera. Sus es determinada por las condiciones reales de un habla determi-
orgenes son internos. No por nada la teora del individualismo nada, principalmente por su situacin social inmediata.
subjetivista, as como todas las teoras de la expresin en general,
no surgieron ms que en terrenos idealistas y espiritualistas. Todo El habla, como sabemos, se construye entre dos personas
lo verdaderamente importante es interno; el elemento externo social-mente organizadas, y en ausencia de un destinatario real, se
puede adquirir real importancia solo si se convierte en un vehculo presupone uno en la persona, diramos, de un representante
de lo interno, si es expresin del espritu. normal del grupo social al cual pertenece el hablante. La palabra
se orienta hacia un destinatario, hacia quien ese destinatario
Al hacerse externo, al expresarse exteriormente, el elemento debe ser: un miembro o no-miembro del mismo grupo social, de
interno sufre naturalmente un cambio. Debe poder dominar la situacin superior o inferior (el status jerrquico del destinatario),
materia externa que posee una validez propia independiente del alguien relacionado con el hablante por lazos sociales estrechos
elemento interno. En este proceso de lograr el control, de dominar (padre, hermano, marido, etctera) o no. No puede existir algo
la materia externa y convertirla en un medio dcil de expresin, as como un destinatario abstracto, un hombre "en s", por as
el mismo elemento expresable y experimental se altera y debe decir, con
asumir un compromiso. Por lo tanto, los fundamentos idealistas,
sobre los cuales se establecieron todas las teoras de la expresin,
1 "El pensamiento hablado es una mentira" (Tyutchev); "Oh, si se pudiera hablar desde el alma
sin palabras" (Fet). Estas afirmaciones son muy tipleas del romanticismo Idealista.
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quien no tendramos por cierto un lenguaje en comn, ni en sentido mente individual de este signo social en una emisin concreta
literal ni en sentido figurado. Aunque a veces tenemos preten- est totalmente determinada por las relaciones sociales. La indi-
siones de experimentar y decir cosas urbi et orbi, en realidad vidualizacin estilstica de un enunciado, de que hablan los
vislumbramos este "mundo infinito" a travs del prisma del medio vossle-rianos, representa un reflejo de las interrelaciones sociales
social concreto que nos rodea. En la mayora de los casos, presu- que constituyen la atmsfera en que se forma un enunciado. La
ponemos cierta esfera social tpica y estabilizada hacia la cual se situacin social inmediata y el medio social ms amplio determinan
orienta la creatividad ideolgica de nuestra propia poca y grupo totalmente y desde adentro la estructura de un enunciado.
social, suponemos como destinatario a un contemporneo de nues-
tra literatura, nuestra ciencia, nuestros cdigos morales y legales. En efecto, cualquier clase de emisin que consideremos, aun aque-
lla que no es un mensaje referencial [comunicacin en el sentido
El pensamiento y el mundo interno de cada uno tiene su auditorio estricto) sino la expresin verbal de una necesidad hambre, por
social estabilizado, que comprende el entorno en el cual se for- ejemplo podemos estar seguros de que est orientada
man las razones, los motivos, los valores. Cuanto ms culta sea social-mente en su totalidad. Principalmente est determinada de
una persona, ms se acercar su auditorio interno al auditorio modo inmediato y directo por los participantes del hecho de habla,
normal de la creatividad ideolgica; pero, en cualquier caso, clase participantes tanto explcitos como implcitos, relacionados con una
especfica y poca especfica son lmites que el ideal de destina- situacin especfica. Esta situacin da forma al enunciado, esta-
tario no puede sobrepasar. bleciendo que debe sonar de cierta manera y no de otra: como
exigencia o como splica, insistencia en los propios derechos o
La orientacin de la palabra hacia el destinatario tiene muchsima pedido de clemencia, en estilo florido o llano, de modo seguro o
importancia. En realidad, la palabra es un acto de dos caras. Est tan dubitativo, etctera.
determinada por quien la emite como por aquel para quien es
emitida. Es el producto de la relacin recproca entre hablante y La situacin social inmediata y los participantes sociales inme-
oyente, emisor y receptor. Cada palabra expresa el "uno" en rela- diatos determinan la forma "ocasional" y el estilo de un enunciado.
cin con el "otro". Yo me doy forma verbal desde el punto de Las capas ms profundas de su estructura se determinan por co-
vista de otro, y en definitiva, desde el punto de vista de la comu- nexiones sociales ms fundamentales con las que el hablante est
nidad a que pertenezco. Una palabra es un puente tendido entre en contacto.
yo y otro. Si un extremo del puente se apoya en m, entonces el
otro se apoya en mi interlocutor. Una palabra es territorio com- Aunque tomramos un enunciado todava en vas de generarse
partido por el emisor y el receptor, por el hablante y su interlocutor. "en el alma", en el fondo las cosas no cambiaran, puesto que la
estructura de la experiencia es tan social como lo es la estructura
Pero qu quiere decir ser el hablante? Incluso si una palabra no de su objetivacin exterior. El grado en que una experiencia es
le es totalmente propia, como si constituyera la zona lmite entre perceptible, distinta y formulada es directamente proporcional al
l y su interlocutor, en parte le pertenece. grado en que est socialmente orientada.

Hay un caso en que el hablante es indudablemente el poseedor En realidad, ni siquiera la aprehensin ms simple y confusa de
de la palabra, a la cual, en esta circunstancia, tiene plenos dere- una sensacin la sensacin de hambre, por ejemplo, no expre-
chos. Este caso es el acto fisiolgico de realizacin de la palabra. sada exteriormente puede evitar algn tipo de forma ideolgica.
Pero mientras el acto se considere en sus trminos puramente Cualquier aprehensin debe tener lenguaje interno, entonacin
fisiolgicos, la categora de posesin no es pertinente. interna y rudimentos de estilo interno: se puede aprehender la
propia hambre de modo apologtico, irritable, enojado, indignado,
Si, en vez del acto fisiolgico de produccin de sonido, conside- etctera. Hemos indicado solo las tendencias ms burdas y rui-
ramos la produccin de la palabra como signo, entonces el pro- dosas que puede seguir la entonacin interna; en realidad, existe
blema de la propiedad se hace muy complicado. Aparte del hecho un conjunto sumamente sutil y complejo de posibilidades para el
de que la palabra como signo es un prstamo que toma el hablante tono de una experiencia. En la mayora de los casos la expresin
del repertorio social de signos disponibles, la manipulacin real- externa no hace ms que continuar y dar mayor precisin al sen-

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tido que ya asumi el lenguaje interno y a la entonacin que gica, el aumento de conciencia, aparece en proporcin directa a
incluye. la firmeza y precisin de la orientacin social. Cuanto ms fuerte,
organizada y diferenciada es la comunidad en la cual el individuo
Cmo se va a entonar la sensacin interna de hambre depende se orienta, ms vivido y complejo ha de ser su mundo interior.
de la posicin social general de la persona tanto como de las
circunstancias inmediatas de la experiencia. Estas determinan en La "experiencia-nosotros" permite diferentes grados y tipos de
qu contexto valorativo, dentro de qu mbito social se percibir estructuracin ideolgica.
la experiencia de hambre. El contexto social inmediato determi-
nar los posibles destinatarios, amigos o enemigos, hacia quienes Supongamos un caso en que el hombre es experimentado por un
se orientar la conciencia y la experiencia de hambre: si incluir miembro de un conjunto no homogneo de personas hambrientas
descontento con la cruel naturaleza, consigo mismo, con la socie- cuya hambre depende del azar (el miserable, el pordiosero, o seres
dad, con un grupo especfico dentro de la sociedad, con una per- semejantes). La experiencia de ese solitario desclasado se colo-
sona especfica, etctera. Son posibles, naturalmente, diversos rear de cierta manera especfica y gravitar hacia ciertas formas
grados de perceptibilidad, claridad y diferenciacin en la orienta- ideolgicas particulares con una amplia gama de posibilidades:
cin social de una experiencia; pero no existe experiencia sin humildad, vergenza, envidia, y otros tonos valorativos colorearn
orientacin social valorativa. Incluso el llanto de un beb est su experiencia. Las formas ideolgicas segn las cuales se des-
"orientado" hacia su madre. Es posible que la experiencia de arrollar su experiencia podrn ser o la protesta individualista de
hambre tome un tinte poltico, y en tal caso su estructura se un vagabundo o la penitente resignacin mstica.
determinar en el sentido de una potencial exhortacin poltica o
de una razn para la agitacin poltica. Puede percibirse como Supongamos ahora un caso en que la persona hambrienta perte-
una forma de protesta, etctera. nece a un grupo donde el hambre no depende del azar y tiene
carcter colectivo, pero el grupo de esta gente hambrienta no est
Con respecto al destinatario potencial (a veces claramente perci- estrechamente unido por lazos materiales, y cada uno de sus
bido], pueden distinguirse dos extremos entre los cuales puedf* miembros experimenta el hambre por cuenta propia. Esta es la
aprehenderse y estructurarse ideolgicamente una experiencia, con situacin de muchos campesinos. El hambre se experimenta en
predominio de uno o de otro. Estos extremos pueden denominarse general, pero en condiciones de desigualdad material, en ausen-
la "experiencia-yo" y la "experiencia-nosotros". cia de una liga econmica unificadora, cada persona sufre el ham-
bre en el pequeo mundo cerrado de su propia economa individual.
La "experiencia-yo" tiende hacia el exterminio: a medida que se Ese grupo carece de la estructura material unitaria imprescindible
acerca a su lmite extremo, va perdiendo su estructuracin ideol- para la accin conjunta. Bajo tales condiciones, la regla consistir
gica y, por lo tanto, su condicin de aprehensible, retrocediendo en una aprehensin resignada de la propia hambre, que no degrada
hacia la reaccin fisiolgica del animal. Al acercarse a este extre- ni avergenza: "si todos la soportan, t tambin debes soportarla".
mo, la experiencia se despoja de todas sus potencialidades, de Aqu se dan las bases para el desarrollo de los sistemas filos-
toda orientacin social posible, y tambin pierde, por lo tanto, su ficos y religiosos de tipo fatalista o de aceptacin pasiva (cristia-
concrecin verbal. Experiencias aisladas o grupos enteros de ex- nismo primitivo, tolstoianismo).
periencias pueden acercarse a este extremo, depojndose as de
su claridad y estructuracin ideolgicas y atestiguando la inhabi- Una experiencia de hambre totalmente distinta corresponde al
lidad de la conciencia para acuar matrices sociales.2 miembro de un grupo unido, objetiva y materialmente alineado
[un regimiento de soldados; obreros asociados dentro de una
La "experiencia-nosotros" no es de ninguna manera una nebulosa fbrica; mano de obra contratada en una granja capitalista de
experiencia de rebao; es diferenciada, y la diferenciacin ideol- explotacin en gran escala; finalmente, toda una clase si ha ma-
durado hasta el punto de ser "clase para s"). Esta vez la expe-
riencia de hambre se indicar predominantemente por tonos de
2 Sobre la posibilidad de un conjunto de experiencias sexuales humanas producidas fuera del
contexto social con la prdida concomitante de la comprensin verbal, vase nuestro libro
protesta activa y de confianza en s mismo, sin fundamento para
Freydlzm (Freudismo), 1927, pp. 135-136. una entonacin humilde y sumisa. Este es el terreno ms favorable

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para que una experiencia adquiera claridad y estructuracin ideo- ses de pensamiento "para uno mismo" y "para el pblico"
lgica.3 no hacen ms que yuxtaponer dos conceptos diferentes de "p-
blico". El "para uno mismo" de Tolstoy en realidad se refiere
Todos estos tipos de expresin, cada uno con sus entonaciones solo a una peculiar concepcin de destinatario. No existe el pen-
fundamentales, llegan plenos de trminos y formas que corres- samiento sin la orientacin hacia una expresin posible, y por lo
ponden a posibles enunciados. En todos los casos, la situacin tanto, fuera de la orientacin social de esa expresin y del pen-
social determina qu trmino, qu metfora y qu forma puede samiento involucrada.
desarrollarse en un enunciado que expresa hambre aparte del
particular soporte entonacional de la experiencia. La personalidad del hablante, entonces, tomada desde adentro, di-
ramos, resulta ser totalmente un producto de las interrelaciones
La autoexperiencia individualista se caracteriza por su ndole es- sociales. No solo su expresin externa sino tambin su experien-
pecial. No pertenece a la "experiencia-yo" en el sentido estricto cia interna son territorio social. Por lo tanto, todo el camino entre
del trmino tal como lo hemos definido. La experiencia indivi- la experiencia interna (lo "expresable") y su objetivacin externa
dualista est completamente diferenciada y estructurada. El indi- (el "enunciado") cruza territorio social. Cuando una experiencia
vidualismo es una forma ideolgica especial de la alcanza el estado de realizacin en un enunciado plenamente ma-
"experiencia-nosotros" de la clase burguesa (tambin existe un tipo duro, su orientacin social aumenta su complejidad al concen-
anlogo de autoexperiencia individualista en la clase aristocrtica trarse en las circunstancias sociales inmediatas del discurso y,
feudal). El tipo individualista de experiencia deriva de una sobre todo, en destinatarios reales.
orientacin social inmutable y segura. La confianza individualista
en s mismo, el sentido del propio valor personal, no proviene de
adentro, de las profundidades de la propia personalidad, sino del Nuestro anlisis arroja una nueva luz sobre el problema de la con-
mundo exterior. Es la interpretacin ideolgica del propio ciencia y la ideologa que examinbamos antes.
reconocimiento y mantenimiento social por derecho, y de la
seguridad y mantenimiento objetivos de la propia vida individual Fuera de la objetivacin exterior, de la corporizacin exterior en
proporcionados por todo el orden social. La estructura de la alguna materia particular (la materia del gesto, palabra interna,
personalidad consciente individual es tan social como lo es el gritera), la conciencia es una ficcin. Es una construccin
tipo colectivo de experiencia. Es una clase particular de deol-lgica impropia creada por abstraccin a partir de los hechos
interpretacin, proyectada en la psiquis individual, acerca de una concretos de la expresin social. Pero la conciencia como expresin
situacin socioeconmica compleja y establecida. Pero en este tipo material organizada (en la materia ideolgica de la palabra, de un
de "experiencia-nosotros" individualista, as como en el orden al signo, un dibujo, colores, sonido musical, etctera), la conciencia,
cual corresponde, reside una contradiccin interna que tarde o concebida, es un hecho objetivo y una tremenda fuerza social.' Esta
temprano destruir su estructuracin ideolgica. clase de conciencia no es un fenmeno supraexjstncil y n.pue-
de determinar la constitucin de la existencia. Ella misma es parte
Una estructura anloga se presenta en la autoexperiencia solitaria de la existencia y una de sus fuerzas, y por esa razn posee eficacia
("la habilidad y la fuerza para mantenerse solo en la propia rec- y juega un papel en el tablado de la existencia. La conciencia,
titud"), cultivada por Romain Rolland y, en cierta medida, por mientras todava est en el interior de la cabeza de una persona
Tolstoy. El orgullo que implica esta soledad tambin depende de consciente como palabra-interna germen de la expresin, es an una
"nosotros". Es una variante de la "experiencia-nosotros" diminuta parte de la existencia, con una actividad de muy poco
carac-rstica de la moderna intelligentsia de la Europa occidental. alcance. Pero una vez que pasa por todas las etapas de la
Las afirmaciones de Tolstoy acerca de la existencia de diferentes objetivacin social e ingresa al sistema de poder de la ciencia, el
cla- arte, la tica, o la ley, se convierte en una fuerza real, capaz inclu-
so de ejercer a su vez influencia sobre las bases econmicas de la
vida social. Esta fuerza de la conciencia se encarna en organiza-
3 Puede encontrarse interesante material sobre expresiones de hambre en las obras de Leo ciones sociales especficas, y se encaja en determinados modos
Spttzer, Italienische Kriegsgefangenenbriefe y Die Umschreibungen des Begriffes Hunger. El inters ideolgicos de expresin (ciencia, arte, etctera), pero incluso en
fundamental de estos trabajos reside en la adaptabilidad de palabra e imagen a las condiciones
de una situacin excepcional. Pero el autor no opera con un criterio genuinamente
sociolgico. 


su vaga forma original de pensamiento y experiencia vacilante, ya contenido de la conciencia de los que la perciben y establece sus
constituy un hecho social en pequea escala y no fue un acto in- valores perceptivos solo en el contexto de esa conciencia. Es in-
terno de parte del individuo. terpretada en el espritu del contenido particular de la conciencia
(la conciencia del que percibe) y es iluminada nuevamente por
Desde el comienzo, la experiencia se dirige hacia la expresin ex- esta, lo cual constituye la vitalidad de una produccin ideolgica.
terior plenamente realizada. La expresin de una experiencia pue- En cada perodo de su existencia histrica, una obra debe entrar
de realizarse o quedar inhibida. En este caso, la experiencia en estrecha asociacin con la cambiante ideologa conductal, ser
es expresin inhibida (no vamos a entrar en el complejsimo pro- impregnada por ella, y realimentarse de ella. Solo en la medida
blema de las causas y condiciones de la inhibicin). La expresin en que una obra pueda integrar una asociacin orgnica de ese
realizada, a su vez, ejerce una poderosa influencia sobre la expe- tipo con la ideologa conductal de un perodo determinado resulta
riencia: comienza a unir la vida interior, dndole una expresin viable para ese perodo (y por supuesto, para un grupo social de-
ms definida y duradera. terminado). Fuera de esta conexin con la ideologa conductal
deja de existir, pues deja de ser experimentada como algo ideolgi-
Esta Influencia retroactiva de la expresin estructurada y estabili- camente significativo.
zada sobre la experiencia (expresin interior) tiene enorme impor-
tancia y siempre debe ser tenida en cuenta. Puede afirmarse que Debemos distinguir varios estratos diferentes en la ideologa con-
no se trata tanto de que la expresin se adapta a nuestro mundo ductal. Se definen por la escala social en la que se miden la expe-
interno sino de que nuestro mundo interno se adapta a las poten- riencia y la expresin, o por la fuerzas sociales con respecto a
cialidades de nuestra expresin, a sus posibles vas y direcciones. las que deben orientarse directamente.

Para distinguirla de los sistemas de ideologa establecidos los La esfera en que se produce una experiencia o expresin puede
sistemas del arte, de la tica, de las leyes, etctera, empleare- variar en sus alcances, segn sabemos. El mundo de una expe
mos el trmino ideologa conductal para la suma total de experien- riencia puede ser estrecho y confuso; su orientacin social puede
cias vitales y las expresiones externas directamente relacionadas ser fortuita y efmera y caracterstica solo para una coalicin ad
con ella. La ideologa conductal es la atmsfera del lenguaje in- venticia y dbil de un pequeo nmero de personas. Naturalmen
terno y externo no sistematizado ni fijado que dota de significado te, incluso estas experiencias excntricas son ideolgicas y so
a cada una de nuestras instancias de conducta y accin y cada uno ciolgicas, pero se sitan en los lmites de lo normal y lo patol
de nuestros estados "conscientes". Si consideramos la naturaleza gico. Una experiencia as quedar como un hecho aislado en la
sociolgica de la estructura de la expresin y la experiencia, pode- vida psicolgica de la persona expuesta a ella. No echar races
mos decir que en nuestro concepto la ideologa conductal corres- firmes y no tendr una expresin diferenciada y plenamente ma
ponde bsicamente a la llamada "psicologa social" en la literatura dura, porque, si carece de una audiencia estable, con fundamento
marxista. En el presente contexto, preferiramos evitar la palabra social, no tendra dnde encontrar las bases para su diferencia
"psicologa", puesto que solo nos interesa el contenido de la cin y su completa realizacin. Es aun menos probable que una
psi-quis y la conciencia. El contenido es totalmente ideolgico, de- experiencia accidental como esa pueda llegar a ponerse por escrito
terminado no por factores individuales, orgnicos (biolgicos o o incluso imprimirse. Experiencias de esa clase, nacidas de una
fisiolgicos), sino por factores de ndole puramente sociolgica situacin momentnea o accidental, no tienen ninguna probabilidad
El factor orgnico individual es absolutamente irrelevante para la de lograr eficacia o impacto social. . ,
comprensin de los lineamientos bsicos creativos y vitales de
contenido de la conciencia. El estrato inferior de la ideologa conductal, el ms fluido y ms
rpidamente cambiante consiste en experiencias de esa clase.
Los sistemas ideolgicos establecidos de tica social, ciencia, arte Por consiguiente, a este estrato pertenecen todas las experien-
y religin son cristalizaciones de la ideologa conductal, y estas cias y pensamientos vagos y sin desarrollar, y las palabras vanas y
cristalizaciones, a su vez, ejercen una poderosa influencia sobre accidentales que se nos cruzan en la mente. Son todos casos de
la ideologa conductal. La ideologa conductal introduce la obra desvos de la orientacin social, novelas sin hroes, actuaciones sin
en una situacin social particular. La obra se combina con todo e! audiencia. Carecen de cualquier tipo de lgica o de unidad. Es muy

 
difcil detectar regularidad sociolgica en estos desechos ideo- sin (habla) tienen algn valor las explicaciones biobiogrficas,
lgicos. En este estrato inferior de la ideologa conductal solo su papel es muy modesto en los estratos superiores. Aqu se
es detectable la regularidad estadstica; con una cantidad inmen- impone totalmente el mtodo sociolgico objetivo.
sa de productos de esta clase podran revelarse los trazos de la
regularidad socioeconmica. No es necesario decir que sera prc- Debe rechazarse, entonces, la teora de la expresin que sustenta
ticamente imposible descubrir en cualquiera de estas experien- el subjetivismo individualista. El centro organizador de toda emi-
cias o expresiones accidentales sus premisas sin, de toda experiencia, no est adentro sino afuera, en el medio
socioeconmicas. social que circunda al ser individual. Solo el grito inarticulado de
un animal se organiza realmente desde el interior del aparato fi-
Los estratos superiores de la ideologa conductal, directamente siolgico de una criatura individual. Ese grito carece de un factor
vinculados con los sistemas ideolgicos, son ms vitales, ms ideolgico positivo comparado con la reaccin fisiolgica. Pero in-
serios y de carcter creativo. Comparados con una ideologa es- cluso el habla humana ms primitiva producida por el organismo
tablecida, son muchos ms mviles y sensibles: transmiten cam- individual, desde el punto de vista de su contenido, su sentido y
bios en las bases socioeconmicas, con mayor rapidez e inten- su significado, se organiza fuera del organismo, en las condicio-
sidad. Aqu, precisamente, se reconstruyen esas energas crea- nes extraorgnicas del medio social. Esa habla es en su totali-
doras por cuya accin se efecta la reestructuracin parcial o ra- dad un producto de la interaccin social, tanto de la inmediata
dical de los sistemas ideolgicos. Las fuerzas sociales de sur- determinada por las circunstancias del discurso, como por la ms
gimiento reciente encuentran su expresin ideolgica y adquie- general determinada por la totalidad de las condiciones en las
ren su forma primero en estos estratos superiores de la ideolo- cuales opera una comunidad de hablantes.
ga conductal antes de que puedan dominar el campo de alguna
ideologa oficial organizada. Naturalmente, en el proceso de esta El habla individual [parole], a pesar de las pretensiones del obje-
lucha, en el proceso de su gradual infiltracin en las organiza- tivismo abstracto, de ninguna manera es un hecho individual no
ciones ideolgicas (prensa, literatura y ciencia), estas nuevas co- susceptible de anlisis sociolgico en virtud de su individualidad.
rrientes de la ideologa estructural, por revolucionarias que sean, Si fuera as, ni la suma total de estos actos individuales ni los
sufren la influencia de los sistemas ideolgicos establecidos y, rasgos abstractos comunes en esos actos individuales (las "for-
en cierta medida, incorporan formas, prcticas ideolgicas y cri- mas normativamente idnticas") podran quizs engendrar un
terios ya existentes. producto social.

Lo que comnmente se llama "individualidad creativa" no es sino El subjetivismo individualista tiene razn al afirmar que las hablas
la expresin de la lnea fundamental, consistente y firmemente individuales son lo que constituye la realidad concreta y actual de
establecida de la orientacin social de una persona particular. la lengua, y que tienen efectivamente valor creativo para la lengua.
Esto atae a los estratos ms altos del lenguaje interno (ideolo-
ga conductal), totalmente estructurados, cada uno de cuyos tr- Pero el subjetivismo individualista se equivoca al ignorar y no po-
minos y entonaciones ya atraves la etapa de la expresin y, der comprender la naturaleza social del habla y al intentar derivar
diramos, pas la prueba de la expresin. Lo que est involucra- el habla del mundo interno del hablante como expresin de ese
do aqu, entonces, son palabras, entonaciones, y gestos de habla mundo. La estructura del habla y de la verdadera experiencia que
interna que pasaron la experiencia de la expresin externa en se expresa es una estructura social. La forma estilstica de un
una escala social ms o menos amplia y adquirieron, por as enunciado es de tipo social, y la corriente verbal de enunciados,
decir, gran lustre y brillo social gracias a las reacciones y las res- que constituye la realidad de la lengua, es una corriente social.
puestas, la resistencia o el apoyo, de parte de la audiencia social. Cada gota de esa corriente es social, y es social toda la dinmica
de su produccin.
En los estratos inferiores de la ideologa conductal, juega, por su-
puesto, un papel decisivo el factor biolgico-biogrfico, pero su El subjetivismo individualista tambin tiene razn en que la forma
importancia va disminuyendo al ir penetrando el habla cada vez lingstica y su contenido ideolgico no son separables. Cada una
ms profundamente en un sistema ideolgico. En consecuencia, de las palabras es ideolgica y cada una de las aplicaciones de
mientras en los estratos inferiores de la experiencia y la expre-
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la lengua implica cambio ideolgico. Pero el subjetivismo indivi- teraccin verbal. Pero tambin puede entenderse el dilogo en
dualista se equivoca en cuanto deriva tambin este contenido ideo- un sentido ms amplio, que no solo abarca la comunicacin ver-
lgico de las condiciones de la psiquis individual. bal vocalizada, directa y cara a cara entre personas, sino tam-
bin la comunicacin verbal de cualquier otro tipo. Un libro, por
El subjetivismo individualista se equivoca al tomar el habla ejemplo, una actuacin verbal impresa, es tambin un elemento
mono-logal como su punto de partida fundamental, lo mismo que de la comunicacin verbal. Es algo discutible con respecto al
hace el objetivismo abstracto. Algunos vosslerianos, en verdad, verdadero dilogo de la vida real, pero aparte de ello, est rea-
comenzaron a considerar el problema del dilogo, aproximndose lizado especialmente para su percepcin activa, que implica lec-
as a una comprensin ms correcta de la interaccin verbal. tura atenta y responsividad interna, y para la reaccin impresa,
Altamente sintomtico en este sentido es un libro de Leo Spitzer organizada, en las diversas formas correspondientes a la particu-
que ya citamos, Italienische Umgangssprache, que intenta analizar lar esfera de este tipo de comunicacin verbal (reseas de li-
las formas de la lengua italiana conversacional en estrecha bros, estudios crticos, influencia en obras posteriores, etctera).
relacin con las condiciones del discurso y sobre todo con el Adems, una actuacin verbal de esta clase se orienta tambin
problema del destinatario.4 Sin embargo, Leo Spitzer utiliza un inevitablemente con respecto a actuaciones anteriores en la mis-
mtodo psicolgico descriptivo, y no extrae de su anlisis las ma esfera, tanto las del mismo autor como las de otros. Parte
conclusiones fundamentalmente sociolgicas que este sugiere. Por inevitablemente de un estado particular que implica un problema
lo tanto, para los vosslerianos, la realidad bsica sigue siendo el cientfico o un estilo literario. Es como si la actuacin verbal
habla monologal. impresa se comprometiera en un coloquio ideolgico de largo
El problema de la interaccin verbal fue planteado con claridad y alcance: responde a algo, objeta algo, afirma algo, anticipa po-
precisin por Otto Dietrich,5 quien somete a crtica la teora del sibles respuestas y objeciones, busca apoyo, etctera.
habla como expresin. Para l, la funcin fundamental de la len-
gua no es la expresin sino la comunicacin (en sentido estricto), Todo enunciado, por importante y completo que pueda ser, es
y esto lo conduce a considerar el papel del destinatario o receptor. solo un momento en el proceso continuo de la comunicacin verbal.
La condicin mnima para una manifestacin lingstica, segn Pero esa comunicacin verbal continua, a su vez, no es ms que un
Dietrich, es doble (hablante y oyente). No obstante, Dietrich momento en el proceso generativo continuo y totalmente inclusivo
comparte supuestos de tipo psicolgico general con el subjeti- de un agregado social. Y aqu surge un problema importante: el
vismo individualista. Las investigaciones de Dietrich tambin ca- estudio de la relacin entre la interaccin verbal concreta y la si-
recen de una base sociolgica determinada. tuacin extraverbal, tanto la situacinjnmediata como la ms gene-
ral, a travs de la primera. Esta relacin adquiere formas diferen-
Ahora estamos en situacin de responder la pregunta planteada al tes, y en una situacin factores distintos asociados con una u otra
final del primer captulo de esta seccin. La verdadera realidad forma pueden asumir distintos significados (estas relaciones,
del lenguaje no es el sistema abstracto de formas lingsticas, ni por ejemplo, no concuerdan con los distintos factores de la si-
el habla monologal aislada, ni el acto psicofisiogico de su rea- tuacin en la comunicacin literaria o cientfica). La comunica-
lizacin, sino el hecho social de la interaccin verbal que se cum- cin verbal no puede comprenderse ni explicarse fuera de esta
ple en uno o ms enunciados. relacin con una situacin concreta. El intercambio verbal est
estrechamente vinculado con otros tipos de comunicacin, todos
La interaccin verbal, entonces, es la realidad fundamental del los cuales tienen su origen comn en la comunicacin de la pro-
lenguaje. duccin. Se sobreentiende que la palabra no puede divorciarse
El dilogo, en el sentido estricto de la palabra, es, naturalmente, de su proceso unificado de comunicacin, eternamente genera-
solo una de las formas muy importante, por cierto de la in- tivo. En su relacin concreta con una situacin, la comunicacin
verbal est siempre acompaada por actos sociales de carcter
4 Al respecto, es sintomtica la organizacin de ese libro, que se divide en cuatro no verbal (la ejecucin de un trabajo, los actos simblicos de
captulos un ritual, una ceremonia, etctera), y a menudo no es ms que
principales, titulados: 1. Eroffnungsformen des GesprSchs; II. Sprecher und Hrer. A.
Hdfllchkelt un accesorio de estos actos, con un papel meramente auxiliar. El
(Rcksicht aui den Partner). B. Sparsamkeit und Verschwendung Im Ausdruck y C. In elnandergreiten lenguaje adquiere vida y desarrollo histrico precisamente aqu,
von Rede und Gegenrede; III. Sprecher und Situatlon; IV. Der Abschluss des GesprSchs. El prede
cesor de Spitzer en el estudio de la lengua conversacional en las condiciones del discurso de lo
vida real fue Hermann Wunderlich. Vase su libro Unsere Umgangssprache, 1894.
5 Vase Die Probleme der Sprachpsychologle, 1914.
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en la comunicacin verbal concreta, y no en el abstracto siste- acciones, la conducta o las respuestas verbales de otros parti-
ma lingstico de formas de la lengua, ni en la psiquis individual cipantes del enunciado. En enunciados conductales las formas
de los hablantes. ms tpicas de totalidades son la pregunta, la exclamacin, la
orden y el ruego, totalmente desarrollados. Todas ellas (espe-
De todo ello se sigue que el orden para el estudio del lenguaje, cialmente la orden y el ruego) requieren un complemento
con base metodolgica, debera ser: 1) formas y tipos de inte- extra-verbal y, por cierto, un comienzo extraverbal. La verdadera
raccin verbal en relacin con sus condiciones concretas; 2) for- estructura que adquirirn estos pequeos gneros conductales se
mas de enunciados particulares, de actuaciones lingsticas par- determina por el efecto que produce, sobre una palabra, su apa-
ticulares, como elementos de una interaccin muy ligada, es decir, ricin frente al medio extraverbal y frente a otra palabra (es de-
los gneros del desempeo lingstico en la conducta humana y cir, las palabras de la otra gente). La forma que adoptar una
la creatividad ideolgica determinados por la interaccin verbal orden, entonces, se determina por los obstculos que puede en-
y 3) un nuevo examen, sobre estas nuevas bases, de las formas contrar, el grado de obediencia que se espera, etctera. La es-
de la lengua en su presentacin lingstica usual. tructura del gnero en estos casos estar de acuerdo con los
rasgos nicos y accidentales de las situaciones de conducta.
He aqu el orden que sigue el verdadero proceso generativo del Solo cuando la costumbre social y las circunstancias fijaron y
lenguaje: se genera el intercambio social (originado en las bases); estabilizaron de modo apreciable ciertas formas en el intercam-
en este se generan la comunicacin y la interaccin verbal; en bio de conductas, puede hablarse de tipos especficos de estruc-
esta ltima se generan las formas de la actuacin lingstica; fi- tura en gneros de lenguaje conductal. As, por ejemplo, se ha
nalmente, este proceso generativo se refleja en el cambio de las logrado un tipo muy especial de estructura para el gnero de
formas de la lengua. charla ligera y casual de saln, donde todos se sienten cmodos
y donde la diferencia fundamental (en los oyentes) es la que existe
De todo lo dicho surge algo de gran importancia, el problema de entre hombres y mujeres. Aqu se hallan formas especiales de
las formas de un enunciado como un todo. Ya hemos sealado insinuacin, de medias palabras, alusiones a pequeas historias
que la lingstica contempornea no lo aborda, pues su anlisis de carcter deliberadamente poco serio, etctera. Se da un tipo
no va ms all de los elementos que lo constituyen. Entretanto, distinto de estructura en el caso de la conversacin entre marido
los enunciados son las verdaderas unidades del flujo lingstico. y mujer, hermano y hermana, etctera. En el caso en que se rene
Para estudiar las formas de esta verdadera unidad es necesario un grupo de gente al azar como cuando se espera en una fila
precisamente que no se la aisle del flujo histrico de enunciados. o se hace un trabajo las manifestaciones y cambios de
Como entidad total, el enunciado solo se realiza en el flujo del palabras comienzan y terminan y se construyen de modo total-
intercambio verbal. La totalidad se define por sus lmites, y estos mente distinto. Las ruedas de costura en las aldeas, las parran-
lmites siguen la lnea de contacto entre un enunciado dado y el das ciudadanas, las plticas de los trabajadores a la hora del
medio verbal (constituido por otros enunciados) y el extraverbal. almuerzo, tienen su caractersticas propias. Cada situacin, fi-
jada y establecida por el uso social, exige un tipo particular de
Las primeras y las ltimas palabras, los puntos iniciales y fina- organizacin de los oyentes, y por lo tanto, un repertorio particular
les de los enunciados de la vida real: eso constituye ya el pro- de pequeos gneros de conducta. El gnero de conducta encaja
blema de la totalidad. El proceso del lenguaje, ampliamente com- siempre en el canal de intercambio social que se le asigna y
prendido como el proceso de la vida verbal interna y externa, funciona como reflejo ideolgico de su tipo, su estructura, su
contina sin interrupcin. No conoce principio ni fin. El produc- objetivo y su composicin social. El gnero de conducta es un
to lingstico realizado exteriormente es una isla que surge del hecho del medio social: de momentos de ocio, de fiesta, y de
mar sin lmites del lenguaje interno; las dimensiones y formas contacto social en el saln, en el taller, etctera. Se mezcla con
de esta isla estn determinadas por la particular situacin del el medio, que lo delimita y lo define en todos sus aspectos internos.
enunciado y sus oyentes. La situacin y los oyentes hacen que
el lenguaje interno se realice en algn tipo de expresin espec- Los procesos de produccin del trabajo y los procesos del comer-
fica exterior que est directamente incluida en un contexto no cio conocen formas distintas para producir enunciados.
verbalizado de conducta. En este contexto es ampliado por
las
121

Las formas de intercambio ideolgico en el sentido estricto del 1) La lengua como sistema estable de formas normativamente idn
trmino formas para discursos polticos, actos polticos, leyes, ticas no es ms que una abstraccin cientfica, que resulta pro
reglamentos, manifiestos; y formas para expresiones poticas, ductiva solo en relacin con ciertos objetivos particulares, te
tratados cientficos, etctera, han sido objeto de investigacin ricos y prcticos. Esta abstraccin no se adeca a la
especial en retrica y en potica, pero, como ya vimos, estas in- realidad
vestigaciones han estado totalmente divorciadas del problema concreta del lenguaje.
del lenguaje por una parte, y del problema del intercambio social
por la otra.6 El anlisis productivo de las formas de la totalidad 2) La lengua es un proceso generativo continuo realizado en la
de los enunciados como las verdaderas unidades en el flujo del interaccin socio-verbal de los hablantes.
lenguaje solo es posible si se considera el habla individual como
un fenmeno puramente sociolgico. La filosofa marxisa del 3) Las leyes del proceso generativo de la lengua no son en ab
lenguaje debe resueltamente estimar el habla como el verdadero soluto las leyes de la psicologa individual, pero no pueden divor
fenmeno del lenguaje y como una estructura socioideolgica. ciarse de la actividad de los hablantes. Las leyes de la generacin
de la lengua son sociolgicas.
Una vez bosquejada la estructura sociolgica del habla, volva-
mos a las dos tendencias en el pensamiento lingstico filosfi- 4) La creatividad lingstica no coincide con la creatividad
co y hagamos un resumen final. ar
tstica ni con ningn otro tipo de creatividad ideolgica
R. Shor, lingista moscovita adherente de la segunda tendencia espe
en filosofa del lenguaje, concluye una breve resea de la lin- cializada. Pero a un mismo tiempo, la creatividad lingstica
gstica contempornea con estas palabras: no
puede entenderse separada de los significados y valores
"La lengua no es un artefacto [ergon] sino una actividad natural y congnita que
de la humanidad" afirman los lingistas romnticos del siglo XIX. Contraria- contiene. El proceso generativo de la lengua, tanto como cual
mente, los lingistas tericos modernos sostienen: "La lengua no es actividad
individual [energeia) sino un legado histr.oo-cultural de la humanidad [ergon)"? quier proceso generativo histrico, puede percibirse como ciega
necesidad mecnica, pero tambin puede convertirse en
Esta conclusin es asombrosamente parcial y unilateral. Con res- "ubre
pecto a los hechos resulta totalmente falsa. La lingstica te- necesidad" una vez que alcanz la posicin de necesidad cons
rica moderna incluye, despus de todo, la escuela vossleriana, ciente y deseada.
uno de los movimientos ms fuertes en el pensamiento lings-
tico contemporneo alemn. Es imperdonable que se identifi- 5) La estructura del habla es puramente sociolgica. El
que la lingstica moderna con una sola de sus corrientes. habla,
como tal, se produce entre hablantes. El acto lingstico indivi
Desde el punto de vista terico, tanto la tesis como la anttesis dual (en el sentido estricto del vocablo "individual") es contra-
presentadas por Shor son igualmente refutables, puesto que son dictio in adjecto.
igualmente inadecuadas a la verdadera naturaleza del lenguaje.

Finalizaremos el tratamiento de este tema con un intento de for-


mulacin de nuestros propios puntos de vista en el siguiente con-
junto de proposiciones:

6 Acerca del divorcio entre la obra de arte literaria y las condiciones de la comunicacin arts
tica y la consiguiente desvitalizacin de la obra, vase nuestro trabajo: "Slovo v zhlznl i
slovo
v poezli (La palabra en la vida y en la poesa), Zvezda, 6, 1926.
7 R. Shor, "Krizls sovriemienoy linvistikl" 0- crisis en la lingstica contempornea),
lafetl-
cheskiy sboruik, V, 1927, p. 71.

122
Captulo 4

Tema y significado en la lengua 

Tema y significado. El problema de la percepcin activa. Valoracin y


significado. La dialctica del significado.

El problema del significado es uno de los ms difciles de la lin-


gstica. Los esfuerzos por resolverlo pusieron de manifiesto el
unilateral carcter monologal de la ciencia lingstica con particu-
ar relieve. La teora de la comprensin pasiva excluye toda posi-
bilidad de integrar en la lengua los rasgos ms fundamentales y
decisivos del significado.

El alcance de este trabajo nos obliga a limitarnos a un breve y su-


perficial examen de este problema. Intentaremos solo trazar las
neas principales de un tratamiento productivo.

Un significado definido y unitario, una significacin unitaria, es una


propiedad de cualquier enunciado en su totalidad. Llamaremos
tema a la significacin de un enunciado completo.1 El tema debe
ser unitario, ya que de otro modo careceramos de fundamento
para referirnos a un enunciado. El tema mismo de un enunciado
es individual e irreproducible, tal como lo es el enunciado. El tema
es la expresin de la situacin histrica concreta que engendr
el enunciado. El enunciado "Qu hora es?" tiene distinto signi-
ficado cada vez que se lo usa, y por lo tanto, de acuerdo con nues-
ra terminologa, tiene diferente tema, segn la situacin histrica
concreta (aqu "histrica" en dimensiones microscpicas) durante
a cual se lo emite y de la cual es, esencialmente, una parte.

El tema de un enunciado, por consiguiente, es determinado no solo


por las formas lingsticas que lo contienen palabras, estructuras
morfolgicas y sintticas, sonidos y entonacin sino tambin por
factores extraverbales de la situacin. Si pasramos por alto estos
factores situacionales, estaramos tan imposibilitados de compren-

1 El trmino es provisorio, por supuesto. Tema en el sentido que le damos abarca tambin su
realizacin; por lo tanto, nuestro concepto no debe confundirse con el tema de una obra literaria.
El concepto de "unidad temtica" estara ms cerca de lo que queremos significar. 

