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RESUMEN:
En esta Unidad Temtica se plantean diferentes perspectivas para la adopcin de estrategias y construccin
de abordajes metodolgicos. Se describen las caractersticas de los abordajes cuantitativos y cualitativos.
Se revisan algunos de los principales instrumentos de recoleccin y anlisis de datos asociados a cada uno
de estos abordajes. Se analizan operaciones de triangulacin: de datos, de tcnicas y de teoras.
1. Introduccin
Hemos visto anteriormente que la eleccin de tcnicas e instrumentos que se utilizarn en la realizacin de
una investigacin deben depender de la definicin del problema, de la construccin del marco terico, de las
preguntas que nos hemos formulado, de las variables que se han propuesto y operacionalizado.
En este apartado nos detendremos en las implicancias metodolgicas que subyacen a la eleccin de un
determinado objeto de estudio.
En la investigacin en ciencias sociales algunos autores hacen una distincin bsica entre las dos principales
perspectivas metodolgicas: la humanista/cualitativa y la cientificista/cuantitativa. Cada una de estas
perspectivas establecen una relacin interdependiente con el objeto de estudio escogido.
Es pertinente en este punto hacer una aclaracin: la divisin de las metodologas de investigacin en ciencias
sociales en dos perspectivas diferentes no debe llevar a pensar que estas constituyen compartimentos
estancos, o que sea imposible combinarlas en una misma investigacin. Por el contrario, como veremos ms
adelante, los esfuerzos por integrar las dos perspectivas suelen posibilitar una mejor comprensin de los
fenmenos estudiados. Sin embargo, es til poder diferenciar los aspectos bsicos implicados en cada una de
estas dos visiones, con el fin de tener una mayor claridad a la hora de establecer las relaciones entre el
problema a investigar, las hiptesis y los instrumentos a elegir en una investigacin.
b) La perspectiva cuantitativa, a su vez, suele defender la existencia de un nico mtodo (el de las
ciencias naturales y exactas), general a todas las ciencias; al igual que el principio de causalidad y la
formulacin de leyes generales en el anlisis de la realidad social. El nfasis se pone en la
explicacin, en la contrastacin emprica y en la medicin objetiva de los fenmenos sociales.
De lo expuesto es fcil deducir que ambas perspectivas suponen distintas estrategias para la recoleccin y el
anlisis de los datos que se seguirn en cada caso, ya que cada una implica un marco terico-metodolgico
concreto para el estudio de la realidad social. Estas perspectivas son entendidas, por algunos autores, como
1 Material elaborado por los Dres. Pablo Forni, Pablo Kreimer y Hernn Thomas para el Seminario de Tesis del
Doctorado de FLACSO-Argentina.
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paradigmas, en el sentido de que proporcionan una imagen bsica del objeto de la ciencia. Sirven para
definir lo que debe estudiarse, las preguntas que es necesario responder, cmo deben preguntarse y qu
reglas es preciso seguir para interpretar las respuestas obtenidas (Ritzer, 1993).
Cada una de estas perspectivas conlleva una serie de caractersticas. En el siguiente cuadro se resumirn
algunas de ellas:
Uno de los principales aspectos de esta planificacin consiste en la seleccin de las tcnicas para la
recoleccin y el anlisis de la informacin adecuadas a los objetivos propuestos y a los recursos con que
cuenta el investigador.
Esta operacin implica la seleccin de un instrumento de medicin dentro de los disponibles, lo que nos
permitir medir el fenmeno estudiado. El trmino medicin, en ciencias sociales, hace referencia al
proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos (Carmines y Zeller, 1979). La eleccin
del instrumento de medicin por parte de un investigador est determinada por la capacidad adjudicada a
dicho instrumento para generar datos observables que representan los conceptos y variables planteados en el
proyecto de investigacin.
Tcnicas Instrumentos
Observacin de datos o Incluye el anlisis de fuentes primarias como archivos, registros, actas o de
documentos todo tipo de documentacin que d cuenta de las conductas humanas dentro
de un determinado espacio de lugar y tiempo.
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cuenta de un hecho social.
Como es evidente, no es suficiente relevar datos para la realizacin de una investigacin. Esto simplemente
cumplira con el objetivo de acumular informacin.
