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Deposito legal de la coleccin: MU 859-2015
Inclui bibliografia
ISBN (Internacional): 978-84-92602-86-5
Depsito legal : MU 859-2015
Tema: Atores do desenvolvimento econmico, poltico e social diante do Direito
do sculo XXI
CDU: 34
1 Impresso 2015
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Vice-presidente Nordeste
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Secretrio Executivo
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Secretrio Adjunto
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Representante Discente
Mestrando Caio Augusto Souza Lara - UFMG (titular)
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3
(Diretor de Relaes Internacionais)
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(Diretoras de Eventos)
Profa. Dra. Valesca Raizer Borges Moschen - UFES
Profa. Dra. Viviane Colho de Sllos Knoerr - UNICURITIBA
4
Apresentao
5
a atual Diretoria do CONPEDI tambm cumpre com um de seus compromissos
assumidos quando eleitos. A transcendncia da realizao deste primeiro evento
internacional para os pesquisadores brasileiros da rea do Direito se reflete no
resultado final obtido. A publicao de 15 livros, atravs da Ediciones Laborum
da Espanha em parceria com o CONPEDI, com todos os artigos apresentados
e debatidos nos GTs representa uma expressiva conquista que trar importantes
resultados para os programas de Ps-graduao brasileiros e, fundamentalmente,
para a rea do Direito.
6
i encontro de internacionalizao do conpedi
Sumrio
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8 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Resumo
O princpio da legalidade, garantia fundamental do ser humano, vem sendo
objeto de estudo pela cincia penal por mais de dois sculos. Porm, mesmo com
todo este tempo de anlise, o princpio por vezes relativizado por importantes
institutos aplicados concretamente no Direito Penal. Os denominados tipos pe-
nais abertos e seus desdobramentos so exemplos dessa relativizao do princpio
da legalidade, vez que ampliam a abrangncia do tipo penal exigindo com-
plementaes por outras normas jurdicas de qualquer natureza (leis ordinrias
ou normas de direito administrativo), mas, tambm, por indefinidos critrios de
interpretao. Por esta razo, mister se faz uma anlise ainda que perfunctria, a
partir do ponto de vista do princpio da legalidade (taxatividade da norma penal),
dos delitos omissivos imprprios, dos tipos culposos e das normas penais em
branco, para, ao final, compreendermos que parte da doutrina penal os considera
como violadores daquele princpio, sendo o presente artigo, apenas uma breve
introduo a seu respeito.
Palavras-chave
Relativizao do Princpio da Legalidade; Crime Omissivo Imprprio; Tipo
Culposo; Normal Penal em Branco.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
Abstract
The principle of the legality, human beings fundamental guarantee, is an
object that has been studied by Criminal Science for more than two centuries.
However, throughout this period of analysis, that principle has been relativized
by important institutes applied concretely by the Criminal Law. The penal norms
and its ramifications are examples of this relativization of the Principle of the
Legality, since they increase the range of the penal norm, asking complementation
through other legal norms from any origin (ordinary laws or administrative law
norms), but through undefined criteria of interpretation too. For this reason, an
analysis is necessary, even if it is perfunctory, from the perspective of Principle
of Legality (specifically of the penal norm), offenses by neglect, culpable penal
norms and unregulated criminal norms. After this analysis it is clear that part of
the penal doctrine considers these penal norms as violators of that principle. This
present article is just a brief introduction to this argument.
Key words
Relativization of Principle of the Legality; Offenses by Neglect; Culpable
Penal Norms; Unregulated Criminal Norms.
1. introduo
O estudo do fato delituoso e sua estrutura alcanaram ares de cientificidade
a partir do sculo XIX. Isto no significa, entretanto, que o crime e seus desdo-
bramentos no foram objetos de estudo por vrios pensadores desde o incio das
relaes sociais humanas.
A cincia penal como um sistema terico-normativo e que tem como escopo a
soluo de conflitos sociais, passou por diversas fases at culminar na que vivemos
no presente.
No incio ela foi utilizada como instrumento de vingana (privada, religiosa e
pblica); depois passou a ser estudada como um ramo efetivo da cincia jurdica
e explicada por inmeras correntes terico-cientficas (ex.: Escolas Clssica e
Positivista e outras Escolas de naturezas hbridas). Encontramos, inclusive, teorias
que defendem a substituio do Direito Penal por outros ramos da cincia jurdica
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i encontro de internacionalizao do conpedi
mais eficientes (ex.: Escola da Nova Defesa Social). Tambm existem teorias que
propem sua total dissoluo, como defendido pelas teorias definidas como
abolicionistas (ex.: Louk Hulsman).
Aps este pequeno introito a respeito das fases da cincia jurdica penal, mister se
faz abordar-se os fundamentos histricos do tema objeto do nosso texto.
No ano de 1764, Cesare Bonesana (conhecido como o Marqus de Beccaria)
escreve uma obra que consideramos ser o divisor de guas do Direito Penal no
cientfico e cientfico. Esse importante texto denominado Dos Delitos e das Penas
(Bonesana, 1993) foi elaborado por Beccaria e teve como inspirao os ideais e valores
iluministas nascentes em seu tempo. Ele descreve de forma bastante lcida os abusos
e arbitrariedades que ocorreram na Itlia, e de uma maneira geral, em toda Europa
nos sculos XVIII e anteriores.
Em uma das passagens deste relevante livro, Beccaria aborda sobre a necessidade
e aplicao do princpio da legalidade, afirmando que somente as leis podem fi-
xar penas, inclusive no se admitindo ao juiz interpret-las ou aplicar sanes
arbitrariamente. Ainda concernentemente ao aspecto da legalidade, ele afirma que as
leis devem ser de conhecimento geral do povo e que suas elaboraes necessitam ser
claras e precisas, a fim de que todos possam conhec-las e obedec-las adequadamente.
A partir das ideias apresentadas pelo filsofo italiano, os estudiosos da cincia
penal passam a tratar da legalidade penal como uma condio obrigatria para a
concretizao do corolrio do princpio da segurana jurdica e, proteo do cidado
frente ao arbtrio e abusos praticados pelo Estado.
Posteriormente no sculo XIX, com P. J. A. von Fuerbach, autor do livro Tratado
de Direito Penal (1801), nasce a moderna cincia do Direito Penal na Alemanha. Ele
inicialmente se filia ao imperativo categrico kantiano, entendendo que a sano
era uma medida de carter retributivo. Posteriormente, modifica seu pensamento,
passando a tratar a pena como uma medida preventiva, elaborando a partir disso,
a teoria da coao psicolgica de concepo determinista. Fuerbach tambm
defendia fervorosamente o princpio da legalidade, elaborando um brocardo latino
que continua a ser utilizado na atualidade e que se tornou um smbolo para expressar
o princpio: nullum crimen, nulla poena sine lege (Bitencourt, 2000, p. 53).
Desde ento o princpio da legalidade passa a ser adotado na maioria dos orde-
namentos jurdicos ocidentais, aparecendo no ordenamento jurdico ptrio pela
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primeira vez no Cdigo Criminal de 1830 (Pierangelli, 1980, p. 167). A atual Parte
Geral do Cdigo Penal brasileiro, vigente desde 1984, tambm prev a exigncia da
legalidade no seu artigo primeiro. Nossa Constituio de 1988, no inciso XXXIX do
art. 5, elege o princpio como um direito fundamental do indivduo.
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fato jurdico penalmente relevante, s ocorrer com o auxlio de outro tipo penal
de extenso (ou secundrio) ou de um critrio de extenso (ou hermenutico).
Podem ser indicadas como espcies normativas que se enquadram nesses tipos
penais: as normas penais em branco, os crimes culposos e os delitos comissivos por
omisso (tambm chamados de omissivos imprprios).
Mas por que isso ocorre? Para elucidar nossa anlise introdutria, apreciare-
mos algumas caractersticas e elementos tericos dos crimes omissivos imprprios
ou comissivos por omisso.
As condutas humanas a partir do exame das formas de execuo so definidas
como comissivas ou omissivas.
A conduta comissiva quando for praticada por meio de uma ao (com-
portamento comissivo). Podemos citar como exemplos os verbos ncleo do tipo
nos delitos de homicdio (matar), furto (subtrair) e bigamia (contrair).
De outro lado, a conduta definida como omissiva quando for realizada
atravs de uma omisso (comportamento negativo). Doutrinariamente as
condutas omissivas so classificadas como prprias ou imprprias (comissivas por
omisso).
Na omisso prpria, o agente tem o dever legal de agir, isto , nos tipos que des-
crevem condutas omissivas prprias, o legislador estabelece a obrigatoriedade de
um dever de praticar o ato que o tipo penal em seu preceito interno determina.
Por exemplo, no delito de omisso de notificao de doena, artigo 269 do
Cdigo Penal (Deixar o mdico de denunciar autoridade pblica doena cuja
notificao compulsria)2, o legislador determina que dentro do prazo legal,
o mdico que tomar conhecimento por meio de sua atuao profissional de
uma doena em que seja obrigatria a sua comunicao para as autoridades
2 O tipo penal do art. 269 do CPB tambm classificado como uma norma penal em branco
em sentido lato/estrito, ou seja, ele complementado por leis ordinrias ou normas de mesma
hierarquia jurdica (ex.: Lei n. 6.259/75), mas, tambm, por atos normativos ou normas de
menor hierarquia ou que no so leis em sentido estrito (ex.: Portaria do Ministrio de Estado
da Sade n. 1.100/96). A administrativizao demonstrada na segunda situao (norma
penal em branco em sentido estrito) expe o risco direto que o corolrio da legalidade sofre,
pois permite que parte do contedo do tipo penal esteja fora dos limites e taxatividade que a
lei penal em sentido estrito e o princpio da segurana jurdica exigem.
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fonte direta ou primria do Direito Penal outras fontes do Direito podem ser
aplicadas a este, desde que tenham como funo beneficiar a situao jurdica do
autor do fato jurdico.
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8 No estudo dos crimes culposos verifica-se que este composto por alguns elementos objetivos,
subjetivos e normativos que so necessrios para a sua configurao So elementos dos crimes
culposos: comportamento humano voluntrio (positivo ou negativo); descumprimento do dever
objetivo de cuidado manifestado atravs da imprudncia, negligncia e impercia; previsibilidade
objetiva do resultado naturalstico; inexistncia de previso subjetiva do resultado; resultado
naturalstico involuntrio; e, tipicidade da conduta.
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4. concluses
O princpio da legalidade penal uma das grandes conquistas do ser humano
no Estado Democrtico de Direito. Ele tutela o direito subjetivo de liberdade dos
indivduos frente ao arbtrio e o excesso de poder estatal.
Ocorre que a dogmtica penal dentro das vrias temticas que discute na
aplicao da teoria do crime, faz uso de institutos e modelos tericos que trazem
desdobramentos que flexibilizam ou relativizam o princpio da legalidade penal,
e que tambm refletem sobre o corolrio da segurana jurdica.
No estudo dos tipos abertos encontramos outros institutos de importncia
fundamental no Direito Penal e, que os utilizam como instrumento para
tipificao de condutas penalmente relevantes. Verificamos que os crimes omissivos
imprprios, os delitos culposos e as normas penais em branco tm como caracterstica
comum a indeterminao relativa de seus contedos e elementares tpicas.
O presente aspecto exposto demonstra um enfraquecimento perigoso e
tambm uma violao do corolrio da legalidade, por apresentar elementares
tpicas com os contedos excessivamente genricos. Eles tambm provocam uma
administrativizao dos contedos das normas penais e permitem um amplo
espao para interpretao e o arbtrio judicial. Todos esses vcios apontados
trazem tona o questionamento de tais institutos sob os prismas da legalidade
penal e da segurana jurdica, admitindo-se o posicionamento favorvel acerca
de suas inconstitucionalidades.
Resta-nos dizer que no tivemos neste trabalho o intuito de esgotar o tema,
mas to somente promover uma breve discusso, considerando-se o fato de que
todos os institutos destacados comportam, a partir dos aspectos examinados, um
longo, pormenorizado e individualizado estudo.
5. referncias
ANVISA. Portaria 344, de 12 de maio de 1998. Aprova o Regulamento Tcnico
sobre substncias e medicamentos sujeitos a controle especial. Dirio
Oficial da Unio, Braslia, DF, 31 dez. 1940. Disponvel em: <http://www.
anvisa.gov.br/hotsite/talidomida/legis/Portaria_344_98.pdf>. Acesso em:
15 jun. 2014.
volume 15 23
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JESUS, D. E. de. Direito Penal: Parte Geral. 23. ed., rev. e atual. So Paulo:
Saraiva, 1999. v. 1.
24 volume 15
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SANTOS, J. C. dos. Direito Penal: parte geral. 2. ed. Curitiba: Lumen Juris,
2007.
TAVARES, J. As controvrsias em torno dos crimes omissivos. Rio de Janei-
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TOLEDO, F. de A. Princpios bsicos de direito penal: de acordo com a lei
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ZAFFARONI, E. R.; PIERANGELLI. J. H. Manual de Direito Penal Brasi-
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Resumo
As relaes entre o Direito Penal e a Constituio so delineadas especialmente
pela forma por meio da qual o Estado explicita seu sistema de proteo aos direitos
humanos. Diversas so as teorias que se propem a explicar essa relao. No
presente artigo, busca-se enfrentar a realidade brasileira, para verificar qual teoria
melhor explica a relao entre o Direito Penal e a Constituio. A partir disso, so
analisados os princpios penais constitucionais, as velocidades do Direito Penal e
a postura da Constituio brasileira como uma Constituio de Terceira Gerao.
Palavras-chave
Direito Penal; Constituio; Garantismo; Direitos Fundamentais; Princpios
constitucionais do Direito Penal.
Abstract
The relationship between the Criminal Law and the Constitution are outlined
by particular means by which the state explicitly its system of human rights
protection. There are several theories that purport to explain this relationship. In
this article, we seek to meet the Brazilian reality, to see which theory best explains
the relationship between the criminal law and the Constitution. From this, we
analyze the criminal constitutional principles, the velocities of the Criminal Law
and the posture of the Brazilian Constitution as a Constitution Third Generation.
Key words
Criminal Law; Constitution; Guaranteeism; Fundamental Rights; Consti-
tutional principles of criminal law.
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1. introduo
As relaes entre o Direito Penal e a Constituio so delineadas especial-
mente pela forma pela qual o Estado de Direito explicita seu sistema de proteo
aos direitos fundamentais. Duas especiais formas de relaes so apontadas: da
Constituio como limite negativo ao Direito Penal e da Constituio como
limite positivo ao Direito Penal. A depender da teoria prevalente na ordem
jurdica constitucional de um pas, pode a Constituio servir como base, como
fundamento ao poder de punir do Estado ou pode ela ser o principal limite ao
legislador infraconstitucional na tutela dos bens jurdico-penais, por intermdio
da tipificao.
No presente artigo, pretende-se, portanto, analisar as relaes entre Direito
Penal e Constituio luz da teoria dos Direitos Fundamentais. Para tanto, sero
analisadas as geraes de constitucionalismo existentes, a fim de verificar em
qual delas se enquadra a atual Constituio Brasileira e qual o modelo terico
respectivo que se pode verificar na atividade legiferante penal.
Sero ainda abordadas velocidades do Direito Penal e o modelo constitucio-
nal adotado, pois se trata de uma relao necessria, especialmente para se cons-
tatar como tem sido previstas as penas atualmente existentes no Brasil, espe-
cialmente no que tange pena privativa de liberdade e as penas restritivas de
direito, que denotam uma opo do legislador e demonstra a velocidade do
Direito Penal do pas respectivo.
Abordar-se-o os princpios penais esposados pela Constituio Brasileira, a
partir da previso expressa da Carta atual e de uma anlise histrica e da influncia
filosfica. Por fim, ser analisada a teoria do Direito Penal mnimo como anseio
constitucional, concluindo-se com os principais aspectos que delineiam a relao
entre Direito Penal e Constituio.
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e como norte a ser seguido para implementao de garantias que devem ser
efetivadas pelo Estado. So direitos, segundo a doutrina clssica, inerentes ao ser
humano, inalienveis, imprescritveis, que devem ser necessariamente previstos
na Lei Maior de um pas, para que esse possa vir a ser caracterizado como
verdadeiro Estado Democrtico de Direito.
Na medida em que tais direitos humanos passam a ser previstos na Cons-
tituio, portanto dotados de um status diferenciado em relao aos demais
direitos, fala-se que passam a possuir a caracterstica da fundamentalidade, e
ento se fala de direitos fundamentais. Alm da previso constitucional, grande
parte dos direitos humanos prevista nos principais instrumentos internacio-
nais, formando um sistema internacional de proteo aos direitos humanos. Cite-
se, como um dos principais exemplos, o Pacto de So Jos da Costa Rica1, do
qual o Brasil signatrio3.
Costuma-se classificar os direitos humanos em geraes ou dimenses, que se
referem ao modelo de Estado, titularidade e forma pela qual tais direitos sero
exercidos. Norberto Bobbio4, em sua obra A era dos Direitos, faz a classificao,
nesse passo em trs geraes de direitos humanos5.
Em relao aos direitos humanos de primeira gerao, tm-se os direitos
humanos relativos s liberdades individuais, so direitos negativos, oponveis
ao Estado, e que se caracterizam, pois, por serem direitos de resistncia e de
titularidade individual. Nesse conceito, encontram-se os direitos liberdade,
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13 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas
sociedades ps-industriais. Trad. Luz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo: RT, 2002.
14 Expresso utilizada por Denival Silva, em Dissertao de Mestrado homnima apresentada
Universidade Federal de Pernambuco (SILVA, Denival Francisco. Obsesso pelo crcere: A
renitncia dos juzes s penas no privativas de liberdade. Brasilia, 2002).
15 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antnio, GOMES, Luiz Flvio. Criminologia:
introduo a seus fundamentos tericos: introduo s bases criminolgicas da Lei 9.099/95,
lei dos juizados especiais criminais. 3 ed., So Paulo: RT, 2012, p. 489 e 495.
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porque desafia o sistema social. Essa distino, anota Maria Lcia Karam22, as-
senta-se no maniquesmo simplista que divide as pessoas entre boas e ms. Aos
bons cidados, aplica-se o respeito a todos os direitos. Aos inimigos, esses direitos
costumam ser negados, o que vulnera o princpio de igualdade perante a lei23. Isso
ocorre porque, segundo Louk Hulsman24, somos levados a considerar os eventos
criminosos como fatos excepcionais, ou seja, fatos que diferem substancialmente
de outros eventos no definidos como crimes. Assim, sob tal ponto de vista, os
ofensores tornam-se uma categoria especial de pessoas e a natureza excepcional da
conduta criminosa justifica a natureza especial da reao feita contra eles25.
Fala-se ainda em uma quarta velocidade do Direito Penal, que no entanto
no criao de Silva Sanches. Tem seu bero na Itlia e prega tratamento
penal diferenciado a quem j ou foi chefe de Estado. Essa velocidade estaria
relacionada ao direito penal internacional26, mas especificamente a regras de
extraterritorialidade.
Analisando o sistema constitucional penal brasileiro, possvel se identificar,
embora sem excluso completa das demais velocidades do direito penal, uma
22 KARAM, Maria Lcia. Pela abolio do sistema penal. In: PASSETTI, Edson (org). Curso
livre de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 89.
23 CIRINO DOS SANTOS, Juarez. O direito penal do inimigo ou o discurso do direito
penal desigual. 2012, p. 12. Disponvel em: http://icpc.org.br/wp-content/uploads/2012/05/
direito_penal_do_inimigo.pdf. Acesso em: 16 jun. 14.
24 HULSMAN, Louk. Alternativas justia criminal. In: PASSETTI, Edson (org). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 43.
25 Alessandro Baratta lembra que, a despeito do sacrifcio simblico do condenado considerado
como bode expiatrio, a maior parte dos infratores da lei penal, em especial dos crimes
mais graves, permanece impune (BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo
- para uma teora de los derechos humanos como objeto y limite de la ley penal trad.
Francisco Bissoli Filho. Doutrina Penal n. 10-40, Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1987,
p. 634. Disponvel em: http://danielafeli.dominiotemporario.com/doc/ALESSANDRO%20
BARATTA%20Principios%20de%20direito%20penal%20minimo.pdf. Acesso em: 16 jun.
14). Os reveses desta incongruncia so ressaltados por Juarez Cirino dos Santos (2013, p. 4),
o qual lembra que, se a punio do criminoso refora a fidelidade jurdica do povo e reduz
a criminalidade, a no punio do infrator reduz a confiana da populao na austeridade
do Direito, ampliando a criminalidade (CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Novas hipteses de
criminalizao. 2013. Disponvel em: http://icpc.org.br/wp-content/uploads/2013/01/novas_
hipoteses_criminalizacao.pdf. Acesso em: 16 jun. 14).
26 De se ressaltar que, no Brasil, a Emenda Constitucional n 45/2004 acrescentou o 4 ao art.
5 da CF, dispondo que o Brasil se submete a jurisdio do Tribunal Penal Internacional
TPI/ Haia.
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28 A respeito deste tipo de pena, explica Emanuel Luiz Souza e Silva: As gals estavam entre
as principais embarcaes de guerra europeias at o desenvolvimento da navegao, a partir
do sculo XVI. Elas possuam velas que, apesar de serem muito rudimentares, auxiliavam
em sua movimentao. Mas, para que ganhassem os mares, era necessrio recorrer fora de
cerca de 250 homens, recrutados de diversas formas. Eles podiam ser escravos condenados
pela Justia, que trocavam suas penas por trabalhos temporrios nas gals, ou voluntrios em
busca de salrio. Com o passar do tempo, esse recrutamento passou a priorizar os cativos e
aqueles que cumpriam pena, pois no era necessrio pagar pelos seus servios. SOUZA E
SILVA, Emanuel Luiz. Condenados s gals. In: Revista de histria. Disponvel em: http://
www.revistadehistoria.com.br/secao/artigos/condenados-as-gales. Acesso em: 14 jun. 14.
29 Beccaria (1764, p. 201)
30 Com relao a tal princpio, de se destacar a atual posio do Supremo Tribunal Federal, no
sentido de que o mesmo no possui previso constitucional como garantia, embora tenha
previso expressa no Pacto de So Jos da Costa Rica.
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a. anterioridade,
b. legalidade,
c. responsabilidade pessoal,
f. publicidade e
g. presuno de inocncia
Dessa forma, as penas seriam aplicadas tendo em conta tais garantias cons-
titucionais, de modo que o autor de um crime no despejado da condio de
cidado, a despeito do erro cometido.
31 Cf., a respeito, Norberto Bobbio, A era dos Direitos. O autor, alm dessa caracterstica,
aponta o carter normogentico dos princpios e, portanto, dos direitos fundamentais: so os
princpios (direitos fundamentais) que do origem s demais normas (BOBBIO, Norberto. A
era dos direitos. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004. Disponvel em: http://direitoufma2010.files.
wordpress.com/2010/05/norberto-bobbio-a-era-dos-direitos.pdf. Acesso em: 12 jun. 2014).
32 Assim afirma grande parcela da doutrina e os adeptos da teoria clssica da argumentao
jurdica, mas de se ressaltar que essa opinio no pacfica e que h entendimentos mais
atuais sobre as possveis formas de apresentao das normas jurdicas. Para os fins do presente
artigo, que pretende abordar as relaes entre Direito Penal e Constituio e no a teoria da
argumentao jurdica adotar-se- a classificao de normas em regras e princpios.
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somente graves violaes ao direito devem ser tuteladas pelo Direito Penal e ainda
que as penas devem guardar proporcionalidade gravidade da infrao praticada.
Em segundo lugar, o princpio da idoneidade preceitua a necessidade de
estudo dos efeitos socialmente teis que cabe esperar da pena e da tipificao
da conduta. O princpio da subsidiariedade, em complemento afirma que o
Direito Penal deve atuar como ultima ratio, somente se tipificando condutas
que, por outros mecanismos, no poderiam ser coibidas35. O princpio da pro-
porcionalidade concreta ou de adequao do custo social assevera os elevados
custos sociais da pena, de forma que h a necessidade de uma proporcionalidade
concreta na cominao. O princpio da implementao administrativa da lei,
ressaltando a importncia da estrita observncia do sistema penal como um
todo, estabelece que a aplicao correta da lei bastaria por si mesmo para reduzir
drasticamente ao mnimo a rea de interveno da lei.
Fala-se ainda do princpio do respeito pelas autonomias culturais, no que
se pode citar a importante discusso acerca da tipificao ou no de condutas
de grupos culturais dentro da mesma coletividade de um pas (exemplo de
determinadas prticas indgenas, dentre outros) e da relao entre conflitos
culturais e criminalidade. Por fim, nesse grupo, tem-se o princpio do primado da
vitima, que se relaciona s teorias da justia restaurativa, dentre outras, destacan-
do o importante papel restitutivo e restaurativo que deve ser relacionado ao
sujeito passivo da infrao penal36.
35 Nesse sentido, Michel Foucault, na obra Vigiar e Punir, estabelece as conhecidas regras a
serem observadas para implementao desse carter do direito penal:
1. Regra da quantidade mnima;
2. Regra da idealidade suficiente,
3. Regra dos efeitos colaterais,
4. Regra da certeza perfeita,
5. Regra da verdade comum e
6. Regra da especificao ideal.
(FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: nascimento da priso. Rio de Janeiro: Vozes, 2008).
36 Enquanto o sistema de justia criminal vigente constitudo pelas leis penais, pelas agncias
e pelas prises quase que inteiramente voltado ao ofensor, que se preocupa precipuamente
em apurar sua culpa e puni-lo, a justia restaurativa sensvel s necessidades e interesses de
todos os envolvidos, outorgando a autores e vtimas o protagonismo na soluo dos conflitos,
atendendo sua carncia de informaes (acerca do processo, das razes e circunstncias
42 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
do delito etc.); permitindo uma cooperao atuante, espao de escuta, em busca de uma
compensao material e simblica.
37 BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e crtica del diritto penal. Milino, Bologna,
1982.
