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es el 11-11-2016
INVESTIGACIN
La encuesta como tcnica de investigacin.
Elaboracin de cuestionarios y tratamiento
estadstico de los datos (I)
J. Casas Anguitaa, J.R. Repullo Labradora y J. Donado Camposb
La tcnica de encuesta es ampliamente
utilizada como procedimiento de investi-
gacin, ya que permite obtener y elaborar
datos de modo rpido y eficaz. En el m-
bito sanitario son muy numerosas las in-
vestigaciones realizadas utilizando esta
tcnica, como queda demostrado en los
294 artculos encontrados en la base de da-
tos Medline Express, con el descriptor sur-
vey, para los aos 1997-2000 y en castella-
no. De stos, en los aos 1999 y 2000 se
han publicado en Espaa 72 investigacio-
nes que abarcan una gran variedad de te-
mas: encuestas de salud general, sobre te-
mas especficos de salud, consumo de
alcohol, tabaco y otras drogas, consumo de
frmacos, hbitos higinicos, hbitos ali- utiliza un conjunto de procedimientos es-
mentarios, satisfaccin de los usuarios con
los servicios sanitarios, satisfaccin del
personal sanitario, etc. Esto puede ofrecer
una idea de la importancia de este procedi-
miento de investigacin que posee, entre
otras ventajas, la posibilidad de aplicacio-
nes masivas y la obtencin de informacin
sobre un amplio abanico de cuestiones a la
vez.
aDepartamento de Planificacin y Economa de la
Salud. Escuela Nacional de Sanidad. ISCIII. Madrid.
Espaa.
bCentro
Nacional de Epidemiologa. ISCIII. Madrid.
Espaa.
Correspondencia:
Juana Casas Anguita.
Departamento de Planificacin y Economa de la
Salud.
Escuela Nacional de Sanidad.
Sinesio Delgado, 8.
28029 Madrid. Espaa.
Correo electrnico:
jcasas@isciii.es
Trabajo realizado con una Beca Modalidad
Formacin, Nivel Perfeccionamiento, del Instituto de
Salud Carlos III, con nmero de expediente 00/0003.
Manuscrito recibido el 28 de enero de 2002.
Manuscrito aceptado para su publicacin el 24 de
abril de 2002.
Palabras clave: Encuesta. Elaboracin de
cuestionarios. Pruebas estadsticas.
143
52.479
Con este trabajo se plantea el objetivo de
familiarizar al lector con esta tcnica de in-
vestigacin, describiendo brevemente los
LECTURA RPIDA
pasos que deben seguirse en la realizacin
de una encuesta, centrando el inters fun-
damentalmente en la elaboracin de su
instrumento bsico, el cuestionario. Por li-
mitaciones de espacio, el tema va a ser tra- La tcnica de encuesta es
tado en dos partes. En esta primera se van ampliamente utilizada
a tratar los aspectos preliminares de la in- como procedimiento de
vestigacin y el diseo del cuestionario, y investigacin, ya que
en la segunda parte se analizarn los aspec- permite obtener y elaborar
tos referentes al trabajo de campo y anli- datos de modo rpido y
sis estadstico de los datos. eficaz.
Se puede definir la encuesta, siguiendo a
Garca Ferrando1, como una tcnica que En los aos 1999 y 2000 se
han publicado en Espaa
tandarizados de investigacin mediante los 72 investigaciones que
cuales se recoge y analiza una serie de da- abarcan una gran variedad
tos de una muestra de casos representativa de temas: encuestas de
salud general, sobre temas
de una poblacin o universo ms amplio,
especficos de salud,
del que se pretende explorar, describir, pre-
consumo de alcohol,
decir y/o explicar una serie de caractersti- tabaco y otras drogas,
cas. Para Sierra Bravo2, la observacin por consumo de frmacos,
encuesta, que consiste igualmente en la ob- hbitos higinicos, hbitos
tencin de datos de inters sociolgico me- alimentarios, satisfaccin de
diante la interrogacin a los miembros de los usuarios con los
la sociedad, es el procedimiento sociolgi- servicios sanitarios,
co de investigacin ms importante y el satisfaccin del personal
ms empleado. Entre sus caractersticas se sanitario, etc.
pueden destacar las siguientes2,3:
Este procedimiento de
1. La informacin se obtiene mediante una investigacin posee, entre
observacin indirecta de los hechos, a tra- otras ventajas, la posibilidad
vs de las manifestaciones realizadas por de aplicaciones masivas y la
los encuestados, por lo que cabe la posibi- obtencin de informacin
lidad de que la informacin obtenida no sobre un amplio abanico
de cuestiones a la vez..
siempre refleje la realidad.
2. La encuesta permite aplicaciones masi-
vas, que mediante tcnicas de muestreo
adecuadas pueden hacer extensivos los re-
sultados a comunidades enteras.
3. El inters del investigador no es el suje-
to concreto que contesta el cuestionario, si-
no la poblacin a la que pertenece; de ah,
como se ha mencionado, la necesidad de
utilizar tcnicas de muestreo apropiadas.
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Casas Anguita J, et al.
INVESTIGACIN La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
LECTURA RPIDA
Se puede definir la
encuesta como una
tcnica que utiliza un
conjunto de
procedimientos
estandarizados de
investigacin mediante los
cuales se recoge y analiza
una serie de datos de una
muestra de casos
representativa de una
poblacin o universo ms
amplio, del que se pretende
explorar, describir, predecir
y/o explicar una serie de
caractersticas.
Entre sus caractersticas se
pueden destacar las
siguientes:
1. La informacin se
obtiene mediante una
observacin indirecta de
los hechos, por lo que cabe
la posibilidad de que la
informacin obtenida no
siempre refleje la realidad.
2. La encuesta permite
aplicaciones masivas, que
mediante tcnicas de
muestreo adecuadas
pueden hacer extensivos
los resultados a
comunidades enteras.
3. El inters del investigador
no es el sujeto concreto
que contesta el
cuestionario, sino la
poblacin a la que
pertenece.
4. Permite la obtencin de
datos sobre una gran
variedad de temas.
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4. Permite la obtencin de datos sobre una
gran variedad de temas.
5. La informacin se recoge de modo es-
tandarizado mediante un cuestionario (ins-
trucciones iguales para todos los sujetos,
idntica formulacin de las preguntas,
etc.), lo que faculta hacer comparaciones
intragrupales.
En la planificacin de una investigacin
utilizando la tcnica de encuesta se pueden
establecer las siguientes etapas4:
Identificacin del problema.
Determinacin del diseo de investiga-
cin.
Especificacin de las hiptesis.
Definicin de las variables.
Seleccin de la muestra.
Diseo del cuestionario.
Organizacin del trabajo de campo.
Obtencin y tratamiento de los datos.
Anlisis de los datos e interpretacin de
los resultados.
Como ya se ha mencionado, el objetivo
fundamental de este trabajo es la elabora-
cin del cuestionario; sin embargo, se con-
sidera que, aunque sea brevemente, deben
describirse los aspectos bsicos que consti-
tuyen una investigacin utilizando la tcni-
ca de encuesta.
Identificacin del problema
El primer paso supone partir de una defini-
cin clara y precisa del objeto de inters del
investigador, estableciendo los objetivos ge-
nerales y especficos perseguidos con la in-
vestigacin, y realizar una revisin de las di-
versas aportaciones tericas que ya existan
sobre el tema. En algunos casos se tendr
abundante informacin y bibliografa sobre
el objeto de estudio, pero habr otros en que
se tenga un conocimiento escaso, bien sobre
el problema planteado, bien sobre la pobla-
cin, o sobre ambos. En estas circunstan-
cias, adems de realizar una revisin en te-
mas relacionados, se tendr que recurrir a
tcnicas cualitativas para recabar la infor-
macin que no se puede obtener por otros
medios5,6.
Determinacin del diseo de investigacin
En este punto, el investigador debe consi-
derar la planificacin general del trabajo en
funcin del problema que se estudia y de
los fines de la investigacin. As pues, de-
pendiendo de los objetivos perseguidos, de
los recursos humanos, materiales y econ-
micos, del tiempo de que se disponga, de la
disponibilidad de la/s muestra/s, etc., se
decidir qu tipo de estudio es el adecuado.
Muy brevemente se pueden clasificar los
mtodos de investigacin en tres grandes
grupos: analtico experimental, analtico
observacional o correlacional y descripti-
vo7-9. En el mtodo analtico experimental
el investigador puede ejercer control direc-
to sobre las variables independientes para
comprobar qu efectos producen sobre las
dependientes y determinar, por tanto, la re-
lacin causal que existe entre ellas. En el
caso de los estudios analticos observacio-
nales, las variables de inters son seleccio-
nadas para conocer la relacin que existe
entre ellas, aprovechando su presencia o
ausencia en grupos de sujetos escogidos
cuidadosamente, de modo que sea posible
el control sobre las variables identificadas
por el investigador. Los estudios descripti-
vos suelen realizarse en los primeros pasos
de una investigacin; con ellos se pretende
detectar regularidades en los fenmenos
objeto de estudio, describir asociaciones
entre variables y generar hiptesis que pue-
dan ser contrastadas en estudios posterio-
res, sin establecer relaciones de causa-efec-
to. En cada uno de estos mtodos pueden
utilizarse distintas tcnicas de recogida de
datos. La tcnica de encuesta puede ser
utilizada tanto en los denominados mto-
dos analticos observacionales como en los
descriptivos10.
En lo que atae a la dimensin temporal,
los diseos pueden ser transversales o lon-
gitudinales. En el primer caso, el diseo
transversal, tambin denominado seccional
o de prevalencia, tiene como fin estimar la
frecuencia de algn fenmeno de inters
en un momento dado. El objetivo general-
mente consiste en establecer diferencias
entre los distintos grupos que componen la
poblacin o muestra y el estudio de las re-
laciones de las variables ms importantes.
El rasgo que los caracteriza es el tipo de
muestreo utilizado, ya que se selecciona
aleatoriamente un determinado nmero de
individuos de una poblacin sin conocer
previamente cules de stos presentan el
fenmeno objeto de estudio. Los diseos
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Casas Anguita J, et al.

