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LOS ESTUDIOS DE BASE

FUNDAMENTOS DE UNA
GESTIN POR RESULTADOS
PROGRAMA PARA EL FORTALECIMIENTO
DE LA CAPACIDAD REGIONAL DE SEGUIMIENTO Y
EVALUACION DE LOS PROYECTOS FIDA PARA LA REDUCCIN
DE LA POBREZA RURAL EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE (PREVAL III)

Se permite la reproduccin SIEMPRE QUE SE CITE LA FUENTE

Serie: DOCUMENTOS DE TRABAJO

Primera edicin, junio 2007

ISBN: 978-9972-9373-5-4
Depsito Legal: 2007-05731

EDITORES:
Emma Rotondo Dall'Orso
Jorge Rodrguez Sosa

AUTORES:
Jorge Rodrguez Sosa
Emma Rotondo Dall'Orso
Gloria Vela Mantilla

AGRADECIMIENTOS POR LOS COMENTARIOS


Augusto Cavassa, Eduardo Centeno, Patrick Dumazert, Brbara Massler, Daniel Jess, Daniel
Laguna, Antonio Pozo, Carmela Alicia Valle

Ilustraciones: Carlos Cruz

Diseo y Diagramacin: Renzo Espinel, Luis de la Lama


Infografa: Ral Rodrguez Rodrguez

Impreso en el Per
CONTENIDO

SIGLAS Y ACRONIMOS ................................................................................................... 07

PRESENTACION .............................................................................................................. 09

INTRODUCCION ............................................................................................................. 11

CMO SE HACE UN ESTUDIO DE BASE? ...................................................................... 12

I) LINEAMIENTOS CONCEPTUALES ............................................................................... 15

Deniciones............................................................................................................... 15
Qu son los Estudios de Base? ................................................................................ 15
Qu no son los Estudios de Base?............................................................................ 17
Los EB en el Sistema de Seguimiento y Evaluacin ..................................................... 19

Requisitos.................................................................................................................. 21
Cundo llevarlos a cabo?......................................................................................... 21
Qu hacer cuando no se ha realizado un EB? ........................................................... 22
Participantes y Roles ................................................................................................ 23

II) LINEAMIENTOS METODOLOGICOS .......................................................................... 25

FASE DE DISEO Y ORGANIZACIN ............................................................................. 25

Revisin de los Resultados ....................................................................................... 25


Qu es el ML? ........................................................................................................ 25
Revisin del ML y de sus indicadores ......................................................................... 26
Los indicadores del RIMS .......................................................................................... 28
Incorporacin del enfoque de gnero ........................................................................ 30

Organizacin y Contenidos de los EB ....................................................................... 31


Formular los objetivos .............................................................................................. 32
Denir el contenido y temas de los EB ....................................................................... 32
Elaborar la Matriz de Diseo y Anlisis ....................................................................... 35
Denir el Plan de Trabajo y Presupuesto .................................................................... 38
Redactar los Trminos de Referencia, Convocatoria y Adjudicacin .............................. 42

Marco Metodolgico ................................................................................................. 43


Criterios para la seleccin de tcnicas ........................................................................ 43
La encuesta de impacto y tcnicas complementarias .................................................. 44
Validacin de instrumentos complementarios ............................................................. 47
La participacin en la aplicacin de tcnicas ............................................................... 48
Capacitacin al personal ........................................................................................... 48

FASE DE RECOLECCIN Y ANLISIS ............................................................................. 49

Aplicacin de instrumentos ...................................................................................... 49


Logstica para la aplicacin de instrumentos ............................................................... 49
Vericacin y calidad de los datos recogidos .............................................................. 50

Anlisis de los Datos ................................................................................................. 51


Codicacin y ordenamiento ..................................................................................... 52
La disposicin de los datos para el anlisis ................................................................. 54
La obtencin de resultados ....................................................................................... 54

FASE DE COMUNICACIN Y USO DE RESULTADOS ...................................................... 54

Audiencias, contenidos y medios ............................................................................. 55


Las audiencias a quines comunicar? ....................................................................... 55
Los contenidos qu comunicar? ............................................................................... 56
Medios y formatos de comunicacin .......................................................................... 57
El Informe Maestro .................................................................................................. 58

El uso de los resultados ............................................................................................ 60


El uso de los hallazgos ............................................................................................. 61
El uso del proceso para el aprendizaje ....................................................................... 61

BIBLIOGRAFA .............................................................................................................. 63
SIGLAS Y
ACRONIMOS
Barlovento Proyecto de Desarrollo de Cadenas Agroproductivas en la regin de
Barlovento
CARD Community Initiated Agriculture and Resource Management Rural
Development Project
CORREDOR Proyecto de Desarrollo del Corredor Econmico Cusco-Puno
Desco Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo
DOM HELDER CAMARA Proyecto de Desarrollo Sostenible para Asentamientos de Reforma
Agraria en el Semirido de la Regin Nordeste de Brasil
EB Estudios de Base
FAT Fondo de Asistencia Tcnica
FIDA Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola
NGABE Y BUGLE Proyecto de Desarrollo Rural Sostenible de la Comarca Ngbe y
Bugl y Corregimientos Rurales Pobres Aledaos.
ODM Objetivos de Desarrollo del Milenio
ONG Organizaciones no Gubernamentales
PADEMER Proyecto de Apoyo al Desarrollo de la Microempresa Rural
POA Plan Operativo Anual
PREVAL Programa para el Fortalecimiento de la Capacidad Regional de
Seguimiento y Evaluacin de los Proyectos FIDA para la Reduccin
de la Pobreza rural en Amrica Latina y El Caribe
PRISE Programa Intensivo en Seguimiento y Evaluacin
PRODAP Proyecto de Desarrollo Rural en la Regin Central
PRODARIEN Proyecto de Desarrollo Rural Sostenible del Darin
PRODECOP Proyecto de Desarrollo de Comunidades Rurales Pobres
PRODERCO Proyecto de Desarrollo Rural en el Centro Oriente
PRODERNEA Proyecto de Desarrollo Rural de las Provincias del Noroeste
Argentino
PRODESEC Programa de Desarrollo Econmico de la Regin Seca de Nicaragua
PROPESUR Proyecto para Pequeos Productores de la Regin Sur-Oeste
PROMARENA Proyecto de Manejo de Recursos Naturales en el Chaco y Valles
Altos
PROSALAFA Proyecto de Apoyo a Pequeos Productores de las Zonas Semiridas
de los Estados de Lara y Falcn
RIMS Sistema de Gestin orientado a Resultados e Impacto
RUTA Unidad Regional de Asistencia Tcnica
PSES Planeamiento, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin
UGP Unidad de Gestin del Proyecto
UNEPCA Proyecto de Desarrollo de Criadores de Camlidos en el Altiplano
Andino
URUGUAY RURAL Proyecto Uruguay Rural
USE Unidad de Seguimiento y Evaluacin
PRESENTACIN

El Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola (FIDA) propicia la adopcin de una gestin orientada al
impacto y al aprendizaje, a n de lograr un conjunto de cambios sostenibles en los medios y calidad de
vida de la poblacin rural pobre, lo que signica bsicamente mejorar sus ingresos y activos, su seguridad
alimentaria y nivel nutricional, as como fortalecer su acceso a conocimientos e informacin, sus capaci-
dades tcnicas y contribuir a la equidad de gnero, al desarrollo social y a la sostenibilidad ambiental.

La comprobacin de tales resultados depender en gran parte de la adecuada elaboracin de los Estudios
de Base (EB), que son el fundamento del manejo de la informacin en una gestin orientada al impacto
y al aprendizaje, porque son sus primeros referentes, resultando indispensables para comparar y mostrar
las evidencias del cambio, o sea la situacin del grupo objetivo durante y al trmino de la intervencin,
en contraste con su situacin inicial.

Mediante una investigacin realizada por Patrick Dumazert durante la segunda fase del PREVAL, sobre
una muestra de 17 Proyectos de Desarrollo Rural apoyados por el FIDA en Amrica Latina y el Caribe,
se evidenciaron confusin y deciencias en la manera de realizar los Estudios de Base, tanto en la me-
todologa como en la conceptualizacin.

La poca utilidad de dichos estudios como referentes de comparacin para evaluaciones de impacto, llev
a que PREVAL organice un documento sobre "Lineamientos Conceptuales y Metodolgicos para llevar a
cabo Estudios de Base", cuya primera versin recibi aportes de Jorge Rodrguez Sosa y de Gloria Vela
Mantilla, habiendo culminado la edicin Ada Ocampo, Coordinadora del PREVAL II al cierre de la segunda
etapa, en junio del 2004.

En ese mismo ao, la Junta Ejecutiva del FIDA aprob una disposicin para que todos los proyectos que
conancia incorporen indicadores comunes en sus marcos lgicos, para determinar el impacto en tres
momentos del ciclo del proyecto: al inicio (Estudios de Base), a mitad de periodo y al nal, teniendo
como eje los lineamientos del Sistema de Gestin de los Resultados e Impacto (RIMS) e incluyendo en los
Estudios de Base una encuesta estandarizada para medir el impacto registrado en los ingresos y activos,
desnutricin crnica y seguridad alimentaria, en lnea con los Objetivos de Desarrollo del Milenio.

Recientemente, en noviembre de 2006 se emiti el documento de Poltica del FIDA titulado: "Focaliza-
cin. Los pobres de las Zonas Rurales", que fortalece los procesos del RIMS y proporciona pautas para
el diseo y ejecucin de una estrategia de focalizacin, de manera que sta se evidencie en todos los
ejercicios de evaluacin (incluyendo los Estudios de Base), as como en las actividades de supervisin y
de aplicacin del RIMS.

Con tales aportes se ha actualizado y ajustado el presente documento, que incluye nuevos textos, ejem-
plos, enlaces y bibliografa, teniendo como marco conceptual la gestin orientada a resultados.
Este nuevo documento recoge contribuciones de Gloria Vela Mantilla, Jorge Rodrguez Sosa y Emma
Rotondo DallOrso, as como las precisiones realizadas al texto por Antonio Pozo Sols y Daniel Jess
Ccori. Asimismo, recibi la lectura crtica de un grupo de consultores y responsables de Unidades de
Seguimiento y Evaluacin, entre ellos Eduardo Centeno (Nicaragua), Augusto Cavassa (Per), Brbara
Massler (FIDA/Roma), Daniel Laguna (Bolivia) y Carmela Alicia Valle (El Salvador), cuyas indicaciones y
sugerencias han enriquecido el contenido nal.

"Los Estudios de Base: Fundamentos de una Gestin por Resultados" orienta respecto a qu son y cmo
se llevan a cabo los EB en proyectos con gestiones dirigidas al logro de resultados, enfatizando el ca-
rcter participativo de sus procesos. Asimismo, aclara de qu modo el manejo de informacin sobre el
impacto comienza con estos estudios, y por qu es importante que los equipos tcnicos sean capaces
de intervenir en ellos, conjuntamente con los dems actores.

Esperamos que este esfuerzo se reeje en mejoras visibles en la concepcin y ejecucin de tales estudios,
tan tiles al desarrollo de una cultura de evaluacin y de gestin dirigida a resultados, ambos necesarios
para aumentar la ecacia de la lucha contra la pobreza rural en Amrica Latina y el Caribe.

Paolo Silveri
Gerente de Operaciones
Divisin para Amrica Latina y el Caribe
Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola (FIDA)
INTRODUCCIN

Este documento, que tiene como antecedente una investigacin realizada en torno a la elaboracin de
Estudios de Base en la regin1, incorpora los nuevos lineamientos de seguimiento y evaluacin del FIDA
y plantea una oportuna hoja de ruta (ms como propuesta que como itinerario obligado) para guiar
a profesionales, tcnicos e interesados en el desarrollo de estos estudios.

As, "Estudios de Base: Fundamentos de una Gestin por Resultados" busca cubrir parte del vaco biblio-
grco existente en el tema, ofreciendo deniciones y herramientas que orientan sobre la realizacin de
estudios pertinentes para la evaluacin de impacto, a n de mejorar las capacidades de consultores/as,
directores/as de proyectos, responsables de Unidades de Seguimiento y Evaluacin, miembros de los
equipos tcnicos y personal de gobierno encargados de la lucha contra la pobreza rural.

Reforzado con enlaces electrnicos que amplan y aclaran lo reseado en el texto, est organizado en dos
captulos, el primero de los cuales aborda Lineamientos Conceptuales acerca de lo que son y no son los
EB, incluyendo los requisitos para llevarlos a cabo, recomendndose que el equipo tcnico del proyecto
participe en todo o en buena parte del proceso de investigacin.

El segundo captulo trata sobre los Lineamientos Metodolgicos, que incluyen tres fases: Diseo y Or-
ganizacin; Recoleccin y Anlisis; y Comunicacin y Uso de Resultados.

La primera fase comienza con la revisin de los resultados esperados que se hallan en la Matriz del Marco
Lgico2, con el propsito de ajustar los indicadores de efecto e impacto; contina con la determinacin
de los objetivos, contenidos, temas y marco metodolgico (incluyendo como tcnica principal la encues-
ta de impacto del RIMS); y culmina con pautas sobre cmo elaborar el Plan de Trabajo respectivo. La
segunda fase, Recoleccin y Anlisis de los Datos, implica la aplicacin de los instrumentos y la obten-
cin de resultados, vericando la calidad del dato. La tercera fase, Uso y Comunicacin de Resultados,
explica cmo redactar el informe maestro y cmo identicar las audiencias de los EB para aprovechar
los hallazgos con miras al aprendizaje de los/las usuarias interesados.

1 El estudio realiz un anlisis detallado de la experiencia de estudios de base en 17 proyectos co nanciados por el FIDA:
PRODAP I y II, PROCHALATE, PRODERNOR en El Salvador; PROSOC, PRODERCO y PRONADEL, en Honduras; TROPISEC,
PROSESUR y FAT en Nicaragua; Ngbe-Bugl en Panam; PRODECOP y PROSALAFA en Venezuela; UNEPCA y PROSAT en
Bolivia y Corredor Puno Cusco y MARENASS en Per.

2 Tambin puede usarse matrices causales


I. LINEAMIENTOS
CONCEPTUALES

DEFINICIONES
QU SON LOS ESTUDIOS
DE BASE?

Los Estudios de Base (EB)3


ofrecen un conjunto de
evidencias y apreciaciones
sobre la situacin inicial
de la poblacin objetivo de
un proyecto, as como de la
dinmica del contexto en que
interviene, para que esa infor-
macin pueda compararse con
mediciones posteriores de los
cambios logrados. Por tanto, son
un tipo de investigacin aplicada
dirigida a obtener los referen-
tes bsicos de la evaluabilidad
del proyecto y contribuir as a
una mejor toma de decisiones.
En sntesis, representan una pri-
mera evaluacin, cuya metodologa
ha de replicarse al menos a la mitad y al
nal del ciclo del proyecto, por lo que han de
ser muy precisos para facilitar la medicin exacta rios y otras formas de medicin de carcter cuan-
de los cambios. titativo. Los EB deben mostrar adems evidencias
cualitativas de la situacin de la poblacin objetivo
Su objeto especco es determinar la situacin de al inicio de la intervencin, recogidas a travs de
inicio de los indicadores de efecto e impacto del pro- entrevistas, talleres, grupos focales y reuniones
yecto, levantando su primer valor mediante tcnicas de la comunidad, quedando registradas mediante
como la encuesta de impacto del RIMS4, cuestiona- textos, grabaciones, vdeos y fotografas.

3 Se los nombra en plural pues son varios estudios integrados y complementarios que se enfocan en los indicadores del ML del
proyecto.

4 Para informarse sobre el RIMS (Results Impact Management System: Sistema de Gestin de los Resultados e Impacto) y sobre
la encuesta de impacto estandarizada del FIDA puede consultarse en el Enlace N 1 Bibliografa sobre el RIMS, donde gura
el documento "Lineamientos prcticos para la ejecucin del sistema de gestin por resultados".

15
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Dicho en otras palabras, al ser multidimensional la ingresos y activos familiares, junto a la prevalencia
pobreza rural (mayormente con rostro indgena) sus de la malnutricin crnica, el acceso a agua segura
cambios han de apreciarse y registrarse mediante y seguridad alimentaria del hogar, en lo esencial.
indicadores cuanticables referidos a malnutricin Complementariamente, ha de analizarse la situacin
en la niez, nivel de ingresos y activos y seguridad inicial de otros indicadores de efecto e impacto
alimentaria; y tambin desde dimensiones cuali- propios del proyecto, mediante cuestionarios ad-
tativas como el grado de capacidad de hombres y hoc, entrevistas, grupos focales e informacin
mujeres para gestionar recursos, el nivel de con- secundaria. Todo ello segn las caractersticas y
solidacin de grupos comunitarios, la forma en que posibilidades del proyecto.
hacen valer sus derechos, la aptitud de las redes
locales para llegar al mercado, cmo se manejan los La dinmica del contexto y su relacin con la
recursos naturales, cmo se toman las decisiones, poblacin objetivo es analizada por los EB para
qu tecnologas se adoptan y por qu, etc. Ello a examinar el entorno institucional (rol de los go-
n de conocer lo necesario para crear capacidades biernos locales en la promocin econmica, el tipo
y empoderar a los grupos ms pobres y excludos, y cantidad de instituciones que prestan asistencia
lo que constituye la piedra angular del enfoque tcnica y las modalidades de servicios de crdito
programtico del FIDA5. existentes), al igual que las caractersticas de las
organizaciones de productores de la zona y otros
As, hay consenso que los Estudios de Base deben tems ligados a las causas subyacentes de la po-
generar informacin cuantitativa y cualitativa para breza rural.
analizar y mostrar el siguiente contenido:
Para establecer los supuestos de los factores de
riesgo no controlables que afectan el impacto
CONTENIDO DE LOS EB
(supuestos que se encuentran en la matriz del marco
Caracterizacin de la poblacin objetivo lgico) se debe levantar informacin relacionada con
antes de la intervencin. aspectos tales como medidas de poltica pblica,
legislacin y factores medio ambientales y culturales.
La dinmica del contexto y su relacin con
Es necesario hacer seguimiento a tales factores para
la situacin de la poblacin objetivo.
capitalizar las oportunidades del entorno o en su
Anlisis de las oportunidades y riesgos defecto denir estrategias para aminorar y/o frenar
del entorno que afectaran el logro de los sus posibles inuencias negativas.
resultados (supuestos del Marco Lgico).
Finalmente, los primeros valores de los indica-
El primer valor (punto de partida) de los dores de efecto e impacto (tambin conocidos
indicadores de efecto e impacto. como lnea de base) son importantes pues dan
apoyo a la gestin del proyecto en la toma de
decisiones y ofrecen informacin relevante para
los reportes anuales al FIDA y a otras instancias,
El FIDA valora la situacin inicial de la po- quedando incorporados a la base de datos del
blacin objetivo6 para medir el nivel y tipo de sistema de Seguimiento y Evaluacin.

