Cédigo: SCT Administracién de Riesgos P0601 YTRANSTORTES| Revisi6i Fecha: Pagina: oO Julio de 2016 1des Responsables de Aprobacién. Revisé Autoriz6 a Lic. Alexa Gonzélez Mejia Ing. Flavio @prlo Nieto Ayala Area de Sequimiento y Evaluacién al Sistema | Director de Segyfrpiento y Evaluacién a de Gestion de la Calidad CentrosfSET de ia DGE Firma 1. Control de Cambios. Revision | Fecha Motivo del Cambio 0 Abril 2016 | Documento de nueva creacién. 2. Objetivo. Definir los lineamientos para la Administracién de los Riesgos Estratégicos, Directivos y/u Operativos inmersos en las actividades propias del Sistema de Gestién de la Calidad, en cumplimiento con lo establecido en el numeral 6.1 de la Norma ISO 9001:2015. 3. Alcance. Aplica al Sistema de Gestién de la Calidad de la CGCSCT, la DGE y los 31 Centros SCT en sus niveles Estratégico, Directivo y/u Operativo. 4, Glosario. Palabra/término | Definicién ‘Proceso sistematico para establecer el contexto, identificar, analizar, evaluar, atender, monitorear y comunicar los riesgos| | «én de Riescos |280C@d0s con una actividad, mediante el andlisis de los distintos Administracién de Rlesgos |factores que pueden provocarios, con la finalidad de defi les| | estrategias y acciones que permitan controlarlos y asegurar el) |logro de los objetivos y metas de las instituciones. | F0701 01 Rev.0Cédigo: SCT Administracion de Riesgos P 0601 COTRANSPORTES.» Revision: Fecha: Pagina: 0 Julio de 2016 2de5 [ | Palabra/término Definicion |La circunstancia o situacién interna y/o externa que aumenta la probabilidad de que un riesgo se materialice. Factor de riesgo | Las consecuencias negativas que se generarian en la Institucién, Impacio.o efecto) en el supuesto de materializarse el riesgo. | La representaci6n gréfica de uno o més riesgos que permite | Mapa de riesgos vincular la probabilidad de ocurrencia y su impacto en forma clara ly objetiva. El tablero de control que refleja el diagnéstico general de los |riesgos para contar con un panorama de los mismos e identificar | Areas de oportunidad en la Institucion. | 'La existencia de un dafio patrimonial 0 inadecuada actuacion de | servidores puiblicos, que impliquen una infraccién grave conforme | a lo previsto en la Ley Federal de Responsabilidades| | Matriz de Administracién de Riesgos Administrativas de los Servidores PUblicos y/o la comisién de} riesgo delitos de servidores publicos a que se refiere el Cédigo Penal| th Federal, en apego a lo establecido en los Lineamientos generales | |para la elaboracién y presentacién de los informes y reportes del) | Sistema de Informacién Periédica, publicados en el Diario Oficial | leraci6n el 21 de noviembre de 2006. | robabilidad de ocurrencia La estimacion de que ocurra un evento, Observacién (es) de alto en un periodo determinado | 10) que derivado de la |combinacién de su probabilidad de ocurrencia y el posible impacto | pudiera obstaculizar 0 impedir el logro de los objetivos y metas | institucionales. } Riesgo 5. Responsabilidades. 5.1. Del Director de Seguimiento y Evaluacién a Centros SCT, definir los responsables de los niveles estratégico, directivo y operativo; solicitar de manera anual (febrero) se lleve a cabo la evaluacién de riesgos en sus diferentes niveles, asi como realizar la evaluacién estratégica de los riesgos del SGC, y de manera semestral (febrero-agosto), remitan el avance en el cierre de las acciones para administrar los mismos. 5.2. Del Director General del Centro SCT, realizar la evaluaci6n estratégica de los riesgos del SGC, enfocado al Centros SCT a su cargo. F 0701 01 Revo Documento IntranetCédigo: SCT Administracién de Riesgos P0601 “Yruussrons Revision: Fecha: Pagina: 0 Julio de 2016 3des 5.3. Del Responsable Nacional del Procedimiento de Administracién de Riesgos, concentrar la evaluacién de riesgos de las 5 Regiones en sus diferentes niveles, actualizar la Matriz de Administraci6n de Riesgos, someter a consideracién del Representante del Sistema los riesgos de mayor impacto que puedan afectar al SGC y presentar en la Revision por la Direccién a nivel nacional los resultados de las mismas. 5.4. Del Coordinador del SGC del Centro SCT, realizar la evaluaci6n directiva de los riesgos en conjunto con los Subdirectores de Area del Centro SCT, coordinar la evaluacién de riesgos en sus diferentes niveles, enviar semestralmente los resultados al Responsable Regional del Procedimiento de Administracién de Riesgos. 5.5. De los Subdirectores de Area del Centro SCT, realizar la evaluacién directiva en conjunto con el Coordinador del SGC, y coordinar la evaluacién operativa de los riesgos con el personal que participa en los procesos certificados, asi como en los procedimientos institucionales y procesos de apoyo. 5.6. De los Responsables Nacionales de los procesos certificados, realizar la evaluacién directiva y operativa de los procesos a sus cargos, independiente a la que se realice en cada Centro SCT; enviar semestralmente los resultados al Responsable Nacional del Procedimiento de Administracién de Riesgos. 5.7. De los Responsables Regionales del Procedimiento de Administracién de Riesgos, concentrar la evaluacién de riesgos de la regién que le corresponda en los diferentes niveles y enviar semestralmente los resultados al Responsable Nacional del Procedimiento de Administracién de Riesgos. 6. Descripcién. No.| Responsable Descripcién 5 Solicitar a los Centros SCT via oficio 0 correo electrénico, envien Director de anualmente (febrero) la evaluacién de riesgos en sus tres niveles 61 Seguimiento y del Procedimiento de Administracién de Riesgos, y de manera Evaluacién a Centros | semestral (febrero-agosto), remitan el avance en el cierre de las SCT acciones para administrar los mismos. ‘Analiza los riesgos a nivel estratégico del Centro SCT a su cargo, Director General del |instruye al Coordinador del SGC y a los Subdirectores la Centro SCT _|laboracién del andlisis de riesgos de los niveles directivo y operativo. 62 F0701 01 Rev.0Cédigo: Administracién de Riesgos P 0601 Fecha: Pagina: Julio de 2016 4de5 No.| Responsable Descripcién ; ‘Analizan los riesgos a nivel directivo y elaboran el reporte de Coordinador del SGC | resultados en el formato F 0601 04 "Matriz de Administracién de 63 | ySubdirectores de |Riesgos”, asi como el F 0601 02 “Mapa de Administracién de Area Riesgos”. Instruyen al personal que participa en los procesos certificados, 6.4 | Subdirectores de Area | 2S! como en los procedimientos institucionales y procesos de apoyo realicen el analisis de los riegos a nivel operativo. Personal que participa =e i enlos procesos | Analizan los riesgos a nivel operativo, elaboran el reporte de 6.5 | cetificados, procesos | resultados en el formato F 0601 01 y el F 0601 02. . de apoyo y procedimientos institucionales s Corjunta los resultados obtenidos del andlisis de riesgos de los 66 tres niveles (estratégico, directivo y operative) y envia los 67 Coordinador del SGC resultados de la evaluacién al Responsable Regional del Procedimiento de Administracién de Riegos. Responsables Nacionales de los Procesos Operativos Analizan los riegos a nivel directivo y operativo, elaboran el reporte de resultados en el formato F 0601 01, asi como el formato F 0601 02 y los envia al Responsable Nacional del Procedimiento de Administracién de Riesgos. 68 Responsable Regional Concentra la evaluacién de riesgos de la regién que le corresponda en los tres niveles, y envia semestralmente los resultados al Responsable Nacional del Procedimiento de Administracién de Riesgos 69 Responsable Nacional Concentra la evaluacién de riesgos de las 5 regiones en sus tres niveles en el formato F 0601 01 Concentra la evaluacién de riesgos a nivel directivo y operative de los ocho procesos certificados en el formato F 0601 01. Elabora el formato F 0601 02 “Mapa de Administracién de Riesgos" a nivel nacional Somete_a_consideraci6n_del_Representante del Sistema_los F 0701 01 RevoCédigo: 7 Administracién de Riesgos SCT ; 9 P 0601 CUTRANSTORTES Revision: Fecha: Pagina: 0 Julio de 2016 5de5 No.| Responsable Descripcién riesgos de mayor impacto que puedan afectar al SGC. Presenta los resultados de evaluacién de riesgos en la Revisién por la Direccién a nivel nacional. Director de Comunica a los 31 Centros SCT las medidas acordadas en la Seguimiento y | Revisién por la Direccién para atender los riesgos identificados en Evaluacién alos _ | os diferentes niveles. Centros SCT je ae 6.10 7. Documentos de referenci Cédigo Nombre CGCSCT_MC0401 |Manual de la Calidad de la Coordinacion General de Centros SCT y 31 Centros SCT. ISO 9001:2015 Norma ISO 9001:2015 Sistemas de gestién de la calidad — Requisitos. Documento externo |Manual Administrativo de Aplicacin General en Materia de Control Interno. 8. Registros de Calidad. F.0601 01 | Matriz de Administracién de Riesgos F 0601 02 [Mapa de Administracion de Riesgos 9. Anexos. Fi instructive de lenado del formato FO60101 Matriz de Administracion de Riesgos, A Responsables Regionales del Procedimiento de Administracion de Riesgos. F 0701 01 Rev.0