Tunis, le 6 janvier 2004

INSTRUCTION A LUSAGE
DES ADHERENTS
N 40

INSTRUCTION COMPLEMENTAIRE

OPERATIONS SUR TITRES

ATTRIBUTIONS & SOUSCRIPTIONS

 Socit Tunisienne Interprofessionnelle pour la Compensation et le dpt de Valeurs Mobilires

I. Introduction :

Dans le cadre de lapplication de la sgrgation des avoirs et la

standardisation des documents changs par les teneurs de comptes et la
STICODEVAM, celle-ci met en place de nouveaux modles de documents relatifs
la conversion des droits suite une augmentation de capital par souscription ou
par attribution.

La prsente instruction a pour objet de dcrire le contenu des modles relatifs

aux ordres de virement des droits et aux ordres de conversion des droits.

II. Rappel des procdures :

Les rgles de gestion telles que dcrites dans les instructions suivantes restent
valables:

q n14 : OST les attributions,

q n18 : OST les souscriptions,
q n19 : OST instruction complmentaire linstruction n14 :
les attributions,
q n23 : OST instruction complmentaire linstruction n18 :
les souscriptions.

Dans le cas dune augmentation de capital par souscription ou par attribution,

les teneurs de comptes ayant reu les instructions de leurs clients tablissent des
ordres de virement de droits en faveur soit de lmetteur soit du centralisateur de la
valeur. Ces ordres de virement de droits, dtaills nominativement par client, sont
tablis en mme temps quun ordre de droits global contenant la quantit totale de
droits convertir pour lensemble des clients . Les ordres de virement de droits
nominatifs sont destins lmetteur ou son centralisateur. Par contre les ordres de
virement de droits globaliss sont destins la STICODEVAM.

III. Nouvelle procdure :

Lobjectif de ltablissement de nouveaux modles dordres de conversion de

droits est dy intgrer la catgorie davoirs afin de faciliter la gestion des comptes
titres des diffrents teneurs de comptes en avoirs sgrgus.
Lannexe I reprsente un ordre de virement global de droits. Lordre est le
mme quil sagisse de droits de souscription ou dattribution. En effet, en cas
daugmentation de capital, le teneur de comptes vire en une ou plusieurs fois la
STICODEVAM et lmetteur ou au centralisateur les droits exercs par sa
clientle. Par consquent, pour chaque demande de conversion de droits en actions
le teneur de comptes doit transmettre la STICODEVAM lannexe I et
lmetteur ou au centralisateur lannexe II.

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Ds rception de lordre de virement de droits nominatif et aprs contrle,

lmetteur ou le centralisateur transmet la STICODEVAM un ordre de
confirmation de conversion des droits par teneur de comptes conformment
lannexe III. Ce mme ordre doit tre accompagn dun ordre de confirmation de
conversion des droits nominatifs destin chaque teneur de comptes (annexe IV).

N.B. : Codes et dsignations des catgories davoirs et des natures de comptes.

Catgories davoirs :

- 001 avoirs propres ;

- 002 avoirs clients domestiques ;
- 003 avoirs clients trangers ;
- 004 avoirs O.P.C.V.M.

Nature de comptes :

- 00 titres ordinaires ;
- 06 titres nantis ;
- 07 titres en opposition ;
- 09 titres inscrits chez lmetteur.

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En-tte du teneur de comptes ANNEXE I

Destinataire : STICODEVAM

ORDRE GLOBAL DE VIREMENT DE DROITS

Ordre n : (1) .. fait le : (2)

Par : (3) Code adhrent : (4) .
Veuillez dbiter mon compte droits: (5) Code ISIN : (6)...
(Dsignation valeur)
Quantit.
en chiffres : (7) en lettres : (8)

Nature de comptes : (9) ..Code nature de comptes : (10).

Catgorie davoirs : (11) Code catgorie davoirs : (12) ....

