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NE-EN 31010

espaolla
Mayo 2011

TTULO Gestin del riesgo

Tcnicas de apreciacin del riesgo

Risk manaagement. Risk assessment techniques.

Gestion des
d risques. Techniques d'valuation des risques.

CORRESPONDENCIA Esta norrma es la versin oficial, en espaol, de la Norma Europpea EN 31010:2010 que
a su vezz adopta la Norma Internacional ISO/IEC 31010:2009.

OBSERVACIONES

ANTECEDENTES Esta noorma ha sido elaborada por el Grupo Especfico de Carcter Temporal
AEN/GE ET13 Gestin de riesgos cuya Secretara desempea AE
ENOR.

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Editada e impresa por AENOR LAS OBSE
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Reproduccin prohibida 28004 MADRID-Espaa www.aenor.es Fax: 913 104 032
NDICE

Pgina

PRLOGO .............................................................................................................................................. 7

INTRODUCCIN ................................................................................................................................... 9

1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN ........................................................................... 10

2 NORMAS PARA CONSULTA ........................................................................................... 10

3 TRMINOS Y DEFINICIONES ........................................................................................ 10

4 CONCEPTOS DE APRECIACIN DEL RIESGO ......................................................... 10


4.1 Propsito y beneficios........................................................................................................... 10
4.2 Apreciacin del riesgo y marco de trabajo de la gestin del riesgo.................................. 11
4.3 Apreciacin del riesgo y proceso de gestin del riesgo ...................................................... 11
4.3.1 Generalidades ....................................................................................................................... 11
4.3.2 Comunicacin y consultas.................................................................................................... 12
4.3.3 Establecimiento del contexto ............................................................................................... 12
4.3.4 Apreciacin del riesgo .......................................................................................................... 14
4.3.5 Tratamiento del riesgo ......................................................................................................... 14
4.3.6 Seguimiento y revisin ......................................................................................................... 14

5 PROCESO DE APRECIACIN DEL RIESGO ............................................................... 15


5.1 Presentacin .......................................................................................................................... 15
5.2 Identificacin del riesgo ....................................................................................................... 15
5.3 Anlisis del riesgo ................................................................................................................. 16
5.3.1 Generalidades ....................................................................................................................... 16
5.3.2 Apreciacin de los controles ................................................................................................ 17
5.3.3 Anlisis de las consecuencias ............................................................................................... 17
5.3.4 Anlisis y estimacin de la probabilidad ............................................................................ 18
5.3.5 Anlisis preliminar ............................................................................................................... 19
5.3.6 Incertidumbres y sensibilidades .......................................................................................... 19
5.4 Evaluacin del riesgo............................................................................................................ 19
5.5 Documentacin ..................................................................................................................... 20
5.6 Seguimiento y revisin de la apreciacin del riesgo .......................................................... 21
5.7 Aplicacin de la apreciacin del riesgo durante las fases del ciclo de vida...................... 21

6 SELECCIN DE TCNICAS DE APRECIACIN DEL RIESGO ............................... 22


6.1 Generalidades ....................................................................................................................... 22
6.2 Seleccin de tcnicas ............................................................................................................. 22
6.3 Disponibilidad de recursos .................................................................................................. 23
6.4 Naturaleza y grado de la incertidumbre............................................................................. 23
6.5 Complejidad .......................................................................................................................... 23
6.6 Aplicacin de la apreciacin del riesgo durante las fases del ciclo de vida...................... 23
6.7 Tipos de tcnicas de apreciacin del riesgo ........................................................................ 24

ANEXO A (Informativo) COMPARACIN DE TCNICAS DE APRECIACIN


DEL RIESGO ........................................................................................... 25

ANEXO B (Informativo) TCNICAS DE APRECIACIN DEL RIESGO.................................. 31

BIBLIOGRAFA ................................................................................................................................... 99