La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I) INVESTIGACIN

transversales tienen la ventaja de que pue- recurrir a bases de datos preexistentes (co-
den ser realizados en un corto perodo y mo registros laborales de grandes empresas,
son ms econmicos que otros tipos de es- historias clnicas, etc.). La tcnica de en-

LECTURA RPIDA

tudios, pero no permiten establecer la se- cuesta puede ser utilizada tanto en diseos
cuencia temporal de las diferentes variables longitudinales como transversales11. En la
estudiadas y, por tanto, abordar las relacio- tabla 1 se presentan esquemticamente los
nes causa-efecto, siendo por definicin es- distintos mtodos de investigacin y algu-
tudios descriptivos. nos de los diseos ms frecuentes. 5. La informacin se recoge
En los estudios longitudinales, que pueden de modo estandarizado
ser tanto descriptivos como analticos ob- Especificacin de las hiptesis mediante un cuestionario,
servacionales, se realizan observaciones a lo Una hiptesis es una afirmacin o propo- lo que faculta hacer
largo de determinados espacios de tiempo sicin no probada sobre un fenmeno que comparaciones
intragrupales.
para apreciar posibles cambios en el com- se pretende explicar. En la investigacin
portamiento de los sujetos. Los diseos por encuestas, Sierra Bravo2 distingue tres
longitudinales pueden ser prospectivos y niveles en la formulacin de hiptesis: En la planificacin de una
retrospectivos. En los diseos longitudina- investigacin utilizando la
les prospectivos se toman varias medidas a 1. El primero es el establecimiento de las tcnica de encuesta se
pueden establecer las
lo largo de un determinado perodo con el hiptesis generales elegidas como respues-
siguientes etapas:
fin de observar la evolucin de un fenme- tas probables a la cuestin investigada.
no en la poblacin objeto de inters del in- 2. Un segundo nivel establecera las subhi-
vestigador, siendo el inicio del estudio an- ptesis que desarrollen y expresen los dis- Identificacin del problema
terior a los hechos estudiados, que se van tintos aspectos considerados. Supone partir de una
recogiendo a medida que suceden. En los 3. En el tercer nivel ya se estaran dando definicin clara y precisa del
objeto de inters del
estudios longitudinales retrospectivos se es- los primeros y fundamentales pasos para la
investigador, estableciendo
tudia una variable dependiente y la influen- elaboracin de las preguntas del cuestiona-
los objetivos generales y
cia que sobre ella han podido tener factores rio. El que en cada una de las preguntas in- especficos perseguidos con
cuya ocurrencia es anterior al momento del cluidas en el cuestionario subyazca una hi- la investigacin, y realizar
estudio11. El diseo es, pues, posterior a los ptesis garantiza su sentido y utilidad. una revisin de las diversas
hechos estudiados y, por tanto, es habitual Incluso si las posibles respuestas implican aportaciones tericas que
ya existan sobre el tema.

TABLA Tipos de diseos Determinacin del diseo de
1 de investigacin investigacin
El investigador debe
Diseos de investigaciones
considerar la planificacin
Intervencin del investigador Mtodo de investigacin Dimensin temporal Tipos de diseo general del trabajo en
No Descriptivo Transversal Estudios de prevalencia funcin del problema que
se estudia y de los fines de
Estudios de asociacin cruzada
la investigacin.
Series de casos transversales Dependiendo de los
Estudios de concordancia interobservador objetivos perseguidos, de
Estudios ecolgicos basados en criterios los recursos humanos,
geogrficos, etc. materiales y econmicos,
Longitudinal Estudios de incidencia del tiempo de que se
disponga, de la
Series de casos longitudinales
disponibilidad de la/s
Estudios de concordancia intraobservador muestra/s, etc., se decidir
Estudios de repetibilidad de la medida qu tipo de estudio es el
Estudios ecolgicos basados en criterios adecuado.
temporales, etc.
Analtico observacional Longitudinal Estudios prospectivos de cohortes

Estudios retrospectivos de cohortes

Estudios de casos y controles, etc.
S Analtico experimental Longitudinal Ensayos controlados
Ensayos no controlados