5 Tmese nota que el grupo objetivo del FIDA, tal como se dene en su mandato, es la poblacin rural de los pases en desarrollo
que vive en condiciones de pobreza y de inseguridad alimentaria. Vese en el Enlace N 2 el texto completo del documento
"Focalizacin. Los pobres de las zonas rurales" (FIDA, noviembre 2006).

6 La poblacin objetivo del proyecto es determinada en el documento Ex Ante. No obstante, en el ejercicio de los EB ha de
aclararse si esa poblacin est bien focalizada en los mas pobres.

16
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

En sntesis, la idea fundamental a tener en cuenta QU NO SON LOS ESTUDIOS DE BASE? 9


es que los Estudios de Base son muy acotados
(focalizados), pues slo recogen informacin que Resulta clave precisar qu son y qu no son los
pueda ser comparada posteriormente con los re- Estudios de Base, pues suelen producirse errores
sultados del proyecto, para determinar el antes y conceptuales y metodolgicos que dejan al pro-
el despus. Como se sabe, un principio inherente yecto sin elementos comparadores ecaces para
a la evaluacin es la posibilidad de establecer com- la atribucin del impacto. As, la revisin de los
paraciones, disponiendo de valores y valoraciones7 EB realizada por PREVAL en los proyectos FIDA
iniciales respecto a los indicadores de evaluacin. de la regin, evidenci problemas en stos en las
Por ello, la informacin al respecto debe estar es- siguientes reas:
trechamente vinculada a los indicadores de efecto e
impacto del proyecto, puesto que el mismo anlisis a. En la formulacin de de los objetivos de los
ha de repetirse en las evaluaciones de mitad de EB (generalmente establecidos de manera
periodo y al nal. incorrecta).
b. En el tipo de informacin recogida (muchos se
Para concluir esta descripcin de las caractersticas
asemejan a diagnsticos iniciales, con abun-
de los Estudios de Base, es conveniente reiterar
dantes, detallados e innecesarios datos).
que su realizacin ofrece grandes ventajas para
el xito de una gestin orientada al impacto y al c. En su estructura (suelen presentarse slo
aprendizaje, mientras que su ausencia o deciencia como listados de valores iniciales de los
afecta la evaluabilidad del proyecto. En breve, el indicadores o lnea de base).
uso adecuado de los EB permite: d. En el enfoque (algunos proyectos los abor-
dan como Evaluaciones Ex Ante).
Disear las bases de un Sistema de PSES8 para
e. En el uso de las herramientas (muchas
mltiples actores.
veces se asocia los EB slo a la realizacin
Anar las estrategias y ajustar los indicadores de encuestas).
de efecto e impacto.
Denir resultados y metas realistas dados los Existen errores comunes en la formulacin de los
recursos y tiempos trazados. objetivos, en el sentido de que unos los entienden
como si pertenecieran a investigaciones generales
Mayor conocimiento del equipo tcnico en los
de tipo acadmico, mientras otros yerran al deter-
problemas de la poblacin objetivo abordados
minar su foco, que no es otro que establecer los
por el proyecto.
primeros referentes y favorecer la evaluabilidad del
Desarrollar el compromiso y la participacin de proyecto. En el siguiente ejemplo se contrasta una
los diferentes grupos de actores en el desarrollo formulacin correcta de los objetivos de un EB con
de los sistemas de PSES. otra incorrecta.

7 Se entiende que el valor es el dato del indicador y la valoracin es el anlisis de ese valor, en relacin a la situacin de la
poblacin objetivo, la dinmica del entorno y los supuestos.

8 PSES: Planicacin, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin.

9 En los Informes de Evaluacin ex ante se encuentran diversas expresiones para referirse a los Estudios de Base, tipicndolos
como Encuesta de Base (o encuesta socioeconmica y productiva), Diagnstico de Base, y Lnea de Base, por lo cual se
requiere aclarar qu no es un Estudio de Base. Ver "Notas sobre Estudios de Base en proyectos nanciados por el FIDA en la
Subregin de Centroamrica, Panam y Belice", trabajo presentado por Jorge Len en el Mdulo II del Programa Intensivo en
Seguimiento y Evaluacin (PRISE), Guatemala, julio 2002. Revisar al respecto la pgina web de PREVAL www.preval.org

17
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

FORMULACION DE OBJETIVOS EN LOS EB

Ejemplo de formulacin correcta:


Establecer un punto de partida a travs de una caracterizacin integral (cuantitativa y cualitativa)
de las condiciones socioeconmicas, culturales, institucionales y agroecolgicas propias del rea de
inuencia del proyecto, as como de las instituciones relacionadas con la intervencin del mismo,
que sirva de referencia en futuras evaluaciones para mostrar en el transcurso del tiempo
los cambios, efectos e impactos debidos a la intervencin del Programa (Estudio de Base
del PRONADEL).

Ejemplo de formulacin incorrecta:


Determinar las condiciones sociodemogrcas y econmicas existentes en las unidades familiares
del rea de inuencia del Proyecto, recopilando, procesando e interpretando la informacin de
manera diferenciada, que responda a un enfoque de gnero. (Estudio de Base de PRODAP II).

Otro problema frecuente en la elaboracin de de modo que no se limitan a la poblacin objetivo,


los EB radica en tomarlos como diagnsticos sino que incluyen a la poblacin total o a una parte
iniciales o como actualizaciones y/o ampliacio- signicativa de ella. Por el contrario, los Estudios
nes de la situacin descrita en el documento ex de Base tienen como foco a la poblacin objetivo
ante10. Es menester aclarar que los diagnsticos de un proyecto y se circunscriben a la misma,
son descripciones amplias y generales de una describindola con relacin a los efectos e impac-
potencial zona de intervencin, realizados para tos esperados del proyecto11. Vase al respecto el
identicar problemas, necesidades y soluciones, siguiente recuadro.

RECUADRO N 1
DIFERENCIAS ENTRE ESTUDIOS DE BASE Y DIAGNSTICOS INICIALES
Estudios de Base Diagnsticos Iniciales
Se realizan slo a partir de un proyecto ya Son previos a la formulacin del proyecto:
formulado. ayudan a denir su estrategia.
Muestran la situacin inicial de la poblacin Describen y explican en forma general una
objetivo, su zona de inuencia y contexto. potencial zona de intervencin.
Se enfocan en la poblacin objetivo, o sea Trabajan con una poblacin amplia, que no
la que rene los requisitos sealados en el se limita a la probable poblacin objetivo.
proyecto. Entregan informacin para valorar Tratan problemas, necesidades y soluciones.
los cambios atribuibles al proyecto.
Denen qu hacer, cmo y con qu.
Aportan elementos metodolgicos para revisar
Caracterizan a la poblacin objetivo desde la
o redisear el sistema de PSES.
poblacin general.
Fuente: PREVAL II (2004)

10 En el estudio mencionado se observ que en 5 de los 17 proyectos analizados, lo que se considera Estudios de Base son en
realidad un diagnstico general sin referencia a los indicadores de efectos e impactos denidos en el proyecto, y por tanto,
sin utilidad para un Subsistema de Evaluacin orientado al impacto.

11 En varios de los proyectos analizados, los Estudios de Base fueron realizados como estudios para complementar el diagnstico
y guiar la planicacin operativa, sin enmarcarlos en un concepto de evaluacin de efectos e impactos. En otros casos, se
realizaron como "lneas de base", entendidas como "una radiografa instantnea" del dato inicial de los indicadores referidos a
la poblacin objetivo, sin prever los mecanismos de evaluacin posterior que permitieran la comparacin. Estas lneas de base
han adolecido de dos grandes defectos: fueron concebidas como diagnsticos externos y no fueron referidas a los indicadores
de efectos e impactos de los proyectos, previamente denidos.

18
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

As como no son un diagnstico inicial, los estu- LOS EB EN EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y


dios de base tampoco se reducen a una lnea de EVALUACIN
base, que es un listado con el primer valor de los
indicadores de efectos e impactos, contemplados Un Sistema de Planicacin, Seguimiento, Evalua-
en el marco lgico del proyecto. Dicho listado cuan- cin y Sistematizacin (sistema de PSES) es una
tica indicadores, resumiendo situaciones, pero no herramienta utilizada por la gestin del proyecto para
las explica ni permite ver su conexin con otros recolectar y procesar datos que permitan analizar y
fenmenos. Por ello, una parte importante de los comunicar informacin sobre los cambios atribuibles
Estudios de Base est representada por la lnea de a una intervencin para el desarrollo. En el caso de
base, mas sta no los reemplaza. los proyectos conanciados por el FIDA, este Siste-
ma gua la estrategia hacia resultados visibles en la
Asimismo, en algunos proyectos los EB son tratados reduccin de la pobreza rural, para lo cual propicia la
como Evaluaciones Ex Ante, que son anlisis cos- rendicin de cuentas, la toma de decisiones y el apren-
to-benecio y de costo-efectividad elaborados para dizaje entre mltiples actores, todo ello en espacios
evaluar la viabilidad, pertinencia y ecacia de un de reexin y comunicacin sobre los cambios.
proyecto, a n de decidir si se lleva a cabo o no. Por
ello, la Evaluacin ex ante presenta una descripcin En este marco, el Sistema de PSES es un medio
breve del contexto y de las caractersticas generales para aprender de los problemas y errores, as como
de la poblacin, como sustento previo a los impactos de las buenas prcticas y aciertos en la ejecucin
del proyecto, mientras que los EB se desarrollan del proyecto. Su foco son los cambios esperados,
despus de formulado el proyecto y contienen in- de modo que los Estudios de Base (al ser el primer
formacin a partir de sus resultados esperados, no referente de esos cambios) tienen un rol clave en
para determinar su conveniencia, sino para permitir la planicacin, seguimiento, evaluacin y siste-
su evaluabilidad. Por consiguiente, la Evaluacin ex matizacin. Este rol se consolida cuando la gestin
ante diere sustantivamente de los Estudios de Base, orientada al impacto exige contar con informacin
tanto en objetivos como en contenido. oportuna para vericar y apreciar los resultados.
Para ello es necesario garantizar criterios de
Respecto a las encuestas de base cabe decir comparacin homogneos y rigurosos entre el
que constituyen una importante tcnica aplicada marco lgico del proyecto, el Estudio de Base y las
por los EB, pero tampoco son la nica, puesto posteriores evaluaciones, tarea que junto a otras
que igualmente se pueden realizar grupos focales, compete al subsistema de evaluacin, uno de los
talleres y entrevistas, como ya se ha indicado an- cuatro que componen el sistema de PSES en su
teriormente. conjunto, como se ve en el siguiente cuadro.

19
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

SISTEMA DE PSES Y EL CICLO DEL PROYECTO

Etapa de Planeamiento Etapa de Ejecucin Etapa de Evaluacin nal

E E
Seguimiento
V V
A A
L L
ESTUDIO EVALUACIN CONTINUA O EVAL.
DE DE PROCESO FINAL
E BASE E
X X
EVALUACIN INTERMEDIA
A P
N O
T S
E T
Planicacin

Sistematizacin

Evaluacin

De acuerdo con el PREVAL, es necesario que los El subsistema de seguimiento se concentra en


cuatro subsistemas del PSES tengan objetivos li- el desempeo de las intervenciones, valin-
gados entre s para dar respuesta articulada a las dose del POA como referente y revisando el
preguntas sobre los cambios. En general, el rol de cumplimiento de las actividades y productos.
los EB en cada subsistema es el siguiente. Ha de tenerse en cuenta que este subsistema
se enfoca en los indicadores de primer nivel
El subsistema de planicacin levanta las hip- (producto), mientras que los EB lo hacen
tesis de cambio del proyecto, establece metas, bsicamente en los de segundo y tercer nivel
indicadores y resultados; qu debe hacerse y (efectos e impactos). Sin embargo, los EB se
por quin, incluyendo la asignacin de recursos. articulan al subsistema de seguimiento brindan-
Bsicamente, este subsistema utiliza tres herra- do datos que son los primeros comparadores
mientas: el planeamiento estratgico, la matriz de los cambios (punto de partida).
del Marco Lgico y el Plan Operativo Anual o
El subsistema de evaluacin es el ms vincula-
POA. Como se ha dicho, los EB proporcionan el
do a los estudios de base, pues se encarga de
valor inicial de los indicadores de efecto e im-
llevarlos a cabo. En las evaluaciones de corte
pacto, datos que acompaan a la planicacin
(por lo general a mitad de periodo y al nal del
de manera permanente.
ciclo) se retoma la metodologa de los EB para

20
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

comparar los cambios y auscultar las tendencias Tener clara la estrategia de intervencin y los
hacia el impacto. Cabe anotar que no obstan- objetivos del proyecto.
te los avances observados en los proyectos
Contar con el diseo del subsistema de plani-
conanciados por el FIDA, todava son pocos
cacin y tener avanzado el de evaluacin.
aquellos donde el concepto de Estudios de
Base se maneja como parte de un subsistema Se observa con frecuencia que para caracterizar
de evaluacin enfocado a efectos e impactos. a la poblacin objetivo, en algunos EB se levan-
Una contribucin a la mejora de los EB se dio tan datos sobre poblaciones que no pertenecen al
el 2003, al establecerse que los subsistemas de grupo de usuarios directos del proyecto, ya sea
evaluacin de todos los proyectos conanciados porque ello se hizo muy al inicio de la intervencin
por el FIDA cuenten con encuestas de impacto o porque la estrategia no termin de denirse y
estandarizadas, en el marco del RIMS12. experiment muchos cambios. En una situacin
como sta, resulta difcil cumplir con el propsito
Finalmente, el subsistema de sistematizacin
de facilitar las evaluaciones posteriores. Por ello,
analiza los procesos y experiencias de una
es fundamental que los EB respondan a la pregun-
intervencin de desarrollo, interpretando lo
ta de si la poblacin objetivo est correctamente
vivido por sus actores y ordenando la reexin
caracterizada en la evaluacin ex ante, y de no ser
crtica, con miras a la socializacin de los apren-
as, proceder a focalizarla13.
dizajes. Los EB aportan a este subsistema una
informacin clave para reconstruir la situacin
La experiencia indica que el primer ao de eje-
inicial, al contrastar el punto de partida de la
cucin es necesario para contar con el personal
experiencia con los resultados al momento de
contratado y comenzar con los arreglos logsticos y
la sistematizacin.
programticos que requieren las actividades. Claro
est que ello depender en gran medida de las
REQUISITOS condiciones iniciales y de la estabilidad del entorno
institucional del proyecto.
CUNDO LLEVAR A CABO LOS EB?

Los EB sern tiles y cumplirn los propsitos


previstos si se elaboran cuando ya estn
dadas algunas situaciones clave, como
por ejemplo:

Contar con una caracterizacin


adecuada de la poblacin obje-
tivo y la zona de inuencia del
proyecto (focalizacin).
Estar en el primer ao
de ejecucin y disponer
de personal tcnico en
nmero suficiente y con
capacidades para llevar a
cabo los estudios.

12 Para mayor informacin acerca del RIMS del FIDA ver el Enlace N 1.

13 En el punto "Establecer el contenido de los EB" se desarrolla en profundidad la caracterizacin de la poblacin objetivo.

21
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Justamente, es necesario contar con tales con- Finalmente, para iniciar los EB debe estar avanzado
diciones para que se retomen y actualicen las el diseo del subsistema de planicacin, por-
estrategias de intervencin y los objetivos que los EB requieren de la previa elaboracin del
del proyecto, en caso hayan cambiado algunos Marco Lgico del proyecto (principal referente de
factores externos (favorables o desfavorables). este subsistema) a n de establecer el primer valor
Ello es posible en el marco del dilogo inicial de las hiptesis de cambio e indicadores. Asimismo,
necesario entre los miembros de los equipos tc- el diseo del subsistema de evaluacin ha de
nicos y la poblacin objetivo, sentando las bases hallarse en proceso para que los EB se elaboren
de una estrecha comunicacin que fortalezca la en coherencia con las posteriores evaluaciones de
participacin. corte o temticas.

RECUADRO N 2
EL MOMENTO ADECUADO PARA REALIZAR LOS ESTUDIOS DE BASE
Es comn encontrar proyectos con Estudios de Base prematuros y poco pertinentes para las evalua-
ciones posteriores. Causa de ello suele ser la falta de involucramiento del equipo del proyecto (en
muchos casos porque todava no se ha conformado ste y en otros, por una inestabilidad del personal
inicial). Tambin ello se debe a los cambios de rumbo que se toman sobre la marcha, que desenfocan
la evaluacin y obligan a volver a pensar cmo evaluar. Estos casos fueron: PROCHALATE, PRODERCO,
UNEPCA y PROSALAFA.

Paradjicamente, cuando se ha logrado mayor capacidad y motivacin por la evaluacin de efectos e


impactos por parte del equipo del proyecto, result ser demasiado tarde para reconstruir la situacin
de partida hacindose, entonces, necesario apoyarse en otras fuentes de informacin a menudo ge-
neradas por el subsistema de seguimiento, por cierto sin la calidad y precisin de un Estudio de Base.
Este es el caso de PRODERCO y UNEPCA.

Luego hay dos proyectos que hicieron su Estudio de Base temprano y bien enfocado, aunque cierta-
mente requieren complemento posterior en algunos aspectos de la intervencin; es el caso de PROSOC
y PRODECOP. Mientras que PRODESEC (Nicaragua) realiz dos encuestas y desarrolla estudios de caso
para seguimiento a los impactos. La primera encuesta fue la del RIMS, dirigida a una muestra de la
poblacin, la segunda encuesta, aplicada en usuarios del proyecto segn ingresan al mismo (familias
y organizaciones).
Fuente: Elaboracin propia e Informe de Consultora. Patrick Dumazert, 2002.

QU HACER CUANDO NO SE REALIZ UN EB? la realizacin de estudios retrospectivos que sirvan


de parmetro para las evaluaciones.
En el caso de que un proyecto carezca de los EB
o los tenga pero no del modo apropiado14, la pre- Por supuesto, sta no es una situacin ideal, pero
gunta por contestar viene a ser: resulta posible s real. Los referentes para posteriores evaluaciones
reconstruir los referentes iniciales y contar con ele- pueden obtenerse reconstruyendo los hechos a
mentos de comparacin para evaluar? La respuesta travs de la memoria de los grupos de actores, por
es armativa (aunque a veces ello no se pueda medio de diferentes tcnicas y herramientas (en-
lograr ms que de manera aproximada) mediante trevistas individuales y grupales, historias de vida,

14 Se dice que los EB no son apropiados cuando yerran en la metodologa o en el enfoque, cuando se hicieron a destiempo (la
poblacin objetivo ya tuvo contacto con el proyecto y por tanto ya no reejan la situacin inicial) o cuando ya realizados los
EB se hacen cambios sustantivos en los indicadores de efecto e impacto.

