\

FORMAS DEL LEER;:-

KARL MAURER
Utuuetsidad de Bvd11,1n

Es un antiqusimo
artificio de los poetas el
reflejarse a s mismos y a
sus lectores en el espejo
de sus creaciones. El
tardo rapsoda de la
Odisea se complace en
idealizarse en el personaje
del gran aedo Demodocos
iniciado por la
Musa, hija de a la vez que ,
Zeus, o por el
propio Apelo 1
personifica a su pblico
en los generosos y nobles
Feacios;
el mismo Quevedo relata
con gran dramatismo
cmo en su viaje (soado)
al mundo de ultratumba
le sale al paso
Diego Moreno, el cual,
desenvainada la espada,
le aco- mete de improviso
porque, con gran
indignacin, se ha vis to
retratado en el Entrems
que lleva su nombre ; y
Mo- liere saca al escenario
al pblico de su cole des
femmes ha
- cindole criticar, punto por
punto, su obra y dejndole ha-
\
cer conjeturas sobre cul
podra ser la reaccin de
Molie-
re ante el protocolo
(mmoire) de estas
conversaciones, en cuanto
posible esbozo de comedia
3
Los lectores desde
siempre se han vengado
de los poetas, y para cada
libro se han formado una_
imagen del autor cea su
medida i: Ho-

" Titulo original: Formen

des Lesens, publicado en
Poetica, 9, 19 7 7, pgs. 4 72-498.
Traduccin de Isidoro
Pisonero, revisada por el autor.
Texto traducido con
autorizacin del editor. Las
traducciones de las ci- tas son
mas salvo indicacin contraria.
(N. del T.).
1
8, V. 4 71 ss.: la cita, en V. 488:
(Habla Ulises] il cre 'YE Moiicr' l:BiBu,:.
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y
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A
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:
U
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o
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.
2El sueo de la muerte ( 1621 ), hacia
el final (FRANCISCO DE QUEVEDO y
VILLEGAS, Obras completas,
edicin de L. Astrana Marn, 2
Vols .. Madrid,
1
9
3
2
,

O
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1
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-
1
9
4

b
)
,
3
La Critique de rrl. 'cole des JemmCSJI
( 1663 ), Escena 7.
4
Sobre esta inclinacin, o
mejor esta necesidad de los
lectores de formarse una imagen
concreta del autor como
interlocutor, incluso -y
246 FORMAS DEL LFI:.R
KARL MAURER
247
mero, el cantor ciego, para macin de la primaca esttica de
los poemas homricos; para la total compenetracin; el autor
los dramas de Shakespeare, afectado de frenes creador Balzac,
media docena o ms de
autores su puestamente por ejemplo reclama un lector que
verdaderos; y al autor de devore sus obras en tiempo
la Divina Comedi, sus mini mo y con perseverancia
contemporneos le sealaban ejemplar. Para estos mitos tambin
con el ?edo en la calle di es posible indicar con exactitud
ciendo: ste ha estado orgenes y periodos de di fusin,
realmente en el infierno! pues estn en estrecha interaccin
Las huellas de esta con los mitos so bre la
fantasiosa desorientacin - autocomprensin poerolgca, a
intencio nal o

\
no ser que ambos tipos de mitos
inconsiderada se pueden no resulten ser sino el
rastrear en la ciencia lite instrumento de una manipulacin
raria hasta la poca ms orquestada del pblico.
reciente. El concepto de la (y
inspi racin potica; la.
creencia en el genio .innato,
.en ,el alado
arrebato de la vivencia o del
compromiso; el clich de
que
Ahora bien, en nuestro siglo a veces ya en el
siglo pa
el poeta trabaja con una poetolgica,
rapidez sobrehumana o con claramente
un in asignables a pocas
creble descuido tales mitos y gneros no han
originndose cada uno en dis dejado de obstruir la
tintos modos histricos de
autocomprensin
 apreciacin de las autnticas sado, por ejemplo en el anlisis
condicione.s de del acto de la creacin po tica que
la produccin potica . Es propone Poe en su Philosophy aj
cierto que con el paso del
tiem Composition ( 184 6)) se ha empezado
a liquidar con decisin los mitos
po se han ido esclareciendo
acerca del quehacer del poeta, el
muchos aspectos de tal
proce s, en especial gracias a cual para unos, como Valry, se
la publicacin de los esbozos ha convertido en un poites
y cua dernos de notas de los elitista y. tcnico, y para otros,
poetas si stos no haban como Breche y sus seguidores, en
tenido la suficiente previsin un mero escribiente de piezas
de destruir en vida estos teatrales (Stckeschreiber) o bien
estadios ini ciales, para dejar escribiente de novelas o productor
la posteridad indefensa ante de poemas. Los autores
el encanto del producto final. comienzan a abrir ya en vida sus
Pero existe tambin el mito archivos y, despus de una obra
,xisten muchos mitos que ha tenido xito, sacan a la
acerca del lector, acerca del luz su diario, o como ahora se
pblico. El poeta inspirado y dice, ms sobriamente, los
los intrpretes atrados por ccmateriales, los cuales, a su vez,
l tienen no dejarn de venderse bien.
Desmontar los mitos acer ca del
lector es una empresa ms dificil.
Hasta hace poco,
la literatura cuidaba de no
ofender al lector (cinsultar al
su correlato, ya pero ,
en el Ion de pblico o al lector es una
tambin costumbre bastante reciente, si
Platn 6 con as
tante frecuencia en la visin CEuures (Bibliotheque de
moderna, en el magnetiza la Pliadej, 2 Vols.,
do lector; al poeta vido de Pars, 1957 l 960, Vol. 1,
p
vivencias, corresponde el lec
tor capaz de revivenciar g
hasta la completa y s
absoluta afir .

especialmente si faltan por 4

completo o casi por completo los
datos histricos, cf H.
GUMBRECHT, Resea de: B. BADURA
u. 7
y K. GLOY (eds.), 4
Soziologie der Kommunikaiiori (1972), -
en Poetica, 6, 1974, pgs. 103110; lo 4
aludido, en pg. 107; as como del 9
mismo autor, ccKonseq.uen.zen de 5
Re zeptionsasthetik oder ;
Literaturwissenchaft als
Kommumkat101:1ssoz1olo gie
(Traduccin en el presente l
volumen, pgs. 145175, a
especialmente,
pgs. 163165 ) c
. . . . i
r. En este sentido, PAUL VALRY
en su anlisis del mito t
Lafontaine a
en Francia y de los antiguos ,
enfoques de la historiografa
literari, de corte biogrfico tiene e
razn al afirmar que ccLes n
prtendus rense1gne
ments de l'histoire littraire ne
touchent ( .. ,) presque pas a p
l'arcane de
la gnration des poernes. (ccAu g
sujet d'Adoni.rn (1920), en P. .
VALRY,
 4
8 exceptuamos unos raros casos
3 antiguos, como los que se hallan,
) por ejemplo, en las obras
. satricas de Quevedo 1 o en ciertas
533 de; 535 e536 b.
glosas del ltimo Goethe); se
prefera dejar al lec tor creer de s
mismo, o se le hada creer, aquello
que le gus taba creer de s mismo.
Y adems, en lo que concierne al
lector, las condiciones de la toma
de datos ofrecen mayo res
dificultades: el crculo de
personas implicadas es mu cho
mayor y, aunque no falten del
todo diarios y rna teriales,
estos no se deben ms que a un
grupo relativa mente pequeo y
ciertamente no representativo
para la gran mayora de los
lectores: es decir, al de los lectores
que a su vez son autores; los
indicios indirectos son escasos por
7
Vase especialmente el ccPrlogo al
ingrato y desconocido lector
del Sueo del infierne (1608), que empero
quiere ser entendido ms bien en sentido

\
pardico; cf. I. NOLTINGHAUFF, ViJion.,
Satire und Pointe in Qy.e
vedas Sueos (Suplementos de Poetica, 3),
Munich, 1968, pg. 44 (Hay
r,