125
der un enunciado como si careciramos de sus palabras ms im- "complejidad" del pensamiento prehistrico. El hombre prehist-
portantes. El tema de un enunciado es concreto, tan concreto como rico usaba una palabra para denotar una gran variedad de fenme-
el momento histrico al que pertenece el enunciado. Solo un enun- nos que, desde nuestro punto de vista moderno, no estn relacio-
ciado percibido en su alcance pleno y concreto como fenmeno nados entre s de ningn modo. Ms aun, la misma palabra poda
histrico posee un tema. Eso es lo que significa el tema de un usarse para denotar nociones diametralmente opuestas: cspide
enunciado. y fondo, tierra y cielo, bueno y malo, etctera. Marr declara:
Pero si nos limitramos a las condiciones de unidad y de Baste decir que el estudio paleontolgico contemporneo del lenguaje nos dio
irrepro-ducibilidad histrica de cada enunciado concreto y su tema, la posibilidad, gracias a sus investigaciones, de retroceder hasta una poca en
seramos dialcticos muy pobres. Junto con el tema, o mejor, que una tribu dispona de una sola palabra para todos los significados que
2
dentro del tema, tambin est el significado que corresponde a un conoca la humanidad. 
enunciado. Por significado, a diferencia del tema, entendemos
todos esos aspectos del enunciado que son reproducibles e Pero podra preguntarse: "Acaso tal palabra todo-significante era
idnticos a si mismos en todos los casos en que se repite. Estos realmente una palabra?" S, precisamente, una palabra. Si, por el
aspectos son abstractos, naturalmente: no tienen existencia contrario, un sonido complejo tuviera un solo significado, invaria-
autnoma concreta en una forma aislada artificialmente, pero a la ble e inerte, no sera entonces una palabra ni un signo, sino solo
vez constituyen una parte esencial e inseparable de enunciado. El una seal.3 La multiplicidad de significados es el rasgo constitutivo
tema de un enunciado es esencialmente indivisible. Por el de la palabra. Con respecto a la palabra todo-significante de la que
contrario, su significado se descompone en un conjunto de habla Marr, podemos decir lo siguiente: tal palabra, en esencia,
significados que corresponden a cada uno de los diversos no tiene virtualmente ningn significado; es todo tema. Su signifi-
elementos lingsticos que integran el enunciado. El tema cado es inseparable de la situacin concreta de su realizacin.
irreproducible del enunciado "Qu hora es?" considerado en su Este significado cada vez es diferente, tal como la situacin es dife-
indisoluble conexin con la situacin histrica concreta, no puede rente cada vez. El tema, en este caso, incluy el significado y lo
dividirse en elementos. El significado del enunciado "Qu hora disolvi antes de que este tuviera oportunidad de consolidarse y
es?" significado que, por supuesto, sigue siendo siempre el congelarse. Pero al ir desarrollndose el lenguaje, y agrandndose
mismo en todos los momentos histricos de su enunciacin est el repertorio de sonidos complejos, el significado comenz a con-
formado por los significados de las palabras, las formas de unin gelarse segn los lineamientos que eran fundamentales y ms fre-
morfolgica y sintctica, entonaciones interrogativas, etctera, que cuentes en la vida de la comunidad para la aplicacin temtica de
componen el enunciado. esta o aquella palabra.

El tema es un complejo y dinmico sistema de signos que procura Como ya dijimos, el tema es atributo solamente de un enunciado
adecuarse a un instante dado del proceso generativo. El tema es completo; puede corresponder a una palabra aislada solo en tanto
la reaccin de la conciencia en su proceso generativo al proceso esa palabra opere como enunciado completo. De tal modo, por
generativo de la existencia. El significado es el aparato tcnico ejemplo, la palabra todo-significante de Marr opera siempre como
para la realizacin del tema. Naturalmente, no puede trazarse nin- una totalidad (y precisamente por esa razn no tiene significados
gn lmite mecanicista absoluto entre tema y significado. No hay fijos). Por otra parte, el significado corresponde a un elemento o
tema sin significado ni significado sin tema. Adems, es casi a un agregado de elementos en su relacin con la totalidad. Si no
imposible comunicar el significado de una palabra particular (al en- tuviramos en cuenta esta relacin con la totalidad (es decir, con
sear a otra persona un idioma extranjero, por ejemplo) sin haberlo el enunciado), perderamos completamente el significado. Por eso
convertido en elemento del tema, sin haber construido un enuncia- no puede trazarse un lmite preciso sobre el tema y el significado.
do como ejemplo. Por otra parte, un tema debe basarse en cierta
fijeza de significado: de otro modo pierde su conexin con lo qu 2 N. I. Marr, Teora aftca, 1926, p. 278.
lo precedi y I que lo sigue, es decir, pierde totalmente su sig- 3 Es evidente que aun esa primera palabra, a la que se refiere Marr, no es en modo
alguno
nificacin. semejante a una seal (a la cual reducen el lenguaje muchos invstlgadores). Una
sefial qua
El estudio d | lenguas de los pueblos prehistricos y la moderna significara todo serla muy poco capaz de cumplir la funcin da seal. La capacidad
de una
paleontologa semntica llegaron a una conclusin acerca de la seal para adaptarse a las condiciones cambiantes de una situacin es muy baja. De modo gene
ral, el cambio en una seal significa reemplazo de una seal por otra.
126
La formulacin ms exacta de la nterrelacin entre tema y signi- bras nuestras como respuesta. Cuanto mayor sea su nmero e
ficado es la siguiente. El tema es el lmite real ms alto de la sig- importancia, ms profunda y sustancial ha de ser nuestra com-
nificacin lingstica; esencialmente, solo el tema significa algo prensin.
definido. El significado es el lmite ms bajo de la significacin
lingstica. El significado, en el fondo, no significa nada; solo De este modo, cada uno de los elementos significativos
posee potencialidad, la posibilidad de tener un significado dentro diferen-ciables en un enunciado y el enunciado completo como
de un tema concreto. La investigacin del significado de un ele- una entidad total se traslada en nuestras mentes a otro contexto
mento lingstico puede seguir una de dos direcciones, segn nues- activo y responsivo. Toda comprensin verdadera tiene naturaleza
tra definicin, o hacia el lmite ms alto, hacia el tema, en cuyo dialogal. La comprensin es al enunciado lo que una lnea del
caso se tratara de una investigacin del significado contextual dilogo es a la siguiente. La comprensin hace lo posible por
de una palabra dada dentro de las condiciones de un enunciado aparear la palabra del hablante con una palabra opuesta. Solo a!
concreto; o bien puede tender hacia el lmite ms bajo, el lmite comprender una palabra en una lengua extranjera se ha realizado el
del significado, en cuyo caso se tratara de una investigacin del intento de equipararla con la "misma" palabra en la propia
significado de una palabra en el sistema de la lengua, o, en otras lengua.
palabras, de una investigacin de una palabra de diccionario.
Por lo tanto, no hay razn para decir que el significado corresponde
La distincin entre tema y significado y la correcta comprensin a una palabra como tal. El significado corresponde a una palabra
de su interrelacin son pasos vitales para construir una genuina en su posicin entre hablantes; es decir, el significado se realiza
ciencia de los significados. Hasta hoy se ha fracasado completa- solo en el proceso de ia comprensin activa y responsiva. El sig-
mente en comprender su importancia. Discriminaciones tales como nificado no reside en la palabra o en el alma del hablante o en la
las que se hacen entre los significados usuales y ocasionales de del oyente. El significado es el efecto de la interaccin entre el
una palabra, entre sus significados centrales y laterales, entre su hablante y el oyente producida por medio de la materia de un
denotacin y su connotacin, etctera, son fundamentalmente particular sonido complejo. Es como una chispa elctrica que se
insa-tisfactorias. La tendencia bsica que sustenta todas esas produce solo cuando dos terminales diferentes estn en contacto.
discriminaciones la tendencia a atribuir mayor valor a los aspectos Los que ignoran el tema (que solo es accesible a la comprensin
centrales, usuales, del significado, presuponiendo que ese aspecto activa y responsiva) y quienes, en su intento de definir el signifi-
realmente existe y es estable es totalmente falaz. Adems, el cado de una palabra, se acercan al lmite inferior, estable, idntico
tema quedara sin explicar, ya que este no puede reducirse a un a s mismo, pretenden encender una lamparita despus de haber
significado ocasional o lateral de las palabras. cortado la corriente. Solo la corriente del intercambio verbal da a
la palabra la luz del significado.
La distincin entre tema y significado adquiere particular claridad Pasemos ahora a uno de los problemas ms importantes en la cien-
en relacin con el problema de la comprensin, que trataremos cia de los significados, el de la interrelacin entre significado y
rpidamente. valoracin.
Ya tuvimos ocasin de hablar del tipo filolgico de comprensin Cualquier palabra usada en el habla real no solo posee tema y
pasiva, que excluye de antemano la respuesta. Cualquier tipo de significado en el sentido referencial, o de contenido, de estas
comprensin genuina ha de ser activa y constituir el germen de palabras, sino tambin juicio de valor, es decir, todos los conte-
una respuesta. Solo la comprensin activa puede captar el tema: nidos referenciales producidos en el habla viva se dicen o escriben
un proceso generativo solo puede entenderse con la ayuda de otro en conjuncin con un especfico acento valorativo. No existe la
proceso generativo. palabra sin acento valorativo.

Comprender un enunciado de otra persona significa orientarse con Cul es la naturaleza de este acento, y cmo se relaciona con el
respecto a l, encontrar su lugar correcto en el correspondiente aspecto referencial del significado?
contexto. Para cada palabra del enunciado que estamos en proceso
de comprender, proponemos, por as decir, un conjunto de pala- El aspecto ms obvio, pero, al mismo tiempo, el ms superficial
del juicio social de valor incorporado a la palabra es el que se
128
129
comunica con ayuda de la entonacin expresiva. En la mayora de diente de la composicin semntica del discurso. La materia
los casos, la entonacin es determinada por la situacin inmediata ento-nacional encerrada dentro de nosotros a menudo encuentra la
y a menudo por sus circunstancias ms efmeras. Sin duda, tam- salida en construcciones lingsticas totalmente inapropiadas al tipo
bin es posible una entonacin de un tipo ms sustancial. He aqu particular de entonacin que va involucrada. En tal caso, la
un caso clsico de tal uso de la entonacin en el habla de la vida entonacin no choca con a significacin referencial, intelectual,
real. Dostoiveskiy, en el Diario de un escritor, hace el siguiente concreta de la construccin. Tenemos el hbito de expresar
relato: nuestros sentimientos dndole entonacin expresiva y significativa a
una palabra que aparece en nuestra mente por casualidad, con
Pero un domingo, ya de noche, me ocurri andar algunos pasos al lado de una frecuencia una interjeccin vaca o un adverbio. Casi todo el
pandilla de seis artesanos borrachos, y de pronto me convenc de que se pue- mundo tiene su interjeccin o adverbio favorito y hasta a veces
den expresar todos los pensamientos, sensaciones y hasta hondos juicios con
solo ese sustantivo, que, por aadidura no tiene nada de complejo. (Dostoievskiy una palabra en pleno desarrollo semntico que suele usar para
piensa aqu en una palabra obscena muy usada - V.V.). He aqu, por ejemplo, resolver mediante pura entonacin ciertas situaciones y estados
uno de esos chicarrones que lo pronuncia de un modo enrgico y tajante para de nimo triviales (y a veces no tan triviales) que se presentan en
expresar su negativa rotunda respecto de algo de que acaban de hablar. Otro la vida cotidiana. Existen ciertas expresiones como "s-s",
le replica con ese mismo sustantivo, pero ya en otro tono y sentido muy di-
verso ... precisamente poniendo en duda la justicia de la negacin del psimero.
"ya-ya", "bien-bien" y otras que suelen servir, como estas, de
Un tercero indgnase de pronto contra el negador, irrumpe violentamente en "vlvulas de escape". La duplicacin comn en estas expresiones
el dilogo y le suelta el mismo sustantivo, pero ya en son de amenaza e insulto. es sintomtica; es decir, representa una prolongacin artificial de la
Vuelve entonces a terciar e! segundo interlocutor, indignado con el tercero, imagen sonora con el propsito de permitir que se exhale
con el ofensor, y lo interpela dicindole: "Vamos, hombre, a qu te metes en totalmente la entonacin reprimida. Cualquiera de estas breves
nuestra conversacin? Estamos hablando tranquilamente, y de pronto saltas
y te pones a insultar a Filka!" Y he aqu que todo eso lo viene a decir con ese expresiones favoritas puede pronunciarse, por cierto, con una gran
mismo vocablo prohibido, con la misma denominacin sencilla de un objeto, variedad de entonaciones segn la gran diversidad de situaciones y
sin ms aditamento acaso que el de alzar la mano y coger al otro por el hombro. estados de nimo que se producen en la vida cotidiana.
Pero hete aqu que, de pronto, un cuarto interlocutor, el ms joven de la partida,
que hasta all no despeg los labios, buscando probablemente la solucin de la
primera discrepancia que dio lugar a la disputa, entusiasmado, alzando los bra-
En todos estos casos, el tema, que es propio de cada enunciado
zos, grita: "Eureka! pensis. Encontr?" Pues no hay tal eureka ni tal (cada uno de los enunciados de los seis artesanos tena un tema
encontr, sino que repite exactamente ese mismo sustantivo que no figura en que le era propio) se realiza entera y exclusivamente por el poder
los diccionarios, esa misma palabra, una nada ms, pero con entusiasmo, con de la entonacin expresiva sin ayuda del significado de la palabra
un grito de fruicin, al parecer, demasiado intensa, pues al sexto amigte, el o de la coordinacin gramatical. Esta clase de juicio de valor y su
mayor y de gesto agrio, no le hace gracia, y en un santiamn le disipa el entu-
siasmo al mozo, repitindole, con malhumorada y admonitoria voz de bajo ... correspondiente entonacin no puede exceder los estrechos con-
pues ese mismo sustantivo que est prohibido emplear delante de seoras, fines de la situacin inmediata y del pequeo mundo social ntimo
con el que, por lo dems, expresa clara y exactamente: "A qu te entremetes en el cual se produce. La valoracin lingstica de esta clase puede
en la conversacin? Cierra el pico!" Y as, sin proferir otra palabra, repitiendo muy bien considerarse como un acompaamiento, un fenmeno
ese vocablo favorito seis veces, por turno, se comprendieron perfectamente.-* accesorio al significado en el lenguaje.
Las seis "actuaciones lingsticas" de los artesanos son diferentes, Pero no son as todos los juicios lingsticos de valor. Podemos
a pesar de que todas consistieron en la misma palabra. Esa pala- tomar cualquier enunciado, digamos, por ejemplo, un enunciado
bra, en este caso, fue esencialmente solo un vehculo para la ento- que abarca el espectro semntico ms amplio posible y alcanza
nacin. La conversacin se condujo en entonaciones que expre- la audiencia social ms extensa posible, y aun veremos la enorme
saban los juicios de valor de los hablantes. Estos juicios de valor importancia que corresponde a la valoracin. Naturalmente, el
y sus correspondientes entonaciones estaban totalmente determi- juicio de valor en este caso no permitir adecuar la expresin en
nados por la situacin social inmediata de la charla y por lo tanto lo ms mnimo por la entonacin, pero ser el factor determinante
no necesitaban ningn apoyo referencia!. En el habla viva, la en- en la eleccin y despliegue de los elementos fundamentales que
tonacin tiene a menudo un significado completamente indepen- sustentan el significado del enunciado. No se puede coordinar nin-
gn enunciado sin un juicio de valor. Todo enunciado es por sobre
4 Fedor M. Dostoievskiy. Obras completas, tomo III. Aguilar, Madrid, 1949, p. 799. todo una orientacin valorativa. Por lo tanto, cada elemento de
un

131
enunciado vivo no solo tiene un significado sino tambin un valor. y vital para el hombre. El pastor prehistrico no se interesaba
Solo el elemento abstracto, percibido dentro del sistema de la len- virtualmente en nada, y virtualmente nada le ataa. Al hombre
gua y no dentro de la estructura de un enunciado, aparece despro- del fin de la poca capitalista le importa directamente todo, y su
visto de juicio de valor. Al centralizar su atencin en el sistema inters llega a los rincones ms remotos de la tierra y hasta a las
abstracto de la lengua, muchos lingistas llegaron como conse- estrellas ms distantes. Esta expansin de su esfera valorativa
cuencia a divorciar la valoracin del significado y a considerar aque- se produce de modo dialctico. Los nuevos aspectos de la existencia,
lla como un factor accesorio de este, como la expresin de la ya incorporados a la esfera del inters social, ya en contacto con la
actitud individual de un hablante hacia el objeto que es tema de palabra y la emocin humana, no coexisten pacficamente con
5
su discurso.  otros elementos de la existencia incorporados antes, sino que
luchan contra ellos, los revalan, y producen un cambio en su
Entre los rusos, G. Shpett habl de valoracin como de la conno- posicin dentro de la unidad de la esfera valorativa. Este proceso
tacin de una palabra. Es caracterstico su modo de operar con dialctico generativo se refleja en la generacin de propiedades
una divisin estricta entre denotacin referencial y connotacin semnticas en el lenguaje. De una vieja significacin surge una
valorativa, ubicando esta divisin en diversas esferas de la realidad. nueva, y lo hace con su ayuda, pero esto ocurre de modo tal que
Es totalmente inadmisible que se separen el significado diferencial la nueva significacin puede entrar en contradiccin con la vieja
y la valoracin, actitud que proviene de no advertir las funciones ms y reestructurarla.
profundas de la valoracin en el lenguaje. El significado referencial
se plasma por la valoracin; es ella la que determina, en definitiva, El resultado es una lucha constante de acentos en cada sector
que un significado referencial particular ingrese a la esfera de los semntico de la existencia. No hay nada en la estructura de la
hablantes, tanto de la esfera inmediata como de la esfera social significacin de lo que pudiera decirse que trasciende el proceso
ms amplia de un particular grupo social. Y con respecto a los generativo, que es independiente de la expansin dialctica de la
cambios de significado, el papel creativo corresponde precisamente esfera social. La sociedad en proceso de generacin expande su
a la valoracin. El cambio de significado es siempre, esencialmen- percepcin del proceso generativo de la existencia. Nada hay en
te, una revaloracin: la transposicin de una palabra particular de esta de lo que pudiera decirse que es absolutamente fijo. Y as
un contexto valorativo a otro. Una palabra es ascendida a un ocurre que el significado un elemento abstracto, idntico a s
rango ms alto o disminuido a uno ms bajo. Al separar el signi- mismo es incluido en el tema y expulsado por las vivientes
ficado de una palabra de la valoracin se lo despoja inevitablemente contradicciones del tema, para retornar en la forma de un nuevo
de su lugar en el proceso social vivo (donde el significado est significado con fijeza y autoidentidad momentnea, como antes.
siempre impregnado de juicio de valor), se lo ontologiza y se lo
transforma en el Ser ideal divorciado del proceso histrico del
Devenir.

Precisamente para comprender el proceso histrico de la genera-


cin del tema y de los significados que lo mplementan, es esencial
tomar en cuenta la informacin social. El proceso generativo de
la significacin en la lengua est siempre asociado con la genera-
cin de la esfera valorativa de un grupo social particular y la
generacin de una esfera valorativa en el sentido de la totalidad
de lo que tiene significado e importancia para el grupo particular
est totalmente determinada por la expansin de la base econ-
mica. Al expandirse la base econmica, provoca una real expan-
sin en el mbito de la existencia que es accesible, comprensible

5 As define la valoracin Antn Marty, que proporciona el anlisis ms penetrante y detallado


de los significados de las palabras; vase,, su Untersuchungen zur Grundlegung der allgemeinea
:
Grammtik und Sprachphllosophie, Halle, lofii' i .i ' . - . .. .
.

133
132
Tercera parte

Hacia una historia de las formas


de expresin en las
construcciones de la lengua

(Estudio de !a aplicacin del mtodo


sociolgico a prfe!emas de sintaxis)
Captulo 1

Teora del enunciado y problemas


de sintaxis 
La significacin de los problemas de sintaxis. Categoras sintcticas y
enunciado en conjunto. El problema de los prrafos. Formas de discurso
referido.

Los principios y mtodos tradicionales en lingstica no propor-


cionan bases firmes para un abordaje productivo de los problemas
de sintaxis. Esto es particularmente cierto con respecto al obje-
tivismo abstracto, donde encontraron su expresin ms clara y co-
herente los mtodos y principios tradicionales. Todas las catego-
ras fundamentales del moderno pensamiento lingstico, cuyo des-
arrollo se origin en la lingstica comparativa indoeuropea, son
enteramente fonticas y morfolgicas. Producto de la fontica y la
morfologa comparativa, ese pensamiento es incapaz de conside-
rar otros fenmenos de la lengua sino a travs de los cristales de
las formas fonticas y morfolgicas. El intento de considerar la
sintaxis de la misma manera condujo a la morfologizacin de los
1
problemas sintcticos. En consecuencia, el estudio de la sintaxis
se encuentra en estado deplorable, hecho admitido abiertamente
incluso por la mayora de los representantes de la escuela indo-
europea.

Esto se comprende perfectamente si recordamos los rasgos funda-


mentales que caracterizan a la percepcin de una lengua muerta y
extranjera, percepcin regida por la imperiosa necesidad de desci-
2
frar esa lengua y ensearla a otros. 

Entretanto, los problemas de sintaxis tienen enorme importancia pa-


ra la correcta comprensin de la lengua y su proceso generativo.

1 Como consecuencia de esta tendencia encubierta a morfologizar la forma sintctica, el


estudio
de la sintaxis es dominado por el pensamiento escolstico hasta un grado no igualado en ninguna
otra rama de la lingstica.
2 A esto se agregan los propsitos especiales de !a lingstica comparativa: establecimiento
de
una familia de lenguas, o do su orden gentico, y de una protolengua. Estos propsitos
refuerzan
la primaca de la fontica en el pensamiento lingstico. El problema de la lingstica compara-
tiva, muy importante en la moderna filosofa del lenguaje por la slida posicin que ocupa en
la lingstica moderna, queda lamentablemente fuera de los lmites de este trabajo. Es un problema de
una gran complejidad, y su tratamiento aun superficial exigira alargar considerablemente este libro.

137
)e todas las formas de la lengua, las sintcticas son las ms cerinas palabra exclusivamente en funcin de un elemento potencial del dis-
a las formas concretas del enunciado, a las formas de las curso y que ninguna abarca el enunciado total. Lo que convierte
actuaciones lingsticas concretas. Todos los anlisis sintcticos esta palabra en un enunciado completo permanece fuera del mbito
del discurso exigen el anlisis del cuerpo vivo de un enunciado del conjunto de las categoras y definiciones lingsticas. Si des-
y, por lo tanto, se resisten poderosamente a que se los relegue arrollramos esta palabra en una oracin totalmente explcita lle-
al sistema abstracto de la lengua. Las formas sintcticas son ms nando los constituyentes bsicos (segn la prescripcin: "no ex-
concretas que las morfolgicas o las fonticas y estn ms estre- preso, pero sobreentendido"), obtendramos una simple oracin y
chamente asociadas con las condiciones reales del discurso. Como no un enunciado. Cualesquiera que sean las categoras lingsticas
a nosotros nos interesan los fenmenos vivos del lenguaje, debe- que tratramos de aplicar en esta oracin, nunca encontraramos
mos dar preferencia a las formas sintcticas sobre las morfol- aquello que la convierte en un enunciado total. De modo que si
gicas y las fonticas. Pero, como ya lo expresamos claramente, permanecemos dentro de los lmites de las categoras gramaticales
el estudio productivo de las formas sintcticas solo es posible que nos proporciona la lingstica contempornea, siempre se nos
sobre la base de una teora del enunciado, totalmente elaborada. escapar la totalidad verbal, para siempre huidiza y fuera de nues-
Mientras el enunciado, en su totalidad, siga siendo trra incgnita tro alcance. Estas categoras lingsticas nos alejan implacable-
para el lingista, no se puede hablar de una comprensin genuina, mente del enunciado y de su estructura concreta, llevndonos hacia
concreta y no escolstica de las formas sintcticas. el sistema abstracto de la lengua.

Ya dijimos que el problema de los enunciados totales es un tema Este fracaso de la definicin lingstica se aplica no solo al enun-
muy descuidado en la lingstica, y podemos llegar a decir que ciado como entidad total, sino tambin a las unidades que dentro
el pensamiento lingstico ha perdido, sin esperanzas, todo sentido de un enunciado monologal tienen derecho a ser consideradas como
de la totalidad verbal. El lingista se siente ms seguro de s mis- unidades completas. Este es el caso de las unidades separadas
mo cuando opera en el centro de una unidad de frase. Cuanto ms escritas con sangra, es decir, los prrafos. La composicin sintc-
se acerca a la periferia del discurso y de ese modo al problema tica de los prrafos es muy variada. Pueden contener desde una
del enunciado en su totalidad, ms insegura es su posicin. No tiene sola palabra hasta todo un conjunto de oraciones complejas. Decir
manera de hacer frente a la totalidad. Ni una sola de las catego- que un prrafo consiste en un pensamiento completo es no decir
ras de la lingstica tiene valor para definir una entidad lings- nada. Se necesita una definicin desde el punto de vista de Ta
tica total. lengua, y bajo ninguna circunstancia puede considerarse la nocin
de "pensamiento completo" como una definicin lingstica. Aun
si, como creemos, las definiciones lingsticas no pueden divorciar-
El hecho es que las categoras lingsticas, per se, son aplicables se completamente de las ideolgicas, tampoco pueden usarse unas
solamente en el interior de un enunciado. Todas las categoras en sustitucin de las otras.
morfolgicas, por ejemplo, tienen validez exclusivamente con res-
pecto a los constituyentes de un enunciado y dejan de ser tiles Si nos propusiramos indagar en la naturaleza lingstica de los
cuando se trata de definir la totalidad. Lo mismo ocurre con las prrafos, seguramente encontraramos que en ciertos aspectos cru-
categoras sintcticas, la categora de "oracin", por ejemplo: la ciales los prrafos son anlogos a los intercambios en el dilogo.
categora de oracin no es ms que una definicin de la oracin El prrafo es algo as como un dilogo invalidado que se ha intro-
como un elemento unitario dentro de un enunciado, y en modo ducido en el cuerpo de un enunciado monologal. Detrs del recurso
alguno como entidad total. de dividir el discurso en unidades llamadas prrafos en su forma
escrita, se encuentra la orientacin hacia el oyente o el lector y
Como prueba de esta "elementaridad" de todas las categoras lin- el clculo de sus posibles reacciones. Cuanto ms dbil sea esta
gsticas, basta con tomar cualquier enunciado completo (en un orientacin y clculo, menos organizado ser nuestro discurso con
sentido relativo, por supuesto, ya que todo enunciado forma parte respecto a los prrafos. Los tipos clsicos de prrafos son: pre-
de un proceso verbal) que consista en una sola palabra. Si aplica- gunta y respuesta (cuando el mismo autor plantea la pregunta y
mos a esta palabra todas las categoras empleadas por la lings- da la respuesta); suplementacin; anticipacin de posibles obje-
tica, se hace evidente en el acto que estas categoras definen la ciones; exposicin de aparentes discrepancias o ilogicidades en

 139

n; i- |
C
el propio argumento, etctera.3 Con mucha frecuencia, tomamos hundido en masas de prolijas y detalladas descripciones y clasi-
como objeto de discusin nuestro propio discurso o una parte de l ficaciones, absolutamente intiles. Al reformularse as un pro-
(el prrafo precedente, por ejemplo). En tal caso, la atencin del blema, puede ponerse en evidencia que lo que pareca ser un
hablante se traslada del referente de su discurso al discurso mis- fenmeno limitado y secundario tiene en realidad una importancia
mo (reflexin sobre las propias palabras). Pero aun este desvo fundamental para la totalidad del campo de estudio. Un planteo
en los propsitos verbales est condicionado por el inters del idneo del problema puede lograr que el fenmeno que se examina
receptor. Si pudiramos imaginar un discurso que ignorara de revele las potencialidades metodolgicas que encierra.
manera absoluta al receptor (un discurso imposible, por cierto)
tendramos un caso de discurso con la divisin orgnica reducida Creemos que uno de estos fenmenos altamente productivos, de
al mnimo. No hace falta decir que aqu no pensamos en ciertos central importancia, es el llamado discurso referido, es decir, los
tipos especiales de divisin determinadas por los objetivos y pro- modelos sintcticos (discurso directo, discurso indirecto, discurso
psitos particulares de campos ideolgicos especficos, como la cuasi-directo), las modificaciones de estos modelos y las variantes
divisin en estrofas del discurso en verso o la divisin puramente de estas modificaciones, que encontramos en una lengua para
lgica del discurso de los siguientes tipos: premios, conclusin; referir los enunciados de otras personas y para incorporarlas, como
tesis, anttesis, y otros semejantes. enunciados de otros, en un contexto monologal limitado. Hasta
hoy se ha ignorado totalmente el extraordinario inters metodol-
Nuestro estudio de las formas de la comunicacin verbal y las gico que ofrecen estos fenmenos. El examen superficial impeda
formas correspondientes de enunciados totales puede arrojar luz discernir en la sintaxis problemas de gran significacin terica y
sobre el sistema de los prrafos y todos los problemas anlogos. lingstica general.4 Cuando se lo relaciona con la lengua en una
Mientras la lingstica siga orientndose hacia la emisin orientacin cientfica sociolgica, se revela toda la significacin
mono-logal, aislada, seguir privada de un acceso orgnico a todas y el valor hermenutico de este fenmeno.
estas cuestiones. Aun el tratamiento de los problemas ms
elementales de sintaxis es posible solo en el terreno de la La tarea que nos proponemos para el resto de nuestro estudio es
comunicacin verbal. Todas las categoras fundamentales de la tomar el fenmeno del discurso referido y postularlo como problema
lingstica deben ser reexaminadas atentamente en este sentido. El desde una orientacin sociolgica. Sobre la materia de este pro-
inters por la entonacin que acaba de aparecer en los estudios blema intentaremos proyectar el mtodo sociolgico en la lings-
sintcticos y, en conjuncin con este inters, los intentos por tica. No tenemos la arrogancia de establecer conclusiones impor-
revisar las definiciones de las totalidades sintcticas por medio de tantes y positivas de tipo especficamente histrico. La verdadera
una consideracin ms sutil y diferenciada de la entonacin, no nos naturaleza del material que hemos elegido, si bien es adecuado
parecen muy productivos. Pueden llegar a serlo solo si se para el propsito de exponer el problema y poner en evidencia
combinan con una comprensin correcta de las bases de la la necesidad de tratarlo con criterio sociolgico, no lo es para con-
comunicacin verbal. ducir a amplias generalizaciones histricas. Tal como se producen,
estas son de un carcter meramente provisional e hipottico.
Dedicaremos los captulos restantes de nuestro estudio a uno de
los problemas especiales de la sintaxis.
A veces resulta muy importante exponer algn fenmeno familiar
y aparentemente bien estudiado a una nueva luz reformulndolo
como problema, es decir, iluminar nuevos aspectos del fenmeno
mediante preguntas especialmente relacionadas con l. Es muy
importante hacerlo en los campos donde la investigacin se ha

3 Por supuesto, aqu solo esbozamos el problema de los prrafos. Nuestras afirmaciones pueden
parecer dogmticas, ya que las presentamos sin pruebas y sin el apropiado soporte material. 4 Por ejemplo, en el estudio de A. M. Pieshkovskiy sobre la sintaxis, no se dedican ms que
Adems, hemos simplificado el problema. Mediante la forma escrita de los prrafos pueden cuatro pginas a este fenmeno. Vase su Russkly slntaksis v nauchnom osvieshchen (La sintaxis
realizarse muchas divisiones distintas del discurso monologal. Aqu mencionamos solo una de rusa a la luz cientfica), 2 ed., Mosc, 1920, pp. 465-468; (3< ed., 1928, pp. 552-555).
las ms Importantes: la divisin que toma en cuenta de modo decisivo al receptor y su com
prensin activa. ' "I
;/ 141
140
Captulo 2

Exposicin del problema del


discurso referido
Definicin de discurso referido. El problema de la recepcin activa del dis-
curso rtferido en conexin con el problema del dilogo. La dinmica de la
interrelacin del contexto autora! y el discurso referido. El "estilo lineal''
del discurso referido. El "estilo pictrico" para referir el discurso.

El discurso referido es discurso dentro del discurso, enunciado


dentro del enunciado, y al mismo tiempo discurso acerca del dis-
curso, enunciado acerca del enunciado.

Todo aquello acerca de lo cual hablamos es solo el contenido del


discurso, el tema de nuestras palabras. Ese tema y no es ms
que un tema podra ser, por ejemplo, "la naturaleza", "el hom-
bre" o 'la proposicin subordinada" (uno de los temas de la sin-
taxis}. Un enunciado referido, sin embargo, no es solo un tema
del discurso: tiene la capacidad de introducirse por s mismo, por
as decir, en el discurso, en su estructura sintctica, como unidad
integrante de la construccin. Retiene as su propia autonoma
semntica y de construccin y deja perfectamente intacta la tex-
tura linstica del contexto que lo incorpora.

Adems, la mejor caracterizacin que puede hacerse de un enun-


ciado referido, que de otro modo no podra incorporarse plenamente,
solo puede ser superficial. Para captar ntegramente su contenido
debe aceptarse como parte de una construccin lingstica. Cuando
nos limitamos a tratar el discurso referido en funcin de tema, po-
demos responder a "cmo" y "acerca de qu" habl Fulano, pero
revelar "qu" dijo solo es posible refiriendo sus palabras, al menos
en forma de discurso indirecto.

Sin embargo, siendo ya una unidad de construccin en el discurso


del autor, al cual entr por s mismo, el enunciado referido se con
vierte en un tema de ese discurso: se introduce en el plan temtico
de este precisamente como referido, un enunciado con su propio
tema autnomo: el tema autnomo llega a ser de este modo tema
de un tema.

143
El discurso referido es visto por el hablante como un enunciado que Esto es muy natural, pues, como sabemos ahora, la verdadera unidad
pertenece a algn otro, como un enunciado que en su origen fue de la lengua que se da en el habla [Sprache ais Rede) no es el
totalmente independiente, completo en su construccin, y externo enunciado monologal aislado, individual, sino la interaccin de por
al contexto dado. Desde esta existencia independiente el discurso lo menos dos enunciados, en una palabra, el dilogo. El estudio
referido es trasladado al contexto del autor conservando su propio productivo del dilogo presupone, sin embargo, una investigacin
contenido referencial y por lo menos los rudimentos de su pro- ms profunda de las formas usadas en el discurso referido, pues
pia integridad lingstica, su original independencia de construccin. estas formas reflejan las tendencias fundamentales y constantes
El enunciado de! autor, al incorporar el otro enunciado, pone en jue- en la recepcin activa del discurso de otros hablantes, y esta recep-
go normas sintcticas, estilsticas y de composicin para su asimila- cin, en definitiva, es tambin fundamental para el dilogo.
cin parcial, es decir para adaptarlo al plan sintctico, estilstico
y de composicin del enunciado del autor, preservando al mismo Cmo se recibe, en efecto, el discurso de otro hablante? Cul es
tiempo (aunque solo sea en forma rudimentaria) la autonoma inicial el modo de existencia del enunciado de otro en la conciencia lin-
(en trminos sintcticos, estilsticos y de composicin) del enun- gstica interna, real, del receptor? Cmo se lo manipula all, y
ciado referido, tratado en forma aislada como tema del discurso,
qu proceso de orientacin ha sufrido el discurso subsiguiente del
receptor con respecto a aqul?
Ciertas modificaciones del discurso indirecto y, en particular, del
cuasi-directo en las lenguas modernas revelan una disposicin para Las formas del discurso referido constituyen un documento objetivo
trasladar el enunciado referido de la esfera de la construccin del de esta recepcin. Una vez que aprendimos a descifrarlo, este
discurso al nivel temtico, la esfera del contenido. Sin embargo, documento nos provee informacin, no sobre procesos psicolgicos
aun en estos casos, el enunciado referido no puede disolverse to- subjetivos accidentales y mercuriales en el "alma" del receptor,
talmente en el contexto del autor. Tambin aqu, aparte de sino sobre las tendencias sociales constantes en una recepcin
indica-construccin, el cuerpo del discurso referido sigue siendo activa del discurso de otros hablantes, tendencias que cristalizaron
detec-table como una unidad autosuficiente. en formas de lengua. El mecanismo de este proceso no est loca-
lizado en el alma individual sino en la sociedad. La sociedad tiene
Lo que se expresa, entonces, en las formas empleadas para el dis- la funcin de seleccionar y dar carcter gramatical (adaptar a la
curso referido es una relacin activa de un mensaje con otro, y no estructura gramatical de su lengua) solo a aquellos factores de la
se expresa en el nivel del tema sino en las pautas de construccin recepcin activa y valorativa de enunciados, que son socialmente
estabilizadas, propias de la lengua. vitales y constantes y, por lo tanto, estn arraigados en el ser
econmico de la particular comunidad de hablantes.
Nos estamos ocupando de palabras que reaccionan ante palabras
Pero este fenmeno es fundamentalmente distinto del dilogo. En
este, las lneas de los participantes individuales estn desconec- Hay, por supuesto, diferencias esenciales entre la recepcin activa
tadas en cuanto a la gramtica; no se integran en un contexto uni- del discurso de otro y su transmisin en un contexto determinado.
ficado. No puede ser de otra manera, ya que no existen formas Estas diferencias no deben pasarse por alto. Cualquier tipo de
sintcticas con las cuales se pueda construir una unidad de dilogo. transmisin en particular la codificada persigue objetivos espe-
Por otra parte, si un dilogo se presenta incluido en el contexto ciales, a propsito para un cuento, para procedimientos legales,
de un autor, entonces tenemos un caso de discurso directo, una de para una polmica cientfica, etctera. Adems la transmisin toma
las variantes del fenmeno que estamos investigando. en cuenta una tercera persona, aquella a la cual se transmiten los
enunciados referidos. Esto es especialmente importante porque
Cada vez ms, la atencin de los lingistas se dirige al problema fortalece el impacto de las fuerzas sociales organizadas sobre la
del diiogo, y a veces hasta llega a constituir su principal inters.1 recepcin del discurso. Cuando nos empeamos en un
dilogo

1 En Rusia se public un solo trabajo dedicado al problema del dilogo desda el punto de vlata lingstico:
L. P. lakubinskly. O dialoglchleskoy rlechl (Sobre el habla dialogal), Russkaia riech. Petrogrado, 1923. problema del dilogo en V. Vinogradov, Poeziia Anni Ajmatavoy [La poesa de Anna Ajmatova),
Se encuentran Interesantes comentarlos de naturaleza semllIngOlstlca sobre e  Leningrado, 1925; vase el captulo "Grimesi dialoga" (Gesticulaciones dialogales!. En Alemania,
el problema recibe un tratamiento muy intenso de parte de la escuela de Vossler. Vase, espe-
cialmente, Gertraud Lerch. "Dle uneigentliche direkte Rede", en Festschrilt tur Karl Vossier, 192.2
144

vivaz con alguien, en el mismo acto en que reaccionamos ante el Todo lo que es vital en la recepcin valorativa del enunciado de
discurso recibido de nuestro interlocutor, generalmente omitimos otro, todo lo que tiene algn valor ideolgico, se expresa en la
las palabras a las cuales estamos respondiendo. Las repetimos materia del lenguaje interno. Despus de todo, no es una criatura
solo en circunstancias especiales y excepcionales, cuando queremos muda y sin palabras la que recibe ese enunciado, sino un ser
comprobar que nuestra comprensin es correcta, o hacer tropezar humano lleno de palabras internas. Todas sus experiencias su
a nuestro interlocutor con sus propias palabras, etctera. Todos base aperceptiva existen codificadas en su lenguaje interno, y
estos factores especficos, que pueden afectar a la transmisin, solo en esa medida se ponen en contacto con el discurso recibido
deben tenerse en cuenta. Pero eso no cambia la esencia del asunto. de afuera. La palabra se pone en contacto con la palabra. En el
Las circunstancias en las que se produce la transmisin y los pro- contexto del lenguaje interno se recibe, comprende y evala el
psitos que persigue no hacen ms que contribuir a que se cumpla habla del otro; all tiene lugar la orientacin activa del hablante.
lo que ya fue introducido en las tendencias de la recepcin activa Esta recepcin activa del lenguaje interno avanza en dos direc-
por la propia conciencia del lenguaje interno. Y estas tenden- ciones: primero, el enunciado recibido es encuadrado en un con-
cias, por su parte, solo pueden desarrollarse dentro del sistema de texto de interpretacin fctica (que coincide en parte con la llama-
formas usadas para referir el discurso en una lengua dada. da base aperceptiva de las palabras), los signos visuales de la
expresin, etctera; segundo, se prepara una respuesta
Estamos lejos de sostener que las formas sintcticas por ejem- [Gegen-rede). Tanto la preparacin de la respuesta [rplica
plo las del discurso directo e indirecto expresan directa e ine- interna) como la interpretacin tctica2 se funden orgnicamente
quvocamente las tendencias y formas de una recepcin activa en la unidad de la recepcin activa, y solo pueden aislarse en
y valorativa del enunciado de otro. Nuestra manera de recibir el trminos de abstraccin. Ambas lneas de recepcin encuentran su
discurso no opera, por cierto, directamente en las formas del expresin, son objetivadas, en el contexto "del autor" que
discurso directo e indirecto. Tales formas no son ms que mode- circunda el discurso referido. Aparte de la orientacin funcional
los normalizados para referir el discurso. Pero, por una parte, del contexto dado ya sea una obra de ficcin, un artculo
estos modelos y sus modificaciones solo pudieron surgir y tomar polmico, un resumen de los argumentos de un abogado defensor,
forma de acuerdo con las tendencias que rigen la recepcin del etctera distinguimos en l con claridad estas dos tendencias: la
discurso y, por otra parte, una vez que estos modelos han asumido de la interpretacin y la de la rplica. Generalmente una es la
forma y funcin en la lengua, a su vez ejercen influencia, regu- dominante. Entre el discurso referido y el contexto que refiere se
lndolas o inhibindolas en su desarrollo, sobre las tendencias dan relaciones dinmicas de gran complejidad y tensin. Si no
de la recepcin valorativa que opera dentro del cauce prescri'pto se toma esto en cuenta resulta imposible comprender ninguna
por las formas existentes. forma de discurso referido.