22
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

vdeos, cronologas y lneas de tiempo, as como Esta participacin se produce naturalmente cuando
revisin de informacin secundaria proveniente de los equipos encargados del Seguimiento y Evalua-
instituciones y organizaciones locales). Para ello es cin son mixtos, es decir, integrados por actores de
importante conocer qu otras entidades trabajan los siguientes niveles:
en la zona y saber si realizan estudios que puedan
ser aprovechados, adems de recurrir a las bases el equipo tcnico y miembros de las USES
de datos nacionales y regionales sobre la reduccin (Unidades de Seguimiento y Evaluacin);
de la pobreza rural y los ODM.
representantes de los actores locales (organiza-
ciones de la poblacin objetivo, gobiernos locales
PARTICIPANTES Y ROLES
y entidades gubernamentales y privadas); y

Es deseable que los EB tengan un proceso parti- consultores externos.


cipativo, esto es que los actores del proyecto se Es conveniente que los grupos as formados se
involucren en sus diversas fases, sobre todo en institucionalicen y participen integrando comits e
el diseo del sistema PSES, especialmente en la instancias ad-hoc, incluso desde antes de la revisin
revisin del marco lgico, como luego se ve en del Marco Lgico, o de los Objetivos, resultados e
detalle en el punto 3. Elaborar un Mapeo de Ac- indicadores.
tores contribuye a denir mejor la participacin e
intereses de stos, lo cual puede apreciarse en el En estos equipos mixtos, los roles deben estar cla-
Enlace N 3, "Mapeo de Actores Sociales". ramente denidos y ser reconocidos por todos, de
modo que unos y otros se sepan complementarios
La participacin ofrece mltiples ventajas a los en la gestin de los cambios. Puntualmente, tales
sistemas de PSES, entre ellas el aprendizaje grupos han de desempear los roles en la elabo-
colectivo, que se traduce en empoderamiento racin de los Estudios de Base, segn se describen
de los actores y en la mejora de su capacidad en el Recuadro N 3.
para generar los cambios. Entre estas ventajas,
cabe recordar que el trabajo en grupo promueve Si bien la participacin es importante a lo largo de
actitudes favorables a la resolucin de conictos los procesos de evaluacin, hay algunos momentos
y a la construccin de acuerdos, fortaleciendo la en los que resulta indispensable, como es en el caso
disposicin de los participantes para comprome- de la revisin del ML del proyecto. Este momento es
terse en las acciones del proyecto. En la prctica, clave para que todos los actores involucrados tengan
la accin colaborativa trae benecios que van claridad sobre los cambios buscados y sobre cmo
ms all de las necesidades de una evaluacin en se vericarn, sentando las bases de un sistema de
particular, insertndose en los procesos locales PSES participativo. Saber qu y cmo se va a evaluar
de toma de decisiones. comienza por disear y organizar los Estudios de
Base, de lo cual se trata a continuacin.

23
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 3
ROL DE LOS ACTORES EN LOS EB
Unidades de SyE USES
Planicar y liderar los procesos de PSES.
Garantizar que el EB sea parte integral del Subsistema de Evaluacin, respondiendo a los indi-
cadores del ML.
Facilitar la generacin de informacin y la produccin de reportes. Propiciar la participacin
de diversos actores en los procesos de evaluacin, incluyendo a miembros del Equipo Tcnico
del Proyecto.
Acompaar mediante supervisin directa la aplicacin de las diversas tcnicas de recoleccin,
procesamiento y anlisis, especialmente en lo referido a la encuesta de medicin de impactos
del RIMS.
Disear el plan de comunicacin y uso de los resultados, en consulta con los actores del proyecto.

Actores locales (coejecutores, organizaciones)


Participar en el proceso de planicacin de la evaluacin, principalmente en la revisin de los
indicadores del ML y los otros componentes de la matriz.
Participar en la recoleccin de datos, ya sea como informantes y/o como operadores de las di-
versas tcnicas, as como en la fase de anlisis.
Participar en el establecimiento de acuerdos sobre el uso que se le dar a la informacin.

Consultores externos
Por lo general, los consultores participan en diversos momentos del proceso, para facilitarlo y prestar
asistencia tcnica especializada. Es comn su participacin en los siguientes temas:

Facilitacin de procesos participativos, construccin de acuerdos y consensos, por ejemplo en la


identicacin de indicadores del marco lgico.
Asistencia tcnica en la aplicacin de procedimientos estadsticos, especialmente en el diseo
de marcos muestrales y el anlisis cuantitativo o en temas especializados como la medicin de
la desnutricin crnica.
Asistencia tcnica en la aplicacin de procedimientos tecnolgicos (uso de software) para el
procesamiento y anlisis de datos.
Fuente: Elaboracin propia y PREVAL II (2004).

24
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

II. LINEAMIENTOS
METODOLOGICOS

FASE DE DISEO Y de la intervencin, presentando en forma visual su


ORGANIZACIN DE LOS EB funcionamiento terico, as como sus medios de
vericacin. En ese sentido, la matriz del ML hace
Es necesario planicar el desarrollo de los EB a explcita la hiptesis central de todo proyecto al
partir de la revisin de los resultados esperados del presentar grcamente la integracin de dos lgicas
proyecto, efectuando las enmiendas necesarias a la complementarias, una vertical y otra horizontal.
matriz del marco lgico y ajustando los indicadores
para cimentar la medicin de los resultados. Ello La lgica vertical muestra qu se va a hacer y qu
permite pasar a la determinacin de los objetivos y cambios se esperan, evidenciando la relacin causal
contenido de los EB, luego de lo cual puede formu- de los resultados (de primer, segundo y tercer nivel)
larse el Plan de Trabajo, el Marco Metodolgico y la con los supuestos. Responde a la lgica convencio-
Matriz de Diseo y Anlisis, entre otros productos nal de una hiptesis causa-efecto en la investigacin
de esta etapa preparatoria. social: si se realiza A (actividades) y se cumple B
(condiciones y supuestos) se alcanza C (resultados
De cmo realizar lo anterior trata el presente cap- de efecto) y si se produce D (nuevos supuestos),
tulo. Se busca lograr que los/las lectores estn en entonces es posible alcanzar E (impacto).
condiciones de participar en el diseo y organiza-
cin de los EB, quedando en capacidad para ela- Por su parte, la lgica horizontal expresa cmo
borar los productos mencionados y as forjar unos se van a medir y vericar los cambios, lo que signi-
Estudios de Base tiles para evaluar los cambios y ca vincular resultados, indicadores (deniciones y
facilitar la gestin de los proyectos.

REVISIN DE LOS
RESULTADOS

QU ES EL MARCO LGICO?

El ML es un instrumento de plani-
cacin que resume y organiza
los cambios requeridos por
una intervencin de desarrollo
(programa o proyecto) para
mejorar los medios y calidad
de vida de la poblacin obje-
tivo. Como herramienta me-
todolgica sistematiza en una
matriz los resultados esperados

25
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

variables), medios de vericacin y supuestos15. Al Ajustar los indicadores de efecto e impacto,


identicar los indicadores y los medios de verica- precisar sus deniciones y mtodo de clculo.
cin (columnas centrales en la matriz), esta lgica
Incluir los indicadores obligatorios del RIMS y
da forma al esquema bsico del sistema de PSES del
tomar en cuenta los opcionales, si ello an no
proyecto, proporcionando elementos indispensables
se ha hecho.
para la constatacin de los cambios.
Actualizar los medios de vericacin y la colum-
Vale decir que la lgica horizontal del ML ayuda a na de supuestos.
determinar grcamente la coherencia de los in- Esta revisin es necesaria para formular los objetivos,
dicadores y sus medios de vericacin respecto a temas y contenidos de los EB, as como la estrategia
los resultados. Para constatar tal concordancia hay metodolgica (complementaria a la encuesta de im-
que preguntarse: el indicador me permite medir pacto del RIMS), tomando en cuenta que el ML del
o valorar el cambio deseado?, el medio de veri- proyecto es el foco de estos estudios. Para ahondar
cacin me permite acceder a datos e informacin en el tema puede consultarse el Enlace N 4 sobre
suciente para observar la evolucin de lo medido "Elaboracin y Revisin del Marco Lgico", donde
por el indicador? gura un kit de bibliografa bsica con deniciones
y procedimientos al respecto.
REVISIN DEL ML Y DE SUS INDICADORES
Aspecto central en la revisin del ML es la deni-
Recordemos que la matriz del ML no es un for- cin y concrecin de sus indicadores de efecto e
mato esttico, sino un proceso dinmico sujeto a impacto, resultando necesario precisar los trminos
permanente actualizacin e interpretacin, por lo clave utilizados en la medicin. Por ejemplo, si
cual debe revisarse el contenido de sus objetivos, formulamos el indicador como "porcentaje (%)
indicadores, medios de vericacin y supuestos. de empresas comunales de turismo ecolgico que
Sin embargo, ello no supone desechar la matriz operan servicios y productos de forma rentable y
en uso y sustituirla por una radicalmente distinta, sostenible", es necesario detallar qu se entiende
sino ms bien partir de la que ya se tiene para por rentable y sostenible. Al proceso mediante el
introducir ajustes y aadir elementos necesarios, cual se descompone al indicador en dimensiones
como ocurre con los indicadores (obligatorios y y variables17 (lo que facilita la vericacin de las
opcionales) del RIMS16. caractersticas observables), se le llama operacio-
nalizacin, pues as el indicador se vuelve opera-
El resultado de la revisin es una reforzada matriz cional (se puede medir) a efectos de evaluar los
del ML que incorpora los citados indicadores e in- resultados.
cluye actualizaciones y modicaciones en el listado
de los dems que son propios de cada proyecto. Como parte del proceso de armonizacin de la
Necesariamente reexivo, este proceso implica cooperacin para el desarrollo, se ha logrado es-
facilitacin, dilogo grupal y construccin de con- tablecer algunas deniciones y estndares para la
senso, as como contar con el concurso de todos medicin de indicadores, especialmente los que
los grupos de actores del proyecto. forman parte de los ODM y sobre todo para los
indicadores de impacto. Por ejemplo, desnutricin
Son objetivos de la revisin del ML: crnica en menores de 5 aos tiene una denicin
establecida internacionalmente, al igual que seguri-

15 Algunas matrices del ML incluyen el valor de la lnea de base por indicador, metas y rea geogrca, lo cual es opcional.

16 Sobre los indicadores del RIMS se tratar ms adelante, en este captulo.

17 Para aclarar la diferencia entre dimensin y variable puede consultarse el texto de Ruiz-Bravo Patricia y Barrig, Maruja que se
encuentra en el Enlace N 5 "Lineamientos Metodolgicos para la incorporacin del enfoque de Gnero en el Seguimiento
y Evaluacin de proyectos".

26
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

dad alimentaria, acceso a agua segura, etctera. tecnologas para optimizar uso del agua;
tecnologas que preservan la biodiversidad de
Para el ajuste de los indicadores ha de tomarse en
la zona (recursos genticos).
cuenta que segn su variable de medicin stos
pueden ser cuantitativos, cualitativos o mixtos.
Respecto a la relacin que existe entre indicado-
res cualitativos y cuantitativos puede decirse que
i. Indicadores cuantitativos son enunciados que
constituyen "dos caras de una misma moneda",
permiten evaluar cambios referidos a cantidades
expresando dimensiones complementarias (ningu-
y que manejan informacin bsicamente referi-
na es mejor que la otra). Por ello es fundamental
da a nmeros, tasas y porcentajes, expresando
que los Estudios de Base comprendan informacin
medidas, cantidad y frecuencias. Los principales
que combine ambas. Para ver cmo se construyen
mtodos y tcnicas utilizadas para vericarlos
los indicadores (incluyendo los mixtos) se sugiere
son los censos y encuestas; los cuestionarios y
revisar el Enlace N 5.
entrevistas estructuradas, modelos matemticos
y economtricos. Un ejemplo de indicador de
Aspecto favorable de los procedimientos de revisin
impacto cuantitativo es el porcentaje de hogares
y denicin es que propician el entendimiento entre
que han mejorado sus activos fsicos.
los actores del proyecto, quienes as comparten una
ii. Indicadores cualitativos son aquellos que eva- misma visin y se familiarizan en el manejo de un
lan cambios expresados en cualidades y por lenguaje comn, todo ello necesario para que los
tanto manejan informacin cualitativa (grado, EB produzcan los frutos buscados.
nivel, tipo). Importantes tcnicas para vericar
estos indicadores son las entrevistas grupales e Junto a la denicin del indicador19 hay que esta-
individuales, las historias de vida y las tcnicas blecer cmo se calcular el mismo, procedimiento
grupales (talleres, grupos focales, reuniones registrado en la Matriz de Diseo y Anlisis (ver
con la comunidad). subttulo respectivo). Algunos pasos para revisar
el ML y cada una de sus columnas se presentan a
iii. Indicadores mixtos18 son aquellos que verican
continuacin20.
cambios cualitativos y determinan en cuntos
individuos /poblaciones se presentan esos cam-
1. Comenzar con describir el concepto y las di-
bios. Un ejemplo de indicador de efecto mixto
mensiones del hecho a medir a travs de una
sera el siguiente:
lluvia de ideas u otra dinmica de construccin
Nmero de organizaciones segn grado de desa- grupal de conocimiento.
rrollo de su capacidad tecnolgica en trminos de
2. Ubicar el indicador segn el nivel de resultado
si aplican:
(primer, segundo y tercer nivel), comenzando con
la formulacin del indicador de tercer nivel.
tecnologas agrcolas convencionales;
3. Traducir la denicin en dimensiones y variables
tecnologas para proteccin de suelos;
vericables.

18 La formulacin de indicadores mixtos es una propuesta metodolgica desarrollada por la Fundacin Synergia, ONG colombiana,
en el Sistema de PSES de proyectos de Cordaid.

19 Como parte del proceso de armonizacin de la cooperacin para el desarrollo, se ha logrado establecer algunas deniciones y
estndares para la medicin de indicadores, especialmente los que forman parte de los ODM y sobre todo para los indicadores
de impacto. Por su parte, el FIDA ha establecido claramente el grupo objetivo y ha dado una denicin conceptual compartida
de la focalizacin sobre la poblacin rural pobre.

20 Adaptado de Rotondo, Emma y Vela, Gloria "Lineamientos para construir Indicadores de Gnero" PREVAL 2003.

27
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

4. Listar tales variables y determinar la unidad clasicados de la siguiente manera, segn el nivel
de anlisis, o sea quines sern el objeto de la de resultado.
medicin (si son familias, instituciones, orga-
nizaciones o grupos). Indicadores de primer nivel (producto): Miden
5. Identicar la unidad de medida: el nmero los avances nancieros y materiales, mayor-
y la proporcin, sin son cuantitativos, nivel, mente cuantitativos (cifras y porcentajes,
existencia y grado, si son cualitativos. por ejemplo: N de sistemas de irrigacin
rehabilitados) y generalmente se planican
6. Denir un indicador para cada dimensin con
e implementan sobre una base anual. Estos
sus variables y redacten en forma simple y
indicadores constituyen la medicin de los
directa, para la comprensin de todos. Es pre-
resultados, ya sea a nivel de actividad o de
ciso determinar si los aspectos sealados son
producto del marco lgico.
"observables" directamente desde la realidad.
Indicadores de segundo nivel (efecto): Miden
7. Preguntarse una y otra vez qu evidencias de-
la mejora de la funcionalidad y/o los cambios
bern encontrar sobre la existencia del resulta-
de comportamiento. Son de naturaleza ms
do, hasta llegar a una denicin de consenso.
cualitativa (por ejemplo, sostenibilidad de las
8. Seleccionar pocos indicadores para hacer ma- juntas de regantes) y por lo general tardan ms
nejable la recoleccin de datos. tiempo en alcanzarse. Este nivel se corresponde
9. Pregntarse cmo y quines recogern los datos ya sea con el nivel de productos o de objetivos
para cada indicador. Si no encuentran respuestas especcos del marco lgico del proyecto.
viables deben descartar ese indicador. Indicadores de tercer nivel (impacto): Miden
10. Revisar y complementar los medios de vericacin. los efectos combinados de los resultados de
11. Ajustar los supuestos, empezando por los re- primer y segundo nivel. Son de naturaleza
sultados de primer nivel (producto) para subir cuantitativa (por ejemplo, hogares que repor-
hacia los niveles ms altos. tan un aumento de sus activos) y se miden en
intervalos especcos a lo largo del ciclo de vida
LOS INDICADORES DEL RIMS del proyecto. Pueden referirse al nivel de metas
del marco lgico y, en algunos casos, al nivel
En el ao 2003 se dispuso que los proyectos de de objetivos especcos.
lucha contra la pobreza rural conanciados por el Entre obligatorios y opcionales, dichos indicadores
FIDA cuenten con un Sistema de Gestin por Resul- contemplan aspectos centrales de la pobreza ru-
tados e Impacto (RIMS) donde el ML sea la principal ral, de modo que su aplicacin resulta clave para
herramienta de gestin. La implementacin de tal los alcances del proyecto y para las polticas que
Sistema, que se vale de indicadores comunes a existan en torno al tema a nivel local, nacional y
los distintos tipos de proyectos, fue acordada para regional. Por supuesto, no se trata de indicadores
evaluar dimensiones estrechamente ligadas a los nicos, sino slo de aquellos que el FIDA exige en
Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM). cumplimiento de su mandato institucional21.

En efecto, el RIMS incluye un men de indicadores As, en los proyectos del FIDA es obligatorio evaluar
dirigidos a medir temas claves de la pobreza rural, estos cuatro indicadores:

21 Los indicadores del RIMS reejan las necesidades de informacin de al menos una parte interesada: el FIDA. Informar sobre los
indicadores del RIMS no socava o reemplaza los procesos participativos que apuntan a promover la participacin de las partes
interesadas, ya sea en trminos de la seleccin de los indicadores de resultados o del seguimiento de los mismos. Ms bien,
complementa la participacin de las partes interesadas, al denir de forma explcita las necesidades de informacin del FIDA,
que en muchos casos sern las mismas que las de las contrapartes y otras partes interesadas. Los indicadores identicados
por otras partes interesadas que no guren en el sistema de informes del RIMS deben ser incluidos en el sistema de SyE
del proyecto. (Extracto de "Lineamientos prcticos para la ejecucin del Sistema del FIDA de Gestin de los Resultados y el
Impacto") el documento completo se encuentra en el Enlace N 1.

