Direccin General de Programacin Multianual del

Sector Pblico

Portafolio de Proyectos de
Inversin Pblica a Nivel de
Perfil
Agua y Saneamiento
"Ampliacin y Mejoramiento del
Sistema de Agua Potable e Instalacin
de Letrinas para Pampa Florida"
Caso Prctico
* Plantilla

Febrero 2006

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 PRESENTACION

La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de

Economa y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos prcticos de
Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a nivel de Perfil, as como un conjunto de Perfiles
Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados como referencia por los Gobiernos
Locales.

Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA PERU SAC por
encargo de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa han sido revisados
tcnicamente por el equipo especialista del Ministerio de Economa y Finanzas.

Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como mximo 2,000 habitantes, el
cual fue diseado sobre la base de las normas tcnicas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica. Adems, se adjunta una plantilla de informacin, que busca explicar cada punto del
caso prctico desarrollado.

Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se encuentra en las
Guas Metodolgicas - publicadas por la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas - que son de consulta obligatoria (ver
cuadro en la siguiente pgina).

Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y Finanzas, y el sector
privado, Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa, esperamos se convierta en una
herramienta til y dinmica de apoyo a la gestin de los Gobiernos Locales y contribuya as al
desarrollo sostenido de las comunidades del Per.

Para fines didcticos la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
realiz algunas modificaciones sobre el perfil original.

1
 Material para la Capacitacin a Gobiernos Locales: Guas y Casos
Prcticos

NORMATIVIDAD

NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA GUA DE ORIENTACIN N

1: Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

GUIAS METODOLOGICAS

GUA GENERAL N 2: Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin

GUA DE ORIENTACION Pblica a nivel de Perfil

GUAS SECTORIALES

Gua de identificacin, Metodolgica Guia Asistencia Gua Metodolgica para

Formulacin y para la Metodolgica Tcnica Agraria la
Evaluacin Social de identificacin, para la Gua de Identificacin, identificacin,
Proyectos de inversin Formulacin y Identificacin, Formulacin y Formulacin y
Pblica del Sector Evaluacin de Formulacin y Evaluacin Social de Evaluacin de
Educacin a nivel de Proyectos de Evaluacin de Proyectos de Proyectos de
PERFIL Riego Proyectos de Inversin Pblica del Infraestructu
Gua Grandes y Sector Salud a nivel ra de Riego
Medianos de Perfil Menor

CASOS PRACTICOS

2
 INDICE

CASO PRACTICO

I. ASPECTOS GENERALES..............................................................5

1.1Nombre del Proyecto.........................................................................6

1.2Unidad Formuladora y Ejecutora..........................................................6
1.3Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas..................6
1.4Marco de Referencia..........................................................................7

II. IDENTIFICACIN..................................................................8

2.1Diagnstico de la Situacin Actual.......................................................9

2.2Definicin del Problema y sus causas.................................................10
2.3Objetivo del Proyecto.......................................................................13
2.4Anlisis de Medios Fundamentales.....................................................15
2.5Alternativas de Solucin...................................................................15

III...............................................FORMULACIN Y EVALUACIN
.......................................................................................... 18

3.1Anlisis de la Demanda....................................................................19
3.2Anlisis de la Oferta.........................................................................19
3.3Balance Oferta-Demanda..................................................................20
3.4Costos del Proyecto.........................................................................21
3.5Beneficios.......................................................................................24
3.6Evaluacin Social.............................................................................25
3.7Anlisis de Sensibilidad....................................................................29
3.8Anlisis de Sostenibilidad..................................................................29
3.9Anlisis Ambiental...........................................................................30
3.10 Seleccin de Alternativas.............................................................31
3.11 Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.....................32

IV.CONCLUSIONES..................................................................33

4.1 Conclusiones y Recomendaciones.................................................34

ANEXOS.......................................................................................35

PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO

I. INTRODUCCION.............................................................................46

I. ASPECTOS GENERALES...................................................48

II. IDENTIFICACIN...........................................................50

III...........................................FORMULACIN Y EVALUACIN

......................................................................................55
 IV.CONCLUSIONES.............................................................64

Direccin General de Programacin

Multianual del Sector Pblico

Caso Prctico
Proyecto de Inversin Pblica a
Nivel de Perfil

"Mejoramiento y Ampliacin del

Sistema de Agua Potable e
Instalacin de Letrinas para
Pampa Florida"
MODULO 1 ASPECTOS

GENERALES
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO

"Ampliacin y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalacin de

letrinas para Pampa Florida".
 Ubicacin
Departamento /Regin: Huanuco
Provincia: Huamalies
Distrito: Tantamayo
Localidad: Pampa Florida
Regin Geogrfica: Costa () Sierra (x) Selva ( )
Altitud: 3600 m.s.n.m.
1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora: Fondo de Cooperacin para el Desarrollo

Social - FONCODES
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Telfono 4212102
Direccin Av. Paseo de la Repblica #3101, Lima 27.

Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca

Cargo Director Ejecutivo
Correo electrnico: warana@foncodes.gob.pe

Unidad Ejecutora: FONCODES - Oficina Zonal de Chiclayo

Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Telfono 074 - 235101
Direccin Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo
1.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS

Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente

proyecto es la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la
necesidad de la ejecucin de las obras de rehabilitacin de los servicios de
agua y saneamiento, a fin de brindar mejores condiciones de vida y salud de
la poblacin de la localidad de Pampa Florida. Asumiendo con este propsito,
su compromiso de cofinanciar para las obras de infraestructura de los
servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura,
en conjunto con la comunidad, as como su participacin durante todo el ciclo
del proyecto y de dar el seguimiento y supervisin a la Junta Administradora,
a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.

Comunidad: La poblacin en general a travs de asambleas y

representados por el Ncleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la
ejecucin del presente proyecto en coordinacin con el Municipio de Pampa
Florida. Se comprometen asumir el cofinanciamiento hasta el 40% del costo
de la infraestructura de mejoramiento de los servicios de agua y
saneamiento de manera compartida con el Municipio, a travs
de aportes de mano de obra y materiales locales. Adems asumirn el pago
mensual de la cuota familiar, que cubra los gastos de administracin,
operacin y mantenimiento de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR - FONCODES: El VMCS, a travs de la UGP PRONASAR,
asume su compromiso de la implementacin del proyecto de acuerdo al ciclo
establecido, el cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios
de agua y saneamiento hasta el 60%. La participacin en las labores sociales
como la capacitacin a la poblacin tanto en educacin sanitaria, en la gestin
de los servicios como en la direccin tcnica de la ejecucin de las obras, ser
a travs de un Operador Tcnico Social y Operador Supervisor.

Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente

proyecto estn el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad,
cuyos representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la
comunidad. Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de
las instituciones y de la comunidad.

1.4 MARCO DE REFERENCIA

La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones

mnimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecucin de
las obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades
deben estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable;
(ii) La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de
operacin y mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad
y los municipios deben contribuir, como mnimo, con un 40% de las
Inversiones, sea en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizar
principalmente el mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participacin de
los municipios apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de
competencia exclusiva de las comunidades.

En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales

intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniera con capacidad de
promocin social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo
educacin sanitaria y entrenamiento en administracin, operacin y
mantenimiento.

La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos

institucionales del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgnica de
Municipalidades, cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a
los centros poblados rurales que se encuentra en su jurisdiccin e informado
de la intervencin del PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del ao
2005, el monto de S/. 22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitacin del
sistema de agua y saneamiento.

MODULO 2 IDENTIFICACIN
2.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Poblacin afectada y sus caractersticas: La localidad de Pampa Florida,

cuenta con una poblacin aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad econmica de los pobladores es la agricultura, ganadera
en menor escala y comercio en menor cantidad. Segn encuestas aplicadas a
las familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
N de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.

Zona o rea afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de

Pampa Florida.

Sistema de agua potable:

Conexin domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de

los cuales slo 08 estn en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas
sin tener en cuenta normas tcnicas, no cuentan con cajas de vlvulas ni con
las llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de
las familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta tambin con 04
piletas pblicas de las que solamente uno est prestando servicio. El sistema
existente tiene ms de 10 aos de antigedad.

Lnea de aduccin y red de distribucin: La lnea de aduccin est

formada por tubera PVC 02" de 50 mts., la red de distribucin est
conformada por tubera PVC 01" y 03/4", en todo su trayecto la lnea de
aduccin y red de distribucin est protegida, no presentan problemas de
fugas visibles de agua.

Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene

antigedad de aproximadamente 10 aos, las estructura est deteriorada y
mal ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construccin del mismo, la estructura est semi enterrada,
situacin que amerita la construccin de un nuevo reservorio, la caseta de
vlvulas no est construida con los criterios tcnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.

Lnea de Conduccin: La lnea de conduccin est conformada por tubera

PVC 02" con una longitud aproximada de 200m.

La poblacin que se abastece de otras fuentes seala que el agua es de mala

calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los nios se enferman
del estmago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.

Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexin de
agua de la red pblica.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los
nios y madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus
viviendas depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen
condiciones adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a cadas
de basura, manipuleo de los nios con las manos, etc.

Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos

construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos slidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.

Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,

centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de
energa elctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un
promedio de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de
construccin precaria (paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y
otros de caa y barro). La poblacin se encuentra ubicada en viviendas
concentradas y otras semidispersas.

La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,

JAAPS, entre otros.

No cloran el agua.

Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el

afn de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construy una
captacin para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un
manantial). No se tom en cuenta que para hacer este tipo de servicio se
tena que construir una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.

2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

A. PROBLEMA CENTRAL

El problema central se define como:

"Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y
parasitosis en la localidad de Pampa Florida"_____________________________

La poblacin de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de

enfermedades de origen hdrico (parasitosis, diarreicas y drmicas),
particularmente la poblacin infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro
este grupo de enfermedades viene aumentando entre los aos 2002 y 2004,
siendo la tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadsticas de salud.
Entre las razones podra ser el consumo de agua de mala calidad y las
enfermedades drmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas
se observan disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de
instalaciones domiciliarias de agua potable. Tambin se observa un bajo nivel
de educacin sanitaria en la poblacin. En resumen el problema central de la
poblacin de Pampa Florida, es el "Incremento de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa
Florida".
Cuadro 1 Enfermedades de origen hdrico Poblacin Infantil
Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Dermatitis 160 1B0 19B 10.00%

Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03%

Enf. Diarreicas Agudas 29 34 40 17.65%

Conjuntivitis e B 10 25.00%

Total 2,634 2,748 2,817 2.51%

Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida

Grfico 1
e00 Enfermedades de Origen Hdrico
500

400
2002
300
2003
200
2004
100

0
 Dermatitis Parasitosis Enf. Diarreicas Conjuntivitis
Intestinal Agudas

B. ANALISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el

problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hbitos y prcticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educacin sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposicin sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la poblacin y la poca
atencin del gobierno local.

C. ANALISIS DE EFECTOS

Los principales efectos del problema:

 Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo
incremento de la tasa de morbilidad infantil, as como incremento en los
gastos por salud de la poblacin, que finalmente conlleva al deterioro de
la calidad de vida de la poblacin de Pampa Florida.

Grfico N 2 Presenta el rbol de causas - efectos ARBOL DE CAUSAS

Y EFECTOS
 OBJETIVO CENTRAL

2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO

PROBLEMA CENTRAL

"Increment enfermedad
o de la es
incidencia diarreicas y
de parasitosis
 en la enfermedad
localidad de es
Pampa diarreicas y
Florida" parasitosis
"Disminuci en la
n de la localidad de
incidencia Pampa
de Florida"

A. OBJETIVOS GENERAL Y
ESPECIFICOS

Objetivo central o propsito del

proyecto: El Objetivo central del
presente proyecto consiste en
contribuir a la "Disminucin de la
incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la
localidad de Pampa Florida",
a travs de un conjunto de acciones
orientadas a mejorar los servicios de
agua y saneamiento y as garantizar
el bienestar de la poblacin afectada
por el problema identificado.

Objetivos especficos:
s Mejorar y ampliar los servicios de
agua para consumo humano. s
Mejorar prcticas y hbitos de
higiene. s Capacitar a la poblacin en
educacin sanitaria. s Organizar la
JAAPS y capacitarla, as como a la
poblacin en general. s Implementar
sistemas de disposicin de excretas
(Letrinas) y residuos slidos.
s Generar capacidades en los
municipios distritales para dar
asistencia tcnica y supervisin a las
JAPPS

B. ANALISIS DE MEDIOS

Los medios para lograr los objetivos

son:
s Mejorar la calidad de agua
consumida, a travs de la ampliacin
de la cobertura del servicio de agua
para consumo humano y el
mejoramiento de la infraestructura de
 agua. As mismo capacitar a la
poblacin para la administracin,
operacin y mantenimiento de los
servicios. s Adecuado hbitos y
prcticas de higiene, a travs de la
implementacin de un
programa de capacitacin en
educacin sanitaria. s Existencia de
infraestructura de disposicin de
excretas, con la instalacin de letrinas
en las unidades familiares.

C. ANALISIS DE FINES

Los fines a alcanzar:

s Disminuir la tasa de morbilidad
talidad infantil.
s Reducir los gastos por salud de
poblacin de la localidad de Pampa
Florida, a fin de incrementar el
nivel de salud de la poblacin,
teniendo como fin ltimo contribuir
las condiciones de salud y calidad
de vida de la poblacin.
Grfico N 3
Presenta el rbol
de medios y
fines.
 ARBOL DE MEDIOS Y FIINES

2.4. ANALISIS DE MEDIOS

FUNDAMENTALES A- PARA EL

SISTEMA DE AGUA POTABLE:

 B- PARA SANEAMIENTO:

2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCION A-

PARA EL SISTEMA DE AGUA

POTABLE:

(i) Captacin: Actualmente la

captacin para el abastecimiento
del sistema existente corresponde
a un manantial de la ladera con
caudal insuficiente, las otras
captaciones se encuentran secas,
para el presente proyecto se
propone la captacin de las aguas
del manantial Ratsak waqanan,
cuyo caudal promedio es de
0.90lt/seg, se est planteado la
construccin de una nueva
captacin de ladera tipo C-1, que
permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conduccin: La nueva lnea de
conduccin tiene
aproximadamente 500ml,
conducir el agua desde la
captacin hasta el reservorio a
construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio
existente tiene una capacidad de
7m3, actualmente se encuentra
deteriorado, no presta garantas
de funcionamiento. En este
 sentido se plantea la construccin
de un reservorio apoyado de
10m3 de capacidad para
reemplazar al reservorio actual.
(iv) Lnea de aduccin y red de
distribucin: Dada la cobertura
del 11% aproximadamente se
plantea la ampliacin de la red de
distribucin a nivel de conexin
domiciliaria, para lo cual se
requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a
travs del anlisis del nmero de
viviendas a conectar y su
distribucin espacial), con dos
vlvulas de purga ubicadas en las
partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las
pocas conexiones domiciliarias
existentes se encuentran en mal
estado, no tienen cajas de
registro, no tienen vlvulas de
paso. Para ampliar la cobertura y
mejorar el servicio, se propone la
instalacin de 79 conexiones
domiciliarias exteriores, con llaves
y cajas de paso para igual nmero
de familias.

Tipo de sistema: Sistema de gravedad

sin tratamiento

Esquema del sistema proyectado:

Adjunto

Planteamiento de Alternativa de
solucin al problema: La alternativa
de solucin al problema es la
siguiente:

Construccin de una nueva

Captacin en el manantial Ratsak
 waqanan: Con una caja de
reunin, aletas de encauzamiento,
sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular
seleccionado, para luego colocar
un sello de concreto, tapa
sanitaria metlica, el manantial
tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construccin de un nuevo
reservorio: Reservorio apoyado de
concreto armado, con una
capacidad de almacenamiento de
10 m3, tapa sanitaria metlica,
sistema de ventilacin, sistema de
control esttico, sistema de
rebose y limpieza, llevar adosado
una caseta de vlvulas, con tapa
sanitaria metlica. La cloracin se
realizara a la salida del reservorio
usando principalmente polvo
hipoclorito.
Ampliacin de la red de
distribucin con una longitud
aproximada de 3,000 ml, con
tubera de diferente dimetro.

Instalacin de 79 conexiones
domiciliarias con caja de registro y
vlvulas de paso.

Cabe sealar que para plantear las

alternativas se analizaron varias
opciones de solucin; sin embargo, se
encontr que solo exista un
manantial en la zona, los ros y
quebradas estaban muy alejados (lo
cual eleva los costos de inversin) y al
no evidenciarse informacin tcnica
respecto a las aguas subterrneas, se
estimo por conveniente la formulacin
de una alternativa nica.
B- PARA SANEAMIENTO:

Alternativa 1: Letrina de hoyo

seco ventilado, que consiste en
una losa sanitaria de concreto
armado de dos piezas de
0.55*1.10, un hoyo de seccin
cuadrada de 0.90 m de lado una
profundidad de 1.80 m, una
tubera de ventilacin de PVC de
4", as como un sombrero de
ventilacin, Caseta de adobe de
1.10*1.10*1.7, techo y puerta de
calamina u otro material de la
zona.
Alternativa 2: Letrina con
Arrastre Hidrulico: Consiste en
una losa de bao del tipo turco
provista de un sello hidrulico,
asentada sobre el brocal, con una
tubera para el desage de PVC de
4" de 4.5 ml de longitud. El pozo
tiene una dimensin de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe
de 1.10*1.10 m (medidas
internas), y puerta y techo de
calamina u otro material de la
zona.
M
O
D
U
L
O

3
FORMULACION Y
EVALUACION
3.1 ANLISIS DE DEMANDA

Dotacin de agua (lt/hab/d): Para

analizar la demanda de agua para
consumo humano, se considera una
dotacin de 50lt/hab/da, dotacin
que se encuentra en el rango
establecida por el Sector para
localidades rurales de la sierra que no
cuentan con servicio de alcantarillado.
Asimismo, se estima un 20% de
prdidas en el sistema.