La lengua no refleja las vacilaciones psicolgicas subjetivas, sino Los primeros investigadores de las formas del discurso referido
las relaciones sociales estables entre los hablantes. Las diversas cometieron el error fundamental de divorciar virtualmente el dis-
formas lingsticas de estas interrelaciones, y las diversas modifi- curso referido del contexto que lo refiere. Esto explica por qu
caciones de estas formas, prevalecen en las distintas lenguas en tratan estas formas de modo tan esttico e inerte (caracterizacin
distintos perodos de tiempo dentro de grupos sociales distintos aplicable a todo el campo del estudio sintctico en general). En-
y bajo el efecto de distintos objetivos contextales. Esto atesti- tretanto, el verdadero objeto de investigacin debera ser precisa-
gua la relativa fuerza o debilidad de esas tendencias en la mente la interrelacin dinmica de estos dos factores, el discurso
nter-orientacin social de una comunidad de hablantes, cuyas que es referido (el discurso de la otra persona) y el discurso que
formas lingsticas dadas son cristalizaciones seculares refiere (el discurso del autor). Despus de todo, los dos existen
estabilizadas. Si se produjera una conspiracin de circunstancias realmente, funcionan y se conforman solo en su interrelacin, y
del discurso indirecto (tal como el tipo "racionalista-dogmtico" en no por s mismos, separados uno del otro. El discurso referido
la moderna novela rusa), se tomara como evidencia de que esa y el contexto que lo refiere son los trminos de una interrelacin
forma particular no pone correctamente de manifiesto las tendencias dinmica. Este dinamismo refleja el de la interorientacin social
dominantes en la comprensin y evaluacin de los mensajes que
se van a referir, que es una forma muy poco til y que pone 2 Tomamo s el trmino de L. P. lak ublnsk ly (v ase el articulo citado ms ar riba ). 
trabas.

146
en la comunicacin ideolgica verbal entre la gente (dentro, por y el grado de su seguridad ideolgica, su dogmatismo. Cuanto
supuesto, de las tendencias vitales y constantes de esa comu- ms dogmtico es un enunciado, cuanto menor es la desviacin
nicacin). permitida entre lo verdadero y lo falso o entre lo bueno y lo malo
en la recepcin de los que comprenden y evalan, mayor es la
En qu direccin puede moverse el dinamismo de la interrelacin despersonalizacin que sufren las formas del discurso referido.
entre el discurso del autor y el referido? En realidad, dada la situacin en la cual todos los juicios sociales
de valor se dividen en bloques de alternativas bsicas, bien defi-
Lo vemos moverse en dos direcciones fundamentales. nidas, no queda lugar para una actitud positiva hacia todos esos
factores que dan su carcter individual al enunciado del otro
En primer lugar, la tendencia fundamental de la reaccin ante el hablante. Un dogmatismo autoritario de este tipo caracteriza los
discurso referido puede ser mantener su integridad y autenticidad; textos del francs medio y el ruso antiguo. El siglo XVII en Francia
una lengua puede esforzarse por forjar lmites rgidos y firmes y el XVIII en Rusia se caracterizaron por un dogmatismo raciona-
para el discurso referido. En tal caso las pautas y sus modifica- lista que tenda a reprimir la individualizacin del discurso refe-
ciones sirven para distinguir el discurso referido con la mayor rido, aunque de distinta manera. En la esfera del dogmatismo
claridad posible, para protegerlo de la penetracin de las entona- racionalista las formas dominantes eran las modificaciones que
ciones del autor, y para condensar y realzar sus caractersticas analizan el contenido del discurso y las modificaciones retricas
lingsticas individuales. del discurso directo/1 Aqu alcanzan su grado mximo la
explici-tacin y la inviolabilidad de los lmites entre el discurso
Esa es la primera direccin, dentro de la cual debemos definir del autor y el referido.
con rigor hasta qu punto una comunidad lingstica dada diferen-
cia la recepcin social de discurso que se refiere y hasta qu Esta primera direccin en que se mueve el dinamismo de la
punto la expresividad, las cualidades estilsticas del discurso, su inter-orientacin entre el discurso que refiere y el referido puede
coloracin lxica, se sienten como claros valores socialmente denominarse estilo lineal [der lineare s/7) para referir el discurso
importantes. Puede ser que el discurso del otro se reciba como (tomamos la expresin del estudio sobre el arte de Wlfflin). La
un bloque ntegro de comportamiento social, como la posicin tendencia fundamental del estilo lineal es la construccin de con-
conceptual, indivisible del hablante, y en ese caso el "qu" del tornos externos bien definidos para el discurso referido, minimi-
discurso entra en la recepcin y queda afuera el "cmo". Esta zando su propia individualidad interna. Siempre que el contexto
conceptualizacin del contenido, y esta manera despersonalizadora ntegro presenta una total homogeneidad estilstica (en que el
(en sentido lingstico) de recibir y referir el discurso predomina autor y sus personajes hablan todos exactamente el mismo len-
en el francs antiguo y medio (en este ltimo con un considerable guaje), la manipulacin gramatical y de composicin del discurso
desarrollo de las modificaciones despersonalizadoras del discursa referido logra la mxima densidad y relieve plstico.
indirecto).3 El mismo tipo se encuentra en los monumentos lite-
rarios del ruso antiguo, aunque aqu casi no existe modelo para Los procesos que observamos en la segunda direccin en que se
el discurso indirecto. El tipo dominante en este caso era el del mueve el dinamismo de la interorientacin entre el discurso que
discurso directo despersonalizado (en sentido lingstico).4 refiere y el referido son de naturaleza exactamente opuesta. La
lengua crea medios para infiltrar en el discurso referido la rplica
Dentro del campo cubierto por la primera direccin, tambin de- del autor y su interpretacin con habilidad y sutileza. El contexto
bemos definir el grado de recepcin autoritaria de un enuncia'do que refiere trata de quebrar la densidad propia del discurso refe-
rido, de disolverlo, de borrar sus lmites. Este estilo puede deno-
3 Vase ms adelante las referencias a rasgos especiales del francs antiguo en
minarse referencia pictrica del discurso. Tiende a borrar los con-
relacin con tornos externos precisos del discurso referido; al mismo tiempo,
esto. Sobre el discurso referido en francs medio, vase Gertrand Lerch, Festschrltt, y,
tambin,
el discurso referido se individualiza en un grado mucho ms alto,
K. Vossler, Frankreiche Kultur Im Spiegel seiner Spracfientwicklung, 1913. la tangibilidad de las diversas facetas de un enunciado
4 Por ejemplo, en Slovo o polku llgorievle (La balada de la campaa de Igor), no hay un
solo
puede
caso de discurso indirecto a pesar de la abundancia de palabras de otros hablantes en este monu
mento. El discurso Indirecto es muy raro en las crnicas del antiguo ruso. El discurso
referido 5 El discurso Indirecto no axlate vlrtualmente en el neoclasicismo ruso. 
se incorpora en todas partes como un bloque compacto. Impermeable, con poca o ninguna Indi
vidualizacin.
149

diferenciarse de modo sutil. Esta vez la recepcin incluye no solo Mientras que la incursin del contexto de un autor en el discurso
el significado referencial del enunciado, la afirmacin que expresa, referido es tpica de la recepcin del discurso tanto en el tipo
sino tambin todas las peculiaridades lingsticas de su realiza- moderado de idealismo como de colectivismo, la disolucin del
cin verbal. contexto del autor atestigua un relativo individualismo en la recep-
cin del discurso. En el segundo caso, el enunciado subjetivo
Esta segunda direccin incluye diversos tipos. El mpetu por referido est en oposicin con un contexto interpretativo y repli-
debilitar los contornos del enunciado puede originarse en el con- cante que tambin se reconoce a si mismo como subjetivo.
texto del autor, y en tal caso el contexto impregna el discurso
referido con su propia entonacin, ya sea de humor, irona, amor Toda la segunda direccin se caracteriza por un excepcional des-
u odio, entusiasmo o burla. Este tipo es caracterstico del Rena- arrollo de formas mixtas de referir el discurso, incluyendo el
cimiento {especialmente en la lengua francesa), del fin del siglo discurso cuasi indirecto y, en particular, el cuasi directo, en el cual
XVIII, y virtualmente de todo el siglo XIX. Implica un severo debi- los lmites de! mensaje referido estn debilitados al mximo.
litamiento del dogmatismo del enunciado, tanto el autoritario como Y entre las modificaciones del discurso directo e indirecto, predo-
el racionalista. Los juicios sociales de valor se regulaban por un minan las que muestran mayor flexibilidad y son ms susceptibles
relativismo que proporcionaba un terreno excelente para la recep- de ser afectadas por las tendencias del autor (por ejemplo, el
cin positiva y sensible de todos los matices verbales de pen- discurso directo diseminado, formas analticas de la textura de
samiento, creencia, sentimiento, individualizados. Este terreno fa- discurso indirecto, y otros).
voreci incluso el crecimiento de una tendencia "decorativa" en
La investigacin de todas estas tendencias observadas en la recep-
el tratamiento del discurso referido, y a veces se lleg a preferir
cin del discurso que presenta un carcter de respuesta activa
el significado en favor de su "color", como ocurre, por ejemplo, en
debe tener en cuenta cada peculiaridad del fenmeno lingstico
la "escuela natural" rusa. Por cierto que en el caso de Gogol, el
que se estudia. Es especialmente importante la teleologa del
discurso de los personajes a veces pierde casi todo su significado
contexto del autor. En este aspecto, el arte verbal realiza del
referencial y adquiere en cambio valor decorativo, lo mismo que
modo ms sutil todas las permutaciones en la interorientacin
la ropa, la apariencia, el mobiliario, etctera.
sociolingstica. A diferencia del arte verbal, la retrica, debido
Tambin es posible un tipo bien distinto: el dominante verbal simplemente a su teleologa, tiene menos libertad en el manipuleo
puede trasladarse al discurso referido, el cual entonces se hace de enunciados de otros hablantes. La retrica requiere una clara
ms potente y activo que el contexto que lo incluye. Ahora el delimitacin del discurso referido. Se caracteriza por una aguda
discurso referido comienza, diramos, a disolver el contexto que conciencia de los derechos de propiedad sobre las palabras y una
lo refiere, en vez de ser al revs. El contexto del autor pierde gran escrupulosidad en lo que respecta a la autenticidad.
la mayor objetividad que normalmente impone en comparacin
con el discurso referido. Comienza a percibirse a s mismo e discurso del narrador en Gogol como "un zigzagueo del autor a los personajes". (Vase su Gogoll
natural'naia shkola (Gogol y la escuela natural). Segn Vlnogradov, el estilo lingstico del
incluso se reconoce a s mismo como un discurso subjetivo, de narrador de Dostoievskiy en Dvoinik (El doble) es semejante al estilo del hroe, Golliadkin. Con-
"otra persona". En obras de ficcin, a menudo esto se expresa sultar "Still peterburgskoy poemi, Dvoinik" (El estilo de la pica de Petersburgo, El doble),
Dostoievskiy, de Vinogradov, editado por Oollnin, I, 1923, pp. 239-24-1 (la semejanza entre la len-
estructuralmente mediante la aparicin de un narrador que reem- gua del narrador y la del hroe ya haba sido notada por Bielinskiy). B. M. Engellgardt seala
con toda razn que "no se puede encontrar ninguna descripcin objetiva del mundo externo en
plaza al autor (en el sentido usual de la palabra). El discurso del Dostoievskiy . . . Por tal razn en la obra de arte literaria se produjo una multiestratificacin de
narrador es tan individualizado, colorido y no autoritario como el la realidad que condujo a una singular disolucin del ser en el caso de los sucesores de Dos-
toievskiy". Engeligardt encuentra la evidencia de esta "disolucin del s er" en Melkiy bes
de los personajes. La posicin del narrador es fluida, y en la ma- (El diablito) de Sologub y en Petersburg de A. Bieliy. Vase B. M. Engellgart, "Idieologicheskiy
yora de los casos emplea el lenguaje de los personajes presen- romn Distoievskogo" (La novela ideolgica de Dostolveskly). Dostoievskiy, comp. por Dollnin,
II, 1925, p. 94. Cfr. la descripcin que hace Bally del estilo de Zola:
tados en la obra. El narrador no puede oponer a la posicin Personne plus que Zola ra us et abus du procede qul consiste taire passer tous les vnementt
subjetiva de estos un mundo ms autoritario y objetivo. Tal es la par le cerveau de ses personnages, ne dcrire les oaysages que par leurs yeux, a n'nnoncer des
idees personneltes que par leur bouche. Dans ses dernlers romans, ce n'est plus une maniere:
naturaleza de la narracin en Dostoievskiy, Andrey Beliy, Riemizov, c'est un tic, c'est une obsession. Dans Rome, pas un coin de la ville ternelle, pas une scne qu'll
Sologub, y prosistas rusos ms recientes.* ne voie par les yeux de son abb, pas une idee sur la religin qu'il ne formule par son
"inter-mdiaire" (citado en E. Lorck, Die "Erlebte Rede", p. 64).
Un artculo interesante dedicado al problema del narrador es el de Illie Gruzdiev "O priemaj
6 Existe abundante literatura sobre e! pape! de! narrador en la novela. Hasta el presente el tra- judozhiestviennogo poviestvovani a" (Sobre los recursos ds la narracin en el arte literario),
bajo fundamental es e! de K. Frledmann, Die Rolle des ErzShters in der Epik, 1910. En Rusia los Zapiski Pierledvizhnogo Tleatra, Petrogrado, 1922, Nos. 40, 41, 42. Pero en ninguno de estos
"formalistas" despertaron el inters en el problema del narrador. V. V. Vinogradov estudios se formula el problema lingstico del discurso referido.
define al
151
150
El lenguaje judicial, por su propia naturaleza, asume una neta dis- constituyen el factor que determina efectivamente los cambios
crepancia entre el subjetivismo verbal de las partes de un caso en las formas del discurso referido que se revelaron en nuestro
y la objetividad de la corte, entre un fallo del tribunal y todo el anlisis. Y hasta nos atreveramos a decir que en las formas con
aparato judicial de investigacin e interpretacin. La retrica pol- que la lengua registra las impresiones del discurso referido y del
tica presenta un caso anlogo. Es importante determinar la impor- hablante, se destaca con particular relieve la historia de los tipos
tancia especfica que tiene el discurso retrico, judicial o poltico, cambiantes de comunicacin socioideolgica.
en la conciencia lingstica de un grupo social dado en un momento
dado. Adems, tambin hay que tener en cuenta la posicin que
ocupa en la jerarqua social de valores un discurso particular que
ha de ser referido. Cuanto ms fuerte es la sensacin de encum-
bramiento jerrquico en el enunciado del otro, con mayor claridad
se definen sus lmites, y el enunciado es menos accesible a la
penetracin de tendencias externas de interpretacin y rplica.
As, por ejemplo, fue posible, dentro de la esfera neoclsica para
los gneros inferiores, poner de manifiesto notables desviaciones
del estilo lineal, racionalista y dogmtico, de referir el discurso.
Es sintomtico que el discurso cuasi-directo haya adquirido su
primer desarrollo importante precisamente all, en las fbulas y
cuentos de La Fontaine.

Resumiendo todo lo dicho sobre las diversas tendencias posibles


en la interrelacin dinmica del discurso referido y el que refiere,
podemos establecer la siguiente secuencia cronolgica:

1) Dogmatismo autoritario, caracterizado por el estilo lineal, im


personal, monumental de la transmisin del discurso referido en
l Edad Medja;
2) Dogmatismo racionalista, con el estilo lineal aun ms pronun
ciado en los siglos XVII y XVIII;
3) Individualismo realista y crtico, con su estilo pictrico y su
tendencia a impregnar el discurso referido con la rplica y
la
interpretacin del autor (fines del siglo XVIII y comienzos del XIX);
y finalmente
4) Individualismo relativista, que descompone el contexto
del
autor (perodo actual).

La lengua no existe en y por s misma sino solo en conjuncin


con la estructura individual de un enunciado concreto. Solo a
travs del habla la lengua establece contacto con la comunicacin,
absorbe su poder vital y se hace realidad. Las condiciones de la
comunicacin verbal, sus formas y sus mtodos de diferenciacin,
son impuestas por los prerrequisitos econmicos y sociales de un
perodo dado. Estas cambiantes condiciones 153
sociolingsticas

152
Captulo 3

Discurso indirecto,
discurso directo y sus variaciones
Modelos y variaciones; gramtica y estilstica. La ndole general del
discurso referido en ruso. El modelo de discurso indirecto. La variacin
analtica del referente. La variacin impresionista del discurso indirecto.
El modelo del discurso directo. El discurso directo determinado. El dis-
curso directo particularizado. Discurso directo anticipado, diseminado
y encubierto. El fenmeno de la interferencia del discurso. Preguntas
y exclamaciones retricas. Discurso directo sustituido. Discurso
cuasi-directo.

Hemos delineado las direcciones fundamentales del dinamismo


que caracteriza la interorientacin del discurso del autor y el de
otra persona. Este dinamismo encuentra su expresin lingstica
concreta en los modelos de discurso referido y en las variaciones
de estos modelos, que pueden considerarse como ndices del ba-
lance que se logra en un momento dado en el desarrollo de una
lengua entre los mensajes que refieren y los referidos.
Haremos ahora una breve caracterizacin de estos modelos y de
sus variaciones principales desde el punto de vista de las ten-
dencias ya sealadas.
Es necesario, primero, hacer una pequea referencia a la relacin
de las variaciones con el modelo. Esta relacin es anloga a la
relacin de la realidad del ritmo con la abstraccin del metro. Un
modelo solo puede realizarse en la forma de su variacin espe-
cfica. Dentro de las variaciones se van imponiendo cambios a
lo largo del tiempo, ya sea en siglos o en dcadas, y se crean
nuevos hbitos de orientacin activa hacia el discurso que se
refiere, hbitos que cristalizan ms tarde como formaciones lin-
gsticas regulares en modelos sintcticos. Las variaciones se
ubican en el lmite entre la gramtica y la estilstica. De cuando
en cuando surge la discusin acerca de si cierta forma de transmi-
sin del discurso es un modelo 0 una variacin, si es asunto de
gramtica o de estilo. Un ejemplo de tal controversia fue la soste-
nida acerca del discurso cuasi-directo en francs y alemn, en la
cual Bally se opuso a Kalepky y Lorck. Bally se neg a reconocer

155
un modelo sintctico legtimo en el discurso cuasi-directo y no rusa no hay ningn perodo cartesiano, racionalista, durante el
lo consider ms que como una variacin estilstica. Podra apli- cual haya existido un "contexto de autor", objetivo, confiado en
carse el mismo argumento al discurso cuasi-indirecto en francs. el propio poder de la razn, que analizara y disecara la estructura
Desde nuestro punto de vista, la demarcacin de un lmite estricto referencial del discurso a referir y creara mecanismos complejos
entre gramtica y estilo, entre un modelo gramatical y su varia- e interesantes para la transmisin indirecta del discurso.
cin estilstica, es metodolgicamente improductiva y de hecho
imposible. Ese lmite es fluido debido al verdadero modo de exis- Todas estas peculiaridades de la lengua rusa crean una situacin
tencia de la lengua, en la cual, simultneamente, unas formas muy favorable para el estilo pictrico de referir el discurso, que,
sufren gramaticalizacin mientras otras estn sufriendo sin embargo, se da de un modo algo relajado y dbil, es decir, sin
desgrama-ticalizacin. Y son precisamente estas formas la sensacin de forzar lmites y superar resistencias que se expe-
ambiguas, limtrofes, las que ofrecen el mayor inters para el rimenta en otras lenguas. La regla es una extraordinaria facilidad
lingista: es precisamente aqu donde pueden discernirse las de interaccin e interpenetracin entre el discurso que refiere y
tendencias de desarrollo de una lengua.1 el referido. Esta circunstancia se relaciona con el papel insigni-
ficante que represent la retrica en la historia de la lengua lite-
Limitaremos nuestra breve caracterizacin de los modelos del raria rusa, con su neto estilo lineal en el manejo de los enunciados
discurso directo e indirecto a la lengua literaria rusa clsica, sin a referir y su entonacin indiscriminada, pero clara y sincera.
intentar cubrir todas sus posibles variaciones. Solo nos interesa
aqu el aspecto metodolgico del problema. Vamos a describir primero las caractersticas del discurso indi-
recto, que es el modelo menos elaborado en ruso. Y comenzare-
En ruso, como es sabido, estn muy poco desarrollados los mo- mos con una breve crtica de las afirmaciones del gramtico A.
delos sintcticos para referir el discurso. Aparte del discurso M. Pieshkovskiy. Luego de sealar que las formas del discurso
cuasi-directo {que en ruso no tiene demarcadores sintcticos defi- indirecto no se han desarrollado en ruso, Pieshkovskiy hace la
nidos, lo mismo que en alemn), tenemos dos modelos: discurso siguiente declaracin, por dems extraa:3
directo e indirecto. Pero estos dos modelos no estn delimitados
uno de otro tan estrictamente como en otras lenguas. Las seales Para convencerse de que la lengua rusa no se aviene por naturaleza a expresar
de contraste del discurso indirecto son dbiles, y en lenguaje el discurso indirecto, basta con intentar trasladar a discurso indirecto cualquier
trozo de discurso directo, aunque apenas exceda a una simple proposicin. Por
coloquial se combinan fcilmente con las del discurso directo.2 ejemplo: El Asno, inclinando la cabeza hacia el suelo, le dice al Ruiseor que
no tan mal, que fuera de broma, es lindo orlo cantar, pero que qu lstima que
La falta de consecutio temporum y de modo subjuntivo priva al l no conozca a su Gallo, que podra afinar considerablemente su canto, si
discurso indirecto en ruso de carcter distintivo propio. De tal tomara algunas lecciones con l.
modo no hay terreno favorable a un desarrollo amplio de ciertas
variaciones que son de particular inters e importancia desde Si Pieshkovskiy hubiese realizado el mismo experimento de tras-
nuestro punto de vista. En general, hay que admitir la primaca ladar mecnicamente el discurso directo al indirecto usando la
absoluta del discurso directo en ruso. En la historia de la lengua lengua francesa y observando solo las reglas gramaticales, habra
llegado exactamente a las mismas conclusiones. Si, por ejemplo,
1 Con mucha frecuencia se oye acusar a Vossler y a I03 vosslerianos de interesarse ms hubiera intentado trasladar a formas de discurso indirecto el dis-
en curso directo de las fbulas de La Fontaine o incluso el
la estilstica que en la lingistica en sentido estricto. En realidad, la escuela de Vossler
so cuasi-directo (que es muy comn en estas fbulas), los resultados
interesa en problemas limtrofes entre ambas y en la total verificacin de la
importancia
obtenidos habran sido tan correctos gramaticalmente y tan
metodolgica y heurstica de esos problemas; y en eso reside la gran ventaja de esta escuela, inadmi-
Lamentablemente, los vosslerianos, como sabernos, ponen su mxima atencin en los
factores
psicolgicos subjetivos y en las intenciones individuales al explicar estos fenmenos. 3 Ibld.. p. 55a (El "trozo de discurso directo" que utiliza Pieskovskly para su ejemplo est
Por lo tomado de la conocida fbula de Ivan Krylov, El asno y el ruiseor. En la fbula, el Asno dice al
cual la lengua se convierte a veces en mero juguete del gusto individual. Ruiseor, despus de haber dado ste pruebas de su arte: " No tan mal! Fuera de broma, es
2 En muchas otras lenguas, el discurso indirecto tiene una neta diferenciacin lindo escucharte cantar. Pero qu lstima que no conozcas a nuestro Gallo! Podras afinar
sintctica del considerablemente tu canto si tomaras algunas lecciones con l." Pieshkovskiy hace un tras-
lacin puramente mecnica al discurso indirecto. El resultado es torpe; ms aun. Imposible.
discurso directo (uso especial de los tiempos, modos, conjunciones, formas personales), lo cual
La traduccin inglesa trata de reflejar este resultado. Nota de los traductores al Ingls.) (La mis-
da por resultado un especial y complejo modelo para la referencia indirecta del discurso. Pero en ma'aclaracin es vlida para la versin espaola. N. da la T.) 
ruso, aun estas pocas seales distintivas que acabamos de mencionar pierden su efecto muy a
menudo, y el discurso indirecto se confunde con el directo. Por ejemplo, en Rlevlzoc (El Inspector
general) de Gogol, dice Oslp: "El posadero dijo que yo no fe dar nada de comer hasta
que
157
pagues lo que debes". (Ejemplo tomado de Pieshkovskiy, Sintaxis rusa, 3 ed., p. 553, con subra
yado de Pleshkovskiy). _- _ Y_
sibles estilsticamente corno en el ejemplo. Y esto hubiera sido La tendencia analtica del discurso indirecto se manifiesta en el
as a pesar de que el discurso cuasi-directo en francs est muy hecho de que todos los rasgos emotivo-afectivos del discurso, en
cerca del indirecto (en ambos se produce la misma variacin de tanto no son expresados en el contenido sino en la forma de un
tiempos y personas). Hay grupos enteros de palabras, frases mensaje, no pasan intactos al discurso indirecto. Se trasladan
idio-mticas y giros lingsticos aptos para el discurso directo y el de la forma al contenido, y solo as entran en la construccin del
cuasi-directo, que sonaran horribles traspuestos en la construc- discurso indirecto o pasan a la oracin principal como un comen-
cin del estilo indirecto. tario que modifica al verbum dicendi.

Pieshkovskiy comete un error tpico de los gramticos. Su modo As, por ejemplo, el enunciado directo: "Bien hecho! Qu haza-
mecnico, puramente gramatical de trasladar el discurso referido a!" no puede manifestarse en estilo indirecto como: "l dijo que
de un modelo a otro sin la adaptacin estilstica apropiada, no es bien hecho y qu hazaa." Sino: "l dijo que eso haba estado
sino una manera espuria y muy objetable de fabricar ejercicios bien hecho y que era una verdadera hazaa." O: "l dijo, con gran
escolares de gramtica. Esta aplicacin de los modelos de referir satisfaccin, que eso haba estado bien hecho y que era una ver-
el discurso no tiene nada que ver con la real existencia de estos dadera hazaa." Las diversas variantes de elipsis y omisiones
en una lengua. Los modelos expresan la tendencia que tiene una posibles en el discurso directo sobre bases afectivo-emotivas no
persona en la recepcin activa del discurso de otro. Cada modelo son toleradas por las tendencias analticas del discurso indirecto
trata el mensaje a referir en su propio estilo creativo, y sigue !a y solo pueden pasar a este si se desarrollan y completan. La
direccin especfica que le es propia solo a ese modelo. Si, en exclamacin del Asno "No tan mal!", en el ejemplo de
una determinada etapa de su desarrollo, una lengua percibe Pieshkovs-kiy, no puede trasladarse mecnicamente al estilo
habi-tualmente el enunciado de! otro corno un todo compacto, indirecto como "Dice que no tan mal ..." sino como "Dice que no
indivisible, fijo e impenetrable, entonces esa lengua no dispondr de estuvo mal ..." o incluso "Dice que el ruiseor no cantaba mal".
otro modelo ms que el del primitivo e inerte discurso directo Tampoco la expresin "fuera de broma" puede registrarse de modo
(el estilo monumental). Y es precisamente esta concepcin de la in- mecnico en discurso indirecto ni "qu lstima que no conozca ..."
mutabilidad de un enunciado y de la absoluta literalidad ed su trans- puede dejarse como "pero que qu lstima que l no conozca ...".
misin lo que se demuestra en el experimento de Pieshkovskiy;
pero, sin embargo, l trata de aplicar el modelo del discurso Es obvio que la misma imposibilidad de una trasposicin mecnica
indirecto. Los resultados de ese experimento de ninguna manera del discurso directo al indirecto se aplica tambin a la forma
prueban que la lengua rusa no se aviene por naturaleza al discurso original de cualquier recurso de inflexin o de orden de las pala-
indirecto. Al contrario, prueban que, por poco desarrollado que bras que el hablante que ha de ser citado utiliz para comunicar lo
est el modelo, el discurso indirecto en ruso tiene una ndole que quera. De tal modo, las peculiaridades de Inflexin o de
propia que no permite que cualquier caso de discurso directo se orden de palabras de las oraciones interrogativas, exclamativas
preste a la traslacin literal.4 e imperativas se abandonan en el discurso indirecto, y su iden-
tificacin no depende ms que del contenido.
Este singular experimento de Pieshkovskiy pone en evidencia su
total fracaso en el reconocimiento de la esencia lingstica del El discurso indirecto "oye" el mensaje de manera diferente; recibe
estilo indirecto. Esta esencia consiste en la transmisin analtica activamente y aporta a la transmisin factores y aspectos del men-
del discurso de otro. Un anlisis que sea simultneo e insepa- saje diferentes de los de los otros modelos. Esto hace imposible
rable de la transmisin constituye la prueba de calidad obligatoria una trasposicin mecnica y literal de enunciados de otros mo-
de todas las modificaciones en cualquier discurso indirecto, las delos al discurso indirecto. Solo es posible en los casos en que
que solo pueden diferir con repecto al grado y la direccin del el mismo enunciado directo haya sido construido de modo un tanto
anlisis. analtico, hasta donde pueda tolerar tal anlisis el discurso directo.
El anlisis es el cuerpo y el alma del discurso Indirecto.

4 El error de Pieshkovskly que acabarnos de examinar s una nueva prueba de Ib pernicioso que
Un examen ms estricto del "experimento" de Pieshkovskly revela

r esulta me todolgic ame nte et div orcio de la gr am tica y la es tils tica. que el aspecto lxico de expresiones como "no tan mal" y "afinar"

158 159
no armonizan del todo con el espritu analtico del discurso indi- resultado una divisin entre el significado referencial y su
recto. Son expresiones demasiado coloridas; no solo transmiten imple-mentacin por la envoltura verbal.
el significado exacto de lo que se dijo sino que tambin sugieren el
estilo (ya sea individual o tipolgico) del Asno como protago- Llamaremos modificacin analtica del referente a la primera
nista. Sera preferible reemplazarlas con un sinnimo (como "muy variante del modelo de discurso indirecto, y modificacin analtica
bien" y "perfecto/su canto/") o, si debe mantenerse esta termi- de la textura a la segunda. La modificacin analtica del referente
nologa "tramposa" en el discurso indirecto, por lo menos colo- recibe un enunciado en el nivel puramente temtico y simplemente
carla entre comillas. Si el resultado debiera leerse en voz alta, no "oye" o no recibe cosa alguna de ese enunciado que no tenga
las expresiones entre comillas se pronunciaran con una entonacin significancia temtica. Los aspectos de la construccin verbal
algo diferente para informar que se toman directamente del dis- formal que tienen significancia temtica esenciales para com-
curso de otra persona y que se quiere mantener distancia. prender la actitud de ideacin de hablante pueden transmitirse
temticamente mediante esta variante o incorporarse al contexto
Aqu nos enfrentamos con la necesidad de distinguir entre las dos del autor como caracterizacin de parte de este.
direcciones que puede tomar la tendencia analtica del discurso
indirecto y, por lo tanto, con la necesidad de distinguir sus dos La modificacin analtica del referente posibilita ampliamente las
variantes bsicas. tendencias a la rplica y al comentario en el discurso del autor, y
al mismo tiempo mantiene una separacin neta y estricta entre
El anlisis implcito en una construccin de discurso indirecto el enunciado que refiere y el referido. Por tal razn, constituye
puede dirigirse en dos sentidos o, ms precisamente, puede enfo- un medio excelente para el estilo lineal de referir el discurso.
car su atencin en dos objetos fundamentalmente distintos. Un Tiene sin duda una tendencia estructural a tematizar el enunciado
enunciado puede recibirse como una determinada actitud particu- del otro hablante, y preservar as la cohesin y la autonoma de!
lar de ideacin del hablante. En ese caso, su referente exacto enunciado, no solo en funcin de la construccin sino del signi-
(lo que dijo el hablante) se transmite analticamente por medio ficado (ya vimos cmo puede interpretarse temticamente una
de la construccin del discurso indirecto. De tal modo, en el ejem- construccin expresiva de un mensaje que se cita). Sin embargo,
plo que utilizamos, es posible transmitir con precisin el significado estos resultados se logran solo al precio de cierta despersonali-
referencial de la evaluacin del Asno acerca del canto del Ruiseor. zacin del discurso referido.
Por otra parte, podemos recibir un enunciado y transmitirlo anal-
ticamente como una expresin que no solo caracteriza al referente La modificacin analtica del referente se desarrolla hasta un nivel
sino tambin, y aun en mayor medida, al hablante mismo: su apreciable solo dentro de un contexto autoral de naturaleza algo
manera de hablar (individual, o tipolgica, o ambas); su estado de racionalista y dogmtica, cuyo foco de atencin sea fuertemente
nimo, no expresado en el contenido sino en las formas de su ideacional y cuyo autor ponga de manifiesto a travs de sus pala-
discurso (desconexin, pausas entre palabras, entonacin expre- bras su derecho a una particular actitud de ideacin. All donde
siva, etctera); su habilidad o incompetencia para expresarse, esto no se verifique, all donde el lenguaje del autor sea por s
etctera. mismo colorido y particularizado, o donde el manejo del discurso
se ponga directamente en manos de un narrador del tipo apropiado,
Estos dos objetos de anlisis en la transmisin del discurso indi- esta modificacin no tendr ms que una importancia secundaria
recto son profunda y fundamentalmente distintos. En un caso, el y ocasional (como ocurre, por ejemplo, en Gogol, Dostoievskiy, y
significado se divide en sus unidades referenciales, constituyen- otros).
tes, y de ideacin, mientras en el otro caso el enunciado se des-
compone por s mismo en los diversos hilos estilsticos que En general, esta variacin se ha desarrollado muy poco en ruso.
componen su textura verbal. La segunda tendencia, llevada a su Se encuentra fundamentalmente en contextos discursivos o ret-
lmite lgico, importara un anlisis tcnico lingstico de estilo. ricos (de naturaleza cientfica, filosfica, poltica o similar), en los
Sin embargo, simultneamente con lo que aparecera como anlisis que el autor debe explicar, comparar y poner en perspectiva las
estilstico, en este tipo de discurso indirecto se produce un an- opiniones de otras personas sobre el tpico que se discute. Es rara
lisis referencial del discurso que ha de referirse, lo que da por su aparicin en el arte verbal. Adquiere cierta importancia,

160 161
solo en obras de escritores como Turgueev o Tolstoy, aunque ni tengan funciones virtualmente idnticas. Cuando el discurso di-
aun en ellos encontramos esta variante con la riqueza y diversidad recto sigue al indirecto, la subjetividad del discurso adquiere
que observamos en francs o alemn. mayor definicin y se mueve en la direccin que conviene a las
necesidades del autor. Por ejemplo:
Volvamos a la modificacin analtica de la textura. Esta incorpor?
en el discurso indirecto palabras y locuciones que caracterizan Por ms que tratara de ser evasivo, Tritn Borisovich, despus de interrogados
la fisonoma subjetiva y estilstica del mensaje considerado como los campesinos respecto a los cien rublos, acab por confesar, aadiendo nica-
expresin. Estas palabras y locuciones se incorporan de modo mente que al punto haba devuelto escrupulosamnete todo a Dmitriy
tal que se distinguen claramente su especificidad, su objetividad Fiodoro-vich "por el ms estricto sentido del honor", y que "solo que, mire
usted, el caballero estaba tan borracho, que no puede recordarlo" (Dostoievskiy,
y su tipicalidad; es ms frecuente encontrarlas entre comillas que 9
Los hermanos Karamazov; las bastardillas son nuestras). 
sin ellas. He aqu cuatro ejemplos:
Con grandsimo respeto para la memoria de su difunto amo, dijo, no obstante,
Del difunto Smerdikov dijo, santigundose, que era un chico maoso, pero que aqul era injusto con Mitia y "no haba criado como era debido a sus hijos".
estpido y enfermucho, y, lo que era peor, un ateo, y que su atesmo se lo A ste, de chico, se lo hubiera comido la miseria dijo, refirindose a la
haban inculcado Fiodr Pvlovich y su hijo mayor. (Dostoievskiy, os herma- niez de Mitia. [Ibid., las bastardillas son nuestras.) 
10
6
nos Karamazov; las bastardillas son nuestras). 
Otro tanto ocurri con los polacos, los cuales comparecieron con facha de Este caso, en el que el discurso directo es preparado por el indi-
orgullo e independencia. En voz alta manifestaron que en primer lugar ambos recto y parece surgir del interior de este como esas esculturas
"haban servido a la Corona" y que "pan Mitia" haba querido comprar su de Rodin, en las cuales la figura no termina de salir de la piedra,
honor con tres mil rublos, habindole visto ellos mucho dinero en las manos.
(Ibid.) e
es una de las innumerables variantes del discurso directo tratado
pictricamente.
Krasotkin rechazaba con orgullo tal inculpacin, haciendo constar que con los
muchachos de su edad, es decir, de trece aos, habra sido una vergenza Tai es ia naturaleza de la modificacin analtica de la textura en la
ponerse a jugar "en nuestro tiempo'' a los caballitos; pero que l lo construccin del discurso indirecto. Crea efectos pictricos muy
haca
con unos "pequeines" porque los quera, y de sus sentimientos nadie habra originales en la transmisin del discurso referido. Es una variante
7
osado pedirle cuenta. (Ibid.)  que presupone en la conciencia lingstica un alto grado de indi-
vidualizacin de los enunciados de otros hablantes y habilidad
Encontrla en un estado parecido a locura completa: gritaba, temblaba, voci-
feraba que Rogochin estaba escondido en el jardn, all, en su misma casa; que
para percibir de modo claramente diferenciado la envoltura verbal
ella acababa de verlo; que ba a matarla aquella noche, a degollarla! (Dos- de un enunciado y su significado referencial. Nada de eso es
toievskiy. El idiota. Aqu la construccin del estilo indirecto conserva la ento- propio del tipo autoritario ni del tipo racionalista de recepcin
8
nacin expresiva del mensaje original. Las bastardillas son nuestras.)  de enunciados de otros hablantes. Como recurso estilstico viable,
puede arraigar en una lengua solo en el terreno del individualismo
Las palabras y expresiones, incorporadas al discurso indirecto crtico y realista, mientras que la modificacin analtica del refe-
con su propia especificidad detectable (especialmente cuando se rente es caracterstica del individualismo racionalista. En la his-
colocan entre comillas), se "hacen extraas", para usar el lenguaje toria de la lengua literaria rusa, este ltimo perodo tuvo una
de los formalistas, y precisamente en la direccin que conviene existencia limitada, lo que explica la preeminencia absoluta de la
a las necesidades del autor: son particularizadas, se acenta su modificacin analtica de la textura sobre la variante analtica del
coloracin, pero al mismo tiempo se las acomoda a las gradaciones referente en ruso. Asimismo, el desarrollo de la modificacin ana-
de la actitud del autor: su irona, su humor, etctera. ltica de la textura se benefici en alto grado de la falta de
Conviene mantener separada esta variante de los casos de transi- conse-cutio temporum en ruso.
cin continua del discurso indirecto al directo, aunque ambos tipos
Vemos, por lo tanto, que nuestras dos variantes, a pesar de que
se relacionan por la tendencia analtica comn del modelo, expre-
5 F. M. Dostoievskiy, Obras completas, tomo III. Agullar, Madrid, 1949, p. 525. Trad. de Rafael
Cansinos Assens. [N. de la T.)
6 Op. cit., t. III, p. 530. (N. de la T.) 9 La versin de Cansinos Assens transmite todo el prrafo en discurso Indirecto. (N. de la
7 Op. cit. t. III, p. 415. (N. de la T.) T.) 
3 Op. cit., t. III, p. 886. (N. de la T.) '.- . . ' . , , _ . .  10 Op. clt., tomo III, p. 525. (N. da la T.) 