28
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

(i) nmero de hogares que acusan mejora del ndi- Los tres primeros se deben medir en momentos
ce de propiedad de activos familiares22, en base claves del ciclo del proyecto: al inicio (Estudios
a los activos adicionales (bienes productivos, de Base), a la mitad y al final, mediante la aplica-
bicicletas, radios, viviendas mejoradas, techos cin de una encuesta estandarizada 23, mientras
de hojalata, etc.); que la evolucin del cuarto indicador (N de
personas que reciben servicios del proyecto)
(ii) reduccin porcentual de la prevalencia en des-
se reportar anualmente junto a los indicadores
nutricin infantil;
opcionales.
(iii) nmero de hogares que acusan mejora en
seguridad alimentaria; El siguiente cuadro muestra a los mencionados
indicadores del RIMS segn su tipo (obligatorio u
(iv) nmero de personas que reciben servicios del proyec-
opcional), dimensiones y niveles:
to (beneciarios directos y beneciarios totales).

RECUADRO N 4 SELECCIN DE INDICADORES DEL RIMS


Indicadores
Dimensiones
Obligatorios Opcionales
Tercer nivel (impacto)
Pobreza Hogares que acusan una mejora del
ndice de propiedad de activos familiares,
con base en los activos adicionales *

Caresta / hambre Reduccin de la prevalencia de


desnutricin infantil *

Universalizacin de Tasa neta de matrcula en primaria


la enseanza

Gnero Tasa de analfabetismo (por gnero)

Razn de mujeres alfabetizadas /


varones alfabetizados

Morbilidad Reduccin de incidencia de


enfermedades infecto contagiosas

Medio ambiente Personas con acceso a saneamiento


mejorado

Personas con acceso sostenible a una


fuente de agua mejorada (agua potable)
Segundo nivel (efecto)

Seguridad alimentaria Nmero de hogares que mejoran su


seguridad alimentaria

Primer nivel (producto)


Cobertura del proyecto Nmero de personas que reciben
servicios del proyecto

Indicadores "ancla". Indicadores esenciales basados en datos objetivos y comparables- vinculados a las Metas de Desarrollo del Milenio.

22 La metodologa utilizada para este ndice toma en cuenta la experiencia de otras organizaciones internacionales, como UNICEF
(Encuesta por Conglomerados a nivel de Hogares) y el Banco Mundial (Estudios sobre Medicin de Niveles de Vida). Para
mayores informes sobre su denicin y mtodo de clculo dirigirse a la web www.ifad.org

23 En la seccin "Marco Metodolgico" se profundiza sobre las caractersticas de esta encuesta. Al respecto es oportuna la lectura
del documento "Directrices Prcticas" Enlace N 1.

29
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

INCORPORACIN DEL ENFOQUE DE GNERO polticas relativas al propsito y estrategias del


proyecto.
La estrategia del FIDA reconoce la necesidad de
Diferencias entre mujeres y hombres en el
incorporar la perspectiva de gnero en los pro-
acceso a servicios bsicos.
yectos que conancia, dando especial nfasis a la
bsqueda de la "equidad de gnero", por la cual Diferencias entre mujeres y hombres en el ac-
se entiende un trato y oportunidad para mujeres ceso y control sobre los recursos productivos
y hombres segn sus necesidades respectivas. Tal Situacin y posicin de las mujeres en las ins-
perspectiva los equipara en relacin a sus derechos, tituciones y organizaciones involucradas en la
benecios, obligaciones y posibilidades. ejecucin del proyecto, incluyendo el anlisis de
la capacidad institucional de los oferentes de
En este marco, "la incorporacin de los aspectos servicios y dems organizaciones involucradas
de gnero supone evaluar las consecuencias en el mismo, para aplicar adecuadamente el
para mujeres y hombres de las medidas previs- enfoque de gnero.
tas en todos los sectores, incluida la legislacin
Es importante tener en cuenta que la incorporacin
y asegurarse de que tanto las preocupaciones
del enfoque de gnero en los Estudios de Base no
y experiencias de las mujeres como las de los
se da slo por recoger y analizar la informacin
hombres se tengan plenamente en cuenta al
diferenciada por sexo (cuntas mujeres y cuntos
disear, ejecutar, supervisar y evaluar todas las
hombres), ni slo por aplicar procedimientos que
actividades de desarrollo. El objetivo es elabo-
faciliten la participacin de ellas en la recoleccin de
rar actividades dirigidas a superar las barreras
la informacin, sino que es fundamental, garantizar
que impiden que hombres y mujeres tengan un
la participacin de las mujeres en todo el proceso,
acceso equitativo a los recursos y servicios que
de forma que se garantice recoger explcitamente
necesitan para mejorar sus medios de vida"
las perspectivas y opiniones diferenciadas de las
(tomado del texto "Incorporacin de una pers-
mujeres y los hombres frente a las situaciones
pectiva de gnero en las actividades del FIDA.
encontradas.
Puesta en marcha del marco estratgico 2002
2006". Roma, 2003).
Lo anterior es un aspecto que deber tenerse
en cuenta especialmente cuando se toma como
En este sentido, la eliminacin de las desigual-
unidad de anlisis la familia/hogar. En este caso,
dades de gnero es uno de los objetivos o ejes
por ejemplo, deber hacerse entrevistas conjun-
transversales que caracterizan la accin de los
tas a ambos miembros de la pareja y recoger, a
proyectos FIDA. Por ello, un Estudio de Base que
travs del instrumento que se est utilizando, las
incorpora el enfoque de gnero debe contener
diferencias de roles y, sobre todo, las diferencias
un anlisis sobre las inequidades y desigualdades
de opiniones y percepciones de los dos miembros
de gnero que afectan en forma diferenciada a
de la pareja sobre los mismos temas o preguntas.
mujeres y hombres, es decir, debe traer informa-
Asimismo, en los anlisis se deber diferenciar la
cin sobre:
situacin de los hogares con mujeres como jefas
de familia, respecto a aquellas cuyos jefes son
Situacin diferenciada de mujeres y de hombres
hombres.
tanto en el mbito domstico (unidad familiar)
como en el comunitario y organizacional, y en
A continuacin se presenta el ejemplo del Estudio
el mercado.
de Base del FAT (Fondo de Asistencia Tcnica) en
Diferencias en situacin y posicin de las mu- Nicaragua, donde se colocaron en forma explcita
jeres y los hombres en el marco de las leyes y los criterios mencionados.

30
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 5
EJEMPLO SOBRE GNERO EN EL FONDO DE ASISTENCIA TCNICA FAT

Segn la gerencia del FAT, es posible estimar que alrededor de un 33 por ciento de los clientes
beneciarios van a ser mujeres, tanto por la existencia de una discriminacin positiva a su favor,
como por la presencia de mujeres, su grado de organizacin y por la propensin creciente a la
inclusin de mujeres en las propuestas grupales de los productores (la cual a su vez resulta del
conocimiento que stos tienen del sesgo positivo antes mencionado). Se produce por lo tanto un
mecanismo de tipo 'aprendizaje institucional' que podra establecer la participacin de mujeres
en la poblacin beneciaria en este nivel, el cual sin duda es superior a su representatividad
numrica.

Por tales razones, se considerara necesario establecer una cuota equitativa (50 / 50), para ga-
rantizar la misma conabilidad en la estimacin de impactos en ambos gneros.

Fuente: PREVAL II (2004).

ORGANIZACIN Y
CONTENIDO DE LOS EB

Para desarrollar los EB es necesario seguir algunos 1 Formular los objetivos


procedimientos apropiados y elaborar herra-
2 Denir el contenido y los temas de los EB
mientas que ayuden a organizarlos, como parte
de las acciones previas a la salida al campo. La 3 Elaborar la Matriz de Diseo y Anlisis
propuesta de planicacin presentada en estos 4 Denir el Plan de Trabajo y estimar el Presupuesto
lineamientos comprende cinco pasos articulados
5 Redactar los Trminos de Referencia, convocar
y consecutivos:
y adjudicar

31
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

FORMULAR LOS OBJETIVOS los EB, qu informacin se va a levantar y qu usos


se dar a esa informacin.
El primer paso en el diseo de los EB consiste en
denir sus objetivos. Unos objetivos bien elegidos En el siguiente recuadro presentamos un ejemplo
y redactados permitirn tener claro para qu hacer de formulacin de objetivos de un EB:

RECUADRO N 6
EJEMPLO DE OBJETIVOS PARA LOS EB
Establecer las caractersticas principales / situacin de la poblacin objetivo del proyecto, segn
la estrategia y marco lgico.
Establecer las caractersticas de la dinmica del contexto de la poblacin objetivo, en lo econmico
productivo, social, cultural e institucional, identicando las relaciones de estos elementos con la
poblacin objetivo. Se analizar tomando en cuenta el captulo de focalizacin de la Evaluacin
ex ante.
Determinar un valor inicial para los indicadores de efecto e impacto.
Establecer la situacin de los supuestos o factores de riesgo del entorno en relacin a los indi-
cadores de efecto e impacto.
Aportar en la revisin y ajuste de los resultados previstos, los indicadores y, en general, de las
estrategias de intervencin del proyecto.

Es importante recordar que los objetivos de los EB Usar la informacin para ajustar las estrategias
deben construirse participativamente, involucrando de intervencin del proyecto.
en el proceso a las USES, a coejecutores y a la po-
Sentar las bases del subsistema de evaluacin
blacin usuaria, sobre todo al momento de revisar el
del proyecto.
ML. Aqu la participacin es importante no slo para
apreciar distintas perspectivas, sino fundamental- DEFINIR EL CONTENIDO Y TEMAS DE LOS EB
mente para generar compromisos y forjar visiones
comunes sobre la gestin del cambio. La pregunta qu resultados del proyecto vamos
a evaluar? conduce a los temas que forman par-
Los objetivos de los EB no tienen por qu ser muy te de los EB, en tanto que la pregunta con qu
diferentes de un proyecto a otro, pues enuncian evidencias vamos a evaluar? lleva a establecer sus
propsitos metodolgicos comunes a varios de indicadores y medios de vericacin.
ellos, como los siguientes:
Un espacio de dilogo y reexin participativa con
Generar informacin sobre la poblacin objetivo los actores del proyecto, suele ser el origen de las
del proyecto, la zona de inuencia del mismo, mejores respuestas a tales preguntas, de modo que
la dinmica del contexto en que se inserta y los teniendo como referente el Marco Lgico del pro-
supuestos con los que se trabaja, en articula- yecto, junto a la previa denicin de los objetivos de
cin con el marco lgico. los EB, es posible establecer el contenido de estos
estudios y delimitar su campo de accin.
Obtener informacin mixta (cualitativa y cuan-
titativa) conable y suciente sobre los indica- Tomar en cuenta las dimensiones y variables de la
dores de efecto e impacto del proyecto, con la pobreza rural, es clave para determinar el contenido
nalidad de establecer el primer referente de de los EB a efectos de poder demostrar los cambios,
comparacin (primer valor de los indicadores producto de las intervenciones. El siguiente cuadro
en el momento inicial de la intervencin). presenta estas dimensiones y variables.

32
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 7
DIMENSIONES Y VARIABLES DEL IMPACTO EN PROYECTOS DE DESARROLLO RURAL
DIMENSIONES VARIABLES
ACTIVOS FISICOS A nivel del hogar (tierra, agua, ganado, ahorro en dinero, vivienda)
Y FINANCIEROS* En el acceso a infraestructura fsica (transporte, comunicaciones, acceso
a internet)
Servicios nancieros (crdito, ahorro, seguros)
Redes de acceso a mercados

ACTIVOS HUMANOS* Acceso de las personas a agua potable


Servicios de salud
Educacin primaria
Informacin
Cambios en las tasas de enrolamiento escolar, etc.

SEGURIDAD Cambios en la produccin


ALIMENTARIA Tecnologa agropecuaria
Ingresos
Duracin de las temporadas de hambre
Estatus nutricional, etc.

CAPITAL SOCIAL Y Capacidades para logro de objetivos en las organizaciones e institucio-


EMPODERAMIENTO nes
Relaciones y capacidades de negociacin con el sector pblico, local y
nacional; mercado y otras instancias
Empoderamiento de las mujeres y de otros grupos culturalmente pos-
tergados y excludos.

* Ntese que el ndice de ingresos activos del RIMS incorpora el tipo de vivienda, nmero de habitaciones, tipo de abaste-
cimiento de agua potable y saneamiento, as como activos del hogar (telfono, medio de transporte, combustible usado,
parcelas, herramientas de labranza, etc.
Adaptado de "Directrices para el examen interno a la terminacin de proyectos". Departamento de Administracin de
Programas. FIDA, Junio 2006.

Como ya se ha indicado, el desarrollo de los EB gira (c) Supuestos del entorno institucional y poltico
alrededor de cuatro grandes temas, los mismos que que afectan al impacto.
deben gurar y detallarse (al lado de otros tems)
(d) Situacin inicial de los indicadores (de efecto
en el Informe Maestro24. En lo fundamental, estos
e impacto)
temas centrales son:

(a) Caracterizacin de la poblacin objetivo


(a) Caracterizacin de la poblacin objetivo en
relacin al impacto Para la utilidad de los EB es esencial contar con una
(b) Dinmica del contexto (articulada a la poblacin buena caracterizacin de la poblacin objetivo, que
objetivo) resee clara y concretamente su situacin inicial

24 Ver su contenido completo en la Fase de Comunicacin y Uso de Resultados, pg. 59.

33
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

respecto a los resultados esperados del proyecto25. de intervencin. La respuesta es que en proyectos
Tambin es muy importante asegurarse de que esta de este tipo es conveniente una incorporacin
caracterizacin tenga en cuenta a los ms pobres escalonada de tipos de usuarios, abierta a recoger
y se gue por una estrategia de focalizacin segn situaciones iniciales distintas segn se produce el
los principios rectores del FIDA26. ingreso de cada nuevo grupo. Ello es necesario al
inicio de la intervencin para valorar posteriormente
En los EB la poblacin objetivo es caracterizada los efectos e impactos alcanzados.
atendiendo a los criterios ya denidos en el Do-
cumento de Evaluacin Ex Ante, para lo cual han (b) Dinmica del contexto
de tomarse en cuenta las dimensiones y variables de
Las dimensiones y variables reseadas en el
la pobreza rural (con las que se construyen indicado-
Recuadro N 7 permiten analizar tambin la
res y se establecen sus valores iniciales, segn sea el
inuencia del contexto en la poblacin objetivo.
proyecto) tal como se resume en el Recuadro N 7,
Atendiendo a ellas ser posible evitar el recojo de
considerando que tales dimensiones y variables
informacin innecesaria y centrarse en lo esencial.
tambin atraviesan el anlisis de los dems temas
Para esto es importante hacerse la pregunta: el
centrales de los EB.
contexto puede influir en las dimensiones del
impacto buscado por el proyecto? O en otras pala-
El FIDA ha establecido que en cualquier contexto
bras: de qu manera pueden verse afectados los
y en colaboracin con sus asociados, la poblacin
activos fsicos y nancieros, los activos humanos,
objetivo ser identicada "mediante un anlisis de
la seguridad alimentaria, el capital social y el em-
la pobreza y los medios de vida (con una perspec-
poderamiento de la poblacin objetivo, por parte
tiva de gnero), utilizando los datos disponibles,
del entorno institucional y organizacional?
colmando lagunas cuando sea necesario y teniendo
siempre en cuenta las opiniones de las mujeres y
En el marco de los EB, analizar la dinmica del con-
de los hombres pobres, enunciadas por ellos direc-
texto signica examinar el rol de las instituciones
tamente o a travs de sus organizaciones"27.
(municipios, dependencias del Estado y entidades
que brindan promocin econmica, asistencia
Para orientar la estrategia de focalizacin debe tcnica y/o servicios de crdito) as como de las
establecerse un marco de diagnstico que gue la organizaciones locales y regionales (agrupaciones
estrategia respectiva y que sea parte de los EB, ya de productores, gremios, redes de comercializacin,
que el mismo se "calibrar en todos los ejercicios circuitos econmicos, potencialidades locales, etc.)
de evaluacin, incluidos las revisiones y evaluacio- que puedan tener injerencia sobre los resultados
nes a mitad de periodo, tambin en el marco del del proyecto.
RIMS".
Finalmente, es vital tener en cuenta que la infor-
De otro lado, queda la pregunta sobre cmo se- macin sobre el contexto debe estar muy ligada a
leccionar los casos y observaciones en un proyecto la situacin inicial de los indicadores de efecto e
con enfoque de demanda, es decir, con usuarios impacto del proyecto, para que el mismo anlisis
que se van vinculando progresivamente al proyecto, pueda replicarse puntualmente y sus resultados
ya sea porque se contempla su "auto-seleccin" ser comparados en las evaluaciones de mitad de
y/o porque son parte de ampliaciones de la zona periodo y al nal.

25 Esta es una diferencia muy clara de los EB en relacin a los diagnsticos situacionales, donde la poblacin objetivo es descrita
de manera ms amplia y general (ver distinciones en el Recuadro N 1).

26 Ver Enlace N 2 a (Resumen Operativo).

27 Ver Enlace N 2 a (Resumen Operativo).

34
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

(c) Supuestos de los factores de riesgo no La lista de indicadores o lnea de base del proyecto
controlables puede organizarse en bases de datos cuantitativas
y cualitativas. Las bases de datos cuantitativas for-
Estos supuestos, que se encuentran establecidos
man parte del sistema PSES y son aprovechables
en la matriz del Marco Lgico, suponen recabar
para los reportes al FIDA y al gobierno, como es
informacin relativa a medidas de poltica pblica,
el caso de los indicadores de impacto del RIMS
legislacin, factores medio ambientales y cultura-
que se articulan a los ODM y reejan aspectos
les que puedan gravitar sobre las dimensiones del
sustantivos de la pobreza rural. Por su parte, las
impacto. Es necesario hacer seguimiento a tales
bases de datos cualitativas estarn compuestas
factores para capitalizar las oportunidades del
por fotografas, audios y documentos que sean
entorno o en su defecto para denir estrategias
evidencia de la situacin inicial de los indicadores
que reduzcan o frenen sus inuencias negativas.
de efectos e impactos, agrupados por niveles de
Igualmente, estos supuestos deben articularse a las
resultado.
dimensiones y variables relacionadas con el impacto
(Recuadro N 7).
El valor inicial de tales indicadores se recoge me-
diante encuestas, cuestionarios y otras tcnicas.
Los supuestos considerados como oportunidades
Por ejemplo, podemos obtener el valor inicial del
pueden consistir en la dacin de una ley benecio-
nmero de hogares (variable) que mejora su segu-
sa, en la apertura de mercados en determinados
ridad alimentaria (dimensin) mediante la encuesta
rubros, en la construccin de carreteras, en la
de impacto del RIMS aplicada a una muestra de la
llegada de mejores servicios de salud, educacin,
poblacin en tres momentos del ciclo del proyecto,
comunicaciones, etc. Los riesgos, por su parte,
lo que permitir comparar los avances en el logro
se vinculan al grado de vulnerabilidad de las loca-
de los efectos e impactos.
lidades donde habitan los pobres rurales, pudiendo
provenir de desastres naturales, de cambios en las
ELABORAR LA MATRIZ DE DISEO Y
polticas pblicas, de transformaciones ambienta-
ANLISIS
les o de hechos ligados a la existencia de brechas
sociales y econmicas.
Las matrices de diseo y anlisis son herramientas
de planicacin dirigidas a presentar de manera
(d) Situacin Inicial de los Indicadores
visual la coherencia entre las distintas tcnicas y
Es fundamental establecer los valores iniciales de elementos de los EB. Toman como insumo la matriz
los indicadores de efecto e impacto del proyecto, a de ML del proyecto, respondiendo concretamente
travs de informacin mixta (cualitativa y cuantitati- a la pregunta: cmo se vericarn y medirn los
va) que permita contar con los primeros referentes indicadores?
de comparacin. Este valor inicial de los indicadores
puede presentarse en grcos y tablas, en torno a A continuacin presentamos un cuadro con la co-
lo cual habr de hacerse un anlisis somero de los rrelacin existente entre la Matriz del ML y la de
hallazgos y las tendencias. Diseo y Anlisis:

35
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

GRAFICO DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO

Jerarqua Indicadores Medios de Supuestos


de resultados vericacin

Se desagrega en: No se utiliza

MATRIZ DE DISEO Y ANLISIS DE LOS EB

Jerarqua Indica- Denicin Infor- Fuentes Tcnicas y Anlisis


de dores y Variables mantes mtodo de Procedi- Partici-
resultados clculo mientos pantes

Nuevas columnas

Fuente: Elaboracin propia.