38 Cf. BARATTA, Alessandro. Sur la criminologie critique et as fonctions dans la politique
criminalle. Milino, Bologna, 1983 e BARATTA, Alessandro. La teoria dela prevenzione-
integrazione. Uma nuova fondazione dela pena all interno dela teoria sistmica. In: Dei
Delitti e dele Pene. Milino, Bologna, 1984.
volume 15 43
i encontro de internacionalizao do conpedi
39 FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. Traduo de Ana Paula
Zomer Sica e outros. SP: RT, 2006.
40 Deve-se anotar aqui a observao feita pela corrente da criminologia crtica no sentido de que
referir-se a um direito penal garantista em um Estado de direito uma redundncia grosseira,
porque nele no pode haver outro direito penal seno o de garantias (ZAFFARONI, Eugenio
Ral. O inimigo no direito penal. 2a. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p 173).
41 ZAFFARONI, Eugenio Ral; OLIVEIRA, Edmundo. Criminologia e poltica criminal. Rio
de Janeiro: GZ Editora, 2010, p. 473).
44 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
volume 15 45
i encontro de internacionalizao do conpedi
44 BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo - para uma teora de los
derechos humanos como objeto y limite de la ley penal trad. Francisco Bissoli Filho.
Doutrina Penal, n. 10-40, Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1987, p. 632.
45 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno direito penal. In: Revista Sntese
de Direito Penal e Processual Penal n. 18, Fev-Mar/2003, pp. 149. Disponvel em: http://
pt.scribd.com/doc/55381562/Hassemer-Caracteristicas-e-Crise-do-moderno-direito-penal-
Pablo-Rodrigo-Alflen#download. Acesso em: 16 jun. 14.
46 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno direito penal. In: Revista Sntese
de Direito Penal e Processual Penal n. 18, Fev-Mar/2003, pp. 144. Disponvel em: http://
pt.scribd.com/doc/55381562/Hassemer-Caracteristicas-e-Crise-do-moderno-direito-penal-
Pablo-Rodrigo-Alflen#download. Acesso em: 16 jun. 14.
46 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
gravidade, apesar dos seus instrumentos rigorosos, tornando-se uma soft law, um
meio de manobra (Steuerung) social47. Esta constatao refora a tese de Paulo de
Souza Queiroz48 em defesa do garantismo e do minimalismo, para quem um
direito penal mnimo no significa enfraquecer o sistema penal, mas fortalec-lo.
Ao analisar a relao entre os valores sociais e a Constituio, pode-se iden-
tificar concepes formais do bem jurdico, pela qual o legislador, de forma nem
sempre pautada na realidade social, mas em uma anlise meramente formal, elege
ou escolhe os bens que devem ser tutelados pelo Direito Penal. Por outro lado, nas
concepes mais aceitas, as materiais, o legislador escolhe e cria bens penais por
intermdio da valorao social. da sociedade, portanto, que devem ser retirados
os bens jurdicos a serem protegidos potencialmente pelo Direito Penal, como
aqueles mais importantes ao convvio social.
Destaca-se, no sentido das concepes materiais do bem jurdico, a noo
de Luigi Ferrajoli em relao funo limitadora do bem jurdico. Para o autor,
a leso ao bem jurdico potencialmente tutelado condio necessria, mas
nunca suficiente para a proibio e punio. Pode-se apontar, ainda no sentido
dessas concepes materiais, duas revolues, a primeira do legalismo formal,
que distancia o Estado de Direito do absolutismo, e a segunda do legalismo
substancial, relacionada concepo material do bem jurdico e que prega a
necessidade das escolhas legislativas refletirem valores sociais mais importantes.
Aps a escolha desses bens, segundo essa concepo, a Constituio verdadeiro
limite ao Direito Penal, havendo duas principais teorias que justificam o tema.
47 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno direito penal. In: Revista Sntese
de Direito Penal e Processual Penal n. 18, Fev-Mar/2003, pp. 149. Disponvel em: http://
pt.scribd.com/doc/55381562/Hassemer-Caracteristicas-e-Crise-do-moderno-direito-penal-
Pablo-Rodrigo-Alflen#download. Acesso em: 16 jun. 14.
48 QUEIROZ, Paulo de Souza. Por que defendo um direito penal mnimo. 5 dez. 2007. Disponvel
em: http://pauloqueiroz.net/por-que-defendo-um-direito-penal-minimo. Acesso em: 16 jun. 14.
volume 15 47
i encontro de internacionalizao do conpedi
49 Cf. BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao Direito Penal brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro:
Revan, 2007.
50 Giordio Marinucci e Emilio Dolcini ressaltam que no existem obrigaes constitucionais
implcitas de incriminao deduzveis do carter dos direitos fundamentais dos bens em jogo
(MARINUCCI, Giordio; DOLCINI, Emilio. Constituio e escolha dos bens jurdicos.
Revista Portuguesa de Cincia Criminal. Coimbra: Aequitas-editorial noticias, ano 4, fasc 2,
abr-jun 1994, p. 185.)
51 A propsito, ressalte-se que o adultrio no se encontra mais tipificado como crime, embora o
valor famlia permanea intacto no texto constitucional, no tendo havido qualquer alterao
formal em relao a esse valor.
48 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
se, assim, necessrio que o bem jurdico tenha status de direito fundamental, apesar
de nem todo direito fundamental poder ser considerado um bem jurdico penal52,
mas somente aqueles que, segundo anlise sociolgica, forem mais importantes e
caros sociedade.
Nessa linha de pensamento, justifica-se, por exemplo, a descriminalizao
do crime de adultrio, considerando a anlise sociolgica refletida pela opo do
legislador infraconstitucional. Essa teoria se relaciona com a posio do carter his-
trico dos direitos fundamentais53. Note-se, por oportuno, que a descriminalizao
nem sempre significa a aceitao da conduta descriminalizada, nem o afastamento
do carter socialmente negativo da situao ou mesmo uma ausncia de qualquer
controle sobre ela. Descriminalizar significa afastar uma das formas pelas quais se
exerce o controle social de condutas o direito penal substituindo-a por outras
formas de controle social, formal ou informal, como os juzes cveis, os programas
de justia restaurativa dentro dos tribunais ou fora deles, o sistema de sade ou de
assistncia social, a famlia, a escola, as igrejas, os clubes, as associaes etc. H,
portanto, uma falsa crena de que a interveno do sistema penal a nica forma
de controle ou enfrentamento de situaes negativas ou condutas delituosas54. Veri-
fica-se, destarte, que garantismo, minimalismo e descriminalizao so elementos
correlatos e necessrios para uma poltica criminal eficaz.
10. concluses
As relaes entre Direito Penal e Constituio so fortes, marcadas, pela ado-
o do Estado de Direito, pela presena dos Direitos Fundamentais que denotam
volume 15 49
i encontro de internacionalizao do conpedi
50 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
11. referncias
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54 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
a criminalizao da homofobia
e suas contr adies
Resumo
O objetivo do presente artigo demonstrar, a partir da anlise dos
projetos de lei que visam criminalizar a homofobia, que o Direito Penal no
constitui meio idneo para fazer poltica social. Dessa forma aponta-se, como
base nos estudos da criminologia crtica, ao movimento LGBTT que no
possvel buscar a sua emancipao atravs do poder punitivo. A ampliao da
legislao penal para atender as demandas dos movimentos sociais fica muito
ntida no cenrio nacional aps a Constituio de 1988. Assim demonstra-
se o papel da mdia na ampliao dessa legislao penal, e como as vtimas
esto sendo expostas nos meios de comunicao como forma de legitimar a
atuao do sistema penal. Aps a anlise dos projetos de lei em tramitao
para criminalizar a homofobia, conclui-se que a proposta a da criminalizao
meramente simblica, que no gera efeitos protetivos concretos a vtimas,
podendo inclusive revitimiz-las.
Palavras-chave
Criminalizao da Homofobia; Direito Penal Simblico; Vitimizao.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
Abstract
The purpose of this article is to demonstrate, through the analysis of proposed
bills to criminalize homophobia in Brazil, that the creation and implementation
of social policy through criminal sanctions is flawed. In this way, based on the
critical criminology literature, it is highlighted that the LGBTT movement
cannot seek emancipation through the punitive power. The expansion of the
Brazilian criminal law, as a means of responding to the demands of several social
movements, which occurred particularly after the 1988 Constitution, is also
noted. The article then discusses the Medias role in the expansion of criminal law,
and explores how victims are being exposed to the media in order to legitimize
the actions of the criminal justice system. After the analysis of the proposed bills
to criminalize homophobia in Brazil, it is argued that, in general, such proposals
are merely symbolic and do not generate concrete protective effects to the victims,
and quite contrary to that, may even revitctimize them.
Key words
The Criminalization of Homophobia; Symbolic Criminal Law; Victimization.
56 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
2. a criminalizao do cotidiano
O que chama ateno na expanso desenfreada do direito penal justamente
ser este o direito da ultima ratio, de carter fragmentrio, por declaradamente
restringir direitos, criar estigmas, tanto para vtima como para os agressores. No
direito penal no temos meio culpado ou meio inocente, no existe a compensa-
o de culpas. Por isso, muito comum que na fase do processo penal sejam
travadas verdadeiras guerras que geram necessariamente mais dor e reproduzem
estigmas s partes envolvidas. Esta situao se estende de um simples crime
contra a honra, como a injria, at um crime contra a vida, como homicdio.
Nos crimes contra a honra, depois de passada a fase preliminar, todo o processo
gira em realmente demonstrar que a vtima provocou ou merecia aquela agresso
volume 15 57
i encontro de internacionalizao do conpedi
Por isso, toda uma viso minimalista defendida de forma unssona pela
doutrinapenal, embora seja importante destacar que existem vrias formas
de minimalismos, poisos estudos minimalistas podem ser utilizados para
comprovar a deslegitimao do sistema penal como para legitimar sua atuao
(cf. ANDRADE, 2006).
58 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
3 Essa abordagem feita por vrios autores, entre eles ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca
das penas perdidas. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Almir Lopes da Conceio. Rio de
Janeiro: Revan, 1991.
4 Vale destacar que, em todas essas situaes, as vtimas foram pessoas de classe mdia ou mdia-
alta. Mesmo no caso da falsificao de remdio, a grande parte das vtimas eram usurias de
volume 15 59
i encontro de internacionalizao do conpedi
plulas anticoncepcionais, e como se sabe esse tipo de medicamento muito utilizado pela
classe mdia. No caso mais recente, que foi a Explorao sexual infantil, pode ser apontado
como o legado mais objetivo da Copa do Mundo.
5 Alguns programas televisivos se propem, inclusive, a resolver o que a lei e a justia no
resolvem, como fazia o programa Linha Direita, da Rede Globo de televiso. Sobre o tema
conferir (Cf. MENDONA, 2002).
6 Em maro de 2008, o caso do assassinato da menina Isabella Nardoni causou uma
repercusso enorme nos meios de comunicao; por conta desse crime foram aprovadas vrias
alteraes das leis penais e processuais penais. Uma interessante reflexo desse caso feita por
Luciano Oliveira. O caso Nardoni e a justia do populacho. Disponvel em: www.jc.uol.com.
br/2008/05//19/not_169/25.php. Acesso em 20/05/2008.
60 volume 15
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7 Sobre o crime de assdio sexual, Nilo Batista destaca o programa Globo Reprter, da emissora
Rede Globo televiso, que foi ao ar no dia 30/03/2001. O tema do referido programa era o
limite entre a paquera e o assdio sexual, e o apresentador Srgio Chapelin afirmava que: o
assdio causa constrangimento e muita dor. O programa narra alguns casos reais de pessoas
que foram vtimas do assdio sexual e, por fim, fala da impunidade pela ausncia de um
tipo penal. Depois do apelo do programa, em 15 de maio do mesmo ano a lei foi publicada e
entrou imediatamente em vigor. In: Mdia e sistema penal no capitalismo tardio. Discursos
sediciosos: crime, direito e sociedade.Rio Janeiro,n. 7, p. 271-288. 2. sem, 2002.
8 As informaes foram extradas do site: http://www.contee.org.br/secretarias/etnia/mate
ria_23.htm. Acesso em 08/08/2007.
9 Maria da Penha tornou-se tema de msica gravada por Alcione no disco De tudo eu gosto,
no ano de 2007, assim como teve sua histria narrada na literatura de Cordel (ALVES, 2007).
10 , mais uma vez, importante destacar que os casos de violncia domstica que sensibilizam
a mdia e, conseqentemente, os lares brasileiros so sempre de mulheres de classe
mdia, independentes e inteligentes que foram mortas, ou sofreram tentativa, por seus
companheiros, pessoas extremamente possessivas como o caso de Sandra Gomide, que foi
volume 15 61
i encontro de internacionalizao do conpedi
assassinada em 2000 pelo seu namorado, o jornalista Pimenta Neves, e Patrcia gio Longo,
que foi assassinada em 1998 pelo seu marido, o promotor de justia Igor Ferreira e Silva.
Quando se fala de violncia domstica, esses dois casos, mais o de Maria da Penha, so uma
das formas de justificar a necessidade do enrijecimento da lei penal para acabar com esse tipo
de crime.
11 As informaes esto disponveis em: http://alexandrevivo.blogspot.com.br/2011/05/ato-
alexandre-vivo-em-basilia-e-iv.html
62 volume 15
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As vtimas, cada vez mais, esto sendo expostas nos meios de comunicao e a sua
imagem comea a ser vinculada conjuntamente com a de polticos que prometem
apoi-las com o intuito de evitar que surjam novas vtimas nessa mesma situao.
Algumas vtimas so selecionadas pelos meios de comunicao e, dessa forma,
deixam de ser um elemento oculto no crime, passam a ser alvo tanto da mdia
como dos polticos, que, por vezes, exploram o sofrimento delas para atingir
interesses prprios.
Em 2012, o Senador Jos Sarney prestou uma homenagem s vtimas
dedicando o projeto do Cdigo Penal a duas crianas que foram mortas. O
primeiro caso, em 1997, na cidade de So Paulo, Ives Ota, vtima de um sequestro
que resultou morte e o segundo caso o de Joo Hlio, em 2007, na cidade do
Rio de Janeiro, vtima de um assalto que resultou morte. Essas duas situaes
tiveram ampla divulgao na imprensa e so revividos at hoje como situaes
justificadoras do enrijecimento da lei penal12.
Segundo Garland:
Um caso famoso de uma lei que leva o nome de uma pessoa a lei Megan,
que teve origem no Estado da Califrnia, Estados Unidos, mas hoje uma lei
federal naquele pas e assumiu o nome da vtima. Megan Kanka foi sexualmente
violentada e depois morta em Nova Jersey por um pedfilo em liberdade
condicional que morava em frente casa dos seus pais, gerando uma grande
comoo em todo pas. Com base nesse caso, que ocorreu em 1994, surgiu uma
onda de legislao nos Estados norte-americanos para tratar dos casos de abuso
de sexual, causando um verdadeiro terrorismo penal, estigmatizando os homens e
12 No site da associao Ives Otta existe um link pelo fim da impunidade http://www.ivesota.
org.br/index.php/textos/5/quem-somos.html. importante destacar que tanto no caso Ives
Ota, como no de Joo Hlio os responsveis foram rapidamente presos e foram condenados a
penas superiores a 40 anos de privao de liberdade.
volume 15 63
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13 Sobre a caa aos delinqentes sexuais nos Estados Unidos a partir da lei Megan cf.
(WACQUANT, 2001, p. 113-132).
64 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
volume 15 65
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66 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
19 Sobre a coisificao do ser humano para servir de exemplo aos demais cf. ZAFFARONI,
Eugenio Ral. El discurso feminista y el poder punitivo. In PIERANGELI, Jos Henrique
(coord.). Direito criminal. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, v. III, pp.76-77; Las imgenes del
hombre en el derecho penal moderno. In Abolicionismo penal. Buenos Aires: Ediar, 1989,
p.132-133.
20 Para uma crtica marginal do direito penal do inimigo conferir o livro O inimigo no direito
penal. (ZAFFARONI, 2007).
volume 15 67
i encontro de internacionalizao do conpedi
Cada vez mais se criamleis penais que protegem aqueles que outrora tiveram
suas perseguies legitimadas pelos discursos punitivos. A partir dessa constata-
o, podemos indagar: ser que essas novas formas de criminalizao podero
ocasionar novos preconceitos ou entrar em uma produo de novos inimigos?
A proposta do projeto de lei 122 era de ampliar a lei de racismo, lei 7.716/89,
e o crime de injria por preconceito localizado no Cdigo Penal. Esta lei trata
nica e exclusivamente da matria penal, e praticamente no apresenta aplicao
prtica, pois poucos so os casos que chegam a delegacia, e praticamente no
existem condenaes e nem pessoas presas pela prtica de tais condutas.
Ser que isso significa que o Brasil no um pas racista? O que essa lei mudou
at o ano de 2010, quando foi institudo o Estatuto da Igualdade Racial, que versa
sobre uma srie de polticas pblicas exigindo aes afirmativas das trs esferas de
governo e do corpo social de uma maneira geral? Quantas pessoas conhecem os
crimes que esto naquela lei, quantas praticaram aquele tipo de conduta? Ser
que a criminalizao desse tipo de conduta apresentou alguma forma de incluso
social dessas pessoas?
Analisando a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia de 1989 at
agora foram encontrados apenas poucos julgados, que no final afastam a lei
de racismo e tipificam a conduta nos crimes contra a honra estipulados no
Cdigo Penal, especificamente a injria por preconceito (art. 140 3)21. Foi
essa inclusive a motivao paraocorrer, em 2009, a mudana da ao penal da
injria por preconceito que deixar de ser ao privada e passa a ao pblica
condicionada representao.
Em 17/12/2013, o Senado Federal aprovou o apensamento do projeto
de lei 122 proposta do projeto donovo Cdigo Penal, para que pudessem
68 volume 15
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22 http://www12.senado.gov.br/noticias/materias/2013/12/17/projeto-que-criminaliza-homofo
bia-vai-tramitar-em-conjunto-com-novo-codigo-penal
23 Essa e vrias outras falas do pastor podem ser encontradas na internet e tambm existem vrios
vdeos no youtube em que o pastor faz uma verdadeira campanha contra a PL 122. Cf: http://
noticias.gospelmais.com.br/silas-malafaia-comemora-pl-122-jean-wyllys-lamenta-63497.tml
24 A notcia e a entrevista da deputada podem ser encontradas no seguinte endereo eletrnico:
http://www.revistaforum.com.br/blog/2014/05/deputada-protocola-novo-projeto-para-crimi
nalizar-homofobia-leia-entrevista/
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70 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
25 Art. 14. Impedir ou obstar, por qualquer meio ou forma, o casamento ou convivncia familiar
e social.
Pena: recluso de dois a quatro anos.
volume 15 71
i encontro de internacionalizao do conpedi
26 Esse vocbulo, cujo uso est consagrado no meio dos movimentos feministas e das minorias
em geral, uma tentativa de traduo do termo ingls emporwerment.Pode ser entendido
como o processo pelo qual o sujeito conquista autonomia pela participao ativa na
construo de sua prpria histria. Apesar do uso comum nos movimentos mencionados , o
termo permanece como um neologismo na lngua portuguesa, visto que no h registro dele
em dicionrio. (RORIZ, 2010).
72 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
9. referncias
ALENCAR, Daniele Nunes de; MELLO, Marlia Montenegro Pessoa de. A Lei
Maria da Penha e sua aplicao na cidade de Recife: uma anlise crtica do
perfil do agressor nos casos que chegam ao Juizado da mulher (anos 2007-
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Resumo
O ensaio trata da recepo do paradigma etiolgico no Brasil a partir dos
estudos de Raimundo Nina Rodrigues, demonstrando quais as contribuies do
mdico maranhense no que tange aos tratamentos destinados aos portadores de
sofrimento psquico submetidos ao Sistema de Justia Criminal brasileiro.
Palavras-chave
Criminologia positivista; Controle social; Tratamento; Portador de sofrimento
psquico.
Abstract
This essay deals with the reception of the etiological paradigm in Brazil, from
the studies of Raimundo Nina Rodrigues, highlighting the contributions of
the physician the Maranho, regarding the treatments for the patients with
psychological distress, submitted to the Brazilian Criminal Justice System.
Key words
Positivist criminology; Social control; Treatment; Bearer of psychological
distress.
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1. introduo
Em meados do sculo XIX a biologizao dos comportamentos humanos produ-
ziu inmeras orientaes tericas e prticas nas mais diversas reas3, consolidando
assim o paradigma etiolgico-determinista, impulsionado pelo nascimento do
evolucionismo, da antropometria, da frenologia, da antropologia criminal, do
racismo cientfico, dentre outros.
Entre as teorias etiolgicas sobre as doenas mentais, dominaram as con-
cepes organicistas. A estes estudos, agregou-se a teoria da degenerescncia
ou degenerao ligadas questo racial, baseada no pressuposto de que haveria
progressiva degenerao mental em casos de miscigenao racial. Tal teoria foi
redefinida luz do evolucionismo, considerando que os desequilbrios fsico e
mental do indivduo degenerado interromperiam o progresso natural da espcie;
ou seja, todo degenerado seria um desequilibrado mental (ODA, 2001, p. 01).
no perodo novecentista que a apreenso das diferenas transforma-se na
proposta terica universal e globalizante: naturalizar as diferenas. O projeto gran-
dioso que pretendia retirar a diversidade humana para localiz-la na moradia
segura da cincia determinista do sculo XIX, deixava pouco espao para o arbtrio
do indivduo (SCHWARCZ, 2008, p. 65). Esse modelo populista e convincente
foi absorvido completamente pelos pesquisadores brasileiros.
Nessa linha, o texto busca compreender a recepo do paradigma etiolgico
no Brasil a partir dos estudos do mdico maranhense Raimundo Nina Rodrigues,
que tinham como foco as anlises da raa negra (e dos mestios) como fator
relevante de desenvolvimento da populao, bem como fator crimingeno. Nina
consolidou a Criminologia Positivista em terrae brasilis, com toques muito
particulares, reafirmando o discurso legitimador das desigualdades e do controle
social, pela via biolgica-orgnica-racial-determinista. O ponto nevrlgico desse
ensaio demonstrar quais foram as contribuies de Nina Rodrigues - enquanto
formao do pensamento jurdico-penal e consequncias poltico-criminais - no
que se refere ao controle dos portadores de sofrimento psquico submetidos ao
Sistema de Justia Criminal brasileiro.
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4 Morel dedicou-se a estudar sobre a histria das doenas mentais e a resumir as contribuies
de diversos pases europeus a tal histria. Fundamenta com critrios da etiologia uma nova
classificao das loucuras, o que lhe ensejou a formulao da teoria da degenerescncia
(entendida como resultado ltimo da mistura das diferentes espcies humanas). A
degenerescncia para Morel muito mais uma petio de princpio que uma teoria deduzida
rigorosamente de fatos comparveis (no heterogneos). A simples constatao de incidncias
mrbidas na ascendncia de algum no implica, necessariamente, qualquer transmisso
gentica da loucura (ou de algum grmen). (PESSOTTI, 1999, pp. 82-84)
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5 Baumer (1977, p. 98) chama ateno de que a ideia de evoluo, Darwiniana ou no, de
nenhum modo era nova. Herbert Spencer escreveu um ensaio sobre este assunto em 1852
em que compara modos de pensamento esttico e dinmico e defende a evoluo. (...) A
conscincia da vida num mundo de permanente mudana, constantemente em evoluo, no
sculo XIX no dependia da doutrina da evoluo. Muito antes de Darwin, Matthew Arnold
preocupou-se com o tempo, quando comparou a correria doentia da vida moderna com a vida
estvel da velha Inglaterra.
6 A Origem das Espcies o livro de Charles Darwin que apresenta aTeoria da Evoluo. A
primeira edio saiu em 1859, cujo ttulo era (em ingls)On the Origin of Species by Means of
Natural Selection, or the Preservation of Favoured Races in the Struggle for Life(Sobre a Origem
das Espcies por Meio da Seleco Natural ou a Preservao de Raas Favorecidas na Luta
pela Vida). Somente na sexta edio, de 1872, que o ttulo foi abreviado paraThe Origin of
Species(A Origem das Espcies), como popularmente conhecido. No trabalho, utilizou-se a
edio em portugus de 2004.
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7 Segundo Skidmore (1976, pp. 67-68), no sculo XIX havia trs escolas de teorias raciais, so
elas: 1) Etnolgico-biolgica - afirmava a poligenia. Sustentava a criao das raas humanas
por meio das mutaes de vrias espcies. Seu maior representante nos EUA foi Louis Agassiz.
Sua Journey in Brazil foi largamente citada no Brasil e deu curso entre elite s ideias de
diferenas raciais inatas e de degenerescncia mulata; 2) Escola histrica, bem representada
por Gobineau. Esses pensadores afirmavam que as raas humanas as mais diversas podiam
ser diferenciadas uma das outras com a branca permanentemente e inerentemente superior
a todas.; 3) Darwinismo social. Darwin defendia um processo evolutivo que por definio,
comeava com uma nica espcie.
8 Criada no sculo XIX por Francis Galton, a eugenia um conjunto de ideias e prticas
relativas a um melhoramento da raa humana ou, como foi definida por um de seus
seguidores, ao aprimoramento da raa humana pela seleo dos genitores tendo como base o
estudo da hereditariedade. (...) A hereditariedade determinaria o destino do indivduo. (...) O
movimento eugenista, ao procurar melhorar a raa, deveria sanar a sociedade de pessoas que
apresentassem determinadas enfermidades ou caractersticas consideradas indesejveis (tais
como doenas mentais ou impulsos criminosos), promovendo determinadas prticas para
acabar com essas caractersticas nas geraes futuras. Todavia, esse quadro no era aplicado
apenas a indivduos, mas principalmente, s raas, baseando-se num determinismo racial (se
pertence a tal raa, ser de tal forma) fazia com que a hierarquia social fosse traduzida por
hierarquia racial. (MACIEL, 1999, p. 121)
9 Para Baumer (1977, p. 112), a obra mais influente sobre o pensamento da raa no sculo XIX
a do Conde de Gobineau, Ensaio sobre a Desigualdade das Raas, que apareceu em 1853, e a
que se seguiu, em 1859, sobre o mito ariano, de Adolph Pictet, As Origens Indo-Europeias.