162 
san concepciones lingsticas profundamente distintas con respec- dificaciones claramente diferenciadas. Desde los pesados, inertes
to a las palabras del emisor citado y a la individualidad del e indivisibles bloques de discurso directo en los monumentos
hablante. Para la primera modificacin, la individualidad del ha- literarios del antiguo ruso hasta los modernos, elsticos y a me-
blante es un factor solo en cuanto ocupa una posicin deacionai nudo ambiguos modos en que se incorpora al contexto autoral, se
especfica (epistemolgica, tica, existencial o conductal), y ms extiende el largo e instructivo camino de su desarrollo histrico,
all de esa posicin (que se transmite en trminos estrictamente que aqu no podemos examinar. Tampoco podernos inventariar las
referenciales) no tiene existencia para el relator. No hay ninguna variaciones de discurso directo que subsisten en la lengua lite-
posibilidad de que la individualidad del hablante se congele en raria. Nos limitaremos solo a as modificaciones que exhiben un
una imagen. intercambio mutuo de entonaciones, una especie de contagio entre
el contexto que refiere y el discurso referido. Y dentro de estos
Lo opuesto vale para la segunda variacin, en la cual la individua-
lmites, no nos preocupan tanto los casos en que el discurso del
lidad del hablante se presenta como un modo subjetivo (individual
autor avanza sobre el mensaje referido y lo penetra con sus propias
o tipolgico), como un modo de pensar y de hablar, que involucr?
entonaciones, sino aquellos en que, por el contrario, los elementos
incluso la evaluacin de ese modo de parte del autor. Aqu la
del mensaje referido se deslizan dentro del contexto total del
individualidad del hablante se congela hasta el punto de formar
autor y se dispersan en toda su extensin, hacindolo fluido y
una imagen.
ambiguo. Pero no siempre puede trazarse una clara lnea divisoria
An puede sealarse una tercera variante en la constitucin del entre ambos casos: a menudo se trata de efectos recprocos.
discurso indirecto en ruso, de no poca importancia. Se usa prin-
cipalmente para relatar el discurso interno, los pensamientos y La primera direccin de la interrelacin dinmica, caraterizada por
experiencias de un personaje. Trata con mucha libertad e! discurso la "imposicin" de! autor, puede denominarse discurso directo
a relatar; lo abrevia, a menudo solo pone de relieve sus temas y predeterminado.: J
dominantes, por lo cual puede denominarse variante impresionista.
Sobre la fluida estructura ondea natural y libremente la entona- El discurso directo que surge del indirecto (con el cual estamos
cin del autor. He aqu un ejemplo clsico de la variante impre- ya familiarizados) pertenece a esta categora. Un difundido caso
sionista, en un trozo de Jinete de bronce, de Pushkin: de esta variante que presenta particular inters es el discurso
directo que surge del cuasi-directo. Como este ltimo es mitad
Qu pensamiento rumiaba entonces? Que era pobre; que estaba obligado a narracin y mitad discurso referido, predetermina la apercepcin
trabajar para llegar a adquirir respeto y seguridad; que Dios podra haberle del discurso directo. Los temas bsicos del inminente discurso
concedido ms inteligencia y ms dinero. Que sabe Dios que existen esos
afortunados perros haraganes con cerebro de mosquito, esos holgazanes, para directo son anticipados por el contexto y coloreados por las ento-
quienes la vida es una jaujal Que l haba estado en servicio durante dos naciones del autor. Este tratamiento debilita los lmites del enun-
aos; sus pensamientos advirtieron tambin que el tiempo no se calmaba; que el ciado referido. Un ejemplo clsico de esta variante se encuentra
ro segua subiendo; que era muy probable que estuvieran levantados todos en la descripcin del estado mental del Prncipe Mishkin al borde
los puentes sobre el Nieva y que l iba a estar dos o tres das aislado de su
Parasha. As reflexionaba. (Las bastardillas son nuestras.)
de un ataque de epilepsia, que abarca casi todo ei quinto captulo de
la segunda parte de El idiota de Dostoievskiy (donde tambin se
A juzgar por este ejemplo, se ve que la variacin impresionista del hallan magnficos ejemplos de discurso cuasi-directo). En este
discurso indirecto est a mitad de camino entre las variantes ana- captulo, el discurso del Prncipe Mishkin citado directamente
lticas del referente y de la textura. En cualquier caso, se ha resuena dentro del propio mundo interior del protagonista, pues
producido un anlisis referencial con toda segundad. Ciertas la narracin del autor se mantiene dentro de la esfera mental del
rjala-bras y locuciones tienen un claro origen en la mente del Prncipe. La mitad del fondo aperceptivo creado para el enunciado
hroe, Evgieniy (aunque no se acenta su especificidad). Lo del "otro hablante" pertenece aqu a ese otro hablante (el hroe),
que ms se destaca es la irona del autor, su acentuacin, su
maestra en ordenar y abreviar el material. 11 Dejamos de lado los recursos ms primitivos para la rplica y el comentarlo del autor en el
discurso directo, como el uso de bastardilla (cambio de acento), interpolacin de observaciones
de diverso tipo entre parntesis, o simplemente de signos de admiracin o de Interrogacin o de
Pasemos ahora al modelo de discurso directo, muy bien resuelto notaciones convencionales como (slcl), etctera. Tienen Importancia crucial para superar la
pasividad del discurso directo las diversas ubicaciones posibles del verbo relator en combinacin
en la lengua literaria rusa, que domina una gran variedad de mo- con el comentarlo y la rplica. 

164 
y la otra mitad al autor. Sin embargo, es muy evidente que una Se debera colocar toda la narracin entre comillas, como relato
penetracin profunda de las entonaciones del autor en el discurso hecho por un "narrador", aunque tal narrador no sea denotado, ni
directo se acompaa casi siempre de un debilitamiento de la obje- temtica ni composicionalmente. Sin embargo, la situacin dentro
tividad en el contexto autora!. del relato es tal que casi todos los eptetos o definiciones o juicios
de valor deberan colocarse tambin entre comillas, como si se
Existe otra variante en la misma direccin, que puede denominarse originaran en la mente de algn personaje.
discurso directo particularizado. El contexto del autor est cons-
truido aqu de tal modo que los rasgos que este utiliza para defi- Citaremos un breve pasaje del comienzo de la historia:
nir a un personaje arrojan pesadas sombras sobre su discurso Una clara y fra noche de invierno muy tarde ya, seran como las doce
citado en forma directa. Los juicios de valor y las actitudes que im- hallbanse sentados en una habitacin suntuosamente amueblada, pero cmoda,
pregnan la pintura del personaje persisten en las palabras que con chimenea, de una hermosa casa de dos pisos de la zona petersburguesa,
enuncia. En esta variante disminuye el peso referencial de los tres caballeros muy distinguidos, los cuales trataban en grave y superlativa
enunciados citados, pero aumenta en cambio su significacin conversacin un tema de extraordinaria importancia. Los tres haban alcan-
zado ya ttulo de excelencia. Estaban sentados en torno a una mesita redon-
ca-racterolgica, su pintoresquismo, su tipicidad da, en hermosas y muelles butacas, y en tanto conversaban, de cuando en
tmporo-espacial. De modo similar, cuando hemos reconocido a un cuando sorban cmodamente su champaa. (Las bastardillas son nuestras.)
personaje cmico en el escenario por el estilo de su maquillaje,
de su vestimenta, y su actitud genera!, estamos dispuestos a Si no tuviramos en cuenta el notable y complejo juego de ento-
reimos aun antes de haber comprendido el significado de sus naciones en este pasaje, deberamos juzgarlo detestable y trivial
palabras. As manejan el discurso directo autores como Gogol y los en cuanto a su estilo. En pocas lneas de texto se repiten los
representantes de la llamada "escuela natura!". En realidad, eptetos "hermoso" y "cmodo", y aparecen otros como "suntuo-
Dostoievskiy trat de revi-talizar este tratamiento particuiarizado de samente", "grave", "superlativo" y "muy distinguidos" .. P
ios enunciados referidos en su primera obra, Pobres gentes.
Un estilo as merecera el juicio ms severo si lo tomramos se-
La predeterminacin del discurso referido y la anticipacin de su riamente como una descripcin que proviene del autor (como lo
tema en la narrativa, sus juicios y acentos, pueden subjetivizar y haramos en el caso de Turguefiev o Tolstoy) o incluso como la
colorear de tal modo el contexto del autor con los tintes de su descripcin de un narrador, siempre que el narrador perteneciera
hroe, que el mismo contexto puede empezar a sentirse como al tipo Ich-Erzahlung.
"discurso referido", aunque de un tipo de discurso referido que
mantiene intactas las entonaciones del autor. Al conducir la na- Pero es imposible interpretar as este pasaje. Cada uno de estos
rracin exclusivamente dentro de la esfera propia del hroe, no descoloridos, triviales e inspidos eptetos es un campo de lucha
solo en cuanto a sus dimensiones de tiempo y espacio sino tam- en el que convergen y chocan dos entonaciones, dos puntos de
bin a su sistema de valores y entonaciones, se crea un tipo vista, dos actos de habla.
sumamente original de fondo aperceptivo para enunciados referi-
dos, que nos permite hablar de una variante especial: el discurso Veamos algunos otros extractos del pasaje en el cual se caracte-
referido anticipado y diseminado oculto en el contexto del autor, riza al dueo de casa, el consejero privado Nikiforov:
que podramos decir que se convierte en enunciados directos y
Digamos de pasada dos palabras acerca de l: haba iniciado su carrera como
reales del hroe. empleado modesto y despreocupado, haba desempeado tranquilamente su
empleo por espacio de cuarenta y cinco aos... Le desagradaban, sobre todo,
Esta variacin est muy difundPda en la prosa contempornea, el desorden y el entusiasmo, que en su concepto representaba el desorden
moral, y en el ocaso de su vida sumale completamente en cierta comodidad
especialmente la de Andrey Bieliy y los escritores influidos por l regalona y en una soledad sistemtica... Era su aspecto muy decente; todo
(en Nikolay Kurbov, de Erenburg, por ejemplo). Pero los ejemplos afeitado, pareca algo ms Joven de lo que era, se conservaba bien, prometa
clsicos deben buscarse en las obras de Dostoievskiy del primero
y segundo perodo (en el ltimo perodo esta variante es menos 12 Cansinos Assens e limin en su versin panoli los "defac to*" mencionados par
frecuente). Veamos su Skvierniy aniekdot [Una historia enojosa]. 
Voloshlnov. Clr. cit.. tomo I, p. 1391. (N. de la T.)

166 167
vivir an mucho, y siempre, desde los pies a la cabeza, tena todo el aire bra sido diferente. Aqu nos encontramos con un caso clsico
de un verdadero "gentleman". Trabajar no le era necesario ya; conservaba de fenmeno lingstico casi nunca estudiado: e! fenmeno de
todava un cargo, pero sus obligaciones limitbanse a presidir reuniones y
echar firmas. En una palabra: todo el mundo lo tena por un hombre magnfico. interferencia de discursos.
Sio una pasin haba tenido ese hombre, o, mejor dicho, un solo deseo vehe-
mente: poseer casa propia y, desde luego, una casa seorial, no un cuartel de En ruso, este fenmeno de interferencia de hablas puede pre-
pisos para alquilar. Finalmente, haba podido satisfacer ese nico capricho.
13 sentarse hasta cierto punto en la variante analtica de la textura
(Las bastardiUas son nuestras.) 
del discurso indirecto, en los casos comparativamente raros en
Ahora vemos con toda claridad de dnde provenan los triviales que la oracin referida no solo contiene algunas de las palabras
y montonos eptetos del primer pasaje, que apoya su monotona y expresiones originales sino tambin la estructura expresiva del
trivial en la mordacidad. No se originaron en la mente del autor mensaje citado. Ya hemos visto un ejemplo, en el que el
sino en a de! genera! que saboreaba u bienestar, su casa propia, discurso indirecto incorporaba la estructura exclamatoria si
su situacin en la vida, su rango; en la mente del Consejero Pri- bien algo debilitada del mensaje original. El resultado era un
vado Nikiforov, un hombre que "leg muy alto". Ese prrafo contrapunto enere la caima y formal entonacin narrativa de la
debera colocarse entre comillas, como "discurso de otro", el transmisin analtica de! autor y la entonacin emocional, hist-
discurso referido de Nikiforov. Pero no le pertenece solamente rica, de su herona semienloquecida. Esto tambin explica la
a l. La historia es contada por un narrador, que parece ser soli- peculiar deformacin de la fisonoma sintctica de la oracin que
dario con los "generales", los adula, imita sus actitudes, habla sirve a dos seores, participando simultneamente en dos actos
su lengua, pero hace todo esto de modo exagerado exponiendo de habla. Pero el discurso indirecto no permite resolver el pro-
as a la irona y la burla del autor los enunciados reales y poten- blema de lograr una expresin estilstica durable y particular para
ciales de aquellos. Con cada uno de estos eptetos triviales, el este fenmeno de la interferencia de hablas.
autor, a travs de su narrador, ridiculiza a su hroe. As se crea
en el pasaje citado ese complejo juego de entonaciones, El caso ms importante de fusin interferencial de dos actos
virtual-mente imposible de producir con la lectura en voz alta. de habla con distinta orie ntaci n y, al meno s en francs, el
ms normalizado sintcticamente, es el discurso cuasi-directo.
El resto de la historia se construye ntegramente dentro de la En vista de su extraordinaria importancia, le dedicaremos todo
esfera que corresponde a otro personaje principal, Pralinskiy. el prximo captulo. Examinaremos cmo se trat el problema
Toda esta parte est tambin plagada de eptetos y juicios de en la lingstica romnica y en la germnica. La controversia
valor del hroe (su discurso secreto), y en contraste con ese fon- sobre el discurso cuasi-directo y las diferentes posiciones
do, impregnado de la irona del autor, surge su discurso directo adoptadas, especialmente por miembros de la escuela voss-leriana,
real, interno y externo, con su nfasis propio. constituyen un material de considerable inters metor dolgico y,
por lo tanto, los someteremos a un anlisis crtico.
De este modo, casi todas las palabras del relato (en lo que res-
pecta a su expresividad, su color emocional, su posicin acen- Dentro de los alcances de este captulo, procederemos a exa-
ta! en la frase) figuran simultneamente en dos contextos que minar otros fenmenos relacionados con el discurso cuasi-di-
se ntersectan, en dos actos ds habla: en el discurso del recto, que en ruso probablemente deban identificarse como las
autor-narrador (irnico y burln) y en el discurso del hroe (que bases para su inicio y formacin.
est muy lejos de la irona). Esta presencia simultnea de dos
actos de habla, cada uno con diferente orientacin en cuanto a su Al interesarnos exclusivamente en las modificaciones dplices
expresividad, explica tambin la extraa estructura de la del discurso directo en su tratamiento pictrico, descuidamos
oracin, los giros y peculiaridades de la sintaxis, el una de las variantes lineales ms importantes: el discurso di-
originalsimo estilo del cuento. Si se hubiera usado solo uno de recto retrico. Esta modificacin "persuasiva", con sus diver-
los actos de habla, las oraciones se habran estructurado de otra sas variantes, tiene gran importancia sociolgica. No podemos
manera, el estilo ha- detenernos en estas formas pero nos referiremos a ciertos fe-
nmenos asociados con la retrica.
13 Op. clt., t. I. p. 1392. (N. de le T.) 
169
168
En el intercambio social existe la denominada pregunta retrica Aqu el autor se identifica con su hroe, dice por l lo que el
o exclamacin retrica. Algunos casos de este fenmeno ofre- hroe podra o debera haber dicho, dice lo que exige la ocasin.
cen especial inters por ei problema de su localizacin en el Pushkin se despide, en nombre del Cosaco, de su tierra natal
contexto. Pareceran situarse en el lmite mismo entre el dis- (algo que, naturalmente, el Cosaco no podra haber hecho por
curso del autor y el referido (generalmente, discurso interno) y s mismo].
a menudo se deslizan directamente dentro de alguno de los dos.
Pueden interpretarse entonces como una pregunta o exclamacin Este hablar en lugar de otro se acerca mucho al discurso
de parte del hroe, dirigida a s mismo. cuasi-directo. Lo denominaremos discurso directo sustituido. La
sustitucin presupone un paralelismo de entonaciones, es
He aqu un ejemplo de una de esas preguntas: decir. que las entonaciones del discurso del autor y del discurso
sustituido del hroe (lo que hubiera podido o debido decir)
Pero quin se aproxima, con paso cauteloso, por el sendero Iluminado por vayan ambas en la misma direccin. De tal manera, no se produce
la luna, en medio del ms profundo silencio? Repentinamente el ruso reacciona. interferencia.
Ante l, saludndolo tiernamente y sin palabras, se halla la joven circasiana.
l la observa en silencio y piensa: es un sueo falaz, una falsa representacin
de los sentidos vacilantes ... (Pushkin, El cautivo del Cucaso.)
Cuando existe una total solidaridad en valores y entonaciones
entre e! autor y su hroe dentro de un contexto construido re-
tricamente, la retrica del autor y la del hroe comienzan a
Las palabras finales (internas) de! hroe parecen responder a
superponerse: sus voces se confunden, y llegamos a largos pa-
la pregunta retrica del autor, y al mismo tiempo esa pregunta
sajes que pertenecen al mismo tiempo a la narrativa del autor
retrica puede interpretarse como parte del propio discurso del
y al discurso interno (aunque a veces tambin externo) del hroe.
hroe.
El resultado apenas se distingue del discurso cuasi-directo; solo
falta la interferencia. El discurso cuasi-directo tom forma en
He aqu un ejemplo de exclamacin retrica: ruso (quiz por primera vez) en la retrica byroniana del joven
Pushkin. En El cautivo del Cucaso, el autor comparte valores
Todo, todo revelaba el espantoso ruido. El mundo de la naturaleza se oscureci
ente sus ojos, i Adis, bendita libertad! |Es un esclavol (Ibid.) y entonaciones con su hroe, en total solidaridad. La narrativa
se forja en los tonos del hroe, y los enunciados del hroe en
Es muy frecuente en prosa el caso en que una pregunta como
los tonos del autor. Por ejemplo:
"Qu hacer ahora?" introduce las deliberaciones internas del
All, los picos de las montaas, todos iguales, se extienden alineados; entre
hroe o el recuento de sus acciones, y la pregunta pertenece ellas serpentea un sendero solitario que se pierde en las tinieblas... Pensa-
tanto ai autor como al hroe que se la plantea en un apuro. mientos opresivos acosan el atormentado corazn del joven cautivo ... El le-
jano sendero conduce a Rusia, la tierra donde se inici su ardiente juventud,
Se nos dir seguramente que en estas y otras preguntas y ex- orgullosa y despreocupada: donde conoci la dicha temprana, donde encontr
tanto para amar, donde acept horrible sufrimiento, donde destruy el placer,
clamaciones similares tiene primaca la iniciativa del autor, y e! deseo y la esperanza en una vida turbulenta ... Escudri las rutas del
que por eso nunca aparecen entre comillas. En estos casos mundo, y supo el precio de una vida sin fe ... Hall traicin en los corazones,
particulares el autor marcha a la delantera, pero lo hace en loca ilusin en los sueos de amor ... Libertad! Solo por ti sigui indagando
nombre de su hroe, como si hablara por l. en este mundo sublunar... Sucedi... Ahora no ve nada en el mundo donde
colocar sus esperanzas, e incluso t, el ltimo sueo que acariciara, t tam-
bin te alejaste de l. Es un esclavo. [lbid.\ las bastardillas son
He aqu un interesante ejemplo de este tipo: nuestras.)

Los cosacos, apoyados en sus picas, contemplan las torrentosas aguas del ro, Aqu se ve claramente que se transmiten los propios "pensa-
y no perciben, en medio de la niebla, el cadver de un villano que flota con su mientos opresivos" del cautivo. Es el discurso de l, formal-
arma ... En qu piensas, Cosaco? Rememoras batallas de tiempos idos? ... Adis,
aldeas libres de la frontera, hogar paterno, apacible Don, guerra y lindas
mente comunicado por el autor. Si la tercera persona se reem-
muchachas. El enemigo oculto alcanza la ribera, una flecha abandona el carcaj, plazara por la primera, no se producira disonancia ni incon-
alza vuelo, y cae el Cosaco desde la muralla ensangrentada. [Ibid.) gruencia alguna, ya sea en el estilo o en cualquier otro aspecto.
Es sintomtico que este discurso contenga apostrofes en
170 se-

171
gunda persona (a "libertad" y a "sueo"), lo cual no hace ms
que subrayar la identificacin del autor con su hroe. Este trozo
Captulo 4
del discurso del hroe no se difer encia en estilo ni en deas
del discurso directo retrico citado en boca del hroe en la El discurso cuasi-directo
segunda parte del poema:
en francs, alemn y ruso
"Olvdame! No merezco tu amor, delicia de tu corazn... Vedado el xtasis,
hambriento de deseo languidezco, vctima de la pasin ... Oh, por qu mis
ojos no te hallaron tiempo atrs, cuando an poda confiar en los sueos ven- El discurso cuasi-directo en francs: Tobler; Kalepky; Bally. Crtica del
turosos! Ahora ya es muy tarde! Para la dicha he muerto, la ilusoria espe- objetivismo abstracto hipostatizante de Bally. Bally y los vosslerianos. El
ranza se ha extinguido ..." (Ibid.) discurso cuasi-directo en alemn. La concepcin de Eugen Lerch. Las
ideas de Lorck. La teora de l.orck con respecto al papel de la fantasa
Quiz con la nica excepcin de Bally, cualquiera podra juzgar en el lenguaje. La concepcin de Gertraud Lerch. El discurso referido en
este pasaje como un ejemplo perfectamente genuino de dis- francs antiguo. El discurso referido en francs medio. El Renacimiento.
El discurso cuafsi-directo en La Fontaine y La Bruyre. El discurso
curso directo sustituido, aunque, en verdad, no falta ms que
cuasi-directo en Flaubert. La aparicin del discurso cuasi-directo en
un paso para convertirlo en discurso cuasi-directo. Y Pushkin alemn. Crtica del subjetivismo individualista hipostatizante de los
dio ese paso cuando se apart de sus hroes y los opuso a un vosslerianos..
texto autoral ms objetivo con sus propios valores y entonacio-
nes. En el ejemplo citado no hay ninguna interferencia entre el
discurso del autor y el del personaje. Por lo tanto, tampoco apa-
recen los rasgos gramaticales y estilsticos que genera esa in-
terferencia y que caracterizan al discurso cuasi-directo, diferen-
cindolo del contexto autoral que lo circunda. En nuestro ejem- Distintos escritores han propuesto distintas nomenclaturas para
plo reconocemos el discurso del "cautivo" slo por indicacio- el fenmeno del discurso cuasi-directo en francs y en alemn.
nes puramente semnticas. No se percibe la fusin de dos actos Cada uno que ha escrito sobre el tema ha propuesto su propia
de habla de orientacin diferente; no se percibe la integridad y la terminologa. Nosotros hemos usado hasta aqu y seguiremos
resistencia del mensaje referido por detrs de lo transmitido por usando la nomenclatura de Gertraud Lerch, "uneigentliche
el autor. direk-te Rede"1 (discurso cuasi-directo), por ser el ms neutral
de todos los propuestos y el de menor compromiso terico. Para
Finalmente, como demostracin de lo que consideramos un ver- el ruso y el alemn esta expresin resulta irreprochable; pero
dadero discurso cuasi-directo, reproduciremos un notable ejem- para el francs, puede presentar ciertas dudas.2
plo de Poltava de Pushkin, con lo cual concluimos este captulo..
1 Literalmente, "discurso directo aparente". (N. de la T.)
2 He aquf algunos ejemplos de discurso cuasl-dlrecto en francs:
Pero Kochubey ocult en lo ms profundo de su corazn su ansia de actuar.
1 ) 1 1 protesta: Son pre la hassaltl
"Sus angustiosos pensamientos enderezaban todos hacia la muerte. No le En discurso directo serfa:
guardaba rencor a Mazeppa, slo a su hija censuraba. Pero tambin le otor- II protesta et s'crla: "Mon pera to haltl" 
gaba su perdn: Que ella responda ante Dios, de haber hundido a su familia 
En discurso Indirecto:
en la vergenza, de haber olvidado las leyes divinas y humanas..." Pero II protesta et s'crla que son pre la haTssalt. 
entretanto escudriaba con ojos de guila a los suyos, en busca de compaeros
En discurso cuasl-lndlrecto: 
II protesta: "Son pre, s'crla-t-ll, la halasaltl" 
valientes, rectos, incorruptibles. (Ejemplo de Balzac citado por G. Lerch.) 
2) Tout le jour, il avait l'csil au guet et la nuil, si quelque chat faisit du bruit, le chat
prenalt
argent (La Fontaine).
3) En vain II ( le colonel] parla de la s auvagerie du pays et de la dlfflcult po ur une femme d'y
voyager: elle (Miss Lydia) ne cralgnalt ren; elle almait par-dessus tout voyager a cheval; elle se
fais at une fte de couc her au biv ac; elle menagait d'aller en Asie Mineure. Bref. elle avait rponse
tout, car jamis Anglaise n'avels t en Cors; done elle devait y aller (P. Mrime, Colomba).
4) Rest seul dans l'embrasure de la fentre, le cardinal s'y tlnt Immobile, un instant encor...
Et ees bras frmissants se tendlrent, en un geste d'lmploratlon: O Dleu! pulsque ce mdecln s'en
allalt alnsl, hereux de sauver 1'embarras de son Impulssance, 0 Dleul que ne falslez-vous un m
nele, pour montrer l'clat de votre pouvolr sans bornes Un miracle, un mlracle! II le demandalt
du fond de son ame de c royant (Zola, Rom eh 
 [Los ejemplos 3) y 4) son citados y discutidos por Kalepky, Bally y Lorck] 


La primera mencin del discurso cuasi-directo como una forma Aun si se admitiera este tipo de explicacin, los motivos del "ha-
especial de referir un enunciado, al mismo nivel del blante" de Tobler no resultan totalmente convincentes y claros:
discurso si quiere preservar la autonoma del enunciado tal como se pro-
directo e indirecto, corresponde a Tobler en 1887 {Zeitschrift fr dujo en el pasado, no sera mejor referirlo en discurso directo?
romanische Philologle, XI, 437). De ese modo quedara fuera de toda duda su pertenencia al pre-
trito y al emisor citado, no al que cita, Adems, si el imperfecto
Tobler defini el discurso cuasi-directo como una "peculiar com- y la tercera persona son lo que est en juego, no sera mucho
binacin de discurso directo e indirecto" (eigentmliche Mischung ms simple usar el discurso indirecto? El inconveniente reside
direkter und indirekter Rede). Esta forma mixta, segn Tobler, de- en que lo que es bsico para nuestra forma esa relacin total-
riva su tono y orden de palabras del discurso directo y sus tiem- mente nueva que se produce entre el discurso que refiere y el
pos verbales y personas del indirecto. referido es precisamente lo que no pueden explicar los motivos
Esta definicin puede considerarse aceptable en su aspecto pu- de Tobler. Para este, no se trata ms que de dos formas viejas
ramente descriptivo. En verdad, desde el punto de vista super- de cuyo adosamiento quiere obtener una nueva.
ficial de la descripcin comparativa de los rasgos, Tobler indic
con acierto las semejanzas y diferencias entre la forma en cues- A nuestro entender, lo que puede explicarse muy bien con este
tin y el discurso directo e indirecto. tipo de argumento sobre los motivos del hablante es el mero uso
de algn caso concreto de una forma ya existente, pero en nin-
Pero el trmino "combinacin" es totalmente inaceptable en la guna circunstancia se podr explicar as la composicin de una
definicin, ya que implica una explicacin gentica "formado forma nueva en la lengua. Los motivos e intenciones individuales
por una combinacin de" que difcilmente se pueda probar. Y de un hablante pueden tener efectos significativos, pero limitados
aun en su aspecto puramente descriptivo esa definicin resulta in- por las posibilidades gramaticales corrientes, por una parte, y
correcta por cuanto lo que tenemos en el discurso cuasi-directo no por la otra, por las condiciones del intercambio socioverbal que
es una simple combinacin mecnica o suma aritmtica de dos for- predominan en su grupo. Estas posibilidades y condiciones son
mas sino una tendencia positiva, totalmente nueva, en la recepcin cantidades dadas, y circunscriben el mbito lingstico del hablan-
del enunciado de otra persona, una direccin especial en que se te, cuyo poder individual no es suficiente para forzar la apertura
mueve la dinmica de la interrelacin entre el discurso referido de ese mbito.
y el discurso que refiere. Pero Tobler es insensible a la din-
mica y solo registra los rasgos abstractos de los modelos. Cualesquiera que sean las intenciones del hablante, cualesquiera
que sean los errores que pueda cometer, cualquiera que sea el
Esto en cuanto a la definicin de Tobler. Ahora bien, cmo ex- modo en que analice, mezcle o combine formas, no crear un
plica l la aparicin de la forma? nuevo modelo en la lengua ni una nueva tendencia en el inter
cambio socioverbal. Sus intenciones subjetivas tendrn carcter
Un hablante que relata sucesos pasados cita el enunciado da creativo solo cuando haya algo en ellas que coincida con ten-
otra persona en forma autnoma tal como fue emitido en su mo- dencias que estn en proceso de formacin, de generacin, en
mento. En el proceso, el hablante cambia el tiempo presente del el intercambio socioverbal de los hablantes; y estas tendencias
enunciado original por el imperfecto, para manifestar que el enun- dependen de factores socioeconmicos. Tuvo que haberse pro-
ciado es contemporneo de los hechos pretritos que se relatan. ducido algn desplazamiento, alguna desviacin en el intercam-
Hace tambin algunos cambios adicionales (personas de los ver- bio socioverbal y en la orientacin mutua de los enunciados para
bos y pronombres) para que el enunciado no sea recibido como que se estableciera esa manera esencialmente nueva de percibir
procedente del relator. las palabras de otra persona, que encontr su expresin en la
forma del discurso cuas i-di recto. Una vez configurada, esta
La explicacin de Tobler se basa en un modo de argumentar que, nueva forma comenz a penetrar en el nico campo de posibili-
aunque incorrecto, es tradicional y muy difundido en la lings- dades lingsticas dentro de cuyos lmites las intenciones ver-
tica: si el hablante se hubiera propuesto introducir la nueva for- bales individuales del hablante hallan definicin, motivacin, y
ma de manera consciente y premeditada, cules habran sido se realizan de modo productivo.
su razonamiento y su motivacin?
175
174
Otro autor que se ocup del tema del discurso cuasi-directo fue para responder a Kalepky, con un artculo donde trat los funda-
Th. Kalepky [Zeitschrift fr romanische Philologie, XIII, 1899, pp. mentos, titulado "Figures de pense et formes linguistiques"
491-513), quien vio en el discurso cuasi-directo una tercera forma, {Germanisch-romanische Monatsschrift, VI, 1914, 405 y ss., 456
totalmente autnoma, de discurso referido y lo defini como dis- y ss.).
curso velado o encubierto (verschleierte Rede). El rasgo estils-
tico de esta forma dependa de la necesidad de acertar quin es La sustancia de los puntos de vista de Bally puede expresarse as:
el hablante. Y por cierto se trata de un acertijo: desde el punto este autor considera el discurso cuasi-directo como una nueva
de vista de la gramtica abstracta, quien habla es el autor; desde variante posterior de la forma clsica del discurso indirecto.
el punto de vista del sentido real de todo el contexto, quien ha- Reconstruye su formacin en las series: il disait qu'il tait malade
bla es un personaje. > il disait: il tait malade > il tait malade (disait-il).3 La cada de
la conjuncin que se explica, segn Bally, por una tendencia ms
Sin duda alguna, el anlisis de Kalepky avanza un paso en la in- reciente de la lengua a preferir la coordinacin paratxica de ora-
vestigacin del tema que nos interesa. En vez de acoplar mec- ciones a la subordinacin hipotxica. Bally seala, adems, que
nicamente los rasgos abstractos de dos modelos, Kalepky inten- esta variante del discurso indirecto que con toda propiedad
ta descubrir el nuevo aspecto estiltico positivo de la forma. Ade- denomina style indirect libre no es una forma inerte sino en
ms, comprendi correctamente la naturaleza doble del dis- movimiento, que se dirige hacia el discurso directo como su meta
curso cuasi-directo, aunque lo defini mal. De ninguna manera final. En casos particularmente enfticos, afirma Bally, es a veces
podemos concordar con Kalepky en que el discurso cuasi-directo difcil decir dnde termina el style indirect libre y comienza el
es un discurso "enmascarado" y que su finalidad consiste en style direct. Incidentalmente, l ve desde esta manera el pasaje
acertar quin es el hablante. Nadie comienza el proceso de com- de Zola citado en nuestro cuarto ejemplo (vase nota p. 173).
prensin con consideraciones gramaticales abstractas, y por lo
tanto es claro para cualquiera desde el principio que, en funcin La dificultad aparece precisamente en el momento en que
del sentido de lo dicho, est hablando el personaje. Las dificul- el cardenal se dirige a Dios: "O Dieul que ne faisiez-vous un
tades aparecen soo para los gramticos. Adems, nuestra forma miracle!", apostrofe que contiene simultneamente un rasgo de
no contiene en absoluto un dilema del tipo "o/o"; su specificum discurso indirecto (el imperfecto) y el uso de la segunda persona
consiste en que tanto el autor como el personaje hablan al mis- como en discurso directo. Bally considera anloga al style indirect
mo tiempo, en una sola construccin lingstica en la cual se libre francs la forma del discurso indirecto alemn que omite la
mantienen los acentos de dos voces con distinta orientacin. Ya conjuncin y mantiene el orden de las palabras como en discurso
hemos visto que el fenmeno del discurso referido directo (el segundo tipo en el anlisis de Bally). 
genuinamen-te encubierto tiene lugar efectivamente en la Bally establece una estricta distincin entre formas lingisticas
lengua. Hemos visto cmo el insidioso efecto del discurso de
("formes linguistiques") y figuras de pensamiento ("figures de
otra persona oculto en el contexto del autor puede provocar
pense"). Estas ltimas son recursos de expresin ilgicos desde
manifestaciones de rasgos especiales estilsticos y gramaticales el punto de vista de la lengua y en los cuales se viola la normal
en ese contexto. Pero esta es una de las modificaciones o
interrelacin entre el signo lingstico y su significado usual.
variantes del discurso directo. El discurso cuasi-directo, sin
Las figuras de pensamiento no pueden considerarse fenmenos
embargo, es un tipo ew-dente de discurso, a pesar de que tiene lingsticos en sentido estricto: en efecto, no existen rasgos lin-
dos caras, como Jano.
gsticos estables especficos que pueden expresarlos. Por el
La principal deficiencia metodolgica en el enfoque de Kalepky contrario, los rasgos lingsticos que intervienen tienen en la
consiste en que interpreta un fenmeno lingstico dentro del lengua un significado muy distinto del que les imponen las figu-
marco de la conciencia individual, e intenta descubrir sus races ras de pensamiento. Bally relega a las figuras de pensamiento
psquicas y sus efectos esttico-subjetivos. Volveremos con una las formas puras del discurso cuasi-directo. En realidad, desde
crtica fundamental en este enfoque cuando examinemos los pun- un punto de vista estrictamente gramatical, es el discurso del
tos de vista de los vosslerianos (Lorck, E. Lerch y G. Lerch). autor, en tanto que de acuerdo con el sentido, es el
discurso
Bally se refiri al tema que nos ocupa en 1912
[Germanisch-roma-nische Monatsschrift, IV, 543 y ss., 597 y ss.), y 3 La forma intermedia (transicional) es, naturalmente, una ficcin lingstica.
lo retom en 1914,
177

del personaje. Pero este "sentido" no est representado por to de vista de la gramtica, es el elemento irracional de "figures
ningn signo lingstico especial. Por lo tanto, se trata, segn Bally, de pense".
de un fenmeno extralingstico.
Bally se equivoca tambin cuando considera que la construccin
Tal es la concepcin de Bally en lo fundamental. Bally es el lin- de su segundo tipo de discurso indirecto alemn es anlogo al
5
gista ms destacado entre los representantes del objetivismo discurso cuasi-directo francs. Es un error muy sintomtico.
abstracto lingstico. Hipostatiza y vivifica formas de lengua La analoga de Bally resulta irreprochable desde el punto de vista
obtenidas, por abstraccin, de hechos concretos de habla (hechos de la gramtica abstracta, pero desde el punto de vista de la
de habla correspondientes a las esferas de la vida prctica, la tendencia socioverbal, la comparacin no soporta la crtica. En
literatura, la ciencia, etctera] Ya dijimos que los lingistas efecto, la misma tendencia socioverbal (dictada por idnticas
realizaron este proceso de abstraccin con el propsito de desci- condiciones socioeconmicas) en diferentes lenguas puede apa-
frar una lengua muerta extranjera, y con el objetivo prctico de recer con diferentes rasgos externos, de acuerdo con las estruc-
ensearla. Y ahora viene Bally y otorga vida y movimiento a estas turas gramaticales de esas lenguas. En cualquier lengua particu-
abstracciones: una variante del discurso indirecto comienza a acer- lar, lo primero que se modifica en cierta direccin especfica es
carse al modelo del discurso directo, y en el camino se forma el precisamente el modelo que resulta ser el ms adaptable en el
discurso cuasi-directo. Se asigna un papel creativo en la com- aspecto necesario. En francs lo fue el modelo de discurso indi-
posicin de la nueva forma a la cada de la conjuncin que y al recto, en alemn y en ruso, el discurso directo.
verbo que refiere. En realidad, sin embargo, el sistema abstracto
Pasemos ahora a examinar el punto de vista de los vosslerianos.
de la lengua, donde deben encontrarse las formes linguistiques de
Estos lingistas trasladan el aspecto dominante en sus investiga-
Bally, carece totalmente de movimiento y de vida. Esta comienza
ciones de la gramtica a la estilstica y la psicologa, de las
en el punto en que un enunciado se cruza con otro enunciado, es
"formas de lengua" a las "figuras de pensamiento". Sus desacuer-
decir, donde comienza la interaccin verbal, aunque no se trate
dos con Bally son fundamentales y de largo alcance. En su crtica
de la interaccin verbal "cara a cara", sino la variedad literaria,
4 al lingista de Ginebra, Lorck contrasta, en trminos humboldtianos,
mediada. 
la visin que Bally tiene del lenguaje como ergon con su propia
visin del lenguaje como energeia. De este modo, las premisas
No se trata de que una forma abstracta se dirige hacia otra, sino
bsicas del subjetivismo individualista se oponen directamente al
de que la orientacin mutua de dos enunciados cambia sobre la
punto de vista de Bally en este problema particular. La lista de
base de un cambio en la percepcin activa por la conciencia
factores que explican ahora el discurso cuasi-directo comprende:
lingstica de la "personalidad hablante", de su autonoma ideo-
afecto en el lenguaje, fantasa en el lenguaje, empatia, gusto
lgica, ideacional, de su individualidad verbal. La cada de la
lingstico, etctera. 6
conjuncin que no junta dos formas abstractas sino dos enuncia-
dos en toda su plenitud ideacional. Es como si se rompiera el Tambin en 1914 ao de la polmica Kalepky-Bally present
dique y las entonaciones del autor fluyeran libremente para inter- Eugen Lerch su contribucin al discurso cuasi-directo [G-r.M., VI,
narse en el discurso referido.
5 Kalepki seal este error a Bally, quien lo corrigi parcialmente en su segundo trabajo.
6 Antes de seguir con el anlisis del punto de vista de los vosslerianos, daremos aqu
Esta clase de objetivismo hipostatizante produce tambin un di- tres
vorcio metodolgico entre formas lingsticas y figuras de pensa- ejemplos de discurso cuasi-directo en alemn:
1) Der Konsul ging, die Hnde auf dem Rcken, umber und bewegte ervos die
miento, entre "langue" y "parole". En realidad, las formas lin- Schultern.
gsticas que Bally tiene en mente solo existen en los textos de r hatte keine Zet. Er war bei Gott berbuft. Sie sollte sich gedulden und sich gefalligst noch
fnfzig mal besinnen! (Thomas Mann, Buddenbrooks.)
gramtica y en los diccionarios (donde, por cierto, su existencia 2) Herrn Gosch ging es schlecbt: mit einer schonen und grossen Armbewegung
wies er die
es perfectamente legtima), pero en la realidad viva del lenguaje Annahme zurck, er knne zu den Glcklichen gehoren. Das beschwerliche Grelsenalter
estn profundamente inmersas en eso que, desde el abstracto pun- nahte
heran, es war da, wie gessgt, seine Grube war gcschaufelt. Er konnte abends kaum
noch seln
Glas Grog zum Munde fhren, ohne die Hlfte zu verschtten, so machte der Teufel seinen
4 Ac erca de las for mas mediadas y n o mediadas da la Interacc in verba l, va se e l e studio Arm
ya citado de L. P. lakublnskly.  zlttern. Da ntzte ke'm Flucben . . . Der Wille triumphiene nich mehr. (Ibid)
3) Nun kreutzte Doktor Mantelsack im Stehen die Beine und blatterte n seinem Notizbuch. Hanno
Buddenbrook sah vornber gebeugh und rang unter dem Tisch die Hande. Das B. der Buchstabe
178 B
war an der Reihe! Gleich wrde sein ame ertb'nen, und er wrde elnen Skandal geben,
elne
laute, schreckliche Kaastropbe, so guter Laune der Ordinarias auch seln mochte . . . Die Sekunden
dehnten sich martervoll. "Buddenbrook" . . . Jetzt sagte er "Buddenbrook". . .
"Edgar" sagte Doctor Mantelsack llbld )
470). Lo defini: "discurso como hecho" (Rede ais Tatsache). Resulta natural, entonces, que el discurso cuasi-directo no se use
Mediante esta forma el discurso referido se transmite como si su en el lenguaje conversacional, y se destine solo a fines de repre-
contenido fuera un hecho que el autor mismo comunica. Lerch sentacin artstica. All, en la funcin que le es propia, el dis-
estudi el contraste entre el discurso directo, el indirecto y el curso cuasi-directo tiene enorme importancia estilstica.
cuasi-directo en funcin del grado de realidad inherente al con-
tenido de cada uno, y lleg a la conclusin de que el ms real Por cierto que para un artista en proceso de creacin, las imgenes
de todos ellos es el cuasi-directo. Comprob asimismo una prefe- de su fantasa tienen la mxima realidad; no solo las ve, tambin
rencia estilstica por el discurso cuasi-directo contra el indirecto, las oye. No las hace hablar (como en el discurso directo), las oye
en relacin con lo vivido y concreto de la impresin producida. hablar. Y esta vivida impresin de voces odas como en un sueo
Hasta aqu llega la definicin de Lerch. puede expresarse directamente solo en la forma del discurso
cuasi-directo. Es la forma propia de la fantasa. Y as se explica
Un detallado estudio del discurso cuasi-directo aparec en un pe- que esta forma se iniciara en el mundo de la fbula de La Fontaine,
queo volumen de E. Lorck en 1921, con el ttulo Die "Erlebte y que sea el recurso favorito de artistas como Balzac y especial-
Rede". En este libro, dedicado a Vossler, Lorck trata con cierta mente Flaubert, artistas muy dispuestos a sumergirse y perderse
extensin la historia del presente tema. en el mundo de sus propias fantasas.