Como se puede observar, las dos matrices operan (a) Denir el Indicador y Unidad de Medida
con la misma lgica, aunque la matriz de diseo y
En este tem se aclaran conceptos y trminos sobre
anlisis de los EB es ms detallada. Cabe formular
la informacin deseada, como el signicado de
las siguientes puntualizaciones.
expresiones con carcter difuso (desarrollo de capa-
cidades, empoderamiento, participacin, poblacin
En ambas matrices se mantienen las dos pri-
pobre, etc.), indicndose la unidad de medida, como
meras columnas (Jerarqua de Resultados e
por ejemplo, porcentajes en relacin al total de los
Indicadores) mas el indicador es claramente
datos. Al respecto ver el Enlace N 5 sobre "Linea-
tipicado mediante la columna Denicin y
mientos para construir indicadores y variables".
Variables.

La columna de medios de vericacin se des- (b) Identicar a informantes y fuentes


agrega en tres renglones (sobre informantes,
fuentes y tcnicas, estas ltimas con el mtodo Una vez denidos los contenidos y temas de los EB (in-
de clculo del indicador). dicadores del ML, contexto, supuestos y otros temas
puntuales) se podr establecer con mayor claridad
La columna de supuestos no se utiliza como qu informacin se necesita para qu aspecto, en
tal, pues, como se ha visto, estos supuestos qu cantidad y con qu nivel de profundidad. Como
ya forman parte del contenido de los EB y se es lgico, las necesidades de informacin resultan de
detallan aparte, en el Informe Maestro. las necesidades del anlisis, es decir, de la provisin
Un elemento nuevo de la matriz de los EB tiene de informacin suciente para la valoracin de cada
que ver con el anlisis, para el cual se incluyen indicador con sus variables, pregunta y tema.
dos columnas: procedimientos y participantes.
La identicacin de los informantes y fuentes en relacin
A continuacin se describen los procedimientos ne- a cada necesidad concreta de informacin responde a
cesarios para el llenado de las nuevas columnas. interrogantes como las siguientes: dnde podemos

36
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

encontrar los datos necesarios? cmo los podemos se trabaja en evaluacin son de dos tipos: prima-
obtener? La respuesta a estas interrogantes nos lleva rios y secundarios. Los primarios son aquellos que
a considerar informantes y/o fuentes, y los procedi- no existen antes de los procesos de observacin,
mientos necesarios para trabajar con uno u otro. por lo cual se recogen preguntando a las personas
vinculadas con las experiencias a ser evaluadas
Los informantes son personas entre los actores lo- (los informantes).
cales que por sus experiencias tienen conocimiento
sobre los contenidos y temas de los EB y que por Los secundarios pre-existen a los procesos de ob-
esa razn pueden aportar precisiones valiosas. servacin, estando almacenados en fuentes como
Por su parte, las fuentes son recipientes de datos bibliotecas especializadas, bancos de datos, data
(archivos, libros, bibliotecas) que compendian infor- institucional y pginas web de programas y proyec-
macin relativa a todos o algunos de los temas. tos. Por tanto, slo deben ser ubicados.

Aspecto importante vinculado a lo anterior es el A continuacin, un cuadro comparativo de ambos


carcter de los datos existentes. Los datos con que tipos de datos:

RECUADRO N 8
DIFERENCIAS ENTRE DATOS PRIMARIOS Y SECUNDARIOS
Criterios de Tipos de datos
comparacin Primarios Secundarios

Desde cundo existen? Se producen con la ejecucin del EB Existen desde antes de la ejecucin
del EB

Dnde se encuentran? En personas (informantes) vinculadas En fuentes diversas, por lo general


a la experiencia que se evala data producida en distintas
instituciones

Cmo se los obtiene? Se aplican instrumentos a Se los recolecta de fuentes


informantes identicados reconocidas

Fuente: Elaboracin propia.

Los datos ya sean primarios o secundarios- se con- (c) Seleccionar las tcnicas de recoleccin
vierten en informacin cuando son organizados de de datos
alguna manera lgica para los nes de anlisis y va-
En una columna de la matriz se indicar la manera
loracin. Desde ese punto de vista, toda informacin
de obtener la informacin, considerando en primer
supone un sistema de datos particular y cada evalua-
lugar las obligaciones como la encuesta de impacto
dor puede desarrollar rutas de anlisis particulares,
estandarizada y otras tcnicas complementarias
incluso frente a una misma "masa" de datos.
como entrevistas, encuestas, grupos focales, etc.
El instrumento de recoleccin precisar cmo ha de
Cuestin clave es la elaboracin de un registro de
calcularse el indicador (mtodo y frmula).
los datos secundarios existentes entre los que
necesitamos- y las fuentes que los contienen, para
En el paso anterior se propone la elaboracin de un
establecer qu necesidades de informacin se pue-
registro de los datos secundarios y de sus fuentes
den cubrir con ellos, al menos parcialmente.

37
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

ya existentes, para establecer las necesidades de En el Enlace N 6 se puede observar un ejemplo


informacin o parte de ellas que puedan ser cu- de Matriz de Diseo y Anlisis.
biertas de inicio. El resto de la informacin necesaria
debe obtenerse por la aplicacin "en campo" de
DEFINIR EL PLAN DE TRABAJO Y EL
tcnicas sobre diversos informantes, previamente
PRESUPUESTO
identicados.
Como se ha indicado, llevar a cabo los EB re-
Las tcnicas a utilizar en los EB tienen relacin muy
quiere de un conjunto de actividades articuladas,
estrecha con los indicadores, preguntas y temas con
consecutivas y programadas con oportunidad.
los que se trabaja, as como con el anlisis de los
A tal propsito ayuda mucho la elaboracin de
indicadores especcos de efecto e impacto. En ese
un Plan de Trabajo o Programa de Actividades,
sentido, el evaluador o evaluadora puede tomar la
donde se aclare la relacin entre actividades,
decisin de utilizar una u otra tcnica o emplearlas
insumos y tiempos.
combinadamente, siempre dependiendo de la na-
turaleza de los hechos a observar y la perspectiva
(a) El Plan de Trabajo o Programa de
desde la que se desea observar.
Actividades

La seleccin de tcnicas responde a interrogantes


Toda actividad implica la provisin de recursos de
como las siguientes: qu necesidades de infor-
distinta ndole, entre los que podemos identicar
macin tenemos? qu rutas de anlisis son ne-
recursos humanos (responsables en trminos de la
cesarias para cubrirlas? qu tcnicas son las ms
ejecucin de los proyectos), logsticos (traslados,
adecuadas para producir los datos pertinentes?
ambientes para reuniones o entrenamientos, pro-
Todas estas interrogantes deben ser respondidas
visin de equipos, materiales, etc.) y tiempos (pla-
asumiendo que existe una relacin directa entre el
zos). Precisamente, los Programas de Actividades
hecho (naturaleza y mbito de manifestacin), la
son matrices bsicas de planicacin (diagramas
perspectiva de observacin (marco de referencia
de Gantt) que vinculan los plazos de ejecucin con
del evaluador) y el tipo de tcnica a utilizar.
las actividades, productos y recursos logsticos y
humanos.
(d) Identicar a los participantes en el anlisis

La participacin es entendida como el proceso Pueden ser elaborados con el uso de software
de involucrar a distintos actores vinculados a los especializado (MS Project, Planner), si el proyecto
proyectos en los distintos momentos del desarro- contiene diversos componentes cada uno de los
llo de los EB y por supuesto en el anlisis, con cuales demanda muchas actividades e insumos, o
la nalidad de promover diversas perspectivas y con utilitarios ms bsicos (MS Excel o MS Word)
miradas. En ese marco, los participantes tpicos si el proyecto es ms simple. Incluso, en ocasiones
son los siguientes: puede bastar un papelote, una regla y algunos
plumones de colores.
Miembros de las USES y de los equipos tcnicos
de los proyectos. Al margen de los recursos que se utilice para su
elaboracin, lo importante es que este programa
Representantes de los actores locales, sean
facilite el seguimiento a los avances en la ejecucin
coejecutores, beneciarios y responsables de
de los EB.
entidades gubernamentales vinculadas con la
ejecucin de las acciones.
A continuacin se presenta como ejemplo un pro-
Consultores externos, convocados para apoyar grama de actividades adaptado de la encuesta del
la ejecucin y evaluacin de los proyectos. RIMS:

38
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 9
EJEMPLO DE PROGRAMA DE ACTIVIDADES DE LOS EB
Fase / Productos Logstica Responsables Mes 1
Actividades S1 S2 S3 S4
Fase 1: Preparatoria
Taller de revisin Marco Lgico 4 das en un local, USE + equipo X
del ML revisado 15 personas tcnico,
representantes
actores
Organizacin de Objetivos, 2 das, 5 personas USE y jefes de X
los EB contenido, plan de componente
trabajo, TdR
Marco metodolgico Estrategia 2 das, 5 personas USE + consultores X
metodolgica

Fase 2: Recoleccin y anlisis


Aplicacin de Informe Ver plan de trabajo USE + consultores X X
encuesta de impacto especco
Grupos focales (3) Informe 3 medios das USE + Consultores X
Cuestionario de Base de datos Ver Plan de trabajo USE + consultor X
ingreso de las familias sobre efectos especco especializado
y organizaciones directos
Ordenamiento y Informe nal EB 15 das USE + consultor
anlisis de datos especializado

Fase 3: Comunicacin y uso de resultados


Identicacin de Plan de Uso y 2 das USE en consulta
audiencias y Comunicacin, con actores
contenidos Mapa de Actores
Denicin de medios Plan de Uso y 2 das USE +
de comunicacin Comunicacin comunicador/a
Uso de resultados Ubicar eventos o 1 da Director/a + equipo
de los EB hitos de difusin tcnico, actores
seleccionados

Fuente: Adaptado de pautas del RIMS "Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre el impacto". FIDA, 2005.

(b) Organizacin del equipo Por tanto, no slo cambia el rol de la evaluacin,
sino que los roles de los equipos de evaluacin
En la primera parte de este documento (Qu tambin lo hacen en sentido similar. Hoy da no
son los Estudios de Base?) se puede ver que los es posible operar con individuos que centralicen
escenarios del desarrollo local han cambiado hacia funciones y que tengan como principal tarea sino
proyectos de implementacin compartida por parte la nica informar a los directivos sobre los avan-
de equipos tcnicos, coejecutores y otros actores ces del proyecto. Se requiere ms bien de equipos
locales. Ello hace necesario adecuar los procesos facilitadores de procesos de construccin colectiva
de evaluacin a tales condiciones, dndose mayor de informacin y de lecciones aprendidas, con cono-
inters al dilogo y a la creacin de contextos par- cimiento acerca de metodologas cuanti-cualitativas
ticipativos, orientados al aprendizaje. sencillas y conables.

39
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Estos equipos no slo deben reunir las capacida- segmentado segn zona territorial (regiones, provincias,
des tcnicas necesarias para la evaluacin, sino municipios, etc.) o segn las tcnicas a utilizarse, lo
que adems deben mostrar una actitud exible, que facilitar el control durante el trabajo de campo. El
inclusiva y favorable a reejar distintas miradas, organigrama tambin debe exponerse de modo visible
saberes y experiencias. Especialmente, han de para todo el personal vinculado a los EB.
abrirse espacios para la "escucha activa".
A continuacin presentamos un organigrama de
Una vez decidida la conformacin de los equipos, el paso equipo de evaluacin apropiado para la aplicacin
siguiente es plasmar su actuacin en un organigrama, de una encuesta:

DIAGRAMA
EQUIPO DE APLICACIN DE UNA ENCUESTA

Equipo clave:
Coordinador de EB
Esp. Antropometra
Esp. Muestra
Esp. Componente 1

Asistencia Logstica

Zona 1 Zona 2 Zona 3 Zona 4


Supervisor 1 Supervisor 2 Supervisor 3 Supervisor 4

Encuestador
comunidad 1

Encuestador
comunidad 2

Encuestador
comunidad 3

Fuente: "Sistema de Gestin de los Resultados y el Impacto. Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre
el impacto". FIDA, 2005.

40
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

(c) Estimar el presupuesto local pblico (gobierno local) o en espacio particular


(casa de personas) y depender de las distancias y
Tarea adicional denida hacia el nal del proceso otros factores logsticos, el nmero de participantes,
pero no por ello menos importante es la esti- etc. El costeo supone tomar en cuenta gastos en
macin del presupuesto. Consiste en realizar un diferentes rubros: personal, equipos, transporte,
costeo de las actividades implicadas en los EB, ya viticos, entre otros.
sea como totalidad o a partir de grupos de activi-
dades asociadas a la aplicacin de las tcnicas. Por A continuacin gura un esquema de presupuesto apro-
ejemplo, los grupos focales pueden realizarse en un piado para la realizacin de una encuesta de hogares.

RECUADRO N 10
PRESUPUESTO PARA UNA ENCUESTA
Partida Costo Cantidad Costo
unitario total
1. Personal
a) Consultor
Honorarios
Dietas
Viajes nacionales
b) Encuestadores
Sueldo
Dietas
c) Supervisores, dietas*
d) Choferes
Sueldo**
Dietas
2. Equipo
a) Balanzas: electrnicas o romanas***
b) Tablas de medicin de lactantes/nios***
c) Impresin o duplicacin del cuestionario
d) Tablillas con sujetapapeles
e) Bolgrafos/lpices
3. Transporte local
a) Alquiler de vehculos (si no se utilizan
vehculos del proyecto)
b) Combustible y mantenimiento (todos los
vehculos utilizados)
4. Imprevistos****
Total

Fuente: "Sistema de Gestin de los Resultados y el Impacto. Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre
el impacto". FIDA, 2005.
* Los supervisores deben ser parte del proyecto, slo se les da dietas.
** Los sueldos slo se otorgarn si los choferes no son parte del personal del proyecto.
*** Uno por cada equipo de encuestadores.
**** Se sugiere prever un rubro de imprevistos de aproximadamente 5% del presupuesto.

41
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

(d) Plan de Contingencia planes deben ser sencillos y asequibles a todo el


Los planes de contingencia suelen ser lineamientos equipo de trabajo.
de tipo predictivo, preventivo y reactivo, que contie-
nen datos estratgicos para la toma de decisiones En el siguiente cuadro se presentan los aspectos
ante una emergencia o situacin no comn surgida ms comunes a ser incluidos en los planes de
durante la ejecucin de los Estudios de Base. Estos contingencia.

RECUADRO N 11
EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA DEL ESTUDIO DE BASE
(PARA EL TRABAJO DE CAMPO)
Qu hacer cuando: Respuesta sugerida Respuesta asumida
1. No es posible acceder a la
comunidad (conglomerado)
seleccionado en la muestra
/factores climticos
2. La comunidad seleccionada
se encuentra de campaa
agrcola o festividad patronal
3. No se ubica a la familia se-
leccionada en la muestra
4. La familia se niega a respon-
der la encuesta
5. Los equipos antropomtri-
cos no funcionan adecua-
damente
Fuente: Elaboracin propia.

LOS TRMINOS DE REFERENCIA, LA de una entidad o consultor/a especcos para la


CONVOCATORIA Y LA ADJUDICACIN encuesta de impacto, ste ltimo en un enlace.

Los Trminos de Referencia (TdR) detallan los Finalmente presentamos propuestas de mecanis-
alcances del trabajo a efectuarse por el o los con- mos de convocatoria a licitacin para personas e
sultores contratados para llevar a cabo todo o parte instituciones consultoras.
de los Estudios de Base. Incluye las actividades que
tendr que desarrollar, las tcnicas sugeridas y los (a) Esquema de TdR para licitacin total o
productos que se esperan de su labor, adems de parcial
contemplar el perl del equipo que ejecutar los
Antecedentes
Estudios y los aspectos organizativos, econmicos y
los plazos del mismo. A continuacin presentamos Descripcin del proyecto
dos tipos de TdR, uno para la realizacin y eventual
Descripcin del trabajo de consultora
licitacin total o parcial de los Estudios de Base (que
incluye la encuesta de impacto estandarizada del Productos esperados
RIMS y otras tcnicas) y el otro para la contratacin Insumos que proporcionar el proyecto

42
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Caractersticas del consultor o entidad a contratar Las tcnicas a utilizar en los EB tienen relacin
muy estrecha con los indicadores aplicados en una
Aprobacin de tcnicas, instrumentos e informes
evaluacin y con el tipo de anlisis adecuado para
Programa de entrega de propuestas y productos el tratamiento de esos indicadores. En ese sentido,
Condiciones de Pago se puede tomar la decisin de utilizar una u otra
tcnica o emplearlas combinadamente, dependien-
Contenido y formato de las propuestas
do de los indicadores elegidos para observar los
Criterios para la evaluacin y seleccin de cambios, tanto en los Estudios de Base como en
propuestas las evaluaciones posteriores. La decisin tambin
depender de la conformacin del equipo y los
Para una informacin detallada sobre el contenido de actores que participen.
los TdR, consultar el Enlace N 7 ("Trminos de Re-
ferencia, Convocatoria y Adjudicacin") que orienta Algo que denitivamente ayuda a la toma de este
respecto a los puntos a considerar para tercerizar en tipo de decisiones es conocer el sentido de las
todo o en parte la elaboracin de los EB. Asimismo, tcnicas asociadas a una u otra metodologa. Las
la encuesta de impacto del RIMS cuenta con TdR asociadas a mtodos cuantitativos (encuestas, es-
especcos apreciados en el mismo enlace. calas, pruebas objetivas, entre otras) obedecen a
preguntas del tipo cunto? y con qu frecuencia?,
midiendo directamente la condicin o el cambio en
MARCO METODOLGICO variables especcas (ya se trate de rendimientos
en las cosechas o de variaciones en los ingresos)
En un EB la informacin a recoger es selectiva y y proporcionando resultados numricos para un
priorizada en funcin de sus temas centrales, por lo anlisis estadstico. Las asociadas a mtodos
que debe planearse cuidadosamente su estrategia cualitativos (entrevistas, grupos focales, talleres,
para la seleccin de las tcnicas28. En los proyec- etc.) responden a preguntas como por qu cree
tos del FIDA la tcnica principal es la encuesta del que esto ocurri? y cmo cree que le afectar?, y
RIMS, de modo que son las herramientas comple- operan con las descripciones que la gente hace de
mentarias las que deben elegirse de acuerdo a las lo que ha observado, hecho o siente, recibiendo un
necesidades de cada proyecto, procurando siempre anlisis ms interpretativo.
que puedan replicarse para permitir comparaciones
subsiguientes.

