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UNIVERSIDAD LATINA, S.C.

DERECHO PROCESAL PENAL


FELIX ARAIZA BORBOA
14-12-02

UNIDAD 1. PROCESO

1.1. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL:

Para Manzini, el Derecho Procesal Penal, es el conjunto de normas, directa e


indirectamente sancionadas, en que se funda la institucin del rgano
jurisdiccional y que regula la actividad dirigida a la determinacin de las
condiciones que hacen aplicable en concreto el Derecho Penal Sustantivo.

Coln Snchez considera que el Derecho de Procedimientos Penales es el


conjunto de normas que regulan y determinan los actos, las formas y
formalidades que deben observarse durante el procedimiento para hacer
factible la aplicacin del Derecho Penal Sustantivo.

Para el autor Manuel Rivera Silva, es el conjunto de actividades


reglamentadas por preceptos previamente establecidos que tiene por objeto
determinar qu hechos pueden ser calificados como delitos, para en su caso
aplicar la sancin correspondiente.

Las definiciones anteriores, se encuentran visibles en la pgina 25 del libro


Manual de Derecho Procesal Penal, de Oronoz.

El autor JULIO A. HERNNDEZ PLIEGO, define al Derecho Procesal Penal,


como el conjunto de normas jurdicas, correspondientes al Derecho Pblico
Interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado y los particulares,
destinatarios de ellas (aunque no en exclusiva) que hacen posible la
aplicacin del Derecho Penal sustantivo, a los casos concretos, con el
propsito de preservar el orden social.

1.2 LUGAR QUE OCUPA EL DERECHO PROCESAL PENAL DENTRO DEL


UNIVERSO DE LA CIENCIA DEL DERECHO EN GENERAL.

Es importante conocer el sitio que ocupa nuestra asignatura, dentro del


universo de la ciencia del derecho en general, al iniciar su estudio.

Algunas disciplinas examinan al delito con el mtodo de las ciencias


naturales, otras con el de las sociales y el Derecho Procesal Penal, lo hace
con el de las ciencias normativas.

Desde el ngulo causal explicativo, la Criminologa estudia al delincuente, las


causas que propician el delito y sus medios de represin y prevencin; la
Poltica Criminal se propone su prevencin (del delito), a travs de la
promocin del mejoramiento de las condiciones de vida de la colectividad; la

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Criminalstica o Polica Cientfica, por su lado propende a la administracin de
la justicia punitiva, que comprende a la administracin de la justicia punitiva,
que comprende la pesquisa en relacin al delito y delincuente y la formacin
tcnica de policas, investigadores, jueces, abogados y funcionarios de
prisiones. La ejecucin de las penas y medidas de seguridad, en tanto
herramientas de resocializacin o reeducacin, o slo como medios de
intimidacin o castigo del delincuente, constituyen el objeto de estudio de la
Penologa; el Derecho de ejecucin de sanciones, definido por Cuello Caln,
como el que contiene las normas jurdicas que reglamentan la ejecucin de
las penas y medidas de seguridad, con un predominante sentido de garanta
de los derechos del penado, comprende el Derecho penitenciario que ,
modernamente, reivindica su autonoma frente a aquel, y se muestra como el
conjunto de normas jurdicas encargadas de regular la ejecucin de las penas
privativas de libertad.

No esta por dems subrayar, que la ejecucin de la sentencia, es actividad


jurisdiccional, la de la pena o su cumplimiento, en cambio, corresponde a la
moderna disciplina, denominada derecho ejecutivo. Efectivamente, en
ejecucin de sentencia, el juez puede actuar resolviendo incidentes de
ejecucin, declarando las modificaciones o extinciones que sobrevengan a las
penas, etc.

El delito tambin es objeto de estudio tanto del Derecho Penal sustantivo,


como del adjetivo, el primero, lo analiza como un ente abstracto, a travs de
la sistemtica jurdica, en tanto que el otro, y aqu encontramos la ubicacin
del Derecho Procesal Penal, lo analiza en su aplicacin al caso concreto.

Debe tenerse presente que se halla indisolublemente vinculado a la Teora


general del proceso, que generalmente es una disciplina joven, nacida a
mediados del siglo pasado, con los estudios de Oscar Blow en su Obra La
teora de las excepciones dilatorias y los presupuestos procesales.

La Teora general del proceso, se encarga del estudio de los fundamentos de


todo el Derecho Procesal, sin hacer distingos por especialidades, lo unifica y
examina sus temas bsicos: organizacin judicial, teora de la prueba,
sentencia, cosa juzgada y ejecucin, recursos o medios de impugnacin.

Para la realizacin de su tarea, el Derecho Procesal Penal se vincula con otra


serie de ciencias, entre ellas el Derecho Procesal Civil al que Histricamente
estuvo unido en un tiempo y con el que lo ligan innegables relaciones, como
que ambos reconocen su gnesis en las normas de la teora del proceso, al
grado de que Goldschmidt y Florin, contemplan la posibilidad de que
proceso civil y penal, slo hayan manejado diferencias circunstanciales, no de
esencia, hasta que la pena adquiere el carcter de pblica, en que cada
ciencia toma su propio

Derrotero, inclinndose el Derecho Procesal Penal por la realizacin de la


pretensin punitiva acogida por el Estado, antes siquiera de que nazca el
delito.

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Pero tambin el Derecho Procesal Penal reclama su independencia, tanto de
la Teora General de la que se nutre, como del derecho material que
instrumenta, como en su momento lo hizo el Derecho Procesal Civil y lo han
hecho el Derecho Procesal Fiscal, Administrativo, Laboral, etc, y su carcter
accesorio no es signo de subordinacin, antes bien, deviene de que slo
surge despus del delito, al nacer la pretensin punitiva del Estado, cuya
actualizacin propende a llevar a cabo.

Lo expuesto no significa, ni con mucho, que el Derecho Procesal Penal se


halle en una isla, ajeno a las otras ramas del saber humano. Por el contrario,
se relaciona con casi todas ellas.

As, con el Derecho Constitucional, que es la rama del Derecho Pblico, cuyo
objeto es sealar la forma de gobierno adoptada soberanamente por el
pueblo, organizar la divisin de funciones, la relacin entre sus rganos y las
de stos con los gobernados y, finalmente, hacer reserva de los derechos
pblicos subjetivos del gobernado.

Esta vinculacin casi podramos decir causal, se manifiesta, al decir del


Doctor Garca Ramrez, en cinco series de normas: La que fija el principio de
legalidad al Derecho material; La que atae a las normas orgnicas y
funcionales de los rganos de la jurisdiccin, la acusacin y la defensa; la que
se refiere a los principios procedimentales capitales, como la publicidad; la
que agrupa a las instituciones cautelares; incomunicacin, detencin, prisin
preventiva, arraigo, libertad provisional, etc.; y las que se refieren al nmero
de instancias o a la va impugnativa.

La relacin con el Derecho Internacional, concebido como la rama del


derecho que estudia las relaciones jurdicas surgidas entre dos o ms
Estados soberanos, deriva de la multiplicidad de instrumentos de carcter
internacional, suscritos por nuestro pas y que se integran al derecho
domstico por mandato constitucional, que por su contenido procesal, ha de
considerar nuestra disciplina, como los concernientes a debido proceso legal,
detencin y prisin, presuncin de inocencia, asilo, etc.

El Derecho Administrativo, definido como la rama del Derecho Pblico Interno


que determina la organizacin y funcionamiento de la administracin pblica
centralizada o paraestatal, concurre con el Derecho Procesal Penal,
organizando los entes de carcter pblico que participan en el enjuiciamiento:
Ministerio Pblico, Defensor de Oficio, as como la organizacin de los
tribunales, la forma de nombrar a sus integrantes, los requisitos que debern
cumplir, emolumentos que percibirn, etc.

Con lo anterior hemos hecho referencia a la relacin que guarda el Derecho


Procesal Penal, con la llamada enciclopedia de las ciencias penales, por la
coincidencia de su objeto de estudio.

1.3 DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO.

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Ahora explicaremos la diferencia que existe entre procedimiento, proceso y
juicio, que aunque as pudiera juzgarse a primera vista, no es tarea intil ,
Aparte de que a travs de su comprensin, se marca la importancia de
aspectos destacados de la justicia penal, no cabe duda que el orden
presupone un lugar para cada cosa, y cada cosa en su lugar, y conviene
esclarecer, desde ahora, el sentido de expresin que, con mucha frecuencia,
manejamos en el desarrollo del programa de estudios de esta materia.

Procedimiento y proceso, se diferencian esencialmente en cuanto a su


finalidad. El primero, se integra con una serie de actos ordenados y
encaminados hacia un objetivo. En este sentido se alude al procedimiento
idneo para alcanzar alguna finalidad, o al procedimiento para la elaboracin
de un objeto. El fin perseguido en el procedimiento, no necesariamente habr
de ser, como el proceso, la resolucin judicial de un conflicto de intereses,
sometido al conocimiento de la autoridad.

El proceso, palabra que se recoge del Derecho Cannico y deriva de


procedere, avanzar, caminar hacia delante, adems, slo puede presidirse por
un miembro del poder judicial; solamente en funcin del juez, tiene sentido
hablar del proceso, porque como seala Marco Antonio Daz de Len, con l ,
cumple el Estado su deber de prestar el servicio judicial que, en nuestro
medio, impone el artculo 17 C., al establecer: Ninguna persona podr
hacerse justicia por s misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que
estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. Su
servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas
judiciales...

El titular del procedimiento, en cambio, puede serlo un rgano del ejecutivo o


del poder legislativo, como ocurre, verbigracia, con el Ministerio Pblico, que
dependiendo del ejecutivo, es el que preside el procedimiento penal de
averiguacin previa, o en el caso del legislativo que preside el procedimiento
para la declaratoria de procedencia en el juicio poltico relacionado con un
diputado federal, por ejemplo.

Por lo dems entre proceso y procedimiento existe una relacin del todo con
una de sus partes.

Claramente resulta esto, de la lectura del artculo 1 del Cdigo Federal de


Procedimientos Penales (CFPP), que menciona los procedimientos penales
que regula, a saber: el de averiguacin previa, preinstruccin, instruccin,
primera y segunda instancia, ejecucin y los relativos a inimputables,
menores y a quienes tienen el hbito o la necesidad de consumir
estupefacientes o psicotropicos.

De estos procedimientos, segn el artculo 4 del Cdigo citado, slo cuatro


integran el proceso penal federal: el de preinstruccin, instruccin, primera y
segunda instancia.

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Si intentramos un concepto del proceso penal, diramos que es el conjunto
de actos conforme a los cuales el juez, aplicando la ley, resuelve el conflicto
de intereses sometido a su conocimiento por el Ministerio Pblico.

Ese conflicto de intereses planteado a la autoridad judicial por el rgano de la


acusacin, se traduce principalmente en estas interrogantes: en el caso
concreto, existe delito? y de ser afirmativa la respuesta: el inculpado es
responsable penalmente de l?.

De haber una contestacin afirmativa tambin, y slo en ese caso, es decir,


de concluirse en una sentencia condenatoria, la autoridad judicial proceder a
la imposicin de las penas o medidas de seguridad que procedan.

La expresin juicio, tiene diversas connotaciones. En una de ellas, equivale a


proceso. En este sentido se alude, por ejemplo, a que el juicio penal no podr
tener ms de tres instancias, o el juicio que se instruye por determinado
delito; en otra, tiene el significado del expediente del juzgado, es decir, de los
documentos mismos en que constan las actuaciones del proceso, aldese as,
al nmero con que est marcado el juicio, por ejemplo.

Parece que la acepcin ms importante, es la que entiende el juicio como el


acto del juez, que sucede al anlisis y ponderacin de los hechos de la causa,
a la luz de la totalidad de los elementos de prueba aportados al proceso, y
que es anterior al dictado de la sentencia.

El juicio es la conviccin a la que arriba el juez, luego de examinar los hechos


sometidos a su conocimiento, enlazando a ese anlisis las pruebas allegadas
al proceso. Es en ese momento intelectual, cuando se afirma que el juez se
queda solo, con su reflexin y su conciencia.

1.4. NATURALEZA JURDICA QUE CORRESPONDE AL DERECHO PROCESAL


PENAL.

En relacin con la denominacin de nuestro objeto de estudio, se sostiene


que lo correcto es llamar a esta disciplina, Derecho de los Procedimientos
Penales, pues resulta reducida la expresin Derecho Procesal Penal,
habida consideracin de que no slo se limita a examinar el proceso penal,
sino que su campo de estudio, abarca por lo menos otros procedimientos, la
accin y la jurisdiccin que lo rebasan.

Sin desconocer la veracidad de la anterior afirmacin, lo cierto es que para


nadie existe duda acerca del panorama de estudio que abarca nuestra
materia y no ofrece, por ende, ningn problema su denominacin, cualquiera
que ella sea.

Cabe aqu hacer alguna reflexin, acerca de la importancia terica y prctica


del Derecho Procesal Penal. Se ha dicho que la enseanza de esta
asignatura en la escuela, fuera del marco de referencia en el que se realizan
los actos procesales, o sea, enseada en el aula universitaria, equivale a
ensear a nadar en una alberca sin agua.

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Se afirma as, que no puede establecerse cul resulta ser ms importante, y
por ende, cul debe predominar, si la prctica o la teora, porque si esta
ltima, hay que decir que salvo la investigacin por la investigacin misma
cuyo valor no negamos, la teora sola, no aplicada aterrizndola en la realidad
viviente, jams dar sus frutos.

No obstante, tambin la prctica aislada de la teora, a la postre conduce a la


formacin de tcnicos y no cientficos del derecho.

Por eso, lo sensato es considerar de pareja importancia la prctica y teora en


el aprendizaje del Derecho Procesal Penal, porque usando la expresin del
maestro GARCA MAYNEZ, no puede sealarse cul es la pata ms
importante de un tripi y, al fin de cuentas, si de teora y prctica se trata, una
reconoce su sustento en la otra, de manera que practicar es aplicar la teora y
slo el conocimiento de sta, permite su ejercicio prctico.

Acerca de la naturaleza jurdica del Derecho Procesal Penal, debe decirse


que es una parte del derecho pblico interno y trata de realizar el derecho
frente a cualquiera que pretenda evitar que la pretensin penal estatal se
lleve a cabo, empleando para ello, de ser necesario, medios coercitivos
procesales.

Se inclina a proteger los derechos del individuo, pero al mismo tiempo procura
el bienestar y la seguridad de la colectividad, al posibilitar la aplicacin del
derecho penal sustantivo al caso concreto.

1.5. OBJETOS DEL PROCESO PENAL.

Hemos dicho que sin el proceso penal, el jus punendi carecera de


actualizacin, con lo cual el propsito de nuestra disciplina, de preservar el
orden social, con la amenaza de la aplicacin de la pena, estara desprovista
de eficacia y finalmente, la sancin no producira el efecto jurdico que se
propone, ni habra forma de hacerlo efectivo.

El proceso penal resulta as, el nico camino a travs del cual el Estado,
ejercita su derecho de sancionar. El previo proceso se eleva en nuestro
medio, al rango de garanta individual por el artculo 14 constitucional, cuando
previene que a nadie se le podr privar de la vida, de la libertad o de sus
propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con
anterioridad al hecho (nulla poena sine iudicio).

Delito, pena y proceso, como dice Carnelutti en su Teora del Delito, se


complementan de tal forma que excluido uno, no pueden darse los otros dos;
no hay delito sin pena y sin proceso; ni pena sin delito y proceso; ni proceso
penal sino para determinar el delito y actuar la pena.

Aunque debe admitirse que el anterior enunciado, no funciona al revs, puede

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sin duda darse proceso, sin existir delito ni pena.

El proceso entonces, se manifiesta como la nica posibilidad legal de aplicar


la pena, a quien cometi un delito, preservando as el orden social.

El objeto del proceso se ha diferenciado en:

a) principal, y
b) accesorio.

1.5.1 El objeto principal

ste, ya se ha dicho, est constituido por el conflicto de intereses que ha de


resolverse por el juez, aplicando la ley.

De esta suerte, el proceso penal persigue de manera fundamental, la


represin de los actos punibles, a travs de la imposicin de las sanciones.
En este sentido, la pretensin punitiva del Estado, objetivada por el ejercicio
de la accin penal en contra de un individuo, constituye el objeto ms
importante del proceso.

Sin embargo, hay que precisar que en el proceso se van a ventilar hechos
delictuosos imputados a alguien, a los cuales el juez enlazar el derecho,
segn el valor que atribuya a las pruebas desahogadas, obteniendo un juicio
que volcar en sentencia.

Gmez Orbaneja y Herce Quemada, injustamente criticados por Coln


Snchez, sostienen que el objeto del proceso, lo constituye el hecho por el
que se acusa a alguien, el contenido sobre el que versa su conducta, la
actividad del individuo que se estima delictiva y que ha de juzgarse por
sentencia, en una palabra, el objeto del proceso es un hecho estimado como
delito.

Por si el objeto del proceso se estimara un crimen (una figura delictiva) y no


un factum (hecho delictuoso), segn sostienen con propiedad, bastara
modificar el punto de vista jurdico, la calificacin, para excluir la
litispendencia o la cosa juzgada; se podra volver a juzgar a la misma persona
con el mismo hecho, con slo calificar el hecho, de un modo distinto, con otro
nombre diferente, al de la figura delictuosa aludida en la sentencia.

Pero tambin se ocupa el proceso penal de otros objetos que figuran al lado
del principal, segn ahora veremos.

1.5.2 OBJETOS ACCESORIOS DEL PROCESO PENAL

Pudieran constituirlos aquellas otras cuestiones que surgen de manera


marginal, al conflicto esencial sometido al conocimiento del juez, como en
algn sentido podra ser la reparacin del dao, segn veremos a
continuacin.

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1.5.2.1. LA REPARACIN DEL DAO

Estimamos que la reparacin del dao resultara cuestin accesoria, slo


cuando ejercitada la accin penal por el Ministerio Pblico, el ofendido o su
legtimo representante promovieran la accin reparadora de daos en el
proceso, contra algn tercero ajeno al inculpado, adoptando as la forma de
responsabilidad civil.

Porque si la accin reparadora la ejercita el Ministerio Pblico, al mismo


tiempo que la accin penal, contra el inculpado, entonces ocupara junto con
sta, el objeto principal del proceso.

El fenmeno no representa novedad, especialmente para el jurista mexicano,


porque el proceso penal tiende a la represin de los actos punibles, mediante
la imposicin de penas, y a la luz de los artculos 24, 29, 31 y 34 del Cdigo
Penal, la reparacin del dao constituye, junto con la multa, una pena, la
sancin pecuniaria justamente que, solicitada por el Ministerio Pblico en el
proceso, contra el infractor (solicitud que la ley le obliga a formular en todos
los casos, y que tambin resolver obligatoriamente el juez, a riesgo de ser
sancionados, con multa de treinta a cincuenta das de salario mnimo) no
queda duda de que se trata de una pena pblica, y como tal, malamente
podra estimarse como objeto accesorio del enjuiciamiento penal.

En cambio, nada se opone a que se considere a la reparacin del dao,


cuando asume la forma de responsabilidad civil (o sea, si la reclama el
ofendido o su representante, a alguna de las personas relacionadas en el
artculo 32, en los trminos del artculo 34 prrafo tercero del Cdigo Penal)
como un objeto accesorio del proceso penal, como tambin objetos
accesorios del l, podran considerarse las cuestiones que son materia de los
puntos resolutivos de la sentencia, que no aludan a la cuestin principal: el
decomiso de los instrumentos del delito o en algn caso, la orden de
destruccin del estupefaciente objeto del propio delito, por ejemplo.

El dao o afectacin sufridos en la esfera jurdica del ofendido o la vctima,


con motivo del hecho delictivo, debe corresponderse con su reparacin.

En trminos del artculo 32 del Cdigo Penal, la reparacin del dao


comprende: la restitucin de la cosa obtenida por el delito, y si no fuere
posible, el pago de su precio, as como la indemnizacin del dao material y
moral y de los prejuicios causados, incluyendo el pago de los tratamientos
curativos que, como consecuencia del delito, sean necesarios para la
recuperacin de la salud de la vctima.

Respecto al ltimo rubro mencionado, pudiera entrar en conflicto con la parte


final del artculo 20 Constitucional, que slo seala para la vctima, el derecho
a que se le preste atencin mdica de urgencia cuando la requiera, y slo una
interpretacin extensiva, aunque no necesariamente injusta incluira aqu el
pago de los gastos que originen los tratamientos curativos (honorarios
mdicos, sanatorio, medicinas, prtesis, instrumental quirrgico, en su caso,
etc.) a que alude el Cdigo Penal.