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pessimistas entre os sculos XIX e XX. O autor entendia cruzamentos raciais como
combinao de heranas, mas no de forma igualitria. Olhava a raa superior
- especialmente a ariana - como um agente cataltico, destruidor da gentica
mais fraca, e a miscigenao, sob uma ptica pessimista do racismo. Inaugurou
o conceito de degenerao da raa e cortou os ltimos laos com a monogenia
e o evolucionismo social, quando da impossibilidade do progresso de algumas
sociedades compostas por sub-raas, mestias e incivilizadas (BANTON, 1977).
Gobineau entendia que o cruzamento entre as raas diversas levaria
degenerao dos tipos mais nobres e, portanto, decadncia do gnero humano.
Em resumo, os mestios eram uma sub-raa, decadente e degenerada.
Durante 14 meses (abril de 1869 a maio de 1870), o Conde de Gobineau foi
Ministro da Frana junto Corte de D. Pedro II, Imperador constitucional do
Brasil e por isso tambm a sua importncia em relao aos estudos raciais neste
pas. Era clara a sua indignao quanto funo designada e por isso resmungava
que o Brasil foi o tmulo de sua atividade poltica. Nas suas extravagantes
teses racistas, afirmava que no Brasil a mestiagem estaria, como em qualquer
outro lugar, fadada a debilitar a raa. Logo, os brasileiros viam-se condenados
a desaparecer, prevendo a data do atestado de bito coletivo brasileiro para dali
a 270 anos (READERS, 1988, pp. 09-15). Gobineau no hesitou em tirar
concluses drsticas em relatrio oficial sobre a escravido e exaltava que os
nativos brasileiros no eram nem trabalhadores, nem ativos, nem fecundos.
(SKIDMORE, 1976, p.46)
A teoria das raas instaurou um determinismo racial e um iderio poltico,
que via de forma altamente pessimista a questo da miscigenao. As raas
constituiriam fenmenos finais, resultados imutveis e o cruzamento era enten-
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dido como um grande erro. Os postulados eram claros: a) enaltecer a existncia dos
tipos puros no sujeitos a processos de miscigenao; b) compreender a mestiagem
como sinnimo de degenerao racial e social. A intolerncia cega aos inferiores
converteu-se na prtica avanada do darwinismo social: a eugenia. Esta, por sua
vez, tinha uma meta definida que era intervir na reproduo das pessoas, evitando
a degenerao das espcies ditas puras. (SCHWARCZ, 2008, pp. 56-60).
A eugenia enquanto cincia visava o nascimento de pessoas perfeitas (de
raa pura), desejveis e controladas; enquanto movimento social preocupava-se
em promover casamentos adequados entre grupos determinados , evitando
unies nocivas ao pleno desenvolvimento da sociedade. O movimento acabou
dando lugar ao termo degenerao (em detrimento evoluo) e o pensamento
era de que o progresso estaria restrito s sociedades puras, livres de miscigenaes,
deixando de lado o evolucionismo enquanto processo social obrigatrio. A teoria
das raas fez com que a naturalizao dos diferentes fosse um projeto universal de
correlaes entre atributos fsicos e morais (SCHWARCZ, 2008, pp. 60-65).
A cincia do sculo XIX originou uma nova dimenso temporal. A rigidez,
a fixidez, as particularidades, tudo que fora considerada eterno, tornou-se
transitrio. Algum ainda duvidava de que a cincia era a grande salvadora do
mundo e que nada mais fizera seno o bem, pelo menos nas suas aplicaes
prticas?
10 As trs grandes leis abolicionistas Ventre livre (1871), Saraiva Cotegipe ou dos Sexagenrios
(1885) e urea (1888) revelam o andamento moderado do processo. Com efeito, a Lei Rio
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Branco (mais conhecida como a Lei do Ventre livre) foi acima de tudo uma manobra poltica
para acalmar a oposio, logo aps o final da Guerra do Paraguai. (...) A lei representava um
ato importante na poltica imperial. (...) A ideia era prorrogar o cativeiro, ao mesmo tempo
em que se tornava o processo de abolio mais lento e controlado. A segunda lei, de to
vergonhosa, foi contestada j na poca de sua promulgao. A Lei dos Sexagenrios dava
liberdade aos escravos maiores de 60 anos e previa a possibilidade de o prazo ser estendido at
os 65. Sabemos que a mdia de vida dos trabalhadores no campo variava de 10 a 15 anos, a lei
era um instrumento a favor dos senhores e no dos cativos. Por fim, a Lei urea selava uma
sorte que j estava determinada faz algum tempo. Na verdade, quando em 13 de maio de 1888
a princesa Isabel aboliu a escravido, muito cativos j haviam concretizado sua liberdade. O
resultado imediato dessa verso organizada e pretensamente cordata de nossa libertao dos
escravos foi jogar uma imensa populao, despreparada e pouco instruda, num processo de
competio desigual, sobretudo com a mo-de-obra imigrante que aflua ao pas desde os
anos de 1870. O certo que a abolio era vendida como um presente e, enquanto tal, uma
ddiva no negociada. O problema foi que se dissimulou um processo de confronto, para se
investir numa imagem de superao lenta, ordenada, gradual e controlada pelo Estado. Alm
disso, no pas se projetou a imagem de uma democracia racial, corolrio da representao de
uma escravido benigna, extinta de forma harmoniosa. (SCHWARCZ, 2001, pp. 44-46)
11 Por outro lado, alguns abolicionistas - com o pensamento divergente e preocupados com
a questo tnica - partilhavam a crena (elitista e de efeito simblico) de que a sociedade
brasileira no detinha preconceito racial, vide os debates das leis abolicionistas, que revelavam
a prevalncia de tal convico no seio de todas as faces polticas (SKIDMORE, 1976, p.
38). Para eles, a opinio aceita entre a elite era clara: o Brasil soubera evitar o preconceito
da raa. Segue o discurso do ento deputado por Minas Gerais, Perdigo Malheiro (1871),
de reconhecida autoridade em matria escravagista, em que condenava as injustificadas
e caluniosas crticas harmonia racial no Brasil: Desde que para o Brasil vieram negros
da Costa dfrica, nunca houve esse desprezo pela raa africana, que alis, se notava em
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outros pases, principalmente nos Estados Unidos. A escravido se tornara menos perniciosa,
principalmente depois de 1850. Preconceito de cor no Brasil? Senhores, eu conheo muitos
indivduos de pele escura que valem mais do que muitos de pele clara. Esta a verdade.
No vemos nas escolas, nas academias, nas igrejas, ao nosso lado, homens distintos, bons
estudantes, de pele de cor? No vemos no parlamento, no governo, no Conselho de Estado,
em misses diplomticas, no exrcito, nas reparties pblicas, gente de pele mais ou menos
escura, de raa mestia mesmo com a africana? (SKIDMORE, 1976, p. 39)
12 E quais as origens do sistema multirracial? O Brasil j tinha antes da abolio grande nmero
de homens de cor. Os escravos eram provavelmente, em maior nmero que os homens livres
(brancos e de cor) no Brasil do sculo XVIII. Aparentemente a populao livre de cor crescera
muito depressa no sculo XIX. (....) A fertilidade diferencial foi um segundo fator na criao
do sistema multirracial. (...) Os dados demogrficos concluram quem que a populao preta
reproduziu-se num ritmo mais lento depois da Abolio do que a branca e a mulata. (...) A
relativa ausncia de sectarismo no Brasil foi outro fator que ajudou a produzir um sistema
multirracial. (SKIDMORE, 1976, pp. 55-59)
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a definir tambm a escolha das fmeas em relao raa dos parceiros, optando
assim, sempre pelos mais claros (SKIDMORE, 1976, p. 61-62).
Quanto mais branco, melhor; quanto mais claro, superior (SCHWARCZ,
2001, p. 49). O branco representa(va) muito mais que uma cor, mas uma
qualidade social de muito valor; simboliza(va) progresso, limpeza, normalidade,
aceitao, incluso social e vias de cidadania. Os negros (e miscigenados) eram
(e ainda so) animalizados e estigmatizados (sobretudo pela cincia) como sujos,
degenerados, anormais, criminosos, etc; precisa(vam) ser excludos de forma
eficaz para no comprometer ainda mais o progresso do pas.
Vivia-se a complexa passagem da escravizao ordem do trabalho livre,
que agora possua novos personagens: de um lado negros (ex-escravos), de outro,
imigrantes (brancos livres), que necessitavam de novas formas disciplinares. O
trabalhador branco deveria estar sempre pronto para enfrentar o trabalho rduo e
no estava isento dos efeitos racistas, ou seja, novas dinmicas de relaes sociais
e de controle. O Estado, por sua vez, enfrentava a dificuldade do controle de
pessoas livres (brancos imigrantes, negros e mestios) sem trabalho, desocupadas,
doentes, e com isso, desse novo corpo proveio o modelo de fardo social, a produzir
os sentidos do que passou a ser chamado de deficincia, objeto de novas coeres
eugnicas ou sanes normalizadoras mdico-pedaggicas. (LOBO, 2008, pp.
216-217)
O pensamento racial que gerava discusses abertas no mundo europeu foi
absorvido (mimeticamente) pelos tericos brasileiros de pacote fechado, sem
nenhum senso crtico. Essa nova percepo de mundo era, portanto, devedora da
lupa europeia de anlise.
Do ponto de vista intelectual, o negro era o menos evoludo, retardado mental,
sem capacidade de aprendizagem; moralmente, era pervertido, degenerado, com
tendncias criminosas e violentas; no aspecto fsico, era o mais sujeito s doenas.
Ou seja, os negros levariam degenerao da raa produtiva brasileira. Por isso
o apoio imigrao de brancos europeus. Era preciso substituir a mo de obra
do trabalhador escravo negro por europeus brancos (de preferncia do norte da
Europa), para que assim o Brasil melhorasse a raa (sem doenas fsicas e mentais) e
garantisse uma boa produtividade no mercado de trabalho (LOBO, 2008, p. 197).
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trouxe como nexo comum na sua extensa obra os estudos sobre percia mdico-
legal e antropologia das relaes raciais, contribuindo intensamente para o
desenvolvimento das cincias sociais no Brasil.
Um dos focos de Nina Rodrigues e seus seguidores era a definio da sociedade
brasileira enquanto povo e do pas enquanto nao, colocando as relaes raciais
como questo principal. Seus trabalhos impregnados de teorias cientficas e de
interesses polticos procuravam respostas para estas questes, bem como critrios
de acessos plena cidadania e construo de imagens ideais do pas.
As pesquisas de Nina Rodrigues15 sobre a diversidade tnico-cultural e social
do Brasil estruturaram-se na linha racial-evolucionista (advinda dos estudos
antropolgicos europeus), visando estratgias que possibilitassem compreenses
e solues sobre a questo da unidade nacional. E nessa poca o saber mdico
passara a regular, de forma muito mais intensa, a vida individual das populaes
e das instituies urbanas. No perodo de produo cientfica de Nina Rodrigues,
esse carter regulador da medicina, embora estabelecido, necessitava de maior
consolidao e esse autor trabalhou em tal sentido (MACHADO et al., 1978).
Apoiado na teoria da degenerescncia (ou degenerao) Nina criou uma
antropologia criminal, que deveria ser aplicada como elemento purificador e
preventivo dos processos de degenerao, que para ele, encontravam-se ativos na
populao brasileira.
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16 Para Nina Rodrigues (1957, pp. 84-86), podia-se distinguir na populao brasileira (em geral)
uma grande maioria de mestios dos mais variados cruzamentos e uma minoria de elementos
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antropolgicos puros no cruzados, so eles: (1) a raa branca - representada pelos brancos
crioulos no mesclados e pelos europeus, ou de raa latina, principalmente portugueses e
hoje italianos em So Paulo, Minas, etc, ou de raa germnica, os teuto-brasileiros do sul
da repblica; (2) a raa negra - representada pelos poucos africanos ainda existentes no
Brasil, principalmente Estado, e pelos negros crioulos no mesclados; (3) a raa vermelha,
ou indgena - representada pelo brasilio-guarani selvagem que ainda vagueia nas florestas dos
grandes estados do oeste e extremo norte. (...) Os mestios brasileiros carecem de unidade
antropolgica e tambm podem ser distribudos por um nmero varivel de classes ou grupos,
compreendem: (1) os mulatos produto do cruzamento do branco com o negro, grupo muito
numeroso, constituindo quase toda a populao de certas regies do pas e divisvel em: a)
mulatos dos primeiros sangues; b) mulatos claros, de retorno raa branca e que ameaam
absorv-la de todo; c) mulatos escuros, cabras produtos do retorno raa negra, uns quase
completamente confundidos com os negros crioulos, outros de mais fcil distino ainda;
(2) os mamelucos ou caboclos produto do cruzamento do branco com ndio; (3) curibocas ou
cafusos produto do cruzamento do negro com ndio. Este mestio extremamente raro na
populao. (4) Pardos produto do cruzamento das trs raas e proveniente principalmente
do cruzamento do mulato com o ndio ou com os mamelucos caboclos.
17 Sobre detalhes metodolgicos da pesquisa, ver Rodrigues (2008).
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18 Faz-se interessante destacar que Lombroso trabalhou a tese do criminoso nato, procurando
as causas do crime no criminoso, utilizando paradigmas biolgicos, mas no trabalhou
especificamente a questo das raas (mestiagem e degenerescncia). Sobre o assunto ver,
Lombroso (1896).
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Pode-se exigir que todas estas raas distintas respondam por seus
atos perante a lei com igual plenitude de responsabilidade penal?
Pode-se conceber que a conscincia do direito e do dever que
tm essas raas inferiores, seja a mesma que possui a raa branca
civilizada? Ou que, pela simples convivncia e submisso, possam
aquelas adquirir, de um momento para outro, essa conscincia, a
ponto de se adotar para elas conceito de responsabilidade penal
idntico ao dos italianos, a quem fomos copiar nosso cdigo?
(RODRIGUES, 1957, p. 106)
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20 A medicina legal foi uma das primeiras disciplinas a conquistar um espao institucional
prprio e a definir seu agente: o perito. Tempos depois a percia mdico-legal se fragmentar
nas mos de muitos especialistas, mas sua metodologia e alguns dos objetos que Nina
Rodrigues definiu ao enfatizar sua autonomia nacional, sero apropriados pela Antropologia
(CORRA, 1982, p. 69)
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O negro tinha carter instvel como o da criana, e por isso, possua uma
cerebrao incompleta. Num meio de civilizao adiantada ele destoava dos
demais. As suas impulsividades so tanto melhor e mais frequentemente para o
ato anti-social, quanto as obrigaes lhes aparecem mais vagas e menos adaptveis
s condies da sua moralidade e do seu psquico, sustentava Rodrigues (1957,
pp. 117-118). Tinha-se uma presuno lgica: a responsabilidade penal, fundada
na liberdade do querer, das raas inferiores, no poderia ser equiparada a das raas
brancas civilizadas. No entanto, o problema requereria sempre uma apreciao
das individualidades no caso concreto, e no deveria ser solucionado em termos
gerais de raa.
Seu argumento fundamental era a negao do livre-arbtrio. Apoiado em
Spencer, Haeckel, Ribot, Clvis Bevilqua, ele contestava a liberdade da vontade,
afirmando que a escolha de motivos era to somente a resultante da organizao
psico-fisiolgica do indivduo (RODRIGUES, 1957, p. 55). Era simples na
viso do referido mdico, ou punia sacrificando o livre-arbtrio, ou respeitava tal
princpio em detrimento da segurana social.
Alm dos presos comuns, sua preocupao perpassava pelos alienados em
geral. Pontualmente sobre os alienados baianos, Nina Rodrigues por vrias vezes
manifestou-se quanto insalubridade dos alojamentos do hospital destinados ao
setor, denunciando prticas indevidas numa srie de artigos no Jornal de Notcias
(1904). Clamava por um hospital de alienados modelar, com o emprego de
mtodos psiquitricos mais delicados e modernos (CORRA, 1982, p. 121). E
chamava a ateno de que o Brasil tinha (tem) um pssimo hbito de transplantar
modelos que s se adapta(vam) s condies muito particulares de outros povos;
ou seja, no funciona(ria) no Estado brasileiro.
Apesar das crticas cidas ao sistema, Nina Rodrigues tinha uma proposta
prtica: criar (ainda na Bahia) um pequeno asilo-hospital, onde seriam
incorporados todos os asilos conhecidos. Corra (1982, p. 123) informa que
este modelo inicial (vinculado a uma proposta de legislao estadual) permitiria
uma expanso gradual do sistema, proporcionando cidade a assistncia asilar
satisfatria, ela: o hospital para os casos graves; a colnia para os crnicos
que pudessem trabalhar e o hospcio para os alienados incorrigveis e invlidos.
Explicando que o asilo-hospital poderia funcionar com uma dinmica aberta ou
fechada e que funcionaria tambm como escola tcnica para mdicos. Assim,
defendia esse sistema asilar diferenciado como contraponto priso, que servia
como segregao desumana e perigosa dos pobres.
Ergueram-se assim, dois grandes importantes sistemas formais de controle:
um sustentado pelo discurso jurdico-penal; outro apoiado pelos saberes mdicos-
psiquitricos. Apesar da interseco e das relaes de dependncia entre eles, seus
fundamentos, suas tcnicas e seus procedimentos eram diferentes. Entretanto,
a meta do discurso prtico e funcional era uma s: eficcia e (re)legitimao do
controle social formal.
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25 Nas palavras de Goffman (2005, p. 24): As instituies criam e mantm um tipo especfico
de tenso entre o mundo domstico e o mundo institucional, e usam essa tenso persistente
como uma fora estratgica no controle dos homens.
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Parece que a nica conexo determinista feita por Nina Rodrigues, at ento
exposta neste trabalho, que foi abandonada (ao menos temporariamente) foi
a estabelecida entre a miscigenao racial e a degenerao/doena mental. Ou
seja, no seria mais possvel detectar a degenerao e prever a loucura a partir da
miscigenao26. No entanto, vrias anlises e aproximaes feitas pelo mdico
maranhense insistem permanecer vivas e legtimas nas engrenagens penais.
26 Porm, vale ressaltar, que a questo racial esteve e ainda est permanentemente vinculada s
questes criminais como fator crimingeno.
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O que se tem - e pelo visto vai permanecer por muitos anos considerando
que o sistema funciona muito bem na sua pseudoprecariedade um fascismo
psiquitrico que o Direito Penal se apropriou por total convenincia. Saberes
mdicos que justificam cientificamente a permanncia dos portadores de
sofrimento psquico em hospitais de custdia e tratamento ou em estabelecimentos
com condies anlogas cumprem o papel que foi designado pelo Estado.
O movimento antimanicomial (legalmente estabelecido pela lei 10.216/01)
no conseguiu movimentar as estruturas seculares do sistema penal psiquiatri-
zado. Isso porque se tem um indivduo portador de sofrimento psquico, que
simbolicamente utiliza o sistema de sade pblica, mas que originariamente
pertence ao Estado Penal. Isso o bastante e define as bases de resistncia ao
movimento libertador e desinstitucionalizador proposto pela Reforma Psiquitrica.
Nina(s) Rodrigue(s) vivem e permanecem em todas as esferas e instituies
gritando bem alto que as justificativas mdicas, biolgicas e psiquitricas so
capazes de neutralizar quase que eternamente um indivduo.
6. inquietaes finais
A recepo da Escola Positiva italiana juntamente com os estudos sobre raa
desenvolvidos de forma particular e diferenciada no Brasil foram fundamentais
para a formao do pensamento jurdico-penal no pas.
Tratando da aproximao entre os saberes mdicos e jurdicos, destacou-se
o maranhense Raimundo Nina Rodrigues que se debruou sobre os estudos da
raa negra e degenerescncia como anlise social e criminolgica. A antropologia
criminal de Nina contribuiu para legitimar problemas sociais como questes
biolgicas e orgnicas, decorrentes de um subdesenvolvimento das raas humanas.
Dessa forma, legitimava-se o tratamento desigual dos desiguais. Seria inadmissvel
a manuteno da falsa igualdade jurdica em detrimento dos avanos da cincia
que veementemente demonstrava a desigualdade entre as raas.
A cientificidade mdica parece realmente ter vencido a batalha. Bem fortale-
cida na esfera penal, ela considerada capaz de justificar a permanncia de
indivduos portadores de sofrimento psquico internados no Sistema de Justia
Criminal. Os saberes psi, numa construo e (re)legitimao sofisticada, mantm
7. referncias
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i encontro de internacionalizao do conpedi
RAUTER, Cristina. Notas sobre o tratamento das pessoas atingidas pela violn-
cia institucionalizada. In:_. Psicologia em estudo. Vol. 06. Maring: 2001.
110 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Resumo
O avano tecnolgico introduziu no processo penal novas formas de obteno
de informaes, a interceptao das comunicaes telefnicas uma delas.
Sua execuo carece de adequada regulamentao que permita defesa, alijada
de sua produo, elementos para rastrear a fonte de prova. A Lei no 9.296/96
trouxe novos atores para esse subsistema probatrio, absolutamente inexistentes
no sistema penal tradicional, que interferem diretamente na cadeia de custodia
das provas obtidas. Com objetivo de verificar a possibilidade de exercer um
controle epistmico sobre a prova, analisamos a Resoluo no 59/2008 do
Conselho Nacional de Justia que pretende disciplinar e uniformizar as rotinas do
procedimento de interceptao, bem como analisamos os sistemas de Tecnologia
da Informao utilizados pelos rgos pblicos de persecuo para receber e
armazenar os dados obtidos das interceptaes.
Palavras-chave
Astratto
Parole chiave
Nos ltimos anos o processo penal vem sofrendo mudanas prticas nos
mtodos de obteno de informaes, sobretudo com a introduo em ritmo
acelerado de novas tecnologias, que pem em xeque o respeito aos direitos
fundamentais.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
segundo Paolo Tonini, a verdadeira prova no aquela que se obtm sob sigilo,
por meio de presses unilaterais, mas aquela cuja formao ocorre de modo
dialtico7, dialtica ausente na interceptao telefnica.
Em segundo lugar, as regras de determinao da competncia no Brasil
implicam em que o juiz que tenha deferido o pedido de interceptao telefnica
ou determinado sua realizao de ofcio (o que estarrecedoramente possvel de
acordo com o art. 3o da Lei no 9.296/96) ser competente para a ao principal.
Alis, a rigor, o que o art. 1o da Lei no 9.296/96 diz precisamente que o juiz
competente para a ao principal ser competente para deferir ou determinar
a medida de interceptao telefnica. Isso, para falar o mnimo, coloca a
imparcialidade do juiz em situao constrangedora. Andr Machado Maya faz
um bom apanhado sobre a jurisprudncia do Tribunal Europeu de Direitos
Humanos e da Corte Constitucional da Espanha sobre a utilizao da preveno
como regra de excluso da competncia em razo da violao do princpio da
imparcialidade8, o que, lamentavelmente, no acolhido pelos tribunais brasilei-
ros. Essa regra brasileira da preveno como determinadora da competncia
implica na exposio do juiz aos elementos cognitivos que possibilitam a formao
da convico e antecipam na conscincia do julgador a deciso a ser tomada, de
tal sorte que novos conjuntos de elementos cognitivos acabam por se submeter a
procedimentos psicolgicos de afastamento ou reduo da dissonncia cognitiva
com a prevalncia dos elementos conhecidos previamente9.
Portanto, diante da profuso de medidas cautelares probatrias que afetam
diretamente direitos fundamentais do cidado, pois impedem o exerccio
completo do direito ao contraditrio e, em razo de regras de determinao
da competncia, comprometem a imparcialidade pela submisso do juiz ao
7 TONINI, Paolo. A prova no processo penal italiano. Traduo Alexandra Martins e Daniela
Mrz. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 27.
8 MAYA, Andr Machado. A preveno como regra de excluso da competncia no processo penal:
uma (re)leitura necessria a partir da jurisprudncia do tribunal europeu de direitos humanos e da
corte constitucional da Espanha. Trabalho publicado nos Anais do XVII Congresso Nacional
do CONPEDI, realizado em Braslia DF, nos dias 20, 21 e 22 de novembro de 2008.
9 Nesse sentido vale a leitura de FESTINGER, Leon. Teoria da dissonncia cognitiva. Traduo
Eduardo Almeida. Rio de Janeiro: Zahar editores, 1975. Sobre a influncia que os elementos
cognitivos da investigao exercem sobre a formao da convico judicial SCHNEMANN,
Bernd. O juiz como um terceiro manipulado no processo penal? Uma confirmao emprica dos
efeitos perseverana e aliana in Estudos de direito penal, direito processual penal e filosofia do
direito. Traduo Lus Greco. So Paulo: Marcial Pons, 2013.
116 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
10 FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal 4a ed. Tradutores Ana Paula
Zomer Sica, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2014, p. 70.
11 TARUFFO, Michele. Uma simples verdade: o juiz e a construo dos fatos. Traduo Vitor de
Paula Ramos. So Paulo: Marcial Pons, 2012, p. 160.
12 Ibid, p. 164.
13 ANDRS IBEZ, Perfecto. Prueba y conviccin judicial en el proceso penal. Buenos Aires:
Hammurabi, 2009, p 49.
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17 Disponvel em http://www.cnj.jus.br/images/stories/docs_cnj/resolucao/rescnj_59consolidada.
pdf. Acesso em 16 de junho de 2014.
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A Seo VII prev, em seu art. 14, que os pedidos de prorrogao de prazo
pela autoridade competente devero se fazer acompanhar dos udios em CD ou
DVD com o inteiro teor das comunicaes interceptadas (sempre que possvel
encriptados), as transcries das conversas relevantes apreciao do pedido de
prorrogao e o relatrio circunstanciado das investigaes com seu resultado.
A Seo VIII regula, no art. 15, como se deve realizar o transporte dos autos
para fora das unidades do Poder Judicirio, definindo uma rotina a ser obedecida.
Deve ser ressaltado que esta Seo no cria uma rotina para recebimento,
movimentao e guarda das mdias de udio ou audiovisual, com o objetivo de
definir um procedimento que garanta a segurana da cadeia de custodia dentro
dos rgos e serventias do Poder Judicirio. A rotina definida no art. 15 destina-
se apenas a disciplinar o transporte dos autos para fora das unidades do Poder
Judicirio.