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INVESTIGACIN
LECTURA RPIDA
Se pueden clasificar los
mtodos de investigacin
en tres grandes grupos:
analtico experimental,
analtico observacional o
correlacional y descriptivo.
La tcnica de encuesta
puede ser utilizada tanto en
los denominados mtodos
analticos observacionales
como en los descriptivos.
En lo que atae a la
dimensin temporal, los
diseos pueden ser
transversales o longitudinales.
La tcnica de encuesta
puede ser utilizada tanto en
diseos longitudinales como
transversales.
Especificacin de las hiptesis
Una hiptesis es una
afirmacin o proposicin
no probada sobre un
fenmeno que se pretende
explicar. En la investigacin
por encuestas, Sierra Bravo
distingue tres niveles en la
formulacin de hiptesis:
1. El primero es el
establecimiento de las
hiptesis generales elegidas
como respuestas probables
a la cuestin investigada.
2. Un segundo nivel
establecera las subhiptesis
que desarrollen y expresen
los distintos aspectos
considerados.
3. En el tercer nivel ya se
estaran dando los
primeros y fundamentales
pasos para la elaboracin
de las preguntas del
cuestionario.
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Casas Anguita J, et al.
La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
varias categoras, stas tambin deben fun-
damentarse en hiptesis.
Definicin de las variables
La definicin adecuada de las variables
(magnitudes cuyos valores son objeto de
estudio) permite operativizar y hacer sus-
ceptible de medida el objeto de la investi-
gacin. En el caso de la tcnica de encues-
ta, determinar los puntos de informacin
de un modo preciso va a permitir desarro-
llar las preguntas adecuadas para el cues-
tionario.
La especificacin de las hiptesis y de las
variables de inters constituyen puntos b-
sicos de informacin que van a servir para
elaborar una gua del cuestionario, que
suele utilizarse como orientacin para la
redaccin del mismo.
Seleccin de la muestra
En este punto se tendr que decidir si se
van a realizar observaciones sobre todos los
sujetos que componen la poblacin objeto
de estudio o si se limitarn a una muestra.
Por poblacin se entiende12 el conjunto
de todos los elementos que cumplen cier-
tas propiedades, entre las cuales se desea
estudiar un determinado fenmeno. Salvo
en el caso de poblaciones muy pequeas, lo
habitual ser trabajar con muestras por ra-
zones de tiempo, coste y complejidad en la
recogida y anlisis de los datos. La idonei-
dad de la muestra seleccionada depender
de su representatividad, es decir, de su ca-
pacidad para reproducir las mismas carac-
tersticas de la poblacin de la que proce-
de; si la muestra no es representativa de la
poblacin se dice que es sesgada.
Se denominan tcnicas de muestreo a los
procedimientos que aseguran que los indi-
viduos que componen la muestra son re-
presentativos de la poblacin de la que
proceden. Sin pretender ser exhaustivos, se
presentan a continuacin las tcnicas utili-
zadas ms habitualmente13,14.
Muestreo aleatorio simple
El muestreo es aleatorio simple si garanti-
za que todos los componentes de la pobla-
cin tienen las mismas probabilidades de
formar parte de la muestra y cada una de
las posibles muestras del mismo tamao
tiene la misma probabilidad de ser escogi-
da. Para realizar este tipo de muestreo es
necesario disponer de un listado de todas
las unidades que componen la poblacin,
lo que supone importantes dificultades si
la poblacin es amplia y no se dispone de
bases de datos completas.
Muestreo aleatorio estratificado
En este tipo de muestreo, la poblacin se
divide en subpoblaciones, denominadas
estratos, en funcin de las variables que
pueden tener influencia sobre las caracte-
rsticas que se quiere medir.
El proceso de seleccin de la muestra pasa-
ra por las siguientes fases3,15:
Determinacin del nmero de indivi-
duos que pertenecen a cada estrato.
Establecimiento del nmero de indivi-
duos de cada uno de los estratos que deben
componer la muestra. A este paso se le de-
nomina afijacin. La afijacin puede ser:
simple (todos los estratos se componen del
mismo nmero de elementos); proporcio-
nal (cada estrato de la poblacin est re-
presentado proporcionalmente en la mues-
tra) y ptimo (la representacin de los
estratos es ponderada por su varianza en la
variable bajo estudio, es decir, los estratos
ms homogneos aportan menos casos que
los estratos menos homogneos).
Seleccin aleatoria del nmero corres-
pondiente de elementos de cada estrato.
Muestreo por conglomerados
En este tipo de muestreo, las unidades
muestrales no son elementos individuales
sino grupos de elementos a los que se de-
nomina unidades primarias o conglomera-
dos, por ejemplo, familias, colegios, gran-
jas, etc. La forma de proceder consiste en
seleccionar aleatoriamente uno o varios de
esos conglomerados y aceptar como mues-
tra el conjunto de los elementos que con-
forman el conglomerado.
Una variante del muestreo por conglome-
rados la constituye el denominado mues-
treo de conglomerados polietpico o con
submuestreo. En este tipo de muestreo se
seleccionan unidades cada vez ms peque-
as, hasta obtener los elementos finales
que compondrn la muestra.
El muestreo por conglomerados presenta
importantes ventajas cuando se trata de
trabajar con poblaciones amplias, ya que
resulta ms fcil disponer de un listado de
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La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
unidades primarias que de sujetos concre-
tos; adems, el acceso a los elementos es
ms sencillo, tiene menor coste, etc. Sin
embargo, la precisin de la estimacin ser
menor que en el muestreo aleatorio simple
si las unidades primarias contienen perso-
nas similares en relacin con el fenmeno
objeto de inters9.
Muestreo sistemtico con arranque aleatorio
En este caso se calcula en primer lugar la
constante de muestreo, que se obtiene di-
vidiendo el tamao de la poblacin por el
de la muestra deseado (K = N/n). Una vez
obtenido este valor, se selecciona la prime-
ra unidad de la muestra al azar, con la con-
dicin de que el nmero seleccionado sea
inferior a la constante de muestreo. A par-
tir de este primer elemento elegido al azar
se obtienen los restantes sumando sucesi-
vamente la constante de muestreo hasta
completar el tamao muestral. As pues,
bsicamente el muestreo sistemtico con-
siste en seleccionar uno de cada n indivi-
duos mediante una regla sistemtica9.
Adems de utilizar mtodos que garanti-
cen la representatividad de la muestra, sta
debe tener tambin un tamao mnimo
que anule los errores que puedan producir-
se por azar. Bsicamente, el tamao depen-
der, por un lado, de factores de orden lo-
gstico, como limitaciones financieras, de
tiempo o de acceso a los pacientes y, por
otro, de factores de orden estadstico16. En
lo que respecta a los factores de orden es-
tadstico, Cea DAncona3 destaca los si-
guientes aspectos a la hora de determinar
las unidades que debe incluir una muestra:
La variabilidad del parmetro que se de-
sea estimar. Cuanto ms heterognea sea
una poblacin mayor ser su varianza po-
blacional, en consecuencia, se necesitar
un mayor tamao muestral para que que-
de adecuadamente representada la varie-
dad de componentes en la muestra. Por
estudios previos se puede conocer el valor
de la varianza poblacional, pero si no se
dispone de estos datos, Argimon y Jim-
nez9 proponen la siguiente regla prctica
para obtener una cierta aproximacin al
valor de la desviacin tpica: determinar la
diferencia entre el mximo y el mnimo
valor esperable y dividirla por cuatro, asu-
miendo una distribucin normal. En lo
151
Casas Anguita J, et al.
INVESTIGACIN
que respecta a las variables cualitativas, si
no se dispone de datos tiles o no puede
realizarse una prueba piloto, puede adop- LECTURA RPIDA
tarse la postura de la mxima indetermi-
nacin o supuesto ms desfavorable, que
supone que el porcentaje que se desea es-
timar se encuentra alrededor del 50% (P =
Q = 0,5). Este supuesto es el ms desfavo- Definicin de las variables