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Ya se ha dicho que la reparacin del dao, puede adoptar el doble carcter:
de pena pblica o de responsabilidad civil y se fijaron ms arriba, las
condiciones de cada caso.

A la reparacin del dao, tienen derecho, en el siguiente orden: 1 El


ofendido; 2 En caso de fallecimiento del ofendido, su cnyuge suprstite,
concubinario o concubina, y los hijos menores de edad; a falta de stos, los
dems descendientes y ascendientes que dependieren econmicamente de l
al momento del fallecimiento, artculo 30 bis del Cdigo Penal.

Los jueces fijarn la reparacin, segn el dao que precise repararse de


acuerdo con las pruebas aportadas, las cuales podrn hacerse llegar al
proceso por el ofendido o sus derechohabientes, directamente al juez, o a
travs del Ministerio Pblico, y versarn sobre la procedencia y monto de la
reparacin, artculos 31 y 34 del Cdigo Penal.

La ley (artculo 34 prrafo segundo del Cdigo Penal), sanciona con multa el
incumplimiento por parte de las autoridades de la obligacin anterior, aunque
al parecer el legislador secundario, al expresarse en plural, se olvid de que
la nica autoridad en el proceso es el juez.

Si no pudiera obtenerse la reparacin del dao en sede penal, en virtud del


no ejercicio de la accin por parte del Ministerio Pblico, sobreseimiento o
sentencia absolutoria, se podr recurrir a la va civil de acuerdo con la
legislacin correspondiente. Artculo 34 in fine Cdigo Penal.

La reparacin del dao, como la multa, se harn efectivas a travs del


procedimiento econmico coactivo. Artculo 37 del Cdigo Penal.

Finalmente, el artculo 39 del Cdigo Penal, autoriza al juez , con vista del
monto del dao y la situacin econmica del obligado, a conceder plazos no
mayores de una ao, para el pago, pudiendo solicitar garanta.

1.6. LOS FINES DEL PROCESO PENAL

En trminos generales, no son distintos o ajenos a los fines que persigue el


derecho: procurar el bien comn, la justicia, la seguridad.

Ahora bien, en tratndose del proceso penal, existe tambin coincidencia


entre sus fines y los del proceso en general, as como con los del derecho en
general, a que hemos hecho alusin.

La doctrina establece, siguiendo a Eugenio Florin, la clasificacin entre fines


generales y especficos del enjuiciamiento penal.

1.6.1. EL FIN GENERAL DEL PROCESO PENAL, MEDIATO E INMEDIATO

El fin general del proceso penal, a su vez, se distingue en:

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a) Mediato que se identifica con el del Derecho Penal (prevencin y
represin del delito) en cuanto est dirigido a la realizacin del
mismo, que tiende a la defensa social, entendida en sentido amplio,
contra la delincuencia

b) El fin general inmediato del proceso penal, es la aplicacin de la ley


abstracta e impersonal, al caso concreto y particular, lo que significa
que el objetivo general inmediato del proceso penal, se encaminar
a demostrar, por una parte la existencia del hecho delictivo y por
otra, la responsabilidad del inculpado.

1.6.2. Especficos: La verdad histrica y la personalidad del procesado.

Se afirma que los fines especficos del proceso penal, estn representados
por:
a) El descubrimiento de la verdad histrica (que revelar la
existencia del delito y la responsabilidad del imputado), y

b) La personalidad del delincuente.

c) Con relacin a la verdad histrica que busca el proceso penal,


es claro que el trmino histrico, alude a la verdad de lo
ocurrido en el pasado, es decir, a la forma real en que
ocurrieron los hechos delictivos que sern el objeto principal
del proceso penal, o como grficamente seala el Doctor Pedro
Hernndez Silva, consiste en volver atrs, desde su inicio, la
pelcula en la que constan los hechos justiciables.

En este fin especfico, la bsqueda de la verdad histrica, trmino que se


equipara al de la verdad real, es de tal trascendencia, que se ha fincado en
l, la diferencia con el proceso civil que, se asegura, trata de encontrar slo la
verdad formal, es decir, aquella que las partes quieran mostrar al juez.

Admitir este aserto, equivale a estar conforme en la existencia de varios tipos


de verdades, una verdad real o la verdadera, una media verdad y otra verdad
para efectos formales, ello a pesar de que la Axiologa, capitulo de la Filosofa
que estudia los valores, establece la unicidad del valor verdad.

Quizs por lo que a este punto atae, la diferencia entre el proceso civil y el
penal, deba buscarse ms bien la forma en que se accede, en cada caso, a la
verdad.

En relacin con la personalidad del delincuente, debe decirse que el logro de


esta finalidad especfica, que se propone el proceso penal, est en ntima
conexin con la individualizacin de la sancin, es decir con la determinacin
del quantum de la pena, problema que enfrentar el juzgador, una vez
resuelta la pretensin punitiva estatal, en sentido afirmativo.

La muy reciente orientacin de nuestras leyes penales, tanto sustantivas


como adjetivas, hacia el llamado Derecho Penal de acto (que lo atribuye a los

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Estados de derecho, y conforme al cual, habr que sancionar con base en la
conducta del infractor, en lo que hizo, en el grado de culpabilidad que le sea
reprochable) y no el Derecho Penal de autor (que se fija esencialmente en
quin es el delincuente, qu grado de peligrosidad social representa y hasta
qu punto es probable su reincidencia) al parecer le han restado la
importancia que tradicionalmente haba tenido, para la fijacin de la mtrica
de la pena o medida de seguridad, al estudio de la personalidad del
delincuente.

No obstante, el artculo 51 del Cdigo Penal, obliga al juez, para la aplicacin


de las sanciones, a tomar en cuenta las circunstancias exteriores de ejecucin
del delito y las peculiares del delincuente. Por otro lado el artculo 52 del
mismo Ordenamiento, exige al juez adecuar las sanciones, dentro de los
lmites sealados para cada delito, a la gravedad del mismo y al grado de
culpabilidad del agente, teniendo en cuenta:

I. La magnitud del dao causado al bien jurdico, o al peligro a


que hubiere sido expuesto;
II. La naturaleza de la accin u omisin y de los medios
empleados para ejecutarla;
III. Las circunstancias de tiempo, lugar, modo u ocasin del hecho
realizado;
IV. La forma y grado de intervencin del agente en la comisin del
delito, as como su calidad y la de la vctima u ofendido;
V. La edad, educacin, ilustracin, costumbres, condiciones
sociales y econmicas del inculpado y los motivos que lo
impulsaron o determinaron a delinquir y, adems si pertenece a
alguna etnia, sus usos y costumbres;
VI. El comportamiento posterior del acusado, con relacin al delito
cometido, y
VII. Las dems condiciones especiales y personales en que se
encontraba el agente, en el momento de la comisin del delito,
si son relevantes para determinar la posibilidad de haber
ajustado su conducta a las exigencias de la norma.

Cabe mencionar que nuestros Cdigos adjetivos, imponen por igual al


Ministerio Pblico y al juez, la obligacin de allegarse, oficiosamente, los
informes sobre las cuestiones anteriores, durante la instruccin e inclusive en
la averiguacin previa; en este caso, para que el rgano de la acusacin
pueda hacer fundadamente, los sealamientos y peticiones que
correspondan, al ejercitar accin penal o al formular conclusiones. Artculo
146 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 296 bis del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

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1.7. SUJETOS DE LA RELACIN JURDICO PROCESAL

Para hablar de los sujetos que integran la relacin jurdico procesal, es muy
importante de modo previo, dar un vistazo a los sistemas de procesamiento,
porque constituyen las reglas conforme a las cuales ha de regirse y se va a
resolver, el conflicto de intereses planteado al rgano jurisdiccional.

Los sistemas de procesamiento, se integran con el conjunto de normas que


regulan de manera ordenada la forma en que se lleva a cabo el
procesamiento de quien ha sido inculpado de la comisin de un hecho
delictivo.

Esto significa que a aquel que se le enjuicia por un delito, debe aplicrsele
cierta normatividad que es comn a todos los justiciables, porque no es
propsito del legislador hacer escarmientos con nadie. Por esa razn, nuestra
Constitucin, prohibe el juzgamiento por leyes privativas o tribunales
especiales, al expresar el artculo 13: Nadie puede ser juzgado por leyes
privativas ni por tribunales especiales. Ninguna persona o corporacin puede
tener fuero, ni gozar ms emolumentos que los que sean compensacin de
servicios pblicos y estn fijados por la ley. Subsiste el fuero de guerra para
los delitos y faltas contra la disciplina militar; pero los tribunales militares, en
ningn caso y por ningn motivo, podrn extender su jurisdiccin sobre
personas que no pertenezcan al Ejrcito. Cuando en un delito o falta del
orden militar estuviese complicado un paisano, conocer del caso la autoridad
civil que corresponda.

Pues bien, los sistemas de procesamiento, establecen esas formas que son
utilizadas para llevar a cabo el enjuiciamiento de alguien, a quien se atribuye
la comisin de un delito.

Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento diversos que, en


orden de antigedad, son los siguientes: el acusatorio, el inquisitorio y el
mixto.

De manera uniforme, se admite que ninguno de ellos se muestra totalmente


puro, pues siempre se permea en uno, alguna o algunas de las caractersticas
que normalmente se atribuyen al otro sistema, no obstante lo cual, el nmero

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predominante de las pertenecientes a uno u otro, es lo que permite conocer
su perfil caracterstico y por ello, asimilarlo al correspondiente sistema.

Histricamente se ha identificado cada uno de los sistemas de enjuiciamiento,


con las caractersticas que corresponden al rgimen de gobierno del pas en
que se aplican, de modo que en trminos generales, en los pases
gobernados democrticamente, es el sistema acusatorio el que regula las
formas de procesamiento, reservndose el inquisitivo para los regmenes de
gobierno dictatoriales o totalitarios, en los que se anteponen a las garantas y
derechos del individuo, los preferentes intereses sociales, posponiendo de
esta forma, la aplicacin de la ley en aras de las razones de Estado.

A) Se afirma que el sistema de procesamiento acusatorio, encuentra


sus orgenes en Grecia y en la Repblica Romana. A la fecha, con
algunos signos de identificacin propios, se aplica en Inglaterra y
en los Estados Unidos de Amrica.

Reconoce como principales caractersticas, las siguientes:

1. Se encuentran diferenciados perfectamente los rganos de


juzgamiento, acusacin y defensa, por lo que las funciones
respectivas, estn encomendadas a rganos diferentes, que
las realizan de modo independiente. Esta separacin de las
funciones integradoras del tringulo procesal, permite a la
vez que formar un proceso de partes, garantizar mayor
objetividad e imparcialidad en el juzgamiento.

En sus orgenes, como en la actualidad, la facultad de decisin la ha ejercido


un rgano del Estado, sin embargo, inicialmente, el rgano jurisdiccional no
poda abrir el juicio ex oficio (oficiosamente), pues requera de la acusacin
privada previa, es decir, del impulso del afectado por el delito o del de sus
familiares. Ms tarde, se admiti la intervencin de cualquier ciudadano como
denunciante, lo que permiti establecer la distincin entre delitos privados y
pblicos.

En la actualidad, confiado el ejercicio de la accin penal en exclusiva, a un


rgano del Estado, el juez no puede iniciar el proceso sin que esa accin sea
previamente deducida ante l.

De la misma manera, la debida constitucionalidad del procesamiento, exige la


presencia del defensor en todos los actos de ste, so pena de declararse nulo
lo actuado sin su concurrencia.

2. En el sistema acusatorio, rigen los principios de oralidad,


publicidad y concentracin de los actos procesales, lo que
significa que el enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y
slo lo esencial se documenta por escrito. Las diligencias
en que se realizan actos de procesamiento, pueden ser
presenciadas por cualquier persona y se propende a
realizar la totalidad del procesamiento en una sola

13
audiencia, en la que se desahogan las pruebas, se reciben
los alegatos de las partes y se pronuncia la sentencia.

3. La libertad probatoria y la libre valoracin del juez respecto


del material convictivo, son constantes del sistema
acusatorio, no existe lmite en cuanto al material de prueba
que puedan aportar las partes, y no existe tasacin del valor
de la prueba.

4. Tambin identifican este sistema, entre otras, las siguientes


peculiaridades: la igualdad procesal de las partes, que da
equilibrio a la causa; la inapelabilidad de la sentencia, el
estatismo del juez, que no est facultado para buscar
pruebas, reclasificar delitos, intervenir en los interrogatorios
oficiosamente, es decir, queda sujeto el juez a la actividad
de las partes; la existencia de un juez que solo se ocupa de
instruir la causa, y otro u otros de dar el veredicto; el
predominio del inters particular sobre el social, al
estimarse que el delito primordialmente ofende a aqul; la
figura del inculpado como sujeto y no como objeto del
procesamiento; y, la libertad del encausado durante el
procesamiento.

A propsito de esta ltima caracterstica del Doctor Fx Zamudio dice: Si


entendemos que la prisin preventiva es una privacin de derechos sin previo
juicio, debemos concluir que, en buena lgica, constituye una violacin a la
presuncin de inocencia. En aras de la defensa de la sociedad contra el
delito, la prisin preventiva debera, pues, aplicarse nicamente en casos
excepcionales y, en esos casos, durante el menor tiempo posible. En Mxico
el 74.23 % de las personas privadas de su libertad son personas sin condena,
es decir, son procesados sometidos a prisin preventiva. Esta situacin se
debe a que las normas procesales impiden al procesado en mltiples casos,
obtener su libertad bajo caucin y a la excesiva duracin de los procesos...

B) En el sistema inquitivo, campean los principios opuestos al


acusatorio, y la Roma imperial as como la baja Edad Media, dan
testimonio fiel de su acuacin, siendo el derecho cannico su
mejor representativo, y la amplia vigencia que tuvo en Francia,
termin con la entronizacin de las ideas liberales y democrticas,
que enarbol la revolucin de ese pas.

As, pues, caracterizan a este sistema:

1. La Fusin en un solo rgano, de las funciones de


acusacin, defensa y juzgamiento;

2. El secreto en las actuaciones;

3. La escritura como principio predominante, y

14
4. La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en las
que se realizan los actos procesales;

5. La restriccin en la prueba, y el valor de ella tasado en la


ley: La prisin preventiva del inculpado;

6. El desequilibrio entre las partes;

7. La existencia de mltiples medio impugnativos;

8. La actividad jurisdiccional representada por el juzgador que


busca los materiales de prueba;

9. El inters particular subordinado al social, y

10. La figura del procesado slo como un objeto de


juzgamiento.

Estos son los signos predominantes de la inquisicin.

C) El sistema de procesamiento penal mixto, encuentra justificacin


en la deontologa procesal, que propende al equilibrio entre el
inters social y el particular, y remonta sus orgenes a la etapa
previa a la revolucin francesa, cuyas ideas liberales determinaron
la acogida del sistema acusatorio, que estaba ya presente en el
procesamiento ingls.

Hay que aclarar que no es slo la mezcla de los sistemas anteriores. El mixto
ms bien halla acomodo en las dos partes en que tradicionalmente se ha
dividido el procesamiento, a saber, el sumario y el plenario.

En la primera etapa, se acoge la inquisicin y predominan por eso, la


escritura, el secreto y la concentracin y la otra fase, es perfectamente
acusatoria, aunque debe aclararse, conforme se lleva dicho, que una u otra,
no deben entenderse en su forma pura y, adems, en la legislacin procesal
de cada pas, se imprimen las caractersticas que le son propias, por eso se
ha dicho que no hay un solo sistema mixto, sino tanto como cdigos lo
adoptan.

No es ocioso aclarar que tanto el sumario o instructivo, como el plenario, se


tramitan ante la autoridad judicial, supuestos que constituyen formas de
procesamiento y el proceso, sabido es que constituye una cadena de actos
que progresivamente se desarrollan, en busca de su fin ltimo, normalmente
constituido por la sentencia, pero en todo caso, se sigue en sede judicial.

D) Respecto del sistema penal de procesamiento que rige a nuestro


pas, la doctrina casi de manera unnime se pronuncia por un
sistema mixto, si bien difieren en la estimacin de si se inclina al
acusatorio, o ms bien est dominado por el inquisitorio.

15
Ahora nos referiremos a los actores de lo que el Maestro Carranc y Rivas
llama el Drama Penal. Al aludir a ellos y para no enfrascarnos en la polmica
doctrinaria que surge a propsito del concepto de parte, al que ms abajo
haremos referencia, los mencionaremos como los sujetos de la relacin
jurdico procesal penal y, en su orden, los estudiaremos hasta donde sea
posible, de acuerdo con las exigencias de nuestro plan de estudios.

FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL

La justicia penal mexicana, se halla regulada por distintas normas


constitucionales, que aluden a los rganos a cuyo cargo, quedar su
procuracin y administracin.

Artculos 116 y 122 Constitucionales, el 116 fraccin III, establece: El Poder


Judicial de los Estados se ejercer por los tribunales que establezcan las
Constituciones Locales.... El 122 Base Cuarta dice: Respecto al Tribunal
Superior de Justicia y los dems rganos judiciales del fuero comn.... En la
Base Quinta, inciso D, se indica que el Procurador General de Justicia del
Distrito Federal ser nombrado en los trminos que seale el Estatuto de
Gobierno.

Artculo 20 Constitucional fraccin IX, En todo proceso de orden penal,


tendr el inculpado las siguientes garantas: IX. Desde el inicio de su
proceso... tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado, o por
persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus
de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de
oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le
requiera... X. ... Las garantas previstas en las fracciones... IX tambin sern
observadas durante la averiguacin previa, en los trminos y con los
requisitos y lmites que las leyes establezcan...

El fundamento constitucional en el orden federal, se obtiene de los artculo 94


al 101, 102 y 120 fracciones IX y X de la Constitucional, que aluden, en su
orden, a la justicia federal, al Procurador General de la Repblica y a la ya
citada institucin de la defensa, en estos trminos:

Artculo 94 C: Se deposita el ejercicio del Poder Judicial de la Federacin en


una Suprema Corte de Justicia, en Tribunales Colegiados y Unitarios de
Circuito, en Juzgados de Distrito y en un Consejo de la Judicatura Federal...;
artculo 102. La ley organizar el Ministerio Pblico (sic) de la Federacin,
cuyos funcionarios sern nombrados y removidos por el Ejecutivo, de acuerdo
con la ley respectiva. El Ministerio Pblico de la Federacin estar presidido
por un Procurador General de la Repblica, designado por el Titular del
Ejecutivo Federal con ratificacin del Senado, o en sus recesos, de la
comisin Permanente... Lneas arriba nos referimos a la normas
constitucionales (artculo 20 IX y X C) que establecen la institucin de la
defensa en el orden comn y que son aplicables en materia federal.

16
De las funciones que corresponden a cada uno de los rganos mencionados,
se ocupan los artculos 16, 19, 20, 21 y 102 y siguientes, de la
Constitucionales.

Concepto

Ante la enconada polmica acerca de si existen o no partes en el proceso


penal, a la que brevemente nos referiremos ms adelante, para no tomar
partido y enfrascarnos en espesas consideraciones, nos referiremos
simplemente, como hemos manifestado, a los sujetos de la relacin procesal
penal.

Entendemos que son sujetos de dicha relacin, los que de alguna forma
intervengan en ella y los clasificaremos a continuacin, para ms tarde
ocuparnos del examen as sea somero, de cada uno de ellos.

Clasificacin

a) Llamaremos sujetos INDISPENSABLES de la relacin procesal


penal, a aquellos sin cuya concurrencia no pueda darse la
relacin: El juez, el Ministerio Pblico, el inculpado y el defensor.

No incluimos en esta categora al ofendido por el delito, en virtud de que en


primer lugar, existen delitos en los que no est personalizado de manera
concreta, sino general, como ocurre, por ejemplo, en tratndose de los delitos
de traicin a la patria, portacin de armas prohibidas o posesin de drogas, y
su ausencia material, no determina la inexistencia de la relacin jurdica
procesal penal.