Lorck defini el discurso cuasi-directo como "discurso experimen- Y cuando el artista usa esta forma, solo se dirige a la fantasa
tado" (erlebte Rede), a diferencia del discurso directo definido del lector. No la utiliza para comunicar hechos o el contenido de
como "discurso repetido" (gesprochene Rede), y del indirecto,, pensamientos; no desea ms que transmitir directamente sus im-
"discurso comunicado" (berichtete Rede). presiones, despertar en la mente del lector imgenes y represen-
taciones vividas. No se dirige al intelecto del lector, sino a su
Lorck explica su definicin con los argumentos siguientes. Imagi- imaginacin. Solo para el intelecto razonador y analtico habla el
nemos a Fausto en la escena diciendo su monlogo: "Habe nun, autor en estilo cuasi-directo; para la viva fantasa, habla el hroe.
ach! Philosophie, Juristerei . .. durchaus studiert mit heissem La fantasa es la madre de la forma.
Be-mhn ..." Lo que el hroe enuncia en primera persona es expe-
rimentado en tercera por un miembro del auditorio. Y esta tras- La idea fundamental de Lorck, que expone ampliamente en otras
7
posicin, que se produce en lo ms profundo de la experiencia obras, le permite afirmar que el papel creativo en el lenguaje
de la recepcin, coloca en la misma lnea estilstica el discurso no corresponde al intelecto sino a la fantasa. Solo figuran a cargo
experimentado y la narrativa. del intelecto aquellas formas ya creadas por la fantasa, conclui-
das, productos inertes abandonados por su espritu vital. El inte-
Ahora bien, si el oyente quisiera transmitir el discurso de Fausto lecto no crea nada por s mismo.
que oy y experiment, a una tercera persona, lo citar en forma
directa o indirecta. Pero si deseara evocar para s mismo en su Para Lorck el lenguaje no es ente ya producido [ ergon) sino
propia mente la vivida impresin de la escena experimentada, lo un eterno devenir y un acaecer vital [energeie). No es un medio
recordar as: "Faust hat nun, ach! Philosophie ..." o, por tratarse o instrumento para lograr fines extralingsticos sino un organis-
de un caso de impresiones vividas en el pasado: "Faust hatte mo vivo con su propio objetivo, que se propone y que realiza en
nun, ach! ..." s mismo. Y esta autosuficiencia creativa del lenguaje se instru-
menta con la fantasa lingstica. En el lenguaje, la fantasa se
Segn Lorck, entonces, el discurso cuasi-directo es una forma siente cmoda, en su elemento vital originario. Para la fantasa
de representar directamente la experiencia del discurso de otro, e\ lenguaje no es un medio, sino carne de su carne y sangre de
una forma de evocar una impresin vivida de ese discurso y, por su sangre. Le basta el puro juego del lenguaje, sin otra finalidad
lo tanto, poco til para transmitir ese discurso a una tercera per- que el juego mismo. Los autores como Bally enfocan el lenguaje
sona. En verdad, si el discurso cuasi-directo se usara con ese desde el ngulo del intelecto y son por eso incapaces de com-
objeto, el acto de referir perdera su carcter comunicativo y pare
cera que la persona se hablara a s misma o tuviera alucinaciones 7 Pass defin, impartan, pass indflni. ("Eine grammatischpsychologische Studle", von E.
Lorck.)

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prender las formas que an viven en la lengua, en las que an discurso cuasi-d'irecto. En la atmsfera creada por esta forma,
late el pulso del devenir y que se han transformado todava en resulta imposible el pretrito definido.
un medio para el uso intelectual. Bally no pudo comprender la
originalidad del discurso cuasi-directo, en el cual no vio coherencia Tal es la teora de Lorck; l mismo denomina su anlisis investi-
lgica y por lo tanto lo excluy de la lengua. gacin en el campo de la psiquis lingstica [Sprachseele). El pri-
mero en explorar este campo ["das Gebiet der
Lorck intenta comprender e interpretar la forma del tiempo im- Sprachseelenfors-chung"), segn Lorck, fue Karl Vossler, cuyas
perfecto en el discurso cuasi-directo desde el punto de vista de huellas sigui Lorck en sus estudios.
la fantasa. Distingue "Dfini-Denkakte" y "Imparfait-Denkakte".
La distincin entre estos actos no sigue las lneas de su conte- Lorck examin el problema en sus dimensiones psicolgicas est-
nido, sino las de las reales formas de su ejecucin. Con el Defin, ticas. Gertraud Lerch, en un artculo publicado en 1922, tambin
nuestra perspectiva se proyecta hacia afuera, al mundo de los basado en las ideas vosslerianas, se dedica a establecer sus
contenidos y artefactos concebidos; con el Imparfait nuestra vi- amplias perspectivas histricas. Su trabajo contiene muchas ob-
sin se hunde en lo interno, en el mundo del pensamiento en servaciones de gran valor, por lo cual nos detendremos a conside-
proceso de generacin y formacin. rarlo en detalle.

Los "Dfini-Denkakten" tienen carcter de determinacin factual; El papel asignado a la fantasa en la teora de Lorck le corresponde
los "Imparfait-Denkakten" lo tienen de impresin y experiencia a la empatia [Einfhlung) en la de Lerch. La empatia encuentra
vivida. Mediante ellos, la misma fantasa recrea el pasado vivi- la expresin adecuada en el discurso cuasi-directo. Un verbo para
damente. referir ("dijo", "pens", y otros) es un prerrequisito en el discurso
directo y el indirecto, porque de esta manera el autor coloca en
su personaje la responsabilidad de lo que se dice. La omisin de
Lorck analiza el ejemplo siguiente:
ese verbo en el discurso cuasi-directo permite al autor presentar
L'lrlande poussa un grand cri de soulagement, mais la Chambre des lords. los enunciados de sus personajes de modo tal que sugieran que
six jours plus tard, repoussait le bil: Gladstone tombait. (Revue des Deux l mismo los toma en serio, y que no est en juego simplemente
Mondes, mayo, 1900, p. 159.) algo dicho o pensado, sino hechos reales. Esto es posible, afirma
Lerch, solo sobre la base de la empatia del poeta con las creacio-
Si los dos casos del imperfecto, afirma, se reemplazaran por el nes de su propia fantasa, sobre la base de su propia identificacin
pretrito definido, notaramos una gran diferencia. Gladstone tom- con aquellas.
bait est coloreado por un tono emotivo en tanto Glaastone
tomba sonara como una fra comunicacin formal. En el primer Cmo surgi histricamente esta forma? Cules son los rasgos
caso, es como si el pensamiento se prolongara sobre su objeto histricos esenciales que sustentaron su desarrollo?
y sobre s mismo. Pero lo que ocupa aqu la conciencia no es la
idea de la cada de Gladstone, sino el sentimiento de la gravedad En francs antiguo, las construcciones gramaticales y psicolgi-
de lo ocurrido. "La Chambre des lords repoussait le bil" es otra cas no se distinguan con tanta nitidez como ahora. Los compo-
cosa. Aqu se establece algo as como un suspenso ansioso por nentes paratxicos e hipotxicos podan todava mezclarse de
las consecuencias del suceso: el imperfecto de "repoussait" ex- muchas maneras. La puntuacin se encontraba an en estado
presa tensa expectacin. No hay ms que leer en voz alta toda embrionario. No existan, por lo tanto, lmites claramente marca-
la oracin para descubrir estas caractersticas en la orientacin dos entre el discurso directo y el indirecto. El narrador del fran-
psquica del hablante. La ltima slaba de "repoussait" se pro- cs antiguo an no poda separar de su propio "yo" las figuras
nuncia con un alto grado de tensin expresiva y expectacin, de su fantasa. Participaba desde adentro en las palabras y ac-
t en sin qu e se r es uelve y se aliv ia en "G la dst o ne tombait". ciones de estas, actuando como intercesor y abogado. An no
En ambos casos, el imperfecto est coloreado con emocin e im- haba aprendido a transmitir las palabras de otra persona en su
pregnado de fantasa; ms que denotar la accin, la experimenta aspecto literal externo, evitando interferir y complicarse perso-
y la recrea. En esto reside la significacin del imperfecto para el nalmente. El temperamento del francs antiguo an
permaneca
182

ajeno a la observacin desapasionada y reflexiva y al juicio sub- convirti en un recurso estilstico que poda usarse con toda liber-
jetivo. Sin embargo, esta disolucin del narrador en sus perso- tad y conciencia. Aparece as por primera vez en La Fontaine,
najes no era solo el resultado de la libre eleccin de aquel, sino quien lo us manteniendo el equilibrio entre lo objetivo y lo sub-
tambin producto de la necesidad: faltaban formas lgicas y sin- jetivo, caracterstico del neoclasicismo.
tcticas firmes para una clara demarcacin mutua. El discurso
cuasi-directo aparece entonces en el francs antiguo a raz de su La omisin del verbo para referir indica la identificacin del narra-
deficiencia gramatical y n o como un recur so estilstico libre. dor con su personaje, y el uso del imperfecto [en contraste con
El discurso cuasi-directo en este caso es el resultado de la sim- el presente del discurso directo), as como la eleccin de los
ple incapacidad del autor para separar su propio punto de vista, pronombres apropiados para el discurso indirecto, indican que
8
su propia posicin, de la de sus personajes.  el narrador mantiene su propia posicin independiente, que no se
confunde del todo con las experiencias de su personaje.
En el francs medio de la Baja Edad Media, ya no resulta verosmil
esta inmersin de s mismo en las mentes y sentimientos de ^J recurso del discurso cuasi-directo, que con tanta elegancia
otros. En los escritos histricos de la poca, es muy raro encon- super el dualismo del anlisis abstracto y la impresin directa,
trar el praesens historicum, y se mantiene ntidamente separado llevndolos a una armoniosa consonancia, fue muy til para el
el punto de vista del narrador del que corresponde a las personas fabulista La Fontaine. El discurso indirecto resultaba demasiado
descriptas. La emocin cede el paso al intelecto. El discurso analtico e inerte. El discurso directo, aunque poda recrear dra-
referido se hace impersonal y descolorido, y ahora se oye con mticamente el enunciado de otra persona, era incapaz de crear,
ms claridad la voz del narrador que la del hablante citado. al mismo tiempo, el escenario, el ambiente mental y emocional
para su persecucin.
Despus de este perodo despersonalizador llega el intenso indi-
vidualismo del Renacimiento. Nuevamente el discurso referido En tanto La Fontaine se sirvi del nuevo recurso para lograr la
se esfuerza por hacerse intuitivo. Nuevamente el relator trata de identificacin emptica, La Bruyre lo hizo producir agudos efec-
aunarse con su personaje, de asociarse ms ntimamente con l. tos satricos. No introdujo a sus personajes en el mundo de la
Es caracterstica del Renacimiento la libre, fluctuante y capricho- fbula ni los describi con indulgencia, sino que carg de animo-
sa concatenacin de tiempos y modos gramaticales, teida de ma- sidad y desprecio el discurso cuasi-directo. Rechaza a los per-
tices psicolgicos. sonajes que describe. Todas las figuras de La Bruyre se van
deformando por la lente de su objetivismo irnico.
En el siglo XVII, comenzaron a actuar reglas que regan estricta-
mente los tiempos y modos en el discurso indirecto (en especial
En Flaubert se revela una mayor complejidad del recurso. Este
gracias a Oudin, 1632), lo cual neutraliz el irracionalismo lin-
autor no vacila en fijar su mirada precisamente en todo aquello
gstico del Renacimiento. Se estableci un armonioso balance
que le disgusta y le repele, pero aun as es capaz de identificarse
entre los aspectos objetivos y subjetivos del pensamiento, entre
con lo que retrata, por odioso y despreciable que sea. El discurso
el anlisis referencial y la expresin de actitudes personales. Y por
cuasi-directo se hace en Flaubert tan ambivalente y turbulento
cierto que en todo esto intervino la Academia, ejerciendo una
como su propia actitud ante sus creaciones: ntimamente oscila
presin decisiva.
entre la admiracin y el rechazo. El discurso cuasi-directo, con
Al establecerse la consecutio temporum se cre un contraste su capacidad para transmitir al mismo tiempo tanto la identificacin
que permiti distinguir claramente el discurso cuasi-directo y como la independencia y la distancia ante las propias creaciones,
lo result un medio sumamente apropiado para corporizar esta rela-
cin de amor y odio que mantena Flaubert con sus personajes.
8 He aqu un curioso pasaje de la Cantilena de Sta. Eulalia (segunda mitad del siglo IX):
Ell'ent adunet lo suon element;
melz sostendreiet les empedementz Tales son las interesantes consideraciones que hace Gertraud
qu'elle perdesse sa Virginltet. Lerch acerca de nuestro tema. A su resea histrica del desarro-
Poros furer morte a grand honestet. 
("Ella apela a todas su fuerzas: mejor sufrir torturas que perder su virginidad. As muri con gran llo del discurso cuasi-directo en francs, aadiremos la informacin
honor.") que proporciona Eugen Lerch sobre la poca en que apareci
Aqu, afirma Lerch, la firme e inamovible decisin de la santa coincide ("kllngt zusammen") con
la apasionada posicin del autor a su favor.
185

este recurso en el alemn. En esta lengua el discurso jidad y hondura. No lo hace de otra manera. La personalidad es
cuasi-directo tiene un desarrollo tardo. Como recurso deliberado, generada por el lenguaje, no tanto por las formas abstractas del
totalmente maduro, se usa por primera vez en la novela lenguaje, sino por sus temas ideolgicos. La personalidad, desde
Buddenbrooks, de Thomas Mann (1901), quiz por influencia el punto de vista de su contenido subjetivo interno, es un tema
directa de Zola. El autor narra esta "pica familiar" en tonos del lenguaje, que sufre variacin y desarrollo dentro de las vas
emotivos, evocando a uno de los modestos miembros del clan de las construcciones ms estables de la lengua. Por lo tanto,
Buddenbrook que recuerda toda la historia de la familia con vividas una palabra no es una expresin de la personalidad interior; antes
reminiscencias. Podemos agregar que en su novela ms reciente, bien, la personalidad 'nterior es una palabra expresada, o impul-
Der Zauberberg (1924), utiliza el recurso aun con mayor sutileza sada internamente. Y la palabra es una expresin de intercambio
y profundidad. social, de la interaccin social de personalidades materiales, de
productores. Las condiciones de ese intercambio enteramente
No sabemos que se haya dicho nada nuevo ni de mayor impor- material determinan y condicionan la configuracin temtica y
tancia sobre el tema que estamos investigando. Pasemos ahora estructural que recibir la personalidad interior en un tiempo y
a un anlisis crtico de los puntos de vista de Lorck y Lerch. en un ambiente dados; los modos en que lograr la
autoconcien-cia; el grado de riqueza y seguridad de esta
En los estudios de ambos, se ataca al objetivismo hipostatizante autoconciencia; y cmo ha de motivar y evaluar sus acciones. La
de Bally con un subjetivismo individualista consistente y enftico. generacin de la conciencia interior depender del proceso
El conocimiento crtico subjetivo individual de los hablantes generativo del lenguaje, en funcin, por supuesto, de la estructura
sub-yace a la nocin de psiquis lingstica. El lenguaje en todas sus ideolgica concreta y gramatical de la lengua. La personalidad
manifestaciones deviene expresin de las fuerzas psquicas indi- interna se genera junto con el lenguaje, en el sentido concreto y
viduales y de las intenciones individuales de ideacin. La gene- amplio de la palabra, como uno de sus temas ms importantes y
racin del lenguaje resulta ser el proceso de generacin de la profundos. La generacin del lenguaje, entretanto, es un factor en
mente y el espritu en los hablantes individuales. el proceso generativo de la comunicacin social, inseparable de
esta comunicacin y de su base material. La base material
El subjetivismo individualista de los vosslerianos es tan inacep- determina la diferenciacin en una sociedad, su orden sociopoltico;
table para explicar nuestro fenmeno concreto como el objetivis- organiza jerrquicamente la sociedad y distribuye las personas
mo abstracto de Bally. La realidad es que la personalidad del que interactan en ella. De tal modo se determina el lugar, el
hablante, sus designios e intenciones subjetivas y sus estrata- tiempo, las condiciones, las formas y los medios de la
gemas estilsticas conscientes no existen fuera de su objetivacin comunicacin verbal, as como las vicisitudes de la emisin
material en el lenguaje. Sin medio de revelarse en el lenguaje, individual en un perodo dado en el desarrollo del lenguaje, el grado
aunque sea en el habla interna, la personalidad no existe ni para de su inviolabilidad, el grado de diferenciacin en la percepcin de
s misma ni para otros; puede luminar y conocer por s misma sus diversos aspectos, la naturaleza de su individualizacin verbal
solo aquello para lo cual existe materia objetiva iluminadora, la e ideacional. Y esto encuentra su expresin sobre todo en las
luz materializada de la conciencia en forma de palabras, juicios constricciones estables de la lengua, en los modelos de la lengua
de valor y acentos, ya establecidos. La personalidad subjetiva y sus modificaciones. Aqu la personalidad hablante no existe
interior con su propia antoconciencia no existe como un hecho como un tema amorfo sino como una construccin ms firme (este
material, que sirva de base para una explicacin causal, sino como tema est sin duda inextricablemente unido con el contenido
un ideologema. La personalidad interior, con todas sus intencio- temtico especfico que le es propio). Aqu, en las formas del
nes subjetivas y todas sus profundidades internas, no es sino discurso referido, la lengua misma reaociona ante la personalidad
un ideologema, vago y fluido hasta que logra definirse en los como portadora de la palabra.
productos ms estables y elaborados de la creatividad ideolgica.
Por lo tanto, no tiene sentido tratar de explicar fenmenos y for- Pero qu hacen los vosslerianos? Proporcionan explicaciones
mas ideolgicas con la ayuda de factores e intenciones psquicas que, aunque sutiles y genuinas, no hacen ms que expresar la
subjetivas: sera explicar un ideologema de mayor claridad y pre- reflexin estructural comparativamente estable de la personalidad
cisin con otro ms vago y confuso. El lenguaje ilumina la per-; hablante en vagos trminos temticos que traducen hechos sociales,
sonalidad interior y su conciencia; las crea y las dota de comple- sucesos histricos, al lenguaje de las motivaciones iridivk

186 187
duales. Proveen una ideologa de la ideologa. No obstante, los con Lorck en que el discurso cuasi-directo sea la forma de dis-
factores materiales objetivos de estas ideologas tanto de las curso referido ms cercana a la recepcin y experiencia directa
formas de la lengua como de las motivaciones subjetivas para del discurso de otro. Cada forma de discurso referido percibe de
su uso permanecen fuera de su campo de investigacin. No un modo particular el discurso a referir. Gertraud Lerch parece
queremos negarle valor al esfuerzo de ideologizar la ideologa. comprender algo de la dinmica implcita, pero la expresa en
Por el contrario, a veces es de suma importancia tematizar una trminos de psicologa subjetiva. Es como si ambos autores
construccin formal para acceder a sus races objetivas, races intentaran aplanar un fenmeno tridimensional. En el fenmeno
que, en definitiva, son comunes a ambos aspectos. El vivo inters lingstico objetivo del discurso cuasi-directo no se combinan la
en la ideologa que introdujeron en la lingstica los idealistas identificacin y el distanciamiento dentro de los lmites de una
vosslerianos ayuda a aclarar ciertos aspectos del lenguaje que psiquis individual: se combinan los acentos del personaje (identi-
se haban tornado inertes y oscuros en manos del objetivismo ficacin) con los del autor (distanciamiento) dentro de los lmites
abstracto. Ello compromete nuestra gratitud. Atormentaron y de una misma construccin lingstica.
acosaron la fibra ideolgica del lenguaje cuando este pareca
inanimado en manos de ciertos lingistas, pero no hallaron una
Tanto Lorck como Lerch descuidan un factor de extrema impor-
real explicacin; se aproximaron a la bullente superficie de la
tancia para la comprensin del fenmeno: el juicio de valor inhe-
historia, en permanente cambio, pero no a las profundas fuerzas
rente a cada palabra viva que se pone de manifiesto en la acen-
motoras subyacentes. Es sintomtico que Lorck, en una carta a
tuacin y la entonacin expresiva de un enunciado. No existe el
Eugen Lerch incluida como apndice en su libro, llega a hacer
mensaje fuera de la acentuacin y entonacin vivas y concretas
una afirmacin algo sorprendente. Despus de describir la pasi-
del discurso. En la forma cuasi-directa, reconocemos el enunciado
vidad y la esclerosis ntelectualista del francs, agrega: "Existe
de otra persona no tanto en funcin de su mensaje, considerado
una sola posibilidad de que rejuvenezca: el proletariado debe
en abstracto, sino sobre todo en funcin de la acentuacin y en-
arrebatar la palabra a la burguesa" {Fr sie gibt es nur eine
tonacin del personaje citado, en funcin de la orientacin
Mglichkeit der Verjngung: anstelle des Bourgeois muss del
valo-rativa de su discurso.
Pro-letarier zu Worte kommen).
Percibimos los acentos y entonaciones del autor interrumpidas
Cmo se relaciona esto con el papel creativo de la fantasa en
por los juicios de valor de otra persona. Y es aqu donde se mani-
el lenguaje? El que lo desempea es miembro del
fiesta la diferencia entre el discurso cuasi-directo y el sustituido,
proletariado?
en el que no aparecen nuevos acentos en presencia del contexto
autoral que lo rodea.
Seguramente Lorck pensaba en algo ms. Quiz se refiere a que Veamos nuevamente algunos ejemplos de discurso cuasi-directo
el proletariado aportar nuevas formas de intercambio en la liteartura rusa. He aqu una muestra muy caracterstica,
sociover-bal, nuevas formas de interaccin verbal entre los tambin de Poltava de Pushkin:
hablantes, y todo un mundo nuevo de entonaciones y acentos
sociales. Tambin traer una nueva verdad lingstica. Algo as Fingiendo gran pesar, Mazeppa eleva hacia el Zar su humilde voz. "Dios lo sabe, y
pensara Lorck al hacer aquella afirmacin, pero no se refleja en el mundo entero puede atestiguar que l, miserable atamn, durante veinte
su teora. En cuanto a la fantasa, un burgus no tiene nada que aos ha servido lealmente al Zar; infinitamente favorecido y prodigiosamente
elevado... Qu ceguera, qu absurda locura tendra que ser! Puede pen-
envidiarle a un proletario y dispone de ms tiempo libre, por sarse acaso que l, ya al borde de la tumba, comience a entrenarse en la
aadidura. traicin empaando la honestidad de su nombre? Y no neg airado su
ayuda a Stanislav; no rechaz la corona ucraniana con espanto y envi al Zar
El subjetivismo individualista de Lorck, aplicado a nuestro pro- el pacto y las cartas del complot, como era su deber? Acaso no hizo odos
blema concreto, demuestra su incapacidad para reflejar la din- sordos a los halagos del Kan y el Sultn Zargrad? Inflamado de fervoroso
celo, gozoso dedic su inteligencia y su espada a luchar contra los enemigo
mica de la nterrelacin entre el discurso que refiere y el referido. del Zar Blanco, no escatim sufrimientos ni la propia vida, y ahora un maligno
En ningn caso el discurso cuasi-directo expresa una impresin adversario cubre sus canas de vergenza. Quin? Iskra y Kochubey! Sut
pasiva del enunciado de otro. Expresa, en cambio, una orientacin amigos de tantos aos!..." Y con lgrimas de odio encarnizado y fra Insolen-
activa, que no slo implica un giro de primera a tercera persona, cia, el infame exige el castigo... de quin? Viejo implacable! Quin
e 
sino que impone sus propios acentos, que interfieren y entran
en conflicto con los del enunciado referido. Tampoco coincidimos
189
188
el padre de la implicada? Pero con glacial dureza aplaca las quejas de su Consideraremos ahora brevemente el interesantsimo e importan-
corazn ... (Las bastardillas son nuestras.) te problema de la personificacin fnica del discurso referido tal
La sintaxis y el estilo de este pasaje estn determinados, por una como lo expone el contexto del autor.
parte, por los tonos valorativos del humilde y plaidero alegato
de Mazeppa, y por otra parte, este "plaidero alegato" est sujeto La dificultad de la entonacin con expresividad valorativa consiste
a la orientacin valorativa del contexto del autor, cuyos acentos aqu en el movimiento pendular permanente entre el punto de vista
narrativos, en este caso, se colorean con tonos de indignacin evaluativo del autor y el del personaje. En qu casos y hasta
que estalla finalmente en la pregunta retrica: "castigo.., de qu lmite puede un autor representar a su personaje? Entende-
quin? Viejo implacable! Quin es el padre de la mos que la representacin no consiste en un mero cambio de
implicada?" entonacin expresiva cambio igualmente posible en una sola
voz, en una sola conciencia sino tambin en un cambio de voz
Es absolutamente posible recitar este pasaje en voz alta y trans- en funcin de todo el conjunto de rasgos que la individualizan,
mitir la doble entonacin de cada palabra, es decir, revelar con un cambio de persona ("mscara") en funcin de todo el conjunto
indignacin la hiprocresa del alegato de Mazeppa por medio de de rasgos que individualizan la expresin facial y la gesticulacin,
la lectura correcta. Se trata de un caso bastante simple, con ento- y, por fin, en la total coherencia de esta voz y esta persona a lo
naciones retricas algo primitivas y claramente marcadas. Pero largo de toda la actuacin del rol. En ese mundo individual cerrado
en la mayora de los casos, y especialmente en el rea donde e ya no pueden infiltrarse ni trasvasarse las entonaciones del autor.
uso del discurso cuasi-directo ha alcanzado gran expansin e Gracias a la coherencia de la otra voz y persona ya no es posible
rea de la moderna ficcin en prosa sera imposible tranamitir el paso gradual del contexto del autor al discuso referido y del dis-
la interferencia valorativa por medio de la voz. Adems, el des- curso referido ai contexto de! autor. El discurso referido apa-
arrollo del discurso cuasi-directo est ligado a la trasposicin recer como en un drama donde no existe un contexto que lo
de los gneros de prosa a un registro silencioso, es decir, para incluya y donde el texto de un personaje se alterna con el de otros
lectura silenciosa. Solo este "silenciamiento" de la prosa pudo personajes sin ninguna concatenacin gramatical. De tal manera,
hacer posible la multiplicidad de niveles y la complejidad (supe- las relaciones que se establecen entre el discurso referido y el
rior a las posibilidades de la voz) de las estructuras contexto del autor por medio de la pura representacin, resultan
anlogas a las relaciones entre las lneas alternativas de un
entonacio-nales que son tan caractersticas de la literatura
dilogo. El autor queda al mismo nivel que su personaje, y se
moderna.
dialogiza su relacin. De todo esto resulta necesariamente que la
En el siguiente pasaje de El idiota de Dostoievskiy, encontramos pura representacin del discurso referido, mediante la lectura en
un ejemplo de esta interferencia de dos actos de habla que no voz alta de una obra de ficcin, solo es admisible en los casos
puedan transmitirse adecuadamente por medio de la voz: modificaciones lineales del discurso directo, y moderadamente
la configuracin esttica fundamental del contexto. No hace falta
Pero por qu no corri hacia l el prncipe? Por qu le dio un rodeo, como
si no lo hubiera visto, siendo as que se haban cruzado sus miradas? (S, sus decir que estos casos sumamente raros solo pueden implicar
miradas se haban cruzado, y se haban mirado el uno al otro!) No quera modificaciones lineales del discurso directo, y moderadamente
mismo, haca un instante, cogerlo de la mano y llevrselo consigo a//? No pictricos. Si los comentarios del autor interrumpen el discurso
quera ir maana a verlo y decirle que haba estado en casa de ella? No se directo es imposible la pura representacin, y lo mismo ocurre
haba desprendido l de su demonio al dirigirse all, a mitad de camino en caso de que el contexto valorativo del autor adquiera peso
cuando de pronto la alegra habale henchido el alma? O era que, efectiva
mente, haba algo en Rogochin, es decir, en toda la imagen de aquel da, de
considerable.
aquel hombre, en toda la proclividad de sus palabras, gestos, actos y miradas
que pudiese justificar los terribles presentimientos del prncipe y las tortu Pero existe otra posibilidad: la representacin parcial (sin trans-
rantes sugestiones de su demonio? Algo que saltase a la vista ello mismo formacin), que permite transiciones graduales de la entonacin
pero que fuese difcil analizar y expresar, imposible de justificar con suficientes entre el contexto autoral y el discurso referido, y en algunos casos,
razones, pero que, no obstante, produca, pese a toda esa dificultad e impo
sibilidad, una impresin total e irrebatible que involuntariamente se converta en que se dan modificaciones bifaciales, permite acomodar todas
en conviccin plena?... Conviccin de qu? (Oh, y cmo le atormentaba las entonaciones en una sola voz. Por cierto que tal posibilidad solo
al prncipe la rareza, la bajeza de aquella conviccin, de aquel ruin presenti
9
es viable en los casos anlogos a Los citados. Las preguntas
miento, y cmo se culpaba a s mismo!) 
191
Q F. Dostoievskly. Obras Completas, t. II,-Agullar, Madrid, 1949, p. 637. (N. de la T.)

190
y exclamaciones retricas a menudo cumplen la funcin de tras- historia de la filosofa de la palabra y la historia de la palabra en
ladar de un tono a otro. la palabra. En esta ltima direccin se ubica nuestro trabajo.
Somos muy conscientes de la imperfeccin de nuestra obra y solo
Solo nos resta resumir nuestro anlisis del discurso cuasi-directo esperamos que sea decisivo el planteo real del problema de la
y, a la vez, recapitular toda la seccin tercera de nuestra obra. palabra en la palabra. La historia de la verdad, la historia de la
Seremos breves: la sustancia del asunto est en la argumentacin veracidad artstica y la historia de la lengua pueden recibir
misma, y nos abstendremos de reiterarla. grandes beneficios del estudio de las refracciones de su fenmeno
fundamental el enunciado concreto en construcciones de la
Hemos realizado una investigacin de las formas principales del
lengua.
discurso referido. No nos interes proveer descripciones grama-
ticales abstractas; nos esforzamos en cambio por hallar en esas
Para finalizar, unas palabras adicionales acerca del discurso
formas la documentacin del modo en que la lengua percibi las
cuasl-directo y la tendencia social que expresa.
palabras y la personalidad de otro emisor en los distintos perodos
de su desarrollo. Nos orientaba la idea de que las vicisitudes del
El surgimiento y el desarrollo del discurso cuasi-directo deben
enunciado y de la personalidad hablante en la lengua reflejan las
estudiarse en estrecha asociacin con el desarrollo de otras mo-
vicisitudes sociales de la interaccin verbal, de la comunicacin
dificaciones pintorescas del discurso directo y del indirecto. Po-
ideolgico-verbal, en sus tendencias ms vitales.
dramos ver entonces que el discurso cuasi-directo se ubica en
En cuanto fenmeno ideolgico por excelencia, la palabra est en la senda principal de desarrollo de las lenguas europeas modernas,
continua generacin y cambio; refleja con gran sensibilidad todos y que sealiza un cruce muy importante en las vicisitudes sociales
los desvos y alteraciones sociales. En las vicisitudes de la pala- del enunciado. El triunfo de las formas extremas del estilo pin-
bra estn las vicisitudes de la sociedad de los usuarios de la toresco en el discurso referido no puede explicarse, por supuesto,
palabra. Pero la generacin dialctica de la palabra es susceptible ni en funcin de factores psicolgicos ni de los propsitos estils-
de investigacin por diversos caminos. Se puede estudiar la ticos individuales propios del artista, sino en funcin de la extensa
generacin de ideas, es decir, la historia de la ideologa en el subjetivizacin general de la palabra-enunciado ideolgica. No es
sentido preciso; la historia del conocimiento, como historia de la ms un monumento, ni siquiera un documento, de una posicin
generacin de la verdad (ya que la verdad es eterna solo en cuanto ideacional sustantiva; se presenta solo como expresin de un
verdad eternamente generada); la historia de la literatura, como estado subjetivo accidental. Los revestimientos tipificadores e
generacin de veracidad artstica. Ese es un camino. Otro, nti- ndividualizadores que ofrece el enunciado han alcanzado tan alto
mamente relacionado y en estrecha colaboracin con el primero, grado de diferenciacin en la conciencia lingstica que llegan a
es el estudio de la generacin de la lengua misma, como material oscurecer y relativizar totalmente el ncleo ideacional de un enun-
ideolgico, como medio para la reflexin ideolgica de la existen- ciado, que implica una posicin social responsable. El enunciado
cia, ya que la reflexin y la refraccin de la existencia en la con- ya no constituye el objeto de una consideracin ideacional seria.
ciencia humana solo se produce en y por medio de la palabra. No La palabra categrica, la palabra "de los propios labios", la pala-
puede estudiarse, por supuesto, la generacin de la lengua, sin bra declaratoria sigue viva solo en los escritos cientficos. En
tener en cuenta la existencia social que refracta y los poderes todos los otros campos de la creatividad ideolgico-verbal, no
refractantes de las condiciones socioeconmicas. La generacin predomina la palabra "franca" sino la "urdida". En estos casos,
de la palabra no puede estudiarse sin tener en cuenta la genera- toda la actividad verbal consiste en juntar "palabras de otras per-
cin de la verdad y de la veracidad artstica en la palabra y la sonas" y "palabras que parecen ser de otras personas". Incluso
sociedad humana para la cual existe esa verdad y esa veracidad. en las humanidades se desarroll la tendencia de suplantar afir-
De tal manera, estos dos caminos, en su constante interaccin maciones responsables sobre un problema por una descripcin
mutua, estudian la reflexin y refraccin de la generacin de la de la situacin contempornea con respecto a ese tema, inclu-
naturaleza y la historia en la generacin de la palabra. yndose la computacin de "los puntos de vista que prevalecen
en la actualidad", lo cual es considerado a menudo como la "so-
Pero existe un tercer camino: la reflexin de la generacin social lucin" ms seria del problema. Todo esto indica la alarmante
de la palabra en la palabra misma, con sus dos ramificaciones: la inestabilidad as como la inseguridad de la palabra ideolgica. La

192 193
expresin verbal en la literatura, en la retrica, en la filosofa y
en los estudios humansticos se ha convertido en el reino de las
Apndice I
"opiniones", y el rasgo predominante de estas opiniones no es
qu se "opina" realmente en ellas sino cmo de qu manera
individual o tpico se realiza el acto de opinar. Esta etapa en
Acerca de los primeros
las vicisitudes de la palabra en la Europa burguesa actual y aqu prolegmenos de semitica en
en la Unin Sovitica (en nuestro caso, hasta hace muy poco
tiempo) puede caracterizarse como la etapa de la transformacin Rusia
de la palabra en una cosa, la etapa de la depresin en el valor
temtico de la palabra. Los idelogos de este proceso, tanto aqu Ladislav Matieyka
como en Europa occidental, son los movimientos formalistas en
potica, en lingstica y en filosofa del lenguaje. No hace falta
mencionar aqu los factores sociales subyacentes que explican
este proceso, y tampoco es necesario repetir la fundada afirma- 1
cin de Lorck acerca del nico camino por el que puede producirse
el restablecimiento de la palabra ideolgica, la palabra con su La moderna especulacin filosfica sobre la naturaleza de los
tema intacto, la palabra impregnada de juicio de valor social cate- signos y su papel en la comunicacin social tiene en la civiliza-
grico y seguro, la palabra que realmente significa y asume la cin greco-romana una tradicin que se inicia en la antigedad
responsabilidad de lo que dice. remota. Esta tradicin incluye tanto a! pensamiento platnico
como al aristotlico, en lo referente a la relacin entre los sonidos
lingsticos y la mente humana. Comprende a los estoicos y su
enfoque dialctico de la oposicin entre el significante y el sig-
nificado y, asimismo, mantiene una conexin vital con la semitica
medieval, que vea en los signos algo material en representacin
de algo espiritual, y consideraba las palabras como los signos
ms importantes entre los signos.

