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ANLISIS DE LA LA PLANEACIN EN IMGENES
SITUACIN
qu se tiene? vs.
qu se quiere?
EVALUACIN
DIAGNSTICA
qu problemas se
detectan?
FORMULACIN DE
OBJETIVOS
GENERACIN Y
EVALUACIN DE cul es la mejor
EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS opcin?
ALTERNATIVAS
cul es el avance real

FORMULACIN DEL vs. avance programado?
EVALUACIN DE
PLAN DE ACCIN SEGUIMIENTO Y CONTOL
qu ajustes se
requieren?
ANLISIS DE EVALUACIN DE qu se propuso? vs.

RESULTADOS RESULTADOS qu se entrega?
ANLISIS DE EVALUACIN DE
cules son los
IMPACTO IMPACTO beneficios obtenidos vs.
beneficios previstos?
MODELO CLSICO DE LA PLANEACIN

Y TIPOS DE EVALUACIN
Arturo Fuentes Zenn fuzenon@unam.mx

Con todo mi cario:
Arturo Fuentes Zenn

Profesor de Carrera
Departamento de Sistemas Anglica Elohn
Divisin de Estudios de Posgrado
Facultad de Ingeniera
Universidad Nacional Autnoma de Mxico Ninfa
Mxico, D.F., C.P. 04510
Ninfa Karen Arturo
Publicacin Electrnica: agosto de 2010

Santiago
En general, se reconoce que las imgenes constituyen un
excelente medio para la representacin de las ideas y la
comunicacin, dado que son fciles de entender y de
recordar en forma intuitiva y natural; no obstante, advertimos
que en la literatura de la planeacin, como en otros campos,
no se les presta la debida importancia, ya que se tiende a
privilegiar a la explicacin escrita.
Esto se debe a la confluencia de diversos factores, que van
desde la simple fuerza de la costumbre, hasta, quiz, algn
criterio limitado acerca de la "calidad" o "propiedad" que
debe observar un "buen trabajo"; cualquiera que sea la
razn, el hecho es que se desperdicia un recurso de gran
valor.
As, entre otros aspectos, se ignora al lector que al examinar
una obra con frecuencia dirige primero su atencin a las
figuras que contiene, de la misma manera que se pasa por
alto que muchos autores deben buena parte de su xito a la
fuerza de algunas de las imgenes que han creado.
A partir de este tipo de reflexiones es que se ha considerado
de inters el desarrollar una forma de expresin en la que
las figuras ocupen un lugar preferente; trabajo que no es
fcil, pero que bien vale la pena si al final se cuenta con un
material que resulte gil y ameno, pero sobre todo que
favorezca la comprensin y que estimule la inventiva de
quien lo consulte.
Con este espritu nace la Serie de la Planeacin en
Imgenes, que cuenta ya con seis ttulos.
1. INTRODUCCIN 4
2. QU ES LA EVALUACIN? 12
2.1. CONCEPTO DE EVALUACIN 14
2.2. OBJETIVOS Y CRITERIOS 16
2.3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES 18
2.4. INDICADORES CUANTITATIVOS Y OBJETIVOS 20
2.5. METAS, ESTNDARES Y OTROS VALORES
DE REFERENCIA 22
2.6. MODELO CONCEPTUAL DE LA EVALUACIN 24
3. TIPOS DE EVALUACIN 26
3.1. UBICACIN DE LA EVALUACIN EN EL
PROCESO DE PLANEACIN 28
3.2. TIPOS DE EVALUACIN 30
3.3. MODELO CIPP 34
3.4 MODELO ESFUERZO-DESEMPEO 38
4. TCNICAS DE EVALUACIN 40
4.1. METODOLOGA PARA LA EVALUACIN 42
4.2. DE LA METODOLOGA A LAS TCNICAS DE
EVALUACIN 44
4.3. TCNICAS PARA LA EVALUACIN 46
4.4. TCNICAS PARA LA EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS 52
5. EJEMPLOS DE APLICACIN 54
(PENDIENTE DE ELABORACIN)
INTRODUCCIN (parte 1) 6
La evaluacin es una de las actividades de la planeacin ms

extendidas, ya que se aplica en todo tipo de organizaciones a
los ms variados asuntos y cosas, ya sea con un procedimiento
un tanto informal o conforme a los dictados de un mtodo
riguroso.
La evaluacin es una de las
actividades de la planeacin As, a travs de la evaluacin se cumple con tareas como las
ms extendidas siguientes:
examinar distintas alternativas para seleccionar la
ms apropiada
vigilar que un proyecto se conduzca conforme a lo
establecido
Apoyar el diagnstico juzgar los mritos de un programa en curso
establecer prioridades de accin
auditar los resultados e impacto de un proyecto
Auditar un rea
analizar el desempeo de una organizacin
Mritos de un programa en curso
apoyar el diagnstico al identificar las principales
deficiencias de un sistema
Establecer prioridades
marcar las ventajas de un producto
etc.
Monitorear proyectos
Lo anterior habla de la importancia de la evaluacin y de la
amplitud de su campo de accin.
Seleccionar una alternativa
Marcar las ventajas de un producto
LA PLANEACIN EN IMGENES
CONCEPTO Y TCNICAS DE EVALUACIN
Pese a que en la evaluacin se cuenta con un amplio material

de apoyo, el procedimiento a seguir no queda todo lo claro que
se quisiera, entre otros por los siguientes motivos.
la propia profusin de materiales y la diversidad de

La planeacin en lo general y la los mismos
e va lu a ci n e n lo p a rticu la r, la amplitud del campo de aplicacin de la
tienen como principal propsito evaluacin
el alto grado de complicacin de muchas de las
propuestas
las distintas clases de evaluacin que existen
ayudar a organizar el sentido la carencia de una terminologa comn
comn para una mejor toma los muchos factores que se renen y entremezclan
de decisiones, en la evaluacin (objetivos, criterios, atributos,
metas, preferencias, valores de referencia,
indicadores, etc.)
No obstante, se tiene la conviccin de que sobre una estructura
con propuestas claras, simple, dada por los conceptos ms bsicos de la evaluacin,
manejables y de valor as como por un conjunto de tcnicas de fcil manejo, es
prctico posible desarrollar un poderoso instrumento de trabajo, capaz
de satisfacer los requerimientos comunes de las
organizaciones.
Por supuesto, siempre habr casos especiales en los que se
requiera de instrumentos ms especficos o ms elaborados,
pero lo que aqu se presenta no va en contra de ello ni limita su
aplicacin, ms an, se estima que constituye un buen apoyo e
incluso un buen punto de partida.
De acuerdo con lo que se ha descrito, el objetivo de este

trabajo queda en los siguientes trminos:
Dar forma a una estructura bsica
para conducir las tareas comunes de evaluacin
en las organizaciones
Para cumplir con este propsito, en el primer captulo se
Tipos de
evaluacin establece que es la evaluacin y se presentan los principales
elementos que intervienen en esta actividad, con lo que se
Modelo integra un modelo conceptual que ofrece una orientacin
conceptual de Tcnicas de general.
la evaluacin anlisis
En el segundo captulo se estudia que tipos de evaluacin

existen en funcin del lugar que ocupan en el proceso de
planeacin, conforme a lo cual se identifican cinco clases:
diagnstica, de alternativas, de seguimiento y control, de
resultados y de impacto.
En este captulo tambin se estudian los modelos de
entrada-salida, que constituyen un valioso apoyo para la
evaluacin integral de sistemas productivos y para el anlisis
del desempeo de programas institucionales.
ESTRUCTURA BSICA PARA CONDUCIR
LAS TAREAS DE EVALUACIN Con base en los resultados de los captulos 1 y 2, en el captulo
COMUNES EN LAS ORGANIZACIONES
tres se articula un conjunto de tcnicas para conducir los
trabajos de evaluacin en las organizaciones.
Finalmente, en el captulo cuatro se ofrecen algunos ejemplos
ilustrativos.
2.1. CONCEPTO DE EVALUACIN 14
El trmino valuar se aplica por lo general a cosas materiales

con el siguiente sentido:
valuar: sealar un precio
En tanto que la palabra evaluar tiene una interpretacin ms
amplia:
SUJETO OBJETO
evaluar: estimar, apreciar, calcular el valor de algo
En la que ese algo puede ser material o inmaterial y su valor no
COSA O necesariamente es monetario.
ASUNTO
A partir de estos apuntes y al hacer la separacin sujeto-objeto,
la evaluacin puede ser entendida como:
CRITERIOS ATRIBUTOS aquella actividad en la que un sujeto con base en ciertos
criterios examina los atributos de un objeto,
para formular un juicio sobre su valor.
JUICIO SOBRE
Sujeto: responsable de la toma de decisiones, que
cuenta o no con el apoyo de analistas
LA CONDICIN O
Criterios puntos de vista con respecto a los cuales se
DESEMPEO DEL OBJETO
examina y juzga al objeto
Objeto: aquello que se evala, en la figura se incluyen
las palabras indeterminadas de cosa o
asunto, para dar a entender que el objeto
APOYO A LA TOMA puede ser de cualquier naturaleza.
DE DECISIONES Atributos: cada una de las propiedades o cualidades del
objeto
Juicio: opinin o dictamen que se emite sobre la
condicin o desempeo del objeto, para as
apoyar la toma de decisiones
2.2. OBJETIVOS Y CRITERIOS 16
En el campo de la planeacin es de uso comn poner las

necesidades, propsitos o inquietudes que dan origen a la
evaluacin en forma de objetivos, esto es, los objetivos de la
decisin.
OBJETIVOS DE LA Sin embargo, si para un problema de cierta complejidad se
DECISIN SUJETO OBJETO formula una lista con los objetivos que cubra los distintos
aspectos de inters, sin duda que variar el alcance, grado de
COSA O
explicitez y detalle de la lista, adems de que habr repeticiones y
omisiones, lo que pone a los objetivos lejos del nivel operativo
ASUNTO
que se requiere para el anlisis sistemtico de los atributos del
CRITERIOS
objeto.
ATRIBUTOS
Para tratar con esta dificultad se recomienda construir un rbol de
objetivos, que constituye una herramienta simple y poderosa.
Para dar forma al rbol se coloca en la parte alta el o los objetivos
ms generales, para luego hacer su divisin en objetivos ms
PREFERENCIAS
especficos y as continuar hasta alcanzar una precisin
(PESO RELATIVO DE LOS
apropiada.
CRITERIOS)
Los subobjetivos colocados en los niveles inferiores (no
necesariamente el ltimo) son los que se emplean para definir el
UNA IDEA SUPERFICIAL, BORROSA O PARCIAL conjunto de criterios con los que se examinar al objeto.
DE LOS OBJETIVOS Y CRITERIOS DE LA DECISIN Los criterios deben ser completos al cubrir los distintos aspectos
ES EL PEOR INICIO de inters, comprensibles para el decisor y quienes intervengan
en el proceso de evaluacin, no redundantes para evitar el doble
conteo y en un mnimo nmero para concentrar la atencin en los
aspectos de mayor relevancia.
Como complemento a la definicin de los criterios, es til pensar
en cules son las preferencias del decisor, esto es, qu tan
importante es un criterio con respecto a los dems, lo que se
expresa haciendo uso de factores de ponderacin o por medio de
pesos relativos.
2.3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES 18
Una vez que se cuenta con los criterios con los que se va a
juzgar al objeto, es necesario definir cmo se va a medir cada
uno de ellos, para en otro momento recabar los datos
SUJETO OBJETO requeridos y estar en posibilidad de establecer qu tan buena
es la condicin del objeto o qu tan bueno es su desempeo.
COSA O A esta representacin operativa de los criterios se le conoce

