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Consejo de Redaccin
ISBN 978-987-1313-65-5
Ediciones Rap S. A.
Talcahuano 638 2 Piso D (C1013AAN)
Ciudad de Buenos Aires - Argentina
4374-0661 lneas rotativas
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www.revistarap.com.ar
ISBN 978-987-1313-65-5
IMPRESO EN LA ARGENTINA
Introduccin
Introduction: Perspectives on
the Development of Global
Administrative Law in Latin America
Por Benedict Kingsbury y Richard B. Stewart pgina 11
EL NUEVO DERECHO
ADMINISTRATIVO GLOBAL
7
El impacto de las redes
transgubernamentales en
la evolucin del Derecho
Administrativo Internacional
Por Pablo Fernndez Lamela pgina 155
El silencio de los
tribunales argentinos
Por Hctor A. Mairal pgina 183
8
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile.
Los efectos de un fallo de la corte
interamericana de derechos humanos.
comentarios
Por Juan Pablo Olmedo Bustos pgina 357
9
Conclusin
La globalizacin y el nuevo
espacio pblico en la Argentina
Por Martn Federico Bhmer pgina 515
10
INTRODUCTION:
PERSPECTIVES ON THE DEVELOPMENT
OF GLOBAL ADMINISTRATIVE LAW
IN LATIN AMERICA
Benedict Kingsbury
Richard B. Stewart
1
The generous financial support of Carnegie Corporation of New York (grant to the IILJ) and
NYU Law Schools DAgostino and Greenberg Faculty Research fund is gratefully acknowled-
ged. We are also grateful to Alma Fuentes, Martin Bhmer, Gustavo Maurino, Carlos Rosenkranz,
Luciana Ricart, Gisela Paris, Agustn Gordillo, Agustn Garca Sanz, Santiago Carrillo, and the
whole teams of Res Publica Argentina and Universidad de San Andrs for their work on this
book.
11
of bank regulators, international investment tribunals, international criminal
tribunals, internet governance bodies, and even international sports federations
and their tribunals. In the national administrative space, global administrative
law distils legal implications of the impact of global regulatory authorities
and procedural and institutional practices and norms on domestic systems of
decision making, including domestic administrative law and the role of courts
and other tribunals; and conversely, the impact of these national practices on
extra-national governance. The broad tendency of Global Administrative Law
(with many exceptions and much contestation) is to ensure that global, regional
and domestic governance bodies exercising powers of public importance meet
adequate standards of transparency, consultation, participation, rationality, and
legality, and that there is effective independent review of the rules and decisions
and more subtle effects are often especially powerful in the case of developing
12
countries, which are particular dependent on foreign investment and assistance,
and may often lack the institutional resources and expertise to influence, deflect,
or otherwise deal with them.
13
and Justice and its Global Administrative Law Project, with the energetic
support of the journal Res Publica Argentina. Eight of the authors are based
in Argentina, three are professors in Brazil, two are Chilean, and three of the
papers are written by NYU Law School faculty (with co-authors trained in
part at NYU.) An initial workshop and subsequent activities have provided a
private lawyers and civil society representatives from many countries, along
with some scholars from the United States and Europe, in discussing issues of
global regulatory governance and administrative law from a Latin American
perspective. The organizing institutions, together with partners in other deve-
loping countries around the world, have initiated this work in response to the
risk that the emerging practice of Global Administrative Law will be overly
issues concerning Global Administrative Law and global and national regulatory
governance are now under way among these and several Latin American
institutions, working also with the NYU IILJ and the University of Toronto, on
topics such as corruption and money-laundering, control of access to essential
medicines, procedures and institutions in competition law, uses of indicators in
the South. Papers from this and other work, in English, Spanish, Portuguese,
Chinese and other languages, are regularly added to the Global Administrative
Law project website, www.iilj.org/GAL.
K INGS -
BURY , K RISCH , and S TEWART of the core idea of Global Administrative Law.
They argue that much governance can be viewed as administration, that the
control and channeling of public power through administrative-law type me-
chanisms is increasingly evident in global governance, and that there are some
normative reasons to support this development even while recognizing that its
14
effects of global regulatory governance. In the next chapters, leading Argentine
professor in administrative law, Agustin Gordillo, and Pablo Fernndez La-
mela, consider the implications of legal globalization and of different types of
global regulatory governance (including inter-governmental networks, which
are the principal subject of Fernndez Lamelas chapter), for the practice and
the conceptualization of public law and legal globalization in Latin America
and elsewhere. These chapters together delineate the broad foundation on
which national administrative lawyers increasingly are engaging with Global
Administrative Law.
15
tribunals. National courts typically have one or more appellate levels, and they
adhere to established administrative law principles such as transparency, par-
ticipation, reasoned decision and legality. They have, in some countries, more
specific expert knowledge of administration and of regulated industries than do
investment arbitral tribunals, and thus command a particular expertise-based
Weberian legitimacy. Most fundamentally, the national administrative space is
an emanation of a national demos, with shared traditions and values including
legal principles, whereas the global administrative space is not.
16
strategy for overcoming excessive secrecy, at least in national governments, is
that described by JUAN P ABLO O L MEDO B USTOS , who helped bring the Claude
Reyes case against Chile in the Inter-American Court of Human Rights. The
case challenged refusal of the relevant Chilean investment agency to release
information on environmental effects of a proposed foreign investment in the
The chapters by N INO and O L MEDO point to the important need for sus-
tained scholarly and policy work, from many angles, on the relations between
Global Administrative Law and human rights, particularly with reference to
global and national regulatory governance of economic issues. Part of the
backdrop is major constitutional, legislative and institutional reforms regarding
the role of human rights within domestic law, which many Latin American
countries made after emerging from military dictatorships. In some cases, like
Argentina, international human rights treaties can be enforced by national courts,
and the interpretative decisions of international human rights tribunals may be
regarded as a basis for decision for some domestic courts. Thus the roles of both
national courts and of the Inter-American Court and Commission of Human
Rights have changed. The Inter-American human rights bodies operate in some
situations as part of a regulatory process, engaging in dialogues involving the
executive branches of countries like Argentina, the domestic courts, and the
networks of human rights NGOs that interact intensively with legislatures,
national courts, and government ministries. These human rights dialogues can
extend to commercial actors, to inter-government institutions such as the World
Bank and the IADB, and in some respects to investor-state tribunals. But at
the same time, the diverse demands placed on the state in relation to human
rights are impacting both the states own regulatory structures and processes,
and the national administrative law. Demands are made to increase the power
and effectiveness of the state, to protect people against death squads, violent
crime, and disruptions arising from transnational pressures on social policy
17
these processes adequately addressing privatized entities, private actors, and
changing methods of regulation? Is national administrative law aligned with
human rights objectives? How do transnational NGO networks understand their
roles in relation to regulatory and administrative questions having human rights
dimensions? Are they effective? What is the impact of internationalization in
the enforcement of human rights on democratic and administrative dynamics
of Latin American countries, and how does this compare with prevailing views
in Europe and the U.S.? Should the accountability of international agencies in
their interpretations and applications of international conventions (including
friendly settlements) be improved? To what extent are international tribunals
and monitoring mechanisms of human rights in fact shaping, and should they
be shaping, administrative law practices, obligations, mandates and public
policies in Latin American countries?
The third section of the book widens the discussion from investment to
others areas of national economic regulation. Paulo Todescan Lessa Mattos
of the University of So Paulo uses a case study of public participation within
the phalanx of independent regulatory agencies created in the Brazilian pri-
vatizations of the 1990s, to establish an account of the possibilities of vertical
(intra-agency) accountability as a complement and alternative to extra-agency
accountability to other bodies. He locates this case study within what he sees
as a broader societal normative demand for manifestations of Habermasian
deliberative democracy in relation to these privatized economic sectors.
18
global regime, with very different effects on detection of official and elected-
politician corruption, personal financial reporting, and other issues.
19
since the 1983 restoration of democracy in achieving a working combination
of respect for and enforcement of fundamental human rights, consolidation of
democracy, and the establishment of stable and effective sets of public rules.
The transition after 1983 from authoritarian to constitutional government,
from abuses of basic rights to commitments to national and international rights
protections, from monopolies to privatization of utilities and other public
services, and from a subdued to a highly active civil society pursuing distinct
agendas, have been accompanied by increasingly active judges playing at times
counter-majoritarian roles, and by a growth in public interest lawyering as well
as new legal thinking in administrative law as in other fields. Overlain on all
of this, however, have been the rapid changes in the terrain of engagement
and in the position of the state, wrought by globalization. The democracy the
country seeks to consolidate can no longer be understood simply under a con-
ception of representative democracy that is mainly confined to parliamentary
discussion and electoral decision. The multiplication of deliberative processes
and sites of influence or control in national public law (regulatory agencies,
the judicial power, administrative bodies) and in international governance,
force the different actors to develop new approaches to decision-making and
accountability, to give reasons for actions, and to repeatedly nudge or modify
policies as they interact with this dynamic governance environment. These
changes are again reconfiguring the available public spaces, and call for new
skills which include the skills of global administrative lawyering. Bhmer
notes the deliberate paradox that will endure for as long as the idea of global
administrative law takes its framing and content predominantly from North
American or North Atlantic ideas and interests. The deepening and reshaping
of Global Administrative Law is one part of the new enterprise he calls for
in arguing for the deepening and reshaping of Argentine and Latin American
public law, legal education, and lawyering skills under these new conditions.
It is hoped that the increasing engagement of Latin American lawyers with
these contemporary challenges, whether adopting, refashioning or rejecting the
Global Administrative Law perspective on these issues, will have a substantial
impact not only in Latin America, but in each context where these issues must
rapidly and carefully be addressed.
20
EL SURGIMIENTO DEL DERECHO
ADMINISTRATIVO GLOBAL1
Por Benedict Kingsbury2
Nico Krisch3
Richard B. Stewart4
Los modelos de gobernanza global5 que han surgido han sido moldeados por un
poco evidente pero importante y creciente cuerpo de normas de derecho admi-
nistrativo global. Este cuerpo de normas no se encuentra hoy en da unificado,
de hecho, no es todava un campo organizado en la academia o en la prctica. El
Proyecto de Investigacin sobre Derecho Administrativo Global de la Facultad
1
Traduccin al castellano del texto en ingls realizada por Gisela Paris y Luciana Ricart, LL.M.
International Legal Studies, Facultad de Derecho de la New York University. El original puede
ser consultado en http://www.iilj.org/GAL/LCPSymp.asp
2
Profesor de Derecho Murry & Ida Becker y Director del Institute of International Law and Jus-
tice de la Facultad de Derecho de la New York University.
3
Becario Investigador Junior, Merton College, Oxford.
4
Profesor Universitario, Profesor John E. Sexton y Director del Center on Environmental and
Land Use Law de la Facultad de Derecho de la New York University.
5
Nota de traduccin: Hasta hace poco no exista una palabra en castellano que reflejara exacta-
mente la acepcin de governance en ingls. Sin embargo, recientemente la Real Academia Es-
paola ha aceptado el uso del trmino gobernanza para referir a este concepto. Si bien en la li-
teratura esta expresin todava no est del todo difundida, la utilizaremos a lo largo de la presente
traduccin de acuerdo a la definicin dada por la Real Academia Espaola en la vigsimo segunda
edicin del Diccionario de la Lengua Espaola. As, la definicin de gobernanza consiste en el
arte o manera de gobernar que se propone como objetivo el logro de un desarrollo econmico,
social e institucional duradero, promoviendo un sano equilibrio entre el Estado, la sociedad civil
y el mercado de la economa y en la accin y efecto de gobernar o gobernarse. Disponible en
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=gobernanza
21
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
6
Proyecto de Investigacin sobre Derecho Administrativo Global, Institute of International Law
and Justice de la Facultad de Derecho de la New York University, en conjunto con el Center on
Environmental and Land Use Law. Artculos de trabajo, una bibliografa y documentos del pro-
yecto pueden ser encontrados en la pgina web del Instituto en http://www.iilj.org/GAL/default.
asp. Esta pgina web tambin incluye vnculos a instituciones asociadas al proyecto, y a otros
proyectos de investigacin a lo largo del mundo en reas relacionadas. Agradecemos por sus
ideas y comentarios especficos a los diversos profesores, becarios visitantes y estudiantes que
participaron en el proyecto, as como tambin a los participantes en la Conferencia de Hiroshima
de la Sociedad Japonesa de Derecho Internacional, en un taller para profesores de la Facultad
de Derecho de NYU, en un taller del Instituto de Derecho Global de NYU-Oxford en Merton
College de la Oxford University. Reconocemos con suma gratitud el apoyo financiero del Fondo
de Investigacin para Profesores Filomen DAgostino y Max Greenberg, del Programa Hauser
Global Law School, y de una subvencin al IILJ de la Carnegie Corporation de New York.
7
Puede encontrarse una bibliografa extensa en A Global Administrative Law Bibliography, Law
& Contemporary Problems, 68:2005, pp. 357-397.
22
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
8
Nota de traduccin: no existe una palabra en espaol que refleje acabadamente el significado de
accountability. El concepto que mejor refleja la acepcin de accountability es rendicin de
cuentas. Por la familiaridad del trmino en ingls, en las publicaciones sobre teora democrtica
hemos dejado el trmino original en la traduccin. Sin embargo, en otras formas del concepto a lo
largo del texto en ingls, como be held accountable o accountability mechanisms a veces se
utilizarn variaciones de la expresin rendicin de cuentas.
23
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
9
Sobre el ejemplo alemn, ver Maurer, Hartmut, Allgemeines Verwaltungsrecht, CH Beck Ver-
lag, 2002, 14th ed.
24
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
10
Algunas formas de toma de decisiones globales administrativas estn ntimamente conectadas
con la solucin de controversias, sobre todo porque rganos cuasi-judiciales como el rgano de
Apelacin del rgano de Solucin de Controversias de la OMC tambin desarrolla funciones
regulatorias de supervisin importantes.
11
Ver Stewart, Richard B., U.S. Administrative Law: A model for Global Administrative Law?,
Law and Contemporary Problems, 68:2005, pp. 63-108. Puede consultarse en http://www.iilj.
org/publications/documents/10120503_Stewart.pdf
25
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
12
En temas de anti-monopolio (antitrust), ver Fox, Eleanor, International Antitrust and the Doha
Dome, Virginia Journal of International Law, 43:2003, pp. 925-32.
13
Para un anlisis del Comit de Basilea, ver Zaring, David, International Law by Other Means:
The Twilight Existence of International Financial Regulatory Organizations, Texas International
Law Journal, 33:1998, pp. 287-91; asimismo, Zaring, David, Informal Procedure, Hard and
Soft, in International Administration, Chicago Journal of International Law, 5:2005, p. 547.
26
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
14
Von Stein, Lorenz, Einige Bemerkungen ber das internationale Verwaltungsrecht, Jahrbuch
fr Gesetzgebung, Verwaltung und Volkswirtschaft im Deutschen Reich, 6:1882, p. 395. Para una
discusin sobre la historia temprana del campo, ver Gascn y Marin, Jos, Les transformations
du droit administratif international, Recueil des Cours, 34:1930, pp. 7-15; y, ms recientemente,
Tietje, Christian, Internationalisiertes Verwaltungshandeln, Berlin, Duncker & Humblot, 2001.
Sobre Lorenz von Stein, ver Schulz-Nieswandt, Frank, Die Lehre vom ffentlichen Gesund-
heitswesen bei Lorenz von Stein, Kiel, Quellen zur Verwaltungsgeschichte, 1989.
15
Ver Reinsch, Paul S., International Administrative Law and National Sovereignty, American
Journal of International Law, 3:1909, p. 1; ver tambin Ngulesco, Paul, Principes du droit
international administratif, Recueil des Cours, 51:1935, p. 579. Para una obra central que desa-
rrolla un enfoque de derecho internacional privado sobre el derecho administrativo en cuestiones
transfronterizas, ver Neumeyer, Karl, Internationales Verwaltungsrecht, t. 4, Munich Berlin,
J. Schweitzer, 1936.
16
Ver Kazansky, Pierre, Thorie de ladministration internationale, Revue Gnrale de Droit
International Public, 9:1902, p. 360; ver, asimismo, Ngulesco, Principes du droit international
administratif, op. cit., pp. 589-93. George Scelle, en los primeros dos volmenes de su Prcis
de droit des gens, esboza algunos aspectos de este enfoque, focalizndose en el doble rol de las
agencias gubernamentales nacionales como actores nacionales y administradores de la accin
internacional. Scelle tena la intencin de desarrollar este enfoque en un tercer volumen sobre
derecho administrativo internacional. Ver Scelle, George, Prcis de droit des gens, t.1, Pars,
Sirey, 1932, p. 69.
17
Se siguen identificando nociones tales como uniones administrativas internacionales en obras
como las de Wolfrum, Rdiger International Administrative Unions, en Bernhardt, Rudolf
(ed.), Encyclopedia of Public International Law, t. 2, Amsterdam, North-Holland, 1995, p. 1041.
Los tribunales internacionales de las organizaciones internacionales, y los mecanismos de
control a ellos asociados, han desde antao tenido que lidiar con un limitado pero importante
27
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
aspecto de la administracin internacional relativo a los derechos de los empleados de estas orga-
nizaciones y a temas generales relativos al servicio civil internacional. La decisin del Tribunal
Administrativo de la Organizacin Internacional del Trabajo en Bustani v. Organization for the
Prohibition of Chemical Weapons (Judgment 2232, 16-VII-2003, disponible en http://www.ilo.
org/public/english/tribunal/fulltext/2232.htm), ejemplifica el rol importante que estos tribu-
nales pueden llegar a jugar en ciertos casos. El tribunal acept algunos elementos de la queja de
Jos Bustani, por su despido del puesto de Director General de la OPCW, un despido que se dio
a continuacin de ciertas confrontaciones con los Estados Unidos sobre la inspeccin de instala-
ciones qumicas bajo el rgimen del OPCW; ver, asimismo, Stani, Ana, Removal of the Head
of a Multilateral Organization Independence of International Organization and Their Secre-
tariatPolitical Interference by Member State in the Operation of International Organization,
American Journal of International Law, 98:2004, p. 810.
18
Jenks, C. Wilfred, The Proper Law of International Organisations, Londres, Stevens & Sons
Ltd., 1963; Yamamoto, Soji, Kokusai gyoseiho no sonritsu kiban (The Positive Basis of Inter-
national Administrative Law), Kokusaiho Gaiko Zasshi (The Journal of International Law and
Diplomacy), 76:1967, p. 5; ver, asimismo, Jordan, Robert S., International Administration: Its
Evolution and Contemporary Applications, Londres, Oxford University Press, 1971; y Hahn,
Hugo J., Control Under the Euratom Compact, American Journal of Comparative Law, 7:1958,
p. 23.
19
Sobre la combinacin de los diversos niveles en la administracin de la UE, ver Cassese, Sa-
bino, European Administrative Proceedings, Law & Contemporary Problems, 68:2004, p. 21;
ver asimismo Della Cananea, Giacinto, The European Unions Mixed Administrative Procee-
dings, Law & Contemporary Problems, 68:2004, p. 197; Chiti, Edoardo, Administrative Pro-
ceedings Involving European Agencies, Law & Contemporary Problems, 68:2004, p. 219.
28
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
20
Ver Shapiro, Sidney, International Trade Agreements, Regulatory Protection, and Public Ac-
countability, Administrative Law Review, 54:2002, pp. 453-57.
21
Ver Nicolaidis, Kalypso / Shaffer, Gregory, Managed Mutual Recognition Regimes: Gover-
nance without Global Government, Law & Contemporary Problems, 68:2005, p. 251. Puede
consultarse en http://www.iilj.org/publications/documents/2005.6NicolaidisShaffer.pdf
29
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
22
rgano de Apelacin de la OMC, Estados Unidos Prohibicin de las Importaciones de Deter-
minados Camarones y Productos del Camarn, WT/DS58/AB/R Doc. n. 98-3899 (12-X-98), de
aqu en adelante, Camarones-Tortugas; ver la discusin infra Parte III.C.3; ver tambin Estados
Unidos - Medidas de salvaguardia definitivas sobre las importaciones de determinados productos
de acero, WT/DS248/AB/R (2003), de aqu en adelante, Estados Unidos Acero.
30
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
23
Ver, en general, Biersteker, Thomas J. / Hall, Rodney Bruce (eds.), The Emergence of Private
Authority in Global Governance, Londres, Oxford University Press, 2002.
31
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
24
Ver Stewart, U.S. Administrative Law: A model for Global Administrative Law?, op. cit.
La postura que mantiene que los individuos son los sujetos ltimos de toda regulacin legal ha
sido mantenida por una de las tradiciones liberales de abogados internacionalistas. Ver, por ej.,
Brierly, J.L., Rgles gnrales du droit de la paix, Recueil des Cours, 58:1936, pp. 47-52.
25
Para un enfoque precoz sobre las mismas lneas, ver Ngulesco, Principes du droit internatio-
nal administratif, op. cit., p. 604-05. Para tendencias que indiquen una similar conceptualizacin
en la Unin Europea, incluyendo por las cortes de la UE, ver Della Cananea, The European
Unions Mixed Administrative Proceedings, op. loc. cit.
32
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
26
Ver Shapiro, Martin, The Institutionalization of European Administrative Space, en Stone
Sweet, Alec (ed., et al.), The Institutionalization of Europe, Oxford, Oxford University Press,
2001, p. 94; Siedentopf, Heinrich, Der europische Verwaltungsraum, Baden-Baden, Nomos,
2004.
27
Nota del traductor: Sigla en ingls
33
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Incluso en otras reas, los Estados son los sujetos primarios de la re-
gulacin global, la cual es llevada a cabo para proteger o beneficiar a diversos
grupos de individuos, actores econmicos privados o intereses sociales. Algunos
ejemplos de ello lo constituyen los estndares de buena gobernanza y de
rule of law28 y los estndares ambientales impuestos por agencias como el
Banco Mundial como condicin para proporcionar ayuda financiera a pases
en desarrollo, incluyendo la realizacin de evaluaciones de impacto ambiental
para los proyectos de desarrollo.
Estos diversos ejemplos sugieren que las diferencias en los sujetos de los
regmenes administrativos globales en algunos casos individuos o empresas,
en otros tanto Estados como actores de mercado, y en otros, Estados con distintos
grupos de individuos, actores de mercado, ONGs, o intereses sociales como los
beneficiarios, e incluso en otros casos los Estados solamente dependeran de
las diferencias en la materia, los objetivos de la regulacin, y las caractersticas
funcionales del problema a regular. Este es un tema de gran importancia para
las investigaciones futuras.
28
Nota de traduccin: Tampoco existe en espaol un concepto idntico que refleje la acepcin del
trmino rule of law, si bien normalmente puede traducirse como estado de derecho o impe-
rio de la ley. Como en las ocasiones anteriores, hemos mantenido el concepto original en ingls
por su uso frecuente en la literatura jurdica sobre el tema.
29
Ver Leander, Anna, Conditional Legitimacy, Reinterpreted Monopolies: Globalisation and the
Evolving State Monopoly on Legitimate Violence, COPRI Working Paper 2002/10, p. 18, en
http://www.ciaonet.org/wps/lea04.pdf; Krahmann, Elke, Private Firms and the New Security
Governance, Conflict, Security and Development, 5:2005, pp. 247 y ss.; Singer, Peter W., War,
Profits, and the Vacuum of Law: Privatized Military Firms and International Law, Columbia
Journal of Transnational Law, 42: 2004, p. 521.
34
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
35
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
30
Para enfoques similares en la jurisprudencia de la UE, ver Cassese, European Administrative
Proceedings, op. cit., pp. 34-36.
31
Para un enfoque que haga nfasis en las races tanto de derecho pblico como de derecho inter-
nacional para el derecho administrativo internacional, ver, por ej., Ngulesco, Principes du droit
international administratif, op. cit., pp. 592-99; see also Kazansky, Thorie de ladministration
internationale, op. cit., p. 365.
36
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
32
Ver Foucault, Michel, Governmentality, en Burchell, Graham (ed., et. al), The Foucault
Effect: Studies in Governmentality, Chicago, University of Chicago Press, 1991, p. 87; ver,
asimismo, Joerges, Christian, The Turn to Transnational Governance and its Legitimacy Pro-
blems: The Examples of Standardization and Food Safety, disponible en http://www.law.nyu.
edu/kingsburyb/spring04/globalization/Joerges Draft4 9 Feb 04.doc.
33
Ver Moravcsik, Andrew, Is there a Democratic Deficit in World Politics? A Framework for
Analysis, Government and Opposition, 39:2004, p. 336.
37
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
34
Ver las complicadas diferencias conceptuales en Neumeyer, Karl, Internationales Verwal-
tungsrecht: Vlkerrechtliche Grundlagen, en Strupp, Karl (ed.), Wrterbuch des Vlkerrechts
und der Diplomatie, 1:1924, pp. 577-81; ver tambin Gascn y Marin, Les transformations du
droit administratif international, op. cit., p. 9-24.
35
Ver Neumeyer, Internationales Verwaltungsrecht: Vlkerrechtliche Grundlagen, op. cit.; ver
tambin Hoffmann, Gerhard, Internationales Verwaltungsrecht, en Besonderes Verwaltungsre-
cht, Ingo von Mnch, 1982, 6 ed., p. 781.
36
Ver Ngulesco, Principes du droit international administratif, op. cit., p. 593.
37
Ver en general Maurer, Allgemeines Verwaltungsrecht, op. cit.. El estudio del derecho admi-
nistrativo domstico echa luz sobre las consecuencias normativas del tema as como tambin
38
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Las fuentes formales del derecho administrativo global incluyen las fuentes
clsicas del derecho internacional pblico los tratados, la costumbre y los
principios generales pero es poco probable que estas fuentes sean suficientes
para justificar los orgenes y autoridad de la prctica normativa que ya existe
en el campo. Los tratados slo en muy raras ocasiones tratan temas de derecho
administrativo. En la medida en que especifiquen principios de procedimiento
administrativo, en general se dirigen a y son vinculantes slo para los Estados,
no las instituciones internacionales o las redes intergubernamentales de fun-
cionarios nacionales. El derecho internacional consuetudinario es entendido
sobre sus funciones polticas. Histricamente, la funcin poltica no ha sido de ninguna manera la
misma en diversos sistemas polticos: en el siglo diecinueve, el derecho administrativo ha surgido
de diversas formas y por diversos motivos en sistemas democrticos como el del Reino Unido
o de Estados Unidos ms que en escenarios monrquicos frecuentes en la mayora de la Europa
continental. Estas diferencias en cuanto al origen y en las actitudes hacia el poder ejecutivo han
tenido continuas repercusiones. Por lo tanto, una investigacin de estas diversas tradiciones del
derecho administrativo es de gran relevancia para el derecho administrativo global. Ver Lindseth,
Peter L., The Paradox of Parliamentary Supremacy: Delegation, Democracy, and Dictatorship
in Germany and France, 1920s-1950s, Yale Law Journal, 113:2004, p. 1341.
38
Para un enfoque igualmente amplio, ver Tietje, Internationalisiertes Verwaltungshandeln, op.
cit.
39
Ver Kazansky, Thorie de ladministration internationale, op. cit., p. 361; ver tambin Gas-
cn y Marin, Les transformations du droit administratif international, op. cit., p. 20 y ss.
39
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Sin embargo, incluso entre las fuentes tradicionales del derecho interna-
cional pblico puede llegar a haber lugar para el desarrollo de normas relevantes
al derecho administrativo global. En el caso del derecho de los tratados, podra
adoptarse el enfoque desarrollado por la Corte Europea de Derechos Humanos
(CtEDH), la cual tuvo que enfrentar el problema de que la Convencin Europea
de Derechos Humanos (CEDH) no vincula formalmente a las organizaciones
internacionales o a la Unin Europea. La CtEDH exigi a los Estados miembros
que aseguren que las instituciones a las cuales confieren poderes provean un
nivel de proteccin equivalente a la proteccin otorgada por la CEDH. Si se
aplicara dicho enfoque ms ampliamente, se podran proporcionar por lo menos
una serie de estndares bsicos para los rganos administrativos globales, pero
40
Kingsbury, Benedict, The Administrative Law Frontier in Global Governance, Proceedings
of the American Society of International Law, 99:2005.
41
Ver, e.g., Teubner, Gunther, Global Law Without a State, Dartmouth, Aldershot, 1997.
40
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
42
Ver Slaughter, Anne-Marie, A New World Order, Princeton University Press, 2004.
43
Ver Stewart, U.S. Administrative Law: A model for Global Administrative Law?, op. cit.
Sobre la aplicacin a la ratificacin por parte de Estados Unidos del NAFTA y los Acuerdos de
la OMC de la Ronda de Uruguay de los procedimientos de E.E.U.U. relativos a la evaluacin de
impacto ambiental, ver Porterfield, Matthew, Public Citizen v. United States Trade Represen-
tative: The (Con)Fusion of APA Standing and the Merits Under NEPA, Harvard Environmental
Law Review, 19:1995, p. 157; Salzman, James, Seattles Legacy and Environmental Reviews of
Trade Agreements, Environmental Law, 31:2001, p. 501. Sobre el equilibrio que debe ser esta-
blecido en los procedimientos de derecho administrativo en las cortes de EE.UU. entre mantener
las normas del derecho internacional y otorgar discrecin a una agencia del gobierno de EE.UU.
cuando las acciones de la agencia estn en conflicto con una decisin de la OMC, ver Restani,
Jane A. / Bloom, Ira, Essay, Interpreting International Trade Statutes: Is the Charming Betsy
Sinking?, Fordham International Law Journal, 24:2001, pp. 1543-45, quienes sostienen que las
cortes deben otorgar mayor discrecin a la agencia si la agencia ha llevado a cabo procedimientos
de noticia y comentario y otro tipo de garantas del debido proceso.
41
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
42
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
44
Ver Corte Constitucional de Bosnia-Herzegovina, Caso U9/00, 3-XI-2000 (de aqu en adelante
Caso U9/00), que evala la Ley del Servicio Estatal de Frontera, prr. 9.
45
Ver Acuerdos de Dayton, Anexo 10, art. II; ver, asimismo, S.C. Res. U.N SCOR, 50th Sess.
U.N. Doc./RES/1031, 1195, pp. 26-27.
46
Caso U9/00, prr. 9. Ver Stahn, Carsten, International Territorial Administration in the Former
Yugoslavia: Origins, Developments and Challenges Ahead, Zeitschrift fr auslndisches ffent-
liches Recht und Vlkerrecht, 61:2001, pp. 158-59 y 167-71.
47
Caso T-306/01, R. Aden v. Council of the Eur. Union, 2002 E.C.R. II-02387 (peticin de medi-
das provisionales.)
48
Orden del Presidente de la Corte de Primera Instancia del 7 de Mayo de 2002, en http://europa.
eu.int/eur-lex/pri/end/oj/dat/2002/c_191/c_19120020810en00250026.pdf (ltima visita 25 de
Marzo de 2005), la cual rechaza la peticin de medidas provisionales por no haber peligro en la
demora.
49
Sobre los procedimientos generales del Consejo de Seguridad ver Guidelines of the Securi-
ty Council Committee Established Pursuant to Resolution 1267 (1999) for the Conduct of its
Work, del 7-XI-2002, con modif. del 10-IV-2003, puede consultarse en http://www.un.org/
Docs/sc/committees/1267/1267_guidelines.pdf. Para un comentario sobre la decisin de retiro
de nombres de la lista, ver Cramr, Per, Recent Swedish Experiences with Targeted U.N. Sanc-
tions: The Erosion of Trust in the Security Council, en De Wet, Erika / Nollkaemper, Andr
(eds.), Review of the Security Council by Member States, Blgica, Intersentia, 2003, pp. 94-95;
ver tambin Dyzenhaus, David, The Rule of (Administrative) Law in International Law, Law
43
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
44
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Las cortes no son para nada las nicas instituciones domsticas involu-
cradas en lograr que la administracin global est sujeta a control por sus actos.
En los Estados Unidos, por ejemplo, algunos funcionarios regulatorios federales
proporcionan informacin y comentarios al participar en el establecimiento de
estndares internacionales sobre ciertos temas.53 En tales casos, la participacin
de las personas interesadas en los procedimientos administrativos se mueve en
una fase habitualmente considerada preparatoria. Ello asegura que la partici-
pacin llegue a tiempo para afectar las negociaciones internacionales entre los
reguladores que resultan en decisiones que sern luego implementadas en, o que
influenciarn poderosamente, el derecho regulatorio domstico.54 Del mismo
modo, los parlamentos han en algunos casos comenzado a extender su control
sobre la accin administrativa a la participacin de los oficiales nacionales
en las redes administrativas globales. As, el Congreso de los Estados Unidos
exige informes a las agencias regulatorias Americanas antes de manifestar su
acuerdo con las recomendaciones de grupos regulatorios financieros, como
el Comit de Basilea.55 Hasta aqu, sin embargo, este tipo de esfuerzos han
sido espordicos y fragmentados. Se dejan llevar en general por controversias
particulares, resultando en que ciertos problemas sean ignorados y otros en-
carados ampliamente. En algunos casos, varios comits legislativos, rganos
judiciales y comits internacionales de encuesta pueden llegar a seguir todos la
misma materia, en general acompaados por la atencin de los medios, como
ocurri con las investigaciones llevadas a cabo desde 2003 en adelante sobre
el Programa Petrleo por Alimentos de la ONU en Irak y las recomendaciones
de reforma de procesos de gobernanza de la ONU que de ello surgieron. Mu-
chos de los problemas jurdicos que afectan dicho control todava no han sido
encarados de un modo adecuado, incluyendo reglas sobre la admisibilidad en
un proceso de la prueba obtenida en otro, reglas sobre inmunidades que son
complejas y a menudo insatisfactorias, y principios de asignacin y prioridad
entre los procesos nacionales e internacionales. Las medidas nacionales a me-
nudo tienen el (a veces intencional) efecto de obstruir un control efectivo de
la gobernanza global. Si bien los controles nacionales juegan un rol positivo
y crecientemente importante, todava no existen patrones coherentes en el uso
de las instituciones domsticas para controlar la administracin por rganos
transnacionales e internacionales.
53
Stewart, U.S. Administrative Law op. loc. cit.
54
Stewart, U.S. Administrative Law op. loc. cit.
55
Ver Zaring,Informal Procedure, op. cit., p. 598
45
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Frente a las crticas pblicas y del gobierno, a los desafos de las instituciones
domsticas y a los esfuerzos realizados por los Estados participantes y por los
administradores de los rganos administrativos globales de reforzar los controles
sobre sus operaciones, los rganos administrativos globales han instituido sus
propios mecanismos de accountability. El establecimiento por parte del Consejo
de Seguridad de un procedimiento administrativo limitado para el listado y el
des-listado de los individuos blanco de las sanciones por la ONU ilustra esta
tendencia. Este procedimiento, adoptado en parte como respuesta al control
efectuado por las cortes domsticas de la implementacin a ese nivel de las
decisiones de incluir a individuos en la lista, presenta graves problemas ya que a
las personas que aparecen en las listas no se les facilita ningn tipo de derechos
del debido proceso, sino que stos deben apoyarse en su Estado de residencia o
de nacionalidad para proteger sus intereses. Sin embargo, este procedimiento al
menos incorpora algunos requisitos para una toma de decisiones razonada y de
revisin del trabajo de los comits del Consejo de Seguridad, que normalmente
se consideran a s mismos rganos puramente polticos, no comparables en
absoluto con agencias administrativas.56
Ver Gutherie, Peter, Security Council Sanctions and the Protection of Individual Rights,
56
46
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
sido adoptado, con variaciones que incluyen mayores poderes para promover
un arreglo amistoso, en varios bancos de desarrollo regionales.57
57
Ver Clark, Dana, Demanding Accountability: Civil-Society Claims and the World Bank Inspec-
tion Panel, Oxford, Rowman & Littlefield Pub. Inc., 2003; ver tambin Alfredsson, Gudmundur /
Ring, Rolf, The Inspection Panel of the World Bank: A Different Complaints Procedure, Londres,
Kluwer Law International, 2001.
58
Ver Zaring, Informal Procedure, op. cit., p. 557.
59
Ver Salzman, James, Decentralized Administrative Law in the Organization for Economic
Cooperation and Development, Law & Contemporary Problems, 68:2005, p. 189. Puede consul-
tarse en http://www.iilj.org/publications/documents/10120507_Salzman.pdf.
60
Nota del traductor: Sigla en ingls.
61
Se encuentra disponible informacin sobre el Grupo de Accin Financiera Internacional en
http://www.fatf-gafi.org/pages/0,2966,en_32250379_3223727711111,00.html.
62
Ver Comisin del Codex Alimentarius, ALINORM 03/25/3: Report of the Evaluation of the
Codex Alimentarius and Other FAO and WHO Food Standards Work, 2002.
47
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
63
Ver Schepel, Harm, The Constitution of Private Governance. Product Standards in the Regula-
tion of Integrating Markets, Oxford, Hart Publishing Ltd., 2004.
64
Ver Ruggie, John, Taking Embedded Liberalism Global: The Corporate Connection, en Held,
David / Koenig-Archibugi, Mathias (eds.), Taming Globalization: Frontiers of Governance, Po-
lity Press, 2003, pp. 105-106.
65
Slaughter trata el doble carcter nacional y global de los roles de los funcionarios pblicos
nacionales en Slaughter, A New World Order, op. loc. cit.
66
Ver Tortugas-Camarn, cit.
48
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
del debido proceso.67 De este modo vemos cmo las normas internacionales
requirieron al proceso administrativo domstico refocalizar su bsqueda de
accountability en orden a ayudar a asegurar que los reguladores domsticos
tomen en cuenta a los distritos electorales externos relevantes.
67
Id. para un comentario, ver Della Cananea, Giacinto, Beyond the State: the Europeanization
and Globalization of Procedural Administrative Law, European Public Law, 9:2003, p. 563; ver,
asimismo, Cassese, Sabino, Global Standards for National Administrative Procedure, Law &
Contemporary Problems, 68:2005, p. 109. Puede consultarse en http://www.iilj.org/publica-
tions/documents/10120504_Cassese.pdf.
68
Krajewski, Markus Krajewski, National Regulation and Trade Liberalization in Services, New
York, Kluwer Law International, 2003, pp. 164-78.
69
Ver, en general, Labayle, Henri (et. al), Droit administratif et Convention europenne des
droits de lhomme, Revue franaise de droit administratif, 11:1995, p. 1172.
49
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
70
Ver Woods, Ngaire / Narlikar, Amrita, Governance and the Limits of Accountability: The
WTO, the IMF and the World Bank, International Social Science Journal, 53:2001, p. 569.
71
rgano de Apelacin de la OMC, Estados Unidos Prohibicin de las Importaciones de De-
terminados Camarones y Productos del Camarn, WT/DS58/AB/R Doc. n. 98-3899 (12-X-98),
50
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
51
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
74
Convencin sobre el Acceso a la Informacin, Participacin Pblica en la Toma de Decisin,
y Acceso a la Justicia en Asuntos Ambientales, 25-VI-98, 38 I.L.M. 517 (entrada en vigor 30-X-
2001), de aqu en adelante, Convencin Aarhus.
52
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
3.4.3. Revisin
75
Para una temprana, pero breve discusin, ver Ngulesco, Principes du droit international ad-
ministratif, op. cit., pp. 684-86.
76
Ver rgano de Apelacin de la OMC, Estados Unidos Prohibicin de las Importaciones
de Determinados Camarones y Productos del Camarn, WT/DS58/AB/R Doc. n. 98-3899 (12-
X-98), prr. 180; ver tambin Estados Unidos Medidas de salvaguardia definitivas sobre las
importaciones de determinados productos de acero, WT/DS248/AB/R (2003.)
77
Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos, art. 14, 999 U.N.T.S. 171 (1966); Con-
vencin, arts. 6, 13, abierta a la firma 4-XI-1950, 213 U.N.T.S. 221 (1955.)
53
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
78
CEDH, art. 8 (1); ver tambin Cremona, John Joseph, The Proportionality Principle in the
Jurisprudence of the European Court of Human Rights, en Beyerlin, Ulrich (ed., et. al), Recht
Zwischen Umbruch und Bewahrung, 1995, p. 323.
79
CEDH, Krabbe v. IAAF, Oberlandesgericht Munich, 17-V-95, citado en Kaufmann-Kohler,
Gabrielle / Ragozzi, Antonio / Malinverni, Giorgio, Opinin Legal sobre la Conformidad de
Ciertas Provisiones del Borrador del Cdigo Antidoping Mundial con Principios del Derecho
Internacional Comnmente Aceptados, 2003, p. 121, disponible en http://www.wada-ama.org/
rtecontent/document/kaufmann-kohler-full.pdf.
80
Para una visin til ver Cannizzaro, Enzo, Il Principio della Proporzionalit nellOrdinamento
Internazionale, Milano, Giuffr, 2000.
54
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Las medidas tomadas por una Alta Parte Contratante que reflejan
reglas reconocidas generalmente de derecho internacional pblico
sobre inmunidad de estado no se pueden, en principio, considerar
como imposicin de una restriccin desproporcionada del derecho de
acceso a la corte, segn lo incorporado al artculo 6 (1.) As como el
derecho al acceso a las cortes es una parte inherente de la garanta de
un juicio equitativo en ese artculo, algunas restricciones en el acceso
se deben ver adems como inherentes, un ejemplo es esas limitaciones
generalmente aceptadas por la comunidad de naciones como parte de
la doctrina de la inmunidad de estado.86
81
CEDH, Waite y Kennedy v. Germany, 30 Eur. H.R. Rep. 261, 1999.
82
CEDH, Waite y Kennedy, cit., prr. 73.
83
CEDH, Waite y Kennedy, loc. cit.
84
CEDH, Waite y Kennedy, cit., prr. 59, 64, 66 y 70.
85
CEDH, Fogarty v. United Kingdom, App. n. 37112/97 34, Eur. H.R. Rep. 302, 2001.
86
CEDH, Fogarty v. United Kingdom, cit, en 314, prr. 36.
55
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
87
Ver Cameron, Iain, UN Targeted Sanctions, Legal Safeguards and the European Convention on
Human Rights, Nordic Journal of International Law, 72:2003, p. 159.
88
Ver Salzman, Seattles Legacy and Environmental Reviews of Trade Agreements, op. cit; ver
tambin Dyzenhaus, The Rule of (Administrative) Law in International Law, op. cit.
56
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
89
Ver Kingsbury, Benedict, Omnilateralism and Partial International Communities: Contribu-
tions of the Emerging Global Administrative Law, Kokusaiho Gaiko Zasshi The Journal of
International Law and Diplomacy, 104:2005, p. 1.
90
Para estos tipos ideales, ver Hurrell, Andrew, International Law and the Making and Unma-
king of Boundaries, en Buchanan, Allen / Moore, Margaret (eds.), States, Nations, and Bor-
ders: The Ethics of Making Boundaires, 2003, pp. 275, 278-287; Kingsbury, Benedict, People
and Boundaries: An Internationalized Public Law Approach, en Buchanan, Allen / Moore,
Margaret (eds.), States, Nations, and Borders: The Ethics of Making Boundaires, op. cit, pp.
298- 299 y 302.
57
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
91
Para un concepto normativo similar detrs del derecho administrativo domstico, ver Schmidt-
Assmann, Eberhard, Das Allgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee, 2004, 2 ed.
92
El concepto es cronolgico en trminos del desarrollo evolutivo del derecho administrativo
nacional y prctico en trminos de la necesidad de una administracin global.
58
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
realicen sus papeles asignados y se conformen con la ley interna del rgimen.
Sobre esta base, la justificacin para el derecho administrativo es meramente
funcional: Es un instrumento para mantener y para asegurar la cohesin y el fun-
cionamiento sano de un orden institucional que se justifica independientemente.
93
Ver, por ejemplo, Masing, Johannes, Die Mobilisierung des Brgers fr die Durchsetzung des
Rechts, 1997.
94
Nota del traductor: Sigla en ingls.
59
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
95
Ver, en general, Alvarez, Jos E., Judging the Security Council, American Journal of Interna-
tional Law, 90:1996, p. 1; Ver tambin Martenczuk, B., The Security Council, the International
Court and Judicial Review: What Lessons from Lockerbie?, European Journal of International
Law, 10:1999, p. 517.
96
Nota del traductor: Sigla en ingls.
60
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
97
Ver Dyzenhaus, The Rule of (Administrative) Law, op. cit.
98
Dyzenhaus, The Rule of (Administrative) Law, op. cit.
61
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
99
Ver Metalclad Corp. v. Mexico, 40 I.L.M. 55, (NAFTA/ICSID (AF), 2001, par. 33; ver tam-
bin Aguas del Tunari S.A. v. Republic of Bolivia, Caso n. ARB/02/3, pendiente ante el Tribunal
CIADI.
100
Dinwoodie, Graeme B. / Cooper Dreyfuss, Rochelle, International Intellectual Property Law
and the Public Domain of Science, Journal of International Economic Law, 7:2004, p. 431.
62
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
101
Ver Cassese, European Administrative Proceedings, op. cit.
102
Ver el sitio web del Grupo de Accin Financiera Internacional, http://www.fatf-gafi.org.
63
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Unin Europea, ver Bignami, Francesca, Three Generations of Participation Rights before the
European Commission, Law & Contemporary Problems, 68:2004, p. 61. Para los diferentes
enfoques sobre la participacin en la regulacin administrativa, ver Ziamou, Theodora Th., Rule-
making, Participation and the Limits of Public Law in the USA and Europe, Burlington, Ashgate
Publishing Co., 2001.
64
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
104
Ver Falk, Richard / Strauss, Andrew, Toward Global Parliament, Foreign Affairs, 80:2001,
p. 212.
105
Para un problema similar en el contexto de la UE, ver Dehousse, Renaud, Beyond Represen-
tative Democracy: Constitutionalism in a Polycentric Polity, en Weiler, Joseph H.H. / Wind,
Marlene (eds.), European Constitutionalism Beyond the State, Cambridge, Cambridge Univer-
sity Press, 2003, p. 135.
106
Ver Howse, Robert, L., Transatlantic Regulatory Co-operation and the Problem of Democra-
cy, en Bermann, George A. (eds.), Transatlantic Regulatory Co-operation, 2000, pp. 478-80.
107
Ver la crtica en Grant, Ruth / Keohane, Robert, Accountability and Abuses of Power in
World Politics, Institute for International Law and Justice Working Paper 2004/7, p. 14. Puede
consultarse en http://www.iilj.org/publications/documents/2004.7 Grant Keohane.pdf
108
Ver, por ejemplo, Habermas, Jrgen, The Postnational Constellation, Cambridge, Polity Press,
2001.
109
Ver Sabel, Charles / Zeitlin, Jonathan, Networked Governance and Pragmatic Constitutio-
nalism: The New Transformation of Europe, en prensa.
110
Ver Joerges, The Turn to Transnational Governance and its Legitimacy Problems: The Exam-
ples of Standardization and Food Safety, op. cit.
111
Ver la crtica relevante en Shapiro, Martin, Deliberative, Independent Technocracy v.
Democratic Politics: Will the Global Echo the E.U.?, Law & Contemporary Problems, 68:2005,
p. 341.
65
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
112
Sobre la falta de notabilidad de muchas reas de regulacin de la UE en este contexto, ver
Moravcsik, Is there a Democratic Deficit in World Politics?..., op. cit., pp. 25-26; ver tam-
bin Scharpf, Fritz, Governing Europe: Effective and Democratic?, Oxford, Oxford University
Press, 1999.
113
Ver Slaughter, A New World Order, op. cit.
66
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
114
Ver Grant / Keohane, Accountability and Abuses of Power in World Politics, op. cit.
67
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
115
Nosotros tratamos aqu a las tradiciones del derecho administrativo europeo y americano y sus
derivados como parte de una familia, lo cual, sin embargo, no significa restarle importancia a las
diferencias entre varias tradiciones.
116
Ver Kingsbury, Benedict, Sovereignty and Inequality, European Journal of International
Law, 9:1998, p. 599.
117
Para tal propuesta ver Habermas, Jrgen, Der gespaltene Westen, Frankfurt, Suhrkamp Verlag,
2004.
68
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
Ver Singh Chimni, Bhupinder, International Institutions Today: An Imperial Global State in the
118
69
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
en las partes precedentes de este artculo. Dentro de estos lmites, son posibles
varias estrategias de diseo institucional.
119
Ver Stewart, U.S. Administrative Law: A model for Global Administrative Law?, op. cit.
Para un ejemplo de un debate paralelo, ver la propuesta de Reuven Avi-Yonahs World Investment
Organization para regular a las empresas multinacionales y la respuesta escptica de Fox, Me-
rritt. Avi-Yonah, Reuven, National Regulation of Multinational Enterprises: An Essay on Co-
mity, Extraterritoriality, and Harmonization, Columbia Journal of Transnational Law, 42:2003,
p. 5 y Fox, Merritt, Whats So Special About Multinational Enterprises?: A Comment on Avi-
Yonah, Columbia Journal of Transnational Law, 42:2004, p. 551.
120
Ver en general Stewart, Richard B., Administrative Law in the Twenty-First Century, New
York University Law Review, 78:2003, p. 437.
70
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
121
Ver, por ejemplo, Schmidt-Assmann, Eberhard, Verwaltungskooperation und Verwaltungs-
kooperation-srecht, in der Europischen Gemeinschaft, Europarecht, 31:1996, p. 270; Ver tam-
bin Cassese, European Administrative Proceedings, op. cit., Della Cananea, The European
Unions Mixed Administrative Proceedings, op. cit.; Chiti, Administrative Proceedings Invol-
ving European Agencies, op. cit.
71
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
122
Joerges es uno de los iniciadores de la exploracin contempornea en esta rea.
72
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
123
Para los intentos de las cortes europeas de revisar actos preparatorios en el contexto del
multi-nivel de la UE ver Cassese, European Administrative Proceedings, op. cit., tambin, De-
lla Cananea, The European Unions Mixed Administrative Proceedings, op. cit. Pero para
problemas relacionados, ver Chiti, Mario P., Forms of European Administrative Action, Law
& Contemporary Problems, 68:2004, pp. 37-57. Para una asercin del derecho de dejar de lado
decisiones supranacionales, ver Bundesverfassungsgerichtm, Corte Constitucional Federal (de
aqu en adelante, BverfG), Judgment of 12-X-93, Maastricht, 89 Entscheidungen des Bundesver-
fassungsgerichts (de aqu en adelante, BverfGE), 155, traduccin al ingls en International Legal
Materials, 33:1994, p. 395.
124
Para mayor detalle ver Stewart, U.S. Administrative Law, op. cit.
73
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
125
Stewart, U.S. Administrative Law, op. cit.
74
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
126
Ver Grant / Keohane, Accountability and Abuses of Power, op. cit., pp. 14-16.
75
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
127
Grant / Keohane, Accountability and Abuses of Power, op. cit., p. 14.
128
Grant / Keohane, Accountability and Abuses of Power, op. cit., p. 18.
76
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
129
Ver Sabel / Zeitlin, Networked Governance and Pragmatic Constitutionalism: The New
Transformation of Europe, op. cit.
130
Para una interpretacin paralela de desarrollos en la UE, ver Maduro, Europe and the Cons-
titution: What if This is as Good as it Gets?, en European Constitutionalism Beyond the State,
op.cit., p. 74.
77
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
como fuente de ideas para los regmenes globales.131 Por ejemplo, las redes
pblico-privadas y los mecanismos de incentivos econmicos han llegado a
ser prominentes en la administracin domstica, y pueden ser preferibles a
las herramientas clsicas de mando y control del derecho administrativo en
un marco global caracterizado por una carencia de capacidades tradicionales
de ejecucin. Con todo, los cuestionamientos que confrontan estas innovacio-
nes dentro de los sistemas domsticos, particularmente cuestionamientos al
establecimiento de rendicin de cuentas a un pblico ms amplio a travs de
mecanismos prevalecientes del derecho administrativo, es probable que sean
agudos si se transportan a la administracin global. Algunas otras herramien-
tas domsticas probadas para promover rendicin de cuentas oficial, tal como
requerir a las agencias que basen sus decisiones reguladoras en un anlisis de
costo / beneficio, conforme a la revisin administrativa por un rgano separa-
do conectado con los lderes elegidos del gobierno, o el derecho de daos, se
pueden exponer menos a estos desafos si son utilizados en la administracin
global, pero haran frente a problemas severos de eficacia.
131
Ver Stewart, U.S. Administrative Law, op. cit.
132
Para el nivel domstico, ver McCubbins, Matthew D. / Noll, Roger / Weingast, Barry R.,
Politics and the Courts: A Positive Theory of Judicial Doctrine and the Rule of Law, Southern
California Law Review, 68:1995, p. 1631; Ver tambin McCubbins, Matthew D. / Noll, Roger
/ Weingast, Barry R., The Political Origins of the Administrative Procedure Act, Journal of
Law, Economics and Organization, 15:1999, p. 180.
133
Ver Benvenisti, Eyal, Public Choice and Global Administrative Law: Whos Afraid of Execu-
tive Discretion?, Law & Contemporary Problems, 68:2005, p. 319.
78
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
134
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 329-30.
135
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 331-33.
136
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 333-34.
137
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 334-35.
138
Ver Grant / Keohane, Accountability and Abuses, op. cit., pp. 8-9.
139
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 329-30.
140
Benvenisti, Public Choice and Global Administrative Law, op. cit., pp. 334-35.
79
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
7. Conclusin
80
El surgimiento del Derecho Administrativo Global
del derecho administrativo est ejerciendo presin pero est slo comenzando
a ser tratada.
81
Hacia la unidad del orden
jurdico mundial1
Por Agustn Gordillo
1. Introduccin
1
Este trabajo reconoce versiones previas de igual ttulo en RPA 2009-1: 47-87; III Congreso
Internacional de Derecho Administrativo. Derecho administrativo global, Monterrey, Mxico,
2009, en prensa; Tratado de derecho administrativo, t. 2, La defensa del usuario y del adminis-
trado, Buenos Aires, FDA, 2009, 9a ed., cap. XXII; tambin Access to Justice, Legal Certainty,
Justice, Economic Rationality, Pars, 2008, en AA.VV., Values in Global Administrative Law,
homenaje a Grard Timsit y Spyridon Flogaitis, en prensa; La unidad del orden jurdico mun-
dial y la racionalidad econmica nacional, Universidad Austral, Buenos Aires, Rap, 2009,
pp. 603-17; e infra, nota 5. Agradezco la informacin, ideas y sugererencias de Nicols Diana,
Orlando Pulvirenti, Federico Thea, Luis Carello, Daniela A letti, Jos Esteban Bogut Sal-
cedo, M ara Eva M iljiker , Isaac Augusto Damsky, Agustn Garca Sanz , M iriam Ivanega,
Daniel A. Prieri Belmonte, Pablo Fernndez Lamela y otros.
2
Mientras tanto siguen sus propios derroteros los conflictos mundiales: James Neilson, Obama
y la realidad del poder, Noticias, 28-III-09, pp. 22-3; Krugman, Paul, The Return of Depres-
sion Economics and the Crisis of 2008, Nueva York, Norton, 2009, pp. 181-91; Rust, Richard,
Beware of armchair critics, Buenos Aires Herald, 26-IX-09, p. 8.
3
Ese ejercicio de indagacin acerca del pasado y del presente es el seguido por Bonina, Nicols
y Diana, Nicols, La deconstruccin del derecho administrativo, Buenos Aires, Lajouane, 2009.
O, como dice Humberto Eco, Futurismo no es catstrofe, Perfil, 28-III-09, p. 26, lo que ms le
impresion de la conmemoracin del centenario del Manifiesto Futurista en arte de 1909, fue una
exposicin en el Palacio Real de Miln, en que En vez de los mejores trabajos del Futurismo,
la exhibicin muestra lo que precedi el movimiento y a sus contemporneos. All seala que
aunque los inicios fueran de menor importancia, los grandes eventos se estaban construyendo
83
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
quiera sean los acontencimientos que nos toque vivir en los prximos aos, la
tendencia de progresivo crecimiento de un orden jurdico global probablemente
no cambie. Puede sufrir contradiciones y contramarchas, pero no un cambio
sustancial de la direccin definitiva.4
lentamente. Un ejercicio a ms largo plazo en nuestro libro The Future of Latin America: Can
the EU Help? Londres, Esperia, 2003, con prlogo de Spyridon Flogaitis.
4
Ampliar en Damsky, Isaac Augusto, El Control Pblico en la internacionalizacin de los orde-
namientos jurdicos. Parte I, Aproximacin a la Crisis y transformacin del control, en Cisneros
Faras, Germn; Fernndez Ruiz, Jorge y Lpez Olvera, Miguel Alejandro (coords.), Control
de la Administracin Pblica, Segundo Congreso Iberoamericano de Derecho Administrativo,
UNAM, Mxico, 2007.
5
Podemos recordar: Un corte transversal al derecho administrativo: la Convencin Interameri-
cana Contra la Corrupcin, LL, 1997-E, 1091; La contratacin administrativa en la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin, V Encuentro de Asesores Letrados Bonaerenses, La Plata,
Asesora General de Gobierno, 1998, pp. 101 a 119; Tribunales administrativos internacionales,
Universidad Austral, Cuestiones de procedimiento administrativo, Buenos Aires, Rap, 2006,
pp. 803-806; Restricciones normativas de los tribunales administrativos internacionales, LL,
2002-F, 1540-8 y en Ahe, Dafne (coord.), El derecho administrativo de la emergencia, II, Buenos
Aires, FDA, 2002, pp. 285-98; Statutory Limitations of International Administrative Tribunals,
en el libro XXth Anniversary, Inter American Development Bank, Administrative Tribunal, Was-
hington DC, 2003; Frenos y contrapesos en la creacin del derecho en organismos internacio-
nales. El caso de la discriminacin, LL, 2005-F, 1404; The administrative Law of International
Organizations: Checks and Balances in Law Making The Case of Discrimination, en Euro-
pean Public Law Series / Bibliothque de Droit Public Europen, vol. LXXXIII, Internationalisa-
tion of Public Law / LInternationalisation du Droit Public, Londres, Esperia, 2006, pp. 289-312;
Revue Europenne de Droit Public / European Review of Public Law, vol. 18, No. 1, Primavera
de 2006, Londres, Esperia, 2006, pp. 289-312; International Administrative Tribunals and the
Rule of Law, World Bank Administrative Tribunal / American Society of International Law, Jo-
int Colloquium, 2007, Washington, D.C.; Declranse insanablemente nulas las leyes 23.492 y
23.521, LL, 2003-E, 1506; The Draft EU Constitution and the World Order, en AA.VV., The
Constitution of the European Union / La Constitution de lUnion Europenne, European Public
Law Series / Bibliothque de droit public europen, vol. LXIII, Esperia, Londres, 2003, pp. 281-
294; Revue Europenne de Droit Public / European Review of Public Law / vol. 16, n 1, 2004,
Esperia, Londres, pp. 281-294. La creciente internacionalizacin del derecho. Consecuencias en
el rgimen de las fuentes del ordenamiento jurdico, en Doctrina Pblica, 2004-XXVI-2, Bue-
nos Aires, RAP, 2005, pp. 213-226; Responsabilidad del Estado en el derecho internacional, en
XXX Jornadas Nacionales de Derecho Administrativo, RAP, ao XXVIII, Buenos Aires, 2005,
326: 391-400.
6
Introduccin al derecho administrativo, Buenos Aires, Perrot, 1962, que mantenemos hasta el
presente en todas las eds. del t. 1 de nuestro Tratado de Derecho Administrativo, Parte General,
Buenos Aires, 10a ed., FDA, 2009; siempre aparecen nuevas demostraciones del mismo fen-
meno: Barraguirre, Jorge, Los tratados bilaterales de inversion (TBIs) y el convenio CIADI.
La evaporacin del derecho administrativo domstico? RPA, 2007-3:107; Nino, Ezequiel, In-
84
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
versiones extranjeras en pases en desarrollo: Alguien debera intervenir a nivel global? RPA,
2007-3: 123.
7
Lo mismo ocurrir en materia tecnolgica: Galpern, Hernn y Cabello, Sebastin, Con-
vergencia tecnolgica y armonizacion regulatoria, en http://www.udesa.edu.ar/files/
AdmTecySociedad/02convergencia_tecnologica.pdf.
8
Salto Grande, Yaciret, Corpus, etc: Marino, Oscar y Rebasa, Marcos, La personalidad inter-
nacional de las entidades binacionales Yaciret e Itaup y de la Comisin Tcnica Mixta de Salto
Grande, INTAL, Derecho de la integracin, Buenos Aires, noviembre de 1982. Ms informa-
cin en http://www.iadb.org/intal/intalcdi/integ/tesauro.asp ; nuestros arts. Algunos problemas
jurdicos de la actuacin internacional de las empresas pblicas argentinas, Revista Argentina
de Derecho Administrativo, Buenos Aires, Plus Ultra, 1976, n 11, p. 42 y ss.; El rgimen legal
de las empresas pblicas en Argentina y su accin internacional, en El rgimen legal de las em-
presas pblicas latinoamericanas y su accin internacional, Buenos Aires, INTAL, 1977, p. 13 y
ss., etc. La doctrina y la jurisprudencia nacionales a veces proponen hacer prevalecer las normas
y sentencias locales por sobre las internacionales: Arstides H. M. Corti, y Liliana B. Costante,
La nueva Corte impone la ley por encima de los arbitrajes, mbito Financiero, 18-VI-04, p.14;
Cass, Jos Osvaldo, Breves reflexiones a raz de una sentencia sobre el arbitraje interna-
cional y el orden pblico constitucional, LL, Sup. Const. 2004 (noviembre), 25, nota a Entidad
Binacional Yacyret c. Eriday y otros, JNFed CA n3; Muoz, Guillermo A., El Arbitraje en los
Contratos Internacionales celebrados por el Estado, Actualidad en el Derecho Pblico, n 10,
Buenos Aires, 1999, ps. 83 y ss.; Cruchaga, Hernn, Ejecucin de un laudo de tribunal extran-
jero, LL, 2008-D, 248-52.
9
Fernndez Lamela, op. loc. cit., p. 767; Globalizacin y derecho pblico: Introduccin al dere-
cho administrativo internacional, en Cienfuegos Salgado, David y Lpez Olvera, Miguel Ale-
jandro, Estudios en homenaje a don Jorge Fernndez Ruiz Derecho Administrativo, Mxico,
UNAM, 2005, pp. 45-63, www.juridicas.unam.mx; El Panel de Inspeccin del Banco Mundial
y otros mecanismos de inspeccin independientes en las principales organizaciones internacio-
nales dedicadas al desarrollo - Del Derecho Administrativo Internacional al Derecho Adminis-
trativo Global en el Global Governance, Tesina, indita, noviembre de 2008.
10
Para algunos autores, no tan naciente: Stewart, Richard B., U.S. Administrative Law: A Mo-
del for Global Administrative Law?, New York University School of Law, New York University
Public Law and Legal Theory Working Papers, 2006, n 13, en http://law.duke.edu/journals/lcp
y http://lsr.nellco.org/cgi/viewcontent.cgi?article=1012&context=nyu/plltwp. Anteriormente
Kingsbury, Krisch & Stewart, The Emergence of Global Administrative Law, 68 Law & Con-
temporary Problems, 2005, 15; Benedict Kingsbury, Nico Krisch y Ricardo B. Stewart, El sur-
gimiento del Derecho Administrativo Global, Res Publica Argentina, RPA, 2007-3: 25-74; Aman
Jr., Alfred C., Administrative Law in a Global Area, Nueva York, Ithaca, Cornell University
Press, 1992. Hay all y tambin en otras publicaciones contemporneas variadas disquisiciones
semnticas en torno al empleo de internacional, global, mundial, etc., que preferimos evitar, por
lo expuesto en el t. 1, op. cit., cap. I, El mtodo en el derecho administrativo.
11
Cabe mencionar las normas relativas al comercio internacional de la Comisin de las Naciones
Unidas para el Derecho del Comercio Internacional, UNCITRAL o CUNDMI; la labor de los
organismos internacionales de crdito, OOII, para unificar o armonizar sus normas en la ayuda
para el desarrollo (en 2005 el BID y el BIRF armonizaron sus normas sobre adquisiciones) con
85
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
el objetivo final de que las normas internas de los pases receptores de crdito internacional en
materias financieras, de contratacin, etc., respondan a similares lineamientos.
12
Grard Timsit (coord.), Le nouvel ordre conomique international et ladministration publique,
Aire-sur-la Lys, Instituto Internacional de Ciencias Administrativas y UNESCO, 1983.
13
Se ha dicho que esta es la forma ms antigua de globalizacin, remontndose a la epidemia de
viruela nacida en Egipto 3.500 aos A.C.: Joseph S. Nye, Which globalization will survive?,
The Buenos Aires Herald, 12-IV-09, p. 10. El punto de vista central del autor citado es que si no se
resiste a la tendencia al proteccionismo para luchar contra la globalizacin, podremos quedarnos
slo con las peores formas de sta, que no es la globalizacin econmica.
86
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
muy distintas redes. Hay tantas diferencias fcticas que no parece ser apropiado
hacer una defensa o ataque conjunto. Adems, debemos definir que nos estamos
refiriendo a un futuro derecho que todava estn contemplando pocos pases
en el mundo, no los rogue states, failed states y en general los estados que no
logran alcanzar un tolerable nivel de rule of Law o Estado de Derecho.14 Sobre
el total de pases representados en las Naciones Unidas demasiadas naciones
no acatan esos principios, como se comprueba con la reciente adhesin al pre-
sidente de Sudn Al Bashir por la Liga de Pases rabes, a la que se sumaron
al menos cuatro pases sudamericanos, en la II Cumbre de Amrica del Sur y
los Pases rabes (ASPA), todos en oposicin a su orden de captura emitida
por la Corte Penal Internacional, a la que por nuestra parte nos hemos some-
tido como pas pero cuyas decisiones de tal modo cuestionamos, como otros
pases presentes en dicho encuentro. Cualquiera sea la eleccin semntica,
es un fenmeno que lo hemos sealado hace casi medio siglo y que siempre
tuvo repercusiones en la actuacin internacional del pas, por ejemplo con el
antiguo y recurrente tema del pago de la deuda externa.15 Esta disparidad entre
su advertencia y la toma de conciencia colectiva muestra cunto le cuesta a
la sociedad adaptarse a reconocer los cambios que se van produciendo en el
mundo, a pesar de ingentes esfuerzos de divulgacin en tal sentido.16 Pero no
hay duda que a nivel dogmtico la respuesta ya no puede ser el orden jurdico
interno, pues como seala Prez Hualde: Los valores y principios supra
estatales [] constituyen un marco de acatamiento que se impone sobre los
textos fundamentales y compromete a los estados particulares.17 La cuestin
no est pues en elegir palabras sino en mostrar la creciente internacionalizacin,
globalizacin, mundializacin, etc., de fenmenos jurdicos de tendencia uni-
versalista y entonces formular nuestro juicio a propsito de cada uno de ellos
y recin despus, eventualmente, arribar a conclusiones.
14
Es la misma aclaracin que hiciramos en Access to Justice..., op. loc. cit.
15
Nuestro El contrato de crdito externo, Despus de la reforma del Estado, op. loc. cit. Ver
Zuppi, Alberto, La nocin de soberana en el nuevo orden internacional, ED, t. 151, ps. 781 y ss.;
La inmunidad soberana de los Estados y la emisin de deuda pblica, LL, 1992-D, 1118.
16
Ver las referencias de la nota 5.
17
Prez Hualde, Alejandro, La crisis mundial y el derecho publico (el Estado, otra vez, prota-
gonista), LL, Supl. Adm., 7 de mayo de 2009, pp. 6-23, esp. VI, p. 10 y ss.
18
Ataliba Nogueira, O perecimento do estado, San Pablo, Revista dos Tribunais, 1971, pp. 24-5,
Lies de teoria geral do Estado, San Pablo, Revista dos Tribunais, 1969, pp. 46-67. Ver Cassese,
Sabino, La Crisis del Estado, Buenos Aires, Lexis Nexis, 2003; Oltre lo Stato, Roma, Laterza,
87
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Adems de otros elementos en ese sentido, en nuestro pas fue un gran avance
la ratificacin en 1984 de la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos
con un tribunal supranacional en San Jos de Costa Rica, la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, tribunal superior a los del derecho interno aunque no
sea propriamente una cuarta instancia.
2006, pp. 8-13: El orden jurdico global es [] un nivel superior al Estado; un multinivel []
en no hay una autoridad superior ni tampoco se verifica la jerarqua: es el transnacionalismo
[] largamente fundado sobre la cooperacin al nivel interestatal y al nivel global []. La co-
operacin [], elemento esencial del sistema global. sta produce un sistema horizontal [].
La horizontalidad que sugiere Cassese existe en algunos casos, pero luego se va transformando en
una relacin de mayor a menor y existen supuestos de estados que no les queda otra relacin po-
sible que la subordinacin o el aislamiento. La horizontalidad perfecta difcilmente haya existido
nunca, pero no hace sino reproducir a nivel internacional los esquemas de las propias realidades
nacionales.
19
Segn lo expres a los cosmonautas antes de retornar, Clarn, 25-III-09, p. 239, Discovery,
fin de la misin. Lo importante es que es un caso de colaboracin institucional, tecnolgica y
econmica, en que slo se hace gala del trabajo compartido, sin que el emprendimiento colecti-
vo tenga ninguna denominacin distintiva, ni haya un tratado de por medio, ni siquiera normas
jurdicas internacionales que se conozcan. Todos simplemente coincidieron en que era necesaria
la cooperacin. No hizo falta ms, y ningn pas tiene el liderazgo exclusivo, ni siquiera tecnol-
gico, en la estacin espacial internacional. Un mayor desarrollo de esta temtica, en general, en
Fernndez Lamela, Pablo, El impacto de las redes transgubernamentales en la evolucin del
derecho administrativo internacional, LL, 2009-A, 761, p. 770, VI.
20
Nuestro art. La supraconstitucionalidad y supranacionalidad operativa de los derechos huma-
nos, en La Ley Actualidad, 17 de abril de 1990, y en la primera edicin de Derechos Humanos,
Buenos Aires, FDA, 1990, mantenido en sucesivas ediciones hasta llegar a la 6 en conjunto con
Gregorio Flax y otros, Buenos Aires, FDA, 2007.
21
En 1992 la CSJN inici otro importante camino, que contina desarrollando, de reconocimiento
del orden supranacional en el derecho interno: Ekmekdjian, 1992; Fibraca, 1993; Hagelin, 1993;
Giroldi, 1995; Arce, 1997; Petric, 1998; Dotti, 1998; Arancibia Clavel, 2005; Simn, 2005, etc.
Con todo, han existido tambin retrocesos.
22
LL, 1995-D, 277, Giroldi.
88
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Es la regla universal que los tratados nos obligan en los trminos que los
interpretan sus rganos naturales de aplicacin. Como pas tenemos interpreta-
ciones de los tratados que son divergentes de las que expresan sus tribunales de
aplicacin natural: Pero parece ingenuo creer que podremos hacer prevalecer
nuestra opinin por sobre la autoridad natural de aplicacin del tratado. No
podemos hacer libre interpretacin nacional de los tratados internacionales,23
y eso no se aplica solamente en materia de tratados de derechos humanos, sino
que es extensivo a todo tipo de tratados que cuenten con rganos naturales de
aplicacin.
23
La fuerza expansiva del orden pblico supranacional es verificable en el desarrollo progresivo
de mbitos de indisponibilidad para el legislador y juzgador local: Damsky, Isaac Augusto, La
construccin del derecho a la salud en Argentina a partir de la internacionalizacin de los orde-
namientos jurdicos, en Cienfuegos Salgado, David (coord.), Estudios en homenaje a Marcia
Muoz de Alba Medrano, UNAM, Mxico, 2006.
24
Hitters, Juan Carlos, Derecho internacional de los derechos humanos, EDIAR, Buenos Aires,
1991; Lilich, Richard B., y Newman, Frank C., International Human Rights, Little, Brown and
Co., Boston, 1979; Buergenthal, Thomas, International Human Rights, West, St. Paul, Minneso-
ta, 1988, y sus referencias; Gros Espiell, Hctor, Estudios sobre derechos humanos II, Civitas,
Madrid, 1988, ps. 299 y ss., esp. 312. Lo expuesto es una regla general que no empece a la exis-
tencia de miles de normas internacionales de diverso contenido: Barberis, Julio A., Formacin
del derecho internacional, baco, Buenos Aires, 1994, pp. 19-65. Se verifica as el desarrollo
progresivo de mbitos de indisponibilidad para el legislador y juzgador local: Damsky, Isaac
Augusto, La construccin del derecho a la salud en Argentina a partir de la internacionalizacin
de los ordenamientos jurdicos, en Cienfuegos Salgado, David (coord.), Estudios en homenaje
a Marcia Muoz de Alba Medrano, UNAM, Mxico, 2006.
