Cdigo : SGC-PR-04

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD Pgina : 1 de 5

Versin: 7
PROCEDIMIENTO: AUDITORAS INTERNAS DE CALIDAD
Vigente a partir de:
2016-08-24

1. OBJETIVO : Determinar el grado de implementacin del Sistema Integrado de Gestin de Calidad en cumplimiento de
los requisitos de la Norma Tcnica de Calidad para la Gestin Pblica NTCGP 1000: 2009 y los requisitos de la Entidad.

2. ALCANCE : Este procedimiento es aplicable para todos los procesos del Sistema Integrado de Gestin de Calidad,
incluidas las Extensiones. Este procedimiento inicia desde la elaboracin del Programa de Auditora y el Plan de Auditoria
hasta el seguimiento a las acciones correctivas, preventivas y de mejora identificadas.

3. RESPONSABLE : Representante de la Direccin, Auditores Internos de Calidad

4.a PROVEEDOR 4.b INSUMOS

Lderes de Proceso
Comunidad Universitaria Requisitos, necesidades y expectativas
Grupos de Inters
Estructura documental del Sistema Integrado de Gestin de
Todos los procesos del Sistema de Gestin
Calidad

5.a RESULTADO 5.b QUIEN RECIBE EL RESULTADO

Lderes de Proceso
Programa de Auditoria
Comunidad Universitaria
Lderes de Proceso
Plan de Auditora
Comunidad Universitaria
Lderes de Proceso y funcionarios involucrados en el proceso.
Informe de Auditora
Alta Direccin- Revisin por la Alta Direccin
Auditores Internos
Evaluacin Auditora
Representante de la Direccin
Solicitud de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora Lderes de Proceso

6. REQUISITOS LEGALES:
- Ley 872 de 2003, Sistemas de Gestin de Calidad
- Decreto 4110 de 2004
- MECI 1000: 2005
- NTC ISO/ IEC 17025: 2005
-NTC ISO 9001: 2008 Numeral 8.2.2 Auditora interna
-Norma Tcnica de Gestin de Calidad, NTCGP 1000 : 2009 Numeral 8.2.2 Auditora interna
-Norma Tcnica Colombiana Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestin NTC ISO 19011: 2011

7. DOCUMENTOS QUE SE DEBEN UTILIZAR:

- Plan de Desarrollo 2008 - 2020 "Pensar la Universidad y la Regin"
- Manual de Calidad
- Programa de Gobierno
- Plan Indicativo y/o Plan de Accin
- Caractersticas de los procesos
- Procedimientos, instructivos, guas, formatos etc.
- Programa de Auditora (vigencia anterior)
- Planes de Auditora (vigencia anterior)
- Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
- Informes de Auditora
- Informe de Acciones de Mejora
- Informes de Peticiones, Quejas, Reclamos , Sugerencias y Felicitaciones
- Requisitos legales y contractuales (Normograma)
- Necesidades y expectativas del beneficiario y las partes interesadas.
- Mapa de Riesgos.
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8. REGISTROS QUE SE DEBEN GENERAR:

-Formato SGC-FR-25 Programa de Auditoras de Calidad
-Formato SGC-FR-26 Evaluacin de Auditores
-Formato SGC-FR-28 Lista de Verificacin
-Formato SGC-FR-29 Plan de Auditora Interna de Calidad
-Formato SGC-FR-30 Informe de Auditora por Proceso
-Formato SGC-FR-08 Solicitud de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora

9.a. NOMBRE DEL INDICADOR 9.b. FRMULA 9.c. FRECUENCIA

Sumatoria de no Conformidades
Nmero de No conformidades
mayores y menores identificadas Semestral y/o Anual
identificadas
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INICIO
Este Pr oce dimiento se ejecuta una ve z al ao.