ASUNTO como la construccin de indicadores, los cuales ocupan un
lugar intermedio entre los criterios del sujeto y los atributos del
objeto.
CRITERIOS ATRIBUTOS
Un indicador puede ser una variable o una funcin de varias
variables; por ejemplo, el ritmo cardiaco y el ndice de masa
corporal como indicadores de criterio salud. Este mismo
ejemplo ilustra que par un mismo criterio puede haber ms de
INDICADORES un indicador.
(cmo medir)
Los datos provenientes de estadsticas, mediciones, clculos,
conteos o de la observacin daran el valor del indicador.
Para cada indicador se establece lo siguiente:
Nombre del indicador
OBTENCIN DE LOS DATOS Unidad de medida
(mediciones, conteos, clculos Si es el caso, forma de clculo
u obsevaciones) Fuente de informacin
Vale decir que en ocasiones es fcil y hasta obvio definir qu
indicador es el apropiado para un criterio dado, pero igual esto
LA MEDICIN OCUPA UN LUGAR CENTRAL
se puede complicar un tanto o un mucho, lo importante es que
EN LA EVALUACIN
se capture o refleje en forma apropiada el criterio bajo
consideracin y que la obtencin de la informacin no sea muy
difcil o costosa.
2.4. INDICADORES CUANTITATIVOS Y OBJETIVOS 20
Existe una marcada tendencia que favorece el uso de indicadores

cuantitativos y objetivos, lo cual se comparte, pero no al extremo
de excluir de la evaluacin a lo cualitativo o a lo subjetivo.
Las variables cuantitativas se expresan en forma numrica y
existe una escala de medicin natural, en tanto que las variables
cualitativas se expresan en forma nominal (religin, educacin,
color,...) u ordinal bueno, regular, malo,...; alto, medio, bajo,...)
Ejemplo de indicadores en la compra de un auto
Para las variables cualitativas con frecuencia se hace una
equivalencia numrica (bueno =10, regular =7,...; o se asigna en
CUANTITATIVOS CUANTITATIVOS
(en forma numrica) (en forma nominal u ordinal) forma directa una calificacin (qu tan bueno...? = 10, 9, 8,...)
Por la manera en que se obtiene la informacin se distingue entre
OBJETIVOS Rendimiento (km. /lt.) indicadores objetivos y subjetivos. Los primeros se basan en
Color
(basados en conteos, Precio (pesos) medidas externas independientes del informante (mediciones,
Aditamentos
estadsticas, clculos, etc.) Costo del seguro (pesos) estadsticas, clculos,...), en tanto que en los indicadores
subjetivos se refleja la opinin o percepcin de esa persona.
SUBJETIVOS Los indicadores cuantitativo-objetivos son preferibles dado que
Precio de reventa * Belleza
reflejan la opinin o (pesos) son de ms fcil manejo y son menos controversiales, pero
Estado fsico
percepcin del informante existen distintas razones por las que no siempre es posible o
conveniente su empleo, como sucede en los siguientes casos:
* si no est basado en a) cuando la informacin no est disponible, es costosa o su
estadsticas
obtencin se complica, por lo que se opta por recabar la
opinin de expertos
b) cuando el lenguaje tcnico est fuera del alcance de los
participantes, lo que les impide expresar sus preferencias e
interpretar los resultados
c) cuando el atributo de inters no tiene una naturaleza
cuantitativa
d) cuando resulta imprctico hacer un anlisis parte por parte;
por ejemplo, para valorar a un proveedor se tendra que
considerar precio, calidad, entregas a tiempo, etc., en cuyo
caso se opta por una calificacin global expresada en forma
ordinal o numrica.
2.5. METAS, ESTNDARES Y OTROS VALORES DE REFERENCIA 22
Con los indicadores se establece lo que ser medido y la forma

SUJETO OBJETO de medirlo, pero falta considerar los valores que sern
empleados como base comparativa para juzgar los resultados
obtenidos.
COSA O
Los valores de referencia ms comunes son los siguientes:
ASUNTO
Metas: qu valores son deseables o aceptables
Estndares tcnicos: normas o especificaciones
CRITERIOS ATRIBUTOS
Valores histricos: que permiten juzgar sobre el
mejoramiento o no de la variable de inters en el
VALORES DE REFERENCIA DATOS tiempo
Metas o valores deseables Valores relacionados: comparaciones con otros
Estndares tcnicos lugares u objetos similares (ej. media nacional, firmas
sobre la condicin o
Valores histricos VERSUS
Valores relacionados
desempeo del objeto equiparables, etc.)
(mediciones, conteos, clculos u
(lugares u objetos similares)
Restricciones
observaciones) As, se puede marcar un lmite superior, uno inferior o ambos,
(para la evaluacin de alternativas) tal que si los resultados obtenidos estn por arriba de un lmite
superior o por abajo de uno inferior se concluye que la
condicin o el desempeo es insatisfactorio
Al hacer esta comparacin se puede emitir una calificacin
COMPARACIN ordinal o numrica, para expresar qu tan buena o qu tan
mala es la condicin o desempeo del objeto.
CALIFICACIN
Cabe aadir que en algunos casos no se establece en forma
expresa ningn valor de referencia, sino que en forma directa
JUICIO se asigna una calificacin que depende de la interpretacin del
evaluador.
TODA EVALUACIN IMPLICA UNA En la evaluacin de alternativas se agregan a los valores de
COMPARACIN referencia las restricciones, que contemplan la disponibilidad
de recursos y cualquier otra limitante fsica, tcnica o legal,
para de esta manera juzgar qu alternativas son viables y
cules no.
2.6. MODELO CONCEPTUAL DE LA EVALUACIN 24
Con los elementos que se han descrito a lo largo de este captulo

SUJETO OBJETO se integra un modelo conceptual de la evaluacin, que brinda una
OBJETIVOS orientacin sobre los distintos elementos que intervienen y como se
COSA O
relacionan.
ASUNTO Para ilustrar este modelo suponga que se desea evaluar la calidad
del servicio de una firma de paquetera.
CRITERIOS ATRIBUTOS Objetivo: mejorar la calidad del servicio (nico objetivo)
ENTREGA DE PAQ. O PO RTUNI DAD DE
CRITERIOS: SIN DAOS ENTREGA TRATO AL CLIENTE
PREFERENCIAS
INDICADORES (PESO RELATIVO)
0.6 0.2 0.2
(cmo medir) INDICADORES
R E C L A M O S P O R ENTREGAS A TIEMPO TRATO AL CLIENTE

NOMBRE DAOS (2 DAS MXIMO)
CALIFICACIN (EXC.,
PESOS PAGADOS PORCENTAJE DE
VALORES DE REFERENCIA U. DE MEDIDA POR DAOS ENTREGAS A TIEMPO BUENO, REGULAR O
OBTENCIN DE MALO)
metas, estndares, valores DATOS F O R M A D E
NUM. DE PAQ.
histricos, restricciones, otros ENTREG. A TIEMPO /
CLCULO TOTAL DE PAQUETES
F U E N T E D E OF. DE RECLAMOS NOTA DE ENTREGA CONSULTA TELEF. AL

INFORMACIN CLIENTE
V A L O R E S 2 M I L L O N E S D E EL PR O M ED I O F U E
HISTRICOS PAGOS POR MES DEL 60% NO HAY DATOS
COMPARACIN (AO ANTERIOR)
PREFERENCIAS (datos- valores de referencia) METAS
REDUCIR A LA MITAD E N T R E G A R A L 95% DE LOS CASOS
L O S P A G O S P O R MENOS 90% DE LOS FAVORABLE (EXC. O
(peso relativo de los RECLAMOS PAQ. A TIEMPO BUENA)
criterios)
DATOS DEL 1.9 MILLONES 75% 80% FAVORABLE
CALIFICACIONES MES ANTERIOR
PARCIALES
MUY POR ABAJO DE
COMPARACIN LA META ABAJO DE LA META ABAJO DE LA META
CALIFICACIN GLOBAL
CALIFICACIN 5 8 8
CALIFICACIN 5 X 0.6 + 8 X 0.2 + 8 X 0.2 = 6.2

JUICIO GLOBAL
sobre la condicin o
desempeo del objeto
Juicio: la atencin al cliente es aceptable y la oportunidad de entrega ha
mejorado, pero el pago por daos sigue siendo muy alto.
Decisin: ofrecer como incentivo a los trabajadores la mitad de los ahorros
APOYO A LA TOMA que se tengan por reclamos y estudiar la causa de los retrasos para hacer
DE DECISIONES
los ajustes pertinentes
3.1. UBICACIN DE LA EVALUACIN EN EL PROCESO DE PLANEACIN 28
Dado que la evaluacin se emplea con distintos propsitos, ya

sea para detectar y precisar las necesidades que se tienen, para
ANLISIS DE LA
elegir entre distintas opciones o para dar seguimiento a un
SITUACIN
qu se tiene? vs. proyecto en ejecucin, entre otras posibilidades, se provoca cierta
qu se quiere? confusin.
EVALUACIN
DIAGNSTICA
qu problemas se Buena parte de esta confusin se aclara al examinar en qu
detectan?
FORMULACIN DE momentos de la planeacin se hace uso de la evaluacin.
OBJETIVOS
Fuentes Zenn* presenta lo que se conoce como el modelo
clsico de la planeacin, en el que se concibe al cambio como el
fruto natural de un proceso para ganar conocimiento, en el que
GENERACIN Y con algunos cambios menores se contemplan las siguientes
EVALUACIN DE cul es la mejor
EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS
ALTERNATIVAS opcin? etapas:
Anlisis de la situacin qu se tiene?

cul es el avance real Formulacin de objetivos qu se quiere?
FORMULACIN DEL vs. avance programado?
EVALUACIN DE
PLAN DE ACCIN SEGUIMIENTO Y CONTOL Generacin y ev. cmo pasar de lo que se
qu ajustes se de alternativas tiene a lo que se quiere?
requieren?
Plan de accin cmo organizar la ejecucin de
los proyectos seleccionados?
ANLISIS DE EVALUACIN DE qu se propuso? vs.
RESULTADOS RESULTADOS Anlisis de resultados qu productos se propone
qu se entrega?
y de impacto entregar y qu beneficios se
derivan de ello?
En este proceso se identifican cinco formas o tipos de evaluacin:
diagnstica, de alternativas, de seguimiento y control, de
ANLISIS DE EVALUACIN DE
cules son los resultados y de impacto.
IMPACTO IMPACTO beneficios obtenidos vs.
beneficios previstos?
* FUENTES Zenn, Arturo (2001) Enfoques de Planeacin: un

sistema de metodologas, Serie la Planeacin en Imgenes, Divisin
MODELO CLSICO DE LA PLANEACIN de Estudios de Posgrado, Facultad de Ingeniera, UNAM
Y TIPOS DE EVALUACIN
3.2. TIPOS DE EVALUACIN (parte 1) 30
EVALUACIN DIAGNSTICA
En la evaluacin diagnstica se realiza un anlisis sistemtico
de las condiciones o desempeo de objeto, con el propsito de
CRITERIOS ATRIBUTOS
identificar las fallas que se tienen y su magnitud, para en un
siguiente momento indagar sobre las causas de las fallas
detectadas y las posibles soluciones, por lo que la evaluacin
INDICADORES
diagnstica constituye la base de un plan de mejora bien
estructurado.
QU SE QUIERE? QU SE TIENE? De manera similar a un check-up mdico, se formula un
metas, estndares u otros datos u observaciones
valores de referencia listado de los criterios e indicadores de relevancia, para sobre
esa base levantar los datos sobre el estado del objeto, que se
comparan con lo los valores de referencia correspondientes
PROBLEMAS QUE SE (metas, valores deseados, estndares tcnicos, etc.) para
DETECTAN Y SU MAGNITUD
identificar la deficiencias que se tienen.
EVALUACIN DE ALTERNATIVAS
alternativas En la evaluacin de alternativas se tiene una doble tarea, en la

CRITERIOS primera se examina qu alternativas son viables en funcin de
ATRIBUTOS la disponibilidad de recursos y cualquier otra limitante fsica,
INDICADORES datos y estimacin de tcnica o legal que se tenga, lo que lleva a desechar las
los resultados asociados
a cada alternativa opciones que no cumplen con estas restricciones.
En algunos casos se agrega a las restricciones un nivel mnimo
de aceptacin, de suerte que si alguna alternativa no cumple
Restricciones y Anlisis de viabilidad y
Nivel mnimo de aceptacin aceptabilidad de las con ese mnimo tambin se desecha, sin que importe qu tan
alternativas buena sea en otros sentidos (como sera una oferta de empleo
alternativas con un salario muy bajo).
alternativas desechadas
que califican El siguiente paso consiste en definir de entre las alternativas
Valores de referencia Anlisis para definir que quedan cul es la mejor, acorde con los objetivos y
Preferencias cul es la mejor
Calificaciones opcin criterios que se hayan planteado.
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
TIPOS DE EVALUACIN (parte 2) CONCEPTO Y FACETAS DE LA PLANEACIN 32
29
EVALUACIN DE SEGUIMIENTO Y CONTROL

proyectos o Esta evaluacin se realiza durante la ejecucin de un proyecto
programas en
ejecucin o programa, para verificar si los avances que se tienen estn
CRITERIOS ATRIBUTOS
de acuerdo con lo programado y para revisar si los resultados
parciales cumplen con las especificaciones establecidas, para
avance programado avance real
en caso contrario hacer los ajustes pertinentes.
RETRASOS
Una ejecucin incompleta o defectuosa puede tener distintas
especificaciones resultados causas, como una gestin ineficaz, falta de recursos, errores de
parciales
diseo, cambios en el entorno, etc.
FALLAS
EVALUACIN DE RESULTADOS
Una vez que se ha completado un proyecto o al fin de un ciclo
CRITERIOS ATRIBUTOS para un programa continuo, se realiza una comparacin de los
RESULTADOS RESULTADOS
resultados alcanzados con las metas y especificaciones que se
DESEADOS ALCANZADOS hallan propuesto.
cantidad calidad costo
eficiencia oportunidad Los criterios que se consideran son cantidad y calidad de los
productos que se entregan o de los servicios que se prestan,
as como el costo, eficiencia y oportunidad con que se realiza.
JUICIO SOBRE LOS
RESULTADOS
EVALUACIN DE IMPACTO
Mientras que en la evaluacin de resultados se examina qu
productos se entregan, en la evaluacin de impacto se hace
CRITERIOS ATRIBUTOS una valoracin de los beneficios que se derivan de su uso o
adecuacin conforme a las
disposicin.
Beneficios derivados de la
necesidades que se detectan disposicin o uso de de los En otras palabras, se valoran los cambios propiciados y por ese
Logro de un objetivo superior productos que se entregan o de medio la contribucin que se hace a la satisfaccin de las
cobertura alcanzada, otros los servicios que se prestan
necesidades del entorno o al logro de un objetivo superior.
Por ejemplo, en un programa de apoyo a PYMES, en el nivel
de resultados se examina cuntos crditos se otorgaron y la
JUICIO SOBRE EL IMPACTO agilidad con la que se realiz, en tanto que en el nivel del
impacto se valora cul es la cobertura, cuntos empleos se han
generado, cul es el crecimiento de esas empresas, etc.
CONCEPTO
DISEO Y ESTRATEGIA
DE LA TCNICAS DECOMPETITIVA
EVALUACIN
3.3. MODELO CIPP (parte 1) 34
Existen distintos modelos en los que se hace una

representacin completa del objeto de estudio, que favorecen
el diseo de un sistema integral de indicadores para hacer una
evaluacin completa.
CONTEXTO
Tal es el caso del cuadro de mando en el campo de los
negocios, el cuadro lgico para la planeacin de proyectos y el
INSUMOS
modelo PER (programa-estado-respuesta) que se emplea en el
(RECURSOS)
anlisis ambiental.
Aqu se trata el modelo CIPP, en el que se visualiza al objeto
PROCESO formado por tres grandes bloques (input-process-product), que
se ubican en un entorno (context), el cual es de gran inters ya
que por este medio se puede representar cualquier conjunto de
recursos y actividades que se organizan para cumplir con un
PRODUCTOS propsito, como podra ser un proceso de manufactura, un
programa de salud pblica, un servicio informtico y un sin fin
de cosas ms.
IMPACTO O
EFICACIA Este modelo permite disear un sistema de indicadores en el
que se ponen a consideracin aspectos como los siguientes:
Si los recursos disponibles son apropiados en cantidad
y calidad
Qu tan bien funcionan los procesos (tiempo de ciclo,
defectos, etc.)
Si se cumple en tiempo y forma con las metas de
produccin
Qu cambios se han logrado en el entorno y si la
cobertura que se tiene es suficiente
MODELO CIPP (parte 2) 36
De acuerdo con la estructura del modelo CIPP, los elementos a

considerar para el diseo de un sistema integral de indicadores
son los siguientes:
Insumos: recursos con los que se cuenta (equipo,
instalaciones, materiales, personal, etc.), si su
disponibilidad, cantidad y calidad es o no apropiada.
EFECTIVIDAD-COSTO Proceso: es el mecanismo a travs del cual los insumos
se transforman en productos, se examina su
organizacin y funcionamiento.
Productos: bienes que se entregan o servicios que se
EFICIENCIA EFECTIVIDAD prestan
Calidad: qu tan buenos son los bienes o servicios que
se prestan, as como el nivel de satisfaccin de los
INSUMOS BENEFICIOS Y beneficiarios.
PROCESO PRODUCTOS
(RECURSOS) COBERTURA
Contexto: es el medio en el que se tiene impacto, por lo
CONTEXTO que se miden los beneficios derivados de la disposicin o
uso de los productos, as como la cobertura que se tiene,
CALIDAD esto es, si son suficientes de acuerdo a las necesidades
existentes o conforme a los objetivos propuestos.
Eficiencia: se estudia la productividad de los recursos
(relacin entre los productos obtenidos y los recursos
empleados)
Efectividad: indica en trminos relativos que impacto se
tiene por unidad producida o por servicio prestado.
Efectividad-costo: similar al anterior, pero ahora la
relacin es entre el impacto que se tiene y los recurso
empleados.
Sobre esta base se diseara un sistema de indicadores, en el
que lo genial no estara en contar con un gran nmero de
mediciones, sino en identificar los aspectos clave para hacer
una valoracin apropiada del objeto bajo estudio.
38
3.4. MODELO ESFUERZO DESEMPEO
CONCEPTO Y FACETAS DE LA PLANEACIN 29
El modelo esfuerzo-desempeo es una versin simplificada del

modelo CIPP, que facilita la evaluacin.
Esfuerzo: son los recursos que se ponen en juego para atender
una necesidad. Por ejemplo, en un centro hospitalario se
tomara en cuenta el nmero de camas o de doctores,
programas de vacunacin, nmero de promocionales para la
ENTORNO prevencin del cncer, etc.
Desempeo: se mide el resultado del esfuerzo, como podra
ADECUACIN
ESFUERZO PROCESO DESEMPEO DEL ser el nmero de pacientes atendidos, las operaciones
DESEMPEO realizadas, la cantidad de vacunas aplicadas o el nmero de
personas a las que llegan los programas preventivos.
Adecuacin del desempeo: se establece si el desempeo es
satisfactorio de acuerdo a las necesidades detectadas o con
EFICIENCIA respecto a los objetivos planteados
Eficiencia: se mide la relacin esfuerzo- desempeo.
Un smil ilustrativo
Esfuerzo: en el caso de un ave se juzga el vuelo por el tamao
de las alas y por cuntas veces las bate, no por la distancia
que recorre.
Desempeo: se mide la distancia recorrida, no si llega a su
destino
Adecuacin del desempeo: para el ave se evaluara la
distancia recorrida en funcin de la distancia por recorrer
4.1. METODOLOGA PARA LA EVALUACIN 42
Hasta el momento se ha tratado el tema de la evaluacin desde

una perspectiva conceptual, por lo que es necesario llevar
estas ideas al nivel procedimental y de las tcnicas, para dar
una orientacin realmente efectiva en el terreno de las
aplicaciones.
FASE PREPARATORIA
a) Qu se evala? En cuanto al procedimiento a seguir se identifican tres etapas:
b) Para qu? FASE PREPARATORIA
MARCO PARA LA EVALUACIN Constituye la base y eje de la evaluacin, en la que se debe de
c) Criterios dejar claros qu se evala y para qu
d) Preferencias a) objeto bajo examen: institucin, programa, proyecto,
etc.
e) Indicadores
nombre b) propsito de la evaluacin: problemtica que da origen
unidad de medida a la evaluacin, objetivos que se persiguen y resultados
mtodo de clculo esperados
fuente de informacin CONSTRUCCIN DEL MARCO PARA EL ANLISIS
f) Valores de referencia Se establece el conjunto de elementos con los que se va a
metas
normas o estndares tcnicos
examinar al objeto.
valores histricos c) criterios: con qu criterios se va a juzgar al objeto
otros valores de referencia d) preferencias: peso relativo de los criterios
e) indicadores: cmo se va a medir o cualificar
g) Restricciones y nivel mnimo de aceptacin
f) valores de referencia: que valores sern empleados
FASE OPERATIVA como base comparativa para juzgar la condicin o
h) Obtencin de los datos desempeo del objeto
i) Procesamiento de los datos g) restricciones y nivel mnimo de aceptacin: para juzgar
j) Interpretacin de los resultados y la viabilidad o aceptabilidad de las alternativas
formulacin de recomendaciones FASE OPERATIVA
k) Elaboracin de reportes Contempla la obtencin y procesamiento de la informacin
requerida para evaluar al objeto
h) obtencin de los datos
i) procesamiento de los datos
j) reportes de resultados
k) interpretacin de los resultados y formulacin de
recomendaciones
4.2. DE LA METODOLOGA A LAS TCNICAS DE EVALUACIN 44
Al poner a consideracin el procedimiento general que se ha

descrito en el anterior apartado, bien puede calificarse como
ordenado e inteligible, pero igual se le puede tachar de
academicista o falto de practicidad, ya que est ms cerca de
los conceptos que de la obtencin y manejo de los datos.
Por ello, se puede ver a las tcnicas como un elemento de
CONCEPTOS METODOLOGA APLICACIONES apoyo para dar una orientacin ms firme, como el eslabn
TC
necesario de la cadena
CONCEPTOS-METODOLOGA-TCNICAS-APLICACIONES.
S
NIC
ICA
AS
CN
Pero el desarrollo de las tcnicas no se limita a tender un
T
puente o servir de auxilio a las metodologas, ya que en
muchos casos se deben construir atajos a elaboraciones
ATAJOS TERICOS abstractas o en exceso complicadas, as como hacer
ADAPTACIONES
PRCTICAS
adaptaciones prcticas para tomar en cuenta aspectos como
la disponibilidad y tipo de informacin a manejar, relacin
analista-decisor, profundidad y rigurosidad del anlisis que se
exige, etc.
As, entre atajos tericos y adaptaciones prcticas se abre un
abanico de tcnicas susceptibles de ser empleadas, de las
cuales se hace una seleccin atendiendo a su aplicabilidad, las
cuales se presentan en el siguiente apartado.
4.3. TCNICAS PARA LA EVALUACIN (parte 1) 46
Este apartado contiene un conjunto de tcnicas de evaluacin

PROS CONTRAS que se distinguen por su aplicabilidad, las cuales se presentan
VALORES DE
CRITERIOS INDICADORES
REFERENCIA
DATOS CALIFICACIONES
en forma de tablillas para hacer su llenado y realizar el anlisis.
Estas tablillas pueden ser empleadas para los siguientes tipos
CRITERIOS O CALIFICACIONES
de evaluacin: diagnstica, de seguimiento y control, de
OBSERVACIONES
INDICADORES
1 2 3 4 5 resultados y de impacto, as como para la evaluacin integral
de sistemas haciendo uso del modelo CIPP o del modelo
VALORES DE
REFERENCIA
DATOS OBSERVACIONES esfuerzo-desempeo.
Por lo que se refiere a las tablillas para la evaluacin de
alternativas, estas se presentan por separado en el siguiente
apartado, ya que se requiere de hacer algunos ajustes para
examinar tanto la viabilidad las opciones, como su efectividad.
En cuanto a qu tablilla conviene emplear, en cada caso se
RESTRICCIONES ALTERNATIVAS
O NIVEL MNIMO
CONDICIONES
FIJADAS
I II --- hacen algunos comentarios que pueden servir de orientacin
DE ACEPTACIN DATO
CUMPLE O
DATO
CUMPLE O
DATO
CUMPLE O
NO CUMPLE NO CUMPLE NO CUMPLE
general, fuera de ello la nica recomendacin es que se tome
ALTERNATIVA I la tablilla que se ajuste mejor a los propsitos y condiciones
PROS CONTRAS
que se tengan.
ALTERNATIVA II
VALORES DE DATOS
PROS CONTRAS REFERENCIA ALT. I ALT. II --- ALT. N
ALTERNATIVA N
PROS CONTRAS
ALTERNATIVA I ALTERNATIVA II ---

PREFEREN- VALORES DE
CIAS REFERENCIA
CALIF. CALIF.
DATOS CALIF. DATOS CALIF.
PONDERADA PONDERADA
ALTERNATIVA I ALTERNATIVA II ALTERNATIVA N

CRITERIOS O
PREFERENCIAS
INDICADORES CALIF. CALIF. CALIF.
CALIF. CALIF. --- CALIF.
PONDERADA PONDERADA PONDERADA
CALIF. CALIF.
GLOBAL GLOBAL
CALIF. CALIF. CALIF.

GLOBAL GLOBAL GLOBAL
TCNICAS PARA LA EVALUACIN (parte 2) 48
TABLILLA 1. (PROS CONTRAS)
PROS CONTRAS Paso 1. Definir qu se evala y para qu.

Paso 2. Sin mayor prembulo, colocar en la parte izquierda
qu aspectos se consideran favorables y en la parte
derecha los desfavorables.
Nota: Esta es la tcnica de evaluacin ms simple, se limita
a ofrecer al decisor lo bueno y malo que se detecta,
para que por si mismo haga un balance y formule un
juicio.
TABLILLA 2. (CALIFICACIONES DIRECTAS)

Paso 1. Definir qu se evala y para qu.
Paso 2. Definir qu criterios y/o indicadores se emplearn
para juzgar al objeto.
Paso 3. Se emite una calificacin por parte de un experto
CRITERIOS O CALIFICACIONES acerca de qu tan favorable o desfavorable es la
OBSERVACIONES
INDICADORES condicin o desempeo del objeto, misma que se
1 2 3 4 5
representa en una escala de 1 a 5 con una barra,
aunque igual puede usarse otra escala numrica o
una escala de carcter ordinal.
Paso 4. En esta columna se anota cualquier comentario o
aclaracin que se considere pertinente.
Notas: La mayor ventaja de esta tcnica es la agilidad con la
que se realiza la evaluacin, la brevedad del
contenido y la facilidad para su interpretacin.
Del otro lado, la validez de la tcnica est
condicionada por la capacidad del experto y por la
credibilidad que tenga su opinin, sin lo cual
constituye un ejercicio intil.
TCNICAS PARA LA EVALUACIN (parte 3) 50
TABLILLA 3.
(PAQUETE ESTRUCTURADO DE INFORMACIN)
Paso 1. Definir qu se evala y para qu.
Paso 2. Definir qu criterios se emplearn para juzgar al
objeto.
VALORES DE Paso 3. Para cada criterio estudiar qu indicador se va a usar
CRITERIOS INDICADORES DATOS OBSERVACIONES
REFERENCIA
Paso 4. Establecer los valores de referencia que sern
empleados como base comparativa para juzgar al
objeto.
Paso 5. Recabar los datos sobre la condicin o desempeo
del objeto (estadsticas, mediciones, conteos, clculos
u observaciones).
Paso 6. Cualquier opinin, interpretacin o juicio se coloca por
separado en esta columna para no contaminar los
hechos.
Nota: En este caso el analista se limita a ofrecer un paquete
estructurado de informacin, para que el decisor
formule un juicio por si mismo.
TABLILLA 4. (PAQUETE
ESTRUCTURADO DE INFORMACIN: Y CALIFICACIONES)
VALORES DE Esta tablilla es muy similar a la tablilla 3, la diferencia es que la
CRITERIOS INDICADORES DATOS CALIFICACIONES
REFERENCIA
columna de observaciones es sustituida por una calificacin
ordinal o numrica dada por un experto o por el propio analista.
Nota: La credibilidad del experto (o del analista) no
constituye un elemento crtico, pues se incluyen las
bases sobre las que formula su juicio y por tanto las
calificaciones son revisables.
4.4. TCNICAS PARA LA EVALUACIN DE ALTERNATIVAS (parte 1) 52
En la evaluacin de alternativas se tienen dos etapas de

trabajo; la primera tiene como propsito verificar la viabilidad y
aceptabilidad de las propuestas, para eliminar aquellas
RESTRICCIONES ALTERNATIVAS opciones que no cumplan con las condiciones exigidas, en
CONDICIONES I II ---
O NIVEL MNIMO
DE ACEPTACIN
FIJADAS CUMPLE O CUMPLE O CUMPLE O
tanto que en la segunda etapa se comparan las alternativas
DATO NO CUMPLE DATO NO CUMPLE DATO NO CUMPLE
que quedan para determinar cul es la mejor.
Para la primera etapa se construye una tablilla que involucra
los siguientes pasos:
Paso 1. Establecer el conjunto de alternativas a evaluar.
Paso 2. Definir las restricciones a considerar y definir aquellos
criterios para los que se exige un nivel mnimo de
desempeo.
ALTERNATIVA II
Paso 3. Establecer en forma numrica, ordinal o nominal las
PROS CONTRAS
ALTERNATIVA I
condiciones a cumplir.
ALTERNATIVA N
PROS CONTRAS Paso 4. Para cada alternativa obtener los dato
PROS CONTRAS
correspondientes y verificar si se cumple o no con las
condiciones fijadas.
En cuanto a la comparacin de las alternativas para identificar
cul es la mejor, lo ms simple es extender las tablillas 1 y 3
para que el decisor por si mismo haga la comparacin y juzgue
cul le conviene.
VALORES DE DATOS
REFERENCIA ALT. I ALT. II --- ALT. N
Ahora bien, el apoyo que brinda el analista al decisor puede ir
ms all de la sola extensin de las tablas, al introducir en las
tablas 2 o 4 las preferencias, esto es, el peso relativo de cada
criterio, lo que permite asignar una calificacin global a cada
alternativa
4.4. TCNICAS PARA LA EVALUACIN DE ALTERNATIVAS(parte 2) 52
ALTERNATIVA I ALTERNATIVA II ALTERNATIVA N

CRITERIOS O
PREFERENCIAS
INDICADORES CALIF. CALIF. CALIF.
CALIF. PONDERADA
CALIF. PONDERADA
--- CALIF. PONDERADA
El apoyo que brinda el analista al decisor puede ir ms all de

la sola extensin de las tablas, al introducir en las tablas 2 o 4
las preferencias, esto es, el peso relativo de cada criterio, lo
que permite asignar una calificacin global a cada alternativa
CALIF. CALIF. CALIF.

GLOBAL GLOBAL GLOBAL
ALTERNATIVA I ALTERNATIVA II ---

PREFEREN- VALORES DE
CIAS REFERENCIA
CALIF. CALIF.
DATOS CALIF. DATOS CALIF.
PONDERADA PONDERADA
CALIF. CALIF.
GLOBAL GLOBAL

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ANLISIS DE LA LA PLANEACIN EN IMGENES

cul es el avance real

ANLISIS DE EVALUACIN DE qu se propuso? vs.

MODELO CLSICO DE LA PLANEACIN

Arturo Fuentes Zenn fuzenon@unam.mx

Arturo Fuentes Zenn

Mxico, D.F., C.P. 04510

Ninfa Karen Arturo

Publicacin Electrnica: agosto de 2010

La evaluacin es una de las actividades de la planeacin ms

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