A mais prxima meno tramitao dos documentos (se que podemos
fazer uma interpretao extensiva e considerar as mdias em que esto gravados
os udios e vdeos como documentos) o que consta do art. 16 (Seo IX) da
Resoluo, que determina s unidades do Poder Judicirio que tomem as me-
didas necessrias para o recebimento, a movimentao e a guarda de feitos e
documentos atenda s cautelas de segurana previstas na prpria Resoluo, sem
contudo, como j dito, definir as rotinas de movimentao e guarda das mdias.
No mais, a Resoluo afirma a responsabilidade, nos termos da legislao
pertinente, dos servidores que fornecerem informaes de elementos sigilosos
contidos em processos ou inquritos regulados pela Resoluo (art. 17) e atribui
aos juzes a obrigao de informar mensalmente Corregedoria Nacional de
Justia, por via eletrnica, a quantidade de interceptaes em andamento (art. 18).
No h, nessa Resoluo, qualquer regulamentao de procedimento que
determine como deva ser a cadeia de custdia das mdias ou do prprio sistema de
tecnologia da informao (TI) que trata os dados colhidos dos monitoramentos
das comunicaes que garanta s partes o direito de conhecer s fontes de prova.
Isso implica em que ao juiz, na bojo da deciso que defere a medida cautelar
de interceptao das comunicaes, que cabe a definio dos meios de execuo
e fiscalizao das mesmas.
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4. concluses
Diante de tudo que se exps adequado apontarmos algumas concluses:
1) O avano tecnolgico promove mudanas nos mtodos de obteno de in-
formaes nas persecues penais com o aporte de tcnicas como a interceptao
das comunicaes telefnicas e de dados quem vem sendo utilizados em profuso;
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i encontro de internacionalizao do conpedi
5. referncias
ABEL LLUCH, Xavier e RICHARD GONZLEZ, Manuel. Estudios sobre
prueba penal volumen III: Actos de investigacin y medios de prueba en el
proceso penal: diligencias de instruccin, entrada y registro, intervencin de
comunicaciones, valoracin y revisin de la prueba en va de recurso. Madri: La
Ley Actualidad, 2013.
AGUILAR, Francisco. Dos Conhecimentos Fortuitos Obtidos Atravs de Escutas
Telefnicas. Coimbra: Almedina, 2004.
ANDRS IBEZ, Perfecto. Prueba y conviccin judicial en el proceso penal.
Buenos Aires: Hammurabi, 2009.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
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Resumo
O presente artigo aborda os limites do poder regulamentar do Conselho
de Controle de Atividades Financeiras - COAF, na perspectiva do princpio da
legalidade como premissa fundamental do Estado Democrtico de Direito, de
acordo, tambm com os aportes trazidos da Teoria do Garantismo Penal. O
objetivo da pesquisa consiste em analisar o teor de alguns dispositivos das resolues
emanadas do COAF para verificar sua adequao s limitaes decorrentes do
princpio da legalidade. Analisa-se o poder regulamentar no mbito do Poder
Executivo e as atribuies do COAF como unidade de inteligncia financeira
responsvel pelo combate lavagem de dinheiro no Brasil. Por fim, conclui-se
pela necessidade de melhor adequao do teor das resolues emanadas do COAF
aos princpios constitucionais do Estado Democrtico de Direito, bem como
teoria garantista.
Palavras-chave
Garantismo; Princpio da legalidade; Poder regulamentar; Limites; Resolu-
es. Lavagem de Dinheiro.
Abstract
This article discusses the limits of the regulatory power of the Financial
Activities Control Council (COAF), from the perspective of the principle of
Legality as a fundamental premise of the democratic Rule of Law, as well as the
grounds brought by the Theory of Criminal Guaranteeism. The objective of this
work is to analyze the content of some devices of the resolutions issued by the
COAF to verify its suitability to the limitations arising from the principle of
legality. It is also analyzed the regulatory power within the Executive Branch
and the attributions of the COAF as financial intelligence unit responsible for
fighting money laundering in Brazil. Finally, it is concluded by the need to better
match the tenor of the resolutions issued by the COAF to the constitutional
principles of the democratic rule of law and the guaranteeism.
Key words
Guaranteeism; Principle of Legality; Regulatory Power; Limits; Resolutions;
Money Laundering.
1. introduo
Hodiernamente, a temtica sobre a lavagem de dinheiro ocupa significativa
pauta no mbito dos organismos internacionais, haja vista a preocupao das
autoridades com a grande repercusso dos mecanismos de branqueamento
de capitais na estrutura e funcionamento dos grupos criminosos atinentes
denominada criminalidade econmica, inclusive por organizaes cujo
objetivo centra-se na prtica de atos de terrorismo com repercusses locais e/ou
internacionais.
No contexto relativo criminalidade econmica e ao crime organizado, o
fenmeno da lavagem de capitais emergiu de modo relativamente recente no
quadro jurdico, como decorrncia do trfico internacional de entorpecentes,
tendo sido objeto de criminalizao pela legislao penal de pases diversos,
inclusive o Brasil. Na perspectiva mundial, os instrumentos normativos mais
importantes referentes lavagem de dinheiro so a Conveno das Naes
Unidas Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas
(Conveno de Viena), de 19 de dezembro de 1988, e a Conveno do Conselho
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i encontro de internacionalizao do conpedi
3 A expresso lavagem de dinheiro fora empregada inicialmente nos Estados Unidos, com o
objetivo de descrever o mtodo utilizado pelo crime organizado na dcada de 1930, do sculo
passado, para justificar a origem dos recursos obtidos com a prtica dos ilcitos, no caso, a
explorao de mquinas de lavar roupas automticas. Atualmente, lavagem de dinheiro
o ato ou a sequncia de atos praticados com a finalidade de mascarar a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, valores e direitos de origem
delitiva ou contravencional, e cujo objetivo final, consiste na reinsero desses valores na
economia formal, com aparncia de legalidade (BOTTINI; BADAR, 2012, p. 21).
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permite o exerccio do poder poltico, por meio de uma diviso entre rgos
independentes e autnomos. Cabe ao Parlamento, como instrumento maior da
vontade popular e dentro da lgica de separao de poderes, o primado da ela-
borao de normas jurdicas, com o objetivo de limitar e preordenar a atuao dos
rgos administrativos. No primeiro momento, a ideia de legalidade significava,
primordialmente, o necessrio cumprimento da lei, de modo praticamente
mecnico, como corolrio da ideia de que aos particulares permitido fazer tudo
o que no esteja vedado pela lei, em respeito sua autonomia privada, mas
Administrao Pblica licito somente agir de acordo com as prescries legais
(BINENBOJM, 2006, 10).
Esta carga de valorao da legalidade fora amplamente acatada pela dou-
trina clssica, no Brasil. Para Celso Antonio Bandeira de Mello, o mencionado
princpio consagra a ideia de que a Administrao Pblica somente pode ser
exercida de acordo com os ditames legais (BANDEIRA DE MELLO, 2007, p.
97). Tambm Meirelles (2009, p. 55), em semelhante raciocnio, esclarece que, na
Administrao Pblica, no h liberdade nem vontade pessoal, ou seja, enquanto
ao particular permitido fazer tudo o que a lei no probe, na Administrao
somente permitido fazer o que a lei autoriza. Eis a concepo clssica do
princpio da legalidade, que, por seu turno, entrou em crise no sculo XX, por
no ter sido capaz de atender as demandas do Estado Liberal, e, tampouco, do
Estado de Bem-Estar Social. 5 Carvalho Filho (2009, p. 19), por sua vez, lembra
que no Estado moderno so duas as funes estatais bsicas: criar a lei e execut-la,
sendo que a ltima pressupe o exerccio da primeira, colocando-se a atividade de
administrar de forma subjacente legislativa. Assim, somente se pode conceber
a atividade administrativa diante dos parmetros j institudos pela atividade
legiferante (CARVALHO FILHO, 2009, p. 19).
Na reflexo de Sundfeld (2002, p. 49), o Estado de Direito evoluiu sis-
tematicamente para o Estado Democrtico de Direito ao permitir a participao
do povo como destinatrio do poder poltico, de modo que os agentes polticos
5 Para Medauar (1992, p. 142), esta concepo clssica do princpio da legalidade caracterizou
um grande avano na perspectiva de garantia, certeza jurdica e limitao do poder, uma
vez que significava a superao da vontade pessoal do Monarca pela segurana da disposio
impessoal e abstrata da lei. Deste modo, o poder se tornava objetivado, ou seja, obedecer lei
consistia em obedecer Administrao e no vontade da autoridade.
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princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao (nullum judicio sine acusatione)
apresentando-se como expresso do princpio da obrigatoriedade da ao penal; 9) princpio
do nus da prova ou da verificao (nulla accusatione sine probatione), isto , a acusao
tem o nus de provar a responsabilidade do acusado que goza do estado de inocncia at que
o contrrio seja provado; e 10) princpio do contraditrio ou da defesa ou da falseabilidade
(nulla probatio sine defensione) indicativo do direito que o ru tem de ter cincia da acusao
e de sobre ela se manifestar por todos os meios de prova admitidos em direito (FERRAJOLI,
2006).
7 O inciso IV do art. 84 da Constituio Federal dispe que compete privativamente ao
Presidente da Repblica sancionar, promulgar e fazer publicar leis, bem como expedir
decretos e regulamentos para sua fiel execuo.
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10 Bandeira de Mello (2007, p. 338) esclarece que toda a disciplina jurdica atinente ao
regulamento, inclusive pertinente aos limites do poder regulamentar, aplica-se, ainda com
maior razo, a instrues, portarias, resolues, regimentos ou quaisquer outros atos gerais
do Poder Executivo. Afirma anda que na pirmide jurdica, alojam-se em nvel inferior ao
prprio regulamento. Enquanto este ato do chefe do Poder Executivo, os demais assistem a
autoridades de nvel mais baixo e, por consequncia, investidas em funes de menor relevncia.
Tratando-se de atos subalternos e expedidos, portanto, por autoridades subalternas, por via
deles, o Executivo no pode exprimir poderes mais dilatado que os suscetveis de expedio
mediante regulamento. Desse modo, toda dependncia e subordinao do regulamento
lei, bem como os limites em que se h de conter, manifestam-se revigoradamente no caso de
instrues, portarias, resolues regimentos ou normas semelhantes, o que permite se utilizar
as concluses deste estudo disciplina das resolues do COAF.
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Estados a competncia de organizar a sua prpria Justia, mas no menos certo que esse
mesmo art. 125, caput, junge essa organizao aos princpios estabelecidos por ela, Carta
Maior, neles includos os constantes do art. 37, cabea. 3. Ao julgada procedente para:
a) emprestar interpretao conforme Constituio para deduzir a funo de chefia do
substantivo direo nos incisos II, III, IV, V do artigo 2 do ato normativo em foco; b)
declarar a constitucionalidade da Resoluo n. 07/2005, do Conselho Nacional de Justia.
(BRASIL, 2009, online)
12 Conforme o artigo 16, da Lei n. 9613/1998, o COAF ser composto por servidores pblicos
de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do ministro de Estado
da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do
Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da
Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio das Relaes Exteriores, do Ministrio
da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio da Previdncia Social e da
Controladoria Geral da Unio, atendendo indicao dos respectivos ministros de Estado.
Alm disso, importante mencionar que o presidente do COAF ser nomeado pelo presidente
da Repblica, por indicao do Ministro da Fazenda.
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15 Art. 8 Para a realizao das operaes de que trata esta Resoluo, as pessoas de que trata
o art. 1 devero assegurar-se de que as informaes cadastrais do cliente estejam atualizadas
no momento da realizao do negcio.
Art. 9 As pessoas de que trata o art. 1 devem adotar procedimentos adicionais de verificao
sempre que houver dvida quanto fidedignidade das informaes constantes do cadastro ou
quando houver suspeita da prtica dos crimes previstos na Lei n 9.613, de 3.3.1998, ou de
situaes a eles relacionadas.
Art. 10. As pessoas de que trata o art. 1 devem adotar medidas adequadas para compreenderem
a composio acionria e a estrutura de controle dos clientes pessoas jurdicas, com o objetivo
de identificar seu beneficirio final.
Pargrafo nico. Quando no for possvel identificar o beneficirio final, as pessoas de
que trata o art. 1 devem dispensar especial ateno operao, avaliando a convenincia
derealiz-la ou de estabelecer ou manter a relao de negcio. (BRASIL, 2012a, online).
16 Art. 13. O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe
deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o crime no teria ocorrido.
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[...]
2. A omisso penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o
resultado. O dever de agir incumbe a quem:
a) tenha por lei obrigao de cuidado, guarda e vigilncia;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado;
c) com o seu comportamento anterior, criou o riso da ocorrncia do resultado.
17 Ainda em relao ao julgamento da ao penal n. 470/MG, do Supremo Tribunal Federal,
houve uma subsuno praticamente automtica, na qual a violao do dever de informar
as operaes suspeitas determinava a condenao, ante o descumprimento de deveres (non
compliance). Tal interpretao se confirmou, no apenas no que tange s condenaes,
na medida em que as estratgias de defesa ocuparam-se de demonstrar a ausncia de
irregularidades nos programas de compliance e a simples inexistncia do dever de comunicar
fundamentou algumas absolvies, no referido julgamento (SAAD-DINIZ, p. 161, 2013).
18 No por acaso, no acrdo publicado no dia 22.04.2013, fora citada a Carta-Circular n.
3.098 do Banco Central, datada de 11.06.2003, que estabeleceu mecanismos de controle sobre
elevadas transaes em espcie. A medida visa a prevenir a realizao de operaes da espcie
para lavagem de dinheiro. O ato normativo exige que as instituies financeiras comuniquem
obrigatoriamente ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, operaes
de depsito, saque ou provisionamento de saques em espcie de valor igual ou superior a R$
100.000,00. Tal comunicao ao COAF efetuada mediante registro eletrnico da operao
no Sistema do Bacen SISBACEN, juntamente com os dados exigidos na mencionada
circular, dentre eles os relativos identificao completa do beneficirio da transao.
6. concluses
A nova feio dos princpios constitucionais e o fenmeno do constituciona-
lismo contemporneo exigem outra perspectiva em relao ao princpio da
legalidade. Se, no primeiro momento, a legalidade formal caracterizou um grande
avano no que tange ao subjetivismo decorrente do absolutismo monrquico,
na quadra atual, o princpio da legalidade se confunde com a prpria ideia de
legitimidade, numa perspectiva de respeito e concretizao dos direitos e garantias
fundamentais, previstos na CF.
O poder regulamentar da Administrao Pblica no deve inovar o
ordenamento jurdico, mas apenas especificar o cumprimento das leis, sempre
de modo a respeitar os direitos fundamentais positivados como garantia para o
cidado. Alm disso, o poder regulamentar dos rgos do Estado deve obedincia
ao princpio da legalidade como decorrncia da constitucionalizao do Direito
Administrativo, no sentido de que os atos normativos emanados do exerccio
desse poder devem obedincia tambm aos postulados da proporcionalidade,
publicidade, moralidade, impessoalidade e eficincia, paradigmas fundamentais
da Administrao Pblica, no contexto atual.
O COAF, como unidade de inteligncia financeira, exerce atividade
fundamental no combate lavagem de dinheiro e insere o Brasil no mbito atual
das polticas internacionais, para o efetivo controle desse tipo de criminalidade.
A Resoluo n. 21, anteriormente analisada, peca pela ausncia de clareza em
alguns dispositivos, o que torna passvel de acarretar a imputao de graves
Com esse mecanismo, toda transao bancria em espcie no valor igual ou superior a R$
100.000,00 gera uma comunicao obrigatria unidade de inteligncia instituda no Brasil
para preveno lavagem de dinheiro, propiciando seu encaminhamento, aps a anlise da
informao, aos rgos competentes para investigao e persecuo criminal, se for o caso.
156 volume 15
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7. referncias
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MEDAUAR, Odete. O direito administrativo em evoluo. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais,1992.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 35. ed. So Paulo:
Malheiros, 2009.
158 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Daniela Portugal1
Geovane Peixoto2
Resumo
A investigao da pesquisa recai sobre a possibilidade da justia restaurativa ser
uma alternativa ao sistema penal til na diminuio do processo de vitimizao
do sujeito ofendido. So analisados os marcos legais, como a Resoluo da ONU
sobre justia restaurativa e as possibilidades de adoo deste modelo de justia
no Brasil com legislao vigente. apresentado um estudo sobre os diferentes
estgios de vitimizao enfrentados pelo agredido a partir da ocorrncia do delito.
As concluses, necessariamente provisrias, apontam que, por enquanto, a justia
restaurativa uma possibilidade complementar ou auxiliar ao sistema penal,
sendo um veculo til para uma melhoria do tratamento destinado vtima do
delito, minimizando, sobretudo, o processo de vitimizao secundria.
Palavras-chave
Justia restaurativa; Sistema Penal; Vitimologia.
Abstract
The investigation of the research focuses on the possibility of restorative justice
as an alternative to the criminal justice system useful in decreasing the process
of victimization of the victim. Legal frameworks such as the UN Resolution
on restorative justice and the possibilities of adopting this model of justice in
Brazil with current legislation are analyzed. A study on the different stages of
victimization faced by abused from the occurrence of the crime appears. The
findings, necessarily provisional, indicate that, for now, restorative justice is a
complementary possibility or assist the criminal justice system, being a useful tool
for improving care for the victim of the crime, minimizing especially the process
of secondary victimization.
Key words
Restorative justice; Penal system; Victimology.
1. introduo
O problema central do qual parte o presente estudo a maior efetividade da
justia restaurativa como veculo redutor do processo de vitimizao secundria
vivenciado pelo sujeito ofendido a partir da ocorrncia do crime. Deste modo,
tem como tema central a justia restaurativa e, mais especificamente, delimita-se
pela elaborao de uma anlise vitimolgica acerca da soluo restaurativa.
A hiptese que orienta o presente estudo a demonstrao de que a justia
restaurativa corresponde a meio mais eficaz no combate ao processo de
sobrevitimizao que o sistema penal tradicional, no qual a vtima acaba por
ocupar posio distanciada, funcionando, somente, como meio de prova.
Justifica-se a relevncia do presente estudo diante da urgente necessidade de
reaproximao da vtima na soluo do conflito no qual figurou como sujeito
ofendido, apresentando-se a justia restaurativa como forma de resgate ateno
que merece ser dispensada ao ofendido, sem que tal processo represente um
retorno aos tempos histricos de vingana privada.
Para tanto, o presente artigo aborda, inicialmente, quais so as caractersticas
da justia restaurativa, enfatizando em que medida diferem do sistema penal
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Para que este modelo encontre terreno frtil para se desenvolver necessrio
aproximar o direito penal do debate democrtico, vez que a sua implementao
requer o aprimoramento do Estado Democrtico de Direito, com a formulao
de polticas pblicas que tendam a democratizar o sistema judicirio.
Apresenta-se a justia restaurativa como possvel alternativa ao sistema penal,
a partir da construo de formas de justia participativa e comunitria, mais
prximas das relaes privadas e distantes do modelo processual sancionatrio
controlado pelo Estado. tambm uma forma de criticar o maniquesmo
caracterstico do sistema penal e pugnar por um modelo de justia que fortalece
os laos comunitrios.
O objetivo daqueles que defendem a justia restaurativa romper com o
afastamento completo da populao dos mecanismos engendrados pelo sistema
penal, que basicamente Estatal, e passa a ser, portanto, monopolizado por
aqueles que detm o poder e dominam os mecanismos de produo, dentro de
uma sociedade capitalista.
Reivindica-se a participao popular, dentro de um Estado Democrtico,
como poltica criminal, requerendo, portanto, a efetivao de mecanismos da
democracia direta.
A ausncia do estado, o seu afastamento, e a transposio do poder decisrio
exclusivamente para a populao, todavia, uma proposta muito perigosa, pois
pode abrir espao para outros atores assumirem o seu lugar.
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Percebe-se, por esta breve exposio, que a justia restaurativa, nos exemplos
apresentados, tem ficado adstrita, sobretudo a casos que envolvem crianas
e adolescentes, ou quando envolvem adultos, na maioria das vezes por crimes
praticados contra o patrimnio, no intuito de reparar a leso.
Como marco legal internacional identifica-se a Resoluo 2002/12, do
Conselho Social e Econmico, da Organizao das Naes Unidas ONU,
elaborada com a finalidade de desenvolver princpios e procedimentos para
utilizao da justia restaurativa. Esta Resoluo reporta-se a duas anteriores que
tinham como finalidade estimulara a utilizao da justia restaurativa em sede de
processos penais, quais sejam as Resolues 1999/26 e 2000/145.
A partir a justificativa referida no prembulo da Resoluo, so construdos
os princpios e entabuladas as ideias centrais para elaborao dos procedimentos,
respeitando-se, porm, a soberania legislativa de cada Estado para estipulara estas
regras.
Aplica-se a ideia de justia restaurativa, segundo esta Resoluo da ONU, a
qualquer processo no qual a vtima e o ofensor, e, quando apropriado, quaisquer
outros indivduos ou membros da comunidade afetados por um comportamento
5 A ideia central da Resoluo que justifica a sua edio est descrita no seu prembulo, que
assim dispe: Considerando que tem havido um significativo aumento de iniciativas com
justia restaurativa em todo o mundo. Reconhecendo que tais iniciativas geralmente se
inspiram em formas tradicionais e indgenas de justia que vem, fundamentalmente, o crime
como danoso s pessoas/ Enfatizando que a justia restaurativa evolui como uma resposta ao
crime que respeita a dignidade e a igualdade das pessoas, constri o entendimento e promove
harmonia social mediante a restaurao das vtimas, ofensores e comunidades/ Focando o
fato de que essa abordagem permite que as pessoas afetadas pelo crime possam compartilhar
abertamente seus sentimentos e experincias, bem assim seus desejos sobre como atender
suas necessidades/ Percebendo que essa abordagem propicia uma oportunidade para as
vtimas obterem reparao, se sentirem mais seguras e poderem superar o problema, permite
os ofensores compreenderem as causas e consequncias de seu comportamento e assumir
responsabilidade de forma efetiva, bem assim possibilita comunidade a compreenso das
causas subjacentes do crime, para se promover o bem estar comunitrio e a preveno da
criminalidade/ Observando que a justia restaurativa enseja uma variedade de medidas
flexveis e que se adaptam aos sistemas de justia criminal e que complementam esses
sistemas, tendo em vista os contextos jurdicos, sociais e culturais respectivos/ Reconhecendo
que a utilizao da justia restaurativa no prejudica o direito pblico subjetivo dos Estados
de processar presumveis ofensores/ Reconhecendo que a utilizao da justia restaurativa
no prejudica o direito pblico subjetivo dos Estados de processar presumveis ofensores.
(PINTO, 2009)
6 A definio de crime de menor potencial ofensivo encontra-se em dois diplomas legais, quais
sejam a s Leis n 9.099/95 e 10.259/2001. A primeira instituiu os Juizados Especiais na esfera
Estadual e a segunda instituiu na esfera Federal. A redao do art. 61 da Lei n 9.099/95
encontra-se atualmente subsumido pela redao do Art. 2, pargrafo nico, que traz a
seguinte definio: Consideram-se infraes de menor potencial ofensivo, para os efeitos
desta Lei, os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, ou multa.
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Art. 94. Aos crimes previstos nesta Lei, cuja pena mxima
privativa de liberdade no ultrapasse 4 (quatro) anos, aplica-
se o procedimento previsto na Lei n 9.099, de 26 de setembro
de 1995, e. subsidiariamente, no que couber, as disposies do
Cdigo Penal e do Cdigo de Processo Penal.
Fica, ento, previsto que na prtica dos crimes tipificados na referida Lei, que
no ultrapassem o limite da pena quantificado, deve-se aplicar o procedimento da
Lei dos Juizados Especiais, portanto com a aplicao da possibilidade de mediao
j discutida.
O Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei n 8.069/1990, enseja e
recomenda, de forma implcita, o uso da prtica restaurativa, em alguns dis-
positivos, particularmente quando dispe sobre a remisso, no art. 126, e diante
da amplitude das medidas socioeducativas previstas no art. 112 e seguintes deste
diploma legal, que na sua quase totalidade so diversas da recluso, demonstrando
as possibilidades existentes ao sistema de encarceramento.
A aceitao pelas partes da alternativa restaurativa no pode ser imposta,
nem direta, nem indiretamente. As partes devem ser informadas, de forma clara
que se trata de uma ferramenta alternativa posta disposio delas, e que sua
aceitao pode ser revogada a qualquer momento, e a participao dever ser
sempre voluntria.
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Esclarece Llio Braga Calhau (2002, p. 22), neste sentido, que o conceito
de vtima pode ser extrado de diferentes linhas conceituais, destacando-se a
gramatical ou literria, a vitimolgica e a jurdica.
Em todos os campos semnticos, pode-se ver que, gramaticalmente, a vtima
aquele que sofre uma leso ou perda. por esta razo que se v, na lngua
portuguesa, o amplo uso da palavra vtima, bem como a manuteno das mesmas
origens terminolgicas em outros idiomas, tal como ocorre com victim, em
ingls; victime, em francs e vittima, em italiano (NEUMAN, 1994, p. 27).
Ainda quanto ao sentido etimolgico, Jaume Sol Riera (1997, p. 20) acrescenta
se tratar daquele que sofre um dano em virtude de culpa alheia ou de caso fortuito.
A criminologia, ao tratar da origem do crime, investigando suas possveis
causas, demorou a voltar ateno para o estudo da vtima. Primeiramente, a
criminologia positivista promoveu um enfoque bioantropolgico para examinar
o fenmeno criminoso, o qual era compreendido como um dado ontolgico, isto
, uma realidade pr-constituda - anterior, portanto, reao social e ao direito
penal (BARATTA, 2004, p. 34).
Com a criminologia crtica, o enfoque deixa de ser o sujeito criminoso
e passa a ser o prprio processo de criminalizao, abandonando-se a ideia de
delito natural em prol do exame dos mecanismos seletivos que determinam a
criao das normas penais, originando, com isso, o crime - passando este a ser
compreendido como fruto do controle social (BARATTA, 2004, p. 34).
Nota-se, portanto, que o estudo criminolgico no atentou, em princpio,
para um conceito prprio de vtima, uma vez que esta no consistia seu objeto
especfico de estudo, j que a origem do delito esteve, durante muito tempo,
relacionada s caractersticas do criminoso e, aps, com a criminologia crtica,
relacionada seleo dos tipos penais.
