CT - 04-56163 - S Onu Anticorrupcion

Estados, a fin de evitar y descubrir la corrupcin y devolver los beneficios
obtenidos. En el futuro, los funcionarios corruptos tendrn menos opciones

para ocultar sus ganancias ilcitas. Esta cuestin es especialmente importante
para muchos pases en desarrollo, en que altos funcionarios corruptos saquearon
la riqueza nacional y los nuevos gobiernos necesitan recursos desesperadamente
para reconstruir y rehabilitar la sociedad.
Para las Naciones Unidas la Convencin es la culminacin de una labor
que se inici hace muchos aos, cuando la palabra corrupcin apenas se
pronunciaba en los crculos oficiales. Fue necesario hacer esfuerzos sistemticos
primero de carcter tcnico y luego, gradualmente, poltico para llevar la
lucha contra la corrupcin a la agenda mundial. Tanto la Conferencia Interna-
cional sobre la Financiacin para el Desarrollo, celebrada en Monterrey, como
la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, celebrada en Johannesburgo,
dieron a los gobiernos la oportunidad de expresar su determinacin de luchar
contra la corrupcin y de sensibilizar a muchas ms personas sobre los efectos
devastadores que la corrupcin tiene para el desarrollo.
La Convencin tambin es resultado de largas y difciles negociaciones.
Haba que abordar muchas cuestiones complejas y numerosas inquietudes de
diversos crculos. Fue todo un reto elaborar, en menos de dos aos, un instrumen-
to que reflejara todas esas inquietudes. Todos los pases tuvieron que demostrar
flexibilidad y hacer concesiones. Pero podemos estar orgullosos del resultado.
Deseo felicitar a los miembros de la Mesa del Comit Especial encargado
de negociar una convencin contra la corrupcin por su intenso trabajo y su
liderazgo y rendir especial homenaje al extinto Presidente del Comit, el Emba-
jador Hctor Charry Samper de Colombia, por su inteligente direccin y su
dedicacin. Estoy seguro de que todos los presentes comparten mi pesar por el
hecho de que no se encuentre entre nosotros para celebrar este xito.
La aprobacin de la Convencin ser un logro destacado, si bien tenemos
que dejar claro que no es ms que el principio. Debemos aprovechar el impulso
adquirido para lograr que la Convencin entre en vigor cuanto antes. Insto a los
Estados Miembros a participar en la Conferencia de Mrida (Mxico) que se
celebrar en diciembre para la firma de la Convencin, y a ratificarla tan pronto
como sea posible.
Si este nuevo instrumento se aplica cabalmente, puede mejorar mucho la
calidad de vida de millones de personas en todo el mundo. Al eliminar uno de
los principales obstculos para el desarrollo, puede ayudarnos a cumplir los
objetivos de desarrollo del Milenio. Tengan la seguridad de que la Secretara de
las Naciones Unidas, y en particular la Oficina de las Naciones Unidas contra
la Droga y el Delito, harn todo lo posible por apoyar a los Estados en sus
esfuerzos por eliminar el flagelo de la corrupcin de la faz de la Tierra. Es un
gran reto, pero creo que juntos podemos hacer mucho.
Kofi A. Annan
Secretario General
iv
ndice
Pgina
Resolucin 58/4 de la Asamblea General, de 31 de octubre de 2003 . . . . . . . . 1

Anexo. Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin . . . . . . . . . . 5
I. Disposiciones generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
II. Medidas preventivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
III. Penalizacin y aplicacin de la ley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
IV. Cooperacin internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
V. Recuperacin de activos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
VI. Asistencia tcnica e intercambio de informacin . . . . . . . . . . . . . . . . 51
VII. Mecanismos de aplicacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
VIII. Disposiciones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
v
Resolucin 58/4 de la Asamblea General,
de 31 de octubre de 2003
Convencin de las Naciones Unidas

contra la Corrupcin
La Asamblea General,
Recordando su resolucin 55/61, de 4 de diciembre de 2000, en la que

estableci un comit especial encargado de negociar un instrumento jurdico
internacional eficaz contra la corrupcin y pidi al Secretario General que cons-
tituyera un grupo intergubernamental de expertos de composicin abierta a fin
de que examinara y preparara un proyecto de mandato para la negociacin de
ese instrumento, as como su resolucin 55/188, de 20 de diciembre de 2000,
en la que invit al Grupo Intergubernamental de Expertos de composicin
abierta, que deba constituirse de conformidad con lo dispuesto en la resolucin
55/61, a que examinara la cuestin de los fondos transferidos ilcitamente y la
repatriacin de esos fondos a sus pases de origen,
Recordando tambin sus resoluciones 56/186, de 21 de diciembre de 2001,

y 57/244, de 20 de diciembre de 2002, relativas a la prevencin de las prcticas
corruptas y de la transferencia de fondos de origen ilcito, la lucha contra ellas
y la repatriacin de esos fondos a sus pases de origen,
Recordando adems su resolucin 56/260, de 31 de enero de 2002, en la

que pidi al Comit Especial encargado de negociar una convencin contra la
corrupcin que concluyera su labor para fines de 2003,
Recordando su resolucin 57/169, de 18 de diciembre de 2002, en la que

acept con reconocimiento el ofrecimiento del Gobierno de Mxico de ser
anfitrin de una conferencia poltica de alto nivel con objeto de firmar la
convencin y pidi al Secretario General que programara la conferencia por un
perodo de tres das antes del fin de 2003,
Recordando tambin la resolucin 2001/13 del Consejo Econmico y

Social, de 24 de julio de 2001, titulada Fortalecimiento de la cooperacin
internacional para prevenir y combatir la transferencia de fondos de origen
ilcito derivados de actos de corrupcin, incluido el blanqueo de capitales, as
como para repatriarlos,
1
Expresando su reconocimiento al Gobierno de la Argentina por haber acogi-
do en Buenos Aires, del 4 al 7 de diciembre de 2001, la reunin preparatoria
oficiosa del Comit Especial encargado de negociar una convencin contra la
corrupcin,
Recordando el Consenso de Monterrey, aprobado por la Conferencia Inter-

nacional sobre la Financiacin para el Desarrollo, celebrada en Monterrey
(Mxico) del 18 al 22 de marzo de 20021, en el que se subray que la lucha
contra la corrupcin a todos los niveles era una cuestin prioritaria,
Recordando tambin la Declaracin de Johannesburgo sobre el Desarrollo

Sostenible, aprobada por la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible,
celebrada en Johannesburgo (Sudfrica) del 26 de agosto al 4 de septiembre de
20022, en particular su prrafo 19, en el que se declar que la corrupcin
representaba una amenaza para el desarrollo sostenible de la poblacin,
Preocupada por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la

corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las ins-
tituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer
el desarrollo sostenible y el imperio de la ley,
1. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de negociar

una convencin contra la corrupcin3, que realiz su labor en la sede de la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en Viena, en el que
el Comit Especial present el texto del proyecto de convencin de las Naciones
Unidas contra la corrupcin a la Asamblea General para que sta lo examinara
y adoptara las medidas pertinentes, y elogia al Comit Especial por su labor;
2. Aprueba la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin,

que figura como anexo de la presente resolucin, y la abre a la firma en la
Conferencia poltica de alto nivel que se celebrar en Mrida (Mxico) del 9 al
11 de diciembre de 2003, de conformidad con lo dispuesto en la resolucin
57/169;
3. Insta a todos los Estados y a las organizaciones regionales de integra-

cin econmica competentes a que firmen y ratifiquen lo antes posible la Con-
vencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin a fin de lograr su rpida
entrada en vigor;
1
Informe de la Conferencia Internacional sobre la Financiacin para el Desarrollo, Monterrey (Mxico), 18
a 22 de marzo de 2002 (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.02.II.A.7), cap. I, reso-
lucin 1, anexo.
2
Informe de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, Johannesburgo (Sudfrica), 26 de agosto a
4 de septiembre de 2002 (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.03.II.A.1 y correccin),
cap. I, resolucin 1, anexo.
3
A/58/422 y Add.1.
2
4. Decide que, hasta que la Conferencia de los Estados Parte en la
Convencin establecida con arreglo a la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin determine otra cosa, la cuenta a que se hace referencia
en el artculo 62 de la Convencin ser administrada en el marco del Fondo
de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y la Justicia Penal y
alienta a los Estados Miembros a que empiecen a aportar contribuciones
voluntarias adecuadas a la mencionada cuenta a fin de prestar a los pases en
desarrollo y los pases con economas en transicin la asistencia tcnica que
puedan necesitar para prepararse con miras a la ratificacin y aplicacin de la
Convencin;
5. Decide tambin que el Comit Especial encargado de negociar una

convencin contra la corrupcin termine los trabajos derivados de la negocia-
cin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin celebrando
una reunin bastante antes del primer perodo de sesiones de la Conferencia de
los Estados Parte en la Convencin a fin de preparar el proyecto de reglamento
de la Conferencia de los Estados Parte y las normas mencionadas en el
artculo 63 de la Convencin, que se transmitirn a la Conferencia de los
Estados Parte en su primer perodo de sesiones para que los examine;
6. Pide a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin que

aborde la penalizacin del soborno de funcionarios de organizaciones interna-
cionales pblicas, incluidas las Naciones Unidas, y otros asuntos conexos, te-
niendo en cuenta la cuestin de los privilegios e inmunidades, as como las de
la jurisdiccin y la funcin de las organizaciones internacionales, entre otros
medios, haciendo recomendaciones sobre medidas apropiadas a ese respecto;
7. Decide que, a fin de aumentar la sensibilizacin respecto de la corrup-

cin, as como del papel que puede desempear la Convencin para combatirla
y prevenirla, se proclame el 9 de diciembre Da Internacional contra la Corrup-
cin;
8. Pide al Secretario General que designe la Oficina de las Naciones