Una vez relevados los datos es necesario proceder a su anlisis. Para ello, el investigador social
cuenta con una diversidad de tcnicas. A continuacin se enumeran algunas de las ms usuales.
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Documental Es el derivado del mtodo histrico literario. Se ocupa de buscar los
principales datos internos (datos del autor, sus orientaciones, fechas y
lugares, etc) y externos (relaciones entre el documento y su medio cultural)
que surgen del documento.
Estadstico Pueden realizarse tanto a partir de fuentes primarias (encuestas realizadas
dentro de la investigacin) o de datos secundarios (archivos, censos, otras
investigaciones etc.)
Univariable: Consiste en la exploracin de las variables de las que se ha
recogido informacin estadstica por separado. Es importante para conocer la
distribucin de una determinada poblacin con relacin a un solo aspecto
3. La triangulacin
Definicin de triangulacin
En las ciencias sociales el trmino triangulacin adquiere un significado similar. Por l se entiende la
aplicacin de distintas metodologas en el anlisis de una misma realidad social.
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Esta estrategia de investigacin no es novedosa. Se remonta a los mismos orgenes de la investigacin social.
Algunos autores compaginaron la utilizacin de los datos disponibles (por ejemplo: censos de poblacin,
informes de inspectores sanitarios y de escuelas, datos policiales, de organizaciones de beneficencia) con
observacin directa en los propios barrios y entrevistas a hombres de negocios.
Pero la necesidad de articular distintos mtodos en una misma investigacin no se plante a fondo hasta los
aos cincuenta, cuando se debate la conveniencia de combinar la encuesta con el trabajo de campo; o de
tcnicas concretas de recoleccin de informacin como la entrevista y la observacin participante.
A finales de los cincuenta, en 1959, Campbell y Fiske escribieron un artculo, de gran repercusin, en la
revista Psycological Bulletin (Convergent and Discriminant Validation by the Multitrait Multimethod
Matrix). En este artculo desarrollaron la idea de la operacionalizacin mltiple: la necesidad de utilizar
ms de un mtodo en el proceso de medicin para, de esta forma, aumentar la validez de los resultados y el
grado de confianza en los mismos.
Por validez se entiende el grado de adecuacin de una medida particular respecto del objeto al que apunta. En
opinin de Campbell y Fiske, la adecuacin en cualquier costructo hipottico debe establecerse por su:
a) Validez convergente: el acuerdo entre los distintos mtodos de medir el mismo constructo.
b) Validez discriminante: la diferenciacin entre los resultados cuando se emplea el mismo mtodo
para asegurar las cualidades hipotticamente diferentes de los mismos objetos.
En 1966, Webb y otros autores (entre los cuales figura Campbell) publican su obra Unobstrusive measures:
nonreactive research in the social sciences, donde por primera vez aparece el trmino triangulacin.
Basndose en las ideas de Campell y Fiske, estos autores defienden la necesidad de aplicar una triangulacin
de los procesos de medicin.
Unos aos ms tarde, en 1970, Denzin dedica un apartado de su obra The Research Act a la definicin de la
triangulacin en la investigacin social. A partir de entonces se suceden las publicaciones que tratan de la
triangulacin. Los argumentos de Denzin a favor de la triangulacin alcanzan una gran repercusin en
diferentes campos de conocimiento, como en la evaluacin de programas o en la etnografa. Si bien
aparecen tambin detractores (como Silverman, Fielding y Fielding, o Blaikie), an estos reconocen que la
triangulacin favorece la adquisicin de un conocimiento ms amplio y profundo de la realidad social,
aunque niegan que este conocimiento sea necesariamente ms objetivo y fiable que el obtenido mediante una
nica metodologa.
Siguiendo a Denzin (1975), es posible distinguir cuatro tipos bsicos de triangulacin posibles:
a) Triangulacin de datos.
b) Triangulacin de investigadores.
c) Triangulacin terica
d) Triangulacin metodolgica (intra-mtodos y entre mtodos)
a) Triangulacin de datos
Es normal acudir a diferentes fuentes de informacin para la medicin de un mismo fenmeno: por ejemplo,
brain drain.