25
Gialdino, Rolando E., Control de constitucionalidad y de convencionalidad de oficio. Aporte
del derecho internacional de los derechos humanos, LL, 2008-C, 1295-1306; Maraniello, Patri-
cio Alejandro, Declaracin de inconstitucionalidad de oficio, Buenos Aires, Librera del Jurista,
2008; Hitters, Juan Carlos, Son vinculantes los pronunciamientos de la Comisin y de la Cor-
te Interamericana de Derechos Humanos? Control de constitucionalidad y de convencionaldad,
LL, 2008-E, 1169-85, quien concluye en la aplicacin erga omnes de tales pronunciamientos.
26
Acuerdo celebrado por el caso Santilln, art. II, a) 1) in fine, aprobado a nivel nacional por decr.
171/09, B.O. 16-III-09, pp. 3 a 5, sujeto expresamente a su aprobacin, aqu llamada ratificacin,
de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Como se advertir de su atenta lectura,
89
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
es clara la aceptacin de la prioridad del orden jurdico y las autoridades internacionales, por
sobre las normas y autoridades locales. Hay otros casos en trmite con parecido pronstico.
27
Birt, Verbitsky, Maqueda, etc. La solucin amistosa se halla prevista en el art. 48, inc. 1, apar
tado A, del Pacto y en el art. 45 del reglamento. Para ms detalles del segundo caso ver Verbitsky,
Horacio, Un mundo sin periodistas, Buenos Aires, Planeta, 1997, pp. 232-41.
28
Gordillo-Flax y otros, Derechos humanos, Buenos Aires, FDA, 6 ed., 2006, cap. XII, El
derecho a la salud y el medio ambiente.
29
Ver Miller, Jonathan M.; Gelli, Mara Anglica y Cayuso, Susana, Constitucin y derechos
humanos, t. 1, Buenos Aires, Astrea, 1991, op. cit., p. 318 y ss.
30
Ver el cuestionario a Derechos no enumerados: el caso de la salud y el medio ambiente, en
Miller, Gelli y Cayuso, Constitucin y derechos humanos, op. cit., p. 182 y ss.
31
Por res. 39/07 del Defensor del Pueblo de la Nacin, incumplida, se recomend a la Jefatura
de Gabinete de Ministros de la Nacin que expida las instrucciones necesarias para la inmediata
reglamentacin de las leyes 25.675, de poltica ambiental nacional; 25.612, de gestin integral de
residuos industriales y de actividades de servicios; 25.670, de gestin ambiental de aguas, etc.
32
CSJN, Fallos, 329:2316, Mendoza, sentencia de efectos erga omnes del 20 de junio de 2006
sobre la reparacin del dao ambiental provocado por la cuenca del ro Matanza Riachuelo. Ver,
entre otros, Gidi, Graciela, Responsabilidad ambiental del Estado y Sabsay, Daniel Alberto,
Responsabilidad por dao colectivo, ambos en Universidad de Buenos Aires, Responsabilidad
del Estado, Jornada de Homenaje a la Profesora Titular Consulta Dra. Mara Graciela Rei-
riz, Buenos Aires, Rubinzal-Culzoni, 2008, pp. 551-566 y pp. 567-576, respectivamente; Sbdar,
Claudia B., Proceso colectivo ambiental, LL, 2009-A, 922; Cafferata, Nstor, Perspectivas
del derecho ambiental en Argentina, en www.mp.go.gov.br/portalweb/hp/9/docs/perspecti-
vas_derecho_ambiental_en_argentina.pdf ; del mismo autor, El aporte del derecho penal a la
proteccin ambiental, JA, 1993-1-228; etc. Ver tambin el sitio www.acumar.gov.ar. La CSJN
orden a la autoridad de la cuenca informar por Internet el estado de avance, designando rgano
judicial de ejecucin de la sentencia de la Corte al juez federal de primera instancia del lugar.
Este avance normativo en el uso de Internet es comentado por Garca Sanz, Agustn A. M., La
publicidad de las normas a travs de Internet como estndar mnimo para que sean exigibles, Res
Publica Argentina, 2008-3: 55.
90
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
33
Ver los antedecentes que relata Fernndez Lamela, op. loc. cit., p. 775.
34
China: solar subsidy chases cleantech jobs, The Buenos Aires Herald, 30-III-09, p. 7. EE.UU.
ha encarado, bajo la presidencia de Obama, un ambicioso programa de reduccin de la emisin
de gases a la atmsfera, al igual que lo sugiere el G-20 de Londres en 2009.
35
Res. 35/09 de la Secretara de Ambiente y Desarrollo Sustentable, B.O. 23-III-09, p. 13. Hay
crticas: El cronista, 24-III-09, p. 9, Denuncian al Estado por el Riachuelo; Clarn, 24-III-09, p.
34, A 9 meses del fallo de la Corte, dicen que no limpian el Riachuelo, citando la opinin del
Defensor del Pueblo de la Nacin, el CELS, la FARN, Greenpeace y otras entidades no guber-
namentales. Con todo, el juez federal declar que esta obra es faranica, vastsima, y necesita
tiempo. Todava no hace un ao que se comenz con el plan. Como juez quiero velar porque el
Riachuelo se limpie realmente en vez de pedir imposibles. Uno de los problemas es que la autori-
dad interjurisdiccional de la cuenca, ACUMAR, en lugar de comportarse como un ente interjuris-
diccional al igual que el CEAMSE, el Mercado Central, YMAD, etc., se maneja como un ente de
la administracin nacional. Si bien el actual Secretario de Estado es un reconocido especialista en
derecho administrativo y el subsecretario es la mxima autoridad nacional en derecho ambiental,
el tener que manejarse con las normas de la administracin central ciertamente conspira contra la
mejor eficiencia de ACUMAR. Es de esperar que puedan cambiarlo.
36
The new face of hunger. Global food shortages have taken everyone by surprise. What is to
be done? The Economist, 19-IV-08, pp.30-32; C. Prez / C.Delgado, El biocombustible se
quema, El Pas, 11-V-08, seccin Negocios, p. 4. No todos piensan lo mismo: Michel Lewis,
Los alimentos suben sin biodisel, El Pas, 11-V-08, seccin Negocios, p. 7.
37
Ver David Adam, World carbon dioxide levels highest for 650.000 years, says US report, The
Guardian, 13-V-08, p. 11.
91
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Por cierto, sus fuerzas internas son harto dinmicas. En esa reunin de
200944 [e]l universo anglosajn enfrenta a una Unin Europea ostensiblemente
liderada por Alemania y Francia, en tanto que Japn y Rusia parecen obser-
vadores antes que actores importantes. Empero, juegan el partido desde el lado
de la poltica. China, por su parte, desafa sin retrica el liderazgo del dlar,
38
El proyecto es para la entrega llave en mano, operacin y mantenimiento de un parque elico y
adems permiti a IMPSA Wind reabrir una fbrica paralizada hace ms de diez aos en Mendo-
za, ahora dedicada exclusivamente a la fabricacin de equipos elicos. Brasil, como siempre, nos
lleva ventaja pues all la mima empresa tiene una planta con capacidad para fabricar 200 equipos
por ao, en tanto que el proyecto total para La Rioja llegar dentro de varios aos, en su mxima
expresin proyectada, solamente a 150 equipos en total y an as ser la mas grande de nuestro
pas, todo ello segn informa Sanguinetti, Andrs, Pescarmona regresa a la obra pblica, El
cronista, 24-III-09, p. 17. El gobierno de Barack Obama tambin planea un importante desarrollo
de plantas elicas en EE.UU.
39
Prez Hualde, Alejandro, La crisis mundial y el derecho publico (el Estado, otra vez, pro-
tagonista), op. cit., III, A) realiza un anlisis ms completo de lo acordado por el G-20 en
Londres.
40
Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald, 2-IV-09, pp. 6 y 11.
41
Segn Lazcano, Marcelo Ramn, Globalizacin y proteccionismo a la carta, LL, 14-IV-09,
Supl. Act., p. 2, se trata de evitar la desintegracin que hace medio siglo denunci Gunnar Myr-
dal; ahora se reacciona contra un debilitamiento del proceso de globalizacin que si fue sobre
todo financiero y cultural, ahora muestra el rostro de un camuflado proteccionismo comercial.
42
Lo habra dicho Dominique Strauss-Kahn, a estar a Jorge Castro, G-20: recuperar la confian-
za, Clarn, 5-IV-09, p. 24
43
Jorge Castro, G-20: Recuperar la confianza, Clarn, 5-IV-09, p. 24.
44
Las transcripciones que siguen en el texto pertenecen a Lazcano, Globalizacin y proteccio-
nismo a la carta, op. loc. cit.
92
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
aunque con EE.UU en los ltimos aos han erigido una relacin que excede
la estrechez de la economa. Los pases emergentes subrayan incomodidades
sin llegar a patear el trablero. Y Brasil parece convertido en [] referente
sudamericano para los EE.UU., junto a Mxico y Chile, pero no ya nosotros.
7. Derecho privado
8. Organizaciones no gubernamentales
9. Redes gubernamentales
45
Un anlisis acerca de de los derechos fundamentales y en particular de los derechos sociales,
en Ivanega, Miriam Mabel, Derechos fundamentales: Contenido y lmite de los denominados
derechos sociales, en Estudios Jurdicos en homenaje al Prof. Mariano R. Brito, Uruguay,
FCU, 2008, p.112/138.
46
Ver Alterini, Atilio Anbal, Derecho internacional de los contratos, LL, 2009-A, 671; ver
tambin Opiniones del CISG-AC: Consejo Consultivo en materia de compraventa internacional
de mercancas, LL, 2009-A, pp. 659 y ss., 861 y ss., 982 y ss.
47
Ver Fernndez Lamela, op. loc. cit., pp. 767-70 y sus transcripcin de la acertada opinin de
Manuel Castells, en la p. 768.
48
No somos muy afectos a estas complicaciones innecesarias del lenguaje, en base a nuestra
formacin en materia de lenguaje y derecho, que explicamos en el cap. I de nuestro Tratado
de Derecho administrativo, Parte general, t. 1, 10 ed., Buenos Aires, FDA, 2009. Ver tambin
Reinicke, Wolfang H., The other World Wide Web: Global Public Policy Networks; Foreign
Policy, invierno de 1999, p. 44; Reinicke, Wolfang H Deng, Francis M., Critical Choices
93
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
The United Nations, networks, and the future of global governance, UN Vision Project on
Global Public Policy Networks, www.globalpublicpolicy.net, 2000.
49
Nos remitimos a las referencias y salvedades de la nota precedente.
50
G20 leaders wrangle over Kyoto succesor, Buenos Aires Herald, 6-IV-09, World Trade, p. 10.
51
The Buenos Aires Herald, 13-III-09, p. 2.
52
Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald, 3-IV-09, p. 6.
53
CSJN, Priebke, JA, 1996-I, 328, ao 1995, Fallos, 318: 2148. Ver CJSN, Delitos de Lesa Hu-
manidad, Buenos Aires, 2009; Zuppi, A. L., El derecho imperativo (jus cogens) en el nuevo
orden internacional, ED, 7-VII-92; La nocin de soberana en el nuevo orden internacional,
ED, 151-781; La prohibicin ex post facto y los crmenes contra la humanidad, ED, 131:765;
Barberis, Julio A., Formacin del derecho internacional, baco, Buenos Aires, 1994, pp. 54 y
ss.; Jimnez de Archaga, Eduardo, El derecho internacional contemporneo, Tecnos, Madrid,
1980, ps. 78 y ss.
54
El art. 118 de nuestra Constitucin reconoce el principio de orden pblico internacional (jus
cogens), conforme al cual nuestros tribunales tienen jurisdiccin extraterritorial para juzgar aqu
delitos contra el derecho de gentes cometidos fuera de nuestro territorio.
55
CSJN, Fallos, 312: 2148.
94
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
56
Los supuestos que ms concitan la atencin son los del derecho penal internacional, desde lue-
go, pero la internacionalizacin del derecho es todava mucho mayor en el derecho administrativo
europeo o en el del MERCOSUR, NAFTA, etc., slo que all su carcter ms detallista lo hace
menos interesante. Es menos importante cualitativamente, pero cuantivamente es el supuesto de
mayor internacionalizacin. Es la misma relacin que en el orden interno se d entre la ley y el
reglamento: Las leyes son ms importantes, pero los reglamentos son ms numerosos.
57
Aunque ahora se ha comenzado a ensayar lo que Pedro Ylarri denomina Nuevo manual de
estilo para reprimir, Perfil, 26-IX-09, p. 3.
58
Ver Pizza, Nicols, Juicio contra dos dirigentes por instigar piquetes en la Ciudad, Clarn, 24-
III-09, p. 34; Bravo, Julieta, Absueltos por cortar calles en el microcentro, La Nacin, 26-III-
09, p. 16; nuestro art. Los grandes problemas urbanos de hoy, www.adaciudad.org.ar, 17-IX-09.
95
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Quizs hasta sea una justicia no dotada de un cierto grado de irona jur-
dica objetiva: al que molesta el trnsito pblico no se intenta ponerlo en prisin
por largo plazo por la comisin de un posible delito de accin pblica, pero se
lo somete a las molestias y eventual detencin por un juicio contravencional,
obligndole entonces a repensar la conveniencia de asumir tales estrategias de
protesta. Los tribunales locales correspondientes al puente internacional de
Gualeguaych debieran seguir el ejemplo y el procedimiento, para evitar que
el pas quede sometido a las inevitables sanciones externas si no logra habilitar
la va al libre trnsito internacional.60
59
Ver Di Nicola, Gabriel, Condenados a hacer trabajo social por cortar una avenida, La Na-
cin, 1-IV-09, p. 15; art. sin firma: Alentador: condenan a trabajar a sindicalistas, mbito Fi-
nanciero, 1-IV-09, p. 19.
60
Esa funcin educadora no deja de ser lenta y hasta por momentos aparentemente con-
tradictoria, como cuando al juzgarse contravencionalmente a un lder piquetero, se for-
man en la calle piquetes en su defensa, repitiendo el problema. Pero debe persever-
arse en la educacin ciudadana desde el poder judicial. Ver nuestro art. Los grandes
problemas urbanos de hoy, www.adaciudad.org.ar, 17-IX-09. El tema amerita solucin, por-
que es uno de los problemas que recurrentemente afectan abusivamente a la sociedad entera.
61
Ver nuestro Tratado de derecho administrativo, t. 2, La defensa del usuario y del consumidor,
Buenos Aires, FDA, 2006, 8a ed., cap. XVIII, El arbitraje administrativo internacional.
62
Adrin Ventura, Condenan al pas a depositar una garanta de US$ 75 millones, La Nacin,
Economa & Negocios, 7-III-09, p. 1.
96
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
a nuestros tribunales,63 pero los tribunales arbitrales dijeron que estas sentencias
son ejecutables ante la jurisdiccin de cualquiera de los pases miembros.64
Ciertamente es respetable la posicin oficial argentina de sostener que la eje-
cucin debe pedirse en la jurisdiccin del pas condenado, concretamente en
nuestro pas, pero ello no es de por s suficiente argumento para no ejecutar
voluntariamente el fallo si el pas se comprometi a hacerlo, ni para resistir
eficazmente las mltiples presiones que desde muchas partes del mundo se nos
harn para que acatemos la jurisdiccin que elija el acreedor para hacer efecti-
vo el cumplimiento del laudo, conforme a la interpretacin que los tribunales
arbitrales internacionales estn dando a los tratados en cuestin. Una de ellas
ya se est percibiendo en las crecientes dificultades en obtener crditos de or-
ganismos internacionales, pues el BM, como el BID, el FMI, etc., conforman
tambin, como es obvio, una red internacional informal de bancos pblicos. Si
no cumplimos los laudos, el BM y otros pueden llegar a sentirse inclinados a
hacer lo mismo. Aunque no pidamos crdito al FMI igualmente debemos contar
con su informe si queremos renegociar la deuda con el Club de Pars, pues es
condicin de estos acreedores, y as sucesivamente.
El efecto en cascada finalmente es imposible de resistir. Podremos
negociar, sin duda, y ciertamente lo haremos, pero lo que no podemos hacer
63
Ver la completa exposicin de los argumentos nacionales que realiza Siseles, Osvaldo, La
ejecucin de laudos arbitrales extranjeros contra el Estado argentino, en Aberastury, Pedro
(coord.), La Justicia administrativa en la actualidad, JA, n esp. 2009-I, fasc. 12, Abeledo-Perrot,
Buenos Aires, 2009, pp.86-90.
64
Segn Ventura, op. loc.cit. La posicin argentina es diversa en base a los arts. 53, 54 y 55 del
Convenio CIADI, en especial el art. 54 (3) que dispone que El laudo se ejecutar de acuerdo con
las normas que, sobre ejecucin de sentencias, estuvieren en vigor en los territorios en que dicha
ejecucin se pretenda. Si el vencedor en un laudo CIADI quisiera venir a ejecutarlo a la Argentina
debera iniciar un procedimiento de ejecucin de sentencia (no un exequatur) contra el Estado
y seguir el mismo periplo que cualquier ciudadano argentino en su cobro. Pero los mecanismos
internacionales de hacer efectiva la responsabilidad del Estado son mltiples, como explicamos
en Responsabilidad del Estado en el derecho internacional, en XXX Jornadas Nacionales de
Derecho Administrativo, RAP, ao XXVIII, Buenos Aires, 2005, 326: 391-400. Ello, sin perjuicio
de la clara tendencia del Poder Judicial a manejarse con independencia del poder poltico en todo
cuanto est a su alcance hacerlo, como explica Gretchen Helmke, Enduring Uncertainty: Court-
Executive Relations in Argentina in the 1990s and Beyond, en http://www.law.nyu.edu/clep/
documents/helmke03.pdf. Los ejemplos comienzan a abundar ante la exagerada violacin del
sistema jurdico por el poder poltico. Ver entre otros Gelli, Mara Anglica, Control estricto
en la delegacin legislativa. En el caso Colegio Pblico de Abogados de la Capital Federal,
LL, 2009-A, 161; Toricelli, Maximiliano, Control de las facultades legislativas delegadas, LL,
2008-F, 566.
Para la materializacin de la responsabilidad econmica del Estado en el derecho interno
nos remitimos al cap. XXI del t. 2 de nuestro tratado, 9a ed., 2009, La responsabilidad del Estado
en la prctica, antes aparecido con igual ttulo en Universidad Austral, Cuestiones de responsa-
bilidad del Estado y del funcionario pblico, Buenos Aires, Rap, 2008, pp. 729/38;Universidad
de Buenos Aires, Responsabilidad del Estado. Jornada de homenaje a la Profesora Titular Con-
sulta de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires Dra. Mara Graciela Reiriz,
Buenos Aires, Rubinzal-Culzoni, 15-X-08, pp. 3-12.
97
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
65
Ver las crticas y sugerencias que realizamos en el t. 2 de nuestro tratado, 9a ed., 2009, cap.
XVIII, El arbitraje administrativo internacional, 3, Los problemas pendientes, 4, Aspec-
tos comunes a resolver, 5, Los caminos del arbitraje. Ver tambin Caplan, Ariel, La firma
de tratados bilaterales de proteccin a los trabajadores, usuarios, consumidores y medio ambiente
como instrumento para compensar la globalizacin asimtrica. RPA, 2005-1: 19. Adems de
las normas internacionales existentes o propuestas en materia ambiental o del consumidor, cabe
recordar las que existen en materia de comunicaciones, salud, transporte, etc.: Fernndez Lame-
la, op. loc. cit., p. 767 y nota 25.
66
Un corte transversal al derecho administrativo: la Convencin Interamericana Contra la Co-
rrupcin, LL, 1997-E, 1091; La contratacin administrativa en la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin, en V Encuentro de Asesores Letrados Bonaerenses, La Plata, Asesora
General de Gobierno, 1998, pp. 101 a 119.
67
La Convencin para combatir el Soborno de Funcionarios Pblicos Extranjeros en las Tran-
sacciones Comerciales Transnacionales de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarro-
llo Econmico (o la Convencin de la OCDE.) http://www.oecd.org/document/21/0,2340,
en_2649_34859_2017813_1_1_1_1,00.html#Text_of_the_Convention.
68
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, ley 26.097.
69
Que se puede ya mencionar como un naciente jus cogens superveniens, como lo puntualiza Ji-
mnez de Archaga, op. cit., p. 84. Su gravedad va en aumento: Ver Rolando Barbano, Industria
local, Clarn, 5-IV-09, p. 55, ya es una realidad de la industria nacional.
70
El art. 105 de la Convencin de las Naciones Unidas de 1982 sobre Derecho del Mar autoriza
el apresamiento de piratas en alta mar y su juzgamiento y castigo por el Estado apresador: Ver
Cappagli, Alberto C., La piratera y el derecho, LL, 2009-A, 642-53, esp. p. 649. La piratera
ha recobrado importancia actual en las costas de Somala. En el ao 2008 hubo 111 ataques y 42
barcos capturados por los piratas, solamente en el Golfo de Aden: Gulf of Aden: Seven pirates
captured after high-speed chase, The Buenos Aires Herald, 31-III-09, p. 12, donde se informa
de la colaboracin, en la captura de los piratas, de buques alemanes, holandeses, espaoles, grie-
gos y dos helicpteros estadounidenses. Avanza la piratera del mar pero tambin los esfuerzos
internacionales contra ella. Tambin hay esfuerzos de cooperacin armada internacional en otros
lugares del mundo, como Afganistn, pero obviamente no hay consenso internacional para con-
trolar militarmente las matanzas o delitos de lesa humanidad en toda y cualquier parte del mundo.
Tanto Afganistn como el control de la piratera en el golfo de Aden son encarados por la NATO
98
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Todos son delitos que habilitan, a estar a estos tratados que hemos suscrito, la
jurisdiccin internacional o al menos la jurisdiccin extranjera de cualquiera
de los pases partes del Tratado, aunque el hecho hubiera tenido lugar fuera de
su propio territorio.
de ya 28 miembros, en lugar de los 12 iniciales. Ver Hardach, Sophie, NATOs ambitious plan
to recover relevance, The Buenos Aires Herald, 5-IV-09, suplemento On Sunday, p. 17. Por
sopuesto, son temas de inifinitas aristas y matices, como explica Neilson, James, A much more
dangerous place, The Buenos Aires Herald, 16-IV-09, p. 10.
71
Ley 25.246, modificada por la ley 26.268, reglamentada por Res. 282/08 de la Unidad de Infor-
macin Financiera, sobre Encubrimiento y lavado de activos de orden delictivo, B.O. 22-IX-08,
p. 9 a 12.
72
Lo mismo puede ocurrir, virtualmente, con las responsabilidades civiles de quienes facilitaron
la comisin de tales delitos: Bohoslavsky, Juan Pablo, Responsabilidad por financiamiento de
delitos de lesa humanidad: El caso argentino, LL, 2008-C, 1015-30.
73
Carello, Luis Armando, La Convencin Interamericana contra la Corrupcin y el derecho a
la no corrupcin, en Defensora del Pueblo, 50 aos de Derechos Humanos, Santa Fe, 1998,
p. 25 y ss.
74
Perfil del 14-III-09; Daniel Santoro, Renunci Garrido: La corrupcin tiene impunidad casi
absoluta.Clarn, 13-III-09, p. 12; Gabriel Sued, El fiscal anticorrupcin dijo que lo limitaron
y renunci, La Nacin, 13-III-09, pp. 1 y 6; Paz Rodrguez Niell, El acusador ms duro de
la era kirchnerista, p. 6; sin firma, Una salida que debilita an ms a los rganos de control.
El recorte de las investigaciones se siente tambin en la AGN y en la OA, p. 6. Ver notas de
Ricardo Monner Sans, Laura Alonso, Luis Villanueva, Crtica de la Argentina, 13-III-09, p.
5; Di Matteo, Lucio, Renunci el fiscal Garrido y habr an menos control al Gobierno, El
Cronista, 13-III-09, p. 7; Vicens, Mara, Portazo del fiscal que investigaba al gobierno, mbito
Financiero, 13-III-09, p. 13.
99
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
75
Ver la noticia La ltima denuncia de Garrido, en Crtica de la Argentina, 13-III-09, p. 5.
76
Ver, entre otros, Fragoso Zrate, Javier, Internet y libertad de expresin, en ADA, pera
prima de derecho administrativo, Revista de la Asociacin Internacional de Derecho Administra-
tivo, opus n 4, Mxico, 2008, pp. 113-156.
77
Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald, 3-IV-09, p. 6.
78
Ver nuestro art. Declranse insanablemente nulas las leyes 23.492 y 23.521, LL, 2003-E,
1506; y la nota al fallo Simn (14-VI-05) de Diana, Nicols / Kodelia, Gonzalo S., Sinceridad
y justicia: 18 aos despus,LL, 2005-E, 320.
79
Evitando as la crtica de quienes alegan, como Roberto Gargarella, La Justicia Frente Al
Gobierno: Sobre El Carcter Contramayoritario del Poder Judicial, Ariel, Barcelona, 1996.
80
Ver Zuppi, Alberto Luis, Jurisdiccin universal para crmenes contra el derecho internacional,
Buenos Aires, Ad-Hoc, 2002; Buscaya, Hctor Osvaldo, Incompatibilidad de la Corte Penal
Internacional con el principio de jurisdiccin universal de los Estados, LL, 2008-F, 1238.
100
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
81
Paralelamente, por primera vez un mandatario en su momento electo por el voto popular es
condenado en su propio pas por crmenes de lesa humanidad, luego de obtenerse su extradicin,
como es el caso de Fujimori en Per. Segn expresa Omar Chehade La condena a Fujimori por
violacin a los derechos humanos servir como elemento de juicio para los procesos por corrup-
cin. Esa condena estableci que Fujimori encabez una organizacin de poder criminal, la cual
funcion no slo para violar los derechos humanos, sino tambin para la corrupcin que hubo
en ese gobierno. Fujimori concentr el poder y destruy las instituciones fiscalizadoras, Pgina
12, 11-IV-09, p. 16, el destacado es nuestro; Carlos Noriega, Fujimori sigue en el banquillo,
op. loc. cit.
82
Afirma el Fiscal: En cuanto al Bashir vuele por cielos internacionales, cualquier gobierno
podra desviar su avin y l ser arrestado. Clarn, 5-III-09, p. 21.
83
En Qatar la XXI cumbre de la Liga rabe respald a Sudn: Jorge Fuentelsaz, El mundo
rabe respalda a Al Bashir, Crtica de la Argentina, 31-III-09, p. 15, diario que informa que
estuvo en el centro de la foto y fue el protagonista de la cumbre. Tambin estuvo nuestra presi-
dente y, segn noticias, algunos otros presidentes sudamericanos en otra reunin informalmente
denominada Sur-Sur: Bolivia, Chile, Brasil y Venezuela. Nuestra presidente no se incluy en
la foto del encuentro, y se retir del recinto cuando habl Al Bashir, pero igualmente habra
firmado la resolucin en su apoyo contra la orden de detencin de la Corte Penal Internacional,
segn informa Crtica de la Argentina, 1-IV-09, pp. 12-3, que en un suelto de la p. 12 recuerda el
incidente con el presidente de Guinea Ecuatorial Teodoro Obiang en su visita de febrero de 2008
para firmar acuerdos comerciales, ocasin en que recibi en simultneo una reprimenda pblica
por las violaciones a los derechos humanos en su pas. En el caso de Al Bashir, se trata de delitos
de lesa humanidad y crmenes de guerra con ms de 300.000 muertos, aunque no de genocidio
como peda la acusacin del fiscal de la CPI Moreno Ocampo. Una variante del mismo estilo
de Qatar de no acatamiento y crtica a los compromisos asumidos, ocurre con las decisiones de
los tribunales arbitrales del Banco Mundial, como explicamos en el 11. Por eso el nfasis en
global puesto por algunos autores parece un poco irreal en el presente, si se le quiere dar una
caracterizacin formal, en lugar de considerarlo una mera faon de parler. Se podra reargumen-
tar que ellos hablan de derecho administrativo global, y no derecho penal global o derecho de
los tratados bilaterales de proteccin de inversiones extranjeras del CIADI, puesto que EE.UU.
no suscribi el tratado de la CPI. Pero la falta de acatamiento universal al derecho comn no es
exclusiva del ius cogens, del derecho administrativo o de cualquier otra rama del derecho: Sim-
plemente, estamos yendo hacia un orden jurdico mundial, pero no estamos todava en l, por las
razones que explicamos en este trabajo.
101
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
por delitos de lesa humanidad en Israel. Algo que, dicho sea de paso, tambin
hemos hecho nosotros con Pico84 y otros en Brasil, Gorriarn Merlo en Mxi-
co, etc., previo acuerdo entre los servicios. Es el principio male captus, bene
detentus: el reo ha sido mal capturado en su pas de residencia (Noriega por
EE.UU. en Panam, Eichman por Israel en la Argentina, Gorriarn Merlo por
la Argentina en Mxico, Pico por la Argentina en Brasil, etc.), pero est bien
detenido en el pas de destino que lo captur mal en el extranjero y le aplica
bien su jurisdiccin: lvarez Machain,85 Gorriarn Merlo, Pico, etc.
84
Un preciso relato, de pblico y notorio conocimiento, en Clarn, 11-I-01, p. 6, 1 col., lt. prr.
Dice lo mismo, menos directamente, La Nacin, el mismo da, p. 12. Fue capturado por nuestros
servicios en Brasil con la colaboracin de las fuerzas internas de ese pas, y al llegar al nuestro,
trado por nuestros agentes, manifest que se haba entregado voluntariamente. Son frecuentes en
el mundo los casos en que las fuerzas internas de un pas llevan al requerido a cinco kilmetros
adentro de las fronteras, y all lo entregan clandestinamente a los agentes norteamericanos para su
juzgamiento en los EE.UU. Esto, antes de las nuevas polticas de la era Bush en la lucha contra el
terrorismo internacional, hoy aparentemente en curso de ser cambiadas por Barack Obama, para
retornar a las prcticas de la poca de lvarez Machan.
85
ED, 148: 157, con notas de Zuppi, Alberto Luis, Los Estados Unidos de contramano: el voto
de Rehnquist en el caso Alvarez Machan, ED, 148: 155; Outeda, Mabel N., El fallo de la
Corte Suprema de los Estados Unidos como violatorio de la integridad territorial y de la soberana
de los Estados, ED, 148: 163; Bidart Campos, Germn Jos, Secuestro de presuntos delincuen-
tes en un Estado extranjero y juzgamiento en Estados Unidos, ED, 148:170; Bianchi, Alberto
B., La Corte de los Estados Unidos ingresa a la lucha contra el narcotrfico. (De cmo un fallo
judicial puede ser una declaracin de guerra), ED, 148:173; Legarre, Santiago, Es realmente
monstruosa la sentencia Alvarez Machan?, ED, 148: 187; Barreiros, Lucas Emiliano, Siguen
las penurias para Alvarez Machan (Una vez ms a manos de la Corte Suprema de Estados Uni-
dosa). Lecciones y Ensayos, ao 2005, 80-205: 661-666. Si bien nuestra doctrina reaccion
adversamente al fallo lvarez Machain, nada hace pensar que no se haya de repetir la experiencia
en el futuro, mxime que hemos imitado la estrategia.
86
ED, 148: 157-59, ao 1992. Ver p. ej. Gonzlez Oropeza, Manuel, Secuestrar para juzgar.
Pasado y presente de la justicia extraterritorial, Mxico, UNAM, 1998; Zaffaroni, Eugenio
Ral; Alagia, Alejandro y Slokar, Alejandro, Derecho Penal. Parte General, Buenos Aires,
EDIAR, 2000, 15, II, 14, p. 193 y su referencia de nota 253. Pero, como veremos a continua-
cin en el texto, hacemos mal en cargar slo sobre EE.UU. una prctica en que tambin nosotros
incurrimos.
102
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Por ltimo, si bien el nmero de pases que fund NATO fue 12, actual-
mente son 28 y tienen una poltica de puertas abiertas hacia nuevos aliados,
concentrando la lucha contra el terrorismo internacional en suelo afgano, ms
otros objetivos como la lucha contra la piratera en el Golfo de Aden, 88 etc.89
Nuestro pas no es parte de ese emprendimiento, aunque s de otros,90 pero es
clara su fuerza expansiva.91
87
Como en el caso Susana Siderman de Blake, et al., v. la Repblica de Argentina, et al., transado
en virtud del decreto 996/96, B.O. 4-IX-96, cons. 2, 7 y 8.
88
Tambin en el ocano ndico, en las islas exteriores de las Seychelles. En 2008 hubo en el mun-
do un total de 293 incidentes de piratera, con tendencia al aumento: Security forces try to curb
Somali piracy, The Buenos Aires Herald, 6-IV-09, Suplemento World Trade, p. 3.
89
Hardach, Sophie, NATOs ambitious plan to recover relevance, The Buenos Aires Herald,
5-IV-09, suplemento On Sunday, p. 17, informa que hay propuestas de sus miembros para una
futura accin de la NATO en temas adicionales tales como cambio climtico, migraciones masi-
vas, seguridad energtica, etc.
90
La ley 26.424 autoriza veinte operaciones combinadas, binacionales, regionales o plurinacio-
nales, entre pases como Bolivia, Brasil, Colombia, Chile, Dominicana, Ecuador, El Salvador,
EE.UU., Francia, Honduras, Panam, Paraguay, Per, Uruguay, Venezuela, y el nuestro, como
entrenamiento conjunto para eventuales misiones de Naciones Unidas.
91
Ver Beldyk, Mariano, La OTAN de Obama se concentra en Afganistn, Perfil, 5-IV-09, pp.
26-7.
92
World Trade Organization, u OMC, Organizacin Mundial del Comercio, ley 24.425.
93
El principio del libre comercio fue reiterado en la reunin del G-20 en Londres, en abril de
2009: una economa mundial abierta basada en principios de mercado, regulacin efectiva, e ins-
103
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
tituciones globales fuertes. Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald,
3-IV-09, p. 6. En igual sentido Prez Hualde, La crisis mundial y el derecho publico (el Estado,
otra vez, protagonista), op. cit., III, A), 2.
94
Tpicamente, tanto EE.UU. como China someten sus diferendos comerciales a tales tribunales:
Trading barbs on piracy, Buenos Aires Herald, suplemento World Trade, 23-III-09, p. 3; China
says WTO report mostly rejected US piracy case, igual supl., p. 6. Ver Prez Hualde, op.cit.,
III, A), 4, quien destaca que la OMC es considerada por el G-20 como organizacin internacional
fuerte. Tambin se mencionan, dentro de sus cometidos especficos, a las Naciones Unidas, la
OIT, etc., todos formando parte de un gran entramado internacional altamente interconectado.
95
Y a que la razn le es favorable, pues las salvaguardias que se apliquen culminarn siendo
invalidadas por los tribunales nacionales quienes cuentan ahora con el auxilio del Tribunal del
MERCOSUR a travs del mecanismo de las opiniones consultivas con los costos que para las
arcas pblicas implican los juicios, ms an cuando los mismos estn acompaados de condenas
por daos y perjuicios: Perotti, Alejandro D., Crisis financiera, MERCOSUR y el MAC (sal-
vaguardias), LL, 208-F, p. 1385-9. Se repite ac como en tantos otros temas la creencia nacional
que puesto que nuestro sistema no funciona, tampoco debe funcionar el sistema mundial. Es una
grave ingenuidad, al igual que el conflicto con Uruguay y tantos otros ms, que estn destinados a
proporcionarnos insatisfacciones por muchas dcadas. La culpa es de la sociedad, que nunca reac-
ciona a tiempo para poner lmite a sus gobiernos cuando ellos actan fuera de la ley nacional y la
ley internacional. Pero hay excepciones dignas de mencin, como la sociedad civil de la CABA,
segn hemos relatado en nuestro art. Los grandes problemas urbanos de hoy, www.adaciudad.
org.ar, 17 de Setiembre de 2009.
96
Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald, 3-IV-09, p. 6.
97
Fernndez Lamela, op. loc. cit., p. 765 y sus referencias de nota 17.
98
Y es bueno destacar que entre los primeros aportantes figuran China y Brasil, este ltimo con el
5% de sus cuantiosas reservas. Ellos no desperdician la oportunidad de lograr mayor espacio en
el mundo, al revs de nostros que, invitados a la fundacin del FMI para aportar nuestras reservas
de postguerra (Resnick Brenner, Moiss, La Argentina y el FMI, Perfil, 26-IX-09, p. 32, con
ideas contrarias a las a rengln sesguido exponemos), ganadas con el comercio de guerra, nos
dedicamos en cambio a nacionalizaciones que luego debimos revertir, con inmenso costo para el
pas y perdiendo una oportunidad internacional nica. Ahora estamos otra vez renacionalizando,
por ejemplo Aerolneas Argentinas, a un costo que el pas no puede soportar sin aumentar la
indigencia. Es socialmente aberrante.
104
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
99
Measures from G-20, The Buenos Aires Herald, 3-IV-09, p. 11.
100
Ese movimiento se ha visto reflejado en la funcin pblica con la directa aplicacin de las nor-
mas e interpretaciones de la OIT. La CSJN in re Asociacin de Trabajadores del Estado (A.T.E.)
c/Estado Nacional y otro s/cumplimiento de recomendacin de la O.I.T., 25-XI-08 analiz la
integracin del Convenio 87 sobre Libertad Sindical y Proteccin del Derecho de Sindicacin, de
1948, al Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales por va del citado
art. 8.3, a las decisiones de la CIDH en Huilca Tecse v. Per y Baena Ricardo y otros v. Panam
y los Dictmenes de los rganos de control de la OIT, como el Comit de Libertad Sindical y la
Comisin de Expertos en Aplicacin de Convenios y Recomendaciones. Ampliar en Ivanega,
Miriam Mabel, Las relaciones deempleo pblicofrente a la globalizacin delderecho admi-
nistrativo, Tercer Congreso Internacional de Derecho Administrativo. Derecho Administrativo
Global, Monterrey, Mxico, abril de 2009, en prensa.
101
Ampliar en nuestro t. 2, 9a ed., 2009, cap. XVI, La justicia administrativa internacional.
105
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Todos los organismos internacionales que se van creando, cada vez en mayor
medida, siempre estn exentos de las jurisdicciones locales, por lo cual crean
sus propios tribunales administrativos internacionales para la resolucin de
los diferendos entre el personal y la institucin. Es tan explosiva la creacin
de estos organismos y tribunales que uno slo de ellos, el de la OIT, tiene ms
de cincuenta organizaciones internacionales sometidas voluntariamente a su
jurisdiccin.102 Casi 40.000 personas como justiciables potenciales en el Tri-
bunal Administrativo de la OIT, otras tantas en el Tribunal Administrativo de
las Naciones Unidas que este ao se transforma en Tribunal Administrativo de
Apelaciones,103 pues se crean tribunales de primera instancia en todo el mun-
do para este mismo tipo de causas, etc. Algunos organismos recientes crean
simultneamente a su nacimiento su propio tribunal administrativo, como ha
ocurrido en el ao 2008 con la Organizacin Europea de Derecho Pblico. Si
bien estos tribunales internacionales no resuelven cuestiones de derecho interno,
s sientan principios generales del derecho administrativo que inevitablemente
han de ser seguidos por el resto de la doctrina y los tribunales nacionales.104
102
Ver la lista en http://www.ilo.org/public/english/tribunal/membership/index.htm.
103
Donde, adems, tenemos el privilegio de contar con un magistrado argentino elegido por con-
curso pblico internacional. Ver Susana Reinoso, Ins Weinberg de Roca: el desafo de hacer
justicia despus del horror, La Nacin, Enfoques, 22-III-09, p. 6.
104
Ver al respecto Flogaitis, Spyridon, The general principles of Administrative law in the juris-
prudence of the United Nations Administrative Tribunal, en prensa en el homenaje a Sabino Ca-
sesse. Por nuestra parte, cada vez hacemos ms referencia a la jurisprudencia de estos tribunales,
con la cual nuestra propia posicin coincide en la mayor parte de los temas.
105
Gonzlez-Oldekop, Florencia, La integracin y sus instituciones, Ciudad Argentina, Buenos
Aires, 1997; Barra, Rodolfo, Derechos de la integridad y Mercosur, en Universidad Austral,
El derecho administrativo argentino, hoy, Buenos Aires, 1996, pp. 31 y ss.; Diana, Nicols,
Apuntes sobre la idea del conflicto permanente, RPA, Res Publica Argentina, 2008-1: 55/62.
106
Association of South East Asian Nations: Brunei, Cambodia, Indonesia, Laos, Malasia, Myan-
mar, Filipinas, Singapur, Tailandia y Vietnam, que han suscripto con la India un TLC, tratado
de libre comercio: Buenos Aires Herald, supl. World Trade, 17 de agosto de 2009, p.12 : India,
ASEAN embrace free trade.
107
Tambin llamadas redes transgubernamentales: Fernndez Lamela, Pablo, El impacto de las
redes transgubernamentales en la evolucin del derecho administrativo internacional, LL, 2009-
A, 761. El nmero de las redes formales se estima en medio centenar: Fernndez Lamela, op.
loc. cit., p. 771, quien enumera las principales, pp. 772-4; es posible que las informales sean ms.
106
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
108
En principio, el G-7 se reunir para discutir problemas de seguridad y las cuestiones econ-
micas se tratarn preferentemente en el G-20: art. sin firma en The New York Times y Le Monde,
reproeucido en Clarn, 27-IX-09, suplemento Economa, p. 3.
109
[R]epresenta el 75% del comercio, el 80% de la poblacin y casi el 90% del PBI mundial:
Luisa Corradini, Las divergencias se profundizan entre los miembros del G.20, La Nacin,
15-III-09, p. 2. En tamao del PBI, ocupamos el ltimo lugar, segn Clarn, 29-III-09, p. 21, o
en todo caso el penltimo: La Nacin, 29-III-09, p. 2; Perfil, 29-III-09, pp. 26-7. Ese lugar lo
disputamos con Sudfrica, economa que est en crecimiento cuando nosotros estamos en rece-
sin, como seala en este ltimo aspecto Lpez Imizcoz, Carmen, El INDEC aadmiti que la
Argentina est en recesin desde el ao pasado, Perfil, 26-IX-09, p. 18. Si nuestro PBI se sigue
reduciendo quedaremos a un paso de la irrelevancia, aunque existen otros factores que podran
argumentarse para nuestra continuacin en el grupo, segn Lacunza, Sebastin, Argentina den-
tro del G-20: se justifica o es pas infiltrado? mbito Financiero, 1-IV-09, p. 8. Un punto de
vista crtico a la medicin por el PBI en Stiglitz, Joseph H., El fetichismo del PBI, Noticias,
26-IX-09, p. 49.
110
Unasur, Unin de Naciones Suramericanas: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecua-
dor, Guyana, Paraguay, Per, Uruguay, Surinam, y Venezuela, que seran los pases receptores de
crditos internacionales del proyectado Banco del Sur, que integraran Argentina, Brasil y Vene-
zuela, cada uno con 2.000 US$M, ms Bolivia, Ecuador, Paraguay y Uruguay, que contribuirn
en forma escalonada hasta completar entre todos los 10.000 US$M: La Nacin, seccin Econo-
ma & Negocios, 25-III-09, p. 1, Definen los fondos del Banco del Sur. A su vez se hizo en Chile
una reunin o red de presidentes o primeros ministros autocalificados de progresistas, adonde no
se invit a Bolivia, Cuba, Ecuador ni Venezuela. Esa ausencia de invitacin a pases donde el rule
of law no rige es un adelanto de lo que nos puede pasar a nosotros si seguimos en la senda actual.
Ya hemos citado el G-8 +5, el grupo de 16, etc. En ninguno de ellos estamos.
111
Otros ejemplos en Fernndez Lamela, op. loc. cit., p. 762.
112
Ver Buenos Aires Herald, supl. World Trade, 23-III-09, p. 7: Lamy to attend G20 London
Summit. WTO head to brief leaders on trade.
107
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
las que ella misma ha hecho.113 Tambin los bancos pblicos internacionales
como el BM, FMI, BID, etc., mantienen estrechas conexiones, comparten
informacin, consensuan criterios y conforman, de hecho, una red informal
de suma importancia. El Club de Pars, otra red de bancos, tiene entre sus
normas que cualquier renegociacin de la deuda de terceros pases, como p.
ej. la Argentina, tiene que tener el visado del FMI.
113
Reuters, Despite Rulings, China embraces WTO. Ver Buenos Aires Herald, supl. World
Trade, 17.VIII-09, p. 4.
114
Ver Rozakis, Christos L. y Stephanou, Constantine A., The New Law of the Sea, Amsterdam,
North-Holland, 1983.
115
http://www.un.org/Depts/los/convention_agreements/convention_overview_convention.
htm.
116
http://www.itlos.org/start2_en.html.
117
Tambin cabe comentar las distintas alternativas semnticas en juego. Ver Fernndez Lamela,
op. loc. cit., pp. 762-4.
118
http://www.facdyc.uanl.mx/avisos/derecho_administrativo/index.html.
119
En la Universidad Nacional de Ro Negro, Argentina.
108
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
120
Carrera de Especializacin en Derecho Administrativo de la Facultad de Derecho de la Univer-
sidad Nacional de Rosario, con el auspicio de la Asociacin Argentina de Derecho Administrati-
vo, Cuartas Jornadas Rosarinas de Derecho Administrativo "Dr. Antonio P. Chede," El dere-
cho administrativo. Impacto del derecho supranacional. Derechos humanos, Rosario, 1-VIII-09.
121
Pescatore, a quien hemos citado con nfasis en Derechos Humanos, op. loc. cit., destaca que:
Es en el momento de prepararse para ratificar los tratados cuando cada Estado ha debido o de-
ber considerar y resolver los problemas de tipo constitucional que se le planteen. Cada uno es
dueo de la solucin que les d; pero una vez que se ha aceptado el compromiso internacional con
toda libertad, hay aqu un hecho histrico sobre el que ya no es posible volver. Jurdicamente
no hay, pues, vuelta atrs en la Comunidad. No est permitido poner de nuevo en tela de juicio
los compromisos una vez asumidos; no est admitido nacionalizar de nuevo los sectores que han
pasado ya bajo la autoridad de la Comunidad. Del mismo modo, el art. 27 de la Convencin de
Viena sobre Derecho de los Tratados establece que una parte no podr invocar las disposicio-
nes de su derecho interno como justificacin del incumplimiento de un tratado. Ya en 1932 la
Corte Permanente de Justicia declar que un Estado no puede aducir su propia constitucin para
evadir obligaciones incumbentes para el derecho internacional o para los tratados en vigor, caso
Danzig, citado en Zuppi, El derecho imperativo (jus cogens) en el nuevo orden internacional,
op. cit., nota 26. El principio fue reiterado en 1935 en Comunidades Greco-Blgaras o Minority
Schools in Albania, Zuppi, op. cit, nota 27 y texto.
122
Federico Thea, Las garantas del debido proceso en la toma de decisiones pblicas, LL, Supl.
Adm., 2009.
123
Posibilidad reconocida por la CSJN en el caso Cafs La Virginia, ya citado.
124
Una aproximacin a la incidencia de la transnacionalizacin de los ordenamientos jurdicos
vinculados a las actividades econmicas pblicas, la desterritorializacin de las prcticas de crony
capitalism o capitalismo de amigos (en Rusia, oligarcas, para la jerga internacional, al igual
109
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
23. Los valores del creciente orden jurdico mundial. Primero, seguridad
jurdica y justicia
que se dice en Espaa de los que aqu se enriquecen ahora al abrigo del poder, Aguinis, Marcos,
Pobre Patria ma! Panfleto, Sudamericana, Buenos Aires, 2009, p. 63, como lo hicieran otros
hace ms de un siglo pero ya no les calza el sayo, pues el Codigo Civil oblig a la distribucin
de la tierra en las herencias) y su impacto sobre las nuevas modalidades de contratacin pblica
en Argentina, en Damsky, Isaac Augusto, Variaciones y contrapuntos en los nuevos sistemas
de contratacin de actividades econmicas pblicas en Argentina. Crisis del estado, crony capi-
talism y alteracin de la gobernabilidad econmica, A & C, Revista de Direito Administrativo e
Constitucional, n 27, Instituto Paranaense de Direito Administrativo (IPDA), Forum, Curitiba,
2007, pp. 11- 42.
125
No cualquiera, sino slo aquellos que tienen los elementos mnimos de constituir Estados de
Derecho, con divisin de poderes, periodicidad de los gobernantes, elecciones peridicas, libertad
de expresin del pensamiento y otros derechos humanos fundamentales, etc. Estas restricciones
implican que en cada momento de la historia puede haber varias decenas de pases que no quedan
includos en el debate, razn por la cual nos parece preferible la palabra internacional, que tan
slo sugiere ms all de las fronteras nacionales, que global, que parece implicar el mundo entero.
Los failed states, los rogue states, los que estn a mitad entre ambos, los que no son Estado de
Derecho, no entran en esta categora. Para desenfatizar un poco el trmino global, lo uso indis-
tintamente con internacional o mundial, pues en todos los casos es una visin de futuro, de all el
ttulo del presente trabajo: Hacia
126
Cuando hablamos de valores o principios, como juicios axiolgicos, no los estamos refiriendo
en derecho a conceptos o categoras abstractas, sino a la evaluacin de una realidad concreta.
127
Lo explicamos en Introduccin al derecho, La Ley, Buenos Aires, 2006; An Introduction to
Law, Londres, Esperia, 2003; Une introduction au Droit, Londres, Esperia, 2003, las tres eds.
con prlogo de Spyridon Flogaitis. Ver tambin mi art. The Draft EU Constitution and the
World Order, en AA.VV., The Constitution of the European Union / La Constitution de lUnion
Europenne, European Public Law Series / Bibliothque de droit public europen, vol. LXIII,
Esperia, Londres, 2003, pp. 281-294; Revue Europenne de Droit Public / European Review of
Public Law / vol. 16, n 1, 2004, Esperia, Londres, pp. 281-294. Una de sus conclusiones, que
explicamos en el art. Citado en ltimo lugar, es que tanto en la terminologa francesa como en la
no francesa, es una garanta universal el acceso a un tribunal imparcial e independiente, llmeselo
defensa en juicio, debido proceso legal en sentido adjetivo y sustantivo, tutela judicial efectiva,
etc. Tambin lo explicamos en El control jurisdiccional en el mundo contemporneo, http://
www.tcadf.gob.mx/congreso/internacional/control_jurisdiccional.html; lo desarrollamos en
Eduardo Garca de Enterra y Toms Ramn Fernndez, Curso de Derecho Administrativo,
12 ed. del t. I, 9 ed. del t. II, Buenos Aires, Thomson/Civitas-La Ley, 2006,1 ed. argentina
con notas de Agustn Gordillo, t. II, pp. 618-A y 618-B, puntos XXIV.1 y XXIV 2. Como all
explicamos, en el tradicional consenso del primer proyecto de Constitucin Europea hubo desde
siempre una versin francesa diferente a las restantes, pero en esencia equivalente. El art. II-107
en otras lenguas que el francs expresaba: Derecho a la tutela judicial efectiva y a un juez im-
parcial. Toda persona cuyos derechos y libertades garantizados por el Derecho de la Unin hayan
sido violados tiene derecho a la tutela judicial efectiva respetando las condiciones establecidas
en el presente art. Toda persona tiene derecho a que su causa sea oda equitativa y pblicamente
y dentro de un plazo razonable por un juez independiente e imparcial, establecido previamente
por la ley. Toda persona podr hacerse aconsejar, defender y representar. Se prestar asistencia
110
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
jurdica gratuita a quienes no dispongan de recursos suficientes siempre y cuando dicha asistencia
sea necesaria para garantizar la efectividad del acceso a la justicia. El equilibrio europeo ha sido
pues admitir en la versin francesa que el control puede ser jurisdiccional (en lugar de judicial)
a cargo de tribunales (no de jueces) imparciales e independientes (como los tribunales admi-
nistrativos franceses), pero no judiciales. Mientras que en otras lenguas se enfatiza el derecho a
la tutela judicial efectiva, el texto francs se constrie a un recurso efectivo; pero en cambio
los textos coinciden en la efectividad del acceso a la justicia. Pero no hay diferencia sustancial,
slo semntica y organizativa. Si la imparcialidad e independencia del tribunal est incuestiona-
da, poco importa cmo se lo denomine o dnde se lo site en apariencia. A la inversa, de nada
sirve un tribunal judicial en aquellos tiempos y lugares en que el Poder Ejecutivo puede influir
en sus decisiones
128
Seguridad jurdica, Recthssichercheit en el original de Radbruch que ms abajo se cita, que ha
sido traducido al ingls como legal certainty o legal predictability. Los que no tenemos el idioma
ingls como idioma nativo nos resulta un poco difcil aceptar esta traduccin del alemn, que es
ms fcil a los idiomas latinos, como scurit juridique, seguridad jurdica, etc. Si no es claro en
lenguas latinas el concepto de certidumbre, s lo es en cambio el de incertidumbre, que resulta
claramente equivalente de indeterminacin, falta de certeza, falta de seguridad en suma.
129
Lo cual no es una cuestin uniforme a travs de la historia, desde luego. Ver nuestros arts. Ra-
cionalidad, poltica, economa, derecho en LL, 28-XII-05, p. 1; Si las palabras fueran energa
elica..., LL, 2004-C, 1557; reproducido en Jorge Fernndez Ruiz (coord.), Derecho Adminis-
trativo. Memoria del Congreso Internacional de Culturas y Sistemas Jurdicos comparados, Uni-
versidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2005, pp. 107-112; tambin en DArgenio,
Ins (dir.), Ejercicio de la funcin pblica. tica y transparencia. Homenaje al Profesor Bartolo-
m Fiorini, La Plata, Platense, 2007, pp. 35-40.
Nuestra preocupacin por la actuacin razonable de los Estados (con sustento fctico
suficiente, con proporcionalidad, sin desviacin de poder, con debido proceso legal y audiencia
previa de los interesados, debido fundamento legal) viene de antes y hemos estado explorando
diversos modos de encararla, p. ej. en The Future of Latin America: Can the EU Help?, Londres,
Esperia, 2003, prlogo de Spyridon Flogaitis; Civilizations and Public Law: a View from Latin
America, en Evangelos Venizelos /Antoine Pantelis (directores), Civilisations and Public Law
/ Civilisations et Droit Public, European Public Law Series / Bibliothque de droit public euro-
pen, vol. LXXIX, Esperia, Londres, 2005, pp. 215-232.
130
Lo hemos intentado con perseverancia, a pesar de todo. Nuestro primer esfuerzo se remonta a
1962, con Reestructuracin del concepto y rgimen jurdico de los servicios pblicos, en LL,
106-1187, ao 1962, reproducido en Pginas de Ayer, La Ley, ao 5, n 10, noviembre de 2004,
pp. 29-39, que hemos repetido en el Tratado de derecho administrativo, que recuerda y desarrolla
111
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
112
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
dado la CSJN en Comunidad Indgena Eben Ezer, 2009, comentado por DArgenio, Ins A., Sin
clichs dijo la Corte, LL,Supl. Adm., 9-II-09, que ya comentramos en nuestro tratado, t. 2, 9a
ed., 2009, p. VI-35, nota 161.
134
Frenos y contrapesos en la creacin del derecho en organismos internacionales. El caso de
la discriminacin, LL, 2005-F, 1404, resumen de la versin original: The administrative Law
of International Organizations: Checks and Balances in Law Making The Case of Discrimina-
tion, ya citado en la nota 6.
135
Lo explicamos en Restricciones normativas de los tribunales administrativos internaciona-
les, LL, 2002-F, 1540-8; reproducido en Ahe, Dafne (coord.), El derecho administrativo de la
emergencia, II, Buenos Aires, FDA, 2002, pp. 285-98;Statutory Limitations of International
Administrative Tribunals, en el libro XXth Anniversary, Inter American Development Bank, Ad-
ministrative Tribunal, Washington DC, 2003; Tribunales administrativos internacionales, en
Universidad Austral, Cuestiones de procedimiento administrativo, Buenos Aires, Rap, 2006,
pp. 803-806.
136
Kinsbury, Benedict; Krisch, Nico y Stewart, Richard, El surgimiento del derecho adminis-
trativo global, RPA, 2007-3: 25; Montt, Santiago, What international investment law and Latin
America can and should demand from each other. Updating the Bello/Calvo doctrine in the BIT
generation, RPA, 2007-3: 75; Mairal, Hctor A., El silencio de los tribunales argentinos, RPA,
Res Publica Argentina, Buenos Aires, 2007-3: 7/23,
137
El ms antiguo, el de la soberana. Como explica Ataliba Nogueira, es uno de los signos que
acompaa el colapso de la antigua idea de Estado: supra, nota 16.
138
Prximamente, quizs, Brasil, http://www.abc.es/20081223/internacional-internacional/
sarkozy-respalda-brasil-tenga-200812230415.html pero no nosotros.
113
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
139
No pretendemos originalidad, por supuesto. Hemos intentado aproximarnos al concepto en
algunos ejemplos contemporneos, por ejemplo en los ya referidos Racionalidad, poltica, eco-
noma, derecho en LL, 28-XII-05, p. 1; Si las palabras fueran energa elica..., LL, 2004-C,
1557; ambos arts. tambin en http://www.gordillo.com/cv/cv_2_7_1.htm. Ver, entre otros, Sa-
cristn, Estela, Control judicial de las medidas de emergencia (a propsito del anlisis costo-
beneficio), en Scheibler, Guillermo (coord.), El derecho administrativo de la emergencia, IV,
Buenos Aires, Fundacin de Derecho Administrativo, 2005, pp. 111-140. El problema de nuestro
pas, como de algunos otros, es que a veces ejercen poder quienes consideran tener formacin
econmica pero no advierten que la que poseen es totalmente anacrnica, impropia de los siempre
velozmente cambiantes tiempos internacionales, y que su carencia de conocimientos de ingls les
impide seguir paso a paso con las evoluciones del pensamiento econmico mundial. Tienen sus
propios dogmas y a ellos se aferran, pretendido que no es necesario dar importancia a la reaccin
del inversor, incluso del inversor nacional, cuando simplemente huye de esos seudo-economistas
en el poder, por la va de la fuga de capitales.
140
White, Eduardo, Estudio sobre el rgimen legal de las empresas pblicas latinoamericanas
y su accin internacional, Derecho de la Integracin, n 14, Buenos Aires, 1973, p. 155: la
racionalidad pblica puede estar dada por la regulacin del consumo, el desarrollo regional, la
creacin de empleo, el control de sectores estratgicos, etc., todo lo cual es de difcil o imposible
medicin para comparar la eficiencia pblica vs. la privada, que es de simple observacin pues
est dada por la rentabilidad de la empresa y en su defecto por la fuga de capitales a travs de la
adquisicin de divisas. La supuesta racionalidad pblica puede terminar entonces en la absoluta
irracionalidad nacional, al no poder medirse el cumplimiento de sus objetivos y sobre todo su
costo econmico, salvo si se atiende a la fuga de capitales, sntoma seguro de la irracionalidad
econmica local.
114
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
141
Esta discusin pareca haber quedado en el pasado pero ha retomado actualidad en el presente,
en nuestro pas. Lo habamos explicado, en su momento, en Problemas del control de la adminis-
tracin pblica en Amrica latina, Madrid, Civitas, 1981.
142
Ugolini, Jorge, El tiempo de los milagros, La Nacin, supl. Campo, 26-IX-09, p. 1: los
mercados intervenidos slo favorecen a grandes empresas que operan en la industria y la ex-
portacin; favorece a los sectores ms concentrados. Por eso es que en el lapso 2002-2009
desaparieceron 60.000 productores agropecuarios, como indica este comentarista.
143
Kliksberg, Bernardo, La racionalidad irracional de la burocracia, en su libro Cuestionando
en Administracin, Paids, Buenos Aires, 1973; nuestro libro La administracin paralela. El
para-sistema jurdico administrativo, Madrid, Civitas, 2001, 4 reimpresin, ps. 116 y ss. Tam-
bin en traduccin italiana de Luciano Vandelli, con Introduccin de Feliciano Benvenuti,
Lamministrazione paralella. Il parasistema giuridico-amministrativo, Miln, Giuffr, 1987,
vol. 20 de la serie de la Universit degli Studi di Bologna, Scuola di Specializzacione in Diritto
Amministrativo e Scienza dell Amministrazione.
144
Las crticas al paradigma burocrtico ven en l un sistema de racionalidad y funcionalidad tan
slo aparente, arbitrario y disfuncional, que deriva en ineficiencias y formalismos extremos: Ver,
entre otros, Ivanega, Miriam Mabel, Principios de la Administracin Pblica, baco, Buenos
Aires, 2005, p.80.
145
Del cual hay ms que suficientes vestigios en nuestra era. Ver Thea, Federico G., Los trans-
plantes de derecho al servicio del Poder, LL, 2009-A, p. 778, y sus referencias.
115
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
como es obvio, no tiene respuesta a nivel que exceda la decisin de cada caso
puntual.146 A nivel internacional son problemas como la defensa y seguridad
frente a la agresin externa, el territorio, la guerra y la paz,147 etc.
146
No hay enfermedades, hay enfermos; la nica regla es que no hay ninguna regla. Nos
remitimos a Introduccin al derecho, op. loc. cit.
147
Un ejemplo contemporneo de cun controvertida es la racionalidad o proporcionalidad de
determinada accin blica puede encontrarse en el caso de la intervencin israel en el Lbano y
en Gaza, donde la mayora del progresismo universal critica la accin de Israel, y son pocos
los que piensan distinto, por ejemplo James Neilson, Israels disproportionate response. Pro-
portionate would be to try to kill all Muslims it can, Buenos Aires Herald, 8-I-09, p. 10. La
tendencia en los pases europeos es al parecer sancionar moral o culturalmente a Israel p. ej., no
propiciando el viaje de artistas a dicho pas.
148
Es la teora que difundi en su momento Carl Sagan, en Los Jardines del Edn. No es recogida
por otras publicaciones neurolgicas, pero tampoco objeto de refutacin puntual. Es algo que est
en el terreno de la pura hiptesis, la pura incgnita.
149
Explicamos ms abajo que en economa a veces no se aplica la teora econmica de los juegos
y entonces todos pierden: Gabriel Snchez, El conflicto con el campo visto desde la teora de los
juegos, El economista, 6 de junio de 2008, p. 5. En ese caso, se dice que se discuten principios
y no dinero o mera conveniencia econmica o poltica, pero la sospecha es si no se discuten en
realidad cuestiones lmbicas (por ende no corticalmente racionales) como autoridad, jerarqua,
honor, territorio, poder, soberbia, venganza, etc.
150
Ver por ejemplo Daro Epstein, Estrategia de poltica monetaria versus gestin en tiempos de
crisis, Buenos Aires Econmico, 9 de junio de 2008, p. 16. Maximiliano Montenegro, Informe
confidencial para Cristina, Crtica de la Argentina, 14-VI-08, p. 4, estima, a diferencia de otros
analistas, en 4.500 millones de dlares en abril y mayo de 2008. Hoy en da se estara promedian-
do en los 2.000 millones de dlares por mes. Como buena parte de esos egresos terminan en el
Uruguay, por ser un Estado de Derecho, se genera el chiste uruguayo que quien ms hace por su
desarrollo econmico y social es la vecina Repblica Argentina, siempre expeliendo capitales con
su beligerante e irracional accionar gubernamental.
116
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
151
Ahora el pblico parece hasta desconfiar de depositar su dinero en los bancos, salvo por el
tiempo indispensable para cubrir los cheques que est legalmente obligado a emitir. As haca en
pocas de hiperinflacin, as hace en tiempos de falta de confianza en las autoridades pblicas.
Esto es parte de la memoria colectiva de falta de confianza en el sistema y en el gobierno. Del
mismo modo, se sostiene tambin que lo que pas una vez, por excepcin, puede volver a pasar
una y otra vez, hasta tranformarse en regla: Pablo Mendelevich, Por nica vez, La Nacin, 26-
III-09, p. 15, con lo cual concluye que lo verdaderamente excepcional sera que se cumplieran las
reglas. En la jerga administrativa se sola decir Por esta nica vez y sin que siente precedente,
lo que llev a consagrar desde comienzos del siglo XX el principio de la inderogabilidad singular
de la norma general, en materia administrativa.
152
Ivanega, Miriam M., Consideraciones acerca del control externo de la Administracin Pblica
y sus consecuencias, Acadmica, Mxico, Fac. de Der. de la Univ. La Salle, 2007, pp. 179/193.
153
Parece rentable en el corto plazo confiscar la renta de los tenedores de bonos pblicos, los
fondos de las AFJP, de la ANSESS, de los medios audiovisuales, etc., pero la destruccin de la
confianza as ocasionada tiene un costo econmico superior a la ganancia ilegtimamente obte-
nida, a veces con una cada inmediata de la bolsa, sin perjuicio que a la larga se debe abonar la
confiscacin, como ocurrir con los holdouts y otros, siempre con la salvedad de las limitaciones
prcticas de la responsabilidad del Estado, que explicamos en La responsabilidad del Estado en
la prctica, op. loc. cit. En otro ejemplo y como dice Luis Beldi, Mantendrn al dlar ahora
en una banda entre $ 3 y $ 3,10, mbito Financiero, 9-VI-08, p. 6, La demanda que no cede
es la del pblico. Los pequeos y medianos ahorristas [] no miran el precio porque no buscan
renta en estas compras. Quieren seguridad. Por lo tanto la medida difcilmente est dirigida a
ellos, ya que el BCRA ya mostr que puede controlar el mercado e hizo perder dinero a los que
compraron dlares, sin que a estos les importara. S est dirigida entonces, cabe concluir que
un dlar ms barato representa un castigo al campo y a la industria: ellos son los verdaderos
destinatarios. As se desprende de la nota El dlar baj otra vez y podra caer ms, La Nacin,
seccin Economa & Negocios, 18-VI-08, p. 1. En el 2009 trep a $ 4.00. Tan mal no les fu.
154
No ahora, claro est, porque no sufre la tributacin mnima del treinta y cinco por ciento de
retenciones: Carlos Pagni, Otra jugada llena de riesgo, La Nacin, 10-VI-08, pp. 1 y 6, ltima
col.; sus ganancias no son tipificadas como extraordinarias. Las del campo, apriorsticamente
a la lluvia, el granizo y la sequa, s; la falta de congruencia y racionalidad es manifiesta: Flix
117
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
118
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
24.6. Con todo, con el correr de los ltimos decenios cada vez ha que-
dado ms claro que la divisin entre pases desarrollados y subdesarrollados
no es necesariamente la ms til para analizar la racionalidad de las conductas
estatales.159 Por de pronto, es claro que los pases desarrollados comparten una
visin de la economa que les es propia y funcional a sus intereses, pero no lo
es tanto que todos los pases subdesarrollados adhieran a una poltica econ-
mica diversa. Las grandes economas en desarrollo contemporneas, como el
grupo BRIC de Brasil, Rusia, India y China, se encuentran ms prximas a los
principios del grupo de pases desarrollados que a los dems pases subdesa-
rrollados. Y existen tambin pases con economas pequeas que encuentran un
mejor progreso en una adaptacin a estos modos mayoritarios, por el tamao
de los mercados, de ver algunos problemas econmicos.160 Uruguay y Chile
son dos ejemplos vecinos.
158
Esta discusin pareca haber quedado en el pasado pero ha retomado actualidad en el presente,
en nuestro pas. Lo habamos explicado, en su momento, en Problemas del control de la adminis-
tracin pblica en Amrica latina, Madrid, Civitas, 1981.
159
Hemos recordado en el cap. 1 del t. 4 de este tratado, que hoy en da es ya necesario el principio
de derecho es que debe mantenerse y aplicarse al menos una cierta racionalidad dentro de la
vida administrativa;(Goldenberg, Lo, Le Conseil dtat juge du fait. tude sur ladministra-
tion des juges, Pars, Dalloz, 1932, p. 192; Rivero, Jean, La distinction du droit et du fait dans
la jurisprudence du Conseil d tat franais, en el libro Le Fait et le Droit. tudes de Logique
Juridique, Bruselas, 1961, p. 130 y ss.) si, como es claro, el que debe resolver en presencia de
un asunto, debe, ante todo, buscar la solucin justa, aquella que postulan las circunstancias par-
ticulares de tiempo y de lugar, (Rivero, Jurisprudence et doctrine dans llaboration du droit
administratif, en el libro Pages de Doctrine, t. I, Pars, L.G.D.J., 1980, p. 70; Le huron au Palais
Royal ou rflexions naves sur le recours pour excs du pouvoir, Pages de doctrine, t. II, p. 329;
Nouveaux propos nafs dun huron sur le contentieux administratif, Conseil dtat, tudes et
Documents, 31: 27-30, 1979/ 1980; Raffo, Julio C., Introduo ao conhecimento jurdico, Ro
de Janeiro, Forense, 1983, p. 100 y ss., As circunstancias da conduta. Es la realidad social
que el abogado debe conocer, como seala Cueto Ra, op. cit., p. 160 y ss., as como su reali-
dad econmica, p. 168 y ss.; ver tambin nuestras glosas a Nieto, Alejandro, Las limitaciones
del conocimiento jurdico, Madrid, Trotta, 2003) y ello ha de hacerse a travs de la amplitud y
minuciosidad de las comprobaciones: Letourneur, M., El control de los hechos por el Consejo
de Estado francs, RAP, 7: 221, 223, Madrid; no queda sino el indispensable camino de pro-
cederse a investigaciones de hecho bastante delicadas:Letourneur, op. cit., p. 225. Dicho ms
brevemente, es necesario estudiar y conocer el problema econmico que se regula, para que la
decisin sea racional. Palabras fciles, realizacin extremadamente difcil para nuestros gober-
nantes, habituados a la improvisacin y al empleo del prejuicio ideolgico-econmico prove-
niente de los finales de la primera mitad del siglo XX.
160
Un caso cercano es Chile, que tanto tiene inversiones en nuestro pas como nosotros tenemos
inversiones en el de ellos. Por ahora es una economa ms chica, aunque ciertamente ms exitosa.
Con el tiempo ser, en esta progresin, tambin una economa ms grande. Ese es el destino que
llevamos, ir siempre avanzando hacia el pasado, que tan vvidamente expresa Pedro Mairal en
su novela El ao del desierto, Buenos Aires, Interzona, 2005.
119
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
24.7.161 Existe tambin un factor que Adam Smith llam una tolerable
seguridad de la propiedad y una tolerable administracin de justicia. En su
criterio, el capital que tiene esas protecciones lleva al desarrollo econmico y a
la riqueza de las naciones. Todos sabemos que eso no es necesariamente as.
161
Lo que sigue de este punto 24 es adaptacin de parte de mi art. Access to Justice, Justice,
Legal Certainty and Economic Rationality, en el seminario Values in Global Admistrative Law,
Pars, Octubre de 2007, homenaje a Grard Timsit y Spyridon Flogaitis, de prxima publicacin.
162
Ver Barack Obama, Dreams from My Father, A Story of Race and Inheritance, Nueva York,
Three Rivers Press, 2004, cap. XVIII, pp. 400-1, 409-12, 414. Los ejemplos abundan y varan
extraordinariamente, desde luego.
163
J. Bradford DeLong, Gamblers ruin, Buenos Aires Herald, 3-VI- 08, p. 6.
164
O incluso pases que sin ser plenamente desarrollados ofrecen al menos la vigencia del Estado
de Derecho, como es el caso evidente de nuestros vecinos de Chile, Uruguay, Brasil,etc. All
van a parar muchas de las inversiones de nuestros nacionales. Para advertir ese fenmeno y sus
causas no hace falta ser economista ni jurista, el mero sentido comn alcanza. Sin embargo so-
bran economistas y juristas que defienden la irracionalidad econmica al amparo de un nebuloso
progresismo.
120
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
no son solamente buenos valores legales; pueden tambin tener mucho sentido
econmico en el largo plazo, an en el Estado de Bienestar.