Adems, aun cuando estuviera personalizado de manera concreta el


ofendido, pero por cualquier circunstancia, se opusiera a figurar en el
proceso, ello no implicara necesariamente, la inexistencia de la relacin
procesal penal, la cual en cambio se realizara normalmente. Por eso es que
esto no significa que tratemos con indiferencia a esta importantsima figura
del procedimiento y del proceso penal. Un poco despus haremos algunas
consideraciones acerca de la trascendencia del ofendido en el enjuiciamiento.

b) Despus tenemos a los SUJETOS NECESARIOS, que son


aquellos cuya presencia es requerida en el proceso pero no como
determinante de la existencia de la relacin procesal penal. O sea,
son necesarios, pero su concurrencia en el enjuiciamiento es
contingente, puesto que nada se opone a que asistan, pero su
falta no altera la existencia del proceso. Entre ellos sealaremos
al ofendido por el delito, los testigos, los peritos, intrpretes,
secretarios, policas, funcionarios de prisiones, etc.

c) Finalmente, nos referiremos a los TERCEROS, que intervienen en


la relacin procesal penal, pero slo en lo relativo a la reparacin
del dao, cuando sta adopta el carcter de responsabilidad civil.
A estos terceros, ya aludimos con anterioridad y estn sealados

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en el artculo 32 CP que, entre parntesis, amerita una urgente
reforma legislativa. Esta norma estatuye: Estn obligados a
reparar el dao en los trminos del artculo 29: I: Los
ascendientes, por los delitos de sus descendientes que se
hallaren bajo su patria potestad; II. Los tutores y los custodios, por
los delitos de los incapacitados que se hallen bajo su autoridad;
III. Los directores de internados o talleres, que reciban en su
establecimiento discpulos o aprendices menores de 16 aos, por
los delitos que ejecuten stos durante el tiempo que se hallen bajo
el cuidado de aqullos; IV. Los dueos, empresas o encargados
de negociaciones o establecimientos mercantiles de cualquier
especie, por los delitos que cometan sus obreros, jornaleros,
empleados, domsticos y artesanos, con motivo y en el
desempeo de su servicio; V. Las sociedades o agrupaciones por
los delitos de sus socios o gerentes directores, en los mismos
trminos en que, conforme a las leyes, sean responsables por las
dems obligaciones que los segundos contraigan. Se exceptan
de esta regla a la sociedad conyugal, pues en todo caso, cada
cnyuge responder con sus bienes propios por la reparacin del
dao que cause, y VI. El Estado, solidariamente, por los delitos
dolosos de sus servidores pblicos realizados con motivo del
ejercicio de sus funciones, y subsidiariamente cuando aqullos
fueren culposos

Durante el curso, estudiaremos particularizadamente a cada uno de los


sujetos indispensable de la relacin procesal penal y, hasta donde sea posible
a algunos de los sujetos necesarios.

Situacin jurdica del ofendido en el proceso penal.

Adelantndonos un poco, por ahora diremos algunas palabras en relacin con


el ofendido por el delito, que es quien ha resentido por modo directo, alguna
afectacin o ha visto peligrar al menos, su esfera de derechos como
consecuencia del hecho delictivo.

Por eso, a diferencia de lo que ocurre con el inculpado, segn veremos,


ofendido puede serlo cualquier individuos, incluyendo a los inimputables y a
las personas morales, o al hombre mismo antes de su nacimiento (as en el
aborto) o slo en cuanto a su integridad corporal, lesiones o su patrimonio
(robo) a su honra, dignidad (calumnias, difamacin) etc.

Aun cuando muchas veces la ley, la doctrina y la jurisprudencia hablan de


ellas con poca atingencia, equiparndolas o confundindolas, pensamos que
lo correcto es no perder de vista la diferencia entre el ofendido, y la vctima
del delito. Esta ltima, sufre la afectacin o puesta en peligro de su esfera
jurdica, de modo indirecto, por la comisin del delito. De esta manera, vctima
del delito pueden serlo los familiares del ofendido, pero tambin la propia
familia del inculpado, por ejemplo.

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Merced a las reformas del artculo 20 constitucional a partir de 1993 a la
fecha, el ofendido ha recibido distinto trato legal, al que con todo desaire, le
reservaba la legislacin anterior, en que ocupaba, ciertamente, el papel de
patito feo de la relacin procesal penal.

Ahora, acordes con dichas reformas, en todo proceso penal tendr la vctima
o el ofendido por algn delito, con el rango de garantas individuales, los
siguientes derechos:

a) A recibir asesora jurdica. Sobre este particular, aplicando la garanta


individual, el artculo 141 CFPP, aade el derecho del ofendido a ser
informado, cuando lo solicite, del desarrollo de la averiguacin previa o
del proceso

b) A que se le satisfaga la reparacin del dao cuando proceda. Acerca de


este punto, vase supra 1.5.2 A), debiendo agregarse que los artculos
141 CFPP y 9 CDF, para ese efecto, autorizan la presentacin ante el
Ministerio Pblico o Juez, de datos y pruebas, que conduzcan a justificar
la procedencia y monto de la reparacin del dao.

c) A coadyuvar con el Ministerio Pblico. Tambin autorizan los artculos


141 CFPP y 9 CDF, a la vctima u ofendido, a proporcionar al Ministerio
Pblico o al juzgador, directamente o por medio de aqul, todos los datos
o elementos de prueba con que cuenten, que conduzcan a acreditar los
elementos del tipo penal y a establecer la responsabilidad del inculpado.
La parte final del citado artculo 141 CFPP, ordena que en todo caso, el
juez oficiosamente, cite a la vctima u ofendido, para que comparezcan
por s o por su representante designado en el proceso, a manifestar lo
que a sus intereses convengan en relacin con lo previsto en dicho
artculo.

d) A que se le preste atencin mdica de urgencia cuando lo requiera. La


fraccin III del artculo 141 CFPP, agrega que tambin tiene derecho a
recibir asistencia sicolgica de ser necesaria, la que quizs pudiera estar
comprendida ya, en la atencin mdica referida en la Constitucin. Por
su lado, la parte final del artculo 9 CDF, hace depender de la
Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, el sistema de
auxilio a la vctima del delito.

e) Los dems que sealen las leyes. En relacin con este inciso, el artculo
141 CFPP, abundando en las garantas del ofendido, permite que est
presente en los actos procesales en que el inculpado tenga ese derecho,
con lo que se propende el equilibrio e igualdad de las partes en el
proceso.

En un recorrido por las disposiciones de nuestros Cdigos procesales,


encontramos las siguientes normas que aluden a la situacin del ofendido o
de la vctima:

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Del CFPP: artculo 2 VI. Compete al Ministerio Pblico Federal asegurar o
restituir al ofendido en sus derechos en los trminos del artculo 38, que a su
vez ordena el aseguramiento o restitucin de sus derechos, si estn
legalmente justificados, cuando en las actuaciones, estn acreditados los
elementos integrantes del tipo del delito de que se trate; 23, que autoriza al
ofendido para imponerse de los autos en la Secretara del tribunal, 28 y 31
que ordenan se provea de intrprete al ofendido, si no habla o entiende
suficientemente el castellano, o si fuere sordomudo; 16, que faculta el acceso
a las actuaciones de averiguacin, a la vctima u ofendido y/o su
representante, si los hubiere, 115, que alude a la querella del ofendido menor
de edad, pero mayor de diecisis aos; 133, que autoriza al denunciante,
querellante u ofendido a inconformarse contra la resolucin en que el
Ministerio Pblico determine no ejercitar accin penal.

Del propio CFPP, el artculo 146, que ordena al Tribunal tomar conocimiento
directo de la vctima y la calidad de las personas ofendidas por el delito; 248,
conforme al cual el testigo dir si est ligado al ofendido por vnculos de
parentesco, amistad o cualesquiera otros, o si tiene algn motivo de odio o
rencor contra de l; 249, que seala la facultad de la vctima u ofendido para
interrogar a los testigos; 365, que otorga al ofendido o sus legtimos
representantes, el derecho a apelar, cuando hayan sido reconocidos por el
juez de primera instancia, como coadyuvantes del Ministerio Pblico, para
efectos de la reparacin de daos y perjuicios.

Del CDF: el artculo 28, conforme al cual el tribunal o juez, comprobados los
elementos del tipo penal, dictarn oportunamente las providencias para
restituir al ofendido en sus derechos que estn plenamente justificados; 35, el
ofendido o la vctima podrn pedir el embargo precautorio de bienes, cuando
haya temor fundado de que el obligado a la reparacin del dao los oculte o
enajene; 36, El ministerio Pblico practicar las diligencias necesarias para
integrar debidamente la averiguacin previa, cuando se haya negado la orden
de aprehensin o de comparecencia o auto de libertad por falta de
elementos...; 70, que autoriza a la vctima, el ofendido o su representante a
comparecer a la audiencia y alegar en las mismas condiciones que los
defensores; 80, en tanto deben ser notificadas a la vctima u ofendido o al
coadyuvante del Ministerio Pblico, todas las resoluciones apelables;

Del propio CDF, el artculo 146, que establece que la reconstruccin de


hechos se practicar despus de la inspeccin y habiendo sido examinado el
ofendido que deba intervenir en ella; 183, que ordena nombrar intrprete al
ofendido o vctima que no hablen o entiendan suficientemente el castellano;
206, igual al 248 CFPP, 264 que alude a la querella del ofendido; 271,
establece que el Ministerio Pblico har que el ofendido sea examinado por
los mdicos legistas, para que dictaminen, provisionalmente, acerca de su
estado psicolgico; 296 bis, que obliga al juez del proceso, durante la
instruccin a allegarse datos respecto a la calidad de las vctimas u ofendidos
por el delito; 417, que concede derecho de apelar al ofendido o sus legtimos
representantes, cuando coadyuven en la accin reparadora y solo en lo
relativo a sta; 487, que autoriza al ofendido o la vctima para promover la

20
acumulacin; 569 y 572 II, que ordena hacer efectiva a favor de la vctima o
del ofendido por el delito, la garanta relativa a la reparacin del dao.

UNIDAD 2 SUJETOS PROCESALES

2.1. RGANO JURISDICCIONAL

CONCEPTO DE JURISDICCIN PENAL

Ahora fijaremos nuestra atencin, en el primer sujeto indispensable de la relacin


procesal penal, concretamente el juez, que tambin denominamos rgano
jurisdiccional penal, rgano de la administracin de justicia penal, etc.

Es precisamente el rgano del Estado al que se encarga la funcin de hacer


justicia, la funcin jurisdicente, (del latn juris dicere, decir el derecho) ello por
expreso mandato del artculo 21 Constitucional, que al establecer la divisin de
poderes o de funciones, reservando la investigacin, la persecucin de los delitos
al Ministerio Pblico y a la polica, que estar bajo su autoridad y mando
21
inmediato, determina la imposicin de las penas, como funcin propia y exclusiva
de la autoridad judicial.

El juez penal podemos decir, es el rgano del Estado encargado de resolver,


mediante la aplicacin de la ley, los conflictos de intereses que el Ministerio
Pblico somete a su conocimiento, con el propsito de preservar el orden social.

Ese conflicto de intereses que el Ministerio Pblico pone en conocimiento del juez,
se presenta entre la sociedad (representada por el Ministerio Pblico) y el
inculpado, a quien se seala como culpable del delito.

Ese es precisamente el conflicto de intereses que el rgano jurisdiccional habr


de dirimir, para preservar el orden social, aplicando la ley.

COMPETENCIA EN EL FUERO COMN, EL FEDERAL Y EL MILITAR.

Por definicin, todos los jueces, tienen igual facultad de decir el derecho,
independientemente de su rango o importancia y del tipo de conflictos que les
corresponda resolver.

Pero es claro que el juez no va a andar por ah diciendo el derecho en cualquier


plaza, u ofreciendo al pblico sus facultades jurisdicentes; por eso es importante
sealar los lmites de la funcin jurisdiccional, es decir, el sealamiento del campo
en que puede el juez desempear su jurisdiccin permitir propiciar orden en la
administracin de justicia.

La funcin de administrar justicia, no hay duda que constituye una de las ms


grandes e importantes misiones del hombre sobre la tierra, porque juzgar a un
semejante es, bien visto, lo que ms se asemeja a la funcin de la divinidad.

Por eso, es menester que los hombres que aspiren a encarnar el rgano al que
se asigna tan trascendente funcin, renan un mnimo de requisitos y cualidades,
que agrupa as la doctrina:

1. Capacidad subjetiva, que a su vez se subdivide en capacidad subjetiva en


abstracto y capacidad subjetiva en concreto, y

2. Capacidad objetiva, tambin denominada competencia.

A) La capacidad subjetiva en abstracto, est integrada por las condiciones


personales exigidas por la ley, a los sujetos que pretendan convertirse en
administradores de justicia, y que se traducen en requisitos de carcter:

a) tico;
b) Tcnico;
c) Fsico;
d) De nacionalidad;
e) De residencia;
f) De ajeneidad a otras funciones pblicas, y
De otros tipos.

Estas condiciones no son iguales en todos los casos y no son requeridas todas,
de igual manera, como requisitos para ocupar los cargos de administrador de

22
justicia. O sea, que no se va a exigir el cumplimiento de iguales requisitos, a quien
aspira a ser Ministro de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, que a quien
slo aspira a ser titular de un juzgado de Paz, por ejemplo.

As, el artculo 95 Constitucional, seala que para ser Ministro de la Suprema


Corte de Justicia de la Nacin, se necesita;

I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno ejercicio de sus


derechos polticos y civiles, es decir, est reclamando del aspirante, un
requisito de nacionalidad que no se satisface, obviamente, siendo
mexicano por naturalizacin. (Requisito de nacionalidad).

II. Tener cuando menos treinta y cinco aos cumplidos el da de la


designacin. Este requisito que agrupamos entre los de carcter fsico, ya
se contemplaba antes de la reforma de 1993, a la disposicin que
contamos, aunque se estableca como lmite de edad a la que podan ser
electos, los sesenta y cinco aos.

La ley secundaria estableca la obligacin a los ministros, de jubilarse


forzosamente, al cumplir los setenta aos de edad.

III. Poseer el da de la designacin, con antigedad mnima de diez aos,


ttulo profesional de licenciado en derecho, expedido por autoridad o
institucin legalmente facultada para ello. (Requisito de carcter tcnico).

Ntese que esta funcin de decir el derecho en el ms alto nivel jerrquico, hasta
ahora no la hemos perdido los Licenciados en Derecho, como s hemos perdido
otras reas que segn pareca, antao tenamos reservadas en exclusiva.

Tambin debe subrayarse que nuestra ley fundamental en este apartado, no


requiere que se haya ejercido realmente la profesin por el beneficiado con la
designacin de Ministro, lo cual estima irrelevante, siendo suficiente la antigedad
en la obtencin del ttulo profesional, cosa que al parecer, encierra una gran
incongruencia.

IV. Gozar de buena reputacin y no haber sido condenado por delito que
amerite pena corporal de ms de un ao de prisin; pero si se tratare de
robo, fraude, falsificacin, abuso de confianza u otro que lastime
seriamente la buena fama en el concepto pblico, inhabilitar para el
cargo, cualquiera que haya sido la pena. ( Es evidente que estamos ante
un requisito de orden tico).

V. Haber residido en el pas durante los dos aos anteriores al da de la


designacin. (Requisito de residencia).

VI. No haber sido secretario de estado, jefe de departamento administrativo,


Procurador General de la Repblica o de Justicia del Distrito Federal,
senador, diputado federal ni gobernador de algn Estado o jefe del Distrito
Federal, durante el ao previo al da de su nombramiento. (Requisito de
ajeneidad a otras funciones pblicas).

B) La capacidad subjetiva en concreto, se refiere al rgano de la


jurisdiccin, pero ya en el desempeo del cargo.

23
Se traduce en que el juzgador, no se encuentre impedido para resolver el caso
concreto que fue sometido a su conocimiento, por existir alguna causa que pueda
afectar la imparcialidad de su juicio, como sera, por ejemplo, estar relacionado
con las partes de alguna forma, por vnculos de consanguinidad, parentesco,
amistad, razones de enemistad, odio o rencor, etc.

En el caso, lo que procede es que el juez, existiendo el impedimento, se excuse


de conocer del asunto, y slo en caso de que no lo haga, cualquiera de los
interesados podr solicitar su recusacin. Los artculos 515 y 522 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal establecen los impedimentos de
los jurados y de los Magistrados, Jueces y Secretarios de los tribunales del Ramo
Penal y la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin (LOPJF), seala los
impedimentos de los Ministros, Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito.

Nada ms de paso, diremos que el artculo 225 I del Cdigo Penal, seala como
delito cometido contra la administracin de justicia, el conocer de negocios para
los cuales se tenga impedimento legal, o abstenerse de conocer de los que le
correspondan, sin tenerlo.

2. La capacidad objetiva. La literatura procesal penal se refiere a la capacidad


objetiva, identificndola con la competencia, que es definida como aptitud del
rgano del Estado, constitucionalmente facultado para ello, para ejercer la
jurisdiccin en un caso concreto.

Conforme a nuestra Carta Fundamental, todo acto autoritario debe respetar la


garanta formal de mandamiento escrito, y adems de provenir de autoridad
competente, para que pueda afectar vlidamente, la esfera jurdica del
gobernado.

El artculo 16 Constitucional, imperativamente establece que nadie puede ser


molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud
de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

Se dice que la competencia es el lmite de la jurisdiccin, (todos los jueces tienen


jurisdiccin, pero no todos son competentes para conocer y resolver
determinados asuntos) lo cual significa que la facultad del juez de resolver
mediante la aplicacin de la ley los conflictos sometidos a su conocimiento, est
restringido por la competencia. sta, se establece de las siguientes formas:

1. Por territorio;
2. Por la materia;
3. Por el grado;
4. Por la cuanta;
5. Por el turno;
6. Por la seguridad de la prisin, y
7. Por conexidad.

1. En materia de competencia por el territorio, nuestra legislacin procesal penal


acoge el principio de la territorialidad, conforme al cual, es competente para
conocer de un delito, el juez del lugar en que se cometa. El artculo 6 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales dice: Es tribunal competente

24
para conocer de un delito, el del lugar en que se comete, salvo lo previsto en
los prrafos segundo y tercero del artculo 10. Si el delito produce efectos en
dos o ms entidades federativas, ser competente el juez de cualquiera de
stas o el que hubiera prevenido. 446 y 447 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal.

Por su lado, el artculo 1 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito


Federal, seala: Corresponde exclusivamente a los tribunales penales del Distrito
Federal: I. Declarar; en la forma y trminos que esta ley establece, cuando un
hecho ejecutado en las entidades sealadas es o no delito; II. Declarar la
responsabilidad o irresponsabilidad de las personas acusadas ante ellos, y III.
Aplicar las sanciones que sealen las leyes. Slo estas declaraciones se tendrn
como verdad legal.

Los prrafos segundo y tercero del artculo 10 del Cdigo Federal de


Procedimientos Penales, estatuyen: En caso de concurso de delitos, el Ministerio
Pblico Federal ser competente para conocer de los delitos del fuero comn que
tengan conexidad con delitos federales, y los jueces federales tendrn, asimismo,
competencia para juzgarlos. Tambin ser competente para conocer de un
asunto, un Juez de Distrito distinto al del lugar de comisin del delito si por
razones de seguridad en las prisiones, atendiendo a las caractersticas del hecho
imputado, a las circunstancias personales del inculpado y a otras que impidan
garantizar el desarrollo adecuado del proceso, el Ministerio Pblico Federal
considera necesario llevar el ejercicio de la accin penal ante otro juez. Lo
anterior es igualmente aplicable para los casos en que por las mismas razones, la
autoridad judicial, de oficio o a peticin de parte, estime necesario trasladar a un
procesado a algn centro de reclusin de mxima seguridad, en los que ser
competen el tribunal del lugar en que se ubica dicho centro.

Ventajas de la territorialidad. La aplicacin de este principio, propicia ventajas


importantes. Una de carcter procesal, pues es innegable que las pruebas, por
regla general, se hallan en el lugar de comisin del hecho delictivo, y el juez,
como las partes, por esa razn, tendrn la facilidad de ofrecerlas y desahogarlas.

Otras ventajas de la territorialidad, tienen que ver con la reafirmacin de la


soberana del Estado o del pas que aplique sus leyes y juzgue por medio de sus
tribunales, los delitos ocurridos en su territorio.

Ciertamente, queda en entredicho el carcter soberano de un pueblo, cuando otro


pas ajeno, tiene que juzgar los delitos cometidos en aqul. Esta fue la tesis de
Mxico en el caso del Doctor lvarez Machain, inculpado de haber intervenido en
el homicidio del agente policaco norteamericano Enrique Camarena Salazar.

Al parecer, el profesional fue trasladado a los Estados Unidos de manera


subrepticia y ah, sometido a juicio por los hechos mencionados, ocurridos en
Guadalajara, Jalisco.