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a) La informacin contenida en registros de migraciones del pas expulsor.
b) La informacin contenida en los registros de migraciones de diferentes pases receptores.
c) La informacin facilitada por las diferentes unidades locales de I&D.
d) Informacin extrable de redes de comunicacin entre connacionales o cientficos
e) La informacin disponible en registros ad hoc de cientficos en el exterior
f) Los registros oficiales de regresos de becarios de postgrado en el exterior
Con la contrastacin de estas seis fuentes de informacin se puede analizar la coincidencia o divergencia en
los datos obtenidos; y, en caso de divergencia, a qu se deba sta. Lgicamente, cuando la informacin
coincide, la evidencia adquiere una fuerza mayor.
b) Triangulacin de investigadores
Este tipo de triangulacin sera el equivalente a lo que se conoce, en la actualidad, por equipos
interdisciplinarios: la realizacin de una misma investigacin por un equipo de investigadores (procedentes
de distintas reas de conocimiento o especialistas en diferentes metodologas), que observan un mismo
objeto de estudio desde diferentes puntos de vista, en funcin de la disciplina cientfica a la que pertenezcan.
Dentro del campo CTS suele ser comn que los integrantes de los grupos de investigacin respondan a
diferentes formaciones disciplinares de origen. Por ejemplo, para un ejercicio de evaluacin institucional
pueden nuclearse socilogos, economistas e ingenieros. Normalmente, cada uno de ellos realiza aportes
diversos, vinculados a las diferentes perspectivas disciplinares.
c) Triangulacin terica
Este es un tipo bsico de triangulacin aunque, en opinin de Denzin (1975), es el menos alcanzable en la
prctica de la investigacin social. Implica considerar todas las hiptesis que puedan extraerse de un mismo
problema de investigacin, abarcando el mayor nmero de perspectivas de anlisis posible. La actuacin en
una triangulacin terica se resume en la figura siguiente:
Extraer diversas proposiciones especficas de cada perspectiva terica con la que enfocar el problema de
investigacin
Como es probable que cada perspectiva demande un tipo diferente de informacin, se aplicara a su vez la
triangulacin de datos.
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La triangulacin terica tambin puede implicar el empleo de diversos investigadores para evitar la
posibilidad de sesgos tericos explcitos que, de otra forma, podran introducirse.
En una investigacin que tuviese como objetivo principal el estudio de un sistema nacional de innovacin, el
investigador podra realizar anlisis desde diferentes perspectivas tericas: anlisis de polticas de C&T,
produccin y anlisis de indicadores de innovacin tecnolgica desde la perspectiva de la economa de la
innovacin, anlisis socio-tcnicos del comportamiento de los actores del sistema, etc. Podran aplicarse
tanto aquellas herramientas analticas que enfatizan el nivel macro-estructural, como las que indagan en los
procesos micro-interpersonales. Mediante estas articulaciones tericas se espera alcanzar una visin ms
completa de los complejos procesos vinculados a la actividad innovativa a escala nacional.
d) Triangulacin metodolgica
Representa la ltima forma genrica de triangulacin. Comprende las dos modalidades siguientes:
1) La triangulacin intra-mtodo.
2) La triangulacin entre mtodos.
Este tipo de triangulacin metodolgica se aplica cuando el investigador escoge un nico mtodo o
estrategia de investigacin pero aplica distintas tcnicas de recogida y de anlisis de datos; o cuando repite
el mismo mtodo en situaciones y momentos diferentes. El objetivo que se persigue es, igualmente,
comprobar la validez y fiabilidad de la informacin que primeramente se ha obtenido.
El inconveniente que algunos encuentran en este tipo de triangulacin es que nicamente se emplea un solo
mtodo; por lo que no se logra superar las limitaciones propias del mtodo de investigacin escogido.
As, por ejemplo, la investigacin antes comentada habra logrado una ms amplia y profunda descripcin de
los cientficos involucrados si la informacin analizada no se hubiese limitado a la registrada en la base de
datos de la institucin. La informacin extrada de los legajos podra haberse contrastado, o complementado,
con la facilitada por otras fuentes: datos procedentes de otros estudios similares (siempre y cuando los datos
fueran comparables); o informacin obtenida mediante el estudio de casos, con entrevistas en profundidad a
cientficos, a dirigentes de la institucin, por citar otras fuentes de informacin.
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2) Triangulacin metodolgica entre mtodos
Consiste en la combinacin de mtodos de investigacin (no similares) en la medicin de una misma unidad
de anlisis. Con ello se pretende paliar las limitaciones de cada mtodo, contrarrestndolas con las
potencialidades de los otros mtodos. De esta forma, la triangulacin entre mtodos se convierte en un
vehculo para la validacin cruzada, cuando se alcanzan resultados convergentes con mtodos distintos, pero
que apuntan a la misma dimensin del problema de investigacin.
Imaginemos que se desea establecer el nivel de innovacin tecnolgica en un sector industrial determinado.
El investigador lograra una mejor descripcin de su objeto de estudio, si se decidiese por la articulacin de
varias estrategias de investigacin, haciendo uso de la triangulacin metodolgica entre mtodos. Ello le
llevara a la conjugacin de datos procedentes de fuentes diversas.
Una de las posibles combinaciones de datos procedentes podra ser la siguiente: adicionar datos estadsticos
con estudios de caso.
Los datos estadsticos procederan, asimismo, de distintas fuentes: las estadsticas oficiales,
estadsticas proporcionadas por cmaras empresariales.
Los datos de los estudios de caso se obtendran mediante las tcnicas de la observacin directa (en
las plantas productivas) y de la entrevista.
Con estas cuatro modalidades genricas de triangulacin pueden efectuarse una variedad de combinaciones.
Denzin (1975) defiende la triangulacin multimtodo como ideal. Esto consistira en la articulacin, en un
mismo estudio, de los cuatro tipos de triangulacin: de datos, investigadores, terica y metodolgica. De
esta forma se alcanzaran unos resultados ms satisfactorios que si, nicamente, se hubiera triangulado por
fuentes de datos, investigadores, teoras o mtodos, de forma singular.
Brewer y Hunter (1989) llaman la atencin acerca de las siguientes cuestiones a tener en cuenta a la hora de
disear una estrategia de investigacin basada en triangulacin:
a) Una triangulacin exitosa requiere un anlisis cuidadoso de cada mtodo, en relacin con los
otros mtodos, y tambin respecto a las demandas del proceso de investigacin.
b) Qu mtodos y cuntos mtodos han de emplearse depende de la informacin que se precise para
esclarecer el problema que se investigue.
c) Muchos estudios multi-mtodo tienen objetivos mezclados. Se puede generar una teora con un
mtodo y comprobarla con otro.
d) Tanto al crear como al comprobar una teora, ciertas variables pueden ser accesibles a un
mtodo, pero no a otros. Por lo que se precisa una serie de mtodos de recoleccin de datos,
bastante vinculados, para considerar la significatividad de diferentes tipos de variables.
e) Hay que procurar que los distintos mtodos que se apliquen para obtener informacin midan
realmente los mismos conceptos tericos. Ello es necesario, si se pretende que los resultados
obtenidos (mediante diferentes procedimientos) sean comparables.
f) Para que la aplicacin de un mtodo no influya en los resultados alcanzados por otro mtodo,
sera conveniente seguir alguna de las opciones siguientes:
1. Realizar la recoleccin de datos escalonadamente, de manera que la informacin que sea
ms vulnerable a la influencia del investigador o de los sujetos analizados (generalmente
aqulla obtenida mediante mtodos reactivos, como la encuesta) sea recabada primero. En
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general cuando se conjugan estrategias de investigacin que provocan un grado diferente de
reactividad en los sujetos que se analizan, se obtienen mejores resultados, si las estrategias
que generan mayor reactividad (caso de la encuesta) se aplican con anterioridad a las no
reactivas (como el uso de fuentes documentales y estadsticas).
2. Dividir la muestra en sub-muestras, o extraer varias muestras, y en cada una de ellas,
aplicar una tcnica distinta de recoleccin de informacin. Ello evitara, igualmente, el
efecto directo de un mtodo sobre otro, al no exponerse a los mismos sujetos a ms de un
mtodo. Asimismo, podran comprobarse los efectos concretos de un mtodo en otro. Para
esto ltimo, se compararan los resultados obtenidos mediante este procedimiento con
aquellos alcanzados despus de exponer a algunos sujetos (extrados de las muestras en
forma aleatoria) a ambos tratamientos. Pero, tngase presente que este procedimiento de
extraccin de varias muestras no garantiza la inmunidad frente a los sesgos derivados del
conocimiento, por parte de los integrantes de una de las muestras, de las experiencias de
investigacin de las otras muestras. De ah que, si se desea evitar este tipo de sesgo, sea
necesario, o bien aplicar cada una de las tcnicas de recoleccin de datos escalonadamente,
o bien proceder de forma rpida y simultnea en las distintas muestras.