Demanda actual (consumo de

agua): La demanda de agua segura
est representada por poblacin total
de la localidad de Pampa Florida, que
tiene una necesidad de caudal
mximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg
aproximadamente y la demanda
actual corresponde slo al 11% de la
poblacin atendida con agua segura
(total de conexiones en buen estado /
total de familias), a travs de
conexiones domiciliarias. El resto de la
poblacin que no est conectada a la
red pblica y se abastece de otras
fuentes como pozos tubulares y
riachuelos.

Poblacin total: La poblacin total

de la localidad de Pampa Florida es de
370 habitantes.

1Para
determinar el
caudal mximo
diario se utiliza
la siguiente
formula:
(Poblacin x
Dotacin ) / (1-%
de prdidas) x
1.3
86,400
Poblacin servida o atendida: 40
personas.

N de viviendas conectadas a la
red pblica: 16 familias de los cuales
a solo 8 se est prestando servicio.

Proyeccin de la demanda
(m3/ao) para el horizonte del
proyecto: Para la proyeccin de la
demanda de agua segura, se ha
tomado en cuenta los siguientes
parmetros: (i) Poblacin actual total
de la localidad de Pampa Florida; (ii)
Tasa de crecimiento de 1.6%
promedio anual: Ao 2005: 370
habitantes y el ao 2025: 488
personas; (iii) Se asume una
dotacin: 50lt/hab/da porque la
localidad est ubicada en la zona
sierra y es de clima frgido; y, (iv)
cobertura de servicio 100% de la
poblacin. La proyeccin anualizada
de la demanda se presenta en el
Anexo 1.

La demanda total de agua para

consumo humano estimada para el
ao 2005 es de 8,441m3/ao y en el
ao 20 de 11,133m3/ao.

La demanda de servicios de letrinas es

de 78 familias.

N de poblacin atendida: Con el

proyecto se estima que tanto en agua
como en saneamiento ser al 100%
de la poblacin.

3.2 ANLISIS DE OFERTA

Oferta actual del sistema

existente (capacidad (m3/ao)):

Actualmente la localidad de Pampa

Florida, cuenta con sistema de agua
por gravedad sin tratamiento, cuya
fuente de agua se ubica a una
distancia de 0,3 kms de la localidad;
la cobertura de servicio alcanza
aproximadamente al 11% de la
poblacin. El sistema est conformado
por los siguientes componentes: (i)
Captacin: no cumple con los
requerimientos tcnicos que deben
cumplir las captaciones para sistemas
de agua potable. (ii) Conduccin: la
lnea de conduccin tiene 0,200 Km.
de longitud con tuberas de PVC de 2",
expuesto a roturas por estar mal
enterrada; (iii) Lnea de aduccin y
red de distribucin: aparentemente en
buenas condiciones y la red de
distribucin solo alcanza al permetro
de la Plaza de Armas y algunas calles
principales; (iv) el agua no pasa por
un proceso de cloracin por lo que no
es adecuada para el consumo
humano.

N de conexiones existentes de
agua: 16 conexiones domiciliarias de
los cuales solo 08 se encuentran
operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio
de disposicin sanitaria de excretas es
a travs de algunas letrinas
construidas por los propios
pobladores, pozos y el campo.

Esquema del sistema actual: Adjunto:

Principales restricciones que lo

afectan: El deterioro y la mala
construccin de la captacin que no
cumple con las caractersticas tcnicas
de las captaciones para sistemas de
agua potable. El mal estado del
reservorio y la caseta de vlvulas que
no prestan un servicio adecuado.

Proyeccin de la Oferta (produccin

de agua en m3/ao) se calcula para
todo el horizonte del proyecto
considerando la situacin actual
optimizada, es decir la situacin
actual de los sistemas calculada bajo
el supuesto de que no se realiza el
proyecto (ninguna inversin adicional)
pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento.
3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA

Horizonte de Evaluacin del proyecto:

20 aos. El horizonte de evaluacin
del proyecto est determinado por la
suma de las duraciones de la fase de
inversin y post inversin.

Caractersticas de la poblacin
objetivo: La poblacin objetivo para
el abastecimiento de agua para
consumo humano alcanza a 370
habitantes cuyo acceso al servicio de
agua a travs de la red pblica es
aproximadamente de 11% y no
cuenta con servicio de disposicin de
excretas sanitarias. Las viviendas de
la poblacin de Pampa Florida, tienen
una distribucin regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el
servicio con conexin domiciliaria.

Metas previstas del servicio de

agua: Alcanzar una cobertura de
100% de abastecimiento de agua para
consumo humano a la poblacin de
Pampa Florida, con una frecuencia no
menor de 15 horas diarias.

Comparar la demanda actual y

proyectada con la oferta actual (dficit
o brecha) a lo largo del horizonte de
evaluacin.

El requerimiento de produccin de
agua para consumo humano,
considerando los parmetros
sealados es de 8,441m3/ao para el
ao 2005 y para el ao 2025 ser de
11,133m3/ao. El requerimiento de
almacenamiento2 para atender la
demanda total de la poblacin es de
10m3.

Capacidad actual en m3/ao (sin

proyecto): La oferta actual de agua es
de 2,838m3/ao. El reservorio tiene

2Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda

Total en m3/dia) + 25% x (Demanda Total en m3/dia)
 una capacidad de 7 m3 pero se
encuentra en mal estado.
Balance Oferta -Demanda de la produccin de
agua:
o Demanda Oferta actual Dficit ISuperavit

ltIda m3Iao ltIda m3Iao ltIda m3Iao

OO5 23,126 8,441 7,75O 2,838 -15,376 -5,6O3

2O25 3O,5O1 11,133 7,75O 2,838 -22,751 -8,295

En el cuadro se puede observar

que la oferta de produccin de
agua del sistema existente es
insuficiente para la atender la
demanda de agua de la poblacin
de Pampa Florida. En el Anexo 1
se presenta los cuadros de la
proyeccin de la demanda as
como el balance oferta -
demanda.
Balance Oferta - Demanda de
Almacenamiento
Ao Oferta Demanda Dficit
m3 m3 m3
Ao O: 2OO5 O 6.9 -6.9

Ao 2O: 2O25 O 9.2 -9.2

Dado que el reservorio est

deteriorado y mal ubicado y
requisndose un nuevo reservorio, se
considera como cero la oferta "sin
proyecto". El balance de letrinas
demuestra que existe un alto dficit,
como se muestra en el siguiente:
Balance Oferta - Demanda de Letrinas
Ao Oferta Demanda Dficit

cantidad cantidad cantidad

Ao O: 2OO5 O 78 -78

Ao 1O: 2O15 O 78 -78

3.4. COSTOS DEL PROYECTO

Los costos de inversin en la situacin

sin proyecto son cero (no hay
optimizacin del sistema en la
situacin "sin proyecto").

A- Para el sistema de agua

potable:
ALTERNATIVA UNICA
 Inversin estimada (En el Anexo
2 se presenta los costos con
mayor detalle):
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios de mercado

n U 1 1,976 1,976
e Conduccin ml 500 6.212 3,106
namiento U 1 9,145 9,145
orio)
n y red de ml 3,000 5.183 15,550
cin
U 6 1,234.5 7,407
n Domiciliaria U 68 36.19 2,461
U 1 3600 3,600
irecto 43,245
Generales (10%) 4,325
e la Obra 47,570

b) Costos de administracin,
operacin y mantenimiento del
servicio

Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO

Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) (S/.)
Mercado Mercado
Costos de admin. y 80 2,421.5
Operacin 1
Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080
Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 8 4 340
5
Otros (herramientas) vario s 2 0.5 1 3 0.5 1.5

Costos de Mantenimiento 11 471.5

(cada 2 aos) 1
Accesorios global global global 80 Global 200
Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270
Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5
Costo Total anual 91 2,893
2
Costo /mes 76 241.
1
Elaboracin: UGP PRONASAR
B

E
 R

a). Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina
a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona Global Global Global 20.00
(adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 28 1.25 35.00
(pen)
Tuberas PVC y accesorios Ml 3 7 21.00
Otros materiales (cemento, Global Global Global 95.00
alambre, fierro, clavos,
etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 186.00
Gastos Generales (10% del 18.60
CD)
Costo de la Obra 204.60
COSTO TOTAL/ 204.60
LETRINA(l)
(1) No se incluye costos del componente social, as como gastos indirectos, porque est considerado en el costo del Programa.
 b). Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros Sin proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni. Costo Anual por
letrina a precios
de
Mercado(S/.)
Costos de admin. y 6
Operacin (*)
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
Costos de Mantenimiento 0 3.9
(cada 2 aos)
Pen 0 3 1.2 3.8
7
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Costo Total anual/familia 0 9.9
Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia (*) Esta actividad se realiza semanal.
ALTERNATIVA 2
a). Inversin de alternativa: Letrina
con Arrastre Hidrulico
Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina
a
precios
de mercado (S/.)
recto:
s de la zona (adobe, Global Global Global 6S.GG
na)
obra no calificada HH 48 l.2S 6G.GG

PVC y accesorios Ml 7 4 28.GG

teriales (cemento, Global Global Global 38.GG
fierro, clavos, etc.).
obra calificada. HH 3 S lS.GG
recto 2G6.GG
enerales (10% del CD) 2l.GG
e la Obra 227.GG
TOTAL/ LETRINA(l) 227.00
 b). Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros Sin Proyecto Cant. Con Proyecto P Uni.
P.Uni. Total Costo anual por
(S/.) letrina a precios
de Mercado (S/,)
Costos de admin. y 3.1
Operacin (*)
Recursos humanos G 2 l.S 3
Otros (herramientas) G l G.l G.l
Costos de Mantenimiento G 4.S
(cada 2 aos)
Pen G 3.3 l.3 4.3
Herramientas G G. G. G.l
2 S
Costo Total anual/familia G 7.7
Nota: El mantenimiento (eliminacin de fangos y lodos) se realiza cada 2 aos Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada
familia
3.5 BENEFICIOS 3/

Entre los beneficios cuantificables

del proyecto se tiene, que la
poblacin tendr un ahorro
econmico al dejar de acarrear el
agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha
actividad disponen de un
determinado tiempo (15 - 20
minutos por viaje) de los miembros
de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este
tiempo utilizado en acarreo
valorizado, le significa un ahorro
para la economa de la familia o
mayor tiempo de los nios para
estudiar o realizar alguna labor en
casa.

/ Para localidades cuya poblacin actual tenga como mximo

2000 hab., la evaluacin de los beneficios del proyecto
se realiza de manera cualitativa. En el caso de las
ciudades de ms de 2000 hab., para fines de evaluacin,
se aplica la metodologa de costo/beneficio.
Para el presente caso, para la
evaluacin del proyecto se
utiliza la metodologa
Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario
cuantificar los beneficios.

3.6 EVALUACIN SOCIAL

 A- Para el sistema de agua
potable:

Se calculan los costos a

precios sociales, el detalle se

muestra en el Anexo 2.1:

ALTERNATIVA UNICA
a) Inversin estimada
Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios de A precios
sociales
mercado
n U 1 1,976 1,976 1,562
e Conduccin ml 500 6.2 3,106 2,248
namiento U 1 9,145 9,145 7,407
orio)
n y red de ml 3,000 5.18 15,550 11,071
cin
U 6 1,234.5 7,407 6,080
n Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081
U 1 3,600 3,600 3,356
irecto 43,245 33,805
Generales 4,325 3,380
e la Obra 47,570 37,185
ndirectos

b) Costos de administracin,
operacin y mantenimiento del
servicio (S/.)
s SIN PROYECTO CON PROYECTO
Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) Mercado Sociales (S/.) Mercado Sociales
min. y 801.0 721.1 2,421.5 2,176.3

nos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7

Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6
ntas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
111.0 82.7 471.5 280.0
to (cada 2

global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0

HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7
% 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
nual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3
a 4.92

Nota: considerando 336 hab.

en el primer ao, el costo de
administracin, operacin y
 mantenimiento incremental
por persona es S/. 4.92.

B- Para saneamiento: Alternativa

1:
a) Inversin estimada: Letrina
Hoyo Seco Ventilado
Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios (S/.)
Sociales

zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 1S.B0

o calificada (pen) HH 2B 1.2S 14.40

accesorios Ml 3 7 17.40
(cemento, alambre, fierro, clavos, Global Global Global 79.B0

lificada. HH 3 S 12.S0
141.00
s 1S.S
bra 1SS.S
s 0.00
/ LETRINA(l) 156.6

b) Costos de administracin,
operacin y mantenimiento del
servicio (S/.)

Rubros Sin proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni. Costo Anual por letrina a
precios Sociales (S/.)

os de admin. y Operacin 5.2

sos humanos 0 2.7

os (cal) 0 2.4
(herramientas) 0 0.1
os de Mantenimiento 0 1.9
a 2 aos)
0 1.B
mientas 0 0.1
o Total anual/familia 0 7.2
Alternativa 2:

a) Inversin de alternativa: Letrina

con Arrastre Hidrulico
 Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios
Sociales (S/.)
:
zona (adobe, paja, arena) S4.60
o calificada (pen) 29.40
accesorios 23.S0
(cemento, alambre, fierro, 31.90

alificada. 13.60
1S3.10
es 17.6

bra 170.7
/ LETRINA(l) 170.7

b) Costos Anual de
administracin,
operacin y
mantenimiento del
servicio (S/.)

El Flujo de Costos de cada

alternativa propuesta,
para el perodo de
evaluacin se presenta en
el Anexo 3, as como el
flujo de costos
incrementales.

Rubros Sin Proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
(S/.) letrina a precios
Sociales (S/.)
os de admin. Y 2.8
acin (*)
rsos humanos 0 2.7
(herramientas) 0 0.1
os de Mantenimiento 0 2.3
a 2 aos)
0 2.1
amientas 0 0.1
o Total anual/familia 0 5.1
 La evaluacin

costo

efectividad se

desarrolla a

continuacin:

A- Para el

sistema de

agua

potable:
Resultados
de la
evaluacin:
INDICADORES RESULTADOS

VAC a precios sociales (S/.) 49,404.00

Pob. Promedio 392 habitantes

ICE (S/./Hab.) 126

per cpita de inversin US$/hab (1) Soles Factor correc. a precios Soles/hab. a precios
/hab sociales (2) sociales
c. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3
* Tipo de cambio:
S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo
SNIP-13.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-
MVCS (para este caso particular se
utiliz el factor de correccin de la
inversin "Obras civiles y
estructuras", por ajustase al tipo de
obras contempladas por el presente
sistema).

Conclusin:

Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa

nica del sistema de abastecimiento de agua
potable del proyecto es menor que el valor
referencial (a precios sociales) de la lnea de
corte (S/. 207/hab.) establecida por el SNIP, la
misma resulta socialmente conveniente para el
pas.

B- Para saneamiento:
 Resultados
de la
evaluacin:
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
VAC (S/.) S/. 15,144.0 15,390.0

Pob. Promedio 363 habitantes

ICE (S/./hab.) 41.8 42.5

per cpita de inversin US/hab. Soles Factor correc. a precios Soles/hab. a precios
(1) /hab. sociales (2) sociales
miento con letrina 22 74.8 0.792 59.2

T
i
p
o

d
e

c
a
m
b
i
o
:

S
/

3
.
4
/

U
S
$

F
u
e
n
t
e
:

(
1
)
 A
n
e
x
o

S
N
I
P
-
1
3
.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-
MVCS. (para este caso particular se
utiliz el factor de correccin de la
inversin "Obras civiles y
estructuras", por ajustase al tipo de
obras contempladas por el presente
sistema).

Conclusin:

a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa

1, es menor que el ICE de la alternativa 2
(S/. 42.5/hab), es la favorable y
seleccionada.

b) En la medida que el ICE de la alternativa 1

seleccionada, es menor que el valor
referencial (a precios sociales) de la lnea de
corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de
saneamiento con letrinas, establecida por el
SNIP, la citada alternativa resulta
socialmente conveniente para el pas.
3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD

A- Para el sistema de agua

potable:

De acuerdo a los clculos realizados,

el estudio soporta un incremento de
hasta 86% en las inversiones y en los
costos de administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la
lnea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se
detalla a continuacin:

Resultados de la
evaluacin al
86%:

INDICADORES RESULTADOS
 VAC (S/.) 81,271

Pob. Promedio 392 Familias

ICE (S/./hab.) 207.3

Valor Referencial a pecios 207.3

sociales (S/./hab)

B- Para saneamiento:

De acuerdo a los clculos realizados,

la primera alternativa soporta un
incremento mximo de 52% en las
inversiones y en los costos de
administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la
lnea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo
se admite hasta un 46% de aumento
en los costos, tal como se detalla a
continuacin:

Resultados de la evaluacin:
INDICADORES ALTERNATIVAS

1 2
(52%) (46%)

VAC (S/.) 21,459 21,448

Pob. Promedio 3 63 Familias

ICE (S/.)/hab. 59.2 59.2

Valor Referencial a pecios 59.2

sociales (S/./hab)

Estos resultados demostraran que la

alternativa 1 es menos sensible que la
alternativa 2, al soportar un
incremento mayor en los costos, por
lo tanto debera ser seleccionada.

3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

- Arreglos institucionales:
La poblacin de la localidad de
Pampa Florida, se ha
comprometido a travs de una
Junta Administradora de Servicios
de Saneamiento asumir la
responsabilidad de administrar,
operar y mantener los servicios
de agua potable y saneamiento,
as mismo se comprometen a
capacitarse para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las
cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de
administracin, operacin y
mantenimiento. Este compromiso
lo asumieron en una Asamblea
General, dejando constancia en
un acta firmada por los
asistentes. Ser responsabilidad
de la JASS, hacer la cobranza
mensual a todas las familias.

Las autoridades locales,

representada por el Alcalde del
Municipio Distrital, se
comprometen a cumplir con su rol
de vigilancia de la calidad del
agua y la supervisin y
fiscalizacin a la JASS. Adems
del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las
obras de infraestructura. As
mismo, se comprometen a
brindar asistencia tcnica y
capacitacin a la JASS.

Cuotas familiares por

concepto de costos de
administracin, operacin y
mantenimiento de los
servicios: La poblacin fue
informada que la cuota familiar
estimada, por concepto de
servicios de agua potable es de
S/. 2.50 (cuota necesaria para
cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del sistema de
agua potable), que representa
aproximadamente el 0.60% del
ingreso promedio familiar. Este
indicador se encuentra debajo de
lo estimado por la Organizacin
Panamericana de la Salud (OPS),
que reporta que la zona rural
presenta una proporcin de 0.8%
del ingreso o gasto del grupo
familiar (2001). Se inform que
 esta cifra podra variar con los
costos determinados por el
expediente tcnico. La poblacin
informada del monto estimado de
la cuota familiar por mes,
aceptaron y acordaron que la
forma de pago lo establecern en
asamblea liderada por los
responsables de la Junta
Administradora.

- Participacin de los
beneficiarios: La poblacin
beneficiaria tambin se
compromete a participar, durante
la ejecucin del proyecto, a los
talleres de capacitacin de
educacin sanitaria y hbitos de
higiene. As como al cumplimiento
de sus aportes de
cofinanciamiento para la
ejecucin de las obras.

3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL

Positivos:
Suelo y Geologa: La zona mantiene
una estructura geolgica estable. No
existe riesgo alguno de impactos
negativos.
Flora: No se presenta impacto
negativo alguno contra la Flora. Al
contrario, se mejorar el uso del agua
que a partir de esta obra ser de
manera racional. Fauna: No se
presenta impacto negativo alguno
contra la fauna silvestre. Paisaje: Las
obras se mimetizarn con el paisaje.
No existe impacto negativo alguno.
Cultural: Las obras se mantendrn a
una distancia adecuada de los restos
arqueolgicos que abundan en la
zona.
Uso del Territorio: Se mejorar el
uso del territorio en virtud de la
centralizacin del servicio de agua en
el centro poblado, creando de esta
manera un centro urbano que
permitir abaratar las obras de
servicios urbanos futuros que requiera
la poblacin.
Salud Poblacional: No habr
impacto negativo en la salud de la
poblacin. Por el contrario, con
servicio de agua potable se eliminar
enfermedades diarreicas y drmicas.

Agua potable: No se identificaron

impactos negativos.
Saneamiento: No se identificaron
impactos negativos con la
construccin de letrinas.

Las acciones de mitigacin son de

carcter preventivo:
No dejar materiales de construccin
en las zonas donde se ejecutarn las
obras. Eliminar correctamente el
material excedente de excavaciones y
movimiento de tierras.

Evitar que las obras afecten zonas

arqueolgicas existentes. Esta
actividad deber realzarse durante la
elaboracin del Expediente Tcnico del
Proyecto.

Riesgos

Se ha realizado un anlisis sobre los

posibles desastres o eventos naturales
a ocurrir y qu medidas deberan
tomarse en caso exista ese riesgo a
fin de evitar que se afecte la
infraestructura del sistema de agua
potable. Sin embargo, dado que no se
ha encontrado ningn tipo de riesgo
de ocurrencia de desastres o eventos
naturales no se han elaborado ni
costeado medidas.

Costos de las medidas de

mitigacin de impacto ambiental:

Por no existir impactos ambientales

que ameriten medidas de mitigacin
no es necesario considerar costos en
este aspecto.

3.10 SELECCIN DE ALTERNATIVAS

La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una
sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor
referencial (valorado a precios
sociales) de la lnea de corte del SNIP,
por lo que es seleccionada:

Inversin:
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 126/Hab.
< S/. 207.3/Hab.

Para saneamiento: Se selecciona la

Alternativa 1, por ser de menor costo
efectividad y encontrarse por debajo
del valor referencial (valorado a
precios sociales) de la lnea de corte
del SNIP.

Inversin:
A precios Sociales: S/. 12,215.0
ICE: S/.
41.8/hab. < S/.
59.2/hab.
 3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

RESUMEN DE INDICADORES METAS MEDIOS DE SUPUESTOS

OBJETIVOS VERIFICACION

FIN Aumentar la calidad de vida de la poblacin

Disminucin de las necesidades bsicas
Disminucin de las NBI's en 20% en el ao Encuesta a Hogares. La poblacin cumple con las prcticas de
de Pampa Florida insatisfechas (NBI's). 5 del horizonte del proyecto. higiene y mantiene
adecuadamente la infraestructura a lo
largo del tiempo.

PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades diarreicas,

Porcentaje de incidencia de enfermedades Reducir la tasa de incidencia de
parasitosis y drmicas en la localidad de Pampa diarreicas en la poblacin. enfermedades diarreicas y
Florida. parasitosis del 45% al 25%, al
ao 5.
Encuesta de impacto. Participacin activa de la poblacin,
Informe de monitoreo. organizaciones y sectores.
Informe epidemiolgico de
la Regin de Salud
Hunuco y del puesto de
salud de Chupan.

COMPONENTES Consumo de agua segura. Porcentaje de Cobertura de 100% de cobertura de servicio Evaluacin intermedia del La Junta Administradora de los
Adecuados hbitos y prcticas de servicio de agua potable a travs de agua potable en el ao 10. proyecto. Servicios de Saneamiento
higiene. de conexiones domiciliarias. 100% de servicio de letrinas en Evaluacin ex - post. (JAAPS), asumen su
Ampliacin y mejoramiento de Porcentaje de Cobertura de el ao 10. Informes del OTS. responsabilidad de la gestin
infraestructura de disposicin de infraestructura de disposicin de 100% de capacitaciones en educacin Informe del OS. del proyecto.
excretas. excretas. sanitaria y hbitos de higiene en el ao Ejercicio de buenas prcticas
Porcentaje de familias 10. de higiene.
capacitadas en educacin
sanitaria y hbitos de higiene.

ACCIONES Elaboracin del Perfil de Viabilidad y el
expediente tcnico.
Ampliacin y mejoramiento del servicio
de agua segura.
Abastecimiento de servicio de agua
potable continua. A travs de
conexiones domiciliarias.
Implementar un programa de
capacitacin de educacin sanitaria.
Expediente tcnico terminado. Expediente tcnico aprobado. Liquidacin tcnica. Participacin del Gobierno
Implementacin del mejoramiento Sistema de agua potable mejorado al Actas de entrega de obra. Local.
de agua. 100%. Encuestas a las familias. Participacin de la poblacin en
Obra concluida. Instalacin de letrinas al 100%. Informe de monitoreo de la ejecucin del proyecto.
Porcentaje de familias Poblacin capacitada en capacitacin. Coordinacin Efectiva entre el
capacitadas educacin sanitaria y hbitos municipio, la comunidad y los
de higiene en un 90%. Operadores de PRONASAR.

41
 MODULO 4 CONCLUSIONES
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se recomienda la ejecucin del proyecto, considerando que cumple con los criterios de viabilidad econmica, tcnica, social, ambiental y de
sostenibilidad.

La ejecucin de las obras de rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin de los servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la
poblacin, la cual se manifiesta con la predisposicin de la poblacin para participar activamente, con sus aportes en la ejecucin de las obras, el
pago de la cuota familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitacin previsto por el proyecto.
ANEXOS
 ANEXO 1

CUADRO N 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO

Ao Poblacin Dotacion Poblacin N de Viviendas (familias) N de conex. Consumo Demanda total de agua^H
Total lt/hab/dal Atendida No atendida Atendidas(1)l No atendidas N de domic.(2) (It/da) lt/da(3) m3/aoH
200 0 37 5 1 40 33 8 6 3 18,5 23,1 8,44
5 0 0 0 8 00 25 1
2006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578
2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714
2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851
2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988
2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125
2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262
2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376
2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513
2014 9 423 50 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650
2015 1 429 50 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787
0
2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924
2017 1 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061
2
2018 1 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198
3
2019 1 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334
4
2020 1 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471
5
2021 1 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608
6
2022 1 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745
7
2023 1 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882
8
2024 1 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996
9
2025 2 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133
0
(1) Incluye conexin No domiciliaria del centro educativo.
(2) N de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pblica.
(3) Se estima un 20% de prdidas en el sistema. Elaboracin: OTS PRONASAR
CUADRO N 2 BALANCE OFERTA - DEMANDA SIN PROYECTO

Ao Produccin de Agua (mS/ao)

Oferta Demanda Deficit
0 2,838 8,441 -5,603
1 2,838 8,578 -5,740
2 2,838 8,714 -5,876
S 2,838 8,851 -6,013
4 2,838 8,988 -6,150
5 2,838 9,125 -6,287
6 2,838 9,262 -6,424
7 2,838 9,376 -6,538
8 2,838 9,513 -6,675
9 2,838 9,650 -6,812
1 2,838 9,787 -6,949
0
1 2,838 9,924 -7,086
1
1 2,838 10,061 -7,223
2
is 2,838 10,198 -7,360
1 2,838 10,334 -7,496
4
1 2,838 10,471 -7,633
5
1 2,838 10,608 -7,770
6
1 2,838 10,745 -7,907

44
 7
1 2,838 10,882 -8,044
8
1 2,838 10,996 -8,158
9
2 2,838 11,133 -8,295
0

AO OFERTA DEMANDA 11 2.8 9.9

MILES DE MS/AO
0 2.8 8.4 12 2.8 10.
1
1 2.8 8.6 13 2.8 10.
2 2.8 8.7 2
14 2.8 10.
3 2.8 8.9 3
4 2.8 9.0 15 2.8 10.
5
5 2.8 9.1 16 2.8 10.
6 2.8 9.3 6
17 2.8 10.
7 2.8 9.4 7
8 2.8 9.5 18 2.8 10.
9
9 2.8 9.6 19 2.8 11.
10 2.8 9.8 0
20 2.8 11.
1

46
 BA LA NC E D E OF ERTA Y D EMA ND A D E P RO DU CC IO N D E AG U A

20.
0

1 15.0

1 10.0 *OFERTA

1 ------DEMANDA
5.0

0.0
02468 10 12 A os 14 16 18 20

s7
 CUADRO N 3
BALANCE OFERTA - DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO

Produccin de Agua (m3/ao)

Oferta Demanda Deficit
0 6.9 6.9
0 7.1 7.1
0 7.2 7.2
0 7.S 7.S
0 7.4 7.4
0 7.5 7.5
0 7.6 7.6
0 7.7 7.7
0 7.8 7.8
G 7.9 7.9
G 8.G 8.G
0 8.2 8.2
0 8.S 8.S
0 8.4 8.4
0 8.5 8.5
0 8.6 8.6
0 8.7 8.7
0 8.8 8.8
0 8.9 8.9
0 9.0 9.0
0 9.2 9.2
AO OFERTA DEMANDA
MILES DE M3/AO
0 G 6.
9

BA L A NCE DE O F ERTA Y DEMA ND A RES ERVO RIO

 1 G 7.
1
2 G 7.
2
S G 7.
3
4 G 7.
4
5 G 7.
5
6 G 7.
6
7 G 7.
7
8 G 7.
8
9 G 7.
9
10 G 8.
G
11 G 8.
2
12 G 8.
3
1 G 8.
S 4
14 G 8.
5
15 G 8.
6
16 G 8.
7
17 G 8.
8
18 G 8.
9
19 G 9.
G
2 G 9.
G 2
S8

40
 ANEXO 2
40
CUADRO N 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)

CONCEPTO Captacin Lnea de Reservorio Aduccin y red de CRP-7 Conexin Flete COSTO Estructura %
Conduccin Distrib. Domiciliaria TOTAL
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada SS0 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 1S.
1
Mano de Obra No 280 950 800 5,000 500 1G5 200 7,835 16.
Calificad; 5
Material Local 291 7
5
845 25G 642 2
8
2,131 4.5
Material Nacional 1,075 1,40
0
6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.
S
Total Costo Directo 1,97 3,1 9,14 15,5 7,40 2,4 3,60 43,245 90.
6 06 5 50 7 61 0 9
Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 S60 4,325 9.1
Costo de la Obra 2,17 3,4 10,0 17,1 8,14 2,7 3,96 47,570 100

S9
 4 17 60 05 8 07 0 .0
Costos Indirectos 0 0 G G 0 0 0 0

COSTO TOTAL 2,174 3,41

7
10,060 17,105 8,148 2,707 S,960 47,570

S9
 ANEXO 2.1

CUADRO N 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)

CONCEPTO Captacin Lnea de Reservorio Aduccin y red de CRP-7 Conexin Flete COSTO Estructura %
Conduccin Distrib. Domiciliaria TOTAL
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2
Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 4 500 3,631 9.8
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque estn considerados en los e 3
costos d Elaboracin: OTS HUANUCO
Materia Local 244 6 710 210 operadores
539 2 1,790 4.8
3 4
Materia Nacional 903 1,17 5,460 6,720 4,368 1,24 2,856 22,725 61.1
6 2
Total Costo Directo 1,56 2,2 7,40 11,0 6,08 2,0 3,35 33,806 90.9
2 48 7 71 0 82 6
Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1
Costo de la Obra 1,71 2,4 8,14 12,1 6,68 2,2 3,69 37,187 100.
8 73 8 78 8 90 2 0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 1,718 2,47 8,148 12,178 6,688 2,29 3,692 37,187
3 0
Elaboracin: OTS HUANUCO

Factores de Correccin
Bienes Transables 0.86
Bienes No Transables 0.84 Mano de Obra No
Calificada Rural
Sierra 0.41
Mano de Obra Calificada 0.9
ANEXO 3

CUADRO 1
 EVALUACION SOCIAL SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA
AO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 37,185 37,185

1 1,653 1,653 336

2 1,683 1,683 342
3 1,712 1,712 348
4 1,742 1,742 354
5 209 1,771 1,980 360
6 1,801 1,801 366
7 1,825 1,825 371
8 1,855 1,855 377
9 1,884 1,884 383
10 209 1,914 2,123 389
11 1,943 1,943 395
12 1,973 1,973 401
13 2,002 2,002 407
14 2,032 2,032 413
15 209 2,061 2,270 419
16 2,091 2,091 425
17 2,121 2,121 431
18 2,150 2,150 437
19 2,175 2,175 442
20 2,204 2,204 448
* VAC (Soles) = 49,404
*Promedio poblac. Benef.= 392
*ICE = 49,404 = 126.0 S./poblador
392 beneficiado
CUADRO N 2 EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 1
AO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 12,215 12,215

1 562 562 336

2 562 562 342
3 562 562 348
4 562 562 354
5 562 562 360
6 562 562 366
7 562 562 371
8 562 562 377
9 562 562 383
10 562 562 389
* VAC (Soles) = 15,144
*Promedio poblac. Benef.: 363
*ICE = 15,144 = 41.8 S./poblador
363 beneficiado
CUADRO 3

EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 2

AO INVERSION O y M TOTAL POBLAC. POBLAC.
(S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC.
(S/.) INCREM. TOTAL
0 13,315 13,315

1 398 397.8 336

2 398 397.8 342
3 398 397.8 348
4 398 397.8 354
5 398 397.8 360
6 398 397.8 366
7 398 397.8 371
8 398 397.8 377
9 398 397.8 383
 10 398 397.8 389
* VAC = 15,390
* Promedio poblacin Benef. = 363

ICE = 15,390 = 42.5 S./poblador benef.

363
RESPONSABLE DE LA ELABORACIN DEL PERFIL
OPERADOR TCNICO SOCIAL: _________________
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA SUPERVISION DEL PERFIL

OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA APROBACION DEL PERFIL
(OPI)
Firma y Sello
Direccin General de
Programacin Multianual del
Sector Pblico
 Plantilla
para el Caso Prctico
Agua y Saneamiento
"Mejoramiento y
Ampliacin del Sistema
de Agua Potable e
Instalacin de Letrinas
para Pampa Florida"
INTRODUCCION
 PLANTILLA PARA EL CASO PRCTICO DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO

La presente plantilla del caso prctico de Agua Potable y Saneamiento representa

un caso prctico que muestra en qu consiste la evaluacin del primer nivel de
estudios de preinversin: el Perfil.

Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio de

Perfil del Proyecto de Inversin Pblica 4, su aplicacin se recomienda a localidades
que tengan como mximo 2,000 habitantes.

Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversin Pblica es la solucin a un problema.

Entonces una inadecuada identificacin del problema conlleva a soluciones
equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos pblicos.

Para identificar un problema se realiza un diagnstico de la situacin actual, que

en este caso particular significa, plantear cules son las condiciones actuales bajo
las que se viene prestando el servicio de agua potable y la disposicin de excretas
en la comunidad afectada.

Una vez realizado el diagnstico e identificado el problema, el siguiente paso

lgico ser analizar las alternativas de solucin y elegir la mejor que se convertir
en el Proyecto.

4
Anexo SNIP - 05 Ministerio de Economa y Finanzas.
En general, la secuencia que sigue el presente
Caso Prctico es la siguiente:
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
1- ASPECTOS GENERALES

En este mdulo se desarrollan algunos

aspectos generales del proyecto tales
como el nombre del proyecto, la
ubicacin, la unidad ejecutora y
formuladora, la participacin de
entidades involucradas y de los
beneficiarios.

1.1_____Nombre del Proyecto:

Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de proye
(rehabilitacin, mejoramiento, ampliacin, instalaci
el sistema que se va a modificar (sistemas de agua y
saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar.
Ubicacin: Colocar la Regin, Provincia, Distrito, Localidad,
Regin Geogrfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicacin del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulacin del Estudio de Perf

puede ser cualquier oficina o entidad del sector pblic
Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecucin del Proyecto
debe ser reconocida como unidad ejecutora por
Direccin Nacional de Presupuesto pblico.
1.3 Participacin de entidades involucradas y de los beneficiarios:

Mencionar todas las instituciones pblicas

y/o privadas que participan en el proyecto.
Tambin, adjuntar un documento que
acredite el acuerdo o compromiso de las
instituciones y de la comunidad. Por
ejemplo: Municipio, comunidad, PRONASAR
, FONCODES, Centros educativos, etc.___________________
1.4 Marco de referencia____________________________
Describir hechos importantes
relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de
poltica sectorial - funcional y cul es el
objetivo estratgico en el que se
enmarca segn su plan de desarrollo
concertado.
 MODULO 2

IDENTIFICACIN
2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema
que se trata de resolver con el Proyecto.
Asimismo, se identifican las causas y
efectos relacionados al problema. Para
luego plantear qu es lo que se quiere
lograr y cules son los medios para
conseguirlo. Finalmente, se plantean las
alternativas que solucionan el problema y
permiten alcanzar el objetivo.
2.1 Diagnstico de la situacin actual__________________
Breve descripcin de las condiciones
actuales de los servicios relacionados al
proyecto. Es necesario desarrollar los
siguientes puntos:
Poblacin afectada y sus caractersticas

Caractersticas de la actividad
econmica e ingreso promedio familiar
N

d
e
v

i
v

i
e

n
d

a
s
Z

o
n

a
o

r

e
a
a

f
e

c
t

a
d

a
Caractersticas del Sistema de agua
potable: si existe servicio indicar el
nmero de conexiones, la calidad del
servicio, el estado en que se encuentra la
infraestructura existente y todos los dems
aspectos que permitan conocer el
funcionamiento actual del sistema. Si no
existe servicio (o en el caso que no todos
tengan acceso al servicio) indicar la forma
de abastecimiento de agua (acarreo u otro
medio), volumen promedio de consumo
(lt/da), distancia de la fuente y tiempo
promedio de recorrido para el acarreo.
Caractersticas Disposicin de excretas:
al igual que en el caso de agua potable se
debe describir cmo est funcionando
actualmente el sistema y las principales
caractersticas.
Caractersticas de otros servicios
existentes en la localidad (energa,
centros de salud, centros educativos,
etc.)
Mencionar algunas organizaciones
locales presentes en la localidad.

Mencionar los intentos de soluciones

anteriores: En caso que hubiera habido
algn intento anterior de solucin, es
necesario indicar de qu tipo fue, el grado
de xito o fracaso alcanzado as como las
causas a las que se atribuyen los mismos.
Por otro lado, si no lo hubiera habido es
necesario indicar el por qu__________________________
2.2 Definicin del Problema y sus causas:
Definicin del Es aquella situacin negativa que afronta la poblacin relacionad
Problema: con el servicio de agua potable y saneamiento. No debe ser
expresado como la ausencia de una solucin (por ejemplo: No
existen letrinas en la comunidad) pues as solo se encontrar un
solucin aparentemente nica.
Principales Responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema? Se pu
causas: realizar una "lluvia de ideas", esto consiste en hacer una lista
ellas sin que sea necesario algn orden entre las ideas que surjan
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista
diversos motivos como:

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.

Principales Responden a la pregunta: Qu suceder en el corto y mediano p
efectos: si no se soluciona el problema? La respuesta a esta pregunta d
verse reflejada en una "lluvia de ideas" similar a aquella reali
para definir las causas del problema. Luego, eliminar los efectos
tengan las siguientes caractersticas:

- Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal

Presentar el rbol de causas - efectos (rbol de problemas)
2.3 Objetivo del proyecto
Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finaliza
ejecucin. En la prctica es el proble
solucionado.
Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las cau
objetivos: del problema. Una manera sencilla de verlo,
reemplazar las causas por actividades
permitan solucionarlas. Dos tipos de medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las cau
directas
* Medios fundamentales: solucionan las cau
Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la poblac
beneficiada por la ejecucin del Proyecto.
forma ms sencilla es a travs de la identificac
de los efectos deseados tras la solucin
problema.
Presentar el rbol de medios y fines. (rbol de objetivos)

2.4 Anlisis de medios fundamentales

Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la solu
fundamentales como del problema identificado; los prescindibles si
imprescindibles o contribuirn con el logro del objetivo central, no son
prescindibles. necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios Segn su relacin, los medios fundamentales pueden s
fundamentales i- Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevad
cabo al mismo tiempo.
- Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
4 Independientes.- No tienen relacin de
complementariedad ni de exclusin mutua.
Planteamiento de Actividades que se debern realizar para implementa
Acciones medios fundamentales. Caractersticas de las acciones:
i- Deben ser posibles de realizar. < Deben ser
factibles de llevarse a cabo con las capacidades fsicas
tcnicas y operativas disponibles. i- Mostrar relacin c
el objetivo central. 4- Estar enmarcadas en los lmites
accin de la institucin ejecutora (recursos, facultades
Relacionar las acciones Segn su relacin pueden ser: i- Mutuamente
excluyentes.- Cuando slo se puede
elegir hacer una de ellas - Complementarias.- Deb
llevarse a cabo
conjuntamente. i- Independientes.- No tienen rela
de complementariedad ni de exclusin mutua.
NOTA:
 Si son mutuamente excluyentes, se plantean
diferentes alternativas.
Si son complementarias pueden incluirse en una o
alternativas.
Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos plan
Alternativas de varias alternativas de solucin para el problema.
Solucin alternativas de solucin son las diversas agrupaciones
podamos hacer de las acciones para agrupar las accio
se debe considerar que:

Cada alternativa debe contener por lo menos una ac

2.5 Alternativas de solucin________________________
Describir las posibles alternativas
considerando el problema central y las
causas que lo generan.

Adjuntar el esquema del sistema proyectado.

En caso de plantearse una alternativa
nica, se deber justificar la inexistencia
de otras.
Se recomienda el planteamiento de
alternativas de tecnologas apropiadas a
las caractersticas de la zona.

En cuanto a los sistemas de agua se

recomienda que stos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en
relacin con la cota del centro poblado.

Los sistemas tendrn una planta de

tratamiento o no cuando el agua de la
fuente as lo requiera. Por lo general,
cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero
siempre se debe presentar las pruebas
fsico qumico y bacteriolgico que
cumplan con los parmetros bsicos de
salud, incluir en la alternativa un sistema
de desinfeccin y realizar los aforos
necesarios para comprobar la capacidad
de la fuente en especial en la poca de
estiaje.___________________________________________
MO
DUL
O3
FORMULACIN Y
EVALUACION
3-FORMULACION Y EVALUACION

Con este anlisis se busca estimar las

metas de cada una de las alternativas
de solucin, y sus costos totales a
precios de mercado. Especficamente se
analiza y proyecta la demanda, la
oferta y el dficit de la demanda que el
proyecto atender. Una vez que se ha
conocido la brecha se puede
dimensionar las alternativas y as hacer
el costeo de las mismas.
3.1 Anlisis de la demanda

Dotacin de agua
(lt/hab/d):
Poblacin total:
Poblacin servida o
atendida:
N de viviendas:
Demanda actual
(consumo de agua):
5
Se denomina "agua segura" a aquella que presenta parmetros de calidad adecuados para el consumo
AGUA POTABLE
Segn Normas del Sector, la dotacin para localidades
rurales sin proyeccin de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/da (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas pblicas: entre 30l/h/d y 50
l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parmetros calcular la demanda
total de agua segura para la localidad.
La poblacin total de la localidad.
N de habitantes con servicio de agua potable.
N de viviendas de la localidad, detallando cuntas
cuentan con servicio y cuntas no.
La demanda de agua segura 5 est representada por la
poblacin total de la localidad. Mencionar que porcentaje
de poblacin es atendida con agua segura y a travs de
qu mecanismos (por ejemplo conexiones domiciliarias).
Explicar con qu fuentes se abastece el resto de poblacin
no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deber estimarse la demanda mxima diaria y la demanda
mxima horaria.
Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la
siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3 86,400
Para determinar el caudal mximo horaria se utiliza la
siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 2.5 86,400
humano.
Proyeccin de la Para la proyeccin de la
demanda de agua segura, se demanda
(m3/ao) toma en cuenta los siguientes
parmetros: (i) para el horizonte del
Poblacin actual total de la localidad (ii)
Tasa de proyecto: crecimiento
promedio anual. (iii) Se asume una
dotacin; y, (iv)
cobertura de
servicio 100% de
la poblacin, si
fuera el caso. (V)
Porcentaje de
prdidas fsicas
del sistema (en
sistemas nuevos
esta es cercana al
20%).
Para las
proyecciones del
nmero de
conexiones ser
necesario conocer
la densidad de
habitantes por
vivienda.
La proyeccin
anualizada de la
demanda se
 presentar como
Anexo.

SANEAMIENTO:
La demanda de servicios Depende del nmero de familias, donde cada letr
de letrinas: es usada por una familia.
N de poblacin atendida: Se menciona eL porcentaje de la poblacin que
pretende atender con el Proyecto.
Proyeccin de la demanda Para la proyeccin de la demanda de LETRINAS,
de letrinas para el toma en cuenta los siguientes parmetros:
horizonte del proyecto: Poblacin actual total de la localidad (ii) Tasa
crecimiento promedio anual. (III) cobertura
servicio 100% de la poblacin, si fuera el caso. (
la densidad de habitantes por vivienda.
proyeccin anualizada de la demanda se presenta
3.2 Anlisis de la Oferta AGUA POTABLE
Oferta actual del sistema Fuentes de agua, caractersticas de
existente (capacidad componentes, N de conexiones, N de pileta
(m3/ao): continuidad del servicio (Hrs/da), etc.). Si no exis
servicio indicar la forma de abastecimiento de ag
(acarreo u otro medio), volumen promedio
consumo (lt/da), distancia de la fuente y tiem
promedio de recorrido para el acarreo.
N de conexiones N conexiones domiciliarias y cuntas
existentes de agua: encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones Condiciones tcnicas de los sistemas de ag
que lo afectan: actuales si los hubiere.
Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio.
m3/ao (sin proyecto):
Proyeccin de la Oferta Para la proyeccin de la oferta de la produccin
(produccin de agua en agua se calcula para todo el horizonte del proyec
m3/ao) considerando la situacin actual optimizada,
decir la situacin actual de los sistemas calcula
bajo el supuesto de que no se realiza el proyec
(ninguna inversin adicional) pero llevando a ca
una adecuada operacin y mantenimiento
 SANEAMIENTO
Oferta actual del sistema Nmero de letrinas que existen en buen
existente: condiciones.
Principales restricciones Condiciones tcnicas de las letrinas existentes.
que lo afectan:
Proyeccin de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proye
considerando la situacin actual optimizada, es de
la situacin actual de los sistemas calculada bajo
supuesto de que no se realiza el proyecto (ningu
inversin adicional) pero llevando a cabo u
adecuada operacin y mantenimiento
3.3 Balance oferta - Demanda Agua potable
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto e
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de
fase de inversin y post inversin, usualmente
proyecta a 20 aos para sistemas de agua potable
Caractersticas de la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo poblacin.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la poblacin c
servicio de agua: abastecimiento de agua para consumo humano, c
una frecuencia no menor de X horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Dficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la
oferta actual tanto para el nivel de produccin
cmo de almacenamiento de agua. Adjuntar los
cuadros correspondientes.
NEAMIENTO
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto e
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de
fase de inversin y post inversin, usualmente
proyecta de 10 a 20 aos para letrinas.
Caractersticas de la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo poblacin.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a letrina
servicio de saneamiento: Adjuntar los cuadros correspondientes.
Dficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
oferta actual.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
3.4 Costos estimados:_____________________________
Se determinan los costos para cada una
de las Alternativas planteadas. Teniendo
en cuenta lo siguiente:
- Es necesario calcular los costos en
la situacin "sin proyecto" y en la
situacin "con proyecto".
En el caso que existan
actualmente sistemas de agua y
saneamiento (situacin "sin
proyecto") se deber calcular los
costos de operacin y
mantenimiento de estos
sistemas.
Los costos en la situacin "con
proyecto" se refieren a los costos
de ejecutar, operar y mantener
las alternativas planteadas. i-
Los costos de inversin debern
incorporar los costos de
expediente tcnico y los costos
ambientales de ser el caso. Los
costos operacin y
mantenimiento debern
incorporar los costos por
reposicin de equipos y la
periodicidad de estas
reposiciones, de ser el caso.____________________
- Se debe desagregar los costos por
componente de inversin. Los costos por
administracin, operacin y mantenimiento
tambin debern desagregarse en estos tres
rubros, i Ser necesario indicar el aporte por
familia necesario. 4- Se deber detallar los
precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.___________________________________
3.5 Beneficios:

Entre los beneficios cuantificables del proyecto

se tiene, que la poblacin tendr un beneficio
por aumento del y un ahorro econmico al
dejar de acarrear el agua de las fuentes
naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para la
evaluacin del proyecto se utiliza la
metodologa Costo/Efectividad, por lo tanto no
es necesario cuantificar los beneficios.
3.6 Evaluacin Social:
La evaluacin social para cada alternativa
planteada se realiza con la metodologa
Costo /Efectividad. Para ello primero, los
costos se transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el
verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.

Para cambiar los costos a precios de

mercado a costos a precios sociales se
debe aplicar un factor de correccin de la
siguiente manera:

Costo a precio de mercadol x Factor de

correccin! = Costos a precio social
 Los factores de correccin3 son:

3 Para mayores detalles sobre los precios

sociales y factores de correccin
establecidos por el MEF, ver Ministerio de
Economa y Finanzas. Direccin General
 Bien

de Programacin Multianual del Sector

Pblico. Normas del Sistema Nacional del
Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002.
Anexo SNIP - 09. Parmetros de
 es
Tran
sabl
es

Evaluacin.
y/o
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orta
dos
0.8
6
Bien
es
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.
 6
6

Se deber poder desagregar los costos en

funcin de estos parmetros de evaluacin
de precios sociales.
Se debe presentar tambin, el Flujo de
Costos de cada alternativa propuesta,
para el perodo de evaluacin: para la
situacin sin y con
proyecto, as como el flujo de costos
incrementales (diferencia entre la
situacin con proyecto menos la
situacin sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa
el valor actual de los costos (VAC) a
precios sociales utilizando la tasa social
de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la
poblacin beneficiada sumando la
poblacin al inicio del periodo de
evaluacin con la poblacin al final del
periodo de evaluacin y calculando el
promedio entre ambas.
La evaluacin costo / efectividad es igual
a:

ICE =VAC Social__

Promedio de la poblacin beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s)
con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la
directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el rea
rural para poblaciones menores de 2000
habitantes, publicados en el Anexo
SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua
potable con conexiones = $77/ hab.
Sistemas de saneamiento con letrinas =
$22/hab. Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitacin de sistemas de
abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.
3.7 Anlisis de sensibilidad:_________________________
Analizar los factores que pueden afectar
los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las
inversiones y en el costo de
administracin, operacin y
mantenimiento. Luego, calcular como
varan los costos efectividad para cada
alternativa. Se debe estimar el valor
mximo de variacin que puede ocurrir
tanto en los costos de inversin como
en los costos de operacin y
mantenimiento sin que el ICE sobre
pase el valor referencial del SNIP.
3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de quie
asume la responsabilidad de administra
operar y mantener los servicios de agu
potable, as mismo a capacitar para cump
dicha responsabilidad, y a pagar las cuot
familiares establecidas de acuerdo a l
costos de administracin, operacin
Cuotas familiares por concepto Especificar la cuota de pago de cada familia
de costos de administracin, si este indicador se encuentra debajo de
operacin y mantenimiento de recomendado por la Organizaci
los servicios: Panamericana de la Salud (OPS).
Participacin de los Qu tipo de compromisos han acordado l
beneficiarios: beneficiarios.

Disponibilidad de los recursos Describir si existen recursos disponible

Adjuntar los compromisos de financiamien
de ser el caso.
3.9 Impacto ambiental:____________________________
Mencionar los impactos sobre el suelo y
geologa, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso
del territorio y la salud poblacional.
Indicando las Acciones de mitigacin.
Indicar los posibles riesgos naturales que
podran afectar el correcto funcionamiento
del proyecto. Analizar la posibilidad de
desastres o eventos naturales a ocurrir y
que medidas deben tomarse para evitar
que se afecte el correcto funcionamiento
del sistema.
3.10 Seleccin de alternativas:
Se selecciona la alternativa con menor
costo efectividad, que sea menos sensible
y ms sostenible._________________________________
3.11 Matriz del Marco Lgico de
la Alternativa Seleccionada:

El marco lgico permite

mostrar un proyecto de una
forma clara y breve. El
siguiente cuadro es un
ejemplo de marco lgico. La
informacin que se ingresa
en las filas y las columnas es
la siguiente:
Fila 1: Impacto social del
Proyecto a mediano plazo,
ltimo nivel del rbol de
medios y fines. Esto se
obtiene del mdulo de
identificacin. Fila 2: Cambio
que generar el proyecto o el
objetivo central a su trmino.
Esto se obtiene del mdulo
de identificacin.
Fila 3: Lneas de accin del
Proyecto o medios
fundamentales. Se obtiene
del mdulo de identificacin.
Fila 4: Listado de
actividades para
alcanzar los medios
propuestos.
Columna 1:
relaciona los
objetivos con cada
fila: el fin, el
propsito, productos
y actividades
respectivamente.
Columna 2: indicadores de
verificacin del cumplimiento
de los objetivos propuestos
en la primera columna.
Columna 3: metas
propuestas para cada uno de
los objetivos propuestos en la
primera columna. Las metas
debes ser concretas,
verificables y determinadas
para un plazo especfico.
segunda columna. Columna
5: supuestos fuera de control
del proyecto, de los cuales
depende el xito de lo
propuesto en la primera
columna.
 RESUMEN DE
OBJETIVOS (1)

INDICADORES (2)

METAS (3)

MEDIOS DE
VERIFICACION
(4)

SUPUESTOS (5)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)
MODULO 4
CONCLUSIONES
4.1 Conclusiones y Recomendaciones

Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a

realizar con relacin al ciclo del proyecto.
________________________________________________________________
4.2 Anexos

Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.