165
Ver Cachanosky, Roberto, El porqu de los fracasos [], La Nacin, seccin Economa &
Negocios, 22-III-09, p. 6, que en palabras ms acadmicas explica que la falta de respeto por las
reglas de juego espanta inversiones, crea desocupacin, confisca ahorros y destruye actividades
econmicas; nadie est dispuesto a invertir un peso en el pas con un gobierno que arrasa con
las reglas del juego; sin institucionalidad, no hay seguridad jurdica, y sin sta, no hay creci-
miento sostenido. Eso es lo que lo condena al fracaso: no entender la relacin entre crecimiento
e institucionalidad. Este esquema fracas y no tiene retorno de su fracaso, no slo por los dispa-
rates econmicos [...], sino porque cree que un pas puede crecer segn la imprevisibilidad de sus
caprichos y arbitrariedades. La huda de capitales ha sido una constante en la historia argentina
y aunque algunos lo atribuyen a la poca menemista, lo cierto es que el proceso es constante y
actual, como explica Rogelio Frigerio, La nica jugada posible? Perfil, 28-III-09, p. 21. Esta
constante inestabilidad nacional ha hecho que los empresarios argentinos tengan una necesaria
vocacin universalista y se encuentren en todas partes del mundo, aunque mantengan su domi-
cilio y sus afectos en el pas. Lo mismo les pasa a sus intelectuales, cientficos, etc.: apuestan al
mundo para escapar de la constante auto destruccin nacional.
166
The Wall Street Journal, 20-X- 08, p. 10, Gregory L. White, Russian economic recovery
tested. Luke Harding, Moscows old communists rejoice as oligarchs look to a future of nyet
profit, The Guardian, 21-X- 08, p. 13: Los inversores externos asustados han hudo, por la
crisis financiera mundial pero tambin por la guerra en Georgia y las intervenciones del Kremlin
en el Mercado. El uso del trmino oligarca para referirse modernamente a empresarios que se
enriquecen de manera sorprendentemente rpida gracias al gobierno, en este caso el ruso, es
reiterado varias veces en el artculo de la revista The Economist, titulado Los rusos ricos estn en
aprietos, en La Nacin, seccin Economa & Negocios, 22-III-09, p. 6. En nuestro pas por ahora
se emplea la frase de capitalismo de amigos para referirse al mismo fenmeno.
121
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
167
Una temprana y oportuna crtica en Saravia, Bernardo y Mazzinghi, Marcos, Estatizacin de
las administradoras de fondos de jubilaciones y pensiones, LL, 2008-F, 1389/90.
168
Ver Javier Blanco, El BBVA espera que el Gobierno lo indemnice por Consolidar, La Na-
cin, seccin Economa & Negocios, 25-III-09, p. 3.
169
Ver Cayuso, Susana, Movilidad jubilatoria, Buenos Aires, Corte Suprema de Justicia de la
Nacin, Secretara de Jurisprudencia, febrero de 2009. Por lo dems, el salario mismo de los
empleados pblicos no tiene la intangibilidad de las remuneraciones de los magistrados, como
explica y critica Correa, Jos Luis, La Suprema Corte convalida el descuento de haberes, LL,
24-09-09, p. 3.
170
As ha ocurrido con la intervencin por la administracin pblica a una empresa privada invo-
cando que la empresa prestaba un servicio pblico y se hallaba en peligro su prestacin, que la
CNCA, Sala I, ha anulado in re Transportadora de Gas del Norte, Crtica de la Argentina, 27-III-
09, p. 5. A su vez la administracin va utilizando los fondos que tom de las AFJP para conseguir
cargos en los directorios de las empresas que tenan aportes de las AFJP: Leandro Renou, El Go-
bierno sigue nombrando directores en privatizadas: ayer le toc a TGS, El Cronista, 27-III-09,
p.9; estn en la mira todas las empresas en que las FJP tenan acciones, que son al menos 24: Per-
fil, 28-III-09, p. 20: La ANSES ocupa ms cargos en las empresas en que tiene acciones; For-
tuna, 28-III-09, tapa: van por todo y por todas. Es una poltica que se ha considerado fracasada
en el mundo luego de las experiencias socialistas e intermedias, sean de planificacin, dirigismo o
intervencionismo. El problema no es que fracase, sino que mientras tanto mina la confianza de los
particulares en el sistema, y por ende produce ms retraccin y que los capitales sigan buscando
otros pases donde invertir con mayor seguridad jurdica. Un 70% de los empresarios argentinos a
travs del tiempo han vendido todo o parte de sus empresas a inversores extranjeros, y han inver-
tido ese dinero en Chile, Uruguay, Brasil, Bolivia, China, Venezuela. Ahora dejarn Bolivia y no
lo llevarn a Venezuela o a la Argentina, en este estado de cosas. No es culpa exclusiva de este go-
bierno, sino de casi todos los gobiernos que no han brindado la seguridad jurdica tolerable que
el capital esperaba, y de los partidos polticos de oposicin que han brindado su voto para medidas
inconstitucionales como la confiscacin de las AFJP. Eso ha sido un caso ms de irracionalidad
econmica colectiva, cuando uno saca las cuentas de los costos futuros. Todo lo que genera inse-
guridad atenta contra el desarrollo, y como dice el premio Nbel de Economa Edmund Phelps,
hasta Adelantar elecciones es cambiar las reglas y suma incertidumbre, El cronista, 27-III-09,
p. 7: Es una mala idea. Slo sirve para generar ms incertidumbre porque no se sabe qu har el
Gobierno despus. [] lo mejor era [] no cambiar las reglas porque el sector empresario queda
descolocado. Ver tambin Gonalves Figueiredo, Hernn R., La seguridad jurdica y sus pro-
yecciones en el derecho electoral argentino, LL, 2009-A, 1059. Cuanta ms incertidumbre sume-
mos, peor nos ir como pas. Conviene destacar que al proyecto se sumaron votos de la oposicin,
lo cual reitera el igual precedente del default, las AFJP, Aerolneas Argentinas, la televisacin
estatal del football, el adelantamiento de las elecciones, la prrroga de facultades extraordinarias,
122
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
123
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
estaban con menor desarrollo que nosotros. Ms an, hay cada vez mayor can-
tidad de pases de economas ms reducidas que la nuestra que van adoptando,
con buen resultado, el modelo mayoritariamente exitoso. Lo que intentaremos
analizar aqu no es la demostracin econmica de la mayor racionalidad de
uno u otro modelo econmico,173 sino la interaccin de los valores de seguridad
y justicia con los valores de racionalidad econmica de uno y otro enfoque,
tomando a los tres valores como valores jurdicos.
173
Un intento de explicacin crtica de la falta de racionalidad econmica verificable en Argentina
en Damsky, Isaac Augusto, Variaciones y contrapuntos en los nuevos sistemas de contratacin
de actividades econmicas pblicas en Argentina. Crisis del estado, crony capitalism y alteracin
de la gobernabilidad econmica, op. loc. cit. Dicho en otras palabras, se hacen prevalecer fines
individuales: un ej. distante, pero por ello til, en Martin, Keir, Magic and the myth of the ra-
tional market, El cronista/Financial Times, 31-VIII-09, p. VII.
174
Prez Hualde, Alejandro, Reflexiones sobre neoconstitucionalismo y derecho administrati-
vo, LL, Sup. Adm., 2007 (agosto) 1-18.
175
Estamos hablando de la ley aprobada por los procedimientos establecidos en la Constitucin,
por el Congreso democrticamente electo, con elecciones libres y peridicas, libertad de prensa,
renovacin de autoridades, elecciones internas primarias, etc.
176
Radbruch, Gustav, Arbitrariedad legal y derecho supralegal, Buenos Aires, Abeledo-Perrot,
1962, trad. de M.I. Azaretto. Hemos recordamos este trabajo desde nuestro primigenio artculo
Reestructuracin del concepto y rgimen jurdico de los servicios pblicos, en LL, 106: 1187,
ao 1962, reproducido en Pginas de Ayer, La Ley, ao 5, n 10, noviembre de 2004, pp. 29-39,
que en este aspecto hemos mantenido inmodificado en todas las eds. de nuestro Tratado de dere-
cho administrativo, desde su primera ed. en 1974 hasta presente. Desde luego, en cada ed. hemos
procurado perfeccionar la argumentacin o darle mayores argumentos al planteo, pero nuestra
idea sigue siendo la de 1962.
124
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
177
La supranacionalidad operativa de los derechos humanos en el derecho interno, La Ley, 17-
IV-90. Reproducido como cap. III del libro Derechos Humanos, 1 ed., Buenos Aires, FDA, 1990,
actualmente Gordillo-Flax, 6 ed., Buenos Aires, FDA, 2006, cap. III.
178
Que, bueno es recordarlo, no son la nica ni la mxima fuente del derecho internacional.
179
Nuestro art. La jurisdiccin extranjera. A propsito del soborno transnacional (Ley 25.319
y la CICC), en Asesora General de Gobierno de la Provincia de Buenos Aires, Principios de
derecho administrativo nacional, provincial y municipal, Buenos Aires, La Ley, 2002, pp. 1-10.
180
Lo explicamos supra, cap. XVIII, El arbitraje administrativo internacional.
181
Introduccin al derecho, Buenos Aires, La Ley, 2007, prlogo de Spyridon Flogaitis, caps.
II y X.
182
An Introduction to Law, Londres, Esperia, 2003; Une introduction au droit, Londres, Esperia,
2003, ambas con prlogo de Spyridon Flogaitis, caps. II y X. Basta una mera comparacin de
fechas entre la publicacin de la nota anterior (2007) y las de la presente (2003), para advertir
cunto dud en publicar en papel la versin castellana, que era la original, aparecida slo como e-
book en www.gordillo.com. Por iguales motivos diversos temas los publicamos primero en otros
idiomas o al menos en otros pases, y en todo caso con retardo en el propio, cada vez que adver-
timos, o alguien nos advierte, que pueden ocasionar escozor en la sociedad argentina. Cuando no
lo advertimos o no nos lo advierten a tiempo, otros se encargan de perseguirnos durante dcadas
por haber hablado a destiempo. Estamos aprendiendo lentamente, hacia el final de la vida, y el
lector de ojo agudo lo apreciar tanto en la versin castellana como inglesa y francesa del trabajo
citado. All provocamos escozor afuera, a la inversa, pero al menos no nos han perseguido ni den-
tro ni fuera del pas. Es esa indispensable cautela que debe guiar cada paso de quien escribe en el
125
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
pas, lo que hace ms fcil que ocurran los desaguisados que comentamos en el presente artculo
y lo que lleva al silencio de la sociedad argentina, de los tribunales argentinos, de la doctrina
argentina: Parafraseamos, claro est, la siempre valiente palabra de Mairal, en El silencio de
los tribunales argentinos, es Publica Argentina, Buenos Aires, 2007-3: 7/23, de quien no cabe
tampoco olvidar su magistral libro Las races legales de la corrupcin: O de cmo el derecho
pblico fomenta la corrupcin en lugar de combatirla, Cuadernos RPA, Rap, Buenos Aires, 2007.
183
Todava hay quienes citan de segunda mano a Antoniolli, sin haberlo ledo, como el gran
autor italiano, desconociendo que era austraco y escribi por lo tanto en idioma alemn, no
en italiano, y no fue traducido, y olvidando que se enteraron de l a travs mo, y olvidando
con ello tambin citar la fuente de 1960. Entre ellos estn algunos que todava no entienden el
significado de la crtica de Antoniolli al poder de polica, pero lo citan sin haberlo ledo. Ese es el
iusnaturalismo aplicado al revs, como fuente extranormativa de todo poder del Estado, no como
fuente axiolgica de derechos fundamentales. Con todo, lentamente avanza la comprensin de su
significado, como se observa en las referencias de la nota 1 de la Introduccin del t. 3, El acto
administrativo, Buenos Aires, FDA, 2007, 9 ed., p. Int-1. Ello se observa pari pasu con el nfasis
en el empleo de otras terminologas ms neutras, como regulacin econmica y social, derechos
individuales y sus limitaciones, etc. Un interesante ejemplo, que puede argumentarse tanto en
contra como a favor de lo que aqu decimos, en Legarre, Santiago, To be or not to be: fumar o
no fumar? LL, Sup. Const., 2007, que recomendamos muy especialmente. Se poda en la especie
hablar tanto a) del derecho del fumador y del no fumador, como b) del poder de polica o la polica
de la salud pblica en materia de fumar en pblico. Nuestra posicin es que resulta ms claro no
introducir la terminologa b) que objetamos, y hablar en su lugar simplemente, a) de los derechos
en juego y sus limitaciones. Es la que utiliza, de hecho, el autor sealado.
184
Era la 1 ed. de nuestra Introduccin al derecho administrativo, Buenos Aires, Abeledo-Perrot,
1962, que luego mantuvimos en todas las ediciones del tratado.
185
Es la contraposicin acerca del modo de ver el derecho entre la mayora doctrinaria romana y
el Cicern y el pretor romano. Ver Allan Watson, The Spirit of Roman Law, Atenas y Londres,
The University of Georgia Press, 1995, apndice A, Cicero the Outsider, pp. 195-200, esp. pp.
197-9. La doctrina dominante del antiguo sistema romano es explicada en las pp. 71, 73, 79, 83,
89, 93, y en el cap. 8, Jurists and Reality, pp. 88-100, etc.; Flogaitis, The General Principles of
Law in the Jurisprudence of the United Nations Administrative Tribunal, en prensa, I.
126
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Pero una cosa ha sido reconocerlo y otra muy distinta transformarlo en una
realidad verificable. La violacin sistemtica de aquellos principios por los
gobiernos de facto perdura en los gobiernos de iure hasta en la terminologa,
ya que en la Argentina an se sigue llamando leyes a los actos de efectos
legislativos dictados por las dictaduras militares que tanto se dice condenar
por sus crmenes de lesa humanidad.186 La existencia y actuacin firme del
Poder Judicial no siempre alcanza a ser eficaz para reencausar el derecho vio-
lado.187 Los ejemplos empiezan a sumarse en Amrica Latina: Cualquiera sea
su justificacin interna, su resultado macroeconmico ser, en este contexto,
desfavorable.
186
Gordillo, Agustn y Campolieti, Federico, Un debate epistolar y generacional, LL, 2006-F,
892; Miljiker, Mara Eva, Ley 19.549 o Decreto-Ley 19.549/72? Un debate lingstico y filo-
sfico, en LL, Sup. Adm., 2006 (diciembre), 59-61; Diana, Nicols, La fuerza de las palabras
o las palabras de la fuerza, RPA, 2007-1: 90; Yacovino, Cecilia, De la crisis del poder al poder
de la crisis, RPA, 2005-1: 99; Otra mirada sobre el debate Gordillo-Campolieti, RPA, 2007-1:
83. Luego de este debate se ha comenzado a observar un ligersimo progreso, en el cual es ya
no demasiado raro encontrar artculos de doctrina y hasta periodsticos que llamen decreto-ley a
algunos de los primeros actos legislativos del gobierno militar iniciado en 1966 y terminado en
1972. Pero esa calificacin es aplicada a los primeros actos legislativos de ese gobierno militar, no
a los ltimos que fueron tan numerosos, entre ellos el recordado decreto-ley 19.549/72, que tanta
gente se empecina en llamar ley. En cuanto al gobierno de 1976-1983, el vocablo se aplica a los
actos legislativos que se desea vituperar, por ejemplo el relativo a los medios de difusin, pero no
a los dems. Decreto-ley en este sentido no tendra el sentido de de acto legislativo criticable
per se de un gobierno de facto, sino el ms especfico de acto legislativo criticable en funcin
de cmo un gobierno de facto regula el tema. En lugar de referirse al sujeto y a la materia, se
le agrega un contenido que debe ser especialmente vituperable, para recin entonces s llamarlo
decreto-ley. La terminologa anda lenta, pues, como se observa con los DNU y dems prcticas
legislativas contemporneas de gobiernos que nacen de iure y actan de facto.
187
Un ejemplo de ello en Milln, Joaqun, Triunfos de papel. A propsito de Viceconte, LL,
Supl. Const., marzo de 2009, pp. 1-10. Pero, a la inversa, se dan casos en que el Poder Ejecutivo,
citando la jurisprudencia y doctrina en contra de la delegacin legislativa, veta el inciso de una
ley que se la acordaba: ley 26.492, art. 5, inc. g) y art. 1 del decreto 248/09, B.O. 31-III-09. Lo
cual demuestra, quizs, que a veces los mensajes llegan.
127
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Hay algunos valores econmicos que son tambin jurdicos, por ejemplo que
cuando un pas es condenado en tribunales internacionales cuya jurisdiccin
consinti, debe honrar las sentencias condenatorias de tales tribunales.
188
Tenemos embargos externos en juicios iniciados fuera del pas por tenedores de bonos que no
se acogieron al canje del ao 2003, llamados holdouts, y por los fondos confiscados a las AFJP
(megakleptomana, segn Soltys, Michael, Going against the grain, Buenos Aires Herald, 1-
III-09, p. 3), a los que habr que agregar los embargos que vendrn por juicios perdidos en el
CIADI, segn Adrin Ventura, Condenan al pas a depositar una garanta de US$ 75 millones,
La Nacin, Economa & Negocios, 7-III-09, p. 1. Se nos impuso esa obligacin como condicin
para tramitar un recurso de nulidad, debido a los antecedentes que el pas tiene de no cumplir las
condenas que recibe, lo que llev al tribunal a resolver que la empresa que gana puede exigir el
pago de la condena ante cualquier tribunal extranjero. Segn esta fuente, el fallo indica que La
postura de la Argentina pone de manifiesto que, de hecho, no cumplir con su obligacin de acatar
un laudo en favor de Sempra, que es la parte actora. Ventura, por su parte, sostiene que el fallo
Sempra trasluce una fuerte desconfianza hacia el pas. Entre los antecedentes menciona el caso
CMS, en que a pesar de haber perdido el recurso de anulacin del fallo, el pas no cumpli el laudo
arbitral; tambin el caso Enron, y el caso Vivendi, en que le pidieron tambin una garanta que
hasta el presente no habra sido cumplida. El fallo Enron se encuentra en http://ita.law.uvic.ca/
documents/Enron-Stay.pdf, en lo que podra ser el primer antecedente de Sempra, http://icsid.
worldbank.org/ICSID/FrontServlet, ICSID Case No. ARB/02/16, http://icsid.worldbank.
org/ICSID/FrontServlet?requestType=GenCaseDtlsRH&actionVal=ListPending, aunque
las noticias estn dispersas. Las normas internacionales objeto de controversia se pueden con-
sultar en http://icsid.worldbank.org/ICSID/ICSID/RulesMain.jsp. Ms informacin pblica
sobre estos procedimientos en http://ita.law.uvic.ca/chronological_list.htm.
128
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
bargados, como lo han sido los fondos de las AFJP que el Estado nacionalizara
y el Juez Griesa de Nueva York embargara a favor de los holdouts.
189
Ver Garca, Fernando, El arte argentino no puede viajar: temen embargos de bonistas euro-
peos, Clarn, 26 de febrero de 2009, p. 30.
190
Ver Negre de Alonso, Liliana T., Por qu Aerolneas Argentinas debi ser declarada en quie-
bra, LL, 2008-F, 904-16.
191
Distinto es el caso en que se utilicen sus aeronaves para visitas oficiales de nuestro primer
mandatario, en que se le aplica la inmunidad soberana por deferencia al dignatario visitante,
mientras est en ejercicio del cargo; no ya despus. Todo ello, salvo que se trate de delitos de lesa
humanidad, en los cuales la Corte Penal Internacional, al ordenar la prisin preventiva del presi-
dene de Sudn en ejercicio, obviamente no le reconoce privilegio alguno de inmunidad soberana.
192
Quizs por eso afirma Javier Lifa, Brazilian credit for Aerolneas no surprise, Buenos Aires
Herald, 26-III-09, p. 4, que el plan es incrementar el servicio en los vuelos domticos y regio-
nales. Hay un cierto paralelismo con la restriccin de vuelos que se autoimpone el presidente de
Sudn, que comentamos en este mismo art.
193
Eso es exactamente lo que hacemos nosotros gestionando ante Venezuela que acuerde el pago
de una expropiacin de ese pas a una empresa privada del nuestro, como se informa en Crtica de
la Argentina, 25-III-09, p. 11; todo ello parte de un acuerdo suscripto con los gremios argentinos
UOCRA y UOM para que una subsidiaria local retomara el ritmo originario de las obras del alto
Horno I en la siderrgica de San Nicols, segn La Nacin, Economa & Negocios, 25-III-09, p.
6, Venezuela anunci un acuerdo para el pago de Sidor. Tal gestin gubernamental en el exterior
para una empresa privada constituye una prctica internacional generalizada y vigente desde hace
mucho tiempo. As fue que, hace ms de medio siglo, hubimos de pagar finalmente la indemni-
zacin por la caducidad de la concesin en el Puerto de Rosario, ante el reclamo de las entidades
financieras de los pases que luego formaron el Club de Pars. Como han dicho ex presidentes
nuestros, No saba que el mundo estaba tan internacionalizado.
194
En todas las eds. del t. 2 de nuestro tratado, a partir de 1994, hemos sealado el problema y
sugerido la solucin, sin xito alguno. Hemos vuelto sobre el tema, otra vez sin xito, en 24 de
agosto de 2009: El Congreso asumir su responsabilidad? LL, 14-VIII-09, Opinin de los
Directores, pp. 1-2.
195
Ver Cuattromo, Oscar, Un proyecto de recuperacin aeronutico sin secretos, Crtica de
la Argentina, 21-II-09, p. 8 y sus referencias. Pocos das despus se deja traslucir un proyecto
de ley para comprar acciones de la empresa, segn Marengo, Bettina, en Perfil, 1-III-09, p. 9;
129
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
28.1. Hay muchos delitos que nuestro pas ha aceptado que quedan some-
tidos a la jurisdiccin universal, en el sentido que cualquier juez de cualquiera
de las partes es competente para juzgar de ellos, aunque no hayan acaecido en
el territorio del pas cuyo juez asume jurisdiccin. Es el caso del terrorismo,
narcotrfico, lavado de dinero y corrupcin. Que los terroristas, narcotraficantes
y lavadores de dinero ilegal queden sometidos a la jurisdiccin universal puede
no parecer novedad, pero tampoco lo es en verdad el caso de la corrupcin, que
los tratados internacionales vinculan directamente a los otros delitos. Como la
corrupcin se comete utilizando el aparato del Estado, entonces no est muy
distante el momento en que se consideren delitos de lesa humanidad, por ende
imprescriptibles y tambin sujetos a la jurisdiccin universal. Igual ocurre, con
agravantes, con el intento de blanqueo de capitales condicionado solamente
a una declaracin jurada198 de que los fondos declarados no son de origen
ilegal, lo que oblig en 2009 a enviar una misin oficial de rango ministerial a
Aguilera, Edgardo, Nueva pelea por la estatizacin aeronutica, mbito Financiero, 18-III-09,
p. 5. Queda claro una vez ms que, como hemos dicho, la administracn no pierde la facultad
de contratar directamente, pierde la facultad de hacerlo en forma secreta y sin debate, citado por
Damsky, Isaac Augusto, Sobre la vigencia de los principios de la organizacin administrativa,
Ada, pera prima de derecho administrativo, opus n 4, 2008, Mxico, pp. 68-112, esp. p. 103.
196
Aguilera, Edgardo, Podan presupuesto a Fuerzas Armadas, mbito Financiero, 23-III-09, p.
19; Cristina firma estatizacin aeronutica, mbito Financiero, 17-III-09, p. 6. Los detalles de
la operacin son ms complejos que esta escueta enunciacin, pero en cualquier caso ilustran la
tendencia estatizante en el medio de la escasez creciente. Ver la nota siguiente.
197
Hay alguna que otra excepcin, como el financiamiento de 700 US$M que nos da el Bndes de
Brasil a 12 aos de plazo para la compra de aviones a Embraer, a ser construdos en parte en la
nueva planta estatizada de Lockheed Martn en Crdoba, segn explicamos en la nota anterior.
Ver Brasil prestar US$ 700 millones para Aerolneas, La Nacin, seccin Economa y Nego-
cios, 25-III-09, p. 3. Al mismo tiempo el gobierno debe tomar un contrato para la adquisicin de
una flotilla de aviones Airbus, que haba encargado el grupo Marsans, gracias a la gestin del
gobierno espaol que le consigue al pas, para la compra, un crdito de U$SM 2.000 pagadero a
diez y quince aos, para de ese modo indemnizarle a Marsans: Luis Cerioto, Estara ms cerca
un acuerdo con Marsans por Aerolneas, Clarn, 26-III-09, p. 16. As funciona el constante cre-
cimiento de la deuda externa.
198
Ley 26.476. Pinto, Hugo J., Ley de blanqueo. Para ponerse en regla: regularizacin imposi-
tiva y provisional. Suspensin de la accin penal, LL, Supl. Penal y Procesal Penal, 17-III-09,
pp. 1-7; Mazzinghi, Marcos, El blanqueo de capitales ante principios constitucionales, LL,
3-III-09, pp. 1-3; Saravia Fras, Bernardo y Mazzinghi, Marcos, El blanqueo de capitales y los
efectos sobre la ley penal cambiaria, LL, 18-III-09, pp. 1-4. Como si el mundo ignorara el poco
valor que damos a la palabra, a tal punto que el gobierno es el primero en incumplirla. En pala-
bras de George Friedman, confianza es la palabra que produce mayor desarrollo econmico,
segn referencia de Fontevecchia, Jorge, Por qu sube el dlar si EE.UU. est en crisis, Perfil,
7-III-09, pp. 68 y 18.
130
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
199
Lo explica Fernndez Lamela, op. loc. cit., p. 774. El sitio oficial es www.fatf-gafi.org.
200
Carrera, Jorge, Nueva arquitectura financiera mundial, Clarn, 5-IV-09, seccin Econo-
ma, p. 4, informa de la actuacin coordinada, a partir del G-7 y el G-20, a) del financiamiento
y monitoreo macroeconmico a cargo del FMI, BM, BIS, Bank of International Settlements, y
los bancos regionales de inversin y b), las regulaciones financieras coordinadas en la nueva
red FSB, Financial Stability Board, creada por el G-20 en Londres en abril de 2009, y los ya
existentes Comit de Basilea, ISSB, International Accounting Standards Board; IOSCO, Inter-
national Organization of Securities Commissions; IAIS, International Association of Insurance
Supervision, ms las regulaciones contra el lavado de dinero de FATF, las normas de la OCDE
contra el secreto fiscal y bancario, etc. Este fortalecimiento del sistema internacional fue desde
luego suscripto por nuestro pas en el G-20 de Londres en 2009, e integramos el FSB, aunque
internamente funcionemos como un capitalismo sin sistema financiero que d crditos imprtantes
en relacin al PBI (apenas un 15% de l), en forma similar a lo que ocurre en Mxico, Per, Ma-
rruecos, Ruanda y Hait, y a diferencia de lo que ocure en la OCDE (120%), Chile (80%), etc.: Ver
Donato, Vicente, Las pymes padecen el capitalismo sin sistema financiero de la Argentina,
Clarn, 5-IV-09, seccin Economa, p. 5. La gran cantidad de organizaciones internacionales
existentes, de las que sirve como muestra las sometidas al Tribunal Administrativo de la OIT:
http://www.ilo.org/public/english/tribunal/membership/index.htm implica un constante con-
tacto y acuerdos internacionales para todo tipo de problemas. Para el prximo tratado que habr
de seguir al de Kyoto a su vencimiento en el 2012, cuyos trabajos comenzarn formalmente en
Copenhage en 2009, ya estn trabajando los legisladores de las economas grandes, en GLOBE,
Global Legislators Organization, a travs de la International Comission on Climate Change and
Energy Security. La idea de reunirse los legisladores primero es para tratar de llegar a los acuerdos
polticos que luego permitan su ratificacin por todas las partes, especialmente el Congreso de los
EE.UU., cuyo Senado rechaz el tratado de Kyoto por 95 votos a 0: G20 leaders wrangle over
Kyoto succesor, The Buenos Aires Herald, 6-IV-09, suplemento World Trade, p. 10. La comisin
legislativa internacional se reuni dos das en abril de 2009 en Washington, D.C., y lo seguir
haciendo para elevar un informe previo a la reunin de Copenhage.
201
Con todo, no deja de tener inters que la misma calificadora de riesgo que nos ha bajado a tal
punto la calificacin a nivel nacional, le ha puesto la calificacin mxima, AAA, al Gobierno de
la CABA, lo que le ha permitido acceder per se al mercado de capitales, sin un costo desorbitante,
como explica Leandro Gabin, Macri, la revancha: consigui casi el doble de los fondos que
buscaba, El Cronista, 13-III-09, p. 3.
202
Corradini, Luisa, No basta tener una buena ley, hay que aplicarla correctamente, La Nacin,
1-III-09, p. 10.
131
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
Otro efecto es que aquel mismo tema fue incluido en el informe del ao
2009 de la CIA sobre las economas mundiales, lo que hizo que el embajador
argentino en Washington protestara y el titular del organismo le llamara telef-
nicamente para excusarse, segn nuestros diarios.204 Pero an la versin local
aclara que la opinin de los EE.UU. se terminar de perfilar segn cul sea nuestra
intervencin en las siguientes cumbres presidenciales,205 en tanto y en cuanto se
nos invite.206 Al momento de recordarlo, desde luego, la cuestin ya no es materia
203
Ver el t. 1 de este Tratado..., 10 ed., Buenos Aires, FDA, 2009, cap. V, 5 y sus referencias bi-
bliogrficas. Por ms que hayamos credo escapar al monitoreo del FMI al cancelarle el total de la
deuda hace unos aos, ello funciona slo en el corto plazo, pues ahora no podemos renegociar la
deuda con el Club de Pars sin contar an con el monitoreo del FMI, que recomenzar sus visitas
en el 2009, a requerimiento del propio gobierno; no ser fcil pasar ese examen, pues una de sus
condiciones actuales es que el pas tenga pilares econmicos y un marco institucional slidos:
Rafael Mathus Ruiz, El FMI flexibiliza sus crditos, pero la Argentina sigue lejos, La Nacin,
Economa y Finanzas, 25-III-09, p. 1.
Debemos rendir examen al GAFI, sin perjuicio que nuestro comportamiento es tambin
objeto de anlisis externo en la reunin del G-20 en Londres, y en la siguiente cumbre de presi-
dentes. Se haba dicho que la participacin del pas en la cumbre del G-20 le resta credibilidad al
encuentro, El Cronista, 13-III-09, p. 4, Argentina formar parte del selecto Foro de Estabilidad
Econmica. Dice Abel Posse Es un pas sin crdito ni prestigio internacional que casi de chi-
rimbola contina en el grupo: Ver No debe ir a dar lecciones, Crtica de la Argentina, 30-III-
09, p. 14. Afortunadamente en esa ocasin no dimos ninguna nota discordante.
Las redes se hacen y deshacen, cambian y entremezclan de acuerdo a las circunstan-
cias: el flamante Foro de Estabilidad Econmica o Financial Stability Forum, coordinado con el
FMI (The Buenos Aires Herald, 13-III-09, p. 2) fue sustituido en la reunin del G-20 en Londres
en abril de 2009 por un nuevo Financial Stability Board, FSB, ahora incluyendo a todo el G-20
ms Espaa, la Comisin Europea y los dems miembros del anterior FSF, Financial Stability
Forum: Excerpts from the G-20 communiqu, The Buenos Aires Herald, 3-IV-09, p. 6. El BRIC
se reuni antes del G-20 de abril en Londres para fijar una posicin comn all. Nosotros no esta-
mos en el BRIC, y en definitiva la posicin del MERCOSUR y toda la regin la asume de hecho
Brasil ante el foro internacional. As funcionan las redes. La simbologa cuenta: En la foto oficial
Lula fue situado a la izquierda del primer ministro britnico, y en la foto con la reina el primer
ministro estaba a su derecha y Lula a su izquierda, el mismo lugar que antes ocup en EE.UU.
a la izquierda del presidente de dicho pas, del cual tambin recibi clidos elogios pblicos en
Londres. En la reunin del G20 en Pittsburgh en setiembre de 2009, presidida por Obama, Lula
estaba a su derecha, Hu Jintao a su izquierda. Segn recordamos en la nota 108, el G-7 se reunira
ahora principalmente para temas de seguridad, y el G-20 principalmente para temas econmicos.
204
Baron, Ana, EE.UU. revisar un documento crtico sobre la Argentina, Clarn, 1-III-09, p.
3 y nota de tapa. En la p. 4 una nota sin firma dice: La CIA pidi disculpas al Gobierno por sus
dichos acerca de la economa, donde se recogen los dichos de nuestro embajador en Washington.
Nosotros no sabremos ingls, pero nos comportamos como si los dems no supieran castellano.
Mientras tanto, un escritor perfectamente bilinge gana el Premio Pulitzer con una novela en que
mezcla los dos idiomas en lo que denomina Code-switching, no Spanglish: Igual diario, pp. 44/5.
205
Canton, Marcelo, Dos gestos desusados, Clarn, 1-III-09, p. 3, recuadro.
206
Pues no estar dems advertir que en la siguiente cumbre del G-8 en Italia en el mismo ao
2009 estaban Mxico, Brasil, Sudfrica, etc., como pases invitados, hasta Libia, pero no noso-
132
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
133
Hacia la unidad del orden jurdico mundial
134
EL PROYECTO DERECHO
ADMINISTRATIVO GLOBAL:
UNA RESEA DESDE BRASIL1
Por Michelle Ratton Sanchez Badin2
1. Introduccin
1
Me gustara reconocer la ayuda de Rodrigo y Juliana Pagani Bornacosi di Palma por sus valiosas
sugerencias y comentarios sobre el sistema brasileo de Derecho administrativo. Todos los erro-
res y limitaciones son exclusivamente de mi responsabilidad. La traduccin al espaol del texto
en ingls fue realizada por Luciana T. Ricart y Ren Uruena, LL.M. International Legal Studies,
New York University School of Law.
Este artculo toma en consideracin las principales publicaciones sobre Global Ad-
ministrative Law, ya sea publicadas por las revistas Law & Contemporary Problems (68:3-4),
New York University Journal of International Law and Politics (37:1), European Journal of In-
ternational Law (17:1) o las disponibles en el sitio web del proyecto para consulta y descarga,
contando con contribuciones de varios centros de investigacin y acadmicos, ya sea reafirmando
o criticando las ideas GAL (http://www.iilj.org/GAL/default.asp, ltimo acceso, octubre de
2008.)
2
Profesora en la Facultad de Derecho de la FGV de So Paulo. Investigadora del Centro Brasilero
para el Anlisis y Planeamiento. E-mail: Michelle.Sanchez@fgv.br.
3
Mesa Redonda del Proyecto GAL, que vers sobre el Derecho administrativo y la Gobernanza
Global, en New York University School of Law, de fecha 30 de enero de 2004. Para ms infor-
macin, vase http://www.iilj.org/GAL/GALroundtable2004.asp. (ltimo acceso, octubre de
2008.)
4
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard B., The emergence of global adminis-
trative law, Law and contemporary problems, 68(3-4), 2005, pp. 15-62.
135
El proyecto Derecho Administrativo Global
5
En Viterbo, se lleva a cabo una reunin anual sobre GAL, en virtud de la asociacin entre NYU y
el Instituto di Ricerche sulla Pubblica Amministrazione (IRPA.) Adems, tambin en Italia, como
socios de NYU: El Grupo de Investigacin Inter-universitario entre la Universidad de Roma La
Sapienza y la Universidad de La Tuscia, y el Instituto Universitario Europeo de Florencia. En
Alemania, el Proyecto de Bremen, una investigacin en colaboracin entre la Universidad de Bre-
men, la Universidad Internacional (Bremen) y la Universidad de Ciencias Aplicadas de Bremen.
En Francia, Chaire Mutations de LAction Publique et du Droit Public en Sciences Po (Pars.) Y,
en el Reino Unido, el Programa de Gobernanza Econmica Global en la Universidad de Oxford.
6
La primera reunin formal con acadmicos de Amrica Latina tuvo lugar en Buenos Aires, en
marzo de 2007. La reunin fue organizada por el Institute of International Law and Justice (NYU)
y la Universidad de San Andrs. Un breve documento con algunas cuestiones a ser tratadas en
esta reunin se encuentra disponible online en http://iilj.org/GAL/documents/BuenosAires-
GALWorkshopFramingtheIssues.pdf. (ltimo acceso, octubre de 2008.)
7
El limitado intercambio cultural entre los pases de Amrica Latina es una lamentable realidad.
Esto empobrece la existencia de un panorama general latinoamericano, por lo que mi intencin
aqu, al referirme a Amrica Latina, ser nicamente situar a Brasil en este contexto.
8
El proyecto en s se inicia con este mismo enfoque interdisciplinario, contando con Benedict
Kingsbury del mbito del Derecho Internacional y con Richard Stewart del mbito del Derecho
administrativo.
9
El concepto de Derecho administrativo global comienza a partir de dos ideas gemelas: que gran
parte de la gobernanza global puede entenderse como administracin, y que esa administracin
regulatoria a menudo se organiza y toma forma de los principios del Derecho administrativo,
136
El proyecto Derecho Administrativo Global
cf. Kingsbury / Krisch, Introduction: Global governance and global administrative law in the
international legal order, European Journal of International Law, 17(1), 2006, pp. 1-14.
10
Describimos este campo del Derecho como global en lugar de internacional a fin de refle-
jar la interrelacin de la regulacin interna e internacional, la inclusin de una gran variedad de
acuerdos institucionales informales (muchos de ellos involucrando la participacin destacada de
actores no estatales), y el hecho de que los fundamentos de este campo de estudio se encuentren
en prcticas y fuentes normativas, que no estn plenamente abarcadas dentro de las concepciones
estndar del Derecho internacional, cf. Ibid. p. 5. Los autores, por lo tanto, especifican que [l]os
rganos administrativos globales incluyen a las instituciones intergubernamentales, redes inter-
gubernamentales informales, organismos gubernamentales nacionales actuando de conformidad
con normas globales, rganos hbridos pblico-privados que participan en la administracin
transnacional, y rganos puramente privados que desempean funciones pblicas en la adminis-
tracin transnacional. Cf. Kingsbury / Krisch / Stewart / Wiener, Jonathan, Foreword: Global
governance as administration - nation and transnational approaches to global administrative law,
Law and contemporary problems, 68(3-4), 2005, pp. 1-13.
11
Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit., p. 42.
12
En este sentido, ver Cassese, Sabino, Administrative Law without the state? The challenge
of global regulation, New York University Journal of International Law and Politics, 37(4):
663-694, 2005; Stewart, U.S. Administrative Law: A Model for Global Administrative Law,
Law and contemporary problems, 68(3-4): 63-108, 2005; Harlow, Carol, Global Administra-
tive Law: The quest for principles and values, European Journal of International Law, 17(1):
187-214, 2006; Dyzenhaus, David, The concept of (global) administrative law, Institute for
International Law and Justice (on the principles of administrative law in national systems and
the EU), pp. 189-195.
13
Nota de traduccin: no existe una palabra en espaol que refleje acabadamente el significado
de accountability. El concepto que mejor refleja la acepcin de accountability es rendicin de
cuentas. Por la familiaridad del trmino en ingls en las publicaciones sobre teora democrtica
hemos dejado el trmino original en la traduccin. Sin embargo, en otras formas del concepto a
lo largo del texto en ingls, como be held accountable o accountability mechanisms a veces se
utilizarn variaciones de la expresin rendicin de cuentas.
14
Nota de traduccin: del mismo modo que con accountability, aqu tambin mantendremos la
expresin original en ingls rule of law por la gran familiaridad del trmino en las publicaciones
especializadas. Algunas de las traducciones aceptadas de esta expresin, dependiendo del contex-
to, son imperio de la ley o estado de Derecho.
137
El proyecto Derecho Administrativo Global
15
Chimni, Bhupinder S., Cooption and Resistance: Two Faces of Global Administrative Law,
New York University Journal of International Law and Politics, 37(4): 799-827, 2005; Dyzen-
haus, The rule of (administrative) law in international law, Law and contemporary problems
68(3-4): 127-167, 2005; Stewart, The global regulatory challenge to U.S. administrative law,
New York University Journal of International Law and Politics, 37(4): 695-762, 2005; Harlow,
Global Administrative Law: The quest for principles and values, op. cit.
16
Dyzenhaus, The concept..., op. cit.
17
Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit., p. 20.
18
Stewart, US Administrative Law: A Model for Global Administrative Law?, Law and Con-
temporary Problems, 63; 2, 2005.
19
Se pueden encontrar ensayos que desarrollan dichas regulaciones y otras cuestiones en los com-
pendios de artculos publicados en Law & Contemporary Problems (68:3-4), New York University
Journal of International Law and Politics (37:1), European Journal of International Law (17:1),
as como tambin en Cassese / Carotti, Bruno / Casini, Lorenzo / Macchia, Marco / MacDo-
138
El proyecto Derecho Administrativo Global
nald, Euan / Savino (eds.), Global administrative law: cases, materials, issues, IRPA / IILJ, 2008
(disponible en http://www.iilj.org/GAL/documents/GALCasebook2008.pdf. ltimo acceso,
octubre 2008.) La mayor parte de los artculos tambin puede encontrarse en http://www.iilj.org/
GAL/default.asp. (ltimo acceso, octubre 2008.)
20
[] el Derecho administrativo global podra ser construido no tanto en un sistema normativo
coherente X, sino ms bien en una especie de consenso superpuesto. Hasta qu punto esto
podra ser posible es una cuestin que requiere mayor investigacin y un debate vigoroso. Cf.
Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit., pp. 51-52.
21
El problema de legitimidad planteado por este desplazamiento de poder y autoridad hacia
procesos y normas extra-estatales est claramente irresuelto. Tambin lo estn los problemas de
configurar relaciones adecuadas que respeten la democracia pero que sean funcionalmente efica-
ces entre instituciones nacionales (incluidas las agencias administrativas nacionales y sub-nacio-
nales y los tribunales) e instituciones extra-nacionales o privadas de la gobernanza global. [...] El
Proyecto de Investigacin en Derecho Administrativo Global pretende abordar estos problemas
desde nuevos ngulos, a travs de su anlisis de la gobernanza global como una accin adminis-
trativa. Cf. Kingsbury / Krisch / Stewart / Wiener, Jonathan, Foreword: Global governance as
administration - nation and transnational approaches to global administrative law, op.cit., p. 3.
22
Por ej., Cohen, Joshua / Sabel, Charles Global democracy?, New York University Journal of
International Law and Politics, 37(4): 763-798, 2005; Harlow, Global Administrative Law: the
quest for principles and values, European Journal of International Law 17(1): 187-214, 2006;
Dyzenhaus, The concept of (global) administrative law, Institute for International Law and
Justice, 2008.
139
El proyecto Derecho Administrativo Global
global y del Derecho administrativo est ejerciendo presin, pero est comen-
zando a ser tratada.23
Uno de los logros notables del proyecto GAL, para quienes trabajan en cues-
tiones de gobernanza global, es su mtodo de trabajo planificado y altamente
organizado. El hecho de que el proyecto haya sido desarrollado por un grupo
de estudiosos de peso interesados en involucrar la participacin de un nmero
creciente de acadmicos y profesionales en el debate, y que est alojado en
un conocido centro de investigacin el Institute for International Law and
Justice de NYU otorgaron una dimensin importante a la sistematizacin y
al desarrollo del debate GAL.
23
Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit., p. 61.
140
El proyecto Derecho Administrativo Global
Como seal Susan Marks, una de las principales contribuciones del proyecto
GAL al debate de la gobernanza global fue haberle puesto un nombre al proceso
del surgimiento de una regulacin global.25 Los autores del proyecto especi-
ficaron que tenan la intencin de echar luz sobre un conjunto de fenmenos
an no sistematizados, y Susan Marks agreg que al darle nombre al proceso
[le] da forma y enfoque a una inmensa gama de grandes y pequeas preguntas
sobre el control legal de la toma de decisiones en el mundo contemporneo.26
24
Documento disponible en http://iilj.org/GAL/documents/BuenosAiresGALWorkshopFra-
mingtheIssues.pdf. (ltimo acceso, octubre 2008.)
25
[] El primero y quizs ms destacado logro de los responsables del Proyecto de Global
Administrative Law en New York University es que ellos le han puesto nombre a un fenmeno.
Al hacerlo, nos han invitado a reflexionar acerca de cmo cuestiones, estructuras y procesos apa-
rentemente dispares pueden ser conectados no slo la forma en que actualmente podran estar
conectados, sino tambin cmo podran establecerse sistemas ms integrados a nivel global en
el futuro. Marks, Susan Naming Global Administrative Law, New York University Journal of
International Law and Politics, 37(4): 995-1001, 2005, p. 995.
26
Marks, Ibid.
141
El proyecto Derecho Administrativo Global
27
Abbot, Kenneth / Snidal, Duncan Hard and soft law in international governance, Internatio-
nal Organization, 54(3): 421-456, 2000; Goldstein, Judith et alli Introduction: legalization and
world politics, International Organization, 54(3): 385-399, 2000.
28
Levit, Janet K. A Bottom-Up Approach to International Lawmaking: The Tale of Three Trade
Finance Instruments, The Yale Journal of International Law, 30(invierno): 125-209, 2005.
29
En este sentido, Nicolaidis, Kalypso / Shaffer, Gregory Transnational mutual recognition
regimes: Governance without mutual government, Law and contemporary problems, 68(3-4):
263-318, 2005; MacDonald, The emergence of global administrative law?, 4th Global Admi-
nistrative Law Seminar: Global Administrative Law: from fragmentation to unity?, Viterbo, 2008.
142
El proyecto Derecho Administrativo Global
30
Disponible online en http://iilj.org/GAL/documents/BuenosAiresGALWorkshopFraming-
theIssues.pdf. (ltimo acceso, octubre 2008.)
143
El proyecto Derecho Administrativo Global
31
Cassese, Las bases del Derecho administrativo, Madrid, Instituto Nacional de Administracin
Pblica, 1994, p. 58 y ss. describen la formacin del Derecho administrativo como un campo
de trabajo y la importancia de Dicey definiendo las categoras para el sistema del common law.
Janet McLean, por otro lado, muestra las diferencias entre las diversas concepciones de Dere-
cho administrativo en diferentes pases del sistema del common law. Mclean, Janet, Divergent
Conceptions of the State: Implications for Global Administrative Law, Law and contemporary
problems, 68(3-4): 167-187, 2005, p. 168.
32
Cassese, Las bases del Derecho administrativo, op.cit., pp. 66-73.
33
Disponible online en http://iilj.org/GAL/documents/BuenosAiresGALWorkshopFraming-
theIssues.pdf. (ltimo acceso, octubre 2008.) En el mismo sentido, el artculo marco del proyec-
to, Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit., p. 51.
34
Dicha influencia tuvo lugar bsicamente a finales del siglo XIX, cf. Di Pietro, Mara S. Z.,
500 anos de Direito administrativo brasileiro, Revista Dilogo Jurdico, 10: 1-24, 2002, p. 14.
35
Stewart, Administrative law in the twenty-first century, New York University Law Review,
78(2): 437-460, 2003.
36
Ibid, p. 3 y ss.
144
El proyecto Derecho Administrativo Global
37
Como un ejemplo de este tipo de anlisis, ver Faria, Jos Eduardo, O Direito na economia
globalizada, So Paulo, Malheiros, 1999; Sundfeld, Carlos A., A administrao pblica na
era do Direito global, en Sundfeld / Vieira, Oscar V. (coord.) Direito Global, So Paulo, Max
Limonad, 1999, pp. 157-168; Mattos, Paulo T. L., The Regulatory Reform in Brazil: New Re-
gulatory Decision-Making and Accountability Mechanisms, Institute for International Law and
Justice, 2007, disponible online en www.iilj.org. (ltimo acceso, octubre 2008.)
38
A la inversa, dados los cambios a nivel global, la experiencia en Estados Unidos que ha sido
un habitual exportador de modelos es que est sufriendo las influencias de sistemas domsticos
extranjeros. Ver Stewart, The global regulatory challenge, op. cit.
39
Lorca, Arnulf B. International law in Latin America or Latin America International Law?
Rise, fall, and retrieval of a tradition of legal thinking and political imagination, Harvard Inter-
national Law Journal, 47(1): 283-305, 2006. El autor define cuatro momentos en la trayectoria
del Derecho internacional en Amrica Latina: (i) Desde 1810 hasta 1880, el Derecho como un
instrumento en la construccin de la nacin; (ii) Desde 1880 hasta 1950, el Derecho internacional
145
El proyecto Derecho Administrativo Global
como parte de la creacin discursiva de Amrica Latina as como un lenguaje para combatir su de-
finicin; (iii) Desde 1950 hasta 1970, un perodo de radicalizacin y fragmentacin profesional; y
(iv) Desde 1970 hasta 2000, un perodo de despolitizacin profesional e irrelevancia del Derecho
internacional como un discurso para pensar en la regin.
40
Para un ejemplo de tales movimientos en la historia, ver Rajagopal, Balakrishna, International
law from below: development, social movements, and Third World resistance, Cambridge, Cam-
bridge University Press, 2003.
41
Kingsbury / Krisch, Introduction: global governance and global administrative law, op. cit.
42
Stewart, U.S. Administrative Law, op. cit., p. 106.
43
En este sentido, mirar el ejemplo de la creacin de las agencias de telecomunicaciones en Brasil
y su mecanismos de participacin en Mattos, The Regulatory Reform in Brazil, op. cit.
44
Melo, Marcus A., Institutional design, normative political theory and accountability, Direito
GV, Nov: 195-207, 2005. El autor examina teoras polticas comparativas, sus aspectos norma-
tivos y su impacto en las nuevas democracias, exclamando una revisin de algunos aspectos
normativos, cuando las teoras se aplican en nuevos contextos (de pases no desarrollados.)
146
El proyecto Derecho Administrativo Global
45
En este sentido ver Cohen / Sabel Global democracy?, op. cit.; Mclean, Divergent Con-
ceptions of the State, op. cit.; Harlow, Global Administrative Law: the quest for principles
and values, European Journal of International Law, 17(1): 187-214, 2006; Dyzenhaus, The
concept of (global) administrative law, op. cit.
46
Harlow, Ibid.; Dyzenhaus, Ibid.
47
Marks, Susan Naming Global Administrative Law, op. cit.
48
Kingsbury / Krisch / Stewart, The emergence of global administrative law, op.cit.
49
Fuente: Autora, basado en Kingsbury / Krisch / Stewart, Ibid.
147
148
Tipos de regulacin Regulador Rol del Regu- Interaccin Rol de los Ejemplo
administrativa global lador con el sistema agentes do-
domstico msticos
(1) Administracin por una orga- Organizacin Inter- Legislacin comple- Tiene de base un Negociacin e OMC, Consejo de Seguri-
nizacin internacional formal nacional mentaria, decisiones Tratado implementacin dad, Banco Mundial, Gru-
vinculantes po de Accin Financiera
Internacional en contra del
lavado de dinero(GAFI)
(2) Administracin basada en la ac- Redes pblicas Decisiones no Coordinacin de Cooperacin, nego- Comit de Basilea, Cdigo
cin colectiva de redes transnacio- transnacionales vinculantes pero con polticas, recono- ciacin e implemen- de Estndares de la OMC,
nales y acuerdos de cooperacin efectividad cimiento mutuo tacin Cooperacin Bilateral
El proyecto Derecho Administrativo Global
Resulta interesante que los tipos (2-5) son los niveles de regulacin en
los cuales los pases en desarrollo han tenido acceso ms restringido. Su falta
de experiencia pudo haber influido en su capacidad para manejar esos asuntos,
pero sin embargo, las tcnicas utilizadas en dichos niveles son preocupantes.
La razn es que de arriba hacia abajo, la regulacin es ms y ms un logro
adquirido de las reglas definidas en un nivel global. Cmo estn respondiendo
los pases en desarrollo a este tipo de regulacin? Son capaces de tener alguna
influencia en su definicin e implementacin?
149
El proyecto Derecho Administrativo Global
51
Chimni, Bhupinder S., Cooption and Resistance, op. cit.
52
Akech, Migai Development partners and governance of public procurement in Kenya: Enhan-
cing democracy in the administration aid, New York University Journal of International Law and
Politics, 37(4): 829-868, 2005; McCrudden, Christopher / Gross, Stuart. WTO government
procurement rules and the local dynamics of procurement policies: A Malaysian case study,
European Journal of International Law, 17(1): 151-187, 2005. Y para los estudios en casos ar-
gentinos mirar los documentos presentados en la reunin de Buenos Aires, disponibles online en
http://www.illj.org/GAL/GALBuenosAires.asp. (ltimo acceso, octubre 2008.)
150
El proyecto Derecho Administrativo Global
53
Kingsbury Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard, The emergence of global administra-
tive law, Law and contemporary problems, 68(3-4):2005, pp. 15-62.
151
El proyecto Derecho Administrativo Global
6. Bibliografa
152
El proyecto Derecho Administrativo Global
153
El proyecto Derecho Administrativo Global
154
el impacto de las redes
transgubernamentales en
la evolucin del derecho
administrativo internacional
Por Pablo Fernndez Lamela
155
El impacto de las redes transgubernamentales
tan dramtica, los interrogantes que surgen son si esto es bueno o malo
para la humanidad, si debe ser alentado o, al contrario, frenado y, de
ser as, con cules medios? La globalizacin puede ser juzgada bajo
muchos criterios, pero sin duda el ms importante es el desarrollo en
todas sus formas y, en particular, la reduccin de la pobreza.
Francois Bourguignon1
George Soros
1
Vicepresidente General y Economista Principal del Banco Mundial.
156
El impacto de las redes transgubernamentales
2
Algunos hacen referencia a la gobernanza global. De acuerdo al diccionario de la Real Aca-
demia Espaola, gobernanza es el Arte o manera de gobernar que se propone como objetivo
el logro de un desarrollo econmico, social e institucional duradero, promoviendo un sano equi-
librio entre el Estado, la sociedad civil y el mercado de la economa. (www.rae.es. ltima visita
19-X-08.) Consideramos que la expresin anglosajona governance es ms ilustrativa y descripti-
va y su traduccin al espaol se torna muy dificultosa, razn por la cual preferimos emplearla a lo
largo del presente trabajo; aunque sin desconocer por ello la acepcin incorporada a la 22 edicin
del diccionario de la Real Academia Espaola que puede consultarse por Internet.
3
Debe tenerse presente que si bien actualmente no existe un gobierno mundial (world govern-
ment) s existe lo que se conoce como global governance, es decir ciertos mecanismos de coordi-
nacin que operan a escala global, si bien an relativamente dispersos. De acuerdo a la Commis-
sion on Global Governace se trata de las distintas formas en que los individuos y las instituciones
(pblicas y privadas) gestionan sus asuntos comunes. Es un proceso continuo a travs del cual
intereses diversos pueden ser considerados y se pueden adoptar medidas de cooperacin. Incluye
a las instituciones formales y a los regmenes que cuentan con capacidad de asegurar su cum-
plimiento, as como a los acuerdos informales que las personas y las instituciones celebran. En
el nivel global, la gobernanza se advierte en las relaciones intergubernamentales, pero tambin
involucra a las organizaciones no gubernamentales (ONGs), a las corporaciones multinacionales
y al mercado de capitales global. No hay un nico modelo de gobernanza global, ni una nica
estructura. Es un proceso amplio, dinmico, complejo e interactivo de toma de decisiones que
est constantemente evolucionando y respondiendo a circunstancias cambiantes. (Commission on
Global Governance, Our Global Neighbourhood, Oxford/New York, 1995.)
4
Sobre globalizacin, global governance y failed states, ver Gordillo Agustn, The Future of
Latin America: Can the EU Help?, Prefacio de Spyridon Flogaitis, Director del Centro Europeo
de Derecho Pblico, Londres, Esperia Publications Ltd., 2003. La obra se halla disponible en
www.gordillo.com. Ver tambin mi comentario bibliogrfico a ese libro publicado en Revista Res
Pblica, N 1, Mxico, Asociacin Iberoamericana de Derecho Administrativo, 2005.
5
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard, The emergence of global administra-
tive law, IILJ Working Paper 2004/1 (Global Administrative Law Series) (www.iilj.org.) Una
versin en espaol tambin disponible on line se public en la Revista Res Pblica Argentina
(RPA), 2007-3:25. Ver el artculo de Gordillo titulado La unidad del orden jurdico mundial
frente al derecho y la economa locales: seguridad, justicia, razonabilidad. (recibido por gentile-
za del autor mediante el Mensaje de correo electrnico del 21 de mayo de 2008.)
157
El impacto de las redes transgubernamentales
6
Ver Auby, Jean-Bernard, La thorie du droit administratif global: Brve prsentation critique,
Troisime session du Sminaire Droit Administratif Compar, Europen et Global, Sciences
Po, 3 mai 2007.
7
Si por global entendemos la segunda acepcin del Diccionario de la Real Academia Espaola:
referente al planeta o globo terrqueo. (www.rae.es.) A idntica conclusin se llega analizando el
trmino ingls global, cuyas acepciones comprenden: [P]ertaining to the whole world; world-
wide; universal: the dream of global peace (Dictionary.com Unabridged (v 1.1.); Of, relating
to, or involving the entire earth; worldwide: global war; global monetary policies (The Ameri-
can Heritage Dictionary of the English Language, Fourth Edition; www.dictionary.com); [I]
nvolving the entire earth; not limited or provincial in scope; global war; global monetary
policy; neither national nor continental but planetary; a world crisis; of worldwide sig-
nificance (WorldNet 3.0 by Princeton University; www.dictionary.com.)
8
De acuerdo al Failed States Index 2007 elaborado por The Fund for Peace y publicado tambin
por Foreign Policy, 35 Estados son calificados como critical y 92 como danger (sobre un
total de 177). A state that is failing has several attributes. One of the most common is the loss
of physical control of its territory or a monopoly on the legitimate use of force. Other attributes
of state failure include the erosion of legitimate authority to make collective decisions, an in-
ability to provide reasonable public services, and the inability to interact with other states as a
full member of the international community. The 12 indicators cover a wide range of state failure
risk elements such as extensive corruption and criminal behavior, inability to collect taxes or
otherwise draw on citizen support, large-scale involuntary dislocation of the population, sharp
economic decline, group-based inequality, institutionalized persecution or discrimination, severe
demographic pressures, brain drain, and environmental decay. States can fail at varying rates
158
El impacto de las redes transgubernamentales
posible dejar de tener en cuenta que gran parte de la humanidad se halla fuera de
los beneficios de la globalizacin que favorece a un grupo selecto de naciones
y de sectores privilegiados, mientras se desconocen los derechos humanos ms
bsicos de la inmensa mayora de la poblacin mundial.
Entre muchos otros ejemplos,9 puede citarse la obra del sociolgo es-
paol Manuel Castells quien en su libro La Era de la Informacin demuestra
que la dinmica del proceso de globalizacin amenaza con tornar prescindibles
a naciones y pueblos enteros que se hallan excludos de las redes de la infor-
macin. Siguiendo este esquema de anlisis en las economas desarrolladas
y en sectores de las naciones menos desarrolladas conectados a las redes de
la informacin la produccin se centra en los estamentos ms educados y
privilegiados de la poblacin, mientras la estructura social se fragmenta como
consecuencia de la flexibilizacin e individualizacin del trabajo.10
through explosion, implosion, erosion, or invasion over different time periods. (www.fundfor-
peace.org.)
9
Ver, por caso, Mallaby, Sebastian, The Reluctant Imperialist: Terrorism, Failed States, and the
Case for American Empire, en Foreign Affairs March-April 2002: [] Once a nation descends
into violence, its people focus on immediate survival rather on the longer term. Aving, investment,
and wealth creation taper off; government officials seek spoils for their cronies rather than de-
signing policies that might build long-term prosperity. A cycle of poverty, instability, and violence
emerges. There is another reason why state failures may multiply. Violence and social disorder
are linked to rapid population growth, and this demographic pressure shows no sign of abating.
[] Terrorism is only one of the threats tha dysfunctional satates pose. Much of the worlds il-
legal drug supply comes from such countries []. Failed states also challenge orderly ones by
boosting immigration pressures. And those pressures create a lucrative traffic in illegal workers,
filling the war chests of criminals. (www.foreignaffairs.org.).
10
Castells, Manuel, La era de la informacin Volumen 1 La Sociedad Red, Mxico, Siglo
XXII Editores, 2002, passim.
159
El impacto de las redes transgubernamentales
Ello es as, sin dejar de advertir que los Estados naciones conservan
an y presumiblemente conservarn por largo tiempo una cuota de poder
11
El autor agradece especialmente la gentileza y colaboracin del Dr. Ricardo Guibourg en el
anlisis de la cuestin, siendo propios desde ya todos los errores que hayan podido deslizarse
sobre este tema, que se halla en permanente evolucin.
12
Para mayor profundizacin en la cuestin nos remitimos al trabajo citado en la nota 1 y a
nuestros trabajos: Globalizacin y derecho pblico: Introduccin al derecho administrativo in-
ternacional, en Cienfuegos Salgado, David / Lpez Olvera, Miguel Alejandro, Estudios en
homenaje a don Jorge Fernndez Ruiz Derecho Administrativo, Mxico, Universidad Nacional
Autnoma de Mxico Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2005, pp. 45-63; y El control en
los organismos internacionales. El Panel de Inspeccin del Banco Mundial, en Cisneros Faras,
Germn / Fernndez Ruiz, Jorge / Lpez Olvera, Miguel Alejandro, Control de la Adminis-
tracin Pblica Segundo Congreso Iberoamericano de Derecho Administrativo, Universidad
Nacional Autnoma de Mxico Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2007, pp. 175-84.
13
Nos basamos en AA.VV., Globalizacin y desarrollo, Naciones Unidas, CEPAL, 2002, pp.
17-27; PREM Grupo de polticas econmicas y Grupo de economa para el desarrollo (Banco
Mundial), Qu es la globalizacin?, abril de 2000, www.worldbank.org; Ali Farazmand, Glo-
balization and Public Administration, Public Administration Review, V 6 N 59, 1999, p. 509;
Harry Arthurs, Globalization and Its Discontents, Journal of Business Administration and
Policy Anlisis, V 24-26, 1996, p. 132; Noam Chomsky Heinz Dieterich, La sociedad global,
Bs. As., Editorial 21, 1999.
160
El impacto de las redes transgubernamentales
14
Un derivado es un producto financiero elaborado sobre la base de un activo subyacente (ac-
ciones, bonos, ndices, commodities, monedas o tasas de inters.) El comportamiento del deriva-
do intenta replicar el comportamiento del activo subyacente. Los derivados son empleados como
medio de cobertura (traslado de riesgos) y con la finalidad de potenciar el rendimiento de una
cartera de inversin. Ampliar en Elbaum, Marcelo, Administracin de Carteras de Inversin,
Buenos Aires, Machi, 2006, 2 ed., pp. 452-53.
15
Kabir Chibber, Global Derivatives Market Expands to $516 Trillion, XI-22-07, www.
bloomberg.com/apps/news?pid=20670001.
161
El impacto de las redes transgubernamentales
16
International Monetary Fund, World Economic Outlook Database, october 2007 (www.imf.
org/ external/pubs/ ft/weo/ 2007/02/weodata/index.aspx.)
17
The financial crisis of 20072008, referred to in the media as the credit crunch or the
credit crisis, first became apparent on August 9, 2007, when a loss of confidence by investors
in the value of securitized mortgages in the United States resulted in a liquidity crisis which
prompted a substantial injection of capital into financial markets by the United States Federal
Reserve and the European Central Bank. The TED spread, an indicator of perceived credit risk
in the general economy, spiked up in August 2007, remained volatile for a year, then spiked even
higher in September 2008.Although Americas housing collapse is often cited as having caused
the crisis, the financial system was vulnerable because of intricate financial contracts known as
credit derivatives - Credit Default Swap (CDS), which insure debt holders against default. They
are fashioned privately, traded over the counter beyond the sight of regulators. The U.S. govern-
ments seizure of the mortgage companies prompted an auction of their debt so that traders who
bought and sold default protection (CDS) could settle contracts. The auctions are used to set a
price by which investors can settle the contracts with cash rather than having to physically deliver
a bond to their counterparties. Sellers of protection pay the face value of the contracts minus the
recovery value set on the bonds. (Cfr. http://en.wikipedia.org/wiki/ Financial_crisis_of_2007
%E2%80%932008. ltima visita 17-X-08.) Glosario: Ted Spread: The price difference between
three-month futures contracts for U.S. Treasuries and three-month contracts for Eurodollars hav-
ing identical expiration months. The Ted spread can be used as an indicator of credit risk. This is
because U.S. T-bills are considered risk free while the rate associated with the Eurodollar futures
is thought to reflect the credit ratings of corporate borrowers. As the Ted spread increases, default
risk is considered to be increasing, and investors will have a preference for safe investments. As
the spread decreases, the default risk is considered to be decreasing; Credit Default Swap (CDS):
A credit default swap (CDS) is a credit derivative contract between two counterparties, whereby
the buyer makes periodic payments to the seller in exchange for the right to a payoff if there is
a default or credit event in respect of a third party or reference entity. (Fuente: www.wikipedia.
com y www.dictionary.com.)
18
Jackie Calmes, In Candidates, 2 Approaches to Wall Street, New York Times, 15 de septiem-
bre de 2008, () On Monday, he (Obama) said the nation was facing the most serious financial
crisis since the Great Depression, and attributed it on the hands-off policies of the Republican
White House that, he says, Mr. McCain would continue. (http://www.nytimes.com/2008/09/16/
us/politics/16record.html?pagewanted=all.)
19
Ver Frdric Lordon, Cuando Wall Street se hizo socialista Para salvar a los bancos del
desastre, en Le Monde diplomatique, Ao X, nmero 112, Octubre de 2008, pp. 10-2, especial-
mente p. 10. Seala all este autor: Por ms penoso que pueda ser, no hay alternativa a la consta-
tacin de que una vez que la burbuja financiera ha explotado y el riesgo sistmico se ha generado,
el Banco Central pierde casi todo su margen de maniobra, porque el hecho de que las finanzas
privadas tengan la capacidad de vincular su suerte para lo peor a todo el resto de la economa
el derrumbe de las finanzas supondr necesariamente el derrumbe de la economa forzando
as la intervencin pblica en su auxilio, es una toma de rehenes sin posibilidad de evitarla en el
corazn de la crisis. Por eso, una nueva regulacin financiera significativa slo puede hacerse en
162
El impacto de las redes transgubernamentales
torno al objetivo estratgico de impedir que las burbujas se formen, porque despus es demasiado
tarde. Slo puede lucharse contra el riesgo sistmico erradicndolo; en cuanto se reconstituye, y
sobre todo cuando se activa, la partida est perdida.
20
United Nations Conference on Trade and Development, Development and Globalization: Facts
and Figures, United Nations, New York and Geneva, 2008 (www.unctad.org), p. 44.
163
El impacto de las redes transgubernamentales
Ver Farazmand, Ali, Globalization and Public Administration, Public Administration Review,
21
164
El impacto de las redes transgubernamentales
22
Ver Farazmand, Ali, Globalization and Public Administration, Public Administration Review,
V 6 N 59, 1999, p. 509.
23
Ver Gordillo, Agustn, Tratado de Derecho Administrativo, t. 1, Parte general, Buenos Aires,
FDA, 2003, 8 ed., cap. V. pp. 9-10. Esta sera una concepcin que puede denominarse clsica
o tradicional de la nocin.
24
Gordillo, Tratado de Derecho Administrativo, op. cit.
25
Gordillo, Tratado de Derecho Administrativo, op. cit.
26
Ver especialmente Lavalle, Roberto / Partan, Daniel G., International Administrative Law,
American Journal of International Law, V 75, N 3, 1981, p. 644.
27
Ver especialmente Kinney, Eleanor D., The emerging field of international administrative
law: its content and potential, Administrative Law Review, Winter, 2002, pp. 415-433; Ali Fa-
razmand, Globalization and Public Administration, Public Administration Review, V 6 N 59,
1999, p. 509; Cassese, Sabino, El espacio juridico global, Revista de Administracin Pblica
No. 157, Enero-Abril 2002, ps. 11-26; Aman, Alfred C., Privatization and the democracy pro-
blem in globalization: making markets more accountable through administrative law, Fordham
Urban Law Journal, June, 2001, pp. 1477-1506.
165
El impacto de las redes transgubernamentales
28
Reinicke, Wolfang H / Deng, Francis M., Critical Choices The United Nations, networks,
and the future of global governance, UN Vision Project on Global Public Policy Networks, www.
globalpublicpolicy.net, 2000.
29
Al respecto, ver Ratner, Steven R., International law: the trials of global norms, Foreign
Policy No 110, Spring 1998, p. 65. Ver tambin Chomsky, Noam, El beneficio es lo que cuenta
Neoliberalismo y orden global, Barcelona, Crtica, 2000, pp. 143-174.
166
El impacto de las redes transgubernamentales
30
Al respecto, como seala Saskia Sassen, the question of how citizens should andel these new
concentrations of power and legitimacy that attach to global firms and markets is a key to the
future of democracy. Ver Sassen, Saskia, The Participation of States and Citizens in Global
Governance, Indiana Journal of Global Legal Studies, winter 2003, Vo 10 No 1, pp..5-28, esp.
p. 28.
31
Castells, Manuel, La era de la informacin Economa, sociedad y cultura, Vol. 2, Madrid,
ed. Alianza, 1999, p. 297.
32
Fernndez Lamela, Pablo, Globalizacin y derecho pblico: Introduccin al derecho admi-
nistrativo internacional, en Cienfuegos Salgado, David / Lopez Olvera, Miguel Alejandro, Es-
167
El impacto de las redes transgubernamentales
tudios en homenaje a don Jorge Fernndez Ruiz Derecho Administrativo, Mxico, Universidad
Nacional Autnoma de Mxico Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2005, pp. 45-63.
33
Ampliar en www.transparency.org. Ver tambin Eigen, Peter, Las redes de la corrupcin La
sociedad civil contra los abusos del poder, Buenos Aires, Planeta, 2004.
168
El impacto de las redes transgubernamentales
5.2. Greenpeace34
34
Ampliar en www.greenpeace.org.
35
Ampliar en www.msf.es.
36
Mdicos Sin Fronteras, Memoria Internacional 06/07, p. 5.
169
El impacto de las redes transgubernamentales
6. La regulacin internacional
Hace unos aos atrs los juristas y los tribunales internacionales sim-
plemente aceptaban la nocin de que no exista normativa que regulara ciertos
temas hasta que un nuevo tratado fuera celebrado o los Estados acordaran su
consenso a una nueva costumbre internacional. Sin embargo, hoy en da es
habitual recurrir al denominado soft-law. Es decir, preceptos que emanan de
instituciones internacionales que consisten, en cierta forma, en expectativas de
conductas pero que no son de aplicacin obligatoria por los Estados.38
37
Mdicos Sin Fronteras, Memoria Internacional 06/07, p. 6.
38
Steven R. Ratner, op cit.
39
Anthony Clark Arend, Legal Rules and International Society, Oxford US, New York, 1999,
pp. 24-5.
40
Steven R. Ratner, op cit.
170
El impacto de las redes transgubernamentales
41
Nos basamos en Reinicke, Wolfang H. The other World Wide Web: Global Public Policy
Networks, Foreign Policy, winter 1999, p. 44; Kinney, Eleanor D., The emerging field of
international administrative law: its content and potential, Administrative Law Review, Winter,
2002, pp. 415-33; Slaughter, Anne-Marie, The Real New World Order, Foreign Affairs, vol.
76, 1997, pp. 183-197.
42
Aman Jr., Alfred C., Globalization and Governance: The Prospects for Democracy, Indiana
Journal of Global Legal Studies, winter 2003, Vo 10 No 1, pp. 1-3.
171
El impacto de las redes transgubernamentales
43
Ver Slaughter, Anne-Marie, The Accountability of Government Networks, Indiana Journal
of Global Legal Studies, spring 2001, Vo, pp. 347-367, especialmente pp. 366-367. Seala all
esta autora: Transgovernmental networks are an increasingly important form of global govern-
ance. They are not new, but they are particularly notable as a governance strategy in an era
of globalization. They arise in a number of different contexts- within international organiza-
tions, within the framework of an executive agreement, and spontaneously in response to common
problems. Each of these three categories raises distinct, if overlapping, accountability problems.