En Rusia, la moderna investigacin acerca de la naturaleza de los


signos verbales cont con el estmulo de los brillantes lingistas
de la escuela de Kazan, especialmente Baudouin de Courtenay,
cuyas observaciones fenomenolgicas sobre la conexin sistemtica
entre sonido y sentido hallaron numerosos adeptos de talento en
los principales centros acadmicos rusos de comienzos del siglo
xx. Adems, la ciencia rusa de los signos adquiri slidos
fundamentos a travs de las contribuciones, tanto a la investiga-
cin como a la enseanza, del prominente profesor moscovita
F. F. Fortunatov, para quien la nocin de que el lenguaje humano
es un sistema de signos constituy uno de los ms fundamentales
conceptos de la lingstica. Tambin el empirista clsico ingls
John Locke, cuya doctrina de los signos luego influy en la semi-
tica norteamericana, debe considerarse una poderosa fuente inte-
lectual en la Rusia prerrevolucionaria, momento en que los fil-
sofos anglosajones reclutaron muchos observantes seguidores
entre marxistas y no marxistas. Pero el impacto ms decisivo
en la semitica rusa moderna fue sin duda producido por Ferdinand"
 
de Saussure, el fundador espiritual de la escuela ginebrina de general, de cualquier comunicacin de sentido. "La lengua", dice,
4
lingstica. "es un sistema de signos que expresan ideas." Aunque Saussure
distingue varios sistemas de signos, el lenguaje humano es para
Los jvenes lingistas rusos de los aos inmediatamente ante- l el ms importante de todos. Segn su interpretacin, la natu-
riores a la revolucin conocieron a Saussure no solo a travs raleza semitica del lenguaje humano necesariamente implica su
de su postumo Cours de Linguistique Genrale (Curso de lings- carcter social. La lengua como sistema es una institucin social.
tica general), sino tambin a travs de la interpretacin de las Como dice Saussure, "no existe ms que en virtud de una especie
enseanzas saussureanas por Sierguiey Kartsievskiy, quien retorn de contrato establecido entre los miembros de una comunidad.
a Rusia en 1917, luego de varios aos de estudio en Por otra parte, el individuo tiene necesidad de un aprendizaje
Ginebra, para conocer su funcionamiento; el nio la va asimilando poco a
5
poco". Puesto que la lengua es solo uno entre varios sistemas
Como lo recuerda Romn lakobson en sus Selected Writings: semiticos, Saussure considera la lingstica como una rama de la
6
ciencia general de los signos. Usando el griego semeion (signo)
Era en aquellos aos cuando los estudiantes de psicologa y de lingstica de como base derivacional, llama a la ciencia de ios signos que tiene
nuestra universidad nos interesbamos apasionadamente por los nuevos intentos
de los filsofos para desarrollar una fenomenologa del lenguaje y de los
en mente semiologa, denominacin distinta aei trmino semitica,
signos en genera!; aprendimos a percibir la sutil distincin entre el signatum de John Locke, luego adaptado y desarrollado hbilmente por
(el significado) y el denotatum (el referente); luego, a asignar una posicin Charles Sanders Peirce.
intrnsecamente lingstica, primero al signatum, y luego, por interferencia,
tambin a su inalienable contraparte, es decir al signans. 
1
Apenas cabe duda alguna de que el nfasis de Saussure en la
naturaleza semitica del lenguaje humano y en su intrnseco carc-
La lingstica rusa, al comenzar la dcada del 20, refleja clara ter social, hall en Valentn Voloshinov uri lector que, aunque
mente el impacto de los diversos aspectos del Curso saussureano crtico, sufri muchas influencias. En realidad, la parte esencia!
En el libro de lacobson sobre la versificacin checa publicado en de El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje, de Voloshinov,
1923, aparecen crticamente filtradas referencias a Saussure puede considerarse la primera introduccin de importancia a la se-
y a su influencia. El mismo ao se hacen reiteradas referencias mitica en Rusia, por su entusiasta desarrollo del concepto binario
a Saussure y a su escuela de Ginebra, en Russkaia riech [Lengua del signo y de la nocin de la base social de la semitica en
rusa], un compendio de estudios de varios jvenes lingistas general. "Todo lo que es ideologa posee sentido", sostiene Vo-
rusos asociados mutuamente (como lo deja ver en una nota al loshinov en el captulo inicial de su libro. "Representa, describe
pie introductoria el compilador del volumen, Liev Shchierba, por su o est en lugar de algo situado fuera de s mismo; en otras pala-
comn dependencia de las enseanazs lingsticas de Baudouin bras, es un signo; sin signos, no hay ideologa." Como consecuen-
2
de Courtenay. Adems, en 1923, el joven especialista en sintaxis cia, el estudio de los signos es para Voloshinov un estudio de
M. N. Pietierson public un lcido bosquejo de los conceptos Ideologa, y la filosofa del lenguaje es la filosofa del signo.
fundamentales de Saussure en el diario Piechat i rievoliutsiia (La
3
Prensa y la revolucin). Durante la dcada del 20 la influencia Al desarrollar las observaciones de Saussure sobre el origen del
de Saussure, especialmente en los discpulos, y los discpulos de lenguaje en la comunidad de hablantes [masse parlante), Voloshi-
los discpulos de Baudouin de Courtenay domin hasta un extremo nov insiste en que el signo puede surgir solo de un territorio
tal que V. N. Voloshinov estaba muy cerca de la verdad al decir: interindividual. "Es esencial", dice, "que ellos [los individuos]
"Puede sostenerse que la mayora de los pensadores rusos en formen un grupo (una unidad social); solo entonces el medio
lingstica se hallan bajo la determinante influencia de Saussure sgnico puede configurarse entre ellos." A diferencia de Saussure,
y sus discpulos, Bally y Sechehaye." sin embargo, no considera que los signos sean de naturaleza
bsicamente psicolgica. Mientras que para Saussure la lengua
En el Curso de Saussure, como sabemos, se considera el concepto "es un sistema de signos en el que solo es esencial la unin del
<Je signo como el verdadero eje de la comunicacin verbal y, en
>4 Ferdlnand de Saussurs, Curso de lingistica general. Losada, Buanoa Aires. 1945. p. 60. 5
Ibd., p. 58. <S Ibld., p. 60.
1 "Retr oapect", Selicted Wr ltlnqs, t. I, Mouton, Grav enhag, 19 62, p. 63.
2 Compilado po r L . V. Shchlarba, Rusekile Rlich, Patrogr ado. 1923 , p. 11.
3 M. M. Pletiars on, "Obehoheia llngulatlka". Piechat i re ivoliutslia, N 6, 1923 . pp. 26-32.
197
196
sentido y de la imagen acstica, y donde las dos partes del signo tener en cuenta el sistema lingstico. Y a la inversa, no se puede
7
son igualmente psquicas", para Voloshinov "un signo es un fen- en su opinin entender analticamente el sistema lingstico sin
meno del mundo exterior". Para l, localizar los signos en la la simultnea consideracin de las emisiones concretas. O sea
psiquis llevara a trasformar la semitica en el estudio de la segn sus palabras, "la realidad concreta de la lengua-habla no es
conciencia y de sus leyes. Voloshinov se resiste a pasar por alto el sistema abstracto de las formas lingsticas, ni la aislada emi-
las propiedades fsicas del signo y a considerarlas como si fueran sin monologal, ni el acto psicofisiolgico de su mplementacin,
"simples medios tcnicos para la realizacin del efecto interno sino el hecho social de la interaccin mplementado a travs de
que es el entendimiento". Mientras Saussure encara su semiolo- una emisin o de emisiones". De este modo Voloshinov sita
ga como "parte de la psicologa social y por consiguiente, de la a la investigacin lingstica en un marco sociolgico en el que
psicologa general", 8 para Voloshinov el estudio de los signos no solo es preciso tener en cuenta la oposicin entre lengua y
"de ningn modo depende de la psicologa, y no necesita basarse habla, sino tambin ia oposicin entre hablante y oyente. En un
en ella". Est convencido, al contrario, de que la psicologa obje- modelo analtico tan complejo, ni el rol del hablante ni el del
tiva debe basarse en el estudio de los signos. Segn su enfoque oyente estn privilegiados; deben considerarse complementarios
dialctico, el carcter binario de cada signo implica que los aspec- y mutuamente dependientes en el proceso por el cual el sistema
tos fsicos y significativos son inseparables y no pueden estudiarse lingstico abstracto se despliega para ejecutar la emisin con-
aisladamente uno del otro precisamente porque la unidad de la creta. Mientras que el dualismo de Saussure divide la comple-
oposicin binaria es la base de la semioticidad. jidad de la operacin semitica en partes a fin de facilitar su
anlisis, la preferencia dialctica de Voloshinov lo lleva a tratar
Ferdinand de Saussuie, siguiendo fielmente el espritu del dualis- de reemplazar la dualidad intrnseca por una estructura nica y
mo cartesiano, insiste enfticamente en una neta separacin entre unificadora. En explcita oposicin al divorcio saussureano entre
el acto real de habla y el sistema abstracto de normas internali- sistema y emisin, Voloshinov insiste en que:
zadas por la competencia lingstica de los hablantes. "Al separar
1) La ideologa no ha de divorciarse de la realidad material del
la lengua del habla", dice, "se separa a la vez: 1) lo social de lo
signo (situndola, por ejemplo, en la "conciencia", o en
individual; y 2) lo que es esencial de lo que es accesorio o ms
0
o menos accidental." Las impiicaciones epistemolgicas de tal otras
divorcio analtico entre sistema lingstico [la langue) y acto de regiones indeterminadas e inasibles).
habla {la parole) se convirtieron en el desafo ms importante 2) El signo no debe estar divorciado de las formas concretas de
para los discpulos rusos de Saussurs. No todos estaban dispues- intercambio social (puesto que el signo es parte del intercambio
tos a aceptar las consecuencias metodolgicas de los dos caminos social organizado y no puede existir, en tanto tal, fuera de l,
que resultaban del divorcio saussureano entre lengua y habla. convertido en un simple artefacto fsico).
En obvia oposicin a la insistencia de Saussure en que "hay que
10
elegir entre dos caminos que es imposible tomar a la vez", luriy 3) La comunicacin y las formas de la comunicacin no pueden
Tinianov y Romn lakobson propusieron, en 1928, la elaboracin hallarse divorciadas de sus bases materiales.
del principio que vinculara estas dos categoras (es decir, la lan-
gue y la parole).
11
Tambin Voloshinov, aplicando su enfoque La bifurcacin saussureana de lengua sistemtica versus habla
dialctico, consider el acto de habla y el sistema lingstico en Implic la necesidad de imponer lmites estrictos entre el aspecto
una unin indivisible que no puede ser estudiada aislando un polo sincrnico de un sistema lingstico y la historia de la lengua.
del otro. A travs de todo su libro, aclara que no es posible "La oposicin entre los dos puntos de vista, sincrnico y
12
manejar adecuadamente la emisin concreta sin, simultneamente, dia-crnico", dice, "es absoluta y no tolera componendas." En
consecuencia, Saussure divide el estudio del lenguaje en dos dis-
tintas partes, definidas en el Curso como sigue:
7 Ibid., p. 58.
8 Ibid.. p. 60.
9 Ibid.. p. 57. La lingstica sincrnica se ocupar de las relaciones lgicas y psicolgicas
10 Ibid., p. 65. que unen trminos coexistentes y que forman sistema, tal como aparecen a
11 Cf. luriy Tinianov y Romn lakobson, "Problleml Izuchlenfia Lltieraturl i lazlka", Novly la conciencia colectiva.
Lief,
t. 12, 1928, p. 36 ("Problemas en el estudio de la literatura y la lengua", Readlngs In Russian
Poetlcs, editado por L. Matleyka y K. Pomorska, p. 79, MIT, Cambridge, 1971).
32 Curso, p. 151. ' '

198
199
17
La lingstica diacrnica estudiar, por el contrario, las relaciones que unen lo que se relaciona con las evoluciones", Tinianov y lakobson
trminos sucesivos no apercibidos por una misma conciencia colectiva, y proclaman:
13
que se reemplazan unos a otros sin formar sistema entre s. 
La oposicin entre sincrona y diacrona fue una oposicin entre el concepto
Fue precisamente esta separacin entre lingstica sincrnica y de sistema y el concepto de evolucin; pierde su importancia en principio
diacrnica lo que constituy el principal tpico de la controversia apenas reconocemos que todo sistema existe necesariamente como evolucin,
metodolgica en Rusia durante la dcada del 20. En 1922, mientras que, por otra parte, la evolucin es inevitablemente de naturaleza
18
sistemtica. 
Sier-guiey Kartsievskiy aplic el enfoque sincrnico saussureano a la
descripcin del sistema de verbos rusos, y emple como epgrafe
Para lakobson, el rechazo de la falacia saussureana se convirti
de su artculo la frase de Saussure: "La langue est un systme
en uno de los temas recurrentes en su carrera de investigador.
dont toutes les parties peuvent et doivent tre considres dans
u En 1928, renov su ataque contra el engaoso dualismo
leur solidante synchronique". Al ao siguiente, en 1923, V. V.
saussu-reano al decir:
Vinogradov, reconociendo la influencia metodolgica de Saussure,
Baudouin de Courtenay, y Kartsievskiy, propuso la aplicacin de F. de Saussure y su escuela abrieron un nuevo sendero en la lingstica est-
un riguroso mtodo sincrnico al anlisis del estilo en el arte tica, pero en cuanto al campo de la historia de la lengua, se mantuvieron en
verbal. En su propuesta, la primera tarea de todo anlisis estils- la senda de los neogramticos. La enseanza saussureana de que los cambios
tico consiste en investigar el sistema especfico de los medios fonticos son factores destructivos, fortuitos y ciegos, limita el papel activo
lingsticos y su organizacin, tal como lo usa un escritor dado; de la comunidad de hablantes que perciben cada etapa dada en las desvia-
ciones del patrn lingstico habitual como un sistema ordenado. Esta anti-
tal tarea requiere categricamente, para Vinogradov, una clasifi- nomia entre los estudios lingsticos sincrnicos y diacrnicos debe ser supe-
cacin de elementos y una exhaustiva descripcin de las formas rada a favor de una transformacin de la fontica histrica en la historia de
15 1
estilsticas y sus funciones. De aqu que el centro mismo de la los sistemas fonmicos. ^
atencin de Vinogradov fuera un texto literario visto como un
corpus concreto de datos que representan un determinado tipo El tenor de este argumento vuelve a aparecer, sin cambios esen-
lingstico y que caracterizan a un grupo social especfico (un ciales, 40 aos ms tarde en Retrospect, de lakobson, segundo
dialecto). La descripcin y clasificacin propuestas son, como lo volumen de sus Selected Writings [1971).
admite Vinogradov, inevitablemente estticas. Desde esta posi-
cin, que se adhiere estrictamente a la dicotoma saussureana de Segn el Curso de Saussure, la dualidad interna de sincrona y diacrona ame-
naza la lingstica con especiales dificultades y exige una completa separa-
sincrona y diacrona, Vinogradov atac a los seguidores del as
cin de ambas facetas: lo que se puede investigar es, ya sean las relaciones
llamado mtodo formal, remisos en adoptar la separacin dualista coexistentes dentro del sistema lingstico "d'o toute intervention du temps est
de Saussure, y que insistan en que un enfoque verdaderamente exclue", o bien cambios singulares sucesivos sin referencia alguna al sistema.
16
explicativo deba "superar lo esttico y descartar lo absoluto".  En otras palabras, Saussure anticip y anunci un enfoque nuevo, estructural,
de la lingstica sincrnica, pero continu el viejo y atomizante dogma de
los neogramticos en lingstica histrica. Su engaosa identificacin de las
Entre las respuestas a la falacia dualstica de Saussure y a su dos oposiciones sincrona versus diacrona, y esttica versus dinmica
versin rusa, la recusacin ms franca apareci en 1927 en una 20
fue refutada por los lingistas postsaussureanos. 
serie de tesis polmicas firmadas por luriy Tinianov y Romn
la-kobson. "La pura sincrona prueba ahora ser una ilusin", Debe sealarse que no todos los lingistas postsaussureanos re-
afirman los autores. "Todo sistema sincrnico tiene su pasado y su chazaron la dicotoma de Saussure entre sincrona y diacrona, y
futuro como elementos estructurales inseparables del sistema." esttico versus dinmico. Esta dicotoma se mantiene por cierto
Mientras que Saussure sostiene que "es sincrnico todo lo que en el actual renacimiento de la semitica saussureana en Francia,
se refiere al aspecto esttico de nuestra ciencia y diacrnico especialmente en la escuela de Claude Lvi-Strauss, quien, por
todo
17 Curso, p. 149.
18 Readings in Russian Poetics, p. 80.
13 Ibid., p. 174. 19 Chasopls pro rnoderni Filologii, XIV, Praga, 1928; cf. "The concept of the sound law and
14 S. Kartsievskiy, "tudes sur le systme verbal du russe contemporaln", Slavia, 1, 1922, p. 242. the
15 Cf. V. V. VInogradov, "O zadechaj stlllstlkl", Russkala rlech. Petrogrado, 1923, p. 286. teleological criterion", Selected Writings, t. I, pp. 1-2.
16 Romn lakobson, "Futurizm", Iskusslvo, agosto 2 de 1919; cf. sus Selected Wrltings, 1, 20 "Retrospect", Selected Writings, t. II, La Haya, 1971, p. 721.
1962.
p. 651.
201
200
su parte, acepta sin reservas la sincrona saussureana. Igualmente La naturaleza esttica de un sistema abstracto de normas
en los EE. UU., el enfoque saussureano sincrnico an domina e! construido en el formalismo de la lingstica cartesiana hall un
estructuralismo lingstico tanto entre postbloomfieldianos como crtico convincente en Wilhem von Humboldt, para quien la lengua
entre neosaussureanos. En cambio, el rechazo del dualismo-de era un proceso generativo continuo, en incesante cambio. Mientras
Saussure por los representantes de la escuela rusa formalista fue que la tradicin de la lingstica cartesiana tenda a considerar a
seguido en pleno por la escuela estructuralista de Praga, y se teda lengua como un sistema cerrado y estable de reglas, como
convirti en un rasgo caracterstico de sus estudios semiticos. un instrumento normativo acabado, heredado de las generaciones
Igualmente, el rechazo del dualismo de Saussure pas a ser tpi- anteriores, Humboldt la consider una actividad creativa natural
co en la filosofa del lenguaje de Voloshinov y, en general, en la de la humanidad. Aunque los diversos aspectos de las observa-
escuela de Leningrado de Bajtin. ciones de Humboldt sobre la lengua no pueden discernirse com-
pletamente en el crepsculo de sus grandiosas generalizaciones,
Mientras que Saussure seala que e! sistema sincrnico existe en sin embargo a menudo se lo ha visto como el lder de la reaccin
la conciencia colectiva de los hablantes, para Voloshinov un sis- romntica contra la era racionalista, que domin la lingstica de
21
tema sincrnico de ningn modo es una entidad real. "Desde un los siglos XVII y XVIII. En Rusia, la tradicin lingstica
punto de vista objetivo", afirma, "no existe tal sistema en ningn humbold-tiana ha sido habitualmente considerada como una
momento real del tiempo histrico." Un sistema sincrnico es en oposicin a la tradicin de la lingstica cartesiana.
su opinin solo una construccin descriptiva de un analista, c- Significativamente, el ms franco seguidor de la corriente
moda para el registro de sus observaciones: humboldtiana en la historia de la lingstica rusa fue el sintaxista
Aliexandier Potiebnia, terico sobresaliente de! movimiento
Este sistema es meramente una abstraccin a la que se llega con una buena simblico ruso y blanco principal de la generacin inspirada en
cantidad de problemas y con un definido objetivo de atencin prctica y Ferdinand de Saussure. En la dcada del 20, se consideraba a la
cog-nitiva; el sistema lingstico es el producto de una reflexin sobre la
lengua, y no por cierto una reflexin del tipo de la que se lleva a cabo en la tradicin lingstica humboldtiana en directo contraste con las
conciencia del hablante nativo, ni tampoco de la que se realiza con el inmediato modernas tendencias de la lingstica, como lo destaca el
propsito de hablar. lingista moscovita R. Shor, quien, en 1927, en Crisis en la
lingstica contempornea, lleg a la siguiente conclusin:
La naturaleza esttica del modelo sincrnico de Saussure y su
artificial separacin del continuum permanentemente cambiante "La lengua no es un artefacto (ergon) sino una actividad natural y congnita
del creativo fluir de la lengua fue correctamente interpretada por de la humanidad", sostenan los lingistas romnticos dol siglo XIX Teri-
camente, la lingstica actual sostiene otra cosa: "La lengua no es una acti-
Voloshinov como el renacimiento del espritu cartesiano en el vidad individual [energeia) sino un legado histrico cultural de la humanidad
rea de la investigacin lingstica. Como dialctico, objet la (ergon)." 
22

tendencia segregadora del dualismo cartesiano, e intent ver entre


las fuerzas evolucionaras y la sistematizacin una interaccin As el nfasis humboldtiano en e! aspecto creativo del lenguaje
continua, indivisible aunque antittica. A la vez, empero, Volo- humano se identific como una tpica expresin del romanticismo,
shinov era completamente consciente del impacto del cartesia- en directa oposicin con la lingstica moderna. Para Voloshinov,
nismo saussureano entre sus contemporneos. "Los puntos de
vista histricos de Saussure", admite ampliamente, "son muy
21 Una interpretacin diametralmente opuesta sobre von Humboldt aparece en Cartesian Linguistics,
caractersticos del espritu del racionalismo que sigue influyendo de Noam Chomsky, Harper and Row, Nueva York, 1966. (Hay traduccin castellana.
en la filosofa del lenguaje y que considera a la historia como una Lingstica
cartesiana, Gredos, Madrid 1969.] Vase, por ejemplo, p. 9: "El nfasis cartesiano en el
fuerza irracional deformadora de la pureza lgica del sistema aspecto
lingstico." creador del uso del lenguaje como caracterstica esencial y definida del lenguaje
humano, en
cuentra su ms potente expresin en el intento de Humboldt de desarrollar una teora completa 
de la lingstica general". Igualmente vase la nota 36 de Chornsky en la p. 49:, "Considerado
en relacin con los antecedentes que aquf estamos examinando (el tratado de Humboldt) parece
que marca el punto final del desarrollo de la lingstica cartesiana ms bien que el comienzo
da una nueva era en el pensamiento lingstico".
22 R. Shor, "Krlzls sovrlemiennoy lingvlstlkl", lafletlchtesky sbornik, t. V, 1927, p. 71
(citado
por V. N. Voloshinov).

202
203
igualmente, Humboldt era una anttesis de Descartes, y efectiva- ticidad sobre la historicidad, las formas de las partes aisladas
mente, la ms prominente oposicin al objetivismo abstracto en sobre la propiedad de la estructura ntegra. Para Voloshinov, la
la filosofa del lenguaje europea. A diferencia de R. Shor, sin lingstica cartesiana y su continuador, el objetivismo abstracto,
embargo, Voloshinov no consider el inters humboldtiano e los dej de lado el acto de habla y la emisin que es su producto
aspectos creativos del lenguaje humano como rrelevante para la como algo individual, porque el sistema abstracto de reglas y nor-
investigacin lingstica; por el contrario, lo entendi como uno mas pas a convertirse en el objeto exclusivo de la investigacin
de los conceptos ms importantes de su propia filosofa del len- lingstica.
guaje.
En cambio, la lingstica humboldtiana y su continuador, el sub-
En contraste con la tradicin de la lingstica cartesiana, ia lin- jetivismo idealista, rechaz el sistema de reglas esttico y nor-
gstica humboldtiana implica, segn Voloshinov, !a necesidad de mativo, como una reflexin artificial sobre el lenguaje, y con-
una verdadera explicacin de los fenmenos lingsticos, y en virti a la innovacin creativa, a la variabilidad estilstica del acto
cambio los procedimientos descriptivos y clasificadores a lo sumo de habla en el foco primordial de atencin. Aunque Voloshinov
pueden considerarse preliminares. El nfasis humboldtiano en el coincide con los seguidores de ka tendencia humboldtiana en con-
aspecto creativo como la caracterstica fundamental del lenguaje ceder al estudio del enunciado toda la atencin de los estudios
humano se halla, en la concepcin de Voloshinov, en directa con- lingsticos, est en desacuerdo con el nfasis puesto en el ca-
tradiccin con el inters en la lgica interna del sistema de signos rcter individual de la emisin y con los intentos de explicar el
mismo, tomado como se lo hace en lgebra, sin una adecuada aspecto creativo del lenguaje humano en trminos de la vida ps-
relacin con la realidad concreta o con los participantes de la quica individual del hablante. Y precisamente por esta razn, se
comunicacin. La presentacin sistemtica de la gramtica, lxico opone a algunos seguidores de la tradicin humboldtiana, particu-
y fontica es para Voloshinov solo reflexin sobre la lengua y larmente a la escuela de Vossler:
ejercicios especulativos de lgica, segmentacin, clasificacin,
abstraccin y algebrizacin. En realidad, el acto de habla, o con mayor precisin, su producto el enun-
ciado de ningn modo puede considerarse un fenmeno individual en el sen-
tido exacto de la palabra, y no puede explicarse en funcin de la individual
As, la primera meta de la investigacin lingstica debera ser condicin psicolgica o psicofisiolgica del hablante.
exactamente aquella que revela el aspecto creativo del lenguaje
humano; y tal tarea, en la concepcin de Voloshinov, no puede As Voloshinov no se adhiere completamente ni a la lingstica
cumplirse sin un adecuado estudio de los enunciados, es decir cartesiana ni a la humboldtiana ni a sus seguidores. En su intento
sin dar razn del aspecto creativo del lenguaje humano en su de operar dialcticamente, considera al subjetivismo individualista
funcin social. Como lo dice Voloshinov, y al objetivismo abstracto como tesis y anttesis, y propone una sn-
tesis dialctica que supere estas tendencias opuestas, una sntesis
La tarea de identificar el objeto real de estudio en la filosofa del lenguaje
no es nada fcil; con cada intento de delimitar el objeto de la investigacin,
que constituira una negacin de ambas tanto de la tesis como de
de reducirlo a un compacto conjunto objetivo de dimensiones definidas y la anttesis. El centro verdadero de la realidad lingstica es para
dis-cernibles, perdemos la verdadera esencia de lo que estamos estudiando: su Voloshinov el acto de habla significativo, encarado como una estruc-
naturaleza semitica e ideolgica. tura social, vital en todos sus aspectos para la operacin semitica.

La naturaleza semitica de la comunicacin humana no puede El dilogo en el sentido ms amplio es para Voloshinov un caso
captarse, en opinin de Voloshinov, si se descuida el carcter ejemplar de interaccin verbal, puesto que ofrece los rasgos ms
innovador del acto de habla y su importancia, considerndolos esenciales de la operacin semitica: no solo el hecho de habla
fenmenos superficiales, como "meras refracciones y variaciones con sus aspectos fsicos y semnticos en relacin con otro hecho
fortuitas, o puras y simples distorsiones de formas normativamen- de habla, sino tambin la oposicin entre los participantes del
te idnticas". En la lingstica cartesiana y en general en la escuela hecho de habla y las condiciones de su contacto verbal en un
del objetivismo abstracto, segn la opinin de Voloshinov, el fac- contexto dado.
tor de la identidad estable de las formas lingsticas prevalece
sobre su mutabilidad, lo abstracto sobre lo concreto, la sistema-

204 205
Aunque Voloshinov tena muchas serias reservas con respecto En la investigacin lingstica rusa, la importancia terica de la
a la escuela de Vossler, sin duda comparta con los vosslerianos trama dialogal fue subrayada en trminos modernos ya en 1915
algunos de sus puntos de vista bsicos, incluyendo la idea de la por el discpulo de Baudouin de Courtenay, Liev Shchierba en su
importancia del dilogo como enfoque para una ms correcta estudio sobre los dialectos lusatianos del este. Al desarrollar
comprensin de la interaccin verbal. Particularmente seal el las observaciones de Shchierba acerca de la naturalidad del di-
libro de Leo Spitzer sobre la lengua coloquial italiana, valorando logo y la artificialidad del monlogo, Liev lakubinskiy, eminente
su nfasis en el papel del hablante y del oyente en la conversa- terico de la escuela formalista rusa, dedic un completo estudio
23
cin concreta. Tambin Mijail M. Bajtin, cuya vinculacin inte- al problema del dilogo, que fue publicado en Russkaia riech (Len-
lectual con Voloshinov en los comienzos de la dcada del 20 fue gua rusa), de Shchierba, en 1923.
muy estrecha, dio gran valor a las observaciones de Spitzer sobre
el papel esencial de los participantes del hecho de habla, en la Segn lakubinskiy, el dilogo proporciona la trama natural para la
estructura de la emisin. En su estudio de la tipologa del dis- investigacin lingstica sobre la interaccin verbal, que l con-
curso, Bajtin cita a Spitzer: sidera uno de los ms fundamentales conceptos lingsticos. El
estudio del dilogo implica la necesidad de considerar la comuni-
Cuando reproducimos en nuestro propio discurso algo de lo que dijo nuestro cacin verbal en su marco social, lakubinskiy considera la rela-
interlocutor, se produce inevitablemente un cambio de tono aunque ms no
cin entre los interlocutores que se oponen en el intercambio
sea que por el hecho de que el emisor se ha trasladado: las palabras del
"otro" en nuestros labios suena siempre como algo extranjero, y muy a menu- verbal como la base para una interpretacin adecuada de las
do con una entonacin burlona, exagerada, irrisoria... En este sentido, quiero emisiones en trminos semnticos as como para el estudio de
especialmente destacar la repeticin cmica o agudamente irnica del verbo las oraciones incompletas y su dependencia de distintos tipos
que usa nuestro interlocutor al preguntar, en nuestra subsiguiente respuesta. de antecedentes. Las observaciones de lakubinskiy acerca del
En esta situacin puede verse que muchas veces recurrimos no solo a lo "discurso por alusiones" revelaron muy claramente las insufi-
gramaticalmente incorrecto, sino aun a construcciones muy audaces, a veces
completamente imposibles, con el solo propsito de repetir de algn modo ciencias de los procedimientos sintcticos desarrollados origina-
24
parte del discurso de nuestro interlocutor, dndole un sesgo irnico.  riamente por el solo anlisis de oraciones monologales aisladas.
Los criterios fonolgicos y morfolgicos, por elaborados que fue-
La trama del dilogo naturalmente nos llev al papel crucial de ran, mostraron ser puntos de partida inadecuados para el anlisis
la entonacin en semntica, y a lo inadecuado del anlisis grama- de las consecuencias semnticas de la interaccin verbal desple-
tical, reducido a los lmites de una oracin individual, completa gada en el dilogo.
y bien construida (como se la suele llamar). El inters en el
carcter binario del intercambio verbal implic la urgente nece- El estudio de la interaccin verbal desvi el foco de atencin hacia
sidad de considerar unidades sintcticas que fueran ms com- la crucial importancia de la entonacin, o, como lo dice lakubins-
prensivas o menos comprensivas que una oracin individual com- kiy, "el papel comunicativo de la relacin de los sistemas din-
pleta. El problema de la correccin e incorreccin en la formacin micos, entonacionales y de timbre en la percepcin del discurso".
de una oracin se mostr en un nuevo aspecto. Las oraciones in- A fin de lustrar la funcin significativa de la entonacin, laku-
completas, la dependencia del antecedente, y el concepto del binskiy cita el famoso pasaje del Diario de un escritor, de
enunciado como un todo surgieron como estimulantes desafos Dos-toievskiy, sobre la "palabra irreproducible" de los borrachos,
para la investigacin sintctica. Al mismo tiempo, se puso de que de pronto hizo que el escritor se diera cuenta de "que todos los
manifiesto que la sintaxis morfolgica era una herramienta pobre pensamientos, todos los sentimientos, e incluso todo el squito
para el estudio del enunciado como un todo, de la interdependen- de razonamientos" puede expresarse por medio de variantes en-
cia sintctica de la estructura del enunciado y, en general, de las tonacionales de una misma obscenidad. Ms tarde, el mismo pa-
diversas manifestaciones de la interaccin verbal. saje de Dostoievskiy fue citado por Voloshinov en su examen del
vnculo entre entonacin y sentido; echo an ms curioso: tambin
23 Leo Spitzer. Itallenlsche Umgangssprache, Leipzig, 1922. lo us Liev Vigotskiy en Mishlieniie i riech (Pensamiento y Len-
24 M. M. Bajtin, "Discourse Typology In Prose", e n Readlngs In Russlen Poetlct, editado
por guaje), 1934, una significativa contribucin rusa a la psicologa que
L. Matieyka y K. Pomorska, MIT, Cambridge, 1971, pp. 186-1B7. recuerda en muchos aspectos no solo el estudio del dilogo de
lakubinskiy, sino tambin la filosofa del lenguaje de Voloshinov.
206
207
En trminos generales, puede verse que el formalista Liev taba opiniones sobre la comunicacin verbal en comn con V. N.
laku-binskiy, ms que ningn otro investigador del dilogo y del Vooshinov, y fue capaz de elaborar algunos de ellos con una
acto de habla, ejerci una importante influencia en la lite admirable lucidez. En su libro sobre el arte verbal de Dostoievski
intelectual rusa en la dcada del 20 y comienzos de la del 30, muy [Probliemi tvorchiestva Dostoievskogo, Leningrado, 1929), Bajtin
poco tiempo antes de que los mecanicistas y reflexlogos marxistas demostr que los diversos tipos de relacin de un acto de habla
comenzaran a dominar la vida intelectual en la Unin Sovitica. con otro eran de central importancia para la comprensin del arte
verbal particularmente ficcin en prosa. En la introduccin a
El estudio del dilogo no solo proporcion un nuevo enfoque de la parte terica de su obra, Bajtin escribe:
las caractersticas estructurales de la emisin sino que, tanto
para Voloshinov como para Vigotskiy, se convirti en una base Un grupo de determinados mecanismos verbales usados en el arte literal io
atrajo recientemente la atencin especial de los investigadores. Dicho grupo
para iniciarse en los misterios del habla interna y sus relaciones comprende la estilizacin, la parodia, el skaz [en su sentido estricto de narra-
con los pensamientos humanos. "Solo descubriendo las formas cin oral de un narrador) y el dilogo. Dejando de lado las fundamentales
de emisiones completas y especialmente las formas del discurso diferencias entre los mismos, todos estos mecanismos tienen un rasgo en
dialogal", afirma Voloshinov, "puede hacerse la luz en las formas comn: en todos ellos el discurso mantiene un doble foco dirigido al objeto
referencial del habla, como en cualquier discurso, y simultneamente, a un
del habla interna y en la peculiar lgica de su concatenacin." Las
segundo contexto del discurso, un segundo acto de habla de otro emisor.
observaciones de Liev Vigotskiy manifiestan idntica Si no tomamos en cuenta este segundo contexto, si interpretamos la estili-
actitud zacin o la parodia en la misma forma que lo hacemos con el lenguaje comn,
:mentaI: focalizado nicamente en su objeto referencial, entonces fracasaremos en lo
Tn^ captacin de estos mecanismos en lo que realmente son: tomaremos la
27
Nuestras experiencias nos convencieron de que el habla interna debe ser con- estilizacin por estilo directo y la parodia leda como un escrito pobre. 
templada no como habla menos sonido, sino como una funcin del lenguaje
enteramente diferente. Su principal rasgo distintivo es lo peculiar de su El papel del dilogo, de la interaccin verbal, y del discurso de
sintaxis. Comparada con el habla externa, el habla interna se nos muestra doble orientacin sigui siendo un productivo punto de vista para
25
inconexa e incompleta.  Bajtin, despus de muchas dcadas de forzado silencio. En su
2S
Voloshinov lleg a la conclusin de que el habla interna era pro- libro Tvorchiestvo Fransua Rablie (Rabelais y su mundo) publi-
fundamente diferente de su implementacin en enunciados. "Re- cado por primera vez en 1965, Bajtin emple el esquema analtico
sulta claro desde el vamos", sostiene, "que sin excepcin todas del dilogo y de la interaccin verbal para luminar la genial creati-
las categoras elaboradas por los lingistas para el anlisis de las vidad de Rabelais, aun convencido, como lo haba estado siempre,
formas del habla externa (las lexicolgicas, las gramaticales, las de que el anlisis del arte verbal ofreca la mejor oportunidad
fonticas) son inaplicables para el anlisis del habla interna, o para ilustrar los aspectos creativos del uso del lenguaje, e impl-
si son aplicables, solo lo son en versiones completa y radicalmente citamente, las caractersticas ms fundamentales de la semitica
revisadas." Y Vigotskiy, en obvia coincidencia con Voloshinov, verbal.
dice:
Todas nuestras observaciones indican que el habla interna es una funcin
autnoma del lenguaje. Podemos confiadamente contemplarla como un plano
diferente del pensamiento verbal. Es evidente que la transicin del habla
interna a la externa no constituye una simple traduccin de una a otra. No pue-
de lograrse con la mera vocalizacin de un habla silenciosa. Se trata de un Aunque Voioshinov en El signo ideolgico y la filosofa del
proceso dinmico complejo, que implica la transformacin de la estructura lenguaje, se refiri amplsimamente a N. I. Marr y sus ideas sobre
predicativa e idiomtlca del habla interna, en un habla sintcticamente articu- e! lenguaje y la antropologa, disenta al parecer con el dogma
26
lada e inteligible para los dems.  de Marr sobre el carcter de clase de la lengua y sobre las rela-
ciones causales entre lengua y lucha de clases. En su libro,
La emisin y el dilogo igualmente tuvieron un lugar fundamental
Vo-loshinov sostiene que "a clase no coincide con la comunidad
en los anlisis semiticos de M. M. Bajtin, quien por cierto susten-
sgnica", que "varias clases distintas han de usar una y a misma
25 Liev Siemionovich Vigotskiy, Thought and Language, traducido al ingls por E. Hanfmann y G. 27 Resdings n Russisn Poetics, p. 176.
Vakar, MIT, Cambridge, 1962, p. 138. (Hay vers. cast.: Pensamiento y Lenguaje, Lautaro, Bs. 28 Mija il Ba jtin, Rab e la is and H is W orld, traduc ci n a l ing ls de H. Iswo iski, MIT , Ca mb ridge, 1968 .
As.,
1964, p. 151.)
26 Ibid., p. 160.

208
lengua" y que "la palabra es neutral con referencia a su funcin miento de datos estaban intrnsecamente vinculados con los lo-
ideolgica especfica". En contraposicin, N. I. Marr, al examinar gros de la moderna lingstica semitica, la lgica y ol lgebra
el marxismo y la teora jaftica, en 1930, apodcticamente repita aplicada, los conservadores guardianes de la "Verdad" marxista
que el lenguaje humano ha sido lenguaje de clase desde su origen aflojaron su garra para permitir que la Unin Sovitica se pusiese
mismo, y que no existe lenguaje humano que no sea de clase. Y, a la par del Oeste en la aplicaci6n de mtodos para el procesa-
en realidad, podernos suponer que la discrepancia entre el mar- miento de datos en la industrializacin, la exploracin del univer-
xismo de Marr y el marxismo de Voloshinov pudiera haber sido so, y por cierto, en la guerra. An en 1959, en un artculo
una de las razones de la cada de Voloshinov. p>o-gramtico publicado por varios autores en la Izviestiia
Akadiemy Nauk, U.R.S.S., publicacin oficial de la Academia
Los mecanicistas, reflexlogos y marristas que en 1930 obtuvieron Sovitica de Ciencias, el lingista V. V. Vinogradov
el control absoluto sobre todos los aspectos de los estudios hu- abiertamente afirm que los cientficos continuaban siendo
29
mansticos en la Unin Sovitica no se sentan muy halagados por aprensivos con respecto a la semitica. En realidad V. V.
la afirmacin de Voloshinov de que a lingstica se mantena "en Vinogradov fue el primero (o tal vez uno de los primeros) que
1
una fase de materialismo predlalctico y mecanicista, una de cu- luego se atrevi a acordar algn crdito a V. IV Voloshmov.
yas expresiones es la persistente hegemona de la causalidad me- Hasta hoy las referencias al aporte de Voloshinov han sido
canicista en todos los dominios de los estudios ideolgicos". Los escasas. Aun autores que encararon el problema de la
poderosos guardianes del marxismo oficial no estaban obviamente semitica, como por ejemplo lo hizo A. G. Volkov en su Lengua
dispuestos a aceptar con ecuanimidad las palabras de Voloshinov: como sistema de signos (lazik kak sistiema znakov), publicado por
"La esfera de aplicacin de las categoras de causalidad mecnica la Editorial Universitaria de Mosc en 1966, no tuvo el valor de
es extremadamente restringida, y aun dentro de las mismas cien- mencionar ei nombre de Voloshinov. Esto en general es cierto
cias de la naturaleza se restringe cada vez ms, cuanto con mayor tambin para la mayora de los estudios recientes sobre
profundidad y amplitud extiende su dominio la dialctica en los semitica en Voprosi Filosofiy (Problemas de Filosofa),
principios bsicos de estas ciencias." Al parecer Voloshinov fue peridico oficial de la Academia Sovitica de Ciencias. Asimismo,
impotente para persuadir a sus poderosos oponentes sobre la ver- la Primera comerencia Internacional sobre el Signo y el Sistema
dadera naturaleza marxista de su sntesis dialctica que, como un Lingstico, que tuvo lugar en Alemania, en 1959, evit comple-
arco iris, formaba una bveda sobre la oposicin polar entre la tamente la mencin del nombre de Voloshinov, aunque
lingstica cartesiana y la humboldtiana. Su combinacin del con- muchos eruditos rusos y muchos semilogos marxistas y no
cepto binario del signo con el incesante, inmanente flujo del pro- marxistas tomaron parte en las discusiones. El nombre
ceso generativo del lenguaje se volvi un concepto sospechoso de Voloshinov fue incluso evitado en la comunicacin de V.
en principio. El especial nfasis de Voloshinov en el carcter so- Zviegintsiev "Hombre y signo" [Chieloviek i znak), publicada en
cial del signo, en el carcter social de la lengua, en la conciencia 1967 en el "Fests-chrift", To Honor Romn Jakobson, Mouton,
individual, y en e! carcter social del habla interna y el pensamiento La Haya, aunque V. Zviagintsiev, editor perfectamente informado
humano en general no le fueron de ninguna utilidad. En la dcada acerca de los estudios sobre lingstica moderna en la Rusia
de 1930, en la Unin Sovitica, la naturaleza binaria del sino y el Sovitica, tuvo que estar enterado del honroso reconocimiento
incesante proceso generativo de la creatividad lingstica llegaron de Romn lakobson con respecto a la contribucin de
a ser tema demasiado peligrosos si se quera sobrevivir. Voloshinov a la semitica. As, la visin audaz y penetrante
de Valentn Voloshinov ha sido solo a medias rescatada, y El
Aunque los detalles son obscuros y probablemente seguirn en la signo ideolgico y la filosofa del lenguaje es an un libro
sombra para siempre, es evidente que Voloshinov no sobrevivi. discutido, cosa qua es en verdad. Es un libro discutido pero,
Desapareci en la dcada del 30 y, junto con l, El signo ideolgico al mismo tiempo, es un libro de observaciones brillantes sobre
y la filosofa del lenguaje as como El freudismo fueron conde- la principalsima importancia del signo en la comunicacin
nados a hundirse en el olvido. Los prolegmenos a la semitica se humana, en la conciencia humana, y en aquello que hace
convirtieron en prolegmenos de una tragedia intelectual. Por dca- humanos a los hombres; es un libro sobre el milagro
das, el concepto de signo fue tab. En la dcada del 50, cuando del lenguaje que, siendo un proceso generativo, "solo
se hizo evidente que los avances tecnolgicos en el puede ser captado con la ayuda de otro proceso
procesa- generativo."

29 Vase R. A. Budagov, V. V. Vinogradoi, B. V. Gornung, M. M. Diesnitskaia, y B. A.


 Sierie-brlenikov, "Tleorletichieokiie voprosi iazikoznana", Izvicstiia A. N., XVII, 1959, p.
216.
Apndice li 

y el mtodo sociolgico (M. M.


Bajtin, P. N. Miedviediev, V. N.
Voloshinov) en la teora y e\
estudio de la literatura en Rusia 
I. R. Titunik 

Durante la dcada del veinte, especialmente en el segundo lus-


tro, la atencin masiva en el mundo de los estudios literarios
en Rusia se centr en lo que se llam el mtodo formal o la
escuela formalista. El contingente de brillantes jvenes estu-
diosos de a lengua y la literatura a los que luego se conoci come
los formalistas comenz a trabajar alrededor de 1916, como
1
Opoiaz, primitivamente reunidos con el objetivo de establecer
una ciencia autnoma de la literatura basada en la "potica con-
creta", esto es, en las caractersticas intrnsecas y especficas del
arte verbal. Sin duda alguna, el formalismo fue el movimiento ms
avanzado cientficamente, el ms dinmico e influyente en el pen-
samiento literario ruso de ese tiempo. Mantenerse neutral ante el
desafo de la nueva escuela era prcticamente imposible.
La situacin que sobrevino alrededor de 1925 dist mucho, sin
embargo, de ser un simple ordenamiento de las fuerzas en favor
y en contra.
En ese momento, los formalistas ya haban atrado hacia su tarea
a huestes de discpulos, partidarios, y compaeros de ruta de di-
versas clases y grados. Pero entre los nuevos adherentes se ha-
llaban muchos "epgonos" y "eclcticos" cuya actividad intelec-
tual difundi falsas concepciones sobre lo que era la orientacin
cientfica del movimiento, y cre rtulos espurios de formalismo

1 Opoiai es el acrnimo de Obshchlestvo izuchieniia poetichioskogo azika (Sociedad para el


estudio de la lengua potica). Era uno de los dos grupos qi;o comprenda el movimiento
formas-lista; el otro grupo, el Crculo Lingstico de Mosc, dej de actuar como tal a
comienzos de la dcada del veinte. Un Informe detallado sobre la "historia y doctrina" del
formalismo ruso, con bibliografa, se brinda en Pussian Forma/sm, de V. Erlich, La Haya,
1955. La antologa Readings in Russian Poetics (FormaUst and Structurallst Views) [que citaremos
en adelante como Peadings], compilada por L. Matieyka y K. Pomorska, MIT, Cambridge, 1971,
ofrece traducciones inglesas de muchos de los ms importantes estudios formalistas de teora
y anlisis literario. El libro incluye tambin ensayos de los editores sobre formalismo ruso. 