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Figura 1 Contribucin de la apreciacin del riesgo al proceso de gestin del riesgo ................... 15
Figura B.1 Curva de dosis-respuesta ................................................................................................ 43
Figura B.2 Ejemplo de un FTA segn la Norma IEC 60300-3-9 .................................................... 56
Figura B.3 Ejemplo de un rbol de sucesos...................................................................................... 59
Figura B.4 Ejemplo de anlisis de causa-consecuencia ................................................................... 62
Figura B.5 Ejemplo de diagrama de espina de pescado "Fishbone" o de Ishikawa..................... 64
Figura B.6 Ejemplo de formulacin en rbol del anlisis de causa-y-efecto ................................. 65
Figura B.7 Ejemplo de apreciacin de la fiabilidad humana ......................................................... 71
Figura B.8 Ejemplo de diagrama de pajarita para consecuencias no deseadas ............................ 73
Figura B.9 Ejemplo de diagrama Markov ....................................................................................... 78
Figura B.10 Ejemplo de diagrama de transicin de estado ............................................................ 79
Figura B.11 Muestra de red Bayes.................................................................................................... 85
Figura B.12 El concepto ALARP ("tan bajo como razonablemente sea posible") ....................... 88
Figura B.13 Ejemplo parcial de una tabla de criterios de consecuencia ....................................... 93
Figura B.14 Ejemplo parcial de una matriz de clasificacin jerrquica del riesgo ...................... 93
Figura B.15 Ejemplo parcial de una matriz de criterios de probabilidad ..................................... 94

Tabla A.1 Aplicabilidad de las herramientas utilizadas para la apreciacin del riesgo .............. 26
Tabla A.2 Atributos de una seleccin de herramientas para la apreciacin del riesgo ................ 27
Tabla B.1 Ejemplos de posibles palabras gua HAZOP .................................................................. 39
Tabla B.2 Matriz Markov .................................................................................................................. 77
Tabla B.3 Matriz Markov final ......................................................................................................... 79
Tabla B.4 Ejemplo de simulacin Monte Carlo ............................................................................... 82
Tabla B.5 Datos de la tabla Bayes ..................................................................................................... 85
Tabla B.6 Probabilidades previas para los nudos A y B ................................................................. 86
Tabla B.7 Probabilidades condicionales para el nudo C con el nudo A y el nudo B definidos .... 86
Tabla B.8 Probabilidades condicionales para el nudo D con el nudo A y el nudo C definidos.... 86
Tabla B.9 Probabilidad posterior para los nudos A y B con el nudo D y el nudo C definidos .... 86
Tabla B.10 Probabilidad posterior para el nudo A con el nudo D y el nudo C definidos ............ 87

1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN


Esta norma internacional es una norma de apoyo de la Norma ISO 31000, y proporciona directrices para la seleccin y
aplicacin de tcnicas sistemticas para la apreciacin del riesgo.

La apreciacin del riesgo realizada de acuerdo con esta norma contribuye a otras actividades de gestin del riesgo.

Se presenta la aplicacin de una serie de tcnicas, con referencias especficas a otras normas internacionales, donde el
concepto y la aplicacin de tcnicas se describen con mayor detalle.

Esta norma no est prevista para fines de certificacin, ni para usos reglamentarios o contractuales.

Esta norma no proporciona criterios especficos para identificar la necesidad de aplicar el anlisis del riesgo, ni
especifica el mtodo de anlisis del riesgo que se requiere para una aplicacin particular.

Esta norma no hace referencia a todas las tcnicas, y la omisin de una tcnica en esta no norma no significa que dicha
tcnica no sea vlida. El hecho de que un mtodo sea aplicable a una circunstancia particular no significa que ste se
debera aplicar necesariamente.

NOTA Esta norma no trata la seguridad de una manera especfica. Es una norma genrica para la gestin del riesgo y cualquier referencia a
seguridad es simplemente de carcter informativo. La Gua ISO/IEC 51 proporciona directrices sobre la introduccin de aspectos de
seguridad en las normas IEC.

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2 NORMAS PARA CONSULTA
Las normas que a continuacin se indican son indispensables para la aplicacin de esta norma. Para las referencias con
fecha, slo se aplica la edicin citada. Para las referencias sin fecha se aplica la ltima edicin de la norma (incluyendo
cualquier modificacin de sta).

Gua ISO/IEC 73, Gestin del riesgo. Vocabulario. Directrices para la utilizacin en las normas.

ISO 31000 Gestin del riesgo. Principios y directrices.

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