Transgovernmental networks within international organizations used to be largely invisible and
relatively unproblematic; they now face the challenge of relegitimizing the entire organization in
the face of rising domestic opposition. Transgovernmental networks within the framework of an
executive agreement raise the specific problem of executive collusion to circumvent national leg-
islatures. And spontaneous government networks evoke images of national regulators reaching
out across borders to make the world safe for bureaucracy. It is relatively easy to generate spe-
cific measures to enhace transparency and public access in each category. Administrative lawyers
who specialize in resolving such questions at the domestic level can now turn their attention to
transgovermental regulatory activity. The deeper issue, however, is the way in which regulatory
networks most frequently exercise power-through the distillation and dissemination of authorita-
tive and credible information to their members throughout the world. When does borrowing and
implementing models and ideas form abroad contravene a domestic political mandate? And when
does the impact of global information flows primarily from developed to developing countries
raise issues of global accountability? These are the theoretical challenges posed by transgovern-
mental governance.
172
El impacto de las redes transgubernamentales
44
Ampliar en www.dams.org.
45
Comisin Mundial de Represas (World Commission on Dams), Represas y Desarrollo Un
nuevo marco para la toma de decisiones, Reporte de la Comisin Mundial de Represas, noviem-
bre de 2000, (www.dams.org), p. XXXI-XXXII.
46
dem.
173
El impacto de las redes transgubernamentales
47
Reinicke, Wolfang H / Deng, Francis M., Critical Choices The United Nations, networks,
and the future of global governance, UN Vision Project on Global Public Policy Networks, www.
globalpublicpolicy.net, 2000, p. 32.
48
Comisin Mundial de Represas, p. XXXI-XXXII.
49
Idem.
50
Ampliar en www.rbm.who.int.
174
El impacto de las redes transgubernamentales
RBM ha identificado seis reas estratgicas que son clave para el control
de la malaria y su prevencin: Deteccin temprana, tratamiento rpido, medidas
preventivas, mejora de la coordinacin, un movimiento global cohesivo, y la
investigacin.
51
Ampliar en www.gefweb.org.
175
El impacto de las redes transgubernamentales
El Grupo de Accin Financiera (GAFI, o FATF sus siglas en ingls) es una enti-
dad intergubernamental cuyo propsito es establecer estndares internacionales
y desarrollar y promover polticas, tanto a escala nacional como internacional,
para combatir el lavado de dinero y la financiacin de actividades terroristas.
52
Ampliar en www.bis.org/bcbs/.
53
Actualmente los miembros del Comit son los Bancos Centrales de los siguientes pases: Bl-
gica, Canad, Francia, Alemania, Italia, Japn Luxemburgo, Holanda, Espaa, Suecia, Suiza, el
Reino Unido y los Estados Unidos. (www.bis.org/bcbs.)
54
Ampliar en www.fatf-gafi.org.
176
El impacto de las redes transgubernamentales
El GAFI fue creado en julio de 1989 por la cumbre del Grupo de los
Siete (G7) de Pars, con el objeto de examinar y desarrollar medidas para
combatir el lavado de dinero.
Los estndares del GAFI han sido respaldados por ms de 170 jurisdic-
ciones en todo el mundo, as como por los Directorios del Fondo Monetario
Internacional y del Banco Mundial. En julio de 2005, el Consejo de Seguridad
de las Naciones Unidas emiti la resolucin 1617, mediante la cual urgi fuerte-
mente a todos los Estados miembros a implementar los estndares desarrollados
por el Grupo de Accin Financiera.
177
El impacto de las redes transgubernamentales
Todas las decisiones del GAFI son adoptadas por consenso de sus treinta
y cuatro miembros, durante reuniones plenarias. El GAFI es asistido por un
Secretariado y conducido por un presidente cargo ejercido anualmente por un
representante de cada miembro, en forma rotatoria. El Secretariado del GAFI
tiene su sede en el edificio central de la Organizacin para la Cooperacin
Econmica y el Desarrollo (OCDE), en Pars.
Sin embargo, este es un problema que podra ser calificado como menor
en comparacin con el problema ms grave que enfrenta actualmente la huma-
nidad y que pone en riesgo su propia supervivencia como especie.
178
El impacto de las redes transgubernamentales
55
Fondo Monetario Internacional, Perspectivas de la Economa Mundial, Resumen General, abril
2008 (www.imf.org.)
179
El impacto de las redes transgubernamentales
56
Daniel Kaufmann es Director del Grupo de Gobernabilidad, Regulacin y Finanzas del Insti-
tuto del Banco Mundial. Aart Kraay es economista principal en el Grupo de Estudios sobre el
Desarrollo, de la Vicepresidencia para Economa del Desarrollo del Banco Mundial.
57
Ver www.worldbank.org. Desarrollamos algunos conceptos de los autores mencionados.
58
Definimos governance como el conjunto de tradiciones e instituciones que determinan cmo
se ejerce la autoridad en un pas; sta comprende: 1) El proceso de seleccin, supervisin y susti-
tucin de los gobiernos, y sus mecanismos de rendicin de cuentas (accountability) al pblico en
general; 2) la capacidad del gobierno para administrar los recursos pblicos de forma eficaz y ela-
borar, poner en marcha y ejecutar polticas y leyes adecuadas para el desarrollo del pas y el bien
comn, y 3) el respeto, por parte de los ciudadanos y del Estado, de las instituciones que rigen sus
relaciones econmicas y sociales. Un amplio conjunto de indicadores internacionales informa la
discusin sobre las diversas dimensiones de governance. En nuestro estudio identificamos varios
cientos de medidas de este tipo (vase Kaufmann, Kraay y Zoido-Lobatn, 1999, a y b). Estos
indicadores, principalmente cualitativos, son elaborados por diversas entidades (servicios comer-
ciales de estimacin de riesgo, organismos multilaterales, fundaciones de investigacin y otras or-
ganizaciones no gubernamentales.) Reflejan las perspectivas de diversos observadores (expertos,
empresas y ciudadanos) y abarcan una amplia gama de temas (la estabilidad poltica y el entorno
empresarial, opiniones sobre la eficiencia de los servicios pblicos, el nivel de corrupcin, etc.)
Ver Daniel Kaufmann, Aart Kraay y Pablo Zoido-Lobatn La gobernabilidad es fundamental
- Del anlisis a la accin, en Finanzas & Desarrollo, junio de 2000, Volumen 37, N 2, p. 10.
59
Los indicadores se basan en 25 fuentes de datos separadas de 18 organizaciones diferentes, entre
las que se incluye el propio Banco Mundial, Gallup International, Economist Intelligence Unit,
IMD, DRI/McGraw-Hill, la Universidad de Columbia, Freedom House, Afrobarometer, Latino-
barmetro, el Foro Econmico Mundial y Reporteros Sin Fronteras. La base de datos que puede
consultarse online- abarca seis perodos (1996, 1998, 2000, 2002, 2004 y 2006) y se actualiza en
forma regular. Ampliar en www.worldbank.org. Para crear estos indicadores que abarcan casi
200 pases, los autores dividieron el concepto de gobernabilidad en seis categoras que intentan
medir la forma de eleccin, control y reemplazo de un determinado gobierno; la capacidad del
gobierno de implementar polticas adecuadas; as como el respeto de los ciudadanos y del propio
estado por las instituciones que los gobiernan. Los seis indicadores son: 1) Voz y rendicin de
cuentas, 2) Estabilidad poltica y ausencia de violencia, 3) Eficacia gubernamental, 4) Calidad del
marco regulatorio, 5) Estado de derecho, 6) Control de la corrupcin.
180
El impacto de las redes transgubernamentales
clave que determina, cada vez en mayor grado, si un pas tiene o no la capaci-
dad de emplear sus propios recursos de modo eficaz para reducir la pobreza.60
60
La experiencia prctica en muchos pases demuestra que una gobernabilidad ineficaz obsta-
culiza el desarrollo econmico y social, en tanto que una gobernabilidad eficaz lo promueve. Lo
mismo sucede a nivel regional y local. Ver Daniel Kaufmann, Aart Kraay y Pablo Zoido-Lo-
batn La gobernabilidad es fundamental - Del anlisis a la accin, en Finanzas & Desarrollo,
junio de 2000, Volumen 37, N 2, pp. 10-13, esp. p. 10 y los ejemplos all mencionados.
61
Ver, entre muchos otros: Mark Buchanan, Nexus Small Worlds and the Groundbreaking
Science of Networks, New York London, W. W. Norton & Company, 2002; Duncan J. Watts,
Six Degrees The Science of a Connected Age, New York London, W. W. Norton & Company,
2003; Albert-Lsl Barabsi, Linked How everything is Connected to Everything Else and
What It Means for Business, Science, and Everyday Life, New York, Plume (Penguin Group
USA), 2003; James Surowiecki, Cien mejor que uno La sabidura de la multitud o por qu la
mayora siempre es ms inteligente que la minora, Barcelona, Ediciones Urano 2005.
62
Es notable la aplicacin de la ciencia de redes en materia militar y la creacin del Network
Science Center en los Estados Unidos. Ver al respecto http://www.netscience.usma.edu/nsre-
search.htm#textbooks. Ver en especial el anlisis de la red Al-Qaeda desarrollado en McCulloh,
I. Carley, K. Webb, M. (2007) Social Network Monitoring of Al-Qaeda, publicado en ese sitio
(ltima visita: 19-XI-08.) Ver tambin la publicacin Network Science Report Vol. 1. No. 1,
United States Military Academy (West Point), October 2007.
63
Ver notas 60 y 61.
64
Ver al respecto Anne-Marie Slaughter, The Accountability of Government Networks, In-
diana Journal of Global Legal Studies, spring 2001, Vo. 8, pp. 347-367. Ver tambin la cita
transcripta en la nota 42.
181
el silencio de los
tribunales argentinos
Por Hctor A. Mairal
1. Introduccin2
Como resultado del abandono del sistema de convertibilidad que tuvo lugar
durante los primeros meses del ao 2002,3 las instituciones legales de Argentina
atravesaron un trastorno que dej a pocos contratos vigentes sin ser afectados.
Se estima que ms de 200.000 demandas judiciales fueron iniciadas por depo-
sitantes bancarios, quienes cuestionaron la conversin obligatoria a Pesos de
sus depsitos en Dlares a una tasa de cambio inferior a la del mercado. Los
contratos en los que no estaba involucrada ninguna entidad financiera tambin
generaron una abundante cantidad de litigios, en tanto las partes privadas a
1
Conan Doyle, Arthur, Silver Blaze, en Las Memorias de Sherlock Holmes, Londres, 1893.
2
Traduccin realizada por Lucas E. Barreiros (Abogado, UBA 2005; LL.M., Harvard Law
School, 2008.)
3
Esto fue producto de la ley 25.561, B.O. del 7-I-02 (en adelante Ley de Emergencia) y de
posteriores regulaciones emitidas por el Poder Ejecutivo, el Banco Central y otras agencias de
gobierno. Las mencionadas regulaciones han sido copiosas: Durante el ao 2002 el Banco Central
emiti mas de mil de ellas.
183
El silencio de los tribunales argentinos
4
Ley de Emergencia, art. 11.
5
Ley de Emergencia, arts. 8, 9 y 10.
6
Ver decreto 293/02, B.O. del 14-II-02; decreto 370/02, B.O. del 27-II-02; resolucin Ministe-
rio de Economa 20/2002, B.O. del 20-III-02; decreto 1090/02, B.O. del 26-VI-02; resolucin
MECON 308/02, B.O. del 20-VIII-02; resolucin MECON 576/02, B.O. del 12-XI-02; resolucin
MECON 180/03, B.O. del 19-III-03; y decreto 311/03, B.O. del 4-VI-03.
7
Esto ocurri con el servicio postal y el sistema de aguas de Buenos Aires: Decreto 1075/03, B.O.
del 20-XI-03 y decreto 303/06, B.O. del 22-III-06, respectivamente.
8
Este fue el caso de una distribuidora de gas: Ver decreto 385/06, B.O. del 10-IV-06.
184
El silencio de los tribunales argentinos
Por supuesto, los tribunales solo pueden actuar por pedido de una parte
interesada, de modo que el silencio de los tribunales es una consecuencia de la
actitud adoptada por las partes afectadas por las medidas de emergencia. Este
trabajo intentar analizar las causas de esta actitud.
9
Ver, por ejemplo, ley 26.095, B.O. del 18-V-06; decreto 1216/06, B.O. del 18-IX-06; decre-
to 180/04, B.O. del 16-II-04; resolucin MPFIPyS 185/04, B.O. del 20-IV-04; y resolucin SE
663/04, B.O. del 25-VI-04.
10
Este ha sido el caso de Electricit de France con su inversin en Edenor, una distribuidora de
electricidad de Buenos Aires.
185
El silencio de los tribunales argentinos
Los cambios introducidos por las medidas de emergencia en los contratos de ser-
vicios pblicos han sido defendidos sobre la base de dos argumentos principales:
La situacin de emergencia creada por el final del sistema de convertibilidad y
los poderes del Gobierno que resultan de la teora del contrato administrativo
seguida por los autores argentinos y los precedentes judiciales.
11
Ver, por ej., ley 23.680, B.O. del 3-VII-89, que declar la emergencia habitacional.
12
Crivelli, Julio C., La emergencia econmica permanente, Buenos Aires, baco, 2001.
13
Botana, Natalio, La Nacin, 7-X-07, p. 21.
186
El silencio de los tribunales argentinos
14
Decreto 1096/85, B.O. del 17-VI-85, y decreto 2196/86, B.O. del 2-XII-86.
15
Leyes 23.696, B.O. del 23-VIII-89, y 23.697, B.O. del 25-IX-89; ley 23.982, B.O. del 23-VIII-
91.
16
Decreto 36/90, B.O. del 5-I-90.
17
Ley 25.344, B.O. del 21-XI-00.
18
Ley 25.790, B.O. deL 22-X-03; ley 25.820, B.O. del 4-XII-03; ley 25.972, B.O. del 17-XII-04;
ley 26.204, B.O. del 20-XII-06; y ley 26.339, B.O. del 4-I-08.
19
En este sentido, Stratta, Alicia J., El denominado derecho de la emergencia ha puesto al
derecho en emergencia, ED, 977:197.
20
Ley 25.790, art. 2.
187
El silencio de los tribunales argentinos
21
CSJN, Peralta v. Estado Nacional, 1990, Fallos, 313: 1513; CSJN, Cassin, Jorge c. Provincia
de Santa Cruz, 1994, Fallos, 317: 1462; CSJN, Cacace, Josefa c. Municipalidad de Buenos Aires,
1995, LL, 1996-B, 19.
22
CSJN, Compaa de Tranvas Anglo Argentina v. Nacin Argentina, 1965, Fallos, 262: 555.
23
Id.
24
CSJN, Maruba v. Estado Nacional, 1998, Fallos, 321: 1784.
188
El silencio de los tribunales argentinos
25
Decreto 905/02, B.O. del 1-VI-02.
26
Decreto 1953/02, B.O. del 3-X-02.
27
Decreto 576/02, B.O. del 10-IV-02, art. 2.
28
Decreto 577/02, B.O. del 10-IV-02 (ratificado por decreto 1910/02, B.O. del 1-X-02), sec. 2.
Este decreto fue convalidado por un reciente fallo (CNFed. CA, Sala II, 25-IX-07, Aerolneas
Argentinas v. Estado Nacional Decreto 577/02.)
29
Nota 478 del Subsecretario de Puertos y Vas Navegables del 11-VI-02. Esta decisin fue sus-
pendida en un caso judicial (CNFed. CA, Sala III, 19-X-02, Asociacin Imp. y Exp. de la R.
Argentina v. Poder Ejecutivo); pero una accin similar fue rechazada en CNFed. CA, Sala II,
10-IV-04, Petroqumica Cuyo SAIC v. Poder Ejecutivo Nacional Sec. de Puertos.
30
Ver los discursos del Diputado Roggero y de otros legisladores en Antecedentes Parlamenta-
rios, 2002-A, pp. 329 y 271-275.
31
Ley 25.790; ley 25.820, B.O. del 4-XII-03; ley 25.972; ley 26.204, B.O. del 20-XII-06; ley
26.339, B.O. del 4-I-2008.
32
CSJN, 1925, Fallos, 144: 219.
189
El silencio de los tribunales argentinos
La teora francesa del contrat administratif ha sido adoptada por Argentina con
el celo de los discpulos.33 Esta teora reconoce el poder implcito del Gobierno
de introducir cambios unilaterales en sus contratos, e incluso de rescindirlos,
si considera que el inters pblico as lo requiere. Sin embargo, aun bajo esta
teora existe una reparacin para el contratista privado. El ejercicio de tal po-
der desencadena el derecho del contratista de ser compensado por los daos
resultantes. Estas reglas son uniformemente aceptadas por destacados autores
argentinos.34
33
Ver Beraitz, Miguel A., Teora General de los Contratos Administrativos, Buenos Aires, De-
palma, 1980, 2 ed., pp. 246-247; Bielsa, Rafael, Derecho Administrativo, t. 2, Buenos Aires,
Depalma, 1955, 5 ed., pp. 142-53; Marienhoff, Miguel A., Tratado de Derecho Administrativo,
t. 3-A, Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1982-1983, 3 ed., pp. 56-57; Cassagne, Juan Carlos,
La sustantividad del Contrato Administrativo y sus principales consecuencias jurdicas, RDA,
1994: 15-16, p. 143; Escola, Hctor, Tratado Integral de los Contratos Administrativos, t. 1,
Buenos Aires, Depalma, 1977, 1 ed., pp. 127-31. Ver tambin Mairal, Hctor A., Government
Contracts under Argentine Law: a Comparative Law Overview, Fordham International Law
Journal, 26: 1716 (2003.)
34
Ver Marienhoff, op. cit., pp. 400 y 581; Cassagne, Juan C., El Contrato Administrativo, Buenos
Aires, Abeledo-Perrot, 1999, p. 36, y Escola, op. cit., p. 391.
35
De Laubadre, Andr et al, Trait des Contrats Administratifs, t. 2, Paris, Librairie Gnrale de
Droit et de Jurisprudence, 1983, 2 ed., p. 517.
36
Id., p. 526.
37
Id., p. 536.
190
El silencio de los tribunales argentinos
Una encuesta reciente realizada entre abogados argentinos mostr que casi el
90% de los interrogados crean que los tribunales del pas carecen de indepen-
dencia frente al poder poltico.39
38
Marienhoff, op. cit., pp. 476-500.
39
Ver en La Nacin, 21-X-05.
40
Constitucin nacional, art. 114 y ley 24.937, B.O. del 6-I-98.
41
Ley 26.080, B.O. del 27-II-06.
191
El silencio de los tribunales argentinos
Las pocas decisiones registradas en relacin con los servicios pblicos que han
sido emitidas desde la aprobacin de la legislacin de emergencia han sido
todas contrarias a la posicin de estos.
42
JNFed. CA N 3, 30-VI-04, Transportes Metropolitanos General San Martn S.A. v. Estado
Nacional; CNFed. CA, Sala IV, 16-IX-04, Transportes Metropolitanos General San Martn S.A.
v. Estado Nacional.
43
JNFed. CA N 12, Defensora del Pueblo de la Ciudad de Buenos Aires v. Ministerio de Econo-
ma, LL, 2003-C, p. 116; JNFed. CA N 3, Unin de Usuarios y Consumidores y otros v. Minis-
terio de Economa e Infraestructura, LL, 2003-E, p. 295; JNFed. CA N 7, Defensor de Pueblo
de la Nacin v. Poder Ejecutivo Nacional, LL, 2003-B, p. 796; JNFed. CA N 1, Defensora del
Pueblo de la Ciudad de Buenos Aires v. Poder Ejecutivo Nacional, LL, 2003-A, p. 449. Ver tam-
bin CNFed. CA, Sala III, 2-III-04, Asociacin de Generadores de Energa Elctrica (AGEERA)
c. E.N. Secretara de Energa, rechazando un amparo que peda el cumplimiento de la Ley de
Electricidad 24.065 en la fijacin del precio estacional.
192
El silencio de los tribunales argentinos
44
JNFed. CA N 8, 18-VIII-00, Defensor del Pueblo de la Nacin v. Estado Nacional.
45
CNFed. CA, Sala V, 5-X-01, Defensor del Pueblo de la Nacin v. Estado Nacional.
46
CSJN, Defensor del Pueblo de la Nacin v. Estado Nacional Ministerio de Economa De-
creto 669/00 y otro s/ ordinario (Expediente N 23.232), 24-V-05.
47
Ley 23.898, B.O. del 23-X-90, art. 3.
48
Ley 23.898, art. 4, parg. (d.)
193
El silencio de los tribunales argentinos
La regla general sobre las costas legales es que el perdedor debe afrontar
las costas legales del ganador.50 Ello incluye no solamente la tasa judicial (si
no fue previamente abonada por el ganador) sino tambin los honorarios de los
abogados de la parte ganadora y de los expertos designados por el tribunal.51
Todos estos honorarios son establecidos por el tribunal como un porcentaje del
monto de la controversia dentro de los parmetros establecidos principalmente
por la ley que gobierna el ejercicio de la profesin legal.52 En el caso de los
abogados, los honorarios pueden ser fijados entre el 14% y el 28% por el trabajo
en los tribunales inferiores tanto de los abogados como de los procuradores.53
El trabajo de apelacin ante las Cortes de Apelacin y tambin ante la Corte
Suprema es remunerado, por cada etapa de apelacin, con una suma entre el 25%
y el 35% de los honorarios fijados por el trabajo en los tribunales inferiores.54
Sin embargo, los honorarios totales concedidos por el trabajo ante los tribunales
inferiores (que incluye a los abogados, procuradores y expertos designados por
el tribunal) no pueden exceder el 25% del monto de la sentencia.55
49
Ley 23.898, art. 4, parag. (d.)
50
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 68.
51
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 77; ley 23.898, art. 10.
52
En la Ciudad de Buenos Aires, el asunto es gobernado por la ley 21.839, B.O. del 20-VII-78, y
sus modificaciones.
53
Ley 21.839, arts. 7, 9.
54
Ley 21.839, art. 14.
55
Cd. Civ., art. 505, segn la enmienda por ley 24.432, B.O. del 10-I-95, art. 1.
56
Ley 24.432, art. 13; CSJN, Provincia de Santa Cruz v. Estado Nacional, 1997, Fallos, 320:
495.
57
CSJN, Provincia de Santa Cruz v. Estado Nacional.
194
El silencio de los tribunales argentinos
debido al alto monto del reclamo (alrededor de 600 millones de dlares a la tasa
de cambio del momento) pero fij los honorarios, incluyendo los de los abogados
y expertos, en una suma en ese entonces equivalente a 20 millones de dlares.
Una parte puede iniciar una demanda alegando este beneficio y de este
modo evitar el pago de la tasa de justicia al momento de iniciar el reclamo.62
Sin embargo, si el tribunal ya sea actuando ex officio o a pedido de la con-
traparte rechaza el beneficio, la tasa de justicia debe entonces ser pagada
por el demandante, ya que la misma se considera devengada por el inicio de
la demanda y no puede ser evitada por un abandono posterior de la accin. El
riesgo de pago de los gastos del litigio slo puede evitarse si el demandante
inicia su accin luego de que el beneficio haya sido concedido por el tribunal
inferior y, en caso de ser apelada, si la concesin del beneficio es confirmada
por la Cmara de Apelaciones.
58
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 78.
59
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 80.
60
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 84; ley 23.898, art. 13 inc. a).
61
CSJN, Estructuras Tafi v. Provincia de Tucumn, 1996, JA, 1997-I, p. 74; CNFed. CyC, Sala III,
4-III-03, Siempre SA. v. Y.P.F. SA., Lexis Nexis N 30012389; CNCiv, Sala D, 11-VI-02, To Talk
SA. v. Miniphone SA, Lexis Nexis N 30002844.
62
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 78.
63
Cd. Proc. Civ. y Com., arts. 304 y 305.
195
El silencio de los tribunales argentinos
64
Cd. Proc. Civ. y Com., art. 73.
65
Ley 21.839, art. 20.
66
Leyes 23.982 de 1991, y 25.344 (Captulo V) de 2000.
67
Rosatti, Horacio D., Los tratados bilaterales de inversin, el arbitraje internacional obligato-
rio y el sistema constitucional argentino, LL, 2003-F, 1283, nota al pie 28.
196
El silencio de los tribunales argentinos
Los problemas que emergen de esta demora en obtener una decisin por
parte de un tribunal se ven agravados por ciertas reglas del derecho administra-
tivo de Argentina, de acuerdo con las cuales todas las decisiones del Gobierno
se presumen vlidas y deben por lo tanto ser cumplidas a menos y hasta que,
sean anuladas o suspendidas por una decisin administrativa o judicial.70 Por
otra parte, la defensa del derecho privado que permite a una parte negarse a
cumplir con sus obligaciones contractuales fundndose en el incumplimiento de
la otra parte (la exceptio non adimpleti contractus permitida por el art. 1201 del
Cdigo Civil) resulta de aplicacin muy limitada en relacin con los contratos
del Gobierno que recaen dentro de la definicin de contrato administrativo.71
68
CSJN, Compaa de Tranvas Anglo Argentina v. Nacin Argentina, 1965, Fallos, 262: 555.
69
JNFed. CA N 8, Defensor del Pueblo de la Nacin v. Estado Nacional, Expediente N
23.232/00.
70
Decreto-ley 19.549 y sus modificaciones (Decreto-ley de Procedimiento Administrativo), art.
12.
71
CSJN, Cinplast, 1993, Fallos, 316: 212.
72
Nacin Argentina v. Pan American Oil Co., 4 JA 78 (1965) (Cmara Federal de Apelaciones de
Buenos Aires, Sala Civil y Comercial.)
73
Ver notas 27, 28, 41, 42 y 43, supra.
74
Todos estos tratados han sido ratificados por ley. De este modo, el tratado con los Estados Uni-
dos fue ratificado por ley 24.124, B.O. del 25-IX-92; con Italia, por ley 24.122, B.O. del 25-IX-92;
con Espaa, por ley 24.118, B.O. del 15-IX-92; con Suecia, por ley 24.117, B.O. del 15-IX-92;
con Francia, por ley 24.100, B.O. del 14-VI-92; con Suiza, por ley 24.099, B.O. del 13-VII-92;
con Alemania, por ley 24.098, B.O. del 13-VII-92.
197
El silencio de los tribunales argentinos
75
Por ejemplo, tratados con Alemania, Suiza, Espaa e Italia.
76
Ymaz Videla, Esteban M., Proteccin de Inversiones Extranjeras. Tratados Bilaterales. Su
Efecto en las Contrataciones Administrativas, Buenos Aires, La Ley, 1999, p. 54.
77
Art. VII.
198
El silencio de los tribunales argentinos
78
Ver, p. ej., art. 7(1) del tratado con Alemania.
79
Ver, p. ej., la reciente decisin en el caso Siemens A.G. vs. The Argentine Republic, ICSID,
6-II-07.
80
Cuatro aos en el caso de CMS, cinco en el caso de Siemens (este caso estuvo fundado en la
rescicin por el Gobierno de un contrato la cual ocurri antes de la promulgacin de la Ley de
Emergencia.)
81
El Art. 52 de la Convencin sobre Solucin de Controversias de Inversin entre Estados y Na-
cionales de otros Estados permite introducir un recurso de nulidad.
199
El silencio de los tribunales argentinos
los tribunales locales, la posicin actual de las autoridades parece ser que se
honrar la decisin final de los tribunales arbitrales.
82
Ver Kentin, Esther, Economic crisis and investment arbitration: the Argentine cases, Hague
Academy Centre of Studies, 2004. Algunos de estos casos (Azurix y Siemens) se refieren a con-
troversias que comenzaron antes de la promulgacin de la Ley de Emergencia.
83
Las decisiones sobre compensacin hasta ahora conocidas incluyen aquellas en favor de CMS
(U$S 133.2 millones), Azurix (U$S 165.2 millones) y Siemens (U$S 208.4 millones.) En el re-
clamo de LG&E, el Tribunal decidi parcialmente en favor del demandante pero ha diferido el
calculo de la indemnizacin para una etapa posterior.
200
El silencio de los tribunales argentinos
Las demoras de diez o incluso veinte aos del sistema judicial argentino
implican, en la prctica, que la sentencia definitiva llega en un momento en el
que los polticos que tomaron las medidas que son finalmente invalidadas por
los tribunales hace ya tiempo que han dejado sus cargos. Esto favorece tanto
a los tribunales como a los polticos. A los primeros porque pueden decidir de
manera independiente de cualquier presin poltica, ya que los temas que pueden
haber sido duramente discutidos cuando se tomaron las decisiones han sido
ya olvidados, como tambin lo han sido quienes las tomaron. A los segundos,
porque el costo de compensar cualquier dao que haya sido causado por sus
decisiones recae sobre una administracin diferente y no conduce a ningn tipo
de crtica sobre sus acciones pasadas.
Desde el punto de vista del Estado, sin embargo, estas demoras son en el
largo plazo perjudiciales, ya que permiten a los polticos tomar lo que constitu-
yen, de hecho, medidas ilegales sin sufrir las consecuencias de sus violaciones
legales o contractuales. El Estado, o mejor dicho sus contribuyentes, deben
cargar con los costos de las indemnizaciones que son finalmente concedidas por
los tribunales. El sistema favorece la toma de decisiones demaggicas como el
rescindir contratos que son supuestamente no favorables para el Estado (que en
todos los casos fueron celebrados por administraciones anteriores) invocando
fundamentos legales que son a menudo dbiles.84 Estas decisiones pueden de
este modo ser mostradas inicialmente como una defensa del inters nacional
sin costo para los contribuyentes, pero al final resultan en que el pas tenga
que pagar importantes sumas en concepto de indemnizacin a las partes de los
contratos que se rescindieron.
84
Algunos ejemplos anteriores de esta prctica argentina pueden encontrarse en Mairal, Hctor
A., Foreign Investments and Municipal Laws: The Argentine Experience, Connecticut Journal
of International Law, 1989-4: 3.
201
El silencio de los tribunales argentinos
4. Conclusin
202
los tratados bilaterales de
inversin (TBIs) y el convenio ciadi
la evaporacin del derecho
administrativo domstico?
Por Jorge A. Barraguirre (h)1
1
Universidad Nacional del Litoral; Universidad de San Andrs; LL.M. University of Connecticut
School of Law.
2
Hart, Herbert L. A., The Concept of Law, Oxford, Oxford University Press, 1961.
203
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
nos los cuales no necesitan estar motivados ni estn sujetos a ningn tipo de
control. Esto me lleva a discutir, en la cuarta seccin, la idea de Van Harten
y Loughlin, que consideran que el arbitraje de inversin debera ser conside-
rado normativamente hablando como una poderosa especie de derecho
administrativo global. En la ltima seccin presento en forma resumida mi
punto de vista alternativo.
El liberalismo moral, hasta hace poco tiempo, era un liberalismo valioso pero
rengo. Su universo moral estaba poblado por los hijos y las hijas de dos grandes
luminarias: La neutralidad estatal y el consentimiento. Por lo tanto, la autoridad3
y las transferencias de riqueza entre las personas slo estaban justificadas si la
primera se abstena de entrometerse en los planes de vida individuales que no
daen a terceros y si las segundas eran, bsicamente, consensuales. El mando
y el bienestar fueron concebidos bajo la poderosa influencia del contrato. En
el fondo, todos eran nozickeanos.4
Es posible que este retrato pueda parecerle una caricatura. En todo caso,
tenga en cuenta que mi propsito es benevolente. No pretendo denigrar de nin-
gn modo estas aspiraciones bsicas de la Modernidad occidental que forman
parte hoy del corazn de la teora poltica y la filosofa moral del liberalismo
conservador. En todo caso slo intento poner de relieve la aparicin de otros
valores en el universo moral liberal que pueden entrar en conflicto con aqullos
y que, de hecho, entraron. En la dcada de los 70 corrientes acadmicas auto-
consideradas liberales comenzaron a tomar en serio la igualdad y, despus de
los desafos republicano y comunitarista, valores como la participacin cvica,
el dilogo, la solidaridad y el buen gobierno.5
3
Sobre el concepto de autoridad que empleo, ver Arendt, Hanna, Between Past and Future, New
York, Penguin Books, 1978, cap. 3, What is authority?
4
Nozick, Robert, Anarchy, State and Utopia, Cambridge, Harvard University Press, 1974.
5
Rawls, John, A Theory of Justice, Cambridge, Harvard University Press, 2000, Revised Ed.;
Galston, William, Liberal purposes, Cambridge, Cambridge University Press, 1993; Raz, Jose-
ph, Ethic in the Public Domain, Oxford, The Clarendon Press, 1994.
204
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
6
Esta poca coincide con lo que Macpherson denomina el modelo de democracia como partici-
pacin. Macpherson, Crawford B., The Life and Time of Liberal Democracy, Oxford and New
York, Oxford University Press, 1977.
7
Sunstein, Cass, Designing Democracy. What Constitutions Do, Oxford and New York, Oxford
University Press, 2001.
205
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
de la autoridad administrativa era tal vez mayor bajo el ideal tecnocrtico: Las
decisiones de la Administracin no slo no necesitaban el acuerdo de nadie sino
que ni siquiera era requerida la participacin de nadie, excepto los profesionales
con conocimiento tcnico. El ideal participativo exige que para ilustrar mejor
la capacidad de decisin de la agencia, sta convoque a la mayor cantidad
posible de intereses. Sin embargo, la constitucionalizacin del derecho admi-
nistrativo no exige que la agencia se comprometa con el diseo de un sistema
de agregacin de preferencias como es el voto.8 La decisin administrativa
ilustrada no depende del acuerdo de voluntad entre la Administracin y cada
uno de los posibles afectados. De otro modo los intereses regulados tendran
poder de veto sobre la accin administrativa. Todas estas justificaciones del
derecho administrativo rechazan la idea de contractualizarlo.9
8
Tomo lo que denomino proceso de constitucionalizacin del derecho administrativo como
sinnimo del movimiento de participacin y transparencia. El derecho constitucional de la Ilus-
tracin como forma jurdica de la democracia fue pensado bajo la metfora del pacto. Por
lo tanto, el derecho pblico constitucional est bajo el influjo del contrato y de la idea de que las
decisiones estn justificadas cuando cuentan con el apoyo (o acuerdo) de hecho mayoritario bajo
ciertas condiciones como el respeto de una lista muy limitada de derechos fundamentales. Ver
Nino, Carlos S., tica y Derechos Humanos, Barcelona, Ariel, 1989. Sin embargo, si bien ello
no est explcitamente dicho, creo que para Nino el valor fundamental que los sistemas polticos
deban proteger (incluso porque es el supuesto pragmtico sobre el que se edifican) era la auto-
noma de las personas.
9
El proceso de contractualizacin del derecho administrativo es ms radical que el proceso
de constitucionalizacin. Al contrario de ste, exige que las decisiones administrativas tengan el
acuerdo del regulado o del co-contratante.
10
sta tal vez sea una caricatura del notable argumento, pero sirve tal vez, como toda caricatura,
para resaltar sus rasgos ms notorios.
11
Los conservadores argentinos tienen ahora ms tela para cortar desde que en Francia comenza-
ron a aejar otro vino, el de la autorregulacin social. Ver DArgenio, Ins, Un enfoque errneo
en la concepcin del derecho administrativo, REDA, 47/50: 309-335.
206
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
12
HoffmannLa Roche & Co. V. Secretary of State for Trade and Industry [1975] AC 295.
13
Boddington v. British Transport Police [1999] 2 AC 143-147 (Lord Steyn.)
14
Sobre el punto ver Wade, William / Forsyth, Christopher, Administrative Law, Oxford,
Oxford University Press, 2004, 9 ed., pp. 296-302; Craig, Paul P., Administrative Law, London,
Sweet and Maxwell, 1999, pp. 655-681. La regla sobre presuncin de validez es procesal y no
substantive (Craig, op. cit., p. 675). Adicionalmente, el modelo de participacin, transparencia y
buen gobierno puede ser concebido como un modelo que extiende la fuerza justificatoria del debi-
do proceso, exigiendo que las decisiones administrativa se tomen previa consulta a los eventuales
afectados. Se tratara de una extensin de lo que en el derecho ingls se conoce como justicia
natural (Craig, op. cit., pp. 401 y ss.)
15
In re Boston Shipyard Corp., Debtor Appeal of Boston Shipyard Co, 886 F.2d 451.
16
FAR 52.233-1
207
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
but without letting contractors resist.17 Es cierto tambin que el Gobierno tiene
lmites (dado por lo que se denomina cardinal changes),18 pero esto demostrara
una vez que no necesita el consentimiento de la otra parte para modificar el
contrato como si lo necesitara bajo el derecho privado.
17
Tiefer, Charles / Shook, William A., Government Contract Law, Durhnam, Carolina Acade-
mia Press, 2004, p. 323. (El gobierno no puede ponerse en una situacin donde el nico medio
de obtener cambios sea pagar lo que demanda el contratista. As, el gobierno debe insistir en los
cambios, sin dejar que los contratistas resistan.)
18
Allied Materials, 569 F.2d, 563-564
19
United States v. Callahan Walter Constr. Co., 317 U.S. 56 (1942); United States v. Rice, 317
U.S. 61 (1942) y General Builders Supply Co., Inc., on Behalf of Itself and for the Benefit of
Hupp, Inc. v. The United States, 409 F.2d 246 (1969.)
20
P. P. Craig sostiene que la solucin del derecho privado del common law es insatifactoria. Segn
este autor el particular damnificado no puede reclamar un ttulo a ser compensado ni bajo la teora
de los daos por violacin de un contrato (porque se trata de una actividad lcita de la Adminis-
tracin) ni tampoco bajo la teora de la frustracin. Craig sostiene que los particulares problemas
creados por los contratos de la autoridad pblica deben ser resueltos segn algunas de las tres
modalidades que desarroll el derecho francs: Imprevisin, hecho del prncipe y supervisin. A
contrario de lo que alguna doctrina argentina ha escrito, Craig sostiene que The flexibility pro-
vided by the French remedies is to be envied (La flexibilidad provista por los remedios franceses
debe ser envidiada.) Ver en Craig, op. cit., pp. 526-534 y 533.
208
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
of inspection is so vital in meeting the health, housing, safety, and other needs
of the modern community that the Camara authorization of areawide warrants
without probable cause in the traditional sense is justified.21 Este poder de
inspeccionar es an ms fuerte en las industrias reguladas, cuyo propietario
tiene una expectativa de privacidad reducida.22 La Corte norteamericana ha
ido ensanchando los poderes de los agentes federales y estatales reconociendo
que en lugares abiertos al pblico los oficiales encargados de hacer cumplir la
ley pueden entrar sin orden judicial,23 que los espacios abiertos de facilidades
industriales son equivalentes a cualquier espacio abierto y que los agentes de la
EPA pueden tomar fotografas de instalaciones industriales desde espacio areo
legalmente navegable,24 y que el Congreso y las legislaturas pueden utilizar
lenguaje amplio para autorizar inspecciones.
21
Schwartz, Bernard, Administrative Law, Boston, Toronto and London, Little, Brown and Com-
pany, 1991, p. 117. (El poder de inspeccin es tan vital para satisfacer la salud, la vivienda,
la seguridad y otras necesidades de las comunidades modernas que la autorizacin Camara de
rdenes de inspeccin sobre un rea sin causa probable en el sentido tradicional est justificada.)
22
New York v. Burger, 482 U.S. 691, 702 (1987.)
23
McWalkers v. United States, 6 F.2d 224 (9th Circuit, 1925.)
24
Dow Chemical Co. v. United States, 476 U.S. 227 (1986.)
25
Incluso bajo lo que hoy puede denominarse el modelo deliberativo. He defendido este modelo
y su posible rearticulacin en Barraguirre (h), Jorge A., Legitimacy and Participation Rights
in American Administrative Law: Theoretical Reflection, (LL.M. Thesis, on file, University of
Connecticut School of Law, 2002.)
26
El ideal de vivir a la sombra de los mercados no coincide, a mi criterio, con el ideal de vivir en
sociedades autorreguladas e igualitarias.
209
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
27
Por ejemplo, es notorio en Azurix v. La Repblica Argentina ( 68) cmo el tribunal distingue
entre actos de autoridad pblica y actos como parte en un contrato, implicando que cuando haya
un acto de autoridad pblica podra encontrarse ante un ilcito internacional, desconsiderando
que en los contratos pblicos los gobiernos no actan como las partes en un contrato privado
(o comercial, como suelen llamarlo.) Ver una ilustracin de lo dicho en el 150. El tribunal de
Vivendi v. La Repblica Argentina (relitigacin) ( 7.3.10 y 7.5.22.) realiz el mismo anlisis.
210
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
28
TBI entre Argentina y Unin Belgo-Luxemburguesa, art. 1.2. 2 prrafo y 12.7. Ver tambin el
TBI entre Argentina y Reino Unido, art. 8.4. y TBI entre Argentina y Alemania, art. 10.5.
29
TBI entre Argentina y Estados Unidos de Norteamrica, Artculo XII.
30
Tecmed v. Mxico, 154. Incluso autores que han declarado en calidad de expertos por inverso-
res demandantes ya han aceptado este punto que defienden los Estados demandados como el caso
del Prof. Rudolf Dolzer. Ver Dolzer, Rudolf, Fair and Equitable Treatment: A Key Standard in
Investment Treaties, International Lawyer, 39, Spring, 2005.
31
El laudo del Tribunal en CMS v. Argentina es arquetpico en este punto: El Tribunal se rehus
a aplicar la legislacin contractual limitndose a determinar, exclusivamente sobre la base de la
Licencia, cules haban sido las promesas garantizadas al inversor. Los tribunales son reacios, por
otro lado, a considerar aplicables a la disputa las reglas sobre terminacin de los contratos. Los
derechos que provienen de un contrato no son independientes de las obligaciones recprocamente
prometidas. La visin que insulariza los derechos de los contratos de las obligaciones concibe a
los contratos como oportunidades para el beneficio unilateral y los asla de la ley imperativa que
los regula, impidiendo, por ejemplo, que los mecanismos generales de readaptacin de su funcin
econmica y social puedan aplicarse. Es cierto, se podr decir, que en varios prrafos el Tribunal
considera algunas cuestiones relacionadas con el derecho domstico. Sin embargo, a la luz del
83 de la Decisin de Anulacin del Comit Ad Hoc, queda claro que el Tribunal no las haba
aplicado como fundamento de su Laudo.
32
El tribunal de CMS encontr que el primer acto de la Repblica Argentina inconsistente con el
Tratado fue una decisin cautelar de una jueza que consider que las tarifas no deban aumentarse
provisionalmente porque el procedimiento de audiencia pblica (notice and comment) no haba
sido respetado. Ver, por ejemplo, 273, 281, y 419. Este es un ejemplo concreto, y bastante pre-
ocupante por cierto, de la evaporacin del derecho administrativo municipal. Ms an, si se tiene
en cuenta que el Tribunal no afirm que hubo denegacin de justicia bajo el derecho internacional.
211
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
33
Van Harten, Gus / Loughlin, Martin, Investment Treaty Arbitration, European Journal of
Internacional Law, 17: 159-160 (Una ponderosa especie de derecho administrativo global.)
34
Id.
35
Id.
212
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
36
Generation Ukraine v. Ukraine, 20.29-20.33.
37
Otros tribunales arbitrales CIADI han sostenido lo mismo como SGS v. Philippines, SGS v. Pa-
kistan, como as tambin bajo el TLCAN (Waste Management v. Mexico, GAMI v. Mexico) como
innumerables decisiones jurisdiccionales tomadas en los arbitrajes contra la Repblica Argentina.
213
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
4.3. Los tribunales arbitrales no deben ser concebidos como una especie de
cortes de revisin administrativa
Y otro, en sta:
Pero para justificar estos enunciados normativos hace falta algo ms que
los cuatro principios que citan. Una corte administrativa es semi-autnoma.
Est expuesta a revisin judicial plena. Esta es una caracterstica central de
38
Este parece ser el entendimiento de los profesores Krisch y Kingsbury quienes al comentar el
artculo de Van Harten y Loughlin lo ven ms como un ensayo metodolgico que normativo.
Ellos piensan que el enfoque de derecho administrativo propuesto por Van Harten y Loughlin
es til para iluminar problemas que, de otro modo, no podramos conceptualizar. Ver en Krisch,
Nico / Kingsbury, Benedict, Introduction: Global Governance and Global Administrative Law
in the International Legal Order, European Journal of International Law, 17:2006, p. 1. Sin em-
bargo, me parece que existe una concepcin normativa que he tratado expresamente de identifi-
car, incluso en el mismo ttulo y el abstract del trabajo. En la p. 123 se dice tambin, concluyendo:
Our argument will be that it is, above all, the synergistic quality of the arrangement
the possession of an autonomous, internationally organized mechanism which intersects in criti-
cal ways with domestic systems that characterizes this regime as the only comprehensive form
of global administrative law. (Nuestro argumento ser que es, por encima de todo, la calidad
sinergtica del arreglo la posesin de un mecanismo autnomo internacionalmente organizado
el cual intersecta en modo crtico los sistemas domsticos la que caracteriza este rgimen como
la nica forma de derecho administrativo global.)
Ver tambin p. 149, ltimo prrafo, en donde sostienen enfticamente que es el nico
caso de derecho administrativo global.
214
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
39
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard B., The Emergence of Global Admi-
nistrative Law, Law and Contemporary Problems, 68:2005, p. 15.
40
Ver Harlow, Carol, Global Administrative Law: The Quest for Principles and Values, Euro-
pean Journal of International Law, 17: 187-214.
41
Cuestin que ha sido rechazada por tribunales arbitrales en SGS v. Pakistan, El Paso v. Argenti-
na y BP v. Argentina, al interpretar el alcance de las denominadas umbrella clauses de los TBIs.
42
Sobre el punto Buchanan, Allen, Secession. The Morality of Political Divorce from Fort Sum-
mer to Lithuania and Quebec, Oxford, Westview Press, 1991; Wellman, Christopher H., A
Defense of Secession and Political Self-Determination, Philosophy and Public Affairs, 24: 142-
171; Miller, David, The Ethical Significance of Nationality, Ethics, 98: 647-662; y Goodin,
Robert E., What Is So Special about Our Fellow Countrymen?, Ethics, 98: 663-686.
215
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
Creo que con la crtica al artculo de Van Harten y Loughlin pareciera que no
hace falta extenderme sobre este punto. Despus de todo slo faltaran encontrar
un demos, un ethos, revisin judicial plena por tribunales imparciales y rbitros
independientes expertos.43 Respecto los dos primeros hay casos para seguir y
analizar: As califican los intentos de salvar, por ejemplo, la desconexin de-
mocrtica de los comits supranacionales de la Unin Europea,44 como la tarea
que la Corte Internacional de Justicia ha ido desarrollando lentamente acerca
de la identificacin de cules son los principios jurdicos comunes que, como
derecho internacional, son aplicables para resolver una disputa.45 Sin embargo,
hasta encontrar una comunidad poltica para este espacio administrativo y un
conjunto relevante de principios regulatorios puede pasar cierto tiempo. Las
actuales propuestas para transformar los comits de anulacin del CIADI en
43
Cuando califico como independiente al rbitro me estoy refiriendo a la necesidad de separar
tajantemente la profesin legal del arbitraje. Quienes quieran ser abogados debern renunciar al
prestigio de ser juez.
44
Sobre el punto, Lindseth, Peter L., The Paradox of Parliamentary Supremacy: Delegation,
Democracy, and Dictatorship in Germany and France, 1920-1950, Yale Law Journal, 113:2003,
pp. 1343-1415. Lindseth, Democratic Legitimacy and the Administrative Character of Supra-
nationalism: The Example of the European Community, Columbia Law Review, 99:1999, pp.
628-738. Lindseth, Delegation is Dead, Long Live Delegation: Managing the Democratic Dis-
connect in the European Market-Polity, en Joerges, Christian / Dehousse, Renaud, Good Go-
vernance in Europes Integrated Market, Oxford, Oxford University Press, 2002, pp. 139-161.
Sabel, Charles F. / Cohen, Joshua, Sovereignty and Solidarity in EU: A Working Paper Where
We Face Some Facts. Barraguirre (h), op. cit.
45
Por aplicacin del art. 38 de su Estatuto.
216
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
La integridad exige que tomemos en serio la regla del art. 42(1) segunda
parte del Convenio CIADI (y las similares contenidas en los TBIs.) Ello significa
que los tribunales arbitrales de inversin cuenten con una regla de reconocimien-
to apropiada para no segmentar el derecho y tomar decisiones coherentes sobre
la base de los derechos del inversor bajo el TBI que estn condicionados por
las expectativas legtimas adquiridas bajo el derecho administrativo municipal.
Tomar la regla del art. 42(1) segunda parte del Convenio CIADI como
regla de reconocimiento significa, en primer lugar, que cuando se juzga la viola-
cin a un contrato administrativo, los tribunales arbitrales deben ser deferentes
con el derecho municipal. Si la conducta del Estado receptor es plausible bajo
el derecho establecido en los contratos y en la legislacin contractual pre-
existente a la inversin, el Tribunal no puede encontrar que el Estado receptor
ha violado el Tratado.
46
Dworkin, Ronald, Laws Empire, Cambridge, Harvard University Press, 1986, cap. VI.
217
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
218
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
ejemplo, que los ponga a cubierto de cualquier evento que los nacionales deban
padecer.47 Un tal derecho es un derecho que se socava a s mismo.48
47
Podest Costa formul el principio denominado comunidad de fortuna: El extranjero no tie-
ne un status especial que lo protege frente a problemas generales. En Podest Costa, Luis / Ruda,
Jos Mara, Derecho Internacional, t. 1, Buenos Aires, Tipogrfica Editora Argentina, 1979, p.
410 (y nota al pie de p. 23 y autores citados); t. 2, pp. 227-229. Djenme ponerlo con este ejemplo
propio. Supngase que Usted est en un barco de bandera argentina que lleva nacionales y extran-
jeros. El barco choca contra un obstculo inesperado, comienza a hundirse y no hay botes para
todos. Frente a estos hechos, usted puede interpretar los TBIs de dos maneras posibles, una que
los interpreta como si fueran una espada, otra que los interpreta como si fuesen un escudo. Bajo la
primera concepcin, el TBIs funcionara, si usted fuese tambin extranjero, como un dispositivo
de poder que le asegura un bote, sin importar si hay botes salvavidas suficientes para todos, con
independencia de si estos deben distribuirse tambin para los nacionales y otros extranjeros no
protegidos por un TBI. En todo caso, se ahogarn unos cuantos nacionales y extranjeros-no-TBIs
pero eso, para esta concepcin, es lo de menos. Usted ha recibido una promesa en ese sentido y
las promesas son inmunes a la equidad y a la justicia distributiva. Si usted en cambio concibe a
los TBIs como un escudo, todo el derecho que usted tendra es a una distribucin equitativa pero
no a un lugar predeterminado, a un bote en especial, mucho menos a subirse primero. El principio
de comunidad de fortuna trata de homenajear esta segunda concepcin que impide que nacionales
furiosos tomen contra Usted actitudes hostiles culpabilizndolo del hundimiento. Bajo la concep-
cin de los TBIs como escudo, su proteccin (a no ser considerado lastre y arrojado por la borda)
est limitada por concepciones de equidad y justicia distributiva.
48
La idea de un derecho pro-inversor fue recientemente rechazada en las Decisiones sobre Juris-
diccin de los tribunales en los casos El Paso v. Argentina y BP v. Argentina. El Tribunal argu-
ment correctamente desde mi punto de vista que una interpretacin pro-inversor continua y
sistemtica slo servira para justificar el cierre de las fronteras.
219
La evaporacin del Derecho Administrativo domstico?
220
INVESTOR-STATE ARBITRATION AS
GOVERNANCE: FAIR AND EQUITABLE
TREATMENT, PROPORTIONALITY
AND THE EMERGING GLOBAL
ADMINISTRATIVE LAW
Por Benedict Kingsbury1
Stephan Schill2
1
Murry and Ida Becker Professor of Law, Director of the Institute for International Law and
Justice and Co-Director of the Global Administrative Law Project, New York University School
of Law. Benedict Kingsbury has written expert opinions in several cases, under ICSID and UN-
CITRAL Rules, at the request of the Government of Argentina.
2
International Arbitration Law Clerk to the Hon. Charles N. Brower, 20 Essex Street Chambers,
London; Rechtsanwalt (admitted to the bar in Germany); Attorney-at-Law, New York; Dr. iur., Jo-
hann Wolfgang Goethe-Universitt Frankfurt am Main, 2008; LLM International Legal Studies,
New York University, 2006; LLM Europisches und Internationales Wirtschaftsrecht, Universitt
Augsburg, 2002. We would like to thank Jos Alvarez, Robert Howse, Jrgen Kurtz and ICCA
Dublin conference commentators and participants for helpful comments on earlier drafts of this
Report.
3
This Report is concerned primarily with treaty-based investor-State arbitration, arising under one
or other of more than 2,500 bilateral, regional and sectoral investment treaties, including the Nor-
th American Free Trade Agreement (NAFTA) and the Energy Charter Treaty (ECT.) For general
accounts of investment treaties and related instruments of investment protection see, for example,
Dolzer, Rudolf / Stevens Margrete, Bilateral Investment Treaties, The Hague, The Hague
Boston London, Martinus Nijhoff Publisher, 1995; Sacerdoti, Giorgio, Bilateral Treaties and
Multilateral Instruments on Investment Protection, in Acadmie de Droit International, Recueil
des Cours, 269:1997, p. 251; Sornarajah, M., The International Law of Foreign Investment,
Cambridge University Press, 2nd ed., 2004, pp. 204-314; McLachlan, Campbell / Shore, Lauren-
ce / Weiniger, Matthew, International Investment Arbitration Substantive Principles, Oxford
University Press, 2007; Lowenfeld, Andreas, International Economic Law, Oxford University
Press, 2nd ed., 2008, pp. 467-591; Dolzer, Rudolf / Schreuer, Christoph, Principles of Inter-
national Investment Law, Oxford University Press, 2008; Muchlinski, Peter / Ortino, Federico
/ Schreuer, Christoph (eds.), The Oxford Handbook of International Investment Law, Oxford
221
Investor-state arbitration as governance
Most arbitrators understandably write their awards and their other public
remarks within the framework of the primary and immediate function of these
arbitrations as being to settle specific individual disputes between investors and
States arising out of foreign investment activities. But investor-State arbitral
awards have important effects going beyond those who appear before them in
individual disputes. Investor-State arbitral tribunals implement broadly phra-
University Press, 2008; McLachlan, Campbell, Investment Treaty Arbitration: The Legal Fra-
mework, in General Report to International Council for Commercial Arbitration Congress, Du-
blin, June 2008, 52 pp. This type of arbitration differs from purely contract-based arbitration, in
which the governing law, the host States consent to arbitration, and the rules of the arbitration
are dependent on an investor-State contract, not on an international treaty. Although the focus in
this Report is on investment treaty arbitration, many of the observations made may apply, sub-
ject to modifications, to contract-based investor-State arbitration that is entirely independent of
the application of an international treaty. Whether and how the observations made also apply to
purely investor-State contract arbitration is not dealt with in this Report. However, the existence
of an applicable investor-State contract may have a modifying effect on the treaty analysis and
institutional analysis in the Report. Thus, questions of how investor-State tribunals should deal
with the public law implications of investment treaty arbitration, such as proportionality analysis
or implications of fair and equitable treatment, may potentially be considered differently to the
extent that a contractual relationship between host State and investor is involved. For example,
investor-State contracts often contain more precise and elaborate rules on the parties mutual
rights and obligations, and applicable contracts may have implications for the specific application
of treaty rules and of customary international law. No comment is made on these matters in this
Report.
4
New York University School of Law Institute for International Law and Justices (IILJ) research
project on global administrative law includes a website with a substantial series of working pa-
pers and extensive bibliographies as well as links to papers from other scholars around the world
www.iilj.org/GAL. Among the first sets of papers from this project were three journal symposia:
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard / Weiner, Jonathan (eds.), The Emer-
gence of Global Administrative Law, Law and Contemporary Problems 68:2005, pp. 1-385;
Krisch, Nico / Kingsbury Benedict (eds.), Global Governance and Global Administrative Law
in the International Legal Order, European Journal of International Law, 17:2006, pp. 1-278;
and the Global Administrative Law symposium in NYU Journal of International Law and Politics
37:2005-4. Subsequent publications include sets of papers from conferences convened by the IILJ
with partner institutions: San Andres University in Buenos Aires, Res Publica Argentina, 2007:3,
pp. 7-141; University of Cape Town, Acta Juridica, 2009; the Centre for Policy Research in New
Delhi (forthcoming); Tsinghua Law School in Beijing (forthcoming); and the University of Gene-
va, International Organizations Law Review (forthcoming.)
222
Investor-state arbitration as governance
sed international standards set out in very similar terms in many investment
treaties, and concretize and expand or restrict their meaning and reach through
interpretation, so that they increasingly define for the majority of States of the
world standards of good governance and of the rule of law that are enforceable
against them by foreign investors.5 And they review State action in ways that
can have implications for much wider public interests and public policies, and
for the legitimacy and methodological justifiability of the tribunals themselves.
5
See Schneiderman, David, Constitutionalizing Economic Globalization, Cambridge University
Press, 2008.
6
See UNCTAD, Latest Developments in Investor-State Dispute Settlement, Dispute Settlement
(2008) pp. 1-2, available at www.unctad.org/en/docs/iteiia20083_en.pdf. (Recording 290 in-
vestment- treaty-based arbitrations by the end of 2007.)
223
Investor-state arbitration as governance
may also be a brittle field. Some States are becoming increasingly wary with
respect to investment treaty arbitration and investment treaty protection. The
cases related to the Argentine economic emergency,7 and the stance taken by
several other Latin American governments,8 highlight obvious concerns about
the suitability and indeed the legitimacy of the existing system for dealing
with certain situations.9 But also traditional capital-exporting countries, like
the United States, are becoming increasingly concerned about restrictions in-
vestment treaties and investment treaty arbitration impose on their regulatory
powers. The United States experience with NAFTA Chapter 11, for example,
has had a direct influence on the attitudes of the United States attitudes in more
7
Argentinas Minister of Justice Rosatti, for example, was quoted after Argentina lost its first
case relating to the emergency measures it took in reaction to the 2001/2002 economic crises
(CMS Gas v. Argentina, 2005): We have been insisting that this tribunal is out of its depth here,
that it is not prepared to handle such a quantity of cases involving a single country, that it has a
pro-business bias, and that it is not qualified to judge a countrys economic policy. (See BBC
Monitoring Latin America Political, supplied by BBC Worldwide Monitoring, 17 May 2005.)
8
On 30 April 2008, Venezuela communicated to the Netherlands its intention to terminate the
Dutch-Venezuelan Bilateral Investment Treaty as of 1 November 2008. Peterson, Luke Eric
(ed.), Investment Arbitration Reporter, 16 May 2008, available online at www.iareporter.com/
Archive/IAR-05-16-08.pdf. (Reporting that Venezuela had chosen to end the treaty citing rea-
sons of national policy.) Bolivia withdrew from the ICSID Convention as of 3 November 2007.
See Bolivia Denounces ICSID Convention, International Legal Materials, 46:2007, p. 973. On
June 12, 2009, Ecuadors Congress voted to withdraw from the ICSID Convention. Discussion
of withdrawal from the ICSID Convention has also been reported with respect to Nicaragua, Ve-
nezuela, and Cuba. See Schnabl, Marco E. / Bedard, Julie, The Wrong Kind of Interesting,
National Law Journal, 30 July 2007.
9
Numerous works in the field argue that there is, or may soon develop, a legitimacy crisis in
investor-State arbitration, variously referring to problems such as the design of the dispute settle-
ment mechanism based on ad hoc arbitration with the ensuing risk of inconsistent decisions, the
vagueness and ambiguity of many of the core rights conferred on investors, and the perceived
blindness of arbitral tribunals to matters which they do not see as related to investment. See
Brower, Charles N., A Crisis of Legitimacy, National Law Journal, 7 October 2002; Brower
II, Charles H., Structure, Legitimacy, and NAFTAs Investment Chapter, Vanderbilt Journal
of Transnational Law, 36:2003, p. 37; Brower, Charles N. / Brower II, Charles H. / Sharpe,
Jeremy K., The Coming Crisis in the Global Adjudication System, Arbitration International,
19:2003, p. 415; Afilano, Ari, Towards a Common Law of International Investment: How
NAFTA Chapter 11 Panels Should Solve Their Legitimacy Crisis, Georgetown International
Environmental Law Review, 17:2004, p. 51; Afilano, Ari, Meaning, Ambiguity and Legitima-
cy: Judicial (Re-)construction of NAFTA Chapter 11, Northwestern Journal of International
Law & Business, 25:2005, p. 279 at p. 282; Sornarajah, M., A Coming Crisis: Expansionary
Trends in Investment Treaty Arbitration in Sauvant, Karl P. (ed.), Appeals Mechanism in In-
ternational Investment Disputes, Oxford University Press, 2008, pp. 39-45; Van Harten, Gus,
Investment Treaty Arbitration and Public Law, Oxford University Press, 2007; Chung, Olivia,
The Lopsided International Investment Law Regime and Its Effect on the Future of Investor-
State Arbitration, Virginia Journal of International Law, 47:2007, p. 953 (arguing that existing
bilateral investment treaties strongly favor investors and that these inequalities will eventually
lead to greater difficulties in enforcement of such treaties); Gurudevan, Naveen, An Evaluation
of Current Legitimacy-based Objections to NAFTAs Chapter 11 Investment Dispute Resolution
Process, San Diego International Law Journal, 6:2005, p. 399.
224
Investor-state arbitration as governance
recent free trade agreement and BIT negotiations, and led to modifications to
the US model BIT.10
10
See Vandevelde, Kenneth, A Comparison of the 2004 and 1994 U.S. Model BITs: Rebalan-
cing Investor and Host Country Interests in Sauvant, Karl (ed.), Yearbook on International
Investment Law and Policy 1: 2008/2009, p. 283; Gagn, Gilbert / Morin, Jean-Frdric, The
Evolving American Policy on Investment Protection: Evidence from Recent FTAs and the 2004
Model BIT, Journal of International Economic Law, 9:2006, p. 357 at p. 363; Kantor, Mark,
The New Draft Model U.S. BIT: Noteworthy Developments, Journal of International Arbi-
tration, 21:2004, p. 383 at p. 385; Schwebel, Stephen, The United States 2004 Model Bilateral
Investment Treaty: An Exercise in the Regressive Development of International Law, Trans-
national Dispute Management, 3:2006-2. See generally Aguilar lvarez, Guillermo / Park,
William W., The New Face of Investment Arbitration: NAFTA Chapter 11, Yale Journal of
International Law, 28:2003, p. 365 (discussing the phenomenon of developed countries as res-
pondents in investment treaty arbitration.)
11
Cf. also Sinclair, Anthony, The Substance of Nationality Requirements in Investment Treaty
Arbitration, ICSID Review: Foreign Investment Law Journal, 20:2005-2, p. 357; Burgstaller,
Markus, Nationality of Corporate Investors and International Claims against the Investors Own
State, Journal of World Investment & Trade, 7:2006, p. 857. Consider, for example, the hol-
ding in Aguas del Tunari, S.A. v. Republic of Bolivia (ICSID Case No. ARB/02/3), Decision on
Respondents Objections to Jurisdiction of 21 October 2005, para. 206 et seq., where the tribunal
accepted that the device of holding the water assets in Cochabamba through a company incorpo-
rated in the Netherlands was enough to trigger the operation of the Netherlands-Bolivia BIT, even
though there were no material connections to the Netherlands apart from the incorporation of an
investment vehicle. See generally also Schill, Stephan, The Multilateralization of International
Investment Law, Cambridge University Press, 2009, Chapter V.
225
Investor-state arbitration as governance
response to the 2008-2009 financial crisis, for instance, have prompted more
serious consideration of investment treaty issues.
This Report does not seek to reprise the substantial literature on these
approaches. Rather, it addresses the complementary but neglected idea that
the brittleness of the investor-State arbitration system reflects not only the
12
See on inconsistencies in investment treaty arbitration and their institutional and procedural
reasons Schill, Stephan, The Mulilateralization of International Investment Law, op. cit., p. 281
et seq. See also Franck, Susan D., The Legitimacy Crisis in Investment Treaty Arbitration:
Privatizing Public International Law through Inconsistent Decisions, Fordham Law Review,
73:2005, p. 1521 at p. 1523.
13
Thus a proposal for change presented by the ICSID Secretariat got very little traction. See
ICSID Secretariat, Possible Improvements of the Framework for ICSID Arbitration, para. 20 et
seq., available at www.worldbank.org/icsid/highlights/improve-arb.pdf. See also Tams, Chris-
tian, An Appealing Option? The Debate about an ICSID Appellate Mechanism, 57 Beitrge
zum Transnationalen Wirtschaftsrecht, 57:2006.
226
Investor-state arbitration as governance
lack of system in the design and planning of its development, but also the
failure to embed it in theories of governance which take States and public
interests seriously. As the theory and practice of the exercise of public power
and expression of public interests have moved along, critics of the investor-
State arbitration system regard it as more and more out of step. This Report
argues that the theory and practice of the global administrative space, in which
global administrative law and ideas of publicness in law play an important
part, offers a potentially far-reaching way to conceptualize what investor-State
arbitration can be and to bring it more into harmony with current needs and
future directions, while not abruptly attempting a complete paradigm change
for the currently existing system. Whatever its merits, any attempt to radically
change the existing paradigm is bound to confront major politico-economic
difficulties unless precipitated by a widely shared sense of crisis.14
14
Cf. also Van Harten, Investment Treaty Arbitration and Public Law, op. cit.; Van Harten, Gus,
The Public-Private Distinction in the International Arbitration of Individual Claims Against the
State, International and Comparative Law Quarterly, 56:2007, p. 371.
15
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard B. / Weiner, Jonathan B., Foreword:
Global Governance as Administration, Law & Contemporary Problems, 68:2005-3/4, p. 1.
227
Investor-state arbitration as governance
they may not wish for or be particularly designed or prepared for: Some arbitra-
tors in investor-State tribunals may well place these tribunals in this category.
16
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard, The Emergence of Global Adminis-
trative Law, Law & Contemporary Problems, 68: 2005-3/4, p. 15.
17
von Bogdandy, Armin, General Principles of International Public Authority: Sketching a Re-
search Field, German Law Journal, 9:2008, p. 1909.
18
Kingsbury, Benedict, The Concept of Law in Global Administrative Law, European Jour-
nal of International Law, 20:2009, p. 23. This paragraph and the three preceding paragraphs draw
from the article cited here.
19
Waldron, Jeremy, Can There Be a Democratic Jurisprudence?, NYU School of Law, Public
Law Research Paper, 08-35:2008, available at http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm? abs-
tract_id=1280923&rec=1&srcabs=1299017.
228
Investor-state arbitration as governance
229
Investor-state arbitration as governance
courts. While many international human rights courts, and indeed many national
courts, often conduct a proportionality analysis in order to balance rights and
rights-limiting policy choices, in investor-State arbitration only a few tribunals
have taken such an approach. Instead, the complexity and polyvalent nature of
the issues involved is analyzed and weighed only weakly in a range of cases
where a stronger methodology seems called for, including some cases dealing
with legislative measures of general application that affect existing foreign
investors along with domestic actors, and others dealing with discretionary
functions assigned to administrative agencies under local law, but exercised
in ways that impose regulatory constraints and thus result in particular harm to
foreign investors. Part 3 examines approaches taken in different dispute settle-
ment bodies to such conflicts of rights and principles. It assesses the recourse
made by a few investment tribunals to proportionality analysis when faced with
cases of conflict between the protection of investments and the furtherance of
a non-investment interest, and argues that this may be a permitted and even
necessary element of international law treaty interpretation and application in
certain cases. It suggests that arbitral tribunals may indeed have little choice but
to adopt approaches that are similar to those adopted by domestic courts and
other international courts and tribunals when faced with comparable conflicts
between important interests that must all be weighed in the legal appraisal.
While use of a proportionality approach may have significant problems in
particular because it risks reposing more governance powers in such tribunals
and making more demands on them than may be sustainable in the long run,
the application of proportionality analysis is also congruent with an emerging
set of public law principles for global regulatory governance.
230
Investor-state arbitration as governance
connected also through the unities of a public international legal order.20 Con-
sequently, it is a mistake to debate these issues in the investor-State arbitration
field as if they were wholly isolated from norms and practices of other areas
of global governance. Adherence to these wider norms, particularly customary
international law and the norms of treaty interpretation along with the norms
of the emerging global administrative law and related norms of international
public authority, is highly relevant to addressing concerns about legitimacy in
investor-State arbitration. The second section of Part 4 of the Report takes up
one element of this broad agenda, making the specific argument that investor-
State arbitration tribunals can themselves help to meet such legitimacy demands,
even without any fundamental change in the current system, by improving the
quality of their reasoning and their engagement with prior decisions.
The conclusion of this Report (Part 5) links the discussion to the funda-
mental question of what the possible normative justifications of an investor-State
arbitration system might be, beyond standard but insufficient (and contestable)
arguments that it promotes optimal investment and efficient use of resources.
Among such deeper justifications might be the promotion of democratic
accountability and participation, the promotion of good and orderly State
administration, and the protection of rights and other deserving interests. The
currently existing system of investor-State arbitration is undoubtedly limited
in its ability to fully vindicate any of the normative justifications of the public-
regarding and governance-regarding dimensions of investor-State arbitration.
Vindication of these values is a public good that for structural reasons is likely
to be under-supplied. Major reform may well be needed. But even incremental
reforms may be valuable, and some such reforms are already under way. The
emerging global administrative law provides important normative and practical
guidance in this respect.
20
Cf. von Bogdandy, Armin / Dann, Philipp / Goldmann, Matthias, Developing the Publicness
of Public International Law: Towards a Legal Framework for Global Governance Activities,
German Law Journal, 9:2008, p. 1375; and Kingsbury, Benedict, The International Legal Or-
der in Cane, P. / Tushnet, M. (eds.), The Oxford Handbook of Legal Studies, Oxford University
Press, 2003, p. 271.
231
Investor-state arbitration as governance
treaties.21 As such, it has become the textual basis for a rapidly growing body
of interpretive pronouncements and decisions by arbitral tribunals. In many
respects this jurisprudence draws upon, or continues deep seams of, customary
international law materials and analysis going back many decades. Thus, con-
temporary controversies over the alleged separation between treaty standards
and customary international law, particularly in relation to Art. 1105(1) of
the North American Free Trade Agreement (NAFTA), should not obscure the
fundamental connections between the treaty standards and mechanisms and
the customary international law standards and mechanisms.22
Yet, some of the more sweeping dicta about what fair and equitable
treatment means, misleadingly suggest that it establishes a uniform global
standard for State administration that is fully equivalent to the administrative
law (or in some respects the constitutional law) of developed countries without
regard to specificities of the emerging global economy or national interests
and circumstances. There are, of course, longstanding and evolving customary
international law standards that are broadly conducive to achieve the object
21
See on the history of the fair and equitable treatment standard Vasciannie, Stephen, The Fair
and Equitable Treatment Standard in International Investment Law and Practice, British Yearbo-
ok of International Law, 70:1999, p. 99.
22
On the debate about the relationship between fair and equitable treatment and the international
minimum standard under customary international law see Dolzer, Rudolf / Schreuer, Christo-
ph, Principles of International Investment Law, Oxford University Press, 2008, pp. 124-128;
Newcombe, Andrew / Paradell, Llus, Law and Practice of Investment Treaties: Standards of
Treatment, Kluwer Law International, 2009, pp. 263-275; McLachlan, Campbell, Investment
Treaties and General International Law, International & Comparative Law Quarterly, 57:2008,
p. 361.
232
Investor-state arbitration as governance
233
Investor-state arbitration as governance
of elements of fair and equitable treatment that find support in general prin-
ciples of national law, in emerging practices of global administrative bodies
in non-investment fields, and above all in the practice of investment tribunals.
The aim is to sketch some specific elements of the fair and equitable treatment
requirement that have particular applicability to State administration, but also
have implications for the further concretization of global administrative law
principles.
23
What follows draws on Schill, Stephan, Fair and Equitable Treatment under Investment Trea-
ties as an Embodiment of the Rule of Law, IILJ Working Paper (Global Administrative Law
Series), 6:2006, available at www.iilj.org/publications/2006-6Schill.asp.