CRITERIOS PARA LA SELECCIN


DE TECNICAS

Seleccionar tcnicas especcas entre un uni-


verso mayor es una decisin que depende de
los indicadores o preguntas que se formu-
len, del tipo de informacin que se quiera
obtener y de los anlisis que se tenga
previsto hacer. Es decir, se trata
de una decisin metodolgica
sobre la que es necesario
tener claridad, as como esta-
blecer los recursos humanos y
nancieros disponibles.

28 Para profundizar aspectos relativos al diseo de evaluacin ver el enlace N 14 "Compendio metodolgico".

43
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Ahora bien, es seguro que los hechos a evaluar ha- El uso de tcnicas cualitativas como paso pos-
gan necesario trabajar en simultneo con mtodos terior a la aplicacin de una encuesta. El uso de
cuantitativos y cualitativos. En los ltimos aos, entrevistas o grupos de discusin con actores
se combinan metodologas (mixtas) y se asume clave sobre los resultados de una encuesta,
la diversidad metodolgica (enfoques eclctico y permite un anlisis ms detallado y explicativo
mixto) como parte de su quehacer. Es fundamental, de los fenmenos encontrados en los datos
entonces, conocer los enfoques cuali-cuantitativos cuantitativos (datos duros).
y trabajar con ambos. Ver Enlace N 8.
LA ENCUESTA DE IMPACTO Y TCNICAS
El uso combinado de mtodos o "triangulacin" COMPLEMENTARIAS
es una estrategia metodolgica que el evaluador
utiliza para contrastar de manera calicada diversas Los proyectos de desarrollo rural conanciados por
tcnicas o fuentes de datos, con el n de compensar los gobiernos y el FIDA, cuando recin comienzan
el sesgo inherente al uso individual de cada una de deben llevar a cabo una encuesta para la medicin
ellas. La estrategia permite igualmente vericar la de impacto, integrada a los Estudios de Base. La
justeza y estabilidad de los datos producidos. misma encuesta se repetir a medio trmino y al
nal del ciclo, como ya se ha indicado.
Hay cuatro razones fundamentales para recurrir a
estrategias de triangulacin en los procesos evalua- La encuesta incluye dos indicadores de impacto:
tivos29: (i) hogares que mejoran el ndice de propiedad de
activos familiares, basado en los activos adiciona-
La naturaleza de los hechos evaluados. La eva- les; y (ii) reduccin porcentual de la prevalencia
luacin de experiencias de desarrollo observa
de desnutricin infantil. Para la medicin de los
hechos multidimensionales y cambiantes (como
dos indicadores se utilizar un Cuestionario esta-
la pobreza, por ejemplo) y no existe tcnica o
blecido por el FIDA y mediciones antropomtricas
fuente de datos que por s sola sea capaz de
de nios que ingresarn en un software especco
capturar la diversidad de sus manifestaciones.
que se encuentra en la pgina web del FIDA (www.
Por medio de la triangulacin es posible crear
ifad.org). Slo pueden adaptarse determinadas
las condiciones para una comprensin ms
preguntas del cuestionario y no se debe usar otro
integral y rica de este tipo de hechos.
software para el procesamiento que el establecido
La necesidad de contrastar los datos recogidos por el FIDA, de acuerdo a las pautas estableci-
a partir de diferentes tcnicas. Se parte del das en el documento Directrices prcticas para la
principio que los datos ms slidos son aque- realizacin de encuestas sobre el impacto (enero
llos que aparecen recurrentemente al observar 2006), que se encuentran en el Enlace N 1. En
hechos desde diferentes evidencias recogidas el proceso de aplicacin de la encuesta es im-
con varios procedimientos metodolgicos. portante involucrar a las autoridades nacionales,
El uso de tcnicas cualitativas como paso previo al Ministerio de Salud y al Instituto Nacional de
a la denicin de tcnicas cuantitativas. Consiste Estadstica y Censos.
en aplicar tcnicas cualitativas (entrevistas o gru-
pos focales, por ejemplo) como instancia previa Para medir los indicadores de efecto e impacto pro-
al diseo de una encuesta, para identicar temas pios del proyecto se sugiere adems una encuesta
relevantes que habrn de incluirse en esta ltima complementaria, dirigida a recabar informacin
o para adecuar su lenguaje a los usos locales. que los indicadores obligatorios del RIMS no con-

29 El texto "Evaluacin de los proyectos y triangulacin: acercamiento metodolgico hacia el enfoque centrado en el actor" de
Pablo Rodrguez Bilella (1998) puede ser revisado en el Enlace N 9.

44
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

templan30. Asimismo, segn sean los indicadores de que ha de medirse y vericarse. Es menester insistir
efecto, es conveniente recoger informacin mediante en el concepto plural de los Estudios de Base, lo que
grupos focales, estudios de caso, entrevistas o regis- alude a varias apreciaciones sobre la situacin inicial
trando imgenes (por ejemplo, de la situacin de los desde distintas dimensiones, apelando por tanto a
pastos y recursos naturales antes de la intervencin), la aplicacin de metodologas mixtas que combinen
as como por informacin secundaria existente en la encuestas sobre el impacto (que incluye la del
zona. En tal sentido, es conveniente seleccionar las RIMS) con alguna o varias de las reseadas en el
tcnicas ms apropiadas a partir del tipo de indicador siguiente kit bsico.

KIT BSICO DE TCNICAS PARA ELABORAR LOS EB

Encuesta de impacto RIMS.


Cuestionarios de aplicacin progresiva segn se incorpora la poblacin objetivo a las actividades
del proyecto y/o encuestas complementarias sobre efectos.
Entrevistas, grupos focales, vdeos y fotografas (incluyendo satelitales).
Informacin de fuentes secundarias.
Mapas Parlantes.
Fuente: Elaboracin propia.

Cada tcnica de las que potencialmente se pueden hechos. Es muy probable tambin que a lo largo
utilizar en evaluacin, posee sus propias ventajas y de la evaluacin de un proyecto, y por supuesto en
limitaciones respecto a la conabilidad de los datos el momento de ejecucin de los EB, se tenga que
que recolectan, la dicultad para su operacin y elegir entre unas y otras.
los costos que supone su uso. En ese sentido, es
claro que algunas de ellas aparezcan como alter- A continuacin presentamos un cuadro de criterios
nativas para la observacin de los mismos tipos de para la seleccin de tcnicas:

RECUADRO N 12 CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE TCNICAS


COMPLEMENTARIAS*
Escala
Criterios de seleccin Opinin
1 2 3
Pertinencia (el instrumento es adecuado para el tipo de informacin
que se desea obtener?)
Factibilidad (el instrumento puede ser aplicado dados los recursos
humanos y materiales con que se cuenta?)
Costo (el instrumento es ms barato que otros por unidad aplicada
o por muestra?)
Oportunidad (el instrumento puede ser aplicado en el tiempo
disponible?)
Participacin (favorece espacios de participacin e involucramiento
de los actores locales?)
Puntaje

* N 1 mnimo y N 3 mximo. Adaptado del cuadro utilizado en el texto "Planicacin, organizacin y ejecucin de la
evaluacin". Mdulo 1. Programa de Formacin en Evaluacin. Desco Kellogg. Lima, 2006.

30 Para un mayor conocimiento sobre las encuestas ver el Enlace N 14 que contiene tres artculos sobre el proceso de diseo
de una encuesta, las muestras estadsticas y el proceso de anlisis cuantitativo.

45
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Las tcnicas que se pueden utilizar en evaluacin se integra al conjunto de actividades interconecta-
y en los EB son muchas y muy diversas pro- das que extraen valoraciones sobre los cambios y
vienen de diferentes tradiciones metodolgicas resultados o sea al subsistema de Evaluacin. Para
y persiguen distintos propsitos. Algunos de los conocer ms sobre Evaluacin por Imgenes revisar
criterios y tcnicas ms comunes se presentan en el Enlace N 10.
el siguiente cuadro.
Herramientas visuales, de carcter comunitario son
Una exposicin bastante completa de las tcnicas a los mapas parlantes, considerados instrumentos tc-
utilizarse en seguimiento y evaluacin aparece en nicos metodolgicos que permiten la organizacin y
la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA (2002) comunicacin de las decisiones del medio comunal,
a la que puede acceder en el Enlace N 8. a travs de la diagramacin de escenarios (pasado,
presente y futuro) en mapas territoriales. En la
Por su parte, la evaluacin por imgenes ha venido prctica, estos mapas se convierten en un Estudio
incorporndose a los sistemas de Seguimiento y de Base Comunal que sirve como referente de
Evaluacin, como proceso complementario que comparacin para evaluar resultados en el tiempo
usa el lenguaje audiovisual para dar cuenta de los y para elaborar los planes anuales por comunidad.
cambios y generar aprendizajes. A travs de la La comunidad a travs de los Mapas Parlantes
informacin audiovisual es posible apreciar y de- proyecta el ordenamiento del rea comunal enfa-
terminar la forma en que evolucion la produccin, tizando en el uso y administracin colectiva de los
las mejoras en las viviendas de una zona, cmo y recursos: agua, tierra, bosques y poblaciones. Esta
con qu resultados se tecnicaron las parcelas herramienta grca, prctica, simple y barata est
o ncas, qu se aprendi y cmo mejoraron las basada en el lenguaje de los pueblos andinos, pues
condiciones de existencia. Dentro de los EB ha de los Mapas Parlantes hablan a travs de smbolos que
considerarse la toma de imgenes para ir estructu- nos aproximan a lo que quieren expresar.
rando una base de datos cualitativa adaptada a las
necesidades de aprendizaje de mltiples actores. Al Para conocer ms sobre los Mapas Parlantes suge-
funcionar desde el SyE, la evaluacin por imgenes rimos revisar el Enlace N 11.

RECUADRO N 13
CRITERIOS PARA LA CLASIFICACION DE TECNICAS

Criterios de clasicacin Tcnicas


de tcnicas
Asociadas a mtodos cuantitativos Encuesta de impacto RIMS para poblacin en general
Prueba (objetiva o con formato libre)
Encuestas estructuradas a grupos objetivo
Asociadas a mtodos cualitativos Entrevista en profundidad
Grupos focales
Talleres multiactorales
Utilizadas en una u otra metodologa Entrevista semi estructurada (con gua pre denida)
Observacin sistemtica (con gua y escala o abierta)
Para datos secundarios Revisin documental
Visuales Mapas Parlantes, diagramas, lneas de tiempo, lneas de
tendencia, rbol de problemas, fotografas, registros satelitales
Audiovisuales Videos, multimedias
Fuente: Elaboracin propia.

46
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

LA VALIDACIN DE TECNICAS mentos y procedimiento metodolgicos usados en


COMPLEMENTARIAS el EB sern los mismos (similares) a ser aplicados
en futuras evaluaciones.
La encuesta de impacto estandarizada del RIMS
no requiere validacin, como ya se explic ante- Para validar la versin preliminar de las tcnicas,
riormente puesto que cuenta con un cuestionario sus formatos e instructivos, podemos desarrollar
y software estandarizado. dos rutas de vericacin: el "juicio de expertos" y
la prueba piloto, tal como precisa el Enlace N 12
No obstante, para la aplicacin de otras tcnicas "Procedimientos para validar instrumentos".
complementarias, una vez denidas y diseados
sus formatos e instructivos, se requiere ponerlos a No todas las tcnicas y sus formatos requieren
prueba antes de su aplicacin. La "puesta a prueba" validacin. Algunas veces se utiliza formatos pre-
persigue tres propsitos: cerciorarnos si los forma- viamente validados o que incluyen segmentos o
tos observan lo que queremos observar con ellas; tems que ya lo han sido, de modo que slo exigen
si el lenguaje utilizado (preguntas, instrucciones) una comprobacin parcial. De otro lado, no todas
es claro y entendible para los informantes; y tener las tcnicas necesitan del "juicio de expertos" y de
una idea clara del tiempo a emplearse para su apli- la prueba piloto, mientras que tcnicas cualitativas
cacin y de los recursos necesarios para optimizar como las entrevistas o los grupos focales se validan
el proceso. slo con "juicio de expertos".

Es preciso mencionar que la validacin de los ins- A continuacin presentamos un cuadro con las
trumentos e instructivos durante el Estudio de Base tcnicas recomendadas para los EB y las decisiones
es de suma importancia, toda vez que los instru- a tomar para su validacin:

RECUADRO N 14
TECNICAS RECOMENDADAS PARA LOS EB Y SU VALIDACION

Tcnicas Validacin
Encuesta de impacto RIMS No requiere validacin. Utiliza tems y preguntas ya validadas
y estandarizadas, que son de uso frecuente en encuestas
aplicadas por diferentes organismos internacionales.
Encuesta estructurada dirigida Debe ser validada con prueba piloto
a grupos objetivo.
Entrevistas Las guas de entrevista deben ser validadas con "juicio de
expertos"
Grupos focales Las guas de grupo focal deben ser validadas con "juicio de
expertos"
Revisin de datos secundarios
Audiovisuales
Mapas Parlantes

Fuente: Elaboracin propia.

47
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

LA PARTICIPACIN EN LA APLICACIN Los casos presentados permiten sostener que dis-


DE TCNICAS tintas tcnicas pueden ser operados en contextos
participativos mas ha de considerarse la compren-
Existe mucha confusin en relacin a la partici- sin plena del instrumento por parte de quien lo
pacin y uso de tcnicas de aplicacin grupal o aplique y un conocimiento sobre los objetivos de los
individual. Es importante tener presente que una estudios, junto con un ejercicio de aplicacin31.
tcnica no es intrnsecamente participativa o no,
pues el carcter participativo depende de quines CAPACITACIN AL PERSONAL
y cmo son involucrados los actores en la eleccin
de los temas y en la recoleccin de los datos, as Una vez ajustados tanto los instrumentos y los
como en el anlisis y uso de la informacin. instructivos del trabajo de campo, se debe capa-
citar al personal encargado de la aplicacin de los
Situmonos en dos casos tpicos: instrumentos de investigacin y a los encargados
de la supervisin de dicho proceso. Para ello se
Podemos optar por una tcnica de aplicacin disear un esquema bsico de capacitacin, que
colectiva, por ejemplo, un grupo focal con considere dos elementos, el primero relativo al
actores locales. Si el proceso fue encargado perl del personal seleccionado para el trabajo de
a un consultor externo que elabor la gua campo (nivel de educacin, idioma, conocimiento
(instrumento) sin consultar a los actores, lue- del tema en estudio, etc.) y el segundo referido al
go desarroll la dinmica con el grupo e hizo nivel de complejidad del estudio en s. (Un estudio
el anlisis de los datos levantados de manera antropomtrico requerir una capacitacin de ma-
individual y, es ms, redact un informe l solo yor tiempo y profundidad que la aplicacin de una
apenas intercambiando ideas con el equipo tc- encuesta socio demogrca, ms aun si el personal
nico, no puede hablarse entonces de un proceso seleccionado carece de experiencia en mediciones
participativo, pues estamos frente a un tpico antropomtricas). En base a estos elementos se
proceso "extractivo" donde la participacin de dene el tiempo requerido para llevar a cabo la
los actores locales se limita a la condicin de capacitacin, as como los materiales necesarios
informantes. para el mismo.
Podemos optar por una tcnica de aplicacin
Sin considerar rasgos ms especcos, se sugiere
individual, por ejemplo, una encuesta a actores
que un proceso de capacitacin tenga la siguiente
locales. Si desde un inicio se involucra a los mis-
estructura:
mos en la denicin de los temas y tpicos que
la encuesta va a abordar y, luego de aplicada, se
Presentacin y socializacin con los participan-
vuelve a convocar a los actores para que se in-
tes de los antecedentes del proyecto y los al-
volucren en el anlisis y tomen decisiones sobre
cances del EB. (Primera parte del instructivo)
el uso que se le dar a la informacin obtenida,
entonces estamos frente a una situacin en que Ensayo de la aplicacin de los instrumentos
la participacin de los actores ha superado con recalcando los conceptos implcitos e explcitos
mucho la condicin de simples informantes. de cada tem del instrumento, buscndose en
Claro est que habrn algunos temas tcnicos, lo posible la estandarizacin o homogenizacin
como el diseo del formato o la determinacin del proceso de recopilacin de informacin.
de la muestra, que necesariamente tendrn que Asimismo, se deben escenicar (mostrar) las
estar en manos de especialistas. posibles contingencias reseadas en el plan o

31 Sobre la participacin de no investigadores en los grupos focales, se arma que las personas voluntarias que conducen estos
pueden hacerlo con mucha efectividad, previo entrenamiento y acompaamiento. Al respecto ver Krueger, Richard y King,
Jean "Involving community members in focus groups" Focus Group Kit 5 "The Focus Group Kit" David L. Morgan and Krueger,
Richard. Sage, 1997.

