24 - Fundamentos, Teoría e Ideas Políticas - COMPLETO

Este libro forma parte del acervo de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM
DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Instituto de Investigaciones Jurdicas

FUNDAMENTOS, TEORA E IDEAS POLTICAS

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Serie Ciencia Poltica, Nm. 1
Coordinadora editorial: Elvia Luca Flores valos

Cuidado de la edicin y formacin en computadora: Ricardo Hernndez Montes de Oca

Antologas para el estudio y la enseanza de la Ciencia Poltica
Volumen primero
Fundamentos, teora
e ideas polticas
Herminio Snchez de la Barquera y Arroyo

Editor
Prlogo
Dieter Nohlen
Universidad Nacional Autnoma de Mxico

Mxico, 2014

Esta obra fue dictaminada por sus pares acadmicos

y aprobada para su publicacin por la Comisin Editorial
del Instituto de Investigaciones Jurdicas
Primera edicin: 30 de mayo de 2014
DR 2014, Universidad Nacional Autnoma de Mxico
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Circuito Maestro Mario de la Cueva s/n
Ciudad de la Investigacin en Humanidades
Ciudad Universitaria, 04510 Mxico, D. F.
Impreso y hecho en Mxico
ISBN 978-607-02-5388-1

Contenido
Prlogo general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI
Dieter Nohlen
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XV
Captulo 1. Reflexiones en torno a la naturaleza de la poltica y de

la Ciencia Poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Captulo 2. Fundamentos sobre la historia de la Ciencia de la Po-

ltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Carl Joachim Friedrich
Captulo 3. La colaboracin antagnica: Ciencia Histrica y Cien-

cia Poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Klaus von Beyme
Captulo 4. El concepto de lo poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Dolf Sternberger
VII

Captulo 5. Msica, poltica y educacin en la antigua polis

griega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Michle Dufour
Captulo 6. La filosofa poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

Ulrich Weiss
Captulo 7. La teora poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

Klaus von Beyme
Captulo 8. Introduccin a las teoras polticas de la actualidad . . 113

Klaus von Beyme
Captulo 9. tica y poltica: el largo desencuentro . . . . . . . . . . . . 143

Javier Brown Csar
Captulo 10. El bien comn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

Rainer-Olaf Schultze
Captulo 11. Los principios de solidaridad y subsidiariedad . . . . . 167

Manfred Groser
Captulo 12. El sistema poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

Dieter Nohlen
Bernhard Thibaut
Captulo 13. El federalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193

Captulo 14. El federalismo como forma de organizacin del Es-

tado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
Captulo 15. La soberana y la soberana popular . . . . . . . . . . . . . 239

Reimund Seidelmann
Ulrich Weiss
VIII Contenido

Captulo 16. Las instituciones y los enfoques de la teora de las

instituciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
Roland Czada
Captulo 17. Exclusin, deseo y reconocimiento. Paradojas de la

poltica y del Estado democrtico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
Israel Covarrubias
Captulo 18. El embate neoliberal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303

Javier Brown Csar
Captulo 19. El estudio y la profesin de la Ciencia Poltica: una

visin personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319
Claudia Zilla
Acerca de los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323
Contenido IX

Prlogo general
Dieter Nohlen
La serie de obras colectivas publicadas con el nombre de Antologas, edi-

tada por Herminio Snchez de la Barquera y que se abre con este primer
volumen de textos, ofrece una rica vista panormica de la Ciencia Poltica
internacional en su estado actual. Las contribuciones individuales, cui-
dosamente seleccionadas por el editor, provienen de diferentes latitudes,
especialmente europeas, y se refieren a muy diversos objetos, signo de una
ciencia que por su relacin con las disciplinas que la rodean la filosofa,
la historia, la sociologa, el derecho, la economa, entre otras, se entien-
de como una ciencia integradora. El objeto de estudio, la poltica, no se
define a travs de un solo concepto o de una sola dimensin. Esta diver-
sidad se refiere tambin a la epistemologa, a los enfoques y a los mtodos
que se practican, pues la Ciencia Poltica no se identifica con un abordaje
epistemolgico monista ciencias del espritu vs. ciencias naturales, ni
con un solo enfoque, ni con un nico mtodo. En este sentido, esta serie
de obras colectivas presenta a la Ciencia Poltica en su modo de ser.
Por cierto, la frecuencia de autores europeos acenta an ms esta
caracterstica de las Antologas, pues en contraste con la Ciencia Poltica
angloamericana, en el continente europeo florece la idea de una disci-
plina ms abierta, epistemolgica y metodolgicamente plural y que se
encuentra lejos de restringir lo metodolgico a una pura tcnica de in-
XI

vestigacin. En este sentido, los diferentes volmenes de esta serie, cada

uno centrado en un tema general, invitan al estudioso a enterarse del
estado de la Ciencia Poltica a nivel mundial.
En el estudio de esta disciplina, la lectura de textos es una herramien-
ta clave. Sin embargo, contrario a lo que se puede observar a menudo en
el mundo hispanoparlante, no se trata de acumular lecturas en trminos
de cantidad de pginas sino saber aprovechar y disfrutar textos bien es-
cogidos. Ambos propsitos tienen su cauce en la cabal comprensin del
texto y que afortunadamente pueden llevar al estudioso a poder criticar-
lo, desarrollando al mismo tiempo los pertinentes criterios conceptuales
y metodolgicos. Este ejercicio quiz se pueda llevar a cabo en un semi-
nario o en el debate con otros estudiosos, apoyado por un profesor que
anime precisamente este quehacer crtico comprometido con la Ciencia
Poltica como ciencia. Recuerdo con sumo agrado mi seminario para
candidatos de maestra y doctorado en el Instituto de Ciencia Poltica
de la Universidad de Heidelberg, por el que pasaron muchos estudiosos
latinoamericanos: cada semana, uno de ellos presentaba su trabajo de
maestra o doctorado en progreso. Los temas eran tan diversos y es-
pecficos que casi ninguno de los participantes tena un conocimiento
adecuado para comprobar la certeza de la informacin. Pero el grupo,
despus de la presentacin del tema que tomaba unos treinta minutos,
discuta durante ms de una hora aspectos conceptuales y metodol-
gicos del trabajo, acorde con la sentencia de Max Weber (en Ensayos
sobre metodologa social): No son las conexiones de hecho entre
cosas, sino las conexiones conceptuales las que estn en la base de la labor
de las diversas ciencias. Cuando la epistemologa, la lgica y la metodo-
loga de la disciplina entran en el medio del estudio de la Ciencia Poltica,
dista lo suficiente de la poltica cotidiana como para que el alumnado no
confunda jams poltica con Ciencia Poltica.
En otros trminos, la reflexin cientfica necesita cierta distancia del
quehacer poltico cotidiano. Es muy notorio el inters del estudioso en
Amrica Latina por referirse con prioridad a la poltica misma del mo-
mento y por intercambiar opiniones al respecto: existe la tentacin de
que el intercambio se politice, de que la posicin ideolgica sustituya
al argumento razonable, de que la contingencia poltica se apodere de
la Ciencia Poltica de modo que al final de cuentas esta ltima se
perciba como parte de la poltica. En este sentido, es importante el in-
centivo de esta serie de volmenes de llevar al estudioso a objetos no tan
vinculados con la poltica local.
XII Prlogo general

Al mismo tiempo, esta orientacin hacia la poltica en el mundo invita

al estudioso de la Ciencia Poltica a comparar. Segn mi experiencia, la
entrada a la reflexin politolgica en Amrica Latina es ms bien hist-
rico-cronolgica y mucho menos sistemtico-comparativa. Los captulos
y artculos compilados en estas Antologas favorecen afortunadamente
esta ltima perspectiva. Las comparaciones internacionales constituyen
la base para clasificaciones, tipologas y apreciaciones empricas. Para
bien diferenciar y valorar un fenmeno es imprescindible compararlo,
por lo que nadie conoce bien su propio pas cuando no conoce ningn
otro. Es algo paradjico que en cada lugar de Amrica Latina a menudo
se sostenga que el pas respectivo es singular, peculiar, distinto a todos
los dems, etctera, sin que se compare precisamente y sin darse cuenta
de que el juicio slo tiene sentido despus de haber comparado, nica-
mente para legitimar en adelante un estudio exclusivamente histrico-
local. La comparacin es, por lo dems, el mtodo que sustituye al expe-
rimento en las ciencias sociales. Sin embargo, no existe ninguna receta del
mtodo comparativo vlida para cualquier caso en estudio. Por otra parte,
el mtodo comparativo consta de diferentes estrategias de investigacin
que consisten en jugar en el diseo de la investigacin con la homogenei-
dad y la heterogeneidad del contexto, por un lado, y, con la concordancia
y diferencia de las variables, por el otro. Los textos seleccionados para
estas Antologas permiten familiarizarse con los diferentes diseos de in-
vestigacin comparativa, estructurados de manera acorde con las propias
caractersticas del material en estudio y del inters cognitivo.
A propsito del inters de conocimiento, es cierto que la Ciencia Pol-
tica no es neutra, no es objetiva en trminos de que pueda desvincularse
totalmente de intereses cognoscitivos, de valores y de objetivos social-
tecnolgicos. Sin embargo, estos parmetros tienen su plena legitimidad
slo en el contexto del surgimiento de una investigacin y en el de la
aplicacin de sus resultados, pero tienen que suprimirse o desaparecer
en el contexto interno de argumentacin cientfica. Aqu vale el argu-
mento bien probable o bien probado, de la teora correctamente com-
probada o refutada por el control emprico o de consistencia terica.
Para que este proceso argumentativo tenga su lugar tambin en el estu-
dio de la Ciencia Poltica, conviene repetir ahora nuevamente con la
autoridad de Max Weber (en El poltico y el cientfico), que bien
vale distanciarse de la sterile Aufgeregtheit (la excitacin estril) de la
poltica cotidiana y plantear el estudio de la Ciencia Poltica a un nivel de
Prlogo general XIII

abstraccin ms alto, algo lejano y fuera de la poltica, donde sea posible

observar la poltica sine ira et studio.
Para finalizar, quiero externar mi deseo de que estas Antologas tengan
una buena acogida en el mundo acadmico y una amplia difusin entre
docentes y estudiantes.
XIV Prlogo general

Introduccin
El libro que el lector tiene ahora en sus manos es el primero de una se-
rie de cuatro volmenes que conforman una coleccin de antologas de
Ciencia Poltica. Esta coleccin persigue el objetivo primordial de ofrecer
a los estudiantes, estudiosos y profesores de Ciencia Poltica un conjunto
bsico de textos que posibiliten una visin panormica pero a la vez pre-
cisa de diversas reas de tal disciplina. De ah el ttulo: Antologas para el
estudio y la enseanza de la Ciencia Poltica.
Por sus fines y su estructura, esta obra no pretende hacer las veces de
una Introduccin a la Ciencia Poltica, sino que persigue un propsito
quiz ms sencillo pero triple: en primer lugar, busca poner al alcance de
estudiantes y docentes una serie de textos -la mayora ya publicados en
otros medios- que les permitan acercarse a los tpicos ms relevantes de
las diferentes ramas de dicha disciplina; en segundo lugar, las antologas
privilegian los enfoques empricos cualitativos fundamentalmente el
llamado Enfoque histrico-emprico desarrollado desde la Universi-
dad de Heidelberg, en un intento consciente de mostrar que existen
opciones vlidas frente a los estudios y mtodos cuantitativos que pre-
dominan actualmente en muchos pases del mundo, debido a la fuerte
influencia de la politologa angloestadounidense. El tercer propsito es
presentar a los lectores una serie de textos contemporneos de gran im-
XV

portancia para el estudio de la Ciencia Poltica que, debido a que estn

escritos originalmente en alemn, no han hallado en los pases de habla
espaola la resonancia que merecen.
Como explicaremos ms adelante en el captulo 1, hemos partido de
la siguiente estructuracin de la Ciencia Poltica, para fines de la activi-
dad de enseanza-aprendizaje:
1) Introduccin a la Ciencia Poltica

2) Historia de las ideas polticas
3) Metodologa y enfoques en el anlisis politolgico
4) Sistemas polticos: formas de gobierno, sistemas electorales, siste-
mas de partidos
5) Anlisis de polticas sectoriales
6) Poltica exterior y relaciones internacionales.
7) Introduccin a la administracin pblica.
Estos temas se agrupan en los cuatro volmenes de acuerdo a los siguien-

tes ttulos: Volumen primero: Fundamentos, teora e ideas polticas;
Volumen segundo: Rgimen poltico, sociedad civil y poltica internacio-
nal; Volumen tercero: La metodologa de la Ciencia Poltica; Volumen
cuarto: Las dimensiones de la poltica: casos concretos de anlisis.
Los captulos del primero de estos volmenes se pueden agrupar en
cinco rdenes: los primeros cuatro captulos exploran la naturaleza y las
caractersticas primordiales de la Ciencia Poltica, as como su relacin
con otras disciplinas, tanto cientficas (como en el caso de la historia,
en la primera de las contribuciones de Klaus von Beyme), como no
cientficas (como es el caso de la poltica prctica, en el primer captu-
lo, escrito por el editor de estas antologas). En este primer grupo de
contribuciones tenemos el honor de presentar a los lectores dos textos
acerca de la historia de la Ciencia de la Poltica y del concepto de lo po-
ltico provenientes de la pluma de dos de los ms importantes politlo-
gos alemanes del siglo XX, quienes adems estn considerados como
fundadores de los estudios de Ciencia Poltica en su pas despus de la
Segunda Guerra Mundial: Carl Joaquim Friedrich (1901-1984) y Dolf
Sternberger (1907-1989). Hasta donde sabemos, esta es la primera vez
en que los textos aqu incluidos se publican en espaol.
En un segundo grupo, dedicado a la filosofa y a la teora polticas,
la sociloga Michle Dufour explora la relacin entre la msica, la edu-
cacin, la poltica y el ideal de democracia en el mundo griego antiguo,
XVI Introduccin

cuna de la cultura occidental y de la palabra poltica. Los captulos 6 a

11, con textos de Ulrich Weiss, Klaus von Beyme, Javier Brown, Rainer-
Olaf Schultze y Manfred Groser, versan sobre los fundamentos de la
filosofa y la teora polticas. El noveno captulo toca el tema, tan espino-
so en ocasiones, de la difcil relacin entre la poltica y la tica, mientras
que los captulos 10 y 11 tratan de conceptos capitales para muchas ra-
mas y enfoques de la Ciencia de la Poltica: nos referimos al Bien Comn
y a los principios de solidaridad y subsidiariedad.
Ms adelante, en un tercer grupo, el lector encontrar contribuciones
dedicadas a temas centrales del anlisis poltico. As, conceptos bsicos
para el estudio de nuestra ciencia son explicados magistralmente por
Dieter Nohlen y Bernhard Thibaut (captulo 12: El sistema poltico),
Rainer-Olaf Schultze (captulo 13: El federalismo), Reimund Seidel-
mann y Ulrich Weiss (captulo 15: La soberana y la soberana popular) y
Roland Czada (captulo 16: Las instituciones). En el captulo 14, el editor
de estos volmenes, partiendo de algunas de las reflexiones presentadas
en el captulo 13, desarrolla el tema del federalismo como forma de or-
ganizacin. Ms adelante, Israel Covarrubias trata en el captulo 17 el
tema del deseo de inclusin del sujeto en la democracia, mientras que
Javier Brown toca, en el captulo 18, el fenmeno del neoliberalismo,
sobre el que tanto se habla y discute en nuestros das y que incluso pa-
rece haberse convertido en una especie de arma arrojadiza en muchos
debates polticos, con el agravante, adems, de que frecuentemente no
se define con precisin. Con esta aportacin concluye el ltimo bloque
de captulos.
Para cerrar con broche de oro este primer volumen, presentamos a
los amables lectores una serie de reflexiones que Claudia Zilla dedica de
manera clara, precisa y sincera a los estudiosos y a los profesionales de la
Ciencia de la Poltica. Esta talentosa politloga recoge en su texto, per-
fectamente, los objetivos que perseguimos con este primer volumen en
particular y con las Antologas en general.
Como los lectores seguramente ya habrn notado, en lo referente al
estilo de escritura de estos volmenes prescindimos del empleo de las
formas masculinas y femeninas (los y las lectores, los y las regido-
res/as, autores/as), en aras de una mayor fluidez de la lectura y de
causarle el menor dao posible a nuestro idioma. Por supuesto, cuando
empleemos las formas y funciones masculinas, entenderemos tambin
a las femeninas.
Introduccin XVII

Es una gran satisfaccin para los autores de estas antologas el hecho

de que personalidades de gran renombre y prestigio acadmico hayan
aceptado contribuir con sus valiosos textos en la elaboracin de esta
obra. El primer ejemplo de ello lo tenemos ya desde el Prlogo general,
escrito por Dieter Nohlen, una de las ms egregias figuras de la Ciencia
Poltica contempornea. Ms adelante, el lector reconocer el nombre de
Klaus von Beyme, quien es, al igual que Dieter Nohlen, profesor em-
rito de la Universidad de Heidelberg y de la misma manera uno de los
personajes ms renombrados en la politologa de nuestra poca. De la
misma manera, los colaboradores tanto en este volumen primero como
en el resto de las antologas son personajes de gran vala en el mundo
acadmico, tanto en Mxico como en sus pases de origen y a nivel in-
ternacional.
Quiero agradecer muy cumplidamente a todos los autores que gene-
rosamente han colaborado en la conformacin de estas antologas; son,
hasta el momento, alrededor de 35 en total, de seis pases de Amrica
y Europa. Muchos de estos textos fueron escritos ex professo para esta
serie, lo cual es un motivo ms de agradecimiento. Es tambin justo y
necesario expresar mi gratitud con los autores y con los poseedores de
los derechos de edicin por su amable autorizacin para publicarlos en
esta serie, ya sea en su versin original o en su traduccin al espaol.
Para esta ltima tarea, la de la traduccin, cont con la invaluable ayuda
de Jos Reynoso Nez, quien, pese a sus mltiples actividades, no so-
lamente me apoy como traductor, sino que siempre estuvo dispuesto
a colaborar con consejos y con acciones para que este proyecto fruc-
tificara. A su cargo estuvo la traduccin del captulo 8; el editor de estos
volmenes tradujo los restantes (captulos 2, 3, 4, 11 y 13).
Una especial mencin corresponde a nuestro gran amigo y mentor, el
doctor Dieter Nohlen. Su ayuda, sus consejos, sus crticas constructivas
valiossimas y su ya proverbial generosidad han sido fundamentales para
la realizacin de estas antologas. Quin mejor que l para escribir el Pr-
logo General de estas Antologas. Adems, el doctor Nohlen tramit la
autorizacin para poder transcribir y traducir algunos de los captulos de
la serie, lo cual agradecemos profundamente.
Para terminar, deseo expresar mi agradecimiento al Instituto de In-
vestigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de M-
xico, particularmente debido al excelente trabajo editorial a cargo de la
doctora Elvia Luca Flores valos. Tambin expreso mi agradecimiento
al doctor Hctor Fix-Fierro, director de dicho instituto, a quien por cier-
XVIII Introduccin

to an debo un artculo sobre polticas culturales. Es un verdadero ho-

nor y un privilegio publicar con esta casa de estudios Agradezco tambin
de todo corazn a la licenciada Guadalupe de Guerrero Osio Verduzco
por su valiosa colaboracin en la transcripcin de algunos de los textos
que aparecen en este primer volumen. Para terminar con los agradeci-
mientos y siguiendo para ello fielmente a Shakespeare con su frase last
but not least, deseo mencionar a mi esposa Nancy, quien hasta ahora ha
resistido estoicamente los embates y las duras exigencias que he enfren-
tado en la preparacin de estas Antologas.
Introduccin XIX


Captulo 1
Reflexiones en torno a la naturaleza

de la poltica y de la Ciencia Poltica
Sumario: I. Introduccin. II. Primera parte: la poltica. III. Se-

gunda parte: la Ciencia Poltica. IV. Bibliografa.
I. Introduccin
Es muy frecuente observar que existe un alto porcentaje de alumnos de

la carrera de Ciencia Poltica (o, como an se llama en algunas universi-
dades, Ciencias Polticas) que an no estn en condiciones de distinguir
claramente entre la disciplina cientfica y la actividad prctica que ella es-
tudia, es decir, entre Ciencia Poltica y poltica. Un gran nmero incluso
afirma estar estudiando dicha carrera porque desea dedicarse a la poltica
y no tanto por la pretensin de querer ser politlogos. Incluso muchas
instituciones de educacin superior han contribuido a extender la percep-
cin de que, estudiando dicha carrera, se estar en mejores condiciones
para llegar a ser un buen poltico y gobernante. Es por eso que en este
captulo introductorio nos hemos trazado la meta de explicar brevemente,
en una primera parte, las ms notables caractersticas de la poltica y, en
una segunda parte, de la ciencia que est consagrada a su estudio. Con el
mismo fin, remitimos a nuestros lectores al captulo 1 del tercer volumen
de estas antologas.

II. Primera parte: la poltica
En la actualidad, asistimos a un fenmeno muy comn en muchos pases

inclusive en aquellos cuya vida democrtica ya est plenamente conso-
lidada, que consiste en el creciente distanciamiento entre la poblacin
y la actividad poltica. Con frecuencia escuchamos a la gente expresarse
con desconfianza de los actores polticos individuales y colectivos. Este
distanciamiento y esta desconfianza hacen pensar a muchos ciudadanos
que la poltica es de suyo mala, pues la ven reducida a una simple lucha
por el poder, es decir, empleando una frmula coloquial, la ven como una
actividad no de servicio, sino de autoservicio. Tan desprestigiada est
la palabra poltica, que cuando alguien dice que una situacin se poli-
tiz, la percepcin comn de ello no es que se est desarrollando ya con
apego a los intereses del bien comn y bajo los preceptos de la tica, sino
por el contrario, que ha tomado caminos turbios y torcidos, en funcin
exclusivamente de reprobables intereses personales o de grupo. Todos
nosotros conocemos a personas que se declaran apolticas, queriendo
decir con este trmino no nicamente que carecen de identificacin con
algn partido poltico lo que en todo caso las hace apartidistas, mas
no apolticas , sino que incluso ven a estas organizaciones con recelo
y prefieren mantenerse a una sana distancia de los vericuetos, avatares y
suciedades reales o imaginarias de la cosa pblica.
En otros pases, como en Alemania, por ejemplo, se habla hoy de
un enfado o hartazgo de los ciudadanos con la poltica (Politikver-
drossenheit), con los polticos y con los partidos polticos. Esto tiene que
ver con el rechazo que despiertan algunos personajes de la vida pblica
como consecuencia, por ejemplo, de escndalos de corrupcin, con la
toma de decisiones polticas equivocadas o impopulares y con las magras
cuentas que muchas veces entregan los gobiernos (vase Bendel, 2006).
Otro punto de discusin es el referente precisamente a la capacidad
y preparacin de los polticos para enfrentar y resolver problemas cada
vez ms complejos y para lograr los consensos y acuerdos para ello ne-
cesarios. En Mxico, la preparacin y la conducta de algunos polticos es
con frecuencia motivo de mofa y escarnio, llegando a tal punto que cada
vez se habla ms de candidatos independientes o ciudadanos, en un
intento de alejarse de la tradicional figura del poltico profesional, dando
a entender que todos estamos capacitados para actuar en la poltica y
2 Herminio Snchez de la Barquera y Arroyo

que los polticos no profesionales supuestamente seran ms limpios y

confiables. Independientemente de nuestra postura al respecto, pode-
mos preguntarnos ahora, en primer lugar, qu podemos entender bajo el
concepto de poltica, para despus escudriar sus principales caracte-
rsticas: funciones, objetivos y esencia, entre otras.
1. Los conceptos de poltica
Generalmente, al enfrentarnos a la interrogante en torno a la definicin

de poltica vemos que, en el fondo, el problema radica en que se trata de
un vocablo utilizado tambin en el lenguaje cotidiano, por lo que fre-
cuentemente se presentan confusiones en su manejo y aplicacin, pues
los conceptos utilizados en la vida diaria, fuera del quehacer cientfico, ge-
neralmente no son lo suficientemente precisos y exactos para su empleo
en labores acadmicas.
Adems, no debe extraarnos que exista una enorme cantidad de
definiciones y de teoras para explicar lo que es o lo que puede ser la pol-
tica. La preocupacin en torno a esto la externa Max Weber en su famosa
conferencia titulada La poltica como profesin (Politik als Beruf), pu-
blicada en 1919, preguntndose qu podemos entender bajo el concepto
de poltica, a lo que l mismo responde:
(Dicho) concepto es extraordinariamente amplio y abarca todo tipo de ac-

tividad autnoma y de direccin. Se habla de la poltica de divisas de los ban-
cos, de la poltica de descuento del Banco Imperial, de la poltica de un
sindicato durante una huelga, se puede hablar de la poltica educativa de
una comunidad en un pueblo o ciudad, de la poltica de la mesa directiva
de una asociacin durante su gestin, e inclusive de la poltica de una mujer
inteligente que aspira a dirigir a su marido. Un concepto tan amplio (no nos
sirve para) nuestras reflexiones. Queremos entender con este: la direccin o
la influencia en la direccin de una asociacin poltica, esto es: de un Estado
(Weber, 2006: 565).
Y ms adelante, el mismo autor consigna esta definicin de poltica:

[Es la] aspiracin por participar del poder (Machtanteil) o por influir
en la reparticin del poder (Machtverteilung), ya sea entre Estados, o den-
tro de un Estado entre los grupos humanos que este encierra (Weber,
2006: 566).
Reflexiones en torno a la naturaleza de la politica y de la Ciencia Poltica 3

Podemos decir entonces que el concepto de poltica que manejemos

depende, entre otros factores, del enfoque que utilicemos.1 As, por ejem-
plo, un enfoque normativo (lo que debe ser, lo que vale la pena defender,
lo que tiene que ver con valores en sentido positivo y deseable) ver en
la poltica una lucha por el recto orden (Von der Gablentz, 1965) o la
gestin del bien comn (Gonzlez, 1984). Un enfoque orientado por el
conflicto, a su vez, hablar de la poltica como una lucha por el poder, lo
cual encontramos por ejemplo en el concepto de la lucha de clases, tal
como lo explica, entre muchsimas otras fuentes, un cierto Diccionario de
sociologa marxista-leninista publicado en la antigua Repblica Democrtica
Alemana a fines de los aos sesenta.2
Si atendemos a nuestro inters cognitivo, esto es, al inters que gua
nuestro conocimiento, y lo relacionamos con conceptos de poltica, te-
nemos lo siguiente: puede estar dirigido (a) a la utilidad y utilizacin
(inters cognitivo tcnico), (b) a fines e instrucciones de accin funda-
mentados normativamente (inters cognitivo prctico), o (c) a la crtica y
autocrtica para lograr una ilustracin que reduzca la dominacin y libere
al sujeto (inters cognitivo emancipador) (cfr. Habermas, 1982, cit. por
Schultze, 2006a: 743 y 744). De estas diferencias se sigue que haya distin-
tos conceptos de poltica: (a) el inters cognitivo tcnico corresponde al
concepto emprico-analtico de poltica, que busca el anlisis de proce-
sos de poder y de decisiones polticas de alocacin, y que es el que nos
gua en el escrito que el lector tiene en sus manos; (b) el inters cognitivo
prctico da lugar a un concepto normativo de poltica, que busca el or-
den poltico bueno y justo, y (c) el inters cognitivo emancipador nos lle-
va a un concepto de poltica orientado hacia conflictos y comprometido
con la tradicin de teoras crtico-dialcticas (Schultze, 2006a).
Una frmula muy interesante es la que propona Harold Lasswell
(1902-1978), para quien la poltica gira en torno a la pregunta: Quin
recibe qu, cundo y cmo?. Esto da a entender un proceso de toma
de decisiones vinculantes para todo el cuerpo social correspondiente y
que organizan su convivencia. Dichas decisiones son el resultado de las
1 Con la palabra enfoque nos referimos a una aproximacin cientfica es-

pecfica al objeto de investigacin, que consiste en un sistema de reglas que combi-
na coherentemente elementos de teora, mtodo y tcnica de investigacin (vase
Nohlen y Schultze: Enfoque, en Nohlen, 2006: 483).
2 Nos referimos especficamente al Wrterbuch der marxistischen leninistischen So-
ziologie, 1969: 340, cit. por Von Alemann y Forndran, 2002: 37.

interacciones de los actores polticos, que persiguen metas determinadas

por medio de estrategias adecuadas (cit. por Stykow, 2007: 25). La polti-
ca es por lo tanto una actividad eminentemente prctica, cuya tarea prin-
cipal consiste en ... la seleccin y legitimacin de programas, que por
medio de los recursos de la comunidad deben perseguir ciertos objetivos
y resolver problemas que por otros medios no podran enfrentarse, tales
como la accin individual, del mercado o de la cooperacin voluntaria
(segn Scharpf, cit. por Stykow, 2007: 26).
Segn Meyer (cit. por Fuchs, 2007: 23), la poltica busca fundamental-
mente la generacin de reglas vinculantes para la comunidad. La poltica
tiene que ver por lo tanto con la direccin de procesos sociales y funcio-
na segn determinadas reglas de juego. La direccin de sociedades cada
vez ms complejas se ha vuelto del mismo modo cada vez ms compli-
cado; adems, la manera en que las decisiones vinculantes se llevan a
cabo es decisiva para la caracterizacin del sistema poltico en cuestin,
lo cual ya era claro para la Grecia clsica, distinguiendo a la sazn entre
democracia, tirana y monarqua (Fuchs, 2007: 23). Meyer mismo define
a la poltica como: La totalidad de las actividades para la preparacin y
el establecimiento de decisiones vlidas para toda la comunidad, orienta-
das por el bien comn y que deben ser benficas para toda la sociedad
(cit. por Klein, 2005: 30). Similar es la definicin de Patzelt, quien habla
de una actividad humana encaminada a la generacin de reglas generales
vinculantes y de decisiones en y entre grupos de personas (cit. por Mols,
2003: 28). Con estas decisiones se intenta distribuir recursos limitados
en la sociedad.
Es menester subrayar que, si queremos analizar y comparar sis-
temas polticos, no podemos conformarnos con estudiar las con-
diciones meramente formales de la actividad poltica. Para poder de-
terminar las causas de las diferencias entre sistemas, las posibilidades
de una eventual transferencia exitosa de un sistema a otro, la formu-
lacin de generalidades y singularidades, la discusin de las variantes
sistmicas entre modelos o la contextualizacin de fenmenos po-
lticos, es aconsejable orientarse por la Ciencia Poltica anglosajona,
para la cual el concepto de poltica posee tres dimensiones que abar-
can la totalidad de las instituciones polticas, los procesos polticos y
las decisiones polticas materiales y de contenido (vase Schultze,
2006b), y que reciben respectivamente los nombres de polity, politics y

policy.3 Utilizaremos ahora estos trminos a sabiendas de que carece-

mos, en espaol, de vocablos para traducir adecuadamente las palabras
para designar a cada dimensin. Estas dimensiones deben observarse
en sus relaciones cambiantes y en su mutua dependencia. Dicha divi-
sin analtica del concepto de poltica se encuentra, a partir de finales
de los aos setenta del siglo XX, muy difundida, por lo que dichas
denominaciones se han impuesto tambin en otros idiomas debido a
su precisin y claridad y al hecho de que el vocablo poltica puede
entenderse de muy distintas maneras. Pasaremos ahora a definirlas de
manera ms cercana.
La primera de ellas (polity), a la que podemos llamar formal, se
refiere a la dimensin institucional de la poltica y abarca las formas y
estructuras en las que la poltica se desarrolla. Aqu tenemos por lo tan-
to a la Constitucin Poltica, a las diferentes instituciones, a los gobier-
nos, parlamentos, estatutos, leyes orgnicas, tribunales, el banco central,
los rganos administrativos, etctera, pero tambin a otras instituciones
en el sentido amplio, esto es, estamos ante las reglas del juego (por
ejemplo: procedimientos de votacin) y el marco de actividades que de-
limitan el accionar de los actores en general, entre los cuales las institu-
ciones polticas concretas forman un caso especial. Estamos as ante la
dimensin estructural, formal e institucional de la poltica, por lo que se
refiere en primer lugar al Estado, al orden poltico, al sistema de gobier-
no, etctera; esto es, se refiere al marco de condiciones dentro del cual
se desarrolla la poltica concreta. Mientras dicho marco formal de acti-
vidades sea en mayor medida el resultado de un desarrollo prolongado,
mayor ser su estabilidad.
El anlisis de esta dimensin de la poltica tiene por tanto, como ob-
jeto de estudio, a todas las instituciones y organizaciones polticas. Ellas
fijan las reglas formales e informales de la poltica, que son a la vez
resultado y condicin para procesos y contenidos polticos (Schmidt,
2003: 289).
La siguiente dimensin es la procedural (politics), que, como el nombre
lo dice, abarca los procesos por medio de los cuales los actores polticos
buscan encontrar soluciones a los conflictos que se presentan debido a
la multiplicidad de intereses que encontramos en un sistema poltico. El
poder y el consenso son los mecanismos ms importantes para superar
3 Seguimos ahora en esto principalmente a Stykow, 2007: 27, y a Klein, 2005:

30 y 31.

dichos conflictos. Mientras que con ayuda del poder puede intentarse,
llegado el caso, lograr ciertos objetivos incluso con medidas coercitivas,
la disposicin al consenso busca lograrlo por medio de la negociacin
(Pilz y Ortwein, 1995: 7). Pero debido a que el poder no siempre puede
imponer una voluntad frente a otros actores polticos ni tampoco pue-
de siempre integrar y discutir suficientemente determinados intereses
y elementos conflictivos, se habla de una accin de non-decisions-making
(segn Bachrach y Baratz, cit. por Pilz y Ortwein, 1995).
La capacidad de un gobierno para tomar decisiones debe estar asegu-
rada, pues hay conflictos inevitables que deben ser dirimidos. Cuando la
accin del gobierno se convierte en el centro de atencin, puede decirse
que la dimensin procesual se califica de gobierno (segn Nussma-
cher, cit. por Pilz y Ortwein, 1995: 8).
Las instituciones mencionadas arriba marcan el campo para el de-
sarrollo de los procesos polticos, en el que la poltica, en el sentido de
la toma de decisiones vinculantes, se formula y se impone. Aqu ocu-
rren fenmenos importantes como la interaccin, la cooperacin y el
conflicto entre los actores polticos. Estamos por lo tanto hablando de
procedimientos o procesos tales como elecciones, pero tambin de otros
como el cabildeo y todo ejercicio de influencia en los procesos polticos,
hay que estudiar a los actores polticos, sus intereses y conflictos y en la
solucin a los problemas. Dentro de estos actores estn, por ejemplo,
los ministerios o secretaras de estado, oficinas estaduales, comunales o
municipales, asociaciones de todo tipo, comisiones, etctera.
El inters de la investigacin en la dimensin de los procesos se cen-
tra por lo tanto en los actores, en sus intereses y sus capacidades po-
tenciales de accin. Uno se pregunta por lo mismo por la legitimidad
del orden poltico o por las causas del consenso y del conflicto (Faust y
Lauth, 2003: 289).
Tenemos por ltimo la dimensin material de la poltica (policy), esto
es: los objetivos, las tareas y los temas de la poltica en su substancia ma-
terial de contenidos. Esta dimensin comprende los aspectos de conte-
nido de la poltica, que son articulados a travs de programas, objetivos,
valores y concepciones, entre otros. En este sentido son importantes
tanto la formulacin como la aplicacin concreta de la poltica.
... En el anlisis de la policy son interesantes sobre todo las preguntas de la es-
tructuracin poltica y de la solucin de problemas, esto es, qu actores, bajo
qu condiciones, con qu motivos y con qu instrumentos, qu objetivos y

valores (concepciones) persiguen, qu tareas con qu resultados cumplen,

pero tambin quin con qu xito trata de impedir el procesamiento de los
problemas... (Pilz y Ortwein, 1995).
Cuando se quiere emprender una investigacin de la dimensin material

de la poltica, hay que hallar primero con qu recursos y con qu calidad
se alcanzan los resultados. A esta fase se le llama Formulacin o estruc-
turacin de las polticas sectoriales, y genera entonces programas, leyes y
prescripciones. As mismo, es importante preguntarse hasta qu punto y de
qu manera se aplican las decisiones necesarias de los gobernantes y cmo
se aplican las leyes y prescripciones frente a los ciudadanos, frente a la eco-
noma y, en parte, en el sistema poltico-administrativo mismo (Pilz y Ort-
wein, 1995).
Las similitudes y diferencias en las caractersticas particulares de los
campos de las polticas sectoriales conforman el campo de investigacin
del anlisis de la dimensin material, e intenta aclararlas ... observando
sistemticamente los objetos y efectos de las actividades polticas, se-
gn Werner Jann (cit. por Faust y Lauth, 2003: 290). La clasificacin de
los campos de la policy puede emprenderse siguiendo diferentes criterios,
por ejemplo: segn denominaciones como poltica del medio ambiente
o de salud, es decir, son las llamadas polticas sectoriales, tambin lla-
madas polticas pblicas; tambin se puede hacer segn condiciones
materiales de los campos polticos o segn los principios de direccin
que se apliquen (como sanciones o estmulos). Para los fines del presen-
te trabajo de investigacin seguiremos el primer criterio. En este sentido
se contempla generalmente a las polticas sectoriales individuales como
parte de la policy, variables dependientes (esto es, se trata de los diferen-
tes conceptos y concepciones de cmo debe estructurarse la actividad
estatal, por ejemplo, qu debemos entender por poltica ambiental, la
realizacin de programas concretos en dicha materia, entre otros), mien-
tras que los factores estructurales, las instituciones polticas y los intere-
ses de los actores forman las variables independientes. Por supuesto que
este acercamiento depende en primer lugar de nuestro inters cognitivo
concreto.
Estas tres dimensiones del concepto de la poltica estn inextricable-
mente relacionadas entre s, influyndose mutuamente en relaciones circu-
lares. Es por eso que las leyes, las instituciones y concepciones pueden ser
tanto resultado como condicin para futuros procesos y contenidos de la
poltica. Siguiendo este orden de ideas, podemos ilustrar dicha relacin

entre estas dimensiones con ayuda de la siguiente pregunta (segn Sch-

midt, 2003: 267): De qu manera y en el marco de qu restricciones y
presiones se crea la poltica (en el sentido de policy) a travs de la poltica
(en el sentido de politics y policy)?.4
2. Objetivos de la poltica
Actualmente, la palabra poltica est en boca de todos, tiene con much-

sima frecuencia un carcter netamente peyorativo en el lenguaje coloquial,
se usa indiscriminadamente (poltica social, poltica de la empresa,
etctera) y la percepcin generalizada de los ciudadanos es que en la prc-
tica se encuentra divorciada de los valores. Para Stammer, la poltica:
... es una forma especial de aquella accin social que necesita y busca el
poder que aspira a un gobierno legitimable y que intenta, muchas veces con-
forme a un modelo de sociedad, dirigir y estructurar los asuntos pblicos
del Estado. En la poltica, las personas o los grupos emplean el poder para
imponer unas metas o unos intereses en unas situaciones histricas y so-
ciales del sector pblico y en contra de la voluntad y de los objetivos de otras
personas y grupos, utilizando para ello la lucha o sirvindose de acuerdos...
(cit. por Schoeck, 1981: 549).
El objetivo de la poltica, por lo tanto, es la estructuracin de los asun-

tos pblicos, as como el orden y la seguridad de la comunidad. En un
sentido ms amplio, podramos entender bajo tal concepto a la disciplina
de la direccin o gobierno del Estado, lo que en griego equivaldra a la
politik tchne (Bayer y Schmid, 1972: 120). Ante la gravedad e importancia
de tal actividad, muchos pensadores privilegian un enfoque normativo de
la poltica, dado que as se logra un fuerte compromiso de quien escriba
con ciertos valores y principios de accin, acentuando la importancia de
la orientacin por principios ticos y de la imperiosa necesidad de con-
siderar la geografa, la herencia biolgica, el medio ambiente fsico y el
acervo cultural, puesto que son factores condicionantes de la dinmica
estatal. Basave (1985: 75 y 76) considera adems que la poltica emana no
tan solo de un cmulo de leyes fsicas o naturales, sino tambin y prin-
4 Vase,para mayor informacin, las entradas Polticas, Polity y Poltica,

escritas por Klaus Schubert en Nohlen, 2006.

cipalmente de la libertad, es decir, de la inteligencia y de la voluntad del

hombre. As, la actividad poltica es razn antes que fuerza, estructura
antes que accin....
Por su misma trascendencia, la poltica, objeto de nuestro estudio,
tiene tales repercusiones que la colocan en el centro de la discusin:
se le aprueba o desaprueba, est sujeta a la repulsa o a la alabanza y no
puede por naturaleza ser un objeto neutro. Tan es as, que Niklas
Luhmann (vase Bermbach, 1984: 102-103) considera que en la poltica
el hacer y el no-hacer son lo mismo, de tal manera que en estricto senti-
do no puede haber una renuncia al quehacer poltico: todo lo que uno
haga, no haga o deje de hacer repercute favorable o desfavorablemente
en el bienestar de la comunidad. El prncipe maquiaveliano reconoce la
imposibilidad de la neutralidad en la poltica, por lo que, cuando alguien
afirme decididamente que es apoltico quiz lo que est queriendo de-
cir en realidad es que es apartidista.
3. Esencia y races de la poltica
Ante la pregunta en nuestros das acerca de cul es la esencia de la polti-

ca, existen fundamentalmente dos respuestas: una dice que la poltica es
en esencia lucha por el poder; la otra agrupa a quienes afirman que debe
buscar la realizacin del bien, es decir, que es la gestin del bien comn.
La primera postura es llamada por algunos realista, mientras nombran
a la segunda normativa.
Sobre este punto, Basave (1985: 72-73) afirma lo siguiente:
... Suelen apuntarse tres sentidos fundamentales de la poltica: 1) la poltica

es actividad que crea, desenvuelve y ejerce el poder (Schaeffle, Berolzhei-
mer, Heller). Trtase de un fenmeno de un grupo mediante el Derecho.
2) La poltica se concibe como lucha, oposicin o disyuncin (Maquiavelo,
Ratzenhofer, Gumplowics). Trtase de una lucha de los hombres por la su-
pervivencia. 3) Actividad orientada por un fin: el bien comn (Aristteles,
Jellinek, Radbruch).
Estos tres sentidos no se oponen, sino que estn ntimamente vinculados
en unidad dialctica. En los tres casos viene a articular y a unificar la
idea de orden convivencial.
Como actividad, la poltica es una tarea humana, social, creadora y libre...

Como contenido, la poltica se encamina a constituir, desenvolver, mo-

dificar, defender o destruir un orden fundamental de la sociedad.
Como objeto, la actividad poltica busca el bien pblico temporal median-
te el ejercicio de un poder. Estamos ante la organizacin del bien comn...
El clebre politlogo alemn Dolf Sternberger (1907-1989), partiendo

del pensamiento poltico de la Antigedad, para el cual el concepto de
poltica era ciertamente normativo y terico, emprico y prctico a la vez,
distingui tres races de la poltica (cfr. Schultze, 2006b: 241): la primera es
la del buen orden (politolgica), cuyo representante es Aristteles; la segun-
da es la del Estado de poder (demonolgica), explicada por Maquiavelo, y la
tercera es de San Agustn, inspirada en la idea de la gran transformacin
y del conflicto ntimo (escatolgica). La segunda de estas races concibe a
la poltica como lucha por el poder; la tercera est ligada a una perspectiva
como historia de salvacin en cuya plenitud alcanzaremos una paz univer-
sal y una justicia perfecta. Sternberger critica a esta ltima por ser, aunque
aceptable, imposible, y a la demonolgica por ser posible pero totalmente
inaceptable. En cambio, en la politolgica se unen aceptabilidad y posi-
bilidad, pues el punto de partida es la persona humana como sujeto de
la poltica. Para Sternberger, el Estado constitucional liberal-democrtico
es el equivalente moderno de la concepcin poltica desarrollada por el
Estagirita.5
4. Sus funciones
Vamos ahora a hablar del papel de la poltica dentro de las cinco funcio-
nes sociales que deben cumplirse para que al hombre se le posibilite su
realizacin como persona, para que pueda cumplir con su destino.
En primer lugar, de la situacin del hombre como espritu encarna-
do resulta la funcin del sustento, es decir, la economa, y la funcin de
la formacin, es decir, las instituciones de la enseanza y la asistencia.
De la tensin que existe en todo grupo humano entre la concordia y la
divisin resulta la funcin de la integracin de la vida social, tarea que
histricamente ha realizado la religin, y la funcin del aseguramiento y
del orden de la vida social mediante la poltica. Por ltimo, en todas estas
5 Elconcepto de lo poltico, tratado por el mismo Sternberger, es objeto del

captulo 4 del presente volumen.

acta un elemento de configuracin racional y no determinada, que el

famoso pionero alemn de la sociologa Friedrich Schiller (1759-1805)
design como el instinto ldico o de juego y que se concentra en el m-
bito del arte (Von der Gablentz, 1974: 45 y 46).
Vemos entonces que la poltica debe cumplir con la importantsima
funcin de la seguridad y del orden, encontrndonos aqu con las clsi-
cas tareas del gobierno: la legislacin, la administracin y la justicia. Por
eso es que L. Sturzo escribi: Desde un punto de vista estrictamente
sociolgico, ah donde existe una forma social cualquiera... por necesi-
dad intrnseca hay una funcin de orden y de defensa, la cual es impo-
sible designar de otro modo que poltica (Burdeau, 1982: 180). As es
que, si bien la poltica es por un lado lucha, discusin, pasin y conflicto,
su objetivo sigue siendo la fijacin y determinacin de los fines de la
sociedad en torno de los cuales se agrupan sus miembros y la autoridad
que encabece los esfuerzos en pos de ese fin comn. Si hablamos de la
poltica refirindonos a la funcin de orden, tenemos que aceptar que
es una actividad que tiene que unificar y hacer confluir la multiplicidad
de opiniones, posturas y esfuerzos, es decir, partir de la riqueza de lo
mltiple y dirigirlo a la unidad. Es por esto que, al estudiar las ideas de
los filsofos y pensadores ms importantes que han reflexionado en
torno a la poltica, tales como Platn y Aristteles, el obispo de Hipona
y el Aquinatense, Maquiavelo y santo Toms Moro, Rousseau y Montes-
quieu, Bodino y Weber, y tantos otros ms, aparece la palabra unidad
como una constante:
... lo poltico es aquello mediante lo cual un grupo existe y se desarrolla

como unidad colectiva... El ejercicio de la funcin poltica es la condicin
fundamental de la supervivencia de la sociedad. Esta ltima se conserva
solamente gracias a una disminucin de las tensiones que la desgarran, a una
superacin de las antinomias que entraa una resistencia a las fuerzas de diso-
ciacin suscitadas por el egosmo y la ceguera de sus miembros. En este senti-
do el vnculo poltico constituye ms un proceso que una estructura inmvil...
La sociedad no deja de intervenir a fin de consolidar su unidad. Esta empresa
sea lleva a cabo ya sea espontneamente a travs de la accin de controles
sociales, o, de manera ms meditada, mediante la promulgacin de normas
explcitas y finalmente, por medio de la conjuncin de ambos tipos de pro-
cedimientos. De ello resulta todo un sistema de presiones y regulaciones, el
cual descansa sobre distintos valores: religin, moral, derecho, magia, arte,

etc., pero que expresan toda la conciencia del grupo en el sentido de que son
aceptados para servir de asiento a su cohesin... (Burdeau, 1982: 181 y 182).
5. Poltica, derecho y orden
En el centro de la poltica est la posesin del poder, que se encuentra en

una relacin de tensin entre el derecho y el orden. De hecho, en nuestros
das, la poltica se enfrenta a la confusin popular que la acusa de que en
ella se contraponen el poder y el derecho como fenmenos incompati-
bles. Esta tensin, su superacin y su constante aparicin constituyen el
contenido de la poltica. Es por ello que Max Weber defini a la poltica
como la bsqueda del poder o la bsqueda de influencia sobre la distribu-
cin del poder, ya sea entre los Estados o, dentro de un Estado, entre los
diversos grupos que se encuentran dentro de l (vase supra).
Viendo, empero, ms a fondo, la poltica no parece ser en s nada ms
una lucha por el poder, ...sino lucha por el poder con el fin totalmente
determinado de conseguir un orden de vida en comn relativamente du-
radero y gobernar con l (Von der Gablentz, 1974: 17). Pero este orden
duradero slo es posible si los ciudadanos se ordenan reconociendo su
sentimiento a favor del derecho, el cual se encuentra con el poder en un
elemento llamado configuracin. As, Otto Suhr define a la poltica
como configuracin de la vida pblica y asigna a la Ciencia Poltica la
funcin de analizar por una parte el poder y por la otra a la educacin
poltica.
6. Poltica y valores
Si la poltica es una actividad que se despliega con la finalidad de ocupar

puestos de direccin o de ejercer influencia en las decisiones de quienes
detentan el mando, es necesario que el poltico sea capaz de colaborar
para introducir en los grupos la disciplina indispensable a la cohesin y a
la permanencia del conjunto; el poltico desempea una tarea que consiste
en definir el poder y en ejercer sus prerrogativas. As, siguiendo a Nietz-
che, Oswald Spengler dibuja al estadista como aquel que hace poltica,
que acta y que no cae en la pasividad y en la contemplacin, reuniendo el
poder hacer y el poder mandar. La poltica se ve de este modo desde
la perspectiva de la decisin y del poder.

Por otro lado, la poltica es un proceso de creacin de valores, pues

determina las reglas y los fines a alcanzar. La importancia de estos valo-
res es tal, que se justifica el funcionamiento de relaciones de autoridad y
de obediencia. Si bien la poltica no crea todos los valores la mayora
y los ms importantes se encuentran en la conciencia y en la naturaleza
humana, s les asigna una dimensin tan grande que se elevan al rango
de fines en las relaciones de poder (cfr. Burdeau, 1982: 203). Sin embar-
go, aqu tenemos que recordar que estamos tratando con la naturaleza
humana, as que, aunque la poltica cree valores, no se sigue de ello que
los actores polticos ipso facto vivan dichos valores, como tampoco lo
hacen forzosamente los dems ciudadanos.
El medio legtimo con el que trabaja el poltico es lo que muchos lla-
man instinto de poder, pero por eso mismo corre constantemente el
peligro de buscar el poder por las mieles de todo tipo que este trae con-
sigo, de no verlo como instrumento de servicio a los dems sino para sa-
tisfacer sus fines personales o su vanidad. De ah que Max Weber subra-
ye que el poltico requiere preferentemente de tres cualidades decisivas:
pasin (Leidenschaft), sentido de responsabilidad (Verantwortungsgefhl) y
moderacin, sentido de la proporcin o mesura (Augenmass, literalmen-
te: la capacidad para valorar algo a simple vista). La pasin es entendida
por este pensador alemn en el sentido de la objetividad (Sachlichkeit), es
decir, entrega apasionada al objeto de su actividad. Pero ella sola no
basta: necesita de la responsabilidad y como cualidad psicolgica de-
cisiva en el poltico de la mesura, entendida esta ltima como la capa-
cidad de permitir que la realidad influya en uno pero con concentracin
y tranquilidad internas; Weber se refiere con ello a una distancia con res-
pecto a las cosas y a los hombres, preguntndose adems de qu manera
pueden mezclarse la pasin acalorada y la fra mesura en la misma alma
del poltico. La respuesta est, segn l, en que la poltica se hace con la
cabeza y no con cualquier otra parte del cuerpo o del alma. Pero la en-
trega sincera a esta actividad solamente puede nacer y ser alimentada a
partir de la pasin. Este dominio del alma que caracteriza al poltico apa-
sionado y que lo distingue del poltico aficionado, movido a su vez por
una excitacin estril, slo es posible acostumbrndose a la distancia
frente a sus gobernados y frente a las cosas (Weber, 2006: 598 y 599).
La poltica, segn Bayer y Schmid (1972: 120), arruina el carcter de
los dbiles, de los malintencionados, de los maosos y de los tontos, por
lo que el poltico debe estar dotado de una gran fuerza moral e intelec-
tual y de un valor civil a toda prueba, pues sin esas virtudes, afirman, el

poder los puede orillar fcilmente al abuso, segn lo ilustran las clebres
palabras de Lord John E. Acton (1834-1902): El poder tiende a co-
rromper y el poder absoluto corrompe absolutamente, o las de Martin
Dibelius (1883-1947): Mientras ms se bebe de ello, ms sediento se
vuelve uno. En este mismo sentido se expresa Basave, cuyas palabras
nos parecen sumamente adecuadas para concluir esta parte de nuestras
reflexiones, por lo que nos animamos a citarlas ntegramente:
... El poltico en el rector de la vida social, con vocacin a ordenar una socie-
dad. Debe tener vocacin por la funcin y por la tcnica de ordenacin, as
como un natural influjo social. Su razn ordinal se basa en la integracin, el
mando y el impulso. Frente al aventurerismo poltico est la vocacin que da
tono de misin a las tareas pblicas. El poltico es un predispuesto a preocu-
parse y ocuparse por las cosas de todos. El poder del poltico segn lo
ha visto certeramente Spranger consiste en cierta capacidad y voluntad de
imponer a los dems la propia orientacin valorativa. Son farisaicas las tesis
de los polticos que se presentan como meros realizadores de la voluntad po-
pular: la funcin representativa necesaria y legtima de suyo va siempre
acompaada de la imperativa orientadora e influyente. A los hombres de
vocacin poltica est encomendada la tarea ordenadora, integradora y orga-
nizadora. El poltico sabio acta sobre la sociedad sustentadora con impulso
de perfeccin, mostrando actualidad, ataraxia y accin. Es el representante
autntico de los pueblos y el responsable ms consciente y voluntario de la
historia... La vocacin poltica de los gobernantes y la vocacin democrtica
de los gobernados vivifican la estructura del Estado y la llevan a su cabal
cumplimiento teleolgico... (Basave, 1985: 84 y ss.).
III. Segunda parte: la Ciencia Poltica
1. Las denominaciones
Al aproximarnos a esta disciplina, nos damos cuenta ya desde el primer

momento que no existe una unidad en cuanto a su denominacin: Cien-
cia Poltica, Politologa, Ciencia de la Poltica, Ciencias Polticas, o qui-
zs etimolgicamente ms correcto Politicologa? Aunque en lo perso-
nal me parece muy indicado el trmino Ciencia de la Poltica, en esta
serie de antologas nos unificaremos, en lo posible, en el nombre Ciencia

Poltica. En algunas de estas denominaciones nos encontramos con el

problema de que son difciles de personalizar: qu somos: cientficos
polticos? Hay, por tanto, cientficos no polticos o incluso apolticos?
Y qu ser una ciencia no poltica? Uno de los nombres anotados, el que
aparece en plural, sigue siendo muy popular en Mxico, donde muchas
universidades ofrecen estudios de Ciencias Polticas; sin embargo, en
estas antologas lo evitamos, ya que lo consideramos como una especie de
programa que tiende a buscar una visin panormica de ciertas ciencias
individuales que suelen en determinado momento cruzarse en el mbito
de lo poltico y que pueden actuar incluso como auxiliares de la Ciencia
Poltica, tales como la Historia, la Sociologa, la Geopoltica, la Economa
(poltica), la Filosofa, el Derecho, etctera, sin conformar por ello una dis-
ciplina cientfica propia o nueva y sin dar a conocer as mismo un mtodo
propio (cfr. Von Alemann y Forndran, 2002: 17).
Y es precisamente la pregunta central acerca del objeto (Qu es la
poltica?) y del mtodo (Qu es Ciencia Poltica?) la que nos posibilita
el ocuparnos de una disciplina cientfica. Por eso es que no podemos
proponer una definicin nica, definitiva y universal de dicha ciencia,
siendo que una de sus tareas fundamentales es, en efecto, aclarar y expli-
car lo que es la poltica y sus mtodos de anlisis (ibidem). Es as que ex-
pondremos algunas definiciones, pero dejando en la decisin del lector
el pronunciarse por una u otra.
Al hablar de Ciencia (de la) Poltica, nos parece conveniente esta-
blecer qu podemos entender bajo el trmino ciencia, una vez que ya
hemos establecido en la primera parte de este captulo lo que, para nues-
tros objetivos, podemos entender bajo el trmino poltica, con la fina-
lidad de que despus estemos en condiciones de ver cmo se integran
ambos conceptos: una ciencia es la actividad por medio de la cual nos
ocupamos, de manera sistemtica y comprobable en las aseveraciones,
de prcticamente todos los mbitos de la naturaleza, del pensamiento
humano y de la convivencia humana junto con sus tipos de conforma-
cin. Esta ocupacin puede ser abstracta en extremo, como las mate-
mticas; puede estar fuertemente ligada a la capacidad de experimentar,
como la zoologa, o estar relacionada con situaciones repetidas similares
al experimento, como algunas ramas de las ciencias econmicas o de la
investigacin social del comportamiento (cfr. Mols, 2003: 27).
La comprobabilidad de las aseveraciones cientficas depende, para
empezar, de la precisin del lenguaje y de los conceptos; en segundo
lugar, de la forma sistemtica de proceder, esto es, de los mtodos, y,

por ltimo, de manera muy importante, de las corrientes y tradiciones

espirituales en las que se mueve el cientfico y en donde los argumentos
y el saber se transmiten. Por eso, las afirmaciones cientficas deben ser
verificables, concebibles, transmisibles y criticables (cfr. Mols, 2003).
2. Las definiciones y las categoras fundamentales
La Ciencia Poltica puede definirse en un principio, simple y llanamente,

como una disciplina que nos acerca de manera cientfica al estudio de
esa actividad eminentemente prctica que es la poltica. Ampliando esta
concepcin y basndonos en lo que ya expusimos ms arriba acerca de
una perspectiva en tres dimensiones, podemos afirmar que estamos ante
una disciplina que se ocupa de la convivencia de las personas como ciuda-
danos en una sociedad y de estudiar de qu forma esta convivencia, bajo
los aspectos institucionales, procedimentales y materiales, est regulada y
debe ser regulada de manera generalmente vinculante para todos (Nohlen
y Schultze, 2006: 158).
Cuando se intenta llegar a una frmula idiomtico-definitoria de la
Ciencia Poltica, una alternativa puede ser partir de la premisa de que lo
poltico es una mezcla de muchas relaciones sociales, por lo que surge
una y otra vez la pregunta acerca de qu sera, en este patrn de inte-
racciones, la cualidad especialmente poltica. A esta pregunta en torno
a la substancia o esencia de la poltica han respondido los pensadores
de muchsimas formas. De esta forma, para algunos es la dominacin
la categora poltica fundamental. As, los neomarxistas conciben a la
poltica como una relacin de poder y de dominio que descansa en las
estructuras de clase. Y aqu aparece ese otro vocablo tan importante en
la Ciencia Poltica: el poder, que para muchos tericos es la clave para
acceder a la determinacin de lo poltico. Esta reflexin la podemos en-
contrar en la Antigedad (aprox. 500 a. C.-500 d. C.) y a partir del Gran
Renacimiento (aprox. 1410-1600), por ejemplo en la obra de Niccol
Machiavelli (1469-1527) y de Thomas Hobbes (1588-1679). Carl Schmitt
(1888-1985), autor de la denominacin El concepto de lo poltico (Der
Begriff des Politischen, 1932), nos remite a su vez al criterio de la Dis-
tincin de amigos y enemigos, mientras que para Dolf Sternberger,
a quien ya hemos mencionado anteriormente, es la paz la categora
poltica por excelencia, como objeto y meta de la poltica, por lo que lo
poltico sera en este sentido el mbito de los esfuerzos para establecer,

conservar, garantizar, proteger y defender la paz (Sternberger 2008: 116;

vase el captulo 4 del presente libro). Otros tericos del pensamiento
poltico, especialmente dentro de la Doctrina Social Cristiana, en segui-
miento de Aristteles (384/383-322 a. C.) y de santo Toms de Aquino
(1225-1274), ven en la gestin del Bien Comn el elemento fundamental
de sus reflexiones. De acuerdo con todo lo anterior, el pensamiento po-
litolgico debe cumplir con la tarea de elaborar criterios favorables para
el recto orden (segn Von der Gablentz) de la convivencia humana.
No olvidemos, por ltimo, a David Easton, quien ha definido a la po-
ltica como la alocacin autoritativa de valores, para lo cual entende-
remos a los valores como bienes y asignaciones tanto positivos como
negativos. Este campo de perspectivas y discusiones tan dismbolas es
el que estudia la Ciencia Poltica; es aconsejable, para ello, no ver a las
diferentes posturas como perspectivas excluyentes, sino como comple-
mentarias y mutuamente enriquecedoras (cfr. Mols, 2003: 30 y 31).
3. Sus delimitaciones frente a la poltica prctica
Si bien la Ciencia Poltica nos aproxima de manera sistemtica a la poltica,

los politlogos no son los nicos que hablan de esta ltima: tambin lo
hacen, aunque generalmente de otra forma, los polticos, los periodistas
y, como se puede observar en la vida cotidiana, prcticamente todo aquel
que lo desee. Podemos decir que pasa lo mismo que con respecto a los
deportes, al clima y a la religin: todo mundo cree saber lo suficiente
como para hablar de estos temas con autoridad y contundencia, lo cual no
sucede necesariamente cuando se trata de otras disciplinas y actividades,
sean estas cientficas o no. El estudiante de Ciencia Poltica se encontrar
frecuentemente con estas interrogantes acerca de cul puede ser la dife-
rencia entre dicha disciplina y la poltica prctica, o qu es lo que distingue
al discurso y al inters cognitivo del politlogo con respecto a los del pe-
riodista, del comentarista o analista poltico y del poltico. Veamos ahora
algunos puntos de reflexin en torno a ello (cfr. para esto Stykow, 2009:
15-17).
En primer lugar, el politlogo no es un poltico, sino que es un cien-
tfico que estudia, observa e interpreta a la poltica y a sus actores; para
ello busca una sana distancia frente a su objeto de estudio, esforzn-
dose por lograr un anlisis objetivo de las confrontaciones y decisiones
polticas, con el nimo de entenderlas, mas no de actuar en ellas. Por

supuesto que un politlogo, armado con sus conocimientos, puede muy

bien intervenir en la poltica si es ese su plan de vida, pero se trata en
ello de un cambio de papeles: en el papel de politlogo, uno observa el
juego poltico en el que uno no interviene para influir en su resultado,
ya sea como jugador o como entrenador, pues ese sera el papel de
los polticos o de los asesores y consejeros, respectivamente.
En segundo lugar, aun teniendo lugar tal cambio de papeles, un
politlogo metido a poltico, por mucho que sepa y por mucho prestigio
que haya adquirido en el mundo acadmico, de ninguna manera tiene
garantizado el triunfo o el xito en las lides polticas, en donde los elec-
tores no necesariamente eligen al que aparentemente sea el ms letrado
e instruido. Adems, el politlogo transformado en poltico tiene una
frrea competencia ante s, fundamentalmente la que representan los
licenciados en Derecho, que en todo el mundo (por lo menos en el oc-
cidental) tienen mayora en los escenarios de la poltica, papel en el que,
por si fuera poco, han estado presentes durante mucho ms tiempo. Por
ltimo, los conocimientos politolgicos por s mismos no son garanta
suficiente de que el politlogo metido a poltico tomar necesariamente
las decisiones correctas en todo momento.
En tercer lugar, los politlogos intentan observar y descifrar cmo
funciona la poltica, as como un bilogo, digamos a guisa de ejemplo,
intenta entender sistemticamente cmo funcionan los seres vivos o
un qumico se pregunta por el comportamiento de un elemento radioac-
tivo; sin embargo, hay un pequeo detalle: un qumico o un fsico pueden
resolver muchas de sus dudas y problemas recurriendo al experimento,
mientras que un politlogo tiene vedada esa senda de la experimentacin.
Otro punto: los conocimientos que obtiene el politlogo pueden lle-
gar a ejercer influencia en su objeto de estudio la poltica o ser de
utilidad para ella, lo cual caracteriza a las ciencias sociales y antropolgi-
cas, mientras que los conocimientos de un vulcanlogo, por ejemplo, no
son importantes para el objeto que estudia (los volcanes), aun cuando
sus conocimientos cientficos sean de utilidad prctica para la humani-
dad. Es por esto que Sartori (1998: 45) afirma que la Ciencia Poltica
es o tiende a ser un saber de aplicacin, un saber operativo, pues es un
instrumento para intervenir en la realidad que estudia. Y, como se acerca
a los problemas en razn de su aplicacin, la solucin que funciona es
por lo tanto verdadera. En esto, el autor italiano se refiere al xito de la
aplicacin en el sentido de una correspondencia entre propsitos y re-
sultados, entre las previsiones y su comprobacin.

Una quinta reflexin nos ayuda a identificar una diferencia sistem-

tica entre la Ciencia Poltica y el periodismo poltico: el periodista o
comentarista de la fuente poltica no investiga cientficamente ni publica
en revistas especializadas, sino que se esfuerza por traducir los resulta-
dos de la investigacin cientfica en un lenguaje que entienda el pblico
lector de revistas y peridicos en general. Podr tambin comentar, valo-
rar, simplificar o transmitir emocin o tristeza respecto a ciertos aconte-
cimientos del acontecer poltico, pero no se acerca de manera cientfica
a ellos. Baste escuchar, para darnos cuenta de ello, los comentarios res-
pecto a las bondades de eliminar la figura de los diputados mal llamados
plurinominales externados de manera superficial, ms emotiva que
objetiva y cargados de opiniones que no de argumentos de algu-
nos periodistas y comentarista de diversos medios de comunicacin en
Mxico.
Una sexta reflexin nos lleva a comprender que, de todas maneras, s
es posible transmitir conocimientos de manera responsable y argumen-
tativa a las personas y actores fuera del mundo acadmico: eso lo vemos
en la relacin entre la Ciencia Poltica y la asesora poltica o entre la pri-
mera y la poltica prctica, pues se trata en estos dos casos de transmitir
el conocimiento cientfico al mundo de la prctica poltica, por ejemplo,
con el fin de hacer vlidos de mejor manera ciertos intereses o de hacer
mejor a la poltica.
Por ltimo, una sptima reflexin, siguiendo a Sartori (1998: 197): ge-
neralmente, en las ciencias, quien es dueo de la teora lo es tambin de
la prctica, es decir, el que sabe es tambin el que hace. As, el cirujano
no slo sabe de medicina, sino que adems es quien la practica, quien
la ejerce. Sin embargo, en el terreno de lo poltico esto no ocurre as, ya
que ambos papeles se reparten entre dos personas: el politlogo sabe del
poder, mientras que el poltico tiene el poder. Esta diferencia, para Sartori
completamente justificada, se debe a que las otras ciencias estudian la
manipulacin de las cosas, en tanto que la Politologa encara la manipu-
lacin de hombres.
Siguiendo en esta lnea de reflexin, no podemos dejar de mencionar
a Lpez Rub (2007a: 14-15), quien, basndose en la figura de Dieter
Nohlen, afirma que las tres nicas y valiosas actividades de todo poli-
tlogo son estudiar, debatir y proponer, y seala con acierto algunas
caractersticas de la Ciencia Poltica que apoyan lo que hemos dicho has-
ta ahora, pensando precisamente en aclarar las cosas a los estudiantes:

a) La Ciencia Poltica no es ni est obligada a ser una fuente de recur-

sos humanos para la poltica prctica.
b) El estudio universitario de dicha ciencia no es garanta para llegar a
ser un poltico exitoso: los politlogos no son ni sern los nuevos
reyes-filsofos de Platn.
c) Si se hace poltica, automticamente se deja de hacer Ciencia Po-
ltica.
d) El compromiso con una accin poltico-partidista merma la credi-
bilidad del politlogo y frena el avance de la Ciencia Poltica.
e) Si bien las preferencias polticas no pueden ser ignoradas, el polit-
logo debe hacerlas a un lado en su trabajo acadmico.
f) El politlogo debe tener en mente las palabras de Alan Knight: La
imposibilidad de una objetividad perfecta no justifica una subjeti-
vidad irresponsable. Esta es, segn Lpez Rub, su obligacin
primera y fundamental.
En sntesis, podemos decir que los politlogos no son ni periodistas de

la poltica ni actores polticos, sino que son cientficos que se empean
en entender la forma de funcionamiento de su objeto de estudio pero
tratando de no dejarse arrastrar por las pasiones e intereses de la vida po-
ltica, independientemente, claro est, de sus preferencias polticas. Esto
significa que la Ciencia (de la) Poltica por lo menos para la mayora
de sus representantes es una disciplina emprico-analtica, ya que in-
tenta llegar al conocimiento identificando las relaciones que se generan
entre hechos o fenmenos empricamente observables, para, de esta ma-
nera, proponer respuestas a las interrogantes cientficas planteadas. Por
lo tanto, la investigacin politolgica consiste, primero, en la descripcin y
clasificacin del objeto estudiado; en las suposiciones fundamentadas sobre
constelaciones causales entre dichos fenmenos (teora), y despus, en su
comprobacin sistemtica en la realidad, refutando o confirmando los
resultados de la comprobacin (anlisis emprico). Una valoracin (normativa)
y una aplicacin instrumental de dichos resultados en aras de resolver proble-
mas de la realidad son posibles y, para muchos, incluso necesarias, pero no
inherentemente obligatorias (Stykow et al., 2009: 17).
4. Sus relaciones con otras ciencias
La Ciencia Poltica, si bien muy antigua (vase el captulo 2 de este volumen

y el 1 del tercer volumen de estas Antologas), es una disciplina universitaria

relativamente nueva, que en los ltimos decenios ha logrado establecerse

plenamente, con una identidad y perfil propios y cuya existencia en los pla-
nes de estudio y en la estructura de ofertas educativas de las universidades
e institutos de estudios superiores no se ve ya con suspicacia, como suceda
en un principio por parte de los representantes, por ejemplo, de algunas
disciplinas cercanas a la Ciencia Poltica, como por ejemplo las ciencias ju-
rdicas o la historia. Cules son las ciencias vecinas ms importantes de
la Ciencia Poltica y hasta qu punto pueden ser consideradas, bajo ciertas
condiciones, como ciencias auxiliares de ella?
Una de las disciplinas ms cercanas a la Ciencia Poltica es sin duda
alguna la Filosofa, puesto que ambas comparten inters en la teora de
la poltica, la tica y la teora del conocimiento; con las Ciencias Jurdi-
cas la une el inters por algunos aspectos del derecho pblico que ste
estudia, aunque desde otra perspectiva (la Constitucin, el Congreso, el
Gobierno, la Administracin, Teora del Estado). Tambin las Ciencias
Econmicas estn en estrecha relacin con la Politologa, con ramas
como la Economa Poltica, la Administracin de Empresas y la Esta-
dstica; lo mismo podemos decir de la Sociologa, la Psicologa Social y
la Etnologa como ciencias que se ocupan de la conducta social y con
quienes la Ciencia Poltica comparte de manera estrechsima tanto ob-
jeto como mtodo. Las Ciencias Histricas, por su lado, son parte y
condicin del trabajo politolgico, con ramas tales como la Historia de
la Poltica, Historia Contempornea, Historia del Pensamiento Poltico,
etctera (Von Alemann y Forndran, 2002: 22 y 23).
5. Las ramas de la Ciencia Poltica
Tal como ocurre en el caso de otras ciencias, tanto sociales como natura-
les, en la Ciencia Poltica tampoco hay unanimidad en torno a cules son
las disciplinas que la componen, por lo que ahora nos limitaremos a expo-
ner algunas de las propuestas ms frecuentes, sin detenernos a defender
necesariamente a alguna de ellas.
La divisin interna ms bsica y hasta cierto punto an hoy en da
muy difundida contempla tres partes constitutivas:6
6 Nos
basaremos en lo subsiguiente, a menos que indiquemos otra fuente, en:
Von Alemann y Forndran, 2002: 28 y ss.

1) Teora poltica.
2) Poltica interior o estudio comparado de las formas de dominacin.
3) Poltica exterior o internacional.
Esta estructura tripartita ha sido frecuentemente ampliada, sobre todo

porque el tema 2 es demasiado complejo como para agruparlo bajo un
solo numeral. La divisin en tres o cuatro elementos sigue siendo til
en la docencia, pero no en la investigacin, pues el trabajo cientfico se
desarrolla en campos ms limitados, de acuerdo al inters cognitivo7, a las
transformaciones polticas o a los requerimientos de la asesora poltica;
he aqu otro ejemplo de esta estructuracin (segn Nohlen y Schultze,
2006: 159):
1) Filosofa poltica / Historia de las ideas.

2) Teora poltica.
3) Gobierno comparado / Sistemas polticos comparados.
4) Relaciones internacionales / Poltica exterior.
Con la finalidad de precisar ms las reas de la politologa, una conferencia

de la UNESCO celebrada en 1950 en Pars propuso la siguiente divisin:
I) Teora poltica:
1) Filosofa poltica, tica y teora de la dominacin.
2) Historia de las ideas polticas.
3) Teora de la ciencia y metodologa.
II) Instituciones y sistemas polticos:
1) La Constitucin.
2) Las formas de gobierno (nacionales).
3) Las formas de gobierno locales y regionales.
4) Instituciones polticas comparadas.
5) Administracin pblica.
6) Tareas econmicas y sociales del Estado.
III) Sociologa poltica:
7 El Inters cognitivo es un concepto de la epistemologa que destaca

el hecho de que el sustrato de todo anlisis cientfico (en las ciencias sociales o
polticas) es un inters gnoseolgico que, ms all de sus diferentes causas y funda-
mentaciones (o fundamentabilidad), gua el conocimiento (Schultze, 2006a: 743).

1) Partidos polticos.
2) Grupos y asociaciones.
3) Participacin del ciudadano en gobiernos y administraciones a
travs de elecciones y de otros mecanismos.
4) Opinin pblica, medios, socializacin poltica.
IV) Poltica exterior y poltica internacional:
1) Poltica exterior del Estado.
2) Relaciones y organismos internacionales.
3) Poltica de seguridad e investigacin de la paz.
4) Derecho internacional.
5) Investigacin de pases en desarrollo.
6) Poltica transnacional.
Por supuesto que si aplicamos con rigidez una divisin de este tipo nos
encontraramos con algunos obstculos, pues muchos tpicos pueden
abordarse a partir de varias de las divisiones y subdivisiones aqu expues-
tas: un partido poltico por poner un ejemplo puede abordarse tanto
desde la perspectiva del estudio de los grupos dentro de la Sociologa
Poltica (III. 1, III. 2) o desde las instituciones polticas con carcter cons-
titucional (II. 4).
En 1985, en Alemania, con el nimo de facilitar la subdivisin de la
Ciencia Poltica con fines de su estudio universitario, se conform a
nivel federal una Comisin para Reformar el Estudio de la Ciencia Po-
ltica (Studienreformkommission Politikwissenschaft), la cual lleg al siguiente
resultado:
1) Teora Poltica y Filosofa Poltica:

a) Conceptos fundamentales de la Ciencia Poltica y de sus rela-
ciones tericas.
b) Historia de las ideas polticas.
c) Teoras e ideologas polticas contemporneas.
2) Mtodos de la Ciencia Poltica:
a) Teora de la ciencia y metodologa.
b) Mtodos cuantitativos y cualitativos, sobre todo de la investiga-
cin social emprica.
c) Procedimientos estadsticos.
d) Introduccin, temticamente orientada, en las tcnicas del tra-
bajo cientfico.

3) El sistema poltico de la Repblica Federal Alemana:

a) Fundamentos histricos.
b) Sistema constitucional y de gobierno.
c) Socializacin y comunicacin polticas, elecciones, partidos,
asociaciones, lites, movimientos sociales.
d) Estructura econmica y social.
4) Anlisis y comparacin de diferentes sistemas:
a) Sociedades industriales occidentales.
b) Sociedades socialistas.
c) Sociedades en desarrollo.
5) Relaciones Internacionales y Poltica Exterior:
a) Preguntas fundamentales y estructuras de las relaciones inter-
nacionales.
b) Relaciones exteriores de la Repblica Federal Alemana.
c) Organizaciones internacionales, comunidades regionales, pro-
cesos transnacionales (Derecho Internacional).
6) Poltica y economa:
a) Sistemas y procesos econmicos.
b) Problemas selectos del desarrollo econmico en Alemania.
En las antologas de las que forma parte el presente volumen, nos hemos
decidido por la siguiente estructuracin de las reas de la Ciencia Poltica,
tambin movidos por intereses propios de la docencia (vase supra: Intro-
duccin):
1) Introduccin a la Ciencia Poltica.

2) Historia de las ideas polticas.
3) Metodologa y enfoques en el anlisis politolgico.
4) Sistemas polticos: formas de gobierno, sistemas electorales, siste-
mas de partidos.
5) Anlisis de polticas sectoriales.
6) Poltica Exterior y Relaciones Internacionales.
A esto podramos agregar otra rama:
7) Administracin Pblica.
Podemos decir que la notable diferenciacin y la creciente complejidad

del estudio de la Ciencia Poltica obedece, por un lado, a que el propio

objeto de estudio de esta disciplina se ha dilatado, de la mano a su vez de

la profunda transformacin de lo que ahora se entiende por poltica; por
otro, se debe a causas internas de la propia disciplina (Nohlen, 2007: 422).
6. Facultades que debe adquirir el estudiante de Ciencia Poltica
Como hemos visto en lneas anteriores, el estudio de la Politologa no

capacita necesariamente al estudiante para ejercitar el oficio de poltico, si
bien, claro est, nadie se lo puede impedir. Ahora partimos de que el estu-
diante desea realmente dedicarse a la reflexin sobre la poltica, dejando
a otros el ejercicio de la poltica. El estudio de esta disciplina cientfica
debe transmitirnos, entonces, las siguientes cualidades propias del ramo
(seguimos a Malowitz, 2006):
1) Conocimientos sobre la estructura institucional y sobre la lgica

funcional de los sistemas polticos ms importantes, histricos y
contemporneos (orden jurdico, econmico y social, fundamentos
socio-morales).
2) Conocimientos sobre la organizacin y el discurrir de los procesos
para la formacin de la voluntad poltica y para la toma de decisio-
nes, incluyendo sus fundamentos ideolgicos e histricos.
3) Conocimientos sobre las caractersticas estructurales polticas, jur-
dicas y econmicas del sistema poltico internacional.
4) Conocimientos sobre los conceptos centrales y argumentos de las
principales teoras e ideologas polticas.
5) Conocimientos sobre los conceptos centrales y aseveraciones de los
modelos tericos contemporneos ms influyentes y de los princi-
pios empricos de investigacin.
6) Capacidad para manejar los mtodos y tcnicas hermenuticas,
cualitativas y estadsticas ms decisivas para el trabajo cientfico.
7) Capacidad para levantar, analizar y valorar informacin y datos po-
litolgicamente relevantes, empleando las fuentes e instrumentos
disponibles.
8) Capacidad para la observacin tanto analtica como sinttica de fe-
nmenos polticos complejos y para el manejo sistemtico de cues-
tiones y problemas de la teora y praxis polticas.

Adems, el estudio de esta ciencia debe proporcionar al alumno otras

cualificaciones que, si bien resultan de la estructura de dicha disciplina, no
son exclusivas de quien se dedica a su prctica (ibidem):
1) Apertura y flexibilidad intelectual en el manejo de diferentes temas

e interrogantes.
2) Destreza para expresarse por escrito y oralmente, as como la capa-
cidad para formular tesis y argumentos de manera precisa y clara.
3) Capacidad para formular autocrtica, as como para aceptar y pro-
cesar la crtica constructiva de otros.
4) Autonoma para reflexionar y proponer soluciones a problemas
concretos de la disciplina.
5) Creatividad y capacidad para el pensamiento conceptual.
Por lo que hemos visto, el trabajo de un politlogo es estudiar el mundo

de la poltica, no el conformarlo. Quien desee estudiar esta disciplina cien-
tfica debe estar consciente de ello y reconocer que el ejercicio de la Cien-
cia Poltica no puede prometer las jugosas percepciones y privilegios que
caracterizan a la poltica prctica en muchos pases. De todas maneras, al
igual que en el caso del poltico, el politlogo debe saber reconocer sus
capacidades y limitaciones y darse cuenta de que el ejercicio de esta pro-
fesin debe obedecer en primer lugar a una verdadera y firme vocacin.
IV. Bibliografa
Basave Fernndez del Valle, Agustn, 1985, Teora del Estado, Mxico,
Jus.
Bayer, Erich y Schmid, Heinz Dieter, 1972, Wrterbuch zur Gemeinschafts-
kunde [Diccionario para las ciencias de la comunidad], Frankfort del
Meno, Hirschgraben-Verlag.
Bendel, Petra, 2006, Hartazgo de la poltica, en Nohlen, Dieter,
2006, con la colaboracin de Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Cien-
cia Poltica, Mxico, Porra-El Colegio de Veracruz.
Bermbach, Udo (ed.), 1984, Politische Theoriegeschichte [Historia
poltica de la teora], en PVS-Sonderheft, 15/1984.
Burdean, Georges, 1982, Tratado de Ciencia Poltica, trad. coordinada por
Enrique Serna Elizondo, Mxico, UNAM, ENEP Acatln, t. I, vol. 1.

Faust, Jrg y Lauth, Hans-Joachim, 2003, Politikfeldanalyse [Anli-

sis de polticas sectoriales], en Mols, Manfred et al. (eds.), 2003, Po-
litikwissenschaft: eine Einfhrung [Ciencia Poltica: una introduccin],
Paderborn, Schning Verlag, UTB nm. 1789.
Fuchs, Max, 2007, Kulturpolitik [Poltica cultural], Wiesbaden, serie
Elemente der Politik, VS Verlag fr Sozialwissenschaften.
Gonzlez Luna, Efran, 1984, Humanismo Poltico, Mxico, Jus.
Klein, Armin, 2005, Kulturpolitik. Eine Einfhrung [Poltica cultural.
Una introduccin], 2a. ed., Wiesbaden, VS Verlag fr Sozialwissens-
chaften.
Lpez Rub Caldern, Jos Ramn (coord.), 2007, Poltica y Ciencia Po-
ltica en Dieter Nohlen, Puebla, Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla.
, 2007a, Introduccin. Estudiar, debatir, proponer. A propsito
de Dieter Nohlen, en Lpez Rub Caldern, Jos Ramn (coord.),
2007, Poltica y Ciencia Poltica en Dieter Nohlen, Puebla, Benemrita Uni-
versidad Autnoma de Puebla.
Malowitz, Karsten, 2006, Politikwissenschaftler-mehr als ein Beruf
[El politlogo: ms que una profesin], en Mnkler, Herfried (ed.),
2006, Politikwissenschaft. Ein Grundkurs [Ciencia Poltica. Un curso b-
sico], Rowohlts Enzyklopdie, Rowohlt Taschenbuch Verlag, Rein-
bek bei Hamburg.
Mohr, Arno y Nohlen, Dieter (eds.), 2008, Politikwissenschaft in Heidel-
berg [Ciencia Poltica en Heidelberg], Heidelberg, Universittsverlag
Winter.
Mols, Manfred et al. (eds.), 2003, Politikwissenschaft: eine Einfhrung [Ci-
encia Poltica: una introduccin], Paderborn, Schning Verlag, UTB
nm. 1789.
Mols, Manfred, 2003, Politik als Wissenschaft: zur Definition, Entwicklung
und Standortbestimmung einer Disziplin [La poltica como ciencia: sobre
la definicin, desarrollo y localizacin de una disciplina], en Mols,
Manfred et al. (eds.), 2003, Politikwissenschaft: eine Einfhrung [Ciencia
Poltica: una introduccin], Paderborn, Schning Verlag, UTB nm.
1789.
Mnkler, Herfried (ed.), 1999, Politisches Denken im 20. Jahrhundert [El
pensamiento poltico en el siglo XX], Mnich, Piper Verlag.
(ed.), 2006, Politikwissenschaft. Ein Grundkurs [Ciencia Poltica.
Un curso bsico], Rowohlts Enzyklopdie, Rowohlt Taschenbuch
Verlag, Reinbek bei Hamburg.

Nohlen, Dieter, 2006, con la colaboracin de Rainer-Olaf Schultze,

Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico, Porra-El Colegio de Veracruz.
Nohlen, Dieter y Schultze, Rainer-Olaf, 2006, Ciencia Poltica, en
Nohlen, Dieter, 2006, con la colaboracin de Rainer-Olaf Schultze,
Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico, Porra-El Colegio de Veracruz.
Nohlen, Dieter y Grotz, Florian (eds.), 2007, Kleines Lexikon der Poli-
tik [Pequeo diccionario de poltica], 4a. ed., Mnich, Verlag C.H.
Beck.
Nohlen, Dieter, 2007, Politikwissenschaft [Ciencia Poltica], en
Nohlen, Dieter y Grotz, Florian (eds.), 2007, Kleines Lexikon der Po-
litik [Pequeo diccionario de poltica], 4a. ed., Mnich, Verlag C.H.
Beck.
Pilz, Frank y Ortwein, Heike, 1995, Das politische System Deutschlands.
Systemintegrierende Einfhrung in das Regierungs-, Wirtschafts- und Sozialsys-
tem [El sistema poltico de Alemania. Introduccin integradora a los
sistemas de gobierno, econmico y social], Mnich-Viena, R. Olden-
bourg Verlag.
Platn, 1975, Dilogos, Mxico, Porra.
Sartori, Giovanni, 1998, La Poltica. Lgica y Mtodo en las Ciencias Sociales,
trad. de Marcos Lara, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.
Schmidt, Manfred G., 2003, Vergleichende Policy-Forschung [In-
vestigacin comparada de la policy], en Berg-Schlosser y Mller-
Rommel, 2003: 261-276.
Schoeck, Helmut, 1981, Diccionario de Sociologa, Barcelona, Herder.
Schultze, Rainer-Olaf, 2006a, Inters cognitivo, en Nohlen, Dieter,
2006, con la colaboracin de Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Cien-
cia Poltica, Mxico, Porra-El Colegio de Veracruz..
, 2006b,Conceptos de poltica, en Nohlen, Dieter, 2006, con
la colaboracin de Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica,
Mxico, Porra-El Colegio de Veracruz.
Sternberger, Dolf, 2008, Begriff des Politischen, en Mohr, Arno y
Nohlen, Dieter (eds.), 2008, Politikwissenschaft in Heidelberg [Ciencia
Poltica en Heidelberg], Heidelberg, Universittsverlag Winter.
Stykow, Petra, 2007, Vergleich politischer Systeme [La comparacin de sis-
temas polticos], Paderborn, W. Fink, UTB No. 2933.
Stykow, Petra et al., 2009, Politikwissenschaftliche Arbeitstechnicken [Tc-
nicas de trabajo politolgico], Paderborn, W. Fink, UTB No. 3137.
Von der Gablentz, Otto, 1974, Introduccin a la Ciencia Poltica, trad. de
Vctor Bazterrica, Barcelona, Herder.

Von Alemann, Ulrich y Forndran, Erhard, 2002, Methodik der Politik-

wissenschaft [Metodologa de la Ciencia Poltica], 6a. ed., Stuttgart,
Kohlhammer.
Weber, Max, 2006a, Politik und Gesellschaft [Poltica y sociedad], Frank-
fort del Meno, Zweitausendeins.
Weber, Max, 2006b, Politik als Beruf [La poltica como vocacin],
en Weber, Max, 2006a, Politik und Gesellschaft [Poltica y sociedad],
Frankfort del Meno, Zweitausendeins.