24
CMS Gas Transmission Company v. The Republic of Argentina, ICSID Case No. ARB/01/8,
(May 12, 2005), para. 274. Similarly, Occidental Exploration and Production Company (OEPC)
v. The Republic of Ecuador, UNCITRAL, LCIA Case No. UN3467, Final Award, (July 1, 2004),
para. 183.
234
Investor-state arbitration as governance
finding of a violation of Art. 1105(1) NAFTA, inter alia, on the argument that
Mexico failed to ensure a [...] predictable framework for Metalclads busi-
ness planning and investment.25 Similarly, the tribunal in Tecmed v. Mexico
explicated that the foreign investor needs to know beforehand any and all
rules and regulations that will govern its investments, as well as the goals of
the relevant policies and administrative practices and directives, to be able to
plan its investment and comply with such regulations.26 Some tribunals have
added that a lack of clarity of the legal framework or excessively vague rules can
violate fair and equitable treatment.27 Equally, consistency in the governments
conduct has received strong emphasis in the jurisprudence. Thus, the tribunal
in Tecmed emphasized the need for consistency in the decision-making of a
national agency in order to conform to fair and equitable treatment.28 Likewise,
in MTD v. Chile, the tribunal found a violation of fair and equitable treatment
due to the inconsistency of action between two arms of the same Government
vis--vis the same investor.29
Taken together, these dicta embody several elements of the basic re-
quirements for law as adumbrated in Lon Fullers inner morality of law.30
Many national legal systems place similar emphasis on legal certainty and legal
security, perhaps most firmly instantiated in the German Rechtssicherheit.31
This core aspect of normativity of law allows individuals and entities to adapt
their behavior to the requirements of the legal order and form stable social and
economic relationships. It is an aspiration of most legal systems, certainly under
democratic conditions of advanced capitalism. International law and the legal
25
See Metalclad Corporation v. The United Mexican States, ICSID Case No. ARB(AF)/97/1
(NAFTA), (August 30, 2000), para. 99.
26
Tecnicas Medioambientales Tecmed S.A. v. The United Mexican States, ICSID Case No. ARB
(AF)/00/2, (May 29, 2003), para. 154.
27
See for example OEPC v. Ecuador, cit., para. 184 (criticizing the vagueness of a change in the
domestic tax law that did not provid[e] any clarity about its meaning and extent.)
28
Tecmed v. Mexico, cit., paras. 154, 162 et seq. See also, OEPC v. Ecuador, cit., para. 184.
Similarly, Ronald S. Lauder v. Czech Republic, UNCITRAL, Final Award, (September 3, 2001),
para. 292 et seq.
29
MTD Equity Sdn. Bhd. and MTD Chile S.A. v. Republic of Chile, ICSID Case No. Arb/01/7,
(May 25, 2004), para. 163.
30
Fuller, Lon, The Morality of Law, New Haven, Yale University Press, rev. ed., 1969. See
Kingsbury, The Concept of Law, op. cit., p. 23.
31
This aspect of the rule of law is recognized, mostly as a constitutional standard, in many domes-
tic legal systems. See for its implementation in the German Constitution Schulze-Fielitz, Hel-
muth, in Dreier, Horst (ed.), Grundgesetz Kommentar, II:1998, Art. 20, para. 117 et seq.; see
Fallon, Richard H., The Rule of Law as a Concept in Constitutional Discourse, Columbia
Law Review, 97:1997-1, p. 14 et seq. with references to US constitutional practice; more gene-
rally, see also Raz, Joseph, The Rule of Law and its Virtue, Law Quarterly Review, 93:1977,
p. 195, at p. 198.
235
Investor-state arbitration as governance
Yet, stability and predictability cannot and should not mean that the legal
framework will never be able to change, nor do they in themselves provide
a business guarantee to investment projects.32 Similarly, domestic regulatory
frameworks are seldom completely free of inconsistencies.33 In addition, the
degree of stability in each legal order will vary with the circumstances the
State is facing, and the nature of inconsistencies may vary. Likewise, a serious
crisis or even an emergency situation may call for different reactions than
the deployment of public power in the normal course of things.34 Stability,
predictability and consistency will thus have to be implemented in view of the
circumstances of the case at hand.
2.2. The protection of confidence and legitimate expectations
32
See Emilio Agustn Maffezini v. The Kingdom of Spain, ICSID Case No. ARB/97/7, (November
13, 2000), para. 64 (emphasiz[ing] that Bilateral Investment Treaties are not insurance policies
against bad business judgments); Marvin Roy Feldman Karpa v. The United Mexican States,
ICSID Case No. ARB(AF)/99/1, (December 16, 2002), para. 112 (noting that not every business
problem experienced by a foreign investor is an indirect or creeping expropriation under Article
1110, or a denial of due process or fair and equitable treatment under Article 1110(1)(c.))
33
Cf. Franck, Susan, The Legitimacy Crisis, op. cit., p. 675 at p. 678.
34
See, for example, Elettronica Sicula SpA (ELSI) Case (United States of America v. Italy), Judg-
ment of 20 July 1989, I.C.J. Reports 1989, p. 15, para. 74: Clearly the right [to control and
manage a company] cannot be interpreted as a sort of warranty that the normal exercise of control
and management shall never be disturbed. Every system of law must provide, for example, for
interferences with the normal exercise of rights during public emergencies and the like.
35
Saluka Investments BV v. The Czech Republic (UNCITRAL), Partial Award, (March 17, 2006),
para. 302. See also Snodgrass, Elizabeth, Protecting Investors Legitimate Expectations,
ICSID Review Foreign Investment Law Journal, 21:2006-1, pp. 1-58.
236
Investor-state arbitration as governance
systems36 and perhaps in general international law.37 Its main thrust is the
protection of confidence against some kinds of administrative and legislative
conduct. Thus, the tribunal in Tecmed v. Mexico held that fair and equitable
treatment requires provid[ing] to international investments treatment that does
not affect the basic expectations that were taken into account by the foreign
investors to make the investment.38 Similarly, the tribunal in International
Thunderbird Gaming Corporation v. Mexico explained that the concept of
legitimate expectations relates [...] to a situation where a Contracting Partys
conduct creates reasonable and justifiable expectations on the part of an in-
vestor (or investment) to act in reliance on said conduct, such that a failure by
the NAFTA Party to honour those expectations could cause the investor (or
investment) to suffer damages.39
36
See Dyzenhaus, David, The Rule of (Administrative) Law in International Law, Law & Con-
temporary Problems, 68:2005, p. 127 at p. 133 et seq. with reference to case law in Australia
and the United Kingdom; Schulze-Fielitz, op. cit., Art. 20, para. 134 et seq. concerning German
Constitutional Law; Schnberg, Sren, Legitimate Expectations in Administrative Law, Oxford
University Press, 2000 on English, French and EC/EU law; Dyer, Bruce, Legitimate Expecta-
tions in Procedural Fairness after Lam in Groves, Matthew (ed.), Law and Government in Aus-
tralia, Federation Press, 2005, p. 184 et seq. on Australian law; see also Woehrling, Jean-Marie,
Le Principe de Confiance Lgitime dans la Jurisprudence des Tribunaux in Bridge, John W.
(ed.), Comparative Law Facing the 21st Century, London, United Kingdom National Committee
on Comparative Law, 2001, p. 815 et seq. summarizing a comparative study by the XVth Interna-
tional Congress of Comparative Law, Bristol/UK in 1998.
37
See Mller, Jrg P., Vertrauensschutz im Vlkerrecht (1971.) See more specifically in the
context of the law of expropriation of aliens Dolzer, Rudolf, New Foundations of the Law of
Expropriation of Alien Property, 75 American Journal of International Law, 75:1981, p. 553, at
p. 579 et seq.
38
Tecmed v. Mexico, cit., para. 154. The tribunals approach was also taken up in a number of
other cases. See ADF v. United States, Award, (January 9, 2003), para. 189; MTD v. Chile, cit.,
para. 114 et seq.; OEPC v. Ecuador, cit., para. 185; CMS v. Argentina, cit., para. 279; Eureko B.V.
v. Republic of Poland, Partial Award, (August 19, 2005), paras. 235, 241.
39
International Thunderbird Gaming Corporation v. The United Mexican States (UNCITRAL/
NAFTA), Award, (January 26, 2006), para. 147 (internal citation omitted.)
40
See on the connection between the expectations and government conduct ADF v. United States,
cit., para. 189, where the tribunal declined to find a violation of Art. 1105(1) NAFTA in a case
where the claimant argued that existing case law suggested that an agency would have to grant a
waiver from a statutory local content requirement, noting that any expectations that the Investor
had with respect to the relevancy or applicability of the case law it cited were not created by
any misleading representations made by authorized officials of the U.S. Federal Government but
rather, it appears probable, by legal advice received by the Investor from private U.S. counsel.
237
Investor-state arbitration as governance
41
See Eureko v. Poland, cit., paras. 232 et seq.
42
Saluka v. Czech Republic, cit., para. 304.
43
Saluka v. Czech Republic, cit., para. 306.
44
The national legislator, so far, has not been subjected to any due process notions in investment
arbitration. This could, however, be conceivable in the context of legislative expropriations since
most BITs explicitly require host States to grant affected investors due process. See Dolzer, Ru-
dolf / Stevens, Margrete, op. cit., p. 106 et seq.
45
See comprehensively on the closely related concept of denial of justice in international law
Paulsson, Jan, Denial of Justice in International Law, Cambridge University Press, 2005. Re-
cently, both an explicit reference to due process and the concept of denial of justice as part of
fair and equitable treatment have been included in the treaty practice of the United States. See,
for example, Art. 10.5(2)(a) of the Dominican Republic Central America United States Free
Trade Agreement, which stipulates that fair and equitable treatment includes the obligation not
to deny justice in criminal, civil, or administrative adjudicatory proceedings in accordance with
the principle of due process embodied in the principal legal systems of the world. The Domini-
can Republic Central America United States Free Trade Agreement, signed 5 August 2004, is
available at www.ustr.gov/Trade_ Agreements/Bilateral/CAFTA/Section_Index.html.
238
Investor-state arbitration as governance
cial propriety as might be the case with a manifest failure of natural justice
in judicial proceedings or a complete lack of transparency and candour in an
administrative process.46 Similarly, for the tribunal in S.D. Myers v. Canada
fair and equitable treatment, among other elements, included the international
law requirements of due process.47 The tribunal in International Thunderbird
Gaming v. Mexico held that the proceedings of a government agency should be
tested against the standards of due process and procedural fairness applicable
to administrative officials.48
Issues closely connected to due process are also reflected in the jurispru-
dence linking fair and equitable treatment to the prohibition of arbitrariness49 and
of discrimination. The tribunal in Loewen v. United States, for example, stated
(obiter) that fair and equitable treatment is violated by [a] decision which is
in breach of municipal law and is discriminatory against the foreign litigant.50
Similarly, the tribunal in Waste Management v. Mexico suggested that fair and
equitable treatment is infringed by conduct attributable to the State and harmful
to the claimant if the conduct is arbitrary, grossly unfair, unjust or idiosyncratic,
is discriminatory and exposes the claimant to sectional or racial prejudice.51
What is not yet fully defined, however, is how exactly the requirements
of due process blend an international law standard with the controlling local
law. State violation of local law can be a significant datum, as several cases
illustrate. Thus, in Metalclad v. Mexico, for instance, the tribunal focused on
the apparent misapplication of a construction law by a local municipality as
one element for finding a violation of fair and equitable treatment.52 Similarly,
46
Waste Management v. Mexico, ICSID Case No. ARB(AF)/00/3, Award, (April 30, 2004), para.
98.
47
S.D. Myers v. Canada (UNCITRAL/NAFTA), Partial Award, (November 13, 2000), para. 134.
48
International Thunderbird Gaming v. Mexico, cit., para. 200.
49
See, in particular, Elettronica Sicula S.p.A. (ELSI) (United States v. Italy), cit., p. 76, para. 128
(stating that [a]rbitrariness is not so much something opposed to a rule of law, as something
opposed to the rule of law. This idea was expressed by the Court in the Asylum case, when it
spoke of arbitrary action being substituted for the rule of law. It is willful disregard of due
process of law, an act which shocks, or at least surprises, a sense of juridical propriety.) Internal
citations omitted.
50
Loewen v. United States, para. 135.
51
Waste Management v. Mexico, cit., para. 98; similarly Eureko v. Poland, para. 233 (finding that
the State acted not for cause but for purely arbitrary reasons linked to the interplay of Polish
politics and nationalistic reasons of a discriminatory character and therefore breached fair and
equitable treatment.) S.D. Myers v. Canada, cit., para. 266, also draws a parallel between national
treatment and the fair and equitable treatment standard when stating: Although [...] the Tribunal
does not rule out the possibility that there could be circumstances in which a denial of the national
treatment provisions of the NAFTA would not necessarily offend the minimum standard provi-
sions, a majority of the Tribunal determines that on the facts of this particular case the breach of
Article 1102 essentially establishes a breach of Article 1105 as well.
52
Metalclad v. Mexico, cit., para. 93.
239
Investor-state arbitration as governance
53
Pope & Talbot, Inc. v. The Government of Canada (UNCITRAL/NAFTA), Award on the Merits
of Phase 2, (April 10, 2001), para. 174 et seq.
54
GAMI Investments, Inc. v. The Government of the United Mexican States (UNCITRAL/NAF-
TA), Final Award, (November 15, 2004), para. 91: It is in this sense that a governments failure
to implement or abide by its own law in a manner adversely affecting a foreign investor may but
will not necessarily lead to a violation of Article 1105.
55
Tecmed v. Mexico, cit., para. 154.
56
Noble Ventures v. Romania, Award, (October 12, 2005), para. 178.
57
Lauder v. Czech Republic, cit., para. 297.
240
Investor-state arbitration as governance
2.4. Transparency
58
Metalclad v. Mexico, cit., para. 99 (emphasis added.)
59
See Supreme Court of British Columbia, The United Mexican States v. Metalclad Corporation,
2001 BCSC 644.
60
Metalclad v. Mexico, cit., para. 76 (for both citations.)
241
Investor-state arbitration as governance
The foreign investor expects the host State to act in a consistent manner,
free from ambiguity and totally transparently in its relations with the
foreign investor, so that it may know beforehand any and all rules and
regulations that will govern its investments, as well as the goals of the
relevant policies and administrative practices or directives, to be able
to plan its investment and comply with such regulations.62
61
Schill, Stephan, Revisiting a Landmark: Indirect Expropriation and Fair and Equitable
Treatment in the ICSID Case Tecmed, Transnational Dispute Management, 3:2006, p. 15.
62
Tecmed v. Mexico, cit., para. 154; similarly Maffezini v. Spain, cit., para. 83.
63
See Tecmed v. Mexico, cit., para. 123 (stating that administrative decisions must be duly groun-
ded in order to have, among other things, the transparency required so that persons that disagree
with such decisions may challenge them through all the available legal remedies.) Similarly,
Tecmed v. Mexico, cit., para. 164.
64
See Tecmed v. Mexico, cit., para. 160, stating that:
[t]he incidental Statements as to the Landfills relocation in the correspondence exchan-
ged between INE and Cytrar or Tecmed [...] cannot be considered to be a clear and unequivocal
expression of the will of the Mexican authorities to change their position as to the extension of
the Permit so long as Cytrars business was not relocated, nor can it be considered an explicit,
transparent and clear warning addressed to Cytrar from the Mexican authorities that rejected
conditioning the revocation of the Permit to the relocation of Cytrars operations at the Landfill
to another place.
242
Investor-state arbitration as governance
Finally, investment arbitration tribunals link fair and equitable treatment to the
concepts of reasonableness and proportionality. Like proportionality, but with
much less methodological precision, reasonableness can be used to control
the extent to which interferences of host States with foreign investments are
permitted. Thus the tribunal in Pope & Talbot v. Canada repeatedly referred to
the reasonableness of the conduct of an administrative agency in declining to
find a violation of fair and equitable treatment.65 The element of reasonableness
can also be incorporated into a proportionality test, as in Tecmed v. Mexicos
dictum that [t]here must be a reasonable relationship of proportionality between
the charge or weight imposed to the foreign investor and the aim sought to be
realized by any expropriatory measure.66
2.6. Implications of the Fair and Equitable Treatment requirement for
national law and administration
The five dimensions of fair and equitable treatment mentioned above relate to
the exercise of public power by governmental agencies, as well as by national
courts and legislatures. They are used as a standard of evaluation of national
governmental action (a classic administrative law function), but conducted not
by national tribunals, but by tribunals established under international treaties.
Fair and equitable treatment is not itself a legal standard of direct application
in the administrative or constitutional law of most countries, although the five
dimensions outlined above have counterparts in much national law. Neverthe-
less, different processes of diffusion or influence may lead this international
standard, with its specific components, to have effects over time on specific
laws and administrative practices within states.
65
See Pope & Talbot v. Canada, cit., paras. 123, 125, 128, 155; see also MTD v. Chile, cit., para.
109 with a reference to an expert opinion by Schwebel.
66
Tecmed v. Mexico, cit., para. 122. It is possible that an independent jurisprudence of reaso-
nableness can be established and given detailed content. See Corten, Olivier, Lutilisation du
raisonnable par le juge international: discours juridique, raison et contradictions, Brussels,
Bruylant, 1997. The focus in this Report, however, will be on proportionality, which is discussed
extensively in Part III.
243
Investor-state arbitration as governance
and a general normative seepage as more people become familiar with deve-
lopments in arbitral jurisprudence and in other areas of international law on
similar topics, may have effects for the future on the procedural rights and
consideration accorded to foreign investors or indeed to others under national
law, and even on the exercise and review of administrative discretion.
67
The tribunal particularly pointed out that the permit was denied at a meeting of the Municipal
Town Council of which Metalclad received no notice, to which it received no invitation, and at
which it was given no opportunity to appear: see Metalclad v. Mexico, cit., para. 91.
68
See Tecmed v. Mexico, cit., para. 161 et seq. More specifically on the elements of a fair hea-
ring required under fair and equitable treatment Weiler, Todd G., NAFTA Article 1105 and the
Principles of International Economic Law, Columbia Journal of Transnational Law, 42:2003,
p. 35 at p. 79 et seq.
69
Metalclad v. Mexico, cit., para. 93.
244
Investor-state arbitration as governance
70
See Tecmed v. Mexico, cit., para. 123.
71
Cf. Hindelang, Steffen, No Equals in Wrong? The Issue of Equality in a State of Illegality
Some Thoughts to Encourage Discussion, Journal of World Investment & Trade, 7:2006, p. 883.
72
See International Thunderbird Gaming v. Mexico, cit., para. 137 et seq.; Metalclad v. Mexico,
cit., para. 85 et seq.
73
See Mondev v. United States, ICSID Case No. ARB(AF)/99/2 (NAFTA), Award, (October 11,
2002), para. 151 (concluding, however, that the immunity granted to a municipal authority in the
case at hand was not a violation of fair and equitable treatment.)
74
Robert Azinian, Kenneth Davitian, & Ellen Baca v. The United Mexican States, ICSID Case No.
ARB (AF)/97/2 (NAFTA), Award, (November 1, 1999), para. 102.
75
See Azinian, ibid., para. 102.
76
European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms and its
protocols, 4 November 1950, 213 U.N.T.S. 222. Mondev v. United States, cit., para. 144. See also
Bjorklund, Andrea, Reconciling State Sovereignty and Investor Protection in Denial of Justice
Claims, Virgina Journal of International Law, 45:2005, p. 809.
245
Investor-state arbitration as governance
77
See for parallel developments of transnational administrative law in the context of administrati-
ve proceedings in the EU/EC and similar developments under WTO law Della Cananea, Giacin-
to, Beyond the State: the Europeanization and Globalization of Procedural Administrative Law,
European Public Law, 9:2003, p. 563.
78
In this sense Dolzer, Rudolf, Fair and Equitable Treatment: A Key Standard in Investment
Treaties, The International Lawyer, 39:2005, p. 87 at p. 100 et seq.
79
Cf. Ginsburg, Tom, International Substitutes for Domestic Institutions, International Review
of Law & Economics, 25:2005, p. 107; Franck, Susan D., Foreign Direct Investment, Inves-
tment Treaty Arbitration and the Rule of Law, Pacific McGeorge Global Business and Develop-
ment Law Journal, 19:2007, p. 337.
80
Han, Xiuli, The Application of the Principle of Proportionality in Tecmed v. Mexico, Chinese
Journal of International Law, 6:2007, p. 635, provides such indications, mainly with regard to
indirect expropriation.
246
Investor-state arbitration as governance
The vagueness of the fair and equitable treatment standard has contributed to
significant problems in its interpretation and construction by arbitral tribunals.
The arbitral jurisprudence meanders without any very thought-out conceptual
vision of the principles function in relation to State administrative conduct.
The reasoning in arbitral awards is therefore often weak, at times even un-
convincing, in its legal analysis. Often arbitral tribunals restrict themselves to
invoking equally weakly reasoned precedent or referring in an inconclusive
manner to the object and purpose of BITs without any deeper justification of
how the specific construction is grounded in a sophisticated international law
approach to treaty interpretation. Ultimately, these shortcomings endanger the
suitability of fair and equitable treatment as a concept against which the conduct
of host States can be measured in a predictable way.
81
Cf., in the context of defining the concept of indirect expropriation, Fortier, Yves / Drymer,
Stephen L., Indirect Expropriation in the Law of International Investment: I Know It When I
See It, or Caveat Investor, ICSID Review Foreign Investment Law Journal, 19:2004, p. 293.
247
Investor-state arbitration as governance
82
See also Della Cananea, Giacinto, op. cit., p. 563 at p. 575 (explaining that the WTO Appe-
llate Body in the Shrimp-Turtle Case has subsumed from national legal orders some general or
global principles of administrative law in order to impose procedural rule of law elements on
the exercise of public power by WTO Member States.)
83
See, for example, Craig, Paul, EU Administrative Law, Oxford University Press, 2006; Har-
low, Carol, Accountability in the European Union, Oxford University Press, 2003; Bignami,
Francesca / Cassese, Sabino (eds), The Administrative Law of the European Union, Law &
Contemporary Problems, 68:2004, p. 1; Cassese, Sabino (ed.), Trattato di Diritto Amministrati-
vo, 2nd edn., Milan, Giuffr, 2003; Schwarze, Jrgen, Europisches Verwaltungsrecht, Baden-
Baden, Nomos, 2nd edn., 2005.
248
Investor-state arbitration as governance
84
See the preamble of the ICSID Convention.
85
Broches, Aron, The Convention on the Settlement of Investment Disputes between States
and Nationals of Other States, in Acadmie de Droit International, Recueil des Cours 136:1972-
II, p. 331 at p. 342 et seq.; Schbener, Burkhard / Markert, Lars, Das International Centre
for Settlement of Investment Disputes (ICSID), Zeitschrift fur Vergleichende Rechtswissenschaft
105:2006, p. 65 at p. 67.
86
For debate on the link between institutions and economic growth, see: Buscaglia, Edgardo /
Ratckiff, William / Cooter, Robert, The Law and Economics of Development, New Jersey, Jai
Press, 1997; Platteau, Jean-Philippe, Institutions, Social Norms, and Economic Development,
London, Routledge, 2000; Rodrik, Dani / Subramanian, Arvind / Trebbi, Francesco, Institu-
tions Rule: The Primacy of Institutions Over Geography and Integration in Economic Develop-
ment, Journal of Economic Growth, 9:2004, p. 131; Acemoglu, Daron / Johnson, Simon / Ro-
binson, James, Institutions as the Fundamental Cause of Long-Run Growth in Aghion, Philippe /
Durlauf, Stephen (eds.), Handbook of Economic Growth, Amsterdam, North Holland, 2005. For
249
Investor-state arbitration as governance
these objectives have in fact been met by the system as it currently operates,
and whether new and more complex goals and limitations may now be part
of the purpose of individual treaties and of the system as a whole, are also
considerations of central importance. Constructing a jurisprudence that takes
adequate account of the full set of relevant considerations is an enterprise that
must be connected, at least at the level of ideals, with the underlying normative
justifications for the system of investor-State investment arbitration. These
underlying normative justifications will be discussed in Part V of this Report.
The Report turns now to issues concerning the actual conduct by tribunals of
their governance task of review of State action, and in particular to comparative
study of established governance techniques for courts and tribunals exercising
such review functions, such as proportionality analysis.
a skeptical view on causality between political institutions and economic growth see Glaeser,
Edward L. / La Porta, Rafael / Lpez-de-Silanes, Florencio / Shleifer, Andrei, Do Institutions
Cause Growth?, Journal of Economic Growth, 9: 2004, p. 271.
87
Dworkin, Ronald, Takings Rights Seriously, Harvard University Press,1978, p. 24.
250
Investor-state arbitration as governance
88
Alexy, Robert, A Theory of Constitutional Rights, Oxford University Press, 2002 (1986; transl.
Julian Rivers), pp. 47-48.
89
Alexy, Robert, On the Structure of Legal Principles, Ratio Juris, 13:2000, p. 294 at p. 295.
See also, Alexy, A theory of Constitutional Rights, op. cit., p. 47, stating that principles are norms
that require that something be realized to the greatest extent possible given the legal and factual
possibilities.
90
Alexy, A theory of Constitutional Rights, op. cit., p. 50.
91
Concerning the scope of the proportionality requirement in US constitutional law in particular
concerning criminal law in the context of the Eighth Amendment see Ristroph, Alice, Pro-
portionality as a Principle of Limited Government, Duke Law Journal, 55:2005, p. 263 with
further references; see also on the hesitance in US constitutional law to accept proportionality as
a general principle Jackson, Vicki C., Ambivalent Resistance and Comparative Constitutiona-
lism: Opening up the Conversation on Proportionality, Rights And Federalism, University of
Pennsylvania Journal of Constitutional Law, 1:1999, p. 583.
92
This limits the scope or application of proportionality analysis as a legal instrument. Thus, cases
were the State acts as a party to an investor-State contract will usually not be covered. But see
on limitations to the power of States in their capacity as a party to a contract Schill, Stephan,
Enabling Private Ordering Function, Scope and Effect of Umbrella Clauses in International
Investment Treaties, Minnesota Journal of International Law, 18:2009, p. 1. Furthermore, si-
tuations in which decisive controlling rules of priority between property interests and competing
non-property interests are already clearly established, are usually not subject to the proposed
proportionality reasoning and analysis. Proportionality analysis rather finds application in cases
where the State itself redistributes or interferes with property rights in the interest of protecting
some non-economic interest by means of general legislation or administrative regulation.
251
Investor-state arbitration as governance
93
Fortier / Drymer, op. cit., p. 293.
94
Where a tribunal analyzes or applies national law, the use of proportionality analysis or other
balancing techniques in a particular area of national law may of course be directly relevant, but
that is not the focus of the discussion here.
252
Investor-state arbitration as governance
treaty may well indicate that interpretation calls for a balance to be struck bet-
ween investor protection and State regulatory powers. In interpreting the text
of the treaty in order to be able to apply it to a specific dispute, the interpreter
may well have recourse to other relevant rules of international law applicable
between the treaty parties (VCLT Art 31(3) (c)), potentially including general
principles of law. In this way, application of the principle of proportionality
can be consistent with, and a form of, the interpretation and application of the
substantive provisions of investment treaties.
95
See MTD v. Chile, supra fn. 27, para. 113; Saluka v. Czech Republic, cit., para. 297.
253
Investor-state arbitration as governance
96
Schwarze, Jrgen, The Principle of Proportionality and the Principle of Impartiality in Euro-
pean Administrative Law, Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico, 1:2003, p. 53.
97
Andenas, Mads / Zleptnig, Stefan, Proportionality: WTO Law in Comparative Perspective,
Texas Journal of International Law, 42:2007, p. 371 at p. 383.
98
See on this and the following Stone Sweet, Alec / Mathews, Jud, Proportionality Balancing
and Global Constitutionalism, Yale Law School Faculty Scholarship Series, 14:2008. This paper
is also published in Columbia Journal of Transnational Law, 47:2008, p. 72, but page references
in this article are to the Yale version.
254
Investor-state arbitration as governance
The [purpose of] the constitutional right should be to protect the free-
dom of the individual [while the purpose of] the regulation should be to
ensure sufficient protection of societal interests. The individuals claim
to freedom will have a stronger effect [...] the more his right to free
choice of a profession is put into question; the protection of the public
will become more urgent, the greater the disadvantages that arise from
the free practicing of professions. When one seeks to maximize both
[...] demands in the most effective way, then the solution can only lie
in a careful balancing [Abwgung] of the meaning of the two opposed
and perhaps conflicting interests.99
99
BVerfGE 7, 377, 404-405.
100
R. v. Oakes, [1986] 1 S.C.R. 103, 139.
101
State v Makwanyane & Another, 1995 (3) SA 391, 436 (CC.)
255
Investor-state arbitration as governance
102
Ibid.
103
See also Ellis, Evelyn (ed.), The Principle of Proportionality in the Laws of Europe, Oxford,
Hart Publishing, 1999; on proportionality as a principle in EU/EC law Emiliou, Nicholas, The
Principle of Proportionality in European Law: A Comparative Study, London, Kluwer Law In-
ternational, 1996, p. 23 et seq.; Nolte, Georg, General Principles of German and European
Administrative Law A Comparison in Historic Perspective, Modern Law Review, 57:1994, p.
191; see also Gunn, T. Jeremy, Deconstructing Proportionality in Limitations Analysis, Emory
International Law Review, 19:2005, p. 465.
104
Cassis de Dijon, ECJ 120/78, Judgment, (February 20, 1979) see [1979] ECR 649, para. 8.
256
Investor-state arbitration as governance
Similarly, the ECJ and the Court of First Instance require that measures
of the Community vis--vis Member States, and those affecting individuals
subject to the Community legal order, are to be evaluated against the standard
of proportionality. The Court of First Instance, for example, explained in a case
concerning the review of a Community act that
105
Case T-13/99, Judgment, (November 23, 2002) Pfizer Animal Health SA v. Commission,
[2002] ECR II-3305, paras. 411 (citing [1990] ECR I-4023, para. 13.)
106
Stone / Sweet / Mathews, op. cit., p. 48.
107
Ibid.
108
Franck, Thomas M., On Proportionality of Countermeasures in International Law, American
Journal of International Law, 102:2008, p. 715.
109
Cannizzaro, Enzo, The Role of Proportionality in the Law of International Countermeasures,
European Journal of International Law, 12:2001, p. 889, at p. 897.
257
Investor-state arbitration as governance
In Korea Beef, for example, a case concerning the labeling and sale of
beef depending on its origins as Korean or non-Korean beef in order to protect
public health, the Appellate Body explained that
[t]he more vital or important [...] common interests or values are, the
easier it would be to accept as necessary a measure designed as an
enforcement instrument. There are other aspects of the enforcement
measure to be considered in evaluating that measure as necessary.
One is the extent to which the measure contributes to the realization of
the end pursued, the securing of compliance with the law or regulation
at issue. The greater the contribution, the more easily a measure might
be considered to be necessary[...]. [The] [d]etermination of whether a
measure, which is not indispensable, may nevertheless be necessary
within the contemplation of Article XX(d), involves in every case a
process of weighing and balancing a series of factors which promi-
110
Gabckovo-Nagymaros Project (Hungary/Slovakia), Judgment, (September 25, 1997), I.C.J.
Reports 1997, p. 7, para. 85.
111
Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua, Judgment, (June 27, 1986),
I.C.J. Reports 1986, p. 14, paras. 176, 194; see also Legality of the Threat or Use of Nuclear
Weapons, Advisory Opinion, (July 8, 1996), I.C.J. Reports 1996, p. 226, paras. 41-42 (stating
more generally that the exercise of the right of self-defence to the conditions of necessity and
proportionality is a rule of customary international law.)
112
See Desmedt, Axel, Proportionality in WTO Law, Journal of International Economic Law,
4:2001, p. 441.
258
Investor-state arbitration as governance
At the same time, however, the Court grants, as stated in the Handyside
case, a margin of appreciation to the Member States in mak[ing] the initial
assessment of the pressing social need implied by the notion of necessity in
this context.117 It is for them to determine in the first place what they consider
necessary for a democratic society and it is this choice that the ECHR subjects
to scrutiny. The margin varies depending on the right involved, the government
purpose pursued and the degree of interference. Similar to the function of pro-
portionality in the EC/EU-context, proportionality analysis by the Strasbourg
Court has to be seen not only in balancing individual rights and public interests,
113
Appellate Body Report, Korea Measures Affecting Imports of Fresh, Chilled and Frozen
Beef, para. 164, WT/DS161/AB/R (December 11, 2000.)
114
Handyside v. United Kingdom, App. No. 5493/72, Eur. Ct. H.R., (December 7, 1976), para. 48.
115
Dudgeon v. United Kingdom, App. No. 7525/76, Eur. Ct. H.R., (October 22, 1981.)
116
Rivers, Julian, Proportionality and Variable Intensity of Review, Cambridge Law Journal,
65:2006, p. 174, at p. 182. It particularly engaged in a heavy critique of the more lenient reaso-
nableness standards initially applied by the courts in the United Kingdom, see Stone /Sweet /
Mathews, op. cit., pp. 51-53.
117
Ibid.
259
Investor-state arbitration as governance
but also as a basic mechanism of coordinating between the ECHR and national
legal systems, and among diverse national systems.118
118
Stone / Sweet / Mathews, op. cit., p. 53.
119
See Emiliou, op. cit., pp. 23-24.
120
Andenas / Zleptnig, op. cit., p. 388.
260
Investor-state arbitration as governance
121
Jans, Jan H., Proportionality Revisited, Legal Issues of Economic Integration, 27:2000, p.
239 at p. 240.
122
Ibid.
123
Cf. Alexy, A Theory of Constitutional Rights, op. cit., p. 399.
261
Investor-state arbitration as governance
This third step is apposite because an analysis that stops at the necessity-
stage would allow restricting a right severely in order to protect a negligible
public interest.126 In addition, the major advantage of this type of reasoning
compared to more deferential standards is that the judge or decision-maker is
required to go through an exercise in creative problem-solving that attempts
to relate the purpose pursued and the importance of the rights affected. It
requires the adjudicator to actively consider alternative policies which could
have resulted in a better optimization of the two conflicting rights or interests
involved, instead of just assessing their reasonableness, a standard that would
necessarily be more deferential to government policy-making, but also accord
less protection to the rights protected.
This does not mean, however, that the adjudicator should substitute its
own preferences for those of the government, but merely that it should consider
whether the reasoning and policy objectives of the State or Government stay
within a framework that is based on the recognition of various, eventually
conflicting rights or interests which the State tries to generally protect and
thus minimize interferences. Depending on the interpretive issues and legal
norms involved, all the adjudicator might be allowed to do, for example, is
verify whether the State has stayed within an outer framework that is spanned
by the recognition of property and investment protection on the one hand and
the legitimate public interest on the other.
3.3. Applying proportionality analysis in investor-State arbitration
Investment tribunals are beginning to adopt (albeit not frequently yet) propor-
tionality analysis when faced with the question whether a regulatory measure
124
Alexy, On the Structure of, op. cit., p. 298,
125
Alexy, A theory of Constitutional Rights, op. cit., p. 102.
126
Von Krauss, Rupprecht, Der Grundsatz der Verhltnismigkeit in seiner Bedeutung fr die
Notwendigkeit des Mittels im Verwaltungsrecht, Hamburg, 1955, p. 15 (stating that if the mea-
sure [of legality] is only necessity (i.e., the least restrictive means test), then a quite negligible
public interest could lead to a severe right infringement, without being unlawful.)
262
Investor-state arbitration as governance
stays within the framework set up by the requirement under investment treaties
to respect the interests of foreign investors through the concepts of fair and
equitable treatment and indirect expropriation. This is particularly evident
in two sets of cases which will be discussed in this section. One concerns
the question of how to delineate between indirect expropriations that require
compensation (depending on the applicable treaty or customary international
law) and non-compensable regulation. Another concerns the issue, dealt with in
the context of the fair and equitable treatment standard, of the extent to which
the investors legitimate expectations can constitute a bar to regulations that
further a non-investment related interest and adversely affect the expectations
an investor had when making its investments.
International takings law is one field where the tension between investment
protection and conflicting rights and interests crystallizes. Virtually all inves-
tment treaties contain prohibition on expropriations without compensation. A
typical provision is contained, for example, in the BIT between Germany and
China that provides:
127
Art. 4(2) of the China-Germany BIT.
128
See on the concept of indirect expropriation Christie, George C., What Constitutes a Taking
of Property Under International Law?, British Yearbook of International Law, 38:1962, p. 307;
Weston, Burns H., Constructive Takings under International Law: A Modest Foray into the
Problem of Creeping Expropriation, Virginia Journal of International Law, 16:1975, p. 103;
Higgins, Rosalyn, The Taking of Property by the State. Decent Developments in International
Law, in Acadmie de Droit International, Recueil des Cours, 176:1982-III, p. 259 at p. 322 et
seq.; Dolzer, Rudolf, Indirect Expropriation of Alien Property, ICSID ReviewForeign Inves-
263
Investor-state arbitration as governance
Indirect expropriation can also occur based on regulatory acts of the host
State. In arbitral jurisprudence, tribunals vary in basic approaches to the issue of
how to distinguish between compensable expropriation and non-compensable
regulation of property.131 Some tribunals solely look at the effects the host States
measure has, thus finding a compensable indirect expropriation either because
the impact of the measure reaches a certain intensity, owing either to the per-
tment Law Journal, 1:1986, p. 41; Wlde, Thomas W. / Kolo, Abba, Environmental Regulation,
Investment Protection and Regulatory Taking in International Law, International & Compa-
rative Law Quarterly, 50:2001, p. 811; Yannaca-Small, Catherine, Indirect Expropriation
and the Right to Regulate in International Investment Law, OECD Working Paper on Interna-
tional Investment, 4:2004, available at www.oecd.org/dataoecd/22/54/33776546.pdf; Paulsson,
Jan / Douglas, Zachary, Indirect Expropriation in Investment Treaty Arbitrations in Horn,
Norbert / Krll, Stefan (eds.), Arbitrating Foreign Investment Disputes, Kluwer Law Interna-
tional, 2004, pp. 145-158; Fortier / Drymer, op. cit., p. 293; Newcombe, Andrew, The Boun-
daries of Regulatory Expropriation, ICSID Rev. Foreign Investment Law Journal, 20:2005,
p. 1; Kunoy, Bjrn, Developments in Indirect Expropriation Case Law in ICSID Transnational
Arbitration, Journal of World Investment & Trade, 6:2005, p. 467; Leben, Charles, La libert
normative de letat et la question de lexpropriation indirecte, in Leben, Charles (ed.), Le con-
tentieux arbitral transnational relatif a linvestissement international: nouveaux dveloppements,
Louvain-la-Neuve, Anthmis, 2006, p. 163.
129
Metalclad v. Mexico, cit., para. 103.
130
For the question of whether the level of compensation differs for indirect expropriation see
Nouvel, Yves, Lindemnisation dune expropriation indirecte, International Law FORUM
du droit international, 5:2003, p. 198; Merrill, Thomas W., Incomplete Compensation for Ta-
kings, New York University Environmental Law Journal, 11:2002-2003, p. 110. Cf. also Reis-
man, W. Michael / Sloane, Robert D., Indirect Expropriation and Its Valuation in the BIT Ge-
neration, British Yearbook of International Law, 74:2003, p. 115.
131
See Dolzer, Rudolf, Eigentum, Enteignung und Entschdigung im geltenden Vlkerrecht,
Berlin, Springer, 1985, p. 186 et seq.; Dolzer, Rudolf, Indirect Expropriation: New Develo-
pments?, New York University Environmental Law Journal, 11:2002-2003, p. 64 with further
references.
264
Investor-state arbitration as governance
132
See Starrett Housing Corp. v. Iran, AWD ITL 32-24-1, (December 19, 1983), 4 Iran-U.S.
Claims Tribunal Reports 122, 154; Tippetts, Abbett, McCarthy, Stratton v. TAMS-AFFA et al,
AWD 141-7-2, (June 22, 1984), 6 Iran-U.S. Claims Tribunal Reports, 219, 225 et seq. On the
jurisprudence of the Iran-United States Claims Tribunal on expropriations see Aldrich, George,
What Constitutes a Compensable Taking of Property? The Decisions of the Iran-United States
Claims Tribunal, American Journal of International Law, 88:1994, p. 585.
133
Phelps Dodge Corp. v. Iran, AWD 217-99-2, (March 19, 1986), 10 Iran-U.S. Claims Tribunal
Reports 121, 130; see also Swanson, Steven R. Iran-U.S. Claims Tribunal: A Policy Analysis of
the Expropriation Cases, Case Western Reserve Journal of International Law, 18:1986, p. 307 at
p. 325 et seq.; Weston, op. cit., p. 103 at p. 119 et seq.
134
Brunetti, Maurizio, Indirect Expropriation in International Law, International Law FORUM
du droit international, 5:2003, p. 150; Dolzer, Indirect Expropriation: New Developments?,
op. cit., p. 64 at p. 79 et seq.; Dolzer, Rudolf / Bloch, Felix, Indirect Expropriation: Conceptual
Realignments?, International Law FORUM du droit international, 5:2003, p. 155 at p. 158 et
seq.; Weiner, Allen S., Indirect Expropriation: The Need for a Taxonomy of Legitimate Re-
gulatory Purposes, International Law FORUM du droit international, 5:2003, p. 166; Sea-Land
Service Inc. v. Iran, AWD 135-33-1, (June 22, 1984), 6 Iran-U.S. Claims Tribunal Reports 149,
165; Sedco Inc. v. NIOC and Iran, AWD ITL 55-129-3, (October 24, 1985), 9 Iran-U.S. Claims
Tribunal Reports 248, 275 et seq.; Too v. Greater Modesto Insurance Associates and The United
States of America, AWD 460-880-2, (December 29, 1989), 23 Iran-U.S. Claims Tribunal Reports
378, 387 et seq.
135
Security exceptions or similar non-precluded measures provisions, such as those often included
in U.S. bilateral investment treaties, raise special issues and are not addressed in this Report. See,
for example, Art. 10(1) of the Treaty Between the United States of America and the Arab Repu-
blic of Egypt Concerning the Reciprocal Encouragement and Protection of Investments, signed
11 March 1986, entry into force 27 June 1992 (stating that [t]his Treaty shall not preclude the
application by either Party or any subdivision thereof of any and all measures necessary for the
maintenance of public order and morals, the fulfillment of its existing international obligations,
the protection of its own security interests, or such measures deemed appropriate by the Par-
ties to fulfill future international obligations.) For one view of these clauses, see Alvarez, Jos
E. / Khamsi, Kathryn, The Argentine Crisis and Foreign Investors: A Glimpse into the Heart
of the Investment Regime in Sauvant, Karl (ed.), Yearbook on International Investment Law
and Policy, 1:2008/2009, p. 379. For a different view see Burke-White, William / Von Staden,
Andreas, Investment Protection in Extraordinary Times: The Interpretation and Application of
Non-Precluded Measures Provisions in Bilateral Investment Treaties, Virginia Journal of Inter-
national Law, 48:2008, p. 307.
265
Investor-state arbitration as governance
States have the power to restrict private property rights without compensation
in pursuance of a legitimate purpose, so long as this purpose is reasonably
balanced in relation to the regulations effect on the investment. Thus, the tri-
bunal in Tecmed v. Mexico held that a police power exception formed part of
the international law of expropriation: The principle that the States exercise
of its sovereign powers within the framework of its police power may cause
economic damage to those subject to its powers as administrator without en-
titling them to any compensation whatsoever is undisputable.136 Similarly, the
tribunal in Methanex v. United States stressed that
While the agency had justified non-renewal of the landfill license on the
basis of the operators lack of reliability, inter alia owing to its having proces-
sed biological and other toxic waste in violation of the operating license and
having exceeded the landfills capacity,138 the tribunal concluded that political
136
Tecmed v. Mexico, cit., para. 119.
137
Methanex Corporation v. United States of America (UNCITRAL/NAFTA), Final Award, (Au-
gust 3, 2005), Part IV-Chapt. D-para. 7. Similarly, International Thunderbird Gaming v. Mexico
(UNCITRAL/NAFTA), cit., para. 127; Saluka v. Czech Republic, cit., paras. 254-262; LG&E
Energy Corp., LG&E Capital Corp., LG&E International Inc. v. Argentine Republic, ICSID Case
No. ARB/02/1, Decision on Liability, (October 3, 2006), paras. 194-197; Feldman v. Mexico, cit.,
paras. 103-106.
138
Tecmed, cit., paras. 99 et seq.
266
Investor-state arbitration as governance
considerations had been decisive.139 It pointed out that only after massive pro-
tests by the local population had occurred in late 1997, did the agency intend
to accelerate the relocation of the landfill by refusing to renew the license.140
Although the investor had already agreed to relocate the landfill, its request to
renew the operating license for another five months until the relocation could
take place was refused. Moreover, the agency ordered the investor to cease its
activities immediately.141
The tribunal, however, did not conclude the analysis there. Instead, in
a second step, it considered the effects of the non-renewal of the operating li-
cense only as one factor among others in distinguishing between regulation and
indirect expropriation. The reason for this approach, according to the tribunal,
is that [t]he principle that the States exercise of its sovereign powers within
the framework of its police power may cause economic damage to those sub-
ject to its powers as administrator without entitling them to any compensation
whatsoever is undisputable.143 In this way, the tribunal accepted that bilateral
investment treaties in principle do not exclude a States regulatory power, even
if the treaty text did not explicitly provide for the continuous existence of such
power. Consequently, the tribunal posited that the BIT requires only that the
effects of a specific State measure on private property have to be proportional
to the exercise of the States police power. In essence, the tribunal therefore
considered property to be inherently bound and restricted by the police power
of the State even if the wording of the Treaty does not explicitly mention a
police power exception.
139
Tecmed, ibid., paras. 127 et seq.
140
Tecmed, ibid., paras. 106 et seq.
141
See Tecmed, ibid., paras. 45, 110 et seq.
142
Tecmed, ibid., para. 117.
143
Tecmed, ibid., paras. 118 et seq.
267
Investor-state arbitration as governance
144
The term Konkordanz or praktische Konkordanz was coined by the German constitutional
law scholar Konrad Hesse and refers to a concept or method of reconciliation and balance of
competing fundamental rights. In case two fundamental rights collide, Konkordanz requires
that both rights be reconciled without giving up either one of them. What this concept prima-
rily excludes is perceiving one of the fundamental rights as superior to any other such right.
Instead both rights have to be reconciled in a differentiated manner, a task that is achieved in
the fundamental rights context by balancing the different rights and interests on proportionality
grounds while aiming at a solution that gives both rights effective protection to the best possible
extent. See Hesse, Konrad, Grundzge des Verfassungsrechts der Bundesrepublik Deutschland,
no. 72, 20th edn, 1995. The concept has been recognized as a governing principle by the German
Constitutional Court, see BVerfGE 41, 29; BVerfGE 77, 240; BVerfGE 81, 298; BVerfGE 83,
130; BVerfGE 108, 282. The concept can also be found in the constitutional jurisprudence of the
French Conseil Constitutionnel, CC dcision no. 94-352 DC, 18 Jan. 1995, available at www.
conseil-constitutionnel.fr/decision/1994/94352dc.htm.
145
Tecmed, cit., para. 122.
268
Investor-state arbitration as governance
In addition, the tribunal also fleshed out its general approach to propor-
tionality reasoning by enumerating certain restrictions on the right to property
that it considered proportional, such as police measures taken to eliminate
threats to public safety, that is, measures addressed either to the person directly
threatening public safety or, in case of an emergency, even against a third party
that does not itself constitute a threat to public safety.148 Interferences with the
right to property which are aimed at the prevention of danger are therefore in
conformity with international law and do not necessarily give rise to a claim
for compensation.
146
Tecmed, ibid., paras. 149 et seq.
147
Tecmed, ibid., para. 122. This idea is conveyed in an important strain of takings jurisprudence
in Germany that relies on whether property owners had to suffer a special sacrifice to the benefit
of the general public (Sonderopfer.) See on this Wlde / Kolo, op. cit., p. 811 at p. 845 et seq.
148
Tecmed, cit., para. 136.
149
See LG&E v. Argentina, cit., para. 177. See on the decision, also in comparison to the earlier
CMS v. Argentina Award, Schill, Stephan, International Investment Law and the Host States
Power to Handle Economic Crises, Journal of International Arbitration, 24:2007, p. 265.
269
Investor-state arbitration as governance
The question remains as to whether one should only take into account
the effects produced by the measure or if one should consider also the
context within which a measure was adopted and the host States purpose.
It is this Tribunals opinion that there must be a balance in the analysis
both of the causes and the effects of a measure in order that one may
qualify a measure as being of an expropriatory nature. It is important
not to confound the States right to adopt policies with its power to take
an expropriatory measure. This determination is important because it
is one of the main elements to distinguish, from the perspective of an
international tribunal between a regulatory measure, which is an ordi-
nary expression of the exercise of the States police power that entails
a decrease in assets or rights, and a de facto expropriation that deprives
those assets and rights of any real substance.152
150
LG&E v. Argentina, cit., para. 188 (citing CME Czech Republic B.V. v. The Czech Republic
(UNCITRAL), Partial Award of 13 September 2001, para. 604 and Pope & Talbot, Inc. v. The
Government of Canada (UNCITRAL), Interim Award of 26 June 2000, para. 100.)
151
LG&E v. Argentina, cit., para. 193. See also LG&E v. Argentina, para. 191 (citing Pope &
Talbot, cit., paras. 101 et seq. and stating that [i]nterference with the investments ability to
carry on its business is not satisfied where the investment continues to operate, even if profits are
diminished. The impact must be substantial in order that compensation may be claimed for the
expropriation.)
152
LG&E v. Argentina, cit., para. 194 (quoting from Tecmed v. Mexico, supra fn. 24, para. 115.)
270
Investor-state arbitration as governance
having a social or general welfare purpose.153 This position is in line with the
view of several international courts and tribunals, i.e., that a State is, in general,
not internationally liable for bona-fide regulation.154 Yet, at the same time, the
tribunal in LG&E suggests that in exceptional cases even generally applicable
regulation in the public interest requires compensation if the measure are ob-
viously disproportionate.155
Proportionality analysis can also apply in some contexts and with regard to some
sub-elements of the fair and equitable treatment standard. As shown in Part II
of this Report, the fair and equitable treatment standard has been interpreted
by different tribunals as encompassing stability and predictability of the legal
framework, consistency in the host States decision-making, the protection of
investor confidence or legitimate expectations, procedural due process and
the prohibition of denial of justice, the requirement of transparency, and the
concepts of reasonableness and proportionality.157 Actually applying many of
these general propositions often entails weighing competing interests, as well
153
LG&E v. Argentina, cit., para. 195.
154
LG&E, ibid., para. 196 (citing American Law Institute, Restatement (Third) of the Foreign
Relations Law of the United States, Vol. I (1987) Sect. 712, Commentary g, Too v. Greater Mo-
desto Insurance Associates and The United States of America, cit., 23 Iran-U.S. Claims Tribunal
Reports 378, 387 et seq. and The Oscar Chinn Case (United Kingdom v. Belgium), Judgment No.
23 of 12 December 1934, PCIJ Series A/B, Case No. 63, 1934.) Similarly, Sea-Land Service Inc.
v. Iran, supra fn. 132, 6 Iran-U.S. Claims Tribunal Reports 149, 165; Sedco Inc. v. NIOC and Iran,
cit., 9 Iran-U.S. Claims Tribunal Reports 248, 275 et seq.; Methanex v. United States, cit., Part IV
Chap. D, para. 7; International Thunderbird Gaming v. Mexico, cit., para. 123 et seq.; Saluka v.
Czech Republic, cit., paras. 253 et seq.
155
LG&E v. Argentina, cit., para. 195 (citing Tecmed v. Mexico, cit., para. 122.)
156
See, for example, Art. 15.6 of the United States Singapore Free Trade Agreement, signed
January 15, 2003, entry into force January 1, 2004, in connection with an exchange of letters
on the scope of the concept of indirect expropriation, available at www.ustr.gov/Trade_Agree-
ments/ Bilateral/Singapore_FTA/Final_Texts/Section_Index.html.
157
See supra Sects. 2.1.-5.
271
Investor-state arbitration as governance
158
The main difference between the concept of indirect expropriation and the protection of le-
gitimate expectations under fair and equitable treatment is that indirect expropriation requires
interference with a property interest or entitlement, whereas the protection of legitimate expec-
tations under fair and equitable treatment is broader and can encompass the expectation in the
continuous existence and operation of a certain regulatory or legislative framework. Balancing
tests of different sorts are also beginning to be used in the jurisprudence of investment tribunals
on other issues, including in the interpretation of umbrella clauses.
159
Saluka v. Czech Republic, cit., para. 304.
272
Investor-state arbitration as governance
The general approach of the tribunal in Saluka has also been endorsed
by various other tribunals.161 More broadly, however, arbitral tribunals increa-
singly link fair and equitable treatment to the concepts of reasonableness and
proportionality, controlling the extent to which interferences of host States with
foreign investments are permitted. The assessment by the tribunal in Pope &
Talbot v. Canada of the reasonableness of the conduct of an administrative
agency,162 and the comments by the tribunal in Eureko v. Poland concerning
the adequacy of the reasons why the expectations of the investor could not be
met, can be seen as importing a general concept of reasonableness into specific
interpretations and applications of the fair and equitable treatment standard.163
160
Saluka, ibid., paras. 305 et seq.
161
See e.g. BG Group Plc. v. The Republic of Argentina (UNCITRAL), Final Award, (December
24, 2007), para. 298:
The duties of the host State must be examined in the light of the legal and business
framework as represented to the investor at the time that it decides to invest. This does not imply
a freezing of the legal system, as suggested by Argentina. Rather, in order to adapt to changing
economic, political and legal circumstances the States regulatory power still remains in place. As
previously held by tribunals addressing similar considerations, [...] the host States legitimate
right subsequently to regulate domestic matters in the public interest must be taken into conside-
ration as well. (citing Saluka v. Czech Republic, cit., para. 304.)
See also Feldman v. Mexico, cit., para. 112 (stating that [g]overnments, in their exercise
of regulatory power, frequently change their laws and regulations in response to changing econo-
mic circumstances or changing political, economic or social considerations. Those changes may
well make certain activities less profitable or even uneconomic to continue.)
162
See Pope & Talbot v. Canada, cit., paras. 123, 125, 128, 155, see also MTD v. Chile, cit., para.
109 with a reference to an expert opinion by Schwebel.
163
See Eureko v. Poland, cit., paras. 232 et seq. See also discussion at footnote 39 and accom-
panying text.
164
Middle East Cement Shipping and Handling Co S.A. v. Arab Republic of Egypt, ICSID Case
No. ARB/99/6, Award, (April 12, 2002.)
165
The issue turned on the question whether the seizure breached the requirement of due pro-
cess in the provision prohibiting direct and indirect expropriations without compensation in the
Egyptian-Greek BIT, and the principle of fair and equitable treatment.
273
Investor-state arbitration as governance
vessel, because the Claimant could not be found onboard the ship. The tribunal,
however, considered that the authority had wrongly exercised its discretion by
using this in absentia notification instead of notifying the Claimant directly at
his local address. Relying on the principle of fair and equitable treatment in
interpreting the due process requirement in the expropriation provision of the
Greek-Egyptian BIT, the tribunal reasoned that a matter as important as the
seizure and auctioning of a ship of the Claimant should have been notified by
a direct communication [...] irrespective of whether there was a legal duty or
practice to do so by registered mail with return receipt.166
See Art. 1131(2) NAFTA. For such an interpretation, see, for example, NAFTA Free Trade
167
274
Investor-state arbitration as governance
pr.aspx?lang=en. Likewise, the new US Model BIT provides for a similar treaty-based body.
See Art. 30(3) US Model BIT 2004: A joint declaration of the Parties, each acting through its
representative designated for purposes of this Article declaring their interpretation of a provision
of this Treaty shall be binding on a tribunal, and any decision or award issued by a tribunal must
be consistent with that joint decision.
168
Cf. Andenas and Zleptnig, op. cit., p. 371 at p. 387, drawing on the work of Paul Craig on
judicial review of agency decisions in the United Kingdom.
275
Investor-state arbitration as governance
169
Stone Sweet / Mathews, op. cit., p. 5.
170
See the literature cited in footnote 7.
276
Investor-state arbitration as governance
171
On the differences between investment arbitration and regular commercial arbitration see Van
Harten, Gus / Loughlin, Martin, Investment Treaty Arbitration as a Species of Global Admi-
nistrative Law, European Journal of International Law, 17:2006, p. 121 at p. 139 et seq.; Schill,
Stephan, Arbitration Risk and Effective Compliance: Cost-Shifting in Investment Treaty Arbi-
tration, Journal of World Investment & Trade, 7:2006, p. 653, at pp. 676-679. Experience with
commercial arbitration has systemic effects in shaping the judgment of economic actors about
whether to include arbitration clauses in future contracts and about which arbitral institutions and
rules to use. Mistelis, Loukas / Baltag, Crina / Brekoulakis, Stavros, Corporate Attitudes and
Practice: Recognition and Enforcement of Foreign Awards, 2008; Mistelis, Loukas, Internatio-
nal Arbitration: Corporate Attitudes and Practices, American Review of International Arbitra-
tion, 15:2004, p. 525; Eisenberg, Theodore / Miller, Geoffrey / Sherwin, Emily, Arbitrations
Summer Soldiers: An Empirical Study of Arbitration Clauses in Consumer and Nonconsumer
Contracts, University of Michigan Journal of Law Reform, 41:2008, p. 871. With regards to
investor-State arbitration based on contracts, or in which a contract is central to the substantive
issues, the public legitimacy issues for tribunals are often much the same as where an investment
treaty provides the whole basis for the claim. See lvarez, Jos, Book review, American Jour-
nal of International Law, 102:2008, p. 909, at pp. 911-2.
277
Investor-state arbitration as governance
claim to authority outside the power to coerce obedience) of laws and institutions
as coming from one or more of three sources: Tradition (i.e., a long-accepted
way of conducting matters), charismatic leadership or bureaucratic rationali-
ty.172 Investor-State tribunals are hardly traditional from the standpoint of the
lay public, and they seldom rely on the public persona and charisma of their
individual members. So, in Weberian terms, investor-State arbitration depends,
at least in part, on the legality and rationality of its design, its processes, and the
technical quality and persuasiveness of the reasons tribunals give in explaining
and justifying their decisions. This theme will be discussed in Section 2 below.
172
Weber, Max, Economy and Society: An Outline of Interpretive Sociology, Guenther Roth and
Claus Wittich (eds.), 1968.
173
See Ferejohn, John, Accountability in a Global Context, IILJ Working Paper 5:2007 (Global
Administrative Law Series) available at http://iilj.org/publications/documents/2007-5.GAL.
Ferejohn.web.pdf.
174
See ibid., p. 20 et seq. (discussing the ancient Greek story of a peasant voting to ostracize Aris-
tides the Just, simply because the peasant had enough of him being called the Just.)
175
De Burca, Grainne, Developing Democracy Beyond the State, Columbia Journal of Trans-
national Law, 46:2008, p. 221.
278
Investor-state arbitration as governance
176
Barr, Michael / Miller ,Geoffrey, Global Administrative Law: The View from Base, Euro-
pean Journal of International Law, 17:2006, p. 15.
177
Kingsbury, Benedict, Operational Policies of International Institutions as Part of the Law-
Making Process: The World Bank and Indigenous Peoples in Goodwin-Gill, Guy S. / Talmon,
Stefan (eds.), The Reality of International Law, Oxford University Press, 1999, p. 323; Sza-
blowski, David, Transnational Law and Local Struggles: Mining Communities and the World
Bank, Oxford, Hart Publishing, 2007.
178
See the amended ICSID Rules: Rule 48(4) (concerning the publication of the legal reasoning
of the tribunals); Rule 37(2) (providing for third-party participation as amicus curiae); Rule 32(2)
(providing for the possibility to hold public hearings.) See on the recent changes to the ICSID
Rules Antonietti, Aurlia, The 2006 Amendments of the ICSID Rules and Regulations and the
Additional Facility Rules, ICSID Review Foreign Investment Law Journal, 21:2007, p. 427.
See further on issues of transparency and third-party participation in investor-State arbitration
Coe, Jack J., Transparency in the Resolution of Investor-State Disputes Adoption, Adaptation,
and NAFTA Leadership, University of Kansas Law Review, 54:2006, p. 1339; Zoellner, Carl-
Sebastian, Third-Party Participation (NGOs and Private Persons) and Transparency in ICSID
Proceedings in Hofmann, Rainer / Tams, Christian J. (eds.), The International Convention for
the Settlement of Investment Disputes (ICSID) Taking Stock After 40 Years, Nomos Verlagsge-
sellschaft, 2007, p. 179; Tams, Christian J. / Zoellner, Carl-Sebastian, Amici Curiae im inter-
nationalen Investitionsschutzrecht, Archiv des Vlkerrechts, 45:2007, p. 217; Knahr, Christina,
Transparency, Third Party Participation and Access to Documents in International Investment
Arbitration, Arbitration International, 23:2007, p. 327. It is notable, however, that UNCITRAL
279
Investor-state arbitration as governance
Moreover, these developments, while not universal, are not simply isola-
ted reforms. They are part of the general if uneven emergence of norms of global
administrative law, dealing with matters such as participation, transparency,
due process, reason-giving, the existence of review mechanisms, accountabi-
lity and respect for basic public law values including the rule of law.179 These
norms of global administrative law may be applicable as positive law in specific
instances. Often, however, they will be influential in determining what weight
another decision-making body, such as a national court, will give to the rule or
decision issued by the transnational body in question. More generally, they are
markers in the framing of debates about the legitimacy of the exercise of power
by transnational bodies that affect the lives and well-being of human beings.
Rules have been much slower to change, and some prospective parties to arbitrations may stron-
gly prefer fora which have not moved toward publicness in these ways.
179
For substantive discussion of specific principles of global administrative law, see the mate-
rials cited in footnotes 2 and 12-16, as well as works of Jean-Bernard Auby, Armin von Bog-
dandy, Sabino Cassese, Richard Stewart, and other leading scholars in this field. An extensive
bibliography is available at www.iilj.org/GAL. See also the valuable analysis of Howse, Robert,
Adjudicative Legitimacy and Treaty Interpretation in International Trade Law: The Early Years
of WTO Jurisprudence in Weiler, Joseph (ed.), The EU, The WTO and the NAFTA: Towards
a Common Law of International Trade, Oxford University Press, 2000, p. 35, focusing on fair
procedures, coherence and integrity in legal interpretation, and sensitivity to other relevant inter-
national legal regimes (e.g., international environmental law and institutions), as elements used
by the WTO Appellate Body in building its legitimacy.
280
Investor-state arbitration as governance
180
See infra footnotes 183 and accompanying text.
281
Investor-state arbitration as governance
181
A failure to state reasons also constitutes one of the grounds for the annulment of an ICSID
award under Art. 52(1)(e) ICSID Convention. Similarly, other arbitration rules specify that
awards have to be reasoned, see, for example, Art. 32(3) UNCITRAL Arbitration Rules (provi-
ding, however, that the parties can agree that no reasons shall be required.)
182
While providing reasons does not mean that there are no lacunae, the reasoning has to enable
the reader to follow the reasoning: see CMS Gas Transmission Company v. Argentine Republic,
ICSID Case No. ARB/01/8, Decision of the Ad Hoc Committee on the Application for Annulment
of the Argentine Republic, (September 25, 2007), para. 97; see also Wena Hotels Ltd. v. Arab
282
Investor-state arbitration as governance
Republic of Egypt, ICSID Case No. ARB/98/4, Decision on the Application by the Arab Republic
of Egypt for Annulment of the Arbitral Award of 28 January 2002, para. 81.
183
This strategy was, for example, chosen by the tribunal in RosInvestCo v. Russia in regard of
its non-acceptance of earlier precedent with respect to the issue of whether most-favored-nation
(MFN) clauses can import the broader jurisdictional consent host States have given under inves-
tment treaties with third countries. See RosInvestCo UK Ltd. v. The Russian Federation (SCC
Case No. V 079/2005), Award on Jurisdiction, (October 2007), para. 137, observing in a case of
open dissent with regard to the interpretation of MFN clauses:
After having examined them [i.e. decision of arbitral tribunals regarding MFN-clauses
and arbitration submissions in other treaties], the Tribunal feels there is no need to enter into a
detailed discussion of these decisions. The Tribunal agrees with the Parties that different conclu-
sions can indeed be drawn from them depending on how one evaluates their various wordings
both of the arbitration clause and the MFN-clauses and their similarities in allowing generalisa-
tions. However, since it is the primary function of this Tribunal to decide the case before it rather
than developing further the general discussion on the applicability of MFN clauses to dispute-
settlement-provisions, the Tribunal notes that the combined wording in [the MFN clause] and
[the arbitration clause] of the [applicable] BIT is not identical to that in any of such other treaties
considered in these other decisions.
283
Investor-state arbitration as governance
184
Art. 10.5(2)(a) of the Dominican Republic Central America United States Free Trade
Agreement, available at www.ustr.gov/Trade_Agreements/Bilateral/CAFTA/Section_Index.
html, for instance, stipulates in departing from the more general treaty language in earlier
treaties that fair and equitable treatment includes the obligation not to deny justice in criminal,
civil, or administrative adjudicatory proceedings in accordance with the principle of due process
embodied in the principal legal systems of the world. See further Art. 15.6 of the United States
Singapore Free Trade Agreement, signed January 15, 2003, entered into force January 1, 2004, in
connection with an exchange of letters on the scope of the concept of indirect expropriation which
clarifies that bona fide general regulation does not regularly constitute a compensable indirect
expropriation. More generally on the interaction between investment arbitration and investment
treaty practice see UNCTAD, Investor-State Dispute Settlement and Impact on Investment Rule-
making, 2007, pp. 71-89.
185
Commission, Jeffrey P., Precedent in Investment Treaty Arbitration A Citation Analysis of a
Developing Jurisprudence, Journal of International Arbitration, 24:2007, p. 129 at pp. 142-154.
186
Ibid., at p. 148. In particular, his results show a marked increase of citation to ICSID deci-
sions by ICSID tribunals (ibid., at. p. 149.) While ICSID tribunals between 1990 and 2001 cited
on average approximately two earlier ICSID decisions and awards, this number increased to an
average of more than seven within the period between 2002 and 2006. ICSID decisions on juris-
diction even cited to an average of nine earlier ICSID decisions or awards. Similar trends are also
present with regard to decisions under the ICSID Additional Facility and non-ICSID investment
treaty awards (see Tables 3-5, at ibid., at pp. 149-150.)
187
See also Kaufmann-Kohler, Gabriele, Arbitral Precedent: Dream, Necessity or Excuse?,
Arbitration International, 23:2007, p. 357.
284
Investor-state arbitration as governance
pleadings and oral arguments, have heavily relied on precedent.188 The way
the parties to the disputes rely on precedent therefore suggests the emergence
of expectations that tribunals will decide cases not by abstractly interpreting the
governing BIT, but by embedding it into the pre-existing structure and content
of the discourse among investment treaty awards.189
Taken together, the S.D. Myers, Mondev, ADF and Loewen cases
suggest that the minimum standard of treatment of fair and equitable
treatment is infringed by conduct attributable to the State and harmful
to the claimant if the conduct is arbitrary, grossly unfair, unjust or
idiosyncratic, is discriminatory and exposes the claimant to sectional or
188
El Paso Energy International Company v. The Argentine Republic, ICSID Case No. ARB/03/15,
Decision on Jurisdiction, (April 27, 2006), para. 39. See also AES Corporation v. The Argentine
Republic, ICSID Case No. ARB/02/17, Decision on Jurisdiction, (April 26, 2005), para. 18 (ob-
serving that the investor relied on earlier investment awards more or less as if they were prece-
dent [tending] to say that Argentinas objections to the jurisdiction of this Tribunal are moot if not
even useless since these tribunals have already determined the answer to be given to identical or
similar objections to jurisdiction.)
189
Cf. on the emergence of expectations in the reference to, application of and justified departure
from precedent Appellate Body Report, Japan Taxes on Alcoholic Beverages WT/DS8/AB/R,
WT/DS10/AB/R, WT/DS11/AB/R, adopted 4 October 1996, p. 14 (observing that [a]dopted
panel reports are an important part of the GATT acquis. They are often considered by subsequent
panels. They create legitimate expectations among WTO Members, and, therefore, should be
taken into account where they are relevant to any dispute. However, they are not binding, except
with respect to resolving the particular dispute between the parties to that dispute.) Similarly
Saipem S.p.A. v. The Peoples Republic of Bangladesh, ICSID Case No. ARB/05/07, Decision on
Jurisdiction and Recommendation on Provisional Measures, (March 21, 2007), para. 67.
The Tribunal considers that it is not bound by previous decisions. At the same time, it is
of the opinion that it must pay due consideration to earlier decisions of international tribunals. It
believes that, subject to compelling contrary grounds, it has a duty to adopt solutions established
in a series of consistent cases. It also believes that, subject to the specifics of a given treaty and of
the circumstances of the actual case, it has a duty to seek to contribute to the harmonious deve-
lopment of investment law and thereby to meet the legitimate expectations of the community of
States and investors towards certainty of the rule of law.
See also International Thunderbird Gaming v. Mexico, cit., Separate Opinion by Tho-
mas Wlde, para. 16 (observing that while arbitral awards by themselves do not as yet constitute
binding precedent, a consistent line of reasoning developing a principle and a particular interpre-
tation of specific treaty obligations should be respected; if an authoritative jurisprudence evolves,
it will acquire the character of customary international law and must be respected.) See further
ibid., paras. 129-130.
285
Investor-state arbitration as governance
The tribunal thus derived the meaning of fair and equitable treatment
primarily from earlier decisions and defined it accordingly, not from its own
interpretation of the text of NAFTA. Consequently, the tribunal in Waste Ma-
nagement itself focused more on applying the standard thus derived to the facts
of the specific case.191
190
Waste Management v. Mexico, cit., para. 98.
191
Waste Management, ibid., paras. 99 et seq.
192
See, for example, S.D. Myers v. Canada, cit., para. 134.
193
See footnote 180.
194
Eastern Sugar B.V. v. The Czech Republic (SCC Case No. 88/2004), Partial Award, (March
27, 2007.)
286
Investor-state arbitration as governance
of fair and equitable treatment in over 100 paragraphs,195 and found a violation
of that standard, without, however, clearly identifying the standards legal
meaning and normative content, and without even making reference to arbitral
precedent and relevant sources for treaty interpretation, including international
law scholarship on this point. Instead, the award in question simply set out an
extremely broad framework within which the normative content of fair and
equitable treatment was situated. Thus, the tribunal considered that a violation
of fair and equitable treatment, at one end, does not only occur through blatant
and outrageous interference, and, at the other, may also not be invoked each
time the law is flawed or not fully and properly implemented by a State.196
Basing a decision on such a broad framework, however, is inadequate in view of
the consensus existing today that fair and equitable treatment is a legal standard
with independent normative content197 and in view of the concretization this
standard has already received in arbitral jurisprudence and academic writing.198
195
Eastern Sugar, ibid., paras. 222-343.
196
Eastern Sugar, ibid., para. 272.
197
See only Oil Platforms (Islamic Republic of Iran v. United States of America), Preliminary
Objection, Judgment, (December 12, 1996), Separate Opinion by Judge Higgins, I.C.J. Reports
1996, 803, 858, para. 39 (noting that fair and equitable treatment constitutes legal terms of art
well known in the field of overseas investment protection and having a well-known meaning
given to these terms.)
198
See Choudhury, Barnali, Evolution or Devolution? Defining Fair and Equitable Treatment
in International Investment Law, Journal of World Investment & Trade, 6:2005, p. 297; Schreuer,
Christoph, Fair and Equitable Treatment in Arbitral Practice, Journal of World Investment &
Trade, 6: 2005, p. 357; Dolzer, Fair and Equitable Treatment, op. cit., p. 87; Schill, Fair
and Equitable Treatment, op. cit.
287
Investor-state arbitration as governance
199
See Franck, S., The Legitimacy Crisis, op. cit., p. 1521.
200
SGS Socit Gnrale de Surveillance S.A. v. Republic of the Philippines, ICSID Case No.
ARB/02/6, Decision of the Tribunal on Objections to Jurisdiction, (January 29, 2004), paras.