213
que los "opoiazistas", aunque reiterada y abiertamente crticos, Lo que exactamente tue la relacin del grupo de Bajtin con los
tuvieron dificultad en superar." formalistas es una cuestin que no admite fcil respuesta, y que
tal yaz nunca sea del todo resuelta, en cuanto a la situacin real,
Del otro lado estaban los numerosos oponentes al movimiento, no histrica. Para decir verdad, los tres nombrados, en un grado u
menos mezclados en carcter. Algunos de ellos eran enemigos otro, enuncian posiciones antiformalistas y significativamente lo
irreductibles que, fuera de desacreditar y demoler al formalismo hacen en tanto irreductibles oponentes marxistas del formalismo.
a toda costa, no vacilaron en ensalzar a travs de sus argumentos A la vez pueden esgrimirse argumentos perfectamente defendibles
contrarios, al "formalismo" defendido por los nuevos entusiastas en otro sentido: que el grupo de Bajtin y los formalistas compar-
descarriados del movimiento. A la vez, hubo muchos otros crti- tan cierto nmero de cruciales intereses en comn; que las teo-
cos del formalismo que, si bien se manifestaban en desacuerdo ras formalistas nutrieron y estimularon el pensamiento del grupo
con los principios fundamentales, revelaban admiracin por cier- Bajtin y no solo por reaccin; que en algunos aspectos, espec-
tos aspectos del trabajo de los formalistas, y aun una voluntad de fica y concretamente en el dominio, de la potica, el grupo Bajtin
llegar a cierto acuerdo con ellos. En ambas variantes de oponen- empleaba conceptos muy prximos de los que estaban an siendo
tes, haba marxistas de distintas posiciones. formulados, calificados y desarrollados luego por el mtodo formal
a medida que evolucionaba; finalmente, que ambas lneas esta-
Cuando finalizaba la dcada del 20 y comenzaba la del treinta, el ban destinadas a converger, y en efecto convergieron, pero solo en
movimiento formalista y la controversia en la que se hallaba en- otro lado y bajo diferentes auspicios, en el estructuralismo de la
vuelto fue sufriendo cada vez ms los efectos de los cambios que Escuela de Praga, y especialmente en la obra de lan Mukarovski.
se estaban produciendo en la vida poltica y gubernamental de la
Sin embargo, la conclusin de que el grupo Bajtin fuera realmente
Unin Sovitica. El inters por las discusiones, por los debates
libremente desarrollados y las polmicas, eran poco a poco suplan-
formalista o neoformalista, y que trabajara bajo una cartula de
tados por las exigencias dogmticas. En forma creciente, el for-
marxismo y antiformalismo a fin de sobrevivir profesionalmente,
malismo lleg a ser visto como una "hereja"; pero ios ms si- no solo sera una exageracin y distorsin de los hechos, sino que
niestros resultados de esta tendencia solo un tiempo despus se tambin obscurecera lo fundamental del problema. Lo que el gru-
convertiran en la realidad de la vida sovitica. Mientras tanto, po Bajtin claramente quera era un nuevo punto de partida sobre
aunque la lealtad a la posicin llevada al rango de dogma fuera el nuevas premisas: las premisas de una semiologa marxista, o como
requisito previo, an era posible disputar con el formalismo en ellos lo denominaron, un estudio marxista de las ideologas (nauka
trminos racionales. Durante este perodo los ltimos aos de ob idielogiiaj). En su opinin solo sobre la base de un estudio se-
la dcada del veinte y primeros de la del treinta un grupo de j- mejante y dentro de su contexto comprensivo podra construirse
venes que se reconocan como marxistas (cuyo marxismo empero una teora apropiada y un estudio de la literatura. En contradiccin
consista en poner a prueba cosas distintas de las aceptadas, y con el mtodo formal, declararon que su mtodo era el
que iban a sufrir lamentables consecuencias a pesar, o mejor, mtodo-sociolgico. Admitir la superposicin y el paralelismo de
debido a su marxismo) estaban desarrollando investigaciones so- ambos mtodos ni era oportuno en esas circunstancias, ni vena
bre teora lingstica y literatura. Al parecer era M. M. Bajtin el realmente al caso. Lo que vena al caso era la contradiccin:
ms importante de este grupo; entre sus miembros se hallaban contradic cin en la perspectiva y orientacin bsicas, con todas las
9
P. N. Miedviediev y V. N. Voloshinov.  consecuencias que de all resultaran. As surgi la utilidad y la
necesidad de.oponerse al formalismo, no como un intento de
2 Vase B. Eyjienbaum, "The Theory of the Formal Method", en Readings, pp. 5 y 18. destruirlo sino de usarlo para fijar perspectivas en las que las
3 Solo en fecha bastante reciente la existencia misma de este grupo se volvi materia de Infor
macin pblica. Menciones breves de un "grupo", "crculo", "escuela" de Bajtln,
premisas "verdaderas" pudieran mostrarse en contradiccin
aparecieron concreta con las "equivocadas".
en dos libros de A. A. Lieontiev Psiolingvistika, Leningrado, 1967, pp. 86-88; y lazik, rlech, riechle-
vaia dieistellnost, Mosc, 1969. p. 79). Resulta muy curioso que todas las citas que presentan
el
Esta tarea especficamente el alumbramiento de una teora y
punto de vista de Bajtin en los libros de Lieontiev pertenecen al libro de Voloohinov sobre la filo estudio marxistas de la literatura a travs del anlisis crtico del
sofa del lenguaje. Hasta ahora, la ms completa relacin sobre el grupo Bajtin es en informe de
una reunin llevada a cabo en !a Universidad de Mosc en homenaje al 75? aniversario del
naci gadores de la literatura P. N. Miedviediev y L. V. Pumpianskiy, el hinduista M. I. Tubianskiy, el
miento de M. M. Bajtin, y publicado en Voprosi iazikoznana, 2, 1971, pp. 160-162. El informe bilogo I. I. Kanaiev, el escritor K. Vaginov, el musiclogo I. 1. Sotlertinsgiy". Tambin se
re examina brevemente aqu la relacin de Bajtin con la Opoiaz.
sume el contenido de cuatro conferencias pronunciadas en la reunin. Incluida en las observacio
nes del segundo orador se halla la siguiente definicin del grupo de Bajtin: "Quienes rodeaban a
M. M. Bajtin de cerca eran sus alumnos, discpulos y colaboradores, V. N. Voloshinov, los Invest- 


formalismo fue -levada adelante por P. N. Miedviediev. En 1928, no constituyeran problema. El problema resida, en cambio, en
produjo un estudio con el ttulo de Formallniy mietod v las propiedades especficas de cada uno de los dominios, en la
litieratu-roviedieniy (El mtodo formal en la investigacin literaria), elucidacin de lo distintivo entre unos y otros. La urgencia de
sintomticamente subtitulado Krititsieskoie vviedieniie v este problema se evidenciaba en e! echo de que se haba produ-
solsiologi-chieskuiu poetiku .(Introduccin crtica a la potica cido una peligrosa disyuncin entre la teora holstica (marxista)
4
sociolgica). El libro fue publicado por el Instituto de Historia y el anlisis concreto y, como resultado, todo objeto que se inves-
Comparada de Lenguas y Literaturas Occidentales y Orientales en tigara inevitablemente o quedaba despojado de su especificidad
su coleccin "Problemas de Metodologa y Teora del Lenguaje y o su especificidad quedaba aislada de todos sus vnculos sociales
la Literatura", la misma coleccin en la que, al ao siguiente, y tratada como un valor en s. Precisamente, Miedviediev buscaba
apareci El signo ideolgico y la filosof a del leng ua je, de V. una salida para este dilema:
N. Volosh in ov. Ambos libros se complementan significativamente
entre s, comparten una total identidad de supuestos y perspectivas, Lo que est faltando es un estudio sociolgico, que resuelva las propiedades
conceptos y terminologa, y aun coinciden estrechamente en el especficas de los materiales, formas y objetivos correspondientes a cada
tratamiento verbal del tema en cierto nmero de pasajes. La uno de los dominios de la creatividad ideolgica. 
naturaleza y el planteo del problema con el formalismo fue, por
cierto, del todo distinto. Para Voloshinov, (a crtica a las bases Cada uno de ellos, despus de todo, gobierna su propio "lenguaje", con sus
propias formas y operaciones, y sus propias leyes especficas que refractan
epistemolgicas del formalismo en general, movimiento que l
la realidad unitaria de la existencia. Esta especificidad del arte, ciencia, tica
denominaba "objetivismo abstracto", comprenda parte de un doble y religin no debe por cierto obscurecer su unidad ideolgica en tanto
anlisis crtico a partir del cual se vislumbraba la configuracin de superestructuras de una base nica y comn, inspirada cada una de ellas
una nueva concepcin marxista del lenguaje como medio por en una coherencia socioeconmica unitaria; pero su especificidad no debe
excelencia de creatividad ideolgica. En el caso de Miedviediev, el desaparecer en aras de una formulacin general de dicha coherencia.
mtodo formalista ruso constitua la materia prima cuyo
tratamiento debera servir al propsito de delinear, por anlisis En el campo de los estudios literarios, el problema de la especifi-
contrastivo, una potica sociolgica marxista, concebida en total cacin se convirti en el punto vital de la contradiccin entre el
acuerdo con Voloshinov, como una de las ramas de ese amplio, mtodo formal y el mtodo sociolgico, precisamente porque aqu
comprensivo "estudio de ideologss .. . que abarca, sobre la base se estaban confrontando diferentes grupos de premisas con idn-
de una unidad de principios en la concepcin del objeto de estudio ticos propsitos. Los formalistas, que como lo reconoce el mismo
y de una unidad de mtodos de estudio, todos los dominios de la Miedviediev, haban "hecho progresos precisamente como
creatividad ideolgica de la humanidad (pg. 11)". espe-cificadores" y "logrado xito al dotar al problema
concerniente a la especificacin en la ciencia literaria de una gran
El problema clave, tanto en el estudio general de las ideologas agudeza y sustentacin terica (pg. 54)", representaban un
como en el estudio particular de la literatura, era lo que Miedvie- desafo que el mtodo sociolgico marxista no poda ignorar ni
diev llamaba el "problema de la especificacin". Tal como l lo dejar de lado. Los logros y/o aserciones de los formalistas en
entenda, las bases mismas para el estudio de las ideologas y materia de "especificacin" haban creado un campo de vitales y
de todas su ramas se hallaban ya firmemente arraigadas en la uni- productivas contradiciones en uno y el mismo objeto, un campo
taria, monista filosofa del marxismo, que provey todos los do- que proporcionaba a los marxistas el terreno de prueba para sus
minios del sentido definitivo de la ideologa, su funcin y relacin propias concepciones:
en la sociedad humana y en la historia, y de aqu que taies bases
El estudio marxista de la literatura entra en contacto con el mtodo forma-
lista, y en conflicto con l, en el campo del principalsimo y ms urgente
4 Aparentemente, este estudio no cav tnuy bien a las autoridades. En 1934 so public una problema comn a ambos: el problema de la especificacin. Por lo tanto, la
nueva versin bajo el nuevo ttulo, Formalizm 1 Formalistl [El Formalismo y los Formalistas]. Se crtica del formalismo puede y debe ser "inmanente" en el mejor sentido de
trata esencialmente del mismo estudio, pero intercaladas, en un estilo virulento, abiertas condenas la palabra. Debe examinarse cada argumento de lus formalistas y probarse
al formalismo. Ello no salv empero a Miedviedlev de ser, como lo dice la Kratkaia Utieraturnaia
entsiklopiediia [Enciclopedia Literaria Concisa], (vol. 4, Mosc, 19S7, p. 723) "reprimido que es falso en su mismo y propio campo el campo de las caractersticas
ilegal-mente" poco despus. Hemos tomado todas las citas para este ensayo de la edicin de distintivas del hecho literario. El objeto mismo de estudio la literatura
1928. Por razones de conveniencia, las pginas que se refieren a dicha edicin aparecen, en toda su singularidad debe abrogar y liberarse de las definiciones forma-
luego de las citas, entre corchetes.
listas en tanto definiciones Inadecuadas para l y su singularidad.

216 217
Como lo afirma Miedviediev en las palabras finales de su estudio tipo especfico y peculiar a estas particulares producciones. Tal estructura,
(un extraordinario y valiente aparte en tales circunstancias): como cualquier otra estructura ideolgica, refracta el proceso generativo de
la existencia socioeconmica, y lo hace en su propio y especial modo...
Creemos que la ciencia marxista debe estar agradecida a los formalistas agra- En su contenido, la literatura refleja su esfera ideolgica, es decir, formaciones
decida porque la teora de los formalistas puede ser provechosa como objeto ideolgicas diversas, no artsticas (ticas, cognitivas, etc.]. Pero al reflejar
de crtica seria en cuyo proceso las bases para la investigacin literaria mar- estos otros signos, la literatura misma crea nuevas formas, nuevos signos de
xista han de elucidarse y manifestar su superioridad.  comunicacin ideolgica; y estos signos obras de literatura pasan a ser
una parte funcional de la realidad social circundante. Al propio tiempo, al
Toda ciencia nueva y la de investigacin literaria marxista es muy nueva reflejar algo ajeno a s mismas, las obras de literatura constituyen en y por
debe apreciar mucho ms un buen enemigo que un pobre aliado (p. 232) s mismas fenmenos del ambiente ideolgico, de valor autnomo y carcter
distintivo. Su funcionalidad no se limita meramente al papel tcnico auxiliar
de reflejar otras ideologas. Poseen un rol ideolgico autnomo y un tipo
Lo que, en la perspectiva marxista de Miedviediev y Voloshinov, de refraccin absolutamente propio de la existencia socioeconmica (pp. 27-29).
permiti el estudio objetivo de la literatura y lo que hizo que
este estudio fuera necesariamente sociolgico, fue, por cierto, la Lo que esencialmente Miedviediev propone es un elaborado y
inalienable cualidad social de la literatura. Esta cualidad social dinmico "sistema de sistemas" (tomando en prstamo un trmi-
fue afirmada para toda la creatividad ideolgica. Como lo asevera no de un contexto que se discutir ms adelante) en el que cada
Voloshinov, todo lo ideolgico es semitico, y todo signo, en dominio ideolgico es un sistema autnomo de tipo especial en
tanto signo, es un fenmeno social. Fue precisamente la cualidad una compleja (mediatizada) interrelacin e interaccin con todos
social de todos los productos ideolgicos lo que no supieron los dems sistemas y en una igualmente compleja dependencia
captar otros enfoques y mtodos positivista, formalista, ltima de una "comn base socioeconmica". La literatura debe
subje-tvo-psicolgico, idealista, por falta de instrumentos, con el considerarse simplemente un miembro-sistema. Est compuesto
resultado de que inevitablemente fracasaron en la de obras de literatura producciones ideolgicas con una estruc-
representacin y en la reconstruccin de sus objetos de estudio. tura peculiar y distintiva para ellas mismas, que operan en el
ambiente inmediato de la cultura literaria en una fase particular
Al mismo tiempo, sin embargo, la naturaleza social de la litera- del desarrollo (proceso generativo) de una determinada literatura,
tura se prestaba a una interpretacin errnea aun desde un pun- cuyo ambiente es solo uno de una atmsfera global de ambientes
to de vista sociolgico. Es decir, la literatura poda verse mera- por as decirlo, gobernada por la base socio-econmica unitaria,
mente en funcin de contenidos y relaciones sociales, como un igualmente en proceso de generacin que "sabe hablar el lenguaje
reflejo directo de la vida social o como un agente que registra de la literatura tal como sabe hablar todos los dems lenguajes
los efectos de otros sistemas ideolgicos. Y tal en efecto ha sido ideolgicos (pg. 43)". As este "sistema de sistemas" es pe-
el punto de vista y la prctica de la crtica literaria y la investi- netrado una y otra vez por la cualidad social, y todo l, desde los
gacin con "inquietudes sociales" en Rusia desde mediados del ms pequeos detalles tcnicos hasta los ms elaborados nexos
siglo XIX. La consecuencia de este gnero de "sociologa litera- de interrelaciones, cae dentro de la competencia de la investi-
ria" fue una ingenua identificacin de la literatura con la "vida gacin sociolgica.
real" y una completa prdida de contacto con las propiedades es-
pecficas y distintivas de la literatura misma. Aun bajo el mar- Lo que se necesita para construir una verdadera ciencia de la
xismo, esta nocin sobrevivi en la doctrina de que la literatura literatura es, segn Miedviediev, una potica sociolgica cuya
deriva directamente de bases socioeconmicas.5 preocupacin ha de ser precisamente el problema de la especifi-
cacin en literatura, hallar la solucin a interrogantes como:
La literatura, sostena Miedviediev, no solo participa del proceso
social, sino que es en y por s misma una entidad social: Qu es una obra literaria y cul es su estructura? Cules son los elementos
de dicha estructura y cules las funciones artsticas de estos elementos?
Qu son gnero, estilo, plan, asunto, motivo, hroe, metro, ritmo, meloda,
La literatura ingresa en el ambiente de la actividad ideolgica como una de
etctera? Cmo se refleja la esfera ideolgica en el contenido de una obra
sus ramas autnomas, ocupando all un lugar especial como un conjunto de pro-
y qu funciones caben a este reflejo en la totalidad de la estructura artstica
ducciones verbales organizadas de modo diferenciado con una estructura de
global? (p. 45).

5 Vase la crtica de Voloshinov a esta doctrina, en la pgina 30 de este libro. Y a la par de la potica sociolgica, en realidad en necesaria de-

218 219
pendencia y relacin dialctica con ella, una historia sociolgica cificacin debe consistir en aislar un dominio ideolgico particular y separarl
de la literatura que estudie: de todas las dems fuerzas y energas de la vida ideolgica y social Ven la
especificidad, la singularidad, como una fuerza esttica en s misma, hostil a
todo lo dems; es decir, conciben la singularidad en trminos no dialcticos,
la vida concreta de una obra de arte en la unidad del ambiente literario en evo-
y de all que sean incapaces de incorporarla al proceso vital de la interaccin
lucin; el ambiente literario dentro del proceso generativo del ambiente Ideo-
tal como se da en la unidad concreta de la vida histrico-social (p. 54).
lgico que lo abarca; y, finalmente, el ambiente ideolgico en el proceso de
generacin del ambiente socioeconmico por el cual est penetrado (p. Esta era, tal como lo presenta Miedviediev, la naturaleza de la con-
42).
tradiccin esencial entre los supuestos bsicos del mtodo formal
Tal es el esquema general presentado por Miedviediev para la y los del mtodo sociolgico. Las implicaciones y consecuencias
construccin de una teora e investigacin de la literatura. del supuesto bsico de los formalistas se hallaban ya concreta-
mente representadas por un conjunto elaborado de teoras y an-
Naturalmente, la contradiccin entre los puntos de vista formalis- lisis producidos durante un perodo de alrededor de doce aos, y
ta y sociolgico tena que expresarse en trminos categricos. que cubran virtualmente todos los temas dentro del dominio de
No haba lugar a compromiso en la posicin de Miedviediev. Las la potica. De someter tales teoras y anlisis a la crtica desde
premisas formalistas podan ser verdaderas o falsas, y todo lo el punto de vista sociolgico, quiz fuera posible refutar la inter-
dems dependa de las premisas. Aunque los formalistas mismos pretacin formalista de dichos temas, y a la vez elaborar laborio-
jams propusieron una "teora de escuela" unificada y en realidad samente su interpretacin sociolgica es decir, construir una po-
evitaban deliberadamente el hacerlo, deba postularse para ellos tica sociolgica. Y fue exactamente esta 'a tarea que Miedviediev
alguna posicin fundamental, y no solo postularse sino fijarse y intent llevar a cabo a travs de largos, complejos, detallados y
"galvanizarse". 6 Se afirm que la posicin formalista consista analticos argumentos. Resumir tales argumentos en igual forma
bsicamente en sostener que la literatura era un fenmeno extra- sera una tarea formidable en s y una carga mucho mayor de lo
social, o ms bien, que lo que constitua lo "literario" de la litera- que este ensayo puede afronta" A riesgo de privar al debate de
tura su especificidad, era algo vlido por s mismo, autnomo gran parte de su sustancia real, se centrar la atencin aqu solo
y con capacidad de perpetuarse de por s que deba y tena que ser en algunos de sus aspectos, que se relacionan con los conceptos
aislado del medio social en el cual exista, a fin de ser convertido avanzados por V. N. Voloshinov en El signo ideolgico y la filosofa
en objeto de conocimiento; que mientras las fuerzas sociales y los del lenguaje, y que pueden identificarse con los trminos de "enun-
hechos podan, y efectivamente lo hacan, a veces incluso drsti- ciado", "forma global" y "proceso generativo"
camente, afectar a la literatura desde afuera, la naturaleza real, in- Los formalistas, dice Miedviediev, aunque acertados al querer re-
trnseca de la literatura se mantena inmune, exclusivamente y por velar la especificidad de la literatura, cometen un error fundamen-
siempre fiel solo a s misma; que, por lo tanto, un adecuado y pro- ta! en el comienzo de sus investigaciones al buscar tal especifici-
vechoso estudio de la literatura solo era posible en trminos de dad en la nocin de "lengua potica". (En adelante salvo indica-
"inmanencia". Se sostuvo que esto era la base desde luego cin contraria, este resumen refleja el punto de vista de Mied-
para un programa de especificacin literaria, pero una base que viediev.) El error provena de la vinculacin de los formalistas con
hipostasiaba el problema contrastando y pugnando por ello con la la lingstica y sus categoras (fontica, morfologa, sintaxis), y
perspectiva del mtodo sociolgico sobre el mismo problema: de su adhesin a la tendencia de los lingistas a divorciar forma y
Las corrientes especlficatorias de nuestros formalistas son diametralmente sentido, apropindose de la primera como su verdadero objeto de
opuestas a las corrientes marxlstas. Las formalistas consideran que la estudio y relegando el ltimo a otras disciplinas. El hecho en cam-
espe- bio, es que no existe algo que pueda llamarse lengua potica ni
en el sentido dialectolgico ni como resultado de la oposicin, pos-
6 El problema resida en que el mtodo formal no era. hablando propiamente, una "metodologa"
o una "doctrina", como convincentemente lo explica B. Eyjienbaum en "La teora del mtodo tulada por los formalistas, entre "lengua potica" y "lengua prc-
formal". A fin de que la doctrina sociolgica marxlsta pudiera oponerse a la "doctrina" forma- tica". No es posible afirmar que haya una divisin entre lengua
lista, sta deba formularse como tal. Para tal fin, Miedviediev no dud en construir hiptesis
de trabajo formalistas como principios Invariables, y centros de atencin formalistas como Juicios potica y no potica, pero s decir que la lengua puede cumplir di-
de valor. As la historia del mtodo formal fue encarada no en trminos de evolucin como ferentes funciones, la potica entre ellas. Lo que determina la
Eyjienbaum insista en que se hiciese, sino como el sistemtico cumplimiento de un programa
preconcebido. Todo lo que en los escritos formalistas no fuera consistente con este "programa" funcin potica del lenguaje es el contexto potico, las obras li-
se consideraba como evidencia de "violacin" de su propia doctrina de parte de uno u otro terarias:
formalista. El cuadro del mtodo formal logrado mediante este procedimiento no refleja la va
que realmente siguieron los formalistas. Tenan, es cierto, una teora general; solo que era una
teora general (plagiando una frase) en continuo proceso de generacin.
221
220
"La lengua adquiere propiedades poticas solo en construcciones poticas bal, en la literatura "la evaluacin social se realiza totalmente y
concretas. Estas propiedades no pertenecen a la lengua en su capacidad lings- logra su estructura final en la emisin misma... La entidad de la
tica sino precisamente a la construccin, cualquiera que sea su tipo (p. 117)."
emisin no est puesta aqu para servir a ninguna otra entidad.
La evaluacin social aqu se moldea y estructura completamente
De all que el punto de partida adecuado para la investigacin de
en la pura expresin (p. 172)".
la especificidad de la literatura no es la lengua potica (una fic-
cin en todo caso) sino el contexto potico, la construccin poti-
De esta base emerge el problema de la "forma global", en que el
ca, las obras literarias de arte mismas. concepto de gnero tiene cardinal importancia. Los formalistas
llegaron al problema del gnero solo despus de haber elaborado
Una vez sentada esta premisa, el aparato lingstico integro que
los componentes de la construccin literaria en el campo de la len-
los formalistas aplicaban a su estudio de la literatura muestra su
gua potica y sin referencia a nocin alguna de gnero. Inevitable-
irrelevancia. Las unidades del anlisis lingstico (fonema, morfe-
mente, interpretaron el gnero como una unin mecnica de recur-
ma, sintagma) no pueden ser, y no son, los componentes verbales
sos un conjunto establecido de recursos con algn dominante
bsicos de las construcciones poticas, sino que dichos componen-
especial. As los formalistas equivocaron enteramente la signifi-
tes deben ser, y son, las unidades reales del discurso, los enun-
cacin real del gnero.
ciados. La obra literaria es un tipo especial de enunciado global,
u organizacin de enunciados. Y puesto que el enunciado por su El gnero no es algo que est determinado y definido por los com-
naturaleza misma es ideolgico, el problema del sentido, en lugar ponentes de una obra literaria o por coleciones de obras literarias,
de ser relegado pasa a ser un factor central de la construccin sino algo que efectivamente determina y define a estos. El gnero
potica; y se hace necesaria una concepcin totalmente diferente es "una forma arquetpica de una emisin global de una obra. Una
de la construccin potica que la sostenida por los formalistas. obra realmente existe solo en forma de un gnero determinado. El
valor construccional de cada uno y de todos los elementos de una
El enfoque apropiado del problema de la construccin potica no obra no puede entenderse sino solo en conexin con un gnero
reside en la definicin de su exclusividad (es decir, en funcin (p. 175)".
de lo potico versus lo ideolgico), sino en el descubrimiento de
su integracin: Es el gnero lo que da forma y sentido a una obra literaria como
entidad total, y a todos los elementos comprendidos en dicha en-
de aquel elemento en una obra potica que podra integrarse con la realidad tidad. Gnero es el rea en la que construccin y asunto se encuen-
material de la palabra y con el significado de la misma, el cual, como un tran y se funden juntos, el rea precisamente en la que la evaluacin
instrumento, unira lo profundo y lo comn del sentido con la realidad dada
del sonido emitido, [haciendo as] posible la transicin coherente y consistente social genera formas de esa estructuracin acabada
de la periferia de una obra a s sentido interno, de la forma externa a la [zaviershie-ne. zaviershimosch) que constituye la verdadera
significacin ideolgica Interna (p. 162). differentfa spe-cifica del arte.

Y ese instrumento es la "evaluacin social", el cdigo comn Los gneros son definibles en funcin de combinaciones espect
asumido e histricamente generado que define la mentalidad y ficas de rasgos provenientes de la doble orientacin en la vida, en
perspectivas, la eleccin, rango y jerarqua de intereses esto es, la realidad que cada tipo de "forma global" artstica gobierna
la esfera ideolgica, de un grupo social dado en un momento una orientacin a la vez desde afuera hacia adentro y desde aden-
particular de su existencia. La evaluacin social es la mediadora tro hacia afuera. Lo que est en juego en primera instancia es la
entre la forma y la realizacin; la evaluacin social dota a cada situacin real de una obra como hecho social: su definicin en el
acto particular de habla a cada una y a todas las emisiones, tiempo y el espacio reales; sus medios y modo de realizacin; el
de su sentido real, aqu y ahora, "definiendo su fisonoma indivi- tipo de pblico presupuesto y la relacin establecida entre autor
dual, de clase y de poca (p. 165)". y pblico; su vinculacin con las instituciones sociales, con los
hbitos sociales y con las dems esferas ideolgicas; en una pa-
El carcter especial de la emisin potica consiste en el hecho de labra: su definicin "situacional" total.
que mientras que las emisiones en todos los dems dominios ideo- Por otra parte, est implicada la orientacin temtica de la obra, su
lgicos se organizan con propsitos exteriores a la expresin ver- unidad temtica. Cada gnero tiene capacidad para tratar
solo
222
223
ciertos spectos de a realidad; a cada uno corresponden ciertos surgido de estos principios y representado por ellos como un pro-
principios de seleccin, ciertas maneras de visualizar y ceso dialctico, no importaba otra cosa que el juego de dos fuer-
concep-tualizar la realidad; cada uno opera dentro de una zas que se alternan, como lneas "posterior" y "anterior"; y que
determinada escala de profundidad y lnea de tratamiento. Estos han de seguir hacindolo ad infintum. As los formalistas no se
dos tipos de orientacin estn inseparablemente vinculados y son libraban del psicologismo sino de la historia y de la ideologa.
interdepen-dientes. Tal concepto de gnero ofrece un principio
dinmico, creativo, para la interpretacin e integracin de todos los La solucin real, objetiva al problema de la historia literaria reside
componentes de la construccin, incluyendo todos aquellos en concebir la literatura tal como efectivamente es en su existencia
componentes que los formalistas esbozaron en sus estudios, pero real, un proceso generativo y dinmico de un tipo especia! dentro
privndolos de todo sentido de contenido y reducindolos a del proceso dinmico generativo de la interaccin o comunicacin
entidades prefabricadas con funciones fijas solo hbiles para social. Es decir, la solucin del problema de la historia literaria
operar a travs de un conjunto convencional de reglas, y as debe buscarse en la "dialctica" entre lo "intrnseco" y lo
haciendo literatura, en realidad, de modo absolutamente similar a "extrnseco":
una partida de ajedrez. El proceso generativo de la comunicacin social condiciona todos los aspecto.
0

de la literatura y cada obra literaria en particular con respecto a su creacin


La doctrina formalista sobre la evolucin literaria, sobre la historia y recepcin. Por otra parte, el proceso generativo de la comunicacin tambin
literaria, adoleca del mismo defecto que su teora del gnero; en est condicionado por el proceso generativo de la literatura, que es uno de
realidad, tal defecto resida en su concepcin misma de la literatura sus factores. En el proceso generativo, no se trata en absoluto de combina
y se manifestaba en todos los niveles de anlisis. As las fases en ciones de elementos de una obra que cambia mientras los elementos perma-
necen idnticos, sino de elementos cambiantes en s mismos, y de sus combi-
la formacin de su doctrina sobre la historia literaria podra naciones que igualmente cambian como totalidad: se trata del cambio de la
resumirse del modo siguiente: sobre la base de la investigacin de configuracin global.
la lengua potica los formalistas llegaron a la nocin del artificio
como componente bsico de la literatura; las obras literarias se La generacin de la literatura y de una obra individual solo se puede compren-
definan como conjuntos de artificios; tipos especficos de tales der dentro de la trama global de la esfera ideolgica. Cuanto ms separamos
conjuntos definan a los gneros literarios, las escuelas los una obra de ese contexto, ms ciertos estamos de hallar una obra inerte y
sin vida en s misma.
movimientos; y la historia de la literatura entonces era la historia
del montaje, desmontaje y remontaje de artificios (los mismos La esfera ideolgica, como sabemos, est en incesante proceso de generacin
artificios!) Y tal proceso de generacin, como cualquier otro proceso, es dialctico
po>-naturaleza. Por eso, en cualquier momento dado de dicho proceso, descu-
Para explicar cmo fue efectundose este proceso de camb:o hist- briremos conflictos y contradicciones internas dentro de la esfera ideolgica.
La obra literaria de arte tambin es arrastrada hacia estos conflictos y contra-
rico, los formalistas tuvieron que sustentar sus principios de "auto- dicciones. Ella absorbe y asimila como intrnsecos ciertos elementos del am-
matizacin" y de "perceptibilidad". Estos principios, no ubstante biente ideolgico, rechazando otros elementos como extrnsecos. Y de all
la expresa intencin de los formalistas de estudiar la literatura que lo "intrnseco" y lo "extrnseco" dialcticamerr e cambian de lugar en el
como una "entidad externa a la conciencia", importaban en cam- proceso de la historia sin mantenerse por ello, es obvio decirlo, absoluta-
bio una especie de abierta nocin tecnopsicolgica de la percep- mente idnticos todo el tiempo. Lo que hoy se muestra como un hecho
extrnseco a la literatura un pedazo de la realidad extra I iterara, puede
cin artstica: En lugar de prescindir de la conciencia subjetiva, maana integrar la literatura como uno de sus factores estructurales intrn-
los formalistas idearon una teora que presupona una conciencia secos. Y a la inversa, lo que fue hoy literario puede convertirse en un
subjetiva que "siente" el efecto artstico y la prdida de tal efec- pedazo de la realidad extraliteraria maana (p. 206). ( . . . ) La concepcin dia-
1
to. Adems, por necesidad, este "sentimiento" se da dentro de lctica de lo "extrnseco' y lo "intrnseco" en la literatura y en la realidad
los confines de una conciencia individual o, en el mejor de los ca- extralteraria (ideologa u otras) es la conditio sine qua non para la cons-
truccin de una historia de la literatura genuinamente marxista (p. 208).
sos, en la conciencia individual de una misma generacin de per-
sonas, porque "no puede haber absolutamente ninguna conexin Esta, es, en trminos generales y solo referidos a algunos de los
entre las automatizacin y la perceptibilidad asignadas a dos indi- puntos principales, la posicin de Mediedviediev. En sus propios
viduos que se suceden en el tiempo, as como no puede existir trminos y de acuerdo con sus propios objetivos, declara la
conexin entre la nusea de un hombre y la gula del otro (p. 203)". irre-conciliabilidad terminante y absoluta entre el mtodo formal y
Por aadidura, el esquema formalista de la evolucin el
literaria,
225
224
sociolgico. Sin embargo, desde otro ngulo, esta concusin no garantiza por s mismo el xito (pg. 42). Los formalistas eran
prueba enteramente que as sea el caso. muchsimo ms prudenetes al respecto; trabajaron suponiendo,
para citar otra vez a Eyjienbaum, "que hay una diferencia entre
Para comenzar, los formalistas realmente jams negaron que la 9
teora y conviccin". 
literatura fuera un hecho social, aunque, por cierto, insistieron en
1
que era un hecho social sui generis, con una especificidad y co- As la contradiccin entre potica sociolgica y formalismo ha de
herencia peculiar, posicin idntica a la de la potica sociolgica establecerse en trminos algo diferentes, que no excluyen una
de Miedviediev. No obstante, lo que al comienzo les interes a conexin entre ambos: mientras la potica sociolgica, en la con-
los formalistas no fue el problema de la literatura en sus dimen- cepcin de Miedviediev, ha de implementar la naturaleza social
siones sociales totales. Su motivacin inicial fue desviar la aten- (segn la determinan los conceptos marxistas) del hecho literario
cin, a partir de !o que haba constituido la preocupacin funda- desde el comienzo mismo de la investigacin y en todos los ni-
mental de los estudios literarios las causas y efectos 6.3 la lite- veles de anlisis, el formalismo sotena que el hecho literario
ratura, sus creadores, sus vinculaciones sociales y sus funciones, de-da primeramente estudiarse corno tal antes de que su naturaleza
su significacin filosfica o metafsica hacia aquellos temas si- social total pudiera captarse adecuadamente. Desde este punto
lenciados, minimizados o totalmente descuidados, a saber, el objeto de vista, puede decirse que la evolucin del mtodo formal en
propio y real de estudio, la materia literaria en s. Los formalistas realidad fue elaborndose a travs del problema de la especifica-
trabajaban como lo dice Boris Eyjienbaum en su lcido resumen cin hacia, no tal vez la potica sociolgica estrictamente hablan-
del mtodo forma!, en 1925, con "principios tericos surgidos del do, pero s ciertamente una concepcin de la literatura en su rela-
estudio de la materia concreta, con sus especficas caractersticas" cin dinmica con la vida social.
y so adheran a aquellas principios "hasta el lmite en que esa
materia sirve de prueba. Si ella exige mayor elaboracin o cambie, En 1928, Romn lakobson y luriy Tinianov, sin duda los dos ms
8
continuamos elaborando o alterando dichos principios".  profundos pensadores vinculados al movimiento formalista, pre-
sentaron una serie de "tesis" con el ttulo de "Probliemi
No se trataba de llegar a una doctrina, ni aun a una "metodologa", izuchieniia i litieraturi i iazika" (Problemas en e! estudio de la
sino de lograr un proceso de estudio capaz de ser descrito a Literatura y la Lengua) que analizaban un programa llamativamente
partir del comienzo mediante hiptesis de trabajo y procediendo similar en aspectos cruciales al de Miedviediev, pero sin
paso a paso un proceso en el cual cada paso sucesivo reque- compromiso con los presupuestos marxistas. Tales "tesis" no
rira calificar y revalrpr los precedentes, a medida que el con- representaban, por cierto, las propuestas iniciales ni lo ya
texto de estudio se volviera constantemente ms complejo y com- realizado por los formalistas, sino lo que, ante nuevas exigencias
prensivo. En esto precisamente consista el "factor de evolucin" y replanteos, se estaba llevando a cabo. Con el fin de
en el mtodo formal, que Eyjienbaum justamente subray una y demostrar las coincidencias entre la potica sociolgica de
otra vez. Miedviediev y la etapa alcanzada en 1928 por el mtodo
formalista, nos tomaremos la libertad aqu de enhebrar un
En contraste, el mtodo sociolgico de Miedviediev puede ser
conjunto de extractos del documento compuesto por lakobson y
descrito como un proceso que comienza por el final, proceso que
Tinianov:
requiere una teora general predeterminada que ubica de ante-
mano todas las cosas en su lugar respectivo y cuyo modo de La historia de la literatura ( . . . ) , siendo simultnea de otras secuencias hist-
operar global y rector debe inevitablemente ser el eclecticismo. ricas, se caracteriza como todas estas secuencias, por un intrincado complejo
Y Miedviediev, en realidad, abierta y explcitamente declara que de leyes estructurales especficas. Sin la elucidacin de estas leyes, es impo-
el eclecticismo es el camino para el marxista, y que el marxismo sible establecer de un modo cientfico la correlacin entre las secuencias
literarias y otras secuencias histricas (...). 

1 Vase "The Theory of the Formal Method". Readlngs, p. 33. Hecho bastante singular, la La materia literaria y extraliteraria que se usa en la literatura puede entrar
separ acin ms extrema y explc ita entre lite ra tura y soc ieda d fue obr a d el ma rxista de la
escueta literaria sociolgica P. N. Sakun. debido a una algo errnea admiracin por los puntos
en la rbita de la investigacin cientfica solo cuando se la considera desde un
de vista formalistas. Vase Miedviediev, Formatlnll Mletod. pp. 48 -50. 8 "T he The ory of The punto de vista funcional (...). La oposicin entre sincrona y diacrona fue una
Formal Meth od", pp. 3-4 . 

226 9 Ibld.. p. 4.