Nuestro gobierno, sostuvo el principio de la territorialidad, argumentando que si


los hechos delictivos haban ocurrido en Mxico, ramos entonces, el nico pas
facultado para juzgar de ellos, con independencia de la culpabilidad o inocencia
del inculpado, sobre la cual, al final de cuentas, no prejuzgaba nuestro pas.

25
A la postre, aunque por caminos distintos (el juez norteamericano estim que no
haba datos para enjuiciar por el homicidio, al inculpado y lo liber), se respet el
principio de la territorialidad, esgrimido por Mxico.
Tambin propende la territorialidad, a la consecucin de los fines de la pena.

Efectivamente, una de las mltiples finalidades asignadas a la pena, es la


prevencin del delito. Esta puede ser particular o general.

La prevencin particular se dirige al delincuente, para evitar su reincidencia (te


impongo esta pena para que no vuelvas a delinquir) La general, se dirige a la
colectividad (observen lo que le ocurri al transgresor de la ley, ustedes
motvense por la norma, para que no les ocurra lo mismo).

A pesar de las mltiples ventajas que acarrea la acepcin del principio de la


territorialidad, no puede invocarse en todos los casos, porque aplicado
irrestrictamente, pudiera conducir a la impunidad.

Cierto, si en todos los caos se va a aplicar la ley y van a juzgar los tribunales del
lugar en que se cometi el delito, ser bastante con que el inculpado se salga de
ese lugar, para que no pueda juzgrsele en otro sitio.

Si alguien cometiera un homicidio en Guadalajara, Jalisco, e inexorablemente


tuviera que ser procesado y juzgado por los tribunales y con las leyes de ese
Estado, en aplicacin indiscriminada del principio de territorialidad, bastara con
que se trasladara al Estado de Guanajuato, para que quedara impune su delito.

Estas razones, es decir, la inconveniencia de aplicar siempre, en todos los casos,


la territorialidad, y tambin la lucha contra la impunidad de los delitos, han dado
lugar a establecer en algunos casos, la aplicacin extraterritorial de la ley
mexicana, slo como casos de excepcin.

De esta suerte, las excepciones al principio enunciado, son,

a) El estatuto personal;
b) El estatuto real, y
c) La justicia universal.

Conforme al primero, son competentes para conocer del delito, los tribunales de
la nacionalidad del delincuente, sin importar dnde se cometi, ni la nacionalidad
de la vctima.

Segn el estatuto real, sern competentes para conocer del delito, los tribunales
de la nacionalidad de la vctima, con abstraccin del lugar en que haya tenido
lugar el delito y de la nacionalidad del delincuente.

Finalmente, la justicia universal preconiza la competencia de los tribunales del


lugar en que se encuentre el delincuente, ello para dar respuesta a los problemas
de impunidad que pudieran derivarse del avance de la civilizacin, que se traduce
en la rapidez de las actuales vas de comunicacin, que permiten al delincuente
trasladarse de un Continente a otro, en unas cuantas horas.

Claros ejemplos de la aplicacin de la extraterritorialidad estudiada, los


encontramos en el artculo 4 del Cdigo Penal, veamos:

26
Se juzgarn con arreglo a las leyes mexicanas, los delitos cometidos en territorio
extranjero por:

a) un mexicano contra mexicanos (estatuto real o personal, segn se vea);


b) mexicano contra extranjeros (estatuto personal);
c) extranjero contra mexicanos (estatuto real).

Cuando se van a juzgar esos casos en el pas?, la respuesta esta en el mismo


artculo 4 del Cdigo Penal, al sealar las condiciones para que eso ocurra:

a) Que el acusado se encuentre en nuestro pas,


b) Que no haya sido definitivamente juzgado en el pas en que delinqui, y
c) Que la infraccin de que se le acusa, tenga carcter de delito, all y ac.

No debemos concluir este apartado, sin hacer una reflexin acerca de la


extradicin, por la estrecha relacin que tiene con las ideas que estamos
manejando, pues a travs de esta institucin, aunque por otros caminos, tambin
se pretende evitar la impunidad de los delitos.

Si bien la extradicin es una institucin de carcter claramente jurdico, no puede


negarse que tambin tiene un tinte tangencialmente poltico, porque al final de
cuentas, su procedencia o sea, la entrega o no del individuo solicitado (extrado o
extraditado) depende de la soberana voluntad del pas requerido, y esa voluntad
cuando pertenece a un Estado poderoso, es difcil inclinarla al cumplimiento de la
ley, por carecerse de efectivos mecanismos de coercin para ello en el plano
internacional.

Si intentramos una definicin, diramos que la extradicin, es la institucin


jurdico poltica por virtud de la cual un Estado llamado requirente, solicita de otro,
llamado requerido, el envo de uno de sus nacionales, para que compurgue una
pena o para que se le juzgue por algn delito.

En algn sentido, podramos considerar que la extradicin, como contrapartida del


asilo, que se define como el refugio que se otorga a un extranjero que por
razones ideolgicas, o de raza , se encuentra expuesto en su pas a
persecuciones, crcel o muerte.

El artculo 15 Constitucional, no autoriza la celebracin de tratados para la


extradicin de reos polticos, ni para la de aquellos delincuentes del orden comn,
que hayan tenido en el pas donde cometieron el delito, la condicin de esclavos.

Estas son las limitaciones constitucionales que se sealan para extradicin.

2. La jurisdiccin tambin se limita en razn de la materia;

a) Dada la forma en que se organiza polticamente nuestro pas, como una


Repblica representativa, democrtica, federal, compuesta de Estados libres
y soberanos en todo lo concerniente a su rgimen interior; pero unidos en
una Federacin ( artculo 40 Constitucional) podemos hablar de competencia
federal, que abarca la jurisdiccin para conocer de delitos del orden federal, y
competencia local o estatal, que alude a la competencia de los jueces, para
conocer de delitos comunes.

27
La Ley Orgnica del Poder Judicial Federal, publicada en el Diario Oficial de 26 de
mayo de 1995, dice en su artculo 50, que los jueces penales federales,
conocern: I De los delitos del orden federal, que son los siguientes: a) Los
previstos en las leyes federales y en los tratados internacionales; b) los
sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo Penal;

Artculo 2.- Se aplicar, asimismo (el CP): I. Por los delitos que se inicien,
preparen o cometan en el extranjero, cuando produzcan o se pretenda que
tengan efectos en el territorio de la Repblica, y II. Por los delitos cometidos en los
consulados mexicanos o en contra de su personal, cuando hubieren sido
juzgados en el pas en el que se cometieron..

ARTCULO 3.- Los delitos continuos cometidos en el extranjero, que se sigan


cometiendo en la Repblica, se perseguirn con arreglo a las leyes de sta, sean
mexicanos o extranjeros los delincuentes. La misma regla se aplicar en el caso
de delitos continuados.

ARTCULO 4.- Los delitos cometidos en territorio extranjero por un mexicano


contra mexicanos o contra extranjeros: o por un extranjero contra mexicanos,
sern penados en la Repblica , con arreglo a las leyes federales, si concurren
los requisitos siguientes: I. Que el acusado se encuentre en la Repblica; II. Que
el reo haya sido definitivamente juzgado en el pas en que delinqui; y, III. Que la
infraccin de que se le acuse tenga el carcter de delito en el pas en que se
ejecut y en la Repblica.

ARTCULO 5.- Se consideran como ejecutados en territorio de la Repblica: I.


Los delitos cometidos por mexicanos o por extranjeros en alta mar, a bordo de
buques nacionales; II. Los ejecutados a bordo de un buque de guerra nacional
surto en puerto o en aguas territoriales de otra nacin. Esto se extiende a bordo
de un buque de guerra nacional surto en puerto o aguas territoriales de otra
nacin a que pertenezca el puerto; III. Los cometidos a bordo de un buque
extranjero surto en puerto nacional o en aguas territoriales de la Repblica, s se
turbare la tranquilidad pblica o si el delincuente o el ofendido no fueren de la
tripulacin. En caso contrario, se obrar conforme al derecho de reciprocidad; IV.
Los cometidos a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se encuentren
en territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales o extranjeras, en
casos anlogos y los que sealan para buques las fracciones anteriores, y V. Los
cometidos en las embajadas y legaciones mexicanas.

b) Los cometidos en el extranjero por los agentes diplomticos, personal oficial


de las legaciones de la Repblica y cnsules mexicanos; d) Los cometidos
en las embajadas y legaciones extranjeras; e) Aquellos en que la federacin
sea sujeto pasivo; f) Los cometidos por o en contra de un servidor pblico o
empleado federal, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas; g) Los
perpetrados con motivo del funcionamiento de un servicio pblico federal,
aunque dicho servicio est descentralizado o concesionado;

Tambin son federales: h) Los perpetrados en contra del funcionamiento de un


servicio pblico federal o en menoscabo de los bienes afectados a la satisfaccin
de dicho servicio, aunque ste se encuentre descentralizado o concesionado; i)
Todos aquellos que ataquen, dificulten o imposibiliten el ejercicio de alguna
atribucin o facultad reservada a la Federacin; j) Los sealados en el artculo

28
389 Cdigo Penal, cuando se prometa o proporcione un trabajo en dependencia,
organismo descentralizado o empresa de participacin estatal del Gobierno
Federal;

k) Los cometidos por o en contra de funcionarios electorales federales o de


funcionarios partidistas en los trminos de la fraccin II del artculo 401 del Cdigo
Penal.
|
ARTICULO 401.- Para los efectos de este captulo, se entiende por: II.
Funcionarios partidistas, los dirigentes de los partidos polticos nacionales, sus
candidatos y los ciudadanos a quienes en el curso de los procesos electorales
federales los propios partidos otorgan representacin para actuar en la jornada
electoral ante los rganos electorales en los trminos de la legislacin federal
electoral,

l) De los procedimientos de extradicin, salvo lo que se disponga en los tratados


internacionales.

Por exclusin, delitos del comn sern todos los no expresados en la anterior
relacin.

Pues bien, resulta claro que los jueces federales limitan su jurisdiccin, en este
aspecto de competencia por materia, al conocimiento en exclusiva, de los delitos
del orden federal; los jueces locales, conocern slo de delitos comunes.

En este mismo aspecto, se alude a los jueces militares cuya jurisdiccin se


restringe al conocimiento de los delitos establecidos por el Cdigo de Justicia
Militar, cometidos precisamente por militares. Sirve aqu de fundamento el artculo
13 Constitucional, que hace subsistir el fuero de guerra para los delitos y faltas
militares en ningn caso y por ningn motivo, podrn extender su jurisdiccin
sobre personas no pertenecientes al ejrcito, en el concepto de que se surtir la
competencia civil, si en un delito militar se viese complicado alguien que no lo
sea.

Tambin por la materia, tenemos la llamada competencia constitucional, conforme


a la cual, en algn caso, surge la competencia de la Cmara de Senadores,
convertida en sentenciadora, para el juzgamiento de determinados hechos
delictivos atribuidos al Presidente de la Repblica. Artculo 111, prrafo cuarto
Constitucional Por lo que toca al Presidente de la Repblica, slo habr lugar a
acusarlo ante la Cmara de Senadores en los trminos del artculo 110. En este
supuesto, la Cmara de Senadores resolver con base en la legislacin penal
aplicable.

Por ltimo, por la materia, la jurisdiccin se limita en tratndose del jurado popular,
conforme a lo dispuesto por los artculo 20 fraccin VI y 111 Constitucional, en
relacin con los artculos 56 a 66 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la
Federacin.

b) Pero tambin en relacin con la materia, la jurisdiccin se ve limitada por la


especializacin, y as tenemos, jueces de lo civil, familiar, concursal, de la
inmatriculacin judicial, penal, laboral, etc., y en materia federal, existen Juzgados
de Distrito cuya jurisdiccin est restringida al conocimiento slo de asuntos
civiles, penales, administrativos, etc., si bien existen Juzgados de Distrito en la

29
Repblica Mexicana, que no tienen esta limitacin competencial por la
especialidad, sino que conocen y resuelve negocios de cualquier materia.

3. La competencia por el grado, es aludida por el artculo 23 Constitucional, en la


medida en que seala que los juicios del orden criminal no debern tener ms de
tres instancias. As, se habla de jueces de primer grado o primera instancia y de
segundo gradado o instancia. Ambos, como se viene sealando, tienen
jurisdiccin, slo que los jueces de primer grado, no pueden ejercerla en asuntos
de segunda instancia y al revs. Estos ltimos, generalmente tienen asignada
competencia para conocer de los medios de impugnacin, recursos o
inconformidades que se interpongan, contra las resoluciones dictadas por los
jueces de primera instancia.

4. Por la cuanta, en el orden comn, la competencia de los juzgados de Paz, en


materia penal, es para conocer, sumariamente, de estos delitos:

ARTCULO 11. Para fijar la competencia cuando deba tener por base la sancin
que la ley seale, se entender: I. A la sancin correspondiente al delito mayor, en
caso de acumulacin; II A la suma de los mximos de las sanciones de prisin,
cuando la ley disponga que a la correspondiente a determinado delito se
agreguen otra u otras de la misma naturaleza, y III A la sancin de prisin, cuando
la ley imponga varias de distinta naturaleza:

En materia federal, los Juzgados de Distrito en Materia Penal, conocen de toda


clase de asuntos federales, sin que para ello sea relevante el quantun de la pena
a imponer.

5. En materia federal, los Juzgados de Distrito en el Distrito Federal, limitan su


jurisdiccin por el turno semanal. O sea, cada uno de los doce juzgados federales
penales, est en turno una semana, sucesivamente en el ao, durante la cual,
reciben todas las consignaciones que enve el Ministerio Pblico Federal, adems
de las demandas de amparo penal que se presente. Los Tribunales Colegiados y
Unitarios de Circuito en el Distrito (Primer Circuito) y tambin cuando otro circuito
distinto de ste, se establezcan dos o ms tribunales con idntica competencia y
residencia en un mismo lugar (por ejemplo en Monterrey o en Guadalajara) el
turno rige establecindose una oficina de correspondencia comn, que recibir
las promociones, las registrar por orden numrico riguroso, y las turnar
inmediatamente al tribunal que corresponda, de acuerdo con las disposiciones del
Consejo de la Judicatura Federal.

En el orden comn, el turno resulta ser aleatorio porque lo fija al azar una
computadora, que distribuye de manera equitativa aunque sin orden
predeterminado, las consignaciones que van a los 66 juzgados penales del
Distrito Federal.

6. El prrafo final del artculo 10 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales


establece la competencia para conocer de un asunto, a un juez de distrito distinto
al del lugar de comisin del delito, si por razones de seguridad en las prisiones,
atendiendo a las caractersticas del hecho imputado, a las circunstancias
personales del inculpado o a otras que impidan garantizar el desarrollo adecuado
del proceso, el Ministerio Pblico Federal considera necesario llevar el ejercicio de
la accin penal ante otro juez.

30
Esto es aplicable tambin, cuando el juez, de oficio o a peticin de parte, estime
necesario trasladar a un procesado a algn centro de reclusin de mxima
seguridad, en los que SER COMPETENTE EL TRIBUNAL DEL LUGAR EN QUE
SE UBIQUE DICHO CENTRO.

7. El otro caso de jurisdiccin limitada por la conexidad o atraccin, deviene del


mismo artculo 10, prrafo segundo del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, pues en caso de concurso de delitos, declara que el Ministerio Pblico
Federal ser competente para conocer de los delitos del fuero comn que tengan
conexidad con delitos federales, y los jueces federales tendrn, asimismo,
competencia para juzgarlos.

Son delitos conexos, dice el artculo 475 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales:

a) Los cometidos por varias personas unidas;


b) Los cometidos por varias personas, aunque en diversos tiempos y lugares,
pero a virtud de concierto entre ellas;
c) Cuando se ha cometido un delito: para procurarse los medio de cometer otro,
para facilitar su ejecucin, para consumarlo o para asegurar la impunidad.

De manera esquemtica explicaremos cmo se organiza la justicia penal federal y


local, en nuestro medio.

A) En materia penal federal (artculo 94 Constitucional) el mximo tribunal de


justicia de la Nacin, que actualmente se integra con once Ministros y
funciona en pleno o por Salas, segn la competencia del caso concreto
sealada en la ley. Uno de los Ministros ser electo democrticamente
por los otros, para desempear el cargo de Presidente, durante cuatro
aos, sin poder ser reelecto. Respecto a la forma de su designacin el
artculo 96 Constitucional, dice: Para nombrar a los Ministros de la
Suprema Corte de Justicia, el Presidente de la repblica someter una
terna a consideracin del Senado, el cual previa comparecencia de las
personas propuestas, designar al Ministro que deba cubrir la vacante. La
designacin se har por el voto de las dos terceras partes de los miembros
del Senado presentes, dentro del improrrogable plazo de treinta das. Si el
Senado no resolviere dentro de dicho plazo, ocupar el cargo de Ministro
la persona que, dentro de dicha terna, designe el Presidente de la
Repblica. En el caso de que la Cmara de Senadores rechace la totalidad
de la terna propuesta, el Presidente de la Repblica someter una nueva,
en los trminos del prrafo anterior. Si esta segunda terna fuera rechazada
ocupar el cargo la persona que dentro de dicho terna designe el
Presidente de la Repblica:

Cada Sala la integraran cinco Ministros. La Primera Sala, conoce de problemas


de constitucionalidad en asuntos civiles y penales. La Segunda, de
constitucionalidad de asuntos administrativos y laborales.

Los ministros, durarn quince aos en su encargo, slo podrn ser removidos por
incurrir en responsabilidad y durante el cargo no podr disminuirse su
remuneracin. (Requisitos para ser Ministro de la Suprema Corte de Justicia: Ver
supra 2.1.2. A)

31
Tambin se deposita el ejercicio del Poder Judicial de la Federacin, Tribunales de
Circuito y Jueces de Distrito. Artculo 97 Constitucional prrafo primero: Los
Magistrados de Circuito y los Jueces de Distrito sern nombrados y adscritos por
el Consejo de la Judicatura Federal, con base en criterios objetivos y de acuerdo
a los requisitos y procedimientos que establezca la ley. Durarn seis aos en el
ejercicio de su encargo, al trmino de los cuales si fueran ratificados o
promovidos a cargos superiores, slo podrn ser privados de sus puestos en los
casos y conforme a los procedimientos que establezca la ley.

En el Distrito Federal, existen en materia penal, cuatro Tribunales Colegiados de


Circuito integrados por tres magistrados, cada uno de ellos y cuatro Tribunales
Unitarios de Circuito, que como su nombre la indica, estn presididos por un
magistrado cada uno de ellos.

En trminos generales, los Colegiados conocen y resuelven los recursos que se


interpongan contra resoluciones dictadas en amparo indirecto penal, por los
Jueces de Distrito y Tribunales Unitarios de Circuito, y tambin conocen, en nica
instancia, de juicios de amparo directo penal, es decir, del amparo que se hace
valer en contra de resoluciones que constituyen cosa juzgada.

Los Unitarios, tambin en trminos muy generales, conocen y resuelven de los


recursos que se interpongan, en contra de las resoluciones dictadas por los
jueces de distrito, en los procesos penales federales. En los trminos de la
recientemente publicada LOPJF, tambin tienen competencia para conocer de
amparo indirecto, contra resoluciones dictadas por otro Tribunal Unitario, siempre
que no se impugne la sentencia definitiva.

Igualmente, en el Distrito Federal existen doce Juzgados de Distrito, cuatro en


cada uno de los tres Reclusorios Preventivos del Distrito Federal, y tienen
competencia para instruir y resolver procesos penales por delitos del orden
federal, por un lado, y adems, conocen, en primera instancia, del juicio de
amparo penal indirecto o biinstancial.

Se deposita tambin el Poder Judicial de la Federacin, para su ejercicio, en el


Consejo de la Judicatura Federa, acordes con el artculo 100 Constitucional, que
tendr a su cargo la administracin, vigilancia, disciplina y carrera judicial del
Poder Judicial de la Federal, con excepcin de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin y estar integrado por siete miembros: El Presidente de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, que tambin presidir el Consejo; un Magistrado de los
Tribunales Colegiados de Circuitos; uno de los Tribunales Unitarios de Circuito; un
Juez de Distrito; dos Consejeros designados por el Senado y uno por el
Presidente de la Repblica.

El Consejo funcionar en Pleno o en comisiones. En Pleno, resolver sobre la


designacin, adscripcin y remocin de magistrados y jueces. Salvo el
Presidente, los Consejeros durarn cinco aos en su cargo, y no podrn ser
nombrados para un nuevo perodo.