Captulo 2
Fundamentos sobre la historia

de la Ciencia de la Poltica*
Carl Joachim Friedrich
Sumario: I. Orden de dominacin y justicia. II. El Estado

constitucional. III. Historiadores, juristas y socilogos. IV. El
giro hacia la realidad objetiva en los Estados Unidos de Am-
rica. V. Government como ciencia especial y democracia.
La Ciencia de la Poltica es la ms antigua y a la vez la ms joven de todas

las ciencias sobre la sociedad humana. Las otras ciencias sociales se han
separado de ella en un largo proceso de desarrollo. A lo largo de este pro-
ceso, a la Ciencia de la Poltica ocasionalmente se le ha descuidado mucho.
Esto se debe no slo a su esencia, sino sobre todo, tambin, a la historia
espiritual del Occidente. El liberalismo radical no deseaba hacer valer a lo
poltico como algo independiente. El Estado fue visto como un custodio
sobre una sociedad y una economa dadas naturalmente. En el marxismo,
* Este escrito, publicado en 1954 en el primer nmero del primer ao de

la Zeitschrift fr Politik (Revista de Ciencia Poltica), fue reproducido en el libro
Politikwissenschaft in Heidelberg. 50 Jahre Institut fr Politikwissenschaft (Ciencia Poltica en
Heidelberg. 50 aos del Instituto de Ciencia Poltica), editado por Arno Mohr y Dieter
Nohlen, bajo el sello de la editorial universitaria Winter (Heidelberg, 2008: 91-
100), a quienes agradecemos su amable autorizacin para realizar y publicar esta
traduccin.
31

este malentendido fue llevado al extremo de la conocida doctrina hertica

de la desaparicin del Estado en la sociedad comunista. Pero lo poltico
se veng terriblemente de esta negligencia. En el siglo XX, del regazo
de esta sociedad y economa aparentemente naturales, surgieron poderes
que, como el comunismo y el fascismo, hicieron valer con sus excesos la
posicin central de la poltica y de lo poltico de nueva cuenta.
La Ciencia de la Poltica slo puede florecer y prosperar en un Esta-
do libre, puesto que inquiere por asuntos que quienes detentan el poder
preferiran mantener escondidos. La Ciencia de la Poltica quiere some-
ter a prueba crtica y transmitir lo que el siglo XVII llamaba los arcana im-
perii, los intereses ocultos de quienes dominan; por eso est en estrech-
sima relacin con las ciencias del derecho y de la historia, con la tica y
la psicologa, junto a las otras ciencias sociales que surgieron de ella. En
el marco de este breve panorama, slo es posible rozar estas relaciones.
Cada una de ellas merecera una exposicin especial en una metodologa
de nuestra ciencia que aspirara a la perfeccin.
I. Orden de dominacin y justicia
En una historia del pensamiento poltico se comienza naturalmente con

Platn y Aristteles y con los movimientos espirituales de su tiempo. Se
sabe que Platn era un decidido opositor de la democracia, como la que
se haba conformado en la Atenas de Pericles. En ello, empero, se olvida
frecuentemente que esta democracia era radical, esto es, ilimitada, como ya
no existe en ninguna parte. Podramos referirnos a ella en verdad como un
despotismo popular. Sin embargo, las alternativas que Platn expone
con motivo de sus enseanzas de las ideas realmente influyentes parecen
ser an ms dspotas, incluso si le concedemos al gran filsofo que deba
tratarse de un despotismo bienhechor. Pero para el lector del siglo XX
comprometido con la libertad, los ecos de los mtodos del Estado tota-
litario son demasiado fuertes como para que pueda trabar amistad con
el pensamiento platnico sobre poltica, pues aun cuando por un lado
ciertos sofistas con su fro cinismo despierten rechazo, en otros, como
Scrates, no se puede menos que sentir una relacin ms estrecha hacia el
Estado libre que en Platn.
Sin embargo, el padre original de la Ciencia de la Poltica es realmente
Aristteles. No slo en su obra capital sobre la Poltica, sino tambin en
32 Carl Joachim Friedrich

su Retrica y en su Constitucin de Atenas los nicos restos de su enorme

coleccin de historias de las Constituciones de las ciudades-estado grie-
gas, se nos presenta Aristteles como un pensador que une una pro-
funda comprensin por los fundamentos ticos de toda poltica con un
vivo sentido por las condiciones culturales, sociales y humanas. Como
sabemos, nombr a la Ciencia de la Poltica la ms elevada de todas las
ciencias. Para poder comprender plenamente el sentido de esta famosa
expresin, tiene que recordarse que para Aristteles La politica era todo
lo que se relacionara con la polis. Pero la polis no era para l nicamente el
Estado, sino la comunidad en toda su amplitud de relaciones humanas y
culturales, abarcando especialmente, tambin, la totalidad de la vida reli-
giosa. Se ha hablado, para tomar en cuenta lo anterior, de ciudad-estado,
de estado-templo y de trminos similares. Ninguna de estas expresiones
toma en consideracin el hecho de que la vida eclesistico-religiosa en la
polis constituye una parte inseparable de lo poltico. Hegel subray esto
fuertemente, por ejemplo en su lucha por una liberalizacin de los vn-
culos eclesisticos; sin embargo, despus, de manera fatal, aplic ideas,
que tocaban a la polis, al Estado moderno.
La poltica es por lo tanto aquello que se refiere a la polis. Pero pues-
to que la vida entera y la actividad de los griegos se desarrollaban en el
marco de tal poleis, comprende entonces la polis y de esto se sigue que
tambin la ciencia que la estudia todo lo que ataa a la vida humana en
comunidad. Una vida verdaderamente buena (eu zen) es posible, por lo
mismo, slo en el marco de una polis; as, una ciencia que trate de cmo
deba estructurarse una polis se convertir en la tarea ms elevada de toda
persona preocupada por esa vida buena. Esta estructuracin es, para
Aristteles, una cuestin que depende marcadamente del orden de do-
minacin, pero no en el sentido de una anttesis frente al orden comunal,
sino que lo comprende.
As, la poltica en un sentido verdadero se convierte en un deseo mu-
cho ms cercano en nuestro moderno cuestionamiento. En el punto
central est aquello que en ingls se denomina government, en antiguo alto
alemn Obrigkeit (la autoridad, nota del traductor). Esto corresponde a
un concepto de Estado que observa al carcter institucional del Estado
como su esencia, esto es, que lo libera de toda concepcin metafsico-
orgnica. Es el orden de dominacin o la ciencia que lo estudia quien de-
cide. Aristteles plante esta pregunta tanto histrica como filosfica-
mente y se esforz en reconocer quin en las distintas poleis realmente
decida qu en las diferentes pocas; adems tambin se hizo la pregunta
Fundamentos sobre la historia de la ciencia de la poltica 33

central de quin debera decidir sub specie aeternitatis.1 Tambin l siente un

fuerte rechazo frente al despotismo popular ateniense, pero al contrario
que Platn, elabora no sin dejar en pie algunas contradicciones (que,
no obstante, podran explicarse por el hecho de que slo conocemos es-
critos de sus colegas acerca de su Poltica) una imagen ideal de la polis,
que podra catalogarse como un orden constitucional de dominacin, en
el que se mezclan elementos aristocrticos, democrticos y monrquicos.
En el centro de su idea de lo que debe ser la polis est el pensamiento
de la subordinacin bajo el derecho y la justicia. Ninguna polis, no im-
porta cmo est ordenada, puede ser considerada por Aristteles como
buena si se subleva contra dike y se entrega a la hybris, la insolencia. Po-
demos presumir y de ello tenemos puntos claros de referencia en su
Constitucin de Atenas que en la presentacin de las Constituciones se
esforz en mostrar cmo esta norma se podra corroborar por la ex-
periencia. As, advertimos en su pensamiento poltico un pronunciado
rasgo conservador; tambin sobre su Constitucin de Atenas podra decirse
como lema Volvamos con Soln!.2 Esta relacin con la experiencia
concreta brilla an ms agudamente en Tucdides que en Aristteles.
Tucdides desea mostrar por qu la democracia radical, que significa el
ejercicio del poder de la plebe, se anula a s misma debido a que hace
imposible que la polis sea gobernada sabiamente. El pensamiento de Tu-
cdides se mueve por lo tanto en torno a la pregunta que ms tarde se
har extrema como razn de Estado: cules son las condiciones, los l-
mites, pero tambin las necesidades de una conducta tica en el Estado?
De esto parte entonces una influencia emparentada con Aristteles pero
que en cierta medida le es contraria y que corre a travs de la historia de
la Ciencia de la Poltica: Machiavelli y Hobbes, Hegel y el Historicismo
se orientan en dicha influencia.
El fuerte acento del derecho como condicin esencial de toda vida
estatal lleg a su formacin plena, pasando por los estoicos, en Cicern y
en los juristas romanos. El hecho de que para Cicern ninguna ley poda
ser verdadero derecho si se encontraba en contradiccin con la justicia
1 Sub specie aeternitatis significa, en latn, bajo la figura de la eternidad, en el

sentido de a la luz de la eternidad, es decir, bajo la condicin de una duracin
ilimitada. Esta frase, al parecer, se debe a Baruch de Spinoza (1632-1677), quien la
emplea en su tica (nota del traductor).
2 Soln (640-560 a.C.) fue un estadista y reformador ateniense a quien se atri-
buye el haber colocado las bases de la democracia en Atenas (nota del traductor).

como derecho natural, se convirti en punto de salida de consecuencias

de gran alcance en la historia del espritu europeo, no solamente para
la Ciencia de la Poltica, sino tambin para la filosofa del derecho y la
tica en su relacin con la poltica. Si uno parte tambin de la historia
de nuestra ciencia, Bodn o Althusius, Grotius o Harrongton, Locke o
Montesquieu, en todos se encuentra esta herencia de la doctrina original
platnico-aristotlica del derecho como la norma de lo estatal. As, tam-
bin la doctrina cristiana del Estado es una repeticin, estructurada por
la tica cristiana, de la antigua doctrina del Estado. Esta teora cristiana
del Estado se caracteriza, empero, por el hecho de que junto a la civitas y
al government, es decir, el orden de tipo profano de la dominacin, un or-
den de dominacin completamente diferente gestiona todos los mbitos
espirituales. La Iglesia no es ciertamente la civitas Dei, pero es, junto con
la civitas terrena (que siempre est en peligro de degenerar en una banda
de ladrones, por la falta de justicia), la guardiana de todos los valores
esenciales. No slo la polis propiamente dicha, sino tambin la polis aus-
gestaltet de los romanos, convertida en Imperio mundial, en urbs et orbs,
se ha convertido con ello en algo imposible. Ser hasta el rompimiento
en la cristiandad occidental en el siglo XVI y la separacin resultante en
muchas normas ticas de origen religioso y las guerras de religin que
de ah surgieron, cuando por ello se colapse la estatalidad jurdica me-
dieval del Estado de corporaciones, lo que conduce al descubrimiento
del concepto moderno del Estado. En estricto sentido solamente puede
haber un Estado desde aquella poca. Si ms tarde, desde una perspecti-
va generalizadora se ha denominado como Estado a las ms diferen-
tes formas de dominio, ello obscurece el proceso decisivo en la historia
mundial que se consum en los siglos XVI y XVII.
II. El Estado constitucional
Ahora es ilustrativo ver cmo la Ciencia de la Poltica lleg a un nuevo

apogeo en relacin con este cambio radical revolucionario. Se tiene en
general a Machiavelli como el padre de la moderna Ciencia de la Poltica,
pues l formul en consciente rechazo de la pregunta cristiana por el
Estado justo y por el prncipe justo la pregunta de nuevo, despectiva-
mente, acerca del Estado real, de la poltica en el sentido de la conducta
natural del hombre en la lucha por el poder. Para Machiavelli, empero, el

Estado es, en ltima instancia, una obra de arte y, ciertamente en el sen-

tido del Renacimiento, la mxima obra de arte que los hombres pueden
producir. Al decir esto, Machiavelli pensaba en la civitas, incluso en la polis
de la Antigedad, y no en el aparato burocrtico de poder del moderno
Estado de derecho. Sin embargo, se puede decir que en los pros y contras
del maquiavelismo se llev a cabo el renacimiento de la Ciencia de la Pol-
tica en los siglos XVI y XVII. De ella surgieron despus, en el siglo XVII,
el mercantilismo y la estadstica, en el XVIII el cameralismo y la economa
nacional, en el XIX la antropologa y la sociologa.
La Ciencia de la Poltica, despus de un cierto apogeo en el siglo
XVII, comenz a andar, sin embargo, cada vez con ms fuerza caminos
jurdicos, debido a que, frente al absolutismo, slo poda mantener hasta
cierto punto una ciencia del derecho basada en el derecho natural. Nada
ms en Inglaterra, donde ya inmediatamente despus del Renacimiento
que alcanz en la poca Isabelina su mximo esplendor sigui la
gran revolucin, lleg la Ciencia de la Poltica a una significativa confor-
macin, en medio de un tremendo trabajo intelectual que, de Hobbes a
Milton, de Bacon a Harrington y Locke, recorri todos los matices de las
posibles respuestas a la pregunta acerca de los lmites del poder estatal.
Como un resultado de estos esfuerzos se puede entonces denominar a la
doctrina del moderno Estado constitucional, que se encuentra resumida
en Locke. Surgiendo de la doctrina de Aristteles y Polibio acerca de los
rdenes de dominacin mixtos, esta moderna doctrina constitucional es,
por un lado, una teora de los derechos irrenunciables del ciudadano, que
determinan las fronteras del Estado frente al individuo, y por otro lado
una doctrina de la divisin de poderes y especialmente una distribucin
del poder legislativo. Esto ltimo es especialmente importante porque
ms tarde Montesquieu y toda la poltica total habrn andado otros ca-
minos, habiendo interpretado la separacin de poderes como separacin
del poder legislativo del administrativo-ejecutivo.
No se debe perder de vista que en Europa, junto a este desarrollo, hay
otro que tiene lugar y que ha sido de gran significado para la historia de
la Ciencia de la Poltica: la formacin del cameralismo. El cameralismo,
en realidad una suerte de Ciencia de la Administracin, sigui cultivan-
do tambin, junto a los problemas estudiados por la economa nacional,
las cuestiones acerca del orden estatal de dominacin, documentadas
en numerosos sistemas de derecho natural. Hombres como Moser,
Justi y Sonnenfelds son caractersticos en este trabajo. Slo sobre esta

base puede ser comprendido el desarrollo de la Ciencia de la Poltica en

Alemania.
El Estado constitucional, emanado de las luchas inglesas del siglo
XVII, influy fuertemente en el siglo XVIII en el movimiento espiritual
que culmin en la Revolucin francesa y en la estadounidense. Sera lle-
var lechuzas a Atenas3 si yo aqu profundizara ms en Montesquieu y
Rousseau y despus especialmente en Kant, quienes ciertamente no pue-
den ser equiparados con la Revolucin francesa en esto se trata ms
bien de Sieys, Mably, Condorcet y Babeuf pero que son decisivos
para la comprensin filosfico-cientfica de aquello que irrumpi con
dicha Revolucin: la democracia, en contraposicin al orden monrqui-
co. Pero no se trata del despotismo popular, sino la democracia de cuo
moderno ordenada constitucionalmente. Si bien es cierto que la Revo-
lucin francesa experiment precisamente este despotismo popular en
toda su potencia, ste se convirti, junto con sus consecuencias dictato-
riales, en ejemplo premonitorio de dichos descarrilamientos peligrosos.
En contraste nico, que tambin es paralelo, la revolucin en las 13
Colonias fue conducida por sus Padres en el sentido del orden constitu-
cional, primero bajo fuertes limitaciones de los elementos democrticos.
Y sin embargo, la Constitucin estadounidense se convirti precisamen-
te en la expresin ms exitosa de este mundo de pensamiento; el carcter
fuertemente conservador de la Constitucin le proporcion continui-
dad. Pero qu tanto aqu, en la formulacin de esta Constitucin, se lu-
ch por la Ciencia de la Poltica, lo muestra en principio su defensa ms
elocuente: El federalista de Alexander Hamilton (con la colaboracin de
Madison y Jay, quienes solamente escribieron unos cuantos artculos), y
por otro lado las negociaciones en la misma Filadelfia. En ambos casos
se refleja la historia que hasta aqu se ha dibujado pero que ser condu-
cida ms all de s misma. Pues en el aire libre de estas colonias inglesas
3 La expresin Llevar lechuzas a Atenas se debe al parecer a Aristfanes

(444-385 a.C.), quien en su comedia satrica Los pjaros (c. 400 a.C.) la emplea
para designar una actividad superflua o innecesaria. Esto tiene varias posibles ex-
plicaciones: a) en Atenas haba muchas lechuzas, por lo que sera intil llevar ms;
b) la lechuza era el smbolo de Atenea, diosa de la sabidura y patrona de la ciudad,
por lo que llevar lechuzas a Atenas equivaldra a llevar sabidura a la ciudad de la
sabidura; c) dicha ciudad era muy rica y sus monedas tenan la imagen de la lechuza,
as que, se deca, no era necesario llevar dinero a una polis de suyo rica (nota del
traductor).

que se independizaron cobraron los derechos fundamentales un nuevo

significado; frente a la idea comunitaria y corporativa se retiraron las an-
tiguas representaciones del Estado, forjndose junto con la Constitucin
una imagen del government of laws, esto es, de un orden democrtico de
dominacin sometido a una ley fundamental y que encuentra su versin,
comprensible y vlida para todos, en la famosa frmula de Lincoln sobre
el government of the people, by the people, for the people.
No slo el mundo de pensamiento de Hamilton, sino tambin en la
misma medida el de Jefferson, Madison y sus sucesores pertenece a la his-
toria de la Ciencia de la Poltica, puesto que todos ellos formaron, junto a
la idea democrtica, la idea federal. Tambin esta tiene una larga historia;
pero el Estado federal, la divisin de poderes estructurada territorial-
mente es, sin embargo, una creacin en esencia de esa poca. Con ella se
cierra en cierto sentido el periodo heroico de nuestra ciencia, puesto
que mientras slo el liberalismo racional por un lado se aparta del Estado
y se acerca a la ciencia, convirtindose con ello la political science en political
economy y luego esta simplemente en economics, por el otro trata de con-
vertir la cuestin poltica completamente en jurdica. As, en este tiempo,
la instruccin de los empleados estatales se transforma del cameralismo
al estudio del Derecho, con el complemento de la economa nacional.
III. Historiadores, juristas y socilogos
Junto a ello emerge de la concepcin histrica de la realidad social, es-

tructurada por Burke, Hegel y el romanticismo, una direccin totalmente
nueva. Hombres como Rscher, Mohl y Schmoller quieren ahora dar nue-
va forma a la poltica en el marco de una ciencia crtica de la historia que
profundiza cada vez ms en lo individual. En contra de la metafsica espe-
culativa de Hegel, y, no obstante, influido radicalmente por l, se extiende
el deseo de basarse en hechos cuidadosamente investigados. La famosa
frmula de Ranke saber, cmo haya sido (algo) en verdad (zu wissen, wie
es eigentlich gewesen sei) se convierte tambin para nuestra ciencia en una tarea
esencial. Se ve claramente cmo, durante todo el siglo XIX, el positivismo
histrico y el jurdico por un lado se combaten y por el otro se comple-
mentan. As, para los tres investigadores mencionados, el reconocimiento
de la burocracia juega un papel esencial, que despus, en la sociologa de
Max Weber, se perfeccionar y sistematizar.

En los 100 aos entre el colapso de Napolen y el estallido de la Pri-

mera Guerra Mundial se ha elaborado una serie considerable de cono-
cimientos muy importantes en el terreno de la poltica. Mohl deseaba
que se le viera, en esencia, trabajando en este mbito. Pero aun cuando
entonces el trabajo pas a manos de historiadores y juristas (luego de la
fundacin del Imperio por Bismarck),4 permaneci en el marco de la tra-
dicin. Pero el hecho de que no se trabajase ms en los fundamentos tuvo
considerables consecuencias, pues en el vaco provocado se volc el ma-
quiavelismo vulgar con el sello de Bismarck, complementado pero tam-
bin atacado por el maquiavelismo vulgar de impronta marxista. Esto,
debido a que tanto la burguesa como el proletariado hablaban cada vez
ms el lenguaje del xito como el criterio decisivo. En ello hay que
hacer notar de paso que Marx y Engels, a resultas de su herencia liberal
(extincin del Estado, primado de lo econmico), mostraron slo poco
inters para los problemas propiamente polticos. Esto es tanto ms re-
marcable debido al hecho de que en su trabajo prctico desarrollaron un
genio extraordinario para desencadenar nuevos movimientos polticos.
Esta unilateralidad de Marx y del marxismo condujo en posterior de-
sarrollo a esa formacin sociolgica de sistemas, que particularmente
admiramos en Pareto y Max Weber, orientados en esencia a la lucha
contra Marx; ideologa y clase social, dominacin y sumisin, posterior-
mente imperialismo y revolucin conforman sus puntos de arranque.
Pero por muy ramificadas y sutiles que sean las investigaciones de estos
eruditos, descansan en el fondo en el maquiavelismo vulgar de una idea
no aclarada del poder como ultima ratio de la vida social. Esto fue su
realismo y tambin el ncleo de su objetividad imparcial. Se encuen-
tran en este punto con Marx, en lo cual pasaremos por alto las diferen-
cias importantes que los separan. Ni Pareto ni Weber, por no hablar de
otros ms, seran concebibles sin el minucioso trabajo de la investigacin
histrica, y compendian, en una sntesis grandiosa, lo que result de la
labor de tres generaciones y de su trabajo crtico y documental. Y todos
estos sistemas, que abarcan el curso total de la historia del Hombre, ne-
cesitan incorporar la vida estatal, las formas de dominacin en toda su
perspectiva. Se esfuerzan por ordenar la experiencia de la especie hu-
mana de tal manera como lo intent a la sazn Aristteles, para extraer
4 En 1871, el Estado federal alemn fue ampliado considerablemente para dar

lugar al nuevo Imperio Alemn (Deutsches Reich); en este proceso fue esencial el
papel que jug el canciller Otto von Bismarck (nota del traductor).

de ello las consecuencias cientficas tanto de la poltica como de otras

cosas. Pero fue precisamente el pasado al que uno siempre se remite; con
la concepcin de una proyeccin que progresivamente y sobre el camino
ya tomado se acerca siempre a la realizacin del Estado racional-sensato,
casi nadie se ha entrometido.
IV. El giro hacia la realidad objetiva

en los Estados Unidos de Amrica
Fueron estos grandes positivistas, estos racionalistas conscientes de una

estatalidad liberal, con los que los estadounidenses del siglo XIX apren-
dieron. Y hasta el cambio de siglo se movi la political science en los Estados
Unidos en los caminos que ya haban trazado historiadores, juristas y so-
cilogos europeos, particularmente alemanes. Sin embargo, sbitamente
ocurri un vuelco radical. Otras voces se apuntaron en relacin con la
abierta indagatoria de la realidad democrtica. La investigacin de la vida
poltica en Estados Unidos se convierte en una tarea principal. Ya no se
desea nada ms tener las impresiones de un brillante observador y viaje-
ro, como De Tocqueville o Bryce, sino las ms agudas, casi quisiera uno
decir, los conocimientos microscpicos de los pormenores polticos. La
marcada filosofa estadounidense del pragmatismo colabor a fortalecer
estas tendencias. Comenzaron a circular bromas en torno a las observa-
ciones formalistas de Burgess,5 puesto que lo que est en una Constitucin
significa poco con relacin a lo que en realidad ocurre en la poltica. El
partido, que no aparece mencionado en la Constitucin, se convierte en
objeto de un estudio exhaustivo. Lo mismo puede decirse de los grupos
econmicos y de procesos constitucionales, de la administracin y de la
poltica exterior, esta ltima incrementada por la gran importancia de las
international relations. La opinin pblica es sometida a las ms duras crticas
y se reconoce que el concepto tradicional de la voluntad popular es bas-
tante problemtico. Tambin en esto recorren la investigacin histrica
y la Ciencia de la Poltica caminos muy similares, y algunas de las figuras
5 El autor se refiere a John William Burgess (1844-1931), pionero de la Cien-

cia de la Poltica estadounidense. Sus reas de inters fueron la historia de la Cons-
titucin de su pas, el derecho constitucional y las relaciones de ambos con la
Ciencia Poltica (nota del traductor).

ms significativas, como Charles A. Beard, son indistintamente tanto his-

toriadores como political scientists.
Aqu hay que tomar en cuenta, empero, una serie de condiciones es-
peciales que para el desarrollo de la political science en los Estados Unidos
han sido de gran importancia y que an hoy subsisten. En primer lugar
hay que mencionar el peculiar desarrollo de la Facultad estadounidense
de Derecho con la acentuacin del case law y de la casi completa negli-
gencia resultante del derecho pblico descriptivo y comparativo. Aqu
haba que llenar una laguna para la docencia y la investigacin, que por
parte de la political science estadounidense ha sido realizado en conside-
rable extensin. No obstante, esto ha sucedido desplazando el acento
al hecho real, esto es, a lo que en Alemania suele denominrsele como
mtodo sociolgico. En segundo lugar, el descuido de la filosofa del
derecho por parte de los juristas estadounidenses se ha convertido en
motivo para una intensificacin de la political theory y de su historia, que,
empero, al mismo tiempo es y necesita ser historia de la filosofa del de-
recho; pinsese slo en mbitos problemticos como el derecho natural,
la soberana, la propiedad y similares.
Por el contrario, el movimiento de reforma fue para la political science
de gran importancia, sobre todo en el terreno de la administracin local;
precisamente a las grandes universidades pblicas les pareci deseable
formar a algn especialista en dicho mbito, que despus pudiese dirigir
un instituto o una comisin con determinadas tareas de investigacin.
Esta tendencia prctica que por cierto tambin en Alemania jug un
papel en el desarrollo de las ciencias sociales, pinsese slo en la Asocia-
cin para la Poltica Social [Verein fr Sozialpolitik] se extendi enton-
ces en los aos treinta tambin al sistema educativo, especialmente en
las ciencias de la administracin; surgieron schools of public administration y
similares. En relacin con este trabajo prctico, esta tendencia desarroll
un amplio repertorio escrito, pues no slo se descubri el papel de los
grupos de presin, los pressure groups y los interest groups, a quienes tendra
uno que oponerse o a quienes habra que ganarse, si es que se quera pro-
vocar una formacin estatal de la voluntad. La pregunta acerca de cul
sera entonces en verdad el papel de estos grupos se convirti en un rea
de trabajo importante, que a su vez tena nuevamente un efecto retroac-
tivo terico, puesto que se crea reconocer una reparticin plural del
poder real frente a la doctrina monstica y tradicional de la soberana.
Pero en general se puede decir que en los Estados Unidos como
por cierto en gran parte de Inglaterra, la political science poda ser mar-

cadamente emprica porque la sociedad y su orden poltico de domina-

cin eran relativamente estables y uno poda por lo tanto contentarse
con los pensamientos generales de naturaleza general, como los que se
encuentran por ejemplo en Locke y en El federalista. Esto cambi desde
la Primera Guerra Mundial y especialmente desde 1933. No slo el mun-
do totalitario con su pretensin al futuro, sino tambin las penetrantes
disputas de las grandes reformas desatadas por el New Deal de Roosevelt
colocaron en un primer plano, de manera creciente, el planteamiento del
problema. Con ellas, el problema de las relaciones con las otras ciencias
sociales, especialmente con la sociologa y con la psicologa, y reciente-
mente tambin con la antropologa, se ha vuelto cada vez ms agudo.
Esta fase de la political science en los Estados Unidos an no se ha cerrado
en absoluto, sino que siguen totalmente su curso. Charles Merriam, en
Chicago, ha logrado poner de relieve, probablemente ms que otros, este
lado de nuestra ciencia.
En todo caso es claro que la political science en los Estados Unidos
es esencialmente la ciencia del government, esto es, del dominio y de sus
formas, con especial acento en el Estado moderno, su administracin y
sus relaciones con otros Estados similares, y de ah se superpone con la
ciencia histrica y con la jurdica, con la economa nacional, sociologa,
antropologa y con otras ciencias sociales. Ello, puesto que ni el socilo-
go cuidadoso de una comprensin sistemtica de la totalidad de las rela-
ciones sociales puede renunciar a la observacin del Estado y de las di-
ferentes formas de dominacin, ni tampoco el political scientist, dedicado
a estudiar esto especialmente, puede evitar ocuparse de las condiciones
sociales especiales, de las estructuras sociales y de clases, de las relacio-
nes econmicas y culturales. La unidad de todas las ciencias del hombre
radica sencillamente en el hecho de que el hombre es una unidad.
Tambin en los Estados Unidos es un problema no resuelto el cmo
estructurar la colaboracin, que resulta de una tal variedad de approaches
(palabra intraducible[nota del traductor]), de una tal variedad de aspec-
tos en los esfuerzos por conocer al hombre. Un imperialismo desenfre-
nado de los diferentes mbitos de trabajo conduce por falsos caminos.
Cuando alguien, incluido el political scientist, afirma que al fin y al cabo
depende esencialmente de esos aspectos que l mismo tiene que revisar,
no puede surgir una cooperacin fructfera. Una escptica condicin
ficticia ya es mejor. En todo caso es preciso que la experiencia, la inves-
tigacin de los hechos, es reconocida como mtodo general en todas las
ciencias sociales, pues slo as se recibe una norma generalmente vlida.

V. Government como ciencia especial y democracia
En general, la Ciencia de la Poltica se ha convertido, hoy en da, en una de

las ciencias individuales que, en esencia, se orientan por el government, por
el Estado. Esto puede parecer ilgico, pero tampoco las ciencias naturales
pueden cerrarse al significado emprico de ciertos temas. La fisiologa del
cuerpo humano puede en s no ser ms importante que la fisiologa de
cualquier otro cuerpo, pero para el hombre lo es. No se puede organizar a
las ciencias en una lgica fra, indiferente frente a los parmetros de valo-
res e intereses del hombre. Sus objetos surgen de los problemas contra los
que tiene que luchar el hombre. En un mundo en el que la organizacin
reglamentaria de la comunidad y los problemas resultantes para ella res-
pecto a las formas de dominio se vuelven cada vez ms importantes, debi-
do a que el government mismo cada vez abarca partes ms amplias de la vida
de las personas, la ocupacin cientfica con este conjunto de problemas
ser y tendr que ser tambin en cada vez mayor medida objeto de trabajo
de especialistas. De todas maneras ser entonces el caso, si el significado
de la experiencia y de su examen y crtica cuidadosos es reconocido como
rasgo esencial de todo trabajo cientfico.
Para el erudito en su torre de marfil, leyendo libros en una butaca, ob-
servando el mundo con desenfado, puede ser posible hacer reflexiones
generales sobre la esencia de la poltica que sean incitantes y que tengan
valor como temas de conversacin. Para una ciencia enseable, dichas
reflexiones no son apropiadas. Para comprender, analizar y representar
convincentemente a una realidad que permanentemente est en desa-
rrollo y que siempre busca nuevos caminos, como el actual government,
se requiere de mtodos cientficos crticos, que slo puede proporcio-
nar una ocupacin de muchos aos y entrenada en la experiencia con
estos hechos individuales. Vale la pena el sudor derramado por quienes
se dedican al estudio de la cada vez mayor abundancia de relaciones del
Estado moderno y de su administracin.
Para la comunidad democrtica, en la que las decisiones se toman so-
bre la base de discusiones pblicas, el desarrollo amplio de esta ciencia
es una cuestin vital, puesto que solamente unos ciudadanos que en su
juventud conocieron la esencia de lo poltico (que por supuesto no es
la de la relacin entre amigo y enemigo) y una estructura concreta en la
propia patria, y que entonces, frente a los polticos profesionales pueden

construir sobre la crtica a travs de lo aprendido de forma pertinente

y dentro de lo humanamente posible objetiva, pueden colaborar en
el desarrollo de su Estado y de su poltica, slo ciudadanos as pueden
arreglrselas con las difciles tareas de la actualidad de manera democr-
tica. En este sentido, la political science se convierte de nuevo en la ms ele-
vada de todas las ciencias, como en los das de Aristteles, pues quin
quisiera negar que para todos los hombres libres, la conformacin de
una estatalidad que posibilite la libertad significa la tarea ltima y ms
alta, que nunca tiene fin y que nunca es aburrida, que encuentra en la
Ciencia de la Poltica su resumen y su perfeccin universal, filosfica y
espiritualmente de mayor claridad?

Captulo 3
La colaboracin antagnica:
Ciencia Histrica y Ciencia Poltica*
Klaus von Beyme
Sumario: I. Las fases de la consolidacin de la Ciencia Poltica

como nueva disciplina. II. Una disciplina antigua y nue-
va: una relacin de competencia en el debate metodolgico.
III. Aproximaciones metodolgicas de la Ciencia Poltica y de
las ciencias histricas. IV. Orientacin individualizadora en el
actor en ambas ciencias. V. Bibliografa.
I. Las fases de la consolidacin de la Ciencia Poltica

como nueva disciplina
La revista Geschichte und Gesellschaft (Historia y Sociedad) se ha esforzado

siempre por el efecto de sinergia de las ciencias sociales. Los Padres
fundadores no tuvieron ningn problema para comprender a la ciencia
de la historia tambin como una ciencia social. Esto pareca, en la po-
ca de la fundacin de la revista, como una posicin extraordinariamente
* Este texto es el captulo 2 del libro de Klaus von Beyme, Vergleichende Poli-
tikwissenschaft (Ciencia Poltica comparativa), VS Verlag, Wiesbaden, 2010. Agradezco
la autorizacin del autor y de la compaa editorial para traducir y publicar este
texto.
45

progresista. En la primera fase de la cooperacin en los aos cincuenta

haba pocos historiadores, como Hans Mommsen (1962), que tomaran a
la nueva disciplina en serio y que buscasen un mutuo enriquecimiento. En
una segunda fase de la politizacin de las ciencias sociales apareci la idea
aislada de que la historia, conforme a la poca, pudiera ser tratada como
Ciencia Poltica (Bergmann, 1979). Con el cambio culturalista de las cien-
cias sociales en la tercera fase, la era del posmodernismo, la acentuacin
de la historia social con su punto esencial en las estructuras sociales
e instituciones fue estigmatizada como posicin conservadora. No hace
mucho se escuch, en una discusin, a Rdiger Bubner hablar de Hans-
Ulrich Wehler como el Cardenal Ratzinger de la historia social. Si el
autor de tal irona hubiese sabido que Ratzinger pronto se convertira en
papa, quizs este disparate hubiese sido omitido. En la lucha defensiva
contra la subjetivizacin de los anlisis, que desde el giro hacia una oral
history paulatinamente se evaporan en unas difcilmente comprensibles
estructuras discursivas, la historia social puede estar cierta de las simpa-
tas de las ciencias sociales vecinas. Precisamente la Ciencia Poltica, que
sobrevivi a la revuelta del conductismo de los aos cincuenta y sesenta
que en algn momento quiso disolver las instituciones y la mera conducta,
fue remitida por el neoinstitucionalismo sapiente cada vez con ms fre-
cuencia a estructuras sociales y a instituciones polticas.
La Ciencia Poltica ha padecido las crisis de temperatura de la historia
de la posguerra mucho ms intensamente que la ciencia de la historia. La
Ciencia Poltica se aprovech hasta 1960 de haber sido empleada como
Ciencia de la Democracia, no en ltimo trmino en la reeducacin
de la sociedad y en la formacin de los maestros de educacin media
superior [en Alemania (nota del traductor)]. El lema Historia, magistra
vitae nunca fue en la misma medida un motivo conductor como Pol-
tica como gua para la creacin de un ciudadano mayor de edad.1 En
la segunda fase de la politizacin se formaron tres posiciones terico-
metodolgicas en la Ciencia Poltica, que se hicieron fuertes en sendos
institutos completos: la orientacin normativo-ontolgica, la corriente
principal crtico-racionalista y la adaptacin de la escuela de Frankfort
como Ciencia Poltica crtica. El centro de las posiciones fue denomi-
nado por la teora crtica de manera poco clara como positivista, y tuvo
que ser dividida en un principio deductivo-emprico y en uno inducti-
1 Historia magistra vitae (latn) = la historia, maestra de la vida (nota del traduc-
tor).
46 Klaus von Beyme

vo-generalizador. La mayora de los politlogos no interesados en los

debates tericos pertenece en cierto modo sin opcin consciente a la
segunda variante. Este triduo fue ms tarde severamente criticado, particu-
larmente por Wolf-Dieter Narr, en cuya obra (Narr, 1969: 41 y ss.) se
populariz por vez primera esta tipologa; sta permaneci fuertemente
ligada a la literatura politolgica alemana, si bien tambin en la Amrica
anglosajona hubo representantes de una Ciencia Poltica crtica, que apa-
recan empero bajo el nombre de radical y que se agruparon no muy
firmemente como una fraccin de la American Political Science Association.
sta ha jugado un importante papel sobre todo en la formacin de la
Ciencia Poltica orientada hacia la policy.
Esta divisin esquemtica tripartita de tipos de teora por principio
diferentes sirvi durante un tiempo a la diferenciacin de escuelas e ins-
titutos. El ala izquierda hubiese querido ver que la asignatura Ciencia
Poltica fuese absorbida por una Economa poltica marxista, pero
ellos mismos eran la minora en el Instituto Otto Suhr.2 Con la re-
volucin estudiantil, la asignatura de Ciencia Poltica vivi una crisis.
La Unin Alemana de Ciencia Poltica (Deutsche Vereinigung fr Politische
Wissenschaft, DVPW) sufri una fractura interna. En la Sociedad Alema-
na de Ciencia Poltica (Deutsche Gesellschaft fr Politikwissenschaft), fundada
recin en 1983, cuando el humo de la plvora de la lucha de trincheras
ideolgicas en realidad ya se haba disipado, se congregaron politlogos
ms bien liberal-conservadores. No pocos de ellos se orientaban his-
tricamente, mientras que los cientficos conductistas permanecieron
en la DVPW, aun cuando a estos les desagradara el alboroto de los de
izquierda en algunas sesiones.
Estas fricciones tan trascendentales no ocurrieron en las ciencias de
la historia. Tambin ah haba abanderados aislados de una Ciencia cr-
tica de la historia con objetivos de emancipacin (Groh, 1973). Para
la cooperacin con disciplinas vecinas era ms importante el subttulo:
Reflexiones sobre una ciencia de la historia como ciencia social. La
ciencia de la historia se conserv unida en estos conflictos a travs de
las reglas artesanales del mtodo histrico. El principio terico en el in-
dividuo protagonista tuvo que ser cimentado en la ciencia histrica no
tanto a travs del antidogmatismo de la escuela Popper-Albert, puesto
2El autor se refiere al clebre Instituto Otto Suhr de Ciencia Poltica de

la Universidad Libre de Berln: Otto-Suhr-Institut fr Politikwissenschaft an der Freien
Universitt Berlin (nota del traductor).
La colaboracin antagnica: Ciencia Histrica y Ciencia Poltica 47

que ste pareca como evidente para una investigacin histrica narra-
tiva, aun cuando frecuentemente se colaran conceptos colectivos como
Estados o Naciones como mviles actuantes en la representacin.
Tambin el pathos de desenmascaramiento de la izquierda tard en
concretarse entre los historiadores, por ejemplo en la crtica de Theo-
dor Schieder o de Wenzer Conze respecto a su papel en el Tercer Reich.
En la Ciencia Poltica haba a primera vista tanta discontinuidad que era
ms raro encontrar compaeros de viaje del nacionalsocialismo. Pero
tambin desnacionalizados como Ernst Jckh, Arnold Bergstraesser o
Adolf Grabowky, tres padres fundadores de una nueva Ciencia Poltica
en la Alemania de la posguerra, que fueron desenmascarados como li-
geramente marrones (Eisfeld, 1991).3 En la fase tarda, incluso algunos
tericos liberales de la democracia como Carl Joachim Friedrich y su
maestro Alfred Weber fueron considerados casi en las cercanas de la
revolucin conservadora de principios de los aos treinta (Lietzmann,
1999).
II. Una disciplina antigua y nueva:

una relacin de competencia en el debate metodolgico
La Ciencia Poltica fue reimportada despus de la Segunda Guerra Mun-

dial desde los Estados Unidos.4 Reimportada, porque en el siglo XIX,
emigrados alemanes como Francis Lieber haban emprendido la conver-
sin de la ciencia del Estado en Political Science. La traduccin literal de Po-
litical Science perjudic en varios sentidos a la nueva disciplina, puesto que
el adjetivo poltico sugiere una asignatura politizada dirigida a los ciuda-
danos. La venerable ciencia de la historia contempl a la nueva disciplina
con recelo. Poco le ha servido a la Ciencia Poltica el hecho de que algn
3 En Alemania es costumbre identificar a las diversas posiciones polticas con

un color: as, por ejemplo, a los simpatizantes del Partido Socialdemcrata se les
conoce como rojos y a los de la Unin Cristiano-Demcrata como negros;
los verdes son los verdes, y los liberales amarillos. A los nacionalsocialistas
(nazis), debido al color de sus camisolas, se les llama o llamaba cafs o ma-
rrones (nota del traductor).
4 Se refiere el autor a que esta disciplina fue reimportada a Alemania (nota
del traductor).
48 Klaus von Beyme

terico como Eric Voegelin (Voegelin, 1965: 13) la haya declarado como
la ciencia ms antigua de todas. Pero dicho autor daba importancia a la
aseveracin de que en la fundacin de una Nueva Ciencia de la Poltica
no se trataba de un renacimiento literario de antiguas teoras. A l le inte-
resaba la refundacin del sentido de la ciencia (episteme) en oposicin a las
opiniones (polticas) (doxai). Pero la materia de enseanza de los epgonos
mostr la limitacin del nuevo principio en el espritu de Platn y Aris-
tteles. Serva poco a la profesionalizacin de la disciplina, si al principio,
en el caso de algunos normativistas, poda resolverse un examen basn-
dose en conocimientos sobre teoras polticas clsicas agregando cono-
cimientos actuales extrados del peridico Frankfurter Allgemeinen Zeitung.
Ms fructfera se hizo la cooperacin entre la Ciencia Poltica y las
ciencias de la historia, al abandonar la Escuela de Cambridge (Inglaterra)
con John G. A. Pocock (1993) y Quentin Skinner (1978) los altos vuelos
de la historia de la teora y emprender la relacin entre las teoras y la ac-
cin poltica. Teoras del lenguaje e historia de los conceptos ejercieron
en ello as mismo un efecto integrador, pues las teoras abstractas y la
accin concreta se vinculan por medio del lenguaje (Rosa, 1994: 199). El
contexto poltico de las teoras fue subrayado de nuevo con ms fuerza
y pudo ser expuesto claramente, no sin ayuda de los historiadores. Una
Historia cultural de lo social coloc ms tarde a la vista incluso las
prcticas de lectura y el consumo masivo de los ciudadanos, as como los
cambios en el clima de las opiniones y de la poltica (Darton, 1985). La
historia social de las ideas polticas pudo incluso emprender, sobre todo
en el periodo posterior a 1789, anlisis cuantitativos de los vnculos en-
tre las posiciones polticas y los esfuerzos polticos de la teora (Bleeck,
2001: 129 y ss.; von Beyme, 2002: 935 y ss.).
La relacin entre las ciencias de la historia y de la poltica no ha podi-
do estar siempre libre de conflictos. Las disciplinas nuevas siempre han
tenido dificultades, as le ocurri en su oportunidad a la agroqumica de
Justus von Liebig. Todava en el siglo XIX asesoraron a la poltica por
iniciativa propia tanto historiadores (Treitschke) como juristas (de Mohl
a Jellinek y an ms tarde en la teora general del Estado). El hecho
de que la teora de la poltica se moviera hacia otros mbitos pudo ser
olvidado pronto por los historiadores. Pero ramas cada vez ms retira-
das, que anteriormente haban sido atendidas por historiadores, fueron
atradas por las ciencias sociales y econmicas. Se temi que para la
Historia ya no quedase ningn objeto genuino del conocimiento, exis-
tiendo slo el consuelo de que las ciencias vecinas permaneciesen im-

pregnadas por la Historia (Koselleck, 1971: 3 y ss.). Pero precisamente

esto no ocurri. Se lleg a una deshistorizacin sin parangn de las
ciencias sociales. La economa trabajaba en un desmontaje de su imagen
como Economa Poltica, cuanto ms que los marxistas abusaron del
trmino arcaico con tal de agitar los estandartes politizados. Haba en
las facultades de ciencias econmicas casi siempre un historiador de la
economa, lo que serva como coartada para que el gremio en su ncleo,
cada vez ms desenfadadamente, pudiese hallar refugio en una econo-
metra matematizada. Antes de que ocurriera un revs y se presentara
una ciencia econmica orientada en las instituciones, el representante
de la poltica econmica pudo dar informacin sobre sucesos concretos
en la vida econmica. Algo similar sucedi en la sociologa. Sobre una
confederacin muy floja de muchos tipos de sociologas de esto o de
aquello flotaban las general theories: desde la teora funcional de sistemas
hasta las escuelas crtico-dialcticas. Slo la Ciencia Poltica en tanto
no fuese absorbida por el mtodo de la eleccin racional como en los
Estados Unidos no pudo permitirse un grado tal de deshistorizacin
como las disciplinas vecinas.
El posible aliado politolgico del historiador en el conflicto del m-
todo pareca ser en los aos cincuenta no precisamente listo para aliarse.
La politizada encomienda reeducadora a cargo de la nueva disciplina
le rest respeto a la Ciencia Poltica, pues, segn Jrgen von Kempski,
le quitaba a los dems las plumas para luego adornarse con ellas.5 La
Ciencia Poltica sigue estando presente de manera significativa, como
rara excepcin entre las signaturas duras, en la capacitacin de los
maestros de ciencias sociales. En algunos estados alemanes ha incluso
monopolizado esta posicin, lo que, en vista de la multitud de aspectos
que deben ser tratados en las escuelas, parece ser poco apropiado. El
principio de una doctrina de la buena vida poltica domin durante
un tiempo en los estados del sur de Alemania la formacin de los maes-
tros de ciencias sociales. Para la profesionalizacin terica de la discipli-
na, eso jug un papel decreciente. Las teoras normativas de la filosofa
prctica y del neo-aristotelismo en la Ciencia Poltica fueron desalojadas
por teoras empricas de la poltica. Por supuesto que esto no impidi a
5 Despus de la Segunda Guerra Mundial, la renaciente Ciencia Poltica en

la Repblica Federal de Alemania tuvo el encargo de reeducar polticamente a la
poblacin estudiantil, como una suerte de vacuna despus de la catastrfica expe-
riencia con el totalitarismo nacionalsocialista (nota del traductor).
50 Klaus von Beyme

los burcratas de los ministerios de cultura estar exhortando constante-

mente a impartir mejores clases de ciencias sociales, en el espritu de una
teora normativa de la democracia, cuando los extremistas de derechas
sbitamente haban tenido xito en las elecciones locales. Empero, los
maestros de historia tambin resultaban afectados por dichas fluctua-
ciones polticas de corto plazo en el desarrollo de las ciencias y su rea
de aplicacin.
La Ciencia Poltica, nueva disciplina, que segn la visin de algunos
historiadores espantados haba sido fundada en los aos cincuenta so-
bre las bayonetas de las potencias de ocupacin, no posea al principio
una estructura metdica clara.6 Era tan diversa como las ciencias de ori-
gen de los fundadores ms conocidos de dicha disciplina, que abarca-
ban desde la historia (Theodor Eschenburg), pasando por la economa
poltica (Carl J. Friedrich) y las ciencias jurdicas (Ernst Fraenkel), hasta
la filosofa (Dolf Sternberger). Exponentes importantes que ocupaban
ctedras de Ciencia Poltica como Karl Dietrich Bracher, Waldemar Bes-
son o Gilbert Ziebura eran considerados como estudiosos de la historia
contempornea. Ex historiadores eran quienes ms rpido podan trans-
formarse en politlogos, si unan el anlisis histrico con teoras norma-
tivas (ejemplos: Hans Maier y Kurt Sontheimer).
III. Aproximaciones metodolgicas de la Ciencia Poltica

y de las ciencias histricas
En el camino de la modernizacin de las ciencias y de la apertura frente

a nuevos mtodos empricos tuvieron lugar efectos de sinergia entre las
ciencias sociales e histricas. Hans-Ulrich Wehler (1971 y 1975) alcanz
grandes mritos aproximando a los historiadores a paradigmas sociales y
psicolgicos. Empero, con relacin a algunos progresos en el trato con la
historia, no se crea estar supeditado a la competencia sociolgica y a sus
aportaciones metodolgicas.
6 Recordemos que despus de la Segunda Guerra Mundial, Alemania fue divi-

dida en dos grandes zonas de ocupacin: una oriental, bajo el control de la Unin
Sovitica, y una occidental, repartida entre los Estados Unidos de Amrica, Ingla-
terra y Francia (nota del traductor).

El desarrollo de las teoras sociales ha generado cuatro importantes

aportaciones de diferenciacin desde el siglo XIX:
1) La separacin de evolucin e historia ya ha sido alcanzada a travs de

la historiografa del siglo XIX, en parte sin conocimiento de la
literatura terico-social que ya haba al respecto. El que Hegel haya
fracasado en la admisin a la Academia Prusiana debido a Savigny
y a los historiadores puede ser visto como prueba.7
2) La separacin de teora y prctica era evidente para los historiadores
desde haca mucho tiempo, aun cuando Mommsen, Treitschke o
Meinecke se expresaban constantemente acerca de cuestiones po-
lticas. En aniversarios histricos los historiadores han aparecido
ocasionalmente, incluso despus de la Segunda Guerra Mundial,
con discursos domingueros dando buenos consejos aprendidos
de la historia, si bien Koselleck (1989: 38 y ss.) y otros han consi-
derado a la historia magistra vitae rebasada desde hace tiempo.8 En
este mbito hay hasta ahora todava diferencias de opinin entre
las ciencias de la historia y la politologa. El politlogo, posedo
por la actualidad, ha arrojado en parte esta segunda aportacin a la
diferenciacin de la teora por la borda. Al contrario de la Historia,
la Ciencia Poltica debe corroborar frecuentemente su utilidad en la
asesora poltica. Segn una encuesta entre politlogos alemanes,
tres cuartas partes de los entrevistados han declarado haber estado
activos ya en alguna ocasin como asesores polticos (Landfried
1986: 104). Aun cuando muchos de los entrevistados sobreesti-
man el significado de dicha actividad, podr generalizarse que los
colegas historiadores al mismo tiempo aparecen ms raramente
en la asesora poltica y que presumiblemente tengan objeciones
metodolgicas contra tal actualizacin de su conocimiento. Al fin
y al cabo, sin embargo, ambas disciplinas juegan en este campo
un papel marginal en comparacin de los juristas y economistas.
Aun cuando esto parezca obediencia adelantada frente a posibles
7 El autor se refiere al filsofo Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831)

y a Friedrich Karl von Savigny, jurista e historiador alemn (1779-1861), fundador
de la Historia del Derecho como disciplina cientfica (nota del traductor).
8 Theodor Mommsen (1817-1903), historiador; Heinrich von Treitschke
(1834-1896), historiador y politlogo; Friedrich Meinecke (1862-1954), historia-

dor. Los tres personajes fueron alemanes (nota del traductor).
52 Klaus von Beyme

clientes en la asesora poltica, muchos politlogos en los mltiples

tipos de poltica y policies se orientan por los actores que buscan ins-
trucciones de manejo. Ciencias sistemticas tomadas como ciencias
de accin han levantado ocasionalmente exigencias elevadas. El
cientfico sistemtico entra desde un principio con la exigencia de
poder aportar en principio lo mismo como los respectivos mejo-
res del mbito en cuestin. Existen aqu, por lo tanto, en el mejor
de los casos, diferencias graduales, no de principios (Seifert, 1971:
156). Una hibridacin tal no le pasara a ningn historiador por la
cabeza! La historia como magistra vitae ya no es creble. Se espera to-
dava frecuentemente que la Ciencia Poltica o incluso el trmi-
no arcaico poltica cientfica, como espantajo todava en algunos
planes de estudio sea la maestra de los polticos.
3) El reconocimiento de la autonoma de distintas esferas de accin en los subsis-
temas de la sociedad ha avanzado a travs de la recepcin de Weber
en la teora de sistemas tambin en las ciencias de la historia sin
intermediacin de las disciplinas vecinas.9 Cada subsistema tiene,
segn Luhmann su propio cdigo. A veces, este es muy discutido,
por ejemplo cuando Luhmann coloca como base del arte al anti-
cuado contraste Bello-feo.10 Los trabajos de las ciencias histri-
cas presumiblemente tienen dificultades con la sistematizacin de
cdigos. Gobierno y oposicin para la poltica puede ser til en
todo caso para la poca de la Revolucin francesa. Pero tambin
los historiadores han reconocido la resistencia de los subsistemas
contra las influencias de sistemas vecinos, particularmente en el
caso de las decrecientes capacidades de direccin de la poltica
frente a la economa.
4) Una ltima innovacin aportada por las ciencias sociales, fue el
principio comparativo. En este mbito, la Ciencia Poltica ha adquiri-
do singulares competencias. La enseanza comparativa de sistemas
econmicos o jurdicos juega en las disciplinas vecinas ni de lejos el
mismo papel que en la Politologa. Ms importante que el aspecto
cuantitativo en el curriculum es el aspecto cualitativo; tan es as, que
han surgido teoras politolgicas independientes muy preponde-
rantemente en la investigacin comparativa de sistemas. El prin-
cipio comparativo fue siempre en la historiografa desde Lampre-
9 Von Beyme se refiere a Max Weber (1864-1920) (nota del traductor).

10 Niklas Luhmann (1927-1998) (nota del traductor).

cht hasta Hintze muy cultivado.11 Fue, sin embargo, para muchos
historiadores de la corriente principal algo sospechoso, porque la
diferencia entre historia y evolucin amenazaba de nuevo con ser
allanada. Despus de la Segunda Guerra Mundial, el mtodo com-
parativo fue aplicado nuevamente, poco a poco, por historiadores
que no se quedaban con la historia positivista de los acontecimien-
tos singulares (Puhle, 1979: 119 y ss.). Cmo se hubiera uno podi-
do de otra forma dedicarse a la historia de la modernizacin?
En la lucha de las facultades universitarias se abri paso despus de la

Segunda Guerra Mundial una solucin de compromiso: a la Ciencia Pol-
tica le incumbira el estudio del lapso de tiempo hasta haca ms o menos
30 aos. Dicha disciplina tena permitido contentarse con fuentes impre-
sas, entrevistas y expresiones pblicas que al historiador clsico el que
haba aprendido con fuentes oficiales en archivos decentes le parecan
sospechosas. An ms sospechosa se volvi una nueva ciencia, que fabri-
caba sus propias fuentes, como por ejemplo encuestas. En la posguerra
el compromiso fue fcil de respetar: los historiadores dejaron a la Ciencia
Poltica estudiar la historia posterior a la Segunda Guerra Mundial. Mien-
tras tanto, la cronologa pura ha rebasado este compromiso histrico: las
fuentes de la posguerra se abrieron. Incluso fuentes en las dictaduras co-
lapsadas fueron de utilidad y convirtieron por ejemplo a los sovietlo-
gos con su exigencia de un saber especial acerca de las Arcana imperii de
una cultura poltica extranjera de un da para otro en algo no funcional.12
Algunos cientficos sociales como Ralf Dahrendorf (1967: 217) pro-
clamaron, no sin presuncin, que la sociologa terica no tena ningn
respeto por la historia. Puesto que la Ciencia Poltica en comparacin
con la sociologa siempre cultiv un nivel terico de abstraccin menor,
esta arrogancia era aqu ms dbil, si bien tambin vala para ella que no
se orientaba en primer lugar por la cronologa. Tambin era cierto para
las teoras politolgicas el hecho de que estas representaban un sistema
categorial de referencia, del cual podan ser deducidas otras categoras
analticas. Pero la Politologa nunca se sinti tan dogmticamente obliga-
11Karl Gotthard Lamprecht (1856-1915), historiador alemn; Otto Hintze

(1861-1940), historiador de la sociologa, tambin alemn (nota del traductor).
12 Arcana imperii es una locucin latina que significa el secreto o los se-
cretos de los poderosos. Se refiere generalmente a la poltica que se desarrolla

fuera de las miradas de la opinin pblica (nota del traductor).
54 Klaus von Beyme

da con los principios de Popper, que en las aseveraciones histricas slo

reconoce quasi-teoras, que responden antes a la pregunta cmo?
que por qu?.13 En todo caso, el funcionalismo se convirti durante
un tiempo en un contrincante enconado del mtodo histrico, puesto
que pensaba en equivalentes funcionales. Las aportaciones de una insti-
tucin para la conservacin de un sistema poltico, segn este principio,
pueden bajo ciertas condiciones ser producto de otra organizacin, muy
diferente de lo que supone el anlisis histrico causal. Lo que en un pas
la jurisdiccin constitucional significa como barrera frente a decisiones
tomadas a la ligera por una mayora, puede aportar en otro como en
Suiza el requisito de una doble mayora tanto en el parlamento como
en un referendum.
La ciencia de la historia se interes, a pesar de la difusin de mtodos
de las ciencias sociales en sus filas, de manera preponderante por con-
textos singulares. Regularidades como las que buscan las ciencias sociales
no han sido negadas por historiadores interesados; empero, estas regula-
ridades interesaban slo como medios para entender mejor los aconteci-
mientos singulares. Teoras de las ciencias sociales como las de la moder-
nizacin o de la revolucin se convirtieron en auxiliares para las ciencias
histricas. Por el contrario, la ciencia de la historia fue para la Politologa,
en aras de una clarificacin previa de ciertos hechos histricos, una cien-
cia auxiliar imprescindible. Esta expresin no se considera discriminan-
te. No hay una jerarqua firme, permanente, de las ciencias. Cada una
de ellas es autnoma y tiene a su vez funciones subsidiarias para otras
disciplinas.
Ciencia de la historia y Ciencia Poltica permanecen unidas no slo a
travs de la moda del desarrollo terico de paradigmas. Ambas tenan
desde el punto de vista de la poltica otras relaciones ms especiales.
No hay otra ciencia social, en la que la Historia de las teoras polticas
juegue el mismo papel en planes de estudio y en material de examen,
mientras que la historia de los dogmas econmicos desde hace mu-
cho se convirti en una disciplina marginal para simulacros de exme-
nes. An ms peso parece tener el hecho de que en la Ciencia Poltica
el principio histrico-gentico, junto al institucional, al conductista, al
funcionalista, al comparativo y al de la eleccin racional juegue un papel
tan importante.
13 Elautor se refiere a Karl Raimund Popper (1902-1994), socilogo y filso-

fo austro-britnico (nota del traductor).

La formacin de teoras en las ciencias sociales se complet entre los

polos de las teoras de accin y las de sistemas sobre el eje de las X y
entre los niveles macro y micro en el de las Y (von Beyme, 1996: 346).
Empero, la amplitud de los principios practicados es mayor en la Cien-
cia Poltica, que se encuentra tambin bajo una influencia ms fuerte
de la sociologa como proveedora de macroteoras. La Ciencia Poltica
no puede, por lo mismo, ser fijada a cierta altura de principios. La idea:
Una asignatura, un mtodo, una unidad de investigacin preferida, que
tambin la historiografa clsica practicaba, ha sido rebasada como cos-
mogona ontolgica. Los objetos del conocimiento no se hallan como
estrellas fijas en el cielo. La Ciencia Poltica opt abrumadoramente por
teoras de accin y principios centrados en actores, de manera similar a
la ciencia de la historia. Tambin en la reduccin de la complejidad his-
trica se aproximan a menudo las ciencias de la historia y de la poltica:
ambas comparten la preferencia por un nivel medio de los hechos, que
se encuentra entre grandes constelaciones sociales a los que se aproxi-
man las macroteoras y el suceso individual en sentido estricto, del que
se ocupan los psiclogos y la microteora sociolgica.
IV. Orientacin individualizadora en el actor en ambas ciencias
Con el conductismo y el principio de la eleccin racional, que dominaron

en la Ciencia Poltica estadounidense en los aos cincuenta y noventa,
respectivamente, el principio histrico tiene en comn un estricto proce-
der individualista. Acontecimientos e instituciones deben ser mostrados
a fin de cuentas como productos de las intenciones y acciones de actores
individuales. Conceptos colectivos como el Estado no tienen cabida,
idealmente, en un anlisis estrictamente histrico-gentico. Pero como
la complejidad de todas las acciones no puede ser descifrada nunca y no
todos los conceptos pueden seguirse hasta sus orgenes, incluso los de-
fensores del Santo Grial neo-positivistas, como Hans Albert, en lucha
contra conceptos colectivos metafsicos, han aceptado que el mtodo his-
trico debe recurrir a conceptos colectivos (Albert, 1990: 227). Por el con-
trario, algunos politlogos se cansaron de la simplificacin cuantificante
que haca clculos ms all de los pases. Por ejemplo, en el debate en
torno a la deficiente capacidad de reforma de los sistemas se descubri
la dependencia de senda de las instituciones (Lehmbruch, 2002). Sobre
56 Klaus von Beyme

todo el Estado federal alemn se entendi a partir del pecado original

de Bismarck, quien le dio la vuelta a las hermosas tradiciones confedera-
das y pluralistas de un consociacionalismo en el espritu de Johannes
Althusius en la fundacin del Imperio y puso al unitarismo prusiano
sobre la renovada tradicin del Imperio. En ello, por supuesto, amenaza-
ban con introducirse furtivamente juicios de valor ex-post-facto, histrica-
mente problemticos. Un federalismo autntico, como en el que pien-
san los tericos del Estado federal, hubiese podido surgir en 1871 slo si
Bismarck hubiera disuelto a la victoriosa Prusia. Hubiese sido imaginable
no garantizar a los prncipes alemanes quienes en parte se lanzaron a la
guerra contra Francia contra su voluntad una pequea compensacin
por la prdida de su poder en el Consejo Federal Imperial? Casi no. Pero,
dejando de lado los juicios ahistricos, la visin del neoinstitucionalismo
ilustrado sigue siendo meritoria, pues los momentos histricos en que se
fija el curso de los acontecimientos se caracterizan por efectos muy dura-
deros. En el caso del federalismo esto vale tanto para los inicios de la Re-
pblica Federal Alemana como para la proclamacin de la Constitucin
de la Repblica de Weimar. Las teoras de la dependencia de senda ayudan
a aclarar por qu la capacidad de reforma de los sistemas institucionales
se mantiene comparativamente baja. La concepcin del Consejo Federal
fue muy criticada, pero casi nadie pidi abiertamente su supresin. Inclu-
so algunos supuestos desarrollos histricos fallidos pueden traer consigo
consecuencias que, bajo nuevas condiciones, vuelven a ser funcionales.
Los costos de decisin en el Consejo Federal alemn son elevados, pero
los compromisos alcanzados se han mostrado como ms duraderos que
en sistemas con soberana parlamentaria en la cmara baja.
Con la teorizacin cientfico-social, que no se ha detenido ante las
ciencias de la historia y que Hans-Ulrich Wehler ha promovido fuerte-
mente con la revista Geschichte und Gesellschaft (Historia y Sociedad), algunas
formas historiogrficas como la biografa parecen ser casi tan obsoletas
como en las ciencias sociales. Algunos cientficos sociales orientados
por lo histrico y lo cultural aplicaron ya desde temprano el mtodo bio-
grfico como medio auxiliar para explorar la conciencia social y lo utili-
zaron como fuente en los llamados Survey Studies (Sczepanski, 1967: 556
y ss.; Rowny y Graham, 1969). En las investigaciones de lite ha jugado
el mtodo biogrfico desde siempre un papel importante, incluso para
la Ciencia Poltica (Edinger, 1964). El cambio culturalista fortaleci este
desarrollo tanto en la Ciencia Poltica como en las ciencias de la historia.

En la Ciencia Poltica, este desarrollo parece ser una particularidad,

porque ninguna disciplina a excepcin de la Sociologa se ha visto
tan destrozada por las luchas terico-ideolgicas. Despus de que las
batallas ideologizadas de la generacin del 68 por lograr una grand
theory aqu racionalismo crtico, funcionalismo y conductismo, all
teoras dialcticas amainaran, se encontraron los dialcticos y los fun-
cionalistas en un anlisis multinivel orientado por los campos de poltica.
Esto fue interpretado repetidamente como una victoria del positivis-
mo tecnocrtico. Esta visin, empero, desconoca cuntos elementos
de las teoras crticas hundidas a un nivel meso-terico desemboca-
ron en el anlisis de polticas sectoriales (policy). Los principios normati-
vos volvieron a cobrar importancia, pues las metas de la poltica no slo
deben ser descritas, sino que tambin deben ser postuladas de manera
normativa-terica y llevados a la prctica a travs de lineamientos nor-
mativos. El anlisis multinivel, que ha sido impulsado particularmente
por el Instituto Max Planck de Colonia y por la Escuela de Ciencias So-
ciales de Bielefeld, descubri como en su momento los dialcticos
por todos lados incompatibilidades de las lgicas de accin y cdigos
de direccin. Ya no se habl ms de una lgica capital en trminos
globales. Tampoco se hablaba con gusto de contradicciones, pero las
dinmicas propias de los sistemas parciales se desarrollaron rpidamente
en el lenguaje de Bielefeld de la escuela de Luhmann hacia equivalentes
funcionales de la doctrina marxista de las contradicciones. La presin de
las acciones y la lgica de los sistemas se enderezaban tambin contra las
mejores intenciones de los actores polticos, a quienes se reconoca aho-
ra tan solo angostos corredores de accin, despus de que la euforia
planificadora de la coalicin social-liberal se haba esfumado.
Este desarrollo toc a los historiadores aparentemente solo al margen;
sin embargo, se mostr que tambin la ciencia de la historia, buscando
nuevos temas, cada vez se adentraba con ms fuerza en los campos de la
poltica del pasado, sobre todo en la poltica social (Kocka, 1986). Con
la transformacin culturalista, la ciencia histrica experiment una dife-
renciacin similar en las mltiples reas a las que la historia se dedica que
la Ciencia Poltica en el mbito de los campos de poltica en el caso de la
actividad estatal, y esto no tan solo para encontrar nichos hasta ahora no
explorados para doctorandos.
Las ciencias se pueden definir cada vez menos por un objeto que
ellas con exclusividad administran, sino que se asemejan en ello al
desarrollo en las bellas artes, en las que el sujeto de forma tradicional
58 Klaus von Beyme

se ha perdido. La historia no es la nica ciencia que estudia estructu-

ras temporales. La filosofa, las ciencias sociales y la fsica se interesan
por el mismo tema bajo la formulacin especfica de interrogantes de
sus propias disciplinas. Desde hace mucho ya no es verdad que los his-
toriadores operen con conceptos estticos como Estado de clases o
mercantilismo. Los cientficos sociales, al principio, emplearon igual-
mente tipologas estticas, bajo la influencia de las tempranas teoras de
sistemas, pero se fueron inclinando paulatinamente hacia los modelos
ya usados que fueron desarrollados por historiadores orientados por las
ciencias sociales, sobre todo en Estados Unidos. Las ciencias se alejan
cada vez ms unas de otras, pero al mismo tiempo son atadas cada vez
de manera ms estrecha por los mtodos. Por esto, los antiguos debates
sobre principios en torno a la dignidad de las disciplinas en la lucha de
las facultades universitarias perdieron en toda la lnea.
V. Bibliografa
Albert, Hans, 1990, Methodischer Individualismus und historische

Analyse [Individualismo metdico y anlisis histrico], en Acham,
Karl y Schulze, Wilfried (eds.), Theorie der Geschichte [Teora de la histo-
ria], Mnich, vol. 6, DTV.
Bergmann, Jrgen et al. (eds.), 1979, Geschichte als politische Wissenschaft
[La historia como ciencia poltica], Stuttgart, Klett-Cotta.
Beyme, Klaus von, 1991; 4a. ed. 2007, Theorie der Politik im 20. Jahrhundert.
Von der Moderne zur Postmoderne [Teora de la poltica en el siglo XX: de la
modernidad a la postmodernidad)], Frankfort del Meno, Suhrkamp.
, 2000, Die politischen Theorien der Gegenwart [Las teoras polticas
de la actualidad], 8a. ed., Wiesbaden, Westdeutscher Verlag.
, 2002, Politische Theorien im Zeitalter del Ideologien. 1789-1945 [Teo-
ras polticas en la poca de las ideologas. 1789-1945], Wiesbaden, Wes-
tdeutscher Verlag.
Bleek, Wolfgang, 2001, Geschichte der Politikwissenschaft in Deutschland
[Historia de la Ciencia Poltica en Alemania], Mnich, Beck.
Dahrendorf, Ralf, 1967, Pfade aus Utopia [Sendas desde Utopa], Mnich,
Piper.
Darnton, Robert, 1985, The Forbidden Best-Sellers of Prerevolutionary Fran-
ce, Nueva York, Norton.

Edinger, Lewis J., 1964, Political Science and Political Biography,

Journal of Politics.
Eisfeld, Werner, 1991, Ausgebrgert und doch angebrunt. Deutsche Poli-
tikwissenschaft 1920-1945 [Desnacionalizado y sin embargo de tinte marrn],
Baden-Baden, Nomos.
Groh, Dieter, 1973, Kritische Geschichtswissenschaft in emanzipatorischer Absi-
cht. berlegungen zu einer Geschichtswissenschaft als Sozialwissenschaft [Ciencia
histrica crtica con propsitos de emancipacin. Reflexiones sobre una ciencia de
la historia como ciencia social], Stuttgart, Kohlhammer.
Kocha, Jrgen, 1986, Sozialgeschichte [Historia social], Gttingen, Vanden-
hoeck & Ruprecht.
Koselleck, Reinhart, 1971, Wozu noch Historie? [Para qu todava
la historia?], Historische Zeitschrift, 1971.
, 1989, Vergangene Zukunft. Zur Semantik geschichtlicher Zeiten [Fu-
turo pasado. Sobre la semntica de tiempos histricos], Frankfort del Meno,
Suhkamp.
Landfried, Christine, 1986, Politikwissenschaft und Politikberatung
[Ciencia Poltica y asesora poltica], en Beyme, Klaus von (ed.),
1986, Politikwissenschaft in der Bundesrepublik Deutschland. Entwicklungs-
probleme einer Disziplin [Ciencia Poltica en la Repblica Federal de Alemania.
Problemas de desarrollo de una disciplina], PVS-Sonderheft 17, Westdeuts-
cher Verlag, Opladen.
Lehmbruch, Gerhard, 2002, Der unitarische Bundesstaat. Pfadabhn-
gigkeit und Wandel [El Estado federal unitario. Dependencia de
senda y transformacin], en Benz, Arthur y Lehmbruch, Gerhard
(eds.), 2002, Fderalismus. Analysen in entwicklungsgeschichtlicher und verglei-
chender Perspektive [Federalismo. Anlisis en una perspectiva de historia
del desarrollo y comparativa], Wiesbaden, Westdeutscher Verlag.
Lietzmann, Hans J., 1999, Politikwissenschaft im Zeitalter der Diktaturen.
Die Entwicklung der Totalitarismustheorie Carl Joachim Friedrichs [La Ciencia
Poltica en la poca de las dictaduras. El desarrollo de la teora del totalitarismo
de Carl Joachim Friedrich], Westdeutscher Verlag, Opladen.
Mommsen, Hans, 1962, Zum Verhltnis von politischer Wissenschaft
und Geschichtswissenschaft in Deutschland [Sobre la relacin de
la Ciencia Poltica y de la ciencia de la historia en Alemania], Viertel-
jahreshefte fr Zeitgeschichte, 1962.
Narr, Wolf-Dieter, 1969, Theoriebegriffe und Systemtheorie [Conceptos de teora
y teora de sistemas], Stuttgart, Kohlhammer.
60 Klaus von Beyme

Nitschke, August, 1981, Historische Verhaltensforschung [Investigacin histri-

ca de la conducta], Stuttgart, Ulmer.
Pocock, John G. A., 1993, Die andere Brgergesellschaft. Zur Dialektik von
Tugend und Korruption [La otra sociedad civil: sobre la dialctica de la
virtud y la corrupcin], Frankfort del Meno, Campus.
Puhle, Hans J., 1979, Theorien in der Praxis des vergleichenden Histo-
rikers [Teoras en la praxis del historiador comparativo], en Koc-
ka, J. y Nipperdey, Th. (eds,), 1979, Theorie und Erzhlung in der Geschi-
chte [Teora y narracin en la historia], Mnich, DTV.
Rosa, Hartmut, 1994, Ideengeschichte und Gesellschaftstheorie
[Historia de las ideas y teora social], Politische Vierteljahresschrift,
1994, ao 35, cuaderno 2.
Rowny, Don K. y Graham, James Q. (eds.), 1969, Quantitative History,
Homewood, Ill., Dorsay Press.
Seifert, Helmut, 1971, Die Hermeneutik und die historische Metho-
de [La hermenutica y el mtodo histrico], en Einfhrung in die
Wissenschaftstheorie [Introduccin a la teora de la ciencia], Mnich, Beck.
Skinner, Quentin, 1978, The Foundations of Modern Political Thought, 2 vol.,
Cambridge University Press, Cambridge.
Szczepanski, Jan, 1967, Die biographische Methode [El mtodo bio-
grfico], en Knig, Ren (ed.), 1967, Handbuch der empirischen Sozial-
forschung, Stuttgart, Ende Verlag.
Voegelin, Eric, 1959, Die neue Wissenschaft der Politik [La nueva ciencia de la
poltica], Mnich, Pustet (1965, 2a. ed.).
Wehler, Hans-Ulrich, 1975, Modernisierungstheorie und Geschichte [Teora de
la modernizacin e historia], Colonia, Kiepenheuer & Witsch.
(ed.), 1971, Geschichte und Psychoanalyse [Historia y psicoanlisis], Co-
lonia, Kiepenheuer & Witsch.


Captulo 4
El concepto de lo poltico*
Dolf Sternberger
Comprender lo poltico es evidentemente la tarea y la constante aspiracin

de la Ciencia Poltica. Esta se ocupa ininterrumpidamente por obtener en
primer lugar un concepto de lo poltico, as como las ciencias naturales en ge-
neral se esfuerzan por obtener un concepto de la naturaleza, las ciencias jur-
dicas un concepto del Derecho y las ciencias sociales un concepto de la
sociedad. Si tuviramos este concepto de lo poltico como un concepto
completo o, lo que es lo mismo, como una teora total esto es, como
una visin completa, habramos comprendido lo poltico por excelen-
cia, habra llegado la ciencia precisamente a su final. Un concepto tal de
ninguna manera puede presuponerse mientras comenzamos a practicar
Ciencia Poltica. Y tampoco nos vemos en condiciones de abrir nuestros
esfuerzos cognitivos con una definicin, de la misma manera y con el
* Este texto fue ledo por el autor como discurso inaugural al asumir su ctedra
en la Universidad de Heidelberg el 23 de noviembre de 1960; fue reproducido en
Politikwissenschaft in Heidelberg. 50 Jahre Institut fr Politikwissenschaft (Ciencia Poltica
en Heidelberg. 50 aos del Instituto de Ciencia Poltica), editado por Arno Mohr y Dieter
Nohlen, bajo el sello de la editorial universitaria Winter (Heidelberg, 2008: 111-
119), a quienes agradecemos su amable autorizacin para realizar y publicar esta
traduccin.
63

mismo sentido con el que se delimita un campo con estacas y mojones

antes de trabajarlo, ararlo y cultivarlo, y permanece todo el tiempo uno y
el mismo campo, bien delimitado y definido. Puede parecer as mismo
tan atrevido como intil el querer proceder de esta manera: en qu tan
alta estima en ocasiones haya podido estar o quizs hoy en da an est el
definir de antemano y preparar una nomenclatura, con la cual ms tarde
se deba trabajar en la investigacin como con un instrumental o con cu-
biertos. Todos conocen ese momento tpico en las discusiones, cuando
algn participante exige a otro: Di primero lo que quieres decir cuando
empleas esta expresin (como por ejemplo lo poltico), define lo que
entiendes o quisieras entender con ello! Despus desearemos ver si nos
encontramos pisando el mismo suelo para luego seguir hablando. Este
es siempre un momento preocupante, incluso peligroso, me parece, y la
situacin embarazosa que no rara vez se genera con esta exigencia tiene
sus buenas razones. El peligro es que en el mismo momento la aspiracin
compartida por ambos participantes, es decir su esfuerzo comn por lle-
gar al conocimiento del objeto desconocido, se rompa; que uno se aparte
de esta razn y de esta meta del pensamiento, para practicar en seguida
un juego con conceptos artificiales y caer al vaco. No digo que as deba
ocurrir, pero puede suceder de esta manera y uno ya lo ha experimentado
suficientemente.
Sin embargo, el propsito de esta conferencia es trazar un concepto
de lo poltico o para denominar con ms exactitud a tal propsito, pero
a la vez de manera ms sencilla y con menos pretensiones: hacer un in-
tento de comprender a lo poltico. Si ustedes me permiten expresar el ca-
rcter lgico de este intento nuevamente con una parbola, quisiera decir
que se asemeja a un juego en el que una piedra o una lanza son arrojadas
con fuerza y los jugadores corren enseguida tras ellas para alcanzarlas. El
terreno puede ser intransitable, la maleza y las zanjas pueden dificultar la
carrera, los corredores pueden ir en zigzag, cambiar de direccin, perder
de vista el punto predeterminado e incluso al final errar el blanco. Este
es el riesgo que corre todo aquel que emprende tal jugada. Es inevita-
ble. Slo podemos confiar que en este experimento del pensamiento los
buenos espritus de los antepasados que son, en este caso, los autores
clsicos de la teora poltica nos escolten y nos lleven de la mano.
Si recolectamos todo lo que se encuentra en el mundo bajo el nombre
de lo poltico, lo que tambin se puede describir y ordenar en un siste-
ma emprico, entonces seguramente necesitaremos primero mencionar
a los Estados, luego las relaciones de los Estados entre s, el tejido de
64 Dolf Sternberger

sus alianzas y uniones, la formacin de zonas y bloques, incluso las mu-

tuamente enemistadas, las organizaciones internacionales y supranacio-
nales, por lo dems en el interior de los Estados cuando se les compara
entre s, las formas de gobierno, que son diferenciadas por los antiguos
escritores segn el nmero y forma de las personas participantes y segn
el carcter y la duracin de la dominacin, y que nosotros entre tanto
nos hemos esforzado en diferenciar y en ordenar segn otros criterios,
por ejemplo segn las razones a partir de las cuales se sigue un cierto
convencimiento acerca de la legalidad o legitimidad del orden y de la do-
minacin correspondientes (como lo intent, por ejemplo, Max Weber),
y a la vez segn las maneras en las que estn acostumbrados a garantizar
tanto la continuidad como la correspondiente forma de gobierno y tam-
bin la accin estatal concreta, o cmo intentan establecer nuevamente
dicha garanta, es decir, cmo emprenden la solucin del problema de la
sucesin. Esto, si es que ha sido percibido en general como un problema
fundamental de la existencia estatal, y si no, la carencia de dicho cono-
cimiento y la falta de una regla fuerte o tambin la inutilidad fctica de
las fuerzas constitucionales organizadas para cumplir con las reglas es-
tablecidas, precipitando al Estado en crisis peridicas (de sucesin, de
gobierno, constitucionales) hasta el extremo del colapso y hasta el peli-
gro de desfigurar la identidad del Estado el cual puede ser observado
en diferentes formas no tan solo en el antiguo Imperio, sino tambin en
nuestro mundo estatal contemporneo, y tambin, s, como se presenta
en nuestra muy propia experiencia alemana.
Nosotros diferenciamos las formas de gobierno y los sistemas de go-
bierno tambin de acuerdo a si los rganos directivos se encuentran en
una relacin de responsabilidad, tanto entre s como frente al gobierno,
y de qu manera ocurre esto, ya sea slo una relacin de responsabilidad
meramente formal o verdadera, que se establece cada vez en el camino de
la aproximacin, o si la dominacin o la dirigencia se ejerce irresponsa-
blemente. En este ltimo caso tenemos que tratar de reconocer con qu
medios se mantiene dicha dominacin irresponsable, y tenemos tambin
que esforzarnos igualmente por penetrar en el secreto de cmo se ha
logrado o forzado la aprobacin de los gobernados o dirigidos, etctera.
He querido citar solamente ejemplos de estos criterios de la legi-
timidad, de la continuidad, de la responsabilidad como de manera
cientfica pueden ser tiles para distinguir y ordenar Estados de acuerdo
a su naturaleza interna o a su Constitucin real viva y tal Constitu-
cin viva hay que atribuirla por lo visto a aquellos Estados o estruc-
El concepto de lo poltico 65

turas de dominacin que ni siquiera tienen una Constitucin escrita e

incluso a aquellos que poseen una Constitucin escrita pero que la des-
acatan. Quisiera ahora mencionar nicamente algunos parmetros
aunque ciertamente significativos de dicha diferencia y orden, sin la
menor pretensin de abarcarlos todos, puesto que en esta fase de nuestras
consideraciones no se trata de proporcionar un catlogo de criterios y una
presentacin de un detallado sistema emprico de la doctrina constitucio-
nal comparada. Ms bien se trata solamente de examinar en cierto modo,
con la superficialidad que aqu es inevitable, la materia que, con el nombre
de lo poltico, se encuentra tanto en el mundo pasado como en el presente
y que se ofrece a nuestra percepcin. Ante tal recoleccin, acumulacin y
disposicin temporal de la materia, necesitaramos sin embargo hacer mu-
cho ms. No slo las formas de los Estados y sus relaciones y fusiones se
nos imponen, sino tambin los fenmenos de la decisin candente, en tan-
to que le corresponda eficacia pblica y fuerza vinculante, ya sea por ca-
pricho, por una intriga descontrolada, por la propuesta de algn cuerpo
de consejeros o por la asesora colegiada de gremios de mayor jerarqua,
decisiones del poder de mando puramente imperial o dictatorial y deci-
siones de consideracin autoritativa y de certificacin. Entonces, aqu
se abre sobre todo a la observacin y a la deteccin emprica un amplio
campo, cuando la pregunta no se dirige tanto al carcter especfico de la
decisin sino ms que nada a los alrededores de aquellas fuerzas sociales
que, bajo las condiciones de un determinado sistema de una Constitucin
viva, intentan conseguir o contribuyen a que ciertas decisiones concretas
se tomen as y no de otra manera: sean por ejemplo decisiones electora-
les, sean decisiones legislativas o tambin judiciales, sean decisiones admi-
nistrativas, militares o de poltica exterior. A la luz de estas preguntas, no
slo se planearn rganos formales del Estado tales como gabinetes,
parlamentos, corporaciones de funcionarios, tropas y grupos de electo-
res, sino que uno debe buscar penetrar tambin en la penumbra de la
formacin de la voluntad interna de partidos, grupos de inters y otras
asociaciones sociales, y adems tomar en consideracin los centros de la
opinin responsable, a decir verdad pblica, as como no perder de
vista el ms impreciso vaivn de las opiniones y voces, tanto de los que
desean ser activos como tambin de los que ms soportan y toleran en
una sociedad estatal.
Este tipo de investigaciones constituye actualmente, en muchos pa-
ses occidentales, una parte considerable de los estudios polticos; ade-
ms de los antiguos mtodos de la observacin y de la descripcin han
66 Dolf Sternberger

aparecido tcnicas nuevas, especialmente cuantitativas, que en ocasio-

nes por supuesto han sido sobreestimadas de acuerdo a la moda. Final-
mente, llama la atencin del cientfico que observa el proceso de toma
de decisiones la pregunta de cmo es que las decisiones tomadas por
el gobierno, el legislador y los juzgados (por ejemplo, tambin nuestro
Tribunal Constitucional [el autor se refiere al Tribunal Federal Cons-
titucional alemn, nota del traductor]) en los hechos son aceptadas o
cmo son impuestas, si encuentran apoyo u obediencia, en lo cual la
publicidad no juega siempre un menor papel que la presin, premios y
privilegios igualmente juegan un papel como las sanciones. El observa-
dor imparcial especialmente del Estado constitucional liberal moderno
opondr al rudo distintivo que dio Max Weber al Estado que estara
caracterizado por medio del monopolio de la aplicacin legtima de la
fuerza las tan diferentes caractersticas esenciales de la lealtad vo-
luntaria y del respeto razonable o bien las tendr que hacer a un lado de
la lealtad y del respeto, que no solo estn en deuda con la comunidad y
sus rganos, sino que en medio de todas las luchas de intereses tambin
en esta poca del pressure se pueden manifestar. En este lugar alcanza
la enseanza de la toma de decisiones y de las acciones otra rama de tal
sistema emprico, hasta ahora sin embargo menos cuidadosamente cul-
tivada, a saber: la tica poltica. Entre los tres grandes campos bajo los
cuales se pueden agrupar los fenmenos que aparecen con el nombre de
lo poltico, es la teora de las formas de gobierno la que puede gloriar-
se de la tradicin ms digna, pues fue fundada por Aristteles; en ella
quisiera yo tambin ordenar las descripciones de Estados individuales,
de las cuales hay ejemplos significativos tanto en el pasado como en el
presente (Recordemos solamente el trabajo de Tocqueville sobre la de-
mocracia en Amrica!). La investigacin de las decisiones y de su origen
parece experimentar en los pases liberales de Occidente su ms amplio
desarrollo, sobre todo cuando pensamos en la abundancia de estudios
sobre partidos y sistemas de partidos, sobre elecciones y electores, sobre
grupos de inters, sobre procedimientos legislativos individuales, que en
su mayora se inscriben en este mbito. Sobre la tica poltica, que tam-
bin se puede extender hacia la exposicin de las costumbres jurdicas
pblicas, se pueden citar a decir verdad slo algunas aportaciones aisla-
das de autores antiguos y recientes; aqu me parece, entretanto, que una
explicacin ms clara es necesaria.
Pero permtanme ahora recordarles, damas y caballeros, que no he
asumido esta simple enumeracin de fenmenos slo porque s, y este

esbozo rpido de un sistema emprico, en el que quiz podra ordenar-

se, tampoco lo he trazado sin razn alguna. Esto ocurri debido a una
mirada alrededor, en el fondo slo con el fin de hacer palpable que toda
esta aglomeracin, que toda esta distribucin de los fenmenos que se
encuentran bajo el nombre de lo poltico, no est en condiciones de apor-
tarnos un concepto de lo poltico como tal y en general tampoco de llevar-
nos al menos un paso adelante. Sin importar cunto tiempo y qu tanto
quiera uno en este sentido seguir avanzando e investigando, el gran acer-
tijo se mantiene sin hallar respuesta en cuanto a qu es en verdad, en el
fondo, lo que caracteriza a estos fenmenos como fenmenos polticos, a
qu es en verdad lo que los hace fenmenos. O cul es el lazo que liga a las
estructuras y procesos empricamente ordenados y clasificados, a las cos-
tumbres y posturas y formas de ascenso, de tal manera que se vuelven re-
conocibles como un nico y caracterstico objeto de los esfuerzos cien-
tficos; o de tal manera que los disjecta membra, como bajo el aliento de
un reanimado espritu, se unen y se hacen de un sentido universal.1 Bien
podramos otra vez revisar y mantener iluminados todos los principios y
criterios del orden emprico que hemos mencionado antes y deberamos
al final de cuentas admitir que ninguno de ellos individualmente es lo
poltico: ni la moral, ni la decisin y ni siquiera el Estado mismo con su
legitimidad, su identidad, continuidad y autoridad. No: tampoco el Esta-
do, aunque algn antiguo diccionario haya definido a la Poltica como
arte del Estado o prudencia del Estado y al Poltico como el artis-
ta del Estado y hombre de Estado, y aunque sobre todo y de manera
muy llamativa la inmensa mayora de los grandes libros clsicos de la
Ciencia Poltica en los hechos tratan casi exclusivamente del Estado, de
la Polis y de la Politeia como Platn y Aristteles, De re publica
como Cicern, del dominio de los prncipes como Toms de Aqui-
no y muchos ms, como Niccol Machiavelli, de la Commonwealth o
comunidad como Thomas Hobbes, quien le confiri el crudo nombre
de Leviathan, del Civil Government o gobierno civil o burgus como John
Locke, de las leyes y de su espritu como Montesquieu, pues la
validez de las leyes se mantiene a pesar de todo en el mbito del Estado y
Disjecta membra o, mejor: disiecta membra es una locucin latina que significa
1
miembros dispersos; se encuentra por primera vez en las Stiras (1, 4, 62) de
Horacio (Quintus Horatius Flaccus, 65 a.C.-8 d.C.), en el sentido de la dispersin
de las partes que originalmente estuvieron orgnicamente bien ordenadas (nota
del traductor).
68 Dolf Sternberger

esto significa que se limita a un Estado, e incluso el Contrat social de Jean-

Jacques Rousseau conduce, al igual que la fantasa normativa de John
Locke que le pone fin necesario al estado natural del Hombre, nueva-
mente a ningn otro resultado que a la fundacin o al origen del Estado,
o mejor dicho: de la comunidad. Como quiera que la comunidad aqu sea
respectivamente explicada, interpretada, bosquejada o postulada, sin im-
portar en cul elemento se coloque el acento, sobre la dominacin o so-
bre la libertad, sobre la ley o sobre el mando, sobre la auctoritas o sobre la
potestas o sobre el Imperium o sobre ninguno de todos estos, sino sobre el
convenio puro, ya antes alcanzado y que siempre hay que restaurar del
Estado: todas estas tradiciones diferentes, las alegres y las estrictas y las
amargas, las amigables con el Hombre y las que son sus enemigas, pare-
cen sin embargo unificarse entre s en el punto en que todas se orientan
y concentran en el Estado o en el gobierno o en la comunidad. Esta es
una circunstancia provocadora, en nuestro contexto tambin hasta cierto
punto inquietante, pues estos clsicos parecen haber encontrado su satis-
faccin en el Estado y en la formacin del Estado, parecen incluso haber
contemplado su ms elevado objeto, el prototipo y la meta de la teora de
lo poltico. Esta rareza debe ocuparnos ms profundamente, puesto que
no deberamos asumir que... Ellas deberan evidentemente, a pesar de o
tambin debido a tales percepciones de relaciones a nivel mundial.
Una respuesta a esta pregunta decisiva la encuentro en el escrito de
Toms de Aquino De regimine principum, que l redact para instruir al
joven rey de Chipre, y que por supuesto se ha conservado fragmenta-
riamente. Yo prefiero esta respuesta a muchas otras por su clara y feliz
sencillez. La respuesta dice ms o menos as: El bien pero tambin la
salud de una multitud socializada se basa en que su unidad se conserve,
lo que es llamado paz; si se le roba la paz, entonces se pierde el beneficio
de la vida social, de tal manera que la multitud decadente se convierte
incluso en su propio lastre.
Con un acompaamiento tan sabio, damas y caballeros, como a m
me parece, puede por fin arriesgarse esa jugada que desde el principio a
manera de parbola hemos hablado: el objeto y la meta de la poltica es
la paz. Podemos y queremos tratar de comprender a lo poltico como el
mbito de los esfuerzos por establecer la paz, de mantener, garantizar,
proteger y por supuesto tambin defender la paz. O, expresado de otra
forma: la paz es la categora poltica por antonomasia. O, nuevamente
expresado de otra manera: la paz es el fundamento y el rasgo y la nor-
ma de lo poltico, todo ello a la vez. Recin bajo esta disposicin cobran

tambin las diferentes partes de aquel sistema emprico, del cual ya haba
yo hablado, su correspondiente sentido y su conexin interna: el estudio
comparado de las formas trata de los tipos en los que la paz ya sea por
dominacin o por acuerdo se hacen o se harn realidad en el Estado, la
comunidad y la Constitucin, pero en los que no obstante puede verse
en peligro, ser traicionada, quebrarse, perderse o tergiversarse. La inves-
tigacin de las decisiones de gobierno rastrea las fuerzas que en un caso
agudo ya sea con voluntad o con tolerancia, tambin en competencia, en
contraste o en mutua resistencia colaboran en la paz, y al mismo tiempo
los medios y los mtodos que en ello son aplicados por los participantes
hasta que la decisin vinculante sea tomada; la descripcin de las cos-
tumbres polticas finalmente busca distinguir las formas de proceder
que los factores de las correspondientes vidas constitucionales se han
acostumbrado a seguir (o que, en caso de violacin, se nieguen a seguir),
para regular pacficamente las diferencias, esto es, para establecer un
Consensus prctico.
A la luz de un concepto tal de lo poltico, muchas dificultades se disuel-
ven. Sobre todo se vuelve claro en los hechos por qu el Estado, ante los
ojos de tantos autores clsicos, ha podido, incluso ha debido reclamar una
posicin central: el Estado como el modelo de lo poltico, la comunidad
bien hecha, bien lograda, especialmente como el lugar y la comarca de la
paz realizada. Adems, en este carcter deben incluirse las disciplinas de
la Poltica Exterior, de las Relaciones Internacionales y de la Poltica
Mundial, que tan frecuentemente llevan una existencia propia muy ex-
traa, cuya necesidad pragmtica ciertamente se impone especialmen-
te en nuestra poca de la poltica mundial concreta y de las organizacio-
nes e integraciones internacionales y supranacionales, cuyo estudio,
empero, en muchas ocasiones discurre curiosamente desligado del estu-
dio de los objetos tradicionales, o mejor dicho: clsicos, de la poltica. La
antigua paz de la ciudad y del burgo, la paz pblica, la paz imperial de los
imperios histricos la Pax Romana, la Commonwealth of Nations britni-
ca, las frgiles construcciones y manipulaciones diplomticas, garanti-
zar la paz de complejos sistemas de Estados, y slo menciono el concepto
del equilibrio europeo, al que ha seguido y acompaado, en nuestros
propios das y en dimensiones totalmente distintas, la percepcin de paz
del equilibrio del miedo o de la intimidacin, fundada esencialmen-
te en lo tcnico-militar y que es por supuesto en s misma paradjica.
Todo esto se ajusta, como perteneciente al concepto de lo poltico, no
slo al sistema emprico, sino tambin precisamente al normativo. La
70 Dolf Sternberger

paz es el fundamento de lo poltico, la paz mundial se convierte en el

fundamento y en la tarea de la poltica mundial. En este sentido, sin em-
bargo, la guerra es con el significado de aquella famosa definicin de
Von Clausewitz un medio poltico, y por lo tanto tambin un medio
para establecer o para defender la paz. La guerra, que no se emprenda
por la paz, tampoco ser un medio poltico, sino algo muy distinto. Si la
guerra, bajo las actuales condiciones tcnicas, an puede ser un medio
poltico, no puede discutirse aqu. Muchas dificultades se resuelven con
este experimento del pensamiento para comprender lo poltico; pero
aqu me apresuro a aadir que, en el mismo momento, nos acometen
una gran cantidad de nuevas preguntas, objeciones y aporas. Si bien no
estoy en condiciones de descubrir otro problema tremendo en demasa
en aquellos fenmenos sobre los que Carl Schmitt adverta con tanto
celo desde hace treinta aos en su escrito, rico en conclusiones, sobre el
concepto de lo poltico. Me parece tan poco posible entender la esencia
del Estado a partir de la proscripcin y de la guerra civil como lo sera
explicar la esencia del matrimonio desde el divorcio. Por cierto, el mis-
mo Carl Schmitt ha admitido, honradamente, que (cito) la capacidad de
un Estado normal consiste sobre todo, en el interior de su territorio,
en proporcionar una pacificacin ntegra slo que aqu encontraba
este autor ms gusto en la excepcin que en la norma, ms en el hecho
que en el consejo y tambin ms en la enemistad que en la amistad (en
el ltimo punto su teora slo articula, a decir verdad, lo que nuestra des-
dichada Constitucin Fundamental de la Repblica de Weimar ha sido).2
Tampoco me parece que tenga un buen sentido, ni en la prctica ni en
la sabia teora, clasificar al mundo en amigos y en enemigos si uno no
sopesa o bien si deja sin debatir con qu objetivo o finalidad esto ocurre.
Quiz nunca ha tenido un buen sentido, pero hoy quiz lo tenga menos
que nunca antes. Lo poltico en la paz no significa que haya rompimien-
tos de la paz, destructores de la paz, enemigos de la paz y declaraciones
sin paz, sino que lo poltico en la paz es la paz misma.
Estas no son, ciertamente, las dificultades verdaderamente nuevas
que se nos presentan tan pronto como emprendemos la carrera por el
2En la historia de Alemania, se conoce como Repblica de Weimar a la

poca comprendida entre la proclamacin de la Repblica (9 de noviembre de
1918) y el nombramiento de Adolf Hitler como Canciller Imperial (30 de enero
de 1933). El nombre proviene de la ciudad de Weimar, en donde sesion por vez
primera el Congreso Constituyente (nota del traductor).

terreno que nos separa de la meta del atrevido lanzamiento. Empero,

bien puede levantarse en seguida con poder la autntica, inmensa pre-
gunta de qu es en verdad la paz. Cmo se ver aquella paz que es po-
sible a los hombres y que les sea valiosa. Cmo la falsa paz de la mera
complacencia frente al que transgrede la paz se puede mantener alejada
a partir de la definicin de lo que desde 1938 se denomina appeasement
(a diferencia de peace), pero que ya Machiavelli (en el tercer captulo de
Il Principe) describi acertadamente con otras palabras como un pura
dilacin de la guerra. Y como la otra falsa paz de la represin violenta
pueda distinguirse de la norma vlida, que a su vez no es otra cosa que
posponer la guerra. Lgicamente es sumamente ilustrativo lo que un
significativo escritor poltico de la alta Edad Media, Marsilius de Padua,
ha aportado a la definicin de las normas de paz: los frutos de la paz se
opondran a los daos de la lucha, por lo que deberamos desear la paz,
y si no lo logrsemos, tendramos que aspirar a ella, y si ya la hubisemos
obtenido, conservarla: litemque oppositum omni conamine repellere debemus (...
y lo contrario, el conflicto, debemos rechazarlo con todos los medios).
Parece, digo yo, totalmente lgico hacer resaltar lo anterior, pero va ms
all de lo humanamente posible en la accin y engaa al entendimiento.
Permtanme presentar brevemente la tesis de que no es la esencia de la
paz rechazar y excluir el conflicto, ni siquiera abolirlo, sino mejor dicho
regularlo. Por supuesto que tambin debe mediar cuando y donde esto
pueda funcionar y que se encuentre una instancia ante cuya sentencia
ambas partes estn dispuestos a someterse; esto es junto a la seguri-
dad de un mnimo de consenso una funcin primordial del derecho
y del juez inclusive dentro de la esfera poltica, tanto estatal como inter-
nacional. Pero la conciliacin es, no obstante, tan solo un caso especial
imprescindible de una regulacin del conflicto o, como tambin podra
decirse, de hacer ms civilizada la disputa. Las Constituciones ms fe-
lices de la cultura poltica europea no han ni reprimido ni erradicado el
conflicto que en las grandes contradicciones sociales o est ya fijado
o estalla peligrosamente en su interior, sino que lo ha asimilado como
un efectivo elemento vital permanente; estas Constituciones han institu-
cionalizado la solucin de conflictos. As, la Repblica romana se aferr
de manera sorprendente pero en verdad ingeniosa a las contradicciones
sociales de los patricios y de los plebeyos ces divisions, qui frent toujours
dans la ville (como dijo Montesquieu),3 erigiendo el tribunado con su
3 La cita proviene de la obra Considrations sur les causes de la grandeur des romains
72 Dolf Sternberger

oposicin oficial al consulado, para bien de la paz interna. Y as, el Par-

lamento ingls integr en su seno, sucesivamente, las contradicciones
sociales de los Cavaliers y de los Roundheads,4 luego las de los terrate-
nientes y de los comerciantes burgueses y despus las contradicciones
de la burguesa fusionada y de la recientemente organizada clase obrera
industrial, llevndolos, siempre con soluciones nuevas, a un equilibrio, a
una paz, en un no menos ingenioso juego contrastante e interactuante
de mayora y minora, de partido en el gobierno y de partido de oposi-
cin: una institucin estatal permanentemente elstica y dinmica sobre
un substrato social cambiante. Tambin la doctrina fundamental del ms
nuevo constitucionalismo, la teora de la divisin de poderes que en
el fondo, de cierto modo, slo renueva desde el otro extremo la antigua
enseanza de la Constitucin mixta puede entenderse en su ltimo
sentido poltico slo desde la intensin de regular funcional e institucio-
nalmente el conflicto inevitable de los poderes que compiten social-
mente.
En la conciliacin debe reinar la justicia, en el conflicto civilizado
debe mantenerse el aliento vital de la libertad, pero en la relacin viva
de los cargos y de las instituciones debe diariamente de nuevo ganarse la
paz y precisamente de esta manera debe mantenerse siempre. Esto vale
para la mejor Constitucin poltica. Pero en lo que toca a la vida del pue-
blo, a las relaciones internacionales o a una Constitucin mundial, debo
pedirles a ustedes puesto que no es posible, ni necesario, ni tampoco
fructfero, discutir todo en una hora, me permitan conformarme y
ayudarme con una cita, que de todas maneras indica la direccin nece-
saria tanto del pensamiento como de la accin: La verdadera poltica
debe ocuparse permanentemente de la gran tarea de dirigir y ordenar las
relaciones de los Estados entre s de tal manera que se guarde la seme-
janza ms elevada posible con el estado de una Constitucin civil. La
frase est en un escrito de Friedrich Gentz 1800. A m me parece que
todava vale.
et de leur dcadence (1734); es el ttulo del captulo VIII: Estas divisiones, que estaban an
(presentes) en la ciudad (nota del traductor).
4 Durante la Guerra Civil en Inglaterra (1642-1649), los partidarios del Parla-
mento eran llamados Roundheads (Cabezas redondas), mientras que los parti-
darios del monarca Carlos I eran los Cavaliers (nota del traductor).