119-126.
201
El Paso Energy v. Argentina, cit., paras. 71-82.
202
See, for example, Plama Consortium Ltd. v Bulgaria, ICSID Case No. ARB/03/24, Decision
on Jurisdiction, (February 8, 2005), paras. 210-226. The same, however, does not hold true as
regards the reasoning of the tribunal in RosInvestCo (see supra footnote 181), even though the
result of this decision may be more convincing. See generally Schill, Stephan, Most-Favored-
Nation Clauses as a Basis of Jurisdiction in Investment Treaty Arbitration: Arbitral Jurisprudence
at a Crossroads, Journal of World Investment & Trade, 10:2009, p. 189; and Paparinskis, Mar-
tins, MFN Clauses in Investment Arbitration between Maffezini and Plama A Third Way?
ICSID Review Foreign Investment Law Journal (forthcoming.)
203
LG&E v. Argentina, cit., paras. 226-266. Compare CMS v. Argentina, cit., paras. 323-331,
353-394. See for a more detailed comparison of both decisions Schill, International Investment
Law, op. cit., p. 265; see also Reinisch, August, Necessity in International Investment Ar-
bitration An Unnecessary Split of Opinions in Recent ICSID Cases? Comments on CMS v. Ar-
gentina and LG&E v. Argentina, Journal of World Investment & Trade, 8:2007, p. 191; Waibel,
Michael, Two Worlds of Necessity in ICSID Arbitration: CMS and LG&E, Leiden Journal of
International Law, 20:2007, p. 637.
204
LG&E v. Argentina, cit., paras. 125, 128, 171.
288
Investor-state arbitration as governance
its own decision without rebutting the arguments provided in the CMS award
against the operation of necessity. The tribunal in Enron, in turn, invoked the
decision in LG&E affirmatively as regards the interpretation of substantive
standards of treatment,205 but largely followed the award in CMS concerning
the plea of necessity, without engaging, or merely noting, that the tribunal in
LG&E had adopted a conflicting position.206 The best way, however, to arrive
at a jurisprudence constante, which is accepted by investors and States alike,
is for the tribunals to set out clearly the arguments for their approach and refute
existing counterarguments in order to reach, in a deliberative fashion, convin-
cing results about the proper interpretation of investment law and international
law principles.
5. Conclusion: Problems in operationalizing the normative justifications of
the public-regarding and governance-regarding dimensions of the inves-
tor-state arbitration system
This Report has argued that investor-State arbitration is a form of global gover-
nance. The case has been made that these arbitral tribunals help define proper
standards for State conduct toward investors, and serve as review agencies to
assess balances governments have struck between investor interests and public
interests. These tribunals are, of course, constrained by the law under which
they operate, including treaties under which they are established, and the terms
of national law, contracts and other legal instruments. They are also part of a
normative legal framework which includes the wider structure of customary
international law, general principles of law, and other treaties and international
decisions. All of these inform their work. But these observations do not give an
exhaustive account of how these tribunals function, nor of what is normatively
relevant in appraising the whole system of investor-State arbitration.
205
Enron Corporation and Ponderosa Assets, L.P. v. Argentine Republic, ICSID Case No.
ARB/01/3, Award, (May 22, 2007), paras. 260, 262, 263, 274.
206
Enron, ibid., paras. 288-345. On these cases see Kurtz, Jrgen, Adjudging the Exceptional
at International Law: Security, Public Order and Financial Crisis, IILJ Working Paper 6:2008,
available at http://iilj.org/publications/documents/2008-6.Kurtz.pdf.
289
Investor-state arbitration as governance
The first of these normative conceptions, which views the role of global
administrative law as promoting democracy, is probably too demanding to be
a systematic objective for investor-State arbitration given the realistic limits
to the possibilities of this dispute settlement mechanism, but in special cases
particular democratic issues may be highly relevant. Clearly, national admi-
nistrative law in many countries has a democratic component: It ensures the
accountability of administrators to parliament by ensuring their compliance
with statutes, and to broader economic and social constituencies through public
participation in administrative decision-making procedures. The development
of a global administrative law, including through the work of investor-State
arbitral tribunals, could potentially strengthen representative democracy at
the national level by making global regulatory decisions and institutions more
visible and subject to effective scrutiny and review within domestic political
systems, thereby also promoting more accountability of global regulatory
decision-makers through those systems.208 This could involve requiring such
administrative transparency and accountability processes within the State as
part of the standards of treatment required under investment treaties.
207
On similar normative conceptions behind domestic administrative law, see Schmidt-Assmann,
Eberhard, Das Allgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee, 2nd ed., 2004. The following pas-
sages draw from joint work of Benedict Kingsbury and Richard Stewart on global administra-
tive law.
208
Systems of global administrative law might also support the development of deliberative de-
mocracy at the level of global regulatory regimes, although the elements of such a conception
as well as the conditions of its effective realization have yet to be resolved. See Howse, Robert,
Transatlantic Regulatory Cooperation and the Problem of Democracy in Bermann, George A.
/ Herdegen, Matthias / Lindseth, Peter L.(eds.), Transatlantic Regulatory Cooperation: Legal
Problems and Political Prospects, Oxford University Press, 2000, p. 469.
290
Investor-state arbitration as governance
291
Investor-state arbitration as governance
these same disputes in ways that articulate public power to all concerned with
this specific political-economic issue, and with the substantive legal standards
involved, by embodying the idea of publicness in law; and (3) regulate by
interpreting applicable standards in ways that have prospective effects for
States and other actors. This leads to proposals for radical reform, such as Gus
Van Hartens argument for abandoning the current model of what he regards
as privatized governance and instead creating a public institution with tenured
judges, a permanent International Investment Court.209 As a practical matter,
however, proposals for such an institution, or for an appellate structure, seem
unlikely to be realized in the near term. Consequently, it seems both imperative
and more feasible for those involved in the current system to try to achieve
more legitimacy within it, rather than outside of it. This has been the focus of
the analysis and relatively modest set of recommendations made in this Report.
209
Van Harten, Investment Treaty Arbitration [...], op. cit., p. 180 et seq. Similarly questioning
the suitability of investor-State arbitration as a mechanism to review sovereign acts of host States,
see, for example, Been, Vicki L. / Beauvais, Joel C., The Global Fifth Amendment? NAFTAs
Investment Protections and the Misguided Quest for an International Regulatory Takings Doc-
trine, New York University Law Review, 78:2003, p. 30; Poirier, Marc R, The NAFTA Chapter
11 Expropriation Debate Through the Eyes of a Property Theorist, Envtl L., 33:2003, p. 851.
210
One way of financing the bringing of certain kinds of cases having general importance may be
to shift costs to the State party to the arbitration in case the investors claim was brought in good
faith. See Schill, Arbitration Risk, op. cit., p. 653.
292
Investor-state arbitration as governance
211
But see Petersen, Luke / Gallus, Nick, International Investment Treaty Protection of Not-for-
Profit Organizations, International Journal of Not-for-Profit Law, 10:2007, p. 47, available at
www.icnl.org/knowledge/ijnl/vol10iss1/ijnl_vol10iss1.pdf (discussing the protection of inves-
tment treaties of NGOs and their activities on foreign territory.)
212
Again, cost-shifting techniques may provide a solution to the deterrent effect of high costs. See
Schill, Arbitration Risk, op. cit., p. 653.
213
Usually they pay nothing toward the costs of the institution itself, or the States defense, and
there may be NGOs or public interest lawyers able and keen to represent them ex gratia.
293
Investor-state arbitration as governance
ad hoc GATT Panels was in part addressed through the establishment of the
more precedent-creating standing seven-member Appellate Body in 1994.214
Under the current system the investment arbitration tribunals are a highly
decentralized and fragmented regulator. They are usually not well embedded in
a unifying institution, although some loose monitoring occurs through multiple
appointments of individuals to tribunals. Furthermore, institutions such as the
Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD), UNCTAD,
the World Bank and the WTO Committee on Trade Related Investment Mea-
sures all provide some institutional supervision and expert enunciation of
foreign investment theories and policies. In addition, some intellectual unity
is built by the tribunals themselves in their use of precedents and common
methodologies, by inter-governmental institutions distilling and disseminating
their work through publications and training in investment law (like UNCTAD,
or the OECD), and by unofficial actors such as the arbitration congresses or
academic commentators who analyze jurisprudence and existing or proposed
treaty clauses. Altogether, however, the tribunals are much less embedded in
political institutions capable of helping deliver on governance objectives than
are the WTO dispute settlement organs, or even OECD supervisory bodies
such as the Bribery Working Group under the OECDs Convention against
transnational bribery of government officials. The combination of the strong re-
gulatory effects the investment tribunals have on States, and the lack of political
inter-governmental institutions in which the tribunals are effectively embedded,
intensifies the premium on high-quality reasoning and knowledgeable shaping
of standards for good State administration. The recognition by investor-State
tribunals that they are both producers and subjects of global administrative law
seems inevitable and is beginning to proceed apace.
214
For an overview see Trachtman, Joel, The Domain of WTO Dispute Resolution, Harvard
International Law Journal, 40:1999, p. 333.
294
What international investment
law and latin america can and
should demand from each other.
updating the bello/calvo doctrine
in the bit generation
Por Santiago Montt1
1
J.S.D., 2007, Yale Law School. Associate at Weil, Gotshal & Manges LLP. The opinions expres-
sed herein are those of the author, and do not represent the opinions of the authors employer. The
ideas summarized in this paper constitute a substantial aspect of the normative underpinnings of
the authors JSD dissertation entitled Global Constitutional and Administrative Law in the BIT
Generation. A Latin American Perspective of The Past, Present, And Future of State Responsibi-
lity for Injuries to Foreign Investors.
295
International Investment Law and Latin America
To talk about the BIT generation2 today in Latin America is not easy. The
somewhat traumatic experience of Argentina with investment arbitration, plus
the shift to the left of several countries, makes it very difficult to try to see the
big picture of present international investment law. Yet the BIT generation is
a global phenomenon that goes beyond Latin America. Therefore, as I will
try to show in this paper, developing countries in general and Latin America
in particular face the challenge to think about the BIT generation in terms of
global governance and global constitutional and administrative law, and to
assess whether or not this new structural pillar of the world order is advancing
essential goals such as economic development, the rule of law, and, more ge-
nerally, personal autonomy and welfare.
If we take a look from five thousand feet high, one thing appears very
clear: BITs architecture and main dimensions are no exception among other
institutional arrangements established at the supranational plane after the end
of the Cold War. In fact, the BIT generation forms part of a new era of glo-
balization and global law that is characterized by the remarkable expansion
of supranational governance mechanisms.3 This comes at little surprise: The
2
The term was coined by Reisman, Michael / Sloan, Robert D., Indirect Takings and its Valua-
tion in the BIT Generation, British Yearbook of International Law, 74:2003, p. 115.
3
See Helfer, Laurence R. / Dinwoodie, Graeme B., Designing Non-National Systems: The
Case of the Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy, William and Mary Law Review,
43:2001, pp. 144-45, nn. 1-5. The number of [lawmaking and dispute settlement] institutions
operating outside the confines of national borders have become more numerous and heteroge-
neous in the last decades of the twentieth century. Indeed, their growth appears exponentially.
See also, Esty, Daniel C. Good Governance at the Supranational Scale: Globalizing Adminis-
296
International Investment Law and Latin America
trative Law, Yale Law Journal, 115:2006, p. 1495, and Held, David, The Transformation of
Political Community: Rethinking Democracy in the Context of Globalization, in Shapiro, Ian /
Hacker-Cordn, Casiano (eds.), Democracys Edges, Cambridge University Press, 1999, p. 84.
4
See e.g. Stein, Eric, International Integration and Democracy: No Love at First Sight, Ame-
rican Journal of International Law, 95:2001, pp. 489-90. The solutions of vital problems, such
as national security, protection of basic human rights, international trade and economic develo-
pment, the surge of migration, environmental protection, and cross-border criminality, has mo-
ved beyond the reach of individual states and has called for institutionalized commitment and
cooperation on global and regional levels. Esty, Good Governance, op. cit., p. 1493. The
interdependence of our globalized world has become painfully evident in recent years. National
governments alone cannot address a range of critical issues, including terrorism, trade liberali-
zation, economic integration, infectious diseases, and worldwide environmental issues such as
climate change; and id. at p. 1500. See also, Helfer, Laurence R., Constitutional Analogies in
the International Legal System, Loyola of Los Angeles Law Review, 37:2003, pp. 194-95.
5
See Cottier, Thomas / Hertig, Maya, The Prospects of 21st Century Constitutionalism, Max
Planck Yearbook of United Nations Law, 7:2003, p. 302. Powers are increasingly shifted from
the national level to international and supranational governance structures. See also, Franck,
Thomas M. (ed.), Delegating State Powers: The Effect of Treaty Regimes on Democracy and
Sovereignty, New York, Transnational Publishers, 2000.
6
See e.g. Slaughter, Ann-Marie, A New World Order, Princeton University Press, 2004, pp.
266-67. Theorists, pundits, and policymakers all recognize that traditional conceptions of so-
vereignty are inadequate to capture the complexity of contemporary international relations. The
result is seemingly endless debate about the changing nature of sovereignty: what does it mean?
Does it still exist? Is it useful? See also, Ladeur, Karl-Heinz, Globalization and the Conversion
of Democracy to Polycentric Networks: Can Democracy Survive the End of the Nation State?
in Ladeur, Karl-Heinz (ed.) Public Governance in the Age of Globalization, Aldershot, Ashgate
Publishing, 2004, p. 110; Raustiala, Kal, Rethinking the Sovereignty Debate in International
Economic Law, Journal of International Economic Law, 6:2003, p. 843; Koh, Harold H., Re-
view Essay: Why Do Nations Obey International Law? Yale Law Journal, 106:1997, p. 2631 and
Jackson, John J. Sovereignty-Modern: A New Approach to an Outdated Concept, American
Journal of International Law, 97:2003, p. 786.
7
See Stein, International Integration and Democracy, op. cit., p. 490. Internationalization
almost invariably means a loss of democracy, citations omitted. See also, Franck, Thomas M.,
Can the United States Delegate Aspect of Sovereignty to International Regimes, in Franck,
Thomas M. (ed.), Delegating State Powers: The Effect of Treaty Regimes on Democracy and
Sovereignty, New York, Transnational Publishers, 2000, p. 2-3.
8
Ladeur, Globalization and the Conversion of Democracy, op. cit., p. 5.
297
International Investment Law and Latin America
States the ability to control day-to-day activities within their territories. With
globalization, a country is no longer an island into itself.9
9
Hartley, Trevor C., European Union Law in a Global Context, Cambridge University Press,
2004.
10
Esty, Good Governance, op. cit., p. 1515, notes how many scholars thus see democratic
foundations for the exercise of power as the sine qua non of legitimacy. To the extent that this is
true, global governance is doomed to illegitimacy. See also, Shapiro, Martin, Administrative
Law Unbounded: Reflection on Government and Governance, Indiana Journal of Global Legal
Studies, 8:2001, p. 374-75.
11
Von Bogdandy, Armin, Globalization and Europe: How to Square Democracy, Globalization,
and International Law, European Journal of International Law, 15:2004, p. 889.
12
See Helfer, Constitutional Analogies, op. cit., p. 197. Where treaty obligations are dyna-
mic and evolve through institutional processes outside of any one states control, compliance with
those obligations may clash with domestic preferences and raise trenchant legitimacy concerns.
The formal rules of state consent to treaties do little to ameliorate these concerns, suggesting the
need for alternative sources of legitimacy to support adherence to international agreements and
institutions.
298
International Investment Law and Latin America
This means that the impact of international law on domestic public law
is not trivial: Constitutional law (and administrative law too) loses its claim to
regulate comprehensively the exercise of public authority within the territorial
limits of the state.15 As Cottier & Hertig observe, the Constitution itself can
no longer pretend anymore to provide a comprehensive regulatory framework
of the state on its own [] [T]he national Constitution today and in the future
is to be considered a partial constitution, which is completed by the other
levels of governance.16
With this general background in mind, I plan to turn the attention now
toward the BIT generation, and view it as one more manifestation of the general
13
Kumm, Mattias, The Legitimacy of International Law: A Constitutionalist Framework of
Analysis, European Journal of International Law, 15:2004, pp. 912-13.
14
Cheng, Tai Heng, Power, Authority, and International Investment Law, American University
International Law Review, 20:2005, p. 482.
15
Walter, Christian, Constitutionalizing (Inter)national Governance Possibilities for and
Limits to the Development of an International Constitutional Law, German Yearbook of Inter-
national Law, 44:2001, p. 194.
16
Cottier / Hertig, The Prospects, op. cit., pp. 303-04.
299
International Investment Law and Latin America
trend depicted. The challenge is then, precisely, to ask the normative questions
of authority and legitimacy that commentators and scholars noted before in
the precise context of foreign investment. For the purpose of focusing on this
specific context, I will assume the model of international law as governance
as a given aspect of the modern world, leaving it out of the discussion. Of
course, this does not mean that it is not essentially problematic on a more general
scale, but merely that I will not address those more general difficulties here.
17
Bello, Andrs, Principios de Derecho Internacional, 2nd ed., 1844, printing of 1847, p. 77, Es
obligacin del soberano que les da acogida [a los extranjeros] atender su seguridad, hacin-
doles justicia en sus pleitos, y protegindolos aun contra los naturales, demasiado dispuestos
maltratarlos y vejarlos, particularmente en paises de atrasada civilizacion cultura. El estranjero
su entrada contrae tcitamente la obligacion de sujetarse las leyes y la jurisdiccion local,
y el Estado le ofrece de la misma manera la proteccion de la autoridad pblica, depositada en
los tribunales. Si estos contra derecho rehusasen oir sus quejas, le hiciesen una injusticia
manifiesta, puede entnces interponer la autoridad de su propio soberano, para que solicite se
le oiga en su juicio, se le indemnizen los perjuicios causados. Los actos jurisdiccionales de
una nacion sobre los estranjeros que en ella residen, deben se respetados de las otras naciones;
porque al poner el pi en el territorio de un Estado estranjero, contraemos, segun se ha dicho, la
obligacion de someternos sus leyes, y por consiguiente las reglas que tiene establecidas para la
administracion de justicia. Pero el Estado contra tambien por su parte la obligacion de observarlas
respecto del extranjero, y en el caso de una palpable infraccion, el dao que se infiere este, es
un injuria contra la sociedad de que es miembro. Si el Estado instiga, aprueba tolera los actos
de injusticia violencia de sus sbditos contra los estranjeros, los hace verdaderamente suyos, y
se constituye responsable de ellos para con las otras naciones, emphasis added.
300
International Investment Law and Latin America
And third, the doctrines creators and promoters were firm believers
in property rights and economic liberalism; after all, both Bello and Calvo
were men of their times. For this reason, and in order to avoid all the anti-
investment ideological dimensions that the 20th century added to the Calvo
doctrine which today typically frightens foreign investors I will call this
original version the Bello/Calvo doctrine.
Yet, at the same time, it should not be forgotten that the doctrine was
an answer to the concrete and specific 19th century enemies of diplomatic
protection and gunboat diplomacy. The fact that those enemies do not exist
anymore at least not since the Porter Convention (1908) and the U.N. Charter
(1945) should not be an obstacle to conclude that the deep normative roots
of the doctrine are now more alive than ever: Equality between nations, and
equality between nationals and foreign investors. The point is, though, that the
doctrine needs updating.
Concretely, this paper explores how this old latin american doctrine
can serve us to understand the governance dilemma19 dimension of the BIT
generation, that is, that although institutions are essential for human life, they
are also dangerous.20 As the following pages will try to prove, the updated ver-
sion of the Bello/Calvo doctrine imposes two minimal conditions of legitimacy
to the BIT generation. The first condition requires that the BIT jurisprudence
resulting from the broad and open-ended BIT provisions crystallize into what
I refer to as BITs-as-developed countries-constitutional law-and-no-more.
18
See e.g., art. 57 of the Chilean Code of 1854 also drafted by Bello, Andrs: La ley no recono-
ce diferencias entre el chileno y el extranjero en cuanto a la adquisicin y goce de los derechos
civiles que regla este Cdigo.
19
Keohane, Governance in a Partially Globalized World, op. cit., p. 1.
20
Keohane, Governance in a Partially Globalized World, op. cit., p. 1.
301
International Investment Law and Latin America
in the U.S. and Europe have traditionally done. If that is the case, equality
between nations would be breached.
The second condition is that BIT law should not become a privilege
law for foreigners, in which BITs are converted into legal enclaves or a
privilege for aliens.21 This second condition, of course, depends on developing
countries own will. If BITs really contain international minimum standards and
not an unjustified commitment to the status quo, then those standards should
necessarily be extended, sooner or later, to domestic investors. So, provided
that the standards embodied in BITs go no further than those established in
developed countries, there is no reason nor basis for not extending them to
domestic players.
The idea today is not to level foreign investors down to the potentially
precarious condition of national investors, but to demand reasonable princi-
ples of international investment law, and to then level national investors up to
those standards. If Roth commented more than half a century ago that South
America was and remains the centre of the propaganda which maintains that
the alien can have no different nor greater rights than the nationals,22 now we
should say that the national can have no different nor weaker rights than the
alien, of course, provided that the international minimum standards are set at
a reasonable level.
21
The concept of BITs as legal enclaves was developed by Daniels, Ronald J., Defecting on
Development: Bilateral Investment Treaties and the Subversion of the Rule of Law in the Deve-
loping World, draft, available at www.unisi.it/lawandeconomics/stile2004/daniels.pdf. (Last
visited Feb. 16, 2007.)
22
Roth, Andres H., The Minimum Standard of International Law Applied to Aliens, 1949, p. 69.
302
International Investment Law and Latin America
From 1959, when Germany and Pakistan concluded the first bilateral investment
treaty,23 to 2005, the number of BITs has grown globally to 2,495.24 With the
intention of increasing the inflow of foreign direct investment (FDI), developing
countries have massively embarked on an ongoing project to conclude these
treaties with developed countries, and also among themselves.25 As a result,
at the beginning of the 21st century, we are witnessing the development of a
structural pillar of the new world order: The BIT generation.
23
See Treaty for Promotion and Protection of Investment, Nov. 25, 1959, West Germany-Pakistan,
457 U.N.T.S. 23.
24
See United Nations Conference on Trade and Development, World Investment Report, 2006,
p. 26. About 70% of them are currently active.
25
See Vandevelde, Kenneth J., U.S. Bilateral Investment Treaties: The Second Wave, Michi-
gan Journal of International Law, 14:1993, p. 621 and Salacuse, Jeswald W., BIT by BIT: The
Growth of Bilateral Investment Treaties and Their Impact on Foreign Investment in Developing
Countries, International Lawyer, 24:1990, p. 655. See also a list of BITs in United Nations
Conference on Trade and Development, Bilateral Investment Treaties in the Mid-1990s, 1998. A
more recent list, though incomplete, is available at the UNCTAD website http://www.unctadxi.
org/templates/DocSearch____779.aspx. (Last visited Dec. 13, 2005.)
26
Only Bolivia, Jamaica and Uruguay began concluding BITs after 1987.
27
The order of entrance into the system is the following: Argentina (1990), Venezuela (1990),
Chile (1991), Per (1991), Paraguay (1992), Cuba (1993), Ecuador (1993), Honduras (1993),
Colombia (1994), Costa Rica (1994), El Salvador (1994), Nicaragua (1994), Mexico (1994),
Guatemala (1996.)
28
See United Nations Centre on Transnational Corporations, Bilateral Investment Treaties, New
York, United Nations Publication, 1988, pp. 6-7. At the time, according to the Centre, id. at p. 7,
the majority of developing countries which have signed bilateral investment treaties are to be
found in Africa and South-East-Asia.
29
See Dolzer, Rudolf / Stevens, Margrete, Bilateral Investment Treaties, The Hague Boston
London, Martinus Nijhoff Publishers, 1995, pp. xii and 267-326.
30
See United Nations Conference on Trade and Development, Bilateral Investment Treaties
1959-1999, New York, United Nations, 2000, p. 1, available at http://www.unctad.org/en/docs/
poiteiiad2.en.pdf. (Last visited Aug. 4, 2006.)
303
International Investment Law and Latin America
The BIT generation is a network of treaties that are very similar, though
not identical.31 These treaties regulate the admission, treatment and expropria-
tion of foreign investment, as well as the settlement of disputes. The common
legal architecture of BITs is straightforward. Host States commit themselves
to providing a stable regulatory system aimed at the protection of investments,
including in most cases the provision of fair and equitable treatment (F&ET),
full protection and security, treatment no less favorable than that provided
to nationals (NT) or to third-state nationals (MFN), and no direct or indirect
expropriation without proper compensation.
A quick comparison of all the treaties that form this pool reveals two
characteristics which, though crucial for understanding the emergence of the
BIT, have been somewhat overlooked by scholars and commentators. The first
of these is that BITs are written using extremely broad, and open-ended con-
cepts. BIT language, in other words, resembles Constitutional language, and it
is no exaggeration to state that BITs represent actual Economic Constitutions
for foreign investors doing business in countries that have adopted them. More
importantly, not only do BITs contain specific constitutional provisions that
favor foreign investors, but also give original constitutional jurisdiction
to arbitral tribunals, thus replacing domestic courts. As is well known, this
jurisdiction is original, because investors do not have the burden to exhaust
domestic legal remedies, as is the general rule in customary international law.
The second somewhat underreported feature of BITs is that they are all
worded in more or less the same terms.32 As one french commentator remarks,
whilst these treaties are signed during different periods of time and with
different states, they remain similar in content. Numerous provisions of these
31
See Dolzer / Stevens, Bilateral Investment, op. cit., p. xii. See also, Hamilton, Calvin A. /
Rochwerger, Paula I., Trade and Investment: Foreign Direct Investment Through Bilateral and
Multilateral Treaties, New York International Law Review, 18:2005, p. 8. The fundamental of
BITs, including their objectives, format and broad underlying principles, have changed little over
the years. Lowe, Vaughan, Regulation or Expropriation, Current Legal Problems, 55:2002,
Oxford University Press, p. 451. BITs differ in their detail; but all provide broadly the same pro-
tection. The three main provisions have already been mentioned: the guarantees against unlawful
expropriation, and the duties to treat investment fairly and equitably and to give them full security
and protection.
32
In 1987, Denza, Eileen / Brooks, Shelag, Investment Protection Treaties: United Kingdom
Experience, International And Comparative Law Quarterly, 36:1987, p. 913, commented that
nearly 300 treaties now exist worldwidebroadly similar in character, content, and standards,
although there are important national differences in emphasis and detail. The effect has been to
create an infrastructure of agreements based on realistic accommodations rather than political
rhetoric, and to provide important support for those standards of customary international law
which had seemed to be slipping away.
304
International Investment Law and Latin America
treaties are identical. They use specific investment law vocabulary,33 citing
notions such as fair and equitable treatment, expropriation, measures tanta-
mount to expropriation, fork in the road, and umbrella clauses.34 We have
witnessed a legal de facto standardization, in which all countries have adopted
more or less the same basic treaty. Indeed, as Douglas acutely points out, the
striking feature of this collection of model BITs is that their formal layout and
substantive content are very similar, often practically identical, in spite of the
different economic or cultural reality prevailing in the states in question.35
That this revolutionary addition to the new world order saw the light of
day without the scrutiny of domestic constituencies in the developing world
should not come as a surprise; after all, this is often the norm in international
relations and foreign affairs.39 In any case, the result is that developing countries
are only now realizing the full import of what it means to be part of the BIT
system. Finally, at a time when there is no immediate exit from the network,
people in developing countries are beginning to ask the two most obvious
descriptive and normative questions: How did we end up (and even begin)
being part of this network? And, is this legitimate and/or convenient for us?
33
Duprey, Pierre, Do Arbitral Awards Constitute Precedents? Should Commercial Arbitration
Be Distinguished from Arbitration Based on Investment Treaties, in Gaillard, Emmanuel (ed.)
Towards a Uniform International Arbitration Law?, Bern, Staempfli, New York, Juris Publishing,
2005, p. 276.
34
Duprey, Do Arbitral Awards Constitute Precedents, op. cit., p. 276.
35
Douglas, Zachary, The Hybrid Foundation of Investment Treaty Arbitration, British Yearbo-
ok of International Law, 74:2004, p. 159.
36
See Cass, Deborah Z., The Constitutionalization of International Trade Law: Judicial Norm-
Generation as the Engine of Constitutional Development in International Trade, European Jour-
nal of International Law, 12:2001, p. 46, Generation of constitutional norms and structures by
judicial interpretation. And Id. p. 47, Constitutionalization as judicial norm-creation.
37
See Asian Agric. Prod. Ltd. v. Sri Lanka, ICSID, Case No. ARB/87/3 (June 27, 1990.)
38
Duprey, Do Arbitral Awards Constitute Precedents, op. cit., pp. 276-77.
39
See Dahl, Robert A., Can international organizations be democratic? A skeptics view, in
Shapiro, Ian / Hacker-Cordn, Casiano (eds.), Democracys Edges, Cambridge University Press,
1999, p. 21, commenting on the lack of control by the general public in matters of foreign affairs.
305
International Investment Law and Latin America
40
See Lindseth, Peter L., Democratic Legitimacy and the Administrative Character of Suprana-
tionalism: The Example of the European Community, Columbia Law Review, 99:1999, p. 632.
From the national standpoint, these decision-makers often enjoy a significant degree of legal
autonomy, in that no particular state is guaranteed a formal veto over their supranational policy
choices. In its most rudimentary form, this autonomous supranational normative powertends
to be adjudicative, as under the dispute settlement mechanism of the World Trade Organization
(WTO.) Emphasis added.
41
Esty, Good Governance, op. cit., pp. 1497-98, provides a complete list of policy alternati-
ves: Supranational governance might therefore refer to any number of policymaking processes
and institutions that help to manage international interdependence, including (1) negotiation by
nation-states leading to a treaty; (2) dispute settlement within an international organization; (3)
rulemaking by international bodies in support of treaty implementation; (4) development of go-
vernment-backed codes of conduct, guidelines, and norms; (5) pre-negotiation agenda-setting and
issue analysis in support of treatymaking; (5) (sic) technical standard-setting to facilitate trade;
(6) networking and policy coordination by regulators; (7) structured public-private efforts at norm
creation; (8) informal workshops at which policymakers, NGOs, business leaders, and academics
exchange ideas; and (8) private sector policymaking activities.
42
See Kumm, The Legitimacy of International Law, op. cit., p. 914. Traditionally internatio-
nal legal obligations arose either because of specific treaty obligations assumed by states ratifying
the treaty or as a matter of customary international law reflecting longstanding customary practice
of states. Treaties today, though still binding only on those who ratify them, increasingly delegate
powers to treaty-based bodies with a quasi-legislative or quasi-judicial character. Within their
circumscribed subject-matter jurisdiction, these bodies are authorized under the treaty to develop
and determine the specific content of the obligations that states are under. See more generally,
Krisch, Nico / Kingsbury, Benedict, Introduction: Global Governance and Global Administrati-
ve Law in the International Legal Order, European Journal of International Law, 17:2006, p. 1.
43
Esty, Good Governance, op. cit., p. 1499, emphasis added.
306
International Investment Law and Latin America
There are several reasons explaining why countries have been following
this negative integration model of governance. Trachtman provides a con-
vincing explanation, wherein incomplete treaties permit either (i) to agree
to disagree for the moment in order to avoid the political price that may arise
from immediate hard decisions or (ii) to cloak the hard decisions in the false
44
Young, Ernest A., Institutional Settlement in a Globalizing Judicial System, Duke Law Jo-
urnal, 54:2005, p. 1146.
45
Helfer, Laurence R. / Slaughter, Anne-Marie, Toward a Theory of Effective Supranational
Adjudication, Yale Law Journal, 107:1997, p. 387.
46
Alvarez, Jose E., International Organizations as Law Makers, New York, Oxford University
Press, 2005, pp. 531 et seq.
47
Id. pp. 523-4. Alvarez, id. p. 426, also adds that the level of judicial discretion is all the greater
within the context of the rudimentary international legal system as even its most sophisticated
and evolved treaty regimes, such as WTOs covered agreements, are replete with substantive
and procedural lacunae that adjudicators need to fill, at least if they wish to avoid finding of non-
justiciability or non-liquet.
48
Stone Sweet, Alec, The Judicial Construction of Europe, Oxford University Press, 2004, p. 10.
49
Stone Sweet, op. cit., p. 119.
50
Kumm, The Legitimacy of International Law, op. cit., p. 914.
307
International Investment Law and Latin America
The important point to remark in this section is that BITs perfectly exem-
plify the negative integration model of global governance. Indeed, there are
at least three basic characteristics that render the BIT structure a laboratory
case of global governance. First, the dispute settlement mechanism created
by these treaties BIT tribunals does not form part of any government or
supranational authority; these tribunals constitute a decentralized institutional
arrangement that lacks roots in any particular State.53 Second, the tribunals
institutional nature is more private than public: International commercial ar-
bitration is, indeed, a typically private means of dispute settlement.54 Third,
and most important, BIT tribunals perform adjudicative law-making they
have the mission of interpreting and applying highly open-ended and legally
indeterminate norms, such as those contained in BITs.
51
Trachtman, Joel P., The Domain of WTO Dispute Resolution, Harvard International Law
Journal, 40:1999, p.351. See also, Alvarez, International Organizations, op. cit., pp. 472-3.
52
Stein, International Integration and Democracy, op. cit., p. 530.
53
Strictly speaking, this assertion is only completely true in the case of investment arbitration con-
ducted in accordance with the ICSID Convention, the only international commercial arbitration
system that is fully de-nationalized.
54
This brings to mind Sassens comments of globalization and privatization. See Sassen, Sas-
kia, De-Nationalized State Agendas and Privatized Norm-Making, in Ladeur, Karl-Heinz
(ed.) Public Governance in the Age of Globalization, Aldershot, Ashgate Publishing, 2004, p.
63. Economic globalization has been accompanied by the creation of new legal regimes and
legal practices and the expansion and renovation of some older forms that bypass national legal
systems. This is evident in the rising importance of international commercial arbitration [] The
emerging privatized institutional framework to govern the global economy has possibly major
implications for the exclusive authority of the modern national state over its territory, that is, its
exclusive territoriality.
308
International Investment Law and Latin America
So, BITs broad and open-texture standards should not be, as such, the
object of concern. BIT standards are all quite reasonable on their face, and cannot
be considered a threat to developing countries sovereignty and democratic self-
determination. Can someone honestly disagree with a principle requiring to treat
people in a fair and equitable way? Or with a principle such as expropriation
with compensation that has Medieval roots in the Spanish legal tradition?58
55
Indeed, in BIT litigation one can classify two different types of cases: Those in which the inves-
tor has received specific commitments from the state, usually in the form of concession contracts
or investment agreements; and, those in which there are no such commitments or where the com-
mitments are incomplete, and where, as a consequence, the foreign investors welfare is left to the
vagaries of pure regulatory contexts (as typically occurs with national investors.) Undoubtedly,
it will always be easier to find breaches of international law in both domestic lawmaking and
adjudication that violates specific commitments. Instead, I am exclusively interested here in this
second group, the source of most hard cases in BIT litigation.
56
Reisman, Michael / Arsanjani, Mahnoush H., The Question of Unilateral Governmental Sta-
tements as Applicable Law in International Disputes, ICSID Review Foreign Investment Law
Journal, 19:2004, p. 343.
57
This observation may surprise some readers. They may legitimately ask, then, what is the pur-
pose of having BITs and studying them in so much detail, if they simply repeat the principles and
rules of CIL? This question indicates the lack of awareness among commentators, and even BIT
tribunals, regarding BITs most powerful and remarkable tool: Investor-state arbitration without
exhaustion of legal remedies. As Wlde, Thomas W., The Umbrella Clause in Investment Ar-
bitration. A Comment on Original Intentions and Recent Cases, Journal of World Inv. & Trade,
6:2005, p. 190, remarks, it is the ability to access a tribunal outside the sway of the host State
which is the principle advantage of a modern investment treaty. This advantage is much more
significant than the applicability to the dispute of substantive international law rules.
58
Indeed, the rule of expropriation appears in Las Siete Partidas (1256-1265.) See Partida 2a,
Tit. I, Ley II, in Los Cdigos Espaoles Concordados y Anotados, vol. 2, 1848, p. 320: Otrosi
dezimos, que quando el Empedrador quisiesse tomar heredamiento, o alguna otra cosa a algunos
para si, o para darla a otro; como quier que el sea Seor de todos los del Imperio, para ampararlos
de fuerza, e para mantenerlos en Justicia, con todo esso non puede el tomar a ninguno de lo suyo
sin su plazer, si non fiziesse tal cosa, porque lo deuiesse perder segund ley. E si por auentura gelo
oviesse a tomar por razon que el que el Emperador oviesse menester de fazer alguna cosa en ello,
que se tornasse a pro comunal de la tierra, tenudo es por derecho de le dar ante buen cambio, que
va a tanto a mas, de guisa que el fin que pagado a bien vista de omes buenos. See also, Partida 3,
Tit. XVIII, Ley XXXI, in Los Cdigos Espaoles Concordados y Anotados, vol. 3, 1848, p. 200.
309
International Investment Law and Latin America
Chapter 11 arbitration.) It is not BITs text per se, but rather unrestraint arbi-
trators who should worry us.
The problem is that when States ratified treaties with such reasonable,
though loose, open-ended standards such as expropriations and fair and equita-
ble treatment, they entered into a regulatory policy. I am following here the
model that Aranson, Gellhorn & Robinson propose to explain open delegations
of power from Congress to the Executive (a somewhat similar phenomenon.)
According to these authors, Legislators will accept risks over the range of
possibilities, preferring the gamble implicit in delegated legislative authority
the regulatory lottery to the equivalent ex ante regulatory certainty.59
During the liberal 1990s, governments preferred to enter into the BIT
lottery rather than preserve the status quo of the lack of credibility of domestic
legal systems and the lack of enforceable remedies in international law. The
uncertainty of the outcome can be simplified by two different scenarios, re-
presented by the two alternative crystallizations of BIT jurisprudence: On the
one hand, the good case or BITs-as-developed countries-constitutional law-
and-no-more, where BIT jurisprudence recognizes standards of protection of
investments no higher than those that state courts in developed countries apply
to their own nationals; and on the other hand, the bad case or BITs-as-gunboat-
arbitration, where jurisprudence converts BITs into a form of insurance for
foreign investors.
Though I will comment on the benefits and risks inherent in this gam-
ble later in this paper, I want to mention one general benefit that is common
to all successful mechanisms of global governance (including human rights
institutions): The addition of a new layer of check and balances to the exercise
of power.60 As Esty observes, by promoting careful consideration of policy
choices, providing a mechanism for benchmarking national policy results, and
forcing decision-makers to justify their actions, a functional global governance
structure adds depth to the system of check and balances, thereby limiting
national governmental mistakes and improving social welfare.61
59
Aranson, Peter H. / Gellhorn, Ernest / Robinson, Glen O., A Theory of Legislative Delega-
tion, Cornell Law Review, 68:1982, p. 61.
60
See Kumm, The Legitimacy of International Law, op. cit., p. 919. International law con-
tributes to the check and balances of a constitutional system, complementing domestic separation
of powers and federalism as another means of achieving this.
61
See Esty, Good Governance, op. cit., p. 1502.
310
International Investment Law and Latin America
and special interests groups, whose abuse of power is greatly responsible for the
weak institutional foundations in developing countries. After all, this is one of
the most attractive features of global governance: The stabilizing presence of
an additional institutional layer that limits the political effectiveness of factions.
BITs and their system of dispute resolution constitute not only a mechanism of
global governance, but also one that is producing a new global constitutional and
administrative law (GCL & GAL.) This new global public law complements and
even corrects (in a descriptive sense) domestic public law. The balance/tension
of property rights and the public interest, a key dimension of both constitutional
and administrative law, is now present at the global plane.
62
Craig, Paul P., Compensation in Public Law, Law Quarterly Review, 96:1980, p. 450.
63
Caranta, Roberto, Public Law Illegality and Governmental Liability, in Fairgrieve, Duncan
(ed., et. al), Tort Liability of Public Authorities in Comparative Perspective, London, British Ins-
titute of International and Comparative Law, 2002, p. 272, emphasis added.
64
Caranta, op. cit., p. 272.
311
International Investment Law and Latin America
That all new legislation and regulation does not have to be a Pareto-
superior movement is an inherent characteristic of all collective decision-making
mechanisms different from the unanimity rule. As we know, democratic cons-
titutions design the collective choice functioning of Congresses according to
versions more or less close to the majority rule. Under those arrangements,
majorities are allowed to adopt regulations that may be favorable to themsel-
ves, even in the event that the costs of those decisions are imposed on defeated
minorities. This point was first stressed by Buchanan & Tullock:
To our knowledge little or nothing has been said about the external
costs imposed on the individual by collective action. Yet the existence
of such external costs is inherent in the operation of any collective
decision-making rule other than that of unanimity. Indeed, the essence
of the collective-choice process under majority voting rules is the fact
that the minority of voters are forced to accede to actions which they
cannot prevent and for which they cannot claim compensation for da-
mages resulting.66
If all those who are impaired by regulatory changes had the right to
maintain the status quo or to be compensated according to the amount of
harm suffered, then that requirement would be equivalent to affirming that
Constitutions had established the unanimity rule, or supermajorities close to
it (depending on the methods adopted for calculating damages) as the basic
voting rule.67
65
Rose-Ackerman, Susan, Regulatory Takings: Policy Analysis and Democratic Principles, in
Mercuro, Nicholas (ed.), Taking Property and Just Compensation: Law and Economics Pers-
pectives of the Takings Issue, Boston, Kluwer Academic Publishers, 1992, p. 25.
66
Buchanan, James M. / Tullock, Gordon, The Calculus of Consent, 1965, pp. 89-90, emphasis
on the original.
67
See Buchanan / Tullock, op. cit., p. 91. The unanimity test is, in fact, identical to the compen-
sation test if compensation is interpreted as that payment, negative or positive, which is required
to secure agreement. See also, Rose-Ackerman, Susan, Against Ad Hocery: A Comment on
Michelman, Columbia Law Review, 88:1988, p. 1708, the United States Constitution, in per-
mitting policies to be adopted by majority votes in representative assemblies and approved by
the President, did not contemplate that all statutes would meet with unanimous approval. Some
people would suffer losses while others benefited.
68
See Higgins, Rosalyn, The Taking of Property by the State. Decent Developments in Interna-
tional Law, in Acadmie de Droit International, Recueil des Cours, 176:1982-III, p. 269.
312
International Investment Law and Latin America
puzzle that the BIT generation faces: [D]o interventions by the State that
leave title untouched in the hands of plaintiff, but nonetheless occasion him
loss, give rise to a right of compensation?69 At the end of the day, to decide
whether States will pay compensation, BIT tribunals must resolve as do their
domestic constitutional and administrative law colleagues the dilemma which
Ackerman presents so accurately in the following terms:
Our legal problem arises at the point where capitalist economy and
activist state collide. No longer a night-watchman, the state surveys
the outcome of market processes and finds them wanting. Armed with
a prodigious array of legal tools, it sets about improving upon the invi-
sible hand taxing here, subsidizing there, regulating everywhere. The
result of all this motion may well be something that clearly redounds to
the public good a cleaner environment, a safer workplace, a decent
home. Nonetheless, these welfare gains can rarely be purchased without
social cost though many may gain, some will lose as a result of the
new governmental initiative. And it is the fate of those called upon to
sacrifice for the public good that will concern us in this essay: When
may they justly demand that the state compensate them for the financial
sacrifices they are called upon to make?70
69
Higgins, op. cit., p. 269.
70
Ackerman, Bruce, Private Property and the Constitution, Yale University Press, 1977, p. 1.
This question is posed by Paul, Jeremy, The Hidden Structure of Takings Law, Southern Cali-
fornia Law Review, 64:1991, p. 1406, in the following terms: When do individual contribution
to collective welfare cease to be a proper price of communal citizenship and become an unfair
sacrifice of the few to the many?
71
In Germany, staatliche Ersatzleistungen is the general concept which includes all types of
compensations/damages that the State may have to pay to citizens, particularly: a) Torts or state
responsibility strictu sensu (Amtshaftung); b) various legal concepts linked to expropriation: b1)
Expropriation strictu sensu; b2) state interventions tantamount to expropriation of illegitimate
character (unlawful quasi-expropriatory encroachments) (enteignungsgleicher Eingriff); b3) state
interventions tantamount to expropriation of legitimate character (enteignender Eingriff), now
included in the more modern concept of delimitation of rights that requires to pay compensation
(ausgleichspflichtige Inhaltsbestimmung); b4) unequal burdens or special sacrifices in relation
to non-patrimonial rights (Aufopferungsanspruch.) See Singh, Mahendra P., German Adminis-
trative Law in Common Law Perspective, Springer, 2001, pp. 244 et seq.; Mir Puigpelat, Oriol,
La responsabilidad patrimonial de la Administracin. Hacia un nuevo Sistema, Madrid, Civitas,
2002, pp. 71 et seq. and Rfner, Wolfgang, Basic Elements of German Law on State Liability,
in Bell, John / Bradley, Anthony W. (eds.), Governmental Liability: A Comparative Study, Uni-
ted Kingdom National Committee of Comparative Law, 1991.
313
International Investment Law and Latin America
fault and negligence, including illegality and arbitrariness, are the bases for
the machines operation; in the second case, the essence or core of property
rights, equality and hardship (sacrifice.)
Harlow refers to the first group as liability and the second as compensa-
tion.72 The first is ruled mainly by principles of corrective justice. As a general
matter, this version of justice centers the attention on the direct and immediate
relation between two parties. Weinrib summarized it in the following terms:
At the most general level, it may be said that for damages to be accep-
table and bearable by citizens and investors, they must result from a diligent
and legitimate exercise of power by public authorities. But, in addition, the
72
See Harlow, Carol, State Liability: Tort Law and Beyond, Oxford University Press, 2004, p.
60.
73
Weinrib, Ernest J., The Idea of Private Law, Harvard University Press, 1995, p. 62.
74
See Harlow, op. cit., p. 3.
75
According to Weinrib, op. cit., p. 62, distributive justice divides a benefit or burden in ac-
cordance with some criterion. An exercise of distributive justice consists of three elements: the
benefit or burden being distributed, the persons among whom it is distributed, and the criterion
according to which it is distributed. The criterion determines the parties comparative merit for a
particular distribution. The greater a particular partys merit under the criterion of distribution, the
larger the partys share in the thing being distributed.
314
International Investment Law and Latin America
resulting allocation of burdens and benefits, even if it resulted from a legal and
legitimate process, must also fulfill the basic requirements of aggregative and
distributive justice as defined by that countrys respective legal/political system.
Liability and compensation are thus the two cornerstones of State responsibility.
BIT adjudication, by being forced to take a position with respect to these co-
rrective and distributive justice dilemmas, is fundamentally problematic. These
conceptual hurdles remind us that BIT law and jurisprudence have a global
constitutional law character. In fact, by redefining the scope and limits of the
rules for expropriation and liability, BITs are creating a new body of GCL.
Note that this new set of rules and principles trump domestic constitutional
law within the States own territory, at least as a lex specialis that applies only
to foreign investors.
76
See e.g. Garca de Enterra, Eduardo, La lucha contra las inmunidades de poder en el dere-
cho administrativo: poderes discrecionales, poderes de gobierno, poderes normativos, Madrid,
Civitas, 3rd ed., 2004, explaining administrative law as essentially inspired by the fight against
power immunities. Garca de Enterra is the greatest exponent of modern Spanish Administrati-
ve Law, created during Francos Regime. See also, Cottier / Hertig, The Prospects, op. cit.,
pp. 293-94. In general, the history of constitution-making shows that many constitutions were
established by force or adopted after a period of crisis (revolution or civil or international war),
at a time when a group with a common social and political vision came to prevail [] Therefore,
revolutionary constitution-making frequently fails to satisfy requirements of both efficiency and
legitimacy.
315
International Investment Law and Latin America
In the case of BITs, constitutional law traditions around the world have
created several tools with which to assess expropriations and the protective
scope of property rights. Expropriations protect not only against physical
appropriations, but also, against what Tribe refers as spot-redistribution.79
Consequently, there exists a constitutional law practice whose main objective
is to identify the conditions and requirements permitting citizens and investors
to claim compensation when they have been harmed through State action or
inaction.
77
For an excellent set of comparative works about the legal systems of Europe, including the ECJ
and the ECHR, see Barns, Javier (ed.), Propiedad, Expropiacin y Responsabilidad. Derecho
Comparado Europeo, Madrid, Tecnos, 1995.
78
Weiler, J.H.H., Introduction: The Reformation of European Constitutionalism, in Weiler,
J.H.H., The Constitution of Europe, Cambridge University Press, 1999, pp. 221 and 223.
79
See also, Tribe, Laurence, Constitutional Choices, Harvard University Press, 1985, p. 165 et
seq.
80
See Rubenfeld, Jed, Unilateralism and Constitutionalism, New York University Law Review,
79:2004, pp. 1974-75. American constitutionalism differs in certain fundamental respects from
contemporary European constitutionalism [] On this view [the American], which I will call
democratic constitutionalism, a constitution is, first and foremost, supposed to be the founda-
tional law a particular polity has given itself through a special act of popular lawmaking. A very
different account sees constitutionalism not as an act of democracy, but as a set of checks or res-
traints on democracy. These restraints are thought to be entitled to special authority because they
express universal rights and principles, which in theory transcend national boundaries, applying
316
International Investment Law and Latin America
BIT law can more easily be equated with GCL. In the field to which they apply
the economic relations between the State and its investors BITs checks
and restraints on democracy are clearly more rigorous than those of human
rights treaties. For developing countries, whose economies are effectively
owned by foreign investors in the post-Cold War world, these limitations can
penetrate even further than those imposed by other modern global governance
mechanisms, such as the WTO.
BIT tribunals, then, must adopt balancing tests to implement this dis-
tribution of powers. The stricter the standards of review finally adopted, the
greater the transfer of power from the domestic to the global level. Cass has
pointed out this aspect of GCL in the WTO context,
to all societies alike. From this universalistic perspective, constitutional law is fundamentally
antidemocratic; one of its central purposes is to put limits on democratic self-government.
81
As has been remarked by the European Tribunal of Human Rights, in Sporrong and Lnnroth v.
Sweden, 5 Eur. Ct. H.R. Rep. 35, 52 para. 69, [T]he Court must determine whether a fair balance
was struck between the demands of the general interest of the community and the requirements of
the protection of the individuals fundamental rights [] The search for this balance is inherent in
the whole of the Convention and is also reflected in the structure of Article 1 (P1-1.)
82
See Ackerman, Bruce, We the People, vol. 1, Belknap Press, 1991, pp. 9 et seq. and 266 et
seq. I state that this global law carries the functional status of higher law because it does not
fulfill the normative elements that Ackerman requires of constitutional moments in a well-ordered
dualist society.
83
See Cottier / Hertig, The Prospects, op. cit., p. 317. In a multilayered system, defining
the relationship and the boundaries between the different levels of governance are essential cons-
titutional functions.
317
International Investment Law and Latin America
84
Cass, The Constitutionalization of International Trade Law, op. cit., p. 42. This issue
has been the focus of attention by WTO commentators, but not by investment ones, see e.g.
Oesch, Matthias, Standards of Review in WTO Dispute Resolution, Oxford University Press,
2003; Croley, Steven P. / Jackson, John H., WTO Disputes Procedures, Standards of Review,
and Deference to National Governments, American Journal of International Law, 90:1996, p.
193 and Cottier / Hertig, The Prospects, op. cit., pp. 327-328.
85
The recent case Gas Natural SDG, S.A. v. Argentine, Decision on Jurisdiction, ICSID Case No.
ARB/03/10, Decision on Jurisdiction, (June 17, 2005), para. 29. The Tribunal also mentioned,
id., that the creation of ICSID and the adoption of bilateral investment treaties offered to inves-
tors assurances that disputes that might flow from their investments would not be subject to the
perceived hazards of delays and political pressures of adjudication in national courts. See also,
CME Czech Republic B.V. v. Czech Republic, UNCITRAL (The Netherlands/Czech Republic
BIT), Partial Award (Sept. 13, 2001), para. 417. A purpose of an international investment treaty
is to grant arbitral recourse outside the host countrys domestic legal system. The clear purpose is
to grant independent judicial remedies on the basis of an international, accepted legal standard in
order to protect foreign investments.
318
International Investment Law and Latin America
If, from a general perspective, BITs can be generally depicted as global constitu-
tional law, from a more specific perspective they can also be seen as a mechanism
of global governance that produces global administrative law stricto sensu.
Following the analytical structure presented before, this means that the
F&ET clause must fulfill two different functions, both included in the concept
of arbitrariness. From a corrective justice perspective, it must come up with
criteria for identifying those negligent and illegal state acts that cause harm to
86
Harlow, op. cit., p. 62. Analyzing the case of the ECJ and the ECHR, Harlow, op. cit., pp. 85-
86, makes an observation that fully applies to BIT tribunals: Transnational courts have begun to
make forays on to areas of national sovereignty and incursions deep into the territory of distributi-
ve justice. As increasingly courts dictate positive intervention by society, aggregative and dis-
tributive political principles are becoming confused. In consequence, the share of collective
goods assigned by courts to individuals for their personal use is beginning to impinge on the share
at the disposal of government and public authorities for the collective benefit of the community.
87
See David H. Lucas v. South Carolina Coastal Council, 505 U.S. 1003 (1992), requiring full
destruction of economic value to find a taking.
319
International Investment Law and Latin America
Here is the key point: The latter application of F&ET constitutes GAL
in its most classical sense. I admit to be using a more continental administrative
law, which has been historically obsessed to define what constitutes arbitrariness
in state action. However, it must also be noted that the problem of arbitrariness
in the behavior of executive agencies has resided at the core of administrative
law across all legal cultures since at least the 19th century. When comparing
France and the U.S., Edley for example comments that the project of admi-
nistrative law has been the same: Control of illegal and abusive discretion.89
Following Reisman & Sloane, we can affirm that the BIT generation requires
Latin America and developing countries in general to establish and maintain
an appropriate legal, administrative, and regulatory framework, the legal en-
vironment that modern investment theory has come to recognize as a conditio
sine qua non of the success of private enterprise,90 including an efficient
and legally constraint bureaucracy.91 In accordance with Freemans original
intuition, in the BIT generation, the challenge for States is now to maintain a
well-administered government.92
88
This reminds us what Mashaw, Jerry L. (et. al.), Administrative Law. The American Public Law
System. Cases and Materials, 2003, p. 780, points out at the domestic level: Plaintiffs who seek
damages also invariably question the legality of administrative conduct.
89
Edley, Christopher F., Administrative Law. Rethinking Judicial Control of Bureaucracy, Yale
University Press, 1990, p. 245.
90
Reisman / Sloan, Indirect Takings, op. cit., p. 117.
91
Reisman / Sloan, op. cit., p. 117. They also comment that an appropriately operational gover-
nmental framework must be in place.
92
Freeman, Alwyn V., Responsibility of states for unlawful acts of their armed forces, in Aca-
dmie de Droit International, Recueil des Cours, 88:1955-II, pp. 277-8, emphasis added. This
concept was introduced by the first BIT tribunal, in Asian Agric. Prod. Ltd. v. Sri Lanka, ICSID
Case No. ARB/87/3 (June 27, 1990), para. 77, reasonably well organized modern State.
320
International Investment Law and Latin America
property rights and regulations has been accepted as part of the essence of
development.93 We respect once again property rights and individual economic
freedom as proper values, but allowing ample room for economic and social
regulation limiting those rights and freedoms. Today, property rights and eco-
nomic freedom do no represent a collective threat to social justice, but rather,
are constitutive pieces of it.
93
See Posner, Richard, Economic Analysis of Law, 1998, pp. 36, 74; Rose, Carol, The Shadow
of The Cathedral, Yale Law Journal, 106:1997, p. 2187.
321
International Investment Law and Latin America
BIT jurisprudence must recognize the place and functions of the re-
gulatory State, and demand appropriate outcomes from it according to its
nature. As we all know, the administrative State has undergone a profoundly
transformative process that began with privatizations and deregulations in the
1970s and 1980s, that ultimately resulted in the replacement of the dirigiste
State of the past with the regulatory State of the present.94 In Harlows words,
The modern state, in which today I sit and write these words, is cha-
racterized above all by its regulatory functions. The regulatory state
operates on the risk averse society, where regulation is pervasive and
the routine use of the vocabulary and procedural tools for purpose of
social control is both accepted and acceptable.95
6. What Latin America can/should demand from the BIT generation: De-
ference towards the well-behaved regulatory State (no traces of the Loch-
ner and respect for domestic public law)
94
See Majone, Giandomenico, The Rise of the Regulatory State in Europe, West European
Politics, 17:1994, p. 97 and Pons Cnovas, Ferran, La incidencia de las intervenciones adminis-
trativas en el derecho de propiedad. Perspectivas actuales, Madrid, Marcial Pons, 2004, p. 17.
95
Harlow, op. cit., p. 6. See also, Waelde, Thomas / Kolo, Abba, Environmental Regulation,
Investment Protection and Regulatory Taking in International Law, The International & Com-
parative Law Quarterly, 50:2001, p. 813. With economic regulation taking the role of public ow-
nership as the now key method to pursue public policy objectives, and with private, in particular,
foreign investors, entering the hitherto closed areas of public infrastructure, the definition of the
boundary between legitimate regulation expressing inherent limitation of property and the States
police powers on the one hand and excessive regulation equivalent to a full or partial expropria-
tion on the other will be a major challenge for international economic lawyers.
96
See generally Sunstein, Cass R., Free Markets and Social Justice, Oxford University Press,
1997.
322
International Investment Law and Latin America
countries. I found it somewhat shocking that a U.S. investor may lose a case
against its government in the U.S. Supreme Court, a German investor may lose
the same case in the Bundesverfassungsgericht (Constitutional Court), and a
French investor may lose it in the Conseil dtat, but, nevertheless, all of them
win it against a developing country in a BIT tribunal.
Note that this claim does not defend the old idea of equality defined
as national treatment is the maximum. Indeed, as a matter of international
law, we should not be bothered by the notion that BIT law can provide more
protection than national law. What should strike us as problematic is that BIT
law whose main provisions refer to international minimum standards
may end up being more protective than legal systems in developed countries.
So, the idea of equality is now, in my perspective, that of developed countries
standards as the maximum. Though founded on the same principles, there is
therefore a significant difference between the updated and the original versions
of the Bello/Calvo doctrine.
Another way to express this idea is to say that Latin America should
demand the BIT generation to take comparative law and its benchmarks more
seriously. In a sense, the experience of the European Union should set an exam-
ple for the BIT generation, where the ECJ has had permanent consideration for
public law traditions of member countries.97 Equality of nations demands that
developing countries can not be subject to standards of protection of investments
more strict particularly the distributive justice dimension, that defines the
level of commitment to the status quo than those standards that developed
countries apply to themselves.
97
In the case of the ECJ, the Court has had to borrow from the domestic law of different State
members, and from the jurisprudence of the ECHR. That is the opinion of Krger, Detlef, La
Propiedad Privada como Derecho Fundamental de la Unin Europea, in Barns, Javier (ed.),
Propiedad, Expropiacin y Responsabilidad. Derecho Comparado Europeo, Madrid, Tecnos,
1995, p. 107. Para determinar cul es el mbito de proteccin o el objeto del derecho de pro-
piedad el TJCE se sirve, como hemos dicho, tanto de la mera referencia a las tradiciones consti-
tucionales de los Estados miembros como cuanto a lo que dispone el CEDH. See also, Poiares
Maduro, Miguel, We The Court. The European Court of Justice and The European Economic
Constitution. A Critical Reading of Article 30 of the EC Treaty, Oxford, Hart Publishing, 1998,
p. 78, who devise the concept of majoritarian activism. along these lines: What the Court
does when it considers Article 30 is not to impose a certain constitutional conception of public
intervention in the market, but to compensate for the lack of Community harmonisation. This is
why the regulatory balance set by the Court normally corresponds to the view of the Commis-
sion, and to the legislation of the majority of Member States. On the one hand, the Court is not
imposing its own particular economic model of regulation. On the other hand, the Court does
not accept States different economic models, even if non-protectionist. Its yardstick is what the
Court identifies as the European Union majority policy, in this way subjecting States regulation to
harmonisation in the Court. Emphasis added.
323
International Investment Law and Latin America
Note that the argument is not only political, but also legal. I see no way
to interpret BITs as giving foreign investors higher protection than developed
legal systems do. From a methodological perspective, the low legal density
of international law, particularly in the application of loose standards such as
expropriation and F&ET, compels us to reference article 38(1)(c) of the Inter-
national Court of Justices Statute, which defines as one of the international law
sources general principles of law recognized by civilized nations.100
98
See Lochner v. New York, 198 U.S. 45 (1905.) In that case, the Supreme Court struck down
a New York statute establishing maximum hours for bakers. The right to contract affirmed in
Lochner was later expanded to cover property rights in Coppage v. Kansas, 236 U.S. 1 (1915.)
99
For law & economics approaches to expropriations, see Blume, Lawrence / Rubinfeld, Daniel
L., Compensation for Takings: An Economic Analysis, California Law Review, 72:1984, p.
569; Blume, Lawrence (et. al.), The Taking of Land: When Should Compensation Be Paid?,
99 Quarterly Journal Of Economics, 99:1984, p. 71; Kaplow, Louis, An Economic Analysis of
Legal Transitions, Harvard Law Review, 99:1986, p. 509; Fischel, William A., Introduction:
Utilitarian Balancing and Formalism in Takings, Columbia Law Review, 88:1988, p. 1581; Fis-
chel, William A. / Shapiro, Perry, Takings, Insurance, and Michelman: Comments on Econo-
mic Interpretations of Just Compensation Law, Journal Of Legal Studies, 17:1988, p. 269 and
Rose-Ackerman, Against Ad Hocery, op. cit., p. 1708.
100
The Courts Statute is available at http://www.icj-cij.org.
101
Sunstein, Cass R., Beyond Marbury: The Executive Power to Say What the Law Is, Yale
Law Journal, 115:2006, p. 2583, citing Southern Pacific Company v. Jensen, 244 U.S. 205, 222
(1917) (Holmes, J., dissenting.)
324
International Investment Law and Latin America
A second normative demand that Latin America should pose to the BIT
generation, which is also based on the idea of equality of nations, is that BIT
adjudication takes domestic public law seriously. The predominant State in the
world today is, and should be, a rechtsstaat or law-state, in which those who
exercise public powers must primarily follow the program of action prescribed
by domestic public law.102 And beyond the ideal of the rule of law, and from a
political perspective, it must be noted following Reisman that a basic postulate
of public international law is that every territorial community may organize
itself as a State and, within certain basic limits prescribed by international
law, organize its social and economic affairs in ways consistent with its own
national values.103
102
See MacCormick, Neil, Questioning Sovereignty. Law, State, and Nation in the European
Commonwealth, Oxford University Press, 1999, p. 9.
103
Reisman, W. Michael, The Regime for Lacunae in the ICSID Choice of Law Provision and
the Question of its Threshold, ICSID Review Foreign Investment Law Journal, 15:2000, p.
366. See also id. p. 367. This public international law principle has a direct relation to private
international choice of law. As an expression of and implementation of the basic right expressed
in Friendly Relations [The Declaration on Principles of International Law Concerning Friendly
Relations and Co-operation Among States in Accordance with the Charter of the United Nations],
the content of the various legal codes of each state may be expected to vary, quite legitimately,
reflecting the diversity of national political, economic, social, and cultural values that the in-
ternational system permits and even encourages. As a reflection of those different values and
social preferences, the various parts of the law of each community may vary with regard to the
distribution of benefits and burdens in economic and social relationships and, in particular, in the
allocation of risk for various commercial contingencies. The point of emphasis here is that the
legislative expression of these variations in the law of different states is internationally lawful and
entitled to respect.
104
Southern Pacific Company v. Jensen, 244 U.S. 205, 222 (1917) (Holmes, J., dissenting.)
105
Metalclad Corporation v. Mexico, ICSID Case No. ARB(AF)/97/1, Award (Aug. 30, 2000.)
106
Metalclad, para. 79.
325
International Investment Law and Latin America
municipal permit had been denied, the investor could not proceed to successfully
operate the landfill. The tribunal proceeded to rule on this issue in the following
terms: [T]he Municipality denied the local construction permit in part because
of the Municipalitys perception of the adverse environmental effects of the
hazardous waste landfill and the geological unsuitability of the landfill site. In
so doing, the Municipality acted outside its authority.107
Note that the issue here comes in two parts: First, whether the Mexican
legal system as such falls below international minimum standards; if that is the
case, then an expropriation has occurred. But, if the legal system does not fall
below those standards, it is crucial to know whether the Municipality acted or
not in accordance with Mexican law. But the Tribunal made no effort to argue
or show that, as a matter of Mexican Law, no additional permit was required.
Other two interesting recent cases to analyze under this perspective are Thun-
derbird v. Mexico108 and Saluka v. Czech Republic.109
107
Id. at para. 106, emphasis added.
108
International Thunderbird Gaming v. Mexico, UNCITRAL (Canada/Mexico NAFTA), Award
(Jan. 26, 2006.)
109
Saluka Investments v. Czech Republic, UNCITRAL (Netherland/Czech Republic BIT), Partial
Award (March 17, 2006.)
110
According to Article 3 of the International Law Commissions Article on state Responsibility,
the characterization of an act of a State as internationally wrongful is governed by international
law. Such characterization is not affected by the characterization of the same act as lawful by
international law. Yet that does not constitute an obstacle for international law making domes-
tic law relevant. See Crawford, James, The International Law Commissions Articles on State
Responsibility. Introduction, Text and Commentaries, Cambridge University Press, 2002, p. 89,
comment (7.) Especially in the fields of injury to aliens and their property and of human rights,
the content and application of internal law will often be relevant to the question of international
responsibility.
326
International Investment Law and Latin America
only means that domestic public law can have an important say in the resolution
of cases between State and investors, and BIT tribunals should be aware of it.
The Bello/Calvo doctrine has a second foundation that remains highly attractive
in the BIT generation: Equality between domestic and foreign investors. If we
demand and accept reasonable international minimum standards from the BIT
generation, then this second condition becomes of purely national character:
Domestic public law must be improved via the internal political processes
(and legal processes too, if we take the equal protection of the law provisions
of constitution seriously) to cover any possible gap that puts domestic investors
in a situation weaker than that of foreign ones.
111
See Wlde, The Umbrella Clause in Investment Arbitration, op. cit., p. 188. The aim
should be an external governance discipline available to both national and foreign investors
such as Article 1 of the Additional Protocol of the European Convention on Human Rights.
112
See Van Gerven, W., Mutual Permeation of Public and Private Law at the National and Su-
pranational Level, Maastricht Journal of European and Comparative Law, 5:1998, pp. 23-24.
Multiple mutual permeation is a good thing. Let us, where possible, promote it. The underlying
reason for this is of both a legal and a pedagogic nature. The legal reason: in conformity with the
principle of equal treatment it is a good thing that persons who are in the same situation, irrespec-
tive of the legal are involved, receive equal treatment, first and foremost, in the field of legal pro-
tection. It is indeed a matter of principle that equivalent positions, irrespective of the legal area,
327
International Investment Law and Latin America
But this fact begs a crucial question: Provided that standards of pro-
tection of property rights under BIT jurisprudence are reasonable, how will
these new standards be incorporated by developing countries into their own
legal systems? If we do not wish BITs to become legal enclaves for foreign
investors,114 then the mechanism by which these standards are internalized and
implemented remains a highly relevant concern to the updated version of the
Bello/Calvo doctrine.
I suggest that those theses which simply affirm that international law
can enhance the rule of law per se are, by themselves, incomplete. The halo
effect,115 the desideratum effect,116 and the mere signaling effect117 do not
possess sufficient strength to really introduce international minimum standards
into the internal legal culture of developing countries. Something more is re-
quired to fully exploit the potential of the BIT generations for enhancing the
rule of law, including equality, while successfully avoiding the legal enclave
scenario.
be judge equally, expect where there are objective reasons justifying inequality of treatment. See
also, Poiares Maduro, We The Court, op. cit., p. 71.
113
Been, Vicki / Beauvais, Joel C., The Global Fifth Amendment? NAFTAs Investment Protec-
tions and the Misguided Quest for an International Regulatory Takings Doctrine, New York
University Law Review, 78:2003, p. 120.
114
See Daniels, Ronald J., Defecting on Development: Bilateral Investment Treaties and the
Subversion of the Rule of Law in the Developing World, draft, available at www.unisi.it/lawan-
deconomics/stile2004/daniels.pdf. (Last visited Apr. 18, 2006.)
115
World Bank, World Development Report, 2005, p. 179. While ICSID is designed to encourage
foreign investment, domestic can benefit from the halo effect provided by stronger constraints on
arbitrary government action.
116
Sohn, Louis B. / Baxter, Richard., Convention on the International Responsibility of States
for Injuries to Aliens, Harvard Law School, Preliminary Draft with Explanatory Notes, 1959,
p. 28. By the establishment of an international minimum standard, the law has not only protec-
ted aliens but has also suggested a desideratum for States in their relationships with their own
nationals.
117
Wlde, The Umbrella Clause in Investment Arbitration, op. cit., p. 188. The example
effect of treat-based contract protection is likely to have an indirect effect also on the treatment
of domestic investors, as it signals to the host-State institutions what a proper, international and
universal standard of governance is. Such signaling effect provides a benchmark for domestic
judicial procedures as well.
328
International Investment Law and Latin America
Note that, at first glance, equality is not really achieved by this policy. If
BITs are self-executing, they are lex specialis, in the sense of being applicable
only in favor of foreign investors. In other words, national investors are not
beneficiaries of the treaties, so they cannot claim any treaty violation before
domestic courts. But this feature can produce a real communicating vessels
effect. If this is the case, international minimum standards will be incorporated
as real domestic law by domestic tribunals. Foreign investors will be able to
bring BITs causes of action in substitution of small and medium size cases (in
monetary terms) that otherwise would have been litigated not in international
arbitral tribunals but under domestic constitutional and administrative law
schemes (simply because of the small size of the dispute.)
118
See Weiler, Joseph H. H., The Transformation of Europe, Yale Law Journal, 100:1991, pp.
2413-14, who explains how the doctrine of direct effect played a crucial role in the constitutiona-
lization of the Community Legal Structure. Specifically, Id. p. 1414, he notes that direct effect
meant that Member States violating their Community obligations could not shift the locus of
dispute to the interstate or Community plane. They would be faced with legal actions before their
own courts at the suit of individual within their own legal order. Individuals (and their lawyers)
noticed this practical implication, and the number of cases brought on the basis of this doctrine
grew exponentially. See also, Stone Sweet, The Judicial Construction, op. cit., pp. 64 et seq.,
explaining how supremacy, direct effect, and related constitutional doctrines created by the ECJ
reconfigured the normative foundations of the Community, thereby upgrading the capacity of
the legal system to respond to the demands of transnational society, Id. p. 65.) For more detai-
led legal studies of the doctrine of direct effect, see Craig, Paul / de Brca, Grinne, EC Law.
Text, Cases, and Materials, Oxford University Press, 1995, p. 151 and De Witte, Bruno, Direct
Effect, Supremacy, and the Nature of the Legal Order, in Craig, Paul / de Brca, Grinne
(eds.), The Evolution of EU Law, Oxford University Press, 1999, pp. 177 et seq.
119
See LHeureux-Dube, Claire, The importance of dialogue: Globalization and the Internatio-
nal Impact of the Rehnquist Court, Tulsa Law Journal, 34:1998, p. 15 and Slaughter, Anne-
Marie, Judicial Globalization, Virginia Journal of International Law, 40:2000, p. 1103.
329
International Investment Law and Latin America
if international law were viewed as a domain over which domestic courts have
actual jurisdiction.
It is only now, in the BIT generation, that the questions of equality which
Latin American scholars and statesmen introduced in the international law
debate in the 19th century are once again relevant ones. This means that the
movement from Bello and Calvo to BITs is far from being a regional flip-flop.
That is, the BIT generation does not contradict Latin American 19th century
teachings, but rather, it represents a new institutional setting in which to apply
the lessons inherited from the regional framers who fought so hard against
diplomatic protection.