rable porque supone el mayor tamao Permite operativizar y
muestral, lo que permite tambin realizar hacer susceptible de
encuestas en las que se desee estimar ml- medida el objeto de la
tiples parmetros. investigacin.
Los mrgenes de error mximos admisi-
bles en nuestras predicciones. Este aparta- Seleccin de la muestra
do hace referencia a la precisin con que se Por poblacin se entiende
desea obtener la estimacin, es decir, la el conjunto de todos los
amplitud del intervalo de confianza. Este elementos que cumplen
ciertas propiedades, entre
margen es decidido por el investigador de-
las cuales se desea estudiar
pendiendo de la finalidad de la estimacin.
un determinado
Cuanto ms precisa se desee la estimacin fenmeno. Salvo en el
ms estrecho ser el intervalo y, por tanto, caso de poblaciones muy
mayor ser el nmero de sujetos que com- pequeas, lo habitual ser
pongan la muestra. trabajar con muestras.
Nivel de confianza de la estimacin. El
nivel de confianza expresa el grado de pro-
Se denominan tcnicas de
babilidad, o confianza, que el investigador muestreo a los
tiene en que su estimacin se ajuste al va- procedimientos que
lor real. Empricamente se puede compro- aseguran que los individuos
bar que si se obtienen todas las posibles que componen la muestra
muestras del mismo tamao de una pobla- son representativos de la
cin se conseguir una distribucin de fre- poblacin de la que
cuencias con una serie de valores medios proceden.
centrales muy numerosos y otra serie de
valores extremos reducidos. Esta distribu- Muestreo aleatorio simple
cin de frecuencias puede reproducirse El muestreo es aleatorio
grficamente en forma de curva de distri- simple si garantiza que
bucin y es lo que de manera habitual se todos los componentes de
denomina curva normal o campana de la poblacin tienen las
Gauss. Este tipo de curva posee peculiares mismas probabilidades de
propiedades matemticas que permiten formar parte de la muestra
y cada una de las posibles
hacer inferencias respecto a la probabilidad
muestras del mismo
de que un determinado suceso acontezca.
tamao tiene la misma
En la curva normal tipificada, la media tie- probabilidad de ser
ne como valor cero y la desviacin tpica escogida.
uno, y sus caractersticas permiten afirmar
que aproximadamente entre 3 y +
3 se encuentra el 99,72% de los indivi-
duos o casos de esa distribucin. Habitual-
mente, el nivel de confianza con el que se
trabaja es de dos unidades de desviacin t-
pica (2), lo que supone un 95,5% de pro-
babilidad de acertar en la estimacin. El
incremento en el nivel de confianza, por
ejemplo, de 2 a 3, supone considerables
aumentos en el tamao de la muestra.
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 531
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INVESTIGACIN La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
LECTURA RPIDA
Muestreo aleatorio
estratificado
El proceso de seleccin de
la muestra pasara por las
siguientes fases:
Determinacin del
nmero de individuos que
pertenecen a cada estrato.
Establecimiento del
nmero de individuos de
cada uno de los estratos
que deben componer la
muestra.
Seleccin aleatoria del
nmero correspondiente
de elementos de cada
estrato.
Muestreo por conglomerados
Las unidades muestrales no
son elementos individuales
sino grupos de elementos a
los que se denomina
unidades primarias o
conglomerados.
Muestreo sistemtico con
arranque aleatorio
En este caso se calcula la
constante de muestreo, que
se obtiene dividiendo el
tamao de la poblacin por
el de la muestra deseado.
Una vez obtenido este
valor, se selecciona la
primera unidad de la
muestra al azar, con la
condicin de que el
nmero seleccionado sea
inferior a la constante de
muestreo.
532 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
La modalidad de muestreo seleccionada.
Los distintos tipos de muestreo, como se
ha comentado, demandan tamaos mues-
trales diferentes. As, por ejemplo, el tama-
o de la muestra obtenida mediante un
muestreo aleatorio simple ser inferior al
hallado a travs de un muestreo aleatorio
estratificado.
La diversidad de los anlisis de datos
previstos. Previamente al diseo de la
muestra se habr decidido la variedad de
pruebas necesarias para la consecucin de
los objetivos marcados. Algunos anlisis,
como ocurre en el caso de los anlisis mul-
tivariables, exigen una cierta proporciona-
lidad entre el tamao de la muestra y el
nmero de variables incluidas en el estu-
dio. En el caso de los anlisis bivariados
que incluyan variables con un amplio n-
mero de categoras, tambin ser necesario
un tamao muestral mayor.
Por ltimo, si el tamao de la poblacin
es conocido (poblacin finita), suele apli-
carse una frmula que permite ajustar el
nmero de sujetos de la muestra en fun-
cin del tamao de la poblacin9.
Para el clculo del tamao muestral puede
contarse con la ayuda de programas infor-
mticos de distribucin gratuita, como el
Epi Info17 o el GRANMO16, as como
con tablas que presentan los clculos ya
elaborados18, aunque no todos los autores
recomienden el uso de estas ltimas19.
Diseo del cuestionario
El instrumento bsico utilizado en la in-
vestigacin por encuesta es el cuestionario,
que podemos definir como el documento
que recoge de forma organizada los indica-
dores de las variables implicadas en el ob-
jetivo de la encuesta20. De esta definicin
podemos concluir que la palabra encuesta
se utiliza para denominar a todo el proce-
so que se lleva a cabo, mientras la palabra
cuestionario quedara restringida al formu-
lario que contiene las preguntas que son
dirigidas a los sujetos objeto de estudio.
El objetivo que se persigue con el cuestio-
nario es traducir variables empricas, sobre
las que se desea informacin, en preguntas
concretas capaces de suscitar respuestas
fiables, vlidas y susceptibles de ser cuan-
tificadas. Como ya se ha mencionado, el
guin orientativo del que se debe partir
para disear el cuestionario lo constituyen
las hiptesis y las variables previamente
establecidas. En esta fase preliminar, antes
de la redaccin de las preguntas, se debe
tener en cuenta tambin las caractersticas
de la poblacin diana (nivel cultural, edad,
estado de salud) y el sistema de aplicacin
que va a ser empleado, ya que estos aspec-
tos tendrn una importancia decisiva a la
hora de determinar el nmero de pregun-
tas que deben componer el cuestionario, el
lenguaje utilizado, el formato de respuesta
y otras caractersticas que puedan ser rele-
vantes. En este sentido, y como ya se ha
mencionado, si no se tiene un buen cono-
cimiento de la poblacin objeto de estu-
dio, puede ser de gran utilidad el uso de
tcnicas cualitativas, como el grupo de
discusin o las entrevistas con informado-
res clave21.
Tipos de preguntas
En el cuestionario se pueden encontrar
distintos tipos de preguntas segn la con-
testacin que admitan del encuestado, de
la naturaleza del contenido y de su fun-
cin11,22.
Segn la contestacin que admitan del encues-
tado. Se pueden clasificar las preguntas en:
1. Cerradas. Las preguntas cerradas (tam-
bin denominadas precodificadas o de res-
puesta fija3) son aquellas en las que el en-
cuestado, para reflejar su opinin o
situacin personal, debe elegir entre dos
opciones: s-no, verdadero-falso, de
acuerdo-en desacuerdo, etc. Tienen como
ventaja su fcil respuesta y codificacin; sin
embargo, la informacin que ofrecen es li-
mitada.
2. De eleccin mltiple. Este tipo de pre-
guntas pueden ser de tres tipos:
Abanico de respuestas, cuando se ofrece
al encuestado una serie de opciones de res-
puesta, que deben ser exhaustivas y mutua-
mente excluyentes2.
Abanico de respuestas con un tem
abierto. Este tipo de pregunta es apropiado
cuando no se tiene la absoluta certeza de
resultar exhaustivos y se deja la posibilidad
al encuestado de aadir opciones no con-
templadas en las alternativas de respuesta
ofrecidas.
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La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I) INVESTIGACIN