a) La estructura terica que gua el anlisis de encuestas puede derivarse, total o plenamente, del
trabajo de campo cualitativo. Ello exige que el trabajo de campo cualitativo preceda (en el diseo de
la investigacin) a la encuesta.
b) Los resultados de la encuesta pueden ser validados mediante el recurso de observaciones y
entrevistas informales. De manera especial, cuando los resultados que se obtengan de la encuesta
sean inesperados o sorprendentes; o cuando la encuesta obtenga un bajo porcentaje de respuestas.
c) Para que el trabajo de campo cumpla la funcin de aclaracin de los resultados de la encuesta, la
encuesta deber precederle en el tiempo.
d) Las relaciones estadsticas, obtenidas con la encuesta, pueden interpretarse mediante referencias a
observaciones y entrevistas informales.
e) El trabajo de campo tambin ayuda a la identificacin de los sujetos ms adecuados para ser
encuestados. A veces existen actores especialmente significativos para la investigacin, cuya
existencia se descubre gracias a que previamente se ha realizado un trabajo de campo exploratorio.
Ello posibilita su inclusin en el diseo de la muestra a encuestar.
f) El trabajo de campo contribuye, igualmente, a la elaboracin del cuestionario: en la formulacin de
los tems que lo conforman; clarificando las preguntas confusas de un cuestionario.
Algunos autores aconsejan efectuar una investigacin estructural (generalmente algn grupo de discusin)
como fase previa al diseo del cuestionario de una encuesta. La finalidad es:
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Identificando tanto los casos relevantes, como los no relevantes (o no representativos), para
ser despus analizados mediante el trabajo de campo.
Demostrando la generalidad de las observaciones de campo.
Verificando las interpretaciones de campo.
Aclarando las observaciones mal interpretadas o inexplicables. Por ejemplo
proporcionando informacin de informantes o sujetos que fueron previamente pasados por
alto.
Diversas metodologas cuantitativas y cualitativas pueden resultar adecuadas para las diferentes fases del
proceso de investigacin CTS.
Por ejemplo, por medio de datos cuantitativos el investigador es capaz de explorar los fenmenos estudiados.
Si bien, para que los resultados obtenidos sean ms interpretables, es a veces necesario que se efecten
estudios cualitativos, mediante los cuales pueda profundizarse en el tema de estudio.
La triangulacin entre mtodos presenta ventajas, pero tambin inconvenientes, que se resumen en el cuadro
siguiente:
Ventajas Inconvenientes
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Al cubrir ms dimensiones de la dinmica social, se Puede suponer un mayor costo econmico y temporal
alcanza una informacin ms profunda y diversificada. que aplicar un nico mtodo de investigacin.
Los resultados del estudio adquieren un grado mayor Dificultad de encontrar una unidad de observacin
de validez (si se llegan a los mismos hallazgos con comn a la que aplicar distintos mtodos.
mtodos diferentes).
La teora queda ms reforzada, en caso de ser Dificultad de hallar un equipo de investigadores bien
confirmada. Si no lo es, proporciona un fundamento formados en ambos tipos de metodologas
mayor para su modificacin. (cuantitativa y cualitativa ).
Facilita la comparabilidad de los datos por mtodos Mayor dificultad para repetir la investigacin.
distintos.
Muestra que ambas metodologas (cuantitativa y El uso de una tcnica de obtencin de informacin
cualitativa) pueden y deben utilizarse de forma puede afectar a observaciones posteriores que se
complementaria. efecten mediante otras tcnicas.
Problemas de comparabilidad, debido a la obtencin
de diferentes porcentajes de respuesta (en cada una de
las tcnicas de obtencin de datos utilizada); o por
haber distintas fuentes de error en cada mtodo, y no
haberse detectado.
Posibilidad de priorizar, sin justificar, un mtodo sobre
otro.
Existencia de incompatibilidad epistemolgica entre
algunos mtodos.
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