120
For the European context, opposed to this idea, see Schnberg, Sren J., Legitimate Expec-
tations in Administrative Law, Oxford University Press, 2000, p. 27. Why should individuals
be treated less favourably under national law than under EC law? Would different treatment of
domestic and EC situations not offend against substantive equality and thereby the Rule of Law
in so far as it is taken to include substantive, as well as formal, equality? The answer is that diffe-
rential treatment does not violate the principle of equality, as it is justified by two considerations.
330
International Investment Law and Latin America
If the main tenet of the Bello and Calvo doctrines in the 19th century
used to be equality-as-national treatment (in opposition to international mi-
nimum standards), now the updated version must hold equality-as-reasonable-
international-minimum-standards for all, national and aliens. For the reasons
provided in this paper, the BIT generation, as an experiment of international
governance can be fruitful for Latin America and developing countries if those
conditions are met.
331
International Investment Law and Latin America
the public interest.121 It is at least curious that the U.S. has responded, but Latin
America has not. Again, the region can and must display a level of collective
action equivalent to that shown in the past when defending the Bello/Calvo
doctrine which we did consistently in every international fora or meeting
for more than 150 years.
To finish, a BIT network equilibrium like the one suggested here, i.e. not
higher than capital exporting countries, should not be underestimated. On the
one hand, the protection of property rights and economic liberties in developed
countries, as practiced today, has proven to be a more than sufficient condition
for the healthy performance of capitalist societies. Indeed, most capital expor-
ting countries have long been committed to broader collective goals such as
the protection of health, safety and the environment, and more generally, the
self-determination of their citizens.
On the other hand, the benefits that a fair and equilibrated BIT network
can produce in developing countries are considerable. Creating and developing
a global constitutional and administrative law that actually functions may re-
present a substantial advancement of the rule of law. Imposing those standards
top-down from the international level one of the consequences of trading so-
vereignty for credibility may be an efficient means of bypassing the powerful
practices of local elites and special interests groups, who are one of the main
culprits responsible for the institutional weaknesses of developing countries.
121
Indeed, the 2004 U.S. model BIT, and most recent investment chapters of FTA treaties, intend
to strike a more desirable balance between property rights and regulatory powers. It expressly
limits the discretion of arbitral tribunals when giving content to the two broad clauses of indirect
takings and fair and equitable treatment.
122
Keohane, Governance in a Partially Globalized World, op. cit., p. 1.
332
inversiones extranjeras en pases
en desarrollo: alguien debera
intervenir a nivel global?
Por Ezequiel Nino1
Resumen
En este trabajo se sugiere que resulta necesaria una mayor regulacin de las
inversiones transnacionales sobre todo de las que se realizan en pases en
desarrollo para proteger de forma ms adecuada garantas administrativas
y derechos fundamentales de la poblacin del pas receptor. Esto promover
no solo una mejor proteccin de esas garantas y derechos sino tambin una
competencia ms leal e igualitaria de las empresas entre s para desarrollar
1
Abogado Universidad de Buenos Aires, LLM Universidad de Nueva York, Co-Director de la
Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia (ACIJ.) El autor agradece las valiosas discusiones
con Gustavo Daniel Maurino y Martin Sigal, los comentarios de Roberto Gargarella y las correc-
ciones de Sara Niedzwiecki.
333
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
1. Introduccin
Aunque es una materia muy reciente se descubre cada vez con ms frecuencia
que existen situaciones globales que deben ser reguladas. No se necesita ahondar
demasiado en el fenmeno de la globalizacin mencionado cotidianamen-
te para demostrar que es cada vez mayor el nmero de relaciones jurdicas
entre gobiernos, entidades privadas, ONGs y personas individuales de dos o
ms pases que se erigen diariamente. Es normal, por ende, que la necesidad
de mayor previsin normativa tambin sea creciente.
Tal como explican los mentores de esta conferencia, las reglas y estn-
dares globales determinan en cierta medida los contenidos de regulaciones
nacionales y, por lo tanto, limitan significativamente la libertad de actores do-
msticos, a travs de mecanismos que pueden ampliar o limitar la efectividad
de derechos constitucionales y controles administrativos. Estos impactos pueden
tener especial relevancia para pases en desarrollo.3 En el tema que nos ocupa,
las reglas que se prevean para las relaciones entre empresas multinacionales y
pases en desarrollo sern determinantes no slo para los desarrollos econmi-
cos de stos sino tambin para los intereses individuales de sus habitantes. Las
inversiones extranjeras por parte de compaas transnacionales representan un
mbito de constante crecimiento de hecho es uno de los pilares que sustenta
el proceso de globalizacin y, en consecuencia, tiene cada vez mayores
impactos positivos y negativos tanto en los pases emisores como receptores.
2
Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard B., Foreword: Global Governance as
administration National and Transnational Approaches to Global Administrative Law, Law
and Contemporary Problems: The Emergence of Global Administrative Law, Duke University
School of Law, vol. 68, N 3/4, 2005, p. 3.
3
Kingsbury / Krisch / Stewart, Foreword: Global Governance as administration National and
Transnational Approaches to Global Administrative Law, Law and Contemporary Problems ,
op. cit., p. 2. La informal traduccin me pertenece.
334
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
335
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Estos casos, con los cuales he tomado contacto por la funcin que cum-
plo en la ONG Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia (ACIJ),4 aportan
elementos fcticos para poder debatir ideas sobre la necesidad de regulacin
presumidas en este trabajo y las formas que sta debera tomar teniendo en
cuenta la complejidad de las relaciones en juego. Adems, los casos permitirn
reflexionar sobre el rol de los organismos financieros internacionales, las ga-
rantas administrativas y derechos fundamentales. (El GAL no puede soslayar
la existencia de esos actores en las propuestas que efecte para mejorar la
regulacin de los vnculos globales.)
4
Por ese motivo, el ensayo no adopta una posicin acadmica neutral. ACIJ es una organizacin
dedicada a cuestiones de derechos econmicos y sociales y a promover el fortalecimiento insti-
tucional de la incipiente democracia argentina. Para ms informacin ver su pgina de Internet:
www.acij.org.ar.
5
Kingsbury / Krisch / Stewart, Foreword: Global Governance as administration National and
Transnational Approaches to Global Administrative Law, Law and Contemporary Problems,
op. cit., p. 29.
336
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
6
Gordillo, Agustn, Tratado de derecho administrativo, t. 1, Parte general, Buenos Aires, FDA,
2003, 8 ed., cap. V, 2, p. V-3.
7
Svampa, Maristella / Gargarella, Roberto, Nuevos conflictos, viejas complicidades, Clarn,
Suplemento , 24-II-07, p. 14. Muy grficamente aluden a que [h]ablamos de actores locales
que confrontan directamente con los agentes del capitalismo global (empresas energticas y mi-
neras transnacionales).
337
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
8
Stewart, Richard B., U.S. Administrative Law: A model for global administrative Law?, Law
and Contemporary Problems, op. cit., p. 71.
9
Ver ms informacin en www.unglobalcompact.org.
338
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
10
Del prembulo.
11
Del prembulo.
12
Del artculo A.
13
El Secretario General design en ese cargo a John Ruggie, Profesor de Asuntos Internacionales
en la Universidad de Harvard.
14
Como parte de su trabajo, el representante efectu una encuesta dirigida a diferentes empresas,
de las cuales tan slo 80 de las 500 ms importantes del mundo catalogadas por la revista
Forbes contestaron el cuestionario. Posteriormente, un informe revel que las industrias del
petrleo, el gas y la minera concentran casi dos tercios de las violaciones de los derechos hu-
manos, las leyes ambientales y las normas laborales. (Ver http://www.pnuma.org/informacion/
noticias/2006-05/19may06.doc.)
339
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Este tipo de reglas podra funcionar de dos maneras: Una (ms tradicio-
nal) que pondra la responsabilidad en los estados por los incumplimientos de
las empresas. Este mecanismo de alguna manera ya existe pero sera necesario
sancionar normas que precisen ms este tipo de obligaciones. La otra ms
innovadora es la que prev que los estados pueden imponer obligaciones a las
empresas a nivel internacional. (De hecho, esto existe en el derecho internacio-
nal.) La ventaja ms importante de esta opcin es que prev un mecanismo de
15
Ruggie, John, Draft Interim Report of the Secretary-Generals Special Representative on the
issue of human rights and transnational corporations and other business enterprises, UN Doc. E/
CN.4/2006/97, Febrero 2006, 21. (La traduccin me pertenece.)
16
PNUD, Reporte de Desarrollo Humano 1999, Nueva York y Ginebra, 1999, p. 100.
17
Discurso en Manchester, Gran Bretaa, 10-IX-01.
340
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
sancin a las empresas aun en el caso en que los pases en donde se producen
las violaciones no quieran o no puedan condenarlos.18
4. Casos de estudio
18
ICHRP, Beyond Voluntarism: Human Rights and the Developing Legal Obligations of Com-
panies, Ginebra, enero 2002. Ver documento producido por Christian Aid en http://www.chris-
tian-aid.org.uk/indepth/0202tnc/transc.htm.
19
El SDR (Special Drawing Rights) es la cantidad de dinero que un miembro pas puede tomar
prestado a otros miembros pases del FMI.
341
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
20
Fondo Monetario Internacional, FMI Approves Transitional Stand-By Credit Support for Argen-
tina, Gacetillas N 03/09, 24-I-03. Consultar en www.imf.org.
21
Entre otros medios, mbito Financiero, 12-II-03.
22
Lo que sigue es la transcripcin de una parte de la conferencia de prensa brindada el da 13-II-
03 por el vocero del FMI, Thomas Dawson, en relacin al tema. (La entrevista completa puede
consultarse en http://www.imf.org/external/np/tr/2003/tr030213.htm.)
QUESTIONER: Minister Lavagna in Argentina has said that his government entered
into some technical agreements with the IMF separate from the letter of intent, and that one of
the issues covered by one of the agreements is utility prices. Im wondering: What other issues
are covered by these agreements, and why were these issues treated in this way and not in the
letter of intent?
342
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
MR. DAWSON: We do not discuss what is or is not or when there is or is not a so-called
side letter. That is usually the term of art for when there is a non-public aspect of an agreement.
On the other hand, I would direct you to the discussion of the issue of side letters and our policy
on side letters and when they are appropriate and when they take place. And that was the subject
of a fairly extensive series of Board meetings that culminated with a PIN, I believe around Sept-
ember 27th, I think, approximately. It was a discussion of IMF transparency policy. And if you go
in there, you can see the circumstances under which the Board and the authorities have these so-
called side letters. But Im not in a position to talk about the position of Argentina or of any other
country that may or may not have had a side letter. Just so you want to know, because I learned
a little bit about our website yesterday. If you just go on to the website, go into the transparency
discussion, or actually you can search side letter, then find the September document. There is
both a PIN, but there is also the underlying Board document which goes into a reasonable amount
of more detail about what a side letter is. Its a longstanding practice in the Fund. There have been
them, although they are not very common.
23
Ver, entre otros, La Nacin Online, 5-XI-02 (versin en Internet, www.lanacion.com); Clarn,
6-XII-02; La Nacin Online, 12-XI-02; Clarn, 20-XI-02; Clarn, 5-XII-02; La Nacin Online,
24-XI-02; Pgina 12, 2-XI-02.
24
Por ejemplo, parte de la telefona est en manos de la empresa Telefnica de Espaa (que
presta servicios de telefona bsica en casi toda Amrica del Sur), el agua estaba concesionada
a la empresa francesa Suez, la distribucin de gas pertenece al grupo britnico BP y al espaol
Repsol YPF.
25
Paradjicamente el juez en aquel entonces (Osvaldo Guglielmino) fue designado Procurador del
Tesoro de la Nacin, representa al Estado Nacional en las demandas contra el pas en el CIADI
y comparte los pedidos de apertura que organizaciones de la sociedad civil le han efectuado al
tribunal.
26
Sin embargo, el pas an no cuenta con una ley nacional.
27
Clarn, 11-XII-02 (Consultar en http://www.clarin.com/diario/2002/12/11/e-00301.htm.)
343
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Tiempo ms tarde, lleg a Buenos Aires una misin del FMI y el Banco
Mundial para discutir, entre otros temas, las tarifas de los servicios pblicos. En
la misma semana, el vocero del Fondo, Thomas Dawson, haba explicado que
no es una misin negociadora sobre el aumento de las tarifas, pero tambin
seal que lo que traa a los funcionarios eran varios asuntos relacionados
con la cuestin de las tarifas de los servicios pblicos.29
28
Clarn, 17-II-03. (Consultar en http://www.clarin.com/diario/2003/02/17/e-01301.htm.)
29
Decisin 12067 99/108.
344
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
30
En 2006, la ACIJ volvi a solicitrsela al Poder Ejecutivo sin xito. Por ende, no solo fue secre-
to durante la tramitacin del acuerdo sino que contina sindolo en la actualidad.
31
Pueden consultarse en la pgina de Internet del organismo (http://www.imf.org/external/
pubs/ft/sd/index.asp?decision=12067-(99/108.)
345
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Los beneficios que pueden obtener las empresas estatales de los pa-
ses ms poderosos a travs del poder de esos pases en los organismos
financieros internacionales se incrementan por la falta de transparencia
y acceso a la informacin. El resto de las compaas se encuentra en
situacin desventajosa frente a ellos.
32
Comit DESC, Observacin General N 15, prrafo 16.
346
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
347
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
33
Comit DESC, Observacin General N 15, prrafo 37, inc. e).
34
Comit DESC, Observacin General N 15, prrafo 40.
35
Comit DESC, Observacin General N 15, prrafo 16, inc. c).
36
Que al igual que Buenos Aires privatiz la provisin de agua y cloacas a consejo del Banco
Mundial.
348
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
37
Sison, Marites, Philippines: Awash in Water Bills after Privatization, Inter Press Service, 22-
I-03 y Loaves, Fishes and Dirty Dishes: Manilas privatized Water Cant Handle the Pressure,
International Consortium of Investigative Journalists, 7-II-03.
38
The Jakarta Post, 5-II-07. (Consultar en http://www.thejakartapost.com/yesterdaydetail.
asp?fileid=20070205.F04.)
39
Pacific News Service, 17-XII-04. (Consultar en http://news.pacificnews.org/news/view_arti-
cle.html?article_id=f3311202b4be2c2aea1955b6bbc202fd.)
40
Durante los noventa, Argentina haba suscripto tratados bilaterales de inversin (TBIs) con
numerosos pases desarrollados. Estos prevean entre otras cuestiones la competencia del CIADI.
41
Argentina ha recibido en los ltimos aos 37 arbitrajes en contra por ms de US$ 17.000 mi-
llones. Cerca de una docena la mayora de empresas prestatarias de servicios pblicos se
cerraron o suspendieron por acuerdos. La renuncia provisoria ms importante fue en octubre de
2006 cuando Telefnica de Espaa suspendi su reclamo por US$ 1000 millones. En el caso de
349
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
y equitativo y una expropiacin por parte del Estado argentino. Este planteo
es muy similar a los numerosos casos sometidos a la jurisdiccin del CIADI
contra Argentina despus de las medidas adoptadas por el pas despus de la
crisis. De hecho, Argentina es por lejos el pas que ms disputas enfrenta ante
ese tribunal.42 Por otra parte, la mayora de los litigios que all tramitan enfren-
tan a una empresa originaria de un pas desarrollado y un pas en desarrollo.
las empresas de servicios pblicos los acuerdos para suspender o cerrar los arbitrajes se debieron
a mejores condiciones en el proceso de renegociacin que se viene llevando a cabo entre el Estado
Nacional y 59 concesiones de servicios pblicos desde la devaluacin del peso en 2002.
42
Ver resolucin en http://www.worldbank.org/icsid/cases/ARB0319-AC-sp.pdf.
350
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
43
La decisin no haba sido publicada al momento de finalizarse este artculo.
44
El laudo an no fue traducido al espaol. La traduccin me pertenece.
351
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Schreuer, Christoph, Watered changes to arbitration, Bretton Woods Project, Boletn N 50,
45
21-XII-06.
352
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Emerich de Vattel (1758), citado en Cassese, Antonio, International Law, Oxford, Oxford
46
353
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
354
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
5. Consideraciones finales
355
Inversiones extrajeras en pases en desarrollo
Como se dijo, el GAL aun est en una etapa exploratoria que requiere
una intensa deliberacin sobre las falencias que existen en la materia y que
deben ser corregidas. En una segunda etapa, habr de comenzarse a efectuar
propuestas de modificaciones y mejoras de las estructuras existentes. El presente
apunta a efectuar un aporte hacia un mejor diagnstico del panorama actual.
Un diagnstico que incluye la desproteccin de las garantas administrativas
y los derechos humanos en relacin a las inversiones extranjeras en pases en
desarrollo. En un futuro muy cercano debe resolverse esta deficiencia.
356
CLAUDE REYES, MARCEL Y OTROS
CONTRA CHILE.
LOS EFECTOS DE UN FALLO
DE LA CORTE INTERAMERICANA
DE DERECHOS HUMANOS.
COMENTARIOS
Por Juan Pablo Olmedo Bustos.1
1
Abogado, socio de la oficina Colombara/Olmedo, Abogados, LLM en Derecho Internacional
de Derechos Humanos, Universidad de Essex, Presidente de Fundacin Pro Acceso. Representan-
te de las vctimas en el caso Claude Reyes y otros contra Chile. El autor agradece a la Licenciada
de Derecho de la Universidad Alberto Hurtado Ana Luisa Bascuan Aylwin por su apoyo y com-
promiso con la elaboracin y sistematizacin de este artculo.
357
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
2
Vase en http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_151_esp.pdf.
3
Articulo 13. Libertad de Pensamiento y de Expresin. 1. Toda persona tiene derecho a la libertad
de pensamiento y de expresin. Este derecho comprende la libertad de buscar, recibir y difun-
dir informaciones e ideas de toda ndole, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por
escrito o en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de su eleccin. 2. El
ejercicio del derecho previsto en el inciso precedente no puede estar sujeto a previa censura sino
a responsabilidades ulteriores, las que deben estar expresamente fijadas por la ley y ser necesarias
para asegurar: a) El respeto a los derechos o a la reputacin de los dems, o b) la proteccin de la
seguridad nacional, el orden pblico o la salud o la moral pblicas.
358
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
4
Vase Sentencia CIDH, Claude Reyes y otros vs. Chile, 19-IX-06, prr. 49.
359
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
Con fecha 17 de diciembre de 1998, las vctimas del caso, Srs. Marcel Claude
Reyes, Sebastin Cox Urrejola, y Arturo Longton Guerrero, representadas por
diversas organizaciones no gubernamentales de Chile y Argentina, interpusieron
denuncia ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, denuncia
12.108.
5
Vase informe 31/05 de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, relativo al caso
12.108 Marcel Claude Reyes, Sebastin Cox Urrejola y Arturo Longton Guerrero, aprobado el 7
de marzo de 2005, con base en el artculo 50 de la Convencin Americana sobre Derechos Huma-
nos en el apndice 1 de la demanda interpuesta por la Comisin de Derechos Humanos ante la
Corte Interamericana de Derechos Humanos.
360
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
6
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 60 sobre
alegatos del Estado.
7
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 57.20,
sobre hechos probados.
361
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
8
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 57.21,
sobre hechos probados.
362
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
77. En lo que respecta a los hechos del presente caso, la Corte estima que
el artculo 13 de la Convencin, al estipular expresamente los derechos
a buscar y a recibir informaciones, protege el derecho que tiene
toda persona a solicitar el acceso a la informacin bajo el control del
Estado, con las salvedades permitidas bajo el rgimen de restricciones
de la Convencin. Consecuentemente, dicho artculo ampara el derecho
de las personas a recibir dicha informacin y la obligacin positiva del
Estado de suministrarla, de forma tal que la persona pueda tener acceso
a conocer esa informacin o reciba una respuesta fundamentada cuando
por algn motivo permitido por la Convencin el Estado pueda limitar
el acceso a la misma para el caso concreto. Dicha informacin debe ser
entregada sin necesidad de acreditar un inters directo para su obtencin
o una afectacin personal, salvo en los casos en que se aplique una leg-
tima restriccin. Su entrega a una persona puede permitir a su vez que
sta circule en la sociedad de manera que pueda conocerla, acceder a
ella y valorarla. De esta forma, el derecho a la libertad de pensamiento
y de expresin contempla la proteccin del derecho de acceso a la infor-
macin bajo el control del Estado, el cual tambin contiene de manera
clara las dos dimensiones, individual y social, del derecho a la libertad
de pensamiento y de expresin, las cuales deben ser garantizadas por
el Estado de forma simultnea.
363
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
9
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 92.
10
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., supra prr..
57.7.
11
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 73.
12
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 101.
13
Vase Sentencia Corte Interamericana caso Claude Reyes y otros vs. Chile, cit., prr. 103.
364
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
366
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
14
A la poca en que ocurrieron los hechos que originaron la responsabilidad internacional del
Estado de Chile, el pas no contaba con legislacin particular sobre acceso a informacin pblica.
Con posterioridad, durante el ao 1999, entr en vigencia la Ley 19.653 sobre Probidad admi-
nistrativa aplicable a los rganos de la administracin del Estado que modific la Ley de Bases
Generales de la Administracin del Estado e incorpor los principios de probidad, transparencia
y publicidad y fij el derecho a recurrir al juez de letras en lo civil, solicitando amparo al derecho
a requerir por escrito cierta informacin. Desde el ao 2008 contamos con una ley que regula
especficamente el derecho de acceso a la informacin pblica. Dicha ley es la 20.285.
15
Fue promulgada tras aos de discusin en el parlamento, el pasado 11 de agosto del presente ao
y entrar en plena vigencia, 8 meses despus de su publicacin en el diario oficial de la Repblica.
367
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
16
Artculo 4 inciso 2 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
17
Artculo 5 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
18
Artculo 2 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
368
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
19
El artculo 7 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica seala la informacin que debe
estar actualizada.
20
Vase artculos 8, 47 y 49 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
21
Artculo 10 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
22
Vase artculos 12 a 19 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
23
Se encuentra regulado en el Ttulo V de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica (artculos
31 y siguientes.)
24
Artculo 33. El Consejo tendr las siguientes funciones y atribuciones: a) Fiscalizar el cum-
plimiento de las disposiciones de esta ley y aplicar las sanciones en caso de infraccin a ellas.
369
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
Por ltimo, esta ley establece las nicas causales de secreto o reser-
va en virtud de las cuales se puede denegar total o parcialmente el acceso a
la informacin, que se condicen con las establecidas en el artculo 8 de la
Constitucin Poltica y que se aplican cuando su publicidad, comunicacin o
conocimiento afecte:27
b) Resolver, fundadamente, los reclamos por denegacin de acceso a la informacin que le sean
formulados de conformidad a esta ley. c) Promover la transparencia de la funcin pblica, la
publicidad de la informacin de los rganos de la Administracin del Estado, y el derecho de
acceso a la informacin, por cualquier medio de publicacin. d) Dictar instrucciones generales
para el cumplimiento de la legislacin sobre transparencia y acceso a la informacin por parte
de los rganos de la Administracin del Estado, y requerir a stos para que ajusten sus procedi-
mientos y sistemas de atencin de pblico a dicha legislacin. e) Formular recomendaciones a los
rganos de la Administracin del Estado tendientes a perfeccionar la transparencia de su gestin
y a facilitar el acceso a la informacin que posean. f) Proponer al Presidente de la Repblica y al
Congreso Nacional, en su caso, las normas, instructivos y dems perfeccionamientos normativos
para asegurar la transparencia y el acceso a la informacin. g) Realizar, directamente o a travs
de terceros, actividades de capacitacin de funcionarios pblicos en materias de transparencia y
acceso a la informacin. h) Realizar actividades de difusin e informacin al pblico, sobre las
materias de su competencia. i) Efectuar estadsticas y reportes sobre transparencia y acceso a la
informacin de los rganos de la Administracin del Estado y sobre el cumplimiento de esta ley.
j) Velar por la debida reserva de los datos e informaciones que conforme a la Constitucin y a la
ley tengan carcter secreto o reservado. k) Colaborar con y recibir cooperacin de rganos pbli-
cos y personas jurdicas o naturales, nacionales o extranjeras, en el mbito de su competencia. l)
Celebrar los dems actos y contratos necesarios para el cumplimiento de sus funciones. m) Velar
por el adecuado cumplimiento de la ley 19.628, de proteccin de datos de carcter personal, por
parte de los rganos de la Administracin del Estado.
25
Vase artculos 24 a 27 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
26
Vase artculos 28 y siguientes de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
27
Artculo 21 de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
370
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
28
Chile Transparente. Ley de Transparencia de la Funcin Pblica: Garantizando el acceso a la
informacin. Documento de Trabajo N 5. Agosto, 2008.
371
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
Otro caso, es el del inciso 3 del artculo 22 de la ley que establece que
el carcter de secreto o reservado ser indefinido tratndose de los actos y do-
cumentos que, en el mbito de la defensa nacional, establezcan la planificacin
militar o estratgica, y de aquellos cuyo conocimiento o difusin puedan afectar:
372
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
373
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
29
Dicha misin ha sido encomendada a la Comisin Asesora Ministerial para la Probidad y la
Transparencia, tambin denominada Agencia para la Probidad y la Transparencia, creada por
decreto supremo 30, de 20 de Marzo de 2008, Diario Oficial, 30-IV-08.
30
Vase sentencia de la Corte Suprema, autos rol 1380-2007; sentencia del Tribunal Constitu-
cional en autos rol 634-2006 y sentencia de la Corte de Apelaciones de Valparaso, en autos rol
2336-2006.
374
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
6. Reflexiones finales
31
Vase informe emitido por el Estado de Chile con fecha 30 de Julio de 2008 a la Corte Intera-
mericana de Derechos Humanos, en donde da cuenta de las labores que el Estado Chileno ha rea-
lizado y se encuentra realizando para dar cumplimiento a la sentencia de la Corte Interamericana.
375
Claude Reyes, Marcel y otros contra Chile
ha pagado por concepto de gastos y costas a los afectados, todo ello dentro de
los plazos establecidos. Por su parte, en cuanto a las obligaciones de medio,
las cuales son de observancia permanente, se encuentran siendo cumplidas
por el Estado Chileno, mediante la promulgacin y publicacin de diversas
iniciativas legales que incluyen la reforma constitucional y la ley 20.285 sobre
Acceso a la Informacin Pblica. Del mismo modo, a travs de las distintas
iniciativas emprendidas con el objeto de capacitar a los rganos, autoridades y
agentes pblicos encargados de atender solicitudes de acceso a la informacin
bajo control del Estado.
376
THE REGULATORY REFORM IN BRAZIL:
NEW DECISION-MAKING PROCEDURES
AND ACCOUNTABILITY MECHANISMS1
Por Paulo Todescan Lessa Mattos2
1. Introduction
In this article I will describe the regulatory reform that took place in Brazil in
the Nineties and I will establish the theoretical bases to a reflection about the
legitimacy of the decision-making processes of independent regulatory agencies
in Brazil (in the exercise of normative, adjudicative, and executive adminis-
trative functions), bearing in mind the mechanisms of public participation of
public services users, consumers and investors in the normative decision-making
process or in the solution of controversies about the rendering of services.
1
This article is based on my PhD thesis published in 2006 in Brazil under the name of O Novo Es-
tado Regulador no Brasil: Eficincia e Legitimidade. I would like to thank Fulbright Foundation
and Yale Law School for the scholarship and support received for my PhD research. I am grateful
for all comments and critics on my work, especially from Charles Sabel, Owen Fiss and Louise
Trubek. I would like to thank Richard Stewart, the New York University, and the San Andrs
University for the Global Administrative Law initiative and for the publication of this article.
2
Adjunct Professor of Law at Getulio Vargas Foundation Law School in Rio de Janeiro; Perma-
nent Researcher, Brazilian Center for Analysis and Planning CEBRAP.
3
In this sense, the diagnoses about the authoritarianism in Brazil, since the end of the military
dictatorship of 1964-1985, can be reviewed within the re-democratization process in a broader
sense. About the authoritarianism in Brazil, see: Stepan, Alfred (ed.), Authoritarian Brazil: Ori-
gins, policies, and future, New Haven, Yale University Press, 1973; Stepan, Alfred, The Mili-
377
The regulatory reform in Brazil
The present article will be divided into three parts. In the first part (items
2 and 3) I will present the main characteristics of the reform of the Brazilian
State in the Nineties concerning the introduction of the model of independent
regulatory agencies in the Brazilian legal and political systems. In the second
part (item 4,) I will situate the relationship between efficiency and legitimacy
in the context of economic regulation as formulated in the North American
debate, especially in the reading of the critics of economic regulation of the
Chicago School.5
tary in Politics changing patterns in Brazil, Princenton, Princenton University Press, 1971;
Abranches, Srgio Henrique, The Divided Leviathan: State and Economic Policy Formation in
Authoritarian Brazil, PhD. Dissertation, Cornell, University of Cornell, 1978; Evans, Peter, De-
pendent Development the alliance of multinational, state, and local capital in Brazil, Princeton,
Princeton University Press, 1979; Fiori, Jos Lus, O Vo da Coruja para reler o desenvolvi-
mentismo brasileiro, Rio de Janeiro, Record, 2003; Schmitter, Philippe, Interest Conflict and
Political Change in Brazil, Stanford, Stanford University Press, 1971; Cardoso, Fernando H.,
Autoritarismo e Democratizao, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975.
4
For a complete analysis, see Mattos, Paulo T. L., O Novo Estado Regulador no Brasil: Eficin-
cia e Legitimidade, So Paulo, Editora Singular, 2006.
5
In the debate of the Chicago School on theories of economic regulation, I am dealing with fo-
llowing articles: Demsetz, Harold, Why Regulate Utilities?, Journal of Law and Economics,
11, April 1968, pp. 55-65; Stigler, George, The Theory of Economic Regulation, Bell Journal
of Economics and Management Science, 2, 1971, pp. 3-21; Posner, Richard, Theories of Eco-
nomic Regulation, Bell Journal of Economics and Management Science, 5, 1974, pp. 335-338;
Peltzman, San, Toward a More General Theory of Regulation, Journal of Law and Economics,
19, no. 2, August 1976, pp. 234-266; Priest, George, The Origins of Utility Regulation and the
Theories of Regulation Debate, Journal of Law and Economics, vol. XXXVI, April 1993, pp.
289-323. On the same debate, in a context of deregulation of the economy, see, among others:
Noll, Roger G. / Joskow, Paul L., Regulation in Theory and Practice: An Overview in Fromm,
Gary, (ed.), Studies in Public Regulation, Cambridge, MIT Press, 1981, pp.1-65; Becker, Gary,
A Theory of competition among pressure groups for political influence, Quarterly Journal of
Economics, 98, August 1983, pp. 371-400; Keeler, Theodore, Theories of Regulation and the
378
The regulatory reform in Brazil
In this part, I will first try to show the concept of democracy which lies
behind these theories, starting from the reconstruction of a description of the
theories of democracy proposed by the German philosopher, Jrgen Habermas.
Secondly, I will focus on the same tension between efficiency and legitimacy
within the debate itself on theories of democracy, as formulated by Habermas in
two specific pieces of work,6 pointing out the importance of procedural mecha-
nisms of public participation in the legitimization of the normative process.
Finally, in the third part (items 5 and 6,) I will describe the mecha-
nisms of accountability (horizontal and vertical) which exist in the normative
framework established for the regulation of one sector of the Brazilian eco-
nomy the telecommunications sector7 and I will present empirical data
concerning the use of the mechanisms of public participation (public hearings
and public consultations) by interest groups in the definition of telecommuni-
cations regulations (item 5) and coming to some preliminary conclusions (item
6) about the effectiveness of these mechanisms, given the theoretical approach
discussed in the second part of this article.
The theoretical part of this article has the purpose of demonstrate how
the North-American and Western European debates on theories of regulation
and theories of democracy about accountability mechanisms of the state in-
tervention in economy are the backdrop of the regulatory reforms occurred in
Brazil in the Nineties.
Deregulation Movement, Public Choice, vol.44, no.1, 1984, pp. 103-145; Peltzman, San, The
Economic Theory of Regulation after a Decade of Deregulation, Brookings Papers on Microeco-
nomics, 1989, pp.1-59; and Rose-Ackerman, Susan, Progressive Law and Economics - And the
New Administrative Law, Yale Law Journal, 98:341-368, December 1988.
6
Habermas, Jurgen, Three Normative Models of Democracy, in Benhabib, Seyla (ed.), Demo-
cracy and Difference: Contesting the boundaries of the political, Princenton, Princenton Univer-
sity Press, 1996; and Habermas, Jrgen, Between Facts and Norms: Contributions to a Discourse
Theory of Law and Democracy, Cambridge, The MIT Press, 1996.
7
The choice of the telecommunications sector was made due to an analysis of the normative
framework of the National Telecommunications Agency (ANATEL) compared with other in-
dependent regulatory agencies created within the reform of the Brazilian State. It can be affirmed
that ANATEL is the agency which disciplines the forms of public participation in Brazilian Law
in the best way. Therefore, the study of the institutional design of ANATEL and its mechanisms
of participation allows some general conclusions to be made, in order to understand the model of
the independent regulatory agency adopted in Brazil.
379
The regulatory reform in Brazil
However, the State reforms in Europe and in the United States in the
Eighties were not only conceived as a response to fiscal crisis, but also as chan-
ges in the way in which State bureaucracy works. And the theoretical grounds
to justify and analyze the reforms also changed in Europe and in the United
States. In both cases, two issues have been mainly addressed in the debate:
economic efficiency problems and legitimacy problems.
The State Reform Project aims substitute the old State intervention
for the modern regulatory State. The actual regulatory bureaucracy is
8
In this article I am not considering the Eastern European countries, especially the former socia-
list countries. In Brazil it is possible to affirm that the practices of the former socialist countries
were not considered as a model for the Reform of the State in Brazil in the Nineties.
9
OConnor, James, The fiscal Crisis of the State, New York, St. Martins Press, 1973; Clark,
Simon, Keynesianism, Monetarism and the Crisis of the State, Aldershot, Edward Elgar, 1988.
10
Recommendation of the Council of the OECD on Improving the Quality of Government Regu-
lation, dated September 15th, 1995. (http://www.olis.oecd.org/olis/1995doc.nsf/LinkTo/OCDE-
GD(95)95.)
11
Approved by Federal decree 1.738/96.
380
The regulatory reform in Brazil
12
Approved by Federal Law 8.031/90 and changed by Federal Law 9.491/97 under Mr. Cardosos
Government.
13
The main changes in the Brazilian legal framework concerning the reform of the Brazilian
State are the Constitutional Amendments 5, 6, 7 e 8 (all dated of August 15, 1995), 9 (dated of
September 11, 1995) and 19 (dated of April 6, 1998.) The Amendment 5 establishes the legal
regime of natural gas services rendering by the States; the Amendment 6 establishes the legal
regime of research and extraction of mineral resources; the Amendment 7 establishes the legal
regime of air, aquatic and terrestrial transportation; the Amendment 8 establishes the legal regime
of telecommunications services and defines the creation of a regulatory agency for the telecom-
munications sector; the Amendment 9 eliminates the legal monopoly of oil and natural gas and
defines the creation of a regulatory agency for the oil and gas sector; and the Amendment 19,
among other changes, introduces the efficiency principle in the organization and action of the
public administration, and establishes that public participation mechanisms shall be created in
the administrative processes.
14
Among the Consumer Law Code (Law 8.078/90) and the Brazilian Competition Law (Law
8.884/94), both previous the reforms that took place in the Mr. Cardosos government, the fo-
llowing legal framework forms what can be defined as the reform of the Brazilian Regulatory
State: (i) Public Services Concession Law (Law 8.987/95) and Federal Administrative Process
Law (Law 9.784/99); (ii) Brazilian Telecommunications Law (Law 9.472/97) which creates
the National Telecommunications Agency; (iii) the Brazilian Electric Energy Law (Law 9.427/96)
which created the National Electric Energy Agency; e (iv) the Brazilian Oil and Gas Law
(Lei 9.478/97) which created the Brazilian Oil Agency. Afterwards have been created the Bra-
zilian Food and Drug Agency (Law 9.782/99), the Brazilian Private Healthcare Agency (Law
9.961/2000), the Brazilian Water Agency (Law 9.984/2000), the Brazilian Aquatic Transportation
Agency (Law 10.233/2001); the Brazilian Terrestrial Transportation Agency (Law 10.233/2001.)
Furthermore, in the States level have been created State Commissions for the control of the rende-
ring of services by private companies (as an example, is worth to mention the State of So Paulo
Commission of Energy Services CSPE.) (State of So Paulo Law 833/1997.)
381
The regulatory reform in Brazil
From a legal and political perspective, this new legal framework in-
troduced many changes. The creation of independent regulatory agencies is
the most important modification in the organization of State bureaucracy in
Brazil, and the model of independent regulatory agencies adopted in the State
reform process in Brazil during the Nineties was one of the main policies of
Mr. Cardosos Government. A statement of the former President Fernando
Henrique Cardoso can illustrate the importance of these agencies as a renewal
of the structure of Brazilian bureaucracy:
Cardoso, Fernando H., Notas sobre a reforma do Estado (Notes on reform of the State)
15
382
The regulatory reform in Brazil
16
16
Notwithstanding being qualified as promotion agency and not as a services or infrastructure
regulatory body, ANCINE has normative function and competency to regulate, in accordance
with applicable law, the activities of promotion and protection of the national cinematographic
and videofonographic industries.
17
For the purposes of the present article, we shall be taking the concept of public sphere and
civil society as they were formulated in Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., pp.
360 and 366: The public sphere is a social phenomenon just as elementary as action, actor,
association, or collectivity, but it eludes the conventional sociological concepts of social order
383
The regulatory reform in Brazil
The public sphere cannot be conceived as an institution and certainly not as an organization. It is
not even a framework of norms with differentiated competences and roles, membership regula-
tions, and so on. Just as little does it represent a system; although it permits one to draw internal
boundaries, outwardly it is characterized by open, permeable, and shifting horizons. The public
sphere can best be described as a network for communicating information and points of view
(i.e., opinions expressing affirmative or negative attitudes); the streams of communication are,
in the process, filtered and synthesized in such a way that they coalesce into bundles of topically
specified public opinions. Like the lifeword as a whole, so, too, the public sphere is reproduced
through communicative action, for which mastery of a natural language suffices; it is tailored to
the general comprehensibility of everyday communicative practice. [] This sphere of civil
society has been rediscovered today in wholly new historical constellations. The expression civil
society has in the meantime taken on a meaning different from that of the bourgeois society
of the liberal tradition, which Hegel conceptualized as a system of needs, that is, as a market
system involving social labor and commodity exchange. What is meant by civil society; today,
in contrast to its usage in the Marxist tradition, no longer includes the economy as constituted by
private law and steered through markets in labor, capital and commodities. Rather, its institutional
core comprise hose nongovernmental and non-economic connections and voluntary associations
that anchor the communication structures of the public sphere in the society component of the
lifeworld. Civil society is composed of those more or less spontaneously emergent associations,
organizations, and movements that, attuned to how societal problems resonate in the private life
spheres, distill and transmit such reactions in amplified form to the public sphere. [] Such asso-
ciations certainly do not represent the most conspicuous element of a public sphere dominated by
mass media and large agencies, observed by market and opinion research, and inundated by the
public relations work, propaganda, and advertising of political parties and groups. All the same,
they do form the organizational substratum of the general public of citizens. More or less emer-
ging form the private sphere, this public is made of citizens who seek acceptable interpretations
for their social interests and experiences and who want to have an influence on institutionalized
opinion- and will-formation.
384
The regulatory reform in Brazil
The table below is an attempt based on analytic synthesis focused on the ser-
vices and infrastructure sector, to present the main features of the Brazilian
state bureaucracy organization for the formulation of public policies aimed at
State intervention in the economy prior to the regulatory reform of the 90s.
Therefore, source of the data presented below is the descriptive analysis of
laws applicable to each sector of the Brazilian economy until the 90s. For the
purposes of this work, I made an attempt to classify these data according to
criteria defined for answering the following questions:
(i) Was the decision-making process monocratic or was there some sort
of decision-making process through governing councils?
(ii) Was there decision-making autonomy on the part of the regulatory
body, or was the latter subordinated to the Ministry Cabinet and the
President of Brazil?
(iii) Were there institutionalized mechanisms for horizontal accounta-
bility to Legislative Power?
(iv) Were there institutionalized mechanisms for public participation in
the decision-making processes that took place inside regulatory bodies
with regard to regulation content?
385
The regulatory reform in Brazil
The table above shows that from a legal/formal perspective, the decision-
making process to define content of public policies was characterized by: (i)
Decision-making was concentrated around the President of the Republic and
Ministries bodies and in some cases there were juridically institutionalized
governing bodies; (ii) absence of institutionalized mechanisms of horizontal
accountability to Legislative Power; (iii) absence of institutionalized channels
for public participation, representing different segments of civil society; and
(iv) in some cases, the presence of mechanisms to organize the interests of
pre-established groups inside the state bureaucracy itself.
In the next table I set forth the features of what I refer to as new regu-
latory state in Brazil. As we can see, the State reform of the 90s resulted in
profound changes on a juridical/institutional level.
386
The regulatory reform in Brazil
18 19
18
At present there is a Draft Bill already not approved by the Constitution and Justice Committee
at the Senate (CCJ), which creates an organization and formal procedures for control of regula-
tory agencies activities by the Legislative branch.
19
Congress control is possible but requires a formal request of information to agencies. The agen-
cies are not obliged to render information to Congress. However, National Audit Administrative
Tribunal (TCU) can oblige agencies to inform about their activities and disclosure such infor-
mation to Congress.
387
The regulatory reform in Brazil
In the table above it is possible to confirm that since early 90s from a
juridical/formal perspective the decision-making process in use to define public
policies content has been characterized by: (i) Decision-making autonomy in
relation to the Presidents Cabinets; (ii) institutionalization of governing councils
that deliberate on normative content formation; (iii) partial institutionalized
mechanisms for horizontal accountability to Legislative Power; (iv) institutio-
nalization of channels for public participation of different segments of the civil
society in the decision-making process; and (v) elimination of institutionalized
mechanisms that organized the interests of pre-established groups inside the
state bureaucracy itself.
Finally, one could argue that the model of regulatory agencies adopted
in Brazil is a copy of the American model (and it certainly is); and that all the
problems experienced in the United States (mainly discussed in the context of
the capture theory, as I will point out bellow) would occur in Brazil or would
be worse in Brazil, given the Brazilian clientelist and authoritarian tradition.
20
Evans, Dependent Development, op. cit., p. 47.
388
The regulatory reform in Brazil
389
The regulatory reform in Brazil
However to develop further the analysis of the new regulatory state and
new vertical deliberative accountability mechanisms introduced in Brazil it is
first necessary to discuss theoretical perspectives of analysis taking into account
theories of regulation and theories of democracy debate.
4. Efficiency and legitimacy: Theories of regulation and theories of demo-
cracy that influenced the Brazilian new regulatory state model
4.1. The liberal concept of politics and the theories of economic regulation
Starting from the presupposition that political choices are based on technical
choices about which neither citizens nor elected politicians have sufficient
relevant information to make decisions,21 bureaucratic insulation and conse-
quently the delegation of executive and legislative functions to the independent
regulatory agencies are justified, and in principle, legitimate.
21
Manin, Bernard / Przeworski, Adam / Stokes, Susan, Elections and Representation, in Pr-
zeworski, Adam / Stokes, Susan / Manin, Bernard, (eds.), Democracy,Accountability and Repre-
sentation, Cambridge, Cambridge University Press, 1999, pp. 29-55.
22
Weber, Max, Economy and Society, Berkley, University of California Press, 1978; To an analy-
sis on the relationship between bureaucratic rationality and democracy, suitable for the purposes
390
The regulatory reform in Brazil
From this point of view, Schumpeter states that certain functions of the
State do not need to be subordinate to the democratic political process. And,
in this sense, Schumpeter calls attention to the case of governmental agencies
(in the case of North America; the example given by Schumpeter is that of the
Interstate Commerce Commission) which have public authority, but which do
not interfere in the field of political decisions. They are, therefore, State bu-
reaucracy bodies consisting of technocrats capable of making purely technical
decisions (non-political agencies.)26
of the present article, see: Espeland, Wendy N., Bureaucratizing Democracy, Democratizing
Bureaucracy, Law & Society, 2000.
23
Habermas, Jrgen, Tcnica e Cincia como Ideologia, Lisboa, Editions 70, pp. 45-93. Trans-
lated into Portuguese from the original Technik und Wissenschaft ais Ideologie, Frankfurt,
Suhrkamp, 1968.
24
Schumpeter, Joseph A, Capitalism, Socialism and Democracy, New York, Harper, 1975, pp.
289-296.
25
Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy, op. cit., p. 257.
26
Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy, op. cit., p. 293.
391
The regulatory reform in Brazil
In these cases, Schumpeter states that the operation of such agencies must
be supervised by the government (the political organs of the Legislative and
Executive Powers), precisely in order to guarantee the legitimacy of decisions
about the content of the regulation established by the independent regulatory
agencies, since the authority to take such decisions has been delegated by politi-
cal governmental organs. This demand for supervision by political governmental
organs is the way found to reconcile bureaucratic insulation with the legitimacy
of the public policies (policies) formulated by independent agencies.
27
Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy, op. cit., p. 293.
28
Dahl, Robert, On Democracy, New Haven, Yale University Press, 1998, p. 178.
29
For a broader view in the North American debate and different approaches than Habermas, see,
among others: Dahl, Robert, Democracy and its Critics, New Haven, Yale University Press,
1989; Barber, Benjamin R., Strong Democracy: Participatory Politics for a New Age, Berkley,
University of California Press, 1984; Gutmann, Amy, The Disharmony of Democracy, in Cha-
pman, John / Shapiro, Ian (eds.), Democratic Community, New York, New York University Press,
1993; Gutmann, Amy / Thompson, Dennis, Democracy and Disagreement, Cambridge, MA, The
Belknap Press of Harvard, University Press, 1996; Fishkin, James, Democracy and Deliberation:
New Directions for Democratic Reform, New Haven, Yale University Press, 1991. For a broader
view on models of democracy, see: Held, David, Models of Democracy, Cambridge, Polity Press,
1996.
392
The regulatory reform in Brazil
This liberal concept of politics, centered on the State and on the private
interests of each citizen, is the basis of the argument in the debate on theories of
economic regulation as this was formulated in the United States after the New
Deal, when the model of independent regulatory agencies was introduced as
a form of public administration within State bureaucracy.
In North American administrative law, see Schwartz, Bernard, Administrative law, 3rd ed.,
31
393
The regulatory reform in Brazil
32
See Priest, The Origins of Utility Regulation, op. cit.
33
The schools of public interest can be found in different forms in the comparative administra-
tive law legal debate. The North American and French (especially) schools were which had the
greatest influence on Brazilian public law. All of them, however, are based on the same normative
principle: State action aiming at the public interest.
34
To a distinction between both and a defense of the second, see Rose-Ackerman, Rethinking the
Progressive Agenda..., op. cit., p. 95.
394
The regulatory reform in Brazil
One of the main articles of the Chicago School is The theory of eco-
nomic regulation of George Stigler,37 of 1971. In this article, the grounds
of Stiglers argument are two other articles by theorists of Chicago which, in
my view of the Chicago School debate, will be fundamental for his argument.
They are Competition and Democracy, by Gary Becker38 and Why Regulate
Utilities?, by Harold Demsetz.39 In this latter, Demsetz constructs the argu-
ment opposed to the justification, in economic theory, that market regulation
35
Downs, Anthony, An Economic Theory of Democracy, New York, Harper and Row, 1957.
36
Olson, Mancur, The Logic of Collective Action Public Goods and the Theory of Groups,
Cambridge, MA, Harvard University Press, 1965.
37
Stigler, George, The Theory of Economic Regulation, The Bell Journal of Economics and
Management Science, 2, 1971, pp. 3-21.
38
Becker, Gary, Competition and Democracy, Journal of Law and Economics, 1, October
1958, pp. 105-109.
39
Demsetz, Harold, Why Regulate Utilities?, Journal of Law and Economics, 11, April 1968,
pp. 55-65.
395
The regulatory reform in Brazil
(i.e. intervention of the State in the economy) is necessary for the correction
of market failures. According to Demsetz, competition in the free market dis-
ciplines the economy more efficiently than state regulation. I will not discuss
here the steps of Demsetzs argument, nor do I intend to enter this discussion
in the present work. However, the part of the argument of Demsetz which will
be used by Stigler, is based on the proposition formulated by Gary Becker in
the text Competition and Democracy.
For Becker, the political process can contaminate the independent regu-
latory agencies inasmuch as interest groups congressmen and lobbies coor-
dinated by the large economic groups which finance electoral campaigns put
pressure on state bureaucracy to obtain competitive advantages in the economic
market (economic groups) and in the political market (congressmen.) Without
analyzing the bases of Beckers argument in detail, the conclusion reached by
Becker points to the following proposition: If the failures of the government
are greater than the failures of the market, it is better not to regulate.
396
The regulatory reform in Brazil
according to private interests with the formal justification that the content of the
regulation adopted is in the collective interest. Thus, for Stigler it is pointless
to speak of public interest as an objective of economic regulation.
However, in this debate, what I want to underline for the argument which
I am trying to construct in the present work, is the fact that the theorists in Chi-
cago started out from a liberal concept of politics, in which private agents act in
order to maximize their interests and according to which the political process
contaminates the efficiency of market practices. In this way, the democratic
political process only aims to guarantee individual civil and economic liberties
by means of the State, which constitutes in the final analysis of the argument,
a legitimate collective end that must be achieved through the electoral process
in the political conditions of a Polyarchy.40
40
I am assuming the conditions and institutions of a polyarchy as stipulated by Robert A. Dahl.
See Dahl, Democracy and its critics, op. cit., p. 221.
41
See Gutmann / Thompson, Democracy and Disagreement, op. cit.
397
The regulatory reform in Brazil
42
See Mancur Olson and his analysis about the problems to achieve collective decisions. Olson,
The Logic of Collective Action, op. cit.
43
This idea comes from the thoughtful article Directly-Deliberative Polyarchy from Joshua Co-
hen and Charles Sabel. I am not using in the present work the institutional framework sketched
by Cohen and Sabel, since they are thinking participation and deliberation beyond the admi-
nistrative agencies (and the three branches of power.) However, I understand that Cohen and
Sabel analysis permit also to think about new direct-deliberative participatory mechanisms inside
regulatory agencies.
44
Habermas, Three Normative Models, op. cit., p. 21.
45
Habermas, Three Normative Models, op. cit., p. 22.
398
The regulatory reform in Brazil
46
Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., p. 386.
399
The regulatory reform in Brazil
However, for Habermas the political process involves more than compro-
mises based on credible threats. This is why Elster introduces argumentation
as a further mechanism besides bargaining for solving problems of collective
action. According to Elster, rational argumentation on the one hand, threats
and promises on the other, are the main vehicles by which the parties seek to
47
Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., p. 327.
48
Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., p. 338.
400
The regulatory reform in Brazil
This idea is normative and comes from a concept of justice that can not
be argumentatively non considered in the process of regulation by officeholders
that have administrative power. In this sense, Habermas can be useful to on the
one hand avoid the excessive idealism of a republican model of democracy (and
also the idealism of the public interest theory on regulation), and on the other
hand take the public choice theories investigations seriously,51 not to assume the
capture theory conclusions, but to design mechanisms of deliberative politics
that can improve argumentative communication and public participation in the
process of market regulation.52
49
Elster, Jon, Arguing and bargaining in two constituent assemblies, The Storr Lectures, New
Haven, Yale Law School, 1991, ms., pp. 37 f.; Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit.,
p. 339.
50
Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., p. 339.
51
See Mashaw, Jerry, Greed, Chaos, and Governance:Using public choice to improve public law,
New Haven, Yale University Press, 1997, p. 157. Mashaw points out that on the one hand public
choice has failed to present a methodology for construing statutes and interpret statutes, but on the
other hand public choice theory may help us understand why public institutions behave as they
do. This seems to be important to explore public choice theory mainly to design administrative
procedures. According to Mashaw: Public choice can help us to better understand how certain
choice procedures structure or allocate decisional powers. It can help us to see possibilities for
strategic behavior and strategic equilibria that yield likely outcomes in particular decision proces-
ses having particular structures and stakes.
52
I am thinking at this point influenced by the debate proposed by Michael C. Dorf and Char-
les F. Sabel in A Constitution of Democratic Experimentalism, Columbia Law Review, 98:2,
March 1998, pp. 438-469. I understand that the critic done in this article on the APA limits and
problems can be useful to imagine and improve procedural mechanisms of public participation in
Brazil. In that perspective are also interested and thoughtful some of the ideas proposed by Julia
Black. See Black, Julia, Proceduralizing Regulation: Part I, Oxford Jornal of Legal Studies,
20, 4, 2000, pp. 597-614; Black, Julia, Proceduralizing Regulation: Part II, Oxford Jornal of
Legal Studies, 21, 1, 2001. pp. 33-58.
401
The regulatory reform in Brazil
Thus, respect for the guarantee of public hearings and public consulta-
tions as proceedings of the participation of the citizen, whether in adjudicating
proceeding or rulemaking proceeding, became an important question debated
in the North American Regulatory State, deepening legal discussion on the
legitimacy of decision-making processes in public administration.
The guarantee that all the arguments of the parties affected by the norm
to be enacted by a regulatory agency could be heard before the content of the
regulation of a determined market be defined, gained a constitutional statute
of protection. In this sense, Cass Sunstein affirms:
53
Rejecting this approach see Rose-Ackerman, Rethinking the Progressive Agenda, op. cit.,
pp. 61- 62.
54
Mashaw, Jerry, Due Process in the Administrative State, New Haven, Yale University Press,
1985, pp. 26-27.
402
The regulatory reform in Brazil
The action of interest groups competing for political influence is, the-
refore, presumed it is not a question of an utopian republic of speaking
angels (i.e. that do not act strategically pursuing private interests), but the
guarantee that private interests of privileged groups shall not be superimposed
on private interest of less privileged groups57 lies exactly in perfecting and
controlling, through the Law, the mechanisms of public participation which
enable the affected parties to register their arguments in the decision-making
processes about the content of the regulation.
55
Sunstein, Cass, After the Rights Revolution, New York, Oxford University Press, 1990, p. 164.
56
Habermas, Between Facts and Norms..., op. cit., p. 276.
57
That must be avoided, as a principle, for the guarantee of political equality in democracies. See
Dahl, On Democracy, op. cit., p. 178.
58
For Habermas, such a condition for legitimacy, within the concept of deliberative democracy,
is applicable to any process of normative production; not only to those within independent bu-
reaucracies.
403
The regulatory reform in Brazil
The aim of this part of the article is to describe the mechanisms of accountabi-
lity (horizontal and vertical) existing in the normative framework established
for the regulation of one sector of the Brazilian economy. The choice of the
telecommunications sector was made from the starting point of an analysis
of the normative framework of the National Telecommunications Agency
(ANATEL), comparing it to other independent regulatory agencies created
in the reform of the State. ANATEL can be said to be the agency which best
disciplines the forms of public participation in Brazilian Law.
There are several types of democratic control of ANATEL action by the Exe-
cutive (Presidents Cabinets), Legislative and Judiciary powers. With regard to
Legislative Power, the conditions for democratic control are mainly connected
to mechanisms of accountability of Board of Directors activities to Legislative
Power. These mechanisms are specified in telecommunications law and should
be followed by the Agency, and are stipulated in constitutional norms that can
be activated by the Legislative Power.
404
The regulatory reform in Brazil
59
Which could mean changes in conditions of public utility concession agreements. The problem,
therefore, is not in the possibility of contract amendments. This possibility exists although it
represents unilateral breach of contract by the Administration. What is being called into question
is how the negotiation of the aforementioned amendments should be carried out and what are
the effects of the said amendments. In the case of the model of the telecommunications law, the
negotiation of amendments to contract clauses is carried out by ANATEL and there could be go-
vernmental guidelines of the Direct Administration to be observed by the Agency in connection
with matters within the scope of responsibilities assigned to the Direct Administration.
405
The regulatory reform in Brazil
At that time the President of the Republic said, with reference to the
Agencies competence to negotiate tariff readjustment conditions (established
in public utility concession agreements): Brazil was outsourced. The agencies
rule the Country. [...] Decisions that affect the population are not sanctioned
by the government.61
The most significant results of these statements made by the Lula admi-
nistration (until January 2004) were two preliminary Draft Bills of the Executive
Power submitted for public consultation by the Civil Cabinet of the President
of the Republic and subsequently transformed into one draft bill and sent to
60
Cf. Schumpeter, Joseph, Capitalism, Socialism and Democracy, New York, Harper Colophon
Books, 1975, p. 293.
61
Cf. Lula critica agencias e diz que fara mudanas, Folha de S.Paulo, Edicao Sao Paulo,
II/20/03, p. A1 and A4.
406
The regulatory reform in Brazil
Bearing in mind the limits of this article, two aspects of bill 3337 are
worthy of being highlighted here. The first one refers to the establishment of
Management Contracts between the regulatory agencies and the Ministry to
which they are obliged. The management contract was created basically as
an instrument to control the power of the agencies to specify content for go-
vernmental policies in different sectors of the economy. The establishment of
management contracts appears to be a response of the Lula administration to
the excessive decision-making autonomy that regulatory agencies have.63
62
Draft Bill 3337 dated 2004 of the Executive branch With provisions governing the manage-
ment, organization and control of Regulatory Agencies, adds and amends provisions of the Laws
9472 dated VII-16-97, 9478 dated VIII-06-97, 9782 dated I-26-99, 9961 dated I-28-00, 9984
dated VII-17-00, 9986 dated VII-18-00 and 10233 dated VI-05-01, and of Provisional Measure
2228-1, dated XIX-06-01.
63
In the United States a similar mechanism was established upon creation of the Office of Mana-
gement and Budget (OMB) to control the regulatory action of agencies. The creation of OMB
was aimed at establishing centralized and direct control of regulation content by Presidential
Cabinets. The type of control had as main objective to control the management and performance
of agencies consistent with cost and benefit analysis criteria. Susan Rose-Ackeman typified the
said control mechanism during the Reagan Administration: Early in Reagan administration the
President issued an Executive Order that required Cabinet-level authorities to prepare cost-benefit
analyses justifying major rules. These analyses would be scrutinized by newly established Office
of Information and Regulatory Affairs within the OMB in the White House and approved or
returned to agency for revision. In 1985 the White House issued a second Executive Order re-
quiring these same agencies to submit a regulatory plan detailing the agencys priorities for next
fiscal year and reporting regulatory action taken. This assertion of White House involvement in
agency rulemaking was not an entirely new initiative. Similar programs were carried out in the
Ford and Carter administrations. The Reagan plan, however, was more secret, more centralized in
the White House, and did not provide for public input or for public reports from OMB. From the
beginning the goals of the first executive order were confused: Was it designed to produce better,
more well-thought-out regulations and improve interagency coordination, or was it set up to give
the White House more political control over regulatory programs? Accusations of undue politi-
cal influence were countered by technocratic arguments about merits and demerits of particular
rules, by data showing that few rule were delayed, and by revisions in OMB practices to provide
for a more open, accountable process. Even if the claims of political influence were overdrawn,
one can, nevertheless, be concerned that the appearance of politicization can be used to discredit
all attempts to introduce more rationality and consistency into the regulatory process. Rose-
Ackerman, Susan, Rethinking the Progressive Agenda The Reform of the American Regulatory
State, New York, The Free Press, 1992, p. 151.
407
The regulatory reform in Brazil
These first two aspects can be interpreted as the way found by the current
Federal administration to go around the impossibility of having a direct sway
over the process for specifying content for sectorial governmental policies in
the normative definition of regulatory content that takes place in the regulatory
agencies.
If, in this sense, the forms of democratic control were smaller than
possible (proceduralized) forms existing inside the regulatory agencies, there
could be a larger democratic shortfall in the area of Presidents Cabinets than
in the model of regulatory agencies adopted in Brazil.
408
The regulatory reform in Brazil
The fact of being possible that the new president-elect changes the
president of the regulatory body selected by the preceding President of the
Republic replacing him with one of the other Board members, could be one
way of creating an institutionalized direct channel for circulation of political
power in the Agency.
64
Otherwise se shall (again) be moving toward the model of delegative democracy well des-
cribed by ODonnell, where the president-elect has a blank check in his hands (and, when the
aforementioned power is opposed, the Brazilian history demonstrates a clear authoritarian trend
in its several versions, including the populist one.) In view of the little effectiveness of vertical
accountability by way of elections in new democracies, according to ODonnell there would
be a trend of continuance in office which he termed delegative democracy. Cf. ODonnell,
Guillermo, Horizontal Accountability in New Democracies, in Schedler, Andreas / Diamond,
Larry / Plattner, Marc (eds.) The Self-Restraining State: Power and Accountability in New
Democracies, Boulder, CO, and London, Lynne Rienner, 1999.
409
The regulatory reform in Brazil
65
The drafts of normative acts shall be submitted to public consultation, formalized by publi-
cation in the Federal Official Gazette, and any criticisms and suggestions will be examined
and remain at the disposal of the public in the Library. (Article 42 of Law 9.472/97 Brazilian
Telecommunications Law - LGT.) (An LGT version in English can be found at www.anatel.
gov.br.)
410
The regulatory reform in Brazil
411
The regulatory reform in Brazil
conclusions about the actors that participate in the public hearings and public
consultations are:
(1) Approximately 48% of the participation comes from the telecommu-
nications companies and law firms that represent their interests;
(2) We do have participation of independent citizens (35%);
(3) We have low participation of NGOs (consumer defense associations,
disabilities associations, including universities and schools that deal
specifically with digital exclusion problems, etc.) (6%);
(4) We do not have declared public interest lawyers representing in-
terests of any specific interest group of the Brazilian civil society at
ANATEL;
(5) We have low participation of consumer defense associations (2,11%.)
In spite of their existence in Brazil, they still prefer to defend consumers
interests in the Judiciary. According to interviews that I have done with
them, they know about the existence of the new mechanisms of public
participation but they do not have lawyers specialized in telecommuni-
cations regulation (for instance.) Thus, they prefer to go to the Judiciary
to discuss general consumer law matters other than technical issues
related with telecommunications services; and
(6) We do have answering public consultations participation of
Ministries (central administration), public departments of Municipalities
and State Governments (5,79%.)
(A) The interests represented are not only those of the telecommunica-
tions companies. However, 66,57% of the proposals for changes in the
norms represent telecommunications companies interests;
(B) Public departments of Municipalities and State Governments
participate more than consumer associations defending the interests
of consumers and poor people without access to telecommunications
services (14,74% of the proposals for changes in the norms in favor of
consumers comes from the public sector; 7,69% of the proposals comes
from consumer associations.) Independent citizens have the highest
participation defending consumer, poor people and other disadvantaged
actors interests (60,26%);
(C) Proportionally less proposals of the telecommunications companies
are incorporated into the content of the regulation than proposals defen-
ding diffuse interests (24,49% of the proposals for changes that defends
telecommunications companies interests are incorporated by ANATEL;
412
The regulatory reform in Brazil
Thus, the procedure control is not limited to a formal control over the
participation mechanism (whether the mechanism is activated or not) and goes
well beyond its formal control. In spite of the administrative difficulties and
costs entailed in this task, it does not seem to be reasonable to have participa-
tion mechanisms that are operated by the agencies only as a legal formality
that should be observed.
(ii) by the legal basis of decisions made by the agencys Board of Di-
rectors, including the said legal basis the response to the players that expressed
their opinions and justifying why the final content of the issued norm was X
and not Y. This would be an institutional guarantee that the Board of Directors
would effectively analyze the normative amendments suggested by the public
and consider them at the time of drafting the relevant norm. Additionally, the
substantial control over the reasons for the administrative act would be an im-
413
The regulatory reform in Brazil
(iii) by the carrying out of public hearings together with public consul-
tations, thus generating deliberative forums for the duration of the period in
which the draft of the norm to be edited is under discussion. It is not possible
to state herein that the deliberation is necessarily more or less efficient than the
presentation rooted in suggestions received during public consultations.
At this point I would like to highlight a third aspect of Bill 3337 sent to
Congress by the Lula administration. This Bill provides for institutionalization
of public consultations as a mechanism for control over norms formulation con-
cerning all regulatory agencies. Supposing that we make a comparative study on
agency-related laws we would confirm that currently public consultations are
414
The regulatory reform in Brazil
obligatory and prescribed by law only in the case of ANATEL. Other agencies
that carry out public consultations are not obligated by law, nevertheless, they
have incorporated the aforementioned practice to their bylaws.
6. Conclusions
415
The regulatory reform in Brazil
and control over normative content by restricted segments of civil society, that
existed in the model prior to the reform in the decade of the 90s.
In the present model the President and the Ministries continue to have
the power to define public policies. However, this power has been reduced as
sectorial laws now limit the area where the Presidents Cabinets can take action
to define targets to be met by the regulatory bodies.
66
That is, impossibility of dismissing governing council members, existence of own budget appro-
priation not bound to budgets of Ministries, and impossibility of having its decisions reviewed by
people at hierarchically higher levels in the Executive branch (for example, a State Minister or
the President of the Republic.) Governing councils decisions can only be appealed to, by right of
constitutional right and privilege, Judiciary branch.
416
The regulatory reform in Brazil
With regard to other agencies, it is possible to say that they feature totally
different dynamics in the exercise of their administrative functions; particularly
in their relationship with Presidents Cabinets bodies and the Legislative branch
in connection with the formulation of sectorial public policies.
In the sector of oil and natural gas one cannot ignore the presence of
PETROBRAS, state owned company and a facto monopoly in various segments
of the oil industry production chain. The relationship between PETROBRAS
and ANP (National Oil Agency) determines the relationship of ANP with the
Presidents Cabinets.
417
The regulatory reform in Brazil
In this sense the requirement of public and rational juridical basis for
decisions made by agencies deliberative council members should be analyzed
not only in view of its existing juridical/institutional guarantees, but also in
consideration of the political dimension of the decision-making process in
connection with regulation content.
418
The regulatory reform in Brazil
In the United States, the demand for such control reached the Supreme
Court the due process hearing rights were recognized at a constitutional
level.68 Despite criticism of the results of the excessive use of the argument on
the violation of these rights in North American courts,69 it is a fact that the exis-
tence of the mechanisms of public participation and their legal protection
permitted the widening of institutional experiences which included mechanisms
of participation in the decision- making processes of state bureaucracy as well
as their improvement.
67
Mashaw, Jerry, Due Process in the Administrative Sate, New Haven, Yale University Press,
1985 pp. 26-27.
68
Mashaw, Due Process in the Administrative Sate, op. cit., p.264.
69
Criticized by Mashaw: [t]he trend toward judicialization that reached its apex in Goldberg
Goldberg v. Kelly could in the end permit the development of a Kafkaesque welfare state
monster that is the antithesis of the liberal ideal. Mashaw, Due Process in the Administrative
Sate, op. cit., p.264.
419
The regulatory reform in Brazil
But such experiences decisively shaped the North American public ad-
ministration structure of independent agencies and made it more democratic,
in the sense of the legitimacy of its operation.
Thus, the control of procedures is not limited to the formal control of the
mechanism of participation (and in this sense it is not a formal accountability
mechanism), but goes far beyond this. Despite the administrative difficulties
and the costs which such a duty represents, the existence of participatory me-
chanisms which are unable to legitimize decision-making processes effectively
does not seem to make sense.
70
They are shaped by history, experience, research, public participation, and political oversight,
as well as by burocratic convenience. Mashaw, Due Process in the Administrative Sate, op. cit.,
p. 270.
420
The regulatory reform in Brazil
public interest.) In other words, it may mean a limit to the capture of agencies
by a certain interest group to the detriment of others.
In this context, the debate pursued above about concepts of politics and
democracy (liberal, republican and procedural), and the importance of public
participation guaranteed by legal procedures in the decision-making processes
inside independent regulatory agencies in the North American debate, can help
to understand to what extent the reform of Brazilian State opened new paths
of circulation of power from the public sphere to the administrative system of
power (legal and political.) Moreover, if some of these new paths can be assumed
as direct-deliberative mechanisms or deliberative accountability mechanisms
(as a vertical accountability mechanism beyond the electoral process) and I
think they can mainly in the case of public consultations, then they can be
understood as an institutional change that can deepen the democratization of
the State bureaucracy in Brazil.
71
Teubner, Gunther, Juridification: Concepts, Aspects, Limits, Solutions, in Baldwin, Robert
/ Scott, Colin / Hood, Christopher (eds.), A Reader on Regulation, Oxford, Oxford University
Press, 1998, pp. 389-443.
72
The central domestic concerns of modern government steering the economy, controlling
externalities, and maintaining some semblance of distributional equity can be addressed only
by institutions combining technical competence with centralized responsibility. But such institu-
tions seem remote, perhaps unapproachable. The inner working of vast administrative agencies
are obscure; their policies proceed from an expertise that may also harbor not a little trained
incompetence. This is surely one of the bureaucratic problems that makes a major contribution to
our sense of unease about the administrative state. Mashaw, Due Process in the Administrative
Sate, op. cit., pp. 255-56.
421
The regulatory reform in Brazil
It is true that there is any guarantee that by the simple fact that now
we have public participation mechanisms (as in the ANATELs case) we will
have participation. But it could be true that the institutionalization of public
participation mechanisms can be: (i) A stimulus for participation of sectors of
the Brazilian civil society not yet represented (or unequally represented in the
representative democracy system through the electoral process); (ii) a pressure
over the Judiciary Power to perform the judicial oversight of the independent
regulatory agencies by means not only of formal control of procedures but also a
substantive control by means of scrutiny of the logical consistency of the content
of the norms according to the arguments presented by citizens and groups of
interests affected by the norm and the justifications given by the agency in its
final decision; (iii) a stimulus for more information about the purposes and the
consequences of the regulations over society and more publicity of the agency
acts and, thus, more public control over the independent regulatory agencies by
73
In this context, I am proposing that in developing countries that had strong dictatorships
(like Brazil) or an authoritarian State bureaucracy past it is not sufficient achieve the polyarchy
conditions stipulated by Dahl to have democracy in a broader sense. This idea is not new and
ODonnell affirms the same in the article Horizontal Accountability and New Polyarchies,
pointing out to the unexplored democratic potentials of horizontal accountability mechanisms.
However, I understand that in countries in which the public sphere and civil society have not
been being the ground of the organization of the political system (but the State), direct public
participation mechanisms and an ideal of direct-deliberative democracy should be pursued in
order to design public institutions and deepen the democratization process of State bureaucra-
cy (beyond the electoral process and the horizontal accountability mechanisms possibilities.)
See ODonnell, Guillermo, Horizontal Accountability in New Democracies, and Schimitter,
Philippe, The limits of horizontal accountability, in Schedler / Diamond / Plattner (eds.), The
Self-Restraining State...,op. cit.
422
The regulatory reform in Brazil
the press;74 and (iv) a stimulus for the specialization of public interest lawyers
to represent the interests of unrepresented citizens before the administrative
power, using the direct-deliberative mechanisms, and before the Judiciary.
Furthermore, public interest lawyers might play an important role pushing the
use of these mechanisms by NGOs75 (what is not common in legal practice in
Brazil and it is not part of the Brazilian law schools curriculum.)
We should believe that our public sphere in spite of all social problems
that we still have in Brazil could develop and mechanisms of public partici-
pation could start to be used more effectively and equally to express different
interests. The other alternative seems to be the organization of civil society
through a centralized state or through a populist government. But recently in
history this showed to be a step towards authoritarianism.
74
A broader debate should be done in Brazil about the role of the press in democracy and not only
about the legal guarantees for a free press (which is most discussed in Brazil.) The responsibi-
lities of a free press in democracies, manly in a deliberative democracy perspective, should be
discussed. In the North American debate, it is important the discussion of the Fairness Doctrine,
as analyzed by Owen Fiss. See Fiss, Owen, The Irony of Free Speech, Cambridge, MA, Harvard
University Press, 1996, pp. 50-78.
75
In the North American debate it is interesting the place of public interest lawyers in the re-
presentation of interests of consumer associations and disadvantaged groups. See Symposion
Lawyering for a New Democracy: Changing Roles and Practices, Wisconsing Law Review,
2002, 2. Symposion Issue; Trubek, Louise, Foreword, Wisconsing Law Review, 2002, 2, pp.