Preguntas de estimacin. En este caso se ciones especiales. Dentro de stas destaca-

ofrecen como alternativas respuestas gra- ran los siguientes tipos:

duadas en intensidad sobre el punto de in- LECTURA RPIDA

formacin deseado. 1. Preguntas filtro. Las preguntas filtro tie-

nen por objeto seleccionar a una parte de
En el caso del cuestionario simple, con es- los encuestados para realizarles posterior-
tas preguntas de estimacin no se pretende mente preguntas slo indicadas para ellos.
obtener una puntuacin para cada uno de Suponen una economa de esfuerzos para Diseo del cuestionario
los sujetos que participan en la investiga- el investigador y el encuestado. El instrumento bsico
cin, sino simplemente una distribucin de 2. Preguntas de consistencia y control. Las utilizado en la investigacin
frecuencias de las respuestas emitidas. Si se preguntas de consistencia tienen como por encuesta es el
cuestionario, que podemos
obtuviera una puntuacin para cada uno de funcin comprobar la congruencia de las
definir como el documento
los sujetos, constituida por la suma de las respuestas del entrevistado. Son preguntas
que recoge de forma
respuestas escalares dadas a varios tems, se con el mismo significado pero distinta re- organizada los indicadores
estara hablando de una escala, general- daccin, que se sitan espaciadas en el de las variables implicadas en
mente destinada a medir actitudes o esta- cuestionario. Las preguntas de control in- el objetivo de la encuesta.
dos subjetivos. Habitualmente, como pro- tentan determinar la veracidad de las res-

cedimientos escalares se utilizan los rangos puestas del encuestado, para lo cual suelen
Tipos de preguntas
sumativos (Likert), los intervalos aparen- incluir en las categoras propuestas alguna
En el cuestionario se
temente iguales (Thurstone), el Mtodo falsa. Seran semejantes, en su finalidad, a pueden encontrar distintos
de Guttman, etc. La construccin de estos las escalas de veracidad o sinceridad que tipos de preguntas segn la
instrumentos de medida presenta peculia- incluyen algunos tests psicolgicos24. contestacin que admitan
ridades respecto al cuestionario simple, ob- 3. Preguntas de aflojamiento y acceso. La del encuestado, de la
jeto de este trabajo, y tienen, en muchos finalidad de las preguntas de aflojamiento, naturaleza del contenido y
aspectos, un tratamiento estadstico distin- tambin llamadas de introduccin, es esta- de su funcin.
to23. blecer un clima de inters que posibilite
3. Abiertas. Se consideran preguntas una mejor disposicin por parte del sujeto Segn la contestacin que
abiertas cuando se da libertad al encues- a contestar. Este tipo de preguntas se sit- admitan del encuestado:
tado para que conteste con sus propias an al comienzo del cuestionario y, si ste 1. Cerradas. Son aquellas
palabras. Este tipo de preguntas est in- versa sobre ms de un tema, cada vez que en las que el encuestado,
dicado en estudios de carcter explorato- se trata uno distinto. Las preguntas de ac- para reflejar su opinin o
rio y cuando se desconoce el nivel de in- ceso son preguntas que, por su redaccin, situacin personal, debe
formacin que tienen los encuestados. hacen que el encuestado no se sienta inc- elegir entre dos opciones:
Presentan como ventaja el hecho de pro- modo al tratar temas comprometidos s-no, verdadero-falso,
de acuerdo-en
porcionar mucha informacin y un mxi- (aunque es preciso tener en cuenta que no
desacuerdo, etc.
mo de libertad al encuestado; sin embar- deben realizarse preguntas indiscretas si no
go, la codificacin de las respuestas puede son estrictamente necesarias). Cea DAn-
suponer ciertas dificultades y exige un cona3 propone las siguientes posibilidades 2. De eleccin mltiple:
mayor esfuerzo al encuestado para su para redactar preguntas de acceso: Abanico de respuestas,
cuando se ofrece al
contestacin.
encuestado una serie de
Introducir la pregunta indicando que la
opciones de respuesta, que
Segn la naturaleza del contenido. Las pre- conducta es muy corriente. deben ser exhaustivas y
guntas del cuestionario pueden versar so- Asumir una respuesta positiva y pregun- mutuamente excluyentes.
bre cuestiones concretas o hechos objeti- tar por la frecuencia y otros detalles de la Abanico de respuestas
vos, sobre intenciones, opiniones, nivel de misma. con un tem abierto. Es
informacin, actividades, aspiraciones, Usar la autoridad para justificar la con- apropiado cuando no se
motivos o razones, etc. En este apartado, ducta. tiene la absoluta certeza de
merecen especial mencin las preguntas de Aducir razones para no realizar conduc- resultar exhaustivos y se
identificacin (sexo, edad, estado civil, n- tas deseables. deja la posibilidad al
mero de hijos, nivel de estudios, profe- encuestado de aadir
opciones no contempladas
sin), ya que suelen referirse a las variables Indicaciones para la redaccin de las preguntas
en las alternativas de
independientes principales2. A la hora de realizar las preguntas es acon-
respuesta ofrecidas.
sejable considerar una serie de indicaciones
Segn su funcin. En el cuestionario se pue- basadas en la experiencia investigadora y

den encontrar preguntas que tienen fun- recogidas por muchos autores2,3,11,20,25-27:

153 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 533

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INVESTIGACIN La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
LECTURA RPIDA
Preguntas de estimacin.
En este caso se ofrecen
como alternativas
respuestas graduadas en
intensidad sobre el punto
de informacin deseado.
3. Abiertas. Se da libertad
al encuestado para que
conteste con sus propias
palabras. Este tipo de
preguntas est indicado en
estudios de carcter
exploratorio y cuando se
desconoce el nivel de
informacin que tienen los
encuestados.
Segn la naturaleza del
contenido. Las preguntas
pueden versar sobre
cuestiones concretas o
hechos objetivos, sobre
intenciones, opiniones, nivel
de informacin, actividades,
aspiraciones, motivos o
razones. Merecen especial
mencin las preguntas de
identificacin ya que suelen
referirse a las variables
independientes principales.
Segn su funcin:
1. Preguntas filtro.Tienen
por objeto seleccionar a
una parte de los
encuestados para
realizarles posteriormente
preguntas slo indicadas
para ellos.
2. Preguntas de consistencia
y control.Tienen como
funcin comprobar la
congruencia de las
respuestas del entrevistado.
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Las preguntas deben ser claras y senci-
llas, de modo que puedan ser fcilmente
entendidas por todos los encuestados.
Deben ser lo ms cortas posibles. En l-
neas generales, y siempre que no quede
alterado su significado, las preguntas de-
ben ser breves, ya que requieren menos
tiempo y menos atencin lectora. Padua25
llega a precisar el nmero concreto de pa-
labras que debe incluir una pregunta: no
ms de 25.
Las preguntas deben ser personalizadas.
En lneas generales, es aconsejable perso-
nalizarlas, ya que se ha observado que las
preguntas as redactadas obtienen ms res-
puestas y stas son ms exactas. Sin em-
bargo, algunos temas pueden desaconsejar
el uso de la personalizacin.
Deben evitarse las frases o palabras am-
biguas que induzcan a interpretaciones
diversas segn los encuestados. As, una
pregunta, o una palabra, ser precisa si
dos encuestados diferentes la entienden
del mismo modo. En el caso de que se
ofrezcan categoras que precisen una es-
pecificacin temporal o numrica, stas
deben ser concretas, por ejemplo, una
vez a la semana, todos los das, evitan-
do expresiones como con frecuencia, a
veces, mucho, etc., que se prestan a
mltiples interpretaciones. Por otro lado,
es preferible evitar el uso de expresiones
coloquiales, ya que cambian con rapidez y
no todos los encuestados estn al tanto de
su significado.
Debe evitarse el empleo de palabras
emocionalmente cargadas. Trminos como
por ejemplo homosexual, drogadicto,
racista tienen en nuestra sociedad una
connotacin negativa y su uso en un cues-
tionario repercutir en la calidad de las res-
puestas, bien induciendo las respuestas,
bien ocasionando reacciones negativas en
los encuestados.
Deben evitarse las preguntas que siten
al encuestado a la defensiva. Desde el pun-
to de vista del encuestado, cualquier pre-
gunta que suponga una injerencia en su in-
timidad (nivel de ingresos, conductas
delictivas, actividad sexual) ser rechazada
si no est adecuadamente justificada y re-
dactada. En estos casos son aconsejables
las aproximaciones a travs de una batera
de preguntas (preguntas que constituyen el
desarrollo de una de carcter general y que
se complementan entre s) o el uso de pre-
guntas de acceso, ya comentadas.
Se deben evitar las preguntas que in-
cluyan clculos o temas difciles y com-
plejos. Si es necesario que el encuestado
realice clculos, debe procurarse facilitar-
los al mximo. Por otro lado, antes de
proponer preguntas sobre temas comple-
jos se debe estar completamente seguro
de que los encuestados poseen esos cono-
cimientos, ya que normalmente no se
suele admitir el desconocimiento y se res-
ponde a las preguntas se est o no capa-
citado para ello.
Las preguntas deben presentarse de ma-
nera neutral. Las preguntas tendenciosas
influyen en la respuesta de los sujetos in-
troduciendo sesgos que impiden el conoci-
miento de la verdadera opinin de los en-
cuestados. Salvo en el caso en el que se
opte de manera deliberada por las pregun-
tas de acceso, no se recomienda el uso de
expresiones como La mayora de las per-
sonas opina..., Muchos mdicos afir-
man....
Se deben evitar las preguntas en forma
negativa. Las preguntas con formulacin
negativa son ms difciles de comprender,
especialmente si se pide al sujeto que ma-
nifieste su acuerdo o desacuerdo.
Se debe evitar realizar preguntas que
obliguen al sujeto a recurrir a la memoria,
ya que este tipo de preguntas pone en jue-
go la fiabilidad de las respuestas. Si es ab-
solutamente imprescindible, es aconsejable
usar tcnicas para aumentar la validez de
informar sobre el pasado, como realizar la
preguntas centrndose en los aconteci-
mientos ms inmediatos, pedir promedios
ms que datos concretos, tomar como refe-
rencia acontecimientos o fechas importan-
tes del calendario y procedimientos de
ayuda al recuerdo ofreciendo al encuesta-
do una o ms seales de memoria como
parte de la pregunta, por ejemplo, mos-
trando una tarjeta que ofrezca un listado
de respuestas (que por supuesto debe ser
exhaustivo)3.
Las preguntas deben incluir una nica
sentencia lgica. Las preguntas que inclu-
yen ms de una idea producen confusin
en los encuestados, ya que en realidad no
se trata de una nica pregunta y hacen im-
posible determinar el sentido de la res-
puesta.
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La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I) INVESTIGACIN

En la tabla 2 se presentan ejemplos de ca- niente finalizar el cuestionario con pre-

da una de las indicaciones mencionadas guntas fciles que dejen en el encuestado

para la correcta redaccin de las preguntas. una buena sensacin. LECTURA RPIDA

Las preguntas de identificacin suelen

Orden y extensin del cuestionario colocarse, en nuestro pas, al comienzo del
Adems de las indicaciones comentadas cuestionario, aunque hay autores que de-
para la realizacin de las preguntas, es ne- fienden su situacin al final del mismo
cesario considerar el orden en que van a ser aduciendo una mayor libertad en las con- 3. Preguntas de
colocadas en el cuestionario y la extensin testaciones. De cualquier modo, es impres- aflojamiento y acceso. La
del mismo. Se presenta en primer lugar lo cindible que estas preguntas de identifica- finalidad es establecer un
referente a la ordenacin1,3,11: cin garanticen el anonimato de los clima de inters que
encuestados. posibilite una mejor
disposicin por parte del
Las primeras preguntas deben ser senci- Las preguntas deben agruparse por te-
sujeto a contestar. Se sitan
llas y motivadoras, reservando el espacio mas. Si el cuestionario va a tratar ms de
al comienzo del
central del cuestionario para las ms im- un tema es recomendable que las pregun- cuestionario y, si ste versa
portantes de la investigacin. Es conve- tas estn agrupadas para evitar el descon- sobre ms de un tema,
cada vez que se trata uno
distinto. Hacen que el
encuestado no se sienta
incmodo al tratar temas
TABLA Indicaciones para la redaccin comprometidos.
2 de las preguntas

Ejemplos de preguntas cerradas en las que se debe mostrar conformidad/disconformidad

Caracterstica Redaccin correcta Redaccin incorrecta Indicaciones para la redaccin

Claridad y sencillez
Brevedad
Personalizacin
Ausencia de ambigedad
Ausencia de carga emocional
No poner a la defensiva
Clculos sencillos
Neutralidad
Evitar redacciones negativas
Una sola sentencia lgica
Le permite su puesto de trabajo tomar
decisiones con autonoma?
Se trabaja en equipo en su unidad?
En su experiencia personal, estn
las tareas coordinadas en su unidad?
Realiza usted guardias dos
o ms veces a la semana?
En determinadas circunstancias,
ha sentido alguna vez que su actitud
hacia personas de otras etnias
no es muy positiva?
En alguna ocasin, por cansancio,
presin excesiva, etc., ha desatendido
el trato humano con los pacientes?
Realiza actualmente al menos una
guardia ms al mes que el ao pasado?
Cree que la medicina tiene
actualmente menos prestigio social
que en el pasado?
Dispone su unidad del nmero idneo
de empleados para hacer frente
a la carga de trabajo diario?
1. De acuerdo con su experiencia,
cree que en su hospital los pacientes
de las preguntas
La autonoma en la toma de decisiones, como
caracterstica bsica del trabajo profesional, Las preguntas deben ser
est presente en su marco de actuacin? claras y sencillas.
El funcionamiento en equipo de los grupos de Deben ser lo ms cortas
trabajo es un importante activo en los posibles.
entornos organizativos, entre otras muchas
Las preguntas deben ser
razones, por su capacidad motivadora. Se
produce esta circunstancia en su caso? personalizadas.
Deben evitarse las frases
Es la coordinacin una caracterstica de la
organizacin? o palabras ambiguas que
Realiza usted muchas guardias?
induzcan a
interpretaciones diversas
Es usted racista con pacientes extranjeros? segn los encuestados.
Debe evitarse el empleo
de palabras
emocionalmente cargadas.
Trata usted a los pacientes Deben evitarse las
deshumanizadamente y con hostilidad?
preguntas que siten al
encuestado a la defensiva.
La variacin en los ltimos 5 aos de su tasa
mensual de guardias de presencia fsica ha Se deben evitar las
aumentado ms de un 20%? preguntas que incluyan
La mayora de los ms expertos analizadores clculos o temas difciles y
sociales opina que la medicina est complejos.
actualmente poco valorada e injustamente Las preguntas deben
tratada, opina eso usted tambin?
presentarse de manera
Cree que no es cierto que su unidad no neutral.
dispone del nmero idneo de empleados
Se deben evitar las
para hacer frente a la carga de trabajo?
preguntas en forma
Cree que en su hospital los pacientes son
bien atendidos y los mandos clnicos negativa.

son bien atendidos? coordinan bien las actividades?

2. En su opinin, los mandos clnicos
coordinan bien las actividades?

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INVESTIGACIN La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)

cierto del entrevistado pasando de un tema terminar si las preguntas han sido correc-
a otro. Adems, como ya se ha menciona- tamente comprendidas por todos los suje-
do, cada nuevo tema debe ir precedido por tos, si han producido fatiga o rechazo, si la

LECTURA RPIDA

las pertinentes preguntas introductorias. duracin ha sido excesiva o cualquier otra

Para evitar el efecto de halo (influencia deficiencia. Estas deficiencias quedarn re-
que ejercen algunas preguntas sobre las re- flejadas en los resultados obtenidos; por es-
puestas a preguntas que se presentan con ta razn Goode y Hatt26 proponen la si-
Se debe evitar realizar posterioridad) es aconsejable utilizar la guiente lista de comprobacin:
preguntas que obliguen al tcnica del embudo (ordenacin de lo ms
sujeto a recurrir a la general a lo ms especfico; o al contrario, Distribucin desordenada de las respues-
memoria, ya que este tipo en este caso denominada tcnica del em- tas. Hay variables, como gnero, profesin,
de preguntas pone en budo invertido) o de la dispersin. salario, fecundidad, etc., de las que de an-
juego la fiabilidad de las Las preguntas cuya contestacin impli- temano el investigador puede conocer su
respuestas. que marcar en cuadros, ordenar tarjetas o distribucin. La obtencin de respuestas
Las preguntas deben representar grficamente, deben colocarse que no concuerdan con los datos que se co-
incluir una nica sentencia en el cuestionario de modo que no resulten nocen por estudios previos pueden estar
lgica. montonas o fatigosas para el encuestado. indicando que la pregunta no ha sido in-
terpretada por todos los sujetos del mismo

Orden y extensin del
Respecto a la extensin, el nmero habi- modo.
cuestionario tual de preguntas suele situarse entre las 20 Respuestas de todo o nada. Si todas las
Las primeras preguntas y las 30 y el tiempo necesario para su con- respuestas son afirmativas o negativas, es-
deben ser sencillas y testacin alrededor de los 15 min. En estos tn a favor o en contra, la pregunta ha sus-
motivadoras. dos aspectos se deber ser tan cuidadoso citado respuestas estereotipadas o tpicas y
Las preguntas de como en los anteriormente expuestos, te- la informacin que proporciona carece de
identificacin suelen niendo siempre presente la poblacin obje- utilidad.
colocarse al comienzo del to de estudio. Un cuestionario autoadmi- Alta proporcin de respuestas no lo s.
cuestionario, aunque hay nistrado de 60 preguntas redactadas En este caso se tendr que determinar, en
autores que defienden su
correctamente puede suponer un tiempo primer lugar, si la pregunta est bien o mal
situacin al final del mismo
de contestacin de 15 a 20 minutos en una redactada. Preguntas bien redactadas: a) la
aduciendo una mayor
libertad en las
muestra de jvenes universitarios, sin pro- pregunta puede ser perfectamente correcta
contestaciones. Es ducir ninguna fatiga y constituir, sin em- en su formulacin, pero la muestra a la que
imprescindible que estas bargo, una barrera infranqueable para una va dirigida no es la adecuada (los encuesta-
preguntas de identificacin muestra de ancianos o de adolescentes con dos carecen de la informacin o experien-
garanticen el anonimato de problemas de escolarizacin. cia que se solicita). En este caso ser preci-
los encuestados. so revisar la composicin de la muestra. b)
Las preguntas deben Prueba piloto o pretest la pregunta proporciona una informacin
agruparse por temas. Una vez redactadas las preguntas y adecua- valiosa, puesto que pone en evidencia el
Para evitar el efecto de damente situadas en el cuestionario, se es- desconocimiento de los sujetos respecto a
halo es aconsejable utilizar
tar en disposicin de realizar la prueba pi- un servicio o utilidad que dbamos por co-
la tcnica del embudo o de
loto o pretest. nocido. Preguntas mal redactadas: a) la
la dispersin.
Las preguntas cuya
Por mucho cuidado que se haya puesto en pregunta es vaga en su formulacin y los
contestacin implique el proceso de elaboracin del cuestionario sujetos o no la comprenden o no pueden
marcar en cuadros, ordenar es imprescindible que se someta a una discernir claramente la informacin que se
tarjetas o representar prueba piloto antes de proceder a la aplica- les solicita; b) la pregunta es considerada
grficamente, deben cin masiva. La prueba piloto puede reali- por los encuestados indiscreta y la respues-
colocarse en el zarse con un grupo de entre 30 y 50 perso- ta no lo s supone una manera de evadir
cuestionario de modo que nas, no necesariamente representativas de la respuesta.
no resulten montonas o la poblacin objeto de estudio, pero s se- Gran nmero de comentarios sin impor-
fatigosas para el mejantes en sus caractersticas fundamen- tancia o de cualificaciones innecesarias. Si
encuestado.
tales1,11. Las respuestas obtenidas deben se ofrece una serie de alternativas de res-
codificarse y someterse a las pruebas esta- puesta y los encuestados hacen reiterados
dsticas que se hayan considerado perti- comentarios sobre las mismas, se puede su-
nentes para el estudio (aspecto que se tra- poner que no se ha sido exhaustivo o que
tar en la segunda parte de este trabajo); de las categoras de respuesta no son apropia-
este modo, la prueba piloto permitir de- das. Otro indicio de debilidad de la pre-

536 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 160

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La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I) INVESTIGACIN

gunta lo constituye el hecho de que los en- Quedan para una segunda parte del traba-
cuestados comiencen su respuesta con co- jo los puntos siguientes: organizacin del

LECTURA RPIDA
mentarios del tipo si lo que quiere decir trabajo de campo, obtencin y tratamiento
con su pregunta es.... de los datos y anlisis de los datos e inter-
Elevada proporcin de negativas para pretacin de los resultados.
contestar a todo el cuestionario o a alguna
pregunta concreta. Si las negativas a con-
testar son a todo el cuestionario ser preci- Bibliografa Respecto a la extensin, el
so replantearse la manera de abordar a los 1. Garca Ferrando M. La encuesta. En: Garcia
nmero habitual de
encuestados, el momento y el lugar en el M, Ibez J, Alvira F. El anlisis de la realidad preguntas suele situarse
que se pretende aplicar el cuestionario, si social. Mtodos y tcnicas de Investigacin. entre las 20 y las 30 y el
queda garantizado el anonimato o si se da Madrid: Alianza Universidad Textos, 1993; p. tiempo necesario para su
141-70. contestacin alrededor de
cualquier otra circunstancia que dificulte la
2. Sierra Bravo R. Tcnicas de Investigacin so- los 15 min, teniendo
respuesta. En lo que respecta a preguntas cial. Madrid: Paraninfo, 1994. siempre presente la
concretas, incluso cuando las preguntas es- 3. Cea DAncona MA. Metodologa cuantitati- poblacin objeto de
tn bien elaboradas siempre hay sujetos va. Estrategias y tcnicas de investigacin so- estudio.
que se niegan a contestar, aceptndose has- cial. Madrid: Sntesis, 1998.
4. Santesmases M. DYANE. Diseo y anlisis
ta un 5% el ndice normal de no respuesta.
de encuestas en investigacin social y de mer- Prueba piloto o pretest
Por encima de este porcentaje se considera cados. Madrid: Ediciones Pirmide, 1997. Puede realizarse con un
que la pregunta debe ser revisada. 5. March JC, Prieto MA, Hernn M, Solas O. grupo de entre 30 y 50
Tcnicas cualitativas para la investigacin en personas, no
Los cuestionarios deben incluir siempre salud pblica y gestin de servicios de salud:
necesariamente
algo ms que otro tipo de tcnicas. Gac Sanit
unas instrucciones sencillas para su correc- representativas de la
1999;13:321-19.
ta cumplimentacin. En algunos casos 6. Krueger RA. El grupo de discusin. Madrid: poblacin objeto de
puede ser oportuno incluir algunos ejem- Ediciones Pirmide, 1991. estudio, pero s semejantes
plos demostrativos para que los sujetos se- 7. Alvarez-Dardet C, Bolmar F, Porta M. Ti- en sus caractersticas
pan exactamente qu tarea deben realizar. pos de estudios. Med Clin (Barc) 1987;89: fundamentales.
296-301.
En la prueba piloto tambin debe compro-
8. Prez C, Rojas AJ, Fernndez JS. Introduc-
barse la calidad de estas instrucciones. cin a la investigacin social. En: Rojas AJ, La prueba piloto permitir
Fernndez JS, Prez C, editores. Investigar determinar si las preguntas
Formato definitivo mediante encuestas. Fundamentos tericos y han sido correctamente
Despus de realizar el estudio piloto e in- aspectos prcticos. Madrid: Editorial Sntesis, comprendidas por todos
1998; p. 17-29. los sujetos, si han
troducir las oportunas correcciones, se es-
9. Argimon JM, Jimnez J. Mtodos de investi- producido fatiga o rechazo,
tar en disposicin de elaborar el formato gacin clnica y epidemiolgica. Madrid: Edi- si la duracin ha sido
definitivo del cuestionario. ste debe in- ciones Harcourt, S.A., 1999.
excesiva o cualquier otra
cluir los siguientes apartados11: 10. Arias A, Fernndez B. La encuesta como tc-
deficiencia. Estas deficiencias
nica de investigacin social. En: Rojas AJ,
Fernndez JS, Prez C, editores. Investigar quedarn reflejadas en los
Identificacin del organismo que lleva a resultados obtenidos.
mediante encuestas. Fundamentos tericos y
cabo la investigacin. aspectos prcticos. Madrid: Editorial Sntesis,
Ttulo completo del estudio en el que se 1998; p. 31-49.

Distribucin
enmarca el cuestionario. 11. Visauta B. Tcnicas de investigacin social:
recogida de datos. Barcelona: Promociones y desordenada de las
Declaracin explcita de que la informa-
Publicaciones Universitarias, 1989. respuestas. La obtencin de
cin que se facilite va a ser tratada con m- respuestas que no
12. Sents J, Pardell H, Cobo E, Canela J. Manual
xima confidencialidad. de bioestadstica. Barcelona: Masson, S.A., concuerdan con los datos
Espacio para la fecha de cumplimenta- 1995. que se conocen por
cin del cuestionario (dato especialmente 13. Azorn F, Snchez-Crespo JL. Mtodos y estudios previos pueden
relevante en estudios longitudinales). aplicaciones del muestreo. Madrid: Alianza estar indicando que la
Universidad Textos, 1986.
Instrucciones para la adecuada cumpli- pregunta no ha sido
14. Cochran WG. Tcnicas de muestreo. Mxico:
mentacin. CECSA, 1990.
interpretada por todos los
Frase de agradecimiento al encuestado sujetos del mismo modo.
15. Len O, Montero I. Diseo de investigacio-
por el esfuerzo realizado. nes. Madrid: McGraw-Hill/Interamericana
de Espaa, S.A.U., 1999.

16. Marrugat J, Vila J, Pavesi M, Sanz F. Estima-

Es importante que el formato definitivo

cin del tamao de la muestra en la investiga-
del cuestionario tenga una impresin y cin clnica y epidemiolgica. Med Clin
presentacin cuidadas. (Barc) 1998;111:267-76.

161 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 537

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INVESTIGACIN La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)

17. Dean AG, Dean JA, Coulombier D, Brendel 21. Streiner DL, Norman GR. Health measure-
KA, Smith DC, Burton AH, et al. Epi Info ment scales. A practical guide to their deve-
Version 6: a word processing, database, and lopment and use. Oxford: Oxford University
statistics program for epidemiology on micro- Press, 1999.

LECTURA RPIDA
computers. Atlanta, Georgia: Centers for Di- 22. Duverger M. Mtodos de las ciencias sociales.
sease Control and Prevention, USA, 1994. Barcelona: Editorial Ariel, 1981.
18. Lwanga, SK, Lemeshow S. Determinacin 23. Casas J, Repullo JR, Pereira J. Medidas de ca-
del tamao de las muestras en los estudios sa- lidad de vida relacionada con la salud. Con-
nitarios: Manual prctico. Geneve: OMS, ceptos bsicos, construccin y adaptacin cul-
Respuestas de todo o 1991. tural. Med Clin (Barc) 2001;116:789-96.
nada. Si todas las respuestas 19. Manzano V. Seleccin de muestras. En: Rojas 24. Anastasi A, Urbina S. Tests psicolgicos. M-
son afirmativas o negativas la AJ, Fernndez JS, Prez C, editores. Investigar xico: Prentice Hall-Hispanoamericana, 1998.
pregunta ha suscitado mediante encuestas. Fundamentos tericos y 25. Padua J, Ahman I, Apezechea H, Borsotti C.
respuestas estereotipadas y aspectos prcticos. Madrid: Editorial Sntesis, Tcnicas de investigacin aplicadas a las cien-
1998; p. 51-97. cias sociales. Mxico: Fondo de Cultura Eco-
la informacin que
20. Padilla JL, Gonzlez A, Prez C. Elaboracin nmica, 1987.
proporciona carece de
del cuestionario. En: Rojas AJ, Fernndez JS, 26. Goode WJ, Hatt PK. Mtodos de investiga-
utilidad. Prez C, editores. Investigar mediante en- cin social. Mxico: Editorial Trillas, 1991.
cuestas. Fundamentos tericos y aspectos 27. Agell P, Segarra JA. Investigacin de merca-
prcticos. Madrid: Editorial Sntesis 1998; p. dos. Biblioteca IESE de gestin de Empresas.
Alta proporcin de
115-40. Barcelona: Ediciones Folio, S.A., 1997.
respuestas no lo s. a)
la pregunta puede ser
perfectamente correcta en
su formulacin, pero la
muestra a la que va dirigida
no es la adecuada; b) la
pregunta es considerada
por los encuestados
indiscreta y la respuesta
no lo s supone una
manera de evadir la
respuesta.

Gran nmero de
comentarios sin importancia
o de cualificaciones
innecesarias. Se puede
suponer que no se ha sido
exhaustivo o que las
categoras de respuesta no
son apropiadas.

Elevada proporcin de
negativas para contestar a
todo el cuestionario o a
alguna pregunta concreta.
Ser preciso replantearse la
manera de abordar a los
encuestados.

Formato definitivo
Es importante que el
formato definitivo del
cuestionario tenga una
impresin y presentacin
cuidadas.

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