Unidas contra la Droga y el Delito como secretara de la Conferencia de los
Estados Parte en la Convencin, bajo la direccin de sta;
9. Pide tambin al Secretario General que proporcione a la Oficina de las

Naciones Unidas contra la Droga y el Delito los recursos necesarios para que
pueda promover de forma eficaz la rpida entrada en vigor de la Convencin
de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, desempear las funciones de
secretara de la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin y apoyar al
Comit Especial en su labor, de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 5
supra;
3
10. Pide adems al Secretario General que prepare un informe completo
sobre la Conferencia poltica de alto nivel para la firma de la Convencin, que
se celebrar en Mrida (Mxico), de conformidad con la resolucin 57/169,
para presentarlo a la Asamblea General en su quincuagsimo noveno perodo de
sesiones.
4
Anexo
Convencin de las Naciones Unidas

contra la Corrupcin
Prembulo
Los Estados Parte en la presente Convencin,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea

la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las
instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al compro-
meter el desarrollo sostenible y el imperio de la ley,
Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de

delincuencia, en particular la delincuencia organizada y la delincuencia econ-
mica, incluido el blanqueo de dinero,
Preocupados asimismo por los casos de corrupcin que entraan vastas can-
tidades de activos, los cuales pueden constituir una proporcin importante de
los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad poltica y el desarrollo
sostenible de esos Estados,
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para

convertirse en un fenmeno transnacional que afecta a todas las sociedades y
economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla y
luchar contra ella,
Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio y multidiscipli-

nario para prevenir y combatir eficazmente la corrupcin,
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede

desempear un papel importante para que los Estados estn en mejores condi-
ciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupcin, entre otras cosas
fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser particular-

mente nocivo para las instituciones democrticas, las economas nacionales y el
imperio de la ley,
5
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferen-
cias internacionales de activos adquiridos ilcitamente y a fortalecer la coopera-
cin internacional para la recuperacin de activos,
Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los pro-

cesos penales y en los procedimientos civiles o administrativos sobre derechos
de propiedad,
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son

responsabilidad de todos los Estados y que stos deben cooperar entre s, con
el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las
organizaciones de base comunitaria, para que sus esfuerzos en este mbito sean
eficaces,
Teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de los asuntos

y los bienes pblicos, equidad, responsabilidad e igualdad ante la ley, as como
la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura de rechazo de
la corrupcin,
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia

Penal y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin,
Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y

regionales en esta esfera, incluidas las actividades del Consejo de Cooperacin
Aduanera (tambin denominado Organizacin Mundial de Aduanas), el Con-
sejo de Europa, la Liga de los Estados rabes, la Organizacin de Cooperacin
y Desarrollo Econmicos, la Organizacin de los Estados Americanos, la Unin
Africana y la Unin Europea,
Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales enca-

minados a prevenir y combatir la corrupcin, incluidos, entre otros la Conven-
cin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Organizacin de los
Estados Americanos el 29 de marzo de 19961, el Convenio relativo a la lucha
contra los actos de corrupcin en los que estn implicados funcionarios de las
Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unin Europea, apro-
bado por el Consejo de la Unin Europea el 26 de mayo de 19972, el Convenio
sobre la lucha contra el soborno de los funcionarios pblicos extranjeros en las
transacciones comerciales internacionales, aprobado por la Organizacin de
1
Vase E/1996/99.
2
Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997.
6
Cooperacin y Desarrollo Econmicos el 21 de noviembre de 19973, el Con-
venio de derecho penal sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Minis-
tros del Consejo de Europa el 27 de enero de 19994, el Convenio de derecho
civil sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de
Europa el 4 de noviembre de 19995 y la Convencin de la Unin Africana para
prevenir y combatir la corrupcin, aprobada por los Jefes de Estado y de Go-
bierno de la Unin Africana el 12 de julio de 2003,
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003,

de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional6,
Han convenido en lo siguiente:
Captulo I
Disposiciones generales
Artculo 1. Finalidad
La finalidad de la presente Convencin es:

a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz
y eficientemente la corrupcin;
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asisten-
cia tcnica en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recupe-
racin de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida
gestin de los asuntos y los bienes pblicos.
Artculo 2. Definiciones
A los efectos de la presente Convencin:

a) Por funcionario pblico se entender: i) toda persona que ocupe un
cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado Parte, ya sea
designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea cual
3
Vase Corruption and Integrity Improvement Initiatives in Developing Countries (publicacin de las
Naciones Unidas, nm. de venta: E.98.III.B.18).
4
Consejo de Europa, Serie de Tratados Europeos, N. 173.
5
Ibd., N. 174.
6
Resolucin de la Asamblea General 55/25, anexo I.
7
sea la antigedad de esa persona en el cargo; ii) toda otra persona que desem-
pee una funcin pblica, incluso para un organismo pblico o una empresa
pblica, o que preste un servicio pblico, segn se defina en el derecho interno
del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico
de ese Estado Parte; iii) toda otra persona definida como funcionario pblico
en el derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los efectos de algunas
medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr
entenderse por funcionario pblico toda persona que desempee una funcin
pblica o preste un servicio pblico segn se defina en el derecho interno del
Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de
ese Estado Parte;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que
ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un pas extran-
jero, ya sea designado o elegido; y toda persona que ejerza una funcin pblica
para un pas extranjero, incluso para un organismo pblico o una empresa
pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se enten-
der un empleado pblico internacional o toda persona que tal organizacin
haya autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o
incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;
e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole
derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin
temporal de transferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asumir la
custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una orden de un
tribunal u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de
bienes por orden de un tribunal u otra autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive
un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el
artculo 23 de la presente Convencin;
i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo
atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar un delito e identificar a las
personas involucradas en su comisin.
8
Artculo 3. mbito de aplicacin
1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposi-

ciones, a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de la corrupcin y
al embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin del producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga

una disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enunciados en
ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo 4. Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente

Convencin en consonancia con los principios de igualdad soberana e integri-
dad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos
internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado

Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que
el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
Captulo II
Medidas preventivas
Artculo 5. Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico, formular y aplicar o mantendr en vigor pol-
ticas coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participa-
cin de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida
gestin de los asuntos pblicos y los bienes pblicos, la integridad, la transpa-
rencia y la obligacin de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces

encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos

jurdicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son
adecuados para combatir la corrupcin.
9
4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico, colaborarn entre s y con las or-
ganizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formu-
lacin de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa colaboracin
podr comprender la participacin en programas y proyectos internacionales
destinados a prevenir la corrupcin.
Artculo 6. rgano u rganos de prevencin de la corrupcin

de su ordenamiento jurdico, garantizar la existencia de un rgano u rganos,
segn proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
a) La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de
la presente Convencin y, cuando proceda, la supervisin y coordinacin de la
puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de preven-
cin de la corrupcin.
2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en

el prrafo 1 del presente artculo la independencia necesaria, de conformidad
con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que puedan
desempear sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida.
Deben proporcionrseles los recursos materiales y el personal especializado que
sean necesarios, as como la capacitacin que dicho personal pueda requerir para
el desempeo de sus funciones.
3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones

Unidas el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que puedan
ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de preven-
cin de la corrupcin.
Artculo 7. Sector pblico
1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los

principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, procurar adoptar siste-
mas de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de em-
pleados pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos,
o mantener y fortalecer dichos sistemas. stos:
10
a) Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en crite-
rios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los
titulares de cargos pblicos que se consideren especialmente vulnerables a la co-
rrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de esas personas a otros cargos;
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equitati-
vas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo econmico del Estado Parte;
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan
cumplir los requisitos de desempeo correcto, honorable y debido de sus fun-
ciones y les proporcionen capacitacin especializada y apropiada para que sean
ms conscientes de los riesgos de corrupcin inherentes al desempeo de sus
funciones. Tales programas podrn hacer referencia a cdigos o normas de
conducta en las esferas pertinentes.
2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar me-

didas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos
de la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y eleccin
a cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar

medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los obje-
tivos de la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamen-
tales de su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la finan-
ciacin de candidaturas a cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto
de la financiacin de los partidos polticos.

de su derecho interno, procurar adoptar sistemas destinados a promover la
transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer
dichos sistemas.
Artculo 8. Cdigos de conducta para funcionarios pblicos
1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de confor-

midad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, promo-
ver, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus
funcionarios pblicos.
2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios

ordenamientos institucionales y jurdicos, cdigos o normas de conducta para
el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones pblicas.
11
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Esta-
do Parte, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales
de su ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Cdigo
Internacional de Conducta para los titulares de cargos pblicos, que figura en
el anexo de la resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre de
1996.
4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los prin-

cipios fundamentales de su derecho interno, la posibilidad de establecer medidas
y sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denuncien todo acto de
corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos
en el ejercicio de sus funciones.
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con

los principios fundamentales de su derecho interno, establecer medidas y siste-
mas para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a las auto-
ridades competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas
y con empleos, inversiones, activos y regalos o beneficios importantes que pue-
dan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como
funcionarios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de conformi-

dad con los principios fundamentales de su derecho interno, medidas discipli-
narias o de otra ndole contra todo funcionario pblico que transgreda los
cdigos o normas establecidos de conformidad con el presente artculo.
Artculo 9. Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica

de su ordenamiento jurdico, adoptar las medidas necesarias para establecer
sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la
competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que sean eficaces,
entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos sistemas, en cuya aplicacin
se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern abordar, entre
otras cosas:
a) La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de con-
tratacin pblica y contratos, incluida informacin sobre licitaciones e informa-
cin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a fin de que los
licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar
sus ofertas;
12
b) La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos
criterios de seleccin y adjudicacin y reglas de licitacin, as como su publica-
cin;
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adop-
cin de decisiones sobre contratacin pblica a fin de facilitar la ulterior veri-
ficacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz
de apelacin, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de que no
se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente
prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las cues-
tiones relativas al personal encargado de la contratacin pblica, en particular
declaraciones de inters respecto de determinadas contrataciones pblicas, pro-
cedimientos de preseleccin y requisitos de capacitacin.

de su ordenamiento jurdico, adoptar medidas apropiadas para promover la
transparencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la hacienda
pblica. Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b) La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos;
c) Un sistema de normas de contabilidad y auditora, as como la super-
visin correspondiente;
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno;
y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de in-
cumplimiento de los requisitos establecidos en el presente prrafo.

de su derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias en los mbitos
civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros con-
tables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e
ingresos pblicos y para prevenir la falsificacin de esos documentos.
Artculo 10. Informacin pblica
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado

Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia en su
13
administracin pblica, incluso en lo relativo a su organizacin, funcionamiento
y procesos de adopcin de decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrn
incluir, entre otras cosas:
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan
al pblico en general obtener, cuando proceda, informacin sobre la organiza-
cin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su admi-
nistracin pblica y, con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de
los datos personales, sobre las decisiones y actos jurdicos que incumban al
pblico;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando pro-
ceda, a fin de facilitar el acceso del pblico a las autoridades encargadas de la
adopcin de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peri-
dicos sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.
Artculo 11. Medidas relativas al poder judicial

y al ministerio pblico
1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel

decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad
con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin menoscabo
de la independencia del poder judicial, adoptar medidas para reforzar la inte-
gridad y evitar toda oportunidad de corrupcin entre los miembros del poder
judicial. Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta de los
miembros del poder judicial.
2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con

idntico fin a las adoptadas conforme al prrafo 1 del presente artculo en los
Estados Parte en que esa institucin no forme parte del poder judicial pero goce
de independencia anloga.
Artculo 12. Sector privado

de su derecho interno, adoptar medidas para prevenir la corrupcin y mejorar
las normas contables y de auditora en el sector privado, as como, cuando
proceda, prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcio-
nadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas medidas.
14
2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrn consistir,
entre otras cosas, en:
a) Promover la cooperacin entre los organismos encargados de hacer
cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes;
b) Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a
salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes, incluidos cdi-
gos de conducta para el correcto, honorable y debido ejercicio de las actividades
comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevencin de con-
flictos de intereses, as como para la promocin del uso de buenas prcticas
comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas
con el Estado;
c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando
proceda, medidas relativas a la identidad de las personas jurdicas y naturales
involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas;
d) Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a
las entidades privadas, incluidos los procedimientos relativos a la concesin de
subsidios y licencias por las autoridades pblicas para actividades comerciales;
e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropia-
das, durante un perodo razonable, a las actividades profesionales de ex funcio-
narios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos en el sector privado
tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o esa contratacin estn
directamente relacionadas con las funciones desempeadas o supervisadas por
esos funcionarios pblicos durante su permanencia en el cargo;
f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura
y tamao, dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a
prevenir y detectar los actos de corrupcin, y por que las cuentas y los estados
financieros requeridos de esas empresas privadas estn sujetos a procedimientos
apropiados de auditora y certificacin.
3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado Parte adoptar las me-

didas que sean necesarias, de conformidad con sus leyes y reglamentos internos
relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgacin de estados finan-
cieros y las normas de contabilidad y auditora, para prohibir los siguientes actos
realizados con el fin de cometer cualesquiera de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin:
a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros;
b) La realizacin de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;
c) El registro de gastos inexistentes;
d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin in-
correcta de su objeto;
15
e) La utilizacin de documentos falsos; y
f) La destruccin deliberada de documentos de contabilidad antes del
plazo previsto en la ley.
4. Cada Estado Parte denegar la deduccin tributaria respecto de gastos

que constituyan soborno, que es uno de los elementos constitutivos de los
delitos tipificados con arreglo a los artculos 15 y 16 de la presente Convencin
y, cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto pro-
mover un comportamiento corrupto.
Artculo 13. Participacin de la sociedad
1. Cada Estado Parte adoptar medidas adecuadas, dentro de los medios

de que disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, para fomentar la participacin activa de personas y grupos que
no pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones con base en la comunidad, en la preven-
cin y la lucha contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin pblica con
respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupcin, as como a la
amenaza que sta representa. Esa participacin debera reforzarse con medidas
como las siguientes:
a) Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudada-
na a los procesos de adopcin de decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del pblico a la informacin;
c) Realizar actividades de informacin pblica para fomentar la intran-
sigencia con la corrupcin, as como programas de educacin pblica, incluidos
programas escolares y universitarios;
d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar
y difundir informacin relativa a la corrupcin. Esa libertad podr estar sujeta
a ciertas restricciones, que debern estar expresamente fijadas por la ley y ser
necesarias para:
i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputacin de terceros;
ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico, o la salud
o la moral pblicas.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para garantizar que el

pblico tenga conocimiento de los rganos pertinentes de lucha contra la co-
rrupcin mencionados en la presente Convencin y facilitar el acceso a dichos
rganos, cuando proceda, para la denuncia, incluso annima, de cualesquiera
incidentes que puedan considerarse constitutivos de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin.
16
Artculo 14. Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:

a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervi-
sin de los bancos y las instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurdicas que presten servicios oficiales u oficiosos de trans-
ferencia de dinero o valores y, cuando proceda, de otros rganos situados dentro
de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles de utilizacin para el
blanqueo de dinero, a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo
de dinero, y en dicho rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la
identificacin del cliente y, cuando proceda, del beneficiario final, al estableci-
miento de registros y a la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del artculo 46 de la presen-
te Convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y cum-
plimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo de
dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las
autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar informacin en
los mbitos nacional e internacional, de conformidad con las condiciones pres-
critas en el derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer
una dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de
recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades de
blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas via-

bles para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos
negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida
utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de
capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los particulares
y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de can-
tidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas apro-

piadas y viables para exigir a las instituciones financieras, incluidas las que
remiten dinero, que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y
mensajes conexos informacin exacta y vlida sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que
no contengan informacin completa sobre el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con

arreglo al presente artculo, y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro
17
artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen
como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, inter-
regionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la coopera-