Par le crdit du compte de lmetteur ou de son centralisateur: (13)

Cachet du teneur de comptes Nom & Prnom

et signature de la personne habilite

.......................................................................................................................................................
ACCUSE DE RECEPTION STICODEVAM
Ordre n : (14). Fait le : (15) . : .. : .
Par :(16) .. Code (17) .
Reu le (18) : (19) .

Cachet de la STICODEVAM Signature

N.B. : La STICODEVAM rejettera tout ordre rempli manuellement .

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ANNEXE I (Suite)

MODALITES POUR REMPLIR LORDRE GLOBAL DE VIREMENT DE DROITS

(rempli par le teneur de comptes et transmis la STICODEVAM)

(1) Numro de lordre donn par ladhrent. Ce numro permet de retrouver lordre en cas de
besoin,
(2) Date de virement des droits,
(3) Nom de ladhrent,
(4) Code de ladhrent (code fourni par la STICODEVAM),
(5) Dsignation de la valeur,

(6) Code ISIN valeur (12 caractres),

(7) Nombre de droits convertir (en chiffres),

(8) Nombre de droits convertir (en lettres),

(9) Dsignation nature de comptes,

(10) Code nature de comptes, ce code prend lune des valeurs suivantes:
- 00 titres ordinaires ;
- 06 titres nantis ;
- 07 titres en opposition ;
- 09 titres inscrits chez lmetteur.

(11) Libell de la catgorie davoirs.

(12) Code de la catgorie davoirs : ce code prend lune des valeurs suivantes :
- 001 avoirs propres.
- 002 avoirs clients domestiques,
- 003 avoirs clients trangers,
- 004 avoirs O.P.C.V.M.

(13) Nom de lmetteur ou du centralisateur.

de (14) (17) mmes renseignements quen 1 4.

(18) Date laquelle lordre de virement de droits est reue par la STICODEVAM.
(19) Heure laquelle lordre de virement de droits est reue par la STICODEVAM.

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En-tte du teneur de comptes ANNEXE II

Tunis, le ...../...../.....

Destinataire : lEMETTEUR OU LE CENTRALISATEUR

ORDRE DE CONVERSION DES DROITS NOMINATIFS

Nom et prnoms N C.I.N. Nombre Nombre Nature de comptes Catgorie d'avoirs

N Ordre
du client ou R.C. de droits d'actions Code Dsignation Code Dsignation

TOTAL

Cachet du teneur de comptes Nom & Prnom

et signature de la personne habilite

Accus de rception

Accus de rception le : :
Date heure
Par :.
Nom personne habilite

Cachet du centralisateur Signature de la personne habilite

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En-tte de lmetteur ou du centralisateur A N N EX E I II

Tunis, le ..../..../....

Destinataire : STICODEVAM

Confirmation de conversion de droits par teneur de comptes

Nous vous prions de dbiter le compte titres rpartir par le crdit du compte des teneurs
de comptes suivants, pour le compte droit : ..
(dsignation valeur)
Code ISIN.

Teneurs de comptes Nombre Nombre Nature de comptes Catgorie d'avoirs

N Ordre
Code Nom de droits d'actions Code Dsignation Code Dsignation

TOTAL

Cachet du teneur de comptes N o m & p r n o m

et signature de la personne habilite

Accus de rception

Accus de rception le :. :..

Date heure
Par :...
Nom personne habilite

Cachet de la STICODEVAM Signature

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En-tte de lmetteur ou du centralisateur ANNEXE IV

Tunis, le ...../...../.....

Destinataire : LE TENEUR DE COMPTES

Confirmation de conversion des droits nominatifs (par client)

N Ordre Nom et prnoms N C.I.N. Nombre Nombre Nature de comptes Catgorie d'avoirs
du client ou R.C. de droits d'actions Code Dsignation Code Dsignation

TOTAL

Cachet du Centralisateur ou de lmetteur Non & prnom

et signature de la personne habilite

Accus de rception

Accus de rception le : :
Date heure
Par :...
Nom personne habilite

Cachet du teneur de comptes Signature de la personne habilite

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