Captulo 5
Msica, poltica y educacin

en la antigua polis griega
Michle Dufour
Sumario: I. Introduccin. II. Grecia antigua: cultura, educa-

cin y civilizacin en la polis. III. La educacin musical en
los ideales democrticos: gymnopedia y mousik. IV. tica
musical y poltica musical: la msica como objeto de las leyes
del Estado. V. Decadencia de la democracia y especializacin
musical en el drama griego: cambios y conflictos. VI. A modo
de conclusin. VII. Bibliografa.
I. Introduccin
Parece siempre arriesgado hablar sobre la msica en la Grecia antigua por

muchas razones. Ciertamente en parte por la falta de fuentes directas de
que disponemos para abordarla, siendo las que tenemos de ndole fun-
damentalmente terico. Pero a esta dificultad documental se aade otra
quiz ms importante, de orden conceptual, que es la aparente falta de
conexin y consiguiente de inters en nuestros das entre la msica y
lo pblico. Hoy la msica se ha transformado fundamentalmente en una
experiencia esttica regida por la esfera de los gustos privados y ceida al
ejercicio de un sector especializado de la sociedad. Frente a ello, Grecia
antigua nos ofrece una mirada muy distinta, un punto de referencia moral
75

para la vida musical donde se intenta desarrollar y aprovechar a travs de

la educacin la esencia racional de la msica como modelo de enseanza
de las virtudes colectivas. Es por esa razn que los documentos ms re-
levantes que nos informan sobre la msica se encuentran en textos que
tratan de los asuntos pblicos, de la poltica. Ah se descubre su cuna
natural y lugar privilegiado en la Grecia antigua, y concretamente en el
pensamiento de Platn donde confluyen muchos de los elementos de las
especulaciones anteriores sobre ese tema.
El pensamiento necesita de referencias para poder contrastar y avan-
zar en la riqueza de sus reflexiones. Comparar puntos de vistas y formu-
laciones entre el mundo de ayer y el mundo de hoy es ayudar a reubicar
nuestras prioridades en funcin de diferentes escalas de valores que or-
ganizan el imaginario social y la vida poltica. Aunque los tiempos cam-
bian, nunca el cambio ha conducido de por s a una versin definitiva de
la perfeccin sobre ningn tema pese a que haya sido reiteradamente un
objetivo muy querido. En todos los campos de nuestra vida somos ahora
espectadores de enormes progresos tecnolgicos que se despliegan ante
nuestros ojos pero estos infinitos mundos quedan siempre a la espera
de debates cualitativos para demostrar su alcance como progreso en los
modelos de vida humana. Y en ello, la reflexin sobre el arte cumple un
papel fundamental puesto que nos habla siempre de este doble discurso,
de los avances tcnicos de sus lenguajes y de los valores que orientan la
vida humana en torno a sus propuestas.
El carcter ms general y fundamental de una cultura es que debe
ser aprendida, o sea transmitida de alguna forma (Abbagnano y Visal-
berghi, 1992: 11). De ah la importancia fundamental de Grecia antigua
en la reflexin sobre la cultura y la msica, en este momento fundacional
de la pedagoga como tcnica de enseanza sistemtica para la constitu-
cin y transmisin del bien comn. Es una poca y cultura que otorga
a la msica un papel central en la difusin de valores morales que con-
tribuir a la formacin de conductas ordenadas racionalmente, dentro
de un proyecto poltico de gran envergadura. Se trata de un ideal, de la
creacin de un modelo de referencia para la prctica que sirve de pau-
ta orientativa hacia una convivencia mejor y por lo tanto, ms perfecta
dentro de la comunidad. En definitiva, con el tema de la msica y la edu-
cacin en la antigua Grecia, nos introducimos a una visin de la msica
como un arte formador y civilizador del ser humano cuya definicin y
control efectivo corresponder esencialmente a la responsabilidad del
Estado.
76 Michle Dufour

II. Grecia antigua: cultura, educacin y civilizacin en la polis
Qu es la cultura? En nuestras sociedades actuales suele entenderse por

cultura el grado de conocimientos que poseen los individuos acerca de
la ciencia, el arte o de las letras. En campos especficos de la ciencia so-
cial, como la antropologa, se ofrecen definiciones que nos acercan a un
concepto ms colectivo, como modos de vida especficos de los pueblos,
grupos sociales constituidos como comunidades articuladas por conoci-
mientos, creencias, moral, derecho, costumbres, lenguas, tcnicas de tra-
bajo, arte, etctera, y que las aglutinan de manera ms o menos estables en
el tiempo (Taberner, 2003: 161). Dicho de otro modo, el concepto antro-
polgico entiende por cultura la totalidad de manifestaciones y formas
de vida que caracterizan a un pueblo. Aun siendo de orientacin colectiva
ese concepto difiere sustancialmente del ideal consciente de cultura de la
Grecia antigua que aparecer como un nuevo concepto de la Humanidad
(Jaeger, 1957: 6) que muchos relacionan hoy con la idea de civilizacin.
La importancia universal de Grecia antigua como cuna de la civiliza-
cin deriva precisamente de la primaca de esa nueva concepcin for-
madora de la comunidad sobre el individuo en la polis, con sus nuevos
ideales tico-educativos que implican la subordinacin de lo particular
a un proyecto colectivo como unidad racional superior de referencia.
En este contexto la cultura se define como un ideal formativo en la
comunidad (Paideia) no una suma de cualidades individuales o institu-
ciones que puede conducir al ser humano hacia una mayor perfeccin
mediante el conocimiento y la aplicacin de las leyes racionales generales
del Estado que las definen y aplican en trminos de bien comn. En este
sentido la historia de la educacin en la Antigedad griega no puede o
no debera dejarnos indiferentes puestos que nos ensea los cimientos
y el sentido de nuestra propia tradicin pedaggica y las responsabilida-
des que asumi lo pblico en ese momento fundacional de la idea de
civilizacin (Marrou, 1948: 12).
El ideal educativo en la Grecia clsica implica ceder al Estado el poder
de decisin sobre las voluntades individuales segn las leyes racionales de
la esencia humana y por lo tanto, como deca Max Weber, el monopo-
lio del ejercicio de la violencia para respaldar y vigilar esa legalidad y ra-
cionalidad compartida. Es un intento de crear un equilibrio armonioso
entre la libertad entendida como deseo individual y la libertad entendida
Msica, poltica y educacin en la antigua polis griega 77

como ejercicio de la razn que obedece a las leyes generales del Estado
que representan, en principio, el bien comn en la polis. Encontrar ese
equilibrio entre el individuo y la comunidad slo se puede lograr sobre
el supuesto de la aceptacin de nuestra tendencia natural hacia el bien y
la razn que debe engendrar forzosamente cambios importantes de los
hbitos psquicos que guan los comportamientos del ser humano a tra-
vs de la educacin (Elias, 1994: 50 y 51). Por lo tanto, en este esquema
la educacin y la cultura no son propiedad individual sino que pertene-
cen a la realizacin de un orden ms perfecto esencialmente colectivo.
En ello, la estrategia pedaggica es simultneamente cultura y sabidura
(conocimiento racional) donde se funden en un mismo proyecto ideal
el perfeccionamiento del ser humano y una convivencia ms armoniosa
del uno con el todo.
No cabe duda que esta primaca civilizatoria de la comunidad sobre el
individuo apunta a un equilibrio que debera restar violencia en el trato
social desde el entendimiento de las condiciones racionales bsicas de la
existencia humana. No obstante, estos supuestos no estn sin contradic-
ciones por lo cual han generado muchas controversias ante sus posibles
derivaciones autoritarias en modelos de imposicin dictatorial de una
voluntad arbitraria de poder sobre la mayora. Pero lo cierto es que en
el proyecto inicial e ideal de la polis, la triloga de los gobernadores, fil-
sofos y poetas-dramaturgos pretenda llegar ante todo a la definicin y
aplicacin de un ejercicio y control ms altruista de la libertad individual
informada por los nuevos horizontes del Hombre desde una consciencia
necesaria de la primaca de lo pblico, lo que Jaeger no duda en calificar
de superior fuerza del espritu griego (Jaeger, 1957: 13 y 14).
En este proceso de formacin del buen ciudadano la msica es un
factor cultural privilegiado de su desarrollo. Por ello no es de extraar
que las principales fuentes que nos hablan sobre la msica en la Grecia
antigua se encuentran en textos dedicados a la poltica como La Repbli-
ca o Las leyes de Platn (ca. 427-347 a.C.) o La poltica de Aristteles (ca.
384-322 a.C.). El Estado debe legislar sobre todo lo que le concierne y
puesto que las cualidades tico-polticas de la msica son inseparables
del buen o mal funcionamiento del cuerpo (y alma) social, el Estado
debe legislar sobre la msica como una institucin pblica de gran im-
portancia (Moutsolpoulos, 1959: 217-8).
Siguiendo la lgica unificadora del ideal griego sobre todo plat-
nico en ese caso, la educacin musical en la polis no representar de
ninguna manera una suma de organizaciones privadas orientadas a la
78 Michle Dufour

formacin de una individualidad que acumula conocimientos indepen-

dientes sobre la msica. Esto empezar a ocurrir en el periodo posterior
a la Grecia clsica, el helenismo, cuando el Estado griego haba desapa-
recido ya prcticamente (Jaeger, 1957: 13 y 14).
III. La educacin musical en los ideales democrticos:

gymnopedia y mousik
Grecia clsica nos sita histricamente en los siglos V y IV a.C. y geo-

grficamente en la cuenca del Mediterrneo que era entonces una zona
limtrofe que divide lo que entendemos hoy aproximadamente por las
fronteras entre occidente y oriente. El siglo V a.C. fue el gran siglo de
la cultura griega el siglo de Pericles en que Atenas se convirti en
el corazn y cerebro del mundo griego civilizado en expansin. El desa-
rrollo y perfeccionamiento de su concepto de la democracia iba unido a
su visin naturalista del mundo como modelo racional cuyas partes eran
funcionalmente interdependientes, y en el cual se interpretaba la divisin
entre hombres libres y esclavos como un sistema funcional tambin na-
tural. Aunque los principios educativos eran ideados para la aristocracia
del saber y de la poltica (hombres libres), se entenda que sus avances
eran de alcance global y deban por lo tanto repercutir en beneficio de la
polis como una totalidad orgnica. Ese orden natural espontneo es el
supuesto racional en la base de los procesos dinmicos que reequilibran
constantemente las partes en cambio y en movimiento cclico en la co-
munidad.
Ah se gest y perfeccion ese modelo ideal del Estado en que el bien
no es un concepto relativo como afirmaban y defendan los sofis-
tas sino que se derivaba de una funcin cognitiva racional que posi-
bilitaba su enseanza y aprendizaje. Un ideal derivado de la conviccin
de Scrates y sus discpulos como Platn de que la virtud es producto
del conocimiento y que por lo tanto, se puede ensear. Para ello la edu-
cacin debe ser una estrategia altamente coherente que unifique en sus
procesos fases del entendimiento, de la imitacin y la repeticin de los
actos buenos para un consecuente mejoramiento de los hbitos de la
moral objetiva colectiva. En ese programa, no es cuestin de pro-
mocionar y participar de las artes solamente por sus virtudes estticas
individuales sino ante todo por sus virtudes morales de cohesin colec-

tiva a travs de un programa educativo promocionado y controlado por

las leyes del Estado.
En el mbito artstico, los verdaderos representantes de esos ideales
culturales (Paideia) no son los artistas mudos escultores, pintores, ar-
quitectos, sino los que estn ligados a la palabra poetas, msicos,
filsofos, retricos, oradores, y que son en definitiva hombres de
estado, independientes en cuanto formadores de los ideales del pueblo
(Jaeger, 1957: 15). A travs de sus reflexiones y sabios consejos el Es-
tado debe legislar sobre todo lo que le concierne y por ello deber tam-
bin legislar sobre la msica y vigilar los principios que la rigen, como
advierte Platn: No se debe cambiar el modo de hacer msica si no se
quiere correr el riesgo de subvertir tambin las instituciones y las leyes
del Estado (Platn, La Repblica IV 424c).
Hay muchos indicios que nos permiten suponer desde la lrica arcaica
que la msica formaba parte progresiva de un programa educativo ya en
los siglos VII y VI a.C., antes en Esparta y despus en Atenas (Fubini,
2002: 41). No obstante, slo es a partir de la doctrina matemtica-pita-
grica (ca. 560-470 a.C.), cuando se descubre y reconoce a los sonidos
su gran capacidad de influir racionalmente en lo ms profundo de las
emociones humanas, por un fenmeno de afinidades y correspondencia
fisiolgicas en la naturaleza que se llama simpata (imitacin). Ah es
cuando la msica se ha podido colocar en el centro de las preocupacio-
nes filosficas y de la enseanza para sincronizar todas las facultades
del Hombre dentro de la comunidad a travs del ritmo y de la armona
natural. Con Damn consejero de Pericles, Platn y Aristteles,
todos inspirados por la doctrina de Pitgoras, se desarrolla este princi-
pio fundamental y estable que identifica sustancialmente las leyes que
regulan las relaciones entre sonidos y las leyes que regulan el compor-
tamiento ordenado en el espritu humano. Todas estas especulaciones
confluyen en los dilogos de Platn donde se sistematizan muchas de
las posturas anteriores de la filosofa de la msica (Fubini, 2002: 61).
Aun siendo un arte no exento de clasificaciones ambivalentes, se intent
asignar en esta poca a cada modo, cada ritmo y cada instrumento un
valor tico, anmico, racional llamado ethos, que contaba con mayores o
menores aprobaciones con arreglo al estado moral recomendable al cual
se crea que corresponda (Fubini, 2002: 50).
Es en el periodo clsico, en Atenas, que la educacin de los jvenes
dej de ser esencialmente militar como en Esparta para ser ms
intelectual y tica (Marrou, 1948: 69-79). Ese componente intelectual
80 Michle Dufour

central de la cultura, lo encarna y vehicula la msica que hace de vn-

culo entre el movimiento (gymnasia/danza) y la palabra (poesa/canto)
(Marrou, 1948: 43). La educacin interviene como enseanza metdica
de esos movimientos regulares que apuntan a un restablecimiento del
equilibrio entre el alma y el cuerpo a travs de las funciones bsicas de la
cultura (Moutsopoulos, 1959: 103).
Para aplicar estos principios las escuelas griegas impartan esas dos
asignaturas con las que se pretenda dar una educacin completa a los
jvenes griegos: la gimnasia (gymnopedia) o cultura fsica y la msica (mou-
sik) o cultura mental.
Inicialmente, en Esparta, la gymnopedia fue un modo de embellecer
los ritmos de danzas que correspondan a observancias rituales ms que
meros placeres sociales. Tambin fue un medio prctico de establecer
los ritmos que el hombre podra utilizar para la guerra y el trabajo. No
obstante, ms tarde la desnudez prescrita a los nios para esos ejercicios
de gymnopedia perdi su valor ritual para transformarse en meros con-
cursos de resistencia al sol del verano (Marrou, 1948: 53). En el periodo
clsico, se reforzar la tendencia a asignar a la msica el papel de orga-
nizar, sincronizar las acciones colectivas que requieren importantes es-
fuerzos comunes concertados en armona para los xitos militares
y el mantenimiento de la hegemona imperial de Grecia.
La idea de los griegos de la mousik es que el concepto de msica es, en
esencia, una misma cosa que la palabra hablada donde se funden soni-
dos, ritmos, armona como parmetros intrnsecos a idioma griego culto
clsico. La palabra, el lenguaje, la enseanza de la gramtica es la base de
la comunicacin humana, el vehculo privilegiado del logos y, por lo tanto,
el tejido bsico que acompaa todas las manifestaciones formadoras de
la razn en el alma a travs del recitar cantando.
La mousik se suele explicar como ese particular concepto educativo
que es un derivado del trmino colectivo para las musas, las nueve hijas
de Zeus y Mnemosyne (memoria), que eran consideradas dadoras de
inspiracin y patronas de las distintas artes (Rowell, 1990: 47). El sonido
es parte funcional de la memoria, de la repeticin a travs de la palabra,
bsica en cualquier cultura pero an ms en una cultura de tradicin oral.

IV. tica musical y poltica musical:

la msica como objeto de las leyes del Estado
El estado debe reglamentar todo lo que le concierne. La msica concier-

ne al Estado. Por lo tanto, el Estado debe reglamentar la msica (Mout-
solpoulos, 1959: 217). Con este silogismo se puede resumir la cuestin
que nos ocupa respecto a la educacin y la msica en Grecia antigua, y
ms concretamente en Platn. En La Repblica y Las Leyes, Platn hace re-
ferencia a menudo a la msica como institucin educativa central, forma-
dora del alma y de la estabilidad poltica, lo cual obliga a la vigilancia de un
verdadero modelo ideal en el origen de este proyecto pedaggico musical.
Por consiguiente, uno de los temas importantes a discusin desde el
principio es en relacin al inevitable placer que la msica produce y su
debida conduccin en el proceso educativo. Esta discusin surge con
mucho fuerza cuando se pone en claro el supuesto de que la educacin
es un mecanismo de aprendizaje y repeticin que acta con igual eficacia
si los actos aprendidos y repetidos en el origen son moralmente buenos
(es decir, acordes con la propia naturaleza) como si son moralmente
malos (es decir, contrarios al mantenimiento del equilibrio natural de
cada uno). En el primer caso, el hbito adquirido se llamar propiamen-
te virtud, vala o excelencia (aret, en griego). En el segundo, recibir el
nombre de vicio o bajeza (kakia, en griego). En todo caso, la calificacin
moral de buenas o malas slo la merecen aquellas acciones que se
hacen a sabiendas, por iniciativa propia y sin verse uno forzado a ello,
es decir, las acciones voluntarias o, como diramos modernamente, las
acciones libres (Aristteles, La poltica [introduccin]: XXVIII).
Es importante insistir en que la concepcin educativa de la msica
no excluye y no puede lgicamente excluir la idea del placer que pro-
duce aquella sino que el problema en cuestin es el de su orientacin o
control como medio estratgico en la formacin racional hacia el bien
comn. Por ello, lo importante para Platn es tener en cuenta que toda
msica buena o mala produce placer, pero la educacin debe explotar
tan solo el placer producido por la msica buena, seleccionada y vigilada
por la legalidad del Estado.
En ese contexto en que el aspecto comprensivo de la tica social se
sita en un primer plano, la otra cuestin decisiva que se plantea es cul
es ese modelo ideal que debe estar al origen de una formacin correcta,
82 Michle Dufour

quin y cmo se dictamina sobre lo malo y lo bueno a defender como

repertorio musical con la legislacin estatal. Platn explica su punto de
vista al respecto en Las Leyes:
No es una cosa segura honrar a los que todava viven con odas laudatorias e
himnos, antes de que la hayan coronado con un buen fin el transcurso com-
pleto de su vida. A nuestro parecer, todas las honras deben ser tanto para los
hombres como para las mujeres que han llegado a ser claramente buenos.
Las canciones y las danzas deben estatuirse de la siguiente manera. Hay
muchas composiciones musicales antiguas bonitas y, asimismo, danzas de
semejante calidad, de las que sin problemas se seleccionara lo conveniente
y adecuado para el orden poltico instituido. Una vez elegidos los censores,
no ms jvenes de cincuenta aos, deben hacer la seleccin y han de admitir
la composicin de la poca anterior que les pareciere adecuada. Cuando una
les parezca deficiente o totalmente impropia, en este ltimo caso rechcenla
de plano y, en el primero, tras reconsiderarla y enmendarla, deben tomar
poetas y msicos y utilizar su capacidad para la poesa, pero sin dejarla al
arbitrio de sus placeres o deseos, excepto en el caso de unos pocos placeres
en los que s pueden determinar. Interpreten as las intenciones del legisla-
dor y organicen segn su entendimiento la danza, el canto y toda la msica
coral hasta donde sea posible. Toda prctica musical desordenada que ha
recibido un orden, aunque no la acompae la msica dulce, es mucho mejor.
El placer es comn a todo tipo de msica. Pues si uno vive desde nio hasta
la edad adulta e inteligente criado en un tipo de msica sobria y ordenada,
al escuchar la contraria, la odia y la llama servil, pero si se ha criado en la
popular y dulce, dice que la contraria a ella es fra y desagradable. Por tanto,
como acabamos de decir, el placer o displacer no son mayores en ninguno
de los dos casos, pero uno hace a los hombres educados en l mucho mejo-
res, mientras que el otro los hace peores (Platn Las leyes VII, 802 a-d).
Decantar y conservar la tradicin implica para Platn preservar el valor

de Verdad de la msica mediante la realizacin de sus leyes armnicas en
la comunidad en trminos de actos buenos. Esas son las que encarnan las
melodas tradicionales (nomoi) que se establecieron de forma rigurosa para
las diferentes ocasiones a las que se destinaran o en orden a la consecuen-
cia de los efectos que debieran haber producido. Son los cantos rituales,
melodas tradicionales que por su misma naturaleza deban permanecer
sustancialmente inmutables (Comotti, 1986: 23). La obediencia a estas
leyes de la tradicin resultaba un acercamiento a la idea de un orden social

ms perfecto regido por el bien comn, por su capacidad de cohesin

colectiva a travs de una conexin casi directa entre entendimiento y sen-
sibilidad.
La tradicin musical es ese orden considerado perfecto por decanta-
cin y que debe ser repetido e imitado dentro de una visin del tiempo
cclico. Por ello la clave de la regeneracin y supervivencia de la comu-
nidad en estos trminos es la resistencia al cambio como elemento per-
turbador del alcance de lo que se consideraba un modelo perfecto para
siempre. De lo contrario, nos situaramos fuera de esta idea natural y
racional conservadora de la cohesin de la comunidad.
V. Decadencia de la democracia y especializacin musical

en el drama griego: cambios y conflictos
Las cuestiones anteriores tienen que ver con los aspectos adquisitivos de
la educacin musical y sus principios. Ahora hablaremos de su organiza-
cin material en su unin y evolucin con la manifestacin cultural ms
emblemtica de la democracia griega, el drama (teatro).
La tragedia griega tiene mucho que ver con la msica porque sus obras
eran compuestas fundamentalmente de un coro (pueblo) y de uno o va-
rios actores cuyas intervenciones eran cantadas con acompaamiento
instrumental. Las funciones del poeta-dramaturgo como hombre de Es-
tado que creaba las obras se extendan tambin a cuidar de la parte mu-
sical, coordinar el baile y vigilar la conjuncin de los ingredientes de la
representacin.
Los festivales dramticos son actos semi-religiosos y semi-cvicos que
contenan un alto grado de propaganda ideolgica en favor del ideal cvi-
co democrtico ateniense. Todos los valores que importaba difundir a la
democracia pasaban por los escenarios de los teatros como plataforma
pblica donde se daba esa simbiosis de valores colectivos, de la libertad,
la tirana, la injusticia, etctera. La ceremonia de apertura de los festiva-
les se converta por lo tanto en una autntica manifestacin del podero
ateniense (Gmez Espelosn, 1998: 183).
En su estructura originaria, el teatro griego es todava un teatro reli-
gioso unido a antiguos rituales y formas tradicionales. El concepto ri-
tualista significaba expresar la realidad interior en el mundo exterior con
actos altamente formalizados y repetitivos. (Adrados, 1999: 55, 57). Mu-
84 Michle Dufour

chas caractersticas del drama griego reflejan ese vnculo entre lo religio-
so y lo cvico, concretamente el ditirambo bquico (rituales dionisiacos)
que fue al parecer, decisivo pero no nico. Podramos ejemplificar ese
vnculo bsico con las siguientes manifestaciones en el drama griego
(Salazar, 1954: 206):
Tiene lugar en tiempos de fiestas y espacios considerados anterior-

mente como religiosos.
Guarda caractersticas sagradas anteriores como el significado de los
colores de los vestuarios, el tipo de lenguaje, las estructuras de cora-
les, de la danza y msica.
El coro canta y gira ritualmente en el espacio circular frente al esce-
nario llamado orquesta, ncleo ritual originario de los ditirambos
donde se vea representada simblicamente la comunidad.
Cada periodo del drama griego tena su estructura rtmica oportu-
na segn el ethos (estados de nimo) correspondiente a la situacin
emocional.
Es en la evolucin del drama griego donde se dieron las principales inno-

vaciones en el terreno de las tcnicas compositivas como instrumentales
(Fubini, 2002: 50), muchas de ellas contrarias al movimiento educativo y
racional de Platn. En el esquema ideal platnico, la democracia en la polis
como orden social y poltico armnico muere por los excesos de la
libertad individual que va contra el ideal griego de cultura como principio
formativo de la comunidad y contra las tradiciones religiosas que regulan
la cultura conjuntamente con la administracin poltica del Estado.
As lo expresa Platn:
... A continuacin de esta libertad surgir la de no querer servir a los magis-

trados y, siguiendo a sta, la de evitar el servicio y la amonestacin del padre,
la madre, los mayores, y cuando estn cerca del final, la de intentar no ser
obedientes a las leyes. (Platn: Las leyes, 701b).
Veamos ahora algunos de sus sntomas ms importantes que caracterizan

esta decadencia de la tradicin musical desde el ideal platnico.

1. Prdida de la unidad del concepto de la mousik
Las innovaciones musicales en el seno del drama clsico son el terreno

donde compiten y se confrontan filsofos y dramaturgos como edu-
cadores del buen ciudadano desde los escenarios. En su evolucin a
lo largo del periodo clsico, la msica daba indicios de una prdida de
correspondencia (o inadecuacin) entre forma y funcin, es decir una
inadaptacin entre los gneros tradicionales y el ethos correspondientes
a las circunstancias emocionales colectivas reconocidas por todos y que
se vieron desplazados por usos considerados arbitrarios hoy diramos
juegos de formaspor parte del dramaturgo-compositor. Significaba
la desaparicin de una ley de la tradicin comn a todos y que debiera
haber regulado los distintos tipos de composiciones musicales.
En estas confrontaciones entre filsofos y dramaturgos, Platn lle-
gar a calificar a estos ltimos de iniciadores de la ilegalidad contra
el arte (Platn: Las leyes, 700d), ante los efectos consecuentes de estas
licencias individuales para la enseanza del orden armnico en la comu-
nidad:
Ignorantes de la justicia y de la legalidad de las Musas, en xtasis y presas

del placer ms de lo debido, mezclaron trenos con himnos, peanes con di-
tirambos e imitaron las canciones para flautas con las que eran para ctara,
uniendo todo con todo, porque sin querer, por necedad musical, pretendie-
ron falsamente que la msica no tiene ningn tipo de correccin, sino que
la forma ms correcta de juzgar es el placer del que la goza, sea ste alguien
mejor o peor (Platn: Las Leyes, 700d-e).
Por lo tanto, una de las consecuencias ms importantes de revolucin

musical del siglo V a.C. fue la paulatina destruccin de la unidad del con-
cepto de mousik, es decir, de la unin funcional entre lenguaje y sonidos
y, por lo tanto, de la tradicional asociacin de formas musicales y poticas.
Las improvisaciones instrumentales con efectos de sonidos que imitaban
la naturaleza oscurecieron a la parte vocal, cuyo puesto anterior era de ab-
soluto predominio. De ah que la msica perdi su prestigio cultural para
dar paso a virtuosos profesionales de gran capacidad tcnica (Neubauer,
1992: 45).
Tanto Platn como Aristteles deploraban esta tendencia en la vida
musical de su poca que haba conducido hacia la independencia de la m-
86 Michle Dufour

sica instrumental. Platn subordina la msica al lenguaje porque la msica

pura desata pasiones, placeres desordenados. La msica sola (virtuosismo
instrumental) no debe existir porque es susceptible de descontrolar las
emociones, de provocar con ella eventos caticos e irracionales que de-
ben ser reprimidos por la razn. Por otra parte, la msica sin lenguaje se
consideraba, pues como una msica reducida, disminuida en su esencia:
un modo deficitario o una mera sombra de lo que la msica como len-
guaje es realmente (Dahlhaus, 1999: 11)
Los cantos tradicionales, tal como los defiende Platn, haban des-
aparecido prcticamente en Grecia en el periodo posterior, el alejandri-
no. Sin embargo, algunos giros nomsticos persistieron aunque ya sin
carcter de necesidad legal (o de congruencia) esttica entre el propsito
y la tcnica (Salazar, 1954: 43).
2. Privatizacin, profesionalizacin y virtuosismo en la formacin musical
Comenta Salazar que a partir de ah pronto comenzaron a organizarse

festivales sin motivos rituales sino puramente por el placer de asistir a las
representaciones, es decir, el teatro concebido y practicado ya como una
profesin artstica cada vez ms independiente de su funcin moral. Y
con ello, perda su carcter ritual y por lo tanto, su finalidad educativa. Los
ciudadanos no asistan ya gratuitamente o con subvenciones del Esta-
do a estos espectculos crecientemente costosos que terminaron por
constituir una carga insoportable para el Estado. Ello dio origen a toda
una serie de legislaciones, comenzando por la imposicin que el Estado
hace a los ciudadanos ricos de costear la organizacin de un coro para una
fiesta determinada y que se denominaban liturgias, las cuales estaban
consideradas como una especie de impuestos sobre la renta. El ciudadano
reciba entonces el ttulo de corega pero como lo ms frecuente es que
ignorase la tcnica requerida, conservaba el ttulo extendido a la conside-
racin de patrocinador, el trpode con que se le obsequiaba y delegaba
su honorfica funcin en un hombre de oficio (Salazar, 1954: 243).
En ello, el coro que haba sido la verdadera sustancia, el ncleo gene-
rador que representaba la voz participativa del pueblo en la tragedia grie-
ga dej poco a poco de ser lo caracterstico. El aumento de la libertad
individual creciente que se traduca en la bsqueda del virtuosismo del
estilo nuevo en el periodo alejandrino, en lugar de estimular la invencin,
la debilitan, segn Salazar. No se crean formas nuevas y la msica entra

en un periodo de infecundidad que acentan los tiempos alejandrinos, a

partir de finales del siglo IV a. C. (Salazar, 1954: 43).
Matizando los altibajos de la idea de creatividad en los siglos posterio-
res, no cabe duda que, pese a todo, los siglos posteriores mirarn a me-
nudo a la Antigedad clsica como un modelo inagotable de sabidura y
cultura, como un inicio muy fructfero y reflexivo sobre la importancia
de definir la educacin como una responsabilidad pblica desde este
mpetu racional que la orient como movimiento colectivo de nuestra
civilizacin.
VI. A modo de conclusin
Llama mucho la atencin estas apreciaciones muy conservadoras, restric-

tivas e impositivas sobre la msica como el control funcional del arte
en general en estos textos clsicos. Sin duda, la fuerza y debilidad de los
griegos como educadores fue su pasin por la lgica unificadora de la
naturaleza y del ser humano. En esta atmsfera de libertad ligada a la obe-
diencia a las leyes de la razn, los hombres libres se sienten vinculados,
por conocimiento esencial y aun por la ms alta ley divina, al servicio de la
totalidad, y as se desarroll el espritu creador de los griegos hasta llegar
a su plenitud educadora, tan por encima, segn Jaeger, de la virtuosidad
intelectual y artstica de nuestra moderna civilizacin individualista (Jae-
ger, 1957: 14).
No obstante, como hemos dicho anteriormente, sobre las ideas de
desarrollo y progreso cualitativo del ser humano, nunca se ha dicho la
ltima palabra. Desde entonces, los lmites de la intervencin de la razn
han sido siempre motivo permanente de discusin en todas las pocas
de la historia del arte y de la msica, y lo sigue siendo, como lo recalca
Salazar:
La insuficiencia de la teora griega desde el punto de vista de la enseanza

provena paradjicamente, de lo que en otros aspectos era el mrito ms alto
del pensamiento griego. La pasin por la lgica y el afn de coherencia que
les hacia olvidar que hay cosas en el arte que caen fuera del anlisis. El ethos
mismo, como principio mgico que era, entraba dentro de la categora de
lo inefable. Mientras que los principios cientficos de la msica, que todava
para Pitgoras caan en esta clasificacin, se les acababan pronto, dejando
88 Michle Dufour

en el aire la prosecucin de su teora, otra multitud de aspectos por el cauce

de la pura prctica inveterada y convencional cando tocaba al estilo (Salazar
1954: 130).
Para apreciar cualquier posicionamiento esttico es ciertamente necesario

entender el contexto en que est formulado. Por ello resulta extrao, para
muchos slo represivo, desde nuestra experiencia esttica actual centrada
fundamentalmente en las teoras que valoran los sentimientos y gustos
individuales ante la obra de arte, ver a Scrates y Platn defender una
actitud crtica en que todo movimiento pasional queda suprimido a favor
de una reordenacin de las emociones en el orden comn de lo pblico.
Para ellos, el hombre ha de gobernarse por la razn y no por el instinto ni
por el sentimiento. Pasin es padecer el desorden de las emociones. Pero
quizs es tambin padecer en nuestros das la soledad del libre albedro
que desemboca a menudo en la no comunicacin cuando se truncan las
vas de comunicacin entre las individualidades sin puntos de encuentro.
Al fin y al cabo, el carcter evolutivo de la tradicin occidental va a estar
marcado por esta lucha perpetua entre lo apolneo (equilibrado/racio-
nal) y las tendencias estticas que experimentan sobre los efectos mismos
de la msica y quiere lograr la autonoma de sus efectos como lenguaje
despojado de sus responsabilidades colectivas, polticas. Contradicciones
intrnsecas a la idea del arte y de la vida, como nos lo transmite tambin el
tema de msica y educacin en el esquema platnico.
VII. Bibliografa
Adrados, Francisco R., 1999, Del teatro griego al teatro de hoy, Madrid,
Alianza.
Abbagnano, N. y Visalberghi, A., 1992, Historia de la pedagoga, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica.
Aristteles, 2004, La poltica, Barcelona, Gredos.
Comotti, Giovanni, 1986, Historia de la msica, Vol. 1: La msica en la
cultura griega y romana, Madrid, Tuner.
Dahlhaus, C., 1999, La idea de msica absoluta, Barcelona, Ideas Books.
Elias, Norbert, 1994, El proceso de la civilizacin. Investigaciones sociogenticas
y psicogenticas, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.

Fubini, Enrico, 2002, La esttica musical desde la antigedad hasta el siglo XX,
Madrid, Alianza.
Gmez Espelosn, F. J., 1998, Introduccin a la Grecia antigua, Madrid,
Alianza.
Jaeger, Werner, 1957, Paideia: los ideales de la cultura griega, Mxico, Fondo
de Cultura Econmica.
Kucharsky, Rosa Ma., 1980, La msica, vehculo de la expresin cultural, Ma-
drid, Ministerio de Cultura.
Marrou, Henri-Irne, 1948, Histoire de lducation dans lAntiquit, vol. 1:
Le monde grec, Pars, Points.
Moutsolpoulos, E., 1959, La musique dans loeuvre de Platon, Pars, PUF.
Neubauer, John, 1992, La emancipacin de la msica (el alejamiento de la mi-
mesis en la esttica del siglo XVIII), Madrid, Visor.
Platn, 2007, Las leyes, Barcelona, Gredos, 2 vols.
, 2007, La Repblica, Barcelona, Gredos.
Rowell, Lewis, 1990, Introduccin a la filosofa de la msica, Barcelona, Ge-
disa.
Salazar, Adolfo, 1954, La msica en la cultura griega I, Mxico, El Colegio
de Mxico.
Taberner Guasp, Jos, 2003, Sociologa y educacin. El sistema educativo en
sociedades modernas. Funciones, cambios y conflictos, Madrid, Tecnos.
90 Michle Dufour

Captulo 6
La filosofa poltica*
Ulrich Weiss
La filosofa poltica tiene como temas a la esencia, el fundamento y las

formas de realizacin de lo poltico, as como sus formas de indagacin
categorial. Esto sucede en reflexiones sistemticas y recurriendo a la his-
toria de las ideas polticas.
1. El valor y el perfil objetivo de la filosofa poltica pueden determinarse

de dos maneras en la lgica de la reflexin con respecto a la Ciencia Polti-
* Nota del editor: una primera versin del texto de este captulo aparece en:
Dieter Nohlen, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze: Diccionario de Ciencia
Poltica, Ciudad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 616-
618. El editor de estas antologas ha adaptado dicho texto para los fines de esta
coleccin, cuya redaccin es diferente de la de un diccionario. Las abreviaturas que
aparecen en el original se han desdoblado y los ocasionales errores de redaccin,
de traduccin o de imprenta se han corregido en la versin presente sin hacer
ningn sealamiento. Todas las citas que se consignen a pie de pgina provienen
del mismo diccionario y a ellas remite el documento original; en este caso slo se
anota el concepto respectivo, no la entrada completa. El nombre del autor corres-
pondiente se encuentra al final de la cita, entre parntesis y junto al nmero de la
pgina donde aparece el concepto sealado. Agradezco la amable autorizacin del
editor del diccionario y de la casa editorial para publicar este texto.
91

ca. 1) En sentido estricto, ella proporciona un anlisis de la Ciencia Poltica

emprica desde la perspectiva de la teora de la ciencia. 2) En sentido am-
plio, lleva a cabo una reflexin filosfica, es decir, epistemolgica, ontol-
gica y normativa. Las cuestiones de la tica poltica, del orden poltico, de
la legitimidad de la dominacin y de los presupuestos antropolgicos de la
poltica son integradas en distintas concepciones que hace del mundo y
de s misma.1 En este proceso, a la filosofa poltica le corresponde una
serie de funciones: analiza conceptos, establece fundamentaciones, abre
perspectivas a la realidad de lo poltico en el arco que une a la facticidad
y la norma, y articula una crtica fundamentada.2 De la religin poltica, la
filosofa poltica se distingue por su escptica actitud fundamental, que no
se vincula con convicciones ltimas, y del mito poltico, por su estilo de
pensamiento, de conceptualizacin racional controlada.3 En competencia
1 tica poltica: formula y fundamenta las normas morales que proporcionan

una orientacin prctica para la accin poltica, as como condiciones de legitima-
cin para las instituciones polticas (Ulrich Weiss, p. 573). Legitimidad: puede ser
definida como (1) la coincidencia de un orden poltico con el Derecho, en el cual
est garantizada la realizacin de determinados principios, o (2) el merecimiento de
un orden poltico de ser reconocido, como consecuencia de lo cual la aspiracin
de un sistema poltico a la legitimidad solamente existe cuando las expectativas de
conducta elevadas a norma expresan intereses que pueden ser generalizados (Dieter
Nohlen, p. 816). Dominacin: relacin social recproca y asimtrica de dar rdenes
y brindar obediencia, en la cual una persona, un grupo o una organizacin puede
obligar a otros (temporalmente) a someterse, esperando la disposicin de obede-
cer (Claus Leggewie, p. 434).
2 Conceptos: representacin general abstracta de objetos, a diferencia de la
observacin directa de entes individuales... es una expresin que no solamente se

refiere a un objeto, sino a varios, a los cuales se les asignan determinadas cuali-
dades que se niegan a otros objetos, con lo cual se distinguen de ellos y quedan
agrupados bajo otro concepto (Dieter Nohlen, p. 240).
3 Religin: ... complejo de ideas, formas de conducta y prcticas estructurado
normativamente, cuya referencia comn es una realidad sobrenatural y un aspec-

to, asociado con ello, de la sacralizacin de los estados de cosas sociales, y que
pretende ser el elemento que proporcione la validez y la obligacin ltimas del
sentido de la vida individual y social (Jrgen Gebhardt, p. 1212). Mito: grandes
narraciones que estn abiertas para las interpretaciones que realizan concreciones
polticas, pero que al mismo tiempo dirigen la percepcin de las constelaciones y
92 Ulrich Weiss

con la cosmovisin poltica y la ideologa, tambin la filosofa poltica

intenta pensar el todo circundante, pero a diferencia de ambas, con una
apertura no dogmtica y con la reserva de la distancia reflexiva.4 La filo-
sofa poltica tambin toma como objetos de estudio a estas formas de
interpretacin de alcance total que se encuentran en competencia y
no en ltimo trmino tematiza tambin, de manera autorreferencial, el
estatus de una teora poltica que no se termina en la investigacin social
emprica.5
2. En primera instancia, resulta fcil considerar a la filosofa poltica como

mbito parcial de la filosofa, que retoma su lgica, mtodos y potenciales
de interpretacin.6 Estos se conservan, se reconstruyen y se desconstruyen
en la historia de las ideas polticas.7 En este proceso, se incluyen el mo-
desarrollo polticos. [Pueden coincidir con la ideologa, pero se distinguen de ella]

por su tendencia fuertemente narrativa y la renuncia a interpretaciones del mundo
de amplio alcance (Herfried Mnkler, p. 898).
4 Ideologa: al concepto neutral en el sentido de un sistema de convicciones
en cuanto visin del mundo se le opone un concepto negativo muy difundido

que entiende a las ideologas como complejos de pensamientos dogmticos, como
interpretaciones del mundo de pretensiones universales y horizonte limitado, y
como falsa conciencia vinculada a intereses y convertida en instrumento poltico
(Ulrich Weiss, p. 689).
5 Teora poltica: remitimos al lector al captulo 7 del presente volumen. Inves-
tigacin social emprica: denominacin colectiva de contornos no muy definidos

para formas de proceder (por lo menos parcialmente) planeadas y sistemticas en
la constitucin y preparacin de experimentos en el mbito de las ciencias sociales.
Otras definiciones ms limitadas hablan de la recopilacin y descripcin de esta-
dos de cosas de las ciencias sociales (Jrgen Kriz, p. 769).
6 Mtodo: camino (s) del procedimiento para llegar a conocimientos cien-
tficos o resultados prcticos. Esto incluye todas las reglas e instrucciones para la
accin, los medios de investigacin y procederes tcnicos, con cuya ayuda se pue-
de atacar un determinado problema, desarrollar un determinado enfoque, aplicar,
verificar o producir una determinada teora, y con ello, alcanzar un determinado
objetivo de investigacin o de conocimiento (Dieter Nohlen y Rainer-Olaf Schult-
ze, p. 869).
7 Desconstruccin o deconstruccin: estrategia de subversin y desestabili-
zacin frente a las pretensiones de validez de las teoras, disciplinas y paradigmas
La filosofa poltica 93

vimiento de reflexin autocrtica de la modernidad, sus vuelcos (tras-

cendental, pragmtico, lingstico), sus diagnsticos de las pocas (por
ejemplo: el fin del ser humano, de la metafsica, de la poltica), sus varia-
das maneras de reapropiarse los inventarios significativos tradicionales.8
En este contexto, que tambin afecta a la forma misma del pensamiento
(por ejemplo, en el diagnstico crtico del predominio de la racionalidad
tcnico-funcional), se vuelve cuestionable tambin el tema central de la
filosofa poltica: lo poltico (concepcin normativa versus descriptiva de
la poltica, poltica como funcionamiento tcnico del Estado, o como di-
mensin de la existencia humana, etctera).9
3. Frente a la aplicacin de esquemas de interpretacin filosficos gene-

rales al campo especial de la poltica, se da un acceso totalmente diferente
si la filosofa poltica se determina a s misma a partir de la peculiaridad
de su objeto. Una disciplina de este tipo, genuinamente filosofa poltica,
corre peligro de caer cerca de la ideologa, como aspectos de estructuras
y procesos polticos. Pero tambin abre el acceso a vas de pensamiento
originales, vinculando la historia de las ideas con la historia socio-poltica,
ponindola en relacin con experiencias de tipo religioso y existencial y
revitalizando una racionalidad especficamente prctica, es decir, que pro-
tradicionales, incluyendo a las crticas... representa un aspecto estructural irrenun-

ciable del pensamiento postmoderno (Ulrich Weiss, p. 403).
8 Modernidad: concepto cuyos significados oscilan entre actual (como lo con-
trario de anterior), nuevo (como lo contrario de viejo) y provisional (como lo

contrario de eterno). (1) Una primera estrategia describe a la modernidad como
un proceso de desarrollo progresivo de tendencias especficas de lo moderno...
(2) La otra estrategia trabaja a partir de las experiencias concretas con el proyecto
de la modernidad, sus contradicciones y su potencial destructivo (Ulrich Weiss,
pp. 908-909).
9 Racionalidad: [En la Antigedad] se desarrollan criterios duraderos de racio-
nalidad: (1) el remitirse hacia las razones; (2) el establecimiento de relaciones y de

una estructura de orden entre diferentes elementos; (3) un mtodo de generacin
regulada de rdenes fundamentados (Ulrich Weiss, p. 1151). Estado: en sentido
amplio, la totalidad de las instituciones pblicas que garantiza o debe garantizar la
vida en comn de las personas en una comunidad; definido tradicionalmente con
tres elementos: territorio estatal, pueblo del Estado y poder del Estado (Rainer-
Olaf Schultze, p. 526).
94 Ulrich Weiss

viene de la accin y que apunta tambin hacia ella, con la inclusin de tra-
diciones del conocimiento proveniente de la experiencia, del pensamiento
de la sabidura y del pensamiento del sentido comn. Muchas veces, la
tensin entre ambas estrategias de la filosofa poltica se manifiesta no
slo en un mismo autor de la historia de las ideas; casi constituye un rasgo
fundamental del pensamiento poltico.
Bibliografa
Brecht, A., 1961, Politische Theorie. Die Grundlagen politisches Denkens im 20.
Jahrhundert [Teora poltica. Las bases del pensamiento poltico en el Siglo XX],
Mohr, Tubinga.
Ferry, L., 1984-85, Philosophie politique, 3 vols. (vol. 2 adicionalmente con
A. Renault), Pars, PUF.
Gerhardt, V. (ed.), 1990, Der Begriff der Politik. Bedingungen und Grnde
politischen Handelns [El concepto de la poltica. Condiciones y razones de la
accin poltica], Metzler, Stuttgart.
Hartmann, K., 1981, Politische Philosophie [Filosofa poltica], Friburgo et al.,
Kahl Alber.
Hennis, W., 1963, Politik und praktische Philosophie [La poltica y la filosofa
prctica], Neuwied et al., Luchterhand.
Kuhn, H., 1967, Der Staat. Eine philosophische Darstellung [El Estado. Una
representacin filosfica], Mnich, Ksel.
Strauss, L., 1989, What is Political Philosophy?, Glencoe, Illinois, Free
Press (edicin original 1959).
Vollrath, E., 1987, Grundlegung einer philosophischen Teorie des Politischen
[Fundamentacin de una teora filosfica de lo poltico], Wurzburgo, Knig-
shausen & Naumann.
La filosofa poltica 95


Captulo 7
La teora poltica*
Klaus von Beyme
I. En comparacin con otras ciencias sociales, la Ciencia Poltica est re-

lativamente poco cargada de teoras. No es casualidad que los nuevos
enfoques tericos de los aos 1960 provinieran de las disciplinas vecinas:
la Teora de Sistemas, la Ciberntica, la Hermenutica, el Estructuralismo
y el Funcionalismo no fueron desarrollados por politlogos, sino sola-
* Nota del editor: una primera versin de este texto aparece en: Dieter No-
hlen, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze: Diccionario de Ciencia Poltica, Ciu-
dad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 1365-1371. El
editor de estas antologas ha adaptado dicho texto para los fines de esta coleccin,
cuya redaccin es diferente de la de un diccionario. Las abreviaturas que aparecen
en el original se han desdoblado y los ocasionales errores de redaccin, de tra-
duccin o de imprenta se han corregido en la versin presente sin hacer ningn
sealamiento. Todas las citas que se consignen a pie de pgina provienen del mis-
mo diccionario y a ellas remite el documento original; en este caso slo se anota el
concepto respectivo, no la entrada completa. El nombre del autor correspondiente
se encuentra al final de la cita, entre parntesis y junto al nmero de la pgina don-
de aparece el concepto sealado. Agradezco la amable autorizacin del editor del
diccionario y de la casa editorial para publicar este texto.
97

mente recibidos por ellos, aunque con un cierto retraso.1 No slo genti-
ca, sino tambin metdicamente, la Ciencia Poltica sigue estando mucho
entre procedimientos fuertemente generalizadores, como son predomi-
nantes en la sociologa, y el mtodo individualizante de los historiadores,
o el mtodo casustico de los juristas, que incluso est ganando terreno
nuevamente, sobre todo en el mbito de la policy. Como formas de la
abstraccin, han sido aceptadas una al lado de la otra en la investigacin
politolgica la descripcin selectiva, adems de la tipologa, y finalmente,
el anlisis de sistemas (Apter, 1977: 27).2
1 Teora de sistemas: ... D. Easton (1965) y K.W. Deutsch (1963) introduje-

ron... la teora de sistemas a la Ciencia Poltica, partiendo especialmente de la ci-
berntica como teora de los sistemas autorreguladores [que] se encuentran en un
intercambio de input y output de informacin con su entorno. La labor de la teora
de sistemas consiste en la construccin de una teora para crear de esta manera un
marco de referencia para la investigacin politolgica (Richard Mnch, p. 1389).
Ciberntica: ciencia que estudia los procesos de comunicacin y control en los se-
res vivos y en los aparatos que realizan clculos electrnicamente (Dieter Nohlen,
p. 153). Estructuralismo: para comprender el tejido interdisciplinario de teoras,
mtodos y enfoques de investigacin... en las sciences humaines francesas [bajo este
nombre, la estructura es entendida como] una forma conceptual muy elaborada
tericamente, en cuyo desarrollo revisten una importancia orientadora la lings-
tica y su concepto de lenguaje (Ulrich Weiss, p. 562). Funcionalismo: [en] las cien-
cias sociales es un trmino colectivo para los esfuerzos normativos y empricos sin
un diseo de investigacin uniforme; en lo concerniente a la historia de la teora, a
lo histrico-situacional y lo poltico-actual... conoce, por lo tanto, muchas varian-
tes, perspectivas, anlisis de proceso y de constelacin diferentes que compiten
entre s, con distintas formas de acceso metodolgico (Arno Wachkuhn, p. 631).
2 Descripcin: un campo parcial esencial del proceso de investigacin de la
Ciencia poltica... A travs de [ella] se captan de manera ordenada los estados de

cosas sociales y empricos y se canalizan a la reflexin terica (Dieter Nohlen, p.
405). Tipologa: un orden sistemtico de fenmenos establecido sobre la base de
tipos [Tipo es una generalizacin en la que son reunidos en una especie de gne-
ro los fenmenos que representan similitudes respecto de determinadas caracte-
rsticas empricas, estructuras o procesos, o bien coinciden en las caractersticas
que son resaltadas porque se consideran relevantes (Dieter Nohlen, p. 1476)]. A
diferencia de la clasificacin, para la tipologa es rara la formacin de tipos con
limitacin a un solo criterio (Dieter Nohlen, p. 1479). Anlisis de sistemas: estudio
98 Klaus von Beyme

En oleadas siempre renovadas ha habido en la disciplina de la Ciencia

Poltica esfuerzos por elevar a la poltica hasta el nivel de ciencia, segn
el modelo de las ciencias naturales. El Mtodo de Diferencia de la com-
paracin ya haba sido concebido en el siglo XIX por John Stuart Mill
(1959: 256) como un mtodo de experimentacin artificial, que puede
ser aplicado muy poco en el mbito de los procesos sociales.3 Por lo
tanto, no es casual que el Mtodo de Concordancia se utilice de forma
mucho ms frecuente, porque los experimentos en la Ciencia Poltica
solamente son posibles, en el mejor de los casos, en el nivel micro.4 El
movimiento en favor de una New Science of Politics (Nueva Ciencia de la
Poltica) en la Escuela de Chicago, el Behavioralism y el Racionalismo Cr-
tico han proporcionado impulsos para convertir la formacin poltica
de teoras en una teora cientfica exacta.5 El racionalismo crtico pre-
tende proceder deductivamente, y dedicarse principalmente a la verifica-
cin de teoras. Sin embargo el falsacionismo riguroso ha demostrado
de la estructura y las funciones de sistemas [polticos]. Su diseo depende de la

respectiva teora de sistemas subyacente (Dieter Nohlen, p. 48).
3 Mtodo de diferencia: principio de comparacin dentro del mtodo com-
parativo que dirige la eleccin de los casos investigados. [Estos] son diferentes o
no anlogos respecto a las variables... dependientes y las independientes; y homo-
gneos o anlogos respecto a las variables contextuales (Dieter Nohlen, p. 887).
4 Mtodo de concordancia: dentro del mtodo comparativo, el principio de
comparacin que dirige la eleccin de los casos... Las variables contextuales son
lo ms heterogneas que sea posible y son consideradas constantes para evitar
influencias en las variables investigadas (Dieter Nohlen, p. 886).
5 Behavioralism: (conductivismo), la ms importante corriente de la Ciencia
Poltica estadounidense. Puede ser caracterizado como un empirismo dirigido por

la teora, cuyo modelo es la metodologa de las ciencias naturales (Jrgen W Falter,
p. 88). Racionalismo crtico: teora fundada por K. R. Popper... En el centro se
encuentra el concepto de la racionalidad crtica, que considera todo conocimiento
como suposicin y se vuelve contra todo tipo de dogmatismo (Ulrich Weiss, p.
1153). Teora: ... no es fcil contestar la pregunta de qu es la teora... El concep-
to de teora se encuentra siempre integrado en una preconcepcin gnoseolgica
especfica. De ella resulta un mundo complejo de conceptos en el que compiten
diferentes concepciones de teora entre s (Dieter Nohlen/Rainer-Olaf Schultze,
p. 1319).
La teora poltica 99

en muchas ocasiones ser improductivo.6 El conductivismo muchas

veces errneamente identificado con lo que se designa descuidadamen-
te como neo-positivismo est orientado ms hacia lo emprico, y
es ms bien inductivo (Falter, 1982:185). Sus teoras terminan por lo
regular como teoras de mbitos especficos. Las teoras sobre sistemas
polticos totales son ms bien propuestas por los enfoques ms bien
deductivo-empricos, las teoras funcionalistas o la teora de la escuela
dialctica, con numerosas variantes.7
Dentro de la corriente principal de los cientficos que se conciben a s
mismos de forma emprico-analtica, existen dos tradiciones principales
respecto a la altura deseada del enfoque, que se puede ilustrar con los
socilogos Emile Durkheim y Max Weber. El primer enfoque conduce
ms bien a la formacin de modelos con fuerte inters en pronsticos;
el segundo enfoque, ms bien a la tipologa, que conserva una mayor
complejidad histrica en sus formaciones tericas (von Beyme, 1984).8
Dado que la investigacin metaterica est fuertemente diferenciada y
es llevada a cabo, si acaso, por slo algunos especialistas en las ciencias
sociales, existen diferentes relaciones en las mezclas de los enfoques de
la formacin de teoras polticas. Una parte de los empiristas sigue de-
fendiendo una concepcin instrumentalista de las teoras, en la cual stas
son concebidas como instrumentos de los conocimientos, a diferencia
de la concepcin realista de las teoras, debida a Popper y su escuela.
II. De manera distinta a la teora que les subyace, la altura de los enfo-
ques y el mtodo son instrumentales y pueden ser escogidos de manera
adecuada al objeto.9 El pluralismo de los mtodos es indispensable. A
6 Falsificacin:
proceso o resultado que contradice cientficamente afirmacio-
nes, hiptesis o teoras (Manfred G. Schmidt, p. 599).
7 Sistema poltico: Remitimos al lector al Captulo 12 del presente volumen.
8 Enfoque: ... aproximacin cientfica especfica al objeto de investigacin,
que consiste en un sistema de reglas que combina coherentemente elementos de

teora, mtodo y tcnica de investigacin (Dieter Nohlen/Rainer-Olaf Schultze,
p. 483). Pronstico: [o la capacidad de pronstico] se refiere a la cuestin de en
qu medida se pueden derivar de las teoras de las ciencias sociales afirmaciones
acertadas sobre estados de cosas o desarrollos futuros de las condiciones sociales
(Jrgen Kritz, p. 1134).
9 Mtodo: designa el camino (o los caminos) del procedimiento para llegar a
conocimientos cientficos o resultados prcticos. Esto incluye todas las reglas e
100 Klaus von Beyme

diferencia del pluralismo de las teoras y las posiciones metatericas, el

pluralismo de los mtodos tambin puede funcionar dentro de un intento
de formacin de teoras.
En la moderna formacin de teoras de las ciencias sociales se dis-
tingue cada vez ms entre teora y mtodo, aunque algunos mtodos
de reflexin como el funcionalismo o la teora dialctica tienden
siempre a mezclar ambas cosas. La teora y el mtodo son interdepen-
dientes. Una teora sin verificacin y ampliacin metdicas es intil, y un
mtodo sin teora, que dirige la decisin sobre la utilizacin adecuada de
los mtodos, es estril. Los mtodos tienen un efecto tambin sobre la
formacin de teoras, pero el nmero limitado de mtodos de la Ciencia
Poltica muestra una cierta independencia respecto a la gran cantidad de
teoras, cuya validez tiene que ser verificada por relativamente pocos m-
todos. Las teoras tienen que ser falsificables, y con su falsificacin estn
acabadas. Los mtodos tal vez sean desacreditados por la falsificacin
de las teoras que los han generado, pero de ninguna manera quedan eli-
minados, dado que un mtodo puede generar muchas teoras al mismo
tiempo, una despus de otra y una al lado de otra (N. Luhmann).
III. La transformacin de las teoras no se lleva a cabo de manera arbi-

traria. Est influida por factores exteriores a la ciencia. La explicacin
ms general de la transformacin de teoras explica este cambio con el
cambio del paradigma que subyace a la ciencia.10 El paradigma es defini-
do por Thomas S. Kuhn (1976: 187) como aquello que es comn a los
miembros de una comunidad cientfica, una constelacin de opiniones,
valoraciones y mtodos. Los conflictos entre las posiciones metatericas
en las ciencias sociales han agudizado la vista para el hecho de que la cues-
tin del progreso en la ciencia no puede entenderse como un proceso de
instrucciones para la accin, los medios de investigacin y procederes tcnicos,

con cuya ayuda se puede atacar un determinado problema, desarrollar un deter-
minado enfoque, aplicar, verificar o producir una determinada teora y, con ello,
alcanzar un determinado objetivo de investigacin o de conocimiento (Dieter No-
hlen y Rainer-Olaf Schultze, p. 869).
10 Paradigma: En un sentido metodolgico se refiere bien al hilo conductor,
bien a la muestra para la realizacin o replicacin de investigaciones o de experi-

mentos empricos. En un sentido amplio significa explicacin general, visin pre-
dominante, que estructura el proceso de conocimiento, de interaccin y de decisin
(Rainer-Olaf Schultze, p. 985).
La teora poltica 101

acumulacin, como lo sugiere el racionalismo crtico, con su mtodo de

ensayo y error.
Hasta el presente, la dinmica de la transformacin de las teoras casi
no ha sido investigada para las ciencias sociales. En la medida en que se
trataba de los fundamentos ideolgicos de las metateoras, se intent de-
terminar las oleadas de formacin de teoras sobre la base de las Genera-
ciones.11 Tras la imposicin de una doctrina, se da la divisin de diversas
corrientes, y tras los esfuerzos de eliminar los elementos ideolgicos se
presenta una nueva revuelta generacional (Feuer 1978). Para la formacin
cientfica de teoras en sentido estricto, esta dialctica de la transforma-
cin de la ideologa puede explicar muy poco y hasta ahora tampoco ha
sido aplicada a ella sistemticamente.12 Adems, la Ciencia Poltica es una
ciencia demasiado joven como para hacer posibles ya generalizaciones
que tengan sentido. Las representaciones de la historia de la Ciencia Po-
ltica han argumentado, ya sea con los eventos polticos concretos en el
pas correspondiente (Kastendiek, 197: 245), o se retiran hasta una vaga
hiptesis generacional.
T. S. Kuhn relativiza la idea cientfica del progreso e intenta mostrar
que el desarrollo no se lleva a cabo de forma racional y acumulativa, sino
en revoluciones. De acuerdo con esto, lo realmente digno de estudio en
la historia de una ciencia es menos la competencia de las teoras, como la
lucha de los paradigmas, cuando repentinamente como respuesta a
crisis, que ya no pueden ser dominadas mentalmente por las teoras tra-
11 Generacin: ... en las ciencias sociales comprende, adems de [(un) conjun-

to de personas que viven en un lapso de tiempo determinado, con su idiosincrasia
anmica y espiritual especfica], la meramente demogrfica la igualdad de edad- y
la sociolgica, para lo cual se requiere [comprobar] modos de orientacin y com-
portamiento homogneos (Suzanne S. Schttemeyer, p. 636).
12 Dialctica: ... el arte del dilogo socrtico que discute un tema, pasando
repetidamente por la pregunta, la respuesta, la verificacin y la refutacin. De

ello resulta para la prctica poltica un pensamiento mvil, que pregunta ms que
responde, que verifica crticamente y que busca la contradiccin. La dialctica [de
Hegel] se convierte en la triple sucesin de identidad de tesis, anttesis (negacin
simple) y sntesis (doble negacin [esta ltima es una posicin ms progresista que
la primera]). [Existen adems] la dialctica platnica (el ascenso hacia el ms alto
saber) y la dialctica kantiana (una reflexin limtrofe sobre el supuesto saber res-
pecto a las ltimas cuestiones metafsicas de Dios, el mundo, el alma, la libertad)...
102 Klaus von Beyme

dicionales y establecidas surge una nueva cosmovisin. Con el antiguo

falsificacionismo del racionalismo crtico, Kuhn todava comparte el su-
puesto de que las teoras superadas de algn modo son archivadas en el
cajn. Sin embargo, el paradigma triunfador intenta definirse ms bien
en virtud de posiciones de poder en la poltica de la ciencia que a travs
de la simple fuerza de conviccin intelectual, y eliminar el paradigma
vencido. Los racionalistas crticos, que toman en serio la idea del plura-
lismo de Karl R. Popper, han sealado sus reservas en este punto y per-
miten una proteccin de minoras para los paradigmas vencidos: Para
poderse sostener, las teoras primero tienen que ser conservadas, y a
travs del principio pluralista de conservacin, se pretende evitar el ase-
sinato de prometedoras ideas recin nacidas, para que los puntos de vista
que provisionalmente son inferiores conserven la oportunidad de ganar
la competencia a fin de cuentas, a pesar de todo (Spinner, 1974: 91).
Por ltimo, en la teora del conocimiento anarquista de Paul Feyerabend
(1976) se manifiesta incluso la demanda de igualdad de derechos para
toda doctrina que a primera vista resulte absurda, aun cuando la mayora
de los adversarios en conflicto en la lucha de paradigmas parezca estar
de acuerdo sobre el carcter no cientfico de una teora.
El concepto de paradigma, que se propona contribuir a una investi-
gacin de las bases sociales del progreso cientfico, aparece hasta el mo-
mento como demasiado ambiguo. Resulta evidente el paralelismo con
la vaga categora de los estilos de pensamiento, de Karl Mannheim
(Ludz, 1978: 218). La relacin del paradigma y la teora sigue estando sin
aclarar en buena parte. El caso de que una teora represente el fenme-
no completo, dentro del cual varios paradigmas proporcionan diferentes
imgenes para el explanandum (lo que ha de ser explicado), no est previs-
to (Hondrich y Matthes, 1978: 315). Precisamente en la Ciencia Poltica
tendr que agregarse la dimensin poltica de lo social en la investigacin
de la dinmica de teoras.
Machiavello y Hobbes no superaron a Aristteles en la misma me-
dida como Coprnico lo hizo con la imagen ptolemaica del mundo. El
aristotelismo en la teora poltica tuvo una vida posterior muy resistente,
en parte apoyada por el poder. Tambin los conflictos de los aos 1960
y 1970 en la Ciencia Poltica alemana muestran que un cambio de para-
digma puede ser evitado administrativamente. La alianza de los antiguos
archienemigos normativistas y neo-positivistas, bajo la presin del
neo-marxismo, pudo mantener con vida en las facultades y en la poltica
universitaria a un paradigma aparentemente derrotado.

Si la tesis de Kuhn es correcta, en realidad no tienen sentido alguno las

comparaciones de teoras, que la sociologa alemana se esfuerza en realizar
cada vez ms. Los paradigmas estn frente a frente como extraos que no
estn dispuestos a conversar. Sin embargo, de hecho se muestra que los
mtodos realmente aplicados, y sus resultados, muestran mucho ms
coincidencias hasta en los criterios de relevancia y de juicio de
lo que permiten suponer los principios proclamados por los pensado-
res precursores de cada posicin metaterica. Tras los primeros aos
conflictivos, que fueron semejantes a la tesis de Kuhn, se puede rebatir
que las teoras se sigan comportando unas con otras como de manera
social-darwinista, y que la vencedora no descanse hasta que todas las
dems hayan sido extinguidas. Despus de las pocas de intiles contro-
versias, tambin muchas veces los paradigmas se acercan mutuamente y
se fecundan el uno al otro, a pesar de abundantes discusiones sesgadas,
como en la controversia del positivismo, en el debate Habermas-Luh-
mann, o en la controversia francesa entre estructuralistas y marxistas.
El que se refiere ms intensamente a las constantes de la formacin
de teoras es un enfoque que contina el viejo debate sociolgico res-
pecto a los estilos de pensamiento. Por ejemplo, Johan Galtung (1983)
distingui cuatro estilos intelectuales dominantes en las ciencias socia-
les. Para no identificarlos demasiado con algunos pases, se les han dado
nombres estilizados: sajn , teutn, galo y nipn. Salvo el l-
timo tipo, todos abarcan a varios pases. El estilo galo se declara como
tpico por excelencia de los pases romnicos. El estilo teutn parece
no ser preponderante solamente en los pases de habla alemana, sino
que despus de la guerra se extendi en toda Europa del Este, debido a
influencias culturales desde el siglo XIX y a las formas de pensamiento
marxista. Galtung vea tipos ideales, no categoras descriptivas empricas
en estos estilos.13 La tipologa de los estilos intelectuales podra utilizarse
como otra modificacin de esta tesis, porque supone constantes en la
conducta de los cientficos y en la formacin de teoras, que slo raras
veces estn expuestas a un revolucionario cambio de paradigmas.
Si se aplican los tipos de Galtung a la Ciencia Poltica, se ver que
no existe un esquema anglosajn con todos los aspectos que menciona
Galtung. Los Estados Unidos y Gran Bretaa son bastante diferentes,
sobre todo en la interaccin de la ciencia social, la sociedad y la poltica.
13 Tipo ideal: ... un constructo racional de la forma pura que jams se halla en
la realidad (Dieter Nohlen, p. 1478).
104 Klaus von Beyme

A pesar de una cierta tendencia al predominio del pensamiento deducti-

vo en Alemania y en la antigua Unin Sovitica, ambos pases tenan por
lo dems muy poco en comn en el estilo cientfico. El Socialismo y la
Economa de Mercado explicaban esta variacin.14 Tambin los tres ms
importantes pases romnicos, Francia, Italia y Espaa, muestran fuertes
desviaciones debido a distintas tradiciones histricas. Sin embargo, es-
tos tipos ideales no carecen de valor en la bsqueda de la influencia de
factores exteriores a la ciencia que han marcado tambin al desarrollo
de teoras en la disciplina de la Ciencia Poltica en diferentes sistemas.
Los ms importantes de ellos son: a) la influencia de tendencias polticas
de largo plazo sobre la formacin de teoras, sobre todo en la fase de
movilizacin de los aos 1960 y 1970; b) factores institucionales, como
el sistema educativo, en el cual est firmemente asentada la disciplina;
c) obstculos profesionales tpicos para los politlogos en algunos siste-
mas, y la relevancia de estos cientficos en el proceso poltico; d) el clima
intelectual de diferentes pases.
Pero en vista del predominio de las teoras estadounidenses en cien-
cias sociales, no se debera tomar demasiado en serio los estilos de la
formacin de teoras predominante. En algunos pases son todava, en
el mejor de los casos, enclaves de la tradicin nacional en el mar de una
cultura cientfica uniformada segn criterios cuentistas, contra los cua-
les las oleadas, constantemente renovadas, de un normativismo conser-
vador o radical ganan muchas batallas, pero a la larga pierden todas las
guerras.
IV. La teora poltica de la actualidad tendr que procesar la consecuente

continuacin de las ideas de la Modernidad clsica a travs del pensamien-
to posmoderno, sobre todo en el mbito de nuevas teoras del pluralismo
14 Socialismo: [corriente poltica] de los siglos XIX y XX; su ncleo radica

en la reorganizacin del orden econmico a travs de la superacin de las relacio-
nes capitalistas de clase, de propiedad y de explotacin, a favor de una economa
dirigida de manera socialmente racional y ordenada de manera igualitaria, como
fundamento de una emancipacin social y poltica concebida en trminos am-
plios (Theo Schiller, p. 1271). Economa de mercado: orden econmico cuyas
decisiones respecto a la planificacin las toman de manera descentralizada los
participantes en el proceso econmico, orden en el cual se aprovecha el mercado,
con su sistema de precios, como instrumento de informacin y coordinacin (Uwe
Andersen, p. 453).

ms radicales.15 La poca posmoderna y la autopoisis agudizan la mirada

para la fragmentacin de la sociedad y para la obstinacin con la cual
mbitos parciales se sustraen a la intervencin poltica.16 La historia del
pensamiento poltico en el siglo XX parece como una modestia creciente
en las pretensiones de conduccin del sistema poltico.17 Pero no parece
que el desarrollo de la teora poltica del futuro vaya a consistir en llevar
cada vez ms adelante el desencanto teortico del Estado.
Las teoras polticas no se desarrollan en el vaco. Son respuestas a
problemas sociales y polticos. Tras una fase de euforia de planificacin
y regulacin, las intenciones del pensamiento posmoderno y las teoras
de los sistemas que se dirigen a s mismos estuvieron dirigidas, tambin
en las democracias occidentales, a desmontar las expectativas exagera-
das.18 Pero slo con el desmontaje no se pueden desarrollar a la larga las
teoras polticas. La poca posmoderna, en lo que va de ella hasta este
momento, aparece en muchos sentidos como producto espiritual del
periodo de clima agradable de la dcada de 1980, en la cual las demo-
cracias occidentales se recuperaron asombrosamente rpido del shock de
15 Modernidad: concepto cuyos significados oscilan entre actual (como lo contra-

rio de anterior), nuevo (como lo contrario de viejo) y provisional (como lo contrario
de eterno). (1) Una primera estrategia describe a la modernidad como un proceso de
desarrollo progresivo de tendencias especficas de lo moderno... (2) La otra estrategia
trabaja a partir de las experiencias concretas con el proyecto de la modernidad, sus
contradicciones y su potencial destructivo (Ulrich Weiss, pp. 908 y 909). Pluralismo:
por un lado, la existencia de una variedad de intereses, organizaciones sociales,
as como su influencia en los procesos polticos de las comunidades constituidas
democrticamente (Rainer Eisfeld, p. 1038).
16 Autopoisis: (en griego, autocreacin), est en el contexto de la explicacin
de procesos de desarrollo en la naturaleza y la sociedad, su surgimiento, diferen-

ciacin, dinmica y transformacin (Ulrich Druwe, p. 76).
17 Sistema poltico: remitimos al lector al Captulo 12 del presente volumen.
18 Planif
icacin: forma de planificacin poltica, introducida en Francia en
1946 y practicada especialmente durante las dcadas de 1950 y 1960, que contri-
buy esencialmente a la ampliacin y modernizacin tecnolgica de la economa
nacional francesa (Klaus Schubert, p. 1031). Regulacin: en la acepcin general
de la Ciencia Poltica, trmino tcnico para la regulacin obligatoria general de
problemas sociales a travs de decisiones polticas, por medio de estmulos, man-
damientos, prohibiciones, ordenamientos y leyes (Sabine Dreher, p. 1188).
106 Klaus von Beyme

la crisis del petrleo, mientras que el socialismo real comenzaba a cavar

su propia tumba. Los retos venideros de la poltica en trminos reales,
las catstrofes, las oleadas migratorias de dimensiones desconocidas y las
rupturas econmicas pueden volver a despertar rpidamente la necesidad
de Teoras de la Regulacin. Incluso se volver a recurrir al arsenal del
socialismo, supuestamente muerto, ojal que sin invocar sus rasgos au-
toritarios.19
Los escpticos posmodernos de la regulacin no quedan falsificados
simplemente por el surgimiento de una nueva necesidad de la misma,
pero de acuerdo a la experiencia, en un momento semejante nadie les
prestara atencin. Otras teoras, ms fuertemente orientadas hacia la
accin, estn experimentando un retorno y, hasta un cierto grado, darn
buenos resultados.
Tambin por razones de teora de la ciencia, los cientficos sociales
que ven en su trabajo con las Teoras de la Accin una oportunidad de
obtener conocimiento y beneficio social prctico, ven pocos motivos
para dejarse acobardar por algunos tericos que sobrecargan antolgica-
mente el principio de los sistemas autodirigidos.20 El pensamiento pos-
moderno solamente saldr del parloteo de la autorreflexividad cuando
aplique sus principios, no solamente a la modernidad antigua criticada,
sino realmente tambin a s mismo. Aun cuando Luhmann no est total-
mente de acuerdo con el Constructivismo radical, porque sus sistemas
no pueden ser vistos solamente como constructos, tiene pocas posibili-
dades de dar un paso hacia la antigua teora de la representacin, a partir
de las premisas de su teora.21 Segn una poco afortunada traduccin
19 Teoras de la regulacin: las teoras de la regulacin politolgicas se ocupan

de la configuracin conceptualmente orientada del entorno social por medio de
instancias pblicas [segn Mayntz] (Dietmar Braun, p. 1445).
20 Teoras de la accin: enfoques explicativos de las ciencias sociales que fue-
ron desarrollados en el transcurso del siglo XX en la sociologa, antropologa,

psicologa y las ciencias econmicas [... Ponen] en el centro el comportamiento
intencional e interpretativo de actores individuales y colectivos, y deducen los fe-
nmenos sociales primordialmente de las intenciones, definiciones de situacin,
acciones e interacciones de los actores, a diferencia de los concepciones estructu-
ralistas o de teoras sistmicas (Dietmar Braun, p. 1413).
21 Constructivismo: concepto que se aplica a dos planteamientos de funda-
mentacin terica, con efectos interdisciplinarios, pero que se diferencia uno de

inglesa, las teoras nunca son una representacin del mundo verdadero
(von Glasersfeld 1987: 141), sino que son solamente viables: pueden
dar buenos resultados. El hecho de que den buenos resultados no es
prueba de su total verdad. Otros constructos tambin pueden ser via-
bles. Para la Ciencia Poltica, que ya desde su surgimiento era eclctica,
este mensaje es ms fcil de aceptar que para disciplinas que han crecido
todava con la pretensin: una ciencia-un mtodo-una teora correcta.
En el mbito micro, los enfoques conductivistas seguirn cumpliendo su
objetivo. De todas maneras, las investigaciones de mercado y los anlisis
polticos del mercado aseguran la viabilidad del enfoque, a pesar de o
precisamente debido a su debilidad teortica. La corriente principal de
la ciencia poltica tambin puede seguir produciendo teoras viables en
el mbito medio (meso) de los actores colectivos. Si se siguiera la rigurosa
visin de Niklas Luhmann, slo se podra llevar a cabo la teora metate-
rica de la evolucin.22 Ciertamente, una ocupacin provechosa, pero no
la nica posible, y con toda seguridad no la ms viable, en el sentido de la
posibilidad de aplicacin y el xito prctico. Las sbitas tendencias de
lamoda ocultan que ciertos enfoques de la modernidad antigua todava
dan buenos resultados. Por lo tanto, los enfoques del mundo de la vida
no desplazan a la investigacin conductivista de survey.23 Ningn enfoque
est asentado en un nivel micro. Las teoras del cambio de valores no
otro... Ambos planteamientos tienden a evitar los modelos de fundamentacin

metafsica y comparten un inters de fundamentacin epistemolgico y metodo-
lgico, que apunta a las construcciones como elementos sistemticamente estruc-
turados en s mismos y transmitidos operacionalmente. Estas deben permitir una
reconstruccin de las disciplinas cientficas individuales (Ulrich Weiss, p. 274).
Constructo: concepto terico que no puede remitirse directa y completamente
a un objeto de la observacin, y que por lo tanto no expresa ningn hecho de la
observacin inmediata (Dieter Nohlen, p. 278).
22 Evolucin: desarrollo, desenvolvimiento, el cambio gradual de estructuras
fundamentales que es comprendido como desarrollo hacia un nivel superior y fre-

cuentemente como dirigido hacia un fin (Klaus-Georg Riegel, p. 584).
23 Mundo de la vida: el horizonte de experiencia cotidiano y el campo de ac-
cin del ser humano. En especial, se refiere a un acervo legado a travs de la cultura,
transmitido a travs del lenguaje, de conocimiento y esquemas de interpretacin,
que dirige la definicin de la situacin y las acciones de los actores (Gnter Rieger,
pp. 933-934).
108 Klaus von Beyme

mostraban menos un rasgo escatolgico que las teoras del mundo de la

vida, que desde el principio tuvieron una orientacin macro.24
Entre los nuevos desarrollos de la Teora Poltica se cuenta el ines-
perado retorno de la teora normativa de la poltica. El neo-contrac-
tualismo se ha vuelto hacia la sociedad civil y cada vez renuncia ms a
las doctrinas de apoyo ticas o estatales de teora de la soberana.25 El
constructivismo posmoderno permite utilizar la teora contractualista
como procedimiento de verificacin en forma de experimento men-
tal, sin esforzar a los supuestos histricos sobre la realidad, o doctrinas
metafsicas justificadoras. En concepciones de la democracia delibera-
tiva y reflexiva, se constituye desde un punto de partida individualista
el mutuo reconocimiento de derechos y deberes de los ciudadanos.26
La obligacin mutua no slo est formulada de forma procedimental-
convencionalista. Desde Rawls estn vinculadas con la idea de contrato
nociones mnimas de una justicia material.27 Lo emprico y el ideal nor-
mativo procedimental se aproximan mutuamente cuando los supuestos
normativos se van vinculando cada vez ms con las reglas de la Teora
de la Eleccin Racional, o incluso de la Teora de Juegos.28
24 Cambio de valores: cambio de orientaciones valorativas sociales fundamen-

tales; de esta forma, comprende un rea importante del cambio cultural (Franz
Urban Pappi, p. 128).
25 Sociedad civil: una esfera de accin colectiva y de discursos pblicos que
acta entre el mbito privado y el Estado. Su ncleo organizativo est conformado

por una diversidad de asociaciones plurales, incluso en competencia, que organi-
zan sus asuntos de modo relativamente autnomo y expresan sus intereses tanto
materiales como no materiales... Por lo general, en la sociedad civil no son inclui-
dos los partidos polticos (Peter Thiery, p. 1288). El lector puede tambin recurrir
a los captulos con este tema en el volumen 2 de esta serie.
26 Democracia deliberativa: modelo normativo de democracia que apuesta
por la capacidad de convencimiento de las consideraciones y conclusiones siste-

mticas en el debate pblico y por una accin de los ciudadanos orientada por la
comprensin y la comunicacin (Rainer-Olaf Schultze, p.341).
27 Justicia: en la filosofa occidental desde Platn y Aristteles, una reconocida
idea moral que gua el Derecho, el Estado y la poltica y, en cuanto virtud cardinal,
tambin a los individuos (Otfried Hffe, p. 794).
28 Teora de la eleccin racional: familia de teoras que explican la realidad
poltica, econmica y social a partir de acciones racionales de individuos, bajo el

Tambin a la luz de la experiencias de la historia de la ciencia se pue-

de advertir contra una distancia demasiado reducida entre el deber ser
normativo y el ser analticamente elaborado. Los empricos envidian
cada vez ms la longevidad de la teora normativa. Despus de que la
Teora Emprico-Analtica de la ciencia expuso durante decenios la te-
sis de que la Filosofa Poltica haba muerto, descubri la corta vida,
cada vez ms llamativa, de la investigacin emprica.29 Los resultados de
la investigacin envejecen cada vez ms rpido, y en modas tericas y
terminolgicas que se transforman todava ms rpido, incluso el saber
que todava no se envejece se vierte en los frascos de nuevas envolturas
conceptuales.
Bibliografa
Apter, D. E., 1977, Introduction to Political Analysis, Cambridge, Mass.,

Winthrop.
Benz, A. y Seibel, W., 1997, Theorieentwichklung in der Politikwissenschaft [El
desarrollo de la teora en la Ciencia Poltica], Baden-Baden, Nomos.
Beyme, K. von, 1997, Theorie der Politik im 20. Jahrhundert [Teora de la polti-
ca en el siglo XX], Suhrkamp, Frankfort del Meno (versin en espaol:
Teora poltica del siglo XX, Madrid, Alianza, 1994).
, 2000, Die politischen Theorien der Gegenwart [Las teoras polticas de la
actualidad], Mnich, Piper Verlag.
punto de vista del anlisis costo-beneficio (Katharina Holzinger, p. 1430). Teora

de juegos: teora de la interaccin social formulada matemticamente... Utiliza el
supuesto de la conducta individual-racional de las personas que toman las deci-
siones, as como la moderna teora del beneficio cardinal (Katharina Holzinger,
p. 1380).
29 Teora emprico-analtica: En el sentido de la Ciencia Poltica: metateora,
es decir, una posicin fundamental de teora de la ciencia, de acuerdo con la cual

el conocimiento cientfico se basa en la experiencia, en el sentido de la observa-
cin, descripcin, medicin y explicacin, de acuerdo a la concepcin de la ciencia
como se da en las ciencias naturales (Dieter Nohlen, p. 1360). Filosofa poltica:
remitimos al lector al captulo 6 del presente volumen.
110 Klaus von Beyme

y Offe, C., 1996, Politische Theorien in der ra der Transformation

[Teoras polticas en la era de la transformacin], PVS-Sonderheft 26, West-
deutcher Verlag, Opladen.
Falter, J. W., 1982, Der Positivismusstreit in der amerikanischen Politikwis-
senschaft [La disputa sobre el positivismo en la Ciencia Poltica estadounidense],
Opladen, Westdeutshcer Verlag.
Falter, J. W. et al., 1990, Politische Theorie in den USA [La teora poltica en
los Estados Unidos], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Fauer, L. S., 1978, Die autoritre Vermessenheit [La temeridad autoritaria],
Graz, Styria.
Feyerabend, P., 1976, Wider den Methodenzwang [En contra de la compulsin
metodolgica], Frankfort del Meno, Suhrkamp.
Galtung, J., 1983, Struktur, Kultur una intellektueller Stil [Estructu-
ra, cultura y estilo intelectual], Leviathan, 11, 303-338.
Glaserfield, E. Von, 1987, Wissen, Sprache und Wirklichkeit [Conocimiento,
lenguaje y realidad], Braunchweig, Vieweg.
Greven, M. Th. y Schamlz-Bruns, R. (eds.), 1999, Politische Theorie-heute
[Teora poltica-hoy], Baden-Baden, Nomos.
Gunnell, J. G., 1986, Between Philosophy and Politics, Amherst, University
of Massachussetts Press.
Hondrich, K. O. y Mathes, J. (eds.), 1978, Theorienvergleich in den Sozial-
wissenschaften [La comparacin de teoras en las ciencias sociales], Darmstadt,
Luchterhand.
Johnson, N., 1989, The Limits of Political Science, Oxford, Clarendon.
Kastendiek, H., 1977, Die Entwicklung der westdeutschen Politikwissenschaft
[El desarrollo de la Ciencia Poltica en la Alemania Occidental], Frankfort del
Meno, Campus Verlag.
Kuhn, Th., 2002, La estructura de las revoluciones cientficas, Mxico, Fondo
de Cultura Econmica (edicin original: 1962).
Ludz, P. C., 1978, Thomas S. Kuhns Paradigmathese: eine ideologiekri-
tische Untersuchung [La tesis del paradigma en T. S. Kuhn: una
investigacin crtica ideolgica], en Sozialphilosophie als Aufklrung.
Festschrift fr Ernst Topitsch [Filosofa social como ilustracin. Libro homenaje
a E. Topitsch], Tubinga, Mohr.
Mill, J. S., 1959, A System of Logic, Londres, Longmans.
Peter, E. J., 1990, The Tragedy of Political Theory, Princeton, Princeton
University Press.
Spinner, H., 1974, Pluralismus als Erkenntnismodell [El pluralismo como mod-
elo de conocimiento], Frankfort del Meno, Suhrkamp.

Stammen, T., 1976, Theoriendynamik in der Politikwissenschaft [La dinmica de

las teoras en la Ciencia Poltica], Mnich, Vgel Verlag.
Vallespn, F. (ed.), 1995, Historia de la teora poltica, Madrid, Alianza.
Waschkuhn, A., 1999, Kristischer Rationalismus [El racionalismo crtico], M-
nich, Oldenbourg Verlag.
Wolin, S. S., 1968, Paradigmas and Political Theory, en King, P. y Parekh,
B. C. (eds.), Politics and Experience, Cambridge, Cambridge University
Press.
Zea, L. (ed.), 1986, Amrica Latina en sus ideas, Mxico, Siglo XXI.
112 Klaus von Beyme

Captulo 8
Introduccin a las teoras polticas de la actualidad*
Klaus von Beyme
Sumario: I. Definiciones. II. Metateoras y su influencia en

la formacin de teora en la ciencia poltica. III. Estadios del
desarrollo de la teora poltica. IV. Geografa del cambio de
paradigma. V. Teoras y mtodos: niveles de los anlisis teri-
cos. VI. Bibliografa.
I. Definiciones
Por teora debe entenderse una proposicin generalizadora que sostiene

que dos o ms cosas, actividades o acontecimientos se modifican mutua-
mente bajo determinadas condiciones. Una teora contiene tres elementos:
1) Un sistema de afirmaciones relacionadas sobre un determinado

mbito de la realidad poltica.
* El texto de este captulo fue tomado de: Beyme, Klaus von, Die politischen
Theorien der Gegenwart (Las teoras polticas de la actualidad), 8a. ed. aumentada,
Mnich, Westdeutscher Verlag, 2000, pp. 11-37, Einleitung (Introduccin). Agra-
decemos al autor y a la compaa editora su amable autorizacin para traducir y
publicar este texto.
113

2) Datos sobre las condiciones bajo las cuales estas afirmaciones son
vlidas.
3) La posibilidad de construir hiptesis sobre futuros acontecimien-
tos o cambios. Esta funcin de pronstico poltico de la teora no
tiene nada en comn con la profeca histrica de las teoras his-
trico-dialcticas. De las teoras empricas se desprenden siempre
solamente oraciones si-entonces, que proporcionan exactamente las
condiciones bajo las cuales un determinado cambio puede ocurrir,
mientras que las profecas histricas son dadas sin condicin.
Una teora que es confirmada muchas veces es denominada frecuente-

mente ley. Una teora que necesita ms pruebas de comprobacin es de-
nominada frecuentemente slo hiptesis. El racionalismo crtico no conoce
sin embargo teoras confirmadas. Cada teora est abierta a la falsacin
tambin despus de cientos de confirmaciones. Existe en realidad slo
falsacin, el empleo laxo del trmino en oraciones como la teora X
fue verificada por el estudio Y para los neopositivistas no tiene sentido
lgico.
La teora poltica contiene como cada teora los tres elementos fun-
damentales, sin embargo no hay que equiparar la posibilidad de cons-
truccin de teora en la Ciencia Poltica con otras ciencias. Tambin las
teoras de las ciencias sociales individuales que originalmente se han
diferenciado de una teora filosfica de la sociedad prefieren diferen-
tes niveles de abstraccin, entre los que se pueden diferenciar tres:
1) Generalizaciones individuales, que constituyen la mayora de los

estudios en Ciencia Poltica.
2) Teoras parciales (por ejemplo, sobre abstencionistas o volatilidad
del voto).
3) Teoras generales (general theory) sobre el sistema poltico completo.
En s mismo un concepto como el de Sistema poltico es, sin
embargo, comparado con el concepto de Sistema social de la so-
ciologa, todava relativamente menos complejo. La experiencia de
que la Ciencia Poltica trabajaba con conceptos relativamente me-
nos complejos ha llevado a algunos tericos de las ciencias sociales
a afirmar que la Ciencia Poltica sera una ciencia aterica. Por
ello, Parsons y Edward Shils (1954: 28 y ss.), tambin en la compa-
racin entre teora de la economa y teora poltica de la economa,
han reconocido un significado de rango terico alto, porque en
114 Klaus von Beyme

ellas seran considerados una alto nmero de componentes y la

situacin sera adecuada para una teora general de la accin.
A pesar de estas dificultades en el mbito de la formacin de teora no

tenemos ningn motivo para envidiar a las ciencias econmicas, porque
sus construcciones modlicas abstractas estn bajo crtica desde distintos
lados. Precisamente la creciente entrada de muchos politlogos resultante
del problema mismo, incluyendo entre ellos a los que no pertenecen a
los seguidores de la poltica como filosofa prctica, posibilitar de forma
ms fcil la justificacin de la pregunta sobre la relevancia de las teoras
crticas. En un esfuerzo por una economa poltica enfocada a la prctica,
ambas ciencias estn hoy frente al mismo problema.
En un panorama sobre los enfoques tericos debemos protegernos
por ello frente a la arrogancia por la comprobacin de los mtodos de
los trabajos politolgicos individuales. Aunque casi todas las introduc-
ciones a la teora de las diferentes ciencias sociales enfatizan que habra
teoras con distinto grado de abstraccin, y no raramente incluso es uti-
lizada la Contradictio in adjecto teoras descriptivas, es recurrente muy
frecuentemente la polmica sobre el medio para convenir el carcter de
teora a un concepto.
Frecuentemente se trabaja con el reproche Parateora, o bien un
sistema de afirmaciones denominado como teora en el entendimiento
propio de su autor es visto slo como un esquema analtico (Narr y
Naschold, 1971, Bd. 3: 212). Medido en esas pretensiones rigurosas, se
deja descubrir la mayora de todas las as llamadas teoras como meros
esquemas analticos, porque ellas por lo general no salen de la antesala
de la construccin de hiptesis. Con ello, sin embargo, no seran descar-
tados del concepto de teora slo pensamientos complejos de bajo nivel
de abstraccin, sino precisamente las teoras generales de alto grado de
abstraccin. Se reconoce mayoritariamente que, por ejemplo, la teora
de sistemas de Parson tambin entrega slo el marco para la cons-
truccin de hiptesis emprico analticas, y no obstante nadie le negara
el carcter de teora.
El crtico terico menos rigoroso podra hacer la inmanente concor-
dancia de una representacin del pensamiento como medida para una
teora. Con ello, sin embargo, seran medidas investigaciones empricas
muy conscientes del mtodo sobre un alto nivel de reflexin y en todo
caso estaran contenidos elementos tericos individuales, sin que de ese
veredicto pudiera disminuirse su rendimiento cientfico. La fertilidad de
Introduccin a las teoras polticas de la actualidad 115

muchos estudios fue frecuentemente ms grande que su exactitud met-

dica y su consistencia terica. La correccin formal metdica es enton-
ces tambin exigida principalmente por los crticos, que, sin embargo, en
sus propios trabajos por las razones descritas tambin slo pueden
mantenerla parcialmente.
La teora poltica sufre hasta hoy de que no alcanza el mismo grado
de autonoma frente a las ciencias vecinas, como la teora en otras dis-
ciplinas. Al principio ella era la criada de la teologa; ms tarde, una
parte de la filosofa. Con las teoras evolucionistas del siglo XIX la teora
poltica se convirti muchas veces en el remolque de las grandes teoras
sociolgicas. Algunos enfoques, que salieron del primado de la econo-
ma, como una parte del neomarxismo o la nueva economa poltica de
proveniencia liberal despus de la Segunda Guerra Mundial, se orienta-
ron a las teoras econmicas. Esto era sin embargo para otro ejemplo
inalcanzado de exactitud emprica, aunque el platonismo modlico de la
economa continu siendo atacado por los racionalistas crticos (Albert,
1967: 331 y ss.). En el behavioralismo temprano dominaron las teoras psi-
colgicas. En el movimiento del Rational Choice la economa se convirti
otra vez frecuentemente de manera no explcita en el modelo de la
formacin de teora.
La influencia de las disciplinas vecinas fue ms o menos fuerte se-
gn la altura del enfoque. La sociologa domin en las teoras macro, la
psicologa en el mbito micro. En el nivel medio, sobre el que se mueve
preponderantemente la Ciencia Poltica, las influencias por el contrario
no fueron tan similares. En las teoras de mediano alcance vinieron los
impulsos de las ciencias vecinas en diferentes dosis, de acuerdo a si el
individuo votante, la organizacin del partido y el grupo de inters o la
formacin de las elites polticas estaban en el banquillo de prueba.
II. Metateoras y su influencia en la formacin

de teora en la ciencia poltica
La muy criticada Triada de Narr que divide las teoras polticas en el

metanivel en teoras normativas, analtico empricas y crtico dialcticas,
fue el producto de una estrategia de defensa del mainstream emprico de
una Ciencia Poltica despus de la Segunda Guerra Mundial, que intent
quitar la imagen de una historia normativa de las ideas. Las teoras norma-
116 Klaus von Beyme

tivas fueron templadas muchas veces despus de 1945 en el nuevo dere-

cho natural y buscaban respuestas a la pregunta sobre cmo haban sido
posibles los sistemas inhumanos del totalitarismo. La respuesta era sim-
plificada: el positivismo superficial y el relativismo fueron cmplices de
disminuir la inmunidad terica contra las religiones polticas del siglo XX.
La pregunta por la vida de buenas virtudes de los ciudadanos en un orden
referido sobre consenso y tica debi ser impulsada de nuevo en el centro
de la Ciencia Poltica. Los cientficos emprico analticos no han condena-
do de manera general en su mayora estos esfuerzos. Pero dicha pregunta
vali como tarea de la filosofa poltica. La filosofa se ha cientifizado a s
misma en la poca de la dominancia de la filosofa del lenguaje y ha en-
tregado el trabajo en modelos de sociedad normativos ms bien al guin
cientfico. No es por ello ninguna casualidad que los nuevos enfoques
de teoras normativas hayan sido desarrollados tanto en departamentos
filosficos como tambin politolgicos. Esta interdisciplinariedad no
acarre todava a los empricos una mala reputacin. La parte con con-
ciencia metdica del behavioralismo se defini a s misma como sociologa
poltica y fue asimismo representada en dos departamentos. Un anlisis
de reputacin (Klingemann y Falter, 1997) demostr recientemente, que
la mayora de los politlogos interrogados subsumieron bajo esta deno-
minacin a los lderes behavioralistas. Claus Offe fue la nica mencin
que no corresponde a este cuadro normativo. Pero no es suficiente para
el mainstream agruparse bajo determinada denominacin de sociologa
poltica y espordicamente incluso encapsularse. Para la mayora de los
politlogos que no pudieron reclamar o reivindicar la denominacin ho-
norfica sociologa poltica debi ser construida una lnea de defensa
ms contra las ideologas polticas, y los que como empricos valan slo
en sentido amplio y vago del trmino pudieron ser nombrados como his-
trico descriptivo empricos. Lo ms fcil en que esto se puede lograr es a
travs de la divisin en tres partes. Las teoras normativas mostraron una
vinculacin con lo premoderno. Las teoras crtico dialcticas fueron en
muchos sentidos similares con una orientacin normativo histrico teri-
ca; slo el contenido poltico de sus teoras pareci asentado ms bien en
el espectro izquierdo de la poltica.
Ellas carecieron de fundamento ontolgico a travs de teoras premo-
dernas como con los normativistas. Estaban, al contrario de las moder-
nas tempranas, fuertemente vinculadas con las que los fundamentos
normativos haban historificado de manera evolucionista. La buena
Politie no se alcanzaba ms a travs de recurrir de manera conciliada a la

antigua Polis. Esta buena sociedad estaba vinculada irrevocablemente

a una formacin social naufragada. Al contrario que los normativistas de
derecha, los normativistas crtico dialcticos de izquierda no descono-
cieron que la buena sociedad de la Antigedad era buena slo para el pe-
queo nmero de ciudadanos completos. Y para ellos mismos tena des-
ventajas, como demostraron no sin ganas los liberales desde Constant.
La libertad para no acompa a la libertad de, que pudo proteger
a los ciudadanos frente a la arbitrariedad del Estado en sus decisiones
unnimes o mayoritarias. Los elementos de una buena sociedad fueron
colocados ms bien antes de la antigua sociedad de la esclavitud y por los
dogmticos incluso en un supuesto comunismo primitivo.
Los exponentes de las teoras crticas relevantes para la Ciencia Pol-
tica tuvieron sin embargo que dejar detrs de s el verbalismo peridico
de los marxistas. Ellos compartieron con los marxistas en su mayora
todava la idea de que la buena sociedad sera producida recin en el
futuro. El camino para all se diferencia desde luego fundamentalmen-
te: ninguna vanguardia justificaba producir artificialmente a travs de la
revolucin y la fuerza la supuesta buena sociedad socialista. Ilustracin,
discurso y consenso todos ellos, principios que todos los ciudadanos
comprendan debieron entrar en el lugar de la poltica representativa
revolucionaria. La triada de las metateoras que el mainstream emprico
construy, dividi, sin embargo, a los dialcticos de las diferentes es-
cuelas no siempre de manera pulcra. La triada tena de todos modos su
justificacin slo en el mbito de habla alemana. El pragmatismo nor-
teamericano llev ya temprano un componente normativo en la Ciencia
Poltica. En olas se intent reducir la brecha entre ideales e instituciones
de la poltica norteamericana (Huntington, 1981: 39 y ss.) no slo a tra-
vs de un nuevo mpetu moral. Tambin la Ciencia Poltica despus de
aos de ascetismo normativo dirigi de nuevo su atencin a propsitos
normativos, que Sabine (1969: 12) despus de anlisis fcticos y prons-
ticos siempre sostuvo como una parte de la teora poltica. El Progressive
Movement promovi la puesta normativa en la teora desde la Escuela
de Chicago. Despus de la Segunda Guerra Mundial, el Caucus-movement
introdujo dentro de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica el im-
pulso del movimiento estudiantil otra vez en la teora preguntas normativas.
Hasta la Segunda Guerra Mundial no hubo tampoco en Estados Uni-
dos ningn conflicto entre la Ciencia Poltica y la historia de las ideas
polticas. La mayora de los cientficos ensearon o profesaron ambas.
Carl Joachim Friedrich era quizs el ms conocido historiador de la po-
118 Klaus von Beyme

ltica de la Antigedad. En los aos treinta fueron muchos inmigrantes

a Estados Unidos y problematizaron la relacin de la Ciencia Poltica y
la filosofa poltica. Mientras Charles Merriam o Harold Lasswell eran
los pioneros de una teora emprica de la poltica, algunos emigrantes
como Leo Strauss, emprendieron acciones simblicas bajo intelectuales
distanciados, que al contrario de la escuela de Merriam permanecieron
lejos de la vida poltica y con escasa familiaridad con la sociedad; tampo-
co aspiraron a ninguna participacin poltica directa, eso mismo, con un
emprico como Merriam, era llamativo.
El peligro con esta concepcin intelectual de la teora poltica por
encima de la sociedad real era que ella amenazaba con emigrar en el
semimundo (Gunell 1986: 8) y terminar entre filosofa y suplemento
cultural o llevar a la formacin de sectas.
El libro Power and Society (1950) de Lasswell y Kaplan fue un primer
manifiesto de la filosofa cientfica empirista, que replante trazar el
campo de una teora poltica emprica. Las discusiones metatericas que
Lasswell originalmente haba alejado, fueron construidas sobre el posi-
tivismo lgico como bien cultural cado y resultaron en una confesin
para el operacionalismo y el instrumentalismo. La mera recopilacin de
piezas de teora que fueron compendiadas en esta pequea enciclopedia
Power and Society, no estaba todava integrada, como ms tarde con Riker
y Ordeshook (1973) a travs de un mtodo estricto como el enfoque de
Rational Choice.
El behavioralismo como etiqueta en Europa frecuentemente iden-
tificado equivocadamente con el behaviorismo del enfoque estmulo res-
puesta de Watson, fue por su parte tambin una coalicin suelta de
empiristas; no fue de ninguna manera slo de behavioralistas en el sen-
tido de dominar una tcnica de investigacin. Los behavioralistas induc-
tivos fueron pronto fortalecidos por avanzados funcionalistas deducti-
vos de estructuras, por cierto porque el behavioralismo haba escrito la
teora sobre las banderas, pero adems la utilizacin de sus mtodos
no permaneci menos descriptivo que los antiguos institucionalistas e
historiadores. En comn permaneci de esta coalicin sin embargo en
absoluto tambin un fundamento normativo: un liberalismo adogmti-
co y la defensa de las instituciones estadounidenses. Los normativistas
inmigrados con excepcin de Hannah Arendt permanecieron, al
contrario, reservados frente al sistema institucional estadounidense. Al
liberalismo lo vieron muchas veces como peligroso porque en Europa se
haba convertido botn del fascismo.

Slo al final de los aos sesenta se asent en los Estados Unidos una
contraparte de la distribucin europea en triadas a travs de la diferen-
ciacin de teoras histricas, normativas y empricas. Con ello result
un enriquecimiento creciente de la teora poltica, tambin cuando las
posiciones metatericas muchas veces solamente fueron recibidas su-
perficialmente.
Un racionalismo crtico dogmtico condujo muchas veces a que la re-
visin emprica de teoremas se eliminara otra vez. La moderacin aclara-
da de los rigurosos y, para la empiria, muchas veces impracticables prin-
cipios de Popper, no fue frecuentemente ms trabajada por los adeptos
en Europa. En Amrica por el contrario se preserv desde temprano el
mpetu de policy de la Ciencia Poltica frente al dogmatismo estril. Los
portadores de la bandera del behavioralismo como Heinz Eulau se des-
ilusionaron del positivismo y de la filosofa que estaba detrs de l; lo ha-
ban aceptado de manera muy acrtica como ciencia. La historia crtica
de la ciencia en el sentido de Thomas Kuhn (1976) mostr tambin con
ejemplos empricos que las visiones de libreto de las concepciones cien-
tficas positivistas no pudieron ser demostradas. Kuhn agudiz adems
la mirada sobre ello, con que 95% de la investigacin a pesar de todas
las creencias no se poda denominar como construccin de teora inno-
vadora. l denomin trabajos de limpieza a los esfuerzos cientficos
normales, no precisamente con respeto. A pesar de todas las creencias
sobre la construccin de teora emprica y analtica desde Lasswell has-
ta Riker, la actividad cientfica en la Political Science no fue abordada de
manera deductiva y falsificatoria. No pocas de las generalizaciones des-
cubiertas hubieran sido directamente rechazadas por Popper con gusto
como teoras ad-hoc. Los cazadores de datos y los tericos permane-
cieron en adelante separados. El sacramento de la operacionalizacin
sirvi como creacin de la razn de ser positivista para reunir a los se-
parados.
La teora emprica en el macro nivel fue impregnada sobre todo de
dos enfoques sociolgicos que podran ser personificados simplificada-
mente con Max Weber y Emile Durkheim. La tradicin de Max Weber
se orient en la reconstruccin histrico-tipolgica de la realidad social.
Trabaj con tipos ideales obtenidos ex post facto y no tuvo la aspiracin
de pronosticar desarrollos futuros (von Beyme, 1996: 44 y ss.). La otra
tradicin desde Durkheim fue profundamente penetrada de ideas an-
tiguas positivistas de la escuela de Comte de un savoir pour prvoir. Se
especializ en la modelacin de la realidad y aisl variables dependientes
120 Klaus von Beyme

e independientes. Esta tradicin tuvo como con Downs (1957: 21)

un buen pronstico para explicacin ms importante que la reproduc-
cin de la realidad social. Tal aspiracin fue fuertemente menoscabada
por grandes ajustes polticos como la primera rama del mainstream. Entre
ms exacto parece un enfoque de explicaciones behavioralsticas de la
conducta en el socialismo hasta los modelos del mundo, ms grandes
fueron los errores. Y viceversa: entre ms descriptivos los estudios y
ms fuerte permanecen como histrico narrativos, ms se abstuvieron
de pronsticos equivocados y son al menos en sus partes descriptivas
dignos de leerse, mientras que algn modelo del mundo slo entrar
apenas como curiosidad en el rincn de las sonrisas de la historia de
la ciencia.
III. Estadios del desarrollo de la teora poltica
La teora poltica de los ltimos cincuenta aos ha cambiado fuertemente:
1) En la Segunda Guerra Mundial se desarroll un fuerte movimiento

para una fundacin normativa de la teora poltica como respuesta al
racionalismo instrumental, que fue pervertido a travs del fascis-
mo (Miller, 1990).
2) En los aos cincuenta ocurri una cada de las teoras normativas.
Los enfoques metdicos naive histrico genticos e institucionales
que dominaron la poltica fueron puestos en duda por la revuelta
behavioralista. Los behavioralistas tenan muy poco inters en pre-
guntas sobre la macroteora. Como reaccin al fascismo vino un
alejamiento de conceptos integrales (sobre todo del Estado) y
un acercamiento a pequeas unidades, sobre todo al individuo. La
teora de grupos en la tradicin de Bentley y Truman y V. O. Key fue
vinculada con el behavioralismo. Los behavioralistas estrictos per-
manecen sin embargo frente a una totalidad parcial, como el con-
cepto de grupo, no menos escpticos como frente a los conceptos
de los holistas. El behavioralismo se entendi originalmente como
revuelta jacobinista en la lucha contra el legalismo y el forma-
lismo. Sin embargo, fue estigmatizado pronto como Thermidor
por sus enemigos de izquierda y de derecha en su apelacin a la sa-
bidura de sages and ages (Goodin y Kleingemann, 1996, captulo 1).

La teora positivista de la poltica se concentr en el anlisis de

conceptos. COCTA, un grupo de investigacin de la International
Political Science Association en los aos sesenta, fue tpico de esta ten-
dencia. Laswell y Kaplan (1950) haban ya intentado en los aos
cincuenta limpiar la teora poltica moderna de intereses y de nor-
mas. Siempre se presentaron en Amrica revueltas normativas con-
tra estos desarrollos. Sin embargo, permanecieron marginadas de
la actividad cientfica, a pesar de que cerca del 10% de las ctedras
de la disciplina tambin en los Estados Unidos permanecan dedi-
cadas a las disciplinas marginales de filosofa poltica e historia
de las ideas polticas.
3) A finales de los aos sesenta hubo una reanimacin de la grand
theory: el conflicto entre marxismo y la teora de sistemas fun-
cionalista domin la escena terica. La euforia por la planeacin
y las esperanzas en la regulacin ciberntica vincularon a ambos
antagonistas ms de lo que ellos quisieron reconocer. Antes que el
humo de la plvora se hubiera dispersado y la crtica de la racio-
nalidad posmoderna hubiera dejado al descubierto las semejanzas,
cay de nuevo en descrdito el mpetu resultante de identidad y
unidad de cada gran teora.
4) En los tardos aos setenta se agotaron los grandes debates. Los
adversarios comenzaron a encontrarse en un nivel medio de an-
lisis de policy. Motivos empricos y normativos se vincularon en el
mainstream de la siempre ms fuerte ciencia poltica. El antinorma-
tivismo dogmtico quit la idea de una posibilidad de utilizacin
ms controlada de la concepcin de los objetivos normativos en el
anlisis poltico.
El encuentro de los antiguos dialcticos y de los funcionalistas, en
un anlisis de poltica orientado a ms niveles, fue interpretado ocasional-
mente como el triunfo del racionalismo crtico. Este aspecto desco-
noce cunto de las teoras crticas que bajaron al nivel mesoterico
ingres en el anlisis de poltica. Los esquematismos de la literatura
de deduccin marxista, que los sistemas funcionales parciales vieron
prevalecientes en la relacin de base y superestructura, fueron supe-
rados. Pero el lenguaje permaneci revelador: el anlisis multinivel
impulsado por el Instituto Max Planck en Colonia y la Escuela de
Bielefeld, y amalgamado de manera ms o menos consistente, des-
cubri como antao los dialcticos en todas partes incompatibilida-
des de lgica de la accin y cdigos de direccin. Slo de la lgica
122 Klaus von Beyme

del capital no se habl ms. Tampoco se habl ms de contradic-

ciones. Las dinmicas propias de sistemas parciales se dirigieron
contra la intencin del creador de decisiones polticas.
El avance qued sobre todo donde las reflexiones estructurales
macro fueron retenidas en un institucionalismo ilustrado sobre el nivel
de comprobabilidad emprica. Los pronsticos no fueron ms de
escenarios crticos macrotericos obscurecidos. Pero de los casos
del entrelazamiento poltico, que fueron descubiertos en todas
partes, no pareci darse ningn escape, hasta la decisin del legis-
lador, o ms concretamente, hasta que con un nuevo impulso de
la ronda de Maastricht fue falseado este escenario en un nivel en el
que desde hace tiempo haba sido lo ms plausible.
Este cambio del trabajo terico fue acompaado de una creen-
cia decreciente en la capacidad de direccin. La autopoiesis incorpor
en el modelo de discusin teutn con su escepticismo de direc-
cin, el patrimonio de la literatura de deduccin antigua; slo que
ella no se refiri ms a la fase del capitalismo sino a cada sociedad
concebible.
Debajo de este nivel de abstraccin fue puesta la autorregulacin
de la sociedad en el lugar de la regulacin global estatal. Teoras de
la democracia de concordancia (Lehmbruch, Lijphart), teoras del
neocorporativismo (Schmitter 1981), regulacin societal (Willke,
1983), cambio poltico generalizado (Marin) o private interest govern-
ment (Streeck y Schmitter) fueron las frmulas de reconocimiento
de la nueva modestia en relacin con la capacidad de regulacin de
los sistemas polticos. En Europa se dio esta tendencia con el mo-
vimiento estatal para la desregulacin.
En la mirada de la autopoiesis, la transformacin de entendimien-
tos en las decisiones polticas fue muy unilateral. Slo pueden apli-
carse las verdades para las que se encuentra una mayora. La polti-
ca no es una pura conducta formal de la decisin mayoritaria, que
puede ser confrontada por la no poltica como movilizacin de
influencia o de normas. Poltica y no poltica no estn en la relacin
de sistema y medio ambiente, sino en una relacin de forma y con-
tenido, que emerge en simbiosis (Mnch, 1994: 389).
Los polticos son por el contrario concebidos como portadores
de papeles que actan en el poder pero tambin en las relaciones de
solidaridad y entendimiento. No todas las decisiones son tomadas
con presin de tiempo y estn sometidas al cdigo de poder. A

travs de la asesora cientfica se juega el poder de definicin para

acortar el proceso. Los polticos como todos los sujetos huma-
nos portadores de un papel deben negociar entre diferentes con-
cepciones del mundo. Este papel de negociacin es construido en
el propio papel porque se confronta permanentemente con otros
portadores de papeles y porque cada actor es portador de ms de
estos. Los actores no actan en el sistema operativo cerrado sino
entre ellos (ebd.: 397). La autopoiesis ha construido con el autogo-
bierno, que contrapone una concepcin jerrquica de regulacin,
una alternativa falsa. La regulacin ya no es vista desde la cspide
en el moderno anlisis de varios niveles. El entrelazamiento de la
poltica y la no-poltica es un enfoque que ni favorece a las exigen-
cias jerrquicas ni a la minusvala autopoitica de la poltica. Otra
vez son posibles las concepciones de una sociedad activa.
El mainstream de la teora poltica, que era todava dominada por
los enfoques estadounidenses de pensamiento, tom de este deba-
te teutnico menos conocimiento. Porque los Estados Unidos
no conocieron una tradicin estatista, despus del retroceso de la
discusin sistmica pudo distribuir de manera completamente in-
diferente las palabras: Bringing the State back in. Justo los antiguos
maestros del debate sistmico temprano como Easton (1981) y Al-
mond (1990) encontraron el concepto Estado tan absurdo como
en los tiempos de la primera pasin por el descubrimiento del sis-
tema poltico. Pero en la totalidad, las teoras de un papel activo del
sistema poltico, como en la ciberntica de Deutsch o la sociedad
activa de Etzioni, siempre tuvieron resonancia limitada, y esta fue
ms grande en Europa que en Amrica.
5) En los aos ochenta los nuevos movimientos sociales introdujeron un
nuevo tipo de actor en la construccin de teora. Al contrario de las
teoras de sistemas autopoiticas, en las que cada teora del actor
encomend como ilusin europea antigua, los tericos de los mo-
vimientos anudaron ms bien esperanzas exageradas en los nue-
vos actores, que su influencia sin la clsica caracterstica de la gran
organizacin pareci desenvolver. Otra vez se mostraron diferen-
cias entre Europa continental y Amrica. Mientras que los tericos
anglosajones superaron la tentacin de proclamar un nuevo tipo
de sociedad de movimiento (Goodin, 1992), algunas teoras euro-
peas como la de la sociedad del riesgo (Beck, 1986) confrontaron
nuevos tipos de sociedad igual con sus contravenenos y los nue-
124 Klaus von Beyme

vos modelos de subpoltica supusieron muy grandes posibilidades

de efectos. El propio Habermas, que en su trabajo fundamental de
1981 haba sido todava relativamente escptico de que los nue-
vos movimientos sociales como emanacin del mundo de la vida
pudieran limitar las tendencias de colonizacin del sistema (buro-
cratizacin, justicializacin y comercializacin), valor altamente
tales posibilidades en su teora del Estado de derecho, precisamen-
te porque la confrontacin esquemtica de sistema y mundo de la
vida ces (Habermas, 1992).
Una nueva generacin en la sociologa del conocimiento gan en influen-

cia. Las ilusiones racionalistas de la escuela de Popper, que vieron la bs-
queda de la verdad como la fuerza motriz fundamental en la ciencia, fue-
ron complementadas a travs del redescubrimiento de otros motivos para
la construccin de hiptesis tericas. El rol de intereses y fines normati-
vos fue puesto otra vez en el campo de atencin de la historia de la teora
(Barnes, 1982). Precisamente porque la sospecha de la ideologa tambin
frente al racionalismo crtico no se detuvo, fueron enfatizadas creciente-
mente las condiciones que estructuran el discurso cientfico (Wagner y
Wittrock, 1993).
IV. Geografa del cambio de paradigma
En los panoramas americanos sobre el estado de la teora poltica parece

haber una gran conformidad internacional del desarrollo de tendencias.
El panorama representativo para la Asociacin Americana de Ciencia
Poltica de William Galston (1993) ha identificado apenas algunas con-
tribuciones, excepto por Habermas y algunos posmodernistas franceses,
aunque la dominancia en el mbito de la filosofa de ninguna manera es
tan aplastante como en la teora emprica de la poltica. Hay una diver-
sificacin creciente de la teora poltica en el nivel macro, mientras que en
el mbito de las teoras parciales, que para los empricos es relevante, la
homogeneidad de la formacin de teora ha aumentado. A finales de los
aos setenta y en los aos ochenta han aparecido antiguas divergencias
de las tradiciones de pensamiento nacionales tambin en la teora poltica.
La tipologa semiseria de estilos intelectuales de Galtung (1983) contiene
alguna evidencia en los aos ochenta.

El estilo galo, sobre todo desarrollado por Francia, basado en el len-

guaje y arte en la teora social, ha tomado sobre la filosofa posmo-
derna profunda influencia sobre la construccin de teora poltica,
ms de lo que Galtung opin en 1983.
El estilo teutn, que en la tipologa de Galtung fue todava muchas
veces relacionado con el marxismo de los pases de Europa del
Este, se ha movido. La teora de sistemas autopoitica de la Es-
cuela de Bielefeld se desarroll como equivalente funcional de la
antigua escuela neomarxista. La incompatibilidad de la lgica de
los sistemas parciales funcionales era ms compleja que las contra-
dicciones antagonistas y no antagonistas entre las esferas de bases
y superestructura en el marxismo. Pero su verificacin sirvi si-
milares objetivos, tambin cuando ella polticamente ms bien se
haba asentado sobre el lado conservador. Se trat de la verifica-
cin de restricciones del comportamiento. Las fronteras de la lgi-
ca capitalista no limitaron en teoras fruncidas de la restriccin las
posibilidades de la conducta poltica. Fue un pesimismo alegre de
regulacin, que se pudo compensar muy bien con la contradiccin
de cdigos de sistemas parciales y pudo vivir con los resultados de
evolucin sin regulacin efectiva. La polmica fuerte de antiguos
marxistas fue redimida a travs de la irona distanciada contra los
antiguos europeos. Sobre todo las teoras de la conducta fueron
puestas en ridculo, hasta que los promotores de la autopoiesis co-
menzaron a aburrirse por sus xitos definitorios ilusorios previstos
y a principios de los aos noventa fueron hechas grandes concesio-
nes a las teoras de la accin y de la regulacin.
Nunca hubo un estilo anglosajn unificado de teora. Gran Bretaa ape-
nas comparti el fervor para el republicanismo, que ms influencia
sobre el continente desarroll que en Inglaterra. Las semejanzas
de la tradicin terica anglosajona permanecieron resumidas de
manera vaga en el trmino pragmtico. Pero el pragmatismo en
sentido estricto como una determinada filosofa permaneci en In-
glaterra tambin de lejos ms dbil que en los Estados Unidos. La
teora poltica positiva, como fue desarrollada en Amrica: axiom-
tica y deductiva (Riker y Ordershook, 1973: XI), tuvo en Inglaterra
slo limitados seguidores. El triunfo del enfoque de Rational Choice
ha comprendido hasta ahora Inglaterra slo parcialmente.
126 Klaus von Beyme

De manera internacional se desarroll cierta relajacin de las teoras

polticas frente a las ltimas ideologas. En los aos ochenta vino una
cada de las teoras neoconservadoras en muchos pases, en la medida
como la erosin del pensamiento radical socialista avanz. El neolibe-
ralismo se convirti ahora en el enfoque conservador dominante. Los
conservadores fueron comprendidos por el pensamiento liberal econ-
mico. El mercado sustituy tambin por ellos crecientemente antiguas
ideas de Estado y jerarqua.
Entre ms estatista el pasado de un sistema europeo, ms antiestatal
fue la reaccin de la corriente dominante terica en los pases correspon-
dientes. En Francia dominaron el debate terico la Escuela de Bourdieu,
junto a la corriente dominante institucional. Los focos tradicionales ins-
titucionales de la Ciencia Poltica fueron desplazados de la periferia de
los cdigos y semnticas culturales de actores en los subsistemas. En la
totalidad, sin embargo, la atencin posmoderna por la political correctness y
por el patchwork of minorities permaneci ms limitada en Europa que en
Amrica. Slo Francia contribuy con posiciones individuales de la teo-
ra poltica del feminismo, que fue posible principalmente a travs de la
movilizacin de idearios posmodernos. En Amrica influy fuertemente
la nueva tendencia del discurso cientfico. En s misma, la ola de izquier-
da del Caucus en el tiempo del movimiento antiguerra en la Guerra de
Vietnam no ocasion ninguna movilizacin para los propios objetivos,
como la pluralidad de las minoras, que reclamaron su parte tambin en
los medios de investigacin cientfica y posiciones del discurso. Mien-
tras las teoras europeas de la poltica se desacreditaron entonces a los
ojos de muchos tericos americanos a travs de la sobrepolitizacin, y el
radicalismo americano contra la funcionalizacin a travs del marxismo
en su mayora permaneci inmune, se modific el cuadro en los aos
ochenta. El discurso americano en su vida de congreso con efectos en lo
pblico parece haberse disuelto completamente en un patchwork of mino-
rities mientras la Ciencia Poltica europea no ha revitalizado sus energas
de politizacin en la proporcin de los aos setenta.
Estudios comparados sobre la Ciencia Poltica en los Estados Unidos
y Europa llegaron a la conclusin de que la globalizacin de la Ciencia
Poltica todava no ha avanzado muy lejos, a pesar de la dominancia de
las teoras y mtodos americanos. Los politlogos europeos tienen en
muchos pases excepto Gran Bretaa ms fcil acceso al poder y a
los medios. Ellos prefieren como los propios canadienses, siempre
todava en su mayora, publicar en las revistas europeas. La tendencia de

la construccin de teora permanece marcada de manera diferente. Los

estadounidenses siguen fijndose preponderantemente en el individuo.
Los enfoques europeos son ms diversificados. La Ciencia Poltica euro-
pea refleja la situacin de los sistemas polticos, que presenta una mez-
cla de liberalismo, corporatismo, democracia de concordancia, elitismo,
populismo, estatismos y socialismo (McKay, 1991: 464).
V. Teoras y mtodos: niveles de los anlisis tericos
La teora poltica acta principalmente sin consideracin a enfoques me-

todolgicos. Se ha desarrollado una mala distribucin del trabajo. Los
tericos polticos ponen muchas veces su honor en no preocuparse por la
operacionalizacin de sus proposiciones tericas. Los empricos, por otra
parte, han desnudado la metodologa no slo de consideraciones tericas,
sino que han reducido las preguntas por el mtodo a tcnicas de inves-
tigacin. Sin embargo, teora sin metodologa permanece estril. Sobre
todo iban los autopoiticos en el blindaje contra la empiria: tericos y em-
pricos no tienen nada que decirse. En todo caso ambos pueden intentar
trasladar las preguntas del otro a su sistema de pensamiento. El objetivo
de los discursos no es tanto la verificacin como la falsacin, sino slo
un discurso sobre la correccin lgica de construcciones. En qu medir?
Unanimidad lgica? Eso apenas puede ser porque ni dos autopoiticos
muestran unanimidad sobre la correccin lgica de construcciones.
Una parte de los enfoques tericos, que en la arena de la academia
luchan por influencia, tienden a mezclar o incluso a identificar teora y
mtodo. Esto es vlido sobre todo para los dos ms importantes enfo-
ques en la actualidad:
En el macronivel la teora de sistemas autopoitica.

En el micronivel los enfoques de la Rational Choice.
Ambos enfoques tendieron en su tratamiento de la empiria a stylized facts

(Green y Shapiro, 1994).
El extremo contrario, la estricta separacin de fuerza entre teora y
doctrina del mtodo no fue siempre fructfera. En la sociologa, el ba-
lance necesario entre teora y mtodo en el expediente del diseo de in-
vestigacin, fue de lejos ms fuertemente internalizado que en la Ciencia
Poltica.
128 Klaus von Beyme

Incluso un escapismo ms enftico en la teora poltica, que no se

puede descubrir en esta rama de la investigacin como fracaso siste-
mtico de asignatura, asignatura teatral y mala profesionalizacin,
permanece apto para el dilogo, porque puede designar un punto de par-
tida sobre el camino a la mejora de la teora poltica enferma. Misplaced
concretion y misplaced abstraction deberan evitarse a travs de la salida de
problemas. En direccin a la concretion el camino se abre, cuando estn
Gnesis y validez de instituciones en vez de slo funciones en el
mbito temporal de anlisis (Narr, 1989: 83). La pasin por las cosas
de Max Weber, sensatez y tica de la responsabilidad que no, como
con Weber, en s misma fue reducida a real poltica, debe as ser realiza-
da en la teora poltica. Un enfoque como ese quiere superar la antigua
triada. l debi al menos adecuarse al consenso en direccin del antiguo
normativismo orientado a la frnesis, tambin cuando l ahora como
antes deja indiferente a los cientficos.
El historiador de la teora poltica no podr evitar naturalmente tam-
poco localizar una posicin como tal sobre la matriz, que aterrizar pro-
bablemente en el lugar del institucionalismo naive, tambin cuando el
concepto de Estado no debe ser colocado por los enfticos crticos en
el centro. Naive no es por ello de ninguna manera un significado discri-
minatorio. Un enfoque surgido de experiencias de problemas de la vida
diaria, que no habla de constructos intelectuales, se encuentra con ello
desde luego en consonancia con los positivistas, que se esfuerzan por un
acceso til de mesoteora para la Ciencia Poltica.
Por qu es tan difcil aceptar las diferentes alturas de enfoques entre
micro y macro nivel en sus correspondientes ventajas de conocimiento?
El enftico puede sobre su base metodolgica no obstante explicar el
nivel de la economa mundial en un estudio especial para lo realmente re-
levante, aunque all todava apenas se pueden encontrar instituciones, que
arrojen las proposiciones propias del enfoque (Narr y Schubert, 1994).
El behavioralismo de orientacin micro despreciado por los enfticos es
en el producto de alta calidad del enfoque que se volvi teora, no pue-
de entenderse por Almond, Verba, o Easton sin una anticipacin sobre
un concepto de sistema, que sobre todo en las teoras de sistemas con
perspectiva internacional como con Karl Deutschya ha fijado un
sistema mundial comprimido.
Ningn autor con una perspectiva ms amplia ha empleado conside-
raciones teorticas de la accin y la regulacin separadas de resultados
de investigacin sobre evolucin de sistemas.

Matriz: enfoques de teora y enfoques metdicos de construccin de teora
Macronivel
Autopoiesis
Teora de sistemas clsica
Ciberntica Teora pluralista Teoras del actor naive
Elitista (Estado, Instituciones como actor)
Economa poltica
Teoras comunicativas
ENFOQUE DE SISTEMA
ENFOQUE DE ACTOR
Accin (Habermas)
Teora de la accin de Weber
Marxismo Freudiano Enfoques del mundo de la vida rational choice
Marxismo cultural Interaccionismo Behavioralismo ortodoxo
Micronivel
Fuente: von Beyme, 1996: 346.
En s mismo el descrdito de teoras de la conducta en la autopoiesis ha

llevado al menos a nuevos compromisos de teora.
Una matriz de cuatro campos puede demostrar los puntos de con-
tacto si los enunciados de teora despus de puntos de partida de teora
130 Klaus von Beyme

de la conducta o teora de sistemas son confrontados sobre el eje X con

enfoques macro y micro sobre el eje Y.
Precisamente el ejemplo de la economa del mundo muestra el dilema
de la eleccin subjetiva de una altura de enfoque: los autopoiticos debe-
ran mantener la sociedad mundial para la unidad de sistemas primordial
y manifestarse no obstante de manera elevada sobre la relacin del nivel
de sistemas territoriales fijos. Ellos no han trascendido esencialmente
sobre la clasificacin de los niveles de sistemas de la ONU hasta la pol-
tica de comunidad, que Karl Deutsch una vez puso lado a lado, slo, que
ellos se preocuparon por su relacin de interaccin y penetracin me-
nos que un emprico de la poltica internacional. La sociedad del mundo
de Luhmann tiene lugar en concreto slo como exhortacin de que las
teoras de la regulacin de todas formas no muy plausibles al lado de
las restricciones, que los respectivos cdigos especiales de sistemas par-
ciales de intervencin de fuera impusieron, no quisieran olvidarse, que
para muchas decisiones ya estara a disposicin un nivel transnacional
como si los debates en el anlisis de campos de la poltica desde Maas-
tricht no hubieran avisado con suficiente nfasis sobre este problema.
Entre los polos extremos, el behaviorismo ortodoxo (individuo) y la
autopoiesis (evolucin del sistema mundial) se mantuvieron muchas posi-
ciones intermedias. A pesar de algunos debates sobre los niveles de los
mtodos se han implementado desde hace mucho las aproximaciones.
Los behavioralistas de variante menos ortodoxa han buscado siempre
niveles de sistema como punto de convergencia de muchas percepciones
individuales y actitudes. Los cientficos que surgieron de las construccio-
nes de sistema frescas, como algunos cibernticos, han llegado al lmite
en el anlisis fctico por instituciones ms concretas, que en camino de
su mecanismo de retroalimentacin llamaron la atencin. No se debe
decaer de la posmoderna actitud de anything goes, para reconocer el prin-
cipio de la modernidad clsica, una disciplina, un mtodo, una unidad
analtica preferida, como dogmatismo metdico, as como nosotros
como ciudadanos del Estado y personas privadas nos hemos acostum-
brado a la idea de renunciar: un Estado, una religin, una nacin,
una pareja para la vida, una pertenencia al partido, una pertenencia a una
asociacin: y todo para toda la vida.
La Ciencia Poltica requiere mucho ms que la sociologa, que con-
virti en preguntas de mtodo y teora muchos modelos de politlogos,
de la nocin del actor. l pertenece a los engaos necesarios de esta
ciencia; como en la ciencia de la historia, desde el estructuralismo dog-

mtico otra vez ha sido superado. La Ciencia Poltica est asentada por
ello en los enfoques sobre la matriz en la mitad derecha. Ella tiende al
lado de los actores, pero sostiene una mitad entre macro y micro ni-
vel. Eso no significa libremente, que los tradicionalistas tengan razn,
en expulsar de la materia enfoques individualistas de los behavioristas
(conductistas), fijados sobre el nivel micro, como ocurri de vez en
cuando en los aos cincuenta y sesenta, cuando en muchos pases eu-
ropeos (B. Crick, G. Sartori, W. Hennis) fueron quebradas lanzas para
la poltica, para cerrar el pasaje de la sociologa poltica en la ciudadela
de la Ciencia Poltica.
Slo ese grupo de eruditos tradicionales debi tomarse de corazn
el veredicto de los autopoiticos, que aprobaron en forma penetrante
una separacin de la sociologa. Slo ellos exaltaron una demanda exage-
rada sobre la ciencia reina de la poltica, y la mantuvieron en una pri-
maca de la poltica. La corriente dominante que de Amrica haba sido
colonizada conductualmente (behavioralistisch), pens en esas preguntas
siempre de forma ms diferenciada. Los especialistas organizaron sus
paneles en la IPSA y en la International Sociological Association con igual
integracin. Lipset, Rokkan, Renate Mayntz y muchos otros tendran la
pregunta de si politlogos y socilogos ni siquiera una vez estaran de
acuerdo. Algunos de ellos como Lipset o Bendix fueron desplaza-
dos de departamentos de sociologa y a travs del enfoque etiquetado
redefinidos como miembros de los departamentos de Ciencia Poltica.
Esto no signific, sin embargo, un aislamiento de ambas materias social-
cientficas, sino ms bien una orientacin de sistema micro dogmtica, la
que los macro socilogos ya haban contado como filosofa social fuera
de la ciencia.
La mayora de los tericos de sistemas permanecieron resistentes fren-
te a los cantos de las sirenas de un constructivismo radical. La inercia
de Durkheim sobre el descubrimiento del fait sociaux tiene un segundo
cambio de paradigma de la teora de sistemas que tambin en Luhmann
sobrevivi en un primer momento. El que politlogos de orientacin
mesoterica crean que sus conceptos tambin se encuentran en la rea-
lidad social, debe ser desestimado todava como ingenuidad de la teora
del conocimiento. Pero tambin Luhmann aprob largamente que sus
sistemas existieron en la realidad y que no eran puros constructos. Desde
1990 parece volverse ms dbil, tambin en Luhmann, el levantamiento
contra los enfoques constructivistas. En tanto los autopoiticos se con-
virtieron en reconocidos constructivistas, pudieron ellos sin embargo
132 Klaus von Beyme

tener menos objeciones en contra de introducir al actor bajo una pre-

misa como si, despus de que fue descubierta nuevamente la filosofa
del como si en sentido de Vaihingers del posmodernismo. Controver-
tida slo puede ser la pregunta, de acuerdo a qu criterio la suposicin
como si debera resultar til. Los tericos del actor argumentarn que
el criterio debera ser el incremento de la obtencin de conocimiento y
de la capacidad de regulacin de actores. Aqu los autopoiticos perma-
necern escpticos. Al contrario los tericos del actor de orientacin em-
prica difcilmente se conformarn con el efecto Cristo, la revelacin de
una aparicin discrepante, provocar la pregunta aclaratoria en la propia
perspectiva normalizada. Comparar teora con arte en la confrontacin
de la realidad usual, con otra versin de la propia realidad, permanece
plausible en todos los casos hasta el final del arte aurtico y objetivo
(Luhmann, 1984). El arte postaurtico moderno entra a escena ms bien
como construccin conocida de nuevas realidades de posibilidad. Me
parece que la teora requiere reglas de validez ms rigurosas que el arte.
En tanto no coincidan dos autopoiticos sobre cmo son comprobadas
las relaciones de correspondencia entre diferentes reconstrucciones de
realidad si coinciden, habra menos diferencias de opinin entre Luh-
mann y Willke, permanece esta concepcin de teora para los hace-
dores empricos algo tan exacto como la hermenutica. Tambin a ellos
nadie les debate que hace posible consideraciones heursticas valiosas;
falla slo en la transmisibilidad subjetiva del conocimiento. Un autopoi-
tico simplemente considerara esto como una utopa del racionalismo
clsico. Del dilema vendra slo la indecisin sobre si l defini conoci-
miento como convencin, o predic inconmesurabilidad posmoderna y
entonces por ello lucha, para que por cada teora parcial susceptible de
ser implementada se cree una ctedra de concordancia.
Los debates de teora del conocimiento y metodolgicos de la grand
theory fueron para la mayora de los politlogos slo relevantes en la me-
dida que se trataba de la pregunta: es posible una teora de la accin?
Una pregunta que fue respondida de manera irreflexiva por los tericos
de mediano alcance. Aqu los aos noventa trajeron importantes aproxi-
maciones de las posiciones. Tambin la escuela de Bielefeld comenz
a aburrirse con el verbalismo de los sistemas cerrados pero en cierto
sentido abiertos (Teubner). Helmut Willke tuvo el mrito de resistir
siempre de manera autnoma la ortodoxia. Willke haba desencantado
suficientemente el Estado para dedicarse otra vez sin prejuicios a las
restantes posibilidades de accin. Etzioni fue descubierto de nuevo. Una

sociedad activa en su sentido debera ser un horror para cada auto-

poitico ortodoxo. Los tipos de regulacin social se han acercado desde
hace tiempo a la formacin de teoras de mediano alcance. Se ha adscrito
a Willke con razn que ms o menos mezcla a propsito niveles de
sistemas y actores (Ulrich, 1994: 172). Esto pudo resultar difcil para Luh-
mann (1984: 579), quien considera ilusorio concebir que los proble-
mas de intercoordinacin de diferentes sistemas de funcin societales...
puedan solucionarse a travs de un acento de los participantes. l no
negaba que la intercoordinacin con consecuencias exista; slo dudaba
que pudiera resolver los problemas.
No es ningn milagro que el espritu de perplejidad de Niklas Luh-
mann (1993:54) se comenzara a hartar tambin por el infructuoso deba-
te general. Negar la regulacin le pareca absurdo, porque ello significa
negar lo que fcticamente sucede en considerable extensin (ebd.: 55).
La regulacin fue vista de nuevo como el campo de actividad fun-
damental de la poltica. El motivo de regulacin surge a partir de la
politizacin de una situacin como un problema, en el que algo debe
suceder. El tedio cambi en escapada hacia adelante: Luhmann ofre-
ci a los tericos de la regulacin y de la accin ayuda de formulacin,
para que su posicin obtuviera ms sentido. Fue repasado lo que su-
cedi, cuando el anlisis de la teora de sistemas se transform en teo-
ra de la accin. Entonces proporcion las investigaciones de objetivos,
limitaciones dadas y consecuencias secundarias no perseguidas como
diferenciaciones en el centro. Para Luhmann (1993: 60), con esta trans-
formacin simplemente no se gana nada porque, dependiendo de los
horizontes de tiempo respectivos, las limitaciones y consecuencias se-
cundarias tendran mucho ms peso que los objetivos mismos. La teora
de la planeacin antigua quera llevar en cada caso a otra situacin al
sistema a travs de la regulacin todava de afuera. La nueva teora de la
regulacin se puede librar para Luhmann slo difcilmente de esta mala
costumbre de las teoras de la planeacin antiguas. Cuando ella est he-
cha, se puede hablar sin embargo de regulacin en caso de emergencia.
l mismo (1991: 143) prefiri ms bien la expresin anglosajona control.
En la regulacin poltica se trata de acuerdo a Herbert Simon ms
bien de control de limitaciones y efectos secundarios como el objetivo.
Tambin Luhmann ve una posibilidad de compatibilizacin de inter-
venciones de regulacin en otros sistemas de funcin. Pero la reaccin
sobre el impulso de regulacin se define a s mismo. La esperanza de
Willke y Teubner de aprovechar a travs de la regulacin de contexto
134 Klaus von Beyme

la sensibilidad autoorganizada de los sistemas de funcin, porque las

irritaciones, cuando cada intento de intervencin es aprehendida de
afuera, desencadenan una bsqueda interna de soluciones a problemas,
no fue compartida por l. El concepto no est para l en la situacin de
prever la transparencia de cadenas de causalidad y la pronosticabilidad
de xitos.
Cada teora de interpenetracin de antigua proveniencia parsoniana
permanece sospechosa, tambin cuando ella se incorpora en el ropaje
de terminologa autopoitica. Luhmann (1992: 76) permaneci por una
lgica de evolucin sin objetivos. Con el llamado de batalla nunca ms
la razn, es rechazada cada arrogancia en conocimientos y capacidad
de regulacin. A pesar de estas posiciones fundamentales endurecidas
permanecen destacadas las concesiones en teoras de la accin y la regu-
lacin como operacin de la reduccin de la diferencia para los investi-
gadores empricos, que sin estas difcilmente se entienden. El mensaje
confortante de Bielefeld a los investigadores de la regulacin rezaba: Se
pueden investigar algunas cosas en relacin con consecuencias y conse-
cuencias secundarias de regulacin, sin desperdiciar un pensamiento en
la autopoiesis (Luhmann, 1990a: 144).
Extraamente, Luhmann dio buenos consejos de acuerdo a una re-
novada filpica contra ilusiones de regulacin a los polticos en la parte
de la poltica, que est en ms peligro de simular posibilidades de accin
populista, esto es por los programas de los partidos. Los programas de-
beran restringirse a hacer pblicas las fronteras de la regulacin posible
de la poltica estatal. Por ello es supuesto de alguna forma, que incluso
sera posible con vagos programas de regulacin de la conducta de los
electores. Se podra sospechar que este concepto en todo caso tendra
sentido para un partido pro disminucin de impuestos como la Liga
Lombarda o el Partido Progresista de Glistrup. Pero Luhmann no pudo
interesarse por esos detalles. El convenio de coalicin de 1994 comienza
exactamente con estos pensamientos. Esto no impide simplemente ha-
cer en lo sucesivo desde luego propuestas con costos incrementales que
para nada estaban a la medida del liderazgo limitado.
A pesar de estas concesiones de Luhmann a los investigadores so-
ciales de orientacin de la accin, estos slo pueden alegrarse limita-
damente: los estudios sobre la regulacin y la legislacin en todos los
niveles polticos debieron extraer de acuerdo a esa concepcin no ms
que un fracaso predominante de las intenciones originales de los acto-
res. Cunto fracaso debe esperar el emprico? El ejemplo de Luhmann

sobre la epidemia para regulacin exitosa no fue elegido con fortuna. El

Estado que aprob directivas de vacunacin est consciente que la auto-
rregulacin del sistema de salud baj los grados de enfermedad y no los
polticos. Pero en el mbito en el que ocurre la direccin sobre regula-
cin de la conducta del derecho, no es muy fcil de resolver el problema
de traduccin de regulacin a autorregulacin.
Un eclecticismo pragmtico es caracterizado por los empricos de
orientacin terica: las nuevas teoras de regulacin poltica se estrechan
a una teora colorida de prescripcin de la accin poltica. Una teora de
la sociedad parece estar cada vez menos vinculada con el concepto de re-
gulacin. En este, sin embargo, est uno junto al otro la intervencin del
Estado, los procesos de negociacin, los procesos de mercado y la for-
macin espontnea de la estructura. Tambin en los tericos que se ubi-
can en la construccin de sistema espontnea, como Beck (1993: 209),
ha sido anulada una poltica reflexiva, cambiante de las reglas del sistema
poltico como punto de referencia para la subpoltica de ninguna manera
sin sustitucin. Esto se basa sin embargo slo en una pequea parte en
el establecimiento autoritativo de reglas a travs de la regulacin estatal.
La relacin de teora y mtodo en los nuevos enfoques fue adicio-
nalmente complicada a travs de cuestionar el pensamiento causal de la
modernidad clsica. En el tiempo de la popperizacin de la ciencia de
orientacin analtica etiquetada por sus enemigos engaosos como
neopositivismo se convirtieron las supuestas ms exactas ciencias
naturales como un modelo de las ciencias sociales. El behavioralismo ha
celebrado ya siempre sobre la psicologa emprica este modelo; pareci
necesitar la popperizacin en todo caso en el requerimiento que la cien-
cia debera trabajar con teoras deductivas. En el behavioralismo, que se
separ de la dogmtica del behavioralismo estricto, fue esta exigencia en
parte colmada. Las teoras de sistemas funcionalistas se vincularon con
los mtodos behavioralistas.
Al final de la modernidad clsica se acumulan las voces de los cien-
tficos de la naturaleza que ms bien vieron repetir figuras de pensa-
miento de las ciencias sociales como caos y fluctuacin, tambin en la natu-
raleza. El peligro de que una anticuada versin de las ciencias naturales
fuera copiada, creci. En la poca de la transformacin crece la prepa-
racin para operar con elementos de la teora del caos, porque causa-
lidad linear e incluso las fluctuaciones escolsticas no pueden explicar
ms el proceso global. Mucho permanece reducido a la metfora y a los
macro fenmenos, aunque por la suficiente operacionalizacin sobre
136 Klaus von Beyme

muchos niveles se puede trabajar con supuestos de la teora del caos.

Nadie ir sin embargo tan lejos en el afn de la batalla que mantenga
como obsoleta la causalidad linear. Para los fenmenos diarios prome-
dio son suficientes las posibilidades de intervencin de causalidad linear.
El investigador, que para su resfriado fuera confortado por el mdico
con explicaciones circulares e indicios sobre una lgica no linear, estar
inclinado a cambiar de mdico. El poltico, que con necesidades concre-
tas de accin slo se le ofrezcan teoras globales, cambiar al consejero
cientfico, con razn.
Una respuesta sobre los nuevos desarrollos de las ciencias naturales
fue la teora de sistemas autopitica. Se incrementan las voces que dudan
que los organismos por s mismos operativamente sean completamen-
te cerrados (Schwegler y Roth 1994). Hubo ya siempre ms dudosos
que creyentes en poder trasladar a las construcciones sociales el cuadro
de unidad operativa, cuando fuera pues plausible en la naturaleza. Luh-
mann rechaz siempre de manera estricta el reproche del biologismo. Es
indudable que metforas biolgicas sobre muchos niveles encontraron
entrada en las teoras de las ciencias sociales, desde la investigacin del
nuevo nacionalismo hasta las teoras feministas. La biopoltica otrora
un brazo alargado de la construccin de teora behavioralista fue on-
tologizada y se convirti en un peligro para la autonoma de fenmenos
sociales y polticos (Fher y Heller 1994). Incluso cuando el reproche
del biologismo puede ser debilitado, y puede hacerlo completamente
seguro en la continuacin del desarrollo de algunos autopiticos como
Teubner o Willke, permanece la limitacin constructivista sobre la
mirada de la realidad terico sistmica como una concretizacin de las
categoras analticas (Munch, 1994: 394).
Las pretensiones de capacidad de pronstico y ayudas para la aseso-
ra poltica no son precisamente corroboradas a travs de estos nuevos
desarrollos de la teora. La asesora poltica avanza por ello, pero con
el precio de con pocas excepciones que la Ciencia Poltica deje la
asesora poltica a los juristas y a otras disciplinas. Mientras la disputa
terica contina causando estragos, si nosotros poseemos ms que half
knowledge, y si este alcanza para el pronstico y ayuda a la regulacin en
el sistema parcial de la poltica, continuar interviniendo, porque la lite
poltica debe poner su capacidad de respuestas bajo evidencia. Aunque
no todos los conocimientos sobre bosques muertos y agujeros de ozono
parecen asegurados, son tratados polticamente con ayuda de cientficos.

VI. Bibliografa
Alemann, U. von, 1995, Politikwissenschaftliche Methoden [Mtodos politolgi-

cos], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Albert, H., 1967, Marktsoziologie und Entscheidungslogik [Sociologa del mer-
cado y lgica de la decisin], Neuwied, Luchterhand.
Andrews, G. (ed.), 1991, Citizenship, Londres, Lawrence & Wishar.
Almond, G. A., 1988, The Return to the State, APSR, 1988.
Barnes, B., 1990, Thomas Kuhn and Social Science, Nueva York, Columbia
University Press.
Beck, U., 1986, Risikogesellschaft [Sociedad del riesgo], Frankfort del Meno,
Suhrkamp.
Beck, U., 1993, Die Erfindung des Politischen [El descubrimiento de lo poltico],
Frankfort del Meno, Suhrkamp.
Beyme, K. von, 1988, Die deutsche Politikwissenschaft im internation-
alen Vergleich [La Ciencia Poltica alemana en comparacin inter-
nacional], en Beyme, K. von, Der Vergleich in der Politikwissenschaft [La
comparacin en la Ciencia Poltica], Mnich, Piper.
, 1996, Theorie der Politik im 20. Jahrhundert. Von der Moderne zur
Postmoderne [Teora de la poltica en el siglo XX. De la modernidad a la posmo-
dernidad], 3a. ed., Frankfort del Meno, Suhrkamp.
y Offe, C. (eds.), 1996, Politische Theorie in der ra der Transfor-
mation [Teora poltica en la era de la transformacin], Opladen,
Westdeutscher Verlag,.
Bleek, W. y Lietzmann, H. (eds.), 1999, Schulen der deutschen Politikwisen-
schaft [Escuelas de la ciencia poltica alemana], Opladen, Leske & Budrich.
Braun, D., 1999, Theorien rationalen Handelns in der Politikwissenschaft [Teoras
de la accin racional en la Ciencia Poltica], Opladen, Leske & Budrich.
Clarke, P. B., 1994, Citizenship, Londres, Pluto Press.
Downs, A., 1957, An Economic Theory of Democracy, Nueva York, Harper
& Row.
Easton, D., 1981, The Political Systems Besieged by the State, Political
Theory, 1981.
Falk, R., 1994, The Making of Global Citizenship, en Van Steenber-
gen, B. (ed.), The Conditions of Citizenship, Londres, Sage.
Fher, F. y Heller, A., 1994, Biopolitics, Aldershot, Avebury.
138 Klaus von Beyme

Friedrich, C. J. y Brzezinski, Z., 1965, Totalitarian Dictatorship and Autoc-

racy, Cambrige, Mass., Harvard University Press.
Galston, W., 1993, Political Theory in the 1980s, en Finifter, A.
(ed.), Political Science. The State of the Discipline II, Washington, Ameri-
can Political Science Association.
Galtung, J., 1983, Struktur, Kultur und intellektueller Stil [Estruc-
tura, cultura y estilo intelectual], Leviathan, 1983.
Goodin, R., 1992, Green Political Theory, Cambridge, Polity.
Goodin, R. E. y Klingemann, H.-D. (eds.), 1996, A New Handbook of
Political Science, Oxford, Oxford University Press.
Green, D. P. y Shapiro, I., 1994, Pathologies of Rational Choice Theory, New
Haven, Yale University Press,.
Greven, M. Th. y Schmalz-Bruns, R. (eds.), Politische Theorie-heute [Teora
poltica hoy], Baden Baden, Nomos.
Gunnell, J. G., 1983, Political Theory: The Evaluation of a Subfield,
en Finifter, A. W. (ed.), Political Science. The State of the Discipline, Wash-
ington, American Political Science Association, 3-46.
Habermas, J., 1992, Faktizitt und Geltung. Beitrge zur Diskurstheorie des
Rechts und des demokratischen Rechtsstaats [Facticidad y validez. Contribuciones
a la teora del discurso del derecho y del Estado democrtico de Derecho], Frank-
fort del Meno, Suhrkamp.
Hacker, J., 1992, Deutsche Irrtmer. Schnfrber und Helfershelfer der SED-
Diktatur im Westen [Errores alemanes. Idealizadores y cmplices de la dictadura
del SED en el oeste], Berln, Ullstein.
Hartmann, J., 1997, Wozu politische Theorie? [Para qu la teora poltica?],
Opladen, Westdeutscher Verlag.
Klingemann, H.-D. y Falter, J.W., 1998, Die deutsche Politikwissen-
schaft im Urteil der Fachvertreter [La Ciencia Poltica alemana en
el juicio de los representantes de la disciplina], en Greven, M. (ed.),
1998, Demokratie-eine Kultur des Westens? 20. Wissenschaftlicher Kongress
der Deutschen Vereinigung fr Politische Wissenschaft [Democracia: una cul-
tura de occidente? Vigsimo Congreso Cientfico de la Asociacin Alemana de
Ciencia Poltica], Opladen, Leske & Budrich.
Kuhn, T., 1976, Die Struktur wissenschaftlicher Revolutionen [La estructura de
las revoluciones cientficas], 2a. ed., Frankfort del Meno, Suhrkamp.
Lalman, D., 1993, Formal Rational Choice Theory. A Cumulative Sci-
ence of Politics, en Finifter, A. (ed.), Political Science. The State of the
Discipline II, Washington, American Political Science Association.

Laswell, H. D. y Kaplan, Abraham A., 1950, Power and Society. A Frame-

work for Political Inquiry, New Haven, Yale University Press.
Lietzmann, H. J. y Bleek, W. (eds.), 1996, Politikwissenschaft. Geschichte und
Entwicklung [Ciencia poltica. Historia y desarrollo], Mnich, Oldenburg.
Luhmann, N., 1984, Soziale Systeme [Sistemas sociales], Frankfort del Meno,
Suhrkamp.
, 1990, Soziologische Auflrung 5. Konstruktivistische Perspektiven [Ex-
plicacin sociolgica 5. Perspectivas constructivistas], Opladen, Westdeutscher
Verlag.
, 1990a, Steuerung durch Recht? [Regulacin a travs del
derecho?], Zeitschrift fr Rechtssoziologie [Revista de Sociologa del Derecho].
, 1992, Betrachtungen der Moderne [Reflexiones de la modernidad], Op-
laden, Westdeutscher Verlag.
, 1993, Politische Steuerungsfhigkeit eines Gemeinwesens
[Capacidad de regulacin poltica de una comunidad], en Ghner,
R. (ed.), Die Gesellschaft fr morgen [La sociedad del maana], Mnich,
Piper.
Marshall, T. H., 1991, Citizenship and Social Class, Londres, Pluto Press.
McKay, D., 1991, Is European Political Science inferior or different
from American Political Science?, EJPR, 20.
Miller, D., 1990, The Resurgence of Political Theory, Political Studies,
1990.
(ed.), 1991, The Blackwell Encyclopedia of Political Thought, Oxford,
Blackwell.
Mnch, R., 1994, Politik und Nichtpolitik. Politische Steuerung als schpferi-
scher Prozess [Poltica y no-poltica. Regulacin poltica como proceso de creacin],
KZfSS 1994.
Narr, W.-D., 1989, Politische Theorie wofr? Anforderungen an poli-
tische Theorie heute. Grnde ihres weitreichenden Versagens. An-
stze, den Mangelstand zu berwinden [Teora poltica para qu?
Exigencias a la teora poltica hoy. Razones de su amplio fracaso. Prin-
cipios para superar la situacin de carencia], sterreichische Zeitschrift
fr Politikwissenschaft [Revista Austriaca de Ciencia Poltica], 1989.
Narr, W.-D. y Naschold, F., 1996, Einfhurung in die moderne politische
Theorie [Introduccin a la teora poltica moderna], Stuttgart, Kohlharmmer,
3 vols., 1969-1971.
Narr, W.-D. y Schubert, A., 1994, Weltkonomie. Die Misere der Politik
[Economa mundial. La miseria de la poltica], Frankfort del Meno,
Suhrkamp.
140 Klaus von Beyme

Opp, K-D. y Wippler, R. (eds.), 1990, Empirischer Theorievergleich [Compara-

cin terica emprica], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Ordeshook, P. C., 1992, A Political Theory Primer, Nueva York, Rout-
ledge.
Parsons, T. y Shils, E., 1954, Toward a General Theory of Action, Cam-
bridge, Mass., Harvard University Press.
Riker, W. y Ordeshook, P.C., 1983, An Introduction to Positive Political
Theory, Englewood Cliffs, Prentice Hall.
Sabine, G., 1969, What is political Theory?, en Gould, J. A. y Thurs-
by, V.V. (eds.), Contemporary Political Thought, Nueva York, Holt, Rine-
hart & Winston.
Schwegler, H. y Roth, G., 1992, Steuerung, Steuerbarkeit und Steuer-
ungsfhigkeit komplexer Systeme [Regulacin, regulabilidad y ca-
pacidad de regulacin en sistemas complejos], en Busshoff, H. (ed.),
1992, Politische Steuerung [Regulacin poltica], Baden-Baden, Nomos.
Turner, B. S., 1994, Postmodern Cultur/Modern Citizens, en B. Van
Steenbergen (ed.). Conditions of Citizenship, Londres, Sage.
Urlich, G., 1994, Politische Steuerung. Staatliche Intervention aus systemtheo-
retischer Sicht [Regulacin poltica. Intervencin estatal desde una perspectiva
terico-sistmica], Opladen, Leske & Budrich.
Vogel, U. y Moran, M. (eds.), 1991, The Frontiers of Citizenship, Londres,
Macmillan.
Wagner, P. y Wittrock, B., 1993, Social Sciences and Societal Development.
The missing perspective, Berln, Science Center.
Walzer, M., 1990, The Communitarian Critique of Liberalism, Politi-
cal Theory.
Willke, H., 1983, Entzauberung des Staates. berlegungen zu einer sozietalen
Steuerungstheorie [Desencantamiento del Estado. Reflexiones sobre una teora de
la regulacin societal], Knigstein, Athenum.
Young, I. M., 1990, Justice and the Politics of Difference, Princeton Univer-
sity Press.


Captulo 9
tica y poltica: el largo desencuentro
Javier Brown Csar
Seor, las grandes ciudades estn perdidas y disueltas.

En la ms grande se vive como quien huye de un incendio.
No hay en ella consuelo capaz de consolar
Y el tiempo demasiado corto cierra el paso.
All viven seres humanos, con gestos angustiados,
Vidas malas y difciles en cuartos profundos...
All crecen nios en stanos con ventanas
Siempre hundidas en las mismas sombras
y donde no saben que afuera los llaman las flores
a un da lleno de espacio, de jbilo y de viento.
Rainer Mara Rilke,1El libro de horas*
Sumario: I. Construccin del yo y competencia perfecta.

II. Construccin del yo y preferencias electorales. III. Biblio-
grafa.
* Agradezco a Lucila Mondragn, que de manera generosa y desinteresada

puso en mis manos los textos de Rilke.
143

Quizs a algunos les resulte extraa la idea de que la poltica representa la

culminacin de la vida tica,1 su experiencia les dice que ni siquiera la po-
ltica democrtica est exenta de abusos, perversiones y estupideces. Hay
quienes perciben con claridad una relacin tensa entre tica y poltica,2 al
grado de considerar que existe un dilema ineludible entre la constitucin
de un yo autnomo y libre y la pertenencia a cualquier forma de comuni-
dad. Para los liberales irnicos, lo pblico y lo privado se hayan desga-
jados de tal manera que no hay posible conciliacin entre ambos, incluso
se da una constatacin fatalista cuando nos contentamos con tratar las
exigencias de creacin de s mismo y de solidaridad humana como igual-
mente vlidas, aunque definitivamente inconmensurables (Rorty, 1996:
1 El Estado es la realidad de la Idea tica; es el Espritu tico en cuenta vo-

luntad manifiesta, clara para s misma, sustancial, que se piensa y se sabe, y que
cumple lo que sabe y cmo lo sabe. Hegel, Filosofa del derecho, Tercera parte.
2 Relacin de tensin a la que la filosofa aristotlico-tomista le haba dado
respuesta distinguiendo entre dos rdenes de prioridad. En Los principios de la reali-

dad natural, Santo Toms estableci cmo la anterioridad puede entenderse de dos
maneras: se dice que algo es primero que otro, ora en el orden de la produc-
cin y del tiempo, ora en el orden de la substancia y de lo que la completa. Como
la accin de la naturaleza procede de lo imperfecto a lo perfecto, de lo incompleto
a lo completo, lo imperfecto es primero que lo perfecto en el orden de la produc-
cin y del tiempo; pero lo perfecto es anterior a lo imperfecto en el orden de la
substancia. As, la tica debe anteceder a la poltica en el orden pedaggico y del
tiempo, pero la poltica antecede a la tica en el orden de la perfeccin y de lo que
complementa a la sustancia tica. As, la poltica es el mbito donde se da la mxima
realizacin del ideal tico de vida buena (que no de buena vida). Con esta distincin
tenamos adems la respuesta a la cuestin de las relaciones entre el individuo y la
comunidad respecto a qu es anterior o primero: el individuo es anterior a la ciu-
dad en el orden de la produccin y del tiempo, porque antes de la ciudad estn los
individuos que la conforman; pero la ciudad es anterior al individuo en el orden
de la substancia y de lo que la completa (ya que es imperfecto y es perfeccionado
por la comunidad poltica, mientras que en la soledad es incompleto y necesita
completarse en la convivencia al interior de la ciudad), por ello el individuo se or-
denaba a la ciudad, y la casa y la aldea tambin se hallan a sta ordenadas; aunque
tanto el individuo, como la casa y la aldea sean anteriores a la ciudad en el orden
de la produccin y del tiempo, slo la comunidad autrquica (la polis griega) era
autosuficiente y perfecta y por lo mismo anterior en el orden de la substancia y de
lo que la completa.
144 Javier Brown Csar

17). En el centro de esta concepcin liberal, que permite fundamentar la

idea de que la tica pblica es diferente de la tica personal,3 se ubica un
teorema en apariencia incuestionable: la contingencia del yo, que lleva a
una tensin entre un esfuerzo por alcanzar la creacin de s mismo por
medio del reconocimiento de la contingencia, y un esfuerzo por alcanzar
la universalidad, yendo ms all de la contingencia (Rorty, 1996: 45).
Inclusive en estos momentos en que el mundo islmico ha manifes-
tado un rechazo abierto a la occidentalizacin (McDonaldizacin) del
mundo, parecera que el paradigma del final de la historia se impone con
claridad (Fukuyama, 2001), llevando ineludiblemente al triunfo de la eco-
noma de mercado, como mecanismo de asignacin eficiente de recur-
sos escasos, y a la vigencia universal del Estado democrtico de derecho,
como la forma de organizacin social que garantiza el mayor sistema de
libertades humanas posibles; el resultado visible: el final de las ideologas
(cfr. Lipset, 1981: 420 y ss.). Podemos sentarnos acrticamente a esperar
este anunciado final o cuestionar abiertamente la desvinculacin entre
tica y poltica desde otro plano: es acaso posible el desarrollo de un
guin del yo autntico en sistemas polticos donde prevalece el ideal de
democracia liberal con sistemas econmicos en los que se ha garantiza-
do la libre competencia?
I. Construccin del yo y competencia perfecta
Se considera que el mercado, definido como mbito de interaccin en el

que oferentes y demandantes llegan a un acuerdo sobre el precio justo de
bienes y servicios escasos, es el mecanismo econmico ideal que permi-
te: imparcialidad en la eleccin, competencia entre empresas e industrias,
asignacin eficiente de recursos y organizacin eficaz de la produccin.
Pero el mecanismo de mercado puro se basa en supuestos injustos:4 la
3 Cfr., por ejemplo, Lewis, 1991, y la resea de Hctor Martnez Reyes en Ges-
tin y poltica pblica, nm. 1, 1994, pp. 229-232.
4 Supongamos la siguiente situacin sper-simplificada: A, B y C son per-
sonas que necesitan el bien x, el cual est disponible en el mercado. El bien x es

ofrecido por Z, quien vende su producto o servicio en, digamos $3000. Tanto A,
como B y C disponen de esa cantidad de dinero. Hasta aqu se dara un supuesto
mecanismo de subasta al estilo de Walras, pero si el bien x es escaso, de tal manera
tica y poltica: el largo desencuentro 145

eficiencia en la asignacin es ajena a la justicia en la distribucin;5 el dinero
que slo puede satisfacer las necesidades de dos de los tres demandantes, entonces
A, B y C, deben pujar para obtener el bien requerido. Cuando dejamos de lado este
mecanismo ideal y consideramos el contexto, o la situacin particular de A, B y C,
debemos considerar con cuidado los costos de oportunidad que representa, para
cada demandante, la adquisicin del bien x. Si el costo de oportunidad que implica
dejar de adquirir otros bienes o servicios es menor en el caso de A que en el de B
y menor en el de B que en el de C, entonces es ms factible que en la subasta, A y
quiz B con algunos sacrificios, logren adquirir el bien x, lo que deja a C fuera de
la economa de consumo, por lo menos en este mercado en particular. Si Z puede
producir el bien x en, digamos un mes, y estima que podr ser nuevamente de-
mandado por A, B y C, y si Z no puede abatir los costos de produccin o hacerse
ms productivo va explotacin de sus trabajadores, entonces tendr que aumentar
el precio de su producto. En esta nueva situacin, si C ahorr un mes para com-
prar el bien x, quiz lo pueda adquirir, pero si A y B vuelven a solicitar este bien,
entonces C, debido al alto precio de x, quiz no lo podr adquirir. El resultado
visible: C quedar nuevamente excluido del mercado en el que se ofrece el bien x,
tan necesario para l. Esto es injusto, y aun si C pudiera finalmente adquirir el bien
x, el sacrificio realizado implicara que quedara en peor situacin que B y que A.
5 La tensin entre asignacin eficiente y distribucin justa es el centro del
debate norteamericano entre los neo-conservadores, del Partido Republicano) y

los (neo)liberales, del Partido Demcrata. Los neo-conservadores defienden el
paradigma de la intervencin mnima del Estado, mientras que los (neo)liberales
promueven un Estado, que si bien se asienta en un sistema de libertades am-
plias, tambin se preocupa por el problema de la distribucin justa de los recursos.
Despus de 1932 (New Deal), por liberal o liberalismo suele entenderse en
los Estados Unidos las corrientes polticas que reconocen la igualdad intrnseca
de los individuos en dignidad, libertades y derechos (civiles y polticos), pero que,
ante el hecho de la desigualdad social de oportunidades y condiciones la exis-
tencia de privilegios, monopolios, distinciones, que impide el ejercicio efectivo
de las libertades a grandes nmeros de la poblacin, sostienen tambin la necesi-
dad de reformas econmicas, sociales y polticas a travs de una mayor actividad
distributiva y asistencial del gobierno mediante reglamentos, fiscalizacin y gasto
pblico. Sinnimo de reformismo social e intervensionismo estatal, el liberalismo
norteamericano fue criticado por el (neo)conservadurismo... que le imput el es-
tancamiento econmico, el dficit pblico, el dispendio y desvo de fondos pbli-
cos, la ineficiencia de los programas sociales... y reivindic conforme a su tradicin
los valores del individualismo racional, el gobierno limitado y el libre mercado. Por

no tiene memoria, no recuerda a su ltimo dueo.6 Adems, el desa-

rrollo de las organizaciones empresariales y de la economa de la firma,
requiere un sistema jerrquico que se basa en la explotacin de los traba-
jadores.
Fue Marx el primero en denunciar con claridad un hecho que sigue
siendo innegable: la explotacin del hombre por el hombre, va trabajo
alienado7 y extraccin de plusvala,8 basta volver los ojos a las maquila-
doras de la Frontera Norte para encontrar evidencia contundente a fa-
vor de la tesis del trabajo alienado. Aun con el desarrollo de la ciencia y
la tcnica, concebidas como ideologas (cfr. Habermas, 1996: 87 y 88), no
se tiene garanta alguna de que el trabajo, para muchos, dejar de ser una
actividad alienada y alienante. Las organizaciones altamente productivas
requieren de think tanks, de grupos de lite supuestamente expertos y
evidentemente vidos de dinero, ubicados en la cspide de la jerarqua
y sostenidos en la base por trabajadores a los que se les exige ser cada
da ms productivos, pagndoles salarios miserables. Si bien existen ac-
tividades humanas altamente satisfactorias, como el trabajo intelectual,
nada garantiza que en ocasiones se tenga que realizar un trabajo sin
sentido, absurdo, rutinario, tedioso y en ocasiones bajo la supervisin y
direccin de personas prepotentes por incompetentes (o incompetentes
por prepotentes).
Pero el quid quiz no es la explotacin misma, sino el mecanismo que
permite la reproduccin incesante de la economa: la acumulacin ori-
ginaria e incesante de capital. La expansin del capitalismo no ha solu-
cionado problemas milenarios como el hambre mundial o la ausencia de
condiciones mnimas de bienestar en muchas partes del globo terrqueo:
al parecer, Malthus tena razn (cfr. Malthus, 1985: 188). Sin embargo,
podemos considerar que otro factor crtico que nos enfrenta a la escasez
de recursos, al calentamiento atmosfrico y a la inviabilidad de la especie
humana, no es precisamente el crecimiento exponencial de la poblacin,
extensin, y no sin exageracin, suele decirse que el partido demcrata es liberal y

el partido republicano conservador (Aguilar, 2000: 20).
6 El sistema econmico est caracterizado por buenas posibilidades de cl-
culo y por una mala memoria... El dinero no recuerda por qu fue pagado (Luh-
mann, 1998: 221).
7 Cfr. Manuscritos econmico-filosficos (1844). Primer manuscrito: el trabajo enajenado.
8 Cfr. Salario, precio y ganancia, 8.

sino la acumulacin incesante de riqueza en pocas manos a costa del em-

pobrecimiento de las mayoras. Se da un patrn que podemos encontrar,
tanto en el libre mercado, como en la poltica democrtica: la opresin
de las mayoras por parte de determinadas minoras.
El mercado ideal, supuestamente estara libre de monopolios, y por
ende, sera perfectamente competitivo, pero la economa progresa pre-
cisamente gracias a un modelo de acumulacin, que se basa en la mono-
polizacin de recursos: existe incluso la tendencia hacia grandes fusiones
empresariales que crearn mega empresas transnacionales. En el fondo,
quiz lo importante no sea la competencia libre, ya quienes defienden al
libre mercado suponen un sujeto ideal: un elector racional (cfr. De Re-
mes, 2001: 42 y ss.), poseedor de recursos que es capaz de cambiar por
otros recursos y que se gua por consideraciones de utilidad vinculadas
a un esquema medios-fines. La racionalidad perfecta requerida para el
mercado aniquila lo que es ms caracterstico del ser humano: su limi-
tacin y finitud. El mercado competitivo no es el cielo en la tierra, sino
un mal menor, que en apariencia hay que preferir a otros mecanismos de
distribucin de recursos.
La vinculacin entre mercado, como mecanismo universal, y necesi-
dades e intereses, como mbitos individuales, no es precisamente armo-
niosa (cfr. Brown, 2001), ni siquiera cuando se propone al derecho como
mediacin entre facticidad y validez (cfr. Habermas, 1998: 63 y ss.), ya
que el derecho tampoco est exento de perversin.9 Por otro lado, la
alianza entre medios masivos y empresas se basa tambin en el modelo
de acumulacin: quienes tienen mayores recursos son capaces de entrar
a los medios masivos para desde ah promocionar sus productos; quie-
nes pueden anunciar sus productos en la radio, la televisin, el cine o
la prensa, basan su capacidad de persuasin en recursos acumulados y
explotados: capital, diseadores grficos, expertos en encuestas de opi-
nin, expertos en mercadotecnia, psiclogos y socilogos, economistas;
aunque bien pagados, todos estos profesionistas estn al servicio de una
causa comn: vender al consumidor productos que usualmente no re-
9 Como medio de organizacin de un poder poltico que est referido a

los imperativos funcionales de un sistema econmico diferenciado y atenido a su
propia lgica, el cual acaba determinando la estructura del orden social, el dere-
cho moderno resulta ser, precisamente por esa razn, un medio profundamente
equvoco de integracin de la sociedad. Muy a menudo el derecho presta al poder
ilegtimo una apariencia de legitimidad (Habermas, 1998: 102 y 103).

quiere. A pesar de que en las generaciones jvenes, que se forman en las

universidades existe un potencial crtico y un espritu utpico e idealista
innegables, la incorporacin de estos sectores a las grandes empresas,
con salarios bien remunerados, permite subordinar a estos antiguos re-
volucionarios al mecanismo de explotacin, esterilizando su mente, o
ms bien, ponindola al servicio de la simulacin, la manipulacin y el
engao.
Tambin las empresas se alan con la ciencia y la tcnica para superar,
de manera constante, el sistema de las necesidades humanas, imponiendo
estructuralmente necesidades superfluas. Lo que cada persona necesita
para desarrollarse, lo que le permite realizarse y autogobernarse, quiz se
encuentre a la mano va mecanismo de mercado, pero cmo garantizar
que lo que se consume har ms plena a la persona? Por todas partes
vemos productos intiles, que pretenden hacer ms bellas y esbeltas a
las personas, a la vez que se da un manejo de la cultura de la aparien-
cia y un culto al yo superfluo, que dejan de lado lo ms ntimo de cada
quien. Cuidamos la apariencia mediante dietas y ejercicios, pero no nos
preocupa mayormente lo que leemos, lo que pensamos, lo que sentimos
y por ende, juzgamos y somos juzgados por nuestra sombra, por nuestro
yo externo. Privilegiamos as, el tener sobre el ser. Caemos al vaco de la
avidez, el afn de novedades y las habladuras10 y nos dejamos interpre-
tar por un mercado al que le interesa ms nuestro dinero que nuestro
bienestar.
La metfora de la cosificacin11 explica la prdida de personalidad, la
cada del ser humano por debajo de la humanidad y la animalidad, hasta
llegar al estado de objeto. Un ejemplo comn: en el mercado laboral, los
10 Como afirma Martn Heidegger en Ser y tiempo, 35-38.

11 Cfr. Lukcs, Girgy, Historia y consciencia de clase. La cosificacin y la cons-
ciencia del proletariado, 5. Habermas (1999: 453) caracteriza as el concepto de
cosificacin lukacsiano: La forma de objetividad dominante en la sociedad capi-
talista prejuzga las relaciones con el mundo, la manera como los sujetos dotados
de lenguaje y de accin se refieren a algo en el mundo objetivo, en el mundo
social y en el mundo subjetivo propio de cada uno. Este prejuicio se pude llamar
cosificacin, esto es... una peculiar asimilacin de las relaciones sociales y de las
vivencias personales a cosas, es decir, a objetos que podemos percibir y manipu-
lar... La causa de esta deformacin la ve Lukcs en una forma de produccin que
descansa sobre el trabajo asalariado (idem).

seres humanos son vistos como recursos, no como personas en proceso

de desarrollo.
En un mundo esencialmente dominado por la razn instrumental y por

las categoras econmicas, lo ms comn es que los hombres y las mu-
jeres que pueblan las organizaciones sean considerados ante todo como
recursos, esto es, como cantidades materiales cuyo rendimiento debe ser
igualmente satisfactorio que el de la herramienta, la maquinaria y las ma-
terias primas (Chanlat, 1994: 323).
La pregunta inherente al problema de la razn alienada y cosificada es si

es posible rescatar a la razn humana, frgil, limitada y llena de pasiones,
de las garras del fro clculo instrumental medios-fines, propio del mer-
cado.
Otra metfora: la tesis de la colonizacin (Habermas, 1999: 497 y ss.)
del mundo de vida (Lebenswelt) expresa grficamente la forma como im-
perativos del sistema econmico (y del poltico) se imponen a las perso-
nas. La produccin y reproduccin de la vida humana se ata al proceso
de produccin y reproduccin del capital, dejando que el desarrollo de
la persona sea una empresa heroica, individual y muchas veces ame-
nazada. La primera realidad del yo, dira Fichte, es la forma como est
limitado, la manera como la realidad se le opone.12 La incompatibilidad
no se da, como pretende Rorty, entre construccin del yo y solidaridad,
sino entre construccin del yo y mecanismo de mercado: cada persona
se autogobierna no en funcin de elecciones racionalmente asumidas,
sino ante todo a partir de necesidades, motivaciones e intereses frecuen-
temente irracionales en apariencia,13 que en muchas ocasiones chocan
con los imperativos de la economa y del libre mercado. El desarrollo
del yo exige ser altamente selectivos para tomar del mercado aquello que
s es importante y que permita construir una vida humana centrada en
el cuidado de s mismo (la cura sui, vase Foucault, 1987: 44 y ss.) y de
los otros (el procurar de Heidegger en Ser y tiempo). La contingencia
del yo no es el centro del debate, sino la fragilidad de cada vida humana,
12 En cuanto al yo se opone un no-yo, se pone necesariamente lmites, y a s

mismo en estos lmites. l divide la totalidad del yo, que es puesto en yo y no-yo; y
bajo este aspecto se pone necesariamente como finito. Doctrina de la ciencia, II, 4,2.
13 Esta irracionalidad en nuestras elecciones fue puesta en evidencia y elevada
al plano analtico por Sigmund Freud.

que nace a un mundo donde los poderes impersonales del mercado y los
imperativos del poder amenazan constantemente la construccin de un
proyecto tico: mercado y democracia no son, por definicin, intrnse-
camente ticos.
II. Construccin del yo y preferencias electorales
Los sistemas polticos democrticos fundamentan su eficacia en la afir-

macin de que quien gobierna fue electo libremente por electores racio-
nales. Como en el caso de las empresas, nada garantiza que quien sea el
dirigente no haya llegado ya a su nivel de incompetencia, tampoco nada
garantiza que en el equipo de gobierno (el gabinete) estn los mejores, ya
que el ciudadano comn no tiene forma de acceder a la eleccin de esta
lite dirigente. Pero peor an, la eleccin poltica es un acto de volun-
tad discontinuo, no exento de caprichos y manipulaciones,14 como afirma
Sartori: La democracia es un sistema de ficcin mayoritario producido
y salvaguardado por un regimiento minoritario. De la misma manera
que el mercado posiciona productos superfluos, dainos e intiles, la po-
ltica, va medios masivos, tambin puede promover lderes corruptos,
ineficientes e ineptos. Nada nos garantiza que nuestras elecciones libres
nos harn mejores personas, porque podemos escoger el producto que
daa nuestra salud o al poltico que nos oprime con sus acciones.
De la misma forma como se venden productos y se crean mitos, se
ensalza al gran poltico, al lder que resolver los problemas de la comu-
nidad poltica. Quiz se nos enga desde el principio y ningn proble-
14 Supongamos la siguiente situacin, muy simplificada: A, B y C son electo-

res que apoyan al poltico Z, todos condicionan su apoyo a la realizacin de de-
terminadas polticas pblicas. Pero los recursos de que disponen A, B y C no son
iguales. A cuenta con ms capital poltico que B, y B con ms capital poltico que C.
Al final, el poltico Z gana la eleccin, pero como tuvo ms apoyo de A que de B y
C, es ms factible que promueva las polticas que A le ha demandado implementar.
Resultado, es probable que B y C no vean realizadas sus demandas, a pesar de que
se las hicieron llegar a Z, y que por ende tengan que esperar a un nuevo candidato
y a un nuevo periodo electoral: B y C quedan excluidos del mecanismo de conver-
sin de demandas del sistema poltico.

ma humano tiene solucin definitiva,15 de tal manera que cuando ele-

gimos, a veces escogemos al menos malo de los productos o al menos
ineficiente de los polticos. Pero existen personas que han quedado en
los mrgenes de los sistemas poltico y econmico, que han optado por
no elegir a sus gobernantes, y que viven de los residuos y desperdicios
generados por el sistema econmico. Qu podemos decirles a estas
personas? Acaso que el mercado y la poltica democrtica soluciona-
rn sus problemas? Pienso en la mujer que vi en la maana, llammosle
Elsa: atada a su puesto de peridicos, nadando entre filas de automviles
para vender las ltimas noticias, ganando un salario miserable y viviendo
en el lmite de la supervivencia. No sera acaso absurdo decirle a esta
mujer o a otras en peor situacin, que hemos encontrado el remedio de
sus males, cuando precisamente este supuesto remedio es el que les ha
ofrecido un estilo de vida miserable en el que quiz nunca lleguen a sen-
tirse realizadas?
Si hay que introducir correctivos, tanto en el mecanismo de merca-
do como en la arena poltica, entonces esto significa que ambos instru-
mentos, caractersticos del paradigma de desarrollo occidentalizante, son
sumamente imperfectos. En el mbito poltico, para corregir la incom-
petencia y la corrupcin, se perfilan mecanismos similares a los del mer-
cado: rendicin de cuentas bajo un modelo de contabilidad pblica y
competencia por los cargos bajo un modelo meritocrtico; en el plano
econmico, para corregir la injusticia en la distribucin, se disean pol-
ticas sociales tpicamente compensatorias. Hay que reconocer estas im-
perfecciones y seguir debatiendo largamente en la bsqueda de nuevas
utopas realizables.
Desde los tiempos de Aristteles, tica y poltica no se relacionan
armoniosamente, y esto a pesar de que establezcamos otros mecanis-
mos correctivos como: leyes antimonopolios, polticas redistributivas o
servicio civil de carrera. Hay un desgarramiento evidente entre las ne-
cesidades de desarrollo individual de cada persona y los imperativos de
reproduccin del dinero (propio del sistema econmico) y el poder (pro-
pio del sistema poltico). Esta tensin persiste con gran fuerza. Si expre-
samos la conviccin de que el mercado sigue siendo el mejor mecanismo
para el desarrollo de la economa y la democracia para el desarrollo de
15 ...
Ay! a quin podra / recurrir? Ni a los ngeles ni a los hombres / ni a los
astutos animales que desde hace mucho advierten / que no nos sentimos ni muy a
gusto ni muy seguros/en un mundo explicado..., Rainer Mara Rilke, Elega primera.

la comunidad poltica, es quiz porque no hemos encontrado todava

mejores alternativas. En este nuevo milenio, hemos rechazado el modelo
econmico del socialismo real y los regmenes opresores (totalitarios y
fascistas), pero esto no significa que demos un s abierto e incondicional
a nuestra actual situacin econmica y poltica.
Basta voltear los ojos para ver el sufrimiento y la pobreza que tam-
bin el mercado libre produce, basta escuchar las voces de quienes acu-
san a los gobiernos de parcialidad e incompetencia. Ante los trgicos
acontecimientos mundiales que han tenido lugar desde la cada de las
Torres Gemelas, hemos reaccionado afirmando la paz, la libertad, la
democracia y el mercado, pero no nos hemos detenido a pensar que el
supuesto defensor de la libertad y la libre eleccin, oculta y manipula
informacin, reprime la disidencia y bombardea objetivos civiles. El ar-
gumento hobbesiano que fundament al Estado-Leviatn en la garanta
del fin de la guerra del hombre contra el hombre, ha sido en apariencia
refutado: no slo la poltica es la continuacin de la guerra por otros
medios y el Estado es el mecanismo que permite esta guerra perma-
nente, sino que el Estado norteamericano mismo ha demostrado ser
incapaz de proteger la vida y las propiedades de sus ciudadanos. Quiz
ha llegado el momento de parar el mundo y cuestionar, desde dentro,
los supuestos culturales que estn en el fondo de algunos de nuestros
males. Quiz debamos decir, abiertamente: basta de acumulacin, de
explotacin y de engaos, sinceremos a los poderosos y compromet-
moslos con el desarrollo autntico de la vida humana. No ms decisio-
nes tomadas por los pocos silenciando a los muchos, no ms empresas
contaminantes, no ms acumulacin basada en la explotacin, etctera.
Podemos apelar a quienes defienden a ultranza el libre mercado y la
democracia. Hasta ahora, la forma y los mecanismos de esta protesta
han surgido de los vnculos solidarios y de la accin colectiva: los nue-
vos movimientos sociales, en su veta cultural, pueden mantener viva las
aspiraciones por una sociedad mejor, en la que las personas sean con-
cebidas como tales y no slo como consumidores de cara al mercado y
clientes de cara a la administracin pblica (Habermas, 1999: 554 y ss.).
Es al parecer, en estos pequeos grupos, donde encontramos formas de
convivencia no alienadas y distorsionadas por los imperativos del dine-
ro y el poder. Ser acaso entonces que ante el Estado democrtico y el
mercado, debamos refugiarnos en estos pequeos y minoritarios grupos
de inconformes? O en el caso extremo debern los individuos recluirse

en su yo interno para a partir de ah gestionar formas alternativas y au-

tnticas de vida?16
La accin social a favor de la justicia y la eficacia de los gobiernos
son reivindicaciones que hay que oponer a los poderosos: si en el siglo
pasado los movimientos obreros lograron mayores derechos laborales y
los movimientos civiles permitieron la expansin del sufragio, entonces
nuestro siglo deber quiz conquistar el derecho a la gestin personal de
un proyecto de vida que se pueda dar a pesar de los imperativos consu-
mistas y a pesar de los oscuros designios de los polticos, a este nuevo
recurso jurdico le podramos denominar derecho a la autenticidad, de-
recho que no puede ser garantizado, ni por la democracia, ni por el libre
mercado; espacio, jbilo y viento, tan gratuitos y libres por ahora, estn
en el horizonte de una vida plena... hasta que un da que esperamos
sea remoto el mercado y la democracia los conquisten, hacindolos
sus rehenes, y entonces, tendremos que votar para tener ms espacio y
jbilo, y tendremos que comprar el viento. Pero cuando llegue ese da,
quiz ya no tenga sentido llamarnos seres humanos.
III. Bibliografa
Aguilar Villanueva, Luis F., 2000, Estudio introductorio a La imple-

mentacin de las polticas, 3a. ed., Mxico, Miguel ngel Porra.
Brown Csar, Javier, 2001, Editorial: Reflexiones acerca de la justicia
como principio del sistema educativo, Revista Latinoamericana de Estu-
dios Educativos, nm. 3, 2001.
Chanlat, Jean-Franois, 1994, Hacia una antropologa de la organiza-
cin, Gestin y poltica pblica, nm. 2, 1994.
De Remes, Alain, 2001, Eleccin racional, cultura y estructura: tres en-
foques para el anlisis poltico, Revista Mexicana de Sociologa, nm. 1,
2001.
Foucault, Michel, 1987, Historia de la sexualidad: la inquietud de s, Mxico,
Siglo XXI.
Fukuyama, Francis, 2001, The West was Won: Radical Islam Cant Beat
Democracy and Capitalism. Were Still at the End of the History,
Respecto a las mltiples aberraciones que aquejan al sujeto humano, cfr.

16
Lonergan, 1999: 243 y ss.

The Guardian, 11 de octubre de 2001, en http://www.guardian.co.uk/Ar-

chive/Article/0,4273,4274753,00.html.
Habermas, Jrgen, 1996, Ciencia y tcnica como ideologa, Mxico, REI.
, 1998, Facticidad y validez, Valladolid, Espaa, Trotta.
, 1999, Teora de la Accin comunicativa, Madrid, Taurus.
Lewis, Carol W., 1991, The Ethics Challenge in the Public Service: a Problem
Solving-guide, San Francisco, Jossey Bass.
Lonergan, Bernard, 1999, Insight: estudio sobre la comprensin humana, Sala-
manca, Espaa, Sgueme.
Luhmann, Niklas, 1998, Sociologa del riesgo, Mxico, Triana-Universidad
Iberoamericana.
Lipset, Seymour Martin, 1981, El hombre poltico: las bases sociales de la pol-
tica, Madrid, Tecnos.
Malthus, Thomas Robert, 1985, Primer ensayo sobre la poblacin, Barcelo-
na, Alianza.
Rorty, Richard, 1996, Contingencia, irona y solidaridad, Barcelona, Paids.


Captulo 10
El bien comn*
Bien comn (en latn: bonum commune) se refiere en general al bien (estar)
de todos los miembros de una comunidad y tambin al inters pblico, en
contraposicin al bien privado e inters particular; tambin puede definir-
se como el fin general o como los objetivos y valores en comn, para cuya
realizacin las personas se unen en una comunidad.
1 Nota del editor: una primera versin de este texto aparece en: Dieter No-
dad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 96-100. El editor
de estas antologas ha adaptado dicho texto para los fines de esta coleccin, cuya
redaccin es diferente de la de un diccionario. Las abreviaturas que aparecen en el
original se han desdoblado y los ocasionales errores de redaccin, de traduccin o
de imprenta se han corregido en la versin presente sin hacer ningn sealamien-
to. Todas las citas que se consignen a pie de pgina provienen del mismo diccio-
nario y a ellas remite el documento original; en este caso solamente se anota el
diccionario y de la casa editorial para publicar este texto.
157

1. Se debe distinguir entre (a) concepciones a posteriori del bien co-

mn, las cuales enfocan un tipo del bien de todos que slo puede de-
terminarse empricamente y posteriormente, producirse slo de modo
aproximativo y modificarse en el proceso poltico, y (b) concepciones
normativo-a priori del bien comn que suponen un bien general preesta-
blecido y objetivo que no est ligado al consentimiento de los miembros
de la sociedad o comunidad, pero al que stos deben sujetarse. Remitin-
dose a las teoras generales de la poca antigua sobre la finalidad del Es-
tado, las argumentaciones y los fines normativos del bien comn pueden
ser muy diversas: la vida virtuosa en la comunidad bien ordenada, la idea
del derecho y la justicia, de la paz, la libertad, o bien el bienestar y la au-
torrealizacin generales dentro y por medio de la participacin poltica.1
(1) Una posicin particular entre las concepciones apriricas del bien
comn la ocupa J. J. Rousseau con su teora de la democracia identita-
ria.2 Desde la era moderna temprana, el bien comn ha sido concebido
en trminos de contrato: inicialmente se define a travs de la finalidad
1 Estado: en sentido amplio, la totalidad de las instituciones pblicas que ga-

rantiza o debe garantizar la vida en comn de las personas en una comunidad;
definido tradicionalmente con tres elementos: territorio estatal, pueblo del Estado
y poder del Estado (Rainer-Olaf Schultze, p. 526). Justicia: en la filosofa occiden-
tal desde Platn y Aristteles, una reconocida idea moral que gua el Derecho, el
Estado y la poltica y, en cuanto virtud cardinal, tambin a los individuos (Otfried
Hffe, p. 794). Paz: la paz positiva se define como ausencia de violencia estructural
y no solamente personal. El significado ms antiguo y ms amplio [la define] como
patrn de proceso del sistema internacional que se caracteriza por una reduccin
de la violencia y un aumento de la justicia distributiva (Peter Rudolf, p. 1019). Li-
bertad: a la funcin de ser trmino de legitimacin del poder, que an perdura, en
el siglo XX se le uni la idea de la libertad como derecho humano ilimitable de los
individuos que ha sido codificado en declaraciones sobre los derechos humanos,
en el derecho internacional y en la mayora de las Constituciones (Michael Th.
Greven, p. 829). Participacin: el acto de tomar parte, en el sentido de participar,
en el cual se puede distinguir (siguiendo a distintos modelos de democracia o
conceptos de poltica) una concepcin instrumental y una normativa de la partici-
pacin poltica (Rainer-Olaf Schultze, p. 1001).
2 Democracia identitaria: variante de la teora de la democracia que se remonta
a J. J. Rousseau y exige la identidad de gobernantes y gobernados, puesto que la

soberana popular no debe ser asumida por medio de representacin o gobierno,
sino ejercida por el mismo pueblo en forma directa (Rainer-Olaf Schultze, p. 344).
158 Rainer-Olaf Schultze

del contrato social (en Hobbes: el aseguramiento de la paz, en Locke: la

proteccin de los derechos fundamentales y la propiedad individuales,
en Rousseau: el bienestar general y la preservacin del buen estado de
los miembros individuales de la sociedad); sin embargo, tanto estos fines
del bien comn como otros que vayan ms all de stos, requieren del
consentimiento de los miembros de la sociedad. La contradiccin entre
el bien comn a priori, que se concreta en la voluntad general, y la deter-
minacin de la voluntad de todos, que slo es posible a posteriori, en-
cuentra en Rousseau su correspondencia en la concepcin de la natura-
leza dualista del hombre.3 ste no slo persigue sus deseos individuales
como en Hobbes sino que, adems del amor propio, encarna la
voluntad general. Esta contradiccin se resuelve por medio de la fic-
cin de una voluntad popular concebida como homognea y la identidad
de gobernantes y gobernados. En gran parte, Rousseau no revela cmo
ambos aspectos se producirn concretamente. No es gratuito que para
l la educacin para la virtud, la razn y el patriotismo tienen un papel
destacado y sus proyectos de constitucin concretos estn concebidos
para comunidades de dimensiones territoriales limitadas y socialmente
homogneas, no divididas por intereses especiales.
(2) Diferencindose de Rousseau y su concepcin contradictoria so-
bre el bien comn, la teora liberal del contrato, desde J. Locke hasta E.
Fraenkel, abandona el supuesto de un bien general a priori a favor de la
concepcin a posteriori del bien comn individual para todos. En este
contexto, se argumenta de modo anlogo a los supuestos de la econo-
ma nacional clsica sobre el mercado y se parte, igual que sta, de la idea
de que el bien comn se produce parecido al equilibrio en el merca-
do ms bien de manera natural en cuanto resultado no intencional de
los conflictos de intereses individuales u organizados, en tanto que las
condiciones de competencia lo permitan sin desviaciones y que, de este
modo, todos los participantes estn interesados en que contine ese es-
tado de equilibrio. Esto significa en la teora del pluralismo de Fraenkel,
por un lado, que (a) la decisin sobre la cuestin fundamental de cual-
quier poltica qu es lo que debe considerarse el bonum commune en la
3 Voluntad general: esencia y suma de la teora contractualista de Rousseau

y de su utopa del cuerpo colectivo identitario. Los individuos alcanzan en la vo-
luntad general en un salto cualitativo una nueva identidad colectiva, ms all de su
mero inters privado (la voluntad particular) y de la agregacin de todas las volun-
tades individuales en la voluntad de todos (Ulrich Weiss, p. 1513).
El bien comn 159

democracia se puede generar slo de forma autnoma y... con la partici-

pacin activa de eso grupos autnomos (Fraenkel 1991: 324). Adems,
implica que (b) el bien comn no es un valor preestablecido sino que se
presenta como el resultado de los conflictos sociopolticos, la resultan-
te... que se deriva del paralelogramo de las fuerzas econmicas, sociales,
polticas e ideolgicas de una nacin cada vez que se pretende lograr y
se logra un equilibrio que objetivamente corresponde a las exigencias
mnimas de un orden social justo y que subjetivamente no es percibido
como violacin por ninguno de los grupos de mayor peso (ibidem: 34).
No obstante, Fraenkel considera, por otro lado, (c) al bien comn no
como realidad social sino como idea reguladora (ibidem: 42).
2. Desde sus inicios, la crtica al bien comn se centra principalmente
en los supuestos fundamentales de todas las concepciones del bien co-
mn, que son de carcter armonista y neutral o bien nivelador respecto
a intereses y que, o bien niegan la existencia de conflictos esenciales en-
tre intereses en la sociedad, o tratan de superarlos, y que en la prctica
tienen la funcin de ocultar la dominacin que ejerce o pretende ejercer
una parte de la sociedad, al declarar que los intereses particulares de ese
sector son idnticos al bien comn.4
(1) Ya Platn en la Politeia discute la objecin de que se trata de una
ideologa, al argumentar el sofista Thrasymachos contra Scrates y la su-
posicin de un derecho preexistente y de validez universal, que lo justo
siempre es idntico al inters del ms fuerte y que cualquier grupo do-
minante se crea su propia justicia.5
(2) Marx y las diferentes variantes de la teora marxista que le siguen
retoman esta lnea argumentativa de crtica a ideologas y, voltendola en
el sentido de la teora de clases, la dirigen especialmente contra las con-
cepciones de bien comn liberales y orientadas por el equilibrio, pero
4 Dominacin: relacin social recproca y asimtrica de dar rdenes y brindar

obediencia, en la cual una persona, un grupo o una organizacin puede obligar a
otros (temporalmente) a someterse, esperando la disposicin de obedecer (Claus
Leggewie, p. 434).
5 Ideologa: al concepto neutral en el sentido de un sistema de convicciones
en cuanto visin del mundo se le opone un concepto negativo muy difundido

que entiende a las ideologas como complejos de pensamientos dogmticos, como
interpretaciones del mundo de pretensiones universales y horizonte limitado, y
como falsa conciencia vinculada a intereses y convertida en instrumento poltico

tambin contra la concepcin democrtica del bien comn de Rousseau.

En las relaciones sociales determinadas por intereses de clase antag-
nicas, el bien comn expresa siempre el inters de la respectiva clase
dominante.6 Las ideologas del bien comn tienen la funcin de ocultar
el carcter clasista de la sociedad, contribuyen a manipular la conciencia
de la clase explotada y son funcionalmente necesarias para mantener las
relaciones de poder existentes.
3. La crtica a la teora del pluralismo orientada por el bien comn
enfoca tambin de las posiciones bsicas armonistas y argumenta en
su contra (a) la organizacional bias (inclinacin organizacional) inheren-
te a cualquier institucin (Schattschneider, 1960: 71), (b) las tendencias
de oligopolizacin y monopolizacin del capitalismo avanzado (propias
tanto de la economa como de la poltica), (c) la insuficiente considera-
cin de intereses no susceptibles de conflictos y organizacin, (d) la pa-
ralizacin de la competencia a causa de estructuras de toma de decisin
neo-corporativas.
Estas objeciones, que fueron expuestas tericamente y tambin res-
paldadas empricamente, han llevado a una diferenciacin interesante
de las posiciones: (a) por un lado, tuvieron el efecto de que el concepto
del bien comn se redujera a la tesis de la idea regulativa y se aban-
donara el contenido material que por lo menos en Fraenkel exista
todava de un orden social justo en sus rasgos fundamentales que
haba que crear (Kremendahl, 1977). En esta perspectiva reduccionista,
el bien comn se refiere en primer lugar al modo de cmo se genera
una decisin poltica y no a su contenido que inevitablemente contiene
intereses y perspectivas... cuya adecuacin material, en el mejor de los
casos, puede ser constatada slo despus y nunca de manera concluyen-
te (Shell, 1973: 119). En estas concepciones del bien comn es evidente
su cercana a la teora de la democracia elitista que comprende la demo-
cracia ya nicamente como mtodo. (b) Por otro lado, la teora y prctica
del pluralismo motivaron a otros autores a que destacaran y resaltaran el
6Clase poltica (dirigente): [para Gaetano Mosca, es la que ocupa] todas las
posiciones de influencia y monopoliza el poder pero pierde influencia cuando sur-
gen nuevas necesidades en la conduccin del Estado y cuando ascienden nuevas
fuerzas, las cuales tambin vuelven a condensarse hasta formar una clase poltica
dirigente (Dietrich Herzog, p. 472).
El bien comn 161

contenido normativo de la comprensin liberal del bien comn.7 Esto

se aplica por ejemplo para W. A. Celso (1978) y su concepto del public
pluralism que propone que las instituciones estatales abandonen su papel
de rbitro precisamente por los lmites y desequilibrios estructurales en
los conflictos de intereses y que intervengan activamente a favor de los
intereses no susceptibles de conflicto y competencia (cfr. Steffani, 1980).
Pero en especial grado aplica para la filosofa social liberal de J. Rawls,
orientada por el bien comn, en la que con su concepto de justice as
fairness (la justicia como equidad) formul la fundamentacin filosfica
del new egalitarianism (nuevo igualitarismo), la cual reemplaz el principio
propio del viejo liberalismo de la igualdad de oportunidad (equality of
opportunity) por el principio de igualdad de resultado (equality or result) (cfr.
Rawls, 1994). De las ideas democrticas radicales de igualdad compro-
metidas con la tradicin de Rousseau, la concepcin del bien comn de
Rawls ya casi no se distingue en cuanto a la meta material; sin embargo,
la argumentacin es otra (cfr. Gutmann, 1980: 128 y ss.).
Desde una posicin opuesta argumenta desde principios de los aos
1980 la filosofa poltica comunitarista (que en su mayora es estadouni-
dense). Ella reprocha a la teora liberal de la sociedad y en particular a
sus variantes basadas en los derechos fundamentales (rights) y limitadas
a procedimientos, la prdida de orientacin en el bien comn tanto indi-
vidual como colectivo. Por muy distintas que sean las posiciones dentro
del comunitarismo, los puntos en comn que los comunitaristas critican
en el liberalismo son: (a) la preferencia a los derechos individuales frente
a metas y valores comunitarios, (b) la fragmentacin y atomizacin en la
sociedad; ellos lamentan (c) la prdida de integracin social como con-
secuencia de los conceptos de valor y moral del liberalismo que (segn
ellos) son ahistricos y transculturales, y se oponen (d) a la suspensin
unilateral de la relacin conflictiva entre sociedad y comunidad, ya que
el liberalismo produce la integracin social slo de modo formal y por
la va del derecho pero no a travs de bienes definidos por su carcter
comunitario o del bien comn, y que construye la legitimacin poltica
slo por medio de procedimientos, mas no a travs de la comunicacin
entre los ciudadanos sobre bienes comunitarios.8
7 Pluralismo: [es], por un lado, la existencia de una variedad de intereses, organi-

zaciones, (grupos y asociaciones) sociales, as como su influencia en los procesos po-
lticos de las comunidades constituidas democrticamente (Rainer Eisfeld, p. 1038).
8 Comunitarismo: concepto colectivo para una corriente identificable en Es-

En cambio, los comunitaristas subrayan el vnculo del hombre con

la comunidad; su existencia es definida esencialmente por sus roles e
interacciones sociales y sus relaciones interhumanas; su identidad, pri-
mordialmente por los shared understandings (interpretaciones comparti-
das), es decir, por la cultura y las tradiciones histricas de la respectiva
comunidad en la que naci y vive.9 En consecuencia, los comunistaristas
enfocan la formulacin de concepciones sobre el orden que combinen
la reivindicacin de neutralidad del Estado de derecho liberal y la validez
de los derechos humanos ms all de gnero, raza, etnia y convicciones
polticas, con la parcialidad del bien comn o de las metas comunitarias,
respectivamente, que han sido definidas en la comunidad en cuestin.
Sin embargo, en gran medida los comunitaristas no han dado respuestas
nuevas a la pregunta de cmo esta combinacin puede concretarse bajo
las condiciones de democracia, pluralidad cultural y desigualdad social al
interior y el nuevo desorden en el sistema internacional. Esto se aplica
especialmente para las tres preguntas centrales, a saber: por el modo de
determinar el bien comn, por la relacin o la preferencia, respectiva-
mente, entre el derecho y el bien, y por la mediacin entre reclamaciones
de autonoma opuestas, tanto internas como externas. As, la determi-
nacin del bien comn se realiza para los comunitaristas de manera muy
tradicional, ya sea de modo a priori y sustancialista y en gran medida ba-
sndose en la filosofa poltica aristotlica, o al seguir el republicanismo
de Rousseau y su teora de la democracia identitaria se conforma con el
peligro de justificar un dominio totalitario en nombre del bien comn.
tados Unidos desde principios de los aos 1980 en las ciencias sociales y la filoso-
fa poltica, que designa un movimiento poltico marcado por ideas comunitarias
(Gnter Rieger, p. 238). Liberalismo: complejo de ideas polticas delimitado por
los postulados de la autodeterminacin de los individuos a travs de la razn, la
libertad individual frente al Estado (derechos del hombre y del ciudadano), la ate-
nuacin de la dominacin poltica a travs de la Constitucin y la autorregulacin
de la economa a travs de las regularidades del mercado y la competencia, [lo] que
desemboca en una idea de la Evolucin del progreso histrico. [Estas ideas fueron
sostenidas], por lo menos en la poca de su surgimiento y auge, por la burguesa...
(Theo Schiller, p. 824).
9 Cultura: La compleja totalidad que incluye saber, creencia, arte, moral, de-
recho, costumbres y usos, as como todas las dems actividades y hbitos que ha
adquirido el ser humano como miembro de la sociedad (E. B. Taylor, 1871) (Dieter
Nohlen, p. 313).
El bien comn 163

Se les escapa a los comunitarista que bajo las condiciones de la demo-

cracia de Estado de derecho, nicamente es posible facilitar la coexis-
tencia en igualdad de derechos y la reproduccin de las culturas y sus
comunidades, mas no puede garantizarse la proteccin de las especias
(cfr. Habermas, 1993). As se convierte en un problema central la pre-
gunta de cmo la respectiva comunidad se comporta frente a disidentes
y minoras culturales, si les concede el derecho de disentir en cuanto a
opiniones y formas de vida, ya que the struggle for recognition can find only
one satisfactory solution, and that is a regime of reciprocal recognition among equals
(la lucha por el reconocimiento slo puede encontrar una solucin sa-
tisfactoria nica, que es un rgimen de reconocimiento recproco entre
iguales) (Taylor, 1992: 50).10
Bibliografa
Arnim, H. H. v., 1977, Gemeinwohl und Gruppenienteressen [El bien comn

y los intereses de grupos], Frankfort del Meno, Metzner.
Beyme, K. von, 1994, Teora poltica del siglo XX, Madrid, Alianza.
Fraenkel, E., 1991, Deutschland und die westlichen Demokratien [Alemania
y las democracias occidentales], Frankfort del Meno, Fischer [1a. ed.
1964].
Fetscher, I. y Mnkler, H. (eds.),1985, Pipers Handbuch der politischen
Ideen [El manual Piper de las ideas polticas], Mnich, Piper, 5 vols.
Garca Estbanez, E., 1970, El bien comn y la moral poltica, Barcelona,
Herder.
Gutmann, A., 1980, Liberal Equality, Cambridge, Cambridge University
Press.
Habermas, J., 1993, Anerkennungskmpfe im demokratischen
Rechtsstaat [Luchas por el reconocimiento en el Estado democrti-
co de Derecho], en Taylor, C., 1992, Multiculturalism and The Politics
of Recognition, Princeton, Princeton University Press [versin espao-
la: El multiculturalismo y la poltica del reconocimiento, Mxico, Fondo de
Cultura Econmica, 2001].
10Republicanismo: en sentido amplio, [es] un concepto terico que, recu-
rriendo a ideas normativamente ampliadas de la Polis griega y de la Roma repu-
blicana, fundamenta una entidad comn libre, comprometida con el bien comn,
esencialmente en la virtud ciudadana y el patriotismo (Gnter Rieger, p. 1220).

Habermas, J. y Rawls, J., 1998, Debate sobre el liberalismo poltico, Barcelona,

Paids.
Honneth, A. (ed.), 1993, Kommunitarismus [El comunitarismo], Frank-
fort del Meno-Nueva York, Campus.
Celso, W. A., 1978, American Democratic Theory, Greenwood Press, West-
port.
Kremendahl, H., 1977, Pluralismustheorie in Deutschland [La teora del
pluralismo en Alemania], Leverkusen, Heggen.
Kymlicka, W., 1989, Liberalism, Community and Culture, Oxford, Claren-
don Press.
Novak, M., 1991, Dmocratie et bien comun, Pars, Le Cerf.
Rawls, J., 2002, Teora de la justicia, Mxico, Fondo de Cultura Econmica
[1a. ed. 1971].
Schattschneider, E. E., 1960, The Semi-sovereign People, Nueva York,
Holt, Rinehart & Wilson.
Schumpeter, J. A., 1996, Capitalismo, socialismo y democracia, Barcelona, Fo-
lio, 2 vols. [1a. ed. 1942].
Shell, K. L., 1973, Gemeinwohl [El bien comn], en Grlitz, A.
(ed.), Handlexikon zur Politikwissenschaft [Diccionario manual de la Ciencia
Poltica], Reinbek, Rowohlt [1a. ed. 1970].
Steffani, W., 1980, Vom Pluralismus zum Neopluralismus [Del plu-
ralismo al neopluralismo], en Oberreuter, H. (ed.), Pluralismus [El
pluralismo], Opladen, Leske UTB.
Petrella, R., 1997, El bien comn, Madrid, Debate.
Sternberger, D., 1961, Der Begriff des Politischen [El concepto de lo poltico],
Frankfort del Meno, Insel Verlag.
Taylor, C., 1996, Las fuentes del yo. La construccin de la identidad moderna,
Paids, Barcelona [1a. ed. 1989].
, 1992, Multiculturalism and The Politics of Recognition, Princeton,
Princeton University Press [versin espaola: El multiculturalismo y la
poltica del reconocimiento, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2001].
Walter, M., 2001, Las esferas de la justicia, Mxico, Fondo de Cultura
Econmica [1a. ed. 1983].
Walter, M., 1992, The Civil Society Argument, en Mouffe, C. (ed.),
Dimensions or Radical Democracy, Londres, Verso.
Weber-Schfer, P., 1992, Einfhrung in die antike Politische Theorie (Intro-
duccin a la teora poltica de la Antigedad), Darmstadt, Wissenschaftliche
Buchgesellschaft, 2 vols. (1a. ed. 1976).
El bien comn 165


Captulo 11
Los principios de solidaridad y subsidiariedad*
Manfred Groser
Sumario: I. Primera parte: la solidaridad. II. Segunda parte: la

subsidiariedad. III. Bibliografa.
I. Primera parte: la solidaridad
La solidaridad es la obligacin recproca de los miembros de grupos u

organizaciones para apoyarse unos a otros y ayudarse mutuamente, surge
dad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 1300-1304 (So-
lidaridad) y 1306-1309 (Subsidiaridad/Principio de Subsidiaridad), as como de:
Dieter Nohlen y Florian Grotz, Kleines Lexikon der Politik [Pequeo diccionario de
poltica], 4a. ed. actualizada y aumentada, Mnich, Verlag C.H. Beck, 2007, p. 989
Subsidiaritt/Subsidiarittsprinzip [Subsidiariedad/Principio de Subsidiariedad, del
que se tom un pequeo fragmento que actualiza la contribucin con respecto al
texto en espaol]. El editor de estas antologas ha adaptado dichos textos para los
fines de esta coleccin, cuya redaccin es diferente de la de un diccionario, y las ha
reunido y adaptado en un solo documento. Las abreviaturas que aparecen en el ori-
ginal se han desdoblado y los ocasionales errores de redaccin, de traduccin o de
imprenta se han corregido en la versin presente sin hacer ningn sealamiento.
167

de los intereses comunes y se basa en un sentimiento de pertenencia.

El hecho de que de las vinculaciones surgen obligaciones que pueden
y requieren ser fundamentadas constituye el ncleo del problema de la
solidaridad.
1. En cambio, la determinacin de las colectividades que exigen y pro-
porcionan solidaridad, las diferentes formas e intensidades de la misma,
as como la fundamentacin de las obligaciones y derechos recprocos,
son extremadamente variables desde las perspectivas histrica, terica y
metdica. Estas convierten a la solidaridad en un conglomerado de va-
rios conceptos, designados todos con la palabras solidaridad (Weisser,
1978: 245). As, por un lado, la solidaridad se refiere a las clases sociales
y luego a las colectividades de seguros, la nacin, el tercer mundo, o la
colectividad de todos los seres humanos como creacin de Dios; unas
veces vinculada con la caracterstica de la voluntariedad y otras con la
necesidad de la coercin hacia la solidaridad; a veces entendida como
medio y luego como valor en s misma; en ocasiones como smbolo de
las interdependencias, y luego formulada como su consecuencia nor-
mativa; a veces utilizada como justificacin de la redistribucin y otras
como exhorto a la moderacin de las demandas.1
Todas las citas que se consignen a pie de pgina provienen de los diccionarios de
los que se han tomado los originales y a ellas remite el documento original; en este
caso slo se anota el concepto respectivo, no la entrada completa. El nombre del
autor correspondiente se encuentra al final de la cita, entre parntesis y junto al
nmero de la pgina donde aparece el concepto sealado. Agradezco la amable
autorizacin tanto de los editores de los diccionarios como de las casas editoriales
correspondientes para traducir y publicar estos textos.
1 Clase social: [categora clave para el anlisis de las estructuras, estratificacin
y desigualdades sociales,] est estrechamente vinculada al surgimiento de formas

de socializacin industrial capitalista, como el mercado, la propiedad privada, los
empresarios y los obreros asalariados (Josef Esser, p. 205). Nacin: designa a una
comunidad de seres humanos que sienten una pertenencia mutua y que se sienten
diferentes de otros por razones tnicas, lingsticas, culturales y/o polticas. Los
diferentes criterios de definicin de una nacin surgen de su marco de referencia
histrico-poltico concreto en cada caso y, como resultado de esto, de distintos es-
quemas de interpretacin (Gisela Riescher, p. 941) Tercer Mundo: grupo de pases
que en su mayor parte es idntico al de los pases en desarrollo (Dieter Nohlen,
p. 1455). Interdependencia: ... en el anlisis de las Relaciones Internacionales [es]
el entrelazamiento de procesos polticos, econmicos, sociales y culturales y una
168 Manfred Groser

En contra del intento de demostrar la solidaridad como principio uni-

versal de la ayuda recproca para todos los periodos histricos y socie-
dades, e incluso en el reino animal (Kropotkin, 1902), hay que tener en
mente la estrecha vinculacin del concepto con las transformaciones
sociales, las crisis y los movimientos del siglo XIX. La solidaridad res-
ponde a las cuestiones de la integracin y la desigualdad sociales, que se
plantean de nuevo en el impulso de liberacin de la industrializacin
(Hondrich y Arzberger-Koch, 1992: 11). La solidaridad, como prctica
de muchas formas, se encontraba en las instituciones de autoayuda de
los trabajadores (cajas de ayuda), sus organizaciones (sindicatos, asocia-
ciones obreras, democracia social) y en sus formas de lucha colectivas
(huelgas, boicots, etctera), al igual que en la difusin de las cooperati-
vas.2 La accin solidaria, como medida colectiva de defensa, tambin era
algo que las asociaciones obreras demandaban de los empresarios. La
solidaridad como idea ha unido a las utopas histricas, las imgenes rec-
toras y los proyectos de ordenacin, que se conceban a s mismos cons-
cientemente como un modelo opuesto a las posiciones ilimitadamente
individualistas y colectivistas, y como una tercera posicin autnoma
(Engelhardt, 1981: 59).
2. Un papel central lo desempea el concepto de la solidaridad en
la doctrina social catlica, que se desarroll en dos frentes, respecto al
relacin tal entre los actores que incluye la posibilidad de que a causa de las ac-
ciones de algn actor se generen efectos no deseados por el otro actor (Bernard
Zangl, p. 737).
2 Sindicatos: agrupaciones organizadas de personas econmicamente activas
en forma dependiente, que tienen el fin de hacer valer los intereses econmicos,
sociales y polticos de sus afiliados en las relaciones laborales y el sistema polti-
co, siendo, por regla general, voluntaria la afiliacin (Bernhard Thibaut, p. 1245).
Democracia Social: [corriente poltica] de los siglos XIX y XX; su ncleo radica
en la reorganizacin del orden econmico a travs de la superacin de las relacio-
fundamento de una emancipacin social y poltica concebida en trminos amplios
(Theo Schiller, p. 1271). Cooperativas: comunidades de autoayuda para producir
ciertos bienes y/o servicios, las cuales se forman en reaccin a deficiencias perci-
bidas en el mercado de dichos bienes y servicios: oferta escasa, de mala calidad o
muy cara (Bernhard Thibaut, p. 288).
Los principios de solidaridad y subsidiariedad 169

liberalismo y al socialismo.3 La superacin de la cuestin social no ha-

bra de agotarse en la polmica crtica con las doctrinas predominantes,
sino que exiga una fundamentacin propia, que pudiera ofrecer orien-
taciones al catolicismo social y sus asociaciones.4 Un sistema semejante
lo desarroll H. Pesch (1924) con su solidarismo, que en su concep-
tualizacin se orientaba respecto a precursores franceses (Ch. Gide, L.
Bourgeois), y al mismo tiempo se distingua de las fundamentaciones
utilitaristas y socialistas. Pesch distingua la solidaridad humana general
de la de los compatriotas y los colegas profesionales. Se rechaza una
solidaridad dirigida a la lucha de clases; ms bien, en la doctrina social
catlica se fundamenta con el derecho natural.5 El bien individual y el
bien comn estn referidos el uno al otro.6 El principio de solidaridad
es simultneamente un principio de ser y de deber ser. De acuerdo con
la concepcin cientfica moderna, afirmar que del entrelazamiento co-
3 Liberalismo: complejo de ideas polticas delimitado por los postulados de

la auto-determinacin de los individuos a travs de la razn, la libertad individual
frente al Estado (Derechos del Hombre y del Ciudadano), la atenuacin de la do-
minacin poltica a travs de la Constitucin y la autorregulacin de la economa
a travs de las regularidades del mercado y la competencia, [lo] que desemboca en
una idea de la Evolucin del progreso histrico. [Estas ideas fueron sostenidas],
por lo menos en la poca de su surgimiento y auge, por la burguesa... (Theo Schi-
ller, p. 824). Socialismo: vase supra, nota 2: Democracia social.
4 Cuestin Social: en general, designacin para un problema de reforma social
o de poltica social, que resulta de que una distribucin crasamente desigual de los
derechos econmicos, sociales y polticos, de las posibilidades de disposicin y
oportunidades de influencia, as como los riesgos existenciales masivos para con-
siderables partes de la sociedad, son percibidos como amenaza para la integracin
social y la estabilidad del orden estatal, o se conciben como incompatibles con las
normas de justicia social vigentes (Bernhard Thibaut, p. 309).
5 Lucha de clases: en sentido amplio el conflicto abierto o latente entre cla-
ses sociales, sobre todo entre clases dominantes y clases dominadas... En sentido
estricto la resolucin abierta de conflictos relacionados con intereses opuestos o
antagnicos, por ejemplo, para Karl Marx, entre los propietarios de los medios de
produccin y los obreros (equipo de redaccin del Diccionario de Ciencia Poltica,
p. 836).
6 Bien Comn: remitimos al lector al captulo 10 de este volumen.
170 Manfred Groser

lectivo (Nell-Breuning, 1980: 47) se derive una obligacin colectiva,

constituye una falacia naturalista (Dlken, 1992: 71).7
Para E. Durkheim (1893), la solidaridad como hecho social es un
objeto de la sociologa y un argumento contra el darwinismo social.
Durkheim quera mostrar que con el desarrollo social hacia la indivi-
dualizacin y especializacin la solidaridad no desaparece, pero que s
transforma sus fundamentos y formas. La solidaridad mecnica antigua,
basada en la semejanza de los estados de conciencia, es recubierta y
reprimida por la solidaridad orgnica, fundada en la divisin social del
trabajo. La solidaridad orgnica no debe ser igualada con la solidaridad
basada en acuerdos entre los participantes en el mercado, sino que se
basa en la funcionalidad de los logros profesionales para la sociedad
y en el desarrollo de una moral de la colaboracin. De acuerdo con el
programa sociolgico de investigacin de Durkheim, la solidaridad se
puede explicar como fenmeno social solamente a nivel de la sociedad y
no recurriendo a la accin individual.
3. En cuanto al orden poltico, el efecto de las teoras e imgenes
rectoras que parten de la solidaridad consiste en modelar una forma de
conduccin social que acte como contraste, correccin y complemento
de la conduccin del mercado. La prueba emprica y terica de que la so-
lidaridad constituye un elemento ampliamente difundido e irrenunciable
en las sociedad(es) industrial(es) con divisin del trabajo y dirigidas por
el mercado, abre al discurso de la teora del orden un acceso a la gran
variedad de motivos y formas de coordinacin.8 El hecho de que esta
oportunidad no se haya aprovechado ms ampliamente no slo debe
atribuirse a la elegancia y fuerza sugestiva de la teora del orden mercan-
tilista liberal, sino tambin a dficits tericos del concepto de solidari-
dad. As, ni el solidarismo catlico, ni la teora de Durkheim disponen
de una concepcin lo suficientemente diferenciada de las organizaciones
sociales y los conflictos sociales, y ambos sobrevaloran el efecto armoni-
7 Falacia naturalista: razonamiento que deriva errneamente de la existencia

de eventos naturales la conclusin de que deben o tienen que ser as (Susanne
Schfer-Walkmann, p. 599).
8 Sociedad industrial: denominacin de un sistema econmico y social que
es determinado esencialmente por la produccin de bienes del sector industrial o

secundario, a diferencia de la sociedad agraria preindustrial, que era determinada
por el sector primario de produccin agraria, como de la sociedad de servicios y/o
del conocimiento postindustriales (Rainer-Olaf Schultze, pp. 1290 y 1291).

zador e integrador de los vnculos profesionales. Adems, tambin tien-

den a argumentar sobre una imagen de caricatura del individualismo y el
liberalismo, la cual en todo caso fue adecuada para los panfletos de los
epgonos de los clsicos, pero no para un Adam Smith en su Teora de los
sentimientos morales (1759; cfr. Kaufmann y Krsselberg, 1984).
4. Sobre los movimientos y programas polticos y sociales, la discusin
sobre la solidaridad ha tenido un amplio efecto. Para los reformadores
de la poltica social, la solidaridad ofreca un punto de arranque para las
renovaciones institucionales, las cuales en parte se vinculaban con insti-
tuciones desarrolladas histricamente, pero las transformaban, con gran-
des consecuencias, en colectividades solidarias organizadas estatalmente.
La sustitucin por el seguro social de las instituciones de autoayuda que
funcionaban sobre una base colectiva en Alemania, y su mantenimiento
en otros pases, es una de las razones de las diferencias histricas en el
desarrollo de los Estados de bienestar.9 Para el catolicismo, la solidaridad
significaba una justificacin de las intervenciones estatales en la poltica
social, aunque respetando el segundo principio social, el de la subsidia-
riedad; ambos principios aparecen como los dos lados de una medalla.10
En el movimiento obrero, la solidaridad segua formando parte del vo-
cabulario de las agrupaciones revolucionarias, pero cada vez ms se le
fue vinculando con contenidos revisionistas y reformistas. Con el pro-
greso de las reformas en la poltica social y la superacin de los riesgos
sociales, la solidaridad se convierte en problema de organizacin en el
manejo de los riesgos sociales. En los programas partidistas de la CDU y
el SPD tiene su lugar fijo en su relacin, llena de tensiones, con respecto
a la libertad y la justicia.11
9Estado de bienestar: una forma institucionalizada de seguridad social... ga-

rantiza un mnimo de supervivencia para cada persona, protege de los riesgos
elementales de la sociedad industrial moderna... y combate el grado de desigualdad
por medio de la redistribucin. [Junto a la democracia y al capitalismo, es un ele-
mento caracterstico de los pases occidentales] (Josef Schmid, p. 541).
10 Subsidiariedad: vase infra.
11 CDU: Christlich-Demokratische Union=Unin Demcrata-Cristiana; SPD:
Sozialdemokratische Partei Deutschlands=Partido Socialdemcrata de Alemania

(Nota del traductor). Libertad: ... A la funcin de ser trmino de legitimacin de
poder que an perdura, en el siglo XX se le uni la idea de la libertad como dere-
cho humano ilimitable de los individuos que ha sido codificado en declaraciones
172 Manfred Groser

5. La sociognesis de las instituciones solidarias y la explicacin de

nuevas formas son objeto de la investigacin actual de la solidaridad,
al igual que la mayor precisin de esta ltima como forma especfica
de conduccin. Las interdependencias que subyacen a la solidaridad se
pueden registrar de manera ms precisa con ayuda de la teora econmi-
ca de los efectos externos. Ellas desencadenan procesos de colectiviza-
cin cuya efectividad y eficiencia varan histricamente (cfr. De Swaan,
1993). Aqu, los enfoques individualistas, orientados en el modelo de las
acciones racionales (rational choice), apuntan en dos direcciones. Como
sucesores y apoyndose en la teora de Mancur Olson de la lgica de la
accin colectiva (1965), consideran a la accin solidaria de los actores
racionales como actividad plena de condicionamientos previos, que est
atada a un fuerte riesgo de fracasar. En esto desempea un papel central
el tamao de la colectividad (cfr. Offe, 1985). En esta tradicin se marcan
los lmites de la solidaridad. Tambin seala que donde resulta exitosa
la solidarizacin de coaliciones distributivas, pueden esperarse efectos
negativos para el bienestar general.
La segunda corriente se conecta con el concepto de simpata de
Adam Smith, como empata, y verifica las condiciones bajo las cuales los
individuos incluyen en sus clculos los intereses ajenos (cfr. Kaufmann
y Krsselberg, 1984). Los anlisis de la conducta estratgica que argu-
mentan con la teora de juegos caracterizan a la solidaridad como tipo
de accin del altruismo condicional (Elster, 1984: 22), a diferencia del
egosmo y del altruismo incondicional. En la economa de las institucio-
nes y la nueva economa poltica (cfr. Kirsch, 1993) se analizan las con-
diciones previas de los mercados y el surgimiento de las normas, al igual
que las formas de funcionamiento de la conduccin no mercantil.12 En
la conduccin a travs de la solidaridad solamente se puede influir polti-
camente de manera limitada, a travs del establecimiento de condiciones
sobre los derechos humanos, en el Derecho Internacional y en la mayora de las

constituciones (Michael T. Greven, p. 829). Justicia: en la filosofa occidental desde
Platn y Aristteles, una reconocida idea moral que gua el Derecho, el Estado y
la poltica y, en cuanto virtud cardinal, tambin a los individuos (Otfried Hffe,
p. 794).
12 Nueva Economa Poltica: en ingls, public choice, tambin: teora econmica
de la poltica; es la aplicacin del modelo de la conducta y el instrumentario met-

dico de las ciencias econmicas a las instituciones y los procedimientos polticos
de decisin (Katharina Holzinger, p. 961).

que hagan posible la accin solidaria, y tomando en cuenta los efectos

secundarios de las instituciones que reducen la solidaridad.
6. El solidarismo como doctrina es anticuado, el concepto apenas se
conoce. En cambio, la solidaridad como problema est experimentando
un renacimiento en las ciencias sociales. Las razones son muy variadas:
las formas tradicionales de organizar la solidaridad en la poltica social
revelan sus lmites y desatan la bsqueda de nuevas combinaciones;13 el
desmoronamiento del socialismo administrado por el Estado y el triun-
falismo de los modelos de mercado excesivos no han resuelto las cues-
tiones de la cohesin de las sociedades y su calidad moral; las diferencias
en las condiciones de vida dentro de las sociedades y entre las sociedades
han aumentado; la comprensin de las dependencias recprocas podra
fomentar la formacin de una conciencia social. La situacin a principios
del siglo XXI muestra rasgos paralelos con el siglo XIX, en la medida
en que en muchos mbitos se lamenta la prdida de la solidaridad. En
cambio, las investigaciones sociolgicas muestran que la solidaridad en
las sociedades modernas decae menos de lo que se crea (Hondrich y
Arzberger-Koch, 1991: 7). F. Ewald (1993) considera a la solidaridad como
una forma elemental del manejo de riesgos, como un mal social, y de
esta manera conecta con las construcciones de las teoras del contrato de los
solidaristas franceses. Cuando el mal social representa lo opuesto al bien-
estar colectivo, pero al mismo tiempo se puede atribuir cada vez menos
a las conductas erradas de los individuos, no se le puede contrarrestar
con la nocin de la responsabilidad individual, sino solamente con la so-
lidaridad. La globalizacin de los bienes sociales exige formas de solida-
ridad global, cuyos contornos apenas se estn vislumbrando (cfr. Schtz,
1994).14
13 Poltica social: ordenamientos de procedimiento, procesos de decisin y

medidas dirigidos a evitar las situaciones de emergencia econmica o social de
personas individuales o grupos de personas o para superarlos de manera inmedia-
ta, para mejorar a largo plazo la situacin social o econmica de grupos sociales
que se consideran en desventaja y para regular de manera obligatoria los conflictos
sobre la concretizacin y realizacin de objetivos generales de poltica social, como
la justicia o la igualdad (Bernhard Thibaut, p. 1071).
14 Globalizacin: trmino usual desde mediados de la dcada de 1990. Origi-
nalmente se utilizaba en el mbito econmico, caracterizando el creciente entre-

lazamiento mundial de las economas... y particularmente de los mercados finan-
cieros... Tambin denomina procesos que parten de esta evolucin considerada
174 Manfred Groser

II. Segunda parte: la subsidiariedad
La subsidiariedad se refiere a la relacin entre individuo, familia, organiza-

ciones intermedias y la sociedad entera o el Estado, con el fin de delimitar
las reas de competencia y las ayudas. Las doctrinas de la subsidiariedad
intentan establecer reglas sobre lo que incumbe a la respectiva unidad
inferior de accin y debe seguir perteneciendo a sta, y dnde comienza
la responsabilidad de la unidad ms amplia (asociaciones, Estado, comu-
nidades supranacionales). El apoyo de la unidad superior respectiva debe
ser til, es decir, debe fomentar y ayudar a la unidad inferior en su desa-
rrollo, pero no ponerla bajo tutela ni hacerla relajar en sus esfuerzos.
1. Como principio de sabidura general (Lecheler, 1993: 42), el prin-
cipio de subsidiariedad debe atribuirse al patrimonio de tica social de
la humanidad (Roos, 1993: 1046) y es ms antiguo que sus races filo-
sficas, propias de la historia de las ideas en la teora del Estado liberal
y la doctrina social catlica que se vincula muy estrechamente con este
concepto.15 Las formulaciones tempranas de este principio se encuen-
tran en el Antiguo Testamento al igual que en Aristteles, Montesquieu,
como cualitativamente nueva. Estos incluyen ya algunos otros mbitos que estn
experimentando una modernizacin persistente y acelerada, por ejemplo las co-
municaciones, la produccin de conocimiento y de bienes, as como el transporte
y tambin campos problemticos para la seguridad internacional, como la delin-
cuencia organizada, el trfico de drogas, armas y personas, la guerra y la migracin
(Dieter Nohlen, p. 644).
15 Teora del Estado (politolgica): ... puede distinguirse segn se ocupe pri-
mordialmente de cuestiones del anlisis estructural (polity), del anlisis de procesos

(politics) o del anlisis funcional del Estado (policy). En este aspecto, la estructura
y la funcin ocupan un lugar central en la literatura; en cambio, la generalizacin
terica de los procesos polticos (por ejemplo, en las teoras de las crisis polticas)
tiene una importancia relativamente menor (Martin Jnicke, p. 1325). Doctrinas
sociales: en general, son afirmaciones sobre la relacin del individuo, la sociedad,
el Estado y las normas respecto a la conducta individual y la formacin de estruc-
turas. Parten de concepciones del ser humano y ofrecen ayuda para la orientacin
sobre la base de principios sociales de orden. En este concepto estn contenidas
tanto doctrinas sociales puramente humanitarias que se remiten a los valores fun-
damentales de la dignidad humana, la libertad y la justicia (Humanismo), como

A. de Toqueville o A. Lincoln. El hecho de que este principio encuentra

aceptacin pero al mismo tiempo es controvertido se explica por sus ele-
mentos centrales que requieren de concrecin y van cambiando: los de-
beres, la necesidad de ayuda y las posibilidades de ayudar. Por tanto, no
es sorprendente que histricamente a veces se haya puesto nfasis en el
carcter defensivo del principio de subsidiariedad frente a usurpaciones
y tentaciones colectivistas (la cara negativa), y a veces en la obligacin de
ayuda y la accin previa de la sociedad (la cara positiva).
2. (1) Una concepcin subsidiaria del Estado es fundamental para la
teora liberal del Estado. Segn esta, el Estado debe restringir la libertad
de los ciudadanos nicamente en la medida de lo inevitablemente nece-
sario. El principio de subsidiariedad vale, por lo tanto, en la justificacin
de la existencia del Estado al igual que en la asignacin de la competen-
cia estatal y en la delimitacin del ejercicio de esta competencia (Leche-
ler, 1993: 35). La actualidad de la concepcin subsidiaria del Estado se
demuestra en el hecho de que la discusin en la Unin Europea sobre
el principio de subsidiariedad se lleva a cabo precisamente en estas cate-
goras, pero incluyendo adems las dimensiones supraestatal y federal o
bien regional. La dinmica social es considerada por la teora liberal del
Estado en la doctrina sobre los fines variables del Estado y combinada
con el principio de subsidiariedad. El Estado debe ayudar en todas aque-
llas partes donde los mismos individuos y las instituciones sociales no
alcancen a cumplir con las tareas, pero bajo la reserva funcional de la
subsidiariedad (Isensee, 1968: 60) que garantiza a la libertad. De modo
complementario, la teora econmica (neo)liberal formula un supuesto
de eficiencia a favor de sistemas sociales individualistas y descentraliza-
dos. Las intervenciones del Estado no pueden ser justificadas simple-
mente por el fallo del mercado, sino los costos causados por el fallo
del Estado tienen que ser considerados en una teora econmica com-
parativa de las instituciones (Dlken, 1992).16
aquellas que estn basadas en la concepcin cristiana del ser humano (Manfred
Groser, pp. 431 y 432).
16 Fallo del mercado: defectuosa coordinacin mercantil que conduce a des-
viaciones con respecto al resultado esperado, dado que no est garantizada una
alocacin ptima de los bienes, servicios o recursos, y fracasa la formacin de
precios en una economa de mercado (Susanne Schfer-Walkmann, p. 600). Fallo
del Estado: trmino no preciso y adems empleado no de manera uniforme para
176 Manfred Groser

(2) En la doctrina social catlica la norma de tica social del principio

de subsidiariedad se basa en su concepcin de la persona humana como
origen y fin de la vida social. Para lograr su perfeccin, el ser humano
depende de la sociedad y es capaz de brindar solidaridad a otros seres
humanos; dicha solidaridad, por su parte, es subsidiaria y debe fomen-
tar el desarrollo de la persona, no impedirlo. Este principio de filosofa
social encontr su expresin clsica en la encclica papal Quadragesimo
Anno de 1931:
... como no se puede quitar a los individuos y dar a la comunidad lo que ellos
pueden realizar con su propio esfuerzo e industria, as tampoco es justo,
constituyendo un grave perjuicio y perturbacin al recto orden, quitar a las
comunidades menores e inferiores lo que ellas pueden hacer y proporcionar
y drselo a una sociedad mayor y ms elevada, ya que toda accin de la socie-
dad que por su propia fuerza y naturaleza es subsidiaria, debe prestar ayuda
a los miembros del cuerpo, pero no destruirlos y absorberlos.
En el mbito de habla alemana, O. von Nell-Breuning (1957) contribu-

y a aclarar este concepto y advirti ante interpretaciones equivocadas y
parciales. Corrigiendo la interpretacin nicamente negativa, en cuanto
principio de defensa, seal las imprescindibles acciones previas de la
sociedad.
3. (1) En la jurisprudencia predomina en gran medida el consenso de
que el principio de S. juega un papel importante en el derecho comn
y en la poltica jurdica, pero que no es un principio del derecho consti-
tucional (Lecheler, 1993: 49). La discusin sobre la crisis del Estado de
bienestar volvi a resucitar el principio de subsidiariedad.17 La palabra
clave de la Nueva Subsidiariedad (Heinze, 1986) ampli el crculo de
sus defensores por medio de representantes del bando poltico izquier-
dista y alternativo y remarc las nuevas formas de cooperacin solidaria
en los grupos de autoayuda (Asam y Heck, 1985) y en pequeas redes
ante los lmites de la poltica social mediada legal y monetariamente. El
concepto del Estado social subsidiario (Spieker, 1986) contiene la le-
gitimacin del Estado social al defender y, al mismo tiempo, limitar las
preocupaciones sociales. De la funcin del Estado social de ser subsidio
denominar deficiencias estructurales de accin y eficiencia del Estado (Rainer-

Olaf Schultze, p. 600).
17 Estado de bienestar: vase supra nota 9.

de la persona, se derivan propuestas diferenciadas de solucin para el

sistema de contribuciones y prestaciones y la exigencia de una tica de
ciudadano del Estado social.
(2) En el proceso de la unificacin europea, la idea de la subsidiarie-
dad experiment una resurreccin que culminara con su establecimien-
to legal a travs del artculo 3b inciso 2 del Tratado de Maastricht sobre
la Unin Europea:
En los mbitos que no sean de su competencia exclusiva, la Comunidad

intervendr de acuerdo al principio de subsidiaridad nicamente si los obje-
tivos de la accin emprendida no pueden ser alcanzados de forma eficiente
por los Estados miembros y debido a su dimensin o efectos puedan lograse
mejorar por la actuacin a nivel comunitario.
Ante las dudas sobre el carcter legal del principio de subsidiariedad debe
sealarse su importancia estructural para la constitucin y su funcin rec-
tora y conductora que no se reduce por la indeterminacin de los concep-
tos jurdicos ni por la necesidad de concretarlo para las diferentes reas
de la poltica (Kahl, 1993). Puesto que la subsidiariedad es una regla de
distribucin y ejecucin de competencias, es de importancia decisiva la
cuestin de quin define las facultades de la unidad central. En cuanto
principio estructural, la subsidiariedad vincula los rganos comunitarios y
los somete a la obligacin de fundamentar sus acciones, pero les concede
al mismo tiempo un margen de valoracin ms amplio. En este contexto
surgen temores opuestos: al limitarse las tendencias centrpetas y unitaris-
tas de la integracin, el principio podra resultar sin efecto o convertirse
en un instrumento de bloqueo y un sustituto de los derechos de veto
perdidos.18 Para evaluar la necesidad y la eficiencia de medidas a diferen-
tes niveles y en diferentes reas de la poltica, la politologa y la economa
brindan ayudas de decisin.19 En este sentido, tambin debe diferenciarse
18 Integracin: en el sentido general, el surgimiento o la produccin de una

unidad o totalidad a partir de elementos individuales, o la capacidad de una unidad
o totalidad de mantener la unin de los elementos individuales sobre la base de
valores y normas compartidos. Se supone que la unidad o totalidad obtenida por
la integracin es ms que la suma de sus partes unidas (Dieter Nohlen, p. 732).
19 As, en este sentido, el Anlisis de polticas sectoriales (policy analysis) tiene
como objetivo averiguar... lo que hacen los gobiernos, por qu lo hacen y qu

efectos tiene esto (Werner Jann, p. 40). La relacin de la subsidiariedad con el
178 Manfred Groser

dentro de los campos de la poltica, por ejemplo: en el caso de la poltica

ambiental, qu problemas son de carcter transfronterizo y presentan a la
comunidad como el nivel de accin adecuado.
4. La reactivacin del principio de subsidiariedad en la discusin acer-
ca del Estado social y en la poltica europea expresa un inters creciente
por las cuestiones principales de las polticas de ordenacin en torno a
los objetivos de la accin estatal y supraestatal y las consecuencias para
la configuracin de las instituciones. Le precedi la experiencia de los l-
mites de la accin del Estado y de la necesidad de redefinir en el cambio
social la responsabilidad de los individuos, de la sociedad y del Estado.
El principio de subsidiariedad puede establecer nicamente la perspec-
tiva, mas no proporcionar soluciones detalladas. El anlisis moderno
de las instituciones puede retomar la inquietud de la subsidiariedad y
desarrollarla para crear una teora, de contenido emprico y de suficien-
te complejidad, sobre las reformas institucionales. El peligro de la sub-
sidiariedad reside en su dogmatizacin indebida en cuanto regla fija de
competencia o como suposicin de eficiencia ya no comprobada. Sin
una diferenciacin conceptual y vinculacin estrecha con las ciencias
empricas, el principio de subsidiariedad corre peligro de devenir en una
frase que sirva para rechazar de manera global los reclamos de cumpli-
miento de las tareas pblicas o para revalorar decisiones discrecionales
invocando ciertos principios.
III. Bibliografa
Asam, W. y Heck, M. (eds.), 1985, Subsidiaritt und Selbsthilfe [Subsidiarie-

dad y autoayuda], Mnich, Minerva Verlag.
Bausili, A. V., 2002, Rethinking the Methods of Dividing and Excercising Power
in the EU: Reforming Subsidiarity and National Parliaments, Nueva York,
NYU School of Law.
Bayertz, K. (ed.), 1998, Solidaritt [Solidaridad], Frankfort del Meno,
Suhrkamp.
Bourgeois, L., 1896, Solidarit, Pars, Colin.
Federalismo la puede encontrar el lector en los captulos 14 y 15 de este volumen,

mientras que la importancia de las Instituciones (sus teoras y enfoques) en la toma
de decisiones se pueden leer en el captulo 17.

DAlcantara, G. y Verjans, P., 1998, Federalism and Violence: Sub-

sidiarity as a Regulatory Principle, en Malfliet, K. y Nasyrova, L.
(eds.), Federalism: Choices, Institutions and Politics, Leuven, Garant Publ.
Dlken, C., 1992, Katholische Sozialtheorie und liberale konomik [Doctrina
social catlica y economa liberal], Tubinga, Mohr.
Durkheim, E., 1993, La divisin del trabajo social, Mxico, Colofn [1a. ed.
1893].
Elster, J., 1984, Ulysses and the Sirens, Cambridge, Cambridge University
Press.
Engelhardt, W. W., 1981, Selbstverantwortung, Solidaritt, Subsidiar-
itt und andere Sinnstrukturen der industriellen Gesellschaft [Re-
sponsabilidad propia, solidaridad, subsidiariedad y otras estructuras
de significado en las sociedades industriales], en Herder-Dorneich,
P. (ed.), Dynamische Theorie der Sozialpolitik [Teora dinmica de la poltica
social], Berln, Dunker & Humblot.
Ewald, F., 1986, LEtat providence, Pars, Grasset.
Galera, S., 1995, El principio de la subsidiariedad desde la perspectiva
del reparto de competencia entre los Estados miembros y la Unin
Europea, Gaceta Jurdica, B-103, 5-22.
Gide, C., 1893, LIde de la solidarit en tant que programmme
conomique, Revue Internationales de Sociologie, Pars.
Heinze, R. G. (ed.), 1986, Neue Subsidiaritt: Leitidee fr eine zuknftige So-
zialpolitick? (Nueva subsidiariedad: Idea gua para una futura poltica social?),
Opladen, Westdeutscher Verlag.
Hondrich, K. O. y Arzberger-Koch, C., 1992, Solidaritt in der modernen
Gesellschaft (La solidaridad en la sociedad moderna), Frankfort del Meno,
Fischer Verlag.
Hrbek, R. (ed.), 1995, Das Subsidiarittsprinzip in der Europischen Union
[El principio de subsidiariedad en la Unin Europea], Nomos, Baden-Baden.
Isensee, J., 1968, Subsidiarittsprinzip und Verfassungsrecht [El principio de
subsidiariedad y el derecho constitucional], Berln, Duncker & Humblot.
Kahl, W., 1993, Mglichkeiten und Grenzen des Subsidiarittsprinzips
nach Art. 3b EG-Vertrag [Posibilidades y lmites del principio de
subsidiariedad segn el Art. 3b del tratado de la Comunidad Euro-
pea], en AR, 118.
Kaufmann, F. X. y Krsselberg. H. G. (eds.), 1984, Markt, Staat und So-
lidaritt bei Adam Smith [Mercado, Estado y solidaridad en la obra de Adam
Smith], Frankfort del Meno, Campus Verlag.
180 Manfred Groser

Kirsch, G., 1993, Neue Politische konomie [Nueva economa poltica], Ds-
seldorf, Werner Verlag (1a. ed. 1974).
Kropotkin, P., 1975, Gegenseitige Hilfe in der Tier- und Menschenwelt [La ayu-
da mutua en el reino animal y en el humano], Berln, Kramer (1a. ed. 1902).
Lecheler, H., 1993, Das subsidiarittsprinzip. Strukturprinzip einer europ-
ischen Union [El principio de subsidiariedad: principio estructural de una unin
europea], Berln, Duncker & Humblot.
Nell-Breuning, O. von, 1957, Solidaritt und Subsidiaritt im Taume
von Sozialpolitik und Sozialreform [Solidaridad y subsidiariedad en
el mbito de la poltica y las reformas sociales], en Boettcher, E.
(ed.), Sozialpolitik und Sozialreform [Poltica y reforma sociales], Tubinga,
Mohr.
, 1980, Gerechtigkeit und Freiheit [Justicia y libertad], Viena, Europa-
verlag.
Offe, C., 1985, Solidarittsprobleme in der Arbeitsmarkt und Sozialpo-
litik [Problemas de solidaridad en el mercado laboral y en la poltica
social], en Ortmann, F. y Sachbe, C. (eds.), Arbeitsmarkt, Sozialpolitik,
Selbsthilfe: Perspektiven neuer Sozialstaatlichkeit (Mercado laboral, poltica
social, autoayuda: perspectivas para una nueva estatalidad social), Kassel,
Gesamthochschulbibliothek.
Olson, M., 1965, The Logic of Collective Action, Cambridge, Harvard Uni-
versity Press.
Pesch, H., 1924, Lehrbuch der Nationalkonomie [Manual de economa nacio-
nal], 4a. ed., Friburgo, vol. 1.
Rauscher, A., 1988, Solidarismus [Solidarismo], en Rauscher, A.,
Kirche in der Welt [La Iglesia en el Mundo], Wurzburgo, Echter Verlag,
vol. 1.
Rauscher, A., 1988, Solidaritt [Solidaridad], en Staatslexikon (Diccio-
nario del Estado), Friburgo, Herder Verlag, vol. 4.
Roos, L., 1993, Subsidiaritt [Subsidiariedad], en Enderle. G. et al.
(eds.), Lexikon der Wirtschaftsethik [Diccionario de tica econmica], Fribur-
go, Herder.
Schultz, R.-O., 1993, Statt Subsidiaritt und Entscheidungsautono-
mie-Politikwerflechtung und kein Ende [En vez de subsidiariedad
y autonoma de decisin: sistema de decisiones conjuntas sin fin], en
Staatswissenschaft und Staatspraxis, t. 4.
Schmid, M., 1989, Arbeitsteilung und Solidaritt [Divisin del trabajo
y solidaridad], KZfSS, 41.

Shtz, R., 1994, Solidaritt im Wirtschaftsvlkerrecht [La solidaridad en el de-

recho internacional comercial], Duncker & Humblot, Berln.
Smith, A., 2002, The theory of moral sentiments, Cambridge, Cambridge
University Press (1a. ed. 1759).
Spieker, M., 1986, Legitimittsprobleme des Sozialstaats [Problemas de legitimi-
dad del Estado social], Berna, Haupt Verlag.
Swaan, A. de, 1993, Der sorgende Staat [El estado protector], Frankfort del
Meno, Campus Verlag.
Tezano, J. F., 2002, Clase, estatus y poder en las sociedades emergentes, Madrid,
Sistema.
Ulrich, H. G., 1993, Solidaritt [Solidaridad], en Enderle, G. et al.
(eds.), Lexikon der Wirtschaftsethik [Diccionario de la tica econmica], Fri-
burgo, Herder Verlag.
Waschkuhn, A., 1995, Was ist Subsidiaritt? [Qu es subsidiariedad?], Opla-
den, Westdeutscher Verlag.
Weisser, G., 1978, Solidaritt [Solidaridad], en Beitrage zur Gesell-
schaftspolitik [Aportaciones a la poltica social], Gotinga, Schwartz.
182 Manfred Groser

Captulo 12
El sistema1poltico*
Dieter Nohlen
Bernhard Thibaut
En la concepcin general de la ciencia poltica, el sistema poltico es un

concepto fundamental para el anlisis de lo poltico, que abarca, de acuer-
do al concepto de la poltica de tres dimensiones, la totalidad de las insti-
dad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 1251-1253. El
diccionario y de la compaa editorial para publicar este texto.
183

tuciones polticas (estructuras), los procesos polticos y los contenidos de

las decisiones polticas.1
1. El concepto del sistema poltico fue desarrollado en la dcada de
1950 como delimitacin respecto a los conceptos rectores de la doctrina
gubernamental comparativa clsica, que se perciban como demasiado
formalista o legalistas, y marc en el decenio posterior, a travs del sur-
gimiento de los anlisis de estructuras y funciones del sistema poltico, el
comienzo del anlisis comparativo de sistemas polticos que estn muy
distanciados espacial y cronolgicamente.
La concepcin general del sistema poltico queda bosquejada a tra-
vs de las delimitaciones frente a otros fenmenos y abstracciones, por
ejemplo respecto al Estado, la Constitucin y el sistema de gobierno.2
El sistema poltico es distinto al Estado porque ste es una categora
mucho ms abstracta, conoce otras condiciones constitutivas (territorio,
poblacin, monopolio de la aplicacin de la violencia fsica, etctera),
1 Concepto de poltica: ... a diferencia de la Antigedad, en la edad moderna

sigue siendo una cuestin abierta, o sujeta a controversias, lo que se puede enten-
der concretamente por poltica, lo que es de inters pblico, lo que ha de decidirse
como generalmente obligatorio y por quin y cmo ha de ser decidido, porque
los mbitos objetivos y el alcance de lo poltico dependen de forma especial del
espacio, el tiempo y la cultura; adems, varan la forma (instituciones y normas:
polity), el proceso (la poltica: politics) y el contenido (polticas: policy) de la poltica.
De esto resulta una multiplicidad de conceptos de poltica cotidianos y cientficos
y las ms diversas posibilidades de clasificacin cientfica... (Rainer-Olaf Schultze,
pp. 241-242).

y poder del Estado (Rainer-Olaf Schultze, p. 526). Constitucin: en sentido estric-
to, las disposiciones fundamentales fijadas en una ley constitucional... sobre la
organizacin y las funciones, las atribuciones y los objetivos del Estado, as como
la condicin jurdica de los ciudadanos (Friefrich G. Schwegmann, p. 269). Siste-
ma de gobierno: [en el] parlamentarismo, el parlamento elegido actualmente en
elecciones generales es el que elige y controla al gobierno y ejerce la legislacin
(Ulrich von Alemann y Dieter Nohlen, p. 992); [a diferencia de este, el] presiden-
cialismo se distingue por una separacin relativamente fuerte del parlamento y el
gobierno (Eckhard Jesse y Dieter Nohlen, p. 1114); [Otras modalidades de sistema
de gobierno son: el sistema directorial de Suiza y el] semipresidencialismo...
184 Dieter Nohlen Bernhard Thibaut

est pensado para una (mayor) duracin y con l se relacionan cuestio-

nes ms amplias, respecto a los objetivos (del Estado) y las funciones
(igualmente del Estado), respecto a las relaciones de produccin y de
propiedad, o del sistema social (capitalismo vs. socialismo).3 Respecto
a esto, el concepto del sistema poltico est determinado ms estrecha-
mente, entre otras cosas, respecto a las formas de dominacin, los tipos
de rgimen (democracia, dictadura), tipos de sistema poltico (presiden-
cialismo, parlamentarismo), las relaciones de poder (partidos, gobierno)
y las formas de representacin social y poltica (pluralismo, corporati-
vismo), en un Estado, todos ellos fenmenos que estn sometidos al
cambio.4 De la Constitucin, el sistema poltico es distinto porque las
3 Relaciones de produccin: [segn Marx], en la produccin social de su vida,

los seres humanos establecen determinadas relaciones necesarias, independientes
de su propia voluntad... que corresponden a un determinado nivel de desarrollo de
las fuerzas productivas, definidas de manera tcnica y organizativa (Josef Esser,
p. 1191). Propiedad: a diferencia de la posesin como disponibilidad fctica, la
propiedad designa una dominacin objetiva definida jurdicamente (Ulrich Weiss,
p. 1135). Capitalismo: concepto [que caracteriza al] moderno sistema econmico
y social; en esta caracterizacin el capital significa la suma de los medios de pro-
duccin que se requieren en el proceso de produccin de bienes (Josef Esser, p.
133). Socialismo: [corriente poltica] de los siglos XIX y XX; su ncleo radica en
la reorganizacin del orden econmico a travs de la superacin de las relacio-
fundamento de una emancipacin social y poltica concebida en trminos amplios
(Theo Schiller. P. 1271).
4 Dominacin: una relacin social recproca y asimtrica de dar rdenes y
brindar obediencia, en la cual una persona, un grupo o una organizacin puede

obligar a otros (temporalmente) a someterse, esperando la disposicin de obe-
decer (Claus Leggewie, p. 434). Democracia: en [ella], la dominacin [poltica]
surge del pueblo, es ejercida por el pueblo mismo y en su inters (Rainer-Olaf
Schultze, p. 335). Dictadura: dominio de una persona, grupo, partido o clase, que
ha monopolizado el poder en el Estado, y lo ejerce sin limitaciones (o sin grandes
limitaciones) (Rainer-Olaf Schultze, p. 413). Partido: en la acepcin ms general
del concepto, un grupo de ciudadanos del mismo parecer que se han fijado como
objetivo el hacer valer sus ideas polticas comunes (Rainer-Olaf Schultze, p. 1005).
Gobierno: concepto [que] puede referirse al sistema de gobierno abarcando todas
las instituciones vinculadas a la funcin gubernativa (y as acercarse al concepto de
El sistema poltico 185

instancias institucionales y las regulaciones de procedimientos que lleva

a cabo una Constitucin, que en la mayor parte de los casos est pues-
ta por escrito, son importantes para el proceso poltico, pero no lo es-
tructuran por completo ni lo captan en trminos reales. El concepto de
Constitucin apunta a lo jurdico-normativo y el concepto de sistema
poltico a lo emprico de hecho (realidad constitucional).5 Del siste-
ma de gobierno, el sistema poltico es distinto porque no solamente las
instituciones polticas, sino tambin las condiciones y los desarrollos de
entorno social se incluyen en la consideracin, y tambin se investiga al
mismo tiempo la relacin de efectos recprocos entre la estructura insti-
tucional, la interaccin de las instituciones y la sociedad. La idea de que
en el sistema poltico se establece una relacin de dependencia recproca
del sistema de las instituciones y los procesos poltico-sociales, conduce
hacia una precisin del concepto de sistema poltico, como fue introdu-
cido por la teora de sistemas.6
sistema poltico) o puede restringirse al rgano ejecutivo, el que rige la poltica en

el sistema de separacin de poderes. Finalmente puede aludir tambin al mbito
docente y de investigacin dentro de la Ciencia Poltica (Dieter Nohlen, p. 653).
Representacin: segn E. Fraenkel, el ejercicio legalmente autorizado de funcio-
nes de dominacin de parte de rganos de un Estado u otros portadores del poder
pblico designados constitucionalmente, que actan en nombre del pueblo, pero
sin su encargo obligatorio, que derivan su autoridad de forma mediata o inmediata
del pueblo y la legitiman con la pretensin de servir al bien comn y realizar de
esta manera su verdadera voluntad (Ulrich von Alemann y Dieter Nohlen, pp.
1216-1217). Pluralismo: [es], por un lado, la existencia de una variedad de inte-
reses, organizaciones, (grupos y asociaciones) sociales, as como su influencia en
los procesos polticos de las comunidades constituidas democrticamente (Rainer
Eisfeld, p. 1038). Corporativismo: [concepto que designa] diferentes formas de
participacin de los grupos polticos en los procesos polticos de decisin (Klaus
Schubert, p. 290).
5 Realidad Constitucional: trmino que se diferencia de Constitucin, la que
inicialmente fue tambin un concepto relativo a la realidad y denomin la condi-

cin efectiva de un Estado, tal como se caracterizaba por las peculiaridades del
pas, la poblacin, la ubicacin geopoltica, la religin y el orden jurdico (Dieter
Grimm, p. 1162).
6 Teora de sistemas: D. Easton y K. W. Deutsch introdujeron en los aos [50
y 60 (siglo XX)] la teora de sistemas a la Ciencia Poltica, partiendo esencialmente

2. En la concepcin de la teora de sistemas, el sistema poltico, en

trminos generales, es la parte del sistema social que se encarga de la
produccin de decisiones colectivas obligatorias. El concepto de sistema
implica la nocin de una unidad que tiende hacia el equilibrio, diferencia-
da internamente en una gran variedad de elementos, papeles y procesos
interdependientes, que puede ser distinguida de un entorno social, cultu-
ral, econmico y fsico, pero est vinculada con ste a travs de procesos
de intercambio recprocos.7
D. Easton (1971, primera edicin: 1953) defini al sistema como des-
tinatario de las demandas sociales y las prestaciones de apoyo (inputs),
por un lado, y como proveedor de decisiones y medidas obligatorias
(outputs), por otro. Las funciones de entrada y salida estn vinculadas
mutuamente en un circuito regulatorio dinmico. Conectando con la
teora general de sistemas de T. Parsons y la ciberntica poltica de K. W.
Deutsch, el modelo de Easton apunta hacia la cuestin de a travs de cu-
les procesos de organizacin, diferenciacin, comunicacin y conduccin
es capaz un sistema poltico de traducir las demandas sociales que surgen
del lado de la entrada en prestaciones de salida, las cuales, a su vez, ase-
guran el apoyo social del sistema poltico y con ello su persistencia.8 Las
condiciones de la estabilidad o la capacidad de adaptacin de los sistemas
polticos deberan ponerse en el centro de la formacin de teoras de la
Ciencia Poltica (Easton, 1971: 575).
de la ciberntica como teora de los sistemas autorreguladores. Estos se encuen-

tran en un intercambio de input y output de informacin con su entorno. La labor
de la teora de sistemas consiste en la construccin de una teora para crear de esta
manera un marco de referencia para la investigacin politolgica (Richard Mnch,
p. 1389).
7 Entorno: [es] la totalidad de los factores externos (por ejemplo tambin geo-
grficos) y socio-culturales, que afectan a una persona o a un grupo social (Franz

Urban Pappi, p. 495). Intercambio: en general, el dar y recibir voluntario de bienes
o servicios materiales o inmateriales. Los procesos de intercambio obedecen a cl-
culos tanto polticos y sociales como econmicos; fundan, refuerzan o modifican
estructuras polticas, sociales y econmicos (Klaus Schubert, p. 736).
8 Ciberntica poltica: el anlisis de sistemas y procesos polticos y sociales
aplicando regularidades cibernticas, es decir, se utilizan principios de sistemas que

se organizan, se regulan y se estabilizan a s mismos, en forma de modelos ciber-
nticos, para aclarar los contextos polticos y politolgicos (Gerda Haufe, p. 153).

Sin embargo, la investigacin comparativa recibi una influencia ms

fuerte de parte del concepto del sistema desarrollado por G. A. Almond,
que en parte se apoya en Easton. Partiendo igualmente de un modelo de
circuito regulado, el concepto de Almond se distingue por una concreti-
zacin diferenciadora de las funciones que determinan al sistema polti-
co y por la introduccin del concepto de la estructura poltica. Desarro-
llando ms el concepto original, se distinguen las siguientes funciones:
1) las funciones de proceso: articulacin de intereses, agregacin de inte-
reses, formulacin de polticas (policy-making), as como implementacin
de polticas y adaptacin; 2) las funciones de sistema: socializacin pol-
tica, reclutamiento y comunicacin, y 3) las funciones de la policy: apro-
vechamiento de recursos (extraction), imposicin efectiva de reglas (regu-
lation) y distribucin (distribution).9 Las funciones de sistema se pueden
asignar esencialmente al mbito de la entrada (input), las funciones de
proceso se refieren a los procesos dentro del sistema poltico, o sea a la
conversin de las entradas (input) en salidas (outputs), y las funciones de
la policy constituyen el mbito de la salida (output) propiamente dicho, las
influencias sustanciales sobre la sociedad, la economa y la cultura que
parten del sistema poltico (Almond et al., 1993: 11).
En el modelo original, con la distincin de la fijacin, aplicacin e
interpretacin de las reglas (Almond y Coleman, 1960: 17), la salida (out-
put) haba estado todava fuertemente orientada respecto a la trada cl-
sica de la divisin de poderes (Legislativo, Ejecutivo y Judicial).10 Las
estructuras polticas son todas aquellas instituciones (organizaciones,
9 Socializacin poltica: socializacin designa procesos sociales a travs de

los cuales el ser humano aprende a conocer y a asumir las normas, valores, reglas,
actitudes, esquemas de pensamiento y de conducta del grupo y de la sociedad en
los cuales ha nacido... La socializacin poltica abarca un mbito parcial esencial de
este proceso de aprendizaje, que dura toda la vida: la interaccin entre el individuo
y lo poltico de la vida social (organizacin y estructura poltica del Estado, as
como esquemas polticos de actitudes y conductas de las personas de referencia y
los grupos ms cercanos) (Ulrike C. Wasmuth, p. 1278).
10 Divisin de poderes: concepto para agrupar instituciones y sus funciones
con el fin de impedir el abuso del poder estatal... es hoy en da la esencia de

cualquier democracia de Estado de Derecho. En cuanto a la divisin de poderes
horizontal [poderes legislativo, ejecutivo y jurisdiccional], se distinguen entre s el
sistema parlamentario y el... presidencial de gobierno (Suzanne S. Schttemeyer,
p. 428).

rdenes de procedimiento, normas y conjuntos de roles) que hacen una

contribucin al cumplimiento de las funciones individuales o los grupos
de funciones. El inters de investigacin emprico de la Ciencia Poltica
comprometida con el concepto de sistema se dirige en primer lugar a
las funciones de sistema y de proceso. Las novedades decisivas en este
proceso, el paradigma del desarrollo poltico y el concepto de cultura
poltica alimentaron el reproche, slo parcialmente justificado, de que el
enfoque del sistema elevaba de forma etnocntrica caractersticas espe-
cficas poltico-estructurales y culturales de las democracias occidentales
de las sociedades industrializadas (por ejemplo, la formacin de sistemas
multipartidistas y el pluralismo de las asociaciones, la secularizacin e
individualizacin de los valores) al nivel del objetivo universal del desa-
rrollo poltico-social, y con ello, los converta en un estndar normativo
de la investigacin comparativa.11 Esta impresin pudo surgir tambin
debido a que en la praxis slo pocos estudios proporcionaban un anlisis
comparativo que realmente buscara equivalentes funcionales de sistema
poltico distantes en el tiempo o el espacio. Hasta ahora, numerosas in-
vestigaciones se orientan con el tpico sistema institucional de las socie-
dades industrializadas occidentales (por ejemplo, gobierno, parlamento,
elecciones competitivas, sistema de partidos, grupos de intereses) como
si fuera una lista de pendientes, y tienen poca sensibilidad para la sig-
nificacin de las estructuras polticas genuinas de las sociedades corres-
pondientes que se comparan.
Desde la dcada de 1970, las funciones relacionadas con las salidas
(output) entraron en el campo visual de la investigacin; con ello se hizo
posible tambin una conexin aunque raras veces se la busc del
11 Cultura poltica: designacin para la dimensin subjetiva de los fundamen-

tos sociales de los sistemas polticos... se refiere a distintos grados de conciencia
poltica, mentalidades, formas de pensar o de conductas tpicas asignadas a de-
terminados grupos o sociedades completas (Dirk Berg-Schlosser, p. 317). Seculari-
zacin: proceso histrico con el que se denomina, por un lado, la separacin entre
la religin y los sistemas polticos, y por otro, la creciente cantidad de personas que
se alejan del mundo simblico religioso (Dieter Nohlen, p. 1235). Desarrollo: ... es
un concepto normativo hacia el cual se canalizan ideas respecto a la direccin de-
seada de las transformaciones sociales, teoras sobre las causas del subdesarrollo,
afirmaciones sobre los grupos sociales portadores y esquemas de desenvolvimien-
to de las transformaciones socioeconmicas, decisiones sobre el instrumentario de
su implementacin y mantenimiento, etctera (Dieter Nohlen, p. 398).

anlisis emprico de los sistemas polticos con los debates sobre la con-
duccin de la ms reciente teora de sistema, que hace mucho que se
liber del optimismo respecto a la conduccin que ostentaban muchos
empricos. Los logros descriptivos y analticos de la investigacin emp-
rica que opera con el concepto del sistema poltico aparecen cada vez
ms desvinculados de los desarrollos en la teora de sistemas misma, la
cual, a su vez, muestra slo poco inters por las utilidades de la Ciencia
Poltica comparativa.
Bibliografa
Alcntara, M., 1999, Sistemas Polticos de Amrica Latina, Madrid, Tecnos,

2 vols.
Almond, G. y Coleman, J. S. (eds.), 1960, The Politics of Developing Areas,
Princeton, Princeton University Press.
Almond, G. y Powell, G. B., 1978, Comparative Politics. System, Process,
and Politics, Little, Brown, Boston et al.
Almond, G. et al., 1993, Comparative Politics, Nueva York, Harper Collins.
Andersen, U. y Woyke, W. (eds.), 2000, Handbuch des politischen Systems der
Bundesrepublik Deutschland [Manual sobre el sistema poltico de la Repblica
Federal de Alemania], 4a. ed., Opladen, Leske & Budrich.
Berg-Schlosser, D. y Mller-Rommel, F. (eds.), 1997, Vergleichende Po-
litikwissenschaft [Ciencia Poltica comparada], 3a. ed., Opladen, Leske &
Budrich.
Beyme, K. von, 1999, Das politische System der Bundesrepublik Deutschland
[El sistema poltico de la Repblica Federal de Alemania], 9a. ed., Opladen-
Wiesbaden, Westdeutscher Verlag.
Deutsch, K. W., 1963, The Nerves of Government, Nueva York, Free Press.
Easton, D., 1979, A Systems Analysis of Political Life, 3a. ed., Chicago,
University of Chicago Press [edicin original: 1965].
Easton, D., 1971, The Political System, Nueva York, Knopf [edicin origi-
nal: 1953].
Gonzlez Encinar, J. J. (ed.), 1984, Diccionario del sistema poltico espaol,
Madrid, Akal.
Hartmann, J., 2000, Westliche Regierungssystemem [Sistemas de gobierno occiden-
tales], Opladen, Leske & Budrich.

Hartmann, J., 2001, Das politische System der Europischen Union [El sistema
poltico de la Unin Europea], Frankfort del Meno-Nueva York, Campus
Verlag.
Hesse, J. J. y Ellwein, T., 1997, Das Regierungssystem der Bundesrepublik
Deutschland [El sistema de gobierno de la Repblica Federal de Alemania], 8a.
ed., Wiesbaden, Westdeutscher Verlag.
Ismayr, W. (ed.), 2003, Die politischen Systeme Westeuropas [Los sistemas polti-
cos de Europa Occidental], 3a. ed., Opladen, Leske & Budrich.
Lauth, H. G. (ed.), 2002, Vergleichender Regierungslehre. Eine Einfhrung [Si-
stemas polticos comparados: una introduccin], Wiesbaden, Westdeutscher
Verlag.
Parsons, T., 1969, Politics and Social Structure, Nueva York, Free Press.
Rudzio, W., 1996, Das politische System der Bundesrepublik Deutschland [El
sistema poltico de la Repblica Federal de Alemania], 4a. ed., Opladen,
Leske & Budrich.
Sontheimer, K. y Bleek, W., 1998, Grundzge des politischen Systems
der Bundesrepublik Deutschland [Los fundamentos del sistema poltico de la
Repblica Federal de Alemania], 10a. ed., Mnich, Piper Verlag.


Captulo 13
El federalismo*
En la actualidad, el federalismo debe cumplir ante todo dos funciones:

la estructuracin del poder por medio de la divisin vertical de poderes
(a la vez que la proteccin de las minoras por medio de la autonoma
territorial) y la integracin de sociedades heterogneas, en lo cual casi
siempre se aspira a la integracin econmica, aunque tambin la poltica
y militar al mismo tiempo que la autonoma sociocultural y/o poltica de
* Nota del editor: el texto de este captulo fue tomado de Dieter Nohlen y
Florian Grotz (eds.), Kleines Lexikon der Politik [Pequeo diccionario de poltica],
4a. ed. actualizada y ampliada, Mnich, Verlag C.H. Beck, 2007, pp. 146-153. El
cuya redaccin es diferente de la de un diccionario. Las abreviaturas que apare-
cen en el original se han desdoblado y los ocasionales errores de redaccin o de
imprenta se han corregido en la versin presente sin hacer ningn sealamiento.
Todas las citas que se consignen a pie de pgina provienen del mismo diccionario
y a ellas remite el documento original; en este caso slo se anota el concepto res-
pectivo, no la entrada completa. El nombre del autor correspondiente se encuentra
al final de la cita, entre parntesis y junto al nmero de la pgina donde aparece el
concepto sealado. Agradezco la amable autorizacin de los editores del dicciona-
rio y de la compaa editorial para traducir y publicar este texto.
193

los estados miembros o provincias.1 El federalismo apunta, por lo tanto,

a unir una cierta unidad con una cierta diversidad (Friedrich 1968), o,
formulado ms modernamente: en los sistemas federalmente constituidos
se trata de la mediacin entre objetivos sociales opuestos, que esquem-
ticamente pueden representarse a lo largo de un continuum bipolar, que es
definido a travs de una fijacin centrpeta de objetivos orientada por la
integracin y la igualdad y por medio de una fijacin centrfuga de objeti-
vos orientada por la autonoma y la diversidad de las condiciones de vida
(cfr. el diagrama siguiente; Schultze, 1985).
centrfugo Federalismo centrpeto

Autonoma y pluralidad Integracin e igualdad
como meta superior de las condiciones de
Estado
Alianza vida como meta superior
unitario

Unin Estado Estado federal Estado unitario
de Estados confederado unitario descentralizado
1. Ambos aspectos funcionales juegan siempre un papel en la formacin

de sistemas federales. De los Estados organizados de manera federal en
el mbito de los pases industrializados de occidente, son tres Estados
Unidos de Amrica, Canad y Australia los que surgieron a resultas
de procesos de descolonizacin. De manera diferente a lo ocurrido des-
pus de la Segunda Guerra Mundial en frica y en Asia, la fusin fede-
ral descans en la voluntad de la poblacin blanca de inmigrantes en las
colonias, sirvi para crear un mercado unido y apunt a la expansin
1 Divisin de poderes: ... La comprensin tradicional de la divisin de po-

deres parte de la distribucin del poder estatal en diferentes poderes parciales e
instituciones estatales jurdicamente autnomos y subraya generalmente su separa-
cin entre s [divisin horizontal: poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial; divisin
vertical: a partir de la organizacin descentralizada del Estado y del derecho a la
decisin autnoma de unidades jerrquicas, por ejemplo en los niveles de gobierno
del federalismo] (Heinrich Oberreuter, p. 185). Integracin: significa el surgimien-
to o la generacin de una unidad o totalidad a partir de elementos aislados o la
capacidad de una unidad o totalidad de mantener la consistencia de los elementos
singulares sobre la base de valores y normas compartidos por todos (Dieter No-
hlen, p. 229).

econmica y territorial a la par de una garanta de divisin de poderes y de

autogobierno en un Estado soberano. Para los canadienses, se trataba, en
la fundacin del Estado, de la proteccin y de la delimitacin frente a los
Estados Unidos de Amrica; adems, el federalismo prometa garantizar
el natural dualismo de la poblacin anglo y francoparlante.
Entre las causas del surgimiento del federalismo suizo (1848) se cuen-
tan la autonoma local o cantonal y la diversidad cultural, as como la
integracin del mercado y las necesidades de seguridad. Por su parte, es
en la fragmentacin cultural entre flamencos y valones sobre la que des-
cansa la federalizacin de Blgica, llevada a cabo en 1980. Al igual que
en Suiza, la doble monarqua de los Habsburgo como precursora de la
Repblica Federal de Austria (1920) y particularmente la Unin del Nor-
te de Alemania (Norddeutscher Bund) se originaron a partir de conflictos
blicos. Mientras que para el federalismo alemn del pasado la diversidad
cultural y la tradicin histrica de la pluralidad estatal monrquica an
tenan cierto significado, sin que ciertamente significara un obstculo
para la hegemona de Prusia en el Imperio y en la Repblica de Weimar,
la heterogeneidad social y la proteccin multicultural no jugaron ningn
papel en el surgimiento de la Repblica Federal de Alemania [en 1949;
nota del traductor]. Para los Estados miembros (con la excepcin de
Baviera y de las Ciudades Estado de Hamburgo y Bremen, estas ltimas
creadas arbitrariamente por las potencias vencedoras a raz de la des-
truccin de Prusia y de acuerdo a sus intereses particulares, despus de
1945), que en 1948/1949 participaron activamente en la proclamacin
constitucional, lo importante era (como para los aliados occidentales)
esencialmente levantar barreras contra el peligro de la uniformidad to-
talitaria, as como lograr un balance de poder entre los niveles federal y
estadual, que sin embargo no se alcanz, puesto que lo que se convirti
en caracterstica del federalismo de la nueva Repblica alemana no fue
la divisin de poderes sino su delimitacin. La federalizacin de Espaa
despus de 1978 es tanto una reaccin para delimitar el poder despus
del franquismo centralista y autoritario como tambin un intento de to-
mar en cuenta poltica e institucionalmente el regionalismo social y cul-
tural del pas.2
2 Regionalismo: es un concepto empleado a nivel intra y supraestatal, que en

ambos sentidos es de amplio espectro y que engloba fenmenos culturales, econ-
micos, sociales y polticos, ideas e identidades, tendencias y movimientos, procesos
y organizaciones (Dieter Nohlen, p. 476).
El federalismo 195

En la discusin cientfico-terica, simplificando la realidad, slo uno

de los dos aspectos funcionales del federalismo ha estado en el centro
del anlisis: en primer lugar el punto de vista constitucional y de separa-
cin de poderes, que domin las interpretaciones del federalismo hasta
la segunda mitad del siglo XX. De este provienen casi todos los intentos
de definicin que delimitan al Estado federal frente al Estado central o
unitario por medio de: (1) la estructuracin del Estado en unidades te-
rritoriales; (2) la existencia del Ejecutivo y del Legislativo tanto a nivel
federal como estadual, disponiendo los estados miembros de una consi-
derable autonoma; (3) la representacin de los estados miembros en el
parlamento federal y su participacin en la formacin de la voluntad po-
ltica de la Unin; (4) reglas para la solucin de los conflictos basadas en
la negociacin, que requieren, para la proteccin de las minoras, de cuo-
tas calificadas de decisin; (5) jurisdiccin constitucional como instancia
arbitral en controversias entre rganos de ambos niveles de gobierno.
Desde el punto de vista constitucional e institucional, se puede hablar
por lo tanto de federalismo cuando en un sistema poltico los elementos
estructurales definitivos del Estado (Ejecutivo, Legislativo, Judicial, bu-
rocracia, polica, etctera) se encuentran en ambos niveles de gobierno,
su existencia est constitucionalmente garantizada y no pueden ser eli-
minados por medio de la intervencin de ninguno de ambos mbitos de
gobierno (vase, por ejemplo, Bothe, 1977: 10).
2. Entre las condiciones que enmarcan socialmente al federalismo,
aparte de las condiciones naturales y de las diferencias en el tamao de
la poblacin y en la superficie de los estados miembros, les corresponde
a dos esferas un considerable significado:
(1) Diferencias econmico-estructurales del desarrollo y disparidades
socio-estructurales. Supra y subdesarrollo relativos, el potencial desigual
en materias primas, etctera, desviarn a los sistemas federales en una
direccin centrfuga, cuando determinados grupos de poblacin o inte-
reses econmicos se sienten permanentemente ignorados e incluso ex-
plotados por la poltica federal, puesto que dichos intereses entonces se
vuelven hacia el nivel de la poltica estatal como destinatarios, intentando
ah imponerse. En la actualidad, las ms pronunciadas son las diferencias
econmicas en el desarrollo quizs en Canad, en donde las contradiccio-
nes entre el centro orientado por los lineamientos del Estado industrial y
de bienestar y la periferia orientada por las materias primas no solamente
llevan a conflictos permanentes, sino que desatan procesos duraderos
de formacin de la provincia (intervencionismo provincial del Esta-

do, conceptos de desarrollo estatales y estrategias de industrializacin,

etctera), tratndose de un intento de respuesta estatal a la dependencia
econmica y desarrollo desigual. En los otros federalismos, los contras-
tes ah existentes aunque ciertamente no tan fuertes en el sentido eco-
nmico-regional no llevan a conflictos de tal gravedad que amenace
al sistema. El federalismo canadiense, entre tanto, se ve confrontado con
tendencias hacia una balcanizacin econmica del pas.
(2) De capital importancia para la estructura de sistemas federales es
la relacin de territorialidad e identidad nacional, incluyendo las estruc-
turas tnico-culturales, lingsticas y confesionales, que pueden abarcar
desde la homogeneidad del Estado nacional hasta las sociedades multi-
nacionales altamente diferenciadas.
Los federalismos multiculturales se diferencian del federalismo com-
parativamente homogneo sin potencial tnico-cultural de conflicto en
Austria y en la antigua Repblica Federal de Alemania,3 que despus de
la Segunda Guerra Mundial desarrollaron de manera sorpresivamente
rpida una identidad nacional que iguala a un consenso bsico:
a) en los Estados Unidos de Amrica y en Australia las diferencias

tnicas, culturales, raciales, lingsticas y confesionales no estn territo-
rialmente consolidadas; la identidad nacional de ambos pases no pue-
den definirse sobre las differentiae culturales; la presin para adaptarse, a
la que se someten las minoras, es grande; las competencias en materia
cultural y educativa de los Estados miembros se oponen a ello slo en
algunos principios.
b) Las estructuras multiculturales en Blgica y en Suiza son segmen-
tadas y estn territorialmente definidas. Mientras que la autonoma can-
tonal y el federalismo en ese pas han colaborado sustancialmente en la
integracin del multiculturalismo (con la excepcin del regionalismo de
los habitantes retorromanos y del Cantn de Jura), el federalismo in-
troducido a Blgica en 1980 no ha podido realmente hacer a un lado el
conflicto tnico-cultural de flamencos y valones.
c) Canad, por el contrario, se caracteriza por relaciones tensas con-
solidadas territorialmente entre la pluralidad tnico-cultural del Canadian
3El autor se refiere a la Repblica Federal de Alemania desde su fundacin

(1949) hasta la reunificacin alemana (1991), cuando ocurre la incorporacin de
los Estados que surgieron de la disolucin de la Repblica Democrtica Alemana
(nota del traductor).
El federalismo 197

mosaic, paulatinamente formado por inmigrantes no europeos, el dua-

lismo nacional de la subsociedad anglo y francoparlante, esto es, entre
Quebec y las provincias del Canad anglfono, complementadas por las
pretensiones de gobierno autnomo de las Firts Nations autnomas. El
federalismo canadiense se fundamenta con ello, como raison dtre, una
teora del contrato tanto social como poltico-territorial. Esto significa
que una poltica que tenga como contenido el equilibrio entre los anglo-
canadienses y francocanadienses y que se oriente por la variante social
de la compact theory, robustece a la vez e inevitablemente las fuerzas que
ven definida la existencia de Canad por medio de la variante poltico-
territorial. Ambas variantes conducen al federalismo canadiense en di-
reccin a una confederacin.
3. La cultura poltica y el sistema de partidos se distinguen en los ejem-

plos de pases federales mencionados arriba de mltiples maneras. En
esencia, las diferencias pueden deberse, entre tanto, a dos pares tipolgi-
cos opuestos: (1) a la oposicin entre el principio de mayora y la compe-
tencia como expresin de una cultura poltica orientada por el conflicto,
por un lado, y el principio de proporcionalidad y la negociacin como
expresin de una cultura poltica estatista y contraria al conflicto, por el
otro; (2) a la diferencia entre estructuras partidistas integradas o dualis-
tas o entre sistemas de partido centrpetas o confederados.
En contra de la muy difundida concepcin de incompatibilidad o
por lo menos de la disfuncionalidad de determinados estilos polticos,
modelos de Constitucin y tipos de sistemas de partidos con el federa-
lismo, la prctica muestra que los diferentes elementos y factores de de-
terminacin pueden perfectamente aparecer combinados. No obstante,
pueden conducir a ciertos problemas y a posibilidades especficas de
solucin de problemas, adems de que conducen al federalismo, junto
con las condiciones sociales y la estructura del sistema constitucional, ya
sea en direccin centrpeta o centrfuga.
Esto vale sobre todo para la relacin del Modelo de Westminster con
el federalismo, as como la combinacin del principio de mayora y el
acomodamiento federal, que en Australia, pero particularmente en Ca-
nad, subrayan las peculiaridades y el poder de los estados miembros y
al mismo tiempo tienen como consecuencia sistemas de partido duales/
confederados. En Canad existen partidos a nivel regional y federal to-
talmente independientes entre s. Adems, algunos de ellos compiten
siempre slo en uno de ambos niveles. De este dualismo poltico de par-

tidos regionales y federales provienen enteramente efectos contradicto-

rios: por un lado, los intereses polticos regionalmente fundamentados
pueden articularse ms fcilmente, para ser incorporados as en el proce-
so de negociacin del mbito federal con las provincias. Por el otro lado,
debido al dualismo en los partidos federales falta una representacin
adecuada de los intereses de las provincias; dicho sistema confederal de
partidos determinado por la colaboracin y el conflicto colabora para
cimentar los conflictos regionales. Debido a la candidatura exitosa del
Reform Party o de la Canadian Alliance y del Bloc Qubcois en las elecciones
parlamentarias de 1993 y 1997, estn presentes tambin en el parlamento
federal, como oposicin, las protestas regionales y populistas de derecha
del Oeste y de los separatistas de Quebec (Schultze y Schneider, 1997).
Por el contrario, en Austria y sobre todo en la Repblica Federal de
Alemania corresponde a la cultura poltica estatista y contraria al conflic-
to la presencia de partidos altamente integrados, en los que el estrecho
engranaje organizacional y personal garantiza la representacin de los
intereses de los estados miembros en los partidos federales, pero en
ltima instancia tambin asegura el sobrepeso de estos ltimos. Para la
orientacin centrpeta del federalismo alemn, es verdaderamente tpico
el doble papel del partido bvaro CSU, que en el pasado emple su posi-
cin de poder en Baviera no tanto como proteccin de las peculiaridades
locales y de la diversidad de condiciones de vida, sino que intent, a tra-
vs del Consejo Federal (Bundesrat) y de la pertenencia comn a la frac-
cin parlamentaria de la CDU, darle vigor a sus objetivos a nivel federal.4
En Alemania, no obstante, las perspectivas de xito de tal estrategia han
descendido notablemente. Esto se debe al peso reducido tanto de Bavie-
ra como de la CSU, pero tambin es consecuencia del aumento de dis-
paridades y de conflictos regionales. Hasta antes de la reunificacin ale-
mana, no se trataba, con todo, en las relaciones entre los partidos locales
y nacionales de conflictos regionales, sino ms que nada de conceptos
diferentes para la estructuracin de la unidad de las condiciones de vida.
El carcter de unidad del federalismo alemn est preestablecido por
el sistema constitucional. El federalismo participativo est determinado
por: (1) divisin funcional de tareas y separacin de poderes; (2) fuerte
participacin intraestatal de los (gobiernos de los) estados miembros en
4 El significado de los partidos mencionados es como sigue: CSU: Christlich-

Soziale Union = Unin Social Cristiana; CDU: Christlich-Demokratische Union =
Unin Demcrata Cristiana (nota del traductor).
El federalismo 199

la poltica federal por medio del Consejo Federal y de sus competencias

legislativas; (3) cooperacin interestatal tanto entre los estados miembros
(compensacin financiera horizontal, entre otros elementos) como entre
los mbitos estadual y federal.5 Por el contrario, el modelo interestatal
del federalismo, basado en el principio de la divisin vertical de poderes
y/o en la autonoma de los estados miembros, se caracteriza por: (1) dua-
lismo de los elementos estructurales estatales, como por ejemplo en los
Estados Unidos de Amrica, en menor magnitud en Australia y Canad,
y de la independencia como capacidad de vida de ambos niveles polticos
del sistema; (2) reparticin de competencias por campos de la poltica (y
no por tipos de competencia), con prescripciones constitucionales ms
o menos claras; (3) participacin de los estados miembros en la poltica
federal si acaso a travs de la eleccin universal de la segunda cmara
segn el principio senatorial, como en Estados Unidos, Australia o Suiza,
mientras que en Canad, debido a la manera anticuada de nominacin
de los senadores a partir de su nombramiento por el primer ministro, las
provincias prcticamente no participan en la actividad legislativa federal.
Ciertamente, tambin en el federalismo interestatal depende la sepa-
racin de poderes de las prescripciones legislativas concretas por medio
de la Constitucin y de la realidad constitucional.6 As, en las Consti-
tuciones de los Estados Unidos, Australia y Suiza aparecen las faculta-
des federales enlistadas, mientras que otros mbitos polticos (incluida
la competencia residual) quedan en manos de los estados miembros;
5 Sistema de decisiones conjuntas: trmino tcnico debido a F. W. Scharpf

(1976) en la investigacin del federalismo para un sistema poltico en el que todas
las decisiones polticas esenciales slo se toman en colaboracin de los diferentes
niveles del sistema, por medio de soluciones negociadas entre los actores, y en el
que la mayora de las tareas pblicas no se asumen de manera autnoma y separada
por el Estado central y por los estados miembros, sino en colaboracin entre s
(Rainer-Olaf Schultze, p. 420).
6 Realidad constitucional: ... A fines del siglo XVIII, al reducirse el concepto
de constitucin a la ley, que sujetaba a la dominacin a ciertas formas, principios

y procedimientos, surgi el problema de la diferencia entre el derecho constitu-
cional y la realidad constitucional. No se trata por supuesto de un problema espe-
cficamente constitucional. Toda norma apunta hacia la realizacin y requiere para
ello de una constante intermediacin social, que puede ser ms o menos efectiva.
En el mbito constitucional, el problema parece agudizarse especialmente (Dieter
Grimm, p. 602).

en Canad, las competencias federales y provinciales estn enumera-

das, mientras que las residuales pertenecen formalmente al nivel fede-
ral. Constitucionalmente, la delimitacin de competencias se gua por la
diferencia entre territorio (incluidas las riquezas del subsuelo) para los
estados miembros y el comercio para el mbito federal; adems, por lo
general pertenecen la educacin, cultura y derechos civiles a las compe-
tencias locales. En la legislacin tributaria hay, adems del paralelismo
(Estados Unidos) un sobrepeso del mbito federal (Australia), pero que
tambin puede desaparecer (Canad). Lo importante en este contexto es
la interpretacin constitucional a travs de los rganos jurisdiccionales
correspondientes, que en los Estados Unidos por medio del principio
de los implied powers, de la interstate commerce clause y de la welfare clause
ha contribuido decisivamente a la expansin del poder federal, al igual
que en Australia las decisiones sobre el orden fiscal.7 En Canad no ha
sido ciertamente la legislacin lo que ha llevado a las competencias con-
currentes y con ello a trasladar poder del mbito federal al provincial:
puesto que en ese pas se adolece de una representacin de las provincias
en la poltica federal, los procesos para llegar a compromisos se llevan
a cabo entre ambas esferas en forma de la Federal-Provincial Diplomacy,
apoyados en la cultura poltica y en el dualismo del sistema de partidos
(Simeon, 1972).
4. Como consecuencia del desarrollo hacia el Estado neoliberal de
bienestar y de servicios, ocurri hasta antes del inicio de la dcada de 1980
tambin en los sistemas federales una ampliacin de las funciones estata-
les. No obstante, esto no significa necesariamente centralizacin y prdida
de influencia de los estados miembros, tal como muestra ejemplarmente el
aumento del poder de las provincias canadienses desde los aos cincuen-
ta (Schultze, 1985). Sin embargo, pueden sealarse tendencias comunes:
(1) En el centro de las relaciones entre los mbitos federal y estadual
se encuentran, desde la expansin de la actividad estatal en todos los
7 Jurisdiccin constitucional: ... Es la institucionalizacin de la idea de ase-

gurar el predominio y la fuerza vinculante y de estructuracin de la Constitucin
como norma suprema frente al legislador normal. Orden fiscal (en el original ale-
mn: Finanzverfassung): designa a la totalidad de las normas (constitucionales) que
ataen a las finanzas pblicas de un Estado. Estas determinan qu mbito estatal
tiene que cumplir y financiar qu tareas, qu mbito estatal posee la competencia
legislativa para qu impuestos y quin debe cobrar y mantener cules impuestos
(Reimut Zohlnhfer, p. 142).
El federalismo 201

sistemas federales, los conflictos en torno al orden fiscal, la distribucin

de los ingresos tributarios y la compensacin financiera, tanto vertical (a
travs del nivel federal con aportaciones a los estados miembros y a los
municipios para gastos etiquetados o para gastos libres) como horizon-
tal (como ocurre en Alemania entre las entidades federativas). En esto,
los estados miembros se han convertido paulatinamente en los financia-
dores de los poderes federales.
(2) La construccin del federalismo ejecutivo, sobre todo de la admi-
nistracin pblica en ambos mbitos, corre al parejo con la prdida de
influencia de los rganos legislativos nacionales, especialmente de los lo-
cales, que ya muchas veces tan solo pueden sancionar a posteriori los com-
promisos acordados por los gobiernos y los aparatos burocrticos, gene-
ralmente bajo la visin de la unidad de las condiciones de vida.8 Solamente
muy pocos de los acuerdos as alcanzados han podido ser echados abajo
por los parlamentos locales.
(3) Creciente cooperacin y complejidad de los mbitos del sistema
poltico por medio de conferencias a nivel de ministros, burcratas y ex-
pertos, de gremios comunes para la asesora y la toma de decisiones, et-
ctera, de tal manera que repetidas veces se habla del surgimiento de un
mbito adicional del sistema, enviado exclusivamente por el ejecutivo.
Lo ms pronunciado es el entrelazamiento de los niveles polticos en
el federalismo alemn. Tal como lo han mostrado Scharpf et al. (1976),
los sistemas federales se encuentran (o se han encontrado) a corto plazo
en mejor posicin que los sistemas polticos centralizados para enfren-
tarse con xito a las contradicciones sistmicas tpicas del capitalismo
tardo y democracia de competencia, puesto que la fragmentacin insti-
8 El trmino Federalismo ejecutivo se aplica al fenmeno frecuente que

acompaa al federalismo de tipo cooperativo, consistente en que generalmente
los poderes ejecutivos son los protagonistas en las negociaciones y acuerdos entre
los diferentes rdenes de gobierno, por lo cual los parlamentos locales e incluso
el federal quedan reducidos al papel de dar fe de hechos consumados (nota del
traductor). Administracin pblica: [este concepto es polismico; as,] se entiende
tanto la actividad administrativa como tambin la administracin como organiza-
cin (Nicolai Dose, p. 366). Burocracia: coloquialmente, este concepto, a partir de
su asimilacin desde el francs, es peyorativo: formalismo, inflexibilidad y lentitud
parecen ser las caractersticas especiales de la organizacin burocrtica. [El trmi-
no] designa por ello tanto la organizacin especfica como las formas con las que
aparece (Nicolai Dose, p. 55).

tucional y la diferenciacin vertical, al ocurrir al mismo tiempo que un

nuevo entrelazamiento, por un lado multiplic el aprovechamiento pol-
tico y distribuy los costos, y por otro agudiz los problemas insolubles
por medio de su procesamiento y dislocacin de un nivel del sistema a
otro.9 La utilidad a corto plazo del amortiguamiento de la presin de los
problemas sociales se obtuvo entre tanto a duras penas con dificultades
a largo plazo, que resultaron del dficit de participacin del sistema de
participaciones conjuntas.10 La presin para negociar en los sistemas fe-
derales cooperativos, sobre todo en la forma del compromiso por todos
los partidos (como era necesario debido a las mayoras contrapuestas en
la Cmara Baja y en el Consejo Federal en Alemania entre 1970 y 1982,
as como de nuevo desde 1991), conduce (como muestra igualmente el
sistema alemn de decisiones conjuntas) a evitar el conflicto y a detener
la innovacin, a perder paulatinamente de vista nuevos problemas so-
ciales y a la inmovilidad poltica, de lo cual, a largo plazo pueden surgir
graves problemas de legitimacin.
No obstante lo anterior, el federalismo alemn, debido a su grado de
integracin y de eficiencia comparativamente alto hasta antes de la reu-
nificacin, pasa (o pasaba) frecuentemente por ser un modelo, particu-
larmente en pases que desean despedirse de un centralismo del pasado
y que se encuentran en camino de la descentralizacin y del federalis-
mo. As, por ejemplo, en la Constitucin Espaola despus de 1978 se
regulan las relaciones entre el Estado (central) y las Comunidades au-
tnomas de una forma considerablemente anloga a la ley fundamen-
tal alemana; ello conduce a una constelacin de funciones ejecutivas y
legislativas entre el Estado y las comunidades autnomas con una
marcada dependencia financiera de las entidades federativas respecto a
las instancias centrales en Madrid. Puede ser ciertamente dudoso si la
transferencia del modelo alemn al muy diferente contexto social de Es-
paa dar permanentemente buenos resultados, puesto que los sistemas
federales cooperativos requieren de la homogeneidad social para poder
actuar integrando al sistema y desactivando conflictos. En Canad, los
9 Democracia de competencia: [... Designa], en la Ciencia de Gobierno com-

parada, a un tipo de democracia liberal o a un sistema poltico en los que, a dife-
rencia de la democracia de consenso, la regulacin de conflictos y las decisiones
polticas son dominadas por el principio de mayora y por la competencia de par-
tidos por el poder poltico (Rainer-Olaf Schultze, p. 286).
10 Sistema de decisiones conjuntas: vase supra nota 5.
El federalismo 203

intentos de reforma en direccin al federalismo intraestatal han ido con-

tra las mltiples tradiciones polticas profundamente arraigadas; el pas
se encuentra an en el camino hacia una confederacin, por lo que su
unidad estatal, luego del segundo fracaso de las reformas constituciona-
les (1990: Meech Lake; 1992: Charlottetown Constitutional Accords), ha sido
cuestionada ms que nunca.
5. En las democracias industriales, el federalismo ha sido objeto de
crticas en las dcadas de 1970 y 1980, no nada ms debido a razones
de legitimacin. En los debates de reforma han jugado un papel por lo
menos igualmente importante los problemas de gobernabilidad (o, ms
exactamente, del government overload).11 Como lo muestra el ejemplo es-
tadounidense del New Federalism de los presidentes Nixon y Reagan, las
metas reformadoras de origen conservador se diferencian en ello am-
pliamente: Nixon buscaba un aumento de la eficiencia de las polticas
(socio) estatales por medio de la descentralizacin y de la distribucin
funcional de tareas, pero no buscaba su eliminacin. Los instrumentos
para ello: General Revenue Sharing y Block Grants (Conlan, 1989). El New
Federalism de Reagan, por el contrario, fue una parte integral de su agen-
da neoconservadora de la retirada del Estado en general y de la dismi-
nucin de los servicios sociales en particular. No se trataba nada ms de
desconcentrar y aligerar en vista de la crisis financiera del Estado, sino
de una desestatizacin (federal) (Lsche, 1989).
Si las medimos por sus elevadas metas, ambas reformas pasaran
por fracasadas. Sin embargo, el programa de Reagan mencionado arri-
ba cambi de manera permanente las estructuras del federalismo esta-
dounidense. Dicha transformacin estructural en los Estados Unidos y
el desarrollo similar en el caso del federalismo australiano muestran ade-
ms que dichos procesos en el federalismo dual, basado en la separacin
de poderes, por lo menos en principio son ms posibles que en el federa-
lismo intraestatal cooperativo. No por nada, en la dcada de los ochenta,
los intentos en la Repblica Federal Alemana para simplificar el sistema
de decisiones conjuntas se detuvieron en los inicios o en caso de xi-
11 Gobernabilidad: designa, en sentido general, la capacidad de gobernar, esto

es, el imponer, como meta, decisiones socialmente vinculantes, para a travs de eso
mantener la capacidad de accin del sistema poltico y con ello de su legitimidad,
tanto hacia adentro como hacia afuera, especialmente frente a la economa y la
sociedad; en sentido estricto significa la conduccin poltica, el ejercicio de la sobe-
rana estatal y las funciones de gobierno (Rainer-Olaf Schultze, p. 472).

to permanecieron limitados a problemas marginales como el progra-

ma de fomento a graduados. Transformaciones mayores resultaron des-
pus como consecuencia de la reunificacin alemana y en el contexto del
Tratado de Maastrich.12 En este ltimo caso, se referan por un lado a la
participacin de las entidades federativas alemanas a travs del Consejo
Federal en transferencias de algunos aspectos de la soberana a institu-
ciones supranacionales, en las decisiones de la Comisin Europea y del
Consejo de Ministros de la misma Unin Europea por medio de la cola-
boracin de dichas entidades federativas en la Comisin de las Regiones.
Por otro lado, se referan a (a) un ajuste en el nmero de miembros en
el Consejo Federal, (b) a atenuar la clusula que rige la intervencin del
Consejo Federal segn el artculo 72 de la Ley Fundamental alemana y
a abolir el principio de la unidad prescrito por el mandato de la equi-
valencia en las condiciones de vida, (c) la recuperacin de competen-
cias por parte de los estados miembros (pero que no fuesen esenciales),
(d) la inclusin de los entonces cinco nuevos miembros de la Repblica
Federal Alemana en el ordenamiento financiero federal. Las reformas
multiplican los procesos del doble sistema de decisiones conjuntas en-
tre las entidades federativas, el mbito federal y la Unin Europea, ade-
ms de que fortalecen la dependencia de las entidades federativas res-
pecto a la brida de oro del mbito federal, debido especialmente a las
reglamentaciones en materia tributaria. Este patrn de comportamiento
no pudo ser alterado tampoco por las conclusiones provisionales de una
gran Reforma del Federalismo en Alemania en el verano de 2006. El
compromiso alcanzado despus de arduas negociaciones refleja de ma-
nera sumamente limitada las metas originales de la reforma, que com-
parativamente eran muy ambiciosas y apuntaban a una descentralizacin
estructural. Es cierto que se han dado pasos en esta direccin, puesto
que especialmente (a) se han reducido cuantitativamente los derechos de
aprobacin del Consejo Federal, (b) se han regulado competencias legis-
lativas (especialmente de la legislacin marco y de la concurrente), (c) se
han introducido en algunas reas de competencia, ciertamente no mu-
chas, derechos especiales para las entidades federativas (por ejemplo, en
materia de legislacin medioambiental), (d) se han reducido los casos de
12 Unin Europea: ... representa el resultado del constante desarrollo de las

polticas de integracin europeas (occidentales)... abarca no slo a la mayora de
los Estados del continente, sino que se encarga de un amplio espectro de tareas
otrora nacionales, sin tener ella misma calidad de Estado (Rudolf Hrbek, p. 112).
El federalismo 205

financiamiento mixto y, por ltimo, (e) los derechos de competencia de

las entidades federativas a nivel de la Unin Europea se han delimitado
ms claramente. Por otro lado, se han incluido nuevos casos que requie-
ren forzosamente de aprobacin, careciendo la nueva estructuracin de
las competencias legislativas totalmente de sistema, por lo que una nueva
regulacin de las relaciones financieras ha quedado en lista de espera y el
doble sistema de decisiones conjuntas no ha sido eliminado. Para casi
todas las decisiones polticas importantes, como en el caso de la poltica
tributaria, sigue existiendo una obligacin de aprobacin por parte del
Consejo Federal, tal como era en el pasado.
Los cambios alcanzados hasta ahora representan, por consiguiente,
amplias reformas de adaptacin que no toman en cuenta los requeri-
mientos de reformas estructurales definidos por la integracin en la
Unin Europea y las necesidades resultantes de la reunificacin, por
lo que casi no eliminan las causas de la tendencia hacia el bloqueo del
federalismo alemn. Dichos cambios fortalecen las tres caractersticas
fundamentales que determinan al federalismo alemn desde los profun-
dos cambios a partir de 1989/90: (a) la contradiccin entre una sociedad
caracterizada por asimetras y un sistema poltico que descansa en sime-
tras, (b) la incongruencia entre la lgica de la competencia de partidos
y el estilo poltico de la negociacin, as como (c) la oposicin entre
una retrica de reformas que apunta hacia un federalismo de competen-
cia y una praxis de reformas que consolida el federalismo cooperativo
(Schultze, 1999).
6. Desde fines de la dcada de 1980, el federalismo como forma de
organizacin ha ganado nuevamente atractivo.13 En la relacin normati-
va de tensin entre unidad y diversidad se trata no tanto de eficiencia, in-
tegracin y condiciones uniformes de vida sino nuevamente de manera
primordial de subsidiariedad, autonoma y diversidad, as como de pro-
teccin contra el excesivo peso de las mayoras y contra la dominacin
totalitaria a travs de la divisin de poderes.14
13 Para profundizar en el tema, el lector puede acudir al captulo 13 de este

volumen.
14 Subsidiariedad: remitimos al lector al captulo 15 del presente volumen.
Minora: el concepto politolgico y sociolgico presenta a la minora como un

grupo permanente de personas que se diferencia racial, tnica, cultural, lingstica
o religiosamente de la mayora de la poblacin o de otros grupos poblacionales de
un pas (Dieter Nohlen, p. 336).

El inters recin ganado ante prioridades cambiantes de valores de-

pende de los procesos efectuados mundialmente de la reorganizacin
territorial de la dominacin poltica; esto es determinado por una parte
por la cada de los antiguos bloques y por el colapso de la Unin Sovi-
tica y de otros Estados pluritnicos de la Europa Central y del Este. Para
muchos, la descentralizacin y el federalismo valen all como la alternati-
va frente al centralismo y al totalitarismo, una esperanza que ciertamente
ha sido fuertemente sacudida en vista de las numerosas guerras civiles,
sobre todo en la antigua Yugoeslavia.15 Esto resulta, por otro lado, de los
procesos de globalizacin y continentalizacin econmica y tecnolgica,
que provocan una respuesta a la pregunta de qu problemas se han con-
vertido en demasiado grandes para el Estado nacional, y que por lo tanto
tendrn que resolverse en el futuro a nivel supranacional, cules debern
ser procesados localmente, y finalmente qu tareas seguirn en el mbito
del Estado nacional o federal.16 En ello, a escala continental/supranacio-
nal, hay que tomar en cuenta la fragmentacin tnico-cultural, la multi-
nacionalidad y las fuertes disparidades en el desarrollo socioeconmico.
Pero tambin bajo el punto de vista de la participacin democrtica, los
sistemas de cooperacin integrados no representan ningn modelo de
organizacin poltica que prometa xito si es que se quiere, a dife-
rencia de la Unin Europea, evitar la trampa del sistema de decisiones
conjuntas (Schrapf, 1994). Se requiere ms que nada sistemas del
federalismo interestatal, que garanticen la autonoma y que muestren
rasgos de la confederacin.17
15 Totalitarismo: descripcin para una forma de dominacin que pretende

imponer a la sociedad y a los individuos un control total no restringido ni por los
derechos fundamentales ni por la separacin de poderes (Gnter Rieger, p. 580).
16 Globalizacin: ... originalmente empleado en el mbito econmico para
conceptualizar el creciente entrelazamiento global de las economas... as como

especialmente de los mercados financieros... designa as mismo a los procesos que
parten de este nuevo desarrollo cualitativo y que entre tanto ha alcanzado otros
mbitos de una modernizacin progresiva y acelerada, como la comunicacin, la
produccin de bienes y servicios y el transporte, as como campos problemticos
de la seguridad internacional como la delincuencia organizada, el contrabando de
drogas, armas y personas, la guerra y la migracin (Dieter Nohlen, p. 198).
17 Participacin: [... Fenmeno que puede entenderse como] tomar parte de
y tener parte en, [de acuerdo a los diferentes modelos democrticos y al concepto
de poltica] (Rainer-Olaf Schultze, p. 398).
El federalismo 207

Bibliografa
Abromeit, H., 1992, Der verkappte Einheitsstaat [El Estado unitario encubier-
to], Opladen.
Batt, H., 2007, Fderalismusreform [Reforma del federalismo], Wiesbaden.
Benz, A. y Lembruch, G. (eds.), 2002, Fderalismus-Analysen in entwic-
klungsgeschichtlicher und vergleichender Perspektive [Anlisis del federalismo en
perspectiva de la historia del desarrollo y comparativa], Wiesbaden.
Bothe, M., 1977, Die Kompetenzstruktur des modernen Bundesstaates in rechts-
vergleichender Sicht [La estructura de competencias del moderno Estado federal
desde la perspectiva jurdica comparativa], Berln.
Broschek, J. y Schultze, R.-O., 2003, Fderalismus in Kanada: Pfa-
dabhngigkeiten und Entwicklungswege [Federalismo en Canad:
dependencias de senda y caminos de desarrollo], en Jahrbuch des Fde-
ralismus [Anuario del federalismo], Baden-Baden.
Conlan, T., 1989, New Federalism. Intergovernmental Reform from Nixon to
Reagan, Washington.
Dye, T. R., 1990, American Federalism. Competition among Governments, Lex-
ington.
Elazar, D. J. (ed.), 1994, Federal Systems of the World, 2a. ed., Londres.
Friedrich, C. J., 1968, Trends of Federalism in Theory and Practice, Nueva
York.
Griffiths, A. L., 2005, Handbook of Federal Countries, Montreal.
Hesse, J. J. y Benz, A., 1990, Die Modernisierung der Staatsorganisation. Insti-
tutionenpolitik im internationalen Vergleich: USA, Grossbritanien, Frankreich,
Bundesrepublik Deutschland [La modernizacin de la organizacin estatal.
Poltica institucional en comparacin internacional: Estados Unidos de Amrica,
Gran Bretaa, Francia y la Repblica Federal de Alemania], Baden-Baden.
Kilper, H. y Lhotta, R., 1996, Fderalismus in der Bundesrepublik Deutsch-
land [El federalismo en la Repblica Federal de Alemania], Opladen.
Laufer, H. y Mnch, U., 1997, Das fderale System der Bundesrepublik
Deutschland [El sistema federal de la Repblica Federal de Alemania], Bonn.
Lehmbruch, G., 2000, Parteienwettbewerb im Bundesstaat [La competencia de
partidos en el Estado federal], 3a. ed., Opladen.
Livingston, W. S., 1956, Federalism and Constitutional Change, Oxford.
Lsche, P., 1989, Amerika in Perspektive [Estados Unidos de Amrica en pers-
pectiva], Darmstadt.

Mayntz, R., 1989, Fderalismus und die Gesellschaft der Gegenwart [El federa-
lismo y la sociedad del presente], Max-Planck-Institut fr Gesellschaftsfor-
schung, Discussion Paper 3, Colonia.
Meier-Walser R. y Hirscher, G. (eds.), 1999, Krise und Reform des Fde-
ralismus: Analysen zu Theorie und Praxis bundesstaatlicher Ordnungen [Crisis
y reforma del federalismo. Anlisis sobre la teora y prctica de rdenes estatales
federales], Mnich.
Nohlen, D. y Gonzlez Encinar, J. J. (eds.), 1992, Der Staat der Autono-
men Gemeinschaften in Spanien [El Estado de las Comunidades Autnomas en
Espaa], Opladen.
Obinger, H. et al. (eds.), 2005, Federalism and the Welfare State, Cambridge.
Renzsch, W., 1991, Finanzverfassung und Finanzausgleich [Orden tributario y
compensacin financiera], Bonn.
Rocher, F. y Smith, M. (eds.), 2003, New Trends in Canadian Federalism, 2a.
ed., Peterborough.
Scharpf, F. W. et al., 1976, Politikverflechtung. Theorie und Empirie des koop-
erativen Fderalismus in der Bundesrepublik [El sistema de decisiones conjuntas:
teora y prctica del federalismo cooperativo en la Repblica Federal Alemana],
Kronberg, 2 vols.
Scharpf, F. W., 1994, Die Politikverflechtungsfalle: Europische Inte-
gration und deutscher Fderalismus im Vergleich [La trampa del
sistema de decisiones conjuntas: integracin europea y federalismo
alemn en comparacin], en Scharpf, F. W. (ed.), Optionen des Fderal-
ismus in Deutschland und Europa [Las opciones del federalismo en Alemania y
Europa], Frankfort del Meno.
, 1999, Regieren in Europa. Effektiv und demokratisch? [Gobernar en
Europa: efectivo y democrtico?], Frankfort del Meno-Nueva York.
Schultze, R.-O., 1985, Das politische System Kanadas im Strukturvergleich [El
sistema poltico de Canad en comparacin estructural], Bochum.
, 1990, Fderalismus als Alternative? berlegungen zur territo-
rialen Reorganisation politischer Herrschaft [El federalismo como
alternativa? Reflexiones sobre la reorganizacin territorial de la domi-
nacin poltica], Zeitschrift fr Parlamentsfragen, 21.
, 1993, Statt Subsidiaritt und Entscheidungsautonomie-Poli-
tikverflechtung und kein Ende [En lugar de subsidiariedad y auto-
noma decisoria, sistema de decisiones conjuntas sin fin], Staatswis-
senschaften und Staatspraxis, 4.
, 1999, Fderalismusreform in Deutschland [La reforma del
federalismo en Alemania], Zeitschrift fr Politik, 46.
El federalismo 209

y Schneider, S. (eds.), 1997, Kanada in der Krise [Canad en crisis],

Bochum.
Simeon, R., 1972, Federal-Provincial Diplomacy: The Making of Recent Policy
in Canada, Toronto.
Sturm, R. y Zimmermann-Steinhart, P., 2005, Fderalismus [El federalis-
mo], Baden-Baden.
Williamson, R. S., 1990, Reagans Federalism, Lanham etc.

Captulo 14
El federalismo como forma

de organizacin del Estado
Sumario: I. Formas de surgimiento. II. Fundamentos del fe-

deralismo. III. Caractersticas del Estado federal. IV. Tipos de
federalismo. V. Diversidad, unidad y libertad. VI. La calidad
estatal de los Estados miembros. VII. La divisin de poderes.
VIII. La distribucin de competencias. IX. Consideraciones
finales. X. Bibliografa.
El objetivo de este texto es explicar las caractersticas del federalismo como

un principio de organizacin del Estado. Si bien es posible hablar de carac-
tersticas ms o menos similares, nos enfrentamos en la realidad a grandes
y claras diferencias, que se explican debido a distintas tradiciones, expe-
riencias histricas, mbitos culturales, contingencia poltica, etctera. Esta
forma de Estado se encuentra adems sometida a constantes cambios, de-
pendiendo del tiempo y del lugar, por lo que se trata, respectivamente, de
una individualidad histrica (Kilper y Lhotta, 1996: 73). Como sistema
dinmico que es, el federalismo posee tantos tintes nacionales y temporales
que es muy difcil encontrar un criterio terico relativamente uniforme:
la descripcin puede llevarnos a un modelo, a un esquema, pero no a un
prototipo (Burdeau, 1985: 201 y 202). Para algunos autores, empero, la
realizacin del federalismo en los Estados Unidos de Amrica es ejemplar
y paradigmtica (Wheare, 1963, cit. por Kilper y Lhotta 1996: 61). La
211

realidad, entonces, se caracteriza por una rica variedad de sistemas fede-

rales, en los que hay que estudiar la interdependencia y la interrelacin de
gobiernos, rganos legislativos, tribunales, partidos y grupos de inters.
Debido a lo anterior, las diferencias entre los pases federales del mun-
do pueden ser bastante considerables, no solamente en lo que respecta a
la distancia entre el texto y la realidad constitucionales, sino tambin en
lo que toca al nmero, superficie y competencias de los Estados miem-
bros y a la estructuracin de los pesos y contrapesos. Si adems toma-
mos en cuenta caractersticas que podramos considerar de tipo federal
en otros pases, como Estados asociados, confederaciones, autonomas,
diversas divisiones polticas regionales, etctera, podemos decir que una
gran mayora de los pases del mundo muestran de una u otra forma un
orden federal, rasgos de orden federal, elementos federativos de muchos
tipos o cierta organizacin descentralizada.
Aun cuando el nmero de los Estados federales en el mundo sea
relativamente reducido (alrededor de 25), y sin tomar en cuenta si en
cada caso se cubren tanto constitucionalmente como en la vida poltica
prctica los criterios mnimos del federalismo, asistimos a una muy ex-
tendida actualidad de las ideas federalistas y de las discusiones en torno
al federalismo. Las razones de esta actualidad tanto en la Ciencia Poltica
como en la poltica cotidiana son las siguientes (segn Laufer y Mnch,
1998: 36):
Cada vez ms Estados nacionales ceden derechos de soberana a

una organizacin supranacional, revelando la influencia de la idea
federal: aproximadamente 60 Estados soberanos han firmado en
los ltimos aos tratados de fusin o asociacin con carcter de
confederacin.
La solucin de problemas comunes de alcance global ya no es po-
sible con los tradicionales recursos de la poltica estatal y nacional.
Puesto que hoy en da por lo menos 170 Estados nacionales son
multitnicos, las ideas y las formas de organizacin federativas ad-
quieren cada vez ms importancia, para asegurar la unidad y la es-
tabilidad del estado nacional.

I. Formas de surgimiento
Un Estado federal es, segn el parecer de Burgoa (2002: 407 y 408), un

ente poltico que nace a la vida por medio de una unin o conjuncin de
corporaciones o Estados que anteriormente se encontraban separados,
por lo que el proceso de formacin de un Estado federal se compone
de tres etapas: primero, la independencia de los Estados que se renen,
despus la alianza que todos signan, y por ltimo, la creacin de un
nuevo Estado que surge a partir de esta alianza. El nuevo Estado contiene
a los Estados fundadores sin que estos dejen de existir.
Este proceso natural posee por lo tanto un carcter centrpeto; as
nacieron, por ejemplo, los Estados Unidos de Amrica y la Repblica
Federal Alemana: primero existan los Estados en Alemania llamados
Lnder libres y soberanos (aunque en el caso alemn con restricciones,
debido a la ocupacin del pas despus de su derrota en la Segunda Gue-
rra Mundial), quienes se reunieron y conformaron un nuevo ente polti-
co, un Estado federal, una Repblica federal (vase Burgoa, 2002: 408).
El proceso federativo en Mxico, Canad y Brasil, por ejemplo, se
efectu de otra manera, exactamente en sentido opuesto, en lo que po-
dramos llamar una forma centrfuga. En estos casos, el Estado fede-
ral recibi el impulso decisivo a partir de una diseminacin desde el
centro poltico, sin que haya tenido lugar una reunin o acuerdo entre
Estados libres previamente existentes, que tuviesen ya carcter estatal y
que entonces pasasen a formar una estructura federal (ibidem; cfr. Bur-
deau, 1985: 209).
II. Fundamentos del federalismo
Los Estados, ya sean federales o centralizados, pueden existir como re-

pblicas o como monarquas, esto es, independientemente de su forma de
gobierno. De ah que podamos definir a la forma de Estado como la manera
en que una corporacin o institucin estatal est estructurada o construi-
da, sin importar cmo sea su gobierno correspondiente. El federalismo es
por consiguiente, segn esta interpretacin, una forma de Estado.
Por lo dicho hasta aqu podemos ver que no existe, a decir verdad,
algo as como el federalismo por antonomasia. Estamos en realidad ante
El federalismo como forma de organizacin del Estado 213

muy distintas manifestaciones del federalismo bajo condiciones hist-

ricas y poltico-culturales igualmente diferentes, lo cual hace imposible
una definicin vlida universalmente, por lo que su significado depen-
de del lugar y de la orientacin, del enfoque y del inters cognitivo del
investigador (vase Kilper y Lhotta, 1996: 16 y 17; Deuerlein, 1972: 9).
Adems tenemos que llamar la atencin sobre el hecho de que el fede-
ralismo posee un potencial muy alto de transformacin; a esto hay que
agregar que los acontecimientos histricos tales como guerras, dificulta-
des econmicas, crisis, problemas coyunturales, catstrofes naturales y el
constante aumento de tareas estatales ejercen una enorme influencia en
el sistema federal de cada pas.
En el presente estudio nos interesa el federalismo como principio de
organizacin poltica que permite hacer de la pluralidad del poder po-
ltico de direccin inmanente en el federalismo, un camino de las
estructuras estatales, pues nos lleva a la capacidad de innovacin, a la
flexibilidad y a la optimizacin de la accin estatal; para ello es necesaria
la unidad en la pluralidad y en la autonoma (Schmalenbach, 1998: 3 y 4).
El federalismo puede ser incluso entendido, en este sentido del orden,
como un Principio de arquitectura (Schumann, 1991: 19 y 20), lo cual
no quiere decir que con esto se entienda un principio de construccin,
sino un concepto de contenido: el ordenamiento de una sociedad necesita
ser sobre todo internamente justo y no ser solamente formal o fortuito.
Se puede entender el concepto federalismo en un sentido de dere-
cho pblico y constitucional, as como en un sentido social filosfico,
siendo el primero de estos significados el que originalmente se desarro-
ll: se trata de una situacin constitucional en la que dos o ms Estados
con los mismos derechos e independientes entre s se fusionan en un
ente estatal ms elevado, conservando su carcter estatal tanto los ahora
estados miembros como el Estado general que ha resultado de la fusin
(von Nell-Breuning y Sacher, 1948: 165; Deuerlein, 1972: 12; Sturm,
2001: 7). El federalismo es tambin la direccin poltica que intenta ga-
rantizar la realizacin de dicha situacin, y, por ltimo, la doctrina de
derecho pblico que presenta a esta situacin como conveniente e inclu-
so como la nica correcta (von Nell-Breuning y Sacherm, 1948, ibidem).
Si se utiliza la palabra federalismo en un sentido ms general, esto
es, en el terreno de la vida social, econmica y cultural, entonces el tr-
mino se refiere a la organizacin que se basa en el principio de la con-
servacin de grupos autnomos, sin olvidar la necesidad de relaciones
de ms alto nivel. En el caso de nuestro primer significado, el de dere-

cho pblico y constitucional, hablamos de un Estado federal; en lo

que atae al segundo, al significado social filosfico, hablamos de una
comunidad humana fundada en el llamado Principio de Subsidiarie-
dad, con una estructura jerrquica (segn Nawiasky, cit. por Deuerlein,
1972: 12 y 13). Este principio de subsidiariedad, aunque esencial para
comprender el federalismo Deuerlein afirma: El federalismo vive
de la subsidiariedad (1972: 319, cfr. 325) no puede ser abordado en
el presente documento, por lo que remitimos al lector al captulo 12 del
presente volumen.
Partiendo de aqu es posible distinguir dos concepciones poltico-
estatales y dos concepciones sociales del federalismo:1 la primera es la
constitucional-jurdica, que hace nfasis en la existencia de los tres po-
deres de Estado, esto es, el Ejecutivo, el Legislativo y el Judicial, tanto
en el Estado central (mbito federal) como en los Estados miembros,
adems que dicha existencia debe estar garantizada en la Constitucin;
la segunda concepcin es la institucional-funcional: las tareas estatales
se reparten entre el Estado central y los Estados miembros, de tal forma
que cada orden estatal en ciertos mbitos puede decidir solo y asumir la
responsabilidad por sus acciones. Esta concepcin es an ms exigente
que la primera, a decir de Nohlen (2006d: 47). Si seguimos los parme-
tros de una concepcin sociolgica-conductista, una sociedad puede
ser considerada como federalista cuando muestra divisiones de diferente
naturaleza (tnica, religiosa, econmica, etctera), independientemente
de su organizacin poltica. Finalmente tenemos la concepcin social
filosfica: una formacin social puede ser considerada como federal, si,
(comprometida con el principio de subsidiariedad y con la idea coope-
rativista [Genossenschaftswesen]), se construye sobre la asociacin volunta-
ria de unidades autnomas considerablemente descentralizadas.
Se puede considerar al federalismo tambin como una de las posibles
formas de aparicin de la unin poltica, es decir, de la federacin:
un Estado federal surge slo despus de la fundacin, en accin comn,
del nuevo Estado; o despus del ingreso de Estados miembros a un ente
estatal que descansa en una Constitucin compartida. As, mientras el
Estado federal es la variante federalista de la federacin permtase
la expresin, es la confederacin la forma ms laxa de ella (Sturm,
2001: 7).
1Seguimos ahora a B. Reissert, cit. por Schultze 2006b: 603, con numerosas
referencias bibliogrficas; vid. tambin Kilper y Lhotta, 1996: 23 y 24.

Como ya hemos dicho varias veces, es sumamente difcil aventurar un

acercamiento a una definicin de federalismo por todos aceptada. Sus
formas de aparicin tienen, empero, como caractersticas compartidas,
tanto la proteccin de las instancias ms pequeas respecto a las supe-
riores y ms grandes, como tambin la ayuda y apoyo para la superacin
de las tareas legales a aquellas asignadas. Para esto es decisiva la forma
como nos acerquemos al fenmeno: el federalismo ve de abajo hacia
arriba, mientras que el centralismo ve de arriba hacia abajo. El primero
de estos significa fomento y promocin de la unidad mayor a travs de
la unidad ms pequea a partir del entendimiento y de la disposicin;
el centralismo, por su lado, significa sumisin de la unidad menor a la
mayor, que debido a factores de cantidad es la preponderante (vase
Deuerlein, 1972: 306).2
Para los fines de este trabajo podemos partir de la siguiente definicin
de Kilper y Lhotta (1996: 31):
Bajo el concepto de federalismo se entiende hoy en da casi exclusiva-

mente un principio de estructura y de organizacin de sistemas polticos,
en el que miembros ms o menos autnomos se fusionan en un todo su-
perior, en el que por lo tanto el principio federativo o la federacin debe
ser el fundamento de la organizacin estatal.
Podemos complementar dicha definicin con ayuda de dos ms: Riker

(cit. por Wachendorfer-Schmidt, 2000: 5) entiende al federalismo como
una organizacin poltica en la que las actividades de gobierno se reparten
entre los gobiernos regionales y el central, de tal forma que cada go-
bierno cumple con determinadas tareas en las que tiene la ltima palabra;
por su parte, Schultze (2006b: 603) habla de un orden estructurado hori-
zontal y/o verticalmente, en el que los miembros de la Unin disponen
de derechos, competencias y legitimidad propios.
III. Caractersticas del Estado federal
Mientras que la palabra federalismo describe el principio de organiza-

cin de una comunidad articulada, se entiende bajo Estado federal la
2
De ah que Burgoa (2002: 405, vase tambin ah nota 573) hable de dos
formas de Estado: la central y la federal.

articulacin o divisin estatal como tal, es decir, la asociacin jurdico-

constitucional de Estados miembros no soberanos, en la cual la sobera-
na por derecho constitucional es ejercida por el Estado central, esto es,
por el orden o mbito federal (Laufer y Mnch, 1998: 15 y 16; Mnch y
Meerwaldt, 2002a: 5). Esta creacin es un sistema poltico diferenciado
verticalmente, en el que los Estados miembros forman un nivel sistmico
intermedio de gobierno, que existe junto al orden estatal central y al mu-
nicipal (Schultze, 2006a: 535). Puesto que en este caso se trata de estados
miembros y del Estado federal, estamos hablando de varias organizacio-
nes estatales y rdenes legales. Esto distingue al Estado federal del Estado
centralista, en el que existen nada ms una organizacin y un orden legal
uniformes. Es por eso que Armenta habla de un mbito en el que coexis-
ten dos rdenes jurdicos. Ambos conforman la voluntad poltica nacional
y son coordinados por una ley superior, a saber, la Constitucin federal.
La competencia de la legislacin federal en todos los Estados miembros
representa una diferencia esencial frente a la confederacin (vase Kilper
y Lhotta, 1996: 73; Armenta, 1996: 178). Burdeau es del parecer de que la
existencia de dos rdenes legales representa una caracterstica esencial: no
existe una idea jurdica fundamental como en el Estado centralista, sino
diversos rdenes jurdicos locales que, si bien un tanto limitados, son au-
tnomos y constituyen el fundamento del orden jurdico nacional. Es por
esto que los ciudadanos de un Estado federal son a la vez sujetos de dos
rdenes jurdicos: del federal general y el de los respectivos estados miem-
bros de la federacin. Empero, es muy importante que estas diversas ideas
de derecho se completen y se respalden mutuamente. En el caso de no
hacerlo se corre el gran peligro de que el Estado federal se hunda en un
conflicto entre dos tendencias igualmente mortales para l: la tendencia a
la unidad y al centralismo o la tendencia a la disgregacin y a la secesin.
Burgoa (2002: 414) habla de cuatro caractersticas que se encuentran
en un Estado federal, mencionando primero una autonoma democrtica de
los Estados miembros, esto es, el libre nombramiento de los poderes Eje-
cutivo, Legislativo y Judicial. En segundo lugar est la autonoma constitu-
cional, ya que los Estados miembros se organizan a s mismos en su vida
jurdica y poltica, siempre y cuando no contravengan las disposiciones
de la Constitucin federal. En tercer lugar encontramos una autonoma
judicial, legislativa y ejecutiva, como competencias locales que estn garan-
tizadas por la Constitucin federal. Y finalmente est la participacin de
los Estados miembros en la formacin de la voluntad poltica nacional, lo cual se
refleja en la integracin del parlamento federal y en el procedimiento de
reformas a la Constitucin federal.

Todo lo anterior significa que cada estado miembro dispone de un

orden constitucional propio, lo cual corresponde a todo un sistema estatal
(autonoma de la administracin, de la jurisprudencia y de la legislacin).
Cada uno de los estados miembros es gobernado por polticos electos
por el pueblo y no por funcionarios atados a las instrucciones de otro
nivel de gobierno. Los rganos de gobierno son conforme a esto com-
pletamente autnomos en sus actividades constitucionales y las compe-
tencias de un orden de gobierno no pueden de ninguna manera ser res-
tringidas por otro (vase Barra, 1978, cit. por Burgoa, 2002: 414). Este
ltimo aspecto es una caracterstica distintiva esencial frente a otras
formas de organizacin estatal, a decir de Laufer y Mnch (1998: 17),
pues en un Estado federal no puede ninguno de los dos rdenes de go-
bierno (Estado central y estados miembros) alterar las competencias del
otro sin su consentimiento previo.
Schultze (cit. por Sturm, 2001: 7 y 8) encuentra las siguientes caracte-
rsticas en un Estado federal:
1) El Estado en su conjunto (federacin) se divide en unidades terri-
toriales.
2) La divisin de los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial se en-
cuentra tanto en el mbito federal como en el estadual, por lo que
los estados miembros gozan de una amplia autonoma.
3) Los estados miembros se encuentran representados en el parla-
mento federal y toman parte en la formacin de la voluntad polti-
ca de la federacin.
4) La solucin de los conflictos se logra sobre el principio de la ne-
gociacin y exige adems, debido a la proteccin de las minoras, la
instauracin de mayoras calificadas en la toma de decisiones.
5) Existe un rgano judicial constitucional como rbitro en caso de
discrepancias entre los rdenes federal y local (estadual).
La divisin de la unidad estatal completa en Estados miembros es de-

cisiva para que se pueda hablar de federalismo. Estas corporaciones lo-
cales pueden llevar diversos nombres, pero que en nada alteran su esen-
cia: estados, provincias, cantones, etctera; pero independientemente del
nombre que se emplee, estas corporaciones locales poseen carcter es-
tatal, ya que tienen su propia constitucin, dada por los representantes
electos de los ciudadanos, y tienen adems un parlamento o congreso
electo libremente, un gobierno propio y un tribunal constitucional igual-
mente propio.

A esto podemos agregar todava un aspecto ms (segn Laufer y

Mnch, 1998: 16), que tiene que estar garantizado y que caracteriza a un
Estado federal: los Estados miembros necesitan una cierta autosuficien-
cia financiera, para que puedan estar en condiciones de cumplir con sus
tareas.
Es importante sealar, como fundamento de un Estado organizado
federalmente, la distribucin de tareas entre el Estado central y los esta-
dos miembros garantizada por la Constitucin, puesto que hay as mismo
Estados centralistas en los que tambin a nivel local actan unidades
polticas con ciertas atribuciones en la toma de decisiones, pero cuya
existencia no se encuentra protegida por la ley. Esto significa que la exis-
tencia sola de la autonoma no es suficiente: tiene que estar asegurada y
garantizada por la Constitucin, si bien el grado de esta autonoma vara,
a veces muy considerablemente, de un Estado federal a otro.
IV. Tipos de federalismo
Las innumerables formas de aparicin del federalismo se remiten en prin-

cipio a dos modelos. Esto se origina debido a la diferente interpretacin
de la conocida doctrina de la divisin de poderes de Charles de Mon-
tesquieu (1689-1755), de tal forma que podemos analizar, de un lado, la
divisin de poderes en el sentido de una distribution des povoirs, y del otro
en el sentido de una sparation des povoirs (Schultze, 1991: 228 y ss.; Kilper
y Lhotta 1996: 61):
Desde el punto de vista de la distribution des povoirs y desde un enfo-

que normativo estamos frente a un federalismo centrpeto, que busca
la integracin, la cooperacin y la igualdad de las condiciones de
vida. Desde el punto de vista poltico-institucional hablamos aqu
de un federalismo intraestatal, esto es, de un modelo de federalismo en
el interior del Estado en su totalidad, caracterizado por una distri-
bucin funcional de tareas segn tipos de competencia (legislacin
o administracin) y por el control de poderes entre las instituciones
estatales.3
3La diferenciacin tipolgica entre el federalismo intraestatal e interestatal se

debe al jurista alemn Karl Loewenstein, Political Power and the Governmental Process,
Chicago 1957. Vase tambin Schultze, 1991: 245, nota 17.

Frente al modelo anterior encontramos a la sparation des povoirs,

desde un enfoque normativo hablamos ahora de un federalismo cen-
trfugo, que resalta la autonoma, la competencia y la diversidad en
las condiciones de vida. Desde el punto de vista poltico-institucio-
nal estamos frente a un federalismo interestatal, es decir, un modelo de
federalismo entre dos unidades estatales, caracterizado por la dis-
tribucin de tareas por campos polticos, por el control recproco
de las instituciones y por la separacin de poderes.4
Se trata por lo tanto de dos tipos de federalismo: el primero es el modelo

del federalismo intraestatal y centrpeto, con una distribucin funcional
de atribuciones y delimitacin de poderes. Es el tambin llamado fede-
ralismo cooperativo o de interdependencia. El segundo modelo es el
interestatal y centrfugo, con una divisin, ms o menos estricta, de pode-
res. Es el llamado federalismo dual o de separacin.
El modelo cooperativo se caracteriza as mismo por la gran cantidad
de decisiones que requieren de la aceptacin tanto de las instancias loca-
les como de las federales. Como resultado tenemos un fuerte enlace de
ambos niveles en el proceso de toma de decisiones. En el federalismo
dual, por el contrario, es muy reducida la cantidad de dichas decisiones.
En este caso se habla de un alto grado de separacin en el proceso de-
cisorio.
La Repblica Federal Alemana pasa por ser el ejemplo por antonoma-
sia del primer modelo, con las siguientes caractersticas:
1) El sistema federal se define a partir de mbito federal, no del local.

2) La diferenciacin funcional ocurre segn tipos de competencia: la
legislacin (con excepcin de las polticas de cultura y educacin,
polica y seguridad interna, y orden comunal) est considerable-
mente en manos del mbito federal; la administracin est en su
mayor parte en manos de los estados miembros (Lnder) y de las
comunas (Gemeinden).
3) Hay una fuerte participacin intraestatal de los gobiernos estadua-
les en la poltica de la federacin a travs del Consejo Federal
(Bundesrat, cuyos miembros no son elegidos por el pueblo, sino que
son representantes de los gobiernos de los Estados) y sus compe-
4 Cfr. Schultze, 1991: 228 y ss.; Schultze, 2006b: 604; Kilper y Lhotta, 1996:
61 y ss.

tencias legislativas (posee el derecho a veto absoluto en alrededor

del 60% de la legislacin federal).
4) La cooperacin interestatal se lleva a cabo tanto entre los Lnder
como tambin entre stos y el gobierno federal (sistema de deci-
siones conjuntas).
5) En su orden constitucional financiero generalmente existe una
integracin tributaria (Steuerverbund), tasas impositivas idnticas y
compensacin financiera tanto vertical como horizontal. Esencial-
mente, la competencia legislativa en materia impositiva reside en el
mbito federal.
Por otro lado, los Estados Unidos de Amrica, a pesar de todas las ten-
dencias centralizadoras, son el ejemplo contrario, tpico, de un federalis-
mo interestatal, conocido tambin como de separacin, y que presenta
las siguientes seas particulares:
1) El sistema federal se define a partir de los estados miembros.

2) Dualismo de los elementos estructurales estatales e independencia
entre ambos rdenes del sistema.
3) Divisin de competencias por campos de poltica con atribuciones
fijadas por la Constitucin.
4) Participacin de los estados miembros en la poltica federal a travs
de una segunda cmara elegida por el pueblo a partir del principio
senatorial.
5) Competencia tributaria concurrente y separada, tasas impositivas
diferentes en los Estados miembros.
Estos dos modelos tpicos, ideales, muy diferentes, tienen un grado limi-
tado de variabilidad, para evitar el peligro de efectos externos y de una
competencia interna exagerada. Adems, una separacin tajante de ambos
modelos no siempre es posible. As, a juzgar por el texto original de la
Constitucin mexicana de 1917, podramos catalogar a Mxico, con ciertas
reservas, dentro del federalismo dual; lo que, empero, diferencia y carac-
teriza al federalismo mexicano actual es que la estructura jurdica se trans-
form en un poder poltico centralizado de doble sentido, ... centralizado
en la federacin y especialmente en el Ejecutivo federal (cfr. Nohlen,
2006a: 606). Por eso no se conocen en Mxico las competencias impositi-
vas concurrentes y separadas que mencionamos ms arriba, pues las com-
petencias de las entidades federativas no llegan a tanto. Canad y Australia,

por su parte, son considerados sistemas mixtos (Wachendorfer-Schmidt,

2000: 7; vase Schultze, 2001: 130 y 132). En todo caso no encontraremos
a ninguno de los modelos en un estado qumicamente puro; algo as no
es posible encontrar en la realidad, pues an en los Estados Unidos se co-
nocen diversas formas de colaboracin entre los rdenes estatales. Se trata
antes bien de representaciones ideales, que tienen como finalidad destacar
las caractersticas esenciales del federalismo, lo cual es tambin de suma
importancia en el caso de la transferencia de modelos.
Visto lo anterior, ahora es claro que el tipo intraestatal se caracteri-
za, normativamente hablando, por el objetivo de la uniformidad de las
condiciones de vida (lo que en Alemania se conoce, segn el artculo
72 de la Ley Fundamental, como condiciones de vida equivalentes),
socialmente por la amplia homogeneidad cultural y econmica, e insti-
tucional y polticamente a travs del control de poderes y de la distribu-
cin funcional de competencias. El modelo interestatal, por su lado, se
caracteriza por la diversidad de condiciones de vida, socialmente por la
pluralidad, por disparidades, por conflictos culturales y/o econmicos
localizables territorialmente, y, en el caso de lo poltico-institucional, por
la separacin de poderes y de competencias (Schultze, 1993, cit. por Kil-
per y Lhotta, 1996: 62 y 63).
Cada sistema federal experimenta, por lo tanto, una dinmica de desa-
rrollo distinta, peculiar, una tensin o juego de fuerzas centrfugas y cen-
trpetas de diferente tipo, una tensin entre competencia y cooperacin.
Es una bipolaridad. Por eso se identifica al federalismo con la capacidad
de procesar, mediar y regular conflictos, en la bsqueda de una armona
del orden federal (Burdeau, 1985: 194). De ah que podamos explicar-
nos por qu frecuentemente es considerado el federalismo como la nica
posibilidad de integrar y mantener unidos a Estados que acusan una he-
terogeneidad en diversos mbitos (tnico, cultural, geogrfico, etctera).
V. Diversidad, unidad y libertad
El objetivo decisivo y originalmente el nico del federalismo es ... la

conservacin de la diversidad sociocultural, la diversidad en la unidad de
todo el Estado (Abromeit, 1992: 12). Y es que los sistemas polticos fe-
derales se caracterizan por garantizar la libertad de los estados miembros,
y precisamente sobre esta libertad se basa la autoridad del Estado entero.
La originalidad y lo valioso del federalismo consiste en que no se busca

una centralizacin del poder. He aqu, entonces, tres conceptos centrales:

variedad, unidad y libertad.
A menudo se habla del orden federal empleando la sucinta frmula
variedad en la unidad o viceversa, que hace posible que las diversas
identidades sociales, intereses, modalidades de cultura poltica (diversi-
dad) y los conflictos de ah resultantes se diriman de manera pacfica y
bajo reglas de juego aceptadas por todos (unidad). Por eso me parece
adecuada la frmula de Grner (1996: 9, cfr. 16 y 17), cuando habla de
una unidad mediante la diversidad.
Al federalismo tambin se le alaba como medio en contra de la ten-
sin entre la unidad y la libertad existenciales que requiere el individuo
(segn Gierke, cit. por Schmalenbach, 1998: 3). Principio fundamental
del federalismo es la unidad bajo la salvaguardia simultnea de la diversi-
dad y de la autonoma. Estas ideas juegan un papel importante en la for-
macin tanto de Estados confederados como federados, nada ms que
se diferencian en su estructuracin jurdica, puesto que la confedera-
cin se origina por un contrato de derecho internacional entre Estados,
mientras que el Estado federal se fundamenta en una unin de derecho
constitucional. Sin embargo, puesto que en la confederacin conservan
los Estados miembros su soberana, no posee la confederacin misma
un carcter estatal, mientras que, en el caso de una federacin, el Estado
central y los estados miembros disponen de carcter estatal, aunque es-
tos ltimos no sean soberanos, sino solamente autnomos, como ya lo
hemos visto. Y es que la soberana reside en la federacin, en la nacin,
en la Unin (Burgoa, 2002: 417; Schultze, 2006a: 536), pero ejercido
por el gobierno central (Tena, 2001: 113 y 114). Este equilibrio entre el
desarrollo de la autonoma y el consenso poltico y social resulta en una
considerable fuerza de atraccin.
Caracterstico de los sistemas federales es por lo tanto la relacin en-
tre fuerzas y tendencias centrfugas y centrpetas, entre heterogeneidad
y homogeneidad (Kilper y Lhotta, 1996: 67). En un pas federal, los
Estados miembros pueden acusar muchas asimetras entre s, referentes
ya sea al tamao de su superficie, a su nivel educativo y cultural, al n-
mero y grado de homogeneidad de su poblacin, a su fuerza econmica
y financiera, etctera. Todo esto puede llevarnos frecuentemente a per-
cibir tendencias centralizadoras de distinta magnitud, con la intencin,
sincera o no, del mbito federal de apoyar a los estados dbiles, o, por el
contrario, nos puede llevar a un sobrepeso de las entidades federativas
ms grandes (ibidem; Schultze, 2001: 128; Klatt, 2002: passim). Kilper y

Lhotta identifican tambin, junto a la cultura poltica, sobre todo al sis-

tema de partidos como un factor tanto para la descentralizacin como
para la centralizacin; esto quiere decir que el sistema de partidos influye
en la homogeneidad o en la heterogeneidad del sistema poltico, ya que
los partidos, organizados a nivel nacional, buscan por lo regular la nive-
lacin de conflictos y de diferencias regionales. De eso depende tambin
en gran medida, por lo tanto, qu tan federalista o centralista sea un
Estado federal.
Mencionemos por ltimo a un elemento caracterstico y esencial ms
del contrato federal, que debe estar presente desde el principio. Habla-
mos aqu de la igualdad de los Estados que se renen para formar la
nueva federacin. Esta igualdad debe privar entre los estados miembros
entre s como tambin en sus relaciones con el mbito federal. Un con-
trato o pacto federal slo puede ser firmado entre iguales en derecho,
libres y soberanos hasta ese momento, y bajo condiciones de igualdad.
La superficie territorial, el idioma, el tamao de la poblacin, la cultura,
etctera, no son criterios para el contrato, si bien no pueden ser senci-
llamente ignorados. Los opuestos encuentran en el federalismo una so-
lucin por el principio de igualdad, el derecho a la diversidad, la asimila-
cin poltica de las diferencias y la igualdad de derechos garantizada por
la Constitucin. Se trata nuevamente de la igualdad en la heterogeneidad.
VI. La calidad estatal de los Estados miembros
Las denominaciones Repblica Federal y Estados Unidos expresan

que los Estados respectivos se formaron a partir de una fusin de pases
o Estados, lo que llev a la creacin de un Estado central superior y a
que los Estados que se fusionaron se convirtieran en estados miembros
subordinados a un ordenamiento jurdico federal (Mnch y Meerwaldt,
2002a: 3). El nombre Estados Unidos un nombre de carcter tc-
nico totalmente quizs exprese de manera ms clara que al actual Es-
tado federal lo formaron Estados que ya existan desde antes como tales
y que luego pasaron a ser estados miembros del nuevo ente poltico. De
ah que muchos conocidos juristas mexicanos o brasileos sean del pa-
recer que los nombres (usados prcticamente slo en el lenguaje oficial)
de Estados Unidos Mexicanos o Estados Unidos Brasileos no co-
rrespondan para nada a la realidad de la gnesis del federalismo en ambos

pases. Visto as, dichos nombres parecen ser realmente una simple copia
sin sentido, cuando resultara ms adecuado el nombre Repblica Fede-
ral o sencillamente Repblica.5 Para que una unin federal pueda ser
fundada, ya sea en sentido centrpeto o centrfugo, se requiere en todo
caso de la existencia de una o ms corporaciones polticas con calidad
estatal, en el sentido constitucional de la palabra. Como hemos indicado
ya, esto significa, a diferencia de los estados centralistas, que las entida-
des federativas poseen una autonoma que no deriva del Estado central
federal, sino que es slo reconocida por este (Laufer y Mnch, 1998: 110).
Este hecho se refleja en el grado relativamente elevado de la autonoma
de los estados miembros, puesto que tienen su propia legitimidad, sus
propios derechos y competencias. Adems, cada orden estatal, ya sea el
federal o el estadual (los estados miembros), toma sus propias decisiones
en los terrenos de sus propias competencias. El Estado federal es, por
lo tanto, soberano; los estados miembros, autnomos. De acuerdo con
esto disponen los estados miembros y el Estado central de caractersticas
estructurales institucionales, es decir, de los poderes Legislativo, Ejecutivo
y Judicial, y de derechos funcionales, o sea, del derecho de tener la ltima
palabra en ciertas decisiones (Abromeit, 1992: 11).
Se pueden distinguir cuatro seas distintivas al acercarnos a esta ca-
lidad estatal del Estado central y de los estados miembros. Ambos r-
denes tienen su propia Constitucin y sus propias instituciones constitu-
cionales, sus propios funcionarios o servidores pblicos y sus respectivas
esferas de accin (Mnch y Meerwaldt, 2002a: 3). Esto tiene como re-
sultado una diferencia esencial respecto a la confederacin, puesto que
en un pas federal tanto el Estado central como los estados miembros
necesitan tener a su disposicin determinados elementos estructurales
esenciales para un Estado, es decir, los poderes Ejecutivo, Legislativo
y Judicial, aparatos tanto burocrtico como de seguridad pblica pro-
pios, etctera, cuya existencia debe estar garantizada constitucionalmen-
te. Ninguno de los rdenes estatales (el federal y el estadual) tiene per-
mitido hacer a un lado las atribuciones del otro (Schultze, 2006a: 536).
Existe entonces una cierta esfera de dominio propia, lo que significa que
tanto la autonoma de los Estados miembros como la soberana del Es-
tado central tienen lmites. La presencia de los rganos constitucionales
arriba enunciados i. e. parlamento y gobierno, administracin, justicia
y partidos polticos no basta, empero, para ejercer un gobierno efec-
5 Vase Ojeda, 2005: 80; Burgoa, 2002: 453 y ss.; Tena, 2001: 111.

tivo, puesto que los servidores pblicos de los Estados miembros deben
estar en condiciones de tomar sus propias decisiones en aquellos cam-
pos a ellos reservados, en un proceso no restringido y no restringible por
el gobierno federal (vase Laufer y Mnch, 1998: 111).
Como ya indicamos arriba, una autonoma ideal y substancial de los
estados miembros exige sobre todo una autonoma financiera, lo que,
empero, no encontramos en todos los Estados federales. Los estados
miembros corren por lo tanto el peligro de perder su autonoma poltica
y administrativa. Cuando se dispone de la capacidad y de las facultades
para recaudar y aplicar impuestos propios se habla de una autonoma
tributaria. Tambin el Estado central requiere de dicha facultad, para
asegurar su independencia poltica y administrativa frente a los estados
miembros. Es as que, en lo que atae al orden financiero de un Estado
federal, hay que considerar particularmente las siguientes cuestiones (se-
gn Mnch y Meerwaldt, 2002b: 38):
1) Cul de los rdenes estatales debe asumir el financiamiento de

qu actividades estatales?
2) Quin promulga dichas normas tributarias: el Estado central o los
estados miembros?
3) Cmo se distribuye la totalidad de los ingresos del Estado en los
distintos rdenes de gobierno?
4) Qu transferencias se realizan en el marco del sistema financiero
entre el Estado central y los estados miembros, o entre estos lti-
mos entre s?
5) A qu orden estatal le compete administrar y distribuir los im-
puestos?
VII. La divisin de poderes
Un Estado federal experimenta desde el principio en todos los rdenes

estatales ciertas limitaciones en sus competencias polticas y administrati-
vas. Esto ocurre de dos maneras: a travs de la llamada divisin de pode-
res tanto a nivel federal como local (vase Schumann, 1991: 22) y a travs
de la distribucin de competencias, facultades y atribuciones entre ambos
rdenes para la realizacin de ciertas tareas, lo cual es una caracterstica
esencial de esta forma de Estado. Tanto la divisin de poderes como las

limitaciones a travs de los estados miembros forman un equilibrio y una

distribucin el poder poltico (Guilln, 1999: 17). Esto es as porque la
estructura del federalismo est estrechamente ligada a la idea de la no con-
centracin del poder (ibid.: 18) y a la desconfianza frente al poder estatal.
No en vano son los Estados federales frecuentemente la respuesta a pe-
riodos previos de abuso del poder, afirma al respecto Schumann (1991:
22), y as nos lo muestra la historia de los Estados Unidos de Amrica, de
la Repblica Mexicana, de Brasil o de la Repblica Federal Alemana.
En este sentido distingue Guilln (1999: 21) tres importantes princi-
pios:
1) El principio de separacin, pues una constitucin federal determi-

na con precisin la distribucin de competencias legislativas entre
los dos rdenes estatales.
2) El principio de autonoma, pues cada una de las instancias estatales
es autnoma en las reas que le fija la Constitucin.
3) El principio de participacin, pues los Estados miembros, a travs
de una segunda cmara o de la que haga sus veces, estn represen-
tados a nivel federal y toman parte en ciertas decisiones.
La divisin de poderes y la distribucin de competencias no pueden fijar-

se siguiendo reglas generales, puesto que la historia y las caractersticas
particulares de cada nacin o de cada sistema poltico caractersticas
polticas, culturales, sociales, etctera juegan un papel decisivo.
La divisin de poderes puede entenderse como un concepto para
agrupar instituciones y sus funciones con el fin de impedir el abuso de
poder estatal (Schttemeyer, 2006a: 428). En este sentido, hoy en da
se le atribuyen al federalismo dos funciones principalmente: en primer
lugar una separacin y limitacin del poder por medio de la divisin
vertical de poderes, y en segundo lugar una integracin (que puede ser
econmica, poltica, etctera) de sociedades ms o menos heterogneas
(Schultze, 1991: 225, y 2001: 127). Desde el punto de vista de la divisin
de poderes constitucional se habla de una distribucin de las funcio-
nes legislativas, ejecutivas y judiciales tanto a nivel federal como de los
estados miembros. Los dos primeros estn funcionalmente separados,
pero institucionalmente pueden aparecer tanto separados (en un sistema
de gobierno presidencial) como juntos (en un sistema parlamentario),
mientras que el judicial, en un Estado de derecho, est siempre institu-
cionalizado como un poder independiente y autnomo. En efecto: en

el Poder Judicial existe una estricta incompatibilidad, es decir, para los

jueces termina su funcin cuando se hacen cargo de un mandato en una
posicin ejecutiva o legislativa (Schttemeyer, 2006b: 1050). En un sis-
tema federalmente organizado se encuentran los elementos estructurales
decisivos del Estado (poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, burocra-
cia, polica, etctera), tanto en el orden federal como en el local o esta-
dual y su existencia est garantizada constitucionalmente.
Se habla generalmente de una divisin de poderes horizontal, vertical
y temporal. La horizontal es precisamente la divisin estatal clsica
en ejecutivo, legislativo y judicial, encontrndonos entonces en terrenos
del derecho constitucional. A esto hay que agregarle un factor para el
control el poder, es decir, el hecho de que la formacin de la voluntad
poltica y la toma de decisiones no slo se llevan a cabo a nivel estatal,
sino que tambin intervienen, de manera determinante y muchas veces
de manera ms efectiva que los elementos institucionalizados, partidos
polticos, organizaciones y la opinin pblica en toda su amplitud, que
encontramos a lo largo y ancho de las capas sociales, particularmente
en las sociedades modernas (Laufer y Mnch, 1998: 30; Schttemeyer,
2006a: 429).
Si comparamos esta divisin de poderes horizontal en los sistemas de
gobierno presidencial y parlamentario, nos daremos cuenta de que en el
primer caso estamos frente al establecimiento de tres rganos estatales
que en su existencia son independientes entre s; cada uno ejerce pri-
mordialmente una de las funciones principales, para la que sin embargo
los otros rganos poseen derechos de veto o participacin. Los tres po-
deres pueden hacer efectivo el poder del Estado slo por medio de su
accin conjunta (Schttemeyer, 2006a: 428). Ejemplos del sistema de
gobierno presidencial nos lo ofrecen los Estados Unidos de Amrica y
la Repblica Mexicana.
En un sistema parlamentario, como Alemania o Austria, el gobierno
y la mayora en el parlamento estn unidos estrechamente, pues el go-
bierno se forma solamente a travs de una eleccin de dicha mayora y
permanece en funciones nada ms mientras goce de la confianza parla-
mentaria. En el sistema parlamentario, como instrumento (para) limitar
el poder se conjuntan la cooperacin funcional y la interdependencia
institucional (ibidem).
La divisin vertical de poderes es tambin un componente del control
y de la limitacin del poder. Los rdenes federal y estadual disponen de
facultades y tareas exclusivas de cada uno de ellos y que varan segn

cada caso particular. Dependiendo de qu tan limitadas estn las atri-

buciones de ambos rdenes, ser la intensidad de su interdependencia,
por lo que surgir un determinado grado de cooperacin. El sistema de
pesos y contrapesos evitar aqu el abuso del poder y se convierte en un
elemento clave del Estado de derecho (Laufer y Mnch, 1998: 30 y 31).
Esta forma de controlar el poder permite distribuir tareas e instituciones
entre los diferentes rdenes estatales.
Por su lado, la divisin temporal de poderes garantiza que, en un sis-
tema democrtico, el poder se confiera solamente durante el tiempo que
expresamente fijen las leyes.
La divisin de poderes ocurre, segn hemos visto, entre los rdenes
centrales y locales, y cada uno de ellos labora, en su esfera respectiva,
con los otros, aun cuando sean en mayor o menor medida indepen-
dientes entre s. En cada uno de estos rdenes encontramos tambin
una divisin horizontal de poderes. Estamos entonces frente a un Esta-
do central con divisin de poderes y frente a varios Estados miembros
tambin con dicha divisin, lo cual significa que cada uno de todos es-
tos est dotado de una legislacin y de la capacidad para legislar por s
mismo, de una administracin propia y de un aparato propio de justicia.
En Mxico, esto quiere decir que existe una estatalidad dividida en 99
poderes estatales (32 entidades federativas, cada una con tres poderes,
ms los tres del mbito federal).
VIII. La distribucin de competencias
La distribucin de competencias entre los mbitos de gobierno en un

Estado federal no es una tarea sencilla, por lo que debe estar regulada
de manera precisa por la Constitucin de tal forma que no slo se es-
tipule qu tareas le corresponden a qu mbito, sino que tambin debe
estar claramente expuesto que ningn mbito puede, por regla general,
entrometerse en las tareas del otro (Kilper y Lhotta, 1996: 65). As, para
algunas tareas es nada ms el orden federal competente; para otras, por
el contrario, solamente los estados miembros. Pero no hay que olvidar
que los modelos del federalismo y las posibilidades de la distribucin de
competencias no existen en estado puro, por lo que, de acuerdo a cada
caso concreto, se desarrollar un trabajo conjunto entre los rdenes es-
tatales ms o menos estrecho o ms o menos laxo. En todos los Estados

federales del mundo se han desarrollado por lo mismo formas mixtas, lo

que ha llevado a la cooperacin y al cumplimiento complementario de ta-
reas por los diferentes rdenes, mientras que al mismo tiempo otras estn
reservadas a uno solo.
Por regla general puede entonces afirmarse, en lo que atae a la dis-
tribucin de competencias, que la historia particular de cada pas, su
cultura poltica, sus costumbres y tradiciones juegan un papel decisivo.
Incluso la situacin poltica del momento y la orientacin poltica de los
actores polticos ms relevantes pueden, en este sentido, ejercer influen-
cia ya sea en el texto o en las formas constitucionales. As ocurre por
ejemplo en la administracin de los impuestos: mientras en los Estados
Unidos existe un paralelismo entre los mbitos estadual y federal, se
caracteriza Australia por el sobrepeso del aparato central.
Por lo tanto, en lo que concierne a la distribucin de tareas no exis-
te lo que podra denominarse listas de deseos o listas de virtudes
que valgan para todos los casos, de la misma manera en que no existe el
verdadero, legtimo o autntico federalismo. Esta forma de Esta-
do debe sencillamente facilitar una constante intermediacin de ideas o
conceptos sociales, ya centrpetos, ya centrfugos. Las primeras buscan
la integracin y la igualdad de las condiciones de vida; las centrfugas,
por el contrario, se orientan por una mayor autonoma y por la diversi-
dad en las condiciones de vida (Schultze, 1991: 127).
Es interesante sealar cmo el origen de un sistema federal ejerce
influencia sobre la distribucin de competencias definidas constitucio-
nalmente. Cuando un Estado federal se origina por medio de la fusin
de varios Estados anteriormente libres y soberanos, estos generalmen-
te entregan en manos del Estado central determinadas competencias y
atribuciones y conservan otras para s. Esto ocurri, por ejemplo, en los
Estados Unidos de Amrica. Pero cuando un Estado federal se origina
a partir de la existencia previa de un Estado centralizado, ocurre gene-
ralmente lo contrario, i. e., la Constitucin entrega a los nuevos estados
miembros ciertas facultades y conserva para el mbito federal el resto,
como en el caso de Canad (vase Tena, 2001: 113).
Esto es de trascendencia cuando tiene que decidirse a quin le corres-
ponde asumir tal o cual tarea: al gobierno federal o a los estaduales (o
inclusive a los municipales). La pregunta puede ser tambin en el sentido
de si precisamente cierta entidad federativa y ninguna otra es competen-
te para ejecutar cierta accin. En los Estados Unidos se toma la decisin,
en caso de duda, a favor de los estados miembros, puesto que las facul-

tades del orden federal fueron entregadas originalmente por estos; es as

que los estados de la Unin conservan una especie de zona no defini-
da, mientras que el mbito federal dispone solamente de competencias
claramente establecidas y limitadas. Algo similar ocurre en Alemania,
donde una interrogante acerca de las competencias no se va a respon-
der con una presuncin a favor del mbito federal. En caso de duda se
sostiene que los Estados miembros tienen la competencia (Schumann,
1991: 25). Sin embargo, en el caso de otros Estados, en los cuales el fe-
deralismo tuvo un origen centrfugo, la cuestin se responde a favor
del nivel federal, por lo que las atribuciones de los estados miembros
sern ms restringidas (Tena, 2001: 113; vase tambin Burgoa, 2002:
458). Es por esto que Burdeau (1985: 246) encuentra una relacin entre
la manera en que se origin un Estado federal y la forma que priva en
ellos para distribuir las tareas estatales.
En el caso de un origen centrpeto, la Constitucin les reconocer a
los estados miembros amplias competencias. Donde, por el contrario, el
federalismo haya surgido de la transformacin de un Estado unitario
o centralizado, gozarn las entidades federativas de menos atribuciones.
Todo esto significa que el asunto de las competencias es una cuestin
del derecho positivo, si bien no debemos olvidar, dice el politlogo fran-
cs, que la prctica es ms importante que el texto constitucional. Este
es exactamente el caso de Mxico, en donde la Constitucin Poltica
adopt el sistema de distribucin de competencias de los Estados Uni-
dos de Amrica, siendo que el federalismo en Mxico surgi siguiendo
el camino diametralmente opuesto (de adentro hacia afuera: centrfugo).
El artculo 124 constitucional, que trata de la distribucin de competen-
cias, es copia fiel de la dcima enmienda de la Constitucin estadouni-
dense de 1791 (vase Burgoa, 2002: 459 y ss.). En la prctica, de todas
maneras, las facultades de las que gozan las entidades federativas mexi-
canas son mucho ms reducidas que las que disfrutan sus contrapartes
del vecino del norte (Armenta, 1996: 104), lo cual demuestra que Bur-
deau tena razn.
Con su claridad proverbial, los autores de los Federalist Papers explican
una sencilla regla para la distribucin de competencias: segn Hamilton,
el orden federal es responsable de la defensa de la federacin, la con-
servacin de la paz, la regulacin del comercio interior y exterior y la
conduccin de las relaciones con otras naciones (nm. XIII). Madison
(nms. I y XV) expresa que las facultades del gobierno federal son me-
nos y estn bien definidas; las de los estados miembros son muchas y no

estn definidas. Las primeras tienen que ver con aspectos relacionados
con el exterior, como la paz, la guerra, las relaciones internacionales de
orden poltico o comercial. Los estados miembros ejercen poder sobre
aspectos que son importantes para la vida cotidiana de los ciudadanos,
como la libertad, la proteccin de la propiedad, el orden interno, el pro-
greso y el bienestar de los Estados miembros (vase Hamilton et al.,
2006).
Por lo tanto, en un Estado federal, esto es, en un Estado formado
por varios estados, existe la posibilidad de que existan distintos tipos de
estructuracin poltica en muchas reas. Es una especie de distribucin
territorial de tareas (Kilper y Lhotta, 1996: 27), lo cual no ocurre en
un Estado centralizado; estas tareas pueden estar distribuidas de muy
distintas maneras, de acuerdo a cada Estado federal concreto. Por lo
pronto podemos decir, concluyendo, que cada Constitucin federal re-
gula la distribucin de competencias de una manera particular, si bien
el principio es bastante parecido: el gobierno central tiene competen-
cia exclusiva en aspectos que tengan que ver con el inters general de
todo el pas, los gobiernos locales tienen competencia en los aspectos
que tengan que ver con las relaciones privadas de los ciudadanos (vase
Tena, 2001: 114).
IX. Consideraciones finales
Para poder designar a un Estado como federal, debe haber mucho ms

que slo una estructura prescrita por la Constitucin, con tareas precisas
para cada uno de los rdenes estatales. Tampoco es suficiente con hablar
de un sistema de relaciones entre mbitos de gobierno. Antes bien, se
trata de un fenmeno social, o mejor dicho, de un fenmeno cultural,
pues sus valores polticos se basan en los fundamentos de la cultura (vase
Guilln, 1999: 32).
Como lemos al principio de este texto, el principio peculiar y original
del federalismo es la construccin gradual. Identificamos a esta forma
de Estado con un principio de vida y de orden que requiere por parte de
sus miembros de mucha responsabilidad propia, y, por encima de todo,
de una voluntad para la vida federal y la disposicin de aprovechar y
proteger ampliamente las particularidades y ventajas de este sistema di-

nmico. De ah la importancia de la subsidiariedad y de la solidaridad,

principios tratados en el captulo 12 de este volumen.
A nosotros nos interesa el federalismo como principio de organiza-
cin poltica pero tambin como forma de vida, puesto que facilita la in-
tegracin de sociedades heterogneas mediante un equilibrio entre aso-
ciacin y autonoma de los Estados miembros respecto a sus formas de
vida y a sus particularidades polticas, sociales, culturales y econmicas.
Para la persona en particular, el federalismo significa tambin la unin
con las otras personas y con la sociedad. Para Frantz, el federalismo
tiene un significado muy amplio, ya que no se le puede ver nicamente
como lo opuesto al particularismo o al centralismo, sino que es, sobre
todo, un tercer elemento ms elevado que ambos, mientras que, con
evidente convencimiento, Brugmans asevera: En vista del centralismo
nivelador, el federalismo representa el derecho de la diversidad; en vista
de las tendencias separatistas, busca conservar o erigir la solidaridad
(ambos cit. por Deuerlein, 1972: 332). El federalismo es por lo tan-
to ms que un principio de derecho pblico, ya que busca adems una
orientacin personal y societaria que debe ser percibida por las personas
para poder aprovechar y ampliar las ventajas que ofrece.
X. Bibliografa
Abromeit, Heidrun, 1992, Der verkappte Einheitsstaat [El Estado unitario

encubierto], Opladen, Leske + Budrich.
Armenta Lpez, Leonel Alejandro, 1996, La forma federal de Estado, M-
xico, UNAM.
Benz, Arthur, 1985, Fderalismus als dynamisches System [El federalismo como
sistema dinmico], serie Beitrge zur sozialwissenschaftlichen Fors-
chung, nm. 73, Opladen, Leske + Budrich.
Benz, Arthur, 2001, Der moderne Staat [El Estado moderno], Mnich y Vie-
na, R. Oldenbourg Verlag.
Bundeszentrale fr politische Bildung (ed.), 2002, Fderalismus in
Deutschland [Federalismo en Alemania], serie Informationen zur
politischen Bildung, nm. 275, mayo de 2002, Bonn.
Burdeau, Georges, 1985, Tratado de Ciencia Poltica, trad. de Brunilda
Gordon, Mxico, UNAM, t. II, vol. II [1a. ed. francesa 1949].

Burgoa Orihuela, Ignacio, 2002, Derecho constitucional mexicano, Mxico,

Porra.
Deuerlein, Ernst, 1972, Fderalismus. Die historischen und philosophischen
Grundlagen des fderativen Prinzips [El federalismo. Los fundamentos histricos
y filosficos del principio federal], Mnich, Paul List Verlag.
Fischer, Thomas y Grosse Httmann, Martin, 2001, Aktuelle Dis-
kussionsbeitrge zur Reform des deutschen Fderalismus-Modelle,
Leitbilder und die Chancen ihrer bertragbarkeit [Colaboraciones
actuales para la discusin sobre la reforma del federalismo alemn:
modelos, ejemplos y las oportunidades de transferencia], Europisches
Zentrum fr Fderalismus Forschung, Tbingen (editor), 2001.
Fix-Zamudio, Hctor y Valencia Carmona, Salvador, 2001, Derecho con-
stitucional mexicano y comparado, Mxico, Porra-UNAM.
Grner, Rdiger, 1996, Einheit durch Vielfalt. Fderalismus als politische
Lebensform [Unidad a travs de la diversidad. El federalismo como forma de
vida], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Guilln Lpez, Tonatiuh, 1999, Federalismo, gobiernos locales y democracia,
Mxico, IFE.
Hamilton, Alexander et al., 2006, El federalista, trad. de Gustavo R. Velas-
co, Mxico, Fondo de Cultura Econmica [1a. ed. 1780].
Hirscher, Gerhard (ed.), 1991, Die Zukunft des kooperativen Fderalismus
in Deutschland [El futuro del federalismo cooperativo en Alemania], Mnich,
Hanns Seidl Stiftung e. V.
Jesse, Eckhard y Lw, Konrad (eds.), 1999, 50 Jahre Bundesrepublik
Deutschland [50 aos de la Repblica Federal Alemana], serie Schriften-
reihe der Gesellschaft fr Deutschlandforschung, vol. 72, Berln,
Duncker & Humblot.
Johann, Jannis, 2005, Refderalisierung vs. Zentralisierung [Refederalizacin
contra centralizacin], en www.linksnet.de (consultada el 25 de junio de
2005).
Kilper, Heiderose y Lhotta, Roland, 1996, Fderalismus in der Bundesre-
publik Deutschland [Federalismo en la Repblica Federal Alemana], Opladen,
Leske + Budrich.
Klatt, Hartmut, 1991, Das fderative System der Bundesrepublik
Deutschland als Rahmen fr das Verhltnis von Zentralstaat und
Lndern [El sistema federativo de la Repblica Federal Alemana
como marco para la relacin del Estado central y los Lnder], en:
Hirscher, Gerhard (ed.), 1991, Die Zukunft des kooperativen Fderalismus

in Deutschland [El futuro del federalismo cooperativo en Alemania], Mnich,

Hanns Seidl Stiftung e. V.
Klatt, Hartmut, 2002, Reformbedrftiger Fderalismus in Deutsch-
land? Beteiligungsfderalismus versus Konkurrenzfderalismus
[Federalismo necesitado de reformas en Alemania? Federalismo de
participacin versus Federalismo de competencia], en: Hans-Georg
Wehling (ed.), 2002.
Laufer, Heinz y Mnch, Ursula, 1998, Das fderative System der Bundes-
republik Deutschland [El sistema federativo de la Repblica Federal
Alemana], Opladen, Leske + Budrich.
Loewenstein, Karl, 1959, Verfassungslehre [Teora constitucional], trad. del
ingls de Rdiger Boerner, Tbingen J. C. B Mohr, Paul Siebeck, e. o.
Chicago 1957.
Mnnle, Ursula (ed.), 1998, Fderalismus zwischen Konsens und Konkurrenz.
Tagungs-und Materialienband zur Fortentwicklung des deutschen Fderalismus
[El federalismo entre el consenso y la competencia. Material para el Congreso so-
bre el Desarrollo del Federalismo Alemn], serie Schriftenreihe des Euro-
pischen Zentrums fr Fderalismus-Forschung, Tbingen, Baden-
Baden, Nomos Verlagsgesellschaft, vol. 15.
Meier-Walser, Reinhard C. y Hirscher, Gerhard (eds.), 1999, Krise und
Reform des Fderalismus. Analyse zur Theorie und Praxisbundesstaatlicher
Ordnungen [Crisis y reforma del federalismo. Anlisis de la teora y del orden de
la prctica federal], Mnich, Hanns Seidel Stiftung.
Mielke, Siegfried y Bruer, Christian, 2002, Vom kooperativen zum
kompetitiven Fderalismus? [Del federalismo cooperativo al com-
petitivo?], en S, Werner (ed.) 2002: 141-159.
Mnch, Ursula, 2001, Konkurrenzfderalismus fr die Bundesrepu-
blik. Eine Reformdebatte zwischen Wunschdenken und politischer
Machbarkeit [Federalismo competitivo para Repblica Federal. Un
debate de reforma entre deseos y factibilidad poltica], Europisches
Zentrum fr Fderalismus- Forschung, Tbingen, 2001.
Mnch, Ursula y Meerwaldt, Kerstin, 2002a, Charakteristika des F-
deralismus [Caractersticas del federalismo], en BpB (ed.), 2002.
Mnch, Ursula y Meerwaldt, Kerstin, 2002b, Finanzordnung im
deutschen Bundesstaat [El orden financiero en el Estado federal
alemn], en BpB (ed.), 2002.
Nell-Breuning S. I., Oswald von y Sacher, Hermann (eds.), 1948, Zur
christlichen Staatslehre [Sobre la doctrina cristiana del Estado], Herder
Verlag, Freiburg im Breisgau.

Nell-Breuning S. I., Oswald von, 1990, Den Kapitalismus umbiegen [Para

doblar al capitalismo], Dsseldorf, Patmos Verlag.
Nohlen, Dieter (ed.), 2001, Kleines Lexikon der Politik [Pequeo diccionario
de la poltica], Verlag C. H. Beck, adicin autorizada de la Bpb, Mnich
[una 4a. ed., actualizada y ampliada, publicada por Dieter Nohlen y
Florian Grotz, apareci en 2007, bajo el mismo sello editorial; en
2010, la 5a. ed.].
Nohlen, Dieter, 2006, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Dic-
cionario de Ciencia Poltica, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Vera-
cruz, 2 vols.
Nohlen, Dieter, 2006a, Poltica comparada, en Nohlen, Dieter, 2006,
en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Polti-
ca, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
Nohlen, Dieter, 2006b, Clasif icacin/Procedimiento de Clasif ica-
cin, en Nohlen, Dieter, 2006, en colaboracin con Rainer-Olaf
Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico-Xalapa, Porra-El Co-
legio de Veracruz, 2 vols.
Nohlen, Dieter, 2006c, Federalismo dual, en Nohlen, Dieter, 2006,
en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Polti-
ca, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
Nohlen, Dieter, 2006d, Anlisis de Sistemas, en Nohlen, Dieter,
2006, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia
Poltica, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
Ojeda Gmez, Mario, 2005, Mxico antes y despus de la alternancia poltica:
un testimonio, Mxico, El Colegio de Mxico.
Richter, Emanuel, 2001, Parlamentarische und prsidentielle Re-
gierungssysteme [Sistemas de gobierno parlamentarios y presiden-
ciales], en Raban Graf von Westphalen (ed.), 2001.
Snchez de la Barquera y Arroyo, Herminio, 2008c, Viabilidad de
la transferencia del federalismo cooperativo a Mxico, Con-ciencia
poltica, Xalapa, El Colegio de Veracruz, nueva poca, nm. 15, julio-
diciembre de 2008.
Scharpf, Fritz W., 1994, Optionen des Fderalismus in Deutschland und Eu-
ropa [Opciones del federalismo en Alemania y en Europa], Frankfort-Meno,
Campus Verlag.
Schatz, Heribert y Robert Chr. Von Ooyen, Sascha Werthes, 2000,
Wettbewerbsfderalismus. Aufstieg und Fall eines politischen Streitbegriffes
[Federalismo de competencia. Ascenso y cada de un concepto poltico polmico],
Baden-Baden, Nomos Verlagsgesellschaft.

Schmalenbach, Kirsten, 1998, Fderalismus und Unitarismus in der Bundes-

republik Deutschland. Die Reform des Grundgesetzes von 1994 [Federalismo y
unitarismo en la Repblica Federal Alemana. La reforma de la Ley Fundamen-
tal de 1994], serie Schriften des Landes Nordrhein-Westfalens, vol.
10, VVA, Dsseldorf.
Schttemeyer, Suzanne S., 2006a, Divisin de poderes, en Nohlen,
Dieter, 2006, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de
Ciencia Poltica, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
, 2006b, Poder Judicial, en Nohlen, Dieter, 2006, en colabo-
racin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico-
Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
Schultze, Rainer-Olaf, 1991, Fderalismus als Alternative? berle-
gungen zur territorialen Reorganisation politischer Herrschaft [El
federalismo como alternativa? Reflexiones sobre la reorganizacin
territorial de la dominacin poltica], en Hirscher, Gerhard, 1991.
, 2001, Fderalismus [Federalismo], en Nohlen, Dieter
(ed.), 2001, Kleines Lexikon der Politik [Pequeo diccionario de la poltica],
Verlag C. H. Beck, adicin autorizada de la Bpb, Mnich [una 4a. ed.,
actualizada y ampliada, publicada por Dieter Nohlen y Florian Grotz,
apareci en 2007, bajo el mismo sello editorial; en 2010, la 5a. ed.[.
, 2006a, Estado federal, en Nohlen, Dieter, 2006, en colabo-
racin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico-
, 2006b, Federalismo, en Nohlen, Dieter, 2006, en colabora-
cin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica, Mxico-
y Waschkuhn, Arno, 2006, Autonoma, en Nohlen, Dieter,
2006, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia
Poltica, Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.
Schumann, Ekkehard, 1991, Der fderale Aufbau der Bundesrepublik
Deutschland und die Rolle des Freistaates Bayern [La estructura
federal de la Repblica Federal Alemana y el papel del estado libre
de Baviera], en Hirscher, Gerhard (ed.), 1991, Die Zukunft des koop-
erativen Fderalismus in Deutschland [El futuro del federalismo cooperativo en
Alemania], Mnich, Hanns Seidl Stiftung e. V.
Seidelmann, Reimund, Soberana, en Nohlen, Dieter, 2006, en co-
laboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica,
Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2 vols.

Sturm, Roland, 1999, Der Fderalismus im Wandel. Kontinuittslinien

und Reformbedarf [El federalismo en transformacin. Lneas de
continuidad y necesidades de reforma], en Eckhard, Jesse y Lw,
Konrad (eds.), 1999.
Sturm, Roland, 2001, Fderalismus in Deutschland [El federalismo en Alema-
nia], serie Beitrge zur Politik und Zeitgeschichte, editada por la
Landeszentrale fr politische Bildungsarbeit Berlin, Opladen, Les-
ke + Budrich.
Tena Ramrez, Felipe, 2001, Derecho Constitucional mexicano, Mxico, Po-
rra.
Wachendorfer-Schmidt, Ute (ed.), 2000, Federalism and Political Perfor-
mance, Routledge-ECPR Studies in European Political Science, Lon-
dres y Nueva York, Routledge.
Wachendorfer-Schmidt, Ute, 2003, Politikverf lechtung im vereinigten
Deutschland [El sistema de decisiones conjuntas en la Alemania unida], Wies-
baden, Westdeutscher Verlag.
Waschkuhn, Arno, 1995, Was ist Subsidiaritt? [Qu es la subsidiariedad?],
Wiesbaden, Westdeutscher Verlag.
Welty, O. P., P. Eberhard (ed.), 1959, Herders Sozialkathekismus [Catecismo
social de Herder], Freiburg im Breisgau, Herder Verlag.

Captulo 15
La soberana y la soberana1popular*
Primera parte: la soberana
Reimund Seidelmann
En la Ciencia Poltica, la Teora del Estado y el Derecho Internacional se

concibe a la soberana como la pretensin de dominacin que constituye
al Estado moderno hacia adentro y hacia fuera, as como una de las funda-
mentaciones esenciales para su monopolio en la dominacin. De acuerdo
* Nota del editor: una primera versin de este texto aparece en: Dieter Nohlen,
en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica, Ciudad de

Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 1268-1270 (Sobera-
na) y 1270-1271 (Soberana popular). El editor de estas antologas ha adaptado
dicho textos para los fines de esta coleccin, cuya redaccin es diferente de la de
un diccionario. Las abreviaturas que aparecen en el original se han desdoblado y los
ocasionales errores de redaccin, de traduccin o de imprenta se han corregido en
la versin presente sin hacer ningn sealamiento. Todas las citas que se consignen
a pie de pgina provienen del mismo diccionario y a ellas remite el documento ori-
ginal; en este caso slo se anota el concepto respectivo, no la entrada completa. El
nombre del autor correspondiente se encuentra al final de la cita, entre parntesis
y junto al nmero de la pgina donde aparece el concepto sealado. Agradezco la
amable autorizacin tanto del editor del diccionario como de la compaa editorial
para publicar este texto.
239

con esto, el Estado moderno soberano, definido territorialmente, es un

sujeto independiente en su accin, libre y por principio igual a otros Esta-
dos, as como el actor esencial en el sistema internacional.1
1. El concepto de soberana o el postulado de soberana desempe
en el siglo XIX un papel legitimador y estructurador en el surgimiento
y conceptualizacin del moderno Estado nacional, as como del sistema
internacional. Este concepto aseguraba la concepcin nacional y guber-
namental frente a los crticos, como por ejemplo los internacionalistas
del Movimiento Obrero, sino que tambin legitimaba y legalizaba la po-
ltica exterior de poder orientada exclusivamente hacia la maximiza-
cin de los intereses del Estado nacional, como se expresaba, por ejem-
plo, en el Colonialismo, en los conflictos de competencia al interior de
Europa y en los modelos hegemnicos fascistas.2
1 Ciencia Poltica: remitimos al lector al captulo 1 de estas antologas. Teora

del Estado: [desde el punto de vista politolgico] puede distinguirse segn se ocupa
primordialmente de cuestiones del anlisis estructural (polity), del anlisis de proce-
sos (politics) y del anlisis funcional del Estado (policy). En este aspecto, la estructura
y la funcin ocupan un lugar central en la literatura; en cambio, la generalizacin
terica de los procesos polticos (por ejemplo en la teora de las crisis polticas) tiene
una importancia relativamente menor (Martin Jnicke, p. 1325). Derecho Internacio-
nal: por un lado, en el sentido universal o, especialmente, del Derecho Internacional
Pblico, la totalidad de las normas jurdicas que son vlidas a nivel mundial (Con-
venciones de la ONU), o regional (derecho de la Unin Europea); por otro lado, la
totalidad de las normas del derecho de aplicacin jurdica, es decir, la aplicacin del
derecho nacional trascendente a los Estados (Ulrike Rausch, p. 369). Dominacin:
... una relacin social recproca y asimtrica de dar rdenes y brindar obediencia,
en la cual una persona, un grupo o una organizacin puede obligar a otros (tem-
poralmente) a someterse, esperando la disposicin de obedecer. Slo la regularidad
y el xito caracterizan a la dominacin como institucin (Claus Leggewie, p. 434).
Estado: en sentido amplio, la totalidad de las instituciones pblicas que garantiza
o debe garantizar la vida en comn de las personas en una comunidad; definido
tradicionalmente con tres elementos: territorio estatal, pueblo del Estado y poder
del Estado (Rainer-Olaf Schultze, p. 526).
2 Estado nacional: la coincidencia territorial de nacin y sistema poltico, o,
en la definicin de Max Weber: la organizacin del poder mundano de la nacin

(Gisela Riescher, p. 538). Movimiento obrero: en sentido amplio, el movimiento
social de masas del periodo histrico del capitalismo y la industrializacin, que
sostenido por asalariados y sus familias se propone lograr la emancipacin
240 Reimund Seidelmann Ulrich Weiss

Con la problematizacin de tales esquemas de poltica, por ejemplo

despus de las dos guerras mundiales, tanto por los representantes de la
poltica orientada por valores (por ejemplo, de los movimientos pacifis-
tas, europestas y democrticos), como por las reflexiones respecto a la
relacin costo-beneficio por parte de la poltica mundial o europesta,
que trasciende a las naciones, el concepto de soberana no solamente fue
perdiendo para los tericos modernos del Estado su significado consti-
tutivo, sino que cada vez fue siendo ms criticado, redefinido y limitado
considerablemente (soberana limitada) en relacin con la crtica al Esta-
do moderno, as como a los rdenes estatales.
2. El debate sobre la soberana del Estado moderno, como se expre-
sa por ejemplo en la cuestin de cunto Estado requiere una sociedad
o cmo debera ser un nuevo orden regional o tambin mundial, est
marcado sobre todo por la oposicin de los realistas y los idealistas.
Segn la concepcin de las escuelas de pensamiento realistas, para las
cuales la soberana representa un concepto clave, sta no solamente per-
mite al Estado moderno el establecimiento de potenciales de poder para
hacer valer sus intereses, sino que tambin lo impone por la fuerza, dado
que solamente a travs de esto se garantiza su existencia en el sistema
internacional. Debido a la cualidad de independencia de la soberana,
tambin es legtimo para el Estado imponer sus intereses especialmente
hacia fuera, incluso utilizando violentamente sus medios de poder a cos-
ta de otros Estados. Adicionalmente, las escuelas de pensamiento fun-
cionalistas han fundamentado esta posicin afirmando que la soberana
y solamente sta es capaz de proporcionarle al Estado la capacidad de
accin que se requiere para el cumplimiento de tareas centrales, como el
bienestar y la seguridad.
Las escuelas de pensamiento idealistas consideran al Estado soberano
como algo necesario, pero formulan tantas limitaciones a la soberana
poltica y social de la clase obrera; en sentido estricto, la totalidad de los esfuerzos,

basados en el principio de la reunin colectiva, de las clases manufactureras por
mejorar su situacin social y por lograr derechos polticos a travs de esta lucha,
[segn Mommsen] (Peter Lsche, p. 917). Colonialismo: en el sentido ms amplio
es la conquista, apropiacin y dominacin poltica de un territorio por una poten-
cia metropolitana. En este sentido, el concepto es aplicable en la historia universal
tanto para la poca antigua como para la era moderna. En un sentido ms estricto
y comn, se entiende como la extensin de la dominacin de potencias europeas
a territorios de Ultramar en frica, Asia y Amrica Latina (Dieter Nohlen, p. 221).
La soberana y la soberana popular 241

que sta termina perdiendo su pretensin absolutista y su carcter cla-

ve. Con la indicacin de que los ciudadanos representan al soberano
del cual habra de partir la poltica, o con la demanda democrtica que
se deriva de ello, la soberana del Estado hacia dentro se ve limitada
tanto en contenidos como en procesos, y en algunas partes incluso se
exige un retiro del Estado de la sociedad. Con la introduccin de valo-
res universalmente vlidos e intereses globales o de la humanidad, no
solamente queda excluida la poltica de intereses enfocada en el Estado
nacional y orientada hacia el poder, sino que al mismo tiempo se define
una responsabilidad global y de valores para el Estado, que le quita tam-
bin hacia afuera su base de sustentacin a la interpretacin realista de
la soberana.
3. En la formacin del Estado moderno, la soberana ha tenido cuatro
funciones histricas:
1) En la transicin del Estado medieval al absolutista, el concepto de
soberana sirve, por un lado, para rechazar las demandas de afuera,
como las de la Iglesia y el Reich (el imperio), y de dentro, como las de
la nobleza, los estamentos y las ciudades libres.3 Segn J. Bodin (1576), la
soberana legitimaba la concentracin, tanto de hecho como de derecho,
del poder estatal definido territorialmente en manos del monarca.
2) En el debate sobre el contrato del Estado, el Estado burgus, apo-
yndose por ejemplo en las teoras contractualistas clsicas de Hobbes
(1651) o Rousseau (1762) utiliza la soberana no solamente para quitar el
poder a los prncipes, sino tambin para introducir el principio nacional,
con el cual se cubren las necesidades de consenso y de identidad del Es-
tado nacional.4
3 Iglesia: concepto que engloba a todas las confesiones y religiones cristia-

nas... a diferencia de las sectas. Sin embargo, a menudo su acepcin est reducida
a la Iglesia Catlica Apostlica Romana, la iglesia con aspiracin universal. [Para]
la sociologa de dominacin, la Iglesia es una institucin jerrquica y monocrti-
ca, que otorga a la religin catlica y a la comunidad de fieles que originalmente
constitua la ecclesia un alto grado de institucionalizacin (Dieter Nohlen y Claudia
Zilla, p. 690).
4 Teoras contractualistas: concepto global para las teoras que justifican al
Estado, la Constitucin y el orden social en analoga a actos jurdicos, como re-

sultado de un acuerdo mutuo en beneficio recproco. El orden de dominio y las
estructuras de distribucin socio-econmicas se consideran legtimos si reciben el
consentimiento de todos los interesados (real, en el sentido constitucional, o razo-

3) En la medida en que el nacionalismo, que se iba haciendo absoluto,

amenaza con su poltica regional o de potencia mundial la autonoma, el
desarrollo y el despliegue de otros Estados, la soberana se convierte en
clusula protectora de los Estados ms dbiles frente a los ms fuertes
y obtiene una funcin central para el proceso de la Descolonizacin, y a
travs de ella se legitima la defensa frente a la dependencia econmica,
la determinacin poltica ajena y la amenaza para la identidad socio-
cultural propia.5 Y en el marco del orden de derecho internacional que
estaba surgiendo, as como en las organizaciones multi, inter y supra-
nacionales en surgimiento (Liga de Naciones/ONU, OMC, UE, OEA,
OUA, ASEAN, etctera), el mandamiento de igualdad de la soberana
conduce, en una oposicin consciente a las relaciones de poder reales, a
un proceso de decisin consensual, a la prohibicin de la intervencin
en asuntos internos y a la demanda de derechos de acceso y participa-
cin iguales (por ejemplo, en el Conflicto Norte-Sur).6
4) En vista de la crisis del Estado nacional (guerras mundiales, disua-
sin nuclear, problemtica medioambiental que trasciende las fronteras,
etctera), de la formacin de rdenes regionales integrados (Unin Eu-
ropea) y del debate sobre el Nuevo Orden Mundial o la Regulacin
Global, se est desarrollando, a travs de la crtica al principio nacional
y de poder del concepto clsico de soberana, un nuevo pensamiento re-
gionalista o universalista sobre la responsabilidad, que est sustituyendo
cada vez ms a nivel internacional a la soberana tradicional, tanto hacia
nablemente presumido, en el sentido de una idea reguladora fundada en la razn)

(Wolfgang Kersting, pp. 1340 y 1341).
5 Nacionalismo: ideologa y/o movimiento social que est dirigido territorial
y axiolgicamente a la Nacin o al Estado nacional y presupone una identificacin

consciente y una solidarizacin con la comunidad nacional (Gisela Riescher, p.
942). Descolonizacin: proceso de disolucin del dominio colonial que desembo-
c en la independencia estatal de las regiones que hasta ese momento estuvieron
bajo tal dominio (Andreas Boeckh, p. 403).
6 Conflicto Norte-Sur: designa la relacin estructural conflictiva que resulta
del desarrollo econmico y social desigual de los pases industrializados, por un

lado, y los pases en vas de desarrollo, por otro, y que en el ltimo tercio del si-
glo XX, al terminarse el Conflicto Este-Oeste, lleg a convertirse en el principal
conflicto de las relaciones internacionales (Dieter Nohlen, p. 253).

adentro (intervencin en caso de violacin de derechos humanos, etc-

tera) como hacia fuera (establecimiento de la paz, etctera).7
4. A diferencia del derecho internacional tradicional, para las relacio-
nes internacionales de la actualidad el concepto de soberana se conside-
ra como superado, tanto en la poltica de ordenamiento como en la pol-
tica en trminos reales.8 El carcter absoluto de los intereses nacionales
vinculado con la soberana entra en colisin con el postulado general y
especfico de la sociedad mundial, o la demanda de que los problemas
estructurales (carrera armamentista, subdesarrollo, dominacin, amena-
za ecolgica, etctera), as como los actuales (conflictos regionales, pro-
teccionismo, recesin, endeudamiento, etctera) no pueden ser resueltos
o slo pueden serlo de manera insuficiente, precisamente debido a la
soberana de los Estados nacionales.9 Adicionalmente, la soberana de
7 Regulacin global: concepto de poltica anticclica orientado en J. M. Key-

nes, que enfoca la conduccin gubernamental de los valores macro o globales de
la economa nacional, mientras que las decisiones micro se dejan al mercado y a la
competencia entre los particulares (Uwe Andersen, p. 1189). Derechos humanos:
[con los derechos fundamentales y los derechos civiles] designan, con contenidos
significativos, en parte idnticos y en parte divergentes, derechos fundamentales
que deben regular o regulan la posicin de los individuos en la comunidad poltica.
Como derechos codificados, aseguran un nivel mnimo unificado y validable de
libertad individual e igualdad poltica y social. [Su alcance y contenido] dependen
de las condiciones culturales, socio-econmicas y polticas, en constante transfor-
macin (Gnter Rieger, p. 387).
8 Relaciones internacionales: subdisciplina de la Ciencia Poltica, cuyo con-
tenido vara segn los desarrollos polticos mundiales y las grandes teoras que
intentan explicarlos. [... El estudio de las relaciones internacionales] se extiende
a todas las acciones e interacciones que rebasan las fronteras, que pueden tener
lugar entre diferentes actores internacionales [... y] a los esquemas de interaccin
que surgen de tales acciones debido a la repeticin a lo largo de un determinado
periodo (Reinhard Meyers, pp. 1192 y 1193).
9 Proteccionismo: caracteriza, como concepto opuesto al librecambismo, el
intento de los Estados de defender a los productores y puestos de trabajo na-

cionales contra la competencia internacional, dificultando su ingreso al mercado
nacional con diferentes fundamentaciones: proteccin econmica ante los com-
petidores internacionales superiores, competencia desleal social y ecolgica o
reflexiones de poltica de seguridad (Uwe Andersen, p. 1137). Endeudamiento:

los Estados nacionales se entiende tambin como una ficcin que nun-
ca ha existido realmente en su carcter absoluto. Las interdependencias
econmicas, militares y polticas, adems de la influencia de los acto-
res no estatales (consorcios multinacionales, etctera) o supranacionales
(OTAN, UE, FMI, etctera) han integrado al Estado nacional en una red
de dependencias, por lo cual el anlisis ya no debera partir de soberana
o independencias, sino solamente de espacios de libertad ms o me-
nos amplios en los diferentes mbitos polticos, dentro de los cuales el
Estado nacional puede definir los contenidos, las formas y el alcance de
su poltica, tomando en cuenta adecuadamente los mandamientos inter-
nos de aceptacin o consenso.10
5. Mientras que el concepto de soberana ha desempeado un pa-
pel constitutivo en la gnesis del Estado moderno territorial y ms tar-
de nacional, en el debate actual de la Ciencia Poltica, y tambin de la
poltica misma, se seala sobre todo su carcter problemtico. Para el
aspecto del Estado hacia adentro, el debate sobre la revitalizacin del
federalismo, la sociedad civil y sobre la magnitud y la calidad de la con-
duccin estatal de los procesos sociales ha relativizado la significacin
del Estado soberano, con su pretensin de poder hacia el interior.11 Los
denominacin para la toma de crditos por parte del Estado en el mercado in-
ternacional de capitales cuyo monto se considera problemtico, por ejemplo si
el servicio de la deuda equivale a gran parte de los ingresos por exportaciones y
reduce las posibilidades del pas de emplear las divisas obtenidas para la inversin
(Andreas Boeckh, pp. 482 y 483).
10 Consorcios transnacionales: empresas multinacionales que llevan a cabo
transacciones de dimensiones globales [generalmente con carcter no territorial]

(Ulrike Rausch, p. 268). Red: un tejido de relaciones sociales, econmicas y/o pol-
ticas que est establecida con una relativa continuidad y est basada en la voluntad
libre y la reciprocidad (Klaus Schubert, p. 1167).
11 Federalismo: remitimos al lector a los captulos 13 y 14 del presente vo-
lumen. Sociedad civil: denomina una esfera de accin colectiva y de discursos

pblicos que acta entre el mbito privado y el Estado. Su ncleo organizativo est
conformado por una diversidad de asociaciones plurales, incluso en competencia,
que organizan sus asuntos de modo relativamente autnomo y expresan sus inte-
reses tanto materiales como no materiales... Por lo general, en la sociedad civil no
estn incluidos los partidos polticos (Peter Thiery, p. 1289). El lector puede acudir
al volumen 2 de estas antologas, donde dicho tema se toca.

ms recientes anlisis sobre identidad poltica y cultura democrtica, as

como las experiencias que estn teniendo los Estado recientemente for-
mados con la re-nacionalizacin de su poltica (Europa Central y del
Este, los Balcanes, los Estados miembros de la Comunidad de Estados
Independientes), estn dejando claro que la vinculacin del concepto
de soberana con el principio nacional no es obligatoria ni siempre tiene
sentido.12 Pero lo ms importante es la crtica a la dimensin externa de
la soberana, donde, entretanto, tambin los (neo)realistas abogan por
una intervencin ordenadora internacional, una soberana limitada y la
supranacionalidad, y donde representantes del enfoque de la sociedad
mundial quieren sustituir el principio de soberana por un principio de
responsabilidad global, que conduzca al Estado nacional soberano a un
nuevo orden mundial organizado federativamente y basado en un con-
trato de la sociedad mundial.
Segunda parte: la soberana popular
Ulrich Weiss
La soberana popular es un principio fundamental de legitimacin del

dominio poltico democrtico. Derivado de la definicin clsica de Jean
Bodin (1583), para quien la soberana representa el poder absoluto y
permanente de un Estado... [y el] poder supremo de mando, el concepto
de soberana se divide en diferentes campos de posicin. En una primera
lnea gua se distingue, dependiendo del titular de la dominacin soberana,
entre la soberana de prncipes y la del pueblo.13
12 Identidad: en la perspectiva de la teora de la democracia, la igualdad o

concordancia de gobernados y gobernantes; en general, aquella autocomprensin
(a) de una persona o (b) de un grupo que garantiza su unidad y estabilidad durade-
ras (Gnter Rieger, p. 686).
13 Soberana: vase supra. Dominacin: relacin social recproca y asimtrica
de dar rdenes y brindar obediencia, en la cual una persona, un grupo o una orga-
nizacin puede obligar a otros (temporalmente) a someterse, esperando la disposi-
cin de obedecer. Slo la regularidad y el xito caracterizan a la dominacin como
institucin (Claus Leggwie, p. 434).

La soberana popular que antes de las revoluciones europeas demo-

crticas era un trmino de lucha poltica contra la soberana de prncipes,
se convirti desde las revoluciones norteamericana y francesa en parte
integral de la legitimidad poltica democrtica.14 La segunda lnea gua
distingue entre soberana relativa (caracterstica de la poltica medieval)
y soberana absoluta (reivindicada y tericamente formulada en la era
moderna). El modelo terico de soberana popular absoluta lo provee el
contrato social de Rousseau que constituye al soberano popular a partir
de s mismo: en la realizacin existencial de la voluntad general infali-
ble, no sujeta a ningn criterio heterogneo de evaluacin y totalmente
autnoma.15 El ideal de un cuerpo popular homogneo con un gobier-
no slo delegatorio puede adoptar rasgos totalitarios. En cambio, en
los modernos Estados constitucionales democrticos la soberana po-
pular permanece relativa por estar vinculada con normas constitucio-
nales (derechos fundamentales, dignidad humana).16 La accin directa
del soberano popular se limita a las elecciones y votaciones (cuyo mar-
14 Revolucin: la transformacin estructural fundamental y duradera de uno

o varios sistemas. De acuerdo con esto, existen revoluciones econmicas, tcni-
cas, sociales, polticas y cientficas (Ulrich Weiss, p. 1226). Legitimidad: puede ser
definida como (1) la coincidencia de un orden poltico con el Derecho, en el cual
est garantizada la realizacin de determinados principios, o (2) el merecimiento de
un orden poltico de ser reconocido, como consecuencia de lo cual la aspiracin
de un sistema poltico a la legitimidad solamente existe cuando las expectativas de
conducta elevadas a norma expresan intereses que pueden ser generalizados (Dieter
Nohlen, p. 816).
15 Voluntad general: esencia y suma de la teora contractualista de Rousseau y
de su utopa del cuerpo colectivo identitario (corps moral et collectif). Los individuos
alcanzan en la voluntad general en un salto cualitativo una nueva identidad colec-
tiva, ms all de su mero inters privado (la voluntad particular) y de la agregacin
de todas las voluntades individuales en la voluntad de todos (Ulrich Weiss, p. 1513).
16 Derechos fundamentales: [con los derechos humanos y los derechos civiles]
designan, con contenidos significativos, en parte idnticos y en parte divergentes,

derechos fundamentales que deben regular o regulan la posicin de los individuos
en la comunidad poltica. Como derechos codificados, aseguran un nivel mnimo
unificado y validable de libertad individual e igualdad poltica y social. [Su alcance
y contenido] dependen de las condiciones culturales, socio-econmicas y polticas,
en constante transformacin (Gnter Rieger, p. 387).

gen de accin es polticamente controvertido: vase el problema de los

plebiscitos).17 La soberana popular puede interpretarse, entonces, slo
de modo condicionado como actualista, es decir, como la accin de un
actor real. Ella legitima y conduce el poder democrtico del Estado y su
organizacin de poderes divididos no tanto mediante el mando directo
sino como principio normativo, basndose la Constitucin en l como
pouvoir constituant [poder constituyente] hipotticamente deducido. De la
evaluacin realista del poder comunicativo de las opiniones pblicas
autnomas depender si el concepto de una soberana popular proce-
duralizada (segn Habermas), obtenido de una reconstruccin propia
de la teora del discurso, se mostrar viable en tanto que renuncia a
una versin concretista de la soberana popular, pero pretende ser ms
que un principio normativo. Se confa que estas opiniones pblicas
autnomas sean capaces de una autoorganizacin social, apoyndose
en una cultura poltica aprendida en el mundo de vida, y en cooperacin
con las instituciones democrticamente legitimadas.18
Bibliografa
Bodin, J., 1985, Los seis libros de la repblica, Madrid, Tecnos (edicin ori-
ginal: 1583).
Bckenfrde, E. W., 1987, Demokatie als Verfassungsprinzip [La
democracia como principio constitucional], en Isensee, J. y Kir-
17 Elecciones: tcnica para formar rganos representativos o nombrar a una

persona para un cargo. Las elecciones son el mtodo de nombramiento para el
dominio pblico que peridicamente hace participar a los ciudadanos sujetos al
dominio en la renovacin de la direccin poltica (mediante la seleccin y la libre
eleccin entre alternativas materiales y personales en competencia), en un proce-
dimiento formalizado (siguiendo reglas de juego) y fundado en el acuerdo (Dieter
Nohlen, p. 463).
18 Cultura poltica: designacin para la dimensin subjetiva de los fundamen-
tos sociales de los sistemas polticos. [... Se] refiere a distintos grados de conciencia
poltica, mentalidades, formas tpicas de pensar o de conducta, asignadas a de-
terminados grupos o sociedades completas. Abarca todas las caractersticas indivi-
duales de la personalidad polticamente relevantes, predisposiciones latentes para
la accin poltica, fijadas en las actitudes y valores, tambin en sus modalidades
simblicas, y la conducta poltica concreta (Dirk Berg-Schlosser, p. 317).

chhof, P. (eds.), Handbuch des Staatsrechts der Bundesrepublik Deutschland

[Manual de Derecho Pblico de la Repblica Federal de Alemania], Heidel-
berg, Mller Verlag, vol. 1.
Czempiel, E. O. (ed.), 1969, Die anachronistische Souvernitt [La soberana
anacrnica], PVS. Sonderheft 1, Westdeutscher Verlag, Colonia.
Habermas, J., 1992, Volkssouvernitt als Verfahren [La soberana
popular como procedimiento], en id., Faktizitt und Geltung, Frank-
fort del Meno, Suhrkamp [versin en espaol: Facticidad y validez, Ma-
drid, Trotta, 2001].
Heller, H., 1972, Die Souvernitt [La soberana], Berln, De Gruyter.
Hofmann, H. H. (ed.), 1967, Die Entstehung des modernen Staates (El origen
del Estado moderno), Colonia-Berln, Kiepenheuer & Witsch.
Kielmannsegg, P. Graf von, 1977, Volkssouvernitt [La soberana popu-
la], Stuttgart, Klett Verlag.
Reibstain, E., 1972, Volkssouvernitt und Freiheitsrechte [La soberana popu-
lar y el derecho de libertad], Friburgo et al., Alber.
Rodrguez, R., 2005, Ciudadanos soberanos, Madrid, Almuzara.
Sternberg, D., 1971, Nicht alle Staatsgewalt geht vom Volke aus [No todo el
poder del Estado emana del pueblo], Stuttgart et al., Kohlhammer.
Tel, M. (ed.), 2001, The European Union and New Regionalism, Aldershot,
Inglaterra, Ashgate.


Captulo 16
Las instituciones y los enfoques

de la teora de las1instituciones*
Roland Czada
Las instituciones son sistemas de reglas sociales que regulan el compor-

tamiento y generan seguridad de expectativas. El concepto poltico de
las instituciones se introduce donde la satisfaccin de necesidades socia-
les o bien la produccin y distribucin de bienes pblicos se vincula a
contradicciones de inters que no se resuelven nicamente por medio de
* Nota del editor: una primera versin de este texto apareci en: Dieter
Nohlen, en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze, Diccionario de Ciencia Poltica,
Ciudad de Mxico-Xalapa, Porra-El Colegio de Veracruz, 2006, pp. 721-728. El
diccionario y de la empresa editorial para publicar este texto.
251

ordenamientos naturales.1 Este aspecto distingue la institucionalizacin

poltica de los procesos de formacin cultural de comunidades, en las que
las tentativas de accin individuales se consolidan preponderantemente
de manera no reflexionada y en la forma de procesos de evolucin so-
cial (Schelsky, 1970: 13). Las instituciones son polticas, especialmente si
sirven para la regulacin autoritativa de conflictos por medio de normas
explcitamente diseadas para ello y si disponen de un aparato con el
personal adecuado para imponer estas normas. Bajo estos conceptos se
entienden las Constituciones polticas, todo el sistema de orden garan-
tizado por el Estado, las leyes y sus contenidos reguladores, as como la
estructura organizativa del gobierno y de la administracin.2
Estas instituciones surgieron de las luchas por el poder y requieren,
al mismo tiempo, del consenso general, pues los sistemas de regulacin
poltica slo pueden mantenerse en cuanto se respeten sin que sus be-
neficios se agoten en los costos que genera su observacin coactiva. Sin
embargo, el consenso que asegura a un orden poltico la oportunidad
de ser respetado sin coaccin, slo puede conseguirse si lo distingue un
motivo compartido comunicativamente y normativo. Esto remite a la
1 Necesidades: todo estado de carencia que es experimentado como tal por

el individuo, quien intenta superarlo. Hay que distinguir entre necesidades bsicas
o primarias y necesidades secundarias o aprendidas, que son transmitidas por la
interaccin con el entorno en el proceso de socializacin (Suzanne S. Schtteme-
yer, p. 946). Bienes pblicos: en la Economa Poltica, los bienes (y servicios) que
no son divisibles, es decir, que no pueden ser objeto de propiedad privada y de
cuya utilizacin no pueden ser excluidas terceras personas. Por ello... no se pueden
transmitir a travs de los mecanismos del mercado y... existe el peligro de que no se
contribuya, o no se contribuya lo suficiente, a su produccin y distribucin (Klaus
Schubert, p. 101).
2 Ley: en el sentido ms amplio, cualquier norma jurdica de validez general,
incluyendo el derecho consuetudinario y la ley en los sentidos material y formal

(Manfred G. Schmidt, p. 820). Gobierno: concepto [que] puede referirse al sistema
de gobierno abarcando todas las instituciones vinculadas a la funcin gubernati-
va (y as acercarse al concepto de sistema poltico) o que puede restringirse al
rgano ejecutivo, el que rige la poltica en el sistema de separacin de poderes...
puede aludir tambin al mbito docente y de investigacin en la Ciencia Poltica
(Dieter Nohlen, p. 653). Administracin: en general, las actividades de ejecucin,
planificacin y organizacin necesarias para mantener la capacidad de trabajo y el
cumplimiento de las funciones de una organizacin (Tanja Zinterer, p. 11).
252 Roland Czada

necesidad de discursos sobre instituciones polticas, en los que los in-

tereses puedan combinarse con ideas para formar una base mixta de
validez para el consenso (Habermas, 1997: 93).
Las instituciones polticas otorgan derechos y deberes a los miembros
de una sociedad. Adems, constituyen y legitiman a actores adminis-
trativos al asignarles para que puedan cumplir funciones determina-
das la autoridad, los patrones de interpretacin, las reglas de compor-
tamiento y los vnculos sociales necesarios; stos caracterizan, a su vez,
a la accin poltica enfocada en objetivos, incluyendo la informal. Este
planteamiento remite a una cuestin doble: cmo puede fundamentarse
la existencia de instituciones polticas de modo normativo y pragmtico-
instrumental-racional?, y cmo influyen stas en la accin poltica, o
bien en los resultados de la poltica? La respuesta de las teoras modernas
sobre las instituciones es determinada esencialmente por su modo de
concebir la relacin entre el individuo y las instituciones y la importancia
que en este contexto otorgan a los intereses individuales y a las ideas e
ideales colectivos.
1. La emancipacin del pensamiento institucional de los sistemas de
pensamiento religiosos y de derecho natural comienza en el siglo XVII
con el institucionalismo antico de Thomas Hobbes (vase Mandt, 1989:
74). El orden poltico sirve para un solo objetivo: impedir la guerra de
todos contra todos. Por lo tanto, el inters comn en la restriccin de los
impulsos socialmente destructivos exige la sumisin de la sociedad en
forma de contrato bajo un dominio poltico centralizado. Este postula-
do es vlido tambin all donde las instituciones tienen el fin, no slo de
domar las pasiones individuales sino de fomentar activamente la accin
comunitaria. El institucionalismo compensador de la poca de la Ilustra-
cin enfoca no solamente la disminucin del mal supremo de la guerra
civil como el antico, sino adems... el cambio poltico y social en el
sentido de un aumento de la paz interna y externa, de la oportunidad de
libertad individual y justicia social (ibidem: 75). La confrontacin hace
evidente el grado en que la teora de las instituciones polticas est vin-
culada a premisas antropolgicas.
Mientras que el institucionalismo antico y el compensador conside-
ran al Estado como instituto de coercin que sirve, por una parte, a la
represin de las pasiones destructivas y, por otra parte, a la aculturacin
del hombre, desde mediados del siglo XVIII, empezando con la filo-
sofa moral escocesa de D. Hume y A. Smith, se encuentra una concep-
cin del orden social que se aleja de la ficcin del contrato de sumisin.
Las instituciones y los enfoques de la teora de las instituciones 253

Aqu, la simpata y la utilidad aparecen como mximas de accin indivi-

dual que pueden fundamentar el orden social sin recurrir a categoras de
la razn colectiva.3 Smith descubre que el egosmo no necesariamente
limita a otras personas y debera ser reprimido, sino que puede servir
al beneficio de todos. Este enfoque remite a un rgimen de intereses
(Hirschman, 1977: 137), en el que la seguridad de las expectativas y la
constancia de la accin se efectan a raz del clculo egosta, en lugar
de la pura coaccin o la razn moral. El utilitarismo que proviene de la
filosofa moral escocesa (vase Bentham, 1966) permite ver, por primera
vez, tambin la posibilidad de diferenciar internamente y de racionalizar
constantemente las instituciones polticas de acuerdo al inters de una
naciente sociedad burguesa, dotada de derechos de defensa frente al Es-
tado (vase Bermbach, 1989: 61).4
Las teoras contractualistas clsicas, incluyendo la concepcin utili-
tarista y burguesa-liberal del Estado, tratan a las instituciones polticas
como la expresin de un compromiso garantizado de diferentes mane-
ras: es decir, de modo meramente instrumental.5 Si, por el contrario, el
contrato social se comprende como lo hace E. Burke como una
relacin de socios no slo entre los vivos sino entre estos y los muertos
y aquellos que an nacern, a las instituciones se les asigna, entonces,
una vida propia que desarrolla una fuerza motriz histrica autnoma,
ms all de la funcin ordenadora o fomentadora de regular la accin in-
dividual. En este sentido, Burke es considerado el fundador de un insti-
tucionalismo orgnico que particularmente asimilaron la jurisprudencia
y politologa alemanas. Junto con J. Mser y A. Mller, se le considera
predecesor temprano de la Escuela Histrica que explica el orden so-

y poder del Estado (Rainer-Olaf Schultze, p. 526).
4 Utilitarismo: doctrina de la utilidad que se refiere tanto a una teora tica
[(identificando al bien moral con lo til y vinculndolo con la consecuencia de las

acciones)] como a una teora explicativa de la accin social [(utilitarismo ticamen-
te neutral)] (Ulrich Weiss, p. 1498).
5 Teoras contractualistas: concepto global para las teoras que justifican al Es-
tado, la Constitucin y el orden social en analoga a actos jurdicos, como resultado

de un acuerdo mutuo en beneficio recproco (Wolfgang Kersting, pp. 1340-1341).
254 Roland Czada

cial, no a partir de una ficcin de derecho natural ni a partir de la razn

humana, sino como proceso de un crecimiento orgnico. La crtica a
las teoras utilitaristas de contrato, basada en Burke y de importantes
consecuencias, contiene igual que el concepto de instituciones de la
antropologa cultural (A. Gehlen, H. Schelsy) un momento supraindi-
vidual y, al mismo tiempo, conservador, que otorga mayor razn moral
y estabilidad a las instituciones concebidas como autnomas, que a los
sujetos que son impulsados por la inconstancia.
2. La ambivalencia de los ordenamientos polticos que ya sea por
tradicin o construccin pueden llevar a la coaccin desastrosa igual
que a la conduccin benfica, ha caracterizado a la poltica europea desde
la Revolucin francesa (1789). En el conflicto entre revolucin y restau-
racin, el argumento a favor de una pacificacin de la sociedad a travs de
la vinculacin institucional estuvo muchas veces en una posicin difcil.6
Particularmente en los pases que presentaban Constituciones polticas
muy reidas y por eso inestables, la crtica a las instituciones fue muy
apreciada. Este hecho estaba motivado, no en ltima instancia, por la his-
toria cultural. As, el contraste entre las ideas romnticas sobre la comu-
nidad y la frialdad social de los aparatos institucionales, propia especial-
mente de la democracia moderna de masas, se experiment en Alemania
con particular intensidad y consecuencias fatales.
Si las instituciones se consideran, como lo hizo Rousseau, muletas
necesarias para poder moverse siquiera, de esta forma aligerado, por el
camino de la vida, entonces es fcil derivar de esta concepcin un sen-
timiento retrgrado y adverso a las instituciones, puesto que, adems, la
secularizacin y racionalizacin de los ordenamientos va combinada con
una creciente alienacin entre el individuo y ellas. La teora poltica del
idealismo y del romanticismo alemanes busc revertir esta evolucin por
medio de la fundamentacin institucional de relaciones socio-morales.
El corporativismo de Fichte, Mller y Hegel (vase Harada, 1989) llena
el vaco entre una sociedad de individuos y el poder gubernamental im-
plementado para pacificar sus relaciones, mediante instituciones inter-
mediarias y semiautnomas de formacin de comunidades; sobre estas
6 Revolucin: la transformacin estructural fundamental y duradera de uno o

varios sistemas. De acuerdo con esto, existen revoluciones econmicas, tcnicas,
sociales, polticas y cientficas (Ulrich Weiss, p. 1226). Restauracin: [concepto
que] designa todos los intentos de anular las transformaciones revolucionarias de
los sistemas polticos (Wolfgang Weber, p. 1225).

instituciones se erige el Estado en cuanto concrecin del inters general.7

La cara conservadora de estos conceptos que se remontan a concepcio-
nes medievales de ordenamiento es la estabilizacin institucional frente al
peligro de cambios revolucionarios; la otra cara, la humanista, consiste en
la proteccin de los artesanos y los trabajadores manufactureros e indus-
triales ante la inestabilidad comercial y el desarraigo social.
La advertencia sobre la ambigedad propia de las instituciones pol-
ticas, de garantizar la libertad y restringirla a la vez, se encuentra en la
teora poltica reciente incluso all donde a las instituciones corresponde
una funcin bsica para el progreso social y el desarrollo del estatismo
moderno.8 Max Weber espera de la racionalizacin de la dominacin, al
mismo tiempo, un futuro cajn de esclavitud burocrtico y Carl Sch-
mitt pone para el caso de excepcin poltica, el dominio ilimitado insti-
tucionalmente por encima de cualquier orden legal vigente.9
En los siglos XIX y XX, la crtica poltica radical a las instituciones
es libertaria y anarquista all donde concibe la institucionalizacin como
sacrificio del sujeto aunque sta est diseada como educativa. Adems,
se presenta con pretensiones revolucionarias cuando considera la pol-
tica institucional como obstculo para obtener cambios revolucionarios
rpidos. Esta crtica deriva finalmente en un desprecio a las instituciones
que se hizo realidad en el fascismo y el socialismo real.10 En estos casos,
7 Corporativismo: trmino tcnico de la Ciencia Poltica para designar dife-

rentes formas de participacin de los grupos polticos en los procesos polticos de
decisin (Klaus Schubert, p. 290).
8 Libertad: a la funcin de ser trmino de legitimacin del poder, que an
perdura, en el siglo XX se le uni la idea de la libertad como derecho humano

ilimitable de los individuos que ha sido codificado en declaraciones sobre los dere-
chos humanos, en el Derecho Internacional y en la mayora de las Constituciones
(Michael Th. Greven, p. 829). Teora poltica: remitimos al amable lector a los
captulos 7 y 8 de este volumen.
9 Dominacin: relacin social recproca y asimtrica de dar rdenes y brindar
obediencia, en la cual una persona, un grupo o una organizacin puede obligar a

otros (temporalmente) a someterse, esperando la disposicin de obedecer. Slo
la regularidad y el xito caracterizan a la dominacin como institucin (Claus Le-
ggewie, p. 434).
10 Fascismo: nombre que originalmente se dio a s mismo el movimiento po-
ltico organizado de forma paramilitar, que adopt una actitud tanto anticapita-
256 Roland Czada

las instituciones polticas se convierten en instrumentos de conserva-

cin del poder que se reproducen a partir de la bsqueda de ventajas
estratgicas de las mismas lites polticas sin vincular el sistema de reglas
administrativas a un poder comunicativo establecedor de derecho (cfr.
Habermas, 1997: 187). Adems, el Principio del Fhrer fascista y el
culto a la personalidad del socialismo real revocan de manera peculiar
el giro institucional del carisma que segn Max Weber (1972: 670 y ss.)
caracteriza la transicin de las formas personales de dominio hacia el
dominio legal.11
La degradacin de las instituciones polticas en el marxismo (Euch-
ner, 1990) y la violacin del Estado de derecho en el fascismo europeo
hicieron revivir en el mundo occidental la concepcin normativa de las
instituciones en el sentido republicano-democrtico. La Ciencia Poltica
de los aos 1950 y 1960 busc vivificar y conservar los principios ins-
titucionales de la democracia (entre otros, la representacin, la divisin
de poderes, las libertades de informacin y de asociacin), as como
descifrar el proceso de la poltica para poderlo juzgar a la luz de nor-
mas democrticas y del Estado de derecho.12 Dolf Sternberger (1984:
lista como anticomunista y que fue dirigido por B. Mussolini; el mismo nombre
llevaban el partido surgido de este movimiento [... y] el orden de dominacin
autoritario que este estableci en 1922 en Italia (Gnter Rieger, p. 602). Socialismo
real: concepto para la (auto)designacin del orden poltico y socio-econmico de
los Estados que en Europa y Asia fueron gobernados entre el fin de la Segunda
Guerra Mundial y 1989/90 por un partido comunista y eran considerados por sus
lderes como socialistas. [Esta designacin se aplica tambin a Cuba] (Klaus
Ziemer, p. 1277).
11 Principio del Fhrer: principio de autoridad absoluta en el nacionalsocia-
lismo... probablemente adoptado del sistema militar. Al Fhrer (caudillo) se le

concede autoridad y competencia de decisin absoluta que ste concreta de modo
directo... e indirecto... frente a sus secuaces que estn obligados a brindarle la obe-
diencia correspondiente (Wolfgang Weber, p. 1122). Carisma: [en griego: don,
favor, regalo], irradiacin extraordinaria con base mgica o religiosa de un ser
humano, que le da la calidad de lder... a los ojos de sus partidarios. [... La] domi-
nacin carismtica surge de situaciones que estn fuera de lo cotidiano, no conoce
reglas y tiene un efecto revolucionario (Gnter Rieger, p. 138).
12 Democracia: en [ella], la dominacin [poltica] surge del pueblo, es ejercida
por el pueblo mismo y en su inters (Rainer-Olaf Schultze, p. 335). Representa-

387) distingui en este sentido la solucin institucional de conflictos

polticos que l llama paz constitucional de una paz demono-
lgica en la que se suprime la controversia y una paz escatolgica
que promete la liberacin de cualquier conflicto, y no deja duda alguna
de que nicamente la paz institucional de la constitucin es una paz
politolgica. Si de este modo el problema de las instituciones deriva
en una teora de la paz o de la solucin no violenta de conflictos, tanto
ms surge la pregunta de cmo deben ser las instituciones polticas para
poder garantizar un equilibrio justo de los intereses.13
3. El debate sobre la teora de las instituciones est hoy en da fuerte-
mente influido por el pensamiento econmico (vase el panorama que
da Lehner, 1990). Ya en los aos 1950 con la Teora econmica de la democra-
cia (Downs, 1957) se estableci un enfoque que comprende los resulta-
dos de la poltica como las consecuencias institucionalmente procesadas
de decisiones individuales de eleccin racional. Como todas las teoras
econmicas de las instituciones, tambin sta se encuentra dentro del
campo conflictivo de racionalidad individual y racionalidad colectiva.14
Su problema fundamental radica en que cada actor, racional e indivi-
dualmente, est ms interesado en el reparto del pastel que en el creci-
cin: segn E. Fraenkel, el ejercicio legalmente autorizado de funciones de do-

minacin de parte de rganos de un Estado u otros portadores del poder pblico
designados constitucionalmente, que actan en nombre del pueblo, pero sin su
encargo obligatorio, que derivan su autoridad de forma mediata o inmediata del
pueblo y la legitiman con la pretensin de servir al bien comn y realizar de esta
manera su verdadera voluntad (Ulrich von Alemann y Dieter Nohlen, pp. 1216 y
1217). Divisin de poderes: concepto para agrupar instituciones y sus funciones
con el fin de impedir el abuso de poder estatal (Suzanne S. Schttemeyer, p. 428).
13 Paz: patrn de proceso del sistema internacional que se caracteriza por
una reduccin de la violencia y un aumento de la justicia distributiva [segn Czem-

piel] (Peter Rudolf, p. 1019).
14 Racionalidad: en la Antigedad, el logos significa, en el cosmos, en la psi-
qu y en lo poltico, un mbito parcial (lo racional, a diferencia de lo irracional),

y ms tarde, sobre todo la totalidad, como orden total de las partes... De esto se
desarrollan criterios duraderos de racionalidad: (1) el remitirse a las razones; (2)
el establecimiento de relaciones y de una estructura de orden entre diferentes ele-
mentos; (3) un mtodo de generacin regulada de rdenes fundamentados (Ulrich
Weiss, p. 1151).
258 Roland Czada

miento de ste y que, adems, no se encuentra ninguna regla de reparto

que satisfaga a todos los interesados por igual (vase Buchanan y Tullok,
1962). De ah resulta como consecuencia que la produccin y distribu-
cin de bienes pblicos requiera de una coaccin regulativa y, por eso,
de la organizacin por parte del Estado.
Slo si los derechos de disposicin privados se reconocieran general-
mente y si todos los interesados tuvieran toda la informacin y pudieran
ponerse de acuerdo sin ningn esfuerzo sin costes de transaccin,
podran resolverse totalmente por la va del intercambio los conflictos
que resultan del mutuo perjuicio de la accin individual (efectos exter-
nos) (vase Coase, 1960).15 Siguiendo a R. H. Coase, las instituciones
pueden comprenderse como dispositivos para minimizar dichos costes
que en una perspectiva realista se generan con cualquier intercambio.
Estos resultan del riesgo de engao que los actores racionales deben
prevenir mediante ordenamientos: negociaciones, contratos y cualquier
tipo de organizacin (Williamson, 1985). Los costos de transaccin son,
en este sentido, tambin costos del aprovechamiento de instituciones.
Desde la perspectiva de la evolucin social, las instituciones que elimi-
nen el oportunismo con el menor esfuerzo seran las ms aptas para
sobrevivir. En este sentido explica D. C. North, la conformacin del
Estado econmico moderno a partir de la capacidad de minimizar los
costos de acuerdo, control y coaccin que genera una economa de inter-
cambio capitalista. A esta minimizacin pueden contribuir tambin las
reglas socioculturales de cooperacin que caracterizan, por ejemplo, a la
economa poltica del Japn.
Los enfoques de la Escuela del Public Choice (eleccin pblica) y de
la econmica de los costes de transaccin se orientan hacia la solucin
de problemas de eficiencia en trminos de la teora del bienestar.16 Sin
embargo, de esta manera no pueden explicarse las causas de la produc-
cin y ejecucin de decisiones colectivas vinculantes dentro de las rela-
ciones de dominio poltico. Para Max Weber, el origen econmico de la
15 Costes de transaccin: concepto de las ciencias econmicas que denomina

los costes de la transicin de bienes y crditos (de una transaccin) de un sujeto
econmico a otro en las transacciones del mercado (Katharina Holzinger, p. 297).
16 Nueva economa pblica (public choice): tambin, teora econmica de la po-
ltica; aplica el modelo de la conducta y el instrumentario metdico de las ciencias

econmicas a las instituciones y los procedimientos de decisin polticos (Katha-
rina Holzinger, p. 961).

accin poltica comunitaria no radica en el pensamiento de eficiencia,

sino en el esfuerzo por una regulacin de la competencia. En este con-
texto, los competidores que actan en comn forman una comunidad
de intereses frente a terceros. De este proceso de cohesin social surgen
ordenamientos racionales para cuya ejecucin, eventualmente violenta,
determinadas personas se ponen a disposicin permanentemente como
rganos (Weber, 1972: 201).17 Entonces, el beneficio econmico ge-
nerado por la institucionalizacin los ahorros en fricciones, la ma-
yor calculabilidad y el acortamiento de los tiempos de reaccin (ibidem:
662) sera slo un producto secundario de la concentracin monopo-
lista del poder (Czada, 1991: 258 y ss., 266 y ss.).
La regulacin poltica de conflictos se refiere no slo a valores ma-
teriales sino tambin inmateriales, y comprende tambin la dependencia
del poder, discursos ideolgicos, asimetras de informacin y vinculacio-
nes sociales. T. Moe (1990: 221, 227) menciona dos circunstancias que
dificultan en especial grado que los enfoques de explicacin econmica
alcancen la accin poltica:
1) El derecho legtimo de una autoridad poltica de redistribuir valo-

res en contra de la voluntad de los interesados es autnticamente
poltico y permanece ajeno esencialmente al mundo econmico re-
gido por las relaciones de intercambio voluntarias.18
2) Las lgicas de la institucionalizacin poltica y la social son fun-
damentalmente distintas porque los rdenes econmicos tienen
como sustrato la dominacin poltica, mientras que los rdenes
polticos no pueden ser garantizados externamente de la misma
manera, sino que siempre son disputados en el marco de las ins-
tituciones existentes y permanecen abiertos para su configuracin
(Knight, 1992: 40 y ss.).
17 Cohesin social: en general, la vinculacin afectiva de miembros de un

grupo a su colectivo o el resultado de acciones por parte de actores sociales con
el objetivo de agrupar a seres humanos y de mantener unidos a los integrantes del
grupo (Dieter Nohlen, p. 218).
18 Valor: se entiende, por lo general, como criterio que gua la accin, por
ejemplo en el sentido del beneficio que prometen las diferentes alternativas de

accin, de modo que nos podemos decidir por la alternativa de accin que ofrece
el mayor beneficio esperado (Franz Urban Pappi, p. 1506).
260 Roland Czada

Las instituciones polticas estn inseparablemente vinculadas a la

constitucin y el ejercicio de la dominacin poltica. Si la comprensin
de la distincin de dominacin poltica (ya) no existe, se torna absurdo
el atender la pregunta por las instituciones especficamente polticas
(Mandt, 1989: 76); en este caso, cualquier institucin sera poltica en
cuanto posibilitara la accin colectiva. En este sentido, una teora eco-
nmica de las instituciones polticas tampoco podr pasar por alto la
distincin que hizo Max Weber de lo poltico como esfera, por un lado,
del poder coercitivo legtimo y, por el otro, de la pretensin de participar
en el poder. Incluso un consenso fundamentado polticamente sobre las
instituciones no puede negar las diferencias de poder, sino que solamen-
te puede actuar en el sentido de que stas promuevan o, al menos, no
perjudiquen la realizacin de los valores considerados como constitu-
tivos para una sociedad (vase Habermas, 1997: 186 y ss.).
4. La teora politolgica de las instituciones se encuentra confrontada
con la pregunta de en qu medida lograr explicar, ms all de nociones
abstractas, los procesos polticos que se tornan cada vez ms complica-
dos. El institucionalismo de la teora ms antigua sobre el gobierno es-
tuvo todava fijado enteramente en sistemas de reglas formales cons-
tituciones, reglamentos, etctera que alguna vez s podan abarcar la
mayor parte de la accin poltica. Sin embargo, el crecimiento y la diver-
sidad de las funciones pblicas produjeron la especializacin funcional,
la segmentacin interna y la ilimitacin externa de la organizacin del
Estado (vase Rueschemeyer y Evans, 1985). El nuevo institucionalismo
de la teora de las organizaciones caracteriza, a grandes rasgos, el Esta-
do como un conglomerado de organizaciones semifeudales vinculadas
entre s en forma suelta, de las que cada una lleva una vida sustancial
propia y que interactan entre s con los grupos sociales (Olsen, 1991:
96). La estructura formal de la poltica se complementa por la goberna-
cin informal en estructuras de toma de decisiones interconectadas; el
orden constitucional se presenta primordialmente como estructura de
oportunidades para las polticas de intereses. Esto no sorprende desde la
perspectiva del institucionalismo referido a los actores. Cualquier forma
de institucionalizacin puede crear, en ltima instancia, nicamente un
corredor que pone a disposicin los espacios para la interaccin estrat-
gica de los individuos. Eso aplica preferentemente para las instituciones
polticas, porque son disputadas y configurables en especial medida.
Mientras que otros ordenamientos o se encuentran establecidos
por la costumbre o pueden recurrir a garantas fundadas polticamente

por ejemplo, la garanta de la propiedad, a la poltica slo le queda

la posibilidad del compromiso o de la autoestabilizacin. Esto lo logra
en la realidad por tres vas:
1) Por medio de una constitucin democrtica, vinculada al principio

de los derechos humanos inalienables.
2) Mediante una estructura diferenciada de controles y soportes que
ya no se concibe adecuadamente con el trmino de la divisin de
poderes.
3) Por medio del compromiso externo en el trato con otros pases,
especialmente a travs de la integracin en regmenes internacio-
nales.19
El ordenamiento actual de Estado se compone, ms all de sus funda-

mentos normativos, de un complejo sistema de varios niveles que incluye
la existencia de poderosos gobiernos adicionales, formas de participacin
poltica de asociaciones e instituciones internacionales.20 El Estado uni-
tario jerrquico y orientado hacia la pacificacin interna que describi
Hobbes ha perdido su soberana, tanto al interior como hacia fuera.21
Este proceso se combin con un crecimiento de las instituciones que se
presenta en mayor grado desde la Segunda Guerra Mundial en el interior
19 Derechos humanos: [con los derechos fundamentales y los derechos civiles]

designan, con contenidos significativos, en parte idnticos y en parte divergentes,
derechos fundamentales que deben regular o regulan la posicin de los individuos
en la comunidad poltica. Como derechos codificados, aseguran un nivel mnimo
unificado y validable de libertad individual e igualdad poltica y social. [Su alcance
y contenido] dependen de las condiciones culturales, socio-econmicas y polticas,
en constante transformacin (Gnter Rieger, p. 387).
20 Sistema: [significa cosa compuesta, en griego], en general, una figura (ob-
jetiva) o un constructo (ideal), una unidad (o totalidad) compuesta de diferentes

elementos y procesos que se encuentran en una cierta relacin e interaccin entre
s (Dieter Nohlen, p. 48).
21 Estado unitario: concepto que en la teora del Estado remite a la doctrina
desarrollada en la Revolucin francesa, de acuerdo con la teora de la identidad de

Rousseau, que ve al Estado como instrumento de la voluntad general (Rainer-
Olaf Schultze, pp. 540 y 541. Soberana: remitimos al lector al captulo 15 de este
volumen.
262 Roland Czada

de los Estados y en las relaciones internacionales (vase Krasner, 1982).

Debido a esta diferenciacin, la explicacin exclusivamente institucional
de la poltica por ejemplo, a partir de discursos parlamentarios o de un
procedimiento constitucional de toma de decisiones se ha tornado casi
imposible. Se ofrecen dos salidas:
1) Una teora poltica de las instituciones que parta de una nueva

arquitectura del Estado (Grande, 1993).
2) Un institucionalismo fundado en la teora de actores que incluya el
marco de interaccin poltica que realistamente tiene que trascen-
der al Estado.
El primer enfoque acercara la Ciencia Poltica a la teora de las organi-

zaciones y enfatizara, sobre todo, los lmites de la accin de eleccin ra-
cional (Olsen, 1991). ste corresponde a un nuevo institucionalismo que
redescubre la lgica de la accin adecuada institucionalmente, particu-
larmente su funcin de constituir actores polticos al asignar funciones,
estatus, recursos y orientaciones.22
El segundo enfoque, bajo las denominaciones de Economa poltica
de las instituciones (Alt y Shepsle, 1990) o Economa de las institucio-
nes (vase North, 1990), destaca la lgica de maximizacin de la accin
calculatoria y orientada por las consecuencias. No se puede negar que
de l han surgido teoras de mucha capacidad de explicacin; cabe men-
cionar, por ejemplo, los modelos econmicos de la competencia entre
partidos o de los ciclos de coyuntura poltica.23 No obstante, tambin
es evidente un desequilibrio entre el rigor metodolgico y la relevan-
cia prctica. No es raro que la estructura de premisas de los modelos
formales impida una vinculacin retroactiva a la investigacin emprica.
22 Neoinstitucionalismo: planteamiento surgido sobre todo en la Ciencia Pol-

tica Comparativa y, dentro de ella, del anlisis comparativo de sistemas, el cual am-
pla las anteriores teoras de las instituciones [, pues incluye adicionalmente plantea-
mientos poltico-sociolgicos y conductivistas] (Suzanne S. Schttemeyer, p. 950).
23 Modelo: la reproduccin de las caractersticas fundamentales de un estado
de cosas o evento, construida mentalmente, diseada para un fin determinado y

conscientemente simplificada, [o bien, segn Zapf:] reconstruccin estilizada de
porciones de la realidad, que reproduce la relacin o la sucesin de fenmenos
observables de manera muy simplificada (Dieter Nohlen y Manfred G. Schmidt,
p. 902).

Empero, el programa de investigacin de un institucionalismo referido

a los actores puede llevarse a cabo tambin bajo premisas menos estric-
tas (Scharpf, 1994), afirmando, sobre todo, que las instituciones no de-
terminan directamente el curso de la poltica, sino que actan sobre las
interacciones de los actores. La diferencia frente al nuevo institucionalis-
mo de March y Olsen (1989) consiste esencialmente en que ste como
parte de la racionalidad limitada (bounded rationality) supone como
el caso normal la conduccin institucional de la accin, especialmen-
te tambin en la forma de una observacin habitual de las reglas.24 En
cambio, en el institucionalismo referido a actores toda regla permanece
abierta a la accin estratgica y, adems, es considerada como recurso de
accin. Por ejemplo, el sufragio universal abre a los ciudadanos posibili-
dades de accin estrictamente delimitadas, igual que la facultad del can-
ciller alemn de definir las lneas polticas generales (Kanzlerdemokratie)
las abre al jefe de gobierno; stas, sin embargo, pueden ser aprovechadas
por ellos de diversas maneras para fines estratgicos. 25 En estos casos
se hace evidente la caracterstica distintiva de las instituciones de abrir
opciones de accin por medio de la limitacin. En este sentido, las coac-
ciones poltico-institucionales pueden significar una inversin en libertad
que permite obtener beneficios de bienestar superiores a los de Pareto
(Pies, 1993: 300). Tal utilidad sirve no slo a la sociedad en su conjunto,
sino tambin a cada individuo y, en consecuencia, puede contar con un
amplio consenso.
24 Racionalidad limitada: [la accin racional est sometida en la realidad a

diversas restricciones] los dficits en la informacin, las limitaciones perceptivas
y de capacidad, disonancias cognitivas y las desviaciones de la conducta racional
cuando existe inseguridad impiden una optimizacin en el sentido de la racionali-
dad completa (Katharina Holzinger, p. 1152).
25 Kanzlerdemokratie: voz alemana (= democracia de canciller), denominacin
derivada de la prctica de gobierno de K. Adenauer en la Repblica Federal de

Alemania en los aos 1950, que designa el tipo de sistema de gobierno; [fundada
constitucionalmente] a travs de la mocin de censura constructiva... de la selec-
cin de ministros por parte del jefe de gobierno... y de la competencia de definir
las lneas generales de la poltica... (Suzanne S. Schttemeyer, p. 807).
264 Roland Czada

Bibliografa
Alt, J. E. y Shepsle, K. A. (eds.), 1990, Perspectives on Positive Political

Economy, Cambridge, Mass., Cambridge University Press.
Bermbach, U., 1989, Politische Institutionen und gesellschaftlicher
Wandel [Instituciones polticas y transformacin social], en Hart-
wich, H. H. (ed.). Macht und Ohnmacht politischer Institutionen [Poder e
impotencia de las instituciones polticas], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Buchanan, J. M. y Tullok, G., 1962, The Calculus of Consent, Ann Arbor,
Mich., University of Michigan,
Coase, R. H., 1969, The Problem of Social Cost, Journal of Law and
Economics, 3.
Czada, R., 1991, Interest Groups, Self Interest, and the Institutional-
ization of Political Action, en Czada, R. y Windhoff-Hritier, A.
(eds.), Political Choice, Francfort del Meno-Boulder, Colorado, Campus
Verlag-Westview Presspp.
Downs, A., 1973, Una teora econmica de la democracia, Madrid, Aguilar (1a.
ed. 1957).
Euchner, W., 1990, Die Degradierung der politischen Institutionen
im Marxismus [La degradacin de las instituciones polticas en el
marxismo], Leviathan, 18.
Evans, P. B. et al. (eds.), 1985, Bringing the State Back In, Cambridge, Mass.,
Cambridge University Press.
Goehler, G. et al. (eds.), 1990, Politische Institutionen im gesellschaftlichen
Umbruch [Instituciones polticas en el cambio social radical], Opladen, West-
deutscher Verlag.
Grande, E., 1993, Die neue Architektur des Staates [La nueva arqui-
tectura del Estado], en Czada, R. y Schmidt, M. (eds.), Verhandlungs-
demokratie, Interessenvermittlung, Regierbarkeit [Democracia de negociacin,
gestin de intereses, gobernabilidad], Opladen, Westdeutscher Verlag.
Habermas, J., 1997, Faktizitt und Geltung, 5a. ed., Suhrkamp, Francfort
del Meno. Versin en espaol: Facticidad y Validez, 3a. ed., Madrid,
Trotta, 2001.
Harada, T., 1989, Politische konomie des Idealismus und der Romantik: Kor-
poratismus von Fichte, Mller und Hegel [La economa poltica del idealismo y
del romanticismo: el corporativismo de Fichte, Mller y Hegel], Berln, Dunc-
ker & Humblot.

Hartwich, H. H. (ed.), 1989, Macht und Ohnmacht politischer Institutionen

[Poder e impotencia de las instituciones polticas], Opladen, Westdeutscher
Verlag.
Hirschman, A. O., 1987, Leidenschaften una lnteressen [Pasiones e intereses],
Francfort del Meno, Suhrkamp [versin original en ingls: The Passion
and the Interests, Princeton, Princeton University Press, 1977].
Knight, J., 1992, Institutions and Social Conflict, Cambridge University
Press, Cambridge, Mass.
Krasner, S. D., 1982, Structural Causes and Regime Consequences,
en IO 36, 185-205.
Lehner, F., 1990, konomische Theorie politischer lnstitutionen
(Teora econmica de las instituciones polticas), en Gohler, G.
et al. (eds.), 1990, Die Rationalitt politischer Institutionen: Interdisziplinare
Perspektiven [La racionalidad de las instituciones polticas: perspectivas interdis-
ciplinarias], Baden-Baden, Nomos Verlag.
Mandt, H., 1989, Politisch-sozialer Wandel und Vernderungen des
Institutionenverstndnisses in der Neuzeit [La transformacin
poltico-social y los cambios en la comprensin de las instituciones
en la poca moderna], en Hartwich, H. H. (ed.), 1989, Macht und
Ohnmacht politischer Institutionen [Poder e impotencia de las instituciones polti-
cas], Opladen, Westdeutscher Verlag.
March, J. J. y Olsen, J. P., 1989, Rediscovering Institutions, Nueva York, The
Free Press.
Moe, T. M., 1990, Political Institutions, Journal of Law, Economics, and
Organization, 6.
North, D. C., 1990, Institutions, Intitutional Change and Economic Achieve-
memt, Cambridge, Cambridge University Press.
Olsen, J. P., 1991, Political Science and Organization Theory, en Cza-
da, R. y Windhoff-Hritier, A. (eds.), Political Choice, Francfort del
Meno-Boulder, Colorado, Campus Verlag-Westview Presspp.
Ostrom, E., 1986, An Agenda for the Study of Institutions, Public
Choice, 1.
Pies, I., 1993, Normative Institutionenkonomik [La economa normativa de las
instituciones], Tubinga, Mohr Verlag.
Rueschemeyer, D. y Evans, P. B., 1985, The State and Economic Trans-
formation, en Evans, P. B. et al. (eds.), 1985, Bringing the State Back In,
Cambridge, Mass., Cambridge University Press.
Scharpf, F. W., 1994, Games Real Actors could play: Positive and Neg-
ative Coordination in Embedded Negotiations, JTP, 6.
266 Roland Czada

Schelsky, H., 1970, Zur soziologischen Theorie der Institutionen

[Sobre la teora sociolgica de las instituciones], en Schelsky, H.
(ed.), Zur Theorie der Institution [Sobre la teora de la institucin], Dssel-
dorf, Bertelsmann.
Weber, M., 1972, Wirtschaft und Gesellschaft [Economa y sociedad], 5a. ed.,
Tubinga, Mohr Verlag [edicin original: 1922; versin en espaol:
Economa y sociedad, 15a. ed., Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
2004].
Williamson, O. E., 1985, The Economic Institutions of Capitalism, Nueva
York, The Free Press.


Captulo 17
Exclusin, deseo y reconocimiento.

Paradojas de la poltica y del Estado democrtico*
Israel Covarrubias
Sumario: I. Los lenguajes de la poltica. II. El orden (in)desea-

ble. III. La escritura de la poltica. IV. La disolucin del sujeto
democrtico. V. Bibliografa.
Si partimos del hecho de que el Estado es un proceso y una palabra cen-

tral en los debates de la filosofa y la teora poltica actual, as como de
la Ciencia Poltica y otras3disciplinas afines,1 y si agregamos que tanto
la poltica democrtica como sus experiencias histricas son figuras re-
currentes en los debates de nuestro tiempo, resulta entonces oportuno
discutir los modos especficos bajo los cuales los procesos de produccin
de la gramtica democrtica activan/desactivan el deseo del sujeto para
participar (como forma de quebrar los dispositivos de la exclusin) en el
* Artculo publicado originalmente en la revista Estudios Latinoamericanos

(nm. 26, julio-diciembre de 2010) del Centro de Estudios Latinoamericanos de la
Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM.
1 Pueden consultarse, a ttulo ilustrativo, las monografas recientemente publi-
cadas sobre el Estado desde una perspectiva etnogrfica en Barragn y Wanderley

(2009), desde una perspectiva de anlisis poltico en Covarrubias (2009) y desde
una perspectiva no slo antropolgica, sino tambin desde la sociologa y la ciencia
poltica, as como la filosofa poltica, en Sharma y Gupta (2006).
269

interior del Estado que, tentativamente, definir como informtico-de-

mocrtico. Entonces, a partir de la deconstruccin semntica de algunos
autores, palabras y momentos histricos que pertenecen a la lengua pol-
tica moderna, y tomando como base el contexto de las transformaciones
recientes de la poltica y el Estado, el propsito del presente trabajo es
problematizar los momentos claves de la escritura poltica del sujeto y
el deseo que a un solo tiempo se oponen a la poltica y se disuelven en la
poltica, pero paradjicamente no dejan de reproducirse en la sociedad
de la informacin que, desde sus orgenes, es una manifestacin palpable
de la exigibilidad constante que le pone bajo la forma de los dilemas y
desafos de la pertenencia a la poltica actual.
Es oportuno aclarar que la cuestin del deseo es necesaria, en primer
lugar, por la reticencia de las teoras y filosofas polticas a otorgarle y,
por ende, reconocerle un lugar central en la formacin histrica del Es-
tado moderno, ya que generalmente se le esquiva y subsume en la cate-
gora de pasin, que no es sinnimo de deseo. De hecho, quiz desde el
punto de vista poltico, la formacin del Estado moderno y del Estado
actual es, en realidad, un largo proceso de domesticacin y reubicacin
constante del deseo en los pasajes internos de las instituciones moder-
nas, desde el hospital y la escuela, hasta llegar a la casilla electoral y la
querella meditica del deseo de igualdad. No olvidemos que el deseo es
una estructura ausente, algo que precisamente falta, que levanta, incluso
en trminos del teatro de la accin humana, la posibilidad del horizonte y
la espera. Adems, incluir la cuestin del deseo nos ayuda a elaborar algu-
nas diagonales sobre temas actuales de la terica poltica como lo es el
lugar del sujeto en el tiempo presente, pero entendido como el tiempo-
ahora (Jetzt-Zeit) de Walter Benjamin, donde la existencia (por ello la lec-
tura obligada desde la nocin del deseo) adquiere un peso distinto, sobre
todo con las figuras temporales del sujeto excluido, que sintticamente
pueden hacer referencia a un universo donde est en una relacin apor-
tica frente a la poltica: atado y opuesto.
Entonces, la tesis por trabajar en las siguientes pginas sugiere decir
que el deseo de igualdad (inclusin) del sujeto en la democracia se di-
suelve en el momento de quebrar el tiempo de la poltica, bajo la forma
polidrica del reconocimiento de la poltica, que no es igual a la pro-
duccin de una pretendida poltica del reconocimiento, como lo han
sostenido desde hace varios lustros los comunitaristas. De hecho, el re-
conocimiento de la poltica va en una direccin distinta a la inclusin
que subyace a la poltica del reconocimiento, pues en realidad de lo que
270 Israel Covarrubias

se trata es de dar cuenta de una serie de fenmenos recientes de consti-

tucionalizacin de la exclusin. Primero, en la formacin de un umbral de
igualitarismo pblico-social que no corresponde necesariamente con el
terreno de la representacin poltico-estatal, ya que entre estos dos mo-
mentos, el proceso de constitucin del sujeto en la democracia pasa por
la elaboracin de un ethos en la medida que manifiesta un deseo de darse
forma y construir una personalidad con los otros. Entonces es posible
sugerir que cuando hablamos de Estado democrtico en realidad esta-
mos pensando en una suerte de personalidad democrtica. Es decir, una
persona, no un cuerpo, ficticia donde tiene lugar la consagracin de la inclu-
sin, y quiz sea el rostro ms caracterstico de dicha revelacin, sin pre-
suponer que ello exporte en modo implcito alguna forma de inclusin
social o poltica. Segundo, de sostener que, en efecto, si es posible pensar
desde un punto de vista pragmtico que hay inclusin al momento de su
conjuncin simblica, entonces slo podramos hablar de un proceso de
constitucionalizacin jurdica e institucional de una inclusin por default,
donde el reconocimiento de la poltica abre la posibilidad a una comuni-
dad, no de iguales, sino de completos e indiferentes desiguales que irn
generando fuentes emergentes de exclusin y desigualdad en el terre-
no pblico-social pero tambin en el poltico-estatal. Por ello, de lo que
estamos hablando es de una sacralizacin del dispositivo metapoltico de
la democracia a travs de la forma que adopta la nocin de persona en el
sentido poltico moderno cuando conjuga a un solo tiempo representacin
y actuacin.
I. Los lenguajes de la poltica
Es necesario no perder de vista dos elementos histricos y conceptuales

en el anlisis contemporneo sobre el deseo, el sujeto y la poltica. Son
dos dimensiones que elaboraron y dilataron en el interior tanto la filosofa
y teora poltica, as como la ciencia de la poltica, los ejes principales que
definieron el lxico general de la poltica. Si bien no simultneamente, s
llegaron a engarzarse uno atrs del otro por lo menos a lo largo del siglo
XX.2 Es decir, son palabras comunes a un lenguaje que pretendi ser glo-
2 Pienso, en particular, en el esfuerzo de Norberto Bobbio (1999a) por cons-

truir una teora general de la poltica, donde precisamente la palabra fundamental
Exclusin, deseo y reconocimiento 271

bal3 y que hasta el da de hoy sigue en uso para dar cuenta de realidades
histricas y sociales distintas. De aqu, pues, que la teora poltica no haya
dejado de trabajar desde un punto de vista macropoltico cuando pretende
describir y elaborar una determinada cartografa terica sobre los hechos
y las acciones que dan vida a los fenmenos polticos.4
El primer elemento es el rasgo definitorio del Estado y del rgimen
democrtico moderno. Al fundarse las democracias modernas en una
constante contradiccin entre medios y fines, obediencia y libertad, deci-
sin y legitimidad, lo que comienza a ser evidente desde finales del siglo
XVIII es su connotacin como Estados liberal-democrticos, en cuyo
interior pretendieron mantener en pie con un esfuerzo fuera de lo
comn, pues esa ser una de las apuestas por la experiencia de la revolu-
cin en los procesos polticos de la modernidad el focus que articulaba
hasta no hace mucho tiempo los distintos procesos de transformacin,
auge y cada de las experiencias histricas democrticas: la incorporacin
inclusin de las masas en la poltica (Morlino, 2009: 159 y ss.). Sobre este
dispositivo gravitaron muchos de los esfuerzos institucionales desde un
punto de vista histrico, y muchas de las caracterizaciones tericas desde
el punto de vista de los procesos polticos, que tenemos en la actualidad
para inteligir las trayectorias de las democracias modernas y contempo-
rneas.5 No obstante, habra que puntualizar que las masas aparecen en
es la que resume y define a la poltica a partir de su carcter transversal constituti-

vo, por ello es general, tanto terica como empricamente. Ulteriores puntos sobre
el argumento estn en Salazar (2010: 25-47).
3 A pesar de en muchas ocasiones terminaran en lenguajes totalizantes desde
el punto de vista del mtodo para leer el mundo poltico y sus efectos.
4 Hay que aclarar que hablar de un enfoque macropoltico supone tomar en
consideracin por lo menos dos tipos de relaciones analticas importantes: a) las

relaciones entre teoras empricas de la poltica y filosofa poltica, esta ltima con-
cebida como teora poltica tertium genus, es decir, a caballo entre dos concepcio-
nes y elaboraciones diferentes de saberes sobre la poltica; b) las relaciones de las
teoras empricas de la poltica y las formas descriptivas (muchas de corte cuantita-
tivista) que dan cuenta de las realidades polticas inscritas en marcos temporales, y
que por momentos carecen de sustento terico. Vase Morlino (1989: 53-87).
5 Una sntesis de las dimensiones analticas sobre la democracia contempor-
nea est en Morlino (1986: 83-136; 2009: 1-27, 184-210). De igual modo, una des-
cripcin pormenorizada desde un punto de vista macropoltico es Lijphart (1999).

el escenario poltico democrtico bajo la figura por excelencia del sujeto

excluido, esos rostros de los que ha desaparecido toda humanidad
(Fanon, 1965: 37) y que, como lo veremos ms adelante, constituye la
multitudo, no la sociedad propiamente hablando moderna.6 De hecho, su
aparicin es a partir de una violencia que pretende oponrsele a la vio-
lencia de la desaparicin que a su vez es producida por la exclusin. Por
ello, es posible sugerir que el campo de las ideologas modernas est vin-
culado con el trmino poltico de la exclusin,7 y que ser usado discre-
cionalmente para construir un mbito de comprensin del surgimiento
de los principales tipos racionales y emotivos de produccin de comuni-
dad en los siglos XIX y XX, tales como el comunismo, el socialismo, el
Por ltimo, un breve recorrido de algunos problemas histricos que afronta la

teora democrtica reciente es Covarrubias (2008: 111-119).
6 Hablar de la constitucin histrica del sujeto poltico moderno a partir de
las formas en que es excluido no es un problema viejo, es actual. Si partimos de la

constatacin de que en la primera dcada del siglo XXI se asista y celebraba un
cierto estado de nimo favorable a la democracia en el concierto internacional,
tambin es cierto que en el cierre de la dcada, encontramos un nimo compartido
de preocupacin respecto a las alteraciones y salvajadas que ocurren precisamente
en las democracias (Zolo 2010: 36-44). Por ejemplo, frente a la cuestin de la perdura-
bilidad, que es una preocupacin permanente en algunas regiones (Latinoamrica)
de democratizacin reciente. Sin embargo, el malestar tiene que ver con la impo-
tencia del sujeto y el hasto social al vivir en regmenes polticos que han terminado
por elaborar una concepcin paranoica de la democracia. Por ejemplo, nadie puede
negar que la pobreza sea una figura central de la exclusin democrtica, pues si hay
pobreza en el mundo actual y si este ltimo es democrtico en lo mnimo, enton-
ces, la pobreza es un problema de la democracia, que generalmente pretende ser resuelto
por los gobiernos no por los Estados con una serie de diagnsticos imposibles y
reducidos a la aritmtica infalible: si la ley no se respeta otro problema de los
gobiernos democrticos sin solucin aparente, las cifras se vuelven la verdad,
despus de lo cual la democracia termina estancada en un mundo sin fisuras. He aqu
el carcter paranoico del problema que tenemos en la actualidad.
7 Por ello, el vocablo ideologa es un producto de la Revolucin francesa, ya
que aparece por vez primera en 1797, acuado por Antoine Destutt de Tracy para
denotar a la ciencia de las ideas y que, posteriormente, empezar a adoptar un ras-
go negativo: la ideologa se vuelve una palabra que hace referencia a la demagogia;
por extensin, el idelogo es un demagogo (Elliott, 2006: 393 y 394).

nazismo, el fascismo, el populismo y el capitalismo. Bajo otras formas,

tambin terminaron por cubrir la primera dcada del siglo XXI (por
ejemplo, con el fenmeno del neopopulismo). Sin embargo, es oportuno
hacer una precisin y una crtica. Por mucho tiempo, al capitalismo y a
la forma de gobierno a ste inherente (democracia) se les haba dejado
fuera de la connotacin de comunidad emocional, cuando forman parte
de un proceso histrico donde poltica y religin son caras de una misma
moneda, aun en la actualidad. Si bien estamos de acuerdo en que la so-
ciedad abierta en una parfrasis popperiana es una de las precondi-
ciones para que exista democracia como forma de gobierno, tambin es
verdad que despus del derrumbe del socialismo real hacia finales de los
ochenta del siglo XX, la democracia no slo se queda sin enemigo, sino
que adems su soledad es su principal problema por dirimir y disolver.
Paradjico? En efecto, y podramos agregar que lo que hoy es posible
mantener de las premisas de mediados de los aos cuarenta del siglo XX
La sociedad abierta y sus enemigos fue publicado en 1945, es el carcter
eminentemente abierto de la poltica, no de la democracia, mucho menos
de su sociedad.
El segundo elemento es la invencin moderna a partir de finales del
siglo XVI y consolidado a lo largo del siglo XVII, de un lenguaje distinto
sobre la poltica en general, y sobre el poder poltico en particular, y que
result ser, a mi juicio, la quiebra semntica de los lenguajes tradicionales
y pre-modernos acerca de la poltica. Es decir, el siglo XVII, sobre todo a
partir de las reflexiones de Thomas Hobbes, es el inicio de la produccin
de una nueva gramtica del mundo que no expresa una solucin de conti-
nuidad, mucho menos la culminacin del largo proceso de unificacin
de los lenguajes sobre la poltica que tuvo lugar durante la segunda mitad
del siglo XIII, cuando aparece la traduccin en latn y, por ende, una lec-
tura distinta en Europa de Aristteles, que termina modelada y mezclada
con la enorme influencia que hasta ese entonces haba tenido y seguir
teniendo en los siglos posteriores la reflexin sobre las virtudes polticas
y el significado abiertamente normativo de la repblica ciceroniana, para
terminar en la conjugacin, ambas tradiciones, de lo que tentativamen-
te puede definirse como los mayores componentes de la concepcin
convencional de la poltica y del hombre poltico (Viroli, 1994: XII).
Algunos podrn objetar que Hobbes es una continuidad, un cambio se-
mntico hacia atrs, por el uso teolgico de las palabras que usa al
nombrar a la poltica. Sin embargo, en este trabajo insistiremos que pre-
supone una ruptura con el lenguaje formado a partir del siglo XIII, es la

re-semantizacin de las palabras, la invencin de significantes distintos

a pesar de la invariabilidad en el tiempo de los significados de determi-
nados conceptos-clave de la poltica. Entonces, no estamos nicamente
frente a un cambio de palabras, sino frente a la evidencia ms palpable
del proceso de agotamiento [que con el] cambio de los tiempos, el len-
guaje de la poltica [sufre y] se vuelve gradualmente obsoleto (Viroli,
1994: XI). Es decir, pasamos de un uso semntico donde existe una clara
identificacin entre la poltica como arte de gobernar una repblica o un
reino segn la justicia y la razn, hacia la poderosa razn de Estado,
concebida como el arte de conservar y expandir el Estado, en el sentido
de dominio sobre un pueblo (Viroli, 1994: VIII). La nocin de razn
de Estado ir ms all, ya que tendr un fuerte vnculo no con Maquia-
velo directamente, sino con algunos apologistas de l, como lo es el
caso de Gabriel Naud que en 1639 publica Considration politiques sur les
coups detat, una de las ms clebres y precisas obras sobre el argumento,
donde define a la razn de Estado como aquello que deroga al derecho
comn en ventaja del inters pblico (Naud, 1958: 68). Entonces, el
inters que se ha vuelto pblico es el nuevo centro de gravedad en la
formacin y reproduccin del Estado moderno.
La tensin que conecta una orilla a la otra es evidente: se rompe la
relacin armoniosa no slo conceptual entre el Estado y la repblica,
es decir, el mundo poltico se abre a dos concepciones completamente
distintas acerca del orden: por un lado, decae la virtud latina del mun-
do clsico y que cobraba su sentido autntico cuando pretenda ser el
mecanismo de acceso y garanta de la felicidad del hombre y el equili-
brio con el mundo, frente al auge de una realidad cada vez ms plural
(y agrietada) que se opone a esta concepcin tardo medieval, para dar
vida a una nueva lengua comn donde el gobierno de la razn no ex-
cluye el gobierno de las pasiones, si bien domestica a este ltimo ya
Maquiavelo lo adverta, jams puede anularlo por completo. Con ello,
lo que observamos es un desplazamiento interesante. En la concepcin
tradicional de la poltica, Estado y repblica eran conceptos excluyen-
tes, a diferencia del mundo moderno, donde hay la posibilidad de que
se incluyan uno al otro.8 De aqu, pues, que se pueda conjugar a un solo
8La exclusin ocupar un lugar distinto: ya no son las palabras las que se
oponen al grado de no jugar en el mismo campo semntico, sern los sujetos los
que terminarn excluidos, separados y escindidos al mismo tiempo, y no porque
antes no existiera exclusin, sino porque su relevancia no era juzgada como cosa

tiempo Estado y monarqua, Estado y democracia, etctera. En pocas

palabras, la produccin del orden y la forma de gobierno no son las
caras de una misma moneda, son realidades distintas desde el punto de
vista de los procesos histricos. De hecho, su separacin est fundada
en el origen de los mecanismos metapolticos que dan vida al orden y su
reproduccin, y los mecanismos sociales que dan movimiento a las for-
mas de gobierno. La primera es necesaria para la produccin del orden
en el interior de la sociedad es una forma de determinar la subjetivi-
dad materialmente y como realidad poltica; la segunda es importante
en la medida que permite la socializacin de la poltica (legitimacin) en
el escenario de la vida en comn.
Esa realidad ms plural tiene su corolario en los efectos que importa-
ra la llamada libertad de conversin y confesin que abrev de la Refor-
ma protestante, para forjar la garanta del pluralismo religioso que, con
posterioridad, se extendera al pluralismo poltico al permitir el asegu-
ramiento de las principales libertades individuales. El resultado de todo
ello es doble. Por una parte, cuando el discurso que emparenta virtud y
felicidad es volcado por completo, la lengua tradicional de la poltica se
reduce a un lenguaje de la nostalgia o de la utopa, un lenguaje puesto
en accin para soar repblicas del pasado o para desear repblicas por
venir (Viroli, 1994: XV). La aparicin, en los primeros aos del siglo
XVII, de la obra fundamental que da cuenta de esta nostalgia es La Ciu-
dad del Sol de Tommaso Campanella (1991), el ms famoso de los tex-
tos utpicos, que empieza a circular como manuscrito en italiano hacia
1602, cuando Campanella se encuentra en prisin en Npoles,9 y como
libro en latn hasta 1623 (Servier, 1995: 53). En esta obra, adems de pre-
realmente de inters pblico. Por lo cual, cuando a finales del siglo XVIII aparece
nuevamente la palabra revolucin y despliega en el universo de la justicia, pondr
en evidencia a un sujeto que se apropia de ella y la vuelve una pragmtica, una gua
para la accin. Vase supra.
9 Aqu, decir en italiano es importante porque es la manifestacin cultural
ms evidente de la pluralizacin del mundo, en particular, de la palabra escrita.

No obstante, hay que anotar que no ser sino hasta Kant, cuando la madre-lengua
y la filosofa terminan como universos inseparables, a diferencia de lo que sucede
con el fenmeno ilustrado, ya lo veremos ms adelante, del nacimiento del autor
y su vnculo con la semntica del nombre propio, que oscila siempre en oposicin
al nombre del rey y la soberana por afuera del dominio poltico, que es la gran
querella poltica y moral de la Revolucin francesa, y el nombre de la ley, en tanto

sentar al mundo como algo dado y ya resuelto,10 aparece por primera vez
la palabra religin poltica, ya que los poderes espiritual y temporal
estn confundidos (Servier, 1995: 56), lo que se traduce en una enorme
influencia para la estructuracin de las ideologas modernas, en particu-
lar, desde los inicios de la experiencia continental con la democracia en
la ruptura que supuso la Revolucin francesa en 1789 (Burleigh, 2006:
35). Un dato que no hay que descuidar es que por los mismos aos, tam-
bin aparece la primera parte de Don Quijote de la Mancha, obra donde
asistimos a la expresin de la imposibilidad para resolver el entredicho
que surgir entre deseo y poltica, pues Don Quijote es la muestra ms cla-
ra de que las maneras de resolver las querellas entre sujeto e institucin
son parciales. Por ello mismo, la locura no es simplemente el reverso
de la razn, es la figura donde tendr lugar la manifestacin del: ... ser
en s, inmerso en una estoica serenidad, y el ser fuera de s, posedo por
fuerzas extraas [que se] manifiestan como dos dimensiones a la vez
opuestas y complementarias de la experiencia potica (Perniola, 2008:
19 y ss.).
Por su lado, empieza a cobrar forma la constitucionalizacin del Es-
tado y de la sociedad que le result inherente. Para Marco Revelli (2008:
45 y ss.), la constitucionalizacin del Estado moderno es el movimiento
definitivo de ruptura entre la escritura de la poltica de los antiguos
frente a la escritura poltica de los modernos. Derivada del deseo de
asociacin para producir un poder comn, la pragmtica cristiana que
vinculaba la injusticia de los hombres con el primado del mal inheren-
te a la naturaleza humana, con el miedo que genera la vida no aso-
ciada, y con el espritu de competencia de los hombres que los llevar a
enfrentarse unos contra otros, gradualmente perder su densidad sim-
blica para dar paso a la construccin de una oposicin social y poltica
a la sintctica teolgica del mundo y la justicia divina por una parte, y al
arte del bien comn (Revelli, 2008: 47; Bobbio, 2004: 239-253), enten-
dido como el campo semntico de los antiguos por la otra, asumiendo
por accidente en el momento de romper con la escritura de la poltica de
los antiguos en el sentido de que toda sintctica no es letra muerta,
fuente del derecho y del constitucionalismo. Vase Labastida (2007: 115) y Vergs
(2009: 69-75).
10 Al respecto, dice Labastida (2007: 56): ... en la Ciudad del Sol nada puede
innovarse; ya todo est dicho y sabido. La utopa es enemiga del cambio: se ha

llegado a una etapa de perfeccin suma. Vase tambin Labastida (2010: 30).

antes bien un acto performativo, los efectos y costos de la competen-

cia y de la idea de un mundo sin medidas fijas: la desconfianza, la avidez
y sobre todo la guerra. No hay que olvidar que esta ltima se origina
cuando todos quieren un bien que es escaso, en un contexto de creciente
discrepancia de los deseos (Piccinini, 2005: 101). Aqu se pretender
hacer realidad la posibilidad de racionalizar el deseo para reinsertarlo en
la mecnica de la aportica renuncia voluntaria pues no hay renuncia
determinada por la voluntad del sujeto sino a travs de la imposicin pero
que es ms bien una renuncia quijotesca: al renunciar al deseo, el su-
jeto lo confirma y dinamita hacia el tiempo por venir,11 ya que de lo que
se trataba era transformar el deseo en un inters en comn que obligara
al individuo tanto a subjetivarse con los otros (experiencia de sociedad)
como a sujetarse al Otro (Estado).
Estamos, por consiguiente, en el umbral que producir al individuo
como sujeto moderno en tanto sujeto ficticio. Es decir, el sujeto no exis-
te en cuanto tal antes de las formas de asociacin, no est inscrito en
la naturaleza del mundo, sino en el proceso mltiple de subjetivacin,
donde se conjugan curiosamente razn y contingencia: ste ya puede
mirarse a s mismo, se puede interrogar y convertir en otro, al grado de ter-
minar construyendo un oxmoron discursivo: el lenguaje es la tierra del
sujeto y la palabra su casa, sea oral o escrita. Tierra y casa sern, en ltima
instancia, las metforas que separa al liberalismo de la democracia, pero
al mismo tiempo son las que los mantienen unidos como procesos pol-
ticos en el espacio de la experiencia histrica: en el crimen que funda la
ciudad y sus receptculos como criterios de discriminacin de lo pblico
frente a lo privado, el inters comn se opone a la posibilidad de habitar
la discontinuidad de una realidad incapaz de contenerse (Lanceros, 2010:
16-31). Hay que recordar que el suelo y el derecho a pisarlo (ius soli) es
el elemento moderno que sella en modo definitivo la relacin litrgica y
metapoltica del sujeto con la poltica (Labastida, 2010: 34). En cambio,
la casa deja de tener su sostn puramente organizacional y econmico
para dar paso a una nueva concepcin del espacio, pues es cada vez ms
evidente que la apropiacin del espacio adoptar el sentido de habitar,
conquistar y construir, y desde el cual se fundan dos nuevas posibilida-
11Al respecto, Antonio Negri (2002: 25) hablar de desmesurada resisten-

cia. En especfico, con la lectura que propone del Libro de Job como la recons-
truccin de un mundo tico despus de haber deconstruido la fe en la justicia de
Dios (ibidem).

des: la vida privada y la reproduccin del deseo con independencia de

estar sujetado a un poder comn secular y/o teolgico. En el caso del
lenguaje, ste ser racional cuando responda a una exigencia de asocia-
cin, no cuando el objeto de tal asociacin sea puesto en disputa, ya que
como tal no existe, es un lugar vaco que une precisamente a los hom-
bres; pero adems, el lenguaje articular discursos y sobre todo disposi-
tivos de composicin de prcticas y procesos institucionales dirigidos al
control del deseo y de la subjetivacin. Luego entonces, el orden nace
como forma de ley erga omnes y se desdobla a lo largo del territorio conocido
(pues an estamos lejos de pensar en la formacin de las naciones y los
nacionalismos, que son, como sabemos, producto del siglo XIX). En el
caso de la palabra, habra que tomar en consideracin la diferencia entre
palabra oral y palabra escrita. Son dos mundos discursivos en conflicto,
ya que se oponen entre ellos al pretender dirigirse hacia distintos univer-
sos sociales: el deseo de salvacin que pasa por la oralidad, y el deseo de
comprensin de s que pasa por la palabra escrita. Este es el dilema que
se dilata en el siglo XVIII, contemporneo a la experiencia de la revolu-
cin. Recurdese el prrafo inicial de Las confesiones de Rousseau (1999):
Emprendo una obra de la que no hay ejemplo y que no tendr imita-
dores. Quiero mostrar a mis semejantes un hombre en toda la verdad de
la naturaleza y ese hombre ser yo. Qu tenemos aqu? Una confesin
que al momento de otorgar voz al sujeto, lo vuelve el autor de la misma, y
ms cuando deviene pblica al momento de ser publicada no cuando
es escrita, que es una manifestacin palpable de la posibilidad a la vida
privada e ntima para ser entregada al otro (mis semejantes) que,
por su parte, se transformar en el lector de la entrega y de s mismo,12
quiz como cmplice, pero tambin como testigo (nacimiento de la mi-
rada). De este modo, al tener un autor, un lector y una escritura que se
dirige al otro en forma horizontal, estamos en el nacimiento de la his-
toria y la poltica del mundo moderno, que termina por ser un juego de
relectura y reescritura constante entre sujetos para cimentar un tiempo
sin tiempo, un tiempo imperfecto (Eco 2003: 16 y ss.), sin origen y sin
inicio, que indica que la palabra en la modernidad se funda en una tra-
ma que pretende resolver el problema sin respuesta de la indecibilidad.
De este modo, tanto la poltica como la historia se narran en el tiempo
presente, es su espacio de experiencia, su tiempo determinado, pero se es-
12 Al
respecto, Eco (2003: 10) es claro al decir que el lector usa el texto como
un contenedor de su propias pasiones.

criben en un futuro pasado, en su horizonte de expectativas, en un tiempo

indeterminado (Koselleck, 1993: 333-357).13 Por lo tanto, aqu tenemos
una tensin entre el sujeto que es obligado a ser racional sin lograrlo del
todo y la promesa del horizonte, de la indeterminacin, y que puede per-
mitir explicar el hecho de que la razn slo pueda fincar su xito cuando
equivale a un rgimen de verdad y legitimacin. Para adelantar el tema
del prximo pargrafo, junto con Hobbes podemos decir entonces que
estamos en el lmite del acting de la ficcin escnica y de la simulacin
retrica, introducindonos en una dimensin donde son decisivas la re-
ferencia y la asignabilidad de una concatenacin de palabras y acciones,
cuya realidad sigue estando estrechamente ligada a la eficacia concreta de
una atribucin y de una creencia (Piccinini, 2005: 107). Por ello, deca
lneas atrs, la reaccin a la racionalizacin del mundo tiene su fuga en
la utopa o en la puesta en accin de una mecnica abiertamente meta-
poltica, ya que slo as se podr relocalizar a Dios en el mundo: Dios es
Dios porque la razn lo necesita como lmite, como quiebra del tiempo
entre lo posible y lo desconocido.
II. El orden (in)deseable
Lo que result es que en la modernidad el lazo que pone en relacin a la

sociedad con el Estado no puede ser deducido de un orden natural anterior
al hombre (Dios o con cualquier otro nombre que represente ese lugar), es
decir, no son el resultado de una teologa positiva, sino es producido por
un orden artificial carsimo para Hobbes,14 ya que el poder (acto) y la
13 Martnez Tern (2008: 24) sugiere que: La adquisicin de esta conciencia

es vista como constitutiva del carcter de la modernidad, y se opone al pensamien-
to cristiano precedente que exiga la inhibicin del yo o la renuncia al mismo, pero
que, al mismo tiempo y paradjicamente, lo situaba como el centro de deliberacin
moral o libre arbitrio y como el objeto de salvacin espiritual.
14 Recordemos el frontispicio de la primera edicin del Leviatn: estamos fren-
te a un hombre producido y animado por una multitud (Cfr. supra) de hombres que
componen el cuerpo real del Estado y de cuyos brazos a partir del smbolo de la
espada y el bculo estn anudadas la representacin de la soberana en dos tiem-
pos: poder temporal y poder espiritual, gobierno del inters comn y gobierno del
deseo. Con ello, nos dice Bobbio (1999b: 9), Hobbes cre el mito del Estado mo-

ley (legislacin) son las formas que relacionan a los hombres en un terre-
no comn, en el momento en que se vuelven una funcin constituida y no un
principio constituyente (Revelli, 2008: 45). Hay que recordar, nos seala
Piccinini (2005: 104 y 105), que ... el pacto hobbesiano no es el pacto con
alguien, como por ejemplo el que sella una ciudad con un prncipe, sino
un pacto a favor de alguien que a su vez no est obligado en relacin con
aquellos que lo contraen. Tan posteriores y constituidos son el poder y la
ley, que se volvern, en efecto, un momento fundante de la propia sobe-
rana estatal, del Leviatn, pero dado que son parte de un orden artificial
posterior al contrato entre los hombres, tambin edifican su excepcin: no
ordenan (nomos), sino que simplemente regulan el vaco que existe entre los
hombres (lex), sobre todo cuando se constata que no se puede eliminar
la posibilidad de la guerra de abierto carcter civil (stsis).15 De aqu, pues,
que Claudio Magris (2008: 60) escriba con cierta dosis de irona: La ley es
la tutela de los dbiles, porque los fuertes no necesitan de ella. Es decir, la
guerra de todos contra todos, o con mayor precisin: la guerra de todos
los dbiles contra todos los dbiles, en presencia de una sombra ubicada
por encima de ellos (Estado), no ser condicin suficiente para prohibir el
deseo de cambio, para anular el xtasis que produce volcar por completo
el poder comn. Luego entonces, la ley nacida para romper con el pasado
de la escritura poltica de los antiguos, se volver el objeto por disputar
y derogar en la escritura poltica de los modernos. El deseo y el xtasis,
elementos constituyentes de la subjetividad moderna, sern reconducidos
hacia la produccin de un derecho que la sociedad empezar a exigir cada
vez con mayor mpetu en trminos de mayores mbitos de igualdad y
libertad, y que culmina al abrir un nuevo espacio para la poltica y el su-
jeto, como proceso de ruptura temporal del ancin regime, primero, con la
Declaracin de Derechos de 1774 y la sucesiva Declaracin de Indepen-
derno en la tensin de una relacin imposible: el principio de la autoridad est fun-

dado en la negacin de la libertad. Vase tambin Hobbes (vol. I, 2003: 165 y ss.)
15 La revuelta (stsis) se vincular con el vocablo estasiologa que, en palabras
de Jean Baechler (1974), quiere decir alzarse en contra. Baechler lo usa para dar
cuenta de los fenmenos que l denomina antisociedades, por la capacidad de poner
en predicamento los principales ncleos de historicidad y cohesin de un rgimen
social y poltico, as como de un Estado, y en funcin de permitir el cambio en la
direccin organizacional de una sociedad.

dencia en 1776, dando vida a la primera democracia moderna (Estados

Unidos) y, despus, con el proceso de la Revolucin francesa en 1789.16
Lo que corrobora este fenmeno, es un movimiento que hablar siem-
pre en el nombre del pueblo, de la democracia, del sujeto y sobre todo
de la justicia. Es decir, la ruptura de los modernos frente a los antiguos
supuso un momento de invencin de un tercero, una figura dual (el que
no est obligado con los contrayentes) que siempre estar presente, in-
cluso en su ausencia (funcin del mito del Estado). Pero, de igual modo,
lo que se va a poner en juego (y cuyos ecos llegan hasta nuestros das),
es el pasaje histrico de:
... la antigua Justicia sustantiva (ontolgica) de los clsicos y de la teora po-

ltica medieval (fundada en un orden pre o metapoltico), [hacia] la moderna
idea relacional de Justicia, como elaboracin convencional garantizada por
un poder. Como convencin que se vuelve operativa gracias a un poder
soberano irresistible frente a cada uno que asume y asegura mediante
la coaccin su eficacia erga omnes (Revelli, 2008: 46).
En efecto, de Hobbes en adelante, el Estado es y existe en la forma de un

cuerpo poltico, en cuyos pasajes internos los rganos esenciales de su fun-
cionamiento (la justicia, el gobierno y las relaciones de mando-obediencia)
se ordenarn racionalmente bajo la expropiacin constante de la violencia
de los dbiles contrayentes. Sin embargo, al pretender ser una anulacin
total, lo cierto es que el control y dosificacin de la violencia queda en
manos del poder soberano (potestas) frente a la multitud que obedece,
pero que no clausura en trminos temporales su deseo de participar
(potentia) (Piccinini, 2005: 105). Una forma ejemplar lo fue la Comuna
de Pars, donde Walter Benjamin acusaba la concepcin homognea del
proceso histrico [moderno]: a su juicio, la experiencia de los oprimidos
aspira siempre a la ruptura de la continuidad temporal. Encontraba par-
ticular significatividad que en la revuelta de la Comuna de Pars de 1871,
disparasen en contra de los relojes (Perniola, 2009: 21). Entonces, lo que
tenemos es un proceso doble; por un lado, un deseo total de dar conti-
nuidad al tiempo moderno, impuesto por el Leviatn en tanto Dios mortal,
es decir, finito; por otro, un deseo producido por la insatisfaccin urbana
16 No hay que olvidar que la excepcin como guerra civil, insurreccin y resis-
tencia es un producto de la tradicin democrtica-revolucionaria que nace con la
Revolucin francesa (Agamben, 2003: 14 y ss.).

y social, por la prdida de proximidad entre los hombres y por el sentido

higinico y fro que la ciudad moderna est desarrollando (pinsese, por
ejemplo, en el urbanismo de Haussman), y que quiebra el tiempo para
mirar a la justicia y a la democracia como fines en s mismos. Por ello,
los fenmenos revolucionarios producirn en la edad moderna una cuota
siempre creciente de xtasis fantstico e irrepetible y, quizs, en muchos
casos, efmero (Olivier, 1967: 15-27). A pesar de todo, nunca ser sufi-
ciente...
Tomando en cuenta la situacin anterior, es posible entender de modo
ms claro la conexin entre democracia (y su dispositivo de inclusin de
los sujetos a la poltica) y Estado.17 Es decir, la participacin de los suje-
tos y de la sociedad en general en la democracia ser estructurada y ase-
gurada en modo indirecto, va el voto y a travs de la representacin poltica,
expresada a su vez en la actuacin (en tanto canal de agregacin) de los
partidos polticos para conquistar el lugar por excelencia de la represen-
tacin (parlamentos), y con lo cual se permitira, finalmente, una distri-
bucin institucional de las preferencias de las grupalidades de acuerdo a
sus deseos y sistemas de necesidades. Aqu, se producir una situacin
indita que permite una forma distinta de relacionar a la sociedad con
el Estado. Es decir, el Estado democrtico se funda sobre un deseo co-
lectivo que produce una nocin de comunidad, tanto de origen como de
destino, con una impronta ideolgica polidrica, ya que en algunos mo-
mentos adopta la forma de los movimientos reaccionarios (nazismo y
fascismo); en otros, aparece oponindose a los primeros y al Estado bajo
la forma de los movimientos progresistas. Constante a lo largo del siglo
XX, pero con mayor intensidad en el contexto de la segunda posguerra,
este presupuesto devino regla, sobre todo cuando los partidos polticos
terminan siendo depositarios casi exclusivos de la incorporacin demo-
crtica de los sujetos a la vida pblico-estatal.18
17 Aslo observa Osvaldo Iazzeta (2008: 54), cuando sugiere que el encuen-
tro entre democracia y Estado se registra bajo una circunstancia histrica singular,
cuando la primera adopta el mecanismo de la representacin como expresin de la
voluntad popular y el ltimo subordina el uso de la fuerza a los lmites impuestos
por el Estado liberal de derecho.
18 Sobre el particular, Martnez Gonzlez (2009: 147) precisa que: ... los par-
tidos de masas fungiran como canales mediante los que los grupos sociales parti-
ciparan en la poltica formulando demandas al Estado. En suma: los partidos de
masas comportaran bases organizativas slidas y extensas, claros vnculos identita-

En este orden de ideas, es posible conectar y articular un discurso de

paladar fino sobre la democracia contempornea que no pierda sus
filiaciones semnticas ni sus fundaciones histricas, pero tampoco su
carcter paradojal en trminos de las transformaciones contemporneas
del Estado democrtico: la democracia es causa y consecuencia poten-
cial de la guerra civil y la guerra entre Estados. Basta recordar el origen
del ascenso y desarrollo del totalitarismo de derecha en Europa en los
aos veinte y treinta del siglo pasado y tambin, en oposicin a ello y a la
propia democracia, el totalitarismo de izquierda. Sin embargo, de igual
modo la democracia se volver en el inicio de la segunda posguerra la
salida natural a los movimientos anti-democrticos, lo que permiti
el surgimiento de una concepcin dicotmica del Estado democrtico:
hacia afuera, poner un dique al socialismo realmente existente; hacia
dentro, frenar los movimientos reivindicativos de las clases trabajadoras,
los movimientos campesinos y populares. Para llevar a cabo las dos fun-
ciones, el Estado se volver garante y promotor de la pretendida educa-
cin para la democracia. Al mismo tiempo, participar activamente en la
reactivacin de las economas nacionales de la posguerra, con la preten-
sin de instituir un campo social, genuino y creble, donde fuera posible
el desarrollo de la llamada democracia de mercado, pensada ante todo
como respuesta de continuidad a los distintos sistemas de necesidades so-
ciales y, nuevamente, para absorber el deseo de participacin e inclusin.
En sntesis, asistimos a un lento proceso de formacin de oposiciones
del Estado democrtico que se anudan en el pasaje de una tensin es-
pecfica entre participacin democrtica (voto) y xtasis revolucionario,
tambin como forma posible de participar en la poltica y que inaugura
por su parte una forma de volver a mirar a los dbiles desde un punto
de vista democrtico.
III. La escritura de la poltica
En trminos histricos, la inclusin democrtica y los sistemas de ne-

cesidades se ubicaron en la relacin, siempre tensa, que surgi entre el
llamado horizonte de expectativa de cada grupalidad y su espacio de expe-
rios con el electorado, estrategias polticas ideolgicas, y bases electorales estables

en el tiempo.

riencia.19 Para profundizar sobre la relacin que surge de estas dos orillas,
vale la pena sealar la oposicin que se abre entre espacio y horizonte.
El primero, el espacio, refiere a un lugar fijado en un tiempo social pre-
sente, que permite que la experiencia ocurra, es su aqu y ahora; de
igual modo, el espacio determina una posicin que se toma para permitir
el nacimiento de la experiencia. Se puede agregar que el espacio en tanto
lugar de la experiencia emerge con la enunciacin (nivel sintctico) algo ha
sucedido, la cual se inscribe en el mbito de la subjetividad, para que,
posteriormente, se escriba en el orden de lo poltico (nivel semntico), y
19 Quien ha trabajado sobre las nociones de espacio de experiencia y horizon-

te de expectativa con particular atencin a la conjugacin de una semntica del
tiempo histrico y del lugar que ocupa la poltica y su escritura en su interior, es
Koselleck (1993: 333-357). Recientemente, quien propone una reflexin sobre el
tiempo histrico y el lugar que en l ocupa el tiempo de la escritura de la poltica
a partir del concepto de rgimen de historicidad es Hartog (2007: 19-41). En pri-
mer lugar, Hartog hablar de brechas del tiempo, es decir, estar entre. Quiz sin
nombrarlo aproxima su trabajo a la nocin de intersticio: estar entre, umbral,
escisin. Al respecto, dice que una brecha del tiempo, recuperando a Hannah
Arendt, es sentir una sensacin de pertenecer a dos eras (ibidem, p. 22). Aqu, el
concepto subterrneo es, a mi juicio, el de respuesta. Es decir, pareciera que intenta
responder a la pregunta: cmo responden los sujetos a los avatares que el tiempo
pone e impone al desarrollo de la accin humana? Por ello, responder abre un
triple camino distinto de la produccin escnica (xtasis) en la historia del Estado
democrtico; el primero, sostener una solucin de continuidad (exclusin comple-
ta del sujeto excluido que es subsumido en el concepto de progreso); el segundo,
una solucin de continuidad discontinua (inclusin excluyente: el discurso de la
igualdad); el tercero, una solucin de continuidad de quiebra del tiempo: exclusin
a partir de desaparecer lo excluido que termina en excepcin. En segundo lugar,
su elaboracin se conecta con la de Koselleck, ya que la tensin que surge entre el
espacio de la experiencia y el horizonte de la expectativa, entre lugar de existencia
y promesa (no olvidemos que un horizonte se funda en una promesa en el tiempo
en tanto conquista del futuro), es donde nacer precisamente la crisis del tiempo
y desde ella estaramos en posibilidades de pensar los criterios para el desarrollo
de lo que llama rgimen de historicidad en tanto apuesta por la conciencia del
tiempo y su orden sobre la accin humana. Esta parte de la accin humana es la
historicidad, y adopta el carcter de rgimen cuando el Estado democrtico y su
poltica han pretendido encapsular parcialmente el devenir de la accin humana en
un rgimen (orden) del tiempo.

de este modo, indicar que algo pas realmente, mediante los indicios
que quedan del acontecimiento; por ltimo, est su transformacin en
historia a partir de los juegos de la memoria, tanto del sujeto como la
colectiva y, por consiguiente, observar su desarrollo al decir o escribir
cmo pas aquello que ocurri (nivel pragmtico).20 Por lo tanto, la fun-
cin temporal del espacio de la experiencia es volver presente el recuerdo
y las formas bajo las cuales se recuerda, no tanto aquellas bajo las cuales
se olvida (Bodei, 1998: 42; 1995: 81-108).
Por su parte, el horizonte alude a una lnea que no permite fijar un lugar
o tomar una posicin, se opone a ellas, para construir un umbral o punto
lmite que significa apertura y clausura del tiempo. Para Kosellek (1993:
340), el horizonte ... quiere decir aquella lnea tras de la cual se abre en el
futuro un nuevo espacio de la experiencia, aunque an no se puede con-
templar. La posibilidad de descubrir el futuro choca, a pesar de los pro-
nsticos posibles, contra un lmite absoluto, porque no es posible llegar a
experimentarla. Por lo tanto, la funcin del horizonte de la expectativa
es ofrecer la posibilidad de que algo puede pasar (o ms bien, de que
cualquier cosa puede pasar) en un plazo ms o menos identificable,
pero tambin ms o menos aplazable en el tiempo. Es quiz, en estas
coordenadas, que se puede entender con mayor precisin la sealizacin
benjaminiana sobre los revolucionarios de la Comuna de Pars y su de-
seo de quebrar el tiempo disparndole a los relojes, ya que precisamente
los disparos son la manifestacin palpable de romper tanto la posibili-
dad como el aplazamiento circular de la historia, al instaurar un reinado
fragmentario y fugaz vivido como presente, es decir, como realidad, de
una experiencia que se vuelve imposible siempre.
Ahora bien, el Estado democrtico efecta una inscripcin en el tiem-
po por-venir de la categora de la esperanza en la poltica con la cual insti-
20 Decir cmo pas un acontecimiento es, sin duda alguna, uno de los pun-
tos neurlgicos de todo mtodo y de toda reflexin. Al respecto, vale la pena re-
cordar la insistencia de Sartori (2003: 37) sobre los usos y finalidades del lenguaje.
Dice el autor: las palabras estn en el lugar de lo que representan. Por tal motivo,
podemos sugerir que la experiencia en tanto campo real (acontecimiento) y campo
simblico (interpretacin) de aquello que ocurre, forzosamente cede su lugar a las
palabras, pues al final la experiencia existe nicamente en su representacin.
En otro orden de ideas, con un enfoque diametralmente opuesto al de Sartori,
Elster (2003: 17) llega a una conclusin anloga, cuando sugiere diferenciar la
narracin de la historia con la cosa real.

tuye una pedagoga y una propedutica que le inculca al sujeto (ciudada-

no) la creencia de que l se encargar o bien ocupar, por medio de la triple
accin de socializacin, integracin y educacin polticas, del mejora-
miento de sus condiciones socioeconmicas, as como de la sociedad
en su conjunto. Aqu, se puso en marcha un mecanismo carsimo para
los partidos polticos de masas, pero tambin para la actuacin estatal:
la esperanza en el orden poltico democrtico fue creada para permitir
el espacio de la experiencia social a partir de crear y poner en relacin
distintos sistemas de expectativas (deseos, necesidades, imaginarios tales
como los propios relojes, etctera), los medios para alcanzarlas (estruc-
turas territoriales) y los resultados obtenidos (hacer experiencia), cuyo
efecto ser oponer abiertamente el Estado a la economa, la decisin
poltica a la efectividad del mercado, rompiendo la solucin de continui-
dad que a partir de la segunda posguerra se pretenda dar al problema.
De este modo, el deseo de construir una serie de umbrales de repu-
tacin del Estado y la democracia fue posible por el fenmeno de la
informacin que hace visibles a travs de servicios, principalmente de
seguridad y gasto social, los logros que el orden poltico ofreca a la
sociedad en conjunto (en el terreno de la unidad e identidad nacionales,
la produccin de una ideologa fuerte que cohesiona a las lites polticas
con el cuerpo social, y la oportunidad real de movilidad social). Claro
est, que dichos logros la mayora de las veces se realizaron en el or-
den de la subjetividad y en el mbito de la expectativa, no en el terreno
propiamente hablando de lo real. Por consiguiente, lo que el Estado de-
mocrtico escribe en el tiempo presente es una suerte de no todava,
que termina configurando, en palabras de Remo Bodei (1998: 22), una
proyeccin ms all de los mrgenes extremos de una realidad plena
de humillaciones, de ofensas y de dolor... un lugar en el que la vida se
refugia para readquirir un nuevo espesor de sentido, la ratificacin y la
espasmdica espera de solucin de un malestar profundo y de un deseo
incolmable.
Por lo tanto, es posible observar la importante distancia-paradoja de
los dos grandes momentos que encapsulan al sujeto: la sociedad y su
experiencia (con el proceso de subjetivacin con los otros) por un lado,
y la poltica y su horizonte democrtico por el otro (con el proceso de
sujecin con el Otro, el Estado). Vale la pena agregar que tanto la ho-
rizontalidad como la soberana de las relaciones, contrataciones, inter-
cambios, acuerdos y disensos entre los sujetos tienen su vertebracin
en un lugar distinto al lugar de la democracia (espacio pblico), sean de-

seos colectivos o no. Son movimientos y actos privados, con derechos y

obligaciones del orden privado pero que, para dar vida a la experiencia
social como espacio, pasan por el rgimen y la escritura de la poltica. Es
decir, necesitan una regulacin pblica neutral que bajo distintas formas
jurdico-estatales y, en tiempos ms recientes, en mecnicas del orden
informtico, la volvern visible. Haciendo una inversin de los trminos
tratados, en estas encrucijadas es donde la informacin y el ethos social
que ha erigido (su sociedad) tienen importancia para volverse un tema
debatible respecto a las transformaciones recientes del Estado democr-
tico y del sujeto frente a la poltica.21
IV. La disolucin del sujeto democrtico
Es evidente que el vnculo entre sociedad de la informacin, sujeto y po-

ltica democrtica ha marcado y transformado la direccin de las huellas a
seguir con relacin a los principales vectores que componen las llamadas
transformaciones simblicas (y reales) de la experiencia humana. Es decir,
la informacin y la sociedad a la que se pretende arbitrariamente conno-
tar con dicha acepcin, en la suma de sus oposiciones y disoluciones, es
un momento caracterstico de la situacin en la que nos encontramos
hoy. Como elemento articulador sirve para comprender en su cabalidad
el cambio con relacin a los momentos que caracterizan la socialidad de las
grupalidades, clases y sujetos. Ms an, frente a la disolucin de algunos
referentes de larga duracin (la experiencia del trabajo, la familia, la aven-
tura, la sociedad nueva, la tcnica) que constituyeron una centralidad clara
en el horizonte de las posibilidades y que declinaron gradualmente junto
con la transformacin histrica radical del llamado colapso tcnico del
Estado de bienestar (Donolo y Fichera, 1981; Rusconi, 1979; Rosanva-
llon, 1995).
Luego entonces, en sociedades reticulares la informacin a un solo
tiempo recrea y mantiene unidas las distintas constelaciones de deseos y
21 Ello puede corroborarse, por ejemplo, en algunos de los ms recientes deba-

tes de carcter tico que abordan la disolucin de la idea tradicional para tener o no
el derecho a decidir sobre el propio cuerpo en casos tan polmicos como el aborto y la
eutanasia, slo por mencionar dos expresiones que estn en la orden del da de la so-
ciedad de la informacin. Vase: lvarez-Cienfuegos Fidalgo (2006: 307 y ss.).

expectativas que se generan en su interior. Hasta aqu, no aparecen los

problemas, ya que la funcin tradicional de la informacin era precisa-
mente la de empujar tanto los deseos como las expectativas hacia
un tiempo futuro: aquel lugar temporal necesario para marcar el lmite
del espacio particular del presente y su experiencia. Sin embargo, disuel-
ta esta funcin, la informacin lograr conectar o poner en relacin (una
nueva funcin que se le ha otorgado) el espacio de lo que est ocurrien-
do con el escenario de la arena democrtica, y del cual surgir gradual-
mente una dimensin visible del lugar de la experiencia que a fuerza de
presentarlo una y otra vez de tal forma que, por la repeticin y la circula-
ridad de la informacin, termina siendo transparente, casi invisible, para
exagerar el argumento.22 Sin embargo, he aqu el primer desplazamiento
grave que socava cualquier nocin de oposicin desde el punto de vista
social y poltico: la experiencia terminar en un lugar imposible. S, ya
que una vez lanzada la experiencia a travs de la informacin y sus ca-
nales: los medios de comunicacin al espacio pblico, este movimien-
to terminar por quebrar la forma con la cual la subjetividad se desarroll
por lo menos a partir de la segunda mitad del siglo XX, es decir, la forma
de las antinomias (oposiciones) clsicas del orden poltico y social: Es-
tado-contra-Estado; normal-anormal; pblico-privado, legal-ilegal. En la
actualidad, las modalidades bajo las cuales se presenta y representa en
los medios de comunicacin la experiencia de lo social, son los fenme-
nos de las antisociedades de nuevo cuo: los miedos, la insatisfaccin, el
pnico, el mal. Como ejemplo, el fenmeno del mal, emparentado con
el tema de las perversiones, se hacen presentes en la vitrina meditica a
travs de formas racionales o metapolticas con el objetivo de instaurar
lo que supone un deseo de orden construido sobre la desconfianza en
los contagios (Pipitone, 2006: 79). Por lo menos en las antiguas coor-
denadas, los procesos de subjetivacin podan ser identificados en de-
terminadas grupalidades (clase obrera, clase empresarial, etctera), en un
particular horizonte (un Welfare State que naci precisamente como opo-
sicin al llamado Warfare State), y con canales de intermediacin precisos
(sindicatos, corporaciones, partidos polticos, mafias).
22 Esto puede detectarse dando seguimiento a los noticieros de televisin o de

radio: en la maana se presentan las noticias (algo pas realmente) que se lanza-
ron en la noche anterior (algo ha sucedido), y al medioda (decir cmo pas)
aquello que se dijo por la maana y as sucesivamente...

A lo anterior, resulta oportuno agregar que la nocin de la transpa-

rencia de talante democrtica, en cuyo seno naci la idea tan en boga en
nuestros das de acceso a la informacin,23 nos permite informtica-
mente ver y conocer casi todo pero, como sugiere John Berger (2002:
26 y 27), tanto vemos todo, que no distinguimos nada, ocasionando
una suerte de retroceso de la curiosidad intelectual (Gonzlez Torres,
2005: 44), al sustituir el primado de las interrogantes (identificable en
tres verbos: preguntar, especular, contradecir) por una bsqueda que encuen-
tra desde el inicio las respuestas concernientes al objeto buscado. Es
importante subrayar que la llamada transparencia democrtica no pre-
supone conocer todas y cada una de las actividades de las que el Estado
y sus instituciones se ocupan cotidianamente, pues un efecto de ello es
aquel que sealan Arbs y Giner (2003: 20) de la llamada ... venta o
especulacin de informacin que no debera hacerse pblica ficheros
de Hacienda, datos policacos, etctera [ya que] socavan la fe en la de-
mocracia (nfasis aadido). Es el caso, por ejemplo, de la retrica de
los escndalos (reales o imaginados, pues lo que aqu importa es inscribir
el algo ha sucedido como lectura sin grietas del sujeto y de la socie-
dad en general sobre ellos, no la veracidad de los mismos, es decir, no
el algo pas realmente) como arma poltica. En la sociedad de la in-
formacin se cuenta con mltiples mecanismos para poner en accin la
retrica como arma poltica: por ejemplo, los usos de la lgica teolgica
y confesional de los libros aparentemente de memorias de funciona-
rios o ex funcionarios y que curiosamente aparecen en el espacio de la
experiencia en tiempos de crisis o electorales. Al respecto, recientemen-
te la historiadora francesa lisabeth Roudinesco (2010: 50) hablaba de
la institucin democrtica de una autntica tirana de la confesin y la
transparencia, frente a la cual no haba poder social, incluso democrti-
co, que se le pudiera oponer.
Al final, lo que se desprende es lo siguiente: si un sujeto en un con-
texto poltico democrtico estuviera informado de todas y cada una de
las actividades del gobierno, del rgimen poltico, del Estado, por ms
relevantes que stas sean para la vida en comn, decrecera sustancial-
mente su horizonte de expectativa en la democracia y en la poltica que
23De aqu la explicacin de por qu en las llamadas nuevas y/o jvenes de-
mocracias, la institucionalizacin del acceso a la informacin como forma de hacer
transparente el ejercicio del poder pblico sea una insistencia desde los primeros
aos de la nueva estacin poltica.

pretende enarbolar (sobre todo, respecto al derecho a tener derechos).

Por ende, tanto la poltica como la democracia se disuelven (segundo
desplazamiento grave) del horizonte de la expectativa (que es su lugar
natural, es decir, la democracia y la poltica como dispositivo de inte-
gracin y reproduccin social slo existen en el porvenir) y se desplazan
hacia el espacio de la experiencia, produciendo una inversin radical
para la institucionalidad y para la vida en sociedad; una lgica cerrada,
no antagnica (por lo que anulara toda oposicin), un tipo puro don-
de cualquier cosa podra ser identificada y definida con cualquier otra y
aparece como la frmula clsica del principio de identidad, de A = A
(Bodei, 1998: 52). Con ello, se permite la conjugacin de nuevas teolo-
gas polticas, es decir, nuevas relaciones entre grupalidades y lderes (en
el caso de los Estados democrticos, generalmente bajo la sombra siem-
pre presente del populismo posmoderno). Sobre el particular, Pipitone
(2006: 68) dice: Enfrentarse al drama... de querer permanecer sin poder
cumplir el anhelo, nos crea la necesidad de un sentido fuera del mundo.
Nos crea la necesidad de religin: las que conocemos y las que estn
(siempre hay alguna) an en proceso formativo.
Lo evidente es que sin expectativa no tendra razn de ser la contien-
da para ocupar los puestos tradicionales de la representacin democr-
tica. Entonces, los rastros, las huellas y los indicios indispensables para
poder generar una opinin sobre un problema determinado, terminan
distorsionados, como efecto del algo ha sucedido, que hace opaca a la
transparencia informtica, al punto de ocasionar, como se dijo antes, un
retroceso de la curiosidad intelectual, pero tambin permite el nacimien-
to de actitudes de rechazo que, a su vez, dan vida a nuevos estereotipos
sobre el orden, en particular, en los mbitos de su presencia (lgica de lo
real en oposicin a la lgica de la presencia) y de sus representaciones.
Por lo tanto, nos encontramos frente a un nudo ciego que se pone-
opone cada vez ms en los lmites de la relacin entre el espacio en la
experiencia de la sociedad de la informacin y el horizonte de la expec-
tativa de la poltica (con nombre propio: la expectativa sobre la demo-
cracia), donde la pregunta clave es: esta relacin puede permitir el naci-
miento de una nueva subjetividad? Pareciera que no. Ms bien, pareciera
que disuelve al sujeto democrtico. Lo que deriva es la exigencia de res-
puesta que se le dirige a los Estados liberal-democrticos actuales para
que incorporen precisamente al sujeto al juego que pretende ser democr-
tico en la vida diaria, pero sin haber reparado en la disolucin del mismo
y en la imposibilidad de la democracia. Por lo cual, la nocin de sujeto

democrtico es una referencia vaca, dada la imposibilidad de subjetivar

la democracia en el espacio de la experiencia en la sociedad de la infor-
macin. Es decir, el sujeto no puede ser y, al mismo tiempo, adjetivarse
como democrtico ya que, lo que es, lo que termina siendo en su propia
experiencia, son grados de diferencia y distancia que lleva consigo frente
al otro, frente a la institucin y el orden, frente al Estado y la ley, frente a
s mismo. Es decir, el sujeto, al revelarse como pluralidad, y en medio de
un juego de diferencias, resulta ser algo inacabado.24 Habra que pensar
con amplitud este debate sobre el sujeto y su condicin incompleta, an-
tes de pasar a la discusin sobre la invencin o no del pluralismo y disen-
so democrticos que es un efecto del primer procedimiento. En suma,
estamos frente a la obligacin de construir aprehendiendo lo que es y
hace de cada sujeto un acontecimiento nico y no imitable, pues, al final,
no se trata de eso?, de coexistir por lo que cada uno es en su conjuga-
cin con sus distintas representaciones y no por lo que nos construye la
tirana de la confesin y la informacin?
Ahora bien, cmo explicar estos dos desplazamientos? Quizs un
concepto que nos permite avanzar la discusin es el de intensidad, en-
tendido como expansin y simultneamente como espectacularizacin
de la experiencia de sociedad. La premisa es sencilla: entre ms se incre-
mente la liberalizacin y la intensificacin de los ritmos y los ciclos de
informacin que cualquier sujeto tiene a su disposicin (medios electr-
nicos, prensa escrita e Internet) para la construccin de determinados
recursos simblicos e intelectuales, ms amplia ser esta es la creencia
democrtica, por ello, la democracia algo tiene que ver con la cuestin
de la fe la reproduccin efectiva de la expansin e incidencia social
sobre el horizonte de la poltica. Sin embargo, esta mecnica tambin
nos lleva a un callejn sin salida: el horizonte, repito, no puede volverse
experiencia y viceversa. Es decir, estaramos asistiendo a la constitucin
de la falsa creencia de que una sociedad ms informada (pero no por
ello mejor informada) es proclive a exigir e involucrarse con mayor
mpetu en la esfera pblica. Entonces, menos pernicioso resultar el es-
pectculo de su participacin (que es uno de los anclajes de la dimensin
simblica antes referida) a travs de la protesta (organizada o no), la ma-
24 Esta es una intuicin de Nietzsche (1981: 281): Quiz no sea necesaria la

suposicin de un sujeto: quiz sea lcito admitir una pluralidad de sujetos, cuyo
juego y cuya lucha sean la base de nuestra ideacin... Mi hiptesis: el sujeto como
pluralidad.

nifestacin (legtima o no), la migracin ideolgica (pragmtica o no), la

apata hacia la poltica (antidemocrtica o no) y la insatisfaccin (real o
no) frente a sus pobres resultados. Al final, el recurso y la insistencia de
tales experiencias, provoca lo contrario: la consolidacin de una plyade
de fenmenos de oposicin al orden no slo poltico, tambin moral,
cultural y social (Baechler, 1974). Me parece que aqu est el origen de
la ausencia de respeto y reconocimiento tanto de la ley como de la auto-
ridad por parte del sujeto y de la experiencia en sociedades de reciente
democratizacin.
Por ello, la lgica es inversa. Es decir, entre ms se intensifican los flu-
jos de informacin a disposicin del sujeto, decrece considerablemente
la posibilidad real de la expansin de recursos y capacidades intelectuales
desde donde la accin reivindicativa, bajo distintas modalidades de movi-
mientos y organizaciones sociales, por citar un caso enigmtico de quie-
bra del tiempo, una vez tuvo su comienzo. Por el contrario, aumenta el
espectculo de la participacin e incidencia sobre la poltica por parte de
los grupos sociales, y la imposibilidad de que la informacin realmente
permita construir opiniones propias, que es, como se sabe, uno de los
objetivos que siempre tendr en su horizonte el aseguramiento de las li-
bertades en un Estado democrtico, pues el problema es que ... en una
sociedad en la que el ruido es permanente... el mayor problema no es la
libertad para expresarse sino la capacidad para que te oigan, en particular
en la televisin y en la prensa (Braud, 2006: 59).
De aqu, pues, la capacidad paralizante de los recursos que ofrece la
sociedad de la informacin, cuyas expresiones van de la velocidad del
cambio tecnolgico (ahora se discute ms por el chat que en saln de
clases o en la plaza pblica, pero no se lee ms por ejemplo), a la excesi-
va concentracin de recursos intelectuales que han creado, para meter-
nos en el terreno de la ecuacin experiencia de la sociedad-horizonte
de la poltica, la figura del llamado intelectual altamente calificado
en un rubro particular de los asuntos generales (qu contradiccin!) o
del experto (expertise) que influye directamente en el diseo y la imple-
mentacin de los grandes programas del gobierno. Al respecto, hay
quien habla de analfabetismo ilustrado (Gonzlez Torres, 2005: 40),
para describir el efecto anticlimtico de la libertad informtica, al supo-
ner que aquellos que estn participando en la formacin de la opinin
pblica (in primis, intelectuales mediticos o editcratas que producen
opinin fragmentaria) parten de un principio simple: lo que no se co-
noce por el exceso de confinamiento disciplinario o de especializacin

(soy experto en), se rechaza, se descalifica, se manda al panten de

las ideologas polticas.25
Por qu insistir en la necesidad de las opiniones propias? Su produc-
cin permite determinar si una situacin general o especfica realmente
merece ser cambiada responsable o irresponsablemente, ya que es el m-
bito desde el cual puede surgir la crtica (en su sentido de poner en crisis un
rgimen) y las posibilidades reales del cambio (institucional y biogrfico).
En consecuencia, la informacin se ha vuelto un peculiar mecanismo
de agregacin y constitucin de sentido de una sociedad que necesita,
casi por propia definicin tcnica, de flujos permanentes para saturar las
posibilidades reales de expresin pblica del pluralismo y disenso demo-
crticos. Lo que surgir de lo antes dicho es un dilema. Por una parte,
est la corroboracin de la anulacin de pensar en los grandes proyectos
conjuntos para construir futuros que estn a la orden del da en la base
de cualquier sociedad; sobre todo en el sentido de indicar los caminos
para la edificacin de diques con miras a lograr un mnimo de bienestar
social. Por la otra, el predominio de la informacin para la institucin de
cohesin social (informarse para conocer, conocer para actuar, ac-
tuar para cambiar), en un ambiente sin relaciones de contradiccin pero
s con contradicciones econmicas, polticas y culturales siempre en cre-
cimiento, cuyo sntoma ms evidente es la prdida del carcter paradji-
co y paradigmtico de las grandes puestas en escena de la accin social.
Por lo tanto, problematizar al sujeto en la tensin entre democracia e
informacin, necesariamente pasa por el esbozo (pues en este caso nadie
tiene la ltima palabra) de un fenmeno hbrido por naturaleza, flexible
por expresin fctica, y cuyo carcter central es una sistemtica trans-
gresin y transfiguracin del espacio de la experiencia y del deseo para
dar lugar a un horizonte siempre nuevo y en continuo movimiento, en el
interior de una realidad viva y dramtica que siempre ser postergada (es
el caso de la cuestin de la pobreza, la desigualdad y la injusticia). Una
poca donde el despojo es llevado irresponsablemente a un rango inclu-
so estetizante, a pesar de que no deja de sucederse en una exigencia
25 Recientemente, Chollet, Cyran, Fontenelle y Reymond (2009) han discutido

sobre las funciones pblicas y mediticas de los intelectuales bajo el rubro de los
editcratas o de aquellos que hablan desde la tribuna meditica construyendo
su propia agenda de medios, en un lenguaje llano, con pocas palabras, pero que
siempre obtienen una lnea slida de representacin y legitimidad en el mbito
periodstico, cultural y poltico.

fundamental por la poltica de nuestro tiempo. Por ejemplo, la fotografa

fijada en el momento litrgico del ciudadano depositando su voto en
una casilla, como si ello presupusiera una democraticidad inherente al
acto de la obligatoriedad poltica. De aqu, tendramos que interrogarnos
precisamente acerca de por qu la esttica se ha vuelto la forma y el mo-
mento definitorio del lugar del sujeto en el interior del mundo democr-
tico actual?, qu vnculos podemos inferir entre esttica y padecimiento
de la exclusin? El filsofo italiano Mario Perniola (2008) ha propuesto
el concepto de sensologa para dar cuenta de este estado de nimo del
mundo actual. Con este trmino, podramos adelantar una respuesta al
abrir un universo otro de inteligibilidad para dar cuenta de los mapas
recientes en los campos pblicos de la democracia, la informacin y la
experiencia. La tesis que sostiene Perniola es que asistimos a una trans-
formacin crtica26 respecto a las formas con las cuales la modernidad
nos empujaba (como sujetos) en el tiempo para producir experiencia de
sociedad, en la medida de que elaboraba una serie de entrecruces donde
tenan lugar los procesos de socializacin y materializacin del sujeto en
cuatro momentos: la economa, la poltica, la ideologa y la burocracia
(Perniola, 2008: 15).
En realidad, lo evidente es el crecimiento gradual del predominio de
la exterioridad que no funciona como afuera pues no hay punto lmite
(adentro) que lo soporte sin relacin con la individualidad. Entonces,
el mundo actual, desde el punto de vista de la crtica filosfica y politol-
gica, tiene la obligacin de dar cuenta del trnsito que ha llevado al blo-
queo y anulacin de la subjetivacin como experiencia real (a pesar de
ser siempre imposible), y del tiempo en el cual era posible que ocurriera
el acto emancipatorio (afirmacin de s). El resultado es la repeticin de
un efecto de irracional insociabilidad (Perniola, 2008: 43). Son qui-
z estas dos ltimas palabras las que encierran una parte sustantiva del
significado del neologismo sensologa, sobre todo cuando el autor hace
alusin a lo ya sentido. Incluso, es prxima a la intuicin de George
Bataille cuando se refera a su poca como minotauresca, donde la figura
del minotauro aluda al campo de la hibridez de lo humano, al conectar
a este ltimo con su animalidad. No olvidemos que el minotauro est
recluido en el laberinto de Creta, lo que una primera lectura presupone
el riesgo de perderse al grado de la disolucin en sus pasajes internos.
26 Y aqu, la palabra crtica estar prxima a la palabra crimen, en trminos de

violencia fundante. Vase supra.

Sin embargo, lo que habra que subrayar es la figura del laberinto que,
adems de ser fascinante, otorga un umbral de significatividad a un m-
bito simblico fundamental y quizs ah est contenida la indicacin
de su materializacin esttica: el laberinto representa el tero mater-
no, donde el peligro, el tiempo-ahora benjaminiano, es del orden de lo
ominoso, ya que resulta aterrador permanecer ms tiempo del necesario
en su interior como salirse de l antes de tiempo. Entonces, la disyuntiva
es saber romper su vnculo directo (Perniola, 2008: 44) con esa tierra,
con ese orden del tiempo. A tiempo o destiempo?, cundo es posible
decidir a tiempo esta ruptura? No lo sabemos. Lo cierto es que el proceso
de extraamiento de lo ya sentido producir un espacio inanimado, inor-
gnico (Perniola, 1998), sin tiempo y sin sentido (Perniola, 2008: 45). Un
espacio entre, que potencialmente puede ser definido como espacio
espectral: Situarse en tales lmites que ninguno de los opuestos [pueda]
definirse (Perniola, 2008: 61).27
La suspensin del tiempo que en realidad es el espacio de excepcin
en el tiempo de la experiencia del sujeto no conduce a la manifesta-
cin de lo imposible, irrepetible y fugaz, sino a la articulacin del sujeto
desde una exterioridad inmvil y derrotada, que es el resultado de un
modo diferente de sentir (Perniola, 2008: 47). Al respecto, dice (Pernio-
la, 2008: 45-46): ... el proceso en virtud del cual la sensibilidad y la afec-
tividad pasan a la sociedad comporta una cosificacin del hombre, que
de golpe parece convertido en piedra. La idea de simulacro, muy presen-
te en el imaginario colectivo contemporneo, quedara plasmada en su
acepcin ms simple, la de estatua. Hay que aclarar que los trminos en
los cuales el autor utiliza las palabras piedra y estatua tienen que ver
con la dureza y la rispidez de lo ya sentido del mundo contemporneo,
en la medida de que conectan la parlisis con la implosin de la accin
humana, y no sugiere la idea de la victoria contra el tiempo y la historia:
dar todo y recibir todo, hacer historia, hic et nunc, pero con la particu-
laridad de que cuando tomo lo conservo siempre como algo ajeno o, a
lo sumo, como una metfora de mi despojamiento (Perniola, 2008: 74).
27El hecho de que simultneamente pueda ser arquetpica y ficha que se

intercambia con todas las figuras de lo ya sentido, la hace a la vez estable e irreal,
inmvil y cambiante: de esta copresencia de aspecto aparentemente contradicto-
rios nace su condicin espectral, por cuanto es al tiempo base de todos los valores
y fuente de todas las metamorfosis (Perniola, 2008: 57).

Luego entonces, entramos a un reino donde la valorizacin de la

cultura se realiza ms en la huella que en la obra (Perniola, 2008: 55).28
Y agrega:
La nocin de huella, en efecto, es ms amplia: abarca la obra propiamente di-
cha y todo tipo de documentos del autor, como sus artculos y conferencia,
su iconografa, su biblioteca, sus manuscritos, etctera. Porque no cabe duda
de que estas dimensiones extra-autorales pueden reproducirse y circular con
mucha ms facilidad que las obras, las cuales, adems de perder su carcter
unitario y monoltico, son literalmente saqueadas en las citas, las antologas
y en los medios audiovisuales (Perniola, 2008: 55).
Ahora bien, aqu habra que preguntarse qu tipo de relaciones de oposi-

cin se pueden establecer entre dos trminos, dos procesos y dos expe-
riencias ya sentidas como lo son la huella (del sujeto-autor y del lector
que produce con su trazo y su firma [nombre propio]) y la obra disuelta al
punto de la desaparicin en el espacio de su reproduccin (espectro). Por
ello, nos encontramos frente a la saturacin y ahogamiento del recurso a
la memoria individual y colectiva, tan importante en la vida democrti-
ca, puesta slo como puro acto celebratorio que es un ya sentido, una
semntica sin tiempo (Covarrubias, 2010: 129-164). Por consiguiente, la
memoria (como historia y detonante) termina, para bien o mal, desplaza-
da de su capacidad de transformar y quebrar la virginidad del mundo
social tal y como es, ya que al anular simblicamente el pasado, vaca la
nocin de futuro del horizonte temporal y prohbe el deseo de asociacin
democrtica, sobre todo en el contexto de las nuevas generaciones.29
28Ms adelante agrega (Perniola, 2008: 58): Conviene no olvidar que en el

horizonte de lo ya sentido, la dimensin esttica pertenece a la sociedad, no a los
individuos, los cuales, forzados a ser moneda autntica o falsa, tanto da, nun-
ca se han visto en una situacin tan vaca y espectral como la presente.
29 De este dilema, ha dicho Scott Lash (2005: 244-245), que ... esa suerte
de valor informacional y su temporalidad difieren del valor de uso y el valor de

cambio. Estos ltimos incluyen un pasado y un futuro. El valor de informacin es
efmero. Es inmediato. No tiene ni pasado ni futuro: ningn lugar para la reflexin
y el argumento razonado. A diferencia del discurso o el anlisis discursivo, no
subsume los particulares en universales. Es, en cambio, una masa de particulares
sin un universal.

V. Bibliografa
Agamben, Giorgio, 2003, Stato di eccezione. Homo sacer II, Turn, Bollati
Boringhieri.
lvarez-Cienfuegos Fidalgo, Juan, 2006, Dilemas en biotecnologa.
Derecho a nacer, derecho a morir, derecho a decidir, en Herrera
Guido, Rosario (coord.), Hacia una nueva tica, Mxico, Siglo XXI Edi-
tores-Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo.
Arbs, Xavier y Giner, Salvador, 2003, La gobernabilidad, ciudadana y de-
mocracia en la encrucijada mundial, Madrid, Siglo XXI Editores.
Baechler, Jean, 1974, Los fenmenos revolucionarios, Barcelona, Pennsula.
Barragn, Rossana y Wanderley, Fernanda (coords.), 2009, Etnogra-
fas del Estado en Amrica Latina, conos. Revista de ciencias sociales
[Seccin Dossier], FLACSO-Ecuador, nm. 34, mayo.
Berger, John, 2002, La forma de un bolsillo, Mxico, Era.
Bobbio, Norberto, 1999a, Teoria generale della politica, Turn, Einaudi.
, 1999b, Il Leviathan di Thomas Hobbes, Lingua e letteratura,
nm. 32-33.
, 2004, La democracia de los modernos comparada con la de
los antiguos (y con la de los postreros), en Fernndez Santilln, Jos
(comp.): Norberto Bobbio: el filsofo y la poltica. Antologa, Mxico, Fondo
Bodei, Remo, 1995, Memoria histrica, olvido e identidad colectiva,
en Rabotnikof, Nora et al. (comps.), La tenacidad de la poltica. Conceptos
de la filosofa poltica: persistencia y reformulacin a la vuelta del milenio, Mxi-
co, UNAM, Instituto de Investigaciones Filosficas.
Bodei, Remo, 1998, Libro de la memoria y de la esperanza, Buenos Aires,
Losada.
Braud, Philippe, 2006, Violencias polticas, Madrid, Alianza.
Burleigh, Michael, 2006, Poder Terrenal. Religin y poltica en Europa: de la
Revolucin francesa a la Primera Guerra Mundial, Mxico, Taurus.
Campanella, Tommaso, 1991, La Citt del Sole, Miln, Feltrinelli.
Chollet, Mona et al., 2009, Les ditocrates. Ou comment parler de (presque)
tout en racontant (vraiment) nimporte quoi, Pars, La Dcouverte.
Covarrubias, Israel, 2008, La democracia y sus problemas. Una nota
introductoria, Estudios de Poltica y Sociedad, Nueva poca, vol. 1, nm.
1, enero-abril.

(coord.), 2009, Urgencias y desastres, discutir el Estado en

Mxico, Metapoltica [Seccin Debates], vol. 13, nm. 66, septiembre-
octubre.
, 2010, Poltica, escritura y tiempo: espectros y experiencias de
la Revolucin mexicana, en varios autores, Ideologa, nacin y poltica.
Figuras e ideas de la Independencia y la Revolucin, Mxico, Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico-Instituto Salesiano de Estudios Superio-
res.
Donolo, Carlo y Fichera, Franco, 1981, Il governo debole. Forme e limiti
della razionalit politica, Bari, De Donato.
Eco, Umberto, 2003, Sei passeggiate nei boschi narrativi, Miln, Bompiani.
Elliott, Gregory, 2006, Ideologa, en Payne, Michael (comp.), Diccio-
nario de teora crtica y estudios culturales, Buenos Aires, Paids.
Elster, Jon, 2003, Tuercas y tornillos. Una introduccin a los conceptos bsicos
de las ciencias sociales, Barcelona, Gedisa.
Fanon, Frantz, 1965, Los condenados de la tierra, Mxico, Fondo de Cultura
Econmica.
Gonzlez Torres, Armando, 2005, Que se mueran los intelectuales! , Mxi-
co, Joaqun Mortiz.
Hartog, Franois, 2007, Regmenes de historicidad, Universidad Iberoame-
ricana, Ciudad de Mxico.
Hobbes, Thomas, 2003, Leviatn, o la materia, forma y poder de una repblica,
eclesistica y civil, Buenos Aires, Losada, 2 vols.
Iazzeta, Osvaldo, 2008, Lo pblico, lo estatal y la democracia, conos.
Revista de Ciencias Sociales, FLACSO-Ecuador, nm. 32, septiembre.
Kosellek, Reinhardt, 1993, Futuro pasado. Para una semntica de los tiempos
histricos, Paids, Barcelona.
Labastida, Jaime, 2007, El edificio de la razn. El sujeto cientfico, Mxico,
Siglo XXI Editores.
Labastida, Jaime, 2010, En la cultura mexicana, lo revolucionario es no
cambiar, entrevista realizada por Israel Covarrubias, Metapoltica, vol.
14, nm. 70, julio-septiembre.
Lanceros, Patxi, 2010, La huella del crimen. Imagen de la ciudad,
Metapoltica, vol. 14, nm. 68, enero-marzo.
Lash, Scott, 2005, Crtica de la informacin, Buenos Aires, Amorrortu.
Lijphart, Arend, 1999, Las democracias contemporneas, Barcelona, Ariel.
Magris, Claudio, 2008, Literatura y derecho. Ante la ley, Madrid, Sexto Piso.

Martnez Gonzlez, Vctor Hugo, 2009, Partidos y democracia

(Porque amores que matan nunca mueren?), Andamios. Revista de
Investigacin Social, vol. 5, nm. 10, abril.
Martnez Tern, Teresa, 2008, Subjetividad y verdad en las escrituras
del yo, Metapoltica, vol. 12, nm. 60, julio-agosto.
Morlino, Leonardo, 1986, Democrazie, en Pasquino, Gianfranco
(coord.), Manuale di scienza politica, Boloa, Il Mulino.
, 1989, Teoria e macropolitica, en Morlino, Leonardo (coord.),
Scienza Politica, Turn, Edizioni della Fondazione Giovanni Agnelli.
, 2009, Democracias y democratizaciones, Madrid, Centro de Investi-
gaciones Sociolgicas.
Naud, Gabriel, 1958, Considerazioni politiche sui colpi di stato, Turn, Edi-
tore Boringhieri.
Negri, Antonio, 2002, Il lavoro di Giobbe, Roma, Manifesto libri.
Nietzsche, Friedrich, 1981, La voluntad de podero, Madrid, EDAF.
Olivier, Albert, 1967, La Comuna, Madrid, Alianza.
Perniola, Mario, 1998, El sex appeal de lo inorgnico, Madrid, Trama.
, 2008, Del sentir, Valencia, Pre-textos.
, 2009, Miracoli e traumi della comunicazione, Turn, Einaudi.
Piccinini, Mario, 2005, Poder comn y representacin en Thomas
Hobbes, en Duso, Giuseppe (coord.), El Poder. Para una historia de la
filosofa poltica moderna, Mxico, Siglo XXI Editores.
Pipitone, Ugo, 2006, La religin, del consuelo privado a la jaula pblica
(o, la religiosidad no es un invento de las fuerzas malficas del impe-
rialismo), en Mayer Foulkes, Benjamn (coord.), Ateologas, Mxico,
Fractal-CONACULTA.
Revelli, Marco, 2008, La poltica perdida, Madrid, Trotta.
Rosanvallon Pierre, 1995, La nouvelle question sociale. Repenser ltat-pro-
vidence, Pars, Seuil.
Roudinesco, lisabeth, 2010, La democracia protege la intimidad y
salvaguarda el placer, entrevista realizada por Israel Covarrubias, Me-
tapoltica, vol. 14, nm. 68, enero-marzo.
Rousseau, Jean-Jacques, 1999, Las confesiones, Madrid, Ocano-CONA-
CULTA.
Rusconi, Gian Enrico, 1979, Il concetto di societ complessa. Una
esercitazione, Quaderni di Sociologa, vol. XXVIII, nms. 2-3.
Salazar, Luis, 2010, Para pensar la democracia, Mxico, Fontamara.
Sartori, Giovanni, 2003, La poltica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica.

Server, Jean, 1995, La utopa, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.

Sharma, Aradhana y Gupta, Akhil (coords.), 2006, The Antropology of the
State, Malden-Massachusetts/Oxford-Inglaterra, Blackwell.
Vergs, Jacques, 2009, Estrategia judicial en los procesos polticos, Barcelona,
Anagrama.
Viroli, Maurizio, 1994, Dalla politica alla ragion di stato. La scienza del gov-
erno tra XIII e XVII secolo, Roma, Donzelli.
Zolo, Danilo, 2010, El ocaso de la democracia en la globalizacin,
Metapoltica, vol. 14, nm. 71, octubre-diciembre.


Captulo 18
El embate neoliberal
Javier Brown Csar
Sumario: I. El credo neoliberal. II. El nuevo liberalismo po-

ltico. III. El marxismo reconstruido. IV. El futuro del libera-
lismo. V. Bibliografa.
Un fantasma ha recorrido y recorre Amrica Latina: el fantasma del neo-

liberalismo. En las historias de fantasmas, al espectro se le describe, se le
refiere como un difunto, un demonio o se le caracteriza por sus hbitos
o edad.1 Pero a pesar de que se ataca el neoliberalismo desde diversos
frentes, parece un fantasma que no se puede perseguir, no slo porque
no se le describe, sino porque adems se le achacan todos los males y
malestares posmodernos. Adems, el neoliberalismo se suele esconder
tras motivos e ideas atractivos y de seductoras promesas de bienestar y
progreso ilimitados; el neoliberalismo es escurridizo, porque en la confor-
macin general de su ideologa ha sabido capitalizar importantes lneas de
pensamiento que apuntalan y legitiman el credo neoliberal. Pero en qu
creen los neoliberales? Antes de establecer una descripcin de la ideologa
1 Talcomo lo hace Oscar Wilde en El fantasma de Canterville: Me temo que el

fantasma existe... Hace ms de tres siglos que se le conoce; data con precisin de
mil quinientos ochenta y cuatro y no deja de aparecer nunca cuando va a ocurrir
alguna defuncin en la familia.
303

neoliberal, es importante distinguir entre el neoliberalismo economicista

y el nuevo liberalismo poltico. Esta distincin determinar el objetivo
de este ensayo, que consistir en criticar posiciones e ideas propias del
neoliberalismo y del liberalismo poltico, con el fin de valorar la viabilidad
de un proyecto poltico liberal que supere las visiones reduccionistas del
neoliberalismo econmico y que pueda oponerse a ste.
I. El credo neoliberal
Los cuatro pilares que permiten sustentar el credo neoliberal son: de-
terminismo econmico, monismo metodolgico, individualismo racio-
nalista y convencionalismo social. En la base del sistema neoliberal est
la conviccin que las sociedades contemporneas tienen como sistema
central de referencia a la economa: es la produccin, distribucin y con-
sumo de bienes lo que define y explica el tipo de sociedad.2 El modo de
produccin o el principio de organizacin del trabajo es el fundamento
que da cuenta de la dinmica social, pero el determinismo econmico es
insuficiente, por s mismo, para explicar el credo neoliberal,3 por lo que
debe ser completado por otro principio: el mercado es el mecanismo ms
eficiente, por s slo,4 para asignar recursos escasos y, por ende, debe
garantizarse la libertad de transaccin, de comercio y de empresa. El Es-
tado se ve reducido a una maquinaria que vigila y supervisa el ejercicio de
2 Esta tesis hasta cierto punto simplista y desde luego reduccionista, entra
en abierta contradiccin con la teora de la evolucin de Niklas Luhmann, quien
sostiene que en las sociedades funcionalmente diferenciadas no hay un sistema
central que funcione como referencia para los dems sistemas. Lo que opera el
neoliberalismo economicista es un artificio principalmente propagandstico y me-
ditico que convierte al consumo y a la capacidad de pago en referentes necesarios
de toda actividad humana.
3 Si as fuera, no habra gran diferencia, por lo menos en cuanto a este prin-
cipio, con respecto al marxismo, que tambin postula explicaciones de la sociedad

basadas en el determinismo econmico, con una base materialista.
4 Esta es la famosa tesis de la mano invisible de Adam Smith.

determinados derechos de propiedad y facilita la realizacin de transac-

ciones a travs del mecanismo del libre mercado.5
El postulado del papel central de la economa y la explicacin de la
sociedad como un sistema cuyo sentido y finalidad se basa en la produc-
cin, distribucin y consumo de bienes escasos se complementan con
un legado tpicamente positivista: el monismo metodolgico y moral,
bajo el cual se considera que existe una sola concepcin vlida del bien
especficamente humano. Si la economa es el sistema central, entonces
las explicaciones de tipo econmico son las nicas vlidas, siendo los
econmicos los valores preponderantes en la escala.6 Los presupuestos
del monismo metodolgico y tico, al igual que el rol absolutamente
central de la economa, se combinan para dar una visin reduccionista
de la persona humana, con lo que se crea la ficcin del homo economicus
un ser que vive para trabajar y cuya existencia se reduce a elecciones in-
dividuales de carcter consumista. El individuo neoliberal es un sujeto
cuya racionalidad radica principalmente en que es capaz de hacer juicios
objetivos sobre estados de cosas en el mundo, pero no puede debatir,
argumentar o fundamentar cuestiones y juicios morales.7
El conductismo refuerza la visin del individuo como una mquina
trivial cuyas respuestas son predecibles: al activar ciertos mecanismos,
resortes e instintos se da una conducta observable que es predecible. El
individualismo racionalista, que constituye la antropologa del neoli-
beralismo, considera a cada persona como un elector racional (cfr., entre
otros, Remes, 2001: 42-47), cuyas opciones, preferencias y elecciones
pueden ser explicadas y predeterminadas gracias al principio utilitario:
5 La idea del Estado mnimo se origina en los fisicratas. El principio es:

Laissez faire, laissez aller, esto es, libre competencia irrestricta mediante la remocin
de toda interferencia gubernamental. Cfr. Marx, Karl, Teoras de la plusvala, en
Spiegel, 1964: 59-68.
6 Esto implica que la realizacin de la persona humana debe medirse en tr-
minos de los bienes que se poseen. Algunos ndices de desarrollo humano han
cado en esta falacia economicista al ponderar slo la posesin de bienes tangible
y principalmente, los que resultan de los ltimos avances tecnolgicos. Esta visin
es tpicamente occidental y abiertamente reduccionista.
7 La tesis que sostiene que no es posible fundamentar juicios morales ha sido
combatida, entre otros por Toulmin y Habermas. Cfr., respectivamente, Toulmin,

1979: 166 y ss. y Habermas, 1995: 124-134.
El embate neoliberal 305

La mxima felicidad compartida entre el mayor nmero posible de per-

sonas. Este individuo se constituye en un sistema psquico cerrado y
autorreferente y, por ende, las explicaciones propias del credo neolibe-
ral son de carcter fatalista, determinista y cerrado (no sujetas al debate
pblico).
Esa visin del individuo aislado y no comprometido con formas de
vida comunitarias es consistente con una concepcin contractualista del
Estado. La comunidad poltica es as una forma de organizacin que
surge de manera artificial,8 gracias a un contrato cuyo objetivo es poner
fin a la violencia e instaurar un Estado que proteja la vida y las propieda-
des de las personas. El carcter cooperativo de las asociaciones sociales
se mantiene gracias a intereses individuales que se articulan irreflexiva-
mente a un inters comn. Sin embargo, el contractualismo neoliberal
no pretende defender un Estado absoluto (al estilo de Hobbes), sino un
Estado limitado a garantizar un sistema de interacciones comerciales
libres que slo sean guiadas por el inters soberano y egosta de los ac-
tores individuales.
El resultado visible del credo neoliberal es una visin reduccionista
que se basa en explicaciones de mano invisible y que supone un sujeto
sin historia, que no se constituye como un yo en permanente tensin,
sino que est ya dado, de una vez por todas, como un elector racio-
nal que aspira, sobre todas las cosas, a la libertad econmica irrestric-
ta (libertad para vender, distribuir, comprar y poseer). Desde el punto
de vista tico y filosfico, la ideologa neoliberal es una amalgama de
ideas y filosofas que se refuerzan mutuamente, pero que en su conjunto
son vulnerables a la crtica. Sin embargo, el neoliberalismo economicista
cuenta con poderosas estrategias que refuerzan y mantienen su estabili-
dad: por un lado, la creciente capacidad tcnica y los avances tecnolgicos
crean satisfactores y necesidades sociales inditas, lo que facilita la impo-
sicin estructural de dichas necesidades (Klaus Offe); por otro lado, los
medios de comunicacin y la poltica se unen bajo la causa comn del au-
mento sostenido de la produccin y la acumulacin constante y creciente
de riqueza en muchas ocasiones fincada en la mera especulacin
y de poder en pocas manos. Se trata, como se puede constatar, de siste-
mas (economa, poltica, administracin y medios masivos) que se refuer-
zan y complementan constante y mutuamente.
8 Laconcepcin opuesta es la defendida por Aristteles, para quien el Estado

surge de forma natural.

II. El nuevo liberalismo poltico
A pesar de que el neoliberalismo economicista es vulnerable a muchas

crticas, expresa un valor que los propios liberales argumentaran que po-
dra ser deseado por toda persona razonable y en el ejercicio pleno de sus
facultades intelectuales: la libertad. Quin no deseara vivir en una socie-
dad en la que sus libertades estn ampliamente garantizadas y protegidas?
Pero precisamente lo que el neoliberalismo no propone ni debate es la
esencia misma de la libertad. Para ser consecuente, el neoliberalismo re-
querira una doctrina poltica consistente, y no slo mecanismos para in-
vadir sistemticamente la poltica con imperativos de la economa y para
colonizar el mundo de vida de las personas con imperativos del dinero y el
poder.
Con la publicacin de A Theory of Justice, John Rawls (1997) renov la
tradicin contractualista ante los problemas de libertad e igualdad que
enfrenta toda sociedad que pretenda ser justa, ordenada y libre. En su
esbozo de una sociedad justa, Rawls establece la prioridad de la igualdad
en la libertad sobre los problemas de justicia en la distribucin. Su pri-
mer principio de justicia9 es lexicogrficamente anterior al segundo,10 de
carcter redistributivo. Esta prioridad de la libertad y su carcter como
valor incanjeable y casi absoluto, permiti que los comunitaristas aplica-
ran al filsofo moral estadounidense la etiqueta de liberal. Sin embargo,
desde un punto de vista estrictamente libertario, el segundo principio
de justicia de Rawls viola los supuestos de un Estado mnimo limitado
a consideraciones distributivas; adems, desde otro ngulo, el segundo
9 Toda persona tiene igual derecho a un rgimen plenamente suficiente de

libertades bsicas iguales, que sea compatible con un rgimen similar de libertades
para todos (Rawls, 1996: 33). Esta formulacin del primer principio (que co-
rresponde a las Tanner Lectures de 1981), junto con la que ofrecemos del segundo
principio, es la ltima que hace Rawls despus del giro que imprimi a su teora en
su segunda gran obra, en la que sistematiz el liberalismo poltico.
10 Las desigualdades sociales y econmicas han de satisfacer dos condicio-
nes. Primero, deben estar asociadas a cargos y posiciones abiertos a todos en las
condiciones de una equitativa igualdad de oportunidades y, segundo, deben pro-
curar el mximo beneficio de los miembros menos aventajados de la sociedad
(Rawls, 1996: 33).

principio enfrenta complejos problemas de redistribucin de muy difcil

solucin.
Como alternativa a la teora de la justicia como imparcialidad, los as
llamados comunitaristas Sandel, Taylor, MacIntyre y Walzer pro-
pusieron versiones diferentes de un sistema poltico hasta cierto punto
liberal11. De las principales objeciones (Rawls 1996: 38-66) que los
comunitaristas le han hecho a las ideas de la teora de la justicia, dos son
las ms contundentes y claras: que por su carcter universalista, la teora
de Rawls pretende imponer una forma de vida y una cosmovisin occi-
dentalizante, y que su concepcin del bien no es consecuente con un sis-
tema poltico autnticamente liberal. Contra el universalismo de Rawls,
Walzer argumenta que toda concepcin de la justicia debe defender la
diferencia (cfr. Walzer, 1983: 22) y, por ende, no hay un principio de dis-
tribucin que pueda valer para toda sociedad: Toda distribucin es justa
o injusta en relacin con los significados sociales de los bienes de que
se trate (ibidem: 19). Para Walzer, el problema con Rawls es que su teora
de la justicia como imparcialidad no funciona en contextos culturales e
histricos especficos, por lo que sus principios de justicia no pueden
aplicarse a toda forma de organizacin social, sino slo a ciertos siste-
mas polticos. Este problema de aplicacin se origina en los supuestos
metodolgicos de la justicia como imparcialidad y principalmente en la
ficcin del velo de la ignorancia propio de la posicin original. Si los
sujetos, bajo el velo de la ignorancia, desconocen su posicin social,
cualidades y talentos, entonces negociarn principios de justicia como
individuos asociales y abstractos, cuya subjetividad est ya constituida
antes que toda forma de comunidad.
El problema de los bienes es delicado: si se presupone que ciertos
principios de justicia son preferibles a otros y que estos principios deben
aplicarse a la estructura bsica, a las instituciones sociales, entonces el li-
beralismo es inconsecuente, porque est imponiendo su propia visin del
bien: El liberalismo tiene, de hecho, una concepcin del bien que trata
de imponer poltica, jurdica, social y culturalmente siempre que puede...
[y] al hacerlo, reduce en grado sumo su tolerancia hacia las concepciones
opuestas del bien en el mbito pblico (MacIntyre, 1994: 321). En su
11 Los filsofos comunitaristas y liberales no pueden oponerse sin ms, como

enemigos acrrimos, ya que en sus doctrinas se encuentran algunos puntos comu-
nes. Inclusive el liberalismo del segundo Rawls puede concebirse como una doctri-
na poltica, hasta cierto punto comunitarista. Cfr. Mulhall y Swift 1996: 294 y 295.

segunda obra sistemtica, Rawls defiende una versin exclusivamente

poltica de la justicia como imparcialidad, que no recurre a doctrinas re-
ligiosas y filosficas de largo alcance, ni a elaboradas teoras econmicas
de equilibrio, que pueda suscitar disputas, sino que se basa slo en ver-
dades llanas de aceptacin general, que sean accesibles a todos los ciuda-
danos (cfr. Rawls, 1996: 214). Bajo el liberalismo poltico de Rawls se da
un peligroso reduccionismo antropolgico: la persona es concebida me-
ramente como ciudadano, y la consecuencia no tan visible es que la tica
queda desarticulada de la poltica. El predominio que Rawls concede a
lo justo sobre lo bueno apunta ya a una concepcin poltica en donde las
pretensiones universales de justicia son las nicas que pueden discutirse
y argumentarse pblicamente, lo cual implica que toda consideracin so-
bre la mejor forma de vida buena se debe relegar a la discusin privada
y no es susceptible de debate ni de acuerdo pblico.
Un liberalismo poltico con estas caractersticas resulta no slo con-
tradictorio, sino tambin peligroso. Peligroso, porque al no permitir que
el Estado promueva formas de vida que se consideran valiosas, y que se
desincentiven mediante disuasin, persuasin o impuestos negati-
vos formas de vida perniciosas, podra dar origen a actitudes y prc-
ticas que destruyan las propias bases del Estado liberal. Contradictorio,
porque ese mismo Estado liberal que dice no intervenir en cuestiones
de vida buena, promueve una forma de vida que considera valiosa en s
misma, guiada por principios universales considerados justos, pero que
no estn a salvo, debida a su incompleta concepcin del bien, de los po-
deres persuasivos del mercado, de los imperativos de reproduccin de la
capacidad de pago de la economa, de los caprichos de la especulacin,
de la corrupcin poltica y de la difusin de formas de vida alienadas.
III. El marxismo reconstruido
Ya pocos creen en el marxismo y su pronstico sobre el colapso del capi-

talismo, como un credo que pueda oponerse a los supuestos de un Esta-
do liberal. Ante la explotacin denunciada, el capitalismo respondi con
el aumento de los salarios y mejoras en las condiciones laborales de los
trabajadores; ante los reclamos de participacin, se ampli el sufragio y
se mejoraron los mecanismos de representacin poltica. Al final, el ca-
pitalismo se ajust y en apariencia evit las contradicciones que, segn el

marxismo, lo llevaran a la ruina. Parece que el marxismo ortodoxo debe

abandonarse en pos de un marxismo renovado o reconstruido (Haber-
mas, 1993) que no puede dejar de incorporar supuestos sociolgicos y
filosficos propios de otras escuelas de pensamiento. Los neomarxistas
de la primera escuela de Frankfurt (Friedman, 1986) pretendieron en sus
inicios una fusin de marxismo con psicoanlisis, pero despus algunos
de sus miembros reelaboraron la dialctica con nociones propias del vita-
lismo y la filosofa de la historia.
Marcuse critic lo que en los sistemas polticos liberales y opulentos
aparece como el punto ciego de una sociedad:
Que obliga a la vasta mayora de la poblacin a ganarse la vida en empleos

estpidos, inhumanos e innecesarios; que maneja sus prsperos negocios
sobre las espaldas de ghettos, barrios bajos y un colonialismo interno y ex-
terno; que se halla infestada de violencia y represin, al tiempo que exige
obediencia y sumisin a las vctimas de esa violencia y represin; que, a fin
de mantener la lucrativa productividad de la que depende su jerarqua, uti-
liza sus vastos recursos orientndolos al despilfarro, la destruccin, y una
creacin cada vez ms metdica de necesidades y satisfactores conformistas
(Marcuse, 1969: 66).
La libertad no basta, hay que garantizar la autntica liberacin de las per-

sonas de un sistema poltico y econmico opresor. El problema especfico
del marxismo revisado es que necesita una clase revolucionaria diferente
al proletariado industrial (ahora sometido al capital por mediacin de los
sindicatos) y una nueva utopa social viable:
Una etapa de la civilizacin en la que el hombre haya aprendido a preguntar

en beneficio de quin o de qu organiza l su sociedad; la etapa en la que
vigila y aun quiz detiene su incesante lucha por la existencia en una escala
ms amplia, revisa lo que se ha logrado a travs de siglos de miseria y heca-
tombes de vctimas, y decide que ya basta, y que ha llegado el momento de
gozar lo que l tiene y lo que puede reproducirse y refinarse con un mnimo
de trabajo enajenado: no es el paro o la disminucin del progreso tcnico,
sino la eliminacin de sus aquellos aspectos que perpetan la sujecin del
hombre al aparato y la intensificacin de la lucha por la existencia (1996: 93).
La tesis de la colonizacin interna del mundo de vida enunciada por Ha-

bermas parece sealar un lmite a los supuestos del Estado de bienestar

al que puede conducir el liberalismo de Rawls; la expansin libre y sin l-

mites de la economa, aun bajo los supuestos redistributivos, es condicin
de un sistema de acumulacin que amenaza la constitucin autnoma de
la identidad de las personas:
El apuntalamiento poltico de la dinmica interna del sistema econmico

tiene como consecuencia un incremento ms o menos continuo de la com-
plejidad del sistema, lo que trae consigo tanto la expansin como una den-
sificacin interna de los mbitos de accin formalmente organizados. Tal
incremento se produce primariamente en los propios subsistemas economa
y administracin pblica, y en las relaciones que estos sistemas mantienen
entre s Pero el crecimiento de todo este complejo afecta tambin al in-
tercambio de estos subsistemas con aquellas esferas del mundo de la vida
que quedan redefinidas como entornos del sistema, como son, sobre todo,
la economa domstica, volcada sobre el consumo de masas, por un lado, y
las relaciones de clientela, aclimatadas a la organizacin burocrtica de las
prestaciones del Estado social, por otro (Habermas, 2000: 496).
En su giro hacia el liberalismo, Habermas supone, con Rawls, que se da

una separacin tajante entre pretensiones morales de justicia, orientacio-
nes y preferencias particulares por ciertas formas de vida buena (Haber-
mas y Rawls, 1998); con esto, cae en la trampa del universalismo:
Las cuestiones morales, que en principio pueden decidirse racionalmente

bajo el aspecto de si los intereses en juego son o no susceptibles de uni-
versalizacin, es decir, bajo el aspecto de justicia, pueden distinguirse de
las cuestiones evaluativas, las cuales se presentan en su aspecto ms general
como cuestiones relativas a la vida buena (o la autorrealizacin) y slo resul-
tan accesibles a una discusin racional dentro del horizonte aproblemtico
de una forma de vida histricamente concreta o de un modo de vida indivi-
dual (Habermas, 1998: 80).
Inherente al giro liberal de Habermas es una concepcin procedimental

de la razn (cfr. Habermas, 1990: 45-49) que se basa en una teora discur-
siva del derecho.12
12 La teora discursiva del derecho explica la legitimidad del derecho con

ayuda de procedimientos y presupuestos comunicativos institucionalizados a su
vez jurdicamente que fundan la presuncin de que los procesos de produccin

La pretensin de Habermas es fundamentar la legitimidad del Estado

en la transformacin, mediada por el derecho, del poder comunicativo en
poder administrativo, sin la interferencia del poder social representado
por grupos sociales restringidos: propongo considerar el derecho como el
medio a travs del cual el poder comunicativo se transforma en adminis-
trativo. Pues la transformacin de poder comunicativo en poder admi-
nistrativo tiene el sentido de un facultamiento o autorizacin, es decir, de
otorgar un poder en el marco del sistema o jerarqua de cargos estable-
cidos por las leyes. La idea de Estado de derecho puede interpretarse
entonces en general como la exigencia de ligar el poder administrativo
regulado por el cdigo poder, al poder comunicativo creador de dere-
cho, y mantenerlo libre de las interferencias del poder social, es decir, de
la fctica capacidad de imponerse que tienen los intereses privilegiados.
Desgraciadamente, la lgica comunicativa inherente a la teora discur-
siva del derecho, as como el principio del discurso o la situacin ideal
del habla, son ficciones formales ideadas por Habermas que pretenden
generalizar intereses pero que no atienden las condiciones materiales
especficas: la produccin, la reproduccin y el desarrollo de la vida hu-
mana.13 Especficamente, los enfoques liberales hasta aqu presentados
se concentran en la produccin y en la reproduccin de la vida humana
en un sistema poltico y jurdico liberal, pero dicen poco acerca del desa-
rrollo de la vida humana en comunidad.
IV. El futuro del liberalismo
Un sistema de pensamiento poltico liberal, para ser consistente y sopor-

tar la crtica, requiere una concepcin que supera las ideas restringidas
propias de la libertad negativa (cfr. Berlin, 1988: 220 y ss.). La libertad
negativa es insuficiente (cfr. Taylor, 1985: 211-219); no basta con estar
del derecho y apropiacin del derecho conducen a resultados racionales. Vase

Habermas, 1998: 497.
13 La tica... se juega en el mostrar y normativizar la compatibilidad del sis-
tema formal no-intencional con la produccin, reproduccin y desarrollo de la

vida humana de cada sujeto tico con derecho a la participacin discursiva. De no
producirse dicha compatibilidad... la intervencin tico-crtica se hace necesaria,
Dussel, 1998: 530 y 531.

libre de coacciones para elegir entre varias alternativas de consumo, se

debe saber para qu y por qu se elige y qu necesidad se satisface con lo
que se consume, y ms all todava, se debe tener la capacidad de discerni-
miento para elegir no consumir. En un sistema de economa de mercado
con un sistema poltico restrictivo,14 limitado a una concepcin tenue del
bien, no hay garanta alguna de que las instituciones no sern atacadas, en
su raz, por formas de vida desviadas y patologas, originadas en la falta
de una visin coherente de lo que constituye el sentido y la finalidad de
la existencia humana, y en una visin demasiado amplia y laxa de lo que
debe ser la libertad.
Si el liberalismo poltico no define claramente la libertad tender ine-
vitablemente al libertinaje. Inicialmente, no es posible promover ni ga-
rantizar, desde la poltica, libertad y autonoma totales. La libertad es
un valor que se puede y debe contextualizar y, por ende, en tanto que
contenido, no es libre de interpretarse al antojo ni susceptible de apli-
carse indiscriminadamente. Si la libertad es llevada al extremo, tanto en
la economa, como en la poltica y en la cultura, lo que tendremos ser
todo, menos un sistema de cooperacin justo y ordenado. Tampoco es
posible defender una concepcin liberal que se limite a ser una ideologa
de clase. El liberalismo poltico, cabalmente entendido:
Supone la conservacin de instituciones populares de gobierno, como el su-

fragio, las asambleas representativas y un poder ejecutivo responsable ante
el electorado, pero significa, ms generalmente, instituciones polticas que
reconocen ciertos principios amplios de filosofa social o de moral poltica,
cualesquiera que sean los mtodos de realizacin de los mismos (Sabine,
1994: 552).
En las teoras liberales de Rawls y el ltimo Habermas falta una concep-

cin poltica que recupere la esfera tica y normativa, y la dimensin de
la praxis.
El Estado neoliberal no es confesional, pero tampoco puede dejar de
lado una concepcin determinada del bien humano y de la persona. El
problema del Estado laico es que niega la esencia religiosa del ser huma-
no15 confundiendo religin con credos e iglesias particulares. La religin
14Una concepcin poltica restrictiva... nicamente vera en la poltica una

funcin entre muchas. Vase Luhmann, 1994: 156.
15 Xavier Zubiri afirma que el ser humano no tiene religin, es religin.

es la necesidad humana fundamental de vincularse a una realidad trascen-

dente que le d sentido a la vida y cuando se organiza en iglesias articula
un sistema constituido por la moral, los dogmas y los actos de culto. Al
confundir la moral con el dogma, el Estado neoliberal no confesional
desecha tanto las creencias concretas como los valores espirituales tras-
cendentes y vaca la formacin de las personas de toda moral que no sea
la de los mnimos ticos exigidos para convivir en comunidad. De esta
forma, slo se exige el apego a la ley positiva, pero nada ms all que lo
que ella manda, y como el fin de los ordenamientos jurdicos positivos
no es la perfeccin ni el hacer buena a la persona, stas conviven en un
permanente estado de tensin, que puede ser caldo de cultivo para la re-
vuelta violenta o adicciones que matan lenta y silenciosamente.
Ronald Dworkin (1992: 90-114), adems de criticar el convencionalis-
mo en materia de jurisprudencia, propone una vinculacin tenue entre
tica y poltica liberal: la estrategia de la continuidad apela a la gente que
quiere una experiencia moral ms integrada, que quiere que sus convic-
ciones polticas estn a la altura de sus convicciones acerca de la buena
vida y que, por lo tanto, sea reticente a dejar estas convicciones de lado
ponindolas entre parntesis, al cruzar el umbral del colegio electoral
donde depositar su voto... Intenta construir lo que podramos llamar
una tica liberal (Dworkin, 1993: 63 y 64). Pero Dworkin no cruza el
umbral, pues supone que el gobierno debe ser neutral desde el punto
de vista tico: No debe prohibir o premiar actividad privada alguna
basndose en que una clase de valores ticos sustantivos, una clase de
opiniones acerca de cul sea el mejor modo de vivir, es superior o infe-
rior a otras.
El Estado neutral de Dworkin es un ente paradjico en el que el hu-
manismo cvico (Llano, 1999) es rechazado para defender una postura
tica que no da respuesta al problema de la libertad: qu tanto se es libre
para seguir el tipo de vida que uno quiera o que uno considere valiosa?
Y adems: en qu consiste el valor de una vida?, cul es el sentido y
fin de la vida humana? El Estado neutral de Dworkin debe permane-
cer mudo ante estas cuestiones. Nada se resuelve tampoco al pretender
que la sociedad liberal se debe justificar no con base en sus propios
principios, sino al compararla histricamente con otros intentos de or-
ganizacin social: las del pasado y las ideadas por los utpicos (Rorty,
1996: 72). El liberal debe justificar y defender su credo con medios que

l defiende, como el uso pblico de la razn.16 En el fondo, el ideal de

la autonoma propio de Kant y del liberalismo debe conciliarse con una
determinada concepcin de la moral: Si la autonoma es un ideal, en-
tonces estamos obligados a mantener una determinada concepcin de
la moral, porque valorar la autonoma conduce a admitir el pluralismo
moral.17 Al liberalismo antiperfeccionista de Rawls, Rorty y Dworkin,
Joseph Raz opone la visin de un Estado liberal que puede fomentar y
facilitar determinados tipos de conducta, as como disuadir respecto de
conductas no deseadas:
Otorgar premios a los artistas ms creativos, conceder subvenciones o prs-

tamos a personas que pongan en marcha centros de inters social, gravar
con impuestos ms fuertes que otros ciertas aficiones como la caza, consti-
tuyen sendos ejemplos de acciones perfeccionistas que distan mucho de la
consabida amenaza de meter a la gente a la crcel por practicar su religin,
por expresar pblicamente sus opiniones, por llevar el pelo largo o por con-
sumir drogas blandas.18
Desde luego, Raz no propone acabar con toda forma de vida cuestio-
nable, sino propiciar un clima en el que se pueda dar la autonoma de
las personas: El gobierno tiene la obligacin de crear un entorno que
proporcione a los individuos una serie adecuada de opciones y de oportu-
nidades para hacer uso de esas opciones. Este deber deriva del inters de
la gente por llevar una forma de vida autnoma y valiosa.19
En ltima instancia, un Estado liberal requiere una concepcin din-
mica de la persona humana: las aportaciones de la epistemologa gen-
tica de Piaget (cfr. Taylor, 1985a: 139-163) y la teora del desarrollo de
la conciencia moral de Kohlberg son intentos por ofrecer teoras que
permitan superar la visin de la persona humana como una totalidad
cerrada sobre s misma y definida de una vez por todas. Si es posible
determinar que existe un patrn de desarrollo humano al que se pueda
legtimamente aspirar y si este desarrollo humano puede ser facilitado y
16 En caso contrario, se expone a que las vctimas, al no ser escuchadas, se

expresen de forma violenta.
17 Raz, Joseph, The morality of liberty, citado en Mulhall y Swift, 1996: 422.
18 Ibidem, p. 417.
19 Ibidem, p. 431.

promovido por un Estado liberal en las ideas, pero ticamente compro-

metido con el bien especficamente humano, entonces se puede encon-
trar una va que escapa a las visiones estticas de la tica de las virtudes y
a la concepcin dual cuerpo-alma de la persona humana. As, la persona
humana aparecera ante nosotros como un ser cuyo dinamismo cons-
ciente est en constante evolucin, tendiendo hacia mayores niveles de
libertad a partir de la inteleccin sobre lo experimentado y de la deci-
sin consciente sobre aquello que ya ha verificado en la experiencia (cfr.
Lonergan, 1999). Lo que el Estado liberal debera garantizar es que la
realizacin de este guin del yo autointerpretado reflexivamente (Taylor,
1985a: 45-76; Foucault, 1996) y realizado en una comunidad particular y
determinada, sea posible para cada persona.
Dos vas alternativas al liberalismo perfeccionista de Raz se ofrecen
ante nosotros, como un posible escape a las amenazas de sistemas pol-
ticos liberales o neoliberales que slo se comprometen con una visin li-
mitada y restringida del desarrollo humano, entendido meramente como
capacidad para adquirir bienes y servicios, y para tener las comodidades
propias de una sociedad occidental.
La primera consiste en una defensa de la sociedad, que implique
la creacin de mecanismos de poder comunicativo y de instituciones
que permitan el desarrollo de la persona bajo criterios autnticamente
humanos;20 la segunda va se basa en la idea de que la nica poltica au-
tntica y, por ende, salvaguarda de la persona en su integridad moral y
en su desarrollo personal es la que se da en las pequeas comunidades:
Una concepcin genuina de la polis ha de ser una forma de asocia-
cin poltica relativamente reducida y local. Y cuando aparecen en el
mundo moderno formas de comunidad aristotlica basadas en prcti-
cas, stas son siempre locales y a pequea escala, como no poda ser de
20 El nacimiento de cada individuo es la promesa de un nuevo comienzo,

actuar significa ser capaz de tomar iniciativas y de hacer lo no anticipado. Precisa-
mente este potencial innovador es el que torna vulnerable el mbito de la praxis y
lo hace depender de instituciones que lo protejan. Slo cuando estas instituciones
nacen de la fuerza de las convicciones comunes de aquellos que actan de comn
acuerdo, adoptan la forma de una constitucin de la libertad, y la libertad slo
puede mantenerse cuando estas instituciones polticas prestan a su vez proteccin
a esa fuente de intersubjetividad no menoscabada de la que brota el poder engen-
drado comunicativamente: Habermas, 2000: 358.

otra manera.21 Acaso entonces slo gozaremos de libertad positiva en

nuestra pequea comunidad de referencia, debiendo aceptar la falta de
libertad inherente a todo gran sistema poltico (aunque se llame a s mis-
mo liberal)? El debate sobre el neoliberalismo debe seguir.
V. Bibliografa
Berlin, Isaiah, 1988, Cuatro ensayos sobre la libertad, Madrid, Alianza.

Dussel, Enrique, 1998, tica de la liberacin en la edad de la globalizacin y de
la exclusin, Madrid, Trotta.
Dworkin, Ronald, 1992, El imperio de la justicia: de la teora general del dere-
cho, de las decisiones e interpretaciones de los jueces y de la integridad poltica y
legal como clave de la teora poltica, Barcelona, Gedisa.
, 1993, tica privada e igualitarismo poltico, Barcelona, Paids.
Foucault, Michel, 1986, Hermenutica del sujeto, Buenos Aires, Altamira.
Friedman, George, 1986, La filosofa poltica de la escuela de Frankfurt, M-
xico, Fondo de Cultura Econmica.
Habermas, Jrgen, 1990, Pensamiento postmetafsico, Mxico, Taurus.
, 1993, La reconstruccin del materialismo histrico, Madrid, Taurus.
, 1995, Problemas de legitimacin en el capitalismo tardo, Buenos Aires,
Amorrortu.
, 1998, Facticidad y validez, Valladolid, Trotta.
y Rawls, John, 1998, Debate sobre el liberalismo poltico, Barcelona,
Paids.
, 2000, Teora de la accin comunicativa, Madrid, Taurus.
Lonergan, Bernard, 1999, Insight: estudio sobre la comprensin humana. S-
gueme, Salamanca.
Luhmann, Niklas, 1994, Teora poltica en el Estado de bienestar, Madrid,
Alianza.
Llano, Alejandro, 1999, Humanismo cvico, Barcelona, Ariel.
MacIntyre, Alisdair, 1994, Justicia y racionalidad, Barcelona, EUNSA.
Marcuse, Herbert, Un ensayo sobre la liberacin, Mxico, Joaqun Mortiz.
Mulhall Stephen y Swift, Adam, 1996, El individuo frente a la comunidad:
el debate en entre liberales y comunitaristas, Madrid, Temas de Hoy,
21 MacIntyre, Alisdair, A partial response to my critics, citado en Mulhall y

Swift, 1996: 145.

Rawls, John, 1996a, Liberalismo Poltico, Mxico, Fondo de Cultura Eco-

nmica.
, 1996b, Sobre las libertades, Barcelona, Paids.
, 1997, Teora de la justicia, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.
Raz, Joseph, 1979, The Authorithy of Law: Essays on Law and Morality,
Oxford, Clarendon.
, 2001, La tica en el mbito pblico, Barcelona, Gedisa.
Remes, Alain de, 2001, Eleccin racional, cultura y estructura: tres en-
foques para el anlisis poltico, Revista Mexicana de Sociologa, nm. 1,
2001.
Rorty, Richard, 1996, Contingencia, irona, solidaridad, Barcelona, Paids.
Sabine, George Herbert, 1994, Historia de la teora poltica, Mxico, Fondo
Spiegel, H.W., 1964, The Developement of Economic Thought, Nueva York,
John Wiley.
Taylor, Charles, 1985a, Human Agency and Language, Philosophical Pa-
pers, nm. 1, Cambridge University Press.
, 1985b, Philosophy and the human sciences, Philosophical Papers,
nm. 2, Cambridge University Press.
Toulmin, Stephen E., 1979, El puesto de la razn en la tica, Madrid, Alian-
za Editorial.
Walzer, Michael, 1983, Las esferas de la justicia: una defensa del pluralismo y
la igualdad, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.

Captulo 19
El estudio y la profesin de la Ciencia Poltica:

una visin personal
Claudia Zilla
Siempre envidi a los estudiantes de botnica, a quienes nadie pregunta si

suean con convertirse en una planta. Y a los estudiantes de ciencias ve-
terinarias, en quienes nadie deposita la esperanza de que alguna vez ladren
mejor que los mismos perros Como estudiante de Ciencia Poltica, sin
embargo, pas aos teniendo que explicar fuera de la universidad que no
era mi intencin seguir luego una carrera poltica. Ahogu de este modo
la ilusin de mis abuelos y muchos otros que vean en mi generacin a
las y los mejores gobernantes, no corruptos, del futuro. Mi vocacin me
condujo a una disciplina sobre la cual los legos confunden con frecuencia
sujeto y objeto de estudio. Nuestros conciudadanos mayores suelen ver en la
juventud la reserva moral de una sociedad, incubadora de los aorados
polticos del maana, desconociendo u olvidando as que para para-
frasear a Ralf Dahrendorf las buenas intenciones no son garanta de
buena poltica. No, no pretendo hacer poltica sino analizarla, repeta una
y otra vez casi como un mantra. Y si las circunstancias me lo permitan,
fundamentaba mi respuesta argumentando como bien lo hizo Max We-
ber en su emblemtico ensayo El poltico y el cientfico que las cua-
lidades necesarias para ser una buena politloga no son las mismas que
aquellas de las que requiere una buena poltica.
319

Como politloga en formacin tampoco estuve del todo en mi ele-

mento dentro de la universidad en Argentina. Y cmo estarlo, si la
mayora de mis docentes eran abogadas o historiadores! La propia iden-
tidad, tambin la cientfica o profesional, se constituye en gran parte a
fuerza de modelos. Pero los que yo tena al frente pertenecan en gran
parte a disciplinas ajenas a la Ciencia Poltica, por lo que dirigan otro
tipo de mirada al mundo social. Las abogadas y los abogados ponan el
acento en la organizacin jurdica del Estado, sin duda relevante para la
poltica, pero ms all del texto constitucional yo estaba interesada en lo
que la Ciencia Poltica alemana denomina Constitucin real: los poderes
y el funcionamiento fcticos de un sistema poltico. Los historiadores y
las historiadoras, por su parte, destacaban la singularidad de los hechos
ocurridos, pues como indicara Hans-George Gadamer el conoci-
miento histrico no aspira a considerar los fenmenos concretos como
casos de una regla general. Pero en m palpitaba el deseo de comprender
los aspectos sistemticos de la poltica, de acceder a ese campo medio entre la
individualidad accidental y el universalismo inexorable: esa tierra move-
diza de las tendencias y probabilidades.
Eligiendo a esos (pocos) docentes politlogos y politlogas como
guas del camino que yo quera recorrer, descubr muy pronto que me
mostraban una infinidad de senderos conceptuales, vas tericas y atajos
metodolgicos. Buscando mi camino recto hacia la mdula de la Cien-
cia Poltica, me encontr al principio de una ruta repleta de curvas con
letreros y flechas que apuntaban en miles de direcciones posibles. Cul
sentimiento de desorientacin invadi mis primeros meses de estudio!
Slo la prctica forzosa en un campo plural termin por desarrollar mi
tolerancia hacia la polisemia, la variedad terica y la diversidad metodolgica que
caracterizan la Ciencia Poltica. Poco despus comprend que no me
volvera politloga por trabajar con una escuela terica determinada o
aplicar una clase de mtodo de investigacin sino por dedicarme a un
tipo especfico de problemas. Y como los problemas en trminos analtico-
cientficos no son materialidades preexistentes sino construcciones de
un sujeto, entend entonces que lo que le da el carcter propio a una dis-
ciplina es su ngulo de observacin: la mirada politolgica crea el objeto de
estudio de la Ciencia Poltica.
El estudio de la Ciencia Poltica me otorg conocimientos importan-
tes y, con ellos, me arranc algo fundamental: la ingenuidad de los ojos.
Mi mirada actual hacia los fenmenos polticos ya no es la de antes...
Toda mirada es una vista dirigida y no hay direccin sin criterios de posi-
320 Claudia Zilla

cin. Mirar es ver con pre-supuestos pre-vios al hallazgo, pero slo

supuestos, pues deben ser factibles de correccin, segn lo que se encuen-
tre. Se podra decir que como politloga aprend a buscar, aprend dnde
buscar. El estudio de una ciencia nos entrena para un tipo especfico de pre-
guntas. En la Ciencia Poltica la seguridad que todo ser humano necesita
no proviene de una teora o de un mtodo nicos sino de la conviccin
de estar plantendose las preguntas relevantes para la disciplina y de la
esperanza de que como dijera Cornelio Tcito sine ira et studio una
podr acercarse a las respuestas correspondientes.
Los cuestionamientos politolgicamente relevantes no son necesariamente las
cuestiones que preocupan al poltico o a la ciudadana. Quienes nos dedi-
camos no a la poltica sino a la ciencia de la poltica estamos forzados
a aproximarnos selectivamente a la empiria, de lo contrario la estaramos
reproduciendo en su ambigedad y complejidad. Y esta seleccin se basa
en procesos de cierta reduccin y abstraccin de la realidad, para re-
construirla luego slo parcialmente y con perspectiva en un contexto
lgico y sistemtico, no ya de opinin sino de argumentacin, como seala Dieter
Nohlen. As, quien haya perdido la inocencia poltica a cambio del rigor
politolgico quiz comparta la incomodidad que yo siento cuando fa-
miliares, amigos y taxistas enterados de mi profesin se empean
por discutir conmigo tan interesante tema: la poltica! Pues, si bien ella
es ese oscuro objeto de estudio de unos pocos, es a su vez y ante
todo el mbito de vida (el Lebenswelt, como dira Jrgen Habermas)
de toda persona que no est confinada a la soledad en una isla desierta.
Si yo fuera una fsica experta en rayos lser no resultara tan sencillo en-
contrar interlocutores dispuestos. Pero como cientfica de lo poltico, re-
sulta incomprensible para muchos el desgano con el que respondo a pre-
guntas como por quin voto, si me gusta el gobierno o si considero a un
ministro malo. Y la siguiente decepcin la genero cuando le comento a
gente muy alejada de mi mbito profesional a qu me dedico despus
de haber estudiado Ciencia Poltica: Soy investigadora. Las mltiples aso-
ciaciones que despierta esta labor son dignas no de un prrafo sino de
un libro bien grueso. Las reacciones me han llevado a entender que al-
gunos me imaginan equipada en horas de trabajo con un impermeable
y una lupa al mejor estilo detectivesco de Sherlock Holmes. Otras me
han preguntado si no tengo miedo: miedo? Claro, por los riesgos que
implica estar esclareciendo casos criminales, se entiende. Cuando
hablo de investigaciones de campo me ven ms bien con un chaleco
lleno de bolsillos y una cmara de fotos colgando de mi cuello como una
El estudio y la profesin de la Ciencia Poltica: una visin personal 321

corresponsal de guerra. O con un sombrero safari con mosquitero, un

diminuto block de papel y un lpiz de madera, observando y tomando
notas (sobre el comportamiento de los primates (polticos)?).
Por suerte, tambin doy clases en la universidad, de modo que si me
siento cansada y/o presiento algn tipo de potencial creativo en mi con-
traparte, me limito a decir que soy docente de Ciencia Poltica. Pero
como aun amando la docencia anhelo que el mundo sepa que las
y los que hemos estudiado Ciencia Poltica no estamos exclusivamente
condenados a formar a nuevos estudiantes en la misma disciplina, son
muchas las veces en que paso a explicar que como investigadora en la
Ciencia Poltica me dedico a cinco actividades bsicas: observar, leer, pen-
sar, escribir y hablar, es decir disertar o discutir, sobre fenmenos polticos.
Sin duda que este es slo uno de los muchos destinos ocupacionales
posibles para quienes estudian Ciencia Poltica. Mi caso fue intuir, pri-
mero, que mi vocacin no era la poltica sino la politologa y descubrir,
luego, que la investigacin politolgica no slo me llena de satisfaccin
sino que en otras aplicaciones pensables de la disciplina sera yo, proba-
blemente, menos competente. Y es el da de hoy, les puedo asegurar, a
pesar de todo o, mejor dicho, justamente por todo esto que les cuento,
que me siento feliz de no haber cursado la carrera de botnica, veterina-
ria o fsica sino la de Ciencia Poltica.
322 Claudia Zilla

Acerca de los autores
Klaus von Beyme. Dr. phil., profesor emrito de la Universidad de Hei-

delberg; se cuenta entre los estudiosos de la Ciencia Poltica ms afa-
mados a nivel internacional.
Javier Brown Csar. Licenciado en Biblioteconoma por la Escuela Na-
cional de Biblioteconoma y Archivonoma; licenciado en Filosofa por
la Universidad Panamericana; maestro en Poltica Educativa por la Uni-
versidad de Panam.
Israel Covarrubias. Doctor en Ciencia Poltica por la Universidad de
Florencia; Profesor-investigador en la Universidad Autnoma de la
Ciudad de Mxico y director editorial de la revista Metapoltica. Es
miembro del Sistema Nacional de Investigadores.
Roland Czada. Catedrtico en Gobierno y Polticas Sectoriales en la
Universidad de Osnabrck, Alemania.
Michle Dufour. Estudi la Licenciatura y la Maestra en Sociologa en
la Universidad de Ottawa; es doctora en Sociologa por la Universi-
dadComplutense de Madrid.Actualmente es profesora deEsttica y
Sociologa de la Msica en elReal Conservatorio Superior de Msica
deMadrid.
Carl Joachim Friedrich. Politlogo estadounidense de origen alemn
(1901-1984), catedrtico en Heidelberg y en Harvard; ha sido uno de
323

los estudiosos de la Ciencia Poltica ms famosos a nivel mundial, reco-

nocido por sus textos sobre derecho constitucional, por sus ideas pre-
decesoras de la Unin Europea y por su teora sobre el totalitarismo.
Manfred Groser. Dr. rer. soc., catedrtico de la Universidad de Bamberg.
Dieter Nohlen. Dr. phil., profesor emrito de la Universidad de Heide-
lberg; es uno de los politlogos ms influyentes de nuestro tiempo,
particularmente en el campo de los sistemas electorales, de la Ciencia
Poltica comparada y del estudio de los pases en desarrollo.
Herminio Snchez de la Barquera y Arroyo. Doctor en Ciencia Pol-
tica por la Universidad de Heidelberg, en donde fue alumno de Dieter
Nohlen; profesor investigador en el Instituto de Ciencias de Gobierno
y Desarrollo Estratgico de la Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores.
Rainer-Olaf Schultze. Dr. phil., catedrtico de la Universidad de Augs-
burgo, en donde dirige el Instituto de Estudios Canadienses.
Reimund Seidelmann. Dr. phil., catedrtico de la Universidad de Gies-
sen y de la Universidad Libre de Bruselas.
Dolf Sternberger. Politlogo y periodista alemn de notable celebridad
(1907-1989), es uno de los fundadores de la Ciencia Poltica en su pas
despus de la Segunda Guerra Mundial.
Berhard Thibaut. Dr. phil. por la Universidad de Heidelberg, es jefe del
Departamento de Asesora al Sector Pblico, SAP AG, Walldorf.
Ulrich Weiss. Dr. phil., catedrtico de la Universidad de las Fuerzas Ar-
madas Federales, Mnich.
Claudia Zilla. Doctora en Ciencia Poltica por la Universidad de Heidel-
berg; alumna de Dieter Nohlen; investigadora de la Fundacin Ciencia
y Poltica de Berln, Instituto Alemn para Poltica Internacional y de
Seguridad (Stiftung Wissenschaft und Politik, Deutsches Institut fr internatio-
nale Politik und Sicherheit) y profesora de Ciencia Poltica de la Universi-
dad Libre de Berln.
324 Acerca de los autores

Fundamentos, teora e ideas polticas, editado por el Instituto de In-

vestigaciones Jurdicas de la UNAM, se termin de imprimir
el 30 de mayo de 2014 en Litogrfica Dorantes S. A. de C. V.
Oriente 241-A, nm. 28 bis, col. Agrcola Oriental, delegacin
Iztacalco, 08500 Mxico, D. F. Se utiliz tipo Garamond de 9, 10
y 11 puntos. En esta edicin se emple papel cultural 70 x 95
de 50 kilos para las pginas interiores y cartulina sulfatada de
14 para los forros, consta de 500 ejemplares (impresin offset).


24 - Fundamentos, Teoría e Ideas Políticas - COMPLETO

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

24 - Fundamentos, Teoría e Ideas Políticas - COMPLETO

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Este libro forma parte del acervo de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

FUNDAMENTOS, TEORA E IDEAS POLTICAS

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Coordinadora editorial: Elvia Luca Flores valos

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Antologas para el estudio y la enseanza de la Ciencia Poltica

Herminio Snchez de la Barquera y Arroyo

Universidad Nacional Autnoma de Mxico

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Esta obra fue dictaminada por sus pares acadmicos

Primera edicin: 30 de mayo de 2014

DR 2014, Universidad Nacional Autnoma de Mxico

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Captulo 1. Reflexiones en torno a la naturaleza de la poltica y de

Captulo 2. Fundamentos sobre la historia de la Ciencia de la Po-

Captulo 3. La colaboracin antagnica: Ciencia Histrica y Cien-

Captulo 4. El concepto de lo poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Captulo 5. Msica, poltica y educacin en la antigua polis

Captulo 6. La filosofa poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

Captulo 7. La teora poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

Captulo 8. Introduccin a las teoras polticas de la actualidad . . 113

Captulo 9. tica y poltica: el largo desencuentro . . . . . . . . . . . . 143

Captulo 10. El bien comn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

Captulo 11. Los principios de solidaridad y subsidiariedad . . . . . 167

Captulo 12. El sistema poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

Captulo 13. El federalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193

Captulo 14. El federalismo como forma de organizacin del Es-

Captulo 15. La soberana y la soberana popular . . . . . . . . . . . . . 239

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Captulo 16. Las instituciones y los enfoques de la teora de las

Captulo 17. Exclusin, deseo y reconocimiento. Paradojas de la

Captulo 18. El embate neoliberal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303

Captulo 19. El estudio y la profesin de la Ciencia Poltica: una

Acerca de los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

La serie de obras colectivas publicadas con el nombre de Antologas, edi-

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

vestigacin. En este sentido, los diferentes volmenes de esta serie, cada

XII Prlogo general

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Al mismo tiempo, esta orientacin hacia la poltica en el mundo invita

Prlogo general XIII

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

abstraccin ms alto, algo lejano y fuera de la poltica, donde sea posible

XIV Prlogo general

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Herminio Snchez de la Barquera y Arroyo

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

portancia para el estudio de la Ciencia Poltica que, debido a que estn

1) Introduccin a la Ciencia Poltica

Estos temas se agrupan en los cuatro volmenes de acuerdo a los siguien-

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

cuna de la cultura occidental y de la palabra poltica. Los captulos 6 a

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

Es una gran satisfaccin para los autores de estas antologas el hecho

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,

to an debo un artculo sobre polticas culturales. Es un verdadero ho-

DR 2014. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,