Resta saber, uma vez compreendido o conceito de vtima, qual a importncia
e o tratamento que a esta tm sido dispensados pelo ordenamento jurdico,
examinando quais vantagens a soluo restaurativa apresenta em comparao
ao modelo punitivo tradicional de soluo.
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estudo cientfico das vtimas do delito, em que se vinculou a anlise, por parte
do julgador, do comportamento da vtima necessidade de uma nova atitude
garantista de proteo e de ajuda moral e material perante o ofendido8, conforme
ensina Elias Neuman (1994, p. 23).
De acordo com Tony Peters (2001, p. 208), os primeiros estudos vitimol-
gicos subordinavam a anlise do ofendido do delito s questes etiolgicas
ento objeto de estudo da criminologia positivista, contexto que marca o surgi-
mento da vitimologia etiolgica. Esclarece o autor que, somente a partir da dcada
de quarenta, passou-se a atentar para o papel assumido pela vtima quando da
realizao do delito.
Sobre as origens do pensamento vitimolgico, Gerardo Landrove Daz (1990,
p. 26) esclarece que, apesar de o estudo da vtima, em geral, tratar-se de um tema
to antigo quanto a prpria humanidade, a aproximao cientfica relacionada
ao tema se produz, basicamente, em um contexto posterior segunda guerra
mundial.
Aponta como um dos pioneiros da nova cincia o criminlogo alemo exilado
nos Estados Unidos Hans Von Hentig (1948, p. 383), que publicou, no final
da dcada de quarenta, o estudo The criminal and his victim - obra em que
se apresenta a primeira classificao geral de vtimas e um estudo de seus tipos
psicolgicos.
Em sua obra, Hans Von Hentig (1948, p. 383) dedica captulo especfico para
tratar da vtima, centralizando o estudo no exame da contribuio do ofendido
para a gnese do crime, expondo, com isso, que sempre h dois sujeitos ligados
ao crime - aquele que perpetra a leso e a vtima, quando j assinalava que o
consentimento daquele que sofre a leso teria fora para transformar um ato
criminoso em um ato legal.
Para Ester Kosovski e Elida Sguin (2000, p. v), a vitimologia uma cincia
nova, que, em sua origem, fora considerada um campo paralelo criminologia,
adquirindo, posteriormente, maior abrangncia. Possui um campo de estudo
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9 Disto o autor diverge. Aps entrevistar diversos jovens vtimas e no vtimas das mais
variadas leses, concluiu que, o acompanhamento mais intenso da atividade escolar dos
filhos, aparentemente, no implica qualquer segurana adicional no que respeita ao controlo
que sobre os adolescentes exercido, indicando que a vitimizao independente do
empenhamento com que os pais seguem a educao escolar dos filhos. Cabe aqui discordar.
A pesquisa feita pelo autor foi orientada a partir de entrevista objetiva, na qual a pergunta que
avaliou o item em debate foi formulada da seguinte forma: Os teus pais costumam estar a
par da tua vida escolar?. (FERREIRA, 1997, p. 166). Com o mencionado questionamento,
a semelhana do percentual de vtimas e de no vtimas entrevistadas que respondeu Muito
ao referido questionamento levou o autor concluso de que o acompanhamento familiar
no gera um acrscimo de segurana para os filhos enquanto esto fora de casa. No nota o
autor, todavia, que, ainda que no se possa falar em uma maior possibilidade de preveno
de agresses por meio da fiscalizao pela famlia, o tratamento posterior de eventuais danos
sofridos imprescindvel para a no ocorrncia da banalizao do processo de vitimizao.
Em outras palavras, ainda que a fiscalizao familiar no seja capaz de prevenir leses, o
acompanhamento pela famlia importante para o tratamento adequado do processo de
vitimizao, desde o momento de sua primeira ocorrncia, de forma a evitar a sua perpetuao
na formao social do jovem vitimado.
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identificao com a infrao sofrida ou, pior, de uma repulsa inconsciente a uma
identificao com atributos socialmente negativos percebidos na vtima. Este
processo, segundo a autora, extremamente comum nos crimes sexuais, em que
uma eventual identificao percebida pelo indivduo que divida com a vtima um
mesmo ambiente social , inconscientemente, transformada em repulsa.
A vitimizao quaternria, por seu turno, manifesta-se no medo da vtima em
ser, novamente, vitimizada (SERRETTI, 2011). Para Elena Larrauri (1992), o
temor vivenciado pela vtima tem como uma de suas principais razes o fato desta
dividir, frequentemente, o mesmo ambiente social que o seu agressor, consoante
apontam os estudos vitimolgicos.
Tony Peters (2001, p. 221) adverte se tratar de um equvoco a valorao das
consequncias da vitimizao a partir da gravidade do delito, acrescentando que,
em grande parte, os processos de vitimizao decorrem de delitos de pequena
gravidade. Significa ento dizer que o impacto da vitimizao est mais relacionado
s caractersticas pessoais do ofendido; ao seu comportamento; ao seu contexto
social; ao tratamento dado pelas instncias de controle, do que espcie delitiva
sofrida.
Vale citar, como forma de tornar claro o descaso para com a vtima observado
no processo penal tradicional, o teor do art. 201 do Cdigo de Processo Penal
brasileiro, que determina a conduo coercitiva da vtima que no comparece
para prestar declaraes:
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4. concluses
A esclerose do sistema de justia formal acaba gerando mais violncia,
pois quando os cidados percebem que o sistema formal de justia no est
funcionando, como eles desejam, podem buscar a justia alternativa, no aquela
que se discutiu neste trabalho, mas outras formas, inclusive os meios ilegais e
violentos de se obter justia.
O resultado a vingana privada em lugar da retribuio estatal legtima
ou da justia socialmente consensual e democrtica. Tais prticas no so com-
plementares, mas antitticas em relao ao sistema de justia formal, e so em
especial destrutivas para o tecido social das comunidades. Elas no melhoram o
acesso justia para os cidados e comunidades desprovidos de poder, mas sim
fornecem uma justia torpe de cidados privados, vingativos, que normalmente
corresponde quela parcela da sociedade destituda de poder, que acabam se
tornando as vtimas principais do prprio sistema.
A justia restaurativa destaca-se por possuir um vis preventivo e educativo,
principalmente em relao a adolescentes e jovens. Como foi descrito no trabalho,
tanto as prticas internacionais, como a maioria das prticas brasileiras foi
direcionada para o pblico infanto-juvenil, com resultados a priori satisfatrios
no efeito educacional, e como consequncia prevenindo ocorrncias futuras.
A implementao da justia restaurativa deve, necessariamente, ocorrer
atravs da elaborao de polticas pblicas com essa finalidade. Essas, por
sua vez, no podem perder de vista que a concretizao de prticas de cunho
restaurativo demanda um procedimento particular, com ambiente favorvel para
recomposio de danos, e que, principalmente, os mediadores no devem ser
da rea jurdica, pela falta de qualificao especfica para a tarefa, que afeita a
psiclogos e assistentes sociais.
5. referncias
AGUINSKY, Beatriz; BRANCHER, Leoberto. Projeto Justia para o Sculo
XXI. Disponvel em: www.justica21.org.br. Acesso em: 20/06/2009.
BARATTA, Alessandro. Criminologa Crtica y Crtica del Derecho Penal.
Introduccin a la sociologa jurdico-penal. Buenos Aires: Siglo XXI Editores
Argentin, 2004.
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190 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Ellen Rodrigues1
Mara Conceio Vieira de Oliveira 2
Resumo
Objetiva-se, aqui, estabelecer um dilogo entre o pensamento poltico
que norteou o iderio liberal clssico e o discurso jurdico-penal que floresceu
no perodo iluminista, o chamadopenalismo ilustrado.No mbito terico-
conceitual, metodologicamente, descrever-se- noes acerca das transformaes
nas relaes de poder na modernidade, demarcando-se, como suporte terico as
contribuies de Max Weber, Michel Foucault, Jngen Habermas e Vera Mala-
guti, bem como outros autores que propiciaram a reflexo acerca dos limites ao
poder punitivo naquela conjuntura, com destaque para Montesquieu, Beccaria,
Marat, Romagnosi, Feuerbach e Carrara. Consubstanciando fundamentao de
conclusodestaca-se que, ao revisitar as abordagens dos penalistas da conjuntura
liberal clssica, o estudo no pretende aventar uma viso romantizada das agncias
responsveis pela execuo do poder punitivo poca das luzes, mas sim remontar
o esprito combativo e politizado dos tericos que, longe de serem lembrados
como membros de uma dada escola penal, so homens que souberam retratar o
esprito revolucionrio de uma poca. No resultado desta pesquisa, entende-se
que a poltica criminal que marca o nosso tempo contrria lgica sobre a qual
o Direito Penal moderno repousa, segundo a qual a funo desse ramo do Direito
deve ser a reduo e a conteno do poder punitivo, sendo neste sentido um
apndice indispensvel ao Estado de Direito.
Palavras-chave
Liberalismo; Pena; Poltica criminal; Direito penal.
Resumen
Se objetiva, aqu, establecer un dilogo entre el pensamiento poltico que bas
el ideario liberal clsico y el discurso jurdico penal que floreci en el perodo
iluminista, lo que se denomin el penalismo ilustrado.En el mbito terico
conceptual, metodolgicamente, se describir nociones sobre las transformaciones
en las relaciones de poder en la modernidad, demarcndose, como soporte terico
las contribuciones de Max Weber, Michel Foucault, Jngen Habermas y Vera
Malaguti, adems otros autores que propiciaron la reflexin sobre los lmites al
poder punitivo en aquella coyuntura, con destaque para Montesquieu, Beccaria,
Marat, Romagnosi, Feuerbach y Carrara. Al consustanciar fundamentacin
de conclusinse destaca que, al revisitar los abordajes de los penalistas de la
coyuntura liberal clsica, el estudio no pretende plantear una visin romantizada
de las agencias responsables por la ejecucin del poder punitivo a la poca de las
luces, sino remontar el espritu combativo y politizado de los tericos que, lejos
de hacerse acordados como miembros de una escuela penal, son hombres que
supieron retratar el espritu revolucionario de una poca. En el resultado de esta
investigacin, se entiende que la poltica criminal que marca nuestro tiempo est
contraria a la lgica sobre la cual el Derecho Penal moderno reposa, segn la cual
la funcin de ese ramo del Derecho debe ser la reduccin y la contencin del
poder punitivo, siendo en este sentido un apndice indispensable al Estado
de Derecho.
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Palabras clave
Liberalismo; Pena; Poltica criminal; Derecho penal.
1. introduo
Na manh de 15 de janeiro de 2013 a OAB/RJ publicou em seu stio virtual3
a notcia de que em So Paulo, internao fora de viciado deve comear,
expondo aos advogados associados e comunidade, que o planto judicirio
na cracolndia, no centro da cidade de So Paulo, que atuar nas internaes
compulsrias de usurios de drogas, est previsto para comear a funcionar
na prxima semana. Ou seja, pouco tempo depois da limpeza promovida pela
prefeitura do Rio de Janeiro, agora a vez de o governo paulista adotar uma
poltica de ateno aos dependentes de drogas baseada na internao compulsria.
O referido projeto foi discutido pelo governo do Estado e contar com a
cooperao do Tribunal de Justia, Ministrio Pblico e Ordem dos Advogados
do Brasil. A reportagem informa, ainda, que o programa destina-se a dependentes
qumicos com estado de sade considerado grave e sem conscincia de seus atos,
o que deve ser devidamente atestado por um psiquiatra. Ao final do texto, a
secretria responsvel afirma no ser este um projeto higienista nem de internao
em massa.
Num contexto democrtico, de causar espanto uma notcia desta natureza
- que tanto demonstra o avano arbitrrio do poder em detrimento do cidado
(embora o usurio e o dependente de crack no sejam percebidos como tais) -
estar sendo divulgada pela Ordem dos Advogados do Brasil. Conforme insculpido
no art. 133 da Carta da Repblica, o advogado essencial administrao da
justia. Tal dispositivo, arrolado no Captulo IV do texto constitucional, indica
as funes essenciais justia, dentre elas o Ministrio Pblico, a Advocacia e a
Defensoria Pblica. A insero da advocacia como funo essencial administrao
da justia visa garantir que os valores que norteiam a atividade advocatcia no pas
estejam em consonncia com os ditames constitucionais. Tal compromisso foi
reiterado na Lei 8906/94 que traduz, em seu artigo 44, o compromisso da OAB
3 http://www.oabrj.org.br/detalheNoticia/77308/Em-SP-internacao-a-forca-de-viciado-deve-
comecar-segunda.html
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4 Nas obras Punir os Pobres, As prises da misria e Os condenados da Cidade Loc Wacquant
faz uma vigorosa crtica sobre as polticas criminais levadas a efeito no capitalismo tardio,
analisando os impactos da estratgia de prisionizao estadunidense na passagem do Estado
previdencirio ao que ele chama de Estado punitivo.
5 http://www.emerj.tjrj.jus.br/revistaemerj_online/edicoes/revista61/revista61_237.pdf,
(LIBANO, 2013), Estado Penal versus Estado Democrtico de Direito: A Hipertrofia do
Poder Punitivo e a Pauperizao da Democracia
6 http://www.ess.ufrj.br/monografias/105119407.pdf, (Coelho, 2009), Democracia e
aprisionamento: duas questes atravessadas pelo no encontro. Captulo 1: O avano da
poltica penal e a policizao da questo social, p. 11-33.
7 Menegat, M. O sol por testemunha. In Batista, V.M. Loc Wacquant e a questo criminal no
capitalismo neoliberal. Rio de Janeiro: Revan, 2012.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
8 Neste sentido tambm Fragoso (2004, p.23), para quem a poltica criminal no seria uma
cincia propriamente dita, mas uma tcnica que, aproximando-se da cincia poltica, discute,
reflete e critica a oportunidade e convenincia de medidas e tendncias do direito penal.
9 Pavarini, M. (1983), Control y Dominacin: teorias criminolgicas burguesas y proyecto
hegemonico. Mexico: Siglo Veinteuno Editores.
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10 Importante destacar o pensamento de Toms de Aquino (XIII), que teria realizado a maior
tarefa racionalizadora e de sntese em sua Suma Teolgica, mediante a unio do pensamento
aristotlico com o cristo. A partir da racionalizao do poder da Igreja, o pensador justifica-o
como poder divino, e o poder do Monarca seria o poder terreno. O primeiro derivaria do
direito divino, ou lei eterna, que emanava diretamente da razo de Deus, sendo, portanto,
somente entendvel pelos santos e clrigos; j o segundo relaciona-se a um direito natural que
deriva do direito humano orientado para a ideia de justia como bem, conforme Aristteles.
Neste constructo, o delito seria percebido como uma violao desse direito natural que
determina que se deve praticar o bem e evitar o mal, noo a partir da qual opera-se a perfeita
associao entre delito e pecado. desta forma que a noo de delito ingressa nos pensamentos
ocidentais no sculo XIII (ANITUA, 2008, p. 49).
11 Atravs da obra de Maquiavel O prncipe o republicanismo ganhou feies modernas. Alguns
princpios foram conservados, outros reformulados e outros completamente abandonados.
Para o florentino, os Estados deveriam ser organizados como principados ou repblicas,
de acordo com o nmero de pessoas que detm o poder. Destacando o primeiro modelo,
Maquiavel analisa as condies de ao poltica, suas possibilidades, seus limites a partir
da figura do prncipe, o qual deveria ser o responsvel pela instaurao de uma nova ordem
poltica. Os meios materiais que o prncipe deveria dispor para agir seriam as leis e as armas,
devendo se preocupar tambm com a arte do governo, a qual adquirida pelo conhecimento
do ser humano. Os homens so vistos como ingratos, volveis, covardes e movidos pelo
interesse pessoal, por isso o prncipe no pode govern-los com bondade, devendo usar,
portanto, a fora. Num contexto de mudanas e luta pelo poder absoluto, Maquiavel rene
as estratgias e mtodos para a conquista a manuteno do poder, legitimadas pela noo de
bem comum e ordem pblica, definindo, assim, uma viso moderna de governamentalidade.
O governante teria por marca a virt - uma qualidade poltica e no moral que o impendia
tomada e manuteno do poder, uso da violncia, astcia e fora (Ramos, Melo e Frateschi,
2012).
12 Como assinala Jess Souza (2006, p.11), a importncia da varivel religiosa na constituio do
racionalismo Ocidental heurstica e visa a revelar como uma tica religiosa que condena a si
mesma e cria (sem ter tido a inteno) as condies do mundo secular, dominado agora pelo
mercado competitivo e pelo Estado racional centralizado. Weber (2004) no reduz, assim, a
importncia dos outros fatores, apenas indica que para melhor compreender a passagem da
sociedade tradicional para a moderna, no Ocidente, preciso perceber como a racionalizao
religiosa cria precondies de sua prpria morte, ao menos como nica instncia produtora
de sentido, e cria as condies simblicas para o surgimento da sociedade secular.
13 Os primeiros tericos a se insurgirem contra o controle da economia foram os fisiocratas,
que, sob o lema laissez faire, defendiam que no h lugar para a ao econmica do Estado,
devendo este garantir a livre-concorrncia entre as empresas e o direito propriedade privada
quando esta for ameaada. Destaque para Adam Smith (1723-1790), que partia do princpio
de que cada homem adequado a julgar suas aes, tendo o Estado o papel de proteger as
atividades espontneas dos indivduos.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
orientada uma nova noo de virtude ocidental a partir da redefinio das esferas
prticas do trabalho e da famlia, retirando, assim, o sagrado como mediador
privilegiado das relaes sociais. Os suportes sociais dessa nova concepo de
mundo so as classes burguesas da Inglaterra, EUA e Frana, disseminando-se
depois por diversos pases. O vnculo social adequado s relaes pessoais passou a
ser de tipo contratual, o que a partir de um direito racional formal14 ensejar,
por extenso, a democracia liberal contratual como forma de governo.
A noo de contrato nasce, portanto, da necessidade de basear as relaes so-
ciais e polticas num instrumento de racionalizao - o direito -, sendo o pacto a
condio formal da existncia jurdica do Estado. A tese contratualista, conforme
Limongi (apud Ramos, Melo & Frateschi, 2012, p. 98) implica que a poltica
se funde sobre uma relao jurdica, haja vista que o prprio contrato que d
incio associao poltica um ato jurdico.
Segundo Foucault,
apontando para certos critrios de legitimao das relaes polticas que pre-
existem a essas mesmas relaes ou que no dependem diretamente delas para se
fazer valer.
No sculo XVII, a partir do ingls Locke (1632/1704), o pensamento liberal
se consolida na Filosofia Poltica, com destaque para Dois tratados sobre o governo
civil, de 1690, em que so trabalhados os grandes temas do liberalismo clssico:
o respeito vida e propriedade; a tolerncia poltica e religiosa; a separao dos
poderes do Estado; as liberdades civis e polticas.
Locke se contrape concepo de Hobbes15 (para quem o contrato conce-
bido como uma fico jurdica, uma realidade de pensamento e um ente de razo),
quando trabalha com a noo de contrato social como uma realidade histrica que
simboliza o acordo entre indivduos visando garantir a liberdade e a propriedade,
que seriam direitos naturais, anteriores ao contrato. No contratualismo de Locke,
o direito poltico, no entanto, assim como em Hobbes, fundamentado no na
histria, mas na razo a qual ser necessria para o conhecimento do direito
natural. A partir da perspectiva lockeana de direito natural que separa moral e
direito16 - os conceitos de pessoa, trabalho e propriedade esto relacionados entre
204 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
si, evidenciando que cada indivduo , por natureza, proprietrio de certos bens.
Cada homem teria direito sobre sua prpria pessoa, ou seja, cada pessoa pertence
a si mesma e no a outrem nenhum soberano ou igreja. Logo, alm de ter direito
autodeterminao, o homem tambm teria o direito natural ao produto de seu
trabalho.
Para assegurar esses direitos, Locke constri um modelo de contrato a partir
do qual os homens instituem um governo civil visando garantir o direito pro-
priedade17. O contrato figura como um mecanismo para a constituio desse
governo civil, no como condio dos vnculos de direitos e deveres, mas como
poder executivo de um conjunto de vnculos que preexistem sua instituio e,
contra os quais, no pode dispor sem se colocar em guerra com seus sditos. Nesse
sentido, a lei natural para Locke um instrumento de limitao do poder poltico.
O liberalismo poltico seria o correlato, na poltica, do individualismo e sub-
jetivismo na teoria do conhecimento (racionalismo/empirismo), que marca
um desdobramento da libertao da razo no sculo XVII (MARCONDES,
2001). O racionalismo moderno, influenciado de forma marcante por Descar-
tes, enfatiza a razo humana no processo de conhecimento e na possibilidade de
justificao e fundamentao definitiva e concludente dos sistemas tericos. Tal
empreendimento foi possvel porque, embora as transformaes polticas e sociais
tenham imposto pesados sofrimentos ao contingente miservel, a burguesia
letrada promovia, como detalhou Habermas (1984), uma mudana estrutural na
esfera pblica. Alm da poltica e da economia, o projeto burgus de modernidade
manifesta-se tambm nas artes, nas letras e na filosofia, promovendo, ao mesmo
tempo, a ruptura com as categorias de pensamento do passado e os pontos de
partida para o Iluminismo.
Em seu Imperium circa Sacra, Grcio busca na natureza humana o fundamento do poder do
rei sobre as questes religiosas que interessam ao Estado ( maneira de Bossuet) (De Cicco,
2006, p.128-135).
17 Para Locke, antes mesmo da constituio do corpo poltico, existe uma comunidade natural,
concebida como estado de natureza, o qual no tomado como um estado de disperso, mas
um estado no qual os homens esto naturalmente ligados por vnculos racionais do direito
natural, que institui a todo homem, pelo uso da razo, o dever de constituir e respeitar a
propriedade. O contrato para Locke, no cria, portanto, os deveres e obrigaes, pois estes
so anteriores a ele. A funo do contrato evitar que tais relaes deixem de ser a pauta de
suas relaes recprocas, o que ocorre quando o estado de natureza se degenera num estado de
guerra (Limongi apud Ramos, Melo, Frateschi, 2012, p.110).
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i encontro de internacionalizao do conpedi
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i encontro de internacionalizao do conpedi
18 O processo inquisitrio levado a efeito pela Igreja surgiu com o Conclio de Latro (1215
sculo XIII) e possibilitava o procedimento de ofcio, sem prvia acusao pblica ou
privada e sem meios de defesa para o ru. Com o fortalecimento do poder poltico entre
os povos germnicos a partir do sculo XII, o sentido pblico do crime e da pena em
detrimento da Igreja adquire relevo, o que culmina com a edio do Constitutio Criminalis
Carolina em 1532 (XVI), no reinado de Carlos V. A importncia da Carolina reside no fato
de atribuir definitivamente ao Estado o poder punitivo. Com a fragmentao do imprio
alemo, surgem aps a Carolina entre os sculos XVI e XVIII numerosas ordenaes
criminais, na ustria, na Saxnia, na Baviera, na Prssia, etc.; as quais j eram legislaes
atrasadas para o seu tempo, haja vista as transformaes sociais, econmicas, filosficas e
polticas ocorridas no perodo. Na pennsula ibrica, ocupada pelos visigodos no perodo
brbaro, existia a lei Visigothorum, que vigorou no sculo VII. Esta legislao ficou conhecida
como Fuero Juzgo (foro justo) e apresentava o sentido geral da legislao germnica, com
forte influncia do direito cannico. No sculo XIII, com Afonso X, aparece o Fuero Real,
que unificou a legislao do Reino e significava grande passo no sentido da pena pblica e
afastamento da faida e da vingana de sangue, bem como da Lei das Sete Partidas (1256-1265)
(FRAGOSO, 2004).
sos eram inquisitrios e secretos, com emprego de tortura e sem qualquer espcie
de garantia para a defesa (ZAFFARONI, 2008).
Esse modelo inquisitivo segue at o sculo XVIII. Com o enfraquecimento
do Estado Absoluto, enquanto agente responsvel pelo equilbrio social, a
utilizao da pena como instrumento poltico entra em crise. A legitimidade do
Estado Absoluto para a continuidade da imposio de pena passa a ser tambm
questionada em razo da realidade aviltante da aplicao seletiva das normas
penais que contrariavam o discurso liberal.
Nesse cenrio de crise, diferentes alternativas tericas no plano da filosofia
do direito e da dogmtica penal foram erigidas, no sentido de tentar refundar
o direito penal, marcando a insurgncia de intelectuais contra os preconceitos,
convenes e tradies, insistindo no livre pensamento at ento incriminvel
(Thomas Greenwood apud FRAGOSO, 2004, p.47).
Embora - como demonstrado por Foucault (1979), tenha sido a partir das
racionalizaes de matriz liberal que o poder punitivo engendrou uma tecnologia
de poder dirigida s populaes que devero ser vigiadas, treinadas e punidas,
ampliando o alcance do controle social pela via do sistema penal, com destaque
para Bentham interessa-nos aqui trazer baila um momento anterior a esse, em
que o direito penal foi pensado como instrumento de defesa da sociedade.
As ideias bsicas do Iluminismo em matria penal so a proteo da liberdade
individual contra o arbtrio judicirio; a abolio da tortura; abolio ou limitao
da pena de morte; afastamento da ideia de pena vinculada Igreja ou puramente
moral fundadas especificamente na ideia de retribuio e expiao.
Tais ideias produziram resultado na legislao penal, como, por exemplo,
com Catarina II, na Rssia - 1767, e Leopoldo II, na Toscana 1786; Frederico,
o grande, na Prssia; Jos II, na ustria e, sobretudo na Frana, com a Revoluo
Francesa e a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, bem como nos
Cdigos Penais de 1791 e 1810. Destaca-se, contudo, como assinala Heleno
Fragoso (2004:50), que tal movimento reformador no pode ser reunido em
uma dita escola a teria ficado conhecida como clssica, uma vez que difcil
reunir os diferentes pensamentos dos juristas poca em um corpo de doutrina
comum.