48
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

cartilla de contingencia, que puedan presen- lugares donde se ubican los informantes que la
tarse durante el trabajo de campo. (Segunda componen. Sin embargo, los materiales de apo-
parte del instructivo) yo para su aplicacin son por lo general pocos y
simples, como por ejemplo los formatos impresos,
Socializar los aspectos administrativos (Tercera
unos lpices, un listado de informantes y una ruta
parte del instructivo)
para ubicarlos, y quiz un conjunto de tarjetas para
apoyar las respuestas. Por el contrario, una tcnica
FASE DE RECOLECCIN Y como la observacin sistemtica con apoyo de vi-
ANLISIS deo y fotografa, perfectamente puede tomar 2 3
horas no ms de un da, pero requiere bastante
El propsito de esta fase es transmitir conceptos ms equipo y material de apoyo que una encuesta
y procedimientos esenciales para dos momentos convencional. Hablamos de equipos de video y
claves en el desarrollo de los EB: primero, en la cmaras fotogrcas, los materiales que estos
salida al "campo" para recolectar los datos, inclu- equipos utilizan y los operadores especializados
yendo la vericacin de su calidad; y segundo, en que se requieren. Adicionalmente, se necesitarn
el anlisis de dichos datos sean cuantitativos y/o chas y formatos para la observacin, la ruta que
cualitativos. sta va a seguir y, por lo comn, un tcnico con
capacidades para el levantamiento de mapas y
croquis de lo observado.
APLICACIN DE
INSTRUMENTOS Aqu un elemento clave es el armado de un registro
detallado de todo lo necesario para la aplicacin
Despus de seleccionar y someter a ensayo preli- de cada tcnica en las condiciones programadas.
minar las tcnicas a utilizar, es necesario proceder Esto supone prever el nmero suciente de equipos
a los ltimos preparativos y anar algunos detalles y materiales, incluyendo sus recambios. Por otro
para estar seguros de que todo se har conforme lado, es necesario tener claridad sobre algunos
a lo programado. La aplicacin de tcnicas "en procedimientos bsicos para prevenir la prdida
campo" es la puesta en marcha de lo planicado; de formatos: una vez aplicada una tcnica en una
en ese sentido, es deseable que las actividades determinada zona se debe sacar una copia de cada
desarrolladas en esta fase cumplan todos los pro- formato y hacerlos llegar al centro de operaciones
cedimientos previstos.

A dos cuestiones se debe prestar especial


atencin: supervisar que se cuente con
la logstica necesaria para una aplica-
cin adecuada y vericar la calidad
de los datos luego del proceso de
aplicacin.

(A) LOGSTICA PARA LA


APLICACIN
DE INSTRUMENTOS

Es importante tener claro que cada


tcnica a utilizarse en los EB conlleva sus
propios preparativos. Algunas de ellas como
las encuestas pueden requerir de 2 a ms das,
dependiendo del tamao de la muestra en que
se la aplique y de la dispersin geogrca de los

49
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

de los EB (donde se procesar los datos) por rutas o no. Por lo general tienen que ver con errores
distintas, unas copias va correo fsico o electrnico de tipeo.
y las otras a cargo del personal de campo.
Informantes que no responden algunas preguntas
o temas completos, que si suman una cantidad
(B) VERIFICACIN DE LA CALIDAD
importante invalidan el proceso de aplicacin. En
DE LOS DATOS RECOGIDOS
estos casos se debe partir del supuesto de que
quiz estos informantes tengan caractersticas
La calidad de los datos con los que se cuente en los
distintas a los dems que respondieron.
EB tiene que ver con cmo evitar o cmo superar
si ya se cometieron errores en su recoleccin. Si
Una manera de evitar estos errores (adems de la
se quiere contar con datos conables es necesario
seleccin adecuada de los equipos de campo y la
detenerse un momento a considerar las posibles
capacitacin de los mismos) consiste en llevar a
causas de error. Los errores ms frecuentes se
cabo "lluvias de ideas" con el personal, acerca de
producen cuando el registro de respuestas es de-
los problemas que se presentaron luego de cada
ciente o cuando el personal de campo no conoce
jornada de recoleccin (da de trabajo), y llegar a
el propsito de la informacin (problemas de capa-
acuerdos sobre cmo evitarlos o hacerles frente si
citacin al equipo), o tambin cuando algunos de
se vuelven a presentar. Este tipo de acciones per-
los informantes no renen las caractersticas de la
mite identicar problemas y encontrar soluciones
muestra (problemas de determinacin de la mues-
uniformizando criterios, con la nalidad de mejorar
tra). En trminos generales, estos errores pueden
las aplicaciones hacia adelante.
dividirse en "muestrales" y "no muestrales".

Una instancia de vericacin adicional a la anterior es


Los errores muestrales tienen que ver con los
el control de calidad de los datos con el uso de mues-
procedimientos tcnicos de determinacin de las
tras sobre el universo de formatos aplicados. Este
muestras y la seleccin de las unidades que las
control implica centrarse en los puntos siguientes:
conforman. Estos errores pueden evitarse con la
contratacin de un especialista en estadstica, que
Vericar la autenticidad de los datos consigna-
adems cuente con experiencia en proyectos de
dos en los formatos.
desarrollo en reas rurales.
Vericar que las respuestas transcritas y ano-
Los errores "no muestrales" no slo son bastante tadas sean legibles, especialmente para las
ms frecuentes y aparecen en distintos momentos preguntas abiertas.
del trabajo de campo, sino que tambin son de tipo Vericar que todas las preguntas o aquellas
ms diverso y, por ello, superarlos resulta ms com- que correspondan al informante hayan sido
plicado. Conocer algunas de sus principales causas contestadas.
puede ayudar a reducir su incidencia:
Uno de los propsitos del control de calidad es
Sesgos del operador, por ejemplo en los usos decidir sobre si algn formato de los aplicados es
idiomticos e incluso en las actitudes mostradas anulado e, incluso, si la aplicacin de la tcnica en
al momento de hacer las preguntas, que inuyen su totalidad es anulada.
en el modo en que los informantes responden.
Otro momento en que la vericacin es importante
Errores de registro, ya sea en la transcripcin
es en el traslado de las respuestas desde los for-
literal (preguntas abiertas) o en el marcado de
matos aplicados a la base de datos. Una manera de
alternativas de respuesta frente a respuestas
evitar errores "de traslado" que, dicho sea de paso,
que se dan oralmente (preguntas cerradas), que
siempre se producen, es hacer una "limpieza" de la
distorsionan el sentido original de los datos.
base ya terminada. Esta tarea debe ser hecha por
Errores de codicacin o ingreso deciente de un especialista, que adems est involucrado con
los datos en la base de registro, sea informtica los temas que se manejan en el estudio.

50
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 15
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIN DE DATOS*

Para emprender la tarea de recoger datos es necesario tener en cuenta las siguientes indicaciones:
Recoja solamente los datos que va a utilizar, es decir, aquellos asociados con las observacin de
los indicadores, preguntas y temas que se maneja en los EB. "Es mejor tener unos EB pequeos
que se utilicen, que unos grandes que acumulen polvo en las estanteras del proyecto".
Recoja solamente aquellos datos que no estn disponibles. Es importante identicar previamente
qu datos ya existen y se pueden utilizar, as como vericar su calidad y conabilidad.
Acuerde claramente las responsabilidades en cuanto a la recoleccin de los datos, procesamiento
y anlisis de los mismos, as como los momentos en que se llevar a cabo cada una de estas
tareas.
Seleccione las tcnicas ms adecuadas, teniendo en cuenta las particulares necesidades del
anlisis y el hecho que gran parte de estas tcnicas sern utilizadas de seguro con algunos
cambios de manera longitudinal en las evaluaciones posteriores.
Sea creativo en la seleccin de tcnicas, recordando que hay un abanico amplio que incluye el
uso de mapas, videos, fotografas y otras tcnicas no convencionales.

* Adaptado de la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA. Seccin 5. "Decidir el objeto del SyE". Pginas 5-32 y 5-33.

Slo constatando que los datos tienen sentido y son llamamos resultados del estudio. Estas no son sino
vlidos, se podr estar seguro que los cambios y armaciones que se deducen de los datos origina-
procesos estn siendo observados con insumos ade- les convenientemente clasicados, organizados y
cuados y que los EB ofrecen resultados conables. correlacionados unos con otros, con la nalidad de
presentar los hallazgos ms signicativos dados los
propsitos jados de antemano.
ANLISIS DE LOS DATOS

El anlisis de datos abarca un conjunto de tareas


que van desde su codicacin y ordenamiento,
pasan por su disposicin e integracin
y van hasta la obtencin de con-
clusiones y recomendaciones
(slo en caso los hallazgos
tengan implicancias para la
reformulacin de la estrategia
de intervencin).

Su principal referente es la
matriz de anlisis (o de investi-
gacin), ya vista en el captulo de
Planicacin. Cada tarea comprende
una serie de operaciones que dieren
dependiendo de la metodologa utilizada,
pero que apuntan al mismo propsito: pasar
de la dispersin y multiplicidad de registros a un
nmero limitado de armaciones que habitualmente

51
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

El proceso de anlisis abarca tres fases: El proceso es ms complejo y trabajoso cuando se


trata de formatos no estructurados, como las guas
la codicacin de los datos recopilados y su de entrevista, para los que es necesario denir el
ordenamiento por temas cdigo en su totalidad y distribuir las respuestas
entre los diferentes temas del mismo, todo ello
la disposicin de esos datos
frente al manejo de una gran "masa" de datos. En
la obtencin de resultados. estos casos el procedimiento es el siguiente:

(A) CODIFICACIN Y ORDENAMIENTO Seleccionar el conjunto de temas a ser utiliza-


dos en el anlisis. Estos por lo general se des-
Esta fase comprende dos momentos: 1) la crea- prenden de los temas clave del EB (poblacin
cin de un cdigo nico o esquema de temas para objetivo, indicadores, contexto y supuestos,
todas las respuestas dadas a una misma tcnica y entre otros) y de las preguntas explcitas en
2) el ingreso de las mismas a un formato general los formatos, ms aquellas que adicionalmente
y sistemtico de registro. se pudo haber formulado (temas emergentes).
Estos temas representan los elementos ms
La construccin de cdigos es un proceso vlido concretos, denidos y singulares que vamos a
tanto para tcnicas que utilizan alternativas de res- observar y a su vez van a conformar la red a
puesta denidas de antemano y slo dejan nales utilizarse en el anlisis.
abiertos (formatos estructurados) como para aque- Sumergirse en la "masa" de datos que resultan
llas que dejan las respuestas enteramente abiertas de las respuestas dadas, para ir identicando
para recoger la opinin del informante con su propio aquellos consistentes con los diferentes temas
lenguaje (formatos no estructurados). Ambos casos seleccionados.
suponen la distribucin de los datos recogidos en
Recuperar los datos (respuestas) en su lenguaje
temas generales (asociados a los resultados, por
y contenido original.
ejemplo), temas especcos (asociados a los indica-
dores, por ejemplo) e incluso preguntas concretas Distribuir los datos (respuestas) por temas
como las que aparecen explcitas en cada formato, con una lgica inductiva. Ir de los temas ms
todo ello a n de ordenar y reducir la "masa" de especcos (preguntas) a aquellos ms genera-
datos con que se cuenta. les (temas clave). Se trata de ir construyendo
"cajones" o "recipientes" de datos de distintos
Como es lgico deducir, el proceso es ms simple y tamaos, unos incorporados dentro de otros a
ms rpido cuando se trata de formatos estructu- partir de las necesidades del anlisis.
rados como los cuestionarios. Estos ya incorporan
Ingresar los datos (respuestas) en una base de
gran parte del cdigo y, por esa razn, permiten una
registro, que puede ser informtica o manual.
distribucin automtica de los datos y su ingreso
simultneo a la base respectiva. En estos casos, la A continuacin presentamos un formato convencio-
tarea consiste en completar el cdigo para aquellas nal de matriz que puede ser til para la distribucin
respuestas abiertas (que si las hay, son la minora) de las respuestas de distintos informantes en el
o de nal abierto. contexto de formatos no estructurados:

52
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 16
MATRIZ DE CODIFICACIN*
Informantes
Temas
Informante 1 Informante 2 Informante 3 Informante 4

Tema 1
Tema 2
Tema 3
Tema 4
* La matriz es asociada con el procesamiento de datos que resultan de la aplicacin de entrevistas, pero puede ser utilizada
sin problemas para grupos focales e, incluso, como apoyo a la observacin sistemtica.

Una matriz como sta puede ser operada con dis- Tambin es posible que falten datos para cubrir
tintos grados de detalle. En la columna de temas las necesidades de anlisis en algunos temas.
se puede incluir desde los temas ms generales a Frente a tal situacin lo adecuado es volver so-
los ms especcos y puntuales. Lo importante es bre los informantes y aplicar las tcnicas que sea
que la disposicin por celdas nos permite contar necesario en la cantidad necesaria hasta cubrir
con respuestas al nivel de detalle requerido para dichas necesidades.
hacer comparaciones, establecer recurrencias e
identicar "casos especiales".
Es preciso recordar que la codicacin y el orde-
namiento de los datos son una tarea crtica y de
Una vez distribuidos los datos es necesario evaluar
mucha importancia para los EB y las evaluaciones
si son sucientes, en cantidad y calidad, para el
posteriores, ya que de ella se derivan las principales
anlisis de cada tema. Es casi seguro que algunos
categoras de anlisis. Por esa razn, es recomenda-
de ellos sobren, ya sea porque su pertinencia es
ble que sea realizada por los propios responsables
mnima o porque por efecto de las tendencias en
del estudio, con el apoyo de los encargados de
los datos mismos se llega a niveles de saturacin.
aquellos componentes del proyecto involucrados
Esto no nos debe preocupar, en todo proceso de
en el mismo, y con la ayuda de especialistas en
evaluacin se pierden datos e, incluso, se pierde
informacin ms elaborada. este tipo de procesos.

RECUADRO N 17
ANLISIS CUALITATIVO POR EL PROCEDIMIENTO DE "JUECES PRINCIPALES" *
En la evaluacin del programa de capacitacin de dirigentes de la ONG Education for Life Foundation
(ELF) en Filipinas, se utilizaron varios mtodos para reunir los datos, entre ellos el de grupos de
discusin, las narraciones, la observacin directa, las evaluaciones psicolgicas, las encuestas y las
entrevistas semi estructuradas. Como los datos eran, en su mayor parte, cualitativos y abiertos, los
investigadores sobre el terreno aplicaron el mtodo de los "jueces principales" para agrupar los datos
destinados al anlisis. Los investigadores agruparon y etiquetaron los datos segn los temas que
haban seleccionado previamente. Haca falta el visto bueno de por lo menos tres personas antes de
etiquetarlos. El proceso de anlisis permiti a los investigadores intercambiar sus interpretaciones
de las respuestas y triangular, en consecuencia, las conclusiones. Como comprobacin nal, presen-
taron el borrador de sus conclusiones a las comunidades en que se haban recogido los datos, y les
pidieron retroalimentacin y sugerencias.

* Extrado de la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA. Seccin 6 "Recoger, gestionar y comunicar la informacin".
Pgina 6-20.

53
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

(B) LA DISPOSICIN DE LOS DATOS Caracterizar a la poblacin objetivo del proyec-


PARA EL ANLISIS to, a partir de los temas y variables que se haya
elegido para ello.
Esta etapa consiste en "meterse" en los datos ya
debidamente organizados, para depurarlos y clari- Analizar el contexto en que el proyecto inter-
carlos, establecer las relaciones existentes entre viene, esto es, establecer sus caractersticas
ellos e identicar elementos recurrentes y tambin iniciales en lo econmico y productivo, social,
"casos especiales" signicativos. En este marco, es cultural e institucional.
un momento que privilegia el anlisis comparativo Establecer la situacin de los supuestos (con-
en funcin a los indicadores, preguntas y temas diciones o factores externos) con los que el
denidos para el estudio. proyecto opera, cmo inuyen y en qu medida
lo hacen.
Tal proceso puede tomar rutas distintas segn el
Luego de completar el anlisis de los puntos
tipo de datos disponibles. Para datos cuantitativos
mencionados se pasa a la formulacin de conclu-
(cifras, porcentajes, intervalos) se trabaja con
siones. Una conclusin es una sntesis de varias
procedimientos estadsticos que incluyen anlisis
armaciones que aparecen como recurrentes sobre
descriptivos, inferenciales y de correlacin que son
uno o algunos hechos de inters para los estudios.
convencionales en los estudios evaluativos.
Expresan las evidencias signicativas resultado del
anlisis y los juicios valorativos ms relevantes.
Para datos cualitativos (descripciones, relatos,
opiniones, es decir, textos) se trabaja con proce-
Es necesario sealar que muchas veces las conclu-
dimientos interpretativos (hermenuticos). Aqu el
siones se van formando en el proceso: aparecen
anlisis puede consistir en establecer conexiones o
en el recojo y ordenamiento de los datos, se de-
nuevas categoras desde el ms simple acopio de
sarrollan con el advenimiento de regularidades o
"chas" por temas semejantes, hasta incluir opera-
patrones en esos mismos datos y se consolidan en
ciones complejas de simplicacin de informacin
el anlisis e interpretacin de los hechos.
sobre diagramas, matrices, tablas de doble entrada,
lneas de tiempo, redes conceptuales, entre otros
Establecidas las conclusiones, opcionalmente puede
procedimientos.
hacerse recomendaciones, que se basan en las
anteriores y se realizan bajo la forma de prescrip-
(C) LA OBTENCIN DE RESULTADOS
ciones, con el n de incorporar aprendizajes en la
gestin del proyecto, especialmente para la mejora
Al entrar a la etapa de obtencin de resultados en
de sus estrategias.
los EB, es necesario tener claro que la nalidad de
estos estudios es establecer un referente inicial para
la comparacin con los valores que se obtendrn FASE DE COMUNICACIN Y
en las evaluaciones posteriores. USO DE RESULTADOS32

Los propsitos son los siguientes: Por ms que se hallen bien planeados y ejecutados,
los Estudios de Base dejarn de cumplir sus pro-
Darle un valor a los indicadores del ML y, a psitos (servir como referentes para evaluaciones
partir de ello, establecer la situacin inicial de posteriores y para la toma de decisiones) si sus
los hechos a los que se hace referencia en los resultados no son comunicados con ecacia a las
resultados de primer, segundo y tercer nivel. audiencias respectivas. El esfuerzo desplegado

32 Para elaborar esta seccin se ha usado el texto de Torres, Preskill y Piontek "Evaluation Strategies for Communicating and
Reporting" 2nd. Edition Sage Publications, 2005.

54
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

en las etapas de diseo y de elaboracin puede (A) LAS AUDIENCIAS A QUINES


resultar intil sin una estrategia de comunicacin COMUNICAR?
que ponga los resultados de los EB al alcance de
los distintos grupos de interesados(as), del modo Los proyectos de desarrollo rural conanciados por
ms conveniente y oportuno. el FIDA en Amrica Latina, involucran a diversos
actores que potencialmente son usuarios (en todo
En este captulo se ofrece un conjunto de criterios o en parte) de los resultados de las evaluaciones,
y mecanismos para ayudar en tal tarea. Se trata de conformando audiencias para la comunicacin de
lineamientos conceptuales y metodolgicos que de- los mismos.
nen la mejor manera de comunicar los resultados
de los EB en el marco de una gestin orientada al Algunos de estos actores mantienen vnculos muy
impacto y al aprendizaje. estrechos con los proyectos, pudiendo ser denidos
como audiencias primarias. Entre ellas se encuen-
tran los siguientes grupos:
AUDIENCIAS,
CONTENIDOS Y MEDIOS La poblacin objetivo del programa o proyecto,
comprometida directamente con los cambios.
La comunicacin de los resultados de los EB com-
Los equipos tcnicos de los proyectos, que
prende el manejo de tres temas: las audiencias,
tienen un papel decisivo en su gestin, como
los contenidos y los medios. Del buen uso de ellos
facilitadores y asesores.
depender que la informacin obtenida genere
conocimiento en los grupos de actores y llegue Los organismos pblicos de los pases que
puntualmente a quienes toman decisiones, sentan- administran los fondos del proyecto, tambin
do las premisas de un sistema de PSES eciente. A con un rol importante en la gestin.
continuacin se ven tales temas en detalle.