cin a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades
judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de
combatir el blanqueo de dinero.
Captulo III
Penalizacin y aplicacin de la ley
Artculo 15. Soborno de funcionarios pblicos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico,
en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma direc-
ta o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Artculo 16. Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de

funcionarios de organizaciones internacionales pblicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencio-
nalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indi-
recta, a un funcionario pblico extranjero o a un funcionario de una organiza-
cin internacional pblica, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para
obtener o mantener alguna transaccin comercial u otro beneficio indebido en
relacin con la realizacin de actividades comerciales internacionales.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuan-
do se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptacin por un funcionario
18
pblico extranjero o un funcionario de una organizacin internacional pblica,
en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Artculo 17. Malversacin o peculado, apropiacin indebida

u otras formas de desviacin de bienes
por un funcionario pblico
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente,
la malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras formas de des-
viacin por un funcionario pblico, en beneficio propio o de terceros u otras
entidades, de bienes, fondos o ttulos pblicos o privados o cualquier otra cosa
de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.
Artculo 18. Trfico de influencias
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legis-

lativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando
se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico
o a cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio inde-
bido con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia
real o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte
un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador original del acto
o de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra
persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en
su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario pblico o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administra-
cin o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido.
Artculo 19. Abuso de funciones
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legisla-

tivas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la reali-
19
zacin u omisin de un acto, en violacin de la ley, por parte de un funcionario
pblico en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un beneficio
indebido para s mismo o para otra persona o entidad.
Artculo 20. Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar
las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es decir,
el incremento significativo del patrimonio de un funcionario pblico respecto
de sus ingresos legtimos que no pueda ser razonablemente justificado por l.
Artculo 21. Soborno en el sector privado

se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indi-
recta, a una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cual-
quier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente
a sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una per-
sona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en
ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de
otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones,
acte o se abstenga de actuar.
Artculo 22. Malversacin o peculado de bienes en el sector privado

se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales, la malversacin o el peculado, por una persona que dirija una
entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de cualesquiera
bienes, fondos o ttulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan
confiado a esa persona por razn de su cargo.
20
Artculo 23. Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fun-

damentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que
esos bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar
o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier
persona involucrada en la comisin del delito determinante a
eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el ori-
gen, la ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad
de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que
dichos bienes son producto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en
el momento de su recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asocia-
cin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometer-
los y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en
aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del

presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo
a la gama ms amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mni-
mo, una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Conven-
cin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se
incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del
Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdic-
cin de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el
acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que
se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno
del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito
se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones
Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente artculo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta;
21
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de
un Estado Parte, podr disponerse que los delitos enunciados en el prrafo 1 del
presente artculo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito
determinante.
Artculo 24. Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Convencin,

cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas
y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se co-
metan intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin pero sin haber participado en
ellos, el encubrimiento o la retencin continua de bienes a sabiendas de que
dichos bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin.
Artculo 25. Obstruccin de la justicia
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el
ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a una per-
sona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la
aportacin de pruebas en procesos en relacin con la comisin de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el
cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los
servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin. Nada de lo previsto en
el presente artculo menoscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de
legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
Artculo 26. Responsabilidad de las personas jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, en con-
sonancia con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de
personas jurdicas por su participacin en delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
22
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsa-
bilidad de las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad pe-

nal que incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones

penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones
monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al
presente artculo.
Artculo 27. Participacin y tentativa
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador
o instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra

ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su
derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra

ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su
derecho interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado con
Artculo 28. Conocimiento, intencin y propsito

como elementos de un delito
El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como ele-

mento de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin podrn
inferirse de circunstancias fcticas objetivas.
Artculo 29. Prescripcin
Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho

interno, un plazo de prescripcin amplio para iniciar procesos por cualesquiera
23
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer un
plazo mayor o interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente haya
eludido la administracin de justicia.
Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con

arreglo a la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la grave-
dad de esos delitos.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para es-
tablecer o mantener, de conformidad con su ordenamiento jurdico y sus prin-
cipios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades
o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios pblicos para el
cumplimiento de sus funciones y la posibilidad, de ser preciso, de proceder
efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos tipifi-
cados con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades

legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin
con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para
hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta
la necesidad de prevenirlos.
4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente

Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad
con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos
de la defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones en relacin con
la decisin de conceder la libertad en espera de juicio o la apelacin, se tenga
presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo pro-
cedimiento penal ulterior.
5. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad de los delitos perti-

nentes al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la
libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos
delitos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, en la

medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, procedimientos en virtud de los cuales un funcionario
pblico que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente
24
Convencin pueda, cuando proceda, ser destituido, suspendido o reasignado
por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto al principio de
presuncin de inocencia.
7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello

sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer procedimientos para
inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo
determinado por su derecho interno, a las personas condenadas por delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin para:
a) Ejercer cargos pblicos; y
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar el ejercicio de fa-

cultades disciplinarias por los organismos competentes contra empleados
pblicos.
9. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio

de que la descripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios
jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que regulan la lega-
lidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte
y de que esos delitos habrn de ser perseguidos y sancionados de conformidad
con ese derecho.
10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las

personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso
1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado en que lo permita su

ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el
decomiso:
a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Conven-
cin o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a
utilizarse en la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para per-
mitir la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de
25
cualquier bien a que se haga referencia en el prrafo 1 del presente artculo con
miras a su eventual decomiso.
3. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con su derecho interno,

las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para regular la
administracin, por parte de las autoridades competentes, de los bienes embar-
gados, incautados o decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del pre-
sente artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido

parcial o totalmente en otros bienes, stos sern objeto de las medidas aplicables
a dicho producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adqui-
ridos de fuentes lcitas, esos bienes sern objeto de decomiso hasta el valor
estimado del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier otra facultad
de embargo preventivo o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito,

de bienes en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de
bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito tambin sern
objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en
el mismo grado que el producto del delito.
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente

Convencin, cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades
competentes para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos
bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a
aplicar las disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto ban-
cario.
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un

delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de
otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con
los principios fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso
judicial u otros procesos.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio

de los derechos de terceros de buena fe.
10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de

que las medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el
derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.
26
Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con

su ordenamiento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de
manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos
y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la pre-
sente Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas
cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn

consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido el
derecho a las garantas procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas,
incluida, en la medida de lo necesario y posible, su reubicacin, y permitir,
cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informacin sobre su
identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos
presten testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas, por ejem-
plo, aceptando el testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la
videoconferencia u otros medios adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o

arreglos con otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en
el prrafo 1 del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las vc-

timas en la medida en que sean testigos.
5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que

se presenten y consideren las opiniones y preocupaciones de las vctimas en
etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.
Artculo 33. Proteccin de los denunciantes
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su ordena-

miento jurdico interno medidas apropiadas para proporcionar proteccin con-
tra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades
competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacio-
nados con delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
27
Artculo 34. Consecuencias de los actos de corrupcin
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por

terceros, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de los
actos de corrupcin. En este contexto, los Estados Parte podrn considerar la
corrupcin un factor pertinente en procedimientos jurdicos encaminados a
anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesin u otro instru-
mento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.
Artculo 35. Indemnizacin por daos y perjuicios
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformi-
dad con los principios de su derecho interno, para garantizar que las entidades
o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupcin tengan
derecho a iniciar una accin legal contra los responsables de esos daos y per-
juicios a fin de obtener indemnizacin.
Artculo 36. Autoridades especializadas
Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, se cerciorar de que dispone de uno o ms rganos o
personas especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la aplicacin
coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o esas personas gozarn de la inde-
pendencia necesaria, conforme a los principios fundamentales del ordenamiento
jurdico del Estado Parte, para que puedan desempear sus funciones con efi-
cacia y sin presiones indebidas. Deber proporcionarse a esas personas o al
personal de ese rgano u rganos formacin adecuada y recursos suficientes para
el desempeo de sus funciones.
Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas

de hacer cumplir la ley
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las

personas que participen o hayan participado en la comisin de delitos tipifi-
cados con arreglo a la presente Convencin a que proporcionen a las autorida-
des competentes informacin til con fines investigativos y probatorios y a que
les presten ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delin-
cuentes del producto del delito, as como a recuperar ese producto.
28
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en casos apro-
piados, la mitigacin de la pena de toda persona acusada que preste cooperacin
sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformi-

dad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de
inmunidad judicial a toda persona que preste cooperacin sustancial en la in-
vestigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en

el artculo 32 de la presente Convencin.
5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo

se encuentren en un Estado Parte y puedan prestar cooperacin sustancial a las
autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados
podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformi-
dad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro
Estado Parte, del trato previsto en los prrafos 2 y 3 del presente artculo.
Artculo 38. Cooperacin entre organismos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformi-
dad con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre, por un lado, sus
organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y, por otro, sus orga-
nismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin podr
incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado Parte,
cuando haya motivos razonables para sospechar que se ha cometido alguno de
los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23 de la presente
Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa
solicitud.
Artculo 39. Cooperacin entre los organismos nacionales

y el sector privado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de con-
formidad con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre los organis-
mos nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un lado, y las
29
entidades del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro,
en cuestiones relativas a la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de alentar a sus naciona-

les y dems personas que tengan residencia habitual en su territorio a denunciar
ante los organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico la comi-
sin de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 40. Secreto bancario
Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones penales

nacionales de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, existan
en su ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la legislacin
relativa al secreto bancario.
Artculo 41. Antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole
que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que
estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de un presunto de-
lincuente en otro Estado a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales
relativas a delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 42. Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para es-
tablecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la pre-
sente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o
de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Conven-

cin, un Estado Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de
tales delitos cuando:
30
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona
aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del
apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la presente Convencin y se cometa
fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un
delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i)
del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la presente Convencin; o
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.
3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado

Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin
respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando
el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean nece-
sarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arre-
glo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su
territorio y el Estado Parte no lo extradite.
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos

1 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por
otro conducto, de que otros Estados Parte estn realizando una investigacin,
un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autori-
dades competentes de esos Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de
coordinar sus medidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la pre-

sente Convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales estableci-
das por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.
Captulo IV
Cooperacin internacional
Artculo 43. Cooperacin internacional
1. Los Estados Parte cooperarn en asuntos penales conforme a lo dis-

puesto en los artculos 44 a 50 de la presente Convencin. Cuando proceda y
est en consonancia con su ordenamiento jurdico interno, los Estados Parte
considerarn la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y
31
procedimientos correspondientes a cuestiones civiles y administrativas relaciona-
das con la corrupcin.
2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incrimi-

nacin sea un requisito, ste se considerar cumplido si la conducta constitutiva
del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la legis-
lacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado
Parte requerido incluyen el delito en la misma categora o lo denominan con la
misma terminologa que el Estado Parte requirente.
Artculo 44. Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a

la presente Convencin en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud
de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los

Estados Parte cuya legislacin lo permita podrn conceder la extradicin de una
persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin
que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.
3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cuales

al menos uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el presente
artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al perodo de privacin de
libertad que conllevan pero guarden relacin con los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido podr aplicar el
presente artculo tambin respecto de esos delitos.
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se

considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tra-
tado de extradicin vigente entre los Estados Parte. stos se comprometen a
incluir tales delitos como causa de extradicin en todo tratado de extradicin
que celebren entre s. Los Estados Parte cuya legislacin lo permita, en el caso
de que la presente Convencin sirva de base para la extradicin, no considerarn
de carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un

tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no
lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente
32
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los
que se aplica el presente artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un

tratado deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, acepta-
cin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al
Secretario General de las Naciones Unidas de si considerar o no la presente
Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin
en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la
cooperacin en materia de extradicin, procurar, cuando proceda, celebrar tra-
tados de extradicin con otros Estados Parte en la presente Convencin a fin de
aplicar el presente artculo.
7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un

tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como
causa de extradicin entre ellos.
8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho

interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables,
incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito de una pena mnima para
la extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede
denegar la extradicin.
9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procura-

rn agilizar los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos proba-
torios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se
aplica el presente artculo.
10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de

extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las
circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado
Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio
cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la
comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradicin.
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente,

si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el
solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del
Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada
a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades
adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma
manera en que lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter grave con
33
arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados
cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y
probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo le permita extra-

ditar o entregar de algn otro modo a uno de sus nacionales a condicin de que
esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena impuesta
como resultado del juicio o proceso por el que se solicit la extradicin o la
entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradicin acepten
esa opcin, as como toda otra condicin que estimen apropiada, tal extradicin
o entrega condicional ser suficiente para que quede cumplida la obligacin
enunciada en el prrafo 11 del presente artculo.
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una

condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del
Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad
con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado
Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto
pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente.
14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a

toda persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con
cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce
de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse

como la imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido
tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con
el fin de perseguir o castigar a una persona en razn de su sexo, raza, religin,
nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento oca-
sionara perjuicios a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones.
16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin

nicamente porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones
tributarias.
17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando

proceda, consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de
presentar sus opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.
18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y

multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
34
Artculo 45. Traslado de personas condenadas
a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o

arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda
persona que haya sido condenada a pena de prisin u otra forma de privacin
de libertad por algn delito tipificado con arreglo a la presente Convencin a
fin de que cumpla all su condena.
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial rec-

proca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible

conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte
requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales rela-
cionados con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada
responsable de conformidad con el artculo 26 de la presente Convencin en el
Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el

presente artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de pe-
ritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expe-
dientes pertinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera,
as como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumen-
tos u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte
requirente;
i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho
interno del Estado Parte requerido;
35
j) Identificar, embargar con carcter preventivo y localizar el producto
del delito, de conformidad con las disposiciones del captulo V de la presente
Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del
captulo V de la presente Convencin.
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de

un Estado Parte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informa-
cin relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado
Parte si creen que esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o
concluir con xito indagaciones y procesos penales o podra dar lugar a una
peticin formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo a la presente
Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente

artculo se har sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan
lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin.
Las autoridades competentes que reciben la informacin debern acceder a toda
solicitud de que se respete su carcter confidencial, incluso temporalmente, o de
que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar para
que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, informacin que sea
exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor
notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional,
no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin
demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones

dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que
rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes

que se formulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los
Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando
esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las
disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte
convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se
insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos prrafos si faci-
litan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la

asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo.
36
9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente
artculo, en ausencia de doble incriminacin, el Estado Parte requerido tendr
en cuenta la finalidad de la presente Convencin, enunciada en el artculo 1;
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar asistencia con arreglo al
presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. No obstante, el
Estado Parte requerido, cuando ello est en consonancia con los conceptos
bsicos de su ordenamiento jurdico, prestar asistencia que no entrae medidas
coercitivas. Esa asistencia se podr negar cuando la solicitud entrae asuntos de
minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperacin o asistencia solicitada
est prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada Estado Parte podr consi-
derar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan prestar
una asistencia ms amplia con arreglo al presente artculo.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en

el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte
para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna
otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actua-
ciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convencin
podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuer-
do, con sujecin a las condiciones que stos consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:

a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia
y la obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido
trasladada solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin
su obligacin de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido
trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autoridades com-
petentes de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al
Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin
para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado
Parte al que ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de
cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una

persona de conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de
37
acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjui-
ciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad
personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relacin con actos,
omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha
sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de

recibir solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles cumpli-
miento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin.
Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte disponga
de un rgimen distinto de asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr
designar a otra autoridad central que desempear la misma funcin para dicha
regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por el rpido y
adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su
ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de
dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las
Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin,
aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el
nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes
de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern
transmitidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La
presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de los Estados Parte
a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplo-
mtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en
ello, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser
posible.
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por
cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para
el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte
determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratifi-
cacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella,
el idioma o idiomas que le son aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando
los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente,
debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:

a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actua-
ciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la
autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
38
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de soli-
citudes de presentacin de documentos judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cual-
quier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se
aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona
interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin adicional cuando

sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su de-
recho interno o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno

del Estado Parte requerido y, en la medida en que ello no lo contravenga y sea
factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamenta-
les del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un
Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante auto-
ridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del
otro, podr permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es
posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente en
el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en
que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requi-
rente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo con-

sentimiento del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcio-
nadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones
judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el
presente prrafo impedir que el Estado Parte requirente revele, en sus actuacio-
nes, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En
este ltimo caso, el Estado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido
antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar
al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con
antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado Parte
requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido
mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la
medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede
mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
39
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en
el presente artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de
lo solicitado podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u
otros intereses fundamentales;
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus
autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste
hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el
ejercicio de su propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico
del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca.
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judi-
cial recproca nicamente porque se considere que el delito tambin entraa
cuestiones tributarias.
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentar-

se debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial

recproca lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus
posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn
debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte
requirente podr pedir informacin razonable sobre el estado y la evolucin de
las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha peti-
cin. El Estado Parte requerido responder a las solicitudes razonables que
formule el Estado Parte requirente respecto del estado y la evolucin del trmite
de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud al Estado
Parte requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte
requerido si perturba investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21