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Outro personagem que, assim como Beccaria, foi tido como perigoso foi
Jean-Paul Marat, memorvel revolucionrio francs que em seu Plano de Legis-
lao Criminal (1779) oferece uma crtica ordem vigente poca e lana, como
alerta Salo de Carvalho, algumas sementes do socialismo utpico.
Marat estudou medicina em Paris e Bordus, terminando o curso na In-
glaterra, onde doutorou-se em 1775. De volta Frana, foi nomeado mdico
da guarda pessoal do conde dArtois. Em razo de suas ideias, foi considerado
subversivo pelo governo. Em 1789, na conjuntura revolucionria da Frana,
fundou o jornalLAmi du Peuple, tornando-se conhecido como defensor das
causas populares. Em razo de sua insurgncia contra o governo e sua vinculao
ao partido jacobino, Marat foi acusado e condenado por vrios crimes.
Como visto acima, o contratualismo foi o pensamento que serviu burguesia
industrial em sua luta crescente contra a nobreza hegemnica. Mas nem todos os
pensadores do perodo, contudo, condunaram-se a tais premissas, entre os quais
merece destaque Marat, personagem pouco citado do penalismo ilustrado, que
escreveu sua obra formulando uma crtica revolucionria pena.
Marat aceitava a tese de que os homens se reuniam em sociedade para garan-
tir seus direitos, mas reconhecia que a primitiva igualdade social propugnada era
negada no plano dos fatos, mediante a violncia que os homens exerciam uns
sobre os outros.
Numa crtica intestina sociedade da poca, o autor denuncia a famigerada
aliana da alta burguesia com os agentes de poder do Estado, destacando a
ausncia de conteno concentrao de renda nas mos de famlias abastadas e
fortunas levantadas custa de explorao dos mais fracos.
Antecipando questes at hoje no respondidas pela teoria do delito (sob o
ponto de vista da teoria crtica), Marat questionava a legitimidade da punio
em relao aos pobres (compreendidos por Marat como em estado de natureza)
e tambm a necessidade de os mesmos respeitarem as leis. Esse homem natural,
cuja direitos precedem s leis, no pode estar por elas dominado, sendo livre para
resistir ou ceder. Entende que o homem seria mais forte, sem amarras, totalmente
livre, pois do contrrio, estaria em situao de escravido e dominao, tornando-
se fraco por estar dependente.
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5. concluses
Como ensina o professor Salo de Carvalho, as teorias humanistas propugna-
das pelo discurso liberal clssico fornecero as bases para a estrutura principiol-
gica do direito e do processo penal moderno, que faz emergir, no plano formal,
um poder punitivo dotado de autonomia e imparcialidade, acomodando o direito
e processo penal em um programa poltico-criminal minimalista.
O que o penalismo ilustrado no enfrentou foi com o fato de que nas
racionalizaes de vis humanista ofereceram novo aparato legitimador para o
exerccio do poder punitivo, o qual vai se espraiar assustadoramente no sculo
seguinte. Para Nilo Batista, essa a contradio do liberalismo penal fundacional
que propiciou a brecha por onde penetrou todo o autoritarismo que o vem
demolindo desde ento.
Da a importncia das lies de Fragoso (2004, p.19) no sentido de alertar os
penalistas, entusiastas da dogmtica, que seguir buscando novas e mais refletidas
racionalizaes legitimantes para o poder punitivo pode levar perda dos
primeiros esforos sua limitao no sculo XVIII. Porque quando a dogmtica
e a atividade jurdica que perdem contato com a realidade social conduzem o
direito, como no dizer de Bettiol, ao esplndido isolamento. Ao penalista
essencial, portanto, uma postura crtica perante o sistema vigente, para continuar
a marcha das rupturas que uma poltica criminal progressista implantou no marco
inicial do penalismo do sculo XVIII.
Os discursos ora produzidos em matria penal, conforme denuncia Zaffa-
roni (2007), tm revelado uma notria transformao regressiva no campo da
chamada poltica criminal ou, mais precisamente, da poltica penal, pois do
debate entre polticas abolicionistas e reducionistas passou-se, quase sem soluo
de continuidade, ao debate da expanso do poder punitivo.
Para o jurista argentino, tal movimento engendra um avano contra o penalis-
mo ilustrado ou de garantias, consistindo na antecipao das barreiras de punio
(at os atos preparatrios); desproporo das consequncias jurdicas (penas como
medidas de conteno sem proporo com a leso realmente inferida); debilitao
das garantias processuais e identificao dos destinatrios mediante um forte
movimento para o direito penal de autor.
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A poltica criminal que marca o nosso tempo contrria lgica sobre a qual
o direito penal moderno repousa. A funo do direito penal (dogmtica penal)
em todo Estado de direito deve ser a reduo e a conteno do poder punitivo,
sendo neste sentido um apndice indispensvel do direito constitucional do
Estado de direito. Dada essa funo poltica, o direito penal nunca pode ser neutro
ou despolitizado, devendo buscar sempre a conteno das pulses absolutistas,
num esforo para aperfeioar as garantias dos cidados como limites redutores das
pulses do Estado de polcia.
Eis nossa tarefa. Eis nossa inquietao. Pretender contribuir para o penalismo
do nosso tempo implica ter a coragem de sairmos de nossos gabinetes e lararmo-
nos nos embates sociais. Mister nada tranquilo para os que ainda dormem o sono
de cmplices. Mas, como no nos deixa escapar o inquieto Zaffaroni,
6. referncias
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Resumen
La prueba testimonial es una de las ms utilizadas en el mbito procesal.
Sin embargo, las entrevistas pueden formar un escenario sugestionable al testigo,
que puede redundar en falsas memorias. Falsas memorias consisten en recuerdos
de situaciones que, en verdad, nunca han ocurrido. Pueden surgir de dos formas:
espontneamente o a travs de una sugerencia externa. El artculo pretende discutir
las vinculaciones de esta situacin procesal penal con las polticas criminales
contemporneas. Para eso, nos valdremos de un referencial terico crtico para
pensar en formas efectivas de reducir la posibilidad de falsas memorias. Se hace
necesario discutir el propio catlogo de tipos penales disponibles, tal vez, la principal
manera de alejar posibles contaminaciones a resultaren en privaciones de libertad.
Palabras clave
Falsas memorias; Prueba testimonial; Poltica criminal; Sugestionabilidad.
Abstract
Eyewitness evidence is one of the most used in procedural framework.
Moreover, the witness interviews may suffer from suggestibilities, which can
result in false memories. False memories consist on the remembrance of facts that
never happened. It may occur spontaneously or by external suggestion. The paper
discusses the linkages of this criminal procedural situation with contemporary
criminal policy. To do so, it is used a critical framework as a manner of thinking
about effective ways to reduce the possibility of false memories. It is necessary to
discuss the existing catalog of crimes itself, perhaps the main way to move away
from possible contaminations that may result in deprivations of liberty.
Key words
False memories; Eyewitness evidence; Criminal policy; Suggestibility.
1. introduccin
En una sociedad compleja, acelerada, veloz y de valores indeterminados,
promover garantas es un desafo cada vez ms importante. Aunque sepamos de
sus limitaciones3, siguen como un instrumento democrtico fundamental en la
defensa de la libertad.
La sociedad brasilea, en general, clama por ms penas, ms puniciones y ms
Estado. Paradoxalmente, es una sociedad que no quiere prisiones cerca de sus
casas. Del mismo modo, cree que nadie es detenido, aunque nuestros crceles
estn colmados de gente.
En el curso de un proceso penal formal e de su (siempre) frustrado intento
de reconstruccin vamos a tener en la excesiva confianza en la memoria un
problema crucial. Sabemos que la fenomenologa4 identifica la importancia de
los referenciales en el proceso de descripcin, pero del mismo modo sabemos que
estas diferencias las normas no las consiguen captar, puesto que su contenido es
invariablemente universal.
Las sugestionabilidades y sus posibles resultantes, las falsas memorias,
constituyen uno de los grandes problemas del proceso de criminalizacin. Este
3 Vase VILA, Gustavo Noronha de. Falsas Memrias e Sistema Penal: A Prova Testemunhal
em Xeque. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
4 V. MERLEAU-PONTY, Maurice. A fenomenologia da percepo. 5. ed. So Paulo: Martins Fontes,
2006.
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6 RATHEY, John J. O crebro um guia para o usurio. Rio de Janeiro: Objetiva, 2002, p. 13.
7 Vase TULVING, E. Elements of episodic memory. Boston: Oxford Clarendon Press, 1983.
8 BARBOSA, Cludia. Estudo experimental sobre emoo e falsas memrias. Porto Alegre: PUCRS,
2002. Dissertao (Mestrado em Psicologia), Faculdade de Psicologia, Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul, 2002, p. 26.
9 BINET, A. La suggestibilitie. Paris: Scheicher, 1900, apud NEUFELD, Carmem Beatriz;
BRUST, Priscila Goergen; STEIN, Lilian Milnitsky. Compreendendo o fenmeno das falsas
memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky. Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010.
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10 LIPPMANN, Walter. Public opinion. 50. ed. New Jersey: MacMillan, 1991, p. 82.
11 V. CLARK, Steven E.; LOFTUS, Elizabeth F. The Construction of Space Alien Abduction
Memories. Psychiological Inquiry, v. 7, n. 2, p. 140-143, 1996.
12 Vase LOFTUS, Elizabeth F. Memory faults and fixes. Issues, p. 41-50, 2002.
13 V. SEAMON, John G.; PHILBIN, Morgan M.; HARRISON, Liza G. Do you remember
proposing marriage to the Pepsi machine? False recollections from a campus walk. Psychonomic
bulletin & review, v. 13, n. 5, p. 752-756, 2006.
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del tiempo, que contribuye para el olvido de los hechos e incluso para las falsas
memorias20.
Sobre el testigo y su memoria del evento, los efectos del tiempo son nefastos.
El intervalo entre la declaracin en investigacin policial y el interrogatorio, como
testigo en el proceso, puede tardar aos. As, la correspondencia entre lo que el
testigo vio, el imagen que registr en su consciencia y lo que va a narrar al juez
sufren fuerte influencia del tiempo21.
Mirar, a travs de los ojos del testigo: he aqu uno de los desafos comunes al
juez durante el proceso penal. A pesar de esta dificultad y de todas las posibles
impurezas, advenidas de este tipo de prueba, no es posible prescindir de su
existencia22. Esto porque hay crmenes, especialmente los materiales, que
difcilmente podrn ser analizados de otra forma que no por el testigo. El
homicidio es un claro ejemplo de esta situacin.
Pero, cmo el juez podra utilizarse de esta experiencia del testigo? La res-
puesta, inicialmente, nos parece bastante compleja. La simple relacin causal,
base do cartesianismo, ser absolutamente insuficiente para contornar la cuestin.
El Derecho es heredero directo de la tradicin racionalista, que reduce el cono-
cimiento al mundo binario de la validad/invalidad. De este modo, la accin
ser procedente/improcedente, una medida legal/ilegal (constitucional/incons-
titucional). Con base en la naturalizada igualdad, el Derecho intencionalmente
intenta forjar un mundo para all de las impurezas, muy lejos de la verdad, ya que
el falso slo sirve de modo a confirmarla.
Respecto a la utopa del mundo perfecto, afirma Gauer que la modernidad
ha disciplinado no solo a los hombres, sino tambin a todas las cosas que puedan
estar fuera de su sitio23. Todas las impurezas deberan ser higienizadas, y la razn
24 Ibidem, p. 401.
25 MORAIS DA ROSA, Alexandre. Quando se fala de juiz no novo CPP de que juiz se fala?
In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti
Castanho de. O novo processo penal luz da Constituio (Anlise crtica do Projeto de Lei n.
156/2009, do Senado Federal). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 128.
26 Ibidem, p. 128.
27 GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Provas. In: MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis
(Coord.). As reformas no processo penal: as novas Leis de 2008 e os projetos de reforma. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 284.
28 DI GESU, Cristina Carla. Prova penal e falsas memrias. Dissertao (Mestrado em Cincias
Criminais) Faculdade de Direito, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul,
Porto Alegre: 2008, p. 102.
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El artculo 212 del CPP presenta algunas limitaciones a las preguntas realizadas.
Estas no podrn inducir respuesta, ni tener relacin con la causa e importar en
repeticin, siendo el magistrado responsable por fiscalizar la inquisicin29. En este
punto, constatamos importante dificultad de nuestro reglamento legal: no existen
definiciones de lo que seran preguntas que inducen a la respuesta.
Como posible forma de atenuacin del problema se apuntan medidas de
reduccin ante la imposibilidad de otra solucin30. Para tanto, se presentan las
siguientes sugerencias:
29 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do processo penal Consideraes crticas. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2008, p. 57.
30 GIACOMOLLI, Nereu Jos; DI GESU, Cristina Carla. Fatores de contaminao da prova
testemunhal. In: GIACOMOLLI, Nereu Jos; MAYA, Andr Machado (Orgs.). Processo penal
contemporneo. Porto Alegre: Nria Fabris, 2010, p. 23.
31 Ibidem, p. 38-39.
Primeramente, trabajar con la idea de lo que sera plazo razonable parece bas-
tante movediza. El contenido dependera siempre de un referencial, dificultando de
forma determinante la aplicacin de los postulados universalizadores del Derecho.
Con relacin a las prcticas de entrevista cognitiva, se hacen necesarias al-
gunas consideraciones. Los diez problemas ms comunes de los entrevistadores
forenses fueron relacionados a seguir: 1) no explicar el propsito de la entrevista;
2) no explicar las reglas bsicas de la sistemtica de la entrevista; 3) no establecer
rapport (la empata con el entrevistado); 4) no solicitar el relato libre; 5) basarse en
preguntas cerradas y no hacer preguntas abiertas32; 6) hacer preguntas sugestivas/
confirmatorias; 7) no acompaar lo que dijo recin el testigo; 8) no permitir
pausas; 9) interrumpir al testigo cuando este se encuentra hablando; y 10) no
promover el cierre de la entrevista33.
El objetivo principal de la entrevista cognitiva es obtener mejores declaracio-
nes, o sean, ricas en detalles y con mayor cantidad y precisin de informaciones.
Est basada en los conocimientos cientficos de dos grandes reas de la psicologa:
psicologa social e psicologa cognitiva. Respecto a la psicologa social, inte-
gran los conocimientos de las relaciones humanas, particularmente el modo de
comunicarse efectivamente con un testigo y, en el campo de la psicologa cog-
nitiva, se suman los saberes que los psiclogos adquirieron sobre la manera como
nos acordamos de las cosas, o sea, como nuestra memoria funciona34.
A pesar de que las tecnicas cognitivas sean importantes aliadas en pases donde
las pesquisas sobre testimonio tienen mayor tiempo de desarrollo, no es posible
afirmar el alejamiento de los protagonistas/entrevistadores de concepciones puni-
tivistas del sistema y que influencian tambien la forma de obtencin de esas
32 Preguntas abiertas permiten que la persona que est contestando d ms informaciones (e.g.
qu ha visto cuando entr en la tienda?. Las cerradas, generalmente, solamente presentan
dos alternativas posibles de respuesta: s o no (e.g. era maana, tarde o noche cuando
el crimen ocurri?) (FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria
em Julgamento: tcnicas de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian
Milnitsky (Org.). Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 220).
33 FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em Julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 211.
34 FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 210.
236 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
35 AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Ministrio Pblico Gacho: quem so e o que pensam
os promotores e procuradores de justia sobre os desafios da poltica criminal. Porto Alegre:
Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, 2005.
Por cierto, estos datos son de gran relevancia, sin embargo revelan
solamente el actuar penal de una de las partes implicadas en el sistema penal.
Provisionalmente, sera posible pensar que encuestas en este sentido pueden
ser importantes no solo para los titulares de la accin penal (por excelencia),
como tambin, para los jueces, abogados (que igualmente pueden justificar
su actuacin con base en concepciones poltico-criminales conservadoras) y
comisarios de polica.
Las falsas memorias existen, tienen repercusin crucial (incluso judicial, como
ya visto) y son de difcil identificacin, pues quien relata cree verdaderamente en
su versin. A pesar de existir mtodos/tcnicas para intentar atenuar sus efectos,
tenemos que la grande cuestin debe ser afrontada no solo con la promocin
de garantas procesuales penales, sino principalmente por un debate poltico
criminal sobre la necesidad de existencia del proceso de criminalizacin mismo.
Solamente de esta forma, tal vez podremos efectivamente impedir errores
judiciales traducidos en insoportables privaciones de libertad.
238 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
conjunto de los procedimientos por los cuales el cuerpo social organiza las res-
puestas al fenmeno criminal37.
No hay, actualmente, en Brasil, estadstica de cul sera el nmero de presos
por prueba contaminada con falsas memorias. A pesar de la dificultad de
comprobar la distorsin, podramos pensar en la utilizacin de la prueba tcnica
(DNA) para desmentir la construccin procesal pasada.
Esta comparacin se viene haciendo en Estados Unidos de Amrica, por me-
dio de una accin denominada Innocence Project. A travs de una accin llamada
de exoneracin, se hace la comparacin entre el material encontrado en la escena
del crimen (para aquellos ocurridos cuando no haba tecnologa disponible) y de
la persona condenada, no raro a la muerte.
Actualmente, hay 258 casos de exoneracin38 en Estados Unidos, basados en
DNA. En promedio, la persona exonerada pasa trece aos en la prisin antes
de ser liberada. En 70% de los casos, la persona exonerada formaba parte de un
grupo de minora racial. Los errores de identificacin de los testigos oculares
contribuyen en ms de 75% para los casos de encarcelamiento indebido, en
Estados Unidos39.
Es posible percibir la tendencia de una poltica criminal expansionista en
nuestro pas. Aunque el fracaso histrico de las prisiones haya sido exhaustivamen-
te denunciado por los ms diversos sectores de la doctrina penal, la gana de
segregacin sigue igual.
Nuevos bienes jurdicos, surgimiento de nuevos riesgos, institucionalizacin
y sensacin social de inseguridad, descrdito de las instancias de proteccin,
gestores atpicos de la mortal (ecologistas, feministas, consumidores, vecinos,
etc.) y la llamada izquierda punitiva son frecuentemente presentados40 como una
de las causas para polticas criminales represivas.
240 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
51 PASTANA, Dbora Regina. Cultura do medo: reflexes sobre violncia criminal, controle
social e cidadania no Brasil. So Paulo: IBCCRIM, 2003, p. 108-109.
52 Vase KAWAGUTI, Luis. Brasil tem 4a maior populao carcerria do mundo e dficit de 200
mil vagas. Disponible en: <http://www.bbc.co.uk/portuguese/noticias/2012/05/120529_
presos_onu_lk.shtml>. Acceso en: 06 jun. 2012. En el mundo, se estima que tengamos ms de 10
millones de personas en prisin: INTERNATIONAL CENTRE FOR PRISION STUDIES.
World Prison Population List. Disponible en: <http://www.prisonstudies.org/info/downloads.
php?searchtitle=&type=3&month=1&year=2009&lang=0&author=&search=Search>. Acesso
em: 12 jun. 2012.
53 Vase especialmente LOPES JNIOR, Aury. O novo regime jurdico da priso processual,
liberdade provisria e medidas cautelas diversas: Lei 12.403/2011. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2011.
54 INSTITUTO AVANTE BRASIL. Levantamento do Sistema Penitencirio em 2012.
Disponible en: <http://institutoavantebrasil.com.br/levantamento-do-sistema-penitenciario-
brasileiro-em-2012/> Acesso em 01 de Fev. de 2014.
55 CHRISTIE, N., Indstria do Controle, p. 40.
242 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Existe cierto consenso sobre las (im) posibilidades de la crcel. En las palabras
de Ferrajoli, ms relevante es saber cmo castigar es tratar del tema del la
substitucin de la crcel, una invencin moderna, considerada como una gran
conquista de los ideales humanitarios del iluminismo y como alternativa a la pena
de muerte, a los suplicios, a la tortura y a otros horrores del derecho penal pre-
moderno. Con la prisin, sigue Ferrajoli, la pena vuelve a los ideales de igualdad
y de legalidad pre-determinada, siempre pasibles de medicin y de clculo,
aplicada por el juez segn la gravedad en abstracto y en concreto de los delitos
cometidos. Sin embargo, destaca que hoy es posible dar un salto de civilizacin,
quitando el protagonismo de la pena de reclusin y reduciendo drsticamente du
duracin. As, la prisin se convierte en una sancin excepcional, limitada a las
ofensas ms graves contra los derechos fundamentales (como la vida, la integridad
personal y similares), las nicas que capaces de justificar la privacin de la libertad
personal (tambin un derecho fundamental). Luego, concluye que el modelo
actual conserva mltiplos elementos de sufrimiento fsico, que se extienden
durante todo su ejecucin61.
Como alternativa concreta, Ferrajoli defiende la reduccin del lmite mximo
de la pena privativa de libertad, que debera ser de 10 aos62. Malaguti defiende
las siguientes propuestas:
61 Vase FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. 9. ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 203-204.
62 FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. 2. ed. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez.
Madrid: Trotta, 2010, p. 416-418.
244 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Son polticas concretas y que tiene como fin ltimo la crcel. Tal vez se pueda
trascender a Ferrajoli y pensar no solamente en el cmo?, sino tambin en el
por qu?. Olvidamos nuestro nmero vergonzoso de presos, las cifras ocultas
exorbitantes para crmenes de homicidio, los aturdidos niveles de reincidencia y
el simbolismo (slo para los clientes no habituales) del sistema penal.
En un contexto de cifras ocultas significativas, donde la punicin se vuelve
excepcional, lo que crea un abolicionismo de hecho64, el proceso se convierte en la
arena de Kafka. La igualdad moderna no es sino una promesa. Pese a que las cifras
ocultas, especialmente para el delito de asesinato, se consideren altas en nuestro
pas65, es precisamente en el acto formal de la criminalizacin que una segunda
ruptura a la pretensin de igualdad moderna66 puede ocurrir, pues no todos son
punidos de la misma forma y es imposible plantear dicha posibilidad.
Es necesaria atencin para muchas de las alteraciones legislativas. Muchas
veces reformar significa mantener como est. Alterar la superficie, sin que se
63 BATISTA, Vera Malaguti. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de Janeiro: Revan,
2011, p. 115
64 Cf. HULSMAN, Louk; CELIS, Jacqueline Bernat de. Penas perdidas: o sistema penal em
questo. 2. ed. Rio de Janeiro: LUAM, 1997.
65 FERRAZ, Tas. A investigao de homicdios no Brasil. Disponible en: <http://www.cnmp.
mp.br/portal/index.php?option=com_content&view=article&id=1264:a-investigacao-de-
homicidios-no-brasil&catid=9:destaques&Itemid=229>. Acesso en: 15 de mayo de 2014.
66 GAUER, Ruth M. Chitt. A Fundao da Norma. Porto Alegre: Edipucrs, 2012, p. 168-169.
5. conclusiones
Aunque est todava bajo los efectos de recesin econmica, hablndose
globalmente, causados por la crisis del mercado inmobiliario, especialmente desde
el ao de 2007, la Industria del Control del Crimen sigue en franca expansin.
No slo: presentase como un negocio muy lucrativo.
La seguridad es la mercanca de la vez. Impulsada por nuestros miedos y
falta de creatividad en contestar al desafo desde hace mucho lanzado por Gustav
Radbruch. Esperamos demasiado tiempo. Vidas fueron segadas, familias (de
vctimas y ofensores) aniquiladas y el sistema penal sigue su marcha de expansin
en ritmo vertiginosamente acelerado.
A pesar de las fracturas del sistema penal, entre ellas la fragilidad de los
testimonios en funcin de las sugestionabilidades en las entrevistas policiales y
forenses, la marcha punitiva sigue su (dis)curso. Sus rodillas no tienen condiciones
de sustentar el cuerpo, sin embargo, la metafsica (en la cual se encuentra basada
246 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
grande parte de las justificaciones de la pena) hace con que siga difundiendo dolor
y sufrimiento. Hasta cundo?
6. referencias
VILA, Gustavo Noronha de. Falsas Memrias e Sistema Penal: A Prova Teste-
munhal em Xeque. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
VILA, Gustavo Noronha de; GAUER, Gabriel Jos Chitt; PIRES FILHO, Luiz
Alberto Brasil Simes. Falsas Memrias e Processo Penal: (Re)Discutindo o
Papel da Testemunha. Revista do Instituto do Direito Brasileiro da Faculdade
de Direito de Lisboa, v. 12, p. 7180-7181, 2012.
BARBOSA, Cludia. Estudo experimental sobre emoo e falsas memrias. Porto Ale-
gre: PUCRS, 2002. Dissertao (Mestrado em Psicologia), Faculdade de
Psicologia, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, 2002.
BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 11a ed. Rio de
Janeiro: Ed. Revan, 2007.
CHRISTIE, Nils. Los limites del dolor. Trad. de Mariluz Caso. Ciudad del Mxico:
Fondo de Cultura Econmica, 1988.
248 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
250 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Resumo
O texto compreende ligeira incurso a respeito dos avanos da biotecnologia
e, principalmente, das neurocincias, e de sua relevante contribuio reviso
de conceitos jurdico-penais. No particular, desenvolve o tema da impu-
tabilidade penal, com o recorte da culpabilidade do psicopata, cuidando do
tratamento da psicopatia como transtorno de personalidade que se reflete na
base comportamental do indivduo afetado. Desenvolve os desdobramentos te-
ricos que fundamentam a responsabilizao criminal atenuada dos psicopatas,
indicando, com luzes num futuro no muito distante, a probabilidade dos estudos
neurocientficos justificarem a eliminao de sua imputabilidade penal. Assim,
esse recorte do transtorno de personalidade do psicopata contextualizado na
temtica da responsabilidade penal, oferece elementos instigantes para o debate
acadmico acerca da complexa problemtica da ponderao de valores entre a
modernidade e os postulados ticos regentes do ordenamento jurdico, alguns
dos quais explorados no texto. Permeia toda reflexo justamente nesse substrato
tico que deve guiar o caminho desses avanos tecnolgicos a servio da cincia
jurdico-penal.
Palavras-chave
Gentica; Neurocincia; Culpabilidade; Imputabilidade; Vontade humana;
Psicopatia; Psicopata.