55
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Otros actores relacionados con la intervencin 1. La informacin tiene que ser comunicada a los
son los gobiernos locales y las instancias del go- usuarios potenciales adecuados.
bierno con presencia local o regional, as como
2. Los informes deben tratar temas importantes
los proyectos similares que operan en los mismos
para los usuarios, y hacerlo de manera com-
territorios, constituyendo potenciales audiencias
prensible para ellos.
secundarias.
3. Los informes deben presentarse a tiempo para
Dada la diversidad de audiencias, es probable que al ser tiles.
momento de denir una estrategia de comunicacin La informacin (los resultados de los Estudios de
nos encontremos con las siguientes situaciones: Base) no puede cambiarse, pero su contenido
puede recibir distinto tratamiento o nfasis segn
Diferentes audiencias expresan distintas ne- los requerimientos de los diferentes grupos. Por
cesidades de informacin (hecho que por lo eso, identicar las necesidades de informacin de
general concluye en la necesidad de comunicar las audiencias facilita la seleccin de los contenidos
los resultados a travs de diversos medios). y medios a utilizarse. Sin embargo, identicar las
Algunas audiencias o usuarios al interior de necesidades de informacin de cada grupo y hacerlo
ellas no tienen claridad sobre qu informacin con exactitud, implica seguir ciertas pautas.
necesitan, ni por qu la necesitan.
Una recomendacin general es preguntarse: qu
Algunos usuarios esperan que la evaluacin
aspectos de los resultados sern ms interesantes
apoye un particular punto de vista, que en ltimo
y/o tiles para los usuarios, cules para los equi-
anlisis expresa un inters tambin particular.
pos tcnicos, cules para los representantes de
No todas las audiencias ni todos los usuarios los gobiernos, etc. Ello nos dir qu contenidos de
al interior de cada audiencia tienen el mismo la informacin deben transmitirse a estos grupos,
inters en la informacin, ni se sienten igual- para lo cual tambin ser til observar las siguientes
mente cercanos a la experiencia. prescripciones.

La mayora de tales situaciones ha de atenderse 1. Es aconsejable mantener contacto permanente


determinando el tipo de vnculo que cada grupo con los usuarios potenciales de los resultados
mantiene con el proyecto. Esclareciendo ste, de los EB (en lo posible desde el inicio de su
puede analizarse los intereses que se desprenden realizacin) y en especial con los lderes de las
de ese vnculo y las necesidades de informacin audiencias especcas, lo cual permite:
resultantes. Ello es posible mediante un proceso
Mantener informados a los usuarios sobre
de segmentacin de la audiencia, lo que equivale a
los propsitos, alcances y caractersticas de
denir en detalle las caractersticas de cada grupo,
los EB y sus resultados.
incluyendo a las minoras que no comparten las
tendencias mayoritarias de la audiencia a la que Determinar la evolucin de las necesidades
pertenecen. Una rigurosa segmentacin de las de informacin, ya que pueden cambiar
audiencias har factible reportar diferentes tipos con relativa velocidad.
de informacin a diferentes personas o grupos, 2. Debe uno colocarse en el lugar del usuario y
y hacerlo de maneras distintas y en momentos plantearse preguntas clave:
distintos, en el marco de una ecaz estrategia de
Hasta qu punto y de qu manera la in-
comunicacin.
formacin me resulta relevante frente a mis
problemas reales?
(B) LOS CONTENIDOS QU COMUNICAR?
Qu prcticas de comunicacin me facilita-
Los sistemas de PSES (y los EB como parte de los ran una mejor entrega de la informacin?
mismos) siguen una estrategia de comunicacin Es una informacin til e inmediatamente
basada en los siguientes principios: aplicable a mi situacin?

56
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Es una informacin que me resulta com- o incomprensibles, difcilmente sern utilizados o


prensible? lo sern de manera muy parcial.

Cada usuario formular preguntas semejantes


A pesar de existir atractivos medios para comunicar
en torno a la informacin entregada. Si respon-
informacin, la mayora de informes de evaluacin
diera a ellas en contra, difcilmente tendr dis-
lo hacen an desde el estndar de formatos escritos
posicin a aceptar resultados que no entiende,
de carcter tcnico, que por lo general son muy
que cuestiona o con los que discrepa abierta-
extensos y ridos, que se entregan para ser ledos
mente. Pero, con toda seguridad, sus respues-
o se presentan en reuniones muy formales, con ex-
tas sern positivas si los resultados de los EB
positores (el equipo encargado de los EB) y pblico
le impactan mediante mensajes diseados de
oyente (los usuarios potenciales de la informacin),
acuerdo a su conocimiento e intereses.
sin reparo alguno en las distintas necesidades de
3. Debe recordarse siempre que el foco del proce- informacin de las audiencias.
so es el uso que se dar a los resultados, por
lo cual es conveniente despertar inters en su Algunos medios que han demostrado ecacia en
utilizacin, ayudando a aquilatar los hallazgos la comunicacin de resultados de evaluacin, son
y llevando al usuario a un detenido anlisis de los llamados espacios interpersonales: charlas,
los mismos. conversatorios, talleres u otros eventos de mayor
dimensin como las asambleas, encuentros o foros.
4. El desarrollo participativo de los EB, con la inter-
Los formatos con que comnmente se operan estos
vencin de representantes de todos los grupos
medios son diversos y por lo general se usan de
de actores, es especialmente til para determinar
manera combinada. Algunos de los ms utilizados
las necesidades de informacin de las audien-
son los siguientes:
cias, pues su conocimiento y trato mutuo durante
el proceso de participacin, mostrar mejor sus
Informe nal (clsico) con resumen ejecutivo.
principales intereses, dudas y opiniones sobre
las estrategias del proyecto. Resumen ejecutivo con la metodologa y con-
clusiones generales.
5. La elaboracin de un Mapeo de Actores (ver
Enlace N 3) claricar los problemas impl- Resmenes ejecutivos por audiencias y por
citos en la labor de segmentar las audiencias temas, componentes o indicadores.
y establecer sus necesidades de informacin. Presentaciones en Power Point por audiencias
Cuanto ms detallado y especco sea el Mapa, y por temas, componentes o indicadores.
mejor se podr disear la comunicacin para
cada grupo. Vdeos y CDs multimedia.
Impresos como brochures, boletines internos
De otro lado, para difundir mensajes acordes con las y externos al proyecto.
necesidades de diferentes audiencias, es necesario
Medios masivos y abiertos como aches, ban-
pensar en los medios y formatos ms apropiados,
derolas, cuas radiales, etc.
de lo cual se trata a continuacin.
Una de las principales fortalezas de los medios in-
(C) MEDIOS Y FORMATOS DE COMUNICACIN terpersonales es que permiten una interaccin muy
dinmica. Los participantes pueden preguntar, su-
Una vez se tengan claras las audiencias primarias gerir, cuestionar y opinar respecto de los resultados
para los informes de los EB y la informacin re- presentados, situacin que constituye un ejercicio
levante para cada una, debe considerarse cmo de dilogo que favorece el aprendizaje colectivo.
se comunicar la misma, considerando que la
eleccin de los medios y formatos inuir en el A continuacin se presenta un cuadro que relaciona
acceso, conabilidad y comprensin por parte de audiencias particulares y formatos para la comuni-
ellas. Como se ha indicado, mensajes no crebles cacin de resultados de los EB.

57
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 18
USO DE FORMATOS DE COMUNICACIN PARA DIVERSAS AUDIENCIAS*
Audiencias
Formatos de comunicacin Poblacin Coejecutores Equipos Entidades
Objetivo tcnicos de Estado

Informe nal (clsico) con resumen


ejecutivo
Resmenes ejecutivos por audiencias y
por temas, componentes o preguntas
especcas
Presentaciones en Power Point por
audiencias y por temas, componentes
o preguntas especcas
Vdeos testimoniales
Impresos como brochures, boletines
internos y externos del proyecto
Medios masivos y abiertos como a-
ches, banderolas, cuas radiales, etc.
Otros formatos como memos, cartas,
correos electrnicos, etc.

* Adaptado de Torres, R.; Preskill, H.;y Piontek, M. (2005)

Como se muestra en el cuadro, diversos usuarios vidas e intereses inmediatos o formatos resumidos
requieren contenidos diferentes. y muy visuales (presentaciones en power point,
banderolas, aches) o medios de uso cotidiano
Otra audiencia particular, como la integrada por como la radio.
los representantes de las entidades gubernamen-
tales, podra tener inters en los resultados de los (D) EL INFORME MAESTRO
estudios, e incluso en algunos de sus contenidos
tcnicos, pero contar con tiempos muy escasos. En Con la redaccin del Informe Maestro culmina todo
ese caso, preferirn informes resumen o formatos el proceso de elaboracin de los Estudios de Base.
audiovisuales de visionado muy veloz. Finalmente, Este Informe, que puede contar con aproximada-
una audiencia muy importante como la poblacin mente 60 pginas (excluyendo anexos), sintetiza
objetivo o los usuarios de los proyectos, de seguro toda la informacin de estos estudios, presentn-
preferir temas muy concretos y vinculados a sus dola de acuerdo al siguiente ndice:

58
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

RECUADRO N 19
TABLA DE CONTENIDO BASICO DE LOS EB33
MAPAS
SIGLAS Y ACRONIMOS
INTRODUCCION
1. EL PROYECTO
Resultados esperados y componentes (segn el ML)
Estrategias
Organizacin de la implementacin
Anlisis de Grupos de Actores segn el mapeo correspondiente
2. OBJETIVOS Y CONTENIDO
Objetivos de los EB y temas especcos relativos a los indicadores de efecto e impacto de cada proyecto.
3. MARCO METODOLOGICO
Descripcin del proceso
Criterios para la seleccin de tcnicas
La encuesta de impacto
Tcnicas complementarias
4. HALLAZGOS
(en relacin a los contenidos y temas de los EB)
1. LA POBLACIN OBJETIVO
Estrategia de focalizacin.
Caracterizacin de la poblacin objetivo incorporando los resultados de la encuesta del RIMS y tcnicas complemen-
tarias.
2. DINAMICA DEL CONTEXTO DE LA INTERVENCIN
Area geogrca del proyecto
Principales circuitos econmicos y potencialidades locales (lo urbano/rural)
Institucionalidad local y organizacional (pblica, privada y de la comunidad)
Presencia de programas y servicios del Estado y otras iniciativas sociales o privadas relacionadas con los efectos e
impactos del proyecto.
Responder a la pregunta de cmo el contexto afecta a las dimensiones y variables del desarrollo rural (Recuadro N 7)
3. LOS SUPUESTOS DE LA INTERVENCIN
Medidas de poltica pblica y legislativa que gravitan sobre las dimensiones del impacto.
Factores medioambientales y culturales
Factores institucionales que afectaran la marcha del proyecto.
4. SITUACION INICIAL DE LOS INDICADORES DEL PROYECTO
Indicadores de tercer nivel o de impacto
Indicadores de segundo nivel o de efecto
5. CONCLUSIONES GENERALES
En relacin a la caracterizacin de la poblacin objetivo
En relacin al contexto
En relacin a los supuestos
ANEXOS
Matriz de ML del proyecto
Matriz de diseo y anlisis
Diagrama del proyecto (organizacional y/o zonal)
Mapeo de Actores
Informe de la Encuesta de Impacto del RIMS y formato del instrumento
Informes de las tcnicas complementarias y formatos respectivos.

33 La Tabla organiza elementos bsicos que todo EB debe contener. Debe considerarse sta como una referencia a ser adaptada
y mejorada, de acuerdo a las necesidades de cada proyecto y a los usos que los actores darn al Informe Maestro.

59
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

La redaccin del informe comienza desde muy car los resultados de un Estudio de Base, no
temprano (en la fase de diseo), al momento de la demostrar cuan experto es el autor.
revisin del marco lgico y al levantarse el Mapeo
4. Usar en lo posible testimonios de los actores,
de Actores. Como se ve, la Tabla de Contenido
cuadros, grcos, recuadros, fotografas, o
incluye el anlisis de los temas centrales de los
algn soporte visual para hacer ms clara y
Estudios de Base (poblacin objetivo, dinmica del
amena la lectura.
contexto, supuestos del ML y situacin inicial de los
indicadores), a los que se agregan la descripcin 5. Hacer encabezados usando diferentes tipos
del proyecto, objetivos y contenido, marco meto- de letra y subtitulado para que sea fcil en-
dolgico, conclusiones y anexos. contrar la informacin y para que sta sea
clara y distinta.
Antes de comenzar a redactar, la persona/equipo 6. Haga varios borradores, para de esa manera
debe preguntarse lo siguiente: poder destilar la informacin importante y
consltelos con otros.
Es mucha o poca la informacin que poseo?
7. Resalte los puntos ms importantes.
Qu parte de esta informacin es realmente
8. Comience primero por los aspectos ms im-
importante para los nes del Informe Maestro
portantes.
Cul es mi audiencia?
9. Use ttulos atractivos que atraigan al lector/a
Finalmente, siga los siguientes consejos:
1. Encuentre un balance entre la descripcin y la Para ampliar conocimientos en torno a la presenta-
interpretacin. cin del Informe Maestro ver el Enlace N 13 sobre
"Cmo Comunicar Resultados de una Evaluacin".
2. Escribir en oraciones cortas, con un lenguaje
objetivo y claro, limitando los comentarios per-
sonales e intentando ante todo dar informacin
USO DE RESULTADOS
concreta (evidencias). Usar voz activa (ej: no-
sotros promovimos el puente) y no pasiva (ej:
Un principio de la "evaluacin basada en la uti-
el puente fue hecho por nosotros).
lizacin" es que los usuarios previstos de toda
3. Evitar la jerga cientca muy especializada u evaluacin sern ms proclives a apropiarse y a
obscura. El objetivo de un reporte es comuni- usar sistemticamente sus resultados si entienden

60
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

el proceso que sigui su ejecucin y los hallazgos Para aportar elementos que permitan la revisin
que se obtuvieron, hecho que slo es posible con y el ajuste de los resultados previstos (logros,
la participacin activa de dichos usuarios a lo lar- efectos e impactos) y las estrategias de inter-
go del proceso de evaluacin (Patton, 2004). Una vencin del proyecto.
evaluacin enfocada en el uso es necesariamente
Para tomar decisiones sobre el diseo metodo-
una evaluacin participativa, que implica la imple-
lgico ms adecuado para las evaluaciones pos-
mentacin de las acciones necesarias para que los
teriores, sobre todo aquellas que incluyen el uso
actores incorporen las recomendaciones, difundan
de tcnicas complejas: encuestas y muestras.
los aprendizajes e institucionalicen los cambios.
Para aportar elementos al diseo del subsistema
Precisamente, uno de los desarrollos ms sig- de evaluacin del proyecto.
nicativos de este enfoque en la ltima dcada
ha sido el surgimiento del uso del proceso como Todos los lineamientos expuestos se vinculan estre-
un importante aporte al campo de la evaluacin chamente con el rol principal que los EB cumplen en
(Patton, 1997). Esto signica que toda evaluacin el subsistema de evaluacin de los proyectos: servir
puede tener y usar dos tipos de resultados: los como referentes iniciales para la comparacin con
hallazgos mismos y los procesos de evaluacin los resultados de las evaluaciones posteriores.
como aprendizajes individuales y colectivos que
se producen al reexionar e involucrarse unos con EL USO DEL PROCESO PARA EL APRENDIZAJE
otros desde una perspectiva evaluativa.
Se relaciona con los aprendizajes que necesa-
En los siguientes puntos vamos a presentar algu- riamente tienen lugar al involucrar a diferentes
nos lineamientos para el uso de los hallazgos y del actores en el proceso de evaluacin. Es diferente
proceso en el desarrollo de los EB. al uso de los hallazgos y se maniesta tambin en
mbitos distintos: cambios en capacidades para la
EL USO DE LOS HALLAZGOS reexin y el anlisis, en actitudes y conductas, en
prcticas y procedimientos y, en general, cambios
El uso de los hallazgos en los EB est estrechamente que se expresan a nivel de la cultura organizacional
ligado a la determinacin de los objetivos de cada de los proyectos (organizaciones rurales, equipos
estudio en particular y a los roles que cumplen en tcnicos, etc.)
el subsistema de evaluacin. Algunos de sus usos
ms importantes son: Algunos de los usos ms signicativos de los procesos
de evaluacin, se dan en los siguientes campos:
Para establecer la situacin de la poblacin
Mejoras en las prcticas y los resultados de
objetivo del proyecto al momento de inicio de
evaluacin, con informacin ms especca,
la intervencin, a partir de las dimensiones
relevante y conable.
y variables que se haya priorizado con ese
propsito. Retroalimentacin para mejorar las estrategias
y orientar la toma de decisiones.
Para establecer las caractersticas del contexto
en que se inserta el proyecto y sus relaciones Aprendizajes individuales y colectivos sobre
(inuencias) con la poblacin objetivo. formas y procedimientos para reflexionar
evaluativamente, lo que supone el desarrollo
Para determinar el valor inicial de los indicado-
de capacidades para utilizar la informacin
res con que opera el proyecto.
disponible, ponderar la evidencia, considerar
Para establecer la situacin inicial de los su- las contradicciones e inconsistencias, articular
puestos o condiciones ubicadas en el contexto los valores y examinar los supuestos, extraer
no manejables por el proyecto y que inuyen conclusiones y emitir juicios respetando otras
en su desenvolvimiento. opiniones, entre otras.

61
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

Mejoras en la calidad del dilogo en los proyec- Inters por visualizar cambios para el futuro,
tos y posibilidades de extender estos cambios a en forma compartida.
escenarios locales y regionales, as como a los
Disposicin para la "escucha activa" del otro
mbitos de deliberacin de polticas pblicas.
y para reconocer percepciones e intereses
En breve, la comunicacin de los resultados de los distintos.
EB facilita la comprensin de la situacin inicial de
los sujetos de cambio de una intervencin para el Creatividad para preguntar, generar y aplicar
desarrollo y promueve compromisos con el impacto. conocimientos.
As, si los estudios de base (como parte del diseo
Liderazgo para concertar y negociar pro-
de los sistemas de SyE) se realizan de manera co-
puestas.
laborativa, con espacios de dilogo y reexin se
puede generar en todos los actores involucrados las Responsabilidad para establecer compromisos
siguientes capacidades y actitudes, necesarias para y compartir la toma de decisiones.
la sostenibilidad de cualquier proceso de cambio:

62
LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

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LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS

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