del presente artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del
presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente
para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las
condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asis-
tencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber cumplir las con-
diciones impuestas.
40
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el
testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente,
consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin,
proceso o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr
ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restriccin de
su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de
culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte
requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u otra persona
haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficial-
mente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la opor-
tunidad de salir del pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese
territorio o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud

sern sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte
interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos
cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para
determinar las condiciones en que se dar cumplimiento a la solicitud, as como
la manera en que se sufragarn los gastos.
29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos
oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, con-
forme a su derecho interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apro-
piadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los
documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y
que, conforme a su derecho interno, no estn al alcance del pblico en general.
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de

celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que contribuyan a lograr
los fines del presente artculo y que lleven a la prctica o refuercen sus dispo-
siciones.
Artculo 47. Remisin de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse a actuaciones

penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin cuando se estime que esa remisin redundar en beneficio de la
debida administracin de justicia, en particular, en casos en que intervengan
varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso.
41
Artculo 48. Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley
1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus

respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la
eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los
delitos comprendidos en la presente Convencin. En particular, los Estados
Parte adoptarn medidas eficaces para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organis-
mos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar
el intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los
delitos comprendidos en la presente Convencin, as como, si los Estados Parte
interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades
delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones
con respecto a delitos comprendidos en la presente Convencin acerca de:
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presunta-
mente implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras perso-
nas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de
la comisin de esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados
o destinados a utilizarse en la comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sus-
tancias que se requieran para fines de anlisis o investigacin;
d) Intercambiar, cuando proceda, informacin con otros Estados Parte
sobre los medios y mtodos concretos empleados para la comisin de los delitos
comprendidos en la presente Convencin, entre ellos el uso de identidad falsa,
documentos falsificados, alterados o falsos u otros medios de encubrir activida-
des vinculadas a esos delitos;
e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y
servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos,
incluida la designacin de oficiales de enlace con sujecin a acuerdos o arreglos
bilaterales entre los Estados Parte interesados;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y
de otra ndole adoptadas para la pronta deteccin de los delitos comprendidos
en la presente Convencin.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin,

considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multi-
laterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos en-
cargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de
42
enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte intere-
sados, los Estados Parte podrn considerar que la presente Convencin constituye
la base para la cooperacin recproca en materia de cumplimiento de la ley res-
pecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda,
los Estados Parte aprovecharn plenamente los acuerdos y arreglos, incluidas las
organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperacin
entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus

posibilidades para hacer frente a los delitos comprendidos en la presente
Convencin que se cometan mediante el recurso a la tecnologa moderna.
Artculo 49. Investigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arre-

glos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestio-
nes que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno
o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de
investigacin. A falta de tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas
podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Esta-
dos Parte participantes velarn por que la soberana del Estado Parte en cuyo
territorio haya de efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.
Artculo 50. Tcnicas especiales de investigacin
1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en la

medida en que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para
prever el adecuado recurso, por sus autoridades competentes en su territorio, a
la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas especiales
de investigacin como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones
encubiertas, as como para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de
esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente

Convencin, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tc-
nicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano
43
internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando
plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del

presente artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investi-
gacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular
y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los
entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte inte-
resados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacio-

nal podr, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la
aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizar-
los a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.
Captulo V
Recuperacin de activos
Artculo 51. Disposicin general
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio

fundamental de la presente Convencin y los Estados Parte se prestarn la ms
amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.
Artculo 52. Prevencin y deteccin de transferencias

del producto del delito
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la presente Conven-

cin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformi-
dad con su derecho interno, para exigir a las instituciones financieras que fun-
cionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten
medidas razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de
los fondos depositados en cuentas de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio
de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de personas que desem-
peen o hayan desempeado funciones pblicas prominentes y de sus familiares
y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deber estructurarse razo-
nablemente de modo que permita descubrir transacciones sospechosas con ob-
jeto de informar al respecto a las autoridades competentes y no deber ser
concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de las
instituciones financieras con su legtima clientela.
44
2. A fin de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo 1
del presente artculo, cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno
e inspirndose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, inter-
regionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deber:
a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurdicas
cuyas cuentas las instituciones financieras que funcionan en su territorio debe-
rn someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y transacciones a las que
debern prestar particular atencin y la manera apropiada de abrir cuentas y de
llevar registros o expedientes respecto de ellas; y
b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcio-
nan en su territorio, a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa, la
identidad de determinadas personas naturales o jurdicas cuyas cuentas esas
instituciones debern someter a un mayor escrutinio, adems de las que las
instituciones financieras puedan identificar de otra forma.
3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo, cada

Estado Parte aplicar medidas para velar por que sus instituciones financieras
mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados de las cuentas y
transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el prrafo 1 del pre-
sente artculo, los cuales debern contener, como mnimo, informacin relativa
a la identidad del cliente y, en la medida de lo posible, del beneficiario final.
4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de

delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado Parte
aplicar medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la ayuda de sus rganos
reguladores y de supervisin, el establecimiento de bancos que no tengan pre-
sencia real y que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a regulacin.
Adems, los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a sus
instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones con esas institucio-
nes en calidad de bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes,
y que se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extran-
jeras que permitan utilizar sus cuentas a bancos que no tengan presencia real y
que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a regulacin.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, de confor-

midad con su derecho interno, sistemas eficaces de divulgacin de informacin
financiera para los funcionarios pblicos pertinentes y dispondr sanciones ade-
cuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte
considerar asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias
para permitir que sus autoridades competentes compartan esa informacin con
las autoridades competentes de otros Estados Parte, si ello es necesario para
investigar, reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin.
45
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas
que sean necesarias, con arreglo a su derecho interno, para exigir a los funcio-
narios pblicos pertinentes que tengan algn derecho o poder de firma o de otra
ndole sobre alguna cuenta financiera en algn pas extranjero que declaren su
relacin con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido
registro de dicha cuenta. Esas medidas debern incluir sanciones adecuadas para
todo caso de incumplimiento.
Artculo 53. Medidas para la recuperacin directa de bienes
Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:

a) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros
Estados Parte para entablar ante sus tribunales una accin civil con objeto de
determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante la comi-
sin de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribu-
nales para ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin que indemnicen o resarzan por daos y perjuicios a
otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos; y
c) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribu-
nales o a sus autoridades competentes, cuando deban adoptar decisiones con
respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho de propiedad de otro
Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisin de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 54. Mecanismos de recuperacin de bienes mediante

la cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca con-

forme a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin con respecto
a bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a
la presente Convencin o relacionados con ese delito, de conformidad con su
derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por un tribu-
nal de otro Estado Parte;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes, cuando tengan jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso de esos
bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un delito de blanqueo de
dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdiccin, o median-
te otros procedimientos autorizados en su derecho interno; y
46
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias
para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos
en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga
o ausencia, o en otros casos apropiados.
2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca soli-

citada con arreglo a lo dispuesto en el prrafo 2 del artculo 55 de la presente
Convencin, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin de bienes
en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o incautacin dictada
por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que
constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido consi-
dere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulterior-
mente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del
apartado a) del prrafo 1 del presente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin de bienes
en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento razonable para
que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden
de decomiso a efectos del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus
autoridades competentes puedan preservar los bienes a efectos de decomiso, por
ejemplo, sobre la base de una orden extranjera de detencin o inculpacin penal
relacionada con la adquisicin de esos bienes.
Artculo 55. Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que
tenga jurisdiccin para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo
u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente
Convencin que se encuentren en su territorio debern, en la mayor medida en
que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una
orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumpli-
miento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal
situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispues-
to en el prrafo 1 del artculo 31 y en el apartado a) del prrafo 1 del artculo 54
47
de la presente Convencin en la medida en que guarde relacin con el producto
del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
prrafo 1 del artculo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte
requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga ju-
risdiccin para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Con-
vencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identifica-
cin, la localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del
delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del
artculo 31 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que habr
de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud pre-
sentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado Parte requerido.
3. Las disposiciones del artculo 46 de la presente Convencin sern

aplicables, mutatis mutandis, al presente artculo. Adems de la informacin
indicada en el prrafo 15 del artculo 46, las solicitudes presentadas de confor-
midad con el presente artculo contendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del
presente artculo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso, as
como, en la medida de lo posible, la ubicacin y, cuando proceda, el valor esti-
mado de los bienes y una exposicin de los hechos en que se basa la solicitud del
Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explcitas para que el Estado
Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1
del presente artculo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso
expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una
exposicin de los hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecu-
cin que se solicita dar a la orden, una declaracin en la que se indiquen las
medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificacin adecua-
da a terceros de buena fe y para garantizar el debido proceso y un certificado
de que la orden de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente
artculo, una exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente
y una descripcin de las medidas solicitadas, as como, cuando se disponga de
ella, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa
la solicitud.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas

en los prrafos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto
en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado
Parte requirente.
48
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Nacio-
nes Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al
presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y
reglamentos o una descripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas

mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un
tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Convencin como
la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
7. La cooperacin prevista en el presente artculo tambin se podr de-

negar, o se podrn levantar las medidas cautelares, si el Estado Parte requerido
no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con

el presente artculo, el Estado Parte requerido deber, siempre que sea posible,
dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor
de mantener en vigor la medida.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio

de los derechos de terceros de buena fe.
Artculo 56. Cooperacin especial
Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte

procurar adoptar medidas que le faculten para remitir a otro Estado Parte que
no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones
judiciales, informacin sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin si considera que la divulgacin de esa informacin puede
ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo sus
investigaciones o actuaciones judiciales, o que la informacin as facilitada
podra dar lugar a que ese Estado Parte presentara una solicitud con arreglo al
presente captulo de la Convencin.
Artculo 57. Restitucin y disposicin de activos
1. Cada Estado Parte dispondr de los bienes que haya decomisado con-
forme a lo dispuesto en los artculos 31 55 de la presente Convencin,
incluida la restitucin a sus legtimos propietarios anteriores, con arreglo al
prrafo 3 del presente artculo, de conformidad con las disposiciones de la
presente Convencin y con su derecho interno.
49
damentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan a la
restitucin de los bienes decomisados, al dar curso a una solicitud presentada
por otro Estado Parte, de conformidad con la presente Convencin, teniendo
en cuenta los derechos de terceros de buena fe.
3. De conformidad con los artculos 46 y 55 de la presente Convencin

y con los prrafos 1 y 2 del presente artculo, el Estado Parte requerido:
a) En caso de malversacin o peculado de fondos pblicos o de blanqueo
de fondos pblicos malversados a que se hace referencia en los artculos 17 y 23
de la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente los bienes de-
comisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en
el artculo 55 de la presente Convencin y sobre la base de una sentencia firme
dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podr renunciar el Estado
Parte requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito com-
prendido en la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente los
bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo
dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin y sobre la base de una
sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podr
renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte requirente acre-
dite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los
bienes decomisados o el Estado Parte requerido reconozca los daos causados al
Estado Parte requirente como base para la restitucin de los bienes decomisados;
c) En todos los dems casos, dar consideracin prioritaria a la restitu-
cin al Estado Parte requirente de los bienes decomisados, a la restitucin de
esos bienes a sus propietarios legtimos anteriores o a la indemnizacin de las
vctimas del delito.
4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el
Estado Parte requerido podr deducir los gastos razonables que haya efectuado
en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan posibilitado
la restitucin o disposicin de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto
en el presente artculo.
5. Cuando proceda, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin

especial a la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables,
sobre la base de cada caso particular, con miras a la disposicin definitiva de los
bienes decomisados.
50
Artculo 58. Dependencia de inteligencia financiera
Los Estados Parte cooperarn entre s a fin de impedir y combatir la

transferencia del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Con-
vencin y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a
tal fin, considerarn la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia
financiera que se encargar de recibir, analizar y dar a conocer a las autoridades
competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras sospe-
chosas.
Artculo 59. Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arre-

glos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la coopera-
cin internacional prestada de conformidad con el presente captulo de la
Convencin.
Captulo VI
Asistencia tcnica e intercambio de informacin
Artculo 60. Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o

perfeccionar programas de capacitacin especficamente concebidos para el
personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupcin. Esos
programas de capacitacin podrn versar, entre otras cosas, sobre:
a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y com-
batir la corrupcin, incluso el uso de mtodos de reunin de pruebas e inves-
tigacin;
b) Fomento de la capacidad de formulacin y planificacin de una po-
ltica estratgica contra la corrupcin;
c) Capacitacin de las autoridades competentes en la preparacin de
solicitudes de asistencia judicial recproca que satisfagan los requisitos de la
presente Convencin;
d) Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la
funcin pblica y la gestin de las finanzas pblicas, incluida la contratacin
pblica, as como del sector privado;
e) Prevencin y lucha contra las transferencias del producto de delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin y recuperacin de dicho pro-
ducto;
51
f) Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin, as como de los mtodos empleados para la
transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto;
h) Mecanismos y mtodos legales y administrativos apropiados y eficien-
tes para facilitar la restitucin del producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin;
i) Mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos que
cooperen con las autoridades judiciales; y
j) Capacitacin en materia de reglamentos nacionales e internacionales y
en idiomas.
2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarn la

posibilidad de prestarse la ms amplia asistencia tcnica, especialmente en favor
de los pases en desarrollo, en sus respectivos planes y programas para combatir
la corrupcin, incluido apoyo material y capacitacin en las esferas mencionadas
en el prrafo 1 del presente artculo, as como capacitacin y asistencia e inter-
cambio mutuo de experiencias y conocimientos especializados, lo que facilitar
la cooperacin internacional entre los Estados Parte en las esferas de la extradi-
cin y la asistencia judicial recproca.
3. Los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, los esfuerzos

para optimizar las actividades operacionales y de capacitacin en las organiza-
ciones internacionales y regionales y en el marco de los acuerdos o arreglos
bilaterales y multilaterales pertinentes.
4. Los Estados Parte considerarn, previa solicitud, la posibilidad de

ayudarse entre s en la realizacin de evaluaciones, estudios e investigaciones
sobre los tipos, causas, efectos y costos de la corrupcin en sus respectivos pases
con miras a elaborar, con la participacin de las autoridades competentes y de
la sociedad, estrategias y planes de accin contra la corrupcin.
5. A fin de facilitar la recuperacin del producto de delitos tipificados

con arreglo a la presente Convencin, los Estados Parte podrn cooperar facili-
tndose los nombres de peritos que puedan ser tiles para lograr ese objetivo.
6. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de recurrir a la organi-

zacin de conferencias y seminarios subregionales, regionales e internacionales
para promover la cooperacin y la asistencia tcnica y para fomentar los debates
sobre problemas de inters mutuo, incluidos los problemas y necesidades espe-
ciales de los pases en desarrollo y los pases con economas en transicin.
52
7. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de establecer mecanis-
mos voluntarios con miras a contribuir financieramente a los esfuerzos de los
pases en desarrollo y los pases con economas en transicin para aplicar la
presente Convencin mediante programas y proyectos de asistencia tcnica.
8. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de hacer contribuciones
voluntarias a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito con
el propsito de impulsar, a travs de dicha Oficina, programas y proyectos en
los pases en desarrollo con miras a aplicar la presente Convencin.
Artculo 61. Recopilacin, intercambio y anlisis

de informacin sobre la corrupcin
1. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de analizar, en consulta

con expertos, las tendencias de la corrupcin en su territorio, as como las
circunstancias en que se cometen los delitos de corrupcin.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compar-
tir, entre s y por conducto de organizaciones internacionales y regionales, es-
tadsticas, experiencia analtica acerca de la corrupcin e informacin con miras
a establecer, en la medida de lo posible, definiciones, normas y metodologas
comunes, as como informacin sobre las prcticas ptimas para prevenir y
combatir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de vigilar sus polticas y

medidas en vigor encaminadas a combatir la corrupcin y de evaluar su eficacia
y eficiencia.
Artculo 62. Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante

el desarrollo econmico y la asistencia tcnica
1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin

ptima de la presente Convencin en la medida de lo posible, mediante la
cooperacin internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la corrup-
cin en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.
2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo po-

sible y en forma coordinada entre s, as como con organizaciones internacio-
nales y regionales, por:
a) Intensificar su cooperacin en los diversos planos con los pases en
desarrollo con miras a fortalecer la capacidad de esos pases para prevenir y
combatir la corrupcin;
53
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuer-
zos de los pases en desarrollo para prevenir y combatir la corrupcin con
eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con
economas en transicin para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas
con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte pro-
curarn hacer contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta
especficamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiacin de las
Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno y a las disposiciones de la
Convencin, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin especial a la
posibilidad de ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de
la suma equivalente a los bienes o al producto del delito decomisados conforme
a lo dispuesto en la Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn
proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente
artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de
capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a
lograr los objetivos de la presente Convencin.
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos exis-
tentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperacin finan-
ciera en los mbitos bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos
financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional prevista en
la presente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la corrupcin.
Captulo VII
Mecanismos de aplicacin
Artculo 63. Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
1. Se establecer una Conferencia de los Estados Parte en la Convencin