Por ltimo, el Poder Judicial de la Federacin ejerce: a) por el jurado popular de


ciudadanos (artculos 56 a 66 LOPJF) cuya competencia se limita a conocer y
resolver los delitos cometidos por medio de la prensa contra el orden pblico o la
seguridad exterior o interior de la Nacin, que slo mencionamos de paso, por su
escasa o nula importancia prctica, habida cuenta de que es muy rara su

32
actuacin en el desempeo de sus funciones, y b) Por todos aquellos tribunales
de los Estados y del Distrito Federa, que deben actuar en auxilio de la justicia
federal.

B) En el orden comn, de acuerdo con el artculo 122 Base Cuarta


Constitucional y 619 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito
Federal, la funcin judicial se ejercer por el Tribunal Superior de Justicia
del Distrito Federal.

Cada Sala Penal del Tribunal, se compone de tres Magistrados y en trminos


generales, conocen y resuelven los recursos interpuestos contra resoluciones
dictadas por Juzgados Penales del orden comn y por los Juzgados de Paz, del
Distrito Federal.

De conformidad con el artculo 116 Constitucional, fraccin III, prrafo tercero, los
Magistrados debern reunir los requisitos sealados en las fracciones I a V del
artculo 95 Constitucional sern nombrados por el Jefe de Gobierno del Distrito
Federal, con aprobacin de la Asamblea de Representantes, durarn seis aos
en su cargo, podrn ser reelectos y si lo fueren, slo podrn ser privados de sus
puestos por incurrir en responsabilidad oficial, articulo 122 Base Cuarta
Constitucional.

La funcin judicial en el Distrito Federal, se ejerce por Jueces Penales de Primera


Instancia, distribuidos equitativamente en los tres Reclusorios Preventivos del
Distrito Federal, y Jueces Penales de Paz que estn localizados en las diferentes
Delegaciones Polticas del Distrito Federal.

Los primeros, conocen y resuelven, en general, los procesos penales instruidos


por delitos del fuero comn. Los de Paz, conocen e instruyen procesos penales ,
en delitos del orden comn, cuya pena mxima no rebase los cuatro aos de
prisin, o bien cuando estn sancionados con pena diferente a la privativa de
libertad, en trminos de los artculos 10 y 11 del Cdigo de Procedimientos
Penales del Distrito Federal.

La administracin, vigilancia y disciplina del Tribunal Superior de Justicia del


Distrito Federal, de los juzgados penales y dems rganos judiciales, tambin en
los trminos del artculo 122 II Constitucional, estarn a cargo del Consejo de la
Judicatura del Distrito Federal, que funcionar en Pleno o en comisiones. El Pleno
resolver sobre la admisin, adscripcin y remocin de Magistrados y jueces; se
integrar por siete miembros, uno de los cuales ser el Presidente de Tribunal
Superior de Justicia, quien tambin lo ser del Consejo; un Magistrado; un Juez
de Primera Instancia; un Juez de Paz, electos mediante insaculacin; dos
consejeros designados por la Asamblea de Representantes y uno por el Jefe del
Gobierno del Distrito Federal, durarn cinco aos en su cargo, sern substituidos
en forma escalonada y no podrn ser nombrados para un nuevo perodo.

33
FORMALIDADES ESENCIALES EL PROCEDIMIENTO
El artculo 14 Constitucional, en su prrafo segundo, dispone nadie podr ser privado de
la vida, de la libertad... sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente
establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento...

Efrain Polo Bernal, dice que las formalidades esenciales del procedimiento, son los
principios rectores que la tcnica jurdico procesal da a las partes en un juicio, para la
debida oportunidad de defensa, demandando, probando y alegando ante el juez
competente y en la va correspondiente, y al juzgador o autoridades competentes le
otorga la facultad de conocimiento, de documentacin y justicia, legal resolucin.

Juventino V. Castro, incluye a las formalidades esenciales entre las garantas del
procedimiento, al tiempo que Burguoa las coloca entre las garantas de seguridad
jurdica, y las define como ... el conjunto general de condiciones, requisitos, elementos o
circunstancias previas, a que debe sujetarse una cierta actividad estatal autoritaria, para
generar una afectacin vlida, de diferente ndole, en la esfera del gobernado, integrada
por el summun de sus derechos objetivos.

Estas formalidades, se identifican como los cauces jurdicos para que los sujetos de la
relacin procesal penal, hagan valer sus pretensiones, ofrezcan y desahoguen las
pruebas que a sus intereses favorezcan, con el fin de obtener una resolucin ajustada a
la ley, en la que se resuelva el conflicto de intereses, tomando en consideracin las
cuestiones planteadas, debatidas y probadas.

34
Es caracterstico de los Estados de derecho, el que se otorgue audiencia al inculpado,
en un juicio en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento, ante
tribunales previamente establecidos y se juzgue con leyes expedidas con anterioridad al
hecho imputado, dando as a las partes, la debida oportunidad de ofrecer pruebas, de
alegar y de que estos y aquellas, se tomen en consideracin con la autoridad que va a
dirimir la controversia.

Contempladas desde otro ngulo las formalidades esenciales del procedimiento, debe
decirse que la autoridad, por su lado, al emitir todo acto, se obliga a notificarlo a las
partes y otorgarles una dilacin probatoria para que puedan estar en condiciones de
exponer sus razonamientos y consideraciones legales pertinentes, documentando el
procedimiento de audiencia que se otorgue, y dictando conforme a la ley, la resolucin
respectiva, puesto que el no hacerlo, produce violaciones directas a la Carta
Fundamental.

La consecuencia del cumplimiento de las formalidades esenciales del procedimiento,


est constituida por la garanta de debido proceso legal. En la actualidad, existe
uniformidad en la ley, la doctrina y la jurisprudencia, en el sentido de que debe otorgarse
el mximo de defensa al inculpado, (inclusive en caso de que por ello, se encuentre en
conflicto con alguna otra garanta, como podra ser la de pronto proceso) estableciendo
dentro del debido proceso, en acatamiento a la garanta individual, las formalidades
esenciales del procedimiento, para evitar la indefensin.

Puede concluirse diciendo que las formalidades esenciales del procedimiento, estn
integradas fundamentalmente por la garanta de audiencia, que se resuelve en otorgar al
inculpado, pero tambin a las dems partes, no slo el derecho a ser odos en juicio,
sino adems, aportar las pruebas que acrediten su dicho, y a que sean consideradas por
la autoridad, al dictarse la resolucin correspondiente.

Este derecho pblico subjetivo, no es ajeno a nuestra vida jurdica nacional, pues se
consagr desde los primeros ordenamientos constitucionales del pas. Por ejemplo:

El artculo 28 del Decreto Constitucional para la Libertad de la Amrica Mexicana,


sancionado en Apatzingn el 22 de octubre de 1814, deca: Son tirnicos y arbitrarios
los actos ejercidos contra un ciudadano sin las formalidades esenciales de ley.

La Constitucin de Cdiz, que estuvo vigente en la Nueva Espaa durante la Colonia,


estableca en su artculo 244: Las leyes sealarn el orden y las formalidades del
procedimiento, que sern uniformes en todos los tribunales, ni las cortes ni el rey podrn
dispensarlas.

Estos son los ms antiguos precedentes de la garanta constitucional que otorga ahora
el artculo 14 Constitucional.

IMPARCIALIDAD DE LAS RESOLUCIONES Y LA SUPLENCIA DE LAS DEFICIENCIAS


DE LA DEFENSA.

El rgano de la jurisdiccin, aunque parezca verdad de perogrullo, slo se ocupa de


dictar actos jurisdiccionales (en algunos casos de verdadera excepcin, el juez no emite
resoluciones sino acaso, opiniones, como en tratndose de la calificacin de la quiebra, y
las recomendaciones que dicta en asuntos de extradicin y las opiniones que emite al

35
ejercitar la facultad que confiere el prrafo segundo del artculo 97 Constitucional a la
Suprema Corte).

Los actos jurisdiccionales se denominan resoluciones y stas, se clasifican en autos y


sentencias (en el orden comn se alude tambin a decretos).

Los primeros, deben contener una sntesis de la materia que tratan y la resolucin del
juez, precedida de su motivacin y fundamento legal. Artculo 96 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 72 prrafo tercero del Cdigo de Procedimientos Penales del
Distrito Federal.

Por ejemplo, un auto, dira esto: agrguese al expediente el escrito del defensor del
inculpado, por el que ofrece pruebas en favor de su cliente (sta sera la sntesis de la
materia a tratar). Con apoyo en los artculos 150 y 206 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales ( naturalmente este sera el fundamento legal de la resolucin)
estando en tiempo, (esta sera la motivacin del acto jurisdiccional) se admiten las
probanzas ofrecidas y se sealan las diez horas del da quince del actual, para su
desahogo, debiendo citarse a los testigos, en los domicilios que proporciona el oferente
de la prueba (finalmente, ste sera el acuerdo o resolucin del juez).

Las sentencias, son las resoluciones que terminan con la instancia, dirimiendo la
controversia sometida al conocimiento del juez, tanto en lo principal, como en las
cuestiones accesorias surgidas en el proceso. Artculo 94 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 71 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito
Federal.

Los decretos ms bien son resoluciones judiciales de mero trmite. Artculo 71 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

Doctrinariamente se mencionan las sentencias interlocutorias, que son resoluciones


judiciales que dirimen cuestiones incidentales del proceso. En otro tipo de
procedimientos, como los civiles o laborales, se reconocen estas sentencias
interlocutorias, pero el proceso penal solo se integra, como se seala, con resoluciones
judiciales denominadas decretos, autos o sentencias.

Pues bien, es de vital importancia, que cada resolucin judicial desde un simple decreto,
hasta la ms grave sentencia, estn presididos por la imparcialidad de la autoridad que
la dicta, dejando atrs favoritismos e intereses personales que perturben la buena
marcha de la justicia. Eduardo J. Couture, procesalista Uruguayo, dice que los
ciudadanos no tenemos derecho adquirido a la sabidura del juez, pero si lo tenemos a
su independencia, a su autoridad y a su responsabilidad, y agrega que la obra de los
jueces es, en el despliegue jerrquico de preceptos jurdicos, un grado avanzado de la
obra de la ley; y la jurisdiccin, como funcin pblica de hacer justicia, es la que asegura
la continuidad del orden jurdico y por ello, la preservacin del orden social.

La buena administracin de justicia que se espera del rgano jurisdiccional, exige el


dictado de resoluciones desprovistas de mala fe o motivadas por mezquinos intereses,
como base de la rectitud del juicio de la autoridad. El juez slo es la boca que pronuncia
las palabras de la ley, deca Montesquieu, estimando que desde este ngulo, la
imparcialidad de la autoridad como aplicadora de la norma, debe regirse nicamente por
su inteligencia, lo que resulta un acierto, aunque modernamente se considere que las
resoluciones judiciales, en tanto son producto de la interpretacin y aplicacin de la ley,
no pueden prescindir, adems de la inteligencia, de la voluntad del juzgador.

36
El equilibrio de las partes en el proceso penal, es signo constante en los sistemas de
procesamiento acusatorios, en aras del cual deben otorgrseles iguales ventajas
procesales, de manera que ninguna de ellas quede en estado de indefensin.

No obstante, tradicionalmente se ha estimado que en la realidad, el inculpado resulta ser


la parte dbil de la relacin procesal penal y, en esas condiciones, se ha procurado
restablecer el equilibrio procesal, otorgando a l y a su defensor, alguna ventaja que
ponga a las partes en la misma situacin de igualdad.

Estas ideas no se aceptan de manera unnime en la doctrina procesal penal, y al


contrario, se piensa que el otorgamiento de alguna ventaja al inculpado o a su defensor,
se traduce en un claro desequilibrio de las partes, que permite tener privilegios a una,
que le son negados a la otra, lo que conduce, como en el caso de la suplencia en la
deficiencia de la queja, por negligencia, ignorancia o falta de atingencia de la defensa, a
que el rgano jurisdiccional realice, al margen de la imparcialidad que debe regir su
actuacin, labores defensivas, que slo son permitidas en un rgimen inquisitivo.

Los que as piensan, quizs olvidan o prefieren no darse cuenta, de que el Ministerio
Pblico en la relacin procesal penal y por disposicin legal, se le conceden una serie de
ventajas que tambin estrictamente, pudiera pensarse que rompen el equilibrio procesal.

El Doctor Garca Ramrez, sin duda uno de los ms completos y mejores exponentes en
nuestro pas, de la totalidad de las disciplinas penales, dice: Parte privilegiada es el
Ministerio Pblico en razn del estado de ventaja, indudable, en que se encuentra con
respecto al inculpado. Esto acontece en situaciones diversas que recordaremos: Al
Ministerio Pblico se pueden entregar los expedientes para que los estudie fuera del
local del juzgado, pero no a la otra parte ( artculo 23 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 15 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito
Federal; el erario pblico soporta los gastos de diligencias promovidas por el Ministerio
Pblico, no as los de las solicitadas por el inculpado, salvo que el Ministerio Pblico
haga suya esa solicitud (artculo 36 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 23
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal); en ausencia del
juzgador, la polica de audiencias se ejercita por el agente del Ministerio Pblico
(artculos 93 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 63 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Distrito Federal); ciertas resoluciones cuyo xito reclama
sigilo (cateo, aprehensin, providencias precautorias, aseguramiento, etc.) slo se
notifican al Ministerio Pblico (artculo 105 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales); al promoverse cuestin de competencia, de oficio, por un tribunal, se ordena
que resuelva oyendo previamente al Ministerio Pblico, pero no se dispone que l oiga al
inculpado (artculo 431 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales), y dispone en
general, el Ministerio Pblico, tiene en materia de competencias una intervencin
superior a la del inculpado, lo que ilustra con el artculo 455 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, que prohibe a los tribunales entablar o
sostener competencia alguna sin audiencia del Ministerio Pblico; determinadas
decisiones del Ministerio Pblico vinculan la suerte del proceso y obligan a sobreseer;
desistimiento de la accin y conclusiones no acusatorias (artculos 298 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales y 323 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal, ste slo para las inacusatorias); adems las conclusiones del Ministerio
Pblico precisan y limitan la posibilidad decisoria del juez, lo que no ocurre con las
conclusiones de la defensa; la suspensin del procedimiento slo puede ser pedida por
el Ministerio Pblico (artculo 472 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 481
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal).

37
Estas son slo algunas de las ventajas que anota el autor citado, reconocidas por la ley
en favor del Ministerio Pblico, pero no agotan la lista, porque adems, existe la potestad
reconocida al rgano de la acusacin, para escoger y asignar competencia al juez, en
caso de seguridad en las prisiones (artculo 10 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales) y otras ms, aun cuando la ventaja mayor de la acusacin, que no menciona la
ley, pero que no podra negarse, es el cautiverio en que se halla el inculpado durante el
procesamiento, es decir, la prisin preventiva, que adems de todo, le resta la posibilidad
de proveer por s mismo a su defensa, buscando personalmente, como protagonista
principal del drama penal, los medios probatorios que acrediten su inocencia.

Por eso estimamos que la queja deficiente de la defensa del inculpado, con
independencia de las protestas de los siempre inconformes, debe ser suplida por el
rgano jurisdiccional, por las argumentaciones sealadas y por dos razones adicionales,
la primera, para auxiliar a que se haga efectiva la garanta constitucional de defensa
adecuada del inculpado (artculo 20 fraccin IX Constitucional) y, adems, porque
modernamente la justicia material, que no la formal, se orienta hacia el reconocimiento
de las injusticias econmicas y sociales, la desigualdad en la distribucin de la riqueza, la
explotacin del trabajo ajeno y tiende a eliminar privilegios derivados de la mejor
preparacin cultural o prejuicios de raza, religin, de clase social o de ideas polticas,
para resolver en justicia, tomando en cuenta todas estas cuestiones que no pueden ser
ajenas a los fines del proceso penal.

Por su lado, la ley ha atemperado los formulismos excesivos y las exigencias de


expresin, en todos los campos del derecho, evitando en materia procesal penal, la
innecesaria dilacin de los procesos y procurando su simplificacin, pensando que al
final, lo que interesa es asegurar la juridicidad de las resoluciones judiciales y ello se
garantiza siguiendo la autoridad de las normas que rigen su actuacin. As establece que
la inconformidad manifiesta contra una resolucin judicial, implica la interposicin del
recurso que proceda (artculo 409 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito
Federal); que no se entender consentida una resolucin judicial, sino cuando notificada,
se conteste expresamente de conformidad o se deje pasar el trmino sealado para la
interposicin del recurso que proceda (artculo 79 del Cdigo de Procedimientos Penales
para el Distrito Federal) y, los mltiples casos en que se autoriza la actuacin oficiosa del
juez para encausar el proceso penal, para cambiar la clasificacin del delito o para
allegarse pruebas para mejor proveer.

Algo ms que debe resaltarse, es la presuncin de inocencia, en relacin con la cual,


Hernando Londoo Jimnez dice: La validez de este principio, desde la sola atribucin a
una persona de un hecho punible, hasta la declaracin jurisdiccional de responsabilidad
penal mediante sentencia ejecutoriada, entraa de por s una filosofa tan profunda, tan
humana y espiritista del proceso, que de no olvidarse de dicho postulado cuando se
analiza y se juzga la conducta del hombre frente a la ley penal, la justicia cumplira mejor
y ms rpidamente su sagrada misin de dar a cada uno lo suyo.

2.2. PARTES

Concepto de parte

Un problema que preocupa a muchos procesalistas, es el concerniente a determinar, si


las partes que como tales figuran en el proceso civil, pueden equipararse,
conceptualmente, a las que participan en el proceso penal.

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Mucho se discute en la doctrina, acerca del concepto de parte procesal y ros de tinta
se han escrito, para averiguar si el concepto civil de parte, puede ser trasplantado al
proceso penal.

Es claro que este concepto de partes procesales, slo atae al sistema de


procesamiento acusatorio, que distingue claramente los rganos de juzgamiento,
acusacin y defensa, pues en el inquisitivo, estas funciones no se hallan diferenciadas, y
una sola persona u rgano, puede desempearlas, resultando ocioso plantear el
problema a que nos referiremos.

Nuestra legislacin procesal penal, con frecuencia alude a las partes, a veces de manera
descuidada, o confusa, o sin precisarlas, y otras incluyendo entre ellas, adems del
Ministerio Pblico, al inculpado y al defensor, al ofendido y a la parte civil, sin fijar una
posicin. As por ejemplo, cuando alude a: parte ofendida, en los artculos 263, 360,
568 III y 264 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal; a peticin
de parte en los artculos 10, 124 Bis, 277, 298 VIII, 300 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 139, 183, 285 Bis, 663 del Cdigo de Procedimientos Penales
para el Distrito Federal; parte inicial en el artculo 537 CDF; Parte legtima, en los
artculos 364 CFPP y 15, 505 CDF; Alguna de las partes, en los artculo 208, 217, 261,
270 etc. del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 151, 220, etc. CDF; El
Ministerio Pblico conciliar a las partes, en el artculo 2 Frac. X del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales; El juez y las partes, en el artculo 174 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, etc.

Pero claro que no es bastante para que lo sean, con que la ley las denomine partes,
razn por la que debe averiguarse si por su naturaleza, realmente lo son.

En este copioso examen del tema, se descubren mltiples puntos de vista, desde
quienes niegan que haya partes en el proceso penal, argumentando que slo puede
hablarse de ellas, donde hay intereses contrarios, porque las partes se contraponen en
el proceso y cada una de ellas concurre a defender sus propios intereses ya que en un
proceso de partes, por su definicin, hay contienda de intereses en la que los
intervinientes, cuentan con iguales medios.

En cambio, dicen, nada de esto ocurre en el enjuiciamiento penal, porque con frecuencia
el Ministerio Pblico coincide con los intereses del inculpado, como cuando pide su
absolucin, solicita el sobreseimiento, o formula conclusiones de no acusacin, adems
de que no representa intereses propios, sino que tiene a cargo por mandato
constitucional, la representacin de los intereses sociales.

Por otro lado, hay quienes estiman que el proceso penal es de una sola parte: el
inculpado, ya que el Ministerio Pblico es un rgano del Estado y como tal, no puede
asumir una actitud parcial en el proceso. En sentido material, agregan, el Ministerio
Pblico nunca es parte porque, como se ha dicho, no defiende en juicio derechos que le
sean propios, sino ajenos, aunque slo en sentido formal ser parte, en tanto se oponga
al inculpado, en la actividad procesal. Por lo dems, el defensor tampoco es parte
procesal, porque ms bien su posicin es la de representante del inculpado que, en todo
caso, es quien figura como parte.

