Sistemas de Gestión HSEQ Norma V2015

CURSO DE AUDITORAS INTERNAS A
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

NORMAS ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
OBJETIVOS DEL CURSO
Describir el propsito de un Sistema Integrado de Gestin - SIG
Explicar el alcance de las normas y sus requisitos.
Brindar los conocimientos para programar, preparar, planear, ejecutar y

reportar los resultados de las auditorias internas a un SIG, de acuerdo
con los parmetros de la ISO 19011:2011.
Conocer las actividades de seguimiento de auditorias, incluyendo la

evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas
SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 2

SISTEMAS DE GESTIN
CERTIFICACIN
Cada norma es certificable individualmente, no se
puede certificar bajo un solo certificado varias
normas.
Cada norma contiene requisitos propios de cada
sistema.
Hasta el momento no existe una norma que
integre varios sistemas de gestin.

SISTEMAS DE GESTIN
Existen sistemas integrados en el cual la

organizacin bajo una misma gestin cumple
varias normas de sistemas de gestin.
Existen auditorias combinadas en las cuales bajo
una misma auditoria se auditan varios sistemas de
gestin.

SISTEMAS DE GESTIN
CICLO PHVA
Actuar para eliminar Diseoo y disposiciones

o corregir los problemas de las actividades de
encontrados en la fase
acuerdo a las necesidades
de verificacin , generar
mejora en los procesos
ACTUAR PLANEAR
Verificar si el desarrollo PLANEAR
Ejecutar e implementar
de la actividad lo planeado para el
concuerda con logro de la
lo planeado y logra los
actividad
resultados esperados
predeterminada
VERIFICAR HACER

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL
Sistema: Conjunto de elementos mutuamente
relacionados o que interactan.
Gestin: Actividades coordinadas para dirigir y controlar
una organizacin en lo referente a la calidad
Sistema de Gestin: Sistema para establecer la poltica y
los objetivos y para lograr dichos objetivos.

BASES DEL SISTEMA DE
GESTIN
ENFOQUE A PROCESOS
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente

relacionadas o que interactan, las cuales transforman
elementos de entradas en resultados. (ISO 9000)
Proceso: Cualquier actividad o grupo de actividades que

emplee un insumo, le agregue valor a ste y suministre un
producto a un cliente externo o interno.

BASES DEL SISTEMA DE
GESTIN
ENFOQUE A PROCESOS
Entradas/ Salidas/
Actividades
recursos productos
Clave: Actividades Productos que
Proveedor que agregan valor satisfacen
necesidades del
cliente.

DESGLOSE SISTEMA - PROCESOS
Sistema
Procesos
Actividades/ Tareas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
PROPSITO DE ISO 9001:2015
- Conformidad del
SGC
producto y/o
Necesidades del Servicio
cliente y partes - Satisfaccin del
interesadas cliente

PROPSITO DE OHSAS 18001:2007
Mejora en el
Riesgos Ocupacionales SGSYSO Desempeo en
Seguridad y SO

PROPSITO DE ISO 14001:2015
SGA
Mejora en el
Asp. Ambientales Signif. Desempeo
Ambiental

SISTEMA DE GESTIN DE
LA CALIDAD
NORMA ISO 9001:2015

SERIE DE NORMAS ISO
9000
Fundamentos y Vocabulario NTC ISO 9000
Requisitos del Sistema de

Gestin de la Calidad NTC ISO 9001
Gestin para el xito sostenido

en una organizacin NTC ISO 9004
Directrices para la auditora de

Sistemas de Gestin NTC ISO 19011

ANEXO SL
Es una directriz de la ISO para la redaccin de

normas de sistemas de gestin basada en tres pilares
DEFINICIONES
TTULOS IDNTICOS TEXTOS Y TRMINOS
PRINCIPALES
PARA LOS CAPTULOS COMUNES IDNTICOS
IDNTICAS
Todas las normas tendrn Todos los elementos En todas las normas se
los mismos captulos y comunes a todas las utilizar el mismo
secciones bsicas. normas se describirn vocabulario bsico.
Para cada norma particular usando los mismos textos Para cada norma podrn
pueden adicionarse (texto estndar anexo establecerse definiciones
subcaptulos y SL). adicionales pero
subclusulas. En todas las normas se nicamente para trminos
utilizarn trminos iguales tcnicos de la especialidad.
con significados iguales.

INTRODUCCIN
0.1 GENERALIDADES
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad es una

decisin estratgica.
Los beneficios de implementar un SGC son:

a) la capacidad para proporcionar regularmente productos y
servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
b) facilitar oportunidades de aumentar la satisfaccin del
cliente;
c) abordar los riesgos y oportunidades asociadas con su
contexto y sus objetivos;
d) la capacidad de demostrar la conformidad con requisitos
del sistema de gestin de la calidad especficos.
INTRODUCCIN
0.1 GENERALIDADES
En la Norma, se utilizan las siguientes formas verbales:
debe indica un requisito;
debera indica una recomendacin;
puede indica un permiso, una posibilidad o capacidad.
La informacin identificada como NOTA se presenta a modo

de orientacin para la comprensin o clarificacin del
requisito correspondiente..

INTRODUCCIN
0.2 PRINCIPIOS DE CALIDAD

INTRODUCCIN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

INTRODUCCIN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS - CICLO PHVA

INTRODUCCIN
0.4 RELACIN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE

GESTIN
Esta Norma Internacional relaciona la Norma ISO 9000 y la
Norma ISO 9004 como sigue:
ISO 9000, Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y

vocabulario proporciona una referencia esencial para la
comprensin e implementacin adecuadas de esta Norma
Internacional
ISO 9004, Gestin para el xito sostenido de una organizacin.

Enfoque de gestin de la calidad proporciona orientacin para
las organizaciones que elijan ir ms all de los requisitos de
esta Norma Internacional.
1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIN
La Norma especifica los requisitos para un SGC cuando una
organizacin:
a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente un

producto o servicio que satisfaga los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables, y
b) aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin

eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del
sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Todos los requisitos son genricos y se pretende que sean aplicables a

todas las organizaciones, sin importar su tipo, tamao y el producto
suministrado.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Los siguientes documentos referenciados, en parte o completos,

son indispensables para la aplicacin de esta norma. Para
referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada. Para
referencias sin fecha, se aplica la edicin ms reciente del
documento citado (incluidas la enmiendas).
ISO 9000, Sistemas de Gestin de la Calidad. Fundamentos y
Vocabulario.
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de este documento se aplican los trminos y
definiciones dados en la Norma ISO 9000.

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 4.2 4.3 4.4

COMPRENSIN DE SISTEMA DE GESTIN
COMPRENSIN DE LAS DETERMINACIN DEL
LA ORGANIZACIN DE LA CALIDAD Y SUS
NECESIDADES Y ALCANCE DEL SGC
Y DE SU CONTEXTO PROCESOS
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS

4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU
CONTEXTO
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propsito y su direccin estratgica y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestin de
la calidad.
La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin
sobre estas cuestiones externas e internas.

4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Segn el impacto en la capacidad de la organizacin de proporcionar

regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y
los legales y reglamentarios aplicables, se debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin de la

calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de
gestin de la calidad.
Se debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas

partes interesadas y sus requisitos pertinentes.

4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD
Se debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin de la
calidad para establecer su alcance.
Para determinar el alcance la organizacin debe considerar:
las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;

los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el
apartado 4.2;
los productos y servicios de la organizacin.

4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD
La organizacin debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional
si son aplicables dentro del alcance determinado de su sistema de gestin de
la calidad.
El alcance debe estar disponible como informacin documentada
El alcance debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y

proporcionar la justificacin para cualquier requisito de esta Norma
Internacional que la organizacin determine que no es aplicable para el
alcance de su sistema de gestin de la calidad.

4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS

PROCESOS
Se debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin
de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones.
Se debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su

aplicacin a travs de la organizacin, y debe :
Determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de los procesos.
Determinar la secuencia e interaccin de los procesos
Determinar y aplicar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse la operacin
eficaz y el control de estos procesos
Determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su
disponibilidad
Asignar las responsabilidades y autoridades para los procesos
Abordar los riesgos y oportunidades determinados
Valorar los procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que
los procesos logran los resultados previstos
Mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS

PROCESOS
Cuando sea necesario se debe:
Mantener informacin documentada para apoyar la operacin de sus procesos.
Conservar la informacin documentada para tener la confianza de que los

procesos se realizan segn lo planificado

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1 5.2 5.3

LIDERAZGO Y POLTICA ROLES,
COMPROMISO RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIN

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1. Generalidades.
La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC as:
Asumiendo la rendicin de cuentas de la eficacia del sistema de gestin de la calidad
Asegurado que se establece la poltica y los objetivos del SGC.
Asegurando la integracin de los requisitos del SGC con los procesos de negocio
Promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos
Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios
Comunicando la importancia de una gestin eficaz y de conformidad con los requisitos del
SGC.
Asegurando que el SGC logre los resultados previstos.
Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGC
Promoviendo mejora contina.
Apoyando otros roles pertinentes de la direccin para demostrar liderazgo aplicado a sus reas
de responsabilidad.
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.2. Enfoque al Cliente.
La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurndose de que :
Se determinan, se comprenden y se cumplen de manera coherente los requisitos del

cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
Se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la

conformidad de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin
del cliente;
Se mantiene el enfoque en aumentar la satisfaccin del cliente .

5. LIDERAZGO
5.2 POLTICA
5.2.1 DESARROLLAR LA POLTICA DE LA CALIDAD
La Alta Direccin debe establecer una poltica que:

Sea adecuada al propsito y al contexto de la organizacin y apoya su direccin
estratgica .
Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad .
Incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables .
Incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestin de la calidad

5. LIDERAZGO
5.2 POLTICA
5.2.2 COMUNICAR LA POLTICA DE LA CALIDAD
La Poltica debe:
Estar disponible y mantenerse como informacin documentada.
Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organizacin.
Estar disponible para las partes interesadas pertinentes, segn corresponda

5. LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se asignen, comuniquen y se
entiendan.
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
asegurarse de que el SGC sea conforme con los requisitos de esta

Norma Internacional;
asegurarse de que los procesos estn dando las salidas previstas
informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC y
oportunidades de mejora.
asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente.
asegurarse de que la integridad del SGC se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios SGC
CAPITULO 6
PLANIFICACIN
6.1 6.2 6.3

ACCIONES PARA OBJETIVOS DE LA PLANIFICACIN DE
ABORDAR CALIDAD Y LOS CAMBIOS
RIESGOS Y PLANIFICACIN PARA
OPORTUNIDADES LOGRARLOS

6. PLANIFICACIN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
Al planificar el SGC, se debe considerar las cuestiones referidas en el apartado

4.1. Y los requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2. Y determinar
los riesgos y oportunidades con el fin de:
a. Asegurar que el SGC pueda lograr los resultados previstos.
b. Aumentar los efectos deseables.
c. Lograr la mejorar continua.
La organizacin debe planificar:
a. Las acciones para tratar los riesgos y oportunidades
b. La manera de:
Integrar e implementar estas acciones en sus procesos
Evaluar la eficacia de estas acciones.
6. PLANIFICACIN
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS.

Los objetivos de la calidad deben:
Ser coherentes con la poltica de la calidad;
Ser medibles;
Tener en cuenta los requisitos aplicables;
Ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el
aumento de la satisfaccin del cliente;
Ser objeto de seguimiento;
Comunicarse;
Actualizarse, segn corresponda
La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los objetivos de la

calidad.
6. PLANIFICACIN
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS.
Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar:
Qu se va a hacer;
Qu recursos se requerirn;
Quin ser responsable;
Cundo se finalizar;
Cmo se evaluarn los resultados .

6. PLANIFICACIN
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS.
Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el SGC, estos deben llevarse

de manera planificada.
La Organizacin debe considerar:

El propsito de los cambios y sus potenciales consecuencias;
La integridad del sistema de gestin de la calidad;
La disponibilidad de recursos;
La asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades

CAPITULO 7
SOPORTE
7.2 7.3 7.4 7.5

7.1 COMUNIACIN
RECURSOS COMPETENCIA TOMA DE CONCIENCIA INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1
Generalidades
7.5.2 Creacin
y Actualizacin
7.5.3 Control de
la Informacin
Documentada

7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
Se debe:
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora continua del SGC.
La organizacin debe considerar:
Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes

Qu se necesita obtener de los proveedores externos.

7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.2 Personas
La organizacin debe determinar y proporcionar las personas necesarias para
implementacin eficaz de su SGC y para la operacin y control de sus procesos.
7.1.3 Infraestructura
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para que la operacin de sus procesos logre la conformidad de los productos y
servicios.
7.1.4 Ambiente para la Operacin de Procesos

La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para
la operacin de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para

asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando el seguimiento o la
medicin se utilizan para verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.
La organizacin debe asegurarse de que los recursos proporcionados:

a) son adecuados para el tipo especfico de actividades de seguimiento y medicin
realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la adecuacin continua para su propsito.
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada como evidencia
de la adecuacin para el propsito del seguimiento y medicin de los recursos.
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones sea un requisito, o es considerada por la

organizacin como parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los
resultados de la medicin, el equipo de medicin debe:
verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su
utilizacin, comparando con patrones de medicin trazables a patrones de medicin
internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse
como informacin documentada la base utilizada para la calibracin o la verificacin;
identificarse para determinar su estado;
protegerse contra ajustes, dao o deterioro que pudieran invalidar el estado de
calibracin y los posteriores resultados de la medicin.

7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
Se debe determinar los conocimientos necesarios para la operacin de los procesos

y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposicin en la extensin
necesaria. Cuando se tratan las necesidades y tendencias cambiantes, la
organizacin debe considerar sus conocimientos actuales y determinar cmo adquirir
o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas.

7. SOPORTE
7.2 COMPETENCIA
Se debe:
Determinar la competencia de las personas que realizan un trabajo que afecte el
desempeo y eficacia del SGC.
Asegurar que las personas sean competentes, basndose en: educacin, formacin o
experiencia adecuadas.
Cuando sea aplicable tomar acciones para adquirir la competencia necesario y evaluar su
eficacia
Conservar la informacin documentada apropiada como evidencia.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Las personas deben tomar conciencia de:
La poltica.
Objetivos
Su contribucin a la eficacia, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeo.
Las implicaciones de la No Conformidad con los requisitos del SGC.
7. SOPORTE
7.4 COMUNICACIN
Se debe determinar la necesidad de comunicaciones externas e internas que incluyan;

Qu comunicar.
Cundo comunicar.
A quin comunicar.
Cmo comunicar
Quin comunica.

7. SOPORTE
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades.
Se debe incluir:
Informacin documentada requerida por la norma
Informacin documentada que la organizacin ha determinado que es necesaria
para la eficacia del SGC.
El alcance de la informacin documentada puede ser diferente de una organizacin

a otra, debido a:
El tamao de la organizacin y su tipo de actividades, procesos, productos y

servicios.
La Complejidad de los procesos y sus interacciones.
La Competencia de las personas.
7. SOPORTE
7.5.2 Creacin y Actualizacin.

Cuando se crea o actualiza informacin documentada, se debe asegurar que:
La identificacin y descripcin
El formato y sus medios de soporte.
La revisin y aprobacin con respecto a la idoneidad y adecuacin.
7.5.3 Control de la Informacin Documentada.

La informacin documentada se debe controlar para asegurar que:
Est disponible y adecuado para su uso, cuando y donde se requiere
Est protegida adecuadamente.

7. SOPORTE
7.5.3 Control de la Informacin Documentada.

Para controlar la informacin se debe tratar de:
Distribucin, acceso, recuperacin y uso
Almacenamiento y preservacin, incluido la legibilidad.
Control de Cambios
Retencin y disposicin.
Se debe identificar y controlar la informacin de origen externo, que la organizacin ha

determinado que es necesario para la planificacin y operacin del SGC.
La informacin documentada conservada como evidencia de la conformidad debe

protegerse contra las modificaciones no intencionadas.
CAPITULO 8
OPERACIN
8.1 8.3 8.5 8.7

PLANIFICACIN Y DISEO Y DESARROLLO PRODUCCIN Y CONTROL DE LAS SALIDAS
CONTROL DE LOS PRODUCTOS Y PRESTACIN DEL NO CONFORMES
OPERACIONAL SERVICIOS SERVICIO
8.4
CONTROL DE LOS 8.6
8.2 PROCESOS, LIBERACIN DE LOS
REQUISITOS PARA PRODUCTOS Y PRODUCTOS Y SERVICIOS
LOS PRODUCTOS SERVICIOS
Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE

8. OPERACIN
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL
Se debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos
para la produccin de productos y prestacin de servicios, y para implementar las acciones
determinadas en el captulo 6, mediante: ara controlar la informacin se debe tratar de:
la determinacin de los requisitos para los productos y servicios;
el establecimiento de criterios para Procesos y Aceptacin de Productos y Servicios
la determinacin de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos
de los productos y servicios;
la implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
la determinacin y almacenaje de la informacin documentada en la medida necesaria

8. OPERACIN
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicacin con el cliente
La comunicacin con los clientes debe incluir:

a) Proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios;
b) La atencin de las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) Obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo
las quejas de los clientes;
d) Manipular o controlar las propiedades del cliente;
e) Establecer los requisitos especficos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.

8. OPERACIN
8.2.2 Determinacin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que:

a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados necesarios por la organizacin;
b) la organizacin puede cumplir las reclamaciones de los productos y servicios que ofrece.

8. OPERACIN
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos

para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes. La organizacin debe
llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir:
a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b) Los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido;
c) Los requisitos especificados por la organizacin;
d) Los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y
servicios;
e) Las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados
previamente..
8. OPERACIN
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse La organizacin debe conservar

de que se resuelven las diferencias la informacin documentada,
existentes entre los requisitos del cuando sea aplicable:
contrato o pedido y los expresados
previamente. a) sobre los resultados de la
revisin;
La organizacin debe confirmar los b) sobre cualquier requisito

requisitos del cliente antes de la nuevo para los productos y
aceptacin, cuando el cliente no servicios.
proporcione una declaracin
documentada de sus requisitos.

8. OPERACIN
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que la informacin documentada pertinente sea

modificada, y de que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos
modificados, cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios

8. OPERACIN
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y desarrollo
que sea adecuado para asegurarse de la posterior produccin de productos y prestacin de
servicios.
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo 8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
Al determinar las etapas y controles para el e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo
diseo y desarrollo, la organizacin debe y desarrollo de los productos y servicios;
considerar:
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas
a) la naturaleza, duracin y complejidad de las implicadas en el proceso de diseo y desarrollo;
actividades de diseo y desarrollo;
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y
b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo usuarios en el proceso de diseo y desarrollo;
las revisiones del diseo y desarrollo aplicables;
h) los requisitos para la posterior produccin de productos y
c) las actividades requeridas de verificacin y prestacin de servicios;
validacin del diseo y desarrollo;
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado
d) las responsabilidades y autoridades por los clientes y otras partes interesadas pertinentes;
involucradas en el proceso de diseo y
desarrollo; j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se
han cumplido los requisitos del diseo y desarrollo.
8. OPERACIN
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de
productos y servicios que se van a disear y desarrollar. La organizacin debe considerar:
a) los requisitos funcionales y de desempeo;
b) la informacin proveniente de actividades de diseo y desarrollo previas similares;
c) los requisitos legales y reglamentarios;
d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a implementar;
e) las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y
servicios;
Las entradas deben ser adecuadas para los fines de diseo y desarrollo, estar completos y sin
ambigedades. Deben resolverse las entradas del diseo y desarrollo contradictorios.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del diseo y
desarrollo.

8. OPERACIN
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
La organizacin debe aplicar controles para asegurarse de que:
a) los resultados a lograr estn definidos;

b) las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y
desarrollo de cumplir los requisitos;
c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del diseo
y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos y
servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin especificada o uso
previsto;
e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las
revisiones, o las actividades de verificacin y validacin;
f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.
8. OPERACIN
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
La organizacin debe asegurarse de que las salidas:
a) cumplen los requisitos de las entradas;

b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea
adecuado, y a los criterios de aceptacin;
d) especifican las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales para su
propsito previsto y su uso seguro y correcto.

8. OPERACIN
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo
La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseo y
desarrollo de los productos y servicios o posteriormente, en la medida necesaria para
asegurarse de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:
a) los cambios del diseo y desarrollo;

b) los resultados de las revisiones;
c) la autorizacin de los cambios;
d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

8. OPERACIN
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS

EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son conformes a los requisitos.
La Organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y

servicios suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a incorporarse

dentro de los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organizacin;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo
como resultado de una decisin de la organizacin.
8. OPERACIN

EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin, el
seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos, basndose en su
capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada de estas actividades y
de cualquier accin necesaria que surja de las evaluaciones.

8. OPERACIN

EXTERNAMENTE
8.4.2 Tipo y alcance del control

La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizacin de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes
La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del
control de su SGC;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar
a las salidas resultantes;
c) tener en consideracin:
el impacto potencial en la capacidad de la organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d) determinar la verificacin, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los

procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
8. OPERACIN

EXTERNAMENTE
8.4.3 Informacin para los proveedores externo

La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su
comunicacin al proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
los procesos, productos y servicios a proporcionar;
la aprobacin de: productos y servicios; mtodos, procesos y equipo; la liberacin de
productos y servicios;
la competencia, incluyendo cualquier calificacin de las personas requerida;
las interacciones del proveedor externo con la organizacin;
el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar por la
organizacin;
las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o su cliente,
pretenden llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo.
8. OPERACIN
8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Se debe implementar la produccin y prestacin del servicio bajo condiciones

controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando se aplicable:

La disponibilidad de informacin documentada que defina: las caractersticas de los
productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a desempear; y los
resultados a alcanzar;
La disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin adecuados;
La implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos
o las salidas, y los criterios de aceptacin para los productos y servicios;
El uso de la infraestructura y el ambiente adecuados para la operacin de los
procesos;
8. OPERACIN
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La designacin de personas competentes, incluyendo cualquier calificacin

requerida;
La validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de produccin y de prestacin del servicio, donde el
elemento de salida resultante no pueda verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores;
La implementacin de acciones para prevenir los errores humanos;
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.

8. OPERACIN
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
Utilizar los medios adecuados para identificar las salidas cuando sea necesario para
asegurar la conformidad de los productos y servicios.
Identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y

medicin a travs de la produccin y prestacin del servicio.
Controlar la identificacin nica de las salidas cuando la trazabilidad sea un requisito,

y debe conservar la informacin documentada necesaria para permitir la trazabilidad.

8. OPERACIN
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos

mientras est bajo el control de la organizacin o est siendo utilizado por la misma.
Identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los
productos y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que

de algn otro modo se considere inadecuada para su uso, la organizacin debe informar
de esto al cliente o proveedor externo y conservar la informacin documentada sobre lo
que ha ocurrido.
8. OPERACIN
8.5.4 Preservacin 8.5.4 Preservacin

La organizacin debe cumplir los requisitos para las
La organizacin debe actividades posteriores a la entrega asociadas con los
preservar las salidas productos y servicios.
durante la produccin y
prestacin del servicio, en Al determinar el alcance de las actividades posteriores a
la medida necesaria para la entrega que se requieren, la organizacin debe
asegurarse de la considerar:
conformidad con los
Los requisitos legales y reglamentarios;
requisitos.
Las potenciales consecuencias no deseadas
asociadas con sus productos y servicios;
La naturaleza, el uso y la vida prevista de sus
productos y servicios;
Los requisitos del cliente
Retroalimentacin del cliente;
8. OPERACIN
8.5.6 Control de los cambios
Revisar y controlar los cambios para la produccin o la prestacin del servicio, en la

medida necesaria para asegurarse de la conformidad continua con los requisitos
especificados.
Conservar informacin documentada que describa los resultados de la revisin de los
cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria que surja
de la revisin.

8. OPERACIN
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas,

para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
La liberacin de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea
aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre la liberacin de los

productos y servicios. La informacin documentada debe incluir:
Evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin;

Trazabilidad a las personas que han autorizado la liberacin.

8. OPERACIN
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
Asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y
se controlan para prevenir su uso o entrega no intencional.
Tomar las acciones adecuadas basndose en la naturaleza de la no conformidad y en su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe aplicar tambin a
los productos y servicios no conformes detectados despus de la entrega de los
productos, durante o despus de la provisin de los servicios.
Tratar las salidas no conformes de una o ms de las siguientes maneras:
correccin;
separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de productos y
servicios;
informar al cliente;
obtener autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando las salidas no conformes se
corrigen.
8. OPERACIN
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organizacin debe mantener la informacin documentada que:
Describa la no conformidad;
Describa las acciones tomadas;
Describa las concesiones obtenidas;
Identifique la autoridad que ha decidido la accin con respecto a la no conformidad.

CAPITULO 9
EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 9.2 9.3

SEGUIMIENTO, AUDITORIA INTERNA REVISIN POR LA
MEDICIN, DIRECCIN
ANALISIS Y
EVALUACIN

9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN.

9.1.1 Generalidades
La organizacin debe determinar:

A qu es necesario hacer seguimiento y qu es necesario medir;
Los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para
asegurar resultados vlidos;
Cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;
Cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin.
La Organizacin debe:
Evaluar el desempeo y la eficacia del SGC.
Mantener la informacin documentada como evidencia de los resultados.
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO

9.1.2 Satisfaccin del cliente
La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en
que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organizacin debe determinar los
mtodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta informacin.

9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.1.3 Anlisis y evaluacin
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin apropiados originados por el
seguimiento y la medicin.
Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar:

la conformidad de los productos y servicios;
el grado de satisfaccin del cliente;
el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad;
si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;
el desempeo de los proveedores externos;
la necesidad de mejoras en el sistema de gestin de la calidad. .
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.2 AUDITORIAS INTERNAS
La organizacin debe realizar auditorias internas a intervalos planificados, para proporcionar
informacin acerca de su SGC:
a) Cumple con los requisitos de la Organizacin y los requisitos de la Norma
b) Est implementado y mantenido eficazmente.
Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditora
Definir los criterios de la auditora y el alcance de cada auditora
Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditora
Asegurarse de que los resultados de las auditoras se informan a la direccin pertinente
Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada
Conservar la informacin documentada como evidencia
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN.
9.3.1 Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin a

intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuacin, eficacia y
alineacin con la direccin estratgica de la organizacin continuas.

9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.2 Entradas para la Revisin por la Direccin
La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones

sobre:
Estado de las acciones de las revisiones anteriores.
Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC
Informacin sobre el desempeo y la eficacia del SGC, incluidas las tendencias relativas a:
Satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas pertinentes;
Grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad;
Desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
No conformidades y acciones correctivas;
Resultados de seguimiento y medicin;
Resultados de las auditoras;
Desempeo de los proveedores externos;
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.2 Entradas para la Revisin por la Direccin
La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones

sobre:
Adecuacin de los recursos;
La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades;
Oportunidades de mejora.

9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones relacionadas
con:
Las oportunidades de mejora;
Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestin de la calidad;
Las necesidades de recursos.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los resultados de

las revisiones por la direccin.

CAPITULO 10
MEJORA
10.1 10.2 10.3

GENERALIDADES NO MEJORA CONTINUA
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS

10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES.
La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar

cualquier accin necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfaccin del
cliente.
Estas deben incluir:

Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como tratar las
necesidades y expectativas futuras;
Corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados;
Mejorar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad.

10. MEJORA
10.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la organizacin debe
Reaccionar ante la No Conformidad y cuando sea aplicable:
Tomar acciones para controlarla y corregirla.
Hacer frente a las consecuencias
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas, con el fin de que no vuelvan a
ocurrir las No Conformidades, mediante:
Revisin y el anlisis de la no conformidad; .
Determinar las causas.
Determinar si existen No Conformidades similares o que potencialmente podran ocurrir.
Implementar acciones
Revisar la eficacia de las acciones tomadas.
Si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificacin;
Si es necesario, hacer cambios al sistema de gestin de la calidad.
10. MEJORA
10.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de:

La naturaleza de las no conformidades y cualquier accin posterior tomada;
Los resultados de cualquier accin correctiva.

10. MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
Mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y eficacia del SGC.
Considerar los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas de la revisin por la
direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben tratarse como
parte de la mejora continua.

SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
NORMA ISO 14001:2015

OBJETIVOS
Conocer la nueva estructura de la norma.

Analizar la Importancia de un sistema de gestin
ambiental.
Comprender los conceptos fundamentales que abarcan los
aspectos, impactos y planes de manejo ambiental.
Interpretar y estudiar la norma ISO 14001:2015.

INTRODUCCIN
ISO 14001:2015
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

REQUISITOS
Comit ISO: TC 207, Gestin ambiental

CONCEPTOS ASOCIADOS A LA GESTIN AMBIENTAL
La alteracin perjudicial o antiesttica de paisajes naturales
La disminucin o extincin de fuentes naturales de energa

primaria
Contaminacin
La acumulacin o disposicin inadecuada de residuos,
basuras, desechos y desperdicios
El ruido nocivo
Son aquellos elementos proporcionados por la naturaleza sin

Recursos Naturales intervencin del hombre y que pueden ser aprovechados por l
para satisfacer sus necesidades.
Es un procedimiento tcnico-administrativo de recogida de

informacin, anlisis y prediccin destinado a anticipar, corregir
Evaluacin del Impacto y prevenir los posibles efectos directos e indirectos que la
Ambiental ejecucin de una determinada obra o proyecto causa sobre el
medio ambiente
COMPONENTES DEL MEDIO AMBIENTE
AGUA
AIRE - CLIMA
SUELO
FAUNA
FLORA
EL HOMBRE

DEFINICION DE
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO E
IMPACTO AMBIENTAL
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin
que interacta o puede interactuar con el medio ambiente. (ISO 14001:2015)
IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.
(ISO 14001:2015)

PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos,

servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinacin) la creacin, emisin o descarga de
cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir los
impactos ambientales adversos. (ISO 14001:2015).

PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
Se introduce formalmente el ciclo de vida de los productos y servicios de la

organizacin como base para la planificacin e implementacin del sistema.
Se adiciona el requisito de que las organizaciones tengan en cuenta los

requisitos ambientales y el ciclo de vida en el diseo y desarrollo de sus
productos.
Se profundiza el requisito de comunicar informacin de aspectos ambientales

de la empresa a cualquier parte interesada (principalmente usuarios y
dispositores del producto).
El concepto de requisitos legales y otros requisitos pasa a obligaciones de

cumplimiento.
Surge la obligacin de incluir en el alcance las actividades, productos y

servicios que puedan significar aspectos ambientales significativos.
PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
Se incluye el concepto de determinar los riesgos y oportunidades relacionadas

con los aspectos ambientales y el potencial de condiciones ambientales para
afectar a la organizacin.
Se adiciona el requisito de asegurar que las comunicaciones externas sean

consistentes con la informacin generada por el sistema.
Se utiliza la comunicacin interna como base para la mejora continua.
Se incluye dentro de la revisin por la direccin tener en cuenta el papel del

sistema de gestin ambiental en la planificacin estratgica de la organizacin.

ESTRUCTURA GENERAL
DE LA
NDICE GENERAL
Prlogo
0 Introduccin
1 Objeto y campo de aplicacin 6 Planificacin
2 Referencias normativas 7 Soporte
3 Trminos y definiciones 8 Operacin
4 Contexto de la organizacin 9 Evaluacin del desempeo
5 Liderazgo 10 Mejora
Anexo A (informativo) Gua para el uso de la norma.

Anexo B (informativo) Correspondencia entre ISO 14001:2015 e ISO 14001:2004.
Anexo C (informativo) Listado de trminos.
INTRODUCCIN
0.1. ENTORNO
Lograr un balance entre los Las organizaciones han tenido que

subsistemas ambientales, sociales y adoptar un enfoque sistmico de la
econmicos gestin ambiental debido a:
Necesario para satisfacer las Expectativas sociales para el
necesidades del presente sin desarrollo sostenible.
comprometer la capacidad de Expectativas sociales para la
futuras generaciones para transparencia y confiabilidad.
satisfacer las suyas. Legislacin cada vez ms estricta.
El concepto de estos tres pilares es Presiones crecientes al ambiente
el principal objetivo del desarrollo debido a la polucin.
sostenible.
Uso ineficiente de los recursos
naturales.
Gestin de los residuos.
Cambio climtico y degradacin de
los ecosistemas y la biodiversidad.

0.2. OBJETIVOS DE UN SISTEMA
DE GESTIN AMBIENTAL
El SGA le permite a la organizacin mejorar su desempeo ambiental a travs de:
Desarrollar e implementar polticas y Proteger el ambiente previniendo o

objetivos ambientales. reduciendo los impactos adversos.
Identificar aspectos de sus actividades, Mitigar el impacto adverso potencial de
productos o servicios que puedan resultar condiciones ambientales.
en impactos ambientales. Apoyar el cumplimiento de obligaciones.
Establecer procesos que tengan en cuenta Mejorar el desempeo ambiental.
su contexto, aspectos ambientales Controlar o influenciar la forma en que la
significativos y el riesgo asociado con sus organizacin elabora, disea, manufactura
operaciones. y entrega sus productos o servicios desde
Aumentar la conciencia en relacin con el una perspectiva de ciclo de vida.
ambiente. Lograr beneficios financieros y
Establecer controles operacionales para operacionales como resultados de la
gestionar sus aspectos y obligaciones de implementacin del sistema.
cumplimiento. Comunicar informacin ambiental a las
Evaluar el desempeo ambiental y tomar partes interesadas.
acciones si es necesario.

0.3. FACTORES DE XITO
Los factores de xito de un sistema de gestin ambiental dependen de:
El compromiso de todos los niveles y Tener en cuenta que el sistema de

funciones de la organizacin incluyendo gestin es especfica para cada
a la alta direccin. organizacin.
Aprovechar las oportunidades de Tener en cuenta que el nivel de detalle

reducir o eliminar los aspectos y complejidad del sistema depende de:
ambientales particularmente aquellos El contexto de la organizacin.
con implicaciones estratgicas. El tamao y ubicacin de la
organizacin.
Integrar la gestin ambiental a los Las obligaciones de cumplimiento.
procesos de negocios, estrategia y toma El alcance del sistema.
de decisiones. La naturaleza de las actividades,
productos y servicios.
Los aspectos y potenciales impactos
Demostrar la implementacin exitosa
ambientales.
del sistema frente a las partes
interesadas.

0.4. ENFOQUE P.H.V.A.

0.5. CONTENIDOS DE LA NORMA DE GESTIN
Revisiones para alcanzar los retos ambientales sistemas de gestin.
que enfrentan las organizaciones. Requisitos para evaluar la conformidad.
Proveer valor a nuevos y antiguos usuarios. Anexos explicativos para mejorar la
Cumplimiento de estructura de alto nivel para implementacin de los sistemas de gestin.
1. ALCANCE 2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Requisitos para organizaciones que No existen referencias normativas. La

quieren implementar, mejorar y mantener clusula se mantiene para conservar la
un esquema para el manejo de sus estructura de alto nivel.
responsabilidades ambientales.
Mejorar el desempeo ambiental.
Cumplir las obligaciones de cumplimiento.
Lograr los objetivos ambientales.
Aplicable a cualquier organizacin y a los
aspectos que puede controlar o influir
segn el ciclo de vida.
Para declarar conformidad se debe
implementar todo requisito sin exclusiones.

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 4.2 4.3 4.4

CONOCIMIENTO DE SISTEMA DE GESTIN
CONOCIMIENTO DE DETERMINACIN DEL
LA ORGANIZACIN AMBIENTAL
LAS NECESIDADESY ALCANCE DEL SGC
Y DE SU CONTEXTO
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS

REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 Conocimiento de la organizacin y de su contexto
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que

son pertinentes para su propsito y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de gestin ambiental.
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de
afectar o de verse afectadas por la organizacin.

GESTIN AMBIENTAL
4.2 Conocimiento de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas.
La organizacin debe determinar
- partes interesadas pertinentes al S.G.A.
- necesidades y expectativas de las partes interesadas;
- establecer cules de estas necesidades y expectativas se convierten en

obligaciones de cumplimiento.

GESTIN AMBIENTAL
4.3 Determinacin del alcance del S.G.A.
La organizacin debe establecer los limites y aplicacin del S.G.A. para
definir su alcance. La organizacin debe considerar:
- unidades, limites fsicos y
funciones de la organizacin;
- los aspectos interno y
- deben incluirse en el alcance,
externos.
todas las actividades, productos y
servicios que puedan tener
- las obligaciones de
aspectos ambientales
cumplimiento.
significativos;
- su autoridad y capacidad para

ejercer control.
* El alcance se debe mantener como informacin documentada y debe estar
disponible para las partes interesadas.*
GESTIN AMBIENTAL
4.4 Sistema de Gestin Ambiental
- establecer,
- implementar,
- mantener y
- mejorar continuamente el S.G.A. incluyendo los procesos y sus
interacciones.
Debe incluirse el conocimiento del contexto cuando se establezca y

mantenga el S.G.A.

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1 5.2 5.3

LIDERAZGO Y POLTICA AMBIENTAL ROLES,
COMPROMISO RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIN

GESTIN AMBIENTAL
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestin ambiental:
- rendicin cuentas respecto a la eficacia
del sistema;
- establecer poltica y objetivos - asegurar que los resultados

relacionados con el direccionamiento planeados se logren;
estratgico y el contexto de la
organizacin; - orientacin a la mejora;
- integrar el sistema a los procesos del - evidenciar liderazgo por parte de la

negocio y asegurar los recursos; direccin.
- establecer una comunicacin eficaz del

sistema;
GESTIN AMBIENTAL
5.2 POLTICA AMBIENTAL
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica
ambiental de acuerdo al alcance del S.G.A.
a) apropiada al propsito, contexto, aspectos ambientales e impactos,

productos y servicios de la organizacin
b) marco de referencia para los objetivos del sistema
c) compromiso con la proteccin del ambiente y la prevencin.
d) cumplir con la obligaciones de cumplimiento
c) compromiso con la mejora continua
** comunicada, disponible y mantenerse como informacin documentada**

GESTIN AMBIENTAL
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIN.
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para las funciones pertinentes se asignen y comuniquen en la
organizacin.
Se debe asignar la responsabilidad para:
a) Asegurar que el sistema este conforme con los requisitos de norma

b) Informar a la alta direccin sobre el sistema incluido su desempeo.

CAPITULO 6
PLANIFICACIN
6.1 6.2
ACCIONES PARA OBJETIVOS
ABORDAR AMBIENTALES Y
RIESGOS Y PLANIFICACIN PARA
OPORTUNIDADES LOGRARLOS

GESTIN AMBIENTAL
6. PLANIFICACIN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir con 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el S.G.A., la organizacin debe:
- las cuestiones a que se hace referencia en 4.1;
- los requisitos de 4.2;
- el alcance del S.G.A.

GESTIN AMBIENTAL
Con el fin de:

Determinar loa riesgos y oportunidades
- Asegurar que el S.G.A. puede lograr
relacionados con:
los resultados establecidos.
- Los aspectos ambientales.
- Prevenir o reducir los efectos
negativos, incluyendo las condiciones
- Con las obligaciones de cumplimiento.
ambientales externas que puedan
afectar a la organizacin.
- Otros temas y requisitos identificados.
- Lograr la mejora continua.
** Mantener informacin documentada de:

- Riesgos y oportunidades a intervenir y los procesos del 6.1.1 a 6.1.4

GESTIN AMBIENTAL
6.1.2 Aspectos Ambientales

Se debe determinar los aspectos ambientales de sus productos y servicios
que puede controlar y de aquellos en los que puede influir y sus impactos
relacionados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Mantener la
- Los aspectos
informacin
ambientales
documentada
significativos;
a) cambios, de:
desarrollos nuevos o b) Condiciones
anormales y - La
planificados, - A.A.S. y sus
actividades, situaciones de impactos organizacin
productos y emergencia. asociados; debe
servicios nuevos o comunicar los
modificados. - criterios A.A.S. a toda la
utilizados para organizacin.
determinar los
A.A.S.

GESTIN AMBIENTAL
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento y otras
a) identificar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento
relacionadas con sus aspectos ambientales.
b) determinar cmo se aplican estas obligaciones de cumplimiento.
c) tener en cuenta estas obligaciones de cumplimiento y otras cuando se

establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestin ambiental.
La organizacin debe mantener informacin documentada de sus

GESTIN AMBIENTAL
6.1.4 Planificacin de acciones
La organizacin debe planificar:
a) la ejecucin de actividades para b) la manera de:
abordar sus:
1) integrar e implementar las
1. aspectos ambientales acciones en los procesos de su
significativos. sistema de gestin ambiental (vase
6.2, 7, 8 y 9.1) u otros procesos del
2. obligaciones de cumplimiento y negocio.
otras.
2. evaluar la eficacia de estas
3. riesgos y oportunidades acciones (vase 9.1).
identificados en 6.1.1
La organizacin debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos

financieros, operacionales, del negocio y mantener informacin documentada del
riesgo asociado con amenazas y oportunidades que es necesario tratar.
GESTIN AMBIENTAL
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos ambientales
Establecer los objetivos ambientales en las funciones y niveles teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos, sus obligaciones de
cumplimiento, sus riesgos y oportunidades.
a) coherentes con la poltica ambiental;
b) medibles (si es posible);
c) realizar seguimiento;
d) comunicados;
e) actualizarlos segn sea apropiado.

La organizacin debe conservar informacin documentada sobre los
objetivos ambientales.
GESTIN AMBIENTAL
6.2.2 Planificacin de acciones para cumplir los objetivos ambientales

Cuando se realiza la planificacin para lograr sus objetivos ambientales, la
organizacin debe determinar:
- lo que se va a hacer; - cundo se finalizar;
- qu recursos se requerirn; - cmo se evaluarn los resultados y los

indicadores de seguimiento de los
- quin ser responsable; avances para el logro de objetivos
ambientales medibles (vase 9.1.1).
Se debe determinar cmo se pueden integrar las acciones para el logro de

los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organizacin.
CAPITULO 7
SOPORTE
7.2 7.3 7.4 7.5

7.1 COMUNIACIN
RECURSOS COMPETENCIA TOMA DE CONCIENCIA INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1
Generalidades
7.5.2 Creacin
y Actualizacin
7.5.3 Control de
la Informacin
Documentada

GESTIN AMBIENTAL
7. SOPORTE
7.1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestin ambiental.

GESTIN AMBIENTAL
7.2 COMPETENCIA
- determinar la competencia necesaria de las personas que realizan bajo su

control, un trabajo que afecta a su desempeo ambiental y su capacidad para
cumplir a obligaciones de cumplimiento y otras obligaciones
- asegurarse de que estas personas sean competentes, basndose en la

educacin, formacin o experiencia adecuadas
- cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y

evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Se debe conservar la informacin documentada apropiada, como evidencia de la

competencia.
GESTIN AMBIENTAL
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Asegurar que las personas que realizan trabajos bajo el control de la

organizacin tengan conciencia de:
- su contribucin a la eficacia del

sistema de gestin ambiental,
- la poltica ambiental;
incluidos los beneficios de un mejor
desempeo ambiental;
- los aspectos ambientales
significativos y los impactos reales o
potenciales relacionados, asociados
- las implicaciones de no cumplir
con su trabajo;
los requisitos del sistema de
gestin ambiental, incluidas las

GESTIN AMBIENTAL
7.4 COMUNICACIN
7.4.1 Generalidades
Planificar e implementar los procesos para las comunicaciones internas y

externas pertinentes al sistema de gestin ambiental, incluir:
Al planificar la comunicacin, debe:
- tener en cuenta sus obligaciones de

- qu comunicar; cumplimiento;
- cundo comunicar;
- asegurar que la informacin ambiental
- a quin comunicar; comunicada sea coherente con la
informacin generada dentro del sistema
- cmo comunicar; de gestin ambiental, y que sea fiable;
La organizacin debe responder las

comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestin ambiental.
La organizacin debe conservar la informacin documentada como evidencia de

sus comunicaciones, segn corresponda.
GESTIN AMBIENTAL
7.4.2 Comunicacin interna
a) comunicar entre los diversos niveles b) asegurarse de que su proceso de

y funciones de la organizacin, comunicacin posibilite que cualquier
incluidos los cambios al sistema de persona que trabaje bajo el control de la
gestin ambiental, segn corresponda; organizacin contribuya a la mejora
continua.
7.4.3 Comunicacin externa
Comunicar externamente la informacin pertinente al sistema de gestin

ambiental, segn se determine en su proceso de comunicacin y como se
requiera por sus obligaciones de cumplimiento.

GESTIN AMBIENTAL
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestin ambiental de la organizacin debe incluir:
- el tamao de la organizacin y a su
tipo de actividades, procesos,
a) la informacin documentada productos y servicios;
requerida por esta Norma
Internacional; - la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus obligaciones de
b) la informacin documentada que la cumplimiento y otras obligaciones;
organizacin ha determinado que es
necesaria para la eficacia del sistema - la complejidad de los procesos y sus
de gestin ambiental. interacciones;
- la competencia de las personas.

GESTIN AMBIENTAL
7.5.2 Creacin y actualizacin
Cuando se crea y actualiza informacin documentada, la organizacin debe

asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
b) el formato (por ejemplo,

a) la identificacin y descripcin (por idioma, versin del software,
ejemplo, ttulo, fecha, autor o grficos) y medios de soporte
nmero de referencia); (por ejemplo, papel,
electrnico);
c) la revisin y aprobacin con

respecto a la idoneidad y
adecuacin.

GESTIN AMBIENTAL
7.5.3 Control de la informacin documentada
La informacin documentada requerida por el sistema de gestin ambiental y

por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
b) est protegida adecuadamente (por

a) est disponible y sea adecuada
ejemplo, contra prdida de la
para su uso, dnde y cundo
confidencialidad, uso inadecuado, o
se necesite;
prdida de integridad);

GESTIN AMBIENTAL
7.5.3 Control de la informacin documentada
Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe tratar las

siguientes actividades, segn sea aplicable:
c) distribucin, acceso, e) control de cambios (por

recuperacin y uso; ejemplo, control de
versiones);
d) almacenamiento y
preservacin, incluida la f) retencin y disposicin.
preservacin de la legibilidad;
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin ha

determinado que es necesaria para la planificacin y operacin del sistema
de gestin ambiental, se debe identificar y controlar, segn sea adecuado.
CAPITULO 8
OPERACIN
8.1 8.2
PLANIFICACIN Y PREPARACIN Y
CONTROL RESPUESTA ANTE
OPERACIONAL EMERGENCIAS

GESTIN AMBIENTAL
8. OPERACIN
Planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los

requisitos del sistema de gestin ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
- la implementacin del control de
- el establecimiento de criterios
los procesos de acuerdo con los
para los procesos. criterios de operacin.
Controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios

no previstos y tomar acciones para mitigar los efectos negativos.
** Asegurar que los procesos contratados externamente estn controlados o que se

tenga influencia sobre ellos, se debe definir el tipo y grado de control que se va a
aplicar a estos procesos.**
GESTIN AMBIENTAL
8. OPERACIN
De acuerdo con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin debe:

a) establecer controles para asegurar c) comunicar los requisitos
ambientales pertinentes a los
que los requisitos ambientales se
proveedores externos, incluidos los
aborden en el proceso de diseo y contratistas;
desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo
d) considerar la necesidad de
de vida; suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales significativos
b) determinar los requisitos potenciales asociado con el transporte
ambientales para la compra de o la entrega, el uso, el tratamiento al
productos y servicios, segn finalizar la vida y a disposicin final de
corresponda; sus productos o servicios.
Mantener la informacin documentada necesaria para tener la confianza en que los

procesos se han llevado a cabo segn lo planificado.
GESTIN AMBIENTAL
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de

cmo prepararse y responder a las situaciones potenciales de emergencia
identificadas en 6.1.1.
c) emprender acciones para prevenir o
a) prepararse para responder, mediante la mitigar las consecuencias de las
planificacin de acciones para prevenir o situaciones de emergencia ambiental,
mitigar los impactos ambientales apropiadas a la magnitud de la
negativos por situaciones de emergencia; emergencia o accidente y al impacto
ambiental potencial;
d) emprender acciones para evitar que

b) responder ante situaciones de ocurran situaciones de emergencia y
emergencias reales; accidentes ambientales;

GESTIN AMBIENTAL
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de

cmo prepararse y responder a las situaciones potenciales de emergencia
identificadas en 6.1.1.
e) peridicamente, poner a prueba el f) revisar peridicamente los procesos y a

procedimiento cuando sea posible; respuesta planificada, especificamente
despus de que hayan sucedido
situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas;
g) proporcionar informacin y formacin pertinentes con relacin a la

preparacin y respuesta ante emergencias, segn corresponda a las
partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
Mantener la informacin documentada necesaria para tener confianza en que los

procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
CAPITULO 9
EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 9.2 9.3

SEGUIMIENTO, AUDITORIA INTERNA REVISIN POR LA
MEDICIN, DIRECCIN
ANALISIS Y
EVALUACIN

GESTIN AMBIENTAL
9. EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 SEGUIMIENTO. MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN

9.1.1 Generalidades
Realizar seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeo ambiental.

a) a qu es necesario hacer seguimiento

y qu es necesario medir;
b) los mtodos de seguimiento, d) cundo se deben llevar a cabo el

medicin, anlisis y evaluacin, segn seguimiento y la medicin;
sea aplicable, para asegurar resultados
vlidos; e) cundo se deben analizar y evaluar
los resultados del seguimiento y la
c) los criterios contra los cuales la medicin.
organizacin evaluar su desempeo
ambiental, mediante el uso de
indicadores apropiados;
GESTIN AMBIENTAL
9.1.1 Generalidades
Realizar seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeo ambiental.
La organizacin debe asegurarse de que se usan y

a) a qu es necesario hacer seguimiento y qu
mantienen equipos de seguimiento y medicin
es necesario medir;
calibrados o verificados.
b) los mtodos de seguimiento, medicin,
La organizacin debe evaluar su desempeo
anlisis y evaluacin, segn sea aplicable,
ambiental y la eficacia del sistema de gestin
para asegurar resultados vlidos;
ambiental.
c) los criterios contra los cuales la
La organizacin debe comunicar externa e
organizacin evaluar su desempeo
internamente la informacin pertinente a su
ambiental, mediante el uso de indicadores
desempeo ambiental, segn este identificado en
apropiados;
su proceso de comunicacin y como se exija en
sus obligaciones de cumplimiento.
d) cundo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medicin;
La organizacin debe retener la informacin
documentada adecuada como evidencia de los
e) cundo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento, la medicin, el anlisis
resultados del seguimiento y la medicin.
y la evaluacin.
GESTIN AMBIENTAL
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones de
cumplimiento y otras obligaciones.
La organizacin debe: c) mantener el conocimiento y la

comprensin de su estado de cumplimiento.
a) determinar la frecuencia con la que
se evaluar el cumplimiento; La organizacin debe conservar
informacin documentada como evidencia
b) evaluar el cumplimiento y emprender de los resultados de la evaluacin del
las acciones que sean necesarias; cumplimiento.

GESTIN AMBIENTAL
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos

planificados, para proporcionar informacin acerca de si el sistema de
gestin ambiental:
a) cumple:
1. los propios requisitos de la organizacin para su

sistema de gestin ambiental;
2. los requisitos de esta Norma Internacional;
b) est implementado y mantenido eficazmente.

GESTIN AMBIENTAL
9.2.2 Programa de auditoria interna
Cuando se establezcan el programa de

La organizacin debe establecer,
auditoria interna, la organizacin debe
implementar y mantener uno o
tener en cuenta la importancia
varios programas de auditora que
ambiental de los procesos
incluyan la frecuencia, los
involucrados, los cambios que afectan
mtodos, las responsabilidades,
la organizacin y los resultados de las
los requisitos de planificacin, y la
auditoras previas.
elaboracin de informes de sus
auditoras.

GESTIN AMBIENTAL
9.2.2 Programa de auditoria interna
c) asegurarse de que los resultados

a) definir los criterios y el
de las auditoras se informan a la
alcance de cada una;
direccin pertinente.
b) seleccionar los auditores y
La organizacin debe retener
llevar a cabo auditoras para
informacin documentada como
asegurarse de la objetividad y la
evidencia de la implementacin del
imparcialidad del proceso de
programa de auditora y de los
auditora;
resultados de sta.

GESTIN AMBIENTAL
9.3 Revisin por la direccin
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la

organizacin a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas.
La revisin por la direccin debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones desde
anteriores revisiones por la direccin;
b) los cambios en: - sus aspectos ambientales significativos;
- las cuestiones externas e internas que - los riesgos y oportunidades;

sean pertinentes al sistema de gestin
ambiental; c) el grado en el cual se han cumplido los
objetivos ambientales;
- las necesidades y expectativas de las
partes involucradas, incluidas las
obligaciones de cumplimiento;
GESTIN AMBIENTAL
d) la informacin sobre el desempeo e) adecuacin de recursos

ambiental de la organizacin, incluidas las
tendencias relativas a: f) las comunicaciones de las partes
interesadas externas;
1. no conformidades y acciones
correctivas; g) las oportunidades de mejora continua;
2. resultado de seguimiento y mediciones; Los elementos de salida de la revisin por la

direccin deben incluir:
3. cumplimiento con las obligaciones de
cumplimiento; - las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas del sistema
4. resultados de la auditora; de gestin ambiental;

GESTIN AMBIENTAL
- las decisiones relacionadas con las - las oportunidades de promover la

oportunidades de mejora continua; integracin del sistema de gestin ambiental
a otros procesos del negocio, si se requiere;
- cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestin ambiental, incluidas - cualquier implicacin para la direccin
las necesidades de recursos; estratgica de a organizacin;
- las acciones necesarias, cuando no se La organizacin debe retener informacin
hayan cumplido los objetivos documentada como evidencia de los
ambientales; resultados de las revisiones por la direccin.

CAPITULO 10
MEJORA
10.1 10.2 10.3

GENERALIDADES NO MEJORA CONTINUA
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS

GESTIN AMBIENTAL
10 MEJORA
10.1 Generalidades
La organizacin debe determinar las oportunidades de mejora (vase 9.1,

9.2, 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestin ambiental.

GESTIN AMBIENTAL
10.2 No conformidades y acciones correctivas
Cuando ocurra una no conformidad, la organizacin debe:
b) evaluar la necesidad de acciones para

eliminar las causas de la no conformidad,
a) reaccionar ante la no conformidad, y con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese
segn sea aplicable: mismo lugar o en otro diferente, mediante:
1. tomar acciones para controlarla y 1. revisin de la no conformidad;

corregirla;
2. determinacin de las causas de la no
2. hacer frente a las consecuencias, conformidad;
incluida la mitigacin de los impactos
ambientales adversos; 3. determinacin de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente podran ocurrir;

GESTIN AMBIENTAL
10.2 No conformidades y acciones correctivas
Cuando ocurra una no conformidad, la organizacin debe:
Las acciones correctivas deben ser

adecuadas a la importancia de los efectos
de las no conformidades encontradas,
c) implementar cualquier accin incluidos los impactos ambientales.
correctiva necesaria;
La organizacin debe retener informacin
d) revisar la eficacia de cualquier accin documentada adecuada, como evidencia
correctiva tomada; de:
e) si es necesario hacer cambios al f) la naturaleza de las no conformidades y

sistema de gestin ambiental. cualquier accin posterior tomada, y
g) los resultados de cualquier accin

correctiva.

GESTIN AMBIENTAL
10.3 Mejora continua
La organizacin debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y

eficacia del sistema de gestin ambiental, para mejorar el desempeo
ambiental.

SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
NORMA OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001 SISTEMA DE GESTIN
EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OHSAS
Occupational Health and Safety
Management Systems
Norma OHSAS 18001: 2007

emitida por el OHSAS Project Group 2007,
no es norma ISO
OHSAS 18001:2007
Peligro:
Es una fuente o
situacin con potencial
de dao en trminos
de lesin o
enfermedad
Riesgo: Combinacin de la probabilidad y la(s)

consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso
especfico.
LA SALUD OCUPACIONAL Y LOS
REQUISITOS LEGALES
LEY 1562 DE 2012
El Programa de Salud Ocupacional, hoy Sistema de Gestin de la

Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST consiste en el desarrollo de un
proceso lgico y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la
poltica, la organizacin, la planificacin, la aplicacin, la evaluacin, la
auditora y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer,
evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en
el trabajo.

RIESGOS LABORALES
ACCIDENTE DE TRABAJO (Ley 1562/12)
-Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesin orgnica, una
perturbacin funcional o psiquitrica, una invalidez o la muerte.
- Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecucin de

rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad,
an fuera del lugar y horas de trabajo.
- Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el

traslado de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de
trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.

RIESGOS LABORALES
ACCIDENTE DE TRABAJO (Ley 1562/12)
-Tambin se considera accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la

funcin sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre
que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha funcin.
- Tambin es accidente de trabajo el que se produzca por la ejecucin de

actividades recreativas, deportiva o culturales, cuando se actu por cuenta o en
representacin del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de
trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misin.

RIESGOS LABORALES
ENFERMEDAD LABORAL (Ley 1562/12)
Es la contrada como resultado de la exposicin a factores de riesgo

inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha
visto obligado a trabajar. El Gobierno nacional, determinara, en forma
peridica, las enfermedades que se consideran como laborales y en los
casos en que una enfermedad no figure en la tabla de enfermedades
laborales, pero se demuestre la relacin de causalidad con los factores de
riesgo ocupacionales ser reconocida como enfermedad laboral, conforme
lo establecido en las normas legales vigentes.
DECRETO 1477 DE 2014 Clasificacin de Enfermedades Laborales

MARCO LEGAL
SALUD OCUPACIONAL
Ley 1562 de 2012 - Decreto 614 de 1984 - Resolucin 1016 de 1989 Resolucin 1409 de 2012
Resolucin 2646 de 2008
Programa Programa Programa

Medicina del trabajo Higiene Industrial Proteccin contra Cadas
Programa Programa Programa Riesgo

Medicina Preventiva Seguridad Industrial Psicosocial
PANORAMA DE
RIESGOS
ES UNA FORMA SISTEMTICA Y ORGANIZADA
DE IDENTIFICAR, LOCALIZAR Y VALORAR LOS
FACTORES Y/O AGENTES DE RIESGO EN EL
CONTEXTO LABORAL
FACTOR DE RIESGO RIESGO AGENTE DE RIESGO

CONDICIONES QUE PROBABILIDAD DE ELEMENTO QUE ES
AYUDAN A QUE OCURRA QUE UN HECHO CAPZ DE PRODUCIR
UN DAO. OCURRA UN DAO.

CLASIFICACIN GENERAL
DE FACTORES DE RIESGO
Biolgicos.
Fsicos.
Qumicos.
Psicosociales.
Biomecnicos.
Condiciones de inseguridad.
Mecnico, elctrico, locativo, tecnolgico, accidentes de
trnsito, pblico, trabajo en alturas, espacios confinados.
Saneamiento bsico.
Factores humanos.
Factores administrativos.

OHSAS 18001:2007
La norma de
sistema de gestin
que preserva la
salud y la
seguridad del
trabajador
PROTECCIN DEL
SER HUMANO
4.1 REQUISITOS GENERALES
Establecer, documentar, implementar, mantener

y mejorar continuamente un Sistema de
Gestin S&SO
Definir y documentar el alcance de su Sistema

de Gestin S&SO

OHSAS 18001:2007
4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Apropiada a la naturaleza y la escala de los riesgos
en S &SO de la organizacin
Incluye compromiso de mejora continua y de

prevenir lesiones y enfermedades
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin vigente aplicable

de S & SO y con otros requisitos que haya suscrito
Esta disponible a las partes interesadas.

marco de referencia para establecer y revisar
objetivos S&SO
Documentada, implementada y mantenida

revisada peridicamente
4.3 PLANIFICACIN
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Identificacin de peligros,

valoracin de riesgos y definicin
de controles
4.3.2 Requisitos legales

y otros
4.3.3 Objetivos y
programas

4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE
RIESGOS Y DEFINICIN DE CONTROLES
Diseo de reas de
Actividades rutinarias y no Peligros creados en la
trabajo
rutinarias vecindad del sitio de trabajo
Peligros identificados que se Modificaciones al sistema de

originan fuera del sitio de PROCEDIMIENTOS
gestin S&SO
trabajo PARA:
Comportamiento humano,
Infraestructura, equipos y
capacidades y otros factores
materiales
humanos
Cambios en la organizacin, sus Obligacin legal

actividades, o materiales
Actividades para todas las
personas (incluyendo
SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED contratistas y visitantes) 169
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
Procedimiento para:
Identificar y Acceder a los requisitos legales y otros
requisitos S&SO que le sean de aplicacin
Mantener actualizada esta informacin
Comunicar la informacin relevante a las personas que
trabajen bajo el control de la organizacin y a otras
partes interesadas

4.3.3 OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
Consideracin de:
Poltica
Compromiso de PROGRAMAS
prevenir lesin y
enfermedad
Peligros
ESTABLECER Responsabilidad y
significativos
OBJETIVOS autoridad
Requisitos legales
y otros requisitos
Tecnologa Medios
Finanzas y negocio
Partes interesadas Cronograma

4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad, rendicin
de cuentas y autoridad
Definir La responsabilidad final Documentar y

recae en la Gerencia comunicar
Recursos
Funciones
Representante(s)
de la Direccin
Responsabilidades
Autoridad
Rendicin de cuentas
4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Educacin Formacin Experiencia
Responsabilidad, habilidad ,
destrezas de lenguaje, cultura
Riesgo

4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta
4.4.3.2 Participacin y
4.4.3.1 Comunicacin
consulta
Comunicacin interna
Participacin de
Comunicacin externa trabajadores
(contratistas y visitantes)
Consulta a contratistas
Recibir, documentar y
responder a partes Consulta a partes
interesadas interesadas
4.4.4 DOCUMENTACIN
Requiere que se incluyan:

a) La poltica y objetivos de S&SO
b) La descripcin del alcance del sistema de gestin de S&SO
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de S&SO y
su interaccin, y la referencia a los documentos relacionados
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS
18001, y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin
como necesarios para asegurar la eficacia del sistema de la planificacin,
operacin y control de procesos relacionados con la gestin de los riesgos de
S&SO.
NOTA Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de
complejidad, a los peligros y riesgos de inters y que se conserve la documentacin
mnima requerida para alcanzar la eficiencia y eficacia.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Procedimiento para:
aprobar documentos
antes de su emisin
versiones pertinentes
disponibles en puntos de uso revisar y actualizar documentos
cuando sea necesario,
y aprobarlos nuevamente
identifican documentos
de origen externo
Identifican los cambios
y el estado de revisin
prevenir uso de
documentos obsoletos
4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
La organizacin debe determinar las operaciones y actividades que

estn asociadas con el peligro(s) identificado donde la
implementacin de controles es necesaria para manejar el riesgo(s)
S&SO. Esto debe incluir la gestin del cambio (ver 4.3.1).
Controles operacionales, aplicables a la organizacin y sus
actividades; la organizacin deber integrar estos controles
operacionales en todo su sistema de gestin S&SO
Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y
servicios

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
Controles relacionados con contratistas y otros visitantes

al sitio de trabajo
Procedimientos documentados, para cubrir situaciones
donde su ausencia podra llevar a desviaciones de la
poltica y objetivos S&SO
Criterios de operacin estipulados donde su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica y objetivos
S&SO

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
Identificar situaciones potenciales de

emergencia y accidentes potenciales
Responder ante situaciones

de emergencia y accidentes reales
Revisar peridicamente, y modificar

en particular despus de que ocurran accidentes
o situaciones de emergencia
La norma OHSAS, involucra de manera importante a partes interesadas como

servicios de emergencias y vecinos, cuando las organizaciones realicen la
planificacin de su respuesta a emergencias, y cuando se realicen las pruebas
peridicas de sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia.

4.5 VERIFICACIN
4.5.1 MEDICION Y
SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
4.5.2 EVALUACIN DEL
Se debe realizar CUMPLIMIENTO LEGAL
seguimiento a la efectividad Y OTROS
de los controles (tanto para
Se debe evaluar
la salud como para la peridicamente la
seguridad) conformidad con los
requisitos legales aplicables
Estos dos numerales y otros que suscribe
requieren registros de
resultados
4.5.3 INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA
4.5.3.1 Investigacin de incidentes
Se requiere de procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de
manera que:
Se identifiquen deficiencias S&SO, que puedan ser causa de incidentes
Identificar la necesidad de accin correctiva
Identificar la necesidad de accin preventiva
Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo
Comunicar los resultados de estas investigaciones
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para accin correctiva u oportunidades para accin
preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes de 4.5.3.2.
Se debe documentar y mantener los resultados de las investigaciones de
incidentes.
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
manejar las no conformidad(es) actuales y potenciales y para tomar accin
correctiva y preventiva. El procedimiento(s) debe definir requisitos para:
Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar accin(es) para mitigar sus

consecuencias S&SO
Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar acciones para
evitar su recurrencia
Evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir una no conformidad(es) e
implementar acciones apropiadas designadas a evitar su ocurrencia
Registrar y comunicar los resultados de accin(es) correctiva y
accin(s)preventiva tomadas, y
Revisar la efectividad de la accin(es) correctiva y accin(es) preventiva tomadas.

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La Organizacin debe establecer y mantener los registros

necesarios para demostrar conformidad con los requerimientos
del estndar
Procedimiento para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, retencin y disposicin de los
registros. Los registros deben:
o Legibles
o Identificables
o Trazables

4.5.5 AUDITORA INTERNA
Se deben realizar auditorias internas a intervalos

planificados para determinar:
1. Conformidad con los requerimientos del estndar
2. Si el sistema esta implementado y mantenido
3. Es efectivo para alcanzar el cumplimiento de la poltica y
de los objetivos
Proporcionar resultados a la gerencia
El programa debe considerar resultados de la valoracin del
riesgo de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditorias previas.

4.6 REVISIN POR LA
DIRECCIN
Los elementos de entrada a la revisin de la gerencia deben
incluir:
Resultados de auditorias internas y evaluacin de conformidad
con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que
la organizacin suscribe;
Resultados de participacin y consulta (ver 4.4.3);
Comunicacin(es) relevante de partes interesadas externas,
incluyendo quejas;
Desempeo S&SO de la organizacin;
Grado de cumplimiento de los objetivos;
Estado de las investigaciones de incidentes, acciones
correctivas y preventivas;
4.6 REVISIN POR LA
DIRECCIN
Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;
Cambio de circunstancias, incluyendo evolucin en los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con S&SO; y
Recomendaciones para mejorar.
La conclusin de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con el

compromiso de la organizacin al mejoramiento continuo y deben incluir
cualquier decisin y accin relacionada con el posible cambio de:
Desempeo S&SO;
Poltica y objetivos S&SO;
Recursos; y
Otros elementos del sistema de gestin S&SO.
Conclusiones relevantes de la revisin por la gerencia debe hacerse disponible para
comunicacin y consulta (ver 4.4.3)
TCNICAS DE AUDITORA

OBJETIVOS
Identificar las etapas de auditora.

Proporcionar el conocimiento necesario de los mtodos y
tcnicas de auditoras internas.
Brindar entrenamiento mediante talleres prcticos, que les
permita participar y conducir eficientemente auditoras
internas.

GENERALIDADES DE
AUDITORA
Norma ISO 19011:2011.

Definicin de auditoria.
Importancia de las auditorias internas.
Principios de auditoria.
Tipos de auditoria.
Etapas de la auditoria.

NUEVAS NORMAS DE AUDITORA
ISO 19011:2011
Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin.
Auditoras de sistemas de Gestin de 1 y 2 parte.
ISO/IEC 17021:2011
Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que

proporcionan auditora y certificacin de sistemas de gestin.
Auditoras de certificacin de sistemas de gestin de 3 parte.

CONCEPTO DE AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente y documentado

para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
ISO 19011:2011

TIPOS DE AUDITORA
AUDITORA DE PRIMERA PARTE (INTERNA)
Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus propios
sistemas y procedimientos.
Objetivo:
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema
integrado de gestin.
Requisitos:
ISO 9001: 9.2
ISO 14001: 9.2
OHSAS 18001: 4.5.5
AUDITORA DE SEGUNDA PARTE
Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus
proveedores y sub-contratistas.
Objetivo:
Para determinar la aptitud de los proveedores.
Para valorar el desempeo de los proveedores.
Para asegurar la habilidad de los proveedores.

AUDITORA DE TERCERA-PARTE (EXTERNA)
Definicin:
Una auditora realizada por un organismo independiente a la
organizacin.
Objetivo:
Para determinar si el SIG de la organizacin ha sido
establecido, documentado, implementado y mantenido de
acuerdo con una norma especfica.

PRINCIPIOS DE AUDITORA
Integridad.
Presentacin ecunime.
Debido cuidado profesional.
Confidencialidad.
Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.

INTEGRIDAD
El fundamento de la profesionalidad
La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin
son esenciales para auditar.
El Auditor se encuentra sujeto a estrictos cdigos de
conducta.

PRESENTACIN ECUNIME
La obligacin de informar con veracidad y

exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la

auditora reflejan con veracidad y exactitud las
actividades de la auditora. Se informa de los
obstculos significativos encontrados durante la
auditora y de las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado.

DEBIDO CUIDADO
PROFESIONAL
La aplicacin de diligencia y juicio al auditar.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de

acuerdo con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza depositada en ellos por
el cliente de la auditora y por otras partes
interesadas. Un factor importante es tener la
competencia necesaria.

CONFIDENCIALIDAD
El auditor debe tener discrecin en el uso y

proteccin de la informacin a la que tenga acceso
durante la auditoria.

INDEPENDENCIA
La base para la imparcialidad de la auditora y la

objetividad de las conclusiones de la auditora.
Los auditores son independientes de la actividad
que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto
de intereses. Los auditores mantienen una actitud
objetiva a lo largo del proceso de auditora para
asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de
la auditora estarn basados slo en la evidencia
de la auditora.

ENFOQUE BASADO EN LA
EVIDENCIA
El mtodo racional para alcanzar conclusiones de

la auditora fiables y reproducibles en un proceso
de auditora sistemtico.
La evidencia de la auditora es verificable. Est

basada en muestras de la informacin disponible,
ya que una auditora se lleva a cabo durante un
perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.
El uso apropiado del muestreo est estrechamente
relacionado con la confianza que puede
depositarse en las conclusiones de la auditora.
ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN
PROGRAMACIN
Proceso de EJECUCIN
ACTIVIDADES auditora
DE SEGUIMIENTO
INFORME

DETERMINACIN DE LA VIABILIDAD DE LA
AUDITORA
Consideraciones a realizar:
La informacin suficiente y apropiada para

planificar la auditora.
La cooperacin adecuada del auditado.
El tiempo y los recursos adecuados.

PROGRAMA DE AUDITORAS
Conjunto de una o ms auditoras planificadas

para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico.

PROGRAMA DE AUDITORA
Numeral 8.2.2 ISO 9001.
El programa de auditorias se deben planificar, establecer,

implementar y mantener por la organizacin, con base
en los resultados de las valoraciones de riesgo de las
actividades de la organizacin, y en los resultados de las
auditorias previas.

DEFINICIN DE LOS
OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Incluyen:
La determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin o de parte de l, con los criterios de auditora.
La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales.
La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr
los objetivos especificados.
La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de
gestin.

Objetivos de un programa de auditoria:

Siempre debe determinarse cual es el objetivo de la auditoria.
Ejemplos:
Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del
cliente xxxx.
Verificar el cumplimiento de los requisitos de la normas .
Verificar la capacidad del proveedor XXX.
Contribuir a la mejora continua de los sistemas de gestin.

Alcance
El alcance de una auditoria interna debe definirse con
relacin a:
Los procesos a ser auditados / unidades
organizacionales.
Sitios geogrficos, plantas, sucursales, si la
organizacin dispone de varios sitios de operacin
(multi-sitio).
Verificacin de requisitos de las normas.

Contenido de un programa de auditorias:

Alcance: Procesos / reas/ departamentos/ sucursales.
Fechas.
Duracin.
Equipo auditor.
Criterios de la auditoria.
Objetivos de la auditoria.

DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE
AUDITORA
Incluyendo:
Normas aplicables.
Polticas.
Procedimientos.
Directivas, manuales del fabricante(s).
Regulaciones nacionales e internacionales aplicables.
Legislacin
Requisitos de la o las normas a auditor.
Requisitos contractuales

IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS EN
LA EJECUCIN Y CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE
AUDITORAS
RIESGO EVALUACIN MEDIDA DE CONTROL EFICACIA
Comunicacin ineficaz del Riesgo mediano - Envo temprano y verificacin de recibo.

programa.
No logro de los objetivos Riesgo crtico - Entrenamiento apropiado de auditores.

del programa. - Elaboracin oportuna y adecuada de planes de
auditoria.
- Listas de verificacin revisadas por el auditor lder.
Interferencia con las Riesgo mediano - Coordinacin previas con los responsables de los
actividades productivas. procesos operacionales.
Riesgo fsico para los Riesgo alto - Capacitacin previa en control de riesgos.
auditores. - Evaluacin competencias en seguridad.

DESIGNACIN DEL LDER DEL
EQUIPO AUDITOR
Se debe establecer en cada auditora un lder del

equipo auditor.
Ser el canal de comunicacin con los auditados.
Tiene la mxima autoridad entre los miembros del

equipo auditor.

SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
Consideraciones:
Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora.

La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los
objetivos de la auditora.
Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de
acreditacin/certificacin, segn sea aplicable.
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con
respecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar
eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente.
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y
culturales particulares del auditado.

COMPETENCIA GLOBAL DEL
EQUIPO AUDITOR
Debe incluir:
La identificacin de los conocimientos y habilidades
necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora.
La seleccin de los miembros del equipo auditor de tal
manera que todo el conocimiento y las habilidades
necesarios estn presentes en el equipo auditor.
Si no es posible cubrir estas competencias, se debe incluir a un
Experto Tcnico.

LDER DEL EQUIPO
Responsabilidades:
Toma la decision final.

Preparacin del plan de auditoria.
Asignacin de las funciones al equipo.
Revisar los documentos de trabajo.
Representar al equipo durante las reuniones de apertura y cierre.
Reporta los hallazgos (No Conformidades y Observaciones).
Entregar el informe de auditoria.

MIEMBROS DEL EQUIPO
Responsabilidades:
Revisar toda la informacin relevante.
Preparar los documentos de trabajo.
Cumplir con los requisitos de la auditoria.
Llevar a cabo las tareas asignadas.
Reportar deficiencias y hallazgos de la auditora al Lder del
Equipo.
Cooperar y soportar al Lder del Equipo.

PLAN DE AUDITORA
Descripcin de las actividades y de los detalles

acordados de una auditora.
ISO 19011:2011

PROPSITO DEL PLAN DE
AUDITORA
1. Asegurar que los objetivos de la auditora se cumplirn.

2. Asegurar que los recursos necesarios para la auditora estn
presentes.
3. Asegurar que el sistema se audita de forma integral.
4. Establecer los acuerdos entre el equipo auditor y los
auditados.

REVISIN DOCUMENTAL
Documentos:
Documentacin y registros relevantes del SIG.
Reportes de auditoras previas.
Propsito:
Familiarizar a los auditores con los procesos a ser auditados.
Trazar un plan de auditora.
Desarrollar una lista de verificacin.

PREPARACIN DE LOS
DOCUMENTOS DE TRABAJO
LISTA DE VERIFICACIN
Para:
Asegurar que se cumplan los objetivos y el alcance de la
auditora.
Asegurar que cada parte de la auditora es concluida.
Proporcionar una gua para el auditor.

LISTA DE VERIFICACIN DE
LA AUDITORA
Ventajas
Ayuda a la preparacin.
Indica la duracin de la auditora.
Ayuda para controlar la profundidad y ritmo de la auditora.
Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son cubiertos.
Es un medio para registrar las respuestas de los auditados.
Desventajas
Puede limitar la iniciativa y el anlisis.
reas importantes pueden ser omitidas.

LISTA DE VERIFICACIN DE
LA AUDITORA
Considerar
Los procedimientos relevantes.

Los documentos en uso.
Registros.
Requisitos de las normas a auditar.
Requerimientos legales.

REUNIN DE APERTURA
Propsito:
Confirmar el plan de auditora.
Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo
las actividades de auditora.
Confirmar los canales de comunicacin.
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

COMUNICACIN DURANTE LA
AUDITORA
Necesaria para:
Intercambio de informacin entre auditores.

Informar los progresos de la auditora y cualquier inquietud al auditado.
Informar las potenciales no conformidades oportunamente.
Cualquier inquietud situacin que afecte la ejecucin de la auditora.
Acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones de la
organizacin.
Asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos
relacionados con la proteccin y la seguridad de las instalaciones son
conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor.
EVIDENCIA DE AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin

que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o

cuantitativa.
ISO 19011:2011

RECOPILACIN Y
VERIFICACIN DE LA
INFORMACIN
La informacin debe:
Recopilarse mediante un proceso de muestreo apropiado.
Ser pertinente a los objetivos, el alcance y los criterios de la
auditora.
Ser verificable para que se constituya en evidencia de
auditora.
Ser registrada.

EL PROCESO DE LA
EVIDENCIA
Fuentes de Informacin
Informacin
Recopilacin por muestreo
y verificacin
Evidencia de Auditora
Evaluacin frente a los
Criterios de auditora
Hallazgo de Auditora
Revisin
Hallazgo de Auditora
Conclusiones de Auditora

EJECUCION
Bsqueda y recoleccin de informacin:
La auditoria en sitio consiste en buscar, recolectar informacin

de los procesos y actividades de la organizacin. Esto se hace a
travs de entrevistas, lecturas, observaciones y anlisis.
Las fuentes de informacin son:
Entrevistas con empleados y personas.

Revisin de documentos.
Anlisis de registros.
Observacin de actividades.
Bases de datos informticas.
EJECUCION
Metodologas.
Usar la lista de verificacin como gua.

Entrevistar las personas adecuadas.
Quien es responsable/ quien hace.
Hacer las preguntas en forma adecuada.
Verificar las respuestas.
Tomar notas en forma corta, pero legibles y reproducibles.

REUNIN DE REVISIN DE
HALLAZGOS
La revisin incluir:
Una revisin de la lista de verificacin
Definicin de los hallazgos (no conformidades y observaciones)

por parte de los auditores con las evidencias correspondientes
Solicitud de acciones correctivas (SACs)
Observaciones
HALLAZGOS DE
AUDITORA
Conformidad
No Conformidad
Observacin

REVISIN DE HALLAZGOS
En esta etapa se clasifican los hallazgos de cumplimiento o

incumplimiento.
Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluacin de la

evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora.
Finalizada la verificacin del sistema de gestin de la calidad, el

equipo auditor debe determinar el grado de cumplimiento de las
evidencias recolectadas frente a los criterios de auditoria.
Los hallazgos de incumplimiento se clasifican en no

conformidades
REDACCIN DE HALLAZGOS
DEBEN SER:
- Claros, Concisos y sin ambigedades.
- Deben evidenciar la situacin identificada.
- No deben reflejar opiniones o juicios personales.
- No se debe manifestar como una orden.
- Debe ser aceptada por el lder del proceso auditado.

NO CONFORMIDAD
Puede ser una FALLA en:
El cumplimiento de una norma.
La implementacin de un proceso u otro requisito documentado
La implementacin de un requisito legal o contractual

HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
MS COMUNES
Documentos internos o externos no controlados.
Registros de no integrados al sistema.
Objetivos del sistema no divulgados y/o sin medicin.
Competencias del recurso humano no evaluadas, formacin

suministrada no requerida y sin evaluacin.

HALLAZGOS DE NO
CONFORMIDAD MS COMUNES
Ambiente de trabajo no utilizacin de dotacin exigida para la

labor a realizar.
Procesos sin medicin, ni seguimiento de accin correctiva.
Dispositivos de medicin no integrados al sistema.
No conformidades por auditorias internas sin cierre eficaz.
Acciones correctivas sin apoyo de la gerencia.

REDACCIN DE LA NO
CONFORMIDAD
REDACCIN DE HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO, NO

CONFORMIDAD
Siempre lleva una negacin al inicio, intermedia o al final.
Ejemplo:
*No se evidencio...(Escriba la situacin de actual) cumple

(escriba la situacin deseada), a continuacin describa el
requisito incumplido.

EJEMPLO DE UNA REDACCIN
DE NO CONFORMIDAD
REDACCIN DE NO CONFORMIDAD
Se evidenci que en el proceso de Talento Humano no se han

definido las competencias para el cargo de Jefe de Compras,
el perfil de cargo no define la formacin, ni la educacin. Lo
anterior incumple el requisito 6.2.2 de la norma ISO 9001:
2008 que determina que la organizacin debe definir las
competencias del personal para lograr la conformidad con los
requisitos del producto y/o servicio.

EJEMPLO DE UNA REDACCIN
DE NO CONFORMIDAD
Se encontr (evidenci, hall, observ, etc.) la aplicacin del

documento CV-DRB-01 versin 2, la cual es una versin
obsoleta, ya que el listado maestro de documentos indica que
la versin vigente es la 4; esto contraviene la ISO 9001:2008
en el numeral 4.2.3 literal g que pide que se prevenga contra
el uso no intencionado de documentos obsoletos.

REDACCIN DE LA
OBSERVACIN
REDACCIN DE HALLAZGOS DE OBSERVACIN
Siempre se inicia con un verbo en infinitivo ejemplo:
*Asegurar..... (Escriba la situacin de mejora)
*Garantizar....(Escriba la situacin de mejora)
*Fortalecer.... (Escriba la situacin de mejora)

EJEMPLOS DE REDACCIN DE
OBSERVACIONES
REDACCIN DE OBSERVACIONES
Evaluar la conveniencia del indicador de gestin del proceso de

direccionamiento gerencial, ya que su clculo se realiza por
promedio, lo cual puede cubrir los reales resultados parciales y solo
centrarse en el resultado consolidado final.
Mejorar la metodologa determinada para obtener la

informacin relativa a la percepcin del cliente respecto al
cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin.

REUNIN DE CIERRE
Presidida por el Lder del Equipo Auditor.

Debe contarse con la presencia de la gerencia del auditado y los
responsables de las reas auditadas.
Debe generarse un registro de la asistencia a la reunin.
El propsito es presentar los hallazgos y las conclusiones de la auditora.
Asegurarse que el auditado comprende los hallazgos y las conclusiones.
El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de
auditora.
La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin.

CONCLUSIONES DE
AUDITORA
Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como:
El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios

de auditora.
La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema
de gestin.
Las recomendaciones que considere adecuadas el equipo
auditor, para la mejora del mismo.

CONTENIDO DEL
INFORME DE AUDITORA
Objetivo y alcance.
Integrantes del equipo auditor.
Personal auditado.
Identificar la documentacin de referencia evaluada.
Resumen de las evidencias recolectadas.
Destacar las fortalezas.
Observaciones y No conformidades.
Indicar el motivo por el cual se lleg a omitir algn elemento (cuando
aplique).
Detalles de las acciones de seguimiento para la prxima auditoria.
Lista de distribucin del informe de auditoria.
Conclusiones.
INFORME DE LA
AUDITORA
Qu no incluir en el informe de la auditora?

Opiniones subjetivas.
Informacin confidencial.
Crtica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Observaciones o no Conformidades no mencionadas durante la
reunin de cierre.

ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO
Posterior a la auditoria se deben verificar las acciones correctivas

implantadas para eliminar las causas de las no conformidades
evidenciadas.
La direccin responsable del rea que este siendo auditada

debe asegurarse de que se analizan las correcciones y se
toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de
seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
Programacin de la auditora de seguimiento.

Designar auditor lder o integrantes del equipo auditor y proceso
que ser auditado.
Fecha de realizacin de la auditora.
Hora de inicio y fin de la auditora.
Nmero del reporte y de solicitudes de accin correctiva (SACs)
a auditar.
Fecha de vencimiento de las SAC y estado de avance.
Fecha re-programada de auditora (cuando sea aplicable).

MTODO DE SEGUIMIENTO Y
CIERRE
El auditor debe:
Revisar la documentacin.
Visitar el rea auditada.
Auditar la evidencia de la implementacin.
Verificar la efectividad de la accin.
Registrar los detalles.
Firmar la SAC.

REGISTROS DE
AUDITORA
Programa de auditora.
Plan de auditora.
Listas de verificacin.
Informes de auditora.
Solicitudes de accin correctiva y/o preventiva.
Observaciones u oportunidades de mejora.
Calificaciones del o los auditores.

GRACIAS POR
SU ATENCIN

Sistemas de Gestión HSEQ Norma V2015

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Los beneficios de implementar un SGC son:

En la Norma, se utilizan las siguientes formas verbales:

debe indica un requisito;

debera indica una recomendacin;

puede indica un permiso, una posibilidad o capacidad.

La informacin identificada como NOTA se presenta a modo

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 18

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 19

0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 20

0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS - CICLO PHVA

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 21

0.4 RELACIN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE

ISO 9000, Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y

ISO 9004, Gestin para el xito sostenido de una organizacin.

a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente un

b) aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin

Todos los requisitos son genricos y se pretende que sean aplicables a

Los siguientes documentos referenciados, en parte o completos,

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 24

4.1 4.2 4.3 4.4

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 25

La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son

SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 26

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y