227
oposicin entre el concepto de sistema y el concepto de evolucin; de all que esttico de la igualdad y la adicin, sino siempre el signo dinmico de Is
pierda su importancia en principio apenas reconocemos que todo sistema ne- correlacin y de la integracin. La forma de una obra literaria debe percibirse
cesariamente existe como una evolucin, mientras que, por otra parte, la evolu- como una entidad dinmica.12 
cin inevitablemente es de naturaleza sistemtica (...).
Y conjuntamente con los conceptos de "funcin" e "integridad
Un registro indiferenciado de fenmenos coexistentes no basta; lo Impor- dinmica" se planteaba la esencial historicidad (diacronismo) de
tante es su relevancia jerrquica en una poca dada ...
la literatura. En otro artculo de 1924, Tinianov haba escrito:
El anlisis de las leyes estructurales de la lengua y la literatura y su evolucin Solo en trminos de su evolucin estaremos en condiciones de llegar a una
lleva inevitablemente a establecer secuencias limitadas de tipos estructurales
"definicin" analtica de la literatura. Ya instalados en esta posicin, descu-
de existencia real (tipos de evolucin estructural). El descubrimiento de Ia9
brimos que las propiedades de la literatura que parecan ser bsicas y ori-
leyes inmanentes de la historia de la literatura nos capacita para determinar
ginarias, cambian constantemente y no caracterizan a la literatura como tal.
el carcter de cada cambio especfico en los sistemas literarios. Sin embargo, A esta categora pertenece el concepto de "cualidad esttica", en el sentido
estas leyes no nos permiten explicar el ritmo de evolucin o la va de evolu-
de "lo bello".
cin elegida, si se dan muchas vas de evolucin tericamente posibles. Esto
ce debe al hecho de que las leyes inmanentes de la evolucin literaria forman Lo que se mantiene estable resulta ser lo que siempre se dio por sentado:
una ecuacin indeterminada; aunque admiten solo un nmero limitado de posi- a literatura es una construccin verbal que se deja percibir precisamente
bles soluciones, no necesariamente especifican una nica solucin. como una construccin, es decir, la literatura es una construccin verbal dinmica.
El problema de la especfica eleccin de la va, o al menos de la dominante, E! requerimiento de un dinamismo incesante es lo que causa la evolucin,
puede resolverse solo por medio del anlisis de la correlacin entre las se- al ver que todo sistema dinmico necesariamente se vuelve automatizado y
cuencias literarias y las dems secuencias histricas. Esta correlacin (un entra en juego dialcticamente un principio de construccin de clase opuesta.13
sistema de sistemas) posee sus propias leyes estructurales, que hay que
someter a investigacin. Podra ser metodolgicamente fatal considerar la
correlacin de sistemas sin tomar en cuenta las leyes inmanentes de cada Esta via de razonamiento requera la consideracin de soluciones
10
sistema.  deliberadamente postergadas en los primeros pasos del desarro-
llo del mtodo formal. La comprensin terica de la naturaleza
Como se evidencia en las tesis de lakobson-Tinianov, ciqrtjos dinmica y evolutiva de la literatura planteaba necesariamente el
conceptos, coincidentes con puntos del programa de Miedviediev, problema de la relacin entre literatura y factores extraliterarios,
se hallaban por entonces en proceso de formulacin y desarrollo o sea, lo que en el programa de Miedviediev sera la "dialctica
por parte del mtodo formalista. La idea de "funcin" en relacin de lo 'intrnseco' y lo 'extrnseco' ".
con la lengua potica haba sido ya anticipada en 1923 por
lakob-son. El papel funcional del sentido, es decir, el sentido de Este planteo de nuevos problemas no solo avanz y ampli el
las palabras en contextos poticos, era sometido a investigacin contexto de estudio de los formalistas, sino que, en el modo t-
sistemtica en la primera obra importante de luriy Tinianov, picamente caracterstico del mtodo formal, requiri la reconsi-
Problie-ma stijotvornogo iazika (El problema de la lengua del deracin y reevaluacin de su aparato terico. Habiendo iniciado
verso), Leningrado, 1924.u Realmente, la funcionalidad se volvi un su trabajo con una penetrante oposicin entre lenguas "poticas"
requisito clave que oblig a los formalistas a convertir y "prcticas", los formalistas fueron gradualmente reordenando
gradualmente todos los conceptos estticos de figura, sus perspectivas hasta que se vio claramente que la lengua era
composicin, gnero, y aun literatura, en conceptos dinmicos. el nexo de relacin entre literatura y sociedad, que la lengua
Claramente enunci Tinianov el principio subyacente: brindaba las vas de acceso al estudio de la literatura en sus di-
mensiones sociales totales. Las nuevas perspectivas fueron de-
La unidad de una obra [literaria] no es un conjunto simtrico cerrado, sino una lineadas en el artculo de Tinianov, O litieraturnoy evoliutsii (So-
integridad dinmica en desarrollo; entre sus elementos no se halla el signo bre la evolucin literaria), en 1927, artculo del que nuevamente,
nos tomaremos la libertad de presentar una serie de extractos:
10 Readlngs, pp. 79-81.
11 Dos captulos de este libro se hallan traducidos al Ingls en Readings: "El ritmo como factor
constructivo del verso", pp. 126-135, y "El sentido de la palabra en el verso", pp. 136-145. Este 12 Ibld., p. 128.
capitulo muestra algunas notables semejanzas con los puntos anticipados por V. N. 13 "Lltleratumiy fakt" (Hecho literario), Arlaltt I Nwtory, reimpreso en Munich, 1967, pp. 14-15.
Voloshlnov
en El signo Ideolgico y la filosofa del lenguaje.
229
228
A fin de estar en condiciones de investigar el problema bsico [de la evolu- Y as los formalistas sealaban el camino para el estudio de un
cin literaria], hay que convenir previamente en que la obra literaria es un "sistema dentro de un sistema" sin recurr ir al eclecticismo en
sistema y en que la literatura es un sistema. Solo luego de aceptado este
entendimiento bsico puede construirse una ciencia literaria que no pase el que Miedviediev estaba obligado a basarse.
revista a un caos de fenmenos diversos y rdenes de fenmenos, sino qua
los estudie. En cuanto a la imputacin formulada por Miedviediev contra el
El punto que se refiere al papel de los rdenes de fenmenos vinculados
concepto formalista de evolucin literaria, en el sentido de que
con la literatura en la evolucin literaria, por esta misma causa no se dese- se trataba de nociones crudamente "tecnopsicolgicas", es ese
cha, sino que, al contrario, se plantea... ensayo un caso que revela de manera flagrante su incapacidad
(o su negativa) para percibir sus propios principios en accin.
Es posible el estudio llamado "Inmanente" de una obra como sistema fuera
de sus correlaciones con el sistema de la literatura? Tal estudio aislado de "Automatizacin" y "perceptibilidad" pertenecen por cierto al do-
una obra literaria sera una abstraccin no menos que la abstraccin de aislar minio de la experiencia social y no del "sentimiento" privado;
15
elementos y examinarlos fuera de la obra en que aparecen. Este tipo de no son respuestas subjetivas, sino "intersubjetivas". 
abstraccin es constante y efectivamente aplicado por la crtica literaria
a las obras contemporneas, porque la relacin de una obra contempornea
Lo que se implica aqu es ei importantsimo problema de las
con la literatura contempornea es un hecho que se da por sentado aunque
no se exprese (...). Pero aun con respecto a la literatura contempornea normas. Este problema de las normas, tal como se presentaba
el procedimiento del estudio aislado no es realmente posible.  en las tesis de lacobson y Titianov, contina la clase de! estudio
productivo y comprensivo de la estructura literaria, de los tipos de
La existencia misma de un hecho como hecho literario depende de su calidad
diferencial, es decir, de su correlacin con el orden literario o con el estructuras literarias (gneros), y de la evolucin literaria,
extra-literario, en otras palabras, de su funcin. Lo que es un hecho literario en lakob-son haba dedicado un temprano artculo, "O
18
una poca, en otra sera asunto de comunicacin social general, y viceversa, judoshiestviennom riealizmie" (Sobre el realismo en el arte),
segn el sistema literario global dentro del cual opera el hecho esencialmente al tema de las normas, trayendo a discusin los
considerado (. .) procesos comunicativos del arte verbal y a los participantes de
El sistema del orden literario es primero y antes que nada un sistema de las dichos procesos. As se colocaron los cimientos del puente entre
funciones del orden literario en Incesante correlacin con los dems rdenes. el mtodo formalista y el mtodo semiolgico del
Las rdenes cambian con respecto a su constitucin, pero la diferenciacin estructuralismo checo. As mismo fue en la obra de la escuela de
de las actividades humanas se mantiene (...). Qu constituye la correlacin
de la literatura con los rdenes vecinos? Adems, qu son los rdenes
Praga, que dio prominente relevancia, tomando el ttulo de uno
vecinos? Todos tenemos la respuesta lista: las convenciones sociales de los principales estudios de lan Mukarovski, "a la funcin,
17
[bit]. norma y valor estticos como hechos sociales", donde puede
decirse que logran su sntesis, lgica e inevitable, los mtodos
Pero para resolver el problema de la correlacin de la literatura y las con-
venciones sociales debemos preguntar: cmo y respecto de qu asunto formal y sociolgico.
las convenciones sociales tienen relacin con la literatura? Despus de todo, las
convenciones sociales son, constitutivamente, multiformes, polifacticas, con Con el precedente esbozo sobre la relacin entre los mtodos
solo la funcin de que todos sus aspectos son especficos. Las convenciones formal y sociolgico se intent proveer una base general para
sociales se relacionan con la literatura en primer lugar por su aspecto verbal sostener que el grupo Bajtin, aunque operara con premisas nuevas
Exactamente la misma correlacin aplica la literatura a las convenciones so-
ciales. La correlacin del orden literario y el orden de las convenciones y diferentes y por ello no derivadas de la escuela formalista,
sociales se realiza a lo largo de lneas verbales; la literatura tiene una funcin comparti no obstante intereses decisivos con los formalistas,
14
verbal con respecto a lae convenciones sociales.  y emple conceptos de literatura significativamente paralelos y
coincidentes con los conceptos formalistas, posibilitando as la
14 Reedlnga, pp. 67, 68-69, 72-73 (traduccin algo Ubre). El trmino bit (aqu vertido como "convenciones eventual convergencia de ambos "mtodos".
sociales") es muy difcil de traducir; lo ms cercano sera "cultura" o "mores" tal como se usa en el
campo de la antropologa. Las diferentes versiones de bit infortunadamente ti end en a con fu n dir la
re lac i n d e l c once pto en con te xtos d ist in tos. Y as , po r e je mplo , con la directa inspiracin de
Tinlanov, Eyjienbaum comenz a investigar lo que ambos llamaban lltieraturnly bit, esto se tradujo 15 Vase V. lorilch. Russlen Formallsm, U Haya, 1955, p. 152. 
como "ambiente literario" ("llterary envlronment") en loa Readlngs (pp. 56-65), ad e m s , e s si mi la r a 1B Traducido al Ingls en Readlngs, pp. 38-46. Como lo sealan L. Matleyka y K.
lo q u e Vo lo s h in o v ll a ma e n E l s ig n o Id eo l g ic o y l a f il o s of a d e l l en g ua ! ya que pareci el
Pomorska
trmino ms adecuado al contexto especifico. El concepto de bit en Tinlanov. "ideologa vital" o
llbld., p. 7), este articulo apareci en 1521 en checo, y probablemente no atrajo la atencin d* 
"conductal" (shizniennaia idielogiia). Por ejemplo, en "Ltieraturni fakt" Arlalstl I Novatorl. p. 19), los colegas rusos en lakobson hasta cerca de 1927. 
17 lan Mukarovski, lestietitka funktse, norma a hodnota lako soclalhl faktl, Praga, 1936. La
Tinianov escribe: "Bit abunda en rudimentos de varias actividades Intele ctuales: por su naturaleza
obra
misma, bit es cienc ia rudimentaria , arte y tecnologa rudimentarios. Difiere de. Iq ciencia, arte y
puede conseguirse en traduccin Inglesa: Ne 3, en Michigan Slavlc ContrlbutJons, Ann
tecnologa totalmente desarrollados, por su modo de operar."  Arbor,
1970. Sobre el formalismo ruso y la escuela de Praga, vase el captulo "Fortnallsm Redeflned"
en V. Erlich, Russlan Formallsm. pp. 128-136.
230
231
Entretanto, empero, en reas de estudio especiales, pudo justi- histrico-l iterarlas a los problemas del monlogo, considerados en
ficadamente sostenerse (y as se sostuvo) que los miembros del la perspectiva del dilogo, as como a los de la parodia, la utilizacin
21
grupo Bajtin, sobre todo el mismo M. M. Bajtin y V. N. Voloshinov, y el s/raz. Todos estos estudios iniciadores y embrionarios
se inspiraron directamente en las investigaciones formalistas y realizados por los formalistas fracasaron sin embargo en el logro
cumplieron la funcin de "seguidores" del mtodo formal ("se- de un principio global a travs del cual pudiera reconocerse com-
guidores" en el mejor espritu del mtodo formal mismo, es decir, pletamente la interrelacin de las distintas soluciones y constituir
los que convalidan, reafirman, desarrollan). Puede decirse tam- una base para un campo unificado de investigacin.
bin que fue precisamente en estas reas donde Bajtin y Voloshi-
nov hicieron sus ms sustanciales contribuciones concretas a los En 1926, V. N. Voloshinov public un artculo titulado "Slovo v
estudios literarios. El plan genral de las reas de estudio en shiz-ni i slovo v poezii" (La palabra en la vida y la palabra en la
21
cuestin puede identificarse a travs de la definicin de Voloshinov poesa). En tanto que su propsito fundamental e inmediato era
18
del "discurso referido": "discurso dentro del discurso, enunciado bosquejar la teora previa para la construccin de una potica
sociolgica (tarea en la cual es un importante predecesor del libro
dentro del enunciado, y al mismo tiempo, discurso sobre el
de Miedviediev), el efecto logrado en el curso de su disertacin
discurso, enunciado sobre el enunciado".
fue el de definir un centro conceptual en tomo a todos los
problemas que se refieren al monlogo, dilogo, estilizacin,
Ya en 1918, los formalistas haban incluido en la agenda de los es-
parodia, skaz y, en su sentido estricto, al "discurso referido".
tudios literarios los problemas de la parodia, la estilizacin y el
19 De este modo, prepar el camino para el fundamental estudio del
skaz. La consideracin de estos problemas prometa abrir el
propio Voloshinov sobre el discurso referido y para la magna
acceso a la investigacin de las operaciones estilsticas vitales del
obra 3e Bajtin acerca de la "estructura polifnica".
arte verbal y del papel de dichas operaciones en la construccin
cuanto a la ficcin en prosa. Tales problemas eran manejados en Considerando como punto de partida la idea de que toda instan-
realidad como contrapartes del problema de la textura sonora y cia del intercambio verbal opera dentro de un sistema de juicios
el ritmo en el verso, que constitua el inters primordial de los de valor presupuestos (el cdigo de la "evaluacin social"), Vo-
fomalistas. Este era especialmente el caso del skaz, terreno en el loshinov describe la obra potica como un "condensador poten-
que se afirmaba que la entonacin, tonos de voz, gestos verbales, te de juicios sociales de valor inarticulados" en el cual los pa-
y pantomima tenan un papel fundamental. peles vitales estn a cargo de los tres participantes en el acto
del discurso denominados "autor", "oyente", y "hroe":
Una dimensin adicional de estudio surgi a travs del concepto
Primero y ante que nada, los juicios de valor determinan la seleccin de
de dilogo, debido en buena medida, al artculo de L. lakubinskiy en palabras que realiza el autor y la recepcin de dicha seleccin (co-seleccin)
1923, "O dialogichieskoy riechi" (Sobre el discurso dialogal), en por el oyente. El poeta, despus de todo, elige palabras no del diccionario
el cual se planteaba la primaca del dilogo como la forma de dis- sino del contexto de la vida, donde las palabras estn en maceracin y son
curso ms "natural" (en ambos sentidos, biolgico y social, de la penetradas por los juicios de valor. As, el autor selecciona los juicios de
20 valor asociado con las palabras, y lo hace adems desde el punto de vista
naturaleza humana). V. V. Vinogradov dedic, a partir de 1923,
una serie completa de esclarecedoras investigaciones tericos o de los portadores encargados de estos juicios de valor. Puede decirse que
el poeta trabaja constantemente en conjuncin con la simpata o antipata de
de obras literarias y en la evolucin literaria, especialmente en su oyente, con su aceptacin o con su rechazo. Por aadidura, la evaluacin
opera tambin con relacin al objeto del enunciado: el hroe.
18 El trmino ruso chushaia rlech significa al mismo tiempo "discurso referido" en el
sentido La simple seleccin de un epteto o de una metfora es ya un acto evaluativo
tcnico, y, literalmente, "discurso de otro" u "otro discurso" o "discurso ajeno". As el trmino activo orientado hacia estas dos direcciones: hacia el oyente y hacia el hroe.
ruro mismo Incluye el doble de referencia tan vital para las teoras de
Voloshinov y de
Bajtin. Esta doble referencia no se puede reproducir en ingls con una sola 21 Ninguno de los estudios de Vinogradov que tienen Importancia para nuestro tema ha
palabra, y tuvo sido,
que ser repartida entre "discurso referido" y "discurso de otro". (Lo mismo en la versin espa por lo que s, traducido al ingls. Sus ttulos se incluyen en la bibliografa
ola. N. de la T.) del libro de
19 El trmino ruso skaz, en tanto trmino literario tcnico, no tiene equivalente en Ingls. Aso V. Erlich. Russian formalism, p. 258.
ciado en general con habla oral o ms bien, con la ilusin del habla en la 22 Zvlezda, S, 1926, pp. 244-267. Voloshinov es tambin el autor de un largusimo ensayo en tres
narrativa de partea titulado "Stlllstika judoshiestviennoi riechi" (La estilstica del arte verbal). Utieraturnala
una obra literaria, tal vez quede mejor descrita como narracin con acusados rasgos de hecho uchieba, 2, 1929; pp. 46-66; 3, pp. 65-87; 5, pp. 43-57. Este ensayo pasa revista esencialmente a
de habla. Preferimos conservar aqu y en toda esta obra, el trmino ruso. (Lo mismo las Ideas bsicas de El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje, con I definido propsito de
en la instruir y guiar a escritores noveles.
versin espaola. N. de IB t.)
20 El artculo de lakubinskiy no fue, por lo que yo s, traducido al ingls. El original
ruso 233
apareci en Russkaia rleoh, t. I, Petrogrado, 1923.
El oyente y el hroe son partcipes constantes en el hecho creativo que e intrincada de tales principios en accin. As, la investigacin
ni por un instante deje de ser un hecho de viviente comunicacin que invo-lucha a de Voloshinov sobre la interrelacin dinmica de los mensajes re-
los tres participantes. 23

feridos y los que refieren, aunque presentada como el estudio de
En efecto, el principio del dilogo se ha establecido para todo un problema especial, "cardinal" en sintaxis, tiene tambin una
discurso, con un sentido particular y especfico para el arte ver- definida relacin con los problemas literarios. En realidad, Volo-
bal. Por "autor", "oyente" y "hroe" con relacin al arte verbal, shinov demuestra claramente la interconexin vital entre los es-
Voloshinov clara y explcitamente quiere decir factores internos tudios de lengua y literatura.
a la estructura artstica de una obra literaria, y no el escritor real
y viviente, la referencia, y el pblico lector, que son factores de Las implicaciones literarias del anlisis de Voloshinov se relacio-
orden distinto. "Autor", "oyente" y "hroe" son ms bien "los nan por lo menos con dos reas decisivas, dos dimensiones, de
factores constitutivos esenciales de una obra de literatura . . . las los estudios literarios. En primer lugar, la correlacin entre las
fuerzas vitales que le dan su forma y estilo, y son perfectamente formas del discurso referido (modelos y variaciones) y la genera-
detectables por cualquier investigador competente". 
24 cin socioideolgica de la lengua tiene una influencia directa sobre
la historia literaria. En opinin de Voloshinov: "La sociedad tiene la
Cada uno de los participantes representa un contexto del discurso funcin de seleccionar y dar carcter gramatical (adaptar a la estruc-
en relacin activa y dinmica con los otros dos. El contexto del tura gramatical de su lengua) solo aquellos factores de la recepcin
discurso del autor es "dominante" en el sentido de que coincide activa y valorativa de los enunciados, que son socialmente vitales
con el mensaje como totalidad, de que abarca los dems y constantes, y por lo tanto estn arraigados en el ser econmico
contetxos y los incorpora al mismo. Pero a !a vez, al presentar de la particular comunidad de hablantes (p. 145 de este libro)". Las
el contexto del hroe, el autor establece una relacin con dicho formas del discurso referido son por tal causa importantes no como
contexto a travs de la cual influye sobre este de algn modo, categoras gramaticales abstractas sino como procesos de lengua
o por la cual su propio contexto autoral se ve afectado. De igual en dinmica interrolacin con otros procesos sociales:
manera, al mismo tiempo que propone un oyente, el autor entra en
una relacin con el contexto de respuesta de este ltimo, asumido Estamos lejos de sostener que las formas sintcticas por ejemplo las del
o anticipado, que produce efectos en el contexto del hroe (rela- discurso directo o indirecto expresan directa e inequvocamente las tenden-
cias y formas de una recepcin activa y valorativa del enunciado de otro.
cin oyente-hroe) y/o en el del propio autor (relacin autor-oyen-
Nuestra manera de recebiri el discurso no opera, por cierto, directamente en
te). As se manifiesta, como el centro primordial de organizacin las formas del discurso directo e indirecto. Tales formas no son ms que
de la estructura literaria, la trada comunicativa del emisor del modelos y sus modificaciones solo pudieron surgir y tomar forma de acuerdo
mensaje (hablante, autor, remitente, codificador, etctera); el des- con las tendencias que rigen la recepcin del discurso; y por otra parte, una
tinatario (oyente, lector, receptor .decodificador, etctera), a quien vez que estos modelos han asumido forma y funcin en la lengua a su vez
se dirige el mensaje; y el contenido del mensaje (referente, objeto, ejercen influencia, regulndolas o inhibindolas en su desarrollo sobre las
tendencias de la recepcin valorativa que opera dentro del cauce prescrito
"hroe"), de quien o de que se trata en el mensaje. Los tres estn
por la formas existentes (pp. 145-146 de este libro].
ligados entre s por una compleja red de interrelaciones
evaluati-vas de gran variabilidad; y esa red se convierte en el foco
unifica-dor de la investigacin para una amplia gama de problemas
Por eso, la implementacin concreta de las formas del discurso
literarios.
referido (las modificaciones y variantes de los modelos) han de
registrarse no solo entre las caractersticas distintivas primordia-
les que marcan los cambios peridicos en el desarrollo total de
En la tercera y ltima seccin de El signo ideolgico y la filosofa
las ideologas, y que por consiguiente marcan tambin las pocas
del lenguaje, Voloshinov se centr sobre los principios fun-
de la historia literaria, sino que deben figurar asimismo entre las
damentales que gobiernan el fenmeno del discurso referido. Su
caractersticas distintivas primordiales de todos los movimientos,
inters no se diriga estrictamente al arte verbal, pero si era en el
tendencias y escuelas literarias; es decir, que han de considerarse
arte verbal donde Voloshinov adverta la expresin ms completa
como rasgos constituyentes fundamentales del proceso mismo de
la evolucin literaria como tal.
23 Zvlezda, 6. 1926, p. 258.
24 Ibld., p. 260.

234 235
Lo fundamental es que los modelos del discurso referido cambian la extraa estructura de la oracin, los giros y pecularidades de la sintaxis
histricamente en relacin con el peso, valor y situacin jerrquica el originalsmo estilo del cuento. Si se hubiera usado solo uno de los actos
de habla, las oraciones se habran estructurado de otra manera, el estilo
de los mensajes referidos y referentes en su interrelacin. El dis- habra sido diferente (p. 168 de este libro).
curso directo en la literatura medieval no es lo mismo que el dis-
curso directo, en, digamos, la literatura renacentista o la de la segun- La gama de los procedimientos va desde las relaciones directas, ne-
da mitad del siglo XIX. Adems, ante el influjo de las tendencias ta y mutuamente delimitadas entre contexto referente y referido
literarias y extra literarias en desarrollo, algunas modificaciones hasta las formas "mezcladas" extremadamente complejas, y aun
y variantes avanzan hasta ocupar posiciones dominantes, con ca- altamente ambiguas, en las que el fenmeno de la "interferencia
pacidad de organizar la estructura. Tal es, por ejemplo, el papel del discurso" asume el rol clave. No es preciso decir que todos
de las formas de las citas cuasi-textuales en la moderna ficcin los procedimientos implican procesos evaluativos, ais formas
en prosa, formas que subyacen a fenmenos tales como los lla- simples tanto como las complejas. Toda obra literaria opera en
mados comnmente "monlogo interior" o "corriente de concien- uno o ms registros de esta gama; muchas obras literarias, es-
cia". Al mismo tiempo, realidades literarias tan difciles de de- pecialmente las novelas modernas, se caracterizan por sistemas
finir como el clasicismo, romanticismo, realismo, simbolismo, de registros con transiciones variadas y a menudo sutilmente
etctera, son igualmente susceptibles de definirse en funcin de matizadas de una a otra. No advertir esta nterrelacin y accin
coordenadas de las variables histricas en la interrelacin de los recprocas de los contextos referidos y contextos referentes, co-
contextos referente y referido. Esta posibilidad, claramente de- mo lo hacen muchos estudios sobre "mostrar y decir", sobre los
mostrada en el anlisis del discurso referido, de Voioshinov, ha modos de narracin dramtico y objetivo, sobre la narracin del
sido apenas reconocido por los estudiosos de la literatura. punto de vista, sobre autores y narradores "confiables" y "no
confiables", sobre la tcnica de la "corriente de conciencia" y
Con su distincin entre las tendencias "lineal" y "pictrica" en dems tpicos por el estilo, es no captar la integridad central del
25
el dinamismo de la relacin discurso referente-discurso referido, texto. 
su exposicin de las opuestas orientaciones "analtica del refe-
rente" y "analtica de la textura" en el discurso indirecto, y su En su prefacio a El signo ideolgico y la filosofa del lenguaje,
presentacin del sistema completo de modificaciones y variantes Voloshinov seal que el objeto de estudio en la Parte III del libro,
del discurso directo, incluyendo fundamentalmente el discurso
'el problema del enunciado dentro del enunciado, tiene una amplia significacin
cuasi-directo, la concepcin de Voioshinov del discurso referido que se extiende ms all de los confines de la sintaxis. El hecho es que
provee tambin puntos centrales para el anlisis estilstico con- una cantidad de principalsimos fenmenos literarios el discurso de los per-
creto de textos, principalmente, aunque no por cierto exclusiva- sonajes (la construccin de los personajes, en general), el skaz, la estili-
mente, textos de los gneros narrativos. Todo texto representa zacin y la parodia no son sino variedades diferentes de la refraccin de
una seleccin y una combinacin de procedimientos de referir y 'discurso ajeno'. La comprensin de esta clase de discurso y de su depen-
dencia sociolgica es una condicin esencial para el tratamiento productivo
ser referido. El anlisis de la organizacin especfica de estos de todos los fenmenos literarios mencionados". 
procedimientos en una obra literaria revela su estructura estils-
tica, no por cierto en el sentido de un inventario de sus ingre- Sin embargo, los esfuerzos del propio Voloshinov no lograron y no
dientes estilsticos, sino precisamente en el de su modo de ope- pudieron (teniendo en cuenta que la sintaxis era el centro primor-
racin estilstico cargado de valor. As, por ejemplo, en relacin
con lo que l llam "discurso directo, anticipado y diseminado",
Voioshinov tom un cuento de Dostoievsky, Skiviernii aniekdo, es Las ideas de Voloshinov con respecto al discurso referido [en realidad, las deas del grupo
(Una historia enojosa), y de su anlisis sac esta Bajtin en general) fueron retomadas de manera fresca y vital en las investigaciones literarias
rusas, a travs de los estudios semiticos de la extraordinaria escuela "Tartu" o "Lotman" de
conclusin: reciente desarrollo. (Sobre esta escuela, vase la introduccin Inglesa a la reedicin de la
Brown University, de lu. M. Lotman, Liektsii po strukturallnoi poetikie (Disertaciones sobre potica
estructural), Providence, Rhode Island, 1968, pp. 7 y 10.) Un caso concreto y oporutno es B. A.
... casi todas las palabras del relato (en lo que respecta a su expresividad, Usponskii, Poetika kompozilsii (La potica de la composicin), Mosc i 1970. Uspenskii no slo
su color emocional, su posicin acentual en la frase) figuran simultneamente aplica en todo su estudio las teoras da Voloshhinov, sino que tambin, virtualmente por primera
vez en los estudios literarios rusos, reconoce ampliamente sus mritos. En forma muy sinto-
en dos contextos que intersectan, en dos actos de habla: en el discurso del mtica, la nueva semitica rusa del arte hace explcita su deuda no solo para con el grupo
autor-narrador (irnico y burln) y en el discurso del hroe (que est muy ;Bajtin sino tambin para con los tericos formalistas, especialmente Tinianov, lakobson, y
lejos de la irona). Esta presencia simultnea de dos actos de habla, cada Vi-:nogradov.
uno con diferente orientacin en cuanto a su expresividad, explica
tambin 237

236
dial de su atencin) abarcar el tratamiento completo de las impli- subordinado al contexto del autor, y por lo tanto sujeto a un
caciones de su teora para el estudio de la literatura. En realidad tratamiento estilstico diferente:
ni la estilizacin, ni la parodia ni el skaz fueron tratados. No fue
Voloshinov sino ms bien M. M. Bajtin quien elabor completa y La palabra del hroe es tratada precisamente como la palabra de otro emisor,
como perteneciente a un personaje de una determinada y especfica indivi-
sistemticamente la teora y e! anlisis del "discurso ajeno". El dualidad o tipo, es decir, es tratada como un objeto de las intenciones del
tratamiento de este tema forma la base terica del extraordinario autor, y de ningn modo en funcin de su propio objetivo referencial (p. 178).
tratado de Bajtin sobre el arte de la novela polifnica, tal como la
ejemplifican las obras de su gran creador, Fiodor A este tipo de emisin llama Bajtin emisin "representada" u
Dostoievskiy. "objetivada".

Bajtin sostiene que reconocer la duplicidad en fenmenos tales La emisin monoiogal (discurso directo del autor] y la emisin
como la estilizacin, la parodia, el skaz, y en cualquier enunciado objetivada (discurso directo de los personajes) son los dos primeros
del intercambio dialogal, es decir, reconocer que "en todos ellos grados de distincin en la teora de Bajtin sobre las formas del
el discurso mantiene un doble centro, enfocado hacia el objeto discurso. En su clasificacin, ambas son emisiones "a una sola
re-ferencial del habla, como en el discurso comn, y voz":
simultneamente, hacia un segundo contexto de discurso, un
segundo acto de habla que parte de otro emisor (p. 176)", revela ya La emisin no mediata, intencional, se centra en su objeto referencial, y cons-
tituye la suprema autoridad conceptual dentro del contexto dado. La emisin
lo inadecuado de la estilstica tradicional, con su marco de
objetivada est centrada tambin solo en su objeto referencial, pero, a la vez,
referencia exclusivamente "monologa!", y requiere un enfoque es ella misma el objeto de otra intencin, la del autor. Pero esta otra inten-
enteramente nuevo que toma en cuenta fundamentalmente el cin no debe penetrar en la emisin objetivada: toma a esta emisin como
principio de duplicidad. una totalidad, y, sin alterar su sentido ni su tono, la subordina a sus propios
fines. No debe imponer a la emisin objetivada un sentido referencial dife-
rente. Una emisin que se objetiva lo hace sin saberlo, tal como un hombre
Este nuevo enfoque se establece a travs de un sistema de anlisis que se ocupara de sus cosas, sin saber que lo observan. Una emisin
basado en la interrelacin de los contextos de "habla del autor" y convertida en objeto suena como si fuera una emisin directa, intencional
"habla de otro". El habla del autor se define como discurso con di- Las emisiones del primero y del segundo tipo de discurso tienen cada una
recta e inmediata referencia a su objeto, que expresa la "autoridad una intencin, cada una una voz: son emisiones a una sola voz (p. 180).
conceptual suprema". Es
A partir de estas emisiones bsicas "a una sola voz", Bajtin avan-
manejado estilsticamente como un discurso dirigido a su directa denotacin za hacia las emisiones o enunciados "a dos voces":
referencial: ha de ser adecuado a su objeto (cualquiera que sea su naturaleza,
potica u otra); debe ser expresivo, lleno de fuerza, enrgico, elegante, etctera, Un autor puede utilizar un acto de habla ajeno para cumplir sus propios fines
Desde el punto de vista de su directa misin referencial: denotar, expresar, y de tal modo que asigne una nueva intencin al enunciado, que, no obstante
servir de vehculo o pintar algo; y su tratamiento estilstico se orienta hacia conserva su propia intencin referencial. En estas circunstancias y de con-
la comprensin coincidente de su referente (p. 178). formidad con el propsito del autor, tal emisin puede reconocerse como
proveniente de otro emisor. As, dentro de una sola emisin, pueden confluir
A este especfico contexto de habla, le asigna Bajtin el nombre dos intenciones, dos voces (p. 180).
de " mon logo". E l d iscu rs o d ir ect o d e otr o e l d isc urs o d e
los hroes, de los personajes de una obra, si bien tiene tam- Entre tales emisiones a dos voces se incluyen la estilizacin, la pa-
bin sentido directo y referencial, ocupa una posicin distinta, rodia y el skaz.
"descansa en un plano diferente" de aquel en que se encuentra
el discurso directo del autor. En realidad est incluido en l Hay una diferencia decisiva entre la doble-vocalidad de la estiliza-
y cin y la de la parodia. "La estilizacin presupone el estilo; presu-
pone que el conjunto de artificios estilsticos que reproduce tuvo
26 Problleml tvorchiestve Dostolevskogo (Problemas del arte creativo de Dostoievskly),
alguna vez una intencionalidad directa e inmediata, y expres la
Lenln-grado. 1929. En 1963, luego de la rehabilitacin de Bajtin, apareci una edicin nueva y suprema autoridad conceptual (p. 181)". El efecto de la estilizacin
ampliada de su libro con el titulo de Problleml poetlkl Dostolevskogo (Problemas de la potica de
Dostolevs-kiy). Por lo que yo s, no ha aparecido ninguna traduccin ni edicin del texto es "convenctonalizar" tal estilo. Por eso, la estilizacin implica
completa en Ingls. Como uno de los captulos se refiere t Notes desde el Subterrneo, se
tradujo para la edicin de esta obra realizada por R. G. Duroy. en la Crowetl Crltlcal Llbrary, pp.
203-216. Crowell, Nueva York, 1969. El capitulo bsico, tambin de la edicin de 1929, 239
"Discourse Typology In Prose", aparece en Readlngs. Los nmeros de pginas entre corchetes,
a continuacin de las citas del presente ensayo, se refieren a los Readings.

238
cierta coincidencia, una conformidad entre las dos voces involu- cin del autor debe dominar y debe constituir un todo compacto,
27
cradas: "Al penetrar la intencin del autor en otro acto de habla inequvoco". La voz del autor, como portadora de la suprema auto-
y estar enclavada en l, no choca con la otra intencin: la sigue ridad conceptual, regula permanentemente, y resuelve en ltima
en su propia direccin, solo que convirindola en convencional instancia cualquier interaccin de otras voces en el texto; en
(pg. 185)." Tal enunciado a dos voces es al mismo tiempo "uni- realidad, solo desde su posicin unitaria puede entenderse que
direccional". La parodia, por el contrario, implica la presencia den- todas las dems voces se perciban y juzguen (como un caso es-
tro de una emisin de dos intenciones antagnicas no solo dife- pecialmente relevante hay que citar a Tolstoy). En la estructura
rentes, sino tambin opuestas: "La segunda voz, alojada en el dis- polifnica, las dems voces del texto recobran sus derechos,
curso ajeno, choca antagnicamente con la voz original que la hos- por as decir; adquieren el status de centros verbales y concep-
peda y la obliga a servir a propsitos opuestos a los suyos propios. tuales maduros cuyas relaciones, tanto entre s como con la voz
El discurso se convierte en un campo de batalla de intenciones del autor, se vuelven intensamente dialogales y no son suscep-
opuestas (pg. 185)." Bajtin ama a esta emisin a dos voces, tibles de subordinarse a "la dictadura verbal-conceptual de la
"varidireccional". El skaz, definido simplemente como la "narra- 28
unidad monologal de estilo y tono". 
cin del narrador" se halla en la misma gama que la estilizacin y
la parodia; puede ser unidireccional [skaz estilizado) o La teora del discurso y el sistema de anlisis elaborado por
multidirec-cional [skaz pardico). Baj-tin tienen un sentido mucho ms amplio, por cierto, que el de
un instrumento para poner de manifiesto el arte polifnico de
Lo que vincula las variantes unidireccional y varidireccional de Dos-toievski (aunque no hay que pasar por alto el gran aporte
este tercer tipo de discurso a dos voces es la pasividad de la de Bajtin sobre este particular). Conjuntamente con Voloshinov,
"otra voz": ". . .en la estilizacin, la narracin del narrador, y la Baj-tin fundamentalmente reorient la totalidad del campo de la
parodia, el otro acto de habla es totalmente pasivo en manos dei investigacin estilstica a partir de una descripcin componencial,
autor, que se apodera de l. El autor, por as decirlo, toma el acto taxonmica, hacia un descubrimiento sistemtico de las formas de
de habla de alguien que se halla indefenso y sometido, e implanta discurso en los trminos dinmicos de "discurso dentro del
en l sus propias intenciones, haciendo que sirva a sus nuevos discurso y discurso acerca del discurso", ya que solo en estos
propsitos (pg. 190)". En este particular, contrastan con otro con- trminos puede captarse la estructura real de tales formas. En
junto de variantes del mismo tercer tipo en las que la relacin en- esto, tambin, por cierto, consiste la dimensin sociolgica
tre los dos actos de habla es activa. Aqu encontramos formas ta- esencial del estudio. Como lo afirma Bajtin,
les como la polmica oculta y el dilogo oculto, y en realidad, las
formas del dilogo mismo y todas las formas de habla "conscien- El problema de la orientacin del discurso hacia otro enunciado tiene una
tes de otro acto de habla". En estas variantes, "el otro acto de significacin sociolgica del ms alto orden. El acto de habla es social por
habla se mantiene fuera de los alcances del discurso del autor, naturaleza. La palabra no es un objeto tangible, sino un medio de comunica-
cin social siempre mvil, siempre cambiante. Nunca descansa en una con-
pero es implicado o aludido en dicho discurso. No se reproduce
ciencia, en una voz. Su dinamismo consiste en moverse de hablante en ha-
el acto de habla ajeno con una nueva intencin, sino que este acto blante, de contexto en contexto, de generacin en generacin. A travs de
de habla configura el discurso del autor mantenindose fuera de sus todos ellos, la palabra no olvida su paso viajero, y no puede librarse comple-
lmites (pg. 187)". Estas variantes activas del tercer tipo de tamente del poder de estos contextos concretos en los cuales ha intervenido.
discurso tienen un papel especialmente importante en la creacin Ningn miembro de la comunidad puede apoderarse de la palabra como si
de la estructura polifnica. fuera un instrumento neutral del sistema lingstico, libre de intenciones y
desocupada de las voces de sus anteriores poseedores. Por el contrario,
recibe la palabra de otra voz, una palabra plena de esa otra voz. La palabra
La estructura polifnica toma su especial forma y sentido sobre el entra en su contexto viniendo de otro contexto, penetrada de las intenciones
fondo de la estructura "homofnica", o en contraste con ella. Con- de otros hablantes. Su propia intencin halla la palabra ya ocupada. As a
trastan precisamente en tanto estructuras monologales y dialoga- orientacin de la palabra entre las palabras, las percepciones diversas de
otros actos de habla y los distintos medios de reaccionar ante ellos son
les en el sentido que los trminos monlogo y dilogo toman en el tal vez los problemas ms cruciales en la sociologa del uso lingstico, de
sistema de anlisis de Bajtin. En la estructura homofnica, "cua- cualquier tipo de uso lingstico, incluso el artstico (p. 195).
lesquiera que sean los tipos de discurso empleados por el
autor-monologuista y cualquiera su despliegue composicional, la 27 Probliemi tvorcheatva Dostolevskogo, p. 134.
28 Ibld.
inten-
241
240
Bajtin llamada a su estudio de la estructura polifnica "anlisis so-
ciolgico inmanente", residiendo el carcter sociolgico inmanern ndice
te de la literatura, tal como se indic, en el uso lingstico.
Inequvocamente, hay una fundamental coincidencia entre este
punto de vista y el arriba mencionado, al que lleg lur Tinianov.
Por lo dems, en la posicin de Bajtin no hay nada que ni remota-
mente sugiera la necesidad de un eclecticismo. Aun admitiendo
que su estudio no es ni siquiera el comienzo para elaborar una
explicacin sociolgica del fenmeno literario en cuestin, Bajtin
insisti en que constituye un requisito indispensable de tal expli-
cacin:

La materia misma que ha de ser el sujeto de una explicacin sociolgica


debe primero identificarse y elucidarse como fenmeno social intrnseco, Advertencia 7
porque solo as puede la explicacin sociolgica hallarse en concordancia
29
con la estructura del hecho que pretende explicar.' 
Prlogo de la versin inglesa 9
Con esta sintomtica distincin en la terminologa, que seala no
tanto una diferencia en los principios bsicos sino en los nfasis Primera parte
bsicos, esta afirmacin de Bajtin se halla en completo acuerdo La filosofa del lenguaje y su significacin para el marxismo
con las tesis de lakobson-Tinianov, y ratifica la idea de que la po-
tica sociolgica del grupo Bajtin (salvo el eclecticismo de Captulo 1
Mied-viediev, es decir, salvo las presuposiciones marxistas) y el El estudio de las ideologas y la filosofa del lenguaje 18
mtodo formal, ambos en camino hacia un estudio complejo y
comprensivo de la literatura como un sistema de signos dentro de Captulo 2
un sistema de signos, representan mtodos paralelos, Acerca de la relacin de las bases y las superestructuras
superpuestos, in-terdependientes, y por ltimo, completamente 29
conciliables.
Captulo 3
Filosofa del lenguaje y psicologa objetiva . 39

Segunda parte
Hacia una filosofa marxista del lenguaje

Captulo 1
Dos corrientes del pensamiento en la filosofa del lenguaje
61

Captulo 2
Lengua, habla y enunciado 83

Captulo 3
Interaccin verbal 105

29 Ibld., p. 213. Captulo 4


Tema y significado 125
242
Tercera parte
Hacia una historia de las formas de expresin
en las construcciones de la lengua

Captulo 1
Teora del enunciado y problemas de sintaxis 13?

Captulo 2
Exposicin del problema del discurso referido 143

Captulo 3
Discurso indirecto, discurso directo y sus variaciones 155

Captulo 4
El discurso cuasi-directo en francs, alemn y ruso 173

Apndice I

Acerca de los primeros prolegmenos


de semitica en Rusia
Ladislav Matieyka 195

Apndice II

El mtodo formal y el mtodo sociolgico (M, M. Bajtin,


R. N. Miedvediev, V. N. Voloshinov) en la teora
y el estudio de la literatura en Rusia
I. R. Titunik 213
Coleccin Semiologa y Epistemologa
Dirigida por Armando Sercovich

Charles Sanders Peirce La


ciencia de la semitica

Ferruccio Rossi-Landi
Ideologas de la relatividad lingstica