Finalmente, se asegura que en el proceso penal no hay partes en el sentido procesal


civil de la expresin, aunque parece que la opinin dominante, admite la existencia de
partes slo formalmente, no en el aspecto material, o sea, el Ministerio Pblico figura
impropia o formalmente como parte, en cuanto se opone al procesado en la actividad del

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proceso, pero por lo dems es un rgano pblico, algunos dicen de buena fe, que hace
valer la pretensin del Estado, pero que se dirige a la actuacin del Derecho sustantivo,
por un inters pblico, superior, y no de parte.

Por lo que a nosotros toca, al carecer de inters la polmica anterior para los efectos del
estudio que emprendemos, que no se altera un pice si la eludimos, hablaremos mejor
de los sujetos de la relacin procesal penal, en el concepto de que si utilizamos
eventualmente la expresin parte, producto de la costumbre adquirida por contagio de
la ley y en buena medida de la doctrina ya mencionada.

2.2.2. EL MINISTERIO PBLICO

Corresponde en este momento, referirnos al Ministerio Pblico, que junto con el rgano
jurisdiccional del que ya hablamos, constituye otro de los sujetos indispensables de la
relacin procesal penal.

Tambin denominado Representante Social, (en tanto defensor de los intereses de la


sociedad) o Fiscal, (como una reminiscencia del Derecho Ingls, en el que se
designaban Fiscales por el monarca, para cobrar coactivamente, a los sbditos de la
Corona, que no pagaban voluntariamente sus contribuciones a los gastos pblicos),
reconoce su fundamento en el artculo 21 Constitucional, al estatuir imperativamente,
que la investigacin y persecucin de los delitos, incumbe al Ministerio Pblico el cual se
auxiliar con una polica, que estar bajo la autoridad y mando inmediato de aqul.

Esta disposicin constitucional, permite que con exclusin de cualquiera otra persona o
institucin, el Ministerio Pblico se encargue de la averiguacin y persecucin de los
delitos.

Histricamente, se buscan los orgenes del Ministerio Pblico en Grecia, donde existi la
acusacin privada, en la que, el directamente ofendido por el delito, deduca su accin
contra el agresor, ante el tribunal de los Heliastas.

No es difcil imaginar los inconvenientes que esto trajo. Es un hecho, que no todos
contamos con la misma facilidad de persuasin, para defender nuestro derecho, que en
ocasiones es superada por la habilidad del transgresor; a veces el poder del infractor, ya
fsico, econmico o en maldad, supera al del agredido; otras, el mismo dolor producido
por la afrenta, impide una defensa clida y convincente del derecho atropellado; en fin,
todas estas y otras cuestiones similares, pueden propiciar la impunidad del delincuente y
la recepcin de su conducta agresora.

Para salvar esos obstculos, surge la acusacin popular, en la que un representante de


la comunidad, llevaba la voz de la inculpacin. En esta etapa que se lee en los vivos
relatos del derecho romano, descuellan oradores fogosos que, como Cicern, Catalina,
Catn, con implacable celo defienden el derecho del agraviado en encendidos discursos
plagados de citas jurdicas y sostenidos por los razonamientos legales incendiarios de
sus autores, algunos de los cuales todava nos conmueven al repasarlos.

A esta poca, sucede la de la acusacin por parte del Estado, que se sustenta en una
idea diferente. En efecto, la persecucin de los delitos deviene una funcin de vital
importancia para la conservacin del orden social que debe prestar el Estado, para evitar
el regreso a pocas brbaras de la humanidad, como la venganza privada o el Talin.

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Originalmente, de manera equvoca, se confiere la persecucin del delito al propio juez,
dando paso a la ms inhumana inquisicin y es hasta el advenimiento de la
acusatoriedad, cuando se independiza la funcin de juzgar, de la persecutoria, y se
entrega su ejercicio a una institucin diferente de la judicial.

De aqu parte, seguramente, la conformacin de la institucin del Ministerio Pblico, en la


forma en que hoy la conocemos.

La doctrina encuentra sus antecedentes en Francia, si bien adosados a un conjunto de


caractersticas obtenidas de nuestra propia experiencia mexicana, tales como la doble
funcin de titular de la accin persecutoria del delito y, al mismo tiempo, jefe de la polica
ministerial, a cuyo cargo se encuentra la consecucin de los elementos, con base en los
que decidir si ejercita la accin penal; otra caracterstica mexicana, no menos
importante y cuya constitucionalidad si habra de examinar en lugar aparte, consisten en
que siendo un rgano del Ejecutivo, realiza no obstante, actos de innegable carcter
jurisdiccional, como precisamente la determinacin de si ejercita la accin penal, cuya
titularidad detenta.

La revolucin francesa de 1789, trajo como consecuencia el derrumbe de las prcticas


procesales inquisitoriales y la entronizacin de algunas ideas del procesamiento ingles,
claramente de corte acusatorio, como una reaccin natural del pensamiento liberal
propio de la poca.

De esta forma, se estableci un Jurado de Acusacin elegido por el voto popular, cuya
misin era formular acusacin de oficio o por virtud de una denuncia del afectado,
representando no ya al Estado, sino a la sociedad que eligi al Jurado.

Junto a l, se instituy el Jurado de juicio, encargado de instruir el proceso penal, con lo


cual qued, de hecho, realizada la separacin de las funciones: acusatoria y de
juzgamiento.

En nuestro pas, a pesar de que desde la Constitucin de 1824 se hablaba ya de un


Ministerio Fiscal, es la Ley de Jurados de Jurez, de 1869, la que por primera vez habla
del Ministerio Pblico, sin asignarle funciones especificas. Esas funciones reales del
Ministerio Pblico se conocieron y delinearon, hasta la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico, de 1903, durante el gobierno de Porfirio Daz, en que se le separa de la
administracin de justicia y se le otorga la titularidad de la accin penal, poniendo a la
cabeza de la institucin al Procurador de Justicia.

El artculo 21 Constitucional, como se ha visto, otorga modernamente el pefil, que da


caractersticas especiales al Ministerio Pblico, como un rgano del Estado al que
incumbe en exclusiva, por mandato constitucional, la investigacin y persecucin de los
delitos, mediante el ejercicio de la accin penal, ante la autoridad jurisdiccional, con el
auxilio de la polica que estar bajo su autoridad y mando directo, y las dems funciones
que especficamente le encomienda la ley.

Es importante traer a colacin el mensaje que dirigi el Presidente Venustiano Carranza


al Constituyente de Quertaro, a propsito de la aprobacin del artculo 21 Constitucional
mencionado. Deca: ... Pero la reforma no se define all, sino que propone una
innovacin que de seguro revolucionar completamente el sistema procesal que durante
tanto tiempo ha regido en el pas, no obstante todas sus imperfecciones y deficiencias.
Las leyes vigentes, tanto en el orden federal como en el comn, han aceptado la
institucin del Ministerio Pblico, pero esta adopcin ha sido nominal, porque la funcin

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asignada a los representantes de aqul, tiene un carcter meramente decorativo para la
recta y pronta administracin de justicia. Los jueces mexicanos han sido, durante el
periodo corrido desde la consumacin de la independencia hasta hoy, iguales a los
jueces de la poca Colonial; ellos son los encargados de averiguar los delitos y buscar
las pruebas, a cuyo efecto, siempre se han considerado autorizados para emprender
verdaderos asaltos contra los reos, lo que, sin duda alguna, desnaturaliza las funciones
de la judicatura. La sociedad entera recuerda horrorizada los atentados cometidos por
los jueces que, ansiosos de renombre, vean con verdadera fruicin que llegase a sus
manos un proceso que les permitiese desplegar un sistema completo de opresin, en
muchos casos contra personas inocentes y en otros, contra la tranquilidad y el honor de
las familias, no respetando en sus inquisiciones las barreras mismas que
terminantemente estableca la ley. La misma organizacin del Ministerio Pblico, a la vez
que evitar ese sistema procesal tan vicioso, restituyendo a los jueces toda la dignidad y
toda la respetabilidad de la magistratura, dar al Ministerio Pblico toda la importancia
que le corresponde, dejando exclusivamente a su cargo, la persecucin de los delitos, la
busca de los elementos de conviccin que ya no se har por procedimientos atentatorios
y reprobados y la aprehensin de los delincuentes. Por otra parte, el Ministerio Pblico
con la polica judicial represiva a su disposicin, quitar a los presidentes municipales y a
la polica comn, la posibilidad que hasta hoy han tenido, de aprehender a cuantas
personas juzguen sospechosas, sin ms mrito que su criterio particular. Con la
institucin del Ministerio Pblico, tal como se propone, la libertad individual quedar
asegurada, por el artculo 16 constitucional, nadie podr ser detenido sino por orden de
la autoridad judicial, la que no podr expedirse sino en los trminos y con los requisitos
que el mismo artculo exige.

En consonancia con nuestro sistema de gobierno, que nos conforma como una repblica
democrtica, representativa y federal, integrada por Estados libres y soberanos en todo
lo concerniente a su rgimen interior, pero unidos en una Federacin, contamos con un
Ministerio Pblico Federal, que se ocupa fundamentalmente de la persecucin de los
delitos federales, y un Ministerio Pblico local, que tiene como propsito esencial
perseguir los delitos del orden comn.

El fundamento constitucional, por tanto, lo encontramos en el invocado artculo 21,


Constitucional y en los artculos 102, A) y 122 Constitucional Base Quinta inciso D.

El artculo 102 apartado A, dispone que los funcionarios del Ministerio Pblico Federal
sern nombrados y removidos por el Ejecutivo; estarn presididos por un Procurador
General de la Repblica, que tambin designar el Titular del Ejecutivo Federal, con
ratificacin del Senado o, en sus recesos, de la Comisin Permanente; fija los requisitos
para ser Procurador; y, le encomienda la persecucin, ante los tribunales, de todos los
delitos del orden federal.

La otra disposicin seala que el Ministerio Pblico en el Distrito Federal, estar a cargo
de un Procurador General de Justicia.

La literatura procesal penal, atribuye al Ministerio Pblico las siguientes caractersticas:

a) Unidad o jerarqua, en tanto todos los funcionarios que lo integran, forman un


solo rgano y reconocen una sola direccin, con lo cual se evita la anarqua y
se propicia el cumplimiento de los fines de la Institucin;

b) Indivisibilidad, en la medida en que ante cualquier tribunal, sus Agentes


representan a una misma Institucin, o como dice el jurista Juventino V.

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Castro, a la pluralidad de la Institucin: unidad en la diversidad, con lo que se
evita que se fraccionen sus actuaciones, y

c) Irrecusabilidad, porque dentro de un proceso no puede recusarse el


Ministerio Pblico como Institucin, aunque nada se opone a que sean
recusados sus agentes, en cuanto personas individuales, en el caso de estar
impedidos para intervenir en un caso concreto.

La legislacin secundaria ha signado un doble papel al Ministerio Pblico:

Como autoridad, al asumir la titularidad del primer procedimiento penal, que es la


averiguacin previa, con todas las implicaciones que ello apareja, como la realizacin de
actos de imperio, es decir, aquellos para cuya validez no requiere el concurso de la
voluntad de los particulares, o la procedencia del juicio de amparo en contra de los actos
que en dicho procedimiento penal realice, con excepcin hasta ahora, de la omisin en
ejercitar la accin penal.

El carcter de autoridad, al momento de ejercitar la accin penal ante el juez, lo pierde el


Ministerio Pblico, para convertirse, por ese hecho slo en una parte procesal.

En referencia a las atribuciones del Ministerio Pblico, no puede soslayarse la alarma


que produce en los estudiosos del tema, la mltiple y variada gama de funciones que de
manera increble ahora le estn encomendadas.

Como hemos visto, el Mensaje del Presidente Carranza al Constituyente de Quertaro


de 1917, sin embargo reconoci que las leyes federales y comunes, expedidas con
anterioridad en nuestro pas, haban aceptado al Ministerio Pblico pero slo
nominalmente, porque en la realidad, era una figura decorativa en el proceso penal y en
cambio, los jueces mexicanos, desde la Independencia, haban sido investigadores de
los delitos, recolectores de pruebas por procedimientos atentatorios y reprochados, e
inquisidores en la obtencin de confesiones.

La aprobacin del artculo 21 Constitucional, trajo como resultado la limitacin ms o


menos aceptable, de las funciones encomendadas al juez, que no son otras que las de
realizar actos de jurisdiccin, con lo cual se procur restituirle, para decirlo en palabras
del Mensaje de Carranza, toda su respetabilidad.

En cambio, se ha producido un fenmeno inverso en lo que mira al Ministerio Pblico,


pues ha sido investido de tantas funciones, que se ha propiciado, una verdadera
desnaturalizacin del rgano de la acusacin por excelencia.

Algunas de esas funciones, totalmente ajenas a la original de perseguir los delitos,


enlista Garca Ramrez de esa forma: El Procurador General de la Repblica participa en
el llamado Consejo de Ministros, para la hiptesis de suspensin de garantas, en caso
de invasin, perturbacin grave de la paz pblica, o de cualquier otro que ponga a la
sociedad en grave peligro o conflicto (artculo 29 Constitucional); el Ministerio Pblico
Federal es representante jurdico de la Federacin en todos los casos en que sta sea
parte; interviene en los casos de diplomticos y cnsules generales (artculo 102
Constitucional); es custodio de la legalidad, en cuanto debe promover lo necesario para
la buena marcha de la administracin de justicia, incluyendo la denuncia de las
irregularidades de los juzgadores (artculo 102 Constitucional prrafo segundo); el
Procurador General de la Repblica, intervendr personalmente en todas las

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controversias y acciones a que se refiere el artculo 105 constitucional (artculo 102
constitucional prrafo tercero).

Tambin intervendr denunciando las leyes contrarias a la Constitucin, promoviendo su


reforma, denunciando la contradiccin de tesis sustentadas por la Suprema Corte o los
Tribunales Colegiados de Circuito; el Ministerio Pblico interviene en los juicios de
amparo para preservar la legalidad; interviene en el orden comn, para investigar, hacer
cesar y promover el castigo de las detenciones arbitrarias; interviene en el control de la
manifestacin de bienes de los servidores pblicos; investiga los casos de
enriquecimiento ilcito, interviene en asuntos civiles y familiares (divorcios, sucesiones,
nombramiento de tutores o curadores, enajenacin de bienes de menores o
incapacitados y transacciones acerca de sus derechos, informaciones ad perpetuam,
representa a los ausentes, etc.); en materia de nacionalizacin de bienes; en la represin
internacional contra la delincuencia; en casos de extradicin; en ejecucin de tratados
sobre repatriacin de sentenciados; en actividades de orientacin social, legal y juvenil,
en favor de los habitantes del Distrito Federal y particularmente de las vctimas del delito;
en prestar asesora al ofendido y vctimas del delito etc.

Segn parece, hace falta una nueva revolucin procesal, pero ahora no para llevar a su
correcto sitial al juez, sino para cortar muchos de los tentculos que significan las
demesuradas atribuciones del Ministerio Pblico, y restituirlo en el justo lugar que le
asigna la Constitucin.

Legalmente, la Procuradura General de la Repblica se rige en cuanto a su


organizacin y funcionamiento, por la Ley Orgnica de la Procuradura General de la
Repblica (LOPGR) y su Reglamento; y la Procuradura General de Justicia del Distrito
Federal (PGJDF), por la Ley Orgnica de la Procuradura General de Justicia del Distrito
Federal (LOPGJDF) y su Reglamento.

2.2.3. ORGANO DE LA DEFENSA

Nos ocuparemos, a continuacin, del rgano de la defensa que se integra, por el


inculpado y su defensor.

El artculo 20 fraccin IX Constitucional, establece que en todo proceso penal, tendr el


inculpado las siguientes garantas: Desde el inicio de su proceso ser informado de los
derechos que en su favor consigna esa Constitucin y tendr derecho a una defensa
adecuada, por s o por abogado, o por persona de su confianza. Si no quiere o no puede
nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un
defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera.

Caracterstica del sistema de procedimiento acusatorio, como hemos afirmado en otro


lugar, es la existencia del rgano de la defensa en el enjuiciamiento, de manera
independiente a la acusacin y al rgano de juzgamiento.

La garanta individual de defensa adecuada para el inculpado, la extiende nuestra propia


Carta Fundamental, por virtud del contenido de la fraccin X, prrafo cuarto del artculo
20 ya transcrito, no solamente al proceso penal, sino a la averiguacin previa del
Ministerio Pblico, al establecer que las garantas previstas en la citada fraccin IX, sern
tambin observadas durante este procedimiento penal de averiguacin previa, en los
trminos y con los requisitos y lmites que las leyes establezcan.

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Conforme se advierte de la disposicin constitucional, el inculpado puede proveer por s
a su defensa, con lo que se conforma que este vrtice del tringulo procesal, queda
integrado tanto por el inculpado, como por su defensor.

Por ello, para conseguir orden en la exposicin, aludiremos primero al inculpado y


seguidamente hablaremos del defensor.

A) SUJETO ACTIVO DEL DELITO

a) Su concepto y diversas denominaciones. El inculpado, obviamente, no solo


es un sujeto indispensable de la relacin procesal penal, sino a no dudarlo, es
el principal actor de l. Surge el inculpado, en el momento mismo en que a
alguien se atribuye, en la denuncia o querella, participacin en la realizacin
del delito.

Hay que distinguir, desde luego, entre el sujeto activo del delito y el inculpado, pues aun
cuando a primera vista pudieran confundirse y a menudo se trate efectivamente de la
misma persona, la realidad es que debe establecerse con claridad su diferencia, pues no
necesariamente y por eso no siempre, se trata del mismo sujeto.

El sujeto activo del delito es quien particip, de algn modo, en la comisin del hecho
delictivo, es decir, es la persona fsica que como autor, partcipe o encubridor, intervino
en la comisin del delito.

En cambio, el inculpado por el delito puede serlo una persona que de ninguna manera
haya participado en la realizacin del hecho delictivo, un inocente, una vctima del error o
la calumnia. Por eso, aun cuando suele converger en el sujeto activo del delito, la calidad
de inculpado, eventualmente puede inculparse a un inocente, es decir, a alguien ajeno al
delito, de ah que pueda tratarse de sujetos diferentes y de ah que
valga hacer la diferenciacin, quedando claro que no siempre el inculpado es el sujeto
activo del delito.

Todava una parte de la doctrina insiste en la discusin acerca de si las personas


morales o jurdicas, podran ser inculpadas por un delito, argumentando que solamente a
los autores de los delitos, en obsequio al mandato constitucional que impide la aplicacin
de penas trascendentales, puede imponrseles alguna pena, y en el caso, el Cdigo
Penal seala sanciones que pueden ir desde la suspensin, hasta la disolucin de las
sociedades mercantiles, cuando se estime necesario para la seguridad pblica (artculo
11 del Cdigo Penal).

Nosotros descartamos esa posibilidad, por varias razones que parecen concluyentes. En
primer trmino, porque es requisito para que pueda enjuiciarse a alguien, que ese
alguien tenga el mnimo de condiciones de salud y desarrollo mental al cometer el hecho
delictivo, que le permitan ser sujeto del reproche penal, cuestin de la que sera ocioso
investigar, tratndose de una persona moral; o sea, la imputabilidad slo puede
concebirse en una persona fsica.

A la manera del artculo 13 VII del Cdigo Penal, entendemos la imputabilidad como la
capacidad del individuo. al cometer el delito, de comprender el carcter ilcito de ste y
de conducirse de acuerdo con esa comprensin.

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Por lo dems, en relacin a los fines tradicionalmente reconocidos a la pena, es decir, la
afliccin, la prevencin general y particular y la readaptacin social del delincuente,
malamente podran ser referidos a alguien que no fuera una persona fsica.

Por idnticas razones, no pueden figurar como inculpados, pues, los inimputables, los
toxicmanos en lo que toca al delito contra la salud en sus modalidades de adquisicin y
posesin de estupefacientes o psicotrpicos (artculos 523 a 527 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales), los muertos, sus sucesores testamentarios o legtimos, los
animales, ni los objetos.

Conviene aadir que no debe confundirse al sujeto activo del proceso, con el inculpado.
Aqul es el que ejercita la accin, es el actor en el proceso penal.

En todo proceso, sea de la ndole que fuere, existe un actor y un demandado; el primero
es el titular de la accin que ejercita en el juicio, precisamente en contra del demandado
que ocupa el sitio de destinatario de la accin, contra l dirgese la accin ejercitada.

En el proceso penal, quien ejercita la accin penal es su nico titular, el Ministerio


Pblico, por eso ocupa el lugar de sujeto activo del proceso. El inculpado, en cambio, o
sea persona en contra de quien se endereza la accin penal por el Ministerio Pblico, es
lgicamente el sujeto pasivo del proceso penal.

Inculpado, para buscar definirlo, es la persona fsica imputable, en contra de quien se


dirige la pretensin punitiva del estado, hecha valer por el Ministerio Pblico, a travs del
ejercicio de la accin penal.

Puede serlo cualquier persona, sin distincin de raza, religin, sexo, nacionalidad o
ideologa, inclusive, como ya vimos, siendo inocente.

Para referirse al inculpado, la Constitucin Poltica, la legislacin procesal e inclusive la


jurisprudencia de la Suprema Corte y de los Tribunales Colegiados, utilizan de manera
descuidada distintas denominaciones, como reo, procesado, probable responsable, etc.

Los distintos autores de Procesal Penal, aunque tambin usan errticamente la


denominacin que corresponde a ese sujeto indispensable, est conforme en que reciba
estos nombres, segn la etapa procesal por la que vaya transitando: indiciado, durante
la averiguacin previa, por existir apenas indicios de responsabilidad a su cargo;
procesado, una vez que se encuentra a disposicin del juez, porque es ah cuando
empieza el procesamiento; acusado, desde el momento en que el Ministerio Pblico
formula conclusiones acusatorias en el proceso; inculpado, encausado, incriminado o
imputado, es una denominacin comn que puede ser usada indistintamente, hasta este
momento procesal, sentenciado, al dictarse sentencia definitiva; condenado o reo, si esa
resolucin es condenatoria, compurgado, si ha cumplido la condena impuesta.

Nada impide, por otra parte, que el procedimiento se inicie sin que se conozca ni est
identificado el inculpado, es bastante con que se tenga noticia del delito. De hecho,
muchas averiguaciones previas son iniciadas por el Ministerio Pblico contra quien
resulte responsable (QRR), por ignorarse la identidad del inculpado. No obstante, al
consignarse s debe existir certidumbre acerca del incriminado, pues no podra el
Ministerio Pblico ejercitar la accin penal contra persona indeterminada, como ocurre
en materia obrero patronal, por ejemplo, en que se ejercita la accin laboral contra quien
acredite ser el patrn. El corolario de lo expuesto, es que en materia procesal penal, no

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existen los juicios en rebelda, siendo condicin para la realizacin del procesamiento, la
presencia fsica del inculpado.

Cabe aclarar que dentro del procesamiento penal, eventualmente podra establecerse
en presencia de una condena en rebelda, pero solamente en lo que mira al pago de los
daos, y contra el obligado civilmente a repararlos. Tal ocurra si, por ejemplo, el ofendido
por el delito, dentro del mismo proceso penal que se instruye al inculpado, reclama a uno
de los terceros que menciona el artculo 32 del Cdigo Penal, el pago de la reparacin
del dao y emplazado dicho tercero, no concurra a juicio.

La identificacin del inculpado al ejercitarse la accin penal, no necesariamente deber


ser expresando su nombre y apellidos, es suficiente con que se mencione su
sobrenombre o apodo, porque con frecuencia estos sirven mejor para la citada finalidad,
que el nombre mismo.

b) Su legitimacin procesal. En lo que concierne a la legitimacin procesal del


inculpado, esta consiste en su aptitud para ejercer su carcter de parte.
Entendemos por legitimacin, el vnculo jurdico existente entre las partes y la
relacin de derecho penal que se debate en el proceso. En esta virtud, el
inculpado no requiere de alguna especial capacidad jurdica de actuar o para
ejercitar sus derechos, siendo bastante con que se trate, como hemos visto
antes, de una persona imputable.

c) Sus derechos y obligaciones. Es claro que en un rgimen de gobierno en el


que imperen los procesos de desarrollo democrtico, los derechos de que
disfrute el gobernado al ser sometido a procesamiento, sern ms amplios
que los que se le otorgan en los gobiernos dictatoriales.

En efecto, en un Estado de derecho como el nuestro, el inculpado tiene mltiples


facilidades defensistas, ello no solo en el procesamiento, sino a partir de que empieza la
investigacin en sede administrativa, puesto que est en aptitud de designar defensor o
persona de su confianza que lo defienda adecuadamente en esa etapa procesal, ante el
Ministerio Pblico, y la persona nombrada, puede intervenir en cumplimiento de su
cometido, aportando pruebas y asistiendo al inculpado en los actos en que se precise.

Adems, el artculo 20 Constitucional, contiene todo un catlogo de derechos pblicos


subjetivos del inculpado, que van desde la posibilidad de que obtenga la libertad
provisional bajo caucin, cuando proceda; estar informado acerca de la naturaleza y
causa de la acusacin; declarar o permanecer callado, sin que reciba presin alguna o
violencia fsica o moral; el derecho a un pronto proceso, a ser careado si lo solicita, con
quienes depongan en su contra y en presencia del juez; a declarar en audiencia pblica.

Pero tambin otras disposiciones constitucionales permiten un justo proceso al


inculpado. As, no podr ser juzgado sino en tribunales establecidos previamente y con
leyes dictadas con anterioridad al hecho, no podr aplicarse en su agravio una ley en
forma retroactiva, no se le podrn imponer penas crueles, injustas, infamantes,
inusitadas o trascendentales, etc.

Con todo, puede decirse que la garanta de audiencia que consagra en su favor la carta
fundamental, envuelve a los otros derechos, al concederle la potestad de ser odo en
juicio, aportar las pruebas que justifiquen su dicho, con la obligacin imperativa para la
autoridad, de tomar en consideracin tanto sus alegaciones como las pruebas
desahogadas, para el efecto de dictar la resolucin correspondiente.

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Para finalizar, hablaremos de las principales obligaciones del inculpado, entre las cuales,
se encuentran la de someterse a los actos de su procesamiento, es decir, estar presente
en ellos puesto que en nuestro medio, conforme se lleva dicho, est prohibido el
enjuiciamiento en ausencia del inculpado que, en cambio, se permite en otros pases.

Esta presencia del inculpado, para asegurarla en ciertos casos que en su momento
trataremos, puede ser estando en prisin preventiva, o libre, bien porque el delito que se
le atribuya no amerite pena privativa de libertad o sea alternativa, porque disfrute de
libertad provisional bajo caucin, sin caucin o bajo protesta.

2.2.3. EL DEFENSOR

A) Naturaleza jurdica del defensor. El defensor constituye un sujeto


indispensable de la relacin procesal penal, porque sin su presencia, segn
veremos adelante con ms detalle, resultaran nulos los actos del juicio, lo que
quiere decir que no puede concebirse sin l la relacin procesal, ni inclusive,
algunos actos de la averiguacin previa, tal sera por ejemplo, el caso de
algunos actos procedimentales de trascendencia, como los aludidos en el
artculo 388 II, VII bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, cuyo
corelativo en el Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal es el
artculo 431 III y VI bis: Habr lugar a la reposicin del proceso, por alguna de
las causas siguientes: ...II. Por no habrsele permitido nombrar defensor o no
nombrrsele el de oficio en los trminos que seala la ley; por habrsele
facilitado la manera de hacer saber al defensor su nombramiento y por
habrsele impedido comunicarse con l o que dicho defensor lo asistiere en
algunas de las diligencias del proceso; ...VII Bis. Por existir omisiones graves
de la defensa en perjuicio del sentenciado; se reputan como omisiones graves
de la defensa a) No haber asesorado al inculpado sobre la naturaleza y las
consecuencias jurdicas de los hechos imputados en el proceso; b) No haber
asistido a las diligencias que se practicaren con intervencin del inculpado
durante la averiguacin previa y durante el proceso; c) No haber ofrecido y
aportado las pruebas necesarias para la defensa del inculpado.

Es claro que en los regmenes democrticos, el defensor tenga mucha mayor posibilidad
de actuar en ejercicio de su ministerio, que en pases en que se gobierne
dictatorialmente, pues son aquellos regmenes los que adoptan, en lo general, la
acusatoriedad que es signo distintivo de los Estados de derecho.

Nuestra Constitucin poltica, eleva al rango de garanta individual, el derecho del


inculpado a una defensa adecuada. El artculo 20 fraccin IX constitucional, expresa: En
todo proceso de orden penal, tendr el inculpado las siguientes garantas: ...IX. Desde el
inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor consigna esta
Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado, o por
persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus de haber
sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr
derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr
obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera...

Conforme a esta norma, cuatro son las formas en que puede asumir su defensa: por s,
por persona de su confianza, por abogado particular, y , por un defensor de oficio.

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El reconocimiento de que el inculpado pueda atender por s mismo a su defensa, resulta
de los artculos 20 IX constitucional, 86 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y
69 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. El sealado artculo
del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece: Las audiencias sern
pblicas y en ellas el inculpado podr defenderse por s mismo..., disposicin que copia
casi literalmente la norma del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

Lo anterior implica que nuestra Ley Fundamental y la legislacin secundaria, conceden el


derecho a la autodefensa, no admitido en muchas legislaciones, en las que se requiere,
siempre, la representacin del inculpado en juicio, por un procurador, que es quien
comparece ante la autoridad para la realizacin de los actos del procesamiento, y un
letrado o abogado, que es quien tiene la direccin jurdica del asunto y presta el
asesoramiento necesario.

Si decide defenderse l mismo, igual que cuando nombre como defensor a alguien de su
confianza, que carezca de cdula profesional de Licenciado en Derecho o autorizacin
de pasante, deber ser asistido, adems, por un defensor de oficio que le nombre el
tribunal, para su orientacin y adecuada defensa, teniendo presente que el rgano de la
acusacin, est respaldado por profesionales del derecho, especializados en su tarea.
Artculo 160 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

En tal virtud, la designacin de defensor puede hacerla de manera voluntaria el


inculpado, pero tambin le puede ser nombrado defensor de oficio, por el tribunal, para
el caso de que no quisiere o no pudiere designarlo, porque no cabe legalmente su
renuncia a ser defendido.

En cuanto al defensor particular, es potestativa su designacin por parte del inculpado,


aunque esta potestad de elegir est naturalmente sujeta a sus posibilidades
econmicas.

Es importante tener presente el principio de igualdad en cuanto derivado de la defensa


en juicio, dice Clari Olmedo pues se traduce en el equilibrio con respecto a las
oportunidades que deben tener las partes para hacer valer sus derechos y garantas. El
principio ser violado cuando a una de ellas substancialmente se le otorgan durante el
proceso, posibilidades de actuacin que le son negadas a la otra, especialmente en lo
que respecta a la alegacin, a la prueba y a las impugnaciones en general.

Cuando un profesional del derecho decide intervenir, debe ajustar su actuacin a la ley,
pero est obligado a actuar siempre en defensa de los intereses del inculpado, inclusive
en contra de la voluntad de ste, aprovechando cualquier circunstancia que figure en el
expediente y que pudiera favorecerle, lo que significa que no puede reclamrsele
imparcialidad en su proceder, porque de ser esto as, no podra ofrecer ni aportar a la
causa, pruebas que pusieran al descubierto alguna falla de orden tcnico en la
acusacin, o en relacin con el planteamiento de los hechos o bien respecto de
cuestionamientos jurdicos, que permitan la liberacin del inculpado, o la reduccin de la
gravedad de sus cargos.

Naturalmente, no es el caso de justificar prcticas antijurdicas, que podran ir desde el


ilegal aleccionamiento del inculpado, el soborno, el amago, la presentacin de
testimonios prefabricados o documentos alterados, y ni siquiera vale la pena detenerse
en quien utiliza ese tipo de corruptelas, sea el fiscal o el defensor aunque tampoco es
dable confundir a este ltimo, como desafortunadamente se hace con frecuencia, con un
cmplice o encubridor del inculpado. Lo que es indudable, es que podr valerse de

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todas las probanzas que exculpen a su cliente y que figuren en autos, para encausar la
defensa.

UNIDAD 3. PREPARACIN DEL EJERCICIO DE LA ACCIN PROCESAL PENAL.

3.1. AVERIGUACION PREVIA

3.1.1. Concepto y finalidad

Antes de intentar explicar qu es la averiguacin previa, es importante destacar que


el conocimiento, comprensin, manejo y explicacin de este procedimiento penal y
de las instituciones jurdicas con l vinculadas, que son mltiples, crea una serie de
confusiones y ambigedades en cuanto a su tratamiento legal, que derivan del
hecho concerniente a que la averiguacin previa no es una creacin de nuestra
Constitucin Poltica, sino de los cdigos de procedimientos penales.

La Constitucin no alude sino de paso, a la averiguacin previa. Antes de ahora, se


mencionaba en el artculo 19, pero actualmente (a partir de la reforma constitucional
de 1993) slo se menciona en el artculo 20, al sealar que las garantas
establecidas para el inculpado en el proceso penal, en sus fracciones V, VII y IX,
tambin sern observadas en la averiguacin previa, en los trminos y con los
requisitos y lmites que las leyes establezcan y las de las fracciones I y II, no estarn
sujetas a condicin alguna.

Pero la constitucin no seala las bases para la regulacin de la averiguacin


previa, para la determinacin de su temporalidad, la determinacin de la autoridad
que habr de presidirla, la forma en que debe concluirse y tantas otras cuestiones
similares, que generan mltiples trastornos, al grado de dividir a la doctrina en
posiciones irreductibles, respecto de algunos temas que son fundamentales en la
materia, y crear un caos en cuanto a la interpretacin jurisprudencial, que se mueve
errticamente, para concluir comprometiendo al legislativo, en una interminable serie
de parches colocados a la legislacin ordinaria, con el fin de encontrar solucin a los
problemas creados en la prctica diaria.

Pues bien, nuestra legislacin adjetiva, preconiza la existencia de diversos perodos


o procedimientos penales, que permiten distinguir las dos grandes etapas en que se
desenvuelve el procedimiento en general, a saber, el sumario o instructorio y
plenario o procedimiento principal.
50
En el primero, que identificamos en nuestro medio con la averiguacin previa, la
autoridad que la preside, prepara el ejercicio de la accin penal, y practicadas las
diligencias correspondientes, concluye con la determinacin acerca de si existen los
requisitos mnimos para acudir al rgano jurisdiccional, solicitando su intervencin
con el fin de que en el caso concreto de que se trate, aplicando la ley, determine
sobre la existencia del delito y la responsabilidad de su autor y, en su caso, imponga
las sanciones correspondientes.

Ya en el plenario, en cambio, se realizan los actos procesales caractersticos del


llamado tringulo procesal, (acusacin, defensa y juzgamiento) inicindose con el
auto de radicacin, para algunos con el auto de formal prisin y concluyendo con la
sentencia definitiva.

As, el artculo 1 del CFPP, dice que en l, se regulan distintos procedimientos


penales, de los cuales, el primero es precisamente el de Averiguacin Previa a la
consignacin a los tribunales, que establece las diligencias legalmente necesarias
para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin penal.

El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, aunque no lo hace


expresamente, reglamenta los mismos procedimientos penales que el federal, de
manera que al estudiar ahora la averiguacin previa, sealaremos la regulacin
federal y local a la que est sujeta.

Tambin hay que aclarar los siguientes puntos:

No existe uniformidad en la doctrina, acerca de la existencia de una accin procesal


penal, diferente de la accin penal propiamente dicha, inclusive puede afirmarse que
nuestra legislacin objetiva, como tampoco el grueso de la literatura procesal penal,
hacen referencia a la existencia de aquella.

Sin embargo, no est dems aclarar un poco los conceptos. Quienes aceptan que
hay una accin procesal penal, distinta de la accin penal, sealan que el Ministerio
Pblico realiza dos tipos distintos de actos procedimentales: investigatorios, y
acusatorios, con diferentes consecuencias de cada uno de ellos, segn se expresa a
continuacin.

En la averiguacin previa, que se inicia a partir de la denuncia o la querella, en su


caso, el Ministerio Pblico slo realiza actos de investigacin, en preparacin del
ejercicio de la accin procesal penal, la cual, de satisfacerse los presupuestos
indispensables, ser deducida al consignarse los hechos ante el juez. Se afirma,
entonces, que la accin procesal penal es posterior al delito y ste es el que la
origina.

La accin penal, en cambio, como derecho del Estado a castigar; es anterior al


nacimiento mismo del delito y la posee el Estado, independientemente del hecho
delictivo en s, y en su caso, ser ejercitada por el Ministerio Pblico, nico titular de
ella, por mandato constitucional, pero hasta la etapa procesal en que le corresponda
precisar la acusacin, o sea, hasta que formule sus conclusiones definitivas.

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Hechas las salvedades del caso, nosotros optaremos por dejar de lado a la llamada
accin procesal penal, para aludir slo a la accin penal, por estimar que es la que
sirve de base a la elaboracin legislativa sobre el particular y, como se expresa
antes, la que sustenta la doctrina mexicana sobre el tema, de manera que no
entraremos por ahora en polmica sobre la cuestin, para evitar confusiones en su
tratamiento, ello sin perjuicio de que ms adelante volveremos a hacer referencia a
la cuestin.

El artculo 21 constitucional, conforme hemos visto, establece que la investigacin y


persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a la polica bajo su
autoridad y mando.

Segn la inobjetable concepcin del profesor Elpidio Ramrez sobre el particular, el


legislador procesal penal entendi que al propio tiempo que la norma constitucional
estableca en favor del Ministerio Pblico la titularidad de la accin penal, tambin le
otorgaba la titularidad en el manejo de la averiguacin previa, con lo que, al parecer,
se iniciaron los problemas irresolubles que hasta hoy subsisten, a pesar de tantas
modificaciones, y adiciones legales sobre el particular.

Por ejemplo, en nuestro medio, gracias a la legislacin adjetiva penal, el Ministerio


Pblico figura como inquisidor en la averiguacin previa, realizando una labor en la
que realmente se funden la inculpacin, la defensa y el juzgamiento, lo que rie con
el sistema acusatorio del procesamiento propio de nuestro rgimen democrtico
constitucional, sin que a ello se oponga el afirmar que la averiguacin previa no
forme parte del proceso penal, argumentando que este nace con el auto de
radicacin y despus de que se ha ejercitado la accin penal por su titular, porque
en primera, con independencia de que la constitucin no seala al Ministerio Pblico
como autoridad que deba presidir la averiguacin previa, de manera dictatorial,
como lo maneja la ley secundaria, la realidad innegable es que realiza una serie de
actos materialmente jurisdiccionales, ajenos a la idea que le dio origen y en
contravencin franca a las ideas expresadas en el Mensaje del Presidente Carranza,
al que con anterioridad ya hicimos referencia, que dio pi para su definicin actual.

Como ms adelante estudiaremos con mayor detalle, en el mencionado mensaje,


Venustiano Carranza, al someter al Constituyente de Quertaro de 1917, la
aprobacin del artculo 21 constitucional, pretendi destacar ante todo, el sistema
de procesamiento acusatorio, acorde con la forma de gobierno democrtica acogida
por la Constitucin Poltica, y sealar la divisin de poderes, estableciendo como
propia y exclusiva de la autoridad judicial, la imposicin de las penas, dejando la
persecucin de los delitos al Ministerio Pblico y a la polica que estara bajo su
autoridad y mando directo.

De hecho, el Constituyente se enfrent a un sistema inquisitivo con la decidida


intencin de realizar un cambio drstico, encargando al Ministerio Pblico la
persecucin de los delitos y la bsqueda de las pruebas, pero fuera de los
procedimientos secretos, basados en la tortura, y ocultos utilizados antes, y
restituyendo a la judicatura toda su respetabilidad y dignidad tambin extraviadas.

Para el logro de sus propsitos, el artculo 21 constitucional estableci la divisin de


funciones: la investigacin y persecucin de los delitos la encarga al Ministerio

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Pblico, colocndolo en su justa posicin, de la que careca en la Constitucin de
1857, que lo inclua equivocadamente, por supuesto, en el organigrama de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, sin asignarle funciones especficas. El
citado error se conserva en nuestro Pacto Federal, al incluir el artculo 102 que
regula al Ministerio Pblico Federal, dentro del Captulo relativo al Poder Federal.

Por otro lado, el mismo artculo 21 Constitucional seala como actividad propia y
exclusiva de la autoridad judicial, la imposicin de las penas, con lo que le hace
recobrar su funcin de rbitro de los conflictos penales, realizando plenamente la
labor jurisdiccional para la que es creado, pero no podr ya buscar pruebas,
reclasificar hechos o suplir deficiencias de las partes, labor inquisitiva que le resulta
totalmente ajena.

Ahora bien, si los actos procesales en juicio, sern presididos por el juez, lo lgico
es esperar que las pruebas de la defensa y del Ministerio Pblico, sern ofrecidas y
desahogadas ante la potestad de aqul.