a fin de mejorar la capacidad de los Estados Parte y la cooperacin entre ellos
para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convencin y promover
y examinar su aplicacin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferen-
cia de los Estados Parte a ms tardar un ao despus de la entrada en vigor de
la presente Convencin. Posteriormente se celebrarn reuniones peridicas de la
Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas
de procedimiento aprobadas por la Conferencia.
54
3. La Conferencia de los Estados Parte aprobar el reglamento y las
normas que rijan la ejecucin de las actividades enunciadas en el presente art-
culo, incluidas las normas relativas a la admisin y la participacin de observa-
dores y el pago de los gastos que ocasione la realizacin de esas actividades.
4. La Conferencia de los Estados Parte concertar actividades, procedi-

mientos y mtodos de trabajo con miras a lograr los objetivos enunciados en el
prrafo 1 del presente artculo, y en particular:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a
los artculos 60 y 62 y a los captulos II a V de la presente Convencin, incluso
promoviendo la aportacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre los Estados Parte sobre
las modalidades y tendencias de la corrupcin y sobre prcticas eficaces para
prevenirla y combatirla, as como para la restitucin del producto del delito,
mediante, entre otras cosas, la publicacin de la informacin pertinente mencio-
nada en el presente artculo;
c) Cooperar con organizaciones y mecanismos internacionales y regio-
nales y organizaciones no gubernamentales pertinentes;
d) Aprovechar adecuadamente la informacin pertinente elaborada por
otros mecanismos internacionales y regionales encargados de combatir y preve-
nir la corrupcin a fin de evitar una duplicacin innecesaria de actividades;
e) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin
por sus Estados Parte;
f) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y su
aplicacin;
g) Tomar nota de las necesidades de asistencia tcnica de los Estados
Parte con respecto a la aplicacin de la presente Convencin y recomendar las
medidas que considere necesarias al respecto.
5. A los efectos del prrafo 4 del presente artculo, la Conferencia de los

Estados Parte obtendr el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de
las dificultades encontradas por los Estados Parte en la aplicacin de la presente
Convencin por conducto de la informacin que ellos le faciliten y de los dems
mecanismos de examen que establezca la Conferencia de los Estados Parte.
6. Cada Estado Parte proporcionar a la Conferencia de los Estados

Parte informacin sobre sus programas, planes y prcticas, as como sobre las
medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Con-
vencin, segn lo requiera la Conferencia de los Estados Parte. La Conferencia
de los Estados Parte tratar de determinar la manera ms eficaz de recibir y
procesar la informacin, incluida la que reciba de los Estados Parte y de
55
organizaciones internacionales competentes. Tambin se podrn considerar las
aportaciones recibidas de organizaciones no gubernamentales pertinentes debi-
damente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferen-
cia de los Estados Parte.
7. En cumplimiento de los prrafos 4 a 6 del presente artculo, la

Conferencia de los Estados Parte establecer, si lo considera necesario, un me-
canismo u rgano apropiado para apoyar la aplicacin efectiva de la presente
Convencin.
Artculo 64. Secretara
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de

secretara necesarios a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin.
2. La secretara:
a) Prestar asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realiza-
cin de las actividades enunciadas en el artculo 63 de la presente Convencin
y organizar los perodos de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte y
les proporcionar los servicios necesarios;
b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro
de informacin a la Conferencia de los Estados Parte segn lo previsto en los
prrafos 5 y 6 del artculo 63 de la presente Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con las secretaras de otras orga-
nizaciones internacionales y regionales pertinentes.
Captulo VIII
Disposiciones finales
Artculo 65. Aplicacin de la Convencin

damentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas
medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que

las previstas en la presente Convencin a fin de prevenir y combatir la
corrupcin.
56
Artculo 66. Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada

con la interpretacin o aplicacin de la presente Convencin mediante la nego-
ciacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpre-

tacin o la aplicacin de la presente Convencin, que no pueda resolverse
mediante la negociacin dentro de un plazo razonable, deber, a solicitud de
uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la
fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de
acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte
podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante so-
licitud conforme al Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin,

aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de la adhesin a ella,
declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los
dems Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente
artculo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el

prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva
notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.
Artculo 67. Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados

del 9 al 11 de diciembre de 2003 en Mrida (Mxico) y despus de esa fecha
en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre de
2005.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las orga-

nizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convencin
de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o apro-

bacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se deposita-
rn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratifi-
cacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros
57
ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organiza-
ciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente
del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Esta-

dos u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo
menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convencin. Los
instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales
de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto
a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones
comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del al-
cance de su competencia.
Artculo 68. Entrada en vigor
1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus

de la fecha en que se haya depositado el trigsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente prrafo, los ins-
trumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica
no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros de
tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica

que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin o se adhiera a ella
despus de haberse depositado el trigsimo instrumento de ratificacin, acepta-
cin, aprobacin o adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el trig-
simo da despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado
el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al
prrafo 1 del presente artculo, si sta es posterior.
Artculo 69. Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la

presente Convencin, los Estados Parte podrn proponer enmiendas y transmi-
tirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comu-
nicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los
Estados Parte en la Convencin para que la examinen y adopten una decisin
58
al respecto. La Conferencia de los Estados Parte har todo lo posible por lograr
un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de
lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmien-
da exigir, en ltima instancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte
presentes y votantes en la reunin de la Conferencia de los Estados Parte.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de

su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean
Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no ejercern su dere-
cho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente

artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente

artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de la
fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas
un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados
Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a
cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 70. Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante

notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya
recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser

Partes en la presente Convencin cuando la hayan denunciado todos sus Esta-
dos miembros.
Artculo 71. Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de la

presente Convencin.
59
2. El original de la presente Convencin, cuyo texto en rabe, chino,
espaol, francs, ingls y ruso es igualmente autntico, se depositar en poder
del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente

autorizados por sus respectivos Gobiernos, han firmado la presente Convencin.
60
Publicado con el apoyo financiero
del Gobierno del Japn
Centro Internacional de Viena, Apartado postal 500, A 1400 Viena, Austria
Tel: +(43) (1) 26060-0, Fax: +(43) (1) 26060-5866, www.unodc.org
CONVENCIN DE LAS NACIONES

UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN
Printed in Austria
V.04-56163November 20041,100 NACIONES UNIDAS

CT - 04-56163 - S Onu Anticorrupcion

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Estados, a fin de evitar y descubrir la corrupcin y devolver los beneficios

obtenidos. En el futuro, los funcionarios corruptos tendrn menos opciones

Resolucin 58/4 de la Asamblea General, de 31 de octubre de 2003 . . . . . . . . 1

Convencin de las Naciones Unidas

Recordando su resolucin 55/61, de 4 de diciembre de 2000, en la que

Recordando tambin sus resoluciones 56/186, de 21 de diciembre de 2001,

Recordando adems su resolucin 56/260, de 31 de enero de 2002, en la

Recordando su resolucin 57/169, de 18 de diciembre de 2002, en la que

Recordando tambin la resolucin 2001/13 del Consejo Econmico y

Recordando el Consenso de Monterrey, aprobado por la Conferencia Inter-

Recordando tambin la Declaracin de Johannesburgo sobre el Desarrollo

Preocupada por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la

1. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de negociar

2. Aprueba la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin,

3. Insta a todos los Estados y a las organizaciones regionales de integra-

5. Decide tambin que el Comit Especial encargado de negociar una

6. Pide a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin que

7. Decide que, a fin de aumentar la sensibilizacin respecto de la corrup-

8. Pide al Secretario General que designe la Oficina de las Naciones

9. Pide tambin al Secretario General que proporcione a la Oficina de las

Convencin de las Naciones Unidas

Los Estados Parte en la presente Convencin,

Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea

Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de

Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para

Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio y multidiscipli-

Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede

Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser particular-

Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los pro-

Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son

Teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de los asuntos

Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia

Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y

Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales enca-

Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003,

Han convenido en lo siguiente:

La finalidad de la presente Convencin es:

A los efectos de la presente Convencin:

1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposi-

2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga

Artculo 4. Proteccin de la soberana

1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente

2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado

Artculo 5. Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces

3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos

Artculo 6. rgano u rganos de prevencin de la corrupcin

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en

3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones

Artculo 7. Sector pblico

1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los

2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar me-

3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar

4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

Artculo 8. Cdigos de conducta para funcionarios pblicos

1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de confor-

2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios

4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los prin-

5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con

6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de conformi-

Artculo 9. Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica