Parcerias

Estratgicas
v. 14, n. 29, dezembro de 2009, Braslia-DF

ISSN 1413-9375
Parc. Estrat. | Braslia - DF | v. 14 | n. 29 | p. 1-236 | jul-dez 2009
Parcerias Estratgicas v.14 n.29 dezembro 2009
A Revista Parcerias Estratgicas publicada semestralmente pelo Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) e tem por linha editorial divulgar
e debater temas nas reas de cincia, tecnologia e inovao (CT&I). Distribuio gratuita. Tiragem: . exemplares. Disponvel eletronicamente
em: http:www.cgee.org.br/parcerias.

Editora Projeto grfico e diagramao

Tatiana de Carvalho Pires Eduardo Oliveira e Diogo Rodrigues

Conselho editorial Capa

Adriano Batista Dias (Fundaj) Diogo Rodrigues
Bertha Koiffmann Becker (UFRJ)
Eduardo Baumgratz Viotti (Consultor)
Evando Mirra de Paula e Silva (CGEE)
Gilda Massari (S&G Gesto Tecnolgica e Ambiental/RJ)
Lauro Morhy (UnB) Endereo para correspondncia
Ricardo Bielschowsky (Cepal) SCN Q. 2, Bloco A, Ed. Corporate Center, sala 1102, CEP 70712-900,
Ronaldo Mota Sardenberg (Anatel) Braslia DF, telefones: (61) 3424.9666, email: editoria@cgee.org.br

Indexada em: Latindex; EBSCO publishing; bibliotecas internacionais das instituies: Michigan University, Maryland University; Universit du
Quebec; Swinburne University of Technology; Delaware State University; National Defense University; San Jose State University; University of
Wisconsin-Whitewater. Qualificada no Qualis/Capes.

C967 Parcerias Estratgicas / Centro de Gesto e Estudos Estratgi-

cos v. 1, n. 1 (maio 1996) v. 1, n. 5 (set. 1998); n. 6 (mar.
1999) Braslia: Centro de Gesto e Estudos Estratgicos:
Ministrio da Cincia e Tecnologia, 1996-1998; 1999-

v. 14 n. 29 (dez 2009)
Semestral
ISSN1413-9375

1. Poltica e governo - Brasil 2. Inovao tecnolgica 1. Cen-

tro de Gesto e Estudos Estratgicos. n. Ministrio da Cincia
e Tecnologia.

CDU 323.6(81)(05)
O Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) uma associao civil sem fins lucrativos e de interesse pblico, qualificada como Organizao
Social pelo executivo brasileiro, sob a superviso do Ministrio da Cincia e Tecnologia. Constitui-se em instituio de referncia para o suporte
contnio aos processos de tomada de deciso sobre polticas e programas de cincia, tecnologia e inovao (CT&I). A atuao do Centro est con-
centrada nas reas de prospeco, avaliao estratgica, informao e difuso do conhecimento.

Presidenta Conselho de Administrao CGEE

Lucia Carvalho Pinto de Melo
Diretor executivo
Marcio de Miranda Santos
Diretores
Antonio Carlos Filgueira Galvao
Fernando Cosme Rizzo Assuno
Eduardo Moacyr Krieger - Presidente (ABC)
Alysson Paolinelli (CNA)
Carlos Alberto Ribeiro de Xavier (MEC)
Carlos Amrico Pacheco (repres. Associados)
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Marco Antonio Reis Guarita (CNI)
Marco Antonio Zago (CNPq)
Mario Neto Borges (Confap)
Ren Teixeira Barreira (Consecti)
Sergio Henrique Ferreira (SBPC)

Esta edio da revista Parcerias Estratgicas corresponde a uma das metas do Contrato de Gesto CGEE/MCT/.
Parcerias Estratgicas no se responsabiliza por ideias emitidas em artigos assinados. permitida a reproduo e armazenamento dos textos
desde que citada a fonte.
Sumrio

05 Aos Leitores

Poltica estratgica e gesto tecnolgica em cincia,

tecnologia e inovao (CT&I)

07 Foresight: proposta de uma metodologia visando

ao fortalecimento da competitividade dos setores
industriais brasileiros
| Claudio Chauke Nehme | Adriano Galvao | Antonio Vaz |
Gilda Coelho | Llio Fellows Filho |

21 Segurana ciberntica: o desafio

da nova Sociedade da Informao
| Claudia Canongia | Raphael Mandarino Junior |

47 Crise e financiamento inovao

| Ronald Martin Dauscha |

59 Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas da

ao social em uma economia semiperifrica
| Renato de Oliveira | Fabrcio Neves | Leonardo Koppe |
Daniel Guerrini |

75 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana:

uma abordagem histrica
| Dlson Batista Ferreira |
Desenvolvimento regional

99 Convergncia de polticas pblicas:

uma metodologia para a construo de agendas
de aes de CT&I para incluso social
| Simone Uderman | Glauter Rocha |

129 Semirido brasileiro: uma anlise das potencialidades

e das competncias para o seu desenvolvimento
| Manoel Ablio de Queirz |

145 Rede de inovao de dermocosmticos na

Amaznia: o uso sustentvel da biodiversidade com
enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-
par e dos leos de andiroba e copaba
| Alberto Cardoso Arruda |

173 Patentes acadmicas no Brasil: uma anlise sobre as

universidades pblicas paulistas e seus inventores
| Rodrigo Maia de Oliveira | La Velho |

201 Empresas de base tecnolgica induzidas

e espontneas na regio metropolitana de
Campinas: limitaes, potencialidades e relaes
com o espao geogrfico
| Guilherme B. R. Lambais |

Memria

225 A criao da CNEN no contexto do governo JK

| Ana Maria Ribeiro de Andrade | Tatiane Lopes dos Santos |
 Aos Leitores

Aos leitores

com muita satisfao que entregamos aos nossos leitores o ltimo nmero da revista Parcerias
Estratgicas do ano, que traz um conjunto de artigos com temas que compem a agenda cien-
tfica e tecnolgica brasileira. Aproveitamos a oportunidade para fazer o balano das atividades
editoriais deste ano e podemos afirmar que foi bastante expressivo para o peridico: no
volume , reunimos textos de autores brasileiros. A todos os nossos colaboradores, nossos
sinceros agradecimentos.

Outra novidade foi a insero da revista Parcerias Estratgicas no Sistema Eletrnico de Edito-
rao de Revistas (SEER/IBICT). Desde novembro, todos os artigos podem ser acessados no s
no stio do CGEE como tambm na pgina do IBICT, onde os leitores, articulistas e interessados
participam do processo de submisso e avaliao on-line dos seus trabalhos. Ao longo dos me-
ses, nos preparamos para realizar os ajustes necessrios para a incluso do peridico no sistema
e assim facilitar o acesso revista. Consideramos este um avano significativo porque coloca a
Parcerias alinhada com as melhores revistas nacionais e internacionais do setor.

Vamos agora apresentao deste nmero . Os artigos esto separados em trs sees: polti-
ca estratgica e gesto tecnolgica em cincia, tecnologia e inovao; desenvolvimento regional;
memria da C&T brasileira. Os textos, de modo especial, contemplam amplamente vrios as-
pectos da rea e tratam de apresentar resultados de pesquisas, estudos de casos e reflexes so-
bre as principais tendncias e trabalhos em setores estratgicos da vida nacional e que reforam
a importncia da cincia, tecnologia e inovao para o desenvolvimento do pas.

Esperamos que os trabalhos apresentados contribuam para a construo da informao e do

conhecimento. Agradecemos o interesse pela revista Parcerias Estratgicas e desejamos a todos
uma boa leitura!

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

Foresight: proposta de uma metodologia visando
ao fortalecimento da competitividade dos setores
industriais brasileiros
Claudio Chauke Nehme, Adriano Braun Galvao, Antonio Vaz de Albuquerque, Gilda Massari Coelho & Llio Fellows Filho

Resumo
Governos de todo o mundo tm a esperana de tor-
nar os seus setores industriais mais competitivos na
economia global. Este artigo apresenta a metodolo-
gia de foresight criada para denir planos estratgicos
de longo prazo para seis setores industriais no Brasil,
cada um dos quais est alinhado com uma poltica
industrial que visa reorganizar setores estratgicos, au-
mentar a sua competitividade no mercado mundial e
aumentar as vendas externas de produtos com valor
Abstract
Governments all over the world hope to make
their industrial sectors more competitive in the
global economy. This paper introduces a foresight
methodology created to dene long-term strategy
plans for six industrial sectors in Brazil each of
which is aligned with an industrial policy that
aims to reorganize strategic sectors, enhance their
competitiveness in the global market, and increase
foreign sales of value-added products. The method

Claudio Chauke Nehme doutor em engenharia de sistemas e computao pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ/
COPPE), mestre em Sistemas e Computao pelo Instituto Militar de Engenharia (IME) e matemtico pela Universidade Fede-
ral Fluminense (UFF). assessor tcnico e coordenador metodolgico dos estudos prospectivos setoriais e assessor da diretoria
executiva do CGEE. Email: chauke@cgee.org.br
Adriano Braun Galvao doutor em Design & Inovao pelo Institute of Design, Illinois Institute of Technology. No CGEE reali-
za estudos prospectivos em setores produtivos e contribui para divulgao dos trabalhos junto sociedade brasileira e inter-
nacional. Atua tambm na Sylver Consulting - Brasil, orientando projetos focados no processo de inovao direcionada pelo
consumidor para empresas multinacionais. Email: abraun@cgee.org.br
Antonio Vaz de Albuquerque engenheiro eletrnico e mestre em engenharia eltrica pela Universidade Federal de Pernam-
buco (UFPE). Atualmente cursa doutorado de geograa, com foco em inovao e desenvolvimento regional. Presta consultoria
em inovao e estratgicas empresarias para a empresa HoldingTech Consultora. Email: avaz@holdingtech.com
Gilda Massari Coelho doutora em Cincia da Informao e da Comunicao pela Universit Aix-Marseille III (Frana). dire-
tora da empresa S&G Gesto Tecnolgica e Ambiental, consultora em prospeco em CT&I no CGEE e docente em cursos de
ps-graduao na Fiocruz e Universidad de Cuenca (Equador). Atua nas reas de inteligncia competitiva e prospeco tecno-
lgica. Email: gmassari@cgee.org.br
Llio Fellows Filho engenheiro metalrgico pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). funcionrio do CNPq, e entre
outras atividades foi pesquisador do Cetem/MCT, diretor do Ibram, assessor especial do Ministrio da Cincia e Tecnologia.
Atualmente chefe da assessoria tcnica do CGEE. Email: lelio@cgee.org.br

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 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

agregado. Esta abordagem metodolgica foi desen-
volvida pelo CGEE durante a realizao dos estudos
prospectivos para os seis setores e baseada em ro-
admaps estratgicos e tecnolgicos, adaptados para
atender a necessidades especcas de cada setor.
constituda por quatro fases Pr-Foresight, Enten-
dendo o Presente, Perspectivas do Futuro e Prospec-
o de Oportunidades Futuras. O Pr-Foresight inclui:
) denio de um plano de trabalho e abordagem
prospectiva, e ) negociao com os agentes. Enten-
dendo o Presente inclui: ) coleta de dados, e ) seg-
mentao e priorizao. Perspectivas do Futuro inclui:
) monitoramento e identicao de tendncias, e )
desenvolvimento da viso e diretrizes. Prospeco de
Oportunidades Futuras inclui: ) denio de estrat-
gias e roadmaps, e ) recomendaes. Este trabalho
concentra-se em formalizar este processo para que
ele possa ser mais amplamente divulgado e mais facil-
mente usado. Comea por introduzir os conceitos de
foresight relevantes no contexto industrial do Brasil e,
posteriormente, apresenta uma adaptao da tcni-
ca de roadmap considerando o espectro mais amplo
dos setores industriais. Enfatiza os desaos e resul-
tados obtidos durante o trabalho com os seguintes
setores industriais brasileiros: aeronutico, calados,
plsticos, mveis, equipamentos mdicos e txtil. As
recomendaes nais para estudos prospectivos no
so compartilhadas, devido natureza sensvel das
informaes.
Palavras-chave: Foresight. Roadmap. Inovao. Com-
petitividade. Setor Industrial.
was created while CGEE developed prospective studies
for the six sectors, and is based on the development
of strategic and technological roadmaps, adapted to
accommodate unique requirements for each sector.
It consists of four phases Pre-Foresight Planning,
Understanding the Present, Futuring Perspectives,
and Prospecting Future Opportunities. Pre-Foresight
includes: () dening a work plan and foresight
approach; and () negotiating with stakeholders.
Understanding the Present includes: () data
gathering; and () segmentation and prioritization.
Futuring Perspectives includes: () scanning and
detecting trends; and () developing vision and
action goals. Prospecting Future Opportunities
includes: () dening strategies and roadmaps; and
() making recommendations. This paper focuses
on formalizing this process so that it can be more
broadly disseminated and more easily used. It
starts by introducing the meaning of foresight
concepts relevant in the industrial context of Brazil,
and subsequently introduces an adaptation of
the roadmap technique to the broader scope of
the industrial sectors. This paper emphasizes the
challenges and results obtained while working
with the aeronautical, shoes, plastic, furniture,
medical equipment, and textile sectors of Brazil.
The nal recommendations for prospective studies
are not shared due to the sensitive nature of the
information.
Keywords: Foresight. Roadmap. Innovation.
Competitivene, Industrial Sector.

1. Introduo
Na era da globalizao, os quatro pases do Bric Brasil, Rssia, ndia e China tm uma crescen-
te presena global e influncia sobre as grandes negociaes e acordos comerciais internacionais.
Neste contexto, o Brasil j se destaca como um dos principais fornecedores de matrias-primas e
produtos agrcolas (GOLDMAN SACKS, ) e, num futuro prximo, tem potencial para apro-
veitar novas oportunidades na indstria de transformao e de servios, melhorando simultane-
amente a posio competitiva de suas indstrias. O governo brasileiro tem um urgente e forte

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

desejo de tornar vrios setores industriais mais competitivos na economia global, aproveitando
as suas foras e superando suas fraquezas.

Este artigo apresenta a metodologia de prospeco denominada foresight setorial desenvolvi-

da pelo Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) para identificar oportunidades e evitar
ameaas para seis setores industriais nos prximos anos. A metodologia foi criada durante o
desenvolvimento de seis projetos de estudos de futuro solicitados pela Agncia Brasileira de De-
senvolvimento Industrial (ABDI), organizao sem fins lucrativos, com a misso de promover o
desenvolvimento tecnolgico e industrial brasileiro. Os principais resultados desses estudos for-
neceram orientaes para implementar polticas de desenvolvimento industrial.

A base da abordagem metodolgica do foresight setorial a tcnica de roadmap (GALVIN,

), (PRICE, et al, ), (LAAT, ), que foi adaptada para atender as necessidades especfi-
cas de cada setor industrial. O setor aeronutico, por exemplo, d uma forte nfase a tecnologia,
engenharia e inovao. O estudo prospectivo envolveu, portanto, uma anlise dos desenvolvi-
mentos significativos que tm sido feitos em cincia e tecnologia no setor aeronutico. Por outro
lado, o estudo do setor de calados foi centrado em novas tecnologias e processos emergentes
visando produzir calados de couro de melhor qualidade, considerando as necessidades de sus-
tentabilidade ambiental.

Este artigo comea com uma breve descrio dos conceitos presentes no contexto industrial
do Brasil. Em seguida, apresentada a customizao da tcnica de roadmap e sua aplicao nos
diferentes setores industriais. Finalmente, o documento apresenta os resultados e analisa os no-
vos desafios da elaborao de um plano de implementao, com base no estudo de futuro, que
pode aumentar a competitividade dos setores industriais. O contedo deste trabalho est foca-
do, exclusivamente, na metodologia de foresight e no ambiente para sua aplicao. Os resultados
finais do estudo no so apresentados, devido natureza sensvel das informaes.

2. Conceitos utilizados no foresight setorial

Este captulo apresenta elementos chave para a compreenso do foresight setorial, introduzindo
sucintamente o significado de conceitos importantes usados na metodologia.

2.1. Inovao e desenvolvimento sustentvel

O termo inovao onipresente hoje em dia. Embora o conceito tenha passado por algumas
transformaes nas ltimas dcadas, a essncia de seu significado permanece inalterada: a acei-

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 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

tao pela sociedade de um novo produto, servio ou processo. Muitas empresas e organizaes
no Brasil j entendem e buscam a inovao como a promessa de prosperidade. Nos estudos de
futuro apresentados neste trabalho, a inovao tambm est relacionada com o conceito de
sustentabilidade, onde no se trata apenas do desenvolvimento de coisas novas e aumento da
competitividade, mas tambm inclui a prtica de preservar os sistemas de sustentao do pla-
neta, melhorando os padres de vida para todos. Por exemplo, um novo produto direcionado
para um segmento especfico de mercado pode ser rejeitado pelos consumidores, se provocar
um srio impacto negativo sobre o meio ambiente.

2.2. Aprendizagem organizacional versus setorial

Aprendizagem organizacional uma caracterstica de organizaes adaptativas, ou seja, uma or-
ganizao que capaz de detectar alteraes a partir de sinais do seu ambiente e se ajustar ade-
quadamente. Este conceito, emprestado da rea de teoria organizacional, foi expandido em estu-
dos de futuro para incluir uma perspectiva mais ampla de cada setor industrial. Padres setoriais
de aprendizagem emergiram quando comits consultivos foram formados para supervisionar
cada estudo. Os comits consultivos, compostos por membros representativos de cada setor,
tiveram a tarefa essencial de tomar decises estratgicas para os seus setores, com base na inte-
ligncia estratgica oriunda das tendncias observadas e dos drivers do mercado. A abrangncia
da aprendizagem setorial , portanto, definida de forma adequada, considerando-se o foco de
cada setor, as suas necessidades de gesto e deficincias, e sua capacidade de implementao do
planejamento estratgico em um nvel mais amplo.

2.3. Inteligncia estratgica para o setor industrial

A inteligncia estratgica muitas vezes a necessidade de formular polticas em nvel nacional e
internacional. Neste artigo, inteligncia estratgica considerada a partir da perspectiva da ges-
to do conhecimento, abrangendo cinco atividades de inteligncia organizacional: raciocnio,
cognio, aprendizagem, memria e comunicao (KIRN, ), (AKGN, et al, ). Raciocnio
est relacionado com o objetivo maior de expressar as grandes questes da estratgia setorial e
suas relaes e impactos em empresas. A cognio prov o setor com os meios para conduzir os
negcios essenciais com o conhecimento necessrio para alcanar os melhores resultados com
qualidade. A aprendizagem prepara o setor para sustentar e melhorar a sua capacidade de lidar
com as mudanas mundiais. A memria baseada na necessidade de documentar e recuperar
fatos importantes que tm o potencial para apoiar processos complexos de tomada de deciso.
Finalmente, a comunicao essencial para disseminar o conhecimento sobre aes estratgi-
cas. A fim de fornecer a melhor orientao para os atores setoriais, diferentes tipos de capaci-
dades e recursos so utilizados para: ) monitorar e interpretar os sinais relevantes do mercado

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 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

global; ) analisar as estratgias de negcios entre empresas e em segmentos de mercado; e, )

auxiliar na tomada de decises, por exemplo, com simulao por computador.

2.4. Abordagens prospectivas estratgicas e ferramentas

Um dos maiores desafios para ajudar os decisores que procuram navegar na complexidade do
mundo atual e se manterem competitivos o de antecipar as necessidades e descobrir tendncias
relevantes. No foresight estratgico, vrias abordagens e ferramentas, tais como as consultas Del-
phi, cenrios, questionrios, etc., podem ser usados para obter a opinio de especialistas e gerar as
opes futuras que os decisores podem escolher (SCHLOSSSTEIN e PARK, ). A chave para o
sucesso no caso dos estudos da ABDI foi evitar um conjunto de mtodos e padres rgidos; em
vez disso, optou-se por selecionar e personalizar os mtodos e ferramentas para cada setor.

3. Programa para aumentar a competitividade de setores

industriais
Em contraste com os pases emergentes mais dinmicos, o Brasil no acompanhou a evoluo
dos modernos setores industriais. Sua taxa mdia de crescimento anual tem sido bem inferior
da China e ndia e, em alguns setores industriais, as indstrias esto se consolidando e sendo
adquiridas por empresas multinacionais. A regulao atual, o ambiente fiscal de alta taxao, di-
ficuldades administrativas, gargalos de infraestrutura, e dficits de competncias, coletivamente
acrescentam custos excessivos para as empresas fazerem negcios e tm impulsionado os in-
vestimentos para fora do pas. Em resposta a essa situao, o governo brasileiro anunciou uma
nova poltica industrial Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP) que visa recuperar o
crescimento econmico acelerado e reduzir os custos de financiamento global e a carga fiscal
que, atualmente, pesam sobre diversos setores industriais. O objetivo global da PDP reorgani-
zar setores estratgicos, aumentar a sua competitividade no mercado global e aumentar vendas
externas de produtos de valor agregado.

A PDP foi lanada no incio de pela ABDI e foi parcialmente baseada nos estudos prospecti-
vos do CGEE, desenvolvidos para seis setores industriais: aeronutico, calados, plsticos, mveis,
equipamentos mdicos e txteis. Algumas orientaes foram consideradas na escolha de cada
setor industrial. Primeiro, o setor deveria ter elementos que justificassem os esforos para melho-
rar sua posio competitiva ao longo dos prximos anos. Por exemplo, deveria ter um sistema
de produo desenvolvido, uma cadeia de fornecimento com alguma vantagem competitiva e
iniciativas de pesquisa e desenvolvimento atualizadas que poderiam absorver inovaes incre-

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

mentais ou radicais. Associaes, lderes e comunidades industriais tambm deveriam manifes-

tar seu desejo de participar do estudo e empenhar-se em apoiar as recomendaes. Finalmente,
cada setor industrial selecionado deveria ser capaz de criar uma sinergia positiva entre governo,
instituies de cincia e tecnologia, universidades e indstria. O objetivo principal era chegar a
um acordo sobre a implementao e manuteno dos planos estratgicos sugeridos.

Para cada estudo, um Comit Consultivo foi constitudo para supervisionar o desenvolvimento
da estratgia e ter certeza de que ela poderia ser implementada. A ABDI escolheu cuidadosa-
mente os atores importantes de cada setor industrial para fazer parte do projeto. Representantes
do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), do Conselho Nacio-
nal de Desenvolvimento Industrial (CNDI) e do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) tam-
bm foram envolvidos em cada estudo.

4. Abordagem CGEE para os estudos prospectivos setoriais

Ao longo de um ano e meio, perodo do qual o CGEE desenvolveu esses estudos, a abordagem
de foresight estratgico foi ajustada e aprimorada de forma a incorporar as variadas necessidades
de cada setor industrial. Uma viso geral da abordagem metodolgica de quatro fases que cons-
titui o foresight setorial do CGEE mostrada na Figura . Os mtodos, ferramentas e resultados
de cada fase so apresentados diretamente sob suas respectivas atividades.

FASE 1 FASE 2 FASE 3 FASE 1

Pre-foresight Entendendo o Entendendo o Prospectando
Presente Futuro Oportunidades Futuras
Denio Mtodos Busca e Deteco e
Denio de
de Prospeco & Processamento Monitoramento
Estratgias e Mapas
Atividades

Plano de Trabalho de Dados de Tendncias

Desenvolvimento de
Negociao Segmentao Denio de
Viso e Objetivos
com o setor & Priorizao recomendaes
Estratgicos
Ferramentas

Reviso de Literatura Varredura de Tendncias

Denio de
Reunies Consultas Online Ocinas Estratgicas
Recomendaes
Estrutura de 6 dimenses SWOT Prospectivo
Resultados

Mapa Tecnolgico;
Termo de Referncia Panorama do Segmento
& Comit Gestor Setor Industrial Priorizado Mapa Estratgico
e Recomendaes

Figura : Viso da abordagem metodolgica de quatro etapas do foresight setorial do CGEE

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

4.1. Pr-foresight
Na fase de Pr-foresight, o plano de trabalho e as ferramentas de prospeco adequadas so defi-
nidos. Uma das caractersticas da metodologia de foresight setorial do CGEE o envolvimento e
comprometimento dos decisores-chave no desenvolvimento da prospeco e na sua avaliao.
A ABDI teve um papel importante na negociao com o setor, nesta fase inicial. Como uma enti-
dade poltica que navega em todos os nveis do governo, o objetivo principal da ABDI era persu-
adir e assegurar o comprometimento dos representantes do Comit Consultivo, que poderiam
ajudar a organizar o setor, melhorando a sua competitividade global. O Comit foi encarregado
de assessorar e validar os resultados de cada fase do estudo e teve a participao de representan-
tes das principais associaes industriais, empresas, instituies governamentais, universidades e
organizaes sem fins-lucrativos.

4.2. Entendendo o presente

A primeira fase da abordagem metodolgica prospectiva do CGEE descrever as caractersticas
atuais e a dinmica de mercado do setor industrial to detalhadamente quanto possvel. Enten-
der o presente um elemento chave para criar uma viso comum do futuro, que retrate onde
o setor industrial quer estar nos prximos anos, particularmente em questes relacionadas ao
desenvolvimento de tecnologia e produtividade.

Coleta de dados a principal atividade nesta fase, com vistas a descrever o cenrio de cada setor
industrial, olhando para questes relacionadas aos avanos tecnolgicos e socioeconmicos. O
foco do estudo j deve estar bem definido ou as informaes coletadas podero ser excessivas e
levar a recomendaes inconsistentes ou errneas. Um plano de coleta estruturado , portanto,
a base dessa etapa. O quadro de referncia apresentado na Figura ilustra o plano de ao uti-
lizado em estudos de futuro.

Duas vises importantes so descritas acima: ) a viso do setor industrial, que inclui as fontes
que o descrevem; e, ) a viso geral, que posiciona o setor na economia global atravs das lentes
das dimenses especficas. A coleta de dados comea com a identificao de fontes completas,
relevantes e confiveis. Mesmo que esta parea ser a parte mais fcil do estudo prospectivo, exis-
tem vrios desafios na escolha de fontes de dados no Brasil, incluindo as estatsticas ultrapassa-
das e uma falta de fontes secundrias confiveis. Se a coleta de dados no for bem estruturada e
se no abranger uma ampla variedade de fontes, pode comprometer os resultados da prospec-
o e dar informaes erradas para os decisores.

Como primeira fase do exerccio prospectivo, a coleta de dados tem que ser completa em sua
abrangncia e detalhes. Deve fornecer uma viso de graus das fontes de dados que podem

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

estabelecer uma boa base para o processo decisrio. Por exemplo, quando se considera a con-
corrncia global, importante examinar os novos atores, os principais concorrentes em todo o
mundo, as empresas lderes, as empresas brasileiras, e o ambiente para negcios no Brasil, bem
como a estrutura da cadeia produtiva do Pas. Uma boa ateno aos detalhes garantir um nvel
de confiana adequada para o exerccio prospectivo.

Mercado

Social Vises de Anlise Empresas Lderes Patentes

Econmica Brasil Infraestrutura Mapa de

Competncia
Estrutura de Novos Players Talentos
Tecnolgica
aquisio de dados
Grupos
Inovao Principais Paises Investimentos
de P&D Patentes
Competidores
Estratgias Vises da Poltico
Competitivas Indstria Setorial Institucional

Cadeia Produtiva Dimenses Transversal

Especcas de Impacto
de Impacto Sistmico

Desenho Escolha Segmento

Figura : Quadro referencial da coleta de dados

A interpretao das informaes coletadas organizada com base em dimenses-chave, que

devem ter uma ligao estratgica com o exerccio prospectivo. Para os setores industriais estu-
dados, foram utilizadas as seguintes dimenses: mercado, tecnologia, investimentos, recursos hu-
manos, infraestrutura e ambiente poltico-institucional. A quantidade de dados atribuda a cada
dimenso suficiente quando se fornecem evidncias suficientes sobre o setor industrial e seus
segmentos de mercado. A ltima etapa desta fase a priorizao de segmentos de mercado para
obter o foco para a prxima fase. Enfocar uma ou duas linhas de produtos ou tecnologias ajuda a
otimizar os recursos de pesquisa e alinhar os intervenientes do setor em um objetivo nico.

4.3. Perspectivas do futuro 1: montando um quebra-cabea

O objetivo da fase Perspectivas do Futuro ganhar inteligncia prospectiva para o processo de
tomada de deciso. Esta fase semelhante a montar um quebra-cabea, onde partes da infor-
mao so cuidadosamente selecionadas e, em seguida, colocadas de volta em conjunto para
ver como se encaixam. Ao escolher as peas de informao corretas, desfazendo conflitos e ex-
plorando solues, uma viso do futuro e um plano de ao podem ser criados.

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 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

A viso do futuro o primeiro elemento que precisa ser definido por cada setor. A declarao da
viso usada para determinar como alcanar a meta estabelecida pelo setor. Ela descreve uma si-
tuao desejada, onde a indstria est mais bem posicionada e, ao mesmo tempo, representa um
desafio para as atuais perspectivas do futuro, motivando os agentes a planejar e agir em conformi-
dade (HINES e BISHOP, ). A elaborao da declarao da viso de futuro, com um grupo gran-
de de representantes de um setor industrial, no entanto, extremamente complexa e arriscada.

Como uma primeira deciso estratgica, as vises criadas nos estudos de futuro do CGEE ba-
searam-se em certos tipos de informao, que incluem: as principais descobertas oriundas do
panorama do setor; tendncias recentes, pontos fortes, pontos fracos, oportunidades e ameaas
de cada setor. A declarao de viso feita a partir de palavras organizadas em alguns pargrafos;
sua composio envolve muita discusso. Com a finalidade de ilustrar o resultado final desses
exerccios, a viso de futuro do setor de mveis apresentada abaixo:

Atender o mercado global de mveis seriados residenciais, de forma sustentvel, com de-
sign brasileiro, mediante a inovao e o aprimoramento contnuo da qualidade.

O risco envolvido na criao de uma viso de longo prazo o direcionamento do setor indus-
trial para um rumo que pode ser completamente diferente de como os eventos realmente acon-
tecem. Como o mundo imprevisvel e a perspectiva de um nico futuro condenvel, o futuro
quase certamente no ocorrer como descrito em uma declarao de viso. Com a viso, no
entanto, os executivos de cada setor estaro bem direcionados preparando-se para alcanar o
lugar desejado. Se o objetivo principal ser mais competitivo nos prximos anos, ento ele
ter que levar isto a srio nos prximos anos e continuar a monitorar o ambiente para acompa-
nhar mudanas que provavelmente iro exigir ajustes na viso e objetivos.

No prximo item, descreve-se o conjunto de diretrizes necessrias para transformar uma viso
de futuro em realidade.

4.4. Perspectivas do futuro 2: a denio das diretrizes

Como descrito anteriormente, a competitividade dos setores industriais impulsionada pela
inovao e desenvolvimento sustentvel. Consequentemente, o quebra-cabea prospectivo
pode ser montado de vrias maneiras. A abordagem utilizada nos estudos prospectivos da ABDI
foi consultar os especialistas sobre as foras motrizes do mercado e da tecnologia. Especialistas
da indstria, academia e governo se reuniram em painis para avaliar as condies de mercado e
formular diretrizes orientadas para tornar realidade viso de futuro do setor industrial.

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 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

As diretrizes foram compostas por frases curtas representando tarefas importantes, que tm o
potencial de organizar a ambiente do setor industrial e produzir sinergias positivas. As sentenas
provenientes da anlise SWOT (foras, fraquezas, oportunidades e ameaas) foram organizadas
com base na dimenso de mercado, de forma que a discusso pudesse se concentrar no au-
mento da competitividade do setor. A anlise forneceu indicadores para a estratgia global, que
constituram as peas principais para o desenvolvimento dos roadmaps estratgicos para cada
setor. A Tabela apresenta exemplos de diretrizes de alguns dos setores.

Tabela : Exemplos de diretrizes

Diretriz Setor

Incorporar tecnologias estratgicas (i.e. nanotecnologia e biotecnologia) na cadeia

Calados
produtiva.
Expandir o marketshare de aeronaves comerciais e componentes no mercado nacional e
Aeronutico
internacional.
Ganhar participao no mercado de maior valor agregado nos Estados Unidos e Europa. Mveis

Fonte: Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC)

Em todos os estudos existiam objetivos recorrentes relacionados aos desafios atuais. Esto in-
cludos, por exemplo, a necessidade de melhorar significativamente o desempenho do sistema
educacional brasileiro e investir diretamente em infraestrutura logstica.

O produto final desta etapa um conjunto de diretrizes capaz de melhorar o posicionamento

do setor industrial. O exerccio de formulao de diretrizes revela que a dimenso do mercado
pode ser utilizada para interligar metas de outras dimenses e promover sinergias entre elas. O
ltimo passo criar uma pea de comunicao na forma de um roadmap, a fim de alinhar estra-
tgias de alto nvel, esforos de desenvolvimento, necessidades do mercado e planos de desen-
volvimento tecnolgico.

4.5. Prospeco de oportunidades futuras

A ltima fase da abordagem metodolgica do foresight setorial do CGEE o desenvolvimento
de roadmaps estratgicos e tecnolgicos baseados em oportunidades identificadas nas fases an-
teriores (CAMARINHA-MATOS, ), (REZGUI e ZARLI, ). Os roadmaps so geralmente
utilizados no mbito das empresas, dentro de limites bem definidos de seu ambiente de influ-
ncia. No caso da criao de um roadmap para diversos setores industriais, o conceito deve ser
adaptado para incluir poucas variveis de controle. Em outras palavras, a fim de aproveitar a si-

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 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

nergia das conexes entre os macro-objetivos direcionados ao alcance da viso de um determi-

nado setor industrial, foi necessrio rever e controlar algumas variveis. Esta adaptao apresenta
o risco de se perderem influncias entre os macro-objetivos que estruturam a sinergia da estra-
tgia. Para atenuar esse risco, a prxima fase a elaborao de um plano de execuo detalha-
do, introduzindo tantas variveis quanto necessrias de modo a produzir um plano de negcios
para setores industriais especficos.

Os elementos bsicos do roadmap estratgico foram as diretrizes definidas, na fase anterior, a

partir da dimenso de mercado. Essas diretrizes tiveram de ser interpretadas luz de seu impac-
to sobre o sistema competitivo de cada setor e redefiniram as diretivas ou as macro-estratgias
da viso do futuro. O ponto de partida para este exerccio foi definir um conjunto de critrios
de seleo e avaliao de reas de oportunidade que devero nortear o desenvolvimento de ro-
admaps estratgicos. Extrair critrios objetivos de avaliaes subjetivas incluiu perguntas para
filtragem, tais como:

Existem aspectos fundamentais e crticos que poderiam introduzir ou manter o setor in-
dustrial no ambiente competitivo?
A estratgia estimula o ambiente competitivo a organizar o setor industrial para a com-
petio global?
Tecnologias especcas poderiam apresentar novas oportunidades para o setor industrial,
contribuindo para manter ou melhorar a sua competitividade?

As diretivas fornecem a estrutura para vrias rotas possveis para o futuro. Cada rota formada
da seguinte maneira:

Denio da principal estratgia para aumentar a competitividade global;

Organizao da estratgia em diretivas que tm impacto individual e sistmico sobre a
competitividade do setor industrial;
Estruturao de cada proposio em uma rota, organizada por macro-aes vinculadas
a objetivos estratgicos considerando todas as dimenses do exerccio prospectivo. Esta
organizao deve ser completa, clara e objetiva para a criao de sinergias e promoo de
uma forte capacidade para o setor industrial atingir a viso do futuro.

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5. Os desaos da realizao do foresight adaptado

Os exerccios de prospeco proporcionam insights e janelas de oportunidades para melhorar a
competitividade dos setores industriais considerados. O desenvolvimento de roadmaps para cada
setor industrial foi um grande desafio. A natureza e a maturidade de cada setor exigiram uma
abordagem flexvel em relao metodologia de foresight e diferiram em dois aspectos principais:

Nvel organizacional: Alguns setores industriais tm cadeias produtivas fragmentadas,

enquanto outros so organizados com os principais atores e papis bem denidos rela-
cionados ao processamento de commodities, desde a extrao das matrias-primas at a
produo de produtos acabados. No primeiro caso, a estratgia mais focada nas dire-
trizes para resolver problemas de curto prazo e menos em oportunidades futuras. Com
uma cadeia de produo frgil, os roadmaps estratgicos, sugerem, principalmente, as
maneiras de organizar o setor industrial como um primeiro passo para aumentar a com-
petitividade. No caso dos setores organizados, com cadeias de produo maduras, os
roadmaps estratgicos foram projetados para incluir e alavancar a competio global, in-
cidindo mais sobre as diretrizes de mdio e longo prazos.
Nvel tecnolgico: O foco da viso ter impacto nas recomendaes sobre novas tec-
nologias e como elas podem ser usadas para melhorar a competitividade de cada setor
industrial. Para um conjunto de setores industriais, a viso do futuro era ampla o sucien-
te para incluir estratgias em tecnologia e inovao, que variaram de investimentos em
reas especcas de pesquisa at a promoo de certicao e testes. Para outros setores,
onde as vises incluram um segmento de mercado especco ou uma linha de produ-
tos, as estratgias foram mais orientadas e apoiadas por um roadmap tecnolgico alm
do estratgico.

Outro desafio para a realizao dos estudos de futuro da ABDI foi a gesto dos vrios atores cha-
ve do projeto. Em certos casos, alguns atores tomaram decises e implementaram aes antes
que os resultados do plano estratgico fossem oficialmente liberados. Como as partes interes-
sadas ajudaram a elaborar as diretrizes, eles tambm estavam planejando estratgias para seus
prprios interesses. Esse comportamento pode prejudicar a estratgia de alavancar a competi-
tividade do setor industrial, pois os programas so implementados sem aproveitar as sinergias.
Estudos futuros devero considerar este fato para evitar dissonncias entre estratgias e aes.

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 Foresight: proposta de uma metodologia visando ao fortalecimento
da competitividade dos setores industriais brasileiros

6. Resultados nais e concluso

Os estudos prospectivos para diferentes setores da indstria brasileira apresentaram vrios re-
sultados em relao a processos e produtos. O primeiro resultado diz respeito capacidade de
alterar as percepes e motivar os atores a implementar, de forma proativa, as recomendaes.
A maioria dos setores industriais escolhidos para os exerccios prospectivos tinham, inicialmente,
falta de competitividade, mas os seus dirigentes estavam abertos para a necessidade de reforar
a sua posio em relao concorrncia global. Por esta razo, os empresrios mostraram ini-
cialmente descrena em qualquer tipo de apoio governamental e no foram capazes de avaliar
o potencial do estudo. Este comportamento foi alterado durante a elaborao dos roadmaps e,
medida que eles se envolveram, comearam a mobilizar o ambiente poltico para implementar
as recomendaes do estudo. Este foi considerado um excelente resultado do exerccio de fore-
sight, porque os principais agentes tm destacado periodicamente a pertinncia e a importncia
de cada estudo.

Com relao aos resultados finais, os roadmaps estratgicos e as recomendaes foram utiliza-
dos como base para a nova Poltica Industrial. Este resultado superou as expectativas iniciais e
dever ajudar os agentes a aprimorar o processo decisrio, por meio de um plano de execuo
claro, objetivo e completo, voltado para reforar a competitividade dos vrios setores industriais.

Quanto adaptao da metodologia, a implementao bem sucedida do foresight depende

do raciocnio utilizado para estrutur-lo e a capacidade de representar aspectos globais. Na ex-
perincia dos estudos de futuro da ABDI, os melhores resultados foram impulsionados princi-
palmente pelas restries do presente, e menos pelas recomendaes dos mtodos especficos
aplicados. Parece paradoxal, porque as metas de longo prazo so competitividade e inovao.
Por que, ento, as atuais limitaes direcionam a metodologia? Uma razo simples que o fu-
turo desejado criado com base nas condies e necessidades atuais e depende de planos e
aes atuais. O desejo de ser mais competitivo no suficiente para garantir um futuro de su-
cesso. Na maioria dos setores industriais do Brasil h muitas necessidades bsicas que precisam
ser satisfeitas antes que o setor possa implementar programas e aes para alcanar um futuro
desejado. Planejamento, em casos como este, um processo dinmico e teve que ser feito para
encontrar um equilbrio entre as necessidades do presente e desejos do futuro, gerando deman-
das intermedirias.

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 Claudio Chauke, Adriano Galvao, Antonio Vaz, Gilda Massari & Llio Fellows

Agradecimentos
Os autores agradecem s muitas pessoas cuja colaborao e comprometimento ajudaram na
elaborao dos estudos setoriais e no desenvolvimento da metodologia apresentada neste arti-
go. Agradecimentos especiais equipe tcnica, incluindo: Elyas Medeiros, Flavio Albuquerque,
Kleber Alcanfor, Lilia M. Souza, Liliane Rank, Marcio Miranda Santos, Marco Lobo, Elenita Nasci-
mento, Milton da Paz, Regina Silvrio e Rosana Pauluci. Nossos agradecimentos a Brianna Sylver
pela cuidadosa reviso do texto.

Referncias

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zational Change Management. v. 20 n. 3, 2007.
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Segurana ciberntica: o desao da nova
Sociedade da Informao
Claudia Canongia & Raphael Mandarino Junior

Resumo
O artigo introduz o tema da segurana ciberntica,
sua importncia no cenrio atual, e os desaos da
nova Sociedade da Informao, que tem a revoluo
tecnolgica e a inovao como fatores crticos de de-
senvolvimento. Apresenta quadro resumo da estrat-
gia nacional de segurana ciberntica dos EUA e do
Reino Unido como viso panormica, alm de apre-
sentar como o Brasil vem construindo os passos ini-
ciais de sua trilha de segurana ciberntica, propondo,
ao nal, focos chaves para a formulao da Estratgia
Brasileira de Segurana Ciberntica.
Palavras-chave: Sociedade da Informao. Segurana
Ciberntica. Segurana da Informao e Comunica-
es. Inovao.
Abstract
This paper introduces the subject of cibersecutity,
its importance in the actual scenario, and the
challenges of the new Information Society, which
has technological revolution and innovation
as critical factors of the development. Presents
summary table of the National Strategy for
Cibersecurity of the USA and UK, as a panoramic
view, and shows how the Brazil has been building
the initial steps of its tracks of cibersecurity,
proposing, at the end, key focus for the formulation
of the Brazilian Strategy Cibersecurity.
Keywords: Information Society. Cybersecurity.
Information and Communications Security.
Innovation.

Claudia Canongia doutora em gesto da inovao pela Escola de Qumica (EQ) da Universidade Federal do Rio de Janeiro,
pesquisadora tecnologista do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao, e Qualidade Industrial (Inmetro). Atualmente
est cedida ao Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (GSIPR), atuando na assessoria tcnica do De-
partamento de Segurana da Informao e Comunicaes (DSIC/GSIPR). Email: claudia.canongia@planalto.gov.br
Raphael Mandarino Junior diretor do Departamento de Segurana da Informao e Comunicaes (DSIC) do Gabinete de
Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (GSIPR). Especialista em Cincia da Computao: Gesto da Segurana da
Informao e Comunicaes pela Universidade de Braslia (UnB), atua h mais de anos em TI, e formao bsica em mate-
mtica. Email: raphael.mandarino@planalto.gov.br

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 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

1. Introduo
A revoluo que as tecnologias de informao e comunicao, as chamadas TICs, j alcanaram
na sociedade moderna, sem dvida mais do que perceptvel e concreta para a sociedade, com
resultados bastante satisfatrios em vrios campos, como: comrcio eletrnico, educao dis-
tncia, atendimento mdico distncia, redes sociais, desenvolvimento cientco-tecnolgico,
desenvolvimento econmico, promoo do desenvolvimento sustentvel, dentre outros. O se-
tor das TICs muito dinmico e exige um ritmo acelerado de inovaes e de aes multi e inter-
disciplinares. Todos os movimentos baseados fortemente no intercmbio rpido de informaes
de toda ordem, de toda parte do mundo, com diferentes nveis de qualidade, de integridade, de
conabilidade e de segurana, daquela informao que ui, navega na rede mundial Internet.
Sem dvida, a problemtica referente incluso digital permanece viva, assim como as questes
sobre a privacidade na Internet, e fazem parte das mltiplas agendas internacionais, as quais se
somam, ainda, a questo da preservao das especicidades regionais, e dos valores culturais das
economias menos desenvolvidas e emergentes.

Porm, estas abordagens fazem parte de nosso dia-a-dia, mais fortemente, desde o nal da dca-
da de . Os jarges como sociedade da informao e economia globalizada, caram comuns,
e em certa medida at banalizados pelo uso excessivo dos mesmos.

O mundo, em especial, aquela parte que congrega pases desenvolvidos, em muito se beneciou
e continua a se beneciar dos avanos que as TICs vm promovendo.

, marcadamente, o terreno da alta tecnologia e da inovao constantes, com domnio claro de

empresas de pases desenvolvidos. A convergncia tecnolgica bombardeando com novidades
antes nem imaginadas, como, por exemplo, acessar Internet do celular, permitindo acompanhar
emails e at realizar transaes bancrias, enm, mltiplas aplicaes, servios, e negcios que
as TICs vm proporcionando, so crescentes mundialmente. A inovao nesta nova ordem
econmica vem promovendo, ento, por meio do uso intensivo das TICs, um fortalecimento
das redes sociais, das trocas de informao e conhecimento just in time, bem como a gerao
de novos hbitos e meios de vida, aumentando cada vez mais a tendncia da inovao aberta
como motor dos sistemas nacionais de inovao, conforme defendido primeiramente por
Chesbrough. (SOUZA E CANONGIA, ).

Neste ponto cabe considerar o outro lado da moeda, uma vez que tais avanos das TICs per-
mitiram tambm que os chamados ataques cibernticos, no cenrio atual, apresentem escala
mundial crescente e se caracterizem como o grande desao do sculo. Portanto, assegurar a dis-
ponibilidade, a integridade, a condencialidade e a autenticidade da informao essencial para

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

a formulao de estratgias e para o processo decisrio, especialmente no mbito do amplo es-

pectro de competncias da administrao pblica federal. Esforos so empreendidos objetivan-
do a segurana da sociedade e dos interesses do Estado, porm, as vulnerabilidades e ameaas
so crescentes na Sociedade da Informao.

Est lanado o grande desao, harmonizar duas dimenses, a primeira dimenso diz respeito
cultura do compartilhamento, da socializao, da transparncia, da criao de conhecimento, e a
segunda dimenso refere-se s questes de proteo, segurana, condencialidade, e privacidade.

O texto est organizado em cinco sesses, em que na primeira apresenta-se o contexto e con-
ceitos da segurana da ciberntica, na segunda evidencia-se uma viso panormica, realando
a motivao e a justicativa da prioridade do tema na cenrio atual, na terceira apresenta-se a
estratgia nacional de segurana ciberntica dos EUA e do Reino Unido, na quarta destaca-se
o Brasil frente esta problemtica e esboa-se uma proposta dos eixos fundamentais para a es-
tratgia nacional de segurana ciberntica do Brasil, e nalmente na quinta apresentam-se as
consideraes nais.

2. Entendendo a segurana ciberntica

Em decorrncias de tantas mudanas socioeconmicas e tecnolgicas o que se percebe uma
nova congurao da Sociedade da Informao.

Tim Berners-Lee, considerado o pai da World Wide Web, promotor da grande revoluo da So-
ciedade da Informao, recentemente rememorou o incio de seu trabalho, h anos, que ti-
nha o objetivo de reunir dados dispersos e incompatveis, dando origem ao conhecido www.
Os avanos tecnolgicos ora alcanados esto permitindo que a Web Semntica ou Internet
., extenso da Internet atual, seja colocada em prtica, em futuro breve, o que poder permitir
aos computadores e humanos trabalharem em estreita cooperao. A internet . ser capaz de
organizar e usar todo o conhecimento disponvel na Rede de forma mais inteligente, misturan-
do dados de fontes diferentes instantaneamente, a partir de dados abertos e linkados entre si.
Segundo Berners-Lee, o mais importante ao se desenvolver alguma coisa na web a universa-
lidade, ou seja, todos tm que ser capazes de utiliz-la independentemente da plataforma, do
sistema operacional, do browser, ou da cultura.

Lembra-se que a informao um ativo que, como qualquer outro ativo importante para os negcios, tem um valor para a
organizao e conseqentemente necessita ser adequadamente protegida (NBR , ).
Tim Berners-Lee convoca participantes da Campus Party Brasil para construir o futuro da Internet. (acesso em: //;
Disponnel em: <http://www.campus-party.com.br/index.php/release-.html>)

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 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

Neste sentido cabe dizer que a preocupao tanto com os contedos quanto com o tipo de uso,
e a respectiva segurana da Rede, crescem em igual medida aos desenvolvimentos tecnolgicos
e ao nmero de usurios, observados ao longo dos ltimos anos.

O nvel de preocupao da atualidade marcante, exemplica-se com as recomendaes resul-

tantes da reunio da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE)
ocorrida em maro de , em que os pontos a serem destacados sobre esta nova Sociedade
da Informao, l apresentados foram: a) convergncia de tecnologias, aumento signicativo de
sistemas e redes de informao, aumento crescente de acesso Internet, avanos das tecnologias
de informao e comunicao; b) aumento das ameaas e das vulnerabilidades, apontando para
a urgncia de aes na direo da criao, manuteno e fortalecimento da cultura de seguran-
a; e, c) ambiente em constante, e rpidas mudanas.

Soma-se que, naquela mesma reunio da OCDE, foi realado o tema Cultura de Segurana como
vetor estratgico das Naes, e os seguintes aspectos foram colocados em evidncia: a) cada
parte envolvida tem um importante papel para assegurar a segurana em funo de suas com-
petncias, e devem ser sensibilizados sobre os riscos associados segurana de sistemas e redes
de informao; e, b) as questes de segurana devem ser objeto de preocupao e responsabili-
dade de todos os atores, seja governamental, empresarial, e de outros (pesquisa e terceiro setor).

Os pases membros da OCDE, no que se refere temtica da segurana na Sociedade da Infor-

mao, esto desenvolvendo suas estratgias baseados em nove princpios, quais sejam: ) sen-
sibilizao sobre riscos seguir normas e boas prticas, implantar controles, e estar em alerta
sobre todo tipo de interconectividade e interpendncia de sistemas e redes de informao; )
responsabilidade entender a importncia de avaliar e atualizar sistematicamente as polticas,
prticas, medidas e procedimentos de segurana adotados para sistemas e redes de informao;
) resposta agir prativamente e em cooperao, prevenindo, detectando e respondendo aos
incidentes; ) tica respeitar interesses legtimos de todas as partes envolvidas; elaborar e ado-
tar prticas exemplares na conduo da segurana de sistemas e redes de informao; ) demo-
cracia seguir e fortalecer valores fundamentais de uma sociedade democrtica na segurana
de sistemas e redes de informao; ) avaliao de riscos minimizar ameaas e vulnerabilidades
por meio de aes que sejam amplas o bastante para englobar os fatores crticos internos e ex-
ternos (tecnologias, fsicos, humanos, polticos, servios de terceiros). A avaliao de risco tanto
permitir determinar o nvel de risco aceitvel quanto facilitar a adoo de medidas de controle
apropriadas ao tipo de informao a ser protegida; ) concepo integrar segurana como ele-
mento essencial no processo de planejamento, modelagem, criao e gesto de sistemas e rede

Organization for Economic Co-Operation and Development (OECD) - Guidelines for the Security of Information Systems and
Networks: Towards a culture of security. (Adopted as a Recommendation of the OECD Council at its th Session on July
). Paris: OECD. . p

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

de informao, com solues inovadoras; ) gesto da segurana coordenar e integrar a ava-

liao de riscos e a capacidade de resposta e resoluo de incidentes, bem como a auditoria de
sistemas e redes de informao, para criar um sistema coerente de segurana da informao; e,
) reavaliao examinar e reavaliar a segurana de sistemas e redes de informao, e introduzir
as necessrias mudanas nas respectivas polticas, estratgias, medidas e procedimentos.

Cabe acrescentar que o documento OECD Recommendation of the Council on the Protection of
Critical Information Infrastructure, apresenta as seguintes recomendaes aos pases membros
da OCDE no que tange a proteo das infraestruturas de informao: a) adotar poltica, com
objetivos claros, no mais alto nvel de governo; b) identicar agncias de governo e organizaes
com competncia (responsabilidade e autoridade) para implantar a poltica e seus objetivos; c)
estabelecer mtua cooperao entre os stakeholders setor privado, agncias, terceiro setor,
governo visando efetiva implantao da poltica; d) garantir transparncia na delegao de
competncia governana facilitando e fortalecendo a cooperao, em especial entre go-
verno & setor privado; e) rever sistematicamente a poltica e respectivo marco(s) legal(is), com
especial ateno s ameaas, minimizando riscos e/ou desenvolvendo novos instrumentos; e, f)
estabelecer nveis de segurana em sistemas e redes de informao e comunicaes.

A Segurana Ciberntica vem, assim, se caracterizando cada vez mais como uma funo estra-
tgica de governo, e essencial manuteno e preservao das infraestruturas crticas de um
pas, tais como sade, energia, defesa, transporte, telecomunicaes, da prpria informao, en-
tre outras.

2.1. Construindo conceitos

O ciberespao (ou espao ciberntico) considerado como a metfora que descreve o espao
no fsico criado por redes de computador, notadamente a internet, onde as pessoas podem se
comunicar de diferentes maneiras, como mensagens eletrnicas, salas de bate-papo, grupos de
discusso, dentre outros. O termo foi criado por Willian Gibson em seu romance Neuroman-
cer. (APDSI, ).

Em relao aos conceitos tanto de Segurana Ciberntica quanto de Defesa Ciberntica, cabe
colocar que estes vm sendo construdos com a presena de diferentes e importantes agentes,
no pas. Entende-se que o escopo de atuao da Segurana Ciberntica compreende aspectos e

Organization for Economic Co-Operation and Development (OECD) Committee for Information, Computer and Communi-
cation Policy (ICCP Committee) OECD Recommendation of the Council on the Protection of Critical Information Infras-
tructure. (Adopted as a Recommendation of the OECD Council at its th Session on April ). Seoul/Korea. June. .

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 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

atitudes tanto de preveno quanto de represso. E para a Defesa Ciberntica entende-se que a
mesma compreende aes operacionais de combates ofensivos.

Como um ponto de partida para a constituio de uma base conceitual nesta temtica, ainda
em construo no pas, a seguinte conceituao de segurana ciberntica, vem sendo adotada
na esfera pblica, mais focadamente na comunidade de segurana da informao e comuni-
caes, qual seja, segurana ciberntica entendida como a arte de assegurar a existncia e a
continuidade da Sociedade da Informao de uma Nao, garantindo e protegendo, no Espao
Ciberntico, seus ativos de informao e suas infraestruturas crticas. , portanto, maior que
segurana em TI, pois envolve pessoas e processos.

Acrescenta-se que o conceito, em ingls, de Cybersecurity inclui, segundo o Department of Ho-

meland Security (DHS), a preveno aos danos causados pelo uso no autorizado da informao
eletrnica e de sistemas de comunicaes e respectiva informao neles contida, visando asse-
gurar a condencialidade, integridade, e disponibilidade, incluindo, tambm, aes para restaurar
a informao eletrnica e os sistemas de comunicaes no caso de um ataque terrorista ou de
um desastre natural.

Vale reetir sobre o conceito colocado na perspectiva da International Communications Union

(ITU) em que Cybersecurity signica basicamente prover proteo contra acesso, manipulao,
e destruio no autorizada de recursos crticos e bens. Tais recursos e bens variam e dependem
do nvel de desenvolvimento dos pases. Dependem, tambm, do que cada pas considera como
sendo recurso crtico, os esforos que podem e esto dispostos a realizar, bem como da avaliao
do risco que esto dispostos a aceitar em conseqncia das inadequadas medidas de seguran-
a ciberntica. Adicionalmente, para certo nmero de pases desenvolvidos, h outras ameaas
tais como fraude, proteo do consumidor, e privacidade, as quais consideram tambm como
solues da cybersecurity, forma de proteger e manter a integridade das infraestruturas crticas
nos setores nanceiro, de sade, da energia, do transporte, das telecomunicao, da defesa, e de
outros.

Ainda de acordo com o ITU, as reas consideradas foco, dos pases membros da OCDE, para
a promoo da cybersecurity so: a) reas de elevada ateno: Combate ao crime ciberntico,

De acordo com o Glossrio das Foras Armadas (MD-G-;) o termo defesa entendido como o ato ou conjunto de
atos realizados para obter, resguardar ou recompor a condio reconhecida como de segurana, ou ainda, como reao con-
tra qualquer ataque ou agresso real ou iminente.
MANDARINO, R. Um Estudo sobre a Segurana e a Defesa do Espao Ciberntico Brasileiro. . Monograa (especializa-
o). Universidade de Braslia (UnB). Departamento de Cincia da Computao - DCE:Braslia. Jun. . p. .
NATIONAL INFRASTRUCTURE PROTECTION PLAN. Partnering to enhance protection and resiliency. DHS, . p..
ITU GLOBAL CYBERSECURITY AGENDA GCA. Framework for International Cooperation in Cybersecurity. ITU, . p. .

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

Criao em nvel nacional de CERTs/CSIRTs (Computer Emergency Response Teams/Computer Se-

curity Incident Response Teams); Aumento da cultura de segurana ciberntica e suas atividades;
e Promoo da educao; b) reas com menos ateno: Pesquisa e Desenvolvimento; Avaliao
e monitoramento; e Atendimento s pequenas e mdias empresas (PMEs).

Tem-se que dois conceitos adotados no Brasil na esfera pblica do sustentao abordagem
da segurana ciberntica, quais sejam, infraestrutura crtica da informao, bem como ativos
de informao. No mbito do governo federal brasileiro, considera-se infraestrutura crtica da
informao o subconjunto de ativos de informao que afetam diretamente a consecuo e a
continuidade da misso do Estado e a segurana da sociedade. E, complementarmente, consi-
deram-se ativos de informao, os meios de armazenamento, transmisso e processamento da
informao, os sistemas de informao, bem como os locais onde se encontram esses meios, e
as pessoas que a eles tm acesso.

3. O porqu da bola da vez ser a segurana ciberntica:

viso panormica
Chama a ateno neste ano de , no mbito dos debates da sociedade globalizada, que
emerge, alm da grande crise econmica mundial, o emprego, cada vez mais intenso, de expres-
ses como ataques cibernticos, segurana ciberntica, espao ciberntico, regulamentao da
Internet, direitos de privacidade, crimes cibernticos, violao de direitos de propriedade intelec-
tual, dentre outros, quer sejam nas mdias convencionais e digitais, quer em fruns e eventos de
governo e da academia, nacionais e internacionais. Enm, uma mirade de termos que colocam
o uso da Internet, a interconectividade das redes, e a convergncia digital, na linha de frente das
atenes das lideranas de vrios pases, a nova Sociedade da Informao e seus desaos.

Um bom retrato da atualidade, a exemplicar, foi o ocorrido em julho de , em que o stio

do Departamento de Defesa dos EUA foi invadido por dias consecutivos, numa ao que atu-
almente tem sido comum por parte dos chamados hackers, de tentativa de saturao de acesso
e conexo a um determinado stio da Internet at que o mesmo seja interrompido e seu acesso
bloqueado. E, da mesma forma, stios do governo da Coria do Sul sofreram com ao similar,
tornando lento o acesso Internet naqueles mesmos dias do incio de julho. Dados dos servios
de inteligncia de ambos os pases informaram que tal ataque ciberntico partiu de pases,

SUND, Christine. Promoting a Culture of Cybersecurity. In. ITU REGIONAL CYBERSECURITY FORUM FOR EASTERN AND
SOUTHERN AFRICA. Lusaka, - Aug .
BRASIL. Portaria n. , de de agosto de . Dirio Ocial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, ago .

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 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

inclusive dos EUA e da Coria do Sul, fazendo uso de cerca de mil computadores domsticos
e provedores da Internet. (SILVA; )

Soma-se que os crimes na internet, segundo dados recentes revelados pelo governo britnico,
geram um prejuzo global de bilhes de libras (U , bilhes), por ano, sendo bilhes de
libras (U , bilhes) para o Reino Unido. O ministro de Segurana Ciberntica do Reino Uni-
do, Lord West, revelou que a agncia britnica j vem atuando em conjunto com sua equivalente
nos Estados Unidos em estratgias de defesa e segurana do ciberespao.

Reconhecidamente uma das mais importantes e grandes empresas de TI do mundo, a Micro-

soft, destaca em seu ltimo relatrio Microsoft Security Intelligence Report, pontos crticos
relativos segurana e privacidade na Internet, nos ltimos seis meses. Entre os quais, para
reexo, exemplicam-se quatro, a seguir: ) explorao de vulnerabilidade de browser: as m-
quinas baseadas no Windows XP foram as mais atacadas, representando cerca de , do to-
tal de ataques monitorados pela empresa; ) explorao de vulnerabilidade do sistema Oce: a
vulnerabilidade mais freqentemente explorada foi uma simples e antiga, representando ,
dos ataques examinados, mesmo que a soluo de tal vulnerabilidade tenha sido disponibilizada
pela empresa h dois anos (CVE--), indicando por conseqncia uma ameaa, qual seja,
a ao dos usurios de no atualizao das verses do sistema Oce de forma sistemtica; ) sof-
twares maliciosos: a tendncia mais signicativa observada foi a deteco de aumento bastante
expressivo de softwares maliciosos em muitos pases e regies no mundo, sendo que a depen-
der da cultura de cada Nao h um tipo que mais se salienta. Por exemplo, na China malwares
que modicam browsers prevalecem, ao passo que no Brasil os alvos so malwares para captura
de senha e fraudes bancrias prevalecendo o cavalo de tria conhecido como Trojanspy:win/
Bancos, e na Coria os vrus so os mais comumente disseminados, em especial os conhecidos
Win/Virut e o Win/Parite; e, ) emails: mais de dos emails que trafegaram na Internet,
mais especicamente no Hotmail que o monitorado pela empresa, foram indevidos, ou seja,
foram enviados por meio de spams ou de ataques cibernticos nos casos de inteno maliciosa.
(MICROSOFT; )

Uma investigao de crimes digitais, no mbito do projeto de pesquisa do grupo Sec-

Dev Group, da Universidade de Toronto, Canad, descobriu que . computadores em pa-
ses estavam sendo espionados. Segundo o relatrio divulgado no nal de maro , dos
PCs invadidos pertencem a ministrios de relaes exteriores, embaixadas, organizaes interna-
cionais, empresas de comunicao e organizaes no-governamentais, inclusive com acesso

INGLATERRA e EUA se aliam na Segurana Ciberntica. (Disponvel em: <http://www.convergenciadigital.com.br/cgi/cgilua.

exe/sys/start.htm?infoid=&sid=&tpl=printerview>. Acesso em: set. .
MICROSOFT. Microsoft Security Intelligence Report. EUA, Jul-Dec . p. .v.

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

conhecimento sensvel. O relatrio fornece evidncias detalhadas sobre ao de crackers, com

motivao poltica, ao mesmo tempo em que levanta dvidas sobre a relao destes criminosos
com governos. A rede de espionagem, chamada GhostNet, utiliza o malware denominado ghst
RAT (Remote Access Tool) para roubar documentos sensveis, acessar Web Cams e assumir com-
pletamente o controle de mquinas infectadas. (SECDEV GROUP; )

No que se refere ao cenrio do governo brasileiro, os resultados de uma pesquisa realizada em

pelo Tribunal de Contas da Unio (TCU) em rgos pblicos, apresentou uma srie de
decincias na gesto de Governana de Tecnologia da Informao, sendo que os itens mais ex-
pressivos foram aqueles relativos Segurana da Informao. A pesquisa mostrou que dos
rgos pesquisados no classicam a informao, no fazem anlise de riscos, e no
possuem poltica de segurana da informao.

Segundo as palavras de Raphael Mandarino Junior, em entrevista realizada em para a

Revista Galileu, Ns temos grandes redes. Chamo-as de grandes redes porque cada uma
pode ter suas sub - redes: o Exrcito, por exemplo, tem redes no Brasil inteiro, mas eu conto
como uma s. O Brasil recebe . (dois mil) ataques por hora nessas redes isso so apenas
tentativas de invaso para roubar dados, no estou contando vrus e spams. (...) Nem sempre
uma pessoa que faz o ataque. Em muitos casos algum invade um computador, usa um softwa-
re rob, e ca tentando atacar as redes do governo vrias vezes. Eu detecto o ataque e iden-
tico de que computador ele vem, ento notico o administrador daquela rede. Normalmente
eu chego no computador que foi invadido para invadir o nosso, no ao computador do hacker.
Mas ao menos eu fecho essa porta.

Woloszin apresenta que os ataques cibernticos e o ciberterrorismo so uma tendncia mundial

com perspectivas sombrias. E o especialista complementa, que a maior preocupao para o Bra-
sil reside no fato de que os conhecimentos especcos sobre o tema ainda so do domnio de
poucos, assim como, os recursos nanceiros so insucientes. (WOLOSZIN, )

Conhecimento sensvel segundo a Portaria GSIPR No. publicada no DOU de // todo conhecimento, sigiloso ou
estratgico, cujo acesso no autorizado pode comprometer a consecuo dos objetivos nacionais e resultar em prejuzos ao
Pas, necessitando de medidas especiais de proteo.
THE SEC DEV GROUP. Tracking GhostNet: Investigating a Cyber Espionage Network. Mar. . p. (Disponvel em:
<http://www.infowar-monitor.net/ghostnet>. Acesso em: abr .)
Ver detalhes no Decreto No. publicado no DOU de de dezembro de .
Diretor do Departamento de Segurana da Informao e Comunicaes do Gabinete de Segurana Institucional da Presidn-
cia da Repblica.
ENTREVISTA de Mariana Lucena sobre Segurana Ciberntica. In: Revista Galileu. (Disponvel em: <http://dsic.planalto.gov.br/
noticias/-entrevista-do-diretor-do-dsic-a-revista-galileu>. Acesso em: set .)
WOLOSZIN, A. L.. A ameaa invisvel do terror ciberntico. Jornal do Brasil-Internacional, A, ago .

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 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

No sem razes fortes e fatos contundentes que o tema segurana ciberntica vem sendo tra-
tado cada vez mais intensamente nas esferas de governo, no mundo, sendo considerado, por-
tanto, a bola da vez.

4. Estratgia nacional dos EUA e do Reino Unido

Inicialmente, e sem polemizar, apenas para dar incio a um amplo processo de reexo, debate, e
construo de opinies sobre o tema, observa-se que os contornos do espao ciberntico ainda
so udos e no denidos para uma Nao, dado o elevado grau de interdependncia e inter-
conectividade das redes e sistemas de informao em termos mundiais.

Economias desenvolvidas esto, exatamente neste momento, como por exemplo EUA e Reino
Unido, revisando ou lanando, respectivamente, suas estratgias nacionais de segurana ciber-
ntica, com uma sinalizao forte do quanto h por fazer, principalmente em termos de coope-
rao internacional, legislao, normalizao, e capacitao de recursos humanos especializados.

O que no quer dizer que o tema no faa parte das agendas anteriores de fruns de governo, da
iniciativa privada, das ONGs, nacionais e internacionais. As questes correlacionadas segurana
ciberntica, em grande medida, tanto em termos de tecnologia quanto em termos de diretrizes,
normalizao e metodologias, ao longo dos ltimos anos, vinham sendo tratadas, mundialmen-
te, no escopo da segurana da informao e comunicaes, inclusive no Brasil.

Em relao aos EUA vale citar o documento Securing Cyberspace for the th. Presidency, que
ao ser lanado no nal de , traz um panorama daquele pas no tema, suas prioridades e
carncias.

No que diz respeito ao Reino Unido, pode-se destacar que sua primeira estratgia nacional de
segurana ciberntica foi lanada em junho de , e denominada Cyber Security Strategy of the
United Kingdom: safety, security and resilience in cyber space.

No Quadro , a seguir, apresenta-se demonstrativo das recomendaes dos EUA e do Reino Uni-
do, para a Estratgia Nacional de Segurana Ciberntica adotada por aquelas Naes, quadro
que caracteriza um breve resumo dos entendimentos da autora deste artigo.

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

Estratgia Nacional de Segurana Ciberntica

Quadro : Demonstrativo das Recomendaes dos EUA e do Reino Unido
Resumo dos entendimentos da autora

EUA Reino Unido

Criao de uma estratgia integrada e deta- Desenvolvimento da estratgia de segurana

lhada de segurana nacional dos EUA para o
ciberespao
O governo deveria promover ajuste na atual Estratgia,
e estabelecer uma Estratgia Nacional de Segurana
do Ciberespao, integrada e detalhada, na qual a
macro coordenao seja realizada por rgo/agncia
especicamente criado para tal nalidade, no mbito da
Casa Branca, rgo este que promoveria a devida sinergia
do tema, prioritariamente, nos meios: diplomtico quanto
insero internacional, militar relativo doutrina e
ao planejamento, econmico no que tange poltica,
inteligncia em suas atividades, e marcos legais no tocante
atualizao e dinamizao dos mesmos;
ciberntica do Reino Unido
A primeira Estratgia Nacional de Segurana Ciberntica do
Reino Unido lanada em junho de 2009, tem os seguintes
objetivos:
a) estabelecer programa intragoverno e intergovernos em
reas prioritrias da segurana ciberntica, provendo
fundos adicionais para a pesquisa, desenvolvimento e
inovao (P,D&I), bem como para o desenvolvimento e
promoo das habilidades e competncias crticas;
b) estreitar os trabalhos de cooperao entre o setor
pblico com o setor privado, as organizaes-no
governamentais, e os parceiros internacionais;
c) criar rgo central especco, neste caso o Oce
Cyber Security (OCS), para prover a liderana e macro
coordenao necessrias; e,
d) criar rgo operacional especco, neste caso o
Cyber Security Operations Centre (CSOC), para
prioritariamente monitorar o espao ciberntico e
coordenar respostas incidentes, estabelecer melhores
condies de entendimento e conhecimento sobre os
ataques cibernticos contra as redes e usurios do Reino
Unido, e prover informaes sobre os riscos, tanto para
as transaes comerciais e negcios, quanto para o setor
pblico no que se refere ao espao ciberntico.

Organizao das estruturas nacionais para a
segurana ciberntica
O Presidente deveria estabelecer no mbito do National
Security Council (NSC) uma Diretoria de Segurana
Ciberntica que absorveria as funes atualmente
exercidas pela Homeland Security Council (HSC). Alm
disso, o novo rgo/ Agncia Nacional do Ciberespao
deveria apoiar os trabalhos da nova Diretoria de Segurana
Ciberntica da NSC, e deveria atuar na assessoria direta do
Presidente para tal assunto. O Presidente deveria, ainda,
promover a fuso entre os j existentes rgos National
Cyber Security Center (NCSC) e a Joint Inter-Agency
Cyber Task Force (JJACTF criada pelo Diretor Nacional
de Inteligncia). O Department of Homeland Security
(DHS) deveria permancer responsvel pelo United States
Computer Emergency Readiness Team (US-CERT) bem
como pelo respectivo Programa US-CERT Einstein.
Novas estruturas de governo para atuao em
ciberntica
O governo estabelecer o Oce of Cyber Security (OCS), que
atuar no Cabinet Oce, e ser o rgo responsvel pela
liderana estratgica do tema, promovendo maior sinergia
e macro coordenao dos vrios programas de governo
na direo da segurana ciberntica, sem duplicao de
esforos, porm com a devida priorizao dos objetivos
nacionais no tema. O governo estabelecer, tambm, uma
multiagncia, o Cyber Security Operations Centre (CSOC),
para monitorar o espao ciberntico, analisar tendncias,
e fortalecer a coordenao de respostas tcnicas aos
ciber incidentes. O CSOC ser tambm responsvel por
disseminar informao para o governo, a indstria, e aos
parceiros internacionais, sobre os riscos e oportunidades
da segurana ciberntica. As novas estruturas sero
estabelecidas em setembro de 2009 e colocadas em efetiva
operao at nal da maro de 2010.
Continua...>>

CENTER FOR STRATEGIC AND INTERNATIONAL STUDIES. Securing Cyberspace for the th. Presidency: a report of the
CSIS Commission on Cybersecurity for the th. Presidency. CSIS_Washington. Dec. . p.
CABINET OFFICE. Cyber Security Strategy of the United Kingdom: safety, security and resilience in cyber space. (UK Oce
of Cyber Security (OCS) and UK Cyber Security Operations Centre (CSOC)). UK: TSO Th e Parliament Bookshop. June. .
p.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Claudia Canongia & Raphael Mandarino
...Continuao
Parcerias com o setor privado
O governo americano deveria reconstruir as parcerias
entre os setores pblico-privado, em cibersegurana, no
sentido de focar as infraestruturas chaves/ crticas da
Nao. Para tanto, deveria ser formado Comit Assessor
para atuar em nvel presidencial, com representantes
seniores das infraestruturas chave/ crticas cibernticas.
Neste sentido, este novo Comit deveria incorporar tanto
o National Security and Telecommunications Advisory
Committee (NSTAC) quanto o National Infrastrustructure
Advisory Council (NIAC).
Regulao da segurana ciberntica
Deveria ser desenvolvido pelo novo rgo/ Agncia
Nacional de Segurana Ciberntica uma macro-
coordenao sobre os aspectos de normas e padres da
segurana para a infraestrutura crtica ciberntica, no
sentido de que as diferentes agncias reguladoras em seus
escopos de atuao tenham suas atividades alinhadas ao
objetivo comum da segurana ciberntica
Segurana nos sistemas de controle indus-
trial e SCADA (Supervisory Control and Data
Acquisition)
O novo rgo/ Agncia Nacional de Segurana
Ciberntica deveria trabalhar em conjunto com
as agncias reguladoras adequadas e o National
Institute for Standards and Technology (NIST), no
desenvolvimento de normas, regulamentos tcnicos e
padres metrolgicos de segurana para a certificao
dos sistemas de controle industrial.
Fortalecimento da segurana nas aquisies e
usos de servios e produtos de TI
O novo rgo/ Agncia Nacional de Segurana Ciberntica
deveria trabalhar em parceria estreita com o setor
privado na direo de estabelecer um guia bsico para
aquisio e uso de tecnologia da informao, dando
especial ateno aos softwares. Alm disso, esforos
para o aumento da segurana da Internet deveriam ser
priorizados, contemplando dentre as necessrias aes, o
desenvolvimento de regulamentos tcnicos mandatrios de
protocolos de segurana da Internet. Tal medida, inclusive,
deveria fazer parte de uma estratgia de articulao
internacional para a segurana da Internet.
Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez
Defesa, segurana e sistema de resistncia
O governo focar na preparao e proteo contra ataques
cibernticos em todos os setores, provendo uma maior
capacidade de resistncia e resposta. Para tanto envidar
esforos para ampliar o entendimento sobre potenciais
vulnerabilidades e impactos, bem como para desenvolver
medidas de mitigao apropriadas.
Poltica, doutrina, e marcos legais e
regulatrios
O novo Oce of Cyber Security (OCS) identicar lacunas
nas atuais doutrina, poltica, legislao e regulao por
meio de um framework que aponte o cenrio domstico e
internacional. O OCS ser o melhor local para liderar tanto
o desenvolvimento de polticas especcas e promover a
maior interao no governo, quanto o desenvolvimento e
implantao da estratgia industrial de segurana ciberntica,
em estreita colaborao com atores chaves da indstria.
Assim, o fortalecimento das parcerias com o setor privado
ser fundamental no sentido de sustentar e promover as
capacidades nacionais no tema, e estimular a inovao.
Para o desenvolvimento do framework dos marcos legais e
regulatrios, tais parcerias tambm sero essenciais, somadas
ao estreito trabalho com os atores e rgos que detenham
tais competncias e escopo de atuao.
Compreenso e cultura
O novo Oce of Cyber Security (OCS) liderar o trabalho
de ampliar a compreenso e fortalecer a cultura de
segurana ciberntica, identicando mudanas ambientais
e de trabalho a serem incorporadas, tanto quanto priorizar
os vrios aspectos relacionados segurana ciberntica na
formulao da poltica. Dentre as medidas, salienta-se a de
desenvolver o processo de tomada de deciso baseado em
risco. Tal prtica representa uma substancial e desaadora
mudana de cultura, e prescindir de trabalhos especcos
na direo de que a informao certa e consistente, chegue
no momento certo e nas mos certas, visando garantir
maior eccia e ecincia decisria no campo sensvel que
o da segurana ciberntica.
Habilidades e educao
O governo examinar os requisitos e passos necessrios ao
desenvolvimento de capacidades, habilidades e formao
de especialistas em segurana ciberntica para atuao
no governo e na indstria. No se limitar aos aspectos
tcnicos requeridos, mas sim em combinar diferentes
abordagens e cobrir as lacunas existentes neste campo.
Sero desenvolvidos treinamentos, estmulo certicao e
desenvolvimento de carreira especca para atuao dentro
e fora do governo.
Continua...>>
 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao
...Continuao
Gesto e credenciamento
Deveria ser reforado o sistema de autenticao das
identidades, em especial daquelas pessoas que atuam nas
infraestruturas crticas cibernticas (TICs, energia, nanas,
servios essenciais do governo). Alm do que deveria ser
cobrada com nfase a adoo da Poltica de Padro de
Identicao Comum para os Empregados e Contratados
no mbito do Governo Federal dos EUA, conforme a
Homeland Security Presidential Directive: HSPD-12. Soma-
se que, o credenciamento do governo deveria, tambm,
apoiar os consumidores em atividades online, observados os
direitos da privacidade individual e da liberdade civil.
Modernizao
O Presidente, em conjunto com o Ministrio da Justia,
deveria reexaminar os estatutos e processos de investigao
de ciber crimes, no sentido de torn-los mais claros, mais
geis, e com melhor proteo da privacidade. Em paralelo,
deveria lanar guia bsico com indicaes de circunstncias e
requisitos para uso e cumprimento da lei, bem como uso das
autoridades militares e de inteligncia nos ciber incidentes.
Reviso do Ato Normativo Federal de Gesto
da Segurana da Informao (FISMA 2002)
O Presidente deveria trabalhar juntamente com o
Congresso na direo de reescrever o Federal Information
Security Management Act 2002 (FISMA), marco
normativo americano da segurana da informao, do
National Institute of Standards and Technology (NIST),
de forma que o mesmo contemple os aspectos relativos
segurana ciberntica.
Eliminar a diviso entre diretrizes e normas de
segurana de sistemas civis e nacional
O Presidente deveria propor legislao que eliminasse a
distino existente entre normas e regulamentos tcnicos
de segurana de sistemas nacional e sistemas de agncias
civis, adotando abordagem baseada em risco.
Capacidades tcnica, de pesquisa e desenvolvi-
mento (P&D)
O governo aportar e prover signicantes contribuies para
o trabalho de atualizao da doutrina, poltica, marcos legal e
regulatrio, bem como para a implementao da estratgia
de segurana ciberntica na indstria, com destaque para
as infraestruturas crticas nacionais como sade, energia e
outras. Para tanto, esforos e priorizao da P&D promovero
melhores efeitos, em especial ao se considerar as parcerias
internacionais ocorridas no meio acadmico. No primeiro
momento, recursos adicionais sero alocados para apoiar e
expandir o trabalho colaborativo de proteo das redes de
governo e industriais. O novo Oce of Cyber Security (OCS)
trabalhar tambm em forte cooperao com a Network
Security Innovation Plataform (NSIP) na Technology Strategy
Board, visando prover oportunidades para as empresas de alta
tecnologia do Reino Unido.
Explorao
O Reino Unido desenvolver aes para entendimento e
identicao das necessrias capacidades e competncias
para explorao do espao ciberntico, no sentido de
combater ameaas de criminosos, terroristas, e de outros
atores, por meio de um trabalho ecaz e eciente de
combate aos ataques cibernticos, conferindo a devida
defesa dos interesses nacionais e da sociedade.
Engajamento internacional
O novo Oce of Cyber Security (OCS) ser o responsvel
pela construo coerente e sinrgica dos trabalhos de
segurana ciberntica do Reino Unido vis a vis polticas,
estratgias e boas prticas de parceiros e de organizaes
internacionais. Neste primeiro momento o OCS no far
parte dos numerosos acordos bilaterais e multilaterais que
cada agncia ou rgo j realiza. E sim, exercer uma macro
coordenao dessas atividades na direo de desenvolver
uma viso e mensagem nica do Reino Unido respeito
da segurana ciberntica, alinhada s vises de aliados
estratgicos, e se fazendo presente em comisses e fruns
internacionais.
Governana, papis e responsabilidades
Ser modelada a governana do Reino Unido para
todos os aspectos relacionados segurana ciberntica,
desenvolvendo um arcabouo terico-referencial que
contemple as lies aprendidas, as melhores prticas,
os parceiros considerados chave, e as iniciativas de
mudanas requeridas. Uma das reas crticas, a dos
ciber crimes, exigir uma reviso breve dos papis e
responsabilidades dos atores diretamente envolvidos, bem
como dos requisitos estratgicos, sob a liderana e macro
coordenao do OCS, para assegurar a Estratgia Nacional
de Segurana Ciberntica do Reino Unido. No mbito
desta recomendao encontram-se tambm os esforos
intra-governo de promoo e priorizao da Estratgia
Nacional de Segurana Ciberntica , que contar com a
participao e colaborao de stakeholders, de rgos no
governamentais, e da sociedade.
Continua...>>
Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez
 Claudia Canongia & Raphael Mandarino

...Continuao

Treinamento e educao em ciberntica e de-

senvolvimento de fora de trabalho
O Presidente deveria por meio do novo rgo/ Agncia
de Segurana Ciberntica, e operando juntamente com
agncias de formao e gesto de pessoal do governo, criar
programas de treinamento para as atividades de governo
no campo da ciberntica. E, ainda, deveria trabalhar
juntamente com o National Science Foundation (NSF) para
desenvolver um programa nacional de educao no tema.

Pesquisa e desenvolvimento (P&D) em

ciberntica
O novo rgo/ Agncia de Segurana Ciberntica,
trabalhando juntamente com o Oce of Science
and Technology Policy (OSTP), deveria realizar macro
coordenao da P&D em ciberntica.

Ainda a ttulo de exemplo da dinmica do tema e seu impacto, em especial, nas infraestruturas
crticas de uma Nao, o documento elaborado em atendimento demanda do atual Presidente
dos EUA, Barack Obama, no incio de seu governo, que incluiu a segurana ciberntica no rol das
grandes ameaas globais, foi concludo em junho de , e intitula-se US Cyberspace Policy Re-
view: assuring a trusted and resilient information and communications infrastructure. Seu sum-
rio executivo apresenta recomendaes para a reviso da estratgia daquele pas, quais sejam:
) criao de rgo especco, na Casa Branca, para exercer efetivamente macro coordenao
entre as agncias de governo americanas, com atuao em segurana ciberntica, visando maior
sinergia na estratgia nacional e nas respectivas polticas; ) atualizao breve da estratgica na-
cional de proteo da infraestrutura de informao e comunicaes; ) designao da segurana
ciberntica como uma das prioridades chaves de gesto da Presidncia do pas, e estabelecimen-
to de mecanismos de medidas de avaliao e de auditorias; ) observncia da liberdade civil e
da privacidade dos prossionais do rgo especco criado no tema; ) formulao de poltica
clara quanto aos papis, responsabilidades, e tipo de atuao de cada agncia do governo com
autoridade de ao em segurana ciberntica e reas correlatas, e criao de mecanismos entre
as agncias de gesto, de monitoramento, e de avaliao; ) promoo da segurana ciberntica
por meio de campanhas nacionais pblicas e programas de educao; ) desenvolvimento de
posicionamento dos EUA em segurana ciberntica, e fortalecimento de parcerias e da coope-
rao internacional na construo de uma poltica internacional no tema; ) fortalecimento e
elaborao de plano de resposta a incidentes de segurana ciberntica, com forte interao e
dilogo entre os setores pblico-privado; ) desenvolvimento de framework de pesquisa, desen-
volvimento, e inovao (PD&I), nos vrios campos de aplicao da segurana ciberntica, como
por exemplo, solues tecnolgicas integradas, ferramentas, metodologias de segurana e con-
tingncia da infraestrutrura digital; e, ) construo de uma viso de gesto e de uma estratgia
nacional baseada na segurana ciberntica, observando a privacidade e os direitos civis.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

Bezerra, em seu texto disseminado no Blog Segurana Digital, pondera muito bem os aconteci-
mentos internacionais recentes de ataques cibernticos, como os ocorridos na Estnia em
(talvez o primeiro grande marco de ataque ciberntico no mundo), e o j citado na Coria do Sul,
mais recentemente neste ano de , dentre outros, o que vem para alertar o fato de que no
se trata de um modismo ou mero exagero, mas de uma nova realidade que vem desencadeando
um leque de possibilidades e situaes.

Pode-se perceber, como sendo o desao, saber lidar fortemente com tal aspecto, o da segu-
rana ciberntica na sociedade globalizada, nova onda que reala a necessidade de estudos de
impactos econmico-sociais e prospectivos, bem como a formulao de polticas pblicas e de
estratgias nacionais.

Nos EUA, encontra-se, atualmente, em debate no Congresso uma srie de novas legislaes a
respeito do tema, como por exemplo: a) o Projeto de Lei conhecido como Cybersecurity Act
(S.), defendido pelo Senador Jay Rockefeller, que daria ao Presidente dos EUA autoridade
para declarar situao de cyber emergence, se trco na Internet indicasse risco de ataque aos
sistemas e redes de governo e s infraestruturas crticas da Nao, medida considerada contro-
versa na medida em que daria quele Presidente condies de interromper totalmente o trco
da Internet do pas, o que seria em tese proibitivo em termos econmicos e tambm sociais, e
no somente para aquela Nao, dado o nvel de interdependncia dos sistemas e redes de in-
formao em nvel global; b) reviso e atualizao do Federal Information Security Management
Act of , na nova denominao US Information and Communications Enforcement Act of
(S.), com apoio e defesa dos Senadores Carper e Burris, que modica o captulo da legisla-
o de , caracterizando a competncia do novo rgo especco de segurana ciberntica
americano no que se refere segurana, proteo, e recuperao das infraestruturas de informa-
o e comunicaes do pas, com compromisso de desenvolver ambiente seguro aos cidados,
de prosperidade econmica, e de defesa dos interesses da Nao, diante de qualquer ataque ci-
berntico. Esta legislao refora o papel das equipes de tratamento e resposta a incidentes em
redes computacionais e exalta a necessidade de recursos humanos altamente especializados; c)
no que se refere ao escopo da educao, o H.R Cyber Education and Enahncement Act ,
introduzido por Sheila Jackson-Lee, defende duas vertentes principais, quais sejam, a de contar
com programas efetivos de fomento da National Science Foudation (NSF) para a formao de
recursos humanos e atualizao de infraestrutura tecnolgica de cursos de graduao e psgra-
duao especializados em segurana ciberntica, contando a coordenao geral do Department
of Homeland Security (DHS); e, uma segunda vertente, a de estabelecer programa de cooperao
e intercmbio tcnico e cientco, nos nveis local, setorial e regional, com forte parceria com o
setor privado, na formao de talentos.

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Alerta-se para o fato de que uma srie de desdobramentos na temtica ora em anlise, merecem
reexo e debates no pas, neste momento de construo de novos paradigmas da Sociedade
da Informao.

5. Governo brasileiro: passos iniciais para a trilha da segurana

ciberntica
O Livro Verde da Sociedade da Informao no Brasil, j em quando de seu lanamento,
apresentava que No Brasil, governo e sociedade devem andar juntos para assegurar a perspec-
tiva de que seus benefcios efetivamente alcancem a todos os brasileiros. O advento da Socie-
dade da Informao o fundamento de novas formas de organizao e de produo em escala
mundial, redenindo a insero dos pases na sociedade internacional e no sistema econmico
mundial. Tem tambm, como conseqncia, o surgimento de novas demandas dirigidas ao Po-
der Pblico no que respeita ao seu prprio funcionamento.

No entanto, apesar da expanso do uso da Internet nos ltimos anos no Brasil, o pas ocupa ain-
da um posicionamento considerado ruim em termos do ranking mundial daqueles pases mais
conectados na Rede, ocupando atualmente o o. lugar, segundo o World Economic Forum-
WWF (WWF apud SILVA, ).

Mesmo diante deste posicionamento no ranking mundial, segundo Alexandre Sanches Maga-
lhes, gerente de anlise do Ibope/NetRatings, o ritmo de crescimento da Internet brasileira
intenso. Em julho de foram contabilizados , milhes de internautas no Brasil, conforme
dados do Ibope Nielsen Online, ou seja, um aumento de , milhes de pessoas em relao ao
ms anterior. Em relao ao acesso via banda larga, o pas atingiu , milhes de conexes em
junho de : um ano e meio antes do previsto, j que essa era a projeo para .

Relatrio de ameaas segurana, produzido pela Sophos no incio de , aponta que a China
foi responsvel pela produo de dos softwares maliciosos virtuais espalhados pelo mundo
em . Em segundo lugar aparece o Brasil, com carga de responsabilidade de cerca de ,,

Sociedade da informao no Brasil: livro verde. TADAO, Takahashi. Braslia: Ministrio da Cincia e Tecnologia, . p.
SILVA, P. F. Ameaa Ciberntica: a cincia e a tecnologia signicam progresso mas tambm criam vulnerabilidades e ameaas.
In.: Defesa Latina. Jul-Set .p. -.
Estatsticas, dados e projees atuais sobre a Internet no Brasil. (Disponvel em: <http://www.tobeguarany.com/internet_no_
brasil.php> Acesso em: set .)

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

conforme amplamente divulgado naquela poca pelo Ncleo Operacional da Sociedade da In-
formao no Brasil.

Ainda no caso do Brasil, este tem histria na Sociedade da Informao, e no campo da segurana
da informao e comunicaes tem governana estabelecida, legislao vigente, vem construindo
seu arcabouo normativo no mbito do governo federal, e apesar de recente, se comparado ao ar-
cabouo de leis, normas, padres dos pases desenvolvidos, tem destaque de atuao e reconheci-
mento nacional e internacional de sua competncia em temas diretamente correlacionados se-
gurana ciberntica. Vale aqui destacar, a competncia tcnica nacional de tratamento e resposta
a incidentes de redes computacionais de governo, (o que signica, em resumo, aes de segurana
contra ataques dos chamados malwares), reconhecida em nvel nacional e internacional.

Outrossim, como passos iniciais para a construo da trilha da segurana ciberntica no mbito
da administrao pblica federal, direta e indireta (APF), o Gabinete de Segurana Institucional
da Presidncia da Repblica (GSIPR), por intermdio de seu Departamento de Segurana da In-
formao e Comunicaes (DSIC), vem articulando e promovendo com a efetiva colaborao
de representantes de vrios rgos da APF, membros do Comit Gestor de Segurana da Infor-
mao (CGSI), um conjunto de normas visando assegurar a segurana da informao e comuni-
caes no governo, bem como, vem, alavancando a instituio de grupos de trabalhos e tcni-
cos, e a formao de recursos humanos, para o tratamento de temas relacionados segurana
ciberntica.

Apresenta-se, a seguir, a srie disciplinar mais recentemente publicada no pas, no sentido de

ampliar a disseminao de tal marco normativo, bem como, estimular que a sociedade par-
ticipe de perto desta construo, notadamente, tanto a comunidade cientca e tecnolgica,
com sua P&D de excelncia, na proposio e desenvolvimento da(s) melhor(es) soluo(es)
tecnolgica(s) e metodolgica(s), quanto a comunidade do setor privado, atuando de forma ino-
vadora, no lanamento no mercado de novos produtos, processos e servios de valor agregado.

Como marco mais recente e relevante para o tema em pauta pode-se citar a publicao da Ins-
truo Normativa IN GSIPR No. /, que disciplina compulsoriamente a Gesto de Segu-
rana da Informao e Comunicaes na Administrao Pblica Federal, direta e indireta, a qual
dene que Segurana da Informao e Comunicaes (SIC) so aes que objetivam viabilizar

Brasil o segundo na lista dos pases que mais produzem malware. (Dinponvel em: <http://www.nosi.cv/index.
php?option=com_content&task=view&id=> Acesso em: set .)
Artefatos maliciosos que so entendidos em geral como qualquer programa de computador construdo com a inteno de
provocar danos, obter informaes no autorizadas, ou interromper o funcionamento de sistemas e/ou redes de computadores.
A competncia e o escopo de atuao dos rgos citados, so denidos nos seguintes instrumentos legais: a) criao do
GSIPR: Lei No. . de //; b) criao do DSIC/GSIPR: Decreto No. . de //; e, c) criao do CGSI: Art. o.
do Decreto No. . de //.

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e assegurar a disponibilidade, a integridade, a condencialidade e a autenticidade das informa-

es, inovando e ampliando, portanto, o escopo tradicionalmente conhecido e adotado na se-
gurana da informao.

Os conceitos denidos na citada IN GSIPR /, permitem evidenciar os parmetros e os va-

lores prioritrios de SIC, conforme apresentados a seguir: a) disponibilidade: propriedade de que
a informao esteja acessvel e utilizvel sob demanda por uma pessoa fsica ou determinado
sistema, rgo ou entidade; b) integridade: propriedade de que a informao no foi modicada
ou destruda de maneira no autorizada ou acidental; c) condencialidade: propriedade de que
a informao no esteja disponvel ou revelada a pessoa fsica, sistema, rgo ou entidade no
autorizado e credenciado; e, d) autenticidade: propriedade de que a informao foi produzida,
expedida, modicada ou destruda por uma determinada pessoa fsica, ou por um determinado
sistema, rgo ou entidade.

Os desdobramentos necessrios implementao do que disciplinado pela citada IN so pro-

duzidos e publicados na forma de Normas Complementares (NC), colocadas como aes adi-
cionais e compulsrias para a APF.

No que se refere aos temas mais diretamente correlacionados ao desenvolvimento e implanta-

o da SIC nos rgos e entidades da APF, a produo e respectiva publicao no D.O.U de NCs
ocorreu em , com as seguintes publicaes:

. NC /IN/DSIC/GSIPR Diretrizes para a Elaborao de Poltica de Segurana da Infor-

mao e Comunicaes nos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal, Por-
taria No. , publicada no D.O.U No. , de de julho de ;

. NC /IN/DSIC/GSIPR Gesto de Risco de Segurana da Informao e Comunicaes

- GRSIC nos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal, Portaria No. , pu-
blicada no D.O.U No. , de de agosto de ; e,

. NC /IN/DSIC/GSIPR Criao de Equipes de Tratamento e Resposta a Incidentes em

Redes Computacionais - ETIR nos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal,
Portaria No. , publicada no D.O.U No. , de de agosto de .

Este marco disciplinar certamente representar um desao a ser enfrentado pela APF, porm,
sabido que no cenrio atual no plausvel aceitar certas vulnerabilidades, e, portanto, meios e
mecanismos devero ser articulados para o sucesso das novas implementaes em todos os r-
gos e entidades da APF.

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Neste contexto, destacam-se os avanos at ento alcanados, como resposta percepo de

necessidade de prover quadros no campo de conhecimento de SIC, desde at julho de
, pelo DSIC/GSIPR, em que foram utilizados recursos oramentrios destinados formao
de recursos humanos da seguinte forma: a) eventos de sensibilizao tipo palestras sobre o tema
para um pblico estimado de mil pessoas tanto no Brasil quanto no exterior; b) eventos de
conscientizao tipo seminrios, ocinas e congressos para . servidores pblicos distribu-
dos por mais de instituies da administrao pblica federal espalhados em diversas capitais
pelo Brasil; c) eventos de capacitao tipo cursos bsicos e de fundamentos para servidores
pblicos de instituies da administrao pblica federal em Braslia, Rio de Janeiro, So Paulo,
Porto Alegre e Fortaleza; e, d) eventos de especializao tipo curso de psgraduao para ser-
vidores pblicos e militares de instituies da administrao pblica federal, em duas turmas.
No processo de evoluo, est planejado para a formatao e execuo de cursos bsicos
de fundamentos e de especializao distncia.

O Curso de Especializao em Gesto da Segurana da Informao e Comunicaes, iniciado

em , no mbito da Universidade de Braslia (UnB), Departamento de Cincia da Compu-
tao (DCE), conta, atualmente, com uma carga horria de horas/aula, turmas presenciais
de alunos cada, seleo de alunos da APF, est na sua a. edio, e tem previso de lana-
mento da a turma no nal deste ano, com novo modelo de desenvolvimento, passando a ser
disponibilizado distncia. Alm disso, avanar na modelagem e na articulao deste curso
de especializao para um mestrado prossional, faz parte dos desaos colocados para ,
aos parceiros da academia que colaboraro e participaro do novo processo. Vale dizer que
dos alunos da primeira turma deste curso de especializao, servidores pblicos e mili-
tares concluram o mesmo, tendo depositado suas monograas nas bibliotecas da UnB e da
Presidncia da Repblica.

Soma-se o fato de que outros temas e campos de atuao continuaro a serem desenvolvidos e
disciplinados, sempre na direo de disciplinar a SIC na APF, e de contribuir com a evoluo das
prticas governamentais ao nvel de mercado, criando um ambiente propcio trilha da segu-
rana ciberntica nacional.

Diante dos temas novos e desaadores, bem como da necessria atualizao conceitual, meto-
dolgica e respectiva proposio de aes continuadas, outras iniciativas que visam promover a
SIC na APF, j incorporando a segurana ciberntica como pano de fundo, esto sendo empre-
endidas com apoio e no mbito do Comit Gestor de Segurana da Informao, como o caso
da Portaria No. que institui o Grupo de Trabalho de Segurana das Infraestruturas Crticas da
Informao e da Portaria No. que institui o Grupo de Trabalho de Criptograa, publicadas
no D.O.U. No. e , de e de agosto de .

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5.1. E o Brasil frente ao problema

Acostumou-se, regra geral, a entender que as grandes questes que habitam a agenda interna-
cional so internalizadas no pas com certo atraso. Isso no corresponde verdade neste caso.
Pode-se perceber, nas sesses anteriores , que as aes nos pases ditos mais desenvolvidos ainda
se encontram em uma fase, preparatria, incipiente.

No pas est sendo acompanhado par e passo a evoluo do tema e seus desdobramentos. Vale
notar que em de outubro de , aps cerca de um ano de estudos realizados pelo Gabine-
te de Segurana Institucional da Presidencia da Republica (GSIPR), por intermdio do Departa-
mento de Segurana da Informao e Comunicaes (DSIC) a respeito do tema, o assunto foi
apresentado na forma de uma proposta para a elaborao de uma Estratgia de Segurana e de
Defesa Ciberntica para o Pas em uma reunio extraordinria da Cmara de Relaes Exterio-
res e Defesa Nacional (Creden), do Conselho de Governo convocada extraordinariamente para
este m. Naquela ocasio, aps a apresentao do assunto e do modelo proposto, os membros
daquela Cmara, aps uma discusso breve deliberaram pela aprovao da iniciativa proposta
por unanimidade.

Para dar mais consistncia quela deciso, durante os oito meses seguintes, por determinao do
GSIPR, o DSIC ampliou o estudo buscando nesta fase inicial, principalmente, entender como os
demais pases estavam se preparando e que metodologia estavam empregando para fazer fren-
te esta ameaa. Foram realizadas visitas tcnicas e consultas a alguns Governos e a concluso
a que se chegou de que no existem modelos totalmente prontos e nem um entendimento
consensado de como enfrentar a questo de forma estruturada.

Em agosto do corrente ano o assunto foi apresentado ao Presidente da Repblica, Luiz Incio
Lula da Silva, que deu a sua aprovao para que o tema fosse formalmente introduzido na agen-
da da Administrao Pblica Federal. Assim, o Dirio Ocial da Unio de de setembro de
publicou a Portaria No. , do Ministro Chefe do GSIPR, que tambm o Presidente da Creden
instituindo no mbito daquela Cmara de Relaes Exteriores e Defesa o Grupo Tcnico de Se-
gurana Ciberntica.

Este Grupo, composto por representantes dos Ministrios da Justia, da Defesa, das Relaes
Exteriores, e dos Comandantes da Marinha; do Exrcito e da Aeronutica. Coordenados pelo
representante do Ministro Chefe do GSIPR, ter como objetivo propor diretrizes e estratgias
para a Segurana Ciberntica, no mbito da Administrao Pblica Federal, uma misso con-
siderada de relevante interesse pblico e do Estado. A designao da Coordenao do GSI-
PR, com a indicao de que a mesma ser exercida por intermdio do DSIC, bem como, h a

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

oportunidade de que sejam convidados especialistas, da academia e do setor privado, visando

uma construo participativa.

Os pressupostos que levaram a criao deste grupo podem ser encontradas naquela proposta
original Creden e foram resumidas nos considerando da citada Portaria. Merece destaque na-
quele texto legal o fato de ter sido explicitado a salvaguarda de que a preocupao com a segu-
rana das informaes no pode servir de excusas necessaria transparncia dos atos pblicos.

Os conceitos sobre Seguranca Ciberntica; Infraestruturas Crticas e Ativos de informao, apre-

sentados neste artigo, tambm foram explicitados naquela Portaria.

Apesar do Grupo ainda est em processo de nomeao com os incios dos trabalhos previstos
para a primeira semana de novembro de , j existe um documento base para auxiliar o inicio
dos trabalhos, o qual ainda no conta com a aprovao do GT, a quem caber complementar e
aprimorar as idias nele contida.

Este documento apresenta, em essncia os primeiros passos para a construo de uma Estrat-
gia Nacional de Segurana Ciberntica, tomando como base a monograa do autor, citada na
nota de rodap no. . .

O modelo preconiza desde medidas de proteo, passando pelo desenvolvimento da capaci-

dade de dissuaso, e propem um amplo programa de capacitao, que se inicia nas aes de
conscientizao e tem seu auge no preparo especco e aprofundado de todos que tm respon-
sabilidade pela gesto da infraestrutura crtica de informao na APF.

No se pode deixar de registrar como mais um importante passo na trilha da segurana e da

defesa ciberntica do pas o Decreto N ./ que aprova a Estratgia Nacional de Defesa,
e tem em sua dimenso a questo ciberntica tratada no que se refere s tecnologias, capaci-
taes, parcerias estratgicas e intercmbios com naes amigas, neste ltimo caso particular-
mente com as naes do entorno estratgico brasileiro e as da Comunidade de Pases de Lngua
Portuguesa.

5.2. Esboo de uma estratgia de segurana ciberntica para o Brasil

Ao se propor a denio para Estratgia de Segurana Ciberntica optou-se por inici-la com a
palavra arte tendo em mente que se tratava de uma tarefa nica. No existem modelos a se-
rem seguidos, pois, como apresentado , so poucas as naes que se debruaram sobre o tema,

ESTRATGIA Nacional de Defesa (Disponvel em: <http://www.fab.mil.br/portal/defesa/estrategia_defesa_nacional_portu-

gues.pdf> Acesso em: mai )

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e aquelas que o zeram ainda esto construindo seus referenciais tericos e prticos. Mesmo se
houvessem referncias elas ajudariam em parte, pois essa tarefa, que exige muita criatividade,
tem que ser construda baseada, sobretudo em muito conhecimento das caractersticas prprias
de cada Estado e Sociedade. Assim, para que a arte de assegurar a existncia e a continuidade da
Sociedade da Informao da nao brasileira, garantindo e protegendo, no Espao Ciberntico,
os ativos de informao e as infraestruturas crticas do pas, seja efetiva, sem a pretenso de es-
gotar o assunto, indicam-se as seguintes condies essenciais:

conhecer o grau de vulnerabilida de do pas em relao aos seus sistemas de informao

e as suas infraestruturas crticas de informao;
Identicar os servios crticos essenciais da infraestrutura de informaes para o funcio-
namento da infraestrutura crtica;
determinar o grau de dependncia dos servios das infraestruturas crticas de informa-
es sobre as infraestruturas crticas;
desenvolver uma metodologia comum para avaliar a vulnerabilidade das infraestruturas
crticas de informao dos seus sistemas e de seus servios;
elaborar uma metodologia para avaliaes de risco em segurana ciberntica;
conceber um sistema de medidas preventivas contra ataques cibernticos;
compreender que a segurana ciberntica s se dar plenamente se, na informatizao
de seus sistemas crticos, o conceito de segurana da informao e comunicaes forem
observados de forma eciente;
estabelecer que s aquisies de produtos e servios usados em sistemas crticos devam
ser testados e certicados por critrios prprios APF;
desenvolver algoritmos criptogrcos prprios e estabelecer critrios para seu uso;
construir o marco legal contra ataques cibernticos;
estabelecer programas de cooperao entre Governo e Sociedade, bem como com ou-
tros Governos e a comunidade internacional;
estreitar parcerias e aes colaborativos com o setor privado;
desenvolver programa nacional de capacitao em segurana ciberntica e recrutamen-
to, que seja construdo partir da viso interdisciplinar que o tema requer, nos nveis b-
sico tcnico, graduao, especializao, mestrado e doutorado; e,
promover e fortalecer a pesquisa, o desenvolvimento, e a inovao em segurana ciber-
ntica e temas correlatos.

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 Segurana ciberntica: o desao da nova Sociedade da Informao

6. Consideraes nais
essencial em termos polticos, econmicos e sociais, na era atual da nova Sociedade da Infor-
mao, que depende fortemente da base educacional, do desenvolvimento cientco e tecnol-
gico, e da capacidade de articulao e de promoo de parcerias de uma nao, que seja formu-
lada a estratgia de segurana ciberntica brasileira.

Certamente, a segurana ciberntica requer um maior dilogo e consequente fortalecimento

nas relaes da trplice hlice (governo, academia e setor privado), bem como, o fortalecimento,
em nvel nacional e internacional, da cooperao tcnica e da insero do pas em fruns de for-
mao de opinio e de deciso.

Frisa-se que para tanto a cooperao internacional e o desenvolvimento de framework harmo-

nizado, tornaram-se requisitos essenciais para enfrentar os desaos de segurana das infraestru-
turas crticas dos pases, em especial da infraestrutura crtica da informao de cada nao, de
cada regio econmica, enm, da aldeia global.

A segurana ciberntica, e as respectivas derivaes oriundas da complexidade da mesma, per-

mitem depreender que a comunidade global, em especial de governo, de pesquisa, de ensino, da
iniciativa privada e do terceiro setor, dever entender concretamente a envergadura deste tema
estratgico. E, consequentemente, dever empreender esforos de mobilizao e de articulao
de mecanismos para compartilhar solues e melhores prticas de segurana da infraestrutura
crtica da informao, fortalecendo, assim, a vigilncia, a pratividade, e a inovao, de forma a
responder e minimizar os riscos cibernticos.

No atual cenrio preciso, sem qualquer sombra de dvidas, aumentar signicativamente a for-
mao de recursos humanos especializados em segurana ciberntica e em reas correlatas, em
todos os nveis, desde a formao bsica, passando pela tcnica, e alcanando at o mais alto
nvel da psgraduao. Pois, de nada vale a melhor capacitao tcnica se no se conscientizar
o usurio, o prossional o cidado, destas tecnologias, e de que a segurana da informao e,
conseqentemente, a segurana ciberntica, um problema de todos. Assim sendo, esta cons-
cientizao deve ser iniciada desde o ensino fundamental, criando uma cultura orientada a esta
abordagem, pois inegvel que a cada dia a iniciao digital se d em idades mais precoces.

O Brasil tem, portanto, o desao a enfrentar, qual seja, ao mesmo tempo em que vem se orga-
nizando e ganhando espao de reconhecido destaque de sua atuao no tema, v ampliada sua
responsabilidade, dado seu papel de destaque no processo de tomada de deciso no contexto
das naes.

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Finalmente, muito h ainda que ser dialogado e construdo, o desao realmente de todos, e,
claro, do mundo. Este artigo no pretendeu ser exaustivo em relao s estratgias e s aes do
governo brasileiro, e de outras economias, no mbito deste tema to complexo, portador de fu-
turo, e instigante, e sim, pretendeu, disseminar uma sntese do cenrio mundial atual, e os passos
mais recentes do governo brasileiro, realizados no mbito do GSIPR , em prol da construo da
trilha da segurana ciberntica para o pas, como forma de subsidiar o debate nacional e a cria-
o de agenda especca.

Referncias

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Crise e nanciamento inovao
Ronald Martin Dauscha

Resumo
Este artigo baseado na apresentao realizada pelo
autor em workshop organizado em Braslia pelo
CGEE em de fevereiro de sobre Crise e Fi-
nanciamento Inovao. O objetivo era discutir os
impactos nas empresas, referente ao tema da inova-
o, da crise no Brasil, uma vez que vrios setores j
sentiam fortemente retrao na receita e uma escas-
sez generalizada na oferta de crdito. O trabalho traz
uma conceituao rpida de inovao, mostra as evi-
dncias nacionais e internacionais dos efeitos da crise
e como podem ser seus desdobramentos nas ativi-
dades de pesquisa e desenvolvimento nas empresas.
Transcreve-se alguns pontos importantes de um in-
teressante artigo da McKinzey de dezembro de
sobre Lies que aprendemos da Crise dos anos
e, na seqncia, apresenta-se uma srie de propostas
de rpido impacto implementveis durante a crise.
Palavras-chave: Empresas. Inovao. Crise. Pesquisa e
desenvolvimento.
Abstract
This article is based on a presentation of the author
done at a workshop organized by CGEE in Brasilia
on th February on Crises and Innovation
Financing. The main goal was to discuss the
impacts of the crises on companies concerning
innovation, once many industrial segments were
just suering from revenue reduction and general
credit oer shortage. This work begins with a
short denition what is innovation for industries,
shows some international and national evidences
of the impacts of the crises e how it can aect
the research and development activities at the
companies. Main issues of an interesting article of
McKinsey on Innovation lessons from the s
are pointed out in the article and afterwards, a
series of new or changed innovation nancing
mechanisms are proposed.
Keywords: Companies. Innovation. Crises.
Research and development.

Ronald Martin Dauscha engenheiro eletricista (USP), tem especializao em administrao industrial (UFPR) e MBA em -
nanas empresariais (FGV). Atuou no grupo Siemens, foi diretor e depois presidente da Associao Nacional de Pesquisa, De-
senvolvimento e Engenharia das Empresas Inovadoras (Anpei) e participou de conselhos e diretorias de vrios outros rgos e
entidades (Finep, Contec-Fiesp, Instituto Eldorado, Instituto Certi, CGEE, Abinee, entre outros). Atualmente CEO do Centro
de Inovao, Educao, Tecnologia e Empreendedorismo do Paran (Cietep) na Federao das Indstrias do Estado do Paran.
Email: ronald.dauscha@epr.org.br

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 Ronald Dauscha

1. Introduo
Este artigo reete a apresentao realizada pelo autor em workshop organizado em Braslia pelo
CGEE em de fevereiro de sobre Crise e Financiamento Inovao. Nesta poca ainda se
discutia a abrangncia e durao prevista da crise no Brasil, vrios setores j sentiam fortemente
o impacto na retrao de receita e escassez na oferta de crdito. A palestra, e agora o artigo, foi
estruturado em trs partes: ) conceituao de inovao, indcios claros internacionais e no pas
do desdobramento da crise e como o impacto desta nas atividades de pesquisa e desenvolvi-
mento nas empresas; ) comentrios e principais pontos do artigo da McKinzey de dezembro
de sobre Lies em Inovao dos anos ; e, ) apresentaes de propostas de rpido im-
pacto implementveis durante a crise (estas foram preponderantemente levantadas junto As-
sociao Nacional de Pesquisa, Desenvolvimento e Engenharia de Empresas Inovadoras-Anpei e
de outras fontes envolvidas com atividades de inovao dentro do setor produtivo).

2. Conceituao de inovao e P&D (pesquisa e

desenvolvimento)
Antes de desenvolvermos diagnsticos sobre uma possvel reduo das atividades de inovao e
de pesquisa e desenvolvimento (P&D) no pas, consideramos importante rever e equalizar alguns
conceitos em inovao, com base no Manual de Oslo. O texto abaixo foi parcialmente transcrito
da traduo da ltima verso do Manual de Oslo pela Finep.

A condio para que uma empresa seja considerada inovadora, que apresente continuamen-
te atividades de inovao em uma das vrias formas de inovao existentes. Inovao a im-
plementao de um produto (bem ou servio) novo ou signicativamente melhorado, ou um
processo e precisa ter sido efetivamente introduzida no mercado (produto ou servio) ou na
empresa (processo, marketing ou organizao). O requisito mnimo que sejam novos ou signi-
cativamente melhorados para a realidade atual da empresa (no precisa ser necessariamente
indito para o mercado).

Uma empresa inovadora de produto ou de processo denida como uma empresa que imple-
menta inovaes de produto ou de processo (inovaes tecnolgicas).

A pesquisa e desenvolvimento compreende o trabalho criativo realizado de forma sistemtica com o

objetivo de aumentar o estoque de conhecimentos, incluindo os conhecimentos do homem, da cul-
tura e da sociedade, e o uso desse estoque de conhecimentos para antever novas aplicaes (como

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 Crise e nanciamento inovao

dene o Manual Frascati, que a referncia que antecedeu ao Manual de Oslo e que se dedicava mais
inovao tecnolgica). Todas as atividades de pesquisa e desenvolvimento nanciadas ou desenvol-
vidas pelas empresas so consideradas atividades de inovao. Elas incluem a pesquisa e desenvolvi-
mento intramuros (ou seja dentro da organizao) e extramuros (em cooperao ou relacionamentos
com outras empresas ou parceiros externos), conforme tambm dene o Manual Frascati.

O desenvolvimento de softwares classicado como pesquisa e desenvolvimento e envolve a

realizao de avanos cientcos e tecnolgicos e/ou a resoluo de incertezas cientcas e tec-
nolgicas em uma base sistemtica. O desenvolvimento de servios classicado como pesqui-
sa e desenvolvimento caso resulte em um novo conhecimento ou caso envolva o uso de novos
conhecimentos para antever novas aplicaes.

Classicam-se como pesquisa e desenvolvimento a construo e o teste de um prottipo se seu

objetivo principal a realizao de novos melhoramentos. Essa geralmente a fase mais impor-
tante do desenvolvimento experimental de uma inovao. Um prottipo um modelo original
(ou uma situao de teste) que inclui todas as caractersticas tcnicas e as funes do novo pro-
duto ou processo. A aceitao de um prottipo signica freqentemente o trmino da fase de
desenvolvimento experimental e o incio de uma nova fase do processo de inovao.

A pesquisa e desenvolvimento intramuros tem por objetivo contribuir para o desenvolvimento

e para a implementao de inovaes de produto, de processo, de marketing ou organizacionais
assim como a pesquisa bsica que no est diretamente relacionada com o desenvolvimento de
uma inovao especca. A pesquisa e desenvolvimento intramuros tambm inclui a aquisio
de bens de capital diretamente relacionados com a pesquisa e desenvolvimento.

A pesquisa e desenvolvimento extramuros compreende a aquisio de servios de pesquisa e

desenvolvimento, incluindo-se a aquisio de servios de pesquisa e desenvolvimento oriundos
de fornecedores localizados no exterior.

3. Causa e efeito da crise

Um recente artigo do jornal Estado de SP, de de fevereiro de , discorreu sobre o impacto da
crise no setores de tecnologia. Transcrevemos abaixo algumas das informaes descritas na nota:

mil trabalhadores foram demitidos em multinacionais no setor de tecnologia e infor-

mtica no ms de janeiro;

Vrias empresas como Microsoft, Intel, NEC e Google foram afetadas;

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 Ronald Dauscha

Desde o incio da crise mil postos de trabalho em empresas de alta tecnologia foram perdidos;

No Japo eram previsto prejuzos de R bilhes das empresas de tecnologia em ;

A famosa feira CES (Consumer Electronics Show) em Las Vegas mostrou muito me-
nos lanamentos previstos, que nos anos anteriores.

Adicionalmente, empresas ligadas Anpei j sentiam claramente a presso por reduo de cus-
tos nas reas de engenharia e P&D, e algumas empresas paranaenses de tecnologia sofriam o
efeito da crise, tendo uma enorme presso por reorganizar e focar pesquisa e desenvolvimen-
to (houve uma empresa que at comentou que empresas internacionalizadas encontram mais
competitividade em pesquisa e desenvolvimento no exterior, at pela oferta momentnea de re-
cursos humanos bem qualicados). Nessa poca, havia claramente no Brasil uma crise de crdito
e de temor (a desconana j havia passado para uma sensao de temor, e que poderia, na se-
qncia, passar para uma fase de pavor), afetando diretamente, em muitos setores, o faturamen-
to das empresas; o consumidor com receio de no poder arcar com compromissos assumidos
(por exemplo, nanciamentos), preferia no adquirir temporariamente os produtos desejados.
Adicionalmente e concomitantemente, como efeito contagioso de toda a crise em nvel interna-
cional, houve um enxugamento generalizado da oferta de crdito no mercado.

Para que se possa entender e at respeitar decises das empresas em tempos de turbuln-
cia e crise, muitas vezes consideradas antipticas, precipitadas e at incorretas em um rpido pr-
julgamento, importante revisitar alguns conceitos bsicos da estrutura de receitas e despesas nas
organizaes privadas, e as metas de rentabilidade pelas quais so cobradas. Tentaremos, com base
na estrutura simplicada e didtica de demonstrativos de resultados usados em empresas, seguir
as diversas linhas de despesas e, analisando um cenrio de sada e um de crise (com os devidos im-
pactos em faturamento; nem estaremos aqui avaliando a inuncia da falta de crdito), mostrar os
reais riscos que corremos na desmobilizao de equipes de pesquisa e desenvolvimento.

Vejamos o modelo de demonstrativo de resultados (receitas e despesas) abaixo:

Faturamento lquido CMV (Custo da Mercadoria

(receitas das empresas =>
Vendida)
descontados os impostos)
oCMV (outros Custos da
Margem de vendas =>
Mercadoria Vendida)
=> logstica, ps-venda, etc

P&D (Pesquisa e Desenvolvimento)

Vendas
Lucro bruto =>
Custos administrativos e gerais
Outros
Lucro lquido => remunera os acionistas

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 Crise e nanciamento inovao

Esta estrutura nos faz acompanhar de cima para baixo, uma lgica de entradas (receitas) e sadas
(despesas) de uma empresa. Comeando com o faturamento, que representa de forma simpli-
cada a expectativa de recebimentos (sem correr o risco aqui de confundir conceitos contbeis e
nanceiros) provenientes de suas vendas a clientes (j descontados aqui todos os impostos rela-
cionados venda: IPI, ICMS, etc.); deste valor planejado (pois nesta anlise estamos considerando
uma previso de uma empresa para o cenrio deste ano) se deduz os custos da mercadoria vendida
(CMV) para se chegar Margem de Vendas, com a qual se pretende cobrir outros custos relaciona-
dos s mercadorias vendidas (oCMV), como custos de transporte, seguro, ps-venda, entre outros.

O montante neste ponto representa o Lucro Bruto, com o qual pretende-se cobrir todos ou-
tros custos no variveis (s vezes existe uma correlao com o faturamento, mas bem menor),
quais sejam: despesas com equipes e estrutura de vendas, custos administrativos, nanceiros e
gerais, gastos com engenharia, pesquisa e desenvolvimento, entre outros.

Com o resultado do Lucro Lquido, saldo de toda esta operao, planeja-se remunerar os acio-
nistas que apostam neste empreendimento.

No caso de uma crise nanceira e de desconana (que pode evoluir para um estgio pior)
como esta pela qual estamos passando, acontecem dois processos altamente fatais para as em-
presas: reduo do nvel atual e planejado de faturamento e escassez de crdito para capital de
giro (necessrio para honrar a curto prazo todos os compromissos com fornecedores, funcion-
rios e prestadores de servio, entre outros).

Repetindo o modelo simplicado do demonstrativo de resultados acima, para esta fase de tur-
bulncia teremos:

CMV (acompanha ou cai,

Faturamento lquido (cai) => proporcionalmente um pouco
menos)
Outros CMV - logstica, ps-
Margem de vendas (cai) => venda, etc. (cai pouco menos que o
faturamento)

P&D <= presso para reduo

Lucro bruto =>
Vendas <= presso moderada por reduo
(cai substancialmente) Custos administrativos e gerais <= presso por reduo
Outros <= presso por reduo

Lucro lquido => remunera os acionistas <= Remunera os acionistas

O que um empresrio analisa em um momento deste, a situao atual sentida de queda drs-
tica de receitas (em muitos setores) e uma queda de para muitas empresas j pode ser
denida como reduo de impacto substancial e uma incerteza total de durao da crise. Se

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 Ronald Dauscha

a percepo generalizada fosse que o perodo de baixa seria apenas de um trimestre ou at

um semestre no extremo muito provavelmente as empresas no tomariam atitudes to
contundentes.

Quando o faturamento cai, os custos da mercadoria vendida (CMV) em tese caem propor-
cionalmente, mas nem sempre isto o caso (podem existir fornecedores que no conseguem
reduzir mais os preos por falta da manuteno da escala de produo, itens no estoque acu-
mulados que esto com preos antigos mesmo que haja queda dos preos atuais, etc.). Isso
pode no ser o caso para dos segmentos ou cadeias produtivas, dependendo do ndice
de concorrncia no setor, do porte dos fornecedores e outros fatores, mas vale para muitas
empresas no momento.

Com isto, a Margem de Vendas que deve cobrir os custos variveis cai; embora muitos dos ou-
tros custos da mercadoria vendida (oCMV) caiam, no o fazem de forma proporcional, uma vez
que sempre necessria uma estrutura mnima para todos os itens constantes deste bloco (por
exemplo, a equipe administrativa que coordena o tema de logstica).

Seguindo nesta linha, o Lucro Bruto, em geral, cai substancialmente, criando grande diculda-
de em cobrir as despesas xas de vendas, administrativas, de pesquisa e desenvolvimento,
entre outros. Analisando alguns dos subitens de despesas deste bloco, podemos fazer algumas
consideraes sobre o impacto que sofrem com a crise, que valem para um grande nmero
de empresas:

Vendas: a presso por reduo moderada, uma vez que a queda no faturamento re-
quer aes compensatrias atravs de aes de vendas focadas que requerem equipes
estruturadas e capacitadas; seria pouco estratgico reduzir equipes e demasiadamente
os investimentos em uma atividade que precisa exatamente neste momento atuar for-
temente nos clientes e mercado. Investimentos em comunicao e marketing tambm
precisam ser mantidas (ou at reforadas) para neutralizar a diminuio das receitas da
empresa, garantindo a presena na mente do consumidor e manter ou at aumentar a
participao de mercado em um mercado de valor total menor. Contudo, um item que
normalmente sofre em fases de turbulncia, e que geralmente de responsabilidade da
rea de Comunicao, a participao em associaes, contribuies e patrocnios, que
passam a ter muitos cancelamentos e restries.

Administrativas e gerais: essas atividades sofrem grande presso por reduo de custos,
de forma generalizada. Reorganizaes internas, reduo de quadro de pessoal, terceiriza-
es, reviso de processos, implantao de novos sistemas, entre outros, so tpicas medi-
das para se compensar a cobertura do custos e obter razoveis ganhos de produtividade.

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 Crise e nanciamento inovao

Pesquisa e desenvolvimento: estas atividades, que so o motor da inovao na empresas

mais competitivas, e que possuem departamentos e laboratrios de engenharia, pesquisa
e desenvolvimento, sofrem enormemente em pocas de crise. Embora a tese da postura
contracclica (ou seja, que se deve manter e at aumentar os investimentos em inovao
exatamente em tempos de crise (vide artigo da McKinsey mais a frente) seja aceita e re-
comendada amplamente, a contribuio exigida destas reas se d atravs de solicitao
de reviso e priorizao de projetos, suspenso ou cancelamento de projetos de base es-
tratgica de longa maturao, reduo e terceirizao de equipes, entre outros.

Outros: todos e quaisquer outros custos no considerados acima so avaliados de forma

abrangente procura de potenciais de sinergia e reduo.

A presso para que seja mantida a rentabilidade dos acionistas muito grande, evitando que o
valor das aes na bolsa caia.

Muitas vezes, uma equipe central criada para monitorar de perto a evoluo da implantao
das aes planejadas. A deciso de reduo de pessoal, quando da incerteza da durao de uma
crise, realizada o quanto antes dentro de um ano comercial de uma empresa, para que os cus-
tos nicos de indenizao sejam ainda compensados pelos ganhos de reduo de estrutura no
prprio perodo, afetando o menos possvel o lucro lquido. A tese e o conceito atrs desses mo-
vimentos reside em que preciso manter a empresa saudvel nanceiramente (ou seja, com os
custos cobertos pelas receitas, no necessrio ir ao mercado nanceiro pegar emprstimos a
juros altos), mantendo a viabilidade da organizao reestruturada como um todo.

Outros movimentos como reviso mais drstica da organizao, redesenho de processos, fuses
com outras organizaes ou aquisies de outros empresas, bem como, mobilizao setorial
conjunta entre empresas , podem ser tomada.

Quanto ao tema de escassez de capital de giro, aes como obteno de crdito de outras fon-
tes, alongamento da dvida ou venda de ativos so algumas sadas possveis.

Este prembulo necessrio para demonstrar a fragilidade e o grande risco de reduo das es-
truturas de pesquisa e desenvolvimento, independente da maturidade em inovao das empre-
sas e mesmo quando estas reas so reconhecidas como ecazes geradores de valor agregado
para a empresa ou como alavancadoras de rentabilidade e/ou produtividade (produto, servio,
processo e produo). Esses departamentos passaro por um reviso, priorizao e, no pior caso,
por um enxugamento. A desmobilizao de uma equipe madura e preparada ao longo de anos,
de muito difcil recuperao mais para a frente (ps crise, por exemplo), devendo-se evitar ao
mximo que isto acontea. Recontratar prossionais administrativos e ambient-los nas empre-

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 Ronald Dauscha

sas muito mais fcil do que selecionar, treinar, capacitar e deixar pesquisadores aptos, confort-
veis e integrados com os projetos e solues a serem desenvolvidos pelas as empresas.

Uma forma de neutralizar esta tendncia seria, como vamos colocar na parte de propostas mais
adiante, agir de forma a tornar atraente a continuao de projetos de pesquisa e desenvolvimen-
to (por exemplo, atravs da oferta mais abrangente de recursos de fomentos inovao) ou com-
pensar os custos de recursos humanos de forma indireta, com o intuito de manter as equipes,
que o ativo mais valioso da empresa e de recuperao cara e lenta em caso de desmobilizao.

4. Lies em inovao que aprendemos dos anos 1930

Aqui transcreveremos alguns dos mais importantes pontos retirados do artigo Innovation Les-
sons from the , publicado no Quarterly Report McKinsey de dezembro de (que pode
ser baixado gratuitamente):

A recente turbulncia no mercado nanceiro global e sua disseminao na economia for-

mal tm levado a um grande interesse na Grande Depresso. O que fascinante que
existem grandes semelhanas entre as duas crises (falncia de bancos, colapso do sistema
imobilirio, incerteza internacional, por exemplo) e alguns contrastes (como por exemplo,
a velocidade de reao dos bancos centrais e dos ministros da fazenda);

At profundas crises, como a que estamos passando atualmente, e exemplicado pela

dcada de , podem gerar enormes oportunidades para as empresas;

difcil convencer os empresrios, como descrito pela anlise demonstrada no modelo

da sesso anterior, a manter investimentos contracclicos;

Realmente mais sbio agir com cautela e postergar projetos at a conana no mercado
retornar?

A taxa de crescimento de registro de patentes durante os anos foi consideravelmen-

te menor que na dcada anterior; como um todo, os executivos preferiram aguardar e
acompanhar o mercado, antes de fazer investimentos em pesquisa;

O registro de patentes durante a Depresso foi bem mais sincronizada com os ciclos de
negcios do que dcada de ; existem estudos que mostram uma correlao direta
defasada de um ano entre as patentes registradas e as utuaes da economia;

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 Crise e nanciamento inovao

Algumas empresas, contudo, investiram fortemente em P&D:

A Dupont, aproveitando-se do reduzido custo de pesquisadores e de matria prima

com preos baixos, conseguiu administrar suas atividades de pesquisa e desenvolvi-
mento, lanando o Neoprene (-), conquistando o mercado automobilstico e
aeronutico inteiro; posteriormente lanou o Nylon (-);
Famosos start-ups dos anos foram Hewlett-Pachard e Polaroid;
A RCA (Radio Corporation of America) recuperou sua rentabilidade em , quando
migrou seus esforos de inovao da tecnologia de rdio para o emergente mercado
de televiso;
Em mdia, as empresas dos EUA fundaram laboratrios de pesquisa e desenvolvi-
mento prprios de a ;

Embora essas receitas no sejam vlidas para todas as empresas, muitas empresas devem con-
tinuar inovando mesmo em graves crises, especialmente com tecnologias que demoram certo
tempo para a comercializao aps a descoberta.

5. Propostas de aes de rpido impacto

Os sinais claros no Brasil que a crise j impacta as atividades inovativas de empresas, convidam-
nos a pensar em medidas urgentes para tentar compensar possveis desmobilizaes de equipes:
empresas associadas da Anpei armaram recentemente que sentem claramente a presso por
reduo de custos nas reas de engenharia, pesquisa e desenvolvimento; algumas empresas do
Paran de alto contedo tecnolgico so impactadas fortemente pela crise nos meses de de-
zembro de a fevereiro de , forando-as a adotar aes especcas.

As sugestes apresentadas aqui so fruto de contribuies diversas que tentamos compilar de

forma estruturada (algumas foram acrescentadas posteriormente palestra proferida em de
feveiro de ):

Uma grande preocupao era que no se cortasse os oramentos federais para fomento
inovao, pois necessrio que priorizemos os incentivos e no que estes sejam reduzi-
dos (nota do autor: na poca houve um corte realizado pelo congresso no oramento do
MCT e o intuito era de reforar a necessidade de resgat-lo).

Alguns depoimentos de empresas associadas Anpei sugeriam que nesta fase crtica
os fomentos inovao deveriam migrar mais das pequenas e mdias empresas para as

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Ronald Dauscha

grandes empresas nacionais e multinacionais; o foco deveria ser menos de pulverizao

para manuteno dos laboratrios e centros de P&D existentes; os laboratrios mais
maduros (processos, recursos humanos e equipamentos) no devem ser desmobilizados
e as grandes empresas tm um fator de spill-over muito maior, puxando a economia no
seu ambiente e em sua cadeia (alteraes possveis: reduo da proporo de contrapar-
tida na subveno econmica e simplicao dos controles que foram o aumento do
quadro de pessoal nas empresas).

Para reforar a posio acima, transcrevemos abaixo um dos depoimentos de uma gran-
de empresa associada da Anpei:

...Quando est tudo indo bem na economia, com fortes taxas de crescimento como es-
tvamos observando at quatro ou cinco meses atrs, as grandes empresas conseguem
manter uma atividade consistente de inovao sem o concurso de fontes externas que
obviamente ajudam mas no so fundamentais nessas situaes. Nesses momentos de
mercado em aquecimento, o fato do foco das polticas pblicas ficarem praticamente
restritas s pequenas e mdias empresas praticamente no representa maiores riscos para
a atividade de pesquisa, desenvolvimento e inovao das grandes empresas. No entanto,
em momentos de crises como a que estamos vivendo no momento, se no houver uma
clara poltica pblica de apoio inovao nas grandes empresas, isso pode comprometer
fortemente o sistema todo, puxando toda a atividade de inovao para baixo, pequenas,
grandes e mdias empresas...

Uma importante opo seria implementar e focar em fomentos que visem a melhoria de
otimizao e competitividade de produtos, ou seja em processos de gesto de inovao
que levem a solues melhoradas (p. ex., inovao em processos, anlise de valor e an-
lise de funo de produtos e servios, etc.).

Mas a continuidade de apoio s pequenas e mdias empresas de suma importncia

tambm; a Lei do Bem, um grande avano no arcabouo de apoio inovao no pas, de-
veria ser alterada de tal forma a aumentar a abrangncia, beneciando no s as empresas
que trabalham no regime de lucro real.

Uma das antigas reivindicaes das empresas em relao aos benefcios da Lei do Bem,
que estes deveriam poder ser usados nos anos subsequentes (um exemplo tpico seria
a atual fase, quando pode ser considerado um ano timo, e muito provavelmente
no o ser).

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Crise e nanciamento inovao

A subveno deve ser estendida a mais setores; no hora de fomentar apenas segmen-
tos estratgicos, mas de incentivar tambm setores tradicionais ou no estratgicos que
j realizam atividades de pesquisa e desenvolvimento.

Para a implementao de novos laboratrios de pesquisa e desenvolvimento, ou para

a renovao e manuteno de j existentes, deveria ser possvel a aquisio direta pelas
empresas de equipamentos de laboratrios com iseno de reduo de impostos, como
existe para as ICTs.

Desonerarao de encargos trabalhistas de recursos humanos alocados a atividades de

pesquisa, desenvolvimento e engenharia atravs de uma compensao equivalente a fo-
mentos para inovao (em grandes empresas, obviamente o controle ser mais simples);
vlido tambm para novos mestres e doutores que vierem a trabalhar nas empresas.

No momento atual do Brasil, o governo deveria priorizar o apoio no reembolsvel para

as empresas, com a principal participao das empresas sendo por meio de pessoas (e
no por contrapartida nanceira). O envolvimento de pessoas das empresas nos proje-
tos mantm o emprego qualicado ou at estimula o aumento de equipes e emprego
qualicado.

importante deixar as empresas usarem o fomento da forma mais ecaz possvel, seja con-
tratando universidades ou outras empresas, pagando os salrios de seus empregados, etc.

Um outro ponto colocado foi que o fomento no reembolsvel deveria ser utilizado para
maturar tecnologias (ou seja, lev-las a um ponto em que o risco tecnolgico seja aceit-
vel) e o fomento reembolsvel, com juros equalizados, para completar o desenvolvimen-
to de produto e ajudar na comercializao (ou seja, trabalhar o risco de mercado).

Deveria haver fomentos a treinamento e capacitao tcnica para pesquisadores e de-

mais prossionais envolvidos com inovao durante o perodo de crise. Com atividades
em inovao em um nvel mais baixo em muitas empresas, um programa que incentive e
mantenha os empregos destes prossionais imprescindvel.

Necessidade de o governo editar de um mapa estratgico de editais que sero lanados

durante o ano para que as empresas possam se planejar e preparar previamente.

Incentivar o movimento empresarial pr-Inovao (p. ex., fomento para eventos com
CEOs e aes com empresas).

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Ronald Dauscha

6. Reexes nais
Foi feita uma sugesto para que outros atores fossem ouvidos para levantamento de medidas
anticrise, e que as ideias e sugestes assim levantadas fossem consolidadas.

Outra proposta foi a criao de um comit permanente temporrio, organizado pelo CGEE
e com participantes das diversas partes interessadas na manuteno do nvel das atividades de
inovao no Brasil (empresas, ICTs, Anpei, etc.).

Foi tambm colocado que a crise econmica e financeira. Dessa maneira muito importante
que o maior nmero de empresas estejam presentes ou representadas na hora da concepo
das ideias, desenho das aes e reviso da implementao.

Para finalizar, certo que a Federao do Estado do Paran e a Anpei colocam-se disposio
para contribuir neste momento crtico mas tambm repleto de oportunidades para apoiar
esta louvvel iniciativa e desdobrar posteriormente as aes implementadas junto s empresas.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas da
ao social em uma economia semiperifrica
Renato de Oliveira, Fabrcio Neves, Leonardo Koppe & Daniel Guerrini

Resumo
Novas tecnologias no produzem necessariamente
impacto nas relaes sociais e econmicas. Desde o
surgimento do moinho dgua h mais de dois mi-
lnios, at os projetos de Leonardo Da Vinci, a His-
tria plena de invenes que no produzem efei-
tos nas relaes de trabalho, nem alteram os hbitos
de consumo de uma sociedade. Assim, o lugar da
tecnologia em uma sociedade parece depender de
elementos que extrapolam em muito a simples as-
sociao, hoje comum a ponto de se confundir com
a prpria essncia do desenvolvimento tecnolgico,
entre tecnologia e resoluo de necessidades.
A experincia histrica das sociedades que lograram
desencadear a primeira onda de inovaes, nas ori-
gens do capitalismo industrial, parece demonstrar
que a incorporao da tecnologia na vida econ-
Abstract
New technologies dont necessarily produce
impact on social and economic relations. Since
the uprising of the water mill, two thousand years
ago, till the projects of Leonardo Da Vinci, History
is plenty of inventions that dont engender/create
eects in work relations, neither alter the habits
of consumption of a society. Thus, the place of
technology in a society seems to depend on elements
that overcome/surpass the association between
technology and the resolution of necessities, an
association today commonly confused with the
essence of technological development itself.
The historical experience of societies that were
successful in commencing the rst wave of
innovations, in the origins of industrial capitalism,
seems to demonstrate that the incorporation

Professor Doutor do Programa de Ps Graduao em Sociologia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail: renato.
oliveira@ufrgs.br
Doutor pelo Programa de Ps Graduao em Sociologia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail: fabriciomne-
ves@gmail.com
Doutorando pelo Programa de Ps Graduao em Sociologia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail: leonardo.
koppe@ymail.com
Mestrando pelo Programa de Ps Graduao em Sociologia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail:daniel_gue-
rirni@hotmail.com

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 Renato de Oliveira, Fabrcio Neves, Leonardo Koppe & Daniel Guerrini

mica e social passou por uma transformao radi-
cal nos respectivos sistemas sociais de personalida-
de, atravs da qual se estabeleceu um nexo entre o
mundo da vida prtica e o mundo da produo in-
telectual clssica (losoa), nexo este que teve como
mediao o desenvolvimento da cincia moderna.
Esta experincia pode ser um paradigma interessan-
te para se compreender o caso de sociedades como
a brasileira, que, apesar de terem logrado um signi-
cativo desenvolvimento econmico-industrial, si-
multneo ao desenvolvimento e consolidao de
uma base de produo cientca e tecnolgica rela-
tivamente avanada, permanecem estacionadas na
semiperiferia da economia mundial, por conta de di-
culdades em desenvolver um processo endgeno
e permanente de inovao tecnolgica.
O trabalho prope que, a esta discusso, pode con-
tribuir esclarecedoramente o referencial da teoria do
agir comunicacional de Habermas, especialmente se
resgatados seus fundamentos em Kant e Hegel, cha-
mando a ateno sobre a dimenso tica do agir so-
cial como mecanismo instaurador de sentido para
as novas conguraes resultantes do desenvolvi-
mento tecnolgico.
Palavras-chave: Inovao tecnolgica. Semiperife-
ria. Ao comunicacional.
of technology in economic and social life passed
through a radical transformation on their respective
social systems of personality, through witch it was
established a connection between the world of
practical life and the world of classical intellectual
production (philosophy), connection which had as
mediation the development of modern science.
This experience can be an interesting paradigm to
comprehend the case of societies, like the Brazilian one,
which despite having achieved a signicant industrial
and economic development, simultaneously to the
development and consolidation of a solid and relatively
advanced production of science and technology,
remain on the semiperipherical zone of world economy
because of its diculty to develop an endogenous and
permanent process of technical innovation.
This work suggests that the theoretical framework
of the communicative action can contribute in
an clarifying way to this discussion. Especially if
considered its philosophical fundaments in Kant
and Hegel, pointing to the ethical dimension of social
action as a mechanism that attributes meaning to
new congurations that result from technological
development.
Keywords: Technical innovation. Semi-periphery.
Communicative action.

1. Introduo
Em seu artigo seminal sobre o moinho dgua, Marc Bloch evidencia um fenmeno que vai tor-
nar-se recorrente na histria das tcnicas: o surgimento e desenvolvimento destas no linear
nem tampouco resultado de necessidades pr-existentes que, uma vez respondidas, transforma-
riam uma nova tcnica num fato irreversvel. Pelo contrrio, o que demonstrado pela histria
desse mecanismo simples, antigo e eficaz de aproveitamento da energia hidrulica para mover a
m, facilitando assim a soluo de uma necessidade to universal quanto de moer gros para
o consumo humano, que sua incorporao por uma dada sociedade depende de fatores cuja
complexidade ultrapassa, de longe, a simples soluo de uma necessidade econmica. No caso
especfico, a simples presena de um moinho dgua no contexto de determinadas instituies
sendo o melhor exemplo o de instituies religiosas na Europa feudal poderia representar um
fator de poder e opresso destas sobre populaes inteiras, desencadeando sangrentas revoltas

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 Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas
da ao social em uma economia semiperifrica

populares em defesa do direito de manuteno e uso do penoso e tecnicamente arcaico moi-

nho domstico manual (BLOCH, ). Assim, durante quase dois milnios, a existncia de uma
nova tcnica neste domnio no foi suficiente, por si s, para livrar os homens melhor dito, as
mulheres, que sempre constituram a imensa maioria neste tipo de tarefa do penoso trabalho
de moagem de gros to s com o uso da fora muscular.

Exemplos semelhantes podemos encontrar em quase todas as sociedades pr-modernas, que, a

despeito de uma imaginao tcnica s vezes assombrosa por parte de segmentos de suas elites,
no raro empregada de forma eficaz no contexto de problemas os mais diversos, no lograram,
to s por isto, atingir a modernidade. Pelo contrrio, essa imaginao tcnica era empregada,
no mais das vezes, na realizao de obras que reforavam o carter pr-moderno das sociedades,
seja pela utilizao de enormes massas humanas como simples recurso disposio da vonta-
de unilateral de soberanos, seja por serem concebidas e realizadas em benefcio exclusivo desta,
quer no plano militar, quer no plano simblico, ou mesmo no da produo material de bens.

Tudo parece, enfim, ocorrer como se a racionalidade que preside o uso de um determinado co-
nhecimento com fins prticos no coincide com a racionalidade tcnica propriamente dita, isto
, a racionalidade imanente aos processos causais naturalizados. Em suma, uma inovao no
uma descoberta de algo que j estivesse adormecido no regao da natureza, espera que uma
mente operosa ou o simples acaso o viesse despertar e coloc-lo ao servio da humanidade.
Uma inovao tcnica, ou tecnolgica, para utilizarmos o termo corrente e, a rigor, incorreta-
mente empregado, uma malcia que consiste em surpreender a natureza em sua intimidade,
colocando-a a servio de fins que, em si mesmos, no tm nada de naturais. Na melhor tradio
da metis grega, ela busca alcanar seus objetivos enganando os procedimentos convencional-
mente estabelecidos. No entanto, os processos sociais envolvidos na escolha dos fins julgados
teis condicionam o alcance social dos processos tcnicos envolvidos, bem como o seu senti-
do. A disseminao destes no quadro de uma dada sociedade, e, mais ainda, a incorporao da
prpria racionalidade cientfico-tcnica pelos sistemas sociais de personalidade, possibilitando
assim a contnua transformao da base tecnolgica dos processos scio-econmicos e cultu-
rais, no que se convencionou ser o padro de inovao tecnolgica das sociedades avanadas,
supe mudanas profundas no padro de relaes institucionais dessas sociedades, determinan-
do, por sua vez, a abertura de novos horizontes de comunicao aos agentes.

A rigidez dessas relaes nas sociedades do capitalismo perifrico que estaria, assim, na origem
das dificuldades da inovao tecnolgica nessas sociedades, impactando negativamente os es-
foros pblicos e privados nesta direo. Este o problema que pretendemos situar neste artigo.

A lista longa, e pode incluir desde as monumentais obras de engenharia das sociedades de modo de produo asitico, at as
grandes obras de engenharia e arquitetura da pr-modernidade europia, incluindo diversas de suas manifestaes no campo
artstico.

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2. O sistema social de personalidades na origem da

modernidade ocidental
A experincia histrica das sociedades que lograram desencadear a primeira onda de inovaes,
nas origens do capitalismo industrial, parece demonstrar que a incorporao da tecnologia na
vida econmica, especificamente, e nas atividades prticas em geral, passou por uma transfor-
mao radical nos respectivos sistemas de personalidade, atravs da qual se estabeleceu um
nexo entre o mundo da vida prtica e o mundo da alta cultura (filosofia natural e cincias na-
turais), nexo este que teve como mediao conquistas cientficas preenchidas de possibilidades
aplicveis. A incorporao da cincia e da tecnologia como corpo de orientaes simblicas na
vida social moderna, influenciando nas concepes de mundo e na praxis cotidiana, no depen-
deu, nestas sociedades avanadas cientificamente, somente do desenvolvimento de um sistema
social organizado em torno da produo e reproduo do conhecimento tecnocientfico, mas,
e poderamos dizer fundamentalmente, do desenvolvimento de uma cultura tcnica e cientfica
em total interpenetrao com as estruturas dos sistemas de personalidade, ainda que isso inci-
disse, nos estgios iniciais desse desenvolvimento, somente em uma parte da elite cultural.

Referimo-nos a esse processo de interpenetrao seguindo Parsons (), que argumenta ser
este um processo pelo qual h a interiorizao de objetos sociais e normas culturais pela per-
sonalidade dos indivduos. Na linha do estrutural-funcionalismo, Parsons () se refere ao de-
senvolvimento da cincia inglesa, e sua profunda interpenetrao com os sistemas de perso-
nalidade, como um evento estimulado pelo desenvolvimento do protestantismo asctico, que
acentuou motivaes de realizao daquela em vocaes mundanas, de base cognitivo-instru-
mental. Ou, como assinala Habermas,

A figura concreta da tica protestante, centrada em torno da idia de profisso, significa, efetiva-
mente, que o racionalismo tico proporciona o fundamento para uma atitude cognitivo-instru-
mental frente aos processos intramundanos, e em especial frente s interaes sociais no mbito
do trabalho social (HABERMAS, , p. ).

O especfico da condio inglesa foi o desenvolvimento generalizado da atitude cognitivo-instru-

mental nos sistemas de personalidades, com consequncias estruturais no que diz respeito acen-
tuao do significado da pesquisa cientfica voltada para este mundo. Este impulso generaliza-
o simblica das motivaes tico-instrumentais, no entanto, se desacopla de seu locus poten-
cializador (a tica religiosa), ganhando estatuto prprio para o desenvolvimento do capitalismo em
vrias faixas do globo. Pode-se dizer que tal atitude do sistema de personalidade - orientao ins-
trumental - se consubstancializa no capitalismo a partir de seu desenvolvimento nos sculos XVIII
e XIX, impedindo que se faa qualquer referncia ao atraso cientfico, tcnico e econmico a partir

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 Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas
da ao social em uma economia semiperifrica

do tipo de instituio religiosa que serve de base s orientaes dos sistemas de personalidade de
algumas naes especficas. Em outras palavras, o desacoplamento do fazer cincia e tecnologia de
seu ethos religioso original desautoriza imputaes de responsabilidade esfera religiosa quanto ao
atraso econmico de pases especficos no mundo contemporneo. O decisivo do que se discute
aqui que, embora se possa pensar em zonas de interpenetrao entre religio e economia capi-
talista, a religio no mais o sistema social responsvel pelo desenvolvimento da orientao eco-
nmica racional com base na razo instrumental. O desenvolvimento de sistemas de personalida-
des de orientao cognitivo-instrumental, queremos dizer, obtm, na modernidade da sociedade
capitalista, seu contedo singular em um vasto nmero de outros sistemas sociais e organizaes
em constante interpenetrao. Entre estes, a Universidade parece assumir particular importncia.
possvel mesmo estabelecer a hiptese de que esta instituio, depois da sua decadncia no incio
da pr-modernidade europia, justamente quando as instituies de ensino de contedo cogniti-
vo-instrumental assumiram a dianteira relativamente Universidade de tradio escolstica, assu-
miu o posto de principal instituio do sistema cultural da Modernidade, principalmente a partir
da difuso do modelo proposto pela reforma da Universidade de Berlim de , a chamada Uni-
versidade Humboldtiana (COLLINS, ).

No entanto, e de forma generalizada, o sistema educacional, econmico, poltico, familiar, todos

estes sistemas, na sociedade moderna, se interpenetram com os sistemas de personalidade, pro-
duzindo intercmbios simblicos de orientao instrumental. Deste modo, aquilo que serve de
base ao desenvolvimento econmico seria disposto por outros sistemas sociais, como, no prin-
cpio do capitalismo moderno, o fez a tica protestante.

A este respeito, se pergunta: se aceita a tese de que sistemas de personalidade modernos, de

contedo cognoscitivo-instrumental, j esto presentes no Brasil, o que estaria impedindo um
significativo desenvolvimento econmico-industrial, simultneo ao desenvolvimento e consoli-
dao de uma base de produo cientfica e tecnolgica relativamente avanada?

Uma hiptese para a resposta a esta questo seria a de que no houve, pelo menos at a po-
ca presente, possibilidades reais de desenvolvimento desse processo de interpenetrao desses
sistemas sociais com o sistema social de personalidade aludido por Parsons. Em outras palavras,
os distintos sistemas sociais, sobretudo o econmico e o cultural, desenvolveram-se autonoma-
mente, sendo a lgica do sistema econmico sobretudo sua subordinao aos objetivos de
produo de um excedente apropriado in bruto pela oligarquia garantida pela ao adminis-
trativa do Estado, liberando assim a esfera cultural da tarefa de desenvolver formas de legitima-
o racionalmente motivadas das relaes de trabalho. Esta dissociao permite compreender
dois fenmenos simultneos: de um lado, a aparente incongruncia, j assinalada por Florestan
Fernandes, entre o liberalismo poltico, que forneceu o substrato ideolgico oligarquia no mo-
mento de afirmao de sua identidade nacional, com seus anseios de modernidade, e o arcasmo

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das relaes sociais nas quais ela estava imersa e das quais era a principal artfice (FERNANDES,
); de outro, a resistncia em aparncia igualmente incongruente para uma classe que, aps
a Independncia, inseria-se nos crculos internacionais do poder burgus em modernizar suas
instituies culturais, e, sobretudo, em aceitar a idia de Universidade, reproduzindo assim, em
sua essncia, na sua relao com a sociedade nacional e j em plena Repblica, a lgica puramen-
te administrativa da relao entre a antiga Metrpole e sua Colnia. Produziu-se, assim, uma
elite cultivada, ilustrada s vezes, culta jamais (TEIXEIRA, ).

3. Cincia e sociedade no Brasil

A questo da dissociao, no Brasil, entre produo tcnica e cientfica e desenvolvimento eco-
nmico tem razes bem assentadas na histria do pas. Se desde os primeiros tempos aps o des-
cobrimento h registros de produo de conhecimento a partir das observaes realizadas sobre
a nova terra, as caractersticas da colonizao e da prpria estrutura econmica e social brasileira
dos primeiros sculos serviram como uma barreira ao desenvolvimento cientfico conectado
produo e ao cotidiano nacional. O conhecimento sistemtico, quando desenvolvido e aplica-
do no Brasil Colnia, Imprio e Primeira Repblica, serviu para a manuteno das estruturas eco-
nmicas e sociais vigentes. A ausncia, no Brasil, de uma orientao cultural, tal como nos pases
de tradio protestante, do agir social neste mundo, certamente tem seu peso explicativo para
esta situao. Os estratos sociais ligados produo cultural do pas estavam desconectados
da produo material, ou seja, no participavam diretamente destas, seno como seus manda-
trios e beneficirios exclusivos. Partindo-se da perspectiva da secularizao e racionalizao das
esferas sociais, ocorrida no Brasil tanto quanto nos pases do centro da economia mundial, pode-

Os autores de uma certa literatura que se reclama de inspirao marxista, que consiste em armar que, na poca do capitalis-
mo, toda inovao tecnolgica est ontologicamente determinada a reproduzir as estruturas sociais e econmicas existentes,
devem certamente ter encontrado o que fazer com o texto do qual extramos a seguinte passagem: A burguesia no pode
existir sem revolucionar constantemente os meios de produo e, por conseguinte, as relaes de produo e, com elas, todas
as relaes sociais. Ao contrrio, a conservao do antigo modo de produo constitua a primeira condio de existncia de
todas as classes sociais anteriores. A revoluo contnua da produo, o abalo constante de todas as condies sociais, a eterna
agitao e incerteza distinguem a poca burguesa de todas as precedentes. Suprimem-se todas as relaes xas, cristalizadas,
com seu cortejo de preconceitos e idias antigas e veneradas; todas as novas relaes se tornam antiquadas antes mesmo de se
consolidar. Tudo o que era slido se evapora no ar, tudo o que era sagrado profano, e por m o homem obrigado a encarar
com serenidade suas verdadeiras condies de vida e suas relaes com a espcie. (MARX e ENGELS, )
A este respeito Vieira certamente constitui o paradigma de um pensamento que s aceita o agir social escatologicamente
orientado, em torno do qual giram os trs sculos de formao da nossa identidade. Uma escatologia que, no plano do mundo
daqui de baixo, articulava-se com a Misso do Estado Portugus de defensor ultima ratio da pureza catlica. Uma misso certa-
mente atraente para alguns poucos! grandes homens. Para o comum dos mortais, restava a alternativa de submeter-se aos
ritos pblicos desse agir social escatologicamente orientado, e desenvolver, no cotidiano, um esprito prtico absolutamente
despido de qualquer perspectiva cognitivo-instrumental.

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da ao social em uma economia semiperifrica

se observar que este processo de diferenciao social, que associou diferentes estratos sociais a
diferentes esferas de atividades, est na raiz da dissociao entre a esfera econmica e a cultural.

Assim, a dissociao entre a produo de conhecimento e sua aplicao cotidiana e econmica

teve como principal fator as prprias caractersticas do processo de colonizao no Brasil e de
sua estrutura econmica e social. A herana cultural herdada de Portugal, com forte influncia
da Igreja Catlica e da Inquisio, contribuiu para a formao de presses culturais que tendiam
a dificultar o desenvolvimento cientfico de modo integrado economia e sociedade. Alm
disso, tendo a produo econmica a fora do trabalho escravo como principal propulsora, con-
tribua-se para o atraso no desenvolvimento de conhecimentos e tecnologias que alterassem a
realidade do trabalho. A explorao bruta e simples da fora de trabalho escrava contribuiu para
a manuteno de uma economia tecnologicamente rudimentar, fundamentada na fora do tra-
balho humano. De acordo com SantAna ():

Portugal [] tinha firmemente assentados os trs elementos mais perniciosos para o livre de-
senvolvimento das foras da cincia e tecnologia: uma forte presso cultural contrria ao livre
exame, dvida sistemtica e aos raciocnios rigorosos que tipificaram a cincia moderna, uma
organizao econmica e social que nenhuma demanda colocou ao pensamento cientfico; e
uma estrutura de autoridade, um regime poltico extremamente autoritrio, que se legitimava
pela identificao de suas verdades com a [...] palavra divina (SANTANA, , p.).

A fantstica demonstrao da capacidade de desenvolvimento e aplicao de conhecimentos

prticos voltados navegao durante o perodo da expanso ultramarina, e, sobretudo, a capa-
cidade de fazer confluir para o mesmo fim reas de conhecimento originalmente to distintas
quanto a tecnologia nutica, a astronomia e a cartografia, para ficarmos apenas nestas, no
contraditria com uma sociedade que se desenvolvia margem do surgimento da cincia mo-
derna. Pelo contrrio, demonstra o quo longe podem ir os estamentos dominantes quando se
trata de consolidar as instituies que garantem seu poder. A este respeito, o gnio portugus
demonstrou habilidade em caminhar sobre o fio da navalha, tirando proveito prtico de teses
que resultavam do livre exame dos fenmenos naturais, evitando, no entanto, o choque frontal
dessa atitude com as bases axiolgicas do seu status.

Apesar desse contexto social desfavorvel produo de novos conhecimentos, desenvolvia-

se no Brasil a atividade cientfica. A colonizao como experincia de transplantao de uma
cultura em vias de extinguir-se (TEIXEIRA, ), mesmo que, num primeiro momento, tenha
impedido o desenvolvimento de conhecimentos tcnico-cientficos, no constitui e no se cons-
tituiu como barreiras intransponveis ao desenvolvimento cientfico em sentido estrito. A dis-
sociao que houve entre a racionalidade tcnico-cientfica e os aspectos religiosos nos pases
centrais, tambm se realizou no Brasil, com a integrao dos diferentes sistemas, em especial o

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poltico e o cientfico, para o atendimento das demandas econmicas da ordem vigente, naquilo
que se convencionou chamar de modernizao conservadora. Essa atividade, por isto mesmo,
ficou restrita aos crculos intelectuais da elite brasileira, que buscava reproduzir, aqui, o padro
axiolgico da nobreza europia, que inclua o deleite esttico produzido pela contemplao do
mundo, especialmente nesta parte onde tudo maravilhoso, vendo no desenvolvimento da
tcnica pouco mais que mera curiosidade, e tendo a perfeita conscincia de que o dinamismo
que esta impunha s relaes econmicas constituam uma ameaa precisa aos seus privilgios
senhoriais, do que a ascenso e queda de Mau constituem o exemplo acabado. Principalmente
por essa razo o investimento necessrio para a transformao dessa realidade era sistematica-
mente avaliado como desnecessrio.

A existncia de cientistas ao longo da histria brasileira dos perodos colonial e imperial, do que
as figuras de D. Pedro II e de Jos Bonifcio de Andrada e Silva constituem no apenas exemplos
de competncia mas do status que essa atividade gozava no estamento senhorial dominante,
pouca ou nenhuma consequncia trouxe para o desenvolvimento tecnolgico para a popula-
o e economia brasileiras. Constam, como registros histricos da pesquisa no Brasil, expedies
estrangeiras que desbravavam o interior e a costa martima, catalogando as riquezas naturais
(Charles Darwin, utiliza-se de farto material coletado em sua passagem pelo Brasil em seu livro
Origem das espcies). SantAna acrescenta:

Vrias outras expedies tiveram lugar durante o sculo XIX: a expedio Thayer liderada por
Louis Agassiz, expedies inglesas etc., todas com o objetivo de coletar dados sobre a flora e a
fauna das diversas regies do Brasil para fornecer material das pesquisas levadas a cabo no exte-
rior (SANTANA, , p.).

De carter complementar, a associao comercial entre Brasil e Inglaterra, a partir de e du-

rante o perodo imperial, garantiu acesso privilegiado dos manufaturados ingleses ao mercado
brasileiro, reforando a orientao da economia para a agricultura de exportao e minimizando
as chances de desenvolvimento de uma produo nacional independente de artefatos e/ou co-
nhecimentos tecnolgicos voltados para a atividade econmica.

O melhor exemplo da produo cientfica e tecnolgica brasileira na virada do sculo XIX para
o XX revela-se como uma confirmao do uso do conhecimento cientfico para a manuteno
das estruturas econmicas e sociais vigentes. As primeiras investigaes cientficas levadas a
cabo por Oswaldo Cruz no instituto de Manguinhos no Rio de Janeiro e pelo Instituto Bacterio-

Saudando a Primeira Expedio Cientca de Explorao, constituda para explorar as regies do Norte, o Visconde de Sapuca
declara na sesso plenria do Instituto Histrico e Geogrco Brasileiro do dia //: (...) no vos parece, Senhores, que j
era tempo de entrar, ns mesmos e sem a ajuda de estrangeiros, no exame e na pesquisa deste solo virgem, onde tudo ma-
ravilhoso?. (BRAGA, , p. .)

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 Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas
da ao social em uma economia semiperifrica

lgico de So Paulo sob o comando de Adolfo Lutz, no incio do sculo XX, apesar de indicarem
uma cincia avanada (a equipe de Oswaldo Cruz ganhou a Medalha de Ouro da Exposio In-
ternacional de Higiene em Berlim em , e seus trabalhos correntes estavam no mesmo nvel
dos cientistas europeus), foram direcionados para sanar problemas graves de sade pblica que
afetavam o modelo econmico da poca. As epidemias de febre amarela e varola prejudicavam
gravemente a exportao agrcola, seja atravs do Rio de Janeiro ou do Porto de Santos, assim
como prejudicava os programas de imigrao para a obteno de mo-de-obra europia.

Sanados os problemas pblicos de sade que atendiam a manuteno das estruturas econmi-
cas e sociais vigentes, desprestigiava-se a produo cientfica e seus benefcios. Assim, as medi-
das de saneamento desenvolvidas no incio do sculo XX no foram sistematicamente aplicadas
em outras cidades e/ou regies, apesar dos esforos da equipe de Oswaldo Cruz neste sentido, o
que levou vrios de seus integrantes a aderirem s conspiraes que culminaram na Revoluo
de . De acordo com SantAna:

(...) as inconsistncias da ao governamental no campo da poltica cientfica e sua prpria des-

continuidade decorrem do fato de que, aps o cumprimento imediato de tarefas determinadas,
os cientistas esgotavam sua funo junto aos grupos dominantes (SANTANA, , p.).

O incio de um programa sistemtico de financiamento pesquisa ocorreu somente durante os

governos militares atravs dos PNDCT. No entanto, ao optarem pela formao de universidades
pblicas de pesquisa, enquanto delegaram iniciativa privada a massificao da educao superior,
ficava evidente que o desenvolvimento cientfico e tecnolgico no estava voltado ao mercado e
sim viabilizao de projetos estratgicos do prprio regime militar. O prprio estatuto jurdico
das universidades pblicas, ao subordin-las ao Estado como dependncias administrativas deste,
criando dificuldades intransponveis para sua interao com a iniciativa privada, mostrava a persis-
tncia de um modelo para o qual a expanso da economia e a modernizao da sociedade no
deveriam contar com o desenvolvimento e a generalizao de um sistema de personalidades fun-
dado na absoro de padres de conduta cognitivo-instrumentais, com o consequente desenvol-
vimento interno de uma agenda cientfica e tecnolgica resultante da estruturao de um espao
pblico de formulao e deliberao sobre as alternativas de desenvolvimento econmico e social,
mas to somente com a absoro de tecnologias forneas que pudessem maximizar o rendimento
de um sistema econmico dado e administrativamente orientado.

Esse modelo dual de educao superior teve consequncias que se verificam na atual configura-
o da educao superior no Brasil.

Na realidade, as polticas para o ensino superior seguiram duas direes, nem sempre convergen-
tes: a primeira reflete a opo de preservar as universidades pblicas de uma eventual massificao

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do ensino superior, massificao incompatvel com a vocao de universidade de pesquisa que a

Reforma de lhes imputara (Durham, a). A segunda opo foi expandir o ensino pblico
em regies menos favorveis ao financiamento privado do ensino superior (SAMPAIO, , p.).

As consequncias desse sistema dual, no qual h (algumas) instituies pblicas voltadas para
a pesquisa e instituies privadas voltadas para a massificao da oferta de educao superior,
consiste principalmente em pesquisas dissociadas do setor produtivo por parte das instituies
pblicas e praticamente a inexistncia da pesquisa nas instituies privadas. Isso significa que h
pesquisa (fundamentalmente nas instituies de elite pblicas), enquanto nas instituies priva-
das, encarregadas da massificao, concentram-se os cursos da rea de humanidades, com des-
taque para as licenciaturas, com pouca ou nenhuma atividade de pesquisa e desenvolvimento.

Mais do que distores ou falta de planejamento, no entanto, esse modelo dual revela a per-
sistncia de uma ciso da prpria vida social, frente qual os interesses dominantes procuram
desenvolver formas de controle das tenses dela resultantes por via puramente administrativa,
afastando a possibilidade de processos de legitimao racionalmente motivados das relaes
econmicas e sociais, o que necessariamente suporia a autonomia dos sujeitos frente ao quadro
institucional da sociedade.

Assim, ao se pensar a inovao tecnolgica como um processo ligado formao de sistemas

sociais de personalidade, a questo da tica social torna-se fundamental. preciso compreen-
der como se organiza, em determinadas sociedades, a interao entre seus membros, e como, e
em que medida, essa interao confere sentido aos processos cientficos e tecnolgicos. Nesta
perspectiva, a discusso de Habermas (a; b; ; ) parece apropriada. Junto aos
fundamentos filosficos deste autor, sua perspectiva possibilitar discutir os elementos da di-
menso tica do agir social como mecanismo instaurador de sentido inovao tecnolgica,
especialmente no que respeita compreenso da inovao tecnolgica como uma dimenso
da autonomia dos sujeitos sociais.

4. Inovao como fenmeno poltico

O fundamento filosfico que embasa a teoria habermasiana - a discusso, proposta por este au-
tor, entre Kant, especialmente seu conceito de autonomia do ser racional, e o Hegel dos escritos
de Iena - deve ajudar a problematizar a questo da autonomia. Com base nesta leitura, prope-
se um conceito de ao tcnica com autonomia da vontade, que tem como enquadramento
um projeto poltico de sociedade democrtica (Habermas, a). O pressuposto o de que so-
mente em uma sociedade que discute reiteradamente seu marco institucional portanto, uma
sociedade na qual este marco institucional seja permanentemente confrontado autonomia

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da ao social em uma economia semiperifrica

dos sujeitos que se pode falar em autonomia da inovao tecnolgica. Em outras palavras,
a incorporao de um padro de procedimentos congnitivo-instrumental por parte do sistema
social de personalidade no significa a subordinao deste a uma racionalidade tcnica definida
pelo funcionamento objetivo dos fenmenos naturais o que anularia a autonomia dos sujei-
tos. Se houvesse essa subordinao, no poderamos falar em inovao tecnolgica, mas em sim-
ples progresso da cincia, segundo uma racionalidade imanente a esta e irredutvel s outras es-
feras da vida social, e sua converso em objetos tecnolgicos segundo necessidades decorrentes
da evoluo de um sistema econmico naturalizado. Teramos a a viso acabada do admirvel
mundo novo, no qual o marco institucional da vida social estaria reificado como expresso da
evoluo natural da vida. A complexidade da crtica a esta viso viso tentadora para o senso
comum, diga-se de passagem! reside justamente na necessidade de se pensar a incorporao
do procedimento cognitivo-instrumental pelo sistema social de personalidade no quadro da
construo histrica da autonomia dos sujeitos. Em sntese, isto significa que so os sujeitos so-
ciais eles mesmos que definem, no quadro de suas mtuas interaes e relaes com o mundo
objetivo, o quadro conceitual que orientar seus procedimentos cognitivo-instrumentais.

No quadro de uma economia mundializada, o estabelecimento de projetos polticos atravs de

um procedimento democrtico com base na soberania popular e na formao poltica das von-
tades que balizar o esforo para romper a dependncia da inovao tecnolgica dada pela
posio (semi)perifrica de Estados e empresas nas cadeias produtivas internacionais.

A autonomia do sujeito no quadro da Modernidade remete a Kant. Com Kant () pode-se

buscar uma concepo de moral praticamente realizvel e fundada na autonomia da vontade.
Importa observar aqui que a idia de seres racionais agindo moralmente uma idia prtica que
no est dada, mas ao alcance da vontade:

Inexperiente a respeito do curso das coisas do mundo, incapaz de preveno em face dos
acontecimentos que nele se venham a dar, basta que eu pergunte a mim mesmo: - Podes tu
querer tambm que a tua mxima se converta em lei universal?
(KANT, 1984, p. 116).

Esta formulao normativa ser apreendida por Habermas (a) em sua preocupao univer-
salista. A autonomia da vontade, e a idia de dignidade de todo ser racional (concebido na te-
oria habermasiana como sujeito envolvido na prtica do discurso com pretenses de validade)
que dela implica, ser fundamental para que o autor conceba o projeto de um republicanismo
democrtico. Tambm Habermas () adota a reformulao dos autores da tica formalista
da noo kantiana de um mundo inteligvel pelo conceito de racionalidade procedimental no
esforo de conceituar uma razo prtica. Para o autor, entretanto, a posio kantiana pode ser
reformulada no marco de uma tica da discusso (e no da tica formalista), no sendo neces-
srio, para tanto, assumir uma posio ctica diante dos valores. Nesta perspectiva, o princpio

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Renato de Oliveira, Fabrcio Neves, Leonardo Koppe & Daniel Guerrini

de universalizao como regra da argumentao implica que uma norma vlida seja aquela cuja
observao por cada membro de um procedimento discursivo tenha suas consequncias e efei-
tos colaterais aceitos sem coao por todos os afetados.

Atravs dos escritos do jovem Hegel () em Iena, Habermas () buscar ser fiel ao carter
contextual da validade normativa. Ao postular o procedimento discursivo como mecanismo ins-
taurador de uma tica social (Habermas, ), o contexto em que as normas se aplicam torna-
se um fator relevante para a anlise. Se com o princpio de universalizao, buscado em meio
a uma matriz kantiana, possvel suspender a validez de um contexto dado, atravs da matriz
hegeliana o autor afirma que a ao moral s se manifesta naqueles sujeitos que formaram esta
capacidade no processo de sua socializao em contextos existentes de vida tica.

Em Hegel () a autonomia do ser racional, ou do sujeito, s se forma na interao. Ela antes

resultado de uma luta pelo reconhecimento, ao invs de servir como ponto de partida para uma
sociedade agindo sob leis comuns, como aparece em Kant (). A constituio da totalidade
tica em Hegel () passa por um processo formativo que responde melhor ao problema so-
ciolgico da coeso social, preocupao esta que tem lugar nas reflexes habermasianas. Hegel
() fala nas potncias do Esprito, ou, se quiser, nas fases de constituio da vida social.

A sntese entre estes dois autores clssicos da filosofia alem, Kant e Hegel, para se pensar a so-
ciedade moderna, ser desenvolvida por Habermas de modo a fundar com clareza uma teoria
da relao entre poltica e trabalho (tambm o mbito da tcnica) na modernidade.

Na perspectiva habermasiana, o fato do progresso tcnico, na modernidade, ser um processo

ininterrupto, deve levar a uma reflexo acerca do carter das instituies desta sociedade e no
da tcnica em si mesma. Os sistemas tcnicos de ao so compreendidos na perspectiva ha-
bermasiana como sendo desenvolvidos sob o marco institucional das sociedades, e somente
na modernidade que as instituies, racionalizadas, conseguem abarcar constantes inovaes
cientficas e tecnolgicas.

Um contraponto elucidativo o obstculo difuso do desenvolvimento tcnico existente em

sociedades tradicionais, conforme j mencionado. Um grande projeto tecnolgico em uma so-
ciedade pr-moderna no poderia extrapolar os limites de significado tradicionalmente herdado
daquela vida em sociedade.

A dificuldade trazida com a racionalizao da sociedade, nesta perspectiva, a capacidade do

marco institucional controlar ativamente o progresso tcnico. Vemos esta mesma dificuldade
colocada na teoria do sistema mundial capitalista de Arrighi (). Para este autor, a capacida-
de de um pas se alar ao ncleo orgnico da economia mundial transcende o desenvolvimento

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 Inovao tecnolgica no Brasil: questes ticas
da ao social em uma economia semiperifrica

de atividades, a um momento histrico dado, consideradas centrais. No basta que se aumen-

tem os pedidos de patentes, ou que se criem empresas voltadas aos servios, para utilizarmos os
exemplos da economia contempornea. Para Arrighi (, p. )

um pas se torna um membro orgnico de uma zona somente quando suas instituies eco-
nmicas e polticas foram conguradas por uma associao prolongada a uma dada combi-
nao de atividades de ncleo orgnico e de periferia.

E as atividades dos pases centrais consistem no incentivo a um fluxo contnuo de inovaes

que sozinhas, em longo prazo, podem reproduzir posies do ncleo orgnico (ARRIGHI, ,
p. ). Como diz o autor, no existem atividades que, sozinhas e em si mesmas, impliquem
numa posio central ou perifrica na economia. Ilustrao disto o Estado semiperifrico, que
se apoia na explorao de suas vantagens de custos para desenvolver atividades desenvolvidas
no ncleo orgnico, e assim conseguir competir com os pases centrais. Essa estratgia, entretan-
to, completamente ineficaz na tentativa de se alar condio de pas de ncleo orgnico, ser-
vindo antes para transferir as atividades que num primeiro momento eram de ncleo orgnico
(bem remuneradas pois sofrendo baixa presso competitiva) a atividades perifricas.

A entrada no ncleo orgnico da economia seria ento caracterizada por uma configurao insti-
tucional garantidora de um ambiente favorvel a um fluxo contnuo de inovaes tcnicas (tam-
bm organizacionais) e cientficas capazes de adiantar o setor produtivo s atividades de baixa ou
nenhuma presso competitiva (pois inexistentes at ento). Isto envolve deixar de simplesmente
instrumentalizar os baixos custos de mo de obra e matria-prima na busca por vantagens com-
petitivas e partir para uma perspectiva de mudana institucional autodeterminada que organize
processos de inovao. Para passar da semiperiferia ao centro da economia mundial, os Estados de-
vem criar um espao institucional que contemple a autonomia dos sujeitos sociais, permitindo sua
organizao com vistas ao engendramento constante de processos inovativos.

5. Concluso
Conforme se pode apreender a partir da discusso habermasiana, a inovao tecnolgica em
um pas se fecha no limite daquilo que definido publicamente como projeto da vida em so-
ciedade seu marco institucional. Para o controle ativo do desenvolvimento tecnolgico pelo
marco institucional, preciso que este esteja aberto aos imperativos definidos em um espao
pblico de debates, do contrrio o marco ser tecnicamente racional, mas herdado e inacess-
vel justificao pblica. A autonomia de cada membro no contexto de uma vida tica torna-
se, neste caso, o pressuposto institucional para que se criem projetos (e/ou horizontes) sociais
inovadores. Uma sociedade de vida tica racional institui sistemas sociais de personalidade que

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 Renato de Oliveira, Fabrcio Neves, Leonardo Koppe & Daniel Guerrini

orientam a ao com base em princpios, sustentando, assim, uma atividade crtica em relao
s normas herdadas. Est formada a a ao inovadora, aquela capaz de conceber projetos que
rompam constantemente com a tradio. A tecnologia ser a materializao de tais projetos.

Nos ltimos dez anos, o Brasil vem experimentando um crescimento econmico e educacional
que poucas vezes pode ser observado na histria. A posio do Brasil entre as dez maiores eco-
nomias mundiais o habilita a almejar transformaes ainda mais profundas e duradouras que
as ocorridas at ento. No entanto, o que parece ser uma falta de maior articulao entre suas
potencialidades pode ser a forma aparente da falta de interpenetrao de seus distintos siste-
mas (social, poltico, econmico, etc.) no sistema social de personalidades ou, para falar em
termos habermasianos, da ausncia de um espao pblico capaz no s de orientar a formao
racional das vontades polticas mas de concatenar a atividade econmica e as atividades de ci-
ncia e tecnologia na rede de significados que conferem identidade aos sujeitos sociais. Articular
aquelas possibilidades por via puramente administrativa, como parece ser o caso na presente
conjuntura, pode no apenas no garantir eficcia s polticas estatais de suporte inovao
como igualmente parece ser o caso na presente conjuntura , como, o que mais grave, pode
contribuir para reproduzir, no longo prazo, a condio perifrica da economia relativamente ao
capitalismo mundializado.

O sistema educacional, econmico, poltico, familiar, todos esses sistemas, na sociedade moder-
na, se interpenetram com os sistemas de personalidade, produzindo intercmbios simblicos
de orientao instrumental. O Brasil possui j sua disposio recursos, sejam eles intelectuais,
econmicos, cientficos, para a gerao de um verdadeiro sistema nacional de inovao. O que
parece faltar a iniciativa de uma reforma no plano das instituies que regulam os diferentes
sistemas, no sentido de garantir sua intercomunicao e, com ela, a ampliao do horizonte de
comunicao dos agentes sociais e de expresso dos seus interesses num quadro de justificao
pblica dos mesmos.

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Desenvolvimento, energia e ambincia urbana:
uma abordagem histrica
Resumo
Esta breve discusso, tenta reforar a hiptese de
que a relao sociedade, meio ambiente, desenvol-
vimento e energia quando no inter-relacionados,
tendem a gerar uma ambincia insalubre de alta en-
tropia sob a natureza, e impactos signicativos so-
bre a economia, as relaes sociais e a sade huma-
na. Estima-se que quando h o inter-relacionamento
entre pelo menos trs importantes variveis do de-
senvolvimento (social, ambiental e econmico), h
uma tendncia gerao de benefcios importan-
tes para o processo de desenvolvimento sustent-
vel. Entende-se que, caso a interao entre as poten-
cialidades climticas, econmicas, sociais, culturais e
ecolgicas sejam realmente consideradas, teremos
benefcios signicativos na morfologia urbana das
cidades, na sua ecincia energtica e ambiental,
diminuindo a tendncia entrpica. Este artigo apre-
senta uma evoluo histrica dessa relao e os mo-
tivos da atual alta entropia imperativa nas cidades.
Palavras-chave: Energia. Desenvolvimento sustent-
vel. Cidades.
Dlson Batista Ferreira arquiteto urbanista, mestre em desenvolvimento e meio ambiente, doutorando do programa de ps-
graduao em energia da Universidade Federal do ABC (Santo Andr/SP). Email: dilson.ferreira@ufab.edu.br
Dlson Batista Ferreira
Abstract
This brief discussion, seeks to strengthen the
hypothesis that the relationship between society,
environment, development and energy when not
inter-related, tend to generate an environment of
unhealthy high-entropy in nature, and signicant
impacts on the economy, social relationships and
health. It is estimated that when there is interplay
between at least three important variables of
development (social, environmental and economic),
there is a tendency to generate important benets
for the sustainable development process. It is
understood that if the potential interaction
between climate, economic, social, cultural and
ecological are really considered, we have signicant
benets in the urban morphology of cities in its
energy and environmental eciency, reducing the
entropic tendency. This article presents a historical
evolution of this relationship and the reasons for
current high entropy mandatory in cities.
Keywords: Energy. Sustainable Development.
Cities.
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 Dlson Batista

1. Introduo (Contextualizando)
O homem um ser vivo inigualvel e difere dos demais seres, pois alm de sua inteligncia, se di-
ferencia pela sua capacidade de adaptao e transformao da paisagem, visando sua habitabili-
dade ideal. O habitat humano base de todas as transformaes polticas, sociais e culturais da
humanidade. nas cidades que a maioria de ns convivemos, trabalhamos e nos relacionamos.
Alm disto, o habitat um direito essencial do homem moderno e uma necessidade bsica uni-
versal desde a antiguidade.

Observa-se que a relao entre sociedade, cidades, meio ambiente e desenvolvimento vem se mo-
dificando ininterruptamente desde . a.C. tendendo a um nvel de consumo energtico de alta
entropia (GEORGESCU, ). Este texto visa fazer essa sucinta e breve abordagem a respeito da
temtica do uso de energias renovveis na arquitetura e urbanismo na histria das cidades.

Segundo Diamond (), as diferenas geogrficas, de clima, de espcies de animais e plantas

domesticveis, bem como de doenas transmissveis, foram variveis definidoras para a expan-
so ocidental em algumas faixas de terra do globo. Para Diamond (), parte das inovaes
tecnolgicas europias, ao invs de terem sido inventadas localmente, foi fruto justamente des-
ses contatos com outras sociedades, o que refora a ideia de que o ambiente natural interfere
no desenvolvimento das sociedades. Esses desdobramentos e ritmos diferentes de desenvolvi-
mento viriam a culminar posteriormente, em grandes imprios, cidades e reinados ao longo da
histria, ampliando o fosso de desigualdades sociais e econmicas entre as regies e continentes,
alimentado pelo colonialismo a partir de d.C.

Os ambientes urbanos sempre acompanharam o cenrio econmico e poltico, assim como, ab-
sorveram, suas mazelas, deseconomias, desequilbrios e externalidades, com impactos insalubres
direto na vida de seus habitantes, principalmente os suburbanos menos abastados. As cidades
passaram rapidamente de locais de peregrinao, embries da sociedade, a smbolo de desen-
volvimento e progresso, das artes, democracia, poderio blico, riqueza e de centro organizador
da sociedade, para o cerne da crise humana e ambiental que afeta o planeta. Isto vem gerando
misria, segregao urbana e degradao da vida da maioria de seus cidados, associada a vio-
lncia, consumo excessivo de energia, criminalidade, disputas por terra, doenas e poluio am-
biental. Passamos de um urbanismo suportvel e problemtico para um urbanismo catico,
segregador e explosivo com produtos e servios de alta entropia. a cidade materializando o
atual modelo economicista de desenvolvimento. Uma economia de cunho financeirista e de alta
volatilidade, que vem gerando crises cclicas.

Nossas urbes passaram do status de bero da antiguidade clssica, at o atual modelo de de-
senvolvimento capitalista, sendo hoje o habitat da maioria da populao e o principal consumi-

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

dor de energia global. Segundo MUNFORD (), desde a pr-histria, at os dias atuais, o ser
humano cria novas condies de habitabilidade, modificando o ambiente construdo, natural e
geogrfico e as relaes sociais e polticas.

A histria da humanidade demonstra que nem sempre a interferncia humana na paisagem foi
marcada por degradao ambiental e insalubridades. Se antes os impactos eram circunscritos a
determinadas regies, atualmente com a urbanizao acelerada e com a mundializao da eco-
nomia, esses impactos ambientais adquirem escala global, sendo muito mais nefasto seu dano ao
planeta (LEFF, ). Da mesma forma, caso fossem adotadas medidas de baixa entropia como fa-
ziam nosso antepassados, os benefcios tambm seriam globais, dada dimenso e porte das atuais
cidades. A energia e o clima so indispensveis para a vida na Terra. elemento vital para os seres vi-
vos e suas relaes, entre eles o homem. Para Vidal (), a energia a fora motriz da biosfera, res-
ponsvel pela diversidade natural e climtica do planeta. Sendo o sol o grande gerador, que despeja
diariamente grande intensidade de energia sobre a terra, movendo massas de ar, alterando o ciclo
hidrolgico, bilogico e as temperaturas e umidades em diferentes regies do mundo. Essas alte-
raes formam o que chamamos de clima e suas subdivises (microclimas) determinando a varie-
dade atmosfrica de vrias regies do planeta (RIVERO, ). O clima responsvel pela variao
das paisagens e pela diversidade biolgica e endmica da terra (CARVALHO, ). responsvel
tambm pelas diversidades urbanas (CASTRO, ). Em todo o mundo encontramos exemplos
dessa milenar e sustentvel harmonia entre homem, natureza, arquitetura e clima. A consonncia
entre habitat e meio ambiente sempre ajudou o homem ao longo da histria a refugiar-se contra a
inconstncia do meio climtico, geogrfico e natural e a tirar benefcios desta harmonia, sem maio-
res prejuzos ecolgicos. Harmonia hoje chamada de sustentabilidade

Quanto relao entre clima, homem e meio ambiente, Josu de Castro cita:

[...] Um dos grandes recursos tcnicos de que o homem lanou mo para fugir da ao intem-
pestiva da metereologia ambiente exatamente a habitao. Resulta disto que cada grupo
humano procura construir o seu tipo de casa at certo ponto como dispositivo especialmen-
te apto a neutralizar as condies desfavorveis do clima sem prejudicar a natureza [...].
(CASTRO, 1957, p. 85)

Isso particularmente verdadeiro, pois o ser humano enquanto ser homeotrmico necessita
manter sua temperatura constante por volta dos C. Alteraes climticas bruscas com gran-
des variaes de temperatura tende ao colapso do organismo e por consequncia a morte hu-
mana (CARVALHO, ). Essa necessidade trmica, associada influencia climtico-ambiental,
originou vestimentas humanas e espaos construdos diferenciados em vrias partes do mundo.
Vrios so os exemplos sustentveis na histria do ambiente construdo. Este trabalho faz um
sucinta panormica a respeito destes exemplares na histria urbano- arquitetnica e tenta expli-
car como o uso da energia passiva do clima foi utilizada.

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 Dlson Batista

2. Desenvolvimento, homem e natureza

A relao entre sociedade e natureza vem se modificando ininterruptamente aos longos dos
tempos. visvel que o tratamento da relao homem versus meio ambiente depende de certa
forma do estgio socioeconmico e tecnolgico alcanado por determinada sociedade.

Segundo Diamond (), a natureza uma das variveis definidoras dos estgios socioecon-
micos e tecnolgicos alcanados. O homem deixa de ser nmade e passa a intervir na natureza,
produzindo o sistema de plantio e colheita. A inveno da agricultura, associada domesticao
de animais, produziu uma nova relao social entre os homens. A apropriao do territrio, ge-
rou interesses entre os grupos por localidades com melhores condies climticas para o plantio
e escoamento da produo. O homem deixa suas tendas nmades e parte para abrigos mais
estveis, utilizando a energia passiva do clima, e as matrias primas locais. Tcnicas ambientais e
de geotecnia permitiram armazenar alimentos, abrir poos de gua e criar sistemas de drenagem
e de abastecimento de gua, o que prenunciou o incio de um proto-urbanismo que aproveitava
as caractersticas climticas e biogeogrficas .

Antes dos aglomerados urbanos existiam as cidades cemitrios (Necrpole) que eram ponto de
peregrinao. Com o surgimento da agricultura, e a necessidade de fixao no territrio, surgem
os adensamentos tribais que do origem aos templos e santurios (Acrpoles). Segundo Mun-
ford (), neste ambiente de excedentes energticos o homem se amplia sua prole. A atividade
comercial, as relaes econmicas, espaciais e sociais ganham outra feio. A natureza, o clima
e a topografia definem, de certa forma, o estgio e a vida social e poltica modificando as re-
laes de poder entre os homens. Neste ambiente, metais como o bronze produzido no Egito
e na Mesopotmia e o ferro na Pennsula Ibrica possibilitaram a supremacia de povos contra
outros, atravs da confeco de armas. O poderio armamentista, a escrita e a agricultura local,
culminaram na especializao dos trabalhos. A complexidade dessas relaes contribuiu para
gerar os primeiros ncleos pr-urbanos, que originariam vilas e cidades fortificadas. Continen-
tes no europeus, como os imprios inca e asteca nas Amricas, abrigavam milhares de pesso-
as e eram muito maior que as cidades da Europa da poca. No caso dos povos da Europa e da
sia estes desenvolveram aptides excepcionais, com a criao de exrcitos especializados que
portavam utenslios de ferro e ao, o que permitiu atravs da fora blica espalharem-se pelos
demais continentes. Povos que no tinham essas vantagens permaneceram tribais. Esses acon-
tecimentos geraram patamares desiguais de tecnologia e organizao poltica entre . a.C. e
. d.C. Jared Diamond (), e sintetiza este raciocnio da seguinte forma: [...] Imprios com
ferramentas de ferro, escrita e tecnologia conquistaram ou exterminaram tribos com ferramen-
tas de pedra [...]. As vantagens comparativas e algumas particularidades patolgicas endmicas,

Essa apropriao sculos mais tarde se enquadraria no conceito de propriedade privada de Adam Smith.

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 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

tecnolgicas e militares, decorrentes de potencialidade ambientais locais (metais, animais e plan-

tas domesticadas, epidemias e doenas). Esses condicionantes revolucionaram a agricultura e o
transporte, bem como a guerra e a economia. Vantagens de organizao poltica, excedentes
de alimentos e de recursos naturais permitiram maior dedicao na criao e disseminao de
novas tecnologias, entre elas as blicas. A produo de excedentes de alimentos e o intercm-
bio tecnolgico entre as sociedades europias contriburam para um poderio armamentista e
martimo de algumas sociedades. Poder este que perdura at os dias atuais e que ainda geram
guerras entre povos.

Condicionantes geogrficas, ambientais, econmicas, culturais e sociais acabaram com os

padres diferenciados de desenvolvimento dos povos. No entanto, explicaes de uma
etnoclimatologia, cheia de determinismos biolgicos ou raciais tentam, sem xito, explicar
de forma pouco tica e cientfica essa rica heterogeneidade humana (DIAMOND, ). Para
Odum (), as situaes do mundo real quase sempre incluem componentes ambientais, so-
ciais e polticos que no se segregam, caso se busque investigar problemas de forma crtica. A
anlise de qualquer fenmeno deve restabelecer elos partidos que vieram a ser dominantes
aps a revoluo industrial. Neste sentido, faz-se imprescindvel buscar a anlise histrica bus-
cando a gnese do problema. Como nasce problemtica, como se d sua trajetria histrica,
suas rupturas e contradies, bem como sua articulao com outros domnios do mundo real.
Assim, Diamond () e Odum () reiteram a ideia de que o pesquisador no pode reduzir
tudo ao fato social ou a abordagem tcnica, pois esses domnios se complementam e no expli-
cam isoladamente um dado problema, pois a anlise dos fatos deve ser sistmica. Neste mbito,
os componentes ambientais e energticos e suas interaes devem ser considerados dentro do
contexto investigativo dos fenmenos. Nesse sentido, o filsofo Aristteles ( a.C.) reitera que
o real tambm abstrato, tudo nasce, cresce, chega ao pice, declina e padece, sendo, portanto,
passvel de ser compreendido a partir de uma abordagem evolucionria. Essa concepo cclica e
evolucionista a base da teoria de Darwin (-), que considera como mola propulsora da
evoluo a adaptao dos seres vivos ao meio ambiente como derivao do efeito combinado
da seleo natural entre espcies e mutaes aleatrias relacionadas com o ambiente geogrfico
e o clima. Para Darwin, cada ser ou grupo de indivduos evolui dentro de sua trajetria, pois o
ambiente o fator definidor dessas diferenas.

A viso evolucionista seria transferida de forma simplista para o conceito de desenvolvimento da

economia clssica, a partir da obra Riqueza das Naes de Adam Smith (). Para este eco-
nomista moderno, a economia deveria ser livre atravs da teoria da mo invisvel e o mercado
teria a funo de regular o desenvolvimento econmico das naes e satisfazer as necessidades
de produtos e servios das pessoas. Esta viso liberal e utilitarista da economia reduziria esta ci-

Termo empregado por Segawa () em: Treble Clef: Note on Environmental Confort History.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Dlson Batista

ncia a um sistema fechado, sem relao direta com os ecossistemas naturais, e isto influenciaria
a morfologia e o urbanismo das cidades modernas, pois as cidades seriam moldadas pela neces-
sidade do sistema capitalista e no pela sua vocao biogeogrfica e climtica. Esta viso perdura
at os dias atuais, pois a economia neoclssica concebida no indivduo, dito racional que busca
sempre maximizar suas utilidades, atravs do equilbrio da relao oferta-demanda, sem se pre-
ocupar se esta maximizao ter impactos sobre o ambiente natural ou social.

Os neoclssicos desenvolveram diversas correntes econmicas que tentavam explicar o de-

senvolvimento. Todas reduzem o mundo real a matemticos, com dinmicas de crescimento
econmico de curto prazo, negando a componente natural e energtica destes cenrios. No
entanto, contrariamente a esta viso reducionista, na dcada de , o economista Georges-
cu-Roegen (), utilizando-se dos conceitos da lei da termodinmica, defende que o de-
senvolvimento econmico se alimenta dos recursos naturais transformando-os em produtos
e servios. Segundo Georgescu, a quantidade de energia utilizada no processo econmico
dispersa outra quantidade de energia no disponvel para a realizao destas atividades. Par-
te desta energia toma a forma de poluio que degrada e ameaa o meio ambiente natural e
urbano diminuindo a capacidade de resilincia e auto-regenerao da natureza. Por fim, Ge-
orgescu () conclui que a economia, e, portanto, o desenvolvimento, deve ser alimentado
por processos de baixa entropia, e que a economia no um processo fechado que alimenta
a si mesma, mas sim aberto, que tem perdas energticas considerveis transformadas em re-
jeitos que no podem mais ser utilizados no processo de desenvolvimento. Para Georgescu
(), a soluo um modelo de desenvolvimento baseado em fonte renovveis e limpas, de
alto poder energtico e de baixa entropia. Para Georgescu, em um ambiente de escassez dos
recursos naturais, a sociedade precisar aprender a se desenvolver decrescendo, e as cidades
devem ampliar sua eficincia no uso de recursos.

Segundo Marcondes Filho (), fazendo um balano dos ltimo D.c., podemos estabele-
cer que o surgimento da idade moderna e suas inovaes cientficas criaram uma nova viso de
universo, homem e natureza. Esta mudana de paradigma propiciou as descobertas cientficas
revolucionrias no campo da fsica e astronomia, a partir de estudos de Coprnico, Kepler, Ba-
con e Descartes, iniciados desde o sculo . Fatos como as descobertas de novos continentes,
a valorizao da cultura greco-romana e a descrena da religio dominante contriburam para a
mudana de mentalidade a partir do sculo .

Entre elas a escola do equilbrio geral, a escola de Viena, a escola inglesa, a da teoria dos jogos, do crescimento, do capital hu-
mano, da escolha pblica, monetarista, da economia da oferta, entre outras.
Segundo Khun () apud Cavalcante () o paradigma exprime a opinio hegemnica, dominante e vigente sobre deter-
minado campo do conhecimento cientco, sendo reconhecido pela maioria da sociedade. A mudana de paradigma signica
romper com a ordem dominante implantado-se uma nova conjuntura, ou seja, um novo paradigma.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

Antes do sculo o paradigma vigente era o teocentrismo, sendo Deus a figura dominante
que, atravs da religio, unificava o cosmo. O mundo era regido pela religio, elo de ligao entre
a vida terrena e o universo, que assumia uma posio central no processo de desenvolvimento
das sociedades. De acordo com Hubermam (), neste panorama a cincia desenvolvia a sa-
bedoria em prol da religio, enquanto a relao entre homem e natureza era de carter apenas
orgnico, perceptivo e naturalista. Isto particularmente verdadeiro se observamos a geome-
tria das cidades medievais e a influncia das engenhosas e tecnolgicas (para a poca) catedrais
gticas que era o centro unificador da vida urbana. Segundo Favareto (): [...] somente a
partir dos meados do sculo que vo se materializar as maiores rupturas com esta ordem de
pensamento, marcadamente com a ascenso do racionalismo [...].

Com o advento da revoluo cientfica do sculo , contestaes de cientistas como Copr-

nico e Kepler de que a terra no era o centro do universo questiona todo o sistema teocntri-
co, at ento vigente. Segundo Lima (), as refutaes cientficas se fortalecem a partir de
investigaes de Galileu que comprova a teoria de Coprnico e Kepler, estudando a matria e
a queda dos corpos. Em sua teoria, Galileu reduz o universo e a cincia e as reas de saber, en-
tre elas a arquitetura, o urbanismo quantificao e ao campo da matemtica e da fsica. Essa
matematizao se entrelaa com os prprios conceitos humanistas e econmicos, no campo
sociolgico e no discurso doutrinrio, ou seja, observa-se a necessidade de um amparo terico
que visava colocar a arquitetura e urbanismo como categoria de cincia. O planejamento seria
amparado por frmulas, regras racionais e esquemas tericos que definiriam a noo de ordem
urbana. Os arquitetos e urbanistas do sculo buscavam uma frmula para definir espaos, e
especificamente, um instrumento racionalista de como chegar forma ideal, harmoniosa. Para
os arquitetos italianos como Brunelleschi e Alberti, ambos do sculo , a arquitetura era uma
cincia superior, assim como a filosofia, a retrica, a matemtica e a geometria; edificar e urbani-
zar para eles era um processo estritamente intelectual, pois modificar a paisagem era um ato de
interveno material na natureza, visando corrigir deficincias de adaptao do homem a terra.
Intervir no natural era ofcio de grande responsabilidade, e para tal, requeria grande capacidade
intelectual, teorizao do objeto (edifcio ou urbanismo), racionalizao de procedimentos, e
submisso a um sistema de regras.

Posteriormente, estudos cientficos de Bacon definem como principal objetivo da cincia mo-
derna, a dominao e controle da natureza a partir do saber intelectual humano. O conheci-
mento deve agora explicar racionalmente todos os fenmenos visveis, concretos ou abstratos,

Para Marcondes Filho (, p. ), at o sculo a igreja atuava rgida e intensamente se sobrepondo ao prprio poder do
estado ou nao, inuenciando os mais diversos campos da vida social, principalmente na losoa, tica, artes, cultura, poltica
e cincia da poca.
Para Marcondes FIlho (, p. ), a vida e o desenvolvimento em todos os setores da vida social eram produtos da observao
ao meio ambiente, simplicidade primitiva e respeito aos fenmenos e ciclos da natureza criados por Deus.

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 Dlson Batista

mentais ou baseados na experincia. Essa viso complementada no sculo por Descartes,

que elabora o mtodo cartesiano reduzindo a cincia a instrumentos tcnicos. A concepo
cartesiana fortalece a viso baconiana do homem como dominador da natureza e construtor da
histria da humanidade e das cidades.

Segundo Conti (), a sociedade mercantil de maioria protestante na Europa justificava a explo-
rao da natureza e a modificao da paisagem para fins urbanos. De acordo com Khun (), a
partir de teses teolgicas de origem judaico-cristo e de ideologias liberais, legitimavam a transfe-
rncia de ativos ambientais com o argumento de que a finalidade da natureza servir o homem.
Desta forma, estas concluses teolgicas, somadas as afirmativas cientficas, polticas e ideolgicas
criam a base para o crescimento do comrcio internacional e o surgimento de novas cidades pelo
mundo. As concluses, associadas ao desenvolvimento do mercantilismo, criam as bases para o
capitalismo industrial, alicerado na explorao do meio ambiente enquanto componente indis-
pensvel para o desenvolvimento e o progresso humano. E as cidades neste contexto so as bases
fsicas para o desenvolvimento deste progresso. O resultado desta nova relao entre sociedade e
natureza, construda desde o sculo , traduziu-se nos ltimos quatro sculos como sinnimo de
fonte inesgotvel de riqueza e desenvolvimento das naes. No mbito das cidades, o crescimen-
to populacional, entrpico e de doenas endmicas, aps a Revoluo Industrial, e a criao de
fbricas urbanas, ampliam o fluxo de energia cidade-campo. Cresce tambm o aumento de desi-
gualdades sociais e as insatisfaes por parte de intelectuais como Charles Fourier (-) que
prope no lugar de centros urbanos entrpicos, doentes e insalubres os chamados falanstrios e fa-
milistrios. Edificaes estas que agrupariam famlias cada, vivendo em comunidades e coope-
rativismo autnomo independente do Estado. Fourier se antev ao socialismo libertrio e antecipa
projetos posteriores como os sovietes e as comunas autnomas.

Com os avanos da indstria (sculo ), as relaes antes tradicionais e de baixo impacto am-
biental passam a ser economicistas e predatrias ao meio ambiente. As cidades continuam a
crescer desordenadamente apoiadas pela evoluo cientfico-tecnolgica em curso. Neste pa-
norama, a questo da capacidade de suporte da natureza foi ignorada pela sociedade industrial.
Isto traduziu-se em crises sociais, proliferao de doenas e crises econmicas principalmente
nos ltimos anos. Somados a esta industrializao, a inveno da mquina a vapor, da ele-
tricidade e do transportes rodovirios e hidro-ferrovirios, de intenso consumo energtico fssil,
possibilitou eficincia e produtividade em larga escala nos ambientes urbanos, ampliando inclu-
sive a jornada de trabalho, e o consumo de insumos.

O desenvolvimento fabril, como noo de progresso, passa a ser associado ao sistema econ-
mico capitalista. Segundo Mota (), o desenvolvimento econmico passa a ser considerado
como indutor do progresso. Tudo isto pressiona uma corrida capitalista de produo e compe-
tio econmica de produtos em diversos pases europeus. Ainda para Mota (), o impacto

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 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

desta competio traduzida na reduo de salrios, diminuies de custos de produo e de

mo de obra. O homem urbano torna-se insumo de baixo custo a partir da explorao da mo
de obra escrava, feminina e infantil. Contrrios a esse cenrio surgem na Europa reaes a esta
condio mercadolgica do homem e da degradao o urbana concretizada em movimentos
polticos do operariado. Desta forma, a noo de desenvolvimento e progresso passa a ser ques-
tionada no que tange seus aspectos de natureza apenas poltica e social em detrimento da di-
menso ambiental e urbana ainda no discutida.

No mbito econmico-social a revoluo industrial e capitalista dos ltimos anos pressionou

os trabalhadores do campo para as cidades, provocando o crescimento desordenado de comple-
xos demogrficos mundiais, provocando poluio, epidemias, baixa qualidade de vida e degrada-
o ambiental em praticamente todos os pases beros da revoluo industrial (MUNFORD, ).
Segundo Mota (), para que o capitalismo industrial se desenvolvesse, foi necessrio criar as
condies ideais de aumento do poder de compra da populao, que foi conseguido com a insti-
tuio do salrio e do homem urbano consumidor. A criao deste provento substituiu as antigas
relaes de trabalho, garantindo um mnimo mercado de consumo da produo fabril nas cidades.
O outro ponto chave era dispor de matria prima suficiente que permitisse a expanso da econo-
mia industrializada. Estas reservas ambientais foram conseguidas com a instituio do regime im-
perialista adotado pelas naes hegemnicas. O imperialismo ampliou os mercados consumidores
da produo industrial europia a partir da invaso blica de outros continentes. Isto se deu inva-
dindo outras cidades, assim como aconteceu na antiguidade com o Imprio Romano. Esta ideolo-
gia de dominao imperialista de uma classe sobre a outra, tendo como palco as cidades, estendeu-
se para a dominao da natureza. Basta observarmos, em um primeiro momento, a escravizao
e eliminao de sociedades pr-capitalistas em continentes conquistados pelos europeus, como
frica, Oceania e Amrica, e em um segundo momento, a intensa ao de pilhagem de ouro, prata,
metais preciosos e recursos naturais e seu fluxo para as cidades metropolitanas da Europa. Recursos
estes j escassos em pases beros da revoluo industrial como Frana e Inglaterra, e hoje bastante
disponvel em pases como o Brasil e continente africano.

A sociedade industrial e seus modelos de desenvolvimento produziram poluio e devastao

natural em diversos continentes. Boa parte decorrente de modelos sociais e urbano excludentes e
energvoros, envolvendo interesses apenas econmicos e imediatistas, sem aes de planejamen-
to de mdio ou longo prazo. Para Chiavenato () e Foladori (), este conceito da natureza
como fonte de acmulo de riquezas foi construdo desde a revoluo industrial pelos pases desen-
volvidos, sendo inerente ao paradigma capitalista atual, beneficiador de uma minoria mundial, em
detrimento de uma crescente e suburbana maioria pobre sem nenhum poder de enfrentamento.

Segundo Mota (, p.), dentre os movimentos que criticam duramente o sistema capitalista industrial, podemos citar:
anarquistas, movimentos libertrios, ludistas, socialistas, comunistas, cristos e protestantes. Alguns mais radicais tinham como
bandeira de luta a completa destruio do sistema fabril e a volta do sistema artesanal.

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O conflito entre desenvolvimento, cincia e dominao da natureza, j nos sculos e , pro-

duziu guerras mundiais e ocupaes colonialistas por todo o globo. Foi e responsvel por in-
venes de mquinas mortferas que liquidam de cidades, as pessoas e o meio ambiente. A ex-
ploso atmica em representou este poder de associao entre desenvolvimento e saber
cientfico visando destruio do ser humano, de suas cidades e do seu sistema natural de apoio
a vida. Paralelamente a isto, desastres ambientais urbanos em diversas partes do mundo soma-
dos a costumes e hbitos perdulrios de grande impacto ambiental vem exaurindo os recursos
teis a vida humana no planeta terra. Toda degradao ambiental ocorrida ao longo do ltimo
sculo serviu para mostrar a capacidade destrutiva do atual paradigma de desenvolvimento e
seu processo de urbanizao, que num perodo de trs sculos conseguiu desestabilizar todo o
equilbrio biolgico no globo terrestre culminando no chamado aquecimento global. Contudo,
seu poder de devastao s foi percebido em tempos recentes, tornando-se atualmente uma
das maiores preocupaes mundiais.

O sistema econmico vigente vem apresentando sinais de enfraquecimento, principalmente na es-

fera socioambiental. O desemprego, a pobreza e a degradao da natureza so problemas que se-
cularmente a economia no conseguiu resolver. Isto revela o nvel de insustentabilidade deste mo-
delo de desenvolvimento. Observa-se que a crise ambiental coloca em questo os fundamentos
economicistas do atual modelo. Neste contexto surgem novas correntes econmicas, a ecolgica
de base fsico-energtica e a ambiental de cunho economicista neoliberal. Ambas apresentam-se
como duas possibilidades de incorporarem os recursos naturais racionalidade econmica.

Para a nova economia ambiental, de base neoclssica, devemos atribuir leis regras e preos aos ati-
vos ambientais. No que tange degradao ambiental e os desequilbrios ecolgicos, estes seriam
resolvidos pelo mercado. uma reviso do mundo diminuindo-o a esfera do capital agora em sua
fase ecolgica (LEFF, ). A economia neoclssica no capitaliza o que no se pode monopolizar,
pois direcionada apenas a recursos que, de certa forma, estejam relacionados com a propriedade
privada e o mercado. J a economia ecolgica baseada na anlise energtica e na capacidade de
suporte e explorao ambiental fundamentando-se nos limites fsicos da biosfera. Esta corrente
prope uma economia estacionria, devido tendncia crescente da populao mundial, o que
poderia acabar com as reservas mundiais de energia e alimentos em um mundo finito em recursos.
Para a economia ecolgica um crescimento ilimitado impossvel, mais pode ser otimizado che-
gando a um processo estvel e equilibrado de desenvolvimento. Este argumento confronta-se com
a economia neoclssica onde a essncia a acumulao sem limites do capital.

O que concerne proposta das duas correntes, observa-se que a economia neoclssica am-
biental defende a racionalidade do mercado, a tecnologia e a biotecnologia, enquanto solues
para reverter crise ambiental e urbana que nos assola. Segundo Braum (), os defensores da
economia ecolgica apresentam, enquanto soluo para a reverso do quadro ambiental, a vida

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 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

em comunidades autosuficientes, baseadas em tecnologias passiva de pequena escala. A ideia

totalmente contrria aos princpios acumulativos do capital. Ambas as correntes parecem falhas,
pois no abordam o ncleo e as causas da crise ambiental, interligadas diretamente pela rela-
o produo-consumo gerados pelo atual paradigma. Ambos os discursos ambientais parecem
ineficazes para diagnosticar os verdadeiros problemas da crise ambiental e urbana que afeta a
humanidade no sculo . Para isto, faz-se necessria uma nova abordagem de desenvolvimento
incorporando nesta anlise, alm das dimenses econmicas e ambientais as variveis polticas,
sociais e espaciais (SACHS, ).

De acordo com Sachs (), no mbito espacial devemos repensar o espao urbano dentro dos
princpios de sustentabilidade visando a habitabilidade local e global. Para que seja alcanado
este objetivo ser necessrio racionalizar o uso energtico, reestruturar as funes urbanas e ar-
quitetnicas. necessrio ainda reduzir a Pegada Ecolgica de seus habitantes, pois os proble-
mas e impactos ambientais gerados nas cidades transbordam para o entorno rural e territorial
afetando toda a biosfera. A sustentabilidade urbana condio essencial para se frear a crise am-
biental que atravessa o planeta, pois na cidades onde os fluxos de energia se destinam.

3. Sociedades, cidades e energia

De acordo com Nosso Futuro Comum (), um cenrio sustentvel s ser conseguido com a
reduo do consumo energtico em todos os setores do processo de desenvolvimento. Mais do
que a implementao de novas tecnologias renovveis, devemos modificar a viso dos planeja-
dores e gestores urbanos, bem como a relao produo-consumo dos habitantes dos aglome-
rados urbanos, beneficiando social, ecolgica e economicamente as cidades (SATTLER, ).
Entende-se que sem uma nova mentalidade, mesmo com a utilizao de energias renovveis,
as pessoas poderiam utiliz-las para fins insustentveis, visando apenas manter seus padres de
consumo de energia. A sada diversificar a matriz energtica dos centros urbanos. Outro passo

Para Roriz () a pegada ecolgica, originalmente conhecida como Ecological Footprint conceituada como uma ferra-
menta que permite contabilizar e calcular o consumo de recursos e a capacidade de gerao de resduos produzidos pela socie-
dade em uma determinada rea geogrca. Ela permite quanticar quanta rea produtiva de terra e mar so necessrios para
manter nosso padro de vida, e absorver todos os dejetos que geramos. Atualmente a pegada ecolgica de pases como o EUA
de hectares por pessoa, enquanto a do Brasil de , hectares por pessoa. Ou seja, ns brasileiros consumimos e polumos
em mdias trs vezes menos que os americanos.
No ano de , a Comisso Mundial da ONU sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento (UNCED), presidida por Gro Har-
lem Brundtland e Mansour Khalid, apresentou um documento chamado Our Common Future, mais conhecido por relatrio
Brundtland. O relatrio diz que desenvolvimento sustentvel desenvolvimento que satisfaz as necessidades do presente sem
comprometer a capacidade de as futuras geraes satisfazerem suas prprias necessidades. Para o autor deste artigo o concei-
to falho, pois a componente satisfazer as necessidades presentes. Como cita Amartya Sen (), o conceito de necessidade
e satisfao amplo e subjetivo. O correto deveria ser um desenvolvimento que respeite a capacidade de suporte dos ecossis-
temas. Este conceito do relatrio Bruntdland mais uma vez privilegia a componente econmica.

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associado a implementao de um urbanismo e arquitetura sustentvel baseada na adaptao

climtica local que reduzir o consumo energtico e a alta entropia. Isto pode ser conseguido
atravs de sistemas de gesto ambiental, aproveitamento do potencial climtico e a reciclagem
(ALVA, ). No entanto, o paradigma economicista alicerado em polticas neoliberais enfra-
queceu as polticas urbanas do estado, afetando diretamente o processo de ocupao territorial
e urbano-rural, com impactos nefastos sobre a populao mais pobre e o meio ambiente natu-
ral (ROLNIK, ). Este fenmeno mundial e j acelerou os j crnicos problemas ambientais
energtico das cidades, principalmente no que tange a:

. Poluio dos recursos hdricos, ar e solo; em decorrncia da emisso de poluentes pelo

setor industrial, agrcola, domstico e de transportes. Alm de Poluio sonora e visual
decorrente do apelo miditico-consumista;

. Aumento da mendicncia, pobreza urbana e de assentamentos humanos subnormais

(favelas) em decorrncia da concentrao de renda, ocasionando: perda de cobertura
vegetal nativa, desmoronamentos e eroses do solo e proliferao de endemias, devido
falta de saneamento bsico e insalubridade causada pela concentrao espacial;

. Aumento de tenses sociais, agrrias e urbanas, na luta pelo acesso terra e moradia digna;

. Incremento anual do nmero de automotivos per capita, ocasionando poluio do

ar, saturao da malha de circulao urbana, alm do aumento de violncia e mortes no
trnsito, bem como por problemas respiratrios;

. Aumento do nmero de vazios urbanos aumentando e encarecendo a infraestrutura

energtica bsica necessria para a maioria pobre das periferias;

. Especulao imobiliria, aglomerando unidades habitacionais energvoras em bairros

cada vez mais elitizados e fechados para o resto da cidade (verdadeiras ilhas), demandan-
do cada vez mais servios que necessitam de infraestruturas permanentemente, em de-
trimento da maioria dos bairros da cidade.

Na verdade, parte dos principais problemas enfrentados pelas cidades esto relacionadas im-
plementao de modelos urbanos incompatveis com a realidade geogrfica, sociocultural, e
principalmente, climtico-ambiental locais. Para Marcondes Filho (), o espao urbano as ci-
dades globais abriga bairros de elites urbanas e periferias insalubres de populaes pobres, alm
de ter elevado nmero de vazios urbanos e desenhos urbanos inadequados. Isto gera impacto

Isto contemporaneamente visvel no Brasil, onde os movimentos sociais agrrios, como o MST- Movimento dos Trabalhado-
res Rurais Sem Terra e urbanos como Movimento dos Sem Teto, vem crescendo e ganhando fora social a cada ano.

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negativo sobre o conforto trmico dos usurios das cidades em virtude da inadequao am-
biental das edificaes e da malha urbana deficiente. Estas distores, no entanto, geralmente
acabam por serem corrigidas com o uso de equipamentos mecnicos altamente consumidores
de energia, e com a construo de novas avenidas, e o maior consumo de combustveis fsseis
para o deslocamento da populao.

Alm do alto consumo energtico, o modelo de planejamento mundial baseado em exacer-

bada especulao financeira, consumismo e de solues centralizadoras e imediatistas de curto
prazo que so alimentadas muitas vezes por clientelismos e por uma ideologia individualista,
elitista e irresponsvel com o meio ambiente. Ou seja, a populao de uma forma geral, e espe-
cificamente a elite urbana, que no consegue relacionar os seus atos de consumo e desperdcio
de recursos com os problemas ambientais que os afetam (ALVA, ). Este modelo consumista
e massificado culturalmente pressiona ricos e pobres a consumir produtos acima de sua neces-
sidade, sem a mnima racionalidade ambiental. Um sociedade que vilo e vtima ao mesmo
tempo de seus atos, convivendo em um paisagem que ela contro e degrada ao mesmo tempo.
No entanto, nem sempre as sociedades degradaram a histria da humanidade apresenta a real
aplicao de estratgias bioclimticas importantes. Desde a pr-histria at a recente globaliza-
o o ser humano cria novas condies de habitabilidade, modificando o ambiente construdo,
natural e geogrfico. A histria da humanidade demonstra que nem sempre a interferncia hu-
mana na paisagem foi marcada por degradao ambiental. Se antes os impactos eram circunscri-
tos a determinadas regies, atualmente com a urbanizao acelerada estes impactos ambientais
adquirem escala global.

At a inveno da energia eltrica em , a luz natural proveniente do sol e o uso da eram

feitos atravs de fogo, tochas, lareiras e velas, janelas, clarabias e tcnicas contrutivas. De uma
forma geral, todas as atividades que exigiam boa iluminao e conforto eram realizadas entre o
nascer e o por do sol. necessrio um resgate na histria da humanidade para perceber-se que
os usos da iluminao natural, ventilao, acstica, paisagismo, entre outras estratgias bioclim-
tivas eram considerados como um dos principais componentes determinantes dos projetos de
edificaes, ruas e praas.

Segundo Mascar (), o uso consciente da energia passiva, j em a.C. foi empregada
pelos Egpcios nos templos de Ammon Karnac e Abu-simbel e nas Pirmides de Keops, Khe-
phen e Mikerinos, nestes santurios de R o Deus Sol, o eixo do templo se orientava para o
poente deste astro luminoso, iluminando misticamente o interior da edificao. Nas reas ur-

Este o caso do intenso uso de ar condicionado e iluminao articial visando corrigir problemas causados pela falta de con-
forto ambiental nas construes. Outra caracterstica brasileira o uso intenso de automotivos, consumidores de combustveis
fsseis, como a gasolina e o diesel, em substituio, ou como soluo da populao para o deciente sistema de transporte
pblico das cidades.

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banas externas a privilegiada posio Norte-Sul, eram consideradas para implantar tais templos.
Nas residncias e palcios os egipcios usavam o ptio para iluminar e promover a ventilao e
o controle da umidade. Na Mesopotmia a vegetao era utilizada nos terraos das residncias
como estratgia de criar microclimas, visando o conforto trmico das pessoas. Na Babilnia o
ordenamento do territrio, constatado no cinturo defensivo onde ficava a porta de Ihstar
e no stio do palcio de Sargo. Esta preocupao urbana tambm observada na Prsia na pla-
taforma de Perseplis (macio de terra de m x m x m de altura), aonde o palcio de
Xerxes A.c. esta impantado. O ordenamento visto tambm na arquitetura indiana (
A.c.) no stio urbano onde se encontra o importante templo de Tiruvanamalai. A arquitetu-
ra indiana ir, posteriormente, influenciar a arquitetura chinesa e japonesa, com seus telhados
inclinado chamados de pagodes, que promovem muito sombreamento a edificao, prote-
gendo as paredes contra a influncia da radiao direta e o excesso de sol. Estes grandes beirais
direcionam por efeitos aerodinmico conhecido como efeito barreira o vento para o interior
dos ambientes promovendo o conforto. No cenrio da civilizao Asteca (. A.c.), observa-se
um grau de ordenao territorial e de bioclimatologia urbana apurada. Todo os templos tinham
disposio solar privilegiadas e pltos de implantao, como o caso do templo de Cholula
(com plataforma de .m) , um verdadeiro complexo urbano com estradas e edificaes
estrategicamente localizadas. No caso dos Incas, os complexos virios somavam .Km de
extenso, m de largura, com altitudes variando de . a .m de altura. Outra importante
obra urbana o complexo de Machu Picchu e seus grande terraos que acompanham a na-
tureza do relevo dos andes, uma verdsdeira obra de engenharia ambiental (MUNFORD, ).

J na arquitetura Grega no sculo a.C., os templos moradas dos deuses gregos como Zeus e
Apolo, eram estrategicamente orientados a Leste Oeste, criando uma linguagem cnica, atra-
vs da geometria solar, que fortalecia ainda mais o carter simblico destes templos, feitos para
serem apreciados e no habitados, como o caso do ordenamento de Atenas e sua Acrpole.
Outros exemplos so as casas gregas que possuam ptios internos que tinha como uma de suas
funes controlar a umidade, ventilar e captar luz natural para o interior da edificao atravs
do trio central (PEREIRA. ). Ainda na Grcia podemos citar a harmonia dos teatros gregos
como o de Dionsio, com sua acstica perfeita engastada em um talude (depresso natural).
A Histria da humanidade permeada, ainda de exemplares de edificaes onde o uso da luz
natural era um imperativo no projeto urbano-arquitetnico; como exemplo, podemos citar a ilu-
minao zenital proporcionada pela Cpula do Panteon em Roma, que demonstra o desenvol-
vimento estrutural da arquitetura Romana, mas com preocupao ambiental baseada em arcos
e abbadas, permitindo a construo de grandes vos livres e o surgimento de boas aberturas
de iluminao natural e ventilao. Outro exemplo brilhante na histria urbana e ambiental das
cidades a construo do Coliseu com capacidade para . pessoas e o Circus Maximus
com capacidade para . espectadores, dispostos confortavelmente, com iluminao e ven-
tilao adequadas. Ainda em Roma, os romanos garantiam, atravs de cdigos e leis, como o

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cdigo de Justiniano, o direito e acesso ao aquecimento do sol (BARBIRATO, et all, ). No pe-

rodo Bizantino - d.C., podemos citar o belo exemplo da igreja de Santa Sofia em Cons-
tantinopla - d.C., que durante o dia recebe luz natural para o interior da edificao atravs
das aberturas localizadas na base da grande cpula da igreja. Alm do mais a temperatura inter-
na desta edificao se mantm contante atravs de paredes espessas, que utilizam os conceitos
fsico e tcnicas da inrcia trmica.

Outro exemplo de inteligncia ambiental no uso dos recursos energticos renovveis pode ser
constatada na arquitetura Sarracena ou Islmica ( A.c.), com as tcnicas de inrcia trmica
adquiridas com as edificaes dispostas de forma sobrepostas para aumentar a massa trmica
ser vencida pelo calor do sol, alm de ampliar o nvel de sobreamento nas edificaes e ruas, im-
prescndivel para climas quente seco, onde h oscilaes considerveis de temperatura e o ar
muito seco. Nestas edificaes a regra acumular calor durante o dia para que durante a noite
(geralmente fria) as edificaes fiquem aquecidas. Geralmente todas as casas tem ptio e um
fonte para controlar a umidade. Algumas edificaes possuem captadores de vento para pro-
mover renovao de ar internamento nos edficios. No caso da arquitetura Arbe os chamados
combogs promoviam a filtragem da luz para os ambientes, permitindo privacidade dos seus
ocupantes com acesso a luz e a ventilao. Estas estratgias do uso de combogs foram ampla-
mente ussadas no Brasil atravs dos portugueses que em contatos com os Arbes na Pennsula
Ibrica, aprenderam a usar estes componentes arquitetnicos. Cidades como, Olinda, Ouro Pre-
to e Salvador usava, e ainda utilizam estes artifcios com o nome de Muxarabis ou Cobogs.

Voltando a idade mdia, observa-se que as cidades muros, tornaram-se adensadas e tinha no
como centro urbano nuclear a igreja e a religio. Neste perodo a cidade, influenciada pela reli-
gio, cresce ao redor destes templos. Para solucionar este problema, algumas cidades derruba-
vam seus muros e outras simplesmente deixavam seus muros antigos de p, construindo novas
cidades ao redor da antiga cidade e das novas catedrais e templos que surgiam. Esta demanda
aumentava ainda mais a presso por insumos energticos e materiais para construo destes
novos ncleos. Existe relatos de reciclagem de recursos, como a desmontagem destes muros e
sua remontagem em outros locais, mas nada comprovado cientificamente (MUNFORD, ).
Neste perodo surgem as primeiras endemias urbanas, decorrentes de falta de saneamento. Estes
problemas seriam no renascimento objetos de estudos e intervenes dos planejadores e artis-
tas criando grandes reas urbanas planejadas para solucionar a superlotao de tempos antigos,
criando edifcios residenciais, lavanderias, chafarizes, aquadutos, praas, ruas e avenidas (MUN-
FORD, ). Os castelos utilizavam janelas no para apreciao da paisagem, mas para a entrada
de luz e da ventilao em uma edificao que necessitava reduzir a insalubridade interna, decor-
rente da falta de saneamento. Nas cidades medievais os moradores dos subrbios franceses, evi-

Chamado elementos vazados.

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tavam o vento frio de inverno atravs de ruas tortuosas e becos sem sadas, verdadeiros quebra
ventos. Estas ruas posteriormente seriam demolidas em D.c. pelo Baro Haussmanm, que
promoveu a reforma urbana monumental neoconservadora da cidade, deixando-a mais ortogo-
nais e com perspectivas cenogrficas, como a a Champs lyse e sua Praa de La Concorde,
Arc de La Defnse, Arco do Triunfo, Museu do Louvre exaltando o Governo de Napoleo III,
a partir de aberturas e grandes avenidas que eliminaram os assentamentos medievais de difcil
acesso, e promoveram o sanitarismo com sistemas de, vias, iluminao, gua e esgoto, reduzin-
do a entropia no Rio Sena e imediaes. Esta reforma pretendia, tambm atravs do estado ab-
solutista, evitar barricadas, insurreies e combates populares, decorrentes de manifestaes de
trabalhadores que residiam no centro Parisiense. Com a nova geometria das ruas, agora menos
sinuosas, os acessos de canhes, estariam livres e poderiam combater mais efetivamente as revol-
tas populares, objetivo maior do Estado Napolenico. Este urbanismo com pano de fundo sani-
tarista tinha como objetivo, controlar as classes trabalhadoras, expulsando-as para os subrbios.
As reformas por anos colocaram abaixo, mais de sculos de histria urbana parisiense, uma
verdadeira mutilao histrica. Um uso do urbanismo para fins polticos e absolutistas.

Voltando ao perodo Gtico - d.C., observa-se o uso dramtico e mstico do uso do sol
e da luz natural, captada para o interior das catedrais, atravs dos famosos vitrais gticos que
tranportavam os fiis ao mundo extraterreno (MUNFORD, ). No perodo da Renascena
( D.c.), Barroco ( D.c), as edificaes continuaram utilizando as tcnicas bioclimticas
adquiridas ao longo da histria das cidades. Neste perodos o uso de estratgias energticas bio-
climticas urbanas atingem seu pice com as praas. Nestes ambientes o uso da geometria solar
(uso cartas solares obtidas precisamente com as latitudes e tipos de climas), se apresentam mais
efetivamente aplicadas, promovendo conforto urbano, atravs de implantaes adequadas que
comtemplam um nvel de conforto mnimo para ambas as estaes do ano, utilizando-se rvo-
res, luz, sombras, ventilao natural e fontes de gua. Estas praas acompanham o nvel de orga-
nizao social e poltica da poca exaltando, ora a instituio clerical ora a instituio absolutista,
atravs da locao de elementos simblicos (Ex. Arco do trunfo na Frana, Placio de Versalhes
e seus jardins, Praa de So Pedro em Roma, Praa do Comrcio de Lisboa, Praa Mayor de Ma-
drid, Praa de Soho, Hannover e Manchester na inglaterra, entre outras).

Mais contemporaneamente a cidade idealizada por Ebenezer Howard e suas Cidades Jardins,
continha conceitos bsico de Cinturo Verdes, Subrbios Verdes e Bairros Verdes, dando incio
ao chamado planejamento ambiental, como tentativa de harmonizar e reduzir a tendncia

Georges-Eugne Haussmann (Paris, de Maro de Paris, de Janeiro de ), largamente conhecido apenas como
Baro Haussmann- o artista demolidor, foi prefeito do antigo departamento do Sena (que inclua os atuais departamentos
de Paris, Hauts-de-Seine, Seine-Saint-Denis e Val-de-Marne), entre e ). Durante aquele perodo foi responsvel pela
reforma urbana de Paris, determinada por Napoleo III, e tornou-se muito conhecido na histria do urbanismo e das cidades,
pelas suas idias sanitaristas (BENEVOLO, ).

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

entrpica da cidade. Atualmente o chamado urbanismo sustentvel resgata este autor em

suas bases tericas.

Com o advento da revoluo industrial surge a luz artificial e a lmpada incandescente in-
ventada por Thomas Edison em , acrescentando mais quatro horas dirias de vida ativa
(durante o perodo da noite) para a populao mundial, fazendo com que o homem passasse
a utilizar esta modalidade de iluminao e energia para aclimatizao demasiadamente. Se-
gundo Vasconcelos (), o fato de a energia eltrica ter sido barata e disponvel em grande
quantidade antes da crise energtica de , liberou boa parte dos projetistas das cidades a
buscar novos paradigmas projetuais. Esta desconsiderao do uso de energias passiva do cli-
ma nos projetos urbano-arquitetnicos provocou um amplo desperdcio energtico nas cida-
des. No entanto, arquitetos reconhecidos internacionalmente como: Tadao Ando, Louis Kahn,
Le Corbusier, Mario Botta, Frank Lloyd Wright e Jean Nouveaul, apresentaram, de forma t-
mida, em suas obras uma certa preocupao com o uso de energias passivas, como o uso de
iluminao e ventilao natural. Neste mbito se destaca Le Corbusier e sua La Cite Radieu-
se em , idealizada com espaos verdes, tipologias de edifcios setorizados, torres amplas,
avenidas largas e sem muits curvas, mas trazia embutida uma forte segregao espacial. Este
planejamento urbano, basedo em uma preciso funcional, foi criticado ferrenhamente por
Jane Jacob () em Life and Death of Great American Cities, em virte da decorrente viso
compartimenda e cartesiana reinante nos anos , e que anulou a flexibilidade da cidade e ne-
gou a histria da arquitetura criando o International Style predominante at os dias atuais.
A cidade de Braslia foi concebida seguindo estas teorias Le Corbusianas. Este excesso de fun-
cionalismo anula a multifuncionalidade da cidade e da inter-relao natureza e clima, e trans-
forma os cidados em involuntrios agentes do desperdcio energtico, pois a mudana de
uma funo a outra necessidade de deslocamento, e por conseguinte de muita energia fssil
e eltrica, pois a cidade esta setorizada e funcionalista, quase sem identidade (JACOBS, ).
Este o caso de Braslia, cidade construda no cerrado, que nega a histria da antiga capital
Carioca (Rio de Janeiro), com sua histria e sua cultura colonial. Braslia demonstra o carter
mecanicista da modalidade de desenvolvimento cartesiano e neoclssico inerente da poca,
onde a varavel homem e natureza negada e o uso do automvel dominante, e impulsor do
desenvolvimento da epca. Uma cidade construda por vaidade e ideologia poltica de seus
governantes, em detrimento do cerrado. Segundo Dias (), o sistema econmico basea-
do em sistemas de plantation e da industrializao, associada a m administrao, e falta de
planejamento e discusso, pressionou o crescimento das cidades, deixando-as mais doentes
do que em qualquer perodo da histria. Isto visivel em cidades como So Paulo, onde a am-
plitude trmica entre reas extremas da cidade pode chegar a graus, mesmo com esforo

Atualmente tentam verdejar o International Style, chamando-o de arquitetura urbanismo sustentvel. resgatando tcnicas
ambientalmente corretas para o planejamento.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Dlson Batista

da prefeitura ter plantado de a , mais de mil rvores, o microclima no se altera

devido ao excesso de veculos e poluio crecente (SYLOS, ). Crescimento de automveis
este que impulsiona a economia, e degrada o ambiente natural produzindo o chamado lixo
energticoatravs do calor . Outra fator a falta de tratamento dos recursos hdricos, que
cortam as cidades. Os rios foram aterrados, canalizados, impermeabilizados, e viraram ponto
de despejo de dejetos de toda ordem. Suas margens servem para avenidas, ferrovias, linhas de
tramisso energticas e subestaes, pois so geralmenteboas reas planas. Da mesma forma
os mananciais e matas ciliares tornaram-se locais de expanso urbana, e esto colapsadas da
mesma forma.

Como podemos observar, o uso da energia passiva sempre foi uma constante na histria urba-
nista e arquitetnica humana. O atual paradigma subjuga e padroniza a identidade biogeogr-
fica e climtica assim como, sua potencialidade ecolgica em favor do lucro, do alto consumo
energtico e da superexplorao dos recursos naturais. Tudo isto vem contribuindo para o agra-
vamento da crise ambiental. Neste sentido Sachs (), Agenda () e Agenda Habitat II
() apud CNUMAD (), demonstram a importncia da implementao da dimenso es-
pacial visando a sustentabilidade do desenvolvimento, baseado em:

. Ambientes urbanos mais equilibrados e menos adensados, permitindo a setorizao, ui-

dez e funcionamento das atividades de produo, circulao, consumo e preservao
ambiental para o desenvolvimento tecnolgico, agrcola, urbano e biolgico;

. Combate desigualdade com maior distribuio de renda e emprego no campo e nas

cidades, como forma de reduzir a pobreza e a degradao ambiental;

. Utilizao sustentvel da energia e reciclagem de resduos, visando reduzir o consumo

energtico e os impactos ambientais decorrentes dos assentamentos humanos;

. Habitao sustentvel para todos, assim como revitalizao dos assentamentos existentes;

. Implementao de uma arquitetura e urbanismo sustentvel inter-relacionando: (i) exibili-

dade espacial, adequao material e fcil manuteno; (ii) ecincia energtica e desempe-
nho ambiental; (iii) conhecimentos autctones e potencial climtico-ecolgico local;

. Implementao de racionalidade ambiental desde a fase de projeto urbanos e dos am-

bientes construdos, passando pela sua implantao, escolha dos materiais e equipamen-
tos, construo, utilizao, at a sua manuteno.

O planejamento urbano, visando a sustentabilidade, deve entender a cidade como um ecossiste-

ma que abrange quatro escalas: a regional, a urbana, a arquitetnica e a humana. Da a necessida-

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 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

de do planejamento ambiental enquanto instrumento interdisciplinar de gesto e permanente

harmonizao entre estas escalas e a conservao do meio ambiente (FRANCO, ). Neste
sentido, necessitamos urgentemente implementar instrumentos interdisciplinares de planeja-
mento ambiental visando:

. Recuperar, conservar, monitorar e gerir as reas regionais e municipais de preservao am-

biental urbana;

. Implementar urgentemente polticas inter-municipais de tratamento e reciclagem de re-

sduos slidos e lquidos, visando reduzir a quantidade de dejetos e lixo per capita produ-
zido. Alm de ampliar o acesso a gua potvel para a populao;

. Promoo de cintures verdes nas periferias da cidade, para a agricultura familiar urbano-
rural de cunho orgnico;

. Criao de reas de proteo ambiental urbana, objetivando a promoo do turismo

ecolgico, garantindo renda para populao destas reas;

. Implementar de forma ecaz a educao ambiental nas cidades e reas metropolitanas,

baseada no resgate cultural de identidades, respeito vida humana e a natureza;

. Implementao de sistemas hierarquizados e integrados de circulao frrea, uvial e

viria que priorize o transporte pblico de massa municipal e intermunicipal visando
reduzir as emisses de gases poluentes para a atmosfera e a diminuio de seus males
para a sade;

. Incentivar e fomentar a ecoinovao e a ecoecincia, ou seja: pesquisas e aes que

visem a implementao e desenvolvimento de tecnologias renovveis e limpas para as
funes urbanas, como as de transporte e energia, por exemplo;

. Ampliar e restaurar equipamentos urbanos de lazer ao ar livre como praas e parques. Alm
de reordenar as atividades urbanas e descentralizar atividades econmicas e de servios.

Alm da necessidade de implementao destas polticas ambientais, especial destaque deve ser
dado questo energtica e reduo do consumo de recursos em todas os setores da cidade.
Neste sentido, de acordo com Born (), para que isto seja alcanado devemos dar incentivos
para que os consumidores urbanos possam optar pelo fornecimento de energia obtida a partir
de fontes renovveis. Como o caso da energia hidreltrica, elica e solar. Para Gunn () ou-
tra rea que deveria receber incentivos a da construo civil, onde mais do que exigir a utiliza-
o de materiais ambientalmente corretos.

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 Dlson Batista

Como podemos observar, vrios foram os acontecimentos histricos que modificaram as re-
laes sociais, econmicas e ambientais, ocorridas entre o perodo da revoluo industrial e o
fim do sculo . A industrializao substitui a produo artesanal pela diviso e especializao
do trabalho, por novos processos produtivos e pela introduo da maquinaria, criando a inds-
tria. Esta nova componente modifica a relao homem-natureza-trabalho, na medida em que
substitui o sistema domstico-familiar de produo pelo sistema fabril, baseado no uso inten-
so de energia e de recursos naturais e no baixo custo de produo. O trabalhador se emancipa
dos ciclos naturais da agricultura, passando a viver de sua fora de trabalho, explorada ao mxi-
mo nas cidades. J a natureza torna-se insumo indispensvel para o funcionamento do sistema
econmico-industrial implementado nas cidades ao redor do mundo. Esta conjuntura permitiu
aumentar a produtividade humana, associando a idia de desenvolvimento e progresso pro-
duo material, ao aumento da expanso econmico-industrial e a acumulao financeira. Para
Hobsbawm (), a concentrao de riquezas, alicerada na explorao intensa e incontrolvel
de recursos naturais criou cidades desiguais e conflitantes, que marcam o final do sculo e
todo o sculo . Passados dois sculos aps a primeira revoluo industrial, o paradigma do
desenvolvimento no conseguiu compatibilizar melhorias de qualidade de vida urbana com a
preservao dos recursos naturais. Pases que tiveram acesso industrializao, tecnologia, bens
e servios; consumiram seus ativos naturais de forma intensa e ecologicamente ineficiente. Este
modelo econmico-financeiro subordinou as dimenses ambiental e sociocultural, voltando-se
para o desenvolvimento fundamentado em ilimitada explorao do sistema ecolgico, inten-
sa industrializao e urbanizao, consumismo, lucratividade financeira e alta concentrao de
riquezas. Esta ideologia economicista gerou um sistema com viso de planejamento de curto
prazo, sustentado por autoritarismo poltico-armamentista e metodologia cientfica unidimen-
sional e unidisciplinar que j entra em colapso. Foram necessrios anos de industrializao
e urbanizao para evidenciar-se a necessidade de limitao do atual sistema econmico mun-
dial, visando preservao e uso racional dos recursos naturais do globo. O problema ambiental
consistiu na alta poluio ou entropia gerada por atividades econmicas e urbano-industriais, a
partir do uso excessivo das fontes energticas no-renovveis, como o petrleo e o carvo, devi-
do a sua importncia estratgica no campo geopoltico e econmico-industrial para o desenvol-
vimento das naes. E neste sentido o carro e o planejamento compartimentado tem especial
destaque. A atual degradao nas cidades o prenuncio de uma crise de civilizao, que ques-
tiona as prprias bases de produo do sistema capitalista atual.

4. Consideraes nais
O futuro sustentvel s ser conseguido com a reduo do consumo de energia das cidades e
com a mudana da atual concepo economicista-consumista de mundo por seus habitantes.

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 Desenvolvimento, energia e ambincia urbana: uma abordagem histrica

Para isto, devemos reavaliar a dimenso espacial do processo de desenvolvimento em busca da

ecoeficincia das cidades, proporcionando conforto ao homem e preservao ao meio am-
biente. Neste contexto, dever ser dado nfase ao planejamento urbano sustentvel, com es-
pecial destaque para ambiente construdo enquanto clula da cidade, responsvel por grande
parte da poluio e desperdcio energtico do planeta. No adianta implementar tecnologias,
conforme preconizado pelo economistas ambientais, sem uma mudana de valor por parte dos
consumidores. Alm do mais o atual paradigma consumidor incompatvel com a necessidade
de poupana de recursos naturais, so realidades opostas. Como mudar os hbitos de um cida-
do perdulrio, se ele vive em um ambiente onde o apelo miditico visa o consumo inesgotvel
de recursos energticos e materiais. Diante deste panorama, observa-se que a dimenso ecolgi-
ca do ambiente a varivel que mais poder contribuir para a sustentabilidade. Na medida em
que suas solues aliam: reduo da poluio do meio ambiente e do consumo energtico das
cidades e suas edificaes, economia de recursos naturais e financeiros e conforto ambiental
para usurios. Isto pode ser conseguido, em parte a partir do uso de estratgias de captao de
energias passivas e renovveis para as edificaes, como foi abordado. Solues estas baseadas
no potencial climtico, cultural e ecolgico local, securlarmente utilizado da Mesopotmia at
os dias atuais com aes sustentveis que tendem a uma nova modalidade de planejamento dito
Sustentvel formatando uma possvel City Greeno que conferir o seu carter de sustenta-
bilidade urbana. Alm de contribuir para o fortalecimento da identidade cultural de uma arqui-
tetura e urbanismo regional adaptada ao seu meio natural, poupadora de energia e confortavel-
mente agradvel para seus usurios. Estas estratgias so viveis em todos os pases.

Naes como o Brasil que dispem de climas tropicais favorveis implementao destas solu-
es, confirmam sua vocao de nao energtica sustentvel, j vista em outros setores como
o do biocombustvel ou mesmo da energia renovvel. Principalmente, em climas tropicais que
apresenta grande potencial de desenvolvimento de estratgias sustentveis para as cidades re-
duzindo o grau entrpico. No entanto, contrariamente a este grande potencial subexplorado, o
que se observa a proliferao e de cidades cada vez mais consumidoras de recursos energti-
cos para garantir seu funcionamento e suas condies de funcionamento. Diminuio de reas
verdes e proliferao de arquiteturas energvoras. Isto se deve falta de conhecimento do clima
local por parte dos projetistas, aliado utilizao de padres internacionalizados baseados em
um viso compartimentada, neoclssica, reducionista, de curto prazo e incompatveis com nos-
sa realidade climtica e cultural, como bem afirma Jared Diamond.

Mesmo filsofos como Francis Bacon, dizia que antes de dominar a natureza necessrio obe-
dec-la, e para isto faz-se necessrio conhec-la a fundo.

Enfim, estudar os fluxo de energia das cidades, associados a geografia, as potencialidade clim-
ticas, e aos aspectos culturais algo que pouco estudiosos se debruam. Este artigo tentou de-

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 Dlson Batista

monstrar sob uma abordagem geral esta necessidade da bioclimatologia urbana e do conforto
ambiental. No adianta apenas repotencializar usinas, ampliar a tecnologia ambiental, promover
a eficincia energtica de mquinas e processos, buscar novos combustvel, ou injetar C no
solo, se o usurio final usar esta energia de forma insustentvel. necessrio mudar o atual
paradiagma economicista e buscar a baixa entropia de Georgescu Roegen (). necessrio
mudar a mentalidade humana.

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Convergncia de polticas pblicas:
uma metodologia para a construo de agendas
de aes de CT&I para incluso social
Simone Uderman & Glauter Rocha

Resumo
Este artigo tem como objetivo apresentar uma me-
todologia de trabalho para construo de agendas
de CT&I para Incluso social. Desenvolvida pelo
CGEE, em parceria com a Secis/MCT, essa metodo-
logia foi testada no segundo semestre de nos
estados do Acre e Rio Grande do Norte. Alm dis-
so, apresenta-se tambm uma proposta de modelo
de gesto e de acompanhamento para as aes das
agendas. A motivao para o desenvolvimento des-
se trabalho foi apoiar a Secis/MCT em seus esfor-
os de construo de agendas de trabalho capazes
de orientar a convergncia de suas aes de inclu-
so social com as aes empreendidas pelos estados
brasileiros na mesma rea. O artigo est organizado,
alm da seo introdutria e das consideraes -
nais, em trs sees adicionais. Na seo , renem-
Abstract
This article aims to describe a methodology for
construction of Science, Technology and Innovation
agendas for social inclusion promotion. It was
developed by CGEE, in association with Secis-MCT.
This methodology was tested in the second semester
of in two Brazilian states: Acre and Rio Grande
do Norte. Furthermore, it also brings proposals of
management and accompaniment models for
these agendas. It is composed by ve sections. The
rst and the last ones are the introduction and
conclusion. The second describes the activities
and programs of Secis-MCT. The third brings the
elements that sustain the agendas construction
and support the proposed actions execution. Finally,
in section four are described the methodological
procedures for the agendas construction.

A metodologia descrita neste artigo foi desenvolvida no mbito do projeto Planos estaduais de CT&I para Incluso Social,
realizado em parceria pelo CGEE e Secis/MCT. A equipe tcnica do projeto foi composta por: Antnio Galvo (diretor super-
visor), Carmem Bueno e Glauter Rocha (Coordenador do projeto), do CGEE; Gloria Gama e Natlia Gedanken, da SECIS/MCT;
e Simone Uderman, professora da Universidade do Estado da Bahia (UNEB).
Simone Uderman economista, mestre em economia e doutora em administrao pela Universidade Federal da Bahia (UFBA).
professora da Universidade do Estado da Bahia (Uneb). Email: simoneuderman@gmail.com
Glauter Rocha doutor e mestre em engenharia de produo (PUC/Rio). Fellow - do Special Program for Urban and
Regional Studies do Massachusetts Institute of Technology (MIT/USA). coordenador de projetos na rea de CT&I no Centro
de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE). Email: glauter@cgee.org.br

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

se informaes acerca da atuao da Secis e de seus Keywords: ST&I Agenda. Social inclusion.
principais programas. A seo apresenta os ele- Management. Convergency. Metodology.
mentos que sustentam a construo das agendas e
do suporte execuo das aes propostas. Na se-
o , por m, detalham-se os procedimentos me-
todolgicos utilizados ao longo do processo, com
vistas a registr-los e disseminar a sua aplicao.
Palavras-chave: Agenda de CT&I. Incluso Social.
Gesto. Convergncia. Metodologia.

1. Introduo
Nos ltimos anos, tem se disseminado a percepo de que a produo de conhecimento e os
esforos de desenvolvimento cientfico e tecnolgico, alm de respaldarem o crescimento eco-
nmico e a aquisio de ganhos de competitividade, devem estar atrelados aos objetivos de in-
cluso social e melhoria das condies de vida da populao. O sistema nacional e os sistemas
estaduais de Cincia, Tecnologia e Inovao (CT&I), por meio de suas instituies, polticas e pro-
gramas, tm sido cada vez mais utilizados como instrumentos para estimular o progresso cient-
fico e tecnolgico e promover o desenvolvimento econmico e a incluso social.

O crescente reconhecimento da importncia desses sistemas tem motivado a criao e o for-

talecimento de rgos estaduais e nacionais de suporte s atividades de CT&I. Essa tendncia
vem sendo acompanhada por esforos de formulao de polticas pblicas e de articulao em
conselhos e fruns nacionais que propiciam a troca de informaes e o intercmbio de expe-
rincias. No obstante os avanos observados, ressente-se, ainda, da ausncia de mecanismos
de articulao das aes de CT&I dirigida aos propsitos de incluso social, que potencializem
resultados e minimizem a disperso dos esforos empreendidos pelas diversas instncias de go-
verno. No mbito federal, a Secretaria de Cincia e Tecnologia para Incluso Social (Secis) do Mi-
nistrio da Cincia e Tecnologia (MCT) tem se mostrado particularmente atenta a essa questo,
preocupando-se em criar mecanismos de gesto que facilitem a convergncia entre as aes que
gerencia e outras iniciativas de relevo identificadas.

Como o desenvolvimento social configura-se como uma das vertentes mais importantes das
polticas de Estado, natural que aes de CT&I direcionadas para a incluso social assumam
um papel preponderante no apenas na agenda de trabalho do MCT, mas tambm na pauta
de preocupaes de outras entidades que atuam em mbito nacional, estadual e municipal. A
relevncia de aes de CT&I para incluso social tem sido, de fato, percebida e valorizada pelos
governos estaduais, pelas administraes municipais e por instituies da sociedade civil organi-

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

zada, que procuram avanar na formulao e implementao de aes capazes de fomentar a

produo de conhecimento e fortalecer seus compromissos com a justia social, a equidade, a
solidariedade e o respeito ao meio ambiente e s diversidades locais.

Assim, o conhecimento cientfico e tecnolgico em favor da superao das desigualdades so-

ciais e regionais e da promoo da melhoria das condies de vida das populaes carentes e
excludas torna-se uma alavanca poderosa, acionada de forma cada vez mais freqente e intensa
por todos aqueles que assumem o compromisso com o desenvolvimento e a incluso. Progres-
sivamente, o papel da cincia reconhecido, no s como propulsora do desenvolvimento, mas,
sobretudo, como ferramenta de incluso de parcelas marginalizadas da populao (REZENDE,
). Nesse sentido, fundamental aproximar os programas e aes federais da base social dire-
tamente impactada, agregando iniciativas e esforos a partir da convergncia de interesses e da
identificao de propsitos comuns. O xito dessas aes est associado a diversos elementos,
dentre os quais se encontra, sem dvida, a capacidade de articulao institucional.

A construo e o aperfeioamento de um ambiente afeito inovao e apropriao dos re-

sultados dos esforos cientficos e tecnolgicos aos propsitos de incluso social, nesse con-
texto, pressupem o conhecimento de aspectos vinculados base produtiva estadual e s
instituies tcnico-cientficas atuantes em cada territrio. Alm disso, requer que se iden-
tifiquem as principais aes, polticas pblicas e programas de CT&I para incluso social dis-
ponveis em nvel estadual, analisando as suas intersees e convergncias com as polticas e
programas federais, de modo a fortalecer sinergias e articular parcerias capazes de ampliar os
impactos pretendidos.

Incorpora-se, assim, uma concepo que extrapola o modelo linear de inovao, que prope
aes focadas no fortalecimento da pesquisa bsica acreditando nos seus desdobramentos tec-
nolgicos imediatos para os segmentos produtivos e para o conjunto da sociedade (VIOTTI,
). Embora se reconhea a importncia do comportamento empresarial na prtica da inova-
o e a sua influncia nos indicadores de desenvolvimento social, privilegia-se a construo de
um ambiente inovativo, onde aspectos institucionais, articulaes interinstitucionais e a prpria
trajetria das aes de CT&I ocupam um papel central.

O desenvolvimento de redes de conhecimento e informao que fomentem a capacidade de or-

ganizao de instituies e grupos sociais e envolvam as comunidades em torno de projetos de
CT&I, respeitando valores e identidades culturais, torna-se, ento, um elemento fundamental na
democratizao do saber e na transformao do conhecimento em desenvolvimento econmi-
co e incluso social. Torna-se tambm relevante o desenvolvimento de tecnologias para incluso
social (DAGNINO, ), assim como a instituio de instrumentos de planejamento e gesto
capazes de identificar e articular esforos, de modo a potencializar os seus resultados.

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

Nesse sentido, este artigo tem como objetivo apresentar uma metodologia de trabalho para
construo de agendas de CT&I para Incluso social, desenvolvida pelo CGEE, em parceria com a
Secis/MCT, e testada, no segundo semestre de , nos estados do Acre e Rio Grande do Nor-
te. Alm disso, apresenta tambm uma proposta de modelo de gesto e uma metodologia de
acompanhamento para as aes das agendas. A motivao para o desenvolvimento dessa me-
todologia foi ajudar a Secis/MCT em seus esforos de construo de agendas de trabalho que
orientassem a convergncia de suas aes de incluso social com as aes empreendidas pelos
estados brasileiros na mesma rea.

De modo a apresentar as principais etapas do trabalho de construo das agendas, este artigo
inclui, alm desta seo introdutria e das consideraes finais, trs sees adicionais. Na seo
, renem-se informaes acerca da atuao da Secis e de seus principais programas, de forma
a criar referncias para a identificao de aes estaduais convergentes. A seo , por sua vez,
apresenta os elementos que sustentam a construo das agendas e do suporte execuo das
aes propostas. Na seo , por fim, detalham-se os procedimentos metodolgicos utilizados
ao longo do processo, com vistas a registr-los e disseminar a sua aplicao.

2. Principais programas e aes federais de cincia, tecnologia

e inovao para incluso social
Esta seo do trabalho destina-se apresentar os principais programas e aes sob a responsabili-
dade da Secis. Na medida do possvel, identifica-se o montante de recursos alocados a cada uma
dessas iniciativas e a sua abrangncia territorial.

2.1. Programas e aes da Secis

Criada em julho de , a Secis tem como objetivo articular polticas que viabilizem o desen-
volvimento econmico, social e regional (dedicando particular ateno regio Amaznica e
ao Nordeste) e difundir, em comunidades carentes, conhecimentos e tecnologias apropriadas.
A sua estrutura interna incorpora dois departamentos (Departamento de Aes Regionais para
Incluso Social e Departamento de Popularizao e Difuso da Cincia e Tecnologia) e duas
coordenaes-gerais (Coordenao-Geral de Acompanhamento da Execuo de Projetos de In-
cluso Social e Coordenao-Geral de Pesquisa e Desenvolvimento da Segurana Alimentar e

Esses estados localizados, respectivamente, nas regies Norte e Nordeste do pas, que no geral enfrentam maiores desaos
na formulao e execuo das aes de CT&I para incluso social foram escolhidos como foco dessa incurso inicial, que
deve ser estendida para outras unidades da Federao.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

Nutricional), que tm sob sua responsabilidade uma srie de programas e aes que se articulam
de diversas maneiras, uma vez que so perpassados por questes de natureza transversal afeitas
a diversas reas.

Na sequncia, procura-se apresentar os principais programas e aes a cargo da Secis, de modo

a identificar eixos temticos que articulem as aes das agendas de convergncia. Todas as in-
formaes foram obtidas em documentos oficiais, no site do MCT ou por meio de entrevistas
realizadas com alguns dos seus representantes.

O Plano de Ao de Cincia, Tecnologia e Inovao para o Desenvolvimento Nacional (PAC-

TI) - compe-se de quatro prioridades estratgicas, distribudas em linhas de ao
(MCT, ). Com o intuito de promover a popularizao e o aperfeioamento do ensino de
cincias nas escolas, assim como a difuso de tecnologias para a incluso e o desenvolvimento
social, a prioridade estratgica IV, estruturada pela Secis, intitula-se CT&I para o desenvolvimen-
to social e desdobra-se em duas linhas de ao: (i) linha de ao : popularizao de CT&I e me-
lhoria do ensino; e (ii) linha de ao : Tecnologias para o desenvolvimento social.

A Linha de Ao , para cumprir os seus objetivos, vale-se da implementao dos quatro pro-
gramas discriminados a seguir:

Apoio a Projetos e Eventos de Divulgao Cientca, Tecnolgica e de Inovao: progra-

ma que visa promover e fomentar atividades de divulgao cientco-tecnolgica, de ino-
vao e de desenvolvimento do ensino de cincias realizadas por instituies de ensino e
pesquisa, entidades cientco-tecnolgicas e de inovao, rgos governamentais e ou-
tras organizaes, bem como consolidar e expandir a Semana Nacional de C&T (SNCT).

Apoio Criao e ao Desenvolvimento de Centros e Museus de CT&I: objetiva ampliar e

desenvolver a rede de popularizao da cincia, da tecnologia e da inovao no pas, bem
como promover a articulao dos centros e museus de CT&I entre si. Pretende aumentar
a quantidade e melhorar a distribuio regional de centros e museus de CT&I, planet-
rios, observatrios, parques de cincia, OCCAS (Ocinas de Cincia, Cultura e Arte), ati-
vidades itinerantes de divulgao de CT&I etc.

Olimpada Brasileira de Matemtica das Escolas Pblicas (OBMEP): visa consolidar e am-
pliar a OBMEP de modo a estimular o estudo da matemtica entre alunos das escolas p-
blicas. Desse modo, contribui para a melhoria da qualidade da educao bsica; incentiva

Alm do secretrio Joe Valle, foram entrevistados: Natlia Gedanken, Diretora do Departamento de Aes Regionais, Adriana
Depieri, do Departamento de Popularizao e Difuso da Cincia e Tecnologia, e Marco Antnio Carvalho, analista responsvel
pelo planejamento estratgico. O roteiro de entrevistas utilizado encontra-se disponvel no Anexo I.

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o aperfeioamento dos professores das escolas pblicas; identica e apia a construo

de jovens talentos, incentivando seu ingresso nas reas cientcas e tecnolgicas; contri-
bui para a integrao entre escolas pblicas, universidades, institutos de pesquisa e socie-
dades cientcas; e promove a incluso social por meio da difuso do conhecimento.

Contedos Digitais Multimdia para Educao Cientca e Popularizao da CT&I na In-

ternet: tem como alvo a produo de material didtico e de contedos digitais destina-
dos a apoiar professores e estudantes e a divulgar de forma mais ampla a CT&I.

A Linha de Ao , por sua vez, conta com oito programas destinados a apoiar: (i) a produo,
difuso, apropriao e aplicao do conhecimento cientfico, tecnolgico e de inovao como
instrumento de desenvolvimento social, econmico e regional; (ii) a criao e disseminao de
mecanismos de incluso digital por meio de atividades de Pesquisa, Desenvolvimento & Inova-
o (P,D&I) voltadas para tecnologias sociais e de incluso que envolvam metodologias partici-
pativas. Esses programas e seus respectivos objetivos so sistematizados na sequncia:

Implementao e Modernizao de Centros Vocacionais Tecnolgicos: prope-se a con-

solidar e expandir o programa de Centros Vocacionais Tecnolgicos (CVTs), de modo a
fortalecer a rede nacional de difuso e popularizao de C&T e ampliar a oferta de pontos
de acesso ao conhecimento cientco e tecnolgico. Nesse sentido, pretende tambm: (i)
fortalecer os sistemas locais e regionais de CT&I, integrando as capacidades dos agentes
participantes; (ii) contribuir para a melhoria da educao cientca; (iii) proporcionar cur-
sos de formao tcnica e/ou prossional na rea cientco-tecnolgica, presenciais ou
distncia; (iv) fortalecer a vocao regional por meio do aproveitamento das oportunida-
des setoriais existentes ou emergentes; (v) reforar a infraestrutura de P,D&I, necessria ao
processo de gerao, adaptao e difuso do conhecimento cientco-tecnolgico; (vi)
favorecer a transferncia de tecnologias sociais como contribuio ao desenvolvimento
regional; e (vii) ampliar o atendimento a setores produtivos com grande convergncia e
impacto na gerao de emprego e renda.

Programa Nacional de Incluso Digital: visa proporcionar populao menos favorecida

o acesso s facilidades da tecnologia da informao, capacitando jovens para o mercado
de trabalho e familiarizando trabalhadores com prticas relacionadas informtica. A im-
plantao de Telecentros, onde o pblico-alvo recebe capacitao em informtica bsica
e pode navegar na rede mundial de computadores, contribui para a melhoria da educa-
o e aperfeioamento de mo-de-obra.

Apoio Pesquisa, Inovao e Extenso Tecnolgica para o Desenvolvimento Social:

por meio de convnios, descentralizaes e editais para seleo pblica de projetos, o

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

programa apia o desenvolvimento e a aplicao de produtos, tcnicas e metodologias

voltadas para transformar a realidade social de localidades atingidas pela pobreza, analfa-
betismo e excluso. Engloba iniciativas na rea de tecnologias sociais denidas como
um conjunto de produtos, tcnicas e metodologias simples, de baixo custo e de fcil apli-
cao, que representam efetivas solues de transformao social , tecnologias de re-
sduos, tecnologias assistivas voltadas para a incluso e o desenvolvimento social de pes-
soas portadoras de necessidades especiais e tecnologias dirigidas para a melhoria da qua-
lidade de vida dos integrantes de comunidades tradicionais. Para empreender as aes
deste programa, o MCT tem procurado articular-se com outras instituies, participan-
do, por exemplo, da Rede de Tecnologia Social.

Programa Comunitrio de Tecnologia e Cidadania: voltado para a difuso de tecnologias

que melhorem o nvel de produo das atividades agroindustriais de pequeno porte e
com baixa insero social e econmica.

CT&I para o Desenvolvimento Regional com Enfoque em Desenvolvimento Local APLs:

visando o desenvolvimento socioeconmico sustentvel, o programa destina-se a pro-
mover a competitividade dos APLs, de modo a: (i) fortalecer os Sistemas Locais e Regio-
nais de Inovao e consolid-los como elemento de suporte competitividade dinmica
de empresas e economias regionais; (ii) fortalecer a capacitao para a inovao, buscan-
do a reduo de desigualdades sociais e econmicas; (iii) contribuir para o desenvolvi-
mento regional, enfatizando a incluso social e a reduo das disparidades regionais.

Apoio Pesquisa e ao Desenvolvimento Aplicados Segurana Alimentar e Nutricional:

no mbito desse programa, procura-se fortalecer sistemas locais de segurana alimentar
e nutricional, desenvolver metodologia de educao nutricional para grupos em risco de
insegurana alimentar e nutricional, denir tecnologias sociais aplicadas segurana ali-
mentar e nutricional, mapear as culturas alimentares da populao brasileira e avaliar as
polticas de segurana alimentar e nutricional (alimentao e nutrio, merenda escolar,
agricultura familiar).

Pesquisa e Desenvolvimento Agropecurio e Agroindustrial para Insero Social: destina-

se a apoiar projetos com aes diretas de incluso social voltados para o desenvolvimen-
to agropecurio e agroindustrial.

A Rede de Tecnologia Social (RTS) rene, organiza, articula e integra um conjunto de instituies com o propsito de contri-
buir para a promoo do desenvolvimento sustentvel mediante a difuso e a reaplicao em escala de tecnologias sociais,
que compreendem produtos, tcnicas ou metodologias reaplicveis, desenvolvidas na interao com a comunidade e que
devem representar efetivas solues de transformao social (disponvel em: http://www.rts.org.br/rts/a-rts/proposito. Acesso
em: //).

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Capacitao em CT&I para o Desenvolvimento Social: abriga atividades destinadas ao

cumprimento das metas de capacitao previstas no PACTI.

Esse conjunto de programas norteia as aes da Secis, sustentando importantes esforos em-
preendidos por suas diretorias e coordenaes. Seus objetivos orientam tambm alguns edi-
tais do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) e da Finan-
ciadora de Estudos e Projetos (Finep), instituies vinculadas ao MCT. A despeito da rele-
vncia de todos eles, como bem evidenciam os seus propsitos, possvel destacar aqueles
que mais avanaram at o momento, contando com um maior volume de recursos e/ou uma
estrutura mais adequada para a sua implementao. Nas subsees que seguem, procura-se
identificar, utilizando o critrio da alocao de recursos financeiros, os programas e aes mais
robustos de CT&I para incluso social a cargo do MCT, com especial ateno queles desen-
volvidos no mbito da Secis.

Montante de recursos envolvidos nas principais aes e programas sob

a responsabilidade da Secis
O MCT tem acompanhado o andamento dos programas anteriormente descritos e de outras
iniciativas sociais apoiadas por instituies a ele vinculadas, dispondo de informaes relativas
ao volume de recursos investidos nas diversas aes sociais vinculadas ao PACTI para o Brasil
e para cada uma das unidades da federao. Essas informaes so extremamente teis para
os propsitos de construo das agendas de convergncia. Por um lado, permitem identifi-
car, sob o critrio da disponibilidade de recursos financeiros, as principais aes e programas
federais de CT&I para incluso social no mbito do MCT. Por outro, os dados desagregados
por unidade da federao constituem-se em importante suporte anlise das intersees e
sinergias entre as aes federais e a base produtiva e tcnico-cientfica dos estados investiga-
dos. Assim, permitem que sejam identificadas oportunidades a serem exploradas e lacunas a
serem preenchidas nos esforos de convergncia das aes de fomento empreendidas no m-
bito dos estados e na esfera do MCT.

Na tabela , a seguir, apresentam-se, de acordo com a sua representatividade na distribuio dos

recursos aplicados, as aes de CT&I para o desenvolvimento social associadas s prioridades
estratgicas do MCT e s suas correspondentes linhas de ao, tomando-se como referncia o
perodo -. Alm de projetos de incluso social da Secis apoiados por convnios, descen-
tralizaes e termos de parceria, dos projetos de incluso digital realizados por meio do contrato
de repasse com a Caixa Econmica Federal (CEF) entre e e dos recursos do Programa

Essas informaes so tambm desagregadas por territrios da cidadania e esto disponveis em: http://temp.mct.gov.br/ .
Acesso em //.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

Nacional de Segurana Pblica com Cidadania (Pronasci), os dados incluem editais sociais do
CNPq e projetos sociais da Finep amparados pelo Fundo Nacional de Desenvolvimento Cient-
fico e Tecnolgico (FNDCT). As colunas em destaque exibem os recursos aplicados pela Secis,
que concentra do montante aplicado no perodo, distribudos entre . projetos, corres-
pondentes a do nmero de projetos apoiados.

Tabela : MCT Aes de CT&I para o Desenvolvimento Social /

Total Secis Finep/FNDCT CNPq

Aes
Valor (R$mil) Quantidade Valor (R$mil) Quantidade Valor (R$mil) Quantidade Valor (R$mil) Quantidade

Desenvolvimento Social e
377.827,8 433,0 374.021,2 429,0 3.806,6 4,0 - -
Popularizao de C&T
Incluso Digital 280.752,6 1.230,0 237.884,4 1.199,0 42.868,2 31,0 - -
Centro Vocacional
219.730,4 260,0 219.730,4 260,0 - - - -
Tecnolgico
Sade 199.308,6 544,0 140.023,3 96,0 59.285,3 448,0
Arranjo Produtivo Local 59.092,0 148,0 53.878,9 102,0 - - 5.213,1 46,0
Tecnologias Sociais e
32.906,7 346,0 - - 11.588,1 28,0 21.318,6 318,0
Assistivas
Educao, Cultura,
26.369,5 34,0 - - 26.369,5 34,0 - -
Esporte e Lazer
Segurana Alimentar e
23.760,9 143,0 - - 17.584,8 41,0 6.176,1 102,0
Nutricional
Economia Solidria 21.634,4 104,0 - - 21.634,4 104,0 - -
Saneamento Ambiental 21.141,4 102,0 - - 21.141,4 102,0 - -
Recursos Hdricos 12.710,4 45,0 - - 12.710,4 45,0 - -
Agricultura Familiar 8.731,1 92,0 - - 4.360,3 9,0 4.370,8 83,0
Habitao 8.315,9 59,0 - - 8.315,9 59,0 - -
Desenvolvimento Local 6.913,6 8,0 - - 6.913,6 8,0 - -
Relaes de Gnero 4.725,1 173,0 - - - - 4.725,1 173,0
Cadeias Produtivas de
2.437,0 20,0 - - - - 2.437,0 20,0
Recursos Pesqueiros
Total 1.306.357,4 3.741,0 885.514,9 1.990,0 317.316,5 561,0 103.526,0 1.190,0

Fonte: http://temp.mct.gov.br/. Acesso em //.

Elaborao prpria

Conforme se pode observar, as aes de desenvolvimento social e popularizao de C&T cana-

lizaram o maior volume de recursos, alcanando uma participao relativa a , do total em-
pregado ao longo do perodo. Esto a envolvidas iniciativas, das quais a cargo da Secis.

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As demais iniciativas fazem parte de projetos financiados pela Finep e representam cerca de
do montante alocado nesse tipo de ao.

Os projetos de incluso digital desdobram-se em . projetos, dos quais . so apoiados pela

Secis e pela Finep. No total, chega a , a participao dos recursos envolvidos nesse tipo de
ao em relao ao total aplicado no conjunto de aes de CT&I para o desenvolvimento social
do PACTI entre os anos de e . Quando considerado o nmero de projetos apoiados,
esse percentual salta para ,, o que ratifica a magnitude e a relevncia do programa.

Os projetos de CVTs identificados envolveram, no mbito do MCT, apenas recursos asso-

ciados Secis, representando , do total gasto em aes de CT&I para o desenvolvimento
social realizado por esse ministrio e suas agncias de financiamento no perodo. Os recursos a
considerados referem-se apenas montagem dos CVTs, no contemplando gastos associados
sua manuteno e gesto. Sabe-se que uma parcela muito representativa do montante alocado
nesses projetos provm de emendas parlamentares, dependendo, portanto, da iniciativa, do in-
teresse e do grau de organizao das lideranas estaduais.

Na rea de sade, todos os projetos foram financiados por meio de editais do CNPq ou da
Finep. Trata-se de projetos de pesquisa associados a temas relevantes e direcionados de acordo
com os interesses julgados prioritrios. interessante notar que os editais de sade representam
, e ,, respectivamente, do volume de recursos e do total de projetos alocados nas aes
de CT&I para incluso social do PACTI no perodo considerado. Esses valores so muito expres-
sivos, sobretudo quando contrapostos ao fato de que a participao relativa dos demais editais
lanados para projetos dessa natureza alcana , desse conjunto. Considerando-se apenas a
quantia disponibilizada por meio dos editais do CNPq e Finep envolvendo aes de CT&I para
o desenvolvimento social, observa-se que a rea de sade representa , e ,, respectiva-
mente, dos valores concedidos.

As aes de apoio a APLs envolveram recursos correspondentes a , do total canalizado pelo

MCT para aes de CT&I para o desenvolvimento social associadas ao PACTI. Alm dos valores
sob responsabilidade da Secis, equivalentes a , do total aplicado, contou-se tambm com
recursos provenientes de editais do CNPq.

As demais aes discriminadas, embora representem em conjunto apenas , do montan-

te aplicado, envolvem , do total de projetos apoiados. Todas dispem apenas de recursos
provenientes dos editais da Finep e do CNPq, mas muitas delas contam com o apoio e a inter-
veno direta da Secis. o caso, por exemplo, das aes de tecnologias assistivas, tema que inte-

Cabe ressaltar ainda que a estruturao de muitos desses centros envolveu recursos de parceiros estaduais, municipais ou
privados.

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de agendas de aes de CT&I para incluso social

gra o leque de preocupaes da Departamento de Aes Regionais, ou das aes de segurana

alimentar, que se referenciam no trabalho desenvolvido pela Coordenao-Geral de Pesquisa e
Desenvolvimento da Segurana Alimentar e Nutricional.

Abrangncia territorial das principais aes e programas sob a

responsabilidade da Secis
O conjunto de informaes disponibilizado pelo MCT permite que se observe com grande ri-
queza de detalhes a distribuio territorial dos recursos do PACTI destinados CT&I para o
desenvolvimento social. Embora no seja esse o objeto de investigao deste trabalho, impor-
tante compreender a abrangncia geogrfica das principais aes e programas sob a responsa-
bilidade do MCT, de modo a contextualizar a situao de cada um dos estados a serem envol-
vidos nos esforos de convergncia propostos. Para que no se perca o foco, contudo, optou-se
por apresentar as informaes detalhadas por unidades federativas em anexo, restringindo-se a
anlise desta seo distribuio regional de recursos e projetos, com algumas incurses relati-
vas a situaes estaduais de grande destaque. Na prxima tabela, foram sistematizadas as par-
ticipaes relativas da cada uma das cinco regies poltico-administrativas no total de recursos
aplicados e em cada uma das aes identificadas. As linhas em destaque renem informaes
relativas s aes prioritariamente conduzidas pela Secis.

Embora todas as regies e unidades federativas contem com alguma parcela dos recursos do
PACTI destinado incluso social, a sua distribuio, refletindo a realidade nacional, revela-se
bastante desigual. A despeito dos esforos recentes e da manifesta inteno de priorizar as re-
gies mais carentes do pas na distribuio de recursos para incluso social, a regio Sudeste,
conforme se pode observar, ainda responde por uma parcela muito expressiva do conjunto de
recursos e projetos com esse vis vinculados ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico.

No obstante esse fato, observa-se que os percentuais de participao de , do montante

total aplicado e dos projetos apoiados entre os anos de e so inferiores partici-
pao do Sudeste no Produto Interno Bruto (PIB) e na populao nacional, da ordem, respectiva-
mente, de , e ,. A concentrao de recursos para a regio, entretanto, ainda bastante
evidente quando se examinam algumas aes especficas, como o caso de desenvolvimento
local, sade, CVTs, recursos hdricos e desenvolvimento social e popularizao de C&T.

Os nmeros indicam que a maior facilidade de acesso aos recursos direcionados a CT&I para in-
cluso social por meio de editais (FAGUNDES, CAVALCANTE; RAMACCIOTTI, ), como

As Tabelas do Anexo II, apresentam, respectivamente, os valores absolutos e as participaes relativas de cada uma das unida-
des federativas nas aes de CT&I para o desenvolvimento social.
Dados do IBGE relativos a .

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provavelmente o caso da sade, no a nica explicao para a elevada concentrao regional,

que se apresenta tambm em programas cuja aplicao de recursos segue outros procedimen-
tos. No caso dos CVTs, por exemplo, uma explicao encontrada para a significativa participa-
o relativa da regio Sudeste e, em particular, do estado de Minas Gerais o nmero de
emendas parlamentares aprovadas (CGEE, ), que, de certo modo, reflete o grau de organiza-
o poltica das comunidades locais e a agilidade de sua base parlamentar.

Tabela : MCT participao regional nas aes de CT&I para o desenvolvimento social /

Norte Nordeste Centro-oeste Sudeste Sul Total (R$ mil)

desenvolvimento Social e
0,5% 30,2% 8,9% 54,7% 5,7% 377.827,8
Popularizao de C&T
Incluso Digital 4,8% 28,5% 19,5% 34,7% 12,4% 280.752,4
Centro Vocacional
5,8% 23,1% 7,8% 62,4% 0,8% 219.730,6
Tecnolgico
Sade 2,3% 16,8% 3,1% 65,7% 12,1% 199.308,4
Arranjo Produtivo Local 6,2% 48,4% 23,5% 10,0% 11,9% 59.092,1
Tecnologias Sociais e
15,3% 17,3% 9,8% 16,9% 40,7% 32.906,7
Assistivas
Educao, Cultura,
0,4% 77,9% 2,1% 10,6% 9,0% 26.369,5
Esporte e Lazer
Segurana Alimentar e
7,5% 35,5% 15,8% 33,3% 8,0% 23.760,9
Nutricional
Economia Solidria 6,0% 21,5% 3,0% 49,9% 19,6% 21.634,4
Saneamento Ambiental 2,2% 18,5% 10,1% 40,6% 28,6% 21.141,4
Recursos Hdricos 0,0% 28,4% 2,9% 55,6% 13,0% 12.710,4
Agricultura Familiar 17,3% 52,8% 7,5% 13,2% 9,3% 8.731,3
Habitao 1,1% 18,4% 3,0% 49,0% 28,5% 8.315,8
Desenvolvimento Local 0,0% 2,3% 0,0% 93,3% 4,4% 6.913,6
Relaes de Gnero 4,2% 21,1% 9,3% 46,5% 18,9% 4.725,2
Cadeias Produtivas de
94,1% 0,0% 5,9% 0,0% 0,0% 2.436,9
Recursos Pesqueiros
TOTAL 3,8% 27,6% 10,6% 48,6% 9,4% 1.306.357,4
Projetos 7,6% 26,9% 9,1% 39,0% 17,3% 3.741,0

Fonte: http://temp.mct.gov.br/. Acesso em //.

Elaborao prpria

Reunindo , dos recursos e , dos projetos, a regio Nordeste no aparece mal posicio-
nada, em geral, apresentado uma participao particularmente positiva nas aes de educao,
cultura, esporte e lazer, agricultura familiar, APLs e segurana alimentar. Essas aes so mais

Vale chamar ateno para as participaes relativas dessa regio no PIB e na populao do pas, que atingam, respectivamente,
, e , em . Esses nmeros constituem-se em referncias importantes para a anlise.

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de agendas de aes de CT&I para incluso social

representativas em alguns estados especficos, como o caso do Rio Grande do Norte, que con-
centra , do total de recursos direcionados s aes de educao, cultura, esporte e lazer no
pas, ou do Cear, que responde por , do total aplicado nas aes de agricultura familiar.
No caso dos APLs, os destaques ficam por conta de Pernambuco e do Cear, que concentram,
respectivamente, , e , do total nacional. Pernambuco e Paraba aparecem com proemi-
nncia nas aes de segurana alimentar e nutricional, detendo, conjuntamente, , do total
aplicado no Brasil no perodo considerado. A Bahia, por sua vez, apresenta certo realce nas aes
de incluso digital, tendo capturado cerca de , do total disponibilizado para o pas.

A regio Centro-Oeste, que responde por , dos recursos aplicados e , dos projetos
apoiados, revela-se particularmente bem sucedida na captao das aes de APLs, segurana
alimentar, saneamento ambiental e incluso digital. Nos trs primeiros casos, o destaque fica por
conta do Distrito Federal, que concentrou, respectivamente, ,, , e , do montante
dirigido s aes de APL, segurana alimentar e saneamento ambiental no pas. As iniciativas
voltadas para a incluso digital, por sua vez, fortaleceram-se no Centro-Oeste em funo da po-
sio relativa ocupada pelo Mato-Grosso, que recebeu , do total aplicado nacionalmente.

Nas regies Sul e Norte, chama a ateno o diferencial observado entre as participaes relativas
no total de recursos e no conjunto de projetos, que possivelmente revela uma tendncia exe-
cuo de projetos de menor porte. No Sul, digno de nota o percentual de participao registra-
do nas aes de tecnologias sociais e assistivas, habitao, saneamento ambiental, economia so-
lidria, relaes de gnero e recursos hdricos. Nos dois primeiros casos, as aes se concentram
no estado de Santa Catarina, que responde por , e ,, respectivamente, dos recursos
destinados s aes de tecnologias sociais e assistivas e habitao no pas. Esse mesmo esta-
do, ao lado do Paran, destaca-se tambm na realizao de projetos de saneamento ambiental,
enquanto o Rio Grande do Sul captura uma proporo relativamente elevada dos recursos para
projetos relacionados a questes de gnero e recursos hdricos. As aes de economia solidria,
por fim, distribuem-se entre os trs estados, com participaes relativas mais elevadas do Paran
e do Rio Grande do Sul, que recebem, respectivamente, , e , do total aplicado nacional-
mente em projetos dessa natureza.

No caso da regio Norte, que se beneficia de , do total aplicado e abriga , dos projetos
apoiados, chama de imediato a ateno o fato de que recebe a quase totalidade do montante
destinado ao fortalecimento de cadeias produtivas de recursos pesqueiros. Apenas , des-
se total destinam-se ao estado do Mato-Grosso, concentrando-se todo o restante nos estados
do Amazonas, Par e Tocantins. As aes de tecnologias sociais e assistivas so tambm repre-
sentativas na regio, alcanando , do total aplicado no pas, concentrados nos estados do

A regio Norte, em , detinha , do PIB e , da populao do Brasil.

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Amazonas e Par. O Par tambm tem certa importncia nas aes de APLs e CVTs detendo,
respectivamente, , e , do total nacional , enquanto o Amazonas detm , dos re-
cursos destinados s aes de C,T &I para incluso social associadas agricultura familiar no pas.

Agendas de convergncia das aes de CT&I para incluso social

As agendas de convergncia buscam traar diretrizes que permitam aproximar as iniciativas es-
taduais dos instrumentos de apoio disponibilizados pelo governo federal por meio da Secis,
estruturando um plano de trabalho conjunto que viabilize a execuo de aes de interesse
comum. Espera-se que elas minimizem a disperso de esforos e recursos, permitindo o com-
partilhamento das estruturas e aes, de modo a dirigi-las de maneira ordenada e eficiente para
fins comuns. Trata-se, portanto, de um processo indutivo de convergncia de aes, que deve
ser aprimorado e ampliado.

A partir de pesquisa bibliogrfica e da realizao de entrevistas semi-estruturadas com agentes

proeminentes, coletaram-se informaes relevantes para o trabalho. A sistematizao dessas in-
formaes e a anlise do conjunto de elementos identificados e de suas interaes constituram-
se em subsdios fundamentais para que se estruturasse uma viso acerca do grau de intersees
e sinergias entre a estrutura produtiva estadual, a base tcnico-cientfica existente e as principais
aes de fomento e apoio CT&I para incluso social disponveis. Essa viso permitiu que se
orientasse , de maneira democrtica e participativa, a construo de agendas de convergncia
das aes de CT&I para incluso social que apontam caminhos e orientam a trajetria de atua-
o da Secis e dos governos estaduais envolvidos.

O levantamento e a sistematizao de dados e informaes relativas s bases produtivas esta-

duais, s instituies tcnico-cientficas atuantes e s principais iniciativas federais e estaduais de
CT&I para a incluso social permitiram que se identificassem algumas lacunas e oportunidades
que justificam a proposio de esforos de convergncias das aes da Secis e das entidades es-
taduais. No se pretende, com isso, exaurir todas as possibilidades, mas apontar caminhos fac-
tveis, cuja identificao se justifica no apenas pelas condies apresentadas nos panoramas
traados, mas tambm pela capacidade e disposio dos principais agentes envolvidos. Nesse
sentido, algumas das idias foram aventadas nas prprias entrevistas e discutidas oficinas realiza-
das, tendo sido posteriormente amadurecidas e aprimoradas.

A preocupao fundamental, ao reunir propostas de aes capazes de fazer convergir o empe-

nho das instncias federais e estaduais no desenvolvimento cientfico e tecnolgico em favor da
incluso social, encontrar possibilidades concretas de aplicao de programas e polticas pbli-
cas que potencializem resultados e preencham, ainda que parcialmente, os vazios identificados.
Para tanto, fundamental privilegiar parmetros de simplicidade e afinidade. Esses parmetros

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

determinam a estruturao de propostas que levam em considerao a possibilidade de con-

vergncia fsica e operacional das aes, assim como o estabelecimento de parcerias interinstitu-
cionais. tambm imprescindvel que as aes estejam vinculadas aos propsitos das linhas de
ao popularizao de CT&I e melhoria do ensino e tecnologias para o desenvolvimento social,
associadas prioridade estratgica CT&I para o desenvolvimento social do PACTI, uma vez que
os programas e aes da Secis subordinam-se aos seus objetivos

De modo a ordenar idias relativas s prioridades estaduais convergentes, estabeleceram-se ei-

xos temticos vinculados aos principais programas da Secis, cujos objetivos so apresentados
a seguir. A partir desses eixos, possvel definir as aes, detalhando os seus objetivos e as ins-
tituies envolvidas, o que vai conferir consistncia e credibilidade execuo das agendas de
convergncia.

Eixos temticos
Eixo : Educao tcnica e vocacional para incluso social

Objetivo: destina-se a formatar aes a serem empreendidas em parceria com os estados,

visando a construo, ampliao e/ou modernizao de CVTs

Eixo : Incluso digital

Objetivo: a partir das lacunas identicadas, visa complementar e fortalecer a rede de in-
cluso digital nos estados.

Eixo : Apoio a APLs emergentes

Objetivo: tem o propsito de fomentar a organizao de APLs emergentes, de modo a

adensar as bases produtivas e fortalecer a articulao dos agentes estaduais.

Eixo : Apoio pesquisa e extenso para incluso social

Objetivo: a identicao de potencialidades locais sustenta esse eixo temtico, cujo obje-
tivo estimular o desenvolvimento de tecnologias sociais, tecnologias assistivas e tecno-
logias de resduos adequadas s especicidades de cada espao.

Eixo : Difuso e popularizao da cincia

Objetivo: visa disseminar o interesse pela cincia, articulando aes de divulgao, criao
e fortalecimento de centros de CT&I, produo de material didtico e estmulo ao estudo
e ao ingresso nas reas cientca e tecnolgica.

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

Perpassando esses eixos, duas proposies de ordem geral sustentam o conjunto de sugestes e
se aplicam a todos os estados envolvidos nos esforos de construo de agendas de convergn-
cia propostos pela Secis.

A primeira delas visa estruturar adequados mecanismos de gesto, considerando as dificulda-

des que envolvem a contnua interao de mltiplas instituies, sobretudo quando vinculadas
a diferentes instncias federativas. Assim, parece indispensvel a constituio de grupos insti-
tucionalizados de interlocuo com a Secis, representados por um coordenador formalmente
designado. Esses grupos sero compostos por todas as instituies participantes das aes defi-
nidas e por um representante da Secis. fundamental que se definam, no mbito desses grupos
de gesto, as instituies responsveis por liderar cada uma das aes elencadas. Essas lideran-
as devero estabelecer interlocuo direta com a Secis e com as demais entidades parceiras,
responsabilizando-se pelo cumprimento das aes e propondo. atribuies associadas s aes
selecionadas, de modo que se possa acompanhar e ajustar as diversas etapas dos seus processos
de implementao sempre que necessrio. No mbito da Secis, por outro lado, deve-se, tambm
contar com um acompanhamento tcnico sistemtico, que sugira as necessrias ingerncias e
tome as providncias cabveis para que sejam cumpridos os objetivos definidos.

Instituies
MCT/SECIS Estaduais
Participantes

Grupos de Gesto das

agendas de CT&I para
a incluso Social

Instituio lder: Instituio lder: Instituio lder: Instituio lder:

Ao 1.1 Ao 1.2 Ao 2.1 Ao 3.1

Implementao das aes

Figura : Modelo de Gesto das Agendas de Convergncia

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

A segunda proposio decorrncia direta da necessidade de aproximar os programas e po-

lticas pblicas federais da realidade de cada regio, propsito norteador das prprias agendas
em construo. Quanto mais aderente s especificidades de cada territrio, maiores as chances
de xito das aes pblicas e maior a tendncia de que exeram efeitos sociais positivos. Isso
particularmente verdadeiro no caso de iniciativas voltadas para os propsitos de incluso social,
que no so usualmente universais, mas se destinam a pblicos especficos e realidades distin-
tas, cujas caractersticas e peculiaridades devem ser levadas em considerao. Nesse sentido, o
estabelecimento de grupos de trabalho interinstitucionais para a elaborao de editais focados
nas especificidades regionais, envolvendo iniciativas no mbito dos programas de CVTs, incluso
digital, segurana alimentar e APLs, entre outros, parece muito oportuno.

Prev-se um prazo de dois anos para a execuo das aes propostas. Por um lado, considera-
se o tempo necessrio para estruturao das tarefas e a maturao dos projetos, que requer o
estabelecimento de um horizonte de mdio prazo. Por outro, leva-se em conta a dificuldade de
assegurar, num horizonte mais amplo, a continuidade de aes inseridas numa experincia pio-
neira de formulao de agendas de convergncia. Prope-se, ainda, que as aes sejam revistas
anualmente, de maneira a adequarem-se s disponibilidades financeiras e aos avanos fsicos ob-
servados. Caber s instituies lderes de cada ao a apresentao das propostas e justificativas
de ajustes aos grupos institucionalizados constitudos.

tambm importante que a execuo das aes das agendas de convergncia seja monitorada
por meio de um sistema de acompanhamento e avaliao. O estabelecimento de atividades es-
pecficas associadas cada ao e a posterior definio de um cronograma de tarefas por cada
uma das instituies lderes, distribuindo afazeres e responsabilidades e fixando prazos para o
seu cumprimento, so partes integrantes desse sistema. Alm disso, fundamental que se de-
finam, associados a esse cronograma, as fontes de recursos e os prazos de desembolsos previs-
tos. Prope-se que as instituies lderes de cada ao apresentem ao grupo gestor das agendas
de convergncia, alm do cronograma inicial de trabalho, relatrios semestrais de acompanha-
mento, que especifiquem os resultados alcanados e as dificuldades identificadas na execuo
de cada ao. Caber ao grupo gestor, diante dos obstculos apontados, tomar as providncias
necessrias para a consecuo dos objetivos definidos. O representante da Secis deve estar par-
ticularmente envolvido nesse acompanhamento.

Ao final do prazo estabelecido para as agendas de convergncia, fundamental que se proceda

a uma avaliao dos resultados e dos impactos alcanados. Essa avaliao nortear a continuida-
de do processo e a repactuao das agendas para um novo perodo, aps a concluso dos dois
anos de trabalho institudos.

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

Instituio lder: Instituio lder: Instituio lder: Instituio lder:

Ao 1.1 Ao 1.2 Ao 2.1 Ao 3.1

Relatrios
Cronograma
Semestrais de
Inicial de Tarefas
Acompanhamento

Grupos de Gesto das

agendas de Ct&I para
Instituies
a incluso Social
MCT/SECIS Estaduais
Participantes

Figura : Sistema de Acompanhamento e Interlocues

2.1.1. A construo das agendas: uma proposta metodolgica

A descrio dos procedimentos metodolgicos para a construo das agendas de convergn-
cia das aes de CT&I para a incluso social uma tarefa relevante para a disseminao dessa
iniciativa. Considera-se no apenas a inteno manifesta pela Secis de estender essa experincia
pioneira para outras unidades da Federao, como a possibilidade de que os esforos de conver-
gncia relatados possam inspirar outras instncias executivas a avanar nessa direo.

A figura a seguir apresenta uma representao esquemtica das diretrizes metodolgicas pro-
postas e adotadas para o desenvolvimento dos trabalhos nos estados do Acre e do Rio Grande
do Norte. Conforme se pode observar, a estratgia divide-se em trs grandes fases. No mbito de
cada uma delas, define-se uma sucesso de atividades e um conjunto de resultados esperados.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

Atividades preliminares
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%FmOJP
EPT
FTUBEPT
QBSDFJSPT
t
"MJOIBNFOUP
EBT
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F
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$(&&
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&TUBEPT
1BSDFJSPT
F
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t
%FUBMIBNFOUP
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EF
3FGFSODJB
t
%FUBMIBNFOUP
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BQSPWBP
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13&1"3"53*"
Estudos preliminares

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t
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QSPEVUJWB
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t
.BQFBNFOUP
F
BOMJTF
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EPT
FTUBEPT
BMWP
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.BQFBNFOUP
F
BOMJTF
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CBTF
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EF
BQSFTFOUBP
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EPT
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"HFOEBT
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QBSB
JODMVTP
TPDJBM
QBSB
EPJT
FTUBEPT
CSBTJMFJSPT

Figura : Diretrizes Metodolgicas Adotadas

A fase preparatria abrangeu atividades relevantes para a definio do escopo, dos objetivos e
da metodologia de trabalho, envolvendo diversas reunies e consultas Secis/MCT e a institui-
es e agentes vinculados ao governo dos estados includos no projeto. A prpria definio dos
estados parceiros, os esforos de alinhamento das expectativas e objetivos do trabalho com as
equipes tcnicas e os dirigentes das secretarias envolvidas, o detalhamento do termo de refern-
cia e a elaborao de um plano de trabalho constituram atividades preliminares que compuse-
ram essa etapa.

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De modo a sensibilizar dirigentes estaduais e recolher informaes preliminares acerca das inicia-
tivas estaduais de CT&I para a incluso social, a equipe tcnica responsvel pela elaborao do
trabalho reuniu-se, em momentos distintos, com os titulares das pastas de C&T estaduais, que
manifestaram interesse no trabalho e colocaram disposio, para maiores informaes e escla-
recimentos, funcionrios qualificados de suas equipes de trabalho.

Com vistas a conhecer os principais programas executados pela Secis/MCT e a viso do seu prin-
cipal dirigente, organizou-se reunio com o secretrio de cincia e tecnologia para incluso so-
cial, Sr. Joe Carlo Valle, e alguns membros de sua equipe. A idia que fossem detalhados, nessa
ocasio, os principais instrumentos disponveis nos programas sob responsabilidade da Secis, de
modo a orientar o andamento das pesquisas nos dois estados selecionados.

Para promover um alinhamento das expectativas e precisar os objetivos gerais e especficos do

trabalho, realizou-se, antes do incio das entrevistas, a Oficina de Planejamento do projeto, que
contou com a presena de dirigentes e tcnicos dos estados, da Secis/MCT e do CGEE, alm da
participao de alguns convidados selecionados. Foi a partir dessa oficina que se conseguiu avan-
ar no detalhamento do termo de referncia do trabalho, estabelecendo com maior segurana e
preciso as informaes e propostas do plano de trabalho que norteou o projeto.

Ainda na fase preparatria, encontra-se a atividade de elaborao de estudos preliminares envol-

vendo a anlise das estruturas produtivas e da base tcnico-cientfica dos estados, sustentados por
pesquisa bibliogrfica, pela coleta de dados e informaes secundrias e pela realizao de visitas
e entrevistas semi-estruturadas para a coleta de informaes primrias com agentes relevantes.
Esses mesmos recursos foram utilizados para identificar das principais aes, polticas e programas
federais e estaduais de CT&I para incluso social. Com os resultados desses esforos, foi possvel
avanar para uma identificao prvia das convergncias e sinergias existentes entre as estrutu-
ras produtivas e tcnico-cientficas disponveis e as aes de fomento identificadas. Na sequncia,
detalham-se algumas informaes recolhidas para os relatrios, de modo a sistematizar a metodo-
logia seguida e criar referncias para a execuo de estudos anlogos envolvendo outros estados.

Como primeira fonte de pesquisa referente base produtiva estadual, identificou-se o IBGE, que
rene estatsticas por estados e municpios facilmente acessveis em: http://www.ibge.gov.br/es-
tadosat/ e http://www.ibge.gov.br/cidadesat/topwindow.htm?. Em seguida, buscaram-se, nos
relatrios e estudos tcnicos relativos aos estados e nas fontes acadmicas identificadas, infor-
maes recentes j organizadas, de modo a usufruir dos avanos anteriormente obtidos pelos
esforos de compreenso da realidade dos estados, tomando cincia das anlises e concluses
apresentadas e apreendendo o conhecimento sistematizado. No que diz respeito base tcnico-

O Anexo I apresenta o roteiro de entrevistas utilizado para as entrevistas realizadas nos estados.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

cientfica e s principais aes de CT&I para incluso social, alm das informaes obtidas nas en-
trevistas realizadas, foram coletados elementos de relevo nos sites institucionais e nos relatrios
de gesto das entidades. Alm disso, em muitos casos, buscou-se acessar os projetos, de modo
a melhor compreender a estruturao das aes e propostas identificadas.

claro que no se pretende com essa descrio engessar os procedimentos de pesquisa, uma
vez que as particularidades estaduais pressupem flexibilidade para ajustar a estrutura do texto
e as informaes necessrias para uma adequada caracterizao da base produtiva e cientfico-
tecnolgica. As diferenas de porte e complexidade, assim como a disponibilidade ou no de es-
tudos anteriores j sistematizando informaes de referncia para a pesquisa, definem os passos
necessrios para a execuo do trabalho em cada uma das unidades da federao.

De qualquer modo, a apresentao dos passos metodolgicos empregados constitui-se em uma

referncia importante para os desdobramentos do trabalho e a construo de agendas de con-
vergncia envolvendo outras unidades da federao.

Em resumo, as trs partes que compuseram os estudos preliminares que subsidiaram as oficinas
de desenvolvimento das agendas foram:

) Identicao e anlise das principais aes, polticas e programas federais de CT&I

para incluso social:

Apresentao das principais aes, polticas e programas sob responsabilidade da Secis,

identicando o montante de recursos disponvel e a sua distribuio entre os estados.
Coletaram-se dados relativos ao montante de recursos alocados em cada uma das aes
de CT&I para o desenvolvimento social a cargo do MCT e calcularam-se os percentuais
de participao de cada uma delas no total, assim como a participao relativa de cada
regio administrativa. As tabelas no Anexo II desagregam esses dados por unidade da fe-
derao. Dedicou-se especial ateno situao dos estados investigados, montando-se
tabelas especcas que indicavam: i) a participao de cada um deles no total despendido
no perodo enfocado no Brasil; ii) a participao relativa de cada ao no total de recursos
canalizado para os estados.

) Identicao e anlise das estruturas produtivas e das principais aes, polticas e pro-
gramas estaduais de CT&I para incluso social, envolvendo:

Dados populacionais do IBGE: populao total, nmero/porte dos municpios e concen-

trao populacional (disponvel em: http://www.ibge.gov.br/home/estatistica/populacao/
contagem/default.sht)

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

Especicidades geogrcas: caractersticas fsicas, edafoclimticas e/ou culturais e etc.

(disponvel em diversas fontes)

Distribuio Relativa do Valor Adicionado Estadual (disponvel em: http://www.ibge.gov.

br/estadosat/temas.php?sigla=rn&tema=contasregionais).

Informaes sobre a distribuio do emprego (IBGE. Cadastro Central de Empresas/

RAIS/ CAGED).

Distribuio espacial do PIB estadual (disponvel em: http://www.ibge.gov.br/home/esta-

tistica/economia/pibmunicipios//default.shtm)

Principais atividades econmicas e sua localizao (alm das informaes obtidas nos
anurios estatsticos do IBGE, anurios estaduais, relatrios e estudos tcnicos, as infor-
maes coletadas nas entrevistas ajudaram a identicar as principais atividades com po-
tencial para a incluso social e sua localizao).

APLs (grupos organizados no mbito do GTP-APL e outros arranjos indicados pelas ins-
tituies estaduais).

) Identicao e anlise da base tcnico-cientca dos estados alvos:

Identicao das principais instituies de ensino superior, ensino prossionalizante, pes-

quisa e desenvolvimento, estruturas laboratoriais e entidades do Sistema S e descrio de
suas principais aes e projetos vinculados CT&I para incluso social (fontes como rela-
trios e estudos tcnicos, ao lado das entrevistas realizadas, direcionaram a pesquisa para
sites e relatrios de gesto institucional. Em alguns casos, procurou-se acessar os projetos
para melhor compreender a estruturao das aes propostas ou em execuo).

Os estudos preliminares, previamente distribudos para as instituies estaduais, orientaram as dis-

cusses nas oficinas de trabalho e serviram de suporte s demais etapas da pesquisa. Com o apoio
dos parceiros estaduais, foram organizadas oficinas de apresentao, discusso e validao dos es-
tudos preliminares, das quais participaram as pessoas anteriormente entrevistadas e outras identi-
ficadas como relevantes para essa finalidade. Na ocasio, procurou-se ajustar as informaes ante-
riormente recolhidas e sistematizadas, agregando dados importantes que ainda no haviam sido
considerados e retificando eventuais equvocos. Essa etapa do trabalho foi tambm fundamental
para o envolvimento das instituies estaduais nos esforos de construo das agendas de conver-
gncia, que no lograro xito caso no contem com a sua adeso.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

Aps as discusses realizadas no estado e os ajustes efetuados nos documentos, organizou-se o

chamado caderno de trabalho. Esse caderno, contendo orientaes gerais e idias preliminares
acerca de aes que poderiam compor as agendas de convergncia em construo, serviu de
suporte s oficinas de planejamento, que envolveram tcnicos, lideranas e dirigentes estaduais.
A preparao da pauta dessas reunies, a identificao dos convidados e a cuidadosa elaborao
do caderno de trabalho foram tarefas da maior relevncia para o adequado andamento do pro-
jeto. A disponibilizao do relatrio de estudos revisto, nessa ocasio, foi tambm muito opor-
tuna, pois balizou os esforos de construo e aperfeioamento das propostas.

Uma vez realizadas as oficinas de planejamento, foi necessrio sistematizar os seus resultados e
ajustar os documentos previamente elaborados a partir das recomendaes e sugestes reco-
lhidas. Tendo por base as sinalizaes das lideranas e dirigentes estaduais a respeito dos pontos
da agenda, foi possvel desenvolv-los com maior segurana, atentando para as orientaes pro-
gramticas da Secis.

Como resultado de todo esse processo, foram gerados os documentos Agenda de Convergn-
cia das Aes de CT&I para Incluso Social para o Estado do Rio Grande do Norte e Agenda de
Convergncia das Aes de CT&I para Incluso Social para o Estado do Acre, publicados pelo
CGEE. Esses documentos resumem os compromissos assumidos pela Secis/MCT e pelos gover-
nos estaduais para o desenvolvimento de aes sinrgicas de CT&I para promoo da incluso
social nessas unidades da federao.

3. Consideraes nais
Com o objetivo de promover a convergncia entre as aes da Secis e dos estados, potencia-
lizando resultados e reduzindo a disperso de esforos e recursos, procurou-se construir uma
agenda de trabalho envolvendo o conjunto de instituies atuantes na rea de CT&I para a
incluso social. Montada a partir da sistematizao de conhecimentos acerca da realidade
estadual e da mobilizao dessas instituies, a agenda discrimina as aes e seus objetivos,
indica as instituies lderes e participantes do processo de execuo e estima prazos para a
realizao dos trabalhos. Alm disso, sugere modelos de gesto, acompanhamento e avaliao,
fundamentais para assegurar o xito dos propsitos definidos.

A experincia de construo de agendas de convergncia, alm de oportuna uma vez que

contribuiu para a articulao de instituies em torno de projetos de interesse comum ,
parece ter sido positiva. Ao final do processo, conseguiu-se estruturar, nas oficinas de pla-
nejamento organizadas nos estados envolvidos, propostas consistentes e ajustadas aos eixos
temticos determinados. Alm disso, a discusso dos resultados dos estudos preliminares e o

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processo de definio das aes motivou a aproximao das instncias federal e estadual e
de importantes instituies atuantes em cada estado. Ao longo do processo, as entidades en-
volvidas passaram a conhecer mais de perto os objetivos e projetos dos parceiros, refletindo
acerca das possibilidades de atuao conjunta.

Entretanto, o xito identificado no processo de construo das agendas no assegura, necessa-

riamente, o sucesso da iniciativa proposta. Esse sucesso depende de inmeros fatores, dentre os
quais a capacidade e o interesse das entidades envolvidas em manter a necessria articulao, a
disponibilidade de recursos financeiros e institucionais para a execuo dos trabalhos e a eficin-
cia do modelo de gesto sugerido. necessrio, portanto, acompanhar de perto a constituio
e o funcionamento do grupo gestor, o detalhamento e a execuo das aes propostas e o grau
de organizao dos canais de interlocuo estabelecidos entre a Secis e os estados.

No obstante a ressalva, considera-se que a iniciativa descrita constitui-se num importante avan-
o para a formulao e execuo de polticas pblicas no Brasil. A superposio de esforos e fal-
ta de articulao entre os atores envolvidos nos processos de implementao dos mais diversos
programas e aes tm sido caractersticas to indesejveis quanto presentes, comprometendo
resultados e gerando desperdcios de recursos. Alm disso, a consulta s bases locais quanto
definio de prioridades , sem dvida, muito bem-vinda, sobretudo quando associada ao esta-
belecimento de procedimentos e mecanismos eficientes, participativos e democrticos. Nesse
sentido, estimula-se a divulgao do processo de construo das agendas de convergncia das
aes de CT&I para a incluso social, esperando que crticas e sugestes permitam aprimorar os
procedimentos metodolgicos adotados e estender a iniciativa de aproximao interinstitucio-
nal a outras reas de interesse e a outras instncias executivas.

Referncias

BRASIL. Ministrio da Cincia, Tecnologia - MCT. Plano de Ao de Cincia, Tecnologia e Inovao.

PACTI. Braslia, 2007
CENTRO DE GESTO E ESTUDOS ESTRATGICOS. Relatrio de Avaliao do Programa CVT Verso
Preliminar, 2009.
DAGNINO, Renato. A Tecnologia Social e seus desaos. In: Antonio De Paulo et al. (Org.). Tecnologia
social: uma estratgia para o desenvolvimento. Rio de Janeiro: Fundao Banco do Brasil, 2004,
p. 187-210.
FAGUNDES, Maria Emlia Marques; CAVALCANTE, Luiz R. M. T.; RAMACCIOTTI, Rafael Esmeraldo
Lucchesi. Distribuio regional dos recursos federais para cincia e tecnologia. Parcerias Estratgi-
cas (Braslia), v. 21, p. 59-78, 2005.
REZENDE, Srgio. Conhecimento e incluso social. Incluso Social, Braslia, v. 1, n. 1, p. 6-7, out./mar., 2005.

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

VIOTTI, Eduardo. Brasil: de poltica de cincia e tecnologia para poltica de inovao? Evoluo e de-
saos das polticas brasileiras de cincia, tecnologia e inovao. In: Centro de Gesto e Estudos
Estratgico (CGEE). Avaliao de polticas de cincia, tecnologia e inovao: dilogos entre experi-
ncias estrangeiras e brasileira. Braslia: CGEE, 2008.

Anexos

Anexo I: Roteiros de entrevista

Roteiro de entrevista nos Estados
. Descrio da base produtiva estadual: atividades relevantes e sua localizao.

. Descrio das atividades produtivas estaduais com impactos na incluso social

. Descrio da base tecnolgica existente: principais instituies, seus objetivos e sua localizao.

. Descrio dos principais programas/polticas estaduais que envolvam CT&I para incluso
social

. Avaliao da interao entre os esforos estaduais e federais de CT&I para incluso social

. Sugestes

Roteiro de entrevista Secis/MCT

. Aes, programas e polticas de CT&I para Incluso Social mais relevantes para a Secis/MCT.

. Descrio desses programas: objetivos, abrangncia, recursos disponveis, forma de ade-

so dos estados.

. Trajetria e perspectivas desses programas

. Outros programas secundrios para a Secis (quando comparados aos citados anterior-
mente) que podem assumir, para um determinado estado, papel de relevo.

. Avaliao da interao entre os esforos estaduais e federais de CT&I para incluso social

. Sugestes

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Anexo II: Aes de CT&I para o desenvolvimento social por UF

Tabela A: Aes de CT&I para o desenvolvimento social - Brasil e Unidades da Federao /

Desenvol. Social Centro Arranjo Tecnologias Educao, Segurana

e Popularizao Incluso Digital Vocacional Sade Produtivo Sociais e Cultura, Alimentar e
de C&T Tecnolgico Local Assistivas Esporte e Lazer Nutricional

Acre 516,8 1.020,0 927,6 13,2 - 334,3 - 486,5

Amazonas 829,0 2.501,6 - 1.430,7 - 1.639,1 - 872,0

Par 95,0 4.597,8 10.005,0 2.157,3 3.170,3 2.084,8 113,2 247,6

Amap 200,0 875,0 - - 278,3 - -

Roraima 45,0 599,4 - - 134,7 209,6 - -

Rondnia 271,0 1.559,6 779,0 980,0 - 246,2 - -

Tocantins 91,1 2.411,0 1.078,3 50,0 67,1 525,4 - 164,6

Maranho 3.747,4 1.309,7 5.335,9 2.899,0 251,6 156,9 218,1 55,3

Piau 249,8 140,0 2.057,3 89,6 - 379,1 - 732,0

Cear 6.563,8 23.175,0 7.708,1 10.431,3 9.980,5 991,9 - 772,4

Rio G. do Norte 22.669,6 3.370,0 4.907,3 532,5 671,5 337,3 19.796,3 616,9

Paraba 23.016,3 6.639,5 2.990,4 1.847,3 1.562,9 1.049,9 54,2 1.926,7

Pernambuco 31.670,1 14.027,6 13.540,4 5.795,0 13.090,1 1.028,5 - 3.138,0

Alagoas 1.701,7 1.256,7 3.743,6 348,1 1.023,7 44,3 - 422,0

Sergipe 6.743,4 1.480,0 1.822,5 112,5 - 401,4 - 438,6

Bahia 17.600,4 28.712,7 8.586,0 11.363,6 2.010,4 1.302,3 467,6 332,2

Gois 2.268,4 5.407,4 15.666,2 2.755,1 3.216,6 370,5 - 97,3

Distrito Federal 29.892,1 13.365,4 1.056,4 2.408,8 10.081,9 1.865,7 540,9 3.368,1
Mato Grosso 150,0 32.167,9 500,0 905,2 - 391,4 - 198,7
Mato G. do Sul 1.391,2 3.807,4 - 73,9 588,8 593,2 - 91,5
Minas Gerais 79.738,7 19.848,6 105.163,8 20.647,5 767,5 2.307,0 819,4 1.674,2
Espirito Santo 971,7 7.811,6 19.464,8 2.564,9 973,6 79,1 - 35,9
Rio de Janeiro 97.974,8 20.326,3 9.658,2 61.033,8 1.193,1 480,8 1.018,2 4.021,7
So Paulo 27.982,2 49.564,2 2.910,7 46.747,4 2.995,4 2.706,8 955,9 2.169,2
Paran 7.985,7 11.202,0 867,0 1.792,6 1.678,2 1.973,8 919,2 1.401,7
Santa Catarina 2.974,6 8.461,1 - 1.271,0 318,8 8.836,4 799,3 93,0
Rio G. do Sul 10.488,0 15.114,9 962,1 21.058,1 5.037,1 2.571,0 667,2 404,8
TOTAL (R$ mil) 377.827,8 280.752,4 219.730,6 199.308,4 59.092,1 32.906,7 26.369,5 23.760,9

Fonte:http://Scesso //.
Elaborao prpria

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 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

...Continuao

Cadeias
Economia Saneamento Recursos Agricultura Relaes de Produtivas TOTAL (R$
Habitao Desenv. Local Projetos
Solidria Ambiental Hdricos Familiar Gnero de Recursos mil)
Pesqueiros
120,1 - - 149,8 - - - - 3.568,3 23

67,5 - - 499,7 94,2 - 53,8 1.602,4 9.590,0 59

668,7 391,6 - 613,7 - - 81,1 367,2 24.593,3 82

- - - - - - - - 1.353,3 11
120,0 - - 61,9 - - 44,8 - 1.215,4 18

- - - 60,2 - - 20,0 - 3.916,0 30

316,9 70,8 - 123,9 - - - 323,6 5.222,7 63

- - - 53,7 - - 44,0 - 14.071,6 31

- - - - - - 14,0 - 3.661,8 21
720,1 245,0 765,7 2.526,7 359,2 - 84,0 - 64.323,7 107
- 738,2 492,4 225,6 134,4 - 104,0 - 54.596,0 66
220,0 469,3 932,6 342,9 308,9 - 108,8 - 41.469,7 109
1.019,3 598,0 502,1 668,6 476,6 - 235,4 - 85.789,7 297
259,0 - - - 199,8 - - - 8.998,9 37
203,9 - - - - - 84,5 - 11.286,8 47

2.236,0 1.863,2 920,2 789,1 51,8 161,8 320,0 - 76.717,3 290

100,0 - - 156,1 - - 143,0 - 30.180,6 86

- 2.030,1 372,7 234,2 129,8 - 237,9 - 65.584,0 178
259,0 - - 109,4 120,8 - - 143,7 34.946,1 46
289,8 99,4 - 150,9 - - 59,4 - 7.145,5 32
2.821,9 3.351,7 - 726,8 379,6 1.150,0 648,2 - 240.044,9 386
199,5 439,1 203,6 - - - 19,0 - 32.762,8 121
2.912,9 1.618,7 4.930,0 258,4 475,0 4.723,5 605,0 - 211.230,4 352
4.855,6 3.182,5 1.936,3 167,9 3.216,7 576,5 923,8 - 150.891,1 600
1.832,8 2.660,7 263,3 85,9 391,8 301,8 104,0 - 33.460,5 208
857,6 2.307,2 145,1 171,8 1.288,0 - 125,0 - 27.648,9 147
1.553,8 1.075,9 1.246,4 554,1 689,2 - 665,5 - 62.088,1 294
21.634,4 21.141,4 12.710,4 8.731,3 8.315,8 6.913,6 4.725,2 2.436,9 1.306.357,4 3.741,0

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 Simone Uderman & Glauter Rocha

Tabela A: Aes de CT&I para o desenvolvimento social - Brasil e Unidades da Federao /

Desenvol. Educao,
Centro Arranjo Tecnologias Segurana
Social e Incluso Cultura, Economia
Vocacional Sade Produtivo Sociais e Alimentar e
Popularizao Digital Esporte e Solidria
Tecnolgico Local Assistivas Nutricional
de C&T Lazer
Acre 0,1% 0,4% 0,4% 0,0% 0,0% 1,0% 0,0% 2,0% 0,6%

Amazonas 0,2% 0,9% 0,0% 0,7% 0,0% 5,0% 0,0% 3,7% 0,3%

Par 0,0% 1,6% 4,6% 1,1% 5,4% 6,3% 0,4% 1,0% 3,1%

Amap 0,1% 0,3% 0,0% 0,0% 0,5% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Roraima 0,0% 0,2% 0,0% 0,0% 0,2% 0,6% 0,0% 0,0% 0,6%

Rondnia 0,1% 0,6% 0,4% 0,5% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,0%

Tocantins 0,0% 0,9% 0,5% 0,0% 0,1% 1,6% 0,0% 0,7% 1,5%

Piau 0,1% 0,0% 0,9% 0,0% 0,0% 1,2% 0,0% 3,1% 0,0%

Cear 1,7% 8,3% 3,5% 5,2% 16,9% 3,0% 0,0% 3,3% 3,3%

Rio G. do Norte 6,0% 1,2% 2,2% 0,3% 1,1% 1,0% 75,1% 2,6% 0,0%

Paraba 6,1% 2,4% 1,4% 0,9% 2,6% 3,2% 0,2% 8,1% 1,0%

Pernambuco 8,4% 5,0% 6,2% 2,9% 22,2% 3,1% 0,0% 13,2% 4,7%

Alagoas 0,5% 0,4% 1,7% 0,2% 1,7% 0,1% 0,0% 1,8% 1,2%

Sergipe 1,8% 0,5% 0,8% 0,1% 0,0% 1,2% 0,0% 1,8% 0,9%

Bahia 4,7% 10,2% 3,9% 5,7% 3,4% 4,0% 1,8% 1,4% 10,3%

Gois 0,6% 1,9% 7,1% 1,4% 5,4% 1,1% 0,0% 0,4% 0,5%

Distrito Federal 7,9% 4,8% 0,5% 1,2% 17,1% 5,7% 2,1% 14,2% 0,0%
Mato Grosso 0,0% 11,5% 0,2% 0,5% 0,0% 1,2% 0,0% 0,8% 1,2%
Mato G. do Sul 0,4% 1,4% 0,0% 0,0% 1,0% 1,8% 0,0% 0,4% 1,3%
Minas Gerais 21,1% 7,1% 47,9% 10,4% 1,3% 7,0% 3,1% 7,0% 13,0%
Espirito Santo 0,3% 2,8% 8,9% 1,3% 1,6% 0,2% 0,0% 0,2% 0,9%
Rio de Janeiro 25,9% 7,2% 4,4% 30,6% 2,0% 1,5% 3,9% 16,9% 13,5%
So Paulo 7,4% 17,7% 1,3% 23,5% 5,1% 8,2% 3,6% 9,1% 22,4%
Paran 2,1% 4,0% 0,4% 0,9% 2,8% 6,0% 3,5% 5,9% 8,5%
Santa Catarina 0,8% 3,0% 0,0% 0,6% 0,5% 26,9% 3,0% 0,4% 4,0%
Rio G. do Sul 2,8% 5,4% 0,4% 10,6% 8,5% 7,8% 2,5% 1,7% 7,2%
TOTAL 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0%
TOTAL (R$ mil) 377.827,8 280.752,4 219.730,6 199.308,4 59.092,1 32.906,7 26.369,5 23.760,9

Fonte:http://Scesso //.
Elaborao prpria

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Convergncia de polticas pblicas: uma metodologia para a construo
de agendas de aes de CT&I para incluso social

...Continuao

Cadeias
Saneamento Recursos Agricultura Relaes de Produtivas
Habitao Desenv. Local TOTAL Projetos (%) Projetos
Ambiental Hdricos Familiar Gnero de Recursos
Pesqueiros
0,0% 0,0% 1,7% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,3% 0,6% 23

0,0% 0,0% 5,7% 1,1% 0,0% 1,1% 65,8% 0,7% 1,6% 59

1,9% 0,0% 7,0% 0,0% 0,0% 1,7% 15,1% 1,9% 2,2% 82

0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,1% 0,3% 11

0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,9% 0,0% 0,1% 0,5% 18

0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,4% 0,0% 0,3% 0,8% 30

0,3% 0,0% 1,4% 0,0% 0,0% 0,0% 13,3% 0,4% 1,7% 63

0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,3% 0,0% 0,3% 0,6% 31

1,2% 6,0% 28,9% 4,3% 0,0% 1,8% 0,0% 4,9% 2,9% 21

3,5% 3,9% 2,6% 1,6% 0,0% 2,2% 0,0% 4,2% 1,8% 107
2,2% 7,3% 3,9% 3,7% 0,0% 2,3% 0,0% 3,2% 2,9% 66
2,8% 4,0% 7,7% 5,7% 0,0% 5,0% 0,0% 6,6% 7,9% 109
0,0% 0,0% 0,0% 2,4% 0,0% 0,0% 0,0% 0,7% 1,0% 297
0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 1,8% 0,0% 0,9% 1,3% 37
8,8% 7,2% 9,0% 0,6% 2,3% 6,8% 0,0% 5,9% 7,8% 47

0,0% 0,0% 1,8% 0,0% 0,0% 3,0% 0,0% 2,3% 2,3% 290

9,6% 2,9% 2,7% 1,6% 0,0% 5,0% 0,0% 5,0% 4,8% 86

0,0% 0,0% 1,3% 1,5% 0,0% 0,0% 5,9% 2,7% 1,2% 178
0,5% 0,0% 1,7% 0,0% 0,0% 1,3% 0,0% 0,5% 0,9% 46
15,9% 0,0% 8,3% 4,6% 16,6% 13,7% 0,0% 18,4% 10,3% 32
2,1% 1,6% 0,0% 0,0% 0,0% 0,4% 0,0% 2,5% 3,2% 386
7,7% 38,8% 3,0% 5,7% 68,3% 12,8% 0,0% 16,2% 9,4% 121
15,1% 15,2% 1,9% 38,7% 8,3% 19,6% 0,0% 11,6% 16,0% 352
12,6% 2,1% 1,0% 4,7% 4,4% 2,2% 0,0% 2,6% 5,6% 600
10,9% 1,1% 2,0% 15,5% 0,0% 2,6% 0,0% 2,1% 3,9% 208
5,1% 9,8% 6,3% 8,3% 0,0% 14,1% 0,0% 4,8% 7,9% 147
100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 294
21.634,4 21.141,4 12.710,4 8.731,3 8.315,8 6.913,6 4.725,2 2.436,9 1.306.357,4 3.741,0

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

Semirido brasileiro: uma anlise das
potencialidades e das competncias para
o seu desenvolvimento
Manoel Ablio de Queirz

Resumo
O artigo traz uma viso do semirido brasileiro den-
tro de uma perspectiva do seu desenvolvimento,
tendo a compreenso de que a histria hegemni-
ca brasileira consolidou uma viso de que a regio
era um espao inservvel, pois se estabeleceu a seca
como sendo o principal problema a ser enfrenta-
do. As medidas governamentais, principalmente
em pocas de grandes secas foram de muito baixo
impacto. Porm, ao lado dessas medidas, algumas
delas ainda persistindo at os dias atuais, foram rea-
lizadas medidas de grande impacto que esto dan-
do uma nova dinmica ao Semirido brasileiro com
muitas atividades que esto sendo desenvolvidas,
destacando vrias delas tanto em condies irriga-
das como em condies de sequeiro. Os talentos
humanos estabelecidos na regio, se concentram
nos institutos de pesquisa (Embrapa e Organiza-
es Estaduais de Pesquisa Oepas); organizaes
de ensino tecnolgico destacando-se os IFETs e os
Senais; os cursos de graduao em Cincias Agrrias;
Abstract
The article brings a vision of the Brazilian Semiarid in
the perspective of its development, considering that
the Brazilian hegemonic history has consolidated a
vision that the region is a useless space since it was
established the drought as the main problem. The
measures taken by the governments, mainly during
big droughts were of very low impact. However, be-
sides these activities, some of them still occurring,
measures of high impact were carried out. They are
giving a new dynamic to the Brazilian Semiarid with
several activities that are in progress, some of them
under irrigation conditions as well as under rain fed
conditions. The human talents established in the re-
gion are located in the research institutes (Embra-
pa and State Organizations of Research OEPAs);
technological institutes (IFETs and SENAIs); gradu-
ate courses of Agrarian Sciences; and, post gradu-
ate courses strictu sensu in the same area as well as
some courses of the Biological Sciences. All together,
a team of more than , professionals and more

Manoel Ablio de Queiroz engenheiro agrnomo pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE), mestre e doutor em
Gentica e Melhoramento de Plantas (Departamento de Gentica/Esalq/USP e Universidade de Cambridge/Inglaterra), Atu-
almente professor de Melhoramento de Plantas no Departamento de Tecnologia e Cincias Sociais (DTCS) da Universidade
do Estado da Bahia (Uneb), onde tambm coordena o Mestrado em Horticultura Irrigada.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Manoel Ablio

os cursos de ps-graduao acadmicos na mesma than thousand students can be a focus of an in-
rea, bem como, alguns da rea de Cincias Biolgi- teraction with the National Institute of the Semiarid
cas. Ao todo a regio tem um contingente de mais in order to increase the potential for the develop-
de trs mil prossionais e mais de mil alunos que ment of the region, and thus, inserting the region in
podero ser o foco de uma interao efetiva com the national scenario.
o Instituto Nacional do Semirido, de modo a po-
Keywords: Semiarid. Development. Oepas. Techno-
tencializar as alternativas de desenvolvimento dessa
logical institutes. Insa.
regio e, assim, inserir a mesma no cenrio nacional.
Palavras-chave: Semirido. Desenvolvimento. Oe-
pas. Ensino tecnolgico. Insa.

1. Introduo
A histria hegemnica do semirido foi estabelecida ao longo dos anos tanto na regio como
fora dela, como uma regio problema. Alis, no prprio Nordeste brasileiro o desenvolvimento
se deu no litoral, onde todas as capitais foram estabelecidas, com exceo do estado do Piau. A,
foi implantada toda a infraestrutura bsica de estradas, universidades federais, algumas estaduais
e os demais servios. Para se ter uma idia dessa concentrao de recursos pblicos na regio,
h cerca de anos as estradas asfaltadas no cobriam mais do que km do litoral, em todos
os Estados nordestinos. A notcia da regio que sempre foi motivo de divulgao nacional era a
ocorrncia de anos secos, ainda mais calamitosos quando se tinha uma seqncia de anos secos
seguidos, quando se exacerbava a movimentao dos polticos e uma grande busca de informa-
o pela mdia local e nacional, com destaque para os efeitos da seca, principalmente pela falta
de alimento, perca das lavouras, entre outros. As frentes de emergncia eram as principais aes
que resultavam, bem como, o fornecimento domiciliar de gua atravs de carros-pipa.

Mais significativo ainda que essa forte divulgao em todas as mdias levou a consolidao de
uma compreenso de que o semirido brasileiro era um vazio inservvel e que seu povo era in-
dolente e sem perspectivas de futuro. Na realidade usava-se como destaque apenas um dos as-
pectos do Semirido que a ocorrncia normal de um perodo seco, todos os anos e a m distri-
buio das chuvas dentro do perodo chuvoso, situao agravada quando se tem uma seqn-
cia de anos secos seguidos. Essa situao deve ter concorrido para consolidar uma conscincia
nacional de que a seca era o grande problema da regio. Da, o estabelecimento de uma poltica
de construo de audes pelo Departamento Nacional de Obras contra as Secas (DNOCS).
Mas, o mais importante o que a histria hegemnica sedimentou no imaginrio nacional uma
idia do semirido como problema, situao que hoje ainda perdura. Ao nosso ver o semirido
tem potencialidades e competncias em diferentes frentes, com destaque para trs delas: o tu-
rismo, a minerao e a agropecuria. Cada uma delas merece uma anlise pormenorizada por

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Semirido brasileiro: uma anlise das potencialidades
e das competncias para o seu desenvolvimento

profissionais que tenham conhecimento destes setores. Por exemplo, o turismo, embora siga os
princpios bsicos adotados no setor, deve ter apelo cultural e histrico, totalmente diferenciado
do turismo do litoral, que deve tambm ser acompanhado de uma infraestrutura bsica de es-
tradas, hotis e restaurantes, aliados a um servio que seja atrativo aos visitantes. Algumas ocor-
rncias ou caractersticas regionais so visivelmente diferenciados como a Serra da Capivara no
Piau; o sistema hidroeltrico do So Francisco, principalmente em Paulo Afonso na Bahia; a Cha-
pada Diamantina na Bahia; a vitivinicultura no So Francisco; a fruticultura irrigada em alguns p-
los de irrigao, especialmente no So Francisco; o Parque dos Dinossauros na Paraba; as grutas
de regies calcrias do semirido baiano, ao redor de Juazeiro; o cenrio da guerra de Canudos
na Bahia entre outros. No entanto, dificilmente atrairo visitantes interessados, caso continue a
imagem do semirido apenas baseada na seca.

Outro segmento importante a minerao que tem vrios exemplos de grandes empresas
como a Mineraes Carabas na Bahia que explora cobre; as minas de gesso na regio do Araripe
que fornecem matria prima para a diferentes fins, inclusive produo de cimento; minrios v-
rios no estado da Bahia e do Rio Grande do Norte,etc. Neste setor existem vrias outras verten-
tes que s agora esto despertando a ateno como as pedras ornamentais, alm de minrios
ainda no explorados como urnio na Bahia, silcio em Pernambuco, entre outros. Essa vertente
tambm necessita de uma anlise profunda por profissionais da rea para que se possa extrair
indicaes para atuao do Instituto Nacional do Semirido Insa (www.Insa.gov.br), uma ins-
tituio criada para pensar o Semirido como regio de potencial importante para insero da
regio no restante do pas e para a qual elaboramos este trabalho.

A terceira vertente, a agropecuria, na qual se tem maior experincia, ser analisada no sentido
de conhecer suas potencialidades, bem como, levantar e analisar a existncia de competncias
que possam auxiliar no desenvolvimento dessas potencialidades.

2. Potencialidade da agropecuria no semirido brasileiro

No que tange atividade agropecuria na regio, a produo agrcola est concentrada em dois
eixos principais: a agricultura irrigada e a produo agropecuria em reas dependentes de chu-
va. No se tem informao mais precisa das estatsticas diversas provenientes dos permetros
irrigados. Contudo, quando se consideram as iniciativas em outros semiridos do mundo, a agri-
cultura irrigada a iniciativa mais comum entre todos os semiridos estudados.

Um ponto importante a ser considerado que a produo agrcola irrigada vista como ativi-
dade de grandes empresas e por conseguinte, fora do escopo do setor pblico. No entanto, o
investimento inicial de grande significado foi feito pelo setor pblico, seja nos estudos bsicos

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iniciais no plo Petrolina-PE/Juazeiro-BA, seja na construo da infraestrutura de irrigao dos

projetos pblicos, hoje em pleno funcionamento. Por exemplo, toda a tecnologia de bombea-
mento de grandes vazes que no existia no Brasil foi trazida, principalmente pela Companhia
de Desenvolvimento do Vale do So Francisco (Codevasf) e assim foram construdos vrios pro-
jetos como o Projeto Senador Nilo Coelho em Petrolina com cerca de mil hectares e vrios
outros. O sistema de captao e bombeamento de gua desse projeto d uma idia do avano
tecnolgico que se conseguiu implantar no semirido e o prprio projeto tambm d uma di-
menso da integrao de ao de vrias vertentes e onde pequenos, mdios e grandes produto-
res integram as suas atividades.

Porm, at o momento no se fez um estudo mais profundo no sentido de se estimar a di-

menso da atividade da agricultura irrigada no semirido brasileiro, seja em valor da produ-
o, seja no nmero de empregos gerados, bem como, do tamanho dos estabelecimentos
agrcolas existentes nos diversos sistemas de produo agrcola utilizados. Contudo, no resta
dvida que a agricultura irrigada seja uma atividade consolidada no Semirido brasileiro, at
porque, uma atividade muito importante em todos os Semiridos do mundo. Um exem-
plo simples, mas, expressivo, que poderia ser avaliado para demonstrar o impacto da agricul-
tura irrigada na produo agrcola o Mercado do Produtor de Juazeiro-BA. Este mercado
movimenta mais de R milhes por ano e um grande centro de comercializao para
os pequenos e mdios agricultores da agricultura irrigada de vrios municpios ao redor do
plo Petrolina-PE e Juazeiro-BA. Vale salientar que esse plo , que compreende um conjunto
de municpios dos dois Estados o mais diversificado dos plos de irrigao do Semi-rido e
vem se dedicando explorao de vrias olercolas e fruteiras, quase todas para o consumo
in natura, porm, j apresenta uma produo vincola expressiva, produzindo vinhos para o
mercado interno e para exportao. Existem outros plos de irrigao nos estados do Cear,
Rio Grande do Norte, Paraba, Pernambuco, Sergipe e Bahia.

S para o plo Petrolina-PE/Juazeiro-BA estima-se que a atividade da agricultura irrigada empre-

ga cerca de mil trabalhadores entre empregos diretos e indiretos, um contingente semelhan-
te ao da soja. Assim, a agricultura irrigada poder representar muito para o Semirido brasileiro,
at porque se imagina que o potencial de gua armazenada da regio seja suficiente para irrigar
mais de um milho de hectares, principalmente considerando o uso da gua subterrnea das
reas sedimentares, onde o Piau se destaca entre os demais Estados.

No que tange produo dependente de chuva, se destaca a produo de caprinos e ovinos

nas reas mais secas, baseada em pastos nativos e em pastos cultivados esta atividade ocorre
ao lado de reas de intensa produo agrcola. Isto ocorre em regies de maior distribuio de
chuvas, como na faixa do agreste nordestino (reas de mdia precipitao que vai da Bahia at
o Rio Grande do Norte) com produo de culturas alimentares, lideradas pelo milho e feijo e

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e das competncias para o seu desenvolvimento

uma pecuria de leite concentrada em algumas regies. A produo de leite, em grande parte,
d suporte produo de queijo de coalho utilizado no mercado interno.

Nas reas dependentes de chuva tambm se encontram cultivos perenes como o caju principal-
mente para a explorao da castanha. Alguns grupos de pequenos agricultores, bastante organi-
zados, tem a explorao da castanha como atividade principal, destinando o produto ao merca-
do interno e tambm ao mercado externo como ocorre na regio do Apodi, no Rio Grande do
Norte. Existem muitas outras iniciativas bem sucedidas como a produo de algodo colorido
no estado do Cear (com orientao da ONG ESPLAR) tambm com participao no mercado
externo; a produo de rapadura no municpio de Triunfo em Pernambuco; a produo de ge-
lia de frutos de umbuzeiro e maracuj do mato nos municpios de Uau, Cura e Canudos na
Bahia (com participao da ONG IRPAA); a produo de sisal no municpio de Valente tambm
na Bahia; a produo de mel no municpio de Picos no Piau, entre outras. Assim, existem muitas
iniciativas de sucesso, faltando catalog-las para maior conhecimento.

Para tanto, as Organizaes Estaduais de Pesquisa (Oepas), da regio, poderiam participar de

uma ao conjunta com o Instituto Nacional do Semirido (Insa) no sentido de mapear estas ini-
ciativas, cadastrando-as para formar um banco de dados que poder ajud-las na modernizao
e expanso necessrias, para alcanar tanto o mercado interno como o mercado externo, como
j existem exemplos, visando transformar e consolidar o Semirido como uma regio capaz de
se integrar dinmica econmica do pas.

No entanto, o que se constata que no existem estatsticas com razovel preciso, da impor-
tncia relativa dos dois eixos produtivos. Assim, na agricultura irrigada no se tem informao
mais precisa das estatsticas diversas provenientes dos permetros irrigados, at porque, a agricul-
tura irrigada no vista como uma prioridade dentro do Plano Diretor do Insa.

Essa questo poder ser mais bem avaliada quando se considera a agricultura irrigada nas terras
secas dos Estados Unidos, Espanha, Israel, Chile e, principalmente na ndia, pois s nesse pas,
existem mais de milhes de hectares irrigados, tornando a agricultura irrigada a iniciativa mais
comum entre todos os Semiridos mencionados.

Ao lado da agricultura irrigada existem muitas iniciativas em explorao agrcola, especialmente

nas reas dependentes de chuva. Porm, ser necessrio se ter um levantamento dessas poten-
cialidades atravs de um levantamento especfico, tomando-se por base as Oepas que tm uma
ampla distribuio nos municpios dos diversos Estados da regio. A ajuda das empresas de as-
sistncia tcnica e extenso rural (Ematers) que, a semelhana das Oepas, tem escritrios regio-
nais e locais poder ser de grande ajuda no mapeamento das iniciativas produtivas no semirido.

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quase bvio que uma integrao interdisciplinar de vrias reas do conhecimento crucial
para que se possam explorar as dimenses do desenvolvimento sustentvel da regio. O exem-
plo que est se conseguindo em Canudos-BA, em um projeto de desenvolvimento local, em
uma regio Semirida e com forte apelo histrico-cultural e multidisciplinar poder ser relevante
para o Insa, como ponto focal, no futuro, principalmente quando se integram as aes da agri-
cultura irrigada com gua de barragens com a explorao de sequeiro circunvizinha. A educao
contextualizada um ponto de partida fundamental para essa circunstncia. No entanto, mui-
tas outras reas podero ser objeto de ao, principalmente se associando a cultura, a gastrono-
mia e tantas outras reas que podem ajudar o turismo histrico e cultural, antes mencionado.
Para todas essas dimenses necessrio que se tenha bem delineado quais as competncias que
existem e que podem, a partir de aes especficas, transformar e consolidar o semirido como
uma regio capaz de se integrar dinmica econmica do pas.

No entanto, o grande desafio que precisa ser enfrentado pelo Insa, para desconstruo do estig-
ma existente sobre a regio dever ter como ponto de partida a ao na educao contextuali-
zada (bsico, mdio e superior) e busca de aes que promovam o desenvolvimento sustentvel
da regio que tem grandes elementos bsicos nas riquezas minerais, num forte elo cultural for-
mado pela mistura dos portugueses, africanos e indgenas e elementos contrastantes no clima e
na vegetao, pois dos Semiaridos do mundo, o mais bem vegetado e com maior distribuio
de chuvas. Para isso importante, como j mencionado, a identificao das competncias nas
mais variadas reas do conhecimento e nas diversas instituies.

3. Mapa de competncias do semirido brasileiro com base

institucional
Para se ter uma dimenso mais apropriada das competncias que podem atuar no Semirido,
necessrio considerar os diferentes tipos de instituies que esto atuando na regio. Dentro
desse contexto encontramos os institutos de pesquisa (Unidades da Embrapa e das Empresas
Estaduais de Pesquisa), os Cefets, hoje, Ifets (Institutos Federais de Educao Tecnolgica, que
tambm incluem as Escolas Agrotcnicas Federais) e Senais, os cursos de graduao da rea
de Cincias Agrrias e os cursos de ps-graduao acadmicos dessa rea, bem como, alguns
cursos de ps-graduao acadmicas das Cincias Biolgicas que so relevantes dentro do
contexto do Insa.

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e das competncias para o seu desenvolvimento

4. Institutos de pesquisa
Dentro desse conjunto se encontram as Unidades da Embrapa no Nordeste brasileiro, especial-
mente aquelas localizadas no semirido: Embrapa Semirido (Petrolina-PE) , Embrapa Capri-
nos (Sobral-CE), Embrapa Agroindstria Tropical (Fortaleza-CE), Embrapa Algodo (Campina
Grande-PB), Embrapa Mandioca e Fruticultura Tropical (Cruz das Almas-BA), Embrapa Meio
Norte (Teresina-PI), Embrapa Tabuleiros Costeiros (Aracaju-SE) alm da Unidade da Embrapa
Solos instalada em Recife-PE. O levantamento dos pesquisadores com suas respectivas linhas de
pesquisa mais simples, pois se encontra no endereo de cada uma dessas unidades onde en-
contramos um contingente de cerca de pesquisadores, quase todos com nvel de mestrado
e doutorado.

O outro grupo de pesquisadores se encontra nas Oepas, que no Nordeste brasileiro esto locali-
zadas nos estados da Bahia (Empresa Baiana de Desenvolvimento Agropecurio EBDA), a qual
tem escritrios municipais e regionais em todo o Estado; a Empresa de Desenvolvimento Agro-
pecurio Emdagro em Sergipe; o Departamento de Pesquisa Agropecuria da Secretaria de
Agricultura de Alagoas Dipap; o Instituto Agronmico de Pernambuco IPA que tem vrias
estaes experimentais nas diferentes regies do Estado; a Empresa de Pesquisa Agropecuria da
Paraba Emepa e a Empresa de Pesquisa Agropecuria do Rio Grande do Norte EMPARN. Os
estados do Cear e do Piau no tm estruturas estaduais de Pesquisa Agropecuria no formato
dos outros Estados.

O levantamento do nmero e localizao dos pesquisadores dessas instituies j um pou-

co mais complexo, pois os endereos de cada uma das instituies, muitas vezes no contem
as informaes detalhadas. A partir da amostra que foi possvel consultar, estima-se em cerca
de pesquisadores, porm, o nmero de doutores e mestres neste grupo bem menor.
No entanto, essas instituies so estratgicas para realizar a interface com os agricultores do
Semirido porque os tcnicos esto perto dos agricultores. Um levantamento detalhado das
diferentes estaes experimentais onde estes profissionais esto localizadas, qual a infraestru-
tura que dispem, bem como, nmero de profissionais que atuam na regio, ser de grande
significado para o Insa, pois poder ser uma das vertentes para se aproximar das iniciativas de
desenvolvimento que esto dando certo no Semirido e que podero ajudar muito no pro-
cesso de transferncia de tecnologia.

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5. Institutos tecnolgicos federais

Existe outro conjunto de instituies dedicadas ao ensino tecnolgico que poder ser de muito
significado para o Insa e que est dividido em dois grupos, a saber: de um lado os Centros Fede-
rais de Educao Tecnolgica os Cefets e as Escolas Agrotcnicas Federais, transformados em
Institutos Federais - Ifets. Os Servios Nacionais de Aprendizagem Industrial SENAIs, represen-
tam um grupo de instituies que se dedicam ao trabalho tecnolgico em muitas reas.

Essas instituies podero ser muito importantes para a aproximao com a transferncia de
tecnologia e, principalmente, atuar na transformao de produtos agropecurios com agrega-
o de valor. Por exemplo, o Senai de Petrolina tem uma unidade que dispe de uma excelente
infraestrutura para as mais diversas anlises laboratoriais e poder ser uma unidade colaboradora
para o desenvolvimento de tecnologias para processamento agropecurio geral que vise agregar
valor aos produtos agrcolas (carnes, produtos lcteos, farinhas e outros) tendo inclusive equi-
pamentos para estudos de resduos em produtos agrcolas. Se estimarmos o nmero mdio de
professores ligados s atividades agropecurias em cada uma das unidades, teramos mais
de profissionais o que representa um contingente expressivo e que dever ser objeto de um
levantamento minucioso por parte do Insa.

6. Cursos de cincias agrrias

Outro contingente de profissionais que muito relevante para o trabalho do Insa o conjunto
de professores dos cursos superiores das Cincias Agrrias existentes no Nordeste brasileiro, es-
pecialmente nos Estados de grande expresso de rea semi-rida. Nesse contexto se considerou
o estado de Minas Gerais, principalmente os cursos da Universidade Federal de Minas Gerais
(UFMG) localizados em Montes Claros que est situada em uma regio semirida. Foram con-
siderados os cursos gratuitos das universidades federais e estaduais e uma municipal. Os cursos
considerados foram Agronomia, Engenharia de Pesca, Engenharia Florestal, Engenharia Agrcola
e Ambiental, Zootecnia, Medicina Veterinria e Engenharia de Alimentos. Foram identificados
cursos (Tabela ), sendo em universidades federais e em universidades estaduais e um
curso como autarquia municipal.

Em termos de nmero, a Agronomia lidera com cursos, sendo seguida pela Zootecnia com
e Medicina Veterinria com dez e a partir da o nmero dos demais cursos relativamente pe-
queno, pois Engenharia de Pesca e Engenharia Florestal contam com sete e oito cursos, respec-
tivamente, enquanto que Engenharia Agrcola e Ambiental e Engenharia de Alimentos contam
com cinco cursos cada.

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e das competncias para o seu desenvolvimento

Tabela 1. Cursos da rea de Cincias Agrrias das universidades federais e estaduais no semirido brasileiro.

Cursos PE PB CE PI RN AL SE MG BA Total

Agronomia 3 2 2 2 1 2 1 1 1 15
Engenharia de Pesca 1 - 1 1 1 1 - - 1 6
Engenharia Florestal 1 1 - 1 1 - 1 1 1 7

Engenharia Agrcola e Ambiental 2 1 - - 1 - - 1 - 5

Zootecnia 2 1 1 1 2 2 - 1 1 11
Medicina Veterinria 2 1 - 2 1 1 - - 2 9

Engenharia de Alimentos - - 1 - - - 1 1 - 3

Subtotal 11 6 5 7 7 6 3 5 6 56

Zootecnia - - 1 1 - 1 - - 1 4
Agronomia 1 - - 3 - - - - 4 8
Medicina Veterinria - - - - - - - - 1 1
Engenharia de Alimentos - - - - - - - - 2 2
Engenharia Florestal - - - - - - - - 1 1

Engenharia de Pesca - - - - - - - - 1 1

Subtotal 1 - 1 4 - 1 - - 10 17
7,6% 26,9% 9,1% 39,0% 17,3% 3.741,0
Total 12 6 6 11 7 7 3 5 16 73

Quando se considera a distribuio dos cursos, alguns Estados so mais bem aquinhoados do
que outros, por exemplo, Pernambuco tem cursos federais. Porm, quando se consideram os
cursos estaduais, verifica-se que os Estados com maior nmero de cursos so a Bahia com nove
e o Piau com quatro e os demais Estados quase no tm cursos como ocorre na Paraba, Rio
Grande do Norte e Sergipe sendo que Pernambuco tem um curso patrocinado por uma autar-
quia municipal. Quando se consideram os cursos das universidades pblicas federais e estadu-
ais a Bahia tem e Pernambuco e Piau tem o que representa um nmero considervel. Por
outro lado, muito importante se considerar a distribuio dos referidos cursos em termos de
espacializao no semirido, pois os mesmos esto distribudos em municpios, sendo que seis
deles so capitais (Tabela ).

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Tabela 2. Locais dos cursos de graduao em Cincias Agrrias de universidades pblicas federais e estaduais
do Nordeste brasileiro.

PE PB CE PI RN AL SE MG BA Total
Municpio 2 2 2 1 2 1 1 1 15
Agronomia - 1 1 1 1 - - 1 6
Engenharia
Medicina Engenharia
Zootecnia Agrcola e 1 - 1 1 1 7
Veterinria de Pesca
Ambiental
Engenharia
Engenharia Florestal 1 - - 1 - - 1 - 5
de Alimentos
Recife X X X X X X 1 1 11
Garanhuns X - 2 9
Serra Talhada X 1 - 3
Petrolina X X
Araripina X 5 6 56
Areia4 X X
Campina Grande5 X - 1 4
Patos5 X X - 4 8
Pombal5 X - 1 1
Fortaleza6 X X X X - 2 2
Crato 6 X - 1 1
Sobral7 X - 1 1
Jundia8 X X - 10 17
Mossor9 X X X X X
Macei10 X X 5 16 73
Arapiraca10 X X X X
Santana de Ipanema11 X
Aracaju12 X X X
Salvador13 X
Juazeiro X14 X2
14
Paulo Afonso X
Barreiras14 X
Cruz das Almas15 X X X X X
Feira de Santana16 X
Ilhus17 X X
Itapetinga18 X X
Vitria da Conquista18 X X
Teresina19 X X
Bom Jesus19 X X X X
Parnaba X 20 X19
Corrente19 X X
Picos20 X
Montes Claros21 X X X X X

UFRPE; UNIVASF; FACIAGRA, UFPB; UFCG; UFC; UVA; UFRN; UFERSA; UFAL; UNEAL; UFS; UFBA; UNEB;

UFRB; UEFS; UESC; UESB; UFPI; UESPI; UFMG.

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e das competncias para o seu desenvolvimento

Considerando que cada curso tem uma mdia de professores, o contingente estimado de
mais de dois mil professores o que uma vertente muito considervel. Nesse contexto, se deve
considerar que os professores desses cursos esto formando os tcnicos/pesquisadores/profes-
sores que iro atuar no semirido e, portanto, ser de grande significado que as disciplinas des-
ses cursos, pelo menos aquelas que sejam profissionalizantes tenham uma insero da questo
do semirido de modo a ajudar na formao dos estudantes para compreenderem a regio e
possam contrikbuir com inovaes relevantes para o desenvolvimento do semirido. muito
provvel que haja necessidade de uma reviso de matriz curricular e outros ajustes que s po-
dero ser feitos, a partir de uma interao com o Insa, no sentido de estimular os professores e
dirigentes das instituies diversas a se motivarem pelo semirido. Deve-se atentar tambm que
o nmero de alunos nesses cursos expressivo, pois se considerarmos que cada curso tem em
mdia alunos, o que um nmero conservador, o contingente de alunos superior a mil,
que de uma forma ou de outra poder ser multiplicador das aes do Insa.

7. Cursos de ps-graduao acadmicos

Outra vertente muito importante para uma interao estreita com o Insa no que tange ao ma-
peamento das competncias instaladas no semirido o ensino da ps-graduao acadmica,
particularmente da rea de Cincias Agrrias. Foram identificados cursos de ps-graduao
acadmicos, os quais contemplam linhas de pesquisa (Quadro ) e contam com profes-
sores, embora existam duplicidades, pois um mesmo professor poder fazer parte de at dois
cursos como docente permanente ou at mais incluindo os cursos nos quais participa apenas
como colaborador.

Os cursos esto distribudos em sete reas, a saber: Agronomia, Engenharia Agrcola, Medici-
na Veterinria, Zootecnia, Recursos Florestais e Engenharia Florestal, Recursos Pesqueiros e En-
genharia de Pesca e Engenharia de Alimentos e Cincia e Tecnologia de Alimentos, sendo que
o maior nmero de cursos se encontra na Agronomia com diferentes reas de concentrao
como Solos e Nutrio de Plantas, Recursos Genticos Vegetais, Horticultura Irrigada, Fitopato-
logia, Entomologia, Melhoramento de Plantas, Produo Vegetal e alguns deles em Fitotecnia,
sendo que um deles tem a rea de concentrao em Cincias Agrrias, o que mais amplo do
que a Fitotecnia. A Agronomia engloba cursos. Em seguida vem as reas de Medicina Veteri-
nria e Zootecnia com oito cursos cada, sendo que os onze cursos restantes esto distribudos
entre as quatro reas, que apresentam uma baixa freqncia de cursos (Tabela ).

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Tabela 3. Cursos de Ps-Graduao acadmicos em Cincias Agrrias e Biolgicas, com os

respectivos nmeros de linhas de pesquisa e de professores, organizados por reas e Sub reas.

Nmero de Linhas de
reas Nmero de Cursos Nmero de Docentes
Pesquisa

Cincias Agrrias
01. Agronomia 22 (13) 78 372
02. Engenharia Agrcola 4 (1) 12 53
03. Medicina Veterinria 8 (2) 23 119
04. Recursos Florestais e Engenharia Florestal 2 (1) 6 24
05. Recursos Pesqueiros e Engenharia de Pesca 2 (1) 17 28
06. Zootecnia 8 (3) 49 111
07. Engenharia de Alimentos e Cincia e Tecnologia
3 (0) 8 36
de Alimentos

Sub-Total 49 (21) 193 743

Cincias Biolgicas
01. Biologia Geral 1 2 15
02. Botnica 3 (2) 20 79
03. Zoologia 4 13 40
04. Ecologia 4 (1) 15 82
05. Gentica 1 4 25
06. Biotecnologia 3 (2) 5 93

Sub-Total 16 (5) 59 334

Total Geral 65 (26) 252 1077

Cursos de doutorado

Do total de cursos de ps-graduao acadmicos deles apresentam tambm o doutorado,

novamente se destacando a Agronomia com o maior nmero (), Zootecnia com trs e Medi-
cina Veterinria com dois. As demais reas tm apenas um curso de doutorado e a rea de Ci-
ncia de Alimentos ainda no tem doutorado. Portanto, esses setores tm um grande potencial
para o crescimento em nmero de cursos de doutorado, pois a regio semirida precisa muito
da pesquisa dessas reas.

Observando-se a distribuio espacial dos cursos de ps-graduao acadmicos na Cincias

Agrrias, verifica-se que as capitais abrigam dos cursos, sendo que os restantes es-
to distribudos em municpios, alguns deles no semirido, como Mossor-RN, Petrolina-PE,

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e das competncias para o seu desenvolvimento

Juazeiro-BA, Patos-PB ou em reas prximas ao Semirido como Campina Grande-PB, Feira de

Santana, Cruz das Almas e Vitria da Conquista na Bahia. Considerando-se que a disperso dos
cursos de graduao bem ampla no semirido, e que se tratam de cursos novos, provvel que,
medida que esses cursos se consolidem, novos cursos de ps-graduao acadmicos possam
ser estabelecidos em mais locais do semirido, melhorando a interiorizao da ps-graduao
acadmica, at pouco tempo, praticamente restrita s capitais do Nordeste brasileiro.

Tambm foram considerados cursos da rea de Cincias Biolgicas, sendo alguns deles ligados
Biologia Geral e a Botnica, pois so reas do conhecimento muito relevantes para o estudo
das espcies vegetais nativas, com grande potencial como as forrageiras, medicinais, ornamen-
tais e frutferas. Nesse contexto, os cursos de Botnica existentes em Recife (UFRPE) e Feira de
Santana (UEFS) so relevantes e muito bons e tm conceito na Capes. Tambm foram con-
siderados cursos de Biologia de Fungos, Microbiologia e Biologia Molecular, pois os microorga-
nismos representam um grande potencial para o desenvolvimento do Semirido, pois a Fixao
Biolgica de Nitrognio (FBN) representa uma tecnologia importante para as regies tropicais
onde a disponibilidade de nitrognio nos solos freqentemente baixa o que limita a produti-
vidade agrcola. Para o semirido do Brasil representa uma alternativa para o melhor desenvolvi-
mento de plantas leguminosas.

Em um estudo feito com bactrias da rizosfera de feijo-caupi no serto, agreste e zona da mata
do estado de Pernambuco foi encontrada uma grande diversidade baseada nas caractersticas
culturais, tendo-se identificado cerca de bactrias. Plantas de feijo-caupi (Vigna unguiculata
(L. Walp), em geral, so noduladas por estirpes de crescimento lento, descritas como Bradyrhizo-
bium spp. Foi encontrado cerca de da coleo com bactrias de crescimento rpido, o que
traduz um grupo com caractersticas de tolerncia s condies adversas de altas temperaturas
e pH cido. A eficincia destes isolados foi testada em feijo de corda e soja em um experimen-
to de casa de vegetao com substrato estril. Os isolados nodularam a soja e o caupi. Para esta
cultura a eficincia foi de , mas nenhuma se mostrou mais eficiente do que as que so re-
comendadas para a cultura da soja. Em seguida foram escolhidos dez isolados da coleo para
testar em experimento de solo nos sistemas de produo irrigado e de sequeiro.

Aps dois anos de testes em rea da Embrapa e posteriormente validao da tecnologia em rea
de agricultores da regio de Volta do Riacho Petrolina PE um destes isolados teve a sua re-
comendao aprovada em pelo Ministrio da Agricultura na Relare (Rede de Laboratrios
para a Recomendao, Padronizao e Difuso de Tecnologia de Inoculantes Microbianos de
Interesse Agrcola) que ocorreu em Curitiba-PR.

Tambm foram listados quatro cursos de Zoologia, pois se imagina que esses cursos poderiam
ser objeto de consulta do Insa para que sejam feitos estudos sobre a fauna do Semirido, uma

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vez que se sabe muito pouco sobre a mesma. Contudo, apesar da grande presso que algumas
espcies sofrem devido procura das mesmas para uso comercial ou at para alimentao dos
agricultores, no existem estudos suficientes sobre as mesmas, especialmente levantamento dos
tipos existentes, tipos de alimentao preferenciais, tcnicas de reproduo e criao e assim por
diante, de forma que no futuro, algumas dessas espcies possam ser criadas racionalmente e o
descarte programado possa atender s demandas da sociedade de agricultores e consumidores
sem provocar riscos de extino das mesmas.

Quando se consideram as linhas de pesquisa e o nmero de professores associados se verifica

que existe uma grande diversidade de linhas e conta com um contingente expressivo de profes-
sores, pois nos cursos de ps-graduao acadmicos tem mais de professores, descontan-
do-se as duplicaes. Aqui, se imagina, tem uma rea muito promissora para o Insa aprofundar
o estudo fazendo uma associao dos professores com as respectivas linhas de pesquisa dos
diferentes cursos de modo que se poder verificar quais as linhas que esto em sintonia com
as prioridades estratgicas e linhas de ao do Insa de modo que se possa organizar grupos de
professores para o desenvolvimento de aes de pesquisa que sejam relevantes para o Semiri-
do, e assim possam at formar redes especficas no s para o desenvolvimento de pesquisas de
modo complementar, quando possvel, bem como, para a formatao de projetos bem embasa-
dos para busca de recursos financeiros para financiamento das pesquisas, em editais especficos.

8. Proposies para o Insa

A partir das anlises realizadas tanto das experincias e iniciativas nacionais como internacionais,
possvel se fazer algumas proposies para o Insa. Estas proposies tem como objetivo esti-
mular uma reflexo sobre vrios pontos no que diz respeito s potencialidades e iniciativas que
o semirido oferece para seu desenvolvimento, bem como, o mapeamento dessas iniciativas
associado s competncias existentes, no momento, e tambm com o enfoque prospectivo no
sentido de mudar as pessoas que mudam as coisas.

So as seguintes as proposies:

a) Trabalhar junto ao CGEE, para a elaborao de uma planilha Excel, contendo todas as ques-
tes levantadas na consulta efetuada quando da elaborao do Planejamento Estratgico
do Insa, permitindo assim obter informaes relevantes a partir da manipulao destes da-
dos, com o objetivo de denir estratgias relevantes para o semirido (compartilhamento
de equipamentos, orientar futuros editais, denio de redes, entre tantas outras);

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e das competncias para o seu desenvolvimento

b) Organizar um banco de dados a partir das informaes obtidas pelo CGEE de modo que se
tenha uma planilha com todas as informaes relevantes para cada respondente de modo
a permitir se fazer as diversas agregaes que sejam importantes dentro de cada contexto;

c) Complementar o banco de dados associando os docentes permanentes dos cursos de

ps-graduao acadmicos s linhas de pesquisa dos cursos de ps-graduao strictu
sensu s prioridades estratgicas e linhas de ao do Insa, expressas em seu Plano Dire-
tor, pois a partir de mais de linhas de pesquisa contidas nos programas de ps-gra-
duao se poder desenvolver uma nova sinergia na concepo e execuo de pesquisa
no semirido;.

d) Associar os temas aos respondentes, porque os temas foram desenvolvidos a partir das
prioridades estratgicas e linhas de ao contidas no Plano Diretor do Insa;

e) Mapear as iniciativas de desenvolvimento do semirido juntamente com as Oepas

(Estaes Experimentais e rgos de Assistncia Tcnica, nos seus Escritrios
Regionais e Locais), principalmente pela capilaridade que as mesmas dispem de
modo a formar um banco de dados especcos para o semirido, mostrando o que
j se tem, e, delimitando o seu impacto em termos de empregos, potencialidades de
desenvolvimento futuro, entre outros;

f) Organizar e, manter atualizado, um banco de dados geral sobre o semirido com estats-
ticas relevantes sobre as informaes diversas (cursos de graduao e de ps-graduao,
ensino tecnolgico, nmero de professores por instituio, linha de pesquisa, etc.);

g) Elaborar mapas com as localizaes das Estaes Experimentais das Oepas nos diversos
Estados e estabelecer links para informaes adicionais sobre as diversas unidades a m
de facilitar a consulta pelo pblico potencial;

h) Elaborar mapa com a indicao dos cursos superiores de Cincias Agrrias de modo a
permitir uma viso geral da disperso dos mesmos no Nordeste brasileiro, inclusive os
que existem no semirido;

i) Elaborar mapa de localizao dos cursos de ps-graduao acadmicos existentes no

Nordeste brasileiro e relevantes para atender misso do Insa, de modo a ter uma rpida
visualizao da distribuio espacial dos mesmos na regio;

j) Organizar e conduzir misses tcnicas, tanto dentro do semirido do Nordeste brasilei-

ro para conhecer instituies e experincias exitosas, bem como, a alguns semiridos do
mundo com objetivos especcos. Por exemplo, uma misso tcnica a Austrlia poderia

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 Manoel Ablio

ter ponto de partida no CSIRO visando conhecer o estado da arte da pesquisa com pro-
duo animal. Uma misso tcnica Universidade do Arizona para conhecer os avanos
em sensoriamento remoto. Uma Misso Tcnica Espanha para visitar a Anecoop em
Valncia para conhecer a estratgia de organizao de agricultores para participar de
mercados exigentes. Em todas essas misses se poderia ter a integrao de um ncleo de
professores de cursos de ps-graduao especcos (sensoriamento remoto, produo
animal, agricultura irrigada, entre outros). Em particular, se imagina que seria de grande
valia que as Misses vericassem a importncia e a estratgia da agricultura irrigada em
diferentes Semiridos.

Agradecimentos
O autor agradece a Antonio Carlos Guedes pela leitura cuidadosa do manuscrito final e, em
nome do qual expressa todo o apoio recebido do CGEE durante a elaborao do trabalho, bem
como, a Albericio Pereira de Andrade, em nome do qual expressa todo o apoio recebido do Insa,
estendendo os agradecimentos a Jos de Souza Silva da Embrapa e a Silvio Jos Rossi da UFPB
pelas saudveis discusses sobre os temas relevantes para o semirido e que foram muito impor-
tantes para a melhoria do presente trabalho.

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Rede de inovao de dermocosmticos na Amaznia:
o uso sustentvel de sua biodiversidade com enfoques para as cadeias
produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba
Alberto Cardoso Arruda

Resumo
Este trabalho apresenta um estudo sobre as poten-
cialidades da Amaznia para o desenvolvimento de
dermocosmticos, que utilizem matrias primas re-
gionais. O estudo realiza um levantamento da capa-
cidade local em produzir conhecimento e desenvol-
ver tecnologias apropriadas s cadeias da andiroba,
copaba e castanha-do-par. Tais cadeias produtivas
so predominantes as mais bem estabelecidas na
regio, representando importantes fontes de renda
para grande parte das comunidades regionais.
Palavras-chave: Amaznia. Desenvolvimento. Der-
mocosmticos. Tecnologias apropriadas.
Abstract
This paper presents a study on the potential of the
Amazon to the development of dermocosmetics,
using regional materials. The study conducts a
survey of local capacity to produce knowledge and
develop technologies appropriate to the chains
andiroba, copaiba and brazilian nuts. Such supply
chains are the most prevalent and established in the
region, representing an important source of income
for much of the regional communities.
Keywords: Amazon. Development. Dermocosmetics.
Appropriate technologies.

1. Bioprodutos da Amaznia: dermocosmticos

Mapeamento e discusso dos setores acadmico, legal e produtivo

Neste trabalho, so estudadas as potencialidades da Amaznia para o desenvolvimento de der-

mocosmticos, que utilizem matrias-primas regionais. O estudo, capitaneado pelo CGEE, reali-
za um levantamento da capacidade local em produzir conhecimento e desenvolver tecnologias
apropriadas s cadeias da andiroba, copaba e castanha-do-par. Tais cadeias produtivas so pre-
Alberto Cardoso Arruda professor do Instituto de Cincias Exatas e Naturais da Faculdade de Qumica e Programa de Ps-
Graduao em Qumica (Universidade Federal do Par). Email: arruda.alberto@gmail.com

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 Alberto Arruda

dominantes as mais bem estabelecidas na regio, representando importantes fontes de renda

para grande parte das comunidades regionais.

O objetivo foi avaliar a viabilidade tcnica da implantao de uma rede de dermocosmticos

(cosmecuticos) na Amaznia, tomando por base a urgente necessidade de o Brasil dar incio a
aes concretas que valorizem o uso da biodiversidade Amaznica, na gerao de produtos com
maior valor agregado.

Durante o desenvolvimento do trabalho foram feitos levantamentos dos recursos humanos li-
gados s instituies de ensino e pesquisa de trs Estados (Par, Amazonas e Amap) e, ainda,
sobre a capacidade tcnica e cientfica dos principais grupos produtores de conhecimento resi-
dentes na Amaznia. Na outra ponta, os do setor produtivo, foram mapeadas as empresas com
sede na Regio ou oriundas de outras partes do pas, que desenvolvem atividades econmicas
ligadas ao ramo dos cosmticos e cosmecuticos.

Em carter complementar foi avaliada e comentada a atual legislao de acesso ao patrimnio

gentico nacional, especialmente com relao s dificuldades impostas s instituies que geram
conhecimento a partir de nossa biodiversidade, tendo como ponto mais crtico a insero do
conhecimento tradicional no desenvolvimento de processos e produtos.

Inicialmente cabe uma reflexo sobre dermocosmticos ou cosmecuticos que so os alvos dos
trabalhos. Definidos como substncias que tm propriedades tanto dos cosmticos como dos
medicamentos, os cosmecuticos ou dermocosmticos, segundo Octavio Augusto Frana Pres-
grave, so produtos cosmticos que contm ingredientes bioativos, com propriedades tera-
puticas. A definio foi dada na mesa-redonda Cosmecuticos e sua trajetria no Brasil, co-
ordenada por Elisabete Pereira dos Santos. Presgrave cita como exemplos de cosmecuticos os
antitranspirantes, os dentifrcios anticries, os filtros solares, os produtos antienvelhecimento e
os produtos com vitaminas e derivados (KANGA, V., ).

Nos Estados Unidos, a definio de cosmticos est no FD&C Act podendo ser cosmtico e
droga ao mesmo tempo, como o caso dos xampus anticaspa. A FDA no reconhece nenhuma
categoria como cosmecutico. Um produto pode ser um medicamento, cosmtico ou a com-
binao dos dois. O termo cosmecutico no tem significado para o FDA (PACHION, ).

A melhor maneira de reduzir a biopirataria na Amaznia transformar os recursos da biodiver-

sidade em atividades econmicas que possam gerar emprego e renda para a populao regio-

Departamento de Farmacologia e Toxicologia do Instituto Nacional de Controle da Qualidade em Sade (Incos/Fiocruz).

MUNDOCOR.Disponvel em: <http://www.mundocor.com.br/cores/cores_cosmeticos.htm>. Acesso em: jan. .

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 Rede de inovao de dermocosmticos na Amaznia: o uso sustentvel de sua biodiversidade
com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

nal. A fragilidade da economia extrativista, muitas vezes nica fonte de renda de comunidades
locais, constitui um convite biopirataria e no promove a valorizao e conseqente conser-
vao dos recursos oriundos da biodiversidade. A criao de uma indstria local competitiva se
apresenta como uma alternativa vivel na busca de inibir a simples transferncia de produtos e
insumos locais a outras partes do mundo.

Os recursos amaznicos que apresentam maior apelo e demanda comercial no exterior so as

plantas medicinais, perfumaria e insumos para cosmticos, inseticidas e corantes. O interesse
global pela biodiversidade amaznica fica evidente quando analisamos os nmeros apresenta-
dos pela World Intellectual Property Organization (Wipo) referentes a patentes requeridas, por
pases desenvolvidos, relativas a produtos derivados de plantas da Regio, conforme est apon-
tado na Tabela , a seguir.

Tabela : Patentes de produtos de plantas amaznicas requeridas em pases desenvolvidos

Produto N. de patentes Pases

Castanha-do-par 72 Estados Unidos

Andiroba 2 Frana, Japo, EUA, Comunidade Europia

Ayahuasca 1 EUA (1999-2001)

Copaba 3 Frana, EUA, Wipo

Cunaniol 2 UE, EUA

Cupua 6 Japo, Inglaterra, EUA

Curare 9 Inglaterra, EUA

Espinheira santa 2 Japo, UE

Inglaterra, EUA, Canad, Irlanda, Wipo, Itlia, Bulgria, Rssia
Jaborandi 20
e Coreia do Sul
Amap-doce 3 Japo

Piqui 1 Japo

Jamb 4 Inglaterra, EUA, Japo, UE

Sangue de drago 7 EUA, Wipo

Tipir 3 England

Unha de gato 6 USA, Poland

Vacina do Sapo 10 WIPO, USA, EU, Japan

WORLD INTELLECTUAL PROPERTY ORGANIZATION. Disponvel em: <www.wipo.int/portal/index.html.en)>. Acesso em:

jan. .

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 Alberto Arruda

Diversas constataes, nos campos de patentes e produtos oriundos de outros pases, envolven-
do o uso de insumos amaznicos, levam-nos a apontar a urgncia da implementao de aes
objetivas que direcionem todo o conhecimento gerado at agora, e aqueles que venham a ser
gerados sobre a biodiversidade amaznica, a produtos competitivos no mercado global.

Outro fator relevante o volume de conhecimento que nosso pas detm sob sua biodiversidade,
particularmente sobre a Amaznia. Ao compararmos o nmero de amostras botnicas deposita-
das nos principais herbrios nacionais, com aquelas disponveis nos mais importantes herbrios do
mundo, notamos que nosso conhecimento est situado em uma relao inversamente proporcio-
nal a nossa biodiversidade (AMAZNIA: CI. & DESENV., ), mostrado nas Tabelas e .

Tabela : Conhecimento relativo da biodiversidade brasileira

Instituio Coleo

AMAZNIA (Principais herbrios) 554.655

Museu Paraense Emilio Goeldi 1866 174.000 (2005)

Embrapa Amaznia Oriental 1939 180.655 (2005)

Instituto Nacional de Pesquisas da Amaznia - 1954 200.000 (1998)

BRASIL (Principais herbrios) 1.698.000

Museu Nacional do Rio de Janeiro - 1818 500.000 (2005)

Jardim Botnico do Rio de Janeiro - 1890 330.000 (2005)

Instituto de Botnica de So Paulo - 1917 360.000 (2005)

Universidade de Braslia 1961 208.000 (2005)

Museu Botnico Municipal de Curitiba - 1965 300.000 (2005)

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com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

Tabela : Conhecimento relativo da biodiversidade mundial

Instituio Coleo
Outros pases
Musum National dHistoire Naturelle (France) - 1635 3.877.300
Swedish Museum of Natural History (Sweden) - 1739 4.100.000 (2005)
Komarov Botanical Institute (Leningrad) - 1823 7.000.000 (2005)
Royal Botanic Garden, Kew, (England) - 1853 7.000.000 (2005)

Colees (totais)
Estados Unidos 60.421.964
Frana 20.178.300
Inglaterra 15.647.668
Brasil 6.000.000

Destaque-se que muitos dos pases citados na Tabela , apresentam biodiversidade muito peque-
na quando comparada do Brasil. Outro fator relevante o modelo de produtividade implantado
pela Capes/MEC, que avalia o docente pesquisador por sua produo cientfica. Assim, os cientistas
brasileiros usualmente publicam seus trabalhos em peridicos de grande impacto, em detrimento
da obteno de patentes ou o desenvolvimento de pesquisas resguardadas por sigilo.

Por outro lado, o Brasil destaca-se como um grande produtor de conhecimentos em algumas
cadeias produtivas amaznicas, como a da Copaba (ver Figura ).

Os paises com mais publicaes Publicaes

50
40
30
20
10
0
Brazil USA France Panama Argentina Spain Scotland England

Figura : Pases com mais publicaes sobre Copaba nos ltimos anos

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 Alberto Arruda

Quando este conhecimento passa a ser medido por patentes, especialmente aquelas voltadas
para produtos, o Brasil j no ocupa mais um lugar de destaque (Figura )

Patentes Copaba - European Oce

14
Equipamento/ Uso de Frmaco
12 Melhoramento de Processo
Melhoramento de Produto
10 Processo
Processo e Produto
8 Produto
Processo - Condensao
6 de Produtos

0
Estados Frana Gr-Bretanha Japo PCTO-WO PCTO-WO/ Taiwan
Unidos Brasil

Figura : Patentes de Copaba depositadas em Escritrio Europeu

A situao se agrava ao analisarmos os dados apresentados na Figura , onde o Brasil no apresen-

ta nenhuma patente referente a produtos que tem por base ou em sua composio, a copaba.

Patentes Copaba - US Patentes

30

25

20

15

10

0
Canad Dinamarca Estados Unidos Frana Japo

Figura : Patentes de Copaba depositadas em Escritrio Americano

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 Rede de inovao de dermocosmticos na Amaznia: o uso sustentvel de sua biodiversidade
com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

Dada a escassa atividade industrial e incipiente processo de inovao tecnolgica, as universi-

dades e os institutos de pesquisa pblicos, e em alguns casos privados, tendem a assumir a lide-
rana na conformao das redes de conhecimento, tomando a iniciativa de se associar a outros
atores institucionais da mesma esfera de atividade ou das outras duas esferas organismos de
governo, instituies do terceiro setor, associao de empresrios e produtores.

A indstria de cosmticos uma das que mais cresce no mundo, porque cada vez mais as pes-
soas esto se preocupando com a aparncia. Considerado um dos setores industriais com maior
crescimento no pas, o mercado brasileiro de cosmticos encerrou com faturamento lqui-
do de R , bilhes. Esse saldo positivo tem um por que.

Nos ltimos cinco anos, o crescimento mdio deflacionado da indstria de cosmticos chegou
a , e, s em , o setor apresentou aumento nas vendas da ordem de , sobre o ano
anterior, segundo a Associao Brasileira da Indstria de Higiene Pessoal, Perfumaria e Cosmti-
cos (Abihpec). Esses ndices colocam o Brasil entre os cinco maiores do mundo.

A previso da Abihpec, como no poderia ser diferente, otimista. A entidade espera continuar
no mesmo ritmo, com taxas de crescimento na casa dos dois dgitos pelos prximos anos. Esse
avano esperado no por acaso. A indstria investe, por ano, R milhes, em mdia, para
se manter atualizada e oferecer produtos de alta tecnologia. Essa postura reflete a ascenso do
consumo de cosmticos no pas. No importa a classe social ou o sexo, o culto pelo belo est
disseminado em todos os tipos de pblico. O brasileiro, de forma geral, est interessado em ad-
quirir produtos que prometem beleza e jovialidade.

De acordo com os prognsticos da consultora da Factor/Group, Natlia Totarelli Borelli, entre as

tendncias de mercado destaca-se a maior procura por cosmticos voltados para os cuidados
com a pele, sobretudo os chamados anti-aging. Formulaes desenvolvidas para retardar os efei-
tos da idade representam um dos segmentos mais promissores, segundo previso dos especia-
listas do setor. A promessa da eterna juventude, sem a necessidade de intervenes cirrgicas,
alimenta as vendas desses produtos e endossa expectativas otimistas. Essa categoria de produto
um dos expoentes da chamada cosmecutica ou dermocosmtica (a fuso entre as indstrias
farmacutica e a cosmtica).

O mercado prev, ainda, o consumo crescente de cosmticos direcionados ao pblico masculino.

Conscientes dos benefcios da boa aparncia, sobretudo em funo das atuais exigncias do mer-
cado de trabalho, os homens tm deixado o preconceito de lado e engordado as vendas do setor.
Essa constatao se verifica nas pesquisas. Segundo a Abihpec, h dez anos, em um grupo de cem
homens, apenas um deles consumia produtos cosmticos. Hoje essa proporo de dez para um.

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 Alberto Arruda

O sexo feminino tambm colaborou para o aumento da demanda do setor. Com a consolidao
das mulheres no mercado de trabalho, a indstria de cosmticos cresceu. Alm do fato de que,
ao sair de casa, elas passaram a se preocupar mais com a aparncia, e adquiriram mais indepen-
dncia financeira para comprar os mais variados produtos de beleza. Outro perfil de consumido-
res vidos por cosmticos o de adolescentes. Meninos e meninas hoje cultuam a beleza como
se adultos fossem (RENATA P., ).

2. Aspectos tcnicos e cientcos

O trabalho foi iniciado com a busca de informaes do potencial tcnico/cientfico regional, por
meio da identificao de pesquisas e/ou produtos existentes relacionados a cosmticos ou simi-
lares, da avaliao do potencial da capacidade fsica e instrumental instalada nas instituies e,
ainda, pela identificao de lideranas cientficas e tecnolgicas.

O levantamento foi realizado nas principais instituies de ensino e pesquisa sediadas nos Esta-
dos do Amazonas, Amap e Par. Foram visitados o Centro de Biotecnologia da Amaznia (CBA),
a Embrapa Amaznia Oriental, o Instituto de Pesquisas Cientficas e Tecnolgicas do Estado do
Amap (Iepa), o Instituto Nacional de Pesquisas da Amaznia (Inpa), o Museu Paraense Emlio
Goeldi (MPEG), a Universidade Federal do Amap (Unifap), a Universidade Federal do Amazonas
(Ufam), a Universidade Federal do Par (UFPA) e a Universidade Federal Rural da Amaznia (Ufra).

Entre todas as instituies levantadas, o CBA a que apresenta melhores condies tcnicas,
aliadas a um quadro cientfico de primeira linha. A instituio pode desenvolver estudos comple-
tos que envolvem a coleta de material botnico at a elaborao do produto final, passando por
todas as etapas requeridas para a produo de dermocosmticos. Alm das caractersticas cita-
das, o Centro apresenta condies estruturais e laboratoriais comparveis s melhores do pas.

Por outro lado, a Embrapa Amaznia Oriental destaca-se como uma instituio que j atua na
rea de dermocosmticos, inclusive com quatro produtos comercializados. Os pesquisadores e
tcnicos possuem larga experincia na rea. A Embrapa possui experincias com o setor produ-
tivo, o que facilita o desenvolvimento de produtos comerciais em parcerias.

J o IEPA se apresenta como a mais importante instituio cientfica do Estado do Amap. Mes-
mo ainda detendo um quadro reduzido de pessoal cientfico e tcnico, especialmente quanto ao
nmero e qualificao, j mostra resultados relevantes na rea de interesse.

MUNDOCOR. Disponvel em: <http://www.mundocor.com.br/cores/cores_cosmeticos.htm>. Acesso em jan. .

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 Rede de inovao de dermocosmticos na Amaznia: o uso sustentvel de sua biodiversidade
com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

Por suas caractersticas e tradio em pesquisas, o Instituto Nacional de Pesquisas da

Amaznia tradio parte fundamental na construo de uma rede de pesquisas em
dermocosmticos.

O Museu Paraense Emilio Goeldi posiciona-se como uma das mais conceituadas instituies de
pesquisa da Regio. Conhecida nacional e internacionalmente especialmente nas reas de bot-
nica e zoologia, instituio credenciada junto ao MMA/IBAMA/CGEN como fiel depositrio
de amostras botnicas. Possui um corpo de pesquisadores de alto nvel e com muita experincia.

Por ser uma instituio muito jovem, a Unifap ainda requer investimentos considerveis para
se consolidar principalmente na rea da pesquisa. Est claramente em fase de consolidao,
especialmente no que se refere aos quadros cientfico e tcnico, e seus investimentos esto
voltados para a qualificao de RH. A instituio ainda no apresenta pesquisas consolidadas
na rea de dermocosmticos.

A Universidade Federal do Amazonas encontra-se em fase de expanso e qualificao de seu

quadro docente e vem adquirindo novos equipamentos que devero impulsionar a qualidade
de suas pesquisas. J apresenta competncias dentro do tema e um potencial parceiro para a
composio da Rede Amaznica de Dermocosmticos. A Ufam tem grande potencial tcnico
e cientfico e j desenvolve pesquisas de alto nvel. Em parceria com o Inpa e o CBA, vem reali-
zando trabalhos relevantes para a Regio, buscando a valorizao das cadeias produtivas locais.

Destaque para a Universidade Federal do Par que tem o maior contingente humano de alta
qualificao na Regio Amaznica. , das instituies pesquisadas, a que apresenta maior densi-
dade cientfica e tcnica e a que possui maior experincia de interaes com o setor produtivo,
alm de deter um grande parque de equipamentos cientficos.

Por ser uma universidade direcionada a rea de Cincias Agrrias, a Federal Rural da Amaznia
apresenta estudos muito pontuais e contribui com o conhecimento regional desenvolvendo ati-
vidades ligadas a cultivo e manejo de espcies botnicas de interesse.

O levantamento dos dados nas instituies de ensino e pesquisa ser apresentado a seguir na
forma de tabelas e grficos. A Tabela e a Figura exibem a situao dos recursos humanos.
Foram considerados os servidores que tenham ligao direta com tema, ou seja, aqueles que de-
senvolvem atividades cientficas ou tcnicas que levem a estudos ou produtos cosmticos ou
similares nas trs cadeias de interesse.

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 Alberto Arruda

Tabela : Recursos humanos por instituio

Instituio Doutores Mestres Grad./Esp. Tcnicos Total

CBA 33 16 57 81 187
EAO 104 26 - 346 494
Iepa 09 31 16 157 222
Inpa 161 87 - 535 783
MPEG 60 40 55 98 253
Unifap 31 68 77 174 350
Ufam 218 344 204 No inf. 766
UFPA 783 913 780 2.370 4.846
Ufra 83 66 12 447 608
TOTAL 1.542 1.591 1.201 4.208

1000 Doutores
900 Mestres
Grad./Esp.
800
700
600
500
400
300
200
100
0
CBA EAO IEPA INPA MPEG UNIFAP UFAM UFPA UFRA

Figura : Recursos humanos por instituio

Outra anlise importante a do contingente de recursos humanos por Estado. A Tabela e a

Figura , a seguir, demonstram que o Estado do Par detm o maior nmero de doutores, espe-
cialmente na UFPA.

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com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

Tabela : Recursos humanos qualicados - Total por Estado

Instituio Doutores Mestres Grad./Esp.

Amap 40 99 83
Amazonas 412 447 261
Par 1.030 1.045 847

Doutores
Mestres
Grad./Esp.

Amap Amazonas Par

Figura : Recursos humanos qualicados por estado

A anlise dos dados sob a tica da rea de dermocosmticos nos leva a considerar que um n-
mero expressivo de profissionais est qualificado para o desenvolvimento de processos e pro-
dutos ligados ao tema. Os dados compilados esto disponibilizados na Tabela e na Figura .

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Tabela : RH dentro das reas de abrangncia de dermocosmticos

Instituio Doutores Mestres Grad./Esp. Total

CBA 07 01 - 08
EAO 05 01 - 06
IEPA 01 07 06 14
INPA 02 01 - 03
MPEG 07 02 09
UNIFAP 02 01 01 04
UFAM 06 - - 06
UFPA 09 10 10 29
UFRA 01 01 02
TOTAL 40 24 17

10
9 Doutores
Mestres
8 Grad./Esp.
7
6
5
4
3
2
1
0
CBA EAO IEPA INPA MPEG UNIFAP UFAM UFPA UFRA

Figura : Recursos humanos em dermocosmticos por instituio

A Tabela mostra o parque de equipamentos instalados e em operao na Regio. Nesse

ponto, importante ressaltar que a maioria das instituies, exceto o CBA, possui graves
problemas de manuteno e operao de equipamentos, especialmente os de grande porte,
que requerem operadores dedicados e um volume considervel de recursos financeiros para
mant-los em funcionamento.

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Por sua vez, as Tabelas e mostram a potencialidade de produtos prontos e no mercado, e os

que podem ser desenvolvidos a partir de estudos j concludos ou em andamento. Neste ponto,
destaque para a Embrapa e para a UFPA, que confirmam suas experincias no desenvolvimento
de produtos valorizando a biodiversidade amaznica.

Tabela : Equipamentos

Equipamentos ligados ao tema

Instituio
Grande porte Mdio porte Pequeno porte
CBA 07 08 25
Embrapa-PA 02 04 01
Iepa 04 09 04
Inpa 03 02 Ni
MPEG 03 02 01
Unifap 03 01 02
Ufam 03 02 03
UFPA 06 20 25
Ufra - - 05
TOTAL 30 48 66

Tabela : Produtos

Equipamentos ligados ao tema

Instituio Produtos ligados ao tema
Disponveis Potenciais
CBA 0 5
Embrapa-PA 4 4
Iepa 0 5
Inpa 0 6
MPEG 0 4
Unifap 0 4
Ufam 0 2
UFPA 2 10
Ufra 0 ni
TOTAL 6 40

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Com relao infraestrutura fsica, fica evidente que as instituies j dispem de laborat-
rios implementados e em operao (ver Tabela ). Nesse item, o destaque fica por conta do
Centro de Biotecnologia da Amaznia (CBA), que dispe de laboratrios, instalados em
. m de rea.

Tabela : Infraestrutura institucional adequada rea de dermocosmticos

Instituio Laboratrios
CBA 25
EAO 12
Iepa 21
Inpa 01
MPEG 06
Unifap 09
Ufam 03
UFPA 11
Ufra 05

3. Aspectos ligados aos insumos das atividades das cadeias

produtivas
Objetivando avaliar o grau de conhecimento e organizao dos trs Estados amaznicos pesqui-
sados, foram realizadas visitas s respectivas Secretarias de cincia e tecnologia, buscando esti-
mar a capacidade local de produo de matria-prima e a capacidade tcnica de domesticao
das espcies alvo.

Segundo informaes levantadas na Secretaria Estadual de Cincia e Tecnologia do Estado do

Amap (Setec), em reunio de trabalho com o professor Aristteles Viana Fernandes secretrio
de Cincia e Tecnologia , o Estado no possui informaes organizadas e consolidadas sobre as
cadeias produtivas ligadas a temas relacionados a dermocosmticos. O secretrio informou que
todas as aes nesse sentido so realizadas pelo Iepa, do Estado do Amap.

A cadeira produtiva dos leos vegetais fixos no Amazonas, nos ltimos quatro anos, veio ofertar
s populaes ribeirinhas alternativas substanciais na gerao de renda. Em , a nica usina
de extrao de leos existente no Estado estava localizada no municpio de Carauari, na Resex
do Mdio Juru. A partir da atuao da Afloram, essa iniciativa foi ampliada com a criao de

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com enfoques para as cadeias produtivas da castanha-do-par e dos leos de andirba e copaba

novas usinas de extrao de leos vegetais, alm de apoio na produo e comercializao desses
produtos. Por meio de parcerias, foi possvel viabilizar a implantao de outras usinas: na RDS
de Mamirau, em Tabatinga na Comunidade Indgena Santa Rosa, em Lbrea para a Associao
Colnia do Sardinha, e em Presidente Figueiredo para a Comunidade Santo Antnio do Abonari.
Em fase de licitao esto mais duas a serem implantadas: em Itamarati e Juru. Em , a ati-
vidade de extrao de leos vegetais abrangeu municpios, beneficiando . famlias, com
produo em torno de toneladas.

A atuao da Afloram deu-se diretamente no fomento extrao de leos das espcies andiroba
(Carapa guianensis), buriti (Mauritia flexuosa), murumuru (Astrocaryum ulei), copaba (Copaifera
sp). Essas espcies so comumente utilizadas pelas populaes tradicionais da Amaznia, principal-
mente como produtos fitofarmaceuticos, sendo o leo da copaba empregado como antiinflama-
trio, o leo de andiroba para combate s infeces respiratrias, diabetes, reumatismo, dermatites,
lceras, alm de ter propriedades cicatrizantes, e a manteiga de murumuru utilizada como base
de sabonetes e protetores solares, alm de diversos outros cosmticos. O leo de buriti uma im-
portante fonte de vitaminas, protenas e energia para as populaes ribeirinhas.

Entretanto, h muitas dificuldades para a comercializao desses produtos no mercado formal

como produtos fitofarmacuticos e cosmticos, devido principalmente s restries sanitrias
impostas pelos rgos reguladores de sade, como a Anvisa. Outro fator de impedimento ao
desenvolvimento da cadeia produtiva dos leos a baixa quantidade de matria-prima utilizada
nas formulaes cosmticas das grandes indstrias consumidoras e a exigncia de um alto pa-
dro de qualidade do produto primrio.

O Estado do Amazonas sem dvida o mais bem organizado entre os trs estados pesqui-
sados, detendo o maior conhecimento das trs cadeias produtivas (andiroba, copaba e cas-
tanha-do-par), realizando considerveis investimentos em aprimoramento e qualificao de
recursos humanos e implantando pequenas usinas, as quais vm levando a considervel me-
lhoria dos insumos.

O governo do Estado do Par informou que no possui dados consolidados e atualizados sobre
as cadeias produtivas de interesse. A agroindstria no Estado voltada mais para fruticultura e
para outras espcies alimentcias como a mandioca, por exemplo. H estudos dispersos sobre as
espcies medicinais, oleaginosas e aromticas.

Mesmo diante desse quadro, este Estado o que detm o maior nmero de empresas instaladas
no ramo de cosmticos, incluindo duas de grande porte a Natura e a Beraca. Segundo levan-
tamento, algumas caractersticas apresentadas pelo Par, tais como maior facilidade de logstica

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devido a deslocamento rodovirio e a presena de comunidades produtoras de matria prima

organizadas e atuantes.

4. Aspectos legais
Para produzir conhecimento a partir da biodiversidade necessrio o acesso ao Patrimnio
Gentico Nacional. A legislao em vigor para ter esse acesso e para a Repartio de Benefcios,
em caso de estarem envolvidos conhecimentos tradicionais, regida pelo Departamento do
Patrimnio Gentico do Ministrio do Meio Ambiente. A legislao em vigor a Medida Provi-
sria .-, de de agosto de . Tal MP vem recebendo severas crticas da comunidade
cientfica brasileira por entender que extremamente policialesca e burocrtica, e vem criando
srios entraves ao desenvolvimento das pesquisas, em particular quando se associam ao conhe-
cimento tradicional.

At a Conveno sobre Diversidade Biolgica (CDB) entrar em vigor, os recursos genticos eram
considerados como patrimnio da humanidade, podendo ser acessados livremente.

No Brasil, pas membro da CDB desde , a primeira proposta para regulamentar o acesso aos
recursos genticos data de , iniciativa que partiu da ento senadora Marina Silva, por meio
de um projeto de lei. Esse projeto foi debatido em vrios foros, subsidiou e ainda tem subsidiado
a regulamentao da matria, nacional e internacionalmente. Em , ele foi aprovada no Sena-
do, na forma do substitutivo do Senador Osmar Dias.

No mesmo ano, dois outros Projetos de Lei foram apresentados: um do ento deputado Jacques
Wagner (PT/BA), e o segundo de autoria do executivo federal, acompanhado por uma Proposta
de Emenda Constitucional (PEC) A/, que inclui no rol de bens da Unio o Patrimnio Ge-
ntico Brasileiro. Em decorrncia, a explorao do patrimnio gentico passa a depender, como
os recursos minerais, de concesso da Unio.

Em junho de , diante de notcias sobre um contrato entre a Novartis e a Bioamaznia, o

governo Federal editou uma Medida Provisria para regulamentar a matria. Esta MP foi sen-
do reeditada e modificada at a MP n .-, de de agosto de , quando foi aprova-
da a Emenda Constitucional alterando o regime das MPs. A MP .- estabelece normas
legais para regular o acesso aos recursos genticos e conhecimento tradicional associado no
territrio brasileiro.

A partir da verso atual da Medida Provisria que a de n .- de regulamentada

pelo Decreto n . de (modificado pelo Decreto n ./), o acesso e a remessa do

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patrimnio gentico bem como o acesso ao Conhecimento Tradicional Associado existente no

pas passou a depender de autorizao do Conselho de Gesto do Patrimnio Gentico, ficando
sujeito repartio de benefcios, nos termos e nas condies legalmente estabelecidos; preser-
vou-se o intercmbio e a difuso de componente do patrimnio gentico e do conhecimento
tradicional associado praticado entre as comunidades indgenas e entre as comunidades locais,
desde que em seu prprio benefcio e baseados na prtica costumeira. Esta legislao no se apli-
ca ao patrimnio gentico humano.

Com o credenciamento do Ibama para a emisso de autorizaes de acesso ao patrimnio ge-

ntico para pesquisa cientfica, conforme Deliberao n do CGEN, este rgo passou a deli-
berar sobre processos que envolvem acesso ao patrimnio gentico para fins de bioprospeco
e desenvolvimento tecnolgico, acesso ao conhecimento tradicional associado para quaisquer
finalidade, e credenciamento de instituio fiel depositria.

O CGEN, rgo de carter deliberativo e normativo criado pela MP .- no mbito do

Ministrio do Meio Ambiente, integrado por representantes de diversos ministrios, como
o do Meio Ambiente, da Cincia e Tecnologia, da Sade, da Justia, da Agricultura, Pecuria e
Abastecimento, da Defesa, da Cultura, das Relaes Exteriores, do Desenvolvimento, Indstria e
Comrcio Exterior; por rgos e entidades da Administrao Pblica Federal como o Ibama, o
Instituto de Pesquisa Jardim Botnico do Rio de Janeiro, o CNPq, o Inpa, o MPEG, a Embrapa, a
Fiocruz, a Funai, o Inpi, a Fundao Cultural Palmares, com direito a voto; e representantes da so-
ciedade civil, com direito a voz como a Sociedade Brasileira para o Progresso da Cincia (SBPC), a
Associao Brasileira de Organizaes No Governamentais (Abong), a Associao Brasileira das
Empresas de Biotecnologia (Abrabi), o Conselho Empresarial Brasileiro para o Desenvolvimento
Sustentvel (Cebds), a Comisso Nacional de Articulao das Comunidades Negras Rurais e Qui-
lombolas, o Conselho Nacional de Seringueiros (CNS), a Coordenao das Organizaes Indge-
nas da Amaznia (Coiab) e o Ministrio Pblico.

O CGEN presidido pelo Ministrio do Meio Ambiente, representado pelo secretrio de Biodi-
versidade e Florestas e rene, ordinariamente, uma vez por ms, preferencialmente em Braslia
(DF). O Departamento de Patrimnio Gentico (DPG), da Secretaria de Biodiversidade e Flores-
tas (SBF), exerce a funo de Secretaria Executiva do CGEN.

O CGEN possui cinco cmaras temticas, de carter tcnico, que subsidiam as discusses do
Conselho. So elas: procedimentos administrativos, conhecimento tradicional associado, repar-
tio de benefcios, patrimnio gentico mantido em condies ex situ, acesso tecnologia e
transferncia de tecnologia (inativa).

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No mbito do setor produtivo, os aspectos legais que regem a produo de cosmticos so re-
gidos pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (Anvisa). A agncia responsvel pela regula-
mentao, definio e a classificao de produtos de higiene pessoal, cosmticos e perfumes, as-
sim como pelos requisitos tcnicos especficos e os requisitos para a rotulagem destes produtos.

So considerados pela Anvisa como produtos de higiene pessoal, os cosmticos e perfumes,

as preparaes constitudas por substncias naturais ou sintticas, de uso externo nas diversas
partes do corpo humano, pele, sistema capilar, unhas, lbios, rgos genitais externos, dentes e
membranas mucosas da cavidade oral, com o objetivo exclusivo ou principal de limp-los, per-
fum-los, alterar sua aparncia e ou corrigir odores corporais e ou proteg-los ou mant-los em
bom estado.

5. Modelos de redes existentes na Amaznia: relatos de casos

de sucesso
- Projeto norte de pesquisa e ps-graduao

O desenho de atividades em rede na Amaznia vem tomando corpo desde o incio dos anos
, no bojo do Projeto Norte de Pesquisa e Ps-Graduao (PNOPG). O PNOPG foi iniciado en-
volvendo basicamente instituies federais de ensino e pesquisa, no mbito do Frum de Pr-
reitores de Pesquisa e Ps-graduao Regional Norte (Foprop-RNO), financiado pelo CNPq. O
objetivo maior era integrar as instituies mais consolidadas da Regio como a UFPA, Inpa, Mu-
seu Goeldi, Ufam, s chamadas, na poca, de instituies perifricas, ou seja, aquelas que ainda
no congregavam massa crtica de pesquisadores com qualificao necessria para concorrer a
recursos em editais nacionais.

O modelo visava reduzir as desigualdades regionais e tomava por base um estudo denominado
Assimetrias do Ensino Superior, realizado pelo ento Pr-reitor de Pesquisa e Ps-graduao da
UFPA, professor Cristvam Wanderley Picano Diniz. O estudo apresenta nmeros e faz proje-
es sobre a evoluo do ensino superior atravs de comparaes entre o desempenho das Ifes
por regio, seus quadros docentes, capacidade de pesquisa e a alocao de recursos pblicos no
setor. Seu grande mrito foi a induo a criao do PNOPG.

Inmeros eventos, reunies e viagens foram realizados por diversos grupos de pr-reitores e por
comisses montadas pelo CNPq, buscando viabilizar a construo de redes. Em o Progra-
ma foi iniciado e algumas redes foram efetivamente formadas, resultando em estudos coopera-
tivos entre instituies. A induo para a formao destas redes era a escolha de temas de inte-

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resse regional, seguida da abertura de editais, coleta de projetos, anlise e alocao dos recursos
nas redes consideradas mais abrangentes.

Os editais do PNOPG priorizavam:

Apoiar projetos de pesquisa bsica, experimental e tecnologias em reas temticas apon-

tadas como prioritrias em C&T para a Regio Norte;

Auxiliar na desconcentrao de investimentos, incentivos e formao de recursos huma-

nos em C&T em nvel regional e intraregional;

Maximizar a contribuio de C&T para a soluo dos problemas scio-econmicos da

regio;

Auxiliar na estruturao e fortalecimento dos sistemas de pesquisa cientca e tecnolgi-

ca e de inovaes,

Apoiar a gesto governamental no desenvolvimento de polticas federais, estaduais e mu-

nicipais de C&T;

Fortalecer os vnculos de cooperao tcnica e nanceira entre universidades, institutos

de pesquisa e setor produtivo;

Fortalecer a relao entre C&T e sociedade, por meio da produo conjunta de

conhecimentos;

Fortalecer os programas de ps-graduao por meio de incentivos consolidao dos

grupos e linhas de pesquisas.

O PNOPG foi uma ferramenta fundamental para a consolidao da ps-graduao na Amaz-

nia e conseqentemente para a formao e fixao de recursos humanos de alta qualificao.
Seu sucesso foi mais tangvel no setor acadmico do que na gerao de produtos aplicveis ao
setor produtivo. Tal avaliao se justifica em face de distncia existente, na poca, entre os se-
tores acadmico e produtivo. Em sua primeira rodada, a quase totalidade dos projetos refletia
interaes interinstitucionais. Somente no edital que a presena de empresas passou a ter
maior peso na avaliao das propostas.

A tentativa do PNOPG de integrar os setores no teve maiores avanos se analisada sob a luz de
alguns fatores. Os recursos destinados ao programa eram modestos e o custo Amaznia muito
alto, refletido fundamentalmente pelas distncias que, em muitos casos separavam os parceiros.
O setor acadmico carecia de grandes investimentos, principalmente nas reas de infraestrutura

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e equipamentos a maioria dos grupos de pesquisa dependia de anlises que eram realizadas
em parceria com instituies fora da regio. O setor empresarial amaznico tambm no res-
pondia satisfatoriamente s tentativas de integrao empresas de pequeno e mdio porte,
muitas vezes empresas familiares com produo artesanal que consideravam pesquisa como
custo e no como investimento. Em face dessa realidade, muitos dos projetos encaminhados no
bojo do edital PNOPG- representavam integraes com empresas do sudeste.

- Fundos Setoriais

Os Fundos Setoriais de Cincia e Tecnologia, criados a partir de , so instrumentos de fi-

nanciamento de projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao no pas. H Fundos Seto-
riais, sendo relativos a setores especficos e dois transversais. Destes, um voltado interao
universidade-empresa (FVAFundo Verde-Amarelo), enquanto o outro destinado a apoiar a
melhoria da infraestrutura de ICTs (Infraestrutura).

A criao dos Fundos Setoriais representa o estabelecimento de um novo padro de financia-

mento para o setor, sendo um mecanismo inovador de estmulo ao fortalecimento do sistema
de C&T nacional. Seu objetivo garantir a estabilidade de recursos para a rea e criar um novo
modelo de gesto, com a participao de vrios segmentos sociais, alm de promover maior si-
nergia entre as universidades, centros de pesquisa e o setor produtivo.

Os Fundos Setoriais constituem ainda valioso instrumento da poltica de integrao nacional,

pois pelo menos dos seus recursos so obrigatoriamente dirigidos s Regies Norte, Nor-
deste e Centro-Oeste, promovendo a desconcentrao das atividades de C&T e a consequente
disseminao de seus benefcios.

A implementao dos Fundos Setoriais foi outro exerccio na estruturao de redes de coope-
rao cientfica e tecnolgica entre a academia e o mercado, pois podem ser apoiados projetos
que estimulassem toda a cadeia de conhecimento, desde a cincia bsica at as reas mais dire-
tamente vinculadas a cada setor.

Com destaque para o CTPETRO, primeiro dos fundos a entrar em operao na regio norte,
com um desenho de reserva percentual de recursos destinados exclusivamente s Regies Nor-
te, Nordeste e Centro-Oeste.

O CTPETRO e o Fundo Nacional de Infraestrutura, representaram um impressionante salto de

qualidade na adequao de espao fsico, aquisio de equipamentos de pequeno, mdio e gran-
de porte e principalmente como excelente meio de interao entre os atores. A academia e os
institutos de pesquisa passaram a entender e responder s demandas do setor produtivo, moti-
vados especialmente pela alocao de recursos e a possibilidade de gerao de produtos dentro

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das especificaes exigidas, o que significava transferncia de tecnologia e mais uma vez qualifi-
cao de recursos humanos.

- Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil (PPG)

O Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil (PPG) foi proposto na reu-
nio do Grupo dos Sete pases industrializados (G-), em Houston, Texas (EUA), em . Foi
aprovado pelo G- e pela Comisso Europia em dezembro de e lanado oficialmente no
Brasil em , durante a Conferncia das Naes Unidas para o Meio Ambiente e o Desenvol-
vimento, a Rio-. Trata-se de uma iniciativa do governo e da sociedade brasileira em parceria
com a comunidade internacional, que visa formulao e implantao de polticas para a con-
servao dos recursos naturais e o desenvolvimento sustentvel da Amaznia Legal e da Mata
Atlntica. Coordenado pelo Ministrio do Meio Ambiente (MMA), o PPG implementado por
meio de parcerias em diferentes nveis, envolvendo rgos governamentais, entidades da socie-
dade civil e setor privado. O Programa apia um conjunto de projetos de forma a otimizar os
benefcios ambientais oferecidos pelos ecossistemas de modo consistente com os objetivos de
desenvolvimento do Brasil. Os objetivos especficos so: ) demonstrar a viabilidade da harmo-
nizao dos objetivos ambientais e econmicos nas florestas tropicais; ) ajudar a preservar os
enormes recursos genticos das florestas tropicais; ) reduzir a contribuio das florestas tropi-
cais brasileiras para a emisso global de gs carbnico; ) fornecer um exemplo de cooperao
entre os pases desenvolvidos e em desenvolvimento nas questes ambientais globais. O PPG
est includo no Programa Amaznia Sustentvel (PAS) do MMA. Dessa forma, as aes da se-
gunda fase do PPG tm o status de polticas pblicas para a Amaznia.

Importantes redes foram formadas, tendo sido desenvolvidos estudos de impacto para a regio,
sempre buscando a sustentabilidade e envolvendo, desde as comunidades locais at empresas
de grande porte.

- Programa Nacional de Cooperao Acadmica (Procad)

O Procad, financiado pela Capes, visa promover a formao de recursos humanos de alto nvel,
nas diversas reas do conhecimento, atravs de projetos conjuntos de pesquisa de mdia dura-
o. Busca tambm intensificar o intercmbio cientfico no pas, por intermdio do envolvimen-
to de equipes acadmicas de diversas instituies de ensino superior e de pesquisa brasileiras,
criando condies para a elevao geral da qualidade do ensino superior e da ps-graduao.

Os projetos so apoiados por meio do financiamento de misses de estudo, misses de docn-

cia e pesquisa e estgio ps-doutoral. As misses devem ser planejadas de modo a assegurar
a implementao das aes necessrias, destinadas a facilitar e possibilitar a interao entre as
equipes, consolidando, desse modo, as redes de cooperao.

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As redes construdas no mbito do Procad tm carter acadmico e so integradas fundamen-

talmente por instituies de ensino superior que detm cursos de ps-graduao. A estrutura-
o da rede envolve obrigatoriamente uma instituio nacional lder, a qual dever ter conceito
seis ou sete na avaliao Capes e, uma ou mais instituies chamadas associadas as quais tm,
tambm obrigatoriamente, que estar credenciadas junto agncia. A idia central aproximar
instituies j consolidadas e de alto nvel a instituies em fase de consolidao, facilitando a
interao entre os grupos, a transferncia de tecnologias e a qualificao de recursos humanos.

- Institutos

Os institutos nacionais fomentados pelo CNPq vm representando atualmente a nova modali-

dade de redes de pesquisa na Amaznia. Promovendo grande interao entre as instituies da
Regio e parceiras com outras regies, estas redes tm incentivado o desenvolvimento regional,
a busca de solues para problemas locais e a qualificao e fixao de recursos humanos.

- Fundaes de Amparo Pesquisa (FAPs)

O surgimento das Fundaes de Amparo e Pesquisa, especialmente nos Estados do Par e Ama-
zonas, vem trazendo um grande apoio ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico desses Esta-
dos. Entre as aes que incentivam a formao de redes est o lanamento da Redebio, envol-
vendo alm dos dois estados, os Estados do Maranho (Fapema), Acre e Tocantins. A rede dispo-
nibiliza R milhes para o desenvolvimento de projetos ligados a biocosmticos e foi baseada,
entre outros, em estudos realizados pelo CGEE.

- FitoDermo

No mbito do MCT, outra ao que incentiva a constituio de redes na Amaznia a enco-

menda feita a parceiros nos Estados do Amazonas e Par. A rede, chamada de Fitodermo, nu-
cleada pelo Centro de Biotecnologia da Amaznia (CBA), recebeu aporte de R , milhes e
integra instituies como as universidades federais do Amazonas e do Par, o Inpa, e empresas
como Chamma DAmaznia, Beraca e a Pronatus.

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6. Aspectos comerciais
Os Estados da Amaznia possuem um considervel nmero de empresas ligadas ao ramo de
cosmticos e derivados. As empresas vo desde organizaes familiares, passando por empre-
sas tradicionais na Regio, nacionais e at multinacionais. Dado disponibilidade de dados via
Suframa, foram levantadas empresas nos Estados do Acre, Amap, Amazonas, Rondnia e Ro-
raima. Para efeitos prticos, foram consideradas apenas empresas que atuam na rea industrial.
Os resultados esto expressos na Tabela e na Figura . Destaque para o Estado do Par que
apresenta o maior nmero de empresas.

Tabela : Indstrias que atuam na produo de cosmticos e atividades ans

Estado Acre Amap Amazonas Rondnia Roraima Par

No de empresas 01 00 05 04 00 08

8
Nmero de Empresas
7
6
5
4
3
2
1
0
Acre Amap Amazonas Rondnia Roraima Par

Figura : Empresas que atuam no ramo de cosmticos e ans, por Estado

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7. Anlise dos resultados

Como o trabalho objetivou a gerao de informaes que subsidiassem a formao de subredes
em dermocosmticos na Amaznia, a anlise das informaes compiladas neste trabalho levou
s concluses apresentadas a seguir. Vale lembrar que, devido baixa densidade de atividade in-
dustrial em cosmticos na Regio, associada diminuta capacidade financeira dessas empresas
em investir em cincia e tecnologia, a tarefa de desenvolver conhecimento e tecnologia se en-
cerra nas instituies de ensino e pesquisa regionais e seus parceiros.

Os recursos humanos disponveis na Regio apresentam-se qualificados e boa parte dos pes-
quisadores e tcnicos tem formao de excelente nvel e desenvolve atividades em reas direta-
mente ligadas a cosmticos ou afins. Um ponto crtico o pessoal de apoio, como por exemplo
tcnicos especializados em operao de equipamentos de grande e mdio portes e pessoal para
operaes de rotina em laboratrios, entre outros.

A infraestrutura fsica pode ser considerada satisfatria, ou seja, os laboratrios encontram-se

bem equipados e possuem, em sua grande maioria, os meios necessrios ao desenvolvimento de
atividades ligadas ao tema. O gargalo relativo a equipamentos a manuteno e atualizao dos
mesmos. As instituies pblicas tem srias dificuldades em conseguir recursos para a manu-
teno de equipamentos. Entre as instituies pesquisadas, o CBA destaca-se com as melhores
instalaes e com a melhor e mais atualizada central analtica da Regio.

Deve ser considerado que as instituies pblicas de ensino, pesquisa e desenvolvimento, em sua
maioria, trabalham com autonomia para decidirem os caminhos a serem trilhados em pesquisa e
desenvolvimento e que muitas, tem seus grupos envolvidos em diversos projetos em andamen-
to ou sendo iniciados.

Os pesquisadores das instituies pblicas somente se interessam em participar de projetos nos

quais vislumbram algum ganho institucional e no somente aumento de trabalho. Portanto,
apontar solues para os pontos considerados crticos fundamental para atrair e potencializar
o interesse pela rede.

Durante o desenvolvimento das pesquisas que levaram a este trabalho, os pesquisadores, nas
entrevistas, manifestaram interesse em integrar uma rede com temtica sobre dermocosmticos
e concordaram em disponibilizar resultados de pesquisas sobre o tema e aperfeioar produtos
j existentes.

Como citado anteriormente, as empresas de cosmticos e produtoras de matria prima para o

setor, instaladas na Regio, variam desde microempresas familiares at multinacionais. Pratica-
mente todas utilizam pelo menos um dos trs insumos oriundos das cadeias produtivas (andi-

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roba, copaba e castanha-do-par). As empresas ainda tem muita dificuldade em se relacionar

com a academia, especialmente na composio de parcerias para o desenvolvimento de projetos
e produtos, sendo detectas apenas atividades de prestao de servios pontuais. Mesmo assim,
ao serem contatadas, todas manifestaram extremo interesse na composio de redes de der-
moscosmticos. O ponto considerado crtico a relao empresa/comunidades. Nesse caso, as
comunidades produtoras de insumos reclamam da irregularidade de aquisio destes por parte
das empresas, que, por sua vez, reclamam da baixa qualidade dos insumos fornecidos e da total
ausncia de parmetros regulatrios.

O ponto considerado crtico por todos os seguimentos a atual legislao que rege o acesso ao
patrimnio gentico nacional. Conforme comentado anteriormente, a realizao de trabalhos
de pesquisa e desenvolvimento envolvendo tal acesso extremamente dificultado por morosos
passos burocrticos e inmeras exigncias, muitas vezes levando pesquisadores a trabalharem
em desacordo com as normas legais. No caso do desenvolvimento de produtos que necessitem
de patenteamento, esta legislao tem que ser seguida rigorosamente.

As trs cadeias produtivas de insumos (copaba, andiroba e castanha-do-par), mostram-se su-

ficientemente organizadas e com produo acima da atual demanda. Excetuando o Estado do
Amazonas, os demais estados pesquisados no apresentaram informaes consolidadas sobre
estas cadeias. Um caracterstica marcante relativa matria prima para a produo dos insumos
comercializados para as empresas, est no fato desta ser oriunda de atividades extrativistas. Este
fato usualmente leva a falta de controle botnico das espcies coletadas, resultando na no pa-
dronizao dos insumos gerados, queixa comum das empresas que adquirem estes. Por seu la-
dos os fornecedores, usualmente comunidades locais organizadas em cooperativas, se recente
da ausncia de polticas pblicas que proporcionem conhecimento, tecnologia e controle de
qualidade de seus produtos, alm de financiamentos que apiem o desenvolvimento das ca-
deias produtivas.
Finalmente, fica evidente que todas as instituies pesquisadas tm condies de participar da
rede. Para que realmente haja interesse, os dois pontos apontados como crticos recursos para
manuteno e atualizao de equipamentos e para contratao de pessoal para apoio opera-
cional, tem, obrigatoriamente, que receber ateno especial no modelo de financiamento a ser
adotado, sob pena de inviabilizao da participao das instituies de menor porte e desinte-
resse das demais.

8. Sugestes para a modelagem da rede

O trabalho realizado evidencia que as lideranas tcnicas e cientficas na Amaznia esto polari-
zadas em dois Estados, o Amazonas e o Par. Essas reas abrigam os principais grupos de conhe-

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cimento e nucleiam a maioria das indstrias produtoras de cosmticos na Regio. Suas econo-
mias so bem consolidadas e as cadeias produtivas de insumos encontram-se suficientemente
estruturadas para a implantao de subredes de dermocosmticos. Assim, estamos propondo
uma estruturao das subredes conforme mostrado no Fluxograma .

Coordenao Geral
Financiador

CBA - Coordenao UFPA - Coordenao

AmazniaOcidental Amaznia Oriental

Cadeias Produtivas Instituies de Pesquisa Instituies de Pesquisa Cadeias Produtivas

Empresas Empresas

Fluxograma Estruturao das subredes de dermocosmticos

Referncias

AMAZNIA. Ci. & Desenv., Belm, v. 1, n. 1, jul./dez. 2005.

NOVOS ingredientes cosmticos ativos: Vispi Kanga, Cosmet-Pharm Consultants, LLC, Cresskill, NJ., 2002.
PACHION, Renata. Cosmticos: Higiene e beleza avanam sem parar: atualizao de produtos e proces-
sos garante sexto ano consecutivo de crescimento de vendas. Qumica e Derivados, v. 445, 2006.

Fontes
Assessoria de Planejamento do Centro de Biotecnologia da Amaznia CBA Manaus (AM)
Dr. Osmar Lameira - Laboratrio de Biotecnologia Ncleo de Biologia EMBRAPA Amaznia Oriental
Belm (PA)
Dra. Terezinha de Jesus Soares dos Santos Centro de Plantas Medicinais e Produtos Naturais Institu-
to de Pesquisas Cientcas e Tecnolgicas do Estado do Amap Macap (AP)

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Coordenao de Pesquisa de Produtos Naturais Instituto Nacional de Pesquisa da Amaznia INPA

Manaus (AM)
Dr. Nilson Gabas Jr. Coordenao de Cincias Humanas; Dra Maria das Graas Bichara Zoghbi Coor-
denao de Botnica Museu Paraense Emilio Goeldi MPEG -Belm (PA)
Profa. Dra. Elizabeth Portal Viana Diretora de Pesquisa PROPESG Universidade Federal do Amap
UNIFAP Macap (AP)
Prof. Dr. Afonso Duarte Leo de Souza - Faculdade de Qumica; Pr-reitoria de Planejamento Universi-
dade Federal do Amazonas UFAM - Manaus (AM)
Pr-reitoria de Planejamento; Central de Extrao; Laboratrio de Cromatograa Lquida; Labsisbio;
Faculdade de Farmcia; Faculdade de Engenharia Qumica e Alimentos Universidade Federal do
Par UFPA Belm (PA)
MSc Aristteles Viana Fernandes Secretrio - Secretaria Estadual de Cincia e Tecnologia do Estado
do Amap Macap (AP)
Dr. Malvino Salvador - Secretaria Executiva Adjunta de Compensaes e Servios Ambientais SEACA;
Secretaria de Estado do Meio Ambiente e Desenvolvimento Sustentvel SDS Manaus (AM)
D.Sc. Alfredo Kingo Oyama Homm O desenvolvimento da agroindstria no Estado do Par - Projeto
de Apoio ao Desenvolvimento de Tecnologia Agropecuria para o Brasil (Prodetab) Belm (PA)
Ministrio do Meio Ambiente, Dep. do Patrimnio Gentico Braslia (DF)
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria ANVISA Braslia (DF)
Superintendncia da Zona Franca de Manaus SUFRAMA Manaus (AM)
Federao das Indstrias do Estado do Par FIEPA Belm (PA)

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Patentes acadmicas no Brasil: uma anlise sobre as
universidades pblicas paulistas e seus inventores
Rodrigo Maia de Oliveira & La Maria Leme Strini Velho

Resumo
Esse estudo apresenta um panorama da atividade
de patenteamento acadmico no Brasil. Para tan-
to, compara, analisa e complementa alguns dados
e argumentos da literatura sobre o tema e introduz
uma anlise do perl dos inventores acadmicos. A
partir de dados e informaes coletadas no Insti-
tuto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), nos
Ncleos de Inovao Tecnologia (NITs) e na plata-
forma Lattes do Conselho Nacional de Desenvolvi-
mento Cientco e Tecnolgico (CNPq), os resul-
tados obtidos evidenciam o recente aumento na
atividade de patenteamento acadmico no Brasil.
Desse panorama geral destacam-se: a concentra-
o das patentes acadmicas das universidades da
regio Sudeste, especialmente as pblicas paulistas;
a posio da Fapesp como a principal cotitular des-
Abstract
This paper presents an overview of patenting
activities carried out by Brazilian public universities.
The analysis is based on data and information
collected directly at the National Institute of
Industrial Property (INPI), at the Technology
Transfer Oce (TTO) at each university studied, as
well as at the Lattes Database from the National
Research Council (CNPq). The main results show
a signicant increase in the number of patents
led by Brazilian universities in the most recent
period; a geographical concentration of academic
patents in the South-eastern region, mainly in the
So Paulo State; the leadership of FAPESP as the
main coassignee; the dierent licensing strategies
adopted by universities and the high level of
academic maturity of the inventors.

Rodrigo Maia de Oliveira engenheiro de produo de materiais e mestre em engenharia de produo pela Universidade Fe-
deral de So Carlos (UFSCar), e doutorando do Departamento de Poltica Cientca e Tecnolgica (DPCT) do Instituto de Ge-
ocincias (IG) da Universidade Estadual de Campinas (Unicamp). Email: maia@ige.unicamp.br
Lea Maria Leme Strini Velho engenheira agrnoma pela Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (Unesp),
mestre em agronomia (Unesp) e doutora em Poltica Cientca e Tecnolgica pela Science Policy Research Unit (SPRU-Univer-
sidade de Sussex-Reino Unido). Atualmente professora titular do Departamento de Poltica Cientca e Tecnolgica (DPCT-
IG-Unicamp). Email: velho@ige.unicamp.br

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sas universidades; as diferentes estratgias de licen- Keywords: Patents. Innovation. Inventions.

ciamento adotadas e o elevado grau de maturida-
de acadmica dos inventores.
Palavras-chave: Patentes. Inovao. Inventores.

1. Introduo
O processo de proteo e comercializao das pesquisas acadmicas, por meio do uso do siste-
ma de patentes, no um fenmeno novo (CESARONI & PICCALUGA, ). No entanto, a ob-
servao desse processo como objeto de anlise vem ocorrendo h pouco mais de uma dcada,
quando comearam a surgir nos EUA os primeiros estudos com o objetivo de melhor entender
os vrios aspectos que envolvem a propriedade intelectual no ambiente acadmico.

De fato, as atividades de patenteamento e licenciamento no ocorrem isoladamente dentro da

universidade moderna, estando associadas a inmeros outros fenmenos atuais e inter-relacio-
nados que, em conjunto, formam um contexto institucional muito mais complexo em compa-
rao quele da universidade tradicional. Atualmente, a universidade desempenha papis que
originalmente eram entendidos como de responsabilidade exclusiva de outras instituies, tais
como empresas e governos. Desse modo, tem sido cada vez mais comum encontrar universida-
des que mantenham relaes de efetiva cooperao com o setor produtivo, que desempenhem
papel de destaque no desenvolvimento econmico local ou regional, que tenham implementa-
do iniciativas concretas para proteger e comercializar os resultados de suas pesquisas e que te-
nham contribudo para a formao de empresas nascentes de base tecnolgica (spin offs), den-
tre outras (CESARONI & PICCALUGA, ).

A partir desse contexto, este trabalho se realiza com o objetivo geral de ampliar a compreenso
da atividade de patenteamento conduzida pela universidade pblica brasileira. Desse objetivo
geral decorrem os seguintes objetivos especficos: (a) apresentar um panorama da atividade de
patenteamento acadmico no Brasil; e, (b) caracterizar e analisar o subgrupo de universidades
pblicas paulistas quanto a esta atividade, com destaque para as caractersticas de seus inven-
tores. Considerando este segundo objetivo especfico, o artigo aborda os seguintes aspectos: a)
evoluo no volume dos documentos depositados; b) titularidade; c) depsitos no exterior; d)

Metlay (), analisando a proposio de que a universidade se encontra num processo de mudana em direo comerciali-
zao dos resultados da sua pesquisa, indica haver uma aguda distino entre o que os crticos e os defensores dessa proposta
consideram ser a universidade moderna (de pesquisa) e a universidade tradicional, sendo esta ltima caracterizada por va-
lores tradicionais tais como a liberdade acadmica, a pesquisa sem restries ou amarras, e a cincia como vocao (SOLEY,
; WEBER, e METLAY, ).

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

licenciamentos; e) subdomnios tecnolgicos; e, f) o perfil dos inventores. Assim, o artigo se divi-

de em sete sees, incluindo esta introduo. A seo apresenta dados recentes sobre a ativi-
dade de patenteamento acadmico no Brasil, alm de alguns argumentos que envolvem o tema.
A seo apresenta uma breve caracterizao do contexto institucional e das regulamentaes
de propriedade intelectual das universidades que compem o estudo de caso. Os aspectos me-
todolgicos envolvendo as bases de dados e a variveis coletadas encontram-se na seo . A
seo apresenta e discute os principais resultados do estudo. O artigo se encerra com as con-
sideraes finais da seo .

2. Patentes acadmicas no Brasil

A participao da universidade brasileira como usuria do sistema da propriedade intelectual ain-
da incipiente, em especial quando comparada participao das universidades estrangeiras nos
seus pases de origem. Essa diferena se reflete inclusive nas possibilidades de anlise sobre o caso
brasileiro. Enquanto os pases desenvolvidos usam as patentes concedidas pelos seus Escritrios
Nacionais de Patentes como um indicador da atividade de patenteamento das suas universidades,
no Brasil a anlise equivalente somente tem sentido quanto utiliza os documentos depositados.

Entre os poucos estudos que se debruam sobre a atividade de patenteamento acadmico no

Brasil esto o de Assumpo (), que apresenta os depsitos de patentes das universidades
durante a dcada de ; o de Chagas (), que analisa como as instituies pblicas de en-
sino e pesquisa vm implementando a proteo do conhecimento cientfico e tecnolgico a
partir da atualizao do arcabouo legal da propriedade intelectual; o de Pinheiro-Machado e
Oliveira (), que fazem uma comparao entre as atividades de patenteamento no Brasil e
nos EUA; o de Garnica (), que apresenta o desempenho das universidades pblicas paulis-
tas quanto s suas atividades de patenteamento e de transferncia de tecnologia por meio do
nmero de patentes geradas e contratos estabelecidos com empresas; o de Pvoa (), que
descreve e analisa os dados sobre depsitos de patentes efetuados por universidades e institutos

A participao das universidades estrangeiras nos seus respectivos sistemas de propriedade intelectual tem sido objeto de estu-
do em diversos pases, tais como: EUA (HENDERSON, JAFFE & TRAJTENBERG, ; JAFFE, ; MOWERY ET AL., ; MO-
WERY, SAMPAT & ZIEDONIS, ; MOWERY & ZIEDONIS, ; CARLSSOM & FRIDH, ; AZAGRA-CARO, ARCHON-
TAKIS & YEGRO-YEGRO, ), Espanha e Frana (CESARONI & PICCALUGA, ), Reino Unido (GEUNA & NESTA, ),
Itlia (BALDINI ET AL., ) e Blgica (SARAGOSSI & VAN POTTELSBERGHE, ), dentre outros.
A concesso de uma patente ocorre somente aps o exame realizado pelos tcnicos do Escritrio Nacional de Patentes. No
caso brasileiro essa competncia cabe ao Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI). Enquanto nos EUA o prazo mdio
para um documento ser concedido alcana cerca de meses, em outros pases esse mesmo prazo costuma ser signicativa-
mente maior. No Brasil, embora o INPI venha dedicando esforos no sentido de reduzir tais prazos, o tempo entre o depsito
e a concesso chega a alcanar at (nove) anos (AMCHAM, ).

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pblicos de pesquisa brasileiros; e o de Amadei e Torkomian (), que analisam os depsitos

de patentes das universidades pblicas paulistas no perodo de -.

Comparativamente a esses estudos, este artigo oferece duas contribuies adicionais, a saber: a)
compara, analisa e complementa alguns dados e argumentos apresentados pela literatura citada;
e, b) amplia a perspectiva de estudo sobre o tema, introduzindo uma anlise inicial do perfil dos
inventores enquanto agentes ativos do processo de patenteamento acadmico.

A partir de dados coletados na base de patentes do Instituto Nacional de Propriedade Industrial

(INPI, ) e junto aos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs) foi possvel verificar um maior
acesso das universidades pblicas brasileiras ao sistema de proteo nos anos mais recentes. Para
o perodo compreendido entre e foram identificados . documentos de patentes
depositados por um contingente de universidades pblicas (estaduais e federais).

Os grficos das figuras .a e .b mostram que a atividade de patenteamento acadmico no Brasil

era praticamente inexistente antes de . De fato, como bem observado por Pvoa (), o
primeiro documento de patente depositado por uma universidade brasileira foi feito pela Uni-
versidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) no ano de .

1.800
1.644
1.600
1.400
Documentos Depositados

1.200
1.000
800
600
334
400
120
200
1
0
1970-1979 1980-1989 1990-1999 2000-2007*
Tempo (Anos)

Figura .a: Nmero acumulado de depsitos de patentes acadmicas por decnio.

Exceto para o caso das universidades pblicas paulistas, cujos dados foram oferecidos exclusivamente pelos NITs, os dados so-
bre a atividade de patenteamento acadmico apresentados nesta seo foram coletados diretamente da base de patentes
do INPI. Todos os grcos e tabelas foram elaborados a partir de dados coletados e organizados pelos autores. As eventuais
excees encontram-se devidamente identicadas com a respectiva referncia. Os demais aspectos metodolgicos do estudo
so apresentados como maior detalhamento na seo .
De acordo com dados do Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (INEP) em o Brasil pos-
sua universidades pblicas, sendo federais e estaduais (INEP, ).

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

350

300
Documentos Depositados

250

200

150

100

50

0
1970

1972

1974

1976

1978

1980

1982

1984

1986

1988

1990

1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006
Tempo (Anos)

Fig.ura .b: Evoluo anual dos depsitos de patentes de universidades pblicas no Brasil.

Seguindo as fases temporais definidas por Pvoa (), at o panorama de depsitos de

patentes acadmicas irregular e inferior a depsitos por ano. Segundo esse autor, a queda
observada nos anos de e teria origem em problemas administrativos relacionados ao
processo de redao dos pedidos de patentes na Universidade de So Paulo (USP), que ao lado
da Universidade Estadual de Campinas (Unicamp), ocupava posio de destaque em relao s
demais (PVOA, ).

Trs argumentos ajudam a explicar o baixo interesse das universidades pelo depsito de paten-
tes nessa primeira fase. O primeiro deles de carter histrico e normativo. Considerando que a
maioria dos pesquisadores acadmicos ativos na prtica da cincia nas dcadas de e foi for-
mada sob forte influncia das normas Mertonianas, seria difcil esperar algum comportamento
que valorizasse a proteo dos resultados das pesquisas em detrimento da difuso desses mes-
mos resultados como um bem comum. Um segundo argumento, apresentado por Assumpo
(), considera que a complexidade dos trmites para a obteno de uma patente contribuiu
sobremaneira para que a maioria das universidades brasileiras se mantivesse afastada do siste-
ma de proteo por patentes ao longo das dcadas de e . Como terceiro argumento,
pode-se indicar a falta de um ordenamento jurdico coerente e de diretrizes polticas especficas
para o uso do sistema de proteo por patentes pela maioria das universidades. Vale lembrar que
o atual arcabouo legal que estabelece as principais diretrizes para o uso do sistema de proprie-
dade industrial e que dispe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica em

De acordo com Merton (), a cincia desempenhada pela academia segue um conjunto de normas sociais implcitas, tam-
bm conhecido por ethos cientco ou Cudos, sendo esta ltima denominao um acrnimo dos termos: Comunalism (Co-
munalismo), Universalism (Universalismo), Disinteretedness (Desinteresse) e Organized Skepticism (Ceticismo Organizado).

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instituies brasileiras relativamente recente ( , e ). Nessa primeira fase apenas

USP e Unicamp estabeleceram suas primeiras normas internas de propriedade intelectual, crian-
do seus primeiros organismos de apoio ao patenteamento.

A segunda fase, definida entre e , marcada por um crescimento significativo no n-

mero de patentes depositadas caracterizado pela maior inclinao na curva de depsitos em
relao ao perodo anterior (Fig. .b). O pico observado no ano de se deve contribuio
quase que exclusiva da Unicamp e da Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), que juntas
somaram (,) dos depsitos realizados naquele ano.

Analisando o perodo mais recente, entre e , observa-se um crescimento expressivo

que alcana em nveis prximos de depsitos de patentes acadmicas. Os destaques
ficam por conta da Unicamp, que desde mantm uma mdia de aproximadamente
documentos depositados por ano, da USP, da UFRJ e da UFMG, que em depositaram, res-
pectivamente, , e novos documentos de patente. Nesta ltima fase (-) esto
concentrados , dos depsitos realizados por universidades pblicas brasileiras junto ao INPI
em todo o perodo -. O grfico a seguir (Figura ) permite visualizar com mais detalhe a
evoluo do nmero de documentos de patente depositados pelas universidades pblicas bra-
sileiras, desde at .

90

80 UNICAMP USP
UFMG UFRJ
70 UNESP UFRGS
UFPR UFSCar
Documentos Depositados

60 UFV UFPE

50

40

30

20

10

0
1979

1981

1983

1985

1987

1989

1991

1993

1995

1997

1999

2001

2003

2005

2007

Figura : Evoluo dos depsitos de patentes acadmicas no Brasil (-).

Lei n ., de de maio de (Lei de Propriedade Industrial LPI) (BRASIL, ).

Lei n ., de de dezembro de (Lei de Inovao Tecnolgica) (BRASIL, ).
Decreto n ., de de outubro de (Decreto da Lei de Inovao Tecnolgica) (BRASIL, ).
Maiores informaes sobre as normas internas de propriedade intelectual dessas duas universidades so apresentadas na se-
o deste artigo.

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

Segundo Pvoa (), as causas do intenso aumento do nmero de depsitos de patentes

acadmicas no perodo mais recente so variadas, de difcil quantificao e podem guardar al-
gumas correlaes. Mesmo assim, o autor argumenta haver trs diferentes tipos de mudanas
ocorridas ainda na dcada de e que estariam entre as principais causas desse aumento,
sendo elas (a) mudanas normativas que atualizaram o arcabouo legal brasileiro relacionado
propriedade intelectual; (b) aumento na intensidade da atividade de pesquisa acadmica,
traduzido pelo (b) aumento do volume de recursos financeiros destinados ps-graduao
e (b) aumento no nmero de pesquisadores envolvidos com atividades de pesquisa acadmi-
ca como decorrncia do maior nmero de doutores formados anualmente e (c) mudana de
comportamento do pesquisador acadmico em relao questo dos direitos de propriedade
intelectual, e que seria motivada (c) pela criao dos NITs dentro das universidades e (c) pela
atualizao das regras gerais que definem a participao dos pesquisadores nos resultados
econmicos obtidos a partir da explorao comercial de suas pesquisas.

De fato, a partir da dcada de , um conjunto de aspectos estruturais, legais, financeiros e hu-

manos parece modificar o contexto que envolve a academia, gerando um ambiente mais favo-
rvel prtica da proteo e da comercializao da pesquisa acadmica.

O maior uso do sistema de proteo por patentes pelas universidades brasileiras, nos anos mais
recentes, permite notar uma clara predominncia das universidades pblicas da regio Sudeste
em relao s demais. Pontualmente, na lista das universidades que aparecem no grfico da figu-
ra , a nica exceo fica por conta da Universidade Federal de Pernambuco (UFPE), que embora
pertena regio Nordeste, aparece em lugar na contagem geral.

A anlise mais abrangente demonstra que ao longo do perodo entre e foram depo-
sitadas . patentes acadmicas. Desse total, ., ou seja, , so depsitos de universi-
dades pblicas da Regio Sudeste (Figura ). A Regio Sul aparece em segundo lugar com
(,) depsitos, seguida pela Regio Nordeste com (,) depsitos, pela Regio Centro-
Oeste com (,) depsitos e pela Regio Norte com (,) depsitos. Dentro da Regio
Sudeste, ainda merece destaque a participao das universidades pblicas paulistas que, no mes-
mo perodo, depositaram . documentos de patente, representando , do total.

Essa concentrao de patentes acadmicas na Regio Sudeste no uma evidncia totalmen-

te nova. Em levantamento semelhante, realizado para o perodo entre e , Assumpo
() j havia notado que , dos depsitos de patentes acadmicas tinham sido realizados
por instituies de ensino e pesquisa pblicas da Regio Sudeste.

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Norte
21 (1,0%)

Centro-Oeste
46 (2,2%) Sudeste
1.669 (79,5%)

Nordeste
104 (5,0%)

Sul
259 (12,3%)

Figura : Distribuio regional das patentes acadmicas.

De acordo com dados publicados pela Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Pau-
lo - Fapesp (FAPESP, ), no perodo entre e , a regio Sudeste liderava a produo
cientfica brasileira, medida em termos do nmero de publicaes indexadas na base de dados
Science Citation Index Expanded (SCIE) e produzida pelo Instituto para a Informao Cientfi-
ca (Institute for Scientific Information ISI). Para evitar qualquer equvoco na indicao de uma
eventual correlao, quando se analisa a distribuio regional das patentes acadmicas entre
e , nenhuma mudana significativa pode ser observada em relao ao panorama mais
abrangente (-). Assim, no perodo entre e , fica mantida a liderana da regio
Sudeste e o ranking de posies das demais Regies (Sul, Nordeste, Centro-Oeste e Norte).

O papel de destaque que a Regio Sudeste ocupa no volume de publicaes e patentes acad-
micas decorre diretamente da maior concentrao de pesquisadores, investimentos pblicos e
instituies cientficas e tecnolgicas que se localizam nessa regio. Como consequncia desse
desequilbrio, desde o incio desta dcada algumas agncias de fomento governamentais (Con-
selho Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq; Coordenao
de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior Capes e Financiadora de Estudos e Projetos
Finep) tm implementado diretrizes e polticas voltadas para a descentralizao da atividade
cientfica e tecnolgica (FAPESP, ).

Ainda no contexto da poltica cientfica e tecnolgica, essa concentrao regional tem servido
como justificativa para que haja uma distribuio diferenciada de recursos governamentais em
favor das Regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste. De acordo com o Artigo , inciso I, da Lei n
., de de dezembro de (Lei de Inovao Tecnolgica - LIT), h uma clara orientao

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de que se devem priorizar aes que visem dotar a pesquisa e o sistema produtivo regional de
um maior nmero de recursos humanos e de maior capacitao tecnolgica nas regies menos
desenvolvidas do pas (BRASIL, ). Dessa forma, dado o panorama mais recente de maior
envolvimento das universidades pblicas com o sistema de propriedade industrial, justifica-se a
realizao de novos estudos que contribuam para uma melhor compreenso do tema no con-
texto brasileiro.

Muito embora as anlises de abrangncia nacional sejam desejveis, a segunda parte deste tra-
balho conduzida com um escopo mais restrito, como um estudo de caso. Para tanto, foram
selecionadas cinco universidades pblicas brasileiras, todas localizadas no estado de So Paulo, a
saber: a Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (Unesp), a Universidade Federal
de So Paulo (Unisfesp), a Universidade Federal de So Carlos (UFSCar), a Universidade Estadual
de Campinas (Unicamp) e a Universidade de So Paulo (USP). A justificativa para a escolha des-
sas universidades decorre da posio de destaque que ocupam no mbito regional e nacional,
especialmente no acesso que fazem ao sistema de propriedade intelectual em busca de proteger
os resultados de suas pesquisas ( dos depsitos realizados no perodo estudado).

No entanto, antes de tratar as especificidades relativas aos dados das patentes e dos inventores
que compem o estudo de caso, optou-se por apresentar, na prxima seo, uma breve carac-
terizao das universidades escolhidas.

3. Os contextos institucionais e a regulamentao de

propriedade intelectual nas universidades estudadas12

3.1. Os contextos institucionais

Entre as universidades estudadas, a Unifesp e a USP foram as primeiras a serem criadas, ambas na
dcada de . A Unesp surgiu na dcada de ; a Unicamp em meados da dcada de e a UFSCar,
mais nova que as demais, iniciou suas atividades apenas em . Enquanto a maioria delas teve
uma atuao acadmica mais abrangente, distribuda por vrias reas do conhecimento, a Unifesp,
durante a maior parte do tempo, permaneceu dedicada quase que exclusivamente s atividades
de ensino, pesquisa e extenso na rea da sade. Embora hoje todas elas estejam configuradas por

A Universidade Federal do ABC (UFABC) foi excluda da anlise pelo fato de ter sido criada em e, consequentemente, no
ter depositado qualquer documento de patente no INPI durante o perodo estudado.
As fontes de informao utilizadas nesta seo encontram-se devidamente apresentadas na lista de bibliograas consulta-
das, sendo elas: USP(, , e ), UNICAMP ( e ), UNESP (, e a), UFSCar (a e b)
e UNIFESP (, , e ).

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redes multicampi, destaca-se a amplitude geogrfica da Unesp espalhada em cidades do Estado

de So Paulo. As demais universidades estudadas tambm desenvolvem suas atividades em mais
de uma cidade, mas com um perfil geogrfico mais concentrado (sete cidades no caso da USP; cin-
co cidades no caso da Unifesp e trs cidades cada, nos casos da Unicamp e da UFSCar).

O contingente acadmico a USP lidera o ranking com cerca de . docentes e mais de .

servidores que atendem cerca de . alunos de graduao e . alunos de ps-graduao.
As posies intermedirias so ocupadas pela Unesp (. docentes; . servidores; .
graduandos e . ps-graduandos) e pela Unicamp (. docentes; . servidores; .
graduandos e . ps-graduandos). Na Unifesp e na UFSCar esses nmeros so bem meno-
res, sendo eles, respectivamente, cerca de e docentes, . e . alunos de graduao
e . e . alunos de ps-graduao.

3.2. As regulamentaes de propriedade intelectual

Das cinco universidades estudadas, a USP e a Unicamp foram as primeiras a estabelecer, ainda na
dcada de , algum tipo de regulamentao interna no que se refere propriedade intelectual.
Foi no incio da dcada de , mais especificamente em , que a Unesp agiu concretamente
nesse sentido. As primeiras regras de propriedade intelectual da Unifesp e da UFSCar foram es-
tabelecidas apenas a partir de e , respectivamente.

O conjunto de diretrizes que formam o ncleo da poltica de propriedade intelectual de cada

universidade reflete um arranjo entre o contexto particular de cada instituio e as regras mais
gerais que a subordinam. Mesmo assim, analisando as regras vigentes de cada universidade
possvel encontrar padres normativos que se manifestam nos cinco casos. Exemplos desses
padres normativos seriam: a) a previso de que o ttulo de propriedade sobre os resultados das
suas pesquisas pertence universidade, figurando o pesquisador com inventor; b) a previso de
que o inventor, ou conjunto de inventores, seja beneficirio de parte da remunerao percebida
pela universidade e advinda da explorao comercial do invento; e, c) a previso de cotitulari-
dade entre a universidade e eventuais parceiros externos (empresas, outras universidades, etc),
aplicvel sobre protees que resultem de projetos cooperativos, entre outros.

Importante mencionar que as cinco universidades estudadas criaram sua estruturas organiza-
cionais conhecidas como Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT), geralmente subordinadas
administrao central da universidade, com papel institucional de gerir suas polticas de proprie-
dade intelectual, transferncia de tecnologia e inovao. Certamente, os efeitos da promulgao

Ainda que a expresso Agncia de Inovao tambm seja comumente utilizada para denominar esse tipo de estrutura, neste
trabalho preferimos usar o termo NIT, conforme denido pela LIT (BRASIL, ).

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

da Lei de Inovao e do seu Decreto regulamentador estimularam sobremaneira as universida-

des brasileiras a criarem seus NITs.

De modo geral, observa-se que as cinco universidades estudadas avanaram significativamente

na regulamentao da propriedade intelectual aplicvel aos resultados obtidos pelas suas ativi-
dades acadmicas. Embora uma ou outra universidade possa estar defasada na atualizao das
suas regras, a maioria delas demonstrou ter adequado seus procedimentos internos s deman-
das apresentadas pela sua comunidade acadmica e pela legislao vigente.

4. A coleta de dados sobre as patentes acadmicas

4.1. Fontes e sistematizao dos dados

Os dados que compem a base deste trabalho classificam-se em dois diferentes grupos: a) dados
sobre os documentos de patente e b) dados sobre os inventores (docentes). No primeiro caso,
para permitir a sua verificao e complementaridade, os dados foram coletados diretamente
nos NITs (ou rgo equivalente) de cada universidade estudada, tendo sido verificados junto
base de patentes do Inpi (INPI, ). Sobre as patentes de cada uma das cinco universidades
(denominada base primria), os seguintes dados foram coletados: a) nmero do documento
(Patente de Inveno, Modelo de Utilidade ou Certificado de Adio); b) data do depsito; c)
nome dos titulares; d) ttulo do documento; e) nome dos inventores; f) indicao do principal
inventor (indicao pelo NIT); g) Classificao Internacional de Patentes (havendo mais de uma
classificao foi considerada apenas a primeira indicao); h) nmero da extenso ou depsito
no exterior (se houve); e, j) licenciamento (se houve).

A partir dos nomes dos inventores identificados da base primria, foi construda uma nova base
de dados (denominada base secundria) a partir do currculo lattes de cada docente inventor.
Portanto, os dados da base foram extrados diretamente da plataforma Lattes do Conselho Na-
cional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq). No sentido de no extrapolar o
volume de dados coletados e tentar manter a homogeneidade na anlise, este estudo conside-
rou como inventores apenas os pesquisadores (docentes) formalmente vinculados s suas uni-
versidades, sendo desconsiderados os dados relativos aos alunos de qualquer nvel (graduao,
mestrado, doutorado ou ps-doutorado) ou ainda dos servidores tcnicos e administrativos. A

Embora a coleta dos dados deste trabalho tenha sido iniciada em meados de , algumas vericaes nais, especialmente
a respeitos das Classicaes Internacionais se estenderam at novembro de .
Disponvel em: <http://lattes.cnpq.br/>

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partir dessa opo metodolgica, a primeira atividade executada durante a elaborao da base
secundria foi confirmar pelo Currculo Lattes o vnculo institucional do inventor como docente
da sua respectiva universidade. A partir dessa confirmao inicial, os seguintes dados foram cole-
tados: a) enquadramento funcional como docente (titular, adjunto associado etc); b) formao
acadmica (livre-docncia, ps-doutorado e doutorado); c) orientaes concludas (superviso
de ps-doutorado, doutorado e mestrado); d) bolsista Produtividade do CNPq (modalidade e
nvel da bolsa) e, por fim, e) liderana de grupo de pesquisa. Todos os dados foram armazenados
em tabelas, permitindo sua sistematizao, organizao, tratamento e anlise.

4.2. Limitaes dos dados

Embora o conjunto de universidades formado pela Unesp, Unifesp, Ufscar, Unicamp e USP
apresente depsitos de documentos de patente desde a dcada de , apenas os documen-
tos depositados entre os anos de e compem a base primria deste estudo piloto.
A deciso por restringir o perodo analisado (-) levou em considerao, simultanea-
mente, a tentativa de maximizar o perodo de anlise, retroativamente a partir do momento
atual, e a disponibilidade dos dados sobre as patentes e sobre os inventores. A definio do
ano como limite temporal para a coleta de dados justificada pela dificuldade crescente
de se recuperar dados mais antigos e que no tivessem recebido tratamento sistemtico para
o seu armazenamento. Alm disso, durante o incio da construo da base primria, algumas
restries foram observadas na obteno dos dados sobre os documentos de patentes que
ainda se encontravam sob sigilo. Vale lembrar que, de acordo com a Lei de Propriedade Indus-
trial (LPI), os documentos de patente depositados h menos de meses do momento atual
tm suas informaes mantidas em sigilo pelo Inpi, exceto nos casos em que o(s) titular(es)
solicitem a publicao antecipada.

Considerando que nem todos os dados sobre as patentes depositadas foram fornecidos pelos
NITs ou disponibilizados pelo INPI, algumas anlises ainda se encontram em andamento. Este
o caso da Classificao Internacional de Patentes. Muito embora os documentos que compem
a base primria j tenham superado o perodo de sigilo, parece haver algum atraso do INPI em
publicar o despacho ., que traz informaes sobre a Classificao Internacional.

As categorias de enquadramento funcional decorrem do regime de contratao de servidor pblico, sendo eventualmente
distintas entre a esfera federal e estadual.
Art. da LPI - O pedido de patente ser mantido em sigilo durante meses contados da data de depsito ou da prioridade
mais antiga, quando houver, aps o que ser publicado, exceo do caso previsto no art. . Art. , . da LPI - A publicao
do pedido poder ser antecipada a requerimento do depositante. (BRASIL, ).

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

5. Apresentao e anlise dos dados

5.1. Evoluo dos depsitos

A partir dos dados sobre os documentos de patente da Unesp, Unifesp, UFSCar, Unicamp e USP
foi possvel observar a evoluo dos depsitos feitos por cada universidade ao longo do tempo
junto ao Inpi. Das cinco universidades, a Unesp foi a primeira a depositar um documento de pa-
tente, no ano de . A Unicamp a universidade que acumula o maior nmero de depsitos
durante todo o perodo, tendo alcanado at o final de a marca de documentos, segui-
da pela USP com depsitos. Unesp, UFSCar e Unifesp acumulam, respectivamente, , e
documentos depositados at o final de .

Entretanto, como dito anteriormente, as dcadas de e apresentam um volume de de-

psitos de patente relativamente baixo e descontnuo. De modo geral, apenas a partir do ano de
o volume de depsitos comea a aumentar, permitindo observar uma tendncia de cresci-
mento mais pronunciada a partir de , conforme ilustra a figura (-).

90
UNICAMP
80 USP
UNESP
70
UFSCar
Documentos Depositados

60 UNIFESP

50

40

30

20

10

0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Tempo (Anos)

Figura : Evoluo dos depsitos dos documentos de patente entre e .

Assim como no caso geral, o processo de crescimento no nmero de documentos de patentes a

partir de reflete vrios aspectos, tais como: a) os primeiros anos de vigncia das regulamen-

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taes de propriedade intelectual nas universidades; b) a criao e o incio de funcionamento das

primeiras estruturas de apoio institucional; e, c) a mudana de comportamento da comunidade
acadmica, especialmente nas reas de cincias exatas e tecnolgicas, para a possibilidade de
proteo dos resultados das suas pesquisas.

No entanto, um aspecto adicional deve ser considerado. Anualmente, desde , o Encontro de

Propriedade Intelectual e Comercializao de Tecnologia, organizado pela Rede de Propriedade
Intelectual e Cooperao, Negociao e Comercializao de Tecnologia (REPICT) rene pessoas,
instituies, experincias, relatos e demandas relacionadas ao tema. Considerando que o encon-
tro reuniu, nas suas vrias edies, representantes de inmeras universidades pblicas brasileiras,
certamente contribuiu para o amadurecimento do tema no mbito acadmico e para o maior
acesso dessas universidades ao sistema de propriedade intelectual.

Como consequncia dos encontros organizados pela REPICT, surgiu em o Frum Nacio-
nal de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia (Fortec). Criado como um rgo de
representao dos responsveis nas universidades e institutos de pesquisa pelo gerenciamento
das polticas de inovao e das atividades relacionadas propriedade intelectual e transferncia
de tecnologia, desempenha papel semelhante AUTM nos EUA. A criao do Fortec resulta de
um esforo integrado das instituies produtoras de conhecimento brasileiras, que buscavam
constituir uma instncia legtima e representativa de seus interesses e que tambm permitisse a
capacitao de profissionais e troca de experincias sobre o tema (FORTEC, ).

De qualquer modo, olhando para o grfico da figura , fica evidente a presena de variaes
no nmero de depsitos ao longo dos anos mais recentes. Algumas hipteses podem ajudar a
explicar esses desvios, sendo elas: a) tecnologias aptas para serem protegidas e que permanece-
ram represadas por ausncia de um sistema de apoio institucional podem resultar em picos de
depsitos nos anos subseqentes; e, b) a natureza do processamento da propriedade intelectual
dentro da universidade, incluindo a disponibilidade de recursos financeiros, prazos, maturidade
do invento, quantidade e complexidade das exigncias formuladas pela equipe dos NITs pode
ter impacto direto no nmero de depsitos realizados por ano.

A partir de conversas informais com membros dos NITs de algumas das universidades estuda-
das, foi possvel perceber que as hipteses anteriores possuem validade. O maior volume de do-
cumentos depositados pela UFSCar em , pela Unesp em e pela USP em reflete
a existncia de tecnologias que se encontravam represadas sem proteo e que foram encami-
nhadas a partir do momento em que estruturas de apoio institucionais passaram a tratar siste-
maticamente os pedidos.

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

5.2. Titularidade
A titularidade das patentes depositadas pelas universidades no perodo entre e reflete
uma parte dos eventuais acordos institucionais estabelecidos com parceiros externos na condu-
o de atividades de pesquisa com aplicao industrial. Ainda que no seja possvel inferir esta-
tsticas definitivas a partir da observao da titularidade, a sua descrio ajuda a caracterizar o
conjunto das universidades analisadas.

Das cinco universidades, a UFSCar e Unifesp apresentam a maior proporo de documentos

depositados em regime de cotitularidade. Na UFSCar, dos pedidos depositados, (,) fo-
ram compartilhados com outras instituies, sendo (,) com empresas privadas. No caso
da Unifesp, do total de depsitos, (,) foram em cotitularidade, sendo (,) com
empresas privadas. Entre os parceiros cotitulares, alm de empresas privadas, encontra-se uma
empresa pblica (Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria Embrapa), algumas universi-
dades e institutos de pesquisa brasileiros e estrangeiros e agncias de fomento como a Fapesp.

Em segundo lugar aparece a USP, com uma proporo intermediria de documentos deposita-
dos em regime de cotitularidade. Dos pedidos depositados pela USP no perodo entre
e , (,) foram compartilhados com outras instituies, sendo (,) com empre-
sas privadas. Os demais cotitulares so bastante parecidos com os casos da UFSCar e Unifesp.
Destaque novamente para a presena da Fapesp, que aparece em (,) depsitos.

UNESP e Unicamp so as universidades que apresentaram a menor proporo de depsitos em

cotitularidade. No caso da Unesp, dos documentos depositados, apenas (,) foram em
cotitularidade, sendo apenas (,) com empresa privada. Assim como nos casos anteriores, a
Fapesp principal cotitular, aparecendo em (,) depsitos. Na Unicamp essa proporo de
cotitularidade foi a menor em comparao s demais universidades. Dos depsitos, ()
foram em cotitularidade, sendo a nica universidade em que a participao das empresas priva-
das (; ,) superou a participao da Fapesp (; ,) como cotitular.

O grfico do tipo radar, apresentado na figura mostra as diferentes propores de cotitularida-

de dos documentos de patente depositados pelas universidades pblicas paulistas no perodo
entre e .

A significativa presena da Fapesp como cotitular, especialmente nos casos da UFSCar, Unifesp
e USP, merece um breve comentrio. Desde o ano , a Fapesp, por meio do seu Ncleo de
Patenteamento e Licenciamento de Tecnologia (Nuplitec), concede auxlio financeiro mediante
anlise e aprovao dos seus assessores, para a proteo dos resultados de pesquisa que tiverem
sido obtidos com financiamento da Fundao. Nesses casos o depsito feito em regime de co-
titularidade entre a Fapesp e a universidade em que o pesquisador outorgado estiver vinculado.

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Dessa forma, duas foras cooperam para que a presena da Fapesp como cotitular dos inven-
tos acadmicos seja notada. A primeira delas refere-se ao contexto das relaes institucionais
estabelecidas entre a Fapesp e as universidades, que se operacionaliza no momento em que o
pesquisador acadmico assina o termo de outorga para a concesso do recurso aprovado e as-
sume assim as regras entre as partes. A outra fora seria a racionalizao do uso dos recursos
financeiros das universidades dedicados ao gasto com a proteo e comercializao da sua
propriedade intelectual.

UNICAMP

UNIFESP 61% 14% USP

42%

23%

62%

UFSCar UNESP

Figura : Propores de cotitularidade nos documentos depositados (-).

Considerando a disponibilidade do recurso da Fapesp, as universidades desoneram seus gastos

com a proteo que ocorre em regime de cotitularidade com a Fundao, podendo destinar tais
recursos para os casos em que a proteo for apenas em nome da prpria universidade.

5.3. Subdomnios tecnolgicos (OST)

A anlise das patentes depositadas por rea tecnolgica utilizou o algoritmo elaborado pelo
Observatrio de Cincias e Tcnicas (Observatoire des Sciences e des Techniques OST) (OST,

Embora esta seja uma hiptese a ser vericada, acredita-se que a maioria das universidades ainda no possui uma parcela do
oramento designada especicamente para as atividades de proteo e comercializao da sua propriedade intelectual. De
acordo com o Art do Decreto ./, as universidades, na elaborao e execuo dos seus oramentos, devem adotar
medidas cabveis para a administrao e gesto da sua poltica de inovao no sentido de permitir o recebimento de receitas e
o pagamento de vrias despesas, dentre as quais aquelas envolvidas na proteo da sua propriedade intelectual (BRASIL, ).

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

) como forma de reduzir as distores causadas pelos excessos de agrupamento ou deta-

lhamento presentes na Classificao Internacional de Patentes (CIP).

Dentre as cinco universidades estudadas em maior profundidade, a USP e a Unicamp foram as

que apresentaram maior abrangncia e diversidade tecnolgica. Nos dois casos os documentos
de patente depositados cobriam praticamente todos os subdomnios tecnolgicos dispo-
nveis. Ainda no caso da USP e da Unicamp, os trs subdomnios tecnolgicos mais evidentes
foram farmacuticos-cosmticos, biotecnologia e anlise-mensurao-controle. UFSCar e
Unesp encontram-se em posio intermediria, com um nvel de diversidade tecnolgica um
pouco menor, mas com documentos depositados em pelo menos dos subdomnios tec-
nolgicos. No caso da UFSCar, destacam-se os subdomnios materiais-metalurgia e trabalho
com materiais, que juntos representam cerca de , do conjunto de patentes depositadas. De
fato, o maior envolvimento com os subdomnios materiais-metalurgia e trabalho com mate-
riais reflete a vocao da UFSCar no campo das cincias exatas e tecnolgicas, dentre as quais se
destaca a Engenharia de Materiais. Por fim, a Unifesp apresenta elevada concentrao (,) de
suas patentes nos seguintes subdomnios tecnolgicos: farmacuticos-cosmticos, engenharia
mdica e biotecnologia.

5.4. Depsitos no exterior

A partir das informaes oferecidas pelos NITs das universidades pesquisadas verifica-se que
uma parcela muito pequena de documentos de patente foi depositada no exterior, ou mesmo
estendida por meio do Tratado de Cooperao em Patentes (Patent Cooperation Treaty PCT).
Das cinco universidades estudadas, a UFSCar realizou o maior nmero de depsitos nos exterior:
seis no total, concentradas entre os anos de e . Em seguida aparece a Unicamp com
cinco depsitos no exterior. Durante e , Unifesp e Unesp depositaram no exterior qua-
tro documentos cada. Por fim, a USP aparece com apenas dois depsitos fora do Brasil.

Neste ponto vale esclarecer que o processo de depsito de um documento de patente no ex-
terior envolve custos significativamente maiores do que aqueles realizados para a proteo ex-
clusivamente no Brasil. Geralmente, tais custos esto associados ao pagamento de redao, tra-
dues, exigncias de exame, honorrios de correspondentes estrangeiros e taxas. Dessa forma,
a deciso de depositar um documento fora do Brasil, ou ainda promover a extenso de um do-

Neste trabalho utilizamos a verso mais recente do algoritmo de domnios tecnolgicos do OST (OST, ). Nessa nova ver-
so do algoritmo um novo domnio tecnolgico foi includo e alguns subdomnios foram realocados.
Infelizmente, at o momento da concluso deste artigo, cinco documentos de patente depositados pelas universidades pbli-
cas paulistas ainda se encontravam em sigilo no INPI. Por essa razo esses documentos de patente foram excludos da anlise
de subdomnios tecnolgicos.

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cumento depositado no Inpi est, invariavelmente, associada ao potencial de comercializao da

tecnologia ou participao de uma empresa como cotitular.

5.5. Licenciamentos
A anlise dos dados relativos ao licenciamento das patentes acadmicas permite desenvolver
duas reflexes complementares. A primeira delas considera, em certa medida, a capacidade do
NIT em comercializar as tecnologias que se encontram disposio para o licenciamento. A ou-
tra reflexo reside em tentar avaliar a capacidade da academia em gerar tecnologias que de fato
sejam do interesse da sociedade, por meio da sua aplicao nos servios e produtos que so ofe-
recidos pelas empresas ao mercado. De modo geral, uma maior proporo de licenciamentos
em relao ao volume de patentes depositadas deve indicar maior capacidade da universidade
em gerar e comercializar os resultados que apresentem aplicao industrial.

No caso das universidades analisadas neste estudo de caso, o destaque fica por conta da Uni-
camp e da UFSCar. Dos documentos depositados pela Unicamp entre e , (,)
haviam sido licenciados at o final de . Uma proporo um pouco maior ocorre no caso da
UFSCar, que teve documentos depositados entre e , seis dos quais (,) j haviam
sido licenciados at o final de . As demais universidades (USP, Unesp e Unifesp) no apresen-
taram documentos licenciados para o perodo estudado.

Vale dizer que a explorao comercial das patentes da Unesp e da Unifesp no tem ocorrido
por meio de contratos de licenciamento tradicionais. De acordo com o representante do NIT
da Unesp (UNESP, b), o processo de transferncia e a explorao comercial das tecnologias
desenvolvidas e protegidas tm sido executados por meio de contratos de parceria para o de-
senvolvimento tecnolgico. Como resultado desse processo a universidade espera que sejam de-
positadas patentes em cotitularidade com os seus respectivos parceiros. No momento seguinte,
ou seja, da explorao comercial, cada parte seria proporcionalmente remunerada pelas demais,
ou por terceiros, mediante o uso da tecnologia protegida.

Considerando que as cinco universidades analisadas tm condies de se manter atentas s de-

mandas da sociedade e que parte dos resultados alcanados pelas suas pesquisas encontram
aplicao industrial, permanece a percepo de que as aes voltadas para a comercializao
das tecnologias desenvolvidas pela USP, Unesp e Unifesp ainda podem ser mais bem exploradas
pelas universidades.

De acordo com Garnica (), embora a Unifesp venha obtendo, desde , alguma receita (royalties) com o licenciamento
de softwares e direitos autorais, nenhuma das patentes depositadas havia sido licenciada.

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

De fato, acredita-se que a complexidade da anlise do volume de licenciamentos executados

pelas universidades extrapola a simples avaliao de desempenho dos NITs em comercializar as
tecnologias protegidas pelas suas universidades. Nesse sentido, pelo menos duas hipteses inter-
relacionadas devem ser consideradas nos estudos que se proponham aprofundar a anlise sobre
o assunto. A primeira hiptese seria a existncia de um certo grau de desconexo entre os obje-
tos das tecnologias depositadas como patentes pelas universidades e os interesses das empresas
em explorar tais tecnologias. A observao do baixo nvel de cotitularidade entre universidades
e empresas seria uma evidncia de que os resultados encaminhados para proteo decorrem ex-
clusivamente das pesquisas acadmicas, sem a desejada orientao comercial em busca de aten-
der demanda do mercado. A segunda hiptese advm do baixo interesse demonstrado pelas
empresas brasileiras, enquanto agentes responsveis pela promoo da inovao tecnolgica no
pas, em absorver as tecnologias desenvolvidas pelas universidades. Essa segunda hiptese en-
contra correspondncia com os dados da Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC )
quando indica que as empresas brasileiras demandam muito pouco do conhecimento produzi-
do localmente. De acordo com dados da Pintec , a atividade de maior relevncia no esforo
inovativo da indstria brasileira advm do desenvolvimento e absoro de tecnologia atravs da
aquisio de mquinas e equipamentos e atividades complementares compra de bens de capi-
tal, tais como treinamento e projeto industrial (IBGE, ).

5.6. Perl dos inventores (docentes)

Conforme apresentado na seo , a base secundria compreende o conjunto de informaes
relativas aos inventores das patentes depositadas pelas universidades pblicas paulistas no per-
odo entre e . Estando a base secundria consolidada, foram identificados invento-
res, sendo inventores da USP, da Unicamp, da Unesp, da UFSCar e da Unifesp.
Para facilitar a apresentao dos dados relativos aos inventores, esta seo foi subdividida nos
seguintes aspectos de anlise: a) nmero de patentes por inventor, b) cargos ocupados, c) ttulos
acadmicos, d) orientaes concludas, e) desempenho acadmico (bolsas de produtividade do
CNPq), e f) liderana de grupos de pesquisa.

5.7. Nmero de patentes por inventor

A anlise imediata que decorre da organizao da base secundria a distribuio do nmero de
patentes por inventor. Do conjunto total de inventores, (,) aparecem como inven-
tores de uma nica patente. Em seguida, (,) pesquisadores aparecem como inventores de
duas patentes e outros (,) como inventores de trs patentes. Os demais (,) pesqui-
sadores figuram como inventores de quatro ou mais documentos de patente.

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Observando isoladamente os inventores de cada universidade, a ateno se volta para al-

guns casos extremos. O campeo em inventos, Prof. Dr. Rodnei Bertazzoli, aparece em
documentos de patente depositados pela Unicamp. Ele seguido de perto por outros dois
inventores da Unicamp que figuram em documentos de patente cada. Outros quatro in-
ventores da Unicamp tambm figuram em pelo menos documentos de patente. De certa
forma, este resultado ratifica a vocao cientfica e tecnolgica que se encontra associada
imagem institucional da Unicamp. Nas demais universidades estudadas (USP, Unesp, UFSCar
e Unifesp), nenhum inventor alcana a marca de patentes depositadas entre e .
Os casos de destaque para essas universidades so alguns inventores da USP e da Unesp que
figuram entre cinco e oito patentes. Os inventores mais ativos da UFSCar e da Unifesp no
superam quatro patentes depositadas cada.

5.8. Cargos ocupados pelos inventores

Embora existam inmeras diferenas entre as universidades federais e estaduais, de modo geral,
suas estruturas de cargos e funes docentes so relativamente parecidas. Nas federais (UFSCar
e Unifesp) h uma subdiviso em cinco classes: titular, associado, adjunto, assistente e auxiliar.
Entre as estaduais h dois grupos. A Unesp possui uma estrutura de cargos e funes subdividi-
da em quatro classes: titular, adjunto, assistente doutor e assistente. Por fim, USP e Unicamp
apresentam a mesma estrutura, subdividida em apenas trs classes (titular, associado e doutor).
Analisando o conjunto dos inventores, (,) ocupam o cargo de professor titular, que
representa o nvel mais elevado na progresso da carreira docente em qualquer uma das univer-
sidades. Se a anlise incluir os cargos e funes subsequentes (adjunto e associado), essa partici-
pao atinge inventores (, do total).

5.9. Ttulos acadmicos dos inventores

Geralmente, os ttulos acadmicos mais relevantes no currculo do pesquisador so, em ordem
crescente, o doutorado, o ps-doutorado e a livre-docncia. Considerando o nosso conjunto de
inventores, observou-se que a grande maioria, ou seja, (,) possuem pelo menos um
doutorado. No caso dos ttulos de ps-doutorado, h uma maior distribuio. Mesmo assim,

Para maiores detalhes sobre a reestruturao das carreiras de Magistrio de Ensino Superior recomenda-se consultar a Lei n
., de de setembro de (BRASIL, ).
Estatuto da Unesp (UNESP,).
SO PAULO (Estado). Resoluo n ., de de outubro de . Estatuto da Universidade de So Paulo. D.O.E., out. .
Estatutos da Unicamp (UNICAMP, ).

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 Patentes acadmicas no Brasil: uma anlise sobre
as universidades pblicas paulistas e seus inventores

(,) inventores possuem pelo menos um ttulo de ps-doutorado. Por fim, do conjunto
de inventores, (,) possuem pelo menos um ttulo de livre-docncia.

Orientaes concludas
Outro aspecto interessante na anlise dos inventores recai sobre o volume de orientaes con-
cludas. Do conjunto total de inventores, (,) orientaram mais de cinco trabalhos de
mestrado. No caso do doutorado, (,) inventores orientaram mais de cinco alunos. J no
caso das supervises de ps-doutorados, o nvel bastante menor. Apenas (,) invento-
res supervisionaram pelo menos um ps-doutor. Alm disso, alguns extremos podem ser men-
cionados. Um pequeno grupo formado por sete inventores havia orientado, at o final de ,
alunos de mestrado. No caso do doutorado, apenas dois inventores orientaram mais de
alunos. Por fim, quatro inventores foram supervisores de ps-doutorado de mais de alunos.

Desempenho acadmico (bolsas produtividade do CNPq)

Uma dimenso complementar da anlise considerou algumas variveis de desempenho dos in-
ventores a partir das informaes disponveis na base Lattes do CNPq e que compem a base
secundria, sendo elas: (a) bolsa de produtividade (Bolsa de Produtividade em Pesquisa PQ ou
Bolsa de Produtividade em Desenvolvimento Tecnolgico e Extenso Inovadora - DT) e (b) n-
vel da bolsa de produtividade. Vale considerar que a posio dos inventores em qualquer uma
dessas variveis reflete, em certo grau, seu desempenho acadmico avaliado por comits inter-
nos de assessoramento do CNPq ou por assessores multidisciplinares ad hoc.

Nesse aspecto, foi possvel observar que a maioria dos inventores bolsista de produtividade
pelo CNPq. Dos inventores, (,) so bolsistas de Produtividade em Pesquisa (PQ) e
apenas trs so bolsistas de Produtividade em Desenvolvimento Tecnolgico e Extenso Inova-
dora (DT). No entanto, recentemente, a bolsa de Produtividade DT passou a ter os mesmos be-
nefcios e caractersticas semelhantes bolsa PQ. Dessa forma, possvel que dentro de poucos
anos se observe um processo de migrao dos inventores que antes tinha bolsas Produtividade
PQ para DT.

Quando o nvel da bolsa de produtividade considerado na anlise, observa-se uma concentra-

o um pouco maior nas bolsas de nvel , que foram designadas para (,) dos inven-
tores. Quando os inventores que possuem bolsas de nvel (A, B, C e D) so considerados em
apenas um grupo, o contingente formado alcana inventores, representando , do total.

A bolsa de Produtividade em Desenvolvimento Tecnolgico e Extenso Inovadora (DT) tem a nalidade de distinguir o pes-
quisador, valorizando sua produo em desenvolvimento tecnolgico e inovao segundo critrios normativos, estabelecidos
pelo CNPq e, especicamente, por um Comit Avaliador (CNPq, ).

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Rodrigo Maia & La Velho

Vale lembrar que as bolsas de produtividade do CNPq possuem cinco diferentes nveis, a saber:
A, B, C, D, e Sr, sendo o nvel A o mais elevado dentre os demais.

Liderana em grupos de pesquisa do CNPq

A anlise da liderana de grupos de pesquisa cadastrados no Diretrio dos Grupos de Pesquisa
do CNPq indica que dos inventores, (,) figuram como lderes de pelo menos um
grupo de pesquisa. Neste conjunto de lderes de pesquisa, a maior parte ( inventores) lidera
um nico grupo de pesquisa. A carga de liderar quatro grupos de pesquisa simultaneamente foi
encontrada para o caso de apenas um inventor.

Perl geral dos inventores

Por fim, se fosse possvel definir um perfil geral do inventor dessas universidades, ele provavel-
mente ocuparia o cargo de professor Titular, com ttulos acadmicos de doutorado, ps-douto-
rado e livre-docncia. Alm disso, teria orientado mais de uma dezena de alunos de mestrado e
doutorado, seria bolsista de Produtividade em Pesquisa do CNPq em nvel e lideraria pelo me-
nos um grupo de pesquisa do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq.

6. Consideraes nais
A partir dos resultados apresentados neste artigo, fica evidente o maior envolvimento das uni-
versidades pblicas com o sistema de propriedade intelectual. O nmero de depsitos de do-
cumentos de patente realizados por universidades pblicas brasileiras tem crescido significativa-
mente na ltima dcada.

Embora a evoluo das patentes acadmicas ocorra em todas as partes do pas, a Regio Sudeste
se destaca das demais com dos depsitos. Dentro da Regio Sudeste, as universidades do
Estado de So Paulo respondem por metade das patentes acadmicas depositadas at o final de
. No entanto, a liderana da Regio Sudeste e do Estado de So Paulo no surpreendente,
refletindo a concentrao regional de: a) instituies acadmicas, b) pesquisadores e c) investi-
mentos em atividades de pesquisa cientfica e tecnolgica.

Os nveis e valores das bolsas de Produtividade PQ e DT podem ser consultados no seguinte stio eletrnico: http://www.cnpq.
br/normas/rn__.htmpq.
O nvel apresenta apenas valor para a bolsa, sem adicional de bancada. O nvel SR no apresenta valor de bolsa, sendo ape-
nas concedido o valor referente ao adicional de bancada. Todos os outros nveis apresentam valores para bolsa e adicional de
bancada.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

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as universidades pblicas paulistas e seus inventores

Especificamente nos casos das universidades pblicas paulistas, alguns aspectos ajudam a en-
tender melhor as particularidades que envolvem o processo de proteo e comercializao das
pesquisas acadmicas. No que se refere titularidade, merece destaque a posio assumida pela
Fapesp que aparece como cotitular em boa parte dos documentos depositados, em detrimento
de participaes mais significativas do setor produtivo. O depsito de patentes no exterior ainda
incipiente, refletindo os elevados custos associados ao processo e o potencial de comerciali-
zao dessas tecnologias no mbito global. No aspecto comercial, apenas Unicamp e UFSCar
apresentaram patentes licenciadas a terceiros. Alternativamente, Unesp e Unifesp tm buscado
resultados comerciais por meio de contratos cooperativos com o setor produtivo para o desen-
volvimento tecnolgico.

De modo geral, o perfil dos inventores das universidades pblicas paulistas parece refletir certa
maturidade acadmica desses inventores. O acesso s posies mais elevadas na carreira docen-
te, o acmulo de ttulos e o desempenho acadmico traduzido em bolsas de produtividade es-
to diretamente associados aos resultados alcanados pelo pesquisador ao longo do tempo, de
acordo com os critrios do sistema acadmico de avaliao e recompensa no qual ele se encon-
tra inserido. Infelizmente, por restries metodolgicas, no foi possvel verificar a existncia de
correlaes entre o volume de patentes os perfis dos inventores. Entretanto, uma possvel mu-
dana de comportamento dos pesquisadores acadmicos na forma de divulgar os resultados de
suas pesquisas, o amadurecimento do sistema de propriedade intelectual no pas, a recente in-
troduo de regras de incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica em instituies
brasileiras e a criao de organismos de apoio proteo e comercializao dos resultados das
pesquisas acadmicas formam o conjunto de argumentos que ajudam a entender o crescimento
no nmero de patentes depositadas pelas universidades pblicas brasileiras.

Acredita-se que este trabalho atinge o objetivo proposto de contribuir para uma maior com-
preenso do tema no Brasil. Embora ele seja essencialmente exploratrio e descritivo, deve ser
considerado como um ponto de vista adicional na construo de uma linha de pesquisa que se
aprofunde em estudar esse fenmeno. Consequentemente, a proposio de novos trabalhos de-
corre diretamente dos resultados, observaes e consideraes aqui apresentados.

Uma primeira sugesto seria aprofundar o entendimento do contexto poltico e regulatrio que
permeia o ambiente brasileiro a partir do final da dcada de e estimula o envolvimento das
universidades com o sistema de propriedade intelectual. A formao do arcabouo legal, as pol-
ticas governamentais voltadas para o tema, os papis e interesses dos vrios atores institucionais
e a dinmica de funcionamento dos fruns de discusso so alguns dos aspectos que merecem
maior ateno.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Rodrigo Maia & La Velho

Outra sugesto seria aprofundar a anlise sobre o comportamento do pesquisador (e inventor)

enquanto atores sociais envolvidos no processo de proteo e comercializao dos resultados da
pesquisa acadmica. De acordo com Oliveira e Velho (), a definio da agenda de pesquisa;
a escolha das fontes de financiamento, das fontes de pesquisa bibliogrfica e dos meios de publi-
cao; a questo do tempo de dedicao s inmeras atividades acadmicas; a escolha do perfil
dos alunos de ps-graduao; a escolha de quais grupos de pesquisa participar ou quais grupos
formar, a soluo individual do dilema publicar versus patentear, so alguns dos inmeros as-
pectos que ainda precisam ser melhor compreendidos.

Uma sugesto adicional seria ampliar o escopo territorial e temporal apresentado neste trabalho.
A coleta e a anlise dos dados referente s demais universidades pblicas brasileiras e o acompa-
nhamento sistemtico de indicadores ao longo do tempo, devem colaborar para a proposio
de polticas pblicas voltadas para a manuteno dos eventuais benefcios e minimizao dos
riscos associados proteo e comercializao das pesquisas acadmicas.

Agradecimentos
Os autores agradecem a valiosa colaborao das equipes dos NITs das universidades estudadas;
dos representantes do INPI, que at o ltimo momento ofereceram informaes sobre os docu-
mentos de patente depositados; e da aluna Gedalva Souza, pela colaborao na coleta e organi-
zao dos dados das patentes e dos inventores. Os comentrios e sugestes feitas sobre o con-
tedo deste artigo pelo professor Jos Manoel Carvalho de Mello (UFF) e pelo professor Wilson
Suzigan (DPCT/Unicamp), durante o exame de qualificao de doutorado, tambm merecem a
nossa especial gratido. Registramos tambm o agradecimento Capes pelo suporte financeiro
oferecido pela bolsa de doutorado. Quaisquer vises, resultados e concluses apresentadas nes-
te trabalho so de responsabilidade exclusiva dos seus autores.

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Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

Empresas de base tecnolgica induzidas
e espontneas na regio metropolitana de
Campinas: limitaes, potencialidades
e relaes com o espao geogrco
Guilherme B. R. Lambais

Resumo
O presente artigo prope analisar um conjunto de
empresas de base tecnolgica da Regio Metropo-
litana de Campinas ligadas s incubadoras e Uni-
versidade Estadual de Campinas, as quais chama-
mos, respectivamente, de empresas induzidas e
de espontneas. Foi realizado uma coleta prim-
ria de dados atravs de questionrios enviados di-
retamente s empresas. A taxa de reposta fora de
para nossa populao de empresas ligadas s
incubadoras e para as ligadas Unicamp. Pro-
pomos discutir caractersticas endgenas e exge-
nas s empresas e tambm suas relaes com o es-
pao geogrco. Nossas principais concluses so:
) a emergncia do espao como fundamental no
processo de criao e desenvolvimento de empre-
Abstract
The objective of this paper is to analyze a set
of technology-based enterprises connected to
incubators and the University of Campinas, both
located in the Metropolitan Region of Campinas,
Brazil. We call these, respectively, induced
and spontaneous companies. A survey was
conducted directly with the companies and
reveled an answer rate of for our population
connected to incubators and for those
connected with the university. We propose a
discussion of rms endogenous and exogenous
characteristics, as well as their relations with the
geographic space. Our main conclusions are as
follows: ) the space emerges as fundamental in
the creation and development of technology-based

Este artigo desenvolvido em grande medida a partir dos resultados nais de um projeto de pesquisa executado no Instituto
IC da Universidade do Texas em Austin, publicado para discusso com ttulo The Metropolitan Region of Campinas, Brazil
Applying the Technopolis Framework. Gostaria de agradecer as seguintes pessoas, que contriburam primordialmente, seja
para o projeto de pesquisa, seja para o presente trabalho: Dr. David V. Gibson e Dr. James E. Jarrett do Instituto IC, Dr. Fabio
Ferreira da UFBA, Carlos R. A. Frana da Fundao SEADE, Paulo Lemos da Agncia de Inovao da Unicamp, Dr. Antonio M.
Buainain, Dr. Alexandre Gori Maia e Dra. Ana Lucia Gonalves da Silva do Instituto de Economia da Unicamp e prof. Marcelo
M. Magalhes da Unesp-Tup. Eximo-os de quaisquer erros remanescentes.
Guilherme B. R. Lambais est nalizando a graduao em Cincias Econmicas e pesquisador estagirio do Ncleo de Econo-
mia Industrial e da Tecnologia, ambos no IE-Unicamp. J foi bolsista Capes na Universidade do Texas em Austin, pesquisador
estagirio no Instituto IC (Innovation, Creativity and Capital), tambm da Universidade do Texas e bolsista CNPq de iniciao
cientca no IE-Unicamp. Email: gbrlambais@gmail.com

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Guilherme Lambais

sas de base tecnolgica, ) os dois grupos de em-
presas no diferem substancialmente na potencia-
lidade de crescimento com sucesso, ) diferenas
emergem no nvel de integrao com a universida-
de e no acesso s redes, e ) a principal limitao
est ligada ao acesso ao nanciamento.
Palavras-chave: Economia regional e urbana. Nova
geograa econmica. Inovao tecnolgica. Empre-
sas de base tecnolgica. Regio Metropolitana de
Campinas. Technopolis.
endeavors, ) both groups of companies do not
dier substantially in successful growth potential,
) dierences emerge with the level of integration
with the university and network access, and )
their main limitation is connected with nancing
access.
Keywords: Regional and urban economy. New
economic geography. Technology-based enterprises
Metropolitan Region of Campinas. Technopolis.

1. Introduo
A criao de empresas nacionais de base tecnolgica (EBT) constitui atualmente uma das pe-
dras-fundamentais para o desenvolvimento econmico regional com maior distribuio de ren-
da e diversidade tecnolgica (CASSIOLATO & SZAPIRO, ; VEDOVELLO et al., ; SMILOR
et al., ). As vias de criao e nutrio de um ambiente favorvel para gerao e crescimento
bem sucedido de tais empresas, sejam essas exgenas empresa estrutura institucional e do
mercado, fontes de talento, presena em clusters, disponibilidade de financiamento, etc. ou
endgenas empresa natureza das conexes em rede com universidades/institutos de pes-
quisa, empresas e agentes econmicos e sociais, fluxo de pesquisa e desenvolvimento (P&D) e
estoque acumulado de conhecimentos tcitos, formao de estratgias e rotinas de sucesso,
etc. so objetos de polticas de muitos governos no mundo, inclusive o brasileiro por meio,
por exemplo, da promoo de arranjos produtivos locais pelo Ministrio do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), disposio de linhas de financiamento pela Financiadora
de Estudos e Projetos (FINEP) ligado ao Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) e criao de
incubadoras por diversos governos locais e estaduais.

Vinculado ao governamental existe, atravs da academia, um esforo em diversas frentes te-

ricas para compreenso desse processo. Nesse sentido, o presente trabalho, sendo uma contri-
buio de natureza aplicada, contempla vises tericas sobre o tema em conjunto com a anlise
emprica de um grupo de EBTs presentes na, ou originrias da, regio de Campinas: ) empresas
ligadas s incubadoras, que compreendem as atualmente incubadas e j graduadas, e ) empre-
sas relacionadas com a Universidade Estadual de Campinas (Unicamp). A anlise baseada em

So investigadas empresas das trs incubadoras presentes em Campinas: Companhia de Desenvolvimento do Plo de Alta
Tecnologia de Campinas (Ciatec), Sociedade Brasileira para Promoo de Exportao de Software (Softex) e Incubadora de
Empresas de Base-Tecnolgica da Unicamp (Incamp).
So consideradas empresas que tem pelo menos um funcionrio que atualmente ou foi anteriormente professor, aluno ou
funcionrio da Unicamp.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

dados primrios levantados atravs de instrumento prprio de coleta houve uma taxa de res-
posta de para () e para (). Nesse estudo, essas EBTs so tratadas como duas populaes
distintas, as quais nomeamos () empresas induzidas pela incubao e () empresas de gerao
espontnea (doravante empresas induzidas e empresas espontneas ou simplesmente EIs e
EEs). A justificativa para a escolha desses termos se d pelo motivo de que as empresas incubadas
esto em um ambiente em que sofrem forte induo para estabelecimento de facto como uni-
dade produtiva privada, enquanto que as empresas ligadas Unicamp, chamadas filhas da Uni-
camp, no sofrem a mesma influncia, logo sua gerao no est ligada a processos de induo.

Mais especificamente, esperamos analisar aspectos endgenos e exgenos s empresas, esta-

belecendo as limitaes e as potencialidades desses dois grupos caractersticos de empresas.
Conjuntamente tambm analisamos a relao dessas empresas com o espao geogrfico, consi-
derando que ao analisar a empresa no podemos considerar essa dissocivel do ambiente, pois
sofre influncias ao mesmo tempo em que influi no espao. Nesse sentido, foi feita tambm
uma investigao emprica sobre a Regio Metropolitana de Campinas (RMC) atravs de bases
de dados j existentes.

Portanto, na seo seguinte so estabelecidos os referenciais tericos que fundamentam a base

de compreenso do tema e que nos guiaro atravs da anlise emprica. A metodologia utiliza-
da para levantamento dos dados exposta na seo . Na seo apresentamos caractersticas
importantes da Regio Metropolitana de Campinas, com isso definindo o espao geogrfico. Na
seo so apresentados os resultados dos questionrios conjuntamente com uma discusso e,
por fim, na seo o artigo concludo.

2. Fundamentos tericos
No sentido, por um lado, de estabelecer o nvel de desempenho das empresas e, por outro, pos-
sibilitar comparao entre EIs e EEs, concentramos nossa viso, a partir de Smilor et al. (), em
alguns indicadores que captam a criao de riqueza e emprego resultantes da diversidade tecno-
lgica com o devido acesso capitalizao, aos mercados e s redes (networks).

J a importncia das incubadoras est ligada ao carter fundamental do processo de incubao,

que incentiva o empreendedorismo tecnolgico impulsionando o progresso tcnico e a inova-
o tecnolgica, a gerao de emprego e renda e ainda elevando as sinergias entre os agentes
envolvidos, provendo oportunidades incomparveis para a comunidade. Auxiliar EBTs nascentes
aumenta consideravelmente as chances de sucesso e diminui o tempo necessrio de acesso aos
mercados e para levantar capital (Wiggins & Gibson, ; Vedovello et al., ). Esse ponto
fundamental, pois o tempo, na Era do conhecimento e da informao, representa poderosas no-

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Guilherme Lambais

vas fontes de vantagem competitiva (Stalk, ). Para isso, as incubadoras tem que contar, alm
do suporte bsico de espao fsico e infraestrutura, com servios que agreguem valor s empre-
sas nisso as incubadoras tem liberdade de desenhar e ofertar, de acordo com suas competn-
cias, servios de alto valor adicionado atendendo s necessidades das empresas , provimento
de acesso s redes de negcios, P&D, talento, mentores e investidores, estabelecimento de claras
medidas de avaliao do desempenho da prpria incubadora e das empresas, e por fim, mas es-
sencialmente importante, assegurar acesso ao financiamento por parte das empresas (Wiggins
& Gibson, ).

No mesmo nvel, destacado o papel da universidade, que nesse sentido no de demandar

empreendedorismo ou dar prioridade a pesquisas aplicadas ou em conjunto com empresas, mas
sim de criar um ambiente estimulante para o empreendedorismo, para que os agentes no se
vejam impedidos de, e que tenham suporte para, iniciar atividades de transposio ao mercado
das idias desenvolvidas no mbito acadmico. Uma vez constituda, as EBTs passam a se bene-
ficiam indefinidamente do estoque e fluxo de conhecimento gerado pela P&D da universidade
(FELDMAN, APUD AUDRETSCH & FELDMAN, ). Indo alm, uma grande universida-
de fundamental no processo de desenvolvimento regional baseado em empreendimentos de
alta tecnologia, sendo assim um meio da regio em questo atingir o estado da arte em preemi-
nncia cientfica, desenvolvimento e aprimoramento de novas tecnologias para setores em as-
censo e criao de EBTs locais (SMILOR ET al., ). O carter da universidade de pesquisa de
alta qualidade como pea-chave para o desenvolvimento regional amplamente documentado
na literatura fundamentada em evidncias empricas de processos histricos, tanto para a RMC
(Diegues & Roselino, ), quanto para experincias internacionais, principalmente nos Estados
Unidos (Smilor et al., ).

Conectando a questo do desenvolvimento de empresas de alta tecnologia com a existncia de

fatores exgenos como incubadoras e universidades, devemos fazer consideraes sobre a influ-
ncia do espao geogrfico, que compreende alm dessas instituies mencionadas, no proces-
so de desenvolvimento de EIs e EEs. Neste caso a analise se concentra sobre a Regio Metropo-
litana de Campinas, pois a localizao atual de todas EIs e de das EEs. Pode ser intuitivo
pensar, no mbito da teoria econmica, o espao geogrfico como totalmente externo empre-
sa, ou seja, a localidade no afetando processos internos como decises de investimento, inova-
o e eficincia de produo. No entanto, evidncias empricas demonstram que a localizao
e o espao geogrfico so fatores-chave na explicao dos determinantes da inovao e do su-
cesso de empresas ligadas economia do conhecimento (Audretsch & Feldman, ; Feldman,

Juntando as duas amostras a percentagem de empresas localizadas na RMC de . Apesar de algumas empresas no serem
da regio de Campinas atualmente, todas essas empresas tem como fundadores ou funcionrios ex-alunos ou ps-graduandos,
sendo que algumas mantm contato com professores e tambm projetos com a Unicamp ou outras empresas presentes na
regio, portanto nenhuma est desvinculada totalmente da RMC.

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

; Porter, ). Alm da j explicitada vantagem de se beneficiar da P&D da universidade, o

mesmo se d com a P&D de grandes empresas. Outras externalidades do tipo spill-over incluem:
menores custos de transao e comunicao, facilitao da difuso de conhecimentos tcitos
e economias de escala e escopo (Audretsch & Feldman, ; Britto, ). E apesar de vivermos em
uma Era em que o custo marginal de transferncia de informao quase nulo, idias inovado-
ras invariavelmente atravessam corredores e ruas mais facilmente do que oceanos e continentes,
bem observa Glaeser et al. ( apud Audretsch & Feldman, ).

3. Metodologia
Para o mapeamento socioeconmico da regio utilizamos duas bases de dados da Fundao
SEADE: Pesquisa de Investimentos Anunciados do Estado de So Paulo (PIESP) e Pesquisa de
Atividade Econmica Paulista (PAEP). A PIESP registra todos os investimentos anunciados por
empresas nos principais meios de comunicao da imprensa, os quais so checados diretamente
com as empresas para veracidade dos fatos. Os valores esto disponveis em dlares america-
nos, convertidos com base na cotao mdia do ms em que o investimento foi anunciado. Foi
constatado duas limitaes: os valores anunciados podem no corresponder ao que foi efetiva-
mente investido no ano e no h valores estatisticamente significantes para o setor de servios.
No entanto, consideramos os valores uma proxy vlida para uma aproximao da dinmica dos
investimentos industriais na regio. J a PAEP baseada em questionrios aplicados in locus nas
empresas (a ltima pesquisa disponvel de ). Para a constituio da amostra, as seguintes
premissas so adotadas: na indstria, companhias entre cinco e funcionrios so investigadas
aleatoriamente e companhias com ou mais funcionrios so investigadas na sua totalidade;
no setor de servios, a pesquisa aleatria para companhias que possuem de um a funcion-
rios e para empresas com ou mais empregados a pesquisa novamente aplicada popula-
o total. Informaes sobre valor adicionado e fatores de deciso para localizao na RMC so
consideradas a partir de unidades produtivas locais, mesmo que a matriz esteja localizada em
outro lugar. No entanto, informaes sobre inovao, patentes e fontes de informao para ino-
vao foram requisitadas da matriz, mesmo que localizada em outra regio com isso corre-se
o risco de distorcer os fatos, mas consideramos novamente uma proxy vlida.

Consideraes sobre nmero de empregos e pessoal alocado para atividades de P&D, cincia e
engenharia so extrados do Relao Anual de Informaes Sociais (RAIS) do Ministrio do Tra-
balho e Emprego. Essa base de dados captura todo o emprego formal da regio.

A PAEP foi consultada diretamente no servidor local da SEADE para acesso irrestrito aos dados
Aqui consideramos a dinmica do investimento como os investimentos se comportam em relao ao tempo (em anos), ao
valor (em USD) e composio (instalao, ampliao, modernizao e P&D).

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 Guilherme Lambais

Em relao pesquisa com as empresas induzidas e espontneas, foi desenvolvido um questio-

nrio para cada populao alvo. Os questionrios foram desenvolvidos no Instituto IC da Uni-
versidade do Texas em Austin, produto do conhecimento acumulado da instituio e de novos
desenvolvimentos especficos para cada populao, e enviados em Maro de ; em seguida
tambm foram enviados dois lembretes, com um intervalo de duas semanas cada.

Na constituio da populao de empresas ligadas s incubadoras foi feita uma pesquisa na inter-
net, a qual identificou companhias, das quais, com endereo eletrnico vlido nico meio
utilizado para contato. Das companhias que receberam o questionrio responderam, totali-
zando uma taxa de retorno de . Uma taxa de retorno um pouco menor, de , foi verificada
para a populao de filhas da Unicamp, estabelecendo uma amostra de EEs de um total de
empresas. A base de dados foi fornecida pela Agncia de Inovao da Unicamp. Como a cons-
tituio das amostras foi por um processo de convenincia, sendo a participao na pesquisa es-
tritamente voluntria, no se pode extrapolar os resultados com confiabilidade estatstica para o
universo total de EIs e EEs. No entanto, como consideramos ter uma boa taxa de resposta e certa
convergncia dos resultados captao dos aspectos gerais e crticos consideramos os resulta-
dos aqui uma razovel aproximao para a populao total das empresas investigadas.

A parte comum do questionrio se refere s indicaes de desempenho, estoque/fluxo de co-

nhecimento e relao com a Unicamp: ano de fundao, nmero de empregados, faturamento
bruto em , fonte/quantidade de capital levantado desde a fundao e se a empresa est
conseguindo levantar capital suficiente para crescer com sucesso, se a empresa possui departa-
mento/seo de P&D estruturado e o gasto em P&D como percentagem do faturamento bruto,
nmero de propriedade intelectual (PI) patentes, licenas e direitos autorais e, por fim, natu-
reza da relao com a Unicamp e expectativas futuras.

Especificamente para as EIs, existe uma seo para qualificao dos servios recebidos durante o
processo de incubao, apontando onde as incubadoras foram mais teis e provendo sugestes
para melhorias. Outro ponto investigado se as empresas ainda necessitam de mais auxlio liga-
do s operaes essenciais da empresa e de acesso aos mercados que no o estado de So Paulo.

Ademais, no questionrio aplicado EE existe uma rea para qualificao da Unicamp no provi-
mento de um ambiente favorvel com suporte ao empreendedorismo. Foi perguntado tambm
a importncia de diversos fatores para a escolha da localizao na RMC. Essa parte foi feita a se-
melhana do questionrio da PAEP, servindo, embora rusticamente, para possveis comparaes
entre as amostras analisadas.

Questionrios disponveis mediante contato.

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de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

4. Consideraes sobre o espao geogrco

A RMC tem sido alvo de diversos estudos, em grande medida por ser considerada um plo de alta
tecnologia em relao principalmente tecnologia da informao e comunicao e atividades de
P&D, recebendo no s reconhecimento nacional, mas tambm internacional em a Wired
Magazine elegeu Campinas como um dos centros tecnolgicos mais preeminentes do mun-
do. Juntamente com a cidade de So Paulo foram as nicas cidades escolhidas na Amrica Latina.

Segundo Suzigan (), a RMC a segunda regio no estado que mais concentra institutos de
pesquisa das cincias fsicas e naturais, em um total de estabelecimentos que empregam
pessoas. J a Unicamp representa da pesquisa concentrando quase a totalidade das pu-
blicaes na RMC indexadas pelo Institute for Scientific Information e de todos os cursos
de ps-graduao no Brasil. At a Unicamp tinha acumulado patentes e licenas,
se tornando lder brasileiro, no perodo de a , em registro de patentes de acordo com
Instituto Nacional de Propriedade Intelectual. Sendo que provavelmente continua lder, pois o
nmero de patentes disparou aps , registrando um total de patentes em , em gran-
de parte devido criao da Agncia de Inovao da Unicamp (Inova) em a qual comeou
a prover a base do processo de transferncia e comercializao de tecnologia e suporte com
PI, essencialmente necessrios para uma universidade que deseje contribuir diretamente para
gerao de empregos e riqueza. Adicionalmente, a vocao empreendedora da universidade
evidenciada pelos nmero de criao de start-ups, as filhas da Unicamp, totalizando em
desde , tambm com forte incremento aps /. A database indica a criao de
aproximadamente empregos por essas empresas.

De uma forma mais geral, a MRC representa do PIB estadual, com PIB per capita de aproxi-
madamente US., ambos os valores para o ano de . Em haviam cerca de .
estudantes de nvel superior nas reas de engenharia, construo e produo, cincias, matem-
tica e computao, com uma oferta de cerca de . graduandos por ano. Em , o censo
industrial do SENAI revelou que Campinas era a terceira cidade no Brasil que mais criava empre-
gos industriais e o levantamento da Voc S/A-FGV, em , qualificou a cidade como o oitavo
melhor lugar para se trabalhar no Brasil.

Partindo deste cenrio bsico, o objetivo agora mapear a economia para se chegar a um diagns-
tico compreensivo com base emprica para afirmar se a RMC possui potencial de desenvolvimento
de alta tecnologia na indstria e no setor de servios. Selecionamos oito setores da indstria, que ao

A revista qualicou as cidades em uma escala de a em quatro categorias: universidades, grandes empresas, empreendedo-
rismo e atrao de capital de risco. Campinas recebeu notas , , e , respectivamente.

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nosso entender possuem alto potencial inovativo e de induzir spill-overs, sendo esses: () refino de
petrleo, fabricao de coca, combustvel nuclear e etanol, () produtos qumicos e farmacuticos,
() mquinas e equipamentos, () mquinas, dispositivos e materiais eltricos, () material eletrni-
co e equipamentos e dispositivos de comunicao, () produo e montagem de automveis, ()
instrumentos mdicos, pticos e de preciso e equipamento de automao industrial e () compu-
tadores e mquinas e equipamentos de escritrio. E para o setor de servios: () telecomunicaes,
() tecnologia da informao e atividades relacionadas e () pesquisa e desenvolvimento.

Os setores industriais supracitados investem na faixa de US milhes a US. bilhes por ano,
considerando o perodo de a . A maioria desses investimentos so considerados de insta-
lao e ampliao, em menor escala tem-se o investimento do tipo modernizao, enquanto que
os investimentos caracterizados como de pesquisa & desenvolvimento so quase inexistentes em
grande escala anunciados somente nos anos e , totalizando aproximadamente US
milhes. Na gerao de emprego e riqueza, os oitos setores selecionados concentram do em-
prego formal industrial e do valor adicionado na RMC. Cabe destacar que os setores () e ()
concentram e , do valor adicionado estadual em relao a cada setor individualmente.
Ademais, o setor () absorve da mo-de-obra industrial relacionado a esse setor no estado.
Para empregos exclusivamente ligados a atividades de P&D a concentrao na RMC quase que
exclusivo em () e (), com aproximadamente e , do pessoal alocado, respectivamente.
Adicionalmente, para o setor () esse valor chega a quase do pessoal alocado em relao a
esse setor no estado. Por fim, o pessoal alocado em cincia e engenharia aparece com destaque
para o setor automobilstico com do pessoal dentre a regio. J em relao ao estado, a maior
concentrao em comunicao novamente (, do pessoal), destacando-se tambm o setor
de computadores, o qual concentra , dos cientistas e engenheiros do estado de So Paulo.

No entanto, apesar da alta concentrao de mo-de-obra especializada e de produo de valor

agregado, a gerao de patentes e a introduo de inovaes pelo setor privado, medido do ano
de a , ainda esto em patamares baixos, comparado com o potencial da regio. De
empresas na amostra, se consideraram inovativas, sendo que destas, apenas empresas
registraram alguma patente.

As principais fontes de informao para inovao foram consideradas como sendo o prprio de-
partamento de P&D, os clientes e os fornecedores. A infraestrutura inteligente transferncia
e comercializao de tecnologia, institutos de pesquisa e universidades apresenta resultado
muito modesto, considerando o potencial desse tipo de infraestrutura de induzir inovao e di-
versificao tecnolgica.

Os primeiros seis setores apresentados representam , do todo gasto com P&D na indstria brasileira ( setores), segun-
do a PINTEC de .
Introduo de produto ou processo novo inexistente no mercado nacional.

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 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

Sendo assim, no podemos considerar que indstria em geral contribua consideravelmente com
efeitos spill-over para as EBTs, no sentido de acelerar o progresso tcnico e o desenvolvimento
baseado em tecnologia na regio, pois no h considerveis investimentos em P&D e a grande
maioria das empresas no esto totalmente integradas na infraestrutura inteligente da regio, o
que poderia compensar a ausncia de P&D prprio.

Por fim, o setor de tecnologia de informao e pesquisa e desenvolvimento apresentam tambm

concentrao de empregos criados na regio no setor de servios, marcando e , respec-
tivamente. Adicionalmente o setor de P&D concentra valor adicionado e empregos de cincia
e engenharia em relao ao total estadual desse setor, respectivamente na marca de e .

Atravs da anlise dos dados evidenciamos a concentrao da atividade econmica da regio

em setores que possuem potencial inovativo e tambm uma concentrao em relao ao total
do estado em torno desses setores. Por sua vez, confirmando a hiptese de plo tecnolgico
atribudo RMC. No entanto, consideramos um plo devido concentrao de atividade de
produo e postos de trabalho em setores de inovao potencial, mas no devido existncia
de nveis elevados de dinamismo inovador na indstria e integrao desta com a infraestrutura
inteligente, o que potencializaria a capacidade existente na regio.

5. Resultados dos questionrios e discusso

Em relao s caractersticas estritamente endgenas das EIs e EEs, apresentamos agora um con-
junto de variveis bsicas dessas empresas, como ano de fundao, nmero de empregados, gas-
to com P&D, acesso ao financiamento e faturamento bruto. Espera-se fazer uma relao entra
essas variveis e tambm entre as amostras, para em seguida prosseguir e analisar fatores exter-
nos s empresas.

Tabela : Ano de Fundao

1984 1987 1991 1995 1997 1998 2000 2002 2004 2005 2006 2007 2008 Total
EE 1 2 1 3 2 0 5 1 3 1 1 2 0 22
EI 0 0 0 0 2 1 0 3 2 1 7 1 1 18

Fonte: Dados da Pesquisa.

As tabelas e grcos, realizando um extenso mapeamento, se encontram em Lambais ().

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Est claro pela Tabela que as amostras so constitudas, na sua maioria, por empresas relativa-
mente novas, especialmente considerando-se a amostra de EIs. Em relao criao de empre-
gos, tm-se na amostra de EIs e na de EEs, sendo que destes, esto localizados fora da
RMC. Uma melhor aproximao da distribuio dos postos de trabalho est exposta na Figura .

EI Incubada EI Graduada EE
6,0
5,0
4,0
Frequncia

3,0
2,0
1,0
,0
0 25 50 75 100 125 0 25 50 75 100 125 0 25 50 75 100 125

Fonte: Dados da Pesquisa.

Figura : Distribuio dos postos de trabalho em

Observa-se que as empresas ainda em processo de incubao possuem uma distribuio muito
concentrada, o que esperado pois normalmente essas empresas comeam com alguns scios,
expandindo o nmero de empregados somente aps a consolidao da empresa, como de-
monstrado no grfico representando as EIs graduadas. J as EEs possuem uma ampla distribui-
o, fato este devido a maior diversidade de setores e maior tempo em operao das empresas
representadas na amostra.

O contrrio se verifica quando se considera a distribuio dos gastos em P&D como percenta-
gem do faturamento bruto de , demonstrado na Figura . Como algumas das empresas in-
cubadas esto desenvolvendo produtos altamente inovadores necessrio uma grande carga de
P&D nos processos iniciais, fazendo com que o gasto seja mais disperso. Aps a graduao, as EIs
tendem a concentrar os gastos em nveis menores, mas ainda devido alta carga tecnolgica do
produto principal de algumas dessas empresas a distribuio se mantm mais dispersa do que
da amostra de EEs. Essas, na sua maioria, concentram os gastos em P&D em nveis menores que
do faturamento bruto, sendo que a maior concentrao ocorre no primeiro decl.

Enquanto as EIs se concentram no setor de tecnologia da informao e comunicao, as EEs apresentam uma diversidade
muito maior compreendendo tambm o setor nanceiro, biotecnologia, manufatura, entre outros.

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de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

EI Incubada EI Graduada EE
6,0
5,0
4,0
Frequncia

3,0
2,0
1,0
,0
0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100

Fonte: Dados da Pesquisa.

Figura : Distribuio dos gastos em P&D ( do faturamento) em

No entanto, enquanto todas EIs mantm atividades de P&D, com departamento ou seo
prprios para as atividades, das EEs no realizam atividade de P&D e das que realizam,
apresentam um departamento ou seo de P&D. A propriedade intelectual que advm dessas
atividades ou de atividades anteriores a criao das empresas, possibilitando essas de se estabe-
lecerem, esto expostas na Tabela .

Tabela : Propriedade Intelectual

Direitos
N.R. Nenhuma Patentes Licenas
Autorais
EI
Companhias com PI 11.1 (2) 44.4 (8) 22.2 (4) 16.6 (3) 5.5 (1) 100.0 (18)
Nmero Absoluto de PI - - 18 5 1 24
Companhias com PI 18.2 (4) 36.4 (8) 13.6 (3) 9.1 (2) 22.7(5) 100.0 (22)
EE
Nmero Absoluto de PI - - 3 6 16 25

Fonte: Dados da Pesquisa.

Aproximadamente metade das empresas nas duas amostras possuem algum tipo de PI, dife-
renciando-se no tipo de propriedade a maioria das EIs possuem patentes, j a maioria das EE
possuem direitos autorais. Adicionalmente, das que possuem algum tipo de PI todas declararam

Da tabela em diante obedecido o seguinte padro na apresentao dos resultados: primeiro a frequncia relativa, com a
frequncia absoluta entre parnteses. Ou somente frequncia absoluta
N.R.: No Respondeu.

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utiliz-las no processo de produo. Apesar de uma situao que pode ser considerada positiva
em relao existncia de P&D dentre as populaes alvo, pode-se afirmar que, possivelmente,
as EIs possuem maior contedo tecnolgico do que as EEs.

Em relao capitalizao das empresas, um dos pontos mais fundamentais no processo de for-
mao de empresas, pedimos elas que informassem o montante e a fonte do capital levantado
desde a formao da empresa. Os dados esto apresentados na Tabela .a e .b.

Tabela .a: Capital Levantado (R) EI

1 50.001 100.001 150.001 200.001

0 - - - - - > 250.000
50.000 100.000 150.000 200.000 250.000
Programas Governamentais 33.3 (6) 11.1 (2) 5.5 (1) 11.1 (2) 0 0 38.8 (7) 100.0 (18)
Capital de Risco 88.9 (16) 0 0 0 0 0 11.1 (2) 100.0 (18)
Bancos Privados 88.9 (16) 5.5 (1) 0 0 0 0 5.56 (1) 100.0 (18)
Scios 38.9 (7) 22.2 (4) 5.5 (1) 11.1 (2) 11.11 (2) 0 11.1 (2) 100.0 (18)
Recursos prprios, famlia, amigos 44.4 (8) 33.3 (6) 22.2 (4) 0 0 0 0 100.0 (18)

Fonte: Dados da Pesquisa.

Tabela .b: Capital Levantado (R) EE

1 50.001 100.001 150.001 200.001

0 - - - - - > 250.000
50.000 100.000 150.000 200.000 250.000
Programas Governamentais 55 (11) 10 (2) 10 (2) 5 (1) 0 0 20 (4) 100 (20)
Capital de Risco 90 (18) 5 (1) 0 0 0 0 5 (1) 100 (20)
Bancos Privados 65 (13) 20 (4) 0 5 (1) 0 0 10 (2) 100 (20)
Scios 15 (3) 40 (8) 10 (2) 0 5 (1) 5 (1) 25 (5) 100 (20)
Recursos prprios, famlia, amigos 40 (8) 30 (6) 0 10 (2) 0 5 (1) 15 (3) 100 (20)

Fonte: Dados da Pesquisa.

Para as duas amostras, a fonte mais frequente de capitalizao so scios, recursos prprios e
programas governamentais, por ordem de influncia. Sendo que programas governamentais so
as formas mais utilizadas para levantamentos de R. ou mais. Bancos privados e capital
de risco (venture capital) foram as fontes menos usadas; apenas trs empresas tiveram acesso ao

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capital de risco, que tido como umas das formas mais poderosas de alavancagem de EBTs. A
seguir, na Figura , vemos se esse capital suficiente, ou seja, se as empresas esto conseguindo
ou no levantar capital suficiente para o crescimento da empresa com sucesso.

EI Incubada EI Graduada EE

60,0%

40,0%

20,0%

0,0%
Sim No Sim No Sim No

Fonte: Dados da Pesquisa.

Figura : Capital Suciente

A maioria das empresas em processo de formao (EI incubada) ainda no esto seguras de que
tm acesso a capital suficiente para o sucesso da empresa. Em contraste, nas duas outras cate-
gorias (EI Graduada e EE) a situao se inverte, e a maioria diz que tem acesso a capital suficiente.
No entanto, os valores para as empresas que no tem acesso alto e no caso das EE a situao
de uma quase igualdade entre as que tem acesso e as que no tem.

Dado as informaes apresentadas sobre capitalizao, primeira vista a situao preocupante,

no sentido de um diagnstico de ausncia de canais suficientes de financiamento. As empresas
tem que se apoiar majoritariamente em poupana previamente constituda ou em programas
governamentais. Considerando que na teoria econmica (ps)keynesiana o crescimento econ-
mico gerado primeiramente pelo investimento financiado seja este privado ou estatal, sendo
prefervel o privado em tempos normais o qual ativa a demanda agregada e no final, possi-
velmente, gera poupana, o investimento das EBTs esto dependentes de relaes que conside-
ramos limitadoras. Dependentes da relao (neo)clssica de poupana e investimento da pou-
pana como geradora dos investimentos e tambm da disponibilidades de recursos estatais,
os quais podem estar sujeitos s limitaes de financiamento do Estado e do empenho dos que
formulam as polticas de financiamento e dos que liberam os recursos.

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 Guilherme Lambais

Por fim, na considerao dos aspectos bsicos para a caracterizao das empresas, a Figura
apresenta o faturamento bruto em .

EI Incubada EI Graduada EE
50,0%

40,0%

30,0%

20,0%

10,0%

0,0%
NR 120.000 NR 120.000 NR 120.000
1.200.000 1.200.000 1.200.000
<120.000 >1.200.000 <120.000 >1.200.000 <120.000 >1.200.000

Fonte: Dados da Pesquisa.

Figura : Faturamento Bruto (R) em

Observa-se, em relao s EIs, que o faturamento tende a crescer aps a consolidao da em-
presa, com a maioria das firmas faturando anualmente entre R. e R.. e fatu-
rando mais de R... J as EEs demonstram ter um nvel de faturamento um pouco mais
elevado, com aproximadamente delas faturando mais de R... No entanto, uma ta-
bulao cruzada do ano de fundao com o nvel de faturamento, demonstra que as empresas
com data de fundao anterior a so as que faturam mais, independentemente da amos-
tra. Logo, a amostra de EEs tende a apresentar maior faturamento por possuir mais empresas
com maior tempo em operao. Portanto, conclumos que no h diferenas significativas do
nvel de faturamento entre os dois grupos de EBTs.

Considerando agora as relaes com a Unicamp, as empresas declararam a natureza de suas

relaes com a universidade e suas expectativas futuras acerca desses relacionamentos. As res-
postas, apresentadas nas Tabelas .a e .b, fazem a conexo das operaes das EIs e EEs como
dependentes de fatores externos s empresas. A compreenso da natureza dessas relaes en-
tre EIs, EEs e a universidade so importantes para efetivamente classificar quais so os tipos de
conexes realizadas, colocando-as como condicionantes no processo de desenvolvimento de

No demonstrado para proteger a condencialidade das empresas.

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EBTs. As descries das interaes foram agrupadas baseadas na taxonomia desenvolvida por
Vedovello ().

Tabela .a: Interao Universidade-Empresa EI

Nunca teve relaes com a Unicamp 16.6% (3)

Motivo:

Burocracia
Ausncia de P&D na rea da empresa

Tem ou teve relaes com a Unicamp 83.3% (15)

Tipo de interao:

Link Informal: contato pessoal com docentes e pesquisadores, acesso literatura especializada, acesso a pesquisas internas
dos departamentos, acesso utilizao de equipamentos, participao em seminrios, conferncias, cursos e treinamentos.

Link de Recursos Humanos: envolvimento de estudantes em projetos, recrutamento de engenheiros e cientistas

experientes, treinamento formal e organizado de funcionrios na universidade.

Link Formal: consultoria por parte de docentes e pesquisadores, funcionrio da empresa ministra curso na universidade,
testes e anlises em laboratrios, participao em spin-o da Unicamp e estabelecimento em conjunto de projetos de
pesquisa e de laboratrios.

Expectativas:

Desenvolvimento de novas tecnologias em conjunto P&D em geral;

Comercializao de tecnologia;
Transferncia de tecnologia;
Utilizao do network da Unicamp;
Links de Recursos Humanos em geral;
Relaes comerciais;
Modicao da cultura acadmica para o estabelecimento de um ambiente favorvel ao empreendedorismo.

Fonte: Dados da Pesquisa.

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Tabela .b: Interao Universidade-Empresa EE

Tem ou teve relaes com a Unicamp 100% (22)

Tipo de interao:

Link Informal: contato pessoal com docentes e pesquisadores, acesso a pesquisas internas dos departamentos, participao
em seminrios e conferncias.

Link de Recursos Humanos: recrutamento de recm graduados ou ps-graduados.

Link Formal: patrocinador de eventos da Unicamp, consultoria por parte de docentes e pesquisadores, estabelecimento em
conjunto de projetos de pesquisa e pr-incubao de projetos.

Expectativas:

Desenvolvimento de novas tecnologias em conjunto P&D em geral;

Comercializao de tecnologia;
Transferncia de tecnologia;
Utilizao do network da Unicamp;
Recrutamento de talento;
Participao na criao de seminrios, cursos e workshops;
Mais discusso sobre inovao com participao de empresas;
Suporte;
Assistncia com marketing e administrao.

Fonte: Dados da Pesquisa.

Em grande medida os tipos de interaes das duas amostras com a Unicamp so parecidos, com
a diferena de que as EIs tem uma maior amplitude de tipos de relacionamento, sendo o relaciona-
mento formal muito mais aprofundado, assim como o de recursos humanos. Provavelmente isso se
d pelo motivo da grande proximidade geogrfica, pois duas das incubadoras se encontram dentro
da universidade. Considerando as expectativas futuras, as duas amostras tambm so parecidas,
principalmente pela grande citao de desejo de networking, colaboraes em P&D e engajamen-
to em processos de transferncia e comercializao de tecnologias. Alm da funo clssica de re-
crutamento de recursos humanos. Cabe destacar, ainda, que duas EEs declararam ser spin-offs da
Unicamp, ou seja, as empresas sofrerem um processo de incubao espontnea com seus produ-
tos principais sendo desenvolvidos em pesquisas dentro da universidade.

Indo alm, as EEs qualificaram o ambiente da universidade, demonstrado na Tabela , no que

diz respeito a diversos itens relacionados ao empreendedorismo. Para isso, as empresas avalia-
ram os itens em: excelente, bom, satisfatrio, um pouco insatisfatrio e muito insatisfatrio;
adicionamos tambm mais trs opes sendo elas: desconhecimento de existncia, no exis-
tncia e no aplicvel.

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Tabela : Avaliando a Unicamp EE

No Aplicvel
Insatisfatrio

Insatisfatrio

Desconhecia
Satisfatrio

No Existia
Um Pouco

Existncia
Excelente
Muito

Bom
Workshops
100
relacionados ao 0.0 (0) 9.1 (2) 18.2 (4) 13.6 (3) 13.6 (3) 18.2 (4) 18.2 (4) 9.1 (2)
(22)
empreendedorismo
Frum de 100
0.0 (0) 9.1 (2) 22.7 (5) 9.1 (2) 9.1 (2) 31.8 (7) 13.6 (3) 4.5 (1)
Empreendedorismo (22)
Conferncias
100
relacionadas ao 0.0 (0) 9.1 (2) 22.7 (5) 4.5 (1) 9.1 (2) 36.4 (8) 13.6 (3) 4.5 (1)
(22)
empreendedorismo
Cursos/
100
Disciplinas sobre 0.0 (0) 13.6 (3) 18.2 (4) 4.5 (1) 4.5 (1) 27.3 (6) 22.7 (5) 9.1 (2)
(22)
empreendedorismo
100
Empresas Jnior 0.0 (0) 13.6 (3) 13.6 (3) 40.9 (9) 22.7 (5) 0.0 (0) 4.5 (1) 4.5 (1)
(22)
Auxlio/Orientao 100
4.5 (1) 9.1 (2) 9.1 (2) 4.5 (1) 13.6 (3) 27.3 (6) 13.6 (3) 18.2 (4)
sobre PI (22)
100
Inova 0.0 (0) 4.5 (1) 18.2 (4) 22.7 (5) 13.6 (3) 22.7 (5) 13.6 (3) 4.5 (1)
(22)
Acesso a
pesquisas sobre 100
0.0 (0) 13.6 (3) 9.1 (2) 9.1 (2) 13.6 (3) 31.8 (7) 13.6 (3) 9.1 (2)
empreendedorismo/ (22)
start-ups
Acesso a mentores de
100
negcios e casos de 4.5 (1) 9.1 (2) 22.7 (5) 4.5 (1) 9.1 (2) 27.3 (6) 18.2 (4) 4.5 (1)
(22)
sucesso
Acesso a informaes
sobre nanciamento
de start-ups 100
4.5 (1) 13.6 (3) 4.5 (1) 9.1 (2) 9.1 (2) 36.4 (8) 13.6 (3) 9.1 (2)
programas de governo, (22)
business angels,
venture capital, etc.

Fonte: Dados da Pesquisa.

Como demonstra a Tabela , a maioria dos que responderam os questionrios desconheciam

a existncia dos muitos itens avaliados. No entanto, o grande nmero de respostas no item de
desconhecimento pode ser viesado por grande parte das empresas na amostra terem iniciado
suas atividades anteriormente a criao dos vrios itens na Unicamp, como evidenciado com um
alto nmero de respostas indicando a no existncia. Mas o fato do desconhecimento no deixa
de ser significativo, considerando que os questionrios na sua maioria foram aplicados a empre-
endedores, os quais deviam ser a clientela principal desses itens. Logo, a conscincia geral sobre

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 Guilherme Lambais

esses temas na universidade deve ser ainda mais reduzido. O nico item mais conhecido e bem
avaliado por todos foram as empresas juniores, que j tem grande tradio na Unicamp. Outros
itens bem avaliados incluem a Inova e o acesso a mentores de negcios e casos de sucesso. Cabe
destacar que o acesso a informaes sobre financiamento de start-ups recebeu a pior avaliao.

Por fim, para das EEs que se localizam na RMC, fora perguntado a importncia dos fatores
de deciso para a localizao na regio. As respostas so apresentadas na Tabela .

Tabela : Fatores de Deciso para Localizao na RMC - EE

Importante

Importante

Importante

Indiferente

No aplica
Pouco
Muito

Baixo custo da mo-de-obra 7.1 (1) 14.3 (2) 64.3 (9) 7.1 (1) 7.1 (1) 100 (14)

Qualicao da mo-de-obra 42.9 (6) 50.0 (7) 0.0 (0) 0.0 (0) 7.1 (1) 100 (14)

Proximidade dos fornecedores

28.6 (4) 7.1 (1) 28.6 (4) 28.6 (4) 7.1 (1) 100 (14)
de insumos

Proximidade com o mercado

42.9 (6) 21.4 (3) 0.0 (0) 35.7 (5) 0.0 (0) 100 (14)
consumidor

Acessibilidade ao sistema de
28.6 (4) 14.3 (2) 35.7 (5) 21.4 (3) 0.0 (0) 100 (14)
transporte

Infraestrutura de
tecnologia da informao e 28.6 (4) 50.0 (7) 21.4 (3) 0.0 (0) 0.0 (0) 100 (14)
telecomunicaes

Infraestrutura urbana 35.7 (5) 35.7 (5) 21.4 (3) 7.1 (1) 0.0 (0) 100 (14)

Qualidade de vida para

28.6 (4) 35.7 (5) 21.4 (3) 14.3 (2) 0.0 (0) 100 (14)
funcionrios

Proximidade com centros

de pesquisa e/ou difuso 42.9 (6) 50.0 (7) 0.0 (0) 7.1 (1) 0.0 (0) 100 (14)
tecnolgica

Infraestrutura de servios
21.4 (3) 50.0 (7) 14.3 (2) 7.1 (1) 7.1 (1) 100 (14)
tcnicos e apoio indstria

Incentivos scais oferecidos

pelo poder pblico municipal, 7.1 (1) 28.6 (4) 14.3 (2) 28.6 (4) 21.4 (3) 100 (14)
estadual ou federal

Motivos familiares 28.6 (4) 14.3 (2) 21.4 (3) 14.3 (2) 21.4 (3) 100 (14)

Fonte: Dados da Pesquisa.

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 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

Notamos a forte preferncia das EEs por ativos intangveis, ou seja, por itens como qualificao
da mo-de-obra e proximidade com a difuso tecnolgica. A infraestrutura inteligente tecno-
logia da informao e telecomunicaes e servios tcnicos tambm recebe destaque. Esses
resultados evidenciam o contraste com a preferncia por infraestrutura do tipo tangvel pelos
setores industriais analisados na seo .

Voltando aos questionrios aplicados s EIs, pedimos que classificassem os servios oferecidos
pelas incubadoras em uma escala de (muito insatisfatrio) a (excelente). Os resultados esto
expostos, a seguir, na Figura .

Assistncia em Relaes Internacionais

Assistncia em Marketing
Assistncia para obter Financiamento
Assistncia Legal
Networking
Treinamento
Espao Fsico
Infraestrutura
Suporte Gerencial
0 1 2 3 4 5
Fonte: Dados da Pesquisa.
Figura : Avaliando as Incubadoras EI

Fica claro que os servios no esto sendo oferecidos com alta qualidade, apenas suporte ge-
rencial foi bem avaliado dentre os servios que agregam valor. Cabe destacar, novamente, que o
item ligado a financiamento foi mal avaliado. Na Tabela , as empresas sugerem como as incuba-
doras podem melhorar e revelam em que elas foram mais teis.

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Tabela : Avaliando as Incubadoras EI

Sugestes de melhoria em geral ou nos itens qualicados como razoveis/ruins:

Equipe especca para assistncia legal e em relaes internacionais.

Assistncia de marketing no pode ser voluntria e precisa ser mais aplicada do que terica.
Suporte gerencial mais preparado para criar um plano de negcios com real dimensionamento de valor do produto. Mais
executivos na equipe de suporte.
Instituir um sistema especco para requisitar servios das incubadoras.
Melhorar o networking entre as empresas incubadas.
Trazer empreendedores, executivos, investidores para networking.
Aumentar a sinergia entre a administrao da incubadora e a Inova.
Estabelecer parcerias e canais de networking com fundos/investidores de capital de risco, especialmente os internacionais.
Estabelecer colaboraes com incubadoras em outros pases, especialmente Europa e EUA, para criar um programa de
intercambio de talento e empresas.
Espao para reunies.
Assistncia com a imprensa para divulgao de tecnologias e projetos em fruns e eventos. Criao de um centro
permanente para disseminao e intercambio de informaes com outras entidades.

Em que a incubadora foi mais til?

Networking.
Suporte gerencial com plano de negcios.
Oportunidade de obter nanciamento de programas governamentais que tem ligao direta com a incubadora.
Treinamento.
Reunies frequentes com investidores.
Espao fsico e infraestrutura.
Proximidade com institutos de pesquisa/universidade.
Visibilidade no mercado e na imprensa.

Fonte: Dados da Pesquisa.

Realmente as empresas consideram o networking e servios ligado ao processo gerencial como

fundamental e do vrias sugestes de como melhorar esses processos; por exemplo, a necessi-
dade de incluso de executivos na rede e no suporte gerencial citado vrias vezes. A maior uti-
lidade da incubadora est ligado a esse tema e ao espao fsico/infraestrutura. No entanto, nota-
se que so esses os itens que receberam melhor avaliao. Logo, consideramos a utilidade dos
servios diretamente ligado a sua qualidade. Nesse caso, na ausncia de um portflio de servios
de qualidade, as EIs podem no desenvolver totalmente o seu potencial nas diferentes frentes
necessrias para a constituio de uma empresa de sucesso e continuar a precisar de auxlio mes-
mo aps a graduao. Para avaliar essa hiptese perguntamos se as empresas ainda necessitavam
de mais auxlio em diversos itens e na questo do acesso aos mercados. Na sequncia, as Tabelas
.a e .b apresentam os resultados.

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 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

Tabela .a: Necessidade de Auxlio I EI

Importncia

No Precisa
Importante

Importante

Importante
Pouco
Muito

Total
Sem
Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub Grad

Obteno de
6 5 3 1 0 1 0 1 0 1 9 9
Financia-mento

P&D 3 4 3 2 1 1 0 1 2 1 9 9

Legal 2 1 4 3 3 3 0 1 0 1 9 9

Design de Produto 3 1 0 3 2 0 3 3 1 2 9 9

Manufatura 1 1 1 1 1 0 4 4 2 3 9 9

Marketing 4 4 5 3 0 1 0 0 0 1 9 9

Recursos Humanos 4 3 5 2 0 2 0 1 0 1 9 9

Fonte: Dados da Pesquisa.

O financiamento novamente ganha destaque, ao ser o item que as EIs mais consideram impor-
tante a necessidade de auxlio. Em seguida, na ordem de importncia, as empresas consideram
auxilio com P&D, marketing e recursos humanos os mais necessrios. Enquanto que, somente
para as EIs incubadas, o design de produto aparece como sendo muito importante, o que na-
tural no processo de formao de empresa.

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Tabela .b: Necessidade de Auxlio II EI

plorar e no ir
Gostaria de ex-
mercado e no
J explora esse

J explora esse

explorar e ir
Gostaria de
mercado e

necessitar

necessitar
necessita

necessita

interesse
No tem
Total

Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub Grad Incub. Grad.

Brasil (fora de SP) 1 1 2 5 0 0 6 2 0 0 9 8

Amrica Latina 0 0 2 4 0 0 7 2 0 2 9 8

EUA 0 0 1 2 0 0 7 4 1 2 9 8

UE 0 0 2 2 1 0 5 4 1 2 9 8

Outro 0 0 3 0 0 0 2 3 4 5 9 8

Fonte: Dados da Pesquisa.

Em relao ao acesso aos mercados, os mercados frequentemente mais explorados so os mais

prximos, ou seja, outros estados brasileiros e a Amrica Latina, no entanto a maioria declara
que necessita de ajuda para melhor explor-los. J para penetrao nos mercados dos EUA e da
Unio Europia, algumas empresas j os exploram, mas a grande maioria diz ter desejo de ainda
vir a explor-los, no entanto necessitaro de auxlio. Em comparao, nesse quesito as empresas
incubadas e graduadas no se diferenciam, o que parece significar que a internacionalizao est
mais ligado existncia de demanda dos produtos especficos a cada empresa, do que com o
tempo de operao das empresas.

6. Concluso
Neste trabalho procuramos caracterizar as empresas induzidas e espontneas , tanto no mbito
interno, quanto em relao ao espao geogrfico Regio Metropolitana de Campinas no que
diz respeito integrao dessas empresas com a infraestrutura inteligente da regio principal-
mente a Universidade Estadual de Campinas atravs de um questionrio aplicado diretamente
aos empreendedores.

Uma empresa graduada disse no precisar de auxlio nenhum.

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 Empresas de base tecnolgica induzidas e espontneas na regio metropolitana
de Campinas: limitaes, potencialidades e relaes com o espao geogrco

Consideraes tambm foram feitas acerca da regio como um todo no seu potencial de desen-
volvimento de alta tecnologia. Resultados empricos confirmam a existncia de um plo de alta
tecnologia na regio de Campinas, no entanto consideramos este como uma concentrao de
produo em setores considerados inovativos, sem que estes se integrem totalmente na infraestru-
tura inteligente. Para se chegar a uma situao de induo de efeitos spill-over de conhecimentos
por toda a economia necessrio ainda a constituio de uma rede de interaes no sentido de
alcanar uma dinmica que acelere o progresso tcnico e a inovao e diversificao tecnolgica.

J os dois grupos de empresas de base tecnolgica em questo aparecem como atores impor-
tantes para o desenvolvimento regional a partir de redes de conhecimento, inovao e diversi-
ficao tecnolgica. Em relao s caractersticas das empresas, as amostras no se diferenciam
no nvel de potencialidade existente para criao de riqueza e empregos. No entanto, algumas
diferena emergem enquanto a integrao dessas com a universidade. As EIs parecem ter uma
integrao mais aprofundada com universidade, j as EEs, apesar de no aproveitar as potencia-
lidades das conexes em rede, como as EIs, j surgem integradas, mesmo que superficialmente.

As limitaes aparecem, por um lado, na ausncia de um portflio de servios de alta qualidade

ofertados pelas incubadoras, e por outro, na dificuldade de maximizao de um ambiente fa-
vorvel ao empreendedorismo na universidade, o amplo desenvolvimento dessas duas questes
podendo gerar resultados inigualveis para a regio.

Em efeito, no entanto, a limitao mais preocupante a ausncia de canais suficientes de financia-

mento e da inadequao do provimento de informaes e auxlios sobre como obter financiamen-
to. Ademais, os canais existentes se apiam majoritariamente em poupana previamente consti-
tuda e programas governamentais. Situao que consideramos confinantes do desenvolvimento
completo do potencial existente quando se tratando de empresas nacionais de base tecnolgica.

Referncias

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 Guilherme Lambais

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Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Memria

A criao da CNEN
no contexto do governo JK
Ana Maria Ribeiro de Andrade & Tatiane Lopes dos Santos

A vitria dos candidatos da aliana PSD-PTB nas eleies presidenciais de , o poltico minei-
ro Juscelino Kubitschek de Oliveira e o lder trabalhista Joo Belchior Marques Goulart, no di-
minuiu as tentativas de obstruo da ordem democrtica. O ministro da Guerra, marechal Hen-
rique Teixeira Lott, foi o responsvel pela mobilizao de tropas para impedir o golpe de foras
udenistas, civis e militares, apoiadas por Joo Caf Filho e Carlos Luz. Nereu Ramos, presidente
do Senado que assumiu a Presidncia da Repblica com a sada forada de Carlos Luz, manteve
o pas em estado de stio para garantir a posse dos eleitos, em janeiro de . O chamado con-
tragolpe, o movimento de novembro de , promoveu uma ntida ciso no interior das Foras
Armadas. Apesar de Kubitschek ter assegurado o apoio da maioria no Congresso Nacional e de
seu governo ter sido pautado pela conciliao dos interesses polticos e econmicos, a falta de
coeso dos militares, as dissidncias na aliana PSD-PTB e o surgimento de novos lderes polticos
corroboraram para a instabilidade poltica durante o perodo de seu governo.

Juscelino Kubitschek manteve o respeito s instituies democrticas e ousou no programa de

governo: anos de progresso em cinco anos de realizaes. O Plano de Metas, como cou
conhecido o seu programa, consistiu de um conjunto de objetivos a serem alcanados em
setores-chave da economia: energia, transportes, alimentao e indstria de base. O programa

Tema analisado anteriormente em ANDRADE, , p. -.

As autoras so, respectivamente, pesquisadora e bolsista PCI do Museu de Astronomia e Cincias Ans - MAST/MCT. Email:
anaribeiro@mast.br
FERREIRA; SARMENTO. . p. -.
BRASIL. Presidncia da Repblica, .

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 Ana Maria Ribeiro & Tatiane Santos

baseava-se em estudos prospectivos realizados, desde o incio da dcada de , por comisses

e misses econmicas. O ltimo relatrio fora feito pela Comisso Mista Brasil-Estados Unidos,
organizada durante o segundo governo Vargas, entre e . Na Meta , voltada para a
produo e utilizao da energia nuclear, constavam: a fabricao de combustveis nucleares
(urnio natural e urnio enriquecido); a formao de pessoal especializado para atuar no setor;
a operao e construo de usinas nucleares; e a produo de radioistopos. Coerente, o pre-
sidente da Repblica enfatizou em sua primeira mensagem ao Congresso Nacional, por ocasio
da abertura da sesso legislativa de :

Aproxima-se a era das usinas atmicas, para cuja utilizao o pas deve se preparar desde j,
incluindo no programa de expanso da indstria da eletricidade algumas usinas atmicas, em-
bora de pequeno porte, a m de que nossos engenheiros possam se familiarizar com essa nova
tcnica e estejam preparados para os grandes projetos que fatalmente surgiro no futuro no
muito remoto.

1. As diretrizes de JK
Passo seguinte, Juscelino Kubitschek nomeou uma Comisso Especial para avaliar e propor me-
didas para a organizao do setor nuclear. Tentava-se pr m aos conitos que marcaram o lti-
mo governo de Getlio Vargas e prosseguiram na gesto de Caf Filho, alm de compor com o
Conselho de Segurana Nacional e Estado-Maior das Foras Armadas (Emfa). Poucos dias antes
da nomeao, o Emfa manifestara ao presidente da Repblica contrrio ao Acordo de Coopera-
o para Uso Civil da Energia Atmica assinado entre o Brasil e os Estados Unidos, em de agos-
to de , e exportao de toneladas de xido de trio aos Estados Unidos, recm apro-
vada pela Comisso de Exportao de Matrias Estratgicos do Ministrio das Relaes Exterio-
res, a Ceme. Embora nenhum dos membros nomeados tivesse tido atuao no setor nuclear
o ministro das Relaes Exteriores, Jos Carlos de Macedo Soares; da Guerra, Henrique Teixeira
Lott; da Marinha, Antnio Alves Cmara; da Aeronutica, Henrique Fleuiss; e da Agricultura, ge-
neral Ernesto Dornelles; o chefe do Estado-Maior das Foras Armadas, general Anor Teixeira dos
Santos; o secretrio-geral do Conselho de Desenvolvimento, o engenheiro Lucas Lopes; o vice-
presidente do CNPq, Joo Christovo Cardoso; e o chefe do gabinete militar e secretrio-geral

Para uma breve apreciao, ver: CPDOC. Dicionrio Histrico Biogrco Brasileiro. Comisso Mista Brasil-EUA. Disponvel em:
<http://www.cpdoc.fgv.br/comum/htm/>. Acesso em de novembro de .
Programa de Metas: poltica nacional da energia nuclear, apreciada pelo Conselho de Segurana Nacional e adotada pelo go-
verno em de agosto de . HCT. .. (Arquivo Hervsio de Carvalho).
BRASIL. Senado Federal, , v. , p. .
Respectivamente, Exposio de Motivos do EMFA de de fevereiro de e Ofcio do EMFA ao presidente da Repblica em
de maro de . Cf. GUILHERME., p. .

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 A criao da CNEN no contexto do governo JK

do Conselho de Segurana Nacional, general de brigada Nelson de Mello , a iniciativa agradou

os militares. Como ressaltou o presidente da Comisso de Energia Atmica do CNPq, o fsico
Joaquim da Costa Ribeiro, a poltica nuclear precisava ser avaliada pelo Conselho de Segurana
Nacional e Conselho Nacional de Pesquisas dada a sua complexidade e entrelaamento com a
poltica internacional, economia e segurana nacional.

J o deputado Bilac Pinto (UDN-MG), ferrenho adversrio de JK, fez crticas contundentes cria-
o da nova Comisso, predominncia de militares em sua composio e ressaltou o interesse
dos mesmos no uso da energia nuclear para ns blicos:

Os termos do ocio do senhor Juscelino Kubitschek ao Conselho de Segurana, pedindo suges-

tes para a xao da poltica do governo no setor da energia nuclear, nos autorizam a extrair
desse documento as seguintes concluses: ) O senhor Juscelino Kubitschek revelou completa
ignorncia a respeito do mais importante problema do nosso tempo no setor de energia; ) O
senhor Juscelino Kubitschek desconhece as repercusses econmicas, sociais e polticas do uso
pacco da energia atmica, acentuadas na Conferncia de Genebra de e em numerosos
estudos divulgados em livros e revistas, pois, do contrrio, teria includo na Comisso por ele
designada os ministros do Trabalho, Fazenda e Justia e da Sade; ) Predominncia de elemen-
tos militares na Comisso nomeada revela a errnea tendncia do governo de atribuir maior
importncia utilizao da energia nuclear para ns de guerra, quando os interesses superio-
res do Brasil, como um pas subdesenvolvido, reclamam sua aplicao no desenvolvimento das
nossas indstrias e da nossa agricultura, o que abrir possibilidades inimaginveis para a rpi-
da melhoria das condies de vida do povo brasileiro.

A estratgia de Kubitschek agradava os militares, para os quais a fabricao de armamento nu-

clear era uma necessidade inerente, e ele se antecipava aos debates no plenrio da Cmara dos
Deputados, que prometiam elevar a temperatura poltica no desenrolar dos trabalhos da Co-
misso Parlamentar de Inqurito para proceder investigaes sobre o problema da energia at-
mica no Brasil, ou simplesmente CPI da Energia Atmica. Em especial, seriam averiguados os
documentos secretos (ou melhor, apcrifos) atribudos a Juarez Tvora e apresentados em ple-

ACERTADO para uns, errado para outros: o rumo da poltica atmica do governo, O Globo. Rio de Janeiro, maio . ENT
(Arquivo Academia Brasileira de Cincias: Coleo Energia Nuclear), no qual est registrada a opinio de Costa Ribeiro e de
Heitor Grillo (ex-presidente do CNPq).
Idem
BRASIL. Cmara dos Deputados. Resoluo n. de fev. : cria a Comisso Parlamentar de Inqurito para Proceder In-
vestigaes sobre o Problema da Energia Atmica no Brasil. A CPI foi presidida pelo deputado Gabriel Passos (UDN-MG) que,
ao lado de parlamentares de diversos partidos, mais tarde fundou a Frente Parlamentar Nacionalista (FPN), movimento pluri-
partidrio cujo objetivo era apresentar projetos e defender no Congresso Nacional uma poltica de desenvolvimento nacional
autnomo. Ver: CPDOC. Dicionrio Histrico Biogrco Brasileiro. Disponvel em: <http://www.cpdoc.fgv.br/comum/htm/>.
Acesso em de novembro de .

Parc. Estrat. Braslia-DF v. n. p. - jul-dez

 Ana Maria Ribeiro & Tatiane Santos

nrio pelo deputado Renato Archer (PSD-MA), os acordos de cooperao de celebrados

com o governo dos Estados Unidos nesse terreno, alm de discutir a poltica de exportao de
minerais fsseis e frteis utilizados na produo de energia nuclear. Assim, investigaria-se tambm
a Orquima S.A. e a Mibra S.A, empresas que beneciavam areias monazticas para extrair terras-
raras e xido de trio, a compra desses minerais pelo CNPq e a posterior exportao dos mes-
mos para os Estados Unidos.

Concomitante a CPI da Energia Atmica, entrou na pauta do Congresso Nacional a discusso do

Projeto de Lei n. , apresentado pelo deputado Dagoberto Salles (PSD-SP), propondo a criao
de uma comisso de energia atmica com autonomia nanceira e jurdica, diretamente subordi-
nada Presidncia da Repblica. Ou seja, uma instituio do campo da cincia e tecnologia sem
vnculos com o Conselho Nacional de Pesquisas (CNPq). Era um terreno frtil para o embate en-
tre as duas correntes antagnicas de opinies que permeavam o cenrio poltico na dcada de
. De um lado, estavam os defensores do monoplio estatal da energia nuclear, inclusive na
esfera da produo e distribuio de energia eltrica gerada em usinas nucleares. Consideravam
que o capital estrangeiro se interessava mais pelo signicado poltico do controle da energia el-
trica do que pelos aspectos econmico-nanceiros da atividade. Usavam como exemplo o que
ocorria no setor hidreltrico, em que das atividades estavam sob o controle de empresas
canadense e americana. Tambm atribuam ao capital estrangeiro a responsabilidade pelo atraso
de diversos setores da economia, como na explorao do petrleo. Do outro lado, estavam os
que defendiam que o Estado deveria ser responsvel apenas pelas atividades de pesquisa cient-
ca e tecnolgica da rea, delegando as tarefas empresariais ao capital privado, na poca apenas
de origem estrangeira. Os adeptos dessa corrente justicavam que o pas no tinha pessoal espe-
cializado suciente e nem recursos para investimentos vultosos em infraestrutura. Em contra-
partida, o desenvolvimento da tecnologia nuclear para a fabricao da bomba no polarizava as
opinies. O prprio Dagoberto Salles defendia que (...) o Brasil no poder abrir mo do legtimo
direito de permitir aos seus tcnicos e cientistas o estudo de tais armas, para, na oportunidade
que mais lhe convier, e que desejamos seja remota, aparelhar suas foras armadas com esses mo-
dernos e ecientes meios de defesa.

O confronto foi to acirrado nas altas esferas da poltica que se reproduziu nos meios intelectu-
ais e estudantis das principais capitais do pas. medida que os depoimentos CPI da Energia
Atmica dominavam o noticirio das rdios e ganhavam as pginas dos jornais dirios e das re-
vistas semanais da capital federal, crescia o interesse da opinio pblica e o sentimento antiame-

LTIMA HORA. Revelao dos documentos secretos: encaminhados por Juarez os acordos contra o Brasil. Rio de Janeiro, de
agosto de . ENT (Arquivo Academia Brasileira de Cincias: Coleo Energia Nuclear.
GUILHERME. , p. -.
SALLES. , p. .

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ricanista. O apelo nacionalista era to forte no imaginrio coletivo que os minerais radioativos
inspiraram o carro-alegrico de um dos prstitos do carnaval carioca de . Durante a campa-
nha em defesa dos minerais estratgicos para a produo de energia nuclear, os Estados Unidos
eram acusados de pressionar as autoridades brasileiras a fornecer tais minerais e de ingerncia
na poltica nuclear brasileira. Denunciava-se a conivncia do Itamaraty e, sobretudo, as presses
do general Juarez Tvora e do conservador Joo Neves da Fontoura, respectivamente, chefe do
Gabinete Militar no governo Caf Filho e ministro das Relaes Exteriores no governo do general
Dutra (-) e no segundo governo Vargas.

Mais uma vez Juscelino Kubitschek aproveitou o momento poltico para lanar, em de agosto
de , as Diretrizes Governamentais para a Poltica Nacional de Energia Nuclear formuladas
pela Comisso Especial que nomeara poucos meses antes. Entre os pontos, o documento
propunha a criao da Comisso Nacional de Energia Nuclear, recuperando o Programa Atmi-
co de Vargas formulado pelo Conselho de Segurana Nacional implementado pelo CNPq, e des-
tacava: o desenvolvimento de um amplo programa de formao de cientistas, tcnicos e espe-
cialistas para os diversos setores ligados energia nuclear; a produo de combustveis nucleares;
a suspenso das exportaes de urnio, trio e outros minrios indicados pela futura Comisso
Nacional de Energia Nuclear; e o cancelamento da exportao das toneladas de xido de
trio aos Estados Unidos, que haviam sido contratadas naquele mesmo ano por autorizao da
Ceme. Alm disso, o governo poderia interromper o Programa Conjunto para o Reconhecimen-
to dos Recursos de Urnio no Brasil o que nunca ocorreu e qualquer negociao com outros
pases, envolvendo matria-prima de aplicao na rea da energia nuclear, passava a necessitar
de aprovao do Congresso Nacional. Apesar de a criao da Comisso Nacional de Energia Nu-
clear, da abrangncia do programa e do controle das exportaes de minerais estratgicos pelo
Legislativo, o fato de a poltica nacional de energia nuclear ser de competncia do Conselho de
Segurana Nacional refora a inteno de desenvolver a tecnologia para ns militares.

Simultneo ao anncio das Diretrizes para a Poltica de Energia Atmica foi formalizada a cria-
o do Instituto de Energia Atmica (IEA), instituio que vinha sendo engendrada no CNPq,
em parceria com a Universidade de So Paulo (USP), para receber o primeiro reator do Brasil
adquirido pelo programa tomos para a Paz. Tratava-se de poltica idealizada pelo presidente
norte-americano Eisenhower, em , para a venda de reatores de pesquisa e de combustvel
nuclear a duas dezenas de pases, concretizada por meio do Acordo de Cooperao para Uso
Civil da Energia Atmica, em . O IEA tinha por nalidades: desenvolver pesquisas sobre

GUILHERME. , p. -; CNPq. , p. -; O CRUZEIRO. mar. , p. - apud ANDRADE. , p. .

BRASIL. Decreto n. ., de de agosto de : cria o Instituto de Energia Atmica. Em , o IEA passou a ser denomi-
nado Instituto de Pesquisas Enrgicas e Nucleares - IPEN.
Ver: ANDRADE. , p. -.

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a energia atmica para ns paccos; produzir radioistopos; formar cientistas e tcnicos; e es-
tabelecer as bases e dados construtivos para prottipos de reatores. Os dois primeiros anos do
Instituto de Energia Atmica foram marcados pela determinao do fsico Marcello Damy de
Souza Santos de construir o prdio para abrigar o reator em tempo recorde, e pelo investimen-
to na formao em fsica experimental e terica de um pequeno grupo de professores da USP,
bem como de mais uma dezena de jovens magnetizados pelas perspectivas que a energia nu-
clear abria ao pas.

O projeto desenvolvimentista de Juscelino Kubitschek, todavia, relegava ao segundo plano o

desenvolvimento da cincia e tecnologia nacionais, ao exigir ampla participao do capital es-
trangeiro para a instalao de indstrias modernas. Por essa razo, os recursos para a pesquisa
cientca e formao de pessoal qualicado no eram prioridades, conforme atesta a reduo
do oramento do CNPq. No modelo de JK, as empresas que aqui se instalaram traziam prontos
os seus projetos tecnolgicos e s necessitavam de tcnicos para trabalhar nas fbricas. Era clara
a dicotomia entre as aspiraes nacionais e a poltica desenvolvimentista.

2. A criao da CNEN
Em de outubro de , cumprindo as Diretrizes Governamentais para a Poltica Nacional de
Energia Nuclear e dois anos antes da publicao do relatrio nal da CPI da Energia Atmica
ter sido concludo, foi criada a Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN). Como rgo su-
perior de planejamento subordinado presidncia da Repblica, cabia exclusivamente CNEN
propor medidas julgadas necessrias orientao da poltica nacional de energia atmica em to-
das as fases e aspectos; executar diretamente ou em convnio pesquisas e programas de desen-
volvimento tecnolgico ligados energia nuclear, norteando suas atividades para programas de
real interesse do pas, e s executveis por organismos governamentais. Neste caso, o presidente
Juscelino Kubitschek, estrategicamente, fazia uso do artigo e seu da Lei n. ., de de
janeiro de , que determinava:

Art. Ficaro sob controle do Estado, por intermdio do Conselho Nacional de Pesquisas ou,
quando necessrio, do Estado-Maior das Foras Armadas, ou de outro rgo que for designado
pelo Presidente da Repblica, todas as atividades referentes ao aproveitamento da energia at-
mica, sem prejuzo da liberdade de pesquisa cientca e tecnolgica.

Marcello Damy de Souza Santos era professor do Departamento de Fsica da USP, membro do Conselho Deliberativo e da
Comisso de Energia Atmica do CNPq.
SALLES. , p. -.
BRASIL. Decreto n. ., de de outubro de .

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Compete privativamente ao Presidente da Repblica orientar a poltica geral da energia

atmica em todas as suas fases e aspectos.

O presidente JK em visita CNEN

A CNEN passou a ter as atribuies relativas rea nuclear, at ento de responsabilidade do

CNPq, criando a falsa expectativa entre membros nacionalistas da extinta Comisso de Energia
Atmica de que o novo rgo daria continuidade ao seu programa. Na avaliao de Jos Leite
Lopes, os primeiros anos de atividades da CNEN no corresponderam a esses anseios, visto que
a poltica de exportao dos minerais nucleares no foi alterada em sua essncia. Em outro
nvel, mesmo com a criao da CNEN, que pouco a pouco iria concentrar as atividades de pes-

BRASIL. Lei n. ., de de janeiro de : Cria o Conselho Nacional de Pesquisas. Disponvel em: <www.senado.gov.br>.
Acesso em de julho de .
LEITE LOPES. , p. .

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quisa e prospeco de urnio e trio, o CNPq e o Departamento Nacional de Produo Mineral

(DNPM) continuaram a realizar a tarefa at , por falta de oramento da nova instituio.

3. Consideraes nais
Na gesto do primeiro presidente da CNEN, o almirante Octaclio Cunha ex-diretor da Fbrica
de Artilharia, que teve o ttulo de assistente do presidente do CNPq lvaro Alberto e foi indica-
do para o cargo pelo ministro da Marinha , procurou-se estabelecer o arcabouo institucional,
recrutar pessoal qualicado de ministrios, organizar o organograma e a carreira dos futuros
servidores, em grande parte militares. Durante o governo JK, as decises caram a cargo da pe-
quena Comisso Deliberativa integrada pelo presidente do rgo, alm do diplomata Octvio
Augusto Dias Carneiro, dos engenheiros qumicos Francisco Humberto Maei e Bernardo Geisel,
e do fsico Joaquim da Costa Ribeiro, substitudo pelo geofsico Irnack do Amaral em maro de
. exceo do primeiro e do ltimo, alm de Octaclio, os demais membros eram egressos
da Comisso de Energia Atmica do CNPq.

At a CNEN se estruturar, o CNPq tambm continuou a comprar o xido de trio extrado das
areias monazticas na Usina de Santo Amaro (Orquima/SP) e deu continuidade ao Programa
Conjunto para o Reconhecimento dos Recursos de Urnio no Brasil, rmado com os Estados
Unidos em , e duramente criticado na CPI da Energia Atmica. Quando adquiriu autono-
mia, a CNEN tambm no inovou e continuou as aes do CNPq: prospeco de minrio, em
parceria com o DNPM, formao de tcnicos e cientistas em centros de treinamento e universi-
dades, e desenvolvimento de projeto de uma usina de beneciamento de urnio na Frana. Nem
mesmo o grande projeto para instalar uma central nuclear prxima bacia do Rio Mambucaba
(RJ), vingou: foi engavetado em . Um dos poucos xitos do perodo foi a criao do Labo-
ratrio de Dosimetria, em , em parceria com a Pontifcia Universidade Catlica do Rio de
Janeiro (PUC-RJ).

Os resultados do Plano de Metas para o setor nuclear caram aqum do esperado. Em suas
memrias, JK alegou que o contrabando de monazita e o no aproveitamento das ultracentr-

A posse dos membros e seus mandatos no Conselho Deliberativo da CNEN foram distribudos da seguinte maneira: Ber-
nardo Geisel (//-//), Francisco Joo Humberto Maei (// //), Joaquim da Costa Ri-
beiro (// //), Octavio Augusto Dias Carneiro (//-//) e Irnack do Amaral (//
//). Projeto Memria na Comisso Nacional de Energia Nuclear http://memoria.cnen.gov; acesso em de janeiro
de .
Cf. BRASIL. Decreto n. ., de de dezembro de : Cria a Superintendncia do Projeto Mambucaba, .
(Em , passou a denominar-se Instituto de Radioproteo e Dosimetria (IRD)).

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fugas encomendadas na Alemanha por lvaro Alberto foram responsveis pelos insucessos.
Esqueceu-se de lembrar que enfraqueceu a produo de cincia e de tecnologia ao reduzir o or-
amento do CNPq, que a CNEN adquiriu a Orquima S.A. em estado pr-falimentar, cujo maior
acionista era seu grande amigo e assessor Augusto Frederico Schmidt, e de ter tomado provi-
dncias para transferir a Comisso Nacional de Energia Nuclear para a jurisdio do recm-criado
Ministrio das Minas e Energia, a partir de fevereiro de .

4. Decreto n 40.110, de 10 de Outubro de 1956

Cria a Comisso Nacional de Energia Nuclear, e d outras providncias.

O Presidente da Repblica, usando da atribuio que lhe confere o art. , inciso I, da Constitui-
o, e tendo em vista o disposto no artigo e seu da Lei n ., de de janeiro de ,

Decreta:

Art. criada a Comisso Nacional de Energia Nuclear (C.N.E.N.), diretamente subordinada

Presidncia da Repblica, encarregada de propor as medidas julgadas necessrias orientao
da poltica geral da energia atmica em todas as suas fases e aspectos.

Art. A Comisso Nacional de Energia Nuclear ser constituda de cinco () membros, dos
quais um ser o presidente.

Pargrafo nico. O presidente e os demais membros da C.N.E.N. sero de livre escolha e nome-
ao do Presidente da Repblica.

Art. A C.N.E.N. constituir o pessoal necessrio ao seu funcionamento mediante requisio

dos Ministrios, Autarquias e demais rgos do servio pblico, na forma das disposies legais
vigentes.

Art. Os servios prestados na C.N.E.N. sero considerados de natureza relevante e sem

remunerao.

Sobre a histria das ultracentrfugas, ver: MARQUES, , p. ; BRASIL. Senado Federal, , v. , p. ; ANDRADE. ,
p. .
BRASIL. Lei n. ., de de julho de : Cria os Ministrios da Indstria e do Comrcio e das Minas e Energia. Ao Ministrio
das Minas e Energia, conforme o Art. , incorporada a Comisso de Exportao de Materiais Estratgicos e, conforme o Art.
, a Comisso Nacional de Energia Nuclear passa para a jurisdio do mesmo.

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Pargrafo nico. Os militares designados ou requisitados para a C.N.E.N. sero considerados em

funes de natureza ou interesse militar, para os ns do disposto nos arts. , letra e, e , letra
i, da Lei n ., de de janeiro de .

Art. Ao Presidente da C.N.E.N. cabe promover a execuo da Poltica de Energia Nuclear

aprovada pelo Presidente da Repblica.

Pargrafo nico. Com o propsito previsto no art. , a C.N.E.N. dispor de estrutura administra-
tiva conveniente, que ser estabelecida em Regulamento.

Art. O presente Decreto entrar em vigor na data da sua publicao, revogadas as disposi-
es em contrrio.

Rio de Janeiro, de outubro de ; da Independncia e da Repblica.

Juscelino Kubitschek

Nereu Ramos

Referncias

. Arquivos
Arquivo Hervsio de Carvalho (MAST)
Arquivo Academia Brasileira de Cincias: Coleo Energia Nuclear (MAST)

. Obras citadas e consultadas

ANDRADE, Ana M. Ribeiro de. A opo nuclear: 50 anos rumo autonomia. Rio de Janeiro: MAST,
CNEN, 2006.
_____. Fsicos, msons e poltica: a dinmica da cincia na sociedade. So Paulo: Hucitec; Rio de Janeiro:
MAST, 1999.
_____. O Cruzeiro e a construo de um mito da cincia. Perspicillum, v. 8, p. 107-137, nov. 1994.
BRASIL. Programa de Metas do presidente Juscelino Kubitschek. Rio de Janeiro: Presidncia da Repbli-
ca, 1958.

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BRASIL. Senado Federal: Discursos. Braslia: Senado Federal, 1983. 3v.

CNPq. Relatrio de atividades do Conselho Nacional de Pesquisas em 1956. Rio de Janeiro: Ind. Grcas
Tavares, 1957.
FERREIRA, Marieta de Moraes; SARMENTO, Carlos Eduardo. A Repblica brasileira: pactos e rupturas
In: GOMES, ngela de Castro; PANDOLFI, Dulce; ALBERTI, Verena (Coord.) A Repblica no Brasil.
Rio de Janeiro: CPDOC, 2002.
GUILHERME, Olympio. O Brasil e a era atmica. Rio de Janeiro: Vitria, 1957.
KUBITSCHEK, Juscelino. Por que construir Braslia. Rio de Janeiro: Bloch, 1975. 3 v.
LEITE LOPES, Jos. Cincia e libertao. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1978.
MARQUES, Paulo. Sosmas nucleares: o jogo das trapaas na poltica nuclear do pas. So Paulo: HUCI-
TEC, 1992.
SALLES, Dagoberto. As razes do nacionalismo. So Paulo: Editora Fulgor, 1959.
SBPC. Cadernos SBPC. So Paulo: SBPC, 2006. 3v.

. Sites consultados
Centro de Pesquisa e Documentao da Histria Contempor do Brasil. Disponvel em: <http://www.
cpdoc.fgv.br>. Acesso em: 18 jan. 2009.
Sistema de Informao no Congresso Nacional. Senado Federal. Disponvel em: <http://www6.senado.
gov.br/sicon/PreparaPesquisa.action>. Acesso em: 18 jan. 2009.
Brasil. Ministrio da Cincia e Tecnologia. Comisso Nacional de Energia Nuclear. Disponvel em:
<http://memoria.cnen.gov>. Acesso em 18 jan. 2009.

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