Consecuencia de lo expuesto, es que el Ministerio Pblico en la funcin de


persecutor de los delitos que le encomienda el artculo 21 Constitucional, debe
buscar los medios de conviccin pero de ninguna manera est autorizado para
desahogarlos ante s, menos para valorarlos y todava menos para realizar actos de
jurisdiccin, que por definicin competen al juez, decidiendo si ejercita o no la accin
penal.

Estas son slo algunas de las razones que nos inclinan a coincidir con la idea de
que la legislacin secundaria, al no comprender los alcances reformistas liberales y
democrticos que inspiraron la aprobacin por el Constituyente de Quertaro, del
artculo 21 Constitucional, introdujo las contradicciones y dislates que deforman
nuestra averiguacin previa.

3.1.2. REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD.

Conforme se regula en nuestros cdigos de procedimientos penales, el Ministerio


Pblico es pues, el rgano de la autoridad que est legalmente facultado para
presidir la averiguacin previa.

Las leyes procesales no establecen una reglamentacin acerca de los actos


concretos que habr de realizar el Ministerio Pblico en el manejo de la averiguacin
previa, tampoco hay una regulacin en cuanto a la duracin de este procedimiento
penal, cuando no existe detenido, que representa el porcentaje mayoritario de los
casos, y slo hasta la reforma penal y procesal de 1993, al aclararse sin embages
los casos de flagrancia y caso urgente, qued establecido el deslinde siempre
soslayado, del plazo de que dispone el Ministerio Pblico en la averiguacin previa,
cuando sta se maneja con detenido.

Sin embargo, la doctrina dominante establece que la averiguacin previa se integra


con los siguientes actos procedimentales: a) La denuncia; b) Los requisitos de
procedibilidad, entre los que se cuentan la querella y algunos otros actos de
significacin procesal similar con la autorizacin, la declaratoria de perjuicios y la

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declaratoria de procedencia, esta ltima que, como veremos, podra quedar incluida
en la autorizacin misma; c) La actividad investigatoria, y d) La resolucin que dicte
el Ministerio Pblico, que puede ser consignacin o ejercicio de la accin penal; no
ejercicio de la accin penal o archivo; y reserva o archivo provisional, segn sea el
caso.

a) LA DENUNCIA.

La doctrina procesal penal no se pone de acuerdo acerca de si denuncia y


acusacin son trminos sinnimos, o si una es la especie y la otra el gnero y hay
adems, quienes sostienen que las expresiones sinnimas son acusacin y querella,
atribuyndoles a ambas, igual connotacin.

La denuncia, constituye la llamada noticia criminis, que es la forma ms usual por la


que llega a conocimiento del Ministerio Pblico, la existencia de un hecho
posiblemente delictivo, cuya investigacin oficiosa, entonces, se vuelve obligatoria.
113 CFPP y 262 CDF. Por excepcin, cuando las circunstancias del caso impidan su
formulacin ante dicha autoridad, en materia federal, se faculta a la polica
ministerial a recibirla.

De acuerdo con el artculo 118 del CFPP y 276 CDF, puede expresarla oralmente o
por escrito cualquier persona perteneciente a cualquier raza, sexo, credo poltico o
religioso, sea particular o servidor pblico, nacional o extranjero, recluso o persona
en libertad caucional, etc., se contraer a describir los hechos que se estimen
delictuosos, sin clasificarlos jurdicamente, al denunciante se le tomar previamente
protesta para conducirse con verdad, se le informar acerca de las penas en que
incurren los falsos declarantes, sin que puedan formular denuncias por medio de
apoderado legal, a menos de que se trate de personas morales que podrn actuar
por apoderado para pleitos y cobranzas. 120 CFPP y 264 CDF.

La denuncia, as, es el acto procesal por el que cualquier persona, verbalmente o


por escrito, ante el Ministerio Pblico (o ante la polica dependiente de l, en materia
federal) relata hechos posiblemente constitutivos de delito.

Como la ley establece la obligacin de denunciar, a todo aquel que tenga


conocimiento de la existencia de un posible delito, perseguible de oficio (artculo 116
CFPP), surge la interrogante sobre si el incumplimiento de dicha obligacin, acarrea
la comisin de algn hecho delictivo, acaso el de encubrimiento, por no procurar, por
los medios lcitos al alcance, impedir la consumacin de los delitos que sabe van a
cometerse o se estn cometiendo (artculo 400-V CP.).

Para el autor Manuel Rivera Silva, la denuncia es la relacin de actos, que se


suponen delictuosos, hecha ante la autoridad investigadora con el fin de que sta
tenga conocimiento de ellos. La denuncia, definida en la forma que antecede,
entrega los siguientes elementos:

1) Relacin de actos que se estiman delictuosos;


2) Hechos ante el rgano investigador, y
3) Hecha por cualquier persona.

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b) LA QUERELLA

Los requisitos de procedibilidad son aquellas condiciones sin cuya concurrencia no


puede iniciarse la averiguacin previa o bien, si ya fue iniciada, no puede
legalmente continuar. 113 CFPP y 262 CDF.

La querella es tambin otra forma en que el Ministerio Pblico se entera de la


existencia de un posible delito, para proceder a su investigacin.

Igual que la denuncia, la querella constituye una narracin de hechos


probablemente constitutivos de delito, que se formula ante el Ministerio Pblico o, en
su caso, ante la polica dependiente de l, de manera oral o escrita, para el Rivera
Silva, los elementos de la querella son:

1) La querella contiene como primer elemento una relacin de los actos


delictuosos hecha ante el Ministerio Pblico en forma verbal o escrita.
2) Requisito indispensable de la querella es que sea hecha por la parte
ofendida, y
3) Debe contener la expresa manifestacin de que se castigue al
responsable del hecho delictivo.

A las crticas del positivismo sobre el tema, se aaden las de una buena parte de la
doctrina, que rechaza en general, los delitos de querella necesaria, que se
denominan delitos privados, argumentando, entre otras razones, que se prestan a
criterios dispositivos, en donde el logro de la justicia se mueve conforme al mejor
postor, propicindose la inmoralidad en la procuracin y administracin de justicia,
todo lo cual conduce a la prdida de la satisfaccin del inters general, orientado
esencialmente a evitar la impunidad de los delitos. En estos casos, se llega al
extremo de pedir la desaparicin de este tipo de delitos.

No obstante, la realidad legislativa de nuestro pas, parece ignorar las anteriores


criticas y de unos aos a la fecha, han proliferado en las leyes, los delitos para cuya
persecucin se hace necesaria la instancia de ofendido.

Se estima que han pesado ms los argumentos concernientes a que, la publicidad


en ciertos delitos, causa mayores daos al pasivo, a su familia, que la ofensa misma
y, de seguro, tambin ha influido una realidad a la que no puede cerrarse los ojos,
consistentes en que, cuantitativamente, se obtiene en la prctica con mayor
frecuencia, proteccin para el ofendido o la vctima del delito, respecto a la
reparacin de los daos o al menos parte de ellos, en los delitos de querella
necesaria, que en los otros, sobre todo tratndose de delitos de contenido
patrimonial, ello por el inters ostensible del inculpado, de que se le otorgue el
perdn, para que se extinga la accin penal o, en su caso, la pena.

Es conveniente distinguir entre la extincin del derecho a querellarse, y la extincin


de la accin penal, aunque hay casos en que por igual causa, se extinguen los dos.

Desde luego, el derecho a querellarse se halla en la esfera jurdica del ofendido por
el delito, forma parte de la universidad de sus derecho y si bien originariamente la

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accin penal pertenece al individuo, al gobernado, no ocurre lo mismo respecto de
su ejercicio, cuya titularidad, conforme hemos visto, est conferida
constitucionalmente al Ministerio Pblico.

El derecho que tiene el ofendido a formular querella, en delitos perseguibles a


instancia de parte, constituye un derecho potestativo, cuyo ejercicio depende
solamente del inters o la conveniencia de su titular.

En cambio, la accin penal, no se rige por criterios de conveniencia, no por lo menos


tericamente en nuestra legislacin procesal penal, en la que por encima de los
intereses del Estado, se hallan los derechos pblicos subjetivos del gobernado, de
modo que su ejercicio constituye un imperativo jurdico para el Ministerio Pblico,
cumplidos los requisitos legales que su ejercicio reclama. Es de esta manera, como
se reafirma el poder deber del Ministerio Pblico, en relacin con el ejercicio de la
accin penal.

Esta diferencia, que ya se notaba en nuestros cdigos de procedimientos penales,


se ha explicitado en la reciente reforma de diciembre de 1994, el artculo 21
Constitucional, prrafo cuarto, que autoriza la impugnacin, por va jurisdiccional, de
las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la
accin penal.

Por ejemplo, si ocurriere la muerte del ofendido por el delito, pero antes del
fallecimiento formul la querella respectiva, su muerte no implicar la extincin de la
accin penal: Igual ser cuando existan varios querellantes y uno muera, caso en
que subsistir.

Contrariamente a lo que piensa alguna parte de la doctrina, el perdn del ofendido,


ms que extinguir el derecho a la querella, lo que extingue es la accin penal o la
pena, segn el caso, porque el derecho a la querella, es obvio que fue ya ejercitado
por su titular, pues slo as, existiendo la querella como presupuesto, puede surgir el
perdn.

Respecto a la denuncia o querella como condiciones para el inicio de la


averiguacin previa por parte del Ministerio Pblico, no sobra insistir en que nuestra
Constitucin las establece de manera limitativa, y al disponer el prrafo segundo del
artculo 16 que no podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial
y sin que preceda denuncia, acusacin o querella, las destaca como nicas formas
de iniciar la investigacin de los delitos, no obstante lo cual, siguen inicindose y
autorizndose inconstitucionalmente la delacin annima y secreta, la pesquisa
general o especial, las llamadas razias y la averiguacin oficiosa, como formas
paralelas de investigacin delictiva, por parte del Ministerio Pblico.

La delacin, es la denuncia que no suscribe el denunciante, quien con asentimiento


de la autoridad, oculta su identidad. Al decir de Jimnez Huerta, estos delatores
constituyen lo peor de la especie humana.

A pesar de ello, a diario se lee en los partes policiacos, o en el inicio de las


actuaciones del Ministerio Pblico, que tuvieron conocimiento de los hechos
investigados, por una llamada telefnica annima, o de persona que no quiso

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identificarse, o bien por una nota o un letrero delator, encontrados en un sitio
determinado. En su momento, al percatarse de estas irregularidades, la autoridad
judicial parece cerrar los ojos, como si nada hubiera ocurrido, con lo que se alientan
y propician estas prcticas ilegales.

Esta situacin anmala se agrava, al contemplar que ordenamientos legales, como


la LOPJF, antes que condenarla con energa, complaciente y con dudosa
constitucionalidad, admiten como forma de investigacin la delacin annima y
secreta propia de la inquisicin.

La pesquisa como forma de averiguar delitos, representa igualmente, un acto


procesal que repudia la Constitucin, y consiste en abocarse de manera oficiosa, a
la investigacin de hechos delictivos que no han sido denunciados ante la autoridad.
Esta pesquisa se denomina general, cuando se practica contra personas
indiferenciadas (como los ilegales retenes o puestos de revisin a cargo de policas
o soldados en las carreteras) y particular, cuando se dirige contra un ciudadano en
concreto.

LA AUTORIZACIN.

Vamos a estudiar ahora la autorizacin, que al igual que la querella, constituye un


requisito de procedibilidad, es decir, una condicin sin cuyo cumplimiento, no puede
iniciarse o continuarse, en su caso, la averiguacin previa.

La ley est dictada para aplicarse a todos aquellos que se coloquen bajo su
supuesto, lo cual se ha expresado tradicionalmente, con el aforismo: la ley es igual
para todos, principio que recogen los artculos 1, 2, 12 y 13 Constitucional, al
establecer en lo conducente, que todo individuo gozar de las garantas otorgadas
por la Constitucin; que est prohibida la esclavitud en nuestro pas; que no se
concedern ttulos nobiliarios, ni prerrogativas ni honores hereditarios, ni se dar
efecto alguno a los otorgados en otro pas; y que niguna persona o corporacin
puede tener fuero, aunque se admite la subsistencia del fuero de guerra para los
delitos y faltas contra la disciplina militar, pero con la advertencia de que los
tribunales militares, no podrn extender su jurisdiccin sobre personas que no
pertenezcan al Ejrcito.

Este planteamiento, en el que se admite como principio la igualdad de todos frente a


la ley, se estudia doctrinariamente, dentro del mbito de validez personal de la ley
procesal penal.

Sin embargo, se han reconocido algunas excepciones al principio general antes


enunciado, que obedecen a distintas razones, como la importancia del cargo
desempeado por la persona y, por consecuencia, las altas responsabilidades a ella
confiadas; la investidura que ostenta y la garanta de independencia de que debe
disfrutar en el desempeo de la funcin; en fin, los compromisos internacionales
adquiridos por nuestro pas y otra serie de motivos similares que justifican,
igualmente, los casos de excepcin a la aplicacin indiscriminada de la ley a todos
sus destinatarios.

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Tambin doctrinariamente, las excepciones al principio anunciado, se analizan a
travs de la inviolabilidad y la inmunidad, esta ltima llamada igualmente fuero.

Conforme a la primera, el favorecido con ella, queda sustrado a la aplicabilidad de


la ley. Esto significa que inviolabilidad e impunidad, son trminos equivalentes.

La inviolabilidad ser absoluta, cuando todos los actos del favorecido con ella, estn
exentos de la aplicacin de la ley; ser relativa, cuando slo algunos de esos actos
salgan del marco de aplicabilidad legal.

Nuestra ley no registra casos de inviolabilidad absoluta. (En Roma, la tienen el Papa
y los Cardenales durante el Cnclave y tambin son inviolables en sus pases,
algunos Monarcas y Dictadores).

No obstante, legalmente existen reconocidos casos de inviolabilidad relativa, como


el que confiere el artculo 61 Constitucional, a los Diputados y Senadores, quienes
son inviolables por las opiniones que manifiesten en el desempeo de sus cargos, y
jams podrn ser reconvenidos por ellas. Anteriormente, cosa que inexplicablemente
no hace la ley actual, la LOPJF (artculo 91) tambin reconoca expresamente esa
inviolabilidad relativa para los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, por los razonamientos que expresaran en sus resoluciones.

En lo que concierne a la inmunidad, implica un privilegio procesal para el favorecido


con ella, porque impide temporalmente la aplicacin de la ley, por el tiempo en que
subsista el impedimento, lo que significa, a diferencia de lo que sucede en la
inviolabilidad en que se cancela de plano la aplicacin de la ley, que su beneficiario
slo estar eximido de la aplicacin de ella, mientras dure el obstculo relativo, que
por su naturaleza es esencialmente transitorio.

Entre las inmunidades que destaca la ley, tenemos:


1) Inmunidad presidencial. Deriva del prrafo segundo del artculo 108
Constitucional, en tanto establece que el Presidente de la Repblica,
durante su encargo, slo podr ser acusado por traicin a la patria y
delitos graves del orden comn.

La defectuosa redaccin de la norma constitucional, permiti durante muchos aos,


la polmica en la que la doctrina tom partido, acerca de cules eran los delitos
graves del orden comn, sosteniendo algunos, que se aluda a los especificados en
el artculo 22 Constitucional (traicin a la patria; parricidio con alevosa,
premeditacin o ventaja; plagio; asalto en caminos; piratera; delitos graves del
orden militar) y otros, que se trataba de los que por el monto de la pena asignada,
no admitan libertad provisional bajo caucin. Realmente, no exista en el texto legal,
diferenciacin entre delitos graves y leves, lo que quizs, sin buscarlo
especficamente, se haya aclarado con la reforma penal de 1993, en la que si se
establece ya de manera expresa, esa clasificacin, dando a cada tipo de delito un
tratamiento legal diverso.

Por lo dems, tambin se seala que se incurre en peticin de principio al aludirse al


gnero (delitos graves del orden comn) y a la especie (traicin a la patria) como si
no hubiera esa relacin y, finalmente, se critica el que se cometa la aberracin de

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amparar con inmunidad, a los delitos del orden federal que, por la naturaleza misma
de las funciones encomendadas al Presidente, existen mayores probabilidades de
que fueran cometidos, quitando esa inmunidad, segn se ha visto, en referencia a
los delitos del orden comn.

El prrafo cuarto del artculo 111 Constitucional, establece la forma de remover la


inmunidad, sealando que slo podr ser acusado por la Cmara de Senadores en
trminos del artculo 110 Constitucional, la cual resolver con base en la legislacin
penal aplicable.

2) Inmunidad de otros servidores pblicos. Se contiene en el artculo 111


Constitucional, al expresar que para proceder penalmente en contra de
los Diputados y Senadores al Congreso de la Unin, los Ministros de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, los Consejeros de la Judicatura
Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento
Administrativo, los Representantes a la Asamblea del Distrito Federal, el
titular del rgano de gobierno del Distrito Federal, el Procurador General
de la Repblica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal,
por delitos cometidos durante su gestin, la Cmara de Diputados
declarar por mayora absoluta de sus miembros presentes en sesin, si
ha o no lugar a proceder contra el inculpado y slo en el primer caso, se
le pondr a disposicin de la autoridad competente, en el concepto de que
ser reinstalado en su cargo, si es declarado inocente en sentencia.

En tratndose de los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados


de los Tribunales Superiores de Justicia de los Estados y miembros de los Consejos
de las Judicaturas Locales, la inmunidad que representa el previa juicio de
procedencia, tendr el efecto de que se comunique a las legislaturas locales, para
que procedan como corresponda.

3) Inmunidad diplomtica. De la misma manera, disfrutan de esta


prerrogativa los Jefes de Estado y Agentes diplomticos extranjeros que
se encuentren oficialmente en el pas, a quienes no podr aplicarse
nuestra ley, si bien podrn ser juzgados en su pas de origen por delitos
cometidos en el nuestro acordes con la Convencin de Viena sobre
Relaciones Diplomticas de 18 de abril de 1961, publicada en el Diario
Oficial de 3 de agosto de 1965 (en derecho internacional, se acepta que la
inmunidad alcance tambin a los familiares de la representacin
diplomtica, al personal de servicio y domstico, no nacionales, que
trabajan para la misin o sus miembros, e incluso, en otro orden de cosas,
se otorga trato especial a la valija diplomtica ).

El Tratado de Letrn de 11 de febrero de 1929 y el Convenio sobre inmunidades de


la Organizacin de Naciones Unidas, de 13 de febrero de 1946, as como la citada
Convencin de Viena, amparan la inmunidad del diplomtico, en su trnsito por
terceros Estados. En nuestro pas, la inmunidad alcanza a los Jefes de Estados
extranjeros en visita oficial (Emperadores, Reyes, Presidentes de la Repblica)
incluyendo al Papa como Jefe del Estado Vaticano, a los representantes de los
Estados miembros de la Organizacin de las Naciones Unidas, a los de la

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Organizacin de Estados Americanos (Carta de Bogot de 1948) y a los de la Corte
Internacional de Justicia, segn su Estatuto.

4) Inmunidad por reciprocidad internacional. La confiere el artculo 5 III y IV,


del Cdigo Penal, cuando dispone que los delitos cometidos a bordo de
un buque extranjero surto en puerto nacional o en aguas territoriales de la
Repblica, a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se
encuentren en territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales o
extranjeras, si el delincuente o el ofendido fueren de la tripulacin y no se
turbare la tranquilidad internacional, lo que quiere decir que si el pas al
que corresponde la bandera del buque o aeronave, ha declinado su
jurisdiccin en favor de la mexicana, en casos similares proceder que se
retraiga la jurisdiccin mexicana.

5) Inmunidad en la extradicin. Se contempla en el artculo 10 fraccin II de


la Ley de Extradicin Internacional, en la medida en que prohibe al Estado
requirente, procesar al extraditado por delitos cometidos antes de la
extradicin y que no figuren en la demanda y sean inconexos con los
fijados en ella, excepto si lo acepta el inculpado expresamente.

6) Inmunidad de procesamiento a militares extranjeros. Surge de la


cotidianidad en el trnsito y la permanencia de tropas extranjeras en
pases aliados o neutrales y encuentra fundamento en el artculo 301 del
Cdigo Bustamante y el 61 del Cdigo de Justicia Militar. Por virtud de
esta inmunidad, no podr someterse a juicio a los militares extranjeros,
por delitos cometidos en territorio nacional, si se encuentran en l con
autorizacin otorgada por nuestro pas.

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