El A uditor Lder establece, elab ora y/o actualiza el P rograma d e Auditoria inte rna en
el formato Cdigo: SGC-FR-25, iden tificando el o bjetivo, alcance, recursos,
Elaborar el documentos d e r efer encia, los procesos a auditar, las fechas y los r esp onsables.
Auditor El progra ma de A uditoria se d ebe e labora r anu almente teniend o en cue nta los
Lder/ Programa de
siguien tes criterio s:
Equipo de Auditoras El Manual de Calida d
Calidad
El esta do de l os Pro cesos
P Los resulta dos ob ten idos e n a uditora s previas tan to exte rnas como internas
cambios organ izacion ales. (normatividad, rotacin del persona l).

Esta activi dad implica selecci onar a los Auditores Interno s teniend o e n cuen ta :
Educacin: Estu dios Universitarios en cua lquier rea de Cono cimien to
Definir el grupo Forma cin: Curso aprob ado de Formacin de Auditores Intern os - Conocimiento de
Lder
la Norma NTCGP 100 0:200 9.
Gestin de Auditores internos
Calidad Experienc ia: Mn imo seis (6) meses de exp eriencia labora l en la Uni versida d de
Nario
P Habilidades: Comunicacin Oral y Escri ta, Bue nas Rela cio nes Interper son ales y
Trabajo en Eq uipo.

Comunicar el
Lder Se comuni ca por notifi cacin oficia l y/o correo electr nico a los involucrad os (aud itor es y
Programa de
Gestin de aud itad os), ade m s para conocimiento de la comunida d u niversitari a y soci edad en
Calidad Auditora gen eral, se p ublica el Progr ama d e Auditoria en la Pg ina We b d e l a en tid ad .

Esta a ctividad implica diligenciar el formato Cd. SGC-FR-29 teniend o e n

cuenta los siguie ntes tems:
- Obj etivo
Elaborar el Plan - Alcance
Equipo - Criterios
Auditor
de Auditoria
- Aud itor Lder
- Equ ipo Auditor
P - Fecha, Acti vida des a desarr ollar
- Aud itad o Aud itor
- Reuni n d e A pertura y Reuni n d e Cierr e.

Esta activi dad implica:

Elaborar las listas - El g rupo auditor e labore las List as de Verific acin en el
Equipo
Auditor
de verificacin form ato Cd. SGC-FR-28.
- Pre parar las h erramientas y documentacin
P - Asigna r la s responsabili dades al e quipo aud itor.

A la reuni n d e A pertura de Audi tori a asisten : la Alta Dir eccin, los Ld eres de
Pro ceso, el Equip o d e Calid ad, el Equip o d e A uditores y fun cio narios en genera l

Realizar la Reunin La reun in de apertura tiene como pr opsito :

de Apertura de la - Pre sen tacin del Eq uipo Auditor y el Aud ito r Lder
Equipo
- Describ ir de ma nera gen eral el procedimien to de Au dito ra Interna y lo s roles del
Auditor Auditoria
Aud itor.
H - Confirmar el p rograma d e Auditoria (obje tivo, alcance y las fech as y pr oce sos a
aud itar).
- Resolver p osi bles du das de lo s auditado s.
De esta reuni n se deja como evi dencia la L ista de Asistencia.

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La Aud itor ia se ejecuta de con formida d con el Prog rama de Auditoria.

4
En l a ejecucin de la aud itor ia es necesaria la real izacin de entrevista s, observacin
dire cta, verifica cin de los r egistro s y/o visi tas de campo co n el fin d e integrar las
eviden cias que pe rmitirn comproba r el cu mp limiento d e lo s requi sitos de la NTCGP
100 0: 200 9 y la s disposiciones d e la Universidad de Nario.

Las evi dencias se pued en encontrar en:

Equipo Ejecutar la Auditoria - Documentos a tra v s de la (Revisi n d e la Estructur a Documental).
Auditor - Per son as a travs de las realizacin d e (Entrevista -declara ci n de hechos - Encuestas
y/o to ma de Mu estras aleatorias de la Informacin).
H - Medio a tra v s de la (Observacin- o V isitas d e campo)

Cabe resaltar que to do hallazgo que se obtiene en el desarroll o d e la s audi toria s deb e
ser cor robora do e n e l sitio d e trab ajo donde fue obtenido.

Los hallazgos puede n ser No Con for mid ades (mayores y me nores) y/o Observaciones.

Lder de Evaluar al Equipo Los a uditados evala n al equipo auditor ten iendo en cuen ta los criter ios dispuestos en
Proceso Auditor el fo rma to Cdigo SGC-FR-26 Esto con el fin de identifica r op ortu nidade s de me jora
Auditado para futuras a uditorias.
V

Elaborar el informe Esta activi dad implica:

Auditor
de la auditora Elab orar los h allazgos e nco ntr ados d urante la e jecuci n de l as aud itor ias.
Lder /
Auditor -Pre parar e l informe de la Auditora; Formato Cdigo SGC-FR-30 Info rme de Au dito ra
por Pro cesos
H

Auditor La reu nin de cierre de audi tori a se reali za con los a uditados, en don de
Lder / Realizar la reunin se da a cono cer el B alance g enera l de la Au dito ra , los ha llazgos mas
Equipo de cierre de la rele van tes y se h ace un a re tro alimentaci n con los auditado s.
Auditor
Auditoria De esta reuni n se deja como evi dencia la L ista de Asistencia.
H

Lder de Reportar el Informe

Proceso de Auditoria Esta actividad implica firmar el Info rme de Auditoria y entreg ar a los
Auditado lderes de proceso lo s halla zgo s encontrado s.

Elaborar y Presentar la
Solicitud Acciones Con base en los h allazgos encontrados se d ebe dilig enciar el formato
Lder de Correctivas, Soli citud de Accion es d e Me jora, Pre ven tivas, Correctiva s o
Proceso Preventivas y de
Auditado Correcciones, Cdigo SGC-FR-08; y re mi tirlo al Pr oce so de G estin de
Mejora Calidad

Hacer Seguimiento y
Mejora a las Acciones Esta actividad impli ca verificar en las fech as esta blecidas el
Auditor/
Lder Correctivas, Preventivas seguimien to a l a efectividad y eficacia de las acci ones co rrectivas,
Gestin de y de Mejora preven tivas y de me jora, teniend o en cu enta el for ma to Cdigo SGC-
Calidad identificadas FR-08.

V-A

FIN
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PROCEDIMIENTO: AUDITORAS INTERNAS DE CALIDAD
Vigente a partir de:
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ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Director Divisin Autoevaluacin,
CARGO: Equipo de Calidad Equipo de Calidad Acreditacin y Certificacin

Jenny Lorena Luna Eraso Jenny Lorena Luna Eraso

NOMBRE: Jaime Hernn Cabrera Eraso
Diana Molano Rodrguez Diana Molano Rodrguez

FIRMA:

FECHA: 2016-08-24 2016-08-24 2016-08-24

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIN No. FECHA DE APROBACIN DESCRIPCIN DEL CAMBIO

1 2010 -02-24 Creacin del Documento

Cambio y actualizacin de Gestin de Calidad a Sistema Integrado de

2 2010-05-11
Gestin de Calidad -SIGC-

3 2010-09-27 Inclusin de la Programacin y la seleccin de Auditores

4 2010-11-11 Inclusin de la NTC ISO 9001

5 2011-01-25 Inclusin de seguimiento a las Solicitudes de Accin

6 2014-08-11
7 2016-08-24
Definicin del objetivo y alcance del procedimiento e inclusin de registros,
documentos y actividades (evaluacin del auditor, reunin de apertura y
cierre), cambio de algunas actividades.
Se incluye la frecuencia de 1 vez al ao la ejecucin de las auditorias
internas.