Abstract
The study comprises a brief incursion about the advances of biotechnology
and, especially, of neuroscience, and its significant contribution to the revision
of legal and criminal concepts. Particularly, the theme of criminal responsibility
is addressed, highlighting the guilt of the psychopath, treating the psychopathy
as a personality disorder which reflects in the behavior of the affected individual.
Are developed the theoretical deployments that underlie the attenuated criminal
responsibility of psychopaths, indicating, in a soon to be future, a likelihood of
the neuroscientific studies justify the elimination of the criminal responsibility
in this cases. Thus, this note about the personality disorder of the psychopath,
contextualized on the topic of criminal responsibility, covers interesting elements
to the academic debate on the complex issue of weighting values between
modernity and the predominant ethical principles of the legal system, some of
which are explored in the text. All of the reflection on display is permeated on this
ethical substratum that should guide the way these technological advances must
work in the service of the criminal law science.
Key words
Genetics; Neuroscience; Culpability; Liability; Human Will; Psychopathy;
Psychopath.
1. introduo
A humanidade tem experimentado nas ltimas dcadas de desenvolvimento
uma verdadeira revoluo provocada pela biotecnologia3, pela psicologia, pela
3 Dividindo-se a palavra nas duas que lhe derem origem, bio e tecnologia, tem-se a seguinte
definio: biotecnologia: uso dos organismos vivos para solucionar problemas ou desenvolver
254 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
tica e pela neurotica que afeta, de modo direto e sem precedentes, diferentes
ramos do conhecimento humano, provocando uma srie de perguntas e
questionamentos antes inimaginveis. O homem comea a interferir em processos
at agora monopolizados pela natureza, inaugurando uma nova era que poder
se caracterizar pelo controle de certos fenmenos at esse momento fora de seu
domnio.
Inicia-se o sculo XXI j com uma descrio completa do material humano,
vale dizer, um livro de receita para fazer um ser humano4, o mapa do genoma
humano. A cartografia gentica permite agora a anlise do conhecimento indi-
vidualmente, de todos e de cada um dos componentes minsculos que condu-
zem a novas qualidades e disposies, nossas limitaes e defeitos, com o que, em
princpio, ser possvel para a humanidade viver mais e melhor, lutando contra
sua prpria enfermidade, inclusive antes do nascimento, por meio da engenharia
gentica.
Sem embargo do grande feito da identificao de cem mil genes implicar
num gigantesco passo em benefcio do gnero humano, esse progresso no est,
porm, isento de riscos, j que o estudo da gentica, que vem dando muitos frutos
positivos para a humanidade, tambm pode ser utilizado contra ela mesma, se se
ignoram os princpios ticos.
As inovaes genticas e tambm neurocientficas apresentam, com efeito,
uma srie de problemas especficos, includas as questes ticas inerentes prpria
investigao biotecnolgica. Neste sentido, o Projeto Genoma Humano, ao tempo
em que se prope a obter a designao e a assimilao do mapa gentico humano,
suscita questes delicadas como a da violao da intimidade e outros direitos
5 Las neurociencias, en gran medida gracias a las enormes posibilidades que ofrecen los nuevos
mtodos de experimentacin y neuroimagen tomografa axial por emisin de positrones (PET),
la tomografa computerizada por emisin de fotones simples, resonancia magntica funcional o
nuclear (RM o fMRI), magnetoencefalografa, etc.-, han sufrido un avance espectacular en los
ltimos aos y nos han abierto la ilusionante posibilidad de conocer mejor lo que denominamos
naturaleza humana. De tal manera que algn autor no ha tenido reparos en hablar de
una revolucin neurocientfica (FEIJOO SNCHEZ, Bernardo Jos. Derecho penal y
neurociencias. una relacin tormentosa?, In: FEIJOO SANCHEZ, Bernardo Jos (Ed.).
Derecho Penal de la Culpabilidad y Neurocienciass. Cizur Menor (Navarra): Ed. Thomson
Reuters/Aranzadi/Civitas, 2012. p. 71).
6 La ciencia del Derecho penal se ve sometida por la discusin de la biologa humana a una especfica
presin e inmersa en una relacin asimtrica; ambas cosas no le convienen. Los neurocientficos
han alcanzado con su trabajo conocimientos que, en caso de que sean correctos e idneos, sustraen
la base a buena parte de nuestros puntos de partida sobre el Derecho penal y su mundo; esto explica
las caractersticas de las reacciones desde la ciencia del Derecho Penal. No es posible ver una lnea
en ellas. Llegan desde un distanciamiento ldico en el plano de la teora de la ciencia, pasando por
profundos programas alternativos que quieren establecer un cortafuegos salvador entre los cantos
de sirena y la dogmtica jurdico-penal de la culpabilidad, mostrando un
256 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
2. responsabilidade penal
O real sentido da expresso culpabilidade penal pode ser buscado desde a
representao grega da pena, passando pela racionalidade do sistema jurdico
romano, at a preocupao atual, nunca ausente, da incessante busca de
proporcionalidade entre crime e pena, decorrente da lgica entre o dano causado
e sua reparao, da o permanente esforo dessa mesma racionalidade que se
encontra na base de qualquer reflexo moderna acerca do juzo de culpabilidade
jurdica.
Tem-se, porm, de modo geral, a culpabilidade associada ao conjunto de
condies que do ao sujeito imputado capacidade de lhe ser atribuda respon-
sabilidade penal. Ou seja, em outras palavras, culpabilidade refere-se ao indivduo,
ou melhor, sua capacidade individual de responder pelas consequncias
decorrentes de seus atos, de prestar contas pelos efeitos nefastos da conduta que
praticou. Diferentemente, pois, do conceito moral, que mais concerne ao foro
ntimo da pessoa.
Se buscssemos um sentido at mesmo metafsico, poderamos relacionar a
culpabilidade com o indivduo que compe, em termos genricos, a comunidade
Desesperado empeo en mantener con vida el Derecho penal de la culpabilidad aun bajo los golpes
de la biologa humana, hasta llegar a la candorosa exhortacin a la ciencia del Derecho penal
de no hacerse artificialmente la ciega y sorda, sino de aprovechar la oportunidad de repensar
la atribucin jurdico-penal de culpabilidad y responsabilidad(HASSEMER, Winfried.
Neurociencias y culpabilidad en Derecho Penal. Revista depara el anlisis del Derecho InDret,
abril, 2011, p. 4).
humana na trgica categoria de sua finitude ou imperfeio e que, por isso mesmo,
lhe impe o princpio da solidariedade.
Culpabilidade, em suma, reprovabilidade pessoal pela realizao de uma
ao lesiva, em termos penais, tpica e ilcita, ou seja, um juzo de reprovao ou
de censura pessoal endereado ao agente por no ter agido conforme a norma,
quando podia faz-lo.
Da a exigncia de se comprovar a capacidade ou possibilidade da pessoa agir
de forma diversa, ou seja, de absorver ou assimilar a mensagem normativa.
por isso mesmo que qualquer sistema penal clssico recorre preponderante-
mente inevitvel constatao, at ento contida na clusula salvadora, de que
tanto o determinismo quanto o indeterminismo no podem ser cientificamente
comprovados, dispensando sua legitimao o sistema jurdico-penal de uma
verificao emprica do livre-arbtrio humano. Em outras palavras, como esse
fundamento no se acha cientificamente consolidado, pouco significado vinha
tendo para os padres do direito, menos como categoria cientfico-natural, e
muito mais como objeto de natureza cultural governado por referenciais diversos.
Se bem que isso passa agora a ser desafiado pelos novos postulados da cincia,
como j se abordou e adiante se concluir.
De qualquer modo, prevalece a fundamentao da culpabilidade na capaci-
dade humana de poder atuar de maneira diferente. Como anota Rgis Prado:
258 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Universidad Carlos III de Madrid, n. 2, out./mar., 1994, p. 32. Traduo nossa) No que toca
liberdade jurdica, a dialtica autonomia-universalidade exige que esse plano de vida, necessite
da aceitao de cada sujeito (autonomia) e ao mesmo tempo seja suscetvel de generalizao,
de uma oferta que se possa converter em lei geral (universalizao)- noes jurdicas da
liberdade. Cumpre notar que a liberdade jurdica sempre liberdade por meio do Direito.
Configura-se juridicamente como valor ou princpio jurdico e desenvolve-se atravs dos
direitos fundamentais e dos princpios de organizao e constitui o que podemos chamar
de moralidade pblica legalizada, que estabelece como objetivo central do Direito, ele que
organiza a sociedade de tal maneira que cada um possa escolher livremente sua tica privada.
luz dessa diretriz, convm destacar que, integrando a ideia de liberdade dentro dessa trs
dimenses, se preconiza que a liberdade jurdica o instrumento para construir na vida social,
a liberdade moral de cada homem, fazendo possvel o mais pleno e completo exerccio da liberdade
de eleio (PECES-BARBA, Gregrio. Op.cit, p. 32-33, Traduo nossa).
8 PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. vol. 1, So Paulo: RT, 2010, p. 385.
9 SERRANO MALLO, A. Ensayo sobre el Derecho Penal. p. 337. Apud: PRADO, Luiz Rgis.
Op. cit., p. 385.
260 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
3. psicopatia e imputabilidade
Como se sabe, a psicopatia um transtorno da personalidade11 que incide
indistintamente sobre a populao, independentemente de classe social, cor,
sexo ou outra qualquer predeterminao. Reputa-se, assim, devido ao perfil
comportamental de seus portadores, mais um transtorno de personalidade que
propriamente uma doena mental, por no se manifestar por meio de sintomas,
mas sim de comportamentos antissociais, isso sem embargo do dissenso cient-
fico a respeito do tema.
A psiquiatria considera personalidade como padres de pensamento, sen-
timento e comportamento que caracterizam o estilo de vida e o modo de
adaptao nico de um indivduo, os quais resultam de fatores constitucionais,
do desenvolvimento e da experincia social, ou ainda padres de perceber,
relacionar-se e pensar sobre o ambiente e sobre si mesmo, ocorrendo transtorno
da personalidade quando os aspectos referidos se tornam rgidos, inflexveis e
mal adaptativos12.
De fato, a capacidade de culpabilidade dos psicopatas no , efetivamente,
tema pacfico. No caso do direito brasileiro, dos critrios de aferio da
imputabilidade biolgico, psicolgico e misto , adota-se base biopsicossocial
para aferio de imputabilidade ao serem previstas circunstncias especiais nas
quais a responsabilidade penal pode ser reputada diminuda, quando afetada por
condies pessoais capazes de provocar modificao das capacidades ticas ou de
determinao, em graus variveis.
Como se reputa a psicopatia, ento, no uma doena mental, mas mais uma
forma de ser no mundo, uma certa maneira da pessoa se expressar, podendo
tomar a forma de transtornos variados, h quem no a considere capaz de afastar
13 TABORDA, Jos G.V; ABDALLA FILHO, Elias; CHALUB, Miguel. Psiquiatria Forense. 2
ed, Porto Alegre: Artmed, 2012, pp. 431-449.
262 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
14 HESSE, M. What should be done with antisocial personality disorder in the new edition of
the Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders (DSM-V)?. BMC Medicine, v. 8;
2010. p. 66.
primeiros e intil para os ltimos, desde que estes sejam considerados incapazes
por falta de motivao moral. Esse argumento em favor da responsabilizao dos
psicopatas defende que todos os criminosos tm, para o crime especfico que
cometeram, diminuio das restries morais.
Contudo, as pesquisas mais atuais apontam caractersticas genticas, alm
de morfolgicas e funcionais, do sistema nervoso central e perifrico, associadas
psicopatia15. Uma das mais importantes implicaes prticas dessa literatura
referente aos avanos neurobiolgicos comportamentais a possibilidade de
usar seus resultados como atenuantes da responsabilidade dos indivduos
afetados, por se concluir que tais pessoas, por serem portadoras de determinadas
caractersticas biolgicas, deveriam receber tratamento teraputico em lugar de
pena criminal.
Mas, de suma importncia ressaltar, a esta altura, como os autores a seguir
citados o fazem peremptoriamente, no ter nenhum estudo, at o momento,
identificado uma relao causal entre estas alteraes e as caractersticas do
comportamento desses indivduos.
264 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
266 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Se isso pode soar exagero, no se pode olvidar que tais especulaes cientfi-
cas j nos permitem, definitivamente, explorar melhor a incompletude do con-
ceito de responsabilidade penal, reivindicando uma maior compreenso bio-
psicossocial capaz de permitir avanos nessa mesma discusso, lanando novas
bases sobre os limites da base de imputabilidade.
Como assentam Silvio Jos Lemos Vasconcellos et alli23,
Portanto, abstrada a questo ainda irrespondida pelo estgio atual das neu-
rocincias - embora o debate em acesa discusso sobre novas bases tericas -, em
relao aos psicopatas, de um suposto determinismo neurobiolgico, o certo que
determinados psicopatas podem e devem beneficiar-se de um possvel diagnstico
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i encontro de internacionalizao do conpedi
5. concluses
Como bem pondera Cancio Meli25, como sabido,
26 TENCA, Adrin Marcelo. Imputabilidad del psicpata. Buenos Aires: Astrea. 2009, pp. 182-
183. Traduo nossa.
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i encontro de internacionalizao do conpedi
mental, aos aportes das cincias da conduta, que permitem conhecer hoje muito
melhor as caractersticas e ilimitadas capacidades dos psicopatas e, particularmente,
frente a um conceito normativo da culpabilidade penal, no me cabe dvida de que o
psicopata nunca pode ser considerado imputvel. Acrescentando,
Quem sabe, ento, possamos chegar ao final deste ligeiro ensaio com a mesma
sensao a que Cancio Meli chegou, no sentido de que, sobre essa base jus-
filosfica, se poder formular a tese antes anunciada: ao menos em alguns casos,
no sentido de que a psicopatia atuar como causa de inimputabilidade em um
futuro no demasiadamente longo.
6. referncias
BERGEL, Daro Salvador; DIAZ, Alberto (Orgs). Biotecnologia y sociedad. Bue-
nos Aires: Ciudad Argentina, 2001, p.372
BERTOLOTE, J.M. (org) Glossrio de Termos de Psiquiatria e Sade Mental da
CID-10 e seus derivados. Porto Alegre: Ed. Artes Mdicas, 1997.
CANCIO MELI, Manuel. Psicopata y Derecho Penal: algunas consideracio-
nes introductorias. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo (Ed.). Derecho Penal
272 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Thiago Bottino1
Resumo
O artigo aponta o descompasso entre o direito penal econmico e a realidade
econmica brasileira relativamente ao crime de evaso de divisas e sustenta haver
incongruncia na punio dessa conduta luz das normas administrativas que
regulam essa mesma atividade econmica. Dividido em quatro partes, o texto
aborda a questo do bem-jurdico supraindividual relacionado evaso de divisas;
analisa o tipo penal previsto no art. 22 da Lei dos Crimes contra o Sistema
Financeiro Nacional; indica os pontos em que a realidade econmica modificou-
se desde a edio da referida Lei; e, por fim, prope solues de interpretao do
art. 22 da Lei 7.492/1986 para a adequao entre o plano dos fatos e o plano das
normas.
Palavras-chave
Evaso de divisas; Direito penal econmico; Crimes contra o Sistema Finan-
ceiro Nacional; Reservas cambiais; Crimes econmicos.
Abstract
The article points out to the gap between criminal law for white- collar crimes
and the Brazilian economy, especially in regards to tax evasion crimes. It argues
that there is an inconsistency in the criminal punishment of this conduct in light
of the administrative rules governing the same economic activity. The paper is
divided in four sections, it addresses the issue of diffuse legal interests; it examines
the offense contained in the art. 22 of the White Collar Crime Law; it also
mentions in which points the economic reality has changed since the enactment
of this law and finally proposes a new interpretation of art. 22 so that facts and
norms are compatible.
Key words
Tax evasion; Criminal law for white-collar crime; Crimes against the National
Financial System; Foreign exchange reserves; Financial crimes.
1. introduo2
O tema no novo,3 mas atual. E vem ganhando cada vez mais importncia.
H alguns anos os juristas e os economistas vm alertando para a incongruncia
do crime de evaso de divisas no atual cenrio econmico.4
2 Esse artigo produto das discusses iniciais realizadas no mbito do projeto Reforma da
Legislao Penal Econmica, um dos vrios projetos desenvolvidos pelo grupo de pesquisa
Direito Penal, Economia, Governana e Regulao. Agradeo integrantes do grupo, em
especial a Luiz Francisco Mota Santiago Filho, Luciana dos Reis Frattini, Heitor Campos
Guimares e Mariana Barbosa. O grupo desenvolve diferentes pesquisas, todas relacionadas
aos aspectos que aproximam a poltica econmica, as regras administrativas, as regras de
mercado e o direito penal.
3 Destacam-se, dentre vrios outros, os trabalhos inovadores de Nilo Batista (Consumao e
tentativa no crime de evaso de divisas. In: Shecaira, Srgio Salomo (org.). Estudos criminais
em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo: Mtodo, 2001), Ricardo Pieri (Evaso de
divisas? RBCCrim 62/134. So Paulo: Ed. RT, set-out., 2006), Luciano Feldens e Andrei
Zenker Schmidt (O crime de evaso de divisas: a tutela penal do Sistema Financeiro Nacional
na perspectiva da poltica cambial brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006) e Jos Carlos
Tortima e Fernanda Lara Tortima (Evaso de divisas: uma crtica ao conceito territorial de
sada de divisas contido no pargrafo nico do art. 22, da Lei 7.492/1986. 2. ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009).
4 Exemplo disso so os recorrentes artigos e editoriais de jornais sobre o tema do repatriamento
de valores, a crescente entrada de dlares na economia brasileira e a descriminalizao da
evaso de divisas: Jos Carlos Trtima (O Globo, 23.10.2008), Carlos Jos Marques (Isto
Dinheiro, 03.06.2009), Fausto Martin de Sanctis (Folha de S. Paulo, 06.10.2009, p. A3), Jos
276 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Se, por um lado, a discusso avana lentamente no plano legislativo, por outro,
a discusso parece inexistir no plano judicial. Isso quando, h muito tempo, o
tema est pacificado no plano econmico.
7 O grupo desenvolve diferentes pesquisas, todas relacionadas aos aspectos que aproximam a
poltica econmica, as regras administrativas, as regras de mercado e o direito penal.
8 O delito de evaso de divisas tende a desaparecer, perante os interesses do capitalismo
financeiro transnacional que hoje d as cartas, sendo substitudo pela nova estrela da pauta de
polticas criminais do empreendimento econmico internacionalmente dominante: a lavagem
de dinheiro. Enquanto no sobrevm a abolitio criminis, uma aplicao dogmaticamente
correta da lei recomendaria aprofundar a reflexo sobre diversos aspectos tcnicos polmicos,
entre os quais est a tentativa do delito (Batista, Nilo, op. cit.)
278 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
2. o crime econmico
O conceito de direito penal econmico tem sido longamente discutido nos
ltimos anos. Surgido no mbito da criminologia estaduniedense,9 fortemente
associado s caractersticas dos seus autores e a problemas de seletividade do
sistema penal,10 o direito penal econmico pode ser definido hoje sob duas
9 A terminologia crime de colarinho branco (white collar crime) foi utilizada pela primeira vez
pelo socilogo estadunidense Edwin H. Sutherland, em 1939 durante a 34. conferncia anual
da Sociedade Americana de Sociologia. Naquele ano a conferncia foi realizada em conjunto
com a 52. conferncia anual da Associao Americana de Economia. O objetivo da palestra
inaugural proferida por Sutherland era chamar ateno para o exame de uma categoria de
ilcitos que at ento era solenemente ignorada nos estudos conduzidos pelos socilogos e
criminlogos: os crimes praticados por diretores das grandes corporaes (Sutherland,
Edwin H.: White collar crime The uncut version. New Haven: Yale University Press, 1983).
10 Uma das questes importantes em relao aos crimes econmicos diz respeito ao
funcionamento do sistema penal. Os meios de comunicao e a sociedade em geral tm
a percepo de que o sistema penal opera de forma seletiva, privilegiando os autores de
crimes econmicos e atuando de forma mais grave e intensa sobre a populao sem recursos
econmicos. Esse trao de funcionamento diferenciado j fora identificado por Sutherland,
que explicava que a aplicao diferenciada da lei pode ser debitada a trs fatores: (1) status:
o poder imuniza os homens de negcio em relao aos crimes, j que incrimin-los
poder trazer problemas para o incriminador no futuro; (2) homogeneidade cultural: juzes,
administradores, legisladores e homens de negcios possuem a mesma formao cultural,
muitas vezes partilham as mesmas origens sociais e essa homogeneidade faz com que no seja
uma tarefa fcil caracterizar os criminosos econmicos dentro do estereotipo do criminoso
comum; (3) a relativa desorganizao na reao aos crimes de colarinho branco: as violaes
das leis pelos homens de negcios so complexas e produzem efeitos difusos. No se tratam
de agresses simples e diretas de um indivduo contra outro. Alm disso, podem permanecer
por muitos anos sem serem descobertas (Sutherland, Edwin H. op. cit.)
11 La criminalidad econmica constituye um fenmeno complejo que requiere el conoscimento
de aspectos que no son jurdico penales em sentido estricto (Bacigalupo, Enrique: Derecho
penal econmico. Buenos Aires: Hammurabi, 2004. p. 29).
12 Otra aproximacin de carcter clsicamente criminolgico acenta las particularidades del
autor, a quien Sutherland describi como una persona de alta reputacin y de cuello blanco.
Esta explicacin basada especficamente en el autor del white collar crime fue ampliada por la
criminologa reciente hacia una perspectiva, ya indicada por Sutherland, de la realizacin de
la conducta en el ejercicio de una profesin (occupational crime). Este tipo de aproximaciones
criminolgicas no parecen ser aptas para el derecho penal y, en general, para todo derecho
debido a que, por razones constitucionales de seguridad jurdica, es imprescindible la
descripcin legislativa del hecho y no la definicin del autor (Tiedmann, Klaus. Manual de
derecho penal econmico. Valencia: Tirant lo Blanch, 2010. p. 57).
13 Partindo da teoria criminolgica para a teoria da conduta, pode-se afirmar que o direito penal
Econmico representa muito mais do que uma mera especializao do direito penal clssico
ou comum. Na verdade, em torno dele aglutinam-se importantes problemas dogmticos,
cuja soluo se faz relevante para todo sistema normativo penal (Souza, Arthur de Brito
Gueiros. Da criminologia poltica criminal: direito penal econmico e o novo direito penal.
In: ______ (org.). Inovaes no direito penal econmico Contribuies criminolgicas, poltico-
criminais e dogmticas. Braslia: Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio, 2011. p.
118).
14 A noo de bem jurdico, j por muitos tratada, constitui o marco que delimita os extremos
daquilo que legitimamente pode e no pode ser criminalizado. Esta hoje uma concepo
generalizada. Para a poltica criminal, a tutela dos bens jurdicos que simultaneamente define
a funo do direito penal e marca os limites da legitimidade da sua interveno. A dogmtica
v nesta categoria o critrio de uma interpretao teleolgica assim como o fundamento da
ilicitude material (Sousa, Susana Alves de: Direito penal das sociedades comerciais. In:
Faria Costa, Jos de et alii. Direito penal econmico e europeu: textos doutrinrios. Coimbra:
Coimbra Ed., 2009. p. 436).
280 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
15 Nas palavras de Miguel Reale Jr: (...) o direito penal tem carter subsidirio, devendo
constituir a ultima ratio e por isso ser fragmentrio, pois o antijurdico penal restrito em face
do antijurdico decorrente do ordenamento, por ser obrigatoriamente seletivo, incriminando
apenas algumas condutas lesivas a determinado valor, as de grau elevado de ofensividade
(Reale Jr., Miguel: Instituies de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
vol. 1, p. 25).
Segue da que o direito penal foi utilizado como instrumento para limitar
o poder punitivo do Estado e estabelecer garantias em defesa da liberdade
individual contra projetos estatais que a limitassem em virtude de interesses
sociais excludentes e autoritrios. A elaborao de um conjunto de regras e
princpios penais (hoje associado ao garantismo)16 visava a afastar a tipificao de
condutas penais por meio de normas que no estejam relacionadas a fatos, mas a
pessoas, Como as normas que, em terrveis ordenamentos passados, perseguiam
as bruxas, os hereges, os judeus, os subversivos e os inimigos do povo; como as
que ainda existem em nosso ordenamento, que perseguem os desocupados e os
vagabundos, os propensos a delinquir (...).17
No obstante as mudanas socioeconmicas e tecnolgicas nos ltimos scu-
los tenham sido avassaladoras, tanto a soberania popular como a noo de garan-
tias inviolveis dos indivduos so construes tericas herdadas da modernidade
que no devem ser solapadas em nome de uma pretensa ps-modernidade,18
sobretudo porque nenhum avano cientfico, econmico ou tecnolgico foi
capaz de colocar em xeque a justificao racional do poder estatal ou a concepo
ilustrada e democrtica de Estado de direito, em que o Estado no um fim em
si mesmo, mas um meio que tem como fim a tutela da pessoa humana, de seus
direitos fundamentais, de sua liberdade e da segurana coletiva.
Partindo da premissa de que h elementos constitucionais que desempenha-
riam a funo de proteger a comunidade de seus prprios excessos, sem que isso
16 No plano do direito penal material, o sistema garantista impe as seguintes regras: Nulla
poena sine crimine (retributividade); Nullum crimen sine lege (legalidade); Nulla lex (poenalis)
sine necessitate (necessidade); Nulla necessitas sine injuria (lesividade ou ofensividade do
evento); Nulla injuria sine actione (materialidade); Nulla actio sine culpa (culpabilidade ou
responsabilidade pessoal).
17 Ferrajoli, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: Ed. RT, 2002. p. 31.
18 Como quiera que los ideales de la modernidad fueron los valores ilustrados de la razn, la
libertad, la igualdad y la fraternidad universal, deberamos ser conscientes que la negociacin
posmoderna de la tradicin ilustrada comporta un abandono de esos valores que siguen siendo
bsicos. Tiene razn Habermas cuando indica que la modernidad constituye un proyecto
inacabado y que, en lugar de abandonar ese proyecto como una causa perdida, deberamos
aprender de los errores de aquellos programas extravagantes que trataron o tratan de negar
la modernidad (Perez Luo, Antonio-Enrique. Derechos humanos y constitucionalismo
en la actualidad: Continuidad o cambio de paradigma? In: Perez Luo, Antonio Enrique
(org). Derechos humanos y constitucionalismo ante el tercer milenio. Madri: Marcial Pons,
1996. p. 13).