271-276; and Trubek, Louise, Public Interest Lawyers and New Governance: Advocating for
Healthcare, Wisconsing Law Review, 2002, 2, pp. 575-602. See also Symposion Panel Discus-
sion: The Changing Shape of Government, Fordham Urban Law Journal, 28, p. 1319. In the Eu-
ropean debate it is interesting the place of public participation for the accountability of European
Union bureaucracy. See Joerges, Christian / Neyer, Jurgen, Deliberative Supranationalism
Revisited in EUI Law Working Paper, 2006/20.
423
Los regmenes contra el lavado de
activos en el contexto del Derecho
Administrativo Global1
Por Mara Rocha Machado2 y
Guillermo Jorge3
1
Queremos dar las gracias al Prof. Kevin Davis y a otros colegas por sus comentarios en la confe-
rencia Global Administrative Law en Buenos Aires acerca del trabajo que presentamos en aquella
ocasin. El trabajo est disponible en www.iilj.org/global_adlaw/BuenosAiresGALWorkshop.
htm. Los comentarios al respecto son bienvenidos en mairamachado@fgvsp.br y gjorge@ude-
sa.edu.ar.
2
Profesora de la Facultad de Derecho de la Fundacin Getulio Vargas (Direito GV.)
3
Profesor de la Universidad de San Andrs, Buenos Aires.
4
Ver http://www.iilj.org/GAL/.
5
Grupo de Accin Financiera Internacional.
425
Los regmenes contra el lavado de activos
carcter regional. El nfasis est en este caso puesto en describir algunos pro-
blemas generados por la homogeneizacin de los estndares internacionales y
la capacidad de adaptacin local.
1. El nivel global
6
Naylor, Thomas, Wash Out: A critique of follow-the Money methods in crime control policy,
Crime, Law & Social Change, 32, 1999, pp. 1-57.
7
El concepto de delitos de criminalidad organizada incluye delitos consistentes en producir y
distribuir bienes y servicios ilegales, es decir, que estn fuera del comercio. Las transacciones con
estos productos generan mercados ilegales, como el de estupefacientes, los servicios de migracin
ilegal, de trata de personas, de trfico ilcito de armas. Dado que el intercambio de estos bienes es
426
Los regmenes contra el lavado de activos
consensual, no hay una vctima particular perjudicada. Cf. Wooddiwiss, Michael, Transnational
Organized Crime: The Strange Career of an American Concept y Naylor, Thomas, Predators,
Parasites or Free-Market Pioneers: Reflections on the Nature and Analysis of Profit-Driven Cri-
me, ambos en Beare, Margaret E. (ed.), Critical Reflections on Transnational Organized Cri-
me, Money Laundering and Corruption, Toronto, University of Toronto Press, 2003, pp. 3 y ss.
8
Originalmente slo las instituciones bancarias fueron incluidas en esta categora. Posteriormen-
te, las obligaciones se extendieron a otras instituciones financieras mercado de valores, mer-
cado de seguros as como a actividades no financieras consideradas riesgosas, incluyendo a
algunas profesiones liberales.
427
Los regmenes contra el lavado de activos
Mercados financieros
Inmobiliarias, Sistema
Pas A Clientes Casinos, UIF de Justicia
Antiguedades, etc. Penal
Contadores/Auditores
Escribanos/Abogados
Cooperacin Asistencia
Administrativa jurdica
recproca
Mercados financieros
Inmobiliarias, Sistema
Pas B Clientes Casinos, UIF de Justicia
Antiguedades, etc. Penal
Contadores/Auditores
Escribanos/Abogados
428
Los regmenes contra el lavado de activos
9
Pieth, Mark / Aiolfi, Gemma, Anti Money Laundering, Levelling the playing field, Basel, Basel
Institute on Governance, disponible online en www.baselgovernance.org.
10
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico.
429
Los regmenes contra el lavado de activos
11
Asia-Pacific Economic Cooperation (Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico.)
12
Afganistn, Australia, Bangladesh, Brunei Darussalam, Camboya, Canad, China, Estados Uni-
dos, Fiji, Filipinas, Hong Kong, India, Indonesia, Islas Cook, Islas Marshall, Japn, Macao, Ma-
lasia, Mongolia, Myanmar, Nepal, Niue, Nueva Zelanda, Palau, Paquistn, Repblica de Corea,
Samoa, Singapur, Sri Lanka, Tailandia, Tonga, Vanuatu.
13
Albania, Andorra, Armenia, Azerbaiyn, Bosnia y Herzegovina, Bulgaria, Chipre, Croacia, Es-
lovaquia, Eslovenia, Estonia, Federacin Rusa, Francia, Georgia, Hungra, Letonia, Liechtens-
tein, Lituania, Malta, Moldavia, Mnaco, Pases Bajos, Polonia, Repblica Checa, Macedonia,
Rumania, San Marino, Serbia, Ucrania.
14
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Per, Uruguay.
15
Anguila, Antigua y Barbuda, Antillas Holandesas, Aruba, Bahamas, Barbados, Belice, Bermu-
da, Costa Rica, Dominica, El Salvador, Granada, Guatemala, Guyana, Hait, Honduras, Islas del
Caimn, Islas Turcas y Caicos, Islas Vrgenes Britnicas, Jamaica, Montserrat, Nicaragua, Pana-
m, Repblica Dominicana, San Cristbal y Nieves, San Vicente y las Granadinas, Santa Luca,
Surinam, Trinidad y Tobago, Venezuela.
16
Bielorrusia, China, Kazajstn, Kirguizistn, Rusia, Tayikistn, Uzbekistn.
17
Botsuana, Kenia, Lesoto, Malawi, Mozambique, Namibia, Seychelles, Suazilandia, Sudfrica,
Tanzania, Uganda, Zambia, Zimbabue.
18
Arabia Saudita, Argelia, Bahrin, Egipto, Emiratos rabes Unidos, Jordania, Kuwait, Lbano,
Marruecos, Omn, Siria, Tnez, Yemen.
19
Benn, Burkina Faso, Cabo Verde, Costa de Marfil, Gambia, Ghana, Guinea Bissau, Guinea,
Liberia, Mali, Nger, Nigeria, Sierra Leona, Togo.
430
Los regmenes contra el lavado de activos
20
El Comit no posee ningn tipo de autoridad de control, y sus conclusiones carecen de fuerza
legal. Formula estndares de supervisin amplios y lineamientos con la expectativa de que las
autoridades individuales (individual authorities) tomen medidas para implementarlos a travs de
arreglos detallados conforme a los estatutos o de cualquier otra forma que mejor se acomo-
den a sus propios sistemas nacionales.
431
Los regmenes contra el lavado de activos
Otro desarrollo global relevante fue el enfoque adoptado por la industria ban-
caria. En 1999, luego de una serie de escndalos que afectaron seriamente la
reputacin de la industria bancaria, dos ONG (Transparencia Internacional y
el Basel Institute on Governance) convencieron a los principales actores de
la industria bancaria de formar un grupo para desarrollar los estndares de la
debida diligencia del cliente en el segmento de la banca privada, o Banca Pre-
mium, el segmento ms sensible de la industria bancaria para lavado de dinero
proveniente de delitos graves. El grupo est formado por doce bancos claves de
la industria que controlan aproximadamente entre el 60 y el 70% del mercado
global de banca privada y ya ha emitido principios acerca de cmo prevenir
432
Los regmenes contra el lavado de activos
21
Pieth / Aiolfi, op. cit.
433
Los regmenes contra el lavado de activos
Otro propsito quizs no tan explcito de esta red de UIF est relacionado
a la recoleccin de informacin financiera de manera sistemtica, tal como lo
hacan los bancos centrales antes de que los mercados fueran liberalizados.
Generalmente, las UIF reciben dos tipos diferentes de informacin desde el
sector privado: Transacciones sospechosas (informes subjetivos) y transac-
ciones regulares por encima de cierto umbral, que suele estar por encima del
equivalente de US$ 10.000 (informes objetivos.) Este sistema permite a las
UIF crear bases de datos con informacin financiera slida para el pas.
22
Ver en http://www.egmontgroup.org/about_egmont.pdf.
434
Los regmenes contra el lavado de activos
Los pases que no son miembros del GAFI, sin embargo, son tratados de
una manera muy distinta. En 2000, en concierto con otras iniciativas dirigidas
a reducir el anonimato provisto por la mayora de los centros financieros offs-
hore, el GAFI inici un proceso para identificar jurisdicciones denominadas
Pases y Territorios no Cooperadores. Esta iniciativa puede ser considerada el
punto de inflexin entre una estrategia centrada principalmente en la reduccin
del narcotrfico y un nuevo enfoque centrado en la transparencia financiera,
donde la opacidad regulatoria de los centros financieros offshore se convirti
rpidamente en el principal objetivo.24
23
Levi, Michael / Gilmore, William, Terrorist Finance, Money Laundering and the Rise and
Rise of Mutual Evaluation: A New Paradigm for Crime Control?, en Pieth, Mark (ed.), Finan-
cing Terrorism, Holanda, Kluwer Academic Publishers, 2002, pp. 87-114.
24
Pieth / Aiolfi, op. cit.
435
Los regmenes contra el lavado de activos
2. El nivel regional
En 1999, tanto Brasil como la Argentina fueron invitados a formar parte del
GAFI. Era la primera invitacin formulada desde 1991, cuando el grupo termin
de integrarse con la mayora de los miembros de la OECD. La invitacin for-
maba parte del programa aprobado en 1998 para establecer una red mundial
contra el lavado de dinero y para difundir el mensaje del GAFI hacia todos
los continentes y regiones del mundo. La red se basara en (i) la expansin
de los miembros del GAFI; (ii) el desarrollo de Organismos Regionales del
Estilo GAFI, especialmente en reas donde el GAFI no estaba suficientemente
representado; y (iii) mayor cooperacin con las organizaciones internacionales
pertinentes, en especial con los organismos de las Naciones Unidas y las ins-
tituciones financieras internacionales.25
Para poder ser miembro, el criterio mnimo y sine qua non de admisin
era, entre otros: Primero, estar completamente comprometido a nivel poltico
(i) para implementar las 40 Recomendaciones (versin de 1996) dentro de un
plazo razonable (tres aos) y (ii) someterse anualmente a una auto-evaluacin
y a dos rondas de evaluaciones mutuas; y, segundo, ser miembro activo y
completo del Organismo Regional del Estilo GAFI pertinente (cuando exista),
o estar preparado para trabajar con el GAFI o incluso tomar la iniciativa para
establecer tal organismo (cuando no exista.) La primera evaluacin mutua se
llev a cabo a principios del ao 2000.27
25
Informe Anual del GAFI, 1998, p. 8.
26
dem.
27
Informe Anual del GAFI, 2000, p. 7.
436
Los regmenes contra el lavado de activos
Uno de los objetivos explcitos del GAFISUD fue desarrollar sus propias
Recomendaciones para mejorar las polticas nacionales sobre estas cuestiones.
La idea de un organismo regional es, precisamente, que sea capaz de desarrollar
estndares apropiados para resolver problemas especficos de la regin. Sin
embargo, este objetivo an configura un desafo para el GAFISUD.
28
El resumen del informe de evaluacin mutua para Argentina comienza diciendo dada su gran
economa ahora estable, y su proximidad con pases expuestos a las drogas, Argentina puede ser
vista como riesgosa de sufrir lavado de dinero. La Repblica Argentina es considerada como un
pas de trnsito para estupefacientes, debido a su ubicacin prxima a los centros de produccin
especializados. El resumen brasileo sostiene que con su gran sector de servicios financieros
moderno y su ubicacin cercana a algunos de las reas especializadas de produccin de narcticos
de Amrica del Sur, Brasil es obviamente un objetivo para el lavado de dinero (Informe Anual
del GAFI, 2000, pp. 8 y 10.)
29
Del ingls Memorandum of understanding.
30
Ver Thoumi, Francisco E., Political Economy and Illegal Drugs in Colombia, Boulder, Lynne
Rienner, 1995.
31
Se puede encontrar un anlisis econmico de estos mercados en Naylor, Thomas, Wages of
Crime. Black Markets, Illegal Finance, and the Underworld Economy, Ithaca, Cornell University
Press, 2002.
437
Los regmenes contra el lavado de activos
Esto refleja nuestra percepcin general de que, hasta por lo menos 2006,
el GAFISUD ha sido ms bien un foro regional para amortiguar las presiones
del GAFI sobre los pases sudamericanos que un foro en el cual la presin entre
los pares jugara un rol decisivo en los avances de implementacin del sistema.32
32
Una ancdota ilustrativa ocurri durante la etapa final del proceso de seleccin para designar
al Secretario Ejecutivo del GAFISUD en 2004. En las entrevistas finales, se le pidi a todos los
candidatos que detallen cmo reaccionaran si, en un plenario del GAFI en Pars, se les dijera que
un miembro del GAFISUD est a punto de ser colocado en la lista de los pases y territorios no
cooperadores.
33
Para ms detalles sobre los sistemas contra el lavado de dinero en Brasil y Argentina, ver
Machado, Mara Rocha, Financial regulation and criminal policy: the anti-money laundering
system in Brazil and Argentina, disponible online en http://www.direitogv.com.br/AppData/
Publication/WP7.pdf y Jorge, Guillermo, Recuperacin de Activos de la Corrupcin, Buenos
Aires, Editores del Puerto, 2008.
438
Los regmenes contra el lavado de activos
Cuadro 1
1990: GAFI: 40
Recomendacio-
nes.
1995: Grupo 1996: CICAD/ 1996: El Ministerio de 1995: Se penaliza el lavado
Egmont. OEA crea la Justicia prepara la legis- de ganancias provenientes
regulacin lacin contra el lavado del trfico de drogas.
contra el de dinero de acuerdo
lavado de a las recomendaciones
dinero. del GAFI y lo enva al
Parlamento.
1998: La ley 9613/98
penaliza el lavado de
ganancias provenientes
de una lista de delitos
y crea la Unidad de
Inteligencia Financiera
COAF (Ministerio
de Hacienda.)
1999: CICAD/
OEA crea la
Unidad de
Lavado de
Dinero.
2000: El GAFI 2000: Primera 2000: El Congreso sancio-
invita a los evaluacin del GAFI na la ley Contra el Lavado
primeros pases en Brasil. El GAFI de Activos 25.246 que
latinoamericanos considera que Brasil adems crea formalmente
(Brasil, Argentina cumpli por completo la UIF.
y Mxico) para con las recomendacio-
ser miembros. nes salvo una excepcin:
La regulacin respecto
al secreto financiero.
439
Los regmenes contra el lavado de activos
2001: Ocho
Recomendaciones
Especiales del
GAFI sobre el
financiamiento
del terrorismo.
2002: Entra en 2002: GAF- 2002: Comienza a funcio-
vigencia la Con- ISUD. nar la UIF.
vencin de las
Naciones Unidas
para la supresin
del financiamien-
to del terrorismo.
2003: Conven- 2003: Creacin de GGI- 2003: Primera evaluacin
cin de las Nacio- LD ENCLA. del GAFI.
nes Unidas Contra
la Delincuencia 2003: El financiamiento 2003: Modificaciones del
Organizada del terrorismo es con- Cdigo Penal y del Cdigo
Transnacional. siderado como hecho Aduanero que cumplen
previo del lavado de parcialmente con las
dinero (ley 10.701/03.) Recomendaciones de la
evaluacin.
2004: Entra en vigor 2004: Informe de Evalu-
la Convencin de las acin Mutua adoptado en
Naciones Unidas Contra plenario por el GAFI.
la Delincuencia Orga-
nizada Transnacional.
2004: Segunda evalu-
acin del GAFI y del
GAFISUD.
440
Los regmenes contra el lavado de activos
2007: Se aprueba la
Agenda Nacional para la
Lucha contra el Lavado de
Activos y la Financiacin
del Terrorismo, que define
veinte objetivos priori-
tarios.
2008: Brasil es el primer
pas latinoamericano a
ejercer la presidencia del
GAFI (2008-2009.)
441
Los regmenes contra el lavado de activos
34
Para tener una visin general del problema terico y del caso brasileo, ver Rodrguez, Jos
Rodrigo, Fuga do Direito: Um Estudo sobre o Direito Contemporaneo a partir de Franz Neu-
mann, San Pablo, Saraiva, 2008. Y tambin Para alem da Separao de Poderes: Uma agenda
Pos-Formalista para a Pesquisa em Direito, Cadernos Direito GV 25, v5, n5, 2008.
442
Los regmenes contra el lavado de activos
35
Ver, por ejemplo, Informe del ENCLA, 2004, p. 3 (disponible en portugus en www.mj.gov.
br.) El tema sigue presente de diferentes maneras en documentos posteriores. En las Metas EN-
CLA para 2008 con la participacin del COAF, el objetivo es promover la articulacin entre los
rganos municipales y estaduales (Velatorio de Atividades, COAF, 2007, p. 14, disponible en
portugus en www.fazenda.gov.br/coaf.)
36
Principalmente justicia, asuntos exteriores, economa, cuestiones impositivas, cuestiones de
transparencia y fuerza policial.
37
Tambin participaron con observadores asociaciones de jueces y fiscales, el Instituto para la
Calidad del Poder Judicial del tercer sector y el Ministerio de Justicia de la Argentina.
38
Adems de los representantes de los rganos, asociaciones de jueces y abogados, bancos y
facultades de Derecho tambin estn invitadas a participar de las reuniones. Un informe que des-
cribe todo el plan de accin est disponible en forma permanente en el sitio Web del Ministerio
de Justicia.
39
La distribucin a lo largo de estos cuatro aos es la siguiente: 32 en 2004, 43 en 2005, 29 en
2005 y 33 en 2006. Hay una pequea repeticin de los objetivos de un ao al otro. Cuando la
hay, generalmente es rediseado para incorporar la razn por la cual no fueron cumplidos en ao
anterior.
443
Los regmenes contra el lavado de activos
444
Los regmenes contra el lavado de activos
40
De acuerdo al ltimo informe todas las decisiones del GAFI son tomadas por sus 34 miembros,
en reuniones plenarias, por consenso (Informe Anual del GAFI, 2006-2007, p. 2.)
41
En el relato de actividades del COAF, la presidencia brasilea es celebrada como el recono-
cimiento de la comunidad internacional de los continuos y efectivos esfuerzos de Brasil en la
guerra contra el crimen organizado (Relato del COAF, 2007, p. 9.)
42
En Kingsbury, Benedict / Krisch, Nico / Stewart, Richard B., The emergence of global ad-
ministrative law, Paper 17, New York University Public Law and Legal Theory Working Papers,
Nueva York, 2005 (paper cuya versin en castellano encabeza el presente libro), el GAFI aparece
como una ilustracin de esto en un escenario an ms delicado: el NCCT, presentado ms arriba.
Los autores llaman la atencin a la invitacin de outside input y de permitir comentarios de
gobiernos bajo consideracin de ser incluidos en la lista de pases que no cooperan (p. 35 y pp.
38 y 47.)
445
Los regmenes contra el lavado de activos
Luego de haber sido invitada para ser miembro del GAFI, Argentina
sancion una ley contra el lavado de dinero, que penaliz algunas conductas,
cre formalmente una UIF y design a los sujetos obligados a adoptar estndares
de debida diligencia sobre sus clientes y a reportar operaciones sospechosas.
Si bien los registros no permiten asegurarlo, segn nuestro conocimiento a la fecha no hay nin-
44
guna condena basada en los tipos penales incorporados por la Ley de Lavado de Dinero de 2000.
Las 2 condenas existentes se basan en la ley que reprime al narcotrfico, de 1995.
446
Los regmenes contra el lavado de activos
tareas de la UIF fueron en gran medida obstruidas por el monto de los recursos
asignados a la Unidad y por la negativa de otras instituciones de compartir
informacin y bases de datos. La UIF ha precisado una orden judicial para
obtener los registros bancarios y registros de operaciones de bolsa y para ac-
ceder a bases de datos de la agencia impositiva. Luego de una misin in loco
del GAFI a fines de 2005, una enmienda de abril de 2006 permiti a la UIF a
obtener registros directamente desde el sistema financiero y de los profesionales
liberales obligados a reportar operaciones sospechosas.
447
Los regmenes contra el lavado de activos
45
Australia, Blgica, Bolivia, Brasil, Canad, Chile, Colombia, El Salvador, Espaa, Guatemala,
Honduras, Panam, Paraguay, Per, Portugal, Rumania, Venezuela. Adems, se han iniciado ne-
gociaciones con Israel, la Repblica Dominicana, Albania, Tailandia, Francia y Mnaco.
46
Ley 26.268, promulgada el 4-VII-07.
47
Decreto 1225/07.
48
Que a su vez toma la idea de la National Money Laundering Strategy que desde 2001 coordi-
na anualmente el Departamento del Tesoro estadounidense. Cf. http://www.ustreas.gov/offices/
enforcement/money_laundering.shtml.
49
Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas.
50
Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos.
448
Los regmenes contra el lavado de activos
4. Conclusiones
449
Los regmenes contra el lavado de activos
450
EL FINANCIAMIENTO PARA EL
DESARROLLO COMO CAMPO
DE PRCTICA, DE ESTUDIO
Y DE INNOVACIN.1
Por Kevin E. Davis2
1
Publicado originalmente en Acta Juridica, octubre de 2008. Traduccin al espaol del texto ori-
ginal en ingls por Luciana T. Ricart (LL.M. 2007 New York University School of Law.)
2
Profesor Beller Family de Derecho Comercial (Business Law), New York University School
of Law. Agradezco a Nikhil Dutta, Matthew Haar y a Benedict Kingsbury por sus valiosos
comentarios a una versin anterior de este artculo y a Heather Sims por su excelente ayuda en
la investigacin. Estoy tambin agradecido por el apoyo de los Fondos de Investigacin Filomen
DAgostino y Max E. Greenberg de NYU School of Law.
451
El financiamiento para el desarrollo
1. Introduccin
Existe un debate en curso respecto del papel que desempea el capital extranjero
en los pases en desarrollo en sus esfuerzos para reducir la pobreza y promo-
ver el desarrollo. En teora, los pases en desarrollo deberan siempre poder
darle un buen uso al capital extranjero. En la prctica, sin embargo, gran parte
de ello depende de los trminos en los que se otorgue dicho capital. Ello es
cierto ya sea que la transaccin en cuestin involucre un prstamo del Fondo
Monetario Internacional (FMI) o ayuda bilateral o financiacin de proyectos
(Finanproyecto o Project Financing.)3 En cada caso, el gran desafo es encontrar
trminos que sean lo suficientemente atractivos para inducir a los financiado-
res a desprenderse de sus fondos, pero que a la vez sean compatibles con las
necesidades sociales y econmicas de la poblacin de los pases en desarrollo.
En 2002, cincuenta lderes mundiales reconocieron que estos desafos estn
inter-relacionados y, como parte del Consenso de Monterrey, aprobaron la
siguiente afirmacin: [e]s indispensable adoptar un enfoque integral respecto
de los problemas nacionales, internacionales y sistmicos, relacionados entre
s, de la financiacin para el desarrollo [] en todas partes del mundo.4
3
Nota de traduccin: La expresin original en ingls, habitualmente tambin utilizada en textos
en espaol, es Project financing. La traduccin adaptada del vocablo ingls que usualmente
se encuentra en la literatura especializada y que es la que utilizaremos en este artculo es fi-
nanciacin de proyectos o finanproyecto.
4
Naciones Unidas, Documento final de la Conferencia Internacional sobre la Financiacin para
el Desarrollo, 18/22-III-02, Monterrey, Mxico. A /Conf. 198/11.
5
Asimismo, existen repercusiones en la currcula universitaria. Para un ejemplo de un curso dedi-
cado al Financiamiento para el Desarrollo, ver http://www.iilj.org/courses/FinancingDevelop-
mentCourse.asp (ltimo acceso: 7-VIII-08.)
452
El financiamiento para el desarrollo
La ayuda extranjera circula tanto a travs del sector pblico como del
privado. En 2007, los desembolsos de AOD ascendieron a U$S 103.7 billones7
y la AOD de EE.UU. ascendi a U$S 21.8 billones.8 Por otro lado, el monto
registrado de remesas de dinero enviadas por los inmigrantes a sus amigos y
familiares en pases en desarrollo ascendi a U$S 251 billones y las remesas
6
Easterly, William, The White Mans Burden: Why The Wests Efforts to Aid the Rest Have Done
So Much Ill and So Little Good, Nueva York, Penguin Press, 2006, p. 383.
7
Nota de traduccin: Cabe destacar que la cifra un billn en Estados Unidos equivale a un uno
seguido de nueve ceros. Por lo tanto, 103.7 billones es 103.700.000.000.
8
Estas dos cifras incluyen grandes cantidades de ayuda dirigida a Irak y a Afganistn. Por ejem-
plo, en 2007 los EE.UU. dedicaron casi U$S 5.3 billones de ayuda a estos dos pases. Debt Relief
is Down, Other ODA Rises Slightly, Organization for Economic Cooperation and Development,
4 abril 2008, disponible online en: http://www.oecd.org/document/8/ 0,3343,en_2649_33721_
40381960_1_1_1_1,00.html. (ltimo acceso: 1-VIII-08.)
453
El financiamiento para el desarrollo
9
Banco Mundial, Remittance Data, julio 2008, http://econ.worldbank.org/WBSITE/ EXTER-
NAL/EXTDEC/EXTDECPROSPECTS/0,,contentMDK:21122856~pagePK:64165401~piP
K:64165026~theSitePK:476883,00.html. (ltimo acceso 1-VIII-08.)
10
Standley, Scott / Roodman, David, Tax Policies to Promote Private Charitable Giving in
DAC Countries, Center for Global Development, Working Paper No. 82, 2006.
11
World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Extractive Industries, & Develop-
ment, UNCTAD, 2007, p. 251.
12
Likosky, Michael Law, Infrastructure, and Human Rights, Cambridge, Cambridge University
Press, 2006.
13
Robinson, Marguerite, The Microfinance Revolution: Sustainable Finance for the Poor, Wash-
ington DC, The World Bank, 2001.
454
El financiamiento para el desarrollo
general difcil, e incluso poco til establecer distinciones tajantes de este tipo.
Por ejemplo, la distincin entre transacciones comerciales y no comerciales se
vuelve sutil cuando se consideran no slo los prstamos y subsidios simples
sino tambin los prstamos sin inters, prstamos otorgados a tasas de inters
inferiores a la tasa de mercado, prstamos que sern probablemente condonados
en caso de crisis, o prstamos que son aparentemente otorgados a tasas de inters
de mercado pero que estn garantizados o asegurados por agencias pblicas.
De modo similar, es difcil trazar una distincin tajante entre transacciones
pblicas y privadas cuando actores privados otorgan financiamiento a actores
pblicos, como en el contexto de la deuda pblica; actores pblicos como la
Corporacin Financiera Internacional (CFI) financia a actores enteramente
privados; algunos actores obtienen financiamiento tanto del sector pblico como
del privado; las entidades pblicas y privadas se unen para proveer financia-
miento, como en el caso en donde se otorgan crditos fiscales por las donaciones
a organizaciones benficas extranjeras; o cuando se otorga financiamiento a
entidades hbridas, como sociedades pblico-privadas. Es tambin intil trazar
distinciones tajantes entre diferentes categoras de transacciones en la medida
en que se sustituyen la una a la otra. Por ejemplo, para un tipo determinado
de financiamiento a tasas de inters comerciales debera existir un subsidio
equivalente aunque mucho menor. Tal vez ms obvio, el financiamiento de
actores pblicos puede a menudo servir como substituto del financiamiento
provisto por actores privados.
14
Banco Mundial, Quines somos Operaciones, 2008, http://go.worldbank.
org/1YXPMBNDO0. (ltimo acceso: 1-VIII-08.)
455
El financiamiento para el desarrollo
La cuestin aqu consiste en que los trminos bajo los cuales se otorga
el financiamiento para el desarrollo tienen en general una importancia crucial
para determinar su impacto. Una razn es porque esos trminos definen el
15
HM Treasury, The International Finance Facility, 2005, http://www.hm-treasury.gov.uk/
media/F/B/IFF_proposal_doc_080404.pdf. (ltimo acceso: 1-VIII-08.)
16
Ver, por ejemplo, el desarrollo del modelo de banco comercial por la red institucional Accin
Internacional y la posterior transformacin del Banco Sol de Bolivia desde una institucin sin
fines de lucro al primer banco comercial privado dedicado exclusivamente a las micro-finanzas.
Bruck, Connie, Millions for Millions, The New Yorker, 30-X-06, p. 62.
456
El financiamiento para el desarrollo
Esto por supuesto conduce a la pregunta: Cmo se definen los trminos del
financiamiento para el desarrollo? La respuesta es que se definen de modo
bastante similar a los de cualquier otra transaccin financiera: A travs de la
combinacin del acuerdo de las partes relativo a la transaccin y de las normas
jurdicas y no jurdicas aplicables que determinan el significado tanto en
trminos simblicos como prcticos del acuerdo. Cuando estn involucrados
mltiples inversores e intermediarios, los trminos pueden estar contenidos en
una serie de acuerdos y pueden estar en juego normas provenientes de varias
fuentes diferentes. Adems, los trminos bajo los cuales algunos de los actores
participan en particular actores organizacionales como gobiernos, institucio-
nes financieras y organizaciones de beneficencia estarn influenciados por
una variedad de normas que determinan sus mandatos y poderes. Por lo tanto,
el financiamiento para el desarrollo puede ser analizado como un proceso con-
tractual en el cual los trminos se establecen en acuerdos entre un subconjunto
de actores relevantes como as tambin de los variados tipos de regulacin que
dan forma al contenido, interpretan, invalidan o complementan dichos acuerdos
y determinan cmo se harn cumplir.
17
Suchman, Mark C., The Contract as Social Artifact, Law and Society Review, 37, 2003, pp
91-142.
18
Gelpern, Anna / Gulati, Gaurang M., Public Symbol in Private Contract: A Case Study,
Washington University Law Quarterly, 84, 2007, pp. 1627-1715.
457
El financiamiento para el desarrollo
El desafo para los acadmicos es entender los trminos bajo los cuales ocurre el
financiamiento para el desarrollo, a fin de poder explicar y orientar la prctica.
19
Lashley, Jonathan, Microfinance and Poverty Alleviation in the Caribbean: A New Strategic
Overview, Journal of Microfinance, 6, 2004, pp. 83-94; Cassar, Alessandra / Crowley, Luke /
Wydick, Bruce, The Effect of Social Capital on Group Loan Repayment: Evidence from Field
Experiments, The Economic Journal, 117, 2007, pp. 85-106; Karlan, Dean, Social Connection
and Group Banking, The Economic Journal, 117, 2007, pp. 52-84.
20
Ver Choi, Stephen / Gulati, G. Mitu, Innovation in Boilerplate Contracts: An Empirical Ex-
amination of Sovereign Bonds, Emory Law Journal, 53, 2004, pp. 929-996; Weinschelbaum,
Federico / Wynne, Jos, Renegotiation, Collective Action Clauses and Sovereign Debt Mar-
kets, Journal of International Economics, 67, 2005, pp. 47-72; Becker, Torbjorn / Richards,
458
El financiamiento para el desarrollo
A pesar de ser adecuado a veces, este tipo de enfoque por partes del
estudio del financiamiento para el desarrollo no es compatible con los aspectos
claves del fenmeno. Por un lado, como ya hemos visto, en la prctica es difcil
distinguir estos tipos de transacciones unas de otras. Adems, existen tambin
vnculos conceptuales fundamentales. Especficamente, los diversos mtodos
de financiacin para el desarrollo son conducidos por factores econmicos y
polticos parecidos, sirven como complemento o reemplazo los unos a los otros
y pueden estar gobernados por instituciones relacionadas. Todo ello sugiere
que lo que en una primera aproximacin pareceran ser distintos mtodos de
financiamiento para el desarrollo, deberan ser analizados usando herramientas
conceptuales similares. Entonces, por ejemplo, los trminos bajo los cuales
los gobiernos de los pases en desarrollo piden prstamos del FMI no debe-
ran ser analizados sin tener en cuenta los trminos bajo los cuales ellos o sus
habitantes reciben ayuda extranjera o de lo recaudado por finanproyectos. De
modo similar, las iniciativas como las diseadas para reconstruir la arquitectura
financiera internacional, reinventar la ayuda extranjera o aplicar el concepto de
responsabilidad social empresaria a los inversores de proyectos de infraestruc-
tura, no deberan ser formuladas o implementadas aisladamente unas de otras.
En otras palabras, para tomar en serio el desafo planteado por el Consenso
de Monterrey, el financiamiento para el desarrollo debe ser tratado como un
campo de estudio integrado.
Anthony / Thaicharoen, Yunyong, Are Collective Action Clauses Costly?, Journal of Interna-
tional Economics, 61, 2003, pp. 127-161.
21
Svensson, Jakob, Why Conditional Aid Does Not Work and What Can Be Done About It?,
Journal of Development Economicsk, 70, 2003, pp. 381-402 (quien argumenta que la mayora de
los acuerdos de ayuda condicional carecen de cualquier tipo creble de amenaza de no desembolso
y son por lo tanto inefectivos); Easterly, What Did Structural Adjustments Adjust? The Asso-
ciation of Policies and Growth With Repeated IMF and World Bank Adjustment Loans, Journal
of Development Economics, 76, 2005, pp. 1-22 (quien no encuentra efecto positivo alguno sobre
las polticas o el crecimiento de los prstamos de ajuste repetidos.)
22
Hunter, David, Civil Society Networks and the Development of Environmental Standards at
International Financial Institutions Chicago Journal of International Law, 8, 2008, 437; Schol-
tens, Bert / Dam, Lammertjan, Banking On The Equator: Are Banks That Adopted The Equa-
tor Principles Different From Non-Adopters?, World Development, 35, 2007, pp. 1307-1328;
Thomas, William / Lawrence, Robert, Equator Principles and Project Finance: Sustainability in
Practice?, Natural Resources & Environment, 19, 2004, p. 20.
23
Gine, Xavier / Karlan, Dean, Group Versus Individual Liability: A Field Experiment in the
Philippines, World Bank Policy Research, Working Paper 4008, 2006; Ghatak, Maitreesh /
Guinnane, Timothy, The Economics of Lending With Joint Liability: Theory and Practice,
Journal of Development Economics, 60, 1999, pp. 195-228; Armendarz de Aghion, Beatriz /
Gollier, Christian, Peer Group Formation in an Adverse Selection Model, The Economics
Journal, 110, 2000, pp. 632-643.
459
El financiamiento para el desarrollo
Principal-Agente
24
Ver, por ejemplo, Bourguignon, Franois / Sundberg, Mark, Aid Effectiveness: Opening the
Black Box, American Economics Review, 97, 2007, pp. 316-321.
460
El financiamiento para el desarrollo
Gobernanza26
25
Stigler, George / Becker, Gary, De Gustibus Non Est Disputandum, American Economic
Review, 67, 1977, pp. 76-90.
26
Nota de traduccin: Hasta hace poco no exista una palabra en castellano que reflejara exac-
tamente la acepcin de governance en ingls. Sin embargo, recientemente la Real Academia
Espaola ha aceptado el uso del trmino gobernanza para referir a este concepto. Si bien en la
literatura esta expresin todava no est del todo difundida, la utilizaremos a lo largo de la pre-
sente traduccin de acuerdo a la definicin dada por la Real Academia Espaola en la vigsimo
segunda edicin del Diccionario de la Lengua Espaola. As, la definicin de gobernanza consiste
en el arte o manera de gobernar que se propone como objetivo el logro de un desarrollo econ-
mico, social e institucional duradero, promoviendo un sano equilibrio entre el Estado, la sociedad
civil y el mercado de la economa y en la accin y efecto de gobernar o gobernarse. Disponi-
ble online en http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=gobernanza.
(ltimo acceso, 1-XII-08.)
27
Orr, Ryan / Metzger, Barry, The Legacy of Global Projects: A Review and Reconceptualiza-
tion of the Legal Paradigm, Proceedings of the 1st General Counsels Roundtable, 21-22 Janu-
ary, 2005, Stanford, CA, Stanford CRGP, pp.1-51. Disponible online en: http://crgp.stanford.
edu/news/gcr.html. (ltimo acceso: 6-VIII-08.)
461
El financiamiento para el desarrollo
28
Woods, Ngaire, The Globalizers: The IMF, the World Bank and Their Borrowers, Ithaca, Cor-
nell University Press, 2006.
29
Kaul, Inge / Grunberg, Isabelle / Stern, Marc (eds.) Global Public Goods: International
Cooperation in the 21st Century, New York, Oxford, Oxford University Press, 1999; Kaul et
al. (eds.) Providing Global Public Goods: Managing Globalization, New York, Oxford, Oxford
University Press, 2003.
30
Kingsbury, Benedict et al. (eds.), The emergence of global administrative law, Law and
contemporary problems, 68(3-4), 2005; Kingsbury / Krisch, Nico (eds.), Introduction: Global
governance and global administrative law in the international legal order, European Journal of
International Law, 17(1), 2006.
462
El financiamiento para el desarrollo
Contratos
463
El financiamiento para el desarrollo
Marcos hbridos
31
Muchos de estos temas estn tratados en la bibliografa reciente sobre la doctrina de la deuda
odiosa. Ver, por ejemplo, Buchheit, Lee / Gulati, Gaurang M. / Thompson, Robert, The Di-
lemma of Odious Debts, Duke Law Journal, 56, 2007, pp. 1201-1262.
32
Ver, por ejemplo, Macneil, Ian, Contracts: Adjustment of Long-Term Economic Relations un-
der Classical, Neoclassical, and Relational Contract Law, Northwestern University Law Review,
72, 1978, pp. 854-905; Goetz, Charles / Scott, Robert E., Principles of Relational Contracts,
Virginia Law Review, 67, 1981, pp. 1089-1150; Scott, A Relational Theory of Secured Financ-
ing, Columbia Law Review, 86, 1986, pp. 901-977.
33
Suchman, Mark C., The Contract as Social Artifact, Law & Society Review, 37, 2003, pp.
91-142; Gelpern / Gulati, Public Symbol in Private Contract, op. cit.
34
Ben-Shahar, Omri (ed.) Boilerplate: The Foundation of Market Contracts, Cambridge, Cam-
bridge University Press, 2007.
464
El financiamiento para el desarrollo
4.1. Descripcin
35
Difundir informacin sobre trminos novedosos hace correr el riesgo de desincentivar la inno-
vacin. Como sugerimos ms adelante, si y en qu medida la difusin genera costos y beneficios
son tambin temas que vale la pena estudiar.
465
El financiamiento para el desarrollo
En cierto sentido ser difcil evitar los aspectos legales del financiamiento
para el desarrollo al describir sus trminos. Muchas de las clusulas estn plas-
madas en documentos tales como contratos, tratados, legislacin o regulaciones
que se pretende que sean vinculantes jurdicamente. Pero la dimensin legal
de estos documentos tambin es importante en otro sentido. La mayora de los
abogados insistir en registrar no slo variaciones a las clusulas operativas
de estos tipos de documentos, sino tambin variaciones en sus consecuencias
legales. Entonces, por ejemplo, distinguiran entre un pacto ambiental conte-
nido en un contrato de prstamo vinculante y un pacto de idntica redaccin
contenido en un documento bajo la forma de cdigo de conducta. Recolectar
este tipo de datos legales prepara el campo para pensar porqu el derecho del
financiamiento para el desarrollo vara de lugar a lugar o de tiempo en tiempo,
y qu diferencia tiene cuando vara.
4.2. Causas
36
Dann, Philipp, Accountability in Development Aid Law: The World Bank, UNDP and Emerg-
ing Structures of Transnational Oversight, Archiv fr Vlkerrecht, 44, 2006, pp. 381-404.
466
El financiamiento para el desarrollo
formas de accountability37 dan forma a los trminos bajo los cuales se otorga
el capital a pases en desarrollo a travs de organizaciones como las agencias
bilaterales de ayuda, bancos de financiacin de proyectos y bancos multilaterales
de desarrollo.38 Esta investigacin complementa a la investigacin en curso
realizada sobre la relacin entre la accountability poltica de organizaciones
como el FMI y el Banco Mundial y los trminos bajo los cuales stas prestan
dinero a los pases en desarrollo.39 Algunos ejemplos de las cuestiones que caen
dentro del alcance de estos programas de investigacin que estn ntimamente
relacionados son: Qu diferencia existe si las organizaciones que proporcionan
financiacin para el desarrollo rinden cuentas ante los tribunales locales, ante
las agencias locales de regulacin, ante tribunales arbitrales internacionales,
ante instituciones internacionales nuevas o ya existentes, o slo a un ombuds-
man interno? Importa qu remedios se proporcionan y para quines? Es
relevante hasta qu punto puede evadirse cualquier rgimen legal valindose
de sociedades constituidas en jurisdicciones extranjeras o clusulas de eleccin
del derecho aplicable?
37
Nota de traduccin: No existe una palabra en espaol que refleje acabadamente el significado de
accountability. El concepto que mejor refleja la acepcin de accountability es rendicin de
cuentas. Por la familiaridad del trmino en ingls en las publicaciones sobre teora democrtica
hemos dejado el trmino original en la traduccin. Sin embargo, en otras formas del concepto a lo
largo del texto en ingls, como be held accountable o accountability mechanisms a veces se
utilizarn variaciones de la expresin rendicin de cuentas.
38
Dann, op. cit.; Likosky, Michael, Law, Infrastructure, and Human Rights, Cambridge, Cam-
bridge University Press, 2006; Richardson, Benjamin J., Socially Responsible Investment Law:
Regulating the Unseen Polluters, Nueva York, Oxford University Press, 2008.
39
Woods, The Globalizers: The IMF, op. cit.
40
Para una resea crtica de alguna de esta bibliografa ver Schwartz, Alan, The Default Rule
Paradigm and the Limits of Contract Law, Southern California. Interdisciplinary Law Journal,
3, 1994, pp. 389-419.
41
Ver en general, Kahan, Marcel / Klausner, Michael, Standardization and Innovation in Cor-
porate Contracting (or The Economics of Boilerplate), Virginia Law Review, 83, 1997, pp.
713-770; Davis, Kevin e., The Role of Non-Profits in the Production of Boilerplate, Michigan
Law Review, 104, 2006, 1075.
467
El financiamiento para el desarrollo
4.3. Consecuencias
468
El financiamiento para el desarrollo
Existe una segunda razn por la cual es difcil formular preguntas de in-
vestigacin en esta rea. Ya sea que estemos discutiendo la adopcin de tcnicas
42
Rodrik, Dani, One Economics, Many Recipes: Globalization, Institutions, and Economic
Growth, Priceton, Princeton University Press, 2007; Sabel, Charles F., Bootstrapping Devel-
opment: Rethinking the Role of Public Intervention in Promoting Growth, en Nee, Victor /
Swedberg, richard (eds.), On Capitalism, Stanford, Stanford University Press, 2007, p. 305 y ss.
469
El financiamiento para el desarrollo
470
El financiamiento para el desarrollo
mente ayudar a definir los trminos bajo los cuales se transfiere el capital a
los pases en desarrollo en los aos venideros.
5. Conclusin
Davis, Kevin E. / Trebilcock, Michael, Optimists versus Skeptics: The Relationship between
43
Law and Development American Journal of Comparative Law, 56, 2008, pp. 895-946.
471
LA CONSTRUCCIN GLOBAL DEL
FINANCIAMIENTO INTERNACIONAL
PARA EL DESARROLLO.
DERECHOS HUMANOS
Y DESARROLLO SUSTENTABLE1y2
Por Jorge Daniel Taillant
1
Este artculo ha sido presentado en el Taller Conjunto sobre temas de Derecho Administrativo
Global en Latinoamrica, organizado por la Universidad de San Andrs y el Institute of Inter-
national Law and Justice de la New York University School of Law en Victoria, Buenos Aires,
los das 9 y 10 de marzo de 2007. El original fue preparado en idioma ingls y fue traducido al
espaol por Luciana T. Ricart.
2
Nota sobre el estudio: Este artculo se enfoca en el acceso a la justicia de personas afectadas
por el financiamiento internacional para el desarrollo (FID), destinado particularmente a grandes
infraestructuras empresarias y proyectos de inversiones privadas. Si bien en esencia los argumen-
tos y anlisis presentados son genricos, el enfoque y las lecciones en este artculo provienen de
la labor del Centro de Derechos Humanos y Ambiente (CEDHA) en un proyecto particular de
FID, a saber, la construccin de dos mega pasteras en la frontera entre Argentina y Uruguay, la
primera por Oy Metsa Botnia de Finlandia y la segunda por ENCE de Espaa. Los patrocinantes
de los proyectos (Botnia y ENCE) requirieron financiacin de la Corporacin Financiera Interna-
cional (CFI) y del Organismo Multilateral de Garanta de Inversiones (OMGI) del Grupo Banco
Mundial, de sus respectivas Agencias de Crdito a la Exportacin (ACE), de bancos privados
internacionales y de bancos pblicos multilaterales.
473
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
1. Introduccin
3
El Financiamiento Internacional para el Desarrollo puede ser definido en grandes rasgos como
inversiones del sector pblico o privado en industrias de gran escala en cantidades que oscilan
entre cientos de millones y billones de dlares.
474
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
A medida que examinamos el FID a gran escala, vemos un patrn que se repite
en casi todos los esquemas de inversin en trminos de cuadro regulatorio,
componentes financieros, actores y su interrelacin. (Ver grfico demostrativo
de la crisis financiera de proyecto papelero de Botnia.)
475
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
4
El Grupo ING desisti en su intencin de financiar a Oy Metsa Botnia luego de la presentacin
de una denuncia en contra de la citada empresa y despus de una auditoria desfavorable del Banco
Mundial al proyecto, y fue reemplazado eventualmente por Nordea de Suecia y por Calyon de
Francia.
5
El porcentaje de Finnvera en la inversin es estimativo.
476
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
alienta la Inversin Extrajera Directa (IED) o resulta en costos mayores por los
ms altos niveles de intereses cobrados a los prstamos.
477
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Hay aqu un punto clave, que es que la CFI no establece su poltica so-
cial ni ambiental (que luego es tomada como propia por muchos otros actores
financieros) desde una perspectiva de observancia de derechos humanos. S
hay, en selectos pasajes de las polticas de la CFI, y de su pgina de Internet,
breves menciones a los derechos humanos, pero claramente la CFI no constru-
ye sus propias polticas sociales y ambientales con el fin de hacer velar por el
cumplimiento de derechos humanos, ms bien, en su breve historia, ha evitado
y se ha resistido siquiera a mencionarlos.
478
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Los bancos, al final del da, se solidarizan entre ellos, y con muy poca
informacin o con datos no fidedignos en materia ambiental y social, con
ausencia de un anlisis en materia de derechos y garantas, estn dispuestos
a proseguir, siempre y cuando una institucin como la CFI d el visto bueno.
La ltima pieza de la FID que una compaa casi siempre asegura antes
de entrar a una operacin de inversin, y que provee una fundacin legal fun-
damental a la misma, es el Tratado de Inversin (TI.) Se ampliar sobre los TIs
ms adelante, pero es vlido mencionar aqu que son una pieza fundamental en
relacin a la compaa, los derechos del gobierno anfitrin, soberana y derechos
de los afectados. Tambin es importante examinar los foros de resolucin de
quejas por conflictos relativos a TI, que generalmente son diferidos al CIADI
(u otros tribunales de similar diseo), un tribunal ad hoc del Banco Mundial
que atiende disputas entre gobiernos y compaas.
479
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Las salvaguardas en el FID, principalmente las que adoptan las IFIs, evo-
lucionaron con el tiempo y generalmente estn sujetas a revisiones permanentes
y sistemticas a fin de mejorar su cobertura y efectividad para comprender las
preocupaciones que originan los proyectos en comunidades locales.
480
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
veces tambin ofrecen mecanismos para auditar o para que un afectado pueda
reclamar a la IFI por incumplimiento. El personal de la IFI est obligado a
respetar las salvaguardas en todo proyecto que promueve.
6
Ver en http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTOGMC/0,,content
MDK:20605112~menuPK:592071~pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:336930,00.
html.
481
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Cabe destacar que ni las IFIs ni las compaas que reciben asistencia
financiera de las IFIs son legalmente responsables de la observancia de las sal-
vaguardas bajo el derecho local o internacional. Son reglas puramente internas.
Un aspecto esencial de estas polticas es que tanto las IFIs como el BIRF
y la CFI del Banco Mundial o del BID, establecieron funciones de control o
agentes para revisar el cumplimiento de las polticas de salvaguarda por parte
de las IFIs y las compaas.
482
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Otra faceta para explorar en cuanto a los agentes fiscales de las IFIs
(CAO, PIBM, etc.) es el uso de las auditoras e informes de esas organizaciones
en foros alternativos. En el caso de la pastera Botnia, por ejemplo, el informe
y auditora preliminar de la CAO (dos publicaciones estndares que CAO rea-
liza al analizar una queja) fueron ofrecidas como prueba de expertos en varios
483
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
7
El Informe Preliminar de la CAO fue presentado por la misma CAO ante la Comisin Interame-
ricana en el marco de una denuncia presentada por CEDHA, representando a 50.000 accionistas
locales contra el gobierno del Uruguay por permitir violaciones a los derechos humanos protegi-
dos por la Convencin Americana de Derechos Humanos por parte del proyecto de Botnia.
484
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Las compaas extranjeras que operan en el pas anfitrin estn sujetas formal
y legalmente a las leyes nacionales y locales establecidas a fin de controlar
conductas corporativas, proteger los derechos humanos y el medio ambiente.
485
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
486
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
8
Ver Taillant, Jorge Daniel, The Human Rights Dimension of Corporate Social Responsibility
in Latin America, publicado y disponible gratuitamente en formato digital en www.cedha.org.
ar/docs/doc136-eng.htm.
487
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
fbrica no sea una aberrante violacin del derecho indgena. En el mundo de los
derechos humanos, no podemos lavar una mano lo que ensuciamos con la otra.
9
Nota de traduccin: Texto original: Good corporate citizen. La traduccin literal sera buen
ciudadano corporativo pero la idea que subyace detrs de la frase es indicar que ser un buen
ciudadano corporativo implica la contribucin que la empresa hace a la sociedad a travs de
llevar a cabo sus negocios, sus programas filantrpicos y de desarrollo social y su participacin
en las polticas pblicas.
488
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
489
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Las normas y estndares del Derecho Internacional son quizs las guas nor-
mativas ms desarrolladas y uniformes que pueden ayudarnos a comprender,
definir y establecer las obligaciones en derechos humanos y ambientales en el
FID. Desafortunadamente, hacer responsables a las empresas por la violacin
de esas normas es extremadamente difcil, lo que se transforma en uno de los
obstculos ms importantes para garantizar el respeto de los derechos humanos
de comunidades afectadas por el FID.
10
Ver en http://www.un.org/Overview/rights.html.
490
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
11
www.unhchr.ch/Huridocda/Huridoc.nsf/0/64155e7e8141b38cc1256d63002c55e8?Opendo
cument.
491
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
492
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
12
Global Investment Standards: The Way You Invest Matters, en Domini Social Investments,
p. 13.
493
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
SA 8000
AA 1000
494
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
puede estar por completo desligado de sus programas de RSE. De hecho, los
grandes violadores de los derechos humanos, las grandes compaas de venta
al pblico que han sido cuestionadas por sus prcticas laborales, han recibido
reiteradas crticas de las comunidades afectadas en cuanto a sus prcticas
laborales, de contaminacin e incluso por complicidad en homicidios por sus
guardias de seguridad.
13
Los actores responsables, Mercado, Noviembre 2007, p. 138.
14
Vales, Laura, Che, Bisordi, apur los expedientes, Pgina 12, 29-IV-07,
http://www.pagina12.com.ar/diario/elpais/1-84269-2007-04-29.html; Equipo Nizkor y Dere-
chos Human Rights, La complicidad del poder econmico con la dictadura: el caso Mercedes
Benz, 8-XII-03, disponible en http://www.derechos.org/nizkor/arg/doc/benz1.html; Argen-
tina y sus papeleras,La Fogata, disponible en http://www.lafogata.org/06planeta/planeta4/
pla_21-4.htm; Aredez Marquez, Ricardo, Aos de silencios, complicidades y espera, dispo-
nible en http://www.segundoenfoque.com.ar/palabrasaredez.doc y Argentina y sus pape-
leras. Complicidad, negocios y contaminacin, Biodiversidad en Amrica Latina, disponible en
http://www.biodiversidadla.org/content/view/full/23490.
15
Ver en http://www.commondreams.org/news2007/0501-06.htm.
495
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
496
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
teccin internacional de los derechos humanos y que deban ser tratadas como
tales, slo muchos aos despus (en la dcada del 2000) el discurso empresario
acept este nuevo enfoque de las obligaciones tendiente al respeto de los de-
rechos humanos. Hoy, en reuniones de alto nivel del movimiento RSE en las
Naciones Unidas, por ejemplo, es bastante comn escuchar discusiones basadas
en la responsabilidad empresaria por violaciones a los derechos humanos; en
tanto que seis o siete aos atrs dicha discusin no era frecuente. Estamos hoy,
en cuanto a lo que a derechos humanos concierne, en donde hace una dcada
estbamos en materia ambiental.
Los compromisos voluntarios son slo tan efectivos como los mecanis-
mos de denuncia y resolucin de conflictos creados por las empresas mismas
(muchas veces dichos arreglos no existen), su compromiso real a cumplirlos, y
497
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Esto abre la discusin a una serie de variables que tambin deben ser
consideradas, ms all del alcance de este artculo, que incluyen la capacidad
de los individuos de reconocer que ha ocurrido una violacin a sus derechos; la
capacidad de los individuos y los sistemas de monitoreo sociales (no-estatales)
de denunciar las violaciones a travs de los pertinentes mecanismos legales; el
inters de los representantes legales (abogados) de dar prioridad a los casos que
involuncran a empresas; y de los sistemas judiciales (fiscales y jueces sobre
todo) de dar prioridad a dichos casos y otorgar un remedio adecuado, sea una
multa o un castigo a los empresarios culposos.
498
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
499
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
ria que pueda afectar los derechos de la comunidad, muy pocas empresas los
brindan de modo efectivo.
500
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
501
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
502
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Los TIs y los contratos estn adaptados y diseados por las negociacio-
nes de los actores interesados. Como tales, debera ser natural que cada actor
(empresa o Estado) participe en la negociacin en aras a proteger su respectivo
inters. Sin embargo, la prctica demuestra que los TIs se parecen mucho entre
s, y que generalmente estn diseados de manera universal, para proteger los
intereses de los inversores. Con el tiempo, la parte empresaria de los TIs fue
descubriendo cules clusulas las tienden a favorecer, y de esa manera, fue cons-
truyendo un estndar internacional de TIs que favorecen a la larga la inversin.
16
Nota de traduccin: Host Government Agreements.
503
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
mejor sus inversiones. Y los Estados, con tal de atraer inversiones, aceptan
dichas condiciones, siempre facilitando caminos simples y rpidos al FID. En
consecuencia, cuando los Estados negocian TIs, no estn pensando por lo ge-
neral en las comunidades afectadas o en un lenguaje del acuerdo que refleje su
proteccin. Adems, los paneles de resolucin de controversias que a menudo
se establecen bajo los TIs, como el Centro Internacional de Arreglo de Con-
troversias Relativas a Inversiones (CIADI), slo tienen en cuenta los derechos
comerciales y contractuales establecidos en los TIs y no tienen jurisdiccin
para examinar las implicancias en cuanto a derechos humanos de las decisiones
del gobierno de respetar los TIs con las empresas. Esta tendencia seguramente
ver modificaciones luego de las experiencias de la Repblica Argentina y las
decenas de denuncias que tiene por violar TIs en donde el gobierno argentino
argumenta basado en que su obligacin de proteger los derechos humanos
(durante una crisis social y econmica) que est por encima del deber respetar
los TIs firmados.
504
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
En nuestra labor con relacin a la FID, hemos encontrado que los actores que
operan en ella estn mucho ms interrelacionados de lo que podra parecer a
primera vista, y que se apoyan los unos a los otros para obtener legitimidad,
para crear seguridad de poltica y de inversin y para fortalecer su lobby con
respecto a la inversin propuesta y los objetivos de desarrollo que la gobiernan.
505
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Los conductores del FID pueden ser definidos como aquellas institucio-
nes, privadas o pblicas, que facilitan, crean incentivos para, o hacen el proyecto
506
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
FID viable. Cada uno de estos actores tiene respectivas obligaciones legales,
morales y ticas (y pueden o no tener cada uno mecanismos de reparacin de
las violaciones a las obligaciones.) Las comunidades afectadas tambin tienen
ciertos derechos frente a estos actores (stos pueden estar contenidos en leyes
locales, en el derecho internacional, en principios o cdigos voluntarios, o en
polticas de salvaguarda de las mismas instituciones financieras, si las tienen.)
7. Cabildeo Integral17
17
Nota de traduccin: Original en ingls: comprehensive advocacy.
507
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
508
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Ello result en que una de las pasteras se retirara (la pastera de la em-
presa espaola ENCE.) Botnia, sin embargo, por razones que van ms all del
anlisis de este artculo, continu con su plan de inversiones.
509
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
510
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
8. Conclusiones
Este artculo examina los derechos de las comunidades afectadas y los mecanis-
mos de acceso a la justicia disponibles para garantizar los derechos humanos en
el contexto del Financiamiento Internacional para el Desarrollo (FID.) El an-
lisis incluye un estudio de las leyes vinculantes, normas no-vinculantes, reglas,
cdigos voluntarios y mecanismos de reparacin que han sido establecidos para
garantizar los derechos de las comunidades afectadas en los proyectos de la FID.
Hemos encontrado que existe una gran gama de derechos o cuasi de-
rechos, y variados grados de efectividad de los mecanismos establecidos para
proteger dichos derechos.
511
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
Como sociedad, nuestro objetivo debera ser trabajar hacia una mayor
accountability de las empresas (responsabilidad vinculante) y que los Estados
se aseguren que las comunidades locales no sean afectadas adversamente por
las inversiones a gran escala que slo estn dirigidas a aumentar el lucro co-
mercial, con poca inexistente o meramente cosmtica consideracin por
las externalidades negativas de carcter social o ambiental.
512
La construccin global del financiamiento internacional para el desarrollo
513
La globalizacin y el nuevo
espacio pblico en la Argentina
Por Martn Federico Bhmer1
1
Profesor de derecho, Universidad de San Andrs y Universidad de Buenos Aires, Investigador
Principal de CIPPEC.
2
Although technically within the civil code family, Latin American judiciaries also show com-
mon law influences; constitutional arrangements (a definition of separation of powers which
in a majority of cases gives the judiciary, not the Ministry of Justice, responsibility for its own
governance, administrative management, and internal appointment system) and some specific
practices (judicial review, occasional use of juries) often imitated US models. This mixture and
the broader historical and societal setting gave a unique twist to Latin American institutional
patterns. (Hammergren.)
3
In terms of ideology, Latin American liberals were deeply affected by the task of creating an
effective state authority and usually placed the values or order and stability above the idea of
political liberty. They created a conservative brand of nation-building liberalism whose main
concern was the creation rather than the limitation of political power. This, however, does not
turn Latin American liberalism into an insidious form of authoritarianism. As was the case with
the founders of the USA, Latin American liberals were opposed to despotic and arbitrary rule
and sought an effective protection of civil rights. They simply wanted a strong legal authority for
exceptional times, trusting that the progress of civilization would reduce the need to restrict the
sphere of political liberty. (Negretto y Aguilar-Rivera, 2000:368-369.)
The liberal regimes of Argentina and Mexico achieved political stability in the 1880s through the
formula of centralized government and sharing power by consensus. Both the centralization of
power and the system of electoral control by the ruling elites were functional to national integra-
515
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
La concepcin del derecho que exista hasta mediados del siglo XIX
fue modificada para ajustarse a esta concepcin poltica. En efecto, esta nueva
concepcin de lo jurdico y su visin correlativa respecto del rol de los jueces
afirma, por un lado, que los sistemas jurdicos pueden dar soluciones unvocas
a todos los problemas que se le presentan (conviccin que se conoce con el
nombre de formalismo) dado que es parte de esta ideologa la negacin de la
existencia de lagunas jurdicas o de contradicciones entre reglas en los sistemas
normativos. Por otro lado, ese formalismo es condicin de posibilidad para
sostener una actitud de absoluta deferencia al derecho positivo sin importar
cul sea su contenido o su fuente de legitimidad (lo que Carlos Nino llamara
positivismo ideolgico.)4
tion and political order. Yet, these same institutions restricted the emergence of an independent
electorate that could have provided incentives for the early creation and gradual incorporation
of alternative parties at regional and national level. (Negretto y Aguilar-Rivera, 2000:396).
4
Nino, 1984:32.
5
Latin Americas judiciaries have tended to be less functionally relevant and at the same time
more politically penetrated than their European counterparts. While they have sometimes been
manipulated by the powerful, they have just as often been ignored. Lacking a politically or econo-
mically significant clientele, at least as regards their formal functions, they have become nests of
secondary vested interests relying on survival strategies that range from intentional irrelevance
to abject subservience to the power holders of the day. (Hammergren.)
516
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
6
To recapitulate: first, rights are not unalienable in Spanish America; and second, congressio-
nal bodies are charged with the definition and qualification of these rights. (Dealy, 1968:54.)
7
[A] desire among the elites to develop and transform the region which they believed to be
backward led to the adoption of constitutions and laws that provided significant power to the
517
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
central state. The cure for underdevelopment was oligarchy and dictatorship today, a more inclu-
sive republican government tomorrow. Law in Latin America did not take a failed path, but, as
this Article argues, a different path which comported not only with the legacy of Spain but also
the manner in which constitutions and the laws more generally were constructed in the region.
(Schor 2005:17.)
8
Dasein can then act in such a way as to take over or repeat the marginal practices in a new
way and thus show a form of life in which that marginal practices has become central and the
central practices have become marginal. Such an innovator is so radical that he transforms his
generations understanding of the issue facing the culture and produces a new authentic we.
He thus goes beyond not only the banal general understanding of his peers, but even beyond the
Situational understanding of the phronemos. We could call such a fully authentic history-making
Dasein a cultural master. [] As a cultural master he can take up marginal possibilities in his
cultures past in way that enables him to change the style of a whole generation and thereby dis-
close a new world. (Dreyfus, 2009.)
9
The end of the Cold War transformed Latin American politics as conservative elements gave
up their iron grip on power and the left moved from revolution to political and grassroots orga-
nization. The end of revolutionary struggle also led the United States to abandon its support for
dictatorship in the region. The combination of poverty and inequality has led to the triumph of
the political left throughout most of the region. The social construction of constitutionalism in the
region is now possible as the political system has become responsive to societal pressure. Gras-
sroots movements in the region have led to a transformation of the public sphere as new linkages
518
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
Las destrezas que en los actores sociales genera este hecho se hicie-
ron evidentes y tiles en la ltima dictadura. Muchos de quienes crearon las
condiciones de posibilidad para una democracia basada en la defensa de los
derechos humanos fueron abogados que a la vuelta de su exilio ayudaron a
are being created between informal democratic practices and the institutions of governance.
(Schor, 2005:34-35.)
519
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
520
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
521
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
10
Latin America helped introduce the term disappearance (translated from the Spanish word des-
aparecido) into the international human rights vocabulary. Although governments have long used
disappearances to rid themselves of perceived opponents, international attention to this grave
human rights abuse did not emerge until the 1970s, when repressive regimes in Latin America
began to engage in it on a widespread and systematic basis. (Lutz y Sikkink, 2000:647-648.)
11
CSJN, Bazterrica, 1986, Fallos, 308: 1392.
522
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
12
La recuperacin democrtica trajo consigo una fuerte demanda social hacia los jueces. La
violacin a los derechos humanos, la vigencia efectiva de los derechos que la democracia pro-
meta, el castigo de los actos de corrupcin de los funcionarios, hicieron que comenzara a entrar
en la escena poltica un actor hasta ese momento ignorado, el poder judicial. (Gil Lavedra,
2003:62.)
13
[A] partir de la dcada de los noventa los pases de la regin se enfrentaron a importantes
cambios en su economa. Se impusieron las ideas de libre mercado y apertura de las economas,
privatizaciones, reformas estructurales a la dimensin del estado y a su intervencin en los pro-
cesos econmicos, ajustes en el gasto pblico, equilibrio fiscal, etc. El avance de la globalizacin
y de la interdependencia en los intercambios comerciales, produjo una oleada de moderniza-
cin, aunque simultneamente un aumento en la brecha de las desigualdades. (Gil Lavedra,
2003:49.)
523
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
14
CSJN, Godoy, 1990, Fallos, 313: 1621.
15
In short, it is not a law requiring that all the other laws be respected that Latin America needs
for constitutionalism to work, even if that has been the hope of Latin American reformers from
Simn Bolvar to President Hugo Chvez. What Latin America needs to make the transition from
authoritarian to democratic legality is not more good laws imposed from above but social mo-
524
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
Poco antes del final del mandato del presidente Menem y ante su necesi-
dad de lograr su reeleccin17 se genera un proceso de reforma constitucional que
paradjicamente modifica aspectos fundamentales de la Constitucin Nacional
en total consonancia con la necesidad de traer al centro del sistema poltico la
idea de derechos y rodearla de las herramientas que necesita para articularse y
ser operativa.18 As, se incorporan un importante nmero de tratados interna-
cionales protectores de derechos humanos al texto de la Constitucin. Si bien
algunos de ellos ya eran parte de nuestra legislacin, a partir del 94 queda
claro que estos tratados se encuentran por encima de la legislacin ordinaria,
vements from below that press governments to respect rights. Social movements form to demand
change when governments are not responsive to citizen demands. Individual rights lie at the
foundation of social movements because they provide a trump card against government action.
Social movements seek to have rights embedded in constitutions and other laws because the law
dramatically lowers the cost of having rights enforced. Rights that require the mobilization of
social movements to effectuate are difficult to exercise whereas rights that are protected by the go-
vernment can be realized without the necessity of collective action. Successful social movements
close the gap between the rhetoric of a legal order and the behavior of political actors. When
a desire to have the fundamental rules of the game respected permeates society, rulers have an
incentive to respect those rules. The fidelity to rules that democratic consolidation requires can be
created in the very process of effectuating those rights. (Schor, 2005:34-35.)
16
An enduring consolidation of democracy will require strengthening the rule of law (and public
confidence in the rule of law), and the rule of law requires a greatly strengthened judicial system.
Given the centrality of this issue in the current literature, it is remarkable how little attention
scholars of Latin America paid to it in the past. (Dodson, 2002:200-201.)
Top-down strategies are seriously hampered by the ambiguous commitments of the
domestic partners enlisted by foreign donors, not to mention the indifference or even outright
opposition of the national political elite. Bottom-up strategies are undermined by low public
confidence in state institutions, pervasive lack of trust throughout the political culture, and the
general political exclusion resulting from extreme inequality. (Dodson, 2002:219.)
17
Latin American governments often engage in constitutional reforms as a way of granting to the
executive branch discretionary powers to deal with a state of economic or political emergency. As
long as the executive acts within its powers, as defined by the constitution, the positivistic element
of Latin American formalism does not yield any source of law that can be used to constrain the
repressive use of state power in violation of basic civil rights. Indeed, legal formalism may help
to legitimize the use of such force because the state has declared such acts to be legal. (Lynch,
1983:235.)
18
In the 1980s Latin America experienced a regional human rights norm cascade a rapid shift
toward recognizing the legitimacy of human rights norms and international and regional action
on behalf of those norms. (Lutz y Sikkink, 2000:638.)
525
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
19
Varias constituciones han establecido con cierta minuciosidad los principios generales a los
que debe sujetarse la accin del legislar, fijando las polticas a seguirse en muchas materias,
como el orden econmico, el financiero, el cultural, el educativo, etc. Asimismo, se ha recogi-
do generosamente en los textos constitucionales los llamados derechos sociales. En algunos
casos, no slo se han incorporado algunos derechos colectivos relativamente recientes, como la
proteccin al medio ambiente, al consumidor o a la competencia, sino que algunas constituciones
han dado cabida a una variedad multicolor de derechos, no dejando prcticamente sin tutela
ningn segmento de la vida humana. (Gil Lavedra, 2003:52.)
526
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
527
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
particular entre ellos, el contrato de inters pblico. El cliente DIP debe co-
nocer (y ser advertido por su abogado de las dificultades de) el particular rol
que asume cuando acepta interponer una demanda DIP. En tal circunstancia, el
cliente debe aceptar que, dado el caso, debe postergar sus intereses particulares
por el inters pblico que dijo defender al asumir el caso. Dada la complejidad
de los conocimientos y destrezas que se requieren para poder asumir este rol,
algunas de las iniciativas de las organizaciones de la sociedad civil interesadas
en esta prctica generaron programas de capacitacin y alfabetizacin jurdica
en los cuales adquiran las herramientas necesarias para asumir este nuevo rol.
20
The paucity of formal international delegation to third-pasty judicial authority does not mean
international human rights law is never enforced. Active enforcement occurs in a variety of ways.
Transnational human rights advocacy networks promote adverse international publicity about a
states violations of human rights so that noncompliance leads to embarrassment or a blow to
reputation. Moreover, once a states human rights misconduct has been exposed, more damaging
528
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
bilateral or multilateral enforcement measures may follow. Bilateral foreign policy sanctions may
be imposed on states that violate human rights. Courts in other countries, relying on their own
domestic civil and criminal law, may hold individuals who fall within their jurisdiction responsi-
ble for violations of international human rights that occurred in other countries. In recent years
there has been increased multilateral willingness by regional or international organizations to
apply sanctions to rights-violating states. Although bilateral and multilateral enforcement con-
tinues to be selective, such measures frequently impose high costs on recalcitrant states. (Lutz
y Sikkink, 2000:641.)
529
La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
21
[I]nternational human rights law was capable of imposing more costs than they originally
anticipated because it was enforceable not only directly, but also indirectly through a wider range
of political channels [] Leaders of authoritarian governments sometimes responded to these
pressures because as members of an international or regional society of states they had been
socialized to care about what other states think of them. Scholars have long understood that co-
llective legitimation has become one of the major functions of international organization. Leaders
increasingly seek or care about international legitimation because it can help to enhance or to
undermine the domestic legitimacy and survival of their regime. But the reasons go even deeper
than the need for domestic legitimacy. Human rights pressures operate not only at the pragmatic
level by imposing material costs or jeopardizing domestic legitimacy but also at the social level
by creating ostracized out-groups of norm breakers. (Lutz y Sikkink, 2000:658-659.)
22
Ver CSJN, Verbitsky, 2005, Fallos, 328: 1146; CSJN, Mendoza, 2006, Fallos, 329: 2316; CSJN,
Badaro, 2006 y 2007, Fallos, 329: 3089 y 330: 4866, entre otros.
23
Serious problems involving compliance with international human rights law continue to
plague Latin America. But very diverse Latin American states have increasingly complied with
prohibitions against torture, disappearance, and military coups over the last two decades. In-
ternational norms and international law, implemented and enforced through the widest range of
channels, are important parts of the explanation for these changes. (Lutz y Sikkink, 2000:659.)
24
Bhmer, 2008.
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La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
Esta publicacin tiene entre sus objetivos mostrar las diversas formas y
temticas en las que opera esta nueva configuracin de lo jurdico. Como se ver
ella no est limitada por las anteriores demarcaciones entre pblico y privado
o nacional e internacional o entre civil, penal, administrativo o sustantivo y
procesal. La propuesta de un derecho administrativo global juega con esas
ambigedades. En efecto, dado que el derecho administrativo siempre ha sido
entre nosotros la forma de regulacin de un Estado nacional centralizador y
poco preocupado por establecer procesos deliberativos con los ciudadanos, el
agregado del adjetivo global le da a este concepto cierto aire de intencional
paradoja. La propuesta de utilizar las herramientas conceptuales del derecho
administrativo norteamericano, surgido al calor de las necesidades de un Estado
regulador que emerga de la peor (hasta hace poco tiempo) crisis econmica de
la historia moderna desafa a quienes se encuentran preocupados por la emer-
gencia de un nuevo espacio pblico internacional a bucear en nuevas aguas. La
multiplicacin de actores, la relativizacin del concepto de soberana nacional y
con l el de democracia representativa, el pluralismo de reclamos de autoridad
que generan nuevas fuentes de derecho y el nuevo rol de viejos actores justifican
el ambicioso proyecto del cual esta publicacin es slo una parte.
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La globalizacin y el nuevo espacio pblico en la Argentina
4. Bibliografa
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