1
 248 KARL MAURER
regla general, y la encuesta recta, al contrrio de la en
trevista con el autor, es tambin con frecuencia una fuente
bastante pobre, con lo cual el camino que lleva a una au
tntica historia literaria del lector, reclamada por Harald
Weinrich 8, parece ser an desalentadorarnente largo.
No obstante, la pregunta acerca del comportamiento
real del lector de obras literarias se plantea hoy da con tal
fuerza que pasar mucho tiempo hasta que deje de _ser pn
to obligado de discusin. Es una cuestin demasiado irn
portante tanto en el aspecto econmico y de P?ltica e.du
cativa como en el aspecto de la autocomprensin a nivel
individual y social para poder ser dejado de lado. Con
todo, es grande el desconcierto en lo que se refiere a la
aproximacin metodolgica. Por un lado, parece que se le
ofrece aqua la ciencia literaria una esplndida posibilidad
de realizar por una vez un trabajo emprico sobre bases
mplias y slidas, a: saber: registrar con precisin el com
portamiento del lector, averiguar cmo es modulado este
comportamiento por preferencias basadas en disposiciones
de tipo anmico, social o cultural; y si se da la posibilidad
de una cierta perspectiva temporal tambin cmo va
cambiando el comportamiento del lector. Por supuesto,
esto es slo aplicable a la actualidad, pero las consideracio
nes alcanzadas podran tener un cierto valor de modelo
para investigar pocas pasadas que sean comparables. La
gran dificultad subyace en elaborar un tamiz de investiga
cin adecuado, que sea apto tanto para textos de las ms
diferentes peculiaridades como para receptores con indivi
dualidad y pasado intelectual muy variados. Sin este tamiz,
que an est por hallar, todo examen se reducira, en el me
jor de los casos, a una especie de encuesta sobre el merca
do del libro (Buchmarktforschung), explotable comercial
mente, y se perderan, por fuerza, todos los matizados ha
llazgos que se podan esperar de una tal investigacin 9
trad. esp.: I. NoLTINC HAUFF, Visin, sdtlra y agudeza en los Sueos de
Q.ut
vedo, trad. de A. Prez de Linares, Madrid, Gredos, 19 7 4, pg. 64 ),
8
Fr eine Literaturgeschichte des Lesers (1967), en H. W., Litera
tut fr
9
Leser (Sprache und Literatur, 68), Stuttgart, 1971, pgs. 2334.
Ya disponemos de algunos primeros resultados de una investiga
cin emprica de la recepcin; cf. por ej. W. BAUER, R. BRAUNSCI'!WEG
ULLMANN, H. BRODMANN, M. BOHR, B. KEISERS y W. MAUSER, Text und Re
1
FORMAS D:L LFER 2+9
La otra posibilidad que tambin es vlida para po
cas pasadas es, segn queda dicho, recopilar sistemtica
mente y evaluar todos los indicios que puedan conseguir
se: comentarios sobre experiencias de lectura en libros,
car tas o conversaciones documentadas; huellas de
experien cias de lectura en la produccin literaria o en el
compor ta.miento de los lectores; e incluso los juicios
presuntamen te objetivos de los crticos literarios y
estudiosos de la li teratura que tambin resultan ser
reflejos de lecturas en fin, todo lo que Cotz Wienold
incluy bajo el concepto de
formulaciones de continuacin (Anschlussformulierun
gen) ' Todas estas reacciones presentan Ja ventaja de cut'
sin la organizacin artificial del experimento son pro \
vacadas por la literatura en un crculo de receptores
natu
ral, en su contexto histrico; a una investigacin que se a.po
ya en ellas no se la podr tildar de perspectivas inadecua
das. El problema radica en que estos materiales son las ms
zeptton. Wirkungsanalyse zeitgenossischer Lyrik am Beispiel des Gedichtes Fadcu
surmew, t1on Paul Celan (Ars Potica, 14), Frankfurt a. M., 1972, as
corno muy especialmente la ponencia de HEINZ lIILLMANN c<Rew.11:ion-
crnpi
rsch, en v\'. MOLLERSEIDEL (ed.), Historizitdt in Sprach und Leraiurun,
senschuft. Vortriigt und Brrichte der Stuttgarter Germanisientagung J 972, !'"111
nich, 1974, pgs. 433449, y la crtica de HANS ROJJERT JAUSS Der Lei;er
als Instanz einer neucn Geschichte der Literatura (Traduccin en el fllT
sente volumen, pgs. 59-85, en especial, pgs. 64 72), gue articula ya de
siderata esenciales. Con todo, la objecin que hace Jauss de cuc en la
frmula de la recepcin de Hillmann falta la accin preorienta dora de
la base textual de la recepcin (Rezeptionsvorgabe) (pg. 64), suscita un
problema fundamental de estrategia experimental: un exceso de orien
tacin previa (pg. 65) podra, por su parte, falsear el resultado. Ade
ms, si en el tratamiento del texto segn Hillmann no se le dice al lec
tor ( ... ) quin es el Sr. K., sobre cuyo comportamiento debe hacer
cavi laciones (ibid.), Breche no lo dice tampoco, al menos no
explrctamcn
te. Es vrdad que en algunas de las Historias del Sr. Keuner, publicadas
en muy diferentes pocas (cf. B. BRECHT, Gesammelte Wt'Tkc in 20
Bdruicn, Frankfurt a. M., 196 7, Vol. 12, pg. l "), el ce Sr. K.J> se halla
calificado
por aposicin c:le pensante (der Denkende), pero no en la historia prt'
sen:ada por H_1llmann (Das Wiedersehn), de modo que ni siquiera el es
tudioso de la literatura, por no referirnos al lector normal, se debe pre
guntar <Cf'.r qu precismente ce.] pensante se ve afectado, hasta el pun
to. de palidecer, por la 1mputac1on de no haber cambiado (JAUSS, supra,
pag. 65).
1
Formub:erungsth1!0Tfr Poetik. Strukturelle Literaturgeschicluc arn Bei
piel der olumglischen Dichtung, Frankfurt a. M., 19 71, pgs. 59 s., 6 7
s.,
71,75.
 K.;\[U. M.\URI
de las veces testimonios aislados, y por tanto no se cumple
prcticamente nunca el requisito indispensable que exige
una afirmacin en las ciencias experirnenrales: poder com
parar muestras de cornport:arn.entos en las mismas coridi
ciones'' A no ser que se limite uno a plantear preguntas
ele carcter relativamente global y se investigue, por ejem
\ plo, la proporcin de aceptacin y rechazo con gue se en
frenLa un determinado tipo de literatura en el transcurso
de unos diez o veinte aos con lo cual se habra alcanza
do de nuevo el mismo grado ele indiferenciacin ' cue exis
ce en la:, aseveraciones factibles a partir de encuestas ern
pricas ar1logas.
As pues, la investigacin sobre el comportamiento del
lector ha seguido, sobre todo a partir ele los ltimos aos,
un camino a primera vista sorprendente, que es c:arac1:eri
zado por el ttulo ele la leccin inaugural ele Wolfgang Iser
(Constanza, 1970): La estructura apelatiua de los textos 'l. Este
mtodo parte de la consideracin de que los textos han
sido concebidos por lo general a partir de un dererrninado
y presuponiblo comportamiento de los receptores y ele que
tendra cue ser, por canto, posible investigar travs de la
estructura de los textos aunque slo sea de forma aproxi
rnacla este comportamiento tan difcil de cernir directa
merite en su concrecin histrica. (Con ello, claro est, no
se pretende pasar por alto aquellos casos, bien conocidos
y ciertamente llamativos, en los que la estructura apelativa
y la recepcin real han coincidido slo muy parcialmente,
porque no se llegaron a registrar, en un primer momento,
11
Sobre las aporas de tales investigaciones, cf GUMHRLCHT, Kon
st"ruerncn der Rezeptionsasthetik, supra, pg. 16 7. que tambin se re
ricrr a la problemtica de roelas las historias de la recepcin realiza
das e.le cst a muucra
12
Tales resultados pueden, en tocio caso, comprobar cambios de
I emknciasJ, ge11crales. cr. por ej. el ya ,m1iguo rrnbn]o de .J osr::r1-r BUNN
JJ1:rm.rn, que documenta cmo se transforma la valoracin ele la novela
sirvindose de manifestaciones de semanarios y publicaciones rnensua
\
le., .inglesas y de c:orrcsponclcncia privada, as como de obse rvaciones
ocasionales hechas en las obras Literarias de los aos 17101 760 (The His
tot, [rorn 1700 to /800, 0/ Englisli Criticism o] Prosr Fiel ion, Univcrsiry of Il!
i-
nois Studies in Lanh'l.1agc and Lireraturc, l S, 2. Urbana, Illinois ( l 928),
,ap. 4 ).
1 BORlS MEJLAOI (M. NAUMANN y otros, Gesellsctiaft
3 Reirnpr. en R. W,\RNJNG (ed.), Hr:uptionsli'Jthl'tih (UTB; '.,03), Mu
nich. 1975, pi,gs. 228252.
252
I{ 251
\
dcrcrrninadas sei'1ales textuales harto decisivas por ejem
plo, seales de irona o de sentido figurado.) El estudio ele
la esrrurtura apelativa del texto llegara a poder confi
gurar el comportamiento del llamado lector implcito,
cornport:amiento que corresponde, en trminos de Iscr, al
carcter del acto de lectura prescrito en el texto 1", y, por
consiguiente, ya no requiere en absoluto ser probado o con
firmado por el comportamiento concreto del lector real. El
lector implcito de Iser slo tiene una funcin frente al tex
to: la ele ((descubrin1 (entdecken) 15. La historia literaria del
lector sera. en consecuencia, dictada slo por .lo que en
cada caso le permiten descubrir los textos 16. Sin embargo
Iser no desconoce, cspecialrnente en su libro ulterior EL acto
de Lectura (Der JlJct des Lesens, 1976), que la oferta de un de
r errnin a do papel (Rolle.nangebot:) que el texto hace al lec
tor es rns bien la condicin de una tensin que crea el
lector real cuando acepta asumir el papel trazado en el tex
to, y que celas disposiciones del respectivo lector no desa
parecen completamente cuando ste se adapta al papel
que le prescribe el texto ';; llega incluso a desdecirse
decidida merite del ccconcepto nodinmico de una mera
r(:r.ecep
111
cirt prograrnadaJl si bienno se detiene en profundizar
la posibilidad ele llegar a conclusiones ms autnticas
sobre
el Icct or implcito partiendo de las diversas realizaciones
histricas e individuales del papel de lector que propone el
texto '".
,., Der unplrute Leser, Komrmmilwtioniformen des Romans uan Buuyan bis
Beckvu (UTH, 163), Munich, 1972, pg. 9.
15
lbid.
1
F.n su volumen Iser ofrece realmente un resumen histrico del pe
rodo literario que ha escogido corno objeto de sus estudios: el lector irn
plicii o de la novela del siglo XIX descubre la subjetividad, descubro>
dentro de la novela el papel que Je ha siclo incxplicitarnente asigm\do;
el lector irnplcto del siglo xx dcscub re cmo h.incion.ln sus faculUt
des 1t1e le permiten clar consistencia al texto, etc. (pgs. 91 J ).
I
UTB, :3fi, rvlunich; lo citado, en pg!;. 61 y 65.
111
f\s en pgs. 63 s., contra el concepto de Rczcptionsvorgabe (base
textual orientadora ele la recepcin) de MANFR.ED NAUMANN, concepto
que, crnper o, ne, o t an sin dina mismo, como se put.:cle inferir de la crt
rica qur Naurnann hace del termino modelo ele recepcin de
Literaiur Lesen.
Literaturre
,1p1.wn In throrN1.1cl1er sta, Be din Wcirnar, 1972 ( 19 7il), pg. 85 y nota 4 7).
1" E,pccialrncnte Der ) des I.esens, pgs. 65 s. A la posibilidad de cla
 K
:o
Es lgico que al fillogo le resulte particularmente sim
ptica la figura del (elector implcito, pues le permite ase
diaria con el instrumental metdico acostumbrado. En
este sentido arg1.1rnenta Hans Roben J auss:
Corno el papel del lector implcito se puede inducir
partiendo de las estructuras objetivas del texto mismo y
es, por consiguiente, asequible de una manera mucho rnris
inmediata que el papel del lector explcito con sus
muchas veces velados condicionamientos subjetivos y
sociales, me rece metodolgicamente aqul la preferencia
por ofrecer la primera y ms fcilmente objetivable va de
acceso iu.
Con todo, tambin es evidente que pretender
deterrni nar ele modo objetivo las estructuras apelativas
de un tex t:o plantea bsica.mente las mismas dificultades
que la in terpretacin tradicional -y esto a pesar de que
Iser inten ta establecer una diferencia esencial entre la
interpretacin subjetiva y actualizadora y la determinacin
objetiva de los
sentidos posibles (Sirmmogl:ichkeiten) contenidos en la
estructura de la obra 21. Tambin aqu existe el peligro
de la interpretacin excesiva (berinterpretation),
del ar1acronismo inadvertido, de la proyeccin de
estructuras mentales y anmicas personales, que an, a
falta ele una base cientfica slida en el correspondiente
campo de la psi cologfa, prcticamente tienen que resultar
decisivos en .la indispensable elaboracin de hiptesis
sobre cmo se en cadenan la estructura de la obra y la
atencin del lector. Aw1 si se pudiera determinar con
precisin de ordenador la estructura apelativa de una
obra literaria, sera casi im posible pronosticar, sin otra
base que el texto mismo, la in tensidad de atencin al leer
o la predominancia de deter minadas sensaciones en el
que lee; en la mayora de los ca sos ni siquiera es posible
detallar qu vinculaciones sintag
borar el concepto de Iser en este sentido se refiere con nfasis
Curn brelll: en su recensin del libro, en Poetica, 9, 1977, p,igs. 522531, es
pecialrnerite pg. 5'25.
20
Der Leser als Inst anz einer neuen Geschichte der Literatur, . 1u
..
[na, lg. 78. . . . . . " U
En su replica a la recension que hizo C,ERl-1.ARD KAJSER de Die
11ppd!
struluur der Texte, en Reuptionsdsthetilt, pgs. 3'25-330; esca referencia,
en
mtic.rs y qu elementos de motivacin deben nece'.;an:t
mente ser tenidos en cuenta por el lector, pues la reriun
dancia constitutiva de toda comunicacin lingsr.ica pe1.
rrute casi s1ernpre que ] pueda hacer suyos todos los dt-
rro teros de la comprensin del texto. Si bien est
plcnarmnti justificado dedicarse a la investigacin
estructurzdista de iu:, textos partiendo del ngulo de la
informacin y del efectc, y con ello del iing-1.Jo de los
receptores, es engaosa la c-i,
peranza de poder deducir una investigacin histrica del \
componarnien to del lector tan slo a partir de los texto,
y del lector implcito en ellos n.
La ciencia literaria no podr hacer menos cue
enhas carse en los pasttanales ele unas amplias
verificaciones c1-;.1- pricas y documenLales, si realmente
quiere llegar a cscri bir UJU historia Literaria del lector.
Este intento no cst.i.
aUdicamente condenado al fracaso. Las perspectivas
r_fr
exito _se basan sobre todo en el hecho de c1ue tanto la re
cepcion corno la produccin de un texto necesita de un
es fuerzo creador (en este caso latente), que est en
interr!u
cin sirnpa.ltica con el esfuerzo del autor .no en el se1Hi
do de la tan trada aunque por supuesto ilusoria ((COl1\'<T
saci Jn)) entre autor y pblico n, sino ms bien en e:!
scr1L
o de u:' creacin coJectivalJ de la que habla Vikt or
Sk.lovski ' . Por supuesto, la exhortacin lacnica Ex
pres
er
sus idf'as acerca de este texto !, no basta para ha(
ex:plicitos los procesos product.ivos que se de.sarroll,u1 en
las mentes del pblico lector, procesos que han sido, a la
2,Jaus.s estara dispuesco a acceder a una ulterior confron1.acin
del lector implcito (inducido a parcir del texto) con el lector explicito
(real Y presenrej. pero slo (<(para) determinar con ms fidelidad [;;;
esr.Tuc turas de comprensin preexistentes y con ello las proyecciones
ideol> g1cas de lc.1.crm.111,.tdas clases de Jccc.orcs, las cuales se consti1.uyc:n
en ,e. glll1do cocl1go, en contraste con el pri.rnero (Der Lescr als Inst
an ei
ner neuen Cesd1id11.e <lCI' Lir craturn subrn J)a
78)
i3 ' r , '; ,
. Ht;r:ben Singcr prcgunra con malicia, no' del lodo nfundada, ((en
que se dilre1iu;., esca conversacin por ejemplo, la c::onversacin, c,l!f
.';1a1:11enclnao el c:ruco y su lector ele un monlogo (en su resea \.1<a
P. CL,OTZ, B11chhntik in deutschen Zeitung,n (1968), en i)oelica. ::l 197() .- .,., -
c0,":l<). [ a Cita. en p;ig. 333).
., ,, rJd,_,..
. ) "'l:
21
pg. 330.
 ' l(ollekuu1wye t oorchcsa, (cnue 19 l 9 y J 921 ), reirnpr. con traduccin \ ...JL.. l.MM,IN, Rezepuon emp[risdrn, pg. 133.
alemana en f'ol'lica, l. 1967, pgs. 98-103; cf tambin mi aruculo Vik tor ?
tJovskijs Essay Kollelitwnoe tuorestuo, tu, pgs. J()lf.J 08. ,
 '254
vez, impulsados y previamente articulados por el autor. 26
El lector se diferencia del autor precisamente porque
no puede ((expresarseJ> sin ms, y mucho menos, verbalizar
el complejo esfuerzo creador ele una lectura. Con todo, las
di ficultades cue le impiden una adecuada verbalizacin se
po drtan precisar con
subsanadas en g;rnn
exactitud
medida echando
y tambin
mano de los
ser
\
conocimientos psicol gicos, psicoanalticos y pedaggicos
de que hoy se dispone y con una buena dosis de paciencia.
Se pueden citar facilrnente algunas de estas dificultades:
la reformulacin mental de un texto se desarrolla. para
lelamente a ste (lo cual no excluye, sino implica el
dejar divagar haca atrs y hacia adelante el recuerdo o la
expec tacin), la reformulacin verbal es casi siempre
posterior. La r ransposicin de una expresin ajena, slo
transitoria mente asumida 1, en expresin propia pone en
marcha los mecanismos de control de la conciencia, lo cual
supone, en tre otras consecuencias, que el lector, mientras
pervive en l el recuerdo acstico de la percepcin,
tienda a colocar la repeticin textual de la formulacin
ajena en lugar de la reformulacin propia. Muchas veces
se impone la necesi dad ele verbaliza r la experiencia de las
propias lecturas fren te a terceras personas, y es ste quiz
el nico camino para
<JUC pueda aclarar sus lecturas el que lee8, pero no cabe
6
Sklovski usa la imagen del movimiento de Braun en el vaso
de agua, que hace evidente el movimiento molecular.
7
Iscr habla de envolverse en el rexro (Verstrickung): Der Lcse
voq;a.ngn (primero en ingls: The Reading Process, 19 71 19 7 2) [Tr a
duccin en el presente volumen, pgs. 2 l 52113; la cita, en pg. 236).
23 CF. !SER, Der Lesevorgang, ibid.: En cuanto estarnos envueltos
en los textos, no sabernos al pronto lo guc nos acontece en esta parti
cipacin. Por <::so tambin comprobamos fr ecucntemenr e la
necesidad ele hablar sobre textos CJlC hemos ledo, no tamo para
distanciarnos de ellos ri ianto para comprender, al distanciarnos,
dnde estribarnos en vueltos.
De modo similar, H. ECC:ER, H CH, BERG y M. RUTSCHK Y, Zur nOI
wendigen Revisin des Rezeptionsbegriffs, en Histortzitai in Sprad> uud
Literaturunsscnschn]: r p,gs. 1l2'.1i'.l32; la cir a, en p,ig. 427: Afirmarnos que
\
no se puede irnaginar ninguna recepcin al margcn de una tercera. per
sorra. Desempea sta un papel an en la lectura solitaria, aunque no
aflore en clia. Probablemente hay guc reconstruir una cierta forma de
lectura solitaria, corno una situacin en la que se excluya la comunica
cin con una tercera persona: el lector interpreta el texto de un modo
KARL. M.'IURER f'Ol(MA'' DU.. U:l:'.R
'255
duela de cue el a to de conversar sobre el texto ya
supone salirse fuera del proceso de la lectura. Carecer de
una com perencia lingstica activa propia, que est
suficientemente
diferenciada pira poder reforrnular el texto a mano, pa
rec:e, en cambio, ser slo un obstculo secundario. Es sig
mhca1:'o que los nios de primaria sean los que tengan me
no cl1f1cttltadcs en rcforrnular con fidelidad lo que han
ledo, es decir: lo que han podido conjeturar segn su
ca
pacidad de comprensin.
2
El inters por el lector 11 ha deparado a la ciencia lite
raria en =.
ltimos ?s perspectivas fascinantes. En espe
cial, la_ profunchzac1?n de Iser en el concepto de los ,duga
res de indccermnacin (Unbest:immtheitsstellen) literarios
de Rornan Ingarden 30 as como sus diagnsticos de los
rno mentas decisivos del proceso de lectura 3' se cuentan
en tre lo ms lcido que han producido desde hace mucho
la observacin y la. autoobservacin filolgica. El mrito
ele Iser no resulta aminorado de que se comience a poner
en
duda S\ no sobrestim \a validez genera] de SUS constata
nones sobre la estructura apelativa de los textos. Karl Ro
ben Mandelkow seala cue
rio es ninguna casualidad que Iser haya desarrollado
su modelo lingstico de una teora de la recepcin
esttica del texto analizando la novela de los siglos XVIIJ
al xx. r:Es gue acaso no ha sido la novela, entre los
gneros de la his t ori a literaria europea, el lugar en que
se ha consumado
)' en una lcng11,\ {Jllt' no deben ser comunicados. El psicoanlisis a Iirma
que el lector no puede comunicar esta interpretacin ni siquiera a s mis
mo.
'lt)
.. 1dnlercsse a.1T1 Leser es el titulo ele la ponencia cuc present V1c
el
en
101\ L11NGl. en _Cong:cso de Germanistas celebrado en Stuttgan en
19710 Hislorizitii; m Sprach urul Lzteraturwissensclta(t, pgs. 3 J 46.
Die 0ppellst:ruktur clcr Texte, pa.ssirn; lser no acepta, por cieno,
cuc,e relacione su raonarmcnto con el de [ngarden (nota 6).
CL el e,:sayo as: titulado (<<Der Leservorgang) y ya Die Appe!l
sr ruktur der 1 cxrr-, pg. 229.
K.ARL MAURE.R
256
por primera vez la emancipacin del receptor respecto de
32
la autoridad de la obra?n
Esta indeterrninacin y la necesidad de gue el lector
llene los lugares vacos (Leerstellen), no sern ms bien tm rasgo
especifico ele las obras y periodos es.tdiados por Iser en vez de
condicin necesaria de toda aceren de la pro
sa literaria? 33. El propio Iser apunta que la indererrnina
cin en los textos literarios ha ido creciendo constan temen
te a partir del siglo xvin 3'. El gran crtico francs Snte
Beuve ve en ello, en cambio, una prueba de cue se esta pro
<luciendo un cambio fatal, desde el Prerromanticismo y Ro
manticisrno, de las expectativas puestas en la obra literaria:
Autrefois, durant la priode Iittraire rg1Jlierc, elite classique,
on estimait le rncilleur poete celui qui avait corn pos I'ceuvre la plus
pafaite, le plus beau poerne, le plus
clair, le plus agrable a lire, le plus accornpli ele tour pollt,
l'nide, la Jmwltm, une belle tragdie. Aujourcl'hui on
veut autre chose. Le plus grand poece pour nous est cclui qui, clans
ses ceuvres, a donn le plus a imaginer et a rever a son lecteur, qui
l'a le plus excit potiser luirnrne. Le
plus grand poete rr'est pas celui qui a le mieux fait: c'est celui qui
suggere le plus, celui donr on ne sair pas bien d'a bord tour ce qu'il
a voulu dire et exprirncr, et qui vous bis
se beuucoup a dsirer, a expliquer, tudier, be aucoup a
achever votr e tour, Il n'est rien ele tel, pour exalter et
nourrir I'adrnirarion, que ces poctes inachevs et inpuisa bles; car
on veut dornavant que la posie soit dans le lec teur presque
autant que dans l'auteur (En otro tiempo, en el periodo literario
regular, llamado clsico, se considc raba mejor poeta al que haba
compuesto la obra ms per
fecta, el poema ms bello, ms claro, el de ms agradable
lectura, el ms perfecto en todos los sentidos, la Eneida, la
Jerusaln, una bella tragedia. Hoy se busca algo distinto. El
32
Rezeptionsastherik und rnarxistische Literaturtheorie, en Hi.lton Litiit in
Sjrrach und LiteratunuissenJchajt, pgs. 3 79388; la cit.t, en pg. 384. i:i C:f el subttulo
ele la leccin inaugunli ele Iser: Unhestmmheit als WirkLmgsbcdingung
.l.iterarisc:her Pros,DL Esta sospecha t:ambi<':n la for mulan KARLHEINZ STIERU,,
((Wa hcisst Rezcption bei fikt:ionalen Text:ern1 (Traduccin en este volumen, pgs.
8 7 143; la referencia, en pgs. 123 ss.) y GUMBflECtff, c1.Konsequenzcn der
Re1.ptionsasthetikn, mpra, pgs.
14 8 s.
1 % Comp:irT,(' le, dicho z1ntc:rionnente, mpra. pg. 251 con 11. 16.
S ((Die Appellstn.iktur der Texte>J, pg. 241.
\
ad
fKtt;:, mas gr;uide es, en nuestra consideracin. el q1 !.., dado ;1 11
lector mayor posibilidad de irnag;i.ncLr y ,,.i1;, con s, 1 ,J;,ra, el cuc
mas ha incitado a ste ,1 poetizar l 111i. mu L! :,(lt'ld ms ?,T<mde no
es el que ha cornpues1ri 11;c
,.,r: r . i,ul'I que s1.:gierc ms, a qul lcl cuc al principi,., ,,,,
;:1b,1;1,,:, e, .n rlaridad tocio lo cue ha <[U'rclo decir , ,
.nc:;,.11. ; l:Ue deja mucho cue desear, explicar. ,,iudi.;;
:waix,r ,()J si mismo al lector. Para exaltar y [ornr-n: .;1 l ..
.rrlrn i: .1c1,..,1L no hay corno estos poetas inat.abarlos e
i11.i1::,
:;;l.,Jc,. inn11w a parrir de ahora se busca qtw la poc,i., v.
, 11 ,., 1(', IU r asi L;11Ho como en el au1.onl) ,f..
0
Se :me(!t.n manifestar dudas similares ante la ddini, :<>; gue 1ser
pruxme de la lectura como descubrimiento lcl papel prescrito
en el I ex Lo concepcin que de nuevo, 11,. dra admirablemente con
la novela inglesa de los ;iglo.'i ::.:\ u: al XX '6
Surge por . segunda vez la incertidumbre al ver cuc lu,, anlisis
de lser. como los de todos los estudiosos de l,, n trica de la
recepcin cue trabajan con mtodos no t:1;;1; ricos v sin
documentacin, se valen de un nico sujou. lector: el propio
investigador. Se ve CS[O claramente '.'.>! :,, co.mpara11, por ejemplo,
los juicios divergen Les sobre el 1e11 dimient o el( h segunda lectura
en Ingarden e Iser. Isc: li bla cid sirnpk hecho ele experiericia ] ...
) de que Lt ,ti.'.'IJ, da lect ura ( k un t.ex to li l erario produce a menudo
una in, presin divugr:111.c de la primera lect.ura , y aclara esu k
nmcno ,:orno sigue:
(d:.n un;; segunda lectura se est penrcchado cu11 1u,,1 inforrn;t<: 1t.'m
desproporcionadarnenLe mayor sobre el I e, to, en especia! cuttndo
el distanciamiento temporal es l_,;1. \
1ant( breve. Esta informacin suplementaria permite q11,
hor;1 la rdaciones implcitas eni:re las diversas stt.i;;cio ne, ckl
tex;o, as como las posibilic1ades de coordinatin (jUt' as ,e
l'cc:cen, puedan ser utilizadas de otro modo. q11i d inclt1:;n .111:is
in1.ensarnenLc. Los conocimiento:; que ;il,1, r;1 se .,11pc:rr,oncn al
texto abren posibilidades co.mbin;1u, ria, que ;.1 rncnudo :no
resultaban asequibles en una prime
,; "Les Cini1 lkrnins Mois de la Vie ele Racine;1 (1866), en C11. A..
SA!NTl>J:W11v1:.\'11un011.\ h1.ncfo. 13 Vols., P,trs, 18 791886, Vol. 1 O, p,tgb.
'i5393: la ci1;1, 't1 r.,;. 390.
 l(A\1.L. L\U\1.F.f(
ra lectura. Procesos conocidos se presentan bajo nuevos e
incluso cambiantes horizonr.es, y aparecen por eso amplia
dos, transformados y corregidos 37
lngarclen ve precisamente aqu dificultades:
Si leemos la misma obra algunas veces consecutivas
(y esto incluso despus ele un largo perodo ele tiempo),
con servarnos habitualmente un recuerdo ms o menos fiel
de las concreciones (Konkretisierungen) que se han ido
coris rituyendo en las anteriores lecturas, y efectuamos con
fre cuencia la nueva lectura, por as decir, sub specie ele esas
con creciones anteriores, no recordando por regla general
con claridad qu detalles de estas concreciones son ele
propia cosecha y cules, por el contrario, son productos
genui:nos de la obra (en sentido esrricto, sus
concreciones). Pode rnos, por ejemplo, estar dispuestos
(eingesrellt] desde el principio ele una manera determinada
que no cuadre por completo con la obra en cuestin y, en
consecuencia, leer la rnal ( ... ) Y entonces nos aferrarnos a
esta modalidad fal sa ele lectura, con lo cual las nuevas
concreciones, que irn plican ineludiblememe nuevas
modificaciones, llevan con sigo r.oclas las huellas de las
primeras concreciones inade cuadas. Slo si se cambia la
disposicin inicial =debido a circunstancias externas o
porque nos hallamos en un feliz momento especialmente
sensibles a la singularidad de b obra y logramos as una
mejor comprensin de la misrna= puede quebrarse de
golpe esta serie ele concreciones e ins raurarse otra cue
difiera de la primera en detalles decisi vos >H.
Est claro que nos encontrarnos ante un hecho ele ex
periericia frente a otro hecho de experiencia o, expre
sado con ms prudencia, ante una experiencia frente a otra
experiencia, pudindose, en nuestro contexto, pasar por
alto que estn aqu en juego riorrnas muy diferentes de la
comprensin de un texto (Iser ya no estara
dispuesto, como lo hiciera Ingarden cuarenta aos atrs, a
discLnguir de modo tan simple entre concreciones
correctas
) y fal sas i9 . Ambos autores concuerdan en
generalizar de rna
7 cia adelante y retirar de la frase siguieme una palabra importante parn
:1 Die Appellsirukrur cler Texte, pgs. 235 s.
18
literansche Kunstu/erk, Tbi.ngen, ] CJ653 ( 19311 ), pgs. 3 7 J s.
DCLI
,!i !ngarden se expresa sobre este asunto de modo mucho ms ma
rizado pero maru iene la misma lnea bsica, en su posterior libro Vom
l'ORMAS nrr. l.U.ll
259
riera algo irreflexiva su propia experiencia de lector (y
qui z tambin la de otros lectores conocidos suyos);
ahora bien, slo una comprobacin experimental podra
mostrar, por ejemplo, hasta qu pLmta depende del tipo
respectivo ele lector, de la variedad de textos y de las
circunstancias, si la impresin de la primera lectura se
muestra slida en lo esencial o si la impresin decisiva
procede tan slo de
la segunda lectura, apoyndose en el conocimiento de la LO
talidad del texto, o si el lector se sirve ya en la primera
lec
tura de las posibilidades privilegiadas de la comprensin Lec
tora: variar el enfoque ele la atencin y el ritmo de la lec
tura del texto, volver a pasar las hojas hacia atrs para
cer
ciorarse, anticiparse al final ele un apartado, etc. 10
En otras palabras: parecen existir cUversasformas del Leer,
que difieren tanto segn el gnero literario y la poca como
segn la disposicin e intencin individuales, y la
investi gacin sobre ellas se encuentra an en sus
comienzos, muy al contrario de lo que sucede con la
exploracin rnnto preceptiva como descriptivae de las
formas ele produccin Literaria. Nos falta por el momento
el equivalente a la Po tica, la Legtica 11
Formas del leen> es un apartado del gran captulo ti
tulado rcE1 leen>, que Friedrich Kainz consagra al tema en
\
su fundamental obra sobre la Psicologia de la Lengua 1.
Pero, como es natural, Kainz se ocupa slo en genera.! del
acto de lectura, de sus supuestos fisiolgicos y
psicolgicos, y ele sus tendencias perturbatorias, y no se
ocupa del fon meno de la lectura de obras literarias en
particular. Las for
Erkennen des lueranscheii Kunstuierks, Tbingen, J 968, pgs. 362 ss.; cf so
bre ello la critica ele lsER en Die Appellstruktur dcr Texte, nota 6.
ID Cf. F. KAINZ, Psyclwlogie der Sprache, 6 Vols., Scungart, J 91 J. J
969, Vol. 'l, pg. 1 73. HEn oposicin al acto de habla, que hace que la
cnun
ciacin se vaya configurando slo paulatinamente aru e el oyente, lo co
rnunicado se presenta listo y concluido en la lectura. El que lee dispone
a voluntad del material: mirada y atencin pueden v;;.gar librcment.
Mientras se asimila mentalmente Jo ya ledo, la mirada puede volar ha
la comprensin o ayudar a la interpretacin de lo que esta leyendo
re corriendo a lo ya interpretado.
1
Unos colegas de Iilologa clasica me han hecho reparar en que con
correccin habra que calificar al trmino de anagnslican, pues en grie
go r.e.')'e1v significa precisamente decir.
"Vol. 4, pgs. 253266 (II, 4, el).
\
260
,J
KARL MAUIU,R
mas del leer cuc diferencia son variedades muy generales ele
comprensin lectora: percepcin inmediata de lo escri to o
impreso frente a lectura de conjunto (lectura simple frente a
lectura cornpleja]; lectura aperceptiva, orien tada a tenor
literal ( que preste atencin incluso a la forma grfica) frente a
lectura asirniladora, que clasifica y orga niza categoras stas
que se aproximan por tanto a la dis tincin entre lectura
pausada y lectura rpida gue tan to les gusta a los fillogos
de colegio, y a la que tambin se refiere Kainz \ Por ello
mismo, tambin es muy1
general la diferenciacin que hace de
tipos de lector "': visual frente a acsticomotor, receptivo
frente a productivo y ob jetivo frente a subjetivo. Todo futuro
estudio del compor tamiento del lector de obras literarias
tendr que fundarse en estas bases cientficas elaboradas a
partir de la psicolo ga conductista, pero la ciencia literaria
habr de constituir ella misma sus categoras de investigacin.
Slo hemos de hacer en este sentido unas sugerencias -
entre otras, querra anticipar que, cuando hablo de lectura,
me refie ro, segn de qu se trate, tambin a la visin (de una
re presentacin teatral o una pelcula) y a la audicin (de una
lectura pblica o de una emisin radiofnica), aunque las
condiciones no sean siempre las mismas.
3 .11' dr ce rliscour. un aut eur capable ele I'meu re spontanrnenr er dt "11
La cuestin preliminar ms importante concierne a la
posicin que ocupa el lector con relacin al autor. W einrich ha
\
ilustrado 15 esta relacin mediante el modelo de eoiisonJ y de
receptorn de un texto, habitual en la 1ir1gstica ac tual. No
obstante, en el caso de la lectura ele obras litera rias o
cientficas estos trminos se prestan a sugerir ideas inadecuadas
'16 Por un lado, porque el plaxw del aut:or pier
13
' Pg. 260.
""Vol. 4, pgs. 26627'1 (H, 5).
" ccFr eine Literaturgeschichte des Lesersil, pgs. 23 s. ( Vid. mpra,
5
pg. 218, n. 8).
16
FRANZ KOPPE critica li.mdamentalmente que se usen en relacin con la
semitica t,des metitforas procedentes de la fsica (resea de in
troduccin a La semitica ( l 972) ele UMBERTO Eco, en Poelica, 6, .19 'l 4, pp;s.
ele cunsidtrab!i::mente en concreoon comparado con l.1 :,J
tuacin en una cornunicacin oral. No slo se suprimen ru das
la, seales auxiliares, mmica, gesto:;, tono, sino r.u n bien por
10 geucral la posibilidad de pregunrar solicir.u..t.. aclara.in ;
1
v el autor no se limita a comunicarse. :,tnn que elabora una
expresin que supera con mucho su cq>i, cidud , k e
ornunicacin espontnea de lo cual resulta , :1 t: aru e el lecr or 1I
emisor aparece como LHl superhnn bre '' lo que
Larnbin ha motivado que, en el cur.o c1e,
tiempo, se ha van podido formar los mitos a los cucl i1i( I
rnos alusin anrcriorrnent e. O, por el contrario, el lec ter '.,t
olvida por completo de! creador del texto 1" hecho cu, S('
1 1 l J 1 7: la 'rtr ica . n, pig. 1 1 O s.], En lo que se refiere p art icula ru i.u:
d 1:, lingllt.lica. DIETl:R WUNDERLJCH ha llamado la atencin sobr e l.. cS
I ruc uu a c,.,111.1\eja de los procesos de comprensin hu ni anos )' ha , -i.i u
teadn [, dud.i, ,,ohn ia siruetra hablameov.u, hasta ah,;,.,,.,,: ,,1.,
da":, <uc. '; '"' is:11nen1c, St' apoya en el modln dt 1:, fsi,:;1. C{)iJ,,;:, ,,,,
lo didv, 1osrcr(1n1w11tc en D,"g. 21:i3 con n. '>1.
II
111
CL Kf\!V. \\1!. !, p,ig,'. 1'7 3 y l 7 5-17 .
S,1brt eJl1, i11sistc una y or ra vez VAL(.R',, pur ej. cn tl pa:,..it' ,1
,'.'l1ic1111,: u/\11 11 11:1v:1il sernploient const.iiuer un langage qtw nul ),,,; mr
ri,1 11 .><.>11ir.11 in,iroviser ni sout crrir, el I'upparence de ."Lnd,, li hr('111eni
1.1'1111, sr,11r,:c rs1 donne '.t un discours plus riche, .1lus ,,,'.!,'
,h,s reL1<' c1 .:,imJo.,( quf la 11a[IJre imrndiat e 1/t't1 peul ofri1 :, w:
soruw. ( .. Un ,,, ourx qui a dernand rrois an s de 1,\ronncmo1ls, 1!.. d,
puuillcrnem:; de recuftcauons, de refus, de 1:iragcs au son, est ap,1 ,1 w.
lu en urn: rrnnur e s par quelque autre. Celuici reconstitue cornmr ;U;
,e \ ... j,,. {Arte: eshwno se utilizan para constituir un lenguaje que nin gn
hombre r,"al po1:lria improvisar ni manterie r, y la apariencia clr , !"t'" fluyr
ld,n"rncnre de 1111a fuente es dada a un discurso ms rico, ms ;rus rudo. con
mas c ouexion. rnas atildado que el que la naturaleza inrnr.h.i
t a pucdu ofrrcer .1 nadie. ( ... ) Un discurso ctte ha exigido tres an. ,k
1 unt eos. de dcpLH':1cu11es, de rectificaciones, ele rechazos, de sorteos, e,,
apre, iado. Irido rn t rc inta minutos por otra perona. (sr.a ri:cons1,11yr
.om causa clr ,s11 discurso a un autor capaz de emitirlo espom.im.. rnenrr-
v dr 1CJ1Tid<J (. .. ),,. (MythicueJ;, en (Eiwrr..1, Vnl. '2. pgs. un , . la cira. en
p.i. 67H).
Is ula1iv;;',JH'nl;. puco rnnociclo cue una mitad ck: la 11po'ticu,,, ck
Valhy cnncicrnt ;,J lenrneno de la recepcin de l:.1 obra Ji1eraria -.,i
hien dcs;trroll;i nd, >lo de ,nodo poco matizado; cr. la exposicin cri: wa
que HFU Nf HAR"l 11 h,H(' en el tomito de divulgaci(1n H. HARTH Y L h.>U.
M,\N',!, Puul l'o/h1 (Schwerp11nkte Rorrmnistik, 10), frankf'11n a. M., J 97'..'.
pgs. 95103.
., .. Kkrr H.\\lfll'RC:FJ< subraya Frente a Weiniich que precisarnent,
liando , ,no ( ,nnr.:1n;:ra a fondo 10 un texto pierde por completo ia
2f:i2
ra imposible en la comunicacin oral. Pero an ms
des caminado puede considerarse el concepw
<creceptorn, pues sugiere una buena dosis de pasividad. En
realidad, aun el ms ocioso lector ele una historia est
mentalmente muy activo. incluso cuando se limita a dejar
(<vagar su fan tasia, y qu decir ele la actividad que
supone seguir la ar gurnenr:acin de una obra filosfica: en
la que incluso el lec tor sigue siendo totalmente consciente
ele su esfuerzo cons tructivo ;o_ El lector de una novela
policaca, por ejemplo,
s quiere sacar provecho ele su lectura tiene que hacer se
muchas mental notes, como si fuera l mismo un de
tective profesional. Por supuesto, tambin le puede faltar
el esfuerzo necesario; en este caso, el efecto sera el mismo
que si el autor hubiera trabajado sin esmero_, olvida_nclo,
por ejemplo, los detalles en los que no repara el lector
iriad verrido, o hubiera descuidado la motivacin que no
inte rioriza el lector 51. El lector que, al leer Macbeth, slo se
preo cupa ele la serie de asesinatos, reduce la tragedia de
Sha kespeare a un drama policaco, como aquella
americana de Jarnes Thurber que, despus de leer la obra,
cree estar se gura ele quin fu el que mat a Durican y a
Banquo: Mac beth y Lady Macbeth, por supuesto cue no,
pues ellos creen
conciencia ele la siru acin de habla (SprechsituaLion) (Disc11sin
K,\RL. M.'\UREft FOR,\11\5 DFL LHfl 263
\
cada uno por su parte que ha sido el otro quien lo ha rea
de lizado, y por eso con su sorprendente comportamiento se
esfuerzan en que recaga sobre s la sospecha; los dos hijos
ele Duncari, por supuesto que tampoco, pues se cornportan
como claramente sospechosos; Banquo podra haber come
tido el primer crimen, pero l mismo resulta ser vctima del
segundo; en fin, Mac:duff es el que podra haber sido Es
l quien anuncia que se ha encontrado el cadver ele Dun
can! "1. En este sentido, es slo en el acto de lectura, en
palabras de Iscr, donde el lector crea la poesa o la novela.
Si se ha llamado al poeta un segundo creador, un alter
deus, el lector no es otra cosa que un alter poeta)) con
todas las consecuencias que ello implica>. Se ve amparado
en su papel por el hecho ele que no tiene que elaborar l
mismo su programa, aun cuando se le impone la tarea de
elaborar este prograrna seg;n determinadas indicaciones
( el concepto de lngarden de las sucesivas concreciones,
el rellenar los lugares vacos de Iser se limitan a designar
aspectos parciales de esta. gTan tarea). Por otra parte, el
lec- tor se encuentra en desventaja, al tener que asimilar un
pro grama ajeno.. de modo similar al autor que traduce un
tex
to El esfuerzo de rraduccin que se le exige al lector
es adems el ms difcil, el ms inseguro, porque es l) :in
tralingc\tico y 2) no explcito. Lo que Dietee Wu:nclerlicb
hace constar para la comunicacin en lengua estndar es
tamo ms vlido para la recepcin de un texto literario:

Syntnx als Dialekrik, en Poetu;a, 1, l 96 7, pgs. 109 l 26; la referencia,
en pi1g. J 15). El fr:nrneno oorrespondieutc del lado del autor lo ,1tc'.<,11
gua en forma irnica: la famosa. cana de Thomas Mann aJ deca.n? de
la Facuh.ad de Filosofa de la Universidad de Borm, cuyo parra/o 11 nal
comienza as.i: A decir verdad, he olvidado, Sr. decano, que corui'
no hablando!e a vu..
.\O Cr. l<.AlNZ, Vol. 4, pgs. l 74 S.
,, La idea de que un rnal lector puede convertir en rnalo el rne
jorn libro ya se halla en los escritos estticos de SCHIL.LER: _
Sin ernbargo, no siempre demuestra una carencia de lorrna en la
obra el hecho de que slo produzca efecto a travs de su contenido; t
arn bin puede dar pruebas de una falta de forma en el que la jmga. Si
csr. ste n tensin excesiva o demasiado deprimido, si est
acosrurnbrnrlo a percibir unicarneruc con el encendirniento o con los
sentidos, se aren der.i. incluso en el ms logrado conjunto, solamente a
las pan:t\, y, ante la ms bella forma, nicamente a la materia. (Trad.
de Vicente Roma
no, J. C. F. Sorn_u,R, Cartas sobre la educacioii esietica del hombre, Ma drid,
Aguilar, 1 Y63, Carta 22, pg. 124). No carecera de encanto tratar de
acla
rar esta alusin a los hbitos de lectura demasiado pedantes o frrvolos
de determinados gn.ipos de lectores de fines del siglo xviu, t1ue Schiller
parece tener aqu presentes en su mente.
\
((Hay que abandonar la simetra habla.nteoyentc, acep
tada hasta ahora. A la competencia linglstca tambin
corresponde una especie de rneracompetencia, esto es, la
facultad de reorganizar una gramtica ya interiorizada, ele
modificar las reglas preexistentes de produccin y de per
cepcin de frases, de incluir nuevos elementos en el diccio
nario, etc. Esto sucede siempre cue un oyente admite la
competencia lingufstica diferente de un copartcipe ele la
comunicacin suyo e intenta asemejarse a l 51
'.
!,'!Thc M acbet.h Murd er Mysrcry ( l SH 2), incluido en la seleccin:
J Tt-JUl\UER, The Thurber Carniual, Nueva York, 1957 (19451), pgs. 63,66.
13
CI'. sobre este punto mi artculo Die lirerarische bcrsctzung als
Forrn frcrndbesumrnter Textkonstitution, en Poetica, 8, 19 7 6, p:gs.
23325 7.
51
ccPrag111at:ik, Sprechsituation, Deixis, en Lili, Cuad. 12, 1971, pgs.
 264
Con todo, el uso ele nuevos lexemas, nuevas estructuras de
frases, nuevos smbolos resulta ser todava lo menos pro
blemcico: mucha mayor trascendencia tiene, en cambio,
que unas mismas palabras corrientes no signifiquen ne
cesariamente lo mismo en un hablante que en otro .1!,. Na
die se podr extraar de que surjan frecuentemente inter
ferencias en este proceso.
KARL MAUREK 1:or,,M;\ lA L 1 .: t P.
permite sacar provee ho de las investigaciones, mucho rna
desarrolladas, sobre el acto de creacin potica. No hau
falta aadir que. en trrnrnos generales, el componam1en
Lo creativo se puede medir y describir ms f:.cilmcnle c:Jr
el n1n1porrainicn1.o receptivo.
Lo rnisrno que el autor tiene que decidir si enfc:i trr,
tema I r;:ig;ica o (0micarnente, o desde qu perspectiva qui,:
re ver los hechos. encomrndose en ello condicionado :;u,

\
Es preciso partir de estos presupuestos para llegar
to por las exigencias que le irnponcn el terna o el r r.u a
a unas categorfas del comportamiento del lector de obras
Ii
rerarias que podran servir de base para futuras investiga
miento panicular que la tradicin ha jaclo 11
corno pu! l,h
ciones. El lector no puede ser clasificado como mero orla ejecutada por el alma y el espritu de otroJ>),

\ recep
tor, tiene que ser considerado corno cacreador =corno co
creador en fecunda tensin entre las instrucciones recib
por extrao que pue da resultar que uno de los
autocorrectores literarios rns consecuentes ele
tocios los tiempos parece ignora.r el fenmeno del
autor como su pro
das y el propio impulso individual 56 Esta forma de
po lector (ClAu sujet de Cimetiere marin, 1933, en
consi derar los hechos supone adems la ventaja metdica (Euvres, Vol. l, pgs.
ele cuc 11196-1507; Jo
citado, en pg.
J 53190; la cita, en pg. 17 5; citado por R. WARNING, Rezepr ionsas: he 1506).
tik als literarurwissenschafrliche Pragmatik, en Rezeptionscstlietik, pilp.
941, esto, en pgs. 35 s.
!,; Esto queda muy claro en una lengua corno el francs, rn11y
con servadora en su lxico y en su inventario de formas. El lector
frnncs actual slo puede corno muestra VALRY (<cAu sujet d'lldrm(rn,
pgs.
494 ) nterpretarnrnal el siguiente verso de Racine: Dans l'Orient
dsert que! devint rnon ennui! (Bfrt'rtice, I, 4, V. '234). Los lexemas
Otient,
dsert y ennui se han utilizado con un nuevo significado en la lengua
po
tica francesa a partir del Romanticismo.
56
Es obvio que no es posible considerar al lector como el nico o
verdadero creador del sentido del texto. De todos modos, no cabe
de cir de los textos literarios normales que carecen por completo de
una estructura obligada o al menos ele una estructura funcional
obligada y
que slo el lector es el que crea esta estructura a tenor de su
aplicacin, como WALTER A. Koc11 ha afirmado repetidas veces (la
ltima, de or rna detallada: Ontologiethese und Rclativitutsthese fr
cine Textlinuui stik, en W. A. Koc11 (ed.), Texlsemiotik und strukturelle
Reuplionsllte;;ie. Siniosemioctsche II nsatie mr Beschreibung uerschiedener
Zeichensysteme innerhnlb der Literatur, Hildesheim, 1976, pgs. 1-38) y
como lo ha intentado do
curricntar en diversos textos, entre otros en Buriel o/ tlie Dead ele T. .5.
Ei.ror (Zur Toxologie des Englischen (Internarionale Biblior:hek fr
allgcmei
ne Linguistik, 5), Munich, 19 71, esp. pgs. 359 ss. ). Resulta ms
adecua da la imagen cue usa VAu!:RY de la partitura musical y su
ejecucin: ((Jai crit une partition rnais je ne puis l'cntendre qu'excure
par I'rne et par l'esprit d'autrui)) (((He compuesto una partitura pero
slo puedo
 relaciones socia.les y convenciones literarias de su tiernpo. ele igual rnndo
el kctor ha de decidir ele nuevo crno in rerprerar la historia y cul es el
punto de vista desde e! i.,u, va a !cer1 a. Por supuesto, esta libertad del
lector est m u cho ms condicionada que la del autor =.si no es que se
.on vierte en algo poco menos que ilusorio segn reza el idc;cl de la potica
clsica como resultado del uso hbil de e trat:cgias mariipuladorus por
parte del autor. Pero ya la mis ma necesidad de estrategias ejemplarmente
ilustradas pe 1 las cornplicadas consideraciones que hace Aristteles ci; el
cap. l: de la Poetic sobre la proporcin eficaz ele culpa e inocencia del
hroe trgico es buena prueba de la lilwr rad del lector. librrt ad sta cue
se manifiesta harto rcsis tente . Slo la confesin cLte el rey Claudio hace
ele su , u]
pa en sus monlogos (TII, 3, 11. 36 ss. y IV, 3, 11. 66 ss. :, la confesin a
medias de la reina en su conversacin con Hamlet (IIL 4, 1 ! . S ss.)
impiden que el lector lea el Harnlrt de Shakespe are como
un drama sobre la cada del parifi CO)) y buen rev Cla
udio, como hace Constantino ]Cw,1
en su poema '() an,suc; K),atoc; (1899).
Hay que tener en cuenta que, incluso una decisin pre
via tan fundarncntal corno la eleccin del poinr of vie
w en la novela, no coacciona nunca del todo al lector,
corno subraya Mirhcl Butor:
7
', r>,1T11ir,,,,m(' ,,corda, aqu la vieja discusin .,otxc la cocrrion :,
mat.ica por l,1 ljll<" ,. descnnoc:ido autor del Caru ar ele los Nibe lunvos
a pesar de sn 1111 poer :1 de la alta Edad Media se habra visto .u ;:a,
trad,.J hacia un arcai,mo radical. Un intento sistemtico ele comproi.!cli
,ccl influjo (jUC' c_cnr t11> tema ciado en la estructura drarntica lo h.:
llevado n cubo rvlJI\LILLF FR.-\LIENR1\TH al analizar la fr,bula del cclils ,1,;1,
inn (Hl.e Fib ,L,_1a.11i111'.u. l.'h!flun1ce d'uri sujet dan ne wr /(! srn.1.ctur, d,,.,,,11,.
riqw' (S1 rJlenw111 "' d(' P!,r/1r,1, 9), !'vl'unich, J 97 4 J.
'..'(ib K:'d'\I \l\I ii{I \! J,\.)1{ ! \, ,, 1 1.1.1 1, :.!b 7

1
,._,, n.ur.u cur. duns le rorn.rn. \ ... cst Je 1tpn.,s,ni;tr,1
de 1 ;n1t1:ur. " /11'1'.\Ullrl. N'oublions pas quil cst ig.1k111t"lll
le reprsent an! du icneur, tres exact cment le poiru dt vi
u
.iuqml L1u1cu1 J'.i.111 ite .e pbccT pm1r ap1xt', iei. f_l(H!l'
golt'l' 1,,lle s11itt' d''vc'nements, en profer.
C:rt1( irlrut ifirnt ion p1ivikgir.c, fc,n,1e (le lnt1.111 duil ,,
rncu n iri) ncmpr hera nullerncnt que cl'aums e l'rod11i
e11t 1 ... )1 (((E.l n.urador, en la riovel.i, es el n'ptcst.. 11t,11Hc
riel autor, su fir'n1111a. No olvidemos que es asimismo el r,
,nsern ante del leer or, ms cxact arnerue. el punto dt vist a
en el que el aut or le invita a situarse para apreciar. para
disfrutar de 1m.1 serie de hechos y sacar partirlo d(' cllos.
i's; a ideru it icacin privilegiada, forzada (el 1('Ct lll drb
inst alars.: ah), 110 podr impedir c11 absoluto que "' Hu
duzr an otras ]
'>.

Si Licn la novela se funda en que el point of view del

lector coincida con el del narrador, no por ello se logia For
zosarneru.e este resultado. Es perfectamente posible leer
una novela contra corriente y asumir o interu.ar asumir un
point Jf view difer ente al del narrador. y dio incluso por
que la mayor parte ele las veces, por simples motivos de tc
nica narrativa, no se puede mantener desde el principio
hasta el final un solo (( point of view, de modo que los prc
supuest:os de una lectura desde una perspectiva no plani
ficada se basan en el propio texto y el lector slo tiene
que dejar de lado la perspectiva privilegiada por el autor y
seguir la c1ue le resulte ms interesante. Es posible, por
ejemplo, leer el Sandmann (El hombre de La arena) de E. T.
A. Hoffrnann no desde la perspectiva del protagonista Na
thanael sino, del principio al fin, desde la perspectiva de su
novia y as convertir la narracin fantstica en una narra
cin estilo biedermeiet sobre los infortunios y la dicha final
de una jovencita. Hoffrnann insina incluso repetidas ve
ces esta posible interpretacin: en la cana de Clara cue se
intercala, en los comentarios del narrador acerca de super

.',h uL'U,,1fic des pronorns personncls clans le roman, en iVI. B., 11/-
/Jer/om' 11, Pars. l%I, p1gs. 6172: la cita, en pg. 63. Buror parece no
disi i.nguir a qui con su ricicnte e laridad perspectiva de narraccin y H poi
ne
nf vicw. Para ver las df'erencias entre estos dos conceptos cf'. G.
CF
NE'ITE,Discours du rcu , en C. C., Figures lH, Pars, J 972, p{1gs. 65:!73;
el problema aludido, en pgs. 203206 (<<Perspectiven).
sorra y en el final ele la narracin, que no se puede calificar
sin ms de irnico:
Muchos aos despus alguien asegura haber visto a Clara 111 un
pas lejano, sentada a la puerta de una bella cat,;i el(' cm1po. Un
hombre de aspecto amable le estrecha ba la mano, y dos graciosos nios
jugaban a sus pies. Se poclria deducir de ello cue Clara haba
encontrado la apa ciblc Jr:licidad del hogar que corresponda a su
alegre y vivo c.aracter, lclicidad que nunca hubiera logrado al lado drl I
rast ornado Nathanaeln".
Fst a diferencia entre el point of view del narrador y de1 lector
110 se funda siempre en un juego irnico del au tor ( on el lector o del
lector con el texto, ni es tampoco necesariamente un indicio de que no
se ha asimilado sufi cient emrnte el pro6rrarna propuesto por el autor.
Tambin
es posible que el lector tenga serios moti vos para rechazar
la perspectiva <1ue le ofrece el autor o que no encuentre in, cluicla c11 el
texto la perspectiva a partir de la cual l hu biera prrIerido leerlo =quiz
una perspectiva en la que no ha reparado el autor, en la que ni
siquiera generaciones ele autores han reparado, tal Y. corno Bertolt
268
En la mayora ele los casos, esta situacin lleva slo a
que la fantasa del lector se aparte del texto sin que en
cuentre a no ser en sus propias experiencias vitales o 1 al
vez en representaciones anlogas los elementos que le po
sibiliten una reescritura (rewriting) coherente del texto a
partir de las perspectivas dejadas al margen: el texto tcn
dra que ser escrito de nuevo para l con un nuevo up01nr
of view. Esto es lo que sucedi con la reciente incorpora
cin de la burguesa a la historia; para ella se reescril?i en
la novela histrica romntica la historia de la poca feudal
con un hroe medio como vehculo de perspectiva, en
consonancia con su posicin social.
Mayor libertad que en la eleccin del point of view ,
fijado en gran medida por el autor, la tiene el lector en lo
que se refiere a la identijicacion. Como tal fenmeno, CH::
dentro de la competencia de la psicologa; pero su relevan
cia en la interpretacin del hecho literario es tan acusada,
que la ciencia literaria conoce el concepto desde hace mu
cho tiempo. Las formas predominantes de considerar al lec
tor o espectador en la literatura de consumo -y no slo
en ella acaban siempre por tener en cuenta, consciente o
inconscientemente, la identificacin del lector y del es
Breche nos lo re cuerda en su Fragcn eines lesenden Arbeitets
(Preguntas de un obrero lector), en relacin a los relatos
histricos=.
<11,(1iin construy Tebas, la de la siete puertas?
f:.11 los libros fig1tran nombres de reyes.
,:Arrasu aron los reyes los bloques de piedra?
Y a Babilonia, tantas veces arrasada,
(JUin la volvi a reconstruir? En qu casas
de Lima radiante en oro vivieron sus contructor esi'
( .. )
Curn os relatos:
Cunta. preguntas1)J 19
En otras palabras: desde el nico punto de vista que le in
1 eresa a un obrero lector el texto de los libros de historia
no ofrece nada, no se pueden leer, El programa)> que le
proponen le resulta inaceptable.
" Hay trad. esp. en E. T. A.. HOFfMANN, EL hombre de la arena y otros cuen
l.11J, trad. de C. BravoVillasante, Madrid, E. iVL E. S. A., 1972 (N. del T.).
1
'' (;1.w1m11..t1,, Jil'ttritt, Vol. 9, pgs. 656 s. .
n wrn, in;,,, , , , 11 l)C'lH.lo la identificacin con la vic: 1,: ;,,
pectador 60: se idealiza al protagonista, se
dernoniza o, pur lo menos, se trata de
modo ms distanciado al antagonis ta; se
introduce el happy end, que consiste, la
mayora ele las veces, en una elevacin social
del protagonista o tarn bin en su elevacin
moral por encima de su status social, como
es frecuente en la literatura de crtica social,
clara o
d(' !;, inu i;1 , de I; burla. La razn de ello es evid,q,, en !.1 e111, ,..,. 1 ,k revivencia (Nachvullwg) que I('Tv ,i::.
\(Jll: J, ;\ n,1ws1r;.rn los CaSOS en que,
pesar de las :
J nacLi - !, , , 11.1! 11<, ex: luye, na turalmenr e, (lle el ;1u1u1 ,tl,
LHH 1< H ,e,; . , , lo 11 ad;1s por el autor, dct crminados especi., el, , d;i s1q;i1rn1 ,,1 l,Ttrn ('sta ayuda habitual, si t ienc un ;li1

l('., ,; 1!_111 h
1 \, ('spc1radores reconocen conscient . :11 cuii:-,, p(';s]Jf) ('\1H
1
id .

wn:,,:1( 111: s11 sit uacin y comportamiento en ln: d, J; r\i,.;,,, . .,-, ,,,, i'J,) ,., !: que, en el roru e x t o el('! rt'cient,. <l
1,, ilcl ;-11.;1r
'<'nlen aludidos. Se U)noctTt i!t1..:1: !('is ><1 ,. 1,, t haya sido prccisamenrc este l<.'n111<'11
i n,
cirn ,l, . . , , ;t 1. rorno la polmir a ele Rousscau corn; ;1 ,., de L id< n. ;fj. 1, (;11 ('! primero en ser debatido dftn1d:.
.\J11,u1'/;11;i1 ,!< (\l1>!iiTc. en la que es muy palpable el r,11,, nwnlt' . _, ,1w ,;1 havnrecibido un primer t ratarnitnu . .,i:,
dt' 'jt1lt n .., , , 111 r personalmente alecr ado ":'. 1em,11c, ,., ;1 t (')\<Hal en la ponencia qut' J auss present ,11 t :
! ;, ,, 1 ,,, .. , 1<n1. ,s, debido a sus rrpercusioncs. ,ui,, V! CiJlo,1ti., ,1dne !1Pnr"tica y llerrnenutica ,;.i_ Corno f,i
hh L1, 1,1;,"., 11i.1,, irnp,,nantes que condicionan la lecnu. .,, ll\'C !, i , :
1,, 1 , 1 1, ir. La posibilidad de ider ufir ars: "; una , , v.ni.., 1.>1n,is de ,1 un.: w1-.r,111 :.11 11:1u,;1i1 (H( ... ) Clarissa: wlH)St-' pi(iy, frn,n her r,!d,-
,liiltlli, ,.,, .,,,. '" :ldl11,,i1, .. , ha rit v; whose st carlv virt ue: whos Chrio r.n:
un texto literario es una nece,.U lnurrilit v: v. J, ,.,, !, ,ri,in;c; piri.t; whose rncekness, anrl resign,nio11.
b;s;H ;, . ,,1,., ,111 c;,;a posibilidad, su inters va dccayn1i\11. Hravru u1,/1 , ,,1!1, ,,1\',1nl,, -Pos1cripl-) (n Cl.uissn, cuya p.iedad d,rl,
a la \T1 q111 ,, ha en falta las orientaciones ind.ispen.i!J:1 .,1, 1ni1:, 1cn1p1 .11t.1 111i.111ci . .1. 1:uya gcnero:ia caridad, tuya constanlr :i1
t rn l ,1!\.1 !i1111lli,I ,J, <Jsli:,11:1. < 11yn espritu ind11lgr111c, n,ya rnans(',,,,rn
61
solapada En cambio, la. comedia opera desde tiempos in !JI'<' y , ni,n;H ,, ", ,, ,Ju ,. ,wl11 poda premiar Pnstdal -).
,:: J, 11,, ., 11 i l ',,r/1,,1 'l 7.'18), <'11 la cclci11 de M. Iuchs (Tn::,,. I:;
60 lfT,1Jn IJ.!iJ, .,1, . /. /.1J!i(;j1wbr.t, ]i),18, ,;'tg.s .. 7.r,11.
Por ello se pueden producir incluso colisiones, por ej. de la idtrt
,,., 111 \111,1n,111, i',111,11.1c/i, Th ronr (C<'S.Ul"lrncl1, Schril'1t11, \', .i
\\'
t:ificacin 1(como ser hum,1.r101, y de la identificacin ce.mio indiYicluo JW.1'
h.111kl111r ,1 -. l'i'III ,,,J. jli'igs. !,l'i s:,.; H. R, _J.\11',S, 11i<lqati,i1;11 111
tcnccicnte a una determina.da clase soc.ial, corno ff,msJorg NcuschtU
ha demostrado al anali'f.ar de modo muy instructivo la Dame aux wmlim !d,rnilik,llH>ll .. e 1l 11. WJINRICH (cd.). Po.1il1111'1'1 ril'l' Nqr1ti111Ui/ (J',,,1
1mcl llr1rn,11,111il, 1>). IVl111tid1, 1:175, pgs. :;(l.J'.llJ. 'Sf), p;"1gs. :!b?; ,.
de Alcj,mdro Dumas h\io (<1Mit. Rcksicht auf das Publikum ... >>, en Por
'.!71\'.'.77 (rn, "1111 ;, ,ti, l.1 11l;1111ra de ADORNO) y 1ambi11 p;igs. J(J().,;,, i
tica, 4, 1971, pgs. '178514).
61 !'. [HtR<.,f l<. ., 1'11 ,1,I,,rn, dcr RnqHionsforsch11ng)l (TrJrlHccin en , 1 ,:e
El ejemplo clsico es la Clari.Jsa (1 748) de R!ClII\RDSO,.;, donde el au
0

tor basa su rechaw cid happy end en que (<slo el ciclo poda premiar
,crn, ,nlw1w11. i.t.. 177 :!J l).
'''id\tg;,11v,1:i1 1111d !,k1J1ilika1imrn, p,igs. :'> i'f3'l.r,.
 1(/\RL lvl .. \URHl HJ(ZM.\.':> ! FI : 1
270 1

lance provisional de esta discusin, y tambin de la crtica
de Brecht a la ernpata (Einfuhlung) 65, tras el rechazo de
la identificacin por parte de Adorno y la apologa por par
te de Jauss, as como el posterior intento ele mediacin a
cargo de Peter Brger desde un enfoque de
relativizucin histrica, se puede constatar que en esta
categora del cor:n portamiento del lector entra realmente
en juego, o al rue nos a tenor del grado de desarrollo ele
la literatura y del nivel de la educacin y de la capacidad
de reflexin del lec tor puede entrar en juego; un matizado
concierto de iden tificaciones y antiiden tificaciones
emocionales, de un cons ciente tornar partido
(Parteinahme (Brecht)) y distancia r se 66
La identificacin del lector no es, en efecto, de ninguua
manera. idntica a la empana que Brecht tanto critic,
aunque una literatura centrada en la empata, por
su puesto, no dejar de explotar el mecanismo de la
identifi cacin del lector. La teora y la praxis dramticas
brechtia nas persiguen ante todo la finalidad ele
acostumbrar al lec tor a gue emplee su identificacin de
modo circunspecto y partiendo de sus intereses reales, y
que rechace las identi ficaciones que le vienen insinuadas
por la ilusin rcatral, pero en el fondo no le
corresponden por tanto, es algo secundario que Brecht
prefiera usar el trmino de tornar partido para designar
la forma de identificacin del lector que propugna. En la
ltima de sus Tesis sobre la funcin de la empana en las
artes dramticas escribe categrica mente:
Sin embargo, (el cambio de la Funcin social ele las ar
tes dramticas) de ningn modo aleja del arte, corno pu
diera temerse, los sentimientos. Es cierto que cambia 'sin
rnngu11.1 ,,)lt,ic.irra<1n el papel social c_llt: ji:e!!;an las ("J!l,:_,
ci,JJJ<:', hoy dL1 en lavor de la clase domi1,Lnt:e. Al cl<:snL1
zar de ,,rr ruedo b crnpata ele su posicin domin;:u.Hc'.' nr
d<s;1.,;111 e,,-; las reacciones emotivas cue vic1H'n 111011\,1,:.
l)(Ji 1,,., 111!(":,e., j' los [OlTle.111.l.rl ;'\ :;u Vt:L. F.:, 'if{'CSa1m_1,,-
l:11r'11111 .1 de l;1 crnpa1;1 L1 cuc 1.Jcrrnit< ()1I;l;1iz:1r J<',1,, ,,,
n,s i"'ff1nri,..1:, q1i<' nn t ien en nada que ver UJl't los i111.1-r1
l 111;1 ;(-,r1:;r111:;11i:1 que renuncie ccnsidcrublcmcnu- ., l . ,
f'rnp;i11;1. frrmi1.ir;'1 tornar partido de :1cuenlo crin lo., ;1
\
tc!"1:,1:; rc11,nr)1idns corno tales, y t orn.u.. p:1riicloH ad,11'.i,
hanf'ncln, nrnp;1rihlcs los planos emotivo y cririro '".
En L1 hi;ioti,, de la recepcin afloran casi incvit.il.,k
mente divci :,a: uin_je:1uras sobre la identificacin , el di:o
t.anciarnicn 1 dd lector, y tarnbin pasa lo mismo n b
diy cusin sobre: b, ..sLraLegias del autor. El hecho ele q1 w
b:;
observaciori.s :;uhre identificacin o rechazo ele identili. a
c.in formen parre desde hace mucho del instrumeru al o;,;1
diagnslicos psic<)lgicos ,;., ha preparado mu y bien el r1, ('
no par,i 1m;1 c,'lmprol:nci:n emprica de la verdad o f:1!,,,_
d a d de t alt" C< 1nje1.ur;1s en e) CUTlJ)O literario.
Es posible ;,c'JJ;J lar I arnbin otras necesidades bsicas
dcJ lector qt1c virn-:n rnanifesuindosc como los
t:ra:nscendcntz1 les en todo proceso de lectura. Es conocida
y muchas n
,,; r I ]' , . , 1 1 5,
tih i-rsam mru : ,:1Rr.f>ilgs. 24246; \ cir.,, CJ\ pag. -11i.
\i,J.
!

. Por ('J. l;J., r.11t> en el test de cornprcnsiu i ern.iucr. ,hr

n-s1d1an
maur apwrq:.i. io n .' t:;1 J elaborado por Henry A. f\1 urrav y Chrisr i,11::<
:, Cf. los textos recopilados bajo el ttulo de Kritik der D. Mnrg:u1. 1p1r en ,.wrin morlo ofrece un modelo el(' t orria ele <faros :-1, ,-1
Einfblung, ca de J; ITl CjlCn liuraria: [a persona objeto del ICSI S(" Je Slli11l1.,!, ;_1
en Gesumrnelte Wer.ke, Vol. J 5, pgs. 240251. SUCt'.SIVal'l(.'1'11(' 1111;1 _scTi(' de lminas de imgenes coscauun dibuj.u l.is,
66
No me parece que la unidad de identificacin y CjUC msiuua n .Sllt!,ICl(1l"lt'S interhumunas 1'10 clararncm e de-1ni<.:.1.S (t'J .. llll
disranclarniento (todava no ufici,:ntemente dcterrrunada] de flrger < hirr: cs1.i s1111.1tl,, 111 una 111es.1, en la ljl.11' hay <UI viol11; u: un huJ1ii1n
sea de anrcm.u ro tan slo aplicable a la autntica recepcin en el
de p1:lu . a no . li1,,mJl;1 ;1 oiro 1n;\s joven q11c n rir de mal humor !,;11.t

\
perodo postvanguar dista (mpm, pg. 192). En un sentido gcne1.:d,
no resulta del tocio' evi
;1df'ian11:)_; ;1 01H1_1_111;ici1'in .'\(' Je pid(' C]Ut' rt'COnstruya ]; hist ori. q11r r-Jl
xu op1ninn_ ,, 1111.,lrMla J;mina. cr. Cl-1. D. -'IClRCAI-.J y 1 _ :\.
t'.'i'I _l;1
dente por qu Brger se enfrenta con tanto escepticismo a un
MUl(I:'."' 1u1 rvii.'rhnr..! lor l111fst1gating Fanmsy. Thc Thern:uic ;\p)('1, ,_.1,
acceso mediante una Lipologa ele los diversos modos de identificacin
:ion r,:s1n'. ('I i!r1lr1l'.-.'I ur_Nwrnlog:; ami P.1yd1ia1ry, Vol. ::H, l!J'l'i, fl,>,L;S
((a no ser que la tipologa se conciba como histricu> (ibid.). Tocia 2 89-30h; 1-i. A. M 1.1k1U1 Y. J hernatLC !lppace/1liun Tc1i. f'u:lure.1 und 11-/cw 11a/,
tipologa no es a la postre ms que un cuadro ele posibilidades que arnbridge. Mass .. 194.'I; y tambin H. JlJ:'.CKHi,USEN. Emluw1g w .f,,n
ocupar histri carncnte.
f hemali.<rlun A1(/jcL1,w1g<ll.'.1l (T,\T), Ms. multicopiado, Munich, 196.'F
 ",\RI_ f.li\lJIIJ,f( 1-01,M1\ OF.l. UT.R 269

1
Er1 la mavora de los casos, esta situacin lleva slo
a que la fanta;a del lector se aparte del texto sin que
en cuentre a no ser en sus propias experiencias vitales o
tal vez en representaciones anlojras= los elementos que lepo
sibiliten una reescritura (rewriting) coherente del texto ;1
partir de las perspectivas dejadas al margen: el texto ten
dra que ser escrito de nuevo para l con un nuevo poinr
of vicw. Esto es lo que sucedi con la reciente
incorpora cin de la burgues:(a a la historia, para. ella se
reescribi en la novela histrica romaruca la historia de la
poca feudal
con un hroe medio corno vehculo de perspectiva, en
consonancia con su posicin social.

Mayor libertad que en la eleccin del point of view,

fijc1cfo en gran medida por el autor, la tiene el lector en Jo
,1ue se refiere a la idenuficacton. Corno tal fenmeno, cae
dentro de la competencia de la psicologa; pero su relevan

\
cia en la interpretacin del hecho literario es tan acusada,
cuc la ciencia lirer aria conoce el conccpco desde hace mu
cho tiempo. Las formas pnc:dorniI1zLntes de considerar a! lec
tor o esr.ecrador en la literatura de consueno y no slo
en ella: acaban siempre por tener en cuenta, consciente
o inconscientemente, la identificacin del lector y del es
pectador r,o: se idealiza al protagonista, se dernoniza o,
por lo menos, se trata de modo ms distanciado al
ant:agonis ta; se introduce el happy erid, que consiste, la
mayora de las veces, en una elevacin social del
protagonista o tarn bien en su elevacin moral por encima
de su status social, como es frecuente en la literatura de
crtica social, clara o solapada 61. En cambio, la comedia
oyx:rr1. desde tiempos in

sn Por ello se pueden producir incluso colisiones, por ej. de la iden

rificacin corno ser humano y de la identificacin corno individuo
pr;r
I enecicru.c a una determinada clase social, como 1lansjorg Neuschafer
ha dcrnosrrado al analizar ele modo muy instructivo la Dame aux camelias
de Alejandro Dumas hijo (((.tv[it Rcksicht auf das Publikurn ... n, en Po1:
iLC.Ct, 4, 1971, pgs. 478.':iill).
c., El ejemplo clsico es la Clarissa (17'18) ele R1c1tMrnso,,1, donde el au
tor basa su rechazo del h appy cnd en que slo el cielo poda premiar
memoriales excluyendo la identificacin con la vctirna de la intriga y
de la burla. La razn de ello es evidente, como lo demuestran los casos
que, a pesar de las pre cauciones adoptadas por el autor, determinados
espectado res o i:,Tupos de espectadores reconocen consciente o in
conscientemente su situacin y cornport arniento en los de la vctima y <ese
sienten aludidos. Se conocen ilustres ejemplos de esto, como la polmica de
Rousseau contra el Misarithrope ele Moliere, en la que es muy palpable el
rencor de quien se siente personalmente afectado (i.
La identificacin es, debido a sus repercusiones, uno de los factores ms
importantes que condicionan la lectura al nivel del sujeto lector. La
posibilidad de identificarse con una o varias figuras de un texto literario es
una necesidad bsica suya. Sin esta posibilidad, su inters va decayendo, a
la vez que echa en falta las orientaciones indispensables en la empresa de
revivencia (Nachvollwg) cue tiene asig nada lo cual no excluye,
naturalmente, que el autor pue da suprimir a! lector esta ayuda habitual,
si tiene un pro psiro especial.
No es fruto del azar que, en el contexto cid reciente in ters por el
lector, haya sido precisamente este fenmeno de la identificacin el
primero en ser debatido detenida mente 1'\ y que ya haya recibido un
primer tratamiento sis temticocategorial en la ponencia que Jauss present
en el VT Coloquio sobre Potica y Hermenutica 1
,
Corno b a
en
c1 1111a pr.rvma tan virt uosa (( ... ) Clarissa: whose pier y, frorn her
early childhoocL whose diffusive charity: whose stcady virtue: whose
Christian hurnilu y: whose frgiving spirit; whose rneckness, and
resignation, Hcavc n 011.!y could rcward Post:cript) (((Clariss,1, cuya
piedad desde su ms temprana infancia, cuya generosa caridad, cuya
constante vir
t ud, cuya humildad cristiana, cuyo cspfritu indulgente, cuya
mansedum
bre y rrsignacin slo el ciclo poda premiar Postdata").
,. Lettir ci. M. d'Alrrnbcrt (1 758), en la edicin de M. Fuch (Textes lit:
t cr.ures lrancais, n), LilleCinebra. J 9118, pgs. 4 759.
'"1 T11. W. f\!)011.r-10, 1i'.1the1L1d1e Tlieorie (Gesarnrnelte Schriftcn, Vol. 7),
Fr ankh rrt a, M., 1970, esp. pgs. 513 ss.: H. R. JAUS5, (d\Jegatvittit
urid
l dcnt ifik at ion , en H. WEINRICH (ecL), Positioncn der Negativilit
(Poetik und Hcrmeneurik, 6), Munich, J 97 5, p:gs. 2633!39, esp. pgs.
268 s.,
275277 (en coritrn ele la poswrn de ADORNO) y tambin pgs. 300335;
P. BRCF.R, Problcrne dcr Rezeptionsforschung (Traduccin en el pre
sent_e volumen, pgs. 177,2 J 1 )
'1((Ncga1 ivitat und ldcntifik at ion, pgs. 3111335.
H
 KAI\I_ MALIRF.R
270
lance provisional de esta discusin, y tambin de la crtica
de Brecht a la ernpata (Einfhlung) 65, tras el rechazo ele
la identificacin por parte de Adorno y la apologa por par
te de Jauss, as como el posterior intento de mediacin a
cargo de Peter Bfirger desde un enfoque de relativiz acin
histrica, se puede constatar que en esta categora del com
portamiento del lector entra realmente en juego, o ZI l me
nos a tenor del gTado de desarrollo ele la literatura y del
nivel de la educacin y de la capacidad de reflexin del lec
tor puede entrar en juego; un matizado concierto de iden-
tificaciones y antiidentificaciories emocionales, de un cons
ciente tomar partido (Parteinahme (Breche)) y distanciar
se r,r..
La identificacin del lector no es, en efecto, de ninguna
manera idntica a la empata que Brecht tanto critic,
aunque una literatura centrada en la ernpara, por
su puesto, no dejar de explotar el mecanismo ele Ia
identifi cacin del lector. La teora y la praxis dramticas
brechtia nas persiguen ame codo la finalidad de
acostumbrar al lec tor a que emplee su identificacin de
modo circunspecto y partiendo de sus intereses reales, y
que rechace las idenu ficaciones que le vienen insinuadas
por la. ilusin teatral,
pero en el fondo no le corresponden por tanto, es algo
secundario que Breche prefiera usar el trmino ele
tomar partido para designar la forma ele identificacin
del lector que propugna. En la ltima de sus Tesis sobre
la funcin de la empana en las artes dramticas escribe
categrica merite:
Sin embargo, (el cambio de la funcin social ele las ar
tes dramticas) ele ningn modo aleja del arte, como pu
diera temerse, los sentimientos. Es cierto que cambia sin
65
Cf los textos recopilados bajo el titulo de Kritik cler Einfhlungn,
en Ce;ammelte Wl'rke, Vol. 15, pgs. 240251.
56
No me parece que 1cla unidad ele identificacin y distanciarnienr.o
(Lodavia no suficientemente clererrninada))) de Brger sea de a.mcrnano
tan slo aplicable a la aautntica recepcin en el periodo
postvang1iar d.istan (mprn, pg. 192). En un sentido general. no resulta
del todo evi c:knt.e por qu Bilr:,cr se enfrenta con t,rnr.o cscenicismo
a un riacccso mediante una tipologa de los cl.iversos modos ele
iclentil"trncini1 era no ser que la tipologa. se concibil como histrican
(ibid.). Toda tipologa no es a la postre mas que un cuadro de
posibilidades que ocupar histri cament.c.
FOIUvl.\., i !.! : 1 1 ,.
nrngu11., u11J,;1rJr racin el papel social que j1:egan las e11n
ciunc;,, hoy dfa en favor ele la clase dominante. Al ck.,!;1
zar el( ot, moclo la ernpata ele su posicin domiuan: e; ;
1c d1s:1.:,11 cu;, Lis reacciones emotivas qur: vienen
rntH\,r,:.,.
1111 1,h 1111,sr1:-'.>,-':, y los f,Jrnen1.an d su vu. Es :>r'cisam,111,
l:1 1 (1 l.1 e1111ia1 ;1 la q11f:' permite org;111i:i.:11 re.1t, ,, ,
iu: ., , !1
n, s r1 ,, ,r ,,. .1 q1 it' n, tienen nada que ver con los iuur. ':.., ,.
U n.t : , H n1.. 11 t;1, in que rcn uncir corisldcrn blcrnrntc " :;,
rrn,,11 i.1. w mi1.:r;'1 tornar part.ido de acuerdo r on in, ,,1
1
teTcs,\ 1r1 ( .nocidos como tales, y [Ornar pan ido ade, u:i\
\
h;1cieriric,, ,lJnpatihles los planos emotivo y crtico))"'.
En b hi,1 ui i., de la recepcin afloran casi inevitul ;t
mrnu: divc: ;1: conjeturas sobre la identificacin y el ,'.i
ranr iamir-m.. dd lector, y tambin pasa lo mismo t:n la
1ii::. cusin sobre: l;t ,strategias del autor. El hecho de cut'
b:; observucion, sobre identificacin o rechazo de idenriii, ,1
cin formen 1:1nc desde hace mucho del insrrumerual i.:; ;1
diagnsticm psicolgicos"' ha preparado rnuy bien el Lci, e
no para una c,)mprohacin emprica de la verdad o f.11s,,
dad d,: t,de'.. cr 1njerura.<; en el campo lu.cr.u io.
Fs pos1bir 1,<'alar tambin otras necesidades basicas del
lector que vie-nrn rnanifcsuindose coIY10 los
transccndcm a les en todo proceso de lectura. Es conocida
y muchas ve
\ir;,!. 15, p,igs. 2lJ-2,lb; la cir,1, c11 p,i12. :,:,11,.
"' r;<'.1,l/11//ui;, li .'IHI'.
".'
Por <:. ];is ,11c rcsuhan en el i:cst de comprensin 1er/;':i1ic1> [l!H'
rnJIJC app,.,1 l'),iion 1e,1J elaborado por Hcnr'y A. Murrny y Chri,1i.,11;1
D. Morg:m. cpw en ,ierin modo ofrece un modelo el<' ro mn ele dat.o. . 11 ca
de la receJCi,)n liuraria: ;1 la persona objeto del test se le ,1.1111ini.,1: :1,1
succsivarn.e111,: .'":" S<"rie de lminas ele imgenes I.OSC,Ullt'lltl; dibuad.i,.
qut li1Sln'..1,1n ,l11_;;1Cl(JlJCS irurrhurnanns n o clararncru e ri<:finicJ;. (tj. llll
1f11(0 Cld ',fTl\.1,!,, ('JI il'l\'1 Jrlt'S,I, t'll la f.JIW h,1y un violn: u; llJI hc,ntili,
de pcio < ano . rn11rnr,l.1 1 ;1 oi ro rruisjo ven que mira de mal humor h:11i;1
\
ade\:11(c); ;crrn1un1;1cin Sf' \(' piel,, (Jllf' rc(OrlSln1ya J; hist ori q1w r'J\
,11 011rw,n rc,1;1 11111 r.id,1 1:n [;1 lrirriin.i. C:1. CiI. D. ,vJORCl\l,I y 11 :\.
iVlu1u:,Y, 1r1\ ilfr1h11d /(',. lnvf'sti;a1:i11g Fantasy. TIH Thcin:1ric /qip, .. ,, ,.1,
'. 1011 ,.. t. cs1 ,,, rn ., rt/11111?.1 JUr Neurulugy and /',1ychiot1y. Vol. 3,, l <J:5, n.;s.
.7.89iOb; H. A. M11trnAY. Th,.'malic Appercepiiun TcJl. l'u:l.1.m5 and Mwuui/.
arnbriclge. f\.fass .. 1 !:M'.3: y tarnbi:n H. HECKH1\USEN. Em/hm11g w ,!,,11
I hemai1srlu11 A1,//a.111111g1tr.1t (TAT). Ms. multicopiadn. Munich, J ()(i'.1'.
 KARL. MAURLR HJRM1\S \lf.L LEfi\ 273
272
ces satirizada la necesidad del lector de saber cmo se diferencia de que el lector nunca lo sabrn, si no se lo
aca ba la historia, la exigencia de que, por tanto, haya dice el autor ... . En especial el lector de la novela clsica
una so lucin, un desenlace. Desde Laurence Sterrie, no

\
del siglo XIX y de la novela de consumo (Trivialroman) del
faltan in rentos por parte del autor de reducir al absurdo si glo >(X, novela policaca incluida, est acostumbrado a
jusrarnen lC esta pretensin del lector: pero los autores la que el autor le presente un r<programaJJ completo, a que no
aceptaron sea
en tanto que no cesaron del todo de presentar una trama asunto suyo elaborar el programa. Es lcito prcguntarse si
coherente y cronologizablc. En todo caso, desde el Rorrian ferencialH o ((pseuclorreferencial ele los textos de ficcin;
ticismo, el encanto que se desprende ele los textos que, por cf STIERL.E. su
pra
causas externas, no fueron terminados, ha ido siendo cada ,
vez mayor. En la primera direccin se orienta el hecho de p
que el lector exiia La explicacin de todos los secretos, es decir, gs.
que le sean librados posteriormente, como muy tarde al fi 109
s.
n al de la comedia o de la novela, tocios los elementos de
la accin no clesarrollados en su momento con el fin ele
mantener el inters o por otros motivos. Esta pretensin
del lector, tras el complicado desarrollo que experimento
la accin en la novela helenstica y barroca '''1, adquiere gran
actualidad en la novela ele misterio (mystery novel) de
fi nales del siglo xvrn y queda colmada, frecuentemente
con
pedante esrupulosidacl, en la novela realista del siglo XJX,
influida considerablemente por aqulla. Es evidente cue
to
das estas pretensiones del lector se tornan ms precarias
por el hecho ele que el texto literario no tolera por regla
,,eneral cue se rniela informacin suplen1entaria (corno mu
o
cho, se puede preguntar al autor cmo se representa esto
o aquello, o cmo se le ha representado en su trabajo,
10
pero no cmo era en realidad ) , por lo cual todo
vaco de informacin es en principio irreparable. Me
refiero aqu a vacos reales, no a <dugares de
indererrninacin en el sen tido ele lngarden o {(lugares
vacos en el de Iser, en cuyo caso el propio lector puede
generarn cmo rellenarlos:
La intranquilidad del lector ante estos vados no relle
nables resulta comprensible si se tiene en cuenta su calidad

\ de segundo autor. Se encuentra, en cieno modo, en

la misma situacin de un Balzac, que an no sabe con
cu1en debe finalmenre dejar casarse a
Eugnie Grand et -
con la

:;ry Cf'. J.NOLTINC H,\UfT, Marchenrornane mit leidenclem Helderv,

t'n Pul!llW, 6, 19 74, pgs. 4 l 7 455; lo aludido, en pgs. '1401145 y 452.
70 Esto est en relacin con la forma especial del carcter autorre
es sta la nica posibilidad o si sera posible idear y hacer
aceptar formas de lectura que concedan al lector un rna yor grado
de competencia creadora. Tanto en la novela psi colgicoscntimerital
corno especialmente en la novela de misterio o en la narraccin
policaca, se podra imaginar fa. cilrnern.e un tipo de textos que
dejaran campo libre a la fan tasa y dotes de combinacin del lector,
no slo momerita ricamente. al final de cada entrega (este caso lo ha
descrito sugestivarnerlle Iser 71), sino de modo definitivo, int errum
picndo la narracin en cualquier punto dado ele la historia. Unos e-
sbozos de una cal lectura los encontramos ya en el
Romanticismo y no slo en forma de abundantes edicio
nes de fragmentos. SainreBeuve ha percibido, con su agu cleza
habitual, que el final de la Confession d'un enfant du si ele ( 1836) de
Musset no es propiamente un final:
((( ... ) qui nous rpond que, lautre lendernain, tour ne sera pas
uoulevers encere, qu'Octave ne prendra pas des r:.hevaux pour
oourir a pres les deux arnants fiancs par lui, cue Brigiu:e ellemerne
ne raccourra pas Octave? II est clair qu'on ne laisse aucun des
personnages ayant pied sur un sol stable: on n'a, en ferrnant Je livr e,
la clef finale de la desrine daucun (l(Quin nos
garantiza que, al da si guiente, no cambiar todo por
completo, que Octavio no acudir a los caballos para
correr tras los dos amantes, que se han prometido gracias
a l, que Brigitre no se echar de nuevo en brazos ele Ocr
avio? Es manifiesto que ninguno de los personajes queda
pisando tierra firme; al cerrar el li bro, no se tiene la
clave final del destino de ninguno de ellos] 12.
Con todo, SainteBeuve no ha llegado a pensar que esta
forma de arbitrariedad constitucional no slo podra no
ser
71
Die Appellstrukrnr der Texte, pgs. 236238.
72 (CM.
Alfred de Mussct (1836), en CJ1. A. SAINTE-BEUVE; Portraits con
temporams, :, Vols .. Paris, l 86918 713, Vol. 2, pgs. 202-21 7; lo citado, en
pgs. 2 14 s
1 '
2H KARL MillWF.R H)JCVI,\'. il!

Thr M sstr: '!/ \lu!'U.' Hugl Poc cuenta el caso ck un cn11w.,

\
un fallo) como piensa l 73- sino ser en realidad, tanto
desde el punto de vista del contenido como de la no resurh o. 1 ,,.. urriendo, claro esta, corno trasfondo :t ,,:,
estructu caso p:L1;.il(!c, :c:,ucilo .. No se puede decir que a lLrh:, .(,!
r a, una nueva calidad del texto (desde el punto de vista clel
contenido, porque la ruptura arbitraria o presuni amente , ir .T . .,
J , \ i : tr',J d. e.. l
/ J: _"J ha' y.(,m J1\.l. s,, J'\.'1'(..ic+ J
, 1
- ' , 1 1.. 1 \

1n \ '.. xv..r....
(' I e, d.,. ,) J

arbitraria hace aparecer el final de la relacin amorosa dencias. iVL1., hw11 se desarrollaron formas ldicas: la n. ,.T
como mucho ms doloroso). Balzac justifica expresamcrne la co11 111n .u nl.igua historia previa, nunca bien aci;n.,ci:,
en uno de sus prlogos por qu siempre ha contado slo \pr ecrnp!{ 1 ('ll El Adolescente de Dostoyevski 1'') la !1d,T,\
parcialmente la historia de sus personajes en las distintas c.in ('11 dii(ll'fli<'S versiones (de forma an moderada c1, i:'

novelas de la Comedie humaine -y lo hace con la muy con
vincente afirmacin de que en la realidad social (cLms le
monde social] no hay ninguna ocasin aislada en la que
se llegue a conocer plenamente la historia de nadie 7'1. En
73 SainteBeuve prosigue: C'est un dfaur essentiel dans rour e n11
vre d'ann (Es un fallo esencial en toda obra ele arre).
H ( ... ) vous aurcz le milieu cl'une vic avant son commcnccrnem. le
commcncernenL apres sa fin, l'histoire de la more avant celle ele la n.us
sanee.
D'ubord, il en cst ainsi dans le monde social. Vous rencontrez au mi
lieu cl'un salen un hornrne que vous avez rcrdu ele vue dcpuis clix a ns:
U esr prernicr ministre ou capirallsre, vous l'avcz connu sans reclinbort,
pocrn;i Tl., N111g nur! the Book ele Roben :\rowning _v nt \11
dr Gidc ', wspts ck modo m.:; radical en Hori::, !'ilt:'i"
v es1xcialnwn1t en RvCmosuke Akurag;awa 7''). En P.<;n, ,:1\
;:n el :,;igl,} .\ '>(' cirnnt el derecho del lecwr a l)tc1,c1
una t<in(urrn;;, i11J1 cornpleLa, o si se co111.inLlarun los('"!'<'
rirnC"n tos, n:1n inucbu rn::s aucbces t:oda va y nu u' 1: 1,1;
1 rara nacLt ,.:1 1 1w111a a [;1 mayora del pbiicc/ lc::c101,. F 1
sigillfic<; ,itt'., <m1<:l ya se ha dicho de la identificacin. ,,,11
bin en h ,:..1tU!.una del <lclesenlacell se encuentran c.:
u:. de non'ali1.;.i1 ii:i";:1, ).!(T(1 que Lencn comu Lmic:a funucJ1
i . : rlc 1rn'lirJL1'. i 1n >e 1,Ji1nic1Ho>,1 1ninuspricrnJ 1(1.
L.i 11;u 1.1 11,:11 .d):1t.la 1cs1.11la accptab!t: ptff(JU(' dr'.1,<k el 1"tH111.
11

sans esprit public ou priv, vous I'adrnirez dans sa glore, vous vous

ton ncz de sa lor tunr: ou de ses talcnrs: puis vous allez dans un roin ,:011 (1 J,,rn., .I, '.',:,,,:.ili,. l;i ,orprn1dcruc d11ili, id,1,I d, ;1,,,111,. i,, ,1
clu ,;;, Ion, et l:1, quelque dlicieux conceur de socir vous fait en une ros<'.'-! it'1\1;1111.HL1 ,k n,1fL ,.,rlnritiu;in.
tlemi hcure, l'hisroirc pittorcsque des dix ou vingt: aris que vous ig11urin . ;', Cl. fJ. J. 1lJt.J(,!-,, 1,,111/i i'ibrrlJ(J1lueu1)u.1 '
ll}1J..ut1iu11,JJ
'\ \'> ....
:Funir1i _t.;Lnt1
\
H n

Sou vent cette hisroire scandaleuse ou honorable, bello ou laide , vous i), 1\ 1 \l r I w 1. ! 'i 1, ,.
sna telle dire, le lendernain ou un mois aprcs, quelquefois par parties. 11 ,Esp.:..;,. nrn)11ic(.t)) r(colt: dr.jrmrnP.\ (lJi!9 Nuhf.'r! ('JCf"iO) ', u,
1l'/!f' ( j.
n "y a rien qui soir dun seul bloc dans ce monde, tout y est mosaiqur.
J ()') (;

Vu11s
ne pouve1. raconter chronologiquement que l'histoire du tcmps pass,, " Ri"111h,r. i l;r11! ',fl:.1!11)U(\_)'(I /"O,lf<a::.1. (((CU1'Ji/11.1 .1uhlt' , m11 .\'il.'_l!i 1.

\
! ()'.!) e1'
B. 1 .... h'tujJ/t.,nulCJ_W! vn:11:.1- 1J..) i'vlo;;,:t'1LeningT;-{tp, 11: 7.
systerne inapplicable ;\. un prsent qui marche. (((( ... ) se enconlrar;\ (/1{.'U/u.U;, 1 1

el medio ele una vida antes del comienzo, el comienzo despus del fin. 1cirnpr.: Chi. :, L I1Lt1ul:,;, l '.lh, pgs. :2.5'.19: por desgracil la tr1dnl\ !tir1
la historia de la muerte antes de la del nacimiento. .dcffi:u1;1 dr \' ;, 11 I'. Lel"dcw (T.li'r F'/w111,1c:hl! Bnl.icl!rr. cn B. P ... l /,1.'u1
Ante todo, as sucede en la realidad social. Encontramos en medio gunl. Lr::iihlot:n \l1inich. l'JG'l, p.gs. 187 196) elimina en pane id i'' ;:,
1

de un saln a un hombre cue hemos perdido de vista hace diez aos: Jt'CLV:\ J!n'iir
es primer ministro o capitalista, lo hemos conocido sin levita, sin semi 1,,, d.".11 l.1 rn;iln.:u,, l 92 lJ; ,dcrn,"in: lm /.)fciucitl. en 1,..
;i V11iru r11,
do en pblico ni en privado; lo admiramos en su triunfo, nos sorpren f,'cdwmun. IL1<i. (!,, .J. lkrndt. Z.Orich, 1966, p!:,. 85107; d. snl,rc n1.1
demos ele su fortuna y de sus dotes; despus vamos a un rincn del sa cibr;1 y ;,(Jtn1 !.\ \'t.'l 'dn cr1c1natogr;:if'ka de Akira K1.1ni:.,;1\1r'a Jtt.1.1//,,1 .. ,1,
l 'J!i l) .rr1, ,ini, 1ilc, ,. \ .iu,L!l111 olmc U.isung)i, en F.. 1...1.t..!lli:. y L .'iC:hlu,, ,i 11.
In, y all algn delicioso cotilla de sociedad nos cuerna en media hora
1e ,1. Waltel'
0

la pintoresca historia de los diez o veinte aos que desconocamos. Con (<"ds., !11rf)nrl,1tiu1! u,,r/ l'ng/;.1d1. Hoine11a P,d.1:,, lkdin, 1 :
frecuencia esta historia, escandalosa u honorable, bell,1 o fea, nos sf-r,:"i
contada, al da siguiente o un mes despus, a veces slo por panes. No
hay Slo
co. nada podemos
en este mundo
contar que conste ele un solo
cronolgicameru.e bloque, del
la historia todoe, rnosui
pasado,
todo inaplicable a un presente en movirniento] (<<Prlogo)) a Une .Jille
m

d'Eue y Mossimilla Doni ( l 839), en La Comedie hurnaine (Bibliothccue de la

Pliadej, ll Vols., Pars, Vols. 110: 193519'.17; Vol. 11: 196.'", Vol. l\,
1
pgs. 3 70381; la cita, e11 pg. 3 7'J. ).
p'11;s. '.'..'.'.tS'..!l.:i. f',p1\t1i,:'1i .\e ;dttdc all a! pCJt:rna de brc,\nlnv, (1ue 1;tJ"'11 vidence, RIL(id,, lsLt.nd, 19(,K. p,g,. ,9 s.; versin ;1krnan.1: Vo1l,.1111rg,,; .:11
h,,hcr in!l111i!", <lJl',id,,;,l,l("mr:111.e ; /\kur.agaw,1. ' ' 1!1Ti.U J!ruJ.1111i1/(Ji f\u!(:k edicin ele 1(. Elt,IF.RMAUIE.R. trad. Je W. j;tc:11",,,
iii Por cj. t'!) t! :ic11ridrJ de la obra de ..JL11u fvl. LOTMAN Lt1kt1 )(, \ .11h
(Tlwuric 1,nil C.,,d1i, htc dcr Lircratur uncl dcr Sch0nen K11n.sl(". 1 IJ. l\11
1

l11m/11u.1 l ()l,1, Rcirnir. 13ruwn Ur1iversity Slavc lZcp1i11l. .'J. i'rn ;1ich_ 197'.!, pzi1;s. 1fi -.;,
 '.!.76 10\RL M'IUREI\
Esta necesidad de un desenlace y de aclaracin total
que siente el lector se puede interpretar en un plano est
tico, es decir, como la exigencia de una accin completa,
o sea, de un terna (Sujet] cornplero, lo cual se
justifica por el hecho ele cuc esta necesidad se manifiesta
especial mente en la novela, en la narracin y en el
drama y es menos imperiosa, por ejemplo, cuando en la
novela se in tercalan frecuentes elementos lricos ( como
sucede en el Nouve au Rornan francs). En realidad, el
lector riorrnal tie ne un gTan inters por el contenido, de lo
que precisamen te se puede concluir que el lector toma
en serio el mundo ficticio que le es presentado y se dedica
con aplicacin a la tarea creadora que le asigna el autor.
La organizacin for mal del terna cumple la funcin de
liberar de esta rarea creadora al lector, por as decirlo
inadvertidamente, al fi nal ele la obra.
\
6 exclusivamente la ele un poeta lector; el lector normal
Otra necesidad bsica del lector es la necesidad de orien
tacion o ele encaminamiento (Einspunmg), de c1ue se le
abra un acceso, ele que se le aclare cul es la idea del
texto, etc. Tambin esta exigencia del lector, formulada de
masiado ingenuamente, ha siclo con frecuencia objeto
de mofa para el experto am1que la profesin ele fillogo
t:it ne que af;raclecer en grzrn medida su existencia a esta
mis ma necesidacl>, Es otra repercusin de aquella
singulari dad del mensaje ficticio que, por esencia, no
sea posible buscar instrucciones suplementarias. En este
contexto es muy frecuente pedir al autor que aclare lo
que ha quer do decir, que explique cmo debe ser
concebido su texto, etc.; y si no es posible preguntar al
autor, se acude a las per sonas que deben saberlo: sus
amigos, su mujer, sus hijos, sus compaeros de generacin
o, corno no, a los fillogos. Es significativo que el lector
normal apenas se d cuenta de que todas las indicaciones
que pudiera logTar por este medio incluso del propio
autor son necesariamente apcrifas, y que por otra parte
no sabe qu hacer con la
libertad ele comprensin textual que le han impuesto
casi a la fuerza los autores ilustrados de nuestra poca. La
frase
if<Mi\ DF.I. l.1-.Ff( 277
de Valry Mes vers ont le sens qu'on leur prte (Mis
ver sos tienen el sentido que se les dan) 81, expresada
en rela cin a una obra lrica de difcil comprensin y ello
no slo en aspecrns de detalle, sino en sus mismos
procedimientos artsticos, no ha dejado muy satisfechos a
ninguno de sus lectores, si exceptuamos algunos
profesionales de la teora.
Incoritestablernenre es legitimo que el lector se defien
da contra una Iiaertad a la que no est acostumbrado en
otras cornunicaciories interpersonales, y para. la que, por
otra parte, tampoco est preparado por su escasa
compe rericia de lector no especializado. Valry acepca que
la com prensin del texto se puede modificar
considerablemente si lo alejamos del entorno originario, y
puede aceptarlo por que reconoce slo una funcin
literaria del texto: la de ser vir de catalizador tanto en
el proceso de su formacin como en el de su recepcin,
fenmenos que poseen para l valor propio 1. Pero sta
no puede ser la actitud del lec tor normal, sino
precisa un margen de comprensin, dentro del cual pueda
producir el esfuerzo de creacin dependien ten que le ha
sido asignado.
En pocas en que los hbitos literarios ele produccin
y recepcin son constantes, este 1:nargen de comprensin
es construido con relativa facilidad por el lector, en base
a reconocibles filiaciones ele gneros Iiterarios e idnticas
es tructuras temticas, etc. La exactitud de Jauss cuando
afir ma cue el lector hipottico que lee ] ... ) slo una novela
po licaca ( ... ) no alcanza el enfoque especfico, desde el
cual se produce el placer de lectura propio de la novela
polica GUl H se confirma con toda evidencia en el caso de
las dos primeras narraciones policacas japonesas
modernas se trata de la traduccin de dos historias
incluidas en la obra de Jan Bastijaan Christemcijer
Belangrijhe tofereelen uit de ges chiedenis der lijfstrciffelijJ1e
regstpLeging en merku.aardige bijum derheden uit de leuens van
geheirne misdadigen ( 1819) (Importan tes pinturas tomadas de La
historia de La aplicaciiin Legal de castigos
1
tt !I Cornrneruaires de Charrnes, en CEuvr1:J, Vol. 1, pgs. 150 7 151 '2;
lo citado, en pg. 150.
82
J lnd., pgs. 15 1 J s.
RJ S1.1Jm1, p;ig .. 8 J.

278 K,\RL MAURF.ll
corporales y particularidades curiosas de la vida de misteriosos cn
minales), que apareci en los ltimos aos del perodo To
gukawa como contribucin seria al estudio de la ciencia
holandesa (rangaku) (Takahira Kanda, Oronda biseiroku.
Shikei ian (Apuntes sobre la forrna de gobierno de Holan
da: Esbozo de una compilacin de las penas de rnuerte),
hacia 1861 8 ''). En el siglo XX, empero, estos gneros cons
tantes ya slo se encuentran en el campo de la sublitera
tura y literatura de entretenimiento 8.
Por eso, si hacemos un repaso histrico, nos perca.ta
mos de que no es fruto del azar que, en poca moderna,
se haya generalizado en la poesa el ttulo que da el mismo
autor a la composicin individual, en lugar ele la antigua ins
criptio variable c1ue asignaban a su gusto el redactor o el clue
no del manuscrito, o que, desde el Romanticismo, se ha
yan ido propagando los epgTafes en las poesa:;; y al co
rnienzo ele los captulos ele la novela ambos, ttulo y ep-
grafe, son elementos en parte extratextuales, pero que,
por la slida vinculacin, asumen una relacin ele tensin
fruc
tfera con el texto 86 En las colecciones actuales de libros
de bolsillo, las informaciones en la contraportada son ha
bituales y casi insustituibles, y no slo por el hecho ele
orientar al comprador.
Desde hace tiempo, el lector da pruebas de ser
especial
mente favorable a toda literatura que afirma basarse
en
sucesos verdaderos, con lo que se sugiere, al menos
subliminalmentc, que el texto tendra que ser ent cndido
en un determinado sentido, porque as ha ocurrido
realmen te 81. Aqu se vuelve a notar el compromiso
preferente del lector para el contenido, adems ele la
ilusin literaria.
8
'' Ms detallado en H. S. HENNEMANN, Der japani.Jcl,e Krimir1alromon.
Tesis doctoral, Bochum, 1973, pgs. ll<l118.
65 Cf. JAUSS, mpra, pgs. 9 l SS.
86
Para la funcin orientadora del epgn,Je, cf. K. SEGERMAN1.Da.1
Mol
to in d.er Lynk F1.mltion 1.md Form der ,ripigrc,Jhe.v vur Gedic/,ten der jiamo
.1(1chen RomuntiJ1 wwie der nachromanU1d11.'n Z,il lflochumer i\rbciren wr
Sprach miel L.iLeraturwissensch<1.ft, 12), Munich'. 197 7.
11
. De este argmnento se sirve :B,Lizac sin reparo por ej. a.! hacer la
apo
logia de su Pre Goriot en el "Prlogon de Le Cabinet deJ antuue.1 y Garn
ba.ra ( 1839): "Quelques lecteurs ont trait le Pi:re Gario! comme une ca
lomnic envers les enfant; mais l'vnement qui a serv de modele of
Frait eles circonstances affrcuses, et comrne iJ ne s'en prsente pas che1
H.>Ri\,1,\.(. 1 !t !
1 , !
Solo ,::nrn parcnt.cs.is podernos referirnos a las t<."Clil(,1,
ele encaminamiento deliberadamente falso que usa el ;:[\\
cor en el ,_,:;rnie1uo o en el ttulo de una obra lite1 aria , . ;\.
una :,i::1, ,',:, ,:u a desorientar al lector y que aparecen. ,,, ,
bre IC>d() ..s.ig1iiendo ;: Sternc, en la novela europea dr fi1,,.
del s1gl() \, i i; 1 . E] ejemplo ms antiguo conoc do so: J."
ttulos v e I Jrrw:11zo, ele algunos Essais de Mont aignc, , . ,r 11:
F.l m. '
De la vanit c.
!I 1,, 1; '',I lavrnture aucune plus exp1cssc q1.1, .j . 1,
t':,<Tii '" \ .rincnu-nt ( ... )n (((De la v;rnidad/<::::_uid ;w h,1. .,
n1n,1,n;1 r..n evidente como escribir sobre ella ,;11: ; ,,
\-': l !(')j \ .....
\
se ITa I a snbr"t' todo de una apologa de los viajes en \.l ut..
que huida ele los conflictos domsticos (claramenre ;11n:c.,
t oir a. y dirig,cla. probablemente contra el De constanto
(l .583) de .Jtisnts Lipsiusj, que sin embargo se complerunt.,
de un.i ap(,lO.!c;a de la propia forma de escribir inconsi..uu
te ?", c011 1 di'n"ncia, enrre otros, a los exLravagan1cs 1i1 ,d,,:c.
que tienen y:1 :ilgun;1s comedias de Tercncio: Andria. (t:1 L
cLw !;1 ,,jo, <'n ele Andros solo aparece al comienzo di 1,:
obra) y lurtu, lius (c:n la que el vcrdadcro eunuco sl{) ,11_1;;
rece e or no w1:,nna1e secundario, pero el personaje ul , l l 1,
les C,umili:iir .. : ,. /"l.111\T(' pi,c a cri pcudaru vingL he11res rl\1goni, ,,,,,
avon d boirc. . _;1r1:, que personne arrivr ;l son sccours, et ses deux !il.k
t aicnr. lunr c111 l i.il, 1.wLn- au sprctacle, quoiqu'elles n'ignorass('lli _,;,,
1
l'L,ll de lr-iu: phc. Ce vrailn n'c ns 1.t croyable (t<Algunos le, iurn
han considrr.ulo .'I' Pirr Coriot como una calumnia contra las hija!,: p1:rc,
el suceso qw h.. srrvirlo de modelo ofreca r ircunst anr ias horriht.s. ,.
corno ." .,, (!,ill <"1"11 IT los ( ambales: e l pobre padre peda a !;l"lOS ri, ,,.
lxr a iJ Lll"go d, b'., vcrrur horas de agona, sin que nadie' ilegast' ,.,, ,1,
ayuda. y ''" do:, h,j;i" cs1<il:ian, unu , en el baile v, la otra, en el 1r,11 "'
a pes;ir dt q:w 11 1g.,.1oral1;111 el csrado de su p,;dre. F.ste h('cii<> .,,.!.,
clero 11" ',< In il ,1, r" pudir.lo rrccr ( La Comedie liurnatrir, Vol. .i 1. pi,,,. .,. i 7,
""CI. :\:. \!11 :.l.i'.. On 1:111JJ111!.JW!lf Eruililer, ttntcrsucluingr 1.111 j,,,,,1;1//
1.rnja.11gr11 dr, .. , ),1J11/11111d,:r1, (Li1cr,.1LUr al. K1.1ns1), M1.1nich, .\ll(i,S, ;,,,,,1:1:
11
'"' Cit;1dr, ,()) U 1.,.,r,.1 1;1,111J1li11!.1 . ed. de A Thiliauder y IVI. ".i1 (l',il>i,,,
I h'q1;r d, l.: PJ.',;d('), Pars, l U62, p;\g. 92'.2.
o CL r.J n111ic, del f:.s.iai cut hace \VOU' EBE.RH,\RD TRAECF.R,. i /i",,_
und 1,,,dm:i:,11/tihn,11g in Monl!11gn1.'.1 E.1.1oy.1. Heidelberg, 196 l, ,;1,,.s
19:1,.22 ! .
1 l"t
;;1

.. ..
\
\180 Kr\RL MJ\URER

hace referencia el ttulo, slo supuesto eunuco, pone a prue

ba con graves consecuencias su facultad procreadora) 91.
IV
SELECCIN BIBL.TOGRf\FICA
!-

Q.._!. t persigue, en realidad, la investigacin sobre la re

cepciri? Para el aficionado a la literatura, ocuparse cld lec tor
implcito es ciertamente ms gratificante cue profun dizar)'
evaluar con laboriosidad la (en mltiples vas rne diarizada
(verminelte) 92 y, segn los fillogos, generalmen te inadecuada)
recepcin real ele las obras literarias. Pero tambin ella
constituye, por ser fruto de esfuerzos creado res, un objeto
digno de curiosidad cientfica. Citando a Kainz:

El hecho de que con mucha frecuencia se vierta en un libro algo

\ esencial del propio carcter y. por consiguiente, tambin

seleccione en la lectura lo que es homogneo y adecuado a la
propia personalidad; y el que, en conse cuencia, no nos
se

aproxirncrnos en absoluto o slo insu licicn terncnte a las ideas del

autor, es el reverso negativo de un postulado que plantea la lectura
a los cuc realizan est a ar cion, es decir, cp1e slo tiene lugar una
comprensin rotal, cuando el recepwr no se limita a ser mero
receptculo. sino cuando pone a pleno rendimiento su propia
individua lidad intelectual en una colaboracin product iva ".

Esclarecer los procesos reales de recepcin en su singu laridad

-y no slo los t<expresamenteil programados por el texto ya
resulta en s mismo indispensable, aunque tan slo fuera porque la
evolucin literaria ulterior se ve pro piciada por ellos. Tambin los
autores son -y fueron lec tores.

1
l\ig. ' 97':l: Les nornx el<:' mes chapirrcs u'en ernbrasscru pas i ou
'
_jours la rnatierc; souvcni ils la dcnorcru seuicment p:tr quclque marque, cornrne
ces nutres ulrres: 1'1\ndrit:, YEunudce ( ... ) (!<Los tirulos de mis ca ptulos no abarcan
siempre el tema; con frecuencia slo lo derioran por
:tlg1'1n rasgo, corno estos tr.ulos: la Andria, EL eunuco ... ))).

1
cr. Aoon-ro, en el pasaje citado por BRGER (supra, pgs. 182 ss. ),
.iJlilt'_li.lche Theorte, pg. 3 3 9.
'.l P.1ychologie drr Sprache, Vol.. pg. l H.