282 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
19 A superao da razo moderna h-se passa, primacialmente, pela assuno de uma nova
tica social, dirigida para a vida, para a dignidade da pessoa humana e para a solidariedade.
Os renovados desafios ecolgicos, tcnicos e sociais colocados pela ps-modernidade
tiveram o mrito de elucidar a inadequao da resposta oferecida pela racionalidade
tcnico-instrumental. Hoje, porventura mais do que nunca, revela-se de suma importncia
uma adequada articulao entre tica, economia e ecologia (Simes, Pedro Coelho. A
supraindividualidade como factor de superao da razo moderna. In: Costa, Jos de Faria.
Temas de direito penal econmico. Coimbra: Coimbra Ed., 2005. p. 307-308). No mesmo
sentido, afirmava o falecido Prof. Joo Marcello de Arajo Jr.: (...) os bens jurdicos a serem
selecionados pela lei penal no se limitam mais aos naturais e ao patrimnio individual. A
insero social do homem muito mais ampla, abrangendo todas as facetas da vida econmica.
Da um novo bem jurdico: a ordem econmica, que possui carter supraindividual e se
destina a garantir a poltica econmica do Estado, alm de um justo equilbrio na produo,
circulao e distribuio de riqueza entre os grupos sociais (Araujo Jr., Joo Marcello. O
direito penal econmico. RBCCrim 25/142. So Paulo: Ed. RT, jan.-fev. 1999).
284 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
22 Essa aproximao especialmente relevante para o objeto de estudo desse trabalho, qual seja, o
crime de evaso de divisas, como anotam Luciano Feldens e Andrei Schmidt: Essa mudana
cultural colaborou para uma significativa ruptura na poltica criminal contempornea, pois a
inconvenincia (e gradual supresso) dos controles estatais prvios sobre os fluxos econmicos
globais sobrecarregou a misso desempenhada pelos mecanismos jurdicos sancionatrios,
que atuam posteriormente verificao do desvio. Ao lado do direito administrativo, ganhou
expresso um novo direito penal que, em vez de orientar-se tutela dos interesses individuais,
veio a reforar a proteo de interesses difusos. (...) estamos nos referindo a um direito
penal secundrio, que sanciona, com penas, violaes prprias do direito administrativo,
sendo compreensvel, dessarte, que a sano penal relacionada a delitos econmicos tenha
frequentemente finalidade constitutiva de uma tica-social (Feldens, Luciano e Schmidt,
Andrei Zenke. O crime de evaso de divisas: a tutela penal do sistema financeiro nacional na
perspectiva da poltica cambial brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 149-150).
23 La criminalidad econmica como criminalidad de empresa afecta a la regulacin jurdica de
la produccin, distribucin y consumo de bienes e servicios en cuanto entraa a la actividad
de la empresa como clula esencial en la actividad de carcter econmico, y sta se puede
presentar sin necesidad de la intervencin del Estado. La crtica de que esta caracterizacin
del derecho penal econmico es excesivamente amplia y meramente descriptiva porque
carece de la determinacin de un bien jurdico protegido no tiene en cuenta la necesaria
referencia poltico-criminal a la criminalidad econmica: el esfuerzo para la contencin o la
supresin de la criminalidad en el mbito de la vida econmica. (Del Valle, Carlos Perez.
Introduccion al derecho penal econmico. In: , Enrique. Derecho penal econmico. Buenos
Aires: Hammurabi, 2004. p. 33).
24 Por outro lado, h autores que somente admitem que os bens jurdicos supraindividuais sejam
considerados penalmente relevantes caso estejam, na hiptese concreta da ao do agente, violando
simultaneamente bens jurdicos individuais concretamente mensurveis: A consequncia prtica
dessa concepo que a tipicidade material dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional
exige a existncia de leso ou exposio a perigo concreto dos interesses individuais patrimoniais
protegidos juridicamente. (...) A rigor, a boa execuo da poltica econmica do governo; a
credibilidade do sistema financeiro e de suas instituies; a boa execuo do Sistema Financeiro
Nacional etc. no constituem o objeto de tutela penal, e sim a razo (ratio legis) dessa tutela
(Malan, Diogo. Bem jurdico tutelado pela Lei. 7.492/86. In: Bottino, Thiago; Malan, Diogo
(orgs.). Direito penal e economia. So Paulo: Elsevier, 2012. p. 50).
25 Os bens jurdicos protegidos em sede de direito penal econmico afastam-se, sem dvida,
dos clssicos bens jurdicos. assim, desde logo, numa perspectiva ontolgica na medida
em que a sua dignidade no reside numa essncia axiolgica mas antes numa sedimentao
histrica e social, sendo directamente determinados por uma orientao poltico-econmica.
Tambm do ponto de vista do titular nos confrontamos, na maioria das vezes, perante bens
supra-individuais. A prpria construo da incriminao releva com frequncia o privilegiar
do perigo de conduta face leso efectiva do bem jurdico. (Sousa, Susana Alves de, op. cit.,
p. 440).
26 Como bem registra Guilherme Guedes Raposo: E exatamente nesse contexto que o Estado,
como ente regulador da vida em sociedade, tem sido chamado a atuar positivamente a fim de
garantir um mnimo de estabilidade social e um sistema de produo de riquezas que assegure
a existncia de um futuro para a humanidade. E o direito em geral, por ser um conjunto de
normas de que o Estado se vale para organizar a vida em sociedade com o objetivo de atender
aos anseios de seus integrantes, tem refletido algumas dessas transformaes sociais ocorridas
nas ltimas dcadas. Mais especificamente na teoria do bem jurdico-penal, tem sido possvel
verificar que todo esse conjunto de transformaes sociais est repercutindo, de forma direta,
na escolha dos interesses merecedores de proteo pelo sistema penal. De fato, se em perodo
anterior o ncleo do sistema penal era marcado essencialmente por comportamentos lesivos
a bens individuais e concretos, como a vida e o patrimnio, nos ltimos anos tem havido
um considervel aumento da tipificao de condutas lesivas a interesses transindividuais e
abstratos (Raposo, Guilherme Guedes. Teoria do bem jurdico e estrutura do delito. Porto
Alegre: Nuria Fabris, 2011. p. 142).
286 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
27 Tipicidade no direito penal econmico. RT 725/407. So Paulo: Ed. RT, mar. 1996. Para uma
interessante crtica ao conceito de bem jurdico supra individual ou espiritualizado, veja-se o
magistrio de Renato de Mello Jorge Silveira: (...) por um lado, afirma-se pela dificuldade de
determinao do grau de lesividade necessrio a cada bem jurdico. Por outro, que no se est
a tratar de uma antecipao da tutela penal de bens essenciais, mas to s de uma proteo
de bens que, por sua peculiar natureza, j exige o emprego de tcnica abstrata. (...) Caso se
venha aceitar uma obrigatoriedade de construo penal para tais situaes (com o que aqui,
indiscriminadamente, no se concorda, dando-se preferncia a outros postulados), parece
fundamental que, ao lado destes bens, quer espiritualizados, como pressupe Schunemann,
quer outras tantas interpretaes, mesmo restritivas,como sugere Roxin, sejam, por igual,
utilizados critrios de imputao objetiva caso a caso (Silveira, Renato de Mello Jorge. A
construo do bom jurdico espiritualizado e suas crticas fundamentais. So Paulo: IBCCrim
122, jan. 2003, p. 14).
28 A criao de tipos penais de perigo abstrato vem gerando desconforto e est na pauta do dia
nas principais discusses acerca da expanso do direito penal. Os crimes de perigo abstrato
presumem de forma absoluta a criao do perigo pelo autor da conduta prevista no tipo
respectivo. Isto quer dizer que o agente punido pela mera desobedincia da letra da lei, sem
que se comprove a existncia de qualquer leso ou ameaa de leso ao bem tutelado, ou seja,
de qualquer resultado jurdico/normativo.
29 Prado, Luiz Regis. Direito penal econmico. So Paulo: Ed. RT, 2010. p. 212.
3. a evaso de divisas
O crime de evaso de divisas foi tipificado pela Lei 7.492/1986, a chamada
Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional (tambm conhecida pela
alcunha de Lei dos Crimes de Colarinho Branco).
30 Baltazar Jr. Jos Paulo. Crimes federais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. p. 269.
31 Malan, Diogo, op. cit.
288 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Evaso de divisas
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de
promover evaso de divisas do Pas:
32 Baltazar Jr. Jos Paulo, op. cit., p. 325. No mesmo sentido, afirmam Jos Carlos Tortima e
Fernanda Lara Tortima: O alvo da tutela jurdica so as reservas cambiais do Pas (Tortima,
Jos Carlos e Tortima, Fernanda Lara, Evaso de divisas: uma crtica ao conceito territorial de
sada de divisas contido no pargrafo nico do art. 22, da Lei 7.492/1986. 2. ed., Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009), p. 41). J para Luiz Regis Prado (Direito penal econmico. So Paulo: Ed.
RT, 2012, p. 217) o tipo penal tambm tutela o errio.
33 Veja-se que no h crime se a situao for inversa, de venda ao maleiro dos dlares excedentes
da viagem logo depois de desembarcar, vindo do exterior. Embora presente o elemento
objetivo (realizar operao de cmbio no autorizada) resta ausente o elemento subjetivo do
tipo com o fim de promover a evaso de divisas: De outro lado, no caput do art. 22,
a incriminao s alcana quem efetuar operao de cmbio no autorizada: nela no se
compreende a ao de quem, pelo contrrio, haja eventualmente, introduzido no Pas moeda
estrangeira recebida no exterior, sem efetuar a operao de cmbio devida para convert-la em
moeda nacional. STF, HC 88.087/RJ, 1. T., j. 17.10.2006, rel. Min. Seplveda Pertence.
290 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
No primeiro caso, j tratado acima, para que haja crime preciso que a opera-
o de cmbio ocorra sem autorizao. Isso inclui o caso de uma operao realiza-
da fora dos estabelecimentos fiscalizados pelo Bacen, bem como uma operao
realizada fora das hipteses ou dos limites autorizados pela autoridade monetria
nacional. Fica evidente, aqui, que a finalidade subjacente na criminalizao (alm
da proteo das divisas) o controle, por parte do Bacen, da prpria atividade
financeira realizada pelas instituies autorizadas a operar com cmbio e que
podem compreender no somente bancos, mas ainda casas de cmbio, agncias
de viagem e hotis.
36 Parece no existir dvida de que o art. 22 da Lei 7.492/1986, ao definir o delito de evaso de
divisas e manuteno de depsito no exterior, possui a natureza de norma penal em branco,
principalmente porque as elementares especiais de antijuridicidade no autorizada (caput), sem
autorizao legal (1. parte de pargrafo nico) e repartio federal competente (parte final do
pargrafo nico) transferem para a legislao extrapenal um dos pressupostos da ao tpica.
Significa afirmar, nesse sentido, que parte do contedo do art. 22, da Lei 7.492/1986 dado por
normas administrativas editadas pelo Bacen, a ponto de ser-nos possvel antecipar que o delito
de evaso de divisas pressupe um ilcito cambial, apesar de nem todo ilcito cambial configurar
um delito de evaso de divisas (Feldens, Luciano; Schmidt, Andrei Zenker, op. cit., p. 155).
292 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
Os mais velhos devem se lembrar: h alguns anos, para se comprar dlares era
preciso apresentar uma passagem area, justificando a compra. Dependendo do
destino do viajante, variava o limite de dlares (ou de qualquer moeda estrangeira)
que poderia ser adquirido. Da a necessidade de punir quem obtivesse divisas de
forma fraudulenta, seja adquirindo fora dos estabelecimentos autorizados, seja
adquirindo com base em documentos falsos.
No segundo caso, o vocbulo autorizao legal refere-se ao regime existente
at 1998, segundo o qual era preciso dirigir-se ao Bacen antes de promover a sada
das divisas. Dependendo da hiptese, a sada poderia ser autorizada, negada ou
limitada. Tratamentos de sade no exterior, muitas vezes, eram custeados graas
ao mercado paralelo de dlares, pois o Bacen no autorizava sadas expressivas
para gastos com pessoas fsicas. Foi a partir da Res. Bacen 2.524, de 01.07.1998,
que se aboliu a necessidade de prvia autorizao,37 adotando-se o regime da sim-
ples declarao.
Por sua vez, a terceira modalidade de evaso de divisas manuteno de de-
psito sem declarao tambm depende da existncia de norma administrativa
que discipline a conduta do agente.
No plano administrativo, a obrigatoriedade de declarao dos recursos man-
tidos no exterior remonta ao Dec.-lei 1.060/1969,38 o qual exigia que fossem
37 Res. Bacen 2.524: Estabelece normas para declarao de porte e de transporte de moeda
nacional e estrangeira. O Bacen, na forma do art. 9. da Lei 4.595, de 31.12.1964, torna
pblico que o CMN, em sesso realizada em 30.07.1998, e tendo em vista o disposto no art.
65, 2., da Lei 9.069, de 30.06.1995, resolveu: Art. 1. As pessoas fsicas que ingressarem no
pas ou dele sarem com recursos em moeda nacional ou estrangeira em montante superior a
10 mil reais ou ao seu equivalente em outras moedas, nos termos do inc. III do 1. do art. 65
da Lei 9.069/1995, devem apresentar unidade da SRF que jurisdicione o local de sua entrada
no pas ou de sua sada do pas, declarao relativa aos valores em espcie, em cheques e em
travellers cheques que estiver portando, na forma estabelecida pelo Ministro de Estado da
Fazenda.
38 Dec.-lei 1.060/1969: Dispe sobre a declarao de bens, dinheiros ou valores, existentes no
estrangeiro, a priso administrativa e o sequestro de bens por infraes fiscais e d outras
providncias.
Os Ministros da Marinha de Guerra, do Exrcito e da Aeronutica Militar, usando das
atribuies que lhes confere o art. 3. do Ato Institucional 16, de 14.10.1969, c/c o 1. do
art. 2. do Ato Institucional 5, de 13.12.1968, decretam:
Art. 1. Sem prejuzo das obrigaes previstas na legislao do imposto de renda, as pessoas
fsicas ou jurdicas ficam obrigadas, na forma, limites e condies estabelecidas pelo CMN,
a declarar ao Bacen, os bens e valores que possurem no exterior, podendo ser exigida a
justificao dos recursos empregados na sua aquisio.
Pargrafo nico. A declarao dever ser atualizada sempre que houver aumento ou
diminuio dos bens, dinheiros ou valores, com a justificao do acrscimo ou da reduo.
39 Circulares Bacen 3.110/2002, 3.181/2003, 3.225/2004, 3.278/2005, 3.313/2006, 3.345/2007,
3.384/2008, 3.442/2009, 3.854/2010 (Resoluo), 3.523/2011 e 3.574/2012.
40 Em se tratando de norma penal em branco, a jurisprudncia mantm posicionamento no
sentido de que vige a regra da ultratividade, segundo a mxima do tempus regit actum. Sendo
assim, as alteraes no retroagem para tornar atpicas condutas que, tendo em vista aquele
contexto anterior, eram danosas ao bem jurdico tutelado. STJ, RHC 16172 SP, 5. T., j.
22.08.2005, rel. Min. Laurita Vaz; TRF-3. Reg. ACR 2003.61.81.004682-0, 2. T., j.
23.02.2010, rel. Des. Cotrim Guimares; TRF-4. Reg., ACR 2005.70.00.008903-5/PR, 8.
T., j. 11.02.2009, rel. Des. Paulo Afonso Brum Vaz; TRF-4. Reg., ACR 2003.70.00.051539-
8/PR, 8. T., j. 06.05.2009, rel. Des. Paulo Afonso Brun Vaz.
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2000
2002
2004
2006
Ano
Do ponto de vista normativo, preciso e saudvel que haja tipos penais que
criminalizem condutas que atentam contra tais bens jurdicos supraindividuais.
Contudo, do ponto de vista judicial, tais tipos penais no podem ser aplicados e
interpretados revelia da realidade, ou mais precisamente da poltica econmica
vigente.
296 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
43 Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante
declarao falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de
cmbio:
Pena Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
44 Nesse sentido, vejam-se as recentes decises do STJ: HC 118992/SP, 5. T, rel. Min. Napoleo
Nunes Maia Filho, DJe 03.11.2009 e HC 95487/DF. 5. T., rel. Min. Laurita Vaz. DJe
03.08.2009.
Resta saber se haveria alguma outra razo que justificasse a punio dessa
conduta. O bem jurdico controle da informao ou controle do fluxo de
capitais no nos parece atender ao requisito de relevncia penal.
O atual marco normativo para operaes de cmbio a Res. 3.568, de
29.04.2008 (dispe sobre o mercado de cmbio e d outras providncias), onde
est expressamente autorizada a aquisio de divisas em qualquer quantidade.45
A mesma resoluo prev que a operao de cmbio dever ser registrada no
SISBacen (sistema de informaes do Bacen), bem como identificado o compra-
dor/vendedor. Porm, tanto o registro46 como a identificao47 so flexibilizados
para operaes de valor at 3.000 mil dlares. Da mesma forma, a movimentao
ocorrida em conta de depsito de pessoas fsicas ou jurdicas residentes,
domiciliadas ou com sede no exterior s precisa ser registrada no SISBacen
quando os valores excederem 10.000 mil reais (art. 26, da Res. 3.568/2008).
Portanto, fica evidente que no interessa ao controle das informaes dos
fluxos cambiais operaes de baixo valor. A padronizao da relevncia penal no
patamar de dez mil reais atende aos interesses de segurana jurdica e objetividade
na construo da tipicidade penal.
A aquisio de dlares fora dos estabelecimentos autorizados pode tambm
decorrer da inteno do agente de obter uma cotao melhor, em razo do
no pagamento do IOF cobrado pelas casas de cmbio, o que caracterizaria
modalidade de sonegao fiscal (art. 1. da Lei 8.137/1990, com pena de 2 a
5 anos de recluso). Assim, uma vez caracterizada a aquisio de dlares sem
pagamento de IOF, cabe a instaurao de ao penal pelo crime de sonegao
45 Art. 8. As pessoas fsicas e as pessoas jurdicas podem comprar e vender moeda estrangeira
ou realizar transferncias internacionais em reais, de qualquer natureza, sem limitao de
valor, sendo contraparte na operao agente autorizado a operar no mercado de cmbio,
observada a legalidade da transao, tendo como base a fundamentao econmica e as
responsabilidades definidas na respectiva documentao (Res. 3.568/2008).
46 Art. 9. As operaes no mercado de cmbio devem: (...) II ser registradas no Sistema de
Informaes Bacen (SISBacen); Pargrafo nico. O Bacen pode definir formas simplificadas
de registro para as operaes de compra e venda de moeda estrangeira de at 3 trs mil dlares
americanos, ou do seu equivalente em outras moedas.
47 Art. 8. (...) 5. Sem prejuzo do dever de identificao dos clientes de que trata o art. 18
desta resoluo, nas operaes de compra e de venda de moeda estrangeira at 3 trs mil
dlares americanos, ou do seu equivalente em outras moedas, dispensada a apresentao da
documentao referente aos negcios jurdicos subjacentes s operaes de cmbio.
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devem apresentar unidade da Secretaria da Receita Federal que jurisdicione o local de sua
entrada no pas ou de sua sada do pas, declarao relativa aos valores em espcie, em cheques
e em travellers cheques que estiver portando, na forma estabelecida pelo Ministro de Estado
da Fazenda.
51 O STF inclusive j admitiu relao entre o crime de evaso de divisas e os crimes contra a
ordem tributria: (...) Considerados os arts. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492/1986 e 1.,
1., da Lei 9.613/1998, est umbilicalmente ligado acusao decorrente do que estabelecido
na Lei 8.137/1990. Em sntese, vale dizer que a concluso do processo administrativo fiscal
quanto s infraes versadas nessa lei, sendo acolhida a defesa dos envolvidos, repercutir
relativamente aos demais crimes, ou seja, a evaso e a converso de ativos lquidos e a
aquisio, recebimento, troca, negociao, implemento de garantia, guarda em depsito,
movimento ou transferncia de valores. Logo, encontrando-se esta em fase de apurao no
campo administrativo fiscal, no se pode partir para a sequncia da persecuo criminal.
STF, HC 105.293/RJ, 1. T., j. 04.09.2010, rel. Min. Marco Aurlio.
52 Veja-se, a respeito, trecho do excelente trabalho de Jos Carlos Trtima e Fernanda Lara
Trtima: Agregado ao tipo encontra-se o elemento normativo constitudo pela expresso sem
autorizao legal, referente antiga necessidade de permisso oficial, que vigorava altura da
edio da lei, para que o interessado promovesse a sada do pas de importncias superiores a
determinados limites, fixados de acordo com a natureza da operao e que variavam ao sabor
das vicissitudes cambiais do governo. Naquela poca, se algum pretendesse adquirir moedas
estrangeiras alm dos limites estabelecidos pelo Bacen, deveria a este se dirigir, requerendo
autorizao especial que poderia ser concedida ou, como quase sempre ocorria, indeferida (p.
23-24) (...) Mas suprimidos, como se viu aqueles limites, desaparece logicamente o instituto
da antiga autorizao legal e, inexistindo esta, requisitada no tipo penal como seu elemento
normativo, torna-se a conduta, ipso facto, penalmente irrelevante (...) Nada impediria, todavia,
que uma vez restaurados pela autoridade monetria os antigos controles e restries, que o
300 volume 15
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rigor da Lei 7.492/1986 fosse, infelizmente para o pas, plenamente restabelecido (p. 51).
(Tortima, Jos Carlos; Tortima, Fernanda Lara, op. cit.).
53 Fernanda Lara Tortima, contudo, defende tratar-se de hiptese de abolitio criminis: Por
tudo o que foi exposto, pode-se afirmar que a manuteno das reservas cambiais em nveis
satisfatrios deve ser perseguida atravs de polticas econmicas bem planejadas. possvel
tambm afirmar que poucas so as condutas, causadoras de baixas nesses estoques de divisas,
que poderiam, em um Estado que se queira intitular democrtico e de direito, vir a ser
coibidas pelo direito, mormente pelo direito penal.(...) A otimizao do controle deve ser
perseguida atravs de fiscalizao eficiente por parte dos rgos administrativos e nunca por
meio do direito penal, que s deve, como se sabe, atuar subsidiariamente (Tortima, Jos
Carlos; Tortima, Fernanda Lara, op. cit., p. 30-31).
54 Lei 1.521/1950, Art. 2. (...) VI transgredir tabelas oficiais de gneros e mercadorias, ou de
servios essenciais, bem como expor venda ou oferecer ao pblico ou vender tais gneros,
mercadorias ou servios, por preo superior ao tabelado, assim como no manter afixadas, em
lugar visvel e de fcil leitura, as tabelas de preos aprovadas pelos rgos competentes.
5. concluses
Ao longo desse trabalho, demonstrou-se que o direito penal econmico
fruto de transformaes na sociedade contempornea e se respalda na vertente
dogmtica que aponta a existncia e necessidade de tutela penal de bens jurdicos
supraindividuais. Conceitos como ordem econmica, bom funcionamento do
sistema financeiro nacional, boas condies de concorrncia e livre iniciativa,
transparncia nas operaes financeiras, fiscalizao e accountability dos atores
econmicos, adequado desenvolvimento das finanas pblicas e da economia
nacional, confiana nas instituies se transformam em bens jurdicos cuja
afetao capaz de gerar danos irremediveis e incomensurveis.
55 Alis, a prpria Res. Bacen 3.854/2010 deixa isso claro: Art. 2. (...) 3. Esto dispensadas
de prestar a declarao de que trata esta resoluo as pessoas que, nas datas referidas no caput
e no 1. deste artigo, possurem bens e valores em montantes inferiores aos ali indicados.
56 Sem embargo da eventual possibilidade de punio pelo crime de sonegao fiscal, se for o
caso.
57 A resoluo prev, em seu art. 3., para efeito de bens e valores que devem ser considerados na
informao: I depsito; II emprstimo em moeda; III financiamento; IV arrendamento
mercantil financeiro; V investimento direto; VI investimento em portflio; VII aplicao
em instrumentos financeiros derivativos; e VIII outros investimentos, incluindo imveis e
outros bens.
302 volume 15
i encontro de internacionalizao do conpedi
No entanto, dado o carter difuso e muitas vezes invisvel desse bem jurdico,
a tutela penal no exige a efetiva ocorrncia de tais danos, mas antecipada de
modo a recair sobre o risco criado, criminalizando-se figuras de perigo abstrato.
Revela-se, portanto, a opo de criao de tipos penais que punem o mero
descumprimento de regras administrativas, bem como o uso do direito penal
como instrumento de regulao.
Quanto ao crime de evaso de divisas, evidenciou-se a utilizao do direito
penal como mecanismo de reforo das normas administrativas que do densidade
poltica econmica e, especificamente, proteo das reservas cambiais.
Contudo, passados mais de 25 anos da edio da Lei 7.492/1986, que introduziu
o crime de evaso de divisas no ordenamento, no se pode negar as enormes
transformaes pelas quais passou a economia brasileira e, especificamente, as
reservas cambiais (volume, condies de formao, regras de controle etc.).
Nesse ponto, expresso o carter acessrio do crime de evaso de divisas s
regras que definem a poltica econmica nacional pois o crime se justifica e se
esgota na proteo especfica de uma norma de regulao econmica razovel e
adequada uma interpretao que vincule a aplicao do tipo penal a essas mesmas
normas. Em outras palavras, no possvel levar o alcance da norma penal para
alm do alcance da regulao administrativa.
No obstante a indiscutvel validade da norma penal no plano jurdico, uma
vez que se apresente sua incompatibilidade com a realidade que a norma buscava
proteger, necessrio que a interpretao jurdica respeite tambm a interpretao
econmica. Isso significa declarar a falta de eficcia do tipo penal sempre que houver
ausncia de correspondncia dos comportamentos proibidos e aqueles dotados
de relevncia econmica, assim aferidos a partir das normas administrativas que
regulam a atividade econmica. Parafraseando Cames, mudam-se